Pesquisa Sobre HC Nos Tribunais Superiores - FGV-RJ e IPEA PDF

FGV DIREITO RIO - Centro Justia e Sociedade - CJUS
Projeto Panaceia universal ou remdio constitucional? Habeas

corpus nos Tribunais Superiores
Rio de Janeiro, 17 de maro de 2014.
Excelentssimos Senhores,
Dr. Fbio de S e Silva

Diretoria de Estudos e Polticas do Estado, das Instituies e da Democracia (DIEST)
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA)
Dr. Ricardo Lobo da Luz

Coordenador Geral de Estudos e Pesquisas Normativas da Secretaria de Assuntos
Legislativos (SAL)
Ministrio da Justia (MJ)
VIA EMAIL
Servimo-nos da presente para encaminhar a Vossas Senhorias o

Relatrio Final do Projeto de Pesquisa Panaceia universal ou remdio constitucional?
Habeas corpus nos Tribunais Superiores selecionado na Chamada Pblica
Simplificada IPEA/PNPD N 131/2012, no mbito do projeto Pensando o Direito e as
Reformas Penais no Brasil. Esse relatrio complementa o relatrio parcial
apresentado pela equipe de pesquisa em 30 de setembro de 2013.
Esperamos que o trabalho ora enviado atenda s expectativas

da Diretoria de Estudos e Polticas do Estado, das Instituies e da Democracia do
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada e da Secretaria de Assuntos Legislativos do
Ministrio da Justia.
Cordialmente,
Prof. Dr. Thiago Bottino

Professor Adjunto da FGV DIREITO RIO
Pesquisador Visitante do IPEA
Coordenador da Pesquisa Panaceia universal ou remdio
constitucional? Habeas corpus nos Tribunais Superiores
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FGV DIREITO RIO Escola de Direito do Rio de Janeiro
Praia de Botafogo, 190 8 andar - Botafogo - Rio de Janeiro RJ
CEP 22250-900 Tel. 21 3799-5425 www.direitorio.fgv.br
SUMRIO
Introduo ao Relatrio Final .......................................................................... 4
Captulo 1 Contextualizao da pesquisa: o uso do habeas corpus no

sistema processual penal brasileiro............................................................... 9
Captulo 2 - Desenvolvimento dos trabalhos ............................................... 13
2.1 - Metodologia ........................................................................................ 19
Captulo 3 Pesquisa Quantitativa ............................................................... 30
Introduo ................................................................................................... 30
3.1) Origem .................................................................................................. 35

Concluses parciais .................................................................................. 46
3.2) Impetrante ............................................................................................ 46

3.3) Julgamento .......................................................................................... 59

3.4) Concesso ex-officio........................................................................... 69

3.5) Liminar.................................................................................................. 73
3.6) Situao do paciente no momento da impetrao ........................... 74

3.7) rgo decisrio ................................................................................... 78

Captulo 4 Pesquisa Qualitativa ................................................................. 82
4.1) Crime de roubo e erro na dosimetria ................................................. 82
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4.2) Crime de roubo e erro na fixao do regime inicial de cumprimento

da pena ........................................................................................................ 86
4.3) Crime de furto e princpio da insignificncia .................................... 88
4.4) Crime de furto e priso cautelar ......................................................... 92
4.5) Crime de trfico e priso cautelar ...................................................... 95
4.6) Crime de trfico e regime inicial de cumprimento de pena ............. 96
Concluses parciais da anlise qualitativa .............................................. 97
Captulo 5 Propostas de articulao e integrao entre as instituies

do sistema de justia para a melhoria da prestao jurisdicional ........... 100
5.1) Propostas formuladas com base na anlise quantitativa .............. 104

PROPOSTA n 1: .................................................................................... 105
5.2) Propostas formuladas com base na anlise qualitativa ................ 106

PROPOSTA n 1: .................................................................................... 106
PROPOSTA n 2: .................................................................................... 107
PROPOSTA n 3: .................................................................................... 107
PROPOSTA n 4: .................................................................................... 107
PROPOSTA n 5: .................................................................................... 108
PROPOSTA n 6: .................................................................................... 109
PROPOSTA n 7: .................................................................................... 109
ANEXO Relao de todos os casos examinados ........... Erro! Indicador no

definido.
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Introduo ao Relatrio Final
O presente relatrio apresenta os produtos elaborados a partir

da pesquisa desenvolvida ao longo dos seis ltimos meses pela equipe da FGV
DIREITO RIO. O presente relatrio incorpora as informaes contidas no relatrio
parcial apresentado em 30 de setembro de 2013. Optou-se por reproduzir algumas
das informaes ali apresentadas de modo a elaborar um documento nico e
conclusivo do trabalho de pesquisa desenvolvido.
Ademais, o relatrio parcial foi objeto de valiosos comentrios,

crticas e sugestes pelos avaliadores do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
(doravante denominado IPEA) e do Ministrio da Justia (doravante denominado MJ)
foram encaminhados equipe de pesquisa trs relatrios de avaliao e
acompanhamento distintos de modo que vrios dos dados contidos no relatrio
parcial foram revistos e ampliados de modo a atender as observaes apresentadas
pelos avaliadores externos.
Outro relatrio ser encaminhado em separado, dedicado

prestao de contas dos recursos utilizados durante a pesquisa, devidamente
acompanhado dos documentos comprobatrios dos gastos realizados, bem como dos
extratos bancrios da conta corrente aberta exclusivamente para movimentao dos
valores recebidos durante a pesquisa.
Os produtos finais atendem aos objetivos definidos no

IPEA/PNPD N 131/2012 e nas posteriores alteraes no escopo do projeto de
pesquisa, as quais foram definidas em reunies com os representantes do IPEA e MJ
e, posteriormente, nos relatrios de acompanhamento e avaliao. So eles:
Coleta, sistematizao e anlise de dados sobre o volume, a matria, o

resultado visando a produzir grficos e anlises de distribuio, evoluo e
correlao;
Recorte de habeas corpus por matria, destacando, numericamente, os
principais fundamentos de impetrao;
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Volume de concesses e denegaes e seus principais fundamentos,

incluindo:
o Habeas corpus cuja concesso se deu com base em smula (vinculante
ou no) ou em entendimento jurisprudencial pacificado ou dominante
nos tribunais superiores;
o Habeas corpus concedidos de ofcio;
o Habeas corpus decididos com fundamento na smula n 691 do STF;
o Recorte quanto ao perfil da defesa tcnica do impetrante, se em nome
prprio, por defensor constitudo ou pblico.
Redao e publicao de um relatrio e um artigo cientfico com base nos
resultados do levantamento1.
Desde o princpio, trabalhou-se com a perspectiva de que as

informaes colhidas deveriam servir de base para reflexo sobre os impactos do
entendimento jurisprudencial firmado pelos tribunais superiores e apresentar, ao final
dos trabalhos, propostas de articulao e integrao entre as instituies do sistema
de justia para a melhoria da prestao jurisdicional e, se o caso, proposies
legislativas necessrias conformao deste objetivo. Nesse sentido, o presente
relatrio dividido em cinco partes:
(1) o primeiro captulo destinado breve apresentao das

questes relacionadas ao uso do habeas corpus que ensejaram a presente pesquisa,
ou seja, a mudana de orientao jurisprudencial iniciada no mbito do Supremo
Tribunal Federal e rapidamente adotada (e ampliada) pelo Superior Tribunal de Justia
que justificou a escolha do tema para financiamento de pesquisa pelo IPEA e pelo
MJ2. Trata-se de contextualizao necessria tendo em vista que o habeas corpus
uma das aes judiciais mais importantes do sistema jurdico brasileiro;
1
Foram publicados dois artigos cientficos baseados na pesquisa, ambos em peridico
classificado como Qualis B4: AMARAL, Thiago Bottino Do . Habeas Corpus: garantia
constitucional ou panaceia universal?. Boletim IBCCRIM, v. 246, p. 10, 2013; e AMARAL,
Thiago Bottino Do ; HARTMANN, Ivar Alberto M. Radiografia do habeas corpus no STJ.
Boletim IBCCRIM, v. 253, p. 2, 2013.
2
O julgamento do Habeas corpus n 109.956 pelo do Supremo Tribunal Federal (STF) deu
novos contornos ao entendimento da Suprema Corte sobre a admissibilidade do habeas corpus
como ao impugnativa, especialmente para estabelecer a inadequao de sua utilizao
como substitutivo de recurso ordinrio constitucional previsto no artigos 102, inciso II, alnea
a e 105, inciso II, alnea a, ambos da Constituio Federal). Seguindo a tendncia, o
Superior Tribunal de Justia (STJ) tambm passou a adotar idntico posicionamento (em
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(2) o segundo captulo abordar o desenvolvimento das

atividades de pesquisa, incluindo a formao e treinamento da equipe. Esse captulo
atende a uma das solicitaes contidas nos relatrios de acompanhamento e
avaliao encaminhados pelo IPEA e pelo MJ;
(3) o terceiro captulo dedicado aos resultados obtidos por

meio da pesquisa quantitativa realizada pela equipe de pesquisa. Alm das variveis
expressamente solicitadas pelo IPEA e MJ, a equipe de pesquisa apresenta outras
no exaustivas sobre a dinmica de utilizao do habeas corpus. Frise-se que a
base de dados construda pela equipe de pesquisa permite a apresentao de
cruzamentos entre os dados apresentados, o que poder ser realizado a partir de
novas solicitaes do IPEA e/ou do MJ;
(4) o quarto captulo apresenta a pesquisa qualitativa sobre os

temas e fundamentos de maior ocorrncia identificados na etapa anterior. No
obstante essa anlise qualitativa no tenha sido solicitada inicialmente, foi uma das
grandes contribuies fornecidas pelos relatrios de acompanhamento e avaliao.
Novas anlises qualitativas podero ser realizadas com as mesmas ou outras
variveis caso seja de interesse do IPEA e/ou do MJ3.
(5) por fim, o quinto e ltimo captulo desse relatrio apresenta

as propostas de articulao e integrao entre as instituies do sistema de justia
para a melhoria da prestao jurisdicional, buscando conciliar a proteo da liberdade
de locomoo com o sistema de competncias das diversas instncias judicirias e,
fundamentalmente, com a eficincia do sistema de prestao jurisdicional pelas cortes
superiores. Destaca-se, sobretudo, a necessidade de evitar-se que decises dos mais
altos tribunais do pas gerem uma enxurrada de processos devido inobservncia
pelas cortes inferiores da jurisprudncia j firmada4.
julgamento dos autos do HC n 216.882), justificando-a no grande volume de distribuio de

feitos junto quela Corte. Chamada Pblica Simplificada IPEA/PNPD N 131/2012.
3
Importante registrar, contudo, que uma vez encerrada a pesquisa e desmobilizada a equipe,
novas anlises qualitativas somente sero viveis em caso de prorrogao do prazo e novo
ajuste entre os contratantes de modo a suprir os necessrios custos com recursos humanos.
4
Um exemplo a constatao de que determinadas teses jurdicas, se no acolhidas pelas
instncias inferiores, pressionam os tribunais superiores: O ritmo das impetraes [no STJ]
cresceu bastante a partir de 2004, quando a 6 Turma passou a conceder a ordem para
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Um registro importante, entretanto, deve ser feito. Recomenda-

se que as sugestes aqui apresentadas no sejam aplicadas antes de um amplo
debate com os atores envolvidos.
Dada a exiguidade do prazo de pesquisa (apenas seis meses) e

do enorme universo de informaes que deveriam ser coletadas e sistematizadas, no
foi vivel a realizao de apresentaes ou audincias pblicas sobre os resultados da
pesquisa.
A equipe de pesquisa considera fundamental que se promova a

circulao dos dados produzidos bem como a realizao de audincias pblicas e de
apresentaes privadas para plateia especializada a fim de que sejam conhecidas,
discutidas e incorporadas sugestes, crticas e observaes dos setores envolvidos.
Essa necessidade imperiosa decorre dos excelentes resultados

obtidos em duas experincias desenvolvidas durante a pesquisa. A primeira delas foi
uma apresentao reservada seguida de debate ocorrida na Defensoria Pblica do
Estado de So Paulo (DPESP). Embora com dados parciais, o encontro gerou uma
riqueza enorme para a observncia do fenmeno. Tratando-se de um dos principais
litigantes no Superior Tribunal de Justia, a DPESP tinha muito a contribuir para a
pesquisa.
O encontro, realizado em 16 de outubro de 2013, contou com a

participao do Coordenador da Pesquisa, prof. Dr. Thiago Bottino, do assistente de
pesquisa, prof. Msc. Ivar Hartmann e de dois pesquisadores. Participaram ainda
diversos defensores pblicos, dentre eles o 1 Sub-Defensor Pblico Geral, a
Defensora Pblica Coordenadora do Ncleo de 2 Instncia e Tribunais Superiores, os
defensores responsveis pelo escritrio da DPESP em Braslia, a coordenadora de
pesquisa da DPESP, os defensores coordenadores da rea de habeas corpus da
garantir o direito de progresso penal aos condenados por crimes tidos como hediondos. De
2004 para 2005, os pedidos aumentaram em 45%. No ano seguinte, depois de o STF declarar
a inconstitucionalidade da Lei de Crimes Hediondos no STJ saltou 87%. Fonte:
http://www.conjur.com.br/2011-mai-29/numero-pedidos-habeas-corpus-stj-dobra-tres-anos
acesso em 15/01/2013.
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DPESP, alm de outros defensores pblicos. Nessa ocasio tambm estiveram

presentes representantes do IPEA e do MJ.
A segunda experincia bem sucedida foi uma apresentao

reservada seguida de debate no Superior Tribunal de Justia da qual participaram,
alm do Coordenador e o Assistente da pesquisa e do Coordenador Geral de Estudos
e Pesquisas Normativas da Secretaria de Assuntos Legislativos, nove Ministros
daquela corte5, sendo oito dentre os dez Ministros integrantes das 5 e a 6 Turmas
(que possuem competncia criminal integrantes de Turmas com competncia
criminal), ocasio em que expuseram seus pontos de vista e contribuindo para a
anlise dos dados colhidos.
Infelizmente, o reduzido prazo para a concluso da pesquisa

no permitiu a realizao de outras reunies desse tipo. Desde j a equipe de
pesquisa identifica como essencial a realizao de eventos semelhantes no mbito do
Tribunal de Justia de So Paulo (origem da grande maioria de habeas corpus que
chega ao STJ) e nos Tribunais de Justia do Rio de Janeiro, Minas Gerais, Rio Grande
do Sul e Distrito Federal (origem de quantidades significativas de habeas corpus).
Finalmente, tambm se considera fundamental apresentao semelhante no Supremo
Tribunal Federal, seja porque as mudanas jurisprudenciais que justificaram o incio da
pesquisa emanaram daquela Corte, seja porque quaisquer mudanas propostas
devem ser previamente discutidas com os integrantes do rgo de cpula do Poder
Judicirio Brasileiro.
Inobstante tais apresentaes no tenham sido realizadas

mesmo porque sua ocorrncia no fora prevista no cronograma apresentado no
projeto o fato que a pesquisa gerou um riqussimo conjunto de dados que orientou
as propostas ora apresentadas.
5
Ministros Og Fernandes (que at pouco tempo antes integrava uma das Turmas criminais),
Jorge Mussi, Marco Aurlio Bellizze (Presidente da 5 Turma), Maria Thereza de Assis Moura,
Paulo de Tarso Vieira Sanseverino, Regina Helena Costa, Ricardo Villas Bas Cueva, Rogerio
Schietti Cruz e Sebastio Alves dos Reis Jnior (Presidente da 6 Turma).
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Captulo 1 Contextualizao da pesquisa: o uso do habeas

corpus no sistema processual penal brasileiro
Querer-se livre tambm querer livres os outros

(Simone de Beauvoir)
A previso da ao de habeas corpus consta da Constituio

Brasileira de 1988 no captulo dos direitos e garantias fundamentais (art. 5, LXVIII6).
No se trata de novidade no sistema constitucional brasileiro. Todas as constituies,
desde 1824, previram tal ao7. No incio da Repblica, a extenso dada a essa ao
foi tamanha que a polmica que se formou sobre a interpretao da disposio
constitucional ficou conhecida como doutrina brasileira do habeas corpus e s foi
encerrada com a aprovao de uma emenda constitucional, em 1926, limitando a
utilizao do habeas corpus para situaes em que estivesse ameaada a liberdade
de locomoo.
O primeiro Cdigo Criminal da Repblica (Decreto 848, de

11/10/1890, promulgado pelo Governo Provisrio) j desenhava o instituto com
caractersticas semelhantes s que ainda hoje possui o habeas corpus8.
6
Conceder-se- habeas corpus sempre que algum sofrer ou se achar na ameaa de sofrer
violncia ou coao em sua liberdade de locomoo por ilegalidade ou abuso de poder
7
Anote-se, por importante, que o habeas corpus j surgiu com as principais caractersticas que
at hoje o colorem, tais como a possibilidade de pedido em nome alheio e o rito especial,
marcado pela celeridade e pela simplicidade. O Cdigo Criminal de 1832 dispensava o
pagamento de emolumentos, previa a concesso da ordem ex officio, o cabimento contra ato
de particular e punies para quaisquer pessoas que se negassem ou dificultassem o
cumprimento imediato da ordem.
8
O mesmo zelo pela liberdade individual presidiu s disposies relativas ao habeas-corpus.
As formulas mais singelas, mais promptas, e de maior efficacia foram adoptadas; e, como uma
solida garantia em favor daquelle que soffre o constrangimento, ficou estabelecido o recurso
para o Supremo Tribunal Federal em todos os casos de denegao de ordem de habeas-
corpus. Tanto quanto possivel e dentro dos limites naturalmente postos previso legislativa,
ficou garantida a soberania do cidado. E' este certamente o ponto para onde deve convergir a
mais assidua de todas as preoccupaes do governo republicano. O ponto de partida para um
solido regimen de liberdade est na garantia dos direitos individuaes. O principio fundamental
de que s um poder judicial independente capaz de defender com efficacia a liberdade e os
direitos dos cidados na lucta desigual entre o individuo e o Estado, foi neste organismo
rigorosamente observado.
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Por outro lado, os regimes autoritrios, de modo geral, sempre

nutriram desconfiana dessa ao de proteo da liberdade individual. No por outro
motivo, o Cdigo de Processo Penal de 1941 estabeleceu o recurso ex-officio (rectius,
reexame necessrio) das decises concessivas de habeas corpus por juiz de primeiro
grau (art. 574, I, do CPP) ao argumento de defesa social9.
O nico perodo histrico no qual se limitou a utilizao do

habeas corpus no Brasil foi durante a ditadura militar, por meio da edio do Ato
institucional no 5, de 13 de dezembro de 1968: Art. 10 Fica suspensa a garantia do
habeas corpus, nos casos de crimes polticos, contra a segurana nacional, a ordem
econmica e social e a economia popular. A preocupao do regime ditatorial em
proibir a impetrao de habeas corpus revela a importncia processual do instituto e
tambm sua relevncia histrica. No por outra razo, com a redemocratizao, essa
ao passou a ser utilizada com fora renovada.
Desde ento, o habeas corpus tem sido utilizado com frequncia

cada vez maior nos tribunais superiores, sobretudo no STF. Entre 1990 e 2012 o
crescimento de aes ajuizadas foi de 397%, representando 6,8% de todos os casos
julgados pelo STF em 201210, (foram 4.846 habeas corpus, ficando atrs, em nmero
de feitos julgados, apenas dos recursos extraordinrios e agravos de instrumento). O
recurso ordinrio de habeas corpus teve crescimento muito maior, de 1.170%, porm
continua representando apenas 0,28% dos julgamentos do STF em 2012.
9
A exposio de motivos do CPP, redigida por Francisco Campos (publicada no DOU de
13/10/1941 afirma: Ora, se admitiu recurso para o Tribunal de Apelao, da sentena do juiz
inferior no caso de denegao do habeas corpus, no seria compreensvel que a Constituio
[Carta outorgada de 1937], visceralmente informada no sentido da incontrastvel supremacia
do interesse social, se propusesse abolio do recurso ex-officio, para o mesmo Tribunal de
Apelao, da deciso concessiva de habeas corpus, tambm emanada do juiz inferior, que
passaria a ser, em tal caso, instncia nica.
10
A situao semelhante no STJ, onde o nmero de habeas corpus ajuizados anualmente
dobrou em apenas 3 anos, entre 2008 e 2011. Fonte: http://www.conjur.com.br/2011-mai-
29/numero-pedidos-habeas-corpus-stj-dobra-tres-anos. Acesso em 15/01/2013.
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Medidas tmidas tm sido tomadas pelo STF para diminuir o

nmero dessas aes. Considerando-se apenas as smulas do STF acerca do tema
desde a redemocratizao, houve limitaes em 198411 e 200312. No entanto, as
hipteses de impetrao alcanadas por esses enunciados so pouco relevantes
numericamente. A nica exceo a da limitao contida no verbete 691, a qual,
contudo, frequentemente desrespeitada pelo prprio STF. Por outro lado, tambm
em 2003, foi estabelecida uma nova possibilidade de impetrao, no prevista na
Constituio13, ampliado as portas de acesso ao Supremo por meio dessa classe de
ao.
Portanto, a questo mais importante, nos dias atuais, que

envolve o habeas corpus trata da sua amplitude. A tarefa no tanto de interpretar o
texto descrito na Constituio, mas sim de construir um entendimento doutrinrio e
jurisprudencial de sua aplicabilidade que assegure eficcia para essa garantia, sem,
contudo, inviabilizar a atuao das cortes superiores. Ademais, a velocidade com que
essas aes chegam aos tribunais superiores criam condies para que se aponte
certo desprestgio das instncias ordinrias da justia, diminuindo o poder simblico
dessas decises e consolidando a imagem de que o STF no uma Corte
Constitucional, e sim mais uma instncia recursal.
Por outro lado, dados divulgados pelo prprio STF mostram

nmero considervel de concesses de habeas corpus, criando nos advogados e
partes um estmulo ao ajuizamento dessas aes e indicando um funcionamento
inadequado das instncias inferiores. O desafio de aperfeioar a prestao
jurisdicional deve, necessariamente, levar em considerao as razes desse
crescimento exponencial das aes de habeas corpus. provvel que novas
restries ao conhecimento dessas aes, ignorando as razes desse aumento,
acabem por prejudicar ainda mais o acesso justia no Brasil.
11
Sumula 606, de 29/10/1984: No cabe habeas corpus originrio para o tribunal pleno de
deciso de turma, ou do plenrio, proferida em habeas corpus ou no respectivo recurso.
12
Sumulas 690, 692, 693, 694 e 695, todas de 09/10/2003:
13
Sumula 691: Compete originariamente ao supremo tribunal federal o julgamento de habeas
corpus contra deciso de turma recursal de juizados especiais criminais de 09/10/2003. Esse
entendimento s foi modificado em 2007.
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Mais importante do que simplesmente impedir o ajuizamento das

aes entender os fatores que geram essa presso sobre os tribunais superiores e
atacar as causas do excesso de habeas corpus que visem , apenas, impugnar
decises de instncias inferiores14.
Nesse sentido, o projeto de pesquisa ora proposto se disps a

identificar as principais teses jurdicas que so levadas aos tribunais superiores para
que se possa pensar em polticas pblicas (legislativas e jurisprudenciais) que
permitam conciliar a proteo da liberdade de locomoo com o sistema de
competncias das diversas instncias judicirias.
14
Um exemplo a constatao de que determinadas teses jurdicas, se no acolhidas pelas
instncias inferiores, pressionam os tribunais superiores: O ritmo das impetraes [no STJ]
cresceu bastante a partir de 2004, quando a 6 Turma passou a conceder a ordem para
garantir o direito de progresso penal aos condenados por crimes tidos como hediondos. De
2004 para 2005, os pedidos aumentaram em 45%. No ano seguinte, depois de o STF declarar
a inconstitucionalidade da Lei de Crimes Hediondos no STJ saltou 87%. Fonte:
http://www.conjur.com.br/2011-mai-29/numero-pedidos-habeas-corpus-stj-dobra-tres-anos
acesso em 15/01/2013.
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Captulo 2 - Desenvolvimento dos trabalhos
O incio da atividade de pesquisa consistiu na seleo e

treinamento de uma equipe. Privilegiou-se a composio de um grupo com formao
institucional diversa, ou seja, com integrantes de outras universidades. Embora o
projeto estivesse formalmente ancorado na FGV DIREITO RIO (local onde se
realizaram as reunies e as atividades de pesquisa propriamente ditas),
pesquisadores vinculados a outras Universidades Federais (UNIRIO), Estaduais
(UERJ) e Privadas (UNESA) foram incorporados ao grupo.
A equipe tambm contou com profissionais de diferentes

capacitaes: doutores, mestres, mestrandos e alunos de graduao, alguns deles
com bolsas de iniciao cientfica concedidas pela FGV DIREITO RIO ou pelas outras
Instituies de Ensino Superior.
Alm disso, tendo em vista o objetivo de realizar pesquisa

quantitativa com rigor metodolgico e manuseio de grande nmero de julgados na
base a ser examinada, a equipe de pesquisa contou com profissionais com formao
de outras reas: um engenheiro da computao (com mestrado em administrao) e
um bacharel em informtica (com mestrado em matemtica).
ORGANOGRAMA DE TRABALHO DOS PESQUISADORES
1. Coordenador da pesquisa: Professor doutor, vinculado FGV DIREITO RIO em

regime de tempo integral, onde atua como professor e pesquisador. Como
Coordenador da pesquisa, foi responsvel pela orientao dos trabalhos, contatos
institucionais, discusso terica e seleo bibliogrfica. Remunerado como
pesquisador visitante do IPEA.
2. Assistente de pesquisa: Professor mestre, vinculado FGV DIREITO RIO em

regime de tempo integral, onde atua como professor e pesquisador. Responsvel pela
superviso da equipe tcnica dedicada construo dos mecanismos de obteno
dos dados diretamente nos servidores dos Tribunais Pesquisados. Remunerado como
assistente de pesquisa do IPEA.
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3. Pesquisadores seniores: Mestres, mestrandos ou pesquisadores experientes,

responsveis pela anlise e validao do material pesquisado e pela reviso das
atividades dos bolsistas graduandos, atuando sob a orientao direta do Coordenador.
Remunerados com recursos da pesquisa (Chamada Pblica Simplificada N
131/2012).
4. Bolsistas graduandos: Estudantes de graduao responsveis pelo fichamento

dos casos, organizao das tabelas, preparao dos grficos e questes operacionais.
Remunerados com recursos da pesquisa (Chamada Pblica Simplificada N 131/2012)
ou com bolsas de iniciao cientfica de agncias de financiamento pblicas
(PIBIC/CNPq e IC/FAPERJ) ou concedidas pelas instituies de ensino (FGV e
UNIRIO).
Coordenador da Pesquisa
Assistente de
Pesquisa
Pesquisador Snior Pesquisador Snior

(Engenheiro de
Computao) (Informtica)
Bolsistas
graduandos
Pesquisador Pesquisador Pesquisador Pesquisador Pesquisador

Snior Snior Snior Snior Snior
Lder de Lder de Lder de Lder de Lder de
Equipe 1 Equipe 2 Equipe 3 Equipe 4 Equipe 5
Bolsistas Bolsistas Bolsistas Bolsistas Bolsistas

graduandos graduandos graduandos graduandos graduandos
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Ao longo da pesquisa, houve substituio de alunos

graduandos, bem como modificao dos alunos bolsistas. Um esforo importante foi
feito no sentido de convergir as atividades de iniciao cientfica dos alunos para a
pesquisa, tendo em vista o breve perodo de trabalho e a necessidade de
concentrao de esforos.
O coordenador da pesquisa, o assistente de pesquisa e os

pesquisadores seniores sero apresentados abaixo, atravs de currculo resumido e
informao de link para a plataforma de currculos Lattes. Os bolsistas graduandos
sero nominados em seguida.
Coordenador: Thiago Bottino do Amaral

Graduado em Direito pela Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro
(1999), Mestre (2004) e Doutor (2008) em Direito pela Pontifcia Universidade
Catlica do Rio de Janeiro.
Professor adjunto da FGV DIREITO RIO e Coordenador do Curso de
Graduao. Professor adjunto da Universidade Federal do Estado do Rio de
Janeiro. Membro efetivo do IAB e integrante da Comisso Permanente de
Direito Penal.
Lder do Grupo de Pesquisa Direito Penal, Economia, Governana e
Regulao, no qual se insere o projeto de pesquisa Panaceia universal ou
remdio constitucional? Habeas corpus nos Tribunais Superiores (cadastrado
no Diretrio dos Grupos de Pesquisa no Brasil).
Assistente: Ivar Alberto Martins Hartmann

Mestre em Direito Pblico pela PUC-RS e Mestre em Direito (LL.M.) pela
Harvard Law School.
Professor e Pesquisador da Escola de Direito da Fundao Getlio Vargas
Coordenador do projeto Supremo em Nmeros.
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Pesquisadores seniores:
Bruno de Castro da Rocha: Bacharel em Direito pela Universidade Estcio de

S. Ps-graduando em Cincias Criminais pela Universidade UNIDERP em
parceria com Instituto Panamericano de Poltica Criminal - IPAN. Advogado.
Daniel de Magalhes Chada: Bacharel em Engenharia da Computao pela

Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (2007) e mestre em
Administrao pela Fundao Getlio Vargas (2010). Possui experincia em
Cincia da Computao, atuando nos temas de mtodos cognitivos e
percepo de vetores de grandes dimenses.
Eugeniusz Costa Lopes da Cruz: Bacharel em Direito (2003) e Mestre em

Direito pela Universidade Estcio de S (2013) (bolsista CAPES). professor
de direito penal na UNESA e professor convidado da Fundao Escola da
Defensoria Pblica do Estado do Rio de Janeiro (FESUDEPERJ)
Israel da Silva Teixeira: Graduado em Informtica pela Universidade Veiga de

Almeida (2008). Mestrando em Matemtica Aplicada na Fundao Getulio
Vargas. Tem experincia na rea de Cincia da Computao, atuando nos
temas de extrao de dados por meio de linguagem natural e modelagem
matemtica da informao.
Julia Leite Valente: Bacharel em Direito pela Universidade Federal de Minas

Gerais. Mestranda em Direito Penal pela Universidade do Estado do Rio de
Janeiro.
Orlando Ribeiro da Silva Netto: Bacharel em Direito pela Escola de Direito da

Fundao Getulio Vargas. Advogado. Atuou como pesquisador no Projeto
Pensando o Direito sobre Medidas Cautelares Assecuratrias.
Paulo Ricardo Figueira Mendes: Bacharel em Direito pela Universidade

Federal do Rio de Janeiro. Mestrando em Direito Penal pela Universidade do
Estado do Rio de Janeiro.
Rogrio de Barros Sganzerla: Bacharel em Direito pela Escola de Direito da

Fundao Getulio Vargas. Mestrando em Direito pela Universidade Federal do
Estado do Rio de Janeiro. Atualmente Assessor do MP/RJ junto 2
Procuradoria da 1 Cmara Criminal do TJ/RJ. Foi Professor Substituto de
Prtica Forense Penal na UFRJ.
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Graduandos Bolsistas (bolsas financiadas com recursos externos):

Arthur Lardosa dos Santos (Bolsista de pesquisa PIBIC/FGV)
Bianca Dutra da Silva Rego (Bolsista de pesquisa FGV)
Daniel Lopes da Silva Ferreira Oliveira (Bolsista de pesquisa PIBIC/FGV)
Juliana Dantas Machado (Bolsista de pesquisa FAPERJ)
Lucas de Castro Monteiro (Bolsista de pesquisa PIBIC/FGV)
Pedro Henrique Loureno da Costa (Bolsista de pesquisa FGV)
Rafael Serra de Carvalho (Bolsista de pesquisa UNIRIO)
Raphael Rodrigues da Cunha Figueiredo (Bolsista de pesquisa PIBIC/FGV)
Ricardo Carrion Barbosa Alves (Bolsista de pesquisa PIBIC/FGV)
Ricardo Duarte Fernandes Figueira (Bolsista de pesquisa FGV)
Thiago Silva Belisrio (Bolsista de pesquisa UNIRIO)
Vinicius Cardoso Reis (Bolsista de pesquisa PIBIC/FGV)
Graduandos Bolsistas (bolsas financiadas com recursos da pesquisa):

Amanda Pimenta Gil Prota Lucas Ferreira Machado Homem
Ana Beatriz Mandina da Graa Couto Luis Guilherme Scherma Reis
Bruna Brilhante Peluso Marcelo Mattos Fernandes
Eduardo Cavaliere Gonalves Pinto Marcos Vinicios Belmiro Proena
Fernando Seraphim Nunes Patricia Motta Rubio Pinto Alves
Gustavo Cavaliere da Rocha Patricia Perrotta de Andrade
Harllos Arthur Matos Lima Rebecca Jardim de Barros
Igor da Costa Damous Rodrigo Corra Rebello de Oliveira
Jacques Felipe Albuquerque Rubens Svio Azevedo Capra Marinho
Joo Andr Dourado Quintaes Tecio de Aguiar Rodrigues
Joo Moreno Onofre Barcellos Thais Barberino do Nascimento
Diante do alto nmero de pesquisadores, com diferentes

formaes, foi necessria uma etapa de treinamento com a finalidade de uniformizar o
grupo. Durante as primeiras trs semanas de trabalho, o Coordenador realizou aulas
expositivas, exerccios e conduziu discusses para que os integrantes da equipe
estivessem todos no mesmo nvel de conhecimento, necessrio ao bom andamento do
trabalho.
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Em seguida, houve a diviso da equipe em pequenos grupos,

cabendo a cada mestre ou mestrando a superviso do trabalho dos alunos de
graduao. Por sua vez, esses lderes de grupos estavam sob a superviso direta do
Coordenador e do Assistente de pesquisa. As equipes foram divididas de modo que os
pesquisadores ficassem dedicados aos casos do STJ ou do STF. Metodologia
semelhante foi empregada na etapa qualitativa, dividindo-se os pesquisadores por
grupos de temas.
Para permitir a comunicao horizontal de todos os

pesquisadores, foi criado um ambiente virtual de livre acesso a todos os integrantes,
no qual tambm foram armazenados os principais documentos relativos pesquisa.
As trs semanas seguintes foram dedicadas elaborao de

uma planilha-padro, que seria preenchida a partir da leitura do inteiro teor dos casos
pesquisados. Houve uma srie de testes, revises e modificaes nesse documento, a
fim de que ele abrangesse todas as variveis pesquisadas. Optou-se por utilizar o
software Excel, da Microsoft, para o preenchimento dessas planilhas por dois motivos:
(1) possibilidade de exportao dos dados para outros softwares capazes de realizar
os cruzamentos de informaes; (2) facilidade de acesso e de manuseio pelos
pesquisadores.
Uma vez estabelecida a planilha, desenvolveu-se um Manual de

Preenchimento, contendo as orientaes para que o tratamento das informaes
pelos pesquisadores fosse uniformizado. Esse documento foi tambm amplamente
discutido antes do incio dos trabalhos, culminando numa verso definitiva aps trs
modificaes.
Inobstante o rigor com os mecanismos de uniformizao do

preenchimento das planilhas, foi estabelecido um mecanismos de fiscalizao pelos
lderes de grupo durante o preenchimento. Foram realizados encontros semanais de
cada equipe com seu lder, dos quais participavam o Coordenador ou o Assistente de
pesquisa. Dvidas de preenchimento eram respondidas por email a fim de manter a
padronizao. Ao final, cada planilha preenchida passava por uma reviso do lder.
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2.1 - Metodologia
Diante dos milhares de julgados a serem examinados de forma

individualizada optou-se pela utilizao de uma amostra estatstica. Com efeito,
embora a FGV DIREITO RIO possusse as bases de dados do STF e do STJ (ambas
obtidas mediante uso de crawlers), algumas das variveis solicitadas pelo IPEA e pelo
MJ no so classificadas pelos tribunais. Ademais, a sofisticao dessas variveis
impediu inclusive a utilizao de softwares de text mining (minerao de texto), sendo
indispensvel o exame individual de cada julgamento proferido em sede de habeas
corpus.
Considerando todos os casos julgados no STJ e no STF entre os

anos de 2008 e 2012, identificaram-se 196.833 (cento e noventa e seis mil oitocentos
e trinta e trs casos), sendo razovel a utilizao de amostra estatstica de 5%,
respeitada, obviamente, a proporo de cada classe de ao em cada tribunal, como
se verifica da tabela abaixo.
Desta populao escolhemos uma amostra de cinco por cento

dos totais anuais, acumulando 5% de amostra do total. As amostras anuais tanto para
o STJ quanto para o STF so apresentadas na tabela abaixo:
STJ HC STJ RHC STF HC STF RHC

Total Amostra Total Amostra Total Amostra Total Amostra
2008 27.451 2.403 1.371 120 3.852 193 192 10
2009 32.900 2.199 1.645 109 4.867 244 243 13
2010 35.141 2.053 1.757 102 4.592 230 229 12
2011 36.575 2.315 1.828 115 5.000 250 250 13
2012 32.514 3.115 1.625 155 4.572 229 228 12

TOTAL 164.581 12.085 8.227 601 22.883 1.146 1.142 60
Universo total de casos: 196.833
Universo total da amostra: 13.888
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A escolha dos processos foi feita por amostra aleatria uniforme,

ano a ano, garantindo a proporo anual, porm tambm garantindo aleatoriedade e
independncia na amostra.
O mtodo escolhido tem similaridade com stratified sampling, em

que obedece as suas principais premissas: i) os subgrupos devem ser exaustivos:
dentro da escolha de estudar os anos de 2008 a 2012, criou-se um subgrupo para
cada ano em questo; e ii) no h membros ocupando mais de um grupo. Contudo, a
amostragem manteve totais proporcionais em cada subgrupo.
Esta amostra garante uma aproximao suficiente ao valor

esperado, a saber:
lim = =1

Importante frisar que, ao contrrio do STJ, o mtodo de

numerao de processos do Supremo Tribunal Federal no contnuo, i.e. dois
processos subsequentes no tero necessariamente numerao X e X+1. Contudo,
observou-se que processos de data mais recente no ocorrem com nmero mais
baixo.
Em outras palavras, um processo mais recente, mesmo que no

obedecendo a uma numerao contnua, no exibe nmero mais baixo que um
processo mais antigo em nenhuma ocasio. Esta caracterstica foi explorada para
inferir que, apesar de no linear, um limite superior pode ser extrado, presumindo que
todos os processos HC/RHC tero nmeros entre o inicial e o final, a cada ano. Assim,
a amostra foi escolhida com base neste limite superior.
Uma vez estabelecido o mtodo de amostragem, gerou-se

amostra a partir de distribuio uniforme sobre os nmeros de processo de cada
tribunal.
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Nota-se agora que a opo de amostragem prov dados com

resduo heteroscedstico e i.i.d., permitindo posterior anlise via regresso linear,
multivariada, logstica ou inferncia Bayesiana. Adicionalmente, a amostra permite a
construo de distribuio priori, essencial utilizao do ltimo mtodo, atualmente
popular na literatura.
A ausncia de outliers significantes (incluindo clculo via

distncia de Mahalanobis) tambm permite e propicia a direta utilizao de mtodos
de clustering no-supervisionados, incluindo markov-clustering, e support vector
machines, mtodos amplamente utilizados para classificao e anlise preditiva.
Os processos foram divididos em planilhas de 25, 50 e 100

processos cada, e distribudos ao corpo de voluntrios, para preenchimento manual.
As listas de processos foram geradas com base nos parmetros especificados na
proposta inicial, remetida e aprovada pelo IPEA, e nas demais reunies que
determinaram ajustes no projeto inicialmente enviado.
Foram includos os seguintes campos: relator, rgo julgador,

impetrante, autoridade coautora, matria criminal (binrio, sim/no), ru preso
(binrio, sim/no), liminar (binrio, sim/no), julgamento, parecer do MP,
fundamento, ex-officio (binrio, sim/no), tipo penal (permitindo) e tema
(permitindo at dois).
Nos campos relator, rgo julgador, impetrante, autoridade

coautora, julgamento, parecer do MP e fundamento, foi previamente cadastrada
na planilha uma relao de opes. J os campos matria criminal, ru preso,
liminar e ex-officio, o sistema adotado de preenchimento foi do tipo binrio
(sim/no). Por fim, nos campos tipo penal e tema foi utilizada uma relao de
opes no excludentes, isto , permitindo mais de uma opo simultnea por
processo (at cinco opes simultneas por processo no campo tipo penal e at duas
opes simultneas por processo no campo tema).
As opes de preenchimento so apresentadas na tabela

abaixo:
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CAMPO OPES DE PREENCHIMENTO

Ayres Britto, Carlos Velloso, Crmen Lcia, Celso De Mello, Cezar
Peluso, Dias Toffoli, Ellen Gracie, Eros Grau, Gilmar Mendes, Ilmar
Galvo, Joaquim Barbosa, Luiz Fux, Marco Aurlio, Maurcio Corra,
Menezes Direito, Moreira Alves, Nelson Jobim, Octavio Gallotti,
Relator no STF Ricardo Lewandowski, Seplveda Pertence, Sydney Sanches e Teori
Zavascki.
Foi includo ainda um campo denominado Min. Presidente para
decises tomadas pelo Ministro presidente dentro das atribuies do
cargo.
Adhemar Maciel, Alderita Ramos de Oliveira, Aldir Passarinho Junior,
Amrico Luz, Anselmo Santiago, Antonio Carlos Ferreira, Antnio de
Pdua Ribeiro, Antnio Torreo Braz, Ari Pargendler, Armando
Rollemberg, Arnaldo Esteves Lima, Assis Toledo, Assusete
Magalhes, Athos Carneiro, Barros Monteiro, Benedito
Gonalves, Bueno de Souza, Campos Marques, Carlos Alberto
Menezes Direito, Carlos Thibau, Castro Filho, Castro Meira, Cesar
Asfor Rocha, Cid Flaquer Scartezzini, Cludio Santos, Demcrito
Reinaldo, Denise Arruda, Dias Trindade, Diva Malerbi, Edson Vidigal,
Eduardo Ribeiro, Eliana Calmon, Felix Fischer, Fernando Gonalves,
Fontes de Alencar, Francisco Falco, Francisco Peanha Martins,
Franciulli Netto, Garcia Vieira, Geraldo Sobral, Gilson Dipp, Gueiros
Leite, Hamilton Carvalhido, Hlio Mosimann, Hlio Quaglia Barbosa,
Herman Benjamin, Humberto Gomes de Barros, Humberto
Martins, Isabel Gallotti, Jesus Costa Lima, Joo Otvio de
Noronha, Jorge Mussi, Jorge Scartezzini, Jos Arnaldo da Fonseca,
Relator no STJ Jos Cndido de Carvalho Filho, Jos Dantas, Jos de Jesus Filho,
Jos Delgado, Laurita Vaz, Luis Felipe Salomo, Luiz Fux, Luiz
Vicente Cernicchiaro, Marco Aurlio Bellizze, Marco Buzzi, Maria
Thereza de Assis Moura, Marilza Maynard, Massami Uyeda, Mauro
Campbell Marques, Miguel Ferrante, Milton Luiz Pereira, Nancy
Andrighi, Napoleo Nunes Maia Filho, Nilson Naves, Og Fernandes,
Paulo Costa Leite, Paulo de Tarso Sanseverino, Paulo Gallotti, Paulo
Medina, Pedro Acioli, Raul Arajo, Ricardo Villas Bas Cueva, Ruy
Rosado de Aguiar, Slvio de Figueiredo Teixeira, Sebastio Reis
Jnior, Srgio Kukina, Sidnei Beneti, Teori Albino Zavascki, Vicente
Leal, Waldemar Zveiter, Washington Bolvar, William Patterson.
Foram includos ainda dois campos: um denominado Min. Presidente

para decises tomadas pelo Ministro presidente dentro das atribuies
do cargo e um denominado Des. Convocado para casos distribudos
a Desembargadores convocados para composio de qurum para
vagas no providas no Tribunal.
rgo Pleno, 1a turma, 2a turma, 3a turma, 4a turma, 5a turma, 6a turma, 1a
Julgador - STJ sesso, 2a sesso, 3a sesso e deciso monocrtica.
rgo
Pleno, 1a turma, 2a turma e deciso monocrtica.
Julgador - STF
Concesso, Concesso parcial, No-Concesso, No conhecimento,
Parecer do MP
Pendente, Prejudicado e no h informao.
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Concesso, Concesso parcial, No-Concesso, No conhecimento,

Julgamento
Pendente e Prejudicado.
Nos casos de no conhecimento, os pesquisadores foram orientados
Fundamento a indicar a razo pela qual a ao no foi conhecida, a partir da
para no seguinte relao: Smula Vinculante, Smula 691, Outra Smula,
conhecimento Entendimento Pacificado, Incompetncia (com o correspondente
declnio) e Habeas corpus substitutivo de recurso.
Defensoria pblica (indiferente se se tratava de estadual ou federal),
Impetrante
Advogado, Paciente e Outros.
Autoridade Todos os Tribunais de Justia Estaduais, todos os Tribunais Regionais
Coatora (ou Federais e Ministro da Justia (para casos de extradio). Tambm foi
origem) - STJ previsto o campo Outros (para casos de declnio de competncia).
Autoridade
Apenas o STJ. Tambm foi previsto o campo Outros (para casos de
Coatora (ou
declnio de competncia).
origem) - STF
Nesse campo foi utilizada a Tabela nica de Assuntos (TUA) editada
pelo Conselho da Justia Federal, a qual relaciona todos os crimes
Tipo Penal
existentes na legislao penal brasileira bem como as contravenes
penais.
Esse campo foi dividido em trs subreas de forma a permitir
agrupamentos nas reas de Direito Penal Material (PENAL) Direito
Processual Penal (PROCESSO) e Direito da Execuo penal
TEMA
(EXECUO). Havia previso para marcao de tema outros que
no sejam matria criminal destinado a impetraes relacionadas
pagamento de penso alimentcia e priso de depositrio infiel.
Atipicidade da conduta; Erro na dosimetria Pena base; Erro na
dosimetria Agravantes, atenuantes e causas especiais; Erro na
fixao de regime de cumprimento de pena; Prescrio; Outras
causas de extino da punibilidade; Princpio da insignificncia;
Tema Penal
Princpio da irretroatividade da lei mais gravosa; Princpio da
retroatividade da lei mais benigna; Princpio do ne bis in idem;
Reconhecimento de concurso de crimes; Substituio de pena
privativa de liberdade por restritiva de direitos; Outro.
Cerceamento de defesa; Deficincia de fundamentao da priso
cautelar; Outras medidas cautelares diferentes da priso preventiva;
Deficincia de fundamentao do acrdo; Demora no julgamento de
HC ou recurso; Desclassificao do crime; Excesso de prazo; Falta de
Tema condio da ao; Falta de suporte probatrio; Inpcia da denncia;
Processo Impedimento e suspeio; Incompetncia; Tempestividade dos
recursos; Princpio da presuno de inocncia; Princpio da
razoabilidade; Princpio da vedao de provas ilcitas; Princpio da
vedao da reformatio in pejus; Questes relacionadas infncia e
juventude; Questes relacionadas ao Tribunal do Jri; Outro.
Ausncia de vaga em estabelecimento adequado; Concesso de
Tema
livramento condicional; Incidentes com contagem de pena; Progresso
Execuo
de regime; Temas relacionados medida de segurana; Outro.
Esse campo permitia insero livre de texto para que os
pesquisadores assinalassem qualquer limitao nos campos
OBSERVAO
anteriores, bem como indicassem dvidas para posterior reviso pelo
lder da equipe, pelo assistente de pesquisa ou pelo coordenador.
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Ao final da pesquisa, a base de dados foi consolidada de modo a

poder gerar os grficos constantes desse relatrio.
A metodologia da pesquisa proposta para atender aos objetivos

lanados no edital inerentemente quantitativa. Para isso foi construdas duas bases
de dados: uma com processos do STF e outra com processos do STJ, ambas em
formato MySQL. Em um segundo momento, em anlise exploratria, alm de
identificar as variveis j listadas no edital (como matria, fundamento de impetrao,
resultado, tempo mdio de tramitao etc.), busca-se a extrao de padres de
comportamento, tanto quanto a identificao de outliers significativos que possam
iluminar aspectos que tenha mrito de pesquisa.
As anlises foram realizadas via open-source software, tanto

para minimizar gastos com software quanto pelas comunidades de suporte pujantes e
constantes contribuies dos usurios. O open-source permitiu compartilhamento de
ferramentas e melhorias no decorrer da pesquisa.
Para as extraes baseadas em dados categricos ou

numricos utilizou-se replicao de dados para a otimizao da anlise exploratria.
Foram populadas mltiplas bases de dados, tanto de cunho relacional (e.g. MySQL)
quanto estilo column-store (e.g. MonetDB) e document-based (e.g. Mongo- DB) a fim
de permitir anlises rpidas sobre diferentes facetas da massa de dados de
processos. Esta replicao permite que quase qualquer anlise possa ser efetuada de
forma dinmica e flexvel.
Da mesma forma, o contedo textual dos processos de habeas

corpus ser indexado, permitindo anlises em tempo real sobre todo o contedo do
corpus. A ferramenta Elastic Search, construda sobre o atual benchmark de
indexao para textos (a API Lucene) permitiu a indexao de quantidades massivas
de dados e posterior consulta de forma facetada, alm de incluir funcionalidades de
sharding e paralelismo transparentes para otimizao do tempo de resultados com uso
de mais de um computador em conjunto.
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Anlises e visualizaes foram efetuadas via a linguagem

Python, uma das mais disseminadas para a criao de aplicaes e sistemas na
atualidade, fazendo uso das bibliotecas Numpy, Scipy, Matplotlib, NetworkX,
Pygraphviz, entre outras.
Ademais, foram tambm construdas duas plataformas de

visualizao que podem ser acessadas (temporariamente15) nos seguintes endereos
eletrnicos: (1) http://200.20.164.139/datavis/parsets-ipea/ e (2)
http://200.20.164.139/datavis/cfilter-ipea/.
A escolha de uma plataforma web para desenvolvimento do

trabalho foi impulsionada pela disponibilidade imediata para aqueles que quiserem
conferir e capacidade de disseminao da internet como veculo de informao.
A software stack composta por tecnologias como HTML e CSS

para estruturao e estilizao da pgina, respectivamente, e Javascript como a
linguagem de programao para construo da correlao dos dados e efeitos visuais
interativos. Ainda dentro do domnio do Javascript, JSON como formato de notao
dos dados consumidos e processados pela visualizao. Vale mencionar tambm a
utilizao da linguagem de programao Python para pr-processamento dos dados
levantados pelos pesquisadores do projeto, possibilitando a integrao das simples
planilhas do Excel com o ferramental de alto nvel utilizado.
Como se tratam de plataformas interativas, que reagem

seleo de campos feita pelo agente para identificarem, em formato de grfico, os
conjuntos (e combinaes de conjuntos) de informaes desejados, as figuras abaixo
so apenas ilustrativas.
15
Se aprovado o relatrio, sugere-se que um link para as plataformas seja disponibilizado no
site do IPEA e do MJ, juntamente com o documento para publicao.
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Captulo 3 Pesquisa Quantitativa
Introduo
Esse captulo destina-se a apresentar os dados quantitativos

obtidos na pesquisa. Inicialmente registra-se que o recorte temporal sugerido por
ocasio da proposio do projeto foi alterado no decorrer dos trabalhos. Com efeito, a
proposta inicial compreendia o exame de todo o fluxo de habeas corpus e recursos de
habeas corpus no perodo de 2000 a 2012; no entanto, modificou-se o recorte
temporal para o perodo de 2008 a 2012. Trs fatores determinaram essa alterao.
Em primeiro lugar, algumas variveis que no constavam da

Chamada Pblica Simplificada IPEA/PNPD N 131/2012 (e, portanto, no constavam
do projeto apresentado) foram includas no escopo do trabalho no intervalo entre a
escolha do projeto e o incio efetivo da pesquisa, em reunies realizadas com as
equipes do IPEA e do MJ.
Por se tratarem de variveis que no constam do sistema de

classificao e processamento de dados das reas de informtica do STJ e do STF,
tais variveis demandaram a leitura individualizada de cada acrdo para sua correta
identificao. Essas novas variveis eram: (a) incidncia penal (artigo de lei objeto do
caso examinado); (b) situao do ru na impetrao (se preso ou solto); (c) existncia
de deciso liminar e seu contedo; (d) parecer do Ministrio Pblico (se favorvel ou
contrrio impetrao); (e) rgo julgador (se o julgamento foi levado ao rgo
colegiado e nesse caso se foi Turma ou Plenrio ou se foi objeto de deciso
monocrtica); e, ainda, (f) o relator do habeas corpus.
Inobstante a limitao temporal seja uma perda importante, o

acrscimo dessas variveis mostrou-se absolutamente acertado e nesse ponto os
elogios so devidos s equipes do IPEA e do MJ responsveis pelo acompanhamento
e avaliao da pesquisa. Com efeito, qualquer proposta de soluo para o
equacionamento do acesso justia com uma prestao jurisdicional efetiva no pode
prescindir de identificar tais variveis.
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Em segundo lugar, a despeito do grande nmero de

pesquisadores recrutados (cerca de 30 pessoas trabalharam simultaneamente na
pesquisa), a necessidade de sistemas de controle e reviso limitou a quantidade de
decises a serem examinadas. Ainda assim, foi possvel analisar aproximadamente
14.000 (catorze mil) acrdos no perodo de quatro meses de trabalho, eis que o
primeiro ms foi dedicado seleo e treinamento da equipe e ltimo ms foi
destinado pesquisa qualitativa. Os acrdos examinados oscilavam muito de
tamanho, alguns com apenas cinco pginas enquanto outros possuam mais de
cinquenta pginas.
Por fim, a fixao do perodo inicial em 2008 deveu-se

exploso do nmero de impetraes de habeas corpus tanto no STJ como no STF
iniciada nesse ano (no obstante tenham ocorridos picos isolados em anos
anteriores). Esse fato, identificado logo no incio dos trabalhos ao se construir a base
de dados, foi o que determinou o marco inicial do recorte temporal da pesquisa. Com
efeito, houve crescimentos significativos de impetraes no STF nos anos de 2008,
2009 e 2010, com ligeira queda em 2011 e 2012, mantendo-se ainda em patamares
impressionantemente altos, como se v no grfico abaixo:
7.000
HC's e RHC's julgados pelo STF 6.1835.997
5.779
6.000
5.440
5.828
5.000
4.000
3.209
3.000
2.240
1.861
2.000 1.470 1.288
1.308 1.268
1.026 922 850 980 1.624
761 845 1.438 711
1.000 528
658
288 214 259
10 23 16 19 29 32 14 17 36 44 78 76 86 98 107 156 69 163 159 171
HC
-
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
RHC
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No STJ a situao era ainda mais dramtica, pois o crescimento

estendeu-se at o ano de 2011, sendo certo que o volume total de casos quase seis
vezes maior (considerando os picos de impetraes), alcanando a marca de 36.000
(trinta e seis mil) habeas corpus em apenas um ano, como se v no grfico abaixo:
40000
HCs julgados pelo STJ
38000 36570
35154
36000
32894
34000
32000
30000 32594
27466
28000
26000 24294
24000 21457
22000
20000
18000
16000
14000 11468
12000
7906
10000 6693
8000 6089
4561
6000 3826
1676 3364
4000 11281356
1090
2000 349 501 617 700 783
0
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
No obstante seus nmeros elevados, HCs e RHCs no

representam classes de aes que ocupem percentual significativo no total de
processos perante o STF. No perodo de 2008 a 2012, as aes de habeas corpus
representaram 6,18% dos em tramitao no STF, percentual semelhante ao que
existia em 1998. No entanto, entre 1998 e 2007, os habeas corpus representaram, em
mdia, somente 3,15% dos processos do STF. Logo, embora se trate de um
percentual reduzido, possvel afirmar que a mdia durante os cincos examinados
pela pesquisa (2008-2012) cerca do dobro da mdia nos 10 anos anteriores.
Embora seja um percentual reduzido, habeas corpus no

comportam julgamentos em bloco, como possvel fazer com outros tipos de ao,
que tratam de questes idnticas e repetidas.
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O tempo necessrio para o exame de um habeas corpus ,

nesse sentido, superior ao dedicado a um recurso extraordinrio, em mdia. Ademais,
os habeas corpus demandam um exame mais rpido, recebendo preferncia em seu
julgamento em detrimento de outras classes de aes.
A ao que mais se assemelha ao habeas corpus perante os

tribunais superiores talvez seja o mandado de segurana, primo do habeas corpus, j
que at a reforma constitucional de 1926, este writ era utilizado para combater
qualquer tipo de ilegalidade, ainda que dissociada da liberdade de locomoo. O
grfico abaixo mostra a evoluo, em percentual do total de aes perante o STF, do
mandado de segurana, do habeas corpus e do recurso de habeas corpus (este
sempre reduzido e que apresenta leve aumento em 2011 e 2012 devido, sobretudo,
mudana de orientao jurisprudencial que passou a no conhecer habeas corpus
substitutivo de recurso ordinrio de habeas corpus).
Evoluo do Percentual de HC, RHC e MS

sobre o total de processos no STF - 1988 a 2012
HC RHC MS
8,00% 7,40%
6,99%
7,00%
6,07%
6,00% 5,40% 5,10%
5,01%
4,56% 5,69% 5,72%
5,00% 4,19% 4,26%
4,21%
4,01%
3,68%
4,00%
2,83%
3,00% 3,29% 3,41% 1,94% 2,51%
1,91%
2,00%
0,95% 1,07% 1,92%
1,00% 0,72% 0,97%
0,00%
1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012
Pgina 33 de 110
No STJ a situao bem diferente. Nota-se um crescimento

contnuo iniciado em 2003, rompendo a barreira dos 10% do total de casos no ano de
2008, patamar em que se mantm desde ento (com destaque para um pico de mais
de 15% em 2010).
Assim como ocorre no STF, no se verificou semelhante

variao no mandado de segurana e um aumento mnimo no emprego do recurso de
habeas corpus.
Evoluo do Percentual de HC, RHC e MS sobre o total de

processos no STJ - 2000 a 2012
HC RHC MS
15,64%
16,00%
14,00% 12,42%
11,14%
12,00% 11,20%
9,93%
10,00%
8,41%
7,80%
8,00%
6,00% 5,32%
3,89% 3,58%
4,00% 2,59% 2,95%
2,34%
2,00%
0,00%
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Tais dados reforam a opo preferencial pela investigao dos

motivos de impetraes no perodo de 2008 a 2012. No se questiona, por bvio, que
a proposta original de investigao (2000-2012) e sua complementao com o ano de
2013 seriam o cenrio ideal. No entanto, o reduzido prazo (seis meses) para a
realizao de uma pesquisa envolvendo o exame individual de milhares de casos
exigiu a definio de um perodo prioritrio.
Pgina 34 de 110
3.1) Origem
A categoria origem representa a autoridade coatora nos HCs e

RHCs examinados. No caso do STF, seriam esperadas apenas trs origens: STJ,
STM (tribunais superiores que atuam em matria criminal cujas decises no sejam
passveis de impugnao perante o STF) e, excepcionalmente, autoridades cujos atos
estejam sujeitos competncia do STF, como Deputados e Senadores (geralmente no
exerccio de funes em Comisses Parlamentares de Inqurito).
Nesse sentido, houve surpresa ao se identificar o percentual de

15,4% de casos oriundos de instncias inferiores (tanto tribunais de 2 instncia como
varas de 1 instncia), o que se refletiu no grande nmero de casos de no-
conhecimento com fundamento na incompetncia do STF para apreciao das aes
de HC e RHC.
Autoridade Coatora dos HC's e RHC's no STF

90,0
84,4
80,0
70,0
60,0
50,0
40,0
30,0
20,0
10,0 8,6
2,9 1,0 0,7 0,5 0,3 0,3 0,2 0,2 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1
0,0
Embora seja um percentual elevado, tais HCs e RHCs so

facilmente identificveis, sendo filtrados j no momento de autuao e distribuio,
recebendo decises padronizadas de declarao de incompetncia com o declnio
para o rgo correspondente.
Pgina 35 de 110
J no STJ o percentual de HCs e RHCs oriundos de rgos

jurisdicionais no sujeitos jurisdio do STJ bem menor, da ordem de 3,6% (muito
embora seja a 6 maior origem registrada). A surpresa fica por conta da altssima
concentrao de casos com origem no Tribunal de Justia de So Paulo.
Autoridade Coatora de HC's e RHC's no STJ

50,0
43,8
45,0
40,0
35,0
30,0
25,0
20,0
15,0
9,4
10,0 7,4 6,7
4,4 3,6 3,1
5,0 2,4 1,9 1,8 1,7 1,5 1,5 1,4 1,3 1,1
0,0
A alta concentrao de casos oriundos do Tribunal de Justia de

So Paulo mostra-se um ponto de especial relevncia uma vez que no compatvel
com dados de populao (So Paulo concentra apenas 21,63% da populao
brasileira16), nem com dados de populao prisional17 (embora seja o Estado com a
maior populao carcerria, com 35,71%).
16
Segundo o censo de 2010 do IBGE, a populao brasileira era de 190.732.694 pessoas,
enquanto que a do Estado de So Paulo era de 41.252.160.
Fonte: http://censo2010.ibge.gov.br/noticias-censo?id=3&idnoticia=1766&t=censo-2010-
populacao-brasil-190-732-694-pessoas&view=noticia. Acesso em 06 de maro de 2014.
17
A populao carcerria brasileira em dezembro de 2012 era de 548.003, enquanto a de So
Paulo era de 195.695. Fonte: http://portal.mj.gov.br/main.asp?View=%7BD574E9CE-3C7D-
437A-A5B6-22166AD2E896%7D&BrowserType=NN&LangID=pt-
br&params=itemID%3D%7BC37B2AE9%2D4C68%2D4006%2D8B16%2D24D28407509C%7D
%3B&UIPartUID=%7B2868BA3C%2D1C72%2D4347%2DBE11%2DA26F70F4CB26%7D
Acesso em 06 de maro de 2014.
Pgina 36 de 110
O elevado percentual de casos oriundos do Tribunal de Justia

de So Paulo sugeriu a necessidade de que fossem aprofundadas as pesquisas
nesses casos.
Crescimento de HCs contra atos do TJ/SP no STJ

(em nmero de impetraes)
16000
14000
12000
10000
8000
6000
4000
2000
0
HCs de SP no STJ
Em recorte especfico dos HCs e RHCs com origem no TJ/SP,

verificou-se um nmero elevado de casos concentrados em determinados crimes.
Dentre os 102 (cento e dois) diferentes tipos penais registrados nos casos examinados
verificou-se grande concentrao de alguns crimes.
Se agrupados os tipos penais em suas modalidades simples e

qualificadas, as cinco principais ocorrncias seriam: crime de roubo, crime de trfico
de drogas, crime de homicdio qualificado e crime de furto. Verificou-se que apenas
cinco crimes correspondem a 72,59% de todas as impetraes examinadas, indicando
que se trata de matrias ainda controversas que possam se beneficiar de medidas
institucionais para reduo da litigncia. Sozinhos, casos envolvendo os crimes de
roubo e trfico de drogas respondem por mais da metade de todos os HCs e RHCs
originados contra decises do TJ/SP.
Pgina 37 de 110
TOP-5 crimes TJ/SP

Estupro e AVP 3,87%
Furto (simples e
6,68%
qualificado)
Homicdio
8,50%
qualificado
Trfico de drogas 24,50%
Roubo (simples e
29,04%
majorado)
A mesma concentrao ocorre quando se analisam os principais

temas das impetraes originadas no TJ/SP. Apenas cinco temas (dentre os 41
registrados) correspondem a mais da metade de todas as discusses (54,30%),
destacando-se os temas ligados progresso de regime, priso cautelar, regime
inicial de cumprimento de pena, erro na dosimetria e excesso de prazo.
Se tais temas fossem agrupados com questes semelhantes, a

saber, progresso de regime e incidentes sobre contagem de pena; priso cautelar e
outras medidas cautelares; erro na dosimetria (2 e/ou na 3 fases de aplicao da
pena com fixao da pena base), o percentual total aumentaria ainda mais.
TOP 5 temas TJ/SP

PROCESSO - Excesso
5,87%
de prazo
PENAL - Dosimetria
6,15%
(2a e 3a fases)
PENAL - Regime inicial 9,72%
PROCESSO - Priso
15,82%
cautelar
EXECUO - 16,74%
Progresso de regime
Pgina 38 de 110
Tomando a expressividade desses percentuais, buscou-se

identificar quais os principais temas tratados em cada um dos principais crimes (ou
grupos de crimes) oriundos do TJ/SP.
A finalidade desse cruzamento era identificar quais temas

ocorrem com maior frequncia nesses crimes, dentro do universo de quarenta temas
possveis, nas reas de Direito Penal, Direito Processual Penal e Direito da Execuo
Penal. Concentraes de temas em determinados crimes que suscitam impetraes
com maior frequncia indicam objetos relevantes para a pesquisa qualitativa, visando
propositura de medidas que possam diminuir essa litigncia.
Verificou-se que dois temas aparecem com destaque no

universo dos quatro crimes que mais ensejam a impetrao de HCs e RHCs: (1) erro
na fixao de regime inicial de cumprimento da pena; (2) deficincia na
fundamentao da priso cautelar.
CRIME DE ROUBO
1 tema
Erro na fixao de regime inicial de cumprimento da pena.
22,8% do total
2 tema Erro na dosimetria, 2 e 3 fases (agravantes, atenuantes e causas
15,6% do total especiais de aumento ou diminuio)
3 tema
Deficincia na fundamentao da priso cautelar
10,7% do total
Pgina 39 de 110
CRIME DE TRFICO DE DROGAS

1 tema
18,4% do total
2 tema
9,3% do total
3 tema
Excesso de prazo na priso cautelar
9,2% do total
CRIME DE HOMICDIO QUALIFICADO

1 tema
25,4% do total
2 tema
Progresso de regime prisional
14,6% do total
3 tema
Excesso de prazo na priso cautelar
11,6% do total
Pgina 40 de 110
CRIME DE FURTO
1 tema
Princpio da Insignificncia
20% do total
2 tema
12,4% do total
3 tema
Cerceamento de defesa
11,4% do total
Com base nesses dados a equipe de pesquisa decidiu orientar a

pesquisa qualitativa (captulo seguinte) para as questes jurdicas subjacentes a esses
temas e como que elas se relacionam com os respectivos tipos penais.
Depois do TJ/SP, as origens com maior nmero de ocorrncias

foram o TJ/MG (9,4%), TJ/RJ (7,4%), TJ/RS (6,7%) e TJ/DF (4,4%). As tabelas abaixo
indicam os principais crimes e temas em cada um desses tribunais. Vale notar que os
crimes e temas principais se repetem, muito embora em propores diferentes
daquelas encontradas em So Paulo.
Pgina 41 de 110
TOP-5 crimes TJ/MG

2,45%
Homicdio Simples
11,24%
Homicdio qualificado
Furto (Simples e
12,79%
qualificado)
Roubo (Simples e
16,80%
majorado)
37,47%
Trfico de drogas
TOP 5 temas TJ/MG

PENAL - Dosimetria
4,08%
(Pena base)
PROCESSO - Excesso de
4,21%
prazo
PENAL - Dosimetria (2a
4,21%
e 3a fases)
PROCESSO - Priso
47,96%
cautelar
TOP-5 crimes TJ/RJ

Furto (simples e
qualificado) 4,74%
Crimes do Sistema
5,26%
Nacional de Armas
Homicdio qualificado 12,81%
Roubo (simples e
majorado)
20,53%
Pgina 42 de 110
TOP 5 temas TJ/RJ

PENAL - Dosimetria
5,44%
(Pena base)
EXECUO -
5,78%
Progresso de regime
6,80%
prazo
7,48%
e 3a fases)
PROCESSO - Priso
20,58%
cautelar
TOP-5 crimes TJ/RS

Estupro e AVP 3,64%
Furto (simples e
7,97%
qualificado)
Homicdio
12,53%
qualificado
Roubo (simples e
15,49%
majorado)
28,02%
Trfico de drogas
TOP 5 temas TJ/RS

EXECUO - Vaga em
3,89%
estabelecimento adequado
4,96%
prazo
EXECUO - Incidentes
12,21%
com contagem de pena
EXECUO - Progresso de 15,93%
regime
18,76%
PROCESSO - Priso cautelar
Pgina 43 de 110
TOP-4 crimes TJ/DF

Homicdio
7,92%
qualificado
Furto (simples e
10,66%
qualificado)
Roubo (simples e
majorado)
25,96%
TOP-5 temas TJ/DF

PENAL - Dosimetria
5,98%
(pena base)
PROCESSO - Outras
6,25%
cautelares
10,60%
e 3a fases)
31,25%
PROCESSO - Priso
cautelar
Os grficos acima revelam as particularidades das impetraes

em cada Estado da federao. Enquanto no TJ/SP, TJ/RJ e TJ/DF prevalecem
impetraes tendo como objeto o crime de roubo, no TJ/MG e no TJ/RS prevalecem
impetraes sobre trfico de drogas (crime de maior incidncia em aes originadas
contra decises do TJ/MG, TJ/RJ e TJ/RS).
J no quesito "tema de maior incidncia, todos os tribunais

apresentam a priso cautelar como tema mais discutido perante o STJ, com exceo
do TJ/SP, cujas impetraes discutem majoritariamente a progresso de regime.
Pgina 44 de 110
Embora a priso cautelar apresente requisitos definidos em lei,

dois fatores justificariam sua maior taxa de incidncia.
Em primeiro lugar, o conceito aberto de garantia da ordem

pblica (previsto no art. 312, caput do CPP), o qual d margem para diferentes
percepes na medida em que a discusso se distancia do local do crime, eis que a
percepo sobre uma ordem pblica em risco est muitas vezes associada a um
sentimento subjetivo de (in)segurana.
Em segundo lugar, o cabimento ou manuteno de uma priso

preventiva no est sujeito a prazos mximos ou de reexame, ensejando muitas
impetraes em face do princpio da razovel durao do processo, ou de sua
aplicao em sede de crimes que admitiriam, em tese, a aplicao de penas restritivas
de direitos ao invs de restritivas de liberdade.
Por outro lado, a progresso de regime possui balizamentos

muito mais detalhados na legislao, seja no tocante s circunstncias em que deve
ser aplicado, seja em relao aos prazos para sua incidncia no regime de execuo
penal. O regramento mais claro e preciso deveria dar mais segurana jurdica ao juiz e
ao condenado. No entanto, o alto percentual de HCs e RHCs versando sobre esse
tema atacando decises do TJ/SP revela que h uma questo especfica a ser
enfrentada nesse ponto. Sobretudo quando se verifica que o TJ/SP responsvel por
quase 50% de todas as impetraes perante o STJ e apresenta uma taxa de
concesso bem superior s dos demais tribunais de segunda instncia.
Crime de maior incidncia Tema de maior incidncia
TJ/SP Roubo (simples e majorado) Progresso de regime
TJ/MG Trfico de drogas Priso cautelar
TJ/RJ Trfico de drogas Priso cautelar
TJ/RS Trfico de drogas Priso cautelar
TJ/DF Roubo (simples e majorado) Priso cautelar
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Concluses parciais
A varivel Origem indicou a necessidade de exame detalhado

dos casos que atacam decises do TJ/SP e, em especial, nos crimes e temas de
maior incidncia. Esse exame foi desenvolvido no Captulo 4.
3.2) Impetrante
A segunda varivel investigada durante a pesquisa foi a autoria

das impetraes de HCs e RHCs nos tribunais superiores. Nesse aspecto, embora o
senso comum fosse de que o acesso aos tribunais superiores fosse exclusividade de
uma parcela da sociedade em condies de contratar um advogado, os dados obtidos
revelam o contrrio. A parcela de atuao das Defensorias Pblicas nos tribunais
superiores bastante significativa.
Impetrantes de HCs no STF e STJ, em % do Total

(2008-2012)
60,0
51,9
50,0 46,98
43,93
40,0
STJ
30,8
STF
30,0
20,0 17,3
9,10
10,0
0,0
Advogado Defensoria Paciente
Pgina 46 de 110
O grfico de distribuio das impetraes ano a ano permite

identificar a curva de crescimento da atuao da defensoria, sendo, portanto, ainda
mais ilustrativo do que o acumulado.
Impetraes por tipo de autor no STF (2008-2012)
60,0%
56,1%
50,7%
48,3%
50,0% 46,1%
39,7%
40,0%
32,6% 33,4%
31,1%
30,0% 25,2%
20,6%
17,3% 18,2%
20,0%
13,8% 14,3%
10,0%
0,0%
2008 2009 2010 2011 2012
Dentre os diferentes tipos de impetrantes perante o STF, a

Defensoria Pblica foi a que apresentou o maior crescimento no perodo. J no
mbito do STJ, aps um crescimento de quase dez pontos percentuais no total de
impetraes entre 2008 e 2010, com grande impacto nas impetraes oriundas da
advocacia, houve uma estabilizao das aes ajuizadas pela Defensoria Pblica.
Pgina 47 de 110
Impetrantes por tipo de autor no STJ (2008-2012)

60,0
53,6
48,6 48,6 47,0
50,0 45,8
41,4
40,0 36,1 43,4 43,9 44,9
30,0 STJ Advogado

STJ Defensoria
20,0 STJ Paciente
10,3 10,0 10,8

7,5 8,1
10,0
0,0
2008 2009 2010 2011 2012
O crescimento dos habeas corpus impetrados pela defensoria

pblica pode ser explicado por dois fatores. Em primeiro lugar, pelo alto ndice de
concesso18, sobretudo no STJ e nos anos de 2008 e 2009.
60,0 Resultados Defensoria Pblica no STJ (2008-2012)
50,0
53,3
38,1
40,0 44,1
32,7
30,7
28,3
30,0
23,7 29,6
20,3 27,2 19,8
20,0 22,8 22,9
19,2
16,2 19,2
14,9
10,0
13,0 13,8
10,3
0,0
2008 2009 2010 2011 2012
Defensoria - Concesso Defensoria - No-Conhecimento

Defensoria - No-Concesso Defensoria - Prejudicado
18
Os grficos referentes ao resultado agruparam os campos Concesso integral e
Concesso parcial.
Pgina 48 de 110
Outro fato relevante foi a criao da Defensoria Pblica no

Estado de So Paulo em 2006. A implantao e crescimento do servio de assistncia
jurdica gratuita no Estado mais populoso da federao alcanou, como era de se
esperar, uma grande massa de pessoas que no dispunha de meios para acionar o
Poder Judicirio.
Embora tenha ocorrido uma queda na taxa de sucesso das

impetraes realizadas pela defensoria pblica nos ltimos anos, o resultado
acumulado no perodo favorvel atuao da Defensoria Pblica. Situao
semelhante ocorre no STF.
Pgina 49 de 110
Projeto Panaceia universal ou remdio constitucional? Habeas corpus nos Tribunais Superiores
Resultados Totais dos Julgamentos por Impetrante no STF

60,0%
56,3%
52,1% 52,6%
50,4%
50,0% 48,2% Concesso
44,3% 43,9% No-concesso
43,2%
No conhecimento
40,0%
Prejudicado
34,6%
33,5% Pendente
30,0%
20,0%
12,8%
10,2%
10,0% 7,9%
4,7% 5,2%
0,0%
Pgina 50 de 110
Projeto Panaceia universal ou remdio constitucional? Habeas corpus nos Tribunais Superiores
Resultados Totais dos Julgamentos por Impetrante no STJ

70,0% 66,4%
60,0% 58,2% Concesso

No-concesso
49,4% 50,5% 50,4%
No conhecimento
50,0%
Prejudicado
42,1% 42,5%
Pendente
40,0%
32,9% 32,2%
29,6%
30,0%
20,0% 16,6%
8,5% 9,5%
10,0% 7,1%
4,0%
0,0%
Pgina 51 de 110
No entanto, um dado ainda mais esclarecedor no que tange

s caractersticas de cada impetrante. Se examinados os 4 (quatro) crimes com maior
incidncia dos HCs e RHCs impetrados nos tribunais superiores, verifica-se que o
percentual de aes ajuizadas pela Defensoria muito superior mdia. Nesse
aspecto, pode-se inferir que no obstante tenha crescido a fatia de participao da
Defensoria Pblica nas impetraes perante os tribunais superiores, isso decorre de
uma concentrao de impetraes em determinados crimes e temas. Essa
constatao permite inferir um alto nmero de casos semelhantes que no so
solucionados em instncias inferiores.
A sequncia de grficos abaixo demonstra a prevalncia de HCs

e RHCs impetrados pela Defensoria Pblica nos crimes e temas de maior incidncia
nos tribunais superiores. A predominncia de impetraes realizadas por advogados
ocorre apenas no tema Priso Cautelar associado aos crimes de Roubo e Trfico
de drogas19.
Cruzamento Roubo e Erro na Fixao de Regime

x Impetrante (STF e STJ - 2008 a 2012)
defensoria
defensoria
advogado advogado
80%
19%
paciente
paciente
1%
19
Um dado interessante a ser notado na atuao da Defensoria Pblica seu menor
protagonismo nos casos envolvendo priso cautelar. Esse desvio talvez se deva ao fato de que
muitas Defensorias estaduais no tenham ncleos especializados ou dedicados a atendimento
no momento da priso em flagrante, somado ao fato de que o Cdigo de Processo Penal ainda
tmido ao disciplinar a assistncia jurdica gratuita nessa etapa anterior ao incio do processo.
Pgina 52 de 110
Cruzamento Roubo e Erro na Dosimetria

advogado
11%
defensoria
paciente
3% advogado
defensoria paciente
86%
Cruzamento Roubo e Priso Cautelar

advogado
63% defensoria
paciente
6% advogado
paciente
defensoria
31%
Pgina 53 de 110
Cruzamento Furto e Princpio da Insignificncia

x impetrante (STF e STJ - 2008 a 2012)
advogado
defensoria
11%
advogado
paciente
3% paciente
defensoria
86%
Cruzamento Furto e Erro na Fixao de Regime

advogado
27%
defensoria
advogado
defensoria
73%
Pgina 54 de 110
Cruzamento Furto e Priso Cautelar

advogado
42% defensoria
advogado
paciente
defensoria
52%
paciente
6%
Cruzamento Trfico x Priso Cautelar

paciente
5%
defensoria
advogado advogado
69% paciente
defensoria
26%
Pgina 55 de 110
Cruzamento Trfico x Erro na Fixao de Regime

advogado defensoria
29%
advogado
paciente
defensoria
67%
paciente
4%
Cruzamento Trfico x Tema - Excesso de Prazo x

Impretrante (STF e STJ - 2008 a 2012)
paciente defensoria
14,02% 12,15%
defensoria
advogado
paciente
advogado
73,83%
Pgina 56 de 110
A mesma informao pode ser acessada, de maneira mais

objetiva, na tabela abaixo.
TABELA DE PREDOMINNCIA DE IMPETRAES NOS CRUZAMENTOS DE

CRIMES E TEMAS COM MAIOR INCIDNCIA NOS TRIBUNAIS SUPERIORES
Cruzamento Crime e Tema Defensoria Advogado Paciente
por impetrante
Roubo e Erro na Fixao de Regime Inicial
80% 19% 1%
x Impetrante
Roubo e Erro na Dosimetria
86% 11% 3%
x Impetrante
Roubo e Priso Cautelar
31% 63% 6%
x Impetrante
Furto e Princpio da insignificncia
86% 11% 3%
x Impetrante
Furto e Erro na Fixao de Regime Inicial
73% 27% 0
x Impetrante
Furto e Priso Cautelar
52% 42% 6%
x impetrante
Trfico e Erro na Fixao de Regime Inicial
67% 29% 4%
x Impetrante
Trfico e Priso Cautelar
26% 69% 5%
x Impetrante
Trfico e Excesso de prazo na Priso
12,15% 73,83% 14,02%
x Impetrante
Pgina 57 de 110
Concluses parciais
Estudo recente do da ANADEP e do IPEA20 indica que 71,86%

das comarcas brasileiras no so atendidas por defensores pblicos e que o dficit
nacional de cargos a serem providos de 40,5% das vagas totais.
Ademais, os Estados de Gois21, Santa Catarina22, Paran e

Amap ainda no haviam provido nenhum cargo de defensor pblico.
medida que as defensorias pblicas expandem seus servios

seja por meio da interiorizao, seja por meio do aumento de seu quadro pode-se
prever o crescimento de sua atuao tambm perante os tribunais superiores.
A varivel Autoria aponta para um crescimento da atuao da

Defensoria Pblica e, portanto, da maior qualificao do servio de assistncia jurdica
s camadas mais pobres da sociedade. Esse crescimento no se mostra como um
problema em si mesmo a ser endereado, seno motivo de jbilo para a democracia
brasileira.
Em verdade, esse fator um importante sintoma do mal

funcionamento do sistema judicirio (e de recursos em especial), o qual no deve ser
tratado como responsvel por esse mal funcionamento. Tal como a febre nas
infeces, medidas que ataquem somente o sintoma no so capazes de curar a
doena.
20
MOURA, Tatiana Whately de; CUSTDIO, Rosier Batista; S E SILVA, Fabio e CASTRO,
Andr Luis Machado de: Mapa da Defensoria Publica do Brasil. Braslia: DF. 2013. Disponvel
em http://www.anadep.org.br/wtksite/mapa_da_defensoria_publica_no_brasil_impresso_.pdf.
Acesso em 06/maro de 2013.
21
A Defensoria Pblica do estado de Gois foi criada em 2005 e seu primeiro concurso iniciado
em 2010. No entanto, at a edio da publicao do IPEA e da ANADEP nenhum cargo fora
provido.
22
Em maro de 2012, o STF determinou a obrigatria instalao da defensoria pblica no
Estado de Santa Catarina, fixando o prazo de um ano para cumprimento.
http://memoria.ebc.com.br/agenciabrasil/noticia/2012-03-14/stf-obriga-santa-catarina-implantar-
defensoria-publica-em-ate-um-ano
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3.3) Julgamento
Uma das principais questes ligadas ao uso do habeas corpus

sua taxa de concesso pelos tribunais superiores. Um dos relatrios de
acompanhamento e avaliao do IPEA/MJ recebidos pela equipe de pesquisa
solicitava que esse dado fosse investigado. No relatrio preliminar enviado em
setembro de 2013, j se indicava um percentual de 8% de concesso no STF
semelhante aos dados do Justia em Nmeros, com 10% , percentual bem distante
de informaes constantes em votos de Ministros do STF, que mencionavam taxa de
concesso da ordem de 40%23.
A mdia de concesso com a concluso da pesquisa indica o

percentual de 8,27% de taxa de sucesso (consideradas concesso integral e parcial)
no STF e de 27,86% no STJ. Em ambos os grficos abaixo, a categoria Outros
refere-se s impetraes que no tiveram julgamento, tratando-se de homologao de
desistncias ou autuaes que no tiveram seguimento.
Resultado dos HC's e RHC's no STF (2008-2012)

40,00%
35,00%
30,00%
25,00%
20,00% 37,78%
15,00%
22,91%
10,00% 19,95%
5,00% 8,27% 9,22% 1,53%

0,00%
Concesso (parcial e integral) No-concesso
No conhecimento Pendente
Prejudicado Outros
23
Importante frisar que dependendo do crime e do tema, as taxas de concesso variam
bastante. possvel encontrar, por exemplo, taxas de concesso superiores a 60% quando o
HC ou RHC trata de erro na fixao de regime inicial para o crime de roubo.
Pgina 59 de 110
Resultado dos HC's e RHC's no STJ (2008-2012)

30,00%
25,00%
20,00%
15,00%
27,86%
24,44%
10,00% 21,10% 19,98%
5,00% 11,00%
0,58%
0,00%
Concesso (integral e parcial) No-concesso

No conhecimento Pendente
Prejudicado Outros
A elevada taxa de sucesso das impetraes no STJ deve ser

interpretada como uma alta taxa de reverso das decises dos tribunais de 2
instncia. Considerando que os temas tratados nos HCs e RHCs perante os tribunais
superiores no so novidades j tendo sido objeto de diversas decises a
inferncia que se pode fazer no sentido de uma divergncia entre as decises dos
tribunais de 2 instncia e as do STF e STJ. Esse fenmeno bem claro no STJ,
responsvel pela alta taxa de reverso das decises inferiores, o que permite inferir
que o STF protegido de uma avalanche de impetraes graas atuao do STJ.
Alm de uma taxa de reversibilidade acentuada, a pesquisa

aponta que taxas de reverso ainda mais altas esto associadas a determinados
crimes e determinados temas.
Quando examinado o cruzamento dos temas e crimes de maior

incidncia com o resultado do julgamento, nota-se que a taxa de deciso favorvel ao
paciente (concesso e concesso parcial) muito superior s taxas mdias de
concesso.
Pgina 60 de 110
O caso da combinao roubo + erro na fixao do regime

inicial de cumprimento da pena obteve uma taxa mdia de sucesso da ordem de 62%
dos casos. Trata-se de uma taxa de concesso de HCs e RHCs extremamente alta,
considerando que a matria j fora apreciada tanto na 1 como na 2 instncias.
Isso indica que uma grande quantidade de casos versando sobre

os mesmos temas e crimes objeto de contnua apreciao pelos tribunais superiores.
O grande afluxo de casos semelhantes deveria ter reduzido ao longo do tempo, caso
as cortes de 2 instncia aplicassem decises com base nos mesmos parmetros dos
tribunais superiores.
De forma objetiva, tem-se que determinadas combinaes entre

determinado crime + determinado tema indicam necessidade de reforo da
jurisprudncia dos tribunais superiores junto aos tribunais de 2 instncia, medida
capaz de reduzir o volume das impetraes de HCs e RHCs.
Cruzamento Roubo x Erro na fixao de regime

x Julgamento (STF e STJ - 2008 a 2012)
Concesso
parcial No
10% conhecimento
14% Concesso
No-
Concesso parcial
concesso
11% No conhecimento
Concesso
52% No-concesso
Pendente
6% Pendente
Prejudicado Prejudicado
7%
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Cruzamento Roubo x Erro dosimetria

Concesso
28% Concesso
Concesso
parcial Concesso parcial
Prejudicado 21%
2% No No conhecimento
conhecimento
Pendente No-concesso
20%
5%
No-concesso Pendente
24%
Prejudicado
Cruzamento Roubo x Priso cautelar

Prejudicado Concesso
44% 1%
Concesso
Concesso parcial
Concesso parcial
10%
No conhecimento
Pendente No No-concesso
3% conhecimento
No-concesso 18% Pendente
24%
Prejudicado
Pgina 62 de 110
Cruzamento Furto x Princpio da insignificncia

Concesso
2%
Prejudicado
7% Concesso
parcial Concesso
35%
Concesso parcial
Pendente No
11% conhecimento No conhecimento
14%
No-concesso
No-concesso Pendente
31%
Prejudicado
Cruzamento Furto x Princpio da insignificncia

Concesso
12% Concesso
Concesso
parcial
35%
Concesso parcial
Prejudicado
No
18% No conhecimento
conhecimento
20%
No- No-concesso
concesso
15% Prejudicado
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Cruzamento Furto x Priso Cautelar

Concesso
parcial
4% No
conhecimento
19%
No-concesso
Concesso
14% Concesso
1% Pendente
6% Concesso parcial
No conhecimento
No-concesso
Prejudicado
56% Pendente
Prejudicado
Cruzamento Trfico e Priso Cautelar

x Resultado (STF e STJ - 2008 a 2012)
Concesso
No-concesso parcial
28% Pendente 1%
7%
Concesso
5%
No Concesso
conhecimento
18% Prejudicado
No conhecimento
Prejudicado No-concesso
41%
Pendente
Concesso parcial
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Cruzamento Trfico e Erro na Fixao de Regime

Concesso No
parcial conhecimento
21% Concesso
18%
Concesso parcial
Concesso
18% No-concesso No conhecimento
19%
No-concesso
Prejudicado Pendente
15%
Pendente Prejudicado
9%
Cruzamento Trfico x Tema - Excesso de Prazo x

Resultado (STF e STJ - 2008 a 2012)
Pendente
3%
No-concesso Concesso
22%
Conc. Parcial
No conhecimento
No
conhecimento No-concesso
17%
Pendente
Prejudicado
54% Prejudicado
Conc. Parcial
1%
Concesso
3%
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A mesma informao pode ser acessada, de maneira mais

objetiva, na tabela abaixo.
Cruzamento Crime e Concesso No No Pendente Prejudi-

Tema por Resultado (integral e concesso conheci- cado
parcial) mento
Roubo e Erro na Fixao 62% 11% 14% 6% 7%
de Regime Inicial
Roubo e Erro na 49% 24% 20% 5% 2%
Dosimetria
Roubo e Fundamentao
da Priso Cautelar 11% 18% 24% 3% 45%
Furto e Princpio da
insignificncia 37% 14% 31% 11% 7%
Furto e Erro na Fixao
de Regime Inicial 47% 15% 20% --- 18%
Furto e Fundamentao
da Priso Cautelar 5% 19% 15% 6% 56%
Trfico e Erro na Fixao
de Regime Inicial 36% 21% 20% 9% 15%
Trfico e Fundamentao
6% 28% 18% 7% 41%
da Priso Cautelar
Trfico e Excesso de
4% 22% 17% 3% 54%
prazo na Priso
Os dados acima indicam com preciso quais as situaes em

que as decises dos tribunais de 2 instncia divergem da jurisprudncia j
consolidada pelo STJ. Por se tratar, de tema mais sensvel anlise do caso concreto,
o tema da priso cautelar apresenta as menores taxas de sucesso. Com efeito, dentre
os crimes com maior recorrncia nas impetraes perante o STF e o STJ, sempre a
combinao com o tema da priso cautelar que aparece associada a uma taxa de
fracasso (no concesso) inferior taxa de sucesso (concesso integral e parcial).
Nesses casos, o resultado mais comum Prejudicado24.
24
O julgamento prejudicada geralmente indica que o pedido formulado no HC ou RHC no
era mais necessrio ou cabvel, em razo das mudanas nas circunstncias de fato como, por
exemplo, a contestao sobre uma priso preventiva que se transforma em definitiva devido ao
trnsito em julgado de uma condenao.
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A pesquisa tambm permite mostrar quais crimes tm taxas de

concesso mais altas. No entanto, como a quantidade de HCs e RHCs para cada
crime varia, taxas muita altas podem estar associadas a um pequeno nmero de
casos. O grfico abaixo apresenta os crimes com maior taxa de concesso foram
discriminados apenas aqueles com taxa de concesso superior a 10% associado ao
percentual de sua ocorrncia nos tribunais.
Taxa de sucesso por tipo penal
Latrocnio
Estelionato 40,00% Infraes do ECA
35,00% Roubo (simples e
Estupro e AVP
30,00% majorado)
25,00%
Furto (simples e
Peculato 20,00% qualificado)
15,00%
10,00%
Crimes tributrios Armas
5,00%
0,00%
Uso de
Receptao
documento falso
Associao para o
Crimes militares
trfico
Extorso
Homicdio
mediante
Simples
sequestro
Homicdio Contrabando ou
qualificado Descaminho
Trfico de drogas
Ocorrncia % Concesso %
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Assim, no obstante o crime de latrocnio possua uma taxa de

sucesso de quase 40% (considerado o total de HCs e RHCs envolvendo o crime de
latrocnio que foram julgados), trata-se de um crime de pequena incidncia (menos de
2% do total de casos). Alm dos 18 crimes25 representados no grfico abaixo, houve
concesses de ordem para outros 108 crimes. Nesses casos, a mdia de concesso
foi de 15,2%.
Tambm se buscou identificar as principais razes para o no

conhecimento das impetraes nos tribunais superiores. No acumulado entre 2008 e
2012, esse tipo de deciso representou 37,78% dos julgamentos de HCs e RHCs no
STF e 19,98% dos julgamentos no STJ. Embora o no conhecimento de HCs
substitutivos de RHCs seja alto no STJ, representa uma parcela pequena no STF.
Fundamentos para no conhecimento

(STF e STJ - 2008 a 2012)
35,7%
STF STJ 34,65%
30,4%
26,0%
23,70%
21,16%
15,90%
4,2%
2,36% 2,5%
1,2% 2,10%
0,12% 0,0%
Declnio de Entendimento HC substitutivo Smula Smula 691 Smula (outra) outros

competncia Pacificado de recurso vinculante
25
Em alguns casos houve agrupamento de crimes, como roubo simples e majorado, furto
simples e qualificado, estupro e atentado violento ao pudor, crimes militares e crimes tributrios
(com exceo do crime de contrabando e descaminho).
Pgina 68 de 110
Dentre os outros fundamentos para no conhecimento dos HCs

e RHCs h situaes de supresso de instncia (fundamentos alegados na
impetrao no tinham sido objeto da deciso atacada), reiterao de pedido
anteriormente formulado, pedidos que no envolvem restrio ou ameaa liberdade
de locomoo (como pedido de assistncia judiciria gratuita), pedidos que demandam
produo probatria (alegao de suspeio de magistrado para julgar o processo
originrio), ausncia de peas necessrias ao exame do pedido (significando a
necessidade da pr-constituio da prova a ser juntada ao habeas corpus), impetrao
em favor de pessoa jurdica, dentre diversas outras situaes.
Concluses parciais
A pesquisa indica uma alta taxa de concesso de HCs e RHCs

no STJ fortemente impactada pelas concesses ocorridas em combinaes
especficas de crimes e temas j identificados como sendo as principais causas do
grande nmero de impetraes. Dessa forma, os resultados da varivel julgamento
somam-se aos resultados das variveis crime e tema para indicar os pontos
nevrlgicos do crescimento de HCs e RHCs no perodo pesquisado que sero objeto
das propostas constantes do captulo 5 desse relatrio.
3.4) Concesso ex-officio
Com a mudana de orientao jurisprudencial no sentido de no

conhecimento de impetraes substitutivas de recurso, houve crescimento nas
concesses de ordem ex-officio. Isso significa que embora o habeas corpus no tenha
sido conhecido, houve concesso da ordem. No STJ, esse crescimento constante e
chega a quase 20% dos casos de no conhecimento ao passo que no STF houve
crescimento acentuado no ano de 2011.
Pgina 69 de 110
20,0%
Evoluo do percentual de concesso ex officio em caso de no
18,0% conhecimento (STF e STJ - 2008 a 2012)
18,1%
16,0%
14,0% 15,2%
12,0% 13,2%
10,0% STF
10,2%
8,0% 9,6%
STJ
6,0% 4,3%
4,0% 2,7%
1,6% 1,9%
2,0%
0%
0,0%
2008 2009 2010 2011 2012
Concesso ex officio em caso de no conhecimento

(STF e STJ - 2008 a 2012)
100,0% 96,0%
90,0% 83,7%
80,0%
70,0%
60,0%
50,0% STF
40,0% STJ
30,0%
20,0% 14,3%
10,0% 3,2% 0,8% 2,0%
0,0%
Concesso No concesso Sem preenchimento
Dado o crescimento das concesses de ordem em caso de no

conhecimento, a pesquisa buscou identificar quais os fundamentos utilizados nessas
concesses. Veja-se que a concesso em casos de HCs no conhecidos por serem
substitutivos de RHCs maior do que fundamentos normalmente relacionados
concesso ex-officio (matria sumulada ou de entendimento pacificado).
Pgina 70 de 110
Esse alto percentual indica um funcionamento irregular do

sistema em que a atuao do judicirio sem ter sido provocado bastante
excepcional.
Fundamento da concesso de HC ex-officio
0,00%
Smula Vinculante
10,00%
3,45%
Smula STJ
8,33%
8,43% STF
Entendimento Pacificado
6,43%
22,22%
HC substitutivo de recurso
25,67%
65,90%
Outro fundamento
49,57%
No se questiona aqui a importncia da concesso de ordem ex-

26
officio . Ao contrrio. Se o Cdigo de Processo Penal d aos magistrados poderes
para determinarem medidas cautelares sem que as partes tenham requerido, com
muito mais razo determinou a cessao de constrangimento liberdade de
26
A possibilidade de concesso da ordem de habeas corpus ex-officio remonta ao Cdigo de
Processo criminal de 1832: Art. 344. Independentemente de petio qualquer Juiz pde fazer
passar uma ordem de - Habeas-Corpus - ex-officio, todas as vezes que no curso de um
processo chegue ao seu conhecimento por prova de documentos, ou ao menos de uma
testemunha jurada, que algum cidado, Official de Justia, ou autoridade publica tem
illegalmente alguem sob sua guarda, ou deteno, tendo sido reiterada no Cdigo Criminal de
1890: Art. 48. Independentemente de petio, qualquer juiz ou tribunal federal pde fazer
passar uma ordem de habeas-corpus ex-officio todas as vezes que no curso de um processo
chegue ao seu conhecimento, por prova instrumental ou ao menos deposio de uma
testemunha maior de excepo, que algum cidado, official de justia ou autoridade publica
tem illegalmente alguem sob sua guarda ou deteno.
Pgina 71 de 110
locomoo mesmo quando o fundamento para essa concesso no tenha sido

expressamente formulado pela parte27.
Contudo, a partir da deciso da 1 Turma do STF no julgamento

do habeas corpus n 109.956, publicada em 11 de setembro de 2012 que repercutiu
imediatamente nos demais rgos julgadores do STF e nas 5 e 6 Turmas do STJ o
mecanismo do no-conhecimento passou a ser largamente empregado para que os
tribunais selecionassem quais HCs seriam julgados e quais no, sem o risco de que
estes ltimos figurassem como aes pendentes na estatstica dos casos ajuizados.
Concluses parciais
A prtica de no se conhecer formalmente, mas conhecer

materialmente a impetrao disfara o problema enfrentado pelos tribunais em razo
do volume de habeas corpus. Com efeito, no faz muita diferena para o impetrante
qual a soluo tcnica que o magistrado dar ao caso; o que interessa que a ao
ajuizada cumpra seu papel de por fim ilegalidade que pesava sobre a liberdade do
indivduo.
Se por um lado essa soluo no ser capaz de diminuir a

maior parte do grande volume de impetraes, por outro lado produz os seguintes
efeitos colaterais: (1) mascara a real estatstica da taxa de sucesso dessa classe de
ao; (2) cria um espao de discricionariedade dos integrantes dos tribunais
superiores para selecionarem quais impetraes no conhecidas sero, na verdade,
conhecidas e providas; (3) gera insegurana nos jurisdicionados na medida em que
no se tem clareza acerca do cabimento ou no daquela ao. Por fim, essa soluo
tampouco enfrenta as verdadeiras causas do aumento exponencial das impetraes
de HCs e RHCs, mas ataca apenas o sintoma da doena.
27
Art. 654. O habeas corpus poder ser impetrado por qualquer pessoa, em seu favor ou de
o
outrem, bem como pelo Ministrio Pblico. (...) 2 Os juzes e os tribunais tm competncia
para expedir de ofcio ordem de habeas corpus, quando no curso de processo verificarem que
algum sofre ou est na iminncia de sofrer coao ilegal.
Pgina 72 de 110
3.5) Liminar
Uma das variveis includas pela equipe de pesquisa que no

constavam da Chamada Pblica n 131/2012 trata da concesso de medidas liminares
em sede de HC e RHC nos tribunais superiores. Verificou-se um percentual baixo de
concesso de liminares, bem inferior aos das taxas de concesso.
Liminares em HCs em percentual do total

80,0%
71,7%
70,0% 63,7%
60,0%
50,0%
40,0% STJ
30,0% 26,2% STF
18,3%
20,0%
6,5%
10,0% 4,7% 3,6% 5,5%
0,0%
No No houve Sim Sem Informao
pedido
Os percentuais no sofrem alterao significativa nos casos em

que o paciente encontrava-se preso no momento da impetrao, embora houvesse um
percentual maior de pedidos. Nota-se uma pequena queda no percentual de
concesso no STJ e um pequeno aumento no STF.
Pgina 73 de 110
Liminares em HCs, em percentual do total, nos casos de

90 paciente preso
78,08 76,25
80
70
60
50
STJ
40
STF
30
18,73
15,79
20
6,13
10
5,02
0
No No houve pedido Sim
Concluses parciais
O fato de o paciente estar preso no momento da impetrao no

fez variar a mdia de concesso de liminares no sentido de uma maior concesso
dada a diferena entre ameaa iminente e real liberdade de locomoo como seria
esperado. Ao contrrio. A taxa de concesso ligeiramente menor no STJ e
ligeiramente maior no STF, sendo certo que em ambos os tribunais o percentual de
pedidos de liminar maior.
3.6) Situao do paciente no momento da impetrao
A questo acerca da situao do paciente no momento da

impetrao apresenta um grau menor de preciso da pesquisa devido forma de
obteno da informao. Enquanto o STJ assinala claramente no andamento
eletrnico do processo qual a situao do paciente (se preso ou solto), o STF no faz
nenhum registro dessa importante informao.
Pgina 74 de 110
Por conseguinte, os pesquisadores foram orientados a

marcarem paciente preso sempre que o site do STJ indicava essa situao (e, por
contrrio, marcar paciente solto nos demais casos). Na hiptese da leitura do HC
indicar inconsistncia entre a informao do STJ e a situao relatada durante a leitura
do acrdo, deveriam marcar sem informao.
J nos casos do STF, a informao deveria ser buscada

exclusivamente na leitura do acrdo e, em caso de no haver nenhuma informao a
respeito, marcar sem informao.
Situao do paciente no momento da impetrao

70 63,71
60 55,82
50
40 34,81 34,56 STJ

STF
30
20
9,62
10
1,48
0
Solto Preso Sem Informao
Pgina 75 de 110
Se, como visto acima, a taxa de concesso de liminares para

pacientes presos inferior de soltos, quando se trata da deciso final, os presos
apresentam uma taxa mais elevada de vitria.
Situao do paciente nos casos de concesso integral ou

parcial de HCs e RHC's (STF e STJ - 2008 a 2012)
Solto
Solto; 42,00%
Preso
Preso; 53,79% No h informao
No h
informao;
4,21%
Ainda no que tange situao do paciente no momento da

impetrao, a pesquisa constatou que a maioria das impetraes em favor de presos
feita por advogados, seja no STF, seja no STJ.
Pgina 76 de 110
Tipo de impetrante x situao do paciente em HC's e

RHC's no STF (2008-2012)
10,50%
18,98%
35,91%
26,11%
Paciente
Defensoria
Advogado
54,91% 53,59%
Preso Solto
Tipo de impetrante x situao do paciente em HC's e

RHC's no STJ (2008-2012)
11,43% 4,50%
35,46%
58,14%
Paciente
Defensoria
Advogado
53,11%
37,36%
Preso Solto
Concluses parciais
A taxa de concesso de HCs e RHCs maior quando o

paciente est preso e a maior parte das impetraes de pacientes presos feita por
advogados.
Pgina 77 de 110
3.7) rgo decisrio
Dentre os efeitos perversos do alto nmero de HCs e RHCs nos

tribunais superiores talvez esteja a violao lgica do julgamento colegiado. Afinal,
nos tribunais, o juiz natural da causa no o relator, mas o rgo colegiado28.
No entanto, constata-se que o mecanismo introduzido

originalmente no art. 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil29 (criado para permitir
uma deciso rpida em casos de manuteno da deciso de primeira instncia que
esteja de acordo com a jurisprudncia dominante dos tribunais superiores) foi
incorporado ao Regimento Interno do STF30 e passou a ser utilizado majoritariamente
nas decises em sede de HC e RHC, com o objetivo de agilizar a prestao
jurisdicional.
Enquanto juzes decidem monocraticamente e cortes de 2 grau

contam, geralmente, com trs desembargadores, os tribunais superiores se beneficiam
de proferirem decises debatidas por cinco experientes profissionais. Pode-se dizer
que a essncia das cortes superiores e sua vantagem em relao 1 instncia e
mesmo a 2 instncia o julgamento por cinco ministros.
28
O Regimento Interno do STJ, na parte que disciplina o julgamento de habeas corpus, prev o
julgamento monocrtico exclusivamente para os casos de manifesta inadequao da medida:
Art. 210. Quando o pedido for manifestamente incabvel, ou for manifesta a incompetncia do
Tribunal para dele tomar conhecimento originariamente, ou for reiterao de outro com os
mesmos fundamentos, o relator o indeferir liminarmente. O Regimento Interno do STF no
diferente, prevendo a deciso monocrtica em casos de incompetncia manifesta do Tribunal
(art. 13, V, a, do RISTF).
29
Art. 557. O relator negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente,
prejudicado ou em confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do respectivo
tribunal, do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. (Redao dada pela Lei n
9.756, de 17.12.1998)
1o-A Se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com
jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior, o relator
poder dar provimento ao recurso. (Includo pela Lei n 9.756, de 17.12.1998)
1o Da deciso caber agravo, no prazo de cinco dias, ao rgo competente para o
julgamento do recurso, e, se no houver retratao, o relator apresentar o processo em mesa,
proferindo voto; provido o agravo, o recurso ter seguimento. (Includo pela Lei n 9.756, de
17.12.1998)
30
RISTF, Art. 192 (com a redao dada pela Emenda Regimental n 30/2009) - Quando a
matria for objeto de jurisprudncia consolidada do Tribunal, o Relator poder desde logo
denegar ou conceder a ordem, ainda que de ofcio, vista da documentao da petio inicial
ou do teor das informaes.
Pgina 78 de 110
No entanto, a pesquisa constatou altssimo percentual de

decises monocrticas em sede de HCs e RHCs, com preocupante crescimento nos
ltimos anos.
Tal fenmeno ocorre tanto no mbito do STJ como do STF,

sendo certo que neste ltimo tribunal houve um acentuado crescimento no ano de
2012 quando, como se sabe, o STF dedicou-se ao julgamento da ao penal n 470 (o
caso mensalo) com sesses quase dirias do Tribunal Pleno.
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Se no STF a situao dramtica em 2012 o percentual de

julgamentos monocrticos alcanou quase 90% de todos os julgamentos em HCs e
RHCs no STJ a situao no diferente, embora seja um pouco melhor.
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No h dvidas de que a prestao jurisdicional clere um

objetivo a ser perseguir. Seja porque a deciso tardia submete o paciente por mais
tempo ao eventual constrangimento ilegal que lhe imposto pelo Estado, seja porque
se trata de um dever constitucionalmente imposto ao Poder Judicirio pela
Constituio31. No entanto, a substituio do juiz natural (rgo colegiado) empobrece
a deciso e retira do indivduo o direito de ter seu caso debatido pelos principais
representantes do Judicirio brasileiro.
Alm disso, o julgamento monocrtico introduz uma varivel que

afeta a isonomia do julgamento, j que a taxa de sucesso nos tribunais superiores
passou a estar submetida a uma varivel incompatvel com a prestao jurisdicional: a
sorte. Por fim, a falta de discusso das questes jurdicas levadas ao STF e STJ em
sede de HC e RHC impede a formao de uma jurisprudncia dominante no mbito
dos tribunais superiores.
31
Art. 5, LXXVIII - a todos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel
durao do processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao.
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Concluses parciais
A racionalizao dos trabalhos no mbito das cortes superiores

deve ser capaz de compatibilizar uma justia clere (e, portanto, efetiva) com a
garantia do juiz natural e a isonomia nos julgamentos. Esse , certamente, uma das
principais justificativas para que se repense a forma de acesso a esses tribunais em
sede de HC. Diminuir a taxa de julgamentos monocrticos tambm assegurar maior
homogeneidade nas decises dos tribunais superiores, reforando o conceito de
jurisprudncia e facilitando a utilizao de precedentes como fundamento da deciso.
Captulo 4 Pesquisa Qualitativa
Finda a anlise quantitativa foi possvel identificar os principais

crimes e temas em discusso nos tribunais superiores. A partir de ento, todos os
julgados relativos a esses crimes e temas foram reexaminados, dessa vez para que
identificassem as questes jurdicas subjacentes.
Com efeito, desde o incio da pesquisa, uma das premissas com

que se trabalhou foi a de que um alto nmero de concesses de HCs e RHCs nos
tribunais superiores indicaria um mau funcionamento dos tribunais de segunda
instncia no sentido de que continuavam decidir impetraes contrariamente
jurisprudncia em situaes que j haviam sido examinadas pelos tribunais superiores.
A identificao dessas questes necessria para que se possa apontar exatamente
quais os aspectos em que as interpretaes dos tribunais superiores no tm sido
seguida.
4.1) Crime de roubo e erro na dosimetria
A principal questo envolvendo o crime de roubo e o tema da

dosimetria da pena diz respeito ao emprego de arma de fogo para incidncia da causa
de aumento prevista no art. 157, 2, I do Cdigo Penal.
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Na maioria dos habeas corpus alegando erro na dosimetria da

pena do crime de roubo a defesa aponta a necessidade de apreenso e percia da
arma de fogo para aplicao da causa de aumento relativa ao emprego de arma.
A pesquisa identificou que essa questo originou-se, sobretudo,

de controvrsia nas decises do prprio STJ. Com efeito, o entendimento
predominante na Sexta Turma era da imprescindibilidade da apreenso e percia32.
No entanto, em 2011 a Terceira Seo do Tribunal definiu, por

quatro votos a dois, no ser necessria a apreenso e a realizao de percia em
arma para que incida o aumento da pena por uso de arma em roubo se outras provas
evidenciarem o seu emprego. Desde ento, o entendimento predominante o de que
a apreenso e percia da arma de fogo so dispensveis, sendo suficientes outros
meios de prova, como o depoimento da vtima ou prova testemunhal.
Antes de 2011, a principal argumentao era no sentido de que

a necessidade de apreenso e percia da arma de fogo seria consequncia lgica da
revogao do verbete n 174 da Smula do STJ (que autorizava a exasperao da
pena mesmo que empregada arma de brinquedo).
No entanto, a tese vencedora no julgamento da Terceira Seo

foi no sentido de que a potencialidade lesiva da arma poderia ser presumida, uma vez
comprovado seu emprego. E que, no sendo encontrada a arma para que se fizesse a
percia, caberia ao ru a prova em contrrio da potencialidade lesiva da arma (ou mais
especificamente a ineficcia da arma empregada). Esse entendimento encontrou
respaldo em caso julgado pelo STF (HC 96099).
No entanto, a questo do uso de arma parece no estar

completamente resolvida pelo STJ.
32
Nesse sentido: HC 122580; HC 157509; HC 106235; HC 143224; HC 160211; HC 161836;
HC 162303; HC 178731; HC 134177; HC 98234; HC 158.489; HC 161.836; HC 190.831; HC
146.183; HC 161.539; HC 156.553; HC 162.539; HC 157.574; HC 233.358; HC 157.509; HC
141.444; HC 152.538; HC 190194; HC 190217; HC 186624; HC 178484; HC 176705; HC
126515; HC 138544 HC 182396; HC 117409; HC 169143; HC 248514; HC 159978; HC
142604; HC157643; HC157574.
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Enquanto em alguns julgamentos a arma desmuniciada foi

considerada justificativa para a causa de aumento33, em outros se considerou
necessria a demonstrao da efetiva potencialidade lesiva, no podendo ser aplicada
a causa de aumento sem essa comprovao34. Tambm necessrio um
entendimento mais firme sobre a questo da aplicao da causa especial de aumento
quando a arma apreendida, mas a percia no realizada35.
A segunda questo jurdica mais debatida foi o aumento de pena

alm do percentual mnimo de 1/3. Grande parte das decises reformadas pelo STJ
diz respeito ao percentual de aumento na terceira fase da dosimetria quando h mais
de uma majorante.
As impetraes sustentavam ser necessria uma

fundamentao adequada para o aumento da pena alm do mnimo definido no tipo
penal, refutando a tese de que a presena de mais de uma circunstncia de aumento
da pena no crime de roubo no causa obrigatria de majorao da punio em
percentual acima do mnimo previsto, a menos que sejam constatadas particularidades
que indiquem a necessidade da exasperao.
A questo foi pacificada com o advento do verbete n 443, da

Smula do STJ, em 2010: O aumento na terceira fase de aplicao da pena no crime
de roubo circunstanciado exige fundamentao concreta, no sendo suficiente para a
sua exasperao a mera indicao do nmero de majorantes.
A terceira questo predominante nesse tipo de impetraes foi a

necessidade de fundamentao adequada para fixar a pena base acima do mnimo
legal. Em diversas ocasies36 o STJ reverteu decises de tribunais de segunda
instncia que mantinham a exasperao da pena base com fundamento em
33
Nesse sentido, vejam-se, por todos, os HC 222527 e HC 181281, do STJ.
34
Nesse sentido, vejam-se, por todos, os HC 110880, HC 156760 e HC 106926, do STJ.
35
Nessa hiptese, o entendimento mais recente o de que no pode incidir causa de aumento
nesse caso: HC 142766, do STJ.
36
Exemplos paradigmticos: HC 155641; HC 126929; HC 204117; HC 162672; HC 142766;
HC 142498; HC 223694; HC 107135; HC 178484; HC 138544; HC 168292; HC 224367; HC
225486; HC 177620; HC 125608; HC 192658; HC 107557; HC 107620; RHC 96952; RHC
112940; RHC 115429; HC198666 e HC 173944, todos do STJ.
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expresses vagas e imprecisas como dolo intenso ou pssimos antecedentes no

justificam a exasperao da pena base.
No mesmo sentido, muitas impetraes se insurgiam contra

exasperaes de pena com base em inquritos policiais e aes penais em curso37.
Essa questo tambm foi sumulada em 2010: Smula 444: vedada a utilizao de
inquritos policiais e aes penais em curso para agravar a pena-base.
Por fim, outra questo jurdica relevante tratava da compensao

entre reincidncia e confisso espontnea. Embora houvesse divergncia quanto
possibilidade da atenuante da confisso compensar a agravante da reincidncia38, a
questo foi resolvida pela Terceira Seo em 201239, pacificando a tese de que a
atenuante da confisso espontnea e a agravante da reincidncia so igualmente
preponderantes e se compensam.
A categoria outras questes jurdicas inclui ocorrncias de

pequena recorrncia (necessidade da posse pacfica do bem aps o emprego de
ameaa e subtrao da coisa, fixao da pena abaixo do mnimo legal e situaes em
que o emprego de arma de fogo no roubo aparecia associado a outros crimes, como
trfico de drogas, o que impediu o agrupamento dada a diferenciao das hipteses
fticas) bem como as impetraes em que, no obstante se julgasse o crime de roubo
com o tema erro na dosimetria, o resultado do julgamento estivesse pendente ou
tivesse sido julgado prejudicado.
37
Por exemplo: HC 194702, HC 145451, HC 137076, HC 165424, HC 155137, HC 114802, HC
262569 e HC 241582.
38
Veja-se, por todos, acerca do entendimento que a reincidncia prevalece sobre a atenuante
o HC 135537, do STJ.
39
O leading case dessa questo o acrdo proferido nos Embargos de Divergncia em
recurso Especial (ERESP) n 1.154.752/RS, Rel. Min. Sebastio Reis Junior, julgado em
23/05/2012, DJe 04/09/2012. No mesmo sentido vejam-se ainda os seguintes julgados: HC
217249-RS, HC 130797-SP, HC 250701-SP, HC 143303-DF, HC 242774-SP, HC 199858-DF,
HC 169281-MS, ERESP 1042712, Resp 1341370.
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Questes jurdicas relativas ao crime de roubo e ao tema

erro na dosimetria
Arma de fogo como causa de aumento
Percentual de aumento na terceira fase

28,43% da dosimetria
Exasperao da pena-base
33,82%
Inquritos e processos em andamento
Compensao entre atenuante e

8,09%
agravante
Fixao da pena aqum do mnimo legal
2,70% Outras questes jurdicas

24,02% 1,96%
0,98%
4.2) Crime de roubo e erro na fixao do regime inicial de cumprimento da

pena
Na maioria dos casos levados aos tribunais superiores acerca

dessa combinao crime + tema as decises contestadas em sede de HC
condenavam o ru ao cumprimento inicial de pena em regime fechado com base na
periculosidade do agente ou na gravidade abstrata do delito de roubo, a despeito da
regra do art. 33, 2 autorizar, pelo critrio da pena definitiva, que se inicie em regime
semiaberto.
Essa questo jurdica aparecia associada, por vezes, aos casos

em que no existiam outras circunstncias desfavorveis que acentuassem a
culpabilidade do ru, seno a violncia inerente ao prprio tipo penal. Essa matria,
contudo, j fora sumulada pelo STF em 2003 (Smulas 718 e 719 do STF) e ainda
pelo STJ em 2010, no Enunciado n 44040.
40
Smula n 440, STJ: Fixada a pena-base no mnimo legal, vedado o estabelecimento de
regime prisional mais gravoso do que o cabvel em razo da sano imposta, com base apenas
na gravidade abstrata do delito. Smulas n 718, STF: A opinio do julgador sobre a
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Dessa forma, o altssimo percentual de concesso desses HCs

e RHCs foi facilmente identificado: a resistncia dos tribunais inferiores de aplicarem
os enunciados 718 e 719, da Smula do STF, posteriormente reafirmado pelo verbete
n 440, da Smula do STJ.
Portanto, no obstante j fosse entendimento sumulado que a

gravidade abstrata do delito no fundamentao idnea para imposio de regime
inicial de cumprimento de pena mais gravoso, por diversas vezes os tribunais
superiores se viram obrigados a julgar HCs e RHCs apenas para reafirmar sua
jurisprudncia.
A tese repudiada pelos tribunais superiores (e recorrente nas

fundamentaes dos tribunais de segunda instncia) a de que o regime fechado o
nico compatvel com a gravidade do delito de roubo e da periculosidade presumida
dos autores desse tipo de crime. No entanto, as discusses que antecederam as
smulas nos tribunais superiores j apontavam que as circunstncias invocadas pelas
instncias ordinrias so prprias ao delito de roubo em concurso de agentes e com o
emprego de arma.
Infere-se que o juzo acerca da periculosidade do agente

previsto na Lei n. 6.416/77, expurgada do ordenamento na Reforma Penal realizada
pela Lei n. 7.209/1984 ainda largamente empregado por magistrados de primeiro
e segundo graus de jurisdio.
A soluo, entretanto, parece simples. Uma vez que se identifica

altssima carga de repetio de casos em que as instncias ordinrias utilizam
fundamentao sem amparo legal, contrria s smulas dos tribunais superiores, para
estabelecer um regime inicial de pena mais gravoso, parece ser o caso de se reforar
o entendimento pacificado pelo STJ e STF transformando esse tema em objeto de
smula vinculante.
gravidade em abstrato do crime no constitui motivao idnea para a imposio de regime

mais severo do que o permitido segundo a pena aplicada; Smula n 719, STF: A imposio
do regime de cumprimento mais severo do que a pena aplicada permitir exige motivao
idnea.
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4.3) Crime de furto e princpio da insignificncia
Essa anlise busca identificar os parmetros que esto sendo

utilizados na aplicao do princpio da insignificncia pelos tribunais superiores em casos
de furto, tendo em conta julgados de HCs e RHCs nos tribunais superiores com a
finalidade dar maior clareza para os magistrados de primeiro e segundo grau e mais
segurana jurdica para os indivduos. Acredita-se que essa questo jurdica que suscita
muitas impetraes poder ser sensivelmente reduzida se tais parmetros forem
sumulados.
Embora a jurisprudncia j tenha pacificado quais os vetores que

devem ser analisados para incidncia do princpio da insignificncia a) a mnima
ofensividade da conduta do agente; b) a nenhuma periculosidade social da ao; c) o
reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e; d) a inexpressividade da leso
jurdica provocada o fato que ainda h uma margem muito grande de incerteza nessa
aplicao.
Ao longo dos cinco anos examinados (2008-2012), no parece haver

nenhum padro que demonstre uma tendncia uniformizao das decises na aplicao do
princpio da insignificncia favor de uma. Pelo contrrio, decises contrastantes invocam
os precedentes mais convenientes sua deciso independente de decises opostas em
perodos equivalentes em casos similares. So dois os principais fatores de divergncia na
aplicao do princpio da insignificncia.
O principal foco de divergncia parece estar na reprovabilidade da

conduta do agente quando h inquritos ou aes penais em andamento, quando o mesmo
reincidente ou possui maus antecedentes, ou ainda quando h indcios de continuidade
na prtica dessa conduta.
As decises oscilam entre aquelas que no consideram tais

caractersticas pessoais no juzo de tipicidade da conduta e aquelas que o fazem. De
acordo com essa segunda corrente, considerar a conduta atpica poderia gerar um
incentivo prtica de crimes de baixa leso jurdica.
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Afirma-se, ainda, que mesmo que cada furto individualmente possa

ter um valor irrelevante, quando vrios furtos cometidos pelo mesmo agente so somados,
eles ultrapassariam um limite aceitvel para a incidncia do vetor da inexpressividade da
leso jurdica41.
Todavia, importante registrar uma inconsistncia dessa tese com a

jurisprudncia pacificada nos prprios tribunais superiores acerca das caractersticas do
agente. Como visto anteriormente, tanto STJ como STF rechaam a tese de que inquritos
ou aes penais em andamento possam justificar aumento de pena uma vez que o
princpio da presuno de inocncia impede que se d efeitos jurdicos prejudiciais ao
indivduo a questes jurdicas ainda pendentes de deciso final. No entanto, na aplicao
do princpio da insignificncia, a corrente que sustenta ser necessrio examinar as
caractersticas do agente leva em considerao, alm da reincidncia e dos maus
antecedentes, a simples existncia de inquritos em andamento.
Por outro lado, h vrios julgados tanto no STJ como no STF que
apresentam fundamentao oposta, no sentido de que preciso estabelecer um critrio
objetivo para a aplicao do princpio da insignificncia no caso concreto, devendo o crime
de bagatela ser julgado sem se considerar a personalidade do autor do crime, a
reincidncia e os maus antecedentes42 - e muito menos incidentes penais pendentes de
deciso final.
41
Mesmo quando o valor do furto inequivocamente insignificante, a reincidncia critrio
suficiente para afastar o princpio da insignificncia. No HC 229.451, do STJ, por exemplo, o
caso versava sobre furto de material eltrico no valor R$ 20,00 (considerado inexpressivo como
leso jurdica), mas a prtica reiterada de furtos pelo agente foi considerada contrria ao vetor
do reduzidssimo grau de reprovabilidade da conduta.
42
No HC 140.341/STJ, o Desembargador Convocado Celso Limongi assevera que com
referncia s condies pessoais do paciente, frise-se que o princpio da bagatela exclui a
tipicidade, de tal sorte que aspectos subjetivos, o que inclui a reincidncia, so irrelevantes
para a aplicao ou no do standard. Uma vez excludo o fato tpico, no h crime, de maneira
que carece de utilidade a anlise dos atributos pessoais do agente, sob pena de se criar um
direito penal do autor e no dos fatos.
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Aplicao da insignificncia no casos de

furto
Insignificncia
deve considerar
caractersticas
Insignificncia do agente;
independe de 39,02%
caractersticas
do agente;
60,98%
V-se, portanto, que h uma grande diviso nos tribunais superiores

acerca do tema, sendo razovel sugerir que o tema seja objeto de maior debate para que
se possa reduzir o grau de incerteza nas decises e dar maior segurana jurdica
aplicao desse princpio.
A segunda questo jurdica mais discutida quando se trata de

aplicao da insignificncia em casos de furto diz respeito ao valor do bem subtrado. Se o
princpio da insignificncia afasta a tipicidade material sob a premissa de que o Direito
Penal no deve intervir em casos de leses irrelevantes a bens jurdicos tutelados,
necessrio que se tenha um parmetro mais uniforme do que caracteriza uma leso jurdica
inexpressiva, estabilizando-se a jurisprudncia.
No entanto, no conjunto dos HCs e RHCs examinados,

verifica-se em grande parte uma incerteza quanto ao valor que pode ser tido como
irrelevante no crime de furto, embora possa-se notar alguns limites nos extremos dessa
rea cinzenta. Excluindo-se os casos em que a incidncia do princpio da insignificncia foi
afastada por outros motivos alm do valor financeiro do furto temos os seguintes dados:
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O valor mximo de considerao da inexpressividade da leso foi de R$ 90,00 (HC

94.770/STF: furto de instrumento musical). At esse valor, todos os casos julgados
foram considerados insignificantes.
O caso de no concesso com valor mais baixo foi de R$ 98,80 (HC 122.306/STJ,
furto de 26 embalagens de goma de mascar).
O maior valor em que foi concedido o princpio da insignificncia foi de R$ 200,00
(HC 110.717/STF furto de aparelho celular)
Verifica-se que a zona em que h maior variao de decises para

valores similares se encontra entre R$ 100,00 e R$ 200,00, levando-se em conta a
totalidade dos HCs analisados. No entanto, parece haver uma tendncia em considerar os
furtos dentro desse valor como insignificantes43.
Por outro lado, h resistncia nos tribunais superiores a utilizar

exclusivamente o valor do bem subtrado para aferio da expressividade da leso. Quando
outros bens jurdicos so afetados, devem ser levados em considerao44.
Considerando o salrio mnimo atual (R$ 724,00), os valores acima

demonstram uma tolerncia de 13,8% a 27,6% do salrio mnimo. Todavia, se esses
valores forem analisados em razo dos respectivos anos em que os furtos foram
cometidos, os valores alcanam at 40% do salrio mnimo. Dessa forma, poderia se
considerar, levando em conta os valores levantados, a fixao de um critrio objetivo para a
incidncia do princpio da insignificncia em at 40% do salrio mnimo vigente poca do
fato.
43
Tambm foi aplicado o princpio da insignificncia nos seguintes pedidos: HC 155.991/STJ
(R$ 180,00), HC 109.363/STF (R$ 180,00), HC 104.828/STF (R$ 130,00), HC 191.166/STJ (R$
119,70), HC 227.454/STJ (R$ 110,60), HC 163.004/STJ (R$ 100,00), HC 123.592/STJ (R$
100,00), HC 186.728/STJ (R$ 100,00).
44
Apenas para fins de ilustrao desse conceito, pode-se citar o caso do HC 182.884/STJ em
que o ru furtara um botijo de gs (no valor de R$ 40,00) de uma escola e, por isso,
prejudicara a merenda dos alunos da instituio; e o caso do HC 229.783/STJ em que o ru
teria furtado 70m de fio de cobre de uma concessionria eltrica, prejudicando seus usurios e
configurando-se um dano financeiro que extrapolava o da vtima direta do crime.
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4.4) Crime de furto e priso cautelar
A falta de fundamentao idnea a causa mais comum nas

impetraes. Como a maioria dos casos que chegam ao STJ so prejudicados, pela
concesso da liberdade ou por sentena condenatria, a anlise do mrito apenas
incidental. O principal fundamento para decretao da priso preventiva a garantia
da ordem pblica. A alegao da defesa de que o juiz fundamentou a priso de
forma genrica e abstrata, com base nos seguintes argumentos:
O motivo que mais aparece associado manuteno da priso

preventiva pelo juiz como garantia da ordem pblica a reiterao criminosa. O STJ
vem entendendo, por meio da sua Terceira Seo, inexistir constrangimento ilegal
quando a priso estiver fundamentada na necessidade da medida para as garantia da
ordem pblica. As decises do STJ e do STF so no sentido que a reiterao
criminosa elemento concreto, fundamento idneo capaz de afastar a alegao de
constrangimento ilegal45.
Tais julgados, no entanto, no so unnimes ao apontar quais

seriam os elementos concretos que caracterizariam a reiterao delitiva, sendo
possvel identificar diferentes fundamentos como: inquritos ou aes penais em
andamento, condenao anterior, reincidncia; indicativos de que a prtica delituosa
era reiterada, como circunstncias semelhantes de lugar e prximas no tempo e o
modo de execuo das prticas delituosas; a possibilidade real e concreta de
reiterao futura; a periculosidade do agente.
No que tange a no concesso de liberdade provisria seja

pela converso automtica da priso em flagrante em preventiva, seja pelo no
enfrentamento da questo pelo juiz, contrariando o art. 310, CPP houve perda de
45
HC 199.854/DF, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, DJe 1.2.2012; HC 105834,
Rel. Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma DJe 20.05.2011; HC 119.391/CE, Rel. Min. Maria
Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 08.06.2011; HC 236.177/SP, Rel. Min. Jorge
Mussi, Quinta Turma, DJe 1.8.2012; HC 113.470/MS, Rel. Min. Og Fernandes, Sexta Turma,
DJe 22.3.2010).
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objeto46 pela concesso da liberdade pelas instncias inferiores ou por superveniente

sentena condenatria na totalidade dos casos examinados.
Aqui, pode-se apontar um descompasso entre o tempo do

processo, a utilizao da priso cautelar e as condenaes em regimes diferentes do
fechado. Ademais, verificou-se que em muitas situaes o paciente era denunciado
por furto qualificado, mas sentenciado em furto simples, de modo que a priso
cessava justamente no momento da condenao, criando-se uma situao inusitada:
enquanto presumidamente inocente, o paciente estava preso; quando foi
considerado culpado e condenado, foi solto.
Outra questo jurdica muito discutida a desproporcionalidade

da decretao da priso cautelar em face do prognstico da sentena condenatria. O
argumento da defesa de que no razovel que o paciente aguarde preso sentena
que no o condenar ao regime fechado e, portanto, que fique em situao mais
gravosa ao longo do julgamento do que a que lhe seria imposta em uma eventual
condenao. Tambm h divergncia nos tribunais superiores a respeito dessa tese.
Em alguns julgados, decidiu-se que a priso cautelar se justifica

desde que presentes os requisitos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal47. Outros
julgados acolhem a tese defensiva de que no caso de furto, ainda que qualificado, no
se justificaria priso provisria mais gravosa que a definitiva48.
Importante destacar ainda que com advento da Lei 12.304/2011

foram criadas medidas cautelares diferentes da priso preventiva (art.319, CPP).
certo que a modificao legislativa foi introduzida apenas em maio de 2011, entrando
em vigor apenas em julho de 2011 e abrangendo apenas 30% do perodo pesquisado.
No entanto, mesmo depois dessa alterao ainda se identificaram impetraes com o
fundamento de que o juiz no optou por medida cautelar diversa da priso preventiva
e que sua insuficincia ou incompatibilidade deve ser demonstrada, inobstante a lei
46
O reconhecimento da perda do objeto deve-se a vrios fatores como a liberdade concedida
pelo juiz de primeiro grau ou ainda pelo tribunal no curso do processo, a condenao com
expedio de alvar de soltura e at pela absolvio.
47
Veja-se, nesse sentido, o HC 219472, com meno dos precedentes.
48
Nesse sentido, HC 112552HC 139582; HC 244526; HC 212779; HC 238466; HC 219472; HC
203140; HC 230882; HC 247085; HC 112552, todos do STJ.
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seja taxativa ao exigir tal fundamentao (art. 282, 6, CPP A priso preventiva ser
determinada quando no for cabvel a sua substituio por outra medida cautelar).
Diversas impetraes tambm abordavam prises cautelares

decorrentes de sentenas condenatrias no transitadas em julgado. Trata-se de tema
que se acreditava pacificado na jurisprudncia em observncia ao princpio da
presuno de inocncia. Em todo caso, essa foi uma das hipteses em que as
decises se baseavam no entendimento pacificado pela deciso do plenrio do STF49.
Por fim, alguns casos discutem a mera referncia reincidncia do

paciente como fundamento para a decretao da priso preventiva. O STJ vem
entendendo que a exclusiva meno da reincidncia no fundamentao capaz de
manter a custdia cautelar50.
A categoria outras questes reuniu os casos em que o tema

era muito peculiar, os no conhecidos em que no houve nenhuma deciso digna de
interesse e os pendentes de deciso.
Principais questes envolvendo furto e priso cautelar
Outras questes 12,73%
Reincidncia 6,52%
Condenao no
transitada
7,27%
No adoo de medidas
cautelares diversas
9,55%
Desproporcionalidade 11,82%
Liberdade provisria 13,33%
Falta de fundamentao 15,64%
49
STF, HC 84078/MG, Tribunal Pleno, Rel. Min. Eros Grau, j. em 05.02.2009, DJe de
25.02.2010
50
Veja-se, nesse sentido, o HC 175109, com meno dos precedentes.
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4.5) Crime de trfico e priso cautelar
A grande maioria das impetraes nesse caso apontava a

deficincia da fundamentao da priso cautelar, luz dos requisitos verificados no
art. 312 do CPP. Embora a lei assim o exija e a doutrina seja pacfica acerca da
impossibilidade de que a mera referncia aos requisitos apontados pelo art. 312 do
CPP no suficiente para fundamentar a imposio da priso cautelar, sendo
necessrio demonstrar elementos concretos que caracterizem a necessidade da
medida excepcional, essa questo encontra muita resistncia no mbito das decises
de primeiro e segundo grau.
De acordo com as impetraes, ao invs de demonstrarem a

existncia concreta de alguma das hipteses elencadas pelo dispositivo supracitado, a
maioria das decises que determinou a cautelar constritiva se baseou somente na
gravidade em abstrato do delito ou citou genericamente algum destes requisitos,
porm sem se preocupar de demonstrar concretamente a sua existncia no caso.
Contudo, no obstante o STJ venha afirmando o entendimento

de que a priso cautelar medida de carter excepcional, devendo ser imposta, ou
mantida, apenas quando atendidas as hipteses da lei, concretamente demonstradas,
o fato que a maioria dessas impetraes no foi julgada a tempo, restando
prejudicadas.
Dentre as impetraes que no foram concedidas, a maior parte

decorreu da aplicao do artigo 44 da Lei n 11.343/200651. No entanto, tal dispositivo
foi considerado inconstitucional pelo Plenrio do STF justamente no julgamento de um
habeas corpus (HC 104339), em maio de 2012.
Vale frisar que muito embora o Plenrio do STF j tivesse

declarado, em HC impetrado pela Defensoria Pblica da Unio (HC 97256), a
inconstitucionalidade desse mesmo dispositivo na parte em que proibia
expressamente a converso da pena privativa de liberdade em restritiva de direitos
51 o
Art. 44, Lei 11.343/2006. Os crimes previstos nos arts. 33, caput e 1 , e 34 a 37 desta Lei
so inafianveis e insuscetveis de sursis, graa, indulto, anistia e liberdade provisria, vedada
a converso de suas penas em restritivas de direitos.
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(tambm conhecida como pena alternativa) para condenados por trfico de drogas, a
deciso no repercutiu na priso cautelar, eis que havia expressa vedao
concesso de liberdade provisria no art. 44 da lei 11.343/2006 .
Dessa forma, no obstante esse tema fosse muito discutido nas

impetraes examinadas, como a pesquisa analisou o perodo de 2008 a 2012,
acredita-se que a mudana de orientao do STF certamente ter o condo de
repercutir no crescimento do nmero de HCs nos tribunais superiores, j que temas
decididos pelo Plenrio podem ser considerados entendimento pacificado e so mais
facilmente assimilados por magistrados de rgos inferiores.
4.6) Crime de trfico e regime inicial de cumprimento de pena
A principal questo jurdica envolvendo o regime de

cumprimento de pena no crime de trfico era o conflito entre o princpio da
individualizao da pena e o texto do art. 2, 1, da Lei n 8.072/90, com a redao
dada pela Lei 11.464/2007, que estabelecia a obrigao de que o cumprimento da
pena no crime de trfico ilcito de entorpecentes fosse iniciado em regime fechado. No
entanto, possvel constatar que, ao longo do tempo de durao da pesquisa,
importantes mudanas de entendimento nos tribunais superiores ocorreram nessa
questo jurdica.
A primeira mudana relevante foi tomada pelo Plenrio do STF

no julgamento do HC n 97.256/RS, em setembro de 2010, o qual fora impetrado pela
Defensoria Pblica da Unio. Nessa ocasio, o STF admitiu a possibilidade da
imposio de regime de cumprimento de pena mais brando que o fechado, caso
restasse caracterizado o menor potencial ofensivo do trfico, observando-se a
proporcionalidade e a razoabilidade na aplicao do princpio da individualizao da
pena. Esse entendimento passou a ser adotado tambm pela Sexta Turma do STJ
(HC 171005; HC 198970; HC 184973; HC 211942; HC 258284; HC 192216; HC
177693; HC 247426).
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A segunda mudana foi a prpria declarao de

inconstitucionalidade desse dispositivo pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal, por
ocasio do julgamento do HC 111.840/ES, em junho de 201252, declarou a
inconstitucionalidade deste dispositivo, que vinha sendo contestado por no ser
compatvel com os princpios da proporcionalidade e da individualizao da pena.
Assim como ocorreu com a questo da priso cautelar em

crimes de trfico, acredita-se que a mudana de orientao do STF certamente ter o
condo de repercutir no crescimento do nmero de HCs nos tribunais superiores, j
que temas decididos pelo Plenrio podem ser considerados entendimento pacificado e
so mais facilmente assimilados por magistrados de rgos inferiores.
Concluses parciais da anlise qualitativa
Como j se mencionou anteriormente, o crescimento do nmero

de impetraes de HCs e RHCs no uma doena, mas o sintoma de uma
doena. Nesse aspecto, a anlise qualitativa revelou, como uma espcie de
diagnstico faria, quais as questes de direito material, processual ou de execuo
penal que esto envolvidas em maior incerteza jurdica.
Por conseguinte, quaisquer restries que se faam utilizao

do HC no sero capazes de atacar o verdadeiro problema do crescimento dessas
aes, apenas de mascar-lo.
Ademais, constata-se que boa parte das questes jurdicas

levadas ao exame dos tribunais superiores decorre do fato de que tribunais de
segunda instncia no aplicam as smulas ou entendimentos pacificados pelo STJ e
STF, muito embora deva-se registrar que apenas uma dessas questes j era objeto
de entendimento sumulado anteriormente ao perodo pesquisado.
52
O inteiro teor do acrdo, contudo, s foi publicado em 17 de dezembro de 2013, cerca de
um ano e meio aps o julgamento.
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Vrias questes foram sumuladas pelo STJ, ou levadas

apreciao do Plenrio do STF para declarao de (in)constitucionalidade ao longo do
perodo pesquisado, destacando-se os anos de 2010 e 2012 como mais importantes
na fixao de padres de julgamento.
Entendimento
PRINCIPAIS QUESTES JURDICAS NOS HCS E RHCS pacificado ou
sumulado
NO
1 Aplicao da causa de aumento prevista no art. 157, 2, necessrio pacificar
I, do Cdigo Penal quando no comprovada pela o entendimento sobre
acusao a potencialidade lesiva da arma empregada. essa questo jurdica.
Aumento de pena decorrente de duas ou mais SIM

2 majorantes precisa ser fundamentado com base em Smula 443, do STJ
argumentos concretos, no bastando a simples referncia
presena das majorantes.
3 Inquritos e aes penais em andamento no podem ser SIM
utilizados para aumentar a pena base. Smula 444, do STJ
SIM (no STJ)
Entendimento
pacificado pela 3
Seo do STJ (2012).
possvel, na segunda fase da dosimetria da pena, a ERESP 1154752.
4 compensao da atenuante da confisso espontnea
com a agravante da reincidncia. NO (no STF)
H decises a favor
(HC 101909) e contra
(HC 112774) a
compensao,
preponderando essa
segunda orientao.
5 No se pode impor regime inicial de cumprimento de SIM
pena mais gravoso do que o previsto no Cdigo penal Smula 440, do STJ
sem que haja fundamentao concreta, no bastando a Smula 718, do STF
referncia gravidade em abstrato do delito. Smula 719, do STF
Aplica-se o princpio da insignificncia a condutas NO
6 praticadas por agente sobre o qual pesam suspeitas da necessrio pacificar
prtica de fatos semelhantes, que seja reincidente ou que o entendimento sobre
possua maus antecedentes. essa questo jurdica.
7 Existe um valor objetivo expresso em percentual do NO

salrio mnimo vigente no momento da conduta que necessrio pacificar
possa ser utilizado no juzo sobre a tipicidade do crime de o entendimento sobre
furto. essa questo jurdica.
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8 cabvel a priso preventiva em crimes de furto uma vez NO

que a pena mxima cominada ao crime admite a necessrio pacificar
substituio por medida restritiva de direitos. o entendimento sobre
Elementos como periculosidade do agente, inquritos ou essa questo jurdica.
aes penais em andamento, existncia de condenao
interior ou ainda indcios de prtica continuada dessa
conduta podem embasar a deciso de custdia cautelar.
SIM
Deciso do Plenrio
9 possvel a concesso de liberdade provisria para do STF (HC 104339)
acusados da prtica do crime de trfico de drogas. declarando a
inconstitucionalidade
da vedao constante
no art. 44, da Lei
11.343/2006.
SIM
Deciso do Plenrio
10 possvel o cumprimento de pena por crime de trfico de do STF (HC 111840)
drogas em regime inicial diferente do fechado. declarando a
inconstitucionalidade
da imposio
constante no art. 44,
da Lei 11.343/2006.
Dentre as dez questes jurdicas de maior ocorrncia nos

tribunais superiores, metade j objeto de entendimento pacificado (declarao de
inconstitucionalidade pelo Plenrio do STF) ou de enunciado sumular. Uma das
questes j foi objeto de pacificao no STJ (pela 3 Seo) mas ainda no no STF
(decises conflitantes nas Turmas, sem apreciao pelo Plenrio). Outras quatro
questes jurdicas ainda no foram objeto de enfrentamento pelos rgos mximos do
STJ e STF a fim de uniformizao do entendimento.
O fato de que as principais questes levadas a julgamento

perante os tribunais superiores foram pacificadas (por meio de Smulas ou julgamento
pelo Tribunal Pleno do STF) durante o perodo pesquisado indica que os tribunais tm
sido parcialmente capazes de lidar organicamente com o crescimento do nmero de
casos, identificando as questes recorrentes e sumulando seu entendimento.
No entanto, parte significativa dessas questes ainda precisa ser

enfrentada de modo a sinalizar, com clareza, para as instncias inferiores, o
entendimento a ser seguido.
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Captulo 5 Propostas de articulao e integrao entre as

instituies do sistema de justia para a melhoria da prestao
jurisdicional
O objetivo fundamental dessa pesquisa a apresentao de

medidas concretas capazes de aperfeioar o sistema de prestao jurisdicional, sem
que se inviabilize o acesso jurisdio nem se limitem direitos e garantias
fundamentais. Tais propostas so formuladas abaixo com base nos dados coligidos
pela equipe de pesquisa e derivam tanto da anlise quantitativa como da anlise
qualitativa.
Antes de apresentar essas propostas, entretanto, imperioso

que se contextualize o problema. O habeas corpus e sempre foi um mecanismo gil
para a proteo da liberdade fundamental. Sua utilizao no sistema processual penal
brasileiro est indissociavelmente ligada evoluo da cidadania no Brasil e
proteo das liberdades civis.
No incio da Repblica, quando as ameaas provinham,

sobretudo, do Poder Executivo, os embates entre o STF e o Presidente Floriano
Peixoto (geralmente julgando habeas corpus) constituram uma defesa
53
importantssima para a afirmao das liberdades civis . Igualmente, as ditaduras que
assolaram o Brasil nas dcadas de 30/40 e 60/70 do sculo passado sofreram
importantes limitaes pelo Poder Judicirio graas ao manejo dessa ao, chegando
ao ponto da ditadura militar editar o famigerado Ato Institucional n 05/1968 proibindo
a utilizao de habeas corpus para crimes polticos.
Nossa Constituio no autoriza a suspenso da garantia do

habeas corpus nem mesmo durante a decretao de Estado de Stio ou Estado de
Defesa (art. 136 a 141, da CRFB)54.
53
COSTA, Emilia Viotti da: O Supremo Tribunal Federal e a construo da cidadania. So
Paulo: UNESP, 2006.
54
Narra Eduardo Espnola Filho (Cdigo de Processo Penal Anotado. Vol. VII. Rio de Janeiro:
Borsoi, 1956, p. 75) que mesmo sob a vigncia da Constituio de 1891, que admitia a
suspenso da liberdade de locomoo durante a decretao do Estado de Emergncia, o STF
entendeu que poderia ser suspensa a garantia do habeas corpus.
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Os dados da pesquisa indicam que, atualmente, as principais

questes jurdicas discutidas em sede de habeas corpus ou seja, os atos que
representam os maiores riscos liberdade individual provm do Poder Legislativo,
mediante a edio de legislaes que posteriormente so declaradas inconstitucionais
(no sem antes gerar volumes enormes de impetraes apontando essa
inconstitucionalidade), e tambm do prprio Poder Judicirio, na medida em que as
decises dos tribunais superiores demoram a ser incorporadas pelos magistrados de
primeiro e segundo grau, gerando insegurana jurdica e alimentando a espiral de
processos nos tribunais superiores.
No se olvida que a liberdade de qualquer membro do Poder

Judicirio de decidir a causa a partir de sua livre convico motivada fundamental
para a sade do sistema jurdico brasileiro. Trata-se, ademais, do mecanismo mais
apropriado para que determinadas opes legislativas sejam amadurecidas a partir
dos casos concretos que chegam diariamente s mos de juzes e desembargadores.
No entanto, amadurecidas essas questes nos diferentes

tribunais do pas, o sistema depende da uniformizao da jurisprudncia pelos
tribunais superiores. E uma vez que esses tribunais se manifestam tambm de forma
reiterada sobre determinada questo jurdica, a sade do sistema passa a depender
da replicao desse entendimento pelos rgos de primeira e segunda instncia. A
pesquisa indica que parte do congestionamento dos tribunais superiores decorre de
aes que pretendem somente a aplicao de entendimentos j pacificados.
Ademais, muitas impetraes decorrem da oscilao da

jurisprudncia e das divergncias entre rgos do mesmo tribunal superior. A falta de
mecanismos que estimulem a uniformizao de jurisprudncia no mbito dos prprios
tribunais superiores tambm um fator responsvel pelas reiteradas impetraes de
HC e RHC.
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Verificou-se uma pequena queda no nmero de impetraes

tanto no STJ como no STF a partir de 2010, quando o STJ editou oito novas Smulas
em matria penal55, sendo trs delas sobre temas que figuram dentre as dez questes
mais discutidas naquele Tribunal56.
Sabe-se tambm que o sistema processual penal brasileiro

lento e que essa lentido se agrava no que diz respeito ao sistema de recursos, seja
perante os tribunais de segunda instncia, seja perante os prprios tribunais
superiores. Um recurso pode demorar anos at ser apreciado e essa questo no
pode ser encarada de forma superficial. Especialmente quando trata da liberdade de
locomoo do indivduo. Portanto, no obstante os tribunais superiores tenham
buscado impedir a utilizao do HC como substituto de RHC (no caso do STF) ou de
qualquer outro recurso cabvel (no caso do STJ), a medida aparenta ser um remdio
ainda mais perigoso do que a doena.
Alis, historicamente, a impetrao do habeas corpus perante o

STF foi assegurada mesmo em situaes que fugiam competncia do mais alto
Tribunal do pas. O art. 101, inciso I, alnea h, da Constituio de 1946 previa que a
ordem poderia ser concedida pelo STF se houvesse risco de que a violncia
liberdade de locomoo se consumasse antes que o juiz ou tribunal competente
pudesse examinar o pedido57.
Sob o regime da atual Constituio, o STF possui precedentes

inclusive no sentido de abrandar a vedao de habeas corpus prevista no prprio texto
constitucional (Art. 142 2 - No caber "habeas-corpus" em relao a punies
disciplinares militares)58.
55
Smulas 438, 439, 440, 441, 442, 443, 444 e 455.
56
Desde ento, houve a edio de apenas cinco Smulas em matria penal, sendo uma em
2011 (Smula 471), trs em 2012 (Smulas 491, 492 e 493) e uma em 2013 (Smula 501). J
o STF no edita Smulas em matria penal desde 2003.
57
Art 101 - Ao Supremo Tribunal Federal compete: I - processar e julgar originariamente: (...) h)
o habeas corpus , quando o coator ou paciente for Tribunal, funcionrio ou autoridade cujos
atos estejam diretamente sujeitos jurisdio do Supremo Tribunal Federal; quando se tratar
de crime sujeito a essa mesma jurisdio em nica instncia; e quando houver perigo de se
consumar a violncia, antes que outro Juiz ou Tribunal possa conhecer do pedido.
(Constituio de 1946). Grifamos.
58
"Habeas corpus". O sentido da restrio dele quanto s punies disciplinares militares
(artigo 142, PAR. 2., da Constituio Federal). - No tendo sido interposto o recurso ordinrio
cabvel contra o indeferimento liminar do "habeas corpus" impetrado perante o Superior
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Por fim, imperioso frisar que historicamente, mas, sobretudo,

aps a redemocratizao e a promulgao da Constituio de 1988, as mais
importantes decises em matria de Direito Penal, Direito Processual Penal e Direito
da Execuo Penal foram travadas em sede de HCs ou RHCs.
Os leading cases (precedentes importantes) e as principais

discusses constitucionais em matria penal (gerando significativas mudanas
legislativas a partir de declaraes de inconstitucionalidade) foram proferidas pelos
tribunais superiores graas ao fato de que HCs e RHCs chegavam livremente aos
tribunais superiores. Nesse aspecto, pode-se dizer que em matria penal, o HC mais
salutar para o sistema penal do que as prprias aes de controle concentrado de
constitucionalidade.
Some-se a isso o fato de que no h, tampouco, debate no

mbito do Poder Legislativo acerca de modificaes relevantes desse instituto.
Considerando projetos apresentados nos ltimos vinte anos, s h quatro Projetos de
Lei em tramitao na Cmara dos Deputados que tratem do habeas corpus, sendo
dois deles (PL 8045/2010 e 7987/2010) projetos de reforma integral do Cdigo de
Processo Penal, os quais no fazem alteraes na utilizao dessa ao. O PL
3789/2008 estabelece a preferncia do julgamento dos habeas corpus na pauta dos
tribunais e a PEC 180/2007 modifica a Constituio para admitir habeas corpus para
punies disciplinares militares. No Senado o panorama no diferente, inexistindo
qualquer Projeto de Lei que pretenda limitar a utilizao dessa ao.
Tribunal de Justia (artigo 102, II, "a", da Constituio Federal), conhece-se do presente "writ"
como substitutivo desse recurso. - O entendimento relativo ao 2 do artigo 153 da Emenda
Constitucional n. 1/69, segundo o qual o princpio, de que nas transgresses disciplinares no
cabia "habeas corpus", no impedia que se examinasse, nele, a ocorrncia dos quatro
pressupostos de legalidade dessas transgresses (a hierarquia, o poder disciplinar, o ato ligado
funo e a pena susceptvel de ser aplicada disciplinarmente), continua valido para o
disposto no 2 do artigo 142 da atual Constituio que e apenas mais restritivo quanto ao
mbito dessas transgresses disciplinares, pois a limita as de natureza militar. "Habeas corpus"
deferido para que o STJ julgue o "writ" que foi impetrado perante ele, afastada a preliminar do
seu no-cabimento. Manuteno da liminar deferida no presente "habeas corpus" at que o
relator daquele possa aprecia-la, para mant-la ou no. (STF- HC 70.648 1 Turma - Rel. Min.
Moreira Alves, DJ 04/03/1994).
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Por fim, o habeas corpus tambm no objeto de controvrsias

doutrinrias nem de parece ensejar debate no meio acadmico. Na ocasio em que
esse relatrio foi finalizado (17 de maro de 2014) a base de dados do CNPq
registrava a existncia de apenas um grupo de pesquisa no Diretrio dos Grupos de
Pesquisa do Brasil (http://dgp.cnpq.br/buscaoperacional/): justamente o que foi
constitudo para a realizao dessa pesquisa59.
Feitas essas ponderaes, so apresentadas algumas

propostas, seguidas de fundamentao, em formato de tabela. Sugere-se fortemente
que tais pontos identificados sejam objeto de discusso no s pela comunidade
jurdica, mas tambm pelos prprios integrantes de tribunais superiores.
5.1) Propostas formuladas com base na anlise quantitativa
No se considera necessria, nem apropriada, qualquer

restrio impetrao de habeas corpus substitutivo de qualquer recurso. No
obstante o percentual de casos de no conhecimento por esse fundamento seja alto
no STJ (representando 21,16% dos casos de no conhecimento), relativamente
baixo no STF (apenas 2,5% dos casos de no conhecimento).
Afinal, o crescimento dos casos de no conhecimento por esse

fundamento tambm foi acompanhado pelo crescimento, sobretudo no STJ, de
concesses de ordem ex-officio. No STJ, 22,22% de todas as concesses de ordem
ex-officio foram proferidas em casos de HCs no conhecidos por serem substitutivos
de recursos. J no STF, o percentual de concesso de ordem ex-officio em casos de
HCs no conhecidos por serem substitutivos de recursos alcana 25,67%.
Feitas essas ponderaes, no entanto, e apenas a ttulo de

conteno de uma medida que no se apresenta capaz de solucionar o crescimento
de HCs e RHCs nos tribunais superiores, mas que vem sendo aplicada, sugere-se a
edio de Smulas que reduzam o grau de discricionariedade no juzo de
conhecimento das impetraes.
59
http://dgp.cnpq.br/buscaoperacional/detalhelinha.jsp?grupo=0004601QX71AIR&seqlinha=5
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PROPOSTA n 1:
Edio de Smula pelo STJ contendo limitao do no-conhecimento de impetraes

de habeas corpus substitutivo de recurso.
Sugesto de redao: Admite-se a impetrao de habeas corpus substitutivo de

qualquer recurso sempre que o paciente se encontrar preso ou quando o recurso
substitudo no tiver sido julgado no prazo de 180 dias, contados da sua interposio
ou, se julgado, a deciso no tiver sido publicada no prazo de 60 dias.
No h dvidas de que a prestao jurisdicional clere um

objetivo a ser perseguir e que o alto nmero de HCs e RHCs nos tribunais superiores
contribui para tornar a prestao jurisdicional mais lenta. Com efeito, essa demora tem
ensejado inclusive a impetrao de habeas corpus pleiteando que seja determinado,
justamente, o julgamento de habeas corpus impetrado perante outro rgo judicial60.
Da mesma forma, o afluxo de milhares de impetraes

anualmente tem gerado o efeito perverso de concentrar os julgamentos nos ministros
relatores, privilegiando um modelo de decises monocrticas ao invs de decises
colegiadas, violando o direito ao juiz natural e introduzindo um mecanismo que afeta a
isonomia dos julgamentos, pois impede a formao de uma jurisprudncia dominante
no mbito dos tribunais superiores.
Porm, limitar a utilizao de uma ao prevista

constitucionalmente com a nica finalidade de reduzir a quantidade de litgios
submetidos ao exame dos tribunais superiores negar o prprio acesso prestao
jurisdicional, garantia constitucional petrificada no artigo 5 da CRFB (inciso XXXV).
60
Nesse sentido, veja-se, por todos, o HC 109825, 1 Tuma, Rel. Min. Carmen Lucia, DJe
21.03.2012: A inexistncia de justificativa plausvel para a excessiva demora na realizao do
julgamento de mrito do habeas corpus impetrado no Superior Tribunal de Justia configura
constrangimento ilegal por descumprimento da norma constitucional da razovel durao do
processo (art. 5, inc. LXXVIII, da Constituio da Repblica), viabilizando, excepcionalmente, a
concesso de habeas corpus. Ordem concedida, para determinar autoridade impetrada que
apresente o habeas corpus em mesa na primeira sesso da Turma subsequente
comunicao da presente ordem (art. 664, caput, do Cdigo de Processo Penal c/c art. 202,
caput, do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia).
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Nesse sentido, a definio de prazos razovel para julgamento

dos recursos busca compatibilizar as garantias constitucionais com a racionalizao
dos trabalhos no mbito das cortes superiores.
5.2) Propostas formuladas com base na anlise qualitativa
PROPOSTA n 1:
Edio de nova Smula pelo STJ uniformizando os critrios de aumento de pena pelo
emprego de arma de fogo para o crime de roubo.
Opo (a): No se aplica a causa de aumento prevista no art. 157, 2, I, do Cdigo

Penal quando no comprovada pela acusao a potencialidade lesiva da arma
empregada.
Opo (b): Aplica-se a causa de aumento prevista no art. 157, 2, I, do Cdigo

Penal, mesmo quando no comprovada pela acusao a potencialidade lesiva da
arma empregada.
FUNDAMENTAO: O primeiro ponto identificado pela

pesquisa como foco de doena, ou gargalo da prestao jurisdicional, diz respeito
interpretao da causa de aumento prevista no art. 157, 2, I, do Cdigo Penal61.
A insegurana jurdica decorre da contradio entre a

impossibilidade de aplicao dessa causa de aumento quando se tratar de uma arma
de brinquedo (tema do revogado enunciado n 174 da Smula do STJ) e as decises
do STJ que ora afirmam ser necessria uma percia para que se avalie a
potencialidade lesiva da arma empregada, ora sustentam que se trata de uma prova
que incumbe defesa.
61
Art. 157 - Subtrair coisa mvel alheia, para si ou para outrem, mediante grave ameaa ou
violncia a pessoa, ou depois de hav-la, por qualquer meio, reduzido impossibilidade de
resistncia: (...) 2 - A pena aumenta-se de um tero at metade: I - se a violncia ou
ameaa exercida com emprego de arma.
Pgina 106 de 110
Esse coordenador se inclina pela opo (a), uma vez que na

teoria das provas do Direito Processual Penal, somente pode ser nus da parte
acusada a prova de fato que seja por ela alegado (art. 156, CPP).
Como a causa de aumento nesse caso est relacionada a um

fato que deve obrigatoriamente constar da acusao, no se mostra adequado que se
impute defesa o dever de produzir essa prova. Mesmo porque se no houver a
apreenso da arma, tem-se uma situao de prova impossvel. E se no h meios de
que essa prova seja produzida, a presuno que se faz a partir de outras provas
(testemunhal, no caso) no poderia ser contrria ao acusado (art. 5, LVII, da
Constituio; princpio da presuno de inocncia).
PROPOSTA n 2:
Transformao do enunciado 443 da Smula do STJ em smula vinculante pelo STF.
FUNDAMENTAO: Considerando a existncia de alto nmero

de impetraes visando simplesmente aplicao de Smula j editada pelo STJ,
sugere-se a transformao desse enunciado, nos mesmos termos em que est
redigido, em Smula Vinculante pelo STF.
PROPOSTA n 3:
Transformao do enunciado 444 da Smula do STJ em smula vinculante pelo STF.

de impetraes visando simplesmente aplicao de Smula j editada pelo STJ,
sugere-se a transformao desse enunciado, nos mesmos termos em que est
redigido, em Smula Vinculante pelo STF.
PROPOSTA n 4:
Edio de nova Smula pelo STJ acerca da possibilidade de compensao entre

agravantes e atenuantes preponderantes.
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Opo (a): possvel, na segunda fase da dosimetria da pena, a compensao da

atenuante da confisso espontnea com a agravante da reincidncia.
Opo (b): No possvel, na segunda fase da dosimetria da pena, a compensao

da atenuante da confisso espontnea com a agravante da reincidncia.
FUNDAMENTAO: No obstante o tema j tenha sido

pacificado pela Terceira Seo do STJ no sentido indicado na opo a, o STF tem
decidido, nos ltimos anos, preponderantemente na forma da opo b.
Esse coordenador se inclina pela opo (a), no obstante o

Cdigo Penal tenha previsto como circunstncias preponderantes apenas os motivos
determinantes do crime, a personalidade do agente e a reincidncia.
Com efeito, a redao do Cdigo Penal, nessa parte, data da

reforma de 1984, anterior promulgao da nova Constituio, que transformou o
direito de no colaborao em clusula ptrea. Com efeito, esse entendimento foi
reforado com as mudanas na lei processual penal (Lei 10.792/2003 e 11.689/2008),
que passaram a no admitir qualquer prejuzo ao acusado que no desejar prestar
depoimento.
Ademais, a confisso do acusado pode ser considerada uma

forma de colaborao com a pretenso estatal de punio, a qual vem recebendo
tratamento mais vantajoso sendo uma das condies da delao premiada (Lei
9.807/1999, 12.529/2011 e 12.846/2013, dentre outras).
PROPOSTA n 5:
Transformao dos enunciados 444 da Smula do STJ e 718 e 719 da Smula do STF
em smula vinculante pelo STF.
Sugesto de redao: A imposio do regime de cumprimento mais severo do que a

pena aplicada permitir exige motivao idnea, no bastando como fundamentao
apenas a gravidade abstrata do delito.
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de impetraes visando simplesmente aplicao de Smulas j editada pelo STJ e
STF, sugere-se a transformao desse enunciado em Smula Vinculante pelo STF.
PROPOSTA n 6:
Edio de novos enunciados nas Smulas do STJ e STF uniformizando os critrios de

Sugesto de redao: No caracterizam o crime de furto as condutas de subtrao

de bens quando seu valor no ultrapassa 40% do salrio mnimo vigente na poca do
fato, desde que no haja afetao de outros bens jurdicos
Sugesto de redao: No se reconhece a insignificncia de fatos praticados por

agente que j tenha sido condenado por crime doloso.
Sugesto de redao: Inquritos policiais e aes penais em curso no impedem a

FUNDAMENTAO: Embora no tenha sido normatizado, o

princpio da insignificncia largamente aceito pela doutrina e amplamente utilizado
pelo Poder Judicirio, seja por magistrados de primeiro grau, seja por Ministros de
tribunais superiores. No entanto, a ausncia de balizamentos objetivos gera
insegurana jurdica e produz impetraes perante as cortes superiores. No
compatvel com as responsabilidades do STF nem do STJ ter de julgar casos que
envolvam supostos furtos de tabletes de manteiga ou pacotes de biscoito. Para evitar
a reiterao de casos do gnero necessria a utilizao de critrios objetivos.
PROPOSTA n 7:
Edio de novo enunciado na Smula do STJ uniformizando a possibilidade de priso

preventiva em crime de furto.
Pgina 109 de 110

Sugesto de redao: No se aplica a vedao da priso preventiva prevista no art.

312, I, do Cdigo de Processo Penal em casos de prtica delituosa reiterada, vedada
a fundamentao da priso com base em inquritos policiais ou aes penais em
andamento, na gravidade abstrata do crime ou na periculosidade do agente
FUNDAMENTAO: Como constatado na pesquisa, as

decises do STJ e do STF so no sentido que a reiterao criminosa elemento
concreto e fundamento idneo para a decretao da custdia cautelar, mesmo em
crimes cuja pena mxima no seja superior a quatro anos (caso do furto simples). No
entanto, a redao proposta reduz a insegurana jurdica afastando argumentos que
vm sendo rechaados pelos tribunais superiores.
No foram formuladas sugestes para os temas de liberdade

provisria em caso de trfico de drogas e cumprimento da pena em regime inicial
diferente do fechado em condenaes por trfico de drogas na medida em que essas
questes j foram objeto de declarao incidental de inconstitucionalidade pelo
tribunal Pleno do STF (HC 104339 e HC 111840, respectivamente).
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FGV DIREITO RIO - Centro Justia e Sociedade - CJUS

Projeto Panaceia universal ou remdio constitucional? Habeas

Rio de Janeiro, 17 de maro de 2014.

Dr. Fbio de S e Silva

Dr. Ricardo Lobo da Luz

Servimo-nos da presente para encaminhar a Vossas Senhorias o

Esperamos que o trabalho ora enviado atenda s expectativas

Prof. Dr. Thiago Bottino

Introduo ao Relatrio Final .......................................................................... 4

Captulo 1 Contextualizao da pesquisa: o uso do habeas corpus no

Captulo 2 - Desenvolvimento dos trabalhos ............................................... 13

2.1 - Metodologia ........................................................................................ 19

Captulo 3 Pesquisa Quantitativa ............................................................... 30

3.1) Origem .................................................................................................. 35

3.2) Impetrante ............................................................................................ 46

3.3) Julgamento .......................................................................................... 59

3.4) Concesso ex-officio........................................................................... 69

3.6) Situao do paciente no momento da impetrao ........................... 74

3.7) rgo decisrio ................................................................................... 78

Captulo 4 Pesquisa Qualitativa ................................................................. 82

4.1) Crime de roubo e erro na dosimetria ................................................. 82

4.2) Crime de roubo e erro na fixao do regime inicial de cumprimento

4.3) Crime de furto e princpio da insignificncia .................................... 88

4.4) Crime de furto e priso cautelar ......................................................... 92

4.5) Crime de trfico e priso cautelar ...................................................... 95

4.6) Crime de trfico e regime inicial de cumprimento de pena ............. 96

Concluses parciais da anlise qualitativa .............................................. 97

Captulo 5 Propostas de articulao e integrao entre as instituies

5.1) Propostas formuladas com base na anlise quantitativa .............. 104

5.2) Propostas formuladas com base na anlise qualitativa ................ 106

ANEXO Relao de todos os casos examinados ........... Erro! Indicador no

Introduo ao Relatrio Final

O presente relatrio apresenta os produtos elaborados a partir

Ademais, o relatrio parcial foi objeto de valiosos comentrios,

Outro relatrio ser encaminhado em separado, dedicado

Os produtos finais atendem aos objetivos definidos no

Coleta, sistematizao e anlise de dados sobre o volume, a matria, o

Volume de concesses e denegaes e seus principais fundamentos,

Desde o princpio, trabalhou-se com a perspectiva de que as

(1) o primeiro captulo destinado breve apresentao das

(2) o segundo captulo abordar o desenvolvimento das

(3) o terceiro captulo dedicado aos resultados obtidos por

(4) o quarto captulo apresenta a pesquisa qualitativa sobre os

(5) por fim, o quinto e ltimo captulo desse relatrio apresenta

julgamento dos autos do HC n 216.882), justificando-a no grande volume de distribuio de

Um registro importante, entretanto, deve ser feito. Recomenda-

Dada a exiguidade do prazo de pesquisa (apenas seis meses) e

A equipe de pesquisa considera fundamental que se promova a

Essa necessidade imperiosa decorre dos excelentes resultados

O encontro, realizado em 16 de outubro de 2013, contou com a

DPESP, alm de outros defensores pblicos. Nessa ocasio tambm estiveram

A segunda experincia bem sucedida foi uma apresentao

Infelizmente, o reduzido prazo para a concluso da pesquisa

Inobstante tais apresentaes no tenham sido realizadas

Captulo 1 Contextualizao da pesquisa: o uso do habeas

Querer-se livre tambm querer livres os outros

A previso da ao de habeas corpus consta da Constituio

O primeiro Cdigo Criminal da Repblica (Decreto 848, de

Por outro lado, os regimes autoritrios, de modo geral, sempre

O nico perodo histrico no qual se limitou a utilizao do

Desde ento, o habeas corpus tem sido utilizado com frequncia

Medidas tmidas tm sido tomadas pelo STF para diminuir o

Portanto, a questo mais importante, nos dias atuais, que