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CONSELHO DA

UNIO EUROPEIA

Bruxelas, 23 de Setembro de 2005 (29.09)


(OR. en)

B
PU

12122/1/05
REV 1

Dossier interinstitucional:
2005/0003 (CNS)

LI

LIMITE

NOTA
de:
para:
n. doc. ant.:
Assunto:

CRIMORG 89

Presidncia
Grupo Multidisciplinar do Crime Organizado
6582/05 CRIMORG 16
10181/05 CRIMORG 57
Proposta de deciso-quadro do Conselho relativa luta contra a criminalidade
organizada

Seco I: Introduo

1.

A Presidncia preparou o presente documento em resposta a algumas preocupaes expressas

durante as negociaes sobre a deciso-quadro em epgrafe no que diz respeito ao seu mbito de
aplicao e natureza das obrigaes criadas relativamente s infraces penais.

2.

A proposta, que se expe seguidamente e se reproduz no anexo presente nota, visa

concretizar o objectivo do instrumento, ou seja, manter a dinmica lanada com a Aco Comum
de 1998 no sentido de uma melhor cooperao judicial atravs de uma maior aproximao na
definio das infraces penais, mediante uma alterao da abordagem subjacente ao texto actual.
Por conseguinte, a inteno da proposta aumentar a mais-valia do instrumento melhorando as
perspectivas quanto sua eficcia enquanto medida de aproximao, no mbito de uma reaco
eficaz da UE criminalidade organizada.

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3.

A proposta procura alcanar esse objectivo atravs de um quadro alternativo que reconhea o

carcter multiforma da criminalidade organizada. Frequentemente, o conceito de organizao


criminosa no se reflecte na realidade das investigaes e procedimentos penais efectuados em toda
a UE. As novas formas de infraces fazem pensar que aqueles que procuram tirar lucros
significativos da grande criminalidade se esto a unir a fim de porem em comum os seus recursos
mediante acordos muito flexveis e pouco susceptveis de proporcionar o nvel de prova exigido em
matria penal. A proposta reconhece igualmente a necessidade de assegurar que as obrigaes
sejam compatveis com a diversidade dos sistemas de justia penal, com as prticas em matria de
investigao e procedimento penal e com as culturas jurdicas da UE.
4.

O texto existente identifica de forma correcta o tipo de conduta que deve ser abrangido pela

disposio nacional por referncia natureza da participao na criminalidade organizada, ao


nmero de pessoas envolvidas e ao objectivo de lucro financeiro ou de outros benefcios materiais.
A presente proposta procura desenvolver esta abordagem:

dando uma definio mais especfica do mbito de aplicao, centrando-se mais no tipo
de infraces abrangido (artigo 1.); e

prevendo uma certa flexibilidade, limitada e selectiva, quanto ao tipo de infraces


penais que devem estar previstas a nvel nacional a fim de aumentar a eficcia das
investigaes e procedimentos penais efectuados no contexto da criminalidade
organizada (artigo 2.).

Seco 2: Definio mais precisa do mbito de aplicao Artigo 1.


1.

O mtodo actualmente utilizado para definir o mbito de aplicao, unicamente por referncia

a uma pena mxima de pelo menos 4 anos, tem levantado problemas a alguns Estados-Membros. O
texto do artigo 1., reproduzido em anexo, procura concentrar-se mais especificamente nas
infraces tpicas da criminalidade organizada, mediante a utilizao, para alm dos critrios da
pena mxima e dos lucros financeiros, de uma verso modificada da lista de infraces constante do
n. 2 do artigo 2. da Deciso-Quadro de 13 de Junho de 2002 relativa ao Mandado de Deteno
Europeu (MDE) e aos processos de entrega entre os Estados-Membros. Nem todos os elementos
dessa lista foram includos.
2.

No necessrio incluir no mbito de aplicao a participao numa organizao criminosa, o

terrorismo ou infraces que sejam da competncia do Tribunal Penal Internacional. No obstante a


presena do requisito segundo o qual as infraces devem ter sido cometidas com o fim de obter um

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benefcio financeiro ou material, a Presidncia cr que o crime de violao deve ser excludo da
lista porque no constitui uma infraco tipicamente cometida com o fim de obter lucro no contexto
da criminalidade organizada. Cremos que devam ser colocadas dvidas semelhantes quanto aos
crimes racistas e xenfobos, que foram colocados entre parnteses rectos para debate. Na nossa
opinio, o homicdio voluntrio e as ofensas corporais graves tm de ser includos porque, embora
ocorram no contexto da criminalidade organizada tipicamente como "subproduto", constituem
infraces penais cometidas com o fim de obter lucro. A proposta inclui um novo n. 3 que autoriza
o Conselho a decidir, por unanimidade, introduzir aditamentos na lista.
Seco 3: Flexibilidade em relao s infraces Artigo 2.
1.

O artigo 2. foi adaptado de forma a identificar em primeiro lugar, no promio, o tipo de

conduta cuja criminalizao os Estados-Membros so obrigados a assegurar. Este artigo procura


descrever todas as condutas dos actores principais e secundrios implicados em actividades
criminosas e refere exemplos do tipo de participao secundria que se pretende seja integrada no
mbito de aplicao da deciso-quadro. Por conseguinte, a este respeito a proposta mais no do
que uma reordenao do texto original e no procede a quaisquer alteraes significativas.
2.

Em seguida, o artigo oferece aos Estados-Membros duas opes quanto s infraces

previstas na sua legislao que preencham os critrios estabelecidos pelo artigo 1. e pelo promio
do 2. artigo. Em alguns Estados-Membros, devido sua histria, cultura e experincia jurdicas,
ser correcto abordar a conduta como uma infraco centrada na qualidade de membro ou na
participao numa organizao criminosa tal como definido no artigo 1.. Quando assim seja, a
inteno delituosa (mens rea) exigida relacionar-se- com o conhecimento pela pessoa em questo
das actividades, metas e objectivos de determinada organizao.
3.

Todavia, em outros Estados-Membros, uma infraco relacionada com uma organizao

criminosa tal como definida no artigo 1. ser incompatvel com a cultura e experincia jurdica
nacional no domnio da luta contra a criminalidade organizada. Por conseguinte, a proposta introduz
uma segunda opo no artigo 2., a qual vai muito mais alm do que a opo do conluio
("conspiracy") prevista no texto actual. A nova opo proposta exige que os Estados-Membros
garantam a criminalizao de condutas especificamente relacionadas com a criminalidade
organizada definida segundo os critrios constantes do artigo 1. e do promio do artigo 2., mas a
criminalizao pode ser centrada mais na natureza da ou das infraces do que na natureza da
relao entre os que as cometem; infraces essas que dizem directamente respeito criminalidade
organizada, mas no especificamente participao numa organizao criminosa.

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4.

O objectivo garantir que o direito penal abranja toda e qualquer conduta de participao,

contribuio ou ajuda consecuo dos objectivos de um grupo de pessoas que actuam de forma
concertada com vista a cometer as infraces assinaladas no artigo 1., sem que seja necessrio
provar que os indivduos em questo estavam cientes dos pormenores da infraco para a qual a sua
conduta contribuiu ou que esta ajudou a concretizar, desde que estejam cientes de que a sua conduta
contribui de modo geral para a consecuo dos objectivos do empreendimento criminoso. A
referncia a um "empreendimento criminoso" entende-se como uma referncia aco concertada
desenvolvida por mais de duas pessoas a fim de alcanar um objectivo criminoso.

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ANEXO
Artigo 1.
Definies

1.

Para efeitos da presente deciso-quadro, entende-se por "organizao criminosa" a associao

estruturada de duas ou mais pessoas, que se mantm ao longo do tempo e actua de forma
concertada, tendo em vista cometer as seguintes infraces:

trfico de seres humanos,

explorao sexual de crianas e pornografia infantil,

trfico de estupefacientes e de substncias psicotrpicas,

trfico de armas, munies e explosivos,

corrupo,

fraude (incluindo a fraude lesiva dos interesses financeiros das Comunidades Europeias
na acepo da Conveno de 26 de Julho de 1995, relativa proteco dos interesses
financeiros das Comunidades Europeias),

branqueamento dos produtos do crime,

contrafaco de moeda, incluindo o euro,

criminalidade informtica,

crimes contra o ambiente, incluindo o trfico de espcies animais ameaadas e de


espcies e variedades vegetais ameaadas,

auxlio entrada e permanncia irregulares,

homicdio voluntrio, ofensas corporais graves,

trfico de rgos e tecidos humanos,

rapto, sequestro e tomada de refns,

[racismo e xenofobia],

roubo organizado ou mo armada,

trfico de bens culturais, incluindo antiguidades e obras de arte,

burla,

extorso de proteco e extorso,

contrafaco e piratagem de produtos,

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ANEXO

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falsificao de documentos administrativos e respectivo trfico,

falsificao de meios de pagamento,

trfico de substncias hormonais e de outros estimuladores de crescimento,

trfico de materiais nucleares e radioactivos,

trfico de veculos furtados,

fogo posto,

desvio de avio ou de navio,

sabotagem;

tal como definidas na legislao nacional e sempre que punveis por essa legislao com uma pena
ou medida de segurana privativas de liberdade de durao mxima no inferior a quatro anos a fim
de obter, directa ou indirectamente, benefcios financeiros ou outro benefcio material.

2.

A expresso "associao estruturada" designa uma associao que no foi constituda de

forma fortuita para a prtica imediata de uma infraco e que no tem necessariamente atribuies
formalmente definidas para os seus membros, continuidade na sua composio ou uma estrutura
sofisticada.

3.

O Conselho pode decidir a qualquer momento, deliberando por unanimidade e aps consulta

ao Parlamento Europeu nas condies previstas no n. 1 do artigo 39. do Tratado da Unio


Europeia (TUE), aditar outras categorias de infraces lista contida no n. 1 do presente artigo. [O
Conselho deve analisar, luz do relatrio que lhe for apresentado pela Comisso por fora do
artigo , se deve aumentar ou alterar essa lista.]

Artigo 2.
Infraces relacionadas com a participao na criminalidade organizada ou numa
organizao criminosa

Os Estados-Membros tomaro as medidas necessrias para que a conduta intencional de qualquer


pessoa que dirija, participe ou facilite ou contribua para o cometimento das infraces enumeradas e
qualificadas/definidas no artigo 1., incluindo o fornecimento de informaes, meios financeiros ou
outros meios materiais, e o recrutamento de outras pessoas para empreenderem tal conduta, seja
considerada:

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ANEXO

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a)

Uma infraco [infraces] especfica[s] de [direco e] participao numa organizao


criminosa, sempre que essa conduta equivalha a participar activamente em tal
organizao e ocorra com conhecimento quer dos objectivos e da actividade geral da
organizao criminosa, quer da inteno da organizao de cometer as infraces
referidas no artigo 1., e com conhecimento de que tal participao contribuir para a
realizao das actividades criminosas da organizao; ou

b)

outra infraco ou infraces especficas, quando a conduta seja parte integrante de um


empreendimento criminoso que envolva mais de duas pessoas que actuem de forma
concertada e tenham conhecimento de que a conduta em questo contribui para a
realizao de um objectivo ou desgnio criminoso das pessoas implicadas no
empreendimento criminoso, ou quando a conduta se traduza em dar um contributo ou
uma ajuda a tal empreendimento criminoso.

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ANEXO

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