PIERRE BIRNBAUM

Supervisor de conferncias na rniversidade de Paris

FRANorS CHAZEL
Mestre de conferncias na uni\'crsidade de I30rdus

Teoria Sociolgica
Traduo de
GrsELA STOCK DE SOCZA e HLIO DE SOUZA

,
"-",'\ '

EDITORA DE HUMANISMO, CINCIA E TECKOLOGIA "HUCITEC" LTDA,

EDITORA DA UNIVERSIDADE DE so PACLQ

So Paulo, 1977
- !
 Ttulo do original francs: "Thorie Sociologique". Copyright, 1975, Presses
Universitaires de France. Obra publicada na oleo Thmis dirigida por
Maurice Duverger. Direitos de publicao reservados para a lngua portuguesa
pela Editora de Humanismo, Cincia e Tecnologia HUCITEC Ltda., Alameda
Ja, 404. 01420 So Paulo, SP, Brasil. Telefone: (Oli) 287-1825. Capa de
Lus Daz. Servios grficos da Empresa Grfica da Revista dos Tribunais SUMARIO
S.A., Rua Conde de Sarzedas, 38, 01512 So Paulo, SP.

Introduo 0.0 1

I
~
,,~

Introduo
PRIMEIRA PARTE

DOS SISTEMAS DE INTERAO AOS TIPOS

DE ORGANIZAO SOCIAL
9
,_o : f

Captulo I - Os fundamentos da interao

CIP-Brasil. Catalogao-na-Fonte
Cmara Brasileira do Livro, SP
Teoria sociolgica [por] Pierre Birnbaum [e]
T29 Franois Chazel; traduo de GiseIa Stock de
Souza e Hlio de Souza. So Paulo, HUCITEC,
Ec1. da Universidade de So Paulo, 1977.
(Cincias sociais. Srie estudos te-
ricos)
1. Sociologia 2. Sociologia - Teoria I. Birnbaum,
Pierre. lI. ChazeI, Franois.
CDD-301
-301.01
770691
ndices para catlogo sistemtico:
1. Sociologia 301
2. Sociologia : Teorias 301.01
Que uma sociedade? (Gabriel Tarde) ......................... . 17
O problema da sociologia (Georg Simmel) ..................... . 18
A atividade social e as relaes sociais (Max Weber) ........... . 21
O jogo livre (folguedo), o jogo regulamentado e .. o outro-gene-
ralizado" (George H. Mead) ............................... .. 26
Os trs tipos de personalidade (William I. Thomas e Florian
Znaniccki) .................................................. . 32
A sociedade concebida como uma interao simblica (Herbert
Blumer) .................................................... . 36
A apresentao de si mesmo na vida quotidiana (Erving Goffman) 40
Relaes sociais, quase-equilbrio e conformidade (George Homans) 48
A construo social da realidade e o controle social (Peter Berger
e Thomas Luckmann) ........................................ . 56
A etnometodologia (Aaron Cicourel) ........................... . 60
O indivduo e a indstria cultural (Max Horkheimer e Theodor
Adorno) .................................................... . 62
Captulo II - A cultw'a e o intercmbio social
Cultura e personalidade (Edward Sapir) ........................ . 65
Ensaio sobre o dom (Marcel Mauss) ........................... . 68
Os princpios do parentesco (Claude Lvi-Strauss) ............. . 73
A homenagem do vassalo (Marc Bloch) ......................... . 77
Captulo lU - Controle social, desintegrao social e mudana
Os costumes (William G. Sumner) ............................ .. 83
Os grupos primrios (Charles H. Cooley) ...................... . 84
Mudana social e desorganizao social (Robert Park) ........... . 87
A sociedade tradicional e a civilizao (Robert Redfield) ......... . 89
A gang (Frdric Thrasher) ................................... . 90
O suicdio anmico (Emile Durkheim) ......................... . 91
A complicao da vida social e o suicdio (Maurice Halbwachs) 95
Mobilidade e ordem social (Pitirim Sorokin) ................... . 98
O controle social (Georges Gurvitch) ........................... . 99
IX
 ,,..- -1
!
TERCEIRA PARTE
Captulo IV - As tip%gias clssicas
Comunidade e sociedade (Ferdinand Tnnies) ,." ... ,.......... 106 o SISTE~[A SOCIAL CONFRONTADO COM A HISTRIA
Comunalizao e sociao (lfax \-Veber) ..................... ,.. 114
Comunidade c liga (Herman Schmalenbach) ,..................... 117 Introduo ... ' ....... ..... .................. ...... . ....... ......... 329
Os dois tipos de solidariedade (Emite Durkheim) ............ ,... 119
Captulo I - Classes sociais e desigualdades sociow1tl/ra
Classe e conscincia de classe (Karl Marx) ................... . 337
SEG"CXOA PARTE Os tipos de interpretao da estrutura social. Ensaio de classificao
(Stanislaw Ossowski) ........................................ . 338
A CONSTRUO DO SISTEMA SOCIAL COMO OBJETO O momento da cnscincia de classe (Alain Tourainc) .......... . 342
PRIVILEGIADO D.\ TEORIA SOCIOLGICA A autofiliafLO de classe (W. G. Runciman) ............... ", .. . 345

;
~i
Reproduo cultural c reproduo social (Pierre Bourdieu) 356
Introduao 135 A crise universitria francesa: ensaio de diagnstico sociolgico
(Raymond Boudon) ............. ,.', .... " ....... , ........... . 361
l:', Ttulo primeiro A dclinq('ncia juvenil (Jean-Claudc Chamboredon) ........ , .... . 368
j Sist ema, esfrutura e fllntio Captulo Ir - Ideolo!Jio c conflito
Simmel, Marx e o conflito social (Lc\vis Coser) ... , ....... , ... . 380
Captulo I - Os P;,{'fUllc10nalisfas A tcnica e a cinci.a como" ideologia" (Jrgen Habermas) ",. 385
Que uma sociedade? (Herh('.rt Spencer) ....................... 14i Ideologias mOItas, idias vivas (Raymond Ara0) ................. . 390
Organismo e sociedade (Ren \\"or111s) ......................... 149 A despolitizao e o engajamento poltico (Ulf Himmelstrand) 392
Causa e funo (Emile Dnrkheim) ............................ 150 Os jovens, a contC'stao c a mudana social (Kenneth Kcniston) ., 396
A teoria funcional (Bronislaw 1vIalinowski) ..................... 154
A coerncia funcional do sistema social (A. Radc1iffc~Drown) 157 Captulo IH - A ,<Jf'ncs{' da 1/1udaua social
Foras produtivas e relaes de produo (Kar! :'Jarx) , ..... , ... 404
Captulo H - A claborai'io dr no"'.'oS' i)aradiil1l1a,~ O milenarismo da Gtlerra dos Camponeses e do anabatismo (Ernst
Um paradigma da anlise funcional (Robert Merton) ........... 162 Bluch) ............................................. . 406
Um esboo do sistrrna social (Ta1cott Parsons) ................. 167 Contradio e suptrdeterminao (Louis Althus.'ier) ............. . 409
Uma mudana estrllhmd na economia americana: a separao da A hiptese da . decalag:e111 cllltural" (\Villiam Ogburn) ......... . 413
propriedack relativamente direo (Talcott Parsons e Neil A decalagem cl1ltttral (\Vright 1Hlls) ................. , ......... . 415
Snlelscr) .................................................... 195 Integra0 social e integrao sistmica (David Lockwood) ..... . 417
Reflexes sobre uma metfora (Robert Nisbet) ................ . 422
Captulo rrr - Posta ('111 (jllesto a ,'nlidad{' do estrut1/ro-funcionalismo
Clio e l1iner\'a (Charles Tilly) ................................ . 435
Algumas ohservaucs a propsito de 1'11(' Social System (David
Lork\vood) .... ........ ...... ..... .... .... ... ..... .. .. 204
Uma formalizao do funcionalismo (Ernest Nagel) ........... ,. 216
A lgica da anlise funcional (Car! G. HempeI) ........... ,..... 232
O princpio de reciprocidade funcional (Alvio Gouldner) ......... 252

Ttulo II
Sistema c comunicao

Captulo I - .1 teoria .r;rrol dos sistemas

Teoria geral dos sistemas (Ludwig von Bertalanffy) ............ 275
O conceito de sistema (J ames Miller) .......................... 287
A segunda ciherntica: um processo causal mtuo, amplificador de
desvio (1lagoroh Maruyama) ..................... , .... , .... ,. 294
Controle social e retroaflO (Walter Buckley) ....... , ... ,., .. ,.. 303
Captulo rr - O alcance dos modelos cibernticos
O funcionalismo e a teoria geral dos sistemas (Paul Lazarsfeld) 309
Comunicao c controle nas organizaes (Karl Deutsch) ........ 312
Os mecanismos do consenso (Amitai Etzioni) , ....... ,........... 315
Processo de violncia poltica (Ted Gurr) ..... , ..... , .... "..... 321

x ~

"'......
 INTRODUO

o prprio ttulo TEORIA SOCIOLGICA, escolhido para

este trabalho e que pode parecer ambicioso, reclama, de sada, algu-
mas explicaes e esclarecimentos. Precisemos, imediatamente, que
a noo de teoria no tomada, aqui, em sua mais rigorosa acepo,
que conduziria a privilegiar a deduo, a partir de um pequeno
nmero de proposies primrias, das assertivas postas prova da
realidade. Esta limitao mostrou-se excessiva por duas razes com- : 'f
plementares: de uma parte, os socilogos no tiveram bom xito,
seno muito raramente, quanto a satisfazer a to exigentes crit-
rios; e, de outra parte - o que constitui, sem dvida, uma resposta
s dificuldades da elaborao propriamente terica, nesta disciplina
- a noo de teoria, longe de receber uma significao unvoca, foi
interpretada de maneira muito lata para englobar as escalas de refe-
rncia e a colocao no ponto dos conceitos fundamentais.
Uma vez que nosso primeiro objetivo consistia em dar um balan-
o - atual - dos esforos especficos dos socilogos, referimo-nos
aos usos em vigor no universo sociolgico e no significao mais
estrita que o termo teoria assume na pena de um filsofo das cin-
cias. Assim, ficamos em condies de dissipar uma primeira ambi-
gidade: este livro no concede lugar central s consideraes
propriamente epistemolgicas, que traduzem, parece-nos, uma outra
maneira de circunscrever o assunto e que por isso mereceriam tra-
tamento parte. Todavia, elas foram explicitamente introduzidas
toda vez que se tratou de discutir e de julgar a validade de tal
paradigma, ou, mais geralmente, de tal aproximao terica.
Em compensao, polissemia da noo de teoria em sociologia
correspondem, nos limites deste trabalho, a diversidade e, mesmo, s
vezes, a oposio das orientaes e dos estilos. Se nos for permitido
recorrer a alguns exemplos salientes, destacaremos, aqui, o con~
traste entre a anlise de Goffman, toda sutileza, que procede por
toques e retoques sucessivos, e o mtodo interpretativo de Ossowski,
sbrio e sem rodeios, visando a pr em dia a lgica inerente a certos
modos de pesquisa. Mediremos a diferena entre autores que, como
Adorno e Horkheimer, enfatizam mais o alcance crtico de suas
intuies do que sua eventual sistematizao e os que, a exemplo
de Miller, se propem elaborar uma linguagem rigorosa, segnndo

1
o modelo das clencias da natureza. Notaremos, por fim, a extenso
da divergncia entre os respectivos projetos de um Parsons - con-
sagrando todos os seus esforos construo de uma teoria geral,
ou pretensamente geral - e de um Habermas, agarrando-se, sobre-
tudo, interprtao scio-histrica de um fenmeno particular, junto de proposies ligadas entre si e confrontadas, quer direta-
Julgamos mesmo indispensvel alargar mais este quadro e, simul-
taneamente, esta diversidade, indo tomar emprestadas algumas pas-
sagens, para l dos limites formais da disciplina, obra de historia-
dores e de filsofos. Sem dvida, os presentes textos no foram
ditados por preocupaes especificamente sociolgica-s. E, pelo que
nos toca, nem havamos pensado em que o fossem. Mas podem eles,
pelo menos, servir de objeto de uma leitura propriamente sociolgica,
seja porque comportem, como o fragmento tirado de l\larc Bloch,
uma anlise de elementos sociologicamente pertinentes, seja porque
possam, como algumas pginas de Althusser, e a despeito de suas
prprias reservas - esperadas, tratando-se de um filsofo - rela-
tivamente ;tS cincias sociais, c()nstituir para o socilogo. as base:;
eventuais de uma nm'a pj:oble11ltica, ou de novas pistas de pesquisa.
Nem por isso gostaramos que o leitor se apegasse a esta impres-
so ele diversidade, at mesmo de miscelnea. O quadro que mon-
tamos corresponde a uma ordenao, ou, antes, tentativa de
pr em ordem os nossos conhecimentos sociolgicos, incidindo.
essencialmente, sobre dois planos. O primeiro tange idia, que
possvel formular, da teoria em sociologia, ou, pelo menos, daquilo
qi.le se alinha debaixo desse nome. Efetivamente, reagrupamos, aqui,
teorias parciais, relativas a tal ou qual aspecto particular da vida
social, assim como paradigmas de diferentes tipos, notadamente de
carier formal, ou, ao contrrio, cle natureza conceptuai. :Mas acre-
ditamos dever igualmente levar em lin.ha de conta programas de
pesquisa a que no correspondia uma verdadeira estrutura formal,
escaias de referncia no assentadas num aparelho conceptual bem
desenvolvido, ou "sistemas" interpretativos que s um uso muito
generoso desse termo nas cincias sociais permitiu qualificar de
modelos. Parece-nos, no obstante, que, apesar de semelhante plu-
ralidade de significaes e de nveis de aplicao, os textos aqui no levasse em conta esta dimenso correria o risco de no ser
apresentados oferecem certos traos comuns. Na maioria deles, temos
pela frente, primeiramente, um conjunto de proposies ligadas umas
s outras. Sem dvida, esta ligao, nem sempre tem as mesmas
bases. Sem dvida, o grau de coerncia varia profundamente, con-
forme nos aproximamos de um verdadeiro corpo de proposies, ou
dele nos afastamos. Mas, pelo menos, essa -caracterstica est geral-
mente presente. Da mesma forma, tais proposies so confrontadas,
por intermdio de algumas dentre elas, com a realidade emprica, ou
permitem um semelhante confronto, graas s regras -que enunciam
2
ou aos conceitos que estabelecem, ou ainda o preparam pela defini~
o de escalas de referncia apropriadas ou pela formulao de
vias de pesquisa. A fim de enfeixar estas poucas observaes numa
frmula, a maioria das passagens aqui reunidas comportam um con-
mente, quer indiretamente, quer, afinal, com a realidade emprica.
Trata-se a de uma forma atenuada ou, antes, ele uma aproximao
de teoria, no sentido integral da palavra, o que constitui, a nosso
ver, um elemento a um tempo benfico e crucial para o desenvol-
vimento da disciplina.
O segundo dos planos previamente discriminados relativo
organizao deste trabalho. Tnhamos de incio procurado ir alm
de uma simples apresentao cronolgica de alguns textos funda-
mentais em teoria sociolgica, para pr nfase nas correntes maio-
res de pensamento e em suas expresses, ou, antes, em seus pro- . ~.
.'
longamentos at o perodo contemporneo. Para passar de um para
outro plano, tnhamos necessidade, entretanto, de um fio condutor:
acreditamos encontr-lo na nDo de sistema. Sublinhemos, de sada,
a fim de dissipar qualquer ambigidade, que nosso propsito est
nutto longe de ser apologtico e que o exame a que vamos proceder
pretende ser crtico: nosso interesse vai essencialmente ao debate
que se travou a respeito e, por conseguinte, tanto s aproximaes
que partem da impugnao de uma tal base quanto s construes
tericas fundadas sohrc o primado daquela noo. 'Precisemos, tam-
bm, como a escolha e o prprio ordenamento dos textos so sufi-
cientes, parece-nos, para mostr-Io, que a noo de sistema n'J
eleve ser relacionaeb CDm uma s escola de pensamento, por mais
importante que seja, e que no se deve encerr-la numa interpre-
tao nica, nem mUl1 tipo de utilizao privilegiado: ao contrrio,
insistimos no fato de que ela suscetvel de se aplicar em diferentes
nveis da realidade social, desdr.:: a anlise da interao at ao estudo
propria.mcnte macrossciolgico de complexos conjuntos sociais.
Acrescentemos, afinal, que. por no vir sempre formulada expli-
citamente, nem por isso a referncia idia de sistema est menos
presente em certas passagens aqui fixadas e que toda leitura que
plenamente esclarecedora. Definitivamente, no apresentamos argu-
mentos em favor de uma sociologia sistmica, mas reconhecemos,
simplesmente, o lugar ocupado, seja de modo negativo, ou, pelo
menos, decididamente polmico para numerosos autores, pela noo
de sistema na formao do pensamento sociolgico.
A constatao de que os socilogos s raramente escapam a
certas preocupaes nem por isso deve conduzir o leitor a minimizar
a importncia das diferenas e, mesmo, freqentemente, das diver-
3
gncias entre as principais tendncias. da teoria sociolgica e os seus as desigualdades em face da escola, a contestao dos movimentos
mais autorizados representantes. Desse ponto de vista, esforamo-nos estudantis ou . ainda, as representaes 'e a ideologia da -classe oper-
por focalizar a originalidade de cada aproximao encarada como ria. Ko deixa de ser menos verdade que, nos limites deste livro,
ensaio de organizao, seno de construo, da realidade social. Pro- nossa ateno se fixou, sobretudo, nas problemticas; nas conceptua-
vindo referida originalidade, em grande parte, da determinao de lizaes e nas propores de pretenso terica, formuladas soure tais
uma problemtica e do modo de arranjo dos conceitos, procuramos bases. O principal objetivo nosso, a saber, exame da teoria socio-
fazer ressair a especificidade das opes efetuadas em cada uma lgica, ou, pelo menos, daquilo que se alinha, geralmente, sob essa
dessas duas dimenses. De maneir", a demarcar melhor o tipo de denominao, impunha-nos semelhante mtodo interpretativo. Ao
problemtica adotado, fomos assim levados a assinalar o contraste mesmo tempo, permanecamos fiis, assim, nossa firme convico
entre as orientaes tericas que conferem o primado esfera dos de que os socilogos devem ir alm de uma simples delimitao de
valores e as que assentam sobre a preeminncia do substrato. Entre seu campo, ainda marcado de esprito sociogrfico, a fim de propor
as sociologias da integrao e as sociologias do conflito. Entre as para si mesmos, como propriedade sua, certos tipos de problemas
lgicas de pesquisa definidas a partir das classes sociais e as que a que teriam a tarefa de responder. Mas, devido mesmo a essa insis-
so formuladas em termos de estratificao. Entre as anlises que tncia, que nos parecia indispensvel, a respeito da elaborao das
privilegiam o poder e as que tm por objeto a comunicao. E lem- teorias sociolgicas, foi-nos preciso- renunciar a examinar os campos ..-"
brando, de modo a prevenir qualquer interpretao simplista, que de aplicao por si mesmos.
o socilogo da integrao no poderia, s por isso, dispensar-se de
Semelhante lacuna, propomo-nos preench-la em prximo trabalho,
todo exame do conflito e que um especialista nos estudos de estra-
consagrado a uma anlise das mltiplas formas da vida social; anlise
tificao estaria errado se se privasse dos materiais reunidos por
a se.r conduzida a partir dos elementos tericos e conceptuais aqui
aqueles que concedem privilgio ao papel das classes sociais: o esta-
agrupados. O presente livro- ter, portanto, um prolongamento, de
belecimento de prioridades consiste, com efeito, em propor um eixo carter emprico mais acentuado, ainda que, em nosso entender,
de pesquisa e no em excluir, a priori, do campo de anlise outros cc.nstitua, por si mesmo, um todo, que permite apreciar as virtudes
aspectos da realidade social suscetveis de manter interessantes rela- heursticas de escalas de referncia, a fecundidade de diferentes
es com o principal objeto de estudo. No mesmo esprito, subli- instrumentos conceptuais, assim como grau de coerncia atingido,
nhamos que os modos de arranjo dos conceitos tm variado, consi- em sociologia, por certas teorias parciais.
deravelmente, com as pocas e as tradies de pensamento. Citemos,
simplesmente, aqui, a ttulo de exemplo, as tipologias dicotmicas,
to caractersticas da sociologia clssica, as categorias funcionais, que
estiveram em grande voga nos anos 50, as categorias 'estruturais,
enfim, que podem revestir formas muito diferentes, conforme este-
jam ligadas a uma perspectiva marxista, a certas modalidades de
funcionalismo ou a uma pesquisa das homologias de estrutura, que
pertence, como propriedade particular, teoria geral dos sistemas.
Talvez nos objetem que a especificidade das diversas aproximaes
se reconhece, igualmente, pelo seu domnio de aplicao, e que deva-
mos, em conseqncia, enfatizar mais esta terceira dimenso. A res-
peito, gostaramos de apresentar, guisa de defesa, duas observaes.
Antes do mais, no desconhecemos, de maneira alguma, o liame
(estreito e essencial) que une a problemtica ao campo de aplica-
o: este ltimo, com efeito, serve de substrato trama terica e
no pode, absolutamente, dela ser dissociado, nomeadamente nas
'especialidades em que, como na sociologia, as teorias so, quando
muito, parciais. Em seguida, tentamos, em nossa seleo, levar em
linha de conta centros de interesse mais recentes da disciplina, como

4 5

2 ~ T.S,
ai

., .
 INTRODUO

Nesta Primeira Parte, gostaramos de mostrar como possvel

ver- destacar-se, a pouco e pouco, na grande tradio sociolgica, a
noo de sistema. uma noo, essa, que permite, com efeito, levar
em considerao o modo de arranjo de todos os nveis da realidade
_social. Nesse estdio da anlise, todavia, ela permanece, ainda,
impressionista e carece de rigor~ chegando certos autores a identi..
1"
ficar .o sistema com uina realidade histrica precisa e concreta,
tirando-lhe, assim, aquele seu carter verdadeiramente terico. Mas,
a despeito de tais limites, a. riqueza da citada noo nem por isso
Se manifesta menos atravs destes poucos textos de sociologia cls-
sica. E, como acabamos de o sugerir, encontramo-la, j, em estado
mais ou menos latente, no centro da teoria sociolgica. Serve ela,
como se vai ver nesta Primeira Parte, para acentuar, assim em nvel
internacional como no da prpria sociedade global, de um lado 03
mecanismos de elaborao do todo, de outro lado as tenses e os
conflitos que nascem nesse todo e levam, s vezes, sua completa
desintegrao. '
Num primeiro captulo, intitulado Os Fundamentos da Interao,
comea-se mostrando como a sociologia, para pr termo ao indivi-
dualismo e analisar em profundidade o fato social, precisou recorrer
~ noo de 'sistema interacional. No seio desse sistema, pode o indi-
vdo, uma vez adquirida a sua formao, apesar 'de tudo, recon-
quistar uma certa autonomia, aumentar sua latitude de ao" at
introduzir um forte potencial de desvio no sistema, que ento
obrigado a criar mecanismos de controle, a fim de limitar os desvios
e manter o todo. Os trabalhos de Gabriel Tarde ilustram com cla-
rez os ltimos momentos de uma viso exclusivamente individua-
lista, contra a qual autores to diferentes, como Durkheim, Simmel
ou \\T eber no deixaram de se insurgir. Em Les tais de rimitation,
Tarde- sustenta, com efeito, que os indivduos, tais quais "sonm-
bulos", imitam-se uns aos outros, incessantemente, de modo "mec-
nico". Seus crticos evidenciaram, ao contrrio, o carter social da
imitao, que pressupe, segundo eles, uma socializao anterior dos
atores, adquirida dentro do prprio sistema social. Mesmo quando
conservam uma perspectiva atomstica, Simmel e Weber sublinham,
ambos, que os indivduos so ligados uns aos outros ,por uma trama

9
 de relaes sociais e que a interao, subestendida pela orienta0
do comportamento para COm outrem, toma lugar, por conseguinte,
dentro de um conjunto. Com George H. Mead, v-se quanto o inter-
cmbio que se realiza no curso da interao indispensvel for-
mao da personalidade dos atores que participam dela: o self (*)
no pode desenvolver-se seno em relao aos outros. Assim, a
comunidade organiza, segundo Mead, seu controle, com a ajuda de
mecanismos de interiorizao das nonnas a que o indivduo adere
plenamente. Os smbolos. a linguagem ou os gestos contribuem, assim,
para dar ao sistema interacional sua coerncia e sua estabilidade, ao
mesmo tempo.
O sistema interacional corre o risco, todavia, de se ver pertur-
bado pela evoluo da personalidade dos membros que o constituem.
Assim, a partir de seu clebre estudo comparativo e diacrnico dos
imigrantes poloneses (1918-1921), Thomase Znaiiiecki puderam
distinguir trs grandes tipos de personalidade que reagem diferen-
temente em face da evoluo do sistema social a que pertencem. Se
o "filisteu" se revela incapaz de adaptar-se a um novo tipo de sis-
tema, o "bomio" o faz com incoerncia, ao passo que s o indivduo
"criador" poder agir de maneira estruturada e autnoma. Reaes
to diferentes diante de uma mudaha de sistema expem-se ao ris-
co, simultaneamente, de introduzir naquele um certo nmero de
disfunes. Fixemos aqui, particularmente, que, segundo Thomas e
Znaniecki, esses atores conseguem melhor que outros modificar,
deliberadamente, os seus comportamentos. Concedendo, sem dvida,
uma muito extensa margem aos indivduos, Blumer tambm chega
a focalizar a forte autonomia dos prprios atores. Ao revs das
interpretaes reifantes do sistema social, sublinha ele, assim, a
importante margem de manobra que o ator social possui no seio do
sistema. Goffman descreve, do mesma. modo, as mltiplas maneiras
pelas quais um ator H se apresenta" a outrem: para ele, toda pessoa
detm a possibilidade de modificar as relaes internas no sistema
(*) A partcula pronominal soi~ na forma sob que aparece no texto, prati
camente intraduzvel. Optamos, assim, pelo emprego do ingls self3 entre outros
motivos porque se trata do termo empregado pelo prprio Mead e que, na defi
nio de Donald Pierson, significa o "processo desenvolvido pelo individuo
humano em interao com seus semelhap.tes e atravs do qual se torna capaz
de tratar a si mesmo C011l0 objeto, isto , de "afastar-se", por assim dizer, do
seu prprio comportamento, de consider-lo do ponto de vista alheio, assumindo
os papis e atitudes das outras pessoas e de julg-lo deste ponto de vista; e,
assim, de controllo de acordo com as "expectativas de comportamento" dos
membros dos grupos de que faz parte" (N. do T.).
10
interacional, tomando "distncia" em face do papel que lhe atri-
budo e mudando, por conseguinte, a percepo que os outros podem
ter dle prprio. Sem dvida, Blumer ou Goffman propendem a
exagerar a autonomia do ator e no Se mostram suficientemente
conscientes do fato de que eSSa liberdade varia segundo os papis
e os estatutos sociais; de que, relativa quanto a certos papis, ,
quanto a outros, inexistente. Mas, adotando uma viso individualista
do sistema social, tm eles, apesar de tudo, o mrito de contrapor-se,
conscientemente, a teorias funcionalistas absolutas, ligando muito
estreitamente o indivduo sua funo.
Para evitar, entretanto, que essa autonomia do ator seja excessiva
e assim ponha de novo em causa a sua prpria cO'erncia, o sistema
faz surgir m'ecanismos de controle, que se revelam, quase sempre,
muito eficazes. Examinando os comportamentos de um grupo de
1
operrios em face do problema das cadncias e das remuneraes, I
Homan5 por seu turno consegue demonstrar a maneira por que a
conformidade com as normas benfica para todos e assegura um
d
I
como quase-equilbrio do prprio sistema, isto , da fbrica, na 1
espcie. Berger e Luckmann tambm se negam a ver, exatamente
como o clebre autor de The Human GrlOup, numa lgica funcional
1
de qualquer tipo, a causa da permanncia do sistema: igualmente,
em sua perspectiva o controle social exercido pelos prprios ato- li
res, que de sua prpria vontade impuguariam os desvios de com- .1
portamento. A socializao daria, assim, um carter objetivo ao
"conhecimento" que os indivduos podem ter do real. A linguagem
;11
a que este vai chegar constitui, por conseguinte, a seus olhos, o
instrumento privilegiado da interao social. Alis, quaisquer que
sejam as suas diferenas, esses autores parecem, assim, prximos
da corrente que se desenvolve, atualmente, no mundo anglo-saxo,
a saber, a etnometodologia. Esta aproximao fenomenolgica, que
se inspira nos trabalhos de Alfred Schtz, tem tendncia para acen-
tuar o carter social da linguagem, instrumento de compreenso entre
os atores. Distanciando-se do interacionismo simblico (de Mead
a Goffman), Cicourel e Garfinkel no consideram mais como est-
vel o sistema de smbolos sobre O qual repousaria a linguagem. Esta
agora se acha modelada pelas interpretaes dos atores no mbito
de uma situao social.
Para Horkheimer e Adorno, ao contrrio, os mecanismos de
controle destroem a personalidade e tornam vo todo esforo de
originalidade por parte dos atores sociais tomados como indivduos.
O desvio no se acha mais, por conseqncia, limitado pelo "conhe-
cimento", que, para os fundadores da Escola de Francforte, no
11
 pode ter seno carter factcio num sistema fundado sobre 'a alie-
nao e a interiorizao das normas da cultura. O "jogo" do ator,
a distncia em relao ao papel aparecem, em conseqncia, -ao
mesmo tempo, como irrisrios e determinados por uma estrutura
social cristalizada, de que depende, verdadeiramente, o controle
social. A autonomia dos atores se v, assim, atingida e quebrada
por um controle exercido; .no mais' unicamente em nome do sis-
tema no seu conjunto, mas, sim, em favor de, grupos sociais domi-
nantes. Segundo Horkheimer e Adorno, o sistema interacional deve,
por conseguinte, ser reposto no quadro da sociedade global: ele no
pode escapar aos conflitos que a surgem.
Numa segunda subparte, gostaramos de examinar o liame exis-
tente entre a cultura e o intercmbio social, porque ele permite, j,
estqar a formao do sistema global a partir dos liames interacio-
nsis. Para, a maioria dos_ etnlogos, o .intercmbio social que d nas-
cimento ,ao _sistema funda-se,. efetivamente, numa cultura autntica.
Sem querer abordar, aqui, o problema (mais geral) das relaes
entre _cultura e natureza, afigllra-se-nos necessrio sublinhar, desde
j, o estreito liam_e que une intercmbio social e a cultura, a partir
de um processo interacional. Segundo Sapir, o lugar da cultura no
a prpria ~qciedade global, mas, antes, o das interaes individuais.
Cultura parcial e intercmbio social especfico se encontram, assim,
inevitavelmente ligados: os traos culturais asseguram, desta ma-
n~ira, e graas interao, a formao da personalidade. Impug-
nando uma. tal concepo atomstica do corpo social, Marcel Mauss
inostra como o intercmbi relaciona sobretudo grupos sociais que,
no quadro de um ilfenmeno social total", obedecem s diferentes
obrigaes impostas pela cultura e aos liames materiais estabeleci-
dos entre s grupos. A cultura e as normas parecem, assim, ine-
rentes ao -intercmbio estrutural, constitutivo do sistema social.
Semelhante constatao tambm encontrada no texto de Claude
Lv-Strauss: par ele, as regras do casamento exprimem a forma-
'o de uma cultura, repousam igualmente sobre o princpio de reci-
procidade. O "sistema de intercmbio" assegura, portanto, a
permannia do grupo. Tdos os sistemas sociais parece, conseqen-
temente, dependerelTI do intercmbi mais ou menos estruturado que
se instaura entre os homens e' os grupos: assim, para Marc
Bloch, na sociedade feudal, a homenagem do vassalo unia, de incio,
dois homens que aceitavam, deliberadamente, esse liame e as obriga-
es decorrentes. Um conjunto de ritos e de smbolos ilustrava o
aspecto contratual de semelhante intercmbio. Com O tempo, essas
ligaes de homem para homem vo perdendo, segundo Bloch, a sua
fora, e a posse das terras. diminui, a pouco e pouco, a importncia
12
'do fato cultural que a vassalagem constitua. Os prprios juramen-
tos so, freqentemente, quebrados: ,como se v, os problemas eco-
nmicos e sociais parece tambm determinarem, nesse nvel do
sistema social como no da simples interao, a natureza do inter-
cmbio suscetvel ao mesmo tempo de implantar um novo tipo socie-
tal, ou de levar, ao contrrio, desintegrao do conjunto existente.
Em nvel interacional, j se constatou a existncia de mecanismos
cle ,controle social. Em nvel de todo o sistema, tais processos adqui-
rem i!mportncia ainda maior, j que asseguram a coerncia da
sociedade global. Como o havia notado Tocqueville, a exemplo de
outros socilogos clssicos, os costumes permitem regular os modos
d~. pensar e facilitam o bom funcionamento do sistema. No mesmo
sentidv, os costumes, segundo Sumner, chegam a penetrar at i10
if).consciente e servem de justificativa para as estruturas sociais exis-
tentes: so, pois, indispensveis estabilidade do sistema. Os grupos
primrios, tambm eles preenchem uma funo de controle, uma vez
que em seu seio que se desenvolve a personalidade dos indivduos.
Se nos reportarmos a um clebre texto de Cooley, veremos que eles
exerceriam, em toda sociedade, um papel ess'encial de auto-regulao.
Estariam, contudo, como o prprio Cooley o havia pressentido, amea-
ados, nas sociedades industriais, por um processo de atomiza0,
que poria a sua coeso a perder: suas funes de controle social
ficam ao mesmo tempo sob o risco de no poderem mais ser assegura-
das. Esta desintegrao dos liames sociais foi descrita igualmente
pOr Robert Park, ou, ainda, mais tarde, por Robert Redfield. Refe-
rindo-se ambos, de maneira explcita, aoS trabalhos de Cooley e de
S~mn-er, mostram, um e outro, como o crescimento das grande.
cidades e a diviso do trabalho que o acompanha conduzem, no
mais da.s vezes, a uma desorganizao social atentatria da funo
de' controle social exercida pelos grupos primrios ou, mais geral-
me'nte, pela sociedade tradicional. Segundo todos esses autores, a
passagem para a sociedade industrial pe em perigo a coerncia do
sistema social. No mesmo sentido, Frederic Thrasher estuda as con-
seqncias dessa desorganizao sobre o equilbrio da comunidade
urbana. Mas, embora pertencendo, tambm, Escola de Chicago, da
qual Park foi um dos fundadores, sublinha ele, em seu livro, que
ficou clssico, The Gang, como o grupo primrio consegue, apesar
de tudo, subsistir sob formas diversas e ainda preencher, em conse-
qncia, suas funes (1). O trabalho de Thrsher tenderia, por-
(1) Na mesma perspectiva, ver William Foote Whyte, Street COrnef
SdCiety, Chicago, University of Chicago Press, 1943.
13
3 -T.S. -I
I
tanto\ a demonstrar que os receios manifestados por Cooley no eram
fundados, uma vez que a atomizao no atinge as relaes prim- , anteriormente aos trabalhos dos autores que acabamos de evocar,
rias tidas como indispensveis sobrevivncia do sistema. Em con-
dies particulares, observadas por Durkheim, a desintegrao do
sistema pode, todavia, traduzir-se por um completo desregramento
dos comportamentos individuais: desta ausncia, ou desta deficincia
das normas que precisamente resultaria o suicdio anmico. Numa
socie:dade que conhece uma forte diviso do trabalho, a anomia
atinge particnlarmente as profisses' industriais e comerciais 1 em que
reina exacerbada concorrncia. Porque o poder moral da sociedade
no conserva mais seu carter "superior" que o indivduo, ahan-
donado a si mesm'O, Ise suicida. Maurice Halhvvachs observa, no
mesm-o sentido, que quanto mais a sociedade se complica tanto mais
os homens ficam inclinados a suicidar-se: posto diante de tenses
acrescidas pela complexidade da vida social e muitas vezes entregue
a si mesmo, indivduo corre o risco de suicidar-se, quando experi-
menta "contrariedades". A ordem social pode, assim, ser abalada.
Sorokin, por seu turno, frisa o carter desmoralizador dos fenme-
DOS de mobilidade, sem nem por isso negar-lhes os aspectos positi-
vo:,: distribuio mais funcional dos empregos, ascenso social de
no 'lOS dirigentes etc. Segundo ele, com efeito, a mobilidade social
das sociedades modernas destri os liames sociais e ope os indivI-
duos uns aos outros, colocando em perigo, dessa forma, o prprio
sistema social. Toda sociedade, por conseguinte, para limitar os
efeitos desses diversos processos, que atingem a coerncia do sis-
tema, se acha na obrigao de criar mecanismos de controle social.
cuja importncia, em nvel interacional, j foi vista. Georges Gur-
vitch prope-se estudar, sem contar os a pror tradicionais, oS dife-
rentes meios a que recorrem os sistemas sociais, em todos os nveis,
a fim de favorecer a interiorizao das normas ou dos ideais pr-
prios do sistema e limitar, por contragolpe, a amplitude dos desre-
gramentos. A sociologia do controle social no , segundo Gurvitch,
de inspirao conservadora, porque diz respeito a todas as sociedades.
Ainda ser preciso confrontar estas ltimas com a histria e com a
mudana social.
Certas tipologias clssicas dos sistemas sociais j lvavam em
conta a histria, mas freqentemente refletiam concepes evolucio-
nistas e lineares, segundo as quais a mudana social procede, de
algum modo, da prpria natureza das coisas. Se a clebre oposio
entre comunidade e sociedade parece prxima, ela tambm, dos tipos
sociais descritos por Cooley, Park ou Redfield, deles, todavia, se
distingue. porque se inspira, parcialmente, no que lhe diz respeito,
14
numa aproximao marxista e conflitual. 'Publicada em 1887, isto
a obra de Tonnies confere, efetivamente, um lugar mais importante
aos fenmenos histricos de ordem conflitual. Se, por seu carter
orgnico e natural, a "comunidade" parece comparvel sociedade
tradicional de Park ou de Redfield, ou, ainda, em outro nvel. ao
grupo primrio de Cooley, respousa, tambm, no que lhe toca, sobre
uma organizao coletiva da produo. Esta organizao, ao con-
trria, desaparece, numa "sociedade" que veio a ser totalmente anta-
gnica e onde se defrontam as classes sociais. Por detrs elo aspect')
atomstico da "sociedade", sobre o qual muito se debruaram os
socilogos da sociedade de massa, Tnnies focaliza, assim, a exis-
tncia de fenmenos de ordem simultaneamente coletiva e conflitual.
O sistema no est mais somente ameaado pela desorganizao:
enfrenta o perigo de sucumbir aos conflitos internos.
Max Weber retoma igualmente essa oposio entre a comunida-
de e a sociedade, mas d-lhe um carter mais analtico, no consti-
tuindo ainda, a seus olhos, tais relaes sociais, determinadas pelos
tipos de ao expostos precedentemente, reais sistemas sociais. As
relaes de comunalizao e de sociao no esto mais ligadas, ago-
ra, mudana social e histria: em graus diversos, parecem carac-
terizar, doravante, todos os tipos de sociedade. No mesmo sentido, o
texto de Schmalenbach tem por objeto, sobretudo, distinguir da
comunidade um tipo especfico de relaes sociais, que seria o nico,
segundo ele, e diferentemente de Tonnies ou de Weber, a ser fun-
dado sobre os sentimentos e a afetividade e que ele denomina a
liga. Esta distino suplementar nem por iSS'O altera a natureza dos
conceitos que apresentam, corno em Weber, um carter puramente
analtit.:o e no se referem, absolutamente, a um todo social estrutu-
rado. Com Durkheim, ao contrrio, encontramos, de novo, esta viso
dos conjuntos e, atravs dela, a histria. Sua oposio entre a soli-
dariedade mecnica e a solidariedade orgnica se constri, parcial-
mente, em relao dicotomia elaborada por Tnnies. No mbito da
solidariedade mecnica, como no da comunidade, os homens formam
um todo (funcional e orgnico em Tnnies) provocado pela seme-
lhana e mantido pela coero, segundo Durkheim. O modelo de
T6nnies, portanto, j se transformou consideravelmente, tomando
Durkheim, no que se lhe refere, como varivel mais ou menos inde-
pendente, o ~stado da diviso do trabalho e no a natureza coletiva
da organizao social. A comunidade repousa sobre a comunho,
num caso (Tnnies), e, no outro caso (Durkheim), sobre a coero.
Numa perspectiva relativamente evolucionista, a diviso do trabalho
devia criar, segundo Durkheim, uma solidariedade orgnica fundada
na complementaridade, no intercmbio recproco e na coeso do gru-
15
.. !
po. Todavia, ele o primeiro a mostrar como a diviso do trabalho
constrangida e a diviso do trabalho anmica vo contrariar o nas-
cimento dessa solidariedade orgnica entre os homens. Com o pro-
blema da herana, que torna desiguais as oportunidades das classes
sociais e impede a adequao entre funo e competncia de Se esta- CAPTULO I
belecer, chega-se a uma diviso patolgica do trabalho e a uma
sociedade conflitual, que no deixa de lembrar a "sociedade" de OS FUNDAMENTOS DA INTERAO
Tnnies. Assim que os modelos clssicos da mudana social e
da organizao das sociedades encontram, novamen te, a histria.

QUE UMA SOCIEDADE?

GABRIEL TARDE

Estamos, repito-o, em relao de soci-edade bem mais estreita com

as IJessoas com que mais nos parecemos por identidade de ocupao
e de educao, sejam embora noSSas rivais, do que com aquelas de
quem muito precisamos. isto patente entre advogados, entre jor
nalistas, entre magistrados, em todas as profisses. Tem-se muita
razo, por isso, de chamar sociedade, na linguagem ordinria, a wn
grupo de pessoas semelhantemente educadas, de idias 'e de senti-
mentos em desacordo, talvez, mas possuindo um mesmo fundo comum
e que se vem e entreinfluenciam por prazer. Quanto aos emprega-
dos de uma mesma fbrica, de uma mesma loja, que se renem para
a~sistncia mtua, ou colaborao, formam eles uma sociedade
comercial, industrial, no uma sociedade sem epteto, no uma socie-
dade pura e simples.
Ach0-me em relao social COm os outros homens, na medida
em que eles tm o mesmo tipo fsico, os mesmos rgos e os mes-
mos sentidos que eu? Acho-me em relao social com um surdo-
mudo no instrudo, que muito se parece comigo de corpo e de
rosto? No. Ao contrrio, os animais de La Fontaine - a raposa,
a cegonha, o gato, o co apesar da distncia especfica que os sepa-
ra, vivem em sociedade, porque falam a mesma linguagem. Come-se,
bebe.-se, digere-se, anda-se, grita-se, sem que tudo isso tenha sido
aprendido. Por conseqncia, isso tudo puramente vital. Mas, para
falar, necessrio ter ouvido falar. Prova-o exemplo dos surdos-
n1L1.clos, que so mudos por serem surdos. Portanto, comeo a sen-
16 17

tir-me em relao social, muito fraca, verdade, e insuficiente, com
todo homem que fala, mesmo em lngua estrangeira, sob a condio
de que nossas duas lnguas me paream ter uma fonte comum. O
liame social vai-se estreitando, medida que outros traos comuns
se juntam queles, todos de origem imitativa.
Da a seguinte definio de grupo social: uma coleo de seres,
na medida em que esto a imitar-se entre si Ou em que, sem atual-
mente se imitarem, se parecem uns com os outros, sendo seus traos
connlllS cpias antigas de um mesmo modelo (Excerto de GABRIEL
TARDE, Les [ois de l'imitation, Paris, A1can, 1900, pg. 70, pg. 73).
o PROBLEMA DA SOCIOLOGIA
GEORG SIMMEL
o mais importante e o mais fecundo dos progressos que a hist-
ria e a cincia do homem em geral realizaram em nosso tempo con-
siste, segundo a opinio mais generalizada, na derrota das concepes
individualistas. Os destinos individuais ocupavam, outrora, na his-
tria, o primeiro plano do quadro. .olhamos agora como sendo a
potncia verdadeiramente ativa e decisiva as foras sociais, os movi-
mentos coletivos, dos quais a parte que cabe ao indivduo se deixa
raramente destacar com nitidez: a cincia do homem tornou-se a
cincia da sociedade humana. Nenhum objeto das cincias do esprito
pode subtrair-se a esta converso. Mesmo onde a personalidade
parece estar em seu apogeu, como na atividade artstica, procuramos
na evoluo da raa as causas que tiveram que conduzir ~ impres-
ses do belo, e, na situao particular da sociedade contempornea,
as ocasies que deviam fazer nascer tal ou qual forma da produo
artstica. Na religio como na vida cientfica, na moral como na
cultura tcnica, na poltica como no estudo, quer da sade, quer das
enfermidades da alma e do corpo, por toda parte se estende a ten
dnci&. para reduzir todo acontecimento individual ao estado hist
rico, s necessidades e s atividades do conjunto.
Mas, se essa tendncia do conhecimento to geral e penetra por
toda parte, bem poder servir de princpio regulador a todas as
cincias do esprito; no poder fundar, no meio delas, conceden-
do-lhe um lugar particular, uma cincia especial independente. Se a
18
I
sociologia devesse, realmente, como se pretende, abarcar o conjunto i
de tudo quanto acontece na sociedade e executar a reduo de todo
o jnd~ vi dual ao social. nada seria. ento, seno um nome geral para
a totalidade das modernas cincias do esprito. Do mesmo passo,
abriria a porta s generalizaes vazias e s abstraes, apangio
da filosofia. Como esta ela gostaria, reunindo as coisas mais dispa-
ratadas numa unidade toda ideal ou toda formal, constituir um s
imprio do mundo cientfico, chamado a dividir-se, como o imprio
do mundo poltico, em governos particulares ...
H sociedade, no sentido lato da palavra, onde quer que haja
ao recproca dos indivduos. Desde a efmera reunio de pessoas
que saem juntas a passear at unidade ntima de uma famlia ou
de rima guilda da Idade Mdia, podem-se constatar oS graus e os
gneros mais diferentes de associao. As causas particulares e os
fins, sem os quais no existe associao, naturalmente, so como o
I! : f
corpo, a matria do processo social. O resultado de tais causas, a
procura de tais fins acarreta, necessariamente, uma ao recproca,
uma associao entre os indivduos, e a est a forma que revestem
os contedos. Separar essa forma destes contedos, por meio da
abstrao cientfica, tal a condio sobre que assenta toda a exis-
tncia de uma cincia especial da sociedade. Porque se torna claro,
imediatamente, que a mesma forma, a mesma espcie de associa-
o pode adaptar-se s matrias, aos mais diferentes fins. No
apenas a associao de um modo geral que se acha tanto numa comu-
nidade religiosa como numa conjurao, numa aliana econmica
como numa escola de arte, numa assemblia do povo como numa
famlia, mas semelhanas formais estendem-se ainda at s confi-
guraes e s evolues especiais dessas sociedades. Nos grupos
sociais, que seus objetivos e seus caracteres morais tornam to dife-
rentes quanto possvel imaginar, encontramos, por exemplo, as
mesmas formas da dominao e da subordinao, da concorrncia,
da imitao, da oposio, da diviso do trabalho. Encontramos a
formao de uma hierarquia, a encarnao dos princpios diretivos
dos grupos em smbolos, a diviso em partidos. Encontramos todos ./
05 estdios da liberdade ou da dependncia do indivduo em relao
ao grupo, o entrecruzamento e a superposio dos prprios grupos
e certas formas determinadas de sua reao contra as influncias
exteriores. Esta semelhana das formas e das evolues, que se pro-
duz, com freqncia, no meio da maior heterogeneidade das deter-
minaes materiais dos grupos, revela, a, afora tais determinaes,
a existncia de foras prprias, de um domnio cuja abstrao
1egtima. o da associao como tal e de suas formas. So formas
que se desenvolvem ao contacto dos indivduos, de maneira relativa-
19

mente independente das causas matenalS (atuais, singulares) de. tal
contacto, e sua soma constitui esse conjunto concreto chamado, por
abstrao, sociedade.
Para falar com verdade, nos fenmenos histricos particulares, ,o
contedo e a forma social constituem, de fato, uma combinao
indissolvel. No h constituio ou evoluo sochl que seja pura-
mente social e que no seja, ao mesmo tempo, constituio ou evo-
luo de um contedo. Contedo que pode ser de espcie objetiva: a
produo de uma obra, o progresso da tcnica, o reinado de uma
idia, a prosperidade ou a runa de um grupo poltico, o desenvolvi-
mento da linguagem ou dos costumes. Ele tambm pode ser de
natureza subjetiva, isto , dizer respeito s inumerveis partes da
pessoa, as quais a socializao refora, satisfaz, desenvolve na dire-
o da moralidade ou da imoralidade. Mas esta penetrao absoluta
do contedo e da forma, tal como se apresenta na realidade histrica .
no impede que a cincia, por abstrao, os dissocie. Assim que
~ geometria no considera seno a forma espacial do corpo, a qu'a1,
todavia, no existe por si s, mas sempre em e com uma matria,
que objeto de outras cincias. Mesmo o historiador, no sentido
estreito da palavra, no estuda seno uma abstrao dos aconteci-
mentos reais. At ele destaca da infinidade das aes e das palavras
reais, da soma de todas as particularidades interiores e exteriores,
os processos que cabem em determiI1:.ados conceitos. Nem tudo o que
Lus XIV ou Maria Teresa fizeram da manh noite, nem todas, as
palavras ocasionais de que revestiram suas resolues polticas, nem
todos os inumerveis acontecimentos psquicos que as precederam, a
ela anexados por uma necessria ligao de fato, mas no por Ulna
relao objetiva~ nem tudo isso entrar na "histria"; mas o con-
ceito da importncia poltica ser aplicado aos acontecimentos reais,
e no se procurar nem se relatar seno o que lhe pertence, o que,
em verdade, efetivamente no foi assim real, isto , no aconteceu
segundo essa pura coerncia interior e em conformidade coni essa
abstrao. Do mesmo modo, a histria econmica isola de certa for~
ma tudo quanto concerne s necessidades corporais do homem e ,aos
meios de satisfaz-las da totalidade dos acontecimentos, ainda que,
talvez, no haja um s acontecimento que no tenha, realmente, certa
relao com aquelas necessidades. A sociologia, como cincia parti-
cular, no proceder diferentemente. Abstrai, para disso fazer objeto
de uma observao especial, os elementos, o lado puramente social
da totalidade da histria humana, isto , do que acontece na socie-
dade. Em outros termos, e para exprimi-lo COm uma conciso um
tanto paradoxal, estuda ela, na sociedade, o que no seno fi socie-
20
I
dade" (2) (GEORG SIM MEL, "Le probleme de la sociologie", Revue
!
de MtaPhysique et 1f.2 Morale, 1894 (II), pgs. 497-502).
A ATIVIDADE SOCIAL E
AS RELAES SOCIAIS
MAX WEBER
I. Determinantes da atividade social
I
I
I.i;
Como qualquer outra atividade, a atividade social pode ser deter-'
minada: a) de forma racional em finalidade (zweckrational) , por: I
(2) Se, como eu o creio, o estudo das foras, formas e desenvolvimentos
da associao, justaposio, colaborao ou subordinao dos indivduos s pode
ser objeto de uma sociologia como cincia particular, deve-se tambm fazer caber
a, naturalmente, o estudo das determinaes tomadas pela forma de associa~
sob a influncia da matria particular em que ela se realiza. Estuda-se, por
exemplo, a formao da aristocracia. Alm da diviso das massas primiti'iamente
homogneas, da solidariedade daqueles que adquiriram realce e Que formam
uma unidade de classe, de sua repulsa regular em relao s personalidades que
lhes so superiores e, bem assim, em relao s massas que lhes so inferiores,'
ainda preciso, de um lado, pesquisar os interesses materiais que, de- modo
geral, provocaram esses processos e, de outro lado, determinar as modificaes
que a diferena dos modos de produo, assim como a diferena das idias
dominantes, lhes impem. Mesmo certas determinaes, que parecem de natu-
reza individual e que tm o efeito, antes de rpais nada, de juntar-se aos processos
sociais, logo se reduzem a estes, desde que se faa das formas da sociedade
uma idia suficientemente ampla. As sociedades secretas, por exemplo, levantam
um problema sociolgico particular: Como o sigilo age sobre a associao e
(jue forma~ particulares esta assume sob a condio daquele, de tal sorte que
reunies que, a cu aberto, ofereceriam a maior diversidade adquirem certos
traos comuns s pelo fato do sigilo? Parece, de incio, aqui, que a associao
especificada por um princpio todo exterior aos princpios sociais. Mas afigu-
ra-se, olhando melhor a, que o sigilo por si mesmo j pertence s formas da
vida social. Ele no pode existir seno onde vivem indivduos conjuntamente;
constitui uma forma determinad:3. de suas relaes recprocas, a qual, longe de
ser de natureza puramente negativa, traz consigo hbitos sociais positivos, todos.
De um modo geral, importa fazer entrar na sociologia todas as formas de
relaes dos homens entre si, no somente as associaes e as unie::; no sen-
tido limitado, isto , no sentido de uma cooperao ou de uma unificao
harmoniosa em um nico crculo: a luta e a concorrncia tambm fundam
relaes ou, antes, so relaes de ,reaes recprocas e mostram, apesar da
diferena dos casos, uma similitude de formas e de evolues. Elas tambm
21

expectaes do comportamento dos objetos do mundo exterior ou
do de outros homens, explorando-se tais expectaes como "condi~
es " 011 corno "meios" para se chegar racionalmente aos fins pr-
prios, maduramente refletidos, que se deseja. atingir; b) de forma
racional em valor (wertrational) , pela crena no valor intrnseco
incondicional - de ordem tica, esttica, religiosa ou outra qualquer
- de um comportamento determinado que vale por si mesmo e inde-
pendentemente de seu resultado; c) de forma afetual (affektuel)
e, particularmente, emocional, por paixes e sentimentos atuais; d)
de forma tradicional (traditional) , por costume inveterado.
1. O comportamento estritamente tradicional - exatamente como a imita-
o por simples reao (ver pargrafo precedente) - situa-se absolutamente
nos limites, e muitas vezes alm, do que se pode chamar, em gerd, uma
atividade orientada "significativamente". Com efeito, ele no , quase sempre,
seno um modo morno de reagir a excitaes habituais, o qual se obstina na
direo de uma atitude adquirida em outros tempos. A massa de todas as
atividades dirias familiares se aproxima desse tipo que entra na sistr:mtica,
no somente como caso limite, mas tambm porque (ver-se- isso mais adiante)
(> apego aos costumes pode ser mantido conscientemente em propores e num
sentido variveis: neste caso, o tipo em questo se aproxima, j, do tipo
discutido sob o nmero 2.
2. O comportamento estritamente afetual se situa igualmente no limite e
muitas vezes alm daquilo que orientado de maneira significatiz:amente
consciente; pode no ser seno uma reao sem f reios a uma excitao ins- finalidade. Do ponto de vista da racionalidade em finalidade, todavia, a racio-
lita. Temos pela frente uma sublitnao, quando a atividade condicionada pelos
afetos aparece como um esforo consciente para aliviar um sentimento; neste
caso, ela se aproxima. na maior parte do tempo (n<>t porm, sempre), de
vma "racionalizao em valor", ou de uma atividade em finalidade. ou de
ambas as coisas ao mesmo tempo.
3. A orientao afetual e a orientao racional em valor da atividade se
diferenciam uma de outra pelo fato de que a segunda elabora, conscientemente,
0,<, pontos de direo ltimos da atividade e se orienta segundo estes de maneira
metodicamente conseqente. Quanto ao mais, elas tm em comum o fato de
que para uma e outra o sentido da atividade no se situa no resultado, conce-
bido como se achando alm dela mesma, mas na atividade que, como tal,
possui uma natureza determinada. Age de maneira afetual o que procura satis-
fazer necessidade de uma vingana atual, de um prazer atual, de um de~to
tamento atual, de uma felicidade contemplativa atual, ou ainda o que procura
desembaraar-se de uma excitao atual (pouco importando se ele o faz de
nma forma indigna ou sublime).
Age de maneira puramente racional em valor o que age sem levar em conta
as previsveis conseqncias de seus atos, ao servio de sua convico, inci-
dente sobre o que se lhe afigura como ordenado pelo dever, pela dignidade,
indicam, portanto, a existncia de foras que, quando os homens entram em
contacto, neles se desenvolvem e cujas espcies e origens devem ser estudadas
por elas mesmas, a fim de que se conhea como a enorme diversidade dos
motivos e dos contedos dos acontecimentos particulares leva, entretanto, a essa
semelhana entre as formas sociais.
22
,~
peJa beleza, pelas diretrizes religiosas, pela piedade ou pela grandeza de uma
.. causa", seja de que natureza for. A atividade racional em valor consiste
ir
sempre (no sentido de nossa terminologia) numa atividade acorde com .. imp.e-
rativos" ou "exigncias" e cujo agente acredita que eles lhe so impostos.
No seno na medida em que a atividade humana se orienta segundo esse
gnero de exigncias que falaremos de uma racionalidade em valor, o que
nunca acontece seno numa proporo mais ou menos grande e quase sempre
assaz reduzida. Como se ver, ela tem, contudo, suficiente importncia pw-a
tjue a ponhamos em evidncia como tipo especial, conquanto, de resto, no
procuremos, de forma alguma, elaborar uma classificao completa dos tipos
de atividades.
4. Age de maneira racional em finalidade o que orienta sua atividade de
~cordo com os fins, os meios e as conseqncias subsidirias (Nebenfolge) e
confronta, ao mesmo tempo, racionalmente, os meios e o fim, o fim e as
conseqncias subsidirias e, pOr ltimo, os diversos fins possveis entre si.
I,
Em todo caso, esse no opera nem por expresso dos afetos (e, sobretudo,
no emocionalmente), JU'm por tradio. A deciso entre fins e conseqncias
concorrentes ou antagnicas pode, de seu lado, ser orientada de maneira ..
.'
racional em valor .. neste caso, a atividade s racional em finalidade no plano
dos meios. Pode igualmente acontecer que o agente, sem orientar de maneira
racional em valor, segundo "imperativos" ou "exigncias", os fins ('oncor-
rentes e antagnicos, aceite-os simplesmente como estimulantes de certas neces-
sidades subjetivas, que ele dispe em ordem hierrquica, conforme um critrio
conscientemente refletido da urgncia, e oriente, a, em seguida, sua atividade,
de tal modo que venha a satisfaz-las na medida do possvel, respeitando essa
ordem (tal o princpio do "marginalismo"). A orientao racional em
valor pode, portanto, ter relaes muito diversas com a orientao racional em
nalidade em valor fica sempre afetada por uma irracionalidade, tanto mais
Quanto se d uma significao mais absoluta ao valor segundo o qual a ativi-
dade orientada. Isto procede de que a racionalidade em valor especula em
geral tanto menos sobre as conseqncias da atividade quanto leva mais incon-
dicionalmente em considerao s o valor intrnseco do ato (a pura convico,
a beleza, o bem absoluto ou o dever absoluto). A racionalidade absoluta em
finalidade no tambm, quanto ao essencial, seno um caso limite terico.
S. Acontece muito raramente que a atividade, particularmente a atividade
social, se orienta, unicamente, segundo uma ou outra de tais espcies de ativi-
dade. Do mesmo modo, essas diferentes espcies de orientaes no consti- ,i
tuem, evidentemente, de maneira alguma, uma classificao completa das pos-
sveis orientaes da atividade. No so seno puros tipos, construdos para
servir aos fins da pesquisa SOCiolgica, dos quais a atividade real mais ou
menos se aproxima. Mais freqentemente ainda, ela os combina. a sua
fecundidade que, em nossa opinio, impe a necessidade de constru-lo!;. z
2. As relaes sociais
Designamos pela expresso "relao" social o comportamento de
vrios indivduos na medida em que, por seu contedo significativo
(Sinngehalt) , o de uns se regula pelo dos outros ( aufeinander
gegenseitig eingestellt) e, em conseqncia, se orienta. A relao
social consiste, portanto, essencialmente e exclusivamente, na proba-
23

bilidade de que se agir socialmente de maneira (significativamente)
expressvel, sem que seja necessrio precisar, antes do mais, sopre
que se funda esta probabilidade.
1. Um mtnlmo de re1ao na ao recproca de uns sobre os outros consti-
tui. pois, a caracterstica conceptual. O contedo pode ser extremamente diver-
50: luta, hostilidade, amor sexual, amizade, piedade, intercmbio comercial,
" execuo", .. esquivana" ou .. ruptura" de um acordo, l i concorrncia" eco-
nmica, ertica ou outra qualquer, comunidade feudal. nacional ou de classe
(No caso em que estas ltimas engendrem uma "atividade social" que ultra-
passe o simples fato de viver em comum: Gemeinsamkeit. A respeito volta-
remos a falar mais adiante). O conceito no se pronuncia sobre a existncia
de uma "solidariedade" entre os agentes ou sobre o contrrio.
2. Trata-se, sempre, do "contedo significativo" emprico visado pelos'
participantes, quer efetivamente, no caso partiCular, quer em mdia, quer 'em
um tipo "puro" construdo e nunca num sentido normativamente "justo" ou
metafisicamente 11 verdadeiro". Mesmo quando se trata de pretensas "estru-
turas sociais ", como o "Estado ", a "Igreja ", a .. confraria ", o .. casamento'"
etc., a relao social consiste, exclusiva, pura e simplesmente, na probabilidade
de que, segundo seu contedo significativo, existiu, existe ou existir uma
atividade recproca de uns sobre outros de certa maneira expressvel. preciso
apegar-se sempre a isso, a fim de evitar uma concepo "substanciali5ta" 'de
3emelhantes conceitos. Do ponto de vista sociol(.gico, um "Estado" cessa;
por exemplo, de "existir", desde que desaparea a /lrobabilidad(' de (Jt1<' a, se
desenrolem determinadas espcies de atividades sor::"ds, orientadas significati-
vamente. Esta probabilidade pode ser muito consider!LVel, como pode ser mnima,
quase desprezvel. No seno no sentido e na 11lC'dt'da em que ela t"xistiu
ou efetivamente existe (segundo a estimativa) que existiu ou existe, igual-
mente, a relao social em questo. No verdadeiramente possvel dar outl'O
sentido preciso seguinte proposio: tal "Estado" determinado, por exemplo~
existe ainda ou no existe mais.
3. Isso no quer absolutamente dizer que os indivduos participantes de
uma atividade em que uns se regulam pelos outros atribuam, no caso parti-
cular, um contedo significativo idnt-ico relao social, nem que um dos
parceiros adote, interiormente, uma atitude que significativamente correspOllda
do outro e que, por conseguinte, exista "uma reciprocidade" (Gegcns'ei-
Ilgkeit) nesse sentido. A .. amizade ", o "amor", a "piedade ", o "respeito do
contrato", o "sentido da comunidade nacional" que se experimenta, de um
lado, podem chocar-se com atitudes absolutamente diferentes. de outlO lado.
Neste caso, os participantes do um outro sentido sua atividade: a rela
social , em tal medida, objetivamente .. unilateral" dos dois lados. A relao
de uns com os outros permanece, tambm, assim, na medida em que o agente
pressupe (de maneira talvez total ou parcialmente errada) no seu parceiro
uma atitude determinada a seu respeito e oriente, em decorrncia, a sua prpria
atividade, o que pode ter e, mesmo, tem, no mais das vezes, conseqncias
quanto ao desenrolar da atividade e ao aspecto da relao. Ela no objeti-
I vamente "recproca" seno na medida, evidentemente, em que os contedos
I significativos ,< correspondem" um ao outro - segundo as expectaes mdias
de cada um dos participantes - isto , se, por exemplo, a atitude dos filhos
em relao do pai corresponde, pelo menos aproximadamente, quilo que o
I
pai espera (num caso particular, em mdia ou tipicamente). Uma relao
social que repousasse integralmente e sem reservas sobre uma atitude signifi-
cativamente congruente de uma e de outra parte no seria, jamais, na reali-
24
dade, seno um caso limite. A ausncia de reciprocidade no poderia, segundo
a nossa terminologia, excluir a existncia de uma "relao social" seno quando
ela acarreta, como conseqncia, o desaparecimento de uma relao recproca
na atividade de uma e de outra parte. Aqui como alhures, a existncia de
todas as espcies de transies , na realidade, a regra.
4. Uma relao social pode ter carter efmero ou ento ser durvel, o
(,;ue significa que pode ser regulada de tal sorte que exista a probabilidade de
repetio contmll de um comportamento significativamente correspomlente (a
saber, vlido para isso e que se pode, pois, em conseqncia, aguardar). S6 o
fato de existir essa chana - por conseguinte, a maior ou menor probabili-
dade de que uma atividade significativamente correspondente se desenvolva,
se'm nada mais - constitui a indicao da persistncia (Bestand) de uma
relao social, o que preciso ter presente, sempre, ao esprito, se se quiser
eVi'tar falsas representaes. O fato de que uma "amizade", ou um II Estado",
existe, ou existiu, significa, pois, exclusiva e unicamente, que n6s (os observa-
dores) julgamos que existe ou que existiu uma probabilidade segundo 3 qual,
com base numa atitude de natureza determinada de certas pessoas determi-
nadas, age-se de certa maneira ainda definvel num sentido visado em mdia,
e isso no quer dizer nada mais (cf. 2 in fine). A inelutvel alternativa numa
I
pesquisa de ordem iurUica - uma proposio jurdica de sentido determinado
vale ou no vale (no sentido jurdico)? uma relao jurdica existe ou no
e:x;iste? - sem valor para a pesquisa sociolgica.
S. O contedo significativo de uma relao social pode variar. Por exemplo,
uma relao poltica fundada sobre a solidariedade pode transformar-se num
conflito de interesses. ento uma questo de comodidade terminolgica e de
grau de continuidade na mudana que permite dizer se uma "nova" relao
instituda ou se a antiga persiste, tendo recebido um novo .. contedo signi-
fiativo". Por isso o contedo significativo pode ser em parte perdurvel,
em parte varivel.
, 6.' O contedo significativo que constitui perduravelmen.te (pcren.nicrend)
urna relao social pode ser formulado em "mximas", que os participantes
eJperam ver observadas em mdia, ou de maneira aproximadamente significa-
tiva, pelo ou pelos parceiros e em funo das quais eles prprios orientam (em
mdia ou aproximadamente) a sua prpria atividade. Isso se apresenta tanto
mais freqentemente quanto a atividade em questo orientada, segundo seu
carter geral, de maneira. mais racional. em finalidade ou em valor. No caso
de uma relao ertica e, em geral, de uma relao afetual (por exemplo,
ema relao de .. piedade"), a possibilidade de uma formulao racional do
contedo significativo visado evidentemente muito menor que no de uma
relao contratual de ordem comercial.
7 . O contedo significativo d~ uma relao social pode repousar sobre um
acordo (Vereitlbarung), por via de um compromisso mtuo (gegenseitige
Zusage). Equivale a. dizer que aqueles que participam dessa relao trocam
(entre si ou de outra maneira) promessas (Versprechungen) vlidas para o
seu futuro comportamento. Cada participante conta ento, normalmente -
na medida em que considera racionalmente as coisas - com o fato de que
(com uma. certeza varivel), o outro orientar sua atividade no sentido que
ele mesmo (agente) d ao acordo. Orienta ele sua ao, em parte, de maneira
racional em finalidade (conforme o caso, de maneira mais ou menos signifi-
('ativamente "leal"), segundo essa expectao, em parte de maneira racional
em valor, segundo o .. dever" de "respeitar" o acordo intervindo exatamente
nos limites do sentido por ele prprio visado. Eis a tudo o que era preciso
dizer inicialmente (Excerto de MAX WEBER, Economie et socit, Paris, PIou,
1971, t. I, pgs. 22-26).
25
 o JOGO LIVRE (FOLGUEDO), O JOGO
REGULAMENTADO E "O OUTRO-GENERALIZADO"
GEORGE H. MEAD
Pode-se chamar comunidade organizada ou ao grupo social que
do ao indivduo a unidade do self o outro-generalizado". A ati-
fi
tude do outro-generalizado a de toda a comunidade (3). Assim, no
caso de um grupo social tal como a equipe, a equipe que o
outro-generalizado, na medida em que entra (como processo organi-
zado ou atividade social) na experincia de qualquer um de seus
membros.
Se o dado individuo humano deve adquirir um self no sentido mais
amplo, no lhe basta assumir simplesmente as atitudes dos outros
para consigo e para com eles mesmos, ou introduzir esse processo
social em sua experincia particular: -lhe tambm preciso assumir.
da mesma maneira por que ele adota suas atitudes para consigo e
para com eles mesmos, suas atitudes respeitantes s diversas fases
ou aspectos da atividade social comum ou aos conjuntos de empreen-
dimentos sociais, em que esto todos engajados como membros de
uma sociedade organizada. -lhe ento preciso agir relativamente aos
diversos projetos sociais realizados em dado momento, ou relativa-
mente s vrias fases maiores do processo social geral, que constitui
a vida dessa sociedade e de que tais projetos so manifestaes
especficas. Em outros termos, semelhante importao das atividades
mais gerais de uma dada totalidade social (ou sociedade organizada
como tal) no campo de experincia de qualquer indivduo engajado
ou compreendido nesse todo constitui a base essencial, a condio
necessria do mais amplo desenvolvimento do seIf. Somente na nl:-
(3) possvel, para objetos inanimados, no menos do que para os orga-
nismos humanos, constituir partes do outro-generalizado e organizarIo - o
Gutro completamente socializado - para qualquer indivduo humano dado. na
medida em que ele reage a tais obj ctos de maneira social (por meio do meca-
nismo do pensamento, da conversao por gestos interiorizada). Uma coisa
Qualquer - um objeto, ou um conjunto de objetos, animado ou no, humano,
animal, ou simplesmente fsico - qual ele reage socialmente constitui um
<,lemento daquilo que para ele o outro-generalizado. Tomando as atitudes
desses objetos para consigo mesmo, torna-se ele consciente de si como objeto
ou indivduo. ~ dessa maneira que ele desenvolve sua personalidade. Assim, por
exemplo, o culto, na sua forma primitiva, simplesmente a encarnao social
da relao entre o grupo social dado, ou comunidade, e seu ambiente fsico.
um meio social organizado, que adotam os membros desse grupo, ou comu-
nidade, para entrar em relao social com aquele ambiente, ou (num sentido)
para ter conversaes com ele. O ambiente torna-$e, ento, parte do outro-
generalizado de cada um dos membros do grupo social ou comunidade dados.
26
dida em que assume as atitudes do seu grupo social organizado para
com a atividade social cooperativa, ou para com o conjunto de tais
atividades, de que o grupo se ocupa, que ele desenvolve um self
completo ou possui o seIf que de fato realizou. Por seu turno, os
complexos processos cooperativos, as atividades e funcionamentos
institucionais da sociedade humana organizada no so possveis
seno na medida em que qualquer indivduo nisso includo pode
tomar as atitudes gerais de todos os outros indivduos relativamente
quelas atividades, queles processos e queles funcionamentos insti-
tucionais e relativamente ao todo social organizado das relaes e
interaes de experincias assim constitudas; e na medida, tambm,
em que ele pode dirigir sua prpria conduta, em conseqncia.
. sob a forma do outro-generalizado que o processo social afeta
o comportamento dos indivduos nisso comprometidos ou que o rea-
lizam, isto , que a comunidade exerce um controle sobre a conduta 1
de seu~ membros. dessa maneira, com efeito, que o processo social
ou a comunidade se tornam um fator determinante do pensamento
do indivduo. No pensamento abstrato, o indivduo adota a atitude
que tem para com ele o outro-generalizado (4), sem considerar essa
atitude como manifestada num indivduo particular. No pensamentc
concreto, ele adota semelhante atitude na medida em que expressa
nas atitudes que tm para Com o seu comportamento os outros indi-
vduos com quem ele est comprometido na situao ou no ato social
dado. Mas no pode pensar seno tomando, de uma dessas duas ma-
neiras' a atitude do outro-generalizado, porque o pensamento ou a
conversao por gestos interiorizada, que a constitui, no podem
produzir-se de outro modo. Um universo de discursos, sistema das
significaes comuns ou sociais que o pensamento pressupe como
;:ontexto, torna-se possvel unicamente porque os indivduos tornam
a atitude ou as atitudes do outro-generalizado para com eles mesmos.
O homem consciente de si adota, pois, as atitudes sociais organi-
zadas, as do grupo social Ou da comunidade dados (ou de uma de
(4) Dissemos que a conversao interior do indivduo consigo mesmo, por
palavras ou por gestos significativos - a conversao que constitui o processo
ou a atividade do pensamento - executada por ele do ponto de vista do
olttro-generali::ado. Quanto mais esta conversao abstrata, tanto mais abstrato
se torna o pensamento: o outro-generalizado se afasta ainda mais dos indi-
vduos particulares. Neste caso, a conversao antes executada pelo indivduo
com o outro-generalizado do que com indivduos particulares. Assim , por
exemplo, que os conceitos abstratos so formulados em termos de atitudes de
todo o grupo social. So formulados na base da conscincia que tem o indi-
vduo das atitudes do outro-generalizado para com eles: isso resulta do fato
de que o indivduo toma as atitudes do outro-generalizado e, em seguida, reage
a isso. Da mesma maneira, as proposies abstratas so formuladas i'ob uma
forma aceitvel por todos, por todo indivd',o inteligente.
27
suas partes) a que pertence; atitudes que concernem aos diferentes
problemas sociais que se apresentam a esse grupo ou a essa comu-
riidade num determinado momento. Tais problemas se apresentam
em relao aos projetos sociais respectivamente diferentes, ou em
.relao s empresas cooperativas organizadas, de que se ocupa o
grupo, ou a comunidade. Como participante individual desses proje-
tos sociais ou empresas cooperativas, dirige ele sua prpria conduta,
em conseqncia. Em poltica, por exemplo, o indivduo se identifica
com todo um partido e toma as atitudes organizadas desse partido
para com o resto da comunidade social dada e para com os proble-
mas que se oferecem ao partido, na situao social dada. Por con-
seguinte, reage ou responde por atitudes organizadas do partido for-
mando um todo. Entra, assim, num conjunto especial de relaes
sociais com todos os outros indivduos do mesmo partido poltico.
De igual maneira, entra ele nos diversos outros conjuntos especiais
de relaes sociais com vrias outras classes de indivduos, que so
membros de um desses subgrupos particulares assim organizados e de
:que ele prprio um membro na sociedade global dada, ou na comu-
nidade social. Esses subgrupos so determinados por sua funo
"Social. Nas sociedades globais mais fortemente organizadas, desenvol-
vidas e complicadas (as do homem civilizado), h duas espcies de
dasses socialmente funcionais, duas espcies de subgrupos a que se
pode pertencer e cujos membros entram com o indivduo num con-
j unto especial de relaes sociais. So primeiramente as classes sociais
,ou subgrupos concretos, tais como os partidos polticos, os clubes,
as corporaes (que so, todos, verdadeiras unidades socialmente
funcionais), pelos quais os membros individuais esto ligados dire-
tamente uns aos outros. Os outros so subgrupos abstratos, como
as categorias de devedor ou de credor, cujos membros no esto
ligados uns aos outros seno mais ou menos indiretamente e: que
no funcionam como unidades sociais seno mais ou menos indire-
tamente, mas representam ilimitadas possibilidades de alargar, rami-
ficar e enriquecer as relaes sociais entre todos oS membros da"
sociedade dada, como todo organizado e unificado. A filiao de
um dado indivduo a diversos desses subgrupos abstratos permite-lhe
entrar em relaes sociais definidas (todavia, indiretas) com um
numero quase infinito de outros indivduos, pertencentes, tambm,
'a um dos citados subgrupos abstratos, que transpem as linhas, de
demarcao funcional separadoras das diferentes comunidades sociais
humanas. Essas relaes compreendem os membros de vrias comu-
,nidades que tais e, em alguns casos, de todas. De todas as indica-
,das classes sociais abstratas (ou subgrupos), a mais compreensiva,
a mais extensa , naturalmente, a definida pelo universo do discurso
28
lgico (ou sistema de smbolos universalmente significativos) deter-
minado pela participao e interao comunicativa dos indivduos.
Com efeito, de todas essas classes (ou subgrupos), a definida pel
unidade de linguagem tambm aquela que compreende o maior
nmero de membros possvel, que permite a uma ilimitada coleo
de indivduos entrar numa como relao social, to indireta' ou
abstrata quanto possa ser. Tal a relao que se produz, graas ao
funcionamento universal dos gestos como smbolos significativos, no
interior do processo social humano geral de comunicao.
Ora, mostrei que existem duas fases gerais no pleflo desenvolvi-
mento do self: na primeira, o self constitui-se, simplesmente, pela
organizao das atitudes particulares que os outros tomam para com
ele e para com eles mesmvs nos atos sociais especficos de que aquele
participa com estes. Mas, na segunda fase do completo desenvolvi.,.
menta do self, este no se constitui somente por uma organizao : f
de tais atitudes individuais particulares, mas tambm por aquela das
atitudes sociais do outro-generali.zado, ou do grupo social como um
todo a que ele pertence. Estas atitudes sociais se introduzem no
campo da experincia direta do indivduo e esto compreendidas,
como elementos, na estrutura ou constituio do self, da mesma for-
ma que as simples atitudes de outrem. .o indivduo as realiza, ou
c'onsegue adot-las, organizando mais e generalizando essas atitudes
dos outros indivduos particulares no quadro de suas relaes sociais
e de suas implicaes tambm sociais. Assim, o self chega ao seu
desenvolvimento completo, organizando as atitudes individuais de
outrem nas do grupo social organizado e tornando-se, ento, uma
reflexo individual do modelo sistemtico geral de comportamento
scial ou grupal em que est comprometido com outrem. um mo-
delo que entra como um todo na experincia do indivduo, por meio
dessas atitudes do grupo organizado que ele toma para consigo mes-
mo (atravs do mecanismo de seu sistema nervoso central), da mesma
maneira que adota as atitudes individuais de outrem.
O jogo regulamentado possui uma lgica que permite a orga-
J
nizao do self: h um alvo definido a atingir, e as aes dos dife-
rentes indivduos esto ligadas umas s outras em relao a es:,e
fim, de sorte que no entram em conflito. No se est em oposio
c'onsigo mesmo, tomando-se a atitude de um outro companheiro de
equipe: se algum toma a atitude de lanar a bola, pode tambm
I
ter a reao de peg-Ia. As duas atitudes esto ligadas de tal sorte
que servem ao prprio objetivo do jogo. Esto ligadas umas s
outras de maneira unificadora e orgnica. Uma unidade definida ,
pois, introduzida na organizao de outros self, quando chegamos
fase do jogo regulamentado como distinto da situao do jogo
livre, em que no h seno uma simples sucesso de papis. Esta
1
29
4 -T.S.
 ltima situao, naturalmente, caracteriza a personalidade da criana,
que um certo ser num momento, e um outro ser mais tarde. Sua
atual identidade no determina o que ser dentro de alguns instan-
.tes. isto ao mesmo tempo o encanto e a insuficincia da criana ...
O jogo regulamentado ilustra, portanto, a situao que d nascimen-
to a uma personalidade organizada. Na medida em que a criana
adota, efetivamente, a atitude de outrem, a qual lhe permite deter-
minar aquilo que vai fazer em relao a um fim comum, torna-se um
membro orgnico da sociedade. Adota os costumes dessa sociedade,
permitindo que a atitude de outrem controle sua prpria expresso
imediata. Isso implica um certo processo organizado ...
Tal o processo a partir do qual nasce a personalidade. Esse
processo, eu o disse, o em que a criana assume o papel de outrem,
e a linguagem desempenha, a, uma funo essencial. Funda-se a
linguagem, sobretudo, no gesto vocal, veculo das atividades coope-
rativas de uma comunidade. A linguagem, no seu sentido significa-
tivo, o gesto vocal tendente a provocar no indivduo a atitude que
ele provoca em outrem. este aperfeioamento do self pelo gesto
que produz as atividades sociais conducentes, por seu turno, a
assumir o papel de outrem. "Assumir um papel" locuo um pouco
infeliz, porque evoca a atitude de um ator, atitude mais elaborada,
na realidade, que a que est implicada em nossa prpria experin-
cia. Por essa razo, no corresponde exatamente quilo que quero
dizer. Vemos COm o mximo de clareza esse processo, sob uma forma
elementar, nas situaes em que a criana, jogando, assume diferen-
tes papis. Aqui, o fato de que ela est pronta a pagar, pcr exem-
plo, provoca a atitude daquele que recebe o dinheiro. Esse mesmo
processo desperta nela as atividades correspondentes daqueles que
a esto implicados. O indivduo Se estimula com a reao que pro-
VOca em outrem. Ele age, numa certa medida, para reagir a essa
situao. No jogo, a criana desempenha nitidamente o papel que
ela mesma provocou. o que d, disse-o eu, um carter definido ao
indivduo, carter que corresponde ao estmulo que o afeta a ele
prprio, como ele afeta os outros. Esse carter do outro, que entra
numa personalidade, , no indivduo, a reao que o seu gesto pro-
voca nesse outro.
Podemos ilustrar nosso conceito-chave, referindo-nos noo de
propriedade. Se dissermos: " meu, o dono disso sou eu", seme-
lhante afirmao provocar um certo conjunto de reaes que deve
ser o mesmo em qualquer comunidade onde a propriedade existe.
Ela implica uma atitude organizada em relao propriedade, ati-
tude comum a todos os membros do grupo. Tem-se necessariamente
uma atitude possessiva definida em face dos prprios bens pessoais
e de respeito para com os de outrem. Essas atitudes, como conjun-
.30
tos organizados de reaes, devem existir em todos, de sorte que
um indivduo, falando assim, provoca em si mesmo a reao de
outrem. Provoca a reao daquilo que chamei o outro-generalizado .
O que torna possvel a sociedade so tais reaes comuns, tais ati-
tudes organizadas em relao propriedade, religio, educao
da famlia. Naturalmente, quanto mais a sociedade extensa, tanto
mais universais devem ser esses objetos. Em todos os casos, deve
haver um conjunto definido de reaes que podemos considerar 'Como
abstratas e que podem pertencer a um grupo muito extenso. A pro-
priedade , em si mesma, um conceito grandemente abstrato:
aquilo que o indivduo pode controlar, com excluso do mais. Tra-
ta-se de uma atitude diferente da do co para com um osso. Um ;~
co lutar contra qualquer outro co que tente arrebatar-lhe o osso. li
Ele no toma a atitude do outro co, ao passo que o homem que "
!
diz "Isto meu" toma a atitude de outrem. Ele apela para os seus
direitos, porque pode assumir a atitude que tm todos os outros
membros do grupo para com a propriedade: assim, provoca em si
mesmo a atitude deles.
O que constitui o self completo a organizao das atitudes co-
muns ao grupo. Um homem possui uma personalidade pcrque per-
tence a uma comunidade, porque "assume" as instituies dessa
comunidade na sua prpria conduta. Utiliza a linguagem como meio
de receber sua personalidade. Depois, atravs do processo de adoo
dos diversos papis que todos DS outros fornecem, chega a adotar a
atitude dos membros da comunidade. Tal , em certo sentido, a estru-
tura da personalidade do homem. Existem certas reaes idnticas~
que cada indivduo possui para com determinadas coisas comuns. E,
na medida em que essas reaes comuns so despertadas no indiv-
duo, quando ele copia outro, realiza seu prprio self. A estrutura
sobre Que se constri o seIf essa reao comum a todos, porque
preciso ser membro de uma comunidade para ser um self. Tais
reaes so atitudes abstratas, mas constituem, exatamente, o que
chamamos o carter de um homem. Do-lhe o que chamamos seus
princpios, isto , as atitudes admitidas por todos os membros da
comunidade em relao aos valores desse grupo. Ele se substitui ao
outro-generalizado, que representa as reaes organizadas de todos os
membros do grupo. o que guia a conduta controlada por princ-
pios. Aquele que possui um tal conjunto organizado de reaes
um homem que, dizemos, tem um carter, na acepo moral do
termo.
Por conseguinte, a estrutura das atitudes que constitui um self,
distinto de um conjunto de hbitos, tais como aS entonaes parti-
culares de que nos servimos, ao falar: cada um possui, sem disso
31
se dar conta, um conjunto de hbitos concernentes expresso vocal.
Tais hbitos nada significam para ns; no ouvimos as entonaes
de nossa e1ocl1o como as ouvem os outros, a menos que lhes pres-
temos I1ma ateno especial. Os hbitos de expresso emocional per-
tencentes ao nosso falar so semelhantes. Podemos saber que nos
exprimimos de maneira jovial, mas o processo, com todos os por-
menores, no torna nossa conscincia. Existe todo um feixe de
tais hbitos que no entram no self consciente, mas que ajudam a
construir o que se chama o self inconsciente.
Em suma, entendemos por conscincia de self o fenmeno que
consiste em despertar em ns prprios o conjunto de atitudes que
provocamos em outrem, particularmente quando tais atitudes repre-
sentam aquelas importantes reaes que caracterizam os membros
da comunidade (Excerto de GEORGE H. MEAD, L'esprit, le soi et la
.5wit, Paris, P.U.F., pgs. 131-138).
OS TR~S TIPOS DE PERSONALIDADE
WILLJAM L TROMAS
e tipo de persDnalidade. Ope-se ao tipo "bomio", cujas possibili-
FLORIAN ZN ANIECKI
A situao, tal como se apresenta ao indivduo, no nunca seme-
lhante, exatamente, a uma situao passada. Deve ele redefinir,
conscientemente, cada situao e assimil-la a certas situaes ante-
riores, se quiser dar-lhe a mesma soluo. o que a sociedade espera
dele, quando exige que organize sua vida de maneira estvel. No
lhe pede que reaja instintivamente, do mesmo modo, na presena das
mesmas condies materiais, mas que elabore, refletidamente, situa-
es sociais similares, mesmo que as condies materiais sejam dife-
rentes. A uniformidade do comportamento que ela tende a impor
ao indivduo no um conjunto uniforme de hbitos inatos, mas
um conjunto de regras conscientemente aplicadas. A fim de tornar
a realidade social harmnica com as suas necessidades, deve o indi-
vduo fornecer, no uma srie uniforme de reaes, mas, sim, estru-
turas gerais de situaes. A organizao de sua vida composta de
um conjunto de regras, que se aplicam a determinadas situaes e
que podem ser traduzidas por frmulas abstratas. Princpios morais,
32
prescrIes legais, frmulas econmicas, ritos religiosos, costumes
sociais so outros tantos exemplos de estruturas.
A nitidez das atitudes que compem 11111 carter e a correspondente
esquematizao dos dados sociais no modo pejo qual um indivduo
organiza sua vida deixam lugar, entretanto, a um leque muito amplo
no que concerne a uma questo fundamental: a extenso das pos-
sibilidades de evoluo ulterior, que lhe restam, aps sua estabili-
zao. Isto depende da natureza das atitudes que o carter apresenta,
das estruturas de organizao e, tambm, da maneira como as duas
coisas so aproximadas e sistematizadas. Trs casos tpicos podem
aqui ser definidos.
O conjunto das atitudes que constituem o carter pode ser tal
que quase impea a formao de uma nova atitude em dadas condi-
es de vida, porque as atitudes refletidas do indivduo atingiram
tal fixidez que ele j no sensvel seno a uma s categoria de
influncias, as que formam a parte mais permanente de seu meio
social. As nicas possibilidades de evoluo que, portanto, restam ao
in:divduo so, ou as mudanas lentas que experimentar com a
idade e que o tempo trar ao seu meio social, ou um transtorno de
condies de tal forma radical que destruir, ao mesmo tempo, os
valores a que ele se havia adaptado e, muito provavelmente, sua
prpria personalidade. O "filisteu" a encarnao literria desse
dades de evoluo no esto fechadas pela simples razo de que seu
carter permaneceu num estdio inacabado de formao. Certos
aspectos de seu carter se acham, ainda, no estdio primrio e, se
outros talvez se intelectualizaram, continuam sell1 nenhuma relao
entre si e no formam um conjunto estvel e sistematizado. Isto no
exclui, entretanto, a formao de novas atitudes, o que deixa o
indivduo aberto a todas as influncias. Em oposio, a estes dois
tipos, encontra-se uma terceira categoria de indivduos, cujo carter
se estabilizou e estruturou, mas que oferece a possibilidade e, mes-
l110~ a necessidade de uma evoluo, porque as prprias atitudes
refletidas que o compem apresentam uma tendncia para a mu-
dana, regulad, por projetos de atividade produtiva: o indivduo
permanecer aberto a todas as influncias que estiverem de acordo
com sua evoluo preconcebida. Este tipo o representante do indi-
vduo criativo.
Distino anloga deve ser feita quanto s estruturas das situa-
es sociais que compem o sistema segundo o qual o indivduo
organizou a sua vida. A aptido para definir cada situao que se
apresenta sua experincia no necessariamepte uma prova de
superioridade intelectual. Pode, simplesmente, traduzir um limite s
33
pretenses e aos interesses manifestados e refletir uma estabilidde
nas condies externas, que no permite perceber as situaes radi-
calmente novas, de sorte que um pequeno nmero de estruturas
estreitas suficiente para guiar o indivduo, pela simples razo de
que ele no v os problemas que necessitariam de novas estruturas.
Tal tipo d~ estrutura forma o tronco comum das tradies sociais,
em que cada categoria de situao se acha definitivamente classifi-
cada. Semelhantes estruturas se harmonizam, perfeitamente, com o
carter do "filisteu", que , por conseguinte, sempre, um conformista,
aceitando geralmente a tradio social no que ~la tem de mais per-
manente. Evidente que cada mudana imprevista e importante em
suas condies de vida acarreta uma desorganizao de sua atividade.
Ele continua, enquanto pode, pondo em prtica as antigas estruturas,
e, numa certa medida, a sua definio caduca de novas situaes
talvez baste para as suas necessidades, se modestas, embora ele no
possa. por conseqncia, rivalizar com aqueles que tm necessidades
mais exigentes e estruturas mais eficazes. Mas, assim que v sua
atividade consumir-se por malogros, acha-se completamente perdido.
A situao torna-se-Ihe totalmente vaga e incerta. Ele est pronto
a aceitar no importa que definio que se lhe proponha e se mos
tra incapaz de conservar uma linha permanente de atividade. o
caso de qualquer membro conservador e intelectualmente limitado de
uma comunidade estvel, seja qual for a sua classe social, quando se
v transferido para uma outra comunidade, ou quando seu prprio
meio sofre uma mudana rpida e inesperada.
Em oposio a este tipo, encontra-se uma infinita variedade de
estruturas na vida das inmeras categorias de "bomios". A estru-
tura que o "bomio" escolhe depende de sua posio no momento,
a qual ser o resultado, quer de uma atitude instvel primria, quer
de uma. atitude caracterial isolada, que lhe far aceitar cegamente
no importa que influncia. Nos dois casos, a inconseqncia o
trao dominante de sua conduta. Todavia, ele d provas de uma
faculdade de adaptao s novas situaes, faculdade que no existe
no "filisteu", embora Sua facilidade de adaptao no seja seno
provisria e no ponha de novo em questo o sistema segundo o
qual ele organiza sua vida. Mas a faculdade de adaptao a novas
situaes e a diversidade dos interesses so, entretanto, compatveis
com uma conduta ainda mais uniforme do que a ditada pela tradi-
o, se o indivduo organiza sua vida, no segundo a crena na
inalterabilidade de sua e'scala de valores sociais, mas procurando
modificar e alargar seu campo em funo de objetivos bem defini-
dos. Podem estes ser puramente intelectuais {)u estticos, e, neste caso,
procurar o indivduo definir novas situaes, a fim de ampliar e
de aperfeioar seus conhecimentos ou sua interpretao e apreciao
34
estticas. Ou estes objetivos sero "prticos" em todos os sentidos
do termo - hedonistas, econmicos, polticos, morais, religiosos - e
o individuo ento bucar novas situaes, para aumentar a prpria
influncia sobre o seu meio e adaptar a seus desgnios uma parte
constantemente crescente da realidade social. Tal o homem criativo.
O "filistell", o "bomio" e o homem criativo so as trs categorias
fundamentais da determinao pessoal para as quais propendem as
personalidades sociais, no decurso de sua 'evoluo. Nenhuma dessas
trs formas de pers{)nalidade se acha encarnada completa e inteira-
mente;> num ser humano, em todos os aspectos de seu comportamento.
Nenhum "filisteu" literalmente desprovido de tendncias bomias,
do mesmo modo que todo "bomio" , tambm, "filisteu", sob certos
aspectos. De resto, um indivduo nunca total e exclusivamente cria-
tivo, se no recorrer a uma certa rotina prpria do "filisteu", a fim
de tornar possvel a criao em ()utros domnios e se no utilizar
determinadas tendncias bomias para poder rejeitar, de vez em
quando, as atitudes cristalizadas e as regras sociais que obstam
sua evoluo, mesmo quando incapaz de substitu-las por uma con-
duta adequada. Mas enquanto o "filisteu", o "bomio" e () homem
c:i.ativo em estado puro no so sen{) tipos extremos da evoluo
da personalidade, o prprio processo dessa evoluo vem a ser cada
vez mais ntido, na medida de sua progresso. De sorte que, embora
no sendo a forma da personalidade humana determinada com ante-
cipao, nem pelo temperamento de um indivduo . nem pel{) seu meio
social, o futuro do imaginado indivduo ficar cada vez mais sujeito
natureza mesma de sua prpria evoluo. Cada vez mais ele se
aproxima do "filisteu", do "bomio" ou do tipo criativo, reduzindo,
com isso mesmo, suas possibilidades de se tornar outra pessoa.
Essas trs categorias gerais, que exprimem os limites da evoluo
da personalidade, compreendem, indubitavelmente, um nmero infi-
nito de variantes, segundo a natureza das atitudes que constituem
o c.arter e as estruturas que compem o sistema pelo qual os indiv-
duos organizaram sua vida na sociedade. Se quisssemos, portanto,
c1as~i ficar as pers{)nalidades humanas pelas formas extremas para as
quais se inclinam, nossa tarefa seria muito difcil, seno impossvel,
porque teramos que levar em conta todas as variedades de carter
e todos os sistemas de organizao de vida. Em cada um dos trs
tipos fundamentais, caracteres semelhantes podem corresponder a
um nmero infinito de organizaes diferentes, e, inversamente, orga-
nizaes semelhantes podem revestir caracteres muito diferentes.
Mas, como vimos, importa estudar os caracteres e os sistemas de
organizao, no sob sua forma abstrata e esttica, mas sob o ngu-
lo de seu desenvolvimento dinmico e concreto. Alm disso, o car-
ter e o sistema de organizao - aspectos subjetivo e objetivo da
35
personalidade - evoluem conjuntamente. Porque uma atitude no
se pode estabilizar como parte integrante do carter refletido seno
sob a influncia de uma estrutura de comportamento. E, inversamen-
te, a elaborao ou a aceitao de uma estrutura exige atitude esta-
bilizada. Cada processo da evoluo da personalidade compe-se,
portanto, de um conjunto complexo e evolutivo, no qual as estrutu-
ras sociais, agindo sobre as atitudes preexistentes, produzem, por
isso mesmo, novas a.titudes, de tal forma que estas ltimas vm a
determinar as tendncias do carter em relao sociedade, realiza-
o consciente das possibilidades do carter que o indivduo traz em
si. E tais atitudes novas, na sua continuidade intelectual, agem sobre
conjuntos preexistentes de valores sociais no domnio da experiri-
cia individual e produzem novoS valores, de sorte que cada criao
de um valor novo , ao mesmo tempo, a definio de uma situao
incerta, o que representa um passo para a elaborao de uma estru-
tura de comportamento coerente. No exato dizer, quando da con-
tnua interao entre o indivduo e as pessoas sua volta, que ele
constitui o ,produto de seu meio, ou que o meio dele o prod'll;to.
Antes, os dois raciocnios so exatos. Com efeito, o indivduo no
pode somente evoluir seno sob a influncia de seu meio-ambietlte.
Mas, em compensao, durante a evoluo que realiza, ele modifica
o seu meio-ambiente, definindo novas situaes e trazendo-lhes a
soluo que corresponde aos seus desejos e s suas tendncias (Tra-
duzido de WILLIAM L THoMAs e FLORIAN ZNANIECKI, The Polish
Peasa,nt in Eu,y,ope and America) Nova York, Dover Publications,
1958, t. 2, pgs. 1850-1859, L' ed., 1918-1921).
A SOCIEDADE CONCEBIDA COMO
UMA INTERAO SIMBLICA
HERBERT BLUMER
Fao inicialmente questo de sublinhar que as teorias sodolgcas
esto, geralmente, em desacordo com os seguintes princpios da inte~
rao simblica: em nossa opinio, a sociedade humana acha-se
composta de indivduos que desenvoleram o seu "Eu"; a ao
individual uma construo e no uma ao espontnea, sendo cons- que eles dariam de objetivos, de situaes, 011 das aes dos outros
truda pelo indivduo merc das caractersticas das situaes que, ele indivduos. Se se concede um lugar "interpretao", esta no ~
interpreta e a partir das quais ele age. Alm disso, a ao de grupos
36
Oll a ao coletiva composta da soma das aes individuais reali-
zadas pelos indivduos que interpretam cada ao de outrem. A
maioria das teorias sociolgicas no aceita esses diferentes princpios.
O pensamento sociolgico, com efeito, trata raramente as sodeda"
des humanas COmo sendo compostas de indivduos que tm perso"
nalidades prprias. Ao invs disso, as teorias sociolgicas supem que
os seres humanos so, pura e simplesmente, organismos possuidores
de uma certa organizao e que respondem a foras sobre eles se
exercendo. Geralmente essas foras se encontram situadas na pr-
pria sociedade, como se d no caso do "sistema social", da U estrutura
social", da "cultura", da "posio social", do "papel social", da
"instituio", da "representao coletiva", da "situao social", da
Hnorma social", dos Hvalores". Nessa perspectiva, o comportamen-
.. , .
to dos indivduos como membros de Utna sociedade no seno a ~-
resultante de todos aqueles fatores ou foras. Isto seguramente
a posio lgica, necessariamente adotada quando o pesquisador
explica o comportamento ou as fases do comportamento com ajuda
de tal ou de qual daqueles fatores sociais. Os indivduos componentes
de uma sociedade humana so considerados como o meio merc do
qual tais fatores operam, e a ao social dos mesmos indivduos
encarada como a expresso dos mencionados fatores. Esta aproxi-
mao nega, ou, pelo menos, ignora, que os seres humanos tm
personalidades e que agem depois de se haverem informado. Diga-se
de passagem, o "Eu" no levado em conta, quando o agente se
pe a examinar as conclutas orgnicas, os mveis, as atitudes, os
sentimentos, ou os comportamentos psicolgicos. Tais fatores psico-
lgicos tm o mesmo papel que os fatores sociais atrs mencionados:
so considerados como fatores atuantes sobre o indivduo, quando
ele age. No se referem ao processo de deciso, a que o indivduo
recorre. O processo indicado Se ergue contra aqueles fatores psico':'
lgicos, como tambm se ergue contra os fatores sociais que exerceni
uma influncia sobre o ser humano. :Praticamente, todas as concep,;,
es sociolgicas da sociedade humana S'e recusam, assim, a reconhe-
cer que os indivduos que a compem possuem o "Eu" desenvolvido:
Por conseguinte, tais concepes sociolgicas no consideram as
aes sociais dos indivduos na sociedade humana como sendo sua
prpria construo, graas a um processo interpretativo. A ao ~
assim encarada como o produto dos fatores que atuam sobre os e
atravs dos indivduos. A conduta social dos indivduos no con-
siderada como prpria de sua construo, merc da interpreta~
si~plesmente olhada seno como a expresso de outros fatores (por
37
exemplo, os motivos) que precedem o ato; ela desaparece, por con-
seqncia, como elemento especfico. Por causa disso, a ao social
dos indivduos antes tratada como um resultado do meio-ambiente
do que como o resultado dos atos construdos pelos indivduos. em
virtude da interpretao das situaes em que eles esto colocados.
Estas observaes sugerem uma outra srie de diferenas signifi-
cativas entre as teorias sociolgicas em geral e a teoria da integra-
o simblica. Elas no situ~m a ao social no mesmo lugar. Do
ponto de vista da interao simblica, a ao social reside nas atua-
es dos indivduos que ajustam suas linhas de ao umas relativa-
mente s outras, por fora do processo da interpretao. A ao
do grupo ento a ao coletiva de tais indivduos. Ao contrrio, as
concepes sociolgicas colocam geralmente a ao social na ao
da sociedade Ou em alguma frao da sociedade. Os exemplos, com
efeito, so muito sumerosos. Podem-se citar alguns. Certas concep-
es, que tratam as sociedades ou os grupos de indivduos como
41 sistemas sociais", consideram a ao do grupo como a expresso
de um sistema que se acha em estado de equilbrio, ou que procura
atingi-lo. Ou, ento . a ao do grupo considerada como a expres-
so das "funes" de uma sociedade ou de um grupo. Ou, ento,
ainda . ela encarada como a expresso exterior de elementos conti-
dos na sociedade ou no grupo, tais como as exigncias culturais, as
vontades da sociedade, os valores sociais, ou as coeres institucio-
nais. Estas concepes ignoram ou maScaram a vida do grupo OU a
ao do grupo como sendo composta de aes concertadas 'Ou cole~
tivas de indivduos que procuram confrontar suas situaes dirias ...
Ao contrrio, do ponto de vista da interao simblica, a sociedade
humana deve ser olhada como composta de atores, e a vida da socie-
dade como o resultado de suas aes. Os atores podem sler distint'Os
do.s indivduos, das coletividades, cujos membros agem conjunta-
meste com um mesmo objetivo, ou, ainda, das organizaes que agem
em avr de uma clientela. Citemos os seguintes exemplos: compra-
dore.s individuais num mercado, um conjunto musical, uma grande
empresa industrial, ou uma associao nacional profissional. No
existe atividade na sociedade humana, empiricamente observvel, que
no provenha de alguns atores. preciso dar nfase a essa afinna-
o banal, levand'O em conta a prtica comum dos socilogos, que
reduzem a sociedade humana a unidades sociais no atuantes. Exem-
pIos: na sociedade moderna, as classes sociais. Evidentemente,
pode-se conceber a sociedade humana de outr'O modo que no em
termos de atores. Quero simplesmente acentuar que, considerada a
atividade concreta ou emprica, a socidade humana deve, necessaria~
inente, ser olhada em termos de atores. Eu gostaria de acrescentar que
38
todo estudo realista de semelhante sociedade precisa aceitar a consi-
derao, observvel empiricamente, segundo a qual uma sociedade
desse tipo composta de atores. Devem-se tambm observar as con-
dies em que atuam tais atores. A primeira condio a preencher
que a ao se desdobre em funo da situao. Qualquer que seja
{) ator - um indivduo, uma famlia, uma escola, uma igreja, uma
empresa, um sindicato, um parlamento etc. - toda ao particular
formada em funo da situao em qt!e se situa. Isto leva a tomar
em considerao a segunda condio importante, a saber, que a ao
concebida ou construda, interpretando a situao. O ator deve
necessariamente identificar os elementos que precisa levar em conta:
as obrigaes, as boas ocasies, os obstculos, os meios, os pedidos,
os inconvenientes, os perigos etc. Deve avali-los de uma certa ma-
neira e tomar decises a partir da avaliao. Uma tal conduta pre:
cisa ser respeitada, assim pelo indivduo que dirige sua prpria ao
como por uma coletividade de indivduos que agem de concerto, ou
L
por delegados que atuam em nome de um grupo ou de uma organi-
zao. A vida do grupo composta de arores que desenvolvem suas
aes em funo das situaes em que se encontram. Habitualmente,
a maioria das situaes diante das quais se vem os indivduos, numa
sociedade dada, so definidas ou "estruturadas" de igual maneira.
Merc de uma prvia interao, eles desenvolvem ou adquirem uma
compreenso semelhante da meSma situao. Essas compreenses
comuns permitem que os indivduos aiam de forma idntica. O
comportamento comum dos indivduos em tais situaes nem por isso
deve fazer crer ao observador que nenhum processo de interpretao
est em jogo. Ao contrrio, posto que fixadas, as aes dos partici-
pantes so construdas por eles prprios, devido a um processo de
interpretao. A partir do instante em que as definies, todas
assentes e comumente admitidas, ficam SUa disposio, devem os
indivduos empregar poucos esforos na conduta e na organizao
de seus atos. Todavia, muitas outras situaes no podem ser defi-
nidas de uma s maneira pelos participantes. Neste caso, as linhas
de conduta no se harmonizam facilmente umas com as outras, e a
ao coletiva se v bloqueada. Interpretaes devem-se desenvolver,
e necessrio que venham a ajustar-se. Em tais situaes indeter-
minadas, importa estudar o processo de definio que se desenvolve
entre os atores.
Na medida em que os socilogos se interessam pelo comportamento
d'OS atores, a teoria da interao simblica torna necessrio o estudo
do processo de construo da ao. Esse processo no deve ser
apreendido como se referindo simplesmente s condies que lhe so
anteriores. Estas ajudam a compreend-lo, na medida em que exer-
cem alguma influncia. Mas, como foi indicado atrs, no constituem
39

o processo. Do mesmo modo, no se pode simplesmente compreend-
lo, deduzindo-lhe a natureza da ao manifesta que da resulta. Para
conceber o processo, aquele que estuda a sociedade deve desempe-
nhar o papel do ator cujo comportamento est estudando. Desde o
momento em que a interpretao pelo ator se faz a partir de objetos
designados e apreciados, de significaes adquiridas e de decises
tomadas, o processo deve ser considerado do pont de vista do ator.
Tais concluses pem ainda mais em evidncia o fecundo carter dos.
trabalhos notveis de R. E. Park e W. L Thomas. Tentar conhecer o
processo interpretativo, limitando-se ao exterior, como o faz o obser-
vador dito "objetivo", e recusando-se a tomar sobre si mesmo. ,o
papel do ator, arriscar-se pior sorte de subjetivismo: assim.
o observador "objetivo" est pronto para construir o processo de
interpretao com suas prprias suposies, em lugar de apreender
esse processo como O faz o prprio ator (Traduzido de HERB::RT
BLUMER, "Society as Symbolic Interaction", in A. ROSE (ed.), H'f-
,x(ln Behav;.,r and Social Processes, Boston, Houghton Mifflin Co.,
1962, pgs. 184-188).
A APRESENTAO DE SI MESMO
NA VIDA QUOTIDIANA
ERVING GoFFMAN
Quandl um indivduo posto em presena de outras pessoas, esta,
procuram obter informaes a seu respeito, ou mobilizam as de que
j dispem. Preocupam-se com o seu status scio-econmico, com ~i
jdia que ele prprio tem de si, com suas disposies relativame'nte
:;l. elas, com sua competncia, com sua honestidade etc. Esta infor.-
mao no som'ente procurada por aquilo que contm, mas tambm
por motivos muito prticos: contribui para definir a situao, permi-
tindo aos outros prever o que seu parceiro deles espera e, correl~ti
vamente, o que podem os mesmos esperar deles. Assim informados".
~abem como agir, de maneira a obter resposta desejada.
A informao pode provir de diferentes fontes e ser veiculada
por diferentes suportes. Quando no possuem nenhum conhecimento
preliminar a respeito de seu parceiro, os observadores podem tirar-
lhe da conduta e da aparncia os indcios prprios para reativar. a
~perincia prvia que tenham de indivduos quase semelhantes ou,
40
,
.J
sobretudo, prprios para aplicar ao indivduo que se encontra diante~
deles esteretipos inteiramente constitudos. Podem postular, com
base na sua experincia passada, que, num dado meio social, s so
encontradas pessoas de uma certa espcie. Podem apoiar~se no que
o ator diz de si mesmo ou nos documentos escritos que atestam quem
ele e o que ele . Se, ao contrrio, conhecem, j, seu parceiro,
oli dele ouviram falar, no curso de uma experincia anterior inte-
'rao, so capazes de predizer-lhe o comportamento presente e futu-
ro, aventando a hiptese de persistncia e da generalidade dos traos
psicolgicos. .
Contudo, possvel acontecer que, durante todo o tempo em que
ma pessoa se acha na presena imediata de outras pessoas, no se
passe grande coisa suscetvel de fornecer-lhe, de sada, as infurmae~t
decisivas de que precisam para orientar corretamente a sua conduta~
situando-se numerosos fatos essenciais fora do momento e do lugar,
da ,interao, ou permanecendo escondidos na prpria relao inte~ . I,
racional. No possvel apreender, com efeito, atitudes, crenas e
emoes "verdadeiras" ou "reais" em algum seno atravs de suas
confisses ou, de maneira indireta, daquilo que aparece como um
comportamento involuntariamente expressivo. Do mesmo modo, no
existe com freqncia ocasio alguma de pr a prova, durante a inte-
rao, algum que proponha um produto ou um servio: -se obri-
gado a aceitar certos acontecimentos como os sinais convencionais
ou naturais de algo que no diretamente oferecido aos sentidos.
Para reempregar os termos de Ichheiser (5), o ator deve agir de
maneira a dar, intencionalmente ou no, uma expresso de si mesmo,
e os outros, por seu turno, devem da retirar uma certa impresso.
A capacidade de expresso de um ator (e, por conseguinte, sua
aptido para dar impresses) manifesta-se sob duas formas radical-
mente diferentes de atividade simblica: a expresso -explcita e a
expresso indireta. A primeira compreende os smbolos verbais ou
seus substitutos, que uma pessoa utiliza de acordo com uso da
lngua e unicamente para transmitir a informao que ela meSma e
seus interlocutores admitidamente ligam a tais smbclos. Trata-se da
comunicao, no sentido tradicional e estreito do termo. A segunda
compreende um amplo leque de aes, que os interlocutores podem
considerar como signos sintomticos, quando provvel que o ator
tenha agido por motivos diferentes dos que explicitamente mencio-
nou. Como se vai ver, esta distino no vlida seno em incio
de anlise. Com efeito, um ator pode sempre transmitir, intencional-
(5) Gustav Ichheiser, Misunderstandings in Human Relations~ suplemento
de The American Journal of Socology, LV (setembro de 1949), pgs. 6-7.
41

mente, falsas informaes por meio desses dois tipos de comunica-
o, o primeiro implicando o embuste e o segundo, a simulao. Se
se tomar a palavra comunicao em seu sentido estrito e em seu
sentido lato ao mesmo tempo, constata-se que, quando algum se
acha na presena de outrem, sua ~tividade tem todas as caracters-
ticas de um compromisso a termo: os outros normalmente lhe do
crdito e lhe oferecem, enquanto ele se acha na sua presena, a con-
~
rapartida de uma coisa cujo verdadeiro valor no podero estabelecer
eno depois que ele os tiver deixado. Sem dvida, tambm os inter-
i ocutores vivem de conjeturas, nas suas relaes com o mundo
fsico. Mas somente no mundo das interaes sociais que o objeto
a que se aplica a conjetura pode agir voluntariamente sobre o pro-
cesso, para facilit-lo ou atrapalh-lo. A margem de segurana auto-
rizada pelas hipteses concernentes ao parceiro varia, certamente,
em funo de fatores como a massa das informaes j colhidas.
Mas as informaes obtidas no passado, por mais numerosas que
sejam, no podem suprimir totalmente a necessidade de agir a par-
tir de conjeturas. Como diz William L Thomas:
" igualmente muito importante para ns tomar consclencia do fato de que
no governamos nossa vida, no tomamos as nossas decises, no atingimos
os nossos objetivos na vida quotidiana, nem por meio de clculos estatsticos,
rem por mtodos cientificas. Vivemos de hiptteses. Eu sou, por exemplo, seu
convidado. Voc no sabe, no pode estabelecer, de maneira cientfica, que
(,no tenho a inteno de roubar seu dinheiro ou suas colherinhas. Mas, por
jhiptese, no tenho a inteno de faz-lo e voc me trata como convidado" (6).
Quanto ao indivduo posto na presena de outrem, pode ele dese-
jar dar uma elevada idia de si mesmo. Ou que se lhe d uma alta
idia de seus interlocutores. Ou que estes percebam o que ele de fato
pensa sobre eles. Ou que no tenham nenhuma impresso bem pre-
Cisa. Pode ele desejar instaurar um acordo suficiente para que a
interao prossiga, ou ento zombar de seus interlocutores, desem-
baraar-se deles, desconcert-los, induzi-los em erro, contrari-los ou
insult-los. Independentemente do objetivo preciso em que ele pensa
e de suas razes para se fixar este objetivo, de seu interesse con-
trolar a conduta de seus interlocutores e, particularmente, -a maneira
como, em -contrapartida, o tratam. Ele chega a isso amplamente, mo-
dificando a definio da situao a que seus parceiros chegam, e
pode influenciar tal definio, expressando-se de modo a impor-lhes
o tipo de impresso que os leve a agir, de livre vontade, de acordo
(6) Citado em E. H. Volkart (ed.), Social Behaviour anti Pe1'sonality,
Contributions of W. I. Thom.as to Theory anel Social ,Researeh, Nova York,
Social Science Research Council, 1951, pg. S.
42
,
"
com sua prpria inteno. Assim, na presena de outras pessoas, 'I
tm-se em geral boas razes para se pr em mobilizao, obj'eti-
vando suscitar entre elas a impresso que se tem interesse em sUs-
citar. Sabendo-se, por exemplo, que a popularidade de uma estudante
se mede pelo nmero de chamadas telefnicas que ela recebe, pode-
se desconfiar que certas estudantes do o seu jeito para receber
chamadas.
Dessas duas formas de comunicao - expresses explcitas e
t
expresses indiretas - reter-se-, sobretudo, aqui, a segunda, a mais
teatral e a mais ligada ao contexto, a forma no verbal, provavel-
mente no intencional, quer a comunicao seja arranjada de pro-
psito ou no ...
Como as aes do ator influenciam a definio da situao que
outros podem formular? s vezes o ator age de maneira minuciosa-
mente calculada, empregando uma linguagem destinada unicamente
a produzir o tipo de impresso que de molde a provocar a res-
posta procurada. s vezes ator age de maneira calculada, mas s
se d conta disso pela metade. s vezes opta por exprimir-se de
maneira determinada, mas essencialmente porque a tradio de seu
grupo, ou porque seu status social reclama esse gnero de expresso
e no para obter de seus interlocutores uma resposta particular (afora
uma vaga aprovao). s vezes as tradies ligadas a um papel levam
o ator a produzir uma impresso bem definida, de determinado tipo,
conquanto ele no esteja, nem conscientemente, nem inconsciente-
mente, disposto a criar tal impresso. ,Pode-se dar caso em que \:
os interlocutores, quanto a eles, fiquem favoravelmente impressiona- t
dos com os esforos feitos pelo ator no sentido de comunicar alguma ~
coisa, ou que se equivoquem a respeito da situao e que se fixem ~
em cvncluses no justificadas, nem pela inteno do ator, nem pelos
fatos. Em todo caso, na medida em que os outros agem como se
o ator tivesse produzido determinada impresso, pode-se adotar Um
ponto de vista funcional ou pragmtico e dizer que aquele projetou,
"efetivamente", uma dada definio da situao e "efetivamente"
contribuiu para conferir a um certo estado de coisas uma certa
significao.
Importa deter-se num aspecto da resposta dos interlocutores. Sa-
bendo que o ator se apresenta, verossimilmente, a uma luz favor-
vel, seus parceiros podem dividir em duas pores aquilo que per-
cebem a respeito dele: Uma composta essencialmente de asseres
verbais, que ao ator possvel facilmente manipular, a seu gosto, e
outra constituda, sobretudo, de expresses indiretas, que lhe dif-
cil controlar. Seus interlocutores so capazes, portanto, de utilizar
os aspectos de seu comportamento expressivo, tidos como incontro-
43
 lveis, a fim de verificar o valor do que ele comunica pelos aspectos
. controlveis. Da uma dissimetria fundamental no processo de comu-
nicao, no tendo o ator, provavelmente, conhecimento seno de
mn s fluxo de sua comunicao, ao passo que os espectadores conhe-
cem mais de um. Por exemplo, na ilha de Shetland, a mulher de um
fazendeiro, ao servir pratos locais a um visitante vindo da Inglaterra,
escutava-o, sorrindo polidamente enquanto cortesmente ele declara-
va gostar do que estava comendo. Notava ela a rapidez com que ele
.levava boca o garfo ou a colher e sua pressa de comer. Os sinais
do prazer que ele experimentava, ela os utilizava como meio de con-
trolar OS sentimentos ostentados pelo conviva. A mesma mulher, ten-
do em vista descobrir o que uma pessoa sua conhecida (A) pensava
{/realmente" de outra (B), esperava que B estivesse empenhado, em
presena de A, numa conversa com terceira pessoa (C). Ento ela
examinava, discretamente, a mmica de A, enquanto ele olhava B.
em conversa com C. No estando a conversar com B, por vezes A
se desembaraava dos constrangimentos e das tapeaes impostas pelos
usos e pelo tacto e expressava livremente o que "realmente" pensava
de B. Em suma, a mulher de Shetland observava o observador, que
no mais se observava.
Dado que os interlocutores tm possibilidade de testar os aspectos
mais controlveis do comportamento, por intermdio dos aspectos
menos controlveis, pode-se esperar que o ator experimente, s vezes"1
tirar partido dessa possibilidade, manipulando a impresso produzida'.
.pelos comportamentos menos controlveis, considerados, a este ttulo,
como dando informaes dignas de crdito. .. (7)
Este tipo de controle usado pelo ator restabelece a simetria no
processo de comunicao e abre caminho a uma sorte de jogo da 1
informao, um ciclo virtualmente infinito de dissimulaes, de des- ,
cobertas, de falsas revelaes e de redescobertas. E, o que mais,
o ator pode ganhar muito, controlando os aspectos da conduta con-
siderados como incontrolados, na medida em que os outros descon-
fiem disso particularmente pouco. Seus interlocutores, evidentemente,
podem sentir que ele manipula os aspectos aparentemente espont-
neos de seu comportamento e procurar, nesse prprio ato de manipu-
lao, o reflexo da conduta que ele no conseguiu controlar. A eles
tm um novo meio de controlar seu comportamento, sendo este,
agora, verossimilmente, no calculado. E assim se restabelece a dis-
simetria do processo de comunicao. Enfim, a aptido no sentido
(7) Os trabalhos amplamente conhecidos de Stephen Potter tratam em parte
dos sinais que podem ser arranjados de modo a dar a um observador sagaz os
indcios, aparentemente fortuitos, necessrios para descobrir virtudes escondidas
que o trapaceiro no possui efetivamente.
44
de adivinhar o esforo que faz o ator para chegar a uma esponta- -" j'
neidade calculada parece mais desenvolvido entre Os indivduos do
que a aptido para manipular seu prprio comportamento, de modo
que, tendo o espectador oportunidades de obter vantagem sobre o
ator, a inicial dissimetria do processo de comunicao tende a man-
ter-se, qualquer que seja o nmero dos perodos que o jogo da .,J
informao comporta.
i
Por mais passivo que possa parecer o seu papel, os outros nem por
1550 projetam menos uma definio da situao, na medida em que
respondem ao ator e adotam, a seu respeito, uma determinada con-
duta. O acordo entre as definies da situao projetadas pelos dife-
rentes participantes em geral suficientemente grande para evitar
toda contradio patente. No se trata, no caso, de um consenso do
mesmo tipo que o que se estabelece quando cada uma das pessoas"
presentes exprime, com toda a sinceridade, Seus sentimentos reais : ~.
e se encontra de acordo, de inteira boa f, com os sentimentos expres- \
50S pelos parceiros. Este gnero de harmonia um ideal otimista e,
em torIo caso, no indispensvel ao bom funcionamento da sociedade.
Antes se espera de cada um dos participantes que reprima seus pro-
fundos sentimentos imediatos para manifestar da situao uma viso
que julgue aceitvel, ao menos provisoriamente, pelos seus interlo-
cutores. A manuteno deste acordo de superfcie, desta aparncia
de consenso, acha-se facilitada pelo fato de que cada um dos parti-
cipantes esconde seus desejos pessoais atrs das declaraes que
fazem referncia a valores a que todas as pessoas presentes se sen-
tem obrigadas a render homenagem. Alm disso, existe habitual-
mente uma como diviso do trabalho de definio: cada qual dos
participantes tem autoridade para propor a verso oficial respeitante
s questes que so vitais para si, sem ser para os outros de
importncia imediata. Por exemplo: as racionalizaes e as justifica-
es pelas quais ele relata sua atividade passada. Num gesto corres-
ponde a essa polidez, cada um dos participantes guarda silncio ou
se abstm de intervir em assuntos que so fundamentais para os
seus parceiros, mas que para ele no apresentam importncia ime-
~
diata. Tem-se ento uma espcie de modus vivendi interacional.
Todos os participantes contribuem juntos para uma mesma definio
global da situao. O estabelecimento dessa definio no implica
tanto um acordo 'Sobre o real quanto sobre a questo de saber quem
tem o direito de falar sobre o qu (8).
(8) Pode-se ver, voluntariamente, numa interao, o momento e lugar
favorveis formulao de opinies diferentes. Mas, neste caso, os partici-
-pantes devem rigorosamente impedir de sua parte toda e qualquer divergncia
sobre o tom de voz, o vocabulrio e o grau de seriedade que convm formu~
45
ti ~ T.S.
- !
 Chamo "consenso temporrio" a esse nvel de acordo. No pre-
ciso dizer que cada tijlD determinado de situao de interao engen-
dra um tipo determinado de consenso temporrio. Por exemplo, entre
dois amigos que almoam jntos, assiste-se a uma demonstrao
recproca de afeio, de respeito e de interesse. Em compensao,
nas atividades de servio, o especialista afeta quase sempre um ar
de desinteresse em relao ao problema do cliente, enquanto este res-
ponde por uma demonstrao de respeito competncia e integri-
J
I todos os participantes podem sentir-se indispostos, descol1certados~
dade do especialista. Todavia, independente dessas diferenas de
contedo, a forma geral de tais disposies de trabalho permanece
a mesma.
Dada a tendncia dos participantes para aceitar as definies pro-
postas pelos seus parceiros, compreende-se a importncia decisiva
da informao que o ator detm ou se fornece a si mesmo, inicial-
ntente~ a respeito de seus interlocutores: a partir dessa informao
injcial que ele toma a iniciativa de definir a situao e de bosquejar
uma resposta. A projeo inicial do ator liga-o quilo que ele pre-
tende ser e obriga-o a rejeitar qualquer pretenso de ser outra
coisa. A medida que progride a j.nterao entre os participantes, inter-
\ tedo especfico desta ou daquela atividade apresentada pelo ator, ou
vm complementos e modificaes desse estado inicial da informao.
Mas essencial que semelhantes desenvolvimentos ulteriores se
liguem, sem contradio, a posies iniciais tomadas pelos diferentes
participantes e, at mesmo, se edifiquem sobre elas. Parece que mais
fcil escolher, no comeo do encontro, o tipo de tratamento que se
espera dos outros e aquele que se lhes reserva do que modificar o
tipo de tratamento adotado no prprio curso da interao. Na vida
diria, com efeito, as primeiras impresses so fundamentais. Assim,
para. as pessoas que exercem atividades de servio, o correto preenchi-
mento de sua tarefa depende com freqncia de sua aptido par-.>
tomar e conservar a iniciativa na relao de servio; aptido que
exige uma sutil agressividade por parte do empregado, quando ele
tem um status scio-econmico inferior ao de seu cliente ...
Sabendo que o ator projeta uma definio da situao na presena
de seus interlocutores, pode-se aguardar que se produzam acnnteci-
mentos, no curso da interao, que venham a contradizer, a desacre-
ditar a projeo ou a lanar dvida, de uma ou de outra forma, sobre
ela. Quando se produzem, assim. rupturas. a prpria intera.o pOdi~
findar-se na confuso e na embarao. Tornando-se insustentveis
Iao dos argumentos, assim como sobre o respeito mtuo que participantes
com opinies diferentes devem cuidar de testemunhar, constantemente. Pode-se
rventualmente recorrer com proveito para essa definio acadmica da situao,
a fim de transformar um conflito grave num desacordo mnimo, facilmente
dominvel num quadro aceitvel por todos os participantes.
46
certas hipteses sobre que os partIcipantes haviam fundado Suas res~
postas, estes se vem presos numa interao em que a situao, de
incio definida de modo incorreto, no ser mais, doravante, definida,
em absoluto. A pessoa cuja apresentao foi assim desacreditada
pode ter disso vergonha, ao passo que os seus parceiros, no que lhes ..~1
diz respeito, experimentam um sentimento de hostilidade. Finalme~lte~
I I
perturbados, embaraados e tendem a experimentar uma espcie de
anomia, que se produz quando se desmorona esse sistema social em
miniatura, constitudo pela interao face a face ...
Em resumo, pode-se, portanto, supor que toda pessoa, colocada na
presena de outras, tem mltiplas razes para tentar controlar a
impresso que estas outras recebem da situao. Interessamo-nos,
aqui, por certas tcnicas correntemente empregadas para produzir r .~. "
.'
tais impresses e por algumas das circunstncias mais freqentemen-
te associadas ao emprego de ditas tcnicas. Deixando de lado o con-
o papel que ele desempenha no conjunto das atividades de um sistema
social em evoluo, ocupar-nos-emos, unicamente, dos problemas '
Hdramatrgicos" que se oferecem aos participantes, quando da apre- ri
sentao, aos seus parceiros, de sua atividade. As questes ligadas {.I
encenao e prtica teatral so, por vezes, banais, mas muito gerais;
parecem surgir em toda parte na vida social e fornecem um esquema
preciso para uma anlise sociolgica.
Para encerrar, convm precisar algumas definies. Por interao
(isto , por interao face a face) entende-se, aproximadamente, a
influncia recproca que os parceiros exercem sobre suas respectivas
aes, quando na presena fsica imediata uns dos outros. :Por uma .
interao entende-se o conjunto da interao que se produz numa \
ocasio qualquer, quando os membros de dado conjunto se acham
na presena continua uns dos outros, podendo tambm convir a
expresso "um encontro". Por uma "representao" entende-se a
totalidade da atividade de uma pessoa daela, numa ocasio dada, para
influ~nciar, de certa forma, um dos outros participantes. Tomando-se
.~
determinado ator e sua representao como referncia fundamental, ~
!
t pode-se chamar de pblico, de observadores ou de parceiros os que
realizam as outras representaes. possvel dar o nome de papel
(parte) ou "rotina" (9) ao modelo de ao preestabelecido, que se
(9) Para comentrios sobre a importncia da distino entre uma rotina
de interao e um caso particular de utilizao dessa rotina, ver John von
Neumann e Oskar Morgenstern, The Theory of Games and Economic Beha-
a
viOUYJ 2. ed., Princeton, Princeton University Press, 1947, pg. 49.
47
!
desenvolve durante uma representao e suscetvel de ser apresen-
tado ou utilizado em outras ocasies. Facilmente podem estes termos,
relativos a uma situao d!lda, ser relacionados com termos clssicos,
tangentes estrutura. Quando um ator representa o mesmo papel
para um mesmo pblico em diferentes ocasies, uma relao social
suscetvel de instaurar-se. Definindo o social role (*) como a atua-
lizao de direitos e de deveres ligados a um dado estatuto, pode-se
dizer que o social role cobre um ou mais papis (partes) e que o
ator capaz de apresentar cada papel, em toda uma srie de ocasies,
a pblicos do mesmo tipo ou ento a um s pblico constitudo pelas
mesmas pessoas (ERVING GoFFMAN, La prsentation de soi dans la
vie quotidienne, Paris, Ed. de Minuit, 1973, pgs. 11-24).
RELAES SOCIAIS, QUASE-EQUILBRIO
E CONFORMIDADE
GEORGE HOMANS
No presente texto, desejamos estudar uma situao em que a
influncia parece ter produzido todos os seus efeit0s: realizou tudo
o que pode realizar e, por essa razo, o comportamento de uma pes-
soa ou de vrios membros de um mesmo grupo atingiu, pelo menos
por certo tempo, um estado de relativa estabilidade. Chamaremos
<sta situao de quase-equilbrio e vamos estabelecer algumas propo-
sies que parece convirem a indivduos ou grupos em quase-
equilbrio.
Algumas dessas proposloes se afiguraro diferentes das que so
vlidas para a influncia. Por exemplo, quando os membros de um
grupo tentam modificar o comportamento das outras pessoas, dirigi-
ro sobretudo suas aes para o indivduo que resistiu por mais tem-
po e cuja mudana de atitude tanto mais necessria. De resto, numa
situao de quase-equilbrio, quando a influncia produziu todos os
seus efeitos e aquela pessoa se mantm, apesar de tudo, fora do
(*) Precisou-se renunciar a encontrar os equivalentes franceses de certos
conceitos, como social role ou social controI, pertencentes reflexo goffma-
niana, 110 que ela tem de mais espec fico, por encerrarem todas as expresses
francesas disponveis (por exemplo, "coero social" ou "dominao" para
social controI) opes tericas estranhas ao pensamento do autor.
48
alinhamento, ser ela, precisamente, obj eto da mais fraca i:ntera;o.
Ainda que as duas proposies paream opostas, podem harmonizar-
se com a nossa proposio geral, a saber: os homens despendem
muitos esforos para obter uma recompensa de grande valor. Ma"
no atingida a recompensa, a intensidade dos esforos diminui.
Quase-equilbrio
Uma situao de quase-equilbrio no uma situao em que no
se produza mudana alguma. de comportamento. Um socilogo que
estude uma equipe de trabalho nUma fbrica acha freqentemente
judicioso consider-la como um quase-equilbrio. Entretanto, produ-
zem-se mudanas o tempo todo: quando os trabalhadores terminam
sua ocupao para comearem outras, quando Saem para o almoo
ou quando voltam do almoo, ou ainda por ocasio da pausa para
o caf. Mas essas mudanas so regulares e peridicas: nenhuma
nova espcie de mudana parece surgir. O comportamento do grupo
est em quase-equilbrio, neste sentido em que todos os dias de tra-
balho se parecem consideravelmente.
F alamos de quase-equilbrio, em vez de equilbrio real, a fim de
evitar as conotaes quase metafsicas que se acham COm freqncia
ligadas, nas cincias sociais, a esta ltima palavra. No aventamos,
aqui, a hiptese de que o comportamento de um homem, ou de um
grupo, pro penda para o equilbrio. A maneira COmo um homem pro-
cura sua vantagem social, enquanto outros procuram a sua no mesmo
momento, pode, ao contrrio, no conduzir estabilidade, mas a
uma competio sem-fim, conquanto isso possa, tambm, significar
uma certa forma de estabilidade. No afirmaremos mais que, se uma
mudana se manifesta a partir do quase-equilbrio, uma reao se
produz, necessariamente, para reduzi-lo ou faz-lo desaparecer. No
h, aqui, homeostasia: no sustentamos que um grupo age como o
corpo de um animal ao rejeitar uma infeco. Certos grupos podem,
em certas circunstncias, agir desse modo, mas no evidente que
ajam sempre assim. Tambm no afirmaremos, simplesmente, como
o fazem os socilogos funcionalistas, que o equilbrio existe e explica
por si s por que as outras caractersticas de um grupo ou de uma
sociedade devam ser COmo elas so. Se um grupo est em equilbrio,
dizem eles, ento seu comportamento deve apresentar certas outras
caractersticas. Para ns, pelo contrrio, efeitos especficos devem,
necessariamente, seguir-se a certas causas especficas: no h nenhl1-
ma outra obrigao. O quase-equilbrio no um estado para o qual
se dirige toda criao: , antes, um estado, temporrio e precrio,
sem dvida alguma, que o comportamento s vezes atinge. No
49
 uma hiptese que formulamos: um fato que observamos dentro dos
limites de nossos mtodos. No alguma coisa que utilizamos para
explicar as outras caractersticas do comportamento social: , antes,
um estado que, quando se produz, deve ser explicado por outras
caractersticas. Quais so essas outras caractersticas? So aquelas
que atualmente explicam, da melhor forma possvel, o comporta-
mento em quase-equilbrio.
Por serem os grupos em quase-equilbrio os em que o jogo da
influncia teve tempo de destruir sua prpria manifestao, veros-
smil que sejam antes grupos da vida real que os construdos tempo-
rariamente, para fins de experincia. Por esse motivo, nossa argu-
mentao, nas pginas seguintes, apoiar-se":, sobretudo, em estudos
concretos e em certas categorias de estudos estatsticos.
Normas
realmente intolervel no se poder afirmar seno uma s coisa
de cada vez. Isso tanto mais chocante quanto o comportamento
social apresenta, no mesmo momento, inumerveis caractersticas e
quanto ultrajamos, considerando-as uma a uma, sua unidade rica,
tenebrosa e orgnica. Uma aracterstica de muitos grupos em qua-
se-equilbrio est em que certo nmero de seus membros adota um
comportamento semelhante, de uma ou de vrias maneiras e em gra11
mais ou menos elevado. Neste texto, negligenciando as outras carac-
tersticas, empregar-nos-emos a estudar uma tal similaridade, suas
causas e conseqncias. Vamos assim estudar o problema da con
formidade.
Pode-se de incio frisar que, Se os me~bros de um grupo se pare-
cem em seus comportamentos, alguns dentre eles devem achar essa
parecena de grande valo~ ou frutuosa. Entretanto, ela nem sempre
frutuosa. ~m algumas circunstncias, os membros de um grupo
podem achar maior vantagem em se comportarem diferentemente do
que em se comportarem uniformemente. Dois homens disporo de
I mais gua e de mais lenha, um cortando lenha e outro tirando gua,
I,
,
do que cada um deles fazendo ambas as operaes. A diviso do
trr.balho implica diferenas no trabalho, e isso freqentemente fru-
tuoso. Mas vamos agora estudar sobretudo o caso em que as seme-
lhanas, mais do que as diferenas, so de grande valor. Pode-se
destacar uma categoria de grande valor: a da similaridade das opi-
nies. Os pesquisadores no tiveram dificuldades em estabelecer o
fato, assim como no acharemos isto difcil de ser admitido, a saber:
que numerosas pessoas so recompensadas pela aprovao das outras
a seu respeito. Efetivamente, este exemplo to evidente que utiliza-
50
In "_'.'_' '""-- ~,
remos Qutro, aqui. Em muitos grupos de trabalho nas fbricas, os
indivduos se nivelam do ponto de vista do nmero de peas que cada
qual realiza durante um dado perodo de tempo; um dia, por exem-
plo. Seu comportamento com freqncia chamad" "reduo de
produo", no porque a quantidade real de produto parea insatisfa-
tria aos olhos da direo, mas simplesmente porque o fato de os
trabalhadores se nivelarem nas quantidades que produzem significa,
necessariamente, que alguns dentre eles produzem menos do que o
fariam de outro modo.
No vamos agora explicar a razo por que um trabalhador atribui
valor enorme ao fato de ele e seus companheiros executarem a mes-
ma tarefa e realizarem o mesmo tipo de produo. Basta-nos cons-
tatar que o operrio pensa que isso deve ser assim. C"nsiderarnos : f
seus valores como conseqncia de sua histria passada e, muitas
vezes, de um passado muito longnquo, e procuramos somente expli-
car o que ele faz desse passado. Mas, se quisssemos perguntar-lho,
ele no teria nenhuma dificuldade para nos explicar por que a redu-
o uma boa coisa. Se ele e seus companheiros aumentassem muito
o numero de peas que cada qual produz, a direo diminuiria o
preo pago por pea, de tal modo que ele, operrio, efetuaria mais
trabalho em troca da '!lesma remunerao. possvel que, afirmando
isso, ele labore em erro: uma direo moderna, fiscalizada por um
sindicato moderno, no poderia fazer semelhante coisa. Ist', entre-
tanto, no nosso propsito: no presente texto no nos preocupamos
com saber se as convices humanas so racionais ou no. O ope-
rrio ainda poderia afirmar que, na ausncia de reduo, OS trabalha-
dores mais rpidos denunciariam os menos rpidos, tais como ele
prprio, e atrairiam, ao meSmo tempo, sobre ele, a indisposio da
direo. E, mais importante ainda, se a reduo j tiver sido prati-
cada desde um certo tempo, uma visvel mudana na produo pode-
ria chamar a ateno da direo sobre o que se passou e conduzir
a uma perturbao dramtica. O trabalhador nunca ter embaraos
para achar outras boas razes a fim de justificar a reduo. J que
mais importante que haja uma cadncia e, tambm, que esta cadn-
cia Esteja em nvel particular, o nmero de peas a serem produzi-
das tende a tornar-se uma cifra arbitrria, muitas vezes qualquer
cifra redonda, prxima das diretivas previstas pela administrao,
para um operrio mdio. Considerando isto como um exemplo de
normas, diremos que uma norma uma declarao feita por alguns
membros de um grupo, segundo a qual dado comportamento (defi-
nido qualitativa e quantitativamente) considera-se particularmente
benfico e serve, por conseguinte, de modelo ao comportamento atual
51
desses indivduos como ao de outras pessoas que aceitam conformar-.
se com isso. O importante no que o comportamento esteja rigoro-
samente conforme, mas, antes, que lhe seja atribudo grande valor.
Os determinantes da conformidade
A questo subseqente relaciona-se com aquilo que determina a
conformidade como norma. Quando dizemos que pessoas se con-
formam 'com uma norma "por si mesma", queremos dizer que so
recompensadas pelo prprio resultado dessa norma, se seguida. Em
nosso exemplo, alguns trabalhadores se conformam com uma norma
de produo, porque ela lhes traz uma espcie de proteo relativa--
mente direo. Durante o tempo em que a direo no intervm, grupo se conformam com a norma de tal modo que essa conformidade
sem indagarmos das razes por que ela age assim, o trabalho deles
se acha recompensado. No estabelecemos como hiptese que todos
os membros do grupo acham que a conformidade tem grande valor
para si mesmos, mas somente que assim para alguns dentre eles.
Suponhamos que um atribua enorme valor a que seu comportamento
esteja de acordo com a norma e que o meSmo se d relativamente
ao outro. Se ambos compartilham os mesmDS valores, a conformidade
de cada um ser preciosa para o outro e, por conseguinte, oS dois
se recompensam mutuamente. O intercmbio entre os dois acha<::"se,
assim, equilibrado, e possvel sustentar que a justia distributiva
se realizou. Alm disso, cada qual pode exprimir, aqum e alm' do
prprio intercmbio imediato, sentimentos de afeio e de aprovao'
por recompensar o outro.
Conquanto a segunda pessoa no seja apegada exatamente aos
mesmos valores quanto o a primeira, conquanto, voltando ao nosso
exemplo, ela no se preocupe muito com aquilo que a direo pode
fazer, ainda assim capaz de continuar conformando-se com a nor,:",
ma. Isto porque as pessoas recompensam freqentemente a confor-
midade por aprovao social, como recompensam outras atividades
que acham importante aceitar. Assim, a segunda pessoa, posto ela
mesma indiferente norma, continuar de acordo com esta, por cau-
sa da aprovao que obtm da parte daqueles que no lhe so indi-
ferentes. Conduz-se de conformidade com a norma por causa da
aprovao e no por causa da norma: quanto maior sua aptido
para viver nessa conformidade, tanto mais calorosa a aprovao que
pode ter a esperana de obter.
Mas, ainda que a segunda pessoa haja conservado um comporta-
mento compatvel com a norma, pouco verossmil que admita ter,
S2
~gido com vistas aprovao social. Dir que acredita realmente
que a conformidade de grande valor por si mesma. Com efeito,
pode ela chegar a exprimir-se como a primeira pessoa, que, essa,
era sincera desde o princpio. Consideramos at aqui que os homens
traziam para os seus grupos oS valores provindos de sua passada
experincia. Mas o que se produz neste mesmo momento pertencer
experincia passada daqui a poucos instantes. E, alm dos antigos
valores que trazem a novos grupos, os homens adquirem, nestes,
valores novos. O que uma vez fizeram por uma razo particular ~
so levados a fazer agora por causa de sua integrao no grupo.
preciso ainda atentar para o fato de que a segunda pessoa,
conformando-se com as normas, pode tambm no obter uma elevada
aprovao por parte da primeira pessoa. Se numerosos membros do.
no fica sendo um bem raro ou difcil de adquirir, um pode no
dar ao outro seno uma aprovao desprezvel: a aprovao mais,
forte diz respeito unicamente s atividades que so simultaneamente
apreciadas e raras. Mas um no experimentar com certeza senti-
monto algum de antipatia pelo outro e no o desdenhar.
Somente se o outro atribuir importncia a uma atividade incom-
patvel com a conformidade, e isto de modo suficientemente forte
par2. renunciar aprovao que um comportamento conformado lhe
traria, que ele abandonar tal comportamento. O fato de que pos
sui ou no valores que tais depende de sua histria pregressa, da
maneira como se comportou e da pela qual o comportamento foi
recompensado. No caso das normas de produo da indstria ameri-
cana, assistem-nos razes para crer que as pessoas que tiveram um
certo passado histrico, origens rurais, as degolas brancas e protestan-
tes - aquelas que escolheram os valores a que Max Weber chama
Htica protestante" - so provavelmente mais inclinadas a viver-
na conformidade e a produzir mais do que a norma de produo do
que-as de origens urbanas, operrias e catlicas (10).
Se uma segunda pessoa no mais se conformar, ento, como o-
sugere a experincia de todos os dias, uma primeira lhe enderear
numerosas comunicaes, num esforo por obter alguma mudana em'
seu comportamento. Quando a tentativa malogra e o comportamento
da primeira pessoa no recompensado pela segunda, provvel
nascer uma forte antipatia. No caso em que numerosas pessoas tive-
ram comportamento conformado, de tal sorte que a conformidade
(lO) Max Weber, L'tique protestante et l'esprit du capitalisme, Paris, Plon,.
1964; W. F. White, Money and Motivation, Nova York, 1955.
53
d

aparece como coisa a que cada uma pode satisfazer, sem que isto lhe
custe muito, uma esperar ver a outra conformar-se com a norma,
em seu comportamento. Sua omisso no vem a ser somente uma
recusa a recompensar a primeira pessoa: tambm uma recusa
ativa de recompensa de sua parte, e a recusa de re~mpensa confun-
de-se com a hostilidade. Por fim, a primeira pessoa replicar ou
tentar obter dos outros membros do grupo que rejeitem o outro, a
fim de p-lo de quarentena, de modo que ele no tenha mais nenhu-
ma probabilidade de alcanar qualquer recompensa social.
Que o outro se conforme ou no coisa que no depende unica-
mevte do fato de que ele ache suficientemente benfica uma ativi-
dade (como uma tarefa dificil, enquanto valor moral) incompatvel
com seu comportamento ajustado a uma norma (como a de um nvel
de produo). Isso depende tambm do fato de que ele pode encon-
trar ou no companheiros, na no-conformidade. Renuncia apro-
vao social de pelo menos alguns membros de seu grupo, e o custo
disso lhe ser tanto mais elevado quanto pouco numerosas so as
fontes alternativas, que se lhe oferecem, daquela aprovao. Se, por
exemplo, no existe outro grupo na direo do qual ele possa escapar,
fica mais inclinado a ceder. Os membros dos aldeamentos primi-
tivos que podem raramente freqentar uma outra tribo que no a
sua prpria so grandes conformistas. Aquele indivduo fica tambm
mais inclinado a ceder, se nenhum membro compartilha os seus valo-
res: a sorte de um isolado muitas vezes difcil. Mas se outras
pessoas existem - no somente desviadas, mas desviadas no mesmo
sentido que ele -lhe ento possvel no ter que procurar comple-
tamente a aprovao social. At uma s pessoa assim parece ser de
grande valia: tira do grupo a maior parte do seu poder. Graas a
essa pessoa, o no-conformista possui uma fonte de apoio e de apro-
vao social alternativa para a aprovao oferecida pelo resto do
grupo, qual doravante ele renuncia. o que oS pesquisadores qui-
seram mostrar, quando diziam que um membro de grupo seria pro-
vavelmente menos compelido a se conformar com uma norma, se
acreditasse possvel a formao de subgrupos. Se, com efeito, h
membros bastantes que compartilham os mesmos valores opostos aos
dos outros membros, o grupo pode fragmentar-se em subgrupos hostis
uns aos outros. Longe estamos de saber quais so exatamente as con-
dies necessrias para que uma norma seja aceita como tal por um
grupo inteiro, mesmo que seus membros no faam mais do que acei-
t-la, sem se conformarem com ela plenamente. Imaginamos ser
necessrio que um certo nmero de membros atribua grande mrito
conformidade, norma por si mesma; que, de resto, um certo
nmero de pessoas seja indiferente norma, mas valorize a aprova-
54
o social que a conformidade lhes traz, e que a prpria oposlao
seja dividida: seus membros renunciados a um comportamento em
conformidade com a norma, mas de diferentes modos e por motivos
diferentes.
Deve estar claro que em semelhante discusso o autor e os leitores
do presente texto no so "homens da organizao": no conferire-
mos grande valor moral conformidade, ao homem que acompanha
o 'seu grupo. Somente fazemos uma observao: a de que a no-
conformidade tem COm freqncia um preo elevado. E, se tomamos
uma posio moral qualquer, fazemo-lo para dizer que o bom
no-conformista paga o preo, sem com isso se entristecer. Pesado
nmero de pessoas se lastima, quando no pode manifestar seu dese-
jo de no-conformidade. Essas pessoas querem o melhor das duas
. perpectivas: se o obtivessem, estariam sendo injustas em relao s
outras pessoas.
I, : ~.
A maioria dos estudos sobre os grupos em quase-equilbrio no
utilizam os instrumentos necessrios para testar tudo aquilo que dis-
semos a propsito das relaes entre conformidade e aprovao social.
Mas esto eles suficientemente aparelhados para testar, e o tm feito,
um corolrio que parece proceder de nossa argumentao. Imagine-
mQS uma pesquisa de esboo grosseiro: ela somente nos ensinaria,
por exemplo, que, em certo nmero de grupos, tantos membros de
cada um se conformam com uma norma, ou no o fazem; que tantos
membros de cada grupo exprimem simpatia pelos outros membros
do respectivo grupo, ou no o fazem. A pesquisa pode reagrupar
num mesmo conjunto (como conformistas) as pessoas que se con-
formam com as normas por diferentes razes, algumas em funo
das prprias normas e outras em virtude da aprovao de outrem.
Pode associar simpatias de diferentes graus, ou confundir um baixo
grau de al'reva,o com um grau elevado de desaprovao positiva.
Mas, na medida em que nossas hipteses sobre o liame entre a con-
formidade e a aprovao social permanecem vlidas, devemos aguar-
dar que semelhante estudo mostre que quanto mais o nmero de
pessoas conformadas com uma norma de grupo importante 1 maior
fi nmero dos que exprimem aprovao s'cial relativamente aos
outros membros desse grupo. No podemos dizer que nesse corol-
rio uma varivel a causa e outra, o efeito 1 p'rque a simpatia pode
ter produzido a conformidade, do mesmo modo que a conformidade,
a simpatia. Mas, grosseira e estatisticamente, podemos esperar que
essa relao permanea vlida (Traduzido de GEORGE HOMANS,
S odal behavior: its elementary forms, Londres, Routledge & Kegan
Paul, 1966, pgs. 112-119).
55
 A CONSTRUO SOCIAL DA REALIDADE
E O CONTROLE SOCIAL
PETER BERGER e TRaMAS LUCKMANN
o desenvolvimento dos mecanismos especficos de controle social
torna-se necessrio medida da historicizao e da objetivao das
instituies (*). O desvio em relao aos comportamentos institucio-
nalmente "programados" torna-se verossmil, uma vez que as insti-
tuies vieram a ser realidades separadas do contexto social que as
vi nascer. Falando mais simplesmente: uma pessoa ter provavel-
mente mais tendncia para afastar-se dos programas que outros est"a-
beleceram para ela do que o teria feito com programas de cujo
estabelecimento houvesse participado. A gerao nova levanta um
problema de "submisso", e sua socializao na ordem institucional
necessita da criao de sanes. As instituies devem reivindicar
Sua autoridade e de fato imp-la ao indivduo, independentemente das
significaes subjetivas que este pode atribuir sua prpria situao.
preciso, assim, manter, constantemente, o primado das definies
institucionais de situaes relativamente aos desejos individuais que
visam a redefini-Ias. Deve-se ensinar s crianas o conduzirem-se bem,
como tambm se deve, uma vez isso feito mant-las nessa linha; e
a mesma coisa, evidentemente, no tocante aos adultos.
Quanto mais a conduta institucionalizada, mais possvel pre-
v-la, melhor possvel control-la. Se a socializao nas instituies meno como natural, convm explic-lo. Em primeiro lugar, pode-se
foi efetiva, toma-se possvel aplicar medidas coercitivas e brutais de
modo econmico e seletivo. Mas, na maior parte do tempo, as condu-
tas sociais se mantero "espontaneamente" no interior dos canais
institucionalmente estabelecidos. Do ponto de vista da significao,
quanto mais se considera a conduta como alguma coisa natural,
tanto mais as possveis alternativas para os "programas" institucio-
pais diminuiro; e mais a conduta ser previsvel e controlada.
Em princpio, pode haver institucionalizao em todo domnio rela-
cionado com o que coletivo. Na realidade, em seu conjunto os pro-
cessos de institucionalizao se fazem concorrentemente, Alm do
mais, no existe, a priori, razo alguma para afirmar que esses pro-
(*) Para os autores, uma "instituio" se desenvolve a partir do instante-
em que o comportamento dos atOres sociais adquire um carter de "hbito" e
se encontra, assim, "objetivado". Para eles, "o mundo institucionalizado a
atividade humana objetivada ". Por conseguinte, as instituies desempenham um
papel essencial nos mecanismos de controle social (N. d. E. hancs).
56
cessos ficaro necessariamente ligados funcionalmente, cada um
1omado em separado e formando um sistema lgico e coerente. Tome-
mos para exemplo, no uma famlia e seus filhos, mas o tringulo
mais "escabroso" de um homem A, de uma mulher bissexual B
e de uma lesbiana C. Escusado aprofundar, aqui, a idia de que
SUas relaes sexuais no coincidem. A relao A. B no compar-
tilhada por C. Os hbitos engendrados em conseqncia da relao
A. B no necessitam da formao de uma relao com os hbitos
resultantes das relaes B. C e C. A. No h, afinal, razo alguma
para que dois processos de hbitos erticos, um heterossexual, outro
leshiano, no se possam produzir juntamente, sem se integrar fun-
cionalmente um no outro, ou ainda se ligar a um terceiro hbito.
baseado em interesse COmum por, digamos, o crescimento das flores
(ou qualquer outra atividade que, ao mesmo tempo, possa interessar
a um homem heterossexual e a uma lesbiana). Em outros termos,
trs processos de hbito ou de institucionalizao podem produzir-se,
.sem que estejam funcional OU logicamente integrados COmo fenme-
nos sociais. O mesmo raciocnio vlido, se Se estabelece que A, B
e C so antes coletividades que indivduos, sem se levar em conta
1. natureza do contedo que as suas relaes podem ter. Deste modo,
a_ priori impossvel afirmar haver integrao funcional e lgica,
assim que os processos de hbito, ou de institucionalizao, so apli-
cados aos mesmos indivduos ou coletividades.
No obstante, os fatos provam que as instituies tendem a per-
manecer ligadas umas s outras. Se no se deve considerar esse fen-
dizer que alguns interesses sero comuns a todos os membros de
uma coletividade. De um outro ponto de vista, certos comportamentos
no sero compartilhados seno por um limitado nmero de pessoas.
Esta ltima observao implica um comeo de diferenciao, que
pode ter por fundamento diferenas pr-sociais, como o sexo, ou, ao
contrrio, diferenas sociais, criadas no curso da interao social,
tais como as engendradas pela diviso do trabalho. A magia da
fecundidade, por exemplo, no concerne seno s mulheres, e s os
caadores podem consagrar-se pintura das cavernas. Ou, ainda, s
os velhos so capazes de realizar as cerimnias da chuva, e s os
que fabricam armas podem dormir com seus primos maternos. De
um ponto de vista funcional, esses diferentes domnios de conduta
no devem necessariamente estar integrados num sistema coerente.
Podem continuar existindo na base de realizaes distintas. Todavia,
refletindo sobre os sucessivos momentos de sua experincia, o indiv-
duo tenta obter uma adequao entre sua significao e a integra-
o deles em sua prpria vida. possvel que essa tendncia para

integrar as significaes tenha por base uma necessidade psicolgica,
suscetvel, por sua vez, de ter uma origem fisiolgica. Nosso argu-
mento, sem embargo, no repousa sobre tais afirmaes antropolgi-
Cl,S, porm mais sobre a anlise de uma relao de reciprocidade
muito significativa nos processos de institucionalizao. Faz-se neces-
srio, por conseqncia, tomar muitas precaues antes de afirmar o
qu~ quer ,que seja sobre a "lgica" das instituies, pois a lgica no
reside nas instituies, nem nos seus caracteres funcionais. mas,
antes, na maneira como estes so vividos. Em outros termos, a cons-
cincia impe ordem institucional a sua prpria lgica. A lingua-
gem permite superimpor a lgica sobre o mundo social objetivado.
O edifcio da legitimao repousa na linguagem e serve-se da lingua-
gem como de seu principal veculo. A "lgica" assim atribuda
ordem institucional faz parte de nosso estoque de conhecimentos
socialmente disponvel.
porque o individuo bem socializado "sabe" que seu mundo social
representa um todo lgico que ele ser forado a explicar, a um
tempo, bom funcionamento e as disfunes do mesmo em vista desse
"conhecimento". Por conseguinte, muito fcil para o observador
de qualquer sociedade afirmar que as suas instituies funcionam
realmente e se integram, como se supe que o faam (11).
De facto) as instituies so, pois, integradas. Mas sua integrao
no um imperativo funcional para os processos sociais que a pro-
duzem. Ela , antes, o produto de um meio derivado. Os indivduos,
no curso de suas vidas, praticam aes institucionais descontnuas.
Sua biografia um todo pensado, onde as aes descontnuas so
consideradas, no como acontecimentos isolados, mas como fatos
ligados entre si em um universo subjetivamente significativo. As
significaes desse universo no so especficas do indivduo, mas,
ao contrrio, articuladas e compartilhadas socialmente. somente
pelo ngulo de tais conjuntos de significaes socialmente comparti-
lhadas que chegamos a uma necessidade de integrao institucional.
Isto acarreta importantes conseqncias na anlise dos fenmenos
sociais. Se no se pode compreender a integrao de uma ordem
institucional a no ser em termos de "conhecimento" que desta t~m
os seus membros, segue-se que a anlise de semelhante conhecimento
ser essencial para o estudo da ordem institucional em questo.
Importante sublinhar que isto no exclui ou nem mesmo acarreta
essencialmente preocupaes com os sistemas tcnicos complexos que
servem para legitimar a ordem institucional. Certamente necessrio
(11) Para uma crtica dessa fraqueza fundamental de toda a sociologia
funcionalista, ver Claude Lvi-Strauss, Tristes Tropiques, Paris, Plon, 1954.
58
!evar em conta, igualmente, as teorias. Mas o conhecimento terico
no constitui seno uma pequena parte e, de modo nenhum, a mais
importante do que se considera o conhecimento na sociedade. Legi-
timaes de esquemas tericos sofisticados aparecem em definidos
momentos da histria institucional, mas o conhecimento bsico que
se pode ter da ordem institucional um conhecimento de nvel pr-
terico. Representa a soma totalizada daquilo que todas as pessoas
conhecem do mundo social: um conjunto de mximas, de tipns de
moral, de provrbios de sabedoria, de valores e crenas, de mitos etc.,
cuja integrao terica demanda considervel coragem intelectual,
como o testemunha a IQnga linhagem das pessoas hericas que tomam
sobre si essa funo de integrao, dsde Homero aos que cons-
troem, em nossos dias, sistemas sociolgicos. Em nvel pr-terico, \
i
cada instituio dispe, entretanto, de um corpo de conhecimentos '.1
como receitas, isto , de utfl conhecimento que fornece as regras de
~~
1
conduta institucionalmente apropriadas. I:
"
Tal conhecimento constitui a dinmica que motiva toda conduta
'I
institucionalizada. Define os domnios de comportamentos institu- li
cionalizados e designa todas as situaes englobadas por essa defi-
nio. Constri, tambm, os papis a serem representados no seio
iI
de ditas instituies. Por isso mesmo, controla todos esses compor-
"
tamentos. Porque o referido conhecimento se tornou socialmente
objetivo, como conheci:nento do real, isto , COmo um corpo de ver-
dades que se revelam exatas, que todo radical desvio em relao
ordem institucional aparece como um afastamento da realidade.
Acontece que tal desvio qualificado de depravao moral, de mo-
lstia mental ou, mais simplesmente, de ignorncia. Embora essas
distines sutis tenham evidentes conseqncias no tratamento do
desviado, trazem todas em comUm um estatuto cognitivo inferior
dentro do universo social particular. Dessa maneira, o universo em
questo torna-se, simplesmente, o universo. Na sociedade, o conheci-
mento considerado como natural chega a coincidir exatamente com
a extenso possvel do prprio conhecimento, ou, pelo menos, fornece
a moldura dentro da qual tudo o que no ainda conhecido chegar
ao ser, no futuro. Trata-se, a, do conhecimento que se adquire no
curso da socializao e que mediatiza a interiorizao na conscin-
cia individual das estruturas objetivadas do mundo social.
O conhecimento, nesse sentido, est no mago da dialtica funda-
mental da sociedade. Objetiviza o mundo atravs da linguagem e do
aparelho cognitivo baseado na linguagem (12); ordena o mundo, no
(12) O termo" objetivao" aqui tomado no sentido do conceito hegelian@
de Vergegenstandlichung.
59
decurso da socializao, em objetos a serem apreendidos como reali-
dade objetivamente vlida. O conhecimento da sociedade , portanto,
uma realizao no sentido duplo do termo: no da apreenso da rea-
lidade social objetivada e no da produo, de maneira continua, des-
sa realidade (Traauzido de PETER BERGER e THOMAS LUCKMANN,
The Social Construction of Reality, Nova York, Anchor Books-
Doubleday & Co., 1967, pgs. 62-66).
A ETNOMETODOLOGIA
AARON CICOUREL
Harold Garfinkel forjou, em 1967, o termo etnometodologia, ten-
do em vista apresentar o estudo do raciocnio prtico de todos os
dias como parte constituinte de qualquer atividade humana. Uma das
bases do estudo do raciocnio prtico consiste na maneira como os
membros de uma sociedade utilizam a palavra e a narrativa quoti-
dianas para determinar a posio de suas experincias e de suas
atividades. Essa definio preliminar no pretende explicar defini-
tivamente o termo etnometodologia: no seno um comentrio pro-
visrio, que abre caminho para uma reflexo mais elaborada.
Limitar-me-ei, aqui, ao estudo de certo nmero de aspectos das
Jingsticas generativas transformacionais, a fim de poder abordar
desenvolvimentos mais gerais relacionados com o problema da signi-
ficao. O termo "lingsticas" deve, entretanto, ser tomado em sua
acepo mais lata, mesmo quando me refiro somente a alguns traos
caractersticos da gramtica generativa transformacional. supondo
que o leitor j conhea os trabalhos mais correntes da lingistica
generativa transformacional que irei tratar da etnometodologia e de
Seus prolongamentos no nvel da linguagem e da significao.
O etnometodlogo se interessa pela maneira como o lingista mo-
<leruo se serve da elocuo ou da fala para construir uma gramtica
destinada a descrever a estrutura da linguagem. Mas o intereSSe que
.,le toma por estudar as atividades do lingista pressupe que toda
tentativa feita para descrever a estrutura da linguagem repouse sobre
() raciocnio prtico considerado implicitamente e sem reservas como
o meio de descobrir na fala (mas uma fala previamente idealizada)
uma estrutura (uma competncia) inovadora, porm obediente a
regras e que se supe transcender as expresses concretas reais. O
60
objetivo essencial do etnometodlogo. o de estudar a obrigao "~m
que se acham os membros de uma sociedade de utilizar o raciocniD
prtico e "mundano" para comunicar com os outros, de levar em
conta, tambm, que os citados membros se apiam nessa tcita utili ..
zao do raciocnio para entregar-se a atividades mais abstratas,
como construir provas matemticas ou elaborar a reforma das regras
lingsticas.
Etnometodlogos e lingistas recorrem a concepes da significa-
o um pouco diferentes, mas tanto uns como outros tomam como
ponto de partida a produo do discurso e da narrativa. Para o
lingista, a significao do discurso tende passave1mente a restrin-
girese: est ligada ao estabelecimento de relaes e de referncias
no discurso devidas ao uso de tipos formais de raciocnio, que buscam
produzir determinados resultados. Para o etnometodlogo, fala c
1
ao se compreendem como manifestao reveladora do mundo quo-
tidiano (13). O lingista utiliza largamente uma concepo da signi-
fic.'ao fundada na sintaxe, ao passo que o etnometodlogo se inter-
roga a respeito das faculdades de interpretao pressuposta pela
necessria interao entre a competncia e o comportamento real.
As aproximaes lingstica e etnometodolgica do problema da sig-
ni.ficao diferem. assim, sensivelmente, uma de outra. A primeira
acentua as propriedades formais da linguagem que serviriam para o
dsenvolvimento de relaes lgicas e de regras capazes de permitir
desclever a associao entre modelos sonoros e os objetos, aconteCi-
mentos ou experincias a que eles Se referem. A segunda aproxima-
o relaciona-se com o processo por via do qual regras tidas como
suscetveis de explicar comportamentos interacionais se acham cons-
trudas. O etnometodlogo sublinha que preciso entregar-se a todo
um trabalho de interpretao para chegar a reconhecer que uma regra
abstrata se adapta a uma situao particular, enquanto os lingistas
minimizam a influncia das propriedades interacionais sensveis ao
contexto, insistindo, ao contrrio, na importncia das regras sintti-
ca~, na anlise semntica. Recentes trabalhos de semntica genera-
tiva (14) orientam-se, todavia, para a incluso das propriedades do
contexto e das pressuposies desenvolvidas nos estudos filosficos
da linguagem ou nas lingsticas antropolgicas. O etnometodlogo
(13) Y. Bar-Hillel, "Indexical expressions", Mina, vol. 63, 1954; H. Gar
finkel, Studies in Ethnomethodology, Prentice-Hall, 1967.
(14) G. Lakoff, Counterparts, or the Problem. of Reference in Tran.(forma-
tional Grammar, Linguistic Society of America, 1968; J. D. McCawley, "The
Role of Semantics in a Grammar", in E. Bach and R. .Harms (eds.), Univer..
sais in Linguistic Theory, Nova York, Holt, Rinehart & Winston, 1968.
61
6 - T.S. I
considera a significao cama uma interao que se instala, auto-
organiza e elabora entre a organizao da memria, o raciocnio pr-
tico e a fala. As regras lingsticas so consideradas como constru-.
es normativas, separadas da reflexo cognitiva e das situaes
sociais etnogrficas, em que a fala produzida e compreendida ...
Tal como utilizado na conversao diria, o discurso fornece,
quele que dele se serve como lngua materna um instrumento de:
referncia, em virtude de sua ritualizao. Os exemplos mais mar-
cantes dos aspectos normativos do discurso aparecem nas cerim-
nias e nos rituais relacionados com a religio ou com as etapas da
vida, como ritos de passagem, ou ainda com a lei, como o casamento
ou os atos judicirios. Assim que a linguagem diria contm, "
maneira de um glossrio, sua prpria explicao, cada vez que ~
utilizada . .como meio de apreciao da atividade cognitiva, o discurso:
fornece numerosos dados particulares, mas devemos sentir, perceber,
restabelecer, inventar Ou imaginar muitas outras indicaes particula-.'
res; para consignar um sentido a um conjunto de circunstncias. Uma!
srie de regras de estruturas de frases ou de regras transformacionais
no faz uma linguagem. Devemos procurar saber Como os dados par-"
ticulares da produo da linguagem, numa situao social particular,
podem estar ligados de maneira reflexiva pelo locutor-auditor a
algum sistema normativo de regras gramaticais, legais ou outras,"
Examinamos nossas falas de modo a descobrir-lhes, entre outra$
coisas, o carter normativo (AARON CICOUREL, Cognitive Sociology,;
Londres, Penguin Books, 1973, pgs. 99-100 e pg. 112).
O INDIVDUO E A INDSTRIA CULTURAL
MAX HORKHEIMER e THEODOR ADORNO
Na indstria cultural, o indivduo no uma iluso unicamente-'
em virtude da estandardizao dos meios de produo. S tolerado
na medida em que sua total identidade com o geral no padece dvi-
da. Da improvisao estandardizada do jazz vedete de cinema, que'
deve ter uma mecha na orelha para ser reconhecida COmo tal, vai
o reinado da pseudo-individualidade. O individual se reduz capaci-'
dade que o geral possui de marcar o acidental to fortemente com
um sinete que ele ser aceito como tal. A reserva obstinada ou a
aparncia elegante do indivduo em exibio que justamente se
62
produz em sene, como as fechaduras de segurana da marca Yale,
que diferem umas das outras por fraes de milmetros. A particula-
ridade do eu um produto brevetado determinado pela sociedade
e que se faz passar por natural. Reduz-se ao bigode, ao sotaque
francs, voz grave da mulher fatal, "pata" de Lubitsch: como
imIJresses digitais sobre carteiras de identidade, que, de resto, so
exatamente as mesmas e sobre as quais a vida e o rosto de cada
um - da estrela incriminada - so transformados pelo poder da
generalidade. A pseudo-individualidade requerida, quando se quer
compreender o trgico e inativ-lo: unicamente porque os indiv-
duos deixaram de ser eles mesmos e n so mais do que os pontos
de encontro das tendncias gerais que se tornou possvel reintegr-los
inteiramente na generalidade. A cultura de massa desvenda, assim,
o carter fictcio que o indivduo sempre teve na poca burguesa, e
seu nico erro vangloriar-se dessa morna harmonia do geral e do
particular. O princpio da individualidade esteve cheio de contradi-
es, desde o incio. A individuao nunca foi verdadeiramente rea-
lizada. O carter de classe da autoconservao manteve cada um no
estdio em que cada um somente um representante da espcie.
Cada carter burgus exprimia, a despeito de seus desvios e justa-
mente por causa deles, a dureza da sociedade concorrencial. O indi-
vduo sobre o qual a sociedade se apoiava trazia-lhe a marca. Em
sua aparente liberdad, era ele o produto do seu aparelho econmico
e social. O poder apelava para as relaes de fora dominantes,
quando solicitava a aprovao daqueles a quem submetia. Progre-
dindo, a sociedade burguesa desenvolveu, igualmente, o indivduo.
Foi contra a vontade de seuS responsveis que a tecnologia educou
os homens, transformando as crianas que eles eram em pessoas.
Mas cada um dos progressos realizados pela individuao se fez em
detrimento da individualidade em nome da qual se efetuava, e tudo
o que disso restou foi a deciso de no se ligar seno a objetivos
privados . .o burgus, cuja vida se cinde em vida de negcios e em
vida particular, a vida particular em representao e intimidade e a
intimidade em enfadonha comunidade conjugal e amargas consola-
es, propiciadas pela solido, o burgus desavindo consigo mesmo e
com todos os outros j virtualmente o nazista, ao mesmo tempo
entusiasta e descontente, ou o habitante das grandes metrpoles,
incapaz de conceber a amizade de outro modo seno como H con ~
tacto social" com gente a quem no o liga nenhum contacto real. A
indstria cultural pode jogar COm a individualidade como o faz, uni-
camente porque reproduz, sempre, a fragilidade da sociedade. Dos
rostos dos heris de cinema ou das pessoas particulares, todos con-
feccionados segundo o modelo das capas de revistas, uma aparncia
na qual alis ningum mais acreditava desaparece, e a popularidade
63
usufruda por esses modelos alimenta-se da secreta satisfao expe-
rimentada idia de que se est, enfim, dispensado do esforo ~
realizar com vistas individuao, porque j no se precisa mais
do que imitar, o que muito menos fatigante. Vo esperar que a CAPTULO II
"pessoa", cheia de contradies e em vias de desintegrao, ainda
sobreviva durante geraes; que o sistema desabe por causa dessa
fratura psicolgica; que a substituio ilusria de esteretipo a tudo A CULTURA E O
o que individual se torne por si mesma intolervel humanidade.
Desde Hamlet de Shakespeare se sabia que a unidade da personali-
INTERCMBIO SOCIAL
dade no passa de uma aparncia. Hoje as fisionomias sintetica-
mente produzidas mostram bem que j esquecemos o que era a noo i:
de vida humana (Excerto de MAX HORKHEIMER e THEODOR ADORNO,
La dialectique de la raison. Paris, Gallimard, 1974, pgs. 163-164).
CULTURA E PERSONALIDADE

EDWARD SAPIR

A cultura de um grupo, se se acreditar no antroplogo, no passa

do inventrio de todos os modelos sociais do comportamento aberta-
mente manifestados' por todos os ou por parte de seus membros. O
lugar desses processos, cuja soma constitui a cultura, no a comu-
nidade terica chamada sociedade. A "sociedade" , na verdade, um
voc bulo cultural que indivduos em posio de relaes recprocas
utilizam para explicar a si mesmos certas formas de seu prprio
comportamento. O verdadeiro lugar da cultura so as interaes
individuais e, no plano subjetivo, o mundo de significaes que
cada um pode construir para si, por meio de suas relaes com
outrem. Cada indivduo, portanto, , ao p da letra, o representante
de, pelo menos, uma subcultura, vergntea da cultura coletiva do
. grupo a que pertence. Representa, muitas vezes, seno regularmente,
vrias subculturas. O grau de conformidade entre a conduta social
de um dado indivduo e a cultura tpica ou coletiva de um grupo
varia enormemente.
No existe exemplo de modelo cultural ou de conjunto de modelos
que se refira, literalmente, sociedade como tal. No existe mani-
festao alguma de ordem poltica, familiar, religiosa, mgica, tcnica
ou esttica com ao direta sobre a sociedade ou sobre um segmento
mecnica ou sociologicamente isolado da sode'dade. O fato de estar 1
I

inscrito na Administrao Municipal de uma grande cidade sob tal

64
65
 domiclio, define muito pouco o cidado Dupont em funo dos mo-
delos culturais comodamente classificados sob a denominao de
"municipalidade". Mas a verdade psicolgica e propriamente cultural
da inscrio varia enormemente. Supondo-se que o cidado Dupont
pag'J.e impostos de uma casa situada no distrito, dando a entender
que a ocupa pelo resto de seus dias; supondo-se, alm disso, que ele
conhea pessoalmente ce<tos empregados da Administrao Muni-
cipal, ento sua domiciliao pode facilmente tornar-se smbolo de
situao em seu mundo de significaes. Esta situao to clara-
mente definida, seno to importante, como a do cidado Dupont pai
de famlia ou grande jogador de belote. A domiciliao, no caso, pod~
manifestar-se sob a forma de comportamentos especficos e diversos.
A diviso administrativa e suas funes reais ou supostas podem, aos
olhos do cidado Dupont, vir a ser uma realidade objetiva e impes-
soal ao mesmo ttulo que a chuva e o bom tempo.
Mas existe por certo um outro Dupont, que talvez vizinho do
primeiro. Esse no desconfia mesmo que a cidade dividida em
distritos, que ele faz parte, automaticamente, de um dos distritos
e que, a este ttulo, lhe cabem direitos e deveres, que ele cuida ou
no de observar. Em vo a administrao no estabelece diferena
alguma entre os dois cidados, e em vo se diz que o distrito e as
funes que lhe so prprias representam uma realidade impessoal,
a que devem dobrar-se todos os membros de uma sociedade; bem se
v tratar-se de uma clusula de estilo sociolgico. Nossos dois indiv-
duos tm uma cultura fundamentalmente diferente. Guardadas as
devidas propores, poderiam ser, respectivamente, italiano e turco.
Essas diferenas culturais no so apreciadas em sua justa importn-
cia. Em primeiro lugar, na vida diria, elas no tm ocasio de se
manifestar mais claramente. Em segundo lugar, a economia das rela-
es interpessoais e as ambigidades cmplices da fala conspiram
para remodelar toda conduta observada em funo das signi ficaes
individuais pertinentes. O conceito de cultura, nas mos do antro-
plogo, no passa de uma fico estatstica. De ver est que a psi-
cologia social e a psiquiatria devem finalmente lev-lo a fazer de
seus vocbulos um uso mais refletido. No o conceito de cultura
que induz sorrateiramente em erro, mas o setor metafsico que se lhe
designa, geralmente.
bem de ver que todos os traos culturais no tm a mesma
importncia para o desenvolvimento da personalidade, porque no
esto uniformemente distribudos nos sistemas de idias dos diferen'-
tes indivduos. Certos modos de comportamento e de atitudes so to
penetrantes e to coercitivos que o individuo mais bem isolado no
66
tem est>erana alguma de resistir-lhes. Assim, os smbolos da afei-
"i
o e do dio, os harmnicos dos vocbulos carregados de afetividade,
as implicaes essenciais e os detalhes de ordem econmica. .. mui-
tos destes modelos so coercitivos para a maioria dos homens, mas
a intensidade da coero no :estritamente proporcional sua sig-
nificao "oficial" (por oposio significao interior, psicolgica).
Por isso o emprego de um epteto malsoante tem pouca importncia
aos olhos da lei. Mas pode o epteto exercer sobre a psicologia uma
fascinao, engendrar um defeito, que ultrapassem de muito o alcan-
ce de um modelo de comportamenfu to grave como a subtrao
I
fraudulenta de fundos ou determinado pensamento cientfico. No se
. I ~onhece perfeitamente uma cultura que seja estudada sob o ngulo
da personalidade, enquanto os graus de coero ligados a cada um
.,
de seus aspectos e de suas implicaes no estejam claramente defi-
nidos. Sem dvida, h modelos culturais cuja significao, tanto
quanto a forma, so universais, mas faclimo O enganar-se nesse
domnio e concluir por equivalncias que no existem.
Outros modelos no so reais."e coercitivos seno para certos indi-
vduos 011 agrupamentos, ao passo que permanecem letra morta para
o restante do grupo. Assim idias, atitudes e modos de comporta-
mento prprios de certas profisses. Conhecemos todos a existncia
desses micro-universos de significaes. O leiteiro, a atriz de cinema,
o fsico, o chefe poltico construram para si universos annimos,
incomun,icveis ou que, na melhor das hipteses, se suportam reci-
Plocamente. Nas sociedades to complexas como a nossa, uma mito-
logia tcita permite ignorar a significao pessoal das subculturas.
Num indivduo, o fundo comum das significaes e dos valores rece-
bidos se especializa altamente, se encontra acentuado ou contraditado
por tipos de experincia e modos de significao que esto longe de
pertencer a todos os homens. Se compreendermos que as participa-
es culturais especiais resultam, por um lado, de um contacto com
tradies limitadas e, por outro lado, de uma identificao com os
grupos impostos pela biologia ou pela sociedade (famlia, classe de
um liceu, clube), ento veremos isto: o verdadeiro lugar (lo cus)
psicolgico de uma cultura o indivduo ou uma lista nominal de
indivduos, e no um grupo econmico, poltico ou social. "Indivduo"
no designa simplesmente, aqui, um organismo biolgico que se con-
1
serva graas ao choque fsico ou aos seus substitutos simblicos.
Trata-se deste universo de formas, de significaes e de condutas sim.:.
blicas que um indivduo, ora conhece e dirige, ora percebe intuiti-
vamente e deixa como est, ora ignora e suporta (Exerto de EDWARD
SAPIR, Anthropolagie, Paris, Ed. de Minuit, 1%7, t. 1, pgs. 96-99).
67
 ENSAIO SOBRE O DOM
MARCEL MAUSS
Dom e potlatch
Nas economias e nos direitos que precederam os nossos, no' se
constatam, por assim dizer, jamais, simples intercmbios de bens, de
riquezas e de produtos po curso de uma transao havida entre os
indivduos. Antes do mais, no so ind!vduos, mas, sim, coletivida-
des, que se obrigam mutuamente, fazem- trocas e contratos (15), As
pessoas presentes ao contrato so pessoas morais: cls, tribos, fam-
lias, que se defrontam e se opem, quer em grupos, enfrentando-se
no prprio terreno, quer por intermdio de seus chefes, quer dessas
duas maneiras, simultaneamente (16). Alm disso, o que eles trocam
(15) Desde nossas ltimas publicaes, constatamos, na Austrlia, um
comeo de prestao regulada entre tribos e no mais somente entre cls e
fratrias, particularmente por ocasio de morte. Entre os kakadus, do territrio
norte, h uma terceira cerimnia funerria, aps o segundo enterramento.
Durante essa cerimnia, os homens procedem a uma espcie de inqurito judi-
cirio, a fim de determinar, pelo menos ficticiamente, quem foi o autor da
morte por feitiaria. Mas, contrariamente ao que acontece na maioria das tribos
australianas, nenhuma vingana exercida. Os homens se contentam com reunir
suas lanas e definir o que pediro em troca. No dia seguinte, essas lanas so
levadas para uma outra tribo, a dos umorius, por exemplo, no acampamento
dos quais se compreende perfeitamente o alvo de semelhante envio. A a5 lanas
so dispostas por feixes, de acordo com os seus proprietrios. E, segundo uma
tarifa conhecida por antecipao, os objetos desejados so postos em face
desses feixes. Depois, todos so mandados de volta aos kakadus (Baldwin,
Spencer, Tribes of the Northern Territory, 1914, pg. 247). Sir Baldwin men-
ciona que tais objetos podf!ro ser de novo trocados por lanas, fato que no
compreendemos muito bem. Ao contrrio, ele acha difcil compreender a conexo
entre os citados funerais e essas trocas, e acrescenta que "os nativos no tm
idia disso", O uso, todavia, perfeitamente compreensvel: trata-se .de certo
modo de uma composio jurdica regular, que substitui a vingana e serve de
origem a uma transao intertribal. Esta troca de coisas , ao meSnl'J tempo,
uma troca de penhores de paz e de solidariedade no luto, como acontece, de
ordinrio, na Austrlia, entre cls de famlias associadas e aliadas pelo casa-
mento. A nica diferena que desta vez o uso se tornou intertrihal.
(16) At mesmo um poeta to tardio como Pndaro diz: vto:v~o: "(O:!i~PO:
7tp07ttVWV ovX.oesv O~%o:5E, Ol'j!tnpiquc, VIII, 4. Toda a passagem se ressente
ainda do estado de direito que vamos descrever. Os temas do presente, da
riqueza, do casamento, da honra, do obsquio, da aliana, da refeio em
comum e da bebida dedicada, at mesmo o do cime que o casamento excita,
todos so a representados por palavras expressivas e dignas de comentrios,
68
no so' exclusivamente bens e riquezas, mveis e imveis, coisas
teis -economicamente. So, antes de tudo, gestos de polidez, festins,
ritos, servios militares, mulheres, crianas, danas, festas, feiras~
dos quais o 'Comrcio no seno um dos momentos e onde a cir~
culao das riquezas representa um dos termos de um contrato mui-
to mais geral e muito mais permanente. Enfim, essas prestaes e
contraprestaes se obrigam sob uma forma antes voluntria, por
mimos, presentes, posto que no fundo sejam rigorosamente indescar-
tveis, sob pena de guerra (particular ou pblica). Propusemos
chamar a tudo isso sistema das prestaes totais. O tipJ mais puro
de semelhantes instituies nos parece ser representado pela aliana
das duas fratrias nas tribos australianas ou norte-americanas em
geral, entre as quais os ritos, os casamentos, a sucesso nos bens,
os liames de direito e de interesse, categorias militares e sacerdotais,
tudo complementar e supe a colaborao das duas metades da tri-
bo. Por exemplo, os jogos so todos particularmente regidos por
elas (17). Os tlinkits e os hadas, duas tribos do Noroeste americano,
exprimem fortement~ a natureza dessas prticas, dizend que "as
duas fratrias mostram recproco respeito" (18).
Mas, nestas duas ltimas tribos do Noroeste americano e em toda
a citada regio, aparece uma forma tpica, certamente, mas evoluda
e relativamente rara, de semelhantes prestaes totais. Propusemos
cham-la patlatch, comO o fazem, por sinal, os autores americanos,
servindo-se do nome chinook, que veio a ser parte da linguagem cor-
rente dos brancos e dos ndios, de Vancver ao Alasca. "Potlatch"
quer dizer, 'essencialmente, "alimentar", "consumir" (19). Essas
(17) Ver em particular as notveis regras do jogo de bola entre os omahas:
Alice Fletcher e La Flesche, "Omaha Tribe", Annual Report of the Burcau
of American Anthrapology. 1905-1906, XXVII, pgs. 197 e 366.
(18) Krause, Tlinkit Indianer, pgs. 234 e seguintes, viu bem esse carter
das festas e l'itos e dos contrato~, o qual ele descreve sem lhe dar o nome de
potlatch. Bourvin, in Porter, "Report on the Population etc. of Alaska", in
Eleventh Censu3 (1900), pgs. 54-66, e Porter, ibidem, pg. 33, apreciar8.m bem
o carter de glorificao recproca do potlatch, desta vez citado. Mas foi M.
Swanton quem o assinalou melhor: "Social Conditions etc. of the Tlingit
Indians ", Ann. Rep. of the Burcau of Amer. Ethn., 1905, XXVI, pg. 345 etc.
Cf. nossas observaes, Ann. Soe., t. XI, pg. 207, e Davy, Foi y'ure, pg. 172.
(19) Sobre o sentido da palavra potlatch, ver Barbeau, Bulletin de l,a Socit
de GograPhie de Qubec, 1911; Davy, pg. 162. Entretanto, no nos parece
Que o sentido proposto seja originrio. Com efeito, Boas indica para a palavra
potlatch, em kwakiutl, verdade, e no em chinook, o sentido de Feeder. o que
alimenta e, literalmente, Place of being satiated, lugar onde a gente se sacia.
Kwakiutl Texts, Second Sedes, Jesup Expedit., vo1. X, pg. 43, n. 2; cf.
ibidem, voI. III, pg. 255, pg. 517, s. v. PoI. Mas os dois sentidos de potlatch,
dom e alimento, no so exclusivos: aqui, alimentar a forma essencial da
prestao, pelo menos em teoria.
69
tribos, muito ricas, que vivem nas ilhas ou na costa, (lu' entre as
Rochosas e a costa, passam o inverno numa perptua festa: banque-
tes, feiras e mercados, que, ao mesmo tempo, so a solene assemblia
da tribo. Esta a disposta segundo Suas confrarias hierrquicas,
suas sociedades secretas, com freqncia confundidas com as primei-
ras e com os cls. E tudo, cls, casamentos, iniciaes, sesses de
xamanismo e do culto dos grandes deuses, dos ttens QU dos an'ces-
trai~ coletivos ou individuais do cl, tudo se mistura num llextri-
cvel entrelaamento de fitos, de prestaes jurdicas e econmicas"
de fixaes de categorias polticas na sociedade dos homens, na
tribo e nas confederaes de tribos e, mesmo, internacionalmente (20),
Mas o que notvel nessas tribos o princpio da rivalidade e do
antagonismo, que domina todas as prticas. Chega-se a at batalha,
at a matar chefes e nobres que assim se defrontam. Por outro lado,
vai-se at destruio puramente sunturia (21) das riquezas acumu-
ladas, para eclipsar o chefe rival, ao mesmo tempo que associado
(ordinariamente av, sogro ou genro). H prestao total, no sen-
tido de que todo o cl que contrata por todos, por tudo que ele
poasui e por tudo o que faz, tendo seu chefe (22) por intermedirio.
Mas tal prestao reveste da parte do chefe um comportamento ago-
nstico muito marcado. Ela essencialmente usurria e sunturia, e
assiste-se, antes de mais nada, a uma luta dos nobres, com o fim
de estabelecer, entre eles, uma hierarquia, que, ulteriormente, apro-
veitar ao respectivo cl.
Propomos reservar o nome potlatch a esse gnero de instituio.
Pder-se-ia, com menor risco e maior preciso - mas, tambm, mais
extensamente - dar-lhe o nome de prestaes totais de tiPo agonIs-
tico . ..
(20) O lado jurdico do potlatch o estudado por M. Adam, em seus
artigos da Zeitschrift f. Rechtswissenchaft, 1911 e sego e da Festsehrift em
Seler, 1920, e por M. Davy, em seu trabalho Foi jure. O lado religioso e o
econmico no so menos essenciais e no devem ser tratados menos a fundo.
A natureza religiosa das pessoas implicadas e a das coisas trocads ou distri-
budas no so, efetivamente, indiferentes prpria natureza dos contratos,
assim como os valores que se lhes atribuem.
(21) Os hadas dizem "matar" a riqueza.
(22) Ver os documentos de Hunt em Boas, "Ethnology of the Kwakillt1 ,.,
XXXVth Annual Rep. of the Bureau of Americ01~ Ethn. t. lI, pg. 1.340, onde
se encontrar uma descrio interessante da maneira como o cl traz suas contri-
buies ao chefe, para o l'otlatch, e, tambm, palavras de grande interesse. O
chefe diz, particularmente: "Porque isto no ser em meu nome. Ser em
nome de vocs, que se tornaro famosos entre as tribos, quando se diser que
do sua propriedade para um potlatch" (pg. 1.342, 1. 31 e segs.).
70
A obrigao de dar
A obrigao de receber
Falta, para compreender completamente a instituio da prestao
total e do potlatch, procurar a explicao dos dois outros momentos,
complementares daquele, Isto porque a prestao total no implica
somente a obrigao de retribuir os presentes recebidos, mas supe
duas outras, igualmente importantes: a obrigao de dar presentes,
de l1m lado, e a obrigao de receb-los; de outro lado, A teoria
completa das trs obrigaes, dos trs temas do mesmo complexo,
daria a explicao fundamental satisfatria dessa forma do contrato
entre cls polinsios. Fr ora, no podemos seno indicar a maneira
de tratar o assunto.
Um grande nmero de fatos concernentes obrigao de receber
pode ser facilmente encontrado. Porque um cl, uma comunidade
familiar, uma companhia, um hspede no esto livres de no pedir
hospitalidade (23), de no receber presentes, de no comerciar (24),
de no contrair aliana pelas mulheres e pelo sangue. Os dayaks
desenvolveram, mesmo, todo um sistema de direito e de moral soore
o dever qe se tem de no dexar de compartilhar a refeio a que se
viu preparar (25).
(23) Aqui se colocaria o estudo do sistema de fatos que os maoris classi-
ficam, expressivamente, como "d~sprezo de Tahu". O principal documento
encontra-se em Elsdon Best, "Maori Mythology", in J. PaI. Soe., t. IX, pg.
113. Tahu o nome" emblemtico" do alimento em geral. a sua pe-rsonifi-
cao. A expresso Kaua e tokahi ia Tahu (no despreze Tahu) emprega-se
diante de uma pessoa que recusou o alimento que lhe foi apresentado. Mas o
estudo das crenas concernentes ao alimento em pas maori nos levaria muito
longe. Basta-nos dizer que esse deus, essa hiptese do alimento igual a Rong07
deus das plantas e da paz, e compreender-se-o melhor as seguintes associa-
es de idias: hospitalidade, alimento, comunho, paz, troca, direito.
(24) V. EIsdon Best, Spir. Conc., J. PaI. Soe., t. IX, pg. 198.
(25) V. Hardc1and, Dayak Worterbuch s.v. indjok, irek, pahuni, t. I, pg.
190, pg. 397a. O estudo comparativo dessas instituies pode ser estendido a
toda a rea da civilizao malsia, indonsia e polinsia. A nica diiculdade
consiste em reconhecer a instituio. Um exemplo: com o nome de "comrcio
forado" que Spencer Saint-John descreve a maneira como, no Estado de Brunei
(Bornu), os nobres arrecadavam tributo antecipado dos bisayas, comeando
por presente-los com tecidos pagos em seguida por meio de uma taxa usurria
f! durante muitos anos (Life in the j()rests of the far East; t. lI, pg. 42). O
('(ro j provm dos prprios ma!sios civilizados, que exploravam um costume
de seus irmos menos civilizados que eles, e no os. compreendiam mais. No
vamos enumerar todos os fatos indonsios desse gnero (ver adiante C. R. do
trabalho de M. Kruyt, Koopen in Middle Celebes).
71
 No menos importante a obrigao de dar: seu estudo poderia
levar a compreender como os homens se tornaram intercambistas.
No podemos seno indicar alguns fatos. Recusar-se a dar (26),
descuidar-se de convidar, assim como negar-se a aceitar (27), equi-
vale a uma declarao de guerra: o mesmo que recusar a aliana
e a comunho (28). Depois, d-se, porque a isso se forado, POF-
que o donatrio tem uma espcie de direito de propriedade sobre
tudo quanto pertence ao doad0r (29). Essa propriedade expressa
e concebida como um lao espiritual. Assim, na Austrlia, o genro,
que deve todos os produtos de sua caa ao sogro e s-ogra, no pode
(26) Descuidar-se de convidar para uma dana de guerra um pecado,
uma falta que, na ilha do Sul, tem o nome de puha. H. T. de Croisilles. "Short
Traditions of the South Island", J. P. S., t. X, pg. 76 (notar: tahua, gifl
of food).
O ritual de hospitalidade maori compreende um convite obrigatrio, que a
pessoa que chega no deve recusar, mas que tampouco deve solicitar. Cabe-lhe
dirigir-se para a casa de recepo (diferente, segundo as castas). sem olhar
sua volta. Ao hospedeiro incumbe mandar preparar-lhe uma refeio especial e
a estar presente, humildemente. A sada, o estranho recehe um vitico de
presente (Tregear, Maori Race, pg. 29). Ver adiante Os ritos idnticos da
hospitalidade hindu.
(27) Na realidade, as duas regras se mes.clam indissoluvelmente, como as
prestaes antitticas c simtricas que elas prescrevem. Um provrbio exprime
essa mescla. Taylor (Te ika maui, pg. 132, provrbio n. 60) o traduz de maneira
aproximada: "When raw it is seen, when cooked, it is taken" ( melhor
comer um alimento meio cozido que esperar que cheguem pessoas estranhas,
isto , que ele fique cozido e se precise dividi-lo com elas).
(28) O chefe Hekemaru (na falta de Maru) , segundo a lenda, recusava-se
a aceitar o "alimento", salvo quando ele tinha sido visto e recebido pela gente
da aldeia estranha. Se um cortejo houvesse passado despercebido e se lhe
enviassem mensagens, pedindo-lhe, a ele e sua comitiva, voltarem atrs e
compartirem o alimento, a resposta seria que "o alimento no seguiria aps
ele". Queria com isso dizer que o alimento oferecido ao "posterior sagrado
de sua cabea" (isto , quando ele j houvesse ultrapassado as cercanias da
aldeia) seria perigoso para aqueles que lho dessem. Da o provrbio: "O ali-
mento no ir atrs de Hekemaru" (Tregeard, Ma.ori Race, pg. 79).
(29) Na tribo de Turhoe, foram explicados a M. Eldson Best (" Maori
Mythology", J. P. S., t. VIII, pg. 113) tais princpios de mitologia e de
direito. "Quando um chefe de renome deve visitar um pas, 'seu mana o
precede'. As pessoas do distrito pem-se a caar c a pescar para terem bom
alimento. No pegam nada; ' porque nosso mana, que seguiu na frente',
tornou invisveis todos os animais e todos os peixes; 'nosso mana os baniu... '
etc." (Segue-se uma explicao da geada e da neve, do Whai riri [pecado
contra as guas], que retm o alimento longe dos homens). Na realidade, este
comentrio um pouco obscuro descreve o estado em que estaria territrio
de um haplt de caadores, cujos membros no tivessem feito o necess:io para
receber um chefe de outro cl. Teriam cometido um "kaiPapa, um crime contra
<.> alimento" e destrudo, assim, suas colheita~. caas e pescas, seus prprios
alimentos.
72
ingerir nada diante deles, de medo que s a respirao dos mesmos
envenene o que ele come (30). Vimos atrs direitos desse gnero,
em favor do taonga, sobrinho uterino em Samoa, e que so inteira-
mente comparveis aos que tem o sobrinho uterino (vasu) em
Fidji (31).
H em tudo isso uma srie de direitos e de deveres de consumir
e de retribuir, correspondentes a direitos e deveres de dar e de rece-
ber. Mas esta estreita mistura de direitos e de deveres simtn-
cos e contrrios deixa de parecer contmditria, Se se conceber que
existe, antes de tudo, um misto de laos espirituais entre as coisas
qUE. so em .certo grau da alma e os indivduos e os grupos que se
tratam em certo grau como coisas.
E todas essas instituies no exprimem unicamente seno um
fato, Um regime social, uma mentalidade definida: que tudo, ali- "f
mento, mulheres, crianas, bens, talisms, terra, trabalho, servios,
ofcios sacerdotais e categorias, matria para transmisso e redio.
Tudo vai e vem, como se houvesse constante intercmbio de matria
espiritual, compreendendo coisas e homens, entre os cls e os indiv-
dUos, distribudos entre as categorias, os sexos e as geraes (Excerto
de MARcEL MAuss, Sociologie et anthropologie, Paris, P. U. F.,'
1%6, pgs. 150-153, 161-164).
'OS PRINCpIOS DO PARENTESCO
CLAUDE LVI-STRAUSS
Assim, sempre um sistema de permuta que encontramos na ori-
gem das regras do casamento, mesmo daquelas cuja aparente singu-
laridade parece poder justificar somente uma interpretao a um
(30) Ex. Arunta, Unmatjera, Kaitish - Spencer e Gillen, Northern Tribes
of Central Australia, pg. 610.
(31) A respeito do vasu, ver, sobretudo, o velho documento de Williams,
Fiji and the Fijians, 1858, t. I, pg. 34, sp. Cf. Steinmetz, Ent1J.Jickclung der
Strafe, t lI, pg. 241 sq. Este direito do sobrinho uterino corresponde somente
ao comunismo familia!". Mas permite se concebam utros direitos, como, por
exemplo, os de parentes por afinidade e aquilo que geralmente se chama
"roubo legal".
73
,I
tempo especial e arbitrria. No transcurso do presente trabalho. temos
visto a noo de permuta complicar-se e diversificar-se. Ela nos
apareceu, constantemente, sob outras formas. Ora a permuta se,
apresentou como direta ( o caso do casamento com prima bilate-
ral) , ora como indireta (e, aqui, pode responder a duas frmulas,
contnua e descontnua, correspondendo a duas regras diferentes de
casamento com prima unilateral); ora funciona no seio de um sis-
tema global ( o carter teoricamente comum do casamento bilateral
e do casamento matrilateral); ora provoca a formao de um ilimf..
tado nmero de sistemas especiais e de ciclos estreitos, sem relao
entre si (e, sob esta forma, ameaa, como risco permanente, os
sistemas pela metade e ataca, como uma inevitvel fraqueza, os
sistemas patrilaterais); ora aparece como operao vista ou a'
curto prazo (com permuta das irms e das filhas e com o casamento
avuncular); ora COmo uma operao a termo mais recuado (assim
nos casos em que os graus proibidos englobam os primos em pri"
meiro e, s vezes, em segundo grau) ; ora explcita, ora implcita
(como a vimos no exemplo do pretendido casamento por compra) ';
ora fechada (quando o casamento deve satisfazer a uma regra
especial de aliana entre classes matrimoniais ou de observncia de
graus preferenciais); ora aberta (quando a regra de exogamia
se reduz a um conjunto de estipulaes negativas, deixando a livre
escolha para l dos graus proibidos) ; ora garantida por uma esp-
cie de hipoteca sobre categorias reservadas (classes ou graus); ora
(como no caso da proibio do incesto simples, tal como encontrada
em nossa sociedade) repousa sobre uma garantia mais ampla e de
carter fiducirio: a liberdade terica de pretender qualquer mulher
do grupo mediante a renncia a certas mulheres determinadas do
crculo de famlia, liberdade assegurada pela extenso a todos os
homens de uma proibio semelhante que atinge cada um deles
em particular. Mas, seja sob uma forma direta ou indireta, global ou
especial, imediata ou diferida, explcita ou implcita, fechada ou aber-
ta, concreta ou simblica, a permuta, sempre a permuta, que ressai
como base fundamental e comum de todas as modalidades da insti-
tuio matrimonial. Se tais modalidades podem ser subsumidas pelo
termo geral de exogamia (porque, COmo se viu na primeira parte
do presente trabalho, a endogamia no se ope exogamia, mas su-
pe-na), podem o ser com a condio de perceberem, por detrs da
expresso superficialmente negativa da regra de exogamia, a finali.,.
dade que tende a assegurar, pela interdio do casamento nos graus
proibidos, a circulao total e contnua dos bens por excelncia do
grupo e que so suas mulheres e suas filhas.
O valor funcional da exogamia, definido no mais amplo sentido,
precisou-se, com efeito, e afirmou-se. Esse valor , antes de tudo',
74
negativo. A exogamia fornece o nico meio de manter o grupo como
grupo, de evitar o fracionamento e a compartimentao indefinidos I
que tr::l.ria a prtica dos casamentos consangneos: se a eles se recor-
resse com persistncia, ou apenas de maneira demasiado freqente,
no tardariam a fazer "estilhaar" o grupo social numa multido
de famlias, que formariam outros tantos sistemas fechados, de m-
nades sem porta nem janela cuja proliferao, cujos antagonismof
nenhuma harmonia preestabelecida poderia 'Prevenir. Este perigo
mortal para o grupo, a regra de exogamia, aplicada sob suas formas
mais simples, no inteiramente suficiente para arredar. Talo caso
da organizao dualista. Com a organizao dualista, o risco de ver
uma famlia biolgica erigir-se em sistema fechado , sem dvida,
eliminado definitivamente. O grupo biolgico no pode mais ficar
s. E o lao de aliana com uma famlia diferente assegura o ascen-
dente do social sobre o biolgico, do cultural sobre o natural. Mas
logo aparece um outro risco: o de ver duas famlias, ou, antes, duas
L
linhagens, se isolarem do continuum social sob a forma de um sis~
tema bipolar, de um par intimamente unido por uma seqncia de
intercasamentos e se bastando a si mesmo, indefinidamente. A regra
de exogamia, que determina as modalidades de formao de tis
pares, confere-lhes um carter definitivamente social e cultural. Mas
o sucial poderia no ser conferido seno para logo acabar fragmen-
tado. Esse o perigo evltado pelas mais complexas formas de exoga-
mia. Tal o princpio da permuta generalizada. Tais so, tambm, as
subdivises das metades em seces e em subseces, onde grupos
locais, cada vez mais numerosos, constituem sistemas indefinidamente
mais complexos. H mulheres, portanto, que so como as moedas
divisionrias, de que trazem freqentemente o nome e que, segundo o
admirvel ditado indgena, "representam o movimento de uma agu-
lha de costurar os tetos, a qual ora para fora, ora para dentro, leva
e traz, sempre, o mesmo cip fixador da palha" (32). Mesmo na
ausncia de tais procedimentos, a organizao dualista, reduzida a
si prpria, no impotente: temos visto como a interveno dos graus
preferidos de parentesco, no prprio seio da metade - por exem-
plo, a predileo pela verdadeira prima cruzada e, mesmo, por um
certo tipo de verdadeira prima cruzada, como acontece entre os
karieras - fornece o meio de atenuar os riscos de um funcionamento
demasiado automtico das classes. Diante da endogamia, tendncia a
I
i
,
impor um limite ao grupo e a discriminar no seio do grupo, a
exogamia um esforo permanente para uma coeso maior, para uma
solidariedade mais eficaz e para uma articulao mais malevel.
(32) M. Leenhardt, lV.otes d'ethnologie no-caldonienne, Paris, "Travaux
et Mmoires de l'Institut d'Ethnologie", voI. 8, 1930, pgs. 48 e 54.
75
 I
I
que, com efeito, a permuta no vale somente o que valem as coi-
sas trocadas: a permuta - e, por conseguinte, a regra de exogamia,
que a exprime - tem, pDf si mesma, um valor social, pois fornece
o meio de ligar os homens entre si e de sobrepor, aos laos naturais'
do parentesco, oS laos da por diante artificiais - visto que subtra-
dos ac acaso dos encontros Ou promiscuidade da existncia f:lmilia:-
- da aliana regida pela regra. A este respeito, serve o casamentD
de modelo Hconjugalidade" artificial e temporria que se estabelece,
em certos colgios, entre jovens do mesmo sexo. Balzac cbserva,. de
modo profundo, que ela jamais se sobrepe aos laos do sangue, mas
os substitui: l/Coisa esquisita! Jamais em meu tempo conheci irmos
que fossem Faisants. Se o homem no vive seno pelos sentimentos,
talvez creia em1X'brecer Sua existncia, confundindo uma afeio
encontrada numa afeio natural" (33).
.! Certas teorias da exogamia encontram valor e significao nesse
novo plano. Se a exogamia e a proibio do incesto possuem, c:-mo
o sugerimos, um valor funcional permanente e coextensivo a todos
os grupos sociais, como as interpretaes que lhes deram os homens,
por mais diferentes que possam ser, no haveriam de possuir, todas,
uma sombra de verdade? Assim, as teorias de McLennan, de Spen-
cer e de Lubbock tm, pelo menos, um sentido simblico. Lembra-
mo-nos de que, para o primeiro, a exogamia teria achadi) sua origem
em tribos praticantes do infanticdio das filhas e, por conseguinte,
obrigadas a procurar, fora, esposas para os seus filhos. De modo
~nlogo, Spencer sugeriu que a exogamia teve que iniciar-se entre
tribos guerreiras, raptando mulheres das tribos vizinhas. E Lubbock
aventou a hiptese de uma oposio primitiva entre duas formas de
'I j casamento: um casamento endogmico, em que as esposas so con-
sideradas como propriedade comum dos homens do grupo, e em
'casamento exogmico, que assimila as mulheres capturadas a uma
espcie de propriedade individual de seu vencedor, dando assim nas-
cimento ao moderno casamento individual. Pede-se discutir o detalhe
concreto, mas a idia fundamental certa, a saber: a exogamia tem
um valor menos negativo do que positivo, afirma a existncia social
de outrem e no interdiz o casamento endgarno seno para intro-
duzir e prescrever o casamento com um outro grupo que no a
familia biolgica: no certamente porque um perigo biolgico esteja
ligado ao casamento consangneo, mas porque de um casamento
exgamo resulta um benefcio social.
(33) "A conjugalidade que nos ligava um a outro e que exprimamos
chamando-nos Faisants ... " (H. de Balzac, Louis Lambert, em OeU'vres com-
pletes, Paris, Ed. de la Pliade, 1937, t. X, pgs. 366 e 382).
76
Assim, a exogamia deve ser reconhecida, portanto, COmo elemento
importante - sem dvida como o elemento distanciadamente mais
importante - desse SQlene conjunto de manifestaes que, contnua
ou periodicamente, asseguram a integrao das unidades parciais no
seio do grupo total e reclamam a colaborao dos grupos estranhos.
Tais so os banquetes, as fests, as cerimnias de diversas ordens que
formam a trama da existncia social. Mas a exogamia no somente
uma manifestao que toma lugar em meio a muitas outras: as fes-
tas ,e as cerimnias so peridicas, e a maioria corresponde a funes
limitadas. A lei de exogamia, ao 'contrrio, onipresente, age de
maneira permanente e contnua. Mais ainda, incide sobre valores -
as mulheres - que so os valores por excelncia, a um tempo do
ponto de vista biolgico e do ponto de vista social, e sem os quais
a vida no possvel, ou, pelo menos, fica reduzida s piores formas
da abjeo. No h exagero, portanto, em dizer que ela o arqutipo
de todas as outras manifestaes com base na reciprocidade. Que
fornece a regra fundamental e imutvel asseguradora da existncia
do grupo como grupo (Excerto de CLAUDE LVI-STRAUSS, Les stTue-
tUTes lm'<ffotaires de la parent, Paris, Mouton, 1967, p:igs.
548-551).
A HOMENAGEM DO VASSALO
MARC BLOCH
1. A homenagem na era feudal
.Aqui esto, frente a frente, dois homens: um, que quer servir;
outro, que aceita ou deseja ser chefe. O primeiro junta as mos e
as caloca, assim unidas, nas mos do segundo: claro smbolo de sub-
misso, cujo sentido ainda era acentuado, s vezes, por um ajoelhar-
se. Ao mesmo tempo, a personagem de mos postas pronuncia algu-
mas palavras, muito breves, com as quais se reconhece "o homem"
de quem se acha diante dele. Depois, chefe e subordinado beijam-se
na boca: smbolo de concordncia e de amizade. Tais eram - muito
simples e, por isso mesmo, eminentemente prprias para impressio-
nar espritos to sensveis s coisas vistas - os gestos que serviam
para apertar um dos mais fortes liames sociais que a era feudal
conheceu. Cem vezes descrita ou mencionada nos textos, reproduzida
77
1-T.S.
em sinetes, em miniaturas, em baixs-relevos. a cerimoma chama-
va-se "homenagem" (~m alemo: Mannschaft). Para designar o su-
perior, por ela criado, nada de outros termos alm do nome, muito
geral, de "senhor". Freqentemente o subordinado do mesmo modo
chamado "o homem" desse senhor, sem mais palavras. Algumas vezes,
mais precisamente, seu "homem de boca e de mos". Mas empre-
gam-se, tambm, palavras melhor especializadas: "vassalo", ou, at
os primrdios do sculo XII, pelo menos, "protegido".
Concebido assim, o rito era despido de qualquer sinal cristo.
Explicvel pelas distantes origens germnicas de seu simbolismo,
semelhante lacuna no poderia subsistir numa sociedade em que no
mais se admitia, de modo algum, que uma promessa fosse vlida
sem ter Deus por fiador. A prpria homenagem, em sua forma, nunca
foi modificada. Mas, verossimilmente, desde o perodo carolngio, um
segundo rito, propriamente religioso, tinha vindo sobrepor-se-Ihe: com
a mo estendida sobre os Evangelhos, ou sobre as relquias, o novo
vassalo jurava ser fiel- a seu amo. Era o que se chamava a "f" (em
alemo, Treue e, antigamente, Hulde). O cerimonial compreendia,
pois, dois tempos. Ambas as suas fases, todavia, estavam muito longe
de possuir valor igual.
Porque a "f" no tinha nada de especfico. Numa sociedade per-
turbada, em que a desconfiana era a regra, ao mesmo tempo que o
apelo s sanes divinas parecia um dos raros freios mais ou menos
eficazes, havia mil razes para que o juramento de fidelidade fosse
exigido COm freqncia. Prestavam-no os oficiais reais ou senhoriais,
de qualquer categoria, sua entrada em servio. Os prelados o pe-
diam de boa vontade a seus clrigos. Os senhores rurais tambm o
pediam, s vezes, a seus camponeses. Diferentemente da homenagem,
que, comprometendo, de um golpe, o homem todo, era tida, geral-
mente, como incapaz de renovar-se, a promessa, quase banal, podia
ser diversas vezes reiterada para com a mesma pessoa. Havia, pois,
muitos atos de "f" sem homenagens. No conhecemos homenagens
sem f. Alm disso, quando os dois ritos estavam juntos, a preemi-
nncia da homenagem se traduzia pela prpria ordem de colocao ze, (vassi, thegns, knights); seus comedores de po (buccellarii,
da cerimnia: ela era sempre a primeira a realizar-se. Era a nica,
por sinal, que fazia intervir, em estreita unio, os dois homens. A f
do vassalo constitua um compromisso unilateral, a que s raramente
correspondia, por parte do senhor, um juramento paralelo. A home-
nagem, numa palavra, era o verdadeiro criador da relao de vas-
salagem, sob o seu duplo aspecto de dependncia e de proteo.
O n assim formado durava, em princpio, tanto quanto as duas
vidas por ele ligadas. Em compensao, desfazia-se por si mesmo,
assim que a morte pusesse fim, quer a uma, quer a outra. ,Para falar
78
a verdade, veremos que, na prtica, a vassalagem evoluiu muito
depressa para uma condio geralmente hereditria. Mas esse estado
de fato deixou, at ao fim, subsistir, intacta, a regra jurdica. Pouco
importava que o filho do vassalo, falecido prestasse ordinariamente
sua homenagem ao senhor que havia acolhido a de seu pai; que o her-
deiro do precedente senhor recebesse, quase sempre, as homenagens
dos vassalos paternos: o rito nem por isso deveria ser menos reite-
rado, cada vez que a composio da dupla viesse a modificar-se. Do
mesmo modo, a homenagem no podia ser ofertada nem aceita por
procurao: os exemplos contrrios datam todos de uma poca muito
tardia, quando o sentido dos velhos gestos se havia, j, quase, obli-
terado. Na Frana, em presena do rei, essa faculdade s se tornou
legal com Carlos VII e, mesmo assim, no sem muitas hesitaes.
Tanto era verdade, que o lao social parecia inseparvel do contacto
quase fsico que o ato formalista estabelecia entre os dois homens.
O dever geral de ajuda e de obedincia, que se impunha ao vassalo,
era comum com quem quer que se houvesse feito HO homem" de
outro homem. Mas aqui se nuanava de obrigaes particulares, a
cujo d~talhe teremos que voltar. Sua natureza correspondia a condi-
es, assaz estreitamente determinadas, de categoria e de gnero de
vida. Porque, apesar de grandes diversidades de riqueza e de pres-
tgio, os vassalos no eram de modo algum recrutados indiferente-
mente, em meio a todas as camadas da populao. A vassalagem era
a forma de dependncia peculiar s classes superiores, distinguida<,
antes de tudo, peja vocao guerreira e pela de liderana. Pelo menos.
assim se havia ela tornado. . . . .
2. Os laos de direito e o conktcto hunwno
Agrupando em torno do chefe, armados, os seus aios, a primeira
vassalagem tinha, em seu prprio vocabulrio, um como cheiro de
po de casa. O arrio era o "velho" (senior, herr) ou o doador de
michas (lord). Os homens, seus companheiros (gasindi); seus rapa-
hlafoetan). A fidelidade, numa palavra, fundava-se ento no con-
tacto pessoal, e a sujeio coloria-se de camaradagem.
Desse lao, primitivamente confinado ao meio familiar, aconteceu,
entretanto, que o campo de ao se ampliou desmedidamente. Por-
que se continuou a querer impor o seu respeito a homens que, depois
de um estgio na morada do amo, da se tinham afastado para fazer
sua vida longe dele, muitas vezes nas mesmas terras que ele lhes
havia dado. Porque, sobretudo, em face da anarquia crescente, os
grandes e, ainda mais. os reis acreditaram encontrar, nessa ligao to
79
forte ou em sua imitao, um remdio s fidelidades evanescentes.
E, inversamente, muitas pessoas ameaadas acreditaram encontrar, a,
o meio de se proverem de um' defensor. Quem quer que, em certa
categoria social, quisesse ou devesse servir era assimilado a um aio
em armas.
Ora, pretendendo assim submeter a uma fidelidade quase doms-
tica personagens que no compartilhavam mais, nem a mesa do chefe,
nem o seu destino, cujos interesses se opunham, freqentemente, aos
seus, que, s vezes, mesmo longe de serem enriquecidos pelos seus
dons, tinham sido constrangidos a ceder-lhe, para retom-lo de suas
mos, gravado de novos encargos, o patrimnio deles mesmos, essa
f to buscada haveria de acabar por esvaziar-se de todo contedo
vivo. A dependncia do homem em relao ao homem logo no foi
mais do que a resultante da dependncia de uma terra em relao
a outra terra.
A prpria herana, em vez de selar a solidariedade de duas linha-
gens, concorreu, pelo contrrio, pra o afrouxamento do lao, porque
&e aplicou, antes de tudo, aos interesses ligados s terras: 'O herdeiro
rio prestava homenagem seno com o fim de conservar o feudo. U
problema surgira para os humildes feudos de artfices, assim como
para os honrados feudos de cavalaria. Havia sido resolvido, dos dois
lados, em termos de aparncia semelhante. O filho do pintor ou o
do carpinteiro somente sucediam ao pai nos bens se tivessem, tambm,
herdado sua arte. Do mesmo modo, o filho do cavalheiro no recebia
a investidura se no se comprometesse a continuar os servios pater-
nos. Mas a habilidade de um operrio qualificado era uma realidade
de constatao muito mais segura que o devotamento de um guer-
reiro, demasiado fcil de prometer e de no cumprir. Com uma pre-
ciso bem significativa, um diploma legal de 1291, enumerando os
motivos de recusa que poderiam ser invocados contra os juzes la
cOTte real francesa, considera suspeito de parcialidade o vassalo de
Um dos litigantes somente se seu feudo for vitalcio; tanto o vnculo
que se herdava parecia, ento, ter pouca fora!
Perdeu-se o sentimento da livre escolha, a ponto de as pessoas
se acostumarem a ver vassalo alienar, com o feudo, os deveres da
vassalagem e o senhor dar ou vender, com seus campos, seus bos ...
ques e seus castelos, a lealdade de seus homens. Sem dvida, o
feudo no podia, em princpio, mudar de mos sem a autorizao do
senhor. Sem dvida, os vassalos, por seu lado, pediam espontanea-
mente no fossem cedidos seno mediante seu prprio assentimento.
De modo que o reconhecimento oficial desse direito foi, em 1037,
um dos favores concedidos pelo imperador Conrado aos vassa-
los da Itlia. A prtica, todavia, no tardou a pr abaixo to
80
frgeis ba"rreiras. Salvo na Alema:nha~ mais ou menos preservada' (ns
b veremos) desse abuso, devido a Um excepcionaI_ senso hierrquico,
a entrada das relaes feudais no comrcio teve,alm di3so, O efeito
absurdo de; freqentemente; um podero~o ver-se levado a tornar-se
homem "de boca e de inos!' de um muito mais 'fraco do que ele.
Aeditar-se- que o grande .conde, que adquirira um feudo nos
domnios de um pequenocastel.o, tenha alguma vez levado bem a
srio o rito da retratao, a "que um uso vo o condenava a dobrar-
se? Finalmente, apesar da tentativ'a de salvamento representada pela
ligesse, a pluralidade das homenagens; ela ,'mesma" conseqncia do
enfraquecimento do liame, acabou retirando-lhe at a possibilidade
de agir. De um companheiro de armas, cuja dedicao era alimen-
tada por presentes constantes -e pel presena humana, o vassalo' se
tornara uma espcie de" locatrio;" mediocremente solcito quanto a
pagar seu aluguel de servios e de obedincia. Todavia, persistia um
freio: o respeito ao juramento. Ele no era sem fora. Mas, quando
as sugestes do interesse pessoal ou da paixo falavam muito altoi
esse abstrato entrave resistia mal.
Ao menos era assim na medida precisamente em que a vassalageni
se havia completamente afastado de seu carter primitivo. Ora, tinha
havido, nesse movimento, muitos graus. Seria grave erro adotar, para
gabarito do . sentimento de vassalo,' as relaes, to freqentes vezes
perturbadas, dos grandes ou dos mdios bares com os reis ou com
os prncipes territoriais, seus senhores. Sem dvida, crnicas e can-
es de gesta parecem convidar-nos a comet-lo. que, dramas de
primeiro plano no cenrio poltico, as retumbantes infideldades des-
ses magnatas atraam, antes de tudo, tanto os olhares da histria
como os da fico. Que" provam elas, entretanto, -seno que, acredi-
t2..Iiclo prender a si, eficazmente, seus principais 'oficiais por um lao
tmado de emprstimo a uma esfera completamente diferente, os
carolngios e seus imitadores se haviam redoridadamente enganado?
Mais embaixo, na escala social, deixam os textos entrever grupos
muito mais bem cerrados volta de chefes conhecidos melhor e
melhor servidos. Eram, antes de tudo, esses cavalheiros no instala-
dos, esses "donzis" da "casa" - em outros termos, do ambiente
domstico - cuja condio, durante compridos sculos e em todo o
Ocidente, continuou reproduzindo trao por trao, a vida dos pri-
meiros vassalos. A epopia francesa a no se enganou. Seus gran-
des revoltados, um Ogier, um Girard, um Renaud, so poderosos
feudatrios. Trata-se de retratar, ao contrrio, um bom vassalo?
Teremos o Bernier, de Raoul de Cambrai. Bemier, fiel, apesar da
injusta guerra movida contra os seus parentes pelo seu senhor, fiel
ainda depois de ter visto a prpria me perecer num incndio ateado
por aquele "Judas" e que, uma vez mesmo que atroz afronta o deci-
"3"1
, I
diu, por fim, a abandonar o mais deplorvel dos amos, no parece,
do mesmo modo que o poeta, saber jamais Se errou ou se acertou
ao romper, assim, a f. Bernier... simples moo de armas, cujo
devotamento se fortifica na lembrana, no de uma terra que rece-
CAPTULO UI
beu, mas do cavalo e dos trajes liberalmente distribndos. Esses leais
servidores eram tambm recrutados no bando, mais numeroso, dos
modestos "vassalos de vassalos"" cujos pequenos feudos se aglomera- CONTROLE SOCIAL, DESINTEGRAO'
vam, no mais das vezes, nas cercanias do castelo, onde, uns em segui-
da aos outros, como "estagirios", vinham montar guarda: ordina-
SOCIAL E MUDANA
riamente pobres demais para conservar as suas terras mediante mais
de uma homenagem, ou, pelo menos, mais de uma homenagem lige; I
fracos demais para no atriburem muito valor proteo que somen-
te o exato cumprimento de seus deveres poderia assegurar-lhes; muito
pouco envolvidos nos grandes acontecimentos do tempo para que OS COSTUMES
seus interesses, como seus sentimentos, no tomassem voluntariamen-
te por centro o senhor que regularmente os convocava para sua corte
WILLIAM G. SUMNER
e que, por meio de oportunos presentes, suplementava os magros
rendimentos dos campos ou o montante das rendas anuais do feudo,
acolhia-lhes os filhos como "j criados", conduzia-os, enfim, 1.. Uma definio mais precisa dos costumes
guerra (alegre e lucrativa).
Tais foram os ambientes onde, a despeito de inevitveis acessos
graas aos costumes que se d satisfao aos desejos e s neces-
de paixo, por muito tempo se manteve, em seu frescor, a f do vas- sidades humanas . encontrados na sociedade, com ajuda das crenas,
sala; onde, tambm, quando seus velhos ritos se desgastaram em
das noes, dos cdigos e dos modos de vida que lhe so vinculados
definitivo, outras formas de dependncia pessoal vieram, ns o vere- e" tm, por conseguinte, com eles, um lao gentico. Por intermdio
mos, substitu-la. Ter-se originalmente fundada no amistoso compa- d'e tais crenas ou de tais cdigos, vm os costumes dar os seus
nheirismo do lar e da aventura; depois, uma vez sada desse crculo caractersticos prprios a uma sociedade ou a um perodo histrico.
domstico, ter conservado um pouco de seu valor humano, l onde Penetram eles nos modos de pensar e conseguem control-los, pas-
somente o afastamento era o que havia de menos importante ... com sando, assim, do mundo da abstrao ao da ao, impondo-se con-
esse destino a vassalagem europia encontra sua marca prpria, cretamente como guia. "Os costumes (Sitten) servem de meio regula-
assim como a explicao de seus aparentes paradoxos (Excerto de dor dos comportamentos polticos, sociais e religiosos do indivduo,
MARC BLOCH, La socit fJodale, Paris, Albin Michel, 1968, L" ed.,
que, dessa maneira, no se serve de sua razo. A reflexo consciente
1939, pgs. 210-212 e 331-334). , portanto, o pior inimigo dos costumes ... " (34).

2. O ritual dos costumes

Os costumes so rituais sociais de que todos participamos de for-

ma inconsciente. O horrio de trabalho, o das refeies, a vida de
famlia, as relaes sexuais, a propriedade, os lazeres, as viagens, as
frias, a educao, a utilizao dos jornais e das bibliotecas apare-
cem, assim, como hbitos controlados por um ritual. Cada um age

(34) v. ,Hartman, Phanom des sittlichen Bewu.rseins, 73.

82 83
da mesma maneira que os outros... Os costumes (folkways) so
do mesmo modo instrumentos de disciplina, que nos fazem aceitar
a rotina e o hbito ...
3. Os costumes tm a autoridade dos fatos
Os costumes chegam at ns, vindos do passado. Assim como a
atmosfera, preexistem ao indivduo. Assim como um beb incapaz
de analisar a atmosfera em que comea a respirar, assim tambm
Um indivduo se revela inapto para analisar ou criticar OS costumes.
Cada um dentre ns Se acha submetido influncia dos costumes,
formado por eles antes meSmo que seja capaz de compreend-los.
Hoje, todavia, somos considerados como crticos de todas as tradi-
es, recusando submeter-nos a elas. Se, apesar de tudo, examinar-
mos elementos que fazem parte dos costumes, veremos que no
assim. Existe, por exemplo, entre ns, seitas praticantes do amor
livre que recusam o casamento. No so totalmente possudas pelo
demnio e convidam-nos para discutir racionalmente nossos costumes
e nossas idias sobre o matrimnio. Contudo, nunca chamaram a
aten:o~ E;xistem, do mesmo modo, pessoas que querem discutir a
j1ropriedade; mas, a despeito de seus esforos, ainda no foi aberto
um grande debate sobre a herana e a propriedade. A propriedade
e o casamento continuam, portanto, a fazer parte dos costumes ...
Estes tornam impossvel qualquer controvrsia. A democracia,. por
exemplo, faz parte, tambm, dos costumes, americanos. o -produto
das condies fsicas e econmicas: no se poderia, por conseguinte,
p-l" em questo. ela, pelo contrrio, objeto de uma retrica diti-
rmbica, que lhe refora a glria e a popularidade. .. Aprendemos os
costumes to inconscientemente como aprendemos a andar, a comer.
~ a respirar. As massas nunca aprendem a andar, a comer e a res-
pirar: elas nunca sa'Pem por que razes os costumes so o que so ~ ..
Os costumes contm noes, doutrinas e mximas, porm so, antes dos mais velhos qu~ elas. Tal associao , evidentemente, o beru
de tudo, fatos (Traduzido de WILLIAM G. SUMNER, Folkways, Ginn
e Cia., 1904, 66, 68 e 80).
OS GRUPOS PRIMRIOS
CHARLES H., COOLEY
Por grupos primanos, refiro-me aos que so caracterizados' por
Uma associao e por uma cooperao ntimas e Hface a face". So
primrios em varids sentids," ms' priricipalmente por serem essep.-
84
C1aIS na formao da natureza social e ~dos ideais do indivduo. 'O,
resultado da estreita associao, de um ponto de vista psicolgico;
uma certa fuso das individualidades num todo ctlmum, de modo
que a verdadeira pessoa em si mesma ..:...- pelo menos no que conferne
a muitos projetos identifica-se com a vida comum e com o projetei
do grupo. Talvez a maneira mais simples de descrever essa totali-
dade seja falar a respeito como de um "ns". Isso implica uma como
simpatia e identificao mtua que expressamos, naturalmente, por-
"ns". Vive~se no sentimento desse todo e encontram~se os alvos,
principais de nossa vontade nesse sentimento.
Impossvel supor que a unidade do grupo primrio no seja sen6
pura harmonia e amor. Trata-se, contudo, de uma unidade diferen~
dada e geralmente competitiva, admitindo caracteres egostas ou;
outras paixes. Mas tais paixes so socializadas pela 'simpatia e:
., ~
pem-se, ou tendem a pr-se, sob o controle de um esprito comum: ,
O .indivduo ser ambicioso, mas o principal objetivo de sua ambio
consistir em melhorar a imagem que os outros tm dele. S'entir-se-,
portanto, ligado aos modelos correntes de servio e de fair play_
Assim, o rapazola disput"ar com seus camaradas um lugar na equi-
pe, mas acima das disputas colocar a glria comum: de sua classe.
e de sua escola.
Os mais imprtantes grupos que constituem as associaes e cOO-'
peraes ntimas - posto que, em caso algum, as nicas - so'. ai
famlia, o bando dos companheiros e, quanto aos mais velhos, a viii'
nhana ou a comunidade. Eles so praticamente universais, perten-
cem a todos os tempos e a todos os nveis de desenvolvimento. Por
conseqncia, so a base de tudo o que universal na natureza
humana e nos ideais humanos. Os melhores estudos comparativos
sobre a famlia, COmo os de Westermark (35) ou de Howard (36),
no-la mostram como uma instituio universal por toda a parte exis-.
tente. Ningum mais pode duvidar da predominncia geral do grupu
de jogo em meio s crianas, ou da realidade das reunies informais.
da natureza humana no mundo que nos rodeia, e no h nenhuma
razo aparente que permita supor que tenha sido de modo diferente
em outros tempos ou em outros lugares. I~
No que, concerne ao jogo, eu poderia, se isso no fosse matria
de obervao corrente, multiplicar as lustraes para provar sua
universalidade, assim como a espontaneidade da cooperao e 'da
discusso a que do nascimento. fato generalizado que as crian.
(35) The Histol'Y of Human Marriage.
(36) A History of Matrimonial:lnstit-utions.
85
as e, sobretudo, os jovens de mais de doze anos vivem" fraternida-
des", nas quais sua simpatia, sua honra e sua. ambio se acham
freqentemente mais empenhadas do que no seio da famlia. A maio-
ria dentre ns pode lembrar exemplos de crianas que sofrem injus-
tia e, mesmo, crueldade da parte de outras, e no se queixam a
seus paIS ou professores, nem acusam os seus camaradas.
Essa facilidade de associao prpria dos jovens no , como s
vezes se sups, uma particularidade dos rapazes ingleses ou ameri-
canos. Entre os imigrantes dos Estados Unidos, parece que a des-
cendncia das civilizaes mais restritivas do continente europeu
forma grupos de jogo que se autogovernam com a mesma facilidade.
Assim, Mlle Jane Adams, aps haver frisado que o "bando" pra-
ticamente, universal, descreve a interminvel discusso que tem por
objeto cada detalhe da atividade da gang, observando que, "nesses
grupos sociais, por assim dizer, jovem cidado aprende a agir
segundo sua prpria determinao" (37).
A propsito do grupo de vizinhana, pode-se dizer, de modo geral,
que, desde o tempo em que os homens estabeleceram os primeiros
acc..mpamentos sobre a terra at ao em que, finalmente, surgiram as
cidades industriais, representou ele papel primordial na vida "prim-
ria", mais ntima, das pessoas. Entre nossos ancestrais teutniros, a
comunidade alde era, manifestamente, a principal esfera de simpath
e de ajuda nitua. O mesmo aconteceu atravs da "sombria" Idade
Mdia, e em muitos domnios ainda hoje assim, nas regies rurais.
Em certos pases, ela ainda encontrada com toda sua antiga vitali-
dade, particularmente na Rssia, onde o mir, grupo aldeo que se
autogoV"erna, o principal lugar da vida, assim como a famlia, e isso
para cinqenta milhes -,de camponeses.
, Em nossa poca, a intimidade da vizinhana foi desfeita pelo cres-
cimento de uma complicada engrenagem de contactos mais amplos,
mas que nos deixa estranhos s pes-soas que vivem na mesma casa
que ns. E, mesmo no campo, igual princpio est em curso, embora
de: forma menos evidente, destruindo a comunidade econmica e'
espiritual que as pessoas formam com os seus vizinhos. At que
ponto semelhante mudana salutar? At que ponto representa um
mal? A resposta , ainda, pouco segura.
o lado desses tipos de associaes primrias, quase universais,
muitas outras h cuja forma depende do estdio particular de desen-
volvimento, sendo a nica -cisa essencial, eu o disse, uma certa inti-
midade e uma fuso dos indivduos. Numa sociedade em que no
se ligado pelo lugar, as pessoas formam facilmente clubes. irman-
(37) Newer Ideais of Peac., pg. 177. "
;86
dades ou coisa equivalente, tendo como base uma.. comunidade de
esprito que pode dar origem a uma real intimidade. Mas o fatQ de
serem a famlia e a vizinhana ca<Ja vez mais importantes, durante
o perodo livre e malevel da infncia, torna-os, mesmo hoje, mais
importantes do que todo o resto.
Os grupos primrios so-no no sentido de dar ao indivduo a pri-
meira e a mais completa experincia da unidade social e, tambm,
pelo fato de no se modificarem como as relaes mais elaboradas.
So uma fonte praticamente permanente, da qual estas ltimas sem-
pre se originaram. Seguramente no so independentes de uma
wciedade mais vasta e, at certo ponto, refletem-lhe o esprito:
assim, a famlia e a escola alems trazem, em alguns pontos precisos,
a marca do militarismo alemo. Tudo isso, afinal, semelha as mars,.
invadindo as angras: no vo, geralmente, muito longe. Entre os'
alenles e, mais ainda, entre os russos, a classe camponesa adquiriU'
hbifos-de cooperaes e discusses livres, praticamente independentes
da natureza do Estado.
Em nossas sociedades,' os apartamentos superlotados e a geral con4
-
fuso' econmica e social atingiram gravemente a famlia e o grupo
de vizinhana, mas convm assinalar, vistas estas circunstncias; a
vitalidade que el.,,; hoje chegam a mostrar. H um acordo geral para
fazer-lhes recobrar a sade. Esses grupos, por conseguinte, so a's
fontes da vida p~ra as instituies no somente individuais como
tambm sociais. So - mas apenas em parte - modelados por traC
dies especiais e, em grau maior, exprimem a natureza universal.
A religio ou o governo de outras civilizaes talvez nos paream
estranhos, mas as crianas ou o grupo familiar permanecem idnti-
cos. Graas a eles, podemos sempre sentir-nos em casa (Traduzido
de CHARLES H. COOLEY, Social Organk,ation, Nova York, Schocken
Books Inc., 1963, [1.' ed., 1909]. pgs. 23-28).
MUDANA SOCIAL E
DESORGANIZAO SOCIAL
ROBERT ,PARK
Na medida em que a famlia e o grupo de vizinhana permanecem
realidades vivas, sua organizao depende do hbito e da tradio e
repousa sobre o ,que Sumner, denomina os costumes (FolkWf1lJs).
87
 Nesse momento de sua' histria, a 'sociedade uma produo pUra-
mente natural. o resultado esporitneo e no refletido da ao dos
indivduos. que entretm ((face a" Jace" relaes ntimas e pesSoais.
Em tais condies, toda: disciplina ou norma social imposta aos indi-
vduos no pode depender seno da intuio ou do bom senso.
,
Em- um coletividade social de dimens,o mais importante, as "rela-
es -sociais so mais formais e menos ntimas. unicamente nesse
! i
gn"ro de coletividade que surgem organizaes como a Igreja, a
escola e a justia; surgem 'e recebem funes especficas. Por inter-
mdio dessas instituies que a coletividade chega ~ exercer seu
,I controle sobre o indivduo, perdendo a famlia e o grupo de vizinhan.,
a:, a pouco e pouco, essa funo. Todavia, nem OS orfanatos. nem
qualquer outra instituio chegou ainda a substituir, satisfatoria-
mente, o lar. Eles no conseguem criar .recordaes e tradies que
gostamos, sempre, de respeitar. A delinqncia se desenvolve em tais
coletividades e no fora delas. Aumenta quando as instituies
asseguram o controle social com ajuda de modelo racional e no tra-
dicional. Assim, a delinqncia aparece como consequncia do mau
funcionamento das organizaes que encontramos nas coletividades
sociais.
Historicamente, o modo de .vida ameJjcano foi moldado pela comU7
nidade alde. At anos recentes, o _americano mdio -era e, tatv~z,
ainda o seja, agora, o habitante de um vilarejo do Oeste, provavel-
mente parecido com o descrito por Sinclair Lewis, em seu livro Main
Streel. Ainda hoje, Um dos traos mais caractersticos de, sua perso-
nalidade parece ser eSse individualismo estranhado, que se desenvol-
veu mais sob a influncia das condies de vida da fronteira. Mas o
crescimento das grandes cidades, a diviso do trabalho das empresas
industriais e os incessantes movimentos criados pelos novos meios de
transporte e de c0I"?unicao no deixaram de ter grandes conse-
qncias. Com eles, os meios tradicionais de controle social (a fam-
lia e o grupo de vizinhana) perderam quase toda a importncia.
Thomas descreveu bem esse processo; que conduz destruio da
cultura tradicional e dos meios clssicos de controle social. Colocan-
do-se no ponto de vista do indivduo, ele o qualificou de "individuali-
zao". Se nos colocarmos, agora, no ponto de vista da sociedade,
podemos tambm constatar que o processo conduz desorganizao
social (Traduzido:de R.' Park, "Community- Organization nd' Juve-
nile ' Delil1quency", in' R. PARKe K: BURGESS, 'TI>e', City, Chicago,
Uriivefiity-<if ChicagoPress, 1967, pgs. 105-107). - ' (40) Ibidem, pg. 24.
88
A SOCIEDADE TRADICIONAL
E A CIVILIZAO
ROBERT REDFIELD
: A ordem moral e a ordem tcnica qualificam d'is aspectos de
todas as sociedades humanas. Determinam a maneira como as ativi-
dades sociais so coordenadas. Segundo C. H. Cooley (38) e R. E.
Park (39), "a ordem moral" permite uma organizao assente sobre
um. sentimento de justia compartido por todos. Park ope, assim,
as ,c"formas de associaes" tradicionais determinadas pelo interesse
cmnum, como as relaes de vizinhana ou de associao pessoal (40),
aos novos liames criados pela diviso do trabalho e pelas diferentes
." ,'
profisses resultantes. Essa diviso do trabalho modifica a ordem
moral tradicional, que caracteriza o que especificamente humano.
Os sentimentos, a moral, a conscincia reforam a ordem que se
desenvolve particularmente nos grupos onde as pessoas esto inti-
mamente associadas umas s outras. A ordem moral pode estar presente
assim nas sociedades em que a regra e as normas se acham ligadas
a sanes sobrenaturais Cama nas em que a moral e as regras' so
independentes da religio ...
A "ordem tcnica" ope-se ordem moral e caracteriza todas as
outras normas de coordenao da atividade humana que emergem
nas sociedades. Os liames que servem para coordenar as atividades
humanas no se aliceram mais, agora, sobre convices morais. No
so determinados por sentimento humano e podem, mesmo, subsis-
tir, se os indivduos no tiverem conscincia de estar ligados uns
aos outros. A ordem tcnica, portanto, proveniente da utilidade
recproca ou da coero deliberada. Na ordem tcnica, os homens
'esto ligados pelas 'coisas, ou so~ eles prprios, coisas... A civili-
zao pode assim ser concebida como a anttese da sociedade tradi-
cional (Folk Society) ..
;Consiste a civilizao em 'elementos que se acham anexados socie-'
dade: as cidades, a escrita, o Estado, 0- 'comrcio etc. Pode-se dizer,
de outra maneira, que a sociedade se torna civilizada na medida em
qu.e a comunidade no mais restrita, isolada, homognea e autnoma
(38) C. H. Cooley, Social Orgamzation~ Nova York, Scribners Sons, 1-909~'
pg. 54. Ver nesse volume o texto de Cooley (N.d.E.).
(39) Robert Park, Human Communities, Glencoe: Free Press, 1952, pgs.
22--:23. Ver nesse volume o texto de Park (N.d.E.).
89
 no tocante s suas prprias necessidades; na medida, tambm, em
que a diviso do trabalho no mais simples, em que as relae::i
impessoais substituram as relaes pessoais, em que os liames fami-
1iares se vem afastados, em proveito da filiao partidria ou do
contrato; na medida, enfim, em que o modo de pensar veio a ser
sistemtico e puramente reflexivo... Na sociedade tradicional, a
ordem tcnica fraca, sendo importante, ao contrrio, a. ordem mo-
rai. Nas sociedades primitivas, as regulaes formais produzidas pelo
Estado ou pela Igreja no se desenvolvem ainda; do mesmo modo,
os comportamentos contrrios moral especfica das relaes de
comrcio continuam desconhecidas. a civilizao que permite o
desenvolvimento de tais regulaes e de tais comportamentos (Tra-
duzido de ROBERT REDFIELD, The Primitive W orld and its Trans-
I formations, CorneU University Press, N. Y., 1953; Penguin Books,
I 1968, pgs. 32-35).
I A GANG
I
FRDRIC THRASHER
A gang um grupo primrio. O cdigo que lhe rege o funciona-
mento 'pode variar segundo as condies sociais exteriores ou as.
experincias j vividas: ele sempre, apesar de tudo, o reflexo das
virtudes da gang como grupo primrio. Por esse motivo, reala, no
os desejos dos indivduos, mas, antes, os do prprio grupo. A leal-
dade essencial em todas as gangs e a denncia constitui, por con-
seguinte, o pior atentado contra o cdigo. Em certos grupos, se um.
dos membros for preso, os outros se deixam prender para ir mesma
priso. Se indivduos membros de uma mesma gang se baterem
entre si, devero respeitar as regras estabelecidas pelo grupo. A
fraternidade constitui uma outra virtude da gang como grupo pri-
mrio. Revela-se no esprito de sacrifcio: se um membro da gang
estiver em perigo, os outros tudo faro para lhe salvar a vida.
Podem ser consideradas como funcionais as gangs que elaboram
estruturas e cdigos para atingir um objetivo particular.
90
Os mecanismos de controle na gang
O indivduo membro de uma gang quase inteiramente controlado
pela opinio do grupo. O rapaz, membro de uma gang, age ou pensa.
da mesma maneira que todos os outros. Os comportamentos deles
lhe servem, assim, de justificao. Do mesmo modo, somente as opi-
nies e atitudes deles podem assegurar-lhe o seu estatuto (41). Uma
tal sano permite julgar boa ou m a conduta no seio do grupo.
com a ajuda de grande variedade de mecanismos que a opinio
da gang exerce sua presso e seu controle: aplausos, promoo, culto
do heri, de um lado, mas, tambm, utilizao do ridculo, do menos-
prezo e do ostracismo, de outro lado. As punies fsicas no so
raras. O chefe tem um poder considervel sobre os seus subordina-
dos, enquanto dele no abusa. Imprevisvel, todavia, o comportamento
da gang, muitas vez'es: como numa multido, o resultado, ento,
da prpria ao coletiva (Traduzido de FRDRIC THRAsHER, The
Gang, Chicago, University of Chicago Press, 1968 [1.' ed., 1927].
pags. 202-205). .
O SUICDIO ANMICO
EMILE DURKHEIM
Os homens no consentiriam em limitar seus desejos, se se acredi-
tassem com base para ultrapassar o limite que lhes designado.
Unicamente, esta lei de justia, eles no saberiam imp-Ia a si mes-
mos, pelas razes que apresentamos. Devem portanto receb-la de
uma autoridade que respeitem e diante da qual espontaneamente se
inclinem. S a sociedade, seja diretamente e no seu conjunto, seja
por intermdio de um de seus rgos, est em boas condies para
desempenhar tal papel moderador. ,Porque ela o nico poder moral
superior ao indivduo e cuja superioridade ele aceita. S ela tem a
necessria autoridade para proclamar o direito 'e indicar s paixes
o ponto alm do qual no devem ir. S ela, tambm, pode julgar do
prmio que deve ser oferecido em perspectiva a cada ordem de fun-
cionrios, o melhor possvel para o interesse cQmum ...
(41) W. L Thomas, The U'UJdjusted Girl, pg. 32..
91
 Unicamente quando a sociedade se v perturbada, seja por uma ficam' os limites diante dos quais devem estacar. Alis, nesse mesmo
crise dolorosa, ou por afortunadas, mas demasiado sbitas, transfor- momento, eles se acham nUm estado de eretismo natural. somente
maes, que ela fica provisoriamente incapaz de exercer seme- porque a vitalidade geral mais intensa. Por isso que a prosperi-
lhante ao. E a est donde vm as bruscas ascenses da curva dos dade e expandiu, os desejos ficam exaltados. Amais rica presa que
suicdios ... lhes oferecida estimula-os, torpa-os mais exigentes, mais impaci~
,
Com efeito, nos casos de desastres econmicos, produz-se uma entes Com -toda e qualquer regra, quando justamente as regras tra-
como desclassificao, que lana bruscamente certos im:livduos- em dicionais perderam algo de sua autoridade. O estado de desregra-
situao inferior que at ento ocupavam. necessrio, portanto~ mento Ou de anomia , pois, reforado, ainda, p(}r este fato de que
<Iue eles diminuam suas exigncias, que restrin jaro suas necessida- a~ ,paixes so menos disciplinadas no exato 'momento em que
des, ql1e aprendam a conter-se mais. No que lhes diz respeito, todos teriam necessidade de mais forte disciplina.
os frutos da ao social esto perdidos; sua educao moral deve Mas ento suas prprias exigncias tornam impossvel o satis-
ser refeita. Ora, no num instante que a sociedade consegue sub- faz-Ias. As ambies superexcitadas vo sempre alm dos resultados
met-los a essa nova vida e ensin-los a exercer sobre si mesmos obtidos, quaisquer que eles sejam; porque elas no so advertidas de
aquele acrscimo de conteno a que no se acham acostumados. qno devem ir mais longe. Nada, pois, as contenta, e toda esta : f
Resulta da que no esto ajustados condio que lhes coube e que agitao ' alimentada perpetuamente por si prpria, sem rematar
a prpria perspectiva dessa condio lhes intolervel. Da, sofri- em nenhum apaziguamento. Sobretudo, com esta corrida para um
mentos que os subtraem a uma existncia diminuda, antes mesmo proveito fcil de apanhar no- pode proporcionar outro prazer alm
que a tenham experimentado. do da prpria corrida, se se trata, todavia, de um, acontecendo que
Mas no acontece de outro modo quando a crise tem por ori- ela- venha a ser entrvada, fica-se com as mos inteiramente vazias.
gem um brusco acrscimo de pt>derio e de fortuna. Ento, efetiva- Or~ d-se o caso em que ao mesmo tempo a luta se torna mais
mente, como as condies da vida ficam mudadas, a escala segundo violenta e mais dolorsa: ao mesmo tempo, porque menos regulada
a qual Se regulavam as necessidades no pode mais permanecer a e as competies so mais ardentes. Todas as classes lutam, porque
mesma, porque varia com os recursos sociais, j que determina, em j no h mais classificao estabelecida. O esforo , portanto, mais
grosso, a parte que deve caber a cada categoria de produtores. Sua qnsidervel, no momento em que se torna mais improdutivo. Como,
graduao fica transtornada, mas, por outro lado, uma nova gra- em tais condies, a wntade de viver, no, haveria de ver-se.
duao no poderia ser improvisada. preciso tempo para que enfraquecida?
homens e coisas sejam novamente classificados pela conscincia .Essa explicao confirmada pela singular imunidade de que
pblica. Enquanto as foras sociais, postas assim em liberdade, no gozam os pases pobres. Se a pobreza protege contra O suicdio,
reencontram o equilbrio, seu respectivo valor continua indetermi- porque constitui', por si mesma, um' freio. Faa-se o que se fizer a
nado, e, em conseqncia, toda regulamentao fica, por um tempo, r.espeito, os desej'Os, em certa medida, so obrigados a contar com
faltando. No se sabe mais o que possvel e o que no O , O que os meios; O que se tem serve em parte de ponto de referncia para
~ justo e o que injusto, quais so as reivindicaes e as esperan- determinar. o que se gostaria de ter. Por conseguinte, quanto menos
as legtimas, quais as que vo alm da medida. Por conseguinte, se possui tanto menos se levado a estender sem limites o crculo das
nada h que no se pretenda. Por pouco profundo que seja este prprias necessidades. A falta de poder, atendo-nos moderao.
abalo, atinge at mesmo os princpios que presidem distribuio habitua-nos a ela, alm do que, onde a mediocridade geral, nada
dos cidados entre os diferentes empregos. Porque, como as rela- acirra inveja. A riqueza, ao contrrio, pelos poderes que confere,
es entre as diversas partes da sociedade so necessariamente dtnos a iluso de que no dependemos seno de ns mesmos. Dimi-
modificadas, as idias que as exprimem no podem mais continuar nuindoa resistncia que as coisas nos opem, induz-nos a crer que
sendo as mesmas. Determinada classe, que a crise mais especialmente elas podem ser vencidas indefinidamente. Ora, quanto menos a gente
favoreceu, j no est disposta mesma resignao, e, por conse~ se :sente limitada, tanto mais qualquer limitao parece insuportvel..~
qncia, o espetculo de Sua fortuna maior desperta, em torno e Se, 'como nos casos precedentes, a anomia nunca se produzisse
abaixo dela, toda espcie de cobias. Assim, os apetites, no sendo seno por acessos intermitentes e sob a forma de crises agudas,
mais contidos por uma opinio desorientada, j no sabem onde poderia. fazer que, de tempos em tempos, variasse a taxa social de

92 93

8 -T.S.
I,,
suicdios; ela no representaria um fator regular e constante deIes~
Mas existe uma esfera da vida social em que, atualmente, se apre-
senta em estado crnico: o mundo do com6rcio e da indstria ...
As pro~isses industriais e comerciais esto, com efeito, entr~
as profisses que mais contribuem para o suicdio. Esto quase no
nvel das carreiras liberais; s vezes, mesmo, o superam. So, sobre-
tudo, sensivelmente mais atingidas do que as profisses agrcolas.
Isto porque a indstria agrcola a em que os antigos poderes regu-
ladores ainda melhor fazem sentir a sua influncia e a em que a
febre dos negcios menos penetrou. ela que lembra melhor o que
era antigamente a constituio geral da ordem econmica. A distn-
cia seria ainda mais marcante, se, entre os suicidas da indstria,
cOnsiderssemos os chefes dos operrios, porque so estes, prova-
velmente, os primeiros mais atingidos pelo estado de anomia. A enor-
me taxa da populao que vive de rendimentos (720 por
milho) mostra bem que so os mais afortunados os que mais
sofrem. que tudo o que obriga subordinao atenua os efeitos
desse estado. As classes inferiores tm no mnimo seu horizonte limi-
tado pelas que 'lhes so superpostas, e, por isso mesmo, os seus
desejos so mais definidos. 'Mas aqueles que no tm mais do que
o vzio acima de si mesmos so quase forados a a se perderem,
se no houver f ora que os retenha para trs.
A anomia , portanto, em nossas sociedades modernas, um fator
regular e especfico de suicdios. uma das fontes alimentadoras
do contingente anual. Estamos, por conseguinte, em presena de um
novo tipo, que deve ser distinguido dos outros. Difere deles naquilo
em que depende, no da maneira como os indivduos esto presos
sociedade, mas da forma como ela os disciplina. O suicdio egosta
vem de que os homens no acham na vida mais razo de ser; o
suicdio altrusta, de que essa razo lhes parece estar fora da prpria
vida; e a terceira espcie de suicdio, cuja, existncia acabamos de
constatar, vem de que a sua atividade est transtornada e eles sofrem
COm isso. Em razo de sua origem, daremos a esta ltima espcie
o nome de suicdio anmico.
Seguramente, no deixa de haver relaes de parentesco entre
o suicdio anmico e o egosta. Um e outro vm de que a sociedade
no se acha suficientemente presente para oS indivduos. Mas a esfe-
ra donde ela se acha ausente no a mesma nos dois casos. No
suicdio egosta, atividade propriamente coletiva que ela falta,
deixando-a, assim, desprovida de objetivo e de significao. No
suicdio anmico, s paixes propriamente individuais que ela falta,
deixando-as; assim, sem freio que, as governe. Da resulta que, ape-
~~r de suas relaes, estes d9is tipos permanecem independentes um
94
1
'f.-,.
do outro. Podemos trazer para a sociedade tudo o que h de social
em ns e no saber limitar os nossos desejos; sem sermos egostas,
podemos viver em estado de anomia, e inversamente. Por isso, no
nos mesmos meios sociais que as duas espcies de suicdios recru-
tam sua principal clientela; uma tem preferncia pelas carreiras
intelectuais, pelo mundo onde se pensa; a outra, pelo mundo indus-
trial ou comercial (Excerto de EMILE DURKHEIM, Le suicUJ.e, Paris,
P. U. F., 1960 [1.a ed., 1897] pgs. 275, 280-283, 287-288).
i
A COMPLICAO DA VIDA I
SOCIAL E O SUICDIO
MAURICE HALBWACHS
L
Cada tipo de civilizao, cada gnero de vida no compreende
somente maneiras habituais de agir, regras e como uma disciplina
social. Comporta 'ambm acidentes, irregularidades e todas aquelas
circunstncias particulares imprevisveis em que Durkheim no via
seno motivos ou pretextos de suicdio e que, por essa razo, negli
gncava. Todavia, embora tais acidentes se manifestem sob a forma
de 'situaes ou circunstncias individuais, nem por isso resultam
menos da estrutura do corpo social. O indivduo depende da socie-
dade tanto quando obedece ou no obedece a determinadas regras
religiosas e familiares como quando fica mais ou menos exposto
runa, desclassificao e s dores e contrariedades que resultam
de seus con.tactos com os homens; contactos que no so, sem dvida,
to numerosos, nos diversos ambientes de vida coletiva. Por con-
seguinte, cabe considerar como causas de suicdio, ao mesmo tempo
e ao mesmo ttulo que o estiolamento dos costumes tradicionais, toda..,
essas ocasies de choques, de conflitos e de decepes que se multi~
plicam, sem dvida, medida que a complexidade da vida social
aumenta de ponto. Tomados parte, cada um dos acidentes pode
parecer individual e mesmo nico no seu gnero. Mas todos, mesmo 1
os chamados ntimos pesares, mesmo as perturbaes mrbidas da
s.ensibilidade e as crises de depresso dos psicastnicos no aparecem
com tal grau de freqncia seno em razo da natureza ou da cons-
tituio do grupo no interior do qual so observados. Tomados em.
conjunto, so, pois, fatos sociais.
Ota, consignamos todos esses acidentes e seu grau de freqn 4
'
cia; esto includos nos gneros de vida que distinguimos, fazem
95

parte deles. Um tipo de civilizao um arranjo determinado da
vida social que compreende, de um lado, gr;tndes funes gerais rela-
tivamente simples, leis e costumes, e, de outro lado, todo um con-
junto de reaes e acidentes locais em conexo com essas funes
e COm a estrutura geral do organismo coletivo. Quando a gente no
d ateno seno famlia ou religio, atm-se s fune~ vduos, arrastados at esse momento pela corrente da vida econ:..
gerais, que explicam" sem dvida, parcialmente, a freqncia dos
suicdios, mas s parcialmente. preciso tambm levar em conta
essas reaes e acidentes particulares, que manifestam, de outra
maneira, mas po menos enrgica, nem menos eficaz, as tendncias e
o estado do meio. Isso no possvel. e no se consegue eliminar
nenhum desses aspectos da realidade coletiva, a no ser apegando-se,
ao invs de isolar um fator, a uma forma de vida, que abarcada
em sua complexidade.
Que a freqncia dos suicdios esteja em relao com a com-
plicao mais ou menos grande da vida social, que multiplica ou torna
menos numerosas as razes particulares que podemos ter para ma
tar-nos, coisa que ajudaria a compreender por que acontecimentos
COmo as guerras e as revolues polticas, de um lado, e as crises
de depresso econmica, de outro lado, se refletem to exatamente
na curva das mortes voluntrias. Certamente, se em perodo de
guerra ou de revoluo os suicdios diminuem, pode-se explic-lo por
uma exaltao cbletiva. Os homens pensam menos em si mesmos e
se deixam arrebatar por interesses que os transcendem. Mas, conce-
dendo margem, ampla margem a este genero de influncia, preciso
tambm observar que em tais circunstncias a vida se simplifica.
Grande parte do esforo nacional se consumindo sob formas que por
si mesmas no determinam muitos entrechoques individuais, dele
sobra menos para o exerccio desse gnero de atividade diria, que
entretm a vida econmica, ou que para os homens ocasio de pr
em confronto seus mritos e suas categorias. Uma parte dos mem-
bros do grupo est separada da outra, quer materialmente, quer mo-
ralmente. O pensamento de cada homem se desvia no somente de
si mesmo, mas dos outros' indivduos com quem ele est ordinaria-
mente em reliles de nteresse ou de sentimento. Que h de sur-
preendente no fato de diminurem os suicdios, achando-se reduzi-
das as ocasies de contrariedade individual?
Mas observa-Se um fenmeno inverso, quando se passa de um
tempo de prosperidade econmica para um perodo de depresso.
Certamente, pode-se dizer que uma crise econmica determina na
sociedade um estado de desorganizao e de desequilbrio. A baixa
dos preos sinal de que os consumidores se esquivam dos produto-
res e dos comerciantes. O desemprego deixa desocupados e na ne-
cessidade muitos trabalhadore.s. Os homens so menos capazes de
$16
I,
atender s suas necessidades. Cada qual se preocupa mais consigo
1:11 "
mesmo. Sim, mas, ao mesmo tempo, esta soma de atividade posta
em disponibilidade bruscamente emprega-se de outra maneira, num I'
domnio que no o da produo ou o do consumo das riquezas. Na ";i11'l
esfera econmica, a acalmia, a lentido, a estagnao. Mas os indi-
mica, encontram-se, de novo, agora, um em face de outro. E todas
as espcies de relaes novas nascem entre eles, as quais no tinham
tempo de formar e nas quais no pensavam, quando estavam intei-
ramente ocupados em produzir e em gastar. Assim se multiplicam
as ocasies de aborrecimento, de humilhao, de decepo e de so-
frime1i.to por causa dos outros. portanto muito natural que, neS5e:i
perodos, um maior nmero de pessoas procure a morte.
Nada prova melhor, alis, que o social no se confunde com
uma soma de relaes de indivduos a indivduos, ou, como dizia
Tarde, e relaes interindividuais, uma vez que a diminuio da
atividade coletiva tem por contrapartida um aumento das relaes
ou contactos entre indivduos, e inversamente. Tudo se passa como
numa multido em marcha para um lugar de reunio. Ela trans-
borda de fora e de exuberncia. Todos os seus membros no pen-
II
sam seno na distrao que os aguarda, na atividade que vo des-
pender. Que um obstculo lhes barre o caminho, que um contra-
tempo os obrigue a voltar atrs, e o sentimento comum que os
animava se desvanece. Cada indivduo percebe somente indivduos
diferentes de si, que pressionam e incomodam, e sobretudo sen-
svel ao que o separa e afasta deles. Do mesmo modo, no momento
em que no mais se acham presos a uma corrente de pensamento
Ou de ao coletiva, os homens se vem defronte de outros homens
como ot!tros tantos egosmos defronte de outros egosmos. ento
que eles tm mais ocasies de entrar em choque e que os mais
fracos ou os menos afortunados sucumbem.
A sociedade, medida que evolve e se complica, congrega e apro-
~
xima no espao um maior nmero de homens e multiplica entre
eles os contatos. A est ento uma espcie de matria, a que se
junta uma forma, o que vale dizer que entre esses homens costumes
e crenas tendem a estabelecer uma comunidade de vida coletiva. ,
Suponhamos agora que a sociedade se retire temporariamente de uma
parte desse edifcio. Que um certo nmero de tais homens no mais
obedea ao das foras sociais. Eles tm tambm menos vigor
para resistir ao impulso que os impele ao suicdio. Contudo, perma-
necem aproximados e em contacto. por isso qtte ficam muito mais
expostos a riscos, a conflitos e a choques do que se tivessem vivido
sempre dispersos. A sociedade, que os priva do seu apoio, mantm-
97
nos, contudo, numa situao em que as probabilidades de danos e
de tormentos de toda sorte se multiplicam. Eles portanto tero mais
ocasies de pensar no suicdio (Excerto de MAURICE HALBWACHS,
Les causes du suicide, Paris, F. Alcan, 1930, pgs. 493-497).
MOBILIDADE E ORDEM SOCIAL.
PITIRIM SOROKIN
A mobilidade influencia, de maneira muito complexa, a ordem
social e a estabilidade. De um lado, seus efeitos sobre a estabilidade
social so bastante positivos. Assim, uma boa distribuio social dos
indivduos favorece a estabilidade. Estando satisfeitos com as fun-
es que preenchem, os indivduos no pensam em revoltar-se contra
a ordem existente. Alm do mais, uma boa distribuio das com-
petncias eleva a prduo, permite satisfazer s necessidades e di-
minui, assim, os riscos de desordens sociais. Pode-se tambm obser-
var que uma' forte mobilidade torna possvel a ascenso dos lderes
e das pessoa ambiCiosas: aO invs de virem a ser chefes de revolu-
o, transformam-se em protetores da ordem social. Como ficam
a dever o bom xito que alcanaram sua prpria capacidade,
esto seguros de seus direitos. Sem nenhuma placabilidade, esto
prontos a se defender e a sustentar a ordem vigente. Se necessrio,
no hesitariam, por exemplo, em utilizar a fora. Alm disso, a
ausncia de privilgios hereditrios faz desaparecer um certo nmero
de mveis de descontentamentos: as pessoas que no triunfam no
podem queixar-se seno de si mesmas. A mobilidade, de certo modo,
capaz de fazer diminuir o cime e o dio entre os grupos sociais.
Pode-se enfim acrescentar que um homem que foi ao mesmo tempo
operrio e milionrio no se sentir estranho a cada um desses gru-
pos sociais. A mobilidade social parece, assim, favorecer a ordem
social.
possvel, sem embargo, encontrar outros argumentos que C011-
duzam a uma concluso muito diferente. A mobilidade aumenta a
desmoralizao e pe em perigo hbitos ordinariamente necessrios.
tambm suscetvel de romper o carter ntimo dos liames sociais.
Possvel" ainda notar que a rigidez de uma sociedade imvel consti-
tui fator de estabilidade social: sendo a posio dos indivduos de-
terminada desde antes do nascimento, aceitam eles essa ptedestina-
98
o. No caso de que se trata, o indivduo no deseja trocar a"
Hcaixa" que ocupa no sistema social. No busca progredir e no se'
arreceia de ficar atrs na corrida para o bom xito. A situao
muito diferente numa sociedade mvel, porque seus membros n:)
tm, absolutamente, nem de um ponto de vista social, nem de um
ponto de vista psicolgico, aquele sentimento de "predestinao"~ No
esto satisfeitos com as funes que desempenham e esforam-se no
sentida de rivalizar, vitoriosamente, uns com outros. Cada qual quer"
subir 05 degraus mais depressa que o outro, sem levar em conta a
desordem social que disso pode decorrer. Assim se instala, nesta so-
ciedade mvel, uma luta permanente entre os indivduos, os grupos e
as fac~s, lu ta que se torna particularmente perigosa em perodo
de recesso econmica ou de crise social (Traduzido de PITIRIM"
SoROKIN, Social .and Cultural Mobility, Glencoe, Free Press, 1959
[1 a ed., 1927] pgs. 533-535).
O CONTROLE SOCIAL
GEORGES GURVITCH
o estudo do "controle social", concebido como ramo particular'
da sociologia, bem caracterstico da orientao dessa cincia no
sculo XX. Contudo, os postulados tradicionais da sociologia do
sculo precedente influenciara~ em demasia, ,desdito;amente, a'- maio-'
ria das definies e das anlises relacionadas com o controle social
que tentamos resumir na primeira seo do presente trabalho. Em
todo.o caso, esta influncia ainda se faz sentir alm da medida. A"
reside, assim o acreditamos, a principal causa das dificuldades e das
confuses. A sociologia do sculo XIX tinba tendncia para identifi-
car essa cincia com uma filosofia da histria ou com uma teoria
da evoluo; para opor ou conciliar a "ordem" e () "progresso";
para acentuar os conflitos entre "sociedade" e "indivduo", a fim
de defender um ou outro; para ignorar a estrutura pluralista fun-
damental de toda sociedade global e para falar da "Sociedade" com
S maisculo, como se fosse possvel caracterizar um tipo de socie-
dade global sem levar em considerao as variaes na hierarquia
de seus grupos particulares; finalmente, para ver nos valores, nas
idias, nos ideais coletivos e em suas expresses simblicas, quer
simples produtos da. realidade social, quer, pelo contrrio, produtore,
99
independentes e, s vezes, transcendentes dessa realidade. Todas as
oposies de que falamos demasiado, simples e factcias, que foram
ultrapassadas uma aps outra e abandonadas durante o desenvolv;-
mento da sociologia do sculo XX, reaparecem, explcita ou dissi-
muladamente, nas discusses alusivas ao "contrato social" e at nas
mais fecundas e aprofundadas anli~es, tais como' as de Cooley e
de Durkheim, de Park, de Burgess e de Ellwood, de Dowd e de
Landis. No tentaremos dar aqui uma anlise' crtica de cada de-
finio, interpretao e teoria particulares. Limitar-nos-emos a um
resumo sucinto das principais dificuldades que oferecem.
O desenvolvimento das pesquisas e das anlises relativas ao con-
trole social torna manifesta a conscincia crescente do imenso papel
que desempenham na estrutura da realidade social os modelos cul-
turais, as regras, os smbolos, os valores, as idias e os ideais' co-
letivos. Este papel deve ser descrito muito imparcial e muito obje-
tivamente; e o lugar que o controle social ocupa entre as diferentes
capas de profundidade da realidade social, definido sem equvocos.
A primeira condio da objetividade do presente estudo o aban-
dono do postulado gratuito segundo o qual o "controle social" re-
sultaria do "progresso" ou da "evoluo" da sociedade, como se
ele no existisse ou estivesse "desprovido de elementos morais" nas
sociedades arcaicas. Com efeito, impossvel encontrar ou imagi-
nar uma sociedade huntana em que no tivesse existido controle
social. A moral "mgica" e a moral "religiosa" no representam
menos do que a moral "racional" e laica de hoje importantes co-
lunas do controle social pouco evoludo. Evidentemente, a hierar-
quia das espcies e a intensidade do controle 'Social mudam com
cada tipo de sociedade global, com cada conjuntura social concreta
e com cada forma particular de agrupamentos.
A segunda condio do carter cientfico deste estudo desem
baraar o problema do controle social de qualquer ligao com a
antinomia entre a "ordem" e o "progresso", estando um conceito"e
outro fundados numa confuso de julgamentos de valor e de julga-
mentos de realidade. O controle social no nem um "sustentculo
da ordem", nem um instrumento do "progresso", porque "ordem" f
"progresso" no so seno miragens, dolos ou ideologias prove-
nientes das iluses coletivas, ao passo que o controle social uma
realidade indiscutvel e verificvel. O que parece ser "o'rdem" de
um ponto de vista aparece, de outro ponto de vista, como "desor-
dem", e modificaes dos pontos de vista se produzem sem cessar'
na mesma sociedade e nos mesmos grupos integrados nela. A rea-'
lidade social cheia de tenses de diferentes espcies (superstrutu
ras organi~adas infra-estruturas inorganizadas; lutas entre grupos,
100
compreendidas as classes sociaiS; concorrncia entre os smbolos, os'
valores e as idias; competio entre os seus diferentes graus de
efervescncia e de cristalizao etc.), assim como cheia de equi-
lbrio.s variveis e instveis de vria espcie. Podemos observar exa-
tamente a mesma situao nessa zona da realidade social que de-
nominamos 'lcontrole social".
,A terceira' condio de uma anlise cientfica d controle social
de se dar conta de que este no se acha especialmente vinculado
aos 'pretensos conflitos entre "a sociedade" e "os indivduos".
O controle social no se reduz nem s medidas para impor' de'
fora "a ordem social" a "indivduos isolados", nem a um mecanis-
mo par. integrar esses indivduos, unindo-os numa sociedade; nem,.
finalmente, a uma regulamentao e a uma criao da sociedade
exclusivamente por si mesma. mister confrontar a sociedade e os
indivduos segundo as mesmas capas ou camadas de profundidade.
porque a vida coletiva, assim como a vida individual, afirmam-se
sobre diversos nveis. mister comparar, por exemplo, manifesta-
es individuais no munda exterior com manifestaes coletivas do
mesmo gnero, hbitos individuais com costumes coletivos, presses
que se uesenrolam no interior dos indivduos com presses que se
desenrolam no seio dos grupos e das sociedades; aspiraes pes-
soais com aspiraes coletivas etc. Oposies e conflitos, presses
e revoltas se produzem entre as diferentes capas de profundidade
da reaiidade social, assim como entre as diferentes camadas "n'
interior" dos indivduos. Tomamos com muita freqncia antino-
mias que se afirmam entre diferentes graus de profundidade, que
so, em realidade, paralelos, inteiramente, no indivduo e na socie-
dade, por conflitos entre estes dois ltimos... Por outro lado, o
"eu", o H outro" e o "ns" no representam seno trs plos na'
unidade indissolvel da vida mental consciente. Designase a dire-
o para o "eu" como a conscincia individual, a direo para a
comunicao entre o "eu" e os "outros", por intermdio dos signo'5.
e dos smbolos como" processo intermentaI", e a direo para o "ns" .
__ fundamento desses signos 'e smbolos - como a "mentalidade so-
H
cial" ou a "conscincia coletiva". Entretanto, entre o "ns", o "eu '
. e H o outro" afirmam-se constantemente reciprocidades e tenses, que'
constituem a vida psquicae a conscincia propriamente ditas. (42) O
controle social est seguramente ligado a situaes de tenso, de con-
(42) Cf. Georges Gurvitch, Essais de Sociologie (Paris, 1938), pgs. 1-169;
Mass, Community, Communion, Journal of Philosophy, 38, 485-495, 1941: .. I s.,
the Antithesis of Moral Man and Immoral Society True?", op. cit.) assim como:
a bibliografia citada nesse estudo.
101
 flitos e de revoltas que caracterizam a vida social, assim como a
vida irrdividuaI. Dada a '-'reciprocidade de perspectivas" entre uma
e Dutra, essas situaes se caracterizam por uma luta permanente
entre diferentes capas de profundidade, grupos. (inclusive classes),
modelos, regras, valores, idias e ideais e de forma alguma por
antinomias efetivas entre a sociedade e os indivduos.
I A quarta condio para .uma pesquisa cientfica relativamente ao
I, controle social de se dar conta do fato de que cada tipo de so-
I ciedade global um microcosmo de grupos e cada grupo particular,
um microcosmo de forma~ de sociabilidade. Semelhantes microcosmos
scciais esto dispostos de diferentes maneiras, segundo os tipos de
sociedades e de grupos e segundo as conjunturas histricas e so-
ciais concretas. O "controle social" um problema que se esta-O
belece no somente em relao aoS diferentes tipos de sociedades
globais, mas tambm em relao a cada grupo particular e, mesmo,"
em muitos casos, em relao s "formas de sociabilidade", cujas va-
riadas combinaes constituem os agrupamentos. H portanto um plu.
ralismo inextricvel de centros (de agncias, de rgos), na medida
em que se compreendem por Ucentro" ou "agncia" formas de so-
ciabilidade, grupos e sociedades globais. Cada uma dessas manifes
taes da realidade social necessita e aplica um conjunto hierrquico
variado das espcies de controle e constitui um centro ativo de sua
realizao. No somente, por exemplo, as sociedades arcaicas, patriar
cais, feudais, burguesas, capitalistas, socialistas etc. possuem dife-
rentes si!)temas de controle social, mas tambm grupos como a fam-
lia, a Igreja, o Estado, os sindicatos, as escolas, os clubes etc. dis-
pem de sistemas distintos de controle. Igualmente, formas de socia-
bilidade, como a massa, a comunidade, a congregao, necessitam dos
diferentes sistemas. Importa a isso acrescentar que o carter dos
grupos se modifica, no somente segundo seus tipos, mas tambm
segundo sua integrao em conjunturas sociais particulares, o que
acresce consideravelmente as variaes dos correspondentes sistemas
de controle (por exemplo, a famlia, o Estado, a Igrej a, os grupos
econmicos etc. e seus sistemas correspondentes variam considera- .
velmente, de acordo com os tipos de sQciedades globais em que se
acham integrados). preciso, portanto, extrema prudncia, no que
COncerne s generalizaes relacionadas com o controle social e com
as tendncias- de seu desenvolvimento. Diferentes sistemas ,ordena-
dos a esse fim subsistem sempre na mesma sociedade e podem ten-
der a evoluir em direes diversas, seno opostas.
Nada criaria, ao mesmo tempo, mais confuso do que a ausncia
de uma distino ntida entre as esPcies de controle e os centros
de controle (rgos ou agncias). A classificao em espcies de
1()2
controle est ligada diferenciao de diversos gneros de modelos
culturais, de smbolos, de idias e de valores, ao passo que a classi-
ficao dos centros ou agncias de controle se liga variedade das
formas de sociabilidade, dos grupos e das sociedades globais. Todo
centro ou agncia pode em princpio servir de centro ativo para
realizar as mais diferentes espcies de controles sociais. Sua com-
binao particular num sistema ou num todo de controle, corres-
pondente a uma unidade social especfica e aPlicada por ela, que
constitui o principal inf.eresse sociolgico do problema do controle
social.
A quinta condio para uma anlise cientfica do referido controle
consiste em precisar a situao e o papel dos valores, das, idias e dos
ideais e de suas expresses simblicas, na realidade social, e, bem'
I
assim, seu emprego, como critrios de diferenciao das espcies de
controle. Deve-se eliminar tanto o ponto de vista idealista (a que
Max \~Teber, de maneira racionalista, e C. H. Cooley, de maneira
L
vitalista, permaneceram, em suma, fiis) como o ponto de vista po-
sitivista (a que se inclina ainda grande nmero de autores que estu-
daram os problemas ora enfocados). Os valores culturais, as idias
e' os ideais no so nem simples produtos da realidade social, nem
essncias transcendentes capazes de produzir essa realidade, ou, pelo
menos, de nela manifestar-se. Eles sustentam oom a vida social 'Um
relncionamento funcional, recproco e bilateral, porque so particula-
rizados e singularizados em relao a pocas histricas, a tipos sociais
e a estruturas sociais concretas, somente os quais permitem apreen-
d-los, experiment-los e p-los prova. E, na proporo ,em que
isso se faz, modificam eles, ao mesmo tempo, a realidade social,
sendo pelo menos parcialmente criados por ela. A riqueza inesgot~
vel, mvel e variada do infinito conjunto dos valores, das idias e
dos ideais nunca e nunca pode ser simultaneamente acessvel. A
vida social, com seus diferentes tipos de liames, de grupos e de
sociedades, graas a suas variaes e .glultiplicidade, torna acess-
veis setores limitados e diferenciados desse conj unto infinito, e a li-
mitao sociolgica de seu campo de viso e de ao d-lhes pre-
cisamente a possibilidade de se afirmar. Ultrapassando, assim, a err-
nea oposio entre relativismo e absolutismo (esta posio pode ser
designada como Hrelacionismo funcional"), -nos possvel fundar o
controle social e a diferenciao de suas espcies sobre critrios
c1aros sem separar as espcies da realidade social de que fazem par-
J
te e sem dissolv-las, simplesmente, nas tcnicas e nos meios de con-
trole. Assim, -se conduzido, aqui, a evitar 'essa errnea identificao
das espcies de controle e de seus meios de realizao. Com efeito,
tais meios podem ser os mesmos para a realizao de diferentes
1'03
L
 espcIes de controle (por. 'exemplo, a propaganda) e diferentes para
a realizao de uma nica e mesma espcie. ' mente, insistindo na necessidade de diferenciar centros de controle,.
Enfim, somente esta concepo permite descrever exatamente o
papel desempenhado pelos "modelos" e pelos "esteretipos" no 'con-
trole social e nas suas diferentes espcies. A) Os modelos no re-
presentam todos um papel direto no controle social (isto , no so
todos expresses de. uma de suas espcies). Os "modelos tcniCos'"
no desempenham este papel e no podem servir seno como meios
ou instrumentos para realizar o controle. Compreendemos por mode-
los tcnicos imagens estereotipadas de comportamento coletivo, cuja
validade s baseada na repetio e na rotina. Os principais exem-
plos so os modelos e as prticas que regem a existncia quotidiana
e a atividade econmica. Por exemplo, a maneira de preparar certos
pratos, de modelar certos instrumentos e de utiliz-los etc. O maior
nmero dos "meios de controle social" enumerados por F. E. Lum-
ley e L. L. Bernard pertence a esta categoria. No existe nenhuma
passagem necessria e contnua dos modelos tcnicos para os mo-
delos culturais simblicos, que so ligados a valores culturais, a idias
Ie a ideais coletivos que eles simbolizam, por intermdio_ das exprs-
ses sensveis. Este ltimo gnero de modelos pressupe a ao, na
vida coletiva, de significaes, de valores, de idias e de ideais a
que os smbolos sociais servem de intermedirios adaptados a situac,
es sociais concretas. (43) Representam importante papel na religiQ,.
na moral} no dire.ito na arte} no conhecimento, na educao, que :on-
J
Q que completa o resultado que j havamos atingido precedente-
espcies de controle e meios de controle. Toda espcie de controle pode
assumir trs formas principais: a) modelos simblico-culturais (inclu-
sive regras) j b) valores, idias e ideais coletivos; c) experincias,
aspiraes, criaes dos v~lores, das idias e dos ideais novos.
Semelhantes formas de controle representam, por assim dizer, trs
capas de profundidade em cada espcie de controle, variando a inten-
sidade dessas capas segundo as conjunturas sociais, os tipos de so-
ciedades e os difere"tes grupos. Essa distino afigura-se-nos mais
til, no somente do que os contrastes entre as formas "premedita-
das" e uno premeditadas" do controle social. mas tambm do que
os entre as formas "conscientes" e "inconscientes", "formais" e "no
formais", "explcitas" e H implcitas ", "institucionalizadas", "repres- 1
sivas" e "socializantes". Tais oposies estabelecem separaes rgi-
das e artificiais onde na realidade no existem seno graus dife-
rentes de intensidade e transies contnuas. A nica distino a
fixar, al~m das trs formas por ns descritas, a das formas orga-
nizadas e espontneas do controle social, assim como a das fonuas
autoritrias e democrticas; distino decorrente, quando bem com-
preendida, da primeira (Excerto de GEORGES GURVITCH, "Le con-
trle social" em G. Gurvitch e W. Moore, La sociologie ou XX,
si'cle, Paris, P. U. F., 1947, t. 1, pgs. 290-296).

siderams como as principais espcies de controle social e aos quais.,

pedem os modelos culturais servir de expresses diretas. B) Os ya,
lares culturais, as idias e os ideais coletivos e, mesmo, os smbolos
sociais no devem ser, necessariamente, estandardizados, estereoti-
pados, cristalizados em modelos, a fim de preencherem sua funo de
controles sociais. Sua ao imediata, particularizada, individualizada
e espontnea pode ser incomparavelmente mais eficaz, e a validade
dos modelos simblico-culturais, como formas de controle social, de-
pende da intensidade da sua conexo COm os valores, as idias 'e os
ideais. C) Os atos coletivos pelos quais so experimentados, apreen-
didos, ambicionados ou criados novos valores e novas idias vo alm',
em eficcia, de todas as outras formas de controle social e no devem,
portanto) ser negligenciados.
Assim, nossa anlise crtica nos conduz concluso de que ne-
cessrio distinguir entre formas de controle e espcies de contYC!le,

(43) Para a distino entre estas duas espcies de modelos, ver minhas defi-
nies em H: P. Fairchild, ed., Dictionary of Sociology (Nova York, Philoso-
phical Library, 1944), pg. 216, e meu livro Sociology of Law (Nova 'York,
Philosophical Library, 1942), pgs. 21-50.

104 105

'ti

CAPTULO IV
AS TIPOLOGIAS CLSSICAS
COMUNIDADE E SOCIEDADE
FERDINAND TNNIES
Tema
Relaes entre as vontades humanas
Comunidade e Sociedade na linguagem
As vontades humanas se acham em mltiplas relaes entre si. Cad,
relao representa uma ao recproca, que, enquanto ~xercida de um
lado, suportada ou recebida de outro. As aes apresentam-se ue
tal modo que tendem, ou conservao, ou destruio da von-
tade ou do ser opostos: so positivas ou negativas.
Essa teoria e os objetivos de sua pesquisa no diro respeito se-
no s rdaes reciprocamente positivas. Cada relao positiva re-
presenta uma unidade na pluralidade e uma pluralidade na unidade.
Compe-se de exigncias, de desafogos, de aes que passam e re-
passam e que so consideradas como expresses das vontades e de
suas foras. O grupo formado pela relao positiva como ser ou
objeto, agindo de maneira homognea, por dentro ou por fora, cha-
ma-se uma associao.
A prpria relao e, por conseguinte, a associao pode ser com
preendida, quer como uma vida real e orgnica, e , ento, a essn-
cia da comunidade, quer como uma representao virtual e mec-
nica, e , ento, o conceito da sociedade. O emprego dos termos esco-
lhidos demonstrar que eles so fundados num uso anlogo da ln-
106
gua alem, inas, at aqui, a terminologia erudita os utiliza i:ndife-
rentemente, confundindo-os vontade. Importa, portanto, que algtt
mas observaes preliminares estabeleam a oposio como um dado.
Tudo que confiante, ntimo, vivendo 'exclusivamente junto,
compreendido como a vida em comunidade (assim o acreditamos).
A sociadade o que pblico; o mundo. Encontramo-nos. ao
contrrio, em comunidade com os nossos desde o nascimento, a
eles ligados no bem como no mal. Entra-se na sociedade como em
terra estranha.
O adolescente posto em guarda contra a m sociedade, mas a
expresso "m comunidade" soa como uma contradio. Os juris-
tas falam, verdade, de sociedade domstica, mas que 'eles, no
caso, no guardam seno o conceito social da relao. Ao contrrio,
a comunidade domstica, com suas infinitas aes sobre a alma hu- .- l'
mana, e sentida por todos que dela fazem parte. assim que os
noivos sabem que entram nO casamento como numa plena comuni-
dade de vida (communiototius vitae). Sociedade de vida uma ex-
presso contraditria nos termos. Faz-se companhia. Ningum pode
fazer comunidade a um outro.
-se admitido na comunidade religiosa; as sockdades religiosas
existem unicamente, como as outras associaes, tendo em vista um
fim qualquer para o Estado, e este fim, em teoria, acha-se fora
delas. Existe uma comunidade de lingua, de costumes, de f, mas
uma sociedade do trabalho, da viagem, das cincias. As sociedades
comerciais' so, sob este ponto de vista, particularmente significativas.
Mesmo que devessem existir confiana e comunidade entre os mem,,:,
bnis. no se poderia, contudo, falar de uma comunidade de comer- .
cio. Associar as palavras comunidade de ao seria intolervel. Entre-,
tanto, existe a comunidade de propriedade: campos, matas, pasta:"
gens. A comunidade de bens entre os esposos no se chamar so- I
ciedade de bens. assim que se estabelece grande nmero de dis-
tines.
j
Em sentido geral, poder-se- falar de uma comunidade que englo
be toda. a humanidade, assim como o quer ser a Igreja. Mas, "
sociedade humana compreendida como uma pura justaposio de
indivduos independentes unS dos outros. Por outro lado, quando se
trata, em sentido cientfico, da sociedade de um pas, pr oposio
ao Estado, pode-se aceitar esse termo, que, no caso, s encontrar
sua significao relativamente comunidade do povo.
Comunidade termo velho, sociedade termQ novo, corno coisa e
como substantivo. Um autor que estudou, de todos os pontos de
vista, as disciplinas polticas reconheceu isso sem penetrar alm. "A
idia completa de sociedade, em seu sentido social e poltico" - diz
107
L
 Bluntschli (StaalS'Worterbuch, IV) - "encontra wn fundamento na-
tural nos costumes e nas consideraes do Terceiro Estado. Na rea-
lidade, no um conceito popular, mas, sempre, um conceito do
Terceiro Estado. A sociedade tornou-se ao mesmo tempo a fonte
e a expresso de tendncias e de juzos gerais: onde a cultura
urbana sempre produz flores e frutos, a tambm aparece a socie-
dade, como rgo indispensvel. A regio oS conhece muito pouco".
Em compensao, o que em todos os tempos deu valor vida no
campo que a comunidade entre os homens a mais forte e mais
viva: a \:omunidacle a vida comum, verdadeira e duradoura; a
sociedade somente passageira e aparente. Pode-se, em certa me--
dida, compreender a comunidade como um organismo vivo e a so-
ciedade como um agregado mecnico e artificiaL ..
Teoria da Comunidade
I. - Formas embrionrias
A teoria da comunidade se deduz, segundo as determinaes da
completa unidade das vontades humanas, de um estado primitivo e
natural, que, apesar de uma separao emprica e conservando-se atra"
vs dela, se caracteriza, diversamente, de acordo com a natureza das
relaes necessrias e mantidas entre os diferentes indivduos de-
pendentes uns dos outros. A fonte comum de tais relaes a vim
vegetativa, que comea no nascimento. um fato isto de que as
vontades humanas esto e pennanecem ligadas, ou o tornam a ser,
necessariamente, na medida em que cada qual responde a uma dis-
posio corporal resultante de sua origem ou do sexo. Essa asso-
ciao, considerada como uma afirmao imediata e recproca, apre-
senta-se da maneira mais enrgica nas trs seguintes espcies de re-
laes:
1) a relao entre me e filho;
2) a relao entre homem e mulher, como esposos, relao que
preciso compreender num sentido natural ou, comumente,
animal;
3) a relao entre irmos e irms, isto , entre filhos que se
reconhecem como descendentes de uma mesma me.
Quando, em cada relao de descendentes de uma mesma origem,
o germe, ou a tendncia, e a fora fundados na vontade podem ,ser
representados por uma comunidade, ento aqueles trs casos so os
mais fortes e os mais significativos quanto s possibilidades de de-
envolvimento do germe ...
108
< :9 - T.S.
II. - Comunidade de sangue, de lugar, de esprita
Parentesco, vizinhana, dmizade
A comunidade do sangue como unidade da existncia tende e se
desenvolve no sentido da comunidade de lugar, que tem a sua ex-
presso direta na habitao comum. Esta, por seu turno, se apro-
xima da comunidade de esprito pela atividade e pelo governo co-
muns numa nica direo, no mesmo esprito. A comunidade de
lugar pode ser considerada como o conjunto coerente da vida ani-
mal; a comunidade de esprito, como o conjunto coerente da vida
mental. Esta ltima , portanto, em suas relaes com as primeiras,
a espcie de comunidade mais especificamente humana e mais ele-
vada. De resto, assim como comunidade do sangue se acham re-
gularmente ligadas uma relao e uma participao comuns, isto ,
posse da prpria existncia humana, assim tambm se ligam comu-
nidade de lugar, uma relao de solo e de terra e comunidade
de esprito relaes comuns Com lugares consagrados ou divindades
reverenciadas. As trs espcies de comunidade esto estreitamente
ligadas assim no espao como no tempo e, por conseguinte, em seu
desenvolvimento e em cada um de seus fenmenos particulares, como
em geral na cultura humana e em sua histria.
Em toda parte onde pessoas dependem umas das outras por sua,
vontades orgnicas e se aprovam reciprocamente, h comunidade de
uma ou de outra espcie, a da primeira maneira implicando a lti-
ma, ou esta se havendo formado por via de uma independncia
relativa diante da primeira. Podem-se considerar, sucessivamente, estes
diversos generos de comunidades atravs dos seus nomes primitivos e
compreensveis: 1) o parentesco; 2) a vizinhana; 3) a amizade. O
parentesco tem a casa COrno lugar e como corpo. Aqui, a vida
comum sob um mesmo teto. A posse e o usufruto comuns dos bens,
especialmente dos alimentos tirados das mesmas provises e que se
partilham em torno da mesma mesa ...
A vizinhana o carter geral da vida comum na aldeia, onde a
aproximao das habitaes, a linha divisria do campo, at mesmo
o simples limite das terras determinam os numerosos contactos dos
homens; onde, o hbito de conviver e o conhecimento confiante e
mtuo necessitam do trabalho, da ordem e da administrao comum,
do lugar imp1orao de favores e de graas junto aos deuses e
aos espritos tutelares da terra e da gua, que dispensam bnos e
conjuram o mal. Condicionada, essencialmente, pelo habitat comum,
pode essa comunidade manter-se, tambm, afastada, posto que mais
dificilmente do que a primeira. Deve ela, ento, -procurar mais seu
apoio em hbitos determinados da reunio futura e nos usos sa-
grados .
109
 A amizade se distingue do parentesco e da vizinhana pela iden-
tidade das condies de trabalho e ds maneiras de pensar, como
efeito daquelas. Nasce, portanto, de preferncia, da similitude das
profisses ou da arte, mas um tal liame deve ser estreitado e ali-
mentado por aproximaes passageiras e freqentes, que so as mais
verossmeis, no interior de uma cidade ...
exclusivo relativamente a todos os o1,1tros: no existe, realmente, aqui,
bem comum. Um bem assim pode existir por uma fico dos indi-
vduos. Esta no , entretanto, possvel, s~no pela construo de um
indivduo comum, possuindo uma vontade imaginada, qual este
valor comum deve referir-se ...

lI. - A sociedade civil. - O homem como comerciante. -

Teoria da Sociedade Concorrncia geral. - A sociedade em seu sentido moral

1. - Fundamento negativo. - Igualdade de valor A sociedade, pois, pela conveno e pelo direito natural de um
agregado, compreendida como uma soma de indivduos naturais e
De acordo com a teoria da sociedade, esta um grupo de pessoas artificiais, cujas vontades e domnios se acham em numerosas ass.j"
que, vivendo e morando, como acontece na comunidade, de maneira ciaes, e que ,permanecem, sem embargo, independentes uns dos
pacfica, umas ao lado de outras, no se acham organicamente liga outros e sem ao interior reciproca. Aqui se situa, portanto, a des-
das, mas organicamente separadas. Ao passo que, na comunidade, per crio geral da "sociedade civil" ou "sociedade de troca", cuja eco-
manecem ligadas, apesar de toda a separao, na sociedade vivem nomia poltica aplicada em onhecer a natureza e as aes, estado
separadas, apesar de toda a ligao. Em conseqncia, no existem, no qual, segundo a expresso de Adam Smith, "cada qual um
aqui, atividades que pudessem ser derivadas de uma unidade a priori comerciante". Por conseguinte, onde indivduos propriamente comer-
e de um modo necessrio; que, portanto, na medida em que --so ciantes, negcios ou sociedades e companhias se opem uns aos
produzidas pelo indivduo, exprimem nele a vontade e o esprito dessa outros no trfico comercial e finan.ceiro, internacional ou nacional,
unidade; portanto, se realizam pelos que lhe so associados, como a natureza da sociedade se apresenta como num extrato, se reflete
por ele rn'esmo. Aqui, cada um para si e Se acha em estado de como num espelho cncavo. Porque a generalidade desse estado no
tenso diante de todos os mais. Os domnios da atividade e do poder , de maneira alguma, como o havia imaginado o clebre Schotte, a
so nitidamente limitados, uns relativamente aos outros, e de" tal seqncia direta e verossmil do fato novo de que o trabalho divi-
modo que cada qual veda a outrem o contacto e a entrada, entrada e dido e os produtos so trocados. , antes, de um alvo distante, em
contacto que so considerados ao inimiga. Tal conduta negativa relao ao qual o desenvolvimento da sociedade deve ser compreendi-
normal. o fundamento da posio desses "indivduos-foras", uns do. E, 'em nosso entender, a existncia de uma sociedade, num deter~
diante dos outros, e caracteriza a sociedade em estado de paz. Pes- minado momento, torna-se real na medida em que esse alvo atin-
Soa alguma far qualqU'er coisa por outra, ningum querer con- gido. Portanto, essa existncia , sempre, alguma coisa que evolui,
ceder ou dar alguma coisa a outrem, a no ser em troca de um ser- que deve ser considerada, aqui, como a causa da vontade ou da
vio ou de uma ddiva estimada pelo menos como equivalente razo geral; e, ao mesmo tempo (assim como o sabemos), como a
sua. mesmo necessrio que ddiva ou servio lhe sejam mais teis causa fictcia e nominal, flutuando no ar tal como saiu das cabeas
do que aquilo que ele d, porque s o recebimento de algo que lhe de seus suportes conscientes, que se do as mos por cima de todas
parea melhor o decidir a fazer o bem. Mas, se cada um quiser as distncias, fronteiras e idias, desejosos de troca e considerando
agir assim, evidente que a coisa A, para o indivduo B, poder ser esta perfeio especulativa como o nico pas, a nica cidade onde
melhor do que a coisa b j e, do mesmo modo, a coisa b, para o indi- todos os cavaleiros da indstria e os aventureiros (merchant adventu-
vduo A, poder ser melhor do que a coisa a; mas, segundo essas rers) tm um real interesse comum. A generalidade social assim
relaes, a no poder ser, ao mesmo tempo, melhor do que b e b representada, como a fico do dinheiro o pelo metal ou pelo papel,
melhor do que a. Surge, assim, a pergunta: Em que sentido, em pela terra toda ou por um territrio delimitado de qualquer maneira;
geral, se poder falar de bens ou de valor de coisas dependentes de porque, dentro desta compreenso, preciso abstrair de rodas as
tais relaes? Resposta: Na representao dada aqui, todos oS bens relaes primitivas e naturais dos homens uns com os outros. A pos-
so supostamente separados, como os indivduos a que pertencem; o sibilidade de uma relao social no supe nada mais que uma plu-
que algum possui e desfruta, possui-o e desfruta-o de um modo ralidade de pessoas puras, capazes de produzir e, por conseqncia,

110 111
 <ie prometer. A sociedade como coletividade, sobre que deve esten-
der-se um sistema convencional de regras, , por isso, segundo a idia,
que d, ilimitada. Ela derriba continuamente suas fronteiras (reais
ou fortuitas). E como cada pessoa nela procura sua prpria vanta
gem e no aprova as outras pessoas seno na medida e pelo tempo
em que estas desejam a mesma vantagem que ela prpria, a relao)
de todos para com todos, antes e fora da conveno e, tambm, antes
e fora de cada contrato particular, pode ser compreendida como uma
hostilidade em potencial ou como uma guerra latente, abstrao feita
dos acordos das vontades como outros tantos pactos e tratados de
paz. E nisso reside a nica concepo adequada de todas as realida-
des do trfico e do comrcio, em que quaisquer direitos e obrigaes
podem reduzir-se a puras determinaes de bens e de valores e sobre
a qual, por conseguinte, deve repousar toda teoria do puro direito
privado ou (compreendido no sentido social) do direito natural, mes-
mo que ela o ignore. Compradores e vendedores, nos seus diversos
aspectos, situam-se, sempre, uns em relao aos outros, de tal manei-
ra que cada qual deseja e tenta dar o menos possvel daquilo que
tem e obrer o mximo possvel daquilo que o outro tem. E os ver-
dadeiros comerciantes e negociantes fazem, por numerosos caminhos,
corridas durante as quais cada um procura passar na frente do outro
,e, se possvel, atingir a meta em primeiro lugar; obter a colocao
de sua mercadoria e em maior quantidade possvel. Por conseguinte,
procuram eles, reciprocamente, empurrar-se e derrubar-se, e a perda
de um , ao mesmo tempo, o ganho do outro, como em cada troca
particular, na medida em que os proprietrios no trocam valores
realmente iguais. Isto a concorrncia geral, que acontece em muitos
Qutros domnios, mas em parte alguma to claramente e to c()flscien-
temente como no do comrcio, a que, por conseguinte, se limita o
emprego ua palavra e que numerosos choramingas j descreveram
como a ilustrao da guerra de todos contra todos, guerra que um
grande pensador considerou como sendo o estado natural e geral da
natureza humana. Mas a concorrncia traz em si, como todas as
formas dessa guerra, a possibilidade de seu fim. Por isso, aqueles
inimigos, mesmo que isto acontea mais dificilmente, decidem, em
certas situaes, como sendo de sua vantagem entender-se,' deixar-se
em paz, at mesmo associar-se, com vistas a um objetivo comum (em
primeiro lugar e, no mais das vezes, contra um rival comum). Assim,
a concorrncia limitada e transformada em coalizo. E, por analo-
gia com essas relaes, que repousam sobre a troca de valores mate-
riais, pode-se compreender toda sociabilidade convencional, cuja regra
suprema a polidez: uma troca de palavras e de servios, em que
caaa um parece estar uo lugar de todos e em que todos parecem
estimar cada um como seu semelhante, mas em que, na realidade,
112
cada qual pensa em si mesmo e se ocupa, ao contrrio, em fazer
triunfar sobre os outros o seu ponto de vista e as suas vantagens.
De modo que de tudo o que um mostra de agradvel ao outro ele
espera e, mesmo, exige, pelo menos, um equivalente e, por conseguin-
te, pesa exatamente os seus servios, as suas lisonjas, os seus presen-
tes etc., como se fossem determinar QS efeitos desejados. Contratos
no formais desse gnero so constanteme,nte concludos e muitos
impugnados sem cessar, nesta corrida, pelo pequeno nmero dos
felizes 'e dos poderosos. Como em geral todas as coudies sociais tm
base na comparao de servios possveis ou propostos, aparece cla-
ramente, aqui, por que as relaes concernentes a objetos visveis e
materiais e por que puras atividades e palavras no podem consti-
tuir, seno impropriamente, o fundamento de semelhante comparao.
Por oposio, a comunidade, como lao de H sangue", , antes de mais
nada, a relao dos corpos exprimindo-se em aes e 'em palavras,
e as relaes comuns em face dos objetos so de natureza secundria,
no sendo estes objetos to trocados quo possuidos e utilizados em
comum. A sociedade , po sentido que podemos denominar moral,
comp.letamente condicionada por suas relaes com o Estado, que,
at aqui, no existe para esre estudo, j que a sociedade econmica
deve ser considerada como o precedendo ...
In. - As classes
O estado de dependncw de toda a construo
Na medida em que o comerclO varejista no considerado seno
como uma conseqncia necessria implicada pelo comrcio de mer-
cadorias, a estrutura 'essencial da sociedade se caracteriza por trs
atos, que tm por autor a classe capitalista, a qual, como tal, con-
siderada provida da posse dos meios de trabalho (que no esto,
portanto, de incio, no mercado, mas se acham em seu lugar). Estes
trs atos so: I) a aquisio de foras de trabalho; 2) o emprego
de tais foras; 3) a venda de foras de trabalho (sob a forma de
partes de valor dos produtos). A classe operria tambm participa.
de maneira substancial, do primeiro ato, embora no o faa seno
na medida em que se desembaraa do suprfluo para adquirir o
necessrio. No segundo ato, no participa aparentemente, a no ser
, como objeto (participao empregada) ; na realidade, nela que se
encontra toda a causalidade material, e na classe capitalista, toda a
causalidade formal desse segundo ato. No terceiro, a classe capitalista
age realmente sozinha e a classe operria no existe mais do que sob
a forma de seu valor, por assim dizer, extrado. Enquanto age, a
113
I
1
 classe operria livre e seu trabalho representa, ento, a realizao
de seu contrato, portanto de Sua troca, o qual ela cumpre por uma
reconhecida necessidade .. Mas qualquer troca (e venda) a prpria
forma do ato da livre vontade, enquanto o comrcio a sua expres-
so material perfeita. Pode-se deduzir que a classe operria livre
pela metade - at metade dos trs atos - e de uma liberdade
de vontade formal, distinguindo-se, com isso, de uma suposta classe
de escravos, que s apareceriam formalmente no processo como
utenslios e substncia. Opostamente, a classe capitalista cem por
cento livre, de uma liberdade de vontade real. Por conseqncia, os
que a ela pertencem podem ser considerados como de vontade intei-
ramente, livre, como constituintes resolutos e reais da sociedade; a
massa que lhes oposta pode ser considerada como s possuindo
meia-vontade, como integrada por indivduos unicamente formais.
Porque o interesse e a participao nesses trs atos, sua plena coeso,
isto equivale a assentar a sociedade, a consentir em entrar em sua
existncia e na conveno que a fundamenta. Que semelhante cons-
truo dualista de sua concepo seja a nica possvel uma questo fim determinado (Zweckverein), estabelecida por livre acordo, por uma aliana
desnecessria, no momento. Ela a construo decorrente do dado
do comrcio, quando este fica limitado a semelhante objetivo, que
somente - afora o seu carter de atividade de servio e, em seguida,
tambm, em relao a esta - destaca seu fim e seu princpio vital, o
lucro, de todas as condies contingentes e que, por sua prpria
essncia, garante, como resultado necessrio e regular, precisamente
a mercadoria no natural, puramf!nte fictcia, determinada pela von-
tade humana: a fora do trabalho. Assim, todos esses conceitos
acham sua soluo e sua distino na teoria da vontade individual
humana, para a qual nos arrasta essa discusso toda (Excerto de
FERDINAND TNNIES, Communaut et Socit, Paris, P. U. F.,
1944, pgs. 3-5, 13-16, 39-40, 50-53, 78-79).
COMUNALIZAAO E SOCIAAO
MAX WEBER
Chamamos Hcomunalizao" (Verg-emeinschaftung) a uma relao
social quando e enquanto a disposio da atividade tambm social se
fundar - no caso particular, em mdia {lU no tipo puro - sobre
o sentimento subjetivo (tradicional ou afetivo) dos participantes de
pertencerem a uma mesma comunidade (ZusammengehOrigkeit).
Chamamos "sociao" (Vergesellschaftung) a uma relao social
quando e enquanto a disposio da atividade tambm social se fun-
114
dar sobre um compromisso (Ausgleich) de interesses motivado
racionalmente (em valor ou em finalidade), ou sobre uma coordena-
o (V erbindung) de interesses motivada da mesma maneira. Em
particular, a sociao pode (no, porm, unicamente) fundar-se,
tipicamente, sobre uma aliana (Vereinbarung) racional por enga-
jamento mtuo (gegenseitige Zusage). ento que a atividade
sodetizada se orienta, no caso racional, a) de modo racional em
valor, segundo a crena em seu prprio carter obrigatrio (Ver-
bindlichkeit) , b) de modo racional em finalidade, por antecipao
da lealdade do parceiro.
1. Nossa. terminologia recorda a distino que F. Tnnies estabeleceu em
seu trabalho iundamental intitulado Gemeinschaft und Gessellschaft. Todavia,
Tnnie~ logo lhe deu, para fins que lhe so prprios, um contedo muito mais
: 'f
especfico do que til para nossos prprios fins. Os tipos de sociao mais
puros so: a) a troca (Tausch) , rigorosamente racional em finalidade, na
base de um livre acordo sobre a transao, compromisso atual entre interes-
sados ao mesma tempo opostos e complementares; b) a pura associao de
concernente a urna atividade contnua, que, assim por sua inteno como por
seus meios, instituda puramente com vistas a perseguir interesses materiais
(econmicos ou outros) dos membros; c) a associao na base de convices
(Gesinnungsverein) , motivada de modo racional em valor, tal como a seita
racional, na medida em que ela se desvia do cuidado de interesses afetivos
u emocionais e no procura seno servir .. causa" (o que, em verdade,
no se encontra sob a forma de um tipo inteiramente puro, salvo em casos
muito particulares).
2. Urna comunalizao pode basear-se em qualquer espcie de fundamento
afetivo, emocional ou, ainda, tradicional. Por exemplo: uma comunidade espi-
ritual de irmos, uma relao ertica, uma' relao fundada na piedade, uma
comunidade .. nacional", ou ento um grupo unido pela camaradagem. A comu-
nidade iamiliar constitui o seu tipo mais ajeitado. Entretanto, a grande maioria
das relaes sociais tm, em parte, o carter de uma comunalizao, em parte
o de uma sociao. Qualquer relao social, por mais racional em finalidade
que sej a e por mais friamente que tenha sido instituda e determinada quanto
ao seu objetivo (uma clientela, por exemplo), pode fazer nascer valores senti-
rr.cntais que ultrapassem o fim estabelecido por livre vontade. Toda sociao
que transcenda o quadro da associaco de objetivo determinado, q'J.e surja,
por conseguinte, para uma longa durao, que instaure relaes sociais entre
as mesmas pessoas ~ que no fique limitada, logo de sada, a servios mate-
riais particulares, tende para isso, igualmente, de uma ou de outra forma, na
verdade em graus extremamente variveis. Por exemplo: a sociao numa
mesma unidalie militar, numa mesma sala de aula, numa mesma loja ou numa
mesma oficina. Inversamente, uma relao social de sentido normal, consis-
tente numa comunalizao, pode ser orientada, nO todo ou em parte, no sentido
de uma racionalidade em finalidade, por fora da vontade de todos os membros
ou de alguns dentre eles. At que- ponto um agrupamento familiar notado
como uma .. comunidade" e, por outro lado, explorado por seus membros
como uma "sociao"? A est um fenmeno extremamente varivel. Foi
intencionalmente que definimos a .. comunalizao" de um modo inteiramente
115
 geral e, por conseguinte, como englobando realidades extremamente hetero-
gneas.
3. A comunalizao , normalmente, segundo o sentido visado, a mais
radical anttese da luta. Mas isso no nos deve iludir a respeito do fato de
que absolutamente normal encontrar, efetivamente. mesmo no interior das
comunalizaes mais ntimas, violncias de vria espcie, exercidas contra os
que moralmente se dobram, de que a se opera a 11 seleo dos tipos, como,
alis, por toda parte, e de que ela conduz a uma diversidade nas probabili-
dades de vida e de sobrevivncia que suscita. Por outro lado, as sociaes
so, com muita freqncia, puros e simples compromissos entre interesses contra-
ditrios, que s excluem (ou, pelo menos, tentam faz-lo) uma parte do
objeto ou dos meios de luta e deixam, em suma, subsistir O antagonismo entre
os interesses, assim como a concorrncia, no caso das oportunidades. II Luta ..
e <I comunidade" so conceitos relativos. A luta se desenvolve, com efeito,
sob as mais diversas formas, segundo a natureza dos meios (violentos ou
I, pacficos") e a maneira mais ou menos brutal de empreg-los. Toda regu-
lamentao da atividade social, seja qual for a sua frmula, deixa, como ficou
dito, subsistir; de uma ou de outra maneira, uma verdadeira seleo pura na
competio dos diferentes tipos de pessoas, tendo em vista melhores probabi-
lidades de vida. .
4. O fato de ter em comum (Gemeinsamkeit) certas qualidades, uma mesma
situao ou um mesmo comportamento no constitui, necessariamente, uma
comunalizao. Por exemplo, o fato de terem em comum as qualidades biol-
gicas hereditrias consideradas como as caractersticas de uma 11 raca" no
constitui, naturalmente, uma comunalizao dos diversos membros que com
isso se distinguem. Por uma limitao do commercium et connubium ~ face
do mundo circunjacente, pode-se cair numa situao anloga, tambm cem
por cento isolada em relao ao mesmo mundo. Posto que se reagisse de
maneira anloga a essa situao, isso ainda no constituiria uma .-::munali-
zao, do mesmo modo que o simples li sentimento" para situao comum e
suas conseqncias no a suscita. Com efeito, somente no momento em que,
em razo desse sentimento comum, os indivduos orientam mutuamente, de uma
ou de outra maneira, o seu comportamento que nasce entre eles uma relao
social, e no apenas uma relao individual de cada um deles diante do mundo
circunjacente. unicamente na medida em que esta inspira o sentimento de
uma dependncia comum que nasce urna "comunidade". Entre os judeus, por
exemplo - cem exceo dos crculos de tendncia sionista e de algumas outras
formaes sociais a servio de interesses judaicos - no se encontra esse
sentimento seno numa medida relativamente fraca; e ele , com freqncia,
repudiado. A comunidade de lngua, produto de uma mesma tradio transmi-
tida pela famlia e pelo meio imediatamente circun;acente, facilita no mais
alto ponto a compreenso recproca, por conseguinte o estabelecimento de
todas as relaes sociais. Contudo, em si mesma ela ainda no constitui uma
comunalizao, mas apenas facilita a comunicao no interior dos grupos E'm
foco. Portanto, torna mais fcil o nascim.ento de comunalizaes. Em primeiro
lugar entre os indivduos isolados, no em sua qualidade particular de indiv-
c.uos que falam a mesma lngua, mas por outras espcies de interesses. A
orientao segundo as regras de uma lngua comum s , pois, de forma
primria, um meio de as pessoas se entenderem e no um contedo signifi-
cativo de relaes sociais. somente com o aparecimento de oposies cons-
cientes a terceiros que se produz, por entre os que falam uma lngua comum.
uma situao anloga, um sentimento de comunidade e sociaes cujo funda-
:nento consciente de existncia reside ento na comunidade de lngua. De seu
lado, a participao num "negcio" assume forma diferente. Cria entre os
116
parceiros isolados uma sociao e uma relao social (antes de tudo, uma
I<concorrncia") entre aqueles que buscam fazer uma troca, pois que so
eles obrigados a orientar mutuamente o seu comportamento. Afora isso, no
se produzem sociaes a no ser na medida em que um certo nmero de
participantes se entende para lutar com mais eficincia no terreno dos preos,
ou em que todos se entendem para fins de regulamentarem e de protegerem
o trfico (o mercado e a economia do trfico que dele procede constituem, em
suma, o tipo mais importante da influncia recproca na atividade pelo puro
jogo dos interesses, fenmeno caracterstico da economia moderna) (Excerto,
de Max Weber, Economie et Socit, Paris, Plon, 1971, t. 1, pgs. 41-43).
COMUNIDADE E LIGA
HERMAN SCHMALENBACH
Na poca contempornea, possvel ver-se manifestar, cada vez
mais, um vivo desejo, assaz romntico, em prol do retorno a uma.
comunidade real. Esta atitude aparece at mesmo na obra de
Tonnies, jXlrque ele tanto insistiu na noo de comunidade que car-
rega em parte a responsabilidade pela confuso que pde nascer
entre as noes de comunidade e de liga (Bund). Como outros
autores. ele deveria, entretanto, saber que, no meio rural, campone-
ses vizinhos podem tornar-se inimigos mortais por motivos de deli-
mitao de terras, do mesmo modo que, na cidade, irmos podem
odiar-se uns aos outros por motivos de herana. Apesar de tudo,
tanto os vizinhos como os irmos continuam sendo vizinhos e
irmos, porque a vizinhana e os laos familiares persistem, de um
ponto de vista psicanaltico. Tais exemplos demonstram o fraco
papel desempenhado pelos sentimentos de comunho como funda-
mento da comunidade. Mesmo que esta no deva sua existncia aos
sentimentos capazes de animar os seus membros, tais sentimento:;.
podem desenvolver-se em seu seio: ternura pelos outros membro')
da comunidade ou pela comunidade como tal, orgulho etc. Uma pro
funa associao situada no inconsciente constitui a prpria essn-
cia da comunidade. Esta existe na qualidade de conjunto orgnico p
natural, antes que seus membros experimentem profundos sentimen-
tos a seu respeito. Esses sentimentos so posteriores ao vivido cons-
ciente, so produzidos pela comunidade. Para constat"-lo, basta pro-
ceder de um ponto de vista fenomenolgico. A gratido supe, por
exemplo, relaes sociais preexistentes. Desenvolve-se a partir de
concesses mtuas, assim como a ternura Ou o orgulho dependem,
tambm, de semelhantes relaes sociais anteriores. Todos esses sen-
117
~
 timentos positivos ou negativos so, por conseguinte, a consequencia
,de alguma coisa que j existe. .. Acontece diferentemente quando se
considera o grupo humano formado por uma liga. Neste caso, as
'emoes experimentadas formam a substncia mesma das relaes:
servem-lhes de base. Indivduos que seguem alegremente um lder
e se comprimem sua volta, num transporte de arrebatamento, no
'procuram ligar-se-Ihe, nem aos outros, em funo de caractersticas
'comuns. Acham-se, ao contrrio, ligados uns aos outros pelos sen-
timentos que experimentam. Na-realidade, esto em relao uns com
os outros. evidente que os sentimentos so sempre determinados
por nOSSo carter e por nOSSas tendncias, provindos, antes de mais
nada, de nosso inconsciente. Mas, se o inconsciente a fonte de
todas as emoes, no leva, COmo tal, comunho humana. Contm
somente potenciais de emoes, ajudando o indivduo a entrar numa
seita, o que, para alm do inconsciente, depende, verdadeiramente,
dos sentimentos assumidos.
A idia segundo a qual os sentimentos formam a base da Iig:>
poderia ser criticada. Para certas pessoas, os membros de uma Igreja
so mais voltados para o Deus em honra do qual oram do que para
os outros membros. Os indivduos oram, efetivamente, em ateno
ao objeto numenal de sua religio e no para deificar a estrutura
social de sua Igreja. No menos verdade que o fato social religioso
no chega a manifestar-se seno na medida em que o numenal se
torna sentimento. Ele deve ao menos ser objeto de um sentimento
religioso; ento a organizao religiosa chega a ser uma liga, cuja
coerncia e existncia se fundam sobre os sentimentos ...
Comunidade, liga e soci-edade
Ao contrrio da C(Jmunidade, a sociedade reala essencialmente o
indivduo. Nasce ela de relaes entre indivduos que antes no se
achavam ligados uns aos outros. No caso da comunidade, as partes
esto ligadas desde o incio, como o esto as partes de um todo org-
nico. A oposio entre a comunidade e a sociedade permite encon~
trar novamente a tradicional anttese da prioridade do todo oobre as
partes ou a das partes sobre o todo por elas constitudo ...
Os membros da comunidade so, assim, desde a origem, interde-
pendentes, ao passo que as partes da sociedade no esto ligadas
entre si. Na liga pode parecer que os indivduos no tenham inte~
resses recprocos. Ela no existe seno na medida em que seus mem
bros se encontram. Pode tambm desenvolverse quando uma comu~
nidade j se acha constituda. So experincias individuais que
118
!evam sua ~riao. Desse ponto de vista, a liga e a sociedade pare-
cem assemelhar-se, na medida em que as relaes interpes~oais no
seio da primeira permanecem assaz limitadas.
Um amigo um outro ns-mesmos: fazemos nossos o seu prazer
e as suas penas. Uma tal fuso pode assumir mltiplas formas, mas
acentua, sempre, o princpio de separao anterior. Desse ponto de
vista, a comunidade e a sociedade esto situadas nas duas extremi-
dades de uma linha reta, tomando a liga lugar entre elas. Sem
embargo, de um outro ponto de vista a comunidade e a sociedade
se parecem, diferenciando-se da liga. Pode-se, assim, imaginar um
conjunto de fenmenos sociais, que principiaria, quer pela sociedade,
levando comunidade e, em seguida, liga, quer pela comunidade,
prosseguindo pela sociedade para, enfim, terminar pela liga (Excerto
de HERMAN SCHMALENBACH, "Die Soziologische Kategorie des
Blindes", Die Dioskuren, vaI. 1, Munique, 1922).
OS DOIS TIPOS
DE SOLIDARIEDADE
EMILE DURKHEIM
I. - A solidariedade mecnica Ou por similitudes
Tnhamos comeado por estabelecer, indutivamente, que o crime
consistia, essencialmente, em um ato contrrio aos estados fortes e
definidos da conscincia comum. Acabamos de ver que todos os carac-
teres da pena derivam, com efeito, dessa natureza do crime. As
regras, pois, que ela sanciona que exprimem as similitudes sociais
mais essenciais.
Ve-se, assim, que espcie de solidariedade o direito penal simboliza.
Todo o mundo s~be, com efeito, que h uma coeso social, cuja
causa reside numa certa conformidade de todas as conscincias par-
ticulares com um tipo comum, que outro no seno o tipo psquico
da sociedade. Nestas condies, efetivamente, no s todos os mem~
bros do grupo so individualmente atrados uns para os outros, por-
que se parecem, como tambm esto ligados quilo que a condio
de existncia desse tipo coletivo, a saber, sociedade que formam
por sua reunio... Da resulta uma solidariedade sui generis, que,
119
l
nascida das semelhanas, prende diretamente o indivduo socie-
dade ...
essa solidariedade que o direito repressivo exprime, pelo menos
no que ela tem de vital. Com efeito, os atos que o direito repressivo
probe e qualifica de crimes so de duas espcies: ou manifestam
diretamente uma dissemelhana demasiado violenta entre o agerite
que os perpetra e o tipo coletivo, ou ento ofendem o rgo da
conscincia comum. Tanto num caso como no outro, a fora chocada
pelo crime, e que o repele, , pois, a mesma; um produto das simi-
litudes sociais mais essenciais e tem por efeito manter a coeso social
resultante dessas similitudes. Tal fora que o direito penal protege
contra todo e qualquer enfraquecimento, exigindo, a um tempo, de
cada um de ns, um mnimo de semelhanas, sem as quais o indi-
vduo representaria ameaa para a unidade do corpo social, e impon-
do-nos o respeito do smbolo que exprime e resume tais semelhanas.
ao mesmo tempo que as garante ...
Ir. - A solidariedade devida diviso do trabalho ou
orgnica
A prpria natureza da sano restitutiva basta para mostrar que
a solidariedade social, a que corresponde este direito, de uma
espcie completamente diferente.
O que distingue semelhante sano que ela no expiatria, mas isso sua interveno representa menos a mola essencial do mecanis-
se reduz a uma simples reposio nas devidas condies. Um sofri-
mento proporcional falta perpetrada no infligido quele que
violou O direito, ou que o desconhece; este simplesmente condenado
a submeter-se-Ihe. Se existem, j, fatos consumados, restabelece-o.;
o juiz tais como deveriam ter sido. Ele, juiz, enuncia o direito, no
enuncia penalidades. As perdas e danos no tm carter penal: so
apenas um meio de retorno ao passado para o restituir, tanto quanto
possvel, sob sua forma normal. ..
A inobservncia das regras atrs indicadas nem meSmo punida
com uma pena difusa. O litigante que perdeu em juzo no fica
infamado, a honra no se lhe mancha. Podemos mesmo imaginar
que essas regras sejam diferentes do que so, sem que isso nos revol-
te. A idia de que o assassnio possa ser tolerado causa-nas indigna-
o, mas aceitamos muito bem o ver modificado o direito suces-
srio, e muitos concebem, mesmo, o fato de que ele possa ser
suprimido. Pelo menos, a est uma questo que no recusamos dis-
cutir. Do mesmo modo, admitimos sem dificuldade que o direito de
120
servido ou o do usufruto seja organizado de outro modo, que as
obrigaes do vendedor e do comprador se determinem diferente-
mente, que as funes administrativas se distribuam de acordo com
outros princpios. Como tais prescries no correspondem em ns
a nenhum sentimento, e como, geralmente, no lhes conhecemos,
cientificamente, as razes de ser, pois que esta cincia no est for-
mada, ditas prescries no tm razes na maioria de ns outros ...
Prova isto que as regras de sano restitutiva, ou no fazem parte,
de forma alguma, da conscincia coletiva, ou no so seno fracos
estados dessa conscincia. O direito repressivo corresponde quilo
que o corao, o centro da conscincia comum; as regras puramen-
te morais constituem-lhe uma parte, j menos central. Enfim, o
direito restitutivo nasce em regies bem excntricas, para estender-
se muito alm. Quanto mais ele se torna verdadeiramente ele mesmo,
tanto mais da se afasta ...
:Mas, ainda que as referidas regras estejam mais ou menos fora da
conscincia coletiva, no interessam 'Somente aos particulares. Se
assim fosse, o direito restitutivo no teria nada de comum com a
solidariedade social, porque as relaes por ele reguladas ligariam
os indivduos uns aos outros, sem os anexar sociedade. Seriam sim-
ples acontecimentos da vida particular, como as relaes de amizade,
por exemplo, o so. Mas falta muito para a sociedade estar ausente
dessa esfera da vida jurdica. verdade que, geralmente, ela de si
mesma no intervm, nem de seu prprio movimento, a menos que
seja solicitada pelos interessados. Mas, por ser provocada, nem por
mo, pois somente ela que o faz funcionar. ela que enuncia ')
direito pelo rgo de seus representantes.
Sustentou-se, contudo, que esse papel nada tinha de propriamente
social, reduzindo-se ao de conciliador dos interesses privados. Que,
por conseguinte, qualquer particular poderia desempenh-lo. Que, se
sociedade disso se encarregava, o fazia unicamente por motivos de
comodidade. Mas nada mais inexato do que fazer da sociedade um
como terceiro rbitro entre as partes. Quando ela impelida a inter-
vir, no o faz seno para harmonizar interesses individuais. No
procura que soluo possa ser mais vantajosa para os adversrios,
nem lhe,; pope compromissos. Mas aplica ao caso particular que lhe
submetido as regras gerais e tradicionais do direito. o.ra, o direito
coisa social antes de mais nada e que tem outro objeto que no o
interesse dos litigantes. O juiz que examina uma ao de divrcio
ho se preocupa em saber se a separao verdadeiramente desej-
vel para os esposos, mas se as causas invocadas entram numa das
categorias previstas pela lei.
121
 Mas, para bem apreciar a importncia da ao social, importa
observ-la no somente no momento em que se aplica a sano, em
que a relao perturbada restabelecida, mas tambm quando so
institui.
Ela , com efeito, necessria, quer para alicerar, quer para modi-
ficar numerosas relaes jurdicas regidas por 'esSe direito. e' que o
consentimento dos interessados no suficiente nem para criar, nem
para mudar. Tais so nomeadamente as que concernem ao estado
das pessoas. ,Posto que o casamento seja um contrato, no podem
os esposos nem institu-lo, nem rescindi-lo a seu bel-prazer. O, mes-
mo se d com todas as outras relaes domsticas e, com mais forte
razo, com todas as que o direito administrativo regulamenta.
verdade qne as obrigaes propriamente contratuais podem fazer-se
e desfazer-se por exclusivo acordo das vontades. Mas no se deve
esquecer que, se o contrato tem o poder de ligar, a sociedade que
lho transmite. Suponha o leitor que ela no sancione as obrigaes
contradas. Estas tornam-se simples promessas, que no tm mai.,
do que uma autoridade moral (44). Todo, contrato supe, portanto,
que, por detrs das partes que se comprometem, haja a sociedade,
toda pronta a intervir, a fim de fazer respeitados os compromissos
assumidos. Por isso ela no comunica essa fora obrigatria seno
aos contratos que tm por si mesmos um valor social, isto , que se
acham acordes com as regras do direito. Veremos, mesmo, que, por
vezes, sua interveno ainda mais positiva. Ela est presente, por-
tanto, em todas as relaes determinadas pelo direito restitutivo, at
mesmo naquelas que parecem mais completamente particulares, e sua
presena, por no ser sentida, pelo menos no 'estado normal, nem
por isso menos essencial.
J que as regras de sano restitutiva so estranhas consclencia
comum, as relaes por elas determinadas no so das que atingem,
indistintamente, todo o mundo. Equivale a dizer que elas se estabe-
lecem imediatamente, no entre o indivduo e a sociedade, mas entre
partes restritas e especiais da sociedade, que elas ligam entre si. Mas,
por outro lado, uma vez que a sociedade da no se acha ausente~
preciso que esteja mais ou menos diretamente interessada nessas rela-
es, que lhes sinta as repercusses. Ento, segundo a vivacidade
com a qual ela as sente, intervm de -mais ou menos perto e mais
ou menos ativamente, por intermdio de rgos especiais encarrega-
dos de represent-la. Tais relaes so, portanto, bem diferentes das
regulamentadas pelo direito repressivo, porque ligam diretamente e
sem intermedirio a conscincia particular conscincia coletiva,
isto , o indivduo sociedade ...
(44) E ainda essa autoridade moral vem dos costumes, isto , da sociedade.
122
I
l
UI. - As duas espcies de solidariedade
J que a solidariedade negativa no produz por si mesma nenhum..
integrao e que, por sinal, nada tem de especfica, reconheceremos
somente duas espcies de solidariedade positiva, que os seguintes
caracteres distinguem:
1.0. A primeira liga diretamente o indivduo sociedade, sem
nenhum intermedirio. Na segunda, ele depende da sociedade, por-
que depende das partes que a compem.
2. 0 A sociedade no vista sob o mesmo aspecto, nos dois casos.
No primeiro, o que chamamos de solidariedade um conjunto mais
ou menos organizado de crenas 'e de sentimentos comuns a todos
os membros do grupo: o tipo coletivo. Ao contrrio, a sociedade,
: f
com que somos solidrios no segundo caso, um sistema de funes
diferentes e especiais, que relaes definidas unem. Essas duas
sociedades so, alis, uma s. So duas faces de uma nica e mesma
realidade, mas nem por o serem precisam menos de seT distintas.
3.. Dessa segunda diferena decorre uma outra, que vai servir-
nos para caracterizar e denominar as duas espcies de solidariedade.
A primeira s pode ser forte, na medida em que as idias e as
tendncias comuns a todos os membros da sociedade ultrapassem em
nmer.o e intensidade as pertencentes pessoalmente a cada um deles.
Ela tanto mais enrgica quanto mais considervel for esse exce-
dente. Ora, o que faz nossa personalidade aquilo que cada um de
ns tem de prprio e de caracterstico, o que nos distingue dos outros.
Semelhante solidariedade no pode, portanto, aumentar, seno na
razo inversa da personalidade. H na conscincia de cada um, dis-
semo-lo, duas conscincias: uma que nos comum, a ns e a todo o
nosso grupo, e que, por conseguinte, no nos representa a ns mes-
mos, mas a sociedade vivendo e agindo em ns; outra, que, pelo
contrrio, no representa seno ns mesmos naquilo que temos de
pessoa! e de distinto, naquilo que faz de ns um indivduo (45).
A solidariedade que deriva das semelhanas est no seu maximum
quando a conscincia coletiva encobre exatamente a nossa conscincia
total e coincide, em todos os pontos, com ela: mas, nesse momento,
nossa individualidade nula. -lhe impossvel nascer seno quando
a comunidade ocupa menos lugar em ns. H, a, duas foras con-
trrias, uma centrpeta, outra centrfuga, incapazes de crescer ao
(45) Todavia, essas duas conscincias no so reglOes geograficamente
distintas de ns mesmos, mas se penetram de todos os lados.
123
 mesmo tempo. No podemos desenvolver-nos simultaneamente em
dois sentidos to opostos. Se temos viva tendncia para pensar e
para agir por ns mesmos, no podemos ser fortemente inclinados a
pensar e a agir como os outros. Se o ideal ter-se uma fisionomia
prpria e pessoal, no poderia ser o de a gente parecer-se com todo
'" mundo. Alm disso, 110 momento em que aquela solidariedade exer-
ce sua ao, nossa personalidade, pode-se dizer, por definio Se
desvanece; porque no somos mais ns mesmos, mas o ser coletivo.
As molculas sociais que no estivessem coerentes, a no ser dessa
nica maneira, no poderiam, portanto, mover-se com o conjunto,
salvo na medida em que no tivessem mais movimentos prprios,
como o fazem as molculas dos corpos inorgnicos. Por isso propo-
mos chamar esta espcie de solidariedade de mecnica. A palavra
no significa que ela seja produzida por meios mecnicos e artifi-
cialmente. S a denominamos assim por analogia com a coeso que
une entre si os elementos dos corpos brutos, em oposio que faz
a unidade dos corpos vivos. O que acaba justificando essa denomina-
o que o liame que une assim o indivduo sociedade totalmente
anlogo ao que liga pessoa a coisa. A conscincia individual, con-
siderada sob este aspecto, Uma simples dependncia do tipo coletivo
e segue-lhe todos os movimentos, como o objeto possndo segue os
que lhe comunica o seu proprietrio. Nas sociedades onde esta soli-
dariedade muito desenvolvida, o indivduo no se pertence;
v-Io-emos mais adiante. Ele literalmente uma coisa de que a socie-
dade dispe. Por isso, nos mesmos tipos sociais, os direitos pessoais
no so ainda distintos dos direitos reais.
Acontece diferentemente com a solidariedade produzida pela divi-
so do trabalho. Ao passo que a precedente implica a semelhana
dos indivduos, esta supe que difiram uns dos outros. A primeira
s possvel na medida em que a personalidade iudividual absor-
vida na personalidade coletiva. A segunda s o se cada um tiver
uma esfera de ao que lhe for prpria; por conseguinte, uma per-
sonalidade. preciso, portanto, que a conscincia coletiva deixe des-
coberta uma parte da conscincia individual, para que a se estabe-
leam as funes especiais que ela no pode regulamentar. E, quanto
mais extensa for essa regio, tanto mais forte a coeso resultante
da solidariedade. Com efeito, por um lado, cada qual depende tanto
mais estreitamente da sociedade quanto mais divido for o trabalho;
e, por outro lado, a atividade de cada qual tanto mais pessoal
quanto mais especializada. Sem dvida, por mais circunscrita que
ela se mostre, nunca completamente original. Mesmo no exerccio
de nossa profisso, conformamo-nos com usos e prticas que temos
em comum com toda a nOSSa corporao. Mas, ainda neste caso, o
jugo que sofremos de outro modo menos pesado do que quando a
124
sociedade inteira pesa sobre ns, e ele deixa bem mais lugar ao livre .
exerccio de nossa iniciativa. Aqui, portanto, a individualidade do
todo aumenta ao mesmo tempo que a das partes; a sociedade torna-se
mais capaz de mover-se conjuntamente, ao mesmo tempo que cada
um de seus elementos tem mais movimentos prprios. Tal solidarie-
dade parecida com a que se observa nos animais superiores. Cada
rgo, com efeito, tem, a, sua fisionomia especial, sua autonomia,
e, contudo, a unidade do organismo tanto maior quanto mais mar-
cada for essa individuao das partes. Em razo de semelhante ana-
logia, propomos chamar orgnica solidariedade devida diviso
do trabalho ...
IV. - As formas anornwis
A diviso do trabalho anmica
L
At aqui, limitamo-nos a 'estudar a diviso do trabalho como um
fenmeno normal. Mas, como todos os fatos sociais e, mais geral-
mente, como todos os fatos biolgicos, ela apresenta formas patol-
gicas, que importa analisar. Se, normalmente, a diviso do trabalho
produz a solidariedade social, acontece, entretanto, que ela exibe
resultados bem diferentes, ou mesmo opostos ...
Embora A. Comte tenha reconhecido que a diviso do trabalho
uma fonte de solidariedade, ele parece no haver percebido que
essa solidariedade sui generis e se substitui, pouco a pouco,
engendrada pelas similitudes sociais. Por isso, observando que as
semelhanas so muito diminudas onde as funes se encontram
muito especializadas, ele viu nessa diminuio um fenmeno mrbido,
uma ameaa coeso social, devido ao excesso da especializao, ~
explicou assim os fatos de incoordenao, que, por vezes, acompa-
nham o desenvolvimento da diviso do trabalho. Mas, j que temos
estabelecido que o enfraquecimento da conscincia coletiva constitui
um fenmeno normal, no poderamos fazer dele a causa dos fen-
menos anormais que estamos estudando. Se, em certos casos, a soli-
dariedade orgnica no tudo o que deve ser, isto certam~nte no
acontece porque a solidariedade mecnica tenha perdido terreno, mas
porque todas as condies de existncia da primeira no se acham
realizadas. .
Sabemos, com efeito, que, por toda a parte onde observada,
encontra-se ao mesmo tempo uma regulamentao suficientemente
desenvolvida que determina as mtuas relaes das funes. Para que
exista a solidariedade orgnica, no basta haver um sistema de rgos
necessrios uns aos outros e que sintam, de um modo geral, a sua
125
10 -T.S.
 solidariedade: ainda preciso que a maneira pela qual devam eles
concorrer, seno em toda espcie de encontros, pelo menos nas cir-
cunstncias mais ocorrentes, seja predeterminada. De outro modo,
seriam necessrias, a todo instante, novas lutas, para qUe eles pudes-
sem equilibrar-se, porque as condies de equilbrio, no caso, no
podem ser encontradas seno por via de tentativas, no curso das
quais cada parte trata a outra como adversria, pelo menos tanto
quanto como auxiliar. Conflitos desses se renovarirn, pois, sem ces-
sar, e a solidariedade, por conseguinte, no seria seno virtual, deven-
do ser as obrigaes mtuas, por inteiro, debatidas de novo, em cada
caso particular. Dir-se- que existem os contratos. Mas, antes de
mais nada, todas as relaes sociais no so suscetveis de revestir
essa forma jurdica. Sabemos, por sinal, que o contrato no basta
por si mesmo, mas supe uma regulamentao que se estende e
complica como a prpria vida contratual. Alm disso, os liames que
tm essa origem so sempre de curta durao. O contrato no
seno uma trgua, assaz precria: s suspende as hostilidades por
Um tempo. Sem dvida, por mais precisa que seja uma regulamenta.
o, sempre deixar campo" livre para muitos conflitos. Mas no
necessrio nem possvel que a vida social transcorra sem lutas. O
papel da solidariedade no o de suprimir a concorrncia, mas o
de moder-Ia.
Alis, em estado normal, essas regras se deduzem por si mesmas
da diviso do trabalho: so como o seu prolongamento. Seguramen-
te, se a divi~o do trabalho no aproximasse seno indivduos unidos
por alguns instantes com vistas a permutar servios pessoais, no
poderia dar origem a nenhuma ao reguladora. Mas o que ela torna
presentes so funes, isto , maneiras de agir definidas, que se
repetem, idnticas a si mesmas, em dadas circunstncias, uma vez
que so provenientes das condies gerais e constantes da vida social.
As relaes que se estabelecem entre essas funes no podem, pois,
deixar de chegar ao mesmo grau de fixidez e de regularidade. H
certas maneiras de reagir umas sobre as outras que, achando-se mais
acordes com a natureza das coisas, se repetem com mais freqncia
e se tornam hbitos. Posteriormente, os hbitos, medida que ganham
fora, se transformam em regras de conduta. O passado predeter-
mina o futuro. Por outras palavras, h uma certa partida dos direi-
tos e dos deveres, que o uso estabelece e que acaba por tornar-se
obrigatria. A regra no cria, portanto, o estado de mtua depen-
dncia, em que os rgos so solidrios: o que faz to-somente
exprimi-lo, de maneira sensvel e definida, em funo de uma situa-
o dada. Do mesmo modo, o sistema nervoso, muito longe de
dominar a evoluo do organismo, como antigamente se acreditava
126
resulta dessa evoluo (46). Os filetes nervosos no so, verossimil-
mente, seno linhas de passagem que as ondas de movimentos e de
ucitaes seguiram; ondas permutadas entre os diversos rgos.
So canais que a vida cavou por si ,mesma, correndo, sempre, no
mesmo sentido. E os gnglios no seriam seno o lugar de inter-
seco de vrias dessas linhas (47). Por haverem desconhecido esse
aspecto do fenmeno que certos moralistas acusaram a diviso
do trabalho de no produzir verdadeira solidariedade. S viram, a,
trocas particulares, combinaes efmeras, sem passado e sem futuro
e em que o indivduo abandonado a si mesmo. No notaram esse
lento trabalho de consolidao, essa rede dos laos que se tece, por
si mesma, pouco a pouco, e que faz da solidariedade orgnica algu-
ma coisa de permanente.
Ora, em todos os casos por ns descritos atrs, a regulamentao,
ou no existe, ou no est em relao com o grau de desenvolvi-
mento da diviso do trabalho. No h mais, hoje, regras que fixem
o nmero das empresas econmicas. ~, em cada ramo industrial, a
produo no regulamentada de maneira a ficar exatamente na
nvel do consumo. No queremos, alis, tirar do fato nenhuma con-
cluso prtica. No sustentamos que uma legislao restritiva seja
necessria, nem precisamos pesar-lhe, aqui, as vantagens e os incon-
venientes. O que certo que essa falha de regulamentao no
permite a harmonia regular das f unes. Os economistas demonstram,
verdade, que a referida harmonia se restabelece por si mesma,
quando necessrio que se restabelea, por obra da elevao ou do
aviltamento dos preos, que, conforme as necessidades, estimula ou
retarda a produo. Mas, em todo o caso, ela no se restabelece,
assim, salvo depois de rupturas de equilbrio e de perturbaes mais
Ou menos prolongadas. Por outro lado, tais perturbaes so natu-
ralmente tanto mais freqentes quanto mais especializadas as fun-
es. Porque, quanto mais complexa uma organizao, a necessidade
de uma extensa regulamentao mais se faz sentir.
As relaes entre o capital e o trabalho permaneceram, at o mo-
mento, no mesmo estado de ndeterminao juridica. O contrato de
locao de servios ocupa em nossos cdigos um reduzidssimo lugar,
sobretudo quando se pensa na diversidade e na complexidade das
relaes que ele chamado a regular. De resto, no necessrio
insistir na lacuna que todos os povos sentem atualmente e se esfor-
am por preencher (48).
(46) V. Perrier, Colonies antmales~ pg. 746.
(47) V. Spencer, Principes de biologie, lI, 438 e segs.
(48) Era isto escrito em 1893. A partir da, a legislao industrial ocupou
em nosso direito um lugar mais relevante. O que prova o quanto era grave a
lacuna. E falta muito para que ela seja sanada.
127
 As regras do mtodo so para a clencia o que as do direito e
dos costumes so para a conduta. Dirigem o pensamento do sbio,
como as do direito e dos costumes governam as aes das pessoas.
Ora, se cada cincia tem o seu mtodo, a" ordem que ele realiza i
toda interna. Coordena ele as interpretaes dos cientistas que culti-
vam uma mesma cincia, no suas relaes com exterior. No h
disciplinas que concertem os esforos de cincias diferentes, objeti-
vando um alvo comum. isto sobretudo certo com respeito s cin-
cias morais e sociais, porque as cincias matemticas, fsico-qumicas
e, mesmo, biolgicas no parecem nesse ponto ser estranhas umas
s outras. Mas o jurista, o psiclogo, O antropologista, economista,
estatstico, o lingista, o historiador procedem a suas investigaes
como se as diversas ordens de fatos que estudam formassem outros
tantos mundos independentes. Na realidade, porm, eles se pene-
tram de todas as partes. O mesmo deveria dar-se, por conseqncia,
com as cincias correspondentes. Eis a donde procede a anarquia
que foi assinalada, alis sem exagero, na cincia em geral, mas que
principalmente verdadeira no tocante quelas cincias determina.
das. Oferecem elas, com efeito, o espetculo de um agregado de
partes disjuntas, que no concorrem entre si. Portanto, se formam
um conjunto sem unidade, fazem-no, no porque no tenham um
sentimento suficiente de suas semelhanas, mas porque no so orga-
nizadas.
Esses diversos exemplos constituem, pois, variedades de uma mes-
ma espcie. Em todos os casos vistos, se a diviso do trabalho no
produz a solidariedade, isto se deve a que as relaes dos rgos no
so regulamentadas, a que se encontram num estado de anomia.
A diviso constrangida do trabalho
Entretanto, no basta que haja regras. Porque, s vezes, essas
prprias regras que so a causa do mal. o que acontece nas
lutas de classes. A instituio das classes, ou das castas, constitui
uma organizao da diviso do trabalho, e uma organizao estrei-
t,amente regulamentada. Muitas vezes, entretanto, representa uma
fonte de dissenes. No estando as classes inferiores satisfeitas, ou
no estando mais satisfeitas, com o papel que lhes reservado pelo
costume, ou pela lei, aspiram s funes que lhe so interditas ~
procuram tir-las daqueles que as exercem. Da, guerras intestinas,
devidas maneira pela qual o trabalho distribudo ...
Se a instituio das classes, ou das castas, d, s vezes, nasci~
mento a conflitos dolorosos, em lugar de produzir a solidariedade,
que a distribuio das funes sociais em que se baseia no corres-
128
pende, ou, antes, no corresponde mais, distribuio dos talentos
naturais. ,Porque, seja o que for que a respeito se tenha dito (49),
no unicamente por esprito de imitao que as classes inferiores
acabam ambicionando a vida das classes mais altas. Mesmo, para
dizer a verdade, a imitao por si s nada pode explicar, porque
supe algo que no ela mesma. S possvel entre seres que j se
assemelham e na medida em que isto acontece; no se produz entre
esPcies ou variedades diferentes. H contgio moral, como h con-
tz.gio fsico: ele s se manifesta bem em terrenos predispostos. Para
que as necessidades se propaguem de uma para outra classe, impor-
ta que as diferenas, que, primitivamente, as separavam, tenham desa-
parecido, ou diminudo. necessrio que, devido ao efeito das
mudanas que se produziram na sociedade, uns se hajam tornado
aptos ao exerccio de funes que, primeira vista, excediam a sua
capacidade, ao passo que outros perdiam algo da prpria superiori-
dade original. Quando os plebeus se puseram a disputar aos patrcios
a honra das funes religiosas e administrativas, no o fizeram
somente para imit-los, mas porque se haviam tornado mais inteli-
gentes, mais ricos, mais numerosos, e porque seus gostos e suas
ambies se tinham modificado, conseqentemente. Em decorrncia
de tais transformaes, o acordo entre as aptides dos indivduos e
o gnero de atividade que lhes destinado se encontra rompido em
toda uma regio da sociedade; somente a coero, mais ou menos
violenta e mais ou menos direta, os liga s suas funes, e, por con-
seguinte, somente uma solidariedade imperfeita e perturbada pos-
svel.
Semelhante resultado no representa, portanto, uma conseqncia
necessria da diviso do trabalho. No se produz seno em cir-
cunstncias bem particulares, a saber, quando o efeito de uma
coero, ou constrangimento, exterior. Acontece de modo totalmente
diferente quando a coero se estabelece em virtude de espontanei-
dades puramente internas, sem que nada venha atrapalhar as inicia-
tivas dos indivduos. Com essa condio, efetivamente, a harmonia
entre as naturezas individuais e as funes sociais no pode deixar
de produzir-se, pelo menos na mdia dos casos. Porque, se nada
entrava ou favorece indevidamente os concorrentes que disputam
entre si as tarefas, inevitvel que s os mais aptos para cada
gnero de atividade chegnem a alcan-las. A nica causa que,ento,
determina a maneira pela qual o trabalho se divide a diversidade
das capacidades. Pela fora das coisas, a partilha se faz, pois, no
sentido das aptides, porquanto no h razo para que se faa de
(49) Tarde, Lois de l'imitation.
129
 outro modo. Assim se realiza por si mesma a harmonia entre a cons- que perm1tisse aos homens satisfazerem livremente todas as suas
tituio de cada indivduo e sua condio. :Qir-se- que isso nem tendncias, boas ou m~s, mas numa organizao esclarecida, em
sempre basta para contentar as pessoas e que existem aquelas cujos que cada valor social, no sendo exagerado, nem num sentido, nem
desejos ultrapassam, sempre, as faculdades. Isto verdade, mas casos em outro, por nada que se lhe mostrasse estranho, fosse considerado
assim so excepcionais e, pode-se dizer, mrbidos. Normalmente, o pelo seu justo preo. Objetar-se- que, mesmo nessas condies,
homem encontra a felicidade atendendo aos imperativos de sua ainda h luta e, em conseqncia, vencedores e vencidos, 'e que estes
natureza; suas necessidades esto em relao com os seus meios. ltimos no aceitaro, jamais, a no ser constrangidos, a sua der-
Assim que, no organismo, cada rgo s reclama uma quantidade rota. Mas este constrangimento no se parece com o outro e s tem
de alimentos proporcionada sua importncia. de comum com ele o nome: o que constitui o constrangimento pro-
A diviso constrangida do trabalho , portanto, o segundo tipo priamente dito que mesmo a luta impossvel, que nem sequer
mrbido que reconhecemos. Mas no nOs devemos enganar quanto se admitido a combater (Excerto de EMILE DURKHEIM, De la
ao sentido da palavra. O que causa o constrangimento no qual- division du travail social, Paris, P. U. F., 7."00., 1960 [L" 00.,
quer espcie de regulamentao, uma vez que, pelo contrrio, a 1893] pgs. 73-75, 79-83, 98-101, 356-360, 368-371).
diviso do trabalho - acabamos de v-lo - no a dispensa. Mesmo
: 'f
quando funciona numa sociedade de modo regular e sem resistncia,
a distribuio no , necessariamente, o efeito de um constrangimen-
to. o que acontece at mesmo sob o regime das castas, enquanto
ele estiver fundado na natureza da sociedade. Semelhante institui-
o, com efeito, no sempre e em t-oda a parte arbitrria. Mas,
quando funciona numa sociedade de modo regular e sem resistncia,
que exprime, pelo menos em grosso, a maneira imutvel pela qual
se distribuem as aptides profissionais. Da resulta que, embora as
tarefas sejam, em certa medida, distribudas por lei, cada rgo
desempenha espontaneamente a sua. O constrangimento s comea
quando a regulamentao, no mais corresponde verdadeira natu-
reza das coisas, e, JXlr conseguinte, no tendo mais base nos costu-
mes, s se sustenta pela fora.
Inversamente, pode-se portanto dizer que a diviso do trabalho
no produz a solidariedade, salvo quando espontnea e na medida
em que o . Mas por espontaneidade importa entender a ausncia,
no simplesmente de qualquer violncia expressa e formal, mas de
tudo o que pode entravar, mesmo indiretamente, o livre desdobra-
mento da fora social que cada um traz em si. Ela supe no somente
que os indivduos no sejam relegados pela fora a determinadas
funes, mas, ainda, que nenhum obstculo, seja de que natureza for J
os impea de ocupar, nos quadros sociais, o lugar correspondente s
suas faculdades. Em uma palavra, O trabalho no se divide esponta-
neamente seno quando a sociedade constituda de molde a que as
desigualdades sociais exprimam exatamente as desigualdades natu-
rais. Ora, para tanto, preciso e suficiente que estas ltimas no
sejam nem realadas nem depreciadas por qualquer causa exterior.
A espontaneidade perfeita, portanto, no seno uma conseqncia
e uma outra forma deste outro fato: a absoluta igualdade nas con-
dies exteriores da luta. Ela cpnsiste, no num estado de anarquia,

130 131
 SEGUNDA PARTE

A CONSTRUO DO SISTEMA SOCIAL

.: : 'f
COMO OBJETO PRIVILEGIADO DA
TEORIA SOCIOLGICA
 INTRODUO

Esta segunda parte consagrada progressiva emergncia de

modelos tericos explicitamente forjados a partir do conceito de
sis~ema, que constitui, de certo modo, o seu elemento essencial.
O estudo do sistema, ou, antes, dos sistemas sociais tem .tido, com
<10-
efeito, crescentemente, tendncia para tomar-se objetivo prioritrio .'
...:.... e, s vezes, mesmo, o que mais lamentvel, exclusivo - da pes-
quisa sociolgica, sob a influncia das perspectivas tericas que nos
esforaremos, ao longo de toda esta parte, por enfocar. O estrutu-
r()-funcionalismo veio assim ocupar a frente do palco nos anos 1950,
mesmo quando, no bojo dessa corrente, se travavam polmicas quan-
to fecundidade de uma teoria geral edificada sobre tais bases e
ainda que tivesse sido preciso evitar, como o veremos, que entrassem
na estrita escala de referncia do estruturo-funcionalismo todos os
paradigmas fundados sobre o primado e sobre a elaborao do con-
ceito de sistema. A importncia do estruturo-funcionalismo foi, entre-
tanto - e o continua sendo, em grande parte - to considervel, que
nos pareceu imprescindvel fazer do problema de sua validade -
assim como, em certos casos, de sua validao - o tema principal do
primeiro ttulo da segunda parte, na qual, ao lado das mais conside-
rveis interrogaes tericas, ser concedido lugar s consideraes
mais especificamente epistemolgicas.
, Comearemos por remontar no tempo s origens do funcionalismo,
aqui encarado como modo de pensar propriamente sociolgico, de
maneira a circunscrever, com suficiente preciso, de um lado os seus
precursores, de outro lado os seus fundadores. num clima inte-
lectual marcado pelas teses organicistas que o funcionalismo ir,. a
pouco e pouco, ganhar forma. Por isso esta seo se abre com uma
passagem tomada de emprstimo aos Principies of Soci!>logy, de
Herbert Spencer, que , sem a mnima dvida, o mais autorizado
representante do organicismo (I). N otar-se- que Spencer no pos-

(1) Sobre esse tema, ver Judith Schlanger, Les Mtaphores de rorganisme,
p:aris, Vrin, 1971, pgs. 166-171. O leitor poder reportar-se, tambm, ao .artigo
de. Pierre Birnbaum na Encyclopedia Universalis.

135
 tula aqui uma identidade de natureza entre organismo sociolgico c
corpo social, mas funda toda sua argumentao sobre uma analogia
relativa aos princpios de organizao no todo. De fato, semelhante
analogia se degrada muito depressa, na apresentao de Spencer, em
simples metfora do crescimento. Mas nem por isso o socilogo
ingls enfatiza menos uma propriedade central do ponto de vista
sistmico, a saber, a Hmtua dependncia das partes". E sublinha.
ao terminar, uma diferena capital entre o organismo, que forma um
todo concreto, e a sociedade, que responde a um todo Hdiscreto", isto
, descontnuo. Ren Worms esforou-se no sentido de desenvolver
mais a fundo essa analogia, excluindo toda idia de identidade de
natureza: sem utilizar essa linguagem, mostra ele, translucidamente,
que as sociedades, como os seres vivos, so sistemas abertos, entre-
tendo, com o seu meio-ambiente, relaes seguidas, que permitem.
elas somente, dar satisfao s funes de nutrio e de reproduo. taremos. Mas nem por isso ele demonstrou menos, e patentemente, Q
Insistindo no indispensvel papel de mediao desempenhado, no
interior de tais relaes, pelo intercmbio entre Os atores sociais,
Worms recorre, mesmo, noo - bem durkheimiana - de "meio
interior", mas no se aproveita disso para destacar, por detrs da
analogia, certas caractersticas originais do social.
O mtodo interpretativo de Durkheim o leva a privilegiar, sem
dificuldade, uma perspectiva especificamente sociolgica, que tem
por objeto os fatos sociais e sua anlise prpria. O f~agmento aqui
apresentado constitui, antes de tudo, uma crtica magistral do fina-
lismo e, atravs dele, de toda e qualquer interpretao do social
baseada em elementos constantes, concebidos como os atributos de
uma natureza humana imutvel. Mas Durkheim se revela, tambm,
a, como o pai da anlise funcional, mesmo quando afirma que a
pesquisa da funo deve ser subordinada da causa. Partindo, com
efeito, do sentido genrico, segundo o qual a utilidade reconhecida
do fenmeno constituiria a sua funo, ele o apura progressivamen-
te, para destacar a "correspondncia" entre o objeto estudado e "as
necessidades gerais do organismo social". E, indo alm desta pri-
meira definio, acaba por ver, a, ao termo da passagem citada, a
"parte" que toca ao fato analisado "no estabelecimento de (da)
harmonia geral". Sem dvida, pode-se notar, aqui, o reaparecimento
das metforas derivadas do organicismo. Mas essas expresses no
devem fazer perder de vista o esforo de Durkheim para aprofun,
dar a significao do conceito de funo e fazer disso um instru-
mento conceptual apropriado pesquisa sociolgica.
No domnio dos inquritos antropolgicos que " funcionalismo,
primeiramente, foi posto prova. Malinowski, contra as teses difu-
sionistas, que desconheciam a interdependncia dos fenmenos cultu . .
rais, foi assim levado a defender a unidade interna daquilo que ele
136
chama os isolats funcionais. Contudo, no soube, nesse legttmo
emprendimento, precaver-se contra certos escolhos, que so, com fre~
qncia, excessos. Assim, para melhor assinalar a oposio entre um
simples "complexo de traos" e um verdadeiro isolat, afinnou, de
maneira a um tempo dogmtica e inaceitvel, que, neste ltimo caso,
os elementos estavam unidos por via de relaes de necessidade.
Tampouco ele levou suficientemente em conta as advertncias de
Durkheim dirigidas contra o finalismo. Postula uma ligao por de-
mais estreita entre a funo de uma instituio e as necessidades
biolgica, (ou primrias) do ser humano, mesmo quando concede
um lugar s necessidades culturais (ou derivadas). E sua definio
da funo, como "satisfao de uma necessidade", inadmissvel,
por motivos concomitantemente epistemolgicos e tericos, a que vol-
interesse do conceito de funo como "processo heurstico", para
citar a expresso final do texto aqui apresentado.
O trecho de Radcliffe-Brown, que tirado, notemo-lo de passagem,
de uma obra pstuma, testemunha um funcionalismo mais sutil: por
coerncia funcional, o etnlogo britnico designa a interdependncia
das partes e as ligaes recprocas - oferecidas observao do
pesquisador - que elas entretm. Tomando para exemplo o potlatch
dos tlingits, Radcliffe-Brown mostra que, se ele constitui, antes de
mais nada, um mecanismo econmico, mantm relaes de mtua
dependncia com a estrutura familiar, com a estratificao social e_
com a mitologia prpria daqueles ndios. Fica-se com o direito, por-
tanto, segundo Radcliffe-Brown, de falar de sistema na medida em
que toda sociedade repousa sobre um funcionamento concertado de
suas diversas partes. Contudo, ficar-se- admirado da radical incom-
patibilidade mantida por Radcliffe-Brown entre a existncia de con-
flitos e a sua concepo da coerncia, verossimilmente devida
integrao relativamente forte das sociedades que constituram seu
principal objeto de estudo, quando comparadas s nossas sociedades
industrializadas, cujos conflitos endmicos no implicam) necessaria~
mente, a abolio de toda ordem, nem acarretam para o socilogo
um inelutvel abandono de qualquer perspectiva sistmica.
As vivas resenras de Merton em relao idia de coertlcia fun-
cional conduziram-no, verossimilmente, a uma excessiva severidade
para com a perspectiva terica defendida por Radcliffe-Brown, a
qual, sem dvida, mais elabcrada do que ele pretendeu que o
fosse. Elas, porm, o compeliram, tambm, a propor, com o seu cle-
bre paradigma, uma nova modalidade de anlise funcional. , com
efeito, o mtodo interpretativo a seguir, o mtodo a observar qu~
Merton acentua, muito mais do que orientaes propriamente teri..
137
cas (2). Est-se, aqui, na presena de um paradigma formal, isto
, de um contexto vazio, que deve ser essencialmente apreciado em
funo de seu poder heurstico, de sua aptido para fazer descobrir
fatos significativos em relao a determinadas questes, do tipo das
que Merton prope ao fim de cada pargrafo do paradigma. EI~
tem o duplo mrito de frisar que a sociedade global no a nica
escala de referncia possvel para uma aproximao funcional e que
convm determinar, com preciso, "a unidade servida pela funo".
Em contrapartida, sua caracterizao da noo de funo carece de
rigor : ele no especifica, suficientemente, as condies a que devem
satisfazer "conseqncias objetivas" para merecerem o nome de fun~
o. E, reintroduzindo as questes de inteno, que Durkheim, entre-
tanto, propusera banir, chega a uma distino entre funes mani-
festas e funes latentes, cujo fundamento pode ser contestado.
Passando de Merton a Parsons, muda-se de estilo, de tom e de
ambio. Ao partidrio das teorias de alcance mdio sucede, com
efeito, um obstinado defensor da teoria geral. O paradigma formal,
de sbria conciso, substitudo por um complexo conjunto de cate-
gorias, cujo ordenamento Talcott Parsons apresenta em nosso pri-
meiro texto e que pode ser considerado, em relao aos ltimos quin-
ze anos, como seu brevirio terico. O paradigma proposto , com
toda a evidncia, conceptual (3), e se est construdo em torno da
idia de sistema social e dos quatro mximos imperativos funcionais
_ ft:nes de manuteno dos modelos, de integrao, de realizao
dos fins e de adaptao - cede importante lugar, igualmente, aos
conceitos estruturais de valor, de norma, de coletividade e de papel
e introduz noes essenciais na perspectiva parsoniana, como as de
segmentao, de especificao e, sobretudo, de diferenciao. Em
contrapartida, as variveis, os principais instrumentos conceptuais
postos em ao em The S oeial System no figuram aqui, o que basta
para mostrar as distncias tomadas em relao a um perodo ante-
rior. Encontra-se, igualmente, nessa exposio sistemtica, um certo
nmero de dificuldades inerentes concepo parsoniana: o estatuto
reservado aos subsistemas econmico e poltico no contexto da an~
lise propriamente sociolgica no est isento de ambigidade. A uti-
lizao do conceito de equilibrio em sociologia , pelo menos, dis-
cutvel, e sua fecundidade continua ainda por ser demonstrada. A
(2) ~ o que acentua, igualmente, M. J. Mulkay, Functionalism, ~xchange
anel Tlteoretical Strategy, Londres, RoutIedge & Kegan Paul. 1971, notada-
mente na pg. 119.
(3) A distino entre paradigma formal e paradigma conceptual proposta
por Raymond Boudon, em seu artigo .. Thories, thorie e Thorie", La crise
de la sociologie, Genebra, Droz, 1971, pgs. 166-169.
138
pretendida hierarquia de controle no serve seno para mascarar
o primado absoluto - e, por isso mesmo, indevido - dado aos
valores. Finalmente, o papel atribudo diferenciao pode parecer
excessivo.
A anlise dos processos de diferenciao representa, em todo o
caso, uma pea mestra do sistema parsoniano. Mostra-o a passagem
de Eeonomy and Society consagrada separao da propriedade e
da direo. Esse texto apresenta uma dupla vantagem: por um lado,
permite constatar, contrariamente a uma crtica superficial, que o
funcionalismo de Parsons no o impede de abordar o problema da
mudana estrutural. IPor outro lado, representa um ensaio audacioso,
seno convincente, de aplicao a determinado fenmeno de um
esquema cuja abstrao foi freqentemente tachada de esterilidade,
para no dizer de prestidigitao escolstica. Certamente, tem-se 0
direito de censurar Parsons quanto aos limites de um modelo que
deixa de lado as mutaes do sistema de valores dominante e que,
em sua insistncia a respeito dos mecanismos de evoluo, negli-
gencia, como o notou Gouldner, os fatores de revoluo. (4) E taJ.
vez conviesse recolocar a separao da propriedade e da direo
em seu contexto scio-histrico, de maneira a apreciar-lhe o alcance
exato, que , sem dvida, sobrevalorizado por Parsons e Smelser,
conquanto no se deva cair no excesso contrrio e ver, a, um acon-
tecimento de somenos importncia. Mas, pelo menos, essa passagem
focaliza um original esforo da parte de nossos dois autores na ten
tativa de explicarem certos aspectos da mudana estrutural, mesmo
que no se deva procurar neSSe domnio O ponto forte da obra
parsoniana.
Posto que as passagens de Parsons, colhidas e apresentadas aqui,
estejam ligadas, uma e outra, sua segunda construo terica cen~
tralizada em torno das quatro funes, acreditamos iniciar nosso ter-
ceiro captulo, de orientao mais crtica, com o artigo esclarecedor
consagrado por David Lockwood a Ti>e Social System e, portanto,
ao primeiro paradigma parsoniano, fundado sobre as variveis. (5)
Lockwood acentua, sem dificuldade, os aspectos que Parsons teve
tendncia para negligenciar ou, mesmo, ignorar, a saber, os elemen-
tos no normativos que constituem, segundo sua prpria expresso, Q
substrato da ao social. Ele contesta, assim, a generalidade do qua-
dro conceptual enunciado por Parsons, que, privilegiand excessiva-
(4) Alvin G'ouldner, The Coming Crisis of Western Sociology, Londres,
Heinemann, 1971, pg. 361.
(5) Sobre as diferenas e os parentescos entre esses dois paradigmas parse>-
nianos, permitir-nos-emos indicar ao leitor o trabalho de Franois ChazeI, La
thiorie analytique de la socit dans l'oeuvre de Talcott Par.rons, Paris, MoutoDt
1974.
139
 mente as bases normativas da ordem' social, no levou suficiente-
mente em conta a ligao recproca entre norma e substrato. Convm,
portanto, ao mesmo tempo, segundo o socilogo britnico, alargar e
retificar a perspectiva, buscando sua inspirao nas fontes marxis-
tas e devolvendo, ao estudo aprofundado do conflito e do poder, o
lugar que lhes cabe no contexto da anlise sociolgica. Definitiva-
mente, Lockwood se esfora por focalizar o carter no equitativo
e no abrangente da perspectiva terica adotada por Parsons e, com
isso, marcar fortemente os limites de seu campo de aplicao.
Com o artigo de Ernest N agel, passamos a um exame minucioso
do paradigma mertoniano, e a est exposto sobretudo o ponto de
vista de um filsofo das cincias. Nagel prope-nos de incio uma
nova leitura do paradigma, que lhe revele o carter formal e precise
nitidamente suas condies de aplicao. Ao mesmo tempo o rigor
de sua interpretao lhe permite fazer ressaltar as deficincias da
apresentao mertoniana. Assim, Nagel quer saber se necessrio
tratar parte, num paradigma de anlise funcional que aspire ge-
neralidade, a categoria das disposies subjetivas que, quando muito,
no constitua seno uma Hcoordenada de estado" entre outras, isto
, uma varivel independente suscetvel de influenciar tal ou qual
propriedade especfica do sistema considerado. Nota ele, igualmente,
que o termo funo pode designar, quer a estrita preservao da pro-
priedade G no sistema S, quer o conjunto dos efeitos compatveis
.com a manuteno dessa propriedade. Ele ainda censura Merton de
haver estabelecido uma distino fundamental entre fUl1es mani-
festas e funes latentes, quando ela no pertinente seno em
-casos particulares, cuja natureza o socilogo americano deixou de
especificar. Por fim, ele lamenta que Merton no leve explicita-
mente em conta o meio-ambiente prprio do fenmeno que cons-
titui objeto de uma anlise funcional. Nem por isso N agel perma-
nece menos, no conjunto, a despeito de to importantes correes,
muito favoravelmente disposto em relao ao empreendimento mer-
toniano e, mais geralmente, anlise funcional.
ainda a estrutura lgica desse modo de anlise que retm a aten-
<;o de um outro filsofo das cincias, CarI Rempel. Mas aqui o
julgamento se faz mais reservado e, mesmo, mais severo. Antes de
tudo, a anlise funcional, quer proceda por induo, quer por de-
duo, no fornece seno uma explicao modesta: a satisfao da
condio n no ~istema s implica, no a presena de um trao espe-
cfico i, mas unicamente a de um elemento qualquer do conjunto I
(do qual i, por definio, faz parte). Da mesma forma, as predi-
es fundadas sobre esse tipo de raciocnio no podem ser seno
condicionais. Ainda somente so possveis no quadro de hipteses
apropriadas de auto-regulao, que os autores funcionalistas geral-
140
...I-
mente no formularam COm suficiente rigor, na ausncia de uma
clara especificao do campo de anlise ou de definies operatrias.
Em compensao, Hempel reconhece, ao terminar, o interesse pro-
priamente heurstico do funcionalismo, que convida a compreender
como um programa de pesquisa chamado a determinar a existnCIa
e a importncia do fenmeno de auto-regulao, e no mais como
um corpo terico.
ainda nas exigncias prprias desse modo de anlise que insiste
Alvill W. Gouldner, no incio da passagem aqui apresentada, subli-
nhando que, para ser completa, a explicao no consiste somente em
le;var em conta as conseqncias de A para B, mas igualmente em
considerar as de B para A. Ele fundada, pois, segundo a expres-
so de Gouldner, no Hprincpio de reciprocidade funcional". Nem
por isso tem o pesquisador o direito de estabelecer incondicional-
mente semelhante princpio. Deve ele, para cada fenmeno estudado,
demostrar-lhe empiricamente a existncia e, quando no for o caso,
proCurar os mecanismos suscetveis de desempenharem o papel de
substitutos funcionais. No h, com efeito, um s tipo de sistema
emprico caracterizado por uma forte interdependncia de suas partes:
o ,grau de interdependncia varia, ao contrrio, em funo do siste-
ma considerado, do mesmo modo que a autonomia funcional das
partes, para a qual Gouldner chama nossa ateno, opondo-se, assim,
,maioria dos estruturo-funcionalistas e, nomeadamente, a Parsons,
que tinham tendncia para privilegiar o todo. Esta aproximao o
leva a pr em relevo as tenses entre as presses centrpetas e as for-
as- 'centrfugas, a devolver assim o seu lugar ao conflito e a revelar
tipos de mudana que os funcionalistas propenderam a desconhe-
cer, ,como a no-diferenciao estrutural, de que teremos ocasio de
falar de novo. Por isso Gouldner no nos prope simplesmente um
funcionalismo melhorado, em que no transparece mais a rigidez
da' formulao clssica, mas rene, concomitantemente, alguns dos
inst.rumentos que permitiro super-lo.
Enquanto, na interpretao estruturo-funcional, a interrogao diz
respeito, essencialmente, s funes assumidas pelo sistema ou ainda
S'.:exercidas por algumas de suas partes especficas, a teoria geral
deis. sistemas se interessa sobretudo pelo prprio sistema, pelos seus
modos de adaptao e pelas transformaes que da podem decorrer.
Para fazer isso ela recorre cada vez mais freqentemente aos modelos
cibernticos, que permitem, COm efeito, compreender a maneira por
que os sistemas reagem s informaes que recebem.
Mas o primeiro objetivo da teoria geral dos sistemas foi o de
precisar o seu prprio campo de aplicao. Para l das analogias
organicistas, Bertalanffy foi o primeiro a mostrar que essa teoria
pod.eria permitir ligar as cincias sociais s cincias exatas, graas :i
141
l1-T.S .
 descoberta de uhomologias de funcionamento", que, assim, aproxi-
mariam os diferentes sistemas. Inspirando-se nas leis qumi::as ou
biolgicas, sublinha ele, efetivamente, que elas podem, do mesmo
modo, aplicar-se aos sistemas sociais abertos e em contacto com o seu
meio-ambiente. Para que eSSa pesquisa dos "isomorfismos" fosse efi
caz, seria ainda preciso distinguir, de maneira precisa, os diferentes
tipos de sistemas sobre os quais fora conveniente faz-la il1cidir.
James Miller apresenta, com este objetivo e com grande rigor, as
caractersticas que opem os sistemas entre si: sistemas abertos ou
fechados, vivos ou no vivos, abstratos ou concretos... Tais distin
es lembram ao teoricista que ele deve, em cada ocasio, especifi-
car o sentido dado ao conceito de sistema e lhe permitem, assim,
evitar confuses tanto mais graves quanto os sistemas sociais no.)
se comparveis a qualquer tipo de sistema. O texto de Maruyama
assinala um importante momento da histria da teoria dos sistemas,
porque pela primeira vez enfoca a existncia de um processo de
retroao positiva, que, bem longe de facilitar unicamente a adap-
tao do sistema pelo retorno ao estado de equilbrio, amplifica' as
tenses. Ao passo que os modelos sistmicos mais correntes u~i1i
zam sobretudo a retroao negativa, Maruyama indica a maneir3
pela qual a morfognese, diferentemente da homeostasia, tende ,a
acelerar a mudana do sistema. Simultaneamente Maruyama pe. de
novo em causa as leis da causalidade, as quais, segundo Bertalanffy,
prevaleceriam em todos os sistemas. O autor ilustra sua concepo
terica com exemplos precisos, descrevendo, antes de mais nada,,' '.)
funcionamento de um sistema urbano, depois o de um outro sistema,
tendo por objeto uma grande indstria. Como se pode notar, a re-
troao positiva transforma, consideravelmente, a teoria dos siste-
mas, porque leva em considerao fenmenos de mudana. Se se con-
siderar, ao contrrio, simplesmente, a retroao negativa, pode-se,
no extremo oposto, encontrar o problema do controle social evocado,
j, em outros nveis do sistema social. Buckley insiste nesse sentido a
respeito dos processos de controle exercidos por correo e adap-
tao. Mas nem por isso sublinha menos as diversas dificuldades
contra que se chocam, apesar de tudo, os governantes, na sua direo
do sistema. Segundo ele, com efeito, so tais os fatores de compli-
cao, que ameaam dificultar o empreendimento, at na simples
aplicao da retroao negativa. Inspirando-se, em certa medida, no
modelo de Karl Deutsch, Buckley consegue evidenciar suas dificul-
dades de aplicao emprica.
Equivale a dizer que os modelos cibernticos continuam esbar-
rando em certos limites, mesmo se se recorreu cada vez mais fre-
qentemente sua utilizao, para melhor compreender numerosos
processos sociais. Num texto de apresentao geral, Lazarsfeld re-.
142
conhece o interesse das teorias sistemticas (Maruyama, Buckley
etc.), as quais ele analisou previamente, mas estima, em definitivo,
que realmente elas no se distinguem de um modelo funcionalista.
Deutsch, por sua parte, aplica organizao o modelo ciberntico,
que mais tarde deveria expor num trabalho que ficou clssico, The
N erves of Govern'11Wnt. Nessa perspectiva, o funcionamento da orga-
nizao repousa numa boa transmisso da informao por meio de
eficientes circuitos internos. Mas, se tal modelo permite que o autor
proponha interessantes questes, conduz tambm a passar em silncio
um grande nmero de problemas a que devem fazer face todas as
organizaes, se quiserem persistir e adaptar-se, a despeito dos con-
flitos que no deixaro de desenvolver-se em seu seio. Como o pro-
punha Maruyama, seria igualmente desejvel aplicar s organizaes
a segunda ciberntica e a retroao positiva. no quadro de uma
anlise das diversas modalidades de fonnao do consenso nas so-
ciedades que Etzioni utiliza, por sua parte, a ciberntica. Comea
por precisar que, para apreciar o grau de eficincia ou de ineficin-
cia da direo de uma sociedade global por si mesma, preciso to- .
mar em considerao, concomitantemente, o controle social e a ela-
borao do consenso. O controle social aqui encarado e no um
dos menores mritos de Etzioni - sob seu duplo aspecto: um aspec-
to de regulao, que d todo seu sentido analogia com o modelo
ciberntico, e um aspecto de poder no sentido clssico do termo, isto
, como capacidade de vencer a resistncia de outrem. Quanto ao
consenso, ele no aparece como cristalizado, buscando Etzioni apreen-
d-lo em sua prpria elaborao. Esse texto continua sendo, todavia)
de uma generalidade !Xlr demais abstrata, e no leva em linha de
conta a natureza intrnseca do consenso, nem tampouco a sua for-
mao concreta: no permite a focalizao do papel dos conflitos e
das c1ivagens reais num tipo de sociedade dada. 'Pode-se, parece, di-
rigir a mesma censura ao exame dos processos revolucionrios em-
preendidos por Ted Gurr. Sua anlise marca excelentemente o inte-
resse e os limites de uma aproximao ciberntica da vida social.
Com efeito, se Gurr mostra como os governos podem responder a
um forte descontentamento para evitar a exploso, se ele estuda
bem as diversas estratgias possveis e suas conseqncias, reduz a
violncia a um simples H jogo" entre os oponentes e o regime, aban-
donando, do mesmo passo, por sua vez, a dimenso hist~ica dos
fatos sociais.
Finalmente, se a teoria dos sistemas se revelou fecunda, quand
de aplicaes concretas (sistema urbano, poltica da cincia, racio-
nalizao das opes oramentrias etc.), ainda hoje conserva um
carter demasiado mecanista, quando se v utilizada no estudo dos
143
~
 sistemas SOClalS ou polticos (Easton, Deutsch etc.). Ela no foi
CpZ, com efeito, de explicar as tenses e os conflitos que interditam
com freqncia a simples adaptao e, mais geralmente, os dados da
histria. S o modelo de Maruyama poderia, talvez, contribuir pam
a compreenso dos 'processos inerentes transformao dos sistemas
sociais.

TiTULO PRIMEIRO

SISTEMA, ESTRUTURA E FUNXO

~ 'i"

144

"~o <:
 CAPTULO I

OS PREFUNCIONALISTAS

QUE UMA SOCIEDADE?

HERBERT SPENCER

1:. Que uma sociedade? Eis a uma pergunta que preciso lor-
mular e a que preciso responder desde o incio. A idia que
formamos de uma sociedade permanece vaga, enquanto no decidi-
mos se se deve ou no ver a uma entidade, e enquanto no re-
solvemos a questo de saber se uma sociedade, desde que se veja
nela urna entidade, deva ser classificada como absolutamente dife-
rente de todas as outras ou como semelhante a algumas' outras.
Pode-se dizer que uma sociedade no mais do que um nome
coletivo empregado para designar certo nmero de indivduos. Um
nominalista, transportando para outro terreno a controvrsia do no-
minJ,lismo e do realismo, poderia afirmar que, assim como a nica
coisa existente na espcie so os membros que a compem, no tendo
a espcie, independentemente de seus membros, nenhuma existncia,
assim tambm as unidades de uma sociedade existem ss, permaJ;le-
cendo a existncia da sociedade puramente nominal. Poderia ele to-
mar para exemplo o auditrio de um prof~ssor, em que no
visto seno um agregado que desaparece ao fim da aula e que, por
conseguinte, no uma coisa, mas, unicamente, um arranj de pes-
soas, e poderia afirmar que acontece o mesmo com os cidados que
compem uma nao.
Sem contestar OS primeiros termos desse raciocnio, podemos ne-
gar-lhe o ltimo. No primeiro exemplo, o arrapjo temporrio; no
segundo, permanente. E a permanncia das relaes existentes entre
as partes constitutivas que faz a individualidade de um todo e que
a distingue da individualidade das partes. Uma slida massa que-
brada em pedaos deixa de ser uma coisa;, e, por oposio, as pe-
dras, os tijolos, a madeira, inicialme'nte separados, tornam-se a coiSa

147
 que chamamos uma casal desde que arranjados segundo um mtodo
fixo.
Por isso temos razo de considerar a sociedade como uma enti-
dade, porque, embora seja ela formada de unidades discretas, a con-
servao, ao longo das geraes e dos sculos, de um arran j que
de modo geral guarda a mesma fisionomia em toda regio ocupada
pela sociedade implica que a agregao de ditas unidades tem qual-
quer coisa de concreto. mesmo esta qualquer coisa que nos for~
nece a noo de sociedade. Com efeito, recusamos o nome de socie-
dade aos grupos sempre mutveis formados pelos homens primitivos
e o reservamos para os gru}Xls em que se revela uma certa con3~
tncia na distribuio das partes, em conseqncia de uma existncia
regulada.
2. Visto que olhamos uma sociedade como coisa, em que gnero
de coi~a a classificaremos? Parece que ela no semelha nenhum dos
c;es no so somente diferentes: suas diferenas so unidas por
via de relaes que as tornam possveis umas pelas outras. A ,assis-
tncia que mutuamente se prestam acarreta uma mtua dependnci!l
das partes. Finalmente, as partes unidas por esse liame de depen-
dncia mtua, vivendo uma pela outra e uma' para a outra, compem
.um agregado constitudo segundo o mesmo princpio geral de um
organismo individual. A analogia de uma sociedade com um orga-
nismo torna-se ainda mais surpreendente quando se v que todo
organismo de aprecivel volume uma sociedade, e quando se apren-
de, em seguida, que, tanto em um como 'em outro, a vida das uni-
dades continua durante algum tempo, ao parar subitamente a vida do
agregado, ao passo que, se este no for destrudo por violncia,
sua vida ultrapassar de muito, em durao, a de suas unidades.
Ainda que o organismo e a sociedade difiram em que o primeiro
existe no estado concreto e o segundo no estado discreto, e ainda ...
~.

objetos que os nossos sentidos nos do a conhecer. Qualquer se-
melhana que ela possa ter com outros objetos, no pelos sen-
tidos que O percebemos, mas unicamente pela razo. Se a relao
constante que une suas partes faz destas uma entidade, levantei-se
outra questo: a de saber se as relaes constantes que lhe unem' as
partes so parecidas COm as relaes constantes que unem as partes
de outras entidades. A nica relao que se pode conceber entre uma
sociedade e outra coisa, deve ser uma relao devida analogia
dos princpios que regulam a arranja das partes componentes.
H duas grandes classes de agregados com os quais se pode com-
parar o agregado social: os inorgnicos e os orgnicos. Ser que
os atributos de uma sociedade, considerados independentemente de
suas unidades vivas, se parecem em alguma coisa com os de um
corpo no vivo? Ou Se parecem em alguma coisa com os de um
corpo vivo? Ou ainda diferem totalmente dos atributos de um e
de outro?
Basta propor a primeira das interrogaes pra responder-lhe ne-
gativamente. Um todo cujas partes so vivas no poderia ter carac~
teres gerais semelhantes aos dos todos privados de vida. segunda
pergunta, que no comporta uma resposta to pronta, pode-se re-
dargir afirmativamente. Vamos examinar- as razes existentes para
.se afirmar que as permanentes relaes que h entre as partes de
uma sociedade so anlogas s relaes permanentes que h entre as
partes de um corpo vivo ...
3. Uma sociedade um organismo. - A sociedade apresenta um
.crescimento contnuo. medida que ela cresce, suas partes tornam-
.se dissemelhantes, sua estrutura fica mais complicada e as partes
dessemelhantes assumem funes tambm dessemelhantes. Estas fun-
.que haja uma diferena nos fins servidos pela organizao, isso no
determina uma diferena em suas leis: as influncias necessrias
que as partes exercem umas sobre as outras no podem transmi-
tir-se diretamente, mas se transmitem indiretamente (Excerto de
HERBE"T SPENCER, Principes de Sociologioe, Paris, Germer-Bailliere
& Cia., 1879, t. 2, pgs. 1-3 e 21-22).
ORGANISMO E SOCIEDADE
REN WORMS
O organismo um todo vivo composto de partes tambm vivas.
Seguramente, esta frmula convm, do mesmo modo, socidade.
Porque esta se compe de partes vivas, os indivduos, e ela mes-
ma um todo que tem sua vida prpria ...
O ser vivo distingue-se duplamente do ser inanimado, do ponto
de vista dos caracteres morfolgicos exteriores: seu contorno externo
no , de forma alguma, geometricamente definido e varia a cada
instante. D-se o mesmo COm as sociedades. A forma exterior de
uma sociedade determinada pelo territrio que ela ocupa. Mas as
fronteiras desse territrio seguem as linhas mais caprichosas. E so,
incessantemente, modificadas pela guerra ou pela colonizao. Ausn-
. da de regularidade no espao, ausncia de estabilidade no tempo ...
a esto, pois, dois traos comuns forma exterior da sociedade e
do organismo.

148 149

,
 Em segundo lugar, o duplo movimento de entrada e de sada, de
assimilao e de desassimilao, to admirvel no ser vivo, encon-
tra-se, tambm, no ser social. A cada instante, a sociedade, agindo
sobre o meio exterior, faz que novas foras a penetrem, transfor-
mando tudo que a rodeia em riquezas 'Sociais. O desenvolvimento
das riquezas permite aos membros da sociedade aumentar a prpria
vitalidade e favorece a Sua reproduo. Assim, novos indivduos so
procriados e vm tomar lugar aos que desaparecem. O movimento de
entrada 'e de sada desdobra-se, desta forma, na sociedade: h entrada
e sada de bens, entrada e sada de indivduos. Mas uma e outra
corrente contribuem, do mesmo modo, para a vida social. Tambm
aqui a nutrio, constituda pela criao e pela absoro dos bens,
traz a formao de novos elementos vivos e, com isso, assegura a
manuteno da vida social. ;E a nutrio tem, ainda aqui, como re-
sultado. o armazenamento de certas foras no seio dos elementos
vivos da sociedade e a troca dessas foras entre os mesmos ele-
mentos. Isto faz que exista para a sociedade, como para O orga-
nismo~ um verdadeiro "meio interior", no sendo os alimentos dire-
tamente tomados de emprstimo, pela maior parte dos indivduos,
ao meio externo, mas obtidos de seus semelhantes pelo mecanismo
de trocas. Este prprio meio interior presta sociedade o mesmo
servio que ao organismo. Ele a constitui, em certa medida, inde-
pendente do meio exterior, permitindo-lhe viver algum tempo de suas
reservas; e faz (como para o organismo) que cada uma das partes
do corpo social no fique somente submetida ao das foras ex-
ternas, mas, antes e principalmente, ao de foras contidas na
prpria sociedade: o que explica por que o carter e a atividade de
cada um de ns so muito mais determinados pela natureza dos
seres humanos que nos rodeiam do que pelos caracteres fsicos do
meio csmico ambiente (Excerto de REN WORMS.. Organisme et
socit, Paris, Giard & Briere, 1896, pgs. 38-39).
CAUSA E FUNO
EMILE DURKHEIM
Fazer 'Ver para que um fato til no explicar como ele naSceu
nem como ele o que . Porque os empregos a que serve supem
as propriedades espetficas,que o caracterizam, mas no o criam. A
necessidade que temos das coisas no pode fazer que elas sejam
150
,
L
tais ou quais. Por conseguinte, no esta uecessidade que pode tir-
las do nada e conferir-lhes o 'existir. de causas de outro gnero
que elas tiram a sua existncia. O sentimento que temos da' utili-
dade que apresentam bem pode compelir-nos a pr essas causas em
ao e da tirar os efeitos que implicam, no a suscitar tais efeitos
do nada. Semelhante proposio evidente, enquanto no se tratar
seno dos fenmenos materiais ou, mesmo, psicolgicos. Ela n,o
seria mais contestada em sociologia, se os fatos sociais, por causa
de sua imaterialidade extrema, no nos parecessem, sem razo, des-
titudos de toda realidade intrnseca. Como a no se vem seno
combinaes puramente mentais, parece que eles devam produzir-
se por si mesmos, desde que disso se tenha idia e se, pelo menos,
forem considerados teis. Mas, j que cada um deles uma fora
que domina a nossa, j que cada Um deles tem uma natureza que .. ,
~ .
lhe prpria, no poderia s'er suficiente, para dar-lhe a existncia,
ter desejo ou vontade de faz-lo. Necessrio ainda que foras ca-
pazes de produzir essa fora determinada, que naturezas capazes de
produzir 'essa natureza especial, sejam dadas. com essa condio
sOmente que tal ser possvel. Para reanimar o esprito de famlia
onde o mesmo se encontra enfraquecido, no basta que todo o mun-
do lhe compreenda as vantagens: importa acionar diretamente as
causas suscetveis, elas s, de engendr-lo. IPara conferir a um go-
verno a autoridade que lhe necessria, insuficiente sentir a neces-
sidade de faz-lo: impe-se o enderear-se s nicas fontes de que
toda e qualquer autoridade deriva, isto , constituir tradies, um
esprito comum etc. Para tanto, cumpre ainda remontar-se mais alto
cadeia das causas e dos efeitos, at encontrar um ponto onde a
ao do hmem possa inserir-se eficazmente.
O que mostra bem a dualidade dessas duas ordens de pesquisas
que um fato pode existir sem servir para nada, seja por que ele
no tenha jamais sido ajustado a algum fim vital, seja porque, aps
haver sido til, tenha perdido toda utilidade, continuando a existir
unicamente pela fora do hbito. H, com efeito, ainda, mais so-
brevivncias na sociedade do que no organismo. H mesmo casos
em que uma prtica ou uma instituio social mudam de funes,
sem, por isso, mudarem de natureza. A regra is pater est quem
justae nuptiae declarant permaneceu materialmente em nosso cdigo
o que era no velho direito romano. Mas, ao passo que, ento, tinha
ela por objetivo salvaguardar os direitos de propriedade do pai sobre
os filhos nascidos de mulher legtima, hoje antes o direito dos filhos
que ela protege. O juramento com'eou sendo uma espcie de prova
judiciria para vir a ser, simplesmente, uma forma solene e impo-
nente do testemunho. Os dogmas religiosos do cristianismo no tm
151
mudado desde sculos. Mas o papel que desempenham em noss,as
sociedades modernas no mais o meSmo que' tinham na Idade
Mdia. assim ainda que as palavras servem para expressar idias
novas, sem que mude a_ sua contextura. De resto, uma propo. .
sio v'erdadeira em sociologia, como em biologia, a de que o rg:Q
independe, da funo. Equivale a dizer que, permanecendo o meSmo.
ele pode servir a fins diferentes. Por conseguinte. que as causas
que o fazem existir so independentes dos fins a que serve ...
Quando, pois, se empreende a explicao de um fenmeno social,
preciso pesquisar, separadamente, a causa eficiente que o produz
e a funo que ele preenche. Servimo-nos da palavra funo de pre-
ferncia s palavras fim ou alvo, precisamente porque os fenme-
nos sociais geralmente no existem tendo em vista os resultados
teis que produzem. O que importa determinar se h correspon-
dncia entre o fato considerado e as necessidades gerais do .orga-
nismo social e em que consiste essa correspondncia, sem preocupa-
o com saber se ela foi intencional ou no. Todas essas questes
de inteno se apresentam, por sinal, demasiado subjetivas para po-
derem ser tratadas cientificamente. . explicao do fenmeno se complete. Com ef'eito, se a utilidade do
No somente ambas as ordens de problemas devem ser separadas,
como ainda convm, em geral, discutir a primeira antes da segunda;
Essa ordem corresponde, efetivamente, dos fatos. natural pes-
quisar a causa de um f'enmeno antes de experimentar determinar-
lhe oS efeitos. Tal mtodo tanto mais lgico quanto a primeira
questo, uma vez resolvida, ajudar com freqncia a resolver' a
segunda. Realmente, o lao de solidariedade que une a causa ao
'efeito apresenta um carter de reciprocidade que no tem sido assaz
reconhecido. Sem dvida, o efeito no pode existir sem sua causa,
mas esta, por sua vez, tem necessidade de seu efeito. Dela que
ele tira sua enE:rgia, mas tambm lha restitui . oportunamente e, por
conseguinte, no pode desaparecer, sem que disso a causa se res-
sinta. (6) ,Por exemplo, a reao social que constitui a pena devida
intensidade dos sentimentos coletivos que o crime ofende. Mas, por
outro lado, tem ela a til funo de entreter tais sentimentos em
grau igual de intensidade, porque eles no demorariam a debilitar-se"
(6) No gostaramos de levantar aqui questes de filosofia geral, que no
estariam em seu lugar_ Observemos, todavia, que, melhor estudada, essa reci-
procidade da causa e do efeito poderia fornecer um meio de reconciliar O
mecanismo cientfico com o finalismo que a existncia e, sobretudo, a persis-
tncia da vida implicam.
152
se as ofensas que sofrem no fossem castigadas. (7) Do mesmo modo,
medida que o meio social se torna mais complexo 'e mais mvel,
as tradies, as crenas feitas se abalam, aSSumem qualquer coisa
de mais indeterminado e de mais elstico, e as faculdades de re-
flexo se desenvolvem. Mas essas mesmas faculdades so indispen-
sveis s sociedades e aos indivduos, para se adaptarem a um meio
mais mvel e mais complexo. (8) A medida que os homens so obri-
gados a fornecer um trabalho mais intenso, os produtos do mesm
se tor;nam mais numerosos e de melhor qualidade. }vIas tais pro-
dutos, mais abundantes e melhores, so necessrios para reparar os
gastos que o trabalho, mais considervel, acarreta. (9) Assim, muito
longe de a causa dos fenmenos sociais consistir numa antecipao
mental da funo que eles so chamados a preencher, essa funo
consiste, ao contrrio, pelo menos em numerosos casos, em manter a:
causa preexistente de que derivam. Encontrar-se-, pois, mais fa ..
cilmente, a primeira, se a segunda j for conhecida.
,Mas se no se deve proc'eder, seno em segundo lugar, determi-
nao da funo, ela no deixa de ser necessria, a fim de que a
fato no o que o faz existir, necessrio, geralmente, que ele
seja til, para poder manter-se. Porque basta que ele no sirva a
roisa alguma para ser por isso mesmo prejudicial, porquanto, no
caso, torna-se custoso, sem nada produzir. Se, portanto, a generali-.
da:de dos fenmenos sociais tivesse um carter assim parasitrio, o
oramento do organismo estaria em dficit, a vida social s'eria impos-
svel. Por conseguinte, para dar uma compreenso satisfatria da
",ida social, necessrio mostrar como os fenmenos que lhe cons.
tituem a matria concorrem entre si de forma a pr a sociedade em
harmonia consigo mesma e com o exterior. Sem dvida, a frmula
corrente, que define a vida Como uma correspondncia entre o meio
interno e o meio externo, no seno aproximada. Todavia, em ge-
ral verdadeira e, em conseqncia, para explicar um fato de ordem
vital, no basta mostrar a causa de que ele depende: preciso, ainda;
pelo menos na maioria dos casos, encontrar a parte que lhe cabe
110 estabelecimento dessa harmonia geral (Excerto de EMILE DUR-
KHEIM, Lesregles de la mthode sociologique, Paris, P. U.F., 15.'
ed., 1%3 [La ed., 1895] pgs. 90-91, 95-97).
(7) Division du travail social l, fI, capo fI e, notadamente, pgs. 105
i
e s-eguintes.
'(8) Division du travail social, 52, 53_
(9) Ibidem, 301 e segs.
153
 A TEORIA FUNCIONAL
BRONISLAW MALINOWSKI
1. Esboo de uma definio do funcionalismo
A teoria comparativa e a experincia quotidiana das pesquisas de
campo tm, como devem, provado ao antroplogo que os fenmenos
culturais so solidrios. Os laos entre o objeto e os utilizadores, entre
a tcnica, individual e social, e a propriedade de direito ou a econo-
mia de produo, as relaes entre a morada e o ambiente doms-
tico so todos to evidentes que nunca foram totalmente ignorados,
mas nu.nca to pouco claramente percebidos. Porque, como diz o
provrbio, nada to difcil de ver como a evidncia. Se o funcio-
nalismo consistisse simplesmente em dizer que "a magia e a econo-
mia se entrecruzam", que Se inscrevem numa estrutura social e que
devemos incessantemente explorar as correlaes, poder-se-ia, dest.1.
feita, acusar a teoria de cair naquele totalitarismo cientfico que se
gosta de emprestar-lhe. No h nenhuma dvida de que a cincia
isola tanto quanto aproxima. O funcionalismo iria atolar-se noS char-
cos das relaes e das contra-relaes, se no pudesse assinalar cer-
tos isolats ou certas unidades significativas, que possuem limites na-
turais de coordenao e de correlao. Sou de opinio que esses iso-
lats naturais existem e que se deve fazer deles a pedra angular de
toda anlise cultural de qualidade.
O isolat funcional, que denominei Instituio, distingue-se do com-
plexo cultural ou do complexo de traos definidos como "conjunto
de elementos que no entretm nenhuma relao necessria" no qu"?
precisamente ele estabelece, em princpio, uma relao de necessidade.
De fato, o isolat funcional concreto, isto ~" pode apresentar-se ao
observador sob os traos de um agrupamento social preciso. Tem
uma estrutura que vale para todos os tipos de isolats. real na me-
dida em que podemos, no somente enumerar-lhe os fatores abs-
tratos, mas traar em torno dele uma linha de demarcao concreta.
O funcionalismo cometeria um abuso, s'e estudasse os aspectos funda
mentais da cultura, da educao, do direito, da economia, do saber
(primitivo ou no) e da religio, sem ser capaz de analisar e, por-
tanto, de definir cada um dentre eles e de os relacionar com as
n~essidades biolgicas do organismo humano.
O funcionalismo no teria mais nada de funcional, se no pudes'se
definir o conceito de funo a no ser com a ajuda de frmulas
'especiosas, corno a contribuio que traz uma atividade parcial
Cf
154
atividade total, de que faz parte", sem ser' capaz de referir-se, de
maneira completa e precisa, ao que realmente se passa 'e ao que se
pode observar. Como o veremos, chegar-se- a essa definio, mos-
trando-se que as institui'es humanas, do mesmo modo que as ati-
vidades parciais que a se desdobram, esto ligadas s necessidades
primrias, isto , biolgicas e s necessidades derivadas, isto , cul-
turais. A partir de ento, a funo significa, sempre, satisfao de
uma necessidade, desde a simples ao de comer at execuo sa-
cramental, em que o fato de rec'eber a comunho se inscreve em
todo um sistema de crenas, determinadas pela necessidade cultural
de no se fazer seno um com O Deus vivo ...
2. O conceito de funo
: l'
Declaro que eSSe conceito pode e deve achar lugar na anlise das
instituies. A funo da famlia a de alimentar a comunidade de
cidados. Em virtude do contrato de casamento, a famlia engendra.
uma descendncia legtima, que deve ser alimentada, qual se de-
vem dar rudimentos de educao e fornecer, mais tarde, bens ma-
teriais e um estatuto tribal apropriado. A coabitao, reputada mo-
ral (no somente no domnio da vida sexual como tambm no da
companhia e no do parentesco), junta lei genealgica, ou, em outro$
termos, a carta da instituio, COm todas as suas conseqncias sociai.5
e culturais, eis o que nos d a definio integral de semelhante instic
tuio.
Qual a funo da famlia ampliada? , creio, a explorao mais
eficiente dos recursos comuns, o reforo da autoridade jurdica no:
seio de uma clula da comunidade estreita e disciplinada e, muito
freqentemente, o aumento da influncia poltica, isto , da sega'..
rana e do rendimento de clulas locais disciplinadas. A funo do
cl: uma rede de relaes suptemenliares que se sobrepe aos grupos
de vizinhana e fonte de um novo princpio de proteo jurdica, de
reciprocidade econmica, de atividades mgicas e religiosas. O sis-
tema dos cls multiplica, portanto, os laos pessoais que se cruzam
de parte a parte de uma tribo-nao e d largas a mais trocas de
servios, de idias e de mercadorias do que poderia faz-lo uma cul_
tura organizada unicamente segundo o princpio das famlias amplia":':
das e dos grupos de vizinhana. Quanto funo da municipalidade;
consiste a mesma em organizar os servios pblicos e a explorao
coletiva dos recursos de um territrio, na medida em que tais ati':'
vidades so o fruto de uma cooperao, mas nos limites da acessi...
bilidade de cada dia.
155

" :As divises organizadas de carter sexual favorecem, assim como
as classes etrias, os interess'es especficos dos grupos humanos de
4
finidos segundo caracteres fsicos. Se tentarmos compreender o que
se passa nas sociedades primitivas, refletindo sobre a sorte do homem
da mulher em nossas sociedades, veremos que urna e outra con 4
dio tm suas vantagens e seus inconvenientes, e que uma comu-
nidade em que os sexos se embaralham explora talvez melhor as
vantagens e equilibra melhor as insuficincias. Acontece o mesmo
com a idade. As classes etrias determinam o papel, as virtualidades
~ s servios que convm melhor a cada uma e distribuem o status
e o poder, guisa de recompensa. Que dizer dos grupos profissio-
nais, a no ser que sua funo se define pelo servio especfico e
pela recompensa apropriada? Ainda aqui o antroplogo, para quem
o estudo dos primitivos passa pela selvageria contempornea, v atua-
rem as mesmas foras integrais na associao das pessoas, que pres 4
tam os mesmOs servios, compartem os mesmos interesses e buscam
a costumeira recompensa, ora com a mentalidade conservadora dos
primitivos, ora com o esprito de rivalidade que reina em nossa S04
ciedade revolucionria de hoje.
Esta anlise funcional expe o flanco a duas crticas. Poder-se-
censur-Ia, antes de mais nada, de falta de vigor e de tautologia.
Em seguida, poder-se- descobrir, a, um argumento circular, por-
qu'e, se definirmos a funo como a satisfao de uma necessidade,
ficaremos sujeitos a que nos suspeitem de haver introduzido, sub-
repticiamente, a necessidade a satisfazer para satisfazer neces.;i-
dade de satisfazer a uma funo. Assim, haveria cls que - dir-
se- - constituem uma diferenciao interna suplementar, at mes-
mo alm da obrigao. Pode-se dizer que se precisa legitimamente
dessa diferenciao, enquanto a necessidade no se faz sempre sen-
tir? H comunidades em que o cl no existe e que nem por isso
se sentem pior.
Longe de mim, antes de mais nada, todo e qualquer dogmatismo a
respeito da matria. Antes direi que o conceito de funo proposto,
que permite estreitar a trama social, ampliar e aprofundar a distri~
buio dos servios e dos bens, das idias e das crenas, bem po-
deria dar provas de si lanando as bases de uma nova pesquisa,
fundada na vitalidade e na utilidade cultural de certos fenmenos
sociais. Poderamos tambm incluir na evoluo cultural o conceito
de perpetuao, no dos organismos, nem mesmo dos grupos, mas das
formas culturais. Princpio til para avaliar as probabilidades da
difuso. Assim, pois, formulo o conceito de funo pensando em
grupos institucionais muito afastados, independentes uns dos outros
156
e, -antes de tudo, como processo heurstico (Excerto de BRONISLAW
MALINOWSKI, Une thorie scientifique de la culture, ,Paris, F. M,as-
pero, 1968 [L" ed., 1944] pgs. 128-129, 137-139).
A COER~NCIA FUNCIONAL
DO SISTEMA SOCIAL
R. RADCLIFFE-BROWN
A noo de coerncia funcional reveste uma vital importncia nas
cincias sociais. Suponhamos que se empreenda o estudo de uma
sociedade e escolhamos, por exemplo, o grupo dos lldios tlingits.
Esta sociedade aparece como uma entidade perfeitamente homog-
nea e distinta. possvel, por conseguinte, distinguir os indivduos
que so autnticos tlingits dos que o no so. Sabemos, tambm,
que os tlingits se encontram disseminados em certo territrio deli 4
mitado. Descrevemos, portanto, essa sociedade, mas que descreve-
mbs ns?
Para analisar a sociedade dos tlingits, torna-se necessrio, antes
de mais nada, observar que eles so organizados em diferentes gru-
pos, a saber; famlias reunidas em aldeias. Necessrio tambm
notar que eles formam grupos aparentados, que tm uma organiza-
o fundada no princpio de complementaridade recproca, cls etc.
e, alm disso, que existem entre eles certas relaes didicas, regu-
ladas e estandardizadas. Estes diversos elementos nos fornecero as
grandes linhas de sua estrutura social.
Podemos descrever completamente "essa estrutura, mas somente se
descrevermos um conjunto de usanas sociais, sem omitir (se quiser-
mos que nossa descrio seja completa) as caractersticas do com-
portamento individual (na medida em que podemos determin-Ias),
as crenas, as idias prevalecentes no seio da sociedade, o que co-
mumente se chama a psicologia dessa sociedade.
Sustento que existe um sistema subjacente a tais usanas. de
toda a evidncia que a descrio das mesmas no explica o sistema.
Sustento que se produz entre os traos da sociedade em questo
uma srie de aes recprocas que os ligam. Qual a natureza dessas
relaes recprocas? Cada uma das partes possui urna unidade- e,
se tal for o caso, em que termos ser descrita essa unidade? Minha
157
12-T.S.
 concepo pessoal conhecida:: pede-se descrever a: unidade, enfa,
tizando-lhe a coerncia. Para discerpir o gnero de coerncia de que
se trata, para distingui-la da coerncia lgica) que no seno.
nunca, um gnero de coerncia entre outros, proponho a seguinte
explicao:
A mais baixa ordem de coerncia s o negativamente. Com
efeito, uma das primeiras e essenCIaIS condies da persistncia dos
sistemas que no 'exista nenhum defeito marcado de coerncia.
entre as diversas caractersticas do sistema, defeito que engendraria
perptuos conflitos entre elas, Esse aspecto unicamente negativo de
coerncia em matria de sociedade significa que nenhum elemento
no conjunto da organizao entra particularmente em conflito com
outro. elemento. Ou, mais precisamente airida:. qe nenhum apatec~
como uma fonte de conflito aos olhos dos indivduos que compem
a sociedade, Aqui preciso examinar a. reao da sociedade, no a
do antroplogo,
:- Uma segunda ordem de coerncia se manifesta, quando uma p~rt~
do sistema nteiro implica uma ou vrias outras partes. Produz-se
entre elas -uma ao recproca, uma reI'orando a outta. Conside'r'e-
mos uma instituio particular: o potlatch dos tlingits, Temos ,,:qi
dois grupos, o das guias e o dos corvos, ligados por meio de
tifos de complementridade recproca, Se os membros de uma -
mHia pertencente a este lado quiserem construir uma 'casa, no: pO-
dero faz-lo eles mesmos: ser-Ihes- preciso recorrer aos que' h-:-
bitam do outro lado, Em contrapartida, os membros da primii'
famlia tero que cumprir suas obrigaes para com os da segunda,
oferecendo-lhes uma grande festa, com ampla distribuio de p"-
sentes. Se, por sua vez, os residentes do outro lado quiserem cons-
truir uma casa, ser-Ihes- necessrio observar o mesmo procdimeti.,
to. Na verdade, vocs no _podem enterrar os. seus prprios mortos,
nem erigir um totem: ser-Ihes- preciso confiar o cuidado disso' aos
do "outro lado", Ao outro lado que cabe validar a categoria
dos filhos do lado de c, Est claro que o potlatch equivale, aqui;
a- uma usana econmica, a um mecanismo destinado, sob a forma de
vasta distribuio de presentes, a promover a circulao das mer-
~adorias. Se, todavia, vocs se limitarem a estudar somente as fases
econmicas da instituio, faro uma abstrao artificial: arranc-.la-
o ao seu contexto e a despojaro de sua significao real. li
possvel demonstrar que o potlatch contm muito mais.
Ele implica, antes de tudo, a existncia de usos de reciprocidade,
de cls, de categorias e de rodas as particularidades de que as ca:-
158
L
tegorias so acompanhadas: penteados, penachos, direito de dar ..um
certo, nome sua casa etc. No difcil mostrar que graas ~w
sistema do potlatch que se mantm a existncia de toda a estru-
tura familiar e de todo o sistema hierrquico sobre que repousa a
estrutura social. Tudo se realiza e funciona por efeito do potlatch_
a prpria estrutura social que subtende o potlatch, ao passo que
ele a' anima. H entre ambos relao de reciprocidade. O funcio-
namento do potlatch em intervalos dados condiciona a manuteno
\\1/ ,11/
O O
0=6.
O O
O 01 Ii t, :_'r
O O
O O
da est.rutura. Pod-e-se ligar o intercmbio- de !Qercadorias ao sistema
de cl, s relaes de parentesco, classe. Pode-se dem')n~trar--a
realilade dessa ao recproca, considerando ..se unicamente as rela-
e~ familiares que, na conjuntura, so r:esultado de casamentos
entr~ primos cruzados, isto , entre pessoas pertencentes ao lado
de c ou ao lado de l, Uma: criana provinda da famlia de um
chefe ,deve casar com seu homlogo do lado que lhe fica defronte.
As crianas nascidas deste casamento vero sua classe ser designada
!erc de um potlatch de uma e da outra famlia. Os membros de
uma famlia daro um terreno outra, e vice-versa. Quando as duas
unidade:::; entram em competio, para dar seus bens, cada qual con":'
tribui, assim, para afirmar a classe da outra no sistema. global d
hierarquia familiar.
. Se examinarmos agora o sistema de crenas, de sentimentos, .de
id.ias, notaremos que o potlatch implica, entre outras coisas, todo uni
conjimto de miNs. Alguns nada significam, enquanto no ligados ao
patlatch, do mesmo modo que certos traos do potlatch no querem
dizer nada, enquanto no estiverem ligados mitologia.
Tomamcs aqui exemplo tpico de um fato caracterstico da so-
ciedade em geral. O sistema considerado em primeiro lugar o da
troca das mercadorias. Se, entretanto, conduzirmos a anlise a fundo,
constataremos que, antes de hav-la terminado, analisamos toda a
estrutur:!- social e fizemos um estudo exaustivo das crenas e das
159
idias dos referidos indivduos. Por certos caminhos obscuros, o mero de caractersticas abstratas. Se aplicarmos a palavra Usistema"
potlatch se insinua at mesmo no processo judicirio. Ele tem seu a esse gnero de sociedade, seu sentido mais importante no o que
papel a desempenhar em casos de agresses vindas de um grupo de se refere totalidade de tais caractersticas: , ao contrrio, o que
pessoas; estas podem redimir-se, seja tornando-se objeto de repres- tem relao com a coerncia funcional, que permite descrever a to~
lias, seja por intermediao de um potlatch. talidade dos traos da sociedade enfocada (Traduzido de A. RAD-
CLIFFE-BROWN, A Natural Science Df .9ociety, Glencoe, Free Press,
A ao recproca dos traos de uma sociedade poderia ser ilus-
trada de cem maneiras. Quando se procede a uma anlise de con- 1957, pgs. 124-128).
junto de uma sociedade sob o ngulo de um de seus aspectos, pen-
sa-se que tudo se liga a esse aspecto particular. A melhor ilustrao
do fato nos fornecida por Malinowski. Diz-nos ele: "Tomemos para
exemplo esta sociedade e sigamos os efeitos que sobre ela tem o
sexo"; ou, por outras palavras, examinemos a coabitao sexual. Ele
chega concluso de que, para estudar semelhante domnio, em
todos os detalhes, preciso analisar a sociedade trobriandesa em : f
seu conjunto. Uma das discpulas de Malinowski declara, por sua
vez: "Apliquemo-nos a seguir o encaminhamento dos gneros ali~
mentcios na sociedade para ver at onde ela nos conduz". Ainda a
o alimento nos faz examinar todos os aspectos da sociedade, porque
tambm por ele que todas as coisas se acham ligadas.
O que busco demonstrar que uma sociedade representa um sis-
tema, no sentido de que, em roda descrio que dela (ou de sua
cultura) se poderia fazer, as diversas caractersticas funcionam de
concerto umas com as outras, de modo mais ou menos coerente. O
grau de coerncia varia de uma para outra sociedade. A ordem mais
elementar marcada, contudo, pela ausncia de qualquer conflito e
encontrada nas sociedades mais simples. De resto, 'encontra-se tam
bm uma ordem em que aS partes da estrutura, inclusive a cosmo-
logia caracterstica dessa sociedade, concorrem estreitamente para se
reforar entre si e para manter, por a, a estrutura. neste ltimo
sentido que considero que os tlingits tm um !istema,
Mas o sistema tlingit semelha o de seus vizinhos do Sul, OS hadas.
Nossa anlise ser mais completa, se lhes analisarmos, tambm, o
caso. A certos respeitos, as usanas sociais dos hadas diferem das
dos tlingits. Se, por conseguinte, estudarmos os hadas, se comparar-
mos os dois sistemas e eliminarmos o que os deferencia, poderemos
ento definir um sistema de que tlingits e hadas constituem dois
exemplos.
Seguramente, construmos um modelo abstrato. Sendo os sistemas
tlingit e hada muito complexos, foi-nos preciso, devido necessi-
dade da comparao, fazer ,fragmentar cada qual em um grande n-

160 161

CAPiTULO Il
A ELABORAO DE
NOVOS PARADIGMAS
UM PARADIGMA DA ANLISE FUNCIONAL
ROBERT MERTON
Um primeiro passo, evidentemente prOVlsono, para uma codifi-
cao da anlise fncional em sociologia ser propor um paradigma
para os conceitos e os problemas. O paradigma faz uma sntese que
permite se adquira uma vista de conjunto das exigncias capitais da
anlise funcional e facilite o porem-se no ponto interpretaes pro-
visrias, resultado di Heil de alcanar por meio de conceitos espars03
e afogados na moxinifada de uma exposio discursiva. O paradigma
forma ncleo central dos conceitos e dos procedimentos da an-
lise funcional.
E, sobretudo, importa precisar que o paradigma no representa um
conjunto de novas categorias, mas, antes, uma codificao dos con-
ceitos e dos problemas que se impuseram nossa' ateno no curso
de um estudo crtico das pesquisas e das teorias atuais sobre a an-
lise funcional.
1. _ O(s) elcmento(s) a que se atribuem funes
Todos os fatos sociolgicos, sem exceo, podem ser submetidos anlise
fundonal, e a maioria deles j o foi. Aqui a condio essencial que a anlise
recaia sobre um elemento estandardizado (isto , modelado segundo um tipo
c sujeito a se repetir), como os papis sociais, os moldes institucionais, os
processos sociais, os patterns culturais, as ,representaes e emoes coletivas,
as normas sociais, a organizao dos grupos, a estrutura social, os meios de
controle social etc.
Questo-chave: Que se dever fazer entrar na direo da pesquisa, se o
elemento dado for suscetvel de uma anlise funcional sistemtica?
162
-:2. - Motivao individual (motivos, alvos)
. Em' certo grau, a anlise funcional supe invariavelmente, ou utiliza expli-
citamente, uma concepo das motivaes individuais que interessam a um
.!'istema social. Como a discusso precedente o mostrou, esses conceitos de
disposio subjetiva so freqentemente misturados (erradamente) a(lS con-
ceitos vizinhos, mas diferentes: conseqncias objetivas de uma atitude, d uma
crena ou de ,um ,coIlJ.portamento.
Questo-chave: Em que tipos de anlise podem ser consideradas as moti-
ves observadas como dados, e em que outros devem elas ser consideradas
C~ttlO problemas, resultantes de outros dados?
,3. - Conseqncia objetiva (j1mo, disfuno)
Por entre as diversas concepes da "funo", temos encontrado duas con-
fuses principais:
a) a tendnci<;1' para limitar as observaes sociolgicas: s- contribuies ~ 'f
positivas de um elemento para o sistema social ou cultural em que ele -se
cP.Gontra;
. '~ , b) a' tendncia para confundir a categoria subjetiva de motivo COnl a
catgoria objetiva 'de funo .
. 'Distines' conceptuais so necessrias para eliminar essas onfuses.
.0 primeiro' problema' est _ligado ao conceito de cons.eq~ncias mltiplas e
ao' de saldo lqid(J .de um feixe de const;qncias. "
As funes so; por entre as conseqncias observadas, as que contrib1;len1
para' a adaptao oU para o ajustamento de m' dado sistem; e ,as diSfun&es,
as 'que atrapalham essa adaptao ou esse ajustamento., A experincia pod
tambm revelar a existncia de conseqetcias no funcionais, mas estaS nad
t~m . que ver com o sistema estudado.
.Em', qualquer caso, pode um elemento ter conconiitaritemente conseqncias
funcionais e disfuncionais, o que d nascimento ao problema crucial c dificil
de estabelecer o saldo lqido do feixe das conseqncias (isto, sem contestao,
particularmente importante, quando se utiliza a anlise funcional com vistas
a elaborar e a foruular uma poltica). '
O segundo problema (confuso entre motivos e funes) obriga-nos a recor..
rer a, conceitos diferentes, conforme a inteno subjetiva coincida ou no com
~. cl.tlseqncia objetiva.
As' fun'es manifestas representam as consequencias objetivas que, contri-
buindo para o ajustamento o para a adaptao do sistema, so compreen-
didas e desejadas pelos participantes do "sistema.
As funes latentes representam, correlativamente, as no compreendidas
n"", desejadas (lO).
(10) As relaes entre as .. conseqncias inesperadas" de uma ao e
"as funes latentes" podem-se definir claramente. Esto implcitas na seo
precedente do paradigma. As conseqncias inesperadas de uma ao apre-
sentam trs tipos:
as que, sendo funcionais para um sistema dado, _englobam as funes
latentes;
as que, sendo disfuncionais para um sistema dado, englobam as disfun-
es latentes;
163
 Questo-chave: Quais os efeitos de urna tentativa de transformao em
funo manifesta de urna funo precedentemente latente (levando-se em conta
o papel da tomada de conscincia no comportamento humano e os problemas
de 44 manipulao" das condutas humanas)?
4. - Unidade serz.'ida pela funo
Estudamos as dificuldades que a limitao da anlise s funes prf"enchidas
peta 44 sociedade" comportava, porque elementos podem ser funcionais para
certos indivduos ou para certos agrupamentos e disfuncionais para outros.
Portanto, necessrio examinar urna gama de unidades afetadas por um
elemento dado: indivduos Que ocupam diversos status, grupos, sociedades
globais, sistemas culturais. (Os termos empregados para designar cada um
desses quatro elementos subentendem conceitos de funo, ou psicolgica, ou
de grupo, ou de sociedade, ou cultural etc.).
5. - Exigncia fundomzl (necessidades, condies prvias)
Toda anlise funcional acarreta uma certa concepo, tcita ou expressa, das
exigncias funcionais do sistema observado. Corno eu disse em outra parte (11),
a que est um dos conceitos mais nebulosos e mais ernpiricamente discutveis
da anlise funcional. No sentido em que os socilogos o empregam, esse con-
ceito tende a ser urna tautologia ou e.'r post facto. Tende a ficar limitado s
condies de sobrevida" de um sistema dado. Em Malinowski, por exemplo,
j<
tende a incluir '4 necessidades" biolgicas tanto quanto sociais.
1l: ento colocado o difcil problema de estabelecer tipos universais (e no
mais exclusivamente especficos) de exigncias funcionais e procedimentos
para verificar a hiptese dessas exigncias, etc.
Questo-chave: De que modo verificar a validade- de urna variYel, tal
como '4 a exigncia funcional to, quando a experimentao rigorosa impos-
sivel?
6. - Mecanismos pelos quais aJ' funes so preenchidas
A anlise funcional em sociologia, tanto quanto em fisi010gia ou em psico-
logia, exige um relato '4 pormenorizado e concreto" dos mecanismos que
permitem realizar uma funo dada. Trata-se aqui de mecanismos sociais e
no psicolgicos (por exemplo: c1ivagem dos papis, isolamento das exign-
cias institucionais, hierarquizao dos valores, diviso do trabalho, prescries
rituais e cerimoniais etc.).
Questo-chave: Ser que dispomos, atualmente, de um inventrio dos meca-
nismos sociais comparvel ao amplo inventrio dos mecanismos psicolgicos?
Quais os problemas metodolgicos colocados pelo estudo do funcionamento
desses mecanismos sociais?
- as que no tm relao com O sistema, o qual elas no afetam nem
funcionalmente, nem disfuncionalmente; por outras palavras, a classe de
conseqncias no funcionais, sem importncia prtica.
(11) R. K. Mertan, 44 Discussion of Par sons' Position of Sociological
Theory", American Sociological Review, XIII, 1949, pgs. 164-168.
164
7. - Equivalentes funcionais (ou substitutos funcionais)
Como o vimos, desde que abandonamos a hiptese gratuita da necessidad~
funcional de uma estrutura social qualquer, um conceito de sobressalentes,
de equivalentes ou de substitutos funcionais torna-se necessrio. Nossa ateno
, por esse motivo, atrada para a gama dos elementos capazes, numa situao
dada, de satisfazer a urna exigncia funcional. Isso nos liberta da identidade
do existente e do inevitvel.
Questo-chave: Dado que uma prova cientfica da equivalncia de um
suposto substituto funcional exige, em princpio, rigorosa experimentao, que
raramente possh'el para situaes sociolgicas em grande escala, quais os
processos de investigao utllizveis que melhor se coadunam com a lgica
experimental?
8. - Contexto estrutural (Ou. servido estrutural)
Como j o notamos em vanas oportunidades, h limites para a gama dos
ctmentos capazes de preencher dadas funes numa determinada situao. : 1"
intendependncia dos elementos de uma estrutura social limita as reais possi-
bilidades de mudana ou de substituio funcional. O conceito de servido
estrutural corresponde, no domnio da estrutura social, ao princpio da limi:-
j<
tao das possibilidades", de Goldenweiser, num domnio mais amplo. Negar
do interdependncia e seu corolrio, as restries estruturais, conduz utopia
de admitir tacitamente que certos elementos de um sistema social possam ser
eliminados sem afetar o restante do sistema. Esta urna observao feita ao
mesmo tempo por marxistas (por exemplo, KarI Marx) e por no-marxistas
(por exemplo, Malinowski) (12).
(12) Marx sublinha a importncia do contexto estrutural. Em 1859, ele
escreveu o seguinte: "Uma sociedade jamais desaparece, antes de se terem
desenvolvido todas as foras produtivas que ela tem capacidade bastante para
conter; e jamais novas e superiores relaes de produo se lhe substituem.
antes que as condies materiais de existncia dessas relaes tenham sido
incubadas no prprio bojo da sociedade velha. Por isso a humanidade nunca
levanta para si seno os problemas que ela pode resolver, porque, reparan~
do-se melhor, ver-se- que o problema mesmo no se apresenta seno quando
as condies materiais para resolv-lo existem, ou, pelo menos, esto em vias
de acontecer" (Karl Marx, prefcio da Contribution la critique de l'cono'-..
mie politique, trad. de L. Lafargue, Paris, Giard, 1928, pg. 6 sq.). Sem
dvida, sua referncia mais clebre influncia limitativa de uma estrutura
social dada se encontra no segundo pargrafo do Dix-huit Brumaire de Loui:t-
Eonaparte: Os homens fazem sua prpria histria, mas no a fazem arbi-
U
trariamente, em condies escolhidas por eles, mas em condies diretamente
dadas pelo c herdadas do passado" (Paris, 44 Editions Sociales Intcrnatio~
nales", 1928, pg. 23). Ao que sei, A. D. Lindsay o mais penetrante com'ett~
tarista dentre os que observaram as repercusses tericas de passagens como
esta. Cf. seu pequeno trabalho Karl Marx's Capital: An Introductory Essay
(Oxford University Press, 1931), pgs. 27-52).
Numa outra linguagem e com tendncias ideolgicas muito diferentes, mas
repercusses tericas anlogas, cf. B. Malinowski, '4 Culture". in Encyclopaedia
of the Socia! ScieJues, op. cit., pg. 626: 4' Given a definite cultural need,
the 'means of its satisfaction are small in number, and therefore the cultural
arrangement which comes into being in response to the need is determined
within narrow limits".
165
 Questo-chave: Em que medida um quadro estrutural dado limita o nmero
dos elementos capazes de satisfazer realmente s exigncias funcionais? E,xis-
tir, em certas condies a determinar, uma zona de indiferena, onde ,a funo
-possa ser preenchida por qualquer equivalente escolhido numa gama extensa.?
. 9. - Dinmica social
, Notamos que os funcionalistas tendem a dirigir toda a sua ateno est-
tica da estrutura social e a negligenciar o estudo das mudanas estruturais. O
.?nceito de disfuno, que est ligado ao de tenso, de esforo e de coero pgs. 100-105).
em nvel estrutural, fornece um ponto de vista analtico ao estudo da dinmica
social. Como possvel que disfunes, observadas numa dada estrutura, no
sejam geradoras de instabilidade? A acumulao de esforos e de coeres
compelir para uma mudana suscetvel de neutraliz-las?
Questo-chave: Os funcionalistas imbudos do conceito de equilbrio so-cial
Qo neglige:nciaro o estudo do desequilbrio social! De que processos dispe
'Q' socilogo para avaliar com exatido a soma de esforos e. de coeres ,num
4~.do sistema social? Em que medida o quadro estrutural permite ao socilogo
p,rever as direes mais provveis da mudana social?
, 10. - Problema da validao da anlise funcional
,_;Estudando o paradigma, chamamos a ateno para os Casos em que :::IS hip-
,t5:.ses, as imputaes e as observaes devem ser verificadas (13). necessrio,
M1~es de tudo, formular, rigorosamente, os processos de anlise mais prximos
da lgica e, tambm, passar em revista, metodicamente:, as po.ssibilidades e os
limites da anlise comparafiva (entre culturas e entre grupos).
Questo-chave: Em que medida a anlise funcional limitada pela dificuldade
'de determinar amostras adequadas de sistemas sociais que possam ser subme-
'tidas a Um estudo comparativo. (quase experimental)? (14)
:~ -11. - Problema das implicaes ideolgicas da anlise funcional
r . Sublinhou-se, ,numa seo precedente, que a anlise funcional no supe ideo-
)pgia particular. Isso no impede anlises ou hipteses particulares, avanadas
P.9f funcionalistas, de terem um papel ideolgico certo. Surge ento um pro-
'~lema particular para a sociologia do conhecimento: Em que medida a posio
(13) Com isso evidente que consideramos a anlise funcional como sendo
um mtodo' para a intrpretao dos dados sociolgicos. Isso no contradiz
o' ,importante p@el do funcionalismo para orientar o socilogo na dire o da
.pesquisa de certos dados que de outro modo seriam negligenciados. Talvez
J.lo seja necessrio repetir o axioma de que nossos conceitos tm uma influncia
sobre Q gnero de dados que aceitamos ou que rej eitamos, E que, apesar de
.sua etimologia, os dados no .~o .. dados", mas .. suscitados" com a inevitvel
~juda dos conceitos. No curso da elaborao de uma interpretao funcional,
o socilogo se v na obrigao de obter outros dados que no os de que
.inicialmente dispunha. A pesquisa e a interprtao dos dados esto assim
:dI1extricavelmente ligadas ao jogo dos conceitos e das proposies conectadas
,cem- tais conceitos.
;, (14) Os processos do gnero dos empregados na cross-cultftral survey so
i.ricos de promessas para certos problemas metodolgicos da anlise funcional.
Cf. George P. Murdock, Social Structure (Nova York, Macmillan, 1949).
166
social do socilogo funcionalista (em face, por exemplo, de um "cliente",
Que encomendou uma dada pesquisa) reclama uma formulao de problema
de preferncia a uma outra, afeta suas hipteses e limita a gama e Q alcance
das dedues que ele tira de seus dados?
Questo"chave: Como possvel reconhecer a tendncia ideolgica de uma
dada anlise funcional e em que medida uma ideologia particular enxertada
nas hipteses de base adotadas pelo socilogo? A conseqncia dessas hip-
teses estar ligada ao estatuto e ao papel da pesquisa (Excerto de ROBERT
MERTON, Elment de thorie et de mthode sociologique, Paris, Plon, 1965,
UM ESBOO DO SISTEMA SOCIAL
T ALCQTT P ARSQNS
I - O conceito de sistema social
Partamos do problema colocado pela delimitao do lugar dos sis-
temas sociais dentro da escala de' referncia da ao. Um aspecto da-
questo, o da distino entre o "indivduo" (15) analiticamente defi-
nido e os sistemas criados pelo processo da interao social, pod.e
s~rtido CQmo alcanado. Mas isso no basta a nosso propsito, por-,
ciu~ importa acrescentar uma outra distino analiticamente cruciai
entre sistemas sociais e sistemas culturais. No caSo da distino indi,~
vduo-sociedade, prpria distino raramente posta em questo.
As dificuldades se acumulam em torno de seu carter analtico e das
m.aneiras de traar a linha de diviso analtica. No caso da distino
sistema social-sistema cultural, sua necessidade no se fez sentir se-
n.o pouco a pouco. Em sociologia e em antropologia. (16) .
(15) A pertinncia do termo U analtico" vital a este propsito. Todo
comportamento oncrto o comportamento de indivduos e nenhuma teoria
da -interao pode evitar o estudo dos componentes do comportamento ds:
indivduos. Mas essa acepo do termo indivduo muito diferente da imp1i~
cada em nossa expresso de indivduo 11 analiticamente isolado". Certas verses
de metodologia empirista em psicologia tenderam a apagar aquela distino
vital, dando como objeto da psicologia no o indivduo analiticamente definido,
ou um subsistema dele, mas o comportamento de que ela seria a .. cincia" .
Tal concepo faz claramente da sociologia um tipo de "psicologia aplicada".
(16) Cf. A. L. Kroeber e Talcott Parsons, "The Concepts of Culture
and: of Social System", American Sociological Review, outubro de 1958.
167
 Sistemas cultural e social
Para os pases de lngua inglesa, na mais importante tradio de
pensamento que deriva do utilitarismo e da biologia darwiniana, uma
posio independente para as cincias sociais achava-se na depen-
dncia da delimitao de um campo de interesse, que no pudesse
ser simplesmente classificado sob a rubrica de biologia geral. Era,
antes de tudo, a rubrica da Hhereditariedade social", no sentido de
Spencer, a de "cultura", no sentido de Tylor, que se tornou o centro
principal dessa delimitao. Considerado a partir das categorias da
biologia geral, esse campo recai, claramente, antes no reino da
influncia do Hmeio-ambiente" do que no da hereditariedade. A ca-
tegoria da interao social desempenhava um papel secundrio pesse
estdio, embora estivesse nitidamente implcita na insistncia de Spen-
cer sobre a diferenciao social.
O passado comum da sociologia e da antropologia modernas ps
em relevo uma esfera sociocultural. Essa esfera possuia a~ proprie-
dades de criar e de manter uma tradio de modelos culturais, com-
partilhados de diferentes maneiras entre os membros das sociedade>
vivas e transmitidos de uma gerao a outra atravs dos processos
de aprendizagem e no atravs da herana biolgica. Ao mesmo
tempo, implicava sistemas organizados de interao estruturada 'Ou
"institucionalizada" entre um grande nmero de indivduos.
Nos Estados Unidos, os antroplogos tiveram tendncia para pr
em destaque o aspecto cultural desse complexo; os socilogos, o
aspecto de interao. Parece-nos importante que os dois aspectos,
embora empiricamente interdependentes, sejam concebidos como ana-
liticamente distintos. O sistema social tem por objeto aS condi"5e3
compreendidas na interao de pessoas humanas reais, que consti
tuem coletividades concretas determinantes da qualidade de membros.
O sistema cultural, por outro lado, tem como centro os "modelos"
de significaes, isto , de valores, de normas, de conhecimentos e
de crenas organizadas, de uformas" expressivas. O conceito essen-
cial para a integrao e para a interpenetrao dos dois a institu-
cionalizao.
Assim, um aspecto essencial de nossa perspectiva distinguir 05
sistemas sociais dos sistemas culturais e tratar o primeiro como cen-
tro principal das preocupaes analticas da teoria sociolgica.
Os sistemas sociais e {f o indivduo"
Outro conjunto de problemas surgiu paralelamente distino fun-
damental entre os domnios sociocultural e individual. Como os sis-
168
temas sodal e cultural no estavam claramente diferenciados, o com-
portamento do "organismo" tendeu, de modo ainda mais manifesto,
a ser tratado pelos psiclogos como um objeto unitrio da anlise
cier.tfica. A mesmo tempo, o problema do papel da aprendizagem
esteve no centro das preocupaes dos psiclogos. Em razo disso,
apareceu recentemente uma distino analtica, paralela do sistema I
social e do sistema cultural, e que estabelece uma diferena entre
o :"organismo", considerado como categoria analtica, privilegiando
sua constituio gentica na medida em que esta pertinente em rela-
In
o anlise do comportamento, e a "personalidade", o sistema
constitudo pelos conhecidos componentes da organizao do seu com-
portamento. (17)
. Alguns atribuem sociologia um sentido reIativamente enciclop-
dico e fazem entrar no seu campo todas as fases da estrutura e do
funcionamento dos sistemas sociais. Segundo esta definio, a econo-
rnia e as cincias polticas seriam ramos da sociologia. Tal no ,
e~tretanto, a nossa concepo. Em termos muito gerais, o problema
dos limites, que aparece entre o sistema social e os outros tipos de
sistemas de ao, reaparece no interior daquele sistema, tornando-se
mais saliente medida que tais sistemas se tornam cada vez mais
altamente diferenciados. Nosso ponto de vista o de que a economia
a
e poltica deveriam ser tratadas como subsistemas funcionais, no
interior de uma sociedade. O principal objeto da sociologia no o
funcionamento desses subsistemas, mas os dois outros subsistemas
pdmrios funcionais, que dizem respeito s fu~<s.-es de integrao
e de "manuteno dos modelos". Entre estes ltimos, de um lado,
e" "a"" economia e o sistema poltico, de outro lado, existe a mesma
ordem de interdependncia e de interpenetrao que existe entre o sis-
tema social encarado como um todo e os sistemas cultural e psicol--
gico (em particular a personalidade).
Um paradigma para anlise dos sistemas sociais
VOLtemo-nos agora para uma anlise mais pormenorizada de nossa
concepo de um sistema social. Primeiramente, o conceito de inter-
(17) Esta distino entre o organismo (analiticamente definido) e a perso-
nalidade no estava includa na anlise geral dos sistemas de ao, proposta
por Parsons e Shils em T01vard a General Theory of Action (1951). Sua
importncia foi reconhecida ulteriormente. Ela foi mais completamente formu-
lada em Parsons. "An Approach to Psychological Theory in Terms of the
Theory of Action". em Sigmund Koch Ced.) , Psychology: a Study of a
Science, voI. lU (Noya York, McGraw-Hill, 1959).
169
l
 penetrao implica que, seja qual for a importncia da idia de um
sistema logicamente fechado cama ideal terico, os sistemas sociais
empiricos so concebidos como sistemas abertos, engajados em com~
plicados processos de permutas COm sistemas circundantes. Estes
incluem, no caso, os sistemas cultural 'e de personalidade, o compor~
tamento e outros subsistemas do organismo; e, atravs do organismo,
o.meio-ambiente fsico. A mesma lgica aplicada, de maneira inter-
na, aos sistemas sociais concebidos como diferenciados e segmentadO')
em uma pluralidade de subsistemas, cada um dos quais devendo ser
tratado analiticamente como um sistema aberto, entretendo permutas
com os subsistemas circundantes do mais amplo sistema.
.o conceito de um sistema aberto, entretendo permutas com os sis-
temas circundantes, implica tambm limites e sua manuteno. Quan-
do um conjunto de fenmenos interdependentes entra num motd~
suficientemente definido e testemunha uma estabilidade no tempo',
ento podemos dizer que ele tem uqla "estrutura" e que produtivo
trat-lo COmo um "sistema". Um limite quer dizer, simplesment~.
que existe uma diferena significativa dos pontos de vista terico ,'e
emprico entre as estruturas e os processos internos do sistema e OS
que lhe s6 exteriores; que existe e tende a manter-se. N a medi~fa
~I11 que limites desse tipo no existem, impossvel identificar corrt6
sistema um conjunto de fenmenos interdependentes; acha-se ::~re
includa num outro sistema, mais amplo. Assim, importante dis.-:-
tinguir um conjunto de fenmenos no constitutivos de um sistema,
no sentido teoricamente pertinente do termo - por exemplo, um
certo tipo' de amostra estatstica de uma populao - de um verda:-
deiro sistema.
Modos estruturais e funcionais de anlise. - Alm da identific'
o de um sistema quanto a seus modelos e a seus limites, pode~se
e deve-se analisar um sistema social relativamente a trs eixos de
variao logicamente independentes, mas, tambm, interdependentes,
e que poderiam ser chamados bases de abstrao seletiva.
. A primeira das bases melhor definida em relao com a distin-
o entre as referncias "estrutural" e "funcional" da anlise. Por
mais relativos que possam ser estes dois conceitos, a distino entre
eles muito, importante. O conceito de estrutura centraliza-se nos
.elementos da configurao do sistema, que podem ser tidos como
,independentes das flutuaes de pequena amplitude e de curta dura-
-o na relao do sistema COm sua situao externa. Designa ele:,
:assim,. os traos do sistema que podem, sob determinados pontos de
'vista estratgicos, ser tratados como constantes dentro de um certo
170
campo de variao no comportamento de outros elementos signific-
tivos do problema terico.
'Dessa forma, num sentido amplo, a Constituio americana fico
sendo um ponto de referncia estvel, por um perodo de mais de um
sculu e meio. Durante eSSe tempo, evidentemente, a estrutura da
socieda'de americana mudou enormemente, a certos respeitos. Houve
mudanas no plano legal, atravs da legislao, atravs das interpre'
taes das leis e atravs dos processos mais informais. Mas o Estado
federal, a diviso entre os ramos do governo, do Legislativo e do
Executivo, a independncia do Judicirio, a separao da Igreja
relativamente ao Estado, oS direitos essenciais de liberdade individual,
de ,reunio e de propriedade e uma variedade de outros traos per-
maneceram, na maioria dos casos, constantes.
A referncia funcional, de outro lado, diverge da referncia estru'
tural na direo "dinmica". Sua principal significao terica'
integrativa. As consideraes funcionais incidem' sobre o problema
da mediao entre dois conjuntos fundamentais de exigncias: aS
impostas pela relativa constncia ou pelo "carter dado" de um
estrutura, e as que so imp.ostas pelo carter dado da situao cir-
tinjacente, exterir ao sistema. Visto que somente nUm caso limi-
te teoricamente concebido que esses dois conjuntos podem ser con~
siderados como estando, um relativamente ao outro, numa rela~q
cOl1stante, existir necessariamente um sistema de processos e d~
mecanismos dinmicos. .
Conceitos como "estrutura" ou "funo" podem ser considerados~
quer COmo concretos, quer como analticos. Nosso presente cuidadQ
' 'sua significao analtica. Desejamos estabelecer, de maneira pre-:-
1.iminar, uma proposio fundamental sobre as estruturas dos siste ..
~as sociais, que, ulteriormente, ser ampliada, a saber, que sua
estrutura, tal como considerada dentro da escala de referncias da
ao, consiste em modelos institucionalizados, de cultura normativa',.
ela constituda por componentes dos organismos ou das personali-
dades dos indivduos participantes SOmente na medida em que estas
~'se entremeiam" com os sistemas sociais e culturais, isto , em que
s~o "interiorizadas" na personalidade e no organismo dos indivduos,.
Vou agora discutir o problema da classificao dos elementos da
.cultura normativa que 'entram na estrutura dos sistemas sociais.
As categorias funcionais dos sistemas sociais concernem, por sua
vez, aos traos em virtude dos quais modos de ajustamento sistemati-
~~iii.ente ordenados oper~m nas relaes mutveis entre Um conjunto
dado de modelos de estrutura institucionalmente estabelecida no sis"
tema e um conjunto dado de propriedades dos sistemas circundantes,
pertinentes. Historicamente, o modelo mais comum em que essa rela-
171
 o se baseou o organismo de comportamento, tal como se utiliza
no pensamento psicolgico. Desse ponto de vista, o problema funcio-
nal o da anlise dos mecanismos que tornam possvel uma resposta
ordenada s condies do meio-ambiente. Quando utilizamos esse
modelo na anlise dos sistemas sociais, no tratamos, entretanto,
somente, do meio-ambiente, mas, tambm, da estrutura do sistema,
ambos como problemticos e sujeitos mudana, num sentido que
yai mais longe do que os psiclogos tradicionais do comportamento
,tm o hbito de ir (18).
Interpretando essa posio, necessrio lembrar que os sistemas
imediatamente circundantes de um sistema social no so os do meio-
ambiente fsico. So, antes, os outros subsistemas primrios do sis-
tema geral da ao, isto , as personalidades de seus membros indivi-
duais, os aspectos de comportamentos organizados dos organismos
que sustentam tais personalidades e os sistemas culturais pertinentes,
na medida em que no esto totalmente institucionalizados no siste-
ma social, mas que implicam comp:mentes outros que no os "mo-
delos normativos de cultura" institucionalizados (19).
Modos U dinmicos" de anlise. - A importncia do segundo eixo
de variao emprica e, portanto, de formulao dos problemas te-
ricos segue-se diretamente. Deve ser feita uma distino fundamental
entre duas ordens de problemas "dinmicos" relativos a um sstema
dado. O primeiro deles diz respeito aos processos que se baseiam
na hiptese de que os modelos estruturais da cultura institucionali-
zada so dados, o que vale dizer que, supostamente, permanecem
'constantes. o domnio dos problemas de equilbrio, no sentido dado
a esse conceito por Pareto, Henderson e outros e de homeostasia,
tal como foi analisada por Cannon. A significao de tais problemas
est em ligao direta, ao mesmo tempo, com o conceito de sistema
e com os modos de relao entre estrutura e funo, que temos
definido.
O conceito de equilbrio um ponto de referncia fundamental
para a anlise dos processos pelos quais um sistema satisfaz s eXi-
gncias impostas por um meio-ambiente mutvel, sem mudana essen-
cial em sua prpria estrutura, ou no chega a satisfazer a tais exi-
(18) Alm disso, nossa anlise, sem dvida, explicitamente formulada
no quadro da ao e no no do tipo de fisiologia que tanto preocupou nume-
rosos psiclogos do comportamento.
, (19) ~ uma questo demasiado tcnica para ser discutida aqui, mas toma-
'remos a posio de que um sistema social analiticamente considerado no' tem
trocas imediatas e diretas de input-output com o meio-ambiente fsico. Tais
trocas, de crucial importncia emprica, so realizadas atravs da mediao- d
." organismo em comportamento".
172
gncias e experimenta outros processos, como a mudana estrutural.
mantendo a dissoluo, enquanto sistema, seus limites (anloga
morte biolgica para os organismos), ou a consolidao de alguma
alterao conducente ao estabelecimento de estruturas secundrias de
carter. patolgico. Teoricamente, o conceito de equilbrio tem uma
referncia normativa somente num sentido. Visto que a estrutura
dos sistemas sociais consiste numa cultura normativa institucionali-
zada, a "manuteno" desses modelos nonnativos um ponto de
referncia fundamental para a anlise do equilbrio do sistema. Toda-
via, que essa manuteno se produza realmente ou no, e em que
m'edida, questo inteiramente emprica. Alm dsso, o "desequl-
brio~' JX>de conduzir a uma mudana estrutural desejvel, de um
ponto de vista normativo de ordem mais elevada.
O segundo conjunto de problemas dinmicos diz respeito aos pro-
: f
cessos que implicam uma mudana na estrutura do prprio sistema.
Isto _traz consigo, antes de tudo, problemas de troca com o sistema
cultural, por mais dependentes que eles possam ser, por sua vez, do
estado interno do sistema social e de suas relaes com outros siste-
mas circunjacentes. Deixando de lado, por enquanto, as distines
denIJ da categoria dos processos de ajustamento interno, pode-se
dizer que, no que respeita s trocas externas, os problemas de equi-
lbrio para o sistema social implicam, primeiramente, suas relaes
com seus membros individuais como personalidades e como organis-
mos c, atravs destes, com o meio-ambiente fsico. Os problemas de
mudana estrutural, em compensao, implicam, primeiramente, suas
relaes com o sistema cultural, afetando seus modelos de cultura
normativa institucionalizada.
Por mais fundamental que seja a distino entre oS problemas
dinmicos que implicam mudana estrutural e os que no o implicam,
a grande importncia de um caso intermedirio ou misto deve ser
posta em relevo. Trata-se do problema da mudana que implica a
estrutura de subsistemas do sistema social, no, porm, do modelo
est.rutural global. O caso mais importante nesta categoria o dos
processos de diferenciao estrutural. Esta diferenciao implica uma
verdadeira reorganizao do sistema e, tambm, uma mudana estru-
turai fundamental de diferentes subsistemas e de suas relaes um
para COm outro. Sua anlise apresenta, por conseguinte, problemas
de mudana estrutural para os subsistemas pertinentes, mas no ver-
dadeiramente para o sistema como um todo. Os problemas implicado3
concernem organizao dos constituintes estruturais dos sistemas
sociais, particularmente or-clem hierrquica em que so colocados.
Uma discusso mais extensa precisar aguardar uma classificao
desses problemas.
173
Dl-T.S.
~
 A hierarquia das relaes de controle. - O terceiro dos trs eixos
essenciais da anlise terica pode ser definido como relativo a uma
hierarquia de relaes de controle. O desenvolvimento da teoria pela
gerao precedente, ao mesmo tempo nas cincias biolgicas e nas
do comportamento, revelou a primeira fonte das dificuldades que
subtendem o reducionismo pronunciado de tantas correntes de pen-
samento anteriores. Era a tendncia reducionista a ignorar a impor-
tncia dos modos em virtude dos quais a organizao dos sistemas
vivos implicava estruturas e mecanismos operantes como agentes de
controle - no sentido ciberntico de controle - de seus processos
metablicos e de comportamento. O conceito de "organismo de COm-
portamento", atrs enfocado, o de um sistema ciberntico localizado
principalmente no sistema nervoso central, que opera atravs de diver-
sos mecanismos intermedirios, a fim de controlar os processos me-
tablicos do organismo e o uso no comportamento de suas faculdades
fsicas, cama o movimento dos membros.
Os subsistemas fundamentais do sistema geral de ao constituem
uma srie hierrquica de tais agentes de controle do comportamento
dos indivduos ou dos organismos. O organismo de comportamento
o ponto de articulao do sistema de ao com os traos anatmicos
e fisiolgicos do organismo fsico e seu ponto de contacto com 0
meio-ambiente fsico. O sistema da personalidade, por sua vez,
um sistema de controle sobre o organismo. O sistema social repre
senta este papel em presena das personalidades de seus membro3
participantes, e o cultural constitui um sistema de controle relativo aos
sistemas sociais.
Pode ser til ilustrar a natureza desse tipo de relaes hierrqui-
cas, discutindo-se a maneira por que o sistema social controla a per-
sonalidade. Existem dois planos empricos principais sobre que agr.
o controle, embora os princpios implicados sejam os mesmos, nos
dois casos. Primeiramente, a situao em que um dado indivduo
age composta, mais que de qualquer outro conjunto de fatores, de
outros indivduos, que no esto isolados, mas que constituem um
conjunto ordenado de relaes com o indivduo em causa. Por esse
motivo, como fonte de suas principais faculdades de ao e de suas
recompensas e privaes capitais, o sistema social concreto exerce
um poderoso controle sobre as aes de qualquer indivduo adulto,
concreto. Todavia, a modelagem do sistema de motivaes em fun-
o do qual ele faz face a essa situao depende tambm do sistema
social, porque sua prpria .estrutura de personalidade foi modelada
atravs da interiorizao de sistemas de objetos sociais e dos mode-
los de cultura institucionalizada. Deve ficar claro que este ponto .
independente do grau em que os indivduos so concretamente aut-
nomos ou criativos antes de serem "passivos" ou "conformistas",
174
porque o individualismo e a criatividade representam, amplamente.
fenmenos dependentes da institucionalizao das expectaes. O
sistema social que controla a personalidade , aqui concebido como
1
analtico e no como concreto.
Relaes de controle no int.grior do sistema social. - O mesmo
princpio fundamental da hierarquia ciberntica aplicvel s relae3
entre os subsistemas gerais da ao aplica-se, tambm, ao interior de
cada um deles, notadamente aos sistemas sociais, que CQnstituem, aqui.
nosso cuidado essencial. O principio da ordem da prioridade ciber-
ntica, combinado com a primazia de adequao s diferentes exign.
cias do sistema, no plano dos limites e das trocas, ser utilizad{) como
a base fundamental que permite classificar os componentes dos siste-
llla5 sociais. A pertinncia dessa hierarquia aplica-se, evidentemente,
a todos os componentes distintos, em virtude do primeiro de llQSSQ5
trs eixos de variao, s estruturas, s funes, aos mecanismos e
s categorias de inP"t e de output.
O ponto de partida estratgico para explicao desse conjunto
fundamental de classificaes a categoria de funes, o liame entre
os aspectos estrutural e dinmico do sistema. Sugeri que possvel
reduzir a quatro os imperativos funcionais de qualquer sistema de
ao e, portanto, de qualquer sistema social, a saber: a funo de
manuteno dos modelos, a integrao, a realizao dos fins e a
adaptao. So eles apresentados por ordem de significao, do pon-
to de vista do controle ciberntico dos processos da ao, no tipo de
sistema considerado.
A funo de manuteno dos modelos. - Esta funo se refere
ao imperativo da manuteno da estabilidade dos modelos de cultura
institucionalizada definidores da estrutura do sistema. Existem dois
aspectos distintos desse imperativo funcional. O primeiro tange ao
carter do prprio modelo normativo; segundo, ao seu estado de
"institucionalizao". Do ponto de vista do indivduo participante
de um sistema social, o de que se trata, aqui, pode ser chamado seu
engajamento motivacional, para agir de acordo com certos model03
normativos, o que, como o veremos, implica-lhes a "interiorizao"
na estrutura da personalidade.
Em conseqncia, o centro da manuteno dos modelos situa-se
na categoria estrutural dos valores, assunto sobre que voltaremo3
ulteriormente. A propsito, a funo essencial a manuteno, em
nvel cultural, da estabilidade dos valores institucionalizados por melO
do processo que articula os valores com o sistema de crenas, isto
, das crenas religiosas, da ideologia etc. Os valores, certamente,
esto sujeitos a mudana, mas, quer a tendncia emprica seja para
175
 a estabilidade, quer no, as potencialidades de ruptura provenientes do carter varivel da relao de um sistema com a sua situao.
dessa fonte so muito grandes, e essencial procurar mecanismos As funes de realizao dos fins e de adaptao tangem lis estru-
tendentes a proteger uma tal ordem, mesmo que o processo de mu- turas, aos mecanismos e aos processos implicados naquela relao.
dana se produza ordenadamente. Comparamos a manuteno dos modelos inrcia, tal como ela
O segundo aspecto da referida funo de controle diz respeito ao utilizada na teoria mecnica. A realizao dos fins torna-se, portan-
engajamento motivacional do indivduo, o que em outro lugar deno- to, um "problema", na medida em que sobrevm alguma contradi-
minamos reduo das tenses. Um problema central o dos mecanis- o entre a tendncia inrcia do sistema e suas "necessidades",
mos de socializao do indivduo, isto , dos processos pelos quais os resultantes da troca com a situao. Tais necessidades aparecem
valores da sociedade so interiorizados na sua personalidade. Mas, forosamente, porque no se pode esperar que o sistema interno e os
mesmo que os valores tenham sido interiorizados, os engajamento3 sistemas circundantes sigam imediatamente os modelos mutveis do
que da decorrem ficam sujeitos a diferentes tipos de tenses. Muito processo (20). Um alvo, portanto, definido, em termos de equil-
se aprendeu, recentemente, sobre o papel a propsito desempenhado brio. uma mudana direcional, que tende a reduzir a contradio
por mecanismos como o ritual, diferentes tipos de simbolismo expres- entre as necessidades do sistema, do ponto de vista das trocas de
sivo, as artes e, mesmo, as diverses. A anlise de Durkheim sobre inpttt-output, e as condies no sistema circundante incidentes sobre : .,:"
as funes do ritual religioso pode ser considerada como constituindo. o "preenchimento" de tais necessidades. A realizao dos fins ou a
aqui, o principal ponto de partida. orientao para os fins est, assim, por contraste com a manuteno
A manuteno dos modelos compreendidos neste sentido desem- dos modelos, essencialmente ligada a uma situao especfica.
penha, na teoria dos sistemas sociais e dos outros sistemas da ao, Um sistema social com um fim nico, definido em relao com
um papel comparvel ao do conceito de inrcia, em mecnica. Serve um problema situacional genericamente crucial, concebvel. Mas fre-
como ponto de referncia fundamental, a que a anlise de outros qentemente a situao complexa, com uma pluralidade de fins c
fatores mais variveis pode ser ligada. Convenientemente concebido de problemas. Em tal caso, duas consideraes devem ser levadas em
e utilizado, no implica predominncia emprica da estabilidade sobre conta. Primeiramente, a fim de proteger a integridade do sistema,
a mudana. Entretanto, quando dizemos que, por causa desse con- os mltiplos alvos devem ser alinhados em alguma escala de urgn-
junto de exigncias funcionais, os sistemas sociais testemunham uma cia relativa, uma escala suficientemente flexvel para considerar a5
tendncia para manter seus modelos estruturais, dizemos essencial- variaes na situao. Assim, para qualquer sistema complexo, ~
mente duas coisas. Em primeiro lugar, fornecemos um ponto de necessrio antes falar de um sistema de fins do que de um simples
referncia para a anlise metdica de todo um domnio de problemas alvo unitdo; de um sistema, todavia, que deve possuir certo grau
de variaes, que podem ser tratados como provenientes de fontes de equilbrio entre sua integrao como sistema e um ajustamento
outras que no os processos de mudana estrutural no sistema, inclu- flexvel s presses mutveis.
sive, mesmo, a sua dissoluo. Em segundo lugar, sublinhamos que, Para o sistema social como tal, o centro de sua orientao para
quando analisamos a mudana estrutural, temos em mira um tipo os fins situa-se em sua relao como sistema com as personalidade:;
de problema terico distinto do que se acha implicado no equilbrio. dos indivduos participantes. Ele diz respeito, assim, no a um enga~
Da haver uma relao direta entre a funo de manuteno dos jamento relativamente aos valores da sociedade, mas motivao
modelos - distinta dos trs outros imperativos funcionais - e cl para fornecer o necessrio ao funcionamento do sistema. So H con-
discriminao entre a anlise do equilbrio, de um lado, e a anlise tribuies" que variam em funo das exigncias particulares. Por
da mudana estrutural, de outro lado. A discriminao entre estes dois exemplo, considerando-se a sociedade americana, pode-se sugerir que,
tipos de problemas adquire toda a SUa importncia, nesse ponto do
paradigma. (20) Quando dizemps que o modelo do sistema tende a permanecer cons
tante, damos a semelhante afirmao um sentido analtico. Os outputs para
A funo de realizao dos fins. - Para fins de expoSIo, parece com os sistemas circundantes no precisam permanecer constantes no mesmo
prefervel abandonar a ordem de controle estabelecida precedente- grau. Suas variaes podem perturbar a relao com o sistema circundante.
mente e concentrar-se. agora, sobre a funo de realizao dos fins Assim, a investigao cientfica no s suscetvel de instituc~ona1i?;arse de
maneira estvel num sentido estrutural, mas tambm de acarretar um output
e sobre suas relaes com a adaptao. Em contraste com a constncia contnuo de novos conhecimentos, que representam um fator dinmico na troca
dos modelos culturais institucionalizados, temos insistido a respeito do sistema com a sua situao.

176 177
dado o sistema dominante de valores, houve, durante o perodo de
guerra fria, um problema considervel, consistente em manter a mo-
tivao de largos setores da populao em nvel de esforo nacional
requerido para defesa de uma posio de supremacia mundial, nlUna
situao muito instvel e rapidamente modificvel. Eu interpretaria,
em grande parte, o sentimento de frustrao expresso no isolacionis-
mo e o MacCarthysmo como manifestao das tenses resultantes
desse problema (21).
A funo de adaptao. - A segunda consequencia de uma plura-
lidade de alvos, entretanto, refere-se diferena entre a funo de
realizao dos fins e a de adaptao. Quando h somente um alvo,
o problema de avaliao relativo utilidade dos recursos reduzid,')
pertinncia deles para se atingir esse alvo particular. Com uma plu-
ralidade de fins, entretanto, aparece o problema dos "custos". Equi-
vale a dizer que os mesmos raros recursos tero usos altcrtwtivos no
interior do sistema dos fins. Da o fato de que o uso deles com deter-
minado propsito significa o sacrifcio dos ganhos que teriam sido
derivados de seu uso com outro propsito. Sobre esta base que
deve ser feita uma distribuio analtica entre a funo de realiza-
o efetiva dos fins e a que consiste em fornecer os recursos dispo-
nveis, independentemente de sua pertinncia em relao a tal ou qual
alvo particular. A funo adaptativa definida como a contribuio
desses recursos.
Exatamente corno existe uma pluralidade de alvos de ordem infe-
rior, mais concretos, existe tambm uma pluralidade de recursos
relativamente concretos. ,Por esse motivo, h um problema paralelo
da organizao' de tais recursos num sistema. O primeiro critrio .
o de prover flexibilidade, na medida em que ela compatvel com
a eficincia. Isto para o sistema significa um mximo de disponibi-
lidades generalizadas nos processos de distribuio entre usos alter-
nativos. No interior de um tipo complexo de sistema social, a dispo-
nibilidade dos recursos se cristaliza em derredor da institucionalizao
do dinheiro e dos mercados. De maneira mais geral, e ao nvel ma-
croscpico do sistema social, a funo de realizao dos fins (l
centro da organizao poltica das sociedades, ao passo que a da
adaptao o da organizao econmica (22).
(21) Cf. o artig de Parsons, "McCarthyism and American Social
Tension", Yale Review, inverno de 1955. Reimpresso como captulo 7 de
Structure and Process in J.,fodern Societies.
(22) Convm notar que a formulao acima apresentada, da funo de
adaptao, evita cuidadosamente toda e qualquer implicao de que um ajusta-
mento "passivo" a idia dominante da adaptao. Esta relativa aos valores
C aos alvos do sistema. Uma .c boa adaptao" pode consistir, quer numa
aceitao passiva das condies, com minimizao dos riscos, quer numa ativa
178
Os mais importantes gneros de recursos implicam o controle de
objetos fsicos, o acesso aos servios de agentes humanos e certos
elementos culturais. Para que seus mecanismos de controle sejam
altamente generalizados, unidades particulares desses recursos devem
ser "alienveis", isto , no vinculadas a usos especficos pela des-
tinao. O sistema de mercado , assim, um centro primordial da
organizao da sociedade para a adaptao. Caractersticas compar-
veis operam em sociedade menos diferenciadas e em subsistema5
mais diferenciados - como a famlia (2.3) - onde os mercados no
penetram.
No interior de um sistema dado, a realizao dos fins um con-
trole mais importante do que a adaptao. Os recursos favorecem a
realizao dos fins, e no o contrrio, ainda que, certamente. a con~
tribnio ou a "produo" de recursos possa constituir, ela mesma,
um alvo, com lugar no interior do sistema, mais geral, dos fins. : 1"
Todavia, h dificuldades quanto s implicaes dessa afirmativa.
A funiio de integrao. - O ltimo dos quatro imperativos fun-
cionais de um sistema de ao - em nosso caso, um sistema social
- o da integrao. Na hierarquia de controle, esta se situa entre as
funes de manuteno dos modelos e as de realizao dos fins.
:Nosso reconhecimento da importncia da integrao implica que todos
os sistemas, afora um caso limite, so diferenciados e segmentados
:em unidades relativamente independentes, isto , devem ser tratados
como sistemas que mantm seus limites no interior de um meio-
ambiente de outros sistemas, sendo estes, no caso, outros subsistemas
do mesmo sistema abrangente. O problema funcional da integrao
respeitante aos ajustamentos mtuos de tais "unidades" ou sub-
sistemas, do ponto de vista de suas "contribuies" para o efetivo
dominao das condies. A incorporao de uma dominao ativa no conceito
de adaptao uma das mais relevantes tendncias dos recentes desenvolvi-
mentos na teoria biolgica. Uma relao importante entre as duas categorias
funcionais de realizao dos fins e de adaptao e as antigas categorias de
fins e de meios deve ser notada. A discriminao fundamental dos fins e dos
meios pode-se considerar como o caso especial, quanto ao sistema da perso-
nalidade, da diferenciao mais geral das funes de realizao dos fins e de
adaptao. Tentando fazer entrar a anlise do comportamento social no inte-
rior desse quadro, a teoria utilitarista era culpada, concomitantemente, de
reduzi-la ao caso da personalidade (antes de' tudo, negando a significao
analiticamente independente dos sistemas sociais) e de olvidar a significao
autnoma das funes de manuteno dos modelos e de integrao dos prprios
sistemas sociais.
(23) A importncia da flexibilidade adaptativa para o funcionamento das
famlias consideradas como sistemas bem ilustrada 110 estudo de Robert
AngeIl, The Family Encounters the Depression (Nova York, Chas. Scribner's
Sons, 1936).
179
 funcionamento do sistema como um todo, e, por conseguinte, s suas
relaes com o problema da manuteno dos modelos, assim como
com a situao externa, atravs dos processos de realizao dos fins
e de adaptao.
Numa sociedade altamente diferenciada, o centro principal da fun-
o integrativa se encontra em seu sistema de normas legais e nos
organismos associados sua aplicao, nomeadamente os tribunais e
as profisses jurdicas. As normas legais nesse nvel, mais do que
no de uma contituio suprema, regem o abono dos direitos e das
obrigaes, dos recursos e das recompensas entre as diferentes uni-
dades do sistema complexo. Tais normas facilitam os ajustamentos
internos compatveis com a estabilidade do sistema de valores ou com
sua mudana ordenada, do mesmo modo que a adaptao s cam-
biantes exigncias da situao externa. A institucionalizao do di-
nheiro e a do poder so, em primeiro lugar, fenmenos integrativos~
como outros mecanismos de controle social, no sentido mais restrito
da expresso.
Para qualquer tipo de sistema - aqui, o social - a funo inte-
grativa O centro de suas propriedades e de seus processos mais
caractersticos. Afirmamos, pois, que os problemas relativos s fun-
es integrativas dos sistemas sociais constituem o ncleo central das
preocupaes prprias da teoria sociolgica.
lI. - Categorias relativas estrutura social
Historicamente, as preocupaes tericas da teoria sociolgica
tomaram corpo a partir de dois pontos essenciais de referncia. U 111
conceme relao entre sistemas sociais e cultura e incide sobre o
problema dos valores e das normas no sistema social. O segundo
concerne ao indivduo como organismo e como personalidade e recai
sobre a participao dele na interao social. De maneira geral, a.
nenhum desses pontos de referncia pode ser concedida prioridade.
Todavia, visto como a discusso anterior dos imperativos funcio
nais foi aberta sobre a manuteno dos modelos, o que diz respeito,
principalmente, institucionalizao da cultura normativa, comea ato do Ego pode ser interpretada como uma sano expressiva de
remos nossa discusso pormenorizada da estrutura pela outra ],X>nta.
com o problema da interao dos indivduos, de maneira a equili-
brar o quadro.
A interao social e os pa.pis
Para a sociologia, o conceito essencial aqui o de papel. Eu gos-
taria de tratar desse conceito como do ltimo termo de uma srie de
180
categorias estruturais, cujos outros termos, em ordem ascendente, so
a coletividade, a norma e o valor. ( interessante e, na minha opi-
nio, significativo que a introduo sistemtica do conceito de l?apel
tenha talvez constitudo a principal contribuio americana aos aspec-
tos estruturais da teoria sociolgica).
O ponto de partida essencial a concepo de dois (ou vrios)
indivduos interagindo de maneira a constituir um sistema interdepen":'
dente. Como as personalidades, cada indivduo pode ser considerado
um sistema, com seus prprios valores, alvos etc., fazendo face aos
outros como partes de um "meio-ambiente", que fornece certas
oportunidades para a realizao dos fins, assim como certas limita-
es e fontes de frustrao. Embora a interdependncia possa ser
tomada em considerao nesse nvel, no discutimos ainda, em seme-
lhante perspectiva, o processo de interao como um sistema. Sem : 'f
dvida, a ao do outro uma parte essencial das condies inci-
dentes sobre a realizao dos fins que o Ego fixou para si, mas a
qu~sto sociolgica vital concerne natureza e ao grau de integrao
do sistema de interao como sistema social. Aqui se coloca a ques-
to uas condies a que deve satisfazer o processo de interao para
ser tratado como estvel, isto , no mnimo para no conduzir a
frustraes mtuas tais, que a dissoluo do sistema (traduzindo-se
para o indivduo por "abandono do terreno") seja mais provvel
que sua continuao.
O problema da estabilidade introduz consideraes de continuidade
temporal que nos levam imediatamente ao que h de importante nes-
se contexto da orientao normativa. Pode-se mostrar que, no interior
da escala de referncia da ao, uma interao estvel implica que
os atos adquirem I< significaes", que so interpretadas por via de
referncia a um conjunto comum de concepes normativas. A par-
ticularidade dos atos especficos transcendida no sentido da genera-
lizao da cultura normativa comum, assim como no componente
normativo das expectaes que so incorporadas aos mecanismos
guiadores do processo. Isto significa que a resposta do Alter a um
uma avaliao do ato passado e servindo de guia para o comporta-
mento futuro, desejvel.
O essencial da situao de interao pode ser ilustrado por um jogo
qualquer, de que participem dois jogadores, como no caso do xadrez.
Presume-se que cada jogador tenha alguma motivao para tomar
parte no jogo, incluindo nisso o "desejo de ganhar". Em decorrncia,
ele tem um alvo e, relativamente sua pessoa, uma certa concepo
das "estratgias" eficazes. Pode decidir comear por um gambito,
mas no pode fazer excessivos planos por antecipao, porque a
181
 situao no estvel, antes depende dos movimentos feitos ao mes~
mo tempo por si mesmo e pelo seu oponente, medida que o jogo
se desdobra. Os recursos essenciais de que ele dispe consistem em
seu conhecimento das possibilidades implcitas na situao mutvel.
O domnio, que possui, de tais possibilidades significa a execuo
da funo adaptativa. Da, ao nvel da realizao dos fins e da
adaptao, os alvos so definidos e os recursos, fornecidos, mas os
atos especficos no so prescritos. Os recursos so generalizados,
e sua distribuio entre os jogadores depende da capacidade de cad,l
um de tirar vantagem das possibilidades proporcionadas pela situao.
De seu lado, a significao dos alvos e a estabilidade do modelo
generalizado de recursos dependem da existncia de um conjunto bem
definido de regras, que forma o centro da integrao do sistema. Os
papis, nesse caso, no so diferenciados sobre uma base permanen-
te; antes, as regras definem as conseqncias de todo movimento
efetuado por um jogador para a situao em que o parceiro deve
fazer sua prxima opo. Sem tais regras, o processo de interao
no poderia ser estvel, e o sistema de recursos adaptativos se des-
moronaria. Nenhum jogador saberia o que dele aguardado e quais
seriam as conseqncias de um dado conjunto de movimentos. Final-
mente, as regras diferenciadas e contingentes devem fundar-se num
conjunto de valores, que definam a natureza de um "jogo equitvel"
desse tipo, incluindo o valor da igualdade das "probabilidades" para
os dois parceiros e a significao do objetivo de aganhar~'.
Um sistema estvel de interao, por conseguinte, orienta seus
participantes em termos de expectaes mtuas, que tm a dupla
significao de exprimir avaliaes normativas e de estabelecer pre
dies contingentes de comportamento manifesto. Es~a reciprocidade
de expedaes implica que as significaes avaliativas dos atos so
partilhadas pelas unidades em interao, de duas maneiras: os atos
de um membro podem ser descritos em termos significativos para
os dois. Do mesmo modo, ambos compartilham os critrios relativos
s condutas, de tal maneira que haja critrios comuns de avaliao
para os atos particulares.
Podemos dizer que esse to elementar sistema de dois membros
possui, j, a maioria dos traos estruturais essenciais de um sistema
sccial. A propriedade essencial a reciprocidade de orientaes, defi-
nida em relao a modelos compartilhados de cultura normativa. TaIS
modelos normativos so os valores: o complexo de condutas, regulado
de maneira normativa, de um dos participantes um papel; e o
sistema formado pela interao dos dois participantes, na medida em
que ele compartilha uma cultura normativa comum e se distingue
de outros sistemas pela participao especfica de ambos os atores,
uma c,oletividade.
182
----~
Uma condio suplementar, que no est presente em nosso exem-
p10 do jogo de xadrez, necessria para completar a lista dos com-
p<mentes estruturais, isto , a diferenciao entre os papis dos par-
ticipantes. Isto equivale a dizer que, na maioria dos sistemas sociais,
os p:trticipantes no fazem as mesmas coisas. Suas realizaes podem
ser concebidas como contribuies complementares do "funciona-
mento" do sistema de interao. Quando h duas ou mais unidades
estruturais distintas, que preenchem essencialmente a mesma funo
num sistema (por exemplo, famlias nucleares numa comunidade),
falaremos de segmentao, por oposio a diferenciao. Quando
existe uma diferenciao dos !'pis, torna-se necessrio distingUir
entre dois componentes da cultura normativa do sistema: o dos valo-
res, que so partilhados pelos membros, quaisquer que sejam seus
papis particulares, e o das expectaes de papis, que so diferen-
ciados por papel. E, assim, definem direitos e obrigaes aplicvei~
a um papel, mas no a outro. Proponho usar o termo valores para o
componente normativo partilhado, e o termo n.orma (diferenciado)
para o componente especfico de um dado papel, ou, em sistemas mais
complexos, de outras unidades empiricas do sistema, isto , de diver-
sas coletividades, tais como as famlias, as Igrejas, as empresas
comerciais, as administraes governamentais, as universidades.
Onde os papis so diferenciados, a adeso a valores comuns tor-
na-se uma condio essencial da integrao do sistema. somente
nesta hiptese que as reaes do Alter aos atos do Ego podem ter
o carter de sanes reguladoras da ao do Ego, no interesse do
sistema. Todavia, preciso compreender bem que, para que o Alter
esteja em condies de avaliar os atos do Ego, esses atos no devem
necessariamente fazer parte das obrigaes que supostamente o Alter
precise, do mesmo modo, assumir, em virtude de seu papel. Assim,
no casamento, uma das mais importantes relaes didicas em todas
as sociedades, os papis dos parceiros so diferenciados pelo sexo.
A mtua avaliao das realizaes um mecanismo regulador essen-
cial, mas estar em posio de avaliar a realizao do parceiro no e
assumir-lhe o papel.
Os conceitos de papel e de coletividade
Um papel pode agora ser definido como a participao estrutura-
da, vale dizer, normativamente regulada, de uma pessoa num pro-
cesso concreto de interao social, com parceiros de papel especifica-
dos e concretos. Tal sistema de interao, de uma pluralidade de
executantes de papis, , na medida em que Se regula 110rmativamen~
te, em termos de valores comuns e de normas sancionadas por esses
183
 valores, uma coletividade. O fato de representar um papel dentro
de uma coletividade define a categoria de 1twmbro} isto , o encar-
regar-se de obrigaes de execues no sistema concreto de interao.
Tais obrigaes implicam direitos, correlativamente.
Visto que o indivduo normal participa de vrias coletividades,
lugar comum, mas tambm um ponto crucial, dizer que somente num
caso limite que um nico papel representa o comportamento intera~
tivo completo de um indivduo concreto. O papel , antes, um setDr
de seu sistema de comportamento e, portanto, de sua personalidade.
Na !l1aioria dos casos, no , pois, o indivduo, ou a pessoa ~o 110
tal, que constitui uma unidade dos sistemas sociais, mas, antes, 'Sua
participao nos papis, ao final afetando, diretamente, sua persona-
lidade. essencialmente quando interpretado como este conceito limi-
te que O conceito de papel tem uma significao terica importante
para a sociologia.
Durante o tempo em que restringirmos nossas ilustraes ao
sistema de interao de dois atores, poder parecer que a distino
analtica de quatro componentes estruturais - papel, coletividade,
norma e valor - seja muito elaborada. Nesse nvel, h, ainda, a
possibilidade de identificar os valores com a coletividade; as normas,
com o papel. Nos sistemas sociais mais complexos, entretanto, h
numerosas coletividades e no s uma; e uma norma diferenciada
no define expectaes para um s papel, mas para uma classe de
papis (e, tambm, para as classes de coletividades). Os sistemas
sociais com que o socilogo tem normalmente que tratar so rede.,
complexas de uma pluralidade de tipos (ou categorias) de papis e
de coletividade situadas em diferentes nveis da organizao. Assim,
vem a ser essencial conceptualizar os valores e as normas, indept!n-
dentemente de uma coletividade ou de um papel particular.
Valores e Nornws
Voltamo-nos agora da anlise da interao para a do contedo mai3
explicitamente normativo da estrutura dos sistemas sociais, dentro
dos quais os valores e as normas foram discriminados. J sugerimos
que tais valores e tais normas acham-se necessariamente implicados
em todo processo estvel de interao, por mais simples que seja.
Todavia, quando se tenta analisar a estrutura de sociedades com-
plexas, a significao analiticamente distinta desses componentes
tonla-se muito mais saliente. As sees seguintes sero consagradas
a uma anlise mais explcita dos componentes e de suas relaes com
a segmentao da estrutura social, assim como aos diferentes nveis
dos valores e das normas, levando-se sempre em conta, ao mesmo
184
"---
tempo, problemas de funo e da relao do sistema com a sua
situao.
Por via dessa anlise, nosso principal cuidado ser aplicar, cla-
ramente, o paradigma funcional central, que temos apresentado, R
relaes sutis implicadas numa sociedade complexa, segmentada e
diferenciada em subsistemas. Estaremos, assim, diante da seguinte
questo, de importncia capital: Em que medida possvel a inte-
gT'do de um sistema caracterizado por uma populao numerosa
e por uma forte diferenciao? Ou, de maneira mais terica, que
gneros de proposi'es preciso avanar, que conceitos devem ser
formulados e que distines praticadas, a fim de se fazer justia a
essas complexidades empricas?
Os conceitos de universalismo e de particularismo sero teis nesse
plano. Em qualquer sistema dado, os conceitos de papel e de coleti- : f
vidade so particularistas. Embora, certamente, tenhamos que falar
de classes e de tipos de papis, um papel sempre o papel de um
indivduo concreto, particular. De maneira semelhante, uma coleti-
vidade tem sempre concretamente por membros ocupantes de papis
especficos. Uma norma, entretanto, sempre definida de maneira
tmiversalista, no interior do universo de sua pertinncia, quer se
trate de um universo de atos, de papis ou de coletividade. certo
qu~ a definio de um universo pertinente implica uma referncid.
particularista, de ordem mais elevada. Assim, pode-se aplicar uma
norma somente aos cidados dos Estados Unidos ou aos residentes
nesse pas, mas a ela possvel sobrepor-se a todas as diferenas
concretas entre as diversas coletividades e seus membros no interior
desse universo. Os valores so tambm definidos de maneira univer-
salista, em termos de pertinncia. Quando um tiPo particular de
sociedade avaliado como bom, o julgamento por si mesmo se aplica
a mais de uma sociedade especfica.
O aspecto universalista. dos valores implica que no sejam espec-
ficos, 'em nvel pertinente de referncia, nem de uma situao, nem
de uma funo. A propsito, deve ser lembrado que os aspectos mais
cruciais da situao de um sistema social so formados pelas perso_
nalidades e pelos modelos de cultura com os quais o sistema est
em contacto. Quando se diz que os valores no so especficos de
u'ma situao, est implcito na afirmativa que a validade normativa
dos mesmos no funo das categorias particulares de personali-
dade disponveis como membros, nem, por exemplo, dos nveis par-
ticulares de conhecimentos tecnolgicos, tambm disponveis, para
o acionamento desses valores. Quando a especificidade da situao
introduzida, passamos a falar, analiticamente, no de valores, ma6
de objetivos.
185
 De maneira similar, os valores se mostram independentes da dife-
renciao interna do sistema em que so institucionalizados. So per-
tinentes em um nvel de generalidade que Htranscende" a diferencia-
o funcional. Todavia, funcional o trao dominante da diferenciao.
Por essa razo, as normas que, em virtude de definio nossa, so
diferenciadas sob o ngulo da funo, devem ser especficas de uma
funo. Elas so "legitimadas" pelos valores, mas operam em um
nvel de generalidade inferior, relativo s realizaes concretas espe-
radas no nvel das coletividades e dos papis. Entretanto, em rela-
o aos papis concretos em coletividades concretas, a maior parte
das normas no so especficas de uma situao, especialmente
porque no especificam os papis particulares: so geralmente for-
muladas em classes ou tipos de papis e, por conseguinte, de pessoas
e de coletividades.
A relatividade da distino universalista-particularista deve de
novo ser sublinhada. Em geral, o princpio que o universo perti-
nente aos elementos universalistas de cultura normativa se define pela
estrutura de papel e de coletividade, no nvel imediatamente supe-
rior da organizao do sistema. Refere-se ele, portanto, a uma hie-
rarquia de organizao em sistema 'e subsistema. O ponto mais alto
dessa hierarquia o conceito de sociedade, que o sistema concreto
de interao de ordem mais elevada, encarado como teoricamente
pertinente em relao aos assuntos analticos da sociologia (inclusive
a possibilidade do aparecimento de t1ma "sociedade mundial").
De acordo com a concepo que faz da cultura normativa institu-
cionalizada no sistema a estrutura dos sistemas sociais, temos at
aqui apresentado uma classificao de seus componentes, estabelecida
em funo da ordem hierrquica da organizao do sistema. Falando
estrutura1mente, o componente prprio do papel o componente
normativo, que governa a participao da pessoa individual em dadas
coletividades. O componente inerente coletividade a cultura nor-
mativa, que define os valores, as normas, as orientaes no sentido
de objeth'os e o arranjo dos papis para um sistema concreto de
interao de pessoas especficas. O componente das normas o
conjunto das regras ou normas universalistas que definem as expec-
taes em matria de realizaes para classes de unidades diferen-
ciadas na interior do sistema, coletividades ou papis, conforme 0$
casos. E os valores so oS modelos normativos que definem, em
termos 'niversalistas, o modelo de orientao desejvel para o sistema
como um todo, independentemente da especificao da situao ou
da diferenciao das funes no interior do sistema.
Deve-se precisar bem que os papis so governados ou controla-
dos pelas exigncias normativas do funcionamento das coletividades
186
no interior das quais eles operam, se se quiser definir a prpri:1
coletividade como um sistema. Por isso, na medida em que um sis.
tema social mais abrangente comprende muitas coletividades como
subsistemas, o comportamento das meSmas controlado pelas nor-
mas institucionalizadas que especificam como cada tipo de coletivi-
dade pode e deve comportarse, de acordo COm o seu lugar no interior
do sistema. Finalmente, as prprias normas so legitimadas e, assim,
num sentido normativo, controladas pelos valores instituciol1alizados
na sociedade. Sujeitos s exigncias da situao e da funo, OS valo-
res definem o rumo da orientao desejvel para o sistema COllii)
t1m todo.
A estrutura das sociedades complexas
: f
Depois de haver mostrado quais so os componentes estruturais
essenciais de um sistema social e que lugar ocupam na hierarquia
geral de controle, podemos agora expor, em pinceladas largas, seu
principal modelo de organizao, que faz deles um sistema relati-
vamente complexo. O que aqui vai apresentado necessariamente
um "tipo ideal" esquemtico, que pretende, simplesmente, definir c
distinguir categorias estruturais suficientemente extensas. No pode-
mos tomar em considerao a imensa riqueza das diferentes estru-
turas sociais concretas.
A linha diretiva da anlise a concepo de que um sistema social
complexo consiste numa rede de sistemas interdependentes e que se
recortam, cada um dos quais, visto em nvel de referncia apro-
priado, constitui por si mesmo um sistema social, sujeito a todas as
exigncias funcionais de qualquer sistema do gnero relativamente
sua. cultura institucionalizada e SUa situao, sobre possuir todos
os componentes estruturais essenciais, organizados nos nveis apro-
priados de diferenciao e de especificao.
o conceito de sociedade
o ponto de partida deve ser o conceito de sociedade, definido como
coletividade, isto , como um sistema de seres humanos concretos em
interao, o qual constitui o suporte essencial de uma cultura insti-
tucionalizada especfica e que no pode ser encarada como um sub-
sistema diferenciado de uma coletividade de ordem superior; coleti-
vidade orientada para a maior parte das exigncias funcionais de um
sistema social. N otar-se- que eSsa concepo formulada em ter-
mos que deixam ao estudo emprico o cuidado de resolver a questo
da "abertura" de uma sociedade em diferentes direes. Ao ,nvel
1'87
 do sistema social, todavia, de preferncia ao cultural (24), o princi-
pal critrio a auto-suficincia relativa.
Para abordar a anlise estrutural da organizao em subsistemas
de uma sociedade, devemos referir-nos s exigncias funcionais
simultaneamente apropriadas ao sistema social mesmo e aos seus
diferentes subsistemas. O princpio primrio e fundamental o da
diferenciao, em virtude de uma exigncia funcional especfica;
o conceito central para a anlise da estrutura social. IPor si s, toda~
via, ele no adequado. Deve-se complet-lo pelos dois princpios
de especificao e de segmentao. O primeiro se refere, essencial
mente, aos componentes de cultura institucionalizada da estrutura; o
segundo, s exigncias com que so confrontadas, em seu compor-
tamento, as unidades concretas, isto , as coletividades e os papis.
Parece prefervel tratar, antes de mais nada, deste segundo aspecto.
Temos notado que, em um (mas somente em um) de seus aspec-
tos, uma sociedade uma s coletividade, com um nmero de mem-
bros individuais especificvel, conquanto mutvel. O fato est em
relao com trs imperativos fundamentais. Em primeiro lugar, deve
haver, num certo grau e num certo nvel, um sistema unitrio de
valores institucionalizados, isto , sob este ngulo, uma cultura
comum. Na medida em que a manuteno de um sistema de valores
comuns requer os tipos de funes que s coletividades cabe preen-
cher, a sociedade dever constituir uma s coletividade, o que
Durkheim denominava uma "comunidade moral". Em segundo lugar,
todavia, uma vez que o sistema diferenciado, o acionamento desses'
valores para diferentes unidades requer um sistema relativamente
coerente de normas, que recebem uma formulao e uma interpreta-
o unitrias. Nas sociedades altamente diferenciadas, esse sistema
de normas toma a forma de um sistema legal integrado e adminis-
trado por tribunais. A necessidade de relaes coordenadas com a
situao externa tambm significativa, como ulteriormente sera
demonstrado.
(24) De acordo com esse critrio, um sistema como a Igreja Catlica no
uma sociedade. Ela transende um grande nmero de diferentes sociedades,
J nas quais seus valores so mais ou menos plenamente institucionalizados e suas
i similares, na socializao das crianas. Aqui, a estrutura forte-
subunidades, coletividades constitudas, entrecruzando-se ela com tais socieda-
des. Mas a Igreja, na medida em que representa, antes de mais nada, um
sistema social culturalmente orientado, no por si mesma capaz de atender
maioria das exigncias funcionais de uma sociedade, especialmente s necessi-
dades polticas e econmicas. De maneira similar, at mesmo um "governo
mundial", se uma instituio mais ou menos prxima desta viesse a existir,
no determinaria, necessariamente, ,a constituio de urna "sociedade mundial",
embora sua eficincia implicasse um 'nvel de integrao normativa que tor-
nasse problemtica a independncia natural por ns tradicionalmente atribuda
s "sociedades nacionais".
188
A segmentao das unidades socia-
MasJ se, diante do conjunto de razes que acaba de ser indicado~
Uma sociedade deve constituir uma s coletividade, outras razes
impedem que ela se reduza a esse nico aspecto. Estas razes podelO-
se resumir nos princpios generalizados a que os economistas se
referem como determinantes das "economias de escala". Para l de
certos pontos, os "custos" so acrescidos com o vulto da unidade
da organizao, embora a determinao desses pontos varie larga-
mente em funo dos fatores especficos implicados. Assim, em con-
dies industriais modernas, a fabricao de bens, tais como auto-
mveis, faz-se em trs grandes unidades, quando parece existirem
importantes razes que interdizem confiar a primeira socializao
das crianas a unidades que comportam muito mais membros do
que a famlia nuclear.
"
Pode ser que o determinante mais fundamental que subtende a
seg~entao dos sistemas sociais seja o carter indispensvel do
indivduo humano COmo agente de execuo. Mas h limites eS5en-
dais, no somente ao que Um dado indivduo pode fazer, mas tanl-
bm eficincia COm que os indivduos so capazes de cooperar. Os
problemas de comunicao e outros aspectos da integrao podem.
assim, multiplicar-se, sob o efeito de uma escala, acrescida, de orgaw
nizao. A certos respeitos, PJr conseguinte, as subcoletividades
podem alcanar uma organizao prpria, incluindo uma integrao
ou uma solidariedade especial relativamente ao sistema mais amplo
de que fazem parte.
No tocante ao conceito de segmentao, refiro-me, na anlise da
formao das coletividades, ao desenvolvimento de subcoletividades,
no interior de um sistema mais vasto de coletividade, das quais cer-
tos membros do sistema mais vasto participam mais intimamente
do que outros. Nesse sentido, a segmentao um fator indepen--
dente da diferenciao das funes entre as subcoletividades. Assim,
uma sociedade de grandes propores pode compreender milhes de
famlias nucleares, cada uma preenchendo funes essencialmente
mente segmentada, mas no se acha diferenciada no meSmo grau.
A necessidade de segmentao deriva, em grande parte, dos pro-
blemas de integrao resultantes das outras exigncias, a que as uni-
dades do sistema esto sujeitas. Ao mesmo tempo, todavia, ela d
lugar a novos problemas de integrao: quanto mais unidades hou-
ver, tanto menos estaro elas em condi'es de coordenar "natural-
mente" sua atividade, em caminhos compatveis com o funriona-
189
14 -T.S.
mento, sem choques. do sistema como um todo. Isto tende, nos
sistemas mais complexos, a dar lugar a mecanismos especiais de
integrao, que devero ser estudados oportunamente.
A i'.l}rrificao da clIl1urLl !lorma,:a
Como j o notamos, h[L uma importante relao entre a hierar-
quia de controle e os nveis de generalidade dos componentes da
cultura normativa. Assim, os valores foram definidos como se man-
tendo no nvel de generalidade mais elevado das "concepes dQ
desejvel'~, isto , sem especificao de funo ou de situao. Com- ligada localizao espacial, no sentdo fsico da expresso. Segun-
paratlas aos valores, so as normas, em contrapartida, diferenciadas
na base da especificao da funo das unidades ou das subunidades
a que se aplicam. As subcoletividades, por sua vez, implicam uma
noya especificao, na base da situao. Equivale a diz'er que, daia
sua funo (ou dadas suas funes), uma coletividade identifica~a
a partir dos indivduos concretos que agem em situaes con~reta.s,
que dela fazem ,parte, especificamente. Quando a coletividade tra-
tada como um sistema diferenciado, deve haver especificaes suple-
mentJ.res aplicveis aos papis dos membros participantes. H, por
conseguinte, sob o ngulo da generalidade, uma hierarquia dos ;:no-
delas: de cultura normativa institucionalizados em um sistema sochil,
que l:orresponde s relaes hierrquicas gerais de seus componente.:3
estruturais. Cada subunidade da sociedade ter, como coletividade.
seus prprios valores institucionalizados, que devem ser compreendi-
dos como especificaes, em nvel apropriado, dos valores mais
gerais da sociedade. Para fazer face sua prpria diferenciao
interna de funes, cada subunidade ter, igualmente, um conjun~o
de normas diferenciadas, que devem 'Ser olhadas como especificaes,
ao mesmo tempo dos valores da suhco1ctiviclade e das normas mais
gerais aplicveis, simultaneamente, a ela e a outros tipos de subco-
letividade. O princpio de especificao restringe a generalidade do
modelo cultural, introduzindo precises devidas especializao de
funo, de um lado, e especificidade da situao, de outro lado.
O ltimo dos trs princpios de organizao dos sistemas comple-
xos, a diferenciao funcional, foi j discutido em termos gerais. De
acordo com esse princpio, as unidades estruturadas adquirem uma
signiticao especializada no funcionamento do sistema. O escruema
geral das categorias funcionais, que apresentamos, muito simples,
uma vez que limitado a quatro categorias. Todavia, utilizando-o,
deve-se fazer justia complexidade emprica da situao levando-se
em conta os numerosos degraus inerentes segmentao e especi-
ficao e, em conseqncia mesmo, a combinao dos modelos de Parsons, Structurc and Process in Afoder S ocieties, Free Press, 1959, capo 8.
190
diferenciao por efeito da repetio dos mesmos pelos subsistemas~
em cada nvel de segmentao.
Uma vez que nossa aproximao geral nos conduziu a observar a
hierarquia de controle em ordem descendente, uma breve exposio
deve agora ser feita sobre o "ancoradouro" dos sistemas sociais, na
base. Este "ancoradouro" reside nas personalidades e nos organi . . -
mos dos membros individuais e, atravs deles, nos subsistemas do
organismo que ocupam uma categoria menos elevada, do ponto de
vista da hierarquia de controle, e no meio-ambiente fsico. Concre':'
tamente, toda interao social est ligada ao cumprimento fsico das
tarefas, por parte dos indivduos, num meio-ambiente fsico. Ela est
do o uso das teorias de inspirao ecolgica, referi-me, em out-:-c.
lugar, a essa localizao espacial como ao aspecto "comunic12.ue ll da
estrutura social (25). Pode ela ser subdividda, muito simplesmente,
em quatro complexos: 1) a localizao residencial e a cristalizaGo
das estruturas sociais, em derredor desse centro; 2) o cumprimento
funcional das tarefas, por via da ocupao profissional, e os proble-
mas de localizao, que o acompanham; 3) a aplicao jurisdIcional
da ordem normativa, por via da especificao das categorias d
pessoas, e a importncia desse fenmeno para as localizaes espa-
ciais de seus interesses e de suas atividades; 4) as exigncias de
comunicao e de movimentos das pessoas e dos bens. Mais geral-
mente, a categoria da tecnologia - no somente o que de ordinrio
se chama "produo fsica", mas toda e qualquer execuo de tarefa
que, implique o organismo fsico em relao corri ri seu meio-ambiente
fsico --;- pertence a esse domnio de 'problemas limtrofes. A tecno-
logia est em relao com as exigncias fsicas, mas tambm est
fundada nos recursos culturais, em sua significao como instru-
mentos para a ao social. O conhecimento emprico do mundo fsico
um exemplo de semelhante recurso cultural.
A integrao das sociedades como coletividades
Abordemos agora o problema consistente em esboar a estrutura
de uma sociedade complexa como sistema social. Trs exigncias
diferentes, j o dissemos, subtendem o fato de que uma sociedade
pode ser sempre olhada como uma s coletividade, isto , a manu
tcno de seus modelos de cultura institucionalizada ao nvel dos
(25) Cio Parsons, "The Principal Structures of Community", in C. ].
Friedrich (ed.), Community, Nomos, vol. lI, Liberal Arts P'ress, 1950, e em
191
valores, a integrao de seu sistema rle normas diferenciadas e o
tratamento coordenado das situaes externas.
A predominncia dos modelos fundamentais de valor e o eng3-
jamento geral das unidades relativamente aos valores comuns so t&.o
cruciais que o problema da relao da coletividade global com as
valores tem carter universal. No outro plo, contudo, os problemas
de jurisdio e de obedincia lei, com referncia ordem norma-
tiva, so igualmente decisivos. A estrutura da coletividade global
no pode ser separada da organizao poltica, orientada para a
manuteno dos engajamentos a respeito dessa ordem e das funes
jurisdicionais que lhe so associadas, relativamente sua prpria
populao e s outras sociedades. Isto significa que as fronteiras de
uma sociedade tendem a coincidir com a jurisdio territorial das
unidades mais elevadas da organizao poltica.
O domnio essencial em que se exprimem os problemas de engaja-
mento em relao aos valores o da religio. Para a maior parte
das sociedades, a coletividade global foi, simultaneamente, uma cole-
tividade religiosa e uma coletividade poltica, uma "Igreja" e um
"Estado", ao mesmo tempo. O direito propendeu de certa forma a
ocupar uma posio intermediria, a ser legitimado pela religio e
imposto pela autoridade poltica. Com freqncia a funo relativa
sua interpretao erigiu-se em um srio motivo de desacordo.
Todavia, a frmula da unidade religiosa-poltico-Iegal no por
si s adequada, como generalizao universal. Em primeiro lugar,
no interior da coletividade global, tais funes propenderam a ser
diferenciadas, no tocante ao pessoal e s subcoletividades. Mas, num
sentido mais radical, no mundo do Ocidente e a partir da era crist,
houve um processo de diferenciao fundamental entre a Igreja e
o Estado. Interpretando as implicaes sociolgicas do fenmeno,
deve-se considerar esse processo sob o ngulo da relao entre sis-
tema social e sistema cultural. Antes mesmo de sua fase protestante,
o cristianismo ocidental era caracterizado por um tipo especial de
"individualismo" religioso. No atual contexto, isto significa que, sal-
vo ao nvel mais geral da filiao sociedade global, a religio do
indivduo e seu status social no coincidiam, necessariamente. A
Igreja era uma organizao dos interesses e das orientaes religio-
sas da populao concebida como independente (o que no quer dizer
sem relao) de suas orientaes seculares ou temporais, espf'cial-
mente ao nvel do engajamento em relao aos valores da sociedade
global. Tratava-se de uma "sociedade crist", mas, ao mesmo tempo,
de uma sociedade em que a funo da religio era mais especializada
do que em outros tipos pr-cristos, ou acristos.
Interpreto o fato como significado que, do ponto de vista $Ocietal
e no simplesmente cultural, o aspecto de "comunidade moral" pas-
192
sou tIa organizao religiosa como tal ao domnio de interpenetrao
entre o religioso e o secular. A coletividade societal dominante tor-
nou-se o "Estado", administrado por leigos; ou, quando de fato era
administrado por padres, no o era em nome de sua capacidade
especifica de clrigos. Tal diferenciao nunca se operou plenamente
na Europa medieval - impossvel, por exemplo, privar os bispos
de funes seculares que fossem alm da administrao dos negcios
eclesisticos mas constitua o modelo principal.
Depois da Feforma, o processo foi levado mais longe, principal-
mente onde prevaleceu o princpio da separao e no de uma sim-
ples diferenciao entre a Igreja e o Estado. Como hoje nos Esta-
dos Unidos, os valores esto ainda claramente ancorados na reli-
gi~o testa (Em Deus temos confiana), mas, no nvel da organiza-
o da coletividade, a "comunidade moral" claramente a Hcomuni-
dade politicamente organizada". O que se produziu, essencialmente,
que qualquer instituio de orientao antes cultural do que social
foi privada da autoridade legtima de prescrever valores e de impor
normas sociedade. Nesse sentido, a sociedade "laicizou-se". O
ancoradouro religioso dos valores se manteve, mas a religio est ,
organizada de maneira pluralista e "privada". De modo formal, os <I
valores acham-se incorporados na Constituio e nas interpretaes
oficiais, dadas a respeito, pelos poderes judicirio e legislativo.
A associao universal da estrutura da coletividade global com a
organizao poltica est fundada em outro conjunto de imperativos,
implicando a significao particular da fora fsica como sano. O
ponto central, aqui, que, embora haja numerosas limitaes efi-
cincia desse tipo de sano, o controle de uma fora socialmente
organizada e suficientemente superior quase sempre uma dissuaso
perfeitamente eficaz contra qualquer ao indesejvel. Portanto, sem
o controle que inclua a fi neutralizao" de uma fora organizada, de
base essencialmente territorial, a garantia do poder coercitivo de uma
ordem normativa no possvel.
Concebo a organizao poltica como funcionalmente organizada
em torno da realizao de fins coletivos~ isto , Q ati.ngir ou o man-
ter estados de interao entre o sistema e o seu meio-ambiente relati-
vamente desejveis, do ponto de vista do sistema. A manuteno da
segurana contra o uso da fora pelos adversrios um objetivo co-
letivo crucial para toda sociedade. Consideraes desse tipo subten-
dem a tendncia geral da coletividade global para desenvolver um
monoplio ef.etivo da organizao interna da fora por intermdio
dos organismos policiais e militares. Tais afirmaes nem por ISSO
implicam que o controle da fora seja a funo dominante da orga-
nizao poltica. A fora no a nica funo essencialmente nega
193
 tiva, ou seja, de alcance "protetor", e, em geral, o governo um
organismo central de realizao positiva dos fins coletivos. Mas a
fora to estrategicamente significativa que seu controle repre-
senta uma funo indispensvel, uma condio necessria, ainda que
no suficiente, da ordem social. Em conseqncia, numa sociedade
hem integrada, a maioria das subcoletividades, alm das que especifi-
camente dizem respeito fora, acham-se dela quase que totalmente
destitudas.
Por causa dos problemas que o uso e o controle da fora implicam,
deve a organizao poltica estar sempre entrosada com o sistema
jurdico, que diz respeito administrao da ordem mais elevada
de normas reguladoras do comportamento das unidades, no interior
da sociedade. ~.,. enhuma sociedade pode permitir que o primeiro lugar
seja ocupado por uma outra ordem normativa qualquer, em detri-
mento da sancionada pela "sociedade politicamente organizada". Com
efeito, a promulgao de uma tal ordem alternativa um ato re-
volucionrio, e os agentes por ele responsveis devem assumir a
responsabilidade da organizao poltica.
Nesse contexto, muito expressivo que em algumas sociedades,
notadamente no Ocidente moderno, a organizao do sistema j urdicQ
tenha atingido um grau significativo de independncia nos setores ju-
dicirio e, em certa medida, legislativo. Semelhante independnCia
assume duas formas principais em nvel estrutural: existem, no ju-
dicirio, certos tipos de proteo contra as presses da "poltica";
em segundo lugar, desenvolveu-se, de maneira notabilssima, um1
profisso jurdica, cujos membros ocupam um status intersticial, par-
ticipando, de um lado, da advocacia, de algum modo como "funcio-
nrios dos tribunais", e mantendo, por outro lado, relaes particula-
res com seus clientes, verdadeiramente protegidos contra interven-
es, inclusive as do governo, por disposies como a comunicao
privilegiada.
Resumindo, podemos dizer que a coletividade global mais elevada,
mesmo em uma sociedade moderna, , em larga escala, necessaria-
mente multi funcional", ou funcionalmente "difusa". Ao meSmo tem-
fi
po, sob o efeito de certas circunstncias, a difuso caracterstica de
estruturas religioso-polticas mais monolticas - mesmo as de um
alto desenvolvimento, cama a China clssica, ou a Roma do fim da
Repblica - tendeu a conhecer processos de diferenciao. As mais
notveis dessas diferenciaes foram a "laicizao" da organizao
poltica, que passou por numerosos estdios e modos, e a institucio-
naJizao de uma funo jurdica relativamente independente. (26)
(26) Pode-se notar Que o fato de deixar que organismos no totalmente
controlados pela coletividade poltica dominante determinem os valores insti-
194
-O problema do tipo e do grau de diferenciao suscetveis de se
produzirem nesse nvel superior da organizao coletiva d9- socie~
dade pode ser analisado em funo de quatro conjuntos primrios
de fatores, que tm uma considervel margem de variao. Trata-se:
1) do ripo de valores societais mais ou menos plenamente institucio-
nalizados na sociedade (determinado em virtude dos modos de ca-
racterizao da sociedade considerada, no mais alto nvel de gene-
ralidade, como objeto de avaliao; as categorias apropriadas pare-
cem Ser as variveis configuracionais: pattern-variables) ; 2) do gra'
e do modo de nstitucionalizao desses valores, incluindo a '/segu-
rana" ela institucionalizao relativamente aos fundamentos religio-
;.;os e culturais dos engajamentos quanto aos valores na sociednde
(a- institucionalizao a longo prazo de novos valores implica um nvel
relativamente fraco de semelhante segurana); 3) do gnero e do
nvel de diferenciao estrutural da sociedade, com uma referncia
f'special severidade e aos tipos de problemas integrativos que eles
L . f
impem sociedade; e 4) dos tipos de exigncias situacionais a que
o sistema est exposto (Excerto de "An Outline of the Social Sys-
tem", in TALCOTT PARSONS~ EDWARD SHILS, RASPAR D. NAEGELE,
]ESSE R. PITTS (eds.), Theories of Society, pgs. 33-34, 36-47).
UMA MUDANA ESTRUTURAL NA ECONOMIA
AMERICANA: A SEPARAO DA PROPRIEDADE
RELATIV AMENTE A DIREO
TALCOTT PARSONS E NEIL ShIELSER
I:ara mostrar C01110 uma anlise da mudana institucional pode
preencher certas lacunas dos modelos econmicos tcnicos, esboa-
rmos um modelo sociolgico explicativo de um tipo especfico de
tl1cionaJizados implica para ela um certo risco. A institucionalizao re1ativa~
mente completa de um princpio, tal como o da separao entre a Igreja e o
Estado, proyavelmente, por conseqncia, um ndice do remate da institu~
cionalizao dos valores. Podem~se compreender, em parte, os modernos regimes
ttaIitrios, a partir da insegurana dessa institucionalizao. Por isso cs par-
tidos totalitrios so funcionalmente equivalentes s "Igrejas", conquanto
possam colocar seu centro de valores em um nvel no transcendental, isto ,
pretendidamente "econmico", que tenta estabelecer um tipo de relao COm
u governo correspondente a um estado menos diferenciado da colr::tividade
ciominantc que o que existiu no moderno Ocidente.
195
 mudana institucional. Consideramo-Io como um modelo geral, po-
dendo ser aplicado, em suas grandes linhas, s mudanas institucio-
nais de todo sistema social. Mas, para noSso propsito, o sistema de
referncia ser de ordem econmica.
Aplicaremos igualmente tal modelo a uma mudana particular da
maior importncia - na estrutura econmica americana. Antes de
apresentar o prprio modelo, descrevamos, sumariamente, em termos
no tcnicos, o principal exemplo emprico de referncia.
Foi em 1932 que apareceu um dos mais importantes estudos da
literatura referente s instituies econmicas americanas, The M 0-
dern Corporation and Private Property, de Berle e Means, Era uma
anlise aprofundada do modo de "administrao" em vigor na5
grandes sociedades annimas, que, j nessa poca, ocupavam a.;
posies estratgicas essenciais no mundo americano dos negcios c
cuja importncia relativa se viu acrescida no conjunto, desde ento.
A tese principal de Berle e Means se resumia na expresso a
separao da propriedade relativamente direo". No momento da
introduo, em grande escala, da organizao do tipo "grande socie-
dade annima" - pouco depois da metade do sculo XIX - e, at
mesmo, antes daquela poca, a direo de uma empresa achava-se
essencialmente nas mos daqueles e, notadamente, nas das unidade3
familiares que possuam a totalidade ou a maior parte do capitaL
Mas foi pouco a pouco que uma minoria dos proprietrios veio a
exercer o poder, por vias como a ampla disperso da propriedade
das aes, a aquisio - em grande quantidade - dos capitais peI.
emisso de obrigaes e, afinal, pela "piramidagem", mediante o
processo da companhia de tipo "holding",
Mas a mais significativa evoluo, segundo Berle e Nleans, foi
o aparecimento de uma situao na qual todo estatuto de proprie-
dade tendia a tornar-se mais ou menos formal quanto determinao
da poltica da empresa. Na maioria dos casos, sem que se tivesse
produzido nenhuma mudana de estatuto jurdico, muitas grandes
sociedades haviam passado para a direo efetiva de diretores pro-
fissionais, cuja propriedade pessoal de aes no tinha seno uma
significao nominal, como instrumento de controle. Uma das condi-
es para que se produzisse essa evoluo era a larga disperso da
propriedade das aes, propriedade agora considerada, em primeiro
lugar, como um investimento (no como um instrumento de contro-
le), em razo da existncia de um mercado pronto a absorver tai':)
valores. O principal processo que permitia minoria ou aos diretores
o exerccio do poder era o mecanismo do voto por procurao nas
eleies do conselho administrativo. O centro real do poder certamente
196
podia variar de um grupo de membros do cOllselho a diretores ab,o,
lutamente alheios a ele (27),
Esta mudana estrutural na organizao econmica foi acompa-
nhada de mudanas na estratificao sociaL Por volta de 1890, o
grupo social que se mantinha com mais firmeza e se achava hierar-
quicamente mais elevado era o dos grandes magnatas industriais t
de suas famlias, geralmente fundadores e, ainda nesta poca, diri-
gentes de enormssimas empresas: os Va:nderbilt, os Harriman, os
Morgan, os Camegie, os Rockefeller etc. A Quinta Avenida e
Newport eram os smbolos mais manifestos de seu estilo de vida.
Mas essas famlias, que controlavam pela propriedade a maior parte
das grandes empresas do momento, no conseguiram, afinal, conso-
lidar sua posio, constituindo-se classe dominante da sociedade (28),
A subseqente mudana na estratificao no se fez por uma revo
luo. verdade que ela foi provavelmente influenciada, e de ma-
neira sensvel, pela hostilidade contra os grandes magnatas da idade
U "herica" do capitalismo, tal como se manifestou na literatura dos
muckrakers, no trust-busting etc, Um pesado imposto progressivo
tambm contribuiu para isso, mas uma poltica to nociva aos inte-
resses de pretensa "classe dirigente" no teria podido ser instituda,
se outras foras poderosas no houvessem entrado em ao. As prin-
cipais fases no revs sofrido pelos clssicos capites de indstria, na
tentativa de consolidar sua posio dominante, no parecem ter tido
o aspecto dramtico da coero, sob o efeito de uma reao pblica
indignada, A explicao reside, sugerimo-lo, nos processos de inte-
rao entre a economia e os outros setores da sociedade, atravs de
suas relaes ":nas fronteiras".
Um modelo da mudana ,nstitucional
o tipo de mudana institucional que analisaremos a diferencia-
o estrutural. Embora semelhante mudana no seja seno um caso
pos.svel entre uma variedade de tipos muito grande, consideramo-la
(27) Em pelo menos uma das grandes sociedades americanas, a Standard
Oil of New Jersey, houve formalmente uma fuso completa entre o conselho
administrativo e os diretores assalariados. Todas os membros do conselho so
empregados que trabalham na companhia em regime de tempo integral. A
participao em lucros "exteriores", bancrios ou outros, foi totalmente elimi-
nada.
(28) Foi este grupo, e no o dos diretores dos anos 40 e 50, que serviu
de alvo da violenta stira de Veblen em The Theory of the Leisure Class. Para
uma anlise geral dessa mudana na estratificao, ver "Parsons, a Revised
Analytical Approach to the T.heory of Social Stratification". em Essays in
Sociological Theory, edio revista, 1954.
197
 como particularmente importante no quadro da teoria geral da ao.
Admitiremos as proposies seguintes, que no podem ser plenamen~
te debatidas aqui. I) Cada fase de um processo de diferenciao
estrutural pode ser reconduzida a certo nmero de etapas, no curso
das quais uma unidade ou organizao se diferencia em duas unida-
des, cada uma das quais diferindo da outra por sua estrutura e por
sua funo no sistema, mas que, juntas, so de algum modo "fun-
clonalmente equivalentes" unidade anterior menos diferenciada. Em
nosso exemplo, a partir da "revoluo diretorial", as funes d!~
propriedade e de direo se diferenciaram no seio das colossais socie-
dades americanas, neste sentido de que so unidades distintas de
organizao que preenchem, geralmente, tais funes. Mas, tO'lnadas
em conjunto, as referidas unidades executam funes econmica'S
equivalentes s precedentemente exercidas pela unidade de organi-
zao nica, "controlada pelos proprietrios". 2) No decurso de
semelhante etapa de diferenciao, admite-se que os valores essen-
cia.is (m.ain value system) permaneam estveis. Em outras palav"ras,
a mudana no est no contedo de valor da clula de manuteno
dos modelos do sistema em foco, mas no nmero de subsistemas c
em suas relaes estruturais e funcionais recprocas (29). 3) A
diferenciao distinta da segmentao. Os dois processos originam
um acrscimo do nmero de unidades distintas ou de subsistemas.
Mas, no da segmentao, a unidade divide-se em duas unidades m~
nores, estrutural e funcionalmente equivalentes. Pode-se dar como
exemplo a diviso da Standard Oi! Company original em diversa,
Standard Oil regionais, cada uma semelhante s outras e todas seme-
lhantes companhia-me. No processo de diferenciao, pelo con-
trrio, as novas unidades no so equivalentes, nem pelas estruturas,
nem pelas funes, mas cada uma fornece elementos de especializal)
c1ifereute para uma funo mais geral. A diferenciao do comrcio
varejista, relativamente s agncias de transporte, cada qual com
funes distintas, mas que contribuem, todos, para a "distribuio",
um exemplo. 4) Postulamos um "princpio de inrcia" (30): um sis-
(29) Empiricamente, uma mudana institucional dada pode acarretar ao
mesmo tempo uma diferenciao estrutural e mudanas no tipo de modelo de
,alores ('value-pattern type) , mas na teoria essencial distinguir entre eles.
Que no funcionam necessariamente juntos, no sentido estrito do tenno,
evidenciado por numerosos fatos: assim, os valores americanos, que Tocque-
ville descreveu com referncia aos anos de 1830, parecem-se muitssimo com
os atuais. Todavia, certo que gigantescas mudanas estruturais se verifi-
caram, neste entrementes, na sociedade. Para a distino terica, ver Family,
Socialization, and lnteraction Process~ captulo VII.
(30) Sobre o conceito de inrcia aplicado aos sistemas de ao, cf. The
Social S)!stem~ capo VI, e Working Papers in the Theory of Action, capo
m, V.
198
t~ma em estado de equilbrio tende a permanecer no mesmo estado.
enquanto no for "perturbado" por causa externa ...
A fim de bem distinguir entre os elementos do modelo geral e os
que so prprios de um caso particular, exporemos os principais
desenvolvimentos no caso da separao entre a propriedade e a dire-
c. e, depois, apresentaremos as partes correspondentes do modelo
geral.
Aventamos a hiptese de que, nas maiores empresas, H controladas
pelos proprietrios", haviam aparecido - em quantidade, intensidade
e distribuio sensveis - certos tipos de insatisfao com respeito
conduta empresarial sob esse regime de organizao. Um foco pro-
vavelmente importante de insatisfao nasceu do fato de que as pro-
pores da empresa haviam criado uma camada de "empregados" de
eminente categoria. investidos de altas responsabilidades, mas des-
providos dos direitos explcitos de controle, que os proprietrios
conservavam. Parece tratar-se de um caso da bem con.hecida instabi-
lidade que geralmente se desenvolve quando a responsabilidade no
tem a contrapartida de uma autoridade adequada. Imaginamos tam-
bm a existncia de um suporte importante e difuso para esse descon-
tentamento no seio da "colTIunidade dos homens de negcio" e dos
setores vizinhos da sociedade; por exemplo, entre os engenheiros, os
construtores etc. 1\0 mnimo, houve um suporte suficiente para
impedir que os elementos "dissidentes" fossem simplesmente "repos-
tos em seus lugares".
Em tais circunstncias, que se poderia fazer de positivo? O proble-
ma essencial era experimentar novos caminhos, nos quais as respon-
sahilidades dos diretores se exerceriam, efetivamente, margem de
todo e qualquer controle direto por parte .do grupo dos proprietrios.
Para que uma tal experincia fosse possvel, faziam-se necessrias
trs condies, paralelamente motivao propriamente dita: 1) que
no contexto imediato da organizao de produo a ao no pudes-
se ser bloqueada. por exemplo, pelo poder e pela autoridade inex-
pugnveis do grupo dos proprietrios-diretores; 2) que as novas
atividades de produo no esgotassem o fluxo dos investimentos;
os capitais deveriam ficar disponveis, fora do controle direto dos
proprietrios, pela intermediao, por exemplo, do mercado de valo-
res e de emisses de ttulos; 3) que os inovadores pudessem esperar
recompensas apropriadas, principalmente sob a forma dift;sa e simb-
Eca do sucesso.
Se essas condies fossem preenchidas, poderamos aguardar uma
diferenciao entre, de um lado, a estrutura de organizao relacio-
nada com a entrada (input) de capital na economia e, de outro lado,
a relacionada com a entrada do fator trabalho, particularmente ao
199
~
 nvel dos diretores. ,poderamos esperar que o papel de diretor se
organizasse cada vez mais em torno do componente profissio:nal e
cada vez menos em torno do papel de proprietrio. Os complexos
,
institucionais do contrato de emprego e do de investimento consti-
tuem, assim os pontos de referncia desse processo de diferenciao.
Mas, para que o aludido processo no remate numa desorganizao,
cumpre que a funo residual - da qual a nova se diferenciou seja
preenchida. Alm disso, as duas novas devem integrar-se numa estnt-
tura de nvel superior, que as coordene de maneira satisfatria. No
caso de nosso exemplo, a instituio da propriedade deveria ser
reestruturada. No poderia conservar o pleno direito direo da
poltica e ao "engajamento" dos diretores, ento contratados como
funcionrios; contudo, seria preciso que se desenvolvessem uma certa
cooperao e co-responsabilidade. O conselho administrativo de uma
grande sociedade annima d quase a imagem da reestruturao aca-
bada: os dois grupos de interesse esto a representados, sem que
nenhum domine categoricamente.
Paralelamente, observa-se uma tendncia no sentido de que orga-
nizaes especializadas, como os bancos e as companhias de seguro.
que tm relaes fiducirias com os derradeiros proprietrios dos
capitais, encarreguem-se dos investimentos. Mesmo a grande socie-
dade se desenvolve numa unidade mais complexa, no seio de uma
rede articulada de organizaes, tais como as sociedades de investi-
mento' as associaes comerciais, as demais unidades da ucomuni-
dade dos negcios" e o sindicato operrio (31). A grande sociedade
annima de hoje a organizao econmica estabelecida no centro de
uma rede de organizaes, que agem intennediariamente entre a dita
organizao econmica e os subsistemas no econmicos da sociedade.
Uma ltima etapa necessria, antes que a economia engajada
num tal processo de mudana institucional retome o equilbrio. A
relao entre um novo modelo de organizao e sua recompensa por
via do "lucro do empresrio" essencialmente instvel. Somente pela
institucionalizao dessa inovao, isto , por sua integrao nas con-
dies normais de um funcionamento econmico estvel, que a
instabilidade poder ser superada. A "rotinizao" implica que se
enfatize, prioritariamente, do lado dos produtos, a "produo de bens
e de servios" e no mais as Unovas combinaes de produtos"; ~
que, em matria de recursos, a prioridade passe dos "servios do
empresrio" para os "servios de trabalho". Ao mesmo tempo, 03
"lucros" devem tornar-se "salrios". A respeito, estamos fundamen-
talmente de acordo COm a posio de Schumpeter, segundo a qual o
(31) R. A. Gordon. Business Leadership in the Large Corporatiol1, 1945,
Parte 11.
200
uproveito do empresrio" - no sentido tcnico - um fenmeno
temporrio.
Em outros termos, a inovao deve ser aceita COmo parte inte-
grante do sistema normal das expectaes. Os que a engendraram
deixam de ser recompensados por um tipo particular de lucro pela sua
audcia e pela sua originalidade. S-Io-o, doravante - segundo a
forma geral pelas funes de rotina que asseguram. A nova "orga-
nizao" implicada na sua produo toma-se uma parte institucio-
nalizada da estrutura econmica: o caso, por exemplo, da expecta-
o desejosa de que os diretores possam tomar iniciativas e assumir
responsabilidades de outro modo que como agentes dos proprie-
trios (32).
A transio final advm quando uma "bateria" de sanes slida
e coerente comea a ser aplicada nova combinao de produo.
Se este estdio for efetivamente atingido, a motivao para a pou-
pana, qu havia crescido no solo da tenso originria devida
inSatisfao, ser desativada e o ser a partir do momento em que
se alcanou o acrscimo de produtividade. Certamente, o sistema de
valores pode ainda conter potencialidades dinmicas, que, em tempo
oportuno, engendraro, talvez, um novo ciclo de mudana.
Um resumo do modelo e de sua aPlicao
Resumamos o modelo da mudana institucional como uma sequen-
cia de etapas lgicas num ciclo de mudana. 1) O ponto de partida
dQ processo a combinao de uma insatisfao relativamente ao
nvel de produo da economia, encarada globalmente num ou noutro
de seus setores, e ao sentimento de que existem reais possibilidades,
com a maSsa disponvel de recursos. adequados, de atingir um nvel
superior de produtividade. 2) Sintomas de perturbao aparecem, sob
a forma de reaes emocionais negativas "injustificadas" e de aspi-
raes "irrealistas", por parte de elementos diversos da populao.
3) Cria-se um movimento latente, que canaliza tais tenses e mobiliza
as motivaes disponveis para novas tentativas no sentido de inscre-
ver nos fatos as implicaes do sistema de valores em vigor. 4) Uma
(32) Exemplo interessante a clarificao jurdica que se operou no refe-
rente ao regulamento das doaes feitas pelas grandes sociedades para fins
{_ducativos e filantrpicos. Durante muito tempo, admitiu-se que cada doao
particular necessitava da permisso explcita dos acionistas, porquanto era "a
sua. propriedade" que se doava. 1Ias uma recente deciso de Nova Jersey
tornou vlido o direito das "sociedades" - isto , na verdade o de seus
diretores - de fazerem semelhantes doaes, sempre que as julgassem "teis
companhia".
201
!
l
 benvola tolerncia se manifesta, em alta esfera, para com a proli-
ferao, decorrente, de novas idias, sem impor uma responsabili-
dade especfica pelo acionamento das mesmas e pelo fato de da
"serem tiradas as conseqncias". 5) Aes positivas de especifica-
o das novas idias so empreendidas e se concretizaro em el1ga-
jam'entos por parte dos empresrios. 6) O acionamento "responsvel"
das inovaes levado a bDm termo por pessoas ou coletividades que
assumem papel empresarial; ele , quer recompensado pelo "lucro
do empresrio", quer sancionado pela falncia financeira, conforme
!
as inuvaes sejam aceitas ou rejeitadas pelos consumidores. 7) As
vantagens resultantes da inovao vm a ser consolidadas por sua
~ aceitao como elemento do nvel de vida e por sua insero entre
as-habituais funes da produo. Nesta fase final, a nova "maneira
I
I
de agir" se institucionaliza no interior da estrutura da economia. (33)
Propomos a transposio seguinte, po caso da separao entre a
propriedade e a direo; separao que se operou na estrutura da')
sociedades annimas da economia americana. 1) Havia uma insa-
tisfao difusa entre altos responsveis do mundo dos negcios em
relaao maneira como funcionava o sistema organizacional, "con-
trolado pelos proprietrios", no tocante maximao da produtivi-
dade, e o sentimento implcito de que o aprovisionamento em matria
de capital no era totalmente incompatvel com uma mudana do
statu quo. 2) Emergiram sintomas de perturbao; por exemplo, o
ponto de vista "tcnico" segundo o qual as combinaes negocistas
entravavam, de maneira decisiva, a eficincia ( a "dominao dos
proprietrios", de Veblen) e os utpicos exageros dos resultados que
se deviam obter com o completo abandono da estrutura do sistema
de negcios existente, para s se levarem em conta os imperativo3
tcnicos. 3) Surgiram atitudes benevolentes (permissive-supportive)
para com as objees feitas ao regime do IIcapito de indstria" e
para com as utopias que se lhe opunham (34). 4) A "nova empresa",
a dos organizadores das grandes sociedades - por exemplo, a U. S.
Steel, depois da Carnegie-Morgan, a General 1-1otors, depois d:l
Durant ou, ainda, a Standard Oil, depois da RockefeIler - atingiu
uma relativa posio de fora. 5) Novas prticas financeiras apare-
cem e tendem a desenredar-se do controle exercido pelo antigo
capitdlismo familiar, comO a livre venda de valores ao grande pbli-
co, diferentes maneiras de controle exercidas por uma minoria, a
companhia em fonna-de holding etc. No mesmo momento, produz-se
um rpido desenvolvimento tcnico e organizacional da empresa,
rematando na constituio de um verdadeiro imprio. 6) Segue-se
Uma nova onda de lucros, mostrando que o sistema pode funcionar
nas novas condies. Por exemplo, Os grupos da Standard Oil, aps
o perodo de Rockefel1er, ultrapassaram de muito a fortuna deste
ltimo. 7) A nova situao consolidada por sua institucionalizao
(rotinizao) , em particular pela produo em grande escala de
novos artigos destinados a um pblico de consumidores de salrios
elevados; a nOva economia libertou-se, concomitantemente, da anti-
ga Hexplorao do trabalho" e do antigo "poder do capital".
H, pois, em ampla medida, uma correspondncia muito satisfa-
tria entre as grandes linhas de nosso modelo terico e as caracte-
rsticas empricas de uma recente mudana na estrutura da economia
americana (Traduzido de Economy and Society, Londres, Routledge
& Kegan Paul, 1956, pgs. 252-256, 267-272).

(33) O nmero e a ordem das etapas desse processo correspondem aos

que Par sons e Bales adiantaram, em seu paradigma do ciclo de interorizao
de um modelo de valores, durante o processo de socializao (Family, Sociali-
zaNo and Interaction Process, capo VII). Temos o sentimento de que essa
correspondncia no fortuita, mas decorre de certas condies e caracte-
rsticas gerais do processo de mudana estrutural nos sistemas de ao. Toda-
via, a qualidade do paradigma, nas presentes condies, no reside nesse para-
lelismo, mas no fato de que ele explica ou no os processos de mudana estru-
tural na economia entendida como sistema.
(34) Anna Lee Hopson, num estudo sobre os romances de sucesso do
comeo do sculo XX, observou que o heri recusa "submeter-se" aos ,. inte-
resses", que ele mais ou menos recompensado, sempre, pelo amor desin-
teressado da herona, que esta regularmente filha de um desses homens .. per-
versos". Cf. Anna Lee Hopson, Best Sellers, P,,[edia of Mass Expression.,
unpublished Ph. D. dissertation, Radcliffe CoHege. 1952.

202 203

CAPTULO III
POSTA EM QUESTO A VALIDADE
DO ESTRUTURO-FUNCIONALISMO
ALGUMAS OBSERVAES A PROPSITO DE
"THE SOCIAL SYSTEM"
DAVID LOCKWOOD
Na exposlao de teoria sociolgica geral, que The Social
System (35), o prof. Parsons esforou-se por inferir e resumir, sob
uma forma sistemtica, as principais lies do pensamento clssico
em matria de sociologia e por estabelecer um programa para o futu-
ro. A referida obra o fruto de um desenvolvimento paciente e COD-
tnuo, a partir de seu estudo inicial, a saber, The Structure of Social
Action, vinte anos antes de alguns eminentes teoricistas da sociolo~
gia. No est, entretanto, nos propsitos do presente estudo expor
inteiramente o sistema sociolgico de Par sons (36), mas, sim, desen-
volver no detalhe algumas crticas especficas que possvel levantar
contra a sua conceptualizao da dinmica dos sistemas sociais e,
mais particularmente, das sociedades. Num sentido, querer examinar
um assunto de tal amplitude em espao to restrito representa, cer-
tamente, um risco, mas, ao mesmo tempo, isso obriga a cercar, de
(35) Talcott Parsons, The Social System, Londres, Tavistock Publications;
Glencoe, The Free Press, 1951.
(36) Excelente apresentao do sistema feita por Ralf Dahrendorf,
. Struktur und Funktion: Ta1cott Parsons und die Entwicklung der Soziolo-
gischen Theorie", Klner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie,
1955, pgs. 491-518. Tenho uma dvida para com o Dr. Dahrendori, prove-
niente de nossas inumerveis discusses a respeito de outros aspectos da
sociologia.
204
maneira mais precisa, o problema suscitado. Particularmente, acen-
tuaremos os elementos no normativos da ao social que parece
constiturem um conjunto de variveis que Parsons ignorou, concen-
trando-se unicamente nos elementos normativos da estrutura e dos
processos sociais. Podemos interpretar essa omisso como uma opo,
porquanto permite dar 11m ordenamento mais definitivo sociologia
como cincia social esped21. :Permitir-nos-emos, porm, duvidar qu~
essa posio, na prtica, possa ser mantida, sem contradio: tal ,
pelo menos, a opinio do autor. A est o que podemos, de sada,
avanar, quanto orientao da crtica.
I
N est:l seo, consideraremos todas as propSloes enunciadas em
Le systeme social e em outros trabalhos (37) que ilustram a anlise
parsoniana da dinmica social. No possvel, em alguns pargra-
fos, fazer justia ao desenvolvimento elaborado e aplicao do
esquema conceptual; e o esboo a seguir no representa seno um
simples esqueleto. Assim, a maioria de nossas afirmaes no visam,
de maneira crtica, o que foi realizado, de maneira substancial, no
interior de um quadro dado, mas, antes, colocam em questo a perti-
nncia do quadro proposto. Deste modo, a menos que tenhamos
cometido um erro de interpretao, no se trata de criticar o que
foi feito, mas, antes, o que no foi feito.
O sistema social, para Parsons, um sistema de ao. Compe-se
de interaes individuais. O fato central para a sociologia que tais
interaes no so devidas ao acaso, mas subtendidas por modelos
comuns de avaliao. Os mais importantes dentre eles so os mode-
los morais, que podem ser chamados normas (38). Estas "estrutu-
ram" a ao. Porque indivduos compartem a mesma "definio da
situao", conforme as referidas normas, que suas condutas podem
entre1aar-se e porduzir uma "estrutura social". a existncia de
normas regentes da conduta dos atores que torna possvel a regula-
ridade, ou o molde, da interao. Na verdade, um sistema social
estabilizado o em que a conduta regulada dessa maneira e, como
tal, constitui um relevante ponto de referncia para a anlise socio-
(37) TO'wards a General Thcory of Action, publicado sob a direo de
Talcott ParSOl1S e Edward Shils, 1951; Talcott Parsons, ES.ru)1S in Sociolo-
ghal Theory, 1949, 2.' ed., 1954.
(38) A expresso de Parsons a seguinte: "critrios de orientao para
os valores ,.. Reportar-se a Kingsley Davis. Human Socict)" 1949, 52-82.
205
15-T.S.
 lgica da dinmica dos sistemas SOCiaiS (39). Necessrio distinguir
assim em sociologia como em biologia, os pontos de referncia rela-
tivamente estveis ou os aspectos "estruturais" do sistema ,em
1 no se tivessem desenvolvido conceitos gerais que nos permitam
questo e, depois, estudar os processos pelos quais semelhantes estru-
turas so mantidas. o significado da aproximao "estrutural-
funcional" da anlise do sistema social. Uma vez que o sistema de
que se trata um sistema de ao e que as interaes relativamente
estveis de indivduos em torno de normas comuns constituem o:;
seus aspectos estruturais, os processos dinmicos que preocupam o
socilogo so os que contribuem para manter as estruturas sociais,
ou, em outros termos, os que motivam os indivduos nO sentido de
se comportarem em conformidade com os modelos normativos.
"O equilbrio dos sistemas sociais conservado por um leque
de processos e de mecanismos, e seu malogro acelera o desequilbrio
(ou a desintegrao), em graus diversos. As duas principais catego-
rias de mecanismos mantenedores da motivao em nvel e em cami-
nho necessrios para que o funcionamento do sistema social pros-
siga su os mecanismos de socializao e de regulao social" (40).
Em compensao, as presses conducentes emergncia do des-
vio podem ser consideradas como devendo constituir objeto de uma
investigao particular a cada situao emprica que se apresente
Regra geral, no existem processos sociais correspondentes aos me-
canismos estabilizadores descritos anteriormente e que favoream,
sistematicamente, o desvio e a mudana social.
II
Seria tentador comear a crtica de um tal esquema conceptual
colocando em questo a validade deste ou daquele ponto particular,
como a existncia de um sistema de valores comuns, ou a significa-
o adjudicada ao conceito de estrutura social, mas satisfaz muito
mais iniciar propondo-nos uma questo mais geral. justo afirmar
que, em princpio, os conceitos que servem para analisarmos a
dinmica. dos sistemas sociais deveriam igualmente aplicar-se aos
problemas da estabilidade e da instabilidade, da manuteno e da
mudana e da mudana das estruturas sociais. Mas isto no neces-
(39) "Esta integrao de um conjunto de modelos de valores c()muns
estrutura de disposies interiorizadas <las personalidades constituintes o
fenmeno-chave da dinmica dos sistemas sociais. Que a estabilidade de todo
sistema social, com exceo do processo de interao mais fraco, depende
de um certo grau de integrao dessa ordem constitui, provavelmente, 'o
teorema dinmico fundamental da sociologia" (The Social System, pg. 42).
(40) Towards a General Theory of Action, pg. 227.
206
1 sariamente verdadeiro com respeito a um esquema conceptual parti-
cular do tipo do que foi atrs esboado, e no o poderia ser enquanto
considerar qualquer sistema social concreto e aprender o equilbrio
das foras que agem no seu interior. Podemos ento levantar-nos a
seguinte questo: Existir uma insuficincia no quadro conceptual qu~
acaba de ser descrito e que nos permita pensar que uma certa cate-
goria de variveis, indispensvel compreenso do problema geral
- por ,que se mantm e por que mudam as estruturas sociais? -
no foi, de feito, fixada?
Estou persuadido de que existe, A primeira observao a fazer
nesSe sentido a de que o aparelho conceptual de Parsons ficou
consideravelmente pesado, em conseqncia dos postulados e das
categorias que se referem ao papel dos elementos normativos na
ao social e, particularmente, aos processos pelos quais os motivos 1"
so estruturados de uma forma normativa, a fim de assegurarem
a estabilidade sociaL Em compensao, o que podemos chamar do
subst,'ato (41) da ao social, sobretudo tal como ele condiciono 05
interesses que engendram o conflito e a instabilidade sociais, tende
a ser ignorado como determinante geral da dinmica dos sistemas
sociais. Por enquanto podemos definir o substrato da ao social
como a disposio efetiva de meios na situao da ao que estrutura
diferentes Lebenschancen e engendra interesses de um gnero no
normtivo, isto , interesses o11tros que no os que tm os atores em
se conformar com a definio normativa da situao (42), Embora,
segundo Par sons, tais interesses devam estar integrados nas estrutu-
ras normativas que regem as condutas no interior de um sistema
social estabilizado, inerente concopo do desvio e da instabilidade
(41) A distino entre "norma" e '''substrato'' foi feita por Karl Renner,
em seu l.-iensch UM Gesellschaft: Grundriss einey Soziologie, 1952, pgs.
230-233, e empregada em The Institutions of Private Law and their Social
Functions, 1949, Estas palavras so utilizadas num sentido um pouco diferente,
110 presente artigo.
(42) "No interior de uma relao social estabelecida e em que a socia-
lizao se revelou bem sucedida, o indivduo ganha uma parada na resposta
de atitude favorvel dos outros e age igualmente de modo a satisfazer-lhes as
expectativas morais interiorizadas e relativas sua prpria conduta. E tais
sanes morais externas e internas determinam um interesse generalizado pela
conformidade com os' modelos normativos que regem essas relaes. Assim,
quando se diz "que um indivduo procura o seu prprio interesse", segue-se
que ele no o pode fazer seno se conformando, mais ou menos, com a defi-
nio institucionalizada da situao" (Essays in Sociological Theory, 1949,
pg. 170). Em geral, "a estrutura dos interesses num grupo uma funo
tanto da estrutura das situaes' reais dentro das quais as pessoas agem quanto
das 'definies' dessas situaes, que so institucionalizadas na sociedade"
(ibidem, pg. 313) ..
207
,
 social que os interesses no normativos devam ser considerados como
pertencendo a uma categoria separada e independente da anlise
sociolgica (43). Qual ento o estatuto desses elementos no norm.
tivos na anlise da ao social? Ser til distinguir entre a norma
e o substrato como pontos globais de referncia na anlise din-
mica? Em caso de resposta afirmativa, por que ter Par sons dado
prioridade conceptual estruturao normativa da ao?
Examinemos a gnese do interesse de Parsons no que se refere .
regulao normativa da conduta. Trata-se do famoso problema da
ordem, levantado por Hobbes (44). "Se dois homens quaisquer dese-
jarem o mesmo objeto e, apesar de tudo, no puderem usufru-lo ao
mesmo tempo, tornar-se-o inimigos; e, para atingirem o seu fim,
que essencialmente a sua prpria conservao e s acessoriamente
a sua satisfao, faro esforos por destruir-se ou subjugar-se,
reciprocamente" (45). As relaes de poder e de conflito social so
interentes raridade dos meios de que as pessoas dispem em toda
socieJade. As noes de poder e de conflito implicam-se rnutl1amente.
o poder aparece assim que os homens buscam seus interesses, a des-
peito da oposio de outrem, e uma diviso dos interesses est impl-
cita nas relaes de poder existentes. Se o conflito assim latente
no estado de raridade dos meios e na de luta por adquiri-los, no
Cc.1.S0 em que os meios de que dispe um homem lhe derem o poder
sobre outro, a quem tais meios so igualmente necessrios, comO a
ordem social, nessas condies, ser possvel? A resposta encontrada
em La structure de l'action sociale, a proposio que est na base de
toda a sociologia subseqente de Parsons que a ordem se tornou
possvel pela existncia de normas comuns reguladoras da "guerra
de todos contra todos". Em conseqncia, a existncia da ordem nor-
mativa est, num sentido muito importante, inextricavelmente ligada
aos conflitos de interesse potenciais a respeito de recursos raros.
Essa dependncia funcional da norma, em relao ao conflito, no
corresponde, entretanto, a uma passagem real do estado natural ao
estado de sociedade civil: a relao analtica e no histrica. No a mais radical anttese do conflito... 'Conflito' e 'comunidade' so con
presente contexto, fundamental, para a seqncia da argumentao,
que a presena de uma ordem normativa, ou de um sistema de valo-
res comuns, no signifique que o conflito tenha desaparecido ou sido
(43) 11 Sua estabilidade depende da integrao dos interesses dos atores na
estruturao do processo integrativo. Se interesses por objetos. outros que no
as atitudes dos atores no puderem ser integrados nesse sistema de atitudes
mtuas, constituiro ameaas para a estabilidade do sistema social" (The
Social System, pg. 416).
(44) The Structure Df Social Action, 1937, pgs. 89 e segs.
(45) Thomas Hobbes, Leviathan, ed. precedida de uma introduo de M.
Oakeshott, pg. 81.
208
resolvido de uma ou de 0utra maneira. Pelo contrrio, a prpria
existncia de uma ordem normativa reflete a permanente potenciali-
dade do conflito. Certamente, o grau de conflito no sistema social
sempre um objeto de investigao emprica, mas o mesmo se d
com a existncia de um sistema de valores comuns (46). Os diferen-
tes graus de aceitao ou de recusa dos valores dominantes da socie-
dade podem, sem dvida alguma, em grande parte, ser considerados
como refletindo as divises de interesse que resultam do acesso
diferencial aos recursos raros. Por isso - e a est o aspecto essencial
- parece decorrer naturalmente dessa situao que, cada vel:
que eV0camos a estabilidade ou a instabilidade do sistema social,
compreendemos, antes de tudo, o bom ou o mau xito da ordem
normativa em regular os conflitos de interesse. Assim, para ter um::t
viso adequada da dinmica social, necessrio no somente con-
..
.'
'
ceptualizar a estruturao normativa das motivaes, mas, igualmen-
te, a estruturao dos interesses no substrato. Em outros termos,
necessrio conhecer as foras engendradas pela norma e pelo subs-
trato, se desejamos compreender as razes da manuteno ou da
mudana dos modelos de conduta (47).
Nesse plano, a passagem de Hobbes a Marx fcil. A introduo
da diviso do trabalho transforma a guerra de todos contra todos
em guerra de uma classe contra outra. Marx est de acordo com
Hobbes quanto a dizer que o conflito se acha em estado endmico na
interao social (salvo na sociedade comunista), mas vai mais longe
e afirma que os interesses de tipo no normativo no so distri-
budos ao acaso no sistema social, porm engendrados, sistematica-
mente, pelas relaes sociais do processo de produo. Isto, como o
prprio Par sons o reconheceu, conMitui a intuio fundamental de
(46) Qualificar-se- de "conflito" uma relao social, na medida em que
a atividade, a, orientada segundo a inteno de fazer triunfar a prpria
vontade contra a resistncia do ou dos parceiros ... ". "A comunalizao ...
ceitos relativos" (Max Weber, Economie et socit, t. I, Paris, Plon, 1971,
pgs. 38, 42).
(47) "Isto parece ser, tambm, a posio subjacente teoria 'volunta-
rista' da ao, que trata as condutas sociais do homem como uma funo a
um tempo de fatores 'normativos' e de 'fatores condicionais', em contra-
posio s teorias 'positivista" e 'idealista', que realam uma srie de
fatores, com excluso da outra" (The Structure of Social Action, pgs. 77-82).
Mais uma vez:, a posio de Parsons , em seu princpio, exata. O verdadeiro
problema gira em torno de sua aptido para conceptualizar as duas sries de
fatores e lig-las dinmica da sociedade. A crtica pouco perspicaz do estru-
turo-funcionalismo, que afirma ser sua posio necessariamente "estticl:l.", no
, no caso, de forma alguma, pertinente. Conviria antes dizer que h um lado
a favor da conceptualizao de uma srie de fatores na dinmica dos sistemas
sociais.
209
 Marx relativamente dinmica dos sistemas sociais (48). Numa
sociedade dada, este o sentido da recomendao que nos feita: se
desejarmos compreender o equilbrio das foras que operam, quer
no sentido da estabilidade, quer no da mudana, devemos no somen-
te tomar em considerao a ordem normativa, mas, igualmente, e
sobretudo, a efetiva organizao da produo e oS poderes, os inte-
resses, os conflitos e os agrupamentos que disso dependem. Aqui
esto duas noes da "estrutura social", ambas caracterizadas pela
"exterioridade" e pela "coero", uma de ju:re, outra de facto. A
anlise especfica de Marx tendia a privilegiar a segunda significa-
o. E o que se destaca de seu pensamento constitui uma viso do
sistema social e de seu funcionamento, viso que difere, surpreen-
dentemente, do quadro proposto pela teoria de Par sons. Para mais
desenvolver este tema, acaso no ser se, por exemplo, o processo
de explorao na teoria de Marx representar uma radical anttese
conceptual do processo social, que, na anlise de Parsons, ocupa um
lugar central, a saber, a socializao. No tampouco por acidente
que a tipologia das sociedades est fundada sobre as formas da pro
priedade e do controle dos meios de produo no primeiro caso e
sobre os modelos de valores dominantes da sociedade, no segun-
do (49). Para Marx, a estratificao social a diferenciao de gru-
pos sociais de interesses econmicos divergentes, na base das relaes
de produo. Para Parsons, a diferenciao dos indivduos em
termos de Superioridade e de inferioridade sociais, na base do sistem3.
de valores dominante da sociedade (50). No necessrio multiplicar
os exemplos, porque, na oposio quase extrema entre os dois sis-
temas sociolgicos, observamos o resultado lgico de abstraes fun-
damentalmente diferentes sobre a natureza da ao social. Uma tem
por objeto o fenmeno do conflito social e a coero da ordem social
material; o da solidariedade social e a coero da ordem social
normativa (51). E, o que mais, as duas teorias aspiram generali-
(48) .. Social Classes and Class Conflict in the Light of Recent Sociolo-
gical Theory", Essays in Sociological Theory, 1954, capo XV.
(49) The Sacial System, pgs. 180-200. "Os modelos de valores" e "os
modelos de propri~dade" tm, portanto, precisamente, o mesmo estatuto anal~
tico nas duas teorias, naquilo que elas constituem o liame entre os conceitos
gerais "de ordem" e "de conflito" e a diferenciao dos tipos de estrutura
social. Os tipos qu~ da resultam ilustram com clareza as orientaes bem
iferentes de ambas as teorias.
(50) "An Analytical Approach to the Theory of Social Stratification",
Essays in Sociological Theory, 1949, capo VII; "A Revised Approach to the
Theory of Social Stratification ", Class, Status and Power, ed. por R. Bendix
e S. M. Lipset, 1953, pgs. 92-118.
(51) interessante salientar que no tipo ideal da sociedade de classes a
solidariedade se manifesta sob a forma de solidariedade classista e representa
uma conseqncia, no do sistema de valores comuns da sociedade, mas das
210
dade, ambas afirmando o seu interesse pela dinmica social. Com
afirmaes desse gnero no possvel conciliar uma tal divergncia
conceptual, salvo se for reconhecido que uma teoria geral dos siste- I
I.
mas sociais, que conceptualiza um aspecto da estrutura e dos pro-
cessos sociais, , por necessidade, uma teoria particular. A afirmao
de Parsons de que estudar as foras que contribuem para a estabi-
lidade ao mesmo tempo conceber as que contribuem para a insta-
bilidade e para a mudana no est verificada em sua prpria anlise,
por causa de sua insistncia seletiva a respeito dos elementos norma-
tivos da ao social. A nica explicao diferente a de que se
pode prescindir intelectualmente do outro grande sistema de concei-
tos gerais. No se trata, aqui, de indagar se Marx estava errado ou
certo em suas predies empricas especficas (parece que, na maio-
ria dos casos, ele estava errado), mas se as categorias com ajuda "f
das quais ele estudou a realidade social como socilogo so geral4
mente pertinentes para nossa compreenso dos processos sociais (52).
Ser possvel compreender a natureza da sociedade americana do
sculo XX, a partir do modelo de valores "realizao-universalismo",
sem mencionar as mudanas sofridas por suas instituies capitalis-
tas? (53) E, se as necessidades de dependncia frustradas do homem
de classe mdia encerrado num mundo competitivo engendrarem "um
dos pontos cardeais de tenso da sociedade americana" (54), ser que
as relaes entre os sindicatos e as empresas, relaes que o prof.
Lindblom recentemente analisou (55), no so de nenhuma impor-
tncia para a dinmica desse sistema social intimado a desaparecer?
No possvel que nos proponhamos essas questes seno em vir-
tude da bifurcao da anlise sociqlgica simbolizada pelos esquemas
conceptuais que acabamos de discutir. De uma parte, sugere-se que
no possvel conceber a sociedade sem um certo grau de integra-
o por meio de normas comuns; e, portanto, que a teoria sociolgica
deve preocupar-se com os processos que contribuem para a manu-
divises e dos conflitos de interesse no sistema. "Wer Klasse sagt, sagt
Scheidung. Wer von Sozialer Solidaritt redet, bejaht die Voraussetzung
sozialer Antagonismen. Dass dabei die Begri f fe Scheidung und Antag'Jonismus
genetisch die primren, die Begriffe Klasse und Solidaritt die Sekundren,
abgeleiteten, sind, ist nach logischen und empirischen Gesetzen gleich sonnen-
klar" (Robert Michels, Um.schichtungen in den Herrschenden Kla.S'sen nach
1
dem Kriege, 1934, pg. 1).
(52) Reportar-se, por exemplo, recente apreciao crtica de Theodore
Geiger, Dte Klassengesellschaft im Schmelztiegel, 1949.
(53) Reportar-se, por exemplo, a Adolf A. Bede Jr., The Twentieth Cen-
tury Capifalist Revolution, 1955.
(54) The Social System, pg. 269.
(55) Charles E. Lindblom, Unions and CaPilalism, 1949.
211
,
 teno dessa ordem. De outra parte, estima-se que no se pode con-
ceber (56) a sociedade sem um certo grau de conflito proveniente da
distribuio de recursos raros na diviso do trabalho, e a anlise
sociolgica v cometer-se-lhe a tarefa de estudar os processos que
estruturam e exprimem as divergncias de interesse. Esta segunda
concepo, que parece representar a contribuio geral da sociologi:i
marxista, no implica, obrigatoriamente, que os recurSOS se refiram
unicamente aos meios de produo ou que o conflito seja neces-
srio e no contingente. Poder-se-ia ainda mostrar, no desenvolvi-
mento desses pontos, que realmente no existe rivalidade entre 03
dois sistemas sociolgicos, mas, ao contrrio, que eles so comple-
mentares, nos aspectos que privilegiam. Deveria ser tido por evi-
dente, aps a discusso anterior da nOrma e do substrato como
variveis essenciais da situao da ao, que, assim como a ordem,
o conflito no inevitvel. Toda situao social se compe de uma
ordem normativa, a que preocupa particularmente Parsons, e tam-
bm de uma ordem material, ou substrato. Ambas so "dadas" aos
individuos; ambas fazem parte do mundo social exterior e coercitivo.
A teoria sociolgica deve ou deveria preocupar-se com os processos
sociais e psicolgicos por intermdio dos quais a estrutura social,
entendida nesses dois sentidos, condiciona as motivaes e as aes
humanas. A existncia de uma ordem normativa no implica, em
absoluto, que os indivduos ajam de acordo com essa ordem. Do
ntesmo modo, a existncia de uma ordem material dada no signi-
fica, tampouco, que da resulte um comportamento particular. A dis-
tncia entre os elementos "dados", na situao e na ao dos indiv-
duos ou dos grupos, no pode ser preenchida seno pela apreciao
sociolgica da maneira como as motivaes so estruturadas nos pla-
nos normativo e material (57).
(56) Inconcebvel na medida em que "a sociedade" implica a noo de
. recursos raros" e, pois, o problema da ordem. Mas tambm como genera-
lizao relativa histria social: .. Muito poucos, entre os que con~ideram,
sem paixo, os fatos da histria social, estaro dispostos a negar que a explo-
rao do fraco pelo forte, organizada para fins de vantagens econmicas,
escorada em sistemas de leis imponentes e mascaradas pelos decentes vus dos
sentimentos virtuosos e da retrica estridente, foi um trao constante na vida
da maioria das comunidades que existiram no mundo at o presente" (R. H.
Tawney, Religion and the Rise of Capitalisrn, 1944, pg. 286).
(57) Existem numerosos exemplos, mas o notvel livrinho de \Verner
Sombart, Warwm gibt es in den Vereinigten Staaten Keil1en So::iaii.nnus?,
continua sendo muito instrutivo nesse ponto. Pode ser comparado com a exce-
lente discusso de S. :M. Lipset e R. Bendix, "Ideological Equalitari,:;m and
Social Mobility in the United States", Transactiol1s of the Second "YVorld
Congress of Sociology, 1954, pgs. 34-35.
212
Evidente, ento, que no necessrio manter a distino entre
ordem e conflito seno na medida em que ela pode ilustrar as dimen-
ses de nosso problema. A ordem e o conflito so estados do sistem'l
social, ndices de seu funcionamento e, assim, evocar os determinantes
da ordem deveria provocar uma evocao dos determinantes do con-
flito. somente porque o problema da ordem se encontra ligado ao
funcionamento do sistema normativo, na obra de Parsons, que se faz
necessrio pr em relevo a anlise do conflito como tarefa separada
e, mais particularmente, a tomada em considerao dos aspectos do
conflito no normativos. Assim como o problema da ordem no
apenas uma funo da existncia de uma ordem normativa e dos me-
canismos sociais que incitam conformao com isso, mas igual-
mente uma funo da existncia do substrato social que estrutura,
diferencialmente, os interesses no sistema social, assim tambm o
problema do conflito no pode ser reduzido anlise da diviso d,)
trabalho e dos agrupamentos de interesses que da decorrem. Na
realidade, tanto o conflito como a ordem so antes uma funo da
interao da norma e do substrato. Certos tipos de ordem normativil
so mais suscetveis que outros de favorecer o desenvolvimento dos
conflitos. Por exemplo, o conflito trabalho-capital, em sua manifes-
tao clssica, proveniente da situao concreta das classes sob a
produo capitalista, mas a existncia de 11n1 sistema de valores
dominantes, cujos temas mximos de "liberdade" e de lIigualdade
das oportunidades" contrastavam, de forma radical, com a ordem
concreta, intensificou-o e aguou-o fortemente. A emergncia de um .
conflito, que pode ser considerada como ndice de instabilidade
social (58), no se reduz, jamais, um simples conflito de interesses
materiais, mas implica, igualmente, definio normativa da si-
1
tuao ...
H uma explicao da prioridade analtica atribuda por Parsons
estruturao normativa da ao social e que no pode ser ignorada:
o argumento em virtude do qual a sociologia no se deve preocupar
(58) Isto pode parecer falso nas situaes em que o conflito institucio-
nalizado, como nos regimes polticos democraticamente organizados ou como
nas negociaes coletivas. H aqui acordo quanto ao modo pelo qual o que
deve ser feito ser feito, mas no necessariamente sobre o que ser realmente
feito. difcil, portanto, conservar a distino entre um conflito dentro do
sistema e um conflito a respeito do sistema. por exemplo possvel chegar-se
a um acordo quanto s instituies democrticas no domnio poltico, mas haver
c!esacordo relativamente s instituies capitalistas, no domnio econmico. Uma
mudana social radical verdadeiramente e que implique conflitos de interesse
nesse ltimo plano pode efetuar-se progressivamente, no interior do mesmo
quadro poltico.
213
 com a dinmica do sistema social em seu conjunto, mas somente com
alguns de seus aspectos. til passar agora para o exame desse
ponto de vista.
lU
A sociologia deve preocupar-se com uma categoria particular de
problemas no interior da teoria dos sistemas sociais. Esta a posio
de Parsons, em sua discusso sobre a diviso do trabalho entre as
cincias sociais. A sociologia, aqui, definida como relacionada com
a institucionalizao de modelos normativos. "Este aspecto da teoria
dos sistemas sociais que se interessa pelos fenmenos de institu-
cionalizao dos modelos de orientao para os valores no sistema
social e de mudanas em tais modelos, pelas condies de conformi-
dade com os mesmos e de desvio em relao a eles, pelos processos de
motivao, na medida em que esto implicados em todos os fen-
menos em questo" (59). A esfera do "poder" econmico e poltico,
a saber, precisamente a ordem social de facto, est confiada aos
cuidados do economista e do politlogo (60).
primeira vista, a definio da sociologia adiantada por Parsons
est de acordo com o seu cuidado quanto ao papel dos fatores nor-
mativos na ao social. Fornece ela uma base raciocinada para a
seletividade real do seu sistema terico. Mas haver aqui uma real
coerncia? Sua prpria caracterizao do campo da sociologia no
conduzir ao reconhecimento das limitaes essenciais dessa preo-
cupao e dessa seletividade? J demos realce ao fato de que o pro-
blema da conformidade e da no conformidade dos atores com um
modelo de valores comuns se reduz a urna considerao da coero
exercida sobre eles pelas ordens normativa e material e pelos pro~
cessas que lhes so associados. No somente a presso contnua
das expectaes normativas exercida pelos processos de socializao
(59) The Social Syslem, pg. 552.
(60) Ibidem, pgs. 548-551, 121~127. So entretanto os economistas que
menos se interrogaram sobre o fenmeno do .. poder econmico". alm do
sentido limitado de "poder de compra". no mercado. Reportar-se para uma
firme crtica de sua negligncia, a Walter Eucken, The Fou,ndation9 of Eco~
nomics, 1950, pgs. 263 e segs. No est daro, tampouco, mesmo no caso, da:
cincia poltica, que o campo apropriado de estudo o poder compreendido no
sentido lato, societal e no o campo mais limitado das instituies governa~
mentais formais. So os socilogos, ou, pelo menos, economistas ( politi~
clogos de orientao sociolgica que mais contriburam para o estudo do poder
econmico e poltico como substrato da ao social. Na medida em que isto
certo, a dissociao da sociologia relativamente a tais problemas significa
tambm que eles so ignorados, pelo menos se nos ativermos diviso formal
do trabalho nas cincias sociais.
214
':<
e de regulao social, mas tambm o desdobramento das oportunida-
des diferenciais criadas pela diviso do trabalho que forma o
meio-ambiente social efetivo da ao. Assim, se se devem explicar
sociologicamente as Hmudanas nos modelos", como se poder faz-
10 sem integrar na explicao a anlise do poder e dos meios?
Citando um exemplo evidente, mas grosseiro: Como se poder 'expli ~
car o crescimento dos valores coletivistas no interior do etos indi-
vidualista dominante do capitalismo britnico, tal como vem descrito
na grande obra de Dicey, sem levar em conta a operao sistemtica
desse conjunto de fatores? Ou, ainda, na interior dessa mudana
mais global de valores, o movimento sindicalista aparece, em seus
incios, como um "grupo de indivduos motivados para o desvio")
para empregar a terminologia de The Social System. Todavia, um
sistema de explicao sociolgica to limitado como o contido no cita- .-
.'
do livro (61), poder abarcar, convenientemente, a estruturao dessa
motivao desviadora? Na anlise dos processos reais de mudana
social (62), todas as dificuldades que encontra uma sociologia cujo
ncleo terico foi elaborado a partir de um interesse pela base nor-
mativa da estabilidade social tornam-se manifestas (63). Qualquer
estudo da mudana social, mesmo definido em termos de mudana
dos modelos de valores institucionalizados, deve fundar-se sobre
conceitos que possam ligar a estrutura real e normativa da situao
s aes resultantes dos indivduos 'e dos grupos. Em qualquer socie-
dade dada, as possibilidades de mudana no so devidas ao acaso,
mas esto sistematicamente ligadas ao equilbrio das recompensas
(61) A. V. Dicey, Lectures on the .Relation between Law and Public
Opinion in England During the Nineteenth Century, 1952.
(62) Comparar, por exemplo, a maneira pela qual ess~ tipo de problema
abordado na obra de Robert Michels, "Psychologie der Antikapitalistischen
Massenbewegungen ", Grundriss der SozialOkonomik, voI. IX, 1926, pgs. 242-
-359, ou em G. A. Briefs, The Proletariat, 1936.
(63) Est claro na rpida discusso consagrada por Parsons maneira
pela qual se poderia analisar a ascenso do nacional-socialismo a partir de seu
ponto de vista terico (The Social System, pgs. 520~525). Quando se exa~
minam as condies que precederam a emergncia desse movimento, se se for
2lm de proposies gerais, tais como a indispensvel presena, "na popu-
lao, de motivaes para a alienao, suficientemente intensas, largamente
espalhadas e convenientemente distribudas", os fatores que impressionaro viva-
mente, pela sua importncia, so os interesses dos grupos econmicos, polticos
e militares. difcil ver como se pode, para alm de um certo ponto, recorrer
utilmente a essas variveis no quadro dos conceitos gerais que foram apresen-
tados acima, na discusso terica consagrada dinmica social. Em contra-
partida, Franz N eumann as interpreta de modo penetrante em sua anlise,
sem embargo quase to breve, de Behemoth: The Structure and Function of
National Socialism, 1942, pgs. 17 e segs., que evidentemente deve muito
outra perspectiva geral sobre a dinmica social discutida nesse artigo.
215
 e das privaes nos diferentes grupos SOCiaIS, tal como ele deter-
minado pelos tipos de modelos normativos definidores das condutas
esperadas e pelos tipos de diviso do trabalho, que distribuem as
chanas efetivas de chegarem a seus fins. Se semelhantes proposi
.;es so elementares e facilmente aceitveis, servem apenas para
demonstrar que a anlise sociolgica, mesmo quando definida for-
malmente como preocupada com um aspecto particular, na aparncia,
da teoria dos sistemas sociais, no pode, de feito, evitar possuir J
papel de uma disciplina sinttica. Particularmente, sociologia
impossvel 'evitar a anlise sistemtica do fenmeno de poder" com')
lO
parte completa de seu esquema conceptual ...
No tenho a inteno de negar que o modo de inqurito sociolgico
possa ser explicitado pela formulao de teorias sociolgicas parti-
culares. Na verdade, o desenvolvimento terico em sociologIa
consiste em identificar e em avaliar os diferentes fatores e suas
inter-relaes. Temos todos uma dvida para com o prof. Parsons,
proveniente de sua contribuio passada e presente para esse desen-
volvimento, notadamente por haver ele insistido na necessria inte-
grao do pensamento psicolgico e sociolgico para se resolverem
os problemas da dinmica social. Em compensao, sua afirmao
segundo a qual ele teria proposto uma H exposio de teoria socio-
lgica geral" menos aceitvel, porquanto, procurando definir o
'estatuto da sociologia, ele a encerrou parece - num molde concep-
tual nimiamente mesquinho (Excerto de British Journal of Sociology,
VII, junho de 1956, pgs. 134-146).
UMA FORMALIZAO DO FUNCIONALISMO
(Com uma referncia particular a suas aplicaes em
cincias sociais)
ERNEsT NAGEL
Propomo-nos examinar, aqui, o paradigma de Merton luz de um
conjunto de distines tiradas de uma anlise das explicaes fun-
cionais utilizadas em biologia. Atravs deste exame, buscaremos
essencialmente fazer aparecer os diversos elementos da codificao
mertoniana, como traos intimamente ligados no interior de um mo-
delo de anlise coerente; e sublinhar - mais ainda do que o fez o
prprio Merton - os preliminares indispensveis que, em sociologia.
uma verdadeira aproximao funcional deve procurar preencher .. ,
216
De um modo geral, considera-se possvel raClOcmar em termos
funcionais, quando se trata de sistemas possuidores de mecanismos
de auto conservao, ao passo que raciocnios que tais so sem objeto
e, mesmo, incorretos, desde que aplicados a sistemas carecentes des-
ses dispositivos de auto-regulao .
Lancemo-nos agora a uma anlise mais cerrada do carter geral
desses sistemas "diretivamente organizados" (igualmente denomina-
dos "orientados para fins"). Chamaremos S a um determinado sis-
tema, e E ao seu meio {(externo". No nos necessrio conhecer
aqui a maneira exata pela qual deve ser traada a linha de demar-
cao entre E e S. A est um problema que precisa levar em conta
as caractersticas especficas de cada caso particular, conquanto se
lXlssa conceber que, em certos casos, ela traada de maneira total-O
mente arbitrria. Supomos, portanto, que _o sistema S seja "fun- .-
cional" (ou, ainda: dotado de "autoconservao", "diretivamente .'
organizado" ou "orientado para fins"), no que diz respeito a uma
determinada caracterstica G (quer se' trate de uma propriedade, de
um t"stac1o ou de um processo). Isso significa, seja que S possui
o trao G em uma data, ou durante um dado perodo, seja que S
est passando por uma srie de alteraes cujo termo a aquisio
do trao G, de tal sorte que S COnserva o estado G ou sua tendn-
cia para adquiri-lo, a despeito de um conjunto assaz considervel de
mudanas que se operam, quer em E, quer em certas partes do pr-
prio S. Supomos, por conseguinte, que, se S no possusse algum
mecanismo, cujos efeitos permitissem compensar tais mudanas,
cessaria de apresentar a caracterstica G, ou a tendncia para adqui-
ri-la. Nossa primeira tarefa ser, portanto, a de melhor explicitar
esta hiptese.
da maior importncia especificar bem, para cada caso concreto,
o sistema S e o trao G. Em primeiro lugar, porque um sistema
pode ser dotado de autoconservao no que diz respeito a um deter-
minado trao e no a outro. Assim, o organismo humano apresenta
um carter homeosttico quanto sua temperatura interna, mas,
aparentemente, no quanto ao dimetro da ris do olho. Em seguida,
porque S pode no ser seno parte de um sistema S1, mais amplo, e
estar diretivamente organizado em relao a G, sem que assim acon-
tea em relao a S,. Finalmente, porque S pode ser um sistema
funcional, relativamente a vrios G. No obstante, como isso apare.
cer mais claramente com o tempo, as condies em que S dotado
de antoconservao relativamente a certos G podem no ser as mes-
mas no que tange aos outros G. Alis, alguns desses G so capazes
de constituir uma como "hierarquia" - suscetvel de fundar-se
sobre relaes de dependncia causal, de sucesso temporal, de inclu-
217
l
 so ou de especificidade, de imponucia numa escala de valores
etc. - e as condies em que S dotado de autoconservao relativa-
mente a um membro da hierarquia podem ser ou no compatveis
com a autoconservao de S em relao a outro membro. Ver-se~
que cada uma dessas possibilidades de capital importncia para ~
seqncia da discusso.
A fim de dar prosseguimento presente anlise, ser-nos- pre-
ciso apelar para as noes de "coordenada (ou varivel) de estado"
e de "sinaltica de estado", cujo papel to importante em fsica
terica. Deter-nas-emas alguns instantes em sua explicao.
Imaginemos um sistema fsico ~, que esteja perfeitamente isolado
das influncias exteriores e que, no momento to, apresente formas
especficas da srie de propriedades r (que pode ser ou no exaus
tiva do conjunto das propriedades de ~) e que chamaremos 'To'.
Se no conhecer alteraes at o momento t lt o sistema ir apresentar
formas especficas dessas propriedades r, idnticas ou diferentes.
Design-Ias-ernos por "r1 ". Suponhamos agora que ~ ache de novo
seu primeiro estado r o e que, aps um perodo (tl - to, ainda apre-
sente, novamente, a forma r 1. Se ~ se comportar dessa maneira,
sejam quais forem o estado tomado como referncia e a durao d0
perodo, ser qualificado de "sistema determinado em relao a r"
(ou, mais brevemente, se no houver perigo de confuso, de "sis-
tema determinado"). possvel que a srie de propriedades r seja
muito importante e, talvez, demasiado numerosa para facilidade da
observao. Admitamos, entretanto, que r comporte um nmero II
(finito e relativamente pequepo) dessas propriedades, cujas forma,
especficas possam ser atribudas aos valores das variveb
"Xl, X2, .. x n ", de tal sorte que as formas especficas do conjunta
das propriedades r, a qualquer momento que seja, depen<lam
unicamente dessas n propriedades nesse momento, e que n seja o
menOr nmero de propriedades para o qual isso se veri fique.
Assim, se, num primeiro momento to, essas variveis tiver.em
por valores %:0 , ... , z t~ (achandose }l ento no estado r o), ao
passo que, no . momento seguinte t1 , as mesmas variveis toma:rem
i
os valores .x t , . . . , X ~ (achando-se l, ento, no estado r 1) poder-
se- dizer que, visto que ~ Um sistema determinado, a segunda
srie de valores dessas variveis (e, pois, o segundo estado de -~:,
, unicamente determinada pela primeira srie. Daremos a varivei:-;
desse tipo o nome de "coordenadas de estado", e a essa srie de
variveis o de "sinaltico de estado". Postula-se explicitamente
que os valores das coordenadas num momento dado so indepen
dentes uns dos outros, ainda que os valores que elas adquirem em
tal momento dependam dos que adquiram em outro momento ...
218
Com a ajuda da formulao esquemtica das caractersticas dis.
tintas dos sistemas funcionais que acabamos de estabelecer, iremos
poder examinar a codificao mertoniana dos "conceitos e proble-
mas que 'Se impuseram nOssa ateno no decorrer de Um estudo
crtico das pesquisas e das teorias atuais em anlise funcional".
Aproximaremos, em toda a medida do possvel, as distines pr-
prias do paradigma mertoniano dos elementos que isolamos na an-
lise formal. Depois, sublinharemos, sempre que for necessrio, as
possveis ambigidades das proposies enunciadas por Merton.
Mostraremos, finalmente, quais so os elementos desse paradigma que,
para o socilogo, constituem problema e necessitam, de Sua parte,
distines de que no se encontra equivalente em nossa formalizao
generalizada dos sistemas funcionais.
:'f
1) O (s) elemento (s) a que .se atribuem funes
A) Parece que se pode atribuir aos "dados" e "elementos" aqui
mencionados um regulamento heurstico semelhante ao das partes e
ao dos processos dos organismos cuja funo a biologia analisa. Na
formulao das concluses de uma pesquisa coroada de bom xito~
poder-se-iam seguramente representar alguns desses elementos pelas
coordenadas de estado pertinentes para este ou para aquele trao do
sistema.
B) A ateno de Merton, entretanto, parece inicialmente dirigida
antes para o estdio preliminar da anlise funcional do que para o
resultado finalizado r de tal pesquisa, isto , para o momento em que
se exploram distines hipotticas e se estabelecem grosseiramente
relaes de dependncia entre os elementos distintos. Uma distncia
real separa ordinariamente essa etapa exploradora da formulao
de uma lista satisfatria das coordenadas de estado relativas a um
trao do sistema. Com efeito, um dado catlogo de coordenadas no
se torna definitivo seno quando uma teoria conveniente (ou um
sistema de leis gerais) tiver sido estabelecida para explicar deter-
minado conjunto de caractersticas do objeto estudado. sabido, e
muito, que, no desenvolvimento de uma cincia, importa quase sem-
pre acrescentar ou subtrair a um primeiro catlogo de coordenadas.
Porque, idealmente, as coordenadas devem descrever, de maneira
completa, o estado de um sistema que causalmente significativo ,da
presena de uma propriedade dada. No existem regras para des~
cobrir a srie de coordenadas adequada; e no se est de modo
algum seguro de poder encontrlas num repertrio do conjunto dos
componentes elementares de um dado obj eto, por mais exaustivo que
esse repertrio pOssa parecer e por mais cuidadosamente que se
219
 tenham podido recolher e observar tais elementos. De fato, no
certo, de forma alguma, que as partes ou caractersticas mais evi-
dentes ou mais imediatamente observveis de um sistema represen
tem os traos correspondentes a uma conveniente lista de coordena-
das de estado. E a histria das cincias mostra, COm suficiente evi-
dncia, que as coordenadas pertinentes de um sistema no esto em
geral ligadas, seno de maneira indireta, a fatos diretamente
observados.
C) Demonstramos, j - e preciso insistir nisso - que as coor-
denadas de estado relativas a um trao dado de um sistema devem
ser variveis mutuamente independentes, no sentido em que seus res-
pectivos valores, num momento dado, no so derivveis um do
outro. O enunciado de Merton no precisa, com suficiente clareza,
se Os elementos de que ele fala so concebidos como constituindo
uma possvel lista das coordenadas relativas a um s estado do sis-
tema, ou se so uma justaposio de vrias listas parciais para dife-
rentes estados. No primeiro caso, a questo de saber se os citados
elementos satisfazem exigncia de independncia que acabamos d~
consignar, quanto s relaes entre as coordenadas, constitui um
problema de fato, a cujo respeito o presente estudo nada tem que
dizer. De sada, contudo permitido duvidar que "estrutura social"
e "modelos institucionais", por exemplo se tomados como coordena-
das relativas a um estado particular - satisfazem bem a esta exi-
gncia.
D) Se se estimar que ela est relacionada com as condies que
os mtodos de observao quanto aos valores das coordenadas de-
vem preencher, poder-se- em parte resp::mder, conquanto de ma-
neira formal, questo-chave de Merton. A noo de coordenada no
teria aplicao legtima na pesquisa emprica seno quando, pelo me-
nos, as seguintes condies estivessem preenchidas. i) Deve-se poder
definir para cada coordenada (ou para certas combinaes de coor-
denadas) uma regra que a (ou que as) ligue a observaes brutas,
por mais complexa e indireta que possa ser essa relao. ii) Importa
que a observao permita distinguir - em todos os casos e com
um bom grau de aproximao - diferentes valores hipotticos de
uma coordenada determinada (ou de uma combinao de coordena-
das). Por exemplo, se essa coordenada for uma distncia, deve-se ser
capaz de distinguir entre uma distncia de dois e de duzentos metros,
seno talvez entre um dcimo e um undcimo de milmetro. iii) De-
ve-se poder distinguir entre as caractersticas representadas pelas di-
ferentes coordenadas (ou combinaes de coordenadas), graas ob-
servao; deve-se poder distinguir, por exemplo, entre o que se cha-
ma "posio" e o que se chama "momento".
220
2) Disposi{es subjetivas (motwos, fins)
A) Pode-se pensar que aqui se faz referncia aos motivos e aos
fins, na medida em que permitem explicar a presena de um fen-
meno. Assim, cuida-se de uma coordenada muito especial} relativa-
mente a um estado do sistema. Entretanto, como coordenada, uma
udisposio subjetiva" funciona em p de igualdade com outras co ..
ordenadas (tais como as que foram mencionadas no primeiro ponto
do paradigma); e no se v por que devesse ela ser includa numa
categoria especial daquilo que aspira a ser um paradigma geral da
anlise funcional, '
Na verdade, saber se uma "disposio subjetiva" constitui uma
coordenada til ao estudo dos sistemas socia.is no , evidentemente,
uma questo formal, e no se pode decidir a respeito seno na base
dos fatos peculiares s cincias sociais e s suas leis estabelecidas.
B) Alis, impossvel responder questo-chave em termos gerais
ou formais. preciso tambm despoj-la de suas ambigidades para
torn-la mais clara.
i) Se uma "disposio subjetiva" for uma coordenada, entre
outras, num sistema, e dado que os valores das coordenadas, num
determinado momento, so (por definio) independentes uns dos
outros, o valor especfico de dita coordenada, nesse momento, no
ser "derivvel" dos valores correspondentes das outras coordenadas,
no meSmo momento. Se assim se interpretar a questo-chave, ser
ento p~eciso considerar as motivaes observadas como "dados".
ii) Em compensao, sempre na hiptese de que uma "disposi-
o subjetiva" seja uma coordenada, o carter especfico das dispo-
sies subjetivas, num determinado momento, deve ser derivvel dos
vaIores das coordenadas num momento precedente, com a condio,
certamente, de que as leis pertinentes do sistema tenham sido previa-
mente estabelecidas. Nesta acepo da questo-chave, as motivaes
observadas podem sempre Ser "verdadeiramente consideradas como
problemas ".
iii) .Possvel, no obstante, acontecer que uma "disposio sub-
jeti,..a" no seja uma varivel interessante para figurar como coorde-
nada relativamente a determinado sistema, talvez porque ela no entre
como tal entre as leis e as teorias conhecidas. Devem-se ento dis-
tinguir dois casos: (IZ) Posto que a "disposio subjetiva" no sej"
uma coordenada, pode ser posta em relao por leis conhecidas com
variveis que so coordenadas. Neste caso, as motivaes observadas
sero derivveis de outros dados". (~) Pode ela no estar ligada
H
por nenhuma lei conhecida a outras variveis. Ento, motivaes e
fins devero ser considerados como dados".
I(
221
Ih -T.S.
 iv) Enfim; h tambm a possibilidade de que duas anlises (ou
teorias) alternativas, mas quivalentes, sejam vlidas para um sis-
tema, d~o, a "disposio subj~tiva" sendo uma varivel de estado\em
uma, mas no na outra. Por isso se as considerarmos no quadro do
primeiro modo 'de anlise, as "disposies subjetivas sero ,"dados'':'9u
"derivveis", conforme nos coloquemos na questo (i) ou ,na quest~')
.(Vi.). Mas no quadro do segundo modo de anlise sempre poderamos
;:onsider"-Ias como derivveis de' Qutros dados, ou seja, ,valores, :d~s,
coordenadas q.a., segunda, teoriar
J) ConS'3qiincia objetiva (funo, disfuno)
A) Apesar da clareza das observaes de Merton .relativas' ao
pri~eirb problema, parece possvel distinguir diversos elementos nes"se
plano.
i) Por" funo" de um elemento (ou de uma srie de elementos)
de S, pode-se entender- simplesmente uma caracterstica G, que, esse
elemento permite a S conservar. O elemento pode, ento, ser cOl;lCe-
bido como uma coordenada de G e sua funo manter G em' S.
Nesta aceRo, a funo de um elemento mantm--se no papel qu~
desempenha em S.
ii) Sem embargo, poder-se,ia dar ao vocbulo uma significao
mais global, referente a um - ou totalidade - dos efeitos (i~~,
diatos tanto quanto indiretos) produzidos por mudana em umva-
rivel de estad, com a nica condio de que a mudana _entr~se
em .uma categoria KG de variaes que conservam S em um estdp
G, para um G dado. Assim, suponhamos que S possua dois G (G,
eG2 ), cujas coordenadas respectivas so A, e B, e Ao e B 2 1Jm~
mudaila em 'A I pode produzir mudanas compensatrias em Bt, pe~
mitindo preservar GI . Mas isto tambm -capaz de levar a .uma
var~ao .de A2' seguida, por sua vez, de uma variao de B.2.. e
pOssibilitando preservar G". O conjunto dessas mudanas nas di-
versas Oordenadas, e no somente a manuten,o de GI e -de G2, vo
cnstituir, ento, as Hconseqncias objetivas" da mudana inici~l
em AlI "que contr~buem' para a adaptao ou para o ajustamento
de um sistema dado", e o que pode significar a expresso "ftm-
o.de AI".
B), Retomando oS termos das distines estabelecidas em nQssa
exposio geral dos sistemas funcionais, pode-se definir uma dis.-,
funo por um dos tipos de mudana seguintes:
. i) Se A for uma coordenada relativa a G em S e variar de
tal maneira que, a despeito de outras mudanas nas demais coorde-
222
nadas relativas a G, as variaes verificadas nao d<ipendamda Ca
tegoria KAG de mudan.as, qu-e conservam G, e, prtanto; arreb.,..
tam a S o seu estado G.
Vi) Se A variar de tal sorte que permanea na categoria K AG
de ,variaes conservadoras. de G, mas se, por uma' l'3:zp .qualquer.
outra coordenada B mudar ao ponto de que seu novo .valor no entre
na categoria K AG, (e arrebate, assim, a S o ~eu estado G).
. Ui) Se, como h pouco, S possuir dois G (G, e G2 l.: cujas dua~
respectivas coordenadas forem A, e B,. e A 2 e B" e, se a variao
de AI achar uma variao compensatria em B lJ que conserva
GI, mas acarreta uma variao em A2' a qual. no , compensada
por uma variao de B. suscetvel de preservar Gi (de sorte que
S abandone o seu estado G2 ). Neste terceiro caso, talvez seja poss-
vel considerar a mudana em AI como parcialmente disfuncional.
C) As mudanas no funcionais podem ser descritas como em
seguida se ver. Um sistema possuir geralmente um nmero inde-:-
finido de propriedades, de que no d conta de maneira exaustiva
a srie das coordenadas relativas a um G .(ou a uma plnralidade de
G) dado. Suponhamos que S possua a srie de G: G" G2 , Gn
e que X seja uma propriedade de S no pertencente a nenhuma
srie de coordenadas relativas a esses G, nem seja 'parte 'c{)nsttu ...
tiva de qualquer G. Se uma mudana de X no induiir nenhuma
,variao funcional ou disfuncional, de uma ou de outra dessas co-
ordenadas, poder-se- qualificar a mudana de no fuucional relati
vmente a esses G. preciso observar bem que, da mesma, ma..
neira como a afirmao de que uma mudana dada funcional ou
disfuncional deve ser relativizada em funo de um G (ou de. srie,s
de G) especificado, a afirmao de que uma mudana no fun-
cional o deve ser igualmente em funo de um G dado .. Uma mu-
dana no funcional relativamente a G, pode ser funcional, disfun-,
cional ou po funcional relativamente a G2 .
D) preciso igualmente utilizar o meSmo tipo de, formulaO'
relativizada para explicar o sentido' em que Hum elemento pode ter
ao mesmo tempo conseqncias funcionais e disfuncionais". Assim,
como acabamos de notar, a variao de uma cQordenada pode ser fun'
cional em relao a G" mas disfuncional em relao a G2 Alm
disso, um sistema S pode evoluir no tempo, ao se desenvolver duran-
te um perodo dado (seja isto a conseqncia de um crescimento'
"natural" ou a de uma mudana do meio-ambiente). E totalmente
possvel que a variao de um elemento, num momento dado, seja
funcional relativamente a GIl mas que, em outro momento, a mes-
ma variao do mesmo elemento seja disfuncional relativamente ao
mesmo GI . No caso, poder-se-ia levantar a questo de' saber se se
223
 trata exatamente. do mesmo sistema em momentos diferentes, ou de
dois sistemas diferentes S1 e S2, entre os quais est havendo uma
relao de continuidade causal.
Convm, do mesmo modo, mencionar, sob este ngulo, a possibi~
lidade de uma hierarquia ter sido estabelecida entre os diversos G
que um sistema pode apresentar. Suponhamos, por exemplo, que
uma srie de quatro G seja definida na seguinte ordem: G" G2
(G", G.), tendo o primeiro precedncia sobre o segundo, o segundo
sobre os dois outros, mas G3 e G. tendo a mesma categoria. Se
uma mudana de S respeitar G" mas no G2 , poder-se- consider-
la, H em suma", antes como funcional do que como disfuncional. Se
essa mudana for disfunciopal relativamente aGI, poder-se-, u etn
suma", consider-la como disfuncional, mesmo se, relativamente a
G2 , for funcional. Todavia, se a mudana no for funcional relati-
vamente a G, e G", mas funcional relativamente a G3 e disfun-
danaI relativamente a G 4 , ser necessrio considerar, sem dvida,
como inteiramente arbitrrio deduzir da que a caracterstica de tal
mudana seja, Hem suma", antes deste tipo do que daquele.
E) O segundo problema estabelecido por Merton concerne a uma
confuso tangente a temas especficos das cincias sociais e no entra
no quadro das distines inerentes nossa apresentao geral dos sis-
temas funcionais. Assim, j notamos que a "inteno subjetiva" (ou,
mais geralmente, a "disposio subjetiva") , quando muito, uma
coordenada particular que, na anlise formal dos sistemas funcio-
nais, no vale mais do que uma simples coordenada, entre outras.
Por isso, nos casos em que no se introduz explicitamente a Uinteno
subjetiva" como coordenada particular, a distino mertoniana entre
funes manifestas e latentes fica suprflua, e todas as funes de-
vem ser colocadas sob a rubrica "funes latentes".
Todavia, se a "inteno subjetiva" for colocada como varivel
especfica, tornar-se- ento possvel formular a interrogao con-
tida na questo-chave, no interior do quadro de jlOssa anlise for-
mal, sob a condio de ampli-la um pouco. Suponhamos que seja
Ax essa coordenada e B uma outra coordenada relativa a um G
de S dado; notemos ainda por A B as conseqncias compreendidas
e desejadas de uma certa variao de B, e designemos, enfim, por
X n as conseqncias reais dessa mudana de B. Assimilar as conse-
qncias compreendidas e requeridas de uma mudana particular de
'B s conseqncias reais da mudana estabelecer A B = X B ; dife-
renci-las estabelecer A B -:/= X B Isto nos permite formular a inter-
rogao, contida na questo-chave, da seguinte maneira: se, no mo-
224
'-'j
mento to tivermos An =F X n, ao passo que, no momento' seguinte, tI,
tivermos A B = X B , quais sero, para o sistema S ou para alguma
de suas p~rtes, as conseqncias da mudana dos dois valores de Ax ?
4) Unidade servida pela funo
A) Esta parte do paradigma parece tratar de dois pontos im-
portantes, que se podem, na linguagem abstrata dos sistemas fun-
cionais, precisar da seguinte maneira: em uma anlise funcional
essencial especificar i) o sistema estudado, tanto como ii) o G par-
ticular de S, que tais elementos de S concorrem para manter.
B) J falamos bastante a respeito do segundo ponto. Mas o pri-
meiro, a despeito de seu carter evidente, talvez merea uma rpida
. f
discusso.
i) Geralmente um elemento dado pertence, muitas vezes, a vrios
sistemas. Suponhamos que haja um pertencente aos trs sistemas S"
S2, S3 - estando o primeiro includo no segundo e o segundo no
terceiro - e que seus G respectivos sejam Gl , ~ e Gs . Formulamos
a hiptese de que este elemento explique Gl e G2 , no, porm, Gs,
e que seja representado pela coordenada A. Neste caso, uma mu-
dana de A ser no funcional relativamente a G3 . Entretanto, pode
ser funcional, ao mesmo tempo, em relao a G1 e G2 , ou ento
disfuncional em relao a ambos, ou, ainda, funcional relativamente
a um e disfuncional relativamente a outro.
ji) Um elemento dado pode pertencer a um sistema S" que ,
ele mesmo, uma parte do meio externo de um outro sistema Sol.
Se este elemento explicar causalmente Gl e SI, e se S2 manifestar
G2 , uma variao do mesmo elemento poder ser, ou funcional, ou
disfuncional ou relativamente a G1 e, ao mesmo tempo, funcional,
disfuncional ou no funcional relativamente a G2 .
iii) Um sistema S, que apresenta G, pode incluir dois siste-
mas subordinados S2 e 5:3 , que manifestam, respectivamente, G2 e
G". Se um elemento de S2 (e, portanto, de S,), mas que no per-
tena a S8, explicar simultaneamente G, e G2 , sua variao poder
ser funcional em relao aos trs G, ou disfundonal em relao a
eles, ou, ento, ainda, no funcional quanto a Gs , funcional quanto
a um dos outros, mas disfuncional quanto ao terceiro.
5) Exigncias funcioruUs (necessidades, condies prvias)
A) Parece que o problema capital aqui suscitado diz respeito ao
fato de que um sistema dado S pode apresentar toda uma variedade
225
...I...-.
 de G. Co,nvm" portanto, pa~a' efetuar uma rigorosa anlise funcio-
nal, ,especificar qual desses G levado em considerao.
Evidntemente, no coisa fcil estabelecer a srie completa das
coordenadas de estado relativas a um G dado. Mas importa igualmente
sublinhar que se ter freqentemente tendncia, como O nota Mer-
ton, para utilizar uma' tal 'lista de maneira tautolgica, quando o G
em questo no for ainda cuidadosamente especificado. Porque a
variao de todo '" qualquer elemento de S ter. automaticamente,
onseqncias sobre S;. e qualquer elemento poderia facilmente repre-
sentar o papel de uma coordenada, se o nico critrio de tal quali-
dade fosse' b de que _suas variaes devessem produzir mudana~
de S.
B) Entretanto, a no,O de "exigncias funcionais" sugere alguma
cisa a mais: uma classificao dos diversos G de um sistema em
funo de algum princpio partic'l:llar e, talvez, o estabelecimento,de
uma. ordem hierrquica entr eles.
. i) Pode-se supor que, para um dado sistema S, existam deter,
minados G 'fl1aiqres "correspondentes s H funes vitais" dos orga;rtis-
nos biolgicos (a r~spirao, a reproduo etc.) "indispensveis'"
'.':'sobrevida" de S. Uma ,lista desses G constitui, de fato, uma dfi-
nio (ou urrtaparte da definio) daquilo que esse S, de sorte
que, se G1 ',figura_ nessa lista, dizer que G 1 essencial sobrevida
e S equivaleria a cometer uma tautologia. Agora, posto que, em
prirtcpi, seja muito' fcil constituir semelhante lista desses G e
que, em certos domnios (em biologia, por exemplo), haja geral-
mente' um' acord 'quanto composio de dita lista, em outros do-
mnios ,- assim coinO o observou Merton - isso mais difcil e o
debate sobre' a :especificao das "funes vitais" pode continuar
aberto por um tempo indeterminado.
ii) Seja como for, a construo de uma tipologia dos diversos G
de um sistema, ou a definio de sua ordem hierrquica, requer hip-
teses particulares, conforme o S considerado. No se deve esperar
de uma exposio geral sobre a anlise funcional a resoluo dos
problemas" enfocados. Entretanto, no quadro de nossa exposio,
possvelexplidtar da maneira seguinte o modelo de relaes que a
distin'o entre exigncias funcionais "universais", de um lado; "e
H de alta 'especificidade", de outro lado, acarreta:
Suponhamos que G .. G 2 , G n ccnstituam uma srie de 1i G
mutuamente exaustivos e exclusivos para um S dado, de sorte que,
em certo tn?mento, ou durante um dado perodo, um dentre eles :seja
realizado em S, mas que a presena de um dentre eles em S, na-
quele momento, ,exclua a presena de todos os outros, no mesmo
momento. ,Suponhamos. alm do mais, que a presena em S de G
:226
(i' = 1, 2, .. :,n) num" momento dado implique a pre;eria em S
n~ mesmo momento. de G., a recproca no .. sendo" verdadeira., Ein
t~~s condies, podemos dizer que G. "-constitui' uma exigncia "fun:-
ci~,nal "universal" para S nu~ perodo determinado, enquanto- todos
os outros Gf constituem exigncias funcionais ".ma~s especficas ""~
C) O problema suscitado pela questo-chave no parece prprio
da anlise funcional exclusivamente e pode ser levantado, de maneira
pertine1?-te, em toda e ql;lalquer pesquisa de "causalidader em que uma
"experimentao rigorosa" se revele impossv.el. Porque interrogar-
se'80bre O fato de saber se tal elemento A contribui para rnan-
t,~r:'"tal G em S," ou ainda "se G indispensvel a, -5, o mmo
fEtO: quer procurar saber se a presena de G depende de A" e de
suas inter-relaes com os demais elementos, quer se outros traos
(f~ndamentais) de S dependem da preservao de G. E soques: '!-"
t)es, essas, que, a despeito da dificuldade que se possa experimentar
~nl",respon~er-Ihes, "se colocam ~m tod9s os' tipos de pesquisa e no
so~,ente _no. estudo dos sistemas diretivamente organizados. .
':.';
6) Mecanismos pelos quais as funes so preenchidas
... A)" Este ponto do paradigma constitui; de sada, um. simples ape-
lo"" para a constituio de um' repertrio explcito das cciorden~4as
4~" estado relativas aos diversos G dos sisten13s sociais e parece, por-
~to, em parte, no ser 'seno uma nova- formulao de um pro~
VkI1,a colocado no pargrafo precedente.
:B) Impe-se acrescentar, no obstante, que uma pesquisa sobre
q~:"sistemas funcionais, no se restringiria, sem dvida, exclusiva
'. deS1:oberta de uma srie completa das coordenadas relativas a um
G, .dado, mas buscaria por igual 'estabelecer os modos detalhados de
dependncia que existem entre os estados do sistema em momentos
ifer~l1tes~ assim como as condies especficas em que G se produz.
Se" 'Se utilizarem as notaes matemticas atrs aplicadas aos sistemas
:tIitetivamente organizados, poder-se-, ento, reformular esse ponto
do' paradigma em funo da seguinte exigncia trplice da anlise
funCional: especificao das coordenadas de' estado xi' ... , X n rel~ti
vas ,a um G dado; formulao das relaes de dependncia f;, : .. , f n
que existem entre as coordenadas de diversas datas, e descoberta das
cndies g., ... , g , em que este G se produz. .
.J ' n ,
":_:L) A visvel insistncia de Merton sobre os mecanismos sociais,
de: ,preferncia aos mecanismos psicolgicos, repousa manifestamente
ria; -hiptese de que possvel traar entre eles uma fronteira que,
parilo objetivo da pesquisa, seja sufiCientemente ntida. Alm disso,
227
J
o que, porm, menos certo, ele parece adotar a hiptese de fundo, S; e a suposlao inversa para X, pode ser utilizada para figurar
segundo a qual em sociologia uma lista conveniente das coordenada:; a senescncia ou outras modalidades de deperecimento 'de S. Mas,
relativas a um G dado conter somente coordenadas sem relao seja como for, a possibilidade de que, em momentos ou em dife-
seno com elementos especificamente sociais. Mas tais hipteses, se- rentes circunstncias, diferentes elementos de S sejam causalmente
jam elas realmente de Merton, ou no, arrastam-nos para proble .. operantes para conservar um G dado em S toma mais evidente
mas fatuais, que esto fora de nosso propsito. que um G dado possa ser conservado, graas ao de variados
meios.
ii) Uma possibilidade diversa, embora anloga, reside na supo-
7) Equivalentes funcionais (ou substitutos funcionais) sio de que um certo G. de S seja "universal" ~no sentido expli-
cado atrs) relativamente a traos "mais especficos" G1 , G",
A) O problema aqui colocado visivelmente central na anlise J que neste caso a presena de G. depende da realizao de um
dos sistemas diretivamente organizados e exprime a idia fundamen-
dos Gi (mas no de um G, particular), o problema posto no pre-
tal sobre que repousa o relato geral da seo precedente. Em nossa
linguagem, o problema que, se o conjunto KG dos possveis estados sente ponto do paradigma disso decorre imediatamente.
G de um G determinado de um sistema contm mais de um s B) Desde o comeo, reconhecemos explicitamente que um siste- : f
membro (e possvel supor que esta condio esteja contida na afir- ma S possui um meio E. Uma vez que em geral E o lugar de
mao de que o sistema diretivamente organizado em relao a certos elementos representados peIas coordenadas relativas a um G
G), G pode aparecer como uma conseqncia de diferentes confi- dado e, portanto, contribui, em parte, para a gama das variaes
guraes dos elementos de S (ou de seu meio) e em relativa inde- nos elementos causalmente significativos em relao a G e que tm
pendncia em face das variaes prprias de cada um dos elementos precisamente por efeito conservar G, o fato de se levar em conta
..::ausalmente significantes. E parece ser de considervel importncia para o problema tratado
Entretanto, ainda que este ponto nos seja agora cem por cento neste ponto do paradigma.
familiar, poder ser til fazer, a respeito, alguns comentrios mais Entretanto, por motivos que no so claros, Merton no faz men-
aprofundados. o explcita do meio em que se situa um objeto de anlise funcio-
i) Um sistema pode "crescer" ou "se desenvolver" com o tem- nal em sociologia, ainda que todo objeto dessa ordem possua real-
po, de tal sorte que, ainda que um G dado venha a conservar-se do mente um meio. O recordar semelhante falta vale no somente para
princpio ao fim do desenvolvimento, as coordenadas de estado rela- este ponto preciso como tambm para o conjunto dos pontos do pa-
tivas a G e o modo de mtua dependncia de seus valores, em radigma.
diferentes momentos, pode mudar. Esta eventualidade e suas -evi-
dentes conseqncias podem ser explicitadas, de maneira formal, 8) Contexto estrutural (ou dependncia estrutural)
assim: Suponhamos que Xl, ... , Xn' seja uma lista hipottica exaU3~
tiva das coordenadas de estado em S relativas a um G dado. Possvel A) Nosso estudo distinguiu dois tipos de coeres que pesam so-
acontecer que, durante um perodo T 1, ou sob certas condies c; G
I bre as coordenadas dos sistemas funcionais. Um s parece aqui exp1i~
seja conservado em S, embora o elemento X n se revele inoperante citam ente levado em conta.
i) A estrutura de um sistema dado S impe certas "condies
(quer porque no se apresente em S durante o perodo, quer porque
limites" ou coeres gerais aos elementos representados por uma s..
outras circunstncias o levem a ser simplesmente "posto em vigia").
rie de coordenadas, em virtude das quais os valores das coordena-
Mas pode acontecer que, no perodo seguinte T 2, ou sob outras con- das A, B, 'C etc. devem todos referir-se, respectivamente, a certas
'dies C2, quando G ainda conservado em S, X,. no seja mais ino~ gamas de valores KA, KB , K etc. Em contrapartida, os possveis
pernte, conquanto Xl se torne agora inativo (seja por causa de seu estados de S devem ser compreendidos numa classe determinada K .
desaparecimento de S, seja por causa de um repouso provocado). A Este tipo de coero no mencionado no presente ponto do para-
inatividade de Xn em S durante T, e sua atividade durante T 2 po.. digma.
clem ser, no presente contexto, tomadas como uma formal repre- ii) Visto como existem condies a que os valores das coorde-
sentao do crescimento ou de outros modos de desenvolvimento de nadas A, B etc. devem satisfazer, se forem mesmo valores que de-

228 229
I!
I termiriar um estado' G de S, os mesmos devero referir-se a certs
classes 'restritas K AG , K BG etc: Em compensao, os possveis estados
G de S precisam todos pertencer classe restrita K". aparente-
mente Q nico tipo de coero para o qual Merton chama ateno ;
ea analogia sugerida por ele com o princpio de Goldenweiser,re1a"
tivo s possibilidades limitadas, representa disso um corolrio ime-
diato.
'iii) Se G. for universal em S relativamente aos Hmais espec-
i ficos" GI , . . . , G n , estes ltimos constituiro uma srie de -substi~
tutos ti indiferentes", cada um dos quais acarretar a realizao'. de
G.. Em conseqncia, embora os dois tipos de coeres devam ser
reconhecidos para as coorde ~das relativas a cada um dos G , a. exis
tncia desses substitutos poder, num sentido, temperar a fora .das
cp~res, permitindo uma escolha entre eles e salvaguardandoG .
B) Entretanto, possvel conceber que Mertonimagine formas
de ,coeres mais complexas, suscetveis de serem analisadas como
~.ompostas de coeres do segundo tipo. Mencionaremos, entre, ,nu~
merosas outras, duas dessas formas mais complexas.
"i) Suponha-se que S seja capaz de .conservar dois G distintos
(digamos G, e G.), tendo ambos uma mesma coordenada A. :Su~
ponha-se, alm disso, que, embora uma variao de A seja funcio-
nai relativamente a G" pelo tempo em que a mudana permanecer
~ classe KAG1",seja disfuncional com relao a G2 , se a mudan.a
no se referir a uma classe vizinha KAGIG2. Em conseqncia, :para
manuteno dos dois G, existem restries mais severas quanto
possvel variao de um elemento do que para a manuteno de ':'um
s dentre eles.
Alm do mais, e isto pode ser uma conseqncia da ignorncia da
composio da srie completa das' coordenadas de GI , unia varia-
o de coordenada conhecida capaz de produzir variaes com-
pensatrias ~m uma cordenada desconhecida, de molde a conser-
var, GI ainda que engendre, no mesmo momento, certos "efeitos
secundrios" disfuncionais relativamente a G2 . Aqui tambm impor-
ta, supor que intervm limites mais restritivos para a variao da
primeira varivel, se os dois G precisarem ser conservados.
. ,ii) Por outro lado, ainda que uma lista proposta de coordena-
das relativas a um G dado possa ser completa, possvel que' ela
<:ontenha elementos pleonsticos (no sentido de que seus valores,
<Im momento dado, no so mutuamente independentes, de tal sorte
que, efetivamente, as coordenadas propostas no cheguem a satisfa-
zer a uma condio requerida das coordenadas). Ou, ainda, embora
1lina lista dada de coordenadas seja completa sem repetio, poder
conter elementos que, no so causalmente significativos, reIativa'-
;230
mente a um . G dado. Num e noutro caso, podero nascer, facilmen-
te,.. -idias falsas em relao aos limites das possveis mudanas que
conservar G, so disfuncionais. O problema, -por conseguinte, pro-
sos que os limites reais em certos casos, mais estreitos em outros
casos.
. 9) Dinmica social
Este pargrafo do paradigma parece conter vrios pontos que con~
vm distinguir, ainda que estejam ligados.
A) As mudanas nas coordenadas relativas a um G dado de S,
e que saem dos limites da classe KG das mudanas que permitem
ronser/ar G, so disfuncionais. O problema, por conseguinte, pro-
curar as circunstncias que produzem tais mudanas, quer se refiram
a S, quer a E.
B) As mudanas que so disfuncionais relativamente a um G
dado podem, sem embargo, ser os instrumentos da manuteno ou
do aparecimento de um outro G (possvel conseqncia, prevista ou
no, dessas mudanas l. Um exame atento de S, para descobrir esses
G suspeitados, ento sugerido pela presena de variaes disfun-
cionais relativamente a um G dado.
<:C) O modo de dependncia de uma srie de coordenadas, umas
er" ," relao -s outras (isto ~ os f na formulao' matemtica dos
siStemas funcionais), capa_ de mudar no tempo, quer em seguida
a alteraes dos outros elementos de S, quer dos de E. Semelhante
- niudanapossibilita alteraes das condies em que um G dado
p<xle 'aparecer (a saber: nos g i da formulao matemtica). Em con-
se'tjncia, a classe KG das variaes que conservam G por um'" G
dado pode no permanecer constante. Se KG se reduzir a nada, o
G -dado no ser mais realizvel em S; se se ampliar, O mesi110
pd~r- ser conservado em uma srie de circunstncias mais extensa
do: que antes. Esta discusso convida, pois, a estudar as possveis
variaes das condies em que um G dado tem meios de se pro-
duzir.
,D) Se G, e G2 esto ligados a G. como funes mais espe-
cficas de uma funo universal, a mudana de uma coordenada dis-
em funcional relativamente a GI pode, contudo acarretar a presena de
l
G2 . ,:Decor:rentemente, S permacer estvel quanto a G., apesar
de tima mudana inicial disfuncional com relao a G,. O problema,
portanto, de saber se mudanas primeira vista disfuncionais 'nUm
~~stema podem, sem embargo, no ser inteiramente compatveis com
a conservao de uma pretendida" funo vital" do sistema.
231
 E) Um sistema S capaz de apresentar, em momentos dife-
rentes, uma srie GI , G2 , . . . de G mutuamente incompattveis, que
Se sucedem uns aos outros, por causa de certos traos "estruturais"
de S, ou de determinadas mudanas progressivas em E, ou de
ambas as coisas. O problema, ento, seria duplo: i) estabelecer a
ordem de sucesso dos G i' de modo a reformular suas leis de desen-
volvimento e ii) descobrir as coordenadas de estado que controlem
o desenvolvimento (Excerto de Logic without M etaPhysics, Glencoe,
111., The Free Press, 1956, pgs. 247-248, 251-252, 253-255,
262-281).
A LGICA DA ANALISE FUNCIONAL
CARL G. HEMPEL
1) O modelo inerente anlise funcional
Do ponto de vista histrico, a anlise funcional uma modifica-
o da explicao teleolgica, isto , da explicao que se refere, assim como de detritos metablicos atravs das diversas partes do
no s causas que "produzem" o acontecimento estudado, mas aos
fins que lhe definem o desenrolar.
O gnero de fenmeno que uma anlise funcional (64) chamada
a explicar constitui, de maneira tpica, uma atividade recorrente ou
um modelo de conduta num indivduo ou num grupo. Pode ser, por
exemplo, um mecanismo fisiolgico, Um trao neurtico, um mo-
delo cultural ou, ainda, uma instituio social. E o principal objetivo
da anlise destacar a contribuio fornecida por este modelo de
conduta para a preservao ou para o desenvolvimento do indivduo
Ou do grupo em que ele se manifesta. Assim, a anlise funcional
tenta atingir a compreenso de um modelo de conduta sob o ngulo
do papel que ele representa na conservao de um sistema dado em
(64) Para desenvolver aqui esta caracterizao da anlise funcional, muito
me aproveitei do luminoso ensaio, ricamente documentado, .. Manifest and
Latent Fonctions", inserido no trabalho de R. K. Merton, Social Theory and
Social Struct1{re (Glencoe, Ill., Free Press; edio revista e aumentada, 1957),
pgs. 19-84. Todas as passagens daquele trabalho s quais feita, aqlli, l".efe-
rncia, figuram tambm na primeira edio (1949). Nos dois casos, a nume-
rao das pginas mais ou menos a mesma..
232
bom estado de funcionamento e, pois, na sua manuteno como sis-
tema dinmico.
A guisa de ilustrao simples e esquematizada, consideremos, de
sada, a proposio:
(L 1) As pulsaes cardacas dos vertebrados tm por funo fazer
circular o sangue atravs do organismo.
Antes de investigar em que medida e como essa proposio pode-
ria ser utilizada, para fins de explicao, devemos responder a uma
pergunta preliminar: Que que isto significa! Que que se afir-
ma atravs da atribuio dessa funo? Seria sustentvel que a to-
talidade da informao veiculada por uma frase como a (1.1) pu-
desse ser bem expressa, substituindo-se a palavra" funo" pela pa-
lavra "efeito". Mas tal interpretao nos obrigaria a aprovar, igual- : 'f
mente, a proposio:
(1.2) As pulsaes cardacas tm por funo produzir o pulso;
porque as pulsaes cardacas tm este efeito.
Todavia, o autor de uma anlise funcional recusaria estabelecer
(l. 2), por ser o pulso um efeito da atividade cardaca sem nenhuma
importncia para o funcionamento do organismo. Mas a circulao
do sangue, essa, efetuando o transporte de elementos nutritivos,
organismo, um processo indispensvel a que o mesmo se mante-
nha em bom estado de funcionamento e, muito evidentemente, em
vida. Assim entendido, o alcance da proposio funcional (1.1) po_
deria ser resumido da seguinte forma:
(1. 3) As pulsaes cardacas tm por efeito a circulao sangumea,
e isso permite o preenchimento de certas condies (forneci-
mento nutritivo e eliminao dos detritos) necessrias ao bom
funcionamento do organismo.
Poderamos em seguida precisar que o corao realizar a tarefa
que aqui lhe atribuda, se certas condies forem satisfeitas pelo
organismo e pelo seu meio-ambiente. Por exemplo, a circulao ces-
sar, se houver uma ruptura da aorta. O sangue no pode transpor-
tar oxignio seno quando o meio exterior fornecer uma suficiente
contribuio de oxignio disfX'nvel e os pulmes estiverem em bom
estado. Ele s eliminar certos tipos de detritos, se os rins se mos-
trarem relativamente sos. E assim por diante. Geralmente no se
menciona a maioria das condies que teriam que ser especificadas
no caso, em parte, sem dvida, porque se presume que elas sejam
233
preenchidas de maneira toda, natural, nas situaes 'em que o orgai.
nismo, normalmente, se 'encontra. Mas, tambm em parte, sta ortllS'-
so reflete uma ausncia dos conhecimentos apropriados, porque ,ma
especificao explcita de ditas condies necessitaria de uma teo.r:~a
em que a) as possveis caractersticas dos organismos e' de seu meio-
~mbiente pudessem ser medidas pelos valores de "variveis de e~ta
do" fisi6qumicos, at biolgicos, em que b) os princpios tericos
fundamentais permitissem detenninar o campo das condies inter:nas
e 'externas no interior do qual as pulsaes cardacas preenchesSem
li funo atrs descrita. (65) Por enquanto, uma teoria geral deste
tipo, ou podendo simplesmente fazer-lhe as vezes ao nvel de um: tipo
particular de organismo, no est, com toda a evidncia, dispo~vel
Por isso, uma total reformulao de (1.1), maneira de (L'3') ,
convida a definir os critrios do que constitui o "bom andame~i6",
o "funcionamento normal" etc. do organismo estudado, porque' a
funo de um dado trao interpretada, aqui, sob o ngulo da
importncia causal do mesmO trao, para a satisfao de certas COI1.-
dies necessrias ao bom funcionamento ou sobrevida do orga-
nismo. Ainda aqui os critrios essenciais permanecem, freqentemen-
te, no especificados, e este um aspecto da anlise funcional cujas
graves implicaes fixaro, adiante, nossa ateno.
As consideraes precedentes sugerem a caracterizao esquem-
tica da seguinte anlise funcional:
(1.4) Modelo inerente anlise funcional
O objeto da anlise um "elemento" i, que constitui uma dis,;.
posio ou um trao suficientemente persistente (as pulsaes cat-
dacas) de um sistema s (o corpo de um vertebrado vivo), e a
anlise tende a 'mostrar que s apresenta a caracterstica, ou cond'io
interna, c i e est colocado num contexto que oferece certas condi-
c;es externas c ' de tal natureza que, quando as condies ci e
e
c (as quais, reunidas, constituem o conjunto c) so preenchidas,
e contradiria (a). Mas bem poderia acontecer que a interveno de
o trao i tem efeitos que satisfazem a uma "necessidade" ou a mfl
"exigncia funcional" de s, isto , a uma condio n, que deve set
obrigatoriamente preenchida, a fim de que o sistema conserve a s'ua
integridade, a sua eficincia ou, ainda, a sua boa ordem de marcha:
(65) Para mais preciso e desenvolvimento a respeito, ver a primeira parte
do ensaio" A Formalization of Fonctionalism ", em E. Nage1, LO'gic Without
Metaphysics (Glencoe, 111., Free Press, 1957), pgs. 247-83. uma anl.i~e
detalhada do ensaio de ~erton, mencionado acima, possuindo, pois, uma signi-
ficao tooa especial para a metodologia das cincias sociais.
234
2) O alcance. explicativo' da anlise funcional
Devemos interrogar-nos sobre a validade explicativa que pose
sivel atribuir, razoavelmente, anlise funcional. Suponha-se, pois;
que .nos pr0ponhamos explicara presena de um trao i num siste~
/na e (num dado momento t) e que se adiante. a anlise funcional
seguinte:
{2 .. n (a) No momentot, s funciona convenientemente em u,"
contexto de tipo c (caracterizado, por condies espec7
ficas internas e externas).
(b) s funciona convenientemente em um contexto de tipo
c, somente quando uma certa condio n satsfeit.~
(c) 'Se o trao i" estivesse presente em s, tal fato teria
: 'r
ento por efeito satisfazer condio n.
(d) (Donde decorre que) no momento t o trao i est
presente em s.
. Por enquanto, deixaremos de lado a questo de saber precisa-
mente o que declarado por meio das proposies (a) e (b) e,
sobretudo, pela frase H S funciona convenientemente". Ocupar-nos;-
emos, agora, s da lgica da argumentao. Isto significa que inves,..,
tigaremos em que medida (d) decorre formalmente de (a), (b) e
(c), exatamente como, numa explicao nomolgica dedutiva, o
exp/anandum decorre do explanans. Manifestamente, a resposta ne,.
gtiva, porque, para falar de maneira rebuscada, a argumenta.~
(2.1) comporta o erro de inferir a conseqncia da premissa (c),
M.is claramente, a proposio (d) poderia ser legitimamente dedu-
zida, se (c) afirmasse que s a presena do trao i poderiasatisfa-
zer condio n. Atendo-nos ao enunciido inicial, podemos sim-:
plesmente deduzir que a condio n deve ser preenchida de uma ou
de,outra maneira no momento t~ do contrrio, segundo (b), o sis...
tema s po poderia funcionar normalmente no seu contexto, e isso
qualquer elemento de uma srie de elementos substituveis bastasse,.
do mesmo modo que a de i, para satisfazer condio n. Neste
caso, as consideraes contidas nas premissas .de (2.1) no che-
gariam simplesmente a explicar por que o trao i, ao invs de um
de seus substitutos, est presente em s~ no momento t.
Assim como acabamos de not-lo, essa objeo careceria de va-
lor, se a premissa Cc) pudesse ser substituda por uma proposio
segundo a qual a condio n fosse capaz de ser preenchida somente
pela presena do trao i. De fato, existem casos de anlise funcio"':
235
L
 nal que parecem estabelecer de direito que o elemento especfico
analisado , como tal, funcionalmente indispensvel satisfao de n.
Malinowski, por exemplo, o afirma, no caso da magia, quando esta-
belece que "a magia preenche uma funo indispepsvel no seio da
cultura. Satisfaz a uma necessidade definida, que no pode ser sa-
tisfeita por nenhum outro fator da civilizao primitiva". (66) E
igualmente ele o afirma, quando diz, a propsito da magia, que, "sem
o seu poder e a sua autoridade, o primeiro homem no teria podido
vencer suas dificuldades imediatas, como o fez, nem podido chegar
aos mais elevados nveis da cultura. Donde a presena universal d"l
magia nas sociedades primitivas e sua imensa preponderncia. Donde
a obrigao de ver na magia um atributo invarivel de todas a,
atividades importantes". (67)
Entretanto, a hiptese do carter funcionalmente indispensvel de
Um elemento dado fortemente contestvel no plano emprico: em
todos os casos concretos de aplicao, bem parece existirem substitu-
tos. A sublimao da ansiedade num indivduo dado, por exemplo,
poderia manifestar-se por um sintoma de outra natureza. A expe-
rincia psiquitrica parece confirm-lo. De maneira semelhante, a
funo da dana da chuva poderia ser assumida por outras cerim-
nias de grupo que no as a que se entregam os hopis. E, de forma
interessante, o prprio Malinowski invoca, em um outro contexto,
1/.0 princpio das possibilidades limitadas, estabelecido anteriormente
por Goldenweiser. Uma vez verificada qualquer necessidade cultural
particular, os meios de satisfaz-la so em pequeno nmero; por isso
a disfuno cultural que aparece como resposta necessidade est
compreendida em estreitos limites". (68) O princpio acima implica,
evidentemente, pelo menos um relativo abrandamento da concepo
que pretende que todo e qualquer elemento cultural seja funcional-
mente indispensvel. Mas, mesmo assim, ele continua sendo por de-
mais restritivo. Socilogos como Parsons e Merton afirmaram a
existncia de Hsubstitutos funcionais" em certos elementos culturais.
E Merton, em sua anlise geral do funcionalismo, sublinhou que a
teoria do carter funcionalmente indispensvel dos elementos cultu-
rais deveria ser substituda, inteira e explicitamente, pela hiptese das
Iralternativas funcionais, ou substitutos funcionais, ou equivalentes
(66) Malinowski, 4' Anthropology ", Encyclopaedia Britannica, primeiro
volume suplementar (Londres e Nova York, "The Encyclopaedia Britannica ",
1926), pg. 136.
(67) Malinowski. Magic, Science and Rrligion, anil Others Essays (Garden
City, N. Y., Doubleday Anchor Eooks, 1954). pg. 90 (note-se a pretenso
explicativa implcita no emprego da expresso .. donde").
(68) B. Malinowski, "Culture", Encyclopedia of the Social Sciences,
IV (Nova York, The Macmillan Company, 1931), pg. 626.
236
funcionais". (69) A idia encontra incidentemente um interessante
paralelo no "princpio das solues mltiplas", aplicado aos problemas
de adaptao, prprios da evoluo. Esse princpio, que foi posto em
relevo pelos biologistas de orientao funcionalista, estabelece que
existe geralmente, para um problema funcional dado (tal como o da
percepo da luz), uma variedade de solues possveis, e que muitas
dentre elas so efetivamente utilizadas por grupos de organismos
diferentes e, muitas vezes, estreitamente ligados. (70)
Dever-se-ia notar, aqui, que, em todos os casos de anlise funcio-
nal, a questo de saber se existem substitutos funcionais para um
elemento i dado no tem sentido preciso seno quando as condi-
es internas e externas c de (2.1) so claramente especificadas. De
outro modo, poder-se-ia recusar a qualquer substituto proposto para
i, seja i', o estatuto de equivalente funcional, argumentando-se com
o fato de que, sendo o elemento i diferente de i, teria sobre o estado
interno e o meio-ambiente de s certos efeitos que no teriam sido
produzidos por i, e de que, em conseqncia, se i' interviesse em
lu.gar de i, s no funcionaria na mesma situao interna e externa.
Suponhamos, por exemplo, que o sistema de magia de um grupo
primitivo dado seja substitudo pelo desenvolvimento de sua tecno-
logia racional e por uma modificao de sua religio, e que este
grupo tenha ficado vivo. Estabeleceria isso a existncia de um eqUI-
valente funcional do original sistema de magia? Uma resposta ne-
gativa poderia ser defendida, com base 'no fato de que, pela adoo
do novo modelo, este grupo havia mudado to radicalmente, no to-
cante a algumas de suas caractersticas essenciais (seu estado inter-
no, tal como medido pela varivel c j' teria sido to profunda-
mente modificado), que j no correspondia mais, da por diante,
ao . tipo de grupo primitivo originalmente examinado; e que, sim- I
plesmente, j no existia mais equivalente funcional que deixasse
intacto o conjunto dos traos "essenciais" do grupo. Uma conse-
quente utilizao de semelhante tipo de argumentao permitiria, co-
metendo uma tautologia disfarada, salvaguardar o postulado do ca-
(69) Merton, op. cit., pg. 34. Cf. igualmente T. Parsons, Essays in Socio-
logical Theory, Pure and Applied (Glencoe, 111., Free Press, 1949), pg. 58.
Quanto a uma recente e interessante tentativa de estabelecer a existncia de
substitutos funcionais num caso especfico, ver R D. Schwartz, "Fonctional
alternatives to inequality", American Sociological Review, 20 (1955). pgs.
424-30.
(70) Ver G. G. Simpson, The Meaning of Evolution (New Haven, Vale
University Press, 1949), pgs. 164 e segs., 190, 342-343; e G. G. Simpson,
C. S. Pittendrigh, L. H. Tiffany, Life (Nova York, Harcourt, Brace &
Company, Inc., 1957), pg. 437.
237
17 - T.S.
rter funcionalmente indispensvel de qualquer elemento cultural,
diante de alguma invalidao emprica que fosse.
Consideremos o conjunto I dos elementos i, i', i" .. " qualquer 'um
dos quais, pela sua presena em $, nas condies c, permitindo sa-
tisfazer a condio n. Podemos, pois, qualificar esses elementos de'
equivalentes funcionais no sentido de Merton, e, nesse caso, as pre-
missas (2.1) somente podem permitir que escrevamos que:
(2.2) Um dos elementos do conjunto I est presente em s, no mo-
mento t. Mas as premissas no nos do base para afirmar
que antes se trate do elemento i do que de qualquer um
de seus substitutos funcionais.
At aqui no vimos na anlise funcional seno uma possvel expli-
cao dedutiva. No poderia ela, pelo contrrio, ser interpretada
como uma argumentao indutiva, mostrando que a presena de i
possui, nas circunstncias descritas pelas premissas, um alto grau
de probabilidade? No haveria a possibilidade, por exemplo, de
acrescentar s premissas de (2.1) uma proposio suplementar, em
virtude da qual a exigncia funcional n no pudesse ser preenchida
seno por i e por alguns de seus substitutos funcionais especific-
veis? E essas premissas no poderiam dar presena de i um alto
grau de probabilidade? Esta esperana no absolutamente funda-
da, porque, na maioria dos casos concretos, seno em todos, seria
impossvel especificar, com alguma preciso, o leque ds modelo~
de conduta, de instituies, de costumes e de outros traos que bas-
tasse para preencher uma exigncia ou uma necessidade funcional
dada. E, mesmo que tal leque pudesse ser definido, no conhecemos
mtodo satisfatrio que permita determinar o nmero de seus ele-
mentos de maneira exaustiva e dar interveno de cada um dei~s
uma probabilidade. ..
Imaginemos, por exemplo, que a concepo geral de ivIalinowski 1
referente funo da magia, seja correta. Como devemos determi-
nar, quando tentamos explicar o sistema formado pela magia, n:4~n
grupo dado, o conjunto dos diferentes sistemas e modelos culturais
possveis, cada um dos quais preenchendo, no seio do grupo, as mes-
mas exigncia's funcionais que o atual sistema de magia preencHe}
E como podemos fixar, para cada um desses equivalentes funcio,
nais em potencial, o grau de probabilidade de sua interveno?
de toda evidncia que no existe maneira satisfatria de respon~er'
a tais questes, e OS que praticam a anlise funcional no tm a
pretenso de coroar suas demonstraes de modo to problemtico.
Difcil ignalmente antes dar uma forma estatstica do que estri-
tamente universal s leis gerais implcitas nas proposies (b) e (c)
238
de (2.1), isto , fazer com que exprimam ligaes, muito prov-
veis, mas que no valem universalmente; porque as premissas assim:
obtidas permitiriam ainda o aparecimento de substitutos funcionai,
de i (cada um dos quais daria para a satisfao de n um alto grau
de probabilidade). Assim, a dificuldade essencial permaneceria, a
saber: que o conjunto das premissas no bastaria ainda para tornar
a presena de i - e somente de i - altamente provvel.
Digamos, ento, em resumo, que o tipo de informao dado por
uma anlise funcional de um elemento i no oferece, seja por indu-
o, seja por deduo, razes vlidas para optar por i, ao invs de
optar por um de seus substitutos. A impresso de que uma tal
anlise proporciona muitas razes assim e, portanto, explica a pre-
sena de i sem dvida devida, pelo menos em parte, a uma forma
de extrapolao: quando se procura explicar um elemento i geral-
.. '
J
mente j se sabe que i interveio bem. .
~
Mas, COmo o havamos notado, sumariamente, atrs, uma anlise
funcional proporciona, em princpio, a base de uma explicao com
um explanandum menos preciso. Porque as premissas (a) e (b) de
(2. 1) tm por conseqncia que a condio necessria n deve ser
preenchida de uma ou de outra maneira. Um tal tipo de explicao
muito mais modesto e pode ser esquematizado da forma seguinte:
(a) No momento t~ o sistema s funciona convenientemente
num contexto de tipo c..
(b) S funciona convenientemente num contexto de tipo c
(2.3) somente se a condio n for satisfeita.
(el Um dos elementos do conjunto I est presente em s
no momento t.
Este tipo de inferncia, apesar de sua validade, permanece, entre-
tanto, antes trivial, salvo nos casos em que se possua um dado suple-
mentar quanto aos elementos contidos no conjunto I. Suponha-se, por
exemplo, que, no momento t um determinado co (um sistema s)
J
esteja com boa sade num tipo "normal" de contexto c) que exclui
a utilizao de prteses, tais como coraes, pulmes ou rins arti-
ficiais. Suponha-se, alm disso, que, num contexto de tipo C ditoJ
co no possa estar com boa sade seno quando seu sangue cir-
cular convenientemente (condio n). O esquema (2.3) no nos
permite, ento, seno tirar uma nica concluso: de uma ou de
outra maneira, preciso que um dispositivo permita ao sangue cir...
cular no co no momento t o que uma descoberta bem mesquinha.
J
Se, todavia, possumos dados suplementares quanto maneira como
se pode manter a circulao do sangue nessas circunstncias, e se
239
J-
soubermos, por exemplo, que o nico rgo capaz de assegurar essa
boa circulao (o nico elemento que, no caso, o "conjunto" I
comporta) um corao em bom estado de funcionamento, podere-
mos, ento, tirar a seguinte concluso, muito mais especfica, a saber:
que, no momento t~ o co possui um corao em bom estado de
funcionamento. Mas, se explicitarmos esse dado suplementar, expri~
mindo-o sob a forma de uma terceira premissa, ento nossa. argu-
mentao revestir uma forma conhecida, a de uma anlise funcional
do tipo (2.1), se a premissa (c) no tiver sido substituda pela
proposio de que i o nico trao que pode satisfazer condio
n no contexto c. E, como atrs o sublinhamos, a conclnso (d) de
(2.1) conveniente, no caso. Em nosso caso, (d) uma proposio
que estabelece que o co possui no momento t um corao em bom
estado de funcionamento.
Em geral, entretanto, um dado suplementar desse tipo no se
acha disponvel, e a validade explicativa da anlise funcional perma-
nece, ento, limitada ao precrio papel esquematizado em (2.3).
3) O alcance preditivo da anlise funcionol
Vamos agora interrogar-nos sobre a possibilidade de utilizar a
anlise funcional para fins de predio.
Antes do mais, a discusso precedente mostra que o tipo de infor-
mao essencialmente fornecido por uma anlise funcional produz,
no melhor dos casos, premissas de forma (a), (b) e (c), tais como
as encontramos em (2.1). E aquelas premissas no oferecem bases
adequadas, que possibilitem predizer, quer por induo, quer por
deduo, uma proposio da forma (d) em (2.1). De modo que
a anlise funcional, assim como no nos permite explic-la, assim
tambm no nos permite predizer a presena de tal elemento parti-
cular entre os que podem preencher uma exigncia funcional dada.
Em segundo lugar, at mesmo o esquema explicativo menos ambi-
cioso, a saber, (2.3), !1o pode ser imediatamente utilizado para
efeitos de predio. Porque a modesta concluso (e) conta com a
premissa (a). E, se se desejar inferir (e) relativamente a um tem-
po futuro t, esta premissa no nos ter utilidade alguma, porque
no sabemos em que medida s estar ou no num estado de funcio-
namento conveniente, naquele momento. Como exemplo, considere~
mos uma pessoa que desenvolve ansiedades cada vez mais graves. E
suponhamos que a cristalizao da ansiedade da pessoa figurada, em
sintomas neurticos, ou a sua sublimao por qualquer outro meio,
constitua uma condio necessria ao seu bom funcionamento. Pode-
remos predizer que um dos modos de "ajustamento" que figuram
240
no conjunto I grosseiramente caracterizado intervir verdadeiramente?
No, por certo, porque ignoramos se a pessoa vai continuar, de fato,
funcionando convenientemente, ou se vai ser atingida por alguma
depresso mais ou menos grave, que poder, por ltimo, lev-la
autodestruio.
Cumpre notar, aqui, que uma limitao quase semelhante impos-
ta utilizao preditiva das explicaes nomolgicas, mesmo nos
ramos mais adiantados da cincia. Assim: se nos propusermos pre-
dizer, por meio das leis da mecnica clssica, o estado em que se
achar, numa determinada data futura t~ tal sistema mecnico, no
bastar conhecer o estado do sistema em uma data precedente to,
atualmente ocorrendo: temos igualmente necessidade de ser informa-
dos sobre as condies contextuais durante o intervalo de tempo
t - to, isto , sobre as influncias externas que podem afetar o
sistema, durante esse perodo. O que nos mostra que mesmo as leis
e as teorias das cincias fsicas no nos permitem, verdadeiramente,
predizer certos aspectos do futuro na base exclusiva de certos aspec-
tos do presente: a predio requer, igualmente, certas hipteses sobre
o futuro. Mas, em numerosos casos de predio nomolgica, existem,
no momento to, boas bases para um raciocnio por induo que per-
mita aventar a hiptese de que, durante o intervalo de tempo con-
siderado, o sistema ser praticamente flfechado" - vale dizer, no
submetido a interferncias de fora ( o caso, por exemplo, da pre-
dio dos eclipses) - ou, ainda, a de que as condies contextuais
sero de um tipo bem especificado: caso da predio de aconte-
cimentos que se produzem em condies experimentalmente con-
troladas.
Aqui, a utilizao de (2.3) para fins de predio requer, igual-
mente, uma premissa concernente ao futuro, a saber, (a). Mas, mui-
tas vezes, existe uma incerteza considervel quanto a saber se, efeti-
vamente, (a) permanecer verdadeiro no tempo futuro t. Alis, se
em tal caso particular devem existir boas razes indutivas para con~
siderar (a) como verdadeiro, a previso fornecida por (2.3) fica
ainda mais modesta; porque a argumentao, partindo da hiptese,
justificada de modo indutivo, de que o sistema funcionar conve-
nientemente no momento t, conduz, ento, "predio" de que uma
certa condio n~ necessria ao seu bom funcionamento, ser satis~
feita no momento t~ de uma ou de outra maneira.
A necessidade de incluir entre as premissas raciocnios preditivos
das hipteses sobre o futuro pode ser evitada, nas predies nomo-
lgicas, como nas fundadas na anlise funcional, se nos satisfizermos
com concluses preditivas no categricas, mas somente de carter
condicional, ou hipottico. Por exemplo, (2.3) pode ser substitudo
241
~
pela .argumentao seguinte, em que, relativizando a concluso, se
pode evitar escrever a premissa (a):
(b) o sistema s funciona convenientemente em um contexto
de tipo c, somente quando a condio n preenchida.
(3.1)
.,
(f) Se s funciona convenientemente em um contexto de
tipo c, no momento t, ento um dos elementos do con-
junto I est presente em s, nesse momento.
Semelhante possibilidade merece meno. Parece, com efeito, que
pelo menos se pode resumir uma das pretenses formuladas pelos
partidrios da anlise funcional, afirmando-se simplesmente que a
referida anlise permite predies condicionais do tipo esquematica-
mente representado por (3. I), o que poderia ser o sentido, por
exemplo, da seguinte assero de Malinowski: "Se uma tal anlise
(funcional) nos revela que, considerando-se uma cultura particular
como um conjunto coerente, podemos estabelecer algumas determi-
nantes gerais com que ela se deve conformar, estaremos em condi-
es de apresentar certo nmero de proposies preditivas de molde
a nos orientar em nossas pesquisas de campo, a constituir padres
de tratamento comparativo e a oferecer medidas COmuns do proces-
so de evoluo e de adaptao culturais" (71). As proposies que
especificam as determinantes em questo tomariam, sem dvida, a
forma de premissas do tipo (b), e as "proposies preditivas" seriam,
ento, de carter hipottico.
Muitas predies e generalizaes feitas no contexto da anlise
funcional descuram, todavia, de revestir a forma condicional pru-
dente, que acabamos de ver. Procedem elas da assero de uma exi-
gncia ou de uma necessidade funcional para a afirmao categrica
da presena de um trao, de uma instituio ou de outro elemento
prprio para preencher a condio em foco. Consideremos, por exem-
plo, a explicao funcional, dada por Sait, do aparecimento do lder
poltico: "O kadership necessrio; e, f que ele no se desenvolve
naturalmente dentro do quadro constitucional, o boss vai busc-lo
fora, sob uma forma grosseira e irresponsvel" (72). Ou ento exa-
minemos a maneira coma Merton caracteriza uma das funes da
mquina poltica. Referindo-se aos diferentes modos especficos pelos
quais a mquina pode servir aos interesses do mundo dos negcios,
(71) Malinowski, A Scientific Theory of Culture, and Others Essay~~
op. cit., pg. 38.
(72) E. M. Sait, 11 Machine, Political", Encyclopedia of fite Social
Sciences, IX (Nova York, The Macmillan Company, 1933), pg. 659. O
grifo nosso.
242
conclui ele que "estas necessidades" dos negoclOs, tais como existem
atualmente, no so adequadamente satisfeitas pelas estruturas' sociais
convencionais e culturalmente admitidas; em conseqncia} a orga-
nizao extralegal, mas mais Ou menos eficiente, da mquina poltica
vem prestar esses servios (73). Cada uma destas argumentaes,
tJpicas bastante da aproximao funcionalista,. apresenta um modo
de inferir da existncia de uma condio funcional dada a afirmao
categrica de que semelhante condio ser satisfeita de qualquer
maneira. Qual a base de tais inferncias, marcadas pelas conjunes
"j que" e "em conseqncia" nas passagens que acabamos de
citar? Quando dizemos que, j que o cubo de gelo foi atirado gua
quente e derreteu-se, ou que se fechou um circuito eltrico e, em
conseqnci<1, o ampermetro colocado no circuito reagitl, tais infe-
rncias podem ser explicadas e justificadas por via de referncia a
certas leis gerais, de 'que estes casos precisos so simplesmente exem-
plos particulares. De maneira semelhante, cada uma das argumenta-
es funcionalistas consideradas bem parece pressupor uma lei geral
em virtude da qual, dentro de certos limites de tolerncia ou de
adaptabilidade, um sistema do tipo analisado satisfaria - quer auto-
maticamente, quer com um alto grau de probabilidade - s diversas
exigncias funcionais (necessrias ao seu bom funcionamento) que
podem decorrer de mudanas em seu estado interno ou em seu meio-
ambiente. Toda e qualquer afirmao desse tipo, quer tenha uma for-
ma estritamente universal, quer a tenha simplesmente estatstica, ser
chamada hiptese (geral) de aulo-regulao.
Enquanto as anlises funciona.is do tipo considerado no estive-
rem fundadas num recurso implcito ou explcito a hipteses apro-
priadas de auto-regulao, no se vero precisamente as ligaes que
as expresses "j que", "em conseqncia" ou outras do mesmo peso
querem indicar. Nem tampouco se ver como a existncia dessas
ligaes, num caso dado, pode bem ser objetivamente estabelecida.
Inversamente, se se puder aventar, de maneira precisa, uma hip-
tese de auto-regulao prpria de um tipo dado de sistema, tornar-
se- ento possvel explicar e predizer, de maneira categrica, que
certas exigncias funcionais sero satisfeitas na base das informa-
es relativas s necessidades anteriores (do sistema interessado).
E a hiptese poder ento ser verificada objetivamente, no plano
empirico, quanto validade de seus prognsticos. Tomemos, por
exemplo, a seguinte proposio: se se dissecar uma hidra do mar em
vrios pedaos, a maioria dos membros amputados iro reconstituir-
se at ao ponto de refazer a primitiva integridade da hidra. Pode-se
ver, a, a afirmao de uma hiptese relativa a um tipo bem preciso
de auto-regulao, num tipo bem particular de sistema biolgico.
(73) Merton, op. cit., pg. 76. O grifo nosso.
243
L
 Evidente que uma tal proposio suscetvel de ser utilizada para
fins de explicao e de predio, e de fato o bom xito de suas
capacidades preditivas confirma-lhe altamente a pertinncia.
bem de ver, portanto, que, cada vez que a anlise funcional
deve servir de base para predizer com segurana ou para autorizar
generalizaes do tipo ilustrado pelas passagens de Sait e de Merton,
de crucial importncia estabelecer, sob uma forma que permita a
sua verificao emprica, hipteses apropriadas de auto-regulao.
Ora, encontram-se na literatura funcionalista algumas generaliza-
es desse tipo, explicitamente formuladas. Assim, vejamos como
Merton comenta, depois de hav-la citado, a seguinte frmula de
Sait, h pouco por ns mencionada: "Para exprimi-lo em termos
mais gerais, as deficincias funcionais da estrutura oficial engendram
uma estrutura Cno oficial) de substituio, a fim de satisfazerem
com tnais eficincias s necessidades existentes H(74). Este comen-
trio parece, at evidncia, destinado a explicitar uma hiptese de
auto-regulao suscetvel de ser adivinhada sob a sua forma implcita
na anlise particular a que Sait se consagra, e a justificar, assim,
o seu "j que". Uma hiptese do mesmo tipo sugerida por
Radcliffe-Brown, ao escrever: "Talvez dissssemos que... uma
sociedade mergulhada em condies de desunio ou de contradio
funcionais. .. no vai morrer, exceto em casos relativamente raros
(pensamos em determinada tribo australiana, aniquilada pela fria
destruidora do homem branco), mas continuar, antes, lutando por
tentar atingir um gnero particular de sade social. .. " (75).
Mas, como atrs o notamos rapidamente, uma proposio que for-
mule uma hiptese de auto-regulao no pode constituir base vlida
de explicao ou de predio, salvo na medida em que estabelecida
com preciso suficientemente rigorosa para permitir, no plano emp-
rico, uma verificao obj etiva. De fato, inumerveis represe,ntantes
eminentes da anlise funcional exprimiram, com meridiana clareza,
sua vontade de desenvolver hipteses e teorias que preencham tais
condies. Malinowski, por exemplo, em seu ensaio rotulado com
um ttulo revelador, Une thorie scientifique de la culture, frisa bem
que "toda teoria cientfica deve partir da observao e a rematar.
Deve ser indutiva e verificvel pela experincia. Em outros termos,
deve fundar-se em experincias humapas bem definveis, manifestas,
isto , acessveis a qualquer observador, e recorrentes, portanto ricas
em generalizaes indutivas, isto , tendo valor preditivo" (76). Da
(74) Merton, op. cit., pg. 73. O grifo do autor.
(75) Radcliffe-Brown, op. cit., pg. 183.
(76) Malinowski, A Scienrific Theory of Culture, and Others Essays, op.
cit., pg. 67.
244
mesma maneira, Murray e Kluckhohn fazem questo de declarar,
tanto a propsito do objetivo fundamental de sua teoria de orientao
funcionalista quanto no que tange a toda e qualquer "formulao"
cientfica da personalidade, que "o alvo geral da formulao tri-
pIo: 1) exPlicar os acontecimentos passados e presentes; 2) predizer
os acontecimentos futuros (suas condies estando especificadas) ; 3)
servir de base, se necessrio, definio de medidas efetivas de
controle" (77).
Infelizmente, todavia, as formulaes apresentadas nos exemplos
concretos de anlise funcional ignoram, quase sempre, essas regras
gerais. As condies so tradas de mil modos, mas -particularmente
em duas circunstncias que merecem que a nos detenhamos, tama-
nha a sua difuso e tamanha a sua importncia em anlise funcional.,
Podemos defini-las como, de um lado, i) uma especificao m do
: f
campo de anlise e, de outro lado, ii) um uso no emPrico da termi-
nologia funcionalista (em particular de expresses como "necessida-
de", "exigncia funcional", "adaptao" etc.). Consideraremos essas
duas falhas, uma aps outra: a primeira, na concluso do presente
captulo; a segunda, no captulo seguinte.
Uma especificao m do campo de anlise traduz-se por uma
incapacidade para definir, de maneira precisa, o tipo de sistemas a
que a hiptese se refere, ou o leque das situaes (limites de tole-
rncia) no interior das quais se atribui a tais sistemas a capacidade
de desenvolver traos que permitam satisfazer s suas exigncias
funcionais. A formulao de M;erton, por exemplo, no especifica
o gnero de sistemas sociais e de situaes a que a generalizao que
ele prope supostamente aplicvel. Por conseguinte, tal como se
apresenta, ela no pode dar lugar verificao emprica ou a qual-
quer predio.
O mesmo se d com a generalizao proposta, a ttulo de hiptese,
por Radcliffe-Brown. Na aparncia, ela vlida para qualquer so-
ciedade, mas as condies em que ele pretende que a sobrevivncia
social se produza so acompanhadas de uma clusula restritiva bem
vaga: " exceo de", isto , de utttL forma que torna impos-
svel toda verificao precisa. Seria mesmo de dizer que uma tal
correo pode ser utilizada para pr a referida generalizao ao
abrigo de algum possvel enfraquecimento: se esse grupo social
devesse "morrer", o prprio fato de sua morte bem que poderia
ser utilizado para demonstrar que as foras de desintegrao eram
(77) Henry A. Murray e Clyde Kluckhohn, "Outline of a Conception of
Personality", em Clyde Kluckhohn e Henry A. Murray, ed. Personality in
Nature, Society and Culture (Nova York, Knopf, 1950), pgs. 3-32. A citao
mencionada est na pg. 7. O grifo dos autores.
245
~
I,"
:1\,
,o destruidoras no caso em apreo quanto no da tribo australiana
rnencionada por Radcliffe-Brown. A utilizao sistemtica desse
a:rtifcio metodolgico transformaria a hiptese, com certeza, em uma
tautologia velada. Isso lhe preservaria a veracidade, mas despojan-
do-a de todo contedo emprico: assim concebida, no pode ela for-
~ecer, absolutamente, nenhuma explicao ou predio.
4) o alcance emPrico da terminologia
e das hipteses funcionalistas
No captulo precedente, foi mencionado um segundo VICIO, capaz
de comprometer o alcance cientfico de uma hiptese de auto-regula-
o dada. ele devido utilizao da terminologia fUllcionalista
(Unecessidade", "funcionamento conveniente ou bom funcionamen-
to" (78) etc.) de maneira no emprica, isto , sem dar a tais
expresses uma "definio operatria" precisa, ou, de maneira mais
geral, sem especificar os critrios objetivos de sua aplicao (79). Se
utilizadas dessa forma, as proposies em que figuram no tm ento
significao emprica prpria. No permitem nenhum prognstico
especfico e, pois, no podem prestar-se a uma verificao objetiva.
Igualmente, no podem, com toda a certeza, ser utilizadas para fins
de explicao.
Devemos aqui examinar esse importante problema, tanto mais
quanto a terminologia funcionalista no aparece somente em nvel
de hipteses de auto-regulao, mas igualmente em frmulas de
orientao funcionalista de tipo bem diferente, tais como as de for-
ma (a), (b) e (f) em nosSOs esquemas de explicao e de predio
funcionalistas (2.1), (2.3) e (3.1). A utilizao no emprica de
(78) Segundo o uso correntemente admitido na lgica contempornea,
entenderemos por termos certos tipos de palavras ou de outras expresses
lingsticas e diremos que um termO exprime um conceito ou a ele se refere.
Por exemplo: diremos que o termO "necessidade" se refere ao conceito de
necessidade. Como o caso o mostra, mencionamos uma expresso lingstica
_ ou a ela nos referimos - utilizando, para design-la, um nome formado
pela simples colocao da expresso entre aspas.
(79) Uma discusso geral sobre a natureza e a significao de critrios de
aplicao "operatrios" dos termos usados em cincia emprica e referncias
suplementares sobre o assunto so apresentadas em C. G. Hempel, FundamentaIs
of Concept Formation in Empirical Sciencc (University of Chicago Press.
1952), sees 5 a 8 e nas atas do simpsio sobre o atual estado da operacio-
na1izao por G. Bergmann, P. W. Bridgman, A. Grunbaum, C. G. H~mpe1.
R. B. Lindsay, H. Margenau e R. J. Seeger, as quais constituem o captulo
II de Philippe G. Frank, ed., The Validation of Scientific Theories (Boston,
The Beacon Pre,s, 1956).
246
\.<
t.al, terminologia pode, por conseguinte, tirar a esses diversos tipos de
proposies a condio de hipteses cientficas. Vejamos disso algun'i
exemplos.
Consideremos de incio as expresses "exigncia funcional" e
''necessidade", utilizadas mais ou menos como sinnimas na litera-
tura funcionalista e que se empregam para definir o prprio termo
"funo". "No corao de toda anlise funcional, h uma concepo
tcita ou expressa das exigncias funcionais do sistema observa-
do" (SO). E, de fato, "estabeleceu-se a definio (da funo), mos-
trando-se que as instituies humanas, do meSmo modo que as ativi-
dades parciais que a se manifestam, esto ligadas s necessidade.;;
primrias, isto , biolgicas, e s necessidades derivadas, isto ,
cuiturais. Assim, a funo significa, sempre, a satisfao de uma
necessidade ... " (81).
Como definido este conceito de necessidade? Malinowski res-
ponde muito explicitamente: "Por necessidade, pois, entendo o sis-
tema das condies prprias do organismo humano, do contexto
cultural e de suas respectivas relaes com o meio-ambiente natural,
condies que so necessrias e suficientes para a sobrevivncia do
grupo e do organismo" (82). Uma tal definio parece clara e isenta
de- ambigidade. Entretanto, no corresponde, apesar disso, plena-
mente, maneira pela qual o prprio Malinawski utiliza o conceito
de necessidade. Distingue ele, com efeito, o que muito plausvel,
um nmero considervel de necessidade diferentes, que podem ser
classificadas em dois grupos principais: as necessidades biolgicas
elementares e as necessidades culturais secundrias, sendo estas lti-
mas de ordem 11 tecnolgica, conmica, jurdica, at mesmo mgica,
religiosa ou tica" (83). Mas, se cada uma dessas necessidades par-
ticulares constitui no somente uma condio necessria, como ainda
suficiente, da sobrevivncia, tornar-se ento evidente que a satisfa-
o de uma s dentre elas bastaria para assegurar a sobrevivncia
e que as outras no poderiam, em absoluto, constituir as condies
necessrias. Pode-se razoavelmente pensar, todavia, que o intento
de Malinowski era o de analisar as necessidades de um grupo como
uma bateria de condies, cada uma das quais necessria e o con-
junto suficiente sobrevivncia (84).
(80) Merton, op. cit., pg. 52.
(81) Malinowski, A Scientilic Treory 01 Cu/ture, and Others Essays, op.
cit., pg. 159.
(82) Malinowski, ibid~m, pg. 90.
(83) Malinowski, ibidem, pg. 172. Ver igualmente ibidem, pgs. 91 e segs.
(84) Em muitas de suas proposies, Malinowski descarta, por impli-
cao, a prpria noo de funo, como meio de satisfazer a uma condio
247
i
~
 No obstante, essa correo de uma imperfeio lgica benigna
no remedeia uma falha mais grave da definio de Malinowski, a
qual reside na enganadora aparncia de clareza das palavras "sobre-
vivncia do grupo e do organismo". Se nos referirmos a um orga-
nismo biolgico, a noo de "sobrevivncia" tem uma significao
relativamente clara. Entretanto, mesmo neste caso, convm especifi-
c-Ia mais. Porque quando falamos de exigncias ou de necessidades
biolgicas - sejam as necessidades dirias do homem adulto de
uma quantidade mnima de vitaminas e minerais diversos - inter-
pretamo-las, no como condies da simples sobrevivncia, mas como
condies que permitam salvaguardar ou recuperar a "boa sade"
Ou um estado em que o sistema constitui "um todo funcionando con-
venientemente". A possibilidade de uma verificao objetiva das hi-
pteses funcionalistas requer, pois, de maneira essencial, que as
definies das necessidades ou das exigncias funcionais sejam com-
pletadas por critrios razoavelmente precisos e objetivamente apli-
cveis, relativos definio daquilo que constitui a salubridade ou
a ordem de funcionamento normal dos sistemas considerados. Ela
requer, igualmente, que, neste caso, a imprecisa e ampla noo de
sobrevivncia seja entendida na acepo relativizada de sobrevivn-
cia em bom estado de sade, tal como acaba de ser especificado. De
outro modo, existe um real perigo de que os diferentes pesquisado-
res utilizem o conceito de exigncia funcional e, portanto, o de fun-
o - cada qual sua maneira e com conotaes de avaliao cor-
respondendo s suas diversas concepes do que constitui as carac-
tersticas Hessenciais" da "verdadeira" sobrevivncia para tal tipo
dado de sistema.
A definio desses critrios empricos objetivos ainda mais
urgente para a utilizao da anlise funcional em psicologia, em socio-
logia e em antropologia; porque definir necessidades como condies
necessrias da sobrevivncia psquica ou emocional de um indivduo
ou de um grupo demasiado vago para no permitir e, portanto,
no provocar interpretaes subjetivas absolutamente diferentes.
pelo menos necessria sobrevivncia do grupo ou do organismo. Por exemplo:
no ensaio de que so extradas as duas passagens que acabamos de citar em
nosso texto, Malinowski comenta assim a funo dos sucessos culturai<; com-
lllexos: "Tomemos o aeroplano, o submarino ou a mquina a vapor. Eviden~
temente, o homem no tem necessidade de voar, nem tampouco de fazer
companhia aos peixes e nem, enfim, de se deslocar em aparelhos aos quais
no est nem anatomicamente adaptado e para os quais nem se acha fisiolo-
gicamente preparado. Definindo, portanto, a funo de tais invenes, no
podemos predizer a verdadeira razo de seu aparecimento, em termos que
invoquem, seja de que modo for, a necessidade metafsica" (ibidem, pgs.
118-119).
248
( ... ) Para que a anlise funcional adquira estatuto de mtodo
cientfico, faz-se, pois, essencial que se lhe precise explicitamente a
terminologia, em funo das normas da sobrevivncia e do ajusta-
mento. Tais normas devem ser especificadas para cada caso de anlise
e, segundo os casos, diferiro geralmente. No estudo funcionalista de
um sistema s dado, estabelecer-se-iam tais normas definindo-se uma
classe ou um campo E dos estados possveis de s e especificando-se
que s no deveria ser considerado COmo ":sobrevivendo em bom
estado de funcionamento", ou Hajustando-se convenientemente sob
condies que mudam", seno nos caSOs precisos em que permapeceu
num estado da classe E, ou o reencontrou, aps ter sido ele afastado
por qualquer perturbao. Ento, uma necessidade ou uma exign-
cia funcional de um sistema s em relao a E condio necessria
manuteno ou ao retorno do sistema a um estado E; e a funD,
quanto a E, de um elemento i em s consiste em que ele satisfaa a
essa exigncia funcional.
No domnio da biologia, a anlise da adaptao, da adequao e de
outros conceitos conexos, feita por Sommerhoff, constitui uma exce-
lente ilustrao de estudo formal, em que a relativizao dos eon
ceitos funcionalistas centrais aparece totalmente explcita (85). A
necessidade de tal relativizao ignalmente realada por N agel, que
assinala que Ha afirmao de que uma mudana dada funcional ou
disfuncional no deve ser apreciada seno quanto a um G (ou a
uma srie de G) especificado" (86), em que os G so traos cuja
preservao serve de critrios de ajustamento ou de sobrevivncia
do sistema estudado. Em sociologia, devemos a Lvy uma anlise da
estrutura da sociedade (87) e que relativiza os conceitos fundamen-
tais do funcionalismo, da maneira aqui indicada.
somente quando assim acontece que as hipteses utilizadoras
dessa termiuologia tm a qualidade de suposies ou de afirmaes
precisas e objetivamentt verificveis. Unicamente neste caso tais hip-
teses podem figurar com significaes em argumentaes semelhan-
te s esquematizadas em (2.1), (2.3) e (3.1).
(85) Ver G. Sommerhoff, Analytical Biology (Nova York, Oxford Uni-
vcrsity Press, 1950).
(86) Nagel, " A Formalization of Functionalism", op. cit., pg. 269. Ver,
igualmente, o pargrafo de concluso do mesmo ensaio (pgs. 282-28..,)/.
(87) Lvy fala de "eufuno" e de .. disfuno" de uma unidade (por
exemplo, um sistema) e caracteriza esses conceitos como relativos U unidade,
tal como definida". Ele sublinha que essa relativizao necessria, .. porque
para a definio da unidade que nos devemos voltar, a fim de determinar
st: a OI adaptao ou o ajustamento", que explica a persistncia ou a no-
persistncia da unidade, intervm ou no intervm" (Lvy, ibidem, pgs. 77-78).
249
I
i
 Mas, embora relativizando assim esses conceitos, se possa dar um
contedo emprico preciso s hipteses funcionalistas, que, em tais
argumentaes, desempenham o papel de premissas ou de concluses,
estas nem por isso so menos limitadas quanto ao seu alcance expli-
cativo ou preditivo, como constatamos nas sees 2 e 3; porque d
julgamento que fizemos da fora lgica de tais argumentaes depen-
dia unicamente de sua estrutura formal e no das significaes de
suas premissas e de suas concluses,
Continua sendo verdade que, mesmo no caso de uma anlise fun-
cional convenientemente relativizada, seu poder explicativo perma-
nece relativamente limitado. Ela no prope, em particular, explica-
o para a presena no sistema s de tal elemento i de preferncia a
um de seus equivalentes funcionais. E o alcance preditivo da anlise
funcional quase nulo nos casos em que no possam ser estabeleci-
das hipteses apropriadas de auto-regulao. Tais hipteses assenta-
riam que, num contexto dado C, o sistema s (ou qualquer sistema
de um tipo S, de que s constitui um caso) efetua sua prpria regula-
o relativamente a um conjunto E de estados. Isso significa que,
aps haver sofrido uma perturbao que o levou para um estado
estranho a E, mas que no fez variar, fora do conjunto definido C,
suas condies internas e externas, o sistema s encontrar de novo
um estado previsto em E. Um sistema que satisfaa a uma hipte:,c
desse tipo poderia ser denominado sistema que efetua sua prpria
regulao em r..lao a E. - preenso terica mais completa do fenmeno estudado (89). Tendn-
Uma das tarefas mais importantes da anlise funcional em psico-
logia e em cincias sociais consistir, seguramente, em precisar at
que ponto possvel encontrar em tais domnios semelhantes fen:-
menos de auto-regulao e em apresentar-lhes, com clareza, as leis.
5) O papel heurstico da anlise funcional
Tudo quanto precede sugere que a melhor maneira de circunscre-
ve.r o que freqentemente se chama "funcionalismo" no consi-
der-lo como um corpo doutrinaI ou terico, que avana princpios
desmedidamente gerais, tal como o do funcionalismo universal, ma:s,
antes, como um programa de pesquisa guiado por certas mximas
~eursticas ou "hipteses de trabalho", A idia de funcionali~m0
universal, por exemplo, que se torna insustentvel, se formulada como
lei emprica ou princpio terico absoluto, poderia, com mais ptO-
veito, ser concebida como constituindo uma orientao de pesq ~~sa,
incidente, mais precisamente, sobre os aspectos auto-reguladQr~s
especficos dos sistemas sociais (ou outros) e sobre o exame -das
250
contribuies trazidas pelos diversos traos de um sistema a seu
modo particular de auto-regulao (Poder-se-ia interpretar igual-
mente como mximas heursticas para a investigao emprica o,;
"axiomas gerais do funcionalismo" avanados por Malinowski, que
os considerava COmo demonstrados por todos Os dados empricos
pertinentes (88).
Em biologia, por exemplo, a contribuio da aproximao funcio-
nalista no consiste em afirmar radicalmente que os traos de um:
organismo satisfazem a alguma necessidade e servem, assim, a uma
funo. Afirmao assim to geral destinada a ficar sendo, quer
sem significao real, quer uma tautologia velada, quer empirica-
mente falsa (conforme o conceito de necessidade apresentado seni
nenhuma interpretao emprica, de uma forma tautolgica, ou cbni.'
uma s e definitiva interpretao emprica), Ao contrrio, os estudos'
funcionalistas em biologia propenderam a mostrar como, por exem-' : f
pIo, entre diferentes espcies, processos homeostticos e regenerativos;-
especficos contribuem para a manuteno e para o desenvolvimento:
do organismo vivo; e eles vieram pouco a pouco i) a examinar, de,
mneira cada vez mais precisa, a natureza e os limites desses pro-:
cesso!) (o que se reduz essencialmente a estabelecer diversas leis o~
hipteses empricas especficas de auto-regulao) e ii) a explor r.
os mecanismos fisiolgicos e fsico-qumicos subjacentes, assim conto.
as leis que os governam, num esforo por chegar-se a uma com-
cias semelhantes existem no estudo dos aspectos funcionais dos
processos psquicos e, em particular, da formao dos sintomas na
neurose (90).
Em psicologia e em clencias sociais, do mesmo modo que em bio-
logia, pode a anlise funcional ser concebida (pelo menos idealmen-
te) como um programa de pesquisa chamado a determinar em que
medida e em que graus diversos sistemas apresentam, no sentido em
que o temos definido, fenmenos de auto-regulao. Esta concep?
subtende, visivelmente, por exemplo, o ensaio de Nagel, Une formai
(88) Malinowski, A Scientific Theory oi Culture, and Others Essays, op.
cit., pg, ISO.
(89) Uma apaixonante apresentao geral desse tipo de aproximao dos
processos homeostticos prprios do corpo humano pode ser encontrada na
obra de Walter B. Cannon, The Wisdom of the Bod:; (Nova York, W. \Y,.
Norton & Company, Inc., edio [revista] de 1939).
(90) Ver, por exemplo, ]. Dolbrd e N. E. Miller, Personality and PsichO-
therapy (Nova York, McGraw-Hill Book Company, Inc., 1950), capo XI, Il How
symptoms are Iearned" e, particularmente, as pgs. 165-166.
251
l
f lisation du fonctionnalisme (91), que prope um esquema analtico
,I
i inspirado pela e semelhante anlise formal da auto-regulao em
biologia, anlise formal a que Sommerhoff (92) procede e que utiliza
para apresentar e explicitar a estrutura da anlise funcional, parti-
cularmente em sociologia e em antropologia.
O modo de aproximao funcionalista se mostrou, em numerosos
contextos, extremamente esclarecedor, sugestivo e frutuoso. Como
meio de colher todos os frutos e todas as vantagens que ele pode ofe-
recer, parece desejvel e, de fato, necessrio prosseguir na pesquisa
das relaes funcionais especficas, at que se possa exprimi-las sob
a forma de hipteses suficientemente precisas e objetivamente verifi-
cveis. Essas hipteses sero, provavelmente, pelo menos no comeo,
de alcance limitado. Mas uma tal evoluo no faria seno seguir a
da biologia atual, em que os tipos de auto-regulao e as uniformi-
dades que apresentam variam segundo as espcies. As "generalizaes
empricas" de alcance mdio poderiam servir progressivamente de
base a uma teoria mais geral dos sistemas auto-reguladores. No
se pode decidir a prio.ri - nem por especulao lgica, nem por via
de reflexo filosfica - at que ponto possvel atingir tais obje-
tivos: a resposta encontrada numa pesquisa cientfica intensiva P.
rigorosa (Excerto de U-EWELLYN GROSS (ed.), Symposium on So-
ciological Theory, Evanston, Ill., Row, Peterson & Co., 1959, pgs.
277, 278-280, 283-294, 296-297, 301-302).
o PRINCPIO DE RECIPROCIDADE FUNCIONAL
ALVIN GoULDNER
Parece que uma explicao funcional da persistncia de um mode-
lo social, para ser formalmente satisfatria, exige, da parte do teo-
rizador, que ele no se satisfaa COm demonstrar as incidncias de
A sobre B, mas que demonstre igualmente as de B sobre A. O nico
(91) Nagel, " A Formalization of Functionalism ", op. cito Ver igualmente
a discusso mais geral da anlise funcional inclusa no artigo de N age1,
.. Concept and Theory Formation in the Social Sciences", em Scien!:e, [.an-
guage, and Human Rights, American Philosophical Association, Eastern Dlvi-
sion, voI. I (Filadlfia, ,University of Pennsylvania Press, 1952), pg~. 43-64.
Reeditado em J. L. Jarrett e S. M. McMurrin, ed., Contemporary Philosophy
(Nova York, Henry Holt & Company, Inc., 1954).
(92) Sommerhoff, op. cito
252
objetivo lgico que, afinal de contas, todo funcionalista deve visar
no demonstrar a funo de um modelo social relativamente aos
outros, mas, antes, analisar a reciprocidade funcional desses modelos
quanto ao modelo encarado. Em resumo, a anlise funcional estabe-
lece cOmo premissa o carter operatrio de um "princpio de reci-
procidade funcional", princpio diversamente aplicado por Marx (93),
Mauss (94), Malinowski (95), Lvy-Strauss (96) e Homans (97)
em diferentes contextos empricos. Por isso podemos explicitar bem
essa hiptese funcionalista subjacente, conforme a seguinte formulao
(93) O princpio de reciprocidade penetra no corao da anlise terica de
Marx. Encontra-se-Ihe a melhor aplicao nos conceitos de explorao e de
mais-valia. Se se negligenciar a condenao moral que Marx faz da expIo-.
rao e se a gente se ativer, unicamente, natureza sociolgica desse conceito,
ver-se- que se trata de uma ruptura da funo de reciprocidade. Uma da.s
concluses fundamentais da anlise de Marx est em que a explorao
"''
.
geradora de instabilidade social. Mas Marx se interessa, sobretudo, pelas fonte's
de instabilidade e de mudana. Centraliza suas pesquisas, por conseguinte, no
aspecto mais distanciado da funo de reciprocidade. Do mesmo modo, empre-
ga-se a analisar os mecanismos compen.:adores que, o~rando na sociedade
moderna, mascaram a ruptura da funo de reciprocidade. Desse ponto de
vista, sua concepo acerca do .. fetichismo" cem por cento significativa. Ver
K. Marx, Lc Capital, Paris, Ed. Sociales, 1969, voI. I, pgs. 85-86.
(94) Ver M. Mauss, .. Essais sur le don", in Sociolog~'e ct Anthropologic,
Paris, P.U.F., 1960. Mauss frisa que existe uma obrigao universalmente
reconhecida de responder a um dom aceito como um dom recproco. Em seu
ltimo captulo, Mauss parece igualmente aproximar-se do conceito de "explo-
rao", quando explica que as pessoas experimentam um forte desejo de seguir
o objeto produzido, uma vez conscientes de haverem fornecido seu trabalho
sem lhe participarem do lucro.
(95) o que ressai claramente do estudo de Malinowski sobre a sociedade
trombriandesa, quando ele observa que toda a sua estrutura se articula segundo
uma .. cadeia bem equilibrada de servios recprocos". Comentando a troca
peixes-legumes entre os pescadores da costa e os horteles do campo, nota ele
que semelhante reciprocidade constitui um mecanismo acorde com as obriga4
es estabelecidas: o seu suporte e o seu estimulante. B. Malinowski. Crime
an Custom (Londres, Paul, Trench, Trubener, 1926), pgs. 46, 23 e segs.
No de duvidar que Radcliffe-Brown postulasse, de seu lado, um princpio
de reciprocidade, que ele denominava "princpio de equivalncia de servio ".
Segundo ele, este princpio se exprimia na lex talionis, no princpio do direito
indenizao por prejuzo sofrido e no segundo o qual quem quer que propor-
cione uma vantagem ao seu semelhante deve beneficiar-se, por sua vez, de
uma vantagem equivalente. Ver conferncias do autor na Universidade de
Chicago: .. The Natttre of a Theoretical Natural Science of Society", 1937.
(96) Lvi-Strauss, Les structltres lmentaires de la parent (Paris)
P.U.F., 1949). Neste trabalho, que tanto deve a Mauss e a Durkheim, Lvi-
-Strauss apresenta sua teoria, hoje quase clssica, da "permuta" das mulheres.
(97) G.. C. Homans e D. M. Schneider, Marriagc, Authority and FinaJ
Causes (Glencoe, IH., Free Press, 1955). Esta publicao apresenta uma cr-
tica de c(':rtos pontos da teoria de Lvi-Strauss. O princpio de reciprocidade
constitui, igualmente, a matria fundamental de alguns- estudos de_ Homans.
253
18 -T.S.
 geral: 1) toda estrutura particular ter mais oportunidades de per-
sistir, se se fundar em um sistema de trocas funcionais e recprocas
com Qutras; 1.1) quanto menos seguidas forem as trocas funcionais
e recprocas entre as estruturas, tanto menos cada uma das dits
estruturas, ou o modelo das relaes que as ligam, ter probabilida:
des de manter-se; 1.2) salvo se intervierem mecanismos compen,-
sadores.
O princpio de reciprocidade implica, essencialmente, um sisterlla
de partes independentes engajadas num processo de trocas mta's.
nesse sentido que a noo de sistema est necessariamente includa
na anlise de Merton, incidindo sobre a mquina poltica, como deve
.~ncidir, a nosso ver, em toda anlise funcional.
Cabe sublinhar, todavia, que a "troca mtua" no acarreta, neceS-
sariamente, que as relaes entre as partes de um sistema soci~l
,sejam sempre de uma reciprocidade funcional simtrica. Ela inclui,
entretanto, a existncia de tal reciprocidade funcional ou o desenvo.l
vimento de um mecanismo compensador que supra a sua falta 'Ou
preencha o vazio de sua ruptura. Estamos inclinados a acreditar que
precisamente porque Merton havia notado que as relaes entre
as partes no apresentavam, sempre, os caracteres da reciprocidade
funcional simtrica que ele se absteve de generalizar o princpio de
reciprocidade, princpio que nem por isso aparece menOs implicita-
mente em sua anlise. No seno tentando formul-lo explicita.-
mente e submetendo-o a um exame crtico que se pode, ou corrigi~19
e apur-lo, ou, ainda, invalid-lo e rejeit-lo.
Est-se, assim, em face de um dilema. De um lado, parece evi-
dente que abandonar a anlise, antes de tentar estabelecer entpirl'ca-
mente a reciprocidade funcional de B para A e explicar a persist~l
.cia de A, demonstrando sua funo para B, equivale a substituir ~
.pesquisa pelo postulado. De outro lado, podem-se avanar slidas
razes empricas para a rejeio de um princpio de reciprocid.ad~
,'absoluto, porque isso conduziria duvidosa hiptese de que as est~u
turas que tiram proveito das outras so invariavelmente Hreconheci-
'das" e de que os servios obtidos pelo poder de coero e providos
de uma fraca ou nula reciprocidade so, no somente instveis, flui,:;
:tambm totalmente impossveis.
Um princpio de reciprocidade demasiado absoluto de molde "
,desviar a ateno dos mecanismos especficos, assim sociais como
'culturais, que pudessem compensar a falha de reciprocidade funcio-
nal. Entre os mecanismos compensadores, podem-se incluir certas
prescries de ordem cultural de "generosidade sem reserva", com-a
:noo crist de "estender a outra face", ou o con!;cito feudal de
"noblesse oblige", ou, ainda, a idia romana de "clemncia". Podem
254
igualmente existir certos interditos culturais, que proscrevem sejam
determinadas trocas encaradas sob o ngulo da reciprocidade, Um
exemplo disso na seguinte chapa: "No o presente que conta, mas
a inteno com que dado", Ainda uma vez, estruturas coercitivas
podem pennitir assegurar a continuao de servios, mesmo quando
acompanhados de fraca reciprocidade funcional. Posto se possa pre-
sumir que tais servios, do ponto de vista que nos interessa, oferecem
menos estabilidade que aqueles cuja reciprocidade funciopaI motiva
uma ao contnua, nem por isso constituem Um fato sociolgico
que se deva negligenciar. Outra disposio que pode contribuir para
prevenir ou controlar as falhas de reciprocidade funcional a par-
tilha mtua de alguma terceira estrutura C, entre as estruturas A e
B. Para retomar a terminologia (98) de Lvi-Strauss, num sentido
mais amplo, poder-se-ia dizer que uma situao de "permutas gene-
ralizadas", na qual A provesse as necessidades de B, B as de C e C . l'
as de A, pode revelar-se mais estvel do que uma Hpermuta restriti
va", feita s entre A e B. Achamo-nos aqui, novamente, no quadro
do estudo de Parsons, respeitante ao modelo de equilbrio funda-
mental do sistema social. Parsons coloca como postulado que O
sistema social mnimo, compreendendo dois personagep.s, Eu e o
Prximo, atinge seu ponto de equilbrio quando cada um dos prota-
gonistas corresponde s esperanas do outro e dele recebe a recom-
pensa que lhe vale uma tal atitude de complacncia. manifesto,
desde o incio, que este modelo pe implicitamente em jogo o prin-
cipio de reciprocidade de que pode ser tido como um caso particular.
Notemos, para sermos mais precisos, que de fato "Eu" pode con-
tinuar a corresponder s esperanas do prximo, no porque este
lhe pague na mesma moeda ou o recompense pelo seu favor, mas
porque os favores de "Eu" so descontados e recompensados por
uma terceira personagem. Em suma, pode-se manter esse sistema e
preserv-lo das falhas de reciprocidade funcional, graas inter-
veno de uma "terceira" estrutura, que poderia ser qualificada -de
"reguladora". Impossvel tratar aqui da questo de saber se isso.
implica que o modelo mnimo de um sistema social deva antes com-
preender trs do que duas personagens. Todavia, para formular uma
concluso prudente, pareceria que um dos objetivos importantes da
~nlise funcional, expressa em termos de papis, devesse ter por
objeto a ao estabilizadora de semelhantes "terceiras partes", como,
por exemplo, a testemunha) o amicus curiae, a polcia; o amigo da
famlia, os rbitros, os juzes rituais e como os "velhos da terra" (99) ~
(98) Lvi-Strauss, ibidem, pg. 548.
(99) Ver o estudo de Max Gluckman, Custom and Con/lic~ in A/rica
(Glencoe, Free Press, 1955).
255
 I
I Pode-se esperar que, nos sstemas SOCiaIS complexos, os papeIS
desempenhados por uma terceira parte sejam estruturalmente espe-
cializados e diferenciados dos outros; nos sistemas sociais mais sim-
ples possvel que semelhantes funes reguladoras se confundam
com outras.
Resulta de tudo isso, pois, claramente, que, ao explicar qualquer
modelo social, a gente no se possa contentar em afirmar que a
reciprocidade funcional opera em seja qual for o caso dado. neces-
srio estabelecer empiricamente aqueles em que ela intervm. Quando
ela no existe; importa determinar os arranjos compensadores, que
lhe fornecem um substituto funcional.
Existem laos importantes entre o princpio de reciprocidade fun
donal e o conceito antropolgico, mais antigo, de "sobrevivncia"',
Era corrente considerar um modelo social como "sobrevivncia", na
impossibilidade de estabelecer que ele contribua, de maneira qual-
quer, para a adaptao de um sistema atual, em que estivesse
implicitamente presente. A oposio dos antigos funcionalistas a esse
conceito fundava-se, logicamente, na admisso tcita de um princpio
absoluto de reciprocidade. Em outros termos, estabeleciam eles. como
premissa, que uma estrutura persistente tinha suas necessidades sa-
tisfeitas pela ao das outras e que, Se essas necessidades eram
satisfeitas, isto no poderia acontecer seno pelo fato de que a estru-
tura contribua, em certa medida e de maneira recproca, para a
adaptao das outras. Ao antroplogo funcionalista no restava, por-
:i tanto, seno esforar-se no sentido de assinalar o que eram, de fato,
tais reciprocidades escondidas.
A oposio dos primeiros funcionalistas noo de sobrevivncia,
entretanto, tendia a obscurecer a significao dos graus variveis de
reciprocidade funcional e a negligenciar os mecanismos que serviriam
para controlar a instabilidade resultante de uma ruptura dessa reci-
procidade. Esses primeiros funcionalistas descuidaram-se do fato
de que a "sobrevivncia" era s um caso extremo de uma classe mais
extensa de fenmenos, que mereceriam alentadas pesquisas e que
comportam, notadamente, as relaes entre as estruturas apresenta-
doras de fraca reciprocidade funcional. Quanto ao essencial, a opo-
sio dos primeiros funcionalistas ao conceito de "sobrevivncia"
persiste de modo injustificvel em nossos dias, na negligncia com
que tratado o problema dos modelos assimtricos da reciprocidade
funcional.
A interdependncia como noo problemtica
Uma das maiores conseqncias decorrentes de nossa anlise que
a noo de interdependncia, revestindo uma importncia to capital
256
para o conceito de sistema, deve ser encarada antes como problem-
tica do que como coisa simples, quando se quer desenvolver um
modelo de sistema que se preste anlise do comportamento social.
Uma das razes por que isto no foi feito sistematicamente na an-
lise de ,Parsons est ligada distino que o referido autor estabelece
entre sistema Uterico" e sistema Hemprico". O primeiro se refere
a um esquema conceptual fundado em relaes lgicas, ou a um
conjunto de proposies. Em contrapartida, um sistema 'emprico
"depende de critrios de coerncia e de harmonia, aplicveis a un1
objeto emprico, especfico" (100).
Pareceria existirem duas interpretaes do emprego que Parsons.
faz da expresso Usistema emprico". Uma conserva inconsciente~
mente o uso do sculo XVIII, referindo-se a um sistema Hnatural"~
que existe de alguma fonna Hem si mesmo", num sentido realista, ~ i".
isto , fora de qualquer conceptualizao particular. A despeito do
fato de que essa acepo seria radicalmente incompatvel com a posi-
o metodolgica de Parsons, predominantemente construcionista,
leitor poder ficar embaraado, se tiver conscincia de que tal infe-
rncia no , apesar de tudo, totalmente incongruente. Todavia, na
medida em que um H~;istema emprico" encarado como um conjun-
to de "critrios" a serem aplicados a um objeto de estudo, claro
est que o sistema emprico no pode servir de referncia teoria~
mas deve constituir, pelo contrrio, um jogo de proposies hipot-
ticas, segundo as quais caber estudar as referncias.
Por esse motivo. a segunda interpretao (de longe a mais acei-
tvel) consiste em dizer que o que Parsons entende por "sistema
emprico" , de maneira assaz desconcertante, o que os filsofos das
cincias chamam, comumente, um "sistema formal". Os sistemas pu-
ramente formais, como em matemtica e em lgica, so os que se
mostram vazios de qualquer contedo emprico, e bem a maneira,
essa, pela qual Parsons utiliza a noo de sistema emprico. Quando
se aplica um sistema formal a um assunto de estudo, diz-se que ele
"interpretado". Existem sistemas formais que se prestam a nume-
rosas interpretaes e outros que no admitem nenhuma. O n do
problema reside, aqui, na natureza da interpretao a dar noo
formal e vazia de um "sistema", quando aplicada s relaes huma-
nas. Se se quisesse que um sistema formal fosse aplicado com bom
xito, pareceria necessrio que se examinasse, explicitamente, a inter-
pretao de que ele constitui objeto.
O ponto importante, entretanto, que a noo de sistema terico
remete ao que Parsons considera como analiticamente problemtico,
(100) T. Parsons e E. A. Shils, eds., T01.Uard a General Theory oI AcHon
(Cambridge, Harvarn University Pre-ss, 1951), pg. 49.
257
...
 quando o conceito formal de um Hsistema emprico" permanece, ou
largamente inexplorado, ou considerado, pura e simplesmente, como
o enunciado dos termos no interior dos quais o sistema terico se
deve desenvolver. Resulta da que a noo de Hsistema emprico"
no se torna sistematicamente problemtica para Parsons, e que ele
deixa de analisar as diferentes interpretaes que permanecem pos-
sveis no contexto de tal projeto.
No que nos diz respeito, gostaramos de sublinhar, ao contrrio,
que, mesmo no nvel formal da anlise de um sistema, existem dife-
rentes elementos, que entram na concepo de um tI sistema emprico"
e que, combinados ou interpretados de modo diferente, podem cons-
tituir diferentes tipos de sistemas empricos (101). Importa, portanto,
escolher entre modelos formais concorrenciais e identificar aqueles
que IIse adaptam" melhor aos dados conhecidos e significativos.
Como se mencionou atrs, os dois elementos-chave, que intervm
no conceito de sistema, so, inicialmente, a "interdependncia" e,
em seguida, a "perpetuao" (self maintenancofl) ou equilbrio. A
anlise ser profundamente diferente, conforme a interdependncia
e o equilbrio forem tratados como atributos no diferenciados ou
encarados, ao contrrio, como dimenses suscetveis de importantes
variaes de grau.
A menos que Se adote essa ltima perspectiva e, levando as coisas
mais adiante, se perceba, claramente, que interdependncia e equi-
lbrio no so termos sinnimos, mas variveis independentes, h
uma tendncia muito ntida para negligenciar a eventualidade segun-
do a qual existem diferentes tipos de sistemas empricos, mesmo ao
nvel mais formal da anlise. A s utilizao do conceito de sistema
e~prico evoca, muito de perto, a imagem de um fsico-matemtico
que se limitasse, unicamente, ao emprego da Hgeometria" geral, sem
precisar o sistema especfico de geometria que se prope aplicar
para resolver seus problemas particulares.
Segundo a ptica de Parsons (102), o conceito de sistema empri-
co essencialmente um Htipo ideal", sujeito aos perigos inerentes a
todos os conceitos do mesmo gnero, no que ele atenua muito o
(101) Nesse sentido, ver J. Feibleman e ]. W. Friend, "The Structure
and Function of Organization", Philosophical Review, 54 (janeiro de 1945),
pgs. 19-44, e A. Angya!, .. The Structure of Wholes", Philosophy oi Science,
6 (janeiro de 1939), pgs. 25-37.
(102) Cf. Parsons e Shils, ibidem, pg. 107: II A propriedade mais geral
e mais fundamental de um sistema a interdependncia das partes ou vari-
veis. .. Essa ordem deve ter uma tendncia para a 'perpetuao', que se
exprime, de maneira muito geral, no conceito de 'equilbrio ......
258
continuum que liga seus elementos constitutivos e no que centraliza
a ateno nos valores especficos das dimenses e, notadamente, nos
mals extremos. Falar dos sistemas como sendo caracterizados por
uma interdependncia das partes e por um equilbrio interno tende a
dissimular o fato de que essas variveis podem conhecer amplas
variaes. Isso leva, alm do mais, a fazer presumir que elas variam
sempre, conjuntamente, na mesma direo.
IPode-se encontrar, todavia, ligao entre uma interdependncia
fraca e um equilbrio elevado, exatamente onde uma fraca interde-
pendncia permite uma absoro local de um trauma de origem exter-
na,. .protegendo, assim, o sistema contra mais graves danos. Est
gnero de conjuno que pareceria implicar a noo de Hisola-
me!1to", que Parsons, de concerto com outros funciona1istas, consi-
dera como um "mecanismo de defesa" dos sistemas sociais. Em
poucas palavras, a baixa do grau de interdependncia pode contri-
buir para um acrscimo do grau de equilbrio ou para substitu-lo
nuIU. nvel superior.
Em compensao, possvel encontrar na noo de "crculo vicio-
50" o exemplo de uma conjuno entre uma alta interdependncia
e ")TI fraco equilbrio. Aqui, a prpria interdependncia dos elemen-
tos. permite o desenvolvimento de ciclos de feedback negativos e
acarreta uma deteriorao do equilbrio do sistema. De tais conside-
raes parece resultar, translucidamente, que equilbrio e interdepen-
dncia podem variar de maneira independente que, por conseguinte,
torl1am-se previsveis conjunes de diferentes valores de tais vari-
vei.s no que diz respeito ao carter dos sistemas sociais.
Autonomia funcional e
graus de interdependncia
Encontramos-nos aqui em face da hiptese fundamental de que
existem diferentes graus de interdependncia entre as partes de um
sistema. Numa extremidade, cada qual dos elementos pode estar
implicado numa rede de trocas mtuas com todos os mais. Em outra
extremidade, cada elemento pode achar-se implicado numa rede de
trcas mtuas com um s dentre os mais (103). Pode-se considerar
que o primeiro define a interdependncia e a globalidade (system"
lleSs) mximas, enquanto o segundo define, ao contrrio, a inter-
(103) Para um excelente estudo sociolgico a respeito, ver G. Shapro,
Th~ formulation and Verification oi a Theory oi Primary Social Integration,
tese de doutoramento no publicada, CorneU University, 1954, capo 2.
259
L
 dependncia e a globalidade mlmmas. Existe, contudo, uma outra
maneira de considerar a interdependncia: pode-se situ-Ia do ponto
de vista da dependncia das partes em relao ao sistema. As partes
podem ver suas necessidades mais ou menos satisfeitas pelos outros
elementos do sistema e, portanto, ter, em relao aos mesmos, graus
variveis de dependncia. Um certo nmero de partes engajadas
numa rede de trocas mtuas pode v-las dependeram, at o ltimo
ponto, totalmente, umas das outras, para satisfao de suas neces-
sidades. Possvel dizer, em semelhante caso, que o sistema que as
engloba "altamente interdependente", mas igualmente lcito dizer
dessas partes que elas possuem uma "fraca" autonomia funcional.
Inversamente, h a possibilidade de existir um sistema constitudo
de partes e do qual todas elas no obtm das outras seno uma
reduzida satisfao de suas necessidades. Neste caso. o sistema apre
sentaria uma interdependncia mnima e as partes possuiriam forte
autonomia. Em linguagem operacional, poder-se-ia dizer que a aut-
nomia funcional de uma parte de sistema medida pelas suas pro-
babilidades de sobrevivncia, quando ela se acha separada de dito
sistema.
Tnhamos aqui sugerido uma conceptualizao da H globalidade"
em termos de autonomia funcional, porque a noo de interdepen ~
dncia mtua, comumente utilizada nas definies dos sistemas, tende
a enfatizar principalmente o "todo" ou as relaes entre as partes,
ou) ainda, as necessidades funcionalmente recprocas que elas tm
umas das outras. Quanto autonomia funcional incide ela sobre as
partes, ainda que ao nvel de suas respectivas relaes; atrai a aten-
o para o fato de que cada parte pode s vezes experimentar uma
fraca ou, ao contrrio, uma grande necessidade de uma outra parte
e de que a mtua necessidade das partes no forosamente sim-
trica. Em resumo, ela considera principalmente as trocas mtuas para
as quais a reciprocidade funcional pode no ser simtrica; acentua,
assim, um gnero de relaes geradoras de tenses.
Isto dito, ainda possvel levantar a seguinte questo: "Que se
poder afirmar relativamente ao grau de autonomia funcional das
partes de um sistema social e de que formas o problema de seme-
lhante autonomia entra na anlise dos sistemas sociais ?". Nos comen-
trios que viro a seguir e que se propem enunciar um certo nme-
ro de hipteses, insistir-se- no fato de que o problema enfocado
de considervel importncia para a anlise das tenses no seio ,dos
'sistemas sociais e, portanto, para a anlise das mudanas tambm
sociais.
26[)
Autonomia funcional e tenso
no interior de um sistema
Na medida em que as partes possuem um certo grau de autono-
mia funcional, pode-se pensar que procuram preserv-lo. Numa
palavra: a noo de equilbrio, aplicada a um sistema social em seu
conjunto, deveria, em princpio, poder aplicar-se, por igual, a suas
partes. Assim, possvel esperar que as partes de um sistema sociaJ
"mantenham suas fronteiras". Portanto, deve-se presumir que par-
tes que gozam de um certo grau de autonomia funcional neguem-se
a deixar-se integrar, plena e completamente, no seio de um sistema
mais vasto. Ao contrrio, lcito supor que o prprio sistema, em
seu esforo de integrao, busque submeter as partes unicamente s
exigncias da posio que elas ocupam. Segue-se que pode surgir '!-"
uma tenso entre a tendncia das partes para manter o grau de
autonomia funcional de que gozam e a presso exercida pelo sistema
para controlar aquelas partes.
Parece que este modelo, ou qualquer outro do mesmo gnero, pode
servir de fundamento a diferentes teorias, tais como as de Freud,
que postula a existncia de um conflito endmico entre, de um lado~
o indivduo e, de outro lado, a sociedade, ou o grupo. No respei-
tante ao essencial, respondeu~se a essas, teorias por meio de anlises
que insistem, ao contrrio, sobre a maleabilidade do organismo indi-
viduaI, sobre o poder do processo de socializao e tambm sobre a
inaptido do organismo para expandir-se plenamente, como H ser
humano", fora da sociedade.
Na verdade, entretanto, essa mesma maleabilidade do organismo,
que o torna apto para a socializao, "por via de um sistema social
qualquer, torna-o semelhantemente apto para a sua ressocializao,
por meio de um outro. Assim que a sua maleabilidade representa,
verdadeiramente, uma condio de sua autonomia funcional. De
resto', interessa-nos, sobretudo, a aptido de um indivduo j sociali-
zado para o continuar sendo, aps haver-se separado de um dado
sistema social. No nos preocupamos principahpente aqui com a
formao de um indivduo fora de toda e qualquer sociedade.
Adiantando mais as coisas, pareceria que, uma vez socializados,
inmeros indivduos adquirem uma aptido para "evadir-se rapida";
mente": os seres humanos no se caracterizam, pois, invariavelmen,;.
te, por uma total dependncia em relao a um nico sistema social.
Os indivduos socializados possuem uma certa margem de mobilida-
de, vertical e horizontal, em meio aos sistemas sociais de sua socie-
dade, e passam, com maior ou menor facilidade, ou com maior ou
menor dificuldade, de um para outro. Podem, tambm, e disso no
se privam, emigrar para ou passar um tempo em sociedades dife-
261
 rentes das em que foram originalmente socializados. Apresentam,
segundo nossos critrios, graus considerveis e, sem dvida, variados
de autonomia funcional em relao a qualquer sistema social dado.
Se, por conseguinte, imaginamos O indivduo socializado" como
sendo, de algum modo, uma "parte", e no somente a matria-pri-
ma, de sistemas sociais, pareceria necessrio renunciar aos modelos
que insistem exageradamente na interdependncia das partes e sele-
cionar os que se dedicam sistematicamente ao exame da autonomia
funcional destas ltimas. Para concordar com os dados do compor-
tamento social, deve o modelo requerido ser de natureza a facilitar,
no somente a anlise da interdependncia do sistema tomado em
~eu conjunto, mas tambm a da autonomia funcional de suas partes.
Deve tambm dar contas das tenses concretas que podem resultar
dos esforos desenvolvidos para manter aquela autonomia.
A anlise sociolgica foi recentemente enriquecida com dois m-
todos interpretativos, que se acham notavelmente prximos das hip-
teses relativas autonomia funcional. O primeiro resulta de um
estudo das profisses, realizado por E. C. Hughes e seus alunos,
no qual as observaes repetidas e tendo por objeto diversas profis-
ses, umas nobres, outras profanas, revelam que os que a isso se
entregam esforam-se particularmente no sentido de preservar um
certo grau de autonomia funcional. Segundo os prprios termos de
Hughes, procuram eles manter uma certa margem de distncia social,
no somente cOm respeito queles que evoluem no seio do mesmo
sistema social, mas, mais particularmente ainda, "com respeito aos
que so mais especificamente tocados por seu prprio trabalho" (104).
Um segundo caminho, mais geral que o precedente e pelo qual a
gente se esforou por abordar o problema da autonomia funcional em
termos sociolgicos, o seguido por Erving Goffman. Usando mate-
riais recolhidos no curso de um inqurito levado a cabo em um
hospital psiquitrico, Goffman estabeleceu uma distino entre dois
tipos de comportamento de deferncia (expresso do julgamento que
faz uma pessoa a respeito de outra e vice-versa). O primeiro tipo
o "ritual de esquivana": refere-se s formas de deferncia que esti-
pulam o que um no se pode permitir fazer a outro, e incita ao
mesmo tempo os atores a manterem entre si distncias sociais. O
s'egundo, chamado "ritual de apresentao", define o que se deve
fazer e implica que se exprimam sentimentos positivos de apreo e
de considerao (105).
(104) E. C. Hughes, "Work and Self", em J. H. Rohrer e M. Sherif,
eds., Social Psychology at the Crossroads (Nova York, Harper & Brothers,
1951), pg. 322.
(lOS) E. GoHman "The Nature of Deference and Demeanor", Ame-
rica. Anthropologist, 58 (junho de 1956), pg,. 486-488.
262
. J?arece que um modelo, unicamente COm base no "conjunto" do
sistema e que negligencia a autonomia funciopal de suas partes, seria
inadaptvel ao gnero de dados recolhidos por Hughes ou Goffman
no .curso de suas pesquisas. E ele sobretudo no seria de natureza a
indicar sistematicamente ao pesquisador a origem das tenses que,
T:l9~ sistemas sociais, nascem dos esforos empregados pelas partes
pa.ra chegarem autonomia. Do ponto de vista do gnero de modelo
qu~ Parsons preconiza, a importncia dada interdependncia atrai-
ria sobretudo a ateno para um tipo unilateral de comportamento,
que corresponderia, segundo a terminologia de Goffman, ao "ritual
de apresentao". Isso levaria a se terem cuidados com os mecanis4
I!l0s de integrao social e a se negligenciarem os "rituais de esqui-
vana", que constituem, para os indivduos socializados, amei')
prprio de resistir sua total incorporao num sistema social e de
ey:itar, assim, a perda absoluta de sua autonomia funcional.
No modelo parsoniano do sistema social, analisam-se sobretudo as
n~ce.ssidades do sistema em seu conjunto e faz-se depender sua esta-
bilidade da satisfao das mesmas. Em nossa perspectiva, entretan-
to, 's o esforo que faz o sistema para satisfazer s suas necessidades
es~cficas pode, comprometendo a autonomia funcional de suas par-
ts'," tornar-se, do mesmo passo, gerador de tenso. O que significa
que sistemas que compreendem partes desfrutando um certo grau de
autonomia funcional devem necessariamente inibir suas prprias ten~
dl)cias no sentido de impor uma subordinao e uma especializao
estrita s partes em questo. Resumindo, dever o sistema, se quiser
permanecer estvel, inibir suas prprias tendncias favorveis a uma
conipleta integrao. Este modelo de anlise do comportamento social
n' dos que poderiam ser comparados imagem do "especulador",
q"ue" joga o todo pelo todo. Antes se aproxima do comportamento do
jogador que procura um equilbrio de estilo federalista, a meio cami~
"ho entre o totalitarismo e a anarquia (106).
Admite-se comumente que a "organizao" do sistema, isto .
que o arranjo particular de suas partes tem por principal objeto
permitir-lhes a integrao. A nosso ver, contudo, a "organizao"
no tem por utilidade somente ligar, controlar, estabelecer re1ae:;
mtuas entre as partes: incumbe-lhe tambm separ-las, manter e
preservar-lhes a autonomia funcional. Pode-se, pois, considerar a
organizao como modelada por uma situao conflitual e, mais parM
ticularrnente, pelas tenses resultantes das presses centrpetas e cen-
trfugas; como limitado o controle que exerce sobre as partes, impon-
do-o; como estabelecendo um equilbrio entre a dependncia e a
-_._---
(06) A atitude filosfica paralela, no caso, descrita por E. Cassirer
em An Essay on J.lan (New Haven, Yale University Press, 1944).
263

independncia das mesmas; e como agindo, enfim, ao mesmo tempo,
na qualidade de fator de separao e na de fator de ligao das
partes (107).
As organizaes sociais, na medida em que comportam sistemas
de papis, apresentam o mesmo dualismo que o por ns atrs indi-
cado. da prpria essncia dos papis sociais o no exigirem dos
atores engajamentos absolutos, mas somente segmentados e parciais.
Dizer de algum que "ator" num sistema social e que a desem-
penha um papel implica que ele objeto de algum controle por parte
do sistema, que ele se encontra sujeito s exigncias de seu papel e
que tem, finalmente, obrigaes para com a estrutura social de que
seu papel faz parte. Em compensao, isso tambm implica que suas
obrigaes a respeito da estrutura social so um pouco limitadas.
Mesmo quando o ator est engajado num sistema social primrio,
em que as obrigaes inerentes ao seu papel so difusas e mltiplas,
no est jamais sujeito a obrigaes ilimitadas.
A autonomia funcional das partes tem sido, no mais das vezes,
considerada, implicitamente, na anlise sociolgica, como elemento
gerador de tenses no sistema. Neste sentido, o esforo comum das
partes subalternas, tendo em vista manter ou estender sua autono-
mia funcional, tem sido freqentemente interpretado como fonte de
tenses para o sistema. Na sociologia das organizaes, por exemplo,
as tenses entre as "agncias" e a sede central, entre os diferentes
servios de uma organizao, as oscilaes correntemente observadas
entre centralizao e descentralizao implicam, todas, que se reco-
nhea a importncia da autonomia funcional. Do mesmo modo, u
interesse dado ao desenvolvimento do "desvio organizado" e s suas
capacidades de ruptura do sistema testemunha, ainda, que se admite,
tacitamente, o petencial gerador de tenses das partes que gozam de
uma autonomia funcional.
O fato de que as partes possuam ou se esforcem por manter .,di-
ferentes graus da citada autonomia no autoriza a presumir que
todas tenham igual papel a desempenhar como fatores geradores de
tenses no sistema. Parece razovel supor que as partes de um sl:s-
tema social que usufruem a maior autonomia funcional possam mai.,
facilmente vir a ser a fonte dos desvios organizados e da resistncia
efetiva aos controles por parte do sistema.
Se razovel supor que certas partes de um sistema desempenham
um papel mais importante do que outras, como fonte de tenses nesse
(107) Para o exame, de um ponto de vista filosfico, de alguns dos
problemas aqui colocados, ver R. B. Winn, "The Nature of Relations ", Philo-
sophical Revi"., 50 (janeiro, 1941), pg,. 20-35.
264
sistema, parece igualmente lgico sustentar que elas no esto todas
to completamente engajadas na resoluo das tenses do sistema
ou na mobilizao das defesas contra aquelas tenses. Por' outras
palavras, as partes que possuem menos autonomia funcional, e que
no podem sobreviver sua separao do sistema social, tm mais
probabilidades de se ver empenhadas na sua conservao do que
aquelas que disso se mostram capazes. Inversamente, as partes que
gozam de maior autonomia so mais aptas a fazer presso para que
intervenham mudanas ou esto em melhor posio de aceit-las quan-
do .compatveis com a sua prpria autonomia. evidente, por exem-
plo, que a nobreza francesa do sculo XVIII tinha mais interesse
na manuteno do Antigo Regime do que a burguesia, que, essa, po-
dia sobreviver, e efetivamente sobreviveu, sua separao de um sis-
tema social mais velho. Alis, foi essa mesma burguesia que, por
sua ao, estimulou a reorganizao radical do regime. Em outros
termos, pareceria, portanto, que todas as partes do sistema no tm
H interesses" equivalentes na manuteno do mesmo. O conceito de
autonomia funcional diferencial das partes chama a ateno para a
necessidade de distinguir as que tm grandes "interesses" na manu-
teno do sistema das que no os tm assim to fundamentais.
As estratgias das partes- e dos sistemas
A autonomia funcional de uma parte supe, entre outras coisas,
que ela no dependa unicamente do sistema para a satisfao de
suas prprias necessidades. Do pento de vista da parte, existem pelo
menos trs estratgias muito diferentes, que pedem ser adotadas nessa
situao. Uma delas a estratgia da retrao. A parte pode, diga-
mo-lo, colocar-se por sua conta e risco e resistir a toda e qual-
quer especializao que lhe faa, de to avanada, perder a fa-
culdade de assegurar o servio de suas prprias necessidades meta-
blicas mnimas. Uma segunda estratgia consiste em dividir seus
riscos de tal sorte que suas necessidades possam ser satisfeitas nor-
malmente por um certo nmero de sistemas em que ela se acha
comprometida.
As duas estratgias, aplicadas com o objetivo de manter a auto-
nomia funcional de uma parte, apresentam dificuldades e constituem
uma fonte de tenso para o sistema. A autonomia funcional de um:l
parte, qualquer que seja a estratgia empregada, permite-lhe, com
efeito, um certo grau de resistncia aos controles impostos pelo sis-
tema. Pode'7"se citar como exemplo o caso da resistncia burocrtica
s decises tomadas em escalo superior.
265
 , 'Uma fonte particular de tenso vem do comprometimento da parte
em sistemas mltiplos. Na medida em que dois sistemas dividem
entre si uma parte, as leis de um e de outro afetam-lhe o com-
portamento. O que significa que no apenas essa parte, desfrutando
autonomia funcional, se mostrar refratria s diretivas do sistema,
como tender, tambm, a oscilar de um para outro e a provocar,.
assim, mudanas em ambos.
Por exemplo, no se trata simplesmente, para o ser humano socia-
lizado, de se mostrar eventualmente refratrio ao controle de 'uril
sistema social, em razo de sua integrao num sistema biolgicb,
que lhe impe o comer, O dormir ou o respirar. Mas, achando-.se
engajado num sistema biolgico, o ser humano est igualmente ex-
posto a um certo nmero de riscos inerentes sua condio ter-
restre: a enfermidade, os ferimentos e a morte. Outros tantos aci-
dentes esto muito longe de depender inteiramente das leis de qual-
quer sistema social: produzem-se ao acaso, em relao ao funcion~
mento dos sistemas sociais. Posto que os sistemas em questo PO::i-
sam acionar mecanismos prprios para amortecer os efeitos daql~~
.1es acidentes mediante, por exemplo, o "substituto" ou as regras
prescritas para a sucesso, (108) tais efeitos devem sempre, em cer~a
medida, determinar uma brusca ruptura do sistema social, ainda
apenas naquilo em que eles afetam as relaes personalizadas esta-
belecidas no seio do sistema.
Se temos insistido, aqui, sobre a filiao de uma parte a dois
sistemas, um biolgico, outro social, poder-se-ia considerar, do mes-
mo modo, o caso em que partes estejam divididas entre dois ou mais
sistemas sociais. As partes assim divididas correm mais riscos ,de
se verem sujeitas a oscilaes que tendem ao estouro de um dos
sistemas, ou dos dois. Quanto anlise sociolgica, reconheceu ela
esse fenmeno desde quando se preocupou com a participao e~
mltiplos papis em geral e em situaes de Hpresses conflituaia,:'
em particular.
Alm das estratgias de retrao e de diviso dos riscos, existe
ainda uma terceira, que uma parte que desfruta autonomia fundo-
'nal pode adotar. Pode ela empreender a reorganizao do conjunto
do sistema em meio ao qual evolui com vistas a assegurar melhor
satisfao de suas necessidades especficas, a fim de que elas fiquem
mais bem colocadas na escala das prioridades para as quais o novo
sistema se orienta. Em suma, as partes que gozam da autonomia
funcional podem ter Hinteresses" que favoream a mudana do Sls-
(108) Sobre o problema da sucesso nos sistemas SOCiaIS, ver A. W.
Gouldner, Patterns of Industrial Bureaucracy (Glencoe, lU., Free Press, 1954),
pg,. 59-104.
266
tema. a que se encontra, ainda, uma causa importante de teu--
so para o sistema.
Desse ponto de vista, existe uma ambigichrde inerente ao conflito
entre uma parte e o sistema que a engloba. Tal tenso pode signi'-
ficar duas coisas opostas: ou 1) que a parte geradora de tenso no
foi ainda controlada pelo sistema geral ou dele ainda no foi ex,
c1uda (mas s-lo-, afinal de contas), ou 2) que a parte geradora
de frico anuncia uma nova reorganizao de todo o sistema. "
Parece que um sistema pode adotar ao menos trs estratgias para
fazer face s possibilidades de tenses assim provocadas. Uma con'
siste em isolar-se, em retirar suas partes do sistema circunjacente',
em excluir as partes que possuem autonomia funcional significativa,
admitindo aquelas sobre que ele pode assegurar um controle bem
rigoroso e recusando dividir as partes com outros sistemas. A exi:"
gncia de profundos engajamentos no plano profissional, a divislJ
entre a vida familiar e a vida profissional, a aplicao de progr-
mas altamente seletivos de recrutamento poderiam constituir exem-
plos dessa estratgia, tal como praticada por numerosas empresa.;".
A segunda estratgia a da expanso: o sistema esfora-se por ane-
que xar outros, que tm partes comuns com ele e, por a, chega a con-
trol-Ias mais de perto. Disso sero igualmente encontrados exemplos
na tendncia que certas indstrias modernas manifestam no sentido
de se interessarem pela vida particular de seu pessoal, !lO de pro-
curarem saber se as mulheres de seus empregados tm bom carter
e no de resolverem seus problemas de habitao. (109) A terceira es-
tratgia a do chamado "risco seletivo". Para o sistema, consiste ela
em obter o mximo de segurana, delegando o cuidado de garantir a
satisfao de suas necessidades metablicas fundamentais a suas estru-
turas interiores, que gozam de uma autonomia funcional mnima. Por
mais incompleta que seja, a exposio das diversas estratgias espe-
cificas, por meio das quais sistemas podem responder s tenses, cons-
titui - parece - uma formulao nitidamente mais precisa do que
a proposio que se contenta com afirmar que os sistemas se esfor-
am por "manter suas fronteiras",
Ao nvel dos sistemas sociais, essas consideraes supem seja feita
uma distino entre as funes centrais e as funes perifricas, (110)
(109) Um quadro impressionista deste modelo, mas muito vivo, pode ser
encontrado em' W_ H. White, Is Anybody Listeningr (Nova York, Simon &
Schuster, Inc., 1952).
(110) Para exemplo, ver A. W. Gouldner, Wildecat Strike, Antioch Press,
Ohio, pg, 24,
267
 entre um pes""al firme e um pessoal duvidosc (ou desleal), (lll)
sendo as fu~es mais altas confiadas ao pessoal firme. Seria possvel
tambm procurar descobrir as tendncias das organizaes de finali-
dade limitada para se transformarem em "instituies totais", ou, ao
contrrio, as das instituies totais para se transformarem em organi-
zaes de finalidade limitada, por meio de diferenciaes funcionais,
de especializaes e, mais particularmente, devido ao isolamento das
partes. Enfim, estas consideraes sobre as estratgias dos sistemas
implicam que o socilogo deve, necessariamente, examinar a poltica
especfica adotada por um sistema social, em suas relaes com O~
sistemas que o rodeiam. Pode-se esperar, portanto, que todos os sis-
temas sociais, e no somente os governos, mas tambm as famlias,
as escolas ou as fbricas, adotem, por sua vez, uma espcie de "po_
ltica estrangeira", tcita ou explcita, que regule suas relaes com os
sistemas sociais que os circundam. (112) ,Pode-se notar, de passagem,
que as ameaas, s quais o sistema reage, de diversas maneiras.
vm das reaes de defesa de suas partes, que desfrutam autonomia
funcional. O que, neste contexto, representa uma ameaa, do ponto
de vista do sistema, equivale a uma manobra de defesa, do ponto de
vista da parte. Inversamente, as defesas que o sistema lhes opem
so, por sua vez, ameaas contra as defesas da parte. (113) Pode-se
esperar, por conseguinte, que os esforos empregados para reduzir
o comportamento, ameaador, da parte, ou do sistema, vo de encon-
tro a uma forte resistncia. Em resumo, no s os esforos para
mudar o sistema, mas tambm os que visam a mant-lo, tm todas
as probabilidades de acarretar conflitos e suscitar resistncias.
Autonomia funcional e desdJferenciao estrutural
Na medida em que um sistema compreende partes possuidoras de
um certo grau de autonomia funcional, contm potencialmente deter-
minados tipos de mudanas ou de respostas a tenses que no exis-
tiriam sem aquela autonomia. Um sistema que no possusse alguma
parte com autonomia funcional no teria escolha seno entre dois
meios de esquivar-se do perigo eventual de violentas rupturas: po
deria, ou dis:;;olver-se, o que significaria sua completa liquidao,
ou sofrer uma transformao radical.
(111) Ver A. W. Gouldner, "The problem af loyalty in groups under
tension ", Social Problems, 2 de outubro de 1954, pgs. 82-87.
(112) Cf. K. Mannheim, Man and Society in an Age of Reconstructiem
(Nova York, Rareourt, Brace & Company, Inc., 1941), pg. 245.
(113) Para um estudo mais aprofundado, ver A. W. Gouldner, ibidem, capo
10 e, especialmente, a pg. 171.
268
Todavia, dado um sistema cujas partes possuem certo grau de
autonomia funcional, existe uma terceira soluo para fazer face a
um estmulo carregado de considervel fora d,e ruptura, isto. , a
desdiferenciao. Equivale a dizer que o sistema pode renunciar iI
manter-se em elevados nveis de integrao e permitir a algumas das
partes que apresentam forte autonomia funcional se reformem em
um nvel inferior de complexidade. Sociologicamente falando, isso
significa que, quando os mecanismos defensivos de um sistema so-
cial complexo no lhe permitem que adapte seus meios de defesa
s ameaas, pode ele desestruturar-se em agrupamentos internos pri-
mrios e abandonar sua soberania s partes.
O fenmeno de desdiferenciao indica que a autonomia funcio-
naI das partes de um sistema pode conduzir a tenses em seu seio.
Mas pode~ igualmente, fornecer uma base para responder a essas
tenses. Mais ainda, a autonomia funcional de um sistema social,
suscetvel de provocar uma desdiferenciao estrutural, pode funcio-
nar, alm disso, no sentido da manuteno da integridade do sistema
cultural. ',Porque este sistema, que representa a herana cumulativa
das crenas e dos conhecimentos, pode manter-se pelo menos em
algumas partes reduzidas, onde uma entidade mais vasta foi desdi-
erenciada. A fim de que isto seja possvel, sempre necessrio,
todavia, que a parte possua mais conhecimentos do que o indispen-
svel para O cumprimento de sua funo distinta dentro do sistema.
Em duas palavras: no preciso que a parte seja exageradamente
especializada. Pode-se ver, portanto, segundo uma outra perspectiva~
por que as partes dos sistemas sociais devem beneficiar-se, por parte
do sistema, de certas medidas de autonomia funcional. Esta autono-
mia no constitui, pois, uma fonte de imensas dificuldades para o
sistema: pode ela, em ltima instncia, servir de base a uma estra-
tgia de defesa, a saber, a desdiferenciao estrutural.
Certamente, no de ontem que os socilogos tomaram conscincia
dos processos de desdiferenciao estrutural. Refletindo, todavia, so-
blie isso, tiveram a tendncia para centralizar a ateno, principal-
mente, sobre o nvel de atomizao do indivduo anmico e para
encarar esse fenmeno como puramente patolgico. A existncia de
mssas de indivduos separados, por causas anmicas, de mais vastos
sistemas sociais, e que, devido a isso, flutuam deriva, supe, com
toda a evidncia, que tais sistemas experimentam srias dificuldades
para manter sua integridade. Mas pode-se tambm considerar uma
ta] desdiferenciao anmica. como sendo ~ni d~'sesperado meio, acio-
mido pelo sistema, no esforo de manter-se. COnlO diz Merton, Hum
c"rto grau (desconhecido) de desvio das normas correntes tem, sem
d-vida, carter funcional para os objetivos fundamentais de todos
os grupos. De um certo grau de 'inovao', por exemplo, pode re-
269
19 ~T.S.
 sultar a formao de novos modelos institucionais de comportamen- tes, no seio dos sistemas SOClaJS, podem ser examinadas, do ponto
tos que apresentam maior faculdade de adaptao do que os antigos,
de vista de s.ua autonomia funcional. Sua observao sistemtica" de-
com vistas realizao dos objetivos fundamentais". (114)
veria poder facilitar a anlise das tenses e das mudanas que se ma-
A desdiferenciao anmica de um sistema social, por mais gera- "
nifestam no interior do sistema (Traduzido de "Reciprocity and
dora de tenso que possa ser, no necessariamente um dobrar de Autonomy in Functional Theory", in L. GROSS (ed.), Symposium
~inos anunciando sua total dissoluo, mas, antes, o preldio indis- on Saciolagical Theory, Nova York, Harper & Row, 1959, pgs.
pensvel de sua reorganizao. Porque a desordem anmica pode dar 150-164).
origem ao fermento inovador, capaz de salvar o sistema da destrui-
o. (115) Quando, para resolver importante problema, um sistema
esgotou, baldadamente, suas solues de rotina, atinge aquele ponto
em que a desordem anmica se torna mais funcional que os mtodos
habituais ou o manejo regular das velhas estruturas. O indivduo an-
mico pode no constituir seno um incontrolvel ucncer social",
mas ser, ao revs disso, um germe de cultura que, por um golpe
de sorte, pode cair 'em terreno frtil. Resumindo, aumentos limitados .
.. , .
de ocorrncias devidas ao acaso, sob o efeito da desdiferenciao
estrutural, podem representar a derradeira defesa de sistemas redu-
zidos ao extremo.
Aventou-se uma hiptese de que a importncia da especializao
das partes que desfrutam autonomia funcional no seio de um sistema
social era devida ao fato de que elas ajudam a identificar os pontos
de tenso possveis no interior do sistema e a traar os limites se-
gundo os quais a desdiferenciao pode produzir-se. Em termos de
papel, conceito fundamental na anlise do sistema social, o que no,
parece, portanto, que a identificao dos papis, os mais 'e os me-
nos funcionalmente autnomos no interior do sistema, pode servir de
precioso ponto de partida para a anlise das tenses dentro de um
sistema. Podem-se qualificar de "cosmopolitas" os papis que pos-
suem uma autonomia funcional relativamente grande, enquanto os
que possuem somente uma autonomia pequena faro figura, ao con-
trrio, de "locais". Tentei, em outro trabalho, analisar certas crises
nos sistemas sociais resultantes de tenses entre os cosmppolitas e os
locais. (116) Entretanto, alm dos papis, outras categorias de par-

(114) R. Merton, Social Theor'Y and Social Structure, Free Press, Glencoe,
1957, pg. 182.
(115) Em seu estudo intitulado Moral Progress, Morris Ginsbe.rg fornece-
nos explicaes de alcance comparvel: "No h razo, parece-me, para que
as pessoas de nossa poca sofram um relaxamento de moralidade". Para ele,
uma parte do extravio humano "no um sinal de apodrecimento, mas, antes,
de fermentao moral". M. Ginsberg, Reason and Unreason in Society (Cam~
bridge, Harvard University Prss, 1948), pgs. 317-318.
(116) A. W. Gouldner, "Cosmopolitans and locais: Toward an analysis of
latent social roles", Admin-istrative S cience Quarterly~ 2 de dezembro de 1957,
pgs. 281-306, e maro de 1958, pgs. 444-480.

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 CAPTuLO I

A TEORIA GERAL DOS SISTEMAS

TEORIA GERAL DOS SISTEMAS

.. ."..
LunWIG VON BERTALANFFY

Concepes e pontos de vista similares desen'(olveram-se em di-

versas disciplinas da cincia moderna. Enquanto no passado a cin-
cia tentava explicar os fenmenos observveis, reduzindo-os a um
jogo de unidades elementares, estudveis independentemente umas das
outras, aparecem concepes na cincia contempornea ligando-se ao
que se pode chamar, assaz vagamente, a "totalidade l1 , a saber: 05
problemas de organizao, os fenmenos que no se reduzem a acon-
tecimentos locais, as interaes dinmicas manifestadas na diferena
de comportamento das partes, quando isoladas ou situadas num con-
junto complexo etc.; em resumo, os "sistemas" de diversas ordens
que no podem ser apreendidos pelo estudo de suas partes, tomada;
isoladamente. Concepes e problemas dessa natureza apareceram em
todas as disciplinas cientficas, sem levarem em conta o objeto do
estudo: seres inanimados, organismos vivos, fenmenos sociais. esta
correspondncia que mais surpreende, porque os desenvolvimentos das
diversas cincias foram mutuamente independentes, ignorando uns 03
outros, fundados em fatos diferentes e em filosofias contraditrias.
Isto indica uma mudana geral da atitude e das concepes cient-
ficas.
Mas no h somente essa similitude dos aspectos em cincias di-
ferentes. Encontramos, freqentemente, em diversos domnios, leis
idnticas no plano formal, ou isomorfas. Em muitos casos, leis iso-
morfas so vlidas para certas classes ou subclasses de "sistemas".
sem levar em considerao a natureza dos seres envolvidos. Parece
existirem leis gerais dos sistemas aplicveis a todo sistema de um

275

L
certo tipo, independentemente de suas propriedades particulares ou
de seus elementos.
Tais consideraes conduzem ao postulado de uma nova disciplina
cientfica, que chamamos a teoria geral dos sistemas. Seu objetivo
formular princpios vlidos para os "sistemas" em geral, independen-
te da natureza dos elementos que os compem e das relaes, das
((foras", que as ligam.
A teoria geral dos sistemas , pois, uma cincia geral daquilo que,
at hoje, era considerado como um conceito vago, brumoso e semi-
metafsico, a "totalidade", Na sua forma elaborada, seria uma dis-
ciplina lgico-matemtica, em si mesma puramente formal, mas com
aplicao s diversas cincias empricas. Para as cincias que se ciais pela fsica, pela bologia e pela economia, e, provavelmente,
ocupam de "conjuntos organizados", ela teria a mesma importncia
que a teoria das probabilidades para as que se ocupam de "aconteci-
mentos aleatrios". Esta ltima tambm uma disciplina matem-
tica formal, com aplicao em domnios muito variados, como a ter-
modinmica, a experincia biolgica e mdica, a gentica, as estat3-
ticas de durao da vida para fins de seguro etc.
O que se segue mostra as miras principais da teoria geral dos sis-
temas:
I) Tendncia geral para uma integrao das diversas cincias,
naturais e sociais.
2) A integrao de que se trata parece estar centralizada sobre
uma teoria geral dos sistemas.
3) Esta teoria pode ser um meio importante para atingir uma
teoria exata nos domnios cientficos no fsicos.
4) Desenvolvendo "verticalmente" princpios unificadores atravs
do universo das cincias individuais, a teoria em questo nos apro-
xima do seguinte objetivo: a unidade da cincia.
5) Isto pode conduzir a uma integrao muito til no ensino
cientfico.
Uma observao sobre a delimitao da citada teoria afigura-se,
aqui, til. A expresso teoria geral dos sistemas e o programa dessa
teoria foram introduzidos pelo autor h um certo nmero de anos.
Torna-se patente, contudo, que um grande punhado de pesquisado-
res em diversas disciplinas deixou-se conduzir a concluses e a vias
de aproximao similares. Pode-se sugerir, portanto, a manuteno
da denominao referida, que se tornou de utilizao corrente, mes-
mo que s seja como uma 'etiqueta prtica.
Parece, em primeiro lugar, que a definio dos sistemas como
"conjuntos de elementos em interao" to geral e to vaga que a distribuio mais provvel representa tendncia para a maior de-
da no possvel tirar grande coisa. Isto, contudo, no certo. sordem.
276
Por exemplo, os sistemas podem ser definido. por famlias de equa-
es diferenciais. Se se introduzirem, no sentido habitual do ra-
ciocnio matemtico, condies mais precisas, poler-se-o encontrar
numerosas propriedades importantes dos sistemas em geral e dos
casos particulares.
A aproximao matemtica utilizada na teoria geral dos sistemas
no a nica possvel, nem m'esmo a mais geral. Existem muitas
aproximaes modernas que lhe so ligadas, tais como a teoria da
informao, a ciberntica, a teoria dos jogos, da deciso, das redes,
os modelos stochastiques, a pesquisa operacional, para no citar seno
as mais importantes. Entretanto, a utilizao das equaes diferen-
tambm, pelas cincias do comportamento d-lhes um acesso prtico
ao estudo dos sistemas generalizados.
: 'f
Vou agora ilustrar a teoria geral dos sistemas com alguns exem-
plos.
S.'stemas abertos e fechados: limites da fsica convencional
Meu primeiro exemplo o dos sistemas fechados e abertos. A f-
sica convencional no trata seno de sistemas fechados, isto , de
sistemas considerados isolados de seu meio-ambiente. Assim, a qu-
mica-fsica nos falar de reaes, de suas taxas e, eventualmente,
dos equilbrios qumicos que se estabelecem, isto em um recipiente
fechado, contendo certo nmero de reagentes. A termodinmica de-
clara expressamente que suas leis s se aplicam aos sistemas fecha-
dos. Em particular, o segundo princpio da termodinmica estabelece
que, num sistema fechado, uma certa quantidade chamada entropia
deve crescer at um ponto mximo e que, eventualmente, o pro-
cesso pra num estado de equilbrio. O segundo princpio pode ser
formulado de diversas maneiras. Particularmente, a entropia uma
medida de probabilidade. Portanto, um sistema fechado propende
para um estado de distribuio mais provvel. Contudo, a distribuio
mais provvel de uma mistura, digamos de prolas de vidro, verme-
lhas ou azuis, ou de molculas com velocidades diferentes, um
estado em completa desordem. Altamente improvvel obter um esta-
do em que todas as prolas vermelhas fiquem separadas de um
lado e as azuis de outro; ou ainda ter, num espao fechado, todas
as molculas rpidas, isto , uma alta temperatura direita, assim
como todas as molculas lentas, isto , uma baixa temperatura
esquerda. Assim, a tendncia para uma entropia mxima ou para
277
 Sem embargo, encontram-se sistemas que, por sua prpria natu-
reza e por sua definio, no so sistemas fechados. Todo organis-
mo vivo essencialmente um sistema aberto. Mantm-se num fluxo
de entrada e num fluxo de sada contnuos, uma gerao e uma
destruio de componentes. No conhece, e!1quanto vivo, equilbrio
qumico e termodinmico, mas mantido no que se chama um estado
estvel, que disso se distingue totalmente. O processo qumico inter-
no das clulas que constitui a prpria essncia desse fenmeno
fundamental da vida chamado metabolismo. Ele o que dela? Evi-
dentemente, as formulaes convencionais da fsica no se aplicam,
em princpio, ao organismo vivo considerado como um sistema aberto
em estado estvel. -nos preciso, alm disso, supor que muitas ca-
ractersticas dos sistemas vivos, que se afiguram paradoxais em face
das leis da fsica, so desse fato uma conseqncia. Somente de un3
anos para c que a fsica procura estender-se, para incluir os
sistemas abertos. Esta teoria trouxe luz nOva a numerosos fenme-
nos obscuros em fsica e em biologia, e conduziu a importantes
concluses gerais. Mencionarei duas apenas.
A primeira o princpio de eqifinalidade. Num sistema fechado,
o estado final determinado de maneira unvoca pelas condies
iniciais. Por exemplo, o movimento num sistema planetrio, em que
as posies dos planetas no tempo t so determinadas univocamente
por suas posies no tempo to. Ou, ainda, num equilbrio qumico:
as concentraes finais dos reagentes dependem naturalmente das
concentraes iniciais. Mudando-se as condies iniciais, ou o pro-
,
,
cesso, o estado final ser tambm modificado. Assim no acontece
". nos sistemas abertos. Aqui, o mesmo estado final pode ser atingido
a partir de condies iniciais diferentes ou por caminhos diferentes.
o que se deuomina eqifinalidade. Tem ela uma grande siguifica-
o para os fenmenos de regulao biolgica. Aqueles que esto
familiarizados com a histria da biologia se lembraro de que foi
justamente a eqifinalidade que impeliu o biologista alemo Driesch
a aderir aO vitalismo, isto , doutrina que afirma que os fenme-
nos vitais no podem explicar-se em termos de cincia natural.
Driesch fundava seu argumento em experincias sobre o comeo do
desenvolvimento dos embries. O mesmo resultado final, um ouria-
do-mar normal, obtm-se a partir de um ovo completo, a partir de
cada metade de um ovo cortado, ou a partir do produto obtido pela
fuso de dois ovos inteiros. D-se o mesmo COm os embries de
muitas outras espcies, inclusive a humana, em que gmeos verda-
deiros so o produto da diviso de um vulo. A eqifinalidade,
segundo Driesch, contradiz as leis fsicas e no pode ser realizada
seno por um fator vitalista "animista", que governa o processo com
vistas ao alvo a atingir: o estabelecimento de um organismo pormal.
278
No obstante, possvel mostrar que os sistemas abertos, medida
que atingem um estado estvel, devem apresentar uma eqifinidade,
de sorte que desaparea a presumida violao das 'Ieis fsicas.
Outro aparente contraste entre a natureza inanimada e a anima-
da O que algumas vezes se chama a contradio violenta entre a
degradao, de Lord Kelvin, e a evoluo, de Darwin, entre a lei de
dissipao, em fsica, e a de evoluo, em biologia. De acordo com
o segundo princpio da termodinmica, a tendncia geral dos acon-
tecimentos, na natureza fsica, ir para estados de mxima desordem
e de nivelamento das diferenas, com o que se chama, como viso
final, a morte calorfica do universo. Toda a energia partida em
calor de baixa temperatura, regularmente distribudo, e o processo
do mundo se paralisa. Ao contrrio, o mundo vivo mostra, no curso
de seu desenvolvimento embrionrio e de sua evoluo, uma passagem
para ordem mais elevada, uma heterogeneidade maior e mais orga-
nizao. Mas, sobre a base da teoria dos sistemas abertos, a contradi-
o aparente entre a entropia e a evoluo desaparece.. Em todos os
processos irreversveis, a entropia deve crescer. A variao de
entropia nos sistemas fechados , pois, sempre, positiva. A ordem
i:. eo:ntinuamente destruda. Entretanto, nos sistemas abertos, no h
somente produo de entropia por processos irreversveis, mas, tam-
bm, uma importao de entropia, que pode muito bem Ser negativa.
o caso do organismo vivo que recebe molculas complexas, car-
regadas de energia livre. Assim, os sistemas vivos mantidos em
estado estvel podem evitar o acrscimo de entropia. :Podem, mes-
mo, evoluir para estados de ordem e de organizao acrescidos. A
partir desses exemplos, adivinha-se o alcance da teoria dos sistemas
abertos. Entre outras coisas, v-se que muitas das presumidas vio-
laes da lei fsica pela natureza viva no existem, ou, antes, desa-
parecem com a generalizao da teoria fsica. Numa verso genera-
lizada, o conceito de sistema aberto pode aplicar-se em nveis no
fsicos. Por exemplo, em ecologia, na evoluo para uma formao
de clmax (Whittacker); em psicologia, em que os "sistemas neu-
rolgicos" so considerados como "sistemas dinmicos abertos"
(Krech); em filosofia, em que a tendncia que ope o ponto de
vista Utransacional" aos de "ao individual" ou aos de "aes
interpessoais" corresponde muito bem ao modelo do sistema aberto
(Bentley) .
Informao e .entropia
Outro desenvolvimento muito prOXlmo da teoria dos sistemas ')
da moderna teoria da comunicao. Tem-se dito, com freqncia,
I
l
279
 que a energia representava a unidade monetria da fsica, exatamen-
te como o dlar ou a libra esterlina exprimem os valores econmi-
cos, Entretanto, em certos ramos da fsica e da tecnologia, essa
moeda no diretamente aceitvel. o que acoptece no domnio
da comunicao, onde o desenvolvimento do telefone, do rdio, dos
radares, das mquinas de calcular, dos servomecanismos e de outros
engenhos fez surgir um novo ramo da fsica.
A noo geral da teoria da comunicao a de informao. Em mite a um realizador constitudo por uma mquina, como um motor
muitos casos, o fluxo de informao corresponde a um fluxo de
energia. Por exemplo, as ondas luminosas emitidas por um objeto
qualquer atingem o olho ou uma clula foteltrica, fazem sair uma
reao do organismo, ou de certa mquina, e fornecem, assim, uma
informao. Todavia, podem-se facilmente dar exemplos em que o
fluxo de informao oposto ao de energia, ou, mesmo, em que a
informao transmitida sem fluxo de energia ou de matria. O
primeiro o caso do cabo telegrfico, por onde uma corrente con-
tnua passa num sentido, mas por onde a informao (uma mensa-
gem) pode ser enviada em qualquer das duas direes, interrompendo
a corrente num ponto e registrando, em outro ponto, a interrupo.
Quanto ao segundo caso, pense-se nas portas automticas de clula
foteltrica instaladas nos supermercados ~ a sombra, a interrupo
da energia luminosa, informa a clula de que algum quer entrar,
e a porta se abre. Assim, em geral, a informao no pode expri-
mir-se em termos de energia.
H, entretanto, outra maneira de medir a informao: em termos
de deciso. Tomemos o "jogo das vinte perguntas", com que devemos
achar um objeto, graas s respostas feitas por um simples "sim"
ou H no" a nOssas perguntas. A quantidade de informao rece-
bida em cada resposta a deciso entre os dois ramos de uma alter-
nativa: animal, ou no animal, por exemplo. Com duas perguntas
possvel escolher entre quatro eventualidades. Por exemplo: mam-
fero ou no mamfero, planta que d flores ou planta que no d
flores. Com trs respostas a deciso fica entre 8 possibilidades etc.
Assim, O logaritmo de base 2 das decises possveis pode servir de
medida da informao, sendo a unidade a chamada unidade binria,
ou bit. A informao contida em duas respostas log2 4= 2 bits;
a contida em 3 respostas log2 8= 3 bits etc. Acontece que esta
medida da informao semelhante da entropia, ou, antes, da
entropia negativa, pois que a entropia definida como um logaritmo
de probabilidade. Mas a entropia, como j vimos, mede a desordem;
donde a entropia negativa ou informao medir a ordem ou a orga-
nizao, j que esta ltima, comparada COm uma distribuio aleat- lpis, ' dada uma informao ao sistema nervoSO central sobre a
ria, um estado improvvel.
280
Um segundo conceito central da teoria da comunicao e do con-
trole o da retroao (feedback). Um esquema simples de retroao
o seguinte (fig. 1). O sistema compreende, inicialment<i, um recep-
tor ou "rgo sensorial", uma clula foteltrica, uma tela de radar,
um termmetro ou um rgo dos sentidos, na acepo biolgica do
termo. A mensagem pode ser uma corrente fraca, para oS aparelhos
tcnicos, ou uma conduo nervosa, para o organismo vivo etc. Em
seguida, acha-se um centro que interpreta as mensagens e as trans-
eltrico, uma resistncia ou um solenide, ou, ainda, por um msculo.
Este realizador responde mensagem, de modo que h sada de uma
fora de elevada energia. Finalmente, o funcionamento do realizador
retransmitido ao receptor, o que torna o sistema auto-regulado, isto
, o que garante a estabilidade e a direo da ao.
,
Estlmulol
- . Receptor.
I
Mensa.
gem Aparelho
de controle
Mensa-,----,
gem Reali. Resposta
zador
Retroao
Fig. 1. - Esquema simPles de retroao
Os mecanismos de retroao tm grande emprego na moderna
tecnologia, para estabilizao de certas aes, como nos termostatos
ou nos receptores de rdio; ou para dirigir uma ao no sentido
de um objetivo, quando o afastamento deste retransmitido como
informao e at que ele, ou o alvo, seja atingido. o caso dos
msseis teIecomandados, que procuram seu alvo, dos sistemas de
controle de D. C. A., dos lemes automticos e de tudo aquilo que
chamamos servomecanismos.
Grande nmero de fenmenos biolgicos corresponde, evidentemen-
te,. ao modelo de retroao. H, em primeiro lugar, o fenmeno
chamado homeostase, a manuteno de um equilbrio no organismo
vivo, cujo prottipo a termo-regulao nos animais de sangue
quente. O esfriamento do sangue estimula certos centros cervicais,
que "previnem" os mecanismos que reaquecem o corpo; a tempera-
tura deste levada de volta ao centro, de modo que ela se mantm
em um nvel constante. Existem mecanismos homeostticos seme-
lhantes, no corpo, que conservam constante um grande nmero de
variveis. fsico-qumicas. Alm disso, sistemas de retroao compa-
rveis aos servomecanismos da tecnologia existem no animal e no
corpo humano e regularizam as aes. Se quisermos pegar de um
distncia que, inicialmente, nos fez errar o lugar do lpis; esta infor-
281
 mao torna a voltar ao sistema nervoso central, de modo que' o
movimento controlado, at que o objetivo seja atingido.
Dessa forma, muitos sistemas, tanto em tecnologia como na natu-
reza viva, seguem o esquema de retroao. Sabe-se que uma nova
disciplina, chamada ciberntica, foi introduzida por N orbert Wiener.
a fim de estudar esses fenmenos. Semelhante teoria tenta mostrar
que os mecanismos do tipo retroao representam o fundamento do
comportamento teleolgico ou refletido das mquinas feitas pelo
homem, assim como o dos organismos vivos e dos sistemas sociais.
Deveria ocorrer-nos, todavia, que o esquema de retroao de
natureza assaz especial. Ele pressupe um ordenamento estrutural
do tipo mencionado atrs. Existem, entretanto, muitas regulaes no
organismo vivo de natureza essencialmente diferente; vale dizer,
aqueles em que a ordem obtida por uma interao dinmica dos
processos. Lembramos, por exemplo, as regulaes embrionrias em
que o conjunto restabelecido, a partir das partes, por processos
eqifinais. Pode-se mostrar que as regulaes primrias dos siste-
mas orgnicos, isto , as mais fundamentais, primeiras, tanto no
desenvolvimento embrionrio quanto na evoluo, tm o tipo de
interaes dinmicas. Baseiam-se no fato de que o organismo vivo
um sistema aberto, que se mantm em estado estvel, ou dele se
aproxima. Por cima, h regulaes que podem ser qualificadas de
sec.undrias e que so controladas por meio de arranjos fixos, par-
ticularmente as do tipo retroao. Esse estado a conseqncia de
um princpio geral da organizao, o qual pode ser chamado meca-
nizao progressiva. No comeo, os sistemas biolgicos, nervosos,
psicolgicos ou sociais so governados por uma interao dinmica
de seus componentes. Ulteriormente, estabelecem-se arranjos fixos e
coeres, que tornam mais eficazes o sistema e as suas partes, mas
que diminuem, gradualmente, abolindo, mesmo, s vezes, sua eqi-
potencialidade. Assim, a dinmica o aspecto mais amplo, uma vez
que podemos sempre chegar a funes mecnicas a partir das leis
gerais dos sistemas e introduzindo as coeres apropriadas. O inver-
so, porm, impossvel.
Causalidade e teleologia
Outro ponto que eu gostaria de mencionar o que se refere
evoluo da imagem cientfica do mundo no curso dos ltimos dec-
nios. Na viso mecanista do mundo nascido da fsica clssica do
sculo XIX, O jogo sem alvo d(J.s tomos governados pelas leis
inexonvei.s da causa\ida<le liue !lro<lu~ia too.os os I.enmenos <lo
mut\.llo i.nan.ima<lo, vi.vo e mental. Nenuum lugar era <leixado <lire-
282
tividade, ordem, finalidade. O mundo do' organismo aparecia
como um produto arrojado, obtido pelo jogo estpido das mutaes
aleatrias e da seleo; o mundo mental, como um epifenmeno
curioso, 'e assaz pouco conseqente, dos acontecimentos materiais.
O nico alvo da cincia era analtico: ciso da realidade em uni-
dades cada vez menores e isolamento das cadeias causais individuais.
Assim, a realidade fsica era dividida em pontos dotados de uma
massa ou tomos, o organismo vivo em clulas, o comportamento
em reflexos, a percepo em sensaes pontuais etc. Do mesmo mo-
do, a causalidade era essencialmente de sentido nico. Na mecnica
newtoniana, um sol atrai um planeta, um gen, num vulo fecundado,
produz este ou aquele carter hereditrio, tal bactria produz esta
ou aquela enfermidade, os elementos mentais se acham enfiados pela
lei da associao, como as prolas no fio de um colar. Recorde-se a'
famosa tabela das categorias de Kant, que tenta resumir as noe.;
fundamentais da cincia clssica: sintomtico que as noes de
interao e de organizao no tenham sido seno tapa-buracos ou
no hajam, mesmo, aparecido.
caracterstico da cincia moderna que o esquema de unidades
isolveis atuante por uma causalidade de sentido nico se tenha mos-
trado insuficiente. Donde o aparecimento, em todas as disciplina~
cientficas, de noes como as de totalidade, de organismo, de forma
(gesta/I) etc., todas significando, em ltima instncia, que devemos'
pensar 'em termos de sistemas de elementos em mtua interao.
Do mesmo modo, as noes de teleologia, de diretividade, parecia
estarem fora do campo da cincia, do terreno de operaes miste-
riosas, sobrenaturais ou antropomrficas; ou, ainda, serem um pseu-
doproblema, intrinsecamente estranho cincia, uma simples pro-
jeo deslocada do esprito do observador numa natureza governada
por leis inteis. No obstante, esses aspectos existem, e no se pode
conceber um organismo vivo e, ainda mais, o comportamento ou as
sociedades humanas, sem levar em conta o que se chama, diversa-
mente e assaz vagamente, a adaptao, a 'existncia de um alvo, a,
procura de um alvo etc.
O que caracteriza o ponto de vista atual a tomada desses aspec-
tos, como legtimos problemas cientficos, em sria considerao.
Alm do mais, podem-se indicar modelos simuladores de um tal
comportamento. J citamos dois desses modelos. Um deles a eqi-
finalidade, tendncia para um estado final caracterstico, a partir de
diferentes estados iniciais e por diversas vias, fundada sobre a ipte
rao dinmica num sistema aberto, que atinge um estado estvel.
O segundo a retroao, conservao uomeosttica de um estado
caracterstico ou l>rocura <le um alvo, .un<la<las em cao.eias causais
circulares e em mecanismos que reexl>edem a inormao sobre os
283
desvios, a partir do estado a manter ou do alvo a atingir. Um terceiro
modelo de comportamento adaptativo, "um modelo para um crebro",
foi desenvolvido por Ashby. Diga-se de passagem que ele partiu para
um sistema geral das mesmas definies e equaes matemticas que
utilizei. Desenvolvemos nossos sistemas independentemente e seguin~
do linhas de interesse diferentes. Chegamos a teoremas e a conclu-
ses diferentes. O modelo de adaptao de Ashby , por alto, o de
funes que definem um sistema, isto , de funes que, aps exce-
derem um certo valor crtico, saltam para uma nova famlia de
equaes diferenciais. Isto significa que, depois deste valor crtico,
o sistema adota um outro tipo de comportamento adaptativo, gra-
as quilo que o bilogo chamaria de ensaios e erros: ele tenta
diferentes caminhos e diferentes meios e instala-se, eventualmente,
em um domnio onde j no se acha em conflito com valores cr-
ticos do meio-ambiente. Um tal sistema, que se adapta por meio de
tentativas e de erros, foi construdo por Ashby sob a forma de m-
quina eletromagntica, chamada homeostato.
No vou discutir os mritos e os erros desses modelos de cOm-
portamento teleolgico, ou dirigido. contudo necessrio insistir no
fato de que o comportamento teleolgico dirigido para um estado
final caracterstico, ou alvo, no representa uma coisa situada fora
dos limites das cincias naturais ou m concepo antropomrfica
de processos, em si mesmos no dirigidos ou acidentais. Ao revs,
representa uma forma de comportamento que pode muito bem defi-
nir-se em termos cientficos e para a qual se podem precisar as con-
dies necessrias e os mecanismos possveis.
Que organizao?
Consideraes da mesma ordem aplicam-se ao conceito de orga-
nizao. Ela tambm era estranha ao mundo mecanista. O problema
no aparecia em fsica clssica, em mecnica, em eletrodinmica etc.
Ainda h mais: o segundo princpio da termodinmica indicava como
tendncia geral dos acontecimentos uma destruio da ordem. ver-
dade que o mesmo no acontece mais na fsica moderna. Um tomo,
um cristal ou uma molcula so organizaes, como Whitehead no
deixava jamais de notar. Em biologia, so os organismos, por defini-
o, objetos organizados. Mas, ainda que tenhamos uma enorme
quantidade de dados sobre a organizao biolgica, da bioqumica
citologia, da histologia anatomia, no existe nenhuma teoria daque-
la organizao, isto , nenhum modelo que permita explicar os fatos
empricos.
284
As noes de totalidade, de crescimento, de diferenciao, de
ordem hierrquica, de dominao, de comando, de competio etc.
so caractersticas da organizao, quer se trate da de um ser vivo,
quer da de uma sociedade. Estas noes no aparecem na fsica
convencional. A teoria dos sistemas pode ter bom xito no campo
dessas matrias. possvel definir tais noes no interior do mode-
10. matemtico de um sistema. Alm do mais, podem-se, em certo,;
casos, desenvolver teorias pormenorizadas, inferindo, a partir das
hipteses gerais, casos particulares. Bom exemplo fornecido pela
teoria dos equilbrios biolgicos, das flutuaes cclicas etc., come-
ada por Lotka, Volterra, Gause e outros. Pensar-se-, certamente,
que a teoria biolgica de Volterra e a teoria da economia quantitati
~a so isomorfas sob muitos aspectos.
Entretanto, muitos dos aspectos das organizaes no se pres- "-
.'
tam facilmente interpretao quantitativa. Encontra-se tal difi"
culdade, j, em cincias naturais. Assim, a teoria dos equilbrios
biolgicos ou a da seleo natural so domnios altamente desenvol-
vidos da biologia matemtica. Ningum duvida que elas sejam
legtimas, em grande parte corretas, e que desempenham importante
papel na teoria da evoluo ou na ecologia. Todavia, difcil apli-
c-las em campo, porque os parmetros escolhidos, COmo o valor
seletivo, a taxa de destruio e de gerao etc. no podem medir-se
facilmente. Devemos, pois, contentar-nos com uma "explicao de
princpio", com um argumento qualitativo, que pode, todavia, ter
conseqncias interessantes.
Como exemplo de aplicao da teoria geral dos sistemas socie-
dade humana, citemos um livro recente de Boulding, intitulado A
Revoluo Organizacional. O autor parte de um modelo geral de
organizao e enuncia o que chama as leis de bronze, vlidas para
todas as organizaes. Exemplo de leis de bronze: a lei de Malthus,
enunciadora de que o aumento das populaes geralmente maior
do que o dos recursos. Existe ento uma lei referente ao tamanho
timo das organizaes: quanto mais uma organizao cresce, mais
distantes ficam as comunicaes, o que, em funo da natureza das
organizaes, age como um fator limitativo, que interdiz organi-
zao crescer alm de um tamanho crtico. Segnndo a lei de instabi-
lidade, muitas organizaes no esto em equilbrio estvel, mas
experimentam flutuaes cclicas, que resultam das interaes de sub-
sistemas. Diga-se de passagem: isto poderia provalmente ser tra-
tado no contexto da teoria de Volterra. A chamada primeira lei de
Volterra descreve, COm efeito, os ciclos peridicos das populaes
formadas de duas espcies, uma das quais vive custa da outra.
A importante lei dos oligoplios afirma que, havendo organizaes
285
20-T.S.
em competio a instabilidade de suas relaes e portanto, o perigo
l l
de atritos e de conflitos variam no sentido inverso do do nmero
das mesmas organizaes. Assim, enquanto forem bastante pequenas
e bastante numerosas, podem coexistir. Mas, quando ficam s algu-
mas ou mesmo duas em competio, como , atualmente, o caso dos
blocos polticos colossais, os conflitos podem tornar-se devastadores
at destruio mtua. Pode-se facilmente ampliar o nmero desses
teoremas referentes s organizaes. possvel desenvolv-los bem
sob forma matemtica, o que, alis, j foi feito por certos indivduos.
A teoria geral dos sistemas
e a unidade da cincia
Permita-se-me terminar com alguns reparos sobre as implicaes
gerais de uma teoria interdisciplinar.
O papel integrante da teoria geral dos sistemas pode, sem dvida,
resumir-se assim. Durante muito tempo, foi a unificao da cincia
considerada como a reduo de todas as cincias fsica, como a
resoluo ltima de todos os fenmenos em acontecimentos fsicos.
Segundo nosso ponto de vista, a unidade da cincia vem a ser mais
realista. Podemos basear nossa concepo unitria do mundo, no na
esperana, talvez ftil e, certamente, ultrapassada, de reduzir, em
ltima instncia, todos OS nveis da realidade ao nvel da fsica, mas,
antes, nos isomorfismos existentes entre os diversos domnios. Para
falar segundo o chamado modo "formal", isto , dirigindo a ateno
para as construes conceptuais da cincia, esses isomorfismos sig-
nificam uniformidade estrutural dos esquemas que aplicamos. Em
linguagem "material", isto quer dizer que o mundo, ou seja, o con-
junto dos acontecimentos observveis, apresenta uniformidades estru-
turais que se manifestam nos diversos nveis, ou nas diversas disci-
plinas, por traos de ordem isomorfos (Excerto de LUDWIG VON
BERTALANFFY, Thori.e gnerale des sistemes, Paris, Dunod, 1973,
pgs. 35-47).
O CONCEITO DE SISTEMA
JAMES MILLER
o termo siste'J1Ul possui um certo nmero de sentidos. Encontram-
Se sistemas de nmeros e de equaes, sistemas de valores e de pen-
286
sarnentos, sistemas de leis, os sistemas solares, oS sistems orgamcos,
sistemas de gesto, sistemas de comando e de controle, sistemas
eletrnicos etc. Os sentidos do conceito de sistemas so muitas vezes
confusos. O sentido mais geral, entretanto, este: um conjunto de
unidades ligadas entre si (Bertalanffy). A palavra "conjunto" suge-
re que as unidades possuem caracteres comuns. A natureza de cada
unidade condicionada e determinada pelo estado das outras unida-
des. As unidades so acopladas. Alm disso, pelo menos de certo
modo, o conjunto dessas unidades ultrapassa a simples adio das
mesmas.
I . 1. O sistema conceptual
. f
1 . 1 . 1 . As unidades. - As unidades de um sistema conceptual
so termos semelhantes s palavras (substantivos comuns, prono
mes e seus modificadores), aos nmeros e aos outros smbolos,
inclusive os utilizados nas simulaes e nos programas de ordena-
dores.
1. 1. 2. As relaes. - As relaes so expressas por palavras
(verbos comuns e seus modificadores), ou por smbolos lgicos ou
matemticos - inclusive os utilizados nas simulaes e nos progra-
mas de ordena dores - que representam operaes coma a incluso,
a excluso, a identidade, a implicao, a eqivalncia, a soma, a
subtrao, a multiplicao, a diviso e muitas outras. A linguagem,
os smbolos ou os programas de ordenadores so todos conceitos e
existem, sempre, no interior de um ou de vrios sistemas concretos.
vivos ou no.
1.1.3. O observador. - O observador, para seus fins particula-
res e na base de suas caractersticas tambm particulares, escolhe,
por entre um nmero infinito de unidades e de relaes, um con-
junto determinado.
1.1.4. A varivel. - Cada membro desse conjunto se torna
uma varivel do seu sistema conceptual. O observador pode escolher
as variveis de um nmero infinito de unidades e de relaes que
existem em todo sistema concreto, ou um conjunto de sistemas con
eretos, ou, por outro lado, escolher variveis sem relao com qual-
quer sistema concreto (117). Seu sistema conceptual pode ser lasso
ou preciso, simples ou elaborado.
(117) Ver W. R. Ashby, DeStgn for a Brain, Nova York, Wiley, 1960,
pg. 16.
287
L
 1.1. 5. A funo. - Uma correspondncia entre duas variveis
tais que o valor de uma delas dependa do valor da outra e determi-
nada. assim, por algumas regras ou relaes (por exemplo, mais,
multiplicada pOr n, maior do que a) uma funo. Isto representa
um sistema conceptual simples. Sistemas que tais podem ser muito
complexos e implicados de numerosas funes ligadas entre si. Este
sentido do termo funo habitualmente utilizado em matemticas.
Num sistema concreto, a palavra possui significao diferente.
1.1.6. O estado de um sistema conceptual. - Este estado o
conjunto de valores, medidos em certa escala, numrica ou outra,
que suas variveis tm, num momento dado. Pode ele mudar 011
no, no tempo.
1.1.7. A identidade formal. - Um sistema dado pode possuir
uma ou mais variveis. Estas podem variar de maneira comparvel
a uma varivel em outro sistema. Se tais variaes comparveis
forem to semelhantes que no possam ser expressadas pela mesma
funo, uma identidade formal ou isomorfismo existir entre os dois
sistemas. Se funes diferentes precisarem ser utilizadas para expri-
mir as variaes, no haver identidade formal.
1.1.8. As relaes entre os sistemas conceptuais e os outros sis-
temas. - Um sistema conceptual pode ser puramente lgico ou
matemtico; seus termos e suas relaes podem ser destinados a ter
uma como identidade formal ou isomorfismo com unidades e rela-
es que um observador capaz de determinar de maneira emprica
por uma operao dada. O observador escolhe as variveis de se 1 1
sistema conceptual. Quanto s numerosas outras variveis dos sis-
temas concretos ou abstratos, que no selecionou, ele pode, ou a)
notar que elas permanecem constantes, ou b) agir sobre o sistema
concreto ou abstrato, para assegurar-se de que permanecem cons-
tantes, ou c) supor, sem prova, que permanecem constantes, ou
d) simplesmente negligenci-las.
A cincia progride medida que a identidade formal ou o isomor-
fismo se desenvolve entre um sistema conceptual terico e as desco-
bertas objetivas realizadas a propsito dos sistemas concretos ou
abstratos.
O objetivo principal deste artigo estabelecer, aqui, um sistema
conceptual a partir das variveis - unidades e relaes - que pos-
suem importantes identidades formais ou isomorfas, com relao a
sistemas concretos e vivos.
1. 2. O sistema concreto
Um sistema concreto OU real uma acumulao no aferida de
matria-energia, em uma regio, em um esoacp-tempo fsico, organi-
288
zada de maneira no aferida em subsistemas ou componentes ligados
e agindo entre si.
1. 2.1. As unidades. - As unidades (subsistemas, componentes,
partes ou nmeros) desses sistemas so igualmente sistemas con-
cretos (118).
1. 2 .2. As relaes. - As relaes nos sistemas concretos podem
ser mltiplas; por exemplo, de carter espacial, temporal, espao
temporal ou causal.
As unidades, como as relaes, podem ser determinadas mediante
uma operao realizada por um observador. Nas declaraes teri
cas a propsito dos sistemas concretos, os nomes, os pronomes e
seus modificadores referem-se, de maneira geral, a sistemas concre-
tos, a subsistemas ou a componentes; os verbos e seus modificado-
res referem-se, habitualmente, s relaes que entretm entre si.
I. 2.3. O observador de um sistema concreto. - O observador
distingue um sistema concreto de entidades no organizadas com
auxlio dos seguintes critrios: a) a proximidade fsica de suas
unidades; b) a similaridade de suas unidades; c) o destino comum
de suas unidades; e d) a estrutura distinta ou reconhecvel de suas
unidades. As suas fronteiras so antes descobertas por operaes
empricas acessveis vasta comunidade cientfica do que estabeleci-
das de modo conceptual por um s observador.
1.2.4. A varivel de um sistema concreto. - Toda propriedade
de uma unidade ou de uma relao em um sistema e que pode ser
reconhecida por um observador, que pode modificar-se com o tempo
e cuja mudana passvel de mensurao por via de operaes espe-
cficas, constitui uma varivel num sistema concreto. O nmero dos
subsistemas de um sistema concreto ou o de seuS componentes, seu
tamanho, a mudana de sua posio nO espao, sua taxa de cresci-
mento, o nmero de informaes que ele pode assimilar por segundo
ou a intensidade de um som a que ele reage so exemplos disso.
I. 2.5. O estado de um sistema concreto. ~ O estado de um
sistema concreto em um dado momento representado por uma srie
de valores que medem, segundo uma escala qualquer, suas diferen-
tes' variveis. Este estado evolui sempre no tempo.
1. 2.6. O sistema aberto. - A maioria dos sistemas concretos
tm fronteiras permeveis, ao menos parcialmente; elas permitem
a diferentes categorias de matria-energia ou de informao pene-
trar no sistema. Tal sistema um sistema aberto . .Nos sistemas aber-
I
(118) A. Hall e R. Fagen, "Definition of System ", Yearb. Soco gtn. Sys.
Res., 1956, pg. 18.
I
I
,
289
L
tos, a entropia pode aumentar, permanecer no mesmo estdio,- ou
decrescer.
1.2.7. O sistema fecluulo. - Um sistema com fronteiras imper-
meveis, atravs das quais nenhuma transmisso de matria-energia
ou de qualquer informao pode efetuar-se, um sistema fecluuJo:
neste caso, as entradas e as sadas so nulas. Nenhum sistema con-
creto verdadeiro pode ser completamente fechado: por conseguinte.
todos os sistemas concretos so relativamente abertos ou relativa-
mente fechados. Nos sistemas fechados, a entropia geralmente
aumenta: produzem-se s vezes excees, no momento em que se
formam certos processos reversveis. A entropia no decresce nunca.
Seja qual for a quantidade de matria-energia que um sistema
contm. ela no se modificar mais e o sistema se desintegrar pouco
a pouco. Um corpo contido em um cofre hermeticamente fechado
desintegra-se, por exemplo, lentamente, e as molculas que o com-
pem se misturam. Do mesmo modo, camadas distintas de lquidos
Ou de gases situadas em um continente evoluem para uma distri-
buio ao acaso. A gravidade pode, todavia, impedir completamente
uma distribuio ao acaso.
1.2.8. O sistema no vivo. - Todo sistema concreto que no
possui as caractersticas de um sistema vivo um sistem.a no vimo,
Os sistemas vivos no so seno um caso particular dos no vivos.
No necesrio para os sistemas no vivos terem os mesmos subsis-
temas crticos dos sistemas vivos, embora s vezes possuam alguns.
1 .2.9. O sistema vivo. - Os sistemas vivos constituem um sub-
conjunto particular do conjunto geral de todos os sistemas concretos
possveis, composto de plantas e de animais. Todos possuem aS
seguintes caractersticas:
a) So sistemas abertos.
b) Mantm um estado habitual de negentropia, mesmo quando
intervm mudanas entrpicas em seu interior, como intervm em
outra parte. Chegam a este estado assimilando (inputs) elementos
de matria-energia, que possuem uma organizao mais complexa e
uma entropia negativa mais pobre em entropia do que os que eles
rejeitam (outputs). ,Podem, assim, recuperar sua prpria energia
e reparar os danos de sua prpria organizao.
c) So sistemas assaz complexos.
d) Contm matria gentica composta de cido desoxirribonu-
clico, que, provavelmente, provm do ADN, encontrado em toda
forma de vida. Podem tambm ter uma lei. Uma ou outra constitui
290
o programa original de que lhes provm a estrutura e o processo,
desde a sua origem.
e) So compostos, em grande parte, de protoplasma (contendo
gua e protenas) e de seus derivados.
f) Contm um decisor: o subsistema essencial crtico que C011-
trola inteiramente o sistema e faz que os subsistemas e os compo~
nentes ajam conjuntamente; sem ele no pode haver sistema.
g) Contm igualmente certos outros subsistemas especficos cr-
ticos ou mantm relaes simbiticas ou parasticas com outros siste-
mas vivos ou no vivos, que realizam os processos, que lhes faltam,
de todo sistema.
h) Estes subsistemas so integrados a fim de formar sistema'3
unitrios ativos e auto-reguladores, que se desenvolvem, reprodu-
zem, para preencher certas finalidades.
Os sistemas vivos no podem existir seno em determinado meio-
ambiente. Qualquer mudana nas seguintes variveis de seu
meio-ambiente - a temperatura, a presso do ar, a proporo de
oxignio na atmosfera ou a intensidade da radiao - desencadeia
tenses a que eles no se podem ajustar. S podem, pois, morrer.
1 .3. O sistema abstrato
1. 3.1. As unidades. - As unidades dos sistemas abstratos so
relaes abstratas ou escolhidas por um observador luz de seus
interesses, de seu ponto de vista terico ou de seu pendor filos-
fico. Algumas dessas relaes podem ser determinadas empirica-
mente, com ajuda de uma operao realizada pelo observador, mas
outras no o podem, porque so somente conceitos.
1. 3.2. As relaes. - As relaes atrs mencionadas esto em
interao em sistemas concretos habitualmente vivos. Num sentido,
esses sistemas concretos so, por conseguinte, as relaes dos sis-
temas abstratos. Os usos verbais dos enunciados tericos, a propsito
dos sistemas abstratos, so muitas vezes o inverso dos que respei-
tam aos sistemas concretos. Os substantivos e seus modificadores se
referem especificamente s relaes, ao passo que os verbos e res-
pectivos modificadores (inclusive os predicados), aos sistemas con-
cretos em que agem aquelas relaes, umas em funo das outras.
Os sistemas concretos podem ser determinados empiricamente pelo
observador. Em falando de um sistema concreto, dir-se-ia: uLincoln
foi presidente". Ao revs, se a gente se referir a um sistema abstrato,
291
 acentuar as relaes e os papis e dir, provavelmente: H A Presi-
dncia foi ocupada por Lincoln". '
Um sistema abstrato difere de uma abstrao, porque ela um
conceito (como os que formam os sistemas conceptuais), que repre-
senta uma categoria de fenmenos capazes, todos, de ser considera-
dos como tendo alguma caracterstica semelhante. Os membros -de
uma tal categoria no parece acharem-se em interao, como Se acham
as rehes rlp 11m siste-m<l :::!bstrato.
Os sistemas abstratos so encontrados mais freqentemente nas
cincias sociais do que nas cincias naturais. Como habitualmente
esses sistemas so antes orientados para as relaes do que para os
sistemas concretos possuidores de relaes, a nfase no costumei-
ramente posta nos arranjos espaciais. Por conseqncia, os limite,;
fsicos freqentemente no coincidem no espao, ainda que possam
faz-lo, com as fronteiras de um sistema concreto.
Parsons tentou desenvolver uma teoria geral do comportamento,
utilizando os sistemas abstratos (119). Para ele, o sistema abstrato
porque representa o conjunto de relaes que constitui a forma de
organizao. A seu ver, as unidades importantes so classes de rela-
es de inputs e de outputs, antes de subsistemas que os prprios
subsistemas.
1.4. Os sistemas abstratos em oposio
aos sistemas concretos
Uma distino fundamental entre os sistemas abstratos e os- con-
cretos que as fronteiras dos abstratos podem s vezes ser estabe-
lecidas conceptualmente, em regies que atravessam as unidades e
s relaes do espao fsico ocupado por sistemas concretos, ao pas-
so que as fronteiras destes ltimos se encontram sempre em regies
que compreendem todas as uuidades e relaes internas de cada sis-
tema.
Uma cincia dos sistemas abstratos certamente possvel e,' em
certas condies, poderia, mesmo, ser til. No momento em que Etli-
des desenvolvia sua geometria, com suas aplicaes prticas a pro-
psito da disposio da propriedade fundiria egpcia, as linhas cheias
de seus esquemas representavam, originalmente, as fronteiras daque-
las propriedades ou daqueles objetos. Por vezes, como na figura I,
ele utilizava linhas de construo pontilhadas, para facilitar a con-
ceptualizao de uma prova geomtrica. A linha pontilhada no
'(119) T. Parsons e E. Shils, Toward a General Theory of Action, Cam-
bridge j Harvard University Press, 1951.
292
,
B
A D c
Fig. 1. - Um modelo euclidiano
correspondia a nenhuma fronteira real no espao. O tringulo ABD
era indicado como sendo congruente com o tringulo CBD e, portan-
to, o ngulo BAD era igual ao BCD. Atingida a prova, a linha
pontilhada podia ser apagada, pois que no correspondia ao real e : '{
no era til seno elaborao da prova. Tais linhas de construo,
que representam relaes entre as linhas reais, eram utilizadas para
criar as primeiras formas dos sistemas abstratos.
Se os diversos domnios da cincia devessem ser unificados, seria
um grande progresso se todas as disciplinas estivessem orientadas
para os sistemas concretos, ou para os abstratos. Mais ainda:
essencial para a cincia poder distingui-los claramente. Utilizar na
teoria os dois gneros de sistema conduziria a problemas inteis.
Seria prefervel que um ou outro dos dois tipos de sistema fosse
utilizado, de maneira geral, por todas as disciplinas. As tradies
do passado no so suficiente escusa para se continuar a utilizar 05
dois. J que se pode conceber uma relao entre um sistema concreto
e um outro, sistemas abstratos sem correspondncia alguma com 3.
realidade podem ser, igualmente, concebidos. A cincia afirma, fre-
qentemente, a existncia de tais sistemas, quando com freqncia
estudos empricos demonstram que eles no existem.
A partir dessa confuso entre sistemas abstratos e concretos, afir~
mau-Se que o conceito de sistema vazio logicamente, porque pode
aplicar-se a qualquer objeto. Que que no um sistema concreto?
Todo conjunto de subsistemas ou de componentes no espao-tempo
que no se acham em interao, que no tm relaes em funo
das variveis consideradas, no um sistema concreto. Meu cora-
o e seu estmago, juntos, no so Um sistema concreto. Todos os
mineiros do Pas de Gales no formavam um sistema concreto, antes
de se terem organizado num sindicato, que lhes permitisse agir con-
juntamente.
Quando se utilizam os sistemas abstratos, essencial distingui-las-
das abstraes. a "cultura" uma abstrao que congrega todos
os elementos de informao correntes e armazenados que certos indi ..
vdus, membros de um grupo, de uma organizao ou de uma socie-
293
dade, tais como os revelam as similaridades do comportamento habi-
tual ou das criaes - objetos de arte, linguagem ou escritos (120)
- partilham em comum? Ou ento o termo "cultura" implica inte-
raes entre os elementos de informao e representa, assim, um
sistema abstrato? Termos como esse podem ser teis na cincia do
comportamento, para se referirem s coisas comuns s pessoas ou
s caractersticas de uma s pessoa, mas devem ser empregados sem
ambigidade, quer como abstrao, quer como sistema abstrato.
1. 5. Os sistemas abstratos opostos
aos sistemas conceptuais
Em razo da escolha feita pelos observadores cientficos, pelos
teoricistas e/ou os empiristas de algumas das relaes dos sistemas
abstratos, pode-se dar o caso de qne semelhantes sistemas sejam
muitas vezes confundidos com oS sistemas conceptuais, uma vez que
tanto as unidades como as relaes destes ltimos sistemas so igual-
mente escolhidas. As duas categorias de sistemas diferem, todavia,
porque certas unidades elou relaes podem ser determinadas empi-
ricamente nos sistemas abstratos, o que no o caso nos con-
ceptuais.
Assim, OS trs sentidos da palavra "sistema" so todos teis
cincia, mas, enquanto no estiverem realmente diferenciados, da
resultar, com freqncia, uma confuso (Traduzido de JAMES
MILLER, "Living Systems: Basic Concepts", Behavioral Sciences,
julho, 1965, pgs. 200-209).
A SEGUNDA CIBERNTICA: UM PROCESSO
CAUSAL MTUO AMPLIFICADOR DE DESVIO
MAOOROH MARUYAMA
Desde suas origens que a ciberntica era mais ou menos conside-
derada como uma cincia dos sistemas que se auto-regulam e equili-
bram. Os termostatos, a regulao fisiolgica da temperatura do
corpo, os processos de direo automtica, os fenmenos econmico!;
(120) A. Kroeber e C. Kluckhohn, Culture, Nova York, Vintagc Books,
1952, pg. 157.
294
e polticos eram estudados com ajuda de um modl o matemtico
geral de redes de retroaes limitativas das tendncias para o desvio.
Preocupando-se sobretudo com a maneira como as relaes causais
mtuas limitavam os desvios, os cibemeticistas tinham tendncia pra
silenciar sobre os sistemas em que os efeitos causais mtuos s.)
amplificadores de desvio. Tais sistemas so onipresentes: acumulao
de capital na indstria, evoluo dos organismos vivos, surto de
culturas de tipos diversos, relaes interprofissionais produtoras de
enfermidades da mente, conflitos internacionais, assim como os pro-
cessos designados, de forma imprecisa, com o nome de H crculos vicio-
sos". Resumindo: todos os processos de relaes causais mtuas. que
amplificam um impulso inicial insignificante, ou acidental, estabe-
lecem um desvio e afastam-se da condio inicial.
Em contraste com o progresso no estudo dos sistemas que lhes ~ 'f
mantm o equilbrio, os sistemas amplificadores de desvios no tm
sido to estudados pelos matemticos, de um lado, nem suscitado
tantas aplicaes prticas por parte dos geneticistas, ecologistas, pol-
ticos e psicoterapeutas, de outro lado.
Os ,sistemas causais mtuos eliminadores de desvio e os sistemas
causais mtuos amplificadores de desvio podem aparecer como tipos
de sistemas opostos. Mas eles tm em comum uma caracterstica
essencial: so todos sistemas causais mtuos, valendo dizer que cada
elemento situado no interior de um sistema influencia todos os outros,
simultaneamente ou de maneira alternada. A diferena entre os dois
tipos de sistemas que o sistema eliminador de desvio tem efeitos
de retroao negativos mtuos entre os elementos que' o compem,
ao passo que o sistema amplificador de desvio tem efeitos de retroao
mtuos positivos entre esses mesmos elementos.
Visto que os dois tipos de sistemas so ~istemas de relaes cau-
sais mtuas, ou, por outras palavras, sistemas de retroaes mtuas,
ambos pertencem ao domnio da ciberntica. Mas, j que o tipo
eliminador de desvio foi, at aqui, estudado, sobretudo, sob o nome
de ciberntica, chamemo-lo pelo de primeira ciberntica e denomi-
nemos segunda ciberntica a rede de relaes causais mtuas ampli-
ficadoras de desvio. O processo causal mtuo, eliminador de .desvio,
tambm chamado "morfostase", enquanto. o processo causal mtuo,
amplificador de desvio, recebe o nome de "morfognese".
Aiuda que a segunda ciberntica se ache em retrao em face do
atual desenvolvimento da. primeira ciberntica, o aparecimento do
conceito de processo causal mtuo, amplificador de desvio, no
interamente novo. Foi esse conce!to formulado em algumas disci-
plinas, antes, mesmo, dos primrdios da ciberntica, e sua utilizao
revelou-se frutuosa. A economia disso um bom exemplo.
295
1
 Durante numerosos anos, os economistas proclamaram ser intil
tentar elevar o nvel de vida da classe menos favorecida. Porque,
diziam, se a renda da populao formadora dessa classe aumentasse,
nasceriam mais filhos e, assim, se reduziria o nvel de vida de sad::..;
os pobres continuando pobres, e os ricos, ricos. Isto era um modelo
morfosttico de eliminao de desvios mtuos entre a renda e o
nmero de filhos. O referido modelo terico levava os governantes
a uma poltica de no-interveno. De um lado, pensava-se tambm
que "quanto mais importante o capital, tanto mais elevada a taxa
de seu crescimento". Em outros termos: os pobres ficavam cada vez
mais pobres; e os ricos, cada vez mais ricos. A estava um modelo
morfogentico de processo amplificador de desvio.
Posteriormente, J. Tinbergen e H. Wold trouxeram mais preci-
so e mais refinamento matemtico teoria do processo causal mt:uo
na anlise econmica. Mais recentemente, G. Myrdal sublinhou o
fato de que, quando, nos pases economicamente muito desenvolvidos,
as desigualdades regionais, sociais e hierrquicas no nvel econmi-
co tendem a descrever, nos pases economicamente subdesenvolvidos
aumentam as desigualdades entre os pobres e os ricos. Numa socie-
dade economicamente muito desenvolvida, os projetos concernente3
aos transportes, aos meios de comunicao, educao, aos sistemas
de seguro e ao bem-estar nivelam as condies de vida em toda a
sociedade. Numa sociedade economicamente subdesenvolvida, ao con-
trrio, em razo da poltica de no-interveno e do livre jogo dos
mecanismos do mercado, as poucas categorias privilegiadas acumu-
lam riqueza e poder, enquanto o nvel de vida dos pobres tende a
baixar. Um baixo nvel de vida, poucas riquezas e pouca eficincia
no trabalho tm repercusso entre si. A discriminao racial ou so-
cial, como outros fatores sociais, psicolgicos e culturais podem-, ser
acrescentados a este "quadro vicioso". Do mesmo modo, entre naes;
o liberalismo do mercado mundial favorvel aos pases ricos e
no aos pases pobres. Essa reformulao morfogentica da teoria
econmica orienta a poltica do Estado para a economia planificada
nos pases economicamente subdesenvolvidos e para um mercado
internacional controlado.
Myrdal acentua tambm a importncia da direo do impulso
inicial, que determina a direo da amplificao de desvio subse-
qente na economia planificada. Do mesmo modo, o desenvolvi-
mento da resultante ser muito mais importante que o investimento
dedicado arremetida inicial. Assim, nos pases economicamente
subdesenvolvidos, necessrio, no somente planificar a economia,
mas, tambm, dar o impulso inicial e refor-lo, durante um certo
tempo, em uma direo e com uma intensidade tais que elas tornem
mxima a eficincia do desenvolvimento, por investimento inicial.
296
Uma vez que a economia foi orientada em boa direo e com efi-
ciente impulso inicial, os efeitos de retroao positivos mtus,'
amplificadores de desvio, tornam o processo definitivo: o desenvol-
vimento que da resultar ter uma importncia fora de proporo,
comparada com o impulso inicial.
Encontramos este mesmo princpio de uma rede de relaes cau-
sais mtuas, amplificadora de desvio, em ao em outros numerosos
acontecimentos naturais, como, por exemplo, na resistncia das ro-
chas. Uma ligeira fenda em uma rocha recolhe gua: esta congela-se
e aumenta a fenda. Uma fenda maior recolhe mais gua, alargando-a
ainda mais. O desenvolvimento de uma cidade em uma plancie
agrcola pode, tambm, ser compreendido com auxlio do mesmo
princpio. Originariamente, uma grande plancie toda homognea
quanto s suas potencialidades, no que diz respeito agricultura. Um
acaso qualquer faz que um explorador ambicioso construa uma fa-
zenda em determinado lugar da plancie. Isto constitui o impulso
inicial. Vrios fazendeiros seguem o exemplo do explorador e diver-
sas fazendas so 'Construdas. Um dentre eles abre uma lojinha de
ferramentas, que, em seguida, se torna lugar de encontro dos fazen-
deiros. Uma mercearia aberta ao lado da lojinha de ferramentas.
Pouco a pouco, surge uma aldeia. Esta facilita a comercializao
dos produtos agrcolas e numerosas fazendas prosperam, assim, em
redor da aldeia. O aumento da atividade agrcola faz que seja neces-
srio o desenvolvimento da indstria na aldeia, e esta se transforma
em cidade.
um processo, esse, muito corrente. Mas de tal processo decor-
rem algumas importantes conseqncias tcnicas. O ponto da plan-
cie a partir do qual se estende a cidade depende do lugar onde, aci-
dentalmente, se manifestou o impulso inicial. O primeiro fazendeiro
teria podido escolher qualquer lugar da plancie, j que esta era
homognea. Mas, uma vez escolhido lugar, desenvolve-se uma cidade
e a plancie perde sua homogeneidade. Se um historiador experimen-
tasse achar uma "causa" geogrfica para explicar por que este lugar,
em vez de um outro, se tornou uma cidade, no conseguiria encon-
tr-Ia na homogeueidade inicial da plancie. E o primeiro fazendeiro
no poderia ser reconhecido como fundador da cidade. O segredo
do crescimento desta est antes no processo de redes de efeitos de re-
troao positivos mtuos, amplificadores de desvio, do que na situa-
o inicial, ou no impulso inicial. Tal processo, mais do que a situao
inicial, 'engendrou uma cidade estruturada de maneira complexa.
neste sentido que o processo causal mtuo, amplificador de desvio,
se chama "morfognese".
De acordo com uma lei causal essencial da filosofia clssica,
condies similares produzem efeitos similares: resultados dis-'
297
semelhantes eram, por conseguinte, atribudos a condies disseme-
lha.ntes. Numerosas pesquisas cientficas foram ditadas por essa
filosofia. ,Por exemplo, quando um homem de cincia tentava achar
a razo por que duas pessoas que ele estudava eram diferentes, pro-
curava uma diferena em seu meio-ambiente, ou em sua heredita-
riedade. No via que o meio-ambiente, bem como a hereditariedade,
podiam no ser responsveis por essa diferna. Ignorava, conse-
qentemente, a possibilidade de a diferena ter podido ser produzida,
mediante um processo de interao, amplificador de desvio, em suas
personalidades e em seus meios-ambientes.
luz do processo causal mtuo, amplificador de desvio, a lei
de causalidade deve ser agora revisada, a fim de incluir o fato de
que condies similares podem dar origem a situaes diferentes.
Importante notar que essa reviso feita sem por isso introduzir ()
indeterminismo ou a possibilidade. Os processos causais mtuos .
amplificadores de desvio, so possveis at num universo determinado,
e conduzem a revisar a lei da causalidade mesmo no estrito deter-
minismo. Alm disso, quando o processo causal mtuo, amplificado!
de desvio, est associado ao indeterminismo, torna-se ainda mais neces-
sria uma reviso das leis fundamentais. Dir-se-, ento, que um
pequeno desvio inicial, compreendido numa seqncia de probabili-
dade elevada, pode transformar-se num desvio de probabilidade muito
fraca (ou, de maneira mais precisa, num desvio muito improvvel no
interior do esquema de causalidade unidirecional probabilista).
No semente a lei de causalidade, mas tambm a segunda lei da
termodinmica afetada pelo processo de causalidade mtua, ampli-
ficador de desvio. Voltemos ao nosso exemplo do crescimento de
uma cidade numa plancie agrcola. Este crescimento aumenta, ante"
de mais nada, a estruturao interna da prpria cidade. Em seguida,
diminui a homogeneidade da plancie por sua ao de desvio, a partir
da situao que prevalecia originariamente. Em terceiro lugar, o cres-
cimento da cidade num certo ponto pode produzir efeito de bloqueio
sobre o crescimento de outra cidade, situada nas vizinhanas, assim
como a presena de uma piscina de natao pode desencorajar um
empreiteiro quanto a construir outra, justamente aO lado, bem COmo
as rvores grandes impedem, pela sombra que projetam, o cresci-
mento, sua volta, de algumas espcies de rvores pequenas. Uma
cidade necessit~ ter atrs de si uma regio supletiva. Por esta razo,
devem as cidades ser separadas por intervalos. Tal efeito inibitrio
aumenta ainda a no-homogeneidade da plancie.
O aumento gradual da no-homogeneidade um processo que vai
de encontro segunda lei da termodinmica. Em poucas palavras, a
298
segunda lei da termodinmica enuncia que um sistema isolado passa.
freqentemente, a maior parte de seu tempo em estado de forte pro-
babilidade. Assim, se um sistema iselado estiver em estado de impro-
babilidade, estar, muito provavelmente, com o tempo, em um estado
de probabilidade. Na hiptese de acontecimentos aleatrios, estados
homogneos so mais provveis que estados no homogneos. Por
exemplo, uma distribuio de temperatura desigual menos provvel
que uma distribuio de temperatura uniforme. Na hiptese da
segunda lei da termodinmica, um sistema isolado, em estaqo no
homogneo, estar, muito provavelmente, com o tempo, em estado
maIS homogneo. A segunda lei da termodinmica , neste sentido,
uma lei do deperecimento da estrutura e do desaparecimento da no-
homogenidade.
Todo processo, tal como o crescimento biolgico, que aumenta a
estruturao e a no-homogeneidade, estaria em contradio com a 1
segunda lei da termodinmica e levantaria, por conseguinte, um pro-
blema difcil para os cientistas. Esta embaraadora questo foi tem-
porariamente ignorada, por fora do argumento de que um orga-
nismo no um sistema isolado. Mas no se havia jamais respon-
dido, realmente, questo de saber que processos e princpios per-
mitem a um organismo desenvolver sua estrutura e acumular calor.
Agora, luz do processo causal mtuo, est esclarecido o mistrio.
Examinemos, mais de perto, o que representam as redes de efeito
de retroao positivas e negativas. Acentuemos, de sada, o fato de
que a presena de influncias que se exercem em vrios sentidos ao
mesmo tempo, entre dois ou trs elementos, no implica, necessaria.
mente, a existncia de um liame de causalidade mtuo. Se a impor-
tncia da influncia em uma direo independente da importncia
da influncia em outra direo, ou se sua correlao aparente cau-
sada por um terceiro elemento, no h liame mtuo de causalidade.
Tal liame s existir no caso em que a importncia da influncia em
uma direo tiver efeito sobre a importncia da influncia em outra
direo e for, por sua vez, afetada por esta ltima.
Por exemplo, a empresa Eisen Iron produz ferro a partir do
minrio de ferro. Por seu lado, a companhia Dexter Roal fabrica
instrumentos de ferro. Dexter compra ferro de Eisen e Eisen com-
pra instrumentos de Dexter. Uma rede de relaes causais mtuas
existe, assim, entre as duas sociedades. Mas suponha-se que Dexter
compre ferro de vrias sociedades. Quando a produo de Eisen
baixa, a compra de ferro de Dexter junto a outras sociedades aumen-
ta. Quando a produo de Eisen aumenta, a compra de ferro de
Dexter junto a outras seciedades diminui. A quantidade de instru-
mentos que Dexter pode oferecer a Eisen no depende da quanti-
dade de ferro que Dexter compra de Eisen. Alm disso, Dexter tem
299
outros clientes que no apenas Eisen. Que Eisen no compre ins-
trumentos ou compre 10.000 de Dexter no tem para este grave3
conseqncias. No caso, ainda que haja uma circulao de merca-
dorias nos dois sentidos, ao mesmo tempo, entre Eisen e Dexter,
as quantidades circulantes nesses dois sentidos no esto ligadas por
uma rede de relaes causais mtuas.
Suponha-se que, de repente, uma indstria naval se estabelea
nas vizinhanas e que ferro e instrumentos sejam reclamados em
grandes quantidades. A produo de Eisen e a de Dexter vo aumen-
tar simultaneamente. Mas esse aumento simultneo no foi causado
pela existncia de uma rede de relaes causais mtuas entre Eisell
e Dexter, mas, sim, por um terceiro elemento, que a indstria naval.
Por outro lado, se a quantidade produzida por Dexter depender da
produzida por Eisen e com ela variar no mesmo sentido, ou em
sentido oposto, e se a quantidade produzida por Eisen depender da
produzida por Dexter e -com ela variar no mesmo sentido, ou em
sentido oposto, ento existir uma rede de relaes causais mtuas
entre a produo de um e a produo de outro.
Uma rede de relaes causais mtuas pode ser definida entre mais
de dois clientes. Considere-se o esquema seguinte (cf. figo 1). As
flechas indicam o sentido da influncia. Um +
significa que a
mudana intervm no mesmo sentido, mas no necessariamente
positivo. Por exemplo, o +entre G e B indica que um aumento
Tamanho da populao
da cidade
y--P~
Detritos por / M Modernizao
unidade de superf. G ~
. ( + verificaria, se tomssemos, afinal, a imigrao como critrio.
+ Em uma argola, por -conseguinte, cada elemento tem influncia
+ C Imigrao
Bactrias por urbana
unidade de superfcie B
~/ S Servio sanitrio
MorbidezD~
Fig. 1
da quantidade de detritos por unidade de superfcie acarreta uma
alta do nmero de bactrias tambm por unidade de superfcie. Mas,
ao mesmo tempo, isso significa que uma diminuio daquela quan-
tidade acarreta uma baixa de nmero de bactrias. O - entre S e B
300
quer dizer que uma melhoria do servio sanitrio determina uma
diminuio do nmero de bactrias por unidade de superfcie. Mas,
ao mesmo tempo, isso significa que uma deteriorao do servio
sanitrio acarreta um aumento do nmero de bactrias, tambm por
unidade de superfcie. Com possvel observar, algumas flechas for-
mam argolas. Por exemplo, h uma argola de flechas de P a M,
de M a C e de C a P. Uma argola indica a existncia de redes de
relaes causais mtuas. Numa argola, a influncia de um elemento
volta a exercer-se sobre si mesmo, atravs dos outros elementos. Por
exemplo, na argola P - M - C - P, um crescimento da populao
origina um acrscimo da modernizao, que, por sua vez, provoca uma
imigrao urbana, imigrao por seu turno geradora de um cresci-
mento da populao da cidade. Em resumo, um crescimento popula-
cional tem como conseqncia um crescimento suplementar da popu-
lao em causa, atravs da modernizao e da imigrao. Ao con-
trrio, uma diminuio no tamanho da populao provoca uma baix
da modernizao, que, por sua vez, d origem a uma baixa da imi-
grao, baixa que leva a uma diminuio dos ndices populacionais.
Ainda resumindo, diremos que uma diminuio no vulto da popu-
lao acarreta uma diminuio suplementar desse mesmo vulto, atra-
vs de uma modernizao mais lenta e de uma imigrao mais fraca.
Qualquer que seja a natureza da mudana, aumento ou diminuio,
ela prpria, a mudana, se amplia. assim quando tomamos a popu-
1:;o como critrio. Mas isso tambm certo se tomarmos COmo cri-
trio a modernizao: um aumento da modernizao acarreta um
acrescimo suplementar dessa mesma modernizao, por meio da imi-
grao e do aumento demogrfico; uma diminuio de modernizao
traz consigo uma diminuio suplementar dessa modernizao, por
via imigratria, e uma populao em baixa. O mesmo princpio se
sobre todos os outros, de maneira direta ou indireta, e influ~ncia a
si prprio, por intermdio dos outros. No h prioridade causal hie-
rrquica para qualquer um desses elementos. Tal a significao das
redes de relaes causais mtuas.
Tomemos, em seguida, a argola P - G - B - D - P. Ela
encerra uma influncia negativa de D sobre P. Nessa argola, um
acrscimo da populao tem como resultado um aumento do nmero
de detritos por unidade de superfcie. Este aumento provoca, por sua
vez, um aumento do nmero de bactrias por unidade de superfcie.
Em conseqncia, haver um aumento da morbidez, que, por seu
turno, determinar uma diminuio do tamanho da populao. Em
resumo, um aumento da populao acarreta uma diminuio dessa
301
I
!
21-T.S .
.L
mesma populao, por intermdio dos detritos, das bactrias e das
doenas. Ao contrrio, uma diminuio da populao provoca uma
diminuio do nmero de detritos, de bactrias e de doenas, e
isto tem como resultado um aumento da populao. Portanto, na
argola indicada, qualquer mudana do tamanho da populao con-
traria-se a si mesma. Do mesmo modo, qualquer mudana do
nmero de detritos por unidade de superfcie se contraria a si
mesma. A rede de relaes mtuas causais , na argola, uma rede
de relaes mtuas causais eliminadora de desvio. Tal processo eli-
minador de desvio pode traduzir-se por uma estabilizao ou por
uma oscilao, em virtude, ao mesmo tempo, da decalagem que o
fenmeno da eliminao implica e da intensidade do fenmeno.
Consideremos ainda a argola P - M - S - D - P. Contm
ela duas influncias negativas. Um momento da populao traz um
acrscimo da modernizao, que, por seu turno, conduz a uma melho-
influncia daquele imposto cresce e, eventualmente, estabiliza o mon-
tante do capital.
Uma cultura pode seguir um processo similar. A gente s vezes
pode admirar-se da maneira por que uma cultura, inteiramente dife-
rente das que lhe so geograficamente prximas, logrou desenvol-
ver-se em territrio que de forma alguma difere do destas ltimas.
Provvel que uma tal cultura se tenha antes desenvolvido a partir
de um processo causal mtuo, amplificador de desvio. Mais tarde
ela atingiu o seu prprio equilibrio, quando OS fatores eliminadores
de desvio se fizeram predominantes. Doravante, ela mantm, normal-
mente, sua especificidade, apesar da parecena de suas prprias con-
dies geogrficas com as de seus vizinhos (Traduzido de MAGOROH
MARt'YAMA, "The Second Cybernetics: Deviation-Amplifying Cau
sal Processes", American Scientist, 51, 1963, pgs. 164-179). . f

ria do servio sanitrio; esta acarreta uma diminuio do nmero

de doenas, a qual, por sua vez, provoca um aumento da populao.
Trata-se, pois, a, de uma argola amplificadora de desvio. Duas
influncias negativas se anulam mutuamente e seu efeito torna-se CONTROLE SOCIAL E RETROAAO
poaitivo.
Em geral, uma argola que compreende um nmero par rJ.e influn-
cias negativas amplificadora de desvio; pelo contrrio, uma argola WALTER BUCKLEY

que contm um nmero mpar de influncias negativas elinuna-

dora de desvio. Afora as trs argolas mencionadas atrs, h uma
outra, P - M - S - B - D - P, amplificadora de desvio, em Entre os mais eficientes instrumentos da anlise contempornea
razo das duas influncias negativas que encerra. No esquema, o dos sistemas, podem-se citar a ciberntica e, mais especi ficamente,
sistema contm vrias argolas, algumas das quais so amplific.ado- o conceito de argola de retroao como mecanismo fundamental ue
ras e outras eliminadoras de desvio. O fato de o efeito final do regulao e de controle dos sistemas. No presente estudo, queremos
sistema ser amplificador ou eliminador de desvio depende da for~ discutir brevemente as possibilidades de utilizao deste princpio, a
de cada argola. Uma sociedade ou um organismo contm numero- fim de fazer dele o fundamento de um modelo da realizao de
sas argolas amplificadoras, bem como eliminadoras de desvio. No objetivos societais ou organizacionais, nos casOs em que os obje-
se pode, portanto, atingir a compreenso de uma sociedade ou de um
tivos ou alvos sejam explcitos, conscientes e desejados.
organismo, sem um estudo simultneo dos dois tipos de argolas e da
rede de relaes que as liga. Da a razo por que nossa segunda
ciberntica essencial para o estudo ulterior das sociedades e dos _ Ao produtora
organismos. G) Parametros (3) de outputs Efeitos sobre o
dos
No somente so encontradas argolas amplificadoras e argolas Centro(s) L_~ble..!i~~~.
de I A prova
t sistema e sobre
o meio-ambiente
eliminadoras de desvio na sociedade e no organismo, como ainda, em controle lda retr)ao Ao corretiva
certas condies, uma argola amplificadora pode tornar-se elimina- : @)
dora, e uma eliminadora vir a ser amplificadora. Por exemplo, um
acrscimo do investimento traz consigo Um acrscimo do capital, e
t o Influncia da coleta
dos dados sobre j.--
uma alta do capital possibilita investimentos mais numerosos. Ante..; Retroao os efeitos do output
que o lucro atinja um certo nvel, o efeito do imposto de renda
desprezvel. Mas, quando o lucro chega a ser mais importante, a Fig. 1

302 303

L
 De tempos em tempos, a partir dos anos 40, alguns socilogos
esboaram um modelo de retroao social. Entretanto, a idia no
foi 'desenvolvida em profundidade antes dos trabalhos de, por exem-
11' plo, Geoffrey, Vickers, Karl Deutsch e David Easton (121). Assim,
num artigo publicado em 1947, Kurt Lewin trata "dos problemas
II
da retroao em face do diagnstico e da ao sociais" (122). Sugere
que a ao social planificada emerge normalmente de uma idia mais
Ou menos vaga, que se transforma em Hplano", quando clarificado
o objetivo, quando determinados o caminho a percorrer e os meios
de ao e quando elaborada uma estratgia. Depois de haver reco-
phecido que esse plano, ou Hfotocalque da ao a ser conduzida",
deveria permanecer flexvel e modificvel durante a sua realizao,
alude ele aos armamentos, tais como os msseis autodirigidos, desen-
volvidos quando da segunda guerra mundial, e transpe o princpio
fundamental da retroao para o domnio social. Aps ter indicado
qual o postulado importante que fundamenta a autodireo, a saber,
a descoberta de mtodos de coleta dos dados que possibilitam um~
determinao suficientemente precisa da natureza e da posio clt')
objetivo social, assim como da direo e da fora da "locomoo"
provocada por uma ao dada, escreve:
Para ser eficiente, a coleta dos dados deve estar ligada organiza,o da
prpria ao: deve integrar-se num sistema de retroao que conecte o ramo
da organizao responsvel pela coleta aos que realizam a ao. A r.'~troao
precisa ser tal, que uma divergncia entre a direo procurada e :l direo
efetiva acarrete, .. automaticamente", uma correo das aes ou uma mudana
do plano de ao.
No seio do modelo ciberntico do sistema retroativo de controle
pelo erro, podemos distinguir - ainda que de maneira mais ou
menos arbitrria - cinco etapas (ver a figo 1): 1) um centro de
controle estabelece certos parmetros de objetivos a serem procur:l-
dos e meios de atingi-los; 2) as decises quanto aos objetivos so
transformadas por rgos administrativos em ao produtora de
outputs que provocam certos efeitos sobre o estado do sistema e
J
de seu meio-ambiente; 3) infonnaes respeitantes a esses efeitos
so registradas e transmitidas retroativamente ao centro de controle;
4) o centro confronta o novo estado do sistema com os parmetros
dos procurados, para medir a margem de erro ou de divergncia
(121) Geoffrey Vickers, The Undirect Society, Toronto, University o
Toronto Press, 1959; Kar! Deutsch, The Nerves of Government, Nova York,
Free Press, 1963; David Easton, Analyse du systeme politique, Paris, A. Colin,
1974.
(122) Kurt Lewin, .. Frontiers in Group Dynamics ", 2. a parte, B, HunuJn
Relations, 1, 1947, pgs. 147-153.
304
entre esses objetivos e a resposta inicial dos output;; 5) se a mar-
gem d\:: erro for tal que o sistema ultrapasse os limites fixados pelos
parmetros dos objetivos, uma ao corretiva, produtora de outputs,
ser efetuada pelo centro de controle. .
Este tipo de modelo deve ser aplicado com prudncia, porque, .e
pode esclarecer a natureza sistmica e as complexidades da procura
de objetivos sacietais ou organizacionais, as tentativas de aplicao
correta nos incitam a no contar em demasia com a esperana de um
fcil salto para frente. Por outras palavras, um tal modelo parece
vlido como representao generalizada do que tende a produzir-se,
quando grupos esto procura de objetivos; ou ento do que se
produziria (ou, talvez, devesse produzir-se) se no houvesse "fato-
res de complicao". Mas so precisamente os citados fatores que
impedem o analista de aplicar tal modelo, sem precaues. A dis-
cusso seguinte aprofunda esta afirmao: seu teor negativo no visa,
entretanto, a desencorajar o desenvolvimento da utilizao do
modelo da retroao na anlise social.
Partindo da primeira etapa do modelo da retroao, tal como pode-
ria ser aplicado procura de objetivos societais, somos postos ime-
diatamente diante de alguns problemas considerveis. Haver um cen-
tro de controle, no seio da sociedade, que possa validamente ser
considerado como o ponto de mira das decises quanto aos objetivos
societais, decises que s elas tm efeitos significativos sobre o esta-
do do sistema ou de seu meio-ambiente? A no ser assim, no pode-
mos esperar seguir o curso progressivo do restante do ciclo de re-
troao, sem determinar quais sejam os outros centros de deciso,
sem lhes avaliar as inter-relaes sistmicas e sem meter ombros
difcil tarefa de retraar-lhes os efeitos conjuntos sobre o ciclo em
seu todo. Se vrias argolas de retroao estivessem circulando atra-
vs do mesmo sistema, no meSmo momento, algumas em sentido con-
trrio ao de outras, a tarefa poderia ficar demasiado difcil.
Presumindo-se que conheamos o (s) centro (s) de controle, colo-
cam-se problemas de interpretao dos objetivos ou de seus par-
metros de hierarquizao desses objetivos, quando existem diversas,
e, enfim, problemas dependentes das possveis conseqncias dos meios
de ao escolhidos. Por exemplo, os governos optam em geral por
objetivos que no so mais que expresses de valores societais ge-
rais, o que torna difcil a especificao dos critrios concretos utili-
zados para nossa informao sobre erros ou sucessos. Evitam eles
estabelecer escalas de preferncia para objetivos diferentes, ou mesmo
interrogar-se sobre a questo de saberem se no h incompatibilida-
des entre os objetivos. E os meios de ao escolhidos parece fre-
qentemente terem pouca relao com os fins procurados. Alm do
mais, resta a questo de saber se presumimos ou no, desde a sada,
305
L
 que os principais outputs para um sistema social decorrem sempre,
ou, mesmo, normalmente, dos principais centros de deciso. Referi-
mo-nos aqui ao papel das decises planificadas concernentes aos obj e-
tivos, quanto ao agregado das numerosas decises individuais e de
grupo. que poderiam ser mais determinantes diante do estado do
sistema, em qualquer momento. O modelo de retroao no ser aplI-
cvel seno s sociedades ou organizaes caracterizadas por 'UUl
elevado gran de planificao centralizada?
Na segunda etapa do modelo, as escolhas dos objetivos so trans-
fdrmadas, por meio de um aparelho administrativo, em atividades
coneretas e em regras da ao que um outro conjunto de grupos e
de indivduos dever aplicar. Assim, o nmero das ligaes e a di~
tncia entr~ as mesmas, relativamente ao programa dos objetivos a
atingir - por exemplo, a luta contra a pobreza, ou o desenvolvi-
mento agrcola - possibilitam grande quantidade de "deslize", de
reinterpretao ou de estudo seletivo dos outputs de origem, ou,
mesmo, de pura sabotagem, a tal ponto que no se sabe mais ao certo
se as divergncias subseqentes quanto aos objetivos foram imput-
ves aOS citados outputs de origem ou a erros administrativos ulte-
riores. Assim, o modelo idealizado tende a presumir no somente a
existncia de um centro de controle consensual e unificado, mas, tam-
bm, a transformao automtica e infalvel das decises em aes
finais.
A considerao dos problemas da terceira etapa - a coleta e "
transmisso retroativa de informaes sobre as divergncias quanto
aos 'objetivos - atinge inevitavelmente um ponto sensvel para o
socilogo, que deve estar perfeitamente consciente da ausncia ou
da insuficincia da metodologia e dos processos cientficos necess-
rios para levar a bom termo semelhante tarefa. As tcnicas de me-o
di da quantitativa da economia e as associadas ao recenseamento' da'
populao esto bem desenvolvidas, mas uma avaliao apurada, em
grande escala, da maioria dos traos sociais, psicolgicos e culturais
de uma sociedade ou de uma organizao complexa acha-se longe
de estar realizada. Entretanto, mesmo com tcnicas adequadas de
coleta e de medida dos dados, permanece ainda o problema do pros-
seguimento daquilo que Paul Lazarsfeld chamou "os dados da feli-
cidade", recolhidos em todos os cantos e recantos da vida social.
No somente nos falta uma teoria sociolgica ou um quadro con-
ceptual para guiar-nos na pesquisa das conseqncias importantes
das decises e de suas repercusses atravs da sociedade, COmo surge
tambm o problema psicopoltico do engajamento completo dos rgos
de governo na pesquisa dos resultados distorcidos quanto aos ob-
jetivos, isto , das conseqncias negativas de suas decises, quais-
quer que sejam, Enfim, o leitor j pensou provavelmente no pro-
306
blema da longa decalagem temporal entre uma ao produtora de
output e as manifestaes concretas de suas principais conseqncias.
possvel que o sistema no seja capaz de aguardar o conheci-
mento de todos os resultados. Ou, se fosse disso capaz, poderia no
haver tempo para levar-se a bom termo uma ao corretiva, antes
de acontecer o desastre. Ademais, efeitos que se manifestam algum
tempo depois da ao produtora de outputs podem confundir-se, de
tr:ianeira desesperadora, com as conseqncias de outputs subse-
qentes.
Deixando de lado O problema da transmisso retroativa comple-
ta e rpida da informao ao (s) centro (s) de controle, importa fazer
face a dificuldades inerentes quarta etapa, a saber, verificar a infor-
mao proveniente da retroao, tendo em vista confrontar os re-
sultados do output com os parmetros dos objetivos escolhidos, Po- 1"
dem os dados da informao estar associados aos outputs corres-
pondentes? Foram os objetivos de origem especificados de maneirA.
suficientemente concreta e clara, a fim de permitir uma verificao
significativa dos resultados? E, levando em conta a natureza da maio-
ria dos rgos de governo dos nossos dias, que dizer do problem,1
do estudo e da interpretao seletivos da informao provenientes da
retroao, alguns de cujos dados poderiam, com excessiva facilidade,
ser aceitos como indicaes do bom xito do empreendimento e
outros rapidamente rejeitados, como insuficientes para estabelecer-se
uma constatao de malogro?
Enfim, a ltima etapa - a implantao da ao corretiva - no'3
traz de volta aos problemas da primeira etapa, adicionando outros.
Por exemplo, a quantidade e o clculo do tempo 'de aplicao da
ao corretiva poderiam suscitar dificuldades especiais, tais como a
necessidade de evitar uma sobrecorreo, ou uma interferncia exces-
::;:iva nas atividades conexas com outros objetivos. Uma dificuldade
mais grave , talvez, a introduo da "poltica" e do potencial de
perturbao social coma fatores de complicao, quando a informa-
o devida retroao indica que mudanas significativas na estru-
tura mesma do sistema soocultural e, portanto, nas atitudes e nos
comportamentos so necessrias para atingir os objetivos. Uma lti-
ma dificuldade incide sobre a questo das condies em que a res-
posta sistmica mais vivel poderia consistir numa mudana nos pa-
rmetros dos prprios objetivos, resposta que foi recebida como uma
espcie de aprendizagem organizacional ou de grupo, Porque o fato
que Os objetivos societais, assim como os valores tambm societais,
mudam, o que levanta o grande problema terico das condies em
que isso se produz, bem como suas relaes com o modelo da re-
troao.
307
1
 Sem dvida, s temos que abordar de leve as numerosas dificul-
dades inerentes aplicao de um tal modelo. Ele deveria ser estu-
dado de maneira muito mais aprofundada, mas com precauo e
modestas expectaes quanto aos resultados a curto prazo. possvel
que este modelo no seja particularmente aplicvel sociedade atual, CAPiTULO II
antes de tudo porque os "controladores" das sociedades contempor-
neas no tomaram conscincia, absolutamente, do interesse que ele
apresenta (Traduzido de Sociology and Modern Systems Theory, de o ALCANCE DOS MODELOS CIBERNTICOS
Walter Buckley 1967. Reproduzido com autorizao de Prentice-
Hal!, Inc., Englewood Cliffs, Nova Jersey, pgs. 172 a 176).

o FUNCIONALISMO E A TEORIA
GERAL DOS SISTEMAS

PAUL LAZARSFELD

No procuro nem criticar o funcionalismo, nem fazer-lhe a apo-

logia, mas tento apenas mostrar em que ele simboliza o atual estado
da teoria sociolgica. Se se quisesse fazer piada, poder-se-ia dizer
"
que os socilogos no so capazes nem de viver com ele, nem de
viver sem ele. No satisfazendo inteiramente s suas esperanas,
o que melhor responde a elas. Os exemplos a seguir o mostraro
ainda mais claramente.

Os sistemas sociais. - Com o maxlmo de simplificao, pode-

se dizer que, at cerca de 1960, a anlise funcional operava da
maneira seguinte. Seja uma realidade social complexa (S), que nos
interessa, JXlrque alguns de seus traos distintivos resistem, durante
certo tempo, a variaes internas e externas (compara-se, no mais
das vezes, esta realidade social com o corpo humano, cuja tem-
peratura se mantm em estreitos limites); no seio do aludido sis-
tema (S), estudamos um elemento social especfico ou um subsis-
tema (i), que participa do "equilbrio" de (S), de sua homeos-
tasia; (i) e (S) esto ligados por um "dispositivo auto-regula-
dor" (123).
Se a noo de sistema desempenha, assim, um papel fundamental,
nunca foi claramente definida, o que a natureza do empreendimento
no tornava, alis, necessrio. A engenhosidade do funcionalista con-
siste em trazer luz relaes existentes entre (i) e (S). Goode obser-

(123) Ver o texto de Ernest Nagel, neste mesmo volume (N.d.E.).

308
309
 va, por exemplo, que as organizaes profissionais e os sindicatos
protegem os menos capazes de seus associados, uma vez admitidos
em suas classes. Esta poltica presta servio sociedade global, na
medida em que lhe garante um amplo leque de talentos, constituindo
uma reserva de pessoas margem e de que ela ter necessidade,
de tempos em tempos. (124)
Kingsley Davis sublinha, de seu lado, que o cime no unica-
mente um sentimento individual. A sociedade o legitima de diversas
maneiras, a fim de proteger a propriedade em geral e a propriedade
das mulheres, em particular. (125) Harry Johnson atribui proi-
bio do incesto trs funes sociolgicas: remove os conflitos fami-
liares; refora a coeso da sociedade global, com a ajuda de uma
rede de laos matrimoniais; facilita a funo dos pais, consistente
em socializar os filhos. (126)
Nesses exemplos, os sistemas sociais podem ser extremamente di-
versos. Quando os socilogos tentaram classific-lo - nomeadamen-
te Parsons e seus discpulos - ora se fundaram na natureza da fun
o (sistemas polticos, econmicos, religiosos), ora no nvel de agru-
pamento (famlia, empresa, nao, Estado etc.). De alguns anos para
c~" as coisas mudaram, sob a influncia do que agora se denomina
~I-a teoria geral dos sistemas". Apresentarei um s aspecto desses .tra-
balhos. A citada teoria estabelece entre os sistemas uma distino
fundada sobre a complexidade das inter-relaes existentes entre os
seus elementos. Ela ordena os sistemas em funo dessa complexidade.
Certos autores distinguem at nove nveis. (127) Outros formulam
princpios gerais de c1assificao. O nivel superior est sempre em
condies de realizar, "deliberadamente", aquilo que o nvel inferior
realiza por via de dispositivos mais ou menos primitivos e espont-
neos. (128) Se se olhar bem a, todos esses nveis se reduzem a uma
classificao tripartite: os sistemas em que s entram mecanismos
de movimentos de relojoaria ou de. molas montadas sobre armadura;
os sistemas de tipo orgnico, capazes de manter um equilbrio; os
sistemas que evoluem, quer por meio de uma aprendizagem, no
curso de sua existncia, quer por meio de mudanas seletivas entre
(124) J. Goode, "The Protection of the Inept", America.n Sociologica.l
RC".ne-w, fevereiro de 1967, pg. 5.
(125) K. Davis, "Jealousy and Sexual Property", em fluman Society, N-ova
York, Macmillan, 1959.
(126) Sociology~ Harcourt, Brace & Co., 1960, pg. 67.
(127) K. E. Bou1ding, "General System Theory", em W. Buckley (ed.) ,
Modern Systems Research for the Behavioral Spientist,' Chicago, 1968. pg.'3.
(128) K. Deutsch, "Toward a Cybernetic of Man and Society", em W.
Buckley, op. cit, pg. 387.
310
sucessivas geraes. (129) O socilogo fundonalista pensa sempre no
segundo tipo de sistema. Este recebe certa quantidade de informao
do . 'meio exterior e capaz de adaptar sua reao de maneira a
annlar a diferena entre as condies reais que absorveu e as para
as quais est programado. o famoso feedback negativo da ciber-
ntica, que garante a homeostasia.
O a que aspiram os autores do terceiro grupo que o terceiro
tipo de sistema venha a ser o mode1o da anlise sociolgica de van-
guarda. Encontra-se a respeito uma descrio muito desenvolta num
autor que fala de "segunda revoluo ciberntica", em que os sis-
te~as tm no somente feedback negativos, mas tambm positivos.
O feedbacll negativo esfora-se por contrariar os afastamentos, a fim
de,m'~nter um equilbrio. O positivo "amplia uma impulso inicial infi-
nitesimal, a partir da condio inicial". (130) morfolgico, j que
enge~dra, no bojo de seu prprio sistema, novas formas e novos
alvos~ O autor d como exemplo o campons, que constri sua fa-
ze~rida' eni um ponto qualquer. Outros o imitam, constroem em torno
ii3talaes comuns e uma cidade acaba surgindo. O gesto inicial no
tem explicao, mas o que se lhe segue um encadeamento de
feedback positivos, mesclados de feedback negativos.
Importa compreender que esses teoricistas tm conscincia de for-
mular outra coisa alm de princpios superficiais, como a lei de
Spencer sobre a diferenciao crescente. de fato possvel construir
sistemas de elementos evolutivos internos. "Co,ntinuando a fabricar
objetos que preenchem funes de comunicao e de organizao,
torna-se inevitvel que, com o tempo, tenhamos ocasio de compreen-
der melhor essas prprias funes". (131)
A anlise dos sistemas pode contribuir de duas maneiras para a
reflexo sociolgica. Inicialmente, pode reduzir as tenses lgicas entre
aqt~eres que desejam empregar, no estudo dos fatos humanos, mto-
dos suscetveis de serem utilizados e verificados por outros pesquisa-
dores. Noes como as de alvos e de objetivos impem-se por si
mesmas a todo observador, mas parecem afastar-se, freqentemente,
de. uma certa tradio "cientfica", por mais lata que seja a inter-
pretao que se lhe der. Ora, este novo mtodo permite reduzir o
afstamento. Cada novo vocbulo tecnolgico, cada descoberta bio-
lgica, enriquece a famlia das noes sociolgicas reconhecidas.
(129) A. Rapoport, "Mathematical Aspects of General Systems Analysis ",
em Les sciences sociales: problmes et orientations, Paris, Mouton, 1968.
(130) M. Maruyama, La deuxime c:ybernetique (Neste mesmo livro, pgs.
294 a 303 (N. d. E.).
I
(131) K. Deutsch, op. cit., pg. 389.
I 311
l
 Em seguida e, sobretudo, importa indagar se semelhante mtodo
inspira observaes novas e novos estudos concretos. Como eu j o
disse atrs, o grande mrito do funcionalismo foi o de enfocar o
conceito de funo latente. Tomando de emprstimo aos sistemas
evolutivos e morfognicos suas novas representaes, pode-se pen-
sar que ser dada maior importncia aos problemas da mudana so-
cial, da comunicao e da influncia. Em compensao, no se pode
saber, adiantadamente, se isso permitir compreend-los melhor. Um
teoricista, W. Buckley, tentou medir a contribuio da teoria dos
sistemas para a sociologia. (132) um ponto sobre o qual no estou
de acordo com ele, que ope nOvas concepes ao funcionalismo, ao
passo que seria mais justo conceber a teoria geral dos sistemas como
uma nova etapa da exigncia intelectual fundamental, que inspira o
funcionalismo em sociologia. Chamei a ateno para o fato de que
aparece, periodicamente, um "novo" funcionalismo; e este , justa-
mente, o caso da teoria geral dos sistemas. Penso que Buckley de-
monstra somente que os funcionalistas mais recentes, por serem mais
sutis que seus predecessores, observam fenmenos que a estes lti-
mos escapavam (Excerto de PAUL LAZARSFELD, Qu'est-ce que la so-
ciologie?, Paris, Gallimard, 1970, pgs. 111-116).
COMUNICAO E CONTROLE
NAS ORGANIZAOES
KARL DEUTSCH
Comunicao e controle constituem os dois processos decisivos gra-
as aos quais as organizaes funcionam. A comunicao o que
d sua coerncia s organizaes, e o controle o que assegura a
regulao de sua conduta. Se nos fosse possvel levantar um mapa
das vias pelas quais a informao se propaga entre as diferentes
partes de uma orgp.nizao, para lhe determinarmos a conduta em
relao com o mU11do exterior, ento teramos realizado um grande
passo na compreenso dessa organizao.
Assim aconteceria no caso de uma organizao composta de c-
lulas no seio de um organismo, ou ainda no de mquinas em umtl
(132) W. Buckley, Sociology and M odern Systema Theory, Prentice-Hall.
Nova Jersey, 1967 (Ver o texto, de Buckley, neste mesmo volume. N.d.E.).
312
rede de comunicaes automticas, ou, finalment, no de seres hu-
manos situados numa organizao social. Os processos fundamen
tais de comunicao e de controle em todos esses tipos de orga-
nizao seguem ao menos certos traos fundamentais permanentes.
Descobriram-se alguns deles, de modo preciso, no domnio da tcni~
ca de comunicao aplicada s mquinas. possvel que outros traos
permanentes sejam mais familiares aos neurofisiologistas ou que-
les que estudam a sociedade. Qualquer que seja o domnio em que
se analisem antes esses processos, podem eles ser utilizados para
levantar problemas em outros campos de aplicao.
A perspectiva geral das teorias da comunicao ou da ciberntica
no substitui, certamente, a pesquisa concreta, mas sugere uma estra-
tgia para essa mesma pesquisa. Merc de semelhante estratgia.
v'se que determinadas questes so mais pertinentes que outras e : 'f
que', assim, seria interessante obter e medir alguns dados que a
isso se referem, mesmo ao preo de um considervel esforo. Em
termos mais gerais, a aproximao pela comunicao indica linhas
de ataque no estudo das organizaes. Antes de mais nada, ao invs
de analisar somente o alvo aparente da organizao, a gente se
ap'licar s duas seguintes questes: Como so conectadas as ca-
deias de comunicao formais e informais da organizao e como so
mantidas? Uma tal aproximao estaria perfeitamente acorde com o
ponto de vista de Chester Barnard, que considera que as organiza
es tm leis de conduta diferentes das de seu,s membros conside-
rados em sua individualidade. (133)
Ao lado do estudo da manuteno dos meios de comunicao e do
ordenamento desses meios, ser-nas-ia preciso, tambm, estudar 03
div.ersos mecanismos de retroao (feedback) no seio da organiza-
o. Examinar-se-ia, tambm, que tipo de desequilbrio interno tem
por efeito originar uma certa conduta da organizao, isto , le-
v-la a mudar suas relaes com o mundo exterior. E a que alvo,
em funo desse mundo, corresponde um limiar mnimo de dese
quilbrio interno na organizao? H, enfim, um ou mais mnimos?
E a informao de que a organizao pode dispor adequada para
atingi-los?
A segunda prioridade no estudo das organizaes diz respeito ao
problema da memria. Qual a natureza da informao acumulada na
organizao e onde se acha localizada? Qual o mecanismo de seleo,
de diviso e de reconstruo da informao? Como esta determina a
orientao? Uma organizao autnoma na medida em que recorda
(133) Organization and Management, Cambridge, Harvard Universi:~' Press,
1949, pgs. 114-115.
313
 o seu passado e em que este a orienta, com a condio de que
informao semelhante, avivada pela memria, seja confrontada com
ou equilibrada pela informao provinda do mundo exterior, tal como
ele' naquele momento: essa informao permite ento organiza
o situar-se relativamente ao mundo exterior. Deve-se querer saber
onde se acham os lugares em que esto armazenados os memoriais?
Onde so eles confrontados com as informaes do momento? Tais
lugares so essenciais para o controle da conduta da organizp,o
em seu conjunto. Se chegarmos a compreender a estrutura da orga-
nizao nesses lugares, compreenderemos tambm muito melhor a
estrutura do sistema de deciso pela qual a prpria organizao
orientada.
Uma terceira linha de pesquisa teria por alvo o estudo do liame
entre os smbolos secundrios e a informao primria de que ,
organizao se serve. Quais as mensagens secundrias de que se
serve a organizao como mensagens primrias que circulam atravs
de suas redes? (134) Qual o seu nmero? Em que medida isso
influencia seus prprios processos internos e que uso feito. da
informao assim obtida? Resumindo: at que ponto a organiza,)
tem conscincia de seu prprio saber, de' sua conduta e das de seU3
componentes? Em outros termos: Quais os dados internos respei"
tantes ao saber acumulado na organizao e conduta de seus ele-
mentos, dados que so condensados e transmitidos aos comits de
organizao, aos rgos definidores da linha poltica, aos executivos
e aos rgos governamentais de toda espcie, e que uso feito d~les?
Quais os custos dessa auto-regulao ou desse controle interno'. em
termos de recursos, de trabalho e de tempo de atraso, no que talge
deciso finalmente adotada?
At que ponto realista esse conhecimento que a organizao tem
de si mesma? Em que medida certas categorias de informaes .inte.r-
nas ficam incontroladas ou no transmitidas e, desta forma, perm<:;.-
necem ineficientes, ao nvel da poltica geral? A propsito, qual 1.)
efeito de retroao das decises polticas visveis? Poder-se- avalar-
se o grau de eficincia na modificao da conduta real das organiza-
ses? Resumindo, em que medida o sistema de conduta da orga-
nizao permanece cego ao seu meio-ambiente e s conseqncias de
sua prpria conduta? E, por outro lado, quantas vezes os dirigentes
de uma organizao estaro verdadeiramente conscientes das conse-
qncias da conduta defeituosa da mesma, mas como Cassand,ra \)
(134) Para as definies das "mensagens primrias" e "secunddas" e
do conceito geral de conscincia, cf. K. Deutsch, "Mechanism, Teleo!,-,gy and
Mind", PhilosoPhical anel Phenomenological Research, vol. 12, n. 2, dezembro
de 1951, pgs. 205-208.
314
esteve da iminente queda de Tria, isto , permanecendo incapazes de.
modific-la, mesmo assim?
At que ponto se podem atribuir os malogros na conduta de uma
organizao falta de algum elo de comunicao nevrlgico e no "
presena de elementos nefastos? Acontece inmeras vezes que as teo~
rias segundo as quais a gente melhora uma organizao procedendo a
excluses e a expurgos descende, em linha reta, das teorias med.ie~
vais ,de possesso demonaca e de exorcismo e mal se revelam mais
eficientes do que estas ltimas. possvel que liquidar os empre-
gados parea menos oneroso do que assegurar a rgida vigilncia
sobre o funcionamento de uma 'Organizao, mas raro que se venha
a resolver os congestionamentos de trnsito com matar os automo~
bilistas, ou a descongestionar os centros telefnicos com executar as
telefonistas (Traduzido de KARL DEuTsCH, "Communication Mode!s
in the Social Sciences", Public Opinion Quarterly, outono de 1952;
pgs. 367-370).
OS MECANISMOS DO CONSENSO
AMITAI ETZIONI
A ao de toda e qualquer unidade da sociedade global no
seno em parte determinada JXlr sua aptido para controlar as outras
unidades, ou pela extenso do controle que sobre ela exercem estas
unidades. Dita ao parece tambm influenciada pelo grau de com-
patibilidade existente entre, de um lado, os alvos que a unidade pro-
cura atingir e os meios que emprega e, de outro lado, os alvos
escolhidos e os meios utilizados pelas outras unidades, isto , o grau
de consenso da sociedade global.
.. A aptido da sociedade para controlar os seus membros e para
elaborar entre eles um consenso geralmente fraca. Posto que as
sociedades difiram quanto s suas capacidades globais de direo, o
mtodo mais satisfatrio consiste, no em classific-las em funo de
suas capacidades relativas, mas, antes, em determinar as causas de
suas respectivas insuficincias. Duas sociedades podem obter scoreS
de direo fracos para insuficincias totalmente diferentes.
Proporemos, para comear, uma classificao estabelecida a partir
dos omponentes fundamentais da direo de uma sociedade global.
classificao que permite destacar quatro modelos de sociedade: I)
315
as em que o controle e a elaborao do consenso so fracos -
as sociedades passivas - modelo assaz prximo das naes em viaa
de desenvolvimento; 2) as cujas capacidades de controle so menos
deficientes que seus mecanismos de elaborao do consenso - as so-
ciedades superdirigldas - modelo assaz prximo dos Estados totali-
trios; 3) as em que a elaborao do consenso menos deficiente
que as capacidades de controle - as sociedades de no-interveno
_ modelo assaz prximo das sociedades democrticas capitalistas;
4) as em que esses dois aspectos Se revelam a um tempo eficientes
_ as sociedades ativas - modelo que um Usistema futuro", ou um
projeto da sociedade global
Examinaremos aqui a elaborao do consenso em geral e, em par-
ticular, o consenso "societal" e poltico. Isso nos leva a precisar e
a comparar as dimenses dos diversos tipos de estrutura que inter-
vm na elaborao do consensO.
Consenso e ao societal
Estrutura da sociedade global e elaborao do consenso
O nvel de atividade da sociedade global influencia o grau de
elaborao do consenso: quanto mais uma sociedade H funciona", tanto
mais as diferenas de valores, de interesses e de opinies de seus
membros Cl devem" ser superadas. Esta necessidade pode ser encara-
da de duas maneiras diferentes: a) se as divergncias entre os mem-
bros no forem reduzidas, o nvel de resistncia tender a elevar-
se na sociedade global, at bloquear toda ao; e b) se a elabo-
rao do consenso for negligenciada, os valores que sobre ele re-
pousam sero minados, mesmo que o acrscimo da atividade socie-
tal permita a realizao de outros valores.
H uma estreita relao entre a estrutura de uma sociedade e sua
aptido para elaborar o consenso. A estrutura da sociedade global
serve de fundamento para a elaborao do consenso. Quanto menoS
liames societais houver, tanto mais pesada ser a "carga" que a ela-
borao do consenso dever suportar (para o mesmo nvel de ati
vidade). Alm disso, as diferenas de estrutura no deixaro de
influenciar os mecanismos de elaborao do consenso de que a so-
ciedade dispe. Por exemplo, quando a natureza do controle social ::.
muito precisamente e estreitamente especificada, a tendncia ser para
preferir os mecanismos descendentes de mobilizao do consenso, ao
passo que os mecanismos ascendentes de formao do mesmo pre~
316
:valecero quando b controle social for mais frouxo. Ao mesmo tem-
pb, o grau, a qualidade e a prpria substncia do consenso -influen..
ciam, juntamente, a estabilidade e a forma da estrutura social. Por
conseguinte, a relao entre a morfologia e a elaborao do con-
senso comparvel relao entre os aspectos estticos e dinmico,
de"um mesmo fenmeno.
. No estudo do consenso, no se deve considerar aos atores da 80-
dedade global como "dados", mas como suscetveis de mudar. A
capacidade de que do prova dois ou vrios atores para realizar seU3
valores depende, em grande parte, no somente da congruncia de
seus compromissos, mas tambm de sua aptido para definir o grau
de complementaridade ou de identidade de seus objetivos, bem como
pra estabelecer em que medida os meios utilizados so afetados, no
decurso dessa interao, pelo grau de redefinio de seus objetivos,
no sentido de uma complementaridade ou de uma identidade. Muitas
vezes, as posies iniciais de vrias subcoletividades (expressas por
:;u,<:tS diversas organizaes) so relativamente vagas e instveis, ~
- se a elaborao do consenso for eficiente - se definem numa di-
reo congruente. Ou ento, quando suas posies foram previamente
definidas, modificam-se no decorrer do processo de elaborao do
consenso, porque os atores se do conta le que no podem manter
seus objetivos iniciais e de que preferem uma mudana de perspec-
tiva a um impasse ou a um "fracasso", ou porque processos expres-
sivos como o comando (mais precisamente, a elite prpria do siste-
ma) lhes influenciam as preferncias. Esta elasticidade dos atores
societais significa. que a elaborao de um consenso bem mais fre-
qentemente realizvel do que o seria se todos os participantes ti-
vessem posies fixas.
Com efeito, ela no depende somente do estabelecimento de um
acordo, ou de um compromisso, mas tambm da criao de novos
objetivos partilhados, de novos lderes e de outros fatores conxos.
Vrios inquritos aprofundados mostraram que o consenSo fraco
no eleitorado americano; que h mais consenso entre os lderes de
partidos opostos do que entre os membros desses partidos; que o
conceito de democracia homologado pelos eleitores, mas no com-
preendido. Tais inquritos pretendem demonstrar que a democra-
cia pode funcionar sem a realizao das condies prvias -estipuladas
por certos modelos de consensO. (135) Esta concluso no vlida
(135) James VI/. Prothro e C. Grigg, "Fundamental PrincipIes of Demo-
cracy: Bases of Agreement and Disagreement", Journal o/ Politics,' vaI. 22
(960), pgs. 276~294, mostram que no existe nos Estados Unidos um acordo
wbre os "princpios fundamentais" relacionados com numerosas questes. Ver
tambm Herbert McClosky, "Consensus and Ideology in American Politics",
in ]. Fiszman, The Americau Political Arena (Boston, Little-Brown, 1966), e
317
22~T.S.
seno na medida em que ditos inquritos refocalizam a questo dos
modelos que supem que a maioria dos membros de uma sociedad.e
deve estar de acordo, na maior parte do tempo, sobre a maior parte'
das questes. Mas sua crtica no se aplica ao modelo aqui utilizado,
que supe necessrio um certo consenso entre os membros relativa
mente ativos. Alm disso, usamos um modelo funcional corrigido.
Por outras palavras, pensamos que, se uma parte do consenso exigido
faltar, a democracia funcionar menos eficientemente, mas no se
desmoronar necessariamente. Esses inquritos negligenciam a cone-
xo entre as deficincias particulares do consenso, as quais eles re-
velam, e as outras deficincias das democracias estudadas.
Dois ou mais atores so capazes de elaborar um consenso, na me-
dida em que puderem, ao mesmo tempo, determinar suas necessida-
des recprocas e partilhadas e formular, assim, nOvas necessidades.
Quanto mais fraca for essa capacidade - quer por causa da diver-
gncia de certos fatores pertencentes ao "contexto", quer por causa
da ineficincia dos mecanismos de elaborao do consenso - t3.i1to
mais fraca lhes ser a aptid~o para dirigir a sociedade global. .
o consenso: um estado e um processo
Designar-se- por consenso urna congruncia de perspectivas> em
dois ou mais atores. (136) Uma vez que a elaborao de um consenso
no , freqentemente, seno em parte, um processo consciente P:.
intencional, preferimos esse termo, "consenso", a "acordo" (agr~(J-
111.oent). Similitudes de perspectivas so, com efeito, muitas vezes, assi-
Herbert McClosky, Paul Hoffmann e Rosemary O'Hara, "Issue Conflict and
Consensus among Party Leaders and Followers ", American Political Scie/!-ce
Review, voI. 54, 1960, pg. 406-427. Para dados a respeito da homogcneida,de
das caractersticas sociais e dos valores nos diversos grupos da elite americana,
ver James Rosenau, "Consensus-Building in the American National Commu-
nity: Hypothesis and Supporting Data", Journal of Politics, vaI. ~4, 1962,
pgs. 639-661.
(136) Para um inventrio das definies e dos mtodos de estudo sobre
este ponto, ver Theodore N ewcomb, "The Study of Consensus", em ).{erton,
Broorn e Cottrell (eds.), Sociology Today, Nova York, Basic Books, 1%5, pags.
277-292; Orrin Klapp, "The Concept of Consensus and its Importance", Socio-
logy and Social Research, voI. 41, 1957, pgs. 336-342; Thomas ScheH, "Towar'd
a Sociological Model of Consensus ", American Sociological Rcview, vol. 32,
1967, pgs. 32-46; Irving Horowitz, Three Worlds of Development (Nova
York, Oxford University Press, 1966), pgs. 367-369. Para medidas deste
conceito, ver Matilda Riley, John Riley e Mrcia Toby, "The Mea.:iurement
of Consensus", Social Forces, vol. 31, 1952, pgs. 97-106; e N. R. Luttberg,'e
H. Zeigler, " Attitude Consensus and Conflict in an Interest Group: an Assess-
ment of Cohesion ", America-n Political Science Review, 1966, pgs, 655-666..
318
miladas a um consenso, e espera-se que exista um forte consenso
em grupos homogneos. Mas numerosos atores, cujos alvos so idn-
ticos, podem estar em desacordo e em violento conflito, como o
demonstra a clebre declarao do rei da ustria, a propsito do rei
da Espanha e de si mesmo: "Queremos ambos a meSma coisa; ambos
queremos Milo". Embora parea que atores que compartem valores
idnticos ou similares estejam mais em condies de chegar a um
acordo sobre os fins e os meios do que aqueles que aderem a va-
Iares diferentes - e, sobretudo, opostos - no possvel presumir
que um consenso incidente sobre os fins, os meios e as prioridades
resulte automaticamente de um consenso sobre os valores. Tal con w
senso deve ser elaborado e, a menos que haja eficientes mecanismos
para elabor-lo, poder permanecer em estado virtual.
As teorias coletivistas mais caractersticas consideram o consenso
como em grande parte dado (ou como cambiante, sob o impacto de
processos contnuos). Para os teorizadores voluntaristas, ele pode ser
manipulado por um letUiership carismtico e/ou pelos meios de infor-
mao coletiva. No mbito prprio da teoria da direo societal,
consenso ser, ao contrrio, a conseqncia de um processo em que
as perspectivas existentes e os esforos deliberados afetam o resul,
tado: um consenso em constante mudana. Essa aproximao foi
utilizada em numerosos estudos; s aqui que ela acha um funda,:'
menta terico.
O dissenso o estado entrpico da sociedade global. O consenso
no preexistente: deve ser criado. Os processos "normais" e con-
tnuos de socializao preparam-lhe o fundamento, mas no o C01t-
senso verdadeiro, requerido pela direo societal. Uma vez estabele:
cido, o consenso no depende das leis da inrcia. Se os esforos pari
mant-Ia diminuem de maneira significativa, a sociedade se enca-
minha para o estado entrpico de dissenso. Um dissenso elevad,)
no concerne apenas aos fins derradeiros, mas tambm aos alvo3
e aos meios imediatos. preciso levar isso em conta, porque um dis-
senso elevado sobre os fins derradeiros pode justapor-se a mil
consenso sobre os alvos imediatos, e isso basta para criar uma ao
societal relativamente eficiente. Quando este ltimo elevado, a ca-
pacidade de ao das unidades da sociedade global tende a ser fraca.
Falaremos de forrna.o do consenso para caracterizar os processos
ascendentes (da unidade-membro camada superior de controle) que
aumentam a congruncia de perspectivas. A mobilizao do consenso
refere-se aos processos descendentes, que torpam maior essa con-
gruncia. E a elaborao do consenso engloba, ao mesmo tempo, 05
processos ascendentes e descendentes.
319
 o nvel' t:k consenso necessrio
Certos socilogos sublinham o fato de que o consenso no uma
condio prvia da ao societal. Isso parece uma observao fun-
dada, mas gostaramos de acrescentar que um certo grau de con-
senso condio prvia para uma ao eficaz. No supomos, por-
tanto, que o consenso deva ser necessariamente elevado, nem que uma
ao ineficaz no possa ser empreendida em caso de dissenso, mas
somente que um dissenso elevado exija um alto preo ...
Quando se examinam o grau de consenso existente numa socie-
dade dada e os meios utilizados para cri-lo e mant-lo, devem-se
evitar vrios erros. Primeiramente, o grau de consenso difere de
um a outro setor societal. Consideremos, por exemplo, o consenso
societal no tocante ao papel e ao campo de ao da camada superior
de controle poltico. O consenso relativo aos outros setores de ativi-
dade da sociedade global influencia o consenso poltico, mas no h
relao unvoca entre os diferentes setores. Com efeito, o dissenso que
incide sobre certos valores no polticos pode ter somente uma fraca
incidncia sobre o consenso poltico, notadamente nos seguintes casos:
a) se os outros valores forem explicitamente definidos como no
tendo relao alguma com o domnio poltico; b) se o mesmo pro-
grama poltico se revelar favorvel a valores no polticos diver-
gentes, ou mesmo opostos; c) quando os atores politicamente enga~
jados se sentem menos visados pelos valores no polticos, e quando
os que se vem mais atrados pelos ditos valores no tm seno poucos
engajamentos polticos nos domnios que no afetam diretamente suas
preocupaes extrapolticas. quase impossvel compreender o con-
senso poltico que reinou em Israel de 1948 a 1966, sem levar em
conta as diferenas de intensidade de engajamento dos partidos reli-
giosos e do Mapai. A maioria dos governos de coalizo israelenses
repousavam sobre uma "transao": o Mapai fazia concesses so-
bre as questes religiosas, em troca de uma liberdade quase total no
domnio econmico e na poltica 'estrangeira. Para maiores indicaes,
ver Amitai Etzioni, "Kulturkampf ou coalition, le cas d'Israel",
Rev"e tranaise de Science politique, vaI. 8 (1958), pgs. 311-331.
Em segundo lugar, no se deveria confundir a elaborao do COn'
senso poltico com o sistema de governo democrtico. O consenso po-
ltico pode desenvolver-se entre os que detm o poder, o que no re-
presenta quase sempre seno uma frao mnima da populao. E
o consenso obtido traduz o poder respectivo dos que dele participam,
no sendo a extenso deste poder unicamente determinada (nem
mesmo principalmente) pelo nmero de votos que eles podem mobi-
lizar. O poder poltico resulta tambm da capacidade de custear a
campanha eleitoral, da de obter o apoio da T"reja e de foras exter-
320
nas etc. Em todas as sociedades, as diferentes coletividades possuem
um poder politico muito desigual. A necessidade de ganhar-lhes o
apoio para conseguir a eficincia da ao societa! depende direta-
mente de sua aptido para favorecer uma ao especfica ou, ao
contrrio, para min-la, assim como depende de sus outras ativi-
dades, da estabilidade das elites e da prpria estrutura do controle.
O - governo democrtico no , pois, seno um modo particular de
elaborao do consenso politico.
Em terceiro lugar, para que uma ao concertada e' eficaz tenha
bqm xito, interessante evitar um forte dissenso, mas um consenso
referente a cada atividade nem por isso necessrio. A maioria dos
atores possuem uma certa "margem" de consens, com que podem
jogar. Tambm no necessrio obter-lhes o apoio, antes de em-
preender uma ao. Uma nova atividade, que engendre de incio ,\
hostilidade ou a indiferena, mas que possa, mais tarde, adquirir o 1"
apoio dos atores interessados, suscita um consenso global mais ele-
vado do que uma atividade aceita de sada, porm que encontra opo-
sio cada vez maior, medida que se desenvolve.
Em resumo, no necessrio que exista, precedendo a ao, um
consenso sobre todas as questes, ou entre todos os tres, mas,
afinal, um certo consenso parece condio prvia para a realizao
dos fins que os atores se haviam 'proposto, ou, pelo menos, de
uma boa parte desses fins. No pode haver sociedade ativa sem
uma elaborao muito forte do consenso, porque de outro modo o
aumento da atividade societa! daria nascimento a uma camada su4
perior de controle demasiado forte, que, pelo peso de que disporia,
falsearia os mecanismos de elaborao do consenso (Traduzido de
AMITAI ETZIONI, The Aclive Soci-ety, Nova York, Free Press, 1968,
pgs. 466-472). .
PROCESSO DE VIOL1l.NCIA POLTICA
TED GURR
Numerosos modelos do "processo revolucionrio" foram propos~
tos,notadamente os de Hopper, Brinton ou Schwartz. (137) Tm eles
por objetivo implcito predizer as conseqncias de condies par-
ticulares: se um certo conjunto de condies existe nm tempo .t',
(137) R. Hopper, "The Revolutionary Process" Social Forces, maro de
1950; Crane Brinton, The Anatom)! of Revolution, Nova York, Norton, 1938;
David Schwartz, "A Theory of Revolutionary Behavior", em J. Dayies (ed.),
lYhen Men Revolt and WhJ.', Nova York, Free Press, 1970.
, 321
I
I
L
 ento consequencias especficas se produziro, verossimilmente, 'no
tempo y. Entretanto, esses modelos no levam em considerao, se-
no raramente, mais de uma ou duas condies que poderiam exis-
tir no tempo x; as condies significativas no tempo s no so, fre-
qentemente, consideradas como tais, em perodos seguintes; s se
podem raramente identificar, em fases anteriores, os efeitos de re-
troa.o devidos superveni~ncia de y ou a condies associadas a )o'.
Tais modelos tm com efeito, tendncia para analisar a violncia po-
ltica como um processo unilinear. Um esforo foi aqui empreendido
para desenvolver um modelo abstrato, que ultrapasse alguns desses
defeitos. Uma de suas vantagens permitir identificar aS melhores
estratgias para os regimes, assim como para os seus opositores.
Um modelo do processo
o modelo do processo revQlucionrio ilustrado pela figura 1 revela
a existncia de um certo potencial de violncia coletiva (descontenta-
mento), numa comunidade poltica, em qualquer momento dado. Ba-
seia-se em dez das variveis causais que parecem mais sensveis a
uma mudana a curto prazo, devida aos esforos dos opositores, ou,
ento, aos das elites dominantes. As variveis no representadas, tais
como a dimenso histrica da violncia' ou as taxas de mobilidade
que os grupos consideram como tendo validade aceitvel, so igual-
mente sensveis mudana previsvel (ou no), mas mudam, de
ordinrio, gradualmente, e no so seno raramente levadas em con-
siderao pelas elites dominantes ou pelos opositores. Oito das dez
variveis causais de que nos servimos neste modelo tm efeitos. si-
multneos sobre as variveis essenciais. Importaria notar que o mo-
delo permite descrever os efeitos das diferentes polticas, medir "
amplitude da violncia poltica e avaliar, tambm, os efeitos de se-
melhantes polticas sobre o potencial de violncia futura.
Dada a existncia de um potencial de violncia coletiva, os oposi-
tores podem dirigi-lo mais facilmente para alvos polticos, articulan-
do novos apelos, que oferecem justificaes para a violncia de ca-
rter poltico. Ao mesmo tempo, possvel aumentar um desconten-
tamento generalizado, na medida em que os apelos dos opositores
proporcionam, simultaneamente, justificativas para expectaes novas
ou intensificadas e meios especficos para atingi-las. A curto prazo,
a ttica disposio de um regime e que potencialmente mais efi-
caz para minimizar a politizao do descontentamento consiste em
controlar o contedo dos meios de comunicao poltica, mas isto far
acrescer o descontentamento, se a liberdade de expresso for valo-
322
rizada na sociedade. : preciso insistir sobre o fato de que l1em
as mdanas no contedo dos media) nem o emprego de apelos sim-
blicos tm, verossimilmente, efeitos decisivos sobre o potencial de
violncia poltica.
Qualquer que seja o nvel inicial de descontentamento politizado,
o controle social pode ser alterado pelos regimes e pelos dissidentes,
ao. mesmo tempo: as conseqncias sero imediatas para as trs pri-
meiras variveis essenciais. Graas ao aumento do suporte ip.stitu-
cional obtido com ajuda das organizaes estatais, o regime pode
diminuir a amplitude da violncia poltica. A extenso da organiza-
o do regime aos grupos no pertencentes oposio deve aumen-
tar, verossimilmente, os IIvalores" dos mesmos, fazendo acrescer suas
possibilidades de interveno e diminuindo, assim, o descontentamen-
to. A extenso da organizao do regime aos grupos de opositore3
. f
deve criar, em compensao, uma ruptura nos modelos de ao va
10rizados, intensificando, por isso mesmo, o descontentamento. No
obstante, tais polticas chegam melhor a diminuir a violncia do que
um regime fundado sobre o acrscimo de um controle coercitivo, que
pode provavelmente conter, a curto Pt:azo, a violncia aberta, mas
aumenta e politiza, do mesmo passo, a hostilidade das pessoas des-
contentes, que so, assim, submetidas a um controle intensificado.
Alm disso, se o acrscimo de um controle coercitivo afeta grupos
j providos, quer limitando a sua liberdade de ao, quer exigindo
que sacrifiquem os "valores" raros sustentao do regime, isso
cria um descontentamento suplementar. Um aumento no suporte ills-
titudonal da oposio produz efeitos opostos sobre as variveis essen-
ciais. Se os dissidentes forem irremediavelmente engajados na 0IX>-
sio violenta, um aumento de seu suporte institucional far acres-
cer a amplitude da violncia poltica. A curto prazo, aumentos do
suporte institucional dissidente faro acrescer, por conseguinte, veros-
similmente, de maneira marginal, a amplitude da violncia; a longo
prazo, reduziro, todavia, o potencial de violncia coletiva. Um acres-
cido controle coercitivo da oposio amplifica diretamente a violn-
cia poltica, sem ter efeitos significativos de retroao sobre as outras
variveis.
: possvel que o surgimento real da violncia poltica tenha efeitos
disparatados sobre o potencial de violncia futura, dependendo tais
efeitos do grau de sucesso da oposio e do gnero de resposta pro-
v"eniente do regime. Diante da violncia poltica, pode o regime, quer
aumentar as medidas coercitivas, quer responder parcial ou sistema-
ticamente s exigncias da oposio. Se os regimes se tornam rna
fortes e aumentam a severidade das sanes em nvel elevado, ten-
dem a desencorajar os indivduos de lanar mo da violncia pol-
323
t.ic~ a curto prazo, mas, ao mesmo tempo, intensificam, verossimil~
mente, o descontentamento e estendem-lhe a durao, criando, assim,
um novo descontentamento entre as pessoas diretamente afetadas 'e
aumentando-lhes, tambm, a vontade de resistncia. No se utilizan-
do, seno moderadamente, a fora e as sanes, os efeitos so :ge
ralmente disfuncionais para o regime. Um recurso mdio fora
intensifica o descontentamento dos opositores, assim como a vontade
de resistir, sem, nem por isso, desencoraj-los. Se, pelo contr,r:io,
os regimes aplicarem as sanes de maneira mais permanente,: o
aumento consecutivo, na certeza das penas em que incorrerem os opo~
sitores, desencoraj-los- e realar a legitimidade do regime, reduc-
zindo com isso O potencial de violncia futura.
+ I custa
,..._ _ _.;!;..jda organizao R aumenta L=----:r--;:~:::~~~:-,
de O ~eu" su!:'ortel R aumenta
I -I entre os grupos institucional - a continuidade :.;..
4: '"'o organizados das sanest~
Os opositores podem "triunfar", com auxlio da violncia poltica,
na defesa dos "valores" ameaados, na imposio de novos "valo~
res" ou na obteno das concesses ou dos ganhos. Se os recursos
(estoques de "valores") obtidos pelos opositQres forem bens de con~
sumo, que sirvam para remediar privaes imediatas mais do que
para criar recursos suplementares, os beneficirios tero, proporcio-
nalmente, mais possibilidades de empregar a violncia, uma vez esgo-
tados aqueles recursos. Se, ao contrrio, os recursos obtidos forem
"valores" essenciais, que os prprios opositores podero utilizar para
criar outros bens e "valores", o potencial de violncia coletiva se
ver reduzido. O mesmo argumento pode ser aplicado aos aumentos
de "valores" desejados pela oposio e obtidos pela violncia: o
efeito consistir num acrscimo das capacidades para criarem valo~
res e, por conseguinte, numa reduo do descontentamento (Tra-
duzido de TED GURR, Why M en Rebel, Princeton University ,Press,
Nova Jersey, 1971, pgs. 347-351).

"R aumenta"
a severidade, .

+
+

+ "Valores"
O aum-enta seu de consumo R au.mento dos
apelo violncia "Valores" ou estoq~es de
com; ajuda dos + ess'en:iais D "valores" de O
slmbolos

11 IR das
aumento
possibilidades I,
ou de aquisio de
o aumenta D "valores" de O
seu suporte +
institucional

o aumenta +
seu controle
coercitivo

Fig. ,1 - Um modelo do processo de violncia poltica

R =regime. D = opositores

'321 325
 INTRODUAO

Nas grandes tipologias clssicas, as de Tonnies e de Durkheim, de

Park e de Redfield, o sistema social se transformava, de uma for-
ma ou de outra, com o tempo. Viu-se, ao contrrio, que era freqen-
temente difcil achar de novo a histria no quadro das anlises estru-
. ,c
turo-funcionalistas ou sistmicas. Nesta derradeira parte, seria inte-
r'essante confrontar o sistema social com a histria e, em semelhante
perspectiva, tentar reconstruir a gnese ~a mudana social com aux-
lio' de modelos tericos recentes. Esta ltima, com efeito, no se
produz de si mesma, como propendiam a crer, no seu quadro de
pensamento evolucionista, autores como Park e Redfield, para os
quais a industrializao, ou a urbanizao, conduzia quase natural-
mente desintegrao social e mudana de sistema. Para estudar
os' :mecanismos de transformao social, parece indispensvel atuali-
zar' suas fontes conflituais e tomar igualmente em considerao, em
cada caso de mudana estudado, o papel desempenhado pelas ideo-
logias.

N um primeiro captulo, seria interessante, antes de tudo, examinar

as relaes existentes entre as desigualdades scio-econmicas, as
classes sociais e as tenses mais ou menos vivas que podem desen
volver-se no seio do sistema social. As classes sociais so capazes
de constituir, com efeito, uma fonte essencial da mudana social, na
medida em que entretm relaes conflituais.
Notemos de incio que h casos em que elas no desempenham
esse papel, se analisadas em termos de gradao ou, ainda, numa
perspectiva funcional. Ossowski observa, assim, que elas podem ser
concebidas segundo relaes de ordenamento que levam a um sis-
tema de estratificao social, graduado e no conflitual, em que a
classe vem a identificar-se com o estrato. Do mesmo modo, numa
perspectiva funcional, que pode apoiar-se em certos textos de Marx
(o ltimo captulo de O Capital, por exemplo), as classes preenchem
tarefas especficas e necessrias ao funcionamento do sistema socia1.

329
Como j o haviam notado Kingsley Davies e Wilbert Moore (1),
vem-se ento estreitar, para manter tambm a expresso de Ossowski,
laos de ordenamento ou de dependncia recproca.
Laos de dependncia unilaterais criam, ao contrrio, relaes pro-
pcias emergncia dos conflitos de interesse entre classes opostas.
Alm das indicadas relaes estruturais, Ossowski sublinha, tambm,
que a conscincia de classe vem acentuar a intensidade daqueles con-
flitos, que de outro modo permaneceriam latentes. o que Marx
havia, j, afirmado, num texto que se tornou, hoje, clssico. A fim
de relatar o comportamento eleitoral da classe camponesa, que .sus-
tentou com o seu voto a candidatura de Lus Napoleo Bonapar.te,
1--farx evidenciou o fato de que, se a gente do campo parece fOffilar:,
objetivamente, uma classe social, na medida em que se acha sujejta
a condies econmicas comuns, realmente no constitui uma, em .v~r:
tude de no ter conscincia de sua prpria especificidade em Jace
das demais classes sociais. Do mesmo 'modo, a relao assimtricl.
e conflitual no pode verdadeiramente existir, nem, com mais for:te
razo, dar origem a um processo de mudana social. Luckacs tam-
bm enfatizar o fato de que a conscincia classista indispensvel
formao de uma classe social atuante por si mesma, com ajuda de
um partido poltico especfico. (2) Alguns, como, por exemplo, Aln
Touraine, acham, contudo, que, no caso da classe operria, essa cons:-
cincia classista encontra-se mais principalmente ligada a um momento
particular do que desenvolvimento econmico, correspondente s a~i,
vidades industriais do fim do sculo XIX e do princpio do sculo
XX. Foi naquele momento, essencialmente (a fase B), que a classe
operria adquiriu forte conscincia de si mesma e chegou realmente
a opor-se como classe s outras classes sociais, no quadro de ~ma
oposio que se referia totalidade de uma sociedade. Segundo Tou
raine, a conscincia classista da classe operria est arriscada a fi0t
substituda, na civilizao industrial, por uma simples conscincia', da
estratificao social, que no poderia conduzir, como tal, luta cont~a
butros grupos sociais ou mudana. Os movimentos sociais nem por
isso desapareceriam, mas teriam, da por diante, novas bases. Parece,
apesar de tudo, que a conscincia de classe no se desvanece na pre-
tensa sociedade da abundncia. Runciman acentua, com efeito, que
a .classe operria, como a classe mdia, conserva, hoje, uma autofilia:-
(1) K. Davies e W. Moore, "Some principIes of stratification ", Amerc~'n
Saciological Revie'W, n. 2, 1945. Ver tambm a crtica de Melvin Tumn, .., Some
principIes of stratification. A criticaI analysis ", American Sociological Revie'lJ!,
agosto de 1953.
(2) G. Luckacs, Histoire et conscience de classe, Paris, Ed. de Minuit, 1960.
330
o de classe, muito forte. Recusando, na esteira de outros, (3) a tese
do emburguesamento da elasse operria, mostra Runciman, igual-
mente, a partir de uma anlise de grande sutileza, que OS operris
que chegam a identificar-se com a classe mdia, seja por causa de
sua origem social, seja ainda em funo de sua renda elevada ou
de seu tipo de residncia, nem por isso adotam as normas e as
convices polticas daquela classe. Mesmo quando ela lhes serve de
grupo normativo de referncia, a especificidade deles no abolida,
s {Xlr esse fato. A oposio mais ou menos consciente que as classes
~ociais movem umas s outras introduz, assim, no sistema social,
uni elemento fortemente conflitual. Para reduzir-lhe a intensidade, Q
sistema aciona, com freqncia, mecanismos de socializao, que ten-
dem a facilitar a reproduo das normas prprias das categorias do-
minantes. Na Frana, por exemplo, socilogos pem em causa o
. l'
funcionamento da escola, considerando que ela no seno um ins-
trumento de reproduo social adaptado aos anseios das classes do-
minantes. Tal, e para exemplificar, a posio de Pierre Bourdieu, en,l
alguns de seus trabalhos. (4) Mas, no texto aqui apresentado, eSSe
,utor parece introduzir a idia de que a escola e seus diplomas n9
seriam verdadeiramente valorizados seno por aqueles que, devido ~
suas condies sociais desfavorveis, no podem, em verdade, tirar
proveito deles. O diploma seria, ao contrrio, menos til para os
descendentes das camadas dominantes, que se beneficiariam de su<,1
situao de classe e no lhe atribuiriam, pOrtanto, grande conside:'
rao. Nesta ltima perspectiva, a escola torna-se, antes, disfuncio.-
nal: a estrutura social permanecendo esttica, quaisquer que sejam
os bons resultados escolares alcanados pelos descendentes das elas'-
ses mdias ou desfavorecidas, a pura e simples reproduo social pa-
rece agora conduzir a fortes tenses socioculturais, no seio do sistem~.
A. partir de uma aproximao terica muito diferente, Raymond Bou-
don tambm concluiu pelo carter disfuncional do sistema escolar
francs, que se revela incapaz de levar a "verdadeiras carreiras pro-
fissionais. Este aspecto ainda mais acentuado, segundo ele, uma
vez que os prprios descendentes das classes favorecidas esto agora
ameaados de regresso social. Em semelhante perspectiva, o siste'-
m escolar francs, longe de corrigir as desigualdades socioculturais,
de molde a provocar crises sociais, de que a de maio de 1968
constituiria, segundo Boudon, uma ilustrao.
(3) Ver, por exemplo, ]. Goldthorpe, D. Lockwood, F. Bachofer, J. Platt,
Vouvrier de l'Abondance, Paris, Le Seuil, 1972, e G. Miche1at e M. Simon,
"Classe sociale objective, classe sociaIe subjective et comportement lectoral ''',
Revue franaise de Soci%gi!!, outubro-dezembro de 1971.
, (4). Pierre Bourdieu e Jean-Claude Passeron, La l'eproduction~ Pads, Ed.
de Minuit, 1970.
331
 A estrutura de classes e as desigualdades socio-econmicas so
igualmente responsveis, segundo Jean-Claude Chamboredon, pela
delinqncia juvenil, que Se manifesta na Frana. Seu fator deter-
minante no mais a simples desorganizao suscitada pelo nasci
mento das sociedades industriais, mas a rigidez de uma estrutura
social , antes, o que limita, fortemente, a mobilidade social e acar-
reta certos tipos de delinqncia anmica. Este fenmeno seria mais
.particularmente marcado em relao a fraes especficas dasclas-
ses mdias perturbadas pelas conseqncias disfuncionais de sua socia-
lizao antecipadora, que elas no chegariam a pr em adequao problemas, as ideologias manifestas parecem, ainda na poca atual,
com a sua situao atual. Notou-se, precedentemente, que um risco
de regresso social, ou uma socializao defeituosa, so suscetveis
de suscitar desvios de comportamento entre as classes favorecidas.
Estas mesmas caractersticas explicam, legalmente, a delinqncia dos
jovens oriundos das classes mdias e tornam compreensvel, alm
disso, uma parte da delinqncia prpria dos filhos de pais que
~xercem, muitas vezes, profisses marginais, no seio da classe opc-
'rria. A estrutura das classes sociais, bem como as diversas inadap-
taes do sistema escolar, podem, assim, conduzir a considerveis
tenses sociais,. que constituem outras tantas fontes em potencial de
eonflitos de carter social.
Os referidos conflitos no se atualizam verdadeiramente seno
{}uando os atores sociais podem fazer coincidir suas reivindicaes
com ideologias tendentes a racionalizar seus interesses especficos.
1Iarx demonstrou, assim, em A Ideologia Alem, como, a seu' ver,
todas as classes dominantes se esforam por impor ao sistema social
inteiro a ideologia que lhes justifica o poder. Como as classes sociais,
sem exceo, do origem sua prpria ideologia (Mannheim), tor-
na-se o conflito, para autores to diferentes como Marx e Simmet,
,mais impessoal e mais implacvel, ao mesmo tempo. Lewis Coser
ilustra esta ltima observao, focalizando o papel que os intelectuais
desempenham na exacerbao dos conflitos de tipo social, quando con-
tribuem para reforar o carter ideolgico das lutas sociais. Para
limitar a amplitude do conflito que ope as classes sociais umas 'i
Qutras, o sistema capitalista aciona, segundo Jrgen Habermas, o
teorizador da nova extrema-esquerda alem, mecanismos de regula-
o que mascaram seu carter poltico e contribuem para diminuir o
impacto das ideologias. Para Habermas, como para Raymond Aron,
o surgimento de conflitos perifricos, assim como a tentativa de dar
um aspecto cada vez mais instrumental e tcnico aos problemas
sociais, tm como conseqncia atenuar a situao conflitual entre as
principais classes e diminuir, assim, o peso das ideologias. No obs-
tante, segundo Aron, se os sistemas globais de interpretao pare-
-cem perder um pouco de seu carter sistemtico, as hierarquias de
332
valores nem por isso desaparecem. o que Himmelstrand demonstra,
admiravelmente, em sua anlise das diversas significaes da despo
litizao. O autor assinala, de seu lado, que, mesmo quando a poltica
se torna mais instrumental, a despolitizao aparece, sempre, comD
"falsa" ou "escondida", conservando uma ideologia latente forte
impacto sobre os comportamentos dos atores sociais. Para ser prag-
mtica, uma poltica pode, assim, no ser, por isso, menos ideolgica.
Nos Estados Unidos, por exemplo, pas onde a poltica instru-
mentaI parece largamente impor-se, dada a grande tecnicidade dos
preservar a sua fora. Mesmo que no sejam a verdadeira expres~
so das prprias classes sociais (o que confirmaria a tese de Haber-
mas), nem por isso facilitam menos o renascimento dos conflitos
de carter social. Na perspectiva da sociologia radical americana, que 1'"
impugna tanto as teorias liberais que concebem a sociedade em ter-
mos de equilbrio como certas anlises marxistas, Kenniston insiste
pariicularmente a respeito da oposio das geraes e da contestao
dos jovens, a que atribui um aspedo positivo. Para ele, somente d.
oposio da juventude assegura a permanncia do conflito necessrio'
mudana social. Voltando, de certo modo, s anlises que Herbert
Blumer havia conduzido em nvel interacional, Kenniston afirma que
os jovens podem escapar aos diversos mecanismos de socializao que
contribuem para o controle social e aprssar, assim, a vinda da
mudana, tambm social.
A teoria marxista da mudana social e da passagem de um tipo de
sociedade para outro apresenta-se, de imediato, como uma das mat3
importantes para a compreenso da gnese das transformaes hist~
ricas. No prefcio da Contribuio Critica da Economia Poltica,
Marx prope a sua sntese mais completa. Nesse texto, sobre que se
debruaram numerosos autores e, em particular, Gramsci, (5) ele faz
do modo de produo da vida material o fator provocador nmero
um .da mudana social, poltica ou intelectual. Segundo ele, sobre-
v~ um momento, com efeito, em que se produz uma inadequao
entre o estado das foras produtivas e a natureza das relaes de
produo, estas tornando dificeis um desenvolvimento, acrescido, da-
quel~s foras: "Ento" - diz Marx - "abre-se uma poca de revo-
luo social". O texto indicado, que originou algumas vezes interpre-
taes estruturalistas do pe.nsamento marxista, atribui um papel decio
sivo infra-estrutura na gnese da mudana social, H jamais a huma-
nidade colocando a si mesma seno problemas que ela pode resolver".
Para Ernst Bloch, igualmente importante focalizar o peso das
(5) A. Gramsc.i, Oeuvres compliti'S~ Paris, Ed. Sociales, pg. 63.
333
23 -T.S.
 idias e das utopias na transformao das sociedades. U ninclo-se, deste
ponto de vista, aos trabalhos de Weber, (6) ele tem, assim, tendncia
para insistir nos processos espirituais e religiosos que constituem, rI
seu ver, um fator decisivo no desencadeamento dos diversos movimen-
tos milenaristas e, notadamente, da guerra dos camponeses, condu-
zida por Thomas Munzer contra o poder senhorial.
Insistindo talvez mais do que Bloch nas condies objetivas da
mudana social, Althusser tambm no revela menos que as idias, ('
a superestrutura em seu conjunto, possuem uma "eficcia prpria",
a respeito da qual lhe parece indispensvel interrogar-se mais lon-
gamente do que foi feito at o presente. Para ele, com efeito, as
contradies no operam de maneira simples e mais ou menos mec-
nica: so, ao contrrio, sempre, superdeterminadas". Althusser con-
H
vida-nos, assim, a fazer uma anlise mais atenta das ideologias ou
das tradies polticas que, por conseguinte, figuram como elemen-
tos essenciais das transformaes histricas. Embora pertencendo, por
seu lado, sociologia americana mais clssica, William Ogburn sus-
tenta, igualmente, que os diversos elementos determinantes da evolu-
o das sociedades no se transformam no mesmo ritmo: pode resul-
tar disso, segundo ele, uma decalagem" entre, por exemplo, a cultu-
H
ra de adaptao, assaz lenta, e os elementos materiais da existncia
que, pelo contrrio, evoluem, com freqncia, mais depressa. As dife-
rentes variveis que condicionam a mudana social parecem, todas,
ser, em conseqncia, dotadas de autonomia relativa, urnas quanto
s outras.
Wright Mills tem razo, todavia, de sublinhar que a hiptese d~
H decalagem cultural" est ligada a uma concepo da mudana social.
baseada na simples constatao de que os diversos elementos do sis-
tema social evoluem em ritmos diferentes, mascarando, do mesmo
passo, o papel representado na histria pelo defrontamento dos ato-
res sociais: , tambm, em funo do conflito, que ope uns a03
outros os grupos sociais, que a indstria e a cultura se transformam.
De Marx a Coser, Ou a Mills, , pois, o conflito que suscita a'S
perturbaes sociais e provoca a evoluo das sociedades. A despeito
de suas fortes divergncias e da diversidade das escalas tericas de
referncia, a maioria dos autores apresentados nesta ltima parte ana-
lisam, por conseguinte, as transformaes histricas dos sistemas so-
ciais a partir dos conflitos em que se defrontam OS mltiplos grupos
sociais. Era, pelo contrrio, nas disfunes que os adeptos de um
funcionalismo relativizado viam, por seu lado, o elemento essencial
suscetvel de explicar a evoluo dos sistemas sociais. Alguns bm-
(6) Max Weber, L'thique protestante et l'esprit du caPitalisme, Paris,
Plon, 1964.
334
bm' se esforaram por superar a oposlao entre sociologia do con-
flito e estruturo-funcionalismo: Lockwood entende salvar, deste
modo, uma parte especfica das teorias funcionalistas, aproximan-
do-as dos modelos elaborados pelos socilogos do conflito e, em par-
ticular, de Marx. Depois de haver sublinhado que os teoricistas do
conflito, tais como Dahrendorf, criticam, sobretudo, um funciona-
lismo normativo, fundado sobre uma anlise em termos de equilbrio,
Lockwood, prximo, desse ponto de vista, de Godelier, (7) adianta,
por seu turno, a idia de que conviria ligar a aproximao marxista do
conflito ao conflito "sistmico", antes resultante do arranjo das par-
tes no interior do sistema global do que no engendrado pelos pr-
prios atores. A mudana nasce ento do conflito entre as partes do
sistema e no mais entre os atores. preciso notar, apesar de tudo,
que essa aproximao das teorias funcionalistas e do modelo mar-
xista no pode realizar-se seno a partir de uma interpretao PJr - 1"
demais estruturalista da obra de Marx.
Robert Nisbet, um dos mais importantes teoricistas atuais da his-
tria da sociologia, rejeita, por seu lado, o conjunto dos modelos que,
no prolongamento do evolucionismo clssico, aceitam os postulados de
imanncia, de continuidade, de diferenciao, de orientao predeter-
minada e de uniformidade. Ele acusa, assim Marx, como acusa ;Par-
sons. (8) de terem tais postulados, que levam a uma concepo meta-
frica da histria, sem grande relao com os acontecimentos reais. E
recorda que no h uma Histria determinada por antecipao e
linear, mas histrias mltiplas e diversas. De maneira mais geral, a
posio de Nisbet o conduz a impugnar tanto as teorias conflituais
da mudana social, que revestem, segundo ele, modelos abstratos sobre
a realidade emprica, quanto as teorias funcionalistas mais ou menos
neo-evolucionistas, que se esforam, COm auxlio do processo da dife-
renciao, no sentido de relatar a mudana dos sistemas sociais e no
simplesmente o seu equilbrio. Denunciando com razo certas metfo-
ras da mudana imanente, Nisbet atribui, entretanto, uma impor-
tncia por demais exclusiva aoS fatores exteriores ao sistema social,
que seriam, presume-se, capazes de explicar por si mesmos as muta-
es_ Assim, ele tende a passar em silncio os fatores internos, que.
por sua natureza propriamente conflitual, provocam igualmente trans-
formao do sistema. Sua crtica meritria das teses evolucionistas o
leva a subestimar a contribuio, todavia indispensvel, de uma teo-
ria geral, que entretm, no mais das vezes, estreitas relaes com a
(7) Maurice Godelier, "Systeme, structure et contradiction dans Le Capi-
tal ", Les temps 1'nodernes, novembro, 1966, pg. 850.
(8) A posio neo-evolucionista de Parsons muito particularmente marcada
em seu trabalho Socits, Paris, Dunod, 1973 (Introduo de Franois Chazel).
Ver tambm Georges Balandier, Sens et Puissance, Paris, P.V.F., 1971, capo 1.
335
 sociologia conflitual. Charles Tilly, por fim, critica, por sua vez e
tambm duramente, as teorias evolucionistas, sejam quais forem.
Afirma que as teorias sociolgicas ganhariam em inspirar-se em pes-
quisas histricas, particularmente quando estas descrevem os proces-
sos de mudana social regressiva. Mas, se ele sublinha, como Nisbet, CAPTuLO I
carter no linear da histria, f-lo, sobretudo, para insistir sobre
a devoluo dos sistemas sociais, que examina a partir de um grande CLASSES SOCIAIS E
nmero de exemplos tomados, com mais freqncia, aos trabalhos dos
historiadores franceses. Tilly deseja, por conseguinte, que haja igual- DESIGUALDADES SOCIOCULTURAIS
mente interesse pelos "vencidos" da histria e pelo destino dos mes-
mos. Esse belssimo texto tem, por isso, a vantagem de realar, ao
mesmo tempo, oS mltiplos sentidos da histria, que afetam diferen-
temente cada um dos grupos sociais e os conflitos atravs dos quais
esses grupos tentam construir a sua prpria histria. CLASSE E CONSCI~NCIA DE CLASSE : 'f

KARL MARX

Os camponeses que cultivam pequenas parcelas agrcolas constituem

uma enorme massa, cujos membros vivem todos na mesma situao,
sem serem, entretanto, unidos entre si por meio de relaes variadas.
Seu modo de produo isola-os uns dos outros, ao invs de lev-los a
um relacionamento mtuo. O isolamento em que vivem ainda agra-
vado pelo mau estado dos meios de comunicao na Frana e pela
pobreza deles, camponeses. A explorao da parcela no permite
nenhuma diviso do trabalho, nenhuma utilizao dos mtodos cien-
tficos e, por conseguinte, nenhuma diversidade de desenvolvimento,
nenhuma variedade de talentos, nenhuma riqueza de relaes sociai"3.
Cada uma das famlias camponesas quase completamente auto-sufi-
ciente. Ela mesma produz, diretamente, a maior parte do que con- ,
some e assim consegue seus meios de subsistncia mais por um inter- i
cmbio COm a natureza do que com a sociedade. A parcela, o cam-
pons e sua famlia; ao lado, uma outra parcela, um outro campo-
ns e uma outra famlia. Certo nmero dessas famlias forma uma
aldeia, e determinado nmero de aldeias, um departamento. Assim,
a grande massa da nao francesa constituda por simples adio
de grandezas do mesmo nome, quase da mesma maneira pela qual um
j,
saco cheio de batatas forma um saco de batatas. Na medida em que i
milhes de famlias camponesas vivem em condies econmicas que i
as separam umas das outras e opem seu gnero de vida, seus inte-
resses e sua cultura aos das outras classes da sociedade, constituem !1
uma classe. Mas no a constituem na medida em que no existe entre
os camponeses, cultivadores de pequenas parcelas agrcolas, seno um I
1

336 337

J
[
-'---
 liame local e na em que a similitude de seus interesses no cria
entre eles nenhuma comunidade, nenhuma ligao nacional, nem orga-
nizao poltica nenhuma. por isso que eles so incapazes de defen-
der seus interesses de classe em seu prprio nome, quer por inter-
mdio de um parlamento, quer por intermdio de uma assemblia.
No podem representar-se: devem ser representados. Ao mesmo
tempo, os representantes precisam aparecer-lhes COmo seus amos, como
uma autoridade superior, como um poderio governamental absoluto,
que os protege contra as outras classes 'e lhes envie, de cima, a chuva
e o bom tempo. A influncia poltica dos camponeses cultivadores de
pequenas parcelas encontra, por conseguinte, Sua ltima expresso
na subordinao da sociedade ao poder executivo (Excerto de KARL
MARX, Le 18 Brumaire de Louis Bonaparte, Paris, Ed. Sociales,
pgs. 126-127).
OS TIPOS DE INTERPRETAO DA ESTRUTURA SOCIAL
ENSAIO DE CLASSIFICAO
STANISLAW OSSOWSKI
As relaes de ordena1w.Jnto e as relaes
de dependncia nos sistemas de classe
So de dois gneros as relaes que nos permitem falar de um
sistema de classe: relaes de ordenamento e relaes de dependn-
Cta . ..
s duas categorias de relaes correspondem duas interpretaes
fundamentais da classe social. Temos em vista a primeira, no caso
em que a diviso em classes compreendida como uma diviso em
grupos diferenciados, em razo do grau em que o carter, que o
critrio de semelhante diviso, lhes pertence; por exemplo, o mon-
tante da renda. E, como, em virtude do grau referido, tais grupos
se organizam num sistema de classes superiores e inferiores, a
estrutura de classe no tem seno uma significao, no caso:
a mesma coisa que estratificao das classes . ..
De acordo com a segunda interpretao, as classes sociais consti-
tuem um sistema, em razo das relaes de dependncia unilateral
ou recproca que se estabelecem entre elas, dependncia compreen-
~
338
dida nos dois casos como repousando sobre liames de causali-
dade ...
Em todos os casos, podemos tratar o sistema de dependncia e o
de gradao no somente como dois aspectos diferentes de uma mes-
ma realidade, mas ainda como dois aspectos diferentes da mesma
diviso de uma mesma realidade.
Duas interpretaes da dependncia recproca
Quando caracterizei a segunda maneira de compreender os sis-
temas de classes, falei das relaes de dependncia unilateral ou
recproca. A dependncia unilateral, nas relaes sociais, de ordi-
.nrio compreendida como o fato de depender do poder de algum.
Quanto dependncia recproca, pode ela ter dois aspectos. O pri-
meiro a dependncia "orgnica": os grupos so necessrios uns
aos outros, dado que cada um cumpra uma outra tarefa. O segundo
aspecto a dependncia negativa dos interesses: os sucessos de unia
classe so os reveses de outra ...
Os critrios da cOteso interna
A distino entre as duas principais maneiras de compreender os
sistemas de classes independente da escolha dos critrios da filia-
o de classe: tanto pode tratar-se da conscincia social quanto de
critrios "objetivos", com excluso de todos os mais. Pouco im-
porta tambm se, quando da delimitao das fronteiras entre classes,
se recorrer a critrios culturais ou ao da comunicabilidade ...
Se aceitarmos ver nas classes grupos constituindo um siste1114 de
grupos na estrutura social, precisaremos no esquecer que o liame
social, o esprit de corps (em francs no texto original), a "comuni-
cabilidade", o "sentimento de ser estranho um ao outro" no so
critrios suficientes para que os grupos diferenciados sobre essa base
possam ser considerados como um sistema de classes. Um sistema -
como ordenamento, em que cada elemento tem uma posio deter-
minada em face dos elementos restantes - no pode ser construdo
seno com auxlio de relaes de ordenamento ou de relaes de de-
pendncia.
Em compensao, o esprit de corps (em francs no texto original),
a conscincia social, a comu1)icabilidade, a cultura de.. classe consti-
tuem outros tantos critrios cuja coincidncia com as fronteiras de
classes, num sistema oestabelecido por um outro meio, de uma im-
portncia muito grande para o carter de classe da sociedade ...
339
 Os atributos das classes e os gneros de dependncia
no esquema dicotmico e no esquema funcional
Examinamos, na curso deste artigo, trs esquemas fundamentais
da estrutura de classes... Dois deles (o dicotmico e o funcional)
compreendem a estrutura social coma um sistema de dependncia,
e o terceiro a compreende como um sistema de gradao. Nos esque-
mas dos sistemas de dependncia, os diversos elementos de um sis-
tema se caracterizam por atributos diferentes; no de gradao, por
graus diferentes de um mesmo carter. (9)
Isolamos o sistema dicotmico, no porque ele apresente s dois
elementos, mas porque estes elementos so definidos por atributos
opostos: os que trabalham/os que no trabalham; exploradores/
jexplorados; governantes/governados; possuidores/no possuidores.
Isto faz das classes, no esquema em questo, os elementos de uma
relao assimtrica, definida como uma dependncia unilateral de
tipo: poder ou influncia decisiva sobre o destino de outrem. O
escravo est sob a autoridade de seu amo; o campons, sob a do
proprietrio da terra; o operrio, em perodo de desemprego, merc
da boa ou da m vontade do capitalista. Isso no exclui, todavia,
uma dependncia funcional recproca entre os membros da relao
assimtrica.
Uma dependncia recproca desse gnero cria, antes de tudo" um
antagonismo: a oposio dos interesses , evidentemente, uma rela-
o simtrica. (10) Mas a dependncil) recproca entre as classes com
atributos opostos , s vezes, tambm, qualificada de outro modo:
como uma dependncia baseada na cooperao e na diviso das ta-
refas" .
Os termos em que geralmente formulado o esquema dicotmico
(governantes/governados, exploradores/explorados etc.) resolvem ca-
tegoricamente a questo: trata-se de urna dependncia de sentido
nico. por isso que consideramos a denominao "esquema dico-
tmico" como abreviatura de "esquema dicotmico de dependncia
unilateral", ou de "esquema dicotmico de atributos opostos".
Os atributos das classes, no esquema funcional de vrios elementos,
sugerem a existncia de relaes mtuas. Eles convm, principal-
-----
(9) Cf. Llevellyn Gross: "An attribute refers to a quality which has an
all-or-no existence. A variable refers to a quality which exists in varying
degrees" ("The Use of the Class Concept in Social Research", A.I.S.,
maro de 1949).
(lO) Adam Smith, entre outros, pe em evidncia a existncia simultnea
de uma dependncia unilateral e de uma dependncia recproca entre operrio
c industrial.
340
mente, para sublinhar uma dependncia fundada sobre a coopera')
e sobre a diviso das tarefas: os proprietrios da terra, oS do capital
e os da fora fsica so, no esquema de Adam Smith, indispensveis
uns aos 'Outros.
Mas tal diviso em trs classes, em razo das funes, no pro
cesso da produo, , ao mesmo tempo, uma diviso em funo das
fontes de renda (renda fundiria, lucro, salrio de operrio). Neste
caso, a diversidade das fontes de renda - ao passo que as depen-
dncias so recprocas - conduz a oposies de interesses. Assim,
no esquema funcional de Smith, encontramos os dois aspectos da de-
pendncia recproca. O segundo aspecto, a saber, a dependncia atra-
vs do antagonismo, ainda mais nitidamente sublinhado por Ma-
dison ...
Assim, portanto, os dois aspectos da dependncia recproca podem
entrar em jogo tanto nas concepes dicotmicas quanto nas de ele-
mentos mltiplos do sistema das classes compreendido como um
sistema de dependncia, ainda que o esquema dicotmico de atribu-
tos opostos convenha muito particularmente para pr em relevo as
dependncias antagnicas, e o esquema funcional de vrios elementos,
a dependncia fundada na cooperao.
Duas interpretaes da dicotomia no esquema de Marx
Temos tratado o esquema de Marx COmo resultado da interseco
de trs dicotomias. A luz da perspectiva do desenvolvimento sodal
esboada por Marx, talvez conviesse ver, antes, na concepo mar-
xista da estrutura social. uma dicotomia nica fundada em trs cri-
trios de diviso. Nesta ltima interpretao, aS duas classes funda-
mentais se opem mutuamente, em razo de trs pares de atributqa
opostos: a classe dos indivduos que dispem dos meios de produo,
"ecorrem a mo-de-<lbra assalariada e no trabalham (11) ope-se
dos que no dispem de meios de produo, no empregam mo-
de-obra assalariada, mas, em compensao, trabalham como assala-
riados.
Esse tipo ideal da estrutura dicotmica da sociedade capitalista
no foi realizado em parte alguma do mundo que constituiu objeto
de Marx e de seus discpulos, dado que a coincidncia dos atribu-
tos jamais total. Essa coincidncia aumenta ao mesmo tempo que
cresce a polarizao econmica da sociedade; decresce, quando
aumenta o nmero dos indivduos medianamente ricos; mas, sempre,
(11) Lembramo-nos de que, num contexto semelhante, as funes de direo
no so consideradas como um trabalho.
341
entre as duas classes, que preenchem a um tempo as trs condies considerar-se como filha de suas obras, mas esta consclencia de uma
da dicotomia ideal, estende-se a esfera daqueles a quem faltam uma totalidade em ato no se desenvolve seno quando o trabalho indus-
trial se torna, em todos os nveis, um sistema de organizao, quan-
Tipos de interpretao da e.sotrutura de classes do tcnica, administrativa e economicamente se impem modelos ra-
Esquemas fundados em Esquemas fundados em cionalizadores, aceitos, de algum modo, por todos os atores. quan-
relaes de dependncia relaes de ordenamento do essa referncia totalidade coexiste ao lado da manuteno dos
(As classes diferem (As classes diferem pelo.grau interesses privados tradicionais que surge a conscincia de classe ...
por seus atribatos) da grandeza varivel)
I I A entrada no sistema tcnico de trabalho que transforma, disse-
mo-lo, O princpio de totalidade, a concepo da sociedade. Doravante
I
Esquema funcional
I
Esquemas dicotmicos
I
Esquema de
I
Esquema de poder nascer a idia de uma sociedade, de uma ordem social indus-
(Esquema de atributos opostos gradao gradao trial. Ao meSmO tempo, no momento daquela entrada, pelo menos em
de dependncia (Esquemas de depen- simples sinttico numerosos casos, o princpio de identidade e o de oposio conservam
recproca) dncia unilateral)
suas formas tradicionais: o operrio defende a sua ocupao, a um
I tempo profissional e economicamente, e, de uma fonua concomitan-
I
Dicotomia
I
Interseco de duas
te, ataca o lucro e o poder dos capitalistas. Se o operrio no puder
apoiar-se em seu ofcio, como O caso do trabalho dos O. S. em
simples ou trs divises
dicotmicas cadeia sem-fim, essa complexa unio ruir e dela no subsistir seno
(Esquema marxista uma hostilidade ao empregador, ao mesmo tempo que um desejO de
clssico) fazer acrescer o salrio a que o interesse pelo trabalho foi sacrifi-
cado.
ou duas das condies requeridas para pertencerem a uma das clas-
ses em oposio. Essa esfera, a das "classes intermedirias", constitu- A consclencia de classe , pois, a forma construtiva da conscincia
ria, nesse aspecto do esquema, uma certa margem entre as classes operria, que corresponde fase central da evoluo do trabalho.
da dicotomia ideal, sendo certo que a palavra "margem" no tem Ainda esta definio perigosa. A conscincia de classe, do mesmQ
aqui conotao quantitativa: conforme a estrutura da sociedade con- modo que a fase B da evoluo do trabalho, no uma realizao
siderada, a coletividade que lhe corresponde pode ser mais numerosa simples, definvel em si mesma. O apelo ao ofcio, aos direitos do
do que uma das classes fundamentais, ou, mesmo, do que cada uma trabalho e do esforo, que constitui, aqui, o princpio em ;nome do
dentre elas (Excerto de S. OSSOWSKI, La structure de c/asses dans quai so formuladas as reivindicaes, est na dependncia da antiga
la conscience sociale, ,Paris, Anthropos, 1971, pgs. 241-252). conscincia operria. A conscincia da sociedade industrial um dos
elementos que constituem a nova conscincia operria.
Portanto, a conscincia de classe sempre dominada por uma con-
tradio, tende sempre a estourar. No ramo dos metais-equipamento,
o MOMENTO DA CONSCI~NCIA DE CLASSE
onde o ofcio muito preservado, a defesa profissional tende, com
freqncia, a transcender a conscincia de classe; no ramo dos me-
ALAIN TOURAINE
tais-fabricao, onde se faz sentir com mais fora o peso do tra-
balho em grande srie, a conscincia de classe se aproxima, muitas
vezes, de uma oposio econmica.
A formao da conscincia de classe supe que o conflito privado
entre o patro e o operrio, o trabalho e o dinheiro torne-se um Mas seria ir demasiado longe dissolver a noo de conscincia de
conflito social, de sorte que cada um dos atores possa invocar a to- classe, em nome das observaes que precedem. Dupla e contraditria,
talidade da sociedade e o interesse geral, ao invs de somente de- jamais completa, nem por isso essa conscincia existe menos. Ela a
.fender seus direitos particulares. A indstria permite sociedade o unio real de dois princpios sucessivos e opostos de orientao da

342 343
cohsclencia operria: a conscincia da classe operria e a da socie~
dade industrial.
Tudo quanto foi dito da antiga conscincia operria pode ser assim
resumido: as classes so unidades histricas reais, ousar~se-ia ql,.lase
dizer grupos. Um operrio ou um patro no se definem por seus
problemas e interesses na sociedade industrial, mas pelo seu ser social.
Uma classe marcada por um tipo de relaes sociais, por ,u.ma
cultura e, talvez, por um tipo modal de personalidade. Vem da que
cada classe mobiliza to facilmente, para a prpria defesa, as id~ias
e os sentimentos de seus membros. Inversamente, uma sociedade
industrial sempre, em seu princpio, uma sociedade de massa;. os
indivduos, os grupos, as categorias sociais se definem, a, por seu
lugar no conjunto. O princpio de totalidade, outrora prolongamen-
to ou projeo do princpio de identidade ou do de oposio, tor-
na-se, da por diante, o principal. A conscincia de classe tira sua
fora e sua importncia dessa unio, sempre incerta, entre urna cons-
cincia de grupo e a conscincia de um conjunto histrico.
Tal o paradoxo da noo de classe, na acepo que lhe deram o
movimento operrio e seus inspiradores marxistas: ela define, :ao
mesmo tempo, uma coletividade social particular e um principio ge-
ral de funcionamento da sociedade. As doutrinas sociais podem esfor-
ar-se por ligar completamente estes dois aspectos, mas a anlise so-
ciolgica deve separ-los e mostrar que a conscincia de classe nasce
de seu encontro conflitual.
Nas sociedades pr-industriais, a consclencia de grupo se C010C,1
dentro do reconhecimento de uma ordem social fundada sobre ga-
rantias meta-sociais. somente nas sociedades prato-industriais, do-
minadas pelo ofcio e pelo lucro, que a conscincia de grupo se acha
libertada. O que pode conduzir a uma conscincia proletria, como
o caso, particularmente, nas minas, mas, quando se entra, real-
mente, na civilizao industrial, na racionalizao, nasce a conscin-
cia de classe, ou, ento, Um economismo elementar. A medida que
se penetra mais profundamente na civilizao industrial, que o ofcio
e o lucro perdem algo de sua importncia, forma-se a nOva conscin-
cia operria, ou, na sua falta, uma simples conscincia da estratifi-
cao e das tenses, que essa civilizao acarreta, entre estratos e
categorias. A conscincia de classe encontra-se, portanto, no limiar
da sociedade industrial: representa o acontecimento imprevisto e fa-
tal, que lhe marca o nascimento (Excerto le ALAIN TOURAINE, I,.
conscience ouvriere, Paris, Le Seui!, 1966, pg. 119 e pgs. 329-331 l
344
A AUTOFILIAAO DE CLASSE
W. G. RUNCIMAN
Em nosso inqurito, procurou-se saber, de incio, junto s pessoas
in'terrogadas - por meio de uma pergunta aberta - a que "classe"
pensavam pertencer, e, depois de terem sido convidadas, as que no
quiseram identi ficar-se com nenhuma classe, a precisarem a sua po-
sio, fez-se a todas uma pergunta que permitisse definir o que
entendiam pelos termos utilizados. O que deu as quatro seguintes
questes: I) "De que classe social o Sr. acredita fazer parte 1". 2)
(Para OS que no respondiam primeira) "Se lhe perguntssemos
- O Sr. pertence classe mdia ou classe operria? - em qual
delas se colocaria?". 3) "Em que gnero de pessoas pensa o Sr.,
qa"ndo fala em classe mdia?". 4) "Em que gnero de pessoas pen-
sa, quando fala em classe operria?". Por ocasio da pergunta to-'
talmente aberta, uma pequena proporo das pessoas interrogadas
no. quis colocar-se em nenhuma classe, mas o nmero das que per-
sistiram nessa disposio, mesmo depois que se tivesse insistido, atin-
giu somente 1% do total, incluindo, o que bem engraado, a nica
mulher U titulada" da amostragem.
As perguntas relativas significao dos termos produziram, como
se eperava, (12) grande diversidade de respostas, muitas formulada>
e11.1 termos de ocupao profissional. Algumas eram, antes, vagas, en-
quanto outras traavam um limite precisa - mas diferentemente co-
]o~do - entre as profisses de "classe mdia" e as de operrios.
Outras ficavam numa apreciao pessoal de aprovao ou desapro-
vao, que poderia ou no ter relaes com a profisso. Outras ainda
eram expressas de maneira to geral, em termos de pessoas "mdias"
ou :' trivIais", que no se podia descobrir, nelas, nenhuma imagem
precisa da estrutura social. Um pequeno nmero de pessoas deu res-
po.stas embrulhadas ou, mesmo, incompreensveis, e algumas decla-
raram no saber o que significava II classe mdia", nem "classe
operria".
Tal diversidade revela que no legtimo deduzir do fato de um
trabalhador manual descrever-se como fazendo parte da "classe m-
dia'!: que ele tenha "embourgeios", (13) ou deseje emburguesar-se.
'(12) Cf. os resultados puh1icados em Martin, "Some Subjective Aspects of
Social Stratification ", in D. V. Glass, ed., Social Moblity in Britain, Londres,
1954, capo 3.
(13) Em francs no texto (N.d.T. do original francs).
345
 Do mesmo modo, uma pessoa de profisso no manual, que se des-
creva como fazendo parte da "classe operria", pode querer dizer
alguma coisa de muito diferente da adeso consciente ao proletaria-
do, como a frase parece sugerir. Ainda que as pessoas possam dar
sentidos diversos sua auto filiao de "classe", seria to errado no
tirar de sua auto-apreciao alguma concluso quanto s atitudes que
assumem relativamente desigualdade como fundar sobre ela gene-
ralizaes ambiciosas e temerrias sobre a fuso da camada de tra-
balhadores manuais e da de no manuais.
Grande nmero de respostas revela hesitao ou ambigidade de
atitude. Mas nenhuma sugere um modelo de hierarquia social que
difira completamente ou que seja um derribamento total do comu-
mente admitido. Certas pessoas incluem os operrios qualificados na
classe mdia, ou ento encaixam na classe operria os empregados,
os profissionais liberais (professional men), ou, mesmo, "todos 0'3
que trabalham". Mas ningum filia trabalhadores braais classe m-
dia, nem descreve simultaneamente essa classe como a dos operrios
qualificados, nem a classe operria como a dos homens de negcios
e das profisses liberais. normal esperar, portanto, que os oper-
rios e suas esposas se coloquem na "classe mdia", que se distin-
gam, de certa maneira, mesmo fraca ou confusamente, da classe ope-
rria "ordinria", ou "inferior", ou, para alguns, "vulgar". Seme-
lhantemente, uma pessoa de ocupao no manual, que se designa
como membro da "classe operria", assimila-se a uma parte pelo
menos da camada social dos trabalhadores manuais. Pode acontecer,
no que concerne aos dois tipos dos que respondem, que assimilem
quase todo o mundo a sua prpria classe subjetiva. (14) Entretanto,
mesmo que toda generalizao feita a partir da autofiliao de classe
requeira ser nuanada com preciso luz do sentido dado "classe
operria" ou "classe mdia", parece legtimo considerar um tra-
balhador manual, que se inclui na "classe mdia" - ou um traba-
lhador no manual, que se inclui na Hclasse operria" - como se
distanciando, ao menos em certo grau, da distino ortodoxa e lar-
gamente admitida entre a camada social dos no-manuais, ou "classe
mdia", e a dos manuais, ou "classe operria". Tendo sido feitas
as nuanas necessrias, no que concerne significao, a auto filiao
de "classe" permite, ento, esclarecer a relao entre a privao rela-
tiva e a desigualdade.
A anlise possibilita patentear que quase todas as respostas relacio-
nadas com as interrogaes do tipo HEm que gnero de pessoas o
Sr. pensa, quando fala da classe ... ?" poderiam ser colocadas em
uma ou outra de sete categorias. Entre as sete, cinco so idntica."
(14) Cf. Martins, op. cit., pg. 64.
~. 346
para uma e outra class'e. No tocante s significaes dadas "classe
mdia", utilizaram-se as seguintes categorias de codificao: 1) os
trabalhadores no manuais; 2) HOS que se situam entre os ponto;;;
extremos da escala"; 3) m_eno de ofcios manuais particulares; 4)
'lOS ricos"; 5) marcas de aprovao pessoal; 6) marcas de desapro-
vao pessoal; 7) meno de elementos do estilo de vida das classes
mdias. E, quanto s significaes dadas ((classe operria": 1)
os trabalhadores manuais; 2) as pessoas "comuns"; 3) meno de
ofcios no manuais particulares; 4) H os pobres"; 5) marcas de
aprovao pessoal; 6) marcas de desaprovao pessoal; 7) "todo v
mu~do". As respostas que no puderam ser assimiladas a nenhum,l
das sete categorias foram classificadas em "outras" e em "no sabe".
Cada uma das categorias utilizadas recobre um"a gama assaz exten".
sa de significaes. Entretanto, mesmo quando a gama suficient~
mente ampla para destruir de um s golpe toda teoria que sustenta
que um operrio que se diz da "classe mdia" um operrio "em-
burguesado", as respostas demonstram que a maioria das pessoas tm
uma imagem bem definida de sua posio na hierarquia social e que
quase todas as imagens podem ser reduzidas a um pequeno nmero
de extensas categorias. A distribuio das porcentagens figura nos
trs quadros adiante apresentados. O primeiro d a distribuio da,
respostas s duas questes levantadas no incio da entrevista: "Em
sua opinio, de que classe social o Sr. faz parte?"; e, para os que
no respondem: Se lhe perguntassem se pertence classe mdia
H
ou operria, em qual das duas o Sr. se colocaria ?". O segundo e o
terceiro quadros mostram como se distribuem as diferentes signifi-
caes dadas "classe mdia" e "classe operria" pelos que se
incluam, respectivamente, numa ou noutra. Para ambas as pergun-
tas, a pessoa interrogada dava, por vezes, mais de uma resposta. Por
isso as porcentagens globais so superiores a cem.
Podem-se fazer vrias comparaes interessantes entre os quadros
II 'e IH. Primeiramente, o grupo menos inclinado a definir a "classe
mdia" cama a dos traba1hadores no manuais o dos trabalhado-
res manuais e de suas esposas, que se incluem, eles mesmos, na
"classe mdia". Em seguida, simetricamente, o grupo menos incli-
nado a definir a classe operria" como a dos trabalhadores ma-
OI
nuais o dos trabalhadores no manuais e de suas esposas, que
se incluem, eles mesmos, na "classe operria". Este resultado con
firma o de Martin, ainda que as codificaes utilizadas sejam dife-
rentes. (15) Somente 28% dos trabalhadores no manuais que deram
respostas como identificados com a classe operria definem-na como
(15) Op. cit., pgs. 59-60.
347
 QUADRO I
QUADRO II
Autofiliao de U classe n por camada socioprofissional
U Em que gnero de pessoas () Sr. pensa, quando fala de elasse mdia'"
No-manuais Manuais (jJor autofiliao de classe dentro de cada camada sociofJrofissional)

Superior ou rndia-
.superior 6% No-manuais Manuais
Mdia 51 - 22%
Mdia-inferior 10 7- Autofi/. Au/ofi/. Anto!il. Autofil.
Operria 19 - 52 - el. md. cl. op. el. md. el. op.

= j operr.
mdia 7 mdia 4
No sabe, outra, nenhuma 14 - = operr. 14 19 - 6
} n. sabe I n. sabe 1 Tra-balhadores no manuais 49% 51 % 16% 43%
Total 100% (N = 496) - "
lW'i0. tl" - 919) Os que se situam" entre a:
parte mais alta e a mais
* : uma s pessoa. baixa da escala" 11- 3- 14 - 6-
Meno de ofcios manuais
precisos l- I- 6- 0-
a dos trabalhadores manuais, parecendo assim assimilarse, ao mesmo Os ricos 7- 23- 8- 27-
tempo, com a camada proletria. Neste grupo que mais se tem Marcas de aprova<:o pes
tendncia para emitir um julgamento quanto a "pessoas comuns", soai 16- 2- 27 - 2-
Marcas de de.saprovao
o qual subentende, antes, uma comum filiao a uma camada social pessoal 0- 2- 0- 6-
que englobe todo o mundo, salvo os extremos. Na mesma ordem de Meno de elemrntos do
idias, constaase que um menor nmero ainda de trabalhadores estilo de vida prprio da
manuais que deram respostas como identificados com a "classe m- classe mdia lO - 10- 12- 10-
dia" definem-na por um critrio no manual. Somente 16% das pes- Outra 8- 8- 16- 5-
soas desse grupo parecem conscientemente assimilarse camada so- No sabe 3- S- - lO -
cial dos nomanuais. Tm elas mais do que as outras tendncia para Total 105% 108% 105% 109%
escolher um critrio puramente pessoal. E vrias deles - um pouco (N = 365) (N = 124) (N = 303) (N = 610)
mais numerosas do que entre OS nomanuais que deram respostas
como identificadas com a Hclasse mdia" - respondem o seguinte,
mais ou menos literalmente: "Os que se situam entre a parte mais milmente mais inclinados a compartilhar as perspectivas dos tra-
alta e a mais baixa da escala". tambm neste grupo que se balhadores manrul.is propriamente ditos. Outra diferena que os
~ncontra a maioria das respostas que no rx>dem entrar em uma das ho-manuais, que responderam incluindo-se na "classe operria", no
categorias predefinidas. adiantam quase nunca um julgamento depreciativo para caracterizar
. H, entretanto, uma diferena entre estes dois grupos: do lado a classe mdia (20/0), ao passo que 150/0 dos manuais, que responde-
d6s manuais, que se consideram da classe mdia, a porcentagem dos ram incluindo-se naquela classe, manifestam sua desaprovao rela-
que responderam, definindo a classe operria como a dos traba- tivamente classe operria. Os primeiros parecem, portanto, mais
lhadores manuais, 17 pontos inferior porcentagem simtrica, entre conscientes de sua situao de classe; os ltimos, mais inclinados a
Os no-manuais identificados com a classe operria, de pessoas que sentir-se distanciados da classe operria em termos de status . ..
definem a classe mdia comO a dos trabalhadores no manuais. Este As porcentagens, portanto, fazem pensar que, mesmo quando ~
resultado refora a tese segundo a qual o fato de numerosos traba- autofiliao, em termos de "classe", pode variar largamente, at para
lhadores manuais se julgarem muito diferentes da classe operria pessoas que ocupam a mesma posio na hierarquia profissional; a
tradicional no significa que eles conscientemente se assimilem ca- diversidade, a, no , nem desprovida de sentido, nem fruto do
mada dos Hcolarinhos brancos" ou dos assalariados. Em contrapar- acaso. Ela assaz extensa para sublinhar o carter ilusrio de uma
tida, os no-manuais identificados com a classe operria so verossi- anlise que colocasse num s grupo todas as pessoas identificadas

348 349

24~T.S.
_ _ '1Irooo.u....,,,
 QUADROU! Esta questo no permite somente testar as respostas dadas sobre
"classes". Indica tambm 'em que medida a referncia a outros
(( Em que .gin.ero 'de pessoas o Sr. pe1tsa~ quando fala de classe opera-ria?" grupos de filiao que sobressai no esprito das pessoas interroga-
(por auto/iliao de classe dentro de cada camada socioprofissiona/) das. Um velho aposentado, por exemplo, pode muito bem identificar-
se claramente com uma das duas classes, vendo-se, antes de tudo,
como um velho aposentado. E possvel que seja esta ltima imagem
No-manutJu Manuaiso - muito mais do que sua auto filiao de classe - que lhe fornea,
Autofiliao Autofiliao Aut<.lfiliao Autofil~o entre suas diversas filiaes, sua referncia mxima e constitua, tal-
el. mdia el. operria el. mdia el. operria vez mesmo, seu grupo de referncia normativo. Acontece que a maio-
ria das respostas - tanto entre os trabalhdores manuais como
Trabalhadores manuais entre os no-manuais - comportava uma referncia profisso,
65 % 28% 34% 42 %
Pessoas comuns quer estivesse ou no em ligao estreita com uma distino de classe
9- 40 - 13 - 29-
Meno de ofcios no ou com a oposio manuais - no-manuais. Mas houve um certo
.. manuais precisos 1- J- 0- 2- nmero de respostas de outro tipo, como o quadro IV o mostra ...
Os pobres 5- 7- 9- 9- Um exame detalhado das respostas individuais revelou que, para
Marcas de aprova~o pes~ vrias pessoas, a autofiliao de classe no tinha grande significao.
soaI 1- 10- 5- 12 - ;Eram, principalmente, de dois tipos: primeiramente, aquelas qu~,
Marcas de desaprovao apesar de sua facilidade de colocar-se em uma ou em outra classe.
pessoal 11- 1- 13- 1- no faziam, quase, ou no faziam, absolutamente, diferena entre
Todo o mundo 3~ 1- 7- 1~ elas; em segundo lugar, as cujas respostas referentes classe esta-
Outra 4- lO ....: 7- 5- vam diretamente em contradio com a designao que faziam de
No sabe 7- 7- 16- 4- "gente como o Sr.". Tambm havia um certo nmero dos que se
106% 107 % 106% 105% colocavam na "classe mdia", descrevendo as "pessoas como eles"
(N = 365) (N = 124) (N =303) (N = 610) por expresses assim: "os simples trabalhadores", ou "os .operrios
qualificados", ou, ainda, "os trabalhadores qualificados". Mas estes)
embora estivessem em geral codificados sob a rubrica "classe oper-
ria, trabalhadores manuais", no quadro IV, no eram, na realidade,
COm a lidasse mdia" ou, ao contrrio, com a "classe operria",
inco'erentes, em suas respostas: traavam somente a linha divisria
ou que lhes atribusse vises da sociedade absolutamente idnticas.
entre classe operria e classe mdia abaixo dos operrios qualifica,
Mas forma um conjunto suficientemente coerente para que dele se dos. Uma parte dos que deixavam entrever que no faziam distino
Possam tirar concluses. Uma s precauo suplementar deve ser significativa alguma aparecem no quadro UI entre os que definem
tomada. O nico perigo que os quadros precedentes dissimulam a classe operria como a de "todo o mundo". Mas este grupo no
este: mes,mo se a codificao for legtima, certos pares de respostas se parece, de maneira alguma, com a totalidade dos que responde-
podero ser incoerentes. Com efeito, sendo a amostra ventilada se- ram e cuja auto filiao de classe se revelou sem grande significao.
paradamente para a classe "mdia" e a classe "operria", no apa- O nmero total dos mesmos - depois de um exame de caso por
!ecem as respostas que, tomadas duas a duas e para cada pessoa caso de todas as entrevistas - monta a 83 (6% da amostragem). A
interrogada, revelariam uma viso muito menos coerente da distin- proporo no completamente desprezvel. Mas tampouco suficien-
o entre uma e outra classe. Alis, a imposio dessa dicotomia temente elevada para invalidar a concluso segundo a qual a autofi-
pde conduzir a uma coerncia artificial de certas respostas, su liao de classe tem para quase todo o mundo um mnimo de signi-
perior que teria sido com uma formulao mais livre. Todavia, ficao. Uma vez que no existe nenhum critrio perfeitamente esta-
colocou-se, durante a conversa, uma pergunta aberta, que permite, belecido para selecionar as respostas "anormais", possvel que outro
por um lado, eliminar este aspecto e que se apresentava sob a pesquisador haja detectado um maior nmero, que no teria, cer-
seguinte forma: HEm que goero de pessoas pensa, quando fala em tamente, ultrapassado a centena (isto , 7'70 da amostragem). Se
"pessoas como o Sr. ?". a isso se acrescentarem as treze pessoas que no quiseram colocar-

350 351
 QUADRO IV santes no que tange escolha dos grupos de referncia. Se nove d
cimos dos ingleses se sentem como pertencendo a uma ou outra de
U Em que gnero de pessoas pensa~ quando fala em pcssoas como o Sr.f":I duas categorias sociais distintas, e se essas categorias forem forte-
(por camada socioprofissional) mente personalizadas - no somente pelas profisses ou pelas ren
das, mas tambm pelo estilo de vida, pelos valores e pelas vises do
No-manuais Manuais mundo - ento plausvel deduzir da que sua autofiliao de classe
implica a escolha de um grupo de referncia normativo.
Restam, todavia, dois perigos a evitar, em qualquer tentativa de
A "classe operria", os trabalhadores manuais 12% 41 %
A jj classe mdia" os trabalhadores no-
generalizao deste gnero. Quaisquer que sejam as correlaes que
manuais, as profisses liberais, os meios -ressaam dos cruzamentos de variveis da pesquisa de opinio, s_eria
comerciais 42- 7- audcia, e muita, afirmar, a propsito das atitudes para com a de-
Marcas de valorizao pessoal (j' as pessoas sigualdade social, que elas tm como "causa" a escolha do grupo de
de qualidade", "as pessoas que se respei- referncia )1ormativo. At esta escolha pode ser determinada por
tam ", etc.) ll- 9-
outras influncias, que seriam ao meSmo tempo a caUSa das atitudes
.os velhos, os aposentados, os VIUVOS 8- 12-
para com a desigualdade: a auto-estimao seria ento antes um
Os- jovens ou as pessoas de meia-idade 1- 1-
revelador do que um determinante de tais atitudes. Alm do mais,
'f As pessoas comuns" 4- 7-
no evidente, de modo algum, que a escolha de um grupo de
Os que subiram por si mesmOs 2- 1-
referncia normativo afete, de uma ou de outra maneira, a exten
As pessoas da mesma profisso, da mesma
classe, mas sem referncia precisa d. distin- so da privao relativa em todos os casos e para qualquer pessoa.
o entre manuais e no-manuais 12- 10 - Por isso duas questes devem ser levantadas, antes que se possam
Os amigos, os vizinhos, as pessoas do mesmo apreciar os efeitos da auto filiao de classe sobre outras atitudes. A
bairro 2- 2- primeira diz respeito natureza das caractersticas sociais suscet-
Os que tm a mesma situao de famlia (por veis de influenciar a escolha, por parte dos indivduos, de sua auto-
exemplo, nmero de pessoas a seu cargo) 4- 7- filiao, em particular a dos trabalhadores manuais e de suas esposas,
Outras 2- 2-
que se consideram como fazendo parte da classe mdia. Somente a
No sahe 4- 5-
partir do momento em que essas primeiras determinaes so iden-
Total 104 '}'. 104 %
(N = 496) (N = 1119) tificadas que se pode, mantendo-as constantes, testar oS efeitos da
autofiliao. O segundo problema tangente natureza dos efeitos
eventuais que poderia ter a autofiliao a uma classe sobre as ti-
se em nenhuma das duas classes, assim como as sessenta e duas tudes para COm as desigualdades decorrentes da estrutura social. A
que declararam no saber o que queriam dizer por sua auto filiao, pesquisa de opinio fez aparecer um certo nmero de correlae.
proporo eleva-se a 1170. Nem por isso menos de duvidar que, previsveis entre a identificao de alguns trabalhadores manuais e
praticamente, nove adultos em dez da Inglaterra e do ,Pais de Gales de suas esposas com a classe mdia e caractersticas como a renda,
tm uma viso mais ou menos definida e coerente de seu lugar na o lugar de residncia 'e a origem social. As diferenas na formulao
estrutura de "dasse" ... das questes tornam impossvel uma comparao direta com outros
So divernas aS significaes da auto filiao. Mas este fato, mes- estudos. Mas nossos resultados sugerem concluses muito prximas
mo quando invalide as concluses demasiado absolutas, que s vezes das das outras pesquisas sobre o mesmo assunto. certo que a
foram tiradas da autofiliao de classe, (16) nem por isso interdiz que maioria dentre eles so os que o senso comum teria levado a prever.
ela seja utilizada como varivel independente na anlise das pes- Mas seu principal interesse est na confirmao suplementar que
quisas de opinio. Esta pode em particular ter implicaes interes- trazem do fato de que a auto filiao a uma classe raramente'
desprovida de sentido. Com efeito, as determinaes visveis de uma
classe so outras tantas razes nOvas de consider-la, de certo modo l
(16) Por exemplo, por Mark .<\.brams, em "Class and Politics", Ef'/,counter,
outubro de 1961. como um grupo de referncia normativo ...

352 353
 A auto filiao dos membros das camadas SOCl31S no manuais QUADRO V
dasse operria ~ o fenmeno inverso explicam-se, em boa parte, em
termos de origem social. Dos trabalhadores manuais que deram res- Auto/iliao de classe dos no-ma-nuais, pela profisso dos pais, por sexo
.posta, a tendncia para se inclurem na classe mdia era muito mais
forte entre aqueles cujos pais tinham profisso no manual do que Homens .. Mulheres
entre os outros: 54% dos primeiros declararam fazer parte da clas- Pai Pai Pai Pai
se mdia, contra 31 % dos segundos. Uma subdiviso pela varivel no manual manual no ma-nua.l manual
11 sexo " no fez, entretanto, aparecer nenhuma diferena entre ho-
mens e mulheres, mesmo quando a profisso dos pais foi tida como Autof. classe mdia 79 % 57 % 92 % 71 %
constante. No que concerne aos no-manuais, observa-se tambm uma Aut'of. classe operr. 21-, 43 - 8- .29-
tendncia muito mais forte para sua incluso na classe operria 'entr~ Total 100 0/0 100 0/0 100 0/0 100 % .
as pessoas cujos pais eram trabalhadores manuais. Mas aqui a di- (N = 99) (N = 125) (N = 127) (N = 128)
ferena entre homens e mulheres muito marcada. Este efeito per-
~istente da varivel sexo no meio no manual aparece no quadro V.
O nmero dos que deram resposta ligeiramente inferior ao nmero no manual, e seus efeitos - ou os efeitos das influncia's d~, que
total dos no-manuais, porque algumas pessoas declararam no co- ela prpria manifestao - no so simples e mecnicos. Se- tE
nhecer a profisso dos pais. certo - com poucas excees - que uma autofiliao 'classe m.:
Outra notvel diferena entre manuais e no-manuais que deram dia tem significao como escolha de um grupo' de referncia, qual
resposta foi revelada atravs do exame da relao entre auto filiao ser o efeito dessa escolha sobre o modelo de' privao relativa?
de ciasse e renda. Para as neeessidades do inqurito, as pessoas inter- Consideremos, antes de mais nada, as implicaes que pode ter. 'a
rogadas foram classificadas, quer em funo de sua prpria renda, autofiliao de um trahalhador manual classe mdia sobre sua pri2,
quer, no caso das mulheres casadas, 'em funo da renda dos mari- vao relativa em termos de classe. Os dados histricos sugerem que~,
dos. A amostragem toda foi dividida em trs grupos: rendas elevadas, na Inglaterra de 1962, os grupos de referncia comparativos dos tra-
mdias e baixas. O que apresenta interesse, aqui, o efeito da balhadores mannais, em matria de classe, tinham todas as probabi-
renda sobre a tendncia - entre os trabalhadores manuais 'e suas lidades de serem tomados na camada social dos manuais; ou que, se
esposas - para se identificarem com a classe mdia. Entre os no- fossem feitas comparaes com a camada no manual, teriam pou-
manuais, a tendncia para se filiarem classe operria no diminui cas chanas de fundar-se sobre a real extenso da desigualdade entre
quando a renda aumenta, o que talvez um resultado inesperado. as duas camadas. Vimos que a auto filiao classe mdia, no caso
Mas, na camada dos trabalhadores manuais, a freqncia da escolha de um trabalhador man~l, raramente significa uma identificao
"classe mdia" cresce, com a renda, de 240/0 a 36%, depois a 41 %. pura e simples com os trabalhadores no manuais. So, mesmo, sua ~
Esta constatao pareceria, portanto, confirmar a tese segundo a
bases de comparao verossimilmente tiradas do estrato social dos
qual os operrios "se aburguesam" progressivamente, medida que
manuais, e vo, segundo toda a probabilidade, contribuir para manter
adquirem uma facilidade material maior. Mas qualquer concluso
deste tipo deve ser acolhida com prudncia. A tendncia de certos a amplitude e a itltensidade de sua privao relativa em um fraco
nvel. Pode ele, com efeito, sentir-se relativamente gratificado,. quan~
membros da classe operria para se atriburem como grupo de refe-
rncia a "classe mdia" - seja qual for o sentido que lhe empres- do se compara ao que toma por "classe operria", a saber, aos me~
tem - pode ter importncia para a relao entre a desigualdade nos qualificados e aos menos bem pagos dos operrios manuais. Ne,~
e a privao relativa. Mas ainda aqui preciso levar em conta a nhuma razo para pensar que a privao relativa que poder expe-"
diferena entre as desigualdades de classe e as de status. A autofilia- 'rimentar seja superior ou inferior ao que seria se ele se identifi-
o classe mdia - no caso de um trabalhador manual ou de sua casse com a classe operria, nem que, no caso em que ele real ..
mulher - parece ser largamente determinada pelo seu lugar de resi- mente sentisse uma privao relativa, fosse ela menos H solidarista "
dncia, pelo montante desua renda e pela sua origem social. poss- do que a do trabalhador manual identificado, explicitamente, coln
vel que por a eles procurem distinguir-se dos outros operrios. Mas aquela classe. Em compensao, acontece diferentemente no que
a distino, no caso, no implica que se assimilem camada social tange s desigualdades de status. Um trabalhador manual que se

l 354 355
considera como fazendo parte da "classe mdia" propender a sentir
uma privao relativa em termos de status mais fortemente do que
aquele que se considera Como fazendo parte da "classe operria~"; ~
essa privao relativa tem todas as probabilidades de ser de tipo
"egosta". Defendi a tese de que a privao relativa em termos de
status havia aumentado, simultaneamente em amplitude e em fre-
qncia, na camada dos manuais, no curso do perodo indicado, e de
que esse aumento se tinha efetuado de maneira a fazer ressair as
possibilidades de mobilidade individual tanto quanto as chanas de
uma igualdade coletiva entre as duas camadas sociais. Se assim .
o trabalhador manual que possui o suficiente para viver bem, que
se considera como pertencendo "classe mdia", ter verossimil-
mente aspiraes de status no partilhadas pelos seus semelhantes que
se vem como pertencendo "classe operria". Isto no quer neces-
sariamente dizer que ele deseje tornar-se idntico, sob todos os pon-
(os de vista, aos membros da camada social dos trabalhadores no-
manuais, ou que pense ser parecido com eles. Mas sua tendncia
ser para ter da prpria posio social urna imagem no compartida
pelos trabalhadores manuais que se incluem, espontaneamente, na
"classe operria" (Traduzido de W. G. RUNCIMAN, Relative De-
privation and Social Justice, Routledge & Kegan, 1972; Penguin
Books (L" ed., 1966), pgs. 181-183, 187-193, 195-196, 197-200).
REPRODUO CULTURAL
E REPRODUO SOCIAL
PIERRE BOURDIEU
A anlise dos mecanismos propriamente escolares, conforme se
produzem oS debates entre as diferentes instituies, permite sur-
preender uma das formas mais sutis do ardil da razo social, o que
faz que o sistema de ensino trabalhe objetivamente na reproduo
da estrutura das relaes entre as fraes das classes dominantes,
quando parece que ele usa plenamente sua autonomia para impor os
prprios princpios de hierarquizao. (17) Sabendo-se, por um lado,
(17) Se o papel do sistema das instituies de ensino superior, na repro-
duo da estrutura das relaes entre as fraes das classes dominantes, passa
freqentemente despercebido, porque os inquritos dedicam mais aten,o
356
que o bom xito do ensino funo do capital cultural e da propen-
so para investir no mercado escolar (funo, ela prpria, como se
sabe. das chanas objetivas de sucesso na escola) e, por conseguinte,
que as diferentes fraes so tanto mais reconhecidas e consagradas
pela casa de ensino quanto mais ricas em capital cultura e mais
dispostas a investir em trabalho e em zelo escolares; e sabendo-se.
por oatro lado, que a adeso atribuida por uma categoria s sanes
e s hierarquias escolares depende no s da categoria que a escola
lhe atribui em suas hierarquias, mas tambm do grau em que seus
interesses esto ligados a essa instituio, isto , do grau em que
seu valor comercial e sua posio social dependem (assim no passado
como no futuro) da garantia escolar, comprecmde-se que o sistema
educativo jamais consiga to completamente impor o reconhecimen:-
to de seu valor e do de suas classifica,es, como no caso em que
as sanes que prescreve se exeram sobre classes ou fraes de
classe que no lhe podem opor nenhum princpio concorrente de
hierarquizao. Ao passo que as fraes mais ricas de capital eco-
nmico autorizam e encorajam um estilo de vida cujas sedues s,')
bem feitas para entrar em concorrncia com as exigncias asctica.'s
do sistema escolar e asseguram ou prometem garantias ao lado da;
quais as da escola no podem seno parecer a um tempo custosas e
de pouco valor (" o diploma no tudo"), as fraes mais ricas
em capital cultural nada tm a opor atrao exercida pelos sinais
de consagrao escolar que lhes vale o seu zelo na escola. Em resu-
mo, a 'eficincia dos mecanismos pelos quais o sistema de ensino asse-
gura a sua prpria reproduo encerra em si mesma o seu prprio
limite. Se a escola pode usar sua autonomia relativa para impor o
reconhecimento de suas prprias hierarquias e a entrada na carreira
universitria, que lhe constitui o ponto alto, no conquista completa-
mente a adeso seno quando exorta convertidos ou oblatos, filhos
de professores ou crianas das classes populares ou mdias, que tudo
lhe devem e tudo esperam dela. Long-e de desviar as crianas, em
favor prprio, das fraes dominantes das classes tambm dominan-
tes (como o podem fazer crer alguns exemplos notrios, que auto-
mobilidade entre as classes do que mobilidade no interior das diferentes
classes e, em particular, no das classes dominantes. ~ tambm porque o modo
de pensar analtico e atomstico, que controla as pesquisas sobre a mobilidade,
interdiz os clssicos inquritos sobre as "elites" de irem alm da apreenso
de fenmenos como a simples hereditariedade profissional. De fato, a estrutu'ra
das relaes entre as fraes pode permanecer inalterada mesmo quando a
populao que as constitui se encontre profundamente mudada: assim, para
citar um s exemplo, a estrutura das relaes entre as fraes intelectuais ou
artsticas e as outras fraes das classes dominantes quase no mudou na
Frana, a partir de meados do sculo XIX, ao passo que o recrutamento social
dos artistas ou dos intelectuais variou consideravelmente, segundo as pocas.
357
 rizam as fraes mais conservadoras da burguesia a gritar contra
'a corrupo da juventude e os professores, ou os intelectuais, a
acreditar no ilimitado poder de suas idias), ela afasta as crianas
das outras fraes e das outras classes de reivindicar a recompensa
de seus investimentos escolares e de tirar de seus ttulos o proveito
econmico e simblico que os filhos da grande burguesia dos negcios,
em melhores condies para relativizar os julgamentos escolares, sa-
bem deles tirar, quando o caso.
:Nlas a escola seria t~o completamente bem sucedida em afastar,
em proveito prprio, as categorias em que re"conhece o mais alto
valor (como O testemunha, por exemplo, a relao entre a qualidade
escolar e a qualidade social dos alunos da E. N . S . e dos da
E. N . A. ), se os ttulos que outorga fossem conversveis aO par
no mercado do dinheiro e do poder? Os limites da autonomia deixa-
da escola na produo de suas hierarquias coincidem estritamente
com os limites objetivamente estabelecidos ao seu poder de garantir,
fora do mercado escolar, o valor econmico e simblico dos ttulos
que ela outorga. Esses mesmos ttulos escolares recebem valores e
funes muito variveis, segundo o capital econmico e social (em
particular o capital de relaes herdadas da famlia) de que dispem
seus detentores e segundo os mercados em que eles os utilizam. Sa-
be-se, por exemplo, que o bom xito profissional dos antigo$ alunos
da Escola de Altos Estudos Comerciais (recrutados, em vigorosa
parte) em meio burguesia parisiense dos negcios) varia muit;)
mais fortemente em funo da maneira como foi obtido o primeiro
emprego profissional (isto , se por meio de relaes de famlia, se
por outras vias) do que em funo da classificao alcanada nO
concurso de sada da Escola. Sabe-se tambm que os profissionais
dos quadros superiores e filhos de empregados recebiam, em 1962.
um salrio anual mdio de 18.027 francos, contra 29.470 francos
ganhos pelos dos quadros superiores e filhos de industriais ou de
grandes comerciantes. (18) E se, como o revelou o inqurito da co-
misso Boulloche junto a 600 empresas, somente 2,40/0 dos 17.000
chefes empregados das mesmas so licenciados ou doutores em cin-
cias, contra 370/0 de diplomados por uma grande escola de enge-
nharia, porque os detentores dos ttulos mais prestigiosos dispem
'tambm de um capital herdado de relaes e de aptides que per-
1l)item adquiri-los, t'lis como a prtica dos jogos e dos esportes de
boa sociedade ou as maneiras e os gostos de boa companhia, o que,
~m certas, carreiras (sem falar das permutas matrimoniais, oportuni-
,dades de aumentar o capital social de honorabilidade 'e de relaes)
----'--
(18) M. Praderie, "Hritage social et chances d'ascension", in Darras (ed.)
Le. partage des' bntfices., Paris, Ed. de Minuit, 1966, pgs. 346-347.
l 358
constitui a condio, seno o fator principal, do triunfo. O habitus
inculcado por uma aprimorada educao burguesa produz prticas
que, mesmo em se tratando das mais desinteressadas, como as cultu-
rais, so altamente rendosas na medida 'em que permitem obter o
rendimento mximo dos ttulos escolares, sempre que o recrutamen
to ou a promoo se baseiam na cooptao ou em critrios difusos
e totais ("boa apresentao", U cultura ger~l" etc.). Equivale a dizer
que, como numa economia precapitalista, onde uma garantia vale c
que vale o fiador, o valor do diploma, fora do mercado propria-
mente escolar, depende do valor econmico e social de seu possuidor,
sendo o rendimento do capital escolar (forma convertida do capital
cultural) funo do capital econmico e social que pode ser dedi-
cado sua valorizao: para o filho do industrial, egresso do
H . E. C., o diploma no representa seno um titulo suplementar,
para que 'ele suceda legitimamente ao seu pai ou ocupe o posto de
direo que a rede de relaes de sua famlia lhe assegura, ao passo
que ao filho de empregado, que s deve o acesso ao mesmo ttulo
ao xito escolar, no est assegurado obter uma colaborao de adi-
do comercial na mesma empresa. (19) Em resumo, se, como o indica
a anlise das caractersticas sociais e escolares dos indivduos men-
cionados no Who' s who, quanto mais uma pessoa oriunda de fa-
mlia desprovida de capital econmico e social tanto mais indispen.
svei lhe o diploma, subentende-se que o sistema esclar cada
vez menos capaz de garantir o valor dos ttulos que outorga, me-
dida que a gente se distancia do domnio que ele controla comple-
tamente, o de sua prpria reproduo, sendo a posse de um diplo~
ma, por mais prestgio que ele d, cada vez menos suscetvel, em
todo o caso, de assegurar acesso s posies mais elevadas e no
bastando, nunca, para garantir, por si s, acesso ao poder econmico.
Inversamente, 'o acesso classe .dominante e, a fortiori, s fra'es
dominantes da classe tambm dominante relativamente independente
das oportunidades de acesso ao ensino superior por parte dos indi-
vduos oriundos das fraes mais prximas do poder econmico e
poJiticoadministrativo, do pessoal dos quadros do setor pblico e
---_._-
(19) A anlise secundria do inqurito realizado pelo I.N.S.E.E. sob.re
:<.mobilidade profissional pemite estabelecer ainda que a posio ocup.ada na
:mpresa pelos engenheiros, pelo pessoal dos quadros administrativos superiores
(; pelos tcnicos est fortemente ligada origem social, sendo os filhos dos
professores primrios, dos professores em geral e dos membros das profisses
liberais, por exemplo, os mais representados nas funes de direo, ao passo
j que os filhos de operrios qualificados, de contram.estres e de tcnicos so-no
nas funes de produo, de fabricao e de manuteno.
359
'I

1'1
chefes da indstria e do comrcio (cf. diagrama). (20) As,;im, tudo
se passa como se, medida que a gente se afasta do domnio da escola, , Assim, a autouomia relativa de que o mercado escolar dispe, de-
o diploma perdesse sua eficcia prpria de garantia de uma qualifi- vido a que a estrutura da distribuio do capital cultural no re-
cao especfica, asseguradora do acesso a carreiras tambm especi ~ cobre exatamente a estrutura da distribuio do capital econmico
ficas, de acordo com regras formalizadas e homogneas, para tornar- e do JXlder, no confere as aparncias de justificao ideologia
se urna simples condio permissiva, um direito de acesso, que s m"eritocrtica, de acordo com a qual a justia escolar forneceria, de
podem fazer valer plenamente os detentores de um forte capital de algum modo, um recurso ou uma compensao aos que no tm
outro meio alm de Sua "inteligncia" ou de seu "mrito". Salvo se
se quiser ignorar, de um lado. que a Hinteligncia" Ou a boa vontade
escolar representam somente uma forma particular de capital, que,
Profisses liberais
..
Engenheiro
na maior parte dos casos, vem juntar-se posse do capital econ-
rp.~co e do capital correlativo de poder e de relaes sociais, e, d~
1;" 50
outro lado, que os detentores do capital econmico tm mais opor-
"iCo .Professor t1lL\idades, em face dos dele desprovidos, de possuir tambm o ca-
pital cultural e, em todo o caso, de poder dispens-lo, porque o
.,~o 40 ti~ul0 escolar moeda fraca, que s tem todo o seu valor nos limites
-g d9 !~l'ercado tambm escolar (Excerto de PIERRE BOURDIEU) "Repro--
-;;; duction culturelle et reproduction sociale", Informations Sm" les
CP 30 Sciences sociales, abril de 1971, pgs. 67-71).
Pessoal administrativo
ti! superior
g
Professor primrio
~ 20

."."
"t>

Empregado _
'essoal adminjstr~
.. mdio /'
Grande.
_~
-Industrial
A CRISE UNIVERSITRIA FRANCESA:
ENSAIO DE DIAGNSTICO SOCIOLGICO
fi!. 10J,. Peque!10 comerciante'" )
Tcnico comercIante ~
5 RAYMOND BOUDON
'oo
01 <Art1so, r I r r

051020304050
% de acesso s classes dirigentes
Diagrama de correlao entre /Wobabilidades de acesso s classes dirigentea e
probabilidades de acesso aos estudos superiores~ segundo a origem .9Ocial
(Fonte; Inqurito Formao~ qualificao e emprego~ LN. S.E.E.,
1964. Investigao de nivel secundrio. realizada no C.S.E.)
relaes sociais (particularmente nas profisses liberais) e, finalmen-
te, quando s serve para legitimar a herana, uma espcie de cau.)
facultativa.
(20) O fato de que o ingresso nas profisses liberais supe a posse df> ttulos
escolares eminentes no deve dissimular que o acesso s posies mais elevadas
dessas profisses depende, sem dvida, pouco menos da posse de um capital
econmico e social que o ingresso no setor da indstria e do comrcio, como o
testemunha uma taxa muito elevada de hereditariedade profissional, sobretudo
na elite do corpo mdico, onde so encontradas verdadeiras dinastias de chefes.
360
Afinal, a Universidade de antes de 1950 assemelhava-se ainda mui-
to descrita nos romances do sculo XIX. Frdric Moreau, em
L' ducation sentimentale} de Flaubert, decide inscrever-se na Facul..
dade de Direito de Paris (dizia-se, na poca, Escola de Direito).
A entrada nesse estabelecimento de ensino tida por ele e por seu~
amigos como levando s grandes carreiras da poltica, da magistra-
tura, dos negcios. A categoria determinada pela famlia e confir-
mada pela Universidade. O sucesso social decorre, em seguida, da
personalidade e do carter. Frdric Moreau prepara-se para os exa-
mes sem grande obstinao, mas passa sem grandes dificuldades.
Os traos primordiais do tipo ideal da Universidade burguesa per-
sistem at 1950. Quanto ao princpio da liberdade de acesso ao ensi-
no superior 'e da orientao liberal, dele no se cogitou em nenhuma
da!;i reformas que se sucederam a partir dessa data, quer na refor-
ma Fouchet. quer na reforma Edgar Faure, que se seguiu aos acon-
tecimentos de maio-junto de 1968. O estudante tem sempre inteira
361
 liberdade de entrar na Universidade e s ele responsvel pela sua Ao passo que as ambies do aluno de classe alta so essencial'
Qrie;n~ao. Quando muito, certas faculdades decidiram introduzir mente determinadas pelo nvel social de sua famlia, as do aluno de
restries quanto natureza do diploma final de estudos secundris meio modesto so fixadas, mediante um processo de ensaios e de
(exigncia do grau de bacharel na seco "matemticas", para ingres- erros, a partir de seu bom xito escolar. Com efeito, a relao entre
so na Faculdade das Cincias). Mas tais limitaes so muito re- o prestgio da profisso escolhida e a aprovao escolar muito
centes e muito excepcionais. Alm disso, permanece predominante 9- estreita, quando nvel cultural da famlia baixo, e muito frouxa,
orientao para a "cultura", nas Faculdades de Letras e de Direito.
notadamente. QUADRO 2
Os estudantes protestaram com veemncia, em maio-junho de 1968, Relao entre aprovao escolar e prestgio da profisso escolhida em funo
contra os dois caracteres principais do tipo ideal. A "cultura", de do nvel cultural da familia
um lado, os exames, de outro, representaram dois alvos privilegiados
da "contestao". Sem dvida, no propuseram, os que protestavam, Nvel cultural da famlia
a substituio do sistema de orientao negativa por um de orien- -----------------
tao positiva, opondo-se, pelo contrrio, a qualquer sistema de "se- Baixo Mdia Alto
leo". Mas as razes desse processo de transposio eram eviden- Aprovao escolar Aprovao escola,. Aprovao escolar
tes. Por que uma tal contestao? Porque a harmonia entre o sistema
social e o sistema universitrio, caracterizado pela centralizao exclu- Prestigio
do o o o
siva na cultura e pelo liberalismo dos mecanismos de orientao foi
~
o o
profisso .~
progressivamente destruda, de uma parte pela mutao sobrevinda na o ~ .~
o
'1
.~
~ .~ ~ ~
escolhsda O< ;,; ;,; ;,;
'" '"
Co
composio social dos estudantes, de outra parte por certas mudan-
as do prprio sistema social. Fraca (%) 27,5 16 8 14,5 8,5 9
O<

11 10,5
'8,5"
As pesquisas incidentes sobre os mecanismos de orientao mos- Mdia (%) 45 52,5 28 47,5 47,5 24,5 15,5 30,5 20
tram que eles variam amplamente em funo das classes sociais. A Alta (%) 27,7 31,5 64 38 44 66,5 74 59 71,5
medida que se desce nas categorias sociais, a criana menos guiada N (%) 40 212 25 55 391 45 27 144 35
pelo modelo familiar. Em nvel de liceu, o pai de status social ele- (I) 14,5 76,5 19 11 79,5 9 13 70 17
vado terminou geralmente seus estudos secundrios, teve contactos (100) (100) (100)
mais diretos com os representantes de profisses que supunham certo
(I) Distribuio dos alunos segundo os graus de aprovao.
nvel de formao. Por isso, com quatorze ou quinze anos, COmo o
confirma uma recente pesquisa de opinio, efetuada na regio de (Fonte: Boudon-Bourricaud, "A escolha profissional dos alunos
Bordus, a manifestao da escolha de uma profisso torna-se mais de liceus ", COn'l/eno, D.G.R.S.T., julho de 1968.
freqente medida que se vai subindo a escala social (quadro 1):

Ql.!ADRO 1
quando elevado (quadro 2). Quando baixo, a proporo dos que
escolhem um ofcio de reduzido prestgio varia de 26,7ro a 64%
Porcentagem de aluHos que , escolheram" um ofcio, em funo do status em funo da aprovao escolar. Quando elevado, a variao pra-
s6cio-econmico
ticamente nula.
Status scio-econmico Notemos, alm disso (linha final do quadro 2) que as diferenas
no nvel de bom xito escolar, em funo do nvel cultural da fa-
Baixo Alto mlia, aparecem como muito atenuadas naquele nvel (classes de 3.
1 2 3 4 5 e 2.0 anos), em relao s diferenas observadas entre as crianas
mais jovens, como, por exemplo, nos inquritos de A. Girard. (21)
% de escolha 53 58,2 60,7 65,5 61,4
(21) A. Girard e P. CIerc, "Nouvelles donnes sur l'orientation scolaire au
N 492 534 303 203 277 moment de l'entre en sixime ", Population, outubro-dezembro de 1964, n. S,
pgs. 829-864.

362 363

~~
 r.,
,I

QUADRO .4
Isso resulta de que os mecanismos da orientao espontnea tornam
a progresso escolar muito mais dependente do bom xito tambm Fracassos em funo do meio social
escolar nos meios modestos. A conseqncia desse processo que M cio social de origem
os estudantes de origem modesta so mais selecionados, uma vez
que a ausncia de ascendente da famlia os faz mais tributrios do Baixo Mdio Alto
sistema implcito de orientao constitudo pela aprovao escolar.
Resulta desses mecanismos o chegarem Universidade populae3 Fracassaram ao menos uma vez 35% 36% 42%
(84) (157) (89)
de caractersticas distintas: uma populao de alta origem social,
crescente em nm'ero, mas que se tornou proporcionalmente minori-
(Fonte: C. Delage, La 'laiSSmlCe d'u1l-e wlivcrsit, Orlans, tese
tria; uma populao de mdia e baixa origem, proporcionalmente 3. ciclo, dat.)
majoritria. A primeira pouco selecionada. A segunda super-
selecionada. Conseqncia: em situao igual, os estudautes de baixa
origem social vencem mais facilmente (quadro 3). As taxas de fracasso so elevadas: nas classes mdias e baixas,
porque os estudantes so, muitas vezes, obrigados a ter uma atividade.
QUADRO 3 remunerada, ou porque e atrasaram em seu cursus anterior entra-
Bom xito quando do licenciamento, em funo do meio social, da na faculdade; (23) nas classes altas, porque a "seleo natural"
do sexo e da U situao " muito fraca.
(Idade quando do ingresso na faculdade e exerccio de uma atividade remunerada) No somente os fracassos so numerosos e o, estudante v Q sell
futuro universitrio limitado ao pr~imo exame: tambm o futuro
M cio social de origem profissional tido como incerto. Urna forte proporo de estudantes
BaIXO Me'dio Alto espera o momento conveniente para fazer sua escolha profissional
----- Mas, ao contrrio do que se observa entre os alunos de liceus na
~ ,~ ~
~ idade de quatorze a quinze anos, so, em nvel universitrio, os
:!
~
~
~
:!
~ ~
~ ~
estudantes das classes abastadas, os que menos escolhem (quadro 5).
Situao
E
:ll '~" ~
o
:J:: '~" E
o
:J:: '"=
~
A inverso se explica facilmente: em nvel de ensino secundrio,
os alunos das classes abastadas retomam modelos profissionais im-
Jovens sem profisso 53% 39% 49% 43% 42% 39% postos ou sugeridos pelo meio familiar. Na faculdade percebem que
(57) (145) (156) (390) (219) (911) seu horizonte profissional de fato se reduziu e no lhes oferece pos-
Idosos sem profisso 44% 26% 20% 21% 24% 15% sibilidades acordes com o seu nvel de aspirao. Por isso os 'estu-
(34) (70) (50) (98) (82) (192) dantes de origem social elevada das Faculdades de Letras hesitam em'
jovens, atividade externa 18% 16% 11% 14% 20% 180/0
(33) (61) (27) (105) (44) (157)
Idosos, atividade externa 13% 10% 13% 40/0 11% 11% sidades inglesas, onde a democratizao (medida pela proporo dos filhos e
(64) (89)
(46) (78) (82) (155) filhas de operrios da indstria com acesso ao ensino superior) mais adian~
(Fonte: Bisseret, ver nota 1, pg. 476.) tada que nos outros pases da Europa ocidental, utilizam o sistema seletivo e
so as nicas a utiliz-lo. Se evocam o esteretipo da Universidade de classe,
Tais resultados se referem Faculdade de Letras de Paris e po- fazem-no, em grande parte, em virtude da diferena de composio social que
c~racteriza "Oxbridge~', de um lado, e as redbrick universities, de outro lado.
dem ser - parece - generalizados. Em Orlans, os fracassos no Mas no certo que este fator tambm no contribua para a democratizao.
1.0 ciclo (Cincias, Letras e Direito) so mais freqentes entre os Com efeito, a Superioridade dos estudantes egressos de camadas desfavorecidas
estudantes egressos de meios abastados, posto que eles provavelmente aparece como sensivelmente maior em Orlans do que em Paris. Ora, o recru-
se beneficiem. tambm a, de melhores condies materiais (qua- tamento social em Orlans muito mais baixo do que em Paris. Mas o efeito
c:ontextual da composio da sociedade sobre o bom xito diferencial, em funo
dro 4). (22) das origens sociais, permanece uma hiptese a ser verificada de maneira siste~
nitica.
(22) Da resulta que um sistema de recrutamento seletivo, associado a um '(23) Cf. N. Bisseret, 11 La naissance et le diplme lO, Revue franaise de
sistema de bolsas teria o efeito de democratizar, imediatamente e de maneira Sociologie, voI. 9, 1968, nmero especial, pgs. 185~207.
sensvel, o recrutamento universitrio. de notar, a nropsito, que as univer-

364
365

2.5-T.S4
 I'
~

QUADRO S Hoje em dia, a entrada na Universidade no mais correlativa,

Escolha profissional em funo do sexo (! da clMse social (Paris) para falar como Merton. de uma "socializao antecipadora (anti.
cipatory socialization). Os riscos de maus xitos, de falsas orienta
es, so elevados. So-no no somente porque os novos modelos
Meio social de origem
proiissionais, cujo contedo d lugar a representaes imprecisas c
Bai.'ro Mdio Alto cuja valorizao. em termos de categoria social, incerta, se multi
.=:::7:::.-=-..::.::.:....:::=.:...... ~-~ plicaram, mas porque a massa de estudantes que no podem espe-
~ ::l :: ::l rar orientao da parte dos que os rodeiam cresceu de modo con-
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sidervel, tanto em valor absoluto quanto em valor relativo. No
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~ ~ ~ ~ ~
que se refere aos estudantes provenientes dos meios sociais eleva-
dos, esto eles expostos, cada vez com maior intensidade, concor-
Escolhem o ensino 69% 73% 5' % 69% 48% 52% rncia das "camadas ascendentes" e, por toda a parte, regresso
No manifestam social. Tanto mais que, no tendo sido sujeitos a uma seleo to
escolha alguma 26- 23- 39- 27- 42- 41- intensa, so, em geral. estudantes menos bons
Outras profisses 5- 4- 6- 4- 10- 7-
N 153 283 217 536 308 1066 Mas importante insistir em um fator j evocado. que contribui
(Fonte: Bisseret, op. cit.) largamente para aumentar a dificuldade da escolha profissional, a
saber: o aumento dos empregos e das carreiras de tipo "semiprcfis-
sionalizados". Ao formador de adultos, ao psiclogo, ao socilogo, ao
Escolha profissional em funo do Sl?'ro e da profisso do pai (Caen):
% de estudantes que escolheram engenheiro-consultor. ao engenheiro comercial no correspondem
imagens sociais to precisas como as que se ligam ao professor de
Profi9so do pai liceu, ao mdico ou ao engenheiro. O contedo das atividades repre-
sentadas por essas denominaes mal conhecido, quase sempre
Operrio Empregado Profisso
varivel e, geralmente, mal codificado. A categoria social a que per-
superior
mitem acesso incerta e diversificada. Isso explica que os estudantes
Rapazes
de psicologia, no sabendo a maioria, no momento em que comeam
90 % (17) 80 % (23) 73% (13)
Moas 70- (14) 73- (14) 45 - (27) seus estudos, o que psicologia significa, preferem utilizar uma escala
de referncia conhecida, a da medicina. O que tambm contribui para
(Fonte: G. Desaunay, Relatrio de pesquisas sobre os estudantes explicar as altas taxas de abandono observadas em sociologia.
do 1.0 cicIo da Faculdade de Letras de Caen, 1966-1967, dat)
De modo geral, a efervescncia de maio-junho parece ter sido
particularmente elevada nas sees correspondentes a disciplinas mal
adotar a profisso de professor, que os expem a uma regresso conhecidas e que levam essencialmente a empregos semiprofissionali-
social relativamente ao seu meio de origem, tanto mais quanto mui- zados.
tos no podem ou no ousam enfrentar concursos e exames (livre O aluimento dos mecanismos de socializao antecipadora fez, pois,
docncia, doutoramento) que conduzem s camadas elevadas do ensino. da condio do estudante, uma condio de marginalidade social. Ao
Alto risco de fracassos, de marcar passo, de regresso social para passo que o ingresso na Universidade bastava, quase que at 1950,
uns, de dificuldades de acesso a um emprego correspondente a qua- para assegurar a insero antecipada do estudante no mundo dos
tro ou cinco anos de ensino superior, para outros, tal a situao do
adultos. para conferir-lhe uma promessa de categoria social, hoje
estudante de faculdade, nomeadamente do de Letras e Cincias. O
jogo incontrolado dos mecanismos sociais conduziu, assim, a uma constitui (sobretudo nas Faculdades de Letras, mas tambm em
considervel degradao da situao estudantil, numa sociedade cada outros lugares), um como purgatrio social.
vez mais rica, onde a intelligentsia se compraz, talvez prematura- Es-se purgatrio social se prolonga, muitas vezes, por sinal, alm
mente, em analisar os males 'engendrados pela opulncia das socie- da Universidade, quando o ex-estudante tem acesso a um daqueles
dades industriais ... empregos semiprofissionalizados, cuja massa vai crescendo. O que ex~

366 367

plica a profunda ressonncia que o movimento de estudantes provo~
Cou em maio-junho entre o pessoal jovem dos quadros das reparti~
es de estudo, dos servios de pesquisa das reparties adminis-
trativas e das empresas e entre os pesquisadores cientficos do setor
pblicu (24) (Excerto de RAYMOND BOUDON, "La crise universitaire
franaise", Anna/es, maio-junho de 1969, pgs. 748-758).
A DELINQD:BNCA JUVENIL
JEAN-CLAUDE CHAMBOREDON
Anomi.a e socializao
As anlises tradicionais e, especialmente, as anlises funcionalistas
so na maior parte penetradas por uma srie de esquemas metaf~
ricos, que compem uma representao H dramatrgica". Segundo,
essa representao, a gnese da delinqncia se estabelece essencial~'
(24) A. Touraine (Le mouvement de mai et le cammunisme utopique. Paris1
Le Seuil, 1969) sustenta que o movimento de maio tem o sentido de um movi~
mento social anlogo ao movimento operrio do sculo XIX. A sociedade
"programada" engendraria conflitos de classe de um novo tipo, opondo aos'
tecnocratas os tecnicistas, os "profissionais" etc. Nesta tese, vejo uma dif-
culdade: que muitos tecnicistas e "profissionais" no foram atingidos pelo
movimento de maio. Por outro lado, seria fcil mostrar que, em muitos casos,
a greve e o conflito assumiram a forma clssica da reivindicao, antes de
prefigurarem 'um novo tipo de movimentos sociais. Em contrapartida, parece-me
incontestvel que o conjunto dos tecnicistas e dos "profissionais" comporta
uma proporo cada vez mais ampla de pessoas em situao de semiprofissio-
nalizao, de semi-integrao nos organismos que as empregam (quadros dos
servios' de pesquisa etc.). De um lado, minha concluso seria exatamente a
mesma de Toura'ine, porque certo que as sociedades "programadas" parece
engendrarem nQ:vas formas de alienao. Mas esse tipo de alienao aigura.-se-me
muito mais prximo da anomia durkheimiana que da alienao marxista. De
outro lado, representa-se-me difcil crer e pouco acorde com a observao afir-
mar que os estudantes se hajam revoltado contra os futuros "tecnicistas" ou
" profissionais", que a sociedade os constrangeria a tornar-se. Parece-me muito
mais simples e muito mais acorde com a observao postular uma revolta contra:
a semi profissionalizao e a marginalizao social, a que esto expostos nume-
rosos estudantes e dirigentes, do que uma revolta contra a sociedade progra~
mada. A explicao pela anomia tem tambm, relativamente explicao pela
a1ienao, a vantagem de expor o carter "psicodramtico" da revolta.
368
u
:n
mente em um debate de consclencia particular do delinqente, (25)
:no estando o mundo exterior presente seno sob a forma de percep-
es mais ou menos ntidas, da opinio de diversos grupos de refern-
cia e das oportunidades de sucesso oferecidas por diversos tipos de
carreiras. (26) O jovem delinqente, tal como o heri da tragdia
clssica, traz consigo uma deliberao quase racional, em que se opem
dois sistemas de valores, francamente antagnicos, colocados no mesmo
plano, valores "convencionais" e valores delinqentes, e, depois, de
um s golpe e sem ambigidade, "escolhe" a delinqncia. O obje-
tivo privilegiado e quase nico das referidas ,anlises o momento
da aceitao ou da rejeio das normas dominantes: I'Consideremos
de sada o exemplo de um indivduo que procura, consciente ou
inconscientemente, resolver a ambivalncia de sua relao com uma'
expectativa institucionalizada: um mdico que se interroga para saber
se deve praticar os abortos proibidos, um agente de polcia debaten-
do-se por saber se deve aceitar uma gorjeta da parte do dono de
uma casa de tolerncia, ou um indivduo com pendor homossexual e
que hesita em ceder s suas inclinaes. -. . ". (27) Esta exposio,
baseada na imagem da escolha moral, no representa um obstcul.5
para uma anlise completa? Definir negativamente a delinqncia jU"
venil cOmo uma conseqncia, juridicamente sancionada, entre outras
socl'11mente sancionadas ou no" resultantes de uma socializao im-
perfeita, evitar reduzir o problema ao da rejeio ou da neutra-
(25) Encontra-se esse tipo de representao na maior parte das teorias da
criminalidade, que tm por centro a explicao da gnese dos atos ou dos
projetos delituosos. As representaes do comportamento, que subtendem tais
teorias, esquemas metafOricos mais freqentemente que paradigmas eXp1icita~
mente formulados, como o esquema da possesso por uma fora superior, da
ao sob a influncia de foras exteriores, do espontneo surgimento do ato,
criminoso, esto mais vezes prximas dos esquemas do senso comum. "Para uma
descrio dos mesmos, cf. D. Glaser, "Criminality Theories and Behavioral
Images", American Journal of Socialagy, 61 (5), 1956, pgs. 433-444.
(26) Essas, anlises seguem o esquema geral da anlise de Merton sobre
a anomia (" Social Structure and Anomie li, American Sociological Revie-w, (3),
outubro de 1938, pgs. 672-682). Cf. A. K. Cohen, Delinquent Boys, the Culture
of the Gang, Nova York, The Free Press of Glencoe, 1955 j R. A. Cloward e
L. E. Ohlin, Delinquency and Opportunity, a Theory of Delinquent Gangs, Nova
York, The Free Press of Glencoe, 1960: As tentativas para abrandar, nuanar
ou 'complicar a anlise do momento da rej eio ou da "neutralizao" das
normas dominantes (cf. G. M. Sykes e D. Matza, "-Techniques of Neutralisa-
tion:, a Theory of Delinquency", Atnerican Saciological Review, 22 de dezem-
bro de 1957, pgs. 664-670) no mudam O esquema fundamental de todas as
anlises desse tipo.
(27) A. K. Cohen, '4 The Study of SOCial Disorganization and Deviant
Behavior", in R. K. Merton, L. Brom, L. S. Cottrell Jr., Saciology Toda:;,
Nova York, Basic Books, 1959, pg. 468.
369
lizao das normas convencionais. Os "fracassados'" de socializao possvel comparar a parte de cada categoria social (definda de
no podem Ser dissociados das condies de socializao e das for- acordo com a categoria socioprofissional do chefe de famlia) em
ma; de regulao caractersticas de cada classe social: estas, com meio ao conjunto dos jovens de 10 a 18 anos (amostragem extrada do
efeito, definem, quando no o conjunto das causas da delinqncia,
pelo menos suas condies de possibilidade e de aparecimento. A ti" propenso para a delinqncia": os riscos ti" de anomia."

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Os fracassados de socializao nos diversos grupos ~
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Os dados disponveis no permitem calcular precisamente uma ~~ ~:9
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taxa de delinqncia juvenil para cala categoria social: com efeito,
os relativos aos delinqentes dizem respeito ao perodo de 1961 a
1967, e no se conhece a distribuio dos jovens da comuna, segundo

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a origem social, para o mesmo perodo, mas somente para 1968. (28) ~ Cl Cl "l 0'<: a.t
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Alm disso, as estatsticas de que nos ocupamos foram estabelecidas 0/0 0/0 % 9'0. % %
sobre uma amostragem que no se pode ainda comparar com os Distribuio de jovens de 10 a
resultados do recenseamento para o mesmo periodo. (29) No se est, 18 anos por C.S.p. do chefe de 10,4 30,7 24,S 16,7
pois, suficientemente seguro de sua representatividade para se fazerem
extrapolaes, com base na populao em seu todo, (30) e que per-
mitam calcular taxas de delinqncia por categoria social. Na falta,
famlia (amostra do r"censea-
mento de 1968).
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41

S9
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41,2

(28) O recenseamento de 1962 no permite conhecer a distribuio dos

jovens segundo a categoria socioprofissional (c.s.p.) do chefe de famlia. Foi
1 I
,j,
possvel estabelec-la para 1968, por meio da explorao de uma amostra de Distribuio de jovens delin-
fichas tiradas do recenseamento. qentes por C.S.p. do chefe de 11 40 22 11 11
(29) Constituiu-se a amostra tirando-se ao acaso unidades de habitao, familia (1961-1966). 73 22
quarteire's, segundo a terminologia do Instituto Nacional da Estatstica e dos
Estados Econmicos (l.N.S.E.E.). Os quarteires foram tirados de catego-
rias definidas ao mesmo tempo pelo setor geogrfico, pelo tipo de habitao recenseamento de 1968) e entre os jovens delinqentes. Semelhante
(' pela data de construo (achando-se estes trs caracteres e, sobretudo, os comparao faz aparecer uma ntida oposio entre as classes mdias e
dois ltimos fortemente ligados entre si) e delimitados segundo a anlise dos superiores, entre quadros mdios e artesos-comerciantes, e entre qua-
.-esultados dos 'recenseamentos de 1954 e 1962. A representatividade da amostra
(amostra relativa ao pessoal do dcimo ano) foi testada por via de referncia dros superiores, (31) subrepresentados na populao dos jovens de'
aos resultados de 1962: nesse ano, a populao de tais quarteires era repre- linqentes (22%, quando representavam 41,2% dos jovens) e as clas-
sentativa, sob o aspecto da categoria' socioprofissional, do conjunto da popu- ses populares, trabalhadores braais, operrios, empregados, sobre-re-
lao da comuna. presentados nessa populao (7370, quando representavam 59% do,
(30) Em particular, a amostra, representativa em relao ao estado da jovens). A delinqncia dos jovens de classe popular e a dos jovem
populao em 1962, no leva em conta mudanas que a emigrao pde intro~ das classes mdias e superiores se distinguem uma da outra por um
duzir. Entretanto, a comparao dos recenseamentos (de 1954 a 1962 e, por conjunto de traos sistemticos. A primeira mais freqentemente
amostras, de 1968) faz ..aparecer uma diminuio dos operrios, especialmente
dos qualificados, e um aumento das classes mdias e superiores. Para conhe- masculina: 89% de rapazes entre os delinqentes de pais trabalha-
cer-lhes precisamente o efeito sobre as comparaes a seguir, seria preciso; dores braais, operrios ou empregados, contra 81 % entre os delin
alm disso, conhecer a distribuio, por idade, dos migrantes, a firo de saber qentes egressos das outras categorias sociais. Ela comea mais cedo:
como os movimentos de populao afetam a distribuio dos adolescentes. No a parte dos jovens de menos de 14 anos de idade de 2470, contra
obstante, pode-se estimar que as comparaes, aqui apresentadas e ftlndadas
num estado de populao (em 1968), em que a poro das classes mdias e
superiores aumentou, -tendem a minimizar ligeiramente a importncia da delin- (31) Importa notar a ausncia de filhos de membros das profisses liberais
qncia juvenil naquelas classes. entre os jovens delinqentes da amostra.

370 371
 'us delinqentes egressos das outras categorias SOCIaIS, e 14% entre
:provindos das classes superiores, por exemplo. Ela comporta. mais
recidivas: 33% de recidivistas contra 7% para as demais categorias.
E consiste. mais freqentemente. em roubos: 72% de roubos entre
os delinqentes de classe popular, contra 62% entre os das outra,
. categorias sociais; e, por exemplo, 58% entre filhos de quadros m-
dios e 6610 entre os de quadros superiores. No caso destes, OS de-
litos distantes da pequena delinqncia clssica. tais como o van
dalismo e os relativos sexualidade, so mais freqentes. Ela , a
delinqncia que vimos focalizando, praticada, mais comumente, em
bando: 42% contra 39% para os delinqentes egressos das demais
categorias sociais. (32) Finalmente, as idades dos delinqentes de
classe popular situam-se numa faixa mais extensa, enquanto, entre os
delinqentes de classe mdia e superior, estreitam-se mais em torno
do tempo. em que ocorre a acrise de adolescncia", sendo a parte
dos menores de 14 anOs e dos indivduos de 17 mais fraca entre os
delinqentes das classes mdia e superior: 24% dos de menos de
14 anos entre os da classe mdia contra 11 % dos da classe supe
rior;e 2310 dos de 17 anos completos Il<l classe mdia contra 18%
da classe superior.
,Pode-se ainda distinguir uma delinqncia "anmica", sintoma e
conseqncia de uma crise de educao, tipo caracterstico de de-
linqncia dos adolescentes das classes favorecidas, em oposio
dos adolescentes de classe popular e. que. aparece como um fenmeno
endmico, ligado a determinado estilo de vida. Os traos caracte-
rsticos do primeiro tipo de delinqncia - fraca diferenciao de
acordo com o sexo, ausncia de recidivas, concentrao etria em
redor da crise da adolescncia, aumento da parte dos delitos, com
exceo do roubo - surgem medida que se vai subindo na escala
.social, crescendo ligeiramente da categoria dos quadros mdios dos
superiores, o que representa um ndice da homogeneidade deste tipo.
Os grupos aqui representados pertencem principalmente s classes
mdias - como tcnicos, pessoal subalterno - e a categorias inter-
medirias entre as classes mdias e as superiores - como agentes
imobilirios, engenheiros comerciais - de sorte que se podem tomar
os quadros mdios, categoria ce!ltral e mais numerosa deste grupo,
como exemplar amostra desse tipo de delinqncia. nos quadros m-
dios (33) que a delinqncia se mostra menos freqente, sendo maior
(32) O fenmeno particularmente claro entre os filhos de operrios (52%
dos delitos cometidos em bando).
(33) Artesos e comel'ciantes foram reagrupados com 05 quadros mdios,
por causa dos fracos efetivos dessas categorias, ainda que os artesos estejam,
:312
.(2 contra perto de 1,5 para os quadros superiores e membros das
.profisses liberais) a relao entre a parte dessa categoria na po-
pulao jovem e a da mesma categoria na dos delinqentes. Embora
a descrio sociolgica dos delitos e dos delinqentes, fornecida pelo
. registro, seja muito pobre e o sistema de categorias utilizado, muito
afastado de uma tipologia sociolgica, podem-se assinalar, na delin.-
qncia dos adolescentes de classe mdia, traos que se ligam, de
maneira significativa, posio social dessa classe. Entre o conjun-
to dos delinqentes confiados a um conselho de assistncia educativa.
os jovens de classe mdia 'so os que mais freqentemente se vem
censurados (5 casos sobre 8) de indocilidade, de revolta e de opo-
sio aos pais. (34) Tais traos no so encontrados em nenhum nos
adolescentes oriundos das camadas inferiores das classes mdias. S
muito raramente entre os adolescentes, filhos de operrios. E, ainda
neste ltimo caso, sob uma forma muito diferente: em trs casos
(sobre 18), vm eles descritos como teimosos ou indivduos que
recusam a autoridade. O trao dominante da descrio faz lembrar
a revolta contra os pais e contra os valores por eles transmitidos
(ordem, esforo, coragem). As atitudes de retraimento, caracteriza-
das como indolncia, falta de enegia, incapacidade de submeter-se a
uma disciplina, exprimem, de outra maneira, a recusa dos mesmos
valores. O jovem delinqente tem, aqui, a aparncia de algum que
Se ope aos valores dominantes de seu grupo e deve muitas de suas
caraotersticas a semelhante oposio. Os delinqentes de classe mdia
esto, diferentemente dos delinqentes de classe superior, o mais
das vezes matriculados em um cursus escolar inferior ao da maioria
dos adolescentes de sua classe social. (35) Igualmente, o estudo
aqui particularmente, prximos dos oper-rios. Se os quadros mdios se apresen-
tassem isolados, os caracterf!S aqui destacados apareceriam ainda mais clara-
mente.
(34) A contagem feita segundp os julgamentos psicolgicos de que
alvo o menor por parte dos que o cercam ou, na falta. pelo psiclogo. No se
pode considerar a esses delinqentes comO uma subamostra perfeitamente repre-
sentativa do conjunto dos delinqentes, mas como uma seleo de casos que,
por isso que se consideram particularmente graves, so particularmente signi-
ficativos.
(35) A parte dos alunos de liceu muito mais fraca entre eles. No con-
junto dos jovens de classe mdia (quadros mdios e artesos comerciantes)
de 15 e 16 anos, 44% so alunos de liceu, 29% de colgios de ensino geral
"( C. E. G.). 22% do ensino tcnico e 6% so representados por aprendizes.
Entre os delinqentes. a parte dessas diferentes categorias , respectivamente,
de 17%. ~7%, 8% e 17%. Contam-se 25% de inativos (16% sem res:>ostas).
Ao contrrio, para os filhos de quadros superiores, as duas distribuies so
muito mais prximas: tm-se, no conjunto, 67% de alunos de liceu j 29% so
de C.E.a., 19% so do ensino tcnico e 4% so aprendizes; 4% so do
ensino tcnico; e, qunto, aos delinqentes, 67% so .de liceu, 10% de C.E.G.
37$
 dos casos mais complexos e mais detalhados, confiados a um con-
selho de assistncia educativa, faz aparecer, como caracterstica re-
-corrente, um curso escolar irregular, que passa por fieiras escolares
de prestgio cada vez menor, das sees clssicas s sees moder-
nas, ou do liceu ao colgio, depois ao colgio de ensino tcnico, por
exemplo, com numerosos fracassos escolares.(36) Tudo se passa como
se os filhos no pudessem sustentar o propsito de mobilidade de
seus pais ou manter-se altura da trajetria de sua famlia. H,
com efeito, na situao das famlias de classe mdia, ou, antes, de
certas fraes das classes mdias, s quais se abrem mais -perspecti-
vas de mobilidade, elementos de anomia, quer por causa dos riscos
de fracasso e de regresso social, quer, sobretudo, porque a passagem,
real ou antecipada, ou somente' esperada e ilusria,' a novos status
ameaa a integridade de um sistema de valores ajustado a outras
posies. A oposio aos pais, em que se v: uma caracterstica ge
nrica e irivariante segundo as classes, no ser especfica de uma
. situao em que o hiato entre a condio dos pais e a de aspirao
dos filhos cria riscos de conflitos? pelo menos nessa situao
que a "crise de adolescncia" tem a sua maior acuidade. Nesse grupo
que se encontram as maiores probabilidades de "incoerncia" ou
de "contradio ticas", podendo os filhos, quer "descair" em re-
lao ao projeto de seus pais, quer, ao contrrio, prolongando at
muito longe e at muito alto a trajetria projetada para eles, assimi-
lar' completamente e muito cedo, e em seus aspectos mais opostos ao
sistema de valores de seu grupo, os valores de sua condio de
aspirao.
Entretanto, no se deveria, por uma espcie de julgamento de
essncia, ver uma caracterstica genrica das classes mdias numa si-
tuao, ao parecer, prpria de grupos que ocupam uma posio par-
ticular no interior das referidas classes, como o sugere o nmero
mdio de crianas, 3 contra 1,7 para a mesma categoria, no con-
junto da populao. Com efeito, a diferena de tais' algarismos no
resulta de um liame direto entre a delinqncia e o nmero de
crianas (este tendendo a enfraquecer o rigor e a continuidade da
vigilncia), (37) mas indica posies sociais diferentes: por interm-
(36) Esses fracassos escolares no podem ser reduzidos a simples conse-
qncia da delinqncia, porque aparecem muito antes do primeiro delito. No
se pode tampouco contestar o papel especfico das carreiras escolares dos refe-
ridos adolescentes, se se observar que a situao escolar dos delinqt'ntes de
classe superior e cuja delinqncia aparece mais freqentemente cornO um inci-
dente passageiro no se distingue, apreciada segundo os mesmos critrios, da
do conjunto dos adolescentes de sua classe.
(37) N em a precocidade, nem a freqncia das recidivas variam, em cada
categoria' social, em funo do nmero de crianas da famlia.
374
dio do sentimento de segurana, ' o conjunto das caractersticas
econmicas e sociais que age sobre a taxa de natalidade de um
grupo. (38)
Essa taxa de natalidade aproxima as famlias de delinqentes de
classe mdia das classes populares (nmero mdio de filhos para os
operrios: 2,4). A anlise das profisses sugere uma outra dimenso
da anomia caracterstiCa da situao das famlias de delinqentes de
classe mdia. Observa-se a freqncia das profisses tcnicas ou, so-
bretudo, comerciais, (39) que comportam, menos freqentemente, uma
forte estabilidade de emprego, um desdobramento ordenado, garantias
estatutrias, perspectivas de carreiras regulares; em resumo, menos
princpios de ordem que contribuam para regularizar a existncia e os
projetos e que, portanto, favoream uma socializao" regular dits
crianas. A taxa de natalidade exprime, ao nvel da conduta gerai
da existncia, certa marginalidade devida, em parte, situao pro-
fissional, tendo as categorias mais marginais das classes mdias (e,
notadamente, categorias em curso de ascenso a tais classes) acesso
mais fcil a profisses mais abertas e menos "carreirizada's",
Quanto delinqncia anmica dos adolescentes de classe mdia
- a delinqncia dos adolescentes egressos das categorias mais des-
favorecidas, trabalhadores braais, operrios, empregados - aparece
ela como sendo uma delinqncia. endmica. Mais freqente, no.
conseqente a uma crise de educao. , antes, .uma possvel decor...
rncia das condies de vida e das de lazeres: as sadas em bando
implicam o risco de conduzir mais facilmente aos tumultos, s de..:
predaes, aos roubos, que constituem uma parte importante dos de~
litos. Em meio aos delinqentes das classes mais desfavorecidas, duas
categorias, filhos de trabalhadores braais e filhos de empregados,
se caracterizam por probabilidades de delinqncia particularmente
fortes: sua parte entre os delinqentes representa quase o dobro da
entre a populao dos jovens de 10 a 18 anos, a saber: para 05
filhos de trabalhadores braais, 11 5'0 entre os delinqentes contr~
5,5;'10 no conjunto dos jovens e, para os filhos de empregados, 22%
contra 12,4%.
As duas categorias, por mais diferentes que sejam, ocupam posi-
es sociais homlogas. Situadas numa posio inferior em seu uni-
verso social, a saber, respectivamente as classes populares e as classes
(38) Cf. P. Bourdieu e ~. Darbel, "La fin d'un malthusianisme", in
Darras, Le partage des bnfices, Paris, Ed. de Minuit, 1965.
(.39) As profisses Clmerciais !)u aparentadas, inspetor de seguros, repre-
sentante, agente de negcios imobilirios etc., somam 27% do conjunto do
pessoal dos quadros mdios e superiores.
375

mdias, (40) so categorias afetadas particularmente pela mobilidad
~ ,em que a socializao dos adolescentes comporta mais riscos de
insucesso, em conseqncia de sua posio particular relativament
ao cursus seguido pela maioria dos adolescentes de sua classe. Com
efeito, cada classe sociaforganiza o trabalho de incukao por via de
,'referncia a uma definio social de Um tipo de cursus, srie gra~
duaa de posies escolares e profissionais: para cada etapa so
definidos modelos que inspiram a socializao, para cada posio Se
fixam certos comportamentos estatutrios e, correlativamente, certa.3
interdies. Essas definies sociais inspiram a ao de formao
dos agentes e, notadam'ente, a farrilia, concorrendo para a sociali-
zao dos adolescentes, e contribuem para organizaras comporta,
mentos e estruturar os projetos dos mesmos adolescentes. O cursus
inodal destes jovens de uma classe determinada d uma aproximada
imagem desse cursus de referncia.
Numa determinada classe, os adolescentes pertencentes s catego-
rias inferiores e sobre quem se exercem, mais pesadamente, a eli-
minao e a relegao escolares tm, com mais freqncia, carrei. .
ras que divergem fortemente do cursus de referncia. Em CO)1se-
qncia da incerteza das carreiras e_ da incoerncia dos projetos de
futuro, os adolescentes tm mais oportunidades de escapar aq
de socializac;o dos. diversos agentes de enquadramento e a modelos
de socializao, que se acham, por assim dizer, em pOrle--faux, de-
finidos por outras e ajustados a outras situaes. A grande parte
dos indivduos "inativos" entre os filhos de empregados e de tr
balhadores braais (24% e 18% respectivamente, contra 16% para
o conjunto) um ,ndice do nmero dos' que escapam a uma socia~
Iizao regular pela integrao no cursus moda!. Os delitos que do
conta de desordens diversas so particularmente numerOsos entre os
"inativos": contam-se 8,5% de fugas (contra 4,5% para o con-
junto), 11,5% de delitos relativos sexualidade (contra 7% do
conjunto) e 20,5% de contuses e ferimentos (contra 8% para "
conjunto).
A delinqncia dos indivduos de classe operria distingue-se cla-
ramente da dos filhos de empregados: mais precoce, apresenta re-
cidivas mais freqentes, compe-se quase exclusivamente de rapazes
que, muitas vezes, agem em bandos, culpados, no mais das vezes,
de roubos caracterizados, parecendo estes delinqentes aproximar-se
mais do tipo da subcultura delinqente como estilo de virIa que
(40) No inqurito, a categoria dos etnpr~gados, consiste no que essencial~
em pessoal subalterno dos hospitais ou das clnicas (auxiliares de enfermagem),
pequenos empregadO_f> municipais (cantoneiros etc.), pessoal subalterno (de vigia
ou de manuteno) nas empresas particulares.
376
,li"
implica malfeitorias regulares, mais freqentemente ro'ubas,' com,
eventualmente, formas mais graves de criminalidade, que traduzem G
engajamento numa "carreira criminosa" (organizao do roubo etc.).
tambm nesse grupo que se percebem sinais de uma tradio de
delinqncia: esta no s um episdio individual, mas, em 17%
dos casos (contra 7% no conjunto), segue a delinqncia do pai, da
me 0'1 de um irmo. (41) Um grande nmero de casos explica um
fracasso escolar ou (e) profissional, particularmente no grande n-
mero de indivduos que no puderam adquirir qualificao profis'
sional e so trabalhadores braais: 29,5% (contra 160/0 para o C011-
junto). (42)
Os jovens delinqentes so oriundos de grupos profissionais par-
ticulares, muitas vezes e notadamente de ofcios da' construo e dos
transportes, pedreiros, pintores, encanadores, motoristas, motoristas':'
entregadores, que Se opem aos ofcios da indstria, partiCularmente
raros na amostra, como ofcios que no comportam formao insti..:.
tucionalizada, oferecendo poucas perspectivas de carreira e pouca esta~
bilidade de emprego e em que se conservam hbitos mais "rudes";
costumes mais prximos de uma "cultura operria" arcaica. Poder-
se-ia, ~em, dvida alguma, pr melhor em evidncia o efeito per-
turbador de Uma posio marginal e inferior dentro de uma classe
social particular, se, COmo no caso dos empregados e- dos trabalha-
dores braais, fosse possvel isolar, segundo o meSmO princpio,
outras fraes no interior da classe operria (por exemplo, distin-
guir os O. S. dos O. P . ). A anlise estatstica sugere, com efeito,
que, sejam quais forem as diferenas nas oportunidades para a de-
linqncia e nas formas de delinqncia, os meios de que se origi~
naram os delinq'entes tm por caracterstica comum situar-se s mar-
gens de seu grupo, sendo o nmero mdio de filhos por famlia -
se concedermos que a natalidade bem um indicador geral da po-
sio social - sempre superior ao obtido relativamente a famlias,
de igual categoria social, na mesma comuna. De igual modo, o curs1J,S
dos delinqentes, sempre abaixo do cursus modal, sugere uma po-;
sio de marginalidade. (43)
(41) Trata-se, sem dvida, aqui, de uma franja de populao, vestgio dos
habitantes da zona ou da populao .de certos bairros de pardieiros do centro
de Paris transferidos para os arrabaldes, quando de operages de renovao;
(42) Situao que implica um enquadramento menos estreito que a do
aprendiz e frusta a ao de socializao que acompanha a simples aprendi-
zagem tcnica e que est mesmo como necessariamente implicada por esta (cf.
C. Grignon, Les colleges d' enseignement technique, Paris, Centro de Sociologia
Europia, 1970, rnultigr.).
(43) Os filhos do pessoal de quadros, superiores fazem exceo a esti regu~
ldridade. que no pode ser explicada como um efeito da delinqncia.
377
 1!
:11

a partir dessas observaes qtre se imporia discutir os trabalhos da delinqncia (apanhada atravs dos indicadores, tais como a re-
explicativos da delinqncia juvenil pela desunio do lar. Se a ano- cidiva e a precocidade), em funo da anomia familiar, entre os
mia familiar freqente na amostragem de delinqentes (26% em delinqentes de classe popular (filhos de trabalhadores braais e
mdia para 15% numa amostra de populao ordinria), uma ana- de operrios), no do certo no sentido esperado: a parte de reci-
lise mais apurada de sua distribuio por categoria sdo-profissio divistas e a de delinqentes precoces maior entre os indivduo:;
nal conduz a pr em questo o papel etiolgico privilegiado que a oriundos de casais comuns (36% e 39,5%, respectivamente) do que
teoria comum lhe confere. As variaes de uma categoria social para entre os provindos de casais "anmicos" (divrcios, separaes, novo o:;.
Qutra so fortes, quando se deveriam observar taxas vizinhas em casamentos, concubinatos, viuvez: 25% e 28,5%, respectivamente).
todas as categorias, se a anomia familiar fosse mesmo a causa prin- ~ somente nos delinqentes da classe mdia e da superior que a
cipal e geral da delinqncia juvenil. Constata-se mesmo que, para variao corresponde s expectativas. (45) Sem tirar desses fatos con-
certas categorias, as taxas no so superiores quelas que se podem cluses definitivas, deles no Se dever reter que o esquema etiol-
calcular com base nas amostras de populao ordinria da mesma gico comum deve sua fora mais aos temas ideolgicos que o susten-
comuna. (44) Nas classes populares que melhor se aplicaria o esque- tam do que s confirmaes experimentais que recebe? Seria pelo
ma etiolgico comum, sendo a taxa de casais anmicos nitidamente menos preciso examinar os efeitos diferenciais da anomia familiar,
mais forte, para os trabalhadores braais e os operrios, na amostra segundo as classes. Pode-se aventar a hiptese de que nas classes
de delinqentes do que nas de populao ordinria: 36% e 27~1o, mdias que eles so mais fortes, porque a integrao domstica tem
respectivamente, contra 27ro e IOro, ou 18,5ro e 11 %, segundo outra mais valor e porque a sociabilidade familiar est centralizada na fa-
comparao. Mas a ligao que aqui se observa no exprime uma mlia nuclear. De sorte que a etiologia comum da delinqncia, etio-
influncia. causal simples. Com efeito, as variaes da "gravidade"' logia que atribui um papel privilegiado desunio familiar, se ba-
searia na experincia das classes mdias. Nas classes populares, pelo
Taxas de casais < anmicos JJ por categoria profissioncl contrrio, a anomia familiar no parece uma caracterstica especfica
das famlias de delinqentes, mas uma caracterstica genrica ligada,
Populao U comum n ao meSmo tempo que outras, posio particular dessas classes; (46)
e , talvez, pela ateno especial que lhe dedicam as instituies de
De um De vrios represso, que se deve explicar a estreita associao desse ndice
Delinq'entes aquarteiro de quarteires
delinqncia '" ao acaso de anomia com a delinqncia juvenil (Excerto de }EAN-CLAUDE
CHAMBOREDON, "La dlinquance juvnile", Revue franaise de So-
Trabalhadores braais (%) (%) (%) ciologie, julho-setembro de 1971, pgs. 337-346).
Operrios 36 'i!1 18,5
Empregados 27 10 11
Quadros mdios e artesos-
-comerciantes 23 27,5 'i!1
(45) Sejam 33% de 14 anos e menos entre os delinqentes egressos de
Quadros sup. e memLros das 13 16 14
casais anmicos e 29% entre os provindos de casais comuns. Os recidivistas
profisses liberais 28,5 9 8 so muito pouco numerosos entre os delinqentes de classe mdia e superior
Conjunto 26,5 16 15 para que se possa testar a ligao.
(46) Seria precso fazer uma aproximao com as taxas de suicdio e com
* Trata-se de um quarteiro do grande conjunto que os servios policiais as de mortalidade (cf. A. Darbel, "Ordre ou dsordre?!!, in Darras, Le par-
e assistenciais consideram como um dos "pontos quentes" da delinqncia tape des bnfices, op. cit., pgs. 202-217) e em particular com as de morta-
juvenil na comuna. lidade por alcoolismo e por acidente. Estas se hierarquizam assaz regular-
mente em funo inversa da hierarquia social, culminando entre os trabalha-
dores braais (7,4% de bitos no grupo etrio compreendido entre 36 e 45
anos so devidos cirrose do fgado e ao alcoolismo, -15,2% a acidentes, 4,6%
(44) Ainda preciso notar que estas taxas, diferentemente das que se podem a suicdios), contra, para os quadros mdios do setor pblico, por exemplo.
estabelecer para as familias de delinqentes, tm probabilidades de ser infe- 1,7%, 3,7%--e 1,1%, respectivamente (G. Galot e M. Febvay, "La mortalit
riores s taxas reais j que estabelecidas segundo declaraes de situao matri- diffrentielle suivant te milieu- social lO, Etudes et conjoncture [11], novembro
monial feitas pelos chefes de famlia. de 1965, pg. 103).

378 379

CAPTULO II
IDEOLOGIA E CONFLITO
SIMMEL, MARX E O CONFLITO SOCIAL
LEWIS COSER
"As 'partes' tm conscincia de ser simplesmente representantes
de reivindicaes que ultrapassam as dos indivduos exclusivamente,
de combater, no para si mesmas, porm unicamente para uma- cau
sa: isso pode dar ao conflito um radicalismo e um carter impla-
cvel, que comparvel ao comportamento geral de certas pessoas
particularmente dispostas ao desinteresse e ao idealismo. .. Tal luta,
empreendida por uma pessoa que mobiliza todas as suas foras.
quando a vitria no aproveita seno e exclusivamente causa, pos~
sui um carter nobre ... O combate travado com total asperidade,
e funda-se num mtuo acordo das duas partes, segundo o qual cada
uma deve defender unicamente suas reivindicaes e sua prpria
causa, renunciando a toda 'e qualquer considerao pessoal ou egos-
ta. Assim, o combate se desenrola segundo a sua lgica intrnseca.
no sendo nem intensificado nem atenuado por fatores subjetivos.
O contraste entre a unidade e o antagonismo sentido talvez mais
nitidamente onde as duas partes perseguem realmente um alvo idnti-
co, tal como o da pesquisa cientfica. Aqui, toda concesso, toda con-
ciliao antes de uma vitria verdadeiramente decisiva trairia aquela:
objetividade para a qual se eliminou do combate qualquer dimenso
pessoal. A partir de Marx, as lutas sociais sempre se desenvolveram
nesse sentido. .. A amargura pessoal diminuiu grandemente no sel:J
das lutas, tanto as gerais como as locais ... Nem por isso, entretanto,
decresceu a violncia do combate.
Ao contrrio, tornou-se mais aguda ... por causa da tomada de
conscincia do indivduo: sabe ele que combate no somente por si
380
mesmo (e quase sempre sem que lhe diga respeito), mas tambm
por uma grande causa, que transcende os limites de seus prprios
interesses ... ". (47)
A proposi0 de Simmel chama particular ateno para a dis-
tino entre um conflito em que os participantes se engajam a tf~
tulo privado e o em que o fazem como representantes de coletivi
dades em que investiram uma parte de sua personalidade. Este lti-
mo tipD de conflito reveste um carter mais intransigente. O respeito
ao desinteresse, a que Simmel se refere, condicionado pelo papel
de representante. Uma cultura centralizada na realizao individual
uesaprova a corrida atrs do interesse pessoal em tais domnios, onde
se espera que os indivduos ajam como representantes. O papel de
representante fixa um limite normativo perseguio ao interesse
pesscal. E isto acontece mesmo num sistema social impregnado por
uma tica do bom xito pessoal.
Pode-se agora relacionar esta noo de representao com a nossa
primeira proposio. Os grupos se tornam cada vez mais conscien-
tes de sua especificidade, atravs do conflito. Assim, estabelecem ou
mantm fronteiras entre si mesmos e o exterior. O conceito de "cons-
cincia de grupo" (ou de "conscincia de classe", conforme o caSQ)
traduz, entre outras, essa transformao dos indivduos em cons-
cientes representantes do grupo. 0- individuo ser mais intransigente
no seu papel de representante, porque se considera como encarrega-
do de misso do grupo. Ao nvel da conduta pessoal, as concesses
so permitidas ou, mesmo, desejveis. Em compensao, elas no
so mais tolerveis para o que representa interesses de grupo trans-
cendentes do plano puramente pessoal.
N este contexto, devemos sublinhar a importncia sociolgica da
teoria de Marx, que rejeita todo e qualquer elemento pessoal, quando
critiCa o capitalismo: "No pintei roseamente o capitalista e o pro
prietrio de imveis. Mas aqui no se trata das pessoas, seno na
medida em que personificam categorias econmicas, na medida em
que so os suportes de interesses e de relaes de classes determi
nadas. Meu ponto de vista... pode menos do que qualquer outro
tornar o indivduo responsvel pelas relaes de que ele permanece
socialmente a criatura, faa o que for para disso desembara-
ar-se". (48)
Marx e Simmel esto de acordo quanto a esse ponto de vsta. No
sentir de ambos, a luta de classes deve ser despersonalizada, par::!.
que os adversrios apaream, de um e de outro lado, no seu papel
de representant~s de grupos antagnicos. S assim a luta pode atin-
(47) G. Simmel, Confli'ct, Glencoe, Free Press, 1955, pgs. 39-40.
(48) Karl Marx, Le Capital, Prefcio, Paris, Ed. Sociales, 1969, pg. 20.
381
26 - T.S.
gir essa intensidade e essa intransigncia que Marx preconiza. Insis-
tindo no carter impessoal da luta de classes, ele procurava fazer
sentir ao operrio no somente que este lutava no sentido das gera~
es futuras, mas que tambm devia adotar comportamentos dife-
rentes, quando agisse a ttulo privado ou, ao contrrio, como repre-
sentante dos interesses e da organizao de uma classe social.
Chamando a ateno sobre o fato de que a luta se intensifica por
fora da despersonalizao de seu objeto, Simmel enfoca um dos
aspectos do papel dos intelectuais nos acontecimentos de carter so-
cial. Os intelectuais tm "objetivado" os movimentos sociais. Trans:"
formaram os interesses de grupos em movimentos ideolgicos. Tive-
ram, assim, uma importncia fundamental. O prprio Marx foi, na-
turalmente, o exemplo, por excelncia, do intelectual que, na palavra
de Karl Mannheim, transforma sem cessar conflitos de interesses'
em conflitos de idias. Despojando-os de suas motivaes pessoais
e transformando-os inteiramente em lutas por "verdades eternas"~
os intelectuais contriburam para aprofundar e intensificar as lutas
de classe. (49)
Precisamente essa funo que valeu aos intelectuais a averso
dos teoricistas do movimento operrio americano. Estes ltimos se
dedicam antes a limitar os conflitos a objetivos imediatos do que a
estend-los a esferas polticas e ideolgicas. Selig Perlman defende
ardorosamente o pragmatismo tradicional do movimento operrio
americano e rejeita a objetivao dos alvos e da estratgia marxistas.,
Assim, escreve ele: "A principal caracterstica dos intelectuais foi
sempre a de considerar os operrios como 'massa' abstrata animada
por uma fora abstrata. Os trabalhadores deixam ento de ser um
agregado de indivduos que procuram, reagrupando-se, defender inte-
resses econmicos comuns. Ao -contrrio, adquirem o aspecto de
'massa' empurrada por uma 'fora' em direo de um 'todo lti-
mo' e glorioso. No fundo, os intelectuais permanecem convencidos
(essa convico est bem enraizada) de que o proletariado seria
como um 'receptculo' de tudo quanto tem o poder de moldar o des-
tino de uma sociedade". (50) Por outro lado, Perlman indica ainda
que abstrair tudo o que particular e imediato conduz a intensifi-
car o combate. Comea-se assim a compreender, igualmente, a cr-
tica que Joseph Schumpeter dirige ao papel dos intelectuais no movi-
mento operrio: "Os intelectuais" - observa Schumpeter - "deram
ao movimento um vocabulrio; forneceram-lhe teorias e slogans ...
(49) Joseph Schumpeter, Capitalisme, socialisme et dmocratie, Paris,.
Payot, 1965.
(50) Selig Perlman, A Theory oi the Labor Movement, Nova York,.
Macrnillan, 1%2, pg,. 145-155.
382
tornaram-no consciente de seu alcance e, fazendo isto, deram-lhe
outro sentido. Naturalmente, tornaram-no radical, ao imprimir s pr-
ticas sindicalistas mais burguesas uma tendncia revolucionria". (51)
Para ilustrar semelhante papel dos intelectuais no agravamento
dos conflitos, poderiam ser dados outros exemplos, alm dos que
concernem ao movimento operrio. Sabemos que, produzindo e sis-
tematizando a ideologia de um movimento, deram-lhe os intelectuais
uma orientao coletiva e contriburam, principalmente, para trans-
formar os movimentos no plano ideolgico e para intensificar as luta~
entre os estratos e os grupos. Mas restam por fazer, ainda, nume-
rosas pesquisas, antes que os socilogos possam determinar, com
a1guma certeza, as condies em que os intelectuais a isso foram le
vados.
Importa agora considerar a seguinte opinio de Simmel: para ele.
eliminar do conflito que as ope tudo aquilo que pessoal consti-
tui, sempre, para as duas partes, um fator de unidade. Evidente,
porm, que o exemplo por ele tomado se refere, de fato, a dois
tipos de conflitos distintos:
- O primeiro surge quando duas partes que perseguem o mesmo
todo se confrontam, utilizando os melhores meios de atingi-lo. Sim-
mel d como exemplo uma controvrsia no domnio cientfico. As
partes antagnicas tm como ponto comnm a pesquisa da verdade;
ambas devem, com este objetivo, seguir modelos e mtodos que re-
conhecem a tica cientfica e seu objetivo institucionalizado: o desen-
volvimento do saber cientfico. (52) Valendo-se de teorias adversas,
os protagonistas so levados a confrontar-se a propsito de inter-
pretaes que podem excluir-se. Entretanto, esse conflito implica no
somente um ponto comum de referncia, um assentimento a regras
comuns, mas, tambm, um alvo comum.
- Simmel evoca ainda um outro tipo de conflito, em que o fator
de unidade diferente: ele j no procede do fato de que as duas
partes aceitam um objetivo comUm e mtodos semelhantes para atin-
gi-lo. O que agora as une que cada nma delas recusa, pura e
simplesmente, toda motivao de interesse pessoal e, assim, se empe-
nha em favor de uma causa que ultrapassa o plano individual. Entre
o agora citado caso e o precedente no existe simplesmente uma
diferena de grau, como Simmel o subentende. Na verdade, a obje
tivao pode ter aqui efeito inverso. Ela traa, efetivamente, uma
linha de demarcao muito ntida entre os antagonistas_ Isso tem
como conseqncia. que cada uma das partes se esfora por vencer
(51) ]oseph Schumpeter, Capitalisme, .Ncialisme et dmocratie, op. cito
(52) Ver Robert Merton, "Science and Democratic Social Structure", em
Social Theory and Social Structure, Glencoe, Free Press, 1949, pgs. 307-316.
383
a outra, lutando 'encarniadamente. Aqui, a crtica de Simpson parece
vlida. (53) O que integrado em primeiro lugar cada parte dentro
de si mesma. Um movimento operrio revolucionrio, que se empe-
nhou em destruir as relaes de propriedade existentes e uma orga-
nizao patronal que tambm se empenhou em defend-las so muito
bem capazes de pr-se de acordo para rejeitar qualquer argumento
e qualquer animosidade pessoais (pode-se querer saber, alis, se isto
tem sido, freqentemente, ocaso). Mas esta "base comum" de
importncia secundria, a partir do momento em que eles perse-
guem, unicamente, objetivos diametralmente opostos.
Se a objetivao de que fala Simmel leva a um aluimento do con-
senso, porque" o elemento comum" permanece superficial nas rela-
es entre as duas partes. Consiste ele, somente, em conciliar, para
excluir, certos meios de luta, como a difamao pessoal. No seu
desdobramento, o combate acarreta uma integrao dentro de cada
parte: uma volta, por conseguinte, a rejeitar os valores e os objetivos
da outra.
Entretanto, na maioria dos conflitos, inclusive nos que ultrapassam
o plano individual, outros elementos de comunho, internos, existem,
ou se produzem. A objetivao no um fator de unidade, a me-
nos que se acompanhe de outros fatores de unidade, como um obje-
tivo comum.
Para reformular a proposio de Simmel, diremos:
- Os conflitos em que os participantes tm conscincia de repre-
sentar simplesmente coletividades ou grupos e de combater, no por
si mesmos, mas pelos ideais de grupos que representam, so, pro
vavelmente, mais radicais, mais impiedosos do que aqueles em que
se combate por motivos pessoais.
- Eliminar do conflito tudo que pessoal e, pela mesma razo,
toda modificao que possa disso normalmente resultar tende a tor-
nar o combate mais 'encarniado.
- Objetivar um conflito torna-o radical; o atual movimento ope-
rrio marxista disso um exemplo. Alinhamentos ideolgicos rigo-
rosos tm mais oportunidade de se produzirem em estruturas rgidas
do que em estruturas elsticas.
- provvel que a objetivao do conflito se torne um fator de
unidade para as duas partes em luta, quando elas esto atrs do
mesmo alvo: este o caso, por exemplo, das controvrsias cientfi-
cas que tm por objetivo estabelecer a verdade (Traduzido de
LEWIS COSER, The Fonction of Social Conflict, Glencoe, Free Press,
1964, pg. 111 e pgs. 114-119).
(53) George Simpson, Conflict and Community, Nova York, T.
Simpson, 1937, pgs. 25-26.
384
A TCNICA E A CINCIA COMO "IDEOLOGIA"
]RGEN HABERMAs
A sociedade capitalista transformou-se de tal maneira, por fora
da dupla evoluo tendencial que acabamos de lembrar, que no
mais possvel aplicar diretamente duas categorias fundamentais do
teoria marxista, a saber, o conceito de luta de classes e o de ideo-
logia.
Foi sobre a base do modo de produo capitalista que a luta das
classes sociais se instituiu como tal, criando, assim, uma situao ob-
jetiva, a partir da qual se tornava possvel reconhecer, retrospectiva'
mente, a estrutura de classes das sociedades tradicionais; estrutura
imediatamente poltica. O capitalismo regulado pela interveno do
Estado e que nasceu para fazer face aos perigos representados para
o sistema por um declarado antagonismo entre as classes bloqueia-lhes
o conflito. O sistema do capitalismo avanado define-se por uma
poltica que assegura para si a lealdade das massas por via de grati-
ficaes compensadoras, isto , uma poltica que evita os conflitos.
A tal ponto, que o conflito, inerente, como no passado, estrutura
da sociedade, em virtude da valorizao do capital no mbito da
economia particular, precisamente o que tem mais probabilidades
de permanecer latente. Eclipsa-se por detrs de outros conflitos, que,
certamente, esto, eles prprios, condicionados, de igual maneira, pelo
modo de produo, mas que j no podem revestir a forma de con..
flitos de classes. Oauss OHe analisou esse estado de fato parado-
xal, nos termos do qual os conflitos abertos irrompem a propsito
de certos interesses sociais, com uma probabilidade tanto maior quan
to o prejuzo sofrido por estes ltimos apresenta para o sistema
conseqncias menos perigosas. So potencialmente conflituais as ne-
cessidades que se situam na periferia do domnio da ao do Estado,
porque esto distantes do conflito central mantido latente e, por con"
seguinte, no gozam da meSma prioridade no seio de semelhante ao
preventiva. Necessidades assim que engendram os conflitos, na
medida em que as intervenes do Estado so distribudas de ma-
neira desproporcional e criam domnios que permanecem a reboqu~
do desenvolvimento, com as correspondentes tenses geradoras de
tais disparidades.
Os interesses que tm parte ligada manuteno do modo de pro-
S. duo no so mais "claramente localizveis" como interesses de
classe. Porque o sistema de dominao, que tende a evitar se ponh:-t
385
 em perigo o sistema, exclui a "dominao" no sentido da dominao
poltica imediata ou da dominao social mediatizada pela economia,
exercendo-se de tal sorte que um individuo-classe se v confrontado
com outro como grupo identificvel.
Isso absolutamente no significa que os antag,onismos de classes
desapareceram, mas que se tornaram latentes. As diferenas espec-
ficas entre as classes persistem ainda sob a forma de tradies sub4
culturais e das diferenas correspondentes respeitantes no s ao nvel
de vida e aos hbitos de vida, maS tambm s atitudes polticas.
Alm disso, as estruturas da sociedade tornam provvel que a
classe dos assalariados seja mais duramente tocada pelas disparidades
sociais que os outros grupos. Enfim, o interesse generalizado pela
manuteno do sistema est hoje ainda ancorado numa estrutura de
privilgios, ao nvel das prprias possibilidades da existncia. O con-
ceito de um interesse que se tornou completamente autnomo quanto
aos indivduos vivos deveria ele prprio superar-se. Mas, com a
defesa do sistema contra o que o pe em perigo, a dominao po-
ltica no seio do capitalismo regulado pela interveno do Estado
faz seu um interesse em manter uma fachada de rlistribuio com-
pensadora, interesse que transpe as fronteiras latentes entre as
classes.
De resto, o deslocamento das zonas de conflito, longe das frontei-
ras de classes para os setores subprivilegiados da vida social, no
significa, absolutamente, que esteja eliminado todo e qualquer po-
tencial de conflito importante. Assim como o indica o extremo exem-
plo do conflito racial nos Estados Unidos, podem-se acumular em
certos setores, e no seio de certos grupos, tantas conseqncias das
disparidades, que da resultem exploses com contornos de guerr3
civil. Mas se ficam sem conexo com os potenciais de protesto pro-
vindos de fontes diferentes, todos esses conflitos engendrados pela
existncia de situaes s.ubPrivilegiadas tm a caracteriz-los o fato
de que podem eventualmente compelir o sistema para reaes vio-
lentas, no mais compatveis com a democracia formal. Mas no po ..
dem, estritamente falando, derrub-lo. Porque os grupos subprivile-
giados no constituem classes sociais. Jamais representam, nem mes-
mo a ttulo potencial, o grosso da populao. A privao de direitos
de que so vtimas e sua pauperizao no representam mais uma
explorao, porque o sistema no vive do seu trabalho. Podem re-
presentar no mximo, um estdio anterior da explorao. Mas eles
J uma cegueira, que se contenta com dar a iluso de uma satisfao
no poderiam impor a satisfao das reivindicaes que legitimamente
apresentam, recusando-se a cooperar. Por isso elas conservam ca-
rter de um apelo. A fora de verem que jamais se levam em con-
siderao algumas de suas legtimas reivindicaes, os grupos sub-
privilegiados podem 'reagir, em casos extremos, por destruio e por
"386
autodestruio desesperadas. Mas a uma guerra civil desse tipo fal-
taro as probabilidades de bons xitos revolucionrios, prprios das
lutas de classes, enquanto no se celebrarem alianas COm certos gru-
pos privilegiados.
Sob determinadas reservas, eSSe modelo parece poder aplicar-se
s' relaes' entre as sociedades industriais adiantadas e os antigos
territrios coloniais do Terceiro Mundo. A tambm, de uma cres-
cente disparidade resulta uma forma de situao subprivilegiada, que
poder ser, no futuro, cada vez menos considerada em termos d~
explorao. Mas importa notar que, nesse nvel, os interesses eco-
nmicos cedem. lugar a interesses imediatamente militares.
,Seja como for, na sociedade capitalista adiantada, os grupos sem
vantagem e os grupos privilegiados no mais fazem face uns aos
outros como classes scio-econmicas; as situaes subprivilegiadas
no so mais, alis, to delimitadas por fronteiras especficas deste
ou daquele grupo. Estas fronteiras separam, de fato, diferentes ca-
tegorias da populao. Assim se acha mediatizada a relao funda-
mental que existiu em todas as sociedades tradicionais e que se ma-
nifestou como tal no liberal capitalismo, a saber: o antagonismo de
classes entre parceiros que se situam em uma relao institucionali-
zada de violncia, de explorao econmica e de opresso poltica,
o que deforma e limita a comunicao, a ponto de as legitimaes
ideologicamente mistificadoras no serem novamente postas em causa.
A categoria de totalidade moral de relaes vividas, tal como a con-
cebia Hegel, e que se achava destruda quando um dos indivduos
no satisfazia s necessidades do outro, no mais um modelo ade-
quado relao mediatizada de classes no capitalismo avanado e
organizado. Achando-se bloqueada a dialtica da moralidade, d nasci-
mento iluso inteiramente particular da post-histoire. (54) A razo
disso que um aumento relativo das foras de produo no repre-
senta mais, ipso facto, um potencial superabundante e cujas conse-
qncias emancipadoras abalam as legitimaes da dominao. Por-
que, daqui por diante a principal fora produtora, isto , o progres-
so cientfico e tcnico, uma vez alcanado, tornou-se um princpio
de iegitimao. Esta nova forma de legitimao no tem mais, para
dizer a verdade, a antiga forma da ideologia.
Por um lado, a conscincia tecnocrtica "menos ideolgica" que
todas as ideologias anteriores, porque no tem o poder opaco de
dos'. nteresses. Por outro lado, a ideologia hoje antes transparente,
e que domina implicitamente, em segundo plano, a cincia, e a feti4
chiza, mais irresistvel e vai muito mais longe que as ideologias de
(54) Em francs no texto (N.d.T. do original).
387

tipo antigo, porqne, mascarando os problemas Oa prtica, justifica
no somente o interesse parcial de uma classe determinada na domi-
nao e que, concorrentemente, reprime a necessidade parcial de,
emancipao de unza outra classe) mas ainda afeta at o interesse
emancipatrio da espcie em seu conjunto.
A conscincia tecnocrtica no um fantasma (W unschphantasie"!
racionalizado, no uma "iluso" no sentido de Freud, tal como
uma estrutura de interaes a se encontra, quer representada, quer
reconstruda e fundada. Podiam-se ainda reduzir as ideologias bur-
guesas ao tema fundamental de uma interao justa e isenta dedo-
minao, satisfatria para as duas partes. Quanto a elas, correspon-
diam com muita exatido aos critrios da realizao fantasmtica do
desejo e da satisfao substitutiva, na base de uma comunicao res-
tringida pelas represses, a tal ponto que a relao de violncia, qUI!
outrora se institucionalizou COm a relao capitalista, no podia ser
chamada por seu nome. Mas a conscincia tecnocrtica no se funda
mais, do meSmo modo, sobre a causalidade de smbolos dissociados e
de motivaes inconscientes, que engendra a falsa conscincia e, bem
assim, as virtudes da reflexo, sem a qual no haveria crtica da
ideologia (1cLeologiekritik). A conscincia tecnocrtica menos yul-
nervel reflexo, porque no mais somente ideologia. Com efeito,
ela no mais exprime uma projeo da "vida boa", que pode, seno
ser identificada com a realidade m, pelo menos integrar-se com
ela num conjunto virtualmente satisfatrio. Sem dvida, esta nova
ideologia serve tambm, exatamente como a antiga, para impedir
que sejam tematizados os fundamentos da sociedade. Antigamenk
era a violncia social que se encontrava imediatamente na base da,;
relaes entre capitalistas e assalariados. Hoje, so as condie.,
estruturais que definem a priori o que preciso fazer para manter
o sistema, isto , a forma particular da valorizao do capital f-
uma forma poltica de distribuio das gratificaes sociais assegu-
radora da lealdade das massas. Todavia, a ideologia de tipo antigo
e a ideologia de tipo novo diferem uma da outra, de dois pontos
de vista.
De um lado, em virtude de sua ligao com um modo de distri-
buio de natureza poltica e que lhe assegura, portanto, uma certa
lealdade por parte das massas, a relao capitalista no mais existe,
hoje, na base de uma explorao e de uma opresso sem corretivos.
Se o antagonismo de classes, que existe sempre, se tornou unica-
mente virtual, isso se prende a que a represso sobre que ele Se fup.-
da se fez objeto de uma tomada de conscincia no curso da histria
e que ela ento, mas ento somente, se estabilizou, sob uma fonp.a
388
"
"
modificada, como propriedade imanente ao sistema. por isso que a
conscincia tecnocrtica no pode mais repousar sobre um recalcamen-
to coletivo, do mesmo modo que as ideologias mais antigas. De resto,
no possvel obter a lealdade das massas seno merc de gratifi-
caes que satisfaam a necessidades privatizadas. A interpretao
das realzaes (Leistungen) permitidas pelo sistema e as quais lhe
do suas justificaes no poderia, por princpio, ser de natureza po-
ltica: ela se refere, imediatamente, a atribuies de dinheiro e de
lazer, sem prejuzo de sua utilizao, e, mediatamente, justifica-
o tecnocrtica da eliminao dos problemas propriamente prticos.
Por isso a nova ideologia se distingue das mais antigas naquilo que
destaca completamente da organizao da vida coletiva os critrios
da justificao ideolgica, isto , regras normativas da interao.
Neste sentido, ela os despolitiza e os reduz s funes de um sistema
subordinado de atividade racional, relativamente a um fim.
A conscincia tecnocrtica no reflete tanto a dissoluo desta ou
daquela estrutura moral quanto o reca1camento da "moralidade"
como categoria na existncia em geral. A conscincia positivista co-
mum desativa o sistema de referncia da interao estabelecida n"
linguagem corrente, em que nascem a dominao e a ideologia, nas
condies de uma comunicao deformada, e em que essa domina-
o, assim como essa ideologia, podem tambm ser desmascaradas
por um mtodo interpretativo reflexivo. A despolitizao da massa
populacional, legitimada por uma conscincia tecnocrtica, constitui,
ao mesmo tempo, uma auto-objetivao dos homens segundo as ca
tegorias da atividade racional relativamente a um fim e as do com-
portamento adaptativo: os modelos rifis, que so os da cincia, pas-
sam pelo vivido mundo scio-cultural e adquirem um poder objetivo
sobre a concepo que ele tem de si mesmo (Selbstverstiindnis).
O ncleo ideolgico da conscincia em questo a eliminao da
diferena entre a prtica e a tcnica, o que representa um reflexo,
no, porm, o conceito objetivo, das povas relaes estabelecidas
entre o quadro institucional, que perdeu o seu poder, e os sistemas.
de atividade relativamente a um fim, os quais se tornaram autnomos.
A nova ideologia prejudica, por conseguinte, um interesse ligado a
uma das duas condies fundamentais de nossa existncia cultural:
em outros termos, linguagem ou, mais exatamente, forma de so-
cializao e de individuao, tal como determinada pela comunica-
o estabelecida na linguagem corrente. Esse interesse tanto diz res-
peito manuteno de uma intersubjetividade da compreenso quan-
to realizao de uma comunicao isenta de dominao. A conscin...
da ,tecnocrtica faz desaparecer esse interesse prtico atrs daquele
389
que temos em ampliar nosso poder de dispor tecnicamente das coisas.
A reflexo, cujo nascimento a nova ideologia prvoca, deve, pois, ir
alm de um interesse de classe historicamente definido e separar,
como tal, a constelao dos inter,esses que compelem a espcie hu~
mana no sentido de se constituir em si mesma (Excerto de JRGEN'
HABERMAS, La technique et la science como ({ idologie , Paris, Gal1i~
U
mard, 1973, pgs. 49-59).
IDEOLOGIAS MORTAS, IDIAS VIVAS
RAYMOND ARoN
H dez anos, eu queria realar os fenmenos histricos reconhe-
cidos por aqueles mesmos que Jmais criticam os '3lntiidelogo s , a
saber, o aplacamento das paixes revolucionrias, um como consenso
nos pases desenvolvidos (o que chamei de conformismo democr-
tico-liberaI). Designei este fenmeno pela expresso "fim da idade
ideolgica", porque definia explicitamente a ideologia como um sis-
fema global de interpretao do mundo histrico-poltico. Continua
sendc certo, parece-me, que os sistemas globais, quer se trate dos
liberais Hayek, quer dos marxistas, esto em declnio. Mas di-
fcil traar a linha de separao entre as ideologias, formalizao :dc
uma -atitude histrica ou de uma hierarquia de valores, inseparveis
de toda poltica e, em todo o caso, de toda poltica democrtica, e os
sistemas globais de interpretao, a que reservava o termo ideologia.
Inevitavelmente, o equvoco do conceito de ideologia se comunica
idia do fim da idade ideolgica.
Alm disso, a anlise do fim da idade ideolgica implicava uma
espcie de elogio do pragmatismo e uma desvalorizao do pensa-
mento totalizante. Eu ligava anlise de uma conjuntura um jul-
gamento de valor, sem precisar exatamente o alcance que eu mesmo
dava a esse julgamento. Seria em funo da conjuntura da poca,
m em quaisquer circunstncias, que eu aspirava ao ceticismo, nO to
cante a "esquemas ou modelos"?
A crtica das ideologias era, a meus olhos, em 1954, uma reao
necessria contra o delrio existencial-hegeliano-marxista dos anos
subseqentes Libertao. Ao mesmo tempo, a sociedade industrial,
390
a partir de um certo estdio de desenvolvimento, parece~me alargar
a zona dos problemas que se acham na dependncia do estudo cient-
fico e que reclamam a arte do engenheiro social. Mesmo os estatu-
tos de propriedade e os modos de regulao - objeto dos conflitos
de doutrinas ou de ideologia no ltjmo sculo - pareciam-me e
parecem-me ainda dizer respeito, sobretudo, controvrsia tcnica. A
sacralizao, a transfigurao dos tipos ideais de ordem econmica
Ou social so contrrias ao bom ,uso da razo e prpria honesti-
dade intelectual. No que o exame objetivo se substitua jamais
opo e a cincia imponha uma verdade prtica. So demasiado ml-
tiplos e demasiado incertos os efeitos dos diversos estatutos de pro-
priedade e dos diversos modos de regulao para que se possa afir-
mar que um , a todos os respeitos, prefervel ao .outro. Mas irris-
riO . substituir este inqurito metdico por um decreto que ser
ideolgico (no sentido pejorativo), se no se basear na experincia.
Sou hoje mais sensivel do que h, 10 anos aos riscos de passivi-
dade e de indiferena que o esgotamento das sinteses totais incon-
testavelmente cria. Talvez pessoas, muitas pessoas, tenham necessi-
dade de crer em um absoluto, em uma transformao radical para
que se realizem reformas, mesmo parciais. Talvez a eloqncia ideo-
lgica, as iluses utpicas sejam, precisamente em nossa sociedade
tcn~ca, uma contrapartida indispensvel para a racionalizao, um
aritdoto para a maante objetividade dos peritos ...
O que paralisa o pensamento utpico, o que abafa os sonhos mi-
lenaristas. no Ocidente, no tanto a ignorncia do futuro quanto
o conhecimento do presente. Marx, escrevendo no curso de uma fase
inicial da industrializao, podia, ao mesmo tempo, criticar implaca-
velmente um regime cruel para a maioria e confiar ao desenvolvi-
mento das foras produtivas, propriedade pblica dos instrumentos
de produo e revoluo proletria o cuidado de reconciliar O
homem com o seu destino (ou, se se preferir, superar as "aliena-
es"). O desenvolvimento das foras produtivas foi alm das espe-
ranas marxistas. No ps fim, mesmo nos pases mais avanadO'S
nos caminhos da modernizao, dialtica dos homens e de suas
obras; dialtica que constitutiva da prpria histria. A antiideolo-
gia, tal como eu a concebia h dez anos e como a concebo ainda
hoj~, a aceitao dessa dialtica: no a resignao s atuais formas
da, Halienao", mas a resignao a no divisar o fim das alienaes
(Excerto de RAYMOND ARON, Trois essais sur l'ge industriel, Paris~
Plon, 1%6, pgs. 214-216 e pg. 234).
391
 A DESPOLITIZAO E O
ENGAJAMENTO POLTICO
ULF HIMMELSTRAND
Os diversos sentidos do ternw despolitizao)}
tt
A expresso "a despolitizao da poltica" encerra um conceito
amplo e assaz ambguo, que parece poder implicar pelo menos trs
coisas diferentes:
Em primeiro lugar, pode ela significar, simplesmente, o deseflvolvi-
mentI/} do consenso ideolgico. Parece assaz razovel afirmar que exis-
te, agora, um consenso ideolgico maior que o que havia h cinqenta
anos. Parece igualmente possvel dizer que um consenso ideolgico
total est longe de ser realizado. mesmo num pas como a Sucia.
Com efeito, cem por cento evidente, para quem se interessa pela
poltica sueca, que o fim dos anos sessenta viu uma acentuao cada
vez maior das diferenas ideolgicas entre os partidos polticos de
esquerda e de direita. Teremos um novo encontro com esta obse'r-
vao no fim do texto.
Em segundo lugar, a despolitizao pode implkar que o impacto da
ide,ologia na poltica instrumental fique cada vez mais fraco. Mesmo
quando se encontra, ao nvel das afirmaes ideolgicas manifestas,
uma considervel falta de consenso ideolgico, pode existir um con-
senso mais ntido aO nvel das decises polticas especficas. Isto po-
deria indicar que a ideologia no tem seno pouca influncia sobre
a politica prtica. A propsito, pode-se fazer referncia observao
de Tingsten, segundo a qual os smbolos ideolgicos so freqente-:-
mente tirados da arena da poltica instrumental para servir como
elementos de rito em situaes de um tipo particular, como as e~ei
es e as festas polticas. til, em certos casos, distinguir esse
aspecto do impacto ideolgico de uma outra observao antes rela-
cionada com o desvio de contedo que pode existir entre as afirma-
es ideolgicas manifestas e as decises politicas especficas. Cha-
mar-se- a esse novo aspecto a separao das funes das afirmaes
Ideolgicas relativamente s funes da poltica instrumental.
Em terceiro lugar, o termo despolitizao foi utilizado no sentido
de uma pertinncia decrescente das afirmaes ideolgicas manifestas.
Isto diz respeito, diretamente, ao nmero de referncias explcitas,
no debate poltko, aos valores e temas preeminentes nas ideologias
polticas tradicionais, por oposio ao nmero de referncias tangen-
392
~
tes a questes puramente fatuais, tcnicas e economtcas relacionadas
com a poltica. Empregaremos, s vezes, mais brevemente, a expres-
so pertinncia ideolgica para essa varivel. Logicamente, a expres-
so no cem por cento correta, do ponto de vista de nossa defini-
o da ideologia concebida como uma estrutura latente, que se expri
me, tambm, por outros sintomas, alm das afirmaes ideolgicas
manifestas. Se o leitor compreender bem que se trata somente da
pertinncia das afirmaes ideolgicas t/wnifestas, este resumo pode-
r ser til.
. Analiticamente, os aspectos da despolitizao atrs assinalados -
o consenso ideolgico, o impacto da ideologia, a separao das fun
es das afirmaes ideolgicas relativamente s funes da poltica
instrumental, a pertinncia da ideologia manifesta - so perfeita-
n)ente independentes, em sua maioria. Isto pode ser demonstrado, com
suficiente facilidade, pela construo de ndices quantitativos, que
,
exprimem aquelas variveis. Empiricamente, algumas dentre elas po- "'
dem estar, em parte, 'em correlao entre si, pelo menos em certas
condi[,es. Assim, uma separao pronunciada entre as funec das
afirmaes ideolgicas e as da poltica instrumental est associada,
com freqncia, a um fraco impacto ideolgico nessa poltica. Mas
mesmo semelhante relao permanece puramente hipottica. A despo
litiz,o, em conseqncia, no uma varivel unitria nica, mas,
antes, um conceito sensibilizante, que se refere a um espao de pro-
priedade de, pelo menos, quatro dimenses. (SS)
A despeito da importncia que pode ter a varivel do cOnsenso
(ou falta de consenso) ideOlgico manifesto nos alvos comparativos.
pensamos que ela menos decisiva para uma anlise a curto praz~
dos sistemas polticos democrticos, que so ainda caracterizados por
uma falta de consenso no desprezvel. Simplesmente, portanto, essa
varivel no ser, aqui, tomada em considerao; ou_, antes, ser uti-
lizada como um fator dado.
O impacto da ideologia, medido pelo grau de afastamento entre a
estrutura ideolgica manifesta e as decises polticas especficas, est,
com toda a probabilidade, correlatado negativamente com a separao
das funes da ideologia relativamente s funes da poltica instruo
mental, pelo menos em sistemas democrticos multipartidos. Por mo'
tivos tericos, que mais tarde se tornaro evidentes, preferimos aqui
concentrar nossa ateno sobre a ltima varivel. O espao de pro-
priedade restante , pois, bidimensional: a separao das funes da
ideologia relativamente s da poltica instrumental, assim como a per-
tinncia ideolgica, que constituem as duas propriedades daquele
espao.
(55) Ver Paul Lazarsfeld e Morris Rosenberg, The Language of Social
Rescarch, Nova York, Free Press, 1955.
393
 o espao de propriedade representado no quadro I pode ser sim-
plificado, com auxlio de suas diferentes divises. At certo ponto,
essas divises no fazem seno resumir nossa discusso anterior.
Com a expresso ((falsa despolitizao" ~ queremos indicar a idia de
que as ideologias polticas podero ser suficientemente eficazes, ape~
sar da fraca pertinncia das afirmaes ideolgicas manifestas, se
a freq)lcia das afirmaes ideolgicas for maior que o mnimo)
conforme a nossa definio de ideologia, e se no houver separao
entre as funes da ideologia e as da poltica. A despolitizao dissi-
mulada a expresso por ns escolhida para nomear um estado de
fato, caracterizado por uma pertinncia mdia, ou acima da mdia,
da ideologia manifesta, traduzindo-se semelhante situao por um
alto nvel de separao entre as funes da ideologia e as da pol-
tica instrumental. Neste caso, a ideologia tem antes por funo, pro
vavelmente, exprimir a identidade de um partido poltico como tal,
a lealdade ao partido etc. do que a funo pragmtica que serve de
guia para a ao poltica.
QUADRO I mica na poltica sueca. (56) Num sentido fenomenolgico, tambm
Pertinncia da ideologia manifesta:
fraca mdia forte
I
Separao entre as
-
,~
iraca
Preocupao "pragmtica" de ideologia
Falsa I Nenhuma despolitizao
funes da ideolo-
despolitizao
gia e as da poltica
instrumental
forte
I---~er-~~ei~-- I Preocupao "expressiva"
de ideologia
~. despolitizao Despolitizao oculta
Vrias Suposloes se tornaram possveis por via desse espao de
propriedade assaz reduzido. No presente texto, uma s, dentre elas,
ser explicitada. Vamos supor que uma fraca pertinncia da ideolo
gia manifesta tenha implicaes diferentes, segundo haja uma disso-
ciao funcional fraca ou alta da ideologia e da poltica instrumen-
tal. Quando se enunciam pouqussimas afirmaes ideolgicas mani-
festas (fraca pertinncia da ideologia manifesta) e quando o peque-
no nmero de afirmaes ideolgicas que voltam ainda a manifes-
tar-se feito, em sua maioria, em contextos expressivos muito dis..;
tanciados da poltica instrumental, ento somente se pode esperar
um fraco impacto da ideologia sobre as decises polticas. O estado
de fato que da resulta bem merece a denominao de despolitizan
394
verdadeira. Uma pertinncia igualmente fraca da ideologia manifesta
indica menos claramente um impacto ideolgico fraco, quando no h
- parece - separao siguificativa entre as funes da ideologia e
as da poltica instrumental. A freqncia das afirmaes ideolgicas,
comparada com o nmero das afirmaes que tm implicaes fa-
tuais, tcnicas ou econmicas, representa um ndice particularmente
ambguo da despolitizao, quando o estilo ideolgico dominante
antes "pragmtico" que "expressivo". Fcil compreender as razes
disso. As pessoas que adotam um estilo ideolgico "pragmtico" no
sentem premente necessidade de parafrasear ou de exprimir, perma-
nentemente, sua ideologia. Isto com certeza reduzir de muito o
nmero das referncias ideolgicas. No obstante, a ideologia pode
tambm funcionar como uma estrutura essencialmente latente, capaz
de ser revelada por modernas tcnicas estatsticas, ou com o auxlio
de um estudo atento, qualitativo e estrutural. A respeito, pode-se
achar um bom exemplo na anlise, a que procedeu Leif Lewin, dos
editoriais polticos, dos discursos polticos, dos debates parlamentares
e das decises polticas incidentes sobre a planificao social e econ-
possvel examinar o que os atores polticos, eles mesmos, experimen-
talmente verificam.
Concluses
Uma decrescente pertinncia da ideologia constitui importante
aspecto da pretensa despolitizao. Neste sentido, a despolitizao
tida, freqentemente, como a causa de um declnio do engajamento
subjetivo, nos casos de carter poltico. Entretanto, nossa anlise te-
rica, assim como nossos resultados empricos, sugerem uma idia toda
diferente. O engajamento subjetivo nos casos polticos no ser pro-
vavelmente reduzido em todos os cidados, quando a pertinncia ideo-
lgica se tornar menos manifesta. Muito depender do estilo ideo-
lgico dos prprios cidados e de seu meio-ambiente imediato. Da
"justeza do acordo" entre o estilo ideolgico do indivduo e o do
meio-ambiente. Somente quando o referido acordo se torna menor
que podemos suspeitar um declnio do engajamento poltico. A
gama dos estilos ideolgicos, a qual constitui o ponto principal de
nossas pesquisas, pode ser indicada pelas denominaes "pragmtico
puro", Hidelogo pragmtico" e "idelogo expressivo".
Se se supuser um acordo mais profundo, chegar-se- concluso
mais especfica segundo a qual a despolitizao, no sentido de um.
(56) Leif Lewin, Planhushallningsdebatten~ Estocolmo, Almquist & Wiksell,
1966.
395
 pertinncia ideolgica decrescente, ser a causa de um declnio do
engajamento poltico, sob a nica condio de que idelogos expressi-
vos dominem os cidados. Uma fraca pertinncia dos temas ideol'
gicos manifestos no se coadunar com a existncia de idelogos ex-
pressivos. Por outro lado, pode acontecer que os pragmticos puro:)
se engajem ainda mais nos casos polticos, se semelhante despolitiza-
o atingir um certo grau. Quanto aos idelogos pragmticos, que
so caracterizados por sua capacidade de integrar consideraes ideo-
lgicas e pragmticas, parecem eles poder manter, em matria pol-
tica, o seu engajamento, a despeito do estilo ideolgico que lhes do-
mina o meio-ambiente poltico (Traduzido de U. HIMMELSTRAND,
HDespoliticization and Political Involvement", in E. ALLARDT e S.
ROKKAN, Mass Politics, Glencoe, Free Press, 1970, pgs. 69-72,
pg. 89).
OS JOVENS, A CONTESTAO
E A MUDANA SOCIAL
KENNETH KENISTON
Foram aproximadas, de maneira explcita, as hipteses liberat5
concernentes plasticidade humana e ao equilbrio sociopoltico das
teorias da socializao e da aculturao. Os liames entre o homem
.malevel e a sociedade estvel eram tidos como forjados atravs de
um conjunto de instituies especiais de socializao, como a famlia
ou o sistema de educao, cuja funo essencial consistia em inte-
grar o indivduo na sociedade. O alvo principal da famlia e da esco~
la era precisamente o de inculcar nas crianas os comportamentos
sociais e os valores culturais de que elas iriam precisar como adul-
tos, nessa sociedade. As normas sociais-chave, os sistemas de smbo-
los, os valores e os modelos de comportamento eram tidos como
"interiorizados" no curso do processo de socializao, e de sua "inte-
riorizao" resultavam adultos Uajustados" sociedade, que "funcio-
navam" com os smbolos, com os valores e com os comportamentos
que a sociedade deles esperava.
Pensa-se geralmente que a famlia a principal instituio d so
cializao e de aculturao. Contudo, o advento de uma escolarizao
que comea mais cedo e que termina mais tarde teve como conse-
qncia dar crescente importncia ao sistema de educao formal
396
(orno agente socializado r, em detrimento da famlia. Nos pases for-
temente industrializados - pretendia-se - a educao prolongada e
inevitvel, porque a utilizao de um estado industrial complexo exi-
ge conhecimentos que somente se adquirem ao cabo de um grande
nmero de anos. Do mesmo modo, qualquer vocao, trabalho ou
profisso de alto nvel possui suas normas e SUa tica particulare3,
seus mtodos prprios e suas tcnicas prprias, seu conjunto de
conhecimentos especializados. Assim que as altas esferas do ensino
superior - o terceiro ciclo e o ensino profissional - foram, no mais
das vezes, definidas em termos de tlsocializao profissional".
Os defensores da teoria social liberal no confundiam ingenua-
mente os elementos estveis com os elementos estticos. Uma socie-
dade de base equilibrada era suscetvel, apesar disso, de passar, ao
mesmo tempo, por uma rpida mudana: o equilbrio podia ser de
natureza "dinmica" A mudana social talvez engendrasse tenses
sociais e psicolgicas. Mas, se tudo corresSe bem, ela no acabaria
transtornando o equilbrio social fundamental. Entre a tenso e o
desequilbrio sociais, encontrava-se uma srie de "mecanismos de
controle social", desde as foras de polcia at prtica da psico-
terapia, mecanismos que serviam para reduzir a tenso social, resso-
cializando ou isolando os indivduos extraviados e recuperando os
movimentos sociais tambm extraviados. Nessa perspectiva, a mudan~
a social ideal se fazia por sucessivas adies: era lenta, mensurvel,
progressiva e no revolucionria. Pensava-se mesmo que certas mu-
danas sociais, como uma crescente prosperidade econmica ou uma
educao mais desenvolvida, eram fatores de estabilidade para as
sociedades em que se produziam. O aumento da prosperidade eco
nmica significava que a sociedade podia satisfazer a mais necessi-
dades humanas, ao passo que o prolongamento da educao fabri-
cava um maior nmero de indivduos cuja socializao era mais longa
e mais completa.
Os sustentadores da teoria social liberal tampouco ignoravam que
a', histria abundante em revolues, em convulses sociais e em
subltvaes dramticas. Mas quase sempre se considerava que essas
sublevaes sociais de natureza convulsiva revelavam a falncia do
sistema de controle social e produziam conseqncias regressivas e
d~strutivas. Era de maneira gradual e por via de sucessivas reformas
sociais que uma mudana significativa de carter social tinha mais
probabilidade de ser bem sucedida. Os defensores da teoria liberal
tampouco ignoravam que, no interior de toda sociedade, existem assas-
sinos, artistas, radicais, racistas, inventores, loucos, gnios, isto , ho
mens e mulheres "no socializados" ou "extraviados". Mas pensa 4
va-se que o comportamento individual claramente desviado da norma
et;a o resultado de uma socializao aberrante ou desviadora em
391
$7-T.S.

si mesma e que havia geralmente sucedido durante os primeiros anos:
da infncia.
Teoricamente, no h razo alguma para se julgarem indesejveis
as falncias funcionais, como, por exemplo, no caso do insucesso dos
mecanismos de controle social. Estes mecanismos eram numerosos
na Alemanha nazista, comeando pela prpria Gestapo. Se haviam
fracassado de um ponto de vista fnncional, consideraes ticas ou
poItic2s muito mais extensas nos teriam provavelmente levado a jul-
gar-lhes o malogro como particularmente feliz. Logicamente, no h
tampouco razo para se manter um equilbrio social: inteiramente
concebvel, em teoria, que bruscas e dramticas revolues melhoram
a 'Sorte do gnero humano. No h, do mesmo modo, razo alguma,
a priori~ para associar o extravio individual ao pecado ou ao caso
patolgico. Na verdade, os indivduos ditos "extraviados" so as
fontes da arte, da filosofia, da religio e de toda inovao ideol-
gica construtiva: o extravio deveria antes ser aplaudido que deplo-
rado.
Mas, na prtica, as teorias sociais liberais tiveram tendncia para'
identificar as falncias funcionais com indesejveis insucessos d~
ordem moral. A Revoluo Francesa, oscilando no bonapartismo, ou
a Revoluo Russa, degenerando no estalinismo, foram tomadas como
exemplos demonstrativos de que a revoluo no era de desejar: con w do silenciosa, os da utilizao do tempo de lazer, os do homem
firmavam o raciocnio subjacente que considerava a mudana social"
sob forma de conflito aberto como o infeliz produto de Uma falncia
do sistema de controle social. Do mesmo modo, o estudo dos desvios
psicolgicos consistiu, antes de mais nada, na anlise dos criminosos,
dos psicopatas, dos delinqentes e de outros indivduos "dessocializa-
dos" ou "no socializados", cujo comportamento tinha conseqn-
cias manifestamente indesejveis.
A lgica interna das teorias liberais compele-as, assim, para uma
explicao psicolgica do desvio individual e da revoluo social. Em "o que". mas em "como". Pensava-se. por conseguinte, que esses
nvel individual, pensa-se que os criminosos, os artistas e os insur-
gentes so o produto de anomalias na aprendizagem da infncia. A
teoria psicanaltica foi largamente adaptada explicao - err-
nea, por sinal - do radicalismo, da inovao, da criatividade, da
homossexualidade, da delinqncia etc., em funo das experincias
da infncia. Mas, uma vez que, por definio, o indivduo desviado
o prnduto de uma socializao ela prpria desviada, o teorizadoc
liberal no o condenava. Acusava em seu lugar o ambiente primrio
do sujeito desviado e, em particular. a sua famlia, e dirigia esforo.,
reformistas no sentido de uma mudana do crculo familiar, que ha-
via, a seu ver, causado o desvio. Assim , por exemplo, que a so--
luo tipicamente liberal para as tenses raciais consistia em refor-
mar a famlia preta imperfeita que, manifestamente, engendrava tan-
398
11
tos sofrimentos e crimes. Em nvel coletivo, fazia-se quase sempre"
remontar a origem dos movimentos revolucionrios de massa. como
o fascismo, o nazismo ou o comunismo, a condies de socializao"
da infncia particulares aos pases onde essas correntes se haviam
desenvolvido. Pensava-se que as tenses psicolgicas, transmitidas
aos indivduos por suas famlias, rematavam em comportamentos
estranhos e irracionais: por exemplo, o autoritarismo da famlia ale-
m ccnduziria. indiretamente, ao nazismo, o enfaixamento das crian-
cinhas contribuiria para a natureza totalitria dos russos etc.
Quanto s suas previses relativas ao futuro, os porta-vozes da
teoria liberal viam, a, com muita clareza, o que consideravam nor-
mal, desejvel e inevitvel: uma produtividade industrial maior, uma
tecnologia aumentada, novas reformas fragmentrias, uma educao
mais aperfeioada, mais estabilidade e uma direo mais eficaz.
verdade que certos problemas foram antecipados, como o de evitar a
apatia politica, quando tivessem sido resolvidos os principais proble
mas sociais e ideolgicos. A maioria dos autores liberais insistiram
na necessidade que havia para os jovens de se identificarem com o
futuro poltico de seus pases, e muitos dentre eles deploraram o
"privatismo" da "gerao silenciosa" dos anos 50. Outros problemas
foram igualmente entrevistos: oS da cultura de massa, os da multi-
como unidade orgnica, os da desqualificao rpida do trabalho etc.
Mas, relativamente aos antigos problemas de penria, de depresso
econmica, de luta de classes e de conflitos ideolgicos, parecia que
essas novas questes eram de menor importncia. Certos autores,
como Daniel BeIl, Seymour Martin Lipset e Edward Shils, empe-
nharam-se em demonstrar que a era das ideologias havia terminado e
que os nicos problemas ainda a resolver pela civilizao ocidental
eram, sobretudo, de ordem prtica. A questo j no estava em
problemas achariam, com o tempo, uma soluo, graas aos conhe-
cimentos cientficos, competncia profissional e habilidade tc-
nIca.
A finalidade dessas teorias era explicar - o que, alis, fizeram --
a relativa estabilidade interior das democracias ocidentais dos ano.5
50, assim como a aceitao, a submisso ou a indiferena da juven-
tude instruda. Mas, retrospectivamente, eram essas teorias, de fato.
demasiado hermticas e demasiado acanhadas no plano histrico.
possvel, no presente, perceber que elas privilegiavam uma poca
particular da histria - poca que hoje nos parece anormalmente
calma - e que a transformaram em situao geral e normal. Entre
Qutras coisas, aquele sistema de idias liberais a que poderamos dar
o nome de ideologia nos impediu, alm disso, de antecipar e, mais
399

ainda, de compreender os fenmenos que se iriam desenvoiver em
meio a uma minoria, sem cessar crescente, de jovens, no decurso dos
anos 60. Como as teorias marxistas, as teorias liberais demonstra-
ram, curiosamente, a impossibilidade de uma contestao extensa
entre os jovens dos meios instrudos e privilegiados, nas democra-
cias mais industrializadas.
No se pode, entretanto, negar, pura e simplesmente, as desco
bertas, a utilidade ou a fora permanente dos diversos pontos e'
vista que se ligam ao que chamei a hiptese liberal. Os homens e as
mulheres so, certamente, maleveis de muitas maneiras e se dei-
xarr, influenciar facilmente. As sociedades do, com efeito, muitas
vezes, provas de estabilidade e pem a trabalhar recursos consider-
veis para conservar o prprio equilbrio. verdade, igualmente, que
os homens e as mulheres so socializados imagem da sociedade em
que vivem desde a mais tenra idade. fcil caricaturar, criticar e
ridicularizar a corrente social liberal, mas produzir uma concepo
do mundo que escape a todas as crticas representar bem o trabalho
de uma gerao inteira. Enquanto isto, seria mais justo admitir que
todos ns somas basicamente influenciados pelas teorias liberais e,
s vezes, tanto mais quanto desejamos ser radicais.
Entretanto, na sua anlise das relaes entre os jovens e a socie-
dade, a corrente social liberal, como, alis, o marxismo, predisse exa-
tamente o contrrio do que se realizou. Somente isto nos deveria
levar a pr em dvida e a redefinir as hipteses de base que fize-
ram nascer o pensamento liberal. O surgimento de uma oposio
composta de jovens impe a criao de novas teorias, no somente'
sobre a juventude, mas tambm sobre a natureza humana, a socie-
dade, e sobre as relaes existentes entre elas. Teoricamente, ai
que pode estar a significao essencial da revolta dos jovens ...
o equilbrio e a socializao
A utilidade do modelo de sociedade dita "equilibrada" deve ser
reconsiderada. Cada vez mais, socilogos crticos sustentam a idia
segundo a qual o modelo do "conflito" mais bem adaptado so-
ciedade e s mudanas sociais contemporneas do que a teoria do
equilbrio social. Do mesmo modo por que o papel de catalisador
do conflito na evoluo humana deve ser admitido, a importncia
crtica do conflito na mudana social deve ser reconhecida. Importa,
a meu ver, considerar a evoluo humana e social como um pro'-
cesso dialtico, que compreende foras, contra-foras e resolues po-
tenciais. Em nvel social, tal concepo nos obrigaria a tomar como
ponto de partida fundamental e normal o estado de mudana, de luta,
400
~
11
,
de revoluo e de transformao em vez de considerar essas situaes
como excees lamentveis, carecentes de explicaes particulares. Se-
melhante concepo da sociedade colocaria a mudana social no pri-
meiro e no no ltimo lugar, como um dos problemas de nossa
teoria ainda no resolvidos. Ela consideraria que os conflitos entre
os indivduos, os grupos e as foras histricas so componentes ne-
cessrios e indispensveis da mudana histrica e no as COnse-
qncias da "falncia/) dos "mecanismos de controle social". Tal ra-
ciocnio implicaria, igualmente, que toda "resoluo" de um con-
flito entre foras histricas engendraria, por sua vez, novas foras
antitticas, que contrariariam essa resoluo, continuando, assim, a
dialtica da mudana. Uma teoria sociolgica fundada sobre o prin-
cpio do conflito cuidaria, em primeiro lugar, de explicar os meca~
nismos segundo os quais uma situao de equilbrio aparente en~
gendra novos conflitos, ao invs de procurar saber como o equil~
brio se mantm.
Tal concepo da sociedade nos afasta, com toda a evidncia, do
liberalismo e nos aproxima do marxismo. Mas deve-se analisar, igual-
mente, o marxismo, de maneira crtica. Do mesmo modo como de-
veramos, hoje em dia, rejeitar a biologia e a fsica do sculo XIX,
que serviram de base ao determinismo psicolgico de Freud e a
muitas de suas concepes especficas da personalidade, no devera-
mos mais aceitar o economismo e o milenarismo do sculo XIX)
prevalecentes em Marx. A concepo marxista de que o conflito his
trico decisivo era um conflito de classes reflete bem os aconteci-
mentos dos meados do sculo XIX, mas traduz, talvez menos bem,
a realidade do fim do sculo XX. O otimismo do sculo XIX, que
fazia crer a Marx que o conflito histrico acabaria por se resolver
progressivamente, assim como a sua concepo milenarista do Esta ..
do sem classes como fim do conflito histrico, parecem hoje injusti-
ficados. Em ltimo lugar, devemos perguntar-nos se a dialtica his-
trica pra no termo definido por Marx, ou se continua hoje, sob
formas que este no podia prever.
Qualquer que seja nossa interpretao a respeito de Marx, um
dos corolrios de uma concepo dialtica da mudana social implica
que um grupo, uma instituio, uma fora social ou uma ideologid.
podem mudar de significao com a evoluo das condies histri-
cas. Pode um grupo progressista, numa dada poca da histria, tor~
nar-se reacionrio, em poca ulterior. Marx sublinhou que, enquantD
lutava contra a feudalidade, a burguesia era uma fora progressis-
ta, ao passo que a burguesia triunfante, no sculo XIX, se hav;a
tornado reacionria, devido sua oposio s reivindicaes da classe
operria revolucionria. Se se prolongasse a lgica da anlise dia~
lticJ., poder-se-ia esperar que o proletariado, outrora revolucionrio,
401
 tando-as com uma nova interpretao da lgica inerente ao desen-
tomasse, por sua vez, uma atitude defensiva e se opusesse mu-
dana social progressiva. E, medida que se acelera o ritmo da volvimento humano, do papel fundamental do conflito na mudana
social e da ao das foras humanas que agem contra a aceitao pas-
mudana histrica, a mutao dos grupos sociais, que de progressis-
siva da ordem social existente Crr~duzido de KENNETH KENISTON,
tas passam a ser reacionrios, tem fortes probabilidades de verifi-
Youth aruJ Dissent. The Rise of a New Opposition. A Harvest
car-se, em vida de seus membros.
Book 1971, Nova York. Traduzido e reproduzido com autorizao
Se se proceder a uma nova anlise crtica do conceito de (lho_ de Harcourt, Brace & Jovanovich, Inc. pgs. 371-374, 386-390).
mem malevel" e do de Hsociedade estvel", tornar-se- ento ne-
cessrio analisar de novo o conceito de socializao como processi)
capital de integrao do indivduo na sociedade. No se pode negar
que o papel da socializao seja o de fazer descobrir outros proces-
sos pelo menos to importantes, que prendam o indivduo socie-
dade de maneira mais complexa. Como o observou Erik Erikson,
toda e qualquer sociedade, por exemplo, deve adaptar-se s necessi-
dades evolutivas da criana que cresce. Uma ateno maior pres-
tada s promessas e s possibilidades inatas e evolutivas da criana,
do adolescente, do jovem e do adulto nos permitir apreender melhor
as coeres que a sociedade sofre para integrar indivduos de toda
idade. Assim como um menino de sete anos no pode compreender
um raciocnio hipottico-dedutivo, assim tambm um moo de nvel
de instruo superior no pode aceitar sem crticas as normas e os
preceitos da sociedade. Em lugar de limitar-se a sublinhar a ma-
neira como a sociedade forja o indivduo, a fim de satisfazer s suas
prprias necessidades, importa tambm tomar em considerao o.;
limites que as necessidades humanas e os processos de evoluo im-
pem quilo que a sociedade pode esperar de seus membros.
Se se abandonar o conceito de sociedade estvel e homognea, o
processo de interao dos indivduos e de sua sociedade ficar ento
muito mais complexo. Porque, se toda sociedade segrega conflitos
internos importantes, as crianas no esto, conseqentemente, em
contacto com um conjunto estvel e lgico de previses sociais e de
valores culturais. Os conflitos intrapsquicos e as contradies sociais
esto assim ligados entre si, conquanto suas relaes no se produ-
zam num sentido nico. Alm disso, em perodo de rpida mudana
histrica, os conflitos sociais a que uma gerao ficar exposta no
sero os mesmos que os da gerao precedente. esta uma das ra-
zes por que os indivduos que no pertencem mesma gerao his
trica tero personalidade fundamentalmente diferente.
A exposio completa de uma nova anlise de nossa concepo das
relaes entre o homem e a sociedade ser longa. Mas no bastar,
quando da anlise de nossos postulados tericos, rejeitar, pura e
simplesmente, 'O a que chamei "os pontos de vista liberais". Nossa
objetivo deve ser mais ambicioso: procurar analisar tais concepes
de maneira crtica, conservando o que oferecem de vlido e comple-

~
403
402

"~

CAPTULO lI!
A G1tNESE DA MUDANA SOCIAL
FORAS PRODUTIVAS E RELAOES
DE PRODUO
KARL MARX
o primeiro trabalho que empreendi, a fim de resolvt'f as dvida:;
que me assaltavam, foi uma reviso crtica da Filosofia do Direito,
de Hegel, trabalho cuja introduo apareceu nos Deutsch-Franz
sische Jahrllcher, publicados em Paris em 1844. Minhas pesquisas
levaram ao seguinte resultado: as relaes jurdicas - assim como
as formas do Estado - no podem ser compreendidas nem por
si mesmas, nem pela pretendida evoluo geral do esprito humano,
mas tm, ao contrrio, suas razes nas condies materiais de exis
tncia, cujo conjunto Hegel, a exemplo dos ingleses e dos francese3
do sculo XVIII, engloba sob o nome de "sociedade civil"; e d.
autonomia da sociedade civil deve ser, por sua vez, procurada na
economia poltica. Eu havia iniciado o estudo da economia poltica
em Paris e o continuei em Bruxelas, para onde tinha emigrado, em
conseqncia de um decreto de expulso emanado de M. Guizo!. O
tesultado geral a que cheguei e que, uma vez alcanado, serviu d~
fio condutor para os meus estudos, pode ser formulado, sucinta-
mente, da seguinte maneira: na produo social de sua existncia,
os homens entram em relaes determinadas, necessrias, indepen-
dentes de sua vontade, relaes de produo correspondentes a um
certo grau de desenvolvimento de suas foras produtivas materiais. O
conjunto dessas relaes de produo constitui a estrutura econmica
da sociedade, a base concreta sobre que se eleva, uma superestrutur:\
jurdica e poltica e a que correspondem determinadas formas de
conscincia. O modo de produo da vida material condiciona o
404
,
r
processo de vida social, poltica e intelectual em geral. No a
conscincia dos homens que lhes determina o ser; inversamente, o
seu ser social que lhes determina a conscincia. Em um certo
estdio de seu desenvolvimento, as foras produtivas materiais da
sociedade entram em contradio com as relaes de produo exis~
tentes, ou, o que no seno a sua representao jurdica, cOm a5-
relaes de propriedade no seio das quais at ento se tinham mo-
vido. De formas de desenvolvimento das foras de produo que
eram, essas relaes se tornaram entraves. Comea, ento, uma po ~
ca de revoluo social. A mudana na base econmica transtorna mais
Ou menos rapidamente toda a enorme superestrutura. Quando se con-
sideram tais desordens, preciso distinguir, sempre, entre a de~
sordem material - constatvel, de maneira cientificamente rigorosa
- das condies econmicas de produo e as formas jurdicas, po-
lticas, religiosas, artsticas ou filosficas; em suma, as formas ideo-
lgicas sob que oS homens tomam conscincia desse conflito e o le-:
vam at ao fim. Assim como no se julga a um indivduo quanto
idia que ele tem de si mesmo, no se poderia julgar semelhante
poca de perturbaes segundo a sua conscincia de si mesma. Impor.
ta, pelo contrrio, explicar essa conscincia pelas contradies da vida'
material, pelo conflito que existe entre as foras produtivas sociais
e as relaes de produo. Uma formao social no desaparece
jamais antes de serem desenvolvidas todas as foras produtivas que
ela tem capacidade para conter. Jamais novas e superiores relae.,
de produo a so substitudas, antes que as condies materiais de
existncia dessas relaes se manifestem no prprio seio da velha
sociedade. Por isso a hum;midade no coloca para S1, nunca, seno
problemas que pode resolver, pois, olhando-se com mais ateno.
achar-se-, sempre, que o prprio problema surge somente onde as
condies materiais para resolv-lo j existem, ou esto, pelo menos,
em vias de existir. Em grandes traos, os modos asitico, antigJ.
feudal e burgus moderno de produo podem ser qualificados como
pocas progressivas da formao social econmica. As relaes d~
produo burguesas so a ltima forma contraditria do processo de
produo social, contraditria no no sentido de uma contradio indi-
vidual, mas no de uma contradio que nasce das condies de
existncia social dos indivduos. Entretanto, as foras produtivas que
se desenvolvem no interior da sociedade burguesa criam ao mesmo
tempo as condies materiais para resolver, tal contradio. Com essa
formao social, encerra-se, portanto, a pr-histria da sociedade hu-
mana (Excerto de KARL MARX, Contribution la Critique de l' co-
nomie politique, Prefcio, Paris, Ed. Sociales, 1957, pgs. 4-5).
405
 o MILENARISMO DA GUERRA DOS
CAMPONESES E DO ANABATISMO
ERNST BLOCH
Entretanto, chegou o dia em que os camponeses se cansaram de
esperar mais, em que a sua clera, muito procedente, no pde seno
explodir. Em vales isolados, houve concilibulo. Saiu-se em massa
das encostas e das florestas. Em 1.300, juntaram-se bandos lombar
dos. Os senhores sentiram a ameaa do punho agitado. A insurreio
foi miseravelmente reprimida. Oitenta anos mais tarde, a jaqueria
francesa foi to rpida quo cruelmente abatida. Agora, era a Ale
manha que, por sua vez, espumejava. Do princpio ao fim do scul1
XV, houve toda uma sucesso de revoltas camponesas. De incio, foi
o tocador de flauta de Niklashausen, qual reclamava, em seus ser-
mes mariais, a definitiva abolio de todo e qualquer censo, de
toda e qualquer dvida, de toda e qualquer corvia, a livre e total
utilizao das florestas, das guas e dos prados. Em 1420, a Guerra
dos Hussitas aparece ao mesmo tempo como o primeiro sinal de
uma sublevao generalizada. At ento os hereges haviam perma-
necido em pequenos grupos, geralmente inofensivos, em razo de
sua prpria fraqueza, da fora de seus adversrios, das tendncias
pacifistas do cristianismo primitivo. Mas, nessa Bomia, onde a inds,,
tria havia to cedo prosperado, viu-se instaurar uma poca herica
de revoluo a um tempo comunista e crist, cuja fora e impulso,
cuja conscincia dos fins visados ultrapassavam de muito tudo quan
to se havia conhecido entre os hereges do passado, sem nem mesmo
excetuar os albigenses. Aqui, a oposio entre as prprias classes di-
rigentes preludiou o conflito fundamental, apressado pelo suplcio de
Huss e agravado pela luta nacional dos checas contra os alemes,
por toda a parte e sempre privilegiados. Assim, foi possvel emergir
- para l do ideal pequeno-burgus da partilha das terras, para l
do ideal grande-burgus e aristocrtico de uma Repblica do patri-
ciado - o comunismo progressista e conquistador dQS taboritas, pro-
movido por uma classe camponesa radicalizada e por um muito po'
deroso proletariado. Mesmo na Alemanha - segundo todo um pro-
cesso de que Kautsky ofereceu a mais lcida anlise econmica -
foi apenas um sculo mais tarde que estourou, por sua vez, um
escndalo anlogo, vindo de cima, quando o espetculo de um fraco
monge, que se apresentou com afoiteza diante do imperador e diante
do Imprio, lanou o povo na confuso, numa confuso e numa per-
turbao tanto mais vivas quanto esse povo no pde discernir o
406
~~
jogo de interesses em que uma tal afoiteza se apoiava. Tendo a
pura doutrina assim se revelado irresistvel, a mscara de pria e de
Caliban pde cair, parecendo que a porta tinha sido arrombada, mes-
mo a mais dura, aquela que se abre para o. reino da libertao.
Est claro, aqui, que ao elemento econmico se adicionou, para de-
tonar a revoluo, um elemento poltico, cujos mecanismos so de
outra espcie: um povo desesperado e, ao mesmo tempo, o conflito
das classes dominantes se dilacerando entre si com todas as suas
foras; o edifcio inteiro desabando de uma s vez e pela segunda
vez o Santo-Imprio, em plena decomposio, sendo assaltado por
todos os sedentos de terra, por todos os sedentos de felicidade, pela
vontade religiosa e revolucionria do povo, anunciada, de incio, sob
as aparncias do delrio capitalista e principesco.
Por isso, alm de seus aspectos econmicos, convm considerar as
sublevaes camponesas em suas mais profundas razes. Se quiser-
mos realmente apreender as conjunturas e as virtualidades da poca,
importa necessariamente levar em conta, ao lado dos fatores eco-
nmicos, uma outra necessidade e um outro apelo. Porque, se os
apetites econmicos so mesmo os mais substanciais e os mais cons-
tantes, no so os nicos, nem, com o tempo, os mais poderosos:
no- constituem, tampouco, as motivaes mais especficas da alma
humana, sobretudo nos perodos em que domina a emoo religiosa.
Contra os acontecimentos econmicos, ou, paralelamente a eles, so
vistas, sempre, em ao, no somente livres decises voluntrias, mas
tambm estruturas espirituais de importncia absolutamente universal
e s quais no se pode negar uma realidade pelo menos sociolgica.
Qualquer que ele seja, o estado do modo de produo, como disposi-
o de esprito econmico, depende, j, por si mesmo, de complexos
psicolgicos e morais mais vastos, que ao mesmo tempo exercem sua
ao determinante, e principalmente, como o exps Max Weber, de
complexos de ordem religiosa. Assim, o prprio econmico se acha
Jogo lastreado por uma superestrutura e, em seu processo autnomo,
condiciona o aparecimento efetivo de contedos culturais e religiosos.
Mas seria errado imaginar que ele possa por si s produzi-los, se-
parados de todo um jogo de aes e de reaes que os liga aos
caracteres nacionais, s ideologias que sobreviveram s antigas rela-
es econmicas, ideologia da sociedade em vias de edificao e
de superestrutura muitas veze;; mais adiantada do que a de uma eco-
nomia que s mais tarde atingir a maturidade. E, por fim, preciso
acrescentar a isso, o que perceptvel a toda classe revolucionria.
a influncia, a longo prazo, que exerce o processo espiritual e re-
ligioso - freqentemente interrompido - por meio do qual a esp-
cie humana procede sua prpria educao, processo autnomo,
seno histrico, ao menos correspondente a uma exigncia da hist-
407
 ria e referindo-se H filosofia da histria". Por isso, no somente
um estudo puramente econmico continua sendo totalmente incapaz de
explicar, com todas as suas condies e com todas as suas causas,
o simples aparecimento de um fenmeno histrico to importante
corno a Guerra dos Camponeses, como ainda uma anlise desse tipo
seria suscetvel de dissolver, de destruir, de despojar de seu c'a~
rter original, de fazer passar para o estado reflexivo e de desrea~
lizar, por via de reduo pura ideologia, os contedos mais pro--
fundos dessa histria humana em plena efervescncia, desse sonho
acordado do antilobo, de um reino, enfim, fraternal. O prprio Marx
concede lugar s exaltaes religiosas, pelo menos no primeiro pe-
rodo de toda grande revoluo, na medida em que os novos senhores
se sentiram romanos novos) pagos novos, na medida em que os cam-
poneses alemes, como o fariam mais tarde os puritanos, para a sua
re\oluo burguesa, tomaram de emprstimo ao Velho Testamento o
seu vocabulrio, as suas paixes e iluses; na medida em que tambm
a Revoluo Francesa se enfeitou com os ttulos, cOm as palavras de
ordem, com os costumes do Consulado e do Imprio romanOS. A
despeito do esprito positivista com que Marx extraiu o comunismo
o domnio teolgico, para limit-lo, s e unicamente, ao terreno da deia sem elo fraco, as cQ11,dies subjetivas, o meio do assalto de-
economia poltica, privando-o, assim, de todos os seus aspectos mi-
lenaristas, tanto os que lhe vm da histria comO os que lhe so
substancialmente inatos, pelo menos ele reconhece s "necromancia:i
da histria" a realidade de uma estimulao. Com mais forte razo,
no caso particular da Guerra dos Camponeses, com toda a sua po.
deras'! atividade de fabrico, de comrcio de imagens, com todo o seu
espiritualismo, impossvel - ao lado dos fatores econmicos que
condicionaram a detonao do conflito e a escolha de seus objetivos
- no considerar em si mesmo o que lhe constitui o elemento essen-
cial e primitivo: a familiaridade com o mais antigo dos sonhos, a
abertura e a expanso do velho movimento hertico, o arroubado que-
rer - impaciente, rebelde e grave no mais alto ponto - de uma
caminhada que leva diretamente ao paraso. As inclinaes, os de-
vaneios, as mais srias e puras emoes, os entusiasmos orientados
para fins nutrem-se de uma outra necessidade, que no a que salt<l
imediatamente aos olhos, e nunca so, contudo, uma v ideologia.
No desaparecem e deixam marcado, com sua impresso, um longo
,perodo. Jorram, na alma, de um ponto original: o que faz nascer
e o que define os valores. Sobrevivem a toda catstrofe emprica e
conservam pleno vigor, prolongando, numa constante atualidade, o mi-
lenarismo que orientou profundamente o sculo XVI: o da Guerra
dos Camponeses e do anabatismo (Excerto de ERNST BLOCH, Tho-
mas Mnzer, Paris, Julliard, 1964, pgs. 70-74).
408
CONTRADIAO E SUPERDETERMINA(O
LOUIS ALTHUSSER
A desigualdade do desenvolvimento do capitalismo rematou, atravs-:
d.a guerra de 1914, na Revoluo Russa, porque a Rssia era, no
p'erodo revolucionrio que se abriu diante da humanidade, o elo mais
fraco da cadeia dos Estados imperialistas; porque ela acumulava a
~aior soma de contradies histricas ento possvel; porque ela
tra, concomitantemente, a nao nwis atrasada e mais adiantada, con-
tradio gigantesca, que suas classes dominantes, divididas entre si,
no podiam sofismar, mas tampouco resolver. Por outras palavras,
a. Rssia se encontrava atrasada de uma revoluo burguesa e '3 <'.
vsperas de uma revoluo proletria, pejada, portanto, de duas re.
volues, e incapaz, mesmo adiando uma, de conter a outra. Lnin.
enxergava bem, discernindo, nessa situao excepcional e "sem sada"
(para as classes dirigentes), (57) as condi;;:es objetivas de uma revo-
ltlo na Rssia e forjando, no partido comunista, que foi uma ca-
cisivo contra o elo fraco da cadeia imperialista.
.Marx e Engels haviam dito outra coisa, ao declararem que a hist-
ria progride sempre pelo seu lado mau? (58) Entendamos com isso o.
lq.do menos bom para os que a dominam. Entendamos tambm, sem
forar as palavras, o lado menos bom para os que... aguardam a'
histria ror um outr,o lado ... oS sociais-democratas alemes do fim
do scuio XIX, por exemplo, que se acreditavam promovidos, ::t
curto prazo, ao triunfo socialista pelo privilgio de pertencerem ao
mais poderoso Estado capitalista, em plena expanso econmica, ele3 .
prprios em plena expanso eleitoral (h destas coincidncias ... ).:,
Acreditavam eles, evidentetpente, que a Histria caminha .pelo outro
J.do o "bom", o do maior desenvolvimento econmico, da maior ex-
J
p~nso, da contradio reduzida sua representao mais pu,ra (a do '
Capital e do Trabalho), esquecendo que, na espcie, tudo isso se pas-
sava numa Alemanha armada de um poderoso aparelho de Estado e
extravagantemente enfeitada de uma burguesia que havia, desde pre-
cioso tempo, aviltado "sua" revoluo poltica em troca da proteo
policial, burocrtica e militar <le Bismarck, a seguir de Guilherme: ,
em troca dos gigantescos proveitos da explorao capitalista e colo- ~
nialista, enroupada de uma pequena burguesia exacerbadamente na-
(Si) Lnin," Sur notre rvolution ", Oeuvres choisies. t. II, pg. 1.024.
(58) !lIisere de la philosophie, Ed. Giard, p;ig. 142.
409
 cionalista e reacionria, esquecendo que, na especle, essa to simplea
representao de contradio era singelamente abstrata. A contradi-
o real fazia cor}X>, nesse ponto, com tais Hcircunstncias", porqul!
ela no era discernvel, identificvel e manejvel seno atravs delaj
e nelas.
Tentemos circunscrever o essencial dessa experincia prtica e da
reflexo por ela inspirada a Lnin. Mas digamos, antes de mais nada,
que e!ano foi a nica a esclarecer Lnin. Antes de 1917, houve
1905. Antes de 1905, houve as grandes decepes histricas da Ingla
terra e da Alemanha. Antes delas, a Comuna. Mais longe ainda no
tempo, o insucesso alemo de 48-49. Todas essas experincias tinham
sido refletidas, em sua trajetria (Engels: Rvolution et contre-r-
volution en Allemagne; Marx: Les luttes de classes en France, Le
18 Brumaire, La guerre civile en Fra;nce; Critique du programmc
de Gotha; Engels: Critique du programme d'Erfurt etc.), direta OI<
indiretOlrnent.e, e haviam sido relacionadas com outras experincias re~
volucionrias anteriores: as revolues burguesas da Inglaterra e da
Frana.
Como ento resumir essas provas prticas e seu comentrio terico.
seno dizendo que toda a experincia revolucionria marxista de
monstra que, se a contradio em geral (ela, porm, j est espe
cificada: a contradio entre as foras de produo e as relaes de
produo. encarnada essencialmente na contradio entre duas clas-
ses antagnicas) basta para definir uma situao em que a revo-
hto est na "ordem do dia". no pode, por sua. simples eficcia
direta, provocar uma "situao revolucionria" e, com mais forte!:'a~
zo, uma situao de ruptura revolucionria e o triunfo da rev;::lu ..
~o? Para que semelhante contradio se torne ((ativa", na acepo
ehtrita. princpio de ruptura. necessria uma acumulao de udr...
cunstnci?s" e de "correntes" tal, que, sejam quais forem a origem
e o sentido (e muitas dentre elas so, necessariMnente, por sua ori-
gem e por seu sentido, paradoxalmente estranhas, at mesmo "abso~
lutamente opostas", revoluo), elas se fundam em uma unidade de
ruptura: quando atingem este resultado de agrupar a imensa maioria
das massas populares no assalto de um regime que suas classes diri-
gentes se vem na impossibilidade de defender. (59) No somente esta
(59) A respeito de toda esta passagem, ver: 1) Lnin, MaJadie infantile
(pgs. 750~751; pgs. 760~762). em particular: "1t somente quando 'os de
baixo' no querem mais viver e 'os de cima' no podem mais continuar
vivendo maneira antiga, somente ento que a revoluo pode triunfar ... ,.
(751). Estas condies formais esto ilustradas s pgs. 760~762. 2) Lnin,
'" Lettres de loin", I, Oeuvrcs (ed. francesa). t. XXIII, pgs. 330-331 e nota-
damente: '.' Se a revoluo triunfou to depressa... isto se deve unicamente
a que, em virtude de uma situao histrica de extrema originalidade, correntes
~.
410
....... -
situao supe a "fuso" das duas condies fundamentais numa
"nica crise nacional", como cada condio, tomada (abstratamente)
parte, supe tambm a "fuso" 'de uma "acumulao" de contra~
dies. Como de outro modo seria possvel que as massas populares,
divididas em classes (proletrios, camponeses, pequenos-burgueses j
pudessem, consciente ou confusamente, lanar-.ge, em conjunto, num
assalto geral contra o regime exis~ente? E como seria possvel que
as classes dominantes, sabendo, de to longa experincia e de to
seguro instinto, selar entre si, a despeito de suas diferenas (feudais,
grandes-burgueses, industriais. homens da finana etc.). a unio sa-
grada contra os explorados, pudessem ser assim reduzidas impo-
tncia, despedaadas DO supremo instante, sem soluo nem dirigen~
tes polticos de reserva. privadas dos seus apoios de classe no exte~
rior, desarmadas na prpria fortaleza de seu aparelho de Estado e
repentinamente submersas por esse povo que eles to bem traziam
no cabresto e no respeito explorao, violncia e impostura?
Q~ando, nesta situao. entra em jogo, no mesmo jogo, uma pro-.
digiosa acumulao de "contradies". algumas das quais radical.
lnente heterogneas, e que no tm, todas, a mesma origem, nem o
meSmo sentido, nem o mesmo nvel e lugar de aplicao, e que, por
conseguinte, H se fundem" em uma unidade de ruptura, no mais
possvel falar da nica virtude simples da "contradio" geral. Certa-
mente, a contradio fundamental dominadora desse tempo (em que
a revoluo "est na ordem do dia") ativa em todas essas "contra-
dies" e at na "fuso" das meSmas. No se pode pretender, entre-
tanto. com todo o rigor, que ditas Hcontradies" e sua "fuso" nO')
tenham sido disso seno o puro fenmeno. Porque as "circupstn-
das" ou as "correntes" que lhe deram realidade so mais do que seu
puro e simples fenmeno. Acham-se na dependncia das relaes de
produo. que so exatamente um dos termos da contradio, mas,
ao mesmo tempo, sua condio de existncia; das f'11pp.r~struturas,
instncias que dela derivam, mas que tm sua consistncia e efi-
cincia prprias; da prpria conjuntura internacional. que intervm
como determinao, representando seu papel especfico. (60) Equivale
a dizer que as "diferenas" que constituem cada uma das instncias
em jogo (e que se manifestam nessa "acumulao" de que fala L-
ni.n) , se se "fundirem" em uma unidade real, no "se dissiparo"
como um puro fenmeno na unidade interior de uma contradi~
simples. A unidade que elas constituem nessa 11 fuso" da ruptur~l
absolutamente diferentes, interesses de classe absolutamente heterogneos, ten-
dncias sociais e polticas absolutamente opostas se fundiram com uma des-
marcada coerncia ... " (pg. 330) (O grifo de Lnin).
(60) Lnin vai at o. ponto de considerar, entre as causas do triunfo da
revoluo sovitica, as riquezas naturais do pas e a amplido do seu espao,
abrigo da revoluo e de suas inevitveis .. retiradas" militares e polticas.
411
 revolucionria, (61) constituem-na com sua essnda e com sua eb'cin-
cia prprias, a partir daquilo que so e segundo as modalidades espe-
cficas de SUa ao. Constituindo essa unidade, elas reconstituem e
realizam bem a unidade fundamental que as anima; mas, fazendo isso,
indicam-lhe tambm a natureza, a saber: que a Hcontradio" inse-
parvel da estrutura do corpo social inteiro, em que se exerce, inse-
parvel de Suas condies formais de existncia e, mesmo, das ins-
tncias que ela governa, que ela prpria , portanto, em seu corao,
afetada por elas, determinante, mas, igualmente, determinada num s
e mesmo movimento; e determinada pelos diversos nveis e pelas di
versas instncias da formao social que anima, Dela poderamos
dizer que superdeterminada em seu princpio ... (62)
A idia de uma contradio "pura e simples", e no superdeter-
minada, , como Engels o disse da Hfrase" economista, "uma frase
vazia, abstrata e absurda". Ainda que ela possa servir de modelo
pedaggico, ou, antes, que tenha podido servir, num certo momento
preciso da histria, de meio polmico e pedaggico, o fato no fixa
para sempre o seu destino. Afinal, os sistemas pedaggicos mudam
muito na histria. Seria tempo de um esforo com o fim de elevar
a pedagogia altura das circunstncias, isto , das necessidades his-
tricas. Mas quem no v que esse esforo pedaggico pressupe
um outro', puramente terico? Porque, se Marx nos d princpios ge-
rais e exemplos concretos (Le 18 Brutnaire, La guerre civile en
France etc.), se toda a prtica poltica da histria do movimento so-
cialista e comunista constitui um inesgotvel reservatrio de "pro-
tocolos de experincias" concretas, importa dizer, e muito, que a
teoria da eficincia especfica das superestruturas e outras circuns- (f
tncias" est ainda em grande parte para ser elaborada; e, antes da
teoria de sua eficincia, ou ao mesmo tempo (porque pela con.c;~
tatao de Sua eficincia que se pode atingir-lhes a essnca), a teo-
ria da essncia prpria dos elementos especficos da superestrutura.
Esta teoria permanece, como o mapa da frica antes das grandes
exploraes, um domnio reconhecido em seus contornos, em suas
grandes cadeias e em seus grandes rios, porm, no mais das vezes,
afora algumas regies bem traadas, desconhecido, nos pormenores,
Quem, depois de Marx e de Lnin, tentou, verdadeiramente, a sua
(61) A situao de "crise" desempenha, como Lnin o disse freqentes
vezes, um papel revelador da estrutura e da dinmica da formao social que
a vive. O que est dito da situao revolucionria concerne, pois, tambm,
guardadas as devidas propores, formao social numa situao anterior
crise revolucionria.
(62) Cf. a explanao consagrada por Mao Ts-Tung ao tema d'l distin-
'Co das contradies antagnicas (explosivas, revolucionrias) e das contra-
<lies no antagnicas (De la contradiction, ed. Pequim, 1960, pgs. 67 c segs.),
412
l. _-----
"'--
explorao e nela prosseguiu? S conheo Gramsci. (63) Todavia, a
tarefa em questo indispensvel para permitir se enunciem pelo me-
nos, proposies mais precisas do que essa aproximao sobre o ca-
rter, fundado, antes de tudo, na existncia e na natureza das supe-
restruturas, da superdeterminao da contradio marxista (Excerto
de LoUIS ALTHussER, Pour MGffz, Paris, F. Maspero, 1965, pgs.
96-100, 111-114).
A HIPTESE DA DECALAGEM CULTURAL
WILLIAM OGBURN
A rapidez da mudana nas sociedades modernas conduz-nos a con-
siderar de mais perto a importante questo do ajustamento social.
que origina dois tipos de problemas. O primeiro se refere adap-
tao do indivduo cultura, ou, ainda mais, da cultura ao indivduo.
Nosso interesse aqui estar mais particularmente voltado para o se"
gundo problema que o ajustamento social suscita.: trata-se mais pre-
cis;~mente dos ajustamentos <;las qiferentes partes da cultura que se
produzem por ocasio de rpidas mudanas sociais.
De acordo com nossa hiptese, as diferentes partes da cultura mo-
dern'a, no mudam no mesmo ritmo, sendo que algumas mudam mais
rapidamente do que outras. Como entre as partes existe urna correl~
o I: uma interdependncia, uma rpida mudana de parte da cul-
tura torna necessrios reajustamentos das outras partes, que, tam-
b;m, devem modificar-se. A indstria e a educao acham-se, por
exemplo, em correlao uma com a outra. Uma mudana na inds-
tria, por conseguinte, faz que seja necessria uma mudana do .sis..
I
(63) As tentativas de Lukacs, limitadas histria da literatura e da fil(}-
sofia, parecem-me contaminadas por um vergonhoso. hegelianismo. Como se
Lukacs quisesse fazer-se absolver por Hegel de ter sido aluno de Simme1 e
de Dilthey. Gramsci farinha de outro saco, As explanaes e 'as notas de
seus (adernos de Priso, atingem todos os problemas' fundamentais 'da histria
italiana e europia,: econmica, social, poltica, cultural. Encontram-se a pontos
d~ vista. absolutamente originais e, por vezes, geniais, sobre o ,problema"hoje'
fu,o,damental, das superestruturas. Encontram-se tambm, como 'si acontecer
quando' se trata de verdadeiras descobertas, "novos conceitos, como o' de k:ege;
mn!'a, notvel exemplo de um esboo de ~oluo terica dos probleomas d~
interpenetrao do econmico e do poltico. Infelizmente .. , quem retomou, ,e
coil'tinuou, pelo menos na Frana, o esforo terico de Gramsci?
413
28 -T.S.
 tema educativo, a fim de que ele se ajuste novamente. A indstria e
a educao representam duas variveis: se uma mudana se produzir
de incio na indstria e que seja, em seguida, preciso um ajusta-
mento da educao, pode-se qualificar de varivel independente"
indstria, e de varivel dependente a educao. Quando, por ocasio
de uma descoberta ou de uma inveno, se produz, inicialmente,'
uma mudana em parte especfica da cultura, outras mudanas, de-
pendentes da primeira, iro tambm aparecer em outras partes da
cultura. Mas, quase sempre, as mudanas s nessas partes se pro-
duzem depois de um certo prazo. Uma tal decalagem pode variar e111
funo da natureza da cultura, mas sendo possvel estender-se por
numerosos anos, durante os quais persistir um mau ajustamento.
Parece necessrio reduzir a durao de semelhante ajustamento, a fim
de que a cultura reencontre, o mais rapidamente possvel, a sua coe-
rncia ...
Experimentemos agora precisar um pouco a nossa hiptese. As con-
dies materiais da existncia constituem uma grande parte de nosso
meio-ambiente, do mesmo modo que a cultura material forma uma
grande parte de nossa herana social. Os elementos materiais com .
preendem as casas, as empresas, as mquinas, os materiais brutos,
os produtos manufaturados etc. Para utiliz-los, empregamos deter
minados mtodos. Uns continuam sendo simples, mas outros, ao con--
trrio, requerem, para utilizao desses elementos materiais da' cul:.. '
tura, costumes, crenas, filosofias, leis ou aes governamentais. Uma
das principais funes do governo consiste, deste modo, em ajustar
a populao s condies materiais da vida. Sumner qualificou' de
costumes alguns desses processos de ajustamento. Todavia, o ajus-
tamento cultural s condies materiais baseia-se igualmente em
outros processos, que no os costumes: entre eles, encontram-se tanto
as instituies sociais quanto os folkways. De nosso ponto de vista,
pode-se chamar "cultura adaptativa" a esses processos de ajustamen-
to. A cultura adaptativa , por conseguinte, a parte da cultura no
material ajustada ou adaptada s condies materiais. Determinada.;
partes da cultura no material se acham totalmente includas nl
cultura adaptativa: acontece assim com regras particulares que inter-
vm na aplicao de tcnicas especficas. Outras partes, como are ...
ligio, a no esto includas seno indiretamente; OU de maneira
parcial. Mesmo que algumas dessas funes permaneam constan
tes, a famlia poder, do mesmo modo, modificar-se, _para adaptar~se
s mudanas das condies materiais. Segundo a nossa terminologia,
a famlia , por conseqncia, uma parte da cultura no material
Parcialmente adaptativa. V-se, assim, que, quando se produzem mlj.
danas nas condies materiais, resultam da mudanas, na ,cultura'
adaptativa. Mas tais mudanas na cultura adaptativa no, se verifi-
414
.....
cam ao mesmo tempo que aquelas que se desenvolvem na cultun
material. Semelhante decalagem pode ser de curta durao, mas igual-
mente pode estender-se por numerosos anos (Traduzido de WILLIAM
FIELDING OGBURN, Social Change, Nova York, The Viking Press
1922, B. W. Huebsch, Inc.; renovado em 1950 por W. F. Ogburn,
pgs. 200-204. Traduzido e reproduzido com autorizao de The
Viking Press).
A DECALAGEM CULTURAL (64)
WRIGHT MILLS
Na velha sociologia emplf1Ca dos meios, os problemas da poltica
raramente so tratados de um ponto de vista radical. A empiricidade.
liberal ordinariamente apoltica e aspira a uma espcie de oportu-
nismo democrtico. Quando seus campees abordam um domnio po-
ltico, o caso "patolgico" e fala-se, geralmente, em coisa "anti-
social", em HCQrrupo". Em outros contextos, o Hpoltico" se con-
funde com o bom funcionamento do statu quo poltico, com a jus-
tia e a administrao. Raramente a ordem social atingida. A gente
se contenta com postular-lhe a existncia, imvel e longnqua.
A empiricidade liberal convm muito bem s pessoas que, por via
de sua posio social, chegaram a conhecer, no sem alguma autori-
dade, Hcasos de espcie". Os juzes, as assistentes sociais, os alienis- J
tas, os educadores e os reformadores em miniatura pensam sempre as
"situaes". Vivem com antolhos, e sua profisso os torna inaptos
a ver outra coisa alm dos Hcasos de espcie". Sua experincia e,
os pontos de vista de que julgam a sociedade so por demais idn-
ticos, por demais homogneos para dar margem a uma emulao inte--,
lectual c a um esprito de polmica que permitam construir a tota
lidade. A empiricidade liberal uma sociologia dos meios de ten-
dncia moralizadora.
A noo de Hdecalagem cultural" entra inteiramente no estilo desse'-
pensamento "utpico" e amigo do progresso. Deixa entender que '
preciso mudar alguma coisa para fazer-lhe ualcanar" o avano da
tecnologia. O elemento "atrasado" existe no presente, mas suas ra-
(64) Julgamos prefervel verter a expresso cultural lag para If decalagem
cultural" e -no' para" retardo cultural" (N.d.E. do original).
415
 zes de ser pertenceriam ao passado. Faz-se passar, portanto, julga-
mentos por afirmaes sobre seqncias cronolgicas. Sob sua forma
de enunciado de valor a respeito da desigualdade do progresso, o
retardo cultural se presta excelentemente aos desgnios dos homens do
literalismo e do optativo; ensina-lhes que as mudanas "se impem"
e que tipos de mudanas "deveriam" produzir-se. Por ele ficam sa-
bendo onde progrediram e onde falharam. A descoberta do "retardo"
patolgico se complica com o disfarce histrico sob o qual apre-
sentado e com verdadeiros pequenos programas metidos com impu-
dncia sob expresses falsamente objetivas, como O verbo "impor-se:'.
Formular os problemas em funo da decalagem cultural dissi-
mular as avaliaes. Mas uma questo mais crucial colocada: Quais
foram as avaliaes a que recorreram as pessoas da empiricidade li-
beral? Gosta-se muito de alimentar a idia de que geralmente as "insti-
tuies" esto em atraso em face da Htecnologia e da cincia" em
geral. Equivale a pensar, de maneira positiva, a Cinci. e a mu-
dana progressiva regular. ~m suma, equivale a continuar, no estilo
liberal, o racionalismo do Sculo das Luzes; o seu culto messinico,
hoje politicamente ingnuo, da fsica, modelo de pensamento e de
ao; a sua concepo do tempo-progresso. Esta noo de progresso
foi introduzida nos colgios americanos pela moral escocesa, outrora
soberana. H tima gerao aproximadamente, e desde o fim da
Guerra de Secesso, as classes, mdias das cidades americanas se com~
punham de prsperos homens de negcio, que se apossavam dos meios
de produo, adquirindo poder poltico e prestgio social. As primeiras
geraes de socilogos universitrios, OU haviam provindo diretamen-
te, dessas camadas sociais em plena ,expanso, ou estavam em parte
ligadas a elas. Os- estudantes" as pessoas em meio s, quais ele di~
f.undiam suas idias, foram produto dessas camad::ts sociais. nas
fileiras dos que galgam a escala sociale os degraus da fortuna quea
idia do progresso fl9resce, naturalmente.
. As pessoas que utilizam a noo de decalagem cultural abstmcse
de examinar o que h, a, de grupos de interesses e de elemento!)'
de deciso, que poderiam achar-se por baixo las diferentes "cele-
ridades de transformao", ilOs"mltiplos setores da sociedade. Ca-
beria dizer que, em comparao com as celeridades de transformao
d~"que -poderiam estar' ,animados' c't:!rtos setores da cultura, antes
a ,tecnologia que anda '~a rebOque". Era' exatamente o que se pas-
sava em torn~ dos anos trint~~, e ,' ainda o que se pa~sa nos do-'
mnios do equipamento domstico e dos transportes em comum.
Contrariamente ao~ outros socilogos, Thorstein Veblen fez -uso da
palavra "retardo;' num ~ntido que ,1?:,Fo~ditziu a ,uma anlise estru-
416
....
~
turat. a anlise do conflito entre ua indstria e os negcios". (65)
Sua pergunta era a seguinte: Onde o retardo se faz sentir? E ele
se empregava em mostrar que a incapacidade bem exercida dos ho-
mens de negcios, os quais se regulavam pelos cnones dos empre-
srios, (66) tinha como resultado sabotar propriamente produo e
produtividade. No ignorava tamPQuco o papel do lucro num sistema
de propriedade particular, e preocupava-se muito pouco com a "obra
mal feita". Mas o importante que ele atualizava a mecnica estru-
tural do "retardo". Todavia, numerosos socilogos utilizam ainda a
noo de "decalagem cultura!", que perdeu toda ressonncia poltica
e toda vinculao precisa, estrutural. Generalizaram essa idia a fim
de utiliz-la a todo propsito e sempre de maneira parcelria (Excer-
to de WRIGHT MILLS, L'imagination sociologique, Paris, Maspero,
1967, pgs. 93-96).
~
INTEGRAO SOCIAL E
INTEGRAO SIST~MICA
DAVID LoCKWOOD
Neste texto almejamos examinar certas crticas recentes endere-
adas s teorias funcionalistas, e em particular, as que dizem respeito
origem interna da mudana social numa sociedade. Desejamos de-
monstrar que a maioria dos autores estudaram, antes de tudo, um
tipo particular de anlises funcionalistas (o ufuncionalismo normati...
vo"). Esses autores foram assim levados a considerar, com dema-
siada ateno, o problema da "integrao social". Pouco interesse
atriburam, por conseguinte, ao problema da "integrao sistmica",
o qual tambm importante, do ponto de vista do conflito e da mu-
dana social. Parece-nos que, desse ponto de vista, a teoria geral
do funcionalismo continua sendo, ainda hoje, um instrumento muito
til. .. Com efeito, no caso da integrao social, examina-se, sobre
tudo, a natureza, pacfica ou conflitual, das relaes sociais entre
os atores, quando, no caso da integrao sistmic::a, estudam-se prin-
cipalmente as relaes sociais, pacficas ou conflituais entre as partes
do sistema social.
(65) "Lag, leak and friction" (retardo, fuga e frico).
(66) Sobre o sentido da palavra e'mpresrio, ver Les eols Nanes.. Paris,
Maspero, 1969, apndice.
41'7
 ,Pode-se sustentar, desde j, que o funcionalismo normativo tem
tendncia para ligar muito estreitamente esses dois aspectos da inte-
grao. Uma crtica capital, freqentemente dirigida ao funcionalismo
normativo, sobretudo a de considerar as instituies como enti-
dades morais, sem explorar rigorosamente a interao entre normas
e poder, a qual est universalmente presente nos principais contextos
institncionais. Essa fraqueza foi sublinhada por autores como Dahren-
dorf (67) e Rex (68). O essencial de suas teses suficientemente
aproximado para se poder tratar de forma conjunta. Designemos
suas idias por comodidade, pela expresso "teoria conflitual".
l impossvel. (73)
Os teorizadores do conflito observaram, em primeiro lugar, que as
normas e o poder devem ser considerados como modos gerais e alter-
nativos de institucionalizao das relaes sociais. Em segundo lugar,
consideram os conflitos potencialis de interesses como endmicos em
todos os sistemas sociais que institucionalizam as relaes de poder,
porque o poder (autoridade) a mais corrente forma de "bem raro".
ao mesmo tempo que um dos bens raros inerentes prpria so-
ciedade: H A distribuio da autoridade nas associaes" - escreveu
Dahrendorl - U a causa primria da formao dos grupos confli-
tuais". (69) Assim, se os conflitos potenci.ais de interesses entre os
que exercem a autoridade e os sobre quem a autoridade exercida re-
vestem um carter "normal" na organizao social, a desinstituciona-
lizao do poder e o uso do mesmo para manter instituies so flitQ, endmico, duvidoso que os fenmenos do conflito possam
possibilidades sempre presentes. Toda viso realista e dinmica da
institucionalizao deve atribuir um interesse capital ao papel do
poder, simultaneamente na origem e no controle do conflito.
Pensar-se-ia, primeira vista, que a imagem da sociedade construi~
da pelo funcionalismo normativo motivou discusses que, de um gol-
pe, nos reconduzem origem, frtil em polmicas, da moderna socio-
logia, isto , ao debate sobre o controle social. Mas, felizmente, nem
os funcionalistas, nem os teorizadores do conflito esto dispostos a
considerar como um verdadeiro problema a dicotomia forajvontade j
de Green. (70) Os termos "normas-consenso-ordem", assim como
'.'poder-alienao-conflito", no so considerados como alternativas
sociolgicas viveis.
por isso um pouco surpreendente constatar que Rex, assim como
Dahrenrlorf, crem necessrio desenvolver suas antteses ao funcio~
(67) R. Dahrendorf, Classe et conflit de classe dans les socits inJus-
trilles, Paris, Calmann-Lvy, 1972.
(68) J. Rex, Key Problems of Sociological Theory, Londres, Hurnanities
Press, 1961.
(69) Dahrendorf,.op. cit., pg. 172.
(70) T. H. Green, Principies of Poltica! Obligation, Londres, Longmans,
1906. . (73) Dahrendorf, op. cit., pg. 164.
418
~.
nalismo 'normativo em forma sistmica., Elas assumem o a~~toj res-
pectivamente, de uma "teoria coercitiva da sociedade" e de uro "mode-
lo conflitual da oociedade". (71) Para essa aproximao, apresentam
eles razes ainda mais surpreendentes. A primeira que ambos esti~'
main que seus "modelos", ou "escalas de referncia", so particular~
mente adaptados a certas zonas delicadas da sociologia, notadamente
o estudo das sociedades industriais. (72) Em segundo lugar, Dahren-
dorf considera que a unificao da teoria integradora (funcionalismo
normativo) e da "teoria coercitiva" improvvel e sem dvida
Nenhuma dessas razes muito convincente. No se pode afirmar
que a sociedade seja inconcebvel como entidade puramente moral ou
puramente coercitiva, depois sugerir que um vocabulrio construidO')
em torno de uma ou de outra de -semelhantes premissas inconceb-
veis seja indispensvel, sob o pretexto de que certas sociedades se
mostram manifestamente mais conformistas ou mais conflituais que ""
outras.
Seguramente, medida que o poder entra nas relaes sociais, vai
send,o um elemento imprescindvel compreenso das "imperfeies h
do consenso e bem assim, da propenso para o' conflito. Mas, mes~
l
mo em situaes em que o poder se mostra muito aparente e o con~
ser a.dequadamente apreendidos sem incorporar-lhe teoria numerosos
conceitos e proposies relativos s propriedades dinmicas dos sis-
temas dos valores (ou ideologias) que foram desenvolvidos ou reto-
ma'dos pelo funcionalismo normativo. Porque, numa estrutura de po-
der determinada,.a natureza do sistema de valores significativa da
gnese, da intensidade e da direo do conflito potencial. A maneira,
em particular, como ela estrutura os nveis de aspiraes das dife~
rentes camadas sociais capital. Pode ela criar por si mesma aspi..
raes que engendrem reclamos de mudanas ou alimentem o brasei-
ro dos conflitos de interesse materiais. Pode ser suficientemente aber-
(71) Os dois autores apresentam suas propOSloes sob forma resumida
(Dahrendorf, pgs. 236-240, Rex, pgs. 129-131,,195). Suas premissas so
muito .semelhantes: "Toda sociedade mostra, em cada um dos seus pontos, o
dissemo e o conflito; o conflito social onipresente" (Dahrendorf, pg. 162);
"em ,lugar de ser organizado em redor de um acordo sobre valores, os
sistemas sociais podem ser concebidos como geradores de conflitos em pontos
centrais" (Rex, pg. 129). O principal desacordo entre os dois parecia refe-
rir-se ao grau de superposio das linhas de conflitos sociais (cf. Rcx, pgs.
117-118).
(72) Dahrendorf, op. cit., pgs. 161-164; Rex, op. cit., pgs. 112, 114.
419
 ta e ambgua para que a explorem, simultaneamente: diferentes gtu~
pos conflituais. Ou, muito pelo contrrio, pode ser capaz de inte
grar contra~ideologias. Ou, mais ainda, e finalmente: uma brusca
mudana na situao material relativa de diferentes grupos pode con-
duzir a um conflito generalizado, e isto pelo fato que Durkheim
denomina udesclassificao moral". Poder-se-ia sustentar, portanto,
que at mesmo a anlise desse aspecto da integrao social, a que
Dahrendorf e Rex consideram que suas teorias esto particularmen-
te adaptadas - a saber, o conflito social - exige, pelo menos, um
alargamento sistemtico de seu quadro de anlise. Isto para levar em
conta, explicitamente, as propriedades variveis dos sistemas de valor
analisadas pelo funcionalismo normativo. Sua teoria copf1itual deix"l
ento de ser uma aproximao especfica, por mais que isso. sej~l
feito, o que no se poderia dizer seno da verso no modificada do
funcionalismo normativo.
Afinal de contas, funcionalismo normativo e teoria conflitual uti-
lizam, de maneira evidente, para soluo de seus respectivos pro
blemas, numerosos conceitos sociolgicos que no so propriedade
de nenhuma das duas aproximaes. Veja-se, por exemplo, o uso
extensivo, feito por Dahrendorf,(74) do conflito das "relaes mlti-
plas de grupo", a fim de relatar a variabilidade dos conflitos de elas-
se; uso de modo algum diferente do que dele faz, por exemplo, Wil-
liams. (75) Sem dvida, antes justamente pelo uso de proposies
muito difundidas do que oferecendo uma definio admitida dos con-
ceitos de "instituio" ou de "sociedade" que a unificao ambicio-
nada, de que Dahrendor! tanto duvida, se acha realizada. Em ver-
dade, a divergncia entre o que ele chama teoria "integrativa" e "teo-
ria coercitiva" muito mais evidente no nvel da definio dos pro-
blemas do que no de sua resoluo.
Por que, em tais condies, essa insistncia a respeito do desen-
volvimento de esquemas conceituais de substituio, em que as idias
de poder e de conflito desempenham um papel central? Isso vem
em parte de que a aprovao dada pelo funcionalismo normativo aos
argumentos expendidos no presente texto no foi at aqui seno
pura forma. Mais profundamente, , sem dvida, porque certos toori-
cistas, vendo no seio do funcionalismo normativq a anlise de equi-
lbrio combinar-se com o manifesto interesse de sua parte em rela,o
mudana social, procuraram, conseqentemel}te, a chave dessa difi-
culdade do lado do poder e do conflito. Se assim , at onde os teo-
(74) Ibidem, pgs. 213-218.
(75) R. Williams Jr., American Society, a Sociological Interpretation, Nova
York, Knopf, pgs. 560-561.
420
....
~
nClstas do conflito nos conduzem na anlise da mudana social?
Dahrendorf e Rex asseguram que a mudana social o resultado de
um deslocamento do equilbrio do poder entre grupos conflituais. (76)
Entretanto, se dita mudana estiver muito freqentemente associada I
li
ao conflito, o inverso no se verificar, necessariamente. O conflito
I~
,
pode ser, de maneira concomitante, endmico e intenso num sistema
social, sem nem por isso ocasionar mudana estrutural profunda. Por
que certos conflitos rematam em mudanas, e outros no? A teoria:
dos conflitos responderia que isso depende dos fatores variveis qu'
afetam o equilbrio do poder entre os grupos. '
Aqui que atingimos o limite dos meios de anlise da teoria dos
conflitos. Reagindo contra O funcionalismo normativo, ela fica intei.. ,
ramente confinada ao problema da integrao social. O que falta :,
a perspectiva de integrao sistmica do funcionalismo normativo, a ~,
qual no implica nenhuma disposio prvia para o estudo da esta-
bilidade do sistema.
Isto extremamente interessante, porque Dahrendorf, assim como
Rex, chegam a suas respectivas posies atravs de uma generaliza-
o de Marx; e, tontudo, precisamente Marx que diferencia clara-
mente integrao social e integrao sistmica.
A propenso para o antagonismo de elasses (problema da inte:
grao social) geralmente funo do carter das relaes de pro-
duo (isto , das possibilidades de identificao e de comunicao
intraclasses). Mas a dinmica dos antagonismos de elasses est ela'
ramente ligada s crescentes contradies do sistema econmico. Qua'-
se se pode dizer que o "conflito", que, na teoria marxista, deci~
sivo "para a mudana, no o conflito de poder, oriundo das rela-
es no sistema produtivo, mas o conflito sistmico, provindo 'das
"contradies" entre as instituies da propriedade e as "foras de
produo". Posto que firmemente ligados, esses dois aspectos da inte-'
grao no somente so analiticamente separveis, mas, igualmente;
em razo do' elemento temporal introduzido, distintos nos fatos.
Assim, de acordo COm essa teoria, perfeitamente possvel dizer que,
em um momento qualquer de sua existncia, uma sociedade apresenbi
alto grau de integrao social (ausncia relativa de conflito de elas'
ses) e, todavia, fraco grau de integrao sistmica (aumento das ca-
pacidades de superproduo) (Traduzido de ExpJrations in socia!
change, ed. G. ZOLLSCHAN e W HIRSCH, Londres, Routledge & Kegan'
Paul, 1964, pgs. 244-250).
' (76) Dahrendorf, pgs. 231-236; Rex, pg. 196.
421
 REFLEXOES SOBRE UMA METAFORA
ROBERT NISBET
A pertmencia e a utilidade da metfora do crescimento so pro-
porcionais distncia cognitiva do assunto a que a metfora apli-
cada. Quanto mais vasto, distante e abstrato o assunto, maior a
utilidade dos atributos derivados da metfora, como a imanncia, a
continuidade, a diferenciao e, bem assim, outros de que nos temos
ocupado, a partir dos gregos at os tempos atuais. Podemos, todavi:::t,
estabelecer, tambm, a proposio contrria: quanto mais fraca r.
distncia cognitiva, tanto menos pertinente e til a metfora. Em
outros termos: quanto mais concreto, emprico e relativo s con-
dutas for o nosso assunto, tanto menos a teoria do desenvolvimen-
to, com seus diversos elementos conceptuais, se torna aplicvel.
bastante tentador reinterpretar, assim, as entidades construda~
pelo pensamento social ocidental: nas civilizaes concebidas como
um todo, na humanidade, na sociedade global; em entidades como
o capitalismo, a democracia e a cultura; nos sistemas sociais, tais
como os funcionalistas e outros os concebem; e nos pretendidos uni-
versais da evoluo. Uma vez que se dotou de vida um, ou outro
desses universais, com ajuda do processo familiar da reificao, no
falta seno um passo para dot-lo, alm disso, do crescimento dos
mecanismos internos de desenvolvimento sobre que foram estabeleci-
das as leis de progresso e de evoluo_ Esta tem sido, em ampla
medida, a histria do pensamento social no Ocidente, desde a poca
de Aristteles_
um objetivo completamente diferente, entretanto, experimentar,
como muitas teorias sociais esto atualmente fazendo, impor esses con-
ceitos de de'senvolvimento, no a entidades construdas, mas ao gnero
de assunto que se tornou fundamental nas cincias sociais de hoje,
a saber, a conduta social de seres humanos em lugares especficos,
dentro de determinados limites de tempo_ Os esforos para tirar essa
utilidade suplementar da metfora do crescimento so, como vimos,
inteiramente infrutferos. A razo metodolgica desse insucesso si-
tua-se, como tambm o temos observado, na completa inadequao
do. conceito ao assnto. Ao passo que os conceitos em questo se
originaram de uma linha de pesquisa cujo propsito, desde Arist-
teles at aos evolucionistas sociais do sculo XIX, era determinar o
curso natural da mudana no tempo - o curso que a mudana se-
guiria, independentemente das interferncias dos acontecimentos de-
422
~ ..
......'W'
vidas ao acaso - so eles agora utilizados, principalmente por Ros
tow, Lewy, Smelser e outros, para tentar tratar precisamente do tipo
de fenmenos que os evolucionistas clssicos evitavam, porque sabiam.
com razo, que deviam evit-los.
As dificuldades encontradas pelos pesquisadores engajados nessa
prtia poderiam ter sido preditas por qualquer um dos teoricista,i
da histria natural e da evoluo social durante os dois sculos pas-
sados. Num sentido eles as predisseram. Todos, sem exceo, torna-
ram evidente o fato de que, qualquer que tenha podido ser o valor
atribudo teoria do desenvolvimento progressivo no estudo da hu
manidade em geral, no que conceme ao estudo da histria, quero
dizer, da histria no sentido do concreto, do particular e do tem
paraI, ela era sem valor.
Mas a "histria" objeto, mesmo, das cincias sociais contempor-
neas. No entendo com isso, evidentemente, uma simples narrao,
porque ela no mais fundamental, afinal de contas, para a arte
da historiografia do que qualquer uma de suas outras tcnicas. A
metodologia da histria revela-se pelo seu cuidado com
concreto
e com o particular, como pela sua estrita observncia dos limites do
tempo. neste sentido que as cincias sociais se tornaram cada
vez mais histricas. No incio do sculo, quando o grande F. W.
Maitland dizia: "Logo a antropologia poder escolher entre ser hist-
ria e no ser absolutamente nada", (77) referia-se, em primeiro lugar,
a todas as cincias sociais e, em segundo lugar, queria significar por
"histria" cuidado com o tempo e com a particularidade, sem alus')
ao contexto comum da narrao.
A partir da poca de Maitland, realizou-se uma verdadeira revo-
luo nas cincias sociais. Desapareceu praticamente a preocupao
das grandiosas perspectivas e das abstraes, dos conjuntos e dos
universais da evoluo, caros a Comte, Marx, Spencer e Morgan.
Em alto grau, a comparao - comparao verdadeira de modos de
comportamento comparveis - substituiu o venervel mtodo com-
parativo, para o qual os dados culturais ficavam estacionados, como
outros tantos automveis. Hoje, no so tanto os modelos de evo-
luo a longo prazo que interessam aos especialistas das cincias
sociais, ainda que, vimo-lo, possam eles ,reaparecer nessas cincia,
cotr1o na religio, mas os processos de mudana a curto prazo: em
Detroit" em Muncie, no Deep South, nos Midlands ingleses, no leste
da frica entre os bantos, na Amrica Latina etc. Em resumo, a
histria, no sentido de uma compr~enso do concreto, no' tempo e n~
spao.
(77) F. W. Maitland, "The Body Politic". in Collected Papers, ed. d,e
1-1.'. A. L. Fisher (Cambridge, Cambridge University P!ess, 1911), lII,- 294
e segs.
4?3
J
 Impe-se notar que me refiro, aqui, clencia social emplnca, que
talvez se pudesse chamar monogrfica. Como nossa atual teoria So~
ciaI - ou, pelo menos, o que apareee como a sabedoria convencional
em teoria social - o ilustra de maneira muito clara, a mesma dis..
tncia esteve longe, nesse plano, de ser superada, desde o dia 'em
que Maitland lanava a sua advertncia s cincias soCiais. Referi-
mo-nos, naturalmente, grande distncia que percorremos em nossa
teoria social, desde os belos dias do evolucionismo, no sculo XIX,
mas uma anlise atenta sugere que distncias assim so largamente
inexatas e no so em parte alguma to manifestamente ilusna3
como em nossa teoria da mudana. Nosso progresso no campo das
cincias sociais efetuou-se inteiramente, quase, no domnio do estdo
emprico: condutas sociais em matria de parentela, de religio, :de
educao, de estratificao social, nas organizaes, nas comunida"
des, nos processos de aprendizagem, de comunicao, nos grupos tni ..
cos, nos grupos econmicos, nos partidos polticos etc.
O que nos revelaram esses estudos empricos, antigos e novos;
reduz-se a uma concluso principal: a teoria da mudana" encarnada,
ao mesmo tempo, na teoria clssica da evoluo social e nas teorias
contemporneas do neo-evolucionismo e do funcionalismo, singu..
larmente destituda de mritos, quando trata da natureza da mudana,
das condies pelas quais ela se instala, ou, ainda, dos seus efeitos
sobre as condutas sociais.
Proponho-me agora confrontar o que se pode chamar de convencio-
nal sabedoria relativa mudana social, que em toda parte encon-
trada em nossa pretendida teoria social, com os resultados concer-
nentes natureza dessa mudana trazidos at ns por um grande
nmero de estudos. So estudos referentes s condutas sociais, tais
quais se manifestam em circunstncias empricas, em tempos e luga-
res especficos.
Mudana e acontecimento
-nos preciso saber como nos arranjar para descobrir as fontes. da
mudana, as condies em que ela manifestamente se instala. Pode-
mos, ao modo por que o faz a teoria clssica do desenvolvim~nto,
estabelecer a mudana como uma constante, como algo de inerente
realidade social e procurar simplesmente descrev-la, retraar seus
supostos ritmos e oscilaes. Podemos, como o faz o funcionalismo
contemporneo - e maneira de muitas outras teorias sociais -
tentar relacionar as fontes da mudana atravs da explorao das
propriedades de sistemas sociais abstratos, de fontes da mudanapre_
tensamente eternas, contnuas e uniformes.
424
~'w
Ao contrrio, devemos abordar o problema da mudana de ma-
neira histrica. Ao invs de supor, de pesquisar e de descobrir cons-
tantes estruturais intemporais, que esto pretensamente implicadas
em. todos os modos de mudana, podemos propor a questo de saber
quais as condies sob que a mudana social real marca a histria
de uma instituio dada ou de um tipo dado de conduta social ou
de- ,um domnio cultural. E, se fizermos essa opo, no poderemos
ma,i,s fazer a distino, to cara a todos os teoricistas sociais, desde
Aristteles, entre a "mudana natural" e as mudanas ligadas a assun-
tos que no pertencem ao desenvolvimento e so de ordem estrita
mente histrica, como os acontecimentos.
Por acontecimento no' entendo somente um fato ou uma ocorrn-
cia, que a significao mais comum dada palavra. Entendo isto
tambm, certo, mas, do ponto de vista do estudo da mudana, a
mais pertinente significao do termo "acontecimento" algum im-
pacto ou intruso vinda de fora para o domnio prprio do tipo de
conduta social ou da rea cultural objeto do estudo. Vale a pena
dtar aqui, na ntegra, o que a respeito escreveu ,F. J. Teggart:
U A identificao de 'acontecimentos' como 'intruses' assunto
@,,';grande ,importncia. Para atingir uma compreenso da Imaheira
por que as coisas se desenrolam' no curso do tempo, podemos enca..;
rar os fenmenos empricos como arranjados conceptualmente numa
srie' de esferas concntricas. Mais para' fora, teramos o universo
estelar;, ":no seu interior, a terra fsica; no interior da terra fsica,
o!'tnund6 ,da vida 'orgnica; ainda: no interior do mundo da vida org-
nit~' o mundo' das atividades humanas; no interior deste ltimo, o
ag'i'up:mento de grandes propores,' ou a nao; no interior das na-,
es, a comunidade local e, finalmente, no interior da mesma, o
indivd,uo. Em tal srie, evidente que uma mudana em qualquer
esfera exterior 'afetar tudo quanto se situar no irtterior dela. Pode-
nios assim definir um 'acontecimento' como a intruso de qualquer
esfera mais larga em uma esfera qualquer, ou conio condio que
poSsa ser objeto do presente interesse" .. (78)
Com uma nica ressalva, este en.unciado parece-me dizer mais
sobre a natureza real da mudana do que tudo que pode facilmente
defv'ar da teoria 90 desenvolvimento, com seus conceitos centrais
de imanncia e de continuidade. A ressalva refere-se sirIplesmente a
afit'inao de Teggart, segundo a qual " evidente que a mudana
em qualquer esfera exterior afetat tudo quanto se encontrar em
seu, interior". ,No subestimar a grande importncia dessa passa-
gem observar que, dada a tenacidade dos modos de crenas, das con-
OS) "Frederick J. Teggart, Theory ol History, :t'Iew Haven, Yaie Univer-
sity Press, 1925, pg. 148.
425
I
I
 dutas e, mais geralmente, das instituies e dos costumes, no s,:,
segue, absolutamente, que as mudanas em uma esfera exterior devam
ter conseqncias sobre aquilo que se encontra numa esfera interior.
No h a seno uma possibilidade. Como toda outra proposi0
razoavelmente ligada ao estudo da mudana social, tais concluses
antes requerem investigao do que afirmao.
No procuro aqui dar a entender que todas as mudanas, quaisquer
que sejam o seu gnero e o seu grau, so externas em suas ori-
gens. Adotaremos a mesma distino que faz Raddiffe-Brown: ..
que discrimina mudanas no interior de um modelo dado de condutas
- e que, como Radcliffe-Brown O observa, assumem mais ou menos
a forma de reajustamentos - das do prprio modelo. Estas ltima,;
so as mais amplas ,e mais visveis mudanas de tipo ou de estrutura.
Como ainda Raddiffe-Brown o acentua fortemente, muito grande
a diferena entre os dois tipos de mudana. (79)
lnfelizmente, sob a contnua influncia das idias, bem acolhidas
no.sculo XVIII, de continuidade gentica e de uniformitarisrno cau-
sal, existe, na teoria social, uma vigorosa tendncia para tentar fa-
zer da mudana de estrutura a conseqncia cumulativa e linear dos
outros tipos de mudana: as mudanas menores, internas, mais ou
menOs uniformes, que se do na existncia ordinria. somente
pr:ocedendo -assim, sustenta-se, que a gente pode elaborar uma ver-o
dadeira cincia da mudana. A respeito, entretanto, est a teoria
social tomando um caminho bem diferente do da gentica moderna.
Darwin, como j o vimos, experimentava lanar a teoria inteira da
evoluo conta da variao - da variao uniforme, infinitesi-
malmente pequena e contnua - e sustentar que as grandes mudanas
Ilo passam de acumulao de pequenas variaes. A gentica mo-
derna, a despeito da variao darwiniana, tornou, contudo, muito
claro o papel, na evoluo biolgica, dos acontecimentos devidos ao.
""aso, das mutaes e de mudanas que no podem ser explicadas por
simples variaes cumulativas. (80)
Existem certamente mudanas engendradas do interior da estrutura
"Social. Se precedentemente denunciamos a confuso demasiado comum
da mudana com a simples atividade, a interao e o movimento.
com tenses e conflitos ordinrios, nem por isso negamos que haj1.
mudanas sem dvida alguma internas e provenientes de fontes aut-
nomas. Se, todavia, nos reportamos aos dados da histria, tais mu-
danas so pequenas e se eliminam, elas prprias, com o correr do,"
(79) A. R. Radc1iffe-Brown, A Natural Science of Society, Glencoe, Ill.,
The Free Press, 1957, pg. 87.
(80) Consultar a introduo do grande trabalho de Ernst Mayr, Animal
Species and E'l101ution,- Cambridge, The Belknap Press, Harvard University
Press, 1963.
L j
tempos. O ponto importante, em todo o caso, marcar bem a dis':
tino entre mudanas desse tipo e mudanas de significao estru-
tural mais ampla.
Ainda uma vez, estou longe de negar o atrativo - metafsico, re-
ligioso, poltico - das metforas do crescimento segundo as quais'-
o que crucial e causa da mudana tirado de dentro de algum'
conjunto ou de alguma entidade. Experimente-se imaginar o apelo
carismtico do marxismo sem a causa-chave situada no interior do
capitalismo e, mais especialmente, no interior do proletariado. Tente-
se imaginar a causa do nacionalismo negro dos tempos atuais, ou de
qualquer dos nacionalismos mais antigos. As teorias da "grandeza e
da queda" do Imprio Romano, que se apiam em processos end
micos, presentes desde o nascimento de Roma, tm claramente uma
superioridade filosfica e potica sobre as que tratam do problem,'
inteiro na base dos documentos relativos s relaes de Roma com
povos to distantes, como o chins. Elas parecem mais profunda3!
possudas de alguns dos elementos da tragdia que oS dramaturgos
reservam para os indivduos. Do testemunho disso o sucesso d~
Spengler e o de Toynbee !
Preocupamo-nos, entretanto, no com problemas de profundidade'
metafsica ou potica, mas com a natureza da mudana social con-
siderada como um processo emprico, que se manifesta nas condu
tas sociais, atravs do tempo histrico. E se, do ponto de vista de
todo historiador de boa f, (81) impossvel encarar entidades to'
vastas como a Grcia, Roma, a Europa Ocidental ou os Estados
Unidos em termos de foras endgepas, isto , independentemente
das relaes de cada uma delas com muitos outros povos, com
intruses de foras polticas, militares, econmicas, com problema;.;'
como as rotas comerciais, as guerras, as invases, a importao de
valores estrangeiros etc., tanto menos verossmil que uma teoria
aceitvel da mudana relativa s instituies possa ser estabelecida
na ausncia de uma referncia explcita a tais relaes, intruses e
impactos.
Os acontecimentos, no sentido em que emprego aqui o termo, so~
assim, indispensveis para a compreens~o da mudana social, pela
(81) Podemos referir-nos, entre outras, s crticas decisivas da obra de
Toynbee, A Study of History, e mais particularmente s de Pieter Geyl, o
distinto historiador holands, que so as mais agudas e as mais pertinentes.
Prestaremos igualmente ateno maneira como Teggart subtrai metfora
o problema da decadncia e da queda de Roma, para abord-lo sob o ngulo
das reais correlaes de acontecimentos em que tomaram parte povos muito
distanciados das fronteiras do Imprio Romano (Roma and China: A Study
o-f Correlations in,.Historical Events, Berkeley, University of Califorma PressJ
1939).
427
 menos quando ela se ala acima do nvel das modificaes men:Ol'es,
assaz correntes, mas que, como j o adiantei, no deixam sinal algum
de acumulao progressiva nas grandes mudanas das instituies. Se,
como se sustenta, hoje, to freqentemente (e como o afirmam Aris-
tteles e todos os filsofos do crescimento, que analisaram oS acon ..
tecimentos), "os acontecimentos nicos", para repetir a expresso
usual, no so redutveis s necessidades sistemticas da teoria so-
daI, tanto pior para a teoria. O objetivo, afinal, no clarificar o
conceito e a teoria, mas, antes, explicar a realidade, tal como, a
revelam o esprito e os sentidos. E a distino entre aparncia e
realidade intelectualmente ta vazia - e pragmaticamente perigasa
- quanto o era na poca dos pitagoristas.
Da a alta carrelaa, freqentemente natada pelas histariadares,
eJ;1tre os perodos de mudana pronunciada nos costumes e naS insti ..
tuies e o impacto de acontecimentos como as invases, as migra ..
es, as novas rotas comerciais abertas, as guerras, as explora~s,
e~ resumo, dessas foras, que esto mais em condie$ de pro ..
duzir fissuras naquila que Walter Bagehat denaminava a crosta d.os
costumes. Assim como o isolamento tende a intensificar as foras
do conservantismo, assim tambm o contacto dos povos, das i9.ias
e dos valores tende, na maior parte do tempo, a criar as condies
da mudana. (82)
.Naquero dizer que a dacumenta histrica confirme simplesmente
uma teoria da histria que tem como eixo o "grande homem", -ou
uma tearia fundada samente na papel do acidente e do capricha.
Estau lange de pensar assim. Sugira que, quanda precisamos descer,
em nossa anlise dos todos abstratos, tais como a humanidade e a
civilizao, no interior das quais, ,por definio, toda, mudana deVa
te;r sua fonte, at s condutas sociais dos seres humanos considera-
ci;os na tempo 'e no espao, a mudana significativa provm, quanto
ao essencial, de, fatores que no dependem do desenvolvimento, isto
j; de fatores inseparveis dos acontecimentos exteriores, e das
intruses.
,Recordemos ainda uma vez que nenhum dos grandes defensore,
da viso evolucionista da sociedade jamais negou a existncia de
acontecimentos exteriores, de impactos acidentais. O que eles afir-
mavam que, se tais acontecimentos existiam manifestamente, a ta-
refa da filasafia (e, pr sua vez, da cincia) era deduzir a verda-
d~ira natureza, das coisas, palavra, essa, que, como vimos, os fil9?O"'
~.9s sociais int~rpretavam num sentido muito particular, a sabei;,'" a
:,.\(82) . Consultar' Frederick J. Teggart, The ProceSNS of .Histor'),'~ .-New
l:"Ia-ven, Yale University Press; 1918, notadamente: os captul.)s 2 e 3,. para um~
focalizao ao mesmo tempo inovadora e sistemtica do fato.
428
maneira pela qual as coisas crescem naturalmente -.:.... progridem, 'd~
senvolvem-se, evolvem - independentemente da realidade reveta<1a
pela simples abservaa.
: ~sto no pode, absolutamen'te, constituir, todavia, o objetivo ou
i:' tarefa das cincias contemporneas do comportamento. Com cer-
teza, e sem particular exagero, pode-se dizer que esforos sem conta
so empregados, haje, atravs das experincias de labaratria e de
sua teorizao sistemtica, para fazer o que um Adam Smith ou
um Rousseau fizeram, ss e sem exagerado estridor: localizar a fon-
te e o modelo da mudana no interior do domnio essencialmente
na histrico da psicalogia ou da dinmica de grupo.
Notei, atrs, que o isolamento explica, freqentemente, a inrcia
cultural e social. A essa observaa podemas agara anexar uma .ob-
servao suplementar de que o tipo de acontecimento que denoniina-
mbs intruso ou invaso no isolamento representa uma das mais
correntes de tadas as fontes de mudana, da mudana visvel e signi-
ficativa,' da mudana nas instituies, nos costumes, nas. crenas, nos
valores e nas ifiias. (83) De maneira repetida, esse modo de- inva-
s~aparece na histria e tem mltiplos tipos de manifestaes, como
gr-us de importncia muito variada. Pode ser o conjunto dos pro-
cessos de intruso, de impacto e de interpenetrao que est-eja na
,or'ig-em da maior de todas as eflorescncias culturais e sociais do
Ocidente, 'isto , b sculo V antes de Cristo, na Grcia (imagine"
mos que se pretenda explicar a eventapela simples desenvalvimeutn
ctimulativadas instituies da tica), (84) .ou pode ser, ainda, a fato
to simples cama a invasa de um gueta .ou de uma cultura de po-
breza par um administradar federal .ou par militantes das direitos
Cvicos.
Os teoricistas da pragresso natural dos sculas XVII e XVIII
viam nas guerras o principal inimigo desse progresso natural do
canhecimenta, que eles adaravam. Mas a grande David Hume e, na
Frana, Turgot tinham da problema uma visa muita diferente: sem
de maneira alguma aprovar a guerra, consideravam, entretanto, que
oS g'neros de contacto - social, cultural, psicolgico - que as guer-
ras' geralmente implicam, contavam entre os processos indispensveis
da histria, a fim de ramper a inrcia, a fim de libertar os povas
das cadeias da costume e da dagma, a fim de favarecer-Ihes a inter-
penetrao, coisas que esses dois filsofos viam, claramente (a outros
resoeitos, eles' 'eram homens de seu tempo), constiturem as condi~
(83) Teggart, The Processes of History, capo 3.
(84) Gustave Glotz, La cit grecque, Paris, A. Michel, 1928, e, tambm,
John Linton Myres, The Political Ideas o} the Greeks, Nova York, Methodi~t
B'ok Concern, 1927. Esses dois livros esclarecem muito bem os proce-ssos de
mudana cultural que, ento, agiam.
429
29-T.S.

es necessrias ao progresso real do conhecimento e ultrapassa 4
gem da rotina e da tradio. (85)
de toda evidncia que as guerras no so hoje - e no O eram
mais no passado - essenciais a semelhante progresso. H e sempre
houve outros meios de contado, de fuso e de interpenetrao cul-
turais. O essencial para a compreenso da mudana no um s
tipo de acontecimento. o acontecimento em si: a intruso, o im-
pacto, a extenso progressiva sobre um dado modo de conduta so-
cial, de uma fora que no pode, por sua natureza, ser subtrada dessa
forma de conduta.
A mudana, desde que seja de grande importncia, mais inter
mitente do que contnua, implica mutaes, s vezes explosivas, maiq
do que a simples acumulao de variaes internas. Nenhum orde-
nador poderia contar e classificar o nmero de tenses prprias dos
papis e dos estatutos, assim como os conflitos de geraes na fa-
mlia monogmica ocidental. Essas mudanas, entretanto, os tipos de
mudanas visveis e explcitas que a histria das estruturas da fam-
lia ocidental revela, foram relativamente pouco numerosas e se acham,
sem exceo, ligadas, s'empre, a acontecimentos - polticos, econ-
micos, religiosos etc. - que emanam de domnios exteriores pa-
rentela. (86)
O que verdadeiramente no que tange famlia , pela prpria
natureza do as~unto, infinitamente mais verdadeiro quanto s rela-
es entre castas na ndia ou, ainda, ao modelo tradicional de rela-
cionamento entre os negros e os brancos no Deep South dos Estados
Unidos. No tiro nada dos conflitos internos engendrados por um
ou por outro dos sistemas. Estipularei mesmo que tais conflitos so
endmicos. Com exceo dos funcionalistas, ningum procuraria, con-
tudo, salvo por motivos metafricos, saber se essas relaes institu-
cionalizadas no decurso do sculo passado conheceram uma mudana
no quadro de um processo intemporal e uniforme.
(85) Consultar as Recherches sur les cause,so du progres e df4- ddin des
Jciences et des arts, de Turgot, assim como o seu Plan pour un ouvrage de
gograPhic politique. Consultar, igualmente, o ensaio de Hume, Rise an
Progress oi the Arts and Sciences e os comentrios feitos por Tegg3rt com
referncia a esses dois escritores em Theory oi History, capo 15.
(86) Comparar o tipo de saber convencional relativo s mudanas da paren~
tela que a corrente dos evolucionistas sociais prope - Morgan, Engels,
Spencer, at aos mais recentes estudos funcionalistas da parentela - com o
verdadeiro conhecimento subministrado por um estudo hist6rico como o de
George E. Howard, A History oi Matrimonial Institutions, Chicago, Unver-
sity of Chicago Press, 1904. Consultar igualmente meu artigo "Kinship and
Political Power in First Century Rome", in Sociology and History, ed. de
,Werner J. Cahman e Alvin Boskoff, Glencoe, Ill., The Free Press, -1964,
pgs. 257-271 .
.430
'1
Continuidade e descontinuidade
Que a mudana contnua, no sentido gentico do crescimento,
isso constitui, manifestamente, um dos mais sagrados princpios do
pensamento social ocidental. Sem a hiptese crucial da continuidade
da mudana, todas as leis, todos os princpios, todos os ciclos e tra-
jetrias ficariam sem valor, se acreditarmos nos filsofos do cres-
cimento social, de Aristteles e Marx aos ltimos funciona listas ou
neo-evolucionistas de hoje. Ou bem a mudana cumulativa, com
a transformao de pequenas mudanas em mudanas mais impor-
tantes, com a passagem do latente ao real e ao manifesto, ou, ento,
uma cincia real da mudana impossvel. Era essa a posio dos
evolucionistas sociais. Mesmo para Marx, filsofo da revoluo, a
natureza, isto , a natureza social no dava saltos. E, como o ob-
servamos, a adeso de Danvin - que no pareceu justificada aos
seus discpulos, inclusive ao prprio Huxley - ao princpio leibnitzia-
no de continuidade bastou para conferir-lhe o sacrossanto status de
que hoje ele goza no mundo das cincias sociais. No obstante,
quando consideramos a histria real de qualquer regio ou, ainda, a
histria real de qualquer forma de conduta social institucionalizada e
durvel, no encontramos mais continuidade da mudana do que a3
anunciadas propriedades de imanncia e de direcionalidade. E isto,
precisamente, pela meSma razo!
. Contentar-nos-emos, aqui, com a sucinta reformulao da propo'-
sio, j por diversas vezes enunciada. Os dados histricos no de-
monstram que as macromudanas no tempo sejam resultados cumula-
tivos de micromudanas lineares de peqURna escala. H quem olhe
uma tal afirmao, uma tal negao da continuidade histrica COf'::lG
abdicao virtual da razo, porque, pretende-se, toda rejeio da con-
tinuidade da histria uma rejeio necessria da causalidade real ~
da utilidade da prpria histria. Mas a causalidade, no sentido (':1.11
que este termo hoje utilizado nos discursos cientficos e tal COt:l0
foi conhecida desde, pelo menos, os trabalhos de Hnme, no tem
nada que ver com a continuidade da histria, nem tampouco com a
sua descontinuidade. A causalidade como princpio nada. mais indica
do que isto: para todo efeito h urpa causa. Ela no implica que
as causas e os efeitos estejam alinhados no tempo, ao modo 105
"begats" do Velho Testamento.
Uma das razes porque o sentimento da continuidade da histria
to difundido (sem contar o domnio puramente histrico da met-
fora sobre os nossos espritos) a facilidade com que a continui-
dade se confunde com a simples persistncia. Que as coisas conti-
nuam no tempo, persistem e permanecem estveis no poderia ser
contestado. Dada uma persistncia assim, as mudanas, por mais
431
,
j
 distantes que sejam, por mais fortuitas, descontnuas e separadas
que possam ser em si mesmas, mostram-se, contudo, providas da
aparncia de uma continuidade pela prpria identidade que persistl~,
quer se trate do sistema de parentela, da classe social, da religio ou
de qualquer outro. Mas, como uma breve reflexo no-lo faz saber,
no h aqui continuidade de mudana, mas somente continuidade
no sentido de uma persistncia, pontuada, todavia, pelas mudanas
que se produzem de quando em quando. H, tambm, muito clara
mente, uma continuidade lgica ou classificadora. Mas o fato de
que o fenmeno possa ser ordenado sem falhas dentro de um? con-
tinuidade lgica. em alguma hierarquia sistemtica, no demonstra,
por si mesmo, a continuidade da mudana. Era este o erro mais
fundamental de toda a maneira de raciocnio sobre a mudana, ma-
neira associada ao mtodo comparativo. A continuidade da mudana
era deduzida da continuidade lgica dos exemplos em uma srie clas-
sificadora. Mesmo o temvel adversrio do evolucionismo, que foi
falecido Robert Lowie, no se pde abster de abrir uma exceo
para o princpio de continuidade e de "defend-lo", como afirmou.
C9nstruiu ele sua argumentao precisamente em relao ao orde-
namento de materiais etnogrficos, o qual a substncia real (lo
,mtodo comparativo evolucionista. Da meSma maneira, procura o
pro!. Parsons demonstrar, hoje, a continuidade da mudana pelo
que ele chama "preencher os vazios" da continuidade no sistema de
classificao, que o mtodo comparativo. (87)
Mas, nem a continuidade no sentido da persistncia.. nem a con-
tinuidade de sries de classificao representam a continuidark ela
mudana. Grande parte da argumentao em favor da hiptese dessa
continuidade apia-se na utilizao de sistemas construdos, tai:-< ("Orna
os universais da evoluo. Uma vez admitida a realidade existencial
de qualquer "universal da evoluo", um jogo de criana arranjar
os dados em uma classificao to contnua quo simtrica.
s bases atrs mencionadas do princpio de continuidade acrescen-
tarei mais uma: a continuidade do tempo. Assim como o distinto his-
toriador da cultura Siegfried Kracauer o observou, H o tempo cronol-
gico um meio homogneo, que compreende, indistintamente, todos
os acontecimentos imaginveis". E acrescentamos: todas as mudan-
as, todas as dfierenas, todas as similaridades imaginveis. Snb toa
frmula mgica da homogeneidade e da irreversvel direo do tem-
po cronolgico", prosseguia Kracauer, "propendemos a centralizar-
nos sobre aquilo que acreditamos serem seqncias mais ou me-
nos contnuas de acontecimentos e a seguir-lhes o curso atravs dos
sculos".
(87) Talcott Parsons, Societies: Evolutionary and Comparative Perspec-
tives~ pg. 42, n. 33.
. 4$2
. Mas, em conformidade com a concluso de Kracauer, Hno temos
base para fazer da histria um processo, num tempo cronolgico
homogneo. Em verdad~, cifra-se a histria em acontecimentos cuja
cronologia no nos informa seno parcamente sobre suas relaes' e
significaes. Uma vez que os acontecimentos simultneos so, na
maioria dos casos, intrinsecamente assincrnicos, no verdadeira~
!11ente legtimo conceber o processo histrico como uma corrente ho-
mognea. A ~gem dessa corrente no faz seno velar os tempos
divergentes, em virtude dos quais .soe materializam (88) substanciais
seqncias de acontecintentos histricos".
Quando se reflete a respeito, a noo de continuidade divertida,
se aplicada histria de qualquer pas. Porque a prpria histria -
refiro-me, agora, aos documentos histricos - tende irresistive!men-
te' a encher-se de acontecimentos e de mudanas que foram esse1lcial-
mente registrados por causa de sua prpria falta de "continuidade",
de sua ruptura com a rotina e COm a persistncia.
'A mxima nmero um dos evolucionistas sociais e, igualmente, c:1l'lS
biologistas que subscreviam o evolucionismo de Darwin era o princ-
pio de Leibniz: a natureza jamais d saltos. Hoje se demonstrou,
assIm em biologia como em outros ramos das cincias fsicas, que
a natureza d, na realidade, saltos. As descries de descontinuida-
des e de acontecimentos fortuitos, so, importa reconhec-lo, mais
freqentes na cincia gentica' contempornea do que nas cincias
sociais contemporneas, em que o princpio de continuidade desfruta
um tal grau de prestgio que seria preciso remontar at Darwin para
achar de novo o equivalente em biologia.
A objeo real no visa tanto continuidade no sentido de dma
srie linear com vazios preenchidos pelas culturas, e pelos traos cul ..
trais, cada vez que um vazio parece existir. A verdadeira objeo
incide sobre a continuidade gentica: sobre a concepo fixada no
mago da sabedoria convencional das cincias sociais e segundo a
qual uma mudana engendra necessariamente uma outra, um "est-
dio" de mudana no desenvolvimento produz o prximo estdio, exa~
tamente como o faz no organismo uma etapa do crescimento.
No se encontra a mnima confirmao emprica de semelhante
concepo, quando se concentra a ateno sobre um domr:.io I~on
ereto e sobre um perodo de temoo determinado. H certamente mu-
danas num perodo de tempo, e elas podem, com certeza, ser dispos-
tas de maneira linear. Mas a passagem dessa proposio para a se-
guinte, postulando uma continuidade gentica) foi vencida mais fre-
qentemente na obscuridade que luz jorrante trazida pelos estudos
empricos. O fato de que todas as mudanas tm condies, contex..
(88) Sigfried Kracauer, "Time and History", in History and the ConcePI
of Time~ Wesleyan University Press, 1966, pgs. 66, 68.
433
 tos e fontes no se acha, seguramente, em causa. Tampouco se acha
em causa o fato de que o estudo de tais condies, contextos e fontes
seja objeto prprio das cincias sociais. O que est em causa ~irn
plesmente a hiptese, aventada primeiro pelos gregos, sob a influn-
cia da doutrina da physis, de que a tarefa do especialista da mudan-
a a de descobrir-lhe os laos genticos. Mas no existe nenhum,
salvo em nossas imaginaes retrospectivas. A relao entre o acon-
tecimento e a mudana torna aO contrrio, evidente o fato da des-
'Continuidade na mudana.
Ao revs do que adianta a sabedoria convencional na teoria so-
cial moderna, no encontraremos a explicao da mudana nesses
estudos que fazem abstrao da histria, quer se trate dos estudos
de pequenos grupos, nos laboratrios sociais; quer de dinmica de
grupo em geral, quer de experincias sobrepostas a respeito da inte-
io social ou das anlises matemticas de pretensos sistemas so-
ciais. No encontraremos tampouco as fontes da mudana nas novas
apresentaes do mtodo comparativo com suas escadas ascep,dentes
de similaridades e de diferenas culturais colhidas em todos os luga-
res e em todos os tempos. Porque, como o vimos, o mtodo ccrn-
parativo no comporta seno escassa comparao real e nenhuma mu-
dana. ;E no aprofundaremos tampouco a anlise particular da mu-
dana social, com auxlio de uma utilizao falaciosa de conceitos
tirados da biologia contempornea - como a diferenciao, a adap-
tao e a seleo - porque, qualquer que possa ser a sua utilidade
na explicao, em biologia, eles nada tm que oferecer nas cincias
sociais seno um modo de descrio.
Acima de tudo, no encontraremos as fontes de mudana na so-
ciedade, querendo simplesmente deduzi-Ia de uma propriedade ine-
rente s estruturas sociais. A mudana no pode mais ser deduzida
da estrutura social e de seus processos do que estes ltimos do, ele-
mentos da psicologia humana. Posto que a busca de uma teoria uni-
ficada da mudana tenha tido prosseguimento durante dois mil e qui-
nhentos anos no pensamento ocidental - busca que o prof. Par5011S
descreveu sucintamente como a pesquisa de uma teoria ((igualmente
aplicvel aos problemas da mudana e aos processos no interior de um
sistema estabilizado" (89) - revela-se experincia to v quanto a
busca de uma juventude eterna ou ainda a que permitiria transfor-
(89) Talcott Parsons, The Social System, Glencoe, Ill., The Free Press,
1951. E, j que The Social System foi publicado h uns vinte anos, vale a
pena citar a formulao mais recente, proposta por Parsons, da mesma con-
cepo, em Societies. pg. 21: "Do ponto de vista terico mais geral, no h da mudana social, de suas fontes. de seus mecanismos, de seus modelus e de
diferena entre os processos que contribuem para a manuteno da 90ciedade
e os que contribuem para a sua mudana". Desde o amplo conceito grego de
t"hysis, tirado pelos pr-socrticos do mito e da metfora e racionalindo por
Plato e Aristteles, para lanarem as bases da cincia das sociedades, pas-
434
mar inetais sem valor em ouro. Entre o estudo da mudana - dis-
tinta dos simples movimentos, das aes e interaes que -to fre-
qentemente so confundidos com a mudana - e o da histria,
de toda evidncia que existe uma relao inaltervel, quando nQS
desprendemos dos empreos constitudos pelas abstraes, pelos todos
e ,'pelos universais. Na verdade, a histria significa acontecimentos,
como a Conquista, datas como 1066, indivduos como William e lu-
gares como a Inglaterra. E estes no so suscetveis de se deixarem
assimilar s categorias de uma teoria social que procure fazer de-
rivar a mudana das estruturas sociais e de seus processos unifor
mes. A linguagem da histria no deve certamente ser traduzida na
dOI desenvolvimentismo, com seus conceitos. e premissas seculares de
imanncia, de continuidade, de direcionalidade e de uniformita-
rislljo. (90)
A generalizao , sem dvida alguma, aquilo que procuramos a ,
par,tir do emprico e do, concreto. Mas a generalizao a partir do
emprico, do concreto e do histrico. No a generalizao obtida pela
rejeio dos mesmos. No a generalizao tirada da metfora e da
analogra. Quaisquer que sejam as exigncias de uma teoria social, im-
pe;-se levar em conta, antes ,de tudo, a realidade .social" que soment~
encontramos' atravs da histria. Tudo o mais certamente secundr-io
(Excerto de Social Change omd History, Oxford, Oxford University
I'ress, 1969, pgs. 267-270,275,282, 287-291, 302, 304).
CLIO E MINERVA
CHARLES TILLY
QU,ando, h dez ou vinte anos, os socilogos se desembaraaram
de um imobilismo dormente, suas tentativas no sentido de relatar as
sando pela importante fuso das tradies grega e hebraica, na obra de Santo
Agostinho, at Leibniz, Condorcet. Comte, Spencer e Marx e, enfim, at o
saber convencional na teoria social da atualidade, em particular em sua verso
funcionaJista. .. tal tem sido o oQj etivo dominante do estudo. das sociedades
humanas, a saber: descobrir em um s e nico conjunto de propriedades os
atributos cruciais da estabilidade e da mudana reunidos.
(90) O que no quer dizer, certamente, que a linguagem da histria seja
incompatvel com a da cincia, a saber, com um e~tudo cientfico e comparativo
seus impactos. Esta cincia da mudana social no apelar, entretanto, para
no ,dizer absolutamente, aos conceitos metafricos do desenvolvimentismo
social e aos termos inadequados e de segunda mo, tomados de emprstimo,
-vergonhosamente, biologia.
435

profundas mudanas na estrutura das sociedades oS levaram muit.o
naturalmente para o lado das idias evolucionistas, isto , de tendnc
das unilinear e irreversvel. At mesmo OS modelos aparentemente
operatrios elaborados pelos economistas punham em relevo "o .res-
cimento" e "o desenvolvimento". Sobretudo, a maioria dos .soci.,.
logos havia j adotado uma teoria social que estava antes na tra.
dio de Durkheim e de Tonnies do que na, digamos, de Spengler,
de Marx: ou de Aristteles. Suas idias sobre a mudana social, se
avizinhavam das expressas em Gemeinschaft und Gesellschaft ou em
De la division du travail social.
Que que caracteriza essas idias sobre a mudana social? Antes
de tudo, o fato de estudarem a crescente diviso do trabalho, a di-
ferenciao social como processos primrios de mudana. Correlo:!ti.:.
vamente, o fato de fazerem sobressair a ampliao da escala de u'rna.
organizao social. Em terceiro lugar, a anlise das mudanas q\m-
litativas das relaes interpessoais, em <:onseqncia da diferencia':'
o social e da ampliao da escala de uma sociedade. Em quarto
lugar, a utilizao da noo de "sociedade" (freqentemente con
fundida, para fins prticos, COm o Estado-nao) como principal
unidade de anlise. Em quinto lugar, a assero de que um cOmo
consenso ass'egura a coeso da sociedade pelo processo de mudana;
mesmo que cada nova fase de mudana ponha prova o consens,
s vezes ao preo de uma perturbao da sociedade. Em sexto lugar.
um ponto de vista mais ou menos linear sobre a evoluo social,
fundado, de uma ou de outra maneira, sobre dicotomias, tais ::01110:
complexo/simples, desenvolvido/subdesenvolvido, moderno!tradicio-
nal. Por fim, o postulado segundo o qual os processos de diferen-
ciao social e de ampliao da escala de uma sociedade so irre-
versveis, salvo no caso de uma perturbao geral. Os recentes tra.-
balhos de Eisenstadt e de Parsons so os melhores exemplos do
arranjo dessas idias neo-evolucionistas, que impregnam, porm, tOtla
a sociologia contempornea. (91) Em semelhante contexto, mesmo 11m
extraviado to prudente como Mendix, (92) que ousa apoiar-se em
idias de Max Weber, faz figura de original.
Ora, tais esquemas evolucionistas j apelaram para a histria.
Encontram-se essas aproximaes neo-evolucionistas aplicadas aos da-
dos da histria em Folitica! Systems of Empires, de Eisenstadt, em
Tokugawa Religion, de Bellah, em SocJI Change in the Industrial
(91) Ver S. N. Eisenstadt, Modernizarion: Protest and Change (Engle-
wood Cliffs, Prentice-Hall, 1966); e Talcott Parsons, Socits (Paris, Dunod,
1973).
(92) Reinhard Bendix, Nation-Building and Citizenship (Nova York,
Wiley, 1964).
436
'I
Revolution, de Smelser e em Dynamics of M odernization, de
Bhck. (93) No obstante, o verdadeiro confronto entre as atuais
teorias evolucionistas e os trabalhos dos historiadores no submeteu I
ta~to verificao as hipteses estabelecidas quanto permitiu identi-
ficar regularidades e demonstrar a aplicabilidade dos conceitos evolu-
i
cionistas e casos interessantes.
O estudo de Smelser, por exemplo, referente indstria txtil br i-
tnica, bem esclarecedor e, a muitos respeitos, convincente. Suas
hipteses de base devero, todavia, ser ainda mais definidas antes
de pderem submeter-se a uma verificao comparativa. Com efeito,
a fim de verificar se a presso exercida sobre a estrutura familiar
dos' operrios da indstria tinha, em geral, tendncia para provocar
sintomas de desordem derivados dos simbolos da vida famiEar. o,
coma finalidade de ver se a presso sobre a organizao do prprio
trabalho provocava diferentes espcies de sintomas, seria preciso rea-
lizar um importante estudo comparativo e sistemtico. Uma vez lan-
ada.a luva, ela ser seguramente apanhada, ao mesmo tempo. I>,)f
histor~adores que procuram compreender a industrializao e por so-
cilogos que estudam a modernizao e o seu passado.
As teorias sociolgicas triunfaro a certos respeitos e fracassaro
relativamente a outros. Existe uma questo qual o contacto corri
a histria poder aproveitar -muitssimo. Trata-se de obrigar os so.,.
cilogos a levarem em considerao tanto a devoluo (ou evoluo
regressiva) quanto a evoluo. Os trabalhos dos historiadores abun-
dam em processos Hdevolucionistas". No se d o mesmo com ~
teoria sociolgica. Certamente, os sessenta sculos passados virarr
as soriedades humanas evolver para uma diferenciao social mals
complexa, para uma escala mais ampla, para uma criatividade mais
rica e para uma liberao dos recursos. Mas, desde a queda da Ba-
bilnia at ao desmoronamento do governo do Congo, passando pela
idade rias trevas, o mundo testemunhou inumerveis turbilhes. Como
esc~eve S. D. Clark:
"Entre as mudanas no seio da sociedade, pode-se discernir a evoluo para
uma diferenciao de estrutura mais importante. Mas mudanas realizadas no
sentido oposto tambm podem ser descritas. O fato de que o modelo usado
exclui a considerao das mudanas do segundo tipo no resposta adequada
ci-itica de que o modelo prope uina imagem deformada de uma sociedade que
evolve. As tendncias para uma diferenciao mais complexa de estrutura (e
(93) S. N. Eisenstadt, The Political Systems of Empires (Glencoe, Free
Press, 1963); Robert Bellah, Tokugm.ua Religion (Glencoe, Free Press, 1957);
Neil J. Smelser, Social Change in the Industrial Revolution (Chicago, Univer~
sity of Chicago Press); e C. E. Black, The Dynamics of Modernbation (Nova
York, Harper, 1966).
437
j
-integrao social) esto estreitamente ligadas s que se fazem no sentido oposto,
e toda teoria da mudana deve poder explicar, ao mesmo tempo, os dois tipos
'de tendncias." (94)
Quais so esses processos complementares que os socilogos, estu-
dando a histria, descobriro? No tendo tais processos encontrado
ainda o seu teorizador, nenhum conceito entre os da sociologia con
tempornea os designa com preciso. Na falta de meios razoveis
para submeter verificao a sobrevivncia de uma sociedade e,
mesmo, de um mtodo seguro para julgar-lhe a adaptabilidade, a
atraente noo parsoniana da "devoluo" (ou evoluo regressiva),
como reduo da capacidade de adaptao de uma sociedade, dificil-
mente aplicvel. Entretanto, a anlise, a que procedeu Parsons,das
mudanas na capacidade de adaptao permite identificar diversos
elementos constitutivos dos processos evolucionistas: a diferencia'J
social) maior capacidade de adaptao, a integrao, a generalizao e
a especificao. (95) No fcil compreender e definir critrios de
anlise das noes, tais comO Ha maior capacidade de adaptao" e "a
especificao". Mas os trs outros processos tm contrrios, que se
ativam de quando em quando: a desdiferepciao social, a de:iinte-
grao e a particularizao. Chamamos desdiferenciao fuso 011
a'O desaparecimento de unidades sociais anteriormente distintas, quan-
to estrutura e quanto funo. A desintegrao designa a dimi-
nuio, de forma concomitante, do grau de coordenao e do de
'complexidade dessa coordenao, no seio de um conjunto de unida-
des sociais. E a particularizao significa o reforo dos laos entre
recursos e unidades sociais especficas. A desdiferenciao social, a
desintegrao e a particularizao constituem processos devolucio-
nistas.
No que os teorizadores evolucionistas tenham desconhecido com-
pletamente a devoluo. As teorias correntes admitem certos casos
considerveis de devoluo: as perturbaes, as decadncias e as to-
tais transformaes das sociedades. As distines feitas por Eisenstadt
entre as mudanas Hacomodveis", Htotais" e "marginais", e sua ob-
servao a respeito do fato de que elas s vezes se ativam simulta-
neamente do margem a uma considervel variedade de processos de-
volucionistas. Sua anlise das organizaes polticas, histricas e bu-
rocrticas faz ressair a coexistncia, a interdependncia e o frgil
equilbrio entre os recursos "tradicionais" e os recursos Hlivremente
disponveis" (free floating). Com efeito, indica ele que o prprio
processo criador dos recursos "livremente disponveis" acarretou tam-
bm sua imobilizao ou sua diminuio.
(94) Clark," History and the Sociological Method ", pg. 33.
(95) Parsons, Socits, pgs. 28-31.
438
Eisenstadt relegou ao fU\ldo do seu Polltical Systems of Empires
o esboo de um muito interessante esquema devolucionista. Todavia,
sua afirmao sumria a propsito desta questo faz que as mudan-
as ,devolucionistas antes se paream com as quedas de um alpinist~.
do que, digamos, com os ziguezagues de um esquiador.
.. A histria dos modernos sistemas SOC1alS abunda em exemplos de inadap-
tao, ou de uma inadequada adaptao das estruturas existentes a novos tipos
de problemas ou de organizaes, assim como em exemplos da incapacidade de
tais' instituies para assimilar, em certa medida, os diversos movimentos de
protesto inerentes ao processo de modernizao.
.Se:melhante bloqueio se manifesta, no mais das vezes, por certos tipos de
'erupes' polticas, isto , de acessos mais ou menos violentos de atividades
polticas e pelo desenvolvimento de smbolos dirigidos contra o sistema existente
c os 'seus smbolos. O grau de intensidade de tais erupes' assim COIllO suas
repercusses sobre a estabilidade dos regimes no seio dos quais elas acontecem,
variam muito de lugar para lugar. Mas a eventualidade das mesmas e.upes,
da incapacidade para assimilar a mudana to inerente aos processos da moder-
nizaO' e estrutura da sociedade moderna como as tendncias para a mudana
cn'tnua o so.
Essaserupes podem levar, quer transformao do regime existente num
regime mais flexvel e mais apto a resolver problemas que evoluem continua-
mente,. quer a perturbaes devidas modernizao, quer ao desenvolvimento
de regimes regressivos ou deformados, caracterizados pela autocracia, como os
regimes fascistas, quer, ainda a tentativas efetivas de deformar a modernidade
e a 'Sociedade civilizada, quer, finalmente, a urna verdadeira desmodernizao
(ou evoluo arcaizante) (96).
A teoria emitida nessa passagem est particularmente fundada
numa tautologia. No obstante, mostra que a teoria neo-evolucionista,
agora aplicada pelos socilogos aos dados da histria, capaz de
explicar os processos devolucionistas, enquanto estes constiturem mu-
danas !la orientao do desenvolvimento de toda uma sociedade. Alm
do mais, estudando tais reviravoltas, as recentes formulaes tm nu
merosas vantagens sobre as clssicas anlises da devoluo em termos
de Decadncia e de Queda.
A verso da teoria evolucionista, que faz sobressair a progressiva
incluso de crculos cada vez mais extensos da sociedade nas ativi-
dades da rede central (ver os trabalhos de Eisenstadt, Marshall, Ler~
ner, Shils e Kerr, (97) contm. em si, tambm, algumas implicaes
para os processos devolucionistas. uma incluso, essa, que significa,
quase sempre, a atrofia das unidades mais modestas, de que os atores
teriam, no h muito, participado. O desenvolvimento do Estado-na-
(96') Eisenstadt, M odernization, pg. 40.
(97) T. H. Marshall, CitizenshiP anti Social CIMs, anti Oth" Essays
(Cambridge, Cambridge University Press, 1950); Daniel Lerner, "Compara-
tive Analysis of Processes of Modernization ", in Horace Miner (ed.)," The
439
o na Europa Ocidental enfraqueceu a vida coletiva das cidades;' do
mesmo modo que lhes destruiu a autonomia e engrandeceu o papel
de cidado. Do ponto de vista exclusivo de uma cidade, o processo
era devolucionista. O mesmo tipo de transformao afetava as pro-
vncias, os principados e as parquias. O esquema era bem o de uma
evoluo em maior escala, acompanhada de uma devoluo em escala
mais reduzida.
Se esse foi o caso, quer provavelmente dizer que os papis mais
sigaificativos em escala reduzida perdem algo de sua importncia
em escala maior, comeando as pessoas, que se haviam investido' de
semelhantes funes, a perder suas identidades sociais. Pode-se pen-
sar no sacerdote de um culto regional, no chefe de um cl, no coIl~i
ciante de coalhada, no castelo, no tecelo de aldeia. Seus papis J;lo
se subdividiram simplesmente, desaparecem. Trata-se de uma forl)la
oculta da desdiferenciao social. A histria contempornea da Euro-
pa' Ocidental apresenta numerosas provas de que essas pessoas (de
preferncia s massas, arrancadas aos seus antigos meios de vida pel.a
urbanizao e pela industrializao) tm uma propenso extraordin-
ria para sustentar retrgrados movimentos de protesto. Queixam-se
elas das contracorrentes devolucionistas, que acompanham uma' cor-
rente evolucionista mais importante.
Convm insistir a respeito de uma distino. corretamente- "qlla ..
lificado de devolucionista todo fenmeno de regresso (ou, sob sua
forma especfica, de estagnao) que afete a evoluo do conjunto
de uma sociedade: uma perturbao, uma decadncia, uma capacidade
da adaptao inferior por parte do conjunto da sociedade. As teorias
da grandeza e da decadncia das sociedades podem prevalecer-se de
uma longa e rica tradio. Algamas contribuies teis a essa t,a-
dio foram recentemente feitas por socilogos. Entretanto, outr
forma da devoluo a reduo da capacidade de adaptao de algam
elemento de uma sociedade, reduo que quase sempre se produz,
quer no prprio instante em que outros elementos, at mesmo a
sociedade no seu conjunto, adquirem melhor capacidade de adaptao,
quer em seguida a essa mutao. No evidente que as teorias dis-
ponveis nos propem ndices seguros da interao e do apareci:...
mento simultneos da evoluo e da devoluo, no seio de uma mes-
ma sociedade. O mais que podemos dizer que esse aspecto da teoria
City in Modem A/rica (Nova York, Praeger, 1967), pgs. 21-38, e The-
Passing of Traditional Society (Glencoe, Free Press, 1958); E. A. Shils, "On
the Comparative Study of the New States, in Clifford Geertz (ed.)," Old
Societies and Neu. States (Nova York, Free Press, 1963); Clark Kerr,
"Changing Social Structures", in Wilbert E. Moore e Arnold S. Feldman
{eds.). Labor Commitment and Social Change in Developing Areas (Nov
York, Social Science Research Council, 1960), pgs. 348-359.
440
"no nada desenvolvido e ser, portanto, seriamente contestado, dian-
te das provas dos dados da histria.
"Verossimilmente. a lio que nos cumpre tirar de tais reflexes
anloga a uma lio dada por Ravenstein aos que, depois dele, estu-
daram o fenmeno da migrao: observou ele que, a despeito da ilu-
so de um movimento linear. indo do campo para a cidade, quase toda
crrente de migrao provoca uma importante contracorrente. (98)
Donde o cuidado tomado pelos que analisam a migrao no sentido
de distinguir entre os movimentos lquidos e os movimentos brutos.
Talv"ez devamos considerar o movimento lquido para uma diferen-
renciao social mais complexa, ou para liberao dos recursos, como
sendo os produtos de mudanas muito importantes, indo em deter-
mirtada direo, movimento contrariado, em certa medida, por. sig..
riifitativos processos de desdiferenciao social ou de imobilizao dos
retursos. Neste sentido, evidentemente, as distines entre as regres. .
ses, as perturbaes e as contracorrentes de um processo evolucio-
nista se tornariam menos importantes. Essas noes apareceriam com0
casos especiais de um mesmo fenmeno geral.
lt evidente vantagem de um confronto entre as reeridas questes
aBstratas e os dados da histria que estes nas permitiro observar
pt6cessos devolucionistas desdobrando-se em importantes pores de
tempo e de espao e de maneira concreta, em toda a expresso de
sua variedade. rPorque se encontra grande variedade de casos bem
ptecisos que ilustram a evoluo e a devoluo simultneas e interde-
pendentes. Um bom exemplo do deperecimento e da desdiferenciao
"da"s comunidades do interior nos fornecido por Eric Wo1f, que lhea
mostrou o movimento cclico manifestando-se medida que as cidades
"ess"enciais do Mxico aS,sumiam o controle do territrio sub-
jugado. (99)
Convm insistir a respeito de dois traos desse complicado conjun-
to de mudanas. Em primeiro lugar, a diferenciao social no seio
da comunidade indiana constitua, manifestamente, um processo re~
versvel. A primeira fase aps a conquista engendrou comunidades de
maior homogeneidade e de maior coeso do que as precedentes, ho-
:mogeneidade e coeso que exerc.iam Um controle mais "extensivo sobre
(98) E. G. Favenstein, "The Laws of Migration ", Journal of the Royal
Statist;cal Saciety, 48 (junho de 1885), pgs. 167-235.
(99) "Aspects of Group Relations in a Complex Society: Mexico ", Ame..
rica Anthropologist, vol. 58 (dezembro, 1956), pgs. 1.073-1.074. Ver tambm
"Types of Latin-American Peasantry: A Pre1iminary Discussion". Ameri
ca. Anthropolog;st, vaI. 57 (junho de 1955), pgs. 452-471; e "Oosed Cor-
porate Peasant Communities in Meso-America and Central Java", South-
western Journal oi Anthropology. vaI. 13 (primavera de 1957). pgs. 1-18.
Todos esses artigos so de Eric Wolf.
441
 seus membros. Em segundo lugar, uma transformao naturalmenD:!
umodernizadora" - o desenvolvimento de uma autoridade poltica
nacional, assim como o engajamento do interior do pas, em um
mercado internacional - promoveu o advento de uma forma prova
velmente "tradicional" de comunidade.
Na realidade, o desenvolvimento de uma autoridade poltica central
fortaleceu, no mais das vezes, as comunidades rurais que se achavam
sob a sua autoridade. Como o afirma o apotegma de Plcido Ram-
baud, "o Estado, para realizar-se, cria a comuna". (100) Rambaud faz
observar que a sede do dinheiro caracterstica do novo Estado pie-
monts do sculo XVI conduziu simultaneamente os fazendeiros dos
altos Alpes para o mercado e reforou a responsabilidade coletiva,
assim como o controle da comuna sobre os seus membros. Receben
do impostos sobre bens de raiz em moeda (mais do que em espcie)
baseada no valor corrente e na capacidade de produo - o que
tomou as obrigaes externas de um lar proporcionais a uma ava-
liao impessoal de sua propriedade rural - o Estado reforou o.
liames entre a famlia e suas terras. (101) Num semido, a terra parti-
cipava do Estado e os proprietrios rurais participavam da terr~, na
medida em que se achavam a ela ligados (semelhante arranjo deveria,
ulteriormente, ser a causa das enormes dificuldades atravs de, ,toda
a Europa, proporo que crescia o nmero de trabalhadores sem
terra nas zonas rurais e aparecia o que C. B. Macpherson chama
Ha teoria poltica do individualismo possessivo", que punha em pri-
meiro lugar a pessoa como sendo a unidade que melhor convm
participao no Estado). Depois de um ou dois sculos, a liberao
dos recursos pelo Estado (o que incontestavelmente constitua um
processo "evolucionista", do ponto de vista nacional) trouxe consigo,
ao mesmo tempo, uma diminuio e uma imobilizao dos recursos no
seio da comuna alpina.
Os processos que se desenrolaram nos Alpes ou no Mxico tinham
muito em comum. Wolf resume, assim, uma das principais conclu-
ses a tirar de sua anlise:
11 Estudando a Amrica Latina de hoje, seria preciso evitar tratar a produ-
o para subsistncia e a produo para fins comerciais como duas etapas progres-
sivas do desenvolvimento. preciso antes levar em considerao a alterao
cclica dos dois tipos de produo dentro da mesma comunidade e perceber que,
do ponto de vista dessa comunidade, ambos os tipos podem constituir respostas
(100) Economie et sociologie de la montagne (Paris, Colin, 1962. E,scola
Prtica de Altos Estudos, VIa. Seo, Centro de Estudos Econmicos, ",Etudes
et Mmoires ", 50), pg. 131.
(101) Ver os documentos reunidos por Gabriel Ardant para ilustrar o
carter largamente difundido e penoso dessa associao de Circunstncias em
Tkorie sociologique de l'impt (2 vols.; Paris, S.E.V.P.E.N., 1965).
:442
alternativas a mudanas nas condies do mercado- externo. Isto significa que
um estudo sincrnico de tal comunidade insuficiente, porque no pode revelar
como se acha ela em condies de adaptar-se a mudanas aparentemente to
profundas". (102)
Neste exemplo, as mudanas devolucionistas e evolucionistas eram
realmente interdependentes.
I?oder-se-ia dizer o mesmo a propsito de um segundo processo
devolucionista, qualificado por Clifford Geertz como involuo agr-
cola: trata-se da intensificao da agricultura e do aumento da den-
sidade da populao na Indonsia, que diminuram a flexibilidade do
sistema e agravaram a sorte de todos aqueles a quem diziam respei-
to. (103) Outros autores consideram que o "dualismo" da economia
indonsia - sua ntida diviso entre empresas de grande enverga-
dura e de forte concentrao de capital e pequenos estabeleci!"ento3
primitivos baseados em intenso trabalho humano, caractersticos da
agricultura de subsistncia - provm de uma penetrao muito in-
cmplela de modernos modos de organizao no seio de uma so-
ciedade tradicional, que resiste mudana. Geertz mostrou at que
ponto o aumento de plantaes pertencentes a estrangeiros engendrou
fracas comunidades camponesas, por meio do comrcio feito em torno
do acesso a pequepos pedaos de terra para o trabalho na poca da
cana, da borracha ou do fumo.
Esta parte do processo tem numerosos traos comuns com a expe-
rincia das fazendas na Amrica Latina analisada por Wolf. De
maneira menos evidente, sua lgica profunda assemelha-se da inte-
rao entre a cidade e as comunidades do interior nas regies d~
frica contempornea, onde prevalece uma migrao circular da mo-
de-obra. (104) Como a maioria dos homens subtraem suas energias
comunidade, mas ganham fora suficiente dinheiro para fazer face
demanda de impostos e de produtos manufaturados, a aldeia con-
rentra-se na agricultura de subsistncia. Efetivamente, toda uma ca-
tegoria de relaes de explorao (particularmente correntes em si-
tuaes coloniais) suscita este tipo de processo. No caso da Indo-
nsia, s'egundo Geertz, a plantao para explorao contribuiu no
sentido da formao de um novo tipo dependente da comunidade
autctone. As novas firmas de' comunidade permitiram um rpido
aumento da populao no setor rural, com alta explorao de mo-
de-obra, mas inibiu os crescimentos da produtividade por pessoa. A
(102) Wolf, "Types of Latin American Peasantry", pg. 463.
(103) Agricultural lnvolution (Berkeley e Los Angeles, University of
CaJifornia Press, 1963).
(104) Elliot J. Berg, .. The Economics of the Migrant Labor, Systern", in
Hilda Kuper (ed.), Urbanization anti Migration in West A/rica (Berkeley e
Los Angeles, University of California Press, 1965), pgs. 160-181.
443
 prazo mais longo, a combinao de uma populao em constante: au"-:
mento com uma produtividade agrcola de carter esttico tornou a
economia inteira mais vulnervel e mais imvel. O modo de colo'ni-
zao contribuiu para uma desdiferenciao social dentro das crrlu-
nidades rurais, para a imobilizao dos recursos econmicos e, com
a derrocada definitiva das prprias plantaes, para a desintegrao
da sociedade em seu conjunto. (lOS) ..
Um terceiro processo devolucionista o da "pastorilizao" de boa
parte da campanha francesa, o qual, segundo Franois Crouzet, se
desdobrou medida que a produo industrial, baseada na economia
domstica, recuou diante das fbricas situadas na cidade. (106) Em
contradio com os pressupostos evolucionistas mais simples, grande
nmero de comunidades francesas era bem mais "rural" em ~8S0
do que em 1750: estavam elas mais exclusivamente baseadas Ila
agricultura e menos na produo destinada aos mercados n~cional e
internacional. Durante estes cem anos, experimentaram as mesmas
uma desdiferenciao social. certo que, nesse mesmo perodo, a in-
dstria francesa, em seu conjunto, tornou-se mais complexa, evo-
luiu. Mas, em nvel de comunidade rural, verificou-se um pro,cesso
de. devoluo.
A experincia francesa da pastorilizao entra no quadro de um dos
grandes capitulos ainda no escritos da histria europia. A grandeza
e a decadncia da produo industrial fundada sobre a economia do-
mstica moldaram a vida econmica de importantes partes da Europa.
durante os trs sculos que precederam o ano de 1900. (107) Seme-
lhante experincia forneceu um bom nmero das condies prvias
s mudanas tcnicas e organizacionais que caracterizaram o que se
(l05) Cf. Nathan, Keyfitz, "Political-Economic Aspects of Urbanization
in South and Southe-st Asia ", in Philip M. Hauser e Leo F. Schnore (eds.),
The Study of Urbanization (Nova York, Wiley, 1965), pgs. 265-309.
(106) "As conseqncias econmicas da Revoluo: a provsito de um, tra-
balho indito de Sir Francis d'lvernois ", Annales historiques de la Revolution
Franaise, 34 (abril-junho de 1962), pgs. 182-217.
(107) Encontrar-se-o bons estudos do sistema domstico (e, particUlar-
mente, de seu crescimento) em David S. Landes, .. Technological Change and
Development in Western Europe, 1750-1914", in H. J. Habakuk e M. Pstan
(eds.), The Cambridge Economic History of Europe, vol. 6: The Industrial
Revolution and After: Incomes, Population and Technological Change (Cam-
bridge, Cambridge University Press, 1965), parte I, pgs. 274-601, com uma
bibliografia na parte 11; Hermann Kellenbenz, .. Les industries rurales en
Occident de la fin du Moyen Age au XVIIIe sic1e", Annales: Economies,
Socits, Civilisation, 18 (setembro-outubro de 1963)', pgs. 833-882; Joseph
Kulischer, Allgemeine Wirtschaftsgeschichte des Mittelalters UM der Neuzeit,
2 vols. (Munique, Oldenbourg, 1965), vol. 2, pgs. 113-137; e Werner Sombart,
i, Rudolf Meerwartin, .. Hausindustrie", in Handwrterbuch der Sttatswissens~
chaften (J ena, Fischer, 1923), vol. 5, pgs. 179-207.
~444
cliamou a. revoluo industrial. Entre os sculos XVI e XVII, cer-
ta~:' regies ruras, em quase todos os pases europeus (mas, sobre-
tudo, na Inglaterra, na Frana, nos Pases Baixos e. na Alemanha),
t"ivetam acesso produo industrial em uma escala sem preceden-
tes';."produo destinada aos mercados nacional e internacional. A pre-
dominncia foi dos tecidos de l, de seda, de linho e cnhamo "-
(ulteriormente) de algodo. Mas havia tambm regies mineiras, de
indstria de metais, de produo de cestos, de marcenarias, de pro-
duo de papel e de vidro. O princpio organizacional bsico dessa
flo~escente indstria-sem-fbricas foi o que os alemes chamaram de
Verlagssystem. Tratava-se de uma disposio segundo a qual Um
empresrio (um mercador de panos, Verleger, fabricante) adquiria
s-qas prprias matrias-primas, arranjava-se de modo a que pessoas,
homens e mulheres, trabalhando em suas prprias casas, transfor-
massem tais matrias-primas em produtos acabados, lanando-os ele,
ento, no mercado. Por exemplo, um fabricante da indstria de linho
em:Cholet, na Frana, comprava, de maneira caractertica, esse linho
num dos mercados da regio do Loire, enviava-o a diversos. traba-
lhaqores rurais, para que fosse fiado e tecido por determinado pre-
o e, depois, o passava para outros artesos locais, para fins de pi..
soamento, descolorao e tingimento; posteriormente, vendia o esto...
fo acabado num dos mercados regionais, donde ele seguia para uml
das grandes cidades francesas e lhe vestia os habitantes; ou ento
atingia um dos portos do Atlntico e era vendido na Africa ou na
Amrica. Em fins do sculo XIX pelo menos um quarto da POP'I-
lao das comunidades rurais, estabelecidas em torno de Cholet, par-
ticipava de semelhante forma de indstria caseira.
Histrica e geograficamente, a extenso dessa espcie de indstria
ru:ral antecipava, mais ou menos, a extenso ulterior da industrializa-
o com base nas fbricas. Na Inglaterra e nos Pases-Baixos, a
indstria txtil domstica apareceu j no sculo XIV e teve plena
expanso nos sculos XV e XVI. Na Frana, o sculo XVIII foi
testemunha do incio da expanso. No Oeste alemo, foi-o a primeira
metade do sculo XVIII. No Leste europeu e na Rssia, isso se prc
duziu em fins do sculo XIX.
'Contrariamente primeira expanso do comrcio interurbano dos
produtos de luxo, o crescimento da indstria caseira parece ter de N
pendido do desenvolvimento de Estados poderosos, de mercados em
escala nacional e de grandes cidades. Joan Thirsk sugeriu que, dada
a existncia de um mercado potencial para o tecido barato, a inds-
tria caseira apareceu, po mais das vezes, nas regies especializadas em
certas formas de agricultura - como a indstria do leite e deriva-
dos, cuja expanso implicava numerosas dificuldades e elevados cus-
tos - e que permitiam tempo para ocupaes subsidirias, sobretudo
445
aO-T.S.
 nos casos em que as regras da herana ou as condies demogrfic~s
engendravam uma considervel populao, que dispunha de quant~
dade insuficiente de terras para assegurar a sua sobrevivncia. (1.08),
Nos lugares em que se desenvolveu, a indstria caseira reorganizou, a
vida local e absorveu grande nmero de pessoas. Uma hiptese plau-
sivel, que diz respeito Inglaterra do comeo do sculo XVIII, sus-,
tenta que uma boa dcima parte da populao trabalhava na indstria
da l. E a maior parte desta indstria se encontrava no campo. (109)'
Foram estes os belos dias. Em toda parte, na Europa, o sculo
XVIII conheceu o apogeu da produo txtil caseira. Depois;, o
sistema cedeu lugar fiao e tecelagem na cidade e na fbrica.
Uma longa experincia da indstria caseira havia preparado o pas
para as formas ulteriores da industrializao. Rudolf Braun concluiu
que, sob a influncia da indstria caseira nas terras altas alm ,de
Zurique,
.. a indstria criou razes no ntimo mesmo do homem, foi plantada no fundo
do seu corao. Tal fato era particularmente perceptvel na populao obri-
gada a emigrar. Os homens levavam consigo toda a habilidade, toda a xpe...
riricia, todos os modos de comportamento, de vida e de pensamento que haviam
assimilado em seu quadro industrial e iam implantar a indstria dentro de
suas novas comunidades" (110).
De fato, no que concerne aos homens e ao seu estilo de vida, havia
uma tal continuidade da produo txtil rural no sistema da fbrica
que Braun contestou a aplicabilidade da expresso sumria "revolu:"
o industrial" introduo do modo de produo e da organizao o distrito de Castres. Assim, a utilizao de mquinas penteadorJ.s e de fiar
em fbrica na regio de Zurique. (111)
Entretanto, em certas regies, em numerosas comunidades, e para
milhes de homens e de mulheres, a decadncia da indstria do-
mstica provocou uma profunda mudana de modo de vida. Quase
todas as zonas europias de produo txtil rural sentiram, antes
de meados do sculo XIX, a viva concorrncia do algodo britnico
barato e bem fabricado. Essa concorrncia afetou mesmo os produto.
res rurais das terras afastadas de Moscou, (112) No Lancashire, fon~e
(l08) "Industries in the Countryside", in F. J. Fisher (ed.), Essays in
the Economic and Social History of Tudor and Stuart England in Honur
of R. H. Ta...vney (Cambridge, Cambrirlge University Press, 1961), pgs.
70-88,
(109) Phyl1is Deane, The Fir.Jt Industrial Revoluh"on (Cambridge, Catn~
bridge University Press, 1967), pg. 14.
(110) lndustrialisierung und Volksleben, pg. 255.
(111) Sozialer UM Kultureller Wandel, sobretudo a pg. 16.
(112) Meshalin, Tekstil'naia; Maurice Lvy-Leboyer, Les banqups eurQ-
pennes ct l'industrialisation internationale dans la premiere moiti du XIXe
sihle (Paris, Presses Universitaires de France, 1964), capo 1-8.
446
do poderio competitivo da Gr-Bretanha, "a poca <la tecelagem ca-
seira estava por acabar em meados do sculo XIX, salvo para os
produtos de primeirssima qualidade e excetuado o distrito de Bolton.
Alis, a urbaniza.o da indstria de tecidos estava quase concluda
e era mais adiantada do que na indstria de fiao". (113) Graas a
esse processo, as zonas que ficavam distantes de Manchester perina
nece.am mais puramente agrcolas do que desde sculos antes. (114)
Trata-se do processo de pastorilizao, ao contrrio da urbanizao
da indstria txtil.
Curiosamente, difcil saber o que aconteceu com milhes de tr.::
balhadores rurais e com seus milhes de filhos, medida que lhes
peric1itavam os meios de existncia. Em princpio, s'eno sempre na
prtica, quatro caminhos estavam-lhes abertos: 1) aterem-se ao seu
artesanato, sem se importarem com uma diminuio de sua ren~a
e de seu trabalho; 2) voltarem-se para um outro tipo de artesanato,
ou para a agricultura; 3) continuarem vivendo no campo, deslo-
cando-se diariamente at ao local de trabalho, num centro industrial:
ou 4)" viverem na cidade, prximo s zopas industrtais. A long.o
prazo, a decadncia da indstria rural provocou migrao enorme
em direo s cidades europias, mas os trs outros caminhos foram,
sem embargo, trilhados, durante um longo perodo. Assim descreve
Armengaud o que se passou no Sudoeste da Frana:
.. ~ certo que o desenvolvimento da atividade txtil urbana foi acompanhado
de ~m declnio, ou, pelo menos, de uma estagnao, da indstria rural, tom todo
provocou a concentrao da fiao, em detrimento da populao rural, que
perdeu uma parte de seus meios tradicionais de subsistncia. Foi, entre outras,
uma das explicaes, essa, aventadas para a diminuio demogrfica das regies
montanhosas. Mas aqui, tambm, foi lenta a reviravolta" (115).
Alhures, boa parte da populao que havia pouco trabalhava na
indstria passou para a agricultura. Esse retorno terra no se fez,
por vezes, sem choques. O grande estudo, a que procedeu Thompsoll,
do movimento de revolta da classe operria inglesa, no comeo no
sculo XIX, concede lugar privilegiado ' classe moribunda dos te-
(113) A. J. Taylor, "Concentration and Specialisation in the Lancashire"
Cotton Industry, 1825-1850", The Economic History Review, segundas sries,
r (1949), 119.
(114) T. W. Freeman, H. B. Rodgers e R. H. Kinvig, Lancashire, Cheshire
anil lhe [sle of Ma. (Londres, Nelson, 1967), caps, 4 e 5,
(115) Andr Armengaud, Les populatioM de l'Est-Aquitaine au dbut de
l'poque contemporaine (Paris, Mouton, 1961), pg. 240. Cf. Philippe Pin~
chemeI, Structures sociales et dpopulation rurale dans les campagnes picardes
de 1836 1936 (Paris, Colin, 1957).
447
j
 celes de aldeia. (116) Seus equivalentes alemes se sublevaram du-
rante a revoluo de 1848. (117) Na Frana, a macia resistncia ao
golpe de Estado de Lus Napoleo, em 1851, nutriu-se, antes de tudo,
da clera dos artesos rurais. (118) Em toda a Europa, o angustiado
temor de serem eliminados, de perderem a sua identidade, que os
trabalhadores rurais sentiam, deu uma colorao reacionria aos mo-
vimentos revolucionrios de protesto dos primrdios da industriali-
zao.
A mngua de estudos precisos e sistemticos, a melhor maneira de
dar contas das possveis respostas urbanizao da indstria sim-
plesmente propor uma hiptese de trabalho: nas cercanias imediatas
das prsperas cidades industriais (tais como a da alta regio de Zu-
rique), os antigos centros da indstria rural se tornaram, quer o
lugar de indstrias auxiliares especializadas, quer arrabaldes a par-
tir dos quais trabalhadores se deslocavam, para ir at s suas fbricas.
Mais longe, l onde as terras para tanto Se prestavam (como no ca50
do intensivo desenvolvimento da produo de leite e derivados em
Rossendale, sob o efeito da expanso de Manchester), as comunida-
des tinham tendncia para voltar-se no sentido da cultura especia~
lizada e de alta rentabilidade, tendo em vista o mercado urbano. L
onde a terra era demasiado pobre e as cidades demasiado inacess~
veis (como nas circunvizinhanas dos Alpes e dos Pireneus), oS tra-
balhadores tinham tendncia para se apegar ao seu artesanato at na
misria, para -recorrer a uma agricultura de subsistncia e, eventual-
mente, para emigrar.
O primeiro caminho est em conformidade com o esquema evo~
lucionista clssico: uma diferenciao social mais forte, mais
integrao e melhor generalizao dos recursos por meio de um
engajamento mais intenso no mercado. O segundo caminho (a saber,
a mutao para uma agricultura de alto rendimento) est em con-
formidade menor com o esquema, porque claramente implica uma
desdiferenciao das estruturas profissionais e de classe. Mas o
terceiro caminho (o retorno economia de subsistncia, seguido de
um eventual xodo rural) no est, absolutamente, em conformida~
de com o esquema. Trata-se do caso a que se aplica o termo "pasto-
rilizao", inventado por Crouzet. Pelo menos no Oeste e no Sul
da Frana, centenas de comunidades, que, na poca da Revoluo
(116) E. P. Thompson, The Making of the English Working elass
(Londres, Gollancz, 1963), sobretudo o captulo 9.
(117) Theodore H. Hamerow, Restoration, Revolution, Reaction: Econo-
mies and Politics in Germany, 18151871 (Princeton, Princeton University
Press, 1958).
(118) Georges Duveau, La vie ouvriJre en France sous le Second Empire
(Paris, Gallimard, 1946), sobretudo a pg. 100.
448
de 1789, transbordavam de indstrias e estavam profundamente
engajadas em mercados internacionais, encontraram-se isoladas
pouco ativas em seguida Revoluo de 1848, entregando-se
principalmente ao que parecia ser uma agricultura "tradicional". As
mudanas econmicas do incio do sculo XIX produziram, no seio
de tais comunidades, uma desdiferenciao social, uma desintegrao
e, talvez mesmo, uma particularizao. O crescimento evolucionista
da indstria originou uma contracorrente devolucionista em impor-
tantes partes da Europa.
O fato de que os trs primeiros exemplos que vm ao espirito
concernem todos a zonas rurais sugere a possibilidade de que proces e
sos devolucionistas se produzem, sobretudo, em seguida aos grande')
movimentos de centralizao e de controle, pelos quais muito se
interessam os especialistas da mudana social. Isso provavelment~
certo. Sem embargo, convm recordar que a anlise de Geertz trata
de um conjunto de mudanas - as que engendram uma" sociedade
dualista" - que outros especialistas, erradamente e de maneira
muito simples, haviam tratado como fases de transio, no interior
do movimento, de uma estrutura social tradicional para uma estru
tura social moderna. Alm disso, outros processos devolucionistas
por vezes se produzem no prprio seio de outros fenmenos: a
contra-revoluo, a diminuio populacional, a resistncia mudana,
a desmobilizao poltica. Nenhum desses fenmenos polticos cons
tituiu objeto de uma boa anlise sociolgica.
O fato de que duas das melhores anlises histricas da devolu0
se devem a etnlogos (Wolf e Geertz) merece, tambm, reflexo.
Por que razo h uma convergncia entre a disciplina sociolgica
mais orientada para o estudo dos povoados iletrados e a que mais
depende dos investigadores letrados? Sem dvida, ambas as discipli-
nas se aproximam entre si por um estilo de pesquisa e de formao
que incide bastante sobre a familiaridade com casos preciosos (119).
Muito verossimilmente, o profundo interesse do etnlogo pelas
experincias dos povoados iletrados que se encontram margem do~
grandes movimentos centralizadores encoraja-o a levar em conta a
devoluo, quando esta se produz. ' certo que a atribuio "-
etnlogos de uma boa parte da responsabilidade da anlise do,
(119) Ver Robert T. Anderson, "The Flirtation of Anthropology and
History", Research Studies, 35 (dezembro de 1967), pgs. 291300; Charles
]. Erasmus e Waldemar R. Smith, .. Cultural Anthropology in the United
States since 1900: A Quantitative Analysis ", Sout'hwestern Journal oi Anthro~
pology, 23 (vero de 1967), pgs. 111140; Conrad M. Arensberg, "Anthro-
pology as History", in Kar! Polanyi, Conrad M. Arensberg e Harry W.
Pearson (eds.), Trade mui Markee in the Early EmPires (Glencoe, Free Press,
1957), pgs. 87-113.
449
.
j
 processos descontnuos da apr-histria" fez acrescer eSSa sensibi-
lidade.
H um outro fator que importa levar em linha de conta. Se as
pesquisas de campo, feitas por etnlogos, produziram quase sempre
descries de comunidades ou de sociedades apanhadas num "eterno
presente etnolgico", igualmente os acostumaram a dedicar uma
ateno indormida a unidades sociais mais restritas, quando obser-
vam a evoluo da mudana. Os socilogos, os politlogos e os
economistas desejam ardentemente seguir o desdobramento da ao:
saltam de um para outro nvel, quando uma organizao se cria em
maior escala. Mais precisamente, tm eles propenso para concentrar
seus trabalhos na ltima fase do processo. Por exemplo, explicam
antes a integrao num mercado nacional de produtores e de consu-
midores marginais do que a criao de um mercado nacional por
via de fuso dos mercados locais. ,Por essa razo, temos pouqussi.
mas anlises sociolgicas daquilo que Etzioni chama a epignese.
"Unidades emergem de um processo no seio do qual partes que
aSsumem novas funes juntam-se s partes existentes, at que o con-
junto da anlise fique congregado" (120). Muito justamente, Etzioni
contrasta esse modelo de mudana social com um modelo da diferen-
ciao social. Parece que os analistas que remontam os tempos :\
partir de uma fase situada em nvel avanado de um soberbo pro-
cesso de mudana so atrados por modelos de diferenciao social\
enquanto os que progridem a partir de um nvel menos elevado so
mais atrados por modelos epigenticos.
E o modelo epigentico sensivelmente mais operatrio para ex
plicar a possibilidade da evoluo e da devoluo simultneas. Os
etnlogos, postos em face de processos de mudana em grande escah
so mais dispostos que a maioria dos socilogos a dedicar uma
ateno indormida a unidades mais restritas, a progredir a partir de
uma escala mais reduzida e, portanto, a observar processos devolu-
cionistas.
. A sujeio do mundo ao crescimento, expanso e ao desenvol~
vimento faz aparecer processos que vo na ,direo oposta, como
indignos de uma ateno indormida. certo que uma teoria operat-
ria do desenvolvimento econmico tem melhores probabilidades de
encontrar uma rpida e entusistica aplicao do que uma teoria.
operatria d~ decadncia econmica. Entretanto, os processos regres-
-sivos exibem um desafio bem mais interessante para as nossas teo-
rias da mudana social do que os processos que se apresentam na
(120) Amitai Etzione, "The Epgenesis of Poltical Communities at the
International LeveI ", American !oumal of Svciology, 68 (janeiro de 1963),
pg. 409.
450
frente e em' mais' vasta escala. ivlais profundamente, eles pem em
questo os postulados do movimento linear e da irreversibilidade.
. Os casos que passamos em revista sugerem dois meios funda-
mentais pelos quais transformaes evolucionistas engendram regu-
limente contratransformaes devolucionistas. O primeiro sim-
pfe~mente a particularizao, isto , a adaptao e a vinculao de
for,nas ou de recursos sociais gerais a contextos especficos, que se
infi:erem no tempo, ;no espao e num quadro humano. Os membros
da~ ,organizaes remodelam a estrutura formal da sociedade parq
atingir seus prprios objetivos. Cada agrupamento lingstico, que
'fala uma das 'Jinguas internacionais, desenvolve seus prprios idio
mas. Grupos aparentados, fragmentados pela migrao e pela mobili-
dad.e. social, reafirmam o seu controle. Strapas apossam-se do podet
em nvel local.
~ Parece razovel (embora um tanto tautolgico) dizer que a ten-
dncia para a particularizao cresce medida que aumenta o valor
di)s' r"cursos generalizados de que dispe toda unidade social especi-
fica, .e medida que se amplifica a incompatibilidade entre 05
objetivos da subllnidade e da estrutura mais ampla de que ela faz
parte. Na ausncia de poderosos meis externos de controle, o efeito
da:"criao e da difuso de um recurso que tenha valor ou de Uffi:l
forma de organizao atravs de toda uma sociedade poderia bem
consistir em sua apropriao e em sua adaptao ~ SUa particulari-
zaijo - pelas" subunidades -da sociedade, o que conduz a um
reforo das mesmas e a uma reduo da capacidade de adaptao
da sociedade em seu conjunto.
.A mobilizao, pela fora, de homen~, de servios, de alimentos
e de bens no seio dos primeiros imprios, a constante luta dos
imperadores para impedir ?eus vice-reis de se apropriarem desses
recursos e consolidarem seus reinados e a tendncia resultante da
estrutura imperial para estilhaar-se, com a morte do imperador, em
mltiplos reinos, so uma boa ilustrao desse problema e desse
processo. Se os recursos aumentarem mais. rapidamente do que o:;
controles, poderemos esperar que o remate de tal processo seja uma
ntida devoluo de toda. estrutura. Mas o que importa q11e os dO'1s
processos se desdobrem simultaneamente e dependam um do Qutl">:}.
O segundo meio fundamental pelo qual transformaes evoludo-
njstas engendram regularmente contrfatransfarmaes devolucionis-
'tas o que se poderia designar pelo termo retraimento. O prprio
modelo corrente da diferenciao social funcional implica que
unjdades mais antigas, tais corno famlias, apresentam, comumente,
u~a estrutura mais simples, quando emergem do processo da diferen-
451
,
dao social. (121) Como vimos, um geral movimento para a espe-
cializao industrial e a integrao tornam caducos certos empregos
e certas organizaes. Ampliaes da escala de Uma organizao
social. como as que se produzem com a emergncia dos Est~dos
naes e dos mercados internacionais, engendram regularmente
uma atrofia das unidades mais restritas, que so, por conseguinte,
fundidas, tornam-se subordinadas ou so ultrapassadas. O fenmeno
de retraimento muito diferente do da particularizao, j que
provm de uma reduo dos recursos de que dispem unidades
sociais particulares. Poder-se-ia imaginar, portanto, que a clara
devoluo do conjunto de uma sociedade tenha acontecido, quer
medida que todos os recursos disponveis se rarefizeram, quer
medida que foram desviados recursos das unidades mais cruciais
para a continuao da diferenciao social, da integrao e da gene-
ralizao, quer por meio de alguma mudana de estrutura ou de
uma ampliao da escala que excedeu a capacidade de absoro da
estrutura. Se certo que J ones atribui o golpe de misericrdia
ao dos brbaros, sua anlise das fraquezas da parte ocidental do
Imprio Romano sugere que os dois tipos de retraimento a se desen-
rolaram (122). Em termos de diferenciao social, de integrao e
de generalizao, a descrio de Jones implica uma clara devoluo
da estrutura do Imprio. Mas, ainda uma vez, o que importa o
fato de que a evoluo e a devoluo se desdobram simultaneamente
e so interdependentes.
Se essa formulao for fundada, reclamar, evidentemente, uma
verificao histrica. Para melhor compreender a particularizao,
-nos preciso examinar, sistematicamente, como uma estrutura cls-
sica, tal como a organizao imperial romana, pode mudar de acordo
Com o contexto no seio do qual pessoas a situam. Poder-se-iam
utilizar estudos das condies em que o nepotismo, a transmisso
hereditria das funes e a absoro das mulheres e das criana<
pela firma apareceram, a fim de contrapor-se diferenciao fun-
cional entre o trabalho e a parentela. Seria preciso estudar os meios
de controle que permitiram a certas naes o confinamento. 9.03
militares em papis tcnicos, ao passo que em outras naes puderam
os militares empolgar e desviar - a fim de particulariz-lo _. o
pouer resultante de suas posies. Estudos de semelhantes fenmenos
no tm, evidentemente, necessidade alguma de ser histricos. ,03
(121) Neil J. Sme1ser, "Mechanismes of Change and Adjustment to
Change ", in Bert F. Hoselitz e ~Wi1bert E. Moore (eds.), I ndustriahsation
an Society (Paris, Unesco-Mouton, 1%6), pgs. 32-54.
(122) A. H. M. Jones, The Later Roman EmPire, 3 "Is. (Oxford, Black-
well, 1964), vol. 2, pgs. 1.050-1.051.
452
dados da histria fornecem a esse tipo de investigao as vantagens
mencionadas no incio do presente texto: o acesso aos prprios
exemplos sobre que se fundaram nossos modelos mais correntes das
mudanas sociais, a disponibilidade de uma extenso de tempo
suficientemente importante para permitir que o processo se desenrole.
a observao do fenmeno em toda uma variedade de contextos.
Os dados da histria tornam a anlise do retraimento mais fcil
e mais eficiente do que os estudos contemporneos feitos com ajuda
de pores de amostras. Curiosamente, faltam anlises da mudana
das lme, profissionais no seio da populao ativa (ou, simples-
mente, termos que designem essas funes) durante importantes
lapsos de tempo. sabido que, a partir de 1900, o movimento se
deu no sentido de um crescimento vertiginoso da variedade das
funes profissionais nos pases do Ocidente. Mas quantas dentre
elas desapareceram, e como? Do mesmo modo, uma rigorosa anlise
das mudanas na estrutura das cidades e dos Estados-cidades,
medidq que foram incorporados aos Estados-naes, forneceria
importante informao,. concernente aos correlativos devolucionistas
dos aumentos de escala (123). O estudo contnuo, em longos espaos
de tempo, das unidades mais restritas faz que os dados da histria
constituam materiais particularmente atraentes para o estudo do
fenmeno de retraimento.
Contudo, achamo-nos, finalmente, diante de um paradoxo. A his-
tria abundante em processos devolucionistas e, sem embargo, 05
estudos histricos os dissimulam. A prpria associao da produo
de documentos COm movimentos centrpetos impele as anlises a
silenciar sobre a devoluo. Assim como o desenvolvimento de uma
organizao de grande envergadura e o aumento de controles vindos
do centro tendem a acelerar a produo de arquivos escritos, assim
tambm a particularizao e o retraimento tendem a abaf-los. Por
outro lado, tambm os historiadores, bem corno seus irmos, 03
socilogos, analisaram, sobretudo, as mudanas evolucionistas (isto
, as tendncias para a centralizao, para a diferenciao social,
para a modernizao), quando as descobriram. J que eles foram
freqentemente considerados como investidos da funo de preparar
um estudo do advento de nosso mundo contemporneo, isso apenas
(123) Dada a quantidade de provas e de ndices de uma devoluo que
afetou numerosas classes e regies europias depois de 1550, e dada a agres-
siva expanso dos Estados-naes e, finalmente, a sujeio das comunas e
das classes ao poder final e militar dos ~onarcas, sem esquecer as gue~ras
civis, h razes para acreditar que. a famosa .. crise do sculo XVII" na
Europa poderia com proveito ser estudada sob o ngulo de uma crise devo-
lucionista. Encontrar-se-o os melhores textos sobre o assunto in Social Change#
de Lawrence Stone.
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 :". surpreendente. A est uma boa razo para insistir 'no' fato de' q~'e do presente. A interveno deles no campo de estudo da histria
os socilogos no podem esperar conduzir Um trabalho comhom enriquecer e transformar, tambm, o prprio estudo da histria
xito, usando dados da histria, cedendo facilidade e subtraindo a' (Traduzido de CHARLES TILLY, "Oio and Minerva", em J. C.
anlises preparadas pelos historiadores. Por sua vez, os historiadqtes MCK:rNNEY e EnWARD A. TIRYAKIAN (eds.), Theoretical Sociology:
deixaram de lado, com demasiada freqncia, os fatos da mais _alta Perspectives and Developments, 1970. Reproduzido com autori-
re1evncia sociolgica. zao de Prentice-HalI, Inc., Englewood Cliffs, Nova Jersey, pgs.
sempre certo que o partido tomado em favor da evoluo, de 450-466).
preferncia sobre a devoluo, e de que fazem prova os materiais
. da histria e, mesmo, os escritos histricos; menor que o de' que
fa,zem prova as teorias e os dados da sociologia. No se trata de
convidar os socilogos a se desviarem da histria. J se menciona-
ra:p:l transformaes sofridas pela histria, em seu contacto com ~s
cincias sociais. Certo nmero de fenmenos histricos e de dados
da histria e, mesmo, os escritos histricos, menor que o de que
dos demgrafos, dos politlogos e de outros no-historiadores. Em
todo o caso, HOS materiais da histria" no representam menos _do
que um resduo no seio do mundo atual de todo o comportamento
'passado do homem. Neste sentido, a histria j faz parte das cin-
cis sociais.
Esse resduo seletivo, sobretudo no que tange ao seu aspecto
mais compreensvel e acessvel. Enfatiza as atividades e os homens
que pertencem a organizao importantes e complexas. Entretanto,
o carter seletivo dos dados histricos no um problema, ,nem
na prtica, nem em teoria, mais difcil de enfreptar do que o dos
processos, igualmente seletivos, utilizados por socilogos para cole~
tarem informaes sobre o mundo contemporneo. Em verdade,
medida que procuram de novo explicar as profundas mudanas de es-
trutura no bojo das sociedades, voltam-se os socilogos, quer queiram.
quer no. para os materiais da histria. O grande perigo' que
s,e apresenta que pouqussimos dentre eles acedero a ir alm da
comparao dos estudos histricos publicados, para procederem a
uma anlise sistemtica dos prprios materiais histricos. Assim,
os socilogos consolidaro os -erros dos historiadotes,' em que se
inspiram.
De: passagem, eles, os socilogos, descobriro, pelo menos, -que,
a certos respeitos, suas concepes da mudana social esto erradas.
Em particular, os habituais postulados do movimento linear e .da
irreversibilidade se chocaro com as mltiplas provas histricas da
:existncia de contramovimentos- devolucionistas, que se manifestam
noomitantemente com os' movimentos evolucionistas. Todavia,
quaisquer que sejam as revises da teoria sociolgica, provocadas
,p~10, contacto com a histria, semelhante encontro .abrir vastas perti-
pectivas aos socilogos que trabalharam dentro dos. estreitos limites

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