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TAYLOR, WALTON e YOUNG. The new criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973, p.
31-40.
3
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 40 s.
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a) Explicaes biolgicas. A primeira explicao biolgica do
comportamento humano a teoria do criminoso nato (LOMBROSO),
fundada na hiptese de atavismo, definvel como degenerao pessoal
identificvel por estigmas fsicos: o crnio estreito e pomos salientes do
assassino, os olhos oblquos e o nariz grande do estuprador, a fronte
fugidia do ladro etc. A crtica fala dos mtodos de pesquisa defeituosos,
da falta de confirmao das correlaes indicadas, da origem social da
maioria dos estigmas e da seletividade do sistema penal orientada por tais
estigmas (na poca, desconhecida). Mas a rejeio da hiptese especfica
no teve o efeito de invalidar a teoria geral, ainda dominante na
Criminologia positivista contempornea.4
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disposies hereditrias e comportamento humano, assim formuladas: se
existe a correlao herana/comportamento, ento (a) o comportamento
de gmeos idnticos seria concordante e (b) o comportamento de gmeos
fraternos seria discordante. Os dados de pesquisas mais recentes indicam
pequena correlao: gmeos idnticos, concordncia em 35% dos casos;
gmeos fraternos, concordncia em 13% dos casos. A crtica menciona
influncias sociais e culturais para explicar a concordncia superior do
comportamento de gmeos idnticos em relao aos gmeos fraternos,
desconsideradas nas pesquisas indicadas.7
7
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 43-44; HASSEMER, Winfried. Einfhrung in die grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p.
28-30; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 114-118.
8
Ver LORENZ, Konrad. A agresso (uma histria natural do mal). Moraes Editores, Lisboa, 1974;
tambm DEBUYST, C. Etiology of violence. In Violence in society (Collected studies in
criminological research, v. XI). Strasbourg, Council of Europe, 1974.
4
desenvolvimentos modernos fundados na adoo de modelos, em que a
imitao teria maior influncia do que a experincia pessoal, limitada ao
mero reforo do comportamento pelos efeitos de recompensa (prazer) ou
punio (dor), as teorias behavioristas reduzem o comportamento
humano a simples sistemas de reaes ou de reflexos condicionados,
igualmente incompatveis com as teorias psicanalticas e sociolgicas
modernas.9
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experincia sensorial do indivduo, responsvel pela adequao do
princpio do prazer ao princpio da realidade, constitudo pelas relaes
do mundo externo; b) o superego, herdeiro do complexo de dipo, como
instncia psquica de controle sobre o ego na realizao dos impulsos
agressivos ou sexuais provenientes do id.12
As explicaes psicanalticas da agressividade humana apontam
distrbios no desenvolvimento da libido, com projees destrutivas do
instinto de morte, nas seguintes situaes: a) por falhas na identificao
com o pai atravs da experincia de dipo, que continua como rival (no
se transforma em modelo), objeto de agresso e prottipo de posterior
agressividade social; b) por represso excessiva da experincia edipiana,
produzindo inconsciente sentimento de culpa e necessidade de punio
para reduzir ou excluir o sentimento de culpa, determinando a liberao
de agressividade pela prtica de crimes: o criminoso por sentimento de
culpa segundo FREUD, hiptese de grande valor explicativo.13
As explicaes psicanalticas podem ser importantes em casos
individuais, mas so incapazes de explicar a criminalidade como
fenmeno de massa, ou a criminalizao como programa poltico nas
sociedades de classes sociais antagnicas do capitalismo
contemporneo.14
2. Explicaes socioestruturais
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2.1.2. MERTON descreve o conflito entre uma estrutura cultural de
valores gerais igualitrios (metas culturais de riqueza, poder, sucesso
etc.) e uma estrutura social de meios institucionais desiguais para
realizar as metas culturais, criando anomia como conflito cultural: se
existe discrepncia/disjuno entre metas culturais e meios institucionais,
ento sujeitos em posio social desvantajosa adotam meios ilegtimos
(comportamento inovador) para alcanar as metas culturais.15
A crtica observa o seguinte: primeiro, deve-se distinguir entre desejo
(que independe da posio social) e expectativa (dependente do status
socioeconmico) de sujeitos concretos na realizao das metas; segundo,
a frequncia estatstica de criminalizao das camadas subalternas no
decorre de maior criminalidade, mas da seletividade das sanes do
sistema penal;16 terceiro, as teorias socioestruturais so explicaes
sistmicas limitadas s relaes de distribuio de bens e riquezas, que
assumem e legitimam a base econmica das relaes de produo, assim
como as relaes de poder poltico e as formas jurdicas de disciplina da
contradio capital/trabalho assalariado das sociedades modernas.
15
HASSEMER, Winfried. Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 42-47;
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 159-161; TAYLOR, WALTON e YOUNG. The
new Criminology. Routledge & Kegan Paul, Londres, 1973, p. 67-81.
16
ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o Direito Penal. Traduo de
Juarez Cirino dos Santos e de Helena Schiessl Cardoso. ICPC/Lumen Juris, Curitiba Rio de Janeiro,
2010, p. 48-49; KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 159-160.
7
penal para reas e indivduos subsocializados (socializados na
subcultura).17
17
KUNZ, Karl-Ludwig. Kriminologie. Haupt, 2004, p. 138-142.
18
MATZA, David. Becoming deviant. PRENTICE HALL, New York, 1969; HASSEMER, Winfried.
Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. Beck, 1990, p. 37-39; KUNZ, Karl-Ludwig,
Kriminologie. Haupt, 2004, p. 147-148.
8
A Criminologia etiolgica tradicional surge como crtica do Direito
Penal, porque apresenta um novo fundamento para o controle social: em
lugar da liberdade de vontade como fundamento da pena, as
determinaes da conduta como fundamento de medidas de segurana.
Mas exprime uma ideologia conservadora: no uma crtica do controle
social das sociedades capitalistas, porque assume a teoria do consenso,
incapaz de compreender o conflito de classes da estrutura econmica e
dos sistemas jurdicos e polticos de controle da sociedade.
9
acontecer aos que se recusam socializao nas condies de trabalho
assalariado.19
2. A base material e os sistemas de controle jurdicos e polticos
A insero da questo criminal na estrutura do modo de produo
capitalista corresponde noo de que Direito e Estado no podem ser
explicados por si mesmos, mas pelas relaes da vida material da
sociedade civil, cuja anatomia dada pela economia poltica, na clebre
formulao de MARX: na produo social da existncia, os homens
entram em relaes determinadas, necessrias e independentes de sua
vontade, relaes de produo cujo conjunto constitui a estrutura
econmica da sociedade, a base real sobre a qual se constroem sistemas
de controle jurdicos e polticos e se desenvolvem determinadas formas
de conscincia social. O modo de produo da vida material condiciona
os processos da vida social, poltica e intelectual em geral, segundo o
princpio materialista de que no a conscincia dos homens que
determina o ser, mas o ser social que determina a conscincia humana.20
E se, em cada poca histrica, as classes que dominam o poder material
dominam a produo das formas ideolgicas, jurdicas e polticas de
controle social21 ou seja, se a disposio dos meios de produo
material assegura a disposio dos meios de produo intelectual , ento
o Direito e o Estado esto comprometidos com a instituio e garantia das
condies materiais de poder econmico e de poder poltico das classes
dominantes.
O mtodo marxista permite identificar o carter ideolgico das formas
jurdicas e polticas do Estado, iluminando a relao entre o jurdico e o
econmico (a economia como objeto da regulao jurdica), entre o
jurdico e o poltico (o Direito como poltica em forma de lei) e entre o
poltico e o econmico (os processos de trabalho como relaes de
dominao de classes) e, assim, revelando a unidade das dimenses
econmicas, polticas e jurdicas do modo de produo capitalista, como
unidade histrica da estrutura das relaes de produo e das instituies
jurdicas e polticas de controle social do Estado capitalista.22
19 BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e poltica criminal alternativa, in Revista de Direito
Penal, n. 23, 1978, p. 7-21.
20 MARX. Prefcio de 1859, Zur Kritik der politischen konomie.
10
3. A unidade das relaes econmicas, polticas e jurdicas da
formao social.
importante compreender a dialtica entre (a) as relaes econmicas
de produo e circulao da riqueza material sob a forma de mercadoria,
um valor de uso (satisfao de necessidades humanas) dotado de um
valor de troca (medido pela quantidade de trabalho social necessrio), (b)
as relaes polticas de poder entre os proprietrios do capital (sob as
formas de capital produtivo, comercial e financeiro), de um lado, e a
fora de trabalho assalariada nos processos de produo e de circulao
de mercadorias, de outro, e (c) as relaes jurdicas como relaes de
poder econmico (empresas, sociedade civil) e de poder poltico (Estado,
sociedade poltica), institudas na forma legal do Direito. Em sntese: as
relaes econmicas de produo (processos produtivos), como relaes
polticas de poder (dominao de classe), existentes como relaes
jurdicas (forma legal).
Em geral, os juristas no esto familiarizados com a lgica interna que
vincula as relaes econmicas (estrutura social) s relaes polticas e s
relaes jurdicas (instituies de controle) da formao social, porque o
Direito trabalha com a teoria do consenso, que define a lei como a
linguagem universal da razo, que protege a liberdade, a igualdade e o
bem comum e, assim, no s oculta as contradies de classe da
sociedade, mas escamoteia o papel da forma jurdica como ideologia
mistificadora da realidade, mediante a unio abstrata de contradies
sociais concretas. Ao contrrio, a teoria do conflito (de classes) explica as
contradies entre as classes sociais (a) na estrutura econmica de
produo e circulao material, para extrao de mais-valor como
trabalho no remunerado, (b) na forma legal do Direito, que institui a
desigualdade social (o capitalista, proprietrio dos meios de produo e
de circulao da riqueza, e a classe trabalhadora, possuidora de fora de
trabalho vendida ao preo do salrio), e (c) nas formas polticas do
Estado, que garantem as desigualdades sociais das relaes econmicas e
das formas jurdicas atravs do poder coercitivo do sistema de justia
criminal (Polcia, Justia e Priso).
Nesse contexto, o conceito de mais-valor a diferena entre trabalho
necessrio (produo de valor equivalente ao salrio) e trabalho
excedente (produo de mais-valor expropriado sem contraprestao
salarial, responsvel pela reproduo ampliada do capital) fundamenta
uma sociologia do conflito, que define o capitalismo como modo de
produo de classes antagnicas e lana luz sobre as relaes de poder
econmico (o capital produz mercadorias), sobre as relaes de
dominao poltica (a submisso do trabalhador ao capitalista) e sobre as
11
relaes de apropriao jurdicas (a expropriao legal de mais-valor) da
formao social capitalista.
12
criminoso no um sujeito portador de uma qualidade intrnseca
(criminoso nato), mas um sujeito qualificado como criminoso pela Justia
criminal (rotulao institucional): criminoso o sujeito a quem se aplica
com sucesso o rtulo de criminoso.26
26
BECKER, Howard. Outsiders: studies in the sociology of deviance. Free Press, New York, 1963;
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. A criminologia radical. ICPC/Lumen Juris, 2008, p. 19 s.
27
RUBINGTON, Earl e WEINBERG, Martin S. The study of social problems. New York, Oxford
University Press, 1977, p. 172 s.;
28
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Freitas Bastos, 1999, p. 99
s.; ver ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA, SLOKAR. Direito Penal Brasileiro. Revan , 2003, v. I, p.
43-59, em especial sobre a relao seletividade (do sistema penal) e vulnerabilidade (do reprimido).
29
MARX, Karl. Das Kapital, 1867, v. 1, p. 761-762, formula a primeira distino entre explicaes
individuais e estruturais do comportamento humano, na descrio do processo de acumulao
primitiva do capital: expulsos da terra e expropriados dos meios de trabalho e de sobrevivncia animal,
os camponeses formaram bandos de vagabundos, mendigos e ladres (por limitao objetiva do
mercado de trabalho ou por incapacidade de adaptao disciplina do trabalho), originando uma
13
Hoje, a Criminologia crtica o produto da integrao da teoria do
conflito de classes do marxismo, que desenvolveu um modelo de
compreenso dos processos objetivos das relaes sociais de produo e
distribuio da riqueza material, com a teoria da interao social do
labeling approach, que desenvolveu um modelo de compreenso dos
processos subjetivos de construo social do crime e criminalidade.30
14
pela lei penal e represso seletiva de sujeitos pela Polcia, Justia e
Priso, garantem as desigualdades sociais da relao capital/trabalho
assalariado, legitimada pelos velhos e novos discursos punitivos de
defesa social.32
No quadro da constituio histrica do indivduo pelas relaes sociais
concretas, mediante condicionamentos psquicos e emocionais da
violncia estrutural sobre a fora de trabalho integrada no mercado (por
exemplo, a subordinao pessoal disciplina do capital), ou mediante
deformaes psquicas e emocionais da violncia estrutural sobre os
marginalizados do mercado de trabalho (por exemplo, a fome, a doena,
o desespero), contra os quais aplicada a violncia institucional seletiva
do sistema de justia criminal, orientada por estigmas e outros
esteretipos do processo de subsocializao que ativam preconceitos e
outras idiossincrasias pessoais e ideolgicas dos agentes de controle
social nesse contexto, portanto, podemos perceber como a natureza
humana de indivduos concretos formada/deformada pelo conjunto das
relaes sociais da vida real.33
32
BARATTA, Alessandro. Che cosa La criminologia critica? In Dei delitti e delle Pene, 1991, n. 1,
p. 59-63 e 66-67; CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal (parte geral). ICPC, 2014, 6a edio,
p. 440-463.
33
MARX/ENGELS, Die deutsche Ideologie. In MEW, Institut fr Marxismus-Leninismus, Berlim,
1956-1968, vol. 3, p. 46.
34
RUSCHE, Georg e KIRCHHEIMER, Otto, in Punishment and Social Structure. Transaction
Publishers, 2003, p. 5, mostram a correspondncia entre a base material da estrutura econmica e as
instituies jurdicas e polticas de controle social, deste modo: Every system of production tends to
discover punishments which correspond to its productive relationships.
15
instituem, legitimam e garantem a explorao e a dominao de classes
das sociedades capitalistas. Assim, as respostas demonstram a natureza
seletiva do Sistema de Justia Criminal: a seletividade da lei penal,
mediante proteo de interesses e necessidades das classes hegemnicas
da formao social; a seletividade da Justia penal, mediante represso
das classes e segmentos oprimidos da formao social, em especial das
massas marginalizadas do mercado de trabalho, do consumo social e da
cidadania poltica. 35
5. O desenvolvimento histrico da Criminologia crtica
Tudo comea com MARX, ao descrever como o sistema de justia
criminal se origina do processo de acumulao primitiva do capital, na
transio do modo de produo feudal para o modo de produo
capitalista. A ruptura violenta das condies de vida dos camponeses
expropriados dos meios de produo e expulsos das terras feudais, mas
desprovidos da disciplina necessria para o trabalho assalariado na
manufatura ou na indstria incipiente determina a formao de bandos
de famintos, mendigos, vagabundos e ladres, explicvel pelas
transformaes histricas objetivas do modo de produo. Mas para
proteger a propriedade, essas chamadas classes perigosas so definidas
como criminosos voluntrios, cujas condutas seriam produtos de
decises pessoais, o que determinou a edio de uma legislao criminal
sangrenta, a criao de uma polcia para controle/represso do povo
excludo do mercado de trabalho, com a transformao de castelos em
grandes prises (Gand, Gloucester, Rasphuis e outras), locais de
disciplina das massas marginalizadas para o trabalho assalariado.36 o
primeiro esboo da concepo de natureza humana como
(psicossomtico) conjunto das relaes sociais, que distingue entre
determinaes estruturais objetivas e determinaes pessoais subjetivas
do comportamento humano.
Mais tarde (1926), PASUKANIS utiliza o conceito de mercadoria (valor
de uso dotado de valor de troca) para definir a pena criminal como
proporo na troca de equivalentes o conceito de retribuio
equivalente, como troca jurdica do crime medida pelo tempo de privao
de liberdade e, de forma original, formula a distino entre objetivos
reais e objetivos ideolgicos da pena criminal: a) objetivos reais de
proteo dos privilgios da propriedade privada (dos meios de produo),
de luta contra as classes oprimidas e de garantia da dominao de classe;
b) objetivos ideolgicos de proteo da sociedade (ou defesa social)
35
BARATTA, A. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Freitas Bastos, 1999, p. 159 s.
36 MARX. Das Kapital, v. I, p. 761-2.
16
rotulada como alegoria jurdica que encobre a proteo das condies
fundamentais da sociedade de produtores de mercadorias.37
Em 1939, RUSCHE E KIRCHHEIMER trabalham a relao de
correspondncia dos sistemas jurdicos e polticos com a base material
das relaes de produo econmica da sociedade, mostrando a origem
estrutural concreta do sistema punitivo, segundo o princpio de que todo
sistema de produo descobre o sistema de punio que corresponde s
suas relaes produtivas e, assim, destacando a relao gentica entre
mercado de trabalho e sistema punitivo, que fundamenta a Criminologia
crtica contempornea.38 Manifestaes atuais de mudanas do sistema
punitivo, correspondentes globalizao neoliberal das relaes
econmicas e polticas, aparecem nos novos discursos punitivos da
tolerncia zero, do direito penal do inimigo e da poltica criminal
atuarial para citar apenas os mais importantes.39
FOUCAULT (1975), afirmando que o sistema punitivo no deve ser
compreendido por suas funes sociais negativas (represso), mas pelas
funes sociais positivas ligadas aos processos de produo, relaciona as
prticas penais com o domnio/controle das foras corporais para produzir
docilidade e utilidade, concebendo as relaes de produo como poltica
do corpo, pela qual as relaes de dominao permitem utilizar o corpo
como fora produtiva (poder), mas controlada , ou seja, a constituio
de um poder (poltico) sobre o poder (produtivo) do corpo. As novidades
de FOUCAULT so os conceitos (a) de poder disciplinar (microfsica do
poder), a estratgia das classes dominantes para criar uma ideologia de
submisso definindo o sistema de justia criminal como gesto
diferencial das ilegalidades (cujos elementos seriam a polcia, a priso e
a delinquncia);40 e (b) de biopoder social, exercido sobre a populao
viva, cuja lgica a luta poltica como continuao da guerra por outros
meios.41
MELOSSI/PAVARINI (1975), definem a relao crcere/fbrica como a
matriz histrica da sociedade capitalista: a fbrica (empresa econmica),
a principal instituio da estrutura das relaes de produo e circulao
de mercadorias; o crcere (execuo penal), a principal instituio de
controle social. E, na relao capital/trabalho assalariado, a reproduo
37 PASUKANIS. A teoria geral do direito e o marxismo, Lisboa, Perspectiva Jurdica, 1972, p. 183 s.
17
ampliada do capital pela expropriao de mais-valor da fora de trabalho
energia produtiva capaz de produzir valor superior ao seu preo de
mercado (salrio) , exige controle diferenciado da classe trabalhadora: a)
na fbrica, pelo poder e disciplina do capitalista; b) na sociedade, pelo
crcere, a principal instituio auxiliar da fbrica.42
SANDRO BARATTA (1984) define o Direito Penal como sistema
desigual que garante a unidade contraditria da igualdade formal do
sujeito de direitos (contrato de trabalho, na circulao) e da desigualdade
real do indivduo concreto (fora de trabalho, no processo de produo de
mais-valor), cumprindo a funo de conservao e reproduo das
relaes sociais desiguais da sociedade capitalista.43 Um dos grandes
mritos desse intelectual revolucionrio foi o projeto de uma
Criminologia crtica capaz de integrar uma teoria subjetiva (psicologia)
de construo social da realidade, desenvolvida pelo labeling approach,
teoria objetiva (sociologia) dos processos estruturais e institucionais das
relaes sociais de produo capitalistas, desenvolvida pelo marxismo.44
______________________________________
42 MELOSSI/PAVARINI. Crcel y Fbrica (los orgenes del sistema penitencirio). Siglo XXI, 1980.
43 BARATTA. Criminologia crtica e crtica do direito penal (traduo brasileira de Juarez Cirino
dos Santos). Freitas Bastos, 2a edio, p. 173 s.
44 BARATTA, Che cosa la criminologia critica? In Dei Delitti e dele Pene, n. 1, 1991
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