TCC II

TCC II
ELABORAO DE PROJETO
AUTORA: LUCI OLIVEIRA
GRADUAO
2016.2
Sumrio
TCC II Elaborao de projeto

APRESENTAO DO CURSO ..................................................................................................................................... 3
UNIDADE I O PROJETO DE PESQUISA ELEMENTOS ESSENCIAIS................................................................................ 5
UNIDADE II CONDUO DA PESQUISA E COMUNICAO DOS RESULTADOS ................................................................... 26
UNIDADE III EXEMPLOS DE PROJETO DE PESQUISA................................................................................................. 40
TCC II ELABORAO DE PROJETO
APRESENTAO DO CURSO
A graduao em Direito prev como um dos componentes curriculares
obrigatrios a entrega de um trabalho de concluso de curso (TCC).
Esse trabalho deve ser realizado em uma das reas de especializao: (i) Advocacia Pblica e Poder Judicirio; (ii) Advocacia Empresarial ou (iii) Relaes Internacionais e Direito Global. E pode ser entregue em formato escrito
(monografia, artigo cientfico, parecer jurdico, projeto de lei) ou audiovisual
(filme jurdico). As normas sobre o TCC devem ser consultadas no Manual
de Apresentao de Trabalhos escritos da FGV Direito Rio1.
A disciplina de metodologia do Trabalho de Concluso de Curso tem por
objetivo auxiliar o aluno no planejamento, organizao e desenvolvimento
do TCC.
No aspecto de planejamento o foco est na elaborao do projeto de pesquisa que dar origem ao trabalho de concluso de curso.
O projeto de pesquisa consiste em uma proposta do que o aluno pretende
realizar, uma carta de intenes bem fundamentada, visando demonstrar o
que se objetiva fazer (qual o tema de pesquisa e o que interessa o aluno nesse
tema, ou seja, qual o problema ou quais so as questes e aspectos que deseja tratar); com base em que (qual a discusso corrente, ou seja, o referencial
terico que permeia a discusso), para que fazer (qual a meta e o objetivo
que se alcanar com a realizao da pesquisa), porque importante faz-lo
(a justificativa ou relevncia do que est sendo proposto), como se far (qual
metodologia ser empregada) e quando (cronograma das etapas a serem realizadas).
Alm dos seis pontos listados acima, preciso demonstrar que a execuo
do projeto possvel, e que a pesquisa factvel e vivel (ou seja, h informao suficiente e disponvel para a pesquisa, o aluno tem acesso aos recursos
necessrios para a pesquisa, em termos de tempo, conhecimento da literatura, etc.).
Nos aspectos de organizao e desenvolvimento, o foco est nos elementos
formais e metodolgicos da pesquisa que ser executada, concretizando-se no
TCC. Trataremos dos cuidados na conduo da pesquisa e na comunicao
dos seus resultados.
Este material didtico serve de apoio para o curso, visando orientar o aluno na elaborao do seu projeto de pesquisa e no desenvolvimento e comunicao do trabalho final, resultado dessa pesquisa. O material est estruturado
em trs unidades:
I. O projeto de pesquisa elementos essenciais
II. Conduo da pesquisa e comunicao dos resultados
III. Exemplos de projeto de pesquisa
1. O manual pode ser obtido na coordenao de TCC ou no site da FGV Direito

Rio: http://academico.direito-rio.fgv.
br/ccmw/images/7/78/TCC-_Manual_de_Trabalhos_Escritos.pdf
FGV DIREITO RIO
importante frisar que o objetivo do trabalho de concluso de curso

a produo de conhecimento jurdico-acadmico, resultado da conduo
de pesquisa acadmica, que pode ou no ter nfase na aplicao prtica. O
que se espera do aluno que ele demonstre suas habilidades de investigao,
leitura, pensamento crtico e redao (aos que optarem pelo filme jurdico
tambm ser exigido um projeto de pesquisa no qual justifique sua escolha),
assim como domnio de tcnicas de coleta, anlise e interpretao de dados,
uso de fontes de informao, e evidencie domnio do tema em que se insere
seu TCC
Apesar da atividade de pesquisa ser comum tanto na vida acadmica,
quanto na atividade prtica profissional, a metodologia, a linguagem e as
tcnicas que guiam a pesquisa nesses dois mbitos tendem a ser diferentes.
Como nos lembra Lee Epstein e Gary King (2002), a diferena entre o
advogado praticante e o acadmico que o advogado praticante busca defender uma causa ou tese, ele o advogado da hiptese, que procura acumular
todas as provas e evidncias para comprovar a sua hiptese e desviar a ateno
de qualquer coisa que possa ser vista como uma informao contraditria. J
o advogado acadmico busca testar uma hiptese e testar implica em que
tal hiptese possa ser comprovada ou derrubada. Assim, o advogado acadmico busca submeter a sua hiptese a todos os testes e fontes de dados possveis, procurando inclusive provas e evidncias contrrias a ela2.
Com isso, no trabalho de concluso de curso espera-se que o aluno realize
uma pesquisa acadmica, tendo por base procedimentos racionais e sistemticos, com o objetivo de proporcionar respostas aos problemas propostos, partindo de uma abordagem de carter problematizante e investigativo (Gil, 2002)3.
Para ter xito na realizao da pesquisa e na concluso do TCC, a postura
que recomendamos aos alunos a mesma que Gil (2002: 18) ressalta nos
bons pesquisadores: conhecimento do assunto a ser pesquisado; curiosidade; criatividade; integridade intelectual; atitude autocorretiva; sensibilidade
social; imaginao disciplinada; perseverana e pacincia e confiana na experincia.
Esse material foi elaborado com base na experincia da autora em cursos
de metodologia de pesquisa, e em artigos e livros recomendados abaixo para
leitura e consulta:
ADEODATO, Joo Maurcio (1999). Bases para uma metodologia
da pesquisa em Direito. REVISTA CEJ, Braslia, Centro de Estudos
Judicirios do Conselho da Justia Federal, vol. 3, n 7, jan./abr.
COURTIS, Christian. (Org.). (2006). Observar la ley - Ensayos
sobre metodologa de la investigacin jurdica. Madrid: Editorial
Trotta, v. 1.
GIL, Antnio Carlos. (1999). Pesquisa Social. So Paulo, Atlas.
2. EPSTEIN, Lee & Gary King (2002).

The Rules of Inference. University of
Chicago Law Review. 69 (1): 1-133.
Disponvel em http://epstein.law.
northwestern.edu/research/rules.pdf
(acesso em 20/04/2012)
3. GIL, Antonio Carlos (2002). Como elaborar projetos de pesquisa. So Paulo:
Atlas.
FGV DIREITO RIO
LOPES, Jos Reinaldo Lima. (2006). Regla y comps. In Observar la

ley, ed. C. Courtis. Madrid: Editorial Trotta.
MCCONVILLE, Mike e CHUI, Wing Hong (2007). Research methods for law. Edinburgh: Edinburgh University Press.
OLIVEIRA, Luciano (2004), No Fale do Cdigo de Hamurabi.
In: Sua Excelncia o Comissrio e outros ensaios de sociologia jurdica. Rio de Janeiro, Letra Legal 7.
Uma observao se faz necessria ao documento que segue: no recomendado em trabalhos acadmicos do tipo monografia, artigo cientfico,
dissertao ou tese, a utilizao de citaes e transcries de textos longas,
como muitas utilizadas neste material didtico. Aqui se utiliza desse recurso
de forma didtica, para pontuar argumentos importantes elaborados por determinados autores, visando auxiliar alunos e pesquisadores no processo de
conduo de uma pesquisa.
UNIDADE I
O PROJETO DE PESQUISA ELEMENTOS ESSENCIAIS
Nesta unidade, trataremos do desenho do projeto de pesquisa. Abordaremos sete aspectos:
1) O projeto de pesquisa e sua estrutura
2) A escolha e a delimitao do tema
3) A questo de interesse ou problema de pesquisa
4) Tipo de pesquisa e metodologia
5) Justificativa, objetivo e hiptese
6) Marco terico
7) Forma de entrega
1) O projeto de pesquisa e sua estrutura
O projeto de pesquisa o documento no qual se delineia o planejamento

da pesquisa a ser executada para a realizao do TCC. O objetivo do projeto
traar o caminho intelectual, terico e prtico do processo de pesquisa. um
plano de ao, indicando o que se quer pesquisar, qual objetivo pretende-se
atingir, a relevncia de realizao da pesquisa, a modalidade de pesquisa e os
procedimentos de coleta e anlise de dados, assim como a previso da forma
de apresentao dos resultados. O projeto deve trazer, ainda, um planejamento temporal de execuo das diversas etapas da pesquisa, o cronograma, e a
indicao de uma bibliografia inicial pertinente ao problema a ser pesquisado.
FGV DIREITO RIO
No h uma estrutura rgida para a elaborao de projetos de pesquisa.

Conforme atenta Antonio Carlos Gil (2002), a estrutura do projeto determinada em grande parte pela natureza do problema a ser pesquisado e
tambm pelo estilo do pesquisador (o autor do projeto).
Qualquer que seja a estrutura que o autor adote, necessrio que o projeto
permita responder s seguintes perguntas:
O que se quer fazer? (tema e problema de pesquisa)
Com base em que? (referencial terico no qual o problema de pesquisa se insere)
Por qu? (justificativa da pesquisa)
Para qu e para quem? (objetivos gerais e especficos da pesquisa)
Como e com o qu? (metodologia da pesquisa)
Quando? (planejamento das etapas cronograma)
Alm destas seis perguntas, importante considerar no aspecto metodolgico quais so os recursos necessrios para a execuo da pesquisa, pensando
em termos de sua viabilidade: disponibilidade de materiais, possibilidade de
acesso s informaes, tempo a ser dedicado na execuo da pesquisa, oramento, etc.
Uma possibilidade de estrutura para o projeto de pesquisa, tida como
clssica em diversas reas do conhecimento, a que organiza os elementos
essenciais do projeto em pr-textuais (capa, folha de rosto, sumrio, ttulo,
dados de identificao do projeto), textuais (introduo; objetivos; referencial terico; metodologia; plano de exposio; cronograma) e ps-textuais
(referncias bibliogrficas e anexos). Abaixo especificamos o que cada um
desses tpicos deve conter (nos itens A-L).
A. CAPA E FOLHA DE ROSTO
A instituio para a qual o projeto ser apresentado usualmente tem um

modelo de capa e folha de rosto. No caso do projeto de TCC, a FGV Direito
Rio indica um modelo a ser seguido, que pode ser consultado no Manual de
Trabalhos Escritos. Basicamente contm o nome da instituio, o ttulo do
trabalho, o nome do autor e do professor orientador, assim como local e data.
B. SUMRIO
O sumrio enumera as divises do texto (tpicos, sees ou captulos),

indicando a ordem e paginao na qual aparecem no trabalho.
FGV DIREITO RIO
C. TTULO
O ttulo deve comunicar o teor do trabalho, ou seja, a rea de estudo e o

assunto de que trata a pesquisa. Ele deve ser abrangente, mas sintetizar o contedo da pesquisa. Uma dica utilizar um subttulo para delimitar melhor o
assunto trabalhado.
D. DADOS DE IDENTIFICAO DO PROJETO
rea de especializao da FGV Direito Rio: (i) Advocacia Empresarial;

(ii) Advocacia Pblica e Poder Judicirio ou (iii) Relaes Internacionais e
Direito Global)
rea de pesquisa (tabela de reas do conhecimento CNPq: Direito Civil,
Direito Internacional, Direito Privado, Direito Constitucional, etc.)
Forma de entrega: (i) monografia; (ii) artigo cientfico; (iii) projeto de lei;
(vi) parecer jurdico; (v) filme jurdico.
E. INTRODUO
A introduo contempla quatro elementos do projeto de pesquisa: (i) o

tema e sua delimitao; (ii) o problema de pesquisa; (iii) a hiptese e (iv) a
justificativa.
O texto da introduo escrito de forma a enunciar o assunto sobre o qual
o trabalho vai tratar, demarcando a extenso e a profundidade que se pretende
empregar no desenvolvimento desse tema, delimitando-o em termos de tempo
e espao. Na sequncia, indica-se especificamente o que nesse tema do interesse do autor, ou seja, qual a pergunta (ou perguntas) que se quer responder.
E para guiar o desenvolvimento da pesquisa, comum indicar uma pr-soluo
ou resposta possvel ao problema levantado, ou seja, elaborar uma hiptese (ou
hipteses) de pesquisa. Em algumas pesquisas as hipteses no esto explicitadas, mas possvel estabelecer hipteses subjacentes. E por fim, essa seo
introdutria traz a justificativa para a pesquisa, ou seja, as razes que motivam
o estudo (qual a importncia de realizar o estudo proposto, qual a contribuio
que trabalho trar - terica, prtica, etc.). Na justificativa esperado que se liste
argumentos que indiquem que a pesquisa e significativa e relevante.
F. OBJETIVOS
Os objetivos indicam os propsitos da pesquisa, o que se pretende alcanar (metas). comum dividir a seo de objetivos em geral e especficos. O
FGV DIREITO RIO
objetivo geral indica o resultado principal que se espera da pesquisa, e os

objetivos especficos indicam pontos que o trabalho discutir. Uma recomendao usual que na exposio dos objetivos se utilize verbos no infinitivo:
esclarecer, definir, procurar, permitir, demonstrar, etc.
G. REFERENCIAL TERICO
O referencial terico - tambm chamado de reviso da bibliografia ou da

literatura, embasamento terico, pressupostos tericos, estado da arte, entre
outras designaes refere-se a contextualizao do problema em uma discusso e debate mais amplos. A ideia aqui que o aluno faa uma compilao
crtica dos principais trabalhos no assunto que pretende discutir no TCC,
demonstrando que tem familiaridade com os pressupostos e conceitos tericos pertinentes ao seu problema de pesquisa. O referencial terico auxilia
na fundamentao terica do trabalho (indicando quem so os principais
autores ou doutrinadores nessa rea e qual a linha que a pesquisa seguir).
um levantamento prvio do que j foi publicado sobre o assunto, auxiliando
na identificao das lacunas e respostas que ainda precisam ser dadas nesse
tema. Entre suas principais funes est ser um histrico sobre o tema, uma
atualizao da rea, servindo como fonte de respostas aos problemas formulados (hipteses) e evitando a repetio de trabalhos j feitos. Note que no
se espera que o aluno faa uma busca exaustiva da literatura, pois esta busca
parte do prprio trabalho de pesquisa. Mas na redao do projeto, espera-se
uma leitura bsica inicial, que de conta das principais categorias e conceitos
que serviro de fundamento para o desenvolvimento da pesquisa.
H. METODOLOGIA
Este tpico trata do caminho que ser seguido para responder a questo
proposta, quais ferramentas sero adotadas para responder ao problema de
pesquisa. Aqui o aluno deve indicar basicamente o tipo de pesquisa que realizar (doutrinria, emprica, mista), o tipo de dados e informaes com os
quais trabalhar e a forma de coleta e anlise destas informaes (indicando
as fontes de dados, tcnicas de coleta e operacionalizao e anlise de dados).
importante frisar que a escolha da metodologia depende fundamentalmente da natureza e escopo do problema de pesquisa.
FGV DIREITO RIO
I. PLANO DE EXPOSIO
O plano de exposio nada mais do que a previso de sumrio que o

trabalho de curso ir seguir. Nesse tpico o aluno apresenta uma estrutura
provisria do TCC, indicando as divises de captulo, sub-captulos e sees
que o futuro trabalho deve contemplar.
Abaixo um exemplo de plano de exposio extrado do projeto de TCC de
Jordana Righeti, apresentado no primeiro semestre de 2011, como requisito
para a disciplina de TCC1.
FGV DIREITO RIO
PLANO DE EXPOSIO
Inicialmente, o Parecer ser composto por uma Ementa, um Relatrio da consulta efetuada, e objeto do TCC, a Fundamentao Jurdica
com base em normas, jurisprudncia e entendimentos doutrinrios sobre questes que envolvam Licenciamento Ambiental, mais especificamente de uma empresa de siderurgia. Ao final, haver uma Concluso
sobre os principais aspectos abordados e relevantes para a consulta.

EMENTA
RELATRIO
1. LICENCIAMENTO AMBIENTAL
1.1. COMPETNCIA PARA LICENCIAR
1.2. TIPOS DE LICENA
1.2.1. LICENA DE PR-OPERAO
2. ESTUDO DE IMPACTO AMBIENTAL
2.1. COMPENSAO AMBIENTAL
2.2. SUPRESSO DE VEGETAO
2.3. OUTORGA DE USO DE GUA
2.4. COGERAO DE ENERGIA (TERMOELTRICA)
2.5. MUDANAS CLIMTICAS
2.6. ENTREVISTAS MP E EMPRESAS
3. RESPONSABILIDADE AMBIENTAL
3.1. DESTINAO DE RESDUOS SLIDOS
3.2. FILTROS DE EMISSO DE POLUENTES
4. JURISPRUDNCIA
5. OUTROS CUIDADOS A SEREM TOMADOS PELO EMPREENDEDOR
CONCLUSO
Em cada item, e ao longo de todo o Trabalho, sero abordadas as respostas para as seguintes perguntas: (i) qual o fato? (ii) quais as regras aplicveis ao fato? (iii) como as regras so aplicadas ao fato? e (iv) concluso.
J. CRONOGRAMA
O cronograma consiste na apresentao da sequncia de etapas da investigao ao longo do tempo. Ele traz a identificao de cada etapa (reviso
da literatura, coleta de dados, anlise de dados, redao dos captulos, etc.),
assim como o tempo demandado para sua concluso. Usualmente o cronoFGV DIREITO RIO
10
grama apresentado em forma de matriz de atividades, sendo que nas linhas

encontram-se discriminadas as atividades e nas colunas o tempo (a unidade
de referencia comum ms).
Exemplo de cronograma
K. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
Neste tpico devem estar arroladas todas as obras, documentos e fontes citados na elaborao do projeto. As referncias bibliogrficas devem ser
construdas com base nas regras da ABNT.
L. ANEXOS
Neste tpico devem ser inseridos documentos citados que sejam relevantes
para a compreenso do projeto (um projeto de lei, um parecer, etc.), ou ainda
instrumentos de coleta de dados que se pretendera usar (por exemplo, o questionrio ou o roteiro de entrevista). No obrigatrio haver anexo no projeto, mas caso haja ele deve vir ao final, depois das referncias bibliogrficas.
2) A escolha e a delimitao do tema
O processo de pesquisa no Direito, assim como em qualquer rea do conhecimento, comea a partir da escolha de um tema que se quer investigar.
Alguns fatores a serem considerados na escolha de um tema so:
FGV DIREITO RIO
11
a)
b)
c)
d)
e)
Afinidade e familiaridade com a rea de pesquisa escolhida;

Interesse pessoal ou gosto pelo assunto a ser trabalhado;
Tempo disponvel para a realizao do trabalho de pesquisa;
Relevncia do tema, novidade, oportunidade, originalidade;
Recursos disponveis para a realizao do trabalho de pesquisa.
Exemplos de tema de pesquisa so:

Acesso justia
Recuperao judicial de empresas
Processo decisrio no judicirio
Concorrncia e atos de concentrao
Meios alternativos de soluo de conflitos
Criminalizao do aborto
Princpio da insignificncia
Reforma do judicirio
Privacidade na internet
Responsabilidade civil da administrao pblica
Uma boa sugesto para a escolha dos temas a leitura de peridicos cientficos para acompanhar os trabalhos que esto sendo realizados na rea de
pesquisa que voc elegeu como de interesse.
Caso voc no saiba em quais revistas pesquisar, uma boa dica consultar
a tabela de peridicos da CAPES (Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior) para a rea do Direito4. Outra dica consultar Congressos na rea do Direito, sendo que no Brasil um dos principais congressos
voltado para estudantes de graduao e ps-graduao o CONPEDI (Conselho Nacional de Pesquisa e Ps-Graduao em Direito)5.
Alm de peridicos cientficos e anais de congressos, uma boa fonte de
inspirao temtica so os portais jurdicos (Conjur, Jus Navegandi, etc.), e
os jornais (Valor, Folha de S. Paulo, O Globo, etc. - que possuem colunistas
voltados a cobrir aspectos do mundo jurdico).
Aps escolher o tema, o passo seguinte delimit-lo, ou seja, especificar
o aspecto desse tema que se pretende estudar. preciso delimitar o tema no
sentido de restringir o campo de investigao sob o ponto de vista de tempo
e espao, mas tambm de caractersticas e aspectos de interesse. Por exemplo,
no caso do tema de acesso justia, posso perguntar sobre a utilizao dos
juizados especiais cveis no Rio de Janeiro, nos ltimos dez anos. No caso da
recuperao judicial de empresas, posso me interessar pelos efeitos da mudana legislativa de 2005 em casos de recuperao judicial de empresas. E no
caso de processo decisrio no judicirio, posso delimitar a partir do processo
decisrio no Supremo Tribunal Federal em casos de judicial review, desde a
Constituio de 1988.
4. A tabela Qualis Capes para a rea do Direito pode ser acessada pelo link http://
qualis.capes.gov.br/arquivos/avaliacao/
webqualis/criterios2010_2012/Criterios_Qualis_2011_26.pdf
5. Os anais do Conpedi podem ser consultados pelo link: http://www.conpedi.org.br/
FGV DIREITO RIO
12
Joo Maurcio Adeodato (1999)6 recomenda cinco estratgias para delimitar um tema jurdico: (i) por assunto (A dispensa abusiva no contrato de trabalho); (ii) por autor (O conceito de legitimidade em Hannah Arendt);
(iii) por circunscrio temporal (Evoluo do concubinato na segunda metade do sculo XX); (iv) por circunscrio espacial (Aes de despejo na
Comarca de Escada) e (v) por referncia expressa a aspecto especfico do
Direito positivo (O princpio da nacionalidade na Lei de Introduo ao
Cdigo Civil de 1916).
O passo seguinte delimitao do tema a formulao do problema, ou
seja, a problematizao desse tema e a escolha da questo a ser respondida.
3) A questo de interesse ou problema de pesquisa
Segundo Jos Reinaldo de Lima Lopes (2006)7, o problema o motor de

uma pesquisa. No h verdadeira pesquisa sem que haja um problema a ser
resolvido. E isto o que mais difcil no trabalho acadmico: construir um problema. Para isto, preciso que o investigador tenha certa curiosidade, tenha dvidas, encare o mundo, e o mundo do direito neste caso, como algo intrigante.
O problema de pesquisa formulado como uma pergunta para facilitar o
desenvolvimento da pesquisa. Esse procedimento facilita a identificao do
que efetivamente se deseja pesquisar. Por exemplo, no interesse em estudar o
tema do acesso justia, delimitamos para a utilizao dos juizados especiais cveis no Rio de Janeiro, nos ltimos dez anos. Uma forma de transformar esse tema em problema de pesquisa seria perguntar: A instalao dos
juizados especiais cveis no Rio de Janeiro contribuiu para a ampliao do
acesso justia da populao mais carente?
Outro exemplo, o tema de recuperao de empresas, poderia ser transformado em problema de pesquisa a partir da seguinte pergunta: A mudana
legislativa que ocorreu no processo de recuperao de empresas no Brasil em
2005 levou reduo significativa do nmero de falncias no Brasil?
No tema do processo decisrio no STF, pode-se formular a seguinte pergunta: quais so os fatores de maior impacto no direcionamento das decises
do Supremo Tribunal Federal em casos de ADI no perodo de 1988 a 2009?.
Segundo Gil (2002), por se vincular estreitamente ao processo criativo, a
formulao de problemas no se faz mediante a observao de procedimentos
rgidos e sistemticos. No entanto, existem algumas condies que facilitam
essa tarefa, tais como: imerso sistemtica no objeto, estudo da literatura
existente e discusso com pessoas que acumulam muita experincia prtica
no campo de estudo (Gil, 2002: 26).
6. Adeodato, Joo Maurcio (1999). Bases para uma metodologia da pesquisa

em Direito. REVISTA CEJ, Braslia, Centro
de Estudos Judicirios do Conselho da
Justia Federal, vol. 3, n 7, jan./abr.
7. LOPES, Jos Reinaldo Lima. (2006).

Regla y comps. In Observar la ley, ed.
C. Courtis. Madrid: Editorial Trotta.
FGV DIREITO RIO
13
Portanto, recomendamos que uma vez definido o tema de pesquisa, o

aluno converse com seu orientador e faa pesquisa prvia na temtica, lendo
artigos e pesquisando na bibliografia o que j foi feito sobre esse tema.
Charles Ragin (1994)8 prope um modelo analtico que ajuda a delimitar o tema e encontrar um problema de pesquisa. Segundo o autor so dez
as questes que se deve fazer ao seu tema ou objeto de estudo para ajudar a
encontrar um problema e desenvolver uma pesquisa:
1) Isso um caso de que tipo?
2) Quais so as questes envolvidas?
3) Quais os problemas que suscita?
4) Qual a importncia disso?
5) O que j foi dito e pesquisado sobre isso?
6) Quais so as comparaes relevantes?
7) Quais so as caractersticas relevantes?
8) O que est faltando?
9) Quais respostas preciso dar?
10) Quais perguntas devem ser feitas para se chegar a essas respostas?
Formular um problema de pesquisa no simplesmente fazer uma pergunta qualquer. A pergunta de pesquisa no qualquer pergunta. Algumas
condies so necessrias para sua elaborao.
Recomenda-se primeiro formular para o seu tema perguntas bsicas e simples: Como so as coisas? Quais suas causas? Quais suas consequncias?
Dado este diagnstico, o que fazer? E se essas perguntas ainda no tiverem
sido satisfatoriamente respondidas para o seu tema em questo, elas se oferecem como boas estratgias de pesquisa.
Caso essas perguntas j tenham sido satisfatoriamente respondidas, ento
a sugesto avanar para outras questes, mas tendo em mente alguns cuidados. Gil (2002) afirma que uma boa pergunta de pesquisa atende a trs
condies bsicas: clareza, exequibilidade e pertinncia.
O problema, ou pergunta de pesquisa, deve ser claro e preciso (ou seja,
no deve ser vago). Por exemplo, um iniciante em pesquisa poderia perguntar: Como funciona a mente do juiz? Mas como afirma Gil, esse tipo de
problema no pode ser proposto porque no est claro ao que se refere.
O problema deve ser realista (em termos dos recursos pessoais, materiais
e tcnicos necessrios para sua soluo) e deve ser suscetvel de soluo. No
deve ser moralizador (ou seja, no deve tratar de valores: bom ou mau, desejvel ou indesejvel, certo ou errado). E no deve induzir a uma resposta a
priori lembrando que a pesquisa acadmica diferente de uma petio.
8. RAGIN, Charles (1994). Constructing

Social Research: The Unity and Diversity
of Method. Pine Forge Press.
FGV DIREITO RIO
14
Rafael Mafei Rabelo Queiroz (2011)9 indica trs exemplos de como transformar um assunto (tema) em um problema de pesquisa. Segundo Queiroz,
um bom problema de pesquisa jurdica pode: (1) buscar uma resposta nova
para uma velha pergunta; (2) buscar organizar e sistematizar algo que est
confuso ou (3) determinar o significado jurdico de algo novo.
Para exemplificar o primeiro caso ele parte de uma velha questo, a ideologia da deciso judicial. So inmeros os estudos e argumentos procurando
demonstrar um vis ideolgico nas decises dos juzes. Queiroz cita como
exemplo uma pesquisa de 200510 que levantou a hiptese, a partir da realizao de entrevistas com magistrados brasileiros, de que o Judicirio tenderia a
desrespeitar clusulas contratuais e dispositivos legais para favorecer o litigante economicamente mais fraco e, assim, fazer justia social. Essa hiptese
foi tratada como verdadeira por muito tempo, at que em 2010 um grupo de
pesquisadores resolveu test-la empiricamente.
Nas palavras desses pesquisadores, Diferente dos estudos anteriores, estas
evidncias foram procuradas no em pesquisas de opinio e de atitude, mas
atravs do estudo de decises judiciais em diversas reas (Ferro e Ribeiro,
2010)11. Os autores analisaram 181 decises tomadas pelo judicirio entre
2004 e 2005 e concluram que os litigantes economicamente mais fortes tm
45% mais chances de sarem vitoriosos em uma disputa judicial do que os
mais fracos, em casos iguais. Ou seja, a partir de um enfoque metodolgico
diferente para uma mesma questo, chegaram a uma resposta diferente.
Para o segundo caso, Queiroz exemplifica com a anlise de sucesses legislativas pouco claras no pas. Toma como exemplo o regime de juros vigente
no Brasil e formula a pergunta: a Lei da Usura foi ou no revogada pelo Cdigo Civil de 2002?
E por fim, exemplifica um caso em que se busca determinar o significado jurdico de algo novo. Parte do exemplo do surgimento do jogo virtual Second Life, descrevendo que nesse mundo virtual havia empresas reais
anunciando produtos verdadeiros em outdoors virtuais (anncios de roupas,
perfumes, eletrnicos, automveis, etc.). A pergunta que poderia surgir, dado
esse fato naquele momento novo, : os outdoors virtuais devem ser considerados como outdoors reais para fins jurdicos, havendo a incidncia de ISS
por prestao de servios publicitrios?
Queiroz chama ateno para a diferena na formulao desses problemas
como perguntas, e como seria se fossem formulados de forma tradicional,
como assuntos: Da ideologia da deciso judicial, Dos juros, e Da tributao da publicidade na Internet. Ou seja, nesse formato mais tradicional,
pouco se sabe do que o autor vai tratar. Queiroz d ainda um exemplo de
como partir de um tema muito debatido e encontrar novas formas de abordlo, imprimindo originalidade ao trabalho. Utiliza como exemplo o instituto
9. QUEIROZ, Rafael Mafei Rabelo.

(2011). Artigo Cientfico: Concepo,
Temas, Mtodos e Tcnicas. BePress
Selected Works. Disponvel em: http://
works.bepress.com/rafaelmafei.
ARIDA, Prsio; BACHA, Edmar e RESENDE, Andr Lara. Credit, interest,

and jurisdictional uncertainty: Conjectures on the case of Brazil, Rio de
Janeiro: IEPE/CdG, Texto para Discusso
n.2, 2003, Publicado em GIAVAZZI. F.;
GOLDFAJN, I; HERRERA, S. (orgs.); Inflation targeting, debt, and the Brazilian
experience, 1999 to 2003. Cambridge,
MA: MIT Press, may 2005.
10.
FERRO, Brisa L. M.; RIBEIRO, Ivan

C. (2010) Os Juzes Brasileiros Favorecem a Parte Mais Fraca?. UC Berkeley:
Berkeley Program in Law and Economics.
11.
FGV DIREITO RIO
15
da repercusso geral institudo pela Emenda Constitucional 45 de 2004, j

exaustivamente debatido pela doutrina desde sua aprovao.
Assim, um trabalho intitulado, digamos, Da repercusso geral, que se limite a descrever as principais posies doutrinrias e jurisprudenciais a este respeito, pouco acrescentaria a este tema j muito discutido. Mas isso no quer
dizer que nenhum trabalho original e criativo possa ser feito tendo a repercusso
geral por assunto, pois sempre haver formas originais de se revisitar um
tema, por mais repisado que seja: como, empiricamente, o Supremo Tribunal Federal tem avaliado a repercusso geral nos casos por ele analisados? Pelo
valor da causa? Pela qualidade das partes? Pela importncia da questo poltica
de fundo? Os ministros tm, todos, pensamentos iguais nesse sentido? Como
possvel explicar semelhanas e diferenas em seus votos? H variaes conforme o tipo de matria tratada? Note-se que se trata de o mesmo assunto abordado
de outra forma com outra metodologia, leia-se , um tanto mais original
do que a costumeira abordagem exegtica, que se limita a falar da natureza
jurdica do instituto, da inteno do legislador etc. Pode-se ainda pensar
em outras tantas formas de abordagem desse mesmo instituto: ao invs
de uma pesquisa emprica de jurisprudncia, por que no fazer uma avaliao comparada da norma criada pela Emenda 45 com outras congneres de
jurisdies estrangeiras, como o writ of cert da Suprema Corte dos EUA? Quais
so os critrios utilizados pela corte suprema norte-americana para escolher os
recursos que julgar? Seriam eles comparveis repercusso geral que a
Emenda 45 pretendeu criar? Por que sim, ou por que no? possvel, a partir
disso, extrair concluses sobre o papel institucional do tribunal supremo
dentro do sistema poltico-jurdico de cada um dos pases? Que papis seriam
estes, da Suprema Corte e de nosso Supremo Tribunal Federal? Estaramos aqui,
como se percebe, diante de uma pesquisa com nuances de direito comparado
que, a despeito de revisitar um assunto j batido, de forma alguma padeceria de
falta de criatividade. (Queiroz, 2011: 10).
Outra forma de pensar a elaborao do problema de pesquisa verificar

se ele descritivo-exploratrio ou propositivo. Um problema descritivoexploratrio visa descrever as caractersticas de determinada populao ou
fenmeno, ou estabelecer relaes entre variveis, se propondo a responder
a pergunta do tipo o qu, qual, quais. J um problema propositivo visa
ir alm do diagnstico descritivo e fornecer uma resposta, uma soluo ou
reformulao.
Fecho este tpico com outros dois exemplos de problema de pesquisa
identificados por Jos Reinaldo Lima Lopes (2006)12 como bons exemplos:
Um exemplo de problema jurdico bem explicado desde o incio encontra-se
no seguinte trecho de Ronald Dworkin: Em 1945 um negro de nome Sweatt
candidatou-se faculdade de direito da Universidade do Texas, mas foi recusado
LOPES, Jos Reinaldo Lima. (2006).

Regla y comps. In Observar la ley, ed.
C. Courtis. Madrid: Editorial Trotta.
12.
FGV DIREITO RIO
16
porque a legislao estadual dispunha que s brancos podiam freqent-la. A

Suprema Corte declarou que a lei violava o direito igualdade de Sweatt protegido pela Emenda 14 da Constituio dos EUA, que prev que nenhum estadomembro negar a qualquer cidado a igualdade perante suas leis. Em 1971 um
judeu de nome De Funis candidatou-se faculdade de direito de Washington.
No foi admitido, embora seu desempenho e suas notas fossem suficientemente
altos para ser admitido caso ele fosse negro, filipino, chicano, ou ndio. De Funis
pediu que a Suprema Corte reconhecesse que a prtica de Washington, ao exigir
padres menos rgidos para grupos minoritrios, violava seus direitos isonomia
de acordo com a Emenda 14. (Dworkin 1977). Note que em um pargrafo apenas j sabemos do que ele vai falar (o seu tema) e como este assunto se converte
em um problema: a questo saber por que em um primeiro caso (o do negro)
parece intuitivo que h algo errado em barrar-lhe a entrada pelo simples fato de
ser negro e porque no segundo caso to complicado dar valores diferentes s
notas e ao desempenho de algum s porque branco. O carter problemtico
da questo aparece nitidamente. Outro trabalho cuja introduo me agrada e
cumpre bem o papel de definir com clareza a situao problemtica que pretende abordar o seguinte: Este ensaio tem por objetivo analisar o modo com as
Leis de Anistia, promulgadas pelos Pases-membros do Mercosul em suas transies democrticas, foram interpretadas luz do direito internacional dos direitos
humanos e da regulamentao de suas graves violaes pelo direito internacional
penal, erigidas categoria de crimes internacionais. (...) Apesar de as leis de
anistia serem consideradas necessrias do ponto de vista interno pelas razes
acima mencionadas, algumas perguntas vm sendo formuladas a respeito de sua
situao perante o direito internacional. Em face do direito internacional, tem
validade uma lei de anistia interna? A comunidade internacional estaria sujeita a
essas normas? Poderia um terceiro Estado ou um tribunal internacional exercer
sua jurisdio sobre crimes internacionais anistiados internamente? (Cludia
Perrone-Moiss. Leis de anistia face ao direito internacional: desaparecimentos
e direito verdade). Note que o trabalho pretende dar, ou pelo menos sugerir
respostas normativas (pode um tribunal internacional exercer jurisdio sobre
crimes anistiados domesticamente?) a vrias questes e tais questes esto limitadas, naquele ensaio, em termos de tempo (perodo da transio democrtica
dos anos 1980) e de espao (no Cone Sul da Amrica), e de objeto mesmo (o
confronto entre as anistias aprovadas na esfera nacional e o direito penal internacional dos direitos humanos). O leitor j sabe do que se vai falar, ainda que
o problema a ser resolvido seja eventualmente mais conceitual (conflito de normas). (Lopes, 2006: 17-18)
FGV DIREITO RIO
17
4) Tipo de pesquisa e metodologia
A pesquisa jurdica pode ser classificada basicamente em dois tipos: doutrinria (terica, dogmtica) e no-doutrinria (emprica, interdisciplinar,
sciojurdica).
E para cada tipo de pesquisa h diferentes procedimentos metodolgicos a
serem empregados. O procedimento metodolgico consiste no caminho que
ser seguido para a abordagem do problema e objeto de estudo e para atingir
os objetivos perseguidos. A metodologia a ser adotada na pesquisa trata do
tipo de pesquisa, do tipo de dados e informaes necessrias, das tcnicas de
coleta e anlise de dados em suma, o caminho a ser adotado para chegar
ao resultado esperado. Na escolha e definio da metodologia fundamental
levar em considerao as caractersticas do assunto escolhido, bem como a
resposta que se pretende dar questo-problema.
Quanto aos dois tipos essenciais de pesquisa no Direito, temos a pesquisa
doutrinria, que aquela voltada para discutir o que o Direito, o que a lei
(ou um fenmeno jurdico especfico), em uma rea particular.
Na maioria das vezes baseada na coleta e anlise de um corpo de jurisprudncia, juntamente com a legislao relevante (fontes primrias), e apoiada em modelos tericos (fontes secundrias) voltados para encontrar, entender e aplicar regras e princpios na soluo de problemas legais (seja um caso
concreto, ou um tipo particular de situao). Baseiam-se tambm na reconstruo de casos decididos em um quadro coerente na busca de racionalidade,
ordem e coeso terica, objetivando sistematizar, corrigir e clarificar o Direito
sobre determinado assunto, a partir da anlise de textos (seguindo para tanto, regras de interpretao preciso na parte metodolgica especificar o
mtodo de interpretao e os critrios utilizados). Muitas vezes, a partir desta
discusso, tem por objetivo sugerir recomendaes para o desenvolvimento e
aperfeioamento da lei.
Designada por Mike McConville e Wing Hong Chui (2007)13, como
black-letter research, a pesquisa doutrinria concentra-se no prprio Direito
como um conjunto interno e auto-sustentado de princpios, que podem ser
acessados atravs da leitura de decises judiciais e de estatutos. Os autores
envolvidos nesse tipo de pesquisa, segundo McConville e Chui, esto preocupados, na maioria das vezes, com a filosofia do Direito e enfocam principalmente a natureza da lei e da autoridade legal, e tratam temas em reas
de fundo do Direito, como responsabilidade civil, contratos, a natureza dos
direitos, da justia e da autoridade poltica, entre outros.
Os autores listam as habilidades de pesquisa jurdica necessrias aqueles
que planejam desenvolver pesquisa doutrinria, a partir de lista elaborada por
David Stott (1999)14:
McConville, Mike e Chui, Wing Hong

(2007). Research methods for law.
Edinburgh: Edinburgh University Press.
13.
STOTT, David. (1999). Legal Research. London: Cavendish. Pg. 3, apud

McConville, Mike e Chui, Wing Hong
(2007). Research methods for law.
Edinburgh: Edinburgh University Press,
pg. 4.
14.
FGV DIREITO RIO
18
Identificar e analisar o material fatual;

Identificar o contexto legal em que surgem questes fatuais;
Identificar as fontes para a investigao de fatos relevantes;
Determinar quando os fatos so necessrios;
Identificar e analisar as questes jurdicas;
Aplicar disposies legais pertinentes aos fatos;
Relacionar as questes centrais direito e de fato uns aos outros;
Identificar as questes legais, fatuais e outras apresentadas por documentos;
Apresentar os resultados da pesquisa de forma clara, til e confivel.
Podemos esboar de forma resumida o caminho metodolgico usual para
a conduo de uma pesquisa doutrinria, com base em Courtis (2006)15:
1) Identificao do problema a ser tratado, com explicitao da natureza do problema;
2) Seleo do contedo normativo relevante para a resposta pergunta;
3) Seleo do contedo doutrinrio relevante para resposta a pergunta,
precisando as respostas interpretativas rivais;
4) Desenvolvimento, explicitao e fundamentao do critrio a partir
do qual possvel eleger uma resposta entre as diversas respostas
possveis analisadas;
5) Concluso - o resultado da anlise da questo interpretativa luz do
problema identificado considerado em face da matriz terica escolhida para seu tratamento. Construo de uma opinio interpretativa bem fundamentada, e explcita em seus critrios de escolha.
Na pesquisa doutrinria importante especificar quais so as principais
fontes de pesquisa, quais autores/doutrinadores sero utilizados, atentando
para o sopesamento de argumentos e linhas interpretativas/doutrinrias, no
podendo ser ignoradas correntes contrrias, sendo preciso mencion-las e no
caso de se contrapor a elas, faz-lo de maneira fundamentada.
O tipo de pesquisa no doutrinria, ou emprica, tem como objetivo descrever, explicar e/ou criticar o direito e os fenmenos jurdicos tal qual eles
se manifestam na realidade. A pesquisa emprica permite verificar como o
aspecto material do Direito se realiza concretamente, e como fatos, atos e atividades concretizam o Direito no na vida em sociedade. Em outras palavras,
focam em como o Direito e as instituies jurdicas operam em um contexto
social, econmico e poltico mais amplo.
COURTIS, Christian. (Org.). Observar

la ley - Ensayos sobre metodologa de la
investigacin jurdica. Madrid: Editorial
Trotta, 2006, v. 1
15.
FGV DIREITO RIO
19
Emprica a pesquisa baseada na observao sistemtica da realidade, na

recolha de informaes e transformao destas informaes em dados (codificao), com o intuito de descrever, compreender e explicar a realidade
observada. A observao sistemtica da realidade pode dar-se de diversas formas (tcnicas), incluindo entrevistas quantitativas (surveys) ou qualitativas
(entrevistas em profundidade, narrativas e histrias de vida, etc.), etnografia,
uso de documentos, experimentos, decises, etc.)16.
No caso da pesquisa emprica, a metodologia deve se preocupar em estabelecer:
1) Identificao do problema a ser tratado, com explicitao da natureza do problema;
2) Especificao do referencial terico e dos autores a serem utilizados;
3) Qual o objeto e universo de interesse (pessoas, instituies, fenmeno ou conjunto de fenmenos, processos, etc.);
4) Especificao da origem e da natureza dos dados a serem utilizados
(primrios x secundrios; quantitativos x qualitativos);
5) Definio dos conceitos e de sua operacionalizao;
6) Especificao da forma de coleta de dados (fonte, tcnica de coleta,
instrumentos e operacionalizao);
7) Especificao da forma de anlise de dados.
importante ressaltar que os dois tipos de pesquisa (doutrinria e emprica) muitas vezes se misturam em abordagens para responder a problemas
propostos, sendo que nas pesquisas empricas necessariamente h o recurso a
aspectos da pesquisa terica ou doutrinria para o estabelecimento de parmetros, e para a definio e a operacionalizao de conceitos. E na pesquisa
doutrinria, muitas vezes so aplicadas tcnicas de pesquisa emprica, seja na
realizao de entrevistas, seja na forma de conduo de pesquisa jurisprudencial. A pesquisa doutrinria e a emprica devem ser pensadas como complementares e no mutuamente excludentes.
Lembrando que essa diviso entre doutrinria e no-doutrinria uma
das principais formas de pensar a pesquisa jurdica, mas no a nica. Arthurs
(1983)17 apresenta uma matriz para pensar a pesquisa jurdica que a classifica
em dois eixos: aplicada x acadmico-pura e doutrinria x interdisciplinar.
Nessa leitura, haveria quatro tipos de pesquisa jurdica: (i) a pesquisa expositiva (doutrinria e aplicada) a pesquisa mais tradicional do direito,
dogmtica; (ii) a pesquisa sobre reforma do Direito (interdisciplinar e aplicada)
so os estudos scio-jurdicos; (iii) a pesquisa fundamental (interdisciplinar
e acadmica) so estudos crticos do direito e de sociologia do direito; e a
(iv) teoria legal (doutrinria e acadmica) so estudos de filosofia do direito.
Definio da autora, extrada do

texto O sistema de justia brasileiro
sob olhares empricos, publicado como
apresentao do livro de OLIVEIRA,
Fabiana Luci (org.) Justia em foco: Estudos Empricos. Rio de Janeiro: Editora
FGV, 2012.
16.
Arthurs, H.W. (1983). Law and Learning. Report to the Social Sciences
and Humanities. Research Council of
Canada by the Consultative Group on
Research and Education in Law, Information Division, Social Sciences and
Humanities Research Council of Canada, Ottawa.
17.
FGV DIREITO RIO
20
Estilos de Pesquisa jurdica, segundo Arthurs (1983)
H ainda dois tipos de estudos muito comuns no Direito, que podem ser
desenvolvidos utilizando-se tcnicas de pesquisa emprica, ou a abordagem
doutrinria, ou uma combinao das duas, que so o estudo comparado (internacional) e o estudo de caso.
Segundo definio de McConville e Chui (2007), o estudo comparado
cruza categorias tradicionais do Direito, integrando direito pblico e direito
privado internacional com o direito interno. Para os autores o objetivo desses
estudos facilitar a compreenso do funcionamento do direito internacional
e dos sistemas jurdicos, assim como do seu impacto na formulao de polticas pblicas na era da interdependncia global.
importante que ao optar pelo direito comparado o estudante fundamente essa escolha porque comparar? preciso sempre justificar essa escolha metodolgica, assim como justificar o pas, ou pases, escolhidos para
comparao. Na grande maioria das vezes a justificativa para o uso do mtodo comparado se d em termos dos benefcios que o aprendizado traz para
o sistema jurdico nacional (seja para propor melhorias para o sistema, para
encontrar solues para um problema comum, etc.).
O estudo de caso, por sua vez, voltado para o conhecimento e compreenso detalhados e exaustivos de um caso especfico, de forma a permitir um
amplo e profundo conhecimento sobre esse caso. Sua maior utilidade , de
FGV DIREITO RIO
21
acordo com Gil (2009)18, exploratria O autor define o estudo de caso como
um delineamento de pesquisa, e no uma tcnica, que preserva o carter
unitrio do fenmeno pesquisado, e o aborda em seu contexto. O caso pode
ser um indivduo, um processo, um grupo, evento, programa, organizao,
instituio, etc.
Ainda segundo Gil, quando se opta por fazer um estudo de caso importante justificar a escolha do caso (ou casos, se mais de um), e delimit-lo no
tempo, no espao e nos aspectos relevantes para o problema a ser investigado.
5) Justificativa, objetivo e hiptese
5.1) JUSTIFICAR O ESTUDO A SER REALIZADO
Ao elaborar um problema de pesquisa e propor a sua realizao, o pesquisador necessita justificar sua proposta, ou seja, explicar porque deseja fazer
tal pesquisa, sobretudo demonstrando a importncia e a contribuio que a
pesquisa trar.
De acordo com Marconi e Lakatos (2002)19, a justificativa da pesquisa
pode ser elaborada a partir de argumentos que se relacionem com (i) a curiosidade do pesquisador; (ii) uma experincia anterior prpria ou de outra pessoa/instituio; (iii) possibilidades de sugerir mudanas no mbito da realidade do tema proposto; (iv) contribuies tericas que a pesquisa poder trazer
(confirmao geral; confirmao na comunidade em que se insere a pesquisa;
especificao para casos particulares; clarificao da teoria; resoluo de pontos obscuros, etc.); (v) contribuies prticas que a pesquisa poder trazer na
soluo de um problema; (vi) a descoberta de solues para casos gerais e/
ou particulares.
Alm desses seis pontos, possvel justificar a realizao de uma pesquisa
a partir da referncia a aspectos inovadores do trabalho, seja inovao no
que se refere temtica, a forma de abordagem proposta, etc., ou a lacuna no
nosso conhecimento que a pesquisa procura preencher.
No existe nenhuma regra rgida quanto ao contedo da justificativa, mas
recomenda-se que o aluno no deixe de elaborar os aspectos de relevncia terica ou prtica do problema proposto, e no apenas justific-lo com base no
interesse pessoal. Uma dica aqui pergunte-se o porqu importante realizar
essa pesquisa que est sendo proposta e a resposta que encontrar para essa
questo guiar a redao da sua justificativa.
Um exemplo simples de justificativa: no caso do tema do acesso justia,
a pesquisa que se prope a verificar se a instalao dos juizados especiais cveis
no Rio de Janeiro contribuiu ou no para a ampliao do acesso justia da
populao mais carente, a justificativa poderia estar na importncia de en-
GIL, Antonio (2009). Estudo de Caso.

So Paulo: Editora Atlas.
18.
LAKATOS, Eva Maria; MARCONI Marina de Andrade (1997). Metodologia

Cientfica: Cincia e Conhecimento
Cientfico. So Paulo: Atlas
19.
FGV DIREITO RIO
22
tender se os juizados especiais vm cumprindo a sua proposta de melhorar o

acesso justia e possibilitar, a partir dos resultados encontrados na pesquisa,
uma discusso acerca de polticas pblicas focadas na estruturao dos servios legais no mbito de comunidades carentes do municpio.
5.2) FORMULAO DE HIPTESES PARA O PROBLEMA DE PESQUISA PROPOSTO
A formulao do problema de pesquisa, demanda, na grande maioria das

vezes, tambm a formulao de uma soluo ou resposta possvel, mediante
uma proposio suscetvel de ser declarada verdadeira ou falsa. A essa proposio chama-se hiptese.
A formulao de uma hiptese no se refere a qualquer resposta ao problema, mas segue alguns requisitos mnimos, sendo que ela precisa ser (i)
conceitualmente clara e compreensvel (evitando ambiguidades) e (ii) passvel de ver verificada, ou seja, ao saber que uma hiptese verdadeira ela deixa
de ser hiptese, um fato; caso no haja certeza quanto a sua veracidade, a
afirmao se constitui em hiptese. Nem toda pesquisa necessita de hiptese,
sendo necessria hiptese quando se quer determinar fatores ou motivos que
influem ou explicam determinados acontecimentos, analisar relaes entre
fenmenos, explicar ou compreender o porque fenmenos acontecem e no
apenas descrev-los.
J no caso de pesquisa emprica, todo procedimento de coleta de dados
depende da formulao prvia de uma hiptese (ou hipteses) de pesquisa.
possvel que em algumas pesquisas as hipteses no estejam formuladas
explicitamente. Todavia, nesses casos, possvel determinar as hipteses subjacentes.
Exemplos de hiptese de pesquisa seriam, pensando em trs dos problemas trabalhados como exemplo:
Problema
Hiptese
A instalao dos juizados especiais cveis no

Rio de Janeiro contribuiu para a ampliao do
acesso justia da populao mais carente?
A instalao do juizado especial cvel do Rio de

Janeiro no contribuiu para a ampliao do acesso
a justia da populao mais carente, uma vez que o
maior cliente do juizado a classe mdia.
A mudana legislativa que ocorreu no processo de recuperao de empresas no Brasil em 2005

levou reduo significativa do nmero de falncias no Brasil?
A mudana legislativa de 2005 impactou de forma positiva reduzindo o nmero de falncias, pois
reduziu a burocracia para a interveno judicial e
acelerou o tempo da prestao jurisdicional.
As caractersticas atitudinais, sobretudo a ideoloQuais so os fatores de maior impacto no diregia dos ministros, so os fatores de maior impacto no
cionamento das decises do Supremo Tribunal Fedirecionamento do resultado das decises em casos
deral em casos de ADI no perodo de 1988 a 2009?
de ADI no perodo de 1988 a 2009.
FGV DIREITO RIO
23
5.3) EXPOSIO DOS OBJETIVOS
Os objetivos da pesquisa tratam de suas finalidades, de suas metas, do

que se pretende alcanar com a realizao do estudo. Os objetivos podem
ser trabalhados pela diviso em geral x especficos. O objetivo geral a meta
principal da pesquisa, e os objetivos especficos tratam do detalhamento ou
desdobramento do objetivo geral.
Uma dica para a redao dos objetivos comear pelo verbo no infinitivo. Santos (1998: 74)20 recomenda a escolha dos objetivos de acordo com o
estgio de conhecimento, seguindo as seis capacidades cognitivas que vo do
nvel mais elementar ao mais avanado (Taxonomia de Bloom21):
1. Estgio de conhecimento inicial: apontar, citar, classificar, conhecer, definir, identificar, reconhecer, relatar;
2. Estgio de compreenso: compreender, concluir, deduzir, demonstrar, determinar, diferenciar, discutir, interpretar, localizar, reafirmar;
3. Estgio de aplicao: aplicar, desenvolver, empregar, estruturar,
operar, organizar, praticar, selecionar, traar;
4. Estgio de anlise: analisar, comparar, criticar, debater, diferenciar,
discriminar, examinar, investigar, provar;
5. Estgio de sntese: sintetizar, compor, construir, documentar, especificar, esquematizar, formular, produzir, propor, sugerir, reunir;
6. Estgio de avaliao: argumentar, avaliar, contrastar, decidir, escolher, estimar, julgar, medir, selecionar, verificar.
Uma pesquisa pode atender mais de um objetivo (tendo sempre um objetivo geral e os demais sendo especficos). Um exemplo: no caso do estudo
sobre acesso justia e juizados especiais cveis no Rio de Janeiro, o objetivo
da pesquisa seria apontar o perfil da populao que tem utilizado os juizados
especiais cveis no Rio de Janeiro, e a partir do diagnstico do perfil dos usurios compreender se e o quanto os juizados especiais cveis tm propiciado
o acesso da populao carente justia e com base nisso, propor polticas
pblicas voltadas a ampliao do acesso justia para essa populao.
6) Marco terico
O marco ou referencial terico (reviso da literatura, fundamentao terica, estado da arte, etc.) parte fundamental do processo de pesquisa. Uma
vez definido o tema de pesquisa, a leitura da bibliografia de referncia o
primeiro passo a ser dado, pois ajuda o aluno tanto na delimitao do tema
SANTOS, Joo Almeida (2004). Metodologia Cientfica a construo do

conhecimento. Rio de Janeiro: DP&A
20.
Segundo definio de Ferraz e Belhot

(2010), a Taxonomia de Bloom um
instrumento de apoio e planejamento
didtico-pedaggico, cuja finalidade
auxiliar a identificao e a declarao
dos objetivos ligados ao desenvolvimento cognitivo, tratando de conhecimento, compreenso e o pensar sobre
um problema ou fato. Ver Ferraz, Ana
Paula do Carmo Marcheti e Belhot,
Renato Vairo (2010). Taxonomia de
Bloom: reviso terica e apresentao
das adequaes do instrumento para
definio de objetivos instrucionais.
Gest. Prod., So Carlos, v. 17, n. 2, p.
421-431
21.
FGV DIREITO RIO
24
quanto na construo da problemtica de pesquisa. No projeto, no se exige

que o aluno tenha conhecimento profundo da literatura, pois a leitura desses trabalhos parte do prprio processo de pesquisa, mas fundamental
o conhecimento bsico da literatura sobre o tema, e a incluso no texto de
citaes (indiretas e/ou diretas) com a finalidade de:
Fundamentar e definir conceitos (precisar o que se entende por determinados conceitos);
Inserir a problemtica dentro de um campo de discusso mais amplo
(nenhuma pesquisa est isolada), indicando o estgio atual de conhecimento com relao ao tema;
Esclarecer os pressupostos tericos que do fundamentao pesquisa
e as contribuies proporcionadas por investigaes anteriores;
Sintetizar reflexes tericas, metodolgicas e/ou conceituais aliceradas em trabalhos j desenvolvidos;
Identificar posies doutrinrias diferentes, apresentando os argumentos de cada uma delas;
Fornecer bases e contornos mais precisos sobre o problema;
Conduzir a construo de hipteses;
Evitar subjetividades, palpites, aparncias, achismos.
Fornecer subsdios e parmetros para a interpretao de dados.
Uma forma de iniciar a reviso da bibliografia formular para o seu assunto de pesquisa quatro questes bsicas iniciais:
O que j foi publicado sobre o tema/ problema?
Que aspectos j foram abordados?
Quais as contradies existentes na literatura?
Quais as lacunas existentes na literatura?
Uma ltima observao se faz pertinente: as principais fontes de pesquisa para o marco terico so artigos cientficos (peridicos), livros, trabalhos
apresentados em congressos, monografias, dissertaes e teses, enciclopdias,
etc. J referncias a leis; repertrios de jurisprudncia; sentenas; contratos;
anais legislativos; pareceres etc., constituem pesquisa documental.
7) Forma de entrega
No que se refere escolha da forma de entrega, o aluno deve considerar

a natureza do seu problema de pesquisa e seu(s) objetivo(s) com o trabalho.
FGV DIREITO RIO
25
As formas monografia e artigo cientfico so parecidas. Qualquer problema jurdico pode ser comunicado nestes formatos. A diferena essencial de
uma monografia e um artigo cientfico est na estrutura a monografia
estruturada em captulos e costuma ser mais detalhada e extensa. J o artigo
estruturado em tpicos ou sees e seu formato costuma ser mais condensado, devendo seguir as recomendaes para o peridico no qual ser submetido publicao.
A escolha do formato projeto de lei implica que o problema de pesquisa
seja baseado no diagnstico de uma lacuna, falha ou impreciso normativa.
E no basta o aluno entregar o projeto de lei, preciso que a entrega final
venha acompanhada de sua fundamentao (exposio de motivos), baseada
em um diagnstico.
A forma parecer jurdico22 utilizada quando o problema proposto demanda uma opinio jurdica fundamentada, destinada a subsidiar a tomada
de deciso, seja em um caso concreto (judicial ou administrativo), ou em
questes ou problemas jurdicos gerais. O importante que, mesmo tendose um cliente, o aluno faa uma anlise crtica descomprometida, imparcial,
mapeamento e sopesando opinies doutrinrias e da jurisprudncia, evitando-se o enviesamento e o argumento de convenincia.
E por fim, a forma de filme jurdico pode ser utilizada quando o tema
comporta a abordagem audiovisual. Aqui o aluno precisa considerar se o vdeo adequado para responder ao seu problema de interesse e se ele dispe
ou ter acesso aos recursos tcnicos para conduzir seu projeto (gravao, edio, etc.). Um exemplo de filme jurdico Justia, de Maria Augusta Ramos,
lanado em 2004.
UNIDADE II
CONDUO DA PESQUISA E COMUNICAO DOS RESULTADOS
Nesta unidade, trataremos do desenvolvimento da pesquisa e da redao
do TCC. Abordaremos trs aspectos:
1) Equvocos comuns em trabalhos de concluso de curso no Direito
2) A pesquisa bibliogrfica e o processo de referenciao
3) Cuidados na comunicao dos resultados
importante considerar que a trajetria que se segue na realizao da
pesquisa, aps a redao do projeto de pesquisa nem sempre previsvel e
controlvel. Como afirma Gil (2002), muitas vezes preciso realizar ajustes e
reformulaes ao longo da pesquisa.
A principal recomendao ao aluno que est em fase de planejar seu TCC
que se dedique bastante formulao do problema de pesquisa e do(s) objetivo(s)
Recomenda-se a consulta ao documento de redao de parecer jurdico, da AGU, disponvel em: http://
academico.direito-rio.fgv.br/ccmw/
images/f/f5/Regras_manifestacoes_juridicas_PRT_1399_ 2009_%2
8AGU%29.pdf
22.
FGV DIREITO RIO
26
que pretende alcanar, pois a definio clara e precisa da questo de pesquisa evita que o pesquisador se perca na realizao da pesquisa que dar origem ao TCC,
prevenindo-o tambm do distanciamento do(s) seu(s) objetivo(s).
Outra recomendao a leitura e consulta de trabalhos de concluso de
curso j finalizados. Uma boa opo a leitura da coleo Jovem Jurista srie de publicaes da FGV Direito Rio dos trabalhos ganhadores dos prmios
de melhor TCC. H duas edies publicadas at o momento:
TULLI, Carla Ribeiro; SANTOS, Carlos Victor Nascimento dos;
ARRUDA, Daniel Sivieri; RIBEIRO, Gustavo Sampaio de Abreu;
GAMA, Isabella Barros. Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV
Direito Rio, 2010. 300 p.
BARATA, Beatriz Perisse; FERREIRA, Fernanda Fabregas; SILVA,
Joo Paulo da Silveira Ribeiro da; SGANZERLA, Rogerio Barros. Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2011. 168p.
Uma dica na leitura desses trabalhos e de outras pesquisas, que o aluno
atente para os seguintes aspectos:
Qual o tema do trabalho?
H um problema de pesquisa bem especificado?
O autor deixa claro seu(s) objetivo(s)?
Como o autor procedeu para responder ao seu problema e atingir esse(s) objetivo(s)?
O marco terico- metodolgico est bem definido? Ou seja,
possvel identificar a linha terica a qual o autor se filia? Precisar
os conceitos por ele utilizados? Saber o desenho de pesquisa por
ele proposto? possvel identificar as fontes de informao nas
quais se baseou para o desenvolvimento das suas idias?
O autor atingiu o objetivo proposto?
O processo de pesquisa um aprendizado, assim quando lemos pesquisas
de outros autores, aprendemos com elas e podemos conseguir importantes
dicas de como melhor delimitar e recortar nosso problema de pesquisa, como
abord-lo em termos terico-metodolgicos, etc.
1) EQUVOCOS COMUNS EM TRABALHOS DE CONCLUSO DE CURSO NO DIREITO
Um texto de leitura obrigatria para os alunos desenvolvendo uma pesquisa o de Luciano de Oliveira (2004)23, No Fale do Cdigo de Hamurabi,
escrito com base na experincia do autor como professor orientador e exami-
OLIVEIRA, Luciano (2004), No Fale

do Cdigo de Hamurabi. In: Sua Excelncia o Comissrio e outros ensaios de
sociologia jurdica. Rio de Janeiro, Letra
Legal 7
23.
FGV DIREITO RIO
27
nador de dissertaes e teses no Programa de Ps-Graduao em Direito da

Universidade Federal de Pernambuco. Luciano de Oliveira identifica cinco
principais problemas nos trabalhos acadmicos na rea do direito. Os cinco
principais problemas a serem evitados so:
I. DISCURSO IDEOLGICO E JULGAMENTOS DE VALOR
comum encontrar nos trabalhos jurdicos uma tendncia ao discurso

parcial, em defesa de uma causa o advogado da hiptese. Um exemplo,
so os trabalhos que ao apresentar um argumento e buscar sustent-lo, olham
apenas para um lado da questo, ignorando teses e mesmo jurisprudncia
contrria. Por exemplo, na discusso da constitucionalidade de uma prtica
ou lei discutir apenas com uma vertente da doutrina e apresentar apenas a jurisprudncia que de sustentao ao argumento que se quer defender. Luciano
Oliveira (2004) chama ateno para a necessidade de se manter a objetividade no trabalho acadmico jurdico.
Como trabalho acadmico, ele dever jungir-se a alguns princpios que o
presidem, como o da objetividade e, tanto quanto possvel, o da sempre problemtica mas no final das contas e em alguma medida incontornvel neutralidade axiolgica. Isso no significa dizer que o pesquisador seja um sujeito
politicamente neutro; que ele no possa ter, desde o incio do seu trabalho, um
ponto de vista a defender. Apenas quer significar que, no momento de colher
na realidade jurdica ou sociolgica, pouco importa os elementos para
sustentar o seu argumento, ele dever adotar uma postura metodolgica neutra, condio indispensvel para a elaborao de um trabalho que se pretenda
minimamente cientfico, sem a qual borraramos qualquer diferena entre um
trabalho acadmico e o mero discurso ideolgico... (Oliveira, 2004: 4)24
Chama ateno tambm para o uso de expresses como o melhor direito, a melhor doutrina, sem especificar o parmetro de comparao, ou
pior, como argumento de autoridade (aspecto abordado no terceiro problema abaixo).
II. MANUALISMO
A segunda grande crtica que o autor faz com relao ao que chama de
manualismo, ou seja, a tendncia dos trabalhos abordarem temas de forma
ampliada e se dedicarem exaustiva e redundantemente a descrever e definir os
termos associados ao tema replicando manuais.
O texto est disponvel no link:

http://moodle.stoa.usp.br/file.
php/491/OLIVEIRA_Luciano_-.Nao_
fale_do_codigo_de_Hamurabi.pdf.
Acesso 20/03/2011.
24.
FGV DIREITO RIO
28
Numa dissertao sobre o duplo grau de jurisdio, o seu autor dedica vrias
pginas a esmiuar os chamados efeitos do mesmo, a saber: devolutivo, translativo e suspensivo... Para qu? Noutra, sobre o problema da leso nos contratos,
vinte e cinco pginas so gastas com um captulo que parece diretamente extrado de um livro didtico sobre o assunto. O ttulo do captulo, alis, mais do
que tpico: A Teoria Geral dos Contratos. Como no poderia deixar de ser,
nele se abordam tpicos como: conceito, evoluo e importncia dos contratos;
elementos e caractersticas dos contratos; interpretao dos contratos e por a
vai. (Oliveira, 2004: 4)
III. ARGUMENTO DE AUTORIDADE E REVERENCIALISMO
O argumento de autoridade comum em peas processuais, mas quando

se trata da redao de textos acadmicos vedado o uso de expresses do tipo
como preleciona fulano de tal, segundo o magistrio de sicrano.
Luciano Oliveira Cuidado com o argumento de retrica no se pode
concluir que se tem o melhor argumento por citar a melhor doutrina.
O que a melhor doutrina? O que a doutrina dominante? preciso dar
referncias sempre, mas referncias objetivas, no reverenciais. E se falo da
doutrina dominante, tenho que dizer qual esta doutrina e porque ela dominante refiro-me a doutrina mais citada? Tudo bem, mas como sei que a
doutrina x a mais citada? Desde que se apresente referncias e evidncias,
posso fazer esse tipo de afirmao.
Contaminao talvez do estilo adotado no foro, onde preciso convencer o
juiz de que se est com o melhor direito (e, portanto, com a melhor doutrina...),
trata-se de um verdadeiro reverencialismo expresso em frmulas do tipo como
preleciona fulano de tal, segundo o magistrio de sicrano etc., tpico de advogados preocupados antes em convencer com apelos a uma retrica coimbr do que em demonstrar com dados cuja fora decorra da prpria exposio.
Definitivamente, preciso que os juristas se convenam de que, ao escreverem
um trabalho acadmico, no podem tratar suas hipteses de trabalho como se
estivessem defendendo causas. (Oliveira, 2004: 7)
IV. INCORPORAO ACRTICA DE AUTORES
A referncia aos autores e s obras que constituem o embasamento terico

do trabalho fundamental, tanto no projeto de TCC, quanto no texto final,
o que inclui citaes s obras. Dialogar com a literatura, especificar o marco
terico, definir conceitos, etc., so etapas essenciais do trabalho de pesquisa.
No entanto, preciso ter cuidado com a seleo de autores e doutrinadores
com os quais se vai trabalhar. Tanto no sentido de evitar contradies e incoerncias das teses destes autores com o seu argumento geral, quanto no senFGV DIREITO RIO
29
tido de evitar trabalhar com autores com perspectivas terico-metodolgicas

incompatveis. Luciano de Oliveira exemplifica:
Em trabalhos ligados ao direito penal, , em primeiro lugar, praticamente
obrigatria a referncia a Beccaria o Coprnico da humanizao do direito
penal. Mas muitas vezes cita-se tambm, quase lado a lado e sem transio
crtica, um autor francs contemporneo, de citao quase indispensvel nos
ltimos tempos quando o assunto priso: Foucault. Ora, a tambm toda cautela indispensvel. Foucault autor de uma crtica radical ao humanismo
dos reformadores penais do sculo XVIII em primeirssimo lugar do prprio
Beccaria , em cujo discurso humanista ele via nada mais nada menos do que
uma simples cantilena a encobrir o projeto de uma sociedade disciplinar. Essa
uma das teses fundamentais do seu provocador Vigiar e Punir. Nesse caso,
cit-los sem maiores cuidados epistemolgicos, juntar coisas que, para usar
uma expresso francesa bastante apropriada, hurlent de se trouver ensemble.
(Oliveira, 2004: 15)
Alm disso, deve-se tomar cuidado com as citaes de segunda-mo (ou

terceira, quarta... etc.) o apud. S utilize esse recurso quando no houver nenhuma possibilidade de consulta e leitura obra original, e somente
quando a fonte da qual ser extrada a citao for confivel. Pois nesse tipo
de citao, corre-se o risco de descontextualizar o argumento do autor, e pior,
reproduzir citao ou interpretao equivocada. A utilizao desse recurso
deve ser feita com parcimnia.
V. EVOLUCIONISMO
O quinto problema destacado por Luciano Oliveira o que d origem ao

ttulo de seu artigo, No fale do cdigo de Hamurbi: o recurso ao evolucionismo, ou seja, a realizao de incurses histricas para explicar a origem
de fenmenos recentes. Exemplifica o autor:
Num trabalho sobre justia tributria, seu autor, em no mais do que meia
pgina, faz um percurso de milhares de anos que comea com os egpcios
entre os quais j se falava em contribuio dos habitantes para com as despesas
pblicas de acordo com as possibilidades de cada um , passa naturalmente
pelo imprio romano e, no pargrafo seguinte, j est no Brasil da Constituio
de 1988, a qual, obviamente, proclama todas os princpios de justia tributria
que os egpcios j intuam... No trabalho sobre a leso nos contratos, j referido,
o seu autor, discorrendo sobre a teoria da impreviso, diz que ela j est bem
FGV DIREITO RIO
30
delineada no Cdigo de Hamurbi: Se algum tem um dbito a juros, e uma

tempestade devasta o campo ou destri a colheita... etc. (Oliveira, 2004: 10)
Segundo Oliveira, o problema dessa abordagem alm do desuso, o uso

inocente ao se recorrer a um universalismo a-histrico.
A dica ao aluno : quando utilizar incurses histricas, perguntar-se (i)
isso importante para o seu argumento? e (ii) em que isso contribui para o
seu argumento?
Acrescentaramos aos problemas destacados por Oliveira (2006), o uso de
generalizaes sem base emprica e a apresentao de afirmaes sobre o
mundo sem comprovao ou respaldo de dados. Por exemplo, um trabalho
que critica os prejuzos aos cofres pblicos que determinada poltica pblica
provocou, DEVE apresentar evidncias desse prejuzo. Um trabalho que argumenta que houve uma exploso de aes judiciais a partir de determinada
alterao na legislao, DEVE apresentar dados que comprovem esse aumento expressivo de aes.
2) A pesquisa bibliogrfica e o processo de referenciao
2.1) ALGUMAS RECOMENDAES GERAIS
A pesquisa bibliogrfica etapa essencial em qualquer pesquisa. A primeira considerao a ser feita na hora de realizar a pesquisa selecionar as fontes
de pesquisa, que devem ser confiveis. Para garantir confiabilidade, uma recomendao utilizar revistas indexadas.
Alm disso, preciso buscar publicaes recentes, e incluir alm de livros
de autores consagrados na temtica, trabalhos recentemente realizados, sejam
artigos, TCCs, dissertaes ou teses. Outra dica importante consultar alm
do seu orientador, outros especialistas na rea, fruns e/ou centros de estudo
na temtica de interesse, para procurar bibliografias mais atuais ou mesmo
localizar pesquisas em andamento.
Identificadas as fontes de pesquisa, o passo seguinte estabelecer as palavras-chave de busca: quais os termos a serem utilizados na hora de pesquisar.
Estes termos no devem ser muito amplos, e devem guardar relao direta
com o problema de pesquisa, mais do que com a temtica geral, para delimitar os resultados da busca.
Rena as referncias dos trabalhos em uma lista (anotando todos os dados:
autor, data da publicao, ttulo da publicao, local de publicao, paginao, editora, etc.), para depois no se perder na hora de referenciar ou consultar sobre esse aspecto consultar o item 2.3.
Selecionados os textos, para o processo de leitura recomenda-se que o aluno:
FGV DIREITO RIO
31
Identifique e liste as principais idias e argumentos do autor;

Identifique de qual perspectiva o autor aborda o tema e de que aspectos trata;
Dialogue com estas idias e argumentos, relacionando-os ao seu problema de pesquisa.
Anote informaes que possam ajud-lo a pensar e refinar tanto seu
argumento quanto o seu enfoque metodolgico.
2.2) ONDE REALIZAR PESQUISA BIBLIOGRFICA
Muitas revistas jurdicas esto disponveis online, podendo ser acessadas a

partir de uma rpida consulta em um buscador como o Google - por exemplo, a Revista da Seo Judiciria do Rio de Janeiro e a Justitia Revista do
MP de So Paulo.
Embora o Google seja uma excelente ferramenta de busca, no se recomenda jogar as palavras-chave no buscador para localizar referencias, pois a
quantidade de informao resultante pode ser muito grande, e isso demandar
muito tempo para o pesquisador selecionar o que realmente interessa. Uma
alternativa para aqueles que no tem muita certeza de onde pesquisar e gostariam de fazer essa busca inicial mais ampla utilizar o Google acadmico,
que j faz um filtro inicial no tipo de resultado.
Google Acadmico
http://scholar.google.com.br/
Recomenda-se utilizar apenas para buscas gerais,
quando a pesquisa for exploratria e estiver numa
fase inicial.
Abaixo listamos alguns dos principais canais de pesquisa bibliogrfica:

Biblioteca do Senado Federal
http://www2.senado.gov.br/bdsf/
A Biblioteca do Senado tem um dos maiores acervos catalogados do Brasil. Alm de ser uma excelente referncia para
pesquisa de bibliografia, tem um acervo digital com cerca de
174 mil documentos de interesse do legislativo. E no item
SICON d acesso a Agncia Senado, Bibliotecas da RBVI, Constituinte, Discursos de Senadores, Legislao Federal, Matrias
em tramitao no Senado Federal e recortes de jornais.
FGV DIREITO RIO
32
Biblioteca da FGV
http://bibliotecadigital.fgv.br/site/bmhs/principal
Livros Catlogo On line Pesquisa rpida
Peridicos nem todos os peridicos esto catalogados
(para pesquisar a produo de alguns ainda necessrio ir
biblioteca).
Peridicos que podem ser consultados pelo site da Biblioteca em qualquer computador dentro da FGV
Detalhando algumas dessas bases:

Peridicos CAPES
(Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior)
D acesso a integra de 30 mil publicaes peridicas nacionais e
internacionais, incluindo diversas revistas de Direito.
FGV DIREITO RIO
33
HeinOnline
Acesso a mais de 1.100 ttulos de peridicos, anurios e peridicos de Direito Internacional FILRD (desde o primeiro n. at
1 ano de embargo sobre as edies em curso), a cerca de 1.320
obras clssicas do Direito e aos documentos oficiais da poltica
externa dos Estados Unidos - FRUS (desde 1861 at ao presente)
Jstor
Coleo de publicaes peridicas Arts & Sciences I, II, III, em
texto integral, nas reas da economia, histria, cincia poltica,
direito, finanas, sociologia, etc.
Alm destas bases de pesquisa disponveis via site da Biblioteca da FGV,

h outras bases livres, destacamos quatro aqui:
Scielo
http://www.scielo.org/php/index.php
A Scientific Electronic Library Online - SciELO uma biblioteca
eletrnica que abrange uma coleo selecionada de peridicos
cientficos brasileiros.
Peridicos das Cincias Sociais, Economia e do Direito incluindo a Revista Direito GV
CONPEDI
http://www.conpedi.org.br/
Conselho Nacional de Pesquisa e Ps-graduao em Direito. Consultar Anais dos Congressos - ensino e pesquisa jurdica d
acesso a integra dos textos apresentados nos encontros.
Social Science Research Network (SSRN)
http://papers.ssrn.com/sol3/DisplayAbstractSearch.cfm
dedicada rpida disseminao mundial de pesquisa em
cincias sociais e composta de uma srie de redes de pesquisa
especializadas em cada uma das cincias sociais.
Tratados das Naes Unidas
http://papers.ssrn.com/sol3/DisplayAbstractSearch.cfm
Base jurdica em texto integral com acesso colectnea de Tratados e Acordos Multilaterais, em vigor nos Estados-Membros da
Organizao das Naes Unidas e ao estado de todos os Tratados Multilaterais depositados junto do Secretrio-Geral (en, fr).
Cobertura: 1944-2007.
FGV DIREITO RIO
34
2.3) REGRAS PARA CITAES E REFERNCIAS E O FORMATO ABNT25
Na redao do texto acadmico fundamental a incluso de citaes

bibliografia utilizada. Citaes so menes de uma informao retirada de
outra fonte, quer seja escrita ou oral, em qualquer suporte, para esclarecer,
sustentar ou ilustrar o assunto em discusso as citaes podem ser diretas
(reproduo literal do texto) ou indiretas (reproduo das ideias de outro
autor, com redao prpria, mantendo-se sua fidedignidade). Em ambos os
casos preciso dar as referncias da obra citada. Referncias so os elementos
padronizados descritivos de identificao da obra.
Tanto para fazer citaes quanto para fornecer as referncias dos trabalhos
h normas a serem seguidas (ABNT). Resumimos abaixo as principais regras,
mas recomendamos que sempre que houver dvida, o aluno consulte diretamente as normas para elaborao de referncias e citaes da ABNT.
CITAES
Sempre que se realizar uma citao deve-se informar o(s) autor(es), a

data de publicao (ano) e a(s) pgina(s) a que se refere a citao especfica.
As citaes diretas de at trs linhas devem ser inseridas no prprio pargrafo entre aspas duplas. Para as citaes diretas mais extensas (acima de trs
linhas), deve-se utilizar pargrafo distinto, a 4cm da margem esquerda, com
letra menor que a utilizada no texto e sem aspas. As citaes longas devem ser
digitadas em espao simples, separadas dos pargrafos anterior e posterior por
espao duplo. Abaixo dois exemplos:
Esse tpico foi organizado com base

em material preparado por Izabel
Nunez.
25.
(slide preparado por Izabel Nunez)
FGV DIREITO RIO
35
(slide preparado por Izabel Nunez)
Nas citaes indiretas, a norma inserir uma nota de rodap ao final da

exposio do argumento, fazendo referncia no decorrer do texto ao nome
do autor.
Segundo Ferraz1, foram as condies sociopolticas do estado
de direito burgus que deram sustentao, por um longo perodo,
ao argumento da neutralidade poltica do Judicirio. Com a transformao dessas condies a partir do advento do welfare state e da
expanso das descobertas tecnolgicas (sociedade tecnolgica)
os indivduos so transformados em massa de consumidores, que
passam a pressionar os poderes pblicos na exigncia de garantias
de direitos sociais e de condies de acesso cidadania.
FERRAZ JR., Trcio Sampaio. (1994), O Judicirio frente diviso dos Poderes: um princpio
em decadncia?, in Dossi Judicirio, Revista da USP, SP/USP, janeiro/fevereiro/maro.
FGV DIREITO RIO
36
REFERNCIAS
Livro
DINA, Angelo. A fbrica automtica e a organizao do trabalho. Petrpolis: Vozes, 1987.
Trabalhos acadmicos do tipo TCC, dissertao ou tese
KRUSE, Maria Henriqueta Luce. Os poderes dos corpos frios: das coisas
que se ensinam s enfermeiras. 2003. 157 f. Tese (Doutorado em Educao) - Faculdade de Educao, Universidade Federal do Rio Grande
do Sul, Porto Alegre, 2003.
Documento sem autoria em meio eletrnico (internet)
ELECTRONIC atlas of oral pathology. Califrnia: USC School of
Dentistry, 2000. Disponvel em:<http://www.usc.edu/hsc/dental/
PTHL501/>. Acesso em: 18 out. 2002.
Artigo e/ou matria de revista (impresso)
GOMES, Antonio. Modelos matemticos para clculos estruturais. Revista Brasileira de Engenharia Civil, Rio de Janeiro, v.12, p.123-125,
set./out., 1999.
Artigo e/ou matria de revista (eletrnico)
CARVALHO, Maurcio Paiva. Estatsticas de desempenho escolar:
o lado avesso. Educao & Sociedade, Campinas, v.22, n.77, dez. 2001. Disponvel em:<http://www.scielo.br>. Acesso em: 04 de jun. de 2002.
Legislao em meio eletrnico

BRASIL. Lei n. 9887, de 7 de dezembro de 1999. Altera a legislao
tributria federal. Dirio Oficial da Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, 8 dez. 1999. Disponvel em: <http://www.in.gov.br/mp_leis/
leis_texto.asp?Id=LEI%209887>. Acesso em: 22 dez. 1999.
Jurisprudncia em meio eletrnico
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Smula n. 14. No admissvel, por ato administrativo restringir, em razo da idade, inscrio em
concurso para cargo pblico. Disponvel em: <http://www.truenetm.
comin.gov.br/mp_leis/leis_texto.asp?Id=LEI%209887>. Acesso em: 22
dez, 1999.
Algumas dicas na hora de referenciar o material consultado so:
FGV DIREITO RIO
37
Aps TODA CONSULTA, anote os dados para no ter trabalho em

colet-los posteriormente na compilao das referncias.
Na consulta a peridicos no se esquea de anotar o local de publicao (cidade), volume ou ano, nmero ou fascculo e data (ano), assim
como paginao.
Se consultar documentos na Internet no se esquea de anotar o endereo eletrnico (URL) e a data de acesso.
Se consultar documentos impressos, retire as informaes necessrias
elaborao das referncias, contidas, preferencialmente, na folha de
rosto dos documentos.
Caso no tenha dados completos para a elaborao das referncias e
nem acesso ao documento, os catlogos so fontes confiveis para obteno destas informaes: CATLOGO ON LINE DO SENADO
E por fim, cabe mencionar algumas abreviaes de expresses latinas utilizadas nas citaes:
Apud = citado por, conforme, segundo.
Et al. ou et alii = e outros (quando h citao de obra de mais de um
autor)
Cf. = confira, confronte.
Ibid., 1995, p. 190.Id. ou Idem = mesmo autor; igual a anterior.
Id., 1995, p. 20.Loc. cit. ou loco citato = no lugar citado.
loc. cit. Op. cit ou opus citatum ou opere citato = na obra citada.
Passim = aqui e ali; em vrios trechos ou passagens.
Et seq. ou sequentia =seguinte ou que se segue.
E.g. ou exempli gratia = por exemplo
Sic = assim.
3) Cuidados na comunicao dos resultados
O objetivo da comunicao acadmica o mesmo do que qualquer outra

forma de comunicao: transmitir o seu pensamento, suas idias ou argumentos a outras pessoas. Busca-se na comunicao acadmica convencer o
leitor sobre o seu argumento.
Desta forma clareza, objetividade e consistncia do texto so requisitos
fundamentais. Um texto acadmico procura no deixar margem a interpretaes diferentes daquelas que o autor que comunicar.
FGV DIREITO RIO
38
Um bom texto segue uma estrutura, uma seqncia lgica, com incio,
meio e fim. Ou introduo, desenvolvimento do argumento (ou o corpo do
trabalho) e concluso. Esta a estrutura mais simples.
No incio do trabalho, na introduo ou apresentao, deve-se ter o cuidado de explicitar qual o problema e o(s) objetivo(s) da pesquisa e qual foi
o caminho escolhido para responder a estes objetivos isso guia o leitor e
facilita a leitura do trabalho.
importante tambm o cuidado com o lxico, a linguagem utilizada deve
ser clara e objetiva. Isso implica dizer que o juridiqus e os vcios de linguagem jurdica devem ser evitados.
Ateno para a estruturao do texto: clareza, objetividade e consistncia
(que implica em unidade, coerncia e coeso).
Unidade = interligao entre partes do texto
Coerncia = implica que idias apresentadas no sejam contraditrias
Coeso = implica que os elementos do texto, de cada frase, devem
estabelecer os nexos entre as partes do texto em linguagem objetiva,
suprimindo palavras desnecessrias (adjetivos e advrbios).
Um bom exerccio de reviso do texto para cada seo:
1) O que quis dizer com isso?
2) Por que importante dizer isso?
3) Este o melhor local para dizer isso?
No h uma resposta rgida para o nmero de pginas que o texto deve ter,
recomendando que o aluno utilize o bom senso. O nmero de pginas vai depender do grau de especificidade dado ao problema de pesquisa, do nmero
de captulos e subdivises em que se estruturar o texto. A recomendao da
FGV Direito Rio tem sido de um mnimo de 25 e um mximo de 80 pginas
(excluindo-se os elementos pr e ps textuais capa, folha de rosto, sumrio, referncias bibliogrficas, anexos, etc.).
FGV DIREITO RIO
39
CUIDADOS
I. No enfeitar o pavo! Ou seja, no rebuscar o texto nem exagerar

nos qualificativos, no exagerar procurando mostrar erudio. Diga
apenas o necessrio para demonstrar o que foi feito e demonstrar seu
argumento.
II. Evitar o juridiqus linguagem rebuscada, e jarges jurdicos.
III. Utilizar corretamente o portugus - ateno na gramtica e na concordncia.
IV. No reinventar a roda! Ou seja, no ignore os trabalhos j realizados
sobre o tema que voc est estudando
V. Evitar achismos preciso fundamentar as posies e os argumentos apresentados no texto.
VI. SEMPRE CITAR FONTES - dar crdito quando citamos as idias
de outros autores ainda que indiretamente. CUIDADO COM O
PLGIO!
UNIDADE III
EXEMPLOS DE PROJETO DE PESQUISA
Nesta unidade trazemos trs projetos de pesquisa para leitura e anlise da
sua estrutura e dos elementos que o compem. Note-se que os projetos foram
escritos para instituies distintas, assim, a estrutura que eles seguem referese ao solicitado por essas instituies, e num momento do tempo especfico.
Dois dos projetos so de autoria de professores da escola, e j possvel ter
acesso s publicaes a que eles deram origem. Os outros dois projetos so de
autoria de alunos que esto em fase da finalizao do TCC.
A idia dessa unidade ler cada um dos projetos e analis-los a partir do
seguinte roteiro:
1) Qual o tema da pesquisa?
2) Qual o problema de pesquisa?
3) Qual o objetivo geral da pesquisa? H objetivos secundrios (especficos)?
4) O projeto apresenta hiptese(s) de pesquisa? H hiptese implcita?
5) Qual a metodologia proposta?
FGV DIREITO RIO
40
possvel identificar?
Tipo de pesquisa
Objeto e universo de interesse
Tipo de dados
Fonte de dados, tcnica de coleta e operacionalizao
Forma de anlise dos resultados
6) Qual a justificativa da pesquisa?
7) O projeto apresenta ou permite identificar os elementos essenciais
trabalhados neste material didtico, quais sejam:
Ttulo
rea de pesquisa
Tema (assunto)
Problema: enfoque, recorte, questo de partida
Objetivos: rumo da pesquisa, esclarece o que se pretende investigar,
indicando qual o propsito que pretende-se alcanar com pesquisa
(metas)
Justificativa: razes que motivam o estudo (relevncia, contribuio
que trabalho trar: terica, prtica, etc.)
Reviso bibliogrfica: estado da arte, o histrico sobre o tema; atualizao; fonte de respostas ao problema formulado; evita repetio de
trabalhos j realizados.
Hiptese(s) ou pressuposto(s) - pr-soluo para o problema levantado
Metodologia caminho que ser seguido para responder a questo proposta.
Plano de exposio (estrutura) - Previso de sumrio
Cronograma - sequncia da investigao ao longo do tempo
Referncias bibliogrficas - dos livros e artigos cientficos (regras
ABNT)
FGV DIREITO RIO
41
METODOLOGIA DO TRABALHO DE CONCLUSO DE CURSO (TCC)
Projeto 1
Trata-se de uma proposta de parceria para desenvolvimento de pesquisa em edital
proposto pela SAL - Ministrio da Justia.
Ttulo do projeto: Medidas Assecuratrias no Processo Penal
Autor: Thiago Bottino
Data: maro de 2009
Os resultados da pesquisa foram publicados na SRIE PENSANDO O DIREITO
N 25/2010
PROJETO PENSANDO O DIREITO

Proposta de parceria para desenvolvimento de pesquisa em tema jurdico considerado
prioritrio pelo Ministrio da Justia.
ATIVIDADES PLANEJADAS
Coordenao de grupo de pesquisa e elaborao de relatrio. Respostas s questes
tcnicas formuladas pela Secretaria de Assuntos Legislativos
REA TEMTICA
MEDIDAS ASSECURATRIAS NO PROCESSO PENAL
Maro de 2009
FGV DIREITO RIO
42
SUMRIO
1) PROJETO DE PESQUISA ........................................................................................ 50

1.1) Objeto do projeto........................................................................................................... 50
1.2) Consideraes sobre as medidas assecuratrias patrimoniais....................................... 51
1.3) Institutos de constrio patrimonial existentes no direito processual penal
brasileiro ............................................................................................................................... 53
1.4) Lavagem de dinheiro e cooperao internacional ......................................................... 56
1.5) Diretrizes propostas pela SAL e especificao das aes que sero desenvolvidas ..... 60
1.5.1) Diagnstico da eficcia das atuais medidas assecuratrias existentes no
processo penal e dos resultados indenizatrios da ao civil ex delicto;...................... 60
1.5.2) Mapeamento das propostas relacionadas ao tema proposto, em tramitao no
Congresso Nacional...................................................................................................... 61
1.5.3) Elaborao de proposta de alterao legislativa sobre novas medidas
assecuratrias, de modo a garantir a indenizao da vtima ou perdimento dos bens
em favor da Fazenda Pblica sem violao de garantias constitucionais..................... 62
1.5.4) Outros pontos que devero ser abordados:......................................................... 62
1.5.5) Mtodos e tcnicas de pesquisa.......................................................................... 63
1.6) Resumo das propostas do projeto de pesquisa .............................................................. 64
1.7) Seleo bibliogrfica preliminar ................................................................................... 66
2) CRONOGRAMA DE REALIZAO ...................................................................... 69
FGV DIREITO RIO
43
1 PROJETO DE PESQUISA
1.1) Objeto do projeto

O Edital para seleo de projetos (Convocao n 01/2009) da Secretaria de Assuntos
Legislativos do Ministrio da Justia especifica como objeto de pesquisa as Medidas
Assecuratrias no Processo Penal.
Contudo, h uma grande variedade de medidas cautelares de cunho assecuratrio

pertinentes ao processo penal, as quais incidem sobre a liberdade de locomoo
(comparecimento peridico em juzo; proibio de acesso ou de freqncia a
determinados lugares; proibio de manter contato com pessoa determinada; proibio
de se ausentar do pas; suspenso do exerccio de funo pblica ou de atividade de
natureza econmica ou financeira; fiana, liberdade provisria e priso), sobre a
intimidade (busca pessoal e busca domiciliar, que tambm tem carter investigativo),
sobre o devido processo legal (reconhecimento de pessoas e coisas, produo
antecipada de provas e exames periciais) e ainda medidas que afetam diretamente o
patrimnio do sujeito investigado ou acusado (sequestro, arresto, hipoteca legal,
restituio de coisas apreendidas e incidente de destruio de bens).
Ao traar as diretrizes temticas que nortearo a pesquisa sobre as Medidas

Assecuratrias no Processo Penal, o Edital demonstra preocupao especial com as
medidas assecuratrias incidentes sobre o patrimnio, em dois eixos principais: (1)
bens de origem ilcita ou utilizados para a prtica ilcita e (2) bens que serviro para
reparao do dano causado vtima do crime.
Nessa linha de considerao, a FGV DIREITO RIO apresenta proposta de parceria para
desenvolvimento de pesquisa sobre as medidas assecuratrias no processo penal
incidentes sobre o patrimnio do investigado ou acusado, abrangendo as etapas de
identificao, avaliao, constrio, guarda, gesto, administrao, inverso de domnio
e alienao de bens obtidos com os proveitos da infrao, utilizados para sua prtica ou
destinados a ressarcir o dano causado.
FGV DIREITO RIO
44
No obstante, caso o presente projeto seja selecionado e a Secretaria de Assuntos

Legislativos do Ministrio da Justia manifeste interesse em ampliar o escopo da
pesquisa, a equipe desde j se coloca disponvel para apresentar uma proposta
complementar de projeto.
1.2) Consideraes sobre as medidas assecuratrias patrimoniais
A teoria geral do processo classifica os provimentos judiciais em cognitivo, executrio e

cautelar, todos trs aplicveis ao Direito Processual Penal. O processo de conhecimento
destina-se resoluo do litgio que apresentado ao juiz. Nele, as partes apresentam
suas postulaes e produzem prova de suas alegaes, buscando influir no
convencimento do juiz, o qual, ao final proferir a sentena, julgando procedente ou
improcedente a acusao.
O processo de execuo visa a dar efetividade, no mundo dos fatos, sentena que
julgou o processo de conhecimento e aplicar as disposies legais necessrias
ressocializao do detento. Uma vez transitada em julgado a sentena penal
condenatria, tambm sero executadas as medidas decorrentes da condenao: (a)
indenizao do dano causado pelo crime; e, (b) perda em favor da Unio dos
instrumentos do crime e do produto do crime (a considerado qualquer bem ou valor que
constitua proveito auferido pelo agente com a prtica do fato criminoso).
Finalmente, o provimento cautelar tem por objeto a adoo de medidas urgentes e

provisrias que garantam a utilidade da sentena que ser proferida no processo de
conhecimento.
No que tange aos efeitos patrimoniais da condenao, acima referidos, especialmente

relevante o aperfeioamento do processo cautelar e das medidas assecuratrias para
garantir maior agilidade, eficcia e segurana jurdica.
FGV DIREITO RIO
45
Isso porque a atividade cognitiva desenvolvida no processo de conhecimento, sobretudo

no processo criminal, demanda tempo. necessrio que se assegure ao ru o direito de
se defender; imprescindvel que as provas sejam produzidas sob o contraditrio,
dando-se s partes o direito de contraprova; terminada a instruo, deve-se conceder s
partes oportunidade de formularem suas alegaes sobre as questes de fato e de direito
envolvidas e sobre o conjunto probatrio produzido; proferida, finalmente, a sentena,
abre-se a possibilidade de impugn-la no tribunal.
Contudo, o transcurso do tempo pode acabar tornando incuas as medidas

assecuratrias decretadas. A falta de instrumentos jurdicos adequados pode
comprometer a eficincia da medida. Pode-se citar como exemplos de ineficincia a
depreciao de um automvel ou computador, o comprometimento de um imvel
devido falta de pagamento de IPTU e cota condominial, alm dos altos os custos
decorrentes da guarda de um barco ou aeronave.
Segue da a constatao de que so oportunas pesquisas que apontem medidas mais

eficientes de guarda, gesto, administrao, inverso de domnio e alienao de bens
obtidos com os proveitos da infrao, utilizados para sua prtica ou destinados a
ressarcir o dano causado. Uma das hipteses aventadas no edital a utilizao de bens
apreendidos pelo Estado.
Para enfrentar esses desafios preciso pensar meios de aperfeioar a legislao de modo
a conferir ao provimento cautelar um processo de cognio ampliada, ao invs da
cognio sumria atual, mas sem perder o carter instrumental em relao ao processo
principal. O objetivo estabelecer parmetros claros e capazes de reverter as medidas
jurdicas de blindagem patrimonial geralmente empregadas pelos criminosos para
salvaguardar o produto do crime ou para evitar o ressarcimento do dano.
Por outro lado, no se pode olvidar que o custo do sistema punitivo estatal pesa sobre
todos e no apenas sobre os culpados. Afinal, tambm os inocentes podem ser, como de
FGV DIREITO RIO
46
fato so, submetidos s agruras de um processo criminal. Constituindo o direito penal a

mais violenta expresso do poder estatal sobre a liberdade individual, a aplicao de
medidas cautelares restritivas de patrimnio somente justificada quando caracterizada a
imperiosa necessidade.
Dessa forma, os procedimentos cautelares devem respeitar diretrizes gerais concernentes

s garantias individuais (como a presuno de inocncia, a ampla defesa e o
contraditrio), e diretrizes especficas decorrentes da sua natureza cautelar como, por
exemplo: a legalidade das medidas (existncia de expressa previso legal ao invs da
construo de institutos por meio do assim chamado poder geral de cautela do juiz
criminal), existncia de graves indcios de culpabilidade (e no apenas simples
indcios), inadmissibilidade de aplicao automtica das medidas (ausncia de
fundamentao no caso concreto), adequao e proporcionalidade das medidas e
intangibilidade de outros direitos no relacionados medida cautelar.
1.3) Institutos de constrio patrimonial existentes no direito processual

penal brasileiro
As medidas assecuratrias patrimoniais hoje existentes so o sequestro, a hipoteca legal e

o arresto, todas disciplinadas no Cdigo de Processo Penal nos arts. 125 a 144.
Especificamente para o crime de lavagem de dinheiro, esses mesmos institutos so
aplicados de forma diferenciada. Atualmente, o Estado pode lanar mo de medidas
cautelares que restrinjam a disponibilidade do patrimnio do indivduo apenas em duas
hipteses: quando tais bens tiverem sido obtidos com os proventos da infrao, ou quando
houver requerimento do ofendido para que tais bens sirvam de cauo futura ao de
responsabilidade civil.
No primeiro caso (bens obtidos com os proventos da infrao), cabvel a medida de

sequestro. O sequestro poder ser decretado na fase policial ou judicial, pelo juiz, a
pedido do Ministrio Pblico, da autoridade policial ou do ofendido a lei prev a
decretao de ofcio, embora tal medida seja criticada por violar o sistema acusatrio
FGV DIREITO RIO
47
previsto na Constituio de 1988 , afetando bens imveis mesmo quando j transmitidos

a terceiros. Decretado o sequestro de um apartamento, por exemplo, ser procedida a
averbao no registro de imveis. No h impedimento legal de que o sequestro recaia
sobre bens mveis ou ativos financeiros, no caso de haver indcios de que so fruto do
crime imputado ao ru.
A segunda hiptese de aplicao de medida assecuratria patrimonial aquela que se

destina a garantir a eficcia da obrigao de indenizar o dano causado pelo crime (a
garantia do ressarcimento do dano alcana tambm as despesas processuais e as penas
pecunirias, mas a reparao do dano ao ofendido preferencial). Para cumprir essa
finalidade, aplicam-se os institutos da hipoteca legal e do arresto.
A hipoteca legal s poder ser requerida pelo ofendido na fase processual, no sendo
admitida na fase de inqurito, e mesmo assim s cabvel nos casos em que a
materialidade seja incontestvel. Ela recai somente sobre bens imveis. Nessa hiptese, o
ofendido dever apontar o valor estimado da responsabilidade civil e os bens imveis que
devero ser hipotecados para essa finalidade (o pedido dever ser instrudo com
elementos que demonstrem o acerto da avaliao da responsabilidade, como laudo
tcnico, contbil ou outra prova). Com base nesse pedido, realizada uma avaliao
judicial do valor da responsabilidade e dos imveis e, ouvidas as partes, decretada a
hipoteca legal dos bens. Tal como no sequestro, realizada a averbao no registro de
imveis.
O arresto poder ocorrer em duas situaes: a) como medida preparatria para a hipoteca
legal, caso em que sero arrestados os bens imveis at a realizao do pedido de hipoteca
legal, no prazo mximo de quinze dias; ou b) como medida autnoma, semelhante
hipoteca legal, mas recaindo sobre os bens mveis do acusado, caso este no possua bens
imveis.
A lei prev que o terceiro de boa-f atingido pela medida constritiva pode opor embargos
objetivando sua liberao. Contudo, tais embargos s so julgados aps o trnsito em
FGV DIREITO RIO
48
julgado da sentena condenatria, o que cria grande insegurana jurdica. Fora dessa
hiptese, a liberao dos bens s ocorrer se for prestada cauo ao juzo em valor
equivalente ao do bem ou se a ao penal for encerrada (absolvio ou extino da
punibilidade).
Os requisitos legais para a decretao das medidas assecuratrias patrimoniais tambm

devem ser objeto de estudo especfico. Hoje, a lei exige a presena de indcios veementes
da provenincia ilcita dos bens para a deciso de sequestro.
O art. 239, do CPP conceitua indcio como sendo a circunstncia conhecida e provada,
que, tendo relao com o fato, autorize, por induo, concluir-se a existncia de outra ou
outras circunstncias. Trata-se de exigncia mais difcil de ser suprida do que as
exigveis para outras medidas cautelares mais gravosas como a busca e apreenso (que
exige apenas fundadas razes) e a prpria priso preventiva (que exige apenas indcios
suficientes).
Aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, os bens sequestrados sero

avaliados e vendidos em leilo pblico, aplicando-se aos valores obtidos a regra do art.
91, II, do CP (perda em favor da Unio, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de
boa-f).
No caso dos bens hipotecados ou arrestados, eles sero encaminhados ao juiz cvel aps o
trnsito em julgado da sentena condenatria. Ser no mbito da jurisdio civil que a
vtima dever processar o condenado a fim de que seja reparado o dano causado (ao
civil ex-delicto). Com a reforma do Cdigo de Processo Penal pela Lei n 11.719/2008, o
juiz dever, quando condenar o ru, fixar o valor mnimo da indenizao. Essa medida, no
entanto, no representa nenhum ganho em termos de celeridade processual, j que no
desobriga a vtima de ajuizar nova ao, agora no mbito civil, para aumentar o valor da
indenizao e executar o julgado.
Sempre que os bens seqestrados ou arrestados forem coisas fungveis e facilmente
FGV DIREITO RIO
49
deteriorveis, o juiz poder determinar que os bens sejam avaliados e levados a leilo
pblico, fazendo o depsito judicial do dinheiro apurado. Se tais bens estiverem na posse
de terceiro de boa-f, este poder ficar como fiel depositrio, assinando termo de
responsabilidade. Se os bens arrestados no forem fungveis nem deteriorveis, devero
ser aplicadas as regras de processo civil relativas ao depsito e administrao dos bens.
Esse sistema de medidas assecuratrias patrimoniais foi estabelecido em 1941, quando da
edio do Cdigo de Processo Penal, com reforma meramente cosmtica em 2006 que
modificou apenas a nomenclatura dos institutos.
patente a necessidade de
modernizao da legislao para acompanhar a evoluo social, econmica e tecnolgica

ocorrida no perodo. Diversos mecanismos mais cleres e eficazes encontram-se hoje
disponveis para utilizao pelo Judicirio, mas que enfrentam resistncia em razo da
falta de previso legal da sua utilizao.
Alm disso, lcito supor que a simplificao do procedimento e a previso de novas

medidas
relacionadas
identificao,
avaliao,
constrio,
guarda,
gesto,
administrao, inverso de domnio e alienao de bens garantam maior economia

processual e eficincia. Por outro lado, tais medidas tambm devero incorporar em sua
sistemtica o respeito s garantias individuais, notadamente a presuno de inocncia e o
prazo razovel de durao do processo.
1.4) Lavagem de dinheiro e cooperao internacional
Considerando que o estudo de medidas de deteco de laranjas e comprovao de sua

vinculao com o indiciado ou ru uma das diretrizes de pesquisa, torna-se
indispensvel que as medidas assecuratrias sejam estudadas sob o ngulo do combate
lavagem de capitais.
Com a internacionalizao do crime organizado em meados da dcada de 1980,

especialmente do trfico de drogas, foi percebida a necessidade de mudar a forma de
combater a criminalidade: no bastava prender os criminosos, j que, em uma estrutura
organizada, eles eram rapidamente substitudos por outros na cadeia de comando da
FGV DIREITO RIO
50
organizao. Era necessrio estrangular as fontes de recursos dessas organizaes.

nesse contexto que surge o combate lavagem de dinheiro.
A tipificao do crime de lavagem ocorreu aps o compromisso firmado pelo Brasil no

mbito internacional de represso dessa conduta, por ocasio da Conveno de Viena,
de 1988, introduzida no ordenamento jurdico brasileiro em 1991 (Decreto Legislativo
n 162, de 1991). Trata-se do primeiro documento jurdico preocupado especificamente
com a identificao e criminalizao dos agentes que atuassem convertendo bens ilcitos
em bens aparentemente lcitos.
O crime de lavagem de capitais consiste na conduta de quem oculta ou dissimula a

origem de bens, direitos ou valores provenientes de crime. Haver lavagem de capitais
ainda na ocultao localizao, movimentao, propriedade ou origem desses valores ou
ainda na conduta de quem, sabendo serem tais valores produto de crime, os transforma
em ativos lcitos, os negocia, movimenta, guarda ou transfere, ou mesmo os utiliza na
atividade econmica ou financeira. Por fim, a lei tambm criminaliza como lavagem a
participao em grupo, associao ou escritrio cuja atividade principal ou secundria
dirigida para a prtica desses crimes.
O processo de lavagem de capitais conhece trs momentos distintos, tambm chamados

de fases da lavagem: o da ocultao, o da dissimulao (ou lavagem propriamente
dita) e o da transmutao dos valores ilcitos em lcitos.
A ocultao, tambm chamada de fase de colocao, corresponde s aes dos

criminosos que visam a afastar de si os valores ilicitamente obtidos, geralmente
aplicando-os em estabelecimentos que lidam com grande volume de dinheiro, sejam
eles empreendimentos tradicionais (restaurantes, hotis, bares, bingos), ou mesmo
instituies financeiras (bancos, casas de cmbio, corretoras de aes). Quando utilizam
instituies financeiras, os criminosos realizam o fracionamento de depsitos em uma
mesma conta, de modo a iludir os instrumentos de controle.
FGV DIREITO RIO
51
A fase de dissimulao corresponde ao acobertamento da operao de colocao e

ruptura definitiva dos laos que unem o dinheiro ilcito aos seus titulares por meio de
diversas operaes financeiras sucessivas, impedindo que se restabelea o vnculo desde
sua origem.
Tais operaes geralmente envolvem instituies financeiras nacionais e internacionais,

notadamente os parasos fiscais (assim chamados os Estados em que o sigilo das
informaes bancrias fortemente resguardado), revelando uma construo complexa
e sofisticada. Com o desenvolvimento dos meios de comunicao, essa fase tornou-se
mais rpida e mais fcil de ser implementada. Quanto maior o nmero de operaes
para acobertar a origem criminosa do capital, maior ser seu grau de pureza.
Por fim, temos a fase de integrao, quando os ativos ilcitos, j com sua origem
criminosa encoberta, so transformados em valores aparentemente lcitos. Essa
transformao ocorre por meio do investimento dos valores em empresas lcitas de
modo que os negcios dessas empresas apresentem resultados legtimos.
Devido dificuldade de identificar a origem e movimentao desses recursos, foi

necessrio engajar diversos setores da sociedade, denominados entidades ou setores
obrigados, instituindo o dever de comunicar operaes suspeitas sem que os
interessados sejam comunicados (tipping off).
Isso ocorre para evitar que esses mudem de instituio, dificultando seu rastreamento,
ou retirem os recursos do sistema financeiro. Em outras palavras, os setores obrigados
(bancos, corretoras de valores, imobilirias, joalherias, entidades de previdncia, fundos
de investimentos, etc) passaram a ter que identificar a origem dos recursos neles
aportados e a comunicar s autoridades as movimentaes que considerassem suspeitas.
Essas comunicaes so endereadas ao Conselho de Controle de Atividades

Financeiras (COAF), criado pela Lei n 9.613/1998 no mbito do Ministrio da Fazenda
com a finalidade disciplinar, receber, examinar e identificar ocorrncias suspeitas de
FGV DIREITO RIO
52
atividade ilcitas relacionada lavagem de dinheiro. Uma vez recebidas, tais

informaes ficam registradas por tempo indeterminado no seu sistema de informaes,
o SISCOAF. O COAF no tem poderes de investigao e no tem acesso s contas ou
investimentos das pessoas. Trata-se de um rgo de preveno e no de represso, cuja
finalidade auxiliar as autoridades nos casos de investigao de crimes financeiros.
Outro rgo estatal que est articulado com o combate lavagem de dinheiro o
Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI),
subordinado ao Ministrio da Justia, criado em fevereiro de 2004. Por meio da
articulao entre diferentes rgos do governo e da sociedade, o DRCI busca repatriar
os ativos enviados ao exterior de forma ilcita e os valores oriundos de atividades
criminosas.
Trata-se de rgo cuja atuao ser potencializada com o desenvolvimento de medidas

assecuratrias mais eficientes. Alm disso, o DRCI responsvel pela negociao de
acordos internacionais de cooperao jurdica internacional, tanto em matria penal
quanto em matria civil.
A cooperao internacional um tema de extrema relevncia quando se trata de

medidas assecuratrias patrimoniais relacionadas a delitos financeiros. Devido ao
desenvolvimento das redes de informtica e de telecomunicaes, os fluxos de capitais
se tornaram extremamente volteis e praticamente instantneos. As medidas de
constrio patrimonial que vierem a ser pensadas para o Brasil no podem ignorar as
medidas similares hoje em prtica no mundo.
Sobretudo no mbito do MERCOSUL, em que j h um protocolo de assistncia

jurdica mtua em assuntos penais (assinado em 25/06/1996 e internalizado no
ordenamento jurdico brasileiro pelo Decreto n 3.468, de 17/05/2000), fundamental
que se busque o desenvolvimento de medidas capazes de serem implementadas nos
pases do bloco, criando mecanismos regionais de identificao, avaliao, constrio,
guarda, gesto, administrao, inverso de domnio e alienao de bens obtidos com os
FGV DIREITO RIO
53
proveitos da infrao, utilizados para sua prtica ou destinados a ressarcir o dano

causado.
1.5) Diretrizes propostas pela SAL e especificao das aes que sero
desenvolvidas
O Anexo I do Edital para seleo de projetos (Convocao n 01/2009) estabelece

diretrizes temticas que devero orientar a pesquisa. No caso das medidas
assecuratrias, so propostas quatro diretrizes de pesquisa. Para melhor compreenso da
presente proposta, optou-se por relacionar as diretrizes e expor, em seguida, as aes
sugeridas para o alcance dos objetivos propostos.
1.5.1) Diagnstico da eficcia das atuais medidas assecuratrias existentes no

processo penal e dos resultados indenizatrios da ao civil ex delicto;
No se tem conhecimento de nenhum estudo emprico recente que tenha avaliado a
eficcia das medidas constritivas de bens. No obstante, sabe-se que o Conselho da
Justia Federal desenvolveu estudos e que o Conselho Nacional de Justia trabalha
atualmente na criao de um cadastro nacional de bens atingidos por medidas
constritivas de patrimnio.
Alm disso, tambm possvel analisar o funcionamento das cautelares patrimoniais

por meio da pesquisa jurisprudencial relativamente ao funcionamento prtico dos atuais
mecanismos de constrio patrimonial. Esse mtodo permite investigar se as medidas
decretadas so mantidas, quais as exigncias dos tribunais para mant-las e eventuais
modificaes do teor literal da lei a partir da interpretao (como a ampliao do prazo
mximo de 60 ou 120 dias, constante do CPP e da Lei n 9.613/98, respectivamente).
Exame da jurisprudncia nos tribunais superiores (Supremo Tribunal Federal e

Superior Tribunal de Justia) relativamente ao funcionamento prtico dos atuais
mecanismos de constrio patrimonial;
FGV DIREITO RIO
54
Estudo dos dados disponibilizados pelo Centro de Estudos Judicirios (CEJ) do

Conselho da Justia Federal (CJF) relativamente aplicao da Lei de lavagem
de capitais (Lei n 9.613/98);
Estudo do relatrio a ser elaborado pelo Conselho Nacional de Justia sobre o

cadastro nacional de bens apreendidos;
Levantamento dos convnios e instrumentos jurdicos envolvendo rgos

pblicos relacionados s medidas assecuratrias (v.g., convnio Bacen-Jud);
Pesquisa do impacto da modificao legislativa introduzida pela Lei n

11.719/2008 que previu a fixao de valor mnimo para reparao de danos
causados pela infrao (Art. 387, IV);
Estudo das medidas levadas a efeito pelo Departamento de Recuperao de

Ativos do Ministrio da Justia (DRCI).
1.5.2) Mapeamento das propostas relacionadas ao tema proposto, em tramitao

no Congresso Nacional.
Trata-se de medida de especial relevncia a fim de aproveitar toda a produo
legislativa sobre o tema. Permitir, ademais, apresentar o estado atual da discusso no
Congresso Nacional.
Utilizao das ferramentas de pesquisa disponveis nos stios institucionais da

Cmara dos Deputados e do Senado Federal;
Contato direto com Deputados e Senadores integrantes das Comisses

permanentes, temporrias ou especiais relacionadas ao tema:
o Na Cmara: Comisso de Constituio e Justia e Cidadania, Segurana
Pblica e Combate ao Crime Organizado;
o No Senado: Comisso de Constituio, Justia e Cidadania, Comisso de
Juristas com a finalidade de elaborar projeto de Cdigo de Processo
Penal;
Contato direto com as lideranas dos partidos no Congresso Nacional;
Elaborao de tabela contendo informaes sobre autoria da proposta, evoluo

do processo legislativo, modificaes, emendas e substituies.
FGV DIREITO RIO
55
1.5.3) Elaborao de proposta de alterao legislativa sobre novas medidas

assecuratrias, de modo a garantir a indenizao da vtima ou perdimento dos
bens em favor da Fazenda Pblica sem violao de garantias constitucionais.
Objetivo de grande importncia no trabalho, a proposta dever considerar no
apenas os aspectos identificados como pouco funcionais das atuais medidas (item 1.5.1)
e o atual panorama das propostas que devero ser aglutinadas (item 1.5.2), mas,
sobretudo, os pontos destacados pela Secretaria de Assuntos Legislativos no Anexo I do
Edital (item 1.5.4).
Estudo da doutrina brasileira pesquisa e reviso bibliogrfica do tema;
Estudo comparado da legislao de outros pases que tenham sistema de

garantias individuais semelhantes ao brasileiro.
Estudo comparado do protocolo de assistncia judicial em matria penal do

MERCOSUL e o equivalente no mbito europeu buscando a uniformizao dos
procedimentos e, qui, uma padronizao capaz de ensejar uma normativa
global;
Levantamento e exame dos documentos de cooperao jurdica internacional

firmados pelo Brasil sobre o tema (incluindo os que j esto em vigor e aqueles
que ainda no foram internalizados no ordenamento jurdico);
Exame das metas estabelecidas pela ENCCLA (Estratgia Nacional de Combate

Corrupo e Lavagem de Dinheiro) no perodo de 2004 a 2009 relacionadas
com o aprimoramento das medidas assecuratrias patrimoniais;
Por fim, aventa-se a proposta de elaborao e aplicao de questionrio a juzes

federais de varas especializadas em lavagem de capitais com perguntas
destinadas a identificar as principais dificuldades prticas relacionadas ao tema.
1.5.4) Outros pontos que devero ser abordados:

(i) instrumentos e medidas de deteco de laranjas e comprovao de sua
vinculao com o indiciado ou ru;
Levantamento das aes desenvolvidas pelo Gabinete de Gesto Integrada de

Preveno e Combate Lavagem de Dinheiro (GGI-LD);
FGV DIREITO RIO
56
Estudo das medidas levadas a efeito pelo Departamento de Recuperao de

Ativos do Ministrio da Justia (DRCI);
(ii) extino de domnio de bens em favor da Fazenda Pblica, ainda que no

identificado seu proprietrio; (iii) alienao antecipada de bens apreendidos;
Ampliao do mbito de cognio do processo cautelar dotando-o de

instrumentos capazes de avaliar com maior grau de profundidade a questo da
provenincia do bem ou a responsabilidade civil, viabilizando uma soluo
definitiva anterior ao trnsito em julgado da deciso no processo de
conhecimento.
(iv) uso de bens apreendidos pelos rgos responsveis pela persecuo penal.
Elaborao de instrumentos legais que permitam a inverso temporria e

definitiva do domnio e viabilizem a utilizao dos bens, abandonando a prtica
atual que no tem base na lei, mas num abstrato e ilimitado poder geral de
cautela do juiz criminal.
1.5.5) Mtodos e tcnicas de pesquisa

A metodologia da pesquisa se vale de trs etapas, uma utilizando anlise bibliogrfica
(abordagem terica e legal), uma utilizando tcnicas de pesquisa emprica e uma
utilizando tcnica de redao legislativa e sistematizao de medidas legislativas em
vigor e em discusso no Congresso Nacional.
A primeira tratar de anlise doutrinria e legal sobre as normas que lidam com o tema,
incluindo o estudo jurisprudencial e de direito comparado As fontes de pesquisa sero,
portanto, a legislao vigente e a produo doutrinria sobre o tema. Paralelamente, ser
feito um estudo comparado sobre medidas cautelares em outros pases e em blocos
regionais (sistema europeu).
FGV DIREITO RIO
57
A segunda etapa, concomitante primeira, tratar do diagnstico da eficcia das atuais

medidas assecuratrias existentes no processo penal e dos resultados indenizatrios da
ao civil ex delicto. Destaca-se aqui, alm do material disponibilizado pelo Conselho
da Justia Federal e pelo Conselho Nacional de Justia, tambm o levantamento dos
convnios e instrumentos jurdicos envolvendo rgos pblicos relacionados s medidas
assecuratrias bem como o estudo do impacto da modificao legislativa introduzida
pela Lei n 11.719/2008.
Por fim, a terceira etapa ir consolidar os dados produzidos nas etapas anteriores em
minutas de projetos de alterao legislativa, levando ainda em considerao o panorama
das propostas que estiverem em tramitao no Congresso Nacional e inclusive com
elaborao de quadros comparativos.
1.6) Resumo das propostas do projeto de pesquisa
FINALIDADE DA PESQUISA
1. Desenvolvimento de instrumentos jurdicos adequados e eficientes para identificao,
avaliao, constrio, guarda, gesto, administrao, inverso de domnio e alienao de
bens obtidos com os proveitos da infrao, utilizados para sua prtica ou destinados a
ressarcir o dano causado.
PROBLEMAS
1. Aplicar as medidas de inverso de domnio antes do trnsito em julgado da
condenao criminal;
2. Evitar que transcurso do tempo desvalorize os bens (o que torna medidas
assecuratrias atuais incuas);
3. Compatibilizar sistema interno com sistemas internacionais (MERCOSUL).
JUSTIFICATIVA
1. Evoluo social, econmica e tecnolgica facilitaram a ocultao, dissimulao e
integrao de bens oriundos de crimes (lavagem de capitais);
FGV DIREITO RIO
58
2. Novos sistemas de controle de bens foram criados desde 1941, poca em foram
pensadas as atuais medidas assecuratrias;
3. Os mecanismos atualmente utilizados e que do maior agilidade s medidas no
tem previso legal (so impostos a partir do suposto poder geral de cautela do juiz) e,
portanto, geram insegurana jurdica.
HIPTESES
1. Simplificao dos procedimentos e modernizao dos mecanismos;
2. Reformulao do processo cautelar para permitir que ele seja encerrado antes do
trnsito em julgado do processo de conhecimento;
3. Elaborao das hipteses legais para identificao, avaliao, constrio, guarda,
gesto, administrao, inverso de domnio e alienao de bens considerados objeto de
crime ou que serviro ao ressarcimento do dano;
4. Adaptao da legislao aos instrumentos de cooperao internacional.
MODELO DE ANLISE:
1. Pesquisa Jurisprudencial (STF e STJ)
1.1 Verificar se as medidas decretadas so mantidas;
1.2 Verificar quais so as exigncias dos Tribunais para mant-las;
1.3 Verificar eventuais modificaes do teor literal da lei a partir da
interpretao jurisprudencial.
2.Pesquisa doutrinria e legislativa:
2.1 Doutrina brasileira;
2.2 Estudo comparado com nfase nos ordenamentos supranacionais
(MERCOSUL e Unio Europia);
2.3 Levantamento e exame documentos de cooperao internacional firmados
pelo Brasil;
2.4 Estudo de medidas do DRCI;
FGV DIREITO RIO
59
2.5 Exame das metas da ENCCLA.

3. Pesquisa em bases de dados especficas
3.1 Avaliao das medidas assecuratrias (estudos do CJF e do CNJ);
3.2 Identificao dos acordos de cooperao administrativa (Bacen-Jud);
3.3 Verificao do impacto da mudana legislativa (Lei 11.719/2008).
4. Mapeamento das propostas de alterao legislativa:
4.1 Pesquisa via internet nas bases de dados da Cmara e Senado;
4.2 Contato direto com parlamentares responsveis por comisses relacionadas
ao tema;
4.4 Elaborao de tabela de acompanhamento de propostas.
METODOLOGIA
1. Anlise de dados estatsticos;
2. Reviso bibliogrfica e legal (anlise doutrinria e legal).
RESULTADOS ESPERADOS (PRODUTOS):
1. Quadro e fluxo atual das proposies legislativas relacionadas;
2. Estado atual da questo em mbito nacional e internacional (aspectos legais; quadro
atual de medidas; comparao com outros pases e blocos);
3. Proposta de alterao legislativa.
1.7) Seleo bibliogrfica preliminar
1. AMARAL, Thiago Bottino e SCHREIBER, Simone: Direito Processual Penal.
Volumes 1 e 2. So Paulo: Saraiva, 2009.
2. BADAR, Gustavo Henrique. Direito Processual Penal. Tomos 1 e 2. Rio de
Janeiro: Elsevier, 2007.
3. BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo: Crimes Federais. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2006.
FGV DIREITO RIO
60
4. BARROS, Marco Antonio de: Lavagem de capitais e obrigaes civis correlatas.

So Paulo: RT, 2004.
5. BAZLEY, Tom: Investigating White Collar Crime. New Jersey: Person, 2008.
6. BENSON, Michael L. e CULLEN, Francis T.: Combating corporate crime local
persecutors at work. Boston: Northwestern University Press, 1998.
7. BITENCOURT, Cezar Roberto: Princpios garantistas e a delinqncia do
colarinho branco. In Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 11. So Paulo: RT,
1995, pp. 119/127.
8. BONFIM, Mrcia Monassi Mougenot e BONFIM, Edlson Mougenot: Lavagem de
dinheiro. So Paulo: Malheiros, 2005.
9. BRANDO, Nuno: Branqueamento de capitais o sistema comunitrio de
preveno. Coimbra: Coimbra Editora, 2002.
10. BRICKEY, Kathleen: Corporate and white collar crime - Selected cases and
statutes. New York: Aspen Publishers, 2005.
11. CALLEGARI, Andr Lus: Direito Penal Econmico e lavagem de dinheiro
aspectos criminolgicos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
12. CALLEGARI, Andr Lus: Lavagem de dinheiro: aspectos penais da lei 9.613/98.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
13. CASTILHO, Ela Wiecko V. de: O controle penal nos crimes contra o sistema
financeiro nacional. Belo Horizonte: Del Rey, 1998.
14. CERVINI, Ral e TAVARES, Juarez: Princpios de cooperao judicial penal
internacional no Protocolo do MERCOSUL. So Paulo: RT, 2000.
15. CORRA JUNIOR, Alceu: Confisco penal Alternativa priso e aplicao aos
delitos econmicos. So Paulo: IBCCRIM, 2006.
16. DVILA, Fabio Roberto: Direito Penal e Direito Sancionador sobre a
identidade do Direito Penal em tempos de indiferena. in Revista Brasileira de
Cincias Criminais, n 60. So Paulo: RT, 2006, pp. 09/35.
17. DE CARLI, Carla Verssimo: Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e
anlise do discurso. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008.
18. DIAS, Jorge de Figueiredo: Breves consideraes sobre o fundamento, o sentido e a
aplicao das penas em Direito Penal Econmico. In Temas de Direito Penal
Econmico. So Paulo: RT, 2000, pp. 121/135.
19. FRANCO, Alberto Silva: Globalizao e criminalidade dos poderosos. In Temas de
Direito Penal Econmico. RT, 2000, pp. 235/277.
20. GERBER, Jurg e JENSEN, Eric: Encyclopedia of white collar crime. Londres:
Greenwood Press, 2007.
21. GOMES, Luiz Flvio e BIANCHINI, Alice: O Direito Penal na era da
globalizao. So Paulo: RT, 2002.
FGV DIREITO RIO
61
22. GOMES, Luiz Flvio e YACOBUCCI, Guillermo J.: As grandes transformaes do

direito penal tradicional. So Paulo: RT, 2005.
23. GREEN, Stuart P.: Lying, cheating, and stealing: A moral theory of White-Collar
Crime. New York: Oxford, 2001.
24. GRINOVER,
Ada
Pellegrini,
GOMES
FILHO,
Antonio
Magalhes
FERNANDES, Antonio Scarance: Recursos no Processo Penal. So Paulo: RT,

2007.
25. MAIA, Rodolfo Tigre: Lavagem de dinheiro. So Paulo: Malheiros, 2004.
26. MAZLOUM, Ali: Crimes do colarinho branco. Porto Alegre: Sntese, 1999.
27. MENDRONI, Marcelo Batlouni: Crime de lavagem de dinheiro. So Paulo: Atlas,
2008.
28. MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis (coord.): As reformas no Processo Penal
as novas leis de 2008 e os projetos de reforma. So Paulo: RT, 2008.
29. NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de Processo Penal Comentado. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2008.
30. NUCCI, Guilherme de Souza: Leis Penais Especiais Comentadas. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2008.
31. OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de Processo Penal. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2008.
32. PEREIRA, Flvia Goulart: Os crimes econmicos na sociedade de risco. In Revista
Brasileira de Cincias Criminais n 51, So Paulo: RT, 2004.
33. PINTO, Edson: Lavagem de capitais e parasos fiscais. So Paulo: Atlas, 2008.
34. PODGOR, Ellen S. e ISRAEL, Jerold H.: White collar crime in a nutshell. Saint
Paul: Thomsom, West, 1997.
35. PRADO, Luiz Regis: Direito Penal Econmico. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2007.
36. RANGEL, Paulo: Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.
37. ROYSEN, Joyce: Histrico e perspectivas dos crimes econmicos. In Revista
Brasileira de Cincias Criminais n 42, So Paulo: RT, 2003, pp. 192/213.
38. SILVA SANCHEZ, Jesus-Maria: A expanso do direito penal aspectos de poltica
criminal nas sociedades ps-industriais. So Paulo: RT, 2002.
39. SILVA SANCHEZ, Jess-Maria: Eficincia e Direito Penal. So Paulo: Manole,
2004.
40. SILVA, Eduardo Sanz de Oliveira: Direito Penal preventivo e os crimes de perigo:
uma apreciao dos critrios de preveno enquanto antecipao do agir penal no
direito. In COSTA, Jos de Faria: Temas de Direito Penal Econmico. Coimbra:
Coimbra Editora, 2005, pp. 251/283
FGV DIREITO RIO
62
41. SILVEIRA, Renato de Mello Jorge: Direito penal econmico como direito penal de
perigo. So Paulo: RT, 2006.
42. TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal. Vol. 1 a 4. So Paulo:
Saraiva, 2008.
43. VILARDI, Celso Sanchez: O crime de lavagem de dinheiro e o incio de sua
execuo. In Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 47. So Paulo: RT, 2004.
44. WEISBURD, David e WARING, Elin: White collar crime and criminal careers.
New York: Cambridge University Press, 2001.
2 CRONOGRAMA DE REALIZAO
O cronograma apresentado abaixo indica as etapas de realizao da pesquisa bem como

os produtos parciais que sero entregues nas datas exigidas pelo edital. Alm disso,
considera-se relevante a indicao no corpo do projeto acerca da dinmica dos
trabalhos.
A cada semana haver uma reunio do Pesquisador-Coordenador com o PesquisadorSenior e os Bolsistas Graduandos para distribuio de trabalho e avaliao dos
resultados produzidos. Para a realizao das tarefas assinadas pelo PesquisadorCoordenador, os Bolsistas Graduandos tero contato constante e direto com os
Pesquisador-Senior e com Pesquisador-Coordenador, o qual trabalha em tempo integral
na FGV DIREITO RIO.
O encontro dessa equipe com os Professores-Consultores ocorrer quinzenalmente, para
que esse board de Professores, com especialidades complementares e interdisciplinares,
sirva como banca para apresentao dos resultados produzidos pela equipe. So dois os
propsitos desses encontros quinzenais.
Em primeiro lugar, para avaliao do trabalho desenvolvido segundo as metas
previamente estabelecidas. Por essa razo, integram a equipe de ProfessoresConsultores professores da FGV DIREITO RIO com experincia na realizao e
execuo de projetos de pesquisa. Trs deles so professores em tempo integral na
instituio proponente.
FGV DIREITO RIO
63
Alm de acompanhar a execuo do projeto, a equipe de Professores-Consultores

contribuir com sugestes para o aprimoramento da pesquisa. Vale ressaltar, nesse
ponto, a importncia do carter multidisciplinar da equipe, que conta com especialistas
em Direito Internacional, Direito Processual Civil, Poder Judicirio e um Juiz Titular de
Vara de Direito Empresarial e Recuperao de Empresas (rgo do Poder Judicirio
responsvel pela identificao e gesto de ativos das empresas).
A pesquisa ser realizada em 3 (trs) etapas, cada uma com objetivos e produtos bem
definidos. A primeira etapa ser dedicada realizao da reviso bibliogrfica (estudo
da doutrina brasileira), anlise legislativa internacional (estudo comparado com nfase
nos sistemas do MERCOSUL e da Unio Europia) e ao levantamento e exame
documentos de cooperao internacional firmados pelo Brasil) e ter como produto um
relatrio que reflita o estado atual das medidas assecuratrias em mbito nacional e
internacional (aspectos legais; crticas dos estudiosos; quadro atual de medidas e
comparao com outros pases e blocos).
A segunda etapa da pesquisa focar o estudo jurisprudencial no mbito do Superior
Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal a fim de verificar quais so as
exigncias dos Tribunais para a validade das medidas e constatar eventuais
modificaes do teor literal da lei a partir da interpretao jurisprudencial.
A segunda etapa tambm ser dedicada ao funcionamento dos rgos especficos do
Poder Executivo que tratam do tema, destacando-se o estudo das medidas propostas,
adotadas e desenvolvidas pelo DRCI, GGI-DL e ENCCLA, alm dos acordos de
cooperao administrativa (de que exemplo o Bacen-Jud).
Paralelamente, sero examinadas as bases de dados mantidas pelo Conselho Nacional de
Justia relativas s medidas assecuratrias. O relatrio parcial produto dessa terceira
etapa trar a consolidao dos dados pesquisados acima.
Por fim, a terceira e ltima etapa da pesquisa realizar o mapeamento das propostas de
alterao legislativa em tramitao no Congresso Nacional e far uma minuta inicial de
proposta de alterao legislativa considerando os dados produzidos nas etapas anteriores
da pesquisa. Essa minuta inicial ser levada discusso em seminrio realizado
FGV DIREITO RIO
64
especialmente para esse fim. A partir dos debates no seminrio, sero feitas as
modificaes necessrias e produzido o relatrio final, contendo a consolidao dos
dados e minuta de projeto de lei.
CRONOGRAMA DETALHADO DA PESQUISA
ATIVIDADE
PERODO
Seleo da equipe de pesquisadores,

distribuio inicial das tarefas.
Reviso bibliogrfica
Levantamento dos acordos de cooperao
internacional.
Anlise legislativa internacional e
comparada
Consolidao dos dados. Entrega do
primeiro relatrio parcial
Estudo jurisprudencial (STJ e STF)
Levantamento dos acordos de cooperao
administrativa
Atuao do DRCI, GGI-DL e ENCCLA.
Exame das bases de dados disponveis no
CNJ
segundo relatrio parcial
Mapeamento legislativo no Congresso

Nacional
Elaborao de minuta
Realizao de seminrio
relatrio final
mai jun jul ago set out nov dez jan fev mar
1 ETAPA
x
x
x
x
2 ETAPA
x x x
x
x
x
3 ETAPA
x
x
x
x
x
FGV DIREITO RIO
65
Projeto 2
Trata-se de um projeto de pesquisa de mestrado
Ttulo do projeto: O Papel do Supremo Tribunal Federal no processo de
redemocratizao do Brasil (1979-1999)
Autor: Fabiana Luci de Oliveira
Data: maro de 2000
A pesquisa resultou na publicao do livro STF: do autoritarismo democracia. Editora
Campus, 2012.
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SO CARLOS

CENTRO DE EDUCAO E CINCIAS HUMANAS
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIAS SOCIAIS
O Papel do Supremo Tribunal Federal no processo de

redemocratizao do Brasil (1979-1999)
Projeto de pesquisa apresentado como

requisito para o Programa de Ps
Graduao em Cincias Sociais.
Linha de Pesquisa: Instituies, Estrutura
Social, Poder e Mobilidades
Aluna: Fabiana Luci de Oliveira
Orientadora: Dra. Maria da Glria Bonelli
So Carlos - Janeiro de 2000
FGV DIREITO RIO
66
Sumrio
I. Resumo e palavras-chave
II. Introduo e justificativa
III. Sntese da literatura e problematizao terica
IV. Objetivos, materiais e mtodos
V. Cronograma
VI. Bibliografia
I. Resumo
Este projeto tem por objetivo analisar o papel poltico dos ministros do Supremo
Tribunal Federal, em um perodo histrico determinado (1979 a 1999), a partir
do enfoque
terico
da
Sociologia
das
Profisses.
Prope-se
focalizar
relacionamento desses profissionais com o Estado, a sociedade e a poltica, discutindo,

especialmente, com uma vertente que tende
a desconsiderar as relaes desses
profissionais com essas esferas, privilegiando o mercado, ou que, quando as

considera, entende-as enquanto relaes de cooptao.
Palavras-chave: Profisses- Estado- Sociedade- Poltica- Supremo Tribunal Federal
II. Introduo e justificativa

O papel que o Poder Judicirio, mais especificamente que o Supremo Tribunal
Federal vem desempenhando no cenrio poltico brasileiro tem sido muito discutido a
partir do fenmeno da judicializao da poltica. Esse fenmeno, segundo
Vallinder (1995) vai significar:
FGV DIREITO RIO
67
... (1) a expanso da rea de atuao das cortes judiciais ou dos juizes s
expensas dos polticos e/ou administradores, isto , a transferncia de
direitos de deciso da legislatura, do gabinete ou da administrao pblica
s cortes judiciais, ou, ao menos, (2) a propagao dos mtodos judiciais
de deciso para fora das cortes de direito propriamente ditas. (Vallinder,
1995: 8)
Enfim, ele denota a expanso do poder das cortes judiciais, poder esse atribudo
em grande parte possibilidade desta Instncia julgar a constitucionalidade das leis.
Enfim, ele denota a expanso do poder das cortes judiciais, poder esse atribudo
em grande parte possibilidade desta Instncia julgar a constitucionalidade das leis.
Segundo Vianna (1999) o processo de judicializao da poltica no Brasil
comea a se fortalecer a partir de uma mudana no processo de transio democracia,
quando sua direo escapa das mos de atores comprometidos com os valores da
tradio republicana brasileira passando s mos de lideranas que, afim de ajustar o
pas s exigncias da chamada globalizao, entronizaram o mercado como instncia
determinante da vida social. Como conseqncia, houve um desalinhamento do projeto
e das aes governamentais
em relao ao texto constitucional recm-aprovado,
tornando inevitvel o estabelecimento de uma linha de tenso nas relaes entre o

Judicirio, de um lado, e o Executivo e Legislativo, de outro, entre a filosofia poltica da
Carta de 1988 e a agenda neoliberal. Dentro dessa lgica, o Executivo buscaria impor a
supremacia da rationale econmica aos valores e instituies da ordem racional legal.
Nesse projeto, a tentativa de cortar a histria do pas em duas eras opostas: a
anterior a 1989, caracterizada pelo que se chamou de patologia patrimonial e herana
perversa da colonizao ibrica, com suas burguesias cartoriais e a sujeio da
sociedade civil ao estamento burocrtico-estatal, e a que deveria nascer moderna,
informada, nesta dcada final do sculo, pelo mercado, pela abertura ao mundo e s
suas inovaes. (Vianna, 1999: 10)
FGV DIREITO RIO
68
Nesse novo cenrio, de tirania da maioria, o Judicirio comea a ser percebido

pela sociedade civil como um estaturio para as insatisfaes existentes com o ativismo
legislativo do Executivo, sendo convocado ao exerccio de papis constitucionais que o
identificam como o guardio dos valores fundamentais (pg.: 11). Assim, o espao
cada vez maior que o Supremo Tribunal Federal vem ocupando na vida poltica do pas
acaba por transform-lo em um ator imprescindvel no jogo poltico.
Essa problemtica vem sendo abordada pela Cincia Poltica, mas ainda no foi
alvo da preocupao da Sociologia das Profisses. Esse projeto se prope discutir o
relacionamento entre o Supremo Tribunal Federal, o Estado, a sociedade e a poltica, a
partir do instrumental terico da Sociologia das Profisses.
A escolha do STF enquanto objeto se deve especificidade que essa instituio
apresenta: ao mesmo tempo um rgo acoplado ao Estado, sendo um de seus poderes,
possuindo, portanto, uma identidade pblica e uma corporao profissional, com
interesses privados.
Enquanto parte do Estado representa a cpula do Poder Judicirio, exercendo
controle sobre a vontade do soberano, a partir da adoo do modelo de controle abstrato
da constitucionalidade das leis, com a intermediao de uma comunidade de intrpretes.
Isso acaba por institucionalizar o Judicirio enquanto uma arena alternativa
democracia representativa, demonstrando a fora desse poder como ator poltico26.
Como afirma Luiz Werneck Vianna:
O Judicirio, antes um Poder perifrico, encapsulado em uma lgica com

pretenses autopoiticas inacessveis aos leigos, distante das preocupaes da
agenda pblica e dos atores sociais, se mostra uma instituio central
democracia brasileira, quer no que se refere sua expresso propriamente
26
Ver trabalhos de Werneck Vianna (1992), Bastos Arantes (1997) e Castro (1997).
FGV DIREITO RIO
69
poltica, quer no que diz respeito sua interveno no mbito social. (Vianna,
1999: 1)
Enquanto corporao profissional, representa o posto mais alto da carreira
jurdica, que se inicia com a obteno do diploma de bacharel em Direito. Para ascender
a esta posio, reza a Constituio, necessrio possuir notrio saber jurdico. Os
ministros so nomeados pelo chefe do Poder Executivo, passando por argio pblica
no Senado.
Essa dualidade de identidades traria tona um problema: por ser uma instituio
com poder de veto ao Executivo, tendo a possibilidade de exercer um forte papel
poltico e, ao mesmo tempo, ser uma corporao profissional, com interesses de
carreira, passando a nomeao desses profissionais pelo Executivo e pelo Senado (sendo
extremamente poltica), a atuao desses profissionais ficaria minada pela cooptao ao
Executivo. O ministro nomeado estaria assim ligado ao Executivo e ao grupo poltico
presente no governo que o nomeou.
A partir desta constatao so construdas cinco questes para investigao: 1)
Qual tem sido o papel poltico desse ator? 2) No desempenho desse papel que tipos de
interesses esse Tribunal tem representado? 3) Em relao aos outros poderes do Estado
como tem sido seu posicionamento? (H destaque de posturas crticas ou favorveis?) 4)
Qual o perfil social e profissional dos ministros do Supremo Tribunal Federal? e 5) h
algum vnculo entre o novo papel da instituio ps-1988 e a composio do grupo?
III. Sntese da literatura e problematizao sociolgica
O argumento terico aqui proposto se constri na discusso com uma vertente
da Sociologia das Profisses que, ao limitar as relaes dos profissionais com o
mercado, entendendo o processo de profissionalizao enquanto uma estratgia para
FGV DIREITO RIO
70
monopolizar o mercado de trabalho, por um lado e ascender socialmente, por outro,

acaba por excluir a anlise da relao das profisses com o Estado e a sociedade.27
Essa perspectiva predomina nos pases de origem anglo-americana, afirmando
que s se pode falar em profissionalizao nos pases em que houve autonomia nesse
processo. A terminologia negada queles pases em que houve a participao do
Estado como impulsionador do processo de profissionalizao. Eles tendem a ser
considerados como desviantes do modelo e a ligao dos seus membros com o Estado
passa a ser vista como cooptao28.
Nos pases de influncia anglo-americana o fenmeno da estruturao das
profisses enquanto ocupaes particulares organizadas corporativamente seria dado a
partir do desenvolvimento da ideologia de expertise, imputando-lhes conhecimento
especializado, comportamento tico e importncia para a sociedade. J nos pases em
que o Estado atuou diretamente nesse processo, enquanto seu instigador, a identidade
27
O conceito de projeto profissional resume bem essa ideia. Ele desenvolvido por Larson ( 1977) e
remete s estratgias atravs das quais as classes mdias, na fase do capitalismo competitivo, se moveram
em direo ao monoplio de mercado, por um lado e ao empreendimento da mobilidade coletiva, por
outro. Os profissionais so assim retratados como voltados para a promoo dos seus interesses
especficos, tanto econmicos quanto simblicos (prestgio). Note-se que embora Larson entenda o
processo de profissionalizao enquanto intimamente voltado para o mercado, ela atribui um importante
papel ao Estado. Este, a partir da negociao com os grupos profissionais, lhes delegaria o controle do
acesso profisso, a partir da gerncia do sistema universitrio e tambm a garantia do controle do
mercado (credenciais).
28
Graham (1997) ao estudar a elite poltica do pas no sculo XIX, vai sustentar que o clientelismo
constitua a trama de ligao da poltica no Brasil desse perodo, descaracterizando, portanto, a conduta
profissional. Koerner (1992) vai afirmar a total falta de autonomia do Poder judicirio na ordem poltica
imperial, devido ao fato de haver um controle poltico dos cargos judiciais e das nomeaes e tambm em
conseqncia de ser vedado a ele o julgamento de qualquer questo envolvendo atos governamentais.
Coelho (1999) outro a negar essa independncia , dizendo que no Imprio o Judicirio era um poder
impotente e que Dependente do Executivo para obter recursos e subordinado ao Legislativo, a autonomia
do judicirio era uma fico. (pg. 122). Na Repblica alguns autores tambm vo questionar a
independncia do PJ. Miceli (1979) afirma que: O contingente de bacharis que pressionava o mercado
de postos nessa poca (incio dos anos 30) comeou a utilizar o diploma como sendo uma prerrogativa da
qual s se podia esperar vantagens estritamente profissionais. Assim, o futuro de classe dessa leva
avultada de parentes pobres que dispunham de um ttulo universitrio, adquirido em condies adversas
que haviam desvalorizado brutalmente, passou a depender, cada vez mais, da ampliao das
oportunidades de serem cooptados pelo servio pblico. (pg. 41). Ao contrrio dessas vises, Carvalho
(1980) e Eul-Soo Pang e Seckinger (1979) vo entender os juzes enquanto verdadeiros mandarins, na
medida em que eles constituem a elite poltica do Imprio.
FGV DIREITO RIO
71
bsica desses grupos no seria dada pela ocupao e, sim, pelo status conquistado por
uma educao de elite.29
Para o desenvolvimento de anlises comparadas entre pases com distintas
influncias em suas experincias profissionais, Freidson (1996) props a definio de
profisso tomada enquanto tipo ideal. Essa definio rene as diferentes experincias de
profissionalizao, em diferentes culturas e contextos histricos e constri um modelo,
amplo o suficiente para registr-las, preservando o conceito de expertise que vital em
seu argumento e que se centra na realizao de diagnsticos baseados no saber, obtido
atravs da titulao de nvel superior.30 A esse enfoque acrescenta-se tambm a
discusso da influncia poltica das profisses, suas relaes com o Estado e com as
elites polticas e econmicas.
Pensando o caso brasileiro de profissionalizao do Direito dentro deste debate
percebe-se que: 1) o conceito de projeto profissional no se aplica aqui, devido ao
fato de que os bacharis que iniciaram esse processo j eram membros da elite. Eles
estavam buscando antes de monopolizar o mercado de trabalho influenciar na e
participar da construo do Estado. evidente que a busca de uma reserva de mercado
completava as aspiraes desses bacharis, mas essa idia era defendida enquanto um
benefcio para a sociedade. Freidson (1996) coloca que a maior vantagem que o
profissionalismo pode trazer a garantia e a confiana, para os leigos, na qualidade do
servio prestado. 2) o caso brasileiro de profissionalizao do Direito vai ocorrer
Cf. Bonelli, 1993
Bonelli (1999) resume o conceito que engloba os principais aspectos caractersticos da profisso, quais
sejam, 1. um tipo de trabalho pago, feito em tempo integral, que inclui o mercado informal; 2. de
carter especializado, de base terica, com competncia discricionria de julgamento sobre uma rea do
saber; 3. So as ocupaes que controlam a diviso do trabalho , que determinada pela relao entre ela
e que determina e delimita as fronteiras jurisdicionais de cada uma; 4. Onde o controle do trabalho
ocupacional, feito atravs do credenciamento dos membros da profisso; 5. Envolve a posse de
conhecimento abstrato e autoridade sobre um campo do saber profissional obtido nas instituies de
ensino superior.
29
30
FGV DIREITO RIO
72
simultaneamente ao processo de construo do Estado e no enquanto uma imposio

do Estado que acaba por ocasionar a cooptao da profisso. Assim, o mais adequado
falar em interao e mesmo em negociao, uma vez que o Estado vai buscar apoio na
expertise das profisses para se legitimar perante a sociedade e tambm as profisses
vo buscar apoio no Estado para se legitimar e justificar a possvel reserva de mercado.
Bonelli (1999), ao contrapor-se a idia de cooptao, afirma que o processo de
profissionalizao no foi simplesmente imposto pelo Estado, visto que os advogados
do IOAB j vinham lutando desde o Imprio, pela criao da OAB, visando
regulamentar e fiscalizar a profisso.
Esses trabalhos focalizam outros contextos histricos e estabeleceram as bases
para o desenvolvimento das vrias abordagens sobre as profisses e suas relaes com o
Estado, com a sociedade e com a poltica. Embora
focalizem perodos histricos
diversos, recorre-se a essa bibliografia para debater com o argumento desenvolvido por
esses autores. A maior parte desses trabalhos referente aos bacharis, incio da
socializao desses profissionais. Apesar de existirem algumas diferenas em relao
aos juizes, essa bibliografia serve enquanto base e parmetro para o argumento a ser
desenvolvido.
A partir dessa discusso a proposta aqui verificar a possibilidade de se pensar
os ministros do STF na tica do mundo profissional do Direito, que entre outras
caractersticas, destaca a necessidade do diploma de bacharel em Direito para o
exerccio da profisso, pressupe a expertise e a autonomia profissional. A investigao
busca detectar a existncia ou no de uma atuao independente do STF frente ao
Executivo, apesar dele ser um rgo acoplado ao Estado, constituindo um dos seus
poderes. Isso porque os ministros do STF envolvem na sua nomeao no s o fator
meritocrtico, existindo tambm um fator externo de carter poltico agindo na
FGV DIREITO RIO
73
nomeao. A hiptese central do projeto de que esse fato no retira dos ministros sua
condio profissional, embora se diferencie dos formatos da seleo intra-pares. Assim,
mesmo que o ministro leve para o Tribunal suas relaes com o governo que o nomeou,
ele traz tambm a socializao nos valores partilhados nas carreiras no mundo do
Direito e o alto de custo de ver sua legitimidade minada neste mbito e na prpria
imagem pblica do STF. Essa socializao, a identidade da instituio e a vitaliciedade,
que representa a continuidade dos ministros em seus postos, mesmo depois da
alternncia dos grupos no poder, so os contrapontos que pretende-se investigar aos
argumentos que enfatizam o predomnio das relaes clientelistas com o governo ou da
limitao da motivao profissional ao controle de seu mercado.
Nota-se na bibliografia que trata do tema a presena constante de uma discusso
acerca do papel poltico do ST F. Grande parte dos autores31 vai limitar a possibilidade
do desempenho desse papel, especialmente no perodo que antecede a Constituio de
1988, mais acentuadamente nos anos do regime militar que se inicia em 1964.
Trigueiro do Vale (1976) em seu trabalho que busca retratar a atuao do
Supremo Tribunal Federal entre os anos de 1964 e 1975, vai atentar para a falta de
independncia desse rgo no desempenho do seu papel poltico ao afirmar que
...sobretudo com a edio dos Atos n. 5 e 6, cessaram os conflitos, e o Poder
Executivo-Revolucionrio passou a ter no Supremo um rgo
administrativamente saudvel, tecnicamente gil (...) mas politicamente morto.
(Osvaldo Trigueiro do Vale, 1976: 166)
Essa situao seria mudada, na leitura de Vilhena (1993) com a Constituio de
1988 que alterando a jurisdio do Supremo e ampliando seu poder dentro do sistema
constitucional brasileiro transformou-o em uma poderosa arena de deciso dos conflitos
31
Ver Osvaldo Trigueiro do Vale, 1976 e Oscar Vilhena Vieira, 1993
FGV DIREITO RIO
74
entre os poderes e tambm em garantidor dos direitos fundamentais, ainda que contra a
deliberao da maioria.32 Essa Constituio colocaria o STF na posio de
Arena poltica de deciso de conflito na qual os diversos atores polticos e sociais
buscam realizar ou bloquear a vontade normativa da Constituio. (Oscar Vilhena
Vieira, 1993: 4)
O autor aponta ainda que em dois momentos histrico-polticos do pas, que so

os dois regimes de exceo pelos quais o Brasil passou na Repblica (1930 e 1964), o
Supremo Tribunal Federal esteve variando seu padro de atuao ora de maneira
combativa, ora submisso e que, no seu entender, prevaleceu a submisso:
O STF tem sofrido no decorrer de sua histria inmeras presses, limitaes de

competncia e at intervenes. Como foi a aposentadoria compulsria de
diversos de seus ministros em 1931 e 1969, por no se submeterem aos regimes
de exceo que chegaram ao pas respectivamente em 1930 e 1964. A
resistncia, no entanto, no uma marca constante na histria do Supremo, que
em algumas circunstncias foi omisso ou simplesmente caudatrio do poder...
(Oscar Vilhena Vieira, 1993: 62)
Osiel (1995) vai na contramo dessas vises que entendem os ministros do STF
enquanto atores pouco presentes durante o regime militar , atribuindo a eles um
comportamento de resistncia. Ao estudar a atuao das Supremas Cortes brasileira e
argentina durante os regimes militares que se sucederam nesses pases respectivamente
em 1964 e 1976, afirma que os ministros do STF brasileiro estiveram resistindo ao
regime ditatorial que ento se instalava na medida em que exigiam dos militares uma
adequao das suas aes Constituio. Miranda Rosa (1985) seguiu nessa mesma
direo, atribuindo a essa Instituio um importante papel na organizao do Estado e
da sociedade, durante os vinte anos de regime militar.
32
Conferir Vilhena, 1993
FGV DIREITO RIO
75
A partir desta discusso prope-se aqui levar a investigao a focalizar as cinco

questes inicialmente propostas em dois perodos distintos da histria poltica recente
do pas: 1) o perodo de transio, de abertura do regime militar a partir de 1979, at a
promulgao da Constituio de 1988 e 2) a partir dessa Constituio at 1999.
A delimitao do enfoque se justifica na medida em que o perodo de transio
foi pouco abordado pela bibliografia, como coloca Vilhena (1993):
O perodo da transio, sem as amarras dos AIs tem recebido pouca ateno
por parte dos autores. um perodo marcado por um grande silncio por parte
do Supremo, e dos tribunais em geral, em trabalhar em funo da reconstruo
do estado de direito e da democracia. (Oscar Vilhena Vieira, 1993: 73).
Alm disso, esse enfoque busca possibilitar a compreenso da dimenso das
alteraes no desempenho do papel poltico do Supremo Tribunal Federal a partir da
Constituio de 1988.
Para possibilitar uma melhor compreenso das mudanas nas atribuies do STF
segue um breve resgate histrico.
O Supremo Tribunal Federal foi institudo pelo decreto n. 510 de 22 de junho
de 189033 , enquanto rgo de cpula do Poder Judicirio e guardio da Constituio.
Seus 15 membros (ministros) eram nomeados pelo governo federal entre os cidados
brasileiros, maiores de 35 anos, de notrio saber34.
A Constituio de 1891 organizou-o num trip enquanto: 1) Instncia nica de
julgamento de altas autoridades do governo federal, de conflitos entre componentes da
Federao e conflitos de jurisdio entre os diversos rgos judiciais; 2) Instncia de
recurso da Justia Federal e 3) Instncia de recurso das Justias Estaduais quando essas
O texto que segue baseia-se em Leda Boechat Rodrigues (1965), Aliomar Baleeiro (1967), Oscar
Vilhena Vieira (1993) e Rogrio Bastos Arantes (1997).
33
34
A Constituio de 1934 reduziu o n. de ministros para 11 e tambm delegou ao Procurador Geral da
Repblica a exclusividade na proposio de ao de inconstitucionalidade.
FGV DIREITO RIO
76
negarem aplicao de direito federal ou confirmarem atos e leis dos governos estaduais
questionados perante a Constituio ou lei federal35.
O sistema de controle da constitucionalidade das leis adotado foi o sistema
difuso-incidental (difuso porque qualquer rgo judicial poderia apreciar a
constitucionalidade da lei e incidental porque exercido em um pleito qualquer, no
mbito dos processos comuns e no especificamente constitucionais). E como coloca
Rodrigues (1965)
A magistratura, que agora se instala no pas graas ao regime republicano, no
instrumento cego do governo, ou mero intrprete, na execuo dos atos do Poder
Legislativo. Antes de aplicar a lei cabe-lhe o direito ao exame, podendo dar-lhe
ou recusar-lhe sano (...) A est posta a profunda diversidade de ndole entre o
Poder Judicirio tal qual estava institudo no regime decado, e aquele que agora
se inaugura (Rodrigues, L. B. 1965: 1e 2 )
A organizao do STF permaneceu praticamente inalterada at a Constituio de

1946. Essa Constituio vai instituir uma mudana no trip das atribuies delegadas a
esse rgo, colocando que 1) cabe ao STF julgar as autoridades da Unio nos crimes
comuns e de responsabilidade, ser rbitro das questes federativas e de conflitos de
jurisdio entre os rgos judiciais e juiz das questes de habeas corpus e nos mandados
de segurana sob sua jurisdio; 2) O Supremo Instncia superior de controle de
constitucionalidade das leis e intrprete do Direito Federal e 3) cabe a ele cuidar dos
mandados de segurana e habeas corpus decididos em ltima Instncia pelos tribunais
locais ou federais, quando denegatria a deciso- e das causas decididas por juzes
locais , fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado estrangeiro assim como
aquelas que fossem parte um Estado estrangeiro e pessoa domiciliada no pas.
35
Rogrio Bastos Arantes, 1997: 76.
FGV DIREITO RIO
77
Nesse momento, como afirma Arantes (1997) ... a posio do STF vai sendo
depurada no sentido de transform-lo mais numa corte das questes federativas e
constitucionais e menos numa corte de assuntos da Unio. (pg. 92)
Com o golpe militar de 1964 a organizao judiciria vai ser modificada - em
27/10/65 com a edio do AI-2 o n. de ministros passa de 11 para 1636 - e o sistema de
controle constitucional vai ser radicalmente transformado: a emenda n. 16 de 26/11/65
vai estabelecer o fim da exclusividade do modelo difuso-incidental e vai dar origem ao
sistema hbrido, que perduraria at hoje, cabendo ao STF julgar a representao contra
inconstitucionalidade de lei ou ato de natureza normativa, federal ou estadual,
encaminhada pelo Procurador Geral da Repblica.
Com a decretao do AI-5 em 1968 vo ser suspensas todas as garantias de
vitaliciedade e inamovibilidade dos juzes e tambm vo ser excludos de apreciao
judicial todos os atos praticados de acordo com esse Ato e seus atos complementares.
Em 1979 com a revogao do AI-5 a situao comea a se modificar e
finalmente, com o incio do processo de redemocratizao e a promulgao da
Constituio de 1988 o papel poltico-institucional do STF iria ser ampliado.37 A
principal modificao trazida foi a ampliao da possibilidade de controle material da
constitucionalidade de emendas Constituio, alargando a lista de agentes legitimados
a propor a ao direta de inconstitucionalidade38. As mais importantes atribuies
polticas delegadas ao STF por essa Constituio foram: 1) controlar os demais poderes;
36
37
O AI-6 retorna para 11 o n. de ministros.

Cf. Vilhena, 1993: 92.
38
Os agentes legitimados a propor so: o Presidente da Repblica; as mesas do Senado Federal; da
Cmara dos Deputados; das Assembleias Legislativas; os Governadores de Estado; o Procurador Geral
da Repblica; o Conselho Federal da OAB; os partidos polticos com representao no Congresso e
confederaes sindicais e entidades de classe de mbito nacional.
FGV DIREITO RIO
78
2) garantir a eficcia da Constituio; 3) assegurar a ordem democrtica e garantir os

direitos fundamentais, inclusive contra a prpria deliberao da maioria.
No que se refere ao controle de constitucionalidade o sistema hbrido adotado se
refere ao fato do STF ir se afastando do modelo que lhe deu origem (difuso, de origem
norte-americana) para assumir, cada vez mais, o papel de Corte Constitucional do
modelo concentrado (de origem europia, em que cabe exclusivamente a um rgo
apreciar a constitucionalidade das leis). O sistema brasileiro considerado hbrido
porque, embora reserve cada vez mais para o STF a funo de julgar a
constitucionalidade das leis (sistema concentrado), o sistema difuso ainda permanece
vlido.
Tem-se, portanto, na Constituio de 1988 um marco na mudana do papel
poltico do STF, reforando sua condio de arena de disputa entre sociedade e Estado e
entre os rgos e Poderes do prprio Estado.
IV. Objetivos, materiais e mtodos
O objetivo que esse projeto se prope a realizar o de analisar o papel do
Supremo Tribunal Federal no processo de transio democrtica (no perodo 19791999), focalizando as relaes desse ator com o Estado, a sociedade e a poltica.
Para o objetivo a ser realizado, o enfoque terico da Sociologia das Profisses se
mostra o mais apropriado. A proposta diferenciar os ministros das outras elites,
buscando essa diferenciao, que denotaria sua autonomia, no ethos profissional (em
contraste com um ethos de classe).
Nesse olhar,
os membros do STF no so
concebidos como ventrloquos dos interesses de outras elites polticas e econmicas.

O projeto procura verificar a identidade profissional e a atuao desses
profissionais entre os anos de 1979 a 1999, atentando para a existncia de uma mudana
FGV DIREITO RIO
79
no posicionamento pblico desses profissionais em decorrncia do novo papel

institucional do STF a partir da Constituio de 1988, relacionando essa atuao com o
perfil social e de carreira de seus membros.
Para isso, vai-se trabalhar com a anlise do contedo dos discursos produzidos
pelos Ministros do STF, publicados na Revista Forense (o perodo abordado
compreende 80 volumes), percebendo as variaes nas suas concepes em decorrncia
tanto de quem preside o Supremo Tribunal Federal (priorizando as solenidades de
posse) quanto das mudanas nos contextos polticos e sociais. Esses discursos so
geralmente encontrados em uma sesso especfica dessas publicaes, no sendo
necessria a leitura de toda a revista. O que vai se buscar so 1) variveis que definam o
iderio desses profissionais, os valores, as crenas, enfim, seu ethos profissional; 2)
variveis que politizem os ministros ou os coloquem enquanto voltados para a defesa de
seus interesses corporativos e 3) variveis que identifiquem o tipo de relao desses
profissionais com o Estado e com a sociedade.
A escolha dessa fonte de dados se justifica na medida em que a revista se
constitui em um importante veculo para a divulgao dos valores, das posturas polticas
e ideolgicas predominantes no grupo. Entende-se que, por ser um veculo de
comunicao da corporao, os discursos nela publicados contm aspectos que os
profissionais desejam tornar pblicos, ou seja, ela se constitui em um meio para
construir e divulgar a imagem pblica pela qual a corporao deseja ser percebida.
A partir desta anlise vai se buscar perceber a dinmica presente no discurso dos
ministros e a forma como eles alteram o seu enfoque, servindo, portanto, como um
indicativo da mudana das preocupaes da corporao e do seu relacionamento com o
Estado, com a sociedade e com a poltica.
FGV DIREITO RIO
80
Para a construo do perfil morfolgico, utilizar-se- da anlise dos CurriculumVitae dos ministros do STF que fizeram parte da Instituio durante o perodo
enfocado39. Como j existe um repertrio dos dados biogrficos dos ministros entre os
anos de 1891 a 197840 possvel estabelecer uma comparao entre o perfil profissional
caracterstico de contextos anteriores e o que dominante no presente. Essa anlise
possibilitar questionar o posicionamento de alguns autores no que se refere perda do
ethos profissional em virtude dos ministros serem nomeados pelo Poder Executivo,
considerando-se portanto, sua nomeao extremamente poltica. A hiptese a ser
investigada ser que o fato da nomeao desses profissionais passar pelo Presidente da
Repblica e pelo Senado41, no retira deles sua condio profissional e a partir da sua
autonomia, especialmente tendo em vista que os profissionais nomeados para ocuparem
os cargos de ministros do STF tm a garantia da vitaliciedade, portanto, eles
permanecem votando nas gestes seguintes que os nomeou.
Tambm est-se buscando delinear a imagem pblica do STF atravs da forma
como ele percebido por alguns jornais dirios. A postura adotada neste estudo de
que o jornal, mesmo sendo tendencioso e parcial, no deixa de fornecer informaes
generosas sobre a vida poltica da poca. Afim de analisar esse aspecto da relao
mdia-STF foram escolhidos os jornais Folha de So Paulo e O Estado de So Paulo.
Essa escolha justifica-se em virtude desses veculos serem de grande circulao,
em um Estado expressivo do ponto de vista demogrfico e na sofisticao do seu
mercado produtor e consumidor. Justifica-se tambm, e principalmente, em decorrncia
39
Os ministros do STF nesse perodo so: Djaci Alves Falco; Carlos Thompson Flores; Antnio Neder;
Luiz Rafael Mayer; Clvis Ramalhete; Firmino Ferreira Paz; Jos Nri da Silveira; Alfredo Buzaid; Oscar
Dias Corra; Aldir Guimares Passarinho; Jos Francisco Rezek; Sydney Sanches; Luiz Octvio Pires e
Albuquerque Gallotti; Carlos Alberto Madeira; Clio de Oliveira Borja; Paulo Brossard de Souza Pinto;
Jos Paulo Seplveda Pertence; Jos Celso de Mello Filho, Carlos Mrio da Silva Velloso; Marco Aurlio
Mendes de Farias Mello; Ilmar Nascimento Galvo; Maurcio Jos Corra e Nelson Azevedo Jobim.
40
Cf. Laurenio Lago, 1978.
41
Com a Constituio de 1988 a argio no Senado, que era secreta, passa a ser pblica.
FGV DIREITO RIO
81
da maior facilidade no acesso aos dados em virtude da disposio de um banco de

dados temtico que agilizar a pesquisa e coleta do material em parte do perodo a ser
enfocado (1979-1993, no tocante ao jornal Folha de SP, e 1979-1995, para O Estado de
SP). O restante dos dados esto disponveis na Internet.
O material coletado (discursos dos ministros na Revista Forense/ discursos de
posse dos presidentes/ notcias referentes ao STF na Folha de SP e no Estado de SP)
ser analisado quantitativa e qualitativamente. As variveis vo ser trabalhadas pela
diviso em dois perodos correspondentes ao recente cenrio poltico nacional: 1) de
janeiro 1979 at a promulgao da Constituio em 1988 e 2) a partir da promulgao
dessa Constituio at dezembro de 1999 para os discursos dos Ministros na Revista
Forense e para os dados dos jornais. Em relao ao perfil morfolgico a diviso se far
em seis perodos: 1891-1929; 1930-1945; 1946-1963; 1964-1978; 1979-1988; 19891999.
O levantamento do material dos jornais tambm ir permitir a anlise dos votos
dos ministros em alguns dos julgamentos de maior repercusso na mdia, propiciando
assim, a criao de parmetros mais definidos para avaliar a atuao do STF.
Vai-se trabalhar ainda com o levantamento bibliogrfico, buscando realizar, na
medida do possvel, um mapeamento dos trabalhos que abordaram o Supremo Tribunal
Federal dentro da vida poltica nacional, assim como trabalhos dentro da temtica da
Sociologia das Profisses.
FGV DIREITO RIO
82
V. Cronograma
Atividades
1
semest
re
2
semest
re
3
semest
re
4
semest
re
Leitura de bibliografia
Coleta e anlise dos dados biogrficos dos 152
ministros do STF
Coleta e anlise dos discursos da Revista
Forense (80 volumes)
Coleta e anlise do discurso de posse dos
presidentes do STF (12 presidentes)
Coleta e anlise dos dados no banco de dados
da Folha de So Paulo [jornais Folha de So
Paulo (perodo de 1979 1993) e O Estado de
So Paulo (perodo de 1979 1995)]
Coleta e anlise dos dados on line, dos jornais
Folha de So Paulo (perodo de 1994 a 1999) e
O Estado de So Paulo (perodo de 1996 a
1999)
Seleo, coleta e anlise dos julgamentos
Organizao e sistematizao do material
coletado
Reviso dos dados
Redao da dissertao de mestrado
Defesa da dissertao de mestrado
V. Bibliografia
ADORNO, Srgio - Os Aprendizes do Poder , RJ , Paz e Terra , 1988
ARANTES, R. B., Judicirio e Poltica no Brasil, SP/ Idesp, Ed. Sumar, 1997
BONELLI , M.G. , "Identidade Profissional e Mercado de Trabalho dos Cientistas
Sociais : as Cincias Sociais no Sistema das Profisses" Campinas, SP, IFCH / UNICAMP.
Tese de Doutoramento, mimeo . (1993)
FGV DIREITO RIO
83
------------------------As Profisses
CAPES/ANPOCS (1998)
nas
Cincias
Sociais
Brasileiras
Projeto
------------------------ O Instituto da Ordem dos Advogados Brasileiros E o Estado: a

profissionalizao no Brasil e os limites dos modelos centrados no mercado RBCS, Vol.
14, n. 39, fevereiro, 1999
BOURDIEU, Pierre , Poder Simblico , SP , Difel ,1990
CARVALHO, J. M., A Construo da Ordem : A Elite Poltica Imperial , RJ, Editora
Campus , 1980.
CASTRO, M. F., O Supremo Tribunal Federal e a Judicializao da Poltica, RBCS,
Vol. 12 , n. 34, junho, 1997
COELHO, E. C. , As Profisses Imperiais - advocacia, medicina e engenharia no Brasil
1822 1930 , IUPERJ, 1999
FREIDSON, E. O Renascimento do Profissionalismo, SP, Edusp, 1996
------------------ "Para uma anlise comparada das profisses: a institucionalizao do
discurso e do conhecimento formais" , RBCS, n31, Junho de 1996.
GRAHAM, R. Poltica e Clientelismo no Brasil do sculo XIX , RJ, Ed. UFRJ, 1997.
HALLIDAY, T. e KARPIK, L. Lawyers and the rise of western political liberalism,
Oxford, Claredon Press, 1997
LAGO, L . Supremo Tribunal de Justia e Supremo Tribunal Federal: dados
biogrficos: 1828-1978, RJ, Biblioteca do Exrcito, 1978
LARSON, M. S., The rise of professionalism, a sociological analysis, Berkeley, University
of California Press, 1977
KOERNER, A ., O Poder Judicirio na constituio da Repblica, USP, dissertao de
mestrado, mimeo (1992)
MICELI, S., Intelectuais e classe dirigente no Brasil ( 1920-1945), SP, 1979
OSIEL, M. J., Diologue with Dictators: Judicial Resistance in Argentina and Brazil in
Law and Social Inquiry, 1995
PANG, E. E SECKINGER, R. L., The Mandarins of Imperial Brazil in Comparative
Studies in Society and History, 1979
RODRIGUES, L. B., Histria do Supremo Tribunal Federal, Tomos I, II e III, RJ,
Civilizao Brasileira, 1965, 1968 e 1992
FGV DIREITO RIO
84
ROSA, F. A . M., Brasil os anos de autoritarismo: Justia e Autoritarismo, RJ, Jorge

Zahar Editor, 1985
SADEK, M.T. (org), Uma introduo ao estudo da Justia, SP, IDESP, Sumar, 1995.
VALE, O . T., O Supremo Tribunal Federal e a Instabilidade Poltico-institucional, RJ,
Ed. Civilizao Brasileira, 1976
VIANNA, L.W. et alli, Corpo e alma da magistratura brasileira , RJ/ IUPERJ, Ed. Revan,
1992
--------------------------, A Judicializao da poltica e das relaes sociais no Brasil, RJ/
IUPERJ, Ed. Revan, 1999
VIEIRA, O . V. O Supremo Tribunal Federal e a Consolidao da Democracia: 1988 a
1993, SP, Usp, dissertao de mestrado, mimeo (1993)
FGV DIREITO RIO
85
Projeto 3
Trata-se de um projeto de pesquisa de TCC
Ttulo do projeto: Os requisitos para a edio de Smulas Vinculantes e seu
cumprimento pelo Supremo Tribunal Federal
Autor: Adriana Lacombe Coiro
Data: 2011
FUNDAO GETULIO VARGAS
ESCOLA DE DIREITO DO RIO DE JANEIRO
GRADUAO EM DIREITO
Projeto de Trabalho de Curso:

Os requisitos para a edio de Smulas Vinculantes e seu cumprimento pelo
Supremo Tribunal Federal
Adriana Lacombe Coiro

Orientador: Diego Werneck Arguelhes
Rio de Janeiro, 2011.
FGV DIREITO RIO
86
Sumrio
1.rea de Especializao FGV......................................................................................... 1

2.rea de pesquisa............................................................................................................ 2
3.Tema geral ..................................................................................................................... 3
4. Delimitao do tema..................................................................................................... 4
5. Problema....................................................................................................................... 5
6. Hiptese ........................................................................................................................ 6
7. Objetivos....................................................................................................................... 7
8. Justificativa................................................................................................................... 8
9. Metodologia.................................................................................................................. 9
10. Cronograma .............................................................................................................. 10
11. Plano de exposio ................................................................................................... 11
12. Bibliografia provisria.............................................................................................. 12
FGV DIREITO RIO
87
1. rea de Especializao FGV
Este trabalho se insere na rea de especializao de Advocacia Pblica e Poder

Judicirio da FGV DIREITO RIO.
2. rea de pesquisa
O trabalho est inserido na rea de pesquisa de Direito Constitucional,
cdigo 6.01.02.05-5 do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico CNPq.
3. Tema geral
Direito Constitucional: Smulas Vinculantes.
4. Delimitao do tema
Anlise de cumprimento dos requisitos constitucionalmente estabelecidos para a

edio de smulas vinculantes nas smulas editadas pelo Supremo Tribunal Federal.
5. Problema
As smulas editadas pelo Supremo Tribunal Federal respeitam os requisitos

estabelecidos constitucionalmente, sendo, assim, constitucionais?
FGV DIREITO RIO
88
6. Hiptese
A hiptese aqui estudada que o STF tem progressivamente deixado de
observar estes requisitos.
7. Objetivos
O objetivo da pesquisa verificar o cumprimento dos quatro requisitos
estabelecidos constitucionalmente para a edio de smulas vinculantes nas smulas j
editadas pelo STF.
8. Justificativa
O art. 103-A da Constituio Federal trouxe ao ordenamento brasileiro a

possibilidade de criao de smulas vinculantes, dando novo poder ao Supremo
Tribunal Federal. Tal poder, no entanto, no foi destitudo de condicionamentos, como
se v pela redao do caput do artigo e de seu pargrafo primeiro. Isto porque, para a
aprovao de uma smula vinculante deve-se respeitar quatro requisitos cumulativos: (i)
reiteradas decises sobre matria constitucional; (ii) presena de controvrsia atual
entre rgos judicirios ou entre esses e a administrao pblica; (iii) que acarrete
grave insegurana jurdica e; (iv) relevante multiplicao de processos sobre questo
idntica.
Em 2007 foram aprovadas trs smulas vinculantes. Em 2008 foram 10. Em
2009 foram 14. V-se, assim, que embora o nmero tenha diminudo em 2010, (com
apenas trs smulas vinculantes editadas) o STF vem aumentando progressivamente o
uso de sua competncia para a edio destas smulas, com conseqente aumento da
importncia das mesmas.
Como o prprio nome diz, trata-se de enunciados que, aps editados, vinculam
todo o poder judicirio e a administrao pblica direta e indireta, impactando todas as
FGV DIREITO RIO
89
futuras decises sobre o tema, em qualquer grau de jurisdio. Smulas, por si s, j

devem ser vistas com cautela, como alerta Rogrio Greco:
No momento em que o Supremo Tribunal Federal, aps dezenove

anos, retoma a edio de smulas, sinalizando no sentido de
valorizar esse instrumento de uniformizao de jurisprudncia,
(...) devem revestir-se das mais rigorosas cautelas, sob pena de
pr em risco princpios fundamentais do Estado de Direito.42
(grifos adicionados)
Smulas vinculantes, assim, devem ser observadas com ainda mais cuidado pois,
de acordo com Oscar Vilhena, com a adoo de da smula vinculante, completou-se
um ciclo de concentrao de poderes nas mos do Supremo43.
Dessa forma, tamanho o impacto da edio de uma smula vinculante, o poder
exercido com sua criao, que se torna essencial o respeito aos requisitos, aos
condicionamentos para sua criao, pois sem eles estar-seno apenas dando poderes
ao STF, mas dando poderes quase ilimitados no que concerne s smulas, desviando-se
das intenes do constituinte.
Tal anlise se torna ainda mais importante ao se verificarem indcios de que os
requisitos nem sempre so observados com a devida cautela. Veja-se, por exemplo,
quanto ao critrio de reiteradas decises, o que afirma Patrcia Perroni:
(A) Smula Vinculante n 1, STF baseou-se em trs acrdos do
Supremo Tribunal Federal, nos quais se afirmou a
inconstitucionalidade do Enunciado n 21 das Turmas Recursais
da Seo Judiciria do Rio de Janeiro. Este Enunciado
preconizava a desconsiderao do acordo firmado pelo
trabalhador com base na Lei Complementar n110/2001, atinente
correo monetria do saldo das contas de Fundo de Garantia
por Tempo de Servio (FGTS), sob o fundamento de que haveria
vcio de consentimento em sua celebrao, por ter sido realizada
42
GRECO, Leonardo. Novas smulas do STF e alguns reflexos sobre o mandado de segurana.
Disponvel na Internet: www.mundojuridico.adv.br/sis_artigos/artigos.asp?codigo=238 . Acesso em 22 de
setembro de 2011
43
Disponvel em http://www.direitogv.com.br/subportais/publica%C3%A7%C3%B5e/RD08_6_441_464_Supremocracia_Oscar%20Vilhena%20Vieira.pdf
FGV DIREITO RIO
90
por parte hipossuficiente, que no compreenderia adequadamente

o prejuzo gerado pela avena. O STF entendeu, na hiptese, que
seria incabvel a afirmao de vcio de consentimento em
abstrato, diante da necessidade de avaliao do elemento
subjetivo, caso a caso, para constatao deste fato. Por isso,
afirmou que o afastamento do acordo celebrado, de forma
indiscriminada, sob tal fundamento, implicaria violao ao ato
jurdico perfeito.44
H indicaes apontando para poucos precedentes para a edio de smulas

vinculantes no prprio STF, in vebis:
Tratando-se de deciso financeiramente mais vantajosa ao
fundirio aderente, que d a ele o direito de correo integral do
saldo do FGTS pelos ndices reconhecidos no julgamento do RE
n 226.855-RS, no difcil prever a possibilidade de ocorrncia
de uma exploso numrica, em todo o territrio nacional, de aes
e recursos sobre essa mesma questo jurdica, j integralmente
examinada e julgada pelo Plenrio desta Corte em duas
oportunidades: em sede cautelar, na AC n 272, julgamento em
06.10.04 e, no mrito, no citado RE n 418.918, julgado em
30.03.05, ambos de minha relatoria.45 (grifos adicionados)
Quanto ao requisito de se tratar de questes idnticas, h tambm motivos para

preocupao, como afirma Garcia:
Sem dvida que todos ns desejaramos que fossem iguais as

decises proferidas em casos iguais, de modo que, com base nos
precedentes, se tornasse realizvel a anteviso do julgamento final
das demandas. Mas na verdade ser difcil, seno impossvel,
acontecer que em tudo se identifique duas causas submetidas
Justia. Sero, no mximo, anlogas, coincidindo em alguns
pontos e divergindo em outros. H ento, que distinguir entre os
pontos relevantes e os aspectos marginais da sentena. Mas logo
se v que nesta altura deve entrar em cena a rdua cincia da
44
45
MELLO, Patrcia Perrone. Precedentes. Editora Renovar: Rio de Janeiro, 2008. p. 169.
BRASIL, Debate e Aprovao de Enunciado das Smulas Vinculantes. 17.06.2007.
FGV DIREITO RIO
91
interpretao das decises, que s ela poderia traar os limites

entre os temas centrais e perifricos.46
O mesmo se diga de grave insegurana jurdica, conforme destaca Edlson
Pereira Nobre Jnior:
(...) a smula vinculante somente abranger a validade,
interpretao e eficcia de normas determinadas, sobre as quais
pende controvrsia atual, no mbito judicial, ou neste e na
Administrao Pblica, hbil para fomentar grave insegurana
jurdica e relevante multiplicao de feitos onde suscitada questo
idntica. Apenas h que se atentar para que no se confira ao
adjetivo grave o significado extremado de crise
extraordinria.47 (grifo adicionados)
este o objetivo deste trabalho: verificar o cumprimento dos requisitos

constitucionalmente estabelecidos, que devem, de acordo com a Constituio, limitar a
atuao do STF.
9. Metodologia
A pesquisa ser feita atravs da anlise emprica dos quatro requisitos
constitucionais nas trinta e duas smulas editadas at o incio do trabalho (agosto de
2011), com a leitura dos julgamentos dos casos apontados como precedentes para a
edio das mesmas e dos debates para a aprovao de smula.
Inicialmente, preciso definir os conceitos usados pelo texto constitucional,
quais sejam: reiteradas decises, controvrsia atual, grave insegurana jurdica e
relevante multiplicao de processos. As definies sero feitas atravs de busca pelo
uso do termo em julgamentos do STF anteriores Emenda 45, assim como com a
leitura das discusses do Congresso Nacional para a aprovao da disposio sobre
smulas, e das definies trazidas pela doutrina que trata sobre o tema.
46
GARCIA, Dnio de Santis. Efeito vinculante dos julgados da Corte Suprema e dos Tribunais
Superiores. Revista dos Tribunais, n. 734. p. 40.
47
NOBRE JNIOR, Edlson Pereira. in: Revista do Tribunal Federal 5 Regio. N. 41. julho/setembro
2000.
FGV DIREITO RIO
92
Em seguida, ser analisada a presena dos requisitos em cada uma das smulas,
de duas formas: analisando-se os quatro critrios na jurisprudncia da Corte (por
exemplo, se h reiteradas decises sobre o tema) assim como as discusses para a
edio das smulas. Como resultado, visa-se chegar a uma viso geral do cumprimento
ou no dos requisitos e das alteraes neste cumprimento ao longo dos cinco anos em
que as smulas vinculantes puderam ser editadas.
10.Cronograma
Ano
Escolha do orientador
Encontros com o orientador
Levantamento e reviso da bibliografia
Elaborao do projeto de pesquisa
Elaborao dos instrumentos de pesquisa
Coleta de dados
Anlise e discusso dos dados
Elaborao do primeiro captulo (para entrega)
Redao final
Defesa do Trabalho de Curso
Ago Set Out Nov Dez Mar Abr Mai Jun Jul
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
11. Plano de exposio

INTRODUO
1 O Surgimento das Smulas Vinculantes no Direito Brasileiro
1.1 A Emenda 45
1.2 Os critrios estabelecidos no texto constitucional para a edio de smulas
1.2.1:Reiteradas decises
1.2.2.Controvrsia atual
1.2.3.Grave insegurana jurdica
FGV DIREITO RIO
93
1.2.4. Relevante multiplicao de processos

2 As Smulas Vinculantes editadas pelo STF: breve resumo dos fatos
3 Avaliao da aplicao dos critrios constitucionais s smulas editadas: anlise
emprica
3.1. Reiteradas decises
3.2 Controvrsia atual
3.3. Grave insegurana jurdica
3.4. Relevante multiplicao de processos
4. Avaliao da aplicao dos critrios constitucionais s smulas editadas: anlise das
discusses de edio das smulas
CONCLUSO
12. Bibliografia provisria

STRECK, Lenio Luiz. Smulas no direito brasileiro: eficcia, poder e funo, 2 ed.
Lugar: editora, 1998
ROSASM Roberto, Direito Sumular. 4a Ed. In: So Paulo: Revista dos Tribunais,
1989.
_____. Smula vinculante: uma necessidade. In: Revista Sntese de Direito Civil e
Processual no. 05, 2000.
BRASIL, Debate e Aprovao de Enunciado das Smulas Vinculantes. DJ
17.06.2007.
GRECO, Leonardo. Novas smulas do STF e alguns reflexos sobre o mandado de
segurana. Disponvel na Internet:
ww.mundojuridico.adv.br/sis_artigos/artigos.asp?codigo=238 . Acesso em 22 de
setembro de 2011
LAMMY, Marcelo. CONCI, Luiz Guilherme Arcaro. Reflexes sobre as Smulas
Vinculantes. In: TAVARES, Andr R. LENZA, Pedro. ALARCN, Pietro de Jess
L. Reforma do Judicirio analisada e comentada. So Paulo:Mtodo, 2005.
LINS E SILVA, Evandro. Crime de Hermenutica e smula vinculante. In: Consulex,
FGV DIREITO RIO
94
n. 5, mai, 1997.
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Divergncia
Vinculante. 2.
ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001.
Jurisprudencial
Smula
GARCIA, Dnio de Santis. Efeito vinculante dos julgados da Corte Suprema e dos
Tribunais Superiores Revista dos Tribunais, n. 734.
VIGLIAR, Jos Macelo Menezes. A Reforma do Judicirio e as Smulas
Vinculantes. In: TAVARES, Andr R. LENZA, Pedro. ALARCN, Pietro de Jess
L. Reforma do Judicirio analisada e comentada. So Paulo: Editora Mtodo,
2005. P. 285 293.
WALD, Arnald. MARTINS, Ives Gandra da Silva. O Efeito Vinculante das Decises
Judiciais. In: Consulex, n. 1, jan, 1997. s. p. (Verso em CD-ROM)
SORMANI, Alexandre & SANTANDER, Nelson Luis. Smula Vinculante: um
estudo
a luz da Emenda Constitucional n 45 de 08.12.2004. Curitiba: Juru Editora, 2 Ed,
2008,
MELLO, Patrcia Perrone. Precedentes. 1 ed.Editora Renovar: Rio de Janeiro, 2008.
DIAS, Marcus Gil Barbosa. A evoluo histrica das smulas vinculantes do STF. 1
Ed. Schoba Editora, 2009,
NOBRE Jr., Edilson Pereira. Smula Vinculante o desafio de sua implementao.
So Paulo: MP Editora, 2008. Pp. 46-47.
NOBRE JNIOR, Edlson Pereira. in: Revista do Tribunal Federal 5 Regio. N. 41.
julho/setembro 2000.
FGV DIREITO RIO
95
CRISTINA NACIF ALVES

Possui graduao em Pedagogia pela Universidade do Estado do Rio de
Janeiro (1992), mestrado em Educao pela Universidade Federal do Rio
de Janeiro (2007) e doutorado em Educao pela Universidade Federal
do Rio de Janeiro (2012). Atualmente pesquisadora da Universidade
Federal do Rio de Janeiro e coordenadora de ensino da FGV DIREITO RIO.
FGV DIREITO RIO
96
FICHA TCNICA
Fundao Getulio Vargas
Carlos Ivan Simonsen Leal
PRESIDENTE
FGV DIREITO RIO
Joaquim Falco
DIRETOR
Srgio Guerra
VICE-DIRETOR DE ENSINO, PESQUISA E PS-GRADUAO
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Thiago Bottino do Amaral

COORDENADOR DA GRADUAO
Andr Pacheco Teixeira Mendes
COORDENADOR DO NCLEO DE PRTICA JURDICA
Cristina Nacif Alves
COORDENADORA DE ENSINO
Marlia Arajo
COORDENADORA EXECUTIVA DA GRADUAO
FGV DIREITO RIO
97

TCC II - Elaboracao de Projeto 2016-2

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

TCC II - Elaboracao de Projeto 2016-2

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

AUTORA: LUCI OLIVEIRA

TCC II Elaborao de projeto

TCC II ELABORAO DE PROJETO

1. O manual pode ser obtido na coordenao de TCC ou no site da FGV Direito

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

importante frisar que o objetivo do trabalho de concluso de curso

2. EPSTEIN, Lee & Gary King (2002).

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

LOPES, Jos Reinaldo Lima. (2006). Regla y comps. In Observar la

O projeto de pesquisa o documento no qual se delineia o planejamento

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

No h uma estrutura rgida para a elaborao de projetos de pesquisa.

A instituio para a qual o projeto ser apresentado usualmente tem um

O sumrio enumera as divises do texto (tpicos, sees ou captulos),

TCC II ELABORAO DE PROJETO

O ttulo deve comunicar o teor do trabalho, ou seja, a rea de estudo e o

rea de especializao da FGV Direito Rio: (i) Advocacia Empresarial;

A introduo contempla quatro elementos do projeto de pesquisa: (i) o

TCC II ELABORAO DE PROJETO

objetivo geral indica o resultado principal que se espera da pesquisa, e os

O referencial terico - tambm chamado de reviso da bibliografia ou da

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

O plano de exposio nada mais do que a previso de sumrio que o

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

grama apresentado em forma de matriz de atividades, sendo que nas linhas

TCC II ELABORAO DE PROJETO

Afinidade e familiaridade com a rea de pesquisa escolhida;

Exemplos de tema de pesquisa so:

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

Segundo Jos Reinaldo de Lima Lopes (2006)7, o problema o motor de

6. Adeodato, Joo Maurcio (1999). Bases para uma metodologia da pesquisa

7. LOPES, Jos Reinaldo Lima. (2006).

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

Portanto, recomendamos que uma vez definido o tema de pesquisa, o

8. RAGIN, Charles (1994). Constructing

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

9. QUEIROZ, Rafael Mafei Rabelo.

ARIDA, Prsio; BACHA, Edmar e RESENDE, Andr Lara. Credit, interest,

FERRO, Brisa L. M.; RIBEIRO, Ivan

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

da repercusso geral institudo pela Emenda Constitucional 45 de 2004, j

Outra forma de pensar a elaborao do problema de pesquisa verificar

LOPES, Jos Reinaldo Lima. (2006).

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

porque a legislao estadual dispunha que s brancos podiam freqent-la. A

FGV DIREITO RIO

TCC II ELABORAO DE PROJETO

4) Tipo de pesquisa e metodologia

McConville, Mike e Chui, Wing Hong

STOTT, David. (1999). Legal Research. London: Cavendish. Pg. 3, apud

FGV DIREITO RIO