O crime do colarinho branco, numa perspectiva

criminolgica
Leonardo Massud
Advogado criminalista. Mestrando em Direito Penal pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo.
Ps-graduado em Direito Penal Econmico e Europeu, curso realizado pelo IBCCrim e pela
Universidade de Coimbra em 2000
Fonte: Revista RT-833 - 94 ano - maro/2005

SUMRIO: 1. Introduo 2. Conceito 3. Outras caractersticas do

white-collar crime 3.1. As causas do crime 3.2. O tratamento da
justia penal: at que ponto os crimes do colarinho branco ficam mais
impunes? 4. O crime do colarinho branco quanto preveno e
represso 4.1. Da preveno 4.2. Da represso 5. Consideraes
finais ( vista do momento brasileiro).
1. INTRODUO
A idia de crime do colarinho branco, antes mesmo de colocar em
questo
sua
discutvel
e
improvvel
definio,
remete-nos,
necessariamente, a reflexes acerca das desigualdades vivenciadas
pelos seres humanos, tenham elas carter econmico, social, poltico,
cultural, biolgico, psicolgico, ambiental, etc.
Se, por um lado, deve-se ter como vlida a assertiva de HOBBES, no
sentido de que os homens, apesar das manifestas diferenas quanto s
suas faculdades do corpo e do esprito, so to iguais, de modo que
nenhum possa triunfar totalmente sobre outro1(como, por exemplo,
pela capacidade de aliana contra o mal comum e a maquinao
secreta), tambm no se pode negar que a formao do Estado e a
continuidade da sua existncia encerram relaes de poder que tornam
os homens inexoravelmente desiguais na forma de exercer a parcela de
liberdade e, portanto, de direitos que lhes restou, aps terem cedido
parte para evitar a guerra de todos contra todos.2
Sendo assim, isto , organizando-se os homens conforme a parcela de
poder que detm, tem-se como decorrncia lgica que o tratamento que
um ou outro recebem do Estado distingue-se, tendencialmente e ao
menos em certa medida, segundo essa dinmica de foras.

1 Thomas Hobbes de Malmesbury, traduo de Joo Paulo Monteiro e Maria Beatriz Nizza da Silva, Leviat, Captulo XIII,
da Coleo os Pensadores, Editora Nova Cultural, So Paulo, 1997, p. 107. Ver interpretao de Renato Janine Ribeiro em
Os Clssicos da Poltica, organizador Francisco C. Weffort, 1. Volume, 2. edio, Editora tica, So Paulo, 1991, p. 55.

2 a concepo contratualista da formao do Estado adotada aqui apenas como referencial.

Por esse motivo, no de se estranhar que, no apenas no sculo XX,

mas ao longo de toda a histria da humanidade, essa diferenciao
esteve presente tambm no tratamento dado aos autores de ilcitos,
sobretudo aqueles considerados como criminais (exemplos foram
encontrados no tratamento diferenciado que os sacerdotes recebiam
quando cometiam crimes no antigo Egito, no Cdigo de Hamurabi que
previa diferentes leis conforme a classe social apud RJTACrim 38:2330, o clero, etc). Essa constatao acabou revelando que as camadas
sociais que exerciam o poder no s tambm cometiam crimes, mas
eram sistematicamente privilegiadas pela administrao da justia.
Com a quebra da estagnao social, poltica e econmica que
predominava at o fim da Idade Mdia, a filosofia de valorizao do
homem como indivduo, trazida pelo Renascimento e pelo Mercantilismo,
fez aparecer novas figuras que tambm passaram a integrar a
composio de foras econmicas e, posteriormente, polticas, tais como
os banqueiros, as grandes empresas comerciais, as companhias
colonizadoras, de navegao e de seguros.3
Inspirada pelos ideais do Iluminismo e fortalecida pelo desenvolvimento
econmico, essa nova classe social, a burguesia, passou a aspirar ao
poder poltico at ento exercido pela enfraquecida nobreza, o que
terminou por fazer eclodir a Revoluo Francesa e a Declarao dos
Direitos do Homem e Cidado, de 26 de agosto de 1789, na qual se
proclamou que Todos os seres humanos nascem livres e iguais em
dignidade e direitos. Embora fosse uma novidade do ponto de vista
jurdico, essa assertiva revelava nada mais que uma condio natural
dos indivduos que precedia at mesmo formao da sociedade civil4.
A partir desse momento, difunde-se, paulatinamente, em especial no
chamado mundo ocidental, a idia de isonomia como princpio
orientador das relaes do Estado com os indivduos e destes entre si.
Entretanto, o esprito liberal que passou a predominar nas organizaes
polticas, sociais e econmicas, antes da isonomia, trouxe o acmulo de
riquezas para alguns e a agravao do estado de pobreza para outros.

Em contraposio, a esse sistema liberal surge o Estado de Direito

Social, privilegiando a interveno na economia e a sua regulao
atravs de normas que, em ltima anlise, modificaram a relao dos
particulares, dando nova dimenso ao conceito de liberdade antes
focado no individualismo.
3 Jos Leon Pagano, Derecho Penal Econmico, Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1983, p. 4.

4 Norberto Bobbio, A era dos direitos, traduo de Carlos Nelson Coutinho, Editora Campus, Rio de Janeiro, 1992, p. 93.

Com o tempo, essa substancial reduo do esprito do lassez faire,

lassez passer passou a fazer parte no apenas dos Estados de economia
estatizada que suprimiram a iniciativa privada mas tambm
daqueles que tinham no liberalismo capitalista seu grande estandarte.
Como nos lembra FRANCISCO MUOZ CONDE, atualmente ningum
discute a necessidade de interveno do Estado na economia, no tanto
em substituio iniciativa privada, mas controlando-a e corrigindo seus
excessos, evitando que a economia de mercado se torne em uma selva
dominada pela lei do mais forte. Deve a poltica fiscal permitir a
realizao de atividades caracterizadas mais por sua necessidade social
que por sua rentabilidade econmica. Dessa forma, assinala, ainda, o
mestre, que o que se considerava uma anomalia ou exceo
interveno hoje algo perfeitamente normal, sendo inclusive
necessria prpria preservao da economia de mercado.5
Essas restries ao liberalismo, que traziam consigo novas concepes
de Direito e do Estado (Social)6, somadas ao desenvolvimento de novas
dinmicas scio-econmicas que j vinham se intensificando desde a
Revoluo Industrial (uso de mquinas na indstria, novas formas de
comrcio, crescimento do setor bancrio, seguros, etc.) fizeram
aparecer novos comportamentos de danosidade social, para os quais
SUTHERLAND denominando de crime do colarinho branco chamou a
ateno pela primeira vez quando de seu discurso na presidncia da
Sociedade Americana de Sociologia.7
a partir dessa expresso white-collar crime que o presente
trabalho pretende desenvolver-se, abordando a problemtica da sua
conceituao, a sua relao com o direito penal econmico, suas
semelhanas e distines com o denominado crime comum (quanto ao
grau de nocividade, tratamento dado pela Justia, etc.), trazendo
algumas pequenas reflexes acerca da preveno e represso dessa
criminalidade.

2. CONCEITO
A preocupao com essa nova criminalidade que surgia em razo
das mutaes sofridas na dinmica das relaes comerciais, industriais,
laborais, financeiras, etc. j havia sido revelada pelos criminalistas
desde a segunda metade do sculo XIX, a exemplo de E.C. HILL
5 traduo livre do autor, in Revista Penal, Ao 1, Volume 1, Universidad de Castilla-La Mancha, Editorial Praxis S/A, p. 68.

6 Vimos hoy en el seno de una sociedad competitivo-industrial, gobernada por un Estado social, que, en mayor o menor
medida, interviene, dirige y planifica el desarrollo econmico, por Gonzalo Rodriguez Morullo, no artigo Algunas
consideraciones politico-criminales sobre los delitos societarios, Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Tomo XXXVII,
Fasciculo III, Publicaciones del Instituto Nacional de Estudos Juridicos, 1984, p. 679.

7 Apresentao de Geis and Goff da traduo italiana de Gabrio Forti da obra de Edwin H. Sutherland, White Collar Crime,
the uncut version, Il Crimine dei Colletti Bianchi, laversione integrale, Milano Dott. A. Giuffr Editore, 1987, p. XIII.

que, no Congresso Internacional sobre a preveno e represso do

crime, realizado em Londres, em 1872, utilizou a expresso crime no
mundo dos negcios.8
J na dcada de 30, mas antes de SUTHERLAND, MORRIS havia
chamado de criminosos da alta sociedade. Mas, como j mencionado
acima, foi realmente com SUTHERLAND que essa espcie de
criminalidade ganhou sua expresso de maior repercusso (white collar
crime)9.
De acordo com o prprio SUTHERLAND, o termo crime do colarinho
branco foi utilizado para designar sobretudo os dirigentes e
administradores de empresas, segundo o significado que o presidente da
General Motors havia atribudo em sua obra An Autobiography of a
White Collar Worker.10
Para SUTHERLAND, o crime do colarinho branco pode ser definido
aproximadamente pelo crime cometido por uma pessoa respeitvel e de
elevada condio social no curso de sua ocupao.11
A aluso vestimenta feita pelo socilogo norte-americano, invocando o
colarinho tpico dos trajes a rigor, teve rpida assimilao no meio das
cincias criminais e, hoje, tambm, perante a populao de um modo
geral, possivelmente por sua grande capacidade de ilustrar a figura do
homem bem sucedido, ligado ao poder ou aos poderosos, transmitindo a
idia de prestgio poltico e financeiro, em exata oposio aos blue
collars, os operrios que vestiam macaco.

Porm, a longevidade da expresso e a dimenso que ganhou no mundo

inteiro no pouparam SUTHERLAND das crticas quanto ao conceito por
ele formulado, muito embora no houvesse quem lhe negasse ter
prestado grande contribuio para a criminologia, com a ruptura do
enfoque das pesquisas e estudos at ento realizados.12
Para alguns, como GONZALO RODRIGUEZ MORULLO13 no que foi
seguido por PEDRO SOARES DE ALBERGARIA14 a expresso white
collar crime possui maior valor literrio que cientfico. Ainda que assim
se conclua, o conceito subjetivo de SUTHERLAND rendeu, entre as
inmeras crticas que recebeu, importantes reflexes sobre o tema,
fruto da srie de tentativas de delinear os traos caractersticos desse
fenmeno.
8 Manuel Pedro Pimentel, o Crime do Colarinho Branco, Julgados do Tribunal de Alada Criminal de So Paulo, 2.
Trimestre, 1974, p. 11.

9 Idem.

10 Op. cit., p. 12.

11 Op. cit., p. 8.

12 Alis, o prprio Sutherland alertou que no se tratava de um conceito definitivo (op. cit., pg. 8)

13 Op. cit., pg. 677.

14 Revista Portuguesa de Cincia Criminal, Ano 9, Fasc. 4., Coimbra Editora, Outubro/Dezembro 1999, pg. 605/6.

Ao tratar da penalizao das atividades econmicas, o Professor

EDUARDO CORREIA j observava que este conceito tipolgico de
agente inadequado para fixar o mbito do ilcito que se quer referir. E
seguindo na crtica ao critrio subjetivo adotado por SUTHERLAND,
prosseguia o mestre lusitano: Haveria, com efeito, condutas desviantes
das regras da ordem econmica levadas a cabo por homens de
colarinho branco que no constituiriam crimes. Por outro lado, tambm,
muitas aces violadoras da ordem econmica seriam praticados por
homens de colarinho azul, ou seja de inferior extraco social.15
De fato, a concepo subjetiva adotada por SUTHERLAND apresenta
inmeros inconvenientes cientficos: um crime cometido por uma pessoa
respeitvel! Mas qual seriam os critrios para se estabelecer o que deve
conferir a determinado indivduo o predicado de respeitvel. Certamente
no faltariam discrdias sobre o tema, principalmente considerando a

diversidade cultural existente nas mais variadas sociedades. Ademais,

muito do que j foi respeitvel em inmeros lugares no passado, hoje
abominvel em muitos outros mais. Quanto elevada condio social,
talvez no seja to difcil de delinear quanto a caracterstica anterior,
mas igualmente depende de tantos fatores poltico-sociais que acabam
tornando o conceito demasiadamente aberto para que se possa estudar
o fenmeno tambm a partir de dados estatsticos. J em relao
caracterstica no curso de sua ocupao, esta, por si, no aproveita ao
estudo do fenmeno, haja vista que excluiria toda e qualquer pessoa
que, no obstante preenchesse todas as caractersticas anteriores,
tivesse cometido a conduta no mbito de sua vida privada.16
Em contraposio ao critrio subjetivo, surgiram propostas que
apontavam o enfoque objetivo, como o mais adequado conceituao
dessa criminalidade, cuja caracterstica, segundo TIEDEMANN, deveria
ser procurada menos na personalidade do delinquente e na sua
pertena s classes econmicas superiores do que na especfica forma
de actuao e no objecto de seus actos17
Com efeito, seria endossar uma flagrante iniqidade classificar condutas
materialmente idnticas como diferenciadas, pura e simplesmente pelas
condies pessoais do autor da infrao. Entretanto, como bem salienta
CLUDIA CRUZ SANTOS realando a importncia da discusso do
tema a simples adoo do critrio objetivo, transpondo o cerne das
especificidades do agente para as particularidades da infrao, produzir
um quadro
15 Notas Crticas Penalizao de Actividades Econmicas, texto tirado do Ciclo de Estudos de Direito Penal Econmico,
1. edio, Coimbra, 1985, p. 16.

16 Ver Cludia Cruz Santos, O crime de colarinho branco, a (des)igualdade e o problema dos modelos de controlo,
publicado na obra Temas de Direito Penal Econmico, organizado por Roberto Podval, RT, So Paulo, 2000, pg. 193.

diametralmente oposto quanto a ser ou no igualitrio o tratamento

recebido pelos white and blue collars, haja vista a incluso destes
ltimos nas estatsticas desse fenmeno criminal.
Num estudo feito por SHAPIRO, essa idia pode ser sintetizada em seu
sugestivo ttulo Collaring the crime, not the criminal, no qual a autora
prope como ressaltado por CLUDIA SANTOS a desvinculao do
conceito de crime do colarinho branco das equivocadas associaes que
lhe eram feitas, tais como as confuses entre actos e actores, normas e
infratores das mesmas, modus operandi e agente, mostrando que esse
tipo de crime se traduz sempre numa violao de confiana18.

O saudoso Professor EDUARDO CORREIA, entretanto, j alertava que

embora estivesse em parte correto que a confiana da sociedade
destruda pelos delitos antieconmicos (Zirpins-Terstegen), a verdade
que no pode desconhecer-se que h delitos contra o patrimnio que
tm tambm justamente na base a destruio dessa confiana.19
Usando a perspectiva da dicotomia vtima-ofensor, KATHERINE M.
JAMIESON menciona a possibilidade de classificao de quatro largas
categorias de crime de colarinho branco: Usando a perspectiva da
vtima para classificar, duas categorias so identificadas: (1) crimes
contra a propriedade, ou dos quais resultam prejuzos econmicos para
a vtima, e (2) crimes pessoais, dos quais podem resultar em danos
fsicos, doenas, ou morte. Numa tipologia baseada na figura do
agressor (3) crime ocupacional, o qual descreve agressores individuais
atuando para obter ganhos pessoais, e (4) crimes das corporaes, os
quais intencionam promover as metas da corporao atravs dos
indivduos (Clinard, 1983; Clinard & Quinney, 1973; Coleman, 1985;
Farrell & Swigert, 1985).20
Como se v, a questo conceitual do crime do colarinho branco continua
pautando os estudos dos criminlogos. A respeito dessa problemtica,
parece ser oportuno lembrar as consideraes feitas por JULIO E. S.
VIRGOLINI: Esta discusso parece, na realidade, obedecer dificuldade
existente para marcar os limites conceituais de um objeto de estudo
resistente a uma definio dogmtica e que, alm disso, apresenta
contnuas transformaes em sua fenomenologia. Da que o debate
contemporneo sobre os delitos de colarinho branco parece limitar-se a
aspectos somente conjunturais do problema, na busca de procurar
assinalar as caractersticas dos fatos que justificam um captulo
particularizado da criminologia,
17 Apud Cludia Cruz Santos, op. cit., pg. 197.

18 Idem, pg. 196.

19 Op. cit. pg. 17.

20 Traduo livre do autor, extrado da obra The Organization of Corporate Crime, Studies en Crime, Law and Justice
SCLJ-11, Sage Publications, London, pg. 3.

precisar uma definio apta a abarcar tais fatos, estabelecer sua

possvel etiologia e desenhar respostas mais adequadas no campo da
poltica criminal.21

De qualquer forma, apesar de todos os questionamentos e crticas a

respeito do conceito original formulado por SUTHERLAND, pode-se dizer
que, ao reclassificar o conceito de crime segundo a sua danosidade
social, incluindo-se a condutas violadoras de normas de outra natureza
(civil, administrativa, etc.)22, e no apenas aquelas condutas
legalmente tipificadas como crimes e reconhecidas como tal pela Justia
Criminal, o criminlogo norte-americano modificou no s todo
panorama estatstico sobre a criminalidade, mas tambm o rumo dos
estudos desse fenmeno, demonstrando que os ricos e poderosos
cometem crimes com muito maior freqncia do que se cogitava at
ento.
Ainda assim, o estudo de SUTHERLAND mostrou-se importante ao
demonstrar tambm que as teorias que buscavam explicar o
comportamento criminoso atravs da identificao de fatores
patolgicos, fossem de carter individual23 ou social24, partiam de
dados insuficientes e, s vezes, equivocados, no conseguindo explicar
certas espcies de crimes, a exemplo do prprio crime do colarinho
branco. As explicaes monofatoriais receberam contundentes ironias
por parte do estudioso norte-americano, especialmente ao criticar a
instabilidade emocional, que naquela poca j vinha sendo questionada
enquanto explicao dos comportamentos criminais comuns, quando
disse que nem se podia sonhar em sustentar que os crimes praticados
pela Ford derivavam de um complexo de dipo, os da Aluminium
Company of America, de um complexo de inferioridade, da U.S. Steel
Corporation, de frustraes e agressividade, os da DuPont, de uma
experincia traumtica e os da Montegomery Ward, de uma regresso
infantil.25
Enfim, pode-se arriscar a dizer que o grande impacto causado pelos
estudos e as afirmaes de SUTHERLAND residiu na quebra da noo
comum que se tinha do criminoso e da prpria noo de crime, dando o
primeiro passo para desvincular a criminologia da dogmtica
21 Traduo livre do autor, extrado da obra Delito de Cuello Blanco. Punto de Inflexin en la teoria Criminolgica, in
Doctrina Penal, Teora y Prtica en las Ciencias Penales, Ao 12, n.s 45 a 48, Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1989, p.
354.

22 Sobre essa questo, interessante a crtica feita pelos Professores Jorge de Figueiredo Dias e Manoel da Costa Andrade, no
sentido de que, tendo Sutherland exigido simultaneamente a danosidade social e o a violao de uma norma, ainda que no
penal, sua tica no produz grandes avanos na medida em que o seu anti-positivismo atua apenas no interior do prprio
positivismo, ou seja, a tica continua dependendo do sancionamento legal do Estado. (ver em Criminologia O Homem
Delinqente e a Sociedade Crimingena, 2. reimpresso, Coimbra Editora, 1997, p. 77)

23 Essas teorias apontaram como fatores patolgicos individuais, primeiramente, anomalias biolgicas. Depois, atribua-se
inferioridade intelectual e, posteriormente, de instabilidade emocional (Sutherland, op. cit., pg. 5).

24 Dentre as patologias sociais apontadas, dava-se grande relvo pobreza, s precrias condies habitacionais, falta de
instruo e desagregao familiar (idem).

25 Op. cit., pg. 327.

jurdico-penal. Mostrou-se que o criminoso no pertencia a uma

espcie diferente, fosse ela fsica ou social. Democratizou-se, a partir
de ento, a figura do delinqente, que no mais pertencia s chamadas
classes perigosas, dos Feios, Sujos e Malvados26.
Por tudo isso, apesar das crticas que se possam fazer aos conceitos
formulados sobre crime de colarinho branco que, ao que parece,
deve conjugar o critrio subjetivo com o objetivo tal como indicado por
CLUDIA CRUZ SANTOS27 , essa criminalidade parece merecer
subsistir seno como uma categoria criminolgica, ao menos como
objeto de estudo especial, na medida em que rene caractersticas, em
fronteiras esfumaadas verdade, de um certo tipo de delinqncia.
3. OUTRAS CARACTERSTICAS DO WHITE-COLLAR CRIME
3.1. As causas do crime
J alertando que no se tratava de uma explicao completa para o
crime do colarinho branco, SUTHERLAND teorizou que a gnese desse
tipo de crime poderia ser encontrada no mesmo processo que origina os
outros comportamentos criminais, ou seja, na associao diferencial.
Segundo SUTHERLAND, a teoria da associao diferencial estabelece
que o comportamento criminal nasce do aprendizado pelo maior contato
com indivduos que transmitem a idia de que tal comportamento
apresenta aspectos mais favorveis que desfavorveis do que com
aqueles que sustentam ou transmitem a idia contrria. Para a
verificao dessa realidade, na ausncia de pesquisas que cuidassem
especificamente da carreira criminal dos homens de negcios,
SUTHERLAND apegou-se aos dados que tinha sua disposio: nas
biografias e autobiografias que relatavam comportamentos desse gnero
e na anlise de dados acerca da difuso do comportamento criminal em
casos especficos.28
Sem pretender adotar qualquer teoria de comportamento (freudiana,
behaviorista, etc.) ningum h de negar que, a grosso modo, grande
parte de nossas aes ou reaes so tomadas tambm a partir do

aprendizado. Por que tambm? Porque, alm do aprendizado, outros

fatores interferem no agir, tais como o instinto e o arbtrio (esse
recebendo os influxos do inconsciente individual, do inconsciente
coletivo, etc.). Mesmo o aprender, dotado de valoraes (quando
SUTHERLAND fala sobre as definies mais favorveis que as
desfavorveis do comportamento criminal29), absorvido pelos
indivduos de diferentes maneiras, como nos lembra MANUEL LOPEZREY, numa crtica teoria da associao
26 Filme dirigido por Ettore Scola em 1976, cujo ttulo original Brutti, Sporchi e Cattivi, que trata com sensibilidade e
bom humor mazelas sociais protagonizadas por habitantes da periferia de Roma.

27 Op. cit., pgs. 203/204.

28 Op. cit., pg. 305.

29 Op.cit., pg. 305.

diferencial: (...) aprender para o homem significa mais que modificar

sua conduta como conseqncia de uma experincia. Se vislumbra aqui
a formao de um reflexo condicionado que no se pode negar
tampouco utilizar generalizando no que diz respeito ao homem. Convm
recordar que o aprendizado no sempre uniforme, que depende da
natureza de aquilo que se aprende, de onde, quando e como se aprende
e quem aprende. O aprendizado e a aquisio de conhecimentos que
capacitam para responder a uma situao previamente conhecida ou
no, tomar uma atitude ante um determinado fato ou acontecimento,
formar um juzo ou uma opinio ou, simplesmente, incrementar um
conhecimento j adquirido ou originar um novo. Nem todo processo de
aprendizagem requer uma mudana de conduta. Em relao ao delito,
este pode originar-se como conseqncia do referido processo,
consciente ou no, com ou sem comunicao com outras pessoas e sem
necessidade de que a lei amplie ou no as definies que se tm como
contrrias mesma. Paixo e tendncia do causa ao cometimento de
no poucos delitos, s vezes sem um conhecimento prvio do que
isso. Outros, como os culposos, cada vez mais numerosos, no
requerem um learning process prvio.30
Para FERRACUTI, mais do que a aprendizagem que trata as associaes
diferenciais, outro fator crimingeno necessrio no que se refere ao
crime do colarinho branco a identificao diferencial. Com efeito, alm
de se apresentar (ou seja, de se mostrar factvel) a conduta criminal,
deve trazer uma conotao positiva e, principalmente, uma identificao
com a pessoa que a pratica. Para ele, nas sociedades acentuadamente

competitivas, o critrio do sucesso pode constituir um elemento

suficiente para identificao. Ressalta, ainda, o autor que, com tal
identificao, mesmo os elementos negativos da prpria identificao
desaparecem, ainda que com possvel ambivalncia, para que paream
desejveis.31
SUTHERLAND menciona, ainda, a respeito de outro fator de explicao
do crime dado por alguns criminlogos da poca, desta feita do ponto de
vista da sociedade e no do indivduo (associao diferencial), que a
teoria da desorganizao social ou organizao social diferencial,
podendo esta se revelar de duas maneiras: ausncia de regras ou o
conflito entre as regras. Segundo o criminlogo norte-americano duas
condies favorecem a desorganizao da sociedade no controle dos
comportamentos econmicos: a complexidade desses comportamentos
que os tornam inobservveis mdia da populao no afeita
30 Traduo livre do autor, extrado de Criminologia Teoria, Delincuencia Juvenil, Prevencin, Prediccion y Tratamiento
Tolle, Lege, Aguilar S. A. de Ediciones, Madrid, 1973, pg. 155.

31 Franco Ferracuti, Aspetti crminologici delle frode alimentari, in Universit degli Studi di Roma, Facult di
Giurisprudenza Appunti di Criminologia, Liv. Recerche, Roma, 1970, p. 263. Referncia extrada do j citado texto de
Manoel Pedro Pimentel, p. 14.

matria; e a velocidade das mudanas dos comportamentos nas reas

econmicas, defasando o sentido das regras, que levam algum tempo
para se adaptar. O prprio SUTHERLAND reconhece, ao final da anlise
dessa teoria, que, dada a ausncia de uma definio mais precisa do
que vem a ser a desorganizao social e devido ao fato de que o
conceito carregado de implicaes ticas que prejudicam o seu valor
analtico, essa explicao no revelou possuir grande utilidade.32
Outros fatores crimingenos de grande relevncia, especialmente nos
crimes de colarinho branco, so as denominadas tcnicas de
neutralizao, cujo primeiro estudo sistemtico se deve a SYKES e
MATZA. Tratam-se de fenmenos psicossociais que incidem sobre os
indivduos, que tornam, para o juzo de censura do delinqente, a
violao legal como algo aceitvel e, por vezes, at recomendvel. No
se trata aqui da eleio de valores diametralmente opostos aos da
cultura convencional como mencionam as teorias da subcultura
delinqente. Essas tcnicas de neutralizao encerram um paradoxo,
pois procuram explicar e exculpar determinadas condutas sem
comprometer a sua adeso aos valores tradicionais e dominantes. Isso
faz com que no s aquele que comete o crime no se sinta criminoso,

mas tambm este no visto como tal pela sociedade que, de um modo
geral, assimila com facilidade essas tcnicas.
Dentre outras tcnicas de neutralizao possveis, JORGE FIGUEIREDO
DIAS e MANOEL DA COSTA ANDRADE, referindo-se aos estudos de
SYKES e MATZA, citam cinco tipos fundamentais:
1.) Negao da responsabilidade: ligada aos aspectos da autoria, da
imputao ou da imputabilidade, o delinqente projeta o evento como
algo que lhe acontece e no como algo que ele faz. Nega a sua
identificao com os fatos e atribui-os a circunstncias irresistveis.
Um exemplo que parece se amoldar essa tcnica o do comerciante
ou industrial que, diante de uma crise econmica ou queixando-se da
excessiva carga tributria imposta pelo Estado, sente-se vontade e
legitimado para sonegar impostos, burlando o fisco, em nome da
sobrevivncia de seu negcio. Assim agindo, o comerciante ou industrial
supe no negar a validade da norma, mas explic-la, ao seu modo,
que, diante de determinada situao, no se podia exigir seu
cumprimento.
2.) Negao do dano: fundamenta sua conduta na ausncia de
prejuzo, no prejudica ningum, comum nos casos de vtima abstrata
ou nos crime sem vtima. Exemplos dessa tcnica podem ser
encontrados na operao de cmbio negro de moedas (justificar-se-ia
pela
32 Op. cit., pg. 323 e 324.

lei da oferta e da procura), na lavagem de dinheiro (ou

branqueamento de capitais), na fraude s bolsas de valores (uso de
informaes privilegiadas para se aproveitar de altas e baixas do
mercado de aes) na falsificao de documentos pessoais
(passaportes, carteiras de habilitao para conduo de veculos).
3.) Negao da vtima: tcnica que consiste em negar a existncia
propriamente dita da vtima ou anular suas qualidades positivas que
poderiam gerar o sentimento de identificao, simpatia e culpa. Citamse como exemplos os crimes cometidos contra grupos marginais. A
vtima para o delinqente passa a merecer o crime que se pratica contra
ela. Exemplos dessa tcnica so os crimes de violncia contra
homossexuais, prostitutas, mendigos, etc. Na criminalidade econmica,
um exemplo dessa tcnica pode ser encontrado nos crimes de
contrafao de produtos manufaturados por monoplios ou oligoplios,

em especial os produtos de informtica. Nesses casos, o comportamento

da vtima, de monopolizar o mercado e controlar preos, gera tal
antipatia no mercado consumidor que os falsificadores no encontram
dificuldade em vender seus produtos.
4.) Condenao dos condenadores: transporta-se, por essa tcnica, a
reprovabilidade do comportamento do delinqente para o do seu algoz.
Baseia-se, por vezes, na concepo de que a lei penal em determinados
casos injusta. Ou, a estrutura scio-poltica e, por que no dizer
econmica, em que se incrimina e se pune a conduta no tida como
legtima. Nos crimes econmicos, pode ser verificada tanto no modelo
socialista-marxista de economia (burla-se o modelo estatizante,
adotando condutas prprias na livre iniciativa, buscando o lucro, como
legtima expresso do trabalho) quanto no capitalista (aqui tambm
podem servir de exemplo as fraudes fiscais praticadas sob o pretexto de
combater a sanha arrecadatria do Estado);
5.) Apelo a lealdades superiores: isto quer dizer que algumas condutas
so praticadas em nome de valores que estariam acima da norma. Esses
valores podem pertencer a grupos sociais menores (gangues, seitas
religiosas, grupos polticos, organizaes no-governamentais em defesa
desta ou daquela coisa) ou mesmo a sociedade que recrimina a conduta,
mas que no consegue proporcionar que os mesmos (valores) sejam
preservados. Exemplos: a) corrupo de agentes governamentais para
que o Estado pague o que ele deve sem que o particular tenha que
aguardar um longo perodo de tempo para receber, justificando-se que
se no o fizesse poderia provocar um desequilbrio em suas finanas e
at mesmo sua quebra. Criam-se dificuldades para se vender as
facilidades; b) corrupo policial para que, mesmo no horrio de seu
servio, estes priorizem a segurana que o Estado no tem dado sua
residncia ou de seu estabelecimento comercial; corrupo sindical em
nome da pacificao no trabalho; etc.
Outras caractersticas marcantes da criminalidade econmica que no
se confunde necessariamente com o white-collar crime, mas sem dvida
uma de suas mais importantes variantes so os efeitos crimingenos
propagados pelas condutas, tal como o efeito ressaca (ou espiral).
O efeito ressaca pode ser explicado pela disseminao da prtica de
determinado crime a partir de uma ou mais empresas que buscam, com
a violao da lei, diminuir custos e aumentar sua competitividade, por
necessidade de sobrevivncia ou simplesmente para atingir melhores
resultados financeiros. Essa atitude tende a ser imitada por mais e mais
empresas que, se antes eram competitivas, com a diferena na

formao do preo de custo de seus produtos ou servios em relao s

outras, deixaram de s-lo, necessitando, a partir de ento, de recorrer
s prticas criminosas para voltar a concorrer em situao de igualdade.
Cada uma das empresas, lembra RODRGUEZ MORULLO, se converte
ento em novo foco de disseminao da prtica criminosa, causando
uma nova ressaca (espiral).33 Esse efeito pode ser observado
comumente a partir dos delitos fiscais
Um outro efeito provocado pela delinqncia econmica, que no
necessariamente um efeito crimingeno, a reao em cadeia, como
explica o citado catedrtico espanhol: quando um delito econmico
causa graves danos materiais, o prejudicado ou os prejudicados se
convertem num primeiro elo de uma cadeia de vtimas, porque
transmitem de umas outras as dificuldades de pagamento, as crises e
as quebras, sobretudo em perodos de recesso econmica.34 Embora,
como j dito, esse efeito no possua primeira vista a caracterstica de
um fator crimingeno, no h como negar que essas nefastas
conseqncias mencionadas de alguns crimes econmicos geram a
perda da confiana no sistema, induzindo as vtimas (empresas e
pessoas naturais) a buscarem, por vezes no crime, a restaurao do seu
status quo ante ou mesmo a sua sobrevivncia.
Tambm efeito dessa criminalidade o chamado poder corruptor que
arrasta a administrao pblica para a corrupo, essa praticada com o
intuito de camuflar os sinais da infrao e, conseqentemente, alcanar
a impunidade.
Por outro lado, no se deve desprezar que a criminalidade do colarinho
branco se constitui em fomento da prpria criminalidade chamada de
comum. Isso porque os crimes do colarinho branco, no raro, se servem
da criminalidade comum para o alcance do seu intento, como, por
33 op. cit., pg. 681

exemplo, falsificadores (notas fiscais falsas para sonegao fiscal),

contrabandistas (para adquirir mercadorias com menor custo,
concorrendo assim deslealmente em relao aos demais comerciantes
ou industriais), etc. Ou, ainda, o criminoso do colarinho branco que
presta servios criminosos criminalidade comum, tais como a lavagem
de dinheiro e a evaso de divisas para o exterior em favor dos
traficantes de entorpecentes, traficantes de armas, quadrilhas de furto e
roubo.

3.2 O tratamento da justia penal: at que ponto os crimes do colarinho

branco ficam mais impunes?
A partir das inovaes trazidas por SUTHERLAND, que demonstravam
que os white-collars cometiam crimes com grande freqncia, observouse a partir de muitos estudos que, apesar disto, estes no apareciam
com a mesma freqncia nas estatsticas criminais que os outros
criminosos (sobretudo as carcerrias), deixando em aberto o
questionamento sobre o porqu isso ocorria.
A despeito da impossibilidade lgica de se estabelecer uma relao
direta de determinados fatores com as estatsticas da impunidade do
crime do colarinho branco, certo que alguns deles, em grande medida,
contribuem para que haja desigualdade no tratamento desse crime em
relao queles chamados de comuns.
Um fator que se destaca a dificuldade enfrentada pela dogmtica
jurdico-penal para a construo dos tipos criminais que se pretendam
ver punidos. Isto se deve, sobretudo complexidade das condutas,
envolvendo, na maioria das vezes, bens jurdicos supra-individuais,
intrinsicamente ligados a aspectos da realidade econmica, sabidamente
dinmica, principalmente a partir da revoluo tecnolgica introduzida
pela informtica, sendo muitas vezes cometidos em vrias etapas
muitas delas sem traduzir qualquer ilegalidade e em diferentes pases
(crimes transnacionais).
Alis, justamente por envolver condutas complexas que se revestem
da aparncia de legalidade e bens jurdicos supra-individuais (a ordem
econmica, as relaes de consumo, o sistema financeiro, a ordem
tributria, etc.), que a criminalidade do colarinho branco torna-se
menos visvel, menos sentida pelos indivduos35 e, por isso mesmo,
chega mais dificilmente s esferas formais de controle. Exemplo lapidar
de como a criminalidade do colarinho branco pode se tornar invisvel
o caso do fabricante de pasta de dentes que diminui uma pequena
quantidade do flor na composio do produto. Com tal atitude, aufere
vultosos lucros sem que o consumidor se d conta de que est sendo
ludibriado. Crimes assim
34 idem, pg. 682

podem passar anos sem serem descobertos. Raramente so objeto de

priso em flagrante, demandando, muitas vezes, longas investigaes,
que se arrastam at os limites da prescrio.

Outro fator que contribui para que essa criminalidade povoe em menor
escala as estatsticas penais a corrupo tanto dos agentes pblicos
(polcia, ministrio pblico, magistratura) quanto dos particulares (a
imprensa, as vtimas, os sindicatos, as organizaes nogovernamentais). Pode-se dizer, a grosso modo, que a corrupo, em
sentido lato, nada mais do que um acordo de vontades celebrado
entre duas ou mais pessoas, no qual uma delas, dispondo dos
mecanismos necessrios, viola uma norma legal, tica ou moral,
permitindo, com isso, que a outra atinja determinado resultado. Esse
resultado pode ser o inicialmente desejado pelo agente corruptor.
Neste caso, a corrupo o meio pelo qual atravessa o iter do agente
na busca de determinado fim. Ou, ainda, esse resultado pode tosomente significar a ocultao e a impunidade de um fim j atingido.
No caso dos agentes pblicos, a violao de carter legal. O agente
dispe de algo que era legalmente indisponvel (dever de aplicar multas,
dever de autuar em flagrante delito, dever de sigilo, etc.). No caso dos
particulares, embora a violao tambm possa ser de ordem legal, no
mais das vezes ela de cunho tico ou moral. Exemplos no faltam: a)
o jornal, tido como srio, que vende notcias ou que as oculta para
atender interesses de particulares. Sabe-se o poder da mdia (ou dos
media) para pressionar que se apure ou no determinados crimes em
especial dos white-collar. No raro, a notcia do crime sequer vem
tona; b) as vtimas muitas vezes so estimuladas financeiramente a se
calarem diante de fatos que no s as atingem como tambm pem em
risco outras pessoas (bens supra-individuais); c) as cpulas dos
sindicatos que se vendem em troca de acordos salariais menos
favorveis aos trabalhadores, ou quando se corrompem para no exigir
condies mais seguras de trabalho (polpando gastos para o patro);
as organizaes no-governamentais que defendem o meio ambiente e
que so corrompidas para no denunciar atos flagrantemente
atentatrios contra o meio ambiente. Outras, que defendem as relaes
de consumo que so corrompidas para deixar de divulgar dados que
comprometem a credibilidade dos produtos de determinada empresa
(quem praticou a propaganda enganosa ou quem no est obedecendo
regras da sade, etc.)
Como assinalava LOPEZ-REY, a corrupo uma caracterstica normal
de toda a sociedade36, tal como o crime. E, assim como este, a
sociedade pode suportar determinada quantidade de corrupo sem
ter seu desenvolvimento afetado por ela. A dificuldade,
35 Em sendo menos sentida, passa a ser tambm menos reprovada socialmente.

36 Aqui, convm lembrar que a disseminao da corrupo tambm alimentada por outras tcnicas de neutralizao,
como, por exemplo, o menor desvalor que se d ao do corruptor do que para a do corrupto

lembrava o criminlogo espanhol, estava em saber at quando ou qual a

extenso do avano da corrupo poder-se-ia agentar, sem que esta
no s levasse a um avano excessivo da criminalidade como tambm
ameaasse o desenvolvimento econmico ou a riqueza nacional.37
Mais do que comprometer o desenvolvimento econmico, em certa
medida, a difuso acentuada da corrupo termina colocando em xeque
a prpria legitimidade do Estado, pois, na medida em que aquela cresce,
maior a perda de confiana no sistema, que vai deixando de ser capaz
de assegurar um mnimo de paz social, necessrio manuteno dos
valores que pregam a observncia das regras que sustentam a estrutura
poltico-institucional desse mesmo Estado.
Inmeros fatores parecem contribuir, em maior ou menor escala, para
que a corrupo se faa presente. Dentre eles, destaca LOPEZ-REY: os
regimes anti-democrticos; a excessiva burocracia; os monoplios, as
grandes corporaes industriais, financeiras, etc.; o freqente uso de
influncias no poltico, no administrativo, no comercial, etc.; uma
poltica governamental de concesses para o desenvolvimento
econmico e industrial; um servio pblico mal organizado e mal pago, e
a instabilidade econmica. Em determinados pases, a lealdade imposta
pela famlia extensa, a organizao tribal, assim como um passado
histrico de explorao, opresso e pobreza crnica, so fatores que
contribuem a isso de maneira no menos decisiva.38
Mesmo diante desses elementos que propiciam mais facilmente a
ocorrncia da corrupo, essa no um fenmeno exclusivo dos pases
subdesenvolvidos (ou, como preferem os politicamente corretos, dos
pases em desenvolvimento). A nica diferena entre os pases
desenvolvidos e os subdesenvolvidos, como pontificava LOPEZ-REY, est
nas quantidades necessrias para se corromper, que nos primeiros
geralmente mais alta que nos segundos.39
Talvez uma das caractersticas mais perversas da corrupo a
dificuldade do seu estudo provocada pela sua pouca presena nas
estatsticas o que torna as estatsticas dos outros crimes outra
incgnita, posto que a corrupo se presta a fazer desaparecer outros
crimes. Isto se deve principalmente pelo fato de que, ao contrrio do
resto dos crimes, os agentes ativos e passivos da relao ftica sejam
igualmente implicados pela lei penal. Assim, corruptor e corrupto agem
nos bastidores, s escuras, sem que ningum saiba ou veja. Cria-se, em

muitos casos, uma relao de confiana perene. O corruptor no quer

abrir mo de
37 Op. cit., pg. 333.

38 Traduo livre do autor, op. cit. pg. 333.

39 Idem.

descumprir a lei porque aquilo o beneficia, na maioria das vezes

economicamente. E o corrupto no quer perder aquela fonte de renda.
Criam-se laos de confiabilidade tais que, muitas vezes, a credibilidade
dos corruptores em no denunciar o corruptor afianada a este por
outros corruptores e vice-versa. Essa teia de relaes, que vai se
formando, torna praticamente inacessvel o alcance da lei nos casos de
corrupo, tornando-os invisveis sociedade.
A corrupo, neste contexto, torna-se sem qualquer dvida em um fator
de grande desequilbrio na forma da aplicao da lei penal entre o whitecollar e o blue-collar, tendo em vista que o primeiro tem um poder
corruptor muito maior do que o segundo.
Fala-se tambm como fator de desigualdade nas estatsticas no poder
da defesa. inegvel que a atuao de um bom advogado (na maioria
das vezes inacessvel queles que no tem como pagar) numa causa
criminal pode contribuir para um aumento das chances de absolvio,
prescrio ou a obteno de outros benefcios legais. A atuao dos
advogados, especializados na rea criminal, desde os primeiros
momentos da investigao geralmente so advogados constitudos
certamente, incrementam, em muito, as possibilidades de sucesso na
causa, seja com uma atuao dentro dos limites legais (orientando o
cliente quanto verso a ser dada para os fatos; evitando que o cliente
venha a produzir prova contra si mesmo, muitas vezes produzindo
provas favorveis ao seu cliente, etc.) ou no (corrupo de agentes
pblicos). Porm, como aferir essa influncia? Invivel!
Outro fator tambm seria a proximidade social entre o criminoso do
colarinho branco e os agentes da persecuo penal, gerando um
processo de identificao inibidor da sua atuao, sem falar na facilidade
proporcionada por esse fator para o trfico de influncia.
Como se v, toda essa gama de fatores, notoriamente, contribuem para
a desigualdade da justia penal. Entretanto, como j dito, dada as
caractersticas desses fatores, no h como estabelecer uma relao de

causa e efeito entre os mesmos e o desequilbrio do tratamento da

justia penal.
4. O CRIME DO COLARINHO BRANCO QUANTO PREVENO E
REPRESSO
Embora no se tenha cuidado de falar, detidamente, at aqui, sobre a
nocividade da criminalidade do colarinho branco, no h como duvidar
da capacidade lesiva de algumas condutas dos white-collars. Como se
sabe, o white collar crime no apenas causador de prejuzos
financeiros de muito maior vulto do que a chamada criminalidade
comum. Por violar a confiana, vulnera o sistema econmico, e, em
alguns casos, a prpria estrutura poltica do Estado, pois concentra a
riqueza com prticas que eliminam a concorrncia (trust, dumping,
etc.), subtraem recursos destinados ao desenvolvimento social
(distribuio de renda, moradia, educao, cultura, etc.), alm de
provocar danos fsicos (condies inseguras ou insalubres de trabalho) e
ao meio ambiente.
Por tudo isso, se o Estado pretende continuar a existir como tal, no
poder abrir mo de seu papel interventor e regulador dos atos da vida
econmica e social. Contudo, preciso que a medida dessa interveno,
tanto no campo preventivo quanto repressivo, no seja de ordem tal a
desnaturar o propsito das coisas, especialmente quanto utilizao do
direito penal que jamais poder arvorar-se em instrumento de
transformao social para regular as atividades econmicas, pois a
vida social e, conseqentemente, a vida econmica, comportam riscos
indissociveis de sua dinmica.
Sintetizando com propriedade essa dicotomia, o Professor EDUARDO
FARIA j asseverava: Em certos casos, tal caminho conteria cobertura
para uma perigosa modelao ou direco da vida econmica que
contraria o princpio da liberdade de exerccio de actividades
econmicas, essencial ao seu sentido. Seguindo-o, ir-se-ia esfacelar a
fora dinamizadora da livre iniciativa, negando a finalidade do lucro, que
largamente promove o desenvolvimento e o progresso econmicos.40
Ou, como BERCKAUER, citado pelo mestre acima mencionado, a
sociedade econmica s se deixa regular at um certo ponto. A partir
dele ela entorpece.41
Parece-nos, pois, que mais ou menos a partir dessa tica que
devemos encarar os modelos preventivos e repressivos do crime do
colarinho branco.

4.1. Da preveno
Embora a prpria punio tenha um carter preventivo (geral e
especial), que ser objeto de algumas consideraes mais adiante, a
preveno aqui abordada concentra-se nas medidas no penais,
destinadas a evitar o cometimento de crimes. E, quando se pensa em
prevenir, convm apenas relembrar, no se discute a possibilidade de
curar a sociedade, mesmo porque a criminalidade parece congnita a
ela.
Ningum discute a importncia da preveno do crime, notadamente no
caso da criminalidade do colarinho branco, como alerta CLUDIA
SANTOS: (...) no mbito do crime de colarinho branco, a importncia
da preveno , segundo cremos, acrescida: em primeiro lugar, porque
o dano pode ser de tal modo grave e vitimar um to elevado nmero de
pessoas que a necessidade de o evitar especialmente imperiosa; em
segundo lugar, porque a represso confrontada com tantos problemas,
sobretudo de ndole prtica, que a sua eficcia freqentemente
escassa; finalmente, porque sendo o agente de colarinho branco algum
que
40 Op. cit., p. 12.

actuar, regra geral, no quadro de escolhas racionais, tornar-se- mais

fcil a preveno situacional.42
A literatura criminolgica escassa no que se refere preveno dos
crimes do colarinho branco, como observado por CLUDIA SANTOS43.
Parece-nos que essa escassez de literatura sobre preveno no se deve
exclusivamente s particularidades do white-collar crime, mas sempre
marcou a criminologia de um modo geral, que, embora sempre tivesse
reconhecido sua importncia, pouco se dedicou a discutir mtodos
efetivos de preveno do delito, e, quando o fazia, preferia, muitas
vezes, mencionar programas de preveno que, de to abstratos, no
possuam utilidade prtica alguma. Essa crtica criminologia, que
inclusive ps em causa a sua prpria razo de ser, foi feita com
indiscutvel vigor por LOPEZ-REY j em 1975, que terminou por extrair
as seguintes concluses:
Em suma, a frmula da preveno do delito suficientemente raqutica
para duvidar da vitalidade da criminologia contempornea e suas
construes tericas. Como desculpa se dir que a causa do delito
complexa, coisa que se tem repetido exausto, mas tal raciocnio,
mais que justificar o presente estado de coisas, o repudia, e estabelece

a necessidade de enfocar a preveno conforme um ponto de vista no

causal, o que quer dizer, histrico, e em estreita relao com o
desenvolvimento do pas, e no conforme a uma exposio fatorial ou
uma enciclopdia mais ou menos erudita de disciplinas afastadas da
realidade.44
Mesmo em meio a essa crise da criminologia, surgiram algumas
propostas que procuravam concentrar esforos na preveno do delito,
como a de CHRISTOPHER STONE que defendia a idia de se adotar
medidas intrusivas que interferissem nos processos decisrios das
corporaes, atravs de registros das decises que envolvam riscos, da
imposio aos altos dirigentes de que conheam o que se passa nos
setores a eles subordinados45, alm de obrigar que, nos centros de
deciso, tenham lugar representantes alheios estrutura da corporao,
41 Idem.

42 Op. cit., pg. 211.

43 Idem.

44 Traduo livre do autor, op. cit., p. 325. A propsito, vale lembrar que, como proposta de preveno, o criminlogo
espanhol enumerou reas de preveno, como o alcoolismo, a corrupo e o crime organizado, a educao, o
desenvolvimento econmico, a populao, o sistema penal, a toxicomania, a urbanizao e a violncia, reas essas que
reconhecidamente variam em importncia e extenso, que requerem uma coordenao entre as vrias polticas (social,
econmica, etc), por traduzirem as zonas das relaes humanas, o jogo das instituies, as ideologias, os interesses, os
grupos e classes, que em resumo se constituem na estrutura evolutiva de um pas, manifestando-se de forma relevante no
tocante preveno do delito.

45 Sobre esse tema, Katherine M. Jamieson alerta que os altos executivos das corporaes no esto interessados em
controlar os processos de deciso de seus subordinados, pois enquanto as metas da corporao esto sendo atingidas, no
se quer saber como (se ilegalmente ou no) aconteceu. Nesse sentido, adverte a britnica que os sistemas de controle so
mais eficientes para detectar os crimes ocupacionais de que as corporaes so vtimas do que as ilegalidades cometidas
para atingir as metas da corporao (op. cit. p.s 13 e 14).

tais como consumidores, trabalhadores, membros de entidades de

fiscalizao da qualidade dos produtos e da segurana no trabalho.46
Essas idias, entretanto, dificilmente ganharo espao na realidade do
mundo atual, excessiva e economicamente orientado, pois essa
ingerncia nas corporaes seria contundentemente rechaada, sob o
argumento de que toda a estrutura do mundo econmico est centrada
nas estratgias que se desenvolvem para orientar o funcionamento das
empresas e que, tornar pblico seja para muitos ou para poucos os

planos estratgicos das empresas seria o mesmo que dividir com o

inimigo de guerra os prximos passos de seu ataque.
Outra idia no s interessante, mas com grande possibilidade de se
revelar eficaz na prtica, a dos processos de advertncia, mencionada
por CLUDIA SANTOS, atravs dos quais a Administrao, verificando a
potencialidade lesiva de uma conduta, ou at mesmo observando que a
conduta j produziu uma leso, mas de fcil reparao quando esta
imediata, lavra um auto advertindo o infrator de que se no modificar
seu comportamento ser-lhe- aplicada uma sano. Como observa a
Professora lusitana, caso ainda no se tivesse verificado um prejuzo
irreversvel, este processo especial poderia evit-lo, j que o infractor
ter interesse em se empenhar nesse sentido para evitar a punio.
esta possibilidade de evitar um dano maior em domnios como o do
ambiente em que a leso pode prejudicar o bem jurdico de forma
irrecupervel que nos parece justificar um alargamento do campo de
aplicao do processo de advertncia.47
Outras tcnicas de preveno, como salienta ALBERTO ZACCHARIAS
TORON, devem partir do prprio Estado, com a diminuio dos fatores
crimingenos gerados por ele mesmo, tais como as polticas fiscais
confiscatrias e a corrupo que minam a credibilidade das aes
governamentais e legitimam a delinqncia da sonegao, da
receptao de produtos de descaminho, condutas que, dentro desse
quadro, terminam no sendo motivo de vergonha para quem as
pratica.48
Apesar da existncia de bem intencionadas propostas de preveno do
delito, temos para ns que essa a misso de prevenir o crime a qual,
repita-se, nunca pretendeu curar a sociedade do mesmo continuar
cada vez mais inglria, na medida em que perdurar, em praticamente
todas as sociedades existentes, independentemente da classe social, a
concepo materialista de sucesso, entendido este como a posse de
bens e dinheiro49.
46 Seguimos Cludia Cruz, op. cit., p. 211 (Cf. Christopher Sotne, Where the law ends: The social control of corporate
behavior, Nova Iorque: Harper and Row, 1975, pp. 179 e seguintes e pp. 203 e seguintes).

47 Op. cit., p. 213

48 Seguindo Alterto Zaccharias Toron, in Revista Brasileira de Cincias Criminai 28, RT 1999, p. 83

49 Seguimos Lopez-Rey, op. cit., p. 333.

4.2. Da represso
Antes de abordar o tema, preciso deixar ressalvado que a legitimidade
do Estado e a do direito de punir parecem algo improvvel, ao menos do
ponto de vista ontolgico, de maneira que, sem nos determos a essa
discusso o que certamente exigiria um ou muitos outros trabalhos ,
partiremos do postulado de que o so, ao menos quando esses poderes
so consentidos50, como de certa forma ocorrem nos chamados
Estados Democrticos de Direito.
Assim sendo, o Estado, incumbido da misso de gerar, em tese, o bem
estar de todos, assume a funo de intervir no comportamento dos
indivduos, administrando a convivncia dos direitos e a preservao de
bens jurdicos.
Para isso, o Estado deve dispor de um aparato seja ele legislativo ou
consuetudinrio , a fim de estabelecer meios coercitivos para fazer
prevalecer os desideratos que motivaram, em princpio, a sua prpria
concepo.
O direito penal se apresenta tambm como um desses mecanismos de
que dispe o Estado para regular a vida social. Entretanto, a tutela a ser
exercida pelo direito penal, dada a sua notria violncia e poder
estigmatizador, deve ser de natureza subsidiria, ou seja, dever atuar
nas hipteses onde outros mecanismos de controle se revelaram
ineficazes. direito de ultima ratio. Mais do que isso, o direito penal s
dever fazer-se presente para tutelar bens jurdicos que possuam
dignidade penal, ou seja, que encerrem, de certa forma, e numa
concepo sociolgica, os direitos individuais e sociais considerados
fundamentais51 (preexistentes norma?).52 Mesmo aps a verificao
de todos esses elementos, somente dever incidir a tutela penal se esta
revelar-se realmente necessria, do ponto de vista da preveno
geral53, da preveno especial54, em seu aspecto positivo, sem que se
adote o direito penal puramente simblico, procurando atender s
expectativas de integrao e ressocializao.
50 Georges Burdeau, em Lt, pp. 26 a 31, citado por Dalmo de Abreu Dallari em Elementos de Teoria Geral do Estado,
15. edio, Saraiva, So Paulo, 1991, p. 38.

51 Exemplos de condutas que possuem grande desvalor, dignos da represso penal, so aquelas condutas em que
dolosamente ou com negligncia grave se pe em perigo a vida ou a integridade fsica das pessoas (Cludia Santos, op. cit.,
p. 215).

52 Sobre esse tema ver em Figueiredo Dias, o Captulo A questo do contedo material do conceito de crime (ou fato
punvel), da obra Questes Fundamentais do Direito Penal Revisitadas, RT, So Paulo, 1999.

53 A pena, como lembra Figueiredo Dias um importante instrumento poltico-criminal destinado a atuar(psiquicamente)
sobre a generalidade dos membros da comunidade, afastando-se da prtica de crimes atravs da ameaa e da efetividade
da sua execuo. (preveno geral). Assume duas vertentes, uma a da intimidao. Os indivduos, observando o
sofrimento do delinqente no cumprimento da pena, sentir-se-iam menos propensos a cometer delitos (preveno geral
negativa). A outra, chamada preveno geral positiva, reafirmao a validade da norma com a efetiva punio.

Mas quanto ao crime do colarinho branco, o que fazer?

Parece-nos que ao crime do colarinho branco essas concepes
continuam igualmente vlidas. Porm, preciso deixar claro que tentar
superar indesejveis desigualdades de tratamento no significa
uniformizar o tratamento de condutas, por vezes, bem distintas. Quando
se fala em crime comum e crime do colarinho branco no se pode ter a
idia de que so simplesmente duas categorias de crimes. Dentre os
crimes chamados de comuns existem condutas as mais variadas, para
as quais so recomendveis diferentes tratamentos. Assim tambm
ocorre no chamado crime do colarinho branco. Como bem anota
CLUDIA SANTOS, algumas infraes do colarinho branco sequer
poderiam ser objeto de incriminao, enquanto outras, dependendo da
situao, no demandariam a aplicao da pena de priso.
Alguns advogam a idia de que, para os crimes do colarinho branco, so
recomendveis as penas de priso de curta durao, em regimes
fechados, uma vez que essas cumpririam o papel da preveno geral e
especial, na medida em que exporiam o delinqente vergonha social.
Retribuir-se-ia a culpabilidade como elemento de reforo da validade da
ordem jurdica, sem produzir no white-collar, entretanto, os efeitos
deformadores do crcere, por no ser este to permevel cultura
prisional que leva o delinqente a adquirir uma identidade com a
carreira criminosa, advinda da estigmatizao e da excluso social de
um modo geral.55 Entretanto, estudos j verificaram que essa teoria do
sharp-short-shock
no
tem
produzido
os
efeitos
desejados,
especialmente no tocante preveno especial, ante os altos ndices de
reincidncia apresentados.
Para sustentar o encarceramento do criminoso do colarinho branco,
muitos argumentam que a esse tipo de delinqente, dispensveis so as
preocupaes com a sua ressocializao, enquanto critrio para
aplicao da pena, visto que so indivduos j inseridos no contexto
social, bem educados, com ocupaes lcitas, etc. Neste ponto, corretos
esto FIGUEIREDO DIAS e COSTA ANDRADE para quem a recuperao

social no significa impor alteraes s concepes globais do

delinqente. evidente que a ressocializao do criminoso do colarinho
branco no est em promover a sua insero cultural, econmica e
familiar. Essa espcie de crime tambm encerra um defeito de
socializao, no nos moldes retro citados,
54 A preveno especial uma das finalidades da pena que dever cumprir um papel de, respeitados os valores individuais
do delinqente, proporcionar condies a fim de que no volte a cometer crimes.

55 Jorge de Figueiredo Dias, em Breves Consideraes sobre o Fundamento, o Sentido e a Aplicao das penas em Direito
Penal Econmico, do livro Ciclo de Estudos de Direito Penal Econmico, 1. edio, Coimbra, 1985, p. 38.

mas no que se refere atitude pessoal perante uma orientao

estadual em matria scio-econmica56
Outros, em razo da dificuldade da dogmtica jurdico penal em
construir tipos criminais adequados, da dificuldade de produo
probatria sobretudo nos crimes das grandes corporaes, do fracasso
da ressocializao e dos elevados ndices de reincidncia, defendem a
pena de priso como mera retribuio, independentemente da culpa
ou, em funo de uma simples censura objetiva do facto, ao estilo da
doutrina dos just deserts.57 Isto, alm de no atender s finalidades da
pena (o direito penal assumindo-se mais do que nunca incuo),
certamente nos conduziria ao caos social, fruto da insegurana jurdica
trazida pela responsabilidade penal objetiva que, paulatinamente, vai
corroendo o consentimento popular (sensao de injustia), e, em
ltima anlise, leva perda da legitimidade.
Algumas alternativas priso parecem ter melhor atendido s
finalidades da pena, tanto em relao criminalidade comum quanto
criminalidade do colarinho branco. So, por exemplo, as penas
restritivas de direitos, as de prestao de servios comunidade e as
multas. Neste particular, algumas construes tericas em torno da
responsabilizao penal da pessoa jurdica tm apontado as vantagens
de uma nova dogmtica que, sem desprezar a responsabilidade do
indivduo, pune a empresa ou corporao sob o argumento de que, nas
empresas ou nas corporaes, o papel do indivduo perde relevo ante os
anseios corporativos. Desse modo, de nada adiantaria punir o indivduo
mero portador da vontade coletiva para atender preveno
especial, se o indivduo dentro da empresa e das corporaes torna-se
fungvel. Ou seja, pune-se o indivduo, e a empresa ou corporao
continua a delinqir. Embora tais afirmaes faam muito sentido, ainda
no nos convencemos da necessidade ou da vantagem de se
responsabilizar penalmente a pessoa jurdica, dada a indiferena

qualitativa dessas penas, seja no mbito do direito penal, seja no civil

ou administrativo (suspenso parcial de atividades, interdio do
estabelecimento, proibio de contratar com o poder pblico, multa)58.
Alguns defensores da responsabilizao penal da pessoa jurdica
argumentam que o direito civil e o direito administrativo no conferem
tantas garantias quanto o direito penal substantivo e adjetivo. Alm
disso, alertam que a parcialidade da Administrao no trato de algumas
questes poderia ocasionar indesejadas distores e iniqidades no
julgamento dos casos. Como contra-argumento a essas objees, podese sustentar a criao de tribunais administrativos, independentes da
Administrao, dotando-se
56 Idem, p. 37.

57 Ibidem, p. 34.

58 Aqui entendida como qualquer sano pecuniria.

o ordenamento de regras que preservem algumas das garantias do

direito penal clssico, sem que haja necessidade de se nominar como
penal a responsabilizao da pessoa jurdica.
Quanto multa como alternativa de pena a ser aplicada, especialmente
em relao criminalidade do colarinho branco, deve se levar em conta
no apenas a danosidade social da conduta, mas tambm a vantagem
econmica obtida em funo do cometimento do crime, a fim de que a
sano pecuniria a ser aplicada seja minimamente eficaz quanto a sua
capacidade de inibir a prtica da infrao. At porque, alerta
FIGUEIREDO DIAS, se conhece a facilidade com que a multa
integrada no clculo dos potenciais delinqentes, de modo que os
ganhos com o crime excedam os custos da pena.59
Outra alternativa, que tem mostrado alguma eficcia, est no aumento
das prticas da chamada justia reparadora, que permite ao criminoso a
oportunidade de restaurar o status quo ante da vtima, sem que isso lhe
acarrete as conseqncias penais da conduta lesiva. Ou, ainda, nos
casos em que a iniciativa reparadora, apesar de no mais conseguir
evitar uma ou outra leso a bens jurdicos, surge como soluo para se
evitar leses de propores muitssimo maiores, como no exemplo dado
por CLUDIA SANTOS, no caso da indstria farmacutica que
desrespeitando as normas de qualidade, exps os consumidores a
graves perigos de sade. Em casos assim, prefervel contar com o
concurso do infrator para retirar o produto do mercado do que, em

nome da preservao do carter cogente do comando legal, continar a

expor um maior nmero de consumidores a perigo.60
5.
CONSIDERAES
BRASILEIRO)

FINAIS

VISTA

DO

MOMENTO

Observa-se, hoje em dia, em especial no Brasil, que aps a abertura

poltica j que diante dos ndices sociais no possvel dizer que
vivemos uma democracia a mdia e o Ministrio Pblico (menos cativo
dos poderes) passaram a desempenhar um grande papel na
democratizao do direito penal. Nunca se viu tantos ricos e poderosos
sendo processados e, at mesmo, condenados, no s por crimes
comuns, mas tambm por crimes do colarinho branco. Embora seja
louvvel que ricos e poderosos deixem de ser imunes ao direito penal,
superando-se cada vez mais a desigualdade entre o tratamento penal do
criminoso comum e do criminoso do colarinho branco, o que se tem
observado, porm, uma sanha desmedida de querer vingar dcadas e,
porque no, sculos de explorao, opresso e desigualdade. Esse
comportamento pode ser observado j com o legislador, que, com
voracidade e muita demagogia, tem criado um arsenal incontvel de
condutas delitivas, muitas delas que no possuem dignidade penal,
outras com tipos abertos, ferindo o princpio da legalidade,
59 op. cit., p. 39

transformando o sistema jurdico num verdadeiro direito do terror. Tudo

para atender s expectativas populares que vem no direito penal a
grande sada para a maioria das nossas mazelas. Tais posturas
encontram tambm grande respaldo na mdia, que, para alm do seu
desejvel papel denunciador e informativo prprio das tribunas livres,
no deixa de insuflar essa verdadeira caa s bruxas, com a execrao
pblica de acusados sem que estivessem garantidos o direito de defesa
e o devido processo legal61. Conta-se, ainda, com o apoio de
intelectuais e polticos de esquerda, os quais aproveitando todo esse
clima, propalam o encarceramento indiscriminado dos autores de crimes
do colarinho branco, num indisfarvel sentimento de desforra,
assemelhando-se, e muito, aos discursos punitivos e popularescos dos
regimes de direita. Nesse sentido, vale recordar as palavras de ALBERTO
ZACCHARIAS TORON, em seu sugestivo texto Crimes de Colarinho
Branco: os novos perseguidos?: ... o que outrora se combateu como
opresso dirigida aos segmentos desfavorecidos, porque afrontoso aos
Direitos Humanos, no pode, perversamente, vir validado e aplaudido
como se fosse a democratizao do direito penal, que agora tambm
atinge os ricos.62

Embora do ponto de vista histrico se possa atribuir a esses

comportamentos a caracterstica de um refluxo ou uma reao forma
que vinha se aplicando o direito penal s para os criminosos das
classes mais desfavorecidas, para as minorias tnicas, culturais, etc.
lamentvel observar que o torturado tenha aprendido to depressa a
ser carrasco que se olvidou do sofrimento a que j foi impingido.
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60 Op.cit., p. 208.

61 Seguindo Alberto Zaccharias Toron, in, Revista Brasileira de Cincias Criminais 28, RT, 1999, p. 74.

62 Idem.

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