A Harmonizao do Direito Privado

MINISTRIO DAS RELAES EXTERIORES

Ministro de Estado Embaixador Celso Amorim

Secretrio-Geral Embaixador Samuel Pinheiro Guimares

FUNDAO ALEXANDRE DE GUSMO

Presidente Embaixador Jeronimo Moscardo

INSTITUTO RIO BRANCO (IRBr)

Diretor Embaixador Fernando Guimares Reis

A Fundao Alexandre de Gusmo, instituda em 1971, uma fundao pblica vinculada ao Ministrio
das Relaes Exteriores e tem a finalidade de levar sociedade civil informaes sobre a realidade
internacional e sobre aspectos da pauta diplomtica brasileira. Sua misso promover a sensibilizao
da opinio pblica nacional para os temas de relaes internacionais e para a poltica externa brasileira.

Ministrio das Relaes Exteriores

Esplanada dos Ministrios, Bloco H
Anexo II, Trreo, Sala 190
70170-900 Braslia, DF
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Fax: (61) 2030 9125
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 Joo Andr Lima

A Harmonizao do Direito Privado

Braslia, 2008
Direitos de publicao reservados

Fundao Alexandre de Gusmo

Ministrio das Relaes Exteriores
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E-mail: funag@mre.gov.br

Capa:
Bianco, Enrico (1918) Trigal
leo s/tela - 25 x 35 cm - ass.
inf. direito 1977.

Equipe Tcnica

Coordenao:
Eliane Miranda Paiva

Programao Visual e Diagramao:

Cludia Capella e Paulo Pedersolli

Originalmente apresentado como tese do autor no LI CAE, Instituto Rio Branco, 2007.

Impresso no Brasil 2008

Lima, Joo Andr.

A harmonizao do direito privado / Joo Andr Lima. - Braslia:
Fundao Alexandre de Gusmo, 2007.

264p.

Tese apresentada pelo autor no LI CAE, (Curso de Altos Estudos),

Instituto Rio Branco, 2007.

ISBN: 978.85.7631.093.8

1. Direito privado. 2. Poltica externa - Brasil. 3. Instituto Internacional

para a Unificao do Direito Privado. 4. Instituto Rio Branco. 5. Curso de
Altos Estudos. I. Autor. II. Ttulo.
CDU: 341.91: 339.52/.542.6

Depsito Legal na Fundao Biblioteca Nacional conforme Decreto n 1.825 de 20.12.1907

 Elza Maria,
e ao Antnio Pedro,
ao Joo Marcelo e Isabel
 Sumrio

INTRODUO ................................................................................................. 11

PRIMEIRA PARTE

Captulo I A criao do Unidroit ................................................................ 19

I.1 As origens histricas ....................................................................... 21
I.2 Propsitos e objetivos ..................................................................... 37
I.3 Composio atual e financiamento de suas atividades .................... 45

Captulo II Estrutura Institucional .............................................................. 49

II.1 A Assemblia-Geral composio e funes ................................. 51
II.2 O Conselho de Direo composio e funes ........................... 55
II.3 O Secretariado atribuies e responsabilidades ........................... 58

Captulo III Mtodos de Trabalho ............................................................... 61

III.1 Estgio inicial: a formao de grupos de estudo ........................... 63
III.2 Estgio intermedirio: a anlise e negociao
inter-governamental ...................................................................... 71
III.3 Estgio final: a adoo de instrumentos internacionais
por negociao diplomtica ......................................................... 73

Captulo IV Instrumentos internacionais elaborados e

adotados pelo Unidroit ........................................................... 75
IV.1 Conveno Relativa a uma Legislao Uniforme sobre a Formao
de Contratos para a Venda Internacional de Produtos, de 1964 ...... 77
IV.2 Conveno Relativa a uma Legislao Uniforme sobre a
Venda Internacional de Produtos, de 1964 .................................... 77
IV.3 Conveno Internacional sobre os Contratos de Viagem, de 1970 .... 80
 IV.4 Conveno sobre uma Legislao Uniforme na forma de um
Testamento Internacional, de 1973 .............................................. 82
IV.5 Conveno sobre Agenciamento na Venda Internacional
de Produtos, de 1983 .................................................................... 84
IV.6 Conveno sobre Leasing Financeiro Internacional, de 1988 ........ 85
IV.7 Conveno sobre Factoring Internacional, de 1988 ...................... 86
IV.8 Conveno sobre Bens Culturais Furtados ou Ilicitamente
Exportados, de 1995 ..................................................................... 87
IV. 9 Princpios relativos aos Contratos do Comrcio
Internacional, de 1994 ................................................................. 90
IV.10 Guia para os Negcios Internacionais sobre
Franquia, de 1998 ....................................................................... 96
IV.11 Conveno da Cidade do Cabo sobre Garantias Internacionais
Incidentes sobre Equipamento Mvel, de 2001 .......................... 99
IV.12 Protocolo Conveno da Cidade do Cabo Relativo a Questes
Especficas ao Equipamento Aeronutico, de 2001 .................. 101

SEGUNDA PARTE

Captulo I A natureza dos instrumentos internacionais elaborados

pelo Unidroit ........................................................................... 103
I.1 Direito Privado versus Direito Pblico ............................................ 105
I.2 Os conceitos de unificao e de harmonizao
do Direito Privado ......................................................................... 116
I.3 Harmonizao via regras de Direito substantivas ou via
regras que regulamentam conflito de leis ..................................... 118
I.4 O regionalismo e a unificao do Direito Privado .......................... 125

Captulo II A questo do triplo enfoque acadmico, da iniciativa

privada e governamental na elaborao de
instrumentos internacionais pelo Unidroit ................................ 131
II.1 O papel de especialistas e juristas ................................................ 133
II.2 A atuao dos interesses privados ............................................... 135
II.3 A ao dos Governos ................................................................... 137
 II.4 O Unidroit como frum de participao do meio
tcnico-acadmico, da iniciativa privada e dos Governos ............ 139

Captulo III O trabalho desenvolvido por outras organizaes

internacionais afins .............................................................. 141
III.1 A UNCITRAL ................................................................................ 143
III.2 A Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado ............... 153
III.3 A Conferncia Especializada Interamericana sobre
Direito Internacional Privado ....................................................... 161
III.4 A Organizao Africana para a Harmonizao do
Direito dos Negcios ................................................................... 171

TERCEIRA PARTE

Captulo I A participao do Brasil no Unidroit ....................................... 183

I.1 A adeso brasileira ao Unidroit ...................................................... 185
I.2 As divises por quotas e a contribuio financeira do Brasil ......... 191

Captulo II A questo da normatizao das relaes econmicas

internacionais e o Brasil .......................................................... 195

Captulo III Os instrumentos internacionais adotados ou em exame

pelo Unidroit e o caso brasileiro ........................................... 205
III.1 O eventual interesse em ratificar ou incorporar instrumentos
internacionais adotados pelo Instituto ........................................ 207
III.2 O eventual interesse brasileiro nos instrumentos internacionais
em exame ou em estudo pelo Instituto ....................................... 214

Captulo IV O Unidroit como instrumento de ao diplomtica brasileira ... 217

IV.1 Uma atuao mais afirmativa: vantagens e limitaes ................ 219
IV.2 Os riscos de uma atuao menos positiva ................................... 221

Consideraes finais .................................................................................. 223

Bibliografia ................................................................................................ 229
Notas ......................................................................................................... 239
INTRODUO
 INTRODUO

Os esforos com vistas a harmonizar as normas de direito

privado que remontam ao final do sculo XIX e que cobraram maior
intensidade aps a dcada de 50 do sculo passado - assumem, nos
dias que correm, prioridade elevada, em funo, sobretudo, das
oportunidades criadas para os interesses privados, em decorrncia do
aumento e diversificao do intercmbio econmico, comercial e
cientfico entre as naes e do processo de globalizao dos mercados
e de conquistas tecnolgicas inovadoras. A expanso da agenda
econmica internacional produz reflexos no mundo dos negcios e
desperta o interesse dos agentes privados de participar, mais ativamente,
das novas possibilidades de intercmbio econmico que se abrem.
Para tanto, torna-se cada vez mais importante que os interesses
privados possam dispor de um conjunto de regras minimamente
unificadas que regulamentem e abriguem as atividades econmicas entre
dois ou mais pases, de modo a proporcionar um ambiente de negcios
em que prevalea maior segurana jurdica. A aproximao de
legislaes constitui, assim, uma das principais demandas da
comunidade internacional, especialmente em razo da maior
interdependncia que existe, hoje, entre os Estados e os interesses
privados. Trata-se de um incentivo importante s aes privadas que
transbordem as fronteiras de um pas, pois a diversidade jurdica poder
gerar custos adicionais a essas transaes.
Da mesma forma, o aumento das inter-relaes pessoais, de
toda a sorte, que ultrapassam as fronteiras dos pases vem criando

13
 JOO ANDR LIMA

novas relaes no campo do direito a exigir instrumentos jurdicos

internacionais inovadores, que contemplem essa realidade e possam
acomodar os interesses de pessoas fsicas ou jurdicas.
O trabalho analisar o papel e a atuao do Instituto
Internacional para a Unificao do Direito Privado-Unidroit nos esforos
internacionais mais amplos de harmonizao das regras jurdicas no
domnio do direito privado. Procurar, ao mesmo tempo, avaliar a
convenincia de uma maior participao do Brasil nos trabalhos
desenvolvidos por essa tradicional organizao intergovernamental.
Examinar o interesse brasileiro em alguns dos instrumentos
internacionais elaborados pelo Unidroit, que j tenham sido negociados
ou que ainda estejam em fase de negociao. O trabalho no pretende
constituir um estudo aprofundado, do ponto-de-vista jurdico, sobre
cada um dos diplomas internacionais produzidos ou em exame pelo
Unidroit, pois seria de maior utilidade, para os propsitos da monografia,
uma referncia aos objetivos principais desses instrumentos, o contexto
em que foram elaborados e as razes de sua adoo. Antes, o trabalho
aspira a constituir um estudo sobre a importncia dessa organizao
internacional e sobre a relevncia de uma maior participao brasileira
no nvel tcnico-jurdico e no plano diplomtico.
Nessa linha, a monografia argumentar que uma atuao ainda
mais positiva do Brasil no Unidroit seria relevante para o Pas, pois,
entre outras vantagens, poderia assegurar uma insero mais fluida e
competitiva dos negcios privados brasileiros no mercado externo,
sob regras internacionais suficientemente discutidas e negociadas, alm
de transparentes. Contrariamente, uma participao menos afirmativa
do Pas no Instituto poder acarretar dificuldades para a melhor incluso
dos interesses privados nas correntes econmicas globais, ademais de
reduzir a atratividade do Brasil como destino de recursos financeiros
do setor privado internacional. Uma presena menos ativa do Brasil
poder fazer com que os interesses especficos brasileiros sejam
apreciados de forma menos eficaz quando da discusso, elaborao e

14
 INTRODUO

adoo de instrumentos internacionais que venham a regular atividades

privadas em reas fundamentais para o desenvolvimento do Pas.
O trabalho subdivide-se em trs Partes. Na primeira, examinar
a origem do Unidroit, sua composio, organizao institucional,
mtodos de funcionamento e processo legislativo, suas principais
atividades e os instrumentos internacionais elaborados. Na segunda,
realizar-se- um estudo de questes relevantes sobre o tema da
harmonizao do direito privado, a comear pelo prprio conceito de
harmonizao e de unificao do direito privado, passando pelo debate
entre multilateralismo e regionalismo naquilo que diga respeito matria,
pela questo do triplo enfoque acadmico, da iniciativa privada e
governamental predominante no Unidroit, alm de se proceder a
uma anlise sobre o papel de organizaes internacionais afins, como
a Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado, a Uncitral,
das Naes Unidas, a Conferncia Especializada Interamericana sobre
Direito Internacional Privado e a Organizao Africana para a
Harmonizao do Direito dos Negcios OHADA. Na terceira,
examinar-se- a reincorporao do Brasil ao Unidroit, em 1993, a
relevncia desse organismo internacional como instrumento da ao
poltica externa brasileira, sob o ngulo da tendncia que se observa
no cenrio internacional de normatizao das relaes econmicas
internacionais, alm do interesse brasileiro na adeso a alguns
instrumentos adotados ou em negociao no mbito do Instituto.
Criado, em 1926, por iniciativa do Governo italiano, o Unidroit
foi inaugurado em 1928. Como se ver, trata-se da mais antiga
organizao internacional que se ocupa do tema da harmonizao
internacional do direito privado. A prpria Conferncia da Haia, que
teve sua primeira reunio em 1893, apenas foi institucionalizada em
1955. Da mesma forma, o Unidroit o nico organismo voltado
unificao jurdica internacional que cobre o direito privado como um
todo (a UNCITRAL, por exemplo, atua exclusivamente na rea do
direito do comrcio internacional) e contempla unicamente a
harmonizao do direito substantivo ou material - ao passo que a

15
 JOO ANDR LIMA

Conferncia da Haia trabalha precipuamente no campo do sistema de

conflito de leis. E tem alcance universal, ao contrrio de outras
instituies regionais, como, por exemplo, a Conferncia Especializada
Interamericana sobre Direito Internacional Privado, da OEA.
O Brasil foi um dos Estados fundadores do Unidroit, tendo
participado de sua inaugurao e das primeiras sesses com importante
representao. A presena brasileira na criao do Instituto mostra,
por um lado, o empenho do Brasil na rea da unificao jurdica e, por
outro, a relevncia da regio latino-americana, e do Brasil em particular,
no desenvolvimento desse tema. Alis, basta recordar que teve lugar
na Amrica Latina e no na Europa a negociao e adoo do
primeiro instrumento internacional voltado uniformizao jurdica
no caso, de Direito Internacional Privado. Com a dissoluo do Unidroit
aps a retirada da Itlia da Sociedade das Naes, o Brasil foi um dos
primeiros a aderir ao novo Estatuto, de 1940. Mais uma vez, fica
demonstrado o seu interesse na matria e nessa instituio. No entanto,
renunciar ao Unidroit em 1971, por razes pouco claras, mas retornar
em 1993. At o momento, o Brasil adotou uma das convenes
produzidas pelo Unidroit, est examinando aderir a mais dois
instrumentos e se encontra negociando com interesse outro diploma.
No intuito de reduzir os efeitos adversos das diferenas jurdicas
entre os pases, a comunidade internacional vem concebendo
mecanismos de harmonizao, unificao e uniformizao do direito,
como espcies de aproximao jurdica. Apesar de alguns autores
insistirem na diferenciao de significados entre essas vrias expresses,
no h, por assim dizer, uma unidade terminolgica e conceitual a
respeito desses termos. O assunto ser discutido em sub-captulo
especfico. Desde j, importa frisar que essas expresses sero utilizadas
como sinnimas, indiscriminadamente, ao longo do trabalho.
Os instrumentos que a comunidade internacional normalmente
adota para obter a unificao jurdica podero ser vinculantes ou no-
vinculantes. Os primeiros representam a soluo clssica para a
harmonizao do direito, sendo eles os tratados e as convenes

16
 INTRODUO

internacionais resultantes de conferncias diplomticas. Os segundos

constituem instrumentos mais flexveis, que se adaptam melhor s
diversas situaes especficas, mas que perdem em termos de exatido,
pois o seu contedo ser aplicado segundo as convenincias dos pases
e dos particulares a quem eles se destinam. Entre esses, ressaltam as
leis-modelo, os guias legais e os princpios relativos a uma matria
determinada. Quanto ao seu campo de atuao, esses instrumentos de
harmonizao podero ter amplitude regional ou universal.
Para os efeitos do trabalho, entende-se por direito uniforme,
harmonizado ou unificado o conjunto de disposies internacionais
adotadas pelos pases, com o intuito de submeter a uma mesma
regulamentao certas relaes jurdicas de carter internacional. A
finalidade do direito unificado, assim, ser estabelecer normas jurdicas
comuns que devero regular determinadas transaes que se revestem
de particular interesse internacional.

17
 PRIMEIRA PARTE

CAPTULO I

A CRIAO DO UNIDROIT
 CAPTULO I
A CRIAO DO UNIDROIT

I.1 AS ORIGENS HISTRICAS

No perodo que se seguiu ao trmino da Primeira Guerra

Mundial, predominava o sentimento de que, como forma de evitar
futuros conflitos armados, era premente o estabelecimento de medidas
destinadas a normalizar e a estabilizar as relaes entre os pases. Esse
estado de esprito refletia-se especialmente na recm criada Sociedade
das Naes - que constitua a primeira experincia internacional de
associao de Estados soberanos - e deu ensejo a diversas iniciativas
que visavam a promover a cooperao internacional nos mais diversos
campos.
Contra esse pano de fundo, a Frana e a Itlia decidiram criar,
como rgos auxiliares da Sociedade das Naes - e com o intuito de
lhe permitir executar, com maior eficcia, a misso de garantir a paz
mundial -, organismos internacionais que teriam a finalidade de
desenvolver a cooperao multilateral. Assim, a Frana instituiu o
Instituto Internacional para a Cooperao Intelectual, que vem a ser o
precursor da UNESCO, e, a Itlia, o Instituto Internacional Educacional
Cinematogrfico e o Instituto Internacional para a Unificao do Direito
Privado, este ltimo conhecido pela sigla Unidroit, que deriva dalla
combinazione dei termini francesi Unification e Droit.1
A iniciativa foi uma aplicao do sistema da Sociedade
das Naes, que estabelecia, no Artigo 24 de sua Carta, que

There shall be placed under the direction of the League all

international bureaux already established by general treaties if

21
 JOO ANDR LIMA

the parties to such treaties consent. All such international bureaux

and all commissions for the regulation of matters of international
interest hereafter constituted shall be placed under the direction
of the League.
In all matters of international interest which are regulated by
general Conventions but which are not placed under the control
of international bureaux or commissions, the Secretariat of the
League shall, subject to the consent of the Council and, if desired,
by the parties, collect and distribute all relevant information and
shall render any other assistance which may be necessary or
desirable.
The Council may include as part of the expenses of the Secretariat
the expenses of any bureaux or commission which is placed
under the direction of the League. 2

Com o novo organismo que acabava de propor, o Governo

italiano visava a perseguir o objetivo de examinar meios de
harmonizao e coordenao de regras de Direito Privado dos
diferentes Estados ou Grupos de Estados e de preparar gradualmente
a adoo, pelos diversos Estados, de uma legislao de Direito Privado
uniforme. 3
A criao do Instituto foi sugerida por um ilustre romanista e
senador italiano, Professor Vittorio Scialoja, e se ligava a um movimento,
de fins do sculo XIX, que defendia a harmonizao dos diferentes
sistemas jurdicos, os quais progressivamente se haviam diferenciado
em conseqncia do processo de codificaes nacionais. Em 20 de
abril de 1926, o Presidente de turno do Conselho da Sociedade das
Naes comunicou a aceitao da Sociedade com o oferecimento da
Itlia. Foi assim que, em 1926, foi fundado o Unidroit sendo
oficialmente inaugurado em 30 de maio de 1928 - como rgo auxiliar
da Sociedade das Naes.
A concordncia da Sociedade das Naes com a proposta
italiana foi antecedida de tratativas que duraram cerca de dois anos.

22
 A CRIAO DO UNIDROIT

Por Resoluo adotada em 30 de setembro de 1924, a Assemblia da

Sociedade das Naes exprimiu o seu agradecimento pelo oferecimento
do Governo italiano de instituir o Unidroit e recomendou ao Conselho
concluir, com o Governo italiano, todos os acordos necessrios ao
bom funcionamento do Instituto. Os princpios a serem adotados no
caso do Unidroit deveriam ser os mesmos que foram estabelecidos
para o tambm recm fundado Instituto Internacional para a
Cooperao Intelectual, com sede em Paris.4

LAssemble exprime sa profonde reconnaissance au

Gouvernment italien pour loffre gnreuse de fonder Rome
un Institut international pour lunification ou lharmonisation et la
coordination du droit priv, sous la direction de la Socit des
Nations.

O Conselho da Sociedade, por seu turno, concordou, em 3 de

outubro de 1924, com o projeto do Governo italiano, nos seguintes
termos:

Le Conseil de la Socit des Nations, ayant pris connaissance

de loffre prsente par le Gouvernement italien en vue de la
fondation dun Institut international destin unifier (ou
harmoniser et coordonner) le droit priv, sous la direction de la
Socit des Nations,
Se joint lAssemble pour exprimer au Gouvernement italien
sa profonde gratitude pour cette offre gnreuse quil a lhonneur
daccepter au nom de la Socit des Nations, ainsi quil y a t
invit par lAssemble. 5

Como passo seguinte, o representante italiano junto Sociedade

das Naes apresentou projeto de Estatuto para o Unidroit, que foi
aprovado aps receber o parecer favorvel dos diversos rgos da
Sociedade: o Comit de Especialistas para a Codificao Progressiva

23
 JOO ANDR LIMA

do Direito Internacional, a Comisso de Cooperao Intelectual, os

Comits Econmico e Financeiro, a Organizao das Comunicaes
e do Trnsito e a Organizao de Higiene.
Em seu parecer, o Presidente da Comisso Consultiva e Tcnica
das Comunicaes e do Trnsito fez algumas observaes com vistas,
em suas palavras, a () obtenir une coordination aussi parfaite que
possible entre les travaux des organisations techniques de la Socit
des Nations et ceux de lInstitut international pour lunification du droit
priv. 6 Ele sugeriu que a proposio dos estudos que seriam realizados
pelo Unidroit pudesse ser feita no somente pelos Estados, mas tambm
diretamente pelas organizaes tcnicas da Sociedade. O Comit
Econmico da Sociedade das Naes, por seu lado, props fosse
estabelecida uma colaborao estreita entre esse rgo da Sociedade
e o novo Instituto. E, tal como a Comisso Consultiva e Tcnica, sugeriu
un certain droit dinitiative donner aux organisations techniques de la
Socit des Nations vis--vis de lInstitut international de Rome. 7
Em correspondncia de 31 de maro de 1926, o Governo
italiano detalha alguns pontos de seu papel de pas-sede do novo
organismo internacional, como o de que o Instituto seria reconhecido
como fondation autonome, jouissant de la personalit juridique e a
garantia de que as despesas de instalao seriam cobertas inteiramente
pelo Governo da Itlia. Tais compromissos (que recebem a aprovao
do Legislativo italiano em 3 de setembro de 1926) 8, teriam uma validade
de sete anos, renovveis por perodos semelhantes sucessivos, a menos
que o Governo italiano ou a Sociedade das Naes indicasse, com
dois anos de antecedncia, a deciso de finalizar as operaes do
Instituto. 9 Assim, por carta de 20 de abril de 1926, o Presidente do
Conselho da Sociedade das Naes oficializou, ao Ministro dos
Negcios Estrangeiros italiano, a concordncia final com o oferecimento
do Governo italiano.
Na Sesso de abertura do Unidroit, realizada no dia 30 de
maio de 1928, com a augusta presena de Sua Majestade Victor
Emmanuel III, Rei da Itlia, conforme se l nas Atas do Instituto,

24
 A CRIAO DO UNIDROIT

estiveram presentes o Chefe de Governo e Ministro dos Negcios

Estrangeiros da Itlia, o corpo diplomtico acreditado perante o Rei
da Itlia e representantes do Presidente do Conselho da Sociedade
das Naes, do Secretrio Geral da Sociedade das Naes, assim
como membros do primeiro Conselho de Direo da nova organizao
internacional, integrado pela Itlia, Japo, Frana, Blgica, Brasil
(Senador Celso Bayma, representando o Senhor Raul Fernandes), 10
Imprio Britnico, Pases Baixos, Alemanha, Polnia, Romnia, Sucia,
Chile e Espanha. Como se v, o Brasil um dos Estados-membros
fundadores do Unidroit, fato que demonstra o interesse do pas na
questo da harmonizao do direito e, por assim dizer, da paz mundial,
porquanto o Instituto, como vimos, foi estabelecido tendo como um
dos seus pressupostos fundamentais o incremento da confiana e do
conhecimento recprocos entre os povos.
Em sua interveno, o Chefe de Governo italiano 11 elucidou
os motivos que levaram o Governo italiano a propor Sociedade das
Naes a criao de um instituto internacional para a unificao do
Direito Privado,

() dans le vaste domaine de cette coopration, il nous a paru

quun des besoins les plus fortement ressentis, soit par les
hommes de science, soit par les hommes daffaires, ctait
lorganisation dun centre dtudes et de coordination du droit
priv. En effet, les intrts particuliers des citoyens de tous les
Etats sentrelacent de plus en plus, tandis que le droit priv, qui
est si vaste et si complexe, est loin dtre aujourdhui le mme
dans les diffrentes lgislations. 12

O Presidente em exerccio da Sociedade das Naes, em seu

pronunciamento, assinalou, ao mencionar que se tratava de iniciativa
voltada promoo da paz, que a comunidade internacional buscava
criar laos de colaborao e solidariedade aps a devastante Guerra
Mundial e que a unificao do direito privado contribuiria para superar

25
 JOO ANDR LIMA

barreiras que separam as pessoas de todo o mundo.13 O representante

do Secretrio Geral da Sociedade das Naes, por seu lado, sublinhou
que o Instituto que estava sendo fundado tinha, como objetivo
primordial, proporcionar maior justia nas relaes internacionais. 14
Essas recorrentes referncias ao papel do Unidroit como
entidade que visa promoo da paz bem refletem o traumtico ps-
guerra europeu. Juntamente com o desejo de unificar legislaes para
tornar mais fluidas as transaes entre os pases, o sentimento de que
a cooperao internacional no campo jurdico pode facilitar a
aproximao entre pases ter sido, muito provavelmente, um motivo
concreto para a criao do Instituto. Esse ponto-de-vista corroborado
por vrios autores contemporneos. 15
O Unidroit iniciou suas atividades sobre as bases de um acordo
bilateral entre o Governo italiano e a Sociedade das Naes. A ligao
com a Sociedade foi assegurada pelo Conselho de Direo do Instituto,
que era nomeado pelo Conselho da Sociedade das Naes. Os
projetos de instrumentos internacionais elaborados pelo Instituto eram
encaminhados aos governos dos pases membros por intermdio do
Secretrio-Geral da Sociedade. Ademais, as atividades do Instituto
eram objeto de Relatrio anual submetido Assemblia Geral. Essa
metodologia conferia importncia e autoridade aos projetos
desenvolvidos pelo Instituto, j que eram dados a conhecer diretamente
aos representantes dos pases integrantes da mais relevante organizao
internacional da poca.
A primeira sesso do Conselho de Direo do Unidroit foi
realizada no mesmo dia de sua inaugurao (em 30 de maio de 1928),
sob a presidncia do representante italiano. Dessa primeira reunio
participaram os representantes nomeados membros do Conselho de
Direo: Scialoja, pela Itlia, Presidente, Matsuda, substituindo Adatci,
pelo Japo, Colin, pela Frana, Destre, pela Blgica, Celso Bayma,
substituindo Raul Fernandes, pelo Brasil, Becket, pelo Imprio
Britnico, Loder, pelos Pases-Baixos, Rabel, pela Alemanha, Rocco,
pela Itlia, De Romer, substituindo Rundstein, pela Polnia, Antoniade,

26
 A CRIAO DO UNIDROIT

substituindo Titulesco, pela Romnia, Poussette, substituindo Undn,

pela Sucia, Villegas, pelo Chile, e Felipe Sanchez Roman, pela
Espanha. 16
Nessa primeira sesso, alm da eleio do Secretrio Geral do
Instituto, foram debatidas questes relativas institucionalizao do
Unidroit, tendo sido aprovada modificao na redao do projeto de
Regulamento Interno para assegurar maior coordenao entre as
funes de Secretrio Geral e de Presidente do Unidroit. 17 Quanto ao
projeto de Regulamento do Pessoal, levantaram-se dvidas sobre se
todos os funcionrios do Instituto se beneficiariam de privilgios e
imunidades diplomticas. Houve, no entanto, consenso de que se
aplicariam apenas aos chamados funcionrios superiores, a saber, o
Secretrio Geral, os seus adjuntos e o responsvel pela Biblioteca.18
Em seguida, foi analisado o texto preliminar do Regulamento Financeiro,
aprovado com poucos ajustes ou comentrios. Na discusso sobre o
Oramento, o Presidente adiantou que uma das despesas mais
volumosas do Instituto seria a consagrada biblioteca, que ele considera
instrument de premire ncessit pour lInstitut 19, tendo avaliado a
despesa da biblioteca em trezentas mil liras anuais, num total
oramentrio de um milho de liras anuais para o Instituto.
Para a elaborao do primeiro Programa de Trabalho, o
representante italiano sugeriu a elaborao de um levantamento das
aes que instituies similares estariam desenvolvendo, com vistas ao
eventual estabelecimento de entendimento ou colaborao. E props,
como primeira providncia nesse sentido, que o representante chileno
Villegas donne des renseignements prcis sur ce qui se fait dans
lAmrique du Sud. 20 Essa questo, a bem dizer, foi remetida para a
prxima sesso, por falta de tempo, mas no deixa de refletir a
importncia que se reconhecia Amrica Latina no tema da unificao
jurdica.
A segunda sesso do Conselho de Direo ocorreu no dia 31
de janeiro de 1929, tendo sido ocupada por debates relativos
finalizao do Programa de Trabalho. O representante alemo afirmou

27
 JOO ANDR LIMA

que a tarefa do Instituto era muito ampla e, portanto, se deveria

restreindre au dbut son champ dactivit. 21 Considerou-se que a
unificao do Direito Comercial seria a rea do direito mais propensa
harmonizao, por se tratar de um direito universal pela sua prpria
natureza, ao contrrio do Direito de Famlia, cuja uniformizao era de
difcil consecuo.22
De fato, as condies para o desenvolvimento de um direito
uniforme revelaram-se mais favorveis naquelas atividades que no se
encontravam regidas de maneira satisfatria pela legislao existente -
por resultarem de novos processos cientficos e tcnicos. O rpido
progresso do intercmbio comercial, durante o sculo XIX, imps aos
Estados a necessidade de sacrificar certos princpios de suas legislaes
nacionais, com vistas a facilitar, mediante regulamentao internacional
uniforme, as transaes onde o interesse internacional era mais
marcado.23 Entram, nesta categoria, as normas destinadas a regular as
relaes jurdicas que incidiam sobre os meios de transporte, sejam
eles terrestre ou martimo, ou os direitos de autor, patentes e marcas.
24
Alm disso, as transformaes scio-econmicas, observadas no
fim do sculo XIX e incio do XX - quando o mundo passou de uma
sociedade essencialmente agrcola a uma industrial - provocaram a
intensificao das trocas comerciais e a movimentao mais freqente
de pessoas, bens e capitais, gerando, conseqentemente, maiores
oportunidades de contato entre indivduos de distintos sistemas jurdicos.
verdade que, poca, j se delineavam algumas iniciativas
voltadas aproximao de legislaes. 25 No entanto, as tendncias
de unificao desenvolviam-se de maneira fragmentria e desordenada,
no mais das vezes limitadas a grupos de pases que apresentavam
grandes afinidades no plano social ou cultural - sendo os pases
escandinavos o exemplo tpico - ou que integravam unies do tipo
federal ou comunitrio, tal como os casos dos Estados Unidos e o do
Imprio britnico. Comumente, alguma modalidade de unificao era
alcanada como resultado do trabalho empreendido por entidades de
carter profissional, que agiam segundo os interesses de determinadas

28
 A CRIAO DO UNIDROIT

categorias, como a Associao Artstica e Literria Internacional, no

campo dos direitos de autor, ou ainda por intermdio de aes
coordenadas por agncias inter-governamentais responsveis por
servios pblicos, como os transportes ferrovirios ou martimos
(Intergovernmental Organisation for International Carriage by Rail,
International Maritime Committee). No obstante essas tentativas iniciais
de uniformizao jurdica, a fundao do Unidroit marca o incio do
processo da harmonizao intergovernamental do direito privado em
nvel mundial. Para Walter Rodin,

This signalled the determination of Governments to support the

unification of law and at the same time their decision not to
delegate international law-making power to non-governmental
organisations. 26

Acresce que, naquela poca, alm de no haver coordenao

entre os pases quanto s diferentes iniciativas de unificao de
legislaes, a Sociedade das Naes, que se encontrava na fase inicial
de seus trabalhos, no se achava preparada para lidar com questes
variadas e complexas que emergissem do processo de harmonizao
do direito, pois se tratava de organizao dotada de perfil
essencialmente poltico.
Uma das primeiras tarefas do Conselho de Direo do Unidroit
foi definir o alcance dos trabalhos de unificao que seriam
empreendidos, a comear, entre outros, pelo espinhoso tema da relao
entre harmonizao do direito mediante regras substantivas e
uniformizao jurdica por meio de normas de soluo de conflitos -
essa ltima modalidade j estava sendo tratada no mbito da
Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado (o assunto ser
analisado mais adiante). Outra questo candente naquele momento dizia
respeito opo entre unificao global e harmonizao parcial, isto ,
limitada s relaes jurdicas internacionais. Esses aspectos
demandavam a soluo de problemas de metodologia, como, por

29
 JOO ANDR LIMA

exemplo, decidir se deveria buscar-se uma unificao orgnica, de

alcance geral, ou se seria prefervel, como primeiro passo, adotar uma
soluo pragmtica e concentrar a ateno em determinadas relaes
jurdicas especiais.
Diante dessas escolhas, o Conselho de Direo julgou adequado
restringir a unificao apenas a normas de direito substantivo. O mbito
da harmonizao seria, em princpio, circunscrito s relaes de direito
privado, sem, no entanto, excluir a possibilidade de se atravessar a
fronteira entre direito privado e direito pblico nas reas onde essa
diferenciao fosse menos clara (como se ver adiante, essa linha de
fronteira cada vez mais tnue). Alm disso, por razes de ordem
prtica para reduzir resistncias introduo de direito uniforme nas
legislaes nacionais - preferiu-se restringir a aplicao de normas
uniformes apenas a relaes jurdicas contratuais vinculadas a dois ou
mais sistemas jurdicos, de modo a no alterar os dispositivos legais
que produziam efeitos em um nico sistema jurdico.
No que toca aos procedimentos que deveriam ser seguidos na
elaborao de normas uniformes, o Conselho de Direo achou
prematuro empreender uma unificao orgnica, sob a forma de
codificao, ainda que restrita a certos ramos do direito. Essa soluo
foi excluda, em primeiro lugar, devido diferena fundamental entre
as fontes de direito nos pases de commom law, onde as regras legais
escritas constituam uma parte relativamente secundria ( j que
predominam normas de formao judiciria judge-made law), e
nos pases de civil law, em que regras jurdicas escritas so
predominantes. Em segundo lugar, seria muito provvel que os meios
jurdicos nacionais, fiis s tradies, no aceitassem a introduo de
princpios gerais que se afastassem das frmulas tradicionais
consagradas pelas suas respectivas leis.
O Presidente do Unidroit havia manifestado essa posio em
ofcio que enviara ao Embaixador do Brasil em Roma, Oscar Teff, em
28 de junho de 1928 com pedido de informaes sobre determinados
pontos em que o Instituto deveria dedicar a sua ateno. Assinalava que

30
 A CRIAO DO UNIDROIT

Il ne sagit pas de proposer actuellement une lgislation et une

doctrine universelles pour toutes ces matires, mais dtudier
lensemble des problmes et les divergences nationales, fin de
commencer choisir les points sur lesquels il sera facile darriver
une entente pour un rgime uniforme. 27

Com base nessas linhas gerais, o Instituto completou a primeira

parte de seu trabalho no curto espao de tempo entre a fundao e a
sua separao da Sociedade das Naes, em 1939, em consequncia
da sada da Itlia da Sociedade. Em 1937, o Governo italiano comunicou
a sua deciso de dissolver o Acordo de 1926, tendo, no entanto,
declarado que o Instituto poderia continuar a existir na qualidade de
organizao autnoma. 28
Durante o tempo em que ficou vinculado Sociedade das
Naes, o Unidroit submeteu dois projetos de leis uniformes, que
cobriam o contrato de venda internacional de bens imobilirios e a
responsabilidade hoteleira advinda da deteriorao, destruio ou
subtrao de bagagens e objetos de hspedes de hotel. Digno de
meno o projeto de harmonizao das regras relativas venda de
mercadorias, iniciado em 1926 pelo jurista alemo Ernest Rabel, que
atuou como relator do projeto no mbito do Conselho de Direo do
Instituto, do qual era membro. O estudo empreendido por Rabel no
frutificou de imediato, mas serviu de base para dois importantes
instrumentos internacionais, a saber, as Convenes da Haia sobre a
Venda Internacional de Bens, de 1964, e, aps reviso e adoo do
projeto pela Uncitral, a Conveno de Viena sobre Contratos para a
Venda Internacional de Bens-CISG. Ao comentar esses quase cinqenta
anos que separam os dois momentos e a atualidade daqueles estudos
realizados pelo internacionalista alemo, Pierre Widmer recorda que

In the 1930s the Committee presided over by Rabel already

met with considerable scepticism on behalf of those who wanted
to leave it up to the merchants to regulate their own affairs and

31
 JOO ANDR LIMA

expected nothing but petrification from a uniform law, however

optional it would be. This is the never ending story of codification
versus natural law development. 29

A separao da Sociedade das Naes marcou o incio de

uma segunda fase nas atividades do Instituto. A estrutura institucional
do Unidroit teve de ser alterada. De um organismo auxiliar da Sociedade
das Naes, o Instituto tornou-se uma associao autnoma de Estados,
tendo como base um novo acordo internacional multilateral - o Estatuto
Orgnico do Unidroit, de 15 de maro de 1940. O documento foi
preparado pelo Conselho de Direo, composto poca por juristas
que se empenharam em assegurar a sobrevivncia do Instituto, em que
pese crise poltica que havia afetado as suas realizaes e
comprometido o seu programa de atividades. 30 A adeso de vinte e
um Governos ao Estatuto Orgnico testemunhava o prestgio que a
organizao havia adquirido no plano internacional, especialmente tendo
em mente que tais incorporaes ocorreram quando j se anunciava a
ecloso da Segunda Guerra Mundial. 31
O Brasil, mais uma vez, reiterando o seu empenho na questo
da unificao internacional, participou desse esforo internacional,
tendo oficializado ao Governo italiano, na qualidade de pas
depositrio, a plena adeso ao Unidroit em 18 de junho de 1940,
apenas trs meses aps a instituio do novo Estatuto. E, como
indicao adicional do interesse no trabalho desenvolvido pelo
Instituto, o Governo brasileiro, no momento da adeso, manifestou o
desejo de que o portugus fosse considerada lngua oficial do
Instituto.32
Com o restabelecimento, no incio dos anos 50, da
normalidade nas relaes internacionais, o Instituto reiniciou suas
atividades como o nico sobrevivente dos trs Institutos internacionais
vinculados ex-Sociedade das Naes mencionados anteriormente.
Procedeu-se reconstruo de seus rgos diretores e renovao
de seus laos com os Estados membros.

32
 A CRIAO DO UNIDROIT

A situao jurdica do Unidroit no ordenamento internacional

resulta do seu Estatuto Orgnico. O status de que goza na ordem jurdica
do pas-sede vem definido no Acordo concludo entre o Governo italiano
e o Instituto, em 20 de julho de 1967. Trata-se de acordo de sede de
carter simples, mas adequado s funes que a organizao destinada
a desempenhar. Nele vem definido o tratamento a ser dado aos bens,
aos locais e aos arquivos do organismo, e s isenes fiscais e financeiras.
No que diz respeito aos privilgios e imunidades concedidos s pessoas
que atuam no mbito da organizao, o Acordo faz uma distino entre
aquelas que so reconhecidas como representantes dos Governos
membros, assim como de organizaes internacionais que participam
das reunies convocadas pelo Instituto, e os seus funcionrios, de
nacionalidade estrangeira ou italiana. Pelo Acordo, o Unidroit vem
colocado no mesmo nvel, no que toca ao seu tratamento pelo Estado
italiano, dos demais organismos internacionais instalados na Itlia. 33
Vale recordar que os acontecimentos resultantes da Segunda
Guerra Mundial causaram a interrupo no movimento de unificao
do direito. Mas, a partir do incio da segunda metade do sculo, a
comunidade internacional retomou o interesse por regras jurdicas
uniformes para regulamentar as relaes internacionais. A dcada de
sessenta testemunhou o incio do processo de descolonizao e as
divises entre Norte e Sul e entre Leste e Oeste, tendo sido reconhecida
a necessidade de instrumentos internacionais que refletissem uma via
mais neutra entre os atores atuantes no cenrio externo. A
descolonizao ser um dos fenmenos que tiveram grande influncia
nas transformaes jurdicas contemporneas, alcanando, no plano
internacional, os processos de aproximao jurdica.34 Nesse perodo,
o modelo jurdico-positivista, que identificava o Direito ao Estado, viu
reduzida a sua importncia, com reflexos na ordem internacional,

() o espetacular desenvolvimento das comunicaes, a

reduo do custo dos transportes e a globalizao econmica
criaram um mundo extremamente fragmentado, tambm sob o

33
 JOO ANDR LIMA

ponto de vista jurdico, tornando inviveis as tarefas totalizantes

de aproximao jurdica idealizadas no sculo anterior. 35

Observa-se um momento de rearrumao conceitual nas

relaes internacionais, com conseqncias no movimento unificador
do direito. At a segunda metade do sculo XX, o debate acerca de
uma disciplina mundial que promovesse a aproximao de legislaes
se restringia a alguns pases europeus interessados e, em alguns casos,
latino-americanos. No entanto, aps a grande guerra, essa discusso
acabou por alargar-se a outros Estados. Passa a predominar a idia
de que se deveriam abandonar tentativas muito abrangentes de
unificao e comear a privilegiar os esforos de harmonizao voltados
a temas mais especficos. Essa rearrumao de prioridades provocou
efeitos negativos nos trabalhos do Unidroit, cujo pioneirismo nos
esforos de harmonizao jurdica substantiva era incontrastvel, mas
que teve a sua eficincia contestada, por assim dizer, pelo advento da
Uncitral - Comisso das Naes Unidas para o Direito do Comrcio
Internacional. Criada, em 1966, por resoluo da Assemblia Geral
da ONU, esse novo rgo das Naes Unidas tinha a finalidade de
promover a unificao jurdica de normas substantivas sobre o comrcio
internacional.
A situao no plano internacional - com uma maior politizao
das relaes internacionais -, e um momento menos criativo e propcio
vivido pelo Unidroit (em crise com a instituio da Uncitral) e pelo
movimento em favor da harmonizao jurdica internacional, levaram o
Brasil a decidir renunciar ao Instituto em 1969. Provavelmente contaram
razes de ordem interna, em que predominava um ambiente menos
aberto tambm no que se referia ao relacionamento com os demais
pases. Seja como for, o Brasil deixou de ser membro do Instituto por
meio de uma fria Nota Verbal da Embaixada em Roma Farnesina, de
10 de maro de 1969, na qual se diz apenas que, por fra maior, o
Govrno brasileiro deixar de ser membro do Instituto Internacional
para a Unificao do Direito Privado, a partir de 18 de junho de

34
 A CRIAO DO UNIDROIT

1970.36 Para Ren David, 37 a razo da sada do Brasil (alm do

Chile e de Luxemburgo) do Unidroit estaria relacionada a questes de
pagamento das contribuies financeiras. O Brasil ir retornar em 1993,
como se ver adiante.
No entanto, alguns fatos que tiveram incio na dcada de 80
indicaram que o momento difcil para o movimento de unificao jurdica
internacional tinha sido superado; nesse particular, os acontecimentos
na Europa tiveram influncia importante nesse sentido. 38 Dentre esses,
o mais significativo foi a amplificao das atividades legislativas da ento
Comunidade Europia, especialmente aps o advento do Programa
do Mercado nico de 1985, quando a CE passou a atuar mais
intensamente no campo do direito privado, sobretudo na rea
contratual, no direito empresarial, no direito do consumidor, na
propriedade industrial e na propriedade intelectual. O outro aspecto
importante foi o papel do judicirio europeu, que, em diversos
momentos, indicou que o direito privado domstico deveria respeitar
os limites impostos pelo Direito Comunitrio. A bem dizer, as decises
do judicirio europeu com relao interpretao de diretivas que
versam sobre matrias de direito privado apontam para uma progressiva
elaborao de princpios comuns de direito privado europeu, 39

These judgments have made it clear, indeed, that national law

cannot be developed any further in an autonomous way by the
several member states as it was formerly. Its future evolution
will rather take place in a kind of osmotic interaction between
national policies and Community law. 40

A harmonizao jurdica dentro da Europa, que inicialmente se

concentrava nos domnios da propriedade intelectual e da legislao
sobre transportes, atualmente abarca tambm o Direito dos Contratos,
mormente luz da mais recente legislao comunitria. Diversas diretivas
comunitrias passaram a regular partes essenciais do Direito Contratual,
com o objetivo de harmonizar a sua adoo pelos pases membros.

35
 JOO ANDR LIMA

Tais dispositivos j no permitem um tratamento puramente nacional a

essas questes, pois consideram que seria uma forma de concorrncia
desleal. Desde 1985, uma srie de normativas veio luz, ainda que
nenhuma delas contenha uma regulamentao abrangente e orgnica
sobre qualquer tipo de contrato em particular. So restritas a umas
tantas normas bsicas relativas a Direito Contratual que devem ser
implementadas no ambiente jurdico nacional. 41
Ainda sobre o contexto europeu, valeria sublinhar que, no
mbito da publicao do Programa do Mercado nico de 1985 e da
aprovao do Single European Act de 1986 42 , veio luz o chamado
Relatrio Cecchini, que estimava os custos de uma no-Europa em
mais de 200 bilhes de ECU anuais - custos esses principalmente
advindos de legislaes dos pases membros que dificultavam ou
impediam o comrcio intracomunitrio transfronteirio. Naquele
momento, as atenes voltaram-se remoo de barreiras ao comrcio,
como quotas ou outras limitaes a acesso a mercado. No entanto,
outros obstculos menos perceptveis ao funcionamento do mercado
nico deveriam ser enfrentados, entre os quais as diferenas entre os
vrios sistemas de direito privado. Pequenos e mdios empreendedores
acabavam deixando de concluir transaes de importao e exportao
em razo das incertezas do arcabouo legal, sobretudo de Direito dos
Contratos e Direito Internacional Privado, 43

Thus, the legal differences and the resulting uncertainty amongst

traders still contribute to the `costs of non-Europe`. They also
give continued political support to the attempts to harmonise or
even unify the relevant areas of commercial law, and especially
the law of contracts; attempts which, if successful, would remove
psychological barriers for the functioning of the internal
market.44

interessante notar que o progressivo interesse pela questo

da unificao do direito privado que se observa desde os anos 80, no

36
 A CRIAO DO UNIDROIT

plano internacional, de fato coincide com a maior atividade legislativa

europia nesse campo, o que provavelmente incentiva os demais pases
a empreenderem esforos correspondentes em vista das vantagens que
tais iniciativas podem trazer em termos de reduo de obstculos ao
intercmbio de bens e de pessoas entre os Estados e de aproximao
entre naes.

I.2 PROPSITOS E OBJETIVOS

Os objetivos do Unidroit permanecem essencialmente os

mesmos desde a sua fundao, ainda que algumas nfases possam ter
sofrido atualizaes ao longo do tempo. O Artigo I do Estatuto de
1940, no obstante pequenas modificaes ocorridas no decorrer dos
anos, estabelece que o propsito bsico da organizao examinar
formas de harmonizar e coordenar o Direito Privado de Estados ou
grupo de Estados, e preparar gradualmente para a adoo pelos vrios
Estados de normas uniformes de Direito Privado.
O entendimento generalizado que se d expresso normas
uniformes seria o de que estas seriam as regulamentaes adotadas,
seja na forma de convenes internacionais, seja na de leis-modelo,
por Estados que decidem cooperar entre si para encontrar solues
comuns a problemas especficos. Em termos gerais - e como j referido
anteriormente -, a unificao internacional do direito visa a facilitar as
relaes entre pases e entre indivduos e negcios de diferentes naes,
de modo a permitir uma mesma - ou muito similar - regulamentao
jurdica em reas onde os vnculos so mais freqentes ou onde se
verifiquem dificuldades associadas a essas relaes, de tal ordem que
alguma forma de acordo internacional se torna imperativa. Busca,
igualmente, promover o desenvolvimento econmico por meio da
adoo de normas jurdicas harmonizadas que facilitem as trocas
comerciais, a cooperao financeira e a transferncia de tecnologia. 45
Os objetivos estatutrios do Unidroit prevem a preparao
de regras jurdicas uniformes de direito privado entendidas em sentido

37
 JOO ANDR LIMA

amplo, sem se limitar a qualquer domnio mais especfico como

Obrigaes, Famlia, Empresarial, Contratual - e dizem respeito
harmonizao de direito privado substantivo. Normalmente, o Instituto
no atua na rea do Direito Pblico ou do Direito Privado Internacional
(conflito de leis), ainda que alguns instrumentos adotados pelo Unidroit
possam eventualmente conter uma parte que contemple temas ligados
a esses dois ramos do direito. O Unidroit a nica organizao
internacional, voltada harmonizao de legislaes, cuja atividade
no se restringe a uma nica rea a UNCITRAL objetiva harmonizar
regras de comrcio exterior e a Conferncia da Haia normas de conflito
de leis, para citar apenas exemplos de organismos dotados dos mesmos
propsitos de aproximao de leis.
interessante ter presente, at como forma de melhor
compreender as finalidades dos organismos internacionais que, como
o Unidroit, se ocupam da harmonizao legislativa internacional, a
evoluo do chamado movimento pela unificao do direito. Esse
movimento tomou inicialmente duas formas antes do sculo XIX: no
plano nacional, cada pas tentava reduzir a variedade de costumes locais
e regionais. Essa tarefa de unificar o direito dentro das fronteiras
nacionais foi exitosa apenas na Inglaterra, onde a common law foi
imposta em todo o reino, e os costumes locais reduzidos a uma posio
secundria. No continente europeu, as iniciativas para unificar o direito
em escala nacional no alcanaram o mesmo resultado, ainda que,
com algumas excees, um sistema jurdico nacional acaba por
desenvolver-se. Em geral, ocorreu nada mais que um reagrupamento
de costumes, em que alguns usos regionais impuseram-se e se
substituram aos inmeros costumes locais dos tempos mais antigos. 46
Paralelamente a esse movimento de unificao do direito em
escala nacional, observou-se uma outra vertente nos pases europeus,
essa de raiz acadmica: a tendncia de alinhar os sistemas jurdicos
locais a um direito transnacional, ensinado nas Universidades, o mesmo
em todos os pases, visto pela cincia jurdica da poca como sendo o
direito comum jus commune dos pases civilizados. 47

38
 A CRIAO DO UNIDROIT

A questo mudou completamente em funo do processo de

codificao, que teve lugar primeiramente na Frana, poca da
Revoluo, e, em seguida, manifestou-se em outros pases europeus
durante o sculo XIX e incio do XX. A promulgao de Cdigos
trouxe a unificao para o nvel nacional. No entanto, os efeitos desse
processo no cessam por aqui: com a codificao, o jus commune
perde a sua atrao. Os autores dos Cdigos no se limitavam a
organizar, no plano domstico, os acrscimos vigentes em seus pases
ao jus commune. Eles aspiravam a organizar, reformular e atualizar as
normas que integravam o jus commune. O resultado foi o
desaparecimento do jus commune, substitudo por variantes nacionais
freqentemente conflitantes.
Passou-se ento a considerar, nos meios jurdicos e legislativos,
apenas o direito ptrio, dando nascimento a uma nova noo: o direito
passou a ser visto como um fenmeno nacional, controlado pelo sistema
poltico e ligado existncia do Estado. O Direito Internacional Privado
torna-se o modo de regularizar as relaes comerciais internacionais e
se transforma no sistema nacional de resoluo de conflito de leis: o
seu objetivo dizer qual o direito nacional que governa uma determinada
transao.
Alis, Ren David 48 insiste que, hoje em dia, o objetivo mais
importante do movimento pela unificao seria desenvolver a antiga
idia de jus commune, s que adaptada aos tempos modernos. Ou
seja, reconstruir um sistema de leis cujo valor persuasivo ou sua
autoridade seja reconhecido pelos diversos pases. Para ele, o
aumento dos vnculos internacionais demonstra que uma completa
autonomia dos Estados em questes jurdicas poderia levar anarquia:
as relaes internacionais, especialmente no campo econmico,
requerem um conjunto de normas internacionais, ou seja, um Direito
Internacional, construdo do mesmo modo pelos vrios pases.
E, para regulamentar esse fluxo crescente de intercmbio
econmico e humano, faz-se mister desenvolver um direito aceitvel
por todas as naes. O maior desafio da unificao internacional do

39
 JOO ANDR LIMA

direito privado ser assegurar que os diversos Estados reconheam o

valor de um Direito Internacional (que ele denomina novo jus
commune) que no emane diretamente das autoridades nacionais
(como o caso do Direito Internacional Privado), mas que tenha
legitimidade suficiente para reger as relaes econmicas internacionais.
esse o papel que o Unidroit pretende desempenhar no cenrio
internacional. Trata-se de organizao internacional que se vem
concentrando na harmonizao de regras jurdicas que regulamentam
reas especficas das relaes econmicas. A nfase, portanto,
colocada na uniformizao parcial das normas que incidem sobre um
determinado campo de atividades, pois seria irrealizvel pretender uma
unificao geral, que envolvesse todos os pases do mundo e todo um
ramo do direito.
Outros autores 49 desenvolvem uma anlise distinta. Para eles,
o Direito Internacional conheceu, durante o sculo XX, uma profunda
transformao em razo, basicamente, de dois movimentos que
lideraram essa transformao: o movimento internacional para a
promoo dos direitos humanos, por um lado, e, por outro de
semelhante repercusso na vida internacional - o movimento para a
unificao do direito privado. Segundo essas opinies, a idia de
harmonizao jurdica foi um projeto concebido e dirigido por elites:
os intelectuais, em busca de princpios jurdicos comuns e de coerncia
intelectual; o empresariado e os interesses comerciais, que desejam
remover barreiras ao intercmbio externo; e os grupos polticos,
convencidos de que a unificao do direito privado poderia ampliar a
integrao entre Estados e povos. Cada uma dessas elites esteve
presente nos primrdios do movimento unificador e continua a influenciar
o processo ainda nos dias que correm.
Sob a tica das elites jurdicas intelectuais, o direito estrangeiro
representaria um vasto campo no qual o especialista deveria aprofundar-
se, pois unification was more than a means to useful results. It was a
search for intellectual coherence. 50 O processo de unificao do direito
privado tambm recebeu e recebe o apoio dos interesses

40
 A CRIAO DO UNIDROIT

econmicos. Os agentes privados - e, nesse caso, especialmente os

europeus consideram os esforos internacionais no sentido da
harmonizao do direito uma real oportunidade para multiplicar os
benefcios que haviam conquistado com a codificao do direito
domstico, quando um novo arcabouo legal lhes proporcionou maior
segurana nas transaes internas. Eles favorecem o movimento unificador
porque consideram as leis nacionais um obstculo aos negcios
transnacionais: a harmonizao jurdica contribuiria a reduzir o que se
pode considerar uma barreira indireta ao intercmbio econmico; por
conseguinte, ampliaria as transaes internacionais. Da porque, algumas
dcadas depois, sobretudo as empresas de atuao multinacional would
line up behind the view that global commerce had to be freed from
inconsistent and idiosyncratic national laws. 51
Ainda que partindo de perspectivas distintas, as vises
empresarial e acadmica acabaram por reforar-se mutuamente. Ao
menos nos primrdios do processo de unificao jurdica internacional,
a classe empreendedora interessou-se pelo papel relevante da cincia
jurdica na elaborao de regras legais harmonizadas, pois acreditava
que uma viso tcnica do que deveria ser a uniformizao do direito
privado era mais propcia produo de normas estveis e isentas de
influncias polticas. Como se ter a oportunidade de verificar mais
adiante, essa viso, de certa forma, ainda permeia as atividades do
Unidroit: h nele a tendncia de considerar necessrio o afastamento
dos especialistas e acadmicos - que compem grupos de trabalho
criados pelo Unidroit - enquanto produzem documentos que sero
examinados pelos representantes governamentais dos pases membros
apenas nas fases subseqentes do processo legislativo do Instituto.
Por seu lado, os grupos polticos manifestam interesse na
unificao do direito privado porque entendem que a harmonizao
jurdica consistiria etapa fundamental de uma uniformizao muito mais
abrangente, que incluiria tanto a dimenso poltica quanto cultural. Sob
esse aspecto, a unificao legal pavimentaria a estrada para a promoo
da cooperao entre os povos,

41
 JOO ANDR LIMA

These aspirations marked the private international law

congresses convened in Latin America in the late nineteenth
and early twentieth centuries, which attempted, albeit
unsuccessfully, to foster political unity and broad cooperation
among the peoples of Latin America. Half a century later,
Europeans followed suit, but with greater success. At that point,
private law unification received support from pivotal figures in
the struggle to unify Europe economically and politically. 52

Como j referido anteriormente - quando se mencionou o

sentimento que predominava quando da proposta de criao do Unidroit
-, a unificao do direito privado tambm desempenha um papel poltico,
na medida em que constitui um instrumento de aproximao e reduo
de diferenas entre os pases. Se tomarmos o tema pelo prisma
juspositivista que identifica o Direito ao Estado 53 , aproximar legislaes
de diferentes pases significa aproximar Estados. O tema da harmonizao
jurdica voltou a ganhar maior projeo aps a Segunda Grande Guerra,
quando mais uma vez, como no perodo posterior I Guerra, a integrao
econmica e poltica foi considerada a chave para a preveno de novos
conflitos. o tempo da criao da Comunidade Europia (que, como
visto, vem atuando cada vez mais no terreno da harmonizao do direito
privado) e do restabelecimento do Unidroit.
Esse conjunto de interesses favorveis unificao internacional
do direito no tinha perspectiva idntica, mas suas agendas se
reforavam mutuamente. Os defensores da idia de harmonizao
acabaram por tornar-se mais ambiciosos. E, entre eles, avultam os
interesses econmicos, que vem na harmonizao internacional de
legislaes um instrumento imprescindvel para a expanso dos negcios
transnacionais, na medida em que asseguram um ambiente legal mais
coeso e previsvel, 54

La certitude et luniverlalit du droit priv, surtout en matire

commerciale et dans le droit des obligations, en gnral, sera un

42
 A CRIAO DO UNIDROIT

facteur prcieux de la production conomique, puisque le droit cest

la scurit et que sans scurit on ne produit que peu et mal. 55

Com efeito, os mercados locais expandiram-se com o tempo e

se transformaram em mercados internacionais. As novas facilidades de
comunicaes e transportes proporcionaram a formao de mercados
globais para muitos tipos de bens e servios. Essas mudanas no
ambiente econmico-comercial criaram um clima de competio por
novas regras jurdicas e deu ensejo convergncia de prticas jurdicas
relativas s transaes comerciais. 56 Sobretudo a partir dos anos 50,
a internacionalizao das relaes comerciais possibilitou o
aparecimento de instrumentos que constituam verdadeiros cdigos de
regras empregados pelos comerciantes nas suas interaes
transnacionais. Construiu-se, assim, um entendimento que tendia a
reconhecer a existncia de costumes prprios ao comrcio internacional,
enfeixados no que usualmente se denomina nova lex mercatoria, por
analogia lex mercatoria medieval. 57
Os usos do comrcio internacional assumiram a condio de
normativa internacional, sendo considerados fontes de direito objetivo
ainda que no de natureza estatal. 58 A criao desses costumes
comerciais no deriva unicamente de comportamentos espontneos,
mas tambm da formulao de organismos internacionais e de
organizaes profissionais internacionais. 59

() indispensvel fixar que os costumes do comrcio

internacional, cuja presena atuante ningum nega, consistem
na utilizao reiterada de prticas, usos ou standards, formulados
por agncias internacionais, como a Cmara de Comrcio
Internacional, Comisso Econmica das Naes Unidas,
International Law Association, Unidroit e outras entidades de
projeo internacional, com influncia nas comunidades de
comrcio, procedendo a minucioso trabalho de captao dos
principais problemas decorrentes do intercmbio mercantil. 60

43
 JOO ANDR LIMA

Assim, conforme visto, o objetivo de organizaes internacionais

como o Unidroit , entre outros, o de proporcionar s relaes
econmicas internacionais uma coerente e consistente estrutura jurdica,
que possa incentivar essas transaes e reduzir os custos envolvidos
no intercmbio de bens e servios. Do ponto-de-vista funcional, a
harmonizao de regras substantivas permitir aos atores econmicos
um maior grau de confiana para as suas atividades.
Na esfera financeira, a unificao de normas que regulam os
fluxos de recursos em escala mundial tambm considerada
fundamental. No somente o intercmbio de capitais aumentou
consideravelmente nos ltimos tempos, como tambm cresceu a
prestao de servios financeiros para mercados diversos.
interessante notar que, durante a dcada de 70, a integrao econmica
entre os pases seguia um padro, pelo qual a liberalizao comercial
antecipava - como condio necessria - a futura integrao dos demais
setores produtivos, como o financeiro. Mais que um fenmeno
independente, a integrao financeira resultava de um aumento de
servios associados ao comrcio de mercadorias: a integrao
comercial constitua o objetivo poltico mais relevante, enquanto a
integrao financeira desempenhava um papel secundrio e de apoio.
A integrao europia seguiu esse modelo. No entanto, a globalizao
dos mercados financeiros vem alterando essa situao. A expanso
financeira ocorre, hoje em dia, independentemente do nvel de integrao
econmica entre os pases.
O envolvimento governamental nessa rea, no plano
internacional, era, inicialmente, restrito negociao de acordos
multilaterais. Porm, o longo tempo necessrio para a formalizao
desses acordos entre a negociao e a aprovao final em
comparao com a velocidade das inovaes na rea financeira, fez
com que esses instrumentos tradicionais da diplomacia se tornassem
menos efetivos no domnio financeiro. Diante desse quadro, entidades
no-governamentais acabaram por assumir um papel proeminente na
definio de normativas de conduta. Esses novos atores procuram,

44
 A CRIAO DO UNIDROIT

por meio da utilizao de cdigos de conduta e best practices, evitar

tanto os regimes legais de pases individuais, como tambm as normas
multilaterais. Ainda que se possa supor que as foras do mercado
venham a promover formas simples de harmonizao de regras aplicadas
aos negcios financeiros, a regulamentao dessas atividades no deve
ser deixada unicamente ao mercado. 61
A situao, no entanto, somente ser superada se as instituies
estatais responsveis pela regulao da rea financeira, assim como os
organismos internacionais voltados harmonizao de legislaes, como
o Unidroit, unirem esforos para a elaborao de regras claras e
consensualmente negociadas para a atividade financeira transnacional.62
Do contrrio, as reas financeiras nacionais estaro sempre merc da
prtica de soft laws. Estas regras flexveis so produzidas por entidades
internacionais e transplantadas do nvel internacional diretamente para o
domstico, freqentemente transformando-se em hard laws nacionais
e regulamentos formais, em vez de acordos internacionais negociados
pela comunidade internacional. Essa prtica diverge, em geral, da seguida
no campo do comrcio internacional, onde a tradicional estratgia de
hard law, de elaborao internacional, ainda prevalece.
Trata-se de situao negativa para os pases que se vem na
contingncia de acolher essas soft laws, pois esses direitos flexveis
so, via de regra, manifestaes de regras ou prticas vigentes em outras
jurisdies. Os pases sentem-se, no entanto, constrangidos a seguir essa
normativa por razes, muitas vezes, ligadas reputao do sistema
regulatrio nacional vis vis o sistema internacional. O papel que o
Unidroit pode exercer nesse particular, como frum de elaborao de
regras internacionais abertamente discutidas, relevante e deve ser
incentivado.

I.3 COMPOSIO ATUAL E FINANCIAMENTO DE SUAS ATIVIDADES

O Unidroit uma organizao internacional aberta adeso de

todo pas que aceite os termos de seu Estatuto. Conta atualmente com

45
 JOO ANDR LIMA

sessenta e um pases membros, que representam todas as regies do

mundo, a saber: frica do Sul, Alemanha, Argentina, Austrlia, ustria,
Blgica, Bolvia, Brasil, Bulgria, Canad, Chile, China, Chipre,
Colmbia, Crocia, Cuba, Dinamarca, Egito, Espanha, Estnia, Estados
Unidos, Federao da Rssia, Finlndia, Frana, Grcia, Hungria, ndia,
Iran, Iraque, Irlanda, Israel, Itlia, Japo, Letnia, Litunia, Luxemburgo,
Malta, Mxico, Nicargua, Nigria, Noruega, Paquisto, Paraguai,
Pases Baixos, Polnia, Portugal, Repblica da Coria, Srvia,
Repblica Checa, Romnia, Reino Unido, San Marino, Santa S,
Eslovquia, Eslovnia, Sucia, Sua, Tunsia, Turquia, Uruguai e
Venezuela.
Por muitos anos, o Instituto foi considerado uma organizao
europia, no somente pelo nmero de pases da Europa que eram
membros, mas, sobretudo, pela influncia que os juristas europeus
exerciam sobre o organismo, em todas as suas instncias. Ainda hoje
em dia, apenas um, de todos os funcionrios do Unidroit, no
originrio de um pas europeu. Nunca houve, na histria do Instituto,
um Secretrio-Geral ou Secretrio-Geral adjunto que no fosse
europeu. A situao mudou um pouco no que se refere ao nmero de
novos integrantes no-europeus. De fato, a poltica desenvolvida pelo
Instituto tem sido a de incentivar a ampliao do universo de novos
membros. Trata-se de um dos objetivos estratgicos do Unidroit o
esforo sistemtico de ampliar a representao da frica, Oriente
Mdio e sia no Instituto, j que, a rigor, a europia e a americana j
se encontraria em nveis razoveis. A propsito, encontram-se
adiantadas as tratativas para a incorporao da Ucrnia e a Litunia,
que j anunciaram a sua adeso, e, tambm, de Angola, da Indonsia
e de Om.
Busca-se, ao mesmo tempo, revitalizar a participao de alguns
pases que, apesar de formalmente membros, mantm um perfil muito
baixo nas atividades da organizao. Ser precisamente essa a maior
dificuldade do Unidroit nessa rea. Muitos Estados conservam uma
grande distncia das iniciativas do Instituto, sendo, o mais grave, uma

46
 A CRIAO DO UNIDROIT

atuao passiva quando da discusso de temas substantivos. Visto que

a maioria dos instrumentos internacionais produzidos pelo Unidroit
guarda certo grau de complexidade, pois so normalmente voltados a
situaes muito especficas, tanto sob a tica jurdica quanto temtica,
imprescindvel o concurso de conhecimentos tcnicos durante as
reunies. Como se ter a oportunidade de mencionar mais adiante, os
procedimentos legislativos do Unidroit prevem, ao menos, duas fases
tcnico-jurdicas, o que exige dos pases medidas correspondentes,
como a designao de delegaes integradas por representantes das
reas que se ocupam diretamente dos assuntos nos respectivos pases.
Outro aspecto importante diz respeito temtica mais recente do
Unidroit, que tende a ser tratada sob o prisma dos interesses privados
mais imediatos. Essa circunstncia exige, por parte dos governos, uma
anlise mais detida do assunto, a fim de que no acabe por predominar
nica e exclusivamente uma tica empresarial (em sentido amplo). Tudo
isso leva os pases a ter de organizar uma rede interna de coordenao
muito estreita entre todas as reas governamentais e privadas envolvidas
na matria.
Os pases contactados com vistas a uma possvel adeso muitas
vezes alegam que as contribuies financeiras representam um peso
importante para eles, sobretudo porque so pases em desenvolvimento,
mesmo levando-se em conta que esses Estados normalmente seriam
includos na ltima categoria do quadro de anuidades, equivalente a
11,525,00, em 2006. Outro ponto levantado o fato de que a adeso
no traz benefcios imediatos e concretos, tal como instituies como a
FAO ou FIDA, o que reduz o incentivo para solicitar a incorporao.
Uma soluo que se est cogitando para tentar reverter a
subrepresentatividade de pases em desenvolvimento seria convid-
los na qualidade de membros observadores, com direito a voz (mas
no a voto).
Outro ponto a ser considerado, pelos novos pases, que a
mera adeso no significa necessariamente a colocao do pas nos
rgos de deciso do Unidroit, pois, por exemplo, para se tornar

47
 JOO ANDR LIMA

membro do Conselho de Direo, necessrio apresentar uma

candidatura e que o nome escolhido receba os votos suficientes para
ser eleito a uma cadeira.
O quadro de contribuies do Unidroit segue a sistemtica das
Naes Unidas e reproduz os valores percentuais de anuidades quele
organismo de Nova York. Divide-se em oito categorias, sendo que
Frana, Alemanha, Japo, Reino Unido e Estados Unidos se acham na
primeira delas, cujo valor de 115,250.00 em 2006 (o Brasil est na
quarta). A contribuio da Itlia, pas sede, de 270,000.00. Alm
das contribuies ordinrias, o Instituto recebe recursos em forma de
doao de alguns pases. Recentemente, o Reino Unido anunciou uma
contribuio extra-oramentria de 50 mil libras.

48
 CAPTULO II

ESTRUTURA INSTITUCIONAL
 CAPTULO II
ESTRUTURA INSTITUCIONAL

II.1 A ASSEMBLIA-GERAL COMPOSIO E FUNES

A Assemblia-Geral o rgo decisrio mximo do Unidroit.

Formada por representantes dos Estados membros, deve, entre outras
incumbncias, votar o oramento da organizao a cada ano, aprovar
o seu Programa de Trabalho a cada trs anos (artigo 5(3) do Estatuto)
e eleger os membros do Conselho de Direo a cada cinco anos. Quinze
pases da Assemblia-Geral so eleitos para integrar a Comisso de
Finanas, que vem a ser a instncia responsvel pela anlise mais
minuciosa das contas do Instituto e que pode emitir, quando assim
considerar necessrio, recomendaes para a Assemblia-Geral (art.
16(3) do Estatuto).
Apesar de constituir formalmente o rgo deliberativo mais alto
da organizao, a prtica revela que as sesses da Assemblia-Geral
muitas vezes apenas chancelam documentos e decises preparados
por outras instncias do Instituto, mormente o Conselho de Direo e
o Secretariado. No se pode dizer que exista uma participao mais
direta dos representantes governamentais na elaborao dessas
decises; sendo assim, as sesses da Assemblia-Geral so meras
reunies para a aprovao das grandes linhas do Unidroit e de medidas
de carter administrativo.
H quem atribua essa limitao, em parte, ao fato de ser a
Assemblia-Geral composta por diplomatas acreditados em Roma,
os quais se encontram envolvidos em muitas outras funes, dentre

51
 JOO ANDR LIMA

as quais a de representar os seus respectivos governos na

Assemblia acaba por se tornar secundria. Segundo esse ponto-
de-vista, tais representantes governamentais dificilmente tomariam
decises relativas gerncia ou ao desenvolvimento temtico do
Unidroit.
As consideraes que passarem a apresentar, em relao a
questes que lhes forem submetidas, refletiro as instrues que tero
recebido de seus governos. Se alguma mudana de posicionamento
for, de fato, necessria, ser ela obtida somente na medida em que
tenham recebido instrues, por parte de seus governos, no sentido da
alterao pretendida.
De fato, a representao dos pases junto Assemblia-Geral
normalmente recai sobre funcionrios diplomticos de diversos nveis,
lotados em suas respectivas Embaixadas em Roma. Mas no se deve
supor que seja essa a razo pela qual as sesses da Assemblia no
constituem o centro de decises do Instituto. Diplomatas so tambm
os representantes dos pases junto a um sem nmero de organismos
internacionais, em Roma e em outras cidades do mundo. E o fazem
normalmente, com um nvel variado de especializao numa questo
ou noutra, a depender da estrutura do servio exterior de um Estado
em particular ou da formao especfica e experincia profissional do
agente diplomtico.
A questo principal reside, por um lado, na circunstncia de o
Unidroit ser considerado, tradicionalmente, uma instituio que deve
estar afastada de temas tidos como polticos ou evitar envolver-se em
questes de cunho poltico-ideolgico que, de resto, caracterizam o
quotidiano de outras organizaes internacionais. No existe a prtica
ou a disposio estatutria de se organizar, nos trabalhos da Assemblia-
Geral, representaes por regies geogrficas, sistemas polticos ou
nveis de desenvolvimento. Desse modo, predomina uma viso que
favorece o perfil - por assim dizer - tcnico do Instituto, como forma
de assegurar a qualidade de suas realizaes no plano da unificao
jurdica,

52
 ESTRUTURA INSTITUCIONAL

The technical quality of UNIDROIT products, many undiluted

by political compromise between negotiators from established
legal systems defending their tradition and internal coherence,
made them fit for immediate use and particularly atractive. ()
cautioned against reducing the weight academic and commercial
expertise were given in the working process. It was critical that
UNIDROIT maintained its identit distincte. Turning it into a
copy of UNCITRAL would be unacceptable for ()
Governments. 63

Ao longo dos anos, os aspectos acadmicos das atividades do

Unidroit tm sido elogiados por especialistas do direito de todo o
mundo. Porm, a funo legislativa do Instituto passou a tornar-se,
com o tempo, mais relevante e necessria do que a mera elaborao
de anlises de direito comparado e de estudos cientficos na rea da
harmonizao jurdica, por melhor que seja o resultado dessas
pesquisas, muitas das quais preparadas a pedido de outras organizaes
internacionais para servir de subsdio a instrumentos internacionais que
estavam sendo por elas considerados. Nesse processo, cresceu em
importncia o papel de governos e pases, a quem, em ltima anlise,
se dirige a produo legislativa do Unidroit, seja na qualidade de
autoridade executiva que aplicaria os dispositivos contidos nesses
diplomas, seja na de legislativa, que utilizaria tais instrumentos como
subsdio para a elaborao de legislao interna, seja ainda como
judiciria, que interpretaria essa normativa segundo o sistema jurdico
nacional. fato que

For decades, the finest legal minds served on its organs and
working groups [do Unidroit]. Its partners and interlocutors were
universities, research organisations and individual scholars rather
than Governmental agencies, national and international bar
associations or the judiciary. While most member States
communicated with the Organisation through their ministries of

53
 JOO ANDR LIMA

justice (or equivalent), foreign trade or similar, and while the

interested commercial circles were occasionally involved in the
Institutes activities, it was widely perceived and indeed presented
itself in many respects as a `think-tank` or even, as has been
said, as a republic of scholars. 64

Todavia, essa realidade no se manifestou concretamente em

termos de uma participao mais ampla dos governos nos trabalhos
do Instituto, o qual ainda mantm uma estrutura institucional modelada
nos anos 20 que no incentiva a atuao dos pases no seio dessa
organizao. As formas de participao dos pases no so de molde
a encoraj-los nesse sentido: so muito escassas as respostas dos
governos s solicitaes tri-anuais de comentrios sobre o contedo
do programa de trabalho. Algumas solues ou alternativas foram
discutidas pelo Unidroit, ainda que no tenha havido uma modificao
clara desse estado de coisas. Uma sugesto pregava a necessidade de
os pases enviarem especialistas para acompanhar os representantes
governamentais (diplomticos em sua maioria) nas sesses da
Assemblia-Geral, como forma de haver um debate mais aprofundado
sobre matrias substantivas tratadas pelo Instituto. 65
Outras proposies visam a alterar mais profundamente o atual
panorama. A fim de dar maior peso Assemblia-Geral e, portanto,
aos pases dois modelos foram contemplados. O primeiro prega a
criao de um Comit Assessor formado por 5 a 9 membros de alto
nvel que representariam as principais famlias jurdicas e as regies
geogrficas, com uma rotao peridica. Esse rgo reunir-se-ia com
certa regularidade e prepararia e submeteria Assemblia-Geral
opinies e as grandes prioridades polticas, tal como tem sido feito
pelo programa de trabalho. AAssemblia, que nessa hiptese se reuniria
em sesses longas, discutiria a substncia dos trabalhos do Instituto
minutas de instrumentos, propostas de aes futuras e aprovaria o
oramento. Os governos seriam representados diretamente, e no pelas
Embaixadas em Roma, enquanto que as funes de presidente da

54
 ESTRUTURA INSTITUCIONAL

Assemblia e de presidente do Instituto seriam integradas. Essa estrutura

combinaria os papis que atualmente so desempenhados pela prpria
Assemblia e pelos Comits de Especialistas Governamentais. O outro
modelo advoga que a composio do Conselho de Direo deveria
estar funcionalmente ligada ao programa de trabalho do Instituto. O
Conselho repassaria suas atuais funes Assemblia. Assim, o texto
preliminar de um programa anual de trabalho seria proposto pelo
Conselho de Direo e pela Assemblia, sendo submetido aos governos
dos pases membros, com o pedido de que indicassem um especialista
para tratar de um determinado tema, como, por exemplo, Direito dos
Contratos. Os grupos de estudos formados para avaliar tais matrias
se reuniriam em sesses de trabalho a convite dos pases membros e
em cooperao com comisses parlamentares ou instituies
governamentais interessadas na temtica tratada. 66
Mesmo que essas idias no se tenham traduzido em novas
prticas institucionais para o Instituto, a prpria discusso em torno de
possveis solues para alterar a situao de virtual isolamento da
Assemblia-Geral das atividades do Instituto revela que esse estado
de coisas objeto de preocupao de uma parte pondervel de pases
membros. As presses por mudanas, porm, no foram, at o
momento, suficientes para vencer a resistncia da tradio.

II.2 O CONSELHO DE DIREO COMPOSIO E FUNES

O Conselho de Direo tem, como principais finalidades,

supervisionar a observncia das diretrizes emanadas da Assemblia
Geral, estabelecer as polticas substantivas do Instituto e prever os
meios necessrios para a consecuo dos objetivos estabelecidos no
Estatuto da organizao e no programa de trabalho trienal aprovado
pela Assemblia-Geral. Cabe ao Conselho de Direo a
responsabilidade pela apresentao de uma minuta de programa de
trabalho (que dever, como visto, posteriormente receber a chancelada
da Assemblia), e pelo exame do oramento do Instituto. Da mesma

55
 JOO ANDR LIMA

forma, deve o Conselho incumbir-se das relaes externas do Unidroit

com Estados e outras organizaes internacionais. Os membros do
Conselho atuam de forma direta nos trabalhos substantivos do Instituto
de diversas formas, sendo uma delas a coordenao dos grupos de
estudo institudos pela organizao.
composto por um membro ex officio o Presidente do
Instituto, que apontado pelo Governo italiano (artigo 6(2) dos
Estatutos) 67- e por vinte e cinco membros eleitos, normalmente juristas,
acadmicos ou funcionrios governamentais atuantes na rea jurdica.
So eleitos para um mandato de 5 anos, com direito reeleio. Uma
peculiaridade do Conselho o fato de que os seus membros no
representam governos, muito embora os seus nomes tenham sido
apresentados pelos pases algumas vezes por mais de um Estado
(que apresenta uma candidatura conjunta, como amide o caso dos
pases nrdicos). Eles atuam em carter pessoal, como especialistas
de Direito Privado.
O Conselho de Direo constitui, de fato, o mais importante
rgo para o tratamento das questes substantivas, sobretudo porque
dispe da competncia e dos meios - para preparar o plano de
trabalho e tomar decises sobre as atividades de fundo do Unidroit. O
Conselho perdeu, nos anos 70, o poder de aprovar o oramento do
Instituto, que passou a ser elaborado pela Comisso de Finanas e,
em seguida, aprovado pela Assemblia-Geral. Essa reforma tornou-se
necessria em conseqncia das modificaes que se operaram nos
Estatutos do Unidroit em 1963, pelas quais os Estados membros tiveram
de comear a contribuir com recursos financeiros mais substanciais
para o funcionamento do Instituto. At ento, os recursos do Instituto
eram quase que exclusivamente alocados pelo Governo italiano. 68
Idealmente, deveria o Conselho representar, por intermdio de
seus membros, os diferentes sistemas jurdicos. No entanto, nem sempre
isso ocorre. Na ltima eleio para o rgo, realizada em 2003, um
continente inteiro a frica acabou ficando de fora, pois as candidaturas
dos pases postulantes da regio Tunsia, Egito e frica do Sul - no

56
 ESTRUTURA INSTITUCIONAL

obtiveram o nmero de votos suficientes. Um dado curioso que o

candidato do Egito empatou na votao, com 39 votos, com o candidato
do Uruguai, Didier Opperti, que, pelo sistema de desempate previsto
nos Regulamentos, venceu o escrutnio por ser o candidato mais idoso.
A ausncia da frica no Conselho gerou preocupao pela repercusso
que o fato poderia provocar na estratgia do Unidroit de expandir suas
atividades e de acolher pases das mais diversas regies. De imediato, a
soluo foi lanar mo de possibilidade prevista nos Estatutos (art. 3(3))
de se formular convite a membro da Corte Internacional de Justia para
participar do Conselho. A escolha recaiu no nome do juiz egpcio Nabil
Elaraby. A mdio prazo foi constitudo comit ad hoc com o mandato de
examinar formas de evitar que situaes como essa possam voltar a
ocorrer. Concretamente, dever-se-ia alterar os Regulamentos do Instituto
para inserir a obrigatoriedade de que todas as regies do globo estivessem
representadas, ao menos por um membro. O comit, integrado por
representantes das Embaixadas em Roma, trocou idias sobre o assunto
e decidiu sugerir as modificaes correspondentes nos Regulamentos.
Houve uma tentativa dos pases latino-americanos presentes, inclusive
do Brasil, de considerar a Amrica Latina como uma regio distinta, mas
prevaleceu a posio europia e norte-americana de incluir apenas
divises por continente.
O Brasil, que desde o seu reingresso no Unidroit, em 1993,
fazia-se representar no Conselho, decidiu no apresentar candidatura
s eleies de 2003, que renovaram o rgo para o qinqnio 2004-
2008. Anteriormente, participaram do Conselho os professores Marotta
Rangel, de 1993 a 1998, e Luiz Olavo Baptista, no perodo 1999/
2003. A ausncia do pas no que o verdadeiro centro nevrlgico da
organizao o impede de atuar mais diretamente e por longo tempo
- no processo de decises sobre temas substantivos e estratgicos do
Unidroit. A posio brasileira contrasta com manifestaes anteriores
- segundo as quais era relevante que o Brasil continue representado
no Conselho Diretivo do Unidroit 69-, por ocasio da indicao da
candidatura de nome ao Conselho nas eleies de 1998.

57
 JOO ANDR LIMA

A delegao brasileira 57 Sesso da Assemblia Geral,

realizada em 28 de novembro de 2003, foi instruda a votar, para a
eleio do Conselho, nos candidatos da frica do Sul, Alemanha,
Argentina, Austrlia, ustria, Blgica, Canad, China, Coria, Dinamarca,
Espanha, Frana, Grcia, Hungria, ndia, Irlanda, Itlia, Japo, Mxico,
Polnia, Reino Unido, Rssia, Sua, Tunsia, e Uruguai. Foram objeto
de troca de votos as candidaturas do nome da Grcia (que envolvia as
candidaturas brasileiras Junta de Desenvolvimento Industrial da UNIDO
e ao Conselho da FAO), e do Uruguai ( em troca do apoio candidatura
brasileira Organizao Martima Internacional), alm de propostas s
candidaturas dos nomes da Argentina (candidatura brasileira ao
ECOSOC) e da Sua (que envolvia a candidatura brasileira Comisso
Global sobre Migrao Internacional). 70
Os atuais membros do Conselho, e o nmero de votos que
receberam na ltima eleio, so: Berardino Libonati (Itlia, Presidente),
Martin Adensamer (ustria, 44 votos), Tugrul Arat (Turquia, 42), Antonio
Boggiano (Argentina, 46), Hans-Georg Bollweg (Alemanha, 53), Sergio
Carbone (Itlia, 46), Nabil Elaraby (Egito), Michael Elmer (Dinamarca,
48), Henry Gabriel (EUA, 43), Ian Govey (Austrlia, 42), Attila Harmathy
(Hungria, 44), Arthur Hartkamp (Holanda, 40), Gerard Hogan (Irlanda,
45), Kiyoshi Hosokawa (Japo, 49), Anthony Inglese (Reino Unido,
44), Alexander Komarov (Rssia, 45), Byung-Hwa Lyou (Coria, 44),
Didier Opertti Badn (Uruguai, 39), Jorge Snchez Cordero Davila
(Mxico, 45), Biswanath Sen (ndia, 45), Stanislaw Soltysinsky (Polnia,
45), Bruno Sturlese (Frana, 46), Anne Marie Trahan (Canad, 43),
Evelio Verdera y Tuells (Espanha, 48), Ioannis Voulgaris (Grcia, 47),
Pierre Wider (Sua, 46) e Yuqing Zhang (China, 51). 71

II.3 O SECRETARIADO ATRIBUIES E RESPONSABILIDADES

O Secretariado constitui o rgo executivo do Unidroit,

responsvel pelo acompanhamento do programa de trabalho. dirigido
por um Secretrio-Geral apontado pelo Conselho de Direo e

58
 ESTRUTURA INSTITUCIONAL

nomeado pelo Presidente do Instituto. 72 a seguinte a lista dos

Secretrios-Gerais do Unidroit, desde a sua fundao: Pietro De
Francesci 1928/1932, deve prestar apoio ao Conselho de Direo e
Assemblia-Geral, manter informados os governos sobre as atividades
do Instituto e organizar as reunies dos grupos de trabalho, as sesses
dos comits de especialistas governamentais e as conferncias
diplomticas para a aprovao de convenes.
Alm das atividades administrativas tpicas de um rgo dessa
natureza numa organizao internacional, o Secretariado desempenha
relevante tarefa na composio dos grupos de trabalho, indicando muitas
vezes os profissionais e especialistas que integraro tais instncias.
Igualmente, representantes do Secretariado atuam como secretrios
dos temas importantes desenvolvidos pelo Instituto, como negociaes
governamentais de instrumentos internacionais a serem adotados no
futuro.
Encarrega-se tambm o Secretariado da publicao de uma
Revista de Direito Privado, muito conhecida nos meios especializados.73
Essa publicao, inicialmente intitulada Unification du droit/Unification
of Law, apareceu como um Yearbook poucos anos aps o Unidroit
ter sido recriado como uma organizao autnoma, em 1940. A sua
finalidade era a de disseminar informaes sobre o trabalho
desenvolvido por organizaes internacionais voltadas unificao do
Direito, para tornar mais conhecidos pelos governos e crculos
interessados os instrumentos internacionais aprovados ou em
elaborao, alm de fomentar a discusso sobre as suas vantagens ou
limitaes e, se possvel, sobre a convenincia de sua adoo pelos
pases. 74 O Yearbook foi publicado anualmente at 1973, 75 quando
foi substitudo por outra publicao, denominada Revue de droit
uniforme/Uniform Law Review. Essa publicao sofreu um processo
de modernizao em 1996, quando passou a ter uma tiragem trimestral.
A revista doada aos governos dos pases membros, a organismos
internacionais com os quais o Unidroit mantm cooperao e a
instituies localizadas em pases desenvolvidos.

59
 CAPTULO III

MTODOS DE TRABALHO
 CAPTULO III
MTODOS DE TRABALHO

III.1 ESTGIO INICIAL: A FORMAO DE GRUPOS DE ESTUDO

Segundo a metodologia adotada pelo Unidroit, as matrias que

devero ser objeto de estudos - e posterior considerao sobre a
necessidade e viabilidade de elaborao de instrumentos internacionais
- so normalmente propostas por Governos (art 12(1) do Estatuto),
membros do Conselho de Direo, instituies ou organizaes
internacionais (art. 12(2) do Estatuto), ou, subsidiariamente, por
especialistas ou indivduos que apresentaram um problema que eles
imaginam possa ser resolvido pela adoo de um instrumento
internacional. O Secretariado, ento, circula, a cada trs anos, um
documento com propostas dirigidas aos Governos, aos membros do
Conselho de Direo e a determinados especialistas internacionais.
Os comentrios feitos por essas instituies ou pessoas contactadas
sero submetidos ao Conselho de Direo.
No caso de o Conselho de Direo considerar uma proposta
especfica interessante e digna de aprofundamento, solicitar a preparao
de um estudo preliminar de Direito Comparado, a ser coordenado seja
por um membro do Secretariado, seja por um especialista externo. O
estudo analisar o tema, as solues adotadas em diferentes jurisdies,
a eventual necessidade de um instrumento internacional e a viabilidade
de se preparar um diploma especfico. O estudo de Direito Comparado
ser igualmente distribudo para crculos interessados no assunto e
associaes profissionais, para os devidos comentrios. 76

... il primo stadio del lavoro si estrinseca in uno studio preliminare

di ogni singolo tema da parte del Segretariato. Soveno a questo

63
 JOO ANDR LIMA

lavoro iniziale prendono parte anche esperti particolarmente

qualificati. 77

O estudo de Direito Comparado e os comentrios sero

submetidos ao Conselho de Direo, que decidir se existem boas
perspectivas jurdicas e polticas para a elaborao de um instrumento.
Caso decida positivamente, o Conselho de Direo autoriza o
Presidente do Instituto a convocar um Grupo de Estudo ou Grupo de
Trabalho (Art 13(1) do Estatuto) para examinar o tema mais
detidamente e, se for essa a deciso, preparar uma primeira minuta de
futuro instrumento internacional.
Os Grupos de Trabalho ou os Grupos de Estudo so
compostos por especialistas em seus campos de atuao, nomeados
pelo Presidente do Instituto por sugesto do Secretariado, e atuam
em carter pessoal na qualidade de especialistas - e no como
representantes de seus pases de origem. Entende Ren David que
no seria desejvel que os membros dos Grupos devam considerar-
se representantes de um Estado em particular, pois a mera idia de
que esto ligados a um governo provavelmente comprometeria o
valor cientfico do trabalho e ameaaria o seu pleno xito. Mas, de
qualquer forma, mesmo os especialistas so inclinados a advogar
solues utilizadas nos seus sistemas jurdicos nacionais. Exige-se
um grande esforo o convencimento de que o ponto-de-vista
adotado pelo seu sistema jurdico nacional no o nico existente,
nem o nico vlido. Usualmente, os textos circulados nas primeiras
reunies no apresentam grande qualidade, pois os especialistas
ainda no lograram, nesse momento inicial, entender pontos-de-
vista distintos das realidades vigentes nos seus sistemas domsticos.
Para garantir qualidade, o ideal que os Grupos sejam compostos
prioritariamente por juristas: homens de negcios e agentes
governamentais deveriam ser eventualmente consultados, mas como
especialistas; e diplomatas tm um papel a desempenhar nos estgios
posteriores. 78

64
 MTODOS DE TRABALHO

Os governos podero ser solicitados a sugerir um especialista,

ainda que, como membro de um Grupo, no dever, como dito, agir
como representante governamental. Na seleo dos especialistas, o
Unidroit busca assegurar uma representao de diferentes sistemas
legais, diversas experincias profissionais e distintas origens geogrficas,
alm de diferentes idiomas, com vistas a garantir que os instrumentos
adotados sero traduzveis nos diferentes idiomas. 79 importante que
todo sistema jurdico que tenha alguma originalidade no campo a ser
coberto pelo estudo possa ser igualmente representado. Os Grupos
so geralmente compostos por cerca de quinze membros e, a depender
da temtica em exame, podero contar adicionalmente com
observadores oriundos de organizaes e entidades internacionais,
como associaes profissionais internacionais.
O Grupo deve preparar e submeter ao Conselho de Direo
um documento abrangente sobre a questo, com uma avaliao sobre
o tipo de instrumento mais apropriado a ser adotado se esse for o
caso. Se o documento for considerado satisfatrio e convincente, o
Conselho autoriza a convocao de uma reunio internacional,
denominada Comit de Especialistas Governamentais (art. 14(1)), como
primeiro passo para a negociao de um texto consensual. bem
verdade que esse procedimento se aplica aos casos em que se pretende
adotar convenes internacionais, protocolos a convenes
internacionais ou leis-modelo. Quando da formulao de outros tipos
de instrumentos, tais como princpios ou guias legais, o exame pelo
Conselho do documento final preparado pelo Grupo de Estudo ou
pelo Grupo de Trabalho finalizar com a autorizao (do Conselho)
para a publicao do texto.
Vale uma palavra sobre a questo da escolha do objeto de
estudo por parte dos Grupos. Nem todas as matrias podem ser tratadas
no plano internacional e nem todos os temas que podem ser examinados
no nvel internacional podero s-lo do mesmo modo. Ou seja, o
primeiro ponto que os Grupos devero determinar se os problemas
em estudo so de molde a permitir uma soluo por instrumentos

65
 JOO ANDR LIMA

internacionais. Alguns assuntos, puramente domsticos, teriam melhor

tratamento somente no nvel interno; outros, ainda que possuam
aspectos internacionais, podero ser de difcil considerao na esfera
nacional: assuntos referentes a Direito de Famlia - que tem profunda
ligao com as normas nacionais, locais ou religiosas - constituem um
exemplo tpico. Tradicionalmente, as questes selecionadas a passar
por um processo de regulamentao internacional so aquelas que se
referem a relaes jurdicas que transbordam do plano domstico para
a esfera internacional, como, alis, j se teve a oportunidade de
mencionar anteriormente. 80
Outro tema importante diz respeito escolha do instrumento
internacional mais apropriado questo de direito de que se est
tratando. Os diversos instrumentos tm distintos alcances e objetivos:
convenes internacionais, protocolos e leis-modelo so
precipuamente dirigidos aos legisladores, que devero buscar
incorpor-los ao direito interno. Os princpios so, em primeiro lugar,
voltados s partes, aos rbitros e, subsidiariamente, aos juzes, ainda
que os legisladores possam inspirar-se neles para a elaborao de
leis. Os guias legais, preparados para enfocar temas considerados
ainda pouco maduros para serem objeto de regras uniformes, podem
tambm ser dirigidos aos legisladores - como uma ajuda ou s
partes de uma negociao privada.
As convenes internacionais constituem o mais rgido e
clssico dentre os diferentes tipos de instrumentos jurdicos possveis.
A normativa do Unidroit segue, no geral, a tradicional forma de
convenes internacionais multilaterais, em vista da prpria origem e
estrutura intergovernamental do Instituto. So elas instrumentos
vinculantes, de origem internacional, e necessitam, para entrar em
vigor, de incorporao formal no ordenamento jurdico interno de
cada um dos pases signatrios. A finalidade de uma conveno
internacional tornar-se parte do direito interno dos pases
contratantes, na forma como foi concebida pelos negociadores
internacionais. Porm,

66
 MTODOS DE TRABALHO

Frequent and proven though the use of conventions may be, as

a vehicle for unifying or harmonizing the law, it has one major
disadvantage. Experience shows that conventions are often
prepared meticulously and signed enthusiastically and the number
of signatories gives rise to the highest hopes; but when it comes
to their implementation by the national legislatures these seem to
be likely to drag their feet for many years before ratifying, so
that often not even the number of ratifications required by the
convention for its coming into force is attained. 81

A possibilidade de grandes variaes do contedo das

convenes limitada, pois os pases somente podero indicar reservas
a itens especficos (e mesmo isso apenas ser possvel se as disposies
da conveno especificarem que a designao de reservas possvel).
A forma de incorporao das convenes na legislao nacional varia
de pas a pas, 82 o mesmo ocorrendo com a posio dos acordos
multilaterais na hierarquia das leis. No entanto, a maior vantagem de
instrumentos jurdicos compulsrios, tais como as convenes
internacionais, o fato de que fornecem o maior grau de certeza e
segurana jurdica razoavelmente possvel, porquanto os textos
adotados sero introduzidos na legislao dos Estados contratantes
sem modificaes de fundo.
Por outro lado, os Estados podero considerar que, mesmo
sendo partes contratantes, no esto dadas as condies para introduzir
internamente algumas modificaes essenciais e imperativas previstas
no texto da conveno. Nesse caso, o resultado poder ser que, em
vez de ratificar ou assinar a conveno, ela se torne fonte de inspirao
- exatamente como se fosse uma lei-modelo - e os pases sejam capazes
de introduzir paulatinamente as modificaes desejadas. Ou seja, as
convenes dispem de um carter mais abrangente, pois podero ser
utilizadas como legislao ou como modelo de normativa. As
convenes internacionais so escolhidas quando as relaes jurdicas
a serem reguladas so essencialmente transfronteirias, ou quando as

67
 JOO ANDR LIMA

situaes que se pretende regulamentar ocorrem com grande

freqncia.83
Devido s dificuldades que o Unidroit encontrou ao longo
de sua existncia para reunir um nmero razovel de pases aptos
a implementar internamente as convenes por ele elaboradas (em
razo sobretudo das posies jurdicas divergentes e da lentido
muitas vezes do processo de ratificao de cada Estado), mais
recentemente o Instituto vem concentrando sua ateno em formas
alternativas de harmonizao jurdica - quando um instrumento
jurdico vinculante no parece ser essencial. Essas modalidades
incluem leis-modelo, que podero servir de subsdio aos Estados
que estejam a elaborar regras nacionais sobre um determinado
tema, bem como princpios gerais, dirigidos aos juzes, rbitros e
partes contratantes, que podero decidir sobre a sua melhor
utilizao. 84
As leis-modelo e os princpios gerais representam outro
processo utilizado para a harmonizao dos sistemas legais dos pases.
So mais flexveis que as convenes e, aqui, a inteno , desde o
incio, permitir aos pases que faam as alteraes na legislao
domstica consideradas convenientes para as necessidades especficas
de cada Estado,

The least ambitious attempt at unification or harmonization of

law are model laws, which are merely an invitation to national
legislators to enact new laws, or reform the existing law, in order
to bring their law in line with the laws of other countries. 85

Normalmente, especialistas do direito - ou mesmo

representantes governamentais - podero recomendar aos Governos
a adoo de um instrumento. No entanto, isso no vai alm de uma
mera recomendao. O mtodo da lei-modelo e dos princpios gerais
tem uma fraqueza bvia: o fato de que tais documentos dispem de um
valor virtualmente terico. 86

68
 MTODOS DE TRABALHO

Uma vantagem da lei-modelo a possibilidade de incluir, nos

seus dispositivos, numerosos contedos que os especialistas julguem a
soluo mais apropriada para um problema, mesmo que esse contedo
possa ser modificado quando for elaborada a legislao interna. O
preo a pagar por essa maior flexibilidade ser uma menor
uniformidade, pois numerosos contedos podero diferir de um pas a
outro. Os princpios bsicos que nortearam a elaborao da lei-modelo,
entretanto, permanecero os mesmos. 87
Para efeitos de ilustrao da metodologia utilizada pelo Unidroit,
poder-se-ia tomar o exemplo dos procedimentos e das consideraes
jurdicas quando da elaborao dos Princpios Relativos aos Contratos
do Comrcio Internacional. 88 O Conselho de Direo, em 1971,
introduziu no programa de trabalho da organizao a importncia de
se desenvolver um estudo de unificao sobre a parte geral dos
contratos en vue dune Codification progressive du droit des obligations
ex contractu. Para a consecuo desse objetivo, instituiu uma
comisso-piloto composta por renomados juristas que representavam
importantes tradies jurdicas da poca (infelizmente, como visto, tanto
o Brasil como o Chile, expoentes da tradio jurdica latino-americana,
j no faziam parte do Unidroit). Foram eles o comparatista francs
Ren David, da tradio romano-germnica, o professor anglo-alemo
Clive M. Schmitthoff, representante do common law, e o professor
Tudor R. Popescu, representante do sistema socialista.
Esses juristas, que deveriam produzir os estudos preliminares
para se examinar a viabilidade do empreendimento, produziram, em
1974, um primeiro relatrio sobre a estrutura bsica do projeto. No
entanto, apenas em 1980 o projeto ganhou impulso, com o
estabelecimento de um grupo de trabalho composto por 17 membros,89
em sua maioria acadmicos, escolhidos em funo da capacidade
especfica sobre o tema, especializados em Direito dos Contratos e do
Comrcio Internacional e representativos dos mais importantes sistemas
legais contemporneos. O grupo era presidido por Michael Joachim
Bonell, da Universidade de Roma I, tendo-se envolvido no processo o

69
 JOO ANDR LIMA

Ministro do Supremo Tribunal Federal Jos Carlos Moreira Alves e os

Professores Luiz Olavo Baptista e Luiz Gasto Paes de Barros Lees.
Elegeu-se um relator dentre os integrantes do grupo de trabalho para
cada captulo do projeto que, mais adiante, se tornaria os Princpios
com o encargo de preparar minutas dos captulos e dos respectivos
comentrios. 90
Por ser invivel considerar o direito individual de cada pas ou
mesmo qualificar, segundo sua importncia, todos os sistemas jurdicos
quando da anlise de cada um dos assuntos, o grupo de trabalho
preferiu examinar mais detidamente e tomar como parmetro de
estudos as normas legais mais recentes, a saber: o Uniform Commercial
Code e o Restatement (Second) of the Law of Contracts dos Estados
Unidos, o Cdigo Civil da Arglia, de 1975, a Legislao da China
sobre Contratos Econmicos Estrangeiros, e os projetos do Cdigo
Civil da Holanda, que entrou em vigor em 1992, e da Provncia do
Quebec, no Canad, aprovado em 1994. Quanto aos textos
internacionais, tomou-se em considerao a Conveno da ONU sobre
a Compra e Venda Internacional de Mercadorias, de 1980. Ao contrrio
desta ltima, os Princpios do Unidroit tinham o escopo de abarcar
todos os contratos de natureza comercial e no somente os contratos
de compra e venda internacional de bens. Levaram-se em considerao,
igualmente, outros instrumentos internacionais afins elaborados pela
Uncitral. Foram consultadas normativas no-estatais preparadas por
instituies governamentais e no-governamentais internacionais
adotadas no comrcio internacional, tais como os INCOTERMS e as
Regras e Prticas Uniformes para Crditos Documentrios, da Cmara
de Comrcio Internacional, as Condies Gerais para o Suprimento e
Construo de Fbricas e Maquinrio para Importao e Exportao,
da Comunidade Econmica Europia, e as Condies dos Contratos
Internacionais de Obras de Engenharia Civil, da Federao
Internacional dos Engenheiros-FIDIC.
Aps a anlise das minutas de cada um dos captulos,
apresentadas pelos relatores correspondentes, os textos preliminares

70
 MTODOS DE TRABALHO

eram distribudos, para comentrios, a um grupo mais alargado de

especialistas, formado por juristas e operadores do comrcio
internacional, alm de submetidos, periodicamente, ao Conselho de
Direo do Unidroit, que emitia avaliaes sobre o contedo dos textos
as quais deveriam ser contempladas pelo grupo de trabalho, mormente
quando no se havia podido obter consenso entre os membros do
grupo. As concluses eram, ento, encaminhadas a cada um dos pases
membros, que poderiam apresentar seus pontos-de-vista sobre o
projeto em estudo.
Os Princpios do Unidroit foram finalmente publicados em 1994,
aps a aprovao final por parte do Conselho de Direo do Instituto,
sendo acrescidos de novas normas e captulos em 2004. Os Princpios
j foram traduzidos em mais de dezesseis lnguas, o que denota o forte
interesse que esse instrumento internacional no-estatal vem despertando
no mundo, tendo tornado-se muito provavelmente o mais conhecido
documento produzido pelo Unidroit.

III.2 ESTGIO INTERMEDIRIO: A ANLISE E

NEGOCIAO INTER-GOVERNAMENTAL

De uma fase em que predominam os aspectos acadmicos e

os interesses privados, passa-se a outra em que representantes dos
governos analisam, pela primeira vez, o texto proposto, no somente
do ponto-de-vista temtico (garantias internacionais ou Direito
Contratual, por exemplo), mas tambm material (o instrumento proposto
fere a lei nacional, ou a aperfeioa?).
A participao nos comits de especialistas governamentais
aberta a representantes de todos os pases membros. Estados no
membros podero ser convidados, como observadores. Da mesma
forma, podero ser includos, na qualidade de observadores,
representantes de outras organizaes intergovernamentais, de
entidades no-governamentais e de associaes profissionais
internacionais que tratam do tema em exame. Os observadores podero

71
 JOO ANDR LIMA

participar normalmente dos debates para expor suas posies quanto

ao texto em negociao ou apresentar sugestes - mas no podero
votar. Como regra, associaes profissionais nacionais no so
convidadas, podendo ser representadas pelas suas correspondentes
internacionais.
O comit de especialistas governamentais convocado
somente quando for uma conveno o instrumento que o grupo de
trabalho, na etapa anterior, considerou mais apropriado para
regulamentar a questo em exame. No caso de guias, princpios ou
lei-modelo, o Conselho de Direo pode autorizar a sua publicao
e divulgao com base apenas no parecer e nas informaes
transmitidas pelo grupo de estudos.
, normalmente, necessria a realizao de trs a quatro sesses
antes de se atingir o consenso requerido para elevar o projeto de
conveno a uma conferncia diplomtica. As discusses so centradas
em minuta de instrumento preparada pelo grupo de trabalho, cujos
integrantes ou alguns participam dos trabalhos do comit, no mais
das vezes fornecendo explicaes sobre as linhas adotadas ou
advogando uma ou outra posio que consideram importante. Essa
posio poder refletir uma escolha tcnica ou acadmica, mas tambm,
em certas circunstncias, a preferncia de uma entidade internacional
ou nacional com interesses especficos no diploma em considerao.
Como se v, o papel dos grupos de trabalho no o de meramente
fornecer uma base para as discusses: eles podero atuar ativamente
na busca de solues e de um mnimo de consenso sobre o projeto de
conveno.
As reunies assumem um carter tcnico, em vista
especialmente da presena de representantes governamentais dotados
de perfil mais operativo. Recebem subsdios das diversas entidades
internacionais presentes, que no deixam de expor os seus pontos-de-
vista sobre a questo, ora defendendo um aspecto constante do projeto,
ora buscando introduzir no texto alguma disposio que no havia sido
contemplada no estgio anterior.

72
 MTODOS DE TRABALHO

Apesar de no ocorrer com muita freqncia, podero as

delegaes alterar a forma do documento em anlise, caso o debate
indique que no dever ser alcanado entendimento sobre o formato
do texto. Nesse caso, a reunio de especialistas ter autonomia para
propor um novo tipo de instrumento e sugerir a sua adoo, ou no,
por uma conferncia diplomtica.
O comit constitui uma etapa importante da preparao de
diplomas que versam sobre unificao jurdica, pois, durante os
encontros, so ressaltadas as diferenas dos diversos direitos nacionais
e se iniciam os primeiros esforos de aproximao de legislaes. Como
as negociaes adquirem um tom mais tcnico no politizado -, os
representantes nesse nvel de negociaes acham-se mais propensos
aceitao de dispositivos ou conceitos at ento estranhos aos
regulamentos de seu pas, mas que podero ser teis como forma de
aperfeioamento legislativo.

III.3 ESTGIO FINAL: A ADOO DE INSTRUMENTOS

INTERNACIONAIS POR NEGOCIAO DIPLOMTICA

Quando o comit de especialistas governamentais finaliza as

suas tarefas, a minuta do instrumento dever ser submetida ao Conselho
de Direo. Caso o comit tenha optado por um projeto de conveno
ou de protocolo, o Conselho de Direo autorizar a submisso do
mesmo a uma conferncia diplomtica, a ter lugar num pas membro.
Se o comit intergovernamental tiver escolhido, como instrumento mais
apropriado matria, uma lei-modelo ou um guia, o Conselho de
Direo, na prtica, geralmente endossa o trabalho do comit e autoriza
a sua publicao.
A conferncia diplomtica representa a ltima etapa do processo
legislativo do Unidroit. A partir dela, caso o projeto de instrumento
internacional seja aprovado pelas delegaes presentes, o documento,
cujo exame se iniciou com o grupo de trabalho, passa a constituir um
diploma formal. A aprovao materializa-se com a assinatura do

73
 JOO ANDR LIMA

documento por parte dos pases que participaram do encontro. Poder

ocorrer que um Estado que participe da conferncia diplomtica decida,
por qualquer razo, no firmar o documento final. Nessas circunstncias,
poder adotar a conveno por intermdio da adeso, posteriormente.
Caber s delegaes presentes examinar, a rigor, os aspectos
mais relevantes e sensveis do documento visto e aprovado pelo comit
de especialistas. Apesar da natural expectativa de que as questes de
natureza tcnica j tenham sido superadas na fase anterior, a realidade
revela que elas ressurgem com facilidade durante as negociaes,
algumas vezes com roupagem menos tcnica e mais institucional.
A conferncia representa tambm a ltima oportunidade de que
os pases podero dispor para fazer valer suas posies e, se for o
caso, acrescentar novos itens ou modificar e excluir algum dispositivo
que lhes seja de difcil aceitao.

74
 CAPTULO IV

INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS

E ADOTADOS PELO UNIDROIT
 CAPTULO IV
INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS
E ADOTADOS PELO UNIDROIT

IV.1 CONVENO RELATIVA A UMA LEGISLAO UNIFORME

SOBRE A FORMAO DE CONTRATOS PARA A VENDA INTERNACIONAL
DE PRODUTOS, DE 1964

Essa conveno foi preparada, negociada e adotada

simultaneamente Conveno Relativa a uma Legislao Uniforme
sobre a Venda Internacional de Produtos, tambm de 1964. Como se
ver no sub-captulo IV.2, ambos os documentos acabaram por ter
uma existncia efmera, tendo sido, pouco tempo aps a sua adoo
por alguns pases (apenas nove pases a ratificaram), substitudos na
prtica por uma nova conveno que angariou apoio universal muito
mais amplo. Nesse sentido, o tema ser tratado no sub-captulo IV.2,
que se encontra abaixo.

IV.2 CONVENO RELATIVA A UMA LEGISLAO UNIFORME

SOBRE A VENDA INTERNACIONAL DE PRODUTOS, DE 1964

Os trabalhos dirigidos unificao universal da legislao sobre

vendas internacionais iniciaram-se em 1929, quando o Unidroit decidiu
preparar os primeiros estudos e formar um comit para elaborar uma
minuta de lei uniforme acerca do tema. Em 1934, um texto preliminar
foi submetido pelo Unidroit Sociedade das Naes, com o pedido
de comentrios aos pases, e, em 1956, uma comisso especial
estabelecida por conferncia diplomtica produziu dois documentos:

77
 JOO ANDR LIMA

um deles, em 1956, e o outro, em 1963. Nesse nterim, uma minuta

separada de direito uniforme sobre a formao de contratos para a
venda internacional havia sido finalizada pelo Unidroit. Em vista da
reao favorvel que ambos os documentos receberam de diversos
pases, o governo holands convocou uma conferncia diplomtica,
que se reuniu na Haia, com a finalidade de discutir ambos os projetos
de conveno.
A conferncia diplomtica adotou duas convenes, uma que
trata de legislao uniforme sobre venda internacional e outra de
legislao uniforme sobre formao de contratos para a venda
internacional de produtos, tendo ambas entrado em vigor em 1972.
Dos nove pases que as ratificaram, apenas Israel e Gmbia no eram
europeus. Do total, somente Israel no optou por qualquer das reservas
permitidas pelas convenes. Gmbia e Reino Unido indicaram que os
dispositivos uniformes seriam aplicados somente quando houvesse
declarao nesse sentido pelas partes do contrato. AAlemanha Federal,
Luxemburgo, Holanda e San Marino afianaram que as convenes
seriam aplicadas apenas aos contratos cujas partes tivessem o domiclio
no territrio de um outro pas membro.
Quatro anos depois da adoo de ambas as convenes, a
Uncitral transmitiu aos pases integrantes das Naes Unidas o texto
das duas convenes, com o pedido de que informassem se tencionavam
aderir a esses instrumentos. Dos 36 pases que responderam ao
questionrio, 3 indicaram que j eram parte (Blgica, Reino Unido e
San Marino), 10 anunciaram a inteno de ratific-los em futuro
prximo, 12 afirmaram que no haviam chegado a uma deciso final e
10 asseveraram que no tinham interesse na sua ratificao (ustria,
China, Jordnia, Laos, Ilhas Maldivas, frica do Sul, Repblica rabe
Unida, Unio Sovitica, Estados Unidos e Alto Volta). Diante das
respostas pouco conclusivas, a Uncitral resolveu, em 1968, instituir
um grupo de trabalho para examinar se deveria modificar o texto das
duas convenes ou, ao contrrio, se seria necessria a elaborao de
um novo diploma. O grupo de trabalho foi integrado pelos seguintes

78
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

pases que representavam as diferentes regies do mundo, a saber,

Brasil, Frana, Gana, Hungria, ndia, Ir, Japo, Qunia, Mxico,
Noruega, Tunsia, Unio Sovitica, Reino Unido, Estados Unidos,
ustria, Checoslovquia, Filipinas e Serra Leoa.
Entre 1976 e 1977, o grupo finalizou a verso preliminar de
duas convenes baseadas, ambas, nos textos daquelas convenes
da Haia preparadas pelo Unidroit, tendo a Uncitral decidido consolidar
as duas minutas numa apenas, cujo texto final foi aprovado por
conferncia diplomtica convocada, em 1980, pelas Naes Unidas,
em Viena, da qual participaram 62 pases e 8 organizaes
internacionais. Ainda que a Conveno das Naes Unidas sobre
Contratos para a Venda Internacional de Mercadorias no represente
formalmente uma reviso dos dois diplomas da Haia, havia poca a
clara inteno de substitu-los e tornar a conveno da Uncitral o nico
instrumento internacional a reger a disciplina dos contratos internacionais
sobre vendas externas. Assim sendo, como assegura Bonell

For this reason it expressly provided that States which are parties
to the 1964 Hague Conventions are expected to denounce them
when adhering to the new Convention. 91

A nova conveno contempla somente contratos sobre venda

de mercadorias de carter internacional, pois os contratos de venda
de natureza domstica sero regidos pela legislao nacional no
unificada. Alm de garantir um regime uniforme para os contratos
internacionais, um outro propsito da conveno era oferecer regras
que fossem mais adaptadas s necessidades efetivas do comrcio
internacional do que o so as leis internas de cada pas. No obstante
o texto da nova conveno apresentar algumas insuficincias, de resto
naturais num documento que pretendeu contemplar posies to
diversas quanto aquelas de pases desenvolvidos e em desenvolvimento,
ou, como predominava poca em que foi negociada, entre economias
planificadas e capitalistas, ele revela um passo importante no sentido

79
 JOO ANDR LIMA

da normatizao mais segura e melhor equilibrada dos contratos

internacionais.
Por outro lado, uma das crticas mais freqentes acerca das
duas convenes da Haia dizia respeito ao estilo de redao dos dois
diplomas, que se assemelhava ao tradicionalmente empregado na
elaborao de normas de civil law e considerado too abstract and
dogmatic by jurists from the other legal systems. 92 O texto da nova
conveno, porm, redigido com maior simplicidade e clareza de
linguagem, o que permite seja melhor compreendido por advogados e
operadores do comrcio internacional. Considera-se a nova conveno
da Uncitral uma evoluo positiva com relao s duas anteriores: o
simples fato de que as normas concernentes formao e aos efeitos
dos contratos comerciais internacionais tenham sido consolidadas em
um nico diploma permite, alm da simplificao de suas regras, a
eliminao de uma srie de duplicidades e de possveis incongruncias.

IV.3 CONVENO INTERNACIONAL SOBRE OS

CONTRATOS DE VIAGEM, DE 1970

Em fins dos anos 50, o Unidroit comeou a interessar-se pela

questo da harmonizao internacional de normas jurdicas relativas
ao relacionamento legal entre agentes de viagem e seus clientes. Em
seguida a uma recomendao da United Nations Conference on Tourism
and International Travel, de 1963, e a uma resoluo adotada pela
Assemblia Geral da International Federation of Travel Agencies,
realizada em 1965, o Unidroit decidiu iniciar uma anlise mais
sistemtica do assunto, sob o ngulo da eventual necessidade de
unificao jurdica nesse campo. Uma primeira minuta de conveno
foi preparada por grupo de estudos estabelecido com esse propsito
e apresentada em 1967, tendo o seu texto final sido adotado em uma
conferncia diplomtica que teve lugar em Bruxelas, em 1970.
As atividades dos agentes de viagem permaneceram por quase
um sculo, de 1850 a 1950, como um negcio sem maior importncia,

80
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

voltado comumente a uma minoria. No entanto, esse panorama alterou-

se profundamente: hoje, viagens em geral e viagens de turismo, em
particular, assumiram uma relevncia enorme. O agente de viagem no
somente comercializa os bilhetes de viagem que as grandes empresas
concordam em repassar, como tambm se tornou um elemento
fundamental para a economia dos pases receptores de turismo, em
razo do seu papel de promotor do desenvolvimento econmico e da
cultura local. Por conseguinte, o agente de viagem passa de um simples
intermedirio a um prestador de servios de larga escala no campo do
turismo e seu papel vai-se tornando cada vez mais importante com a
popularizao das viagens internacionais.
As funes dos agentes de viagem no se restringem a organizar
planos de deslocamento, seja via area, martima ou terrestre, pois as
viagens internacionais normalmente exigem providncias de vrios
outros tipos (acomodaes, transportes locais, excurses, entre outras),
ou a prestao de um leque largo de servios.

Such diversity of activities naturally cannot fail to be reflected

in the legal position of the travel agent, especially as he often
combines activities on his own account with activities as
intermediary. 93

Diferentemente do que ocorria quanto posio do agente de

viagem no Direito Pblico ou no Administrativo, que j era reconhecida
em nmero elevado de pases, no havia, poca, legislao internacional
na esfera do direito privado especificamente aplicvel a esses
profissionais. Reside nesse fato a relevncia de um diploma dirigido a
essas situaes. O propsito da conveno foi o de harmonizar normas
que deveriam reger a relao jurdica entre o agente de viagens e o seu
cliente, no contemplando os vnculos com terceiros fornecedores de
servio. Seus objetivos foram os mais amplos possveis, tendo
possibilitado regulamentar todas as atividades dos agentes de viagem,
estejam eles atuando na qualidade de intermedirios ou de organizadores.

81
 JOO ANDR LIMA

IV.4 CONVENO SOBRE UMA LEGISLAO UNIFORME

NA FORMA DE UM TESTAMENTO INTERNACIONAL, DE 1973

As sucesses testamentrias so regidas de maneira variada

nos diferentes pases por regras e prticas que se encontram, no mais
das vezes, profundamente enraizadas nas tradies. Porm, o aumento
da mobilidade de pessoas e bens, como resultado do desenvolvimento
dos meios de comunicao e transporte, assim como das trocas
internacionais, tornou mais sensveis os inconvenientes dessa
diversidade. A amplitude e a atualidade do tema levaram o Unidroit a
iniciar estudos que procuraram examinar a convenincia de se proceder
harmonizao de normas jurdicas como forma de solucionar os
principais problemas originados por essa situao. Um primeiro grupo
de trabalho foi estabelecido em 1961, o qual elaborou um projeto de
lei uniforme que institua uma nova forma de testamento: o testamento
internacional. O texto foi revisto por um comit de especialistas
governamentais e serviu de base para uma conferncia diplomtica
que se reuniu em Washington, em 1973, a convite do governo norte-
americano.
Interessante notar que se trata de uma nova modalidade de
testamento. Como assinala Jean-Pierre Plantard,

Il faut souligner tout dabord que la Convention na nullement

pour ambition de rapprocher ou duniformiser les formes dj
existantes dans les diffrents droits, lesquelles ne sont ni abolies
ni modifies. Elle se borne proposer, ct et en plus de ces
formes traditionnelles, une forme supplmentaire nouvelle dont
on espre que la pratique fera usage principalement mais non
exclusivement dans les cas o un testament prsentera, en
raison des circonstances, des aspects internationaux. 94

A nova concepo de testamento foi elaborada tendo por base

anlises de direito comparado, em particular sobre um estudo preparado

82
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

por especialistas iugoslavos. O conceito de testamento internacional

visa a refletir as preocupaes comuns a diversos sistemas jurdicos.
Nele prevalece o respeito livre vontade da pessoa que faz o seu
testamento, sobre os formalismos legais. Assim sendo, a conveno
contm duas categorias de formalidades: as obrigatrias, sob pena de
nulidade do testamento internacional, e as que no so compulsrias,
cuja inobservncia no ser passvel de sano. As primeiras constituem
as garantias essenciais consideradas necessrias para a segurana do
testamento. As outras foram previstas para assegurar uma uniformidade
mais completa, mas os seus objetivos foram julgados secundrios no
que respeita expresso livre da vontade.
A adoo do testamento internacional produz, do ponto-de-
vista jurdico, um efeito importante de harmonizao legal. Ao eliminar-
se a questo da escolha da lei aplicvel, a conveno assegura uma
maior segurana jurdica, pois o particular que optar por essa forma de
testamento ter sua vontade prontamente reconhecida por todos os
pases parte desse instrumento internacional. Sero, tambm, eliminados
os riscos de um testamento ser rejeitado pelo poder judicirio de um
pas por estar versado numa forma estrangeira no admitida pela
normativa interna. A validade do testamento internacional ser apreciada
diretamente, como se lei nacional fosse, mesmo que o testamento seja
formalizado no exterior. A originalidade principal e o interesse maior
da conveno residem no reconhecimento direto, por cada sistema
jurdico, da validade formal dos testamentos internacionais, sem
qualquer distino entre os que so feitos no pas e os concludos no
exterior.
Ademais dessas vantagens jurdicas, o testamento
internacional tambm apresenta ganhos do ponto-de-vista prtico
e psicolgico, especialmente para aquelas pessoas que, em nmero
cada vez maior, residem fora de seus pases de origem e, quando
o caso, possuem bens em pases diversos. O testamento
internacional foi concebido para afrontar essa realidade e reduzir
as incertezas no momento de escolher a forma em que dever ser

83
 JOO ANDR LIMA

elaborado um testamento. A conveno apresentada de forma

simples, com apenas16 artigos, que enunciam as obrigaes assumidas
pelos Estados contratantes, cuja principal ser introduzir, nos
respectivos sistemas jurdicos, o texto de lei uniforme que se encontra
a ela anexado.

IV.5 CONVENO SOBRE AGENCIAMENTO NA VENDA INTERNACIONAL DE

PRODUTOS, DE 1983

Adotada em 1983, os legisladores da conveno no a

consideravam uma tentativa de codificar as leis relacionadas com
agenciamento internacional. Antes, a viam como um esforo
suplementar s finalidades dos instrumentos jurdicos que dispunham
sobre a venda internacional de mercadorias. A razo para essa
restrio relacionava-se ao fato de que as convenes existentes
no contemplavam certos aspectos dos contratos sobre venda
internacional de bens concludos por intermdio de um agente,
julgado um dos temas mais complexos para se alcanar uma
harmonizao minimamente eficaz. Essas dificuldades advm do
carter tripartite da relao, que se origina com o concurso de um
agente, e das variadas distines promovidas pelos sistemas
jurdicos dos pases no que toca compra e venda de mercadorias
por meio de um agente.
O propsito principal da conveno o de estabelecer um
regime o mais claro e simples possvel que regulamente as
conseqncias jurdicas dos atos praticados por um agente que foi
autorizado, pela parte principal, a concluir um contrato de venda
de mercadorias com terceiros. A conveno busca, assim, reger as
situaes que comumente ocorrem nas relaes comerciais. Ela no
dispe sobre as relaes de natureza domstica entre as partes e o
agente. Esse instrumento internacional no chegou a entrar em vigor,
mas serviu de inspirao para outros diplomas, como os Princpios
Relativos aos Contratos do Comrcio Internacional, do Unidroit.

84
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

IV.6 CONVENO SOBRE LEASING FINANCEIRO

INTERNACIONAL, DE 1988

Adotada, em 1988, por uma Conferncia Diplomtica convocada

pelo governo canadense, a conveno sobre leasing financeiro
internacional objetiva preparar um marco jurdico que elimine, ou ao
menos reduza, a incerteza jurdica reinante nessa rea, a qual dificulta o
maior progresso do leasing financeiro em escala transnacional. Os autores
da conveno consideraram crucial distinguir o leasing financeiro de outros
conceitos jurdicos afins, aos quais as operaes de leasing tinham sido
assimiladas. Um aspecto importante diz respeito ao fato de que o contrato
de leasing concludo por prazo que leva em considerao o perodo de
amortizao do equipamento em considerao, o que caracteriza a
natureza essencialmente financeira da transao para a parte que fornece
tais equipamentos. O pagamento efetuado pela outra parte no deve ser,
assim, considerado como um mero direito de uso dos equipamentos,
como no caso de um contrato tpico, mas tambm como uma garantia de
amortizao do investimento para o proprietrio.
Ao limitar-se o escopo de aplicao da conveno ao leasing
financeiro, buscou-se ressaltar a atividade financeira que pode subsistir
numa relao jurdica desse tipo,

(...) that the reason for insulating the lessor in most cases from
liability for the condition of the equipment was because its role
was purely financial in character, a consideration which would
not apply in the typical operating lease, particularly in that type
of operating lease where the lessor produces the equipment itself.
Likewise, one of the principal reasons for focusing on financial
leasing was precisely to deal with those special legal problems
that arise out of the complex, tripartite nature of financial leasing,
in particular the absence of contractual nexus between the
supplier and the lessee, problems which do not arise with the
typical bipartite operating lease. 95

85
 JOO ANDR LIMA

A inteno original dos autores da conveno era de cobrir o

leasing financeiro em geral, mas a relutncia de determinados pases
em adotar instrumentos internacionais que pudessem alterar em
demasia a legislao interna determinou que o campo de aplicao
da conveno fosse restrito ao leasing financeiro internacional, ainda
que se tenha reconhecido que tal documento poder servir como
subsdio para os legisladores nacionais caso decidam implantar uma
normativa domstica - porquanto a maioria dos pases no dispe de
leis internas que cuidem especificamente do leasing financeiro.

IV.7 CONVENO SOBRE FACTORING INTERNACIONAL, DE 1988

A adoo de uma conveno que trata do factoring

internacional, por parte do Unidroit, constituiu um reconhecimento
da importncia que esse tipo de transao econmica exerce como
fonte de fundos financeiros para o comrcio internacional. A
conveno busca contribuir para superar certas dificuldades
encontradas nas operaes internacionais de factoring, de modo a
torn-las mais acessveis e seguras. O factoring,

Por definio, o factoring (ou faturizao) consiste na operao

pela qual um comerciante cede a outro os crditos, na totalidade
ou em parte, de suas vendas a terceiros, recebendo em
contrapartida o montante desses crditos, mediante o
pagamento de uma remunerao (ou desgio).96

A conveno incide sobre os negcios internacionais de

factoring e especifica que o devedor tem a obrigao de pagar ao
credor os dbitos identificados no contrato de venda concludo entre
as partes. Outro fator de segurana jurdica o reconhecimento de
que as normas jurdicas que regiam o contrato inicial tambm devero
ser aplicadas nas operaes subseqentes com os mesmos dbitos.
A conveno considerada um passo fundamental para tornar a

86
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

atividade de factoring um mecanismo de financiamento das transaes

comerciais externas.
No entanto, alguns especialistas 97 entendem que o escopo do
trabalho desenvolvido pelo Unidroit acabou por no contemplar
problemas importantes para o aprimoramento do factoring internacional.
Questes como a prioridade entre as partes de um contrato de factoring
e terceiras partes, no caso de insolvncia do devedor, no esto
previstas claramente, e tampouco est prevista no texto a sugesto
sobre uma regra de conflito de leis que poderia auxiliar a superar essas
dificuldades. A conveno, no entanto, poder servir, de alguma maneira,
como subsdio para a elaborao de leis internas. 98

IV.8 CONVENO SOBRE BENS CULTURAIS FURTADOS OU ILICITAMENTE

EXPORTADOS, DE 1995

O conceito de bens culturais difcil de ser demarcado pelo

direito e, sobretudo, pelo direito internacional, pblico ou privado. Essa
complexidade deriva do fato de que os bens culturais exigem, para a
sua preciso, o concurso de diversos ramos do direito. Em direito
interno, eles so, em princpio, uma criao do direito pblico, pois
representam os fundamentos da cultura, da civilizao e da histria de
um pas e de um povo A cultura e os bens culturais constituem um
elemento fundamental da identidade nacional. Mas os objetos culturais
no interessam somente ao Estado, pois existem igualmente vrios
interesses individuais, de direito privado, como os relacionados posse
e propriedade desses bens.
Do ponto-de-vista internacional, a ausncia de um acordo
universal que regulamentasse o mercado externo de obras de arte era
uma questo aberta que necessitava de tratamento uniformizado e
equilibrado, j que esse intercmbio, que se desenvolveu de uma
maneira veloz a partir da Segunda Grande Guerra, vinha-se tornando
o principal responsvel pelo empobrecimento da herana cultural de
certas naes em detrimento de outras. Nos Estados em que o mercado

87
 JOO ANDR LIMA

de arte conhecia grande prosperidade e onde havia recursos abundantes

de capital, advogava-se abertamente a livre circulao de objetos de
arte como forma de contribuir para o entendimento entre os povos, pois

() the circulation of works of art across frontiers will

indisputably contribute to that dialogue between national cultures
which many see as the principal element directed towards
concord among the peoples of the world and ultimately peace.99

A postura oposta defendia uma poltica restritiva de nacionalismo

cultural, que buscava reter a propriedade dos bens culturais em seus
pases de origem ou propugnar o retorno dos objetos a essas naes.
A questo da proteo internacional da propriedade cultural assume,
hoje, cada vez mais relevncia - em especial nos pases em que
coexistem diferentes culturas -, j que o comrcio ilcito de obras de
arte representa um tipo de crime que se vem expandindo de forma
acelerada. Os recursos financeiros e humanos disponveis para combater
o delito, assim como as leis introduzidas internamente pelos pases,
mostram-se incapazes de afrontar esse desafio. O carter internacional
do furto e do trfico de obras de arte e de antigidades levou os pases,
nos anos 60, a tomar conscincia dos limites das legislaes domsticas
para solucionar a questo. Assim, foram negociados alguns diplomas
bilaterais e multilaterais com vistas a coibir o comrcio ilegal, sendo o
documento mais notrio a Conveno sobre os Meios para Proibir e
Prevenir a Importao, Exportao e a Transferncia Ilcitas da
Propriedade de Bens Culturais, da UNESCO, assinada em 1970. No
entanto, a baixa adeso dos pases a esse diploma e o nmero modesto
de objetos recuperados a cada ano colocaram em dvida a eficcia
desse instrumento para fazer face situao,

Internationally organised marketers in art benefit from laws

which vary from one country to another and above all from legal
loopholes: as a rule, cultural objects of dubious origin are

88
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

immediately tranferred to other countries where less stringent

laws apply. Such objects sell well there. It has been shown that
national regulations alone are insufficient to deal with transborder
problems. International regulations are necessary and indeed
special laws, since particularly sensitive objects are involved.100

Nesse contexto, a UNESCO solicitou que o Unidroit pudesse

estudar regras aplicveis ao trfico ilcito de bens culturais com vistas a
complementar a normativa constante da Conveno de 1970. Vrias
foram as razes para esse pedido de cooperao. O documento de
1970 no resolvia algumas questes importantes de direito privado,
como o impacto da Conveno nas leis internas relativas ao instituto
da boa f, e o fato de que os seus dispositivos aplicavam-se somente a
objetos culturais furtados de museus ou instituies similares, nas
condies em que eles haviam sido inventariados. Aps haver preparado
um estudo preliminar sobre o assunto sob o ngulo do direito
comparado, o Unidroit tomou conhecimento da posio da UNESCO
de que ela no estava vislumbrando, naquele momento, a preparao
de um instrumento internacional que contemplasse os aspectos de direito
privado referentes proteo internacional da propriedade de bens
culturais. Assim sendo, o Unidroit decidiu formar, em 1988, um grupo
de trabalho com a finalidade de examinar a viabilidade e a necessidade
de se elaborar normativa uniforme sobre o assunto, o qual, aps
examinar o tema, props a minuta de uma conveno. O texto preliminar
de conveno foi negociado em quatro sesses do comit de
especialistas governamentais, de 1991 a 1993, que aprovou um novo
projeto de conveno. De 7 a 24 de junho de 1995, em Roma, uma
Conferncia Diplomtica adotou o texto final da Conveno.
Como ficou claro no Relatrio Explicativo da Conferncia
Diplomtica 101, tanto o grupo de estudos quanto os participantes do
comit de especialistas governamentais, dividiram-se em duas posies
homogneas. De um lado, encontravam-se aqueles favorveis, em
princpio, livre circulao de objetos culturais; de outro, aqueles que

89
 JOO ANDR LIMA

advogavam a proteo nacional dessas obras. Os primeiros buscavam

restringir ao mximo o campo de aplicao da conveno e preservar
a proteo de que gozam os adquirentes de boa f em seus pases. Os
segundos desejavam alargar o princpio da restituio do objeto furtado
ou ilicitamente exportado e, assim, obter um alto grau de proteo
para a cultura nacional. Foram necessrios seis anos para se lograr
uma aproximao entre essas duas posturas antagnicas e aprovar o
texto definitivo da conveno.
O diploma do Unidroit constitui uma normativa especial
que determina as condies sob as quais a vtima poder retomar o
bem cultural furtado, e, em que situaes poder um pas reaver um
objeto exportado ilicitamente. Constitui, ainda, uma base legal para
que a pessoa que adquiriu uma obra em boa f possa ser compensada
- ao invs de no receber nada. Ao estabelecer regras de direito privado
para a restituio de objetos culturais removidos de um pas, tanto por
furto quanto por exportao ilegal, a conveno procura regulamentar
a proteo do patrimnio cultural em escala mundial, tendo presente
interesses dos Estados e dos particulares,

() cette Convention ne vise pas uniquement les intrts des

Etats, mais tend aussi protger ceux des particuliers lss et
spolis notamment par le vol des biens culturels. 102

Enfim, a conveno procura estabelecer regras jurdicas mnimas

comuns no maior nmero possvel de pases, a fim de impedir que
traficantes de obras de arte aproveitem a seu favor as diferenas entre
os sistemas legais dos vrios Estados.

IV. 9 PRINCPIOS RELATIVOS AOS CONTRATOS DO

COMRCIO INTERNACIONAL, DE 1994

Originalmente publicados em 1994 e ampliados com novos

captulos e normas no ano de 2004, os Princpios constituem exemplo

90
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

de fonte no-legislativa de regras uniformes dos contratos internacionais.

Nos ltimos anos, tm sido crescentemente utilizados em contratos,
arbitragens e casos judiciais em que predominam aspectos
transnacionais. Os Princpios visam a dotar os operadores do comrcio
internacional de normas harmonizadas sobre os mais diversos elementos
de uma relao contratual, tais como formao, validade, interpretao,
execuo e inexecuo, compensao, cesso de crditos, dvidas e
prazos de prescrio. Constituem normativa flexvel e podem auxiliar
os contratantes a superar obstculos tpicos de uma relao entre
contraentes, com as desconfianas naturais advindas da tendncia de
apego ao respectivo sistema jurdico domstico. Da mesma forma,
podero ser de utilidade para a atuao de juzes nacionais e rbitros
internacionais, os quais podero aplicar regras orgnicas reconhecidas
no cenrio econmico internacional.

O fato de terem sido repertoriados e publicados, nos ltimos

dez anos, cerca de 96 casos de aplicao dos Princpios pelos
tribunais arbitrais e estatais demonstra a sua fora persuasiva e
adequao s relaes contratuais internacionais. Tendo em vista
o sigilo caracterstico das arbitragens internacionais, estima-se
que os Princpios j tenham sido utilizados em nmero bem maior
de casos. 103

Os riscos normalmente envolvidos na celebrao de um

contrato internacional podem ser minimizados se as partes procurarem
reduzir a imprevisibilidade resultante da escolha do direito aplicvel.
Esse constitui o propsito primordial dos Princpios, j que foram
elaborados para lidar com questes caractersticas das relaes do
comrcio internacional e representam um corpo normativo poltica e
nacionalmente neutro no identificado com qualquer sistema legal ou
econmico especfico. Os contratos esto para as relaes entre
particulares no comrcio externo como os acordos esto para as
relaes entre pases. As relaes comerciais internacionais implicam,

91
 JOO ANDR LIMA

do ngulo jurdico, a celebrao de um contrato. Ao conferirem status

jurdico s operaes econmicas e permitirem a formalizao dos
compromissos estabelecidos pelas partes, os contratos atuam como
elemento de diminuio de incertezas e custos inerentes aos negcios,
j que, em tese, oferecem a segurana de que os direitos e deveres
correspondentes s partes podero ser identificados com clareza e
transparncia.
Os Princpios buscam superar as deficincias observadas
no quadro jurdico que regulamenta o comrcio internacional, em
que os negcios transnacionais acabam, na maior parte dos casos,
tendo de sujeitar-se a legislaes nacionais - pouco adequadas s
peculiaridades tpicas das transaes internacionais ou a solues
alcanadas mediante a utilizao de regras de conflito de leis
normalmente nacionais que visam determinao do sistema
jurdico aplicvel situao. Como afiana Lauro Gama Jr, 104 os
chamados contratos-padro elaborados por organizaes
profissionais, dada a natureza unilateral dessas regras, tambm no
so de molde a satisfazer totalmente os interesses do comrcio
internacional, j que reduzem muito a possibilidade de negociaes
autnomas entre as partes.
Nesse mesmo sentido, Ren David recorda 105 que a prtica
dos contratos-padro difundida em uma diversidade de reas do
comrcio internacional, muito especialmente nas transaes envolvendo
produtos tropicais, txteis, transportes, bancos e seguros. Ele alerta
que haver sempre o risco de que as condies gerais constantes desses
contratos-padro, por serem normalmente minutados por associaes
profissionais nacionais ou internacionais, beneficiem mais a parte que
representa o grupo mais organizado e concentrado em melhor posio
de formular as regras da forma que julgar mais apropriada.
Em 1996 - portanto dois anos aps a sua publicao - o Unidroit
efetuou uma pesquisa 106 para examinar, de maneira mais detalhada, as
diferentes formas pelas quais os Princpios teriam sido utilizados pelos
mais diversos profissionais que, de uma forma ou outra, estavam

92
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

envolvidos no estudo ou na operao das relaes econmicas

internacionais. Foram contactadas 1000 pessoas e as respostas
chegaram de 39 pases diversos. Mais da metade das respostas foi
enviada por advogados praticantes, consultores de comrcio exterior
e professores de matrias relacionadas com o tema. O estudo indicou
que a utilizao dos Princpios como guia em negociaes de contratos
internacionais acabou por se revelar uma das formas mais importantes
pelas quais eles vm sendo usados. Uma das razes para esse estado
de coisas reside no fato de que os Princpios acham-se disponveis nas
principais lnguas.
Aproximadamente dois teros dos que responderam ao
questionrio indicaram que usaram os Princpios no curso de
negociaes de contratos, tendo um tero declarado que havia atuado
desse modo para superar barreiras lingsticas, outro tero para ter
presente como uma espcie de checklist de itens que seriam discutidos
durante as negociaes e, um outro tero, os utilizou como modelo de
dispositivos contratuais. Afirma Michael Bonell

Moreover, a good quarter of the replies stated that the

UNIDROIT Principles had been chosen as the law governing
the contract, with half expressly referring to them in the contract
and the other half considering them as an expression of general
principles of law, the lex mercatoria or the like. Again, in many
cases they did so on more than one occasion. 107

Quanto ao tipo de transao em que os Princpios foram

aplicados, 44% referiram-se a contratos de venda; 15% a contratos
comerciais de distribuio; contratos relativos a construo e
engenharia, 18%; a transportes e seguros, 4%; e a outros tipos de
contratos, 19%. Outro dado da pesquisa revela que 13% dos
entrevistados afianaram que se referiram aos Princpios como base
de deciso adotada por tribunal arbitral ou corte estatal, sendo que,
mais da metade, especificou que o fez por mais de uma vez.

93
 JOO ANDR LIMA

A bem dizer, os Princpios encontram-se, como visto, abertos

a distintas utilizaes institucionais e privadas. O prprio Prembulo
dos Princpios j indica algumas situaes de resto algumas delas j
vislumbradas na pesquisa encomendada pelo Unidroit - em que
podero ser aplicados ou levados em considerao para reforar a
disciplina dos contratos do comrcio internacional. Eles podero, por
um lado, determinar o direito eleito pelas partes aplicvel ao contrato,
ou, por outro, a normativa contratual quando as partes tiverem
mencionado os princpios gerais do direito ou a lex mercatoria para
reger o contrato, ou, ainda, podero constituir o direito vlido quando
as partes no tiveram escolhido o direito aplicvel ao contrato. So
aptos a tornar-se o direito supletivo da legislao domstica aplicvel
ou at a representar um modelo para legisladores nacionais e
internacionais. claro que no se trata aqui de utilizar os Princpios
supletivamente ao direito nacional; trata-se, sim, de aplicar as leis
domsticas tendo em conta os Princpios para efeitos de interpretao.
No h como negar que os Princpios representam opo
consistente s partes contratantes que relutam em concordar com a
incluso, no contrato internacional, do direito nacional de uma delas
como o nico a reger a relao jurdica. Essa postura poder resultar
seja de diferenas ideolgicas entre os direitos nacionais em questo,
seja do receio de que o sistema jurdico da outra parte poder conferir
outra parte uma vantagem desconhecida, seja ainda de eventuais
incertezas quanto ao real sentido de terminologias jurdicas utilizadas
pela legislao da outra parte ou mesmo quanto ao exato teor do direito
estrangeiro.
Como metodologia para harmonizar o direito internacional dos
contratos, o Unidroit decidiu no empregar instrumentos rgidos como
convenes internacionais ou leis uniformes, tendo em vista as
dificuldades que uma opo como essa poderia apresentar,
especialmente na fase de negociao desses diplomas.
No que toca estrutura formal, os Princpios de 2004 contam
com 185 artigos, divididos em dez captulos precedidos de um

94
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

Prembulo que indica, como visto, o objetivo das regras contidas no

documento. Quanto apresentao, nos Princpios, tal como no
Restatement (Second) of Contracts dos Estados Unidos, 108 cada um
dos dispositivos precedido por um ttulo, que explicita o contedo
das normas. Sublinhando a preocupao pragmtica e uniformizadora
que fundamentou a elaborao dos Princpios, acompanham
comentrios oficiais do Unidroit que se destinam a oferecer uma
interpretao precisa e a auxiliar na compreenso das suas normas.

Em termos substanciais, as normas dos Princpios foram

redigidas de modo mais prximo ao estilo dos cdigos europeus
que no empregado nos estatutos (statutes) do common law. 109

Sob a tica formal, os Princpios pretenderam evitar o uso de

terminologia jurdica caracterstica de um sistema jurdico determinado.
No mais das vezes, so empregadas expresses correntes utilizadas
na prtica contratual internacional. Os Princpios, no que diz respeito
ao seu contedo, contemplam normas gerais sobre contratos, comuns
a grande nmero de sistemas jurdicos contemporneos, assim como
procuram apresentar solues que sejam as mais adaptadas s
disciplinas especficas do comrcio internacional. 110
Os Princpios do Unidroit 1994 no abarcaram algumas
matrias relevantes do direito dos contratos, tais como as questes da
representao, dos direitos de terceiros, da compensao, da cesso
de crditos e de dbitos, e dos prazos de prescrio. Assim sendo, o
Conselho de Direo do Unidroit resolveu aprovar, em abril de 2004,
a incluso de novas regras e de trs captulos adicionais aos Princpios.
J em 1997 o Unidroit havia institudo um Grupo de Trabalho para a
elaborao da Parte II dos Princpios, com o intuito de atualizar temas
j tratados nos Princpios 1994 e de inserir novas normas que
contemplassem questes novas. O Grupo de Trabalho 111 foi presidido
pelo professor M. J. Bonell, da Universidade de Roma, e integrado
por especialistas que representavam os grandes sistemas jurdicos

95
 JOO ANDR LIMA

contemporneos, como Luiz Olavo Baptista, do Brasil, Paul-Andr

Crpeau, do Canad, Samuel K. Date-Bah, de Ghana, Adolfo Di
Maio, da Itlia, Aktham el Kholy, do Egito, E. A. Farnsworth, dos
Estados Unidos, Paul Finn, da Austrlia, Marcel Fontaine, da Blgica,
Michael P. Furmston, do Reino Unido, Alexander Komarov, da Rssia,
Ole Lando, da Dinamarca, Peter Schalechtriem da Alemanha e Takashi
Uchida, do Japo. O Grupo contou, igualmente, com a presena de
observadores internacionais da UNCITRAL, da Cmara de Comrcio
Internacional e de outras entidades e organizaes internacionais. Da
Amrica Latina participou somente o representante do Brasil.
Foram acrescentados artigos e captulos novos, que
representam uma verso mais consistente dos Princpios. O Grupo de
Trabalho elegeu os seguintes temas prioritrios para ampliar o
documento original: poder de representao, direitos de terceiros,
compensao, cesso de direitos, cesso de obrigaes, cesso de
contratos, prescrio e renncia. Esse processo de renovao do texto
dos Princpios acarretou um aumento do nmero de artigos, que passou
de 120 para 185.
Os Princpios j serviram de modelo para a elaborao de
legislaes nacionais. Ilustrativos, a esse respeito, so os casos dos
Cdigos Civis do Qubec, de 1994, do novo Cdigo Comercial do
Mxico, da Lei Chinesa relativa aos Contratos, promulgada em 1999,
e do Cdigo Civil da Federao Russa, que entrou em vigor em 1995.
Esses exemplos atestam o carter universal dos Princpios e o poder
de penetrao de sua normativa no direito domstico dos pases.

IV.10 GUIA PARA OS NEGCIOS INTERNACIONAIS

SOBRE FRANQUIA, DE 1999

Em anos recentes, a franquia vem produzindo efeitos cada vez

mais significativos na economia de vrios pases. Esse crescimento no
se limita s grandes cadeias internacionais; atualmente, verifica-se uma
rpida expanso tambm das redes nacionais. Existe, porm, uma

96
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

carncia muito grande de conhecimentos sobre a natureza desse modo

de fazer negcios e sobre as questes legais e prticas que devem ser
tratadas pelo empresrio que pretente fazer uso do instrumento da
franquia. Essa falta de informaes comum no somente nos pases
em desenvolvimento, como tambm nas naes desenvolvidas, em que
a franquia j est presente com mais intensidade. Diante desse quadro,
o Unidroit resolveu preparar um Guia com o propsito de auxiliar as
partes, mediante a identificao dos aspectos legais envolvidos em uma
negociao ou redao de contratos dessa natureza. Objetiva, tanto
quanto possvel, colocar as partes em um mesmo nvel, pois a falta de
conhecimento ou de experincia prvia poderia provocar desequilbrio
na posio de um dos lados de uma relao contratual.
Em 1985, quando o tema da franquia foi proposto para incluso
no programa de trabalho do Unidroit, essa forma de transao comercial
estava comeando a expandir-se internacionalmente. Naquela poca,
j se havia desenvolvido como uma indstria importante na Amrica
do Norte. No entanto, foram detectadas algumas aes ilcitas na
comercializao da franquia, dando lugar preocupao de que tais
prticas ilegais pudessem escapar do controle e eventualmente ampliar-
se s transaes de franquia internacional. Diante desse quadro, o
Unidroit, que se encontrava examinando, em 1988, temas afins, acabou
sendo considerado a instituio internacional mais adequada para
proceder a um exame aprofundado do tema.

Franchising was first drawn to the attention of UNIDROIT in

1985, when the then Canadian member of the Governing Council
of the organization proposed that the Institute should consider
drafting uniform rules for franchising. In those years, UNIDROIT
was engaged in the preparation of what were to become the
UNIDROIT Conventions on International Financial Leasing and
International Factoring, and the Council member saw the
preparation of uniform rules on franchising as a natural
development in the process of the preparation of uniform rules

97
 JOO ANDR LIMA

for the new types of agreement that were emerging at the

time.112

Os trabalhos iniciais consistiram na preparao de estudos

especficos e no envio de um questionrio aos governos dos pases
membros, a crculos profissionais e a especialistas na matria. Em 1993,
o Unidroit instituiu um grupo de trabalho sobre franquia, com o mandato
de analisar os diferentes aspectos do assunto, em particular a questo
da resciso do contrato de franquia. Ademais, solicitou-se ao grupo
que propusesse, se fosse o caso, a forma de instrumento internacional
mais adequada para o tratamento da matria. As recomendaes
oferecidas pelo grupo de trabalho conduziram concluso de que
nenhuma das reas analisadas se prestaria a tratamento por meio de
conveno internacional. 113 Esta posio encontrava confirmao na
variedade de contratos de franquia e nas numerosas opes diferentes
abertas s partes que celebram esse tipo de contrato; assim, o efeito
de regulamentar mediante uma conveno internacional qualquer das
questes levantadas seria o de tornar desnecessariamente rgido o
tratamento de uma matria em constante mutao.
No caso de uma conveno internacional, as matrias
examinadas iriam requerer um nmero considervel de disposies
imperativas, que poderiam travar o desenvolvimento da indstria da
franquia. A natureza compulsria das disposies de uma conveno
impediria tambm as adaptaes que um pas considerasse essenciais
para a sua adoo. Emergiu das reunies o consenso de que seria mais
desejvel e apropriado a preparao de um guia para a franquia
internacional, pois essa forma de instrumento permitiria ilustrar as
vantagens e desvantagens das diversas opes abertas s partes
contratuais e alert-las sobre eventuais obstculos que poderiam
encontrar ao escolherem uma ou outra via. Outro fator determinante
foi - em vista da necessidade de se dispor o mais rapidamente possvel
de um documento que regulamentasse o assunto - o tempo mais curto
de elaborao de um guia, em comparao com uma conveno

98
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

multilateral que, para entrar em vigor, deveria ser ratificada por um

nmero mnimo de Estados. Nesse sentido, o Unidroit aprovou, em
1995, a preparao de um texto de guia para a franquia internacional,
tendo autorizado sua publicao em setembro de 1998.

IV.11 CONVENO DA CIDADE DO CABO SOBRE GARANTIAS

INTERNACIONAIS INCIDENTES SOBRE EQUIPAMENTO MVEL

Em 1988, o governo canadense props ao Unidroit o exame

de instrumentos internacionais que reforassem as garantias de um
credor em relao a um tomador de emprstimos que entrasse em
regime falimentar em operaes que envolvessem equipamentos mveis.
A razo dessa proposta residia nos altos custos financeiros que eram
acrescentados aos negcios, numa rea que movimenta cifras
volumosas de recursos. Em 2001, reuniu-se na Cidade do Cabo uma
conferncia diplomtica, organizada conjuntamente pelo Unidroit e pela
Organizao da Aviao Civil Internacional, a qual adotou o texto de
uma conveno multilateral sobre garantias internacionais aplicveis a
equipamentos mveis.
A conveno destina-se a criar um regime jurdico internacional
que regulamente a constituio e o aprimoramento das garantias e dos
direitos que os credores detm em operaes que envolvam trs
categorias de equipamento de grande valor, designados como material
de equipamento aeronutico, material ferrovirio e material de
equipamento espacial. Esse instrumento internacional no se limita a
uma categoria especfica de materiais e dever ser aplicado por
intermdio de trs Protocolos distintos (dos quais apenas o referente a
equipamentos aeronuticos se encontra em vigor). No que toca a essa
rea, a conveno resulta de uma estreita colaborao entre o Unidroit
e a Organizao da Aviao Civil Internacional. O texto preliminar da
conveno foi examinado por um comit de especialistas
governamentais, que se reuniu em Roma, em 1999 e no ano 2000.
Uma vez aprovada nessa instncia, a minuta de conveno foi analisada

99
 JOO ANDR LIMA

pelo comit jurdico da Organizao da Aviao Civil Internacional, no

ano 2000.
Como j assinalado anteriormente, o objetivo principal da
conveno o financiamento dos equipamentos de transporte. O
financiamento de material aeronutico, ferrovirio ou espacial pode
ser efetuado por trs tcnicas principais:

(...) un prt garanti par une sret sur le matriel dquipement;

une vente dans laquelle le vendeur conserve la proprit jusquau
paiement du prix; et un bail, quil sagisse dune location financire
(finance lease) ou dune location oprationnelle (operating
lease). 114

Para serem eficazes, esses mecanismos de financiamento devem

poder apoiar-se em regime jurdico slido, a fim de encorajar o setor
privado a assumir os riscos e a conceder os financiamentos. Devido
alta soma de recursos financeiros envolvidos, torna-se primordial que
o credor tenha a segurana de que, em caso de no cumprimento por
parte do devedor, a estrutura jurdica aplicvel assegurar o respeito
aos seus direitos reais e contratuais e lhe garantir os meios legais eficazes
para fazer valer tais direitos. Outra finalidade importante da conveno
a criao de uma garantia internacional que ser reconhecida em
todos os pases membros, alm do estabelecimento de um registro
eletrnico no qual as garantias internacionais sero inscritas e divulgadas
junto a terceiros interessados.
A conveno consagra o princpio da autonomia das partes
nas relaes contratuais, pois parte do entendimento de que elas,
por estarem executando operaes de grande complexidade
tecnolgica e financeira, disporo de grande conhecimento sobre o
assunto. Outro princpio relevante refere-se previsibilidade das
regras contempladas pela conveno. Busca, igualmente, uma
compatibilidade dos seus dispositivos com regras nacionais
fundamentais,

100
 INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS E ADOTADOS PELO UNIDROIT

(...) permettant un tat contractant de mettre en balance les

bnfices conomiques attendus avec des principes de droit
national quil estime dune importance fondamentale, et dexclure
par voie de dclaration tout ou partie des dispositions de la
Convention quil jugerait incompatibles avec ceux-ci, par exemple
la possibilit davoir recours des mesures dexcution extra-
judiciaire ou la possibilit dobtenir une mesure dexcution
judiciaire avant le rglement au fond du litige.115

IV.12 PROTOCOLO CONVENO DA CIDADE DO CABO RELATIVO A

QUESTES ESPECFICAS AO EQUIPAMENTO AERONUTICO

Como mencionado anteriormente, o protocolo aeronutico

constitui o primeiro dos instrumentos complementares conveno
sobre garantias internacionais incidentes sobre equipamento mvel,
tendo sido adotado, juntamente com a conveno, na conferncia
diplomtica da Cidade do Cabo. O protocolo visa a facilitar o
financiamento e o leasing de equipamento aeronutico, assim como
reduzir os custos dos crditos canalizados para essa rea. Objetiva
tambm criar um ambiente econmico favorvel, em especial para os
pases com interesses na venda ou no financiamento de material
aeronutico.
Os efeitos do protocolo recaem sobre aeronaves, motores de
avies e helicpteros e incidem sobre as vendas e as vendas futuras de
objetos aeronuticos. O protocolo indica as formalidades exigidas num
contrato de venda para que estejam bem definidas as garantias
internacionais. Baseia-se no princpio da autonomia das partes, mas
permite aos Estados contrabalanar as vantagens de natureza
econmica com outros interesses nacionais, por meio de uma declarao
contra partes das disposies constantes do texto do protocolo que o
pas considere incompatveis com a sua cultura e tradio jurdicas.
O protocolo busca utilizar um enfoque prtico na soluo de
problemas importantes para o financiamento internacional aeronutico,

101
 JOO ANDR LIMA

(...) si les ventes simples ne sont normalement pas couvertes

par la Convention, laquelle vise plutt des oprations de crdit
ou de bail, les dispositions du Protocole qui tendent la vente
de biens aronautiques les rgles relatives linscription et aux
priorits refltent la pratique et le droit de laviation civile dun
certain nombre dtats, et rglent le problme occasionn par
labsence de situs fixe pour ces biens et assure un systme de
priorit complet. 116

102
 SEGUNDA PARTE

CAPTULO I

A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS

ELABORADOS PELO UNIDROIT
 CAPTULO I
A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS
ELABORADOS PELO UNIDROIT

I.1 DIREITO PRIVADO VERSUS DIREITO PBLICO

A diviso entre normas jurdicas de direito pblico e normas de

direito privado reflete uma classificao cuja origem remonta aos
romanos, sendo o critrio predominante o da natureza do interesse
que essas normas pretendem disciplinar. Quando se trata do interesse
geral da comunidade organizada juridicamente, diz-se que o interesse
pblico e, por conseguinte, as regras jurdicas correspondentes so
de direito pblico. No caso de normas que se destinam a regular as
relaes de particulares ou cidados, que consubstanciam um interesse
privado, fala-se de direito privado. A bem dizer, os romanos distinguiam
o jus publicum do jus privatum. O primeiro era constitudo por regras
que regulavam os interesses do Estado, voltadas realizao do interesse
geral, da comunidade como um todo. J o segundo era integrado por
regras que visavam a reger os interesses dos indivduos, sob a tica do
interesse privado.
Essa classificao clssica vem sofrendo eroso ao longo do
tempo por refletir um critrio pouco preciso, porquanto no existiriam
interesses puramente pblicos ou exclusivamente privados. Certos
autores 117 sublinham que, em muitos campos em que se manifestam os
interesses privados, o Estado acaba atuando em nome do interesse
pblico. Buscou-se, assim, um outro critrio de classificao para
explicar a dicotomia entre o direito pblico e o direito privado, tendo-
se fixado no dos sujeitos da relao jurdica. Segundo essa noo, as

105
 JOO ANDR LIMA

normas em que um dos sujeitos da relao jurdica, ativo ou passivo,

seja o Estado, dotado do jus imperium, seriam de direito pblico. Ao
passo que, de direito privado, seriam as regras jurdicas
correspondentes s relaes que se estabelecem entre os particulares,
pessoas fsicas ou jurdicas, ou entre o Estado, quando intervm nessas
relaes transfigurado em particular, vale dizer, em condio de
igualdade com os particulares. Esta proposio falha ao no instituir o
sujeito da relao jurdica como o elemento diferenciador. Esse elemento
deveria ser o Estado, para as regras de direito pblico e, para as de
direito privado, os particulares; porm, introduz-se uma exceo, um
outro elemento diferenciador, desta feita o Estado dotado do jus
imperium, para as normas de direito pblico e o mesmo Estado, atuando
como particular, tambm para as regras jurdicas de direito privado.
Assim sendo, passou-se a considerar que o fato relevante no
o interesse exclusivo que se pretende disciplinar, mas, sim, o interesse
predominante. De acordo com essa viso, seriam de direito pblico as
normas que visam a regular interesses predominantemente da
coletividade ou da sociedade organizada, enquanto que as voltadas a
disciplinar predominantemente os interesses dos particulares seriam
de direito privado. Outra noo muito difundida pelos autores 118
distingue as normas de interesse e ordem pblica das normas de
interesse privado. Apesar das normas de interesse e ordem pblica
acharem-se no mbito do direito privado, no podem ser derrogadas
por iniciativa dos particulares, ao contrrio das regras jurdicas de
interesse privado, denominadas supletivas. As normas de interesse e
ordem pblica, ainda que normas de direito privado, denotam a
projeo de um interesse pblico superior e, portanto, colocam
limitaes vontade dos particulares. Designam-se normas imperativas
as regras de interesse e ordem pblica. As chamadas normas
dispositivas ou supletivas podero ter a sua aplicao afastada pelos
particulares nas relaes jurdicas por elas regidas, visto que funcionam
como que constataes do regime ou da disciplina que as partes
adotam. O critrio em que se assentam as normas supletivas o da

106
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

autonomia privada. O ordenamento jurdico permite uma ampla margem

de liberdade aos particulares para regularem livremente os seus
interesses, seja por intermdio de um contrato, seja de um outro tipo
de negcio jurdico. Essa autonomia no irrestrita, pois h limites
traados pela ordem jurdica. Esses parmetros no podem ser
transpostos, sob pena de nulidade do negcio ou do contrato privado.
interessante notar que se verifica uma aproximao ou uma
inter-relao cada vez mais ntida entre direito privado e direito pblico,
tornando cada vez menos claras as fronteiras que os separam.
O direito privado foi, tradicionalmente, concebido como uma
espcie de limite ao poder do soberano, que no se mostrava propenso
a autolimitar-se. Na sociedade moderna, a noo de poder expande-
se e passa a incluir no somente o conflito Estado-cidado, mas tambm
as pendncias geradas entre grupos econmicos e indivduos e entre
particulares entre si. Percebe-se, atualmente, um campo mais amplo
do que aquele que havia motivado o movimento de codificao do
direito privado no sculo XIX - impulsionado pelas idias positivistas
que entendiam o direito como uma manifestao do poder e da glria
dos novos Estados que se formavam. Essa maior amplitude exige que
os instrumentos de que dotado o direito privado, articulados, no seu
incio, para neutralizar os avanos do Estado, redimensionem-se para
fazer frente s novas necessidades dos indivduos e da sociedade.
Como sustenta Ricardo Luis Lorenzetti, 119 o direito privado,
ao apresentar-se exclusivamente como protetor dos indivduos contra
o poder estatal, assume um carter defensivo e acaba por abrir mo
de sua pretenso de regulamentar a sociedade civil. O direito privado
deve ter presente tambm perspectivas pblicas, pois as distncias
que o separam do direito pblico tm-se reduzido a olhos vistos. Na
esfera pblica, observa-se uma relao de desigualdade, pois o Estado
dispe de poder de imprio; portanto, suas decises adquirem peso
significativo. Ao passo que, no domnio do direito privado, existiria
uma relao horizontal, com dois sujeitos em paridade. Porm,
verificam-se atualmente, no nvel privado, desigualdades muito

107
 JOO ANDR LIMA

significativas entre os indivduos, provavelmente at mais importantes

do que aquelas que se registravam com respeito ao Estado vis--vis
os particulares, o que explica a necessidade de se conferir normas
imperativas tambm ao direito privado, que possam impor-se aos
particulares em temas sensveis ao interesse pblico.
Os conflitos entre indivduos no ocorrem unicamente numa
relao horizontal, isto , no se reduzem estreita margem entre duas
esferas privadas de interesses. Temas tpicos do direito privado, como
os de famlia e os da pessoa, ou contratuais, podem tornar-se pblicos
no seria desejvel resolverem-se pendncias contratuais, por
exemplo, sem consideraes de ordem pblica ou uma avaliao das
condies econmicas vigentes.
Se o direito privado concentrar-se exclusivamente nos interesses
individuais dos particulares, sem ter presente a perspectiva pblica,
acabar por se tornar inadequado para resolver problemas complexos.
Torna-se, assim, importante promover a coordenao entre os valores
coletivos e os direitos individuais, 120 com vistas extenso do campo
tradicional do direito privado, que deve ampliar a viso horizontal do
conflito entre dois indivduos para abarcar os vnculos verticais que
essa relao jurdica particular apresenta com o resto da sociedade,
de modo a relacionar os conflitos individuais com o contexto pblico.121
nesse quadro que se insere o papel das Constituies na
formulao do direito privado. A Constituio prev disposies de
contedo civilista aplicveis ao mbito privado, ao mesmo tempo em
que estabelece as normas fundamentais da sociedade - tais como a
forma de organizar-se - s quais se vincula permanentemente o direito
privado.122 A influncia da Constituio sobre a ordem jurdica acabou
determinando uma espcie de publicizao do direito privado, que
viu deslocado o seu centro, anteriormente situado no Cdigo Civil,
para a prpria Constituio. O contedo civil das normas constitucionais
delimitado em funo do seu aspecto material formado por
disposies referentes pessoa, sua dimenso familiar e patrimonial,
assim como s relaes jurdicas privadas gerais e, a este critrio

108
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

material, se deve acrescentar outro de ndole formal, derivado do carter

de norma fundamental e abstrata de que goza a Constituio. As normas
constitucionais destinam-se, por conseguinte, a fixar as bases mais
comuns e abstratas das relaes civis predominantes numa sociedade.
Recorde-se que as Constituies, num primeiro momento,
questionaram a organizao do Estado, sendo os governantes os seus
destinatrios diretos. Em etapa posterior, evoluram e incluram os
direitos do cidado perante a organizao estatal, e, posteriormente,
direitos scio-econmicos, diretrizes sobre a organizao da economia
e normas vinculadas ao direito privado. A norma constitucional deixou
de ser unicamente uma regra que contemplava elementos de direito
pblico para, hoje, abarcar tambm as relaes entre particulares, razo
pela qual os indivduos passam a ser tambm destinatrios das
Constituies. H, basicamente, dois modelos de estruturao dos
direitos. O primeiro pode ser definido como o da Constituio minimalista,
que contm um contedo programtico de garantias bsicas e elementares,
e representa uma noo restrita de Constituio, entendida como
instrumento de organizao somente das competncias do Estado e das
garantias do cidado. So as clssicas Constituies liberais, entre as
quais se inclui, de acordo com Ricardo Luis Lorenzetti123, a argentina at
1994, na qual o contedo de direito privado reduzido e de carter
declarativo. O segundo modelo o das Constituies mais atuais, que
regulamentam decididamente questes de direito privado. Alguns textos
constitucionais optam por delinear um programa bsico de direitos,
cabendo ao direito privado propriamente dito a misso de especific-
los, ao passo que outros inserem, Norma Fundamental, regras
operativas de direito privado, pois

A constitucionalizao do direito privado tambm implica

reconhecer, por outro lado, que em algumas situaes o Estado
no pode se abster de intervir nas relaes privadas, a fim de
garantir a observncia de preceitos fundamentais postos na
Constituio, de bvio interesse pblico (social e coletivo). 124

109
 JOO ANDR LIMA

As Constituies, na Amrica Latina, no esto de todo alheias

tendncia de incorporao de direitos fundamentais e de normas de
contedo privado em seu texto, como indicam alguns exemplos mais
significativos. A Constituio brasileira de 1988, 125 aquela que mais
tem avanado nesse sentido. O contedo das normas de direito privado
bastante substantivo e constitui um importante conjunto normativo:
abarca os direitos da pessoa, a igualdade, o segredo, o acesso
informao, o direito de trabalhar, os direitos dos consumidores, a
regulamentao da empresa e das finanas.

(...) no Brasil as relaes jurdicas, tanto pblicas como privadas,

conviveram com o notvel processo de expanso do direito
constitucional, no apenas pelo carter abrangente e analtico
do texto, mas tambm, sobretudo, pela ascenso cientfica e
poltica da Constituio aps a redemocratizao do pas, ocorrida
durante a dcada de 1980. Mesmo com algum atraso, verificou-
se em nosso pas processo anlogo ao ocorrido na Alemanha do
ps-guerra, por intermdio do Tribunal Constitucional: a passagem
da Constituio Federal para o centro do sistema jurdico,
causando o deslocamento do Cdigo Civil e de outros documentos
de cunho privado. 126

A Constituio do Peru, de 1993, desenvolve, logo em seu

captulo I, os direitos fundamentais da pessoa e institui o respeito sua
dignidade, enquanto o captulo II contempla os direitos sociais e
econmicos, que so ampliados no ttulo III, que contm dispositivos
sobre a regulamentao da economia e normas sobre contratos,
propriedade, moeda e bancos. Na Constituio do Paraguai, de 1992,
a sua primeira parte destina-se s declaraes fundamentais e aos
direitos vida, ao meio ambiente, liberdade, igualdade e ao trabalho,
alm dos direitos da famlia. A Constituio da Bolvia, de 1967,
consagra, j em seu ttulo I, os direitos fundamentais da pessoa, as
garantias e deveres fundamentais, e avana sobre questes de direito

110
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

privado. A Constituio da Colmbia, de 1991, incorpora, em seu

captulo I, o tema dos direitos fundamentais, ademais do direito vida,
informao e intimidade da pessoa. A Constituio da Argentina,
de 1994, segue a tendncia de incorporar normas fundamentais de
direito privado. O artigo 14 prev o direito ao trabalho, o de exercer
indstria lcita, navegar e comerciar, peticionar, o direito de ir e vir,
publicar idias sem censura prvia, usar e dispor da propriedade,
associar-se com fins lcitos, professar livremente o culto, ensinar e
aprender. O artigo 17 refere-se propriedade e, o 19, privacidade.
A nova Constituio de 1994, em comparao com o texto anterior,
introduz o captulo II, que consagra novos direitos e garantias, tais
como o direito a um ambiente sadio e a reparao do dano ambiental,
os direitos dos consumidores e o direito de recurso contra atos ou
omisses de autoridades pblicas ou de particulares. 127
Esses exemplos demonstram que a Amrica Latina comea a
contar com textos constitucionais abertos e sensveis aos direitos das
pessoas e tambm a delimitar o que se poderia chamar de um sistema
jurdico latino-americano comum de promoo dos direitos das pessoas
e das atividades privadas dos indivduos, enquanto particulares. As
Constituies da regio, como fonte maior de princpios e de regras
jurdicas, passam a incorporar dispositivos que consubstanciam uma
ampla sustentao a normas vinculadas ao direito privado,
organizao da economia e da sociedade civil, e a regras que se aplicam
ao direito das pessoas, aos contratos, responsabilidade por danos e
propriedade.
A ausncia de limites pblicos e jurdicos ao exerccio de direitos
por parte dos particulares, assim como a desregulao generalizada
das atividades econmicas, podero incentivar o desenvolvimento das
foras mais articuladas e, em conseqncia, a concentrao de grandes
grupos econmicos. Assim, diante do aparecimento desses novos
poderes, tornaram-se necessrios controles legais: requer-se que os
instrumentos do direito privado, concebidos, como vimos, para
neutralizar os avanos do Estado, sejam redimensionados para atender

111
 JOO ANDR LIMA

a essa nova realidade. Essa nova arquitetura do direito privado, que

faz com que ele amplie o campo normativo at o mbito social e
econmico, deve identificar as normas fundamentais que permitam
institucionalizar e coordenar, em novas bases, a sociedade civil, o
mercado e o prprio Estado.

O Estado requer um Direito Privado, no um direito dos particulares.

Trata-se de evitar que a autonomia privada imponha suas valoraes
particulares sociedade; impedir-lhe que invada territrios
socialmente sensveis. Particularmente, trata-se de evitar a imposio
a um grupo, de valores individuais que lhe so alheios.128

Os valores coletivos representam elementos que atuam

conjuntamente com a autonomia privada para produzir um efeito jurdico
determinado, pois j no se concebe a utilidade do indivduo como o
nico critrio de que se vale o direito privado. 129 O contrato firmado
entre particulares, por exemplo, tem um impacto que transcende a
privacidade das partes, ao contrrio das noes que entendiam o
contrato privado como um fenmeno economicamente neutro: ele tem
efeitos distributivos de riqueza na sociedade. Esse entendimento supera
as noes que imaginavam o interesse pblico portanto, da sociedade
como o resultado da ao cooperativa de decises individuais
racionalmente tomadas, em que cada indivduo age de acordo com o
seu prprio interesse, sendo que a soma dessas iniciativas pessoais
provocaria um efeito de conjunto benfico para toda a sociedade,

() o Direito Civil exibe um progressivo referencial pblico.

Suas instituies, em uma poca subjetiva, vinculam-se
progressivamente ao Direito Pblico em um mundo econmico
e jurdico cada vez mais inter-relacionado. 130

Paralelamente a esse enfoque que d conta da tendncia de se

agregar ao direito privado um referencial pblico, alguns analistas 131

112
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

buscam observar o mesmo fenmeno, j agora sob a tica da dificuldade

atual de se definir a separao entre interesse pblico e interesse
privado. O enfoque tradicional de interesse pblico obedecia a uma
indicao meramente formal: a Constituio e a legislao aprovada
pelo poder legislativo representavam o interesse coletivo, que, assim,
se encontrava resguardado de qualquer interferncia por parte dos
interesses individuais ou privados.
A definio de interesse pblico proposta pela lei materializava-
se na atuao das administraes pblicas, que, ao prestar servios
pblicos sem a participao de interesses particulares, se consideravam
o legtimo e exclusivo intrprete do que era o interesse pblico. A
Frana, por exemplo, cultivava a concepo, desenvolvida pelas
grandes escolas de engenharia, finanas pblicas, economia e
administrao, de que o servio pblico deveria ser autnomo e
centrado numa elite de especialistas do interesse geral. Nos Estados
Unidos, no houve o desenvolvimento de uma administrao pblica
com forte sentido de autonomia, em parte pelo receio de que grupos
de particulares pudessem introduzir-se na administrao e desvirtuar o
interesse pblico. Pelo fato de no ser to consolidada como, em geral,
o era a administrao francesa - que dispunha de vasta experincia e
acumulao de conhecimento tcnico -, a norte-americana viu-se diante
de dificuldades para exercer seu poder regulador sobre atividades
econmicas mais complexas do ponto-de-vista tcnico, tais como
padres de segurana, superviso de indstrias monopolsticas ou
regras de construo civil.
Essa situao ensejou, nos Estados Unidos, a criao de
um novo modelo de administrao pblica, baseado no
conhecimento tcnico, com o estabelecimento de agncias
administrativas independentes. Esse modelo, que se desenvolvia
paralelamente administrao tradicional, procurou adaptar-se s
crescentes necessidades tcnicas e econmicas do estado industrial
e tecnolgico. A ausncia de uma legislao administrativa especfica
permitiu a tais agncias, quando do desenho de normas e

113
 JOO ANDR LIMA

regulamentos sobre assuntos de sua competncia, abrir-se para a

considerao de interesses polticos e econmicos ligados a grupos
privados interessados. 132
Pouco a pouco, o modelo europeu de administrao pblica,
que, como vimos, havia sido capaz de acumular grande
conhecimento tcnico, comea a mostrar, a partir dos anos 70,
dificuldade na utilizao de tcnicos e especialistas particulares para
auxiliar na elaborao de decises administrativas,

This new type of conflict which concerned evolution of high

technology (nuclear power, genetic engineering and
environmental decision making etc.) can no longer be
channelled by the traditional group base corporatist structure
of the post War welfare state. () However, more and more
specific forms of regulations based on specific information
produced by the individual firms and not based on general
expertise (experience which is in principle accessible to public
deliberation) accumulated in representative organisations, could
no longer be generalised in the traditional forms of group based
decision making procedures. 133

Assim, empresas privadas comeam a interagir com a

esfera pblica e a criar novos desafios a um modelo de
administrao que se fundamentava na tradicional separao entre
interesses pblicos e privados. Essas questes so crticas em
algumas situaes, como a da gerao de energia nuclear, por se
tratar de um tipo de tecnologia que, por envolver grande
conhecimento tcnico, exige uma ligao estreita com companhias
e tcnicos privados. A realidade mostrar que a alta tecnologia e
o conhecimento tcnico a ela vinculado faro com que os
generalistas da administrao pblica deixem de comandar a busca
de soluo a questes tericas e prticas que emergiro das
operaes do dia-a-dia.

114
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

Pelo fato de o conhecimento tcnico disponvel encontrar-

se no domnio dos interesses privados tanto no campo da alta
tecnologia como tambm em outras reas -, vem-se observando
um desequilbrio no processo de coordenao entre interesses
pblico e privado, com a ocorrncia, cada vez mais comum, de
uma maior colaborao entre a administrao pblica e empresas
ou indivduos privados, inclusive para a confeco de regulamentos
pblicos. Estes passam a ser produzidos fora dos restritos
procedimentos da administrao: a normativa privada de aplicao
pblica. Esse fenmeno tambm aparece, em parte, na poltica de
privatizao de empresas pblicas, onde a administrao pblica,
em funo de sua estrutura organizacional e institucional, se acha
menos capaz de oferecer servios de alta complexidade tecnolgica,
como energia ou telecomunicaes. No surpreende, assim, que
servios de interesse pblico passem a ser oferecidos por
companhias privadas, sob a superviso do Estado, j que

Tambm cada vez mais clara a privatizao da noo de

interesse pblico na medida em que a grande empresa penetra
no Estado. O servio `pblico`, em mos de empresas
`privadas`, apresenta difceis problemas contratuais e de
Direito Pblico. Da relao de servio pblico, passa-se
idia de contrato. 134

Nota-se que a rgida linha divisria entre interesses pblicos

e interesses privados, portanto entre direito pblico e direito
privado, vai perdendo nitidez, o que torna a aproximao entre
essas duas categorias cada vez maior: seja a Constituio,
documento poltico e de estruturao do Estado por excelncia,
impregnada de matrias do mbito do direito privado, seja o direito
pblico, com sua manifestao maior no conceito de interesse
pblico, impregnado de elementos privados o pblico se privatiza
progressivamente.135

115
 JOO ANDR LIMA

I.2 OS CONCEITOS DE UNIFICAO E DE

HARMONIZAO DO DIREITO PRIVADO

No resta dvida de que precisar conceitos ser sempre uma

tarefa difcil, em vista das diferentes perspectivas das quais se poder
considerar uma questo. A clssica e aparente dicotomia entre os
conceitos de unificao e de harmonizao do direito privado no foge
a essa regra. A anlise do assunto, tomando-se por base a opinio de
juristas ou especialistas do direito, revela que no haveria unanimidade
na definio de um ou de outro conceito - ou sequer existiria, de fato,
uma distino ntida ou relevante entre essas noes.
Alguns autores vem na hierarquia entre os dois conceitos uma
possibilidade de explicao. Para esses, a harmonizao representaria
o nvel mais modesto, em que os Estados assumiriam o compromisso
de atingir certos resultados, mas estariam, de certa maneira, livres para
decidir o modo de alcanar tais objetivos: poderiam emitir uma nova
legislao ou, se for o caso, emendar a lei j existente, ou ainda poderiam
alterar a interpretao ou o entendimento vigente sobre determinada
situao jurdica. 136 Nessa linha de entendimento, a harmonizao
tida como a forma mais adequada nas situaes em que a substituio
do direito nacional por regras uniformes no se apresenta poltica ou
tecnicamente vivel.
Outros recorrem distino , essa sim, existe de fato - entre
direito material ou substantivo e direito internacional privado ou de
soluo de conflito de leis, para tentar equacionar a questo da possvel
diferena entre harmonizao e unificao do direito privado. 137
Segundo esses juristas, a harmonizao jurdica refere-se ao processo
de aproximao das normas de resoluo de conflitos no se tocando
nas normas de direito substantivo. Esse sistema visa a conferir maior
grau de previsibilidade soluo de conflitos de leis, pois o direito a
ser aplicado ao caso concreto dever ser o mesmo, independentemente
do pas em que se verificar a pendncia. J a unificao do direito
privado representa a superao do contraste entre normas jurdicas

116
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

conflituais ou substantivas, em que a legislao domstica passa a ser

substituda por regras uniformes incidentes sobre uma questo especfica
- e materializadas por intermdio de conveno multilateral ou acordo
bilateral. 138
Uma outra vertente preconiza a utilizao de tais conceitos de
modo flexvel. De acordo com essa viso, a unificao jurdica consiste
na adoo de normativa jurdica comum por diversos pases via
ratificao de convenes internacionais ou na introduo de uma
lei-modelo no ordenamento jurdico domstico - sendo que, em ambas
as situaes, o instrumento internacional dever ser susceptvel de
aplicao pelo poder judicirio. A harmonizao jurdica, ao contrrio,
reflete a ocorrncia de procedimentos mais flexveis que no impliquem
necessariamente a incorporao de normas uniformes, como o caso
da aproximao de critrios legais, fundados em doutrina comum, que
contribuam para coordenar enfoques jurdicos similares. 139
Nesse contexto, a unificao do direito privado no pode ser
considerada simplesmente como uma standardizao das normas que
regem uma atividade, num sistema jurdico em particular. Um modo
menos rgido de unificao jurdica implica deixar de lado o contedo
formal da norma e concordar quanto aos mtodos de interpretao e
compreenso e tambm quanto ao significado dos termos jurdicos
empregados nos vrios pases. Lanando mo de uma noo cara aos
comparativistas do direito, Ren David 140 inclina-se a considerar que
as diferenas essenciais entre os sistemas jurdicos dos diferentes pases
no residem necessariamente na diversidade de regras de direito, mas,
sim, nos modos diversos de apresentar as questes, ou de classificar
os dispositivos legais, ou no emprego de conceitos e metodologias que
no so semelhantes em todos os pases. Alm de standardizao de
legislaes, um grau menor de unificao do direito pode ser obtido
pela harmonizao dos conceitos e mtodos utilizados pelos distintos
sistemas de direito.
Como se pode perceber, a conceituao do que seria a
unificao ou a harmonizao jurdica internacional no definitiva, j

117
 JOO ANDR LIMA

que padece de significativa flutuao 141 mesmo em documentos

internacionais de ampla significao, como o Tratado de Roma, no
qual os termos aproximao de legislao, harmonizao, coordenao
e unificao do direito so empregados indiscriminadamente. O fato
que no se observa uma unidade de tratamento conceitual ou
terminolgica para definir tais noes.
Vrios termos so empregados para definir as formas de
unificao, como standardizao, aproximao, uniformidade,
unificao, coordenao, harmonizao. Do ponto-de-vista lingstico
ser possvel conferir um significado diferente para cada uma dessas
expresses, mas os textos internacionais no fazem uma estrita
diferenciao entre elas, j que, a rigor, todas revelam a mesma idia
geral.

I.3 HARMONIZAO VIA REGRAS DE DIREITO SUBSTANTIVAS

OU VIA REGRAS QUE REGULAMENTAM CONFLITO DE LEIS

O direito privado no constitui um fenmeno esttico. Ao

movimentar-se constantemente poder produzir efeitos que transbordam
as fronteiras dos pases. Forma-se, assim, um ambiente mais amplo
onde repercutem, com intensidade varivel, sistemas jurdicos diversos
e onde atuam relaes jurdicas de natureza internacional que se ligam
a mais de uma normativa autnoma e, no mais das vezes, divergentes.
A internacionalizao das atividades privadas acarreta uma srie
de resultados jurdicos, que podero ser regulamentados quer pela via
material ou substantiva que busca uniformizar o tratamento da questo
em causa -, quer pela vertente dita conflitual, por meio da eleio de
uma norma aplicvel ao caso - disciplina do Direito Internacional
Privado. A regulamentao material ou substantiva procura mitigar a
diversidade legislativa entre os pases por intermdio de normas
uniformes de trs espcies: as do chamado direito rgido (ou hard law),
resultantes do direito interno ou que aparecem em convenes
internacionais; a normativa encontrada nos usos ou costumes do

118
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

comrcio internacional (ou lex mercatoria); e as regras oriundas de um

direito flexvel (ou soft law), que integram um conjunto de disposies,
desprovidas de carter vinculativo mas que atuam pelo convencimento
de sua conformidade com o direito -, e que funcionam como critrio
para fundamentar decises e prticas no domnio do comrcio
internacional, de modo a uniformizar o tratamento jurdico da questo.142
O Direito Internacional Privado pretende dirimir os conflitos
de leis quando as normas materiais vigentes em dois ou mais sistemas
jurdicos no coincidem e, portanto, ser necessrio determinar o sistema
a ser aplicado ao caso. Na prtica, institui regras para orientar o poder
judicirio sobre a escolha da lei que regular o caso.
A prpria denominao de Direito Internacional Privado merece
crtica por parte de alguns autores. 143 A meno a um conflito de leis
poder passar a sensao equivocada de que se configura um choque
entre as normativas vigentes em diversos sistemas jurdicos. Essa idia
no corresponde realidade, visto que cada sistema legisla para si. O
juiz dever examinar a concorrncia ou o concurso de duas normas
diversas sobre uma mesma questo jurdica. O Direito Internacional
Privado encontra na legislao interna de cada sistema a sua fonte
primordial, o que tornaria pouco adequado falar-se em direito
internacional, pois o processo de elaborao de suas normas interno
e no internacional. Esse aspecto fundamental para a distino entre
o Direito Internacional Pblico e o Direito Internacional Privado:
enquanto o primeiro rege-se por instrumentos internacionais multilaterais
ou bilaterais e tem a observncia de suas regras controlada por rgos
internacionais e regionais, o Direito Internacional Privado composto
por normas preparadas pelo legislador interno.
Ademais, o termo internacional poder significar que se est
diante de uma relao jurdica entre dois pases, o que de fato no
ocorre, pois o Direito Internacional Privado trata somente de interesses
de pessoas privadas, fsicas ou jurdicas. Poder, sim, incidir sobre
interesses do Estado, desde que na condio de membro da sociedade
comercial internacional e nunca na de entidade soberana. J o Direito

119
 JOO ANDR LIMA

Internacional Pblico contempla interesses dos pases e conflitos entre

soberanias caracterizando a sua dimenso internacional. O Direito
Internacional Privado, assim, corresponde a um direito nacional, razo
pela qual a denominao internacional no seria a melhor. H dvidas
se o termo privado definiria com propriedade o campo do Direito
Internacional Privado, pois se, por um lado, questes de Direito
Processual, Fiscal, Monetrio, Financeiro, Administrativo e Penal so
tratadas, por outro, o sujeito interessado na escolha da lei aplicvel
sempre privado.
Tradicionalmente, a tcnica de que os pases lanavam mo
para resolver pendncias causadas pelos fluxos internacionais de
pessoas e de bens era a do conflito de leis. Quando uma relao com
elementos internacionais aparece, a questo saber por qual direito
nacional ela dever ser regulamentada. Ao resolver a questo do conflito
de leis, o direito nacional eleito dever ser aplicado, ainda que esse
sistema jurdico interno no tenha levado em considerao o carter
internacional do caso em tela. Poder ocorrer que alguns aspectos da
relao sejam regidos pela lei de um pas, enquanto que os demais
pelas leis do outro Estado. Poder acontecer, ainda, que um juiz
nacional, diante da mesma questo, responder no sentido de aplicar
o seu prprio direito, isto , a lex fori, seja porque interferem
consideraes de ordem pblica, seja por razes diversas, como, por
exemplo, a insuficincia de informaes sobre a legislao nacional do
outro pas que, em princpio, deveria ser aplicada relao. Como
acentua Friedrich K. Juenger,

...the basic problem with traditional private international law is

that it relies on domestic rules to resolve problems that are
international in nature. It therefore invokes rules of decision that
are frequently no attuned to the exigencies of international
commerce. In addition, private international rules, themselves
being domestic in nature, differ from one state to the next, which
(...) dooms the hoped-for decisional harmony. 144

120
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

As limitaes do Direito Internacional Privado advm de suas

prprias circunstncias. O crescimento das inter-relaes entre
indivduos, pases e economias produzir um aumento do nmero de
disputas legais que traro, em seu bojo, elementos transnacionais.145
Instrumentos puramente domsticos acabam sendo utilizados para
resolver questes que so internacionais em sua essncia. A submisso
de relaes jurdicas internacionais a sistemas nacionais de direito pode
acarretar um sem nmero de dificuldades. Essa situao provoca
incertezas especialmente no comrcio internacional. Tome-se, como
ilustrao prtica, o exemplo do contrato internacional, que, para alguns
autores, no deveria ter nacionalidade. Visto que os sistemas jurdicos
diferem em quase todos os aspectos, e, por isso mesmo, tambm na
rea contratual, importante saber se um contrato ser regido por um
direito, num pas, e por um distinto sistema legal, em outro Estado. 146
Caso a relao contratual venha a deteriorar-se, poder ocorrer
que dois sistemas jurdicos diferentes, que daro duas respostas diversas
para a mesma questo, iro reger o contrato. Em geral, possvel que
as partes especifiquem que um direito nacional em particular dever
incidir sobre o contrato e usualmente os pases respeitaro essa
manifestao de vontade das partes. H quem assinale que as
dificuldades de as partes chegarem a consenso quanto eleio do
direito que deve reger as obrigaes contratuais so, normalmente,
superiores s que se ligam aos aspectos puramente comerciais do
contrato, pois cada uma pleitear que o direito do seu pas venha a
regulamentar os compromissos contratuais: nessas circunstncias, quase
sempre a superioridade econmica de uma das partes determinar a
indicao do sistema de direito que constar do contrato.147
Uma outra dificuldade que poder ocorrer ser o exame
simultneo da questo por tribunais de pases distintos. Nesse caso,
ao aplicar a prpria legislao sobre conflito de leis a uma questo, o
juiz poder chegar concluso de que determinada norma nacional
deve incidir sobre o contrato em apreo. Se uma corte de outro pas
tambm estiver examinando o assunto, poder alcanar entendimento

121
 JOO ANDR LIMA

diverso, o que tornar difcil obter-se a execuo de uma das decises

judiciais no outro pas. O tema se torna complexo se o juiz tiver de
aplicar uma legislao estrangeira em um sistema completamente distinto
do seu prprio (common law e civil law, por exemplo, ou uma lei do
sistema rabe-muulmano ou asitico), que emprega conceitos e requer
mtodos de interpretao completamente diversos. A aplicao de um
sistema nacional de direito a uma relao jurdica internacional, ainda
que seja corretamente interpretado e analisado por um juiz nacional,
no representa uma soluo ideal. 148 Isso porque os vrios sistemas
legais domsticos foram desenhados e desenvolvidos tendo como alvo
as relaes jurdicas internas. As particularidades das relaes de
carter internacional raramente so levadas em conta,

Reliance on domestic law to resolve multistate problems creates

the further difficulty of judges having to apply foreign law.
Multilateralists and unilateralists alike assume that any court is able
do apply whatever foreign rules of decision their approaches may
invoke. Few judges, however, are comfortable dealing with any law
other than their own and if they do rely on foreign law experts, the
margin of error in decisionmaking inevitably increases.149

Seria prefervel se, por exemplo, em vez de aplicar legislaes

diversas nas relaes comerciais internacionais, os juzes em cada pas
pudessem aplicar normativas verdadeiramente internacionais,
concebidas com uma linguagem prpria e cujos princpios fossem os
mesmos em todos os pases relacionados com a transao. 150
Naturalmente, no ser possvel eliminar completamente o sistema de
referncia aos direitos nacionais, mas os problemas vividos, hoje em
dia, pela rea econmica e financeira internacionais, poderiam ser
mitigados se houvesse maior incidncia de regras substantivas que
regulamentassem as relaes jurdicas externas.
verdade que a unificao internacional de normas relativas
ao conflito de leis resolveria em parte a situao, mas o problema

122
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

essencial perduraria, pois, em muitos casos, o juiz interno teria de aplicar

uma regra legal que no conhece e que, em certas situaes, pode ser
inaceitvel para o seu sentido de eqidade ou mesmo contrria a um
princpio fundamental da ordem jurdica do seu pas. Com a
harmonizao do direito substantivo, essas dificuldades seriam melhor
resolvidas, j que, em uma relao jurdica internacional, o poder
judicirio teria de aplicar apenas um sistema de direito, que poder ser
uniforme, mas que ser tambm o seu direito nacional.
No se deve considerar a unificao das regras de conflito de
leis e a harmonizao de normas materiais como sendo dois movimentos
antagnicos, que se excluem mutuamente. 151 A viso tradicional
advogava somente a unificao das regras de conflito de leis e entendia
que a adoo de um cdigo universal de Direito Internacional Privado
tornaria suprflua toda tentativa de se alcanar um direito material
uniforme. 152 Presentemente, busca-se dar nfase tambm na
harmonizao substantiva. Porm, importante ter presente que as
relaes jurdicas internacionais sero regulamentadas com muito mais
eficincia se a normativa que rege essas relaes seja ela material ou
de Direito Internacional Privado for uniforme nos vrios pases
concernentes. Como, na prtica, a harmonizao de normas de direito
substantivo jamais poder ser realizada completamente em todos os
campos das relaes internacionais, necessitaro sempre ser
complementadas pela unificao das regras de conflito. Seria, assim,
importante que os dois mtodos de aproximao de legislaes
pudessem ser combinados, com cada um deles mantendo o seu campo
de aplicao particular. Nesse sentido, ao menos em trs situaes o
sistema de conflito de leis poderia ser mais efetivo:

(1) where agreement cannot be reached on the substantive rule

but can be reached on the conflicts rule;
(2) where a particular State, though not opposed to the proposed
rule per se, has such a strong policy interest in the particular
issued that it would be reluctant to cede control directly to the

123
 JOO ANDR LIMA

Convention, though willing to submit to a conflicts rule,

(3) where the issue is tangential and raises considerations going
beyond the scope of the Convention too complex to be covered
in it. 153

No entanto, interessante notar que os esforos de

harmonizao de normas substantivas sofreram a resistncia inicial dos
chamados internacionalistas durante a primeira metade do sculo XX.
Uma explicao plausvel seria o fato de que aquele perodo
(especialmente o incio do sculo) se caracterizava por uma
nacionalizao do direito, que favoreceu a teoria do conflito de leis, j
que o Direito Internacional Privado se forma a partir de fontes estatais.
Esses internacionalistas se aferraram ao mtodo do conflito de leis e
tinham dificuldade de conceber que tal teoria poderia no ser o nico
modo de resolver os problemas surgidos com o crescimento das
relaes jurdicas privadas internacionais. Nas palavras de Ren David,
seriam eles conflitualistas e no verdadeiros internacionalistas, pois
vem com reserva o desenvolvimento de um Direito Privado
Internacional, que compreenderia regras substantivas unificadas, em
detrimento do Direito Internacional Privado. 154
Seja como for, deve-se ressaltar que a teoria do conflito de leis
importante e seguramente permanecer relevante no futuro, em
especial em reas do Direito Civil que no envolvam aspectos de
comrcio internacional - essa ltima, sim, uma rea que ser muito
favorecida com o aumento do nmero e do alcance de normativas
substantivas internacionais. Reconhece-se, assim, a dificuldade a
impraticabilidade, para alguns - de se direcionar as instituies de Direito
Civil no sentido da uniformidade jurdica, pois elas dependem de
antecedentes, tradies, influncias e necessidades diversas em cada
pas. O mesmo no ocorre com o Direito Comercial, em particular, e
com o Direito Econmico, em geral, onde se verificam coincidncias
de interesses, o que torna possvel a uniformizao de certas instituies
jurdicas,155

124
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

The history of trade and commerce and the special need for a
standard across all national borders explain in the field of trade
law the clear pre-eminence of the standardisation of substantive
law over the standardisation of the conflict-of-law rules.156

I.4 O REGIONALISMO E A UNIFICAO DO DIREITO PRIVADO

O debate sobre a relao entre regionalismo e os processos de

harmonizao internacional do direito privado no recente; ao
contrrio, remonta ao sculo XIX a discusso sobre se certas matrias
seriam tratadas com maior eficincia no nvel regional ou no plano
multilateral. A bem dizer, ressalta a interligao entre os dois fenmenos
desde o incio das primeiras tentativas de uniformizao jurdica. Os
primeiros pases a trilhar esse caminho situavam-se na Amrica Latina,
os quais adotaram, em 1878, o Tratado de Lima (cuja importncia
ser tratada mais adiante), que continha dispositivos abrangentes sobre
conflito de leis nos campos do Direito Privado, Processo Civil e Direito
Penal. Em 1889, foram assinadas, no Congresso de Montevidu,
diversas convenes de Direito Internacional Privado e de Direito
Processual Civil, patentes e marcas. Tais documentos precederam
elaborao, por parte da Conferncia da Haia, de convenes tambm
na rea do conflito de leis.
interessante notar a reticncia, poca, por parte de vrios
Estados latino-americanos, de participar de reunies realizadas na
Europa que se ocupassem da unificao universal do direito privado,
pois predominava a preocupao de que tais exerccios pudessem
ameaar a soberania dos pases e os princpios de sua legislao
nacional. A reserva que se observava da parte dos pases da regio
latino-americana acabou por causar impacto importante nas
organizaes internacionais situadas na Europa que promoviam a
harmonizao do direito privado. As atividades de organismos como a
Conferncia da Haia e o Unidroit concebidos com uma vocao
universal - ficaram restritas aos Estados da Europa, embora pases

125
 JOO ANDR LIMA

como o Brasil e o Chile tivessem sido membros fundadores do

Unidroit.157
O movimento de unificao do direito privado caracterizou-se,
em seus primrdios, por uma via regional de duas mos independentes
entre si: uma na Amrica Latina e outra na Europa. No havia um
conflito entre duas linhas de ao, mas, apenas, uma incompatibilidade
de natureza jurdica e poltica. O resultado foi a baixa adeso de pases
outros, que no europeus, aos instrumentos internacionais elaborados
pelas organizaes internacionais localizadas na Europa.
Esse panorama alterou-se aps a Segunda Grande Guerra, em
razo de fatores prprios quele perodo. Entre esses, vale citar a perda
de influncia da Europa no plano internacional e o correspondente
aumento da presena de outras regies do mundo, o interesse expresso
pelos novos pases recm independentes de dotar-se de um sistema
jurdico prprio, alm do incremento do intercmbio econmico
transfronteirio; esses fatores resultaram no interesse e na necessidade
de se proceder a uma aproximao de legislaes de mbito universal.
Alguns fatos marcaram essa tendncia, como, por exemplo, a criao
de diversas novas organizaes internacionais de alcance global, dentre
as quais se destaca a Uncitral, ademais da maior participao dos pases
latino-americanos e outros em organismos multilaterais como a
Conferncia da Haia e o Unidroit. Outro ponto que ilustra muito bem
essa situao o crescimento do nmero de pases que passam a aderir
a diplomas internacionais de direito privado uniforme e o aumento do
nmero de novos diplomas negociados. Esse crescente universalismo
dos esforos de harmonizao do direito privado gerou debates e certas
preocupaes quanto possibilidade de conflito ou incompatibilidade
entre as vertentes multilateral e regional da uniformizao jurdica. 158
Em tempos recentes, o cenrio tornou-se complexo com a
atuao mais decisiva das organizaes regionais de integrao no
campo da harmonizao do direito privado, j que aquelas passam a
contar com a possibilidade de negociar e produzir instrumentos voltados
aproximao de leis. O caso da Unio Europia emblemtico nesse

126
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

sentido. A ao da UE permitiu aprofundar a unificao de legislaes

em territrio europeu em setores nos quais as tentativas de
uniformizao jurdica no haviam chegado a bom porto. A Unio
Europia no somente dispe de personalidade jurdica internacional,
como tambm vem recebendo competncias para concluir instrumentos
internacionais multilaterais. Esses poderes tm sido expandidos com a
ajuda adicional do Tribunal de Justia Europeu, que, por meio de
decises 159, vem reconhecendo esse alargamento de atribuies,

Although there is little case law so far on the interpretation of

specific regulations and directives, () the European Court of
Justice has indicated on various occasions that national law,
including national private law, has to respect certain limits imposed
by Community law. These judgments have made it clear, indeed,
that national law cannot be developed any further in an
autonomous way by the several member states as it was formerly.
Its future evolution will rather take place in a kind of osmotic
interaction between national policies and Community law. 160

A Unio Europia vem exercendo grande influncia no processo

de unificao jurdica internacional, em virtude da crescente produo
interna de normas de direito privado e do seu poder de ao junto a
organizaes multilaterais que se ocupam da unificao jurdica
internacional,

This disproportionate influence received criticism from the head

of the U.S. delegation to the Hague Conference, who complained
of block voting by EU countries during the negotiation of the
proposed Hague Judgment Convention. 161

As primeiras iniciativas de harmonizao jurdica na

Comunidade Europia foram focadas, nos anos 50, naquelas normas
de direito que causavam condies de desigualdade de concorrncia,

127
 JOO ANDR LIMA

como tarifas e barreiras ao comrcio, transportes, carvo, ao, entre

outras reas. At os anos 80, o direito privado era considerado uma
esfera reservada aos pases membros, fora, portanto, do alcance das
competncias legislativas da Comunidade. Essa separao de
competncias entre as instituies europias e os Estados membros
modificou-se a partir dos anos 90, com o aprofundamento e a ampliao
da integrao. Mesmo que o estabelecimento de polticas comuns em
determinadas reas tenha reduzido distores econmicas, ficava cada
vez mais evidente que se concentrar somente no direito pblico no
criaria as condies necessrias para acesso recproco aos mercados
intra-bloco. Como a maioria das transaes comerciais regida pelo
direito privado, o mercado comum permaneceria fragmentado se a
legislao aplicada aos negcios divergisse substancialmente entre um
pas e outro. 162
A Unio Europia tornou-se presena ativa tambm nas
negociaes internacionais que se ocupam da temtica da unificao
do direito privado, refletindo, de resto, o aumento do volume de normas
internas europias nesse campo. At o momento, a Unio Europia a
nica organizao regional com competncia para atuar junto a outros
organismos multilaterais. Esse fato representa uma novidade para as
tratativas voltadas harmonizao jurdica, sobretudo porque a regio
europia apresentar-se- unida nos diversos organismos que lidam com
a matria e porque, com o aumento significativo do nmero de pases
membros nos ltimos anos e a formao de um bloco coeso de 27
naes, a UE naturalmente procurar fazer valer, com maior intensidade,
seus interesses e suas posies nas negociaes multilaterais.

In the past, EU member states occasionally disagreed with one

another in the context of negotiations at the Hague Conference.
In the aftermath of the Treaty of Amsterdams conferral of new
powers on the EU in private law (), EU member states have
presented more of a united front in Hague Conference
negotiations. 163

128
 A NATUREZA DOS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ELABORADOS PELO UNIDROIT

Esse quadro criar certamente situaes novas: por um lado,

os pases que transferiram parte do seu prprio poder legislativo a
organizaes regionais podero tornar-se menos atrativos e relevantes
para a comunidade internacional durante as negociaes de temas
especficos; por outro, os organismos regionais que receberam essas
atribuies ganharo maior importncia perante os demais parceiros.
O resultado inevitvel ser tanto a incorporao dessas organizaes
de integrao regional nas negociaes internacionais, quanto a sua
adeso aos organismos multilaterais.
A Unio Europia e outras organizaes regionais tm
participado de reunies internacionais como observadoras ou
convidadas em grupos de trabalho e em encontros de nvel diplomtico.
No entanto, o papel de observador essencialmente passivo, com a
exceo do que ocorre em algumas organizaes multilaterais, como o
Unidroit, cujas prticas flexveis permitem uma atuao mais
participativa, ainda que sem o direito formal de voto. Para que os
organismos regionais passem de uma posio de observadores para
outra de participao plena, faz-se necessria a alterao dos estatutos
das organizaes multilaterais. A Conferncia da Haia inovou nesse
sentido, como se ter a oportunidade de verificar adiante, ao aceitar
recentemente a adeso da Unio Europia. H quem considere que os
Estatutos do Unidroit poderiam ser interpretados de forma a permitir,
sem maiores modificaes, a recepo, na condio de membro pleno,
dessas organizaes regionais. Isso porque a redao dos Estatutos
faz majoritariamente referncia a Governos em vez de Estados,
sobretudo quando so mencionadas as condies de adeso. Como
essas organizaes regionais dispem de um rgo institucional que
governa suas relaes internas e externas, poder-se-ia enfocar a
questo sob esse ngulo mais favorvel ao seu ingresso em organismos
multilaterais. 164
A admisso de organizaes regionais de integrao em
organismos multilaterais naturalmente afetar o funcionamento e a
estrutura bsica dessas organizaes. As regras e procedimentos

129
internos predominantes contemplam princpios bsicos universalmente
aceitos, como o da igualdade entre Estados, por exemplo, segundo o
qual todos os pases membros tm os mesmos direitos e obrigaes (e
seu corolrio um pas, um voto). Esse quadro dever sofrer alterao,
pois as regras sobre representao nos vrios rgos dos respectivos
organismos multilaterais, sobre contribuies financeiras, sobre voto,
entre outras, teriam de ser adaptadas s novas realidades. Ademais,
existe o fato real de que a organizao regional representada elevar o
peso do conjunto de seus pases membros no seio do organismo
multilateral. Essa circunstncia tende a ser mitigada no caso de mais de
uma organizao de integrao ser admitida em um organismo
internacional. Nessa hiptese, poderia ocorrer um interessante exerccio
de troca recproca de apoios ou de coordenao entre posies
regionais.
A verdade que alguns temas internacionais, incluindo-se as
questes relativas ao direito privado, muitas vezes podem ser tratados
com maior eficincia e profundidade no plano regional do que no nvel
multilateral; ou devem receber uma sistematizao regional antes de
passarem ao plano mundial. Em muitos casos, o regionalismo apresenta
chances reais de xito e poder estimular e no comprometer
realizaes numa escala maior, ao contribuir para a formao de uma
base slida para esforos subseqentes. No h evidncias seguras de
que os dois processos de unificao jurdica possam ser divergentes
ou antagnicos. Ao contrrio, como se viu, eles se alimentam e apiam
mutuamente. , igualmente, difcil dizer, com exatido, qual dos dois se
encontra hoje na vanguarda do movimento de aproximao de
legislaes.
 CAPTULO II

A QUESTO DO TRIPLO ENFOQUE ACADMICO, DA

INICIATIVA PRIVADA E GOVERNAMENTAL NA
ELABORAO DE INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS
PELO UNIDROIT
 CAPTULO II
A QUESTO DO TRIPLO ENFOQUE ACADMICO, DA INICIATIVA
PRIVADA E GOVERNAMENTAL NA ELABORAO DE
INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS PELO UNIDROIT

II.1 O PAPEL DE ESPECIALISTAS E JURISTAS

O concurso de juristas e especialistas nos esforos de

unificao jurdica constitui uma necessidade pela prpria natureza
do processo de elaborao de normas jurdicas harmonizadas.
Com efeito, o direito uniforme representa, a rigor, o resultado de
um exame comparativo de diversas legislaes, assim como uma
tarefa de conciliao entre sistemas jurdicos nacionais. O primeiro
obstculo que os legisladores internacionais encontram diz respeito
s divergncias radicais que, por vezes, existem entre as diversas
normativas que regem a matria objeto de unificao.
Essas discordncias podem ocorrer tanto nas leis que
regulamentam o assunto como nos princpios gerais que formam
o quadro dentro do qual essa norma se situa. Diante desses
empecilhos, os legisladores internacionais tendem a adotar uma
postura - que produz efeitos negativos -, que consiste em procurar
atingir o fim visado pela lei uniforme com o mnimo de sacrifcio
dos sistemas jurdicos nacionais. Como explicita Matteucci 165, a
primeira misso do legislador internacional deve ser sempre e
em qualquer circunstncia - a de analisar se princpios que podem
parecer incompatveis sero, de fato, fundamentais para o objeto
da unificao pretendida ou, ao contrrio, se decorrem de uma
prtica ocasional, derivada de um costume sem maiores
implicaes.

133
 JOO ANDR LIMA

esse o papel que deve caber aos especialistas no processo

de uniformizao jurdica internacional. A anlise das circunstncias
que facilitam ou possam dificultar a harmonizao do direito exige um
estudo aprofundado de direito comparado e a preparao de anlises
cientficas sobre os diplomas existentes no plano internacional e no
mbito nacional. Esses estudos devero abarcar igualmente um exame
de leading cases, quando se trate do common law, e de jurisprudncia
- que se torna indispensvel ao considerar-se que a evoluo
jurisprudencial normalmente operou no sentido de acentuar a
disparidade entre as legislaes.
Uma questo que ressalta do mtodo de elaborao do direito
uniforme saber se a futura normativa uniforme dever ser o resultado
de um compromisso entre os diversos sistemas jurdicos nacionais
tal como um mosaico baseado unicamente no direito positivo vigente
poca da unificao -, ou se a lei uniformizada dever resultar de uma
busca da regra mais perfeita, que supere as legislaes em vigor, e que
vise a uma harmonizao jurdica melhor adaptada s necessidades
econmicas ou sociais que ela pretende satisfazer. Os juristas tendero
a apoiar a segunda proposio, que advoga criar regras que, por assim
dizer, se desprendam do direito positivo e possam criar um direito
uniforme de mais alta qualidade, enquanto que os operadores do direito
provavelmente se inclinaro pela primeira alternativa, que geraria
menores dificuldades de compreenso e de aplicao. 166
A elaborao, assim, de uma normativa harmonizada, concebida
como um aperfeioamento em relao ao direito nacional, pressupe
uma estrutura de trabalho complexa, que demandaria algumas condies
fundamentais, tais como mtodo de estudo mais aprofundado na
preparao de projetos de leis uniformes e um exame atento da
jurisprudncia e da doutrina. Trata-se de tarefa que deve recair sobre
especialistas do direito, cujo papel relevante foi reconhecido desde os
primrdios dos processos de unificao jurdica.
No caso do Unidroit, os juristas participam ativamente de suas
atividades e constituem pea fundamental da engrenagem da instituio.

134
 A QUESTO DO TRIPLO ENFOQUE ACADMICO

Representam o trao distintivo do desenho institucional do Instituto,

que sempre conferiu um grande espao atuao dos especialistas
que, de resto, representam a garantia de que os textos preparados
sero de qualidade. No ser por acaso que, ao redor do Unidroit, se
cunhou a expresso republic of scholars 167 para designar exatamente
o elevado nvel acadmico das personalidades do mundo jurdico
internacional que participavam de suas atividades.

II.2 A ATUAO DOS INTERESSES PRIVADOS

As relaes jurdicas de carter transnacional demandam, pela

sua natureza, um regime jurdico internacional. A incerteza e a insegurana
que causa a situao atual, com a incidncia de normas domsticas e
umas poucas regras internacionais, dificultam o desenvolvimento dos
vnculos entre naes, especialmente no campo econmico. A prtica
revela que as relaes econmicas, nessas condies, acabam por
gerar custos adicionais para as partes em funo da situao de disperso
jurdica, que gera insegurana e risco. Assim, a unificao internacional
do direito claramente do interesse desses empreendedores privados,

The motive for striving for standardisation does not correspond

to the otherwise overriding political goal of an improvement in
governmental co-operation or political integration, but fulfils a
need indeed, an essential one of the private parties involved
in trade. 168

Ou seja, se o processo de harmonizao jurdica for realizado

apenas sob o prisma de propsitos acadmicos ou polticos, ele poder
entrar em conflito com as necessidades reais das reas do comrcio e
das finanas, que sempre propugnaram uma unificao legal eficaz,
que transmita previsibilidade ao intercmbio externo. Nesse sentido,
projetos que visem elaborao de regras muito amplas, amide por
razes acadmicas ou cientficas, acabam por ser de importncia

135
 JOO ANDR LIMA

secundria para os grupos privados. No se pode descartar, porm, a

incidncia de interesses contrrios ao processo de harmonizao jurdica
por parte daqueles que se beneficiam com o ambiente de incerteza e
de dificuldades, muitas vezes criado para acobertar relaes pouco
transparentes e para quem uma unificao de mtodos poderia resultar
na supresso de certos privilgios.
Os interesses privados vm, ultimamente, atuando com maior
intensidade nos trabalhos do Unidroit. Essa participao se verifica
tanto na fase de maturao de projetos e de escolha das matrias que
sero objeto de estudos aprofundados, como na etapa posterior, de
formao dos grupos de trabalho que redigiro as minutas de
instrumentos a serem submetidas, mais adiante, s instncias
governamentais.
Como os mais recentes instrumentos negociados pelo Unidroit
referem-se a disciplinas econmicas muito especficas sobretudo na
rea financeira, valores mobilirios, contratos - torna-se importante
contar com o concurso daqueles grupos ou indivduos que, na prtica,
atuam no dia a dia das operaes e dos temas que se pretende
harmonizar. Assim,

This expertise is either directly represented on Study Groups

or, as in the work on the Cape Town Convention and its protocols
or the current capital-market related projects, pooled in self-
organised industry groups and from there channelled into the
official bodies. 169

Importa ter presente a questo da imparcialidade e da

credibilidade do Unidroit diante dessa presena mais constante dos
interesses privados nas atividades desenvolvidas nesta nova situao,
pois o Instituto no deve deixar impregnar-se por uma viso
marcadamente empresarial. Em termos gerais, as expectativas do setor
privado concentram-se em encorajar uma maior freqncia entre as
reunies de trabalho sobre assuntos de seu interesse, a reduo do

136
 A QUESTO DO TRIPLO ENFOQUE ACADMICO

tempo de maturao dos projetos, uma maior flexibilidade dos mtodos

de trabalho e das regras procedimentais, alm de conferir grande nfase
no monitoramente e implementao dos instrumentos internacionais,
uma vez adotados pelos governos.

II.3 A AO DOS GOVERNOS

O Unidroit uma organizao intergovernamental desde a sua

fundao. Sua concepo, porm, privilegiou, desde sempre, a plena
autonomia para a consecuo de seus objetivos. Dentre os seus
princpios bsicos, o que lhe mais caro o que procura assegurar um
certo afastamento de aes dos governos, seja na formulao de suas
prioridades, seja na execuo dos estudos iniciais sobre um determinado
tema.
Esse estado de coisas manifesta-se inclusive no rgo mais
importante da organizao: o Conselho de Direo composto por
pessoas que ali sentam em sua capacidade pessoal, e no como
representantes dos pases. Em outras palavras, busca-se evitar o que,
no Instituto, visto como uma politizao de suas aes,

The fact that it has never been much politicized is a major

achievement of UNIDROIT. (...) this is not to say that there
never were any clashes of interests and even national interests
in the expert committees which necessitated difficult searches
for compromise. 170

A anlise da participao dos governos nas negociaes

realizadas no Unidroit como tambm em outras organizaes deve
levar em considerao que a atuao governamental muitas vezes pode
dar-se em coordenao com interesses particulares. Nesse sentido,
Peter H. Pfund and George Taft demonstram que a adeso dos EUA
ao Unidroit e Conferncia da Haia foi efetivada a pedido dos interesses
privados daquele pas, que os deve representar,

137
 JOO ANDR LIMA

(...) the executive branch urged congressional approval of United

States membership at the request of the private legal sector, and
that Congress acted at the behest and on behalf of the legal
profession in the United States. The executive branch, the Senate,
and when required, the entire Congress, continue to act on behalf
of the United States as a whole, but more particularly on behalf
of the legal profession and its clients. 171

Essa conjuno de esforos estende-se aos trabalhos

preparatrios de cada reunio, quando, no caso, o Departamento de
Estado convoca grupos de estudos para os projetos que esto sendo
negociados, os quais so integrados por representantes das instncias
privadas interessadas. Pela metodologia adotada pelos EUA, grupos
de estudos devem reunir-se diversas vezes durante o perodo de
discusso dos projetos de instrumentos internacionais. A primeira sesso
normalmente dedicada formulao da posio do pas, que guiar
os seus representantes nas reunies subseqentes in light of the interests
and concerns of the specialized bar in the United States and its clients.172
Os delegados que representaro o pas nos encontros internacionais
so tambm membros dos grupos de estudos. No caso de conferncia
diplomtica para a adoo de um texto final, os representantes
governamentais devero consultar os grupos de estudo com vistas a
conhecer a reao deles ao texto e o posicionamento a ser seguido
pela delegao durante as negociaes. No caso de o instrumento
internacional vir a ser assinado, os membros dos grupos de estudos,
juntamente com representantes de todas as reas privadas interessadas,
formaro um grupo de apoio ao Departamento de Estado, que
consultar tal grupo antes de recomendar o envio do diploma ao
Congresso, com o fito de se obter a necessria aprovao e posterior
ratificao.
A ilustrao anterior no significa necessariamente que a funo
dos governos em organizaes como o Unidroit deva ser somente a
de interpretar os interesses privados imediatos. Antes, devem tais

138
 A QUESTO DO TRIPLO ENFOQUE ACADMICO

autoridades governamentais ter presente os interesse maiores do pas

- dos quais os privados exercem um papel importante.

I.4 O UNIDROIT COMO FRUM DE PARTICIPAO DO

MEIO TCNICO-ACADMICO, DA INICIATIVA PRIVADA E DOS GOVERNOS

Como se teve a oportunidade de verificar, a organizao

institucional do Unidroit foi concebida de tal sorte que atuam, com
intensidade varivel - mas concorrentemente , os especialistas do
direito, os interesses privados e os governos. Enquanto a rea
acadmica tem sua influncia sentida com mais vigor na fase de estudo
das matrias e de levantamento dos antecedentes e do direito
comparado aplicvel ao tema sob considerao, os interesses privados
podero fazer-se ouvir em praticamente todas as fases de preparao
de instrumentos, ao passo que os governos se faro presentes nas
duas fases finais do processo legislativo do Unidroit.
Trata-se, assim, de uma organizao aberta e permevel a toda
sorte de influncias, onde os diversos interesses podero atuar
abertamente. Busca-se, com essa estrutura, favorecer consensos bem
definidos, que possam facilitar a negociao de instrumentos
equilibrados e coerentes.
Deve-se evitar, porm, o excesso do academicismo que
predominou nos primrdios do Instituto, quando a preparao de
diplomas obedecia a uma lgica do documento tecnicamente perfeito,
nem sempre desenhado para atender s reais necessidades dos pases.
A tarefa de unificao jurdica era uma atividade em si mesma, com
poucas aberturas. Por outro lado, no se deve permitir que o Unidroit
se torne um organismo de tal ordem afeito aos interesses privados que
acabe por desvirtuar-se de suas funes como organizao inter-
governamental. O papel dos governos no pode e no deve ser
reduzido. fato que j se nota uma tendncia no sentido de considerar
que os instrumentos que dependem dos governos para a sua aplicao,
como as convenes, podem no ser a melhor forma de se atingir a

139
 JOO ANDR LIMA

unificao jurdica. Isso porque exigem um tempo de maturao muito

longo durante as negociaes e, quando finalmente so aprovadas,
os seus efeitos demoraro muito para se fazerem sentir entre os pases,
porquanto o processo de ratificao desses documentos no rpido.
Assim, quando a conveno comea a incidir sobre as situaes que
pretendia regular, ela muitas vezes j estar defasada, pois novas
realidades emergiram.

140
 CAPTULO III

O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS

ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS
 CAPTULO III
O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES
INTERNACIONAIS AFINS

III.1 A UNCITRAL

Em meados dos anos sessenta, a Organizao das Naes

Unidas passava por um perodo conturbado, no somente porque se
vivia em plena guerra fria, mas tambm porque o nmero de pases
membros havia aumentado sobremaneira como resultado do processo
de descolonizao. Esses novos Estados independentes, tolhidos em
seu desejo de atuar politicamente no cenrio internacional em funo
da dicotomia Leste-Oeste, procuravam encontrar espao na cena
externa por meio de um maior relacionamento econmico com os
demais pases. Entendiam que as regras internacionais vigentes de
natureza econmica refletiam o interesse unicamente das ex-metrpoles
173
ou das potncias de economia capitalista. Por isso, demonstraram
logo o interesse em participar ativamente de negociaes que
envolvessem a elaborao de novas normas internacionais.
Foi nesse quadro que a XX Sesso da Assemblia-Geral das
Naes Unidas, por iniciativa do governo da Hungria, examinou
medidas que deveriam ser implementadas com vistas ao progressivo
desenvolvimento do comrcio internacional. A Comisso de Direito
Internacional da ONU, assoberbada com os temas jurdicos que surgiam
da nova configurao do cenrio internacional, indicou que, em vista
das mltiplas atividades e responsabilidades que tinha pela frente, no
considerava oportuno que se lhe fossem atribudas funes adicionais
no campo do Direito Internacional do Comrcio. 174 Alis, no prprio

143
 JOO ANDR LIMA

prembulo da Resoluo 2205 XXI, que estabeleceu a Uncitral, a

Assemblia Geral reconheceu que no havia um rgo nas Naes
Unidas que fosse versado na questo e em posio de devotar suficiente
energia para atuar nesse campo. Nessas circunstncias, a XXI
Assemblia-Geral da ONU decidiu, em 17 de dezembro de 1966,
criar a Comisso das Naes Unidas para o Direito do Comrcio
Internacional, conhecida pela abreviao em ingls Uncitral, como rgo
subsidirio da Assemblia-Geral, com sede em Viena, tendo-lhe sido
conferido o mandato de promover a progressiva harmonizao e
unificao do Direito do Comrcio Internacional.
A expresso Direito do Comrcio Internacional era entendida,
no mbito das Naes Unidas, como o conjunto de regras que
regulamentavam as relaes comerciais de natureza privada envolvendo
diferentes pases. Incluam-se, igualmente, nessa definio

() international commercial relations on the level of private

law entered into by governmental and other public bodies or,
particularly in countries of centrally planned economy, by foreign
trade corporations () 175

O prembulo da citada Resoluo significativo quanto s

razes que levaram os pases integrantes da Assemblia Geral a
estabelecer essa comisso permanente. Considera que a
cooperao entre Estados no campo do comrcio internacional
poder favorecer o desenvolvimento de relaes amistosas e,
conseqentemente, a manuteno da paz e da segurana
internacionais - colocao que, interessante notar, retoma as
motivaes do estabelecimento do prprio Unidroit quarenta anos
antes, isto , a harmonizao universal no campo jurdico-privado
constitui mecanismo eficiente de incentivo paz entre as naes.
Da mesma forma, assinalou que as diferenas entre as leis dos vrios
Estados em questes relativas ao comrcio internacional constituem
srio obstculo ao desenvolvimento dos pases e que os esforos

144
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

internacionais, at ento, no haviam sido suficientes em vista da

importncia e urgncia do problema.
Como se recordar, os anos sessenta, sobretudo a primeira
parte, no representaram um perodo especialmente profcuo para o
Unidroit, o que levou inclusive pases, como o Brasil, a deixar a
organizao. Considerava-se que os progressos internacionais obtidos
no terreno da unificao jurdica do comrcio internacional eram muito
limitados em relao ao tempo e aos esforos despendidos. Os maiores
obstculos seriam a baixa participao de pases nas organizaes que
se ocupavam do tema e a dificuldade de tornar realidade as minutas de
convenes ou outros instrumentos negociados no mbito desses
organismos. 176 Outrossim, o Unidroit era visto como uma entidade
essencialmente europia, o que levava os novos pases a preferir juntar-
se a um novo projeto, cuja concepo inclusse as suas necessidades e
aspiraes.
Essa linha j se fazia sentir no prprio Prembulo da Resoluo
2205 XXI, pargrafo 9, que cita os pases em desenvolvimento como
os mais vivamente interessados em encorajar um amplo
desenvolvimento do comrcio internacional. Alm disso, o seu pargrafo
1 estipulava que os membros da Uncitral seriam eleitos levando-se em
conta uma adequada representao dos principais sistemas econmicos
e jurdicos, e dos pases desenvolvidos e em desenvolvimento. 177 No
sem razo, a criao da Uncitral foi vista, poca, com alto grau de
inquietude pelas demais organizaes internacionais que se ocupavam
do tema da unificao internacional do direito, as quais temeram perder
posio no cenrio poltico e jurdico mundial com a Comisso que
acabava de vir a lume.
O aparecimento da Uncitral foi precedido por srias crticas
das Naes Unidas situao das iniciativas universais de harmonizao
do Direito do Comrcio Internacional at aquele momento. Ademais
das opinies pouco favorveis lanadas contra a ausncia ou a
participao limitada dos pases em desenvolvimento nos esforos
realizados em escala mundial, houve palavras contra o baixo ndice de

145
 JOO ANDR LIMA

adeso aos instrumentos internacionais at ento institudos e tambm

referncias parca representatividade dos pases nas organizaes que
se ocupavam do tema. 178 Pode-se inferir que essas crticas eram
direcionadas ao Unidroit e Conferncia da Haia, por serem os
organismos mais ativos nesse campo. Alguns governos mostraram-se
apreensivos com a ampliao da jurisdio das Naes Unidas, que
nem sempre mostrava grande eficincia na coordenao de novos
temas, para um campo o das relaes econmicas sensvel para os
interesses das naes. 179
E o que, entre outras razes, muito provavelmente ter
contribudo para esse sentimento de apreenso ter sido a proposta
surpreendente que a delegao francesa apresentou, j na segunda
sesso da Comisso, pela qual a Uncitral deveria adotar um mtodo
revolucionrio: a organizao deveria receber poderes, em matrias
de sua competncia, para instituir um verdadeiro jus commune que
imediatamente passaria a valer nos vrios pases, em circunstncias a
serem definidas consensualmente. A sugesto francesa previa a
possibilidade de cada Estado excluir ou modificar as regras do jus
commune a qualquer tempo, desde que informasse a Comisso a
respeito. A parte francesa justificou sua posio pelo receio de que o
trabalho executado pela Uncitral acabasse por resultar em convenes
e recomendaes que, no sendo compulsrias para os Estados,
possivelmente no alcanariam seus objetivos de harmonizao do
Direito do Comrcio Internacional. A proposta avanada pela Frana
acabou no sendo discutida na sesso de 1969, por no ser considerada
suficientemente detalhada. Mas a mera possibilidade de a Comisso
vir a emitir instrumentos internacionais obrigatrios certamente no ter
contribudo para amenizar a atmosfera marcadamente politizada que
predominava naquele momento na ONU. 180
A questo da participao de pases em desenvolvimento esteve
presente desde a fundao da Uncitral e constitui trao distintivo dessa
organizao. Ao passo que, como vimos, um organismo como o Unidroit
era tido como predominantly European, 181 a Uncitral preocupou-se

146
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

em apresentar a questo como um dos motivos mais importantes de

sua criao. Ela sublinhou sempre que os pases em desenvolvimento
recentemente independentes tiveram a oportunidade de participar
apenas em grau muito limitado das atividades internacionais de
harmonizao do Direito do Comrcio Internacional - eles, os pases
que mais necessitavam de uma normativa moderna e adequada
indispensvel para alcanar um patamar de igualdade no comrcio
internacional e de proteo de seus interesses no intercmbio externo.
182
Como o representante da Hungria, pas promotor do projeto de
criao da Uncitral, mencionou

It was particularly important for them (the developing countries)

that the law of international trade should be updated and
guarantee the highest security so that they would not be at the
mercy of the more experienced trade partners. 183

Outro tema muito presente quando se analisam os traos

distintivos da Uncitral como organizao internacional refere-se ao que
autores 184 sublinham constituir a natureza poltica do trabalho nessa
organizao, inclusive nos grupos de trabalho, uma vez que os delegados
que participam das reunies representam os seus respectivos governos
- diferentemente do que predomina no mbito do Unidroit, onde o
ambiente muito menos politizado, porquanto os membros dos grupos
que se encarregam de estudar os temas e preparar as minutas de
instrumentos internacionais atuam em razo de suas capacidades
pessoais, e no como representantes nacionais.
Diversamente da maioria dos demais rgos subsidirios do
sistema das Naes Unidas, os quais so integrados pelos pases
signatrios da ONU, na Uncitral o nmero de naes representadas
limitado a um grupo menor para facilitar os entendimentos. A organizao
era formada, quando de sua inaugurao, por 29 pases, oriundos de
todas as regies do mundo, a saber, cinco da Amrica Latina, sete da
frica, cinco da sia, quatro da Europa do Leste e oito entre os demais

147
 JOO ANDR LIMA

pases, incluindo os da Europa Ocidental. 185 Em 1973, a composio

da Uncitral foi aumentada para 36 Estados e, finalmente, em 2004,
para 60 naes, 186 a maioria em desenvolvimento. Os pases membros
da Comisso so eleitos pela Assemblia Geral por um perodo de
seis anos, com o mandato da metade dos Estados integrantes expirando
a cada trs anos.
A Uncitral rene-se ao menos uma vez ao ano em sesses
ordinrias, alternadamente em Nova York e em Viena. A Comisso
instituiu seis grupos de trabalho, os quais receberam a incumbncia de
tratar substantivamente dos temas constantes do programa de trabalho.
Cada grupo composto de todos os integrantes da Comisso e rene-
se em uma ou duas sesses ao ano, tambm de forma alternada em
Viena e em Nova York. Pases que no so membros da Comisso e
organizaes internacionais podero participar das sesses tanto da
Comisso, como dos grupos de trabalho, na qualidade de observadores.
A tcnica legislativa que a Uncitral emprega para alcanar os
seus propsitos diversa e muito flexvel. Convenes internacionais,
Leis-modelo e Regulamentos Uniformes constituem meios legislativos
que a Comisso vem adotando com vistas a harmonizar o Direito do
Comrcio Internacional, os quais so determinados segundo os
resultados que se pretende alcanar e os consensos obtidos durante as
negociaes correspondentes. 187 Desde a sua criao, a Uncitral vem
preparando e adotando um vasto espectro de instrumentos de direito
substantivo voltados a regulamentar transaes comerciais
internacionais ou outras situaes jurdicas que tm impacto sobre o
comrcio externo.
Digna de nota a United Nations Convention on Contracts for
the International Sale of Goods, assinada em 1980 e vlida a partir de
1 de janeiro de 1988, que vem recebendo amplo reconhecimento
mundial. A preparao de uma lei uniforme sobre a venda internacional
de mercadorias teve incio em 1930, pelo Unidroit. Os documentos
foram criticados por refletirem a tradio jurdica e a realidade
econmica da Europa ocidental (que, a bem dizer, foi a regio que

148
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

mais contribuiu para a sua elaborao). Assim, uma das primeiras tarefas
da Uncitral foi desenvolver estudos com vistas a preparar um novo
texto capaz de alcanar uma ampla aceitao por parte de pases com
sistemas jurdicos, sociais e econmicos distintos. O resultado foi a
United Convention on Contracts for the International Sale of Goods,
adotada em 11 de abril de 1980, que combinava os dispositivos de
duas Convenes anteriores.
Outras importantes Convenes, entre vrias produzidas pela
Uncitral, so:
- a Convention on the Limitation Period in the International
Sale of Goods, firmada em Nova York, em 1974, emendada
em 1980 e vigente desde 1 de agosto de 1988, que
estabelece normativa uniforme que regula o perodo de tempo
em que se pode dar incio a uma querela jurdica a propsito
de um contrato internacional sobre venda de mercadorias.
- a United Nations Convention on the Carriage of Goods by
Sea, de 1978 e vlida a partir de 1 de novembro de 1992,
que estabelece um regime jurdico uniforme para
regulamentar os direitos e obrigaes de armadores,
transportadores e clientes partes de um contrato de
transporte de mercadorias por mar. Essa Conveno foi
elaborada por solicitao dos pases em desenvolvimento e
sua adoo foi endossada por organismos
intergovernamentais, como a UNCTAD, Asian-African
Legal Consultative Committee e OEA.
- a United Nations Convention on International Bills of
Exchange and International Promissory Notes, adotada em
1988, que oferece um cdigo de normas jurdicas que
regulam novos instrumentos internacionais para utilizao
opcional pelas partes envolvidas em transaes comerciais
internacionais. A Conveno visa a superar as disparidades
e incertezas que existem com relao aos mecanismos
empregados para pagamentos internacionais. Ela se aplica

149
 JOO ANDR LIMA

no caso de as partes estipularem que suas transaes esto

sujeitas disciplina da Conveno.
- a United Nations Convention on Independent Guarantees
and Stand-by Letters of Credit, adotada em 1995, que se
encontra aberta ratificao dos pases. Tem o objetivo de
facilitar o uso de garantias e letras de crdito, especialmente
onde apenas um ou outro desses mecanismos amplamente
utilizado.

Quanto aos instrumentos no vinculantes campo em que a

Uncitral vem demonstrando muita proficincia -, os mais expressivos
so:
- a UNCITRAL Arbitration Rules, de 1976, fornece um
conjunto de regras que as partes podero acordar para
regulamentar procedimentos de arbitragem.
- a UNCITRAL Conciliation Rules, de 1980, que compreende
um conjunto de procedimentos que podero ser utilizados
no caso de as partes envolvidas numa disputa comercial
desejarem resolver a questo por meio de conciliao
amigvel.
- a UNCITRAL Model Law on International Commercial
Arbitration, adotada em 1985, que foi concebida para
auxiliar os pases a procederem a reformas e modernizao
da legislao sobre arbitragem, tendo presentes as
caractersticas e as necessidades da arbitragem comercial
internacional. Essa Lei-modelo foi transformada em
normativa interna por vrios pases.
- a UNCITRAL Model Law on International Credit Transfers,
adotada em 1992, que cobre temas como as obrigaes de
um emissor de uma ordem de crdito, os prazos de
pagamento de um banco receptor e as responsabilidades
de um banco com relao ao emissor quando se verificam
atrasos em transferncias.

150
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

- a UNCITRAL Model Law on Electronic Commerce,

adotada em 1996, com o intuito de facilitar o uso de meios
de comunicao e de guarda de dados modernos, como
correio eletrnico, com a utilizao ou no da Internet. Foi
elaborada levando em conta uma equivalncia funcional com
conceitos tradicionais como assinatura, original etc. Prev
padres pelos quais o valor jurdico de mensagens eletrnicas
poder ser aceito. Alm de normas gerais, essa Lei-modelo
contm regras para o comrcio eletrnico em reas
especficas, como o transporte de mercadorias.
- o UNCITRAL Legal Guide on Drawing Up International
Contracts for the Construction of Industrial Works, publicado
em 1988, que contempla as diversas questes que envolvem
a construo de instalaes industriais, e cobrem a fase pr-
contratual, a construo propriamente dita e a etapa ps-
construo, sugerindo meios possveis que as partes podero
considerar em seus contratos. Foi concebido tendo como
alvo principal os pases em desenvolvimento que adquirem
fbricas e outros servios.

Durante a ltima sesso anual da Uncitral, concluda no dia 7

de julho de 2006, em Nova York, os pases membros aprovaram os
pontos principais de uma minuta de Guia sobre Transaes Seguras,
cujo propsito o de instituir um quadro jurdico que possa promover
o acesso a crdito seguro de baixo custo. Concordaram, igualmente,
na necessidade de atualizar a Lei-modelo sobre Arbitragem
Comercial Internacional, de 1985, com as prticas correntes do
comrcio internacional, sobretudo no que diz respeito forma pela
qual os acordos sobre arbitragem so concludos e concesso de
medidas cautelares de proteo. Essas diretrizes iro facilitar o uso
da arbitragem como mtodo de soluo de pendncias que ocorrem
no contexto das relaes comerciais internacionais. Ainda nesse
campo, acordou-se conferir prioridade reviso das Regras de

151
 JOO ANDR LIMA

Arbitragem da Uncitral, de 1976, que devero ampliar-se a disputas

intra-empresas.188
Um tema importante e muito atual que vem sendo analisado
pela Uncitral diz respeito preparao de um instrumento internacional
sobre prticas financeiras e comerciais fraudulentas em transaes
internacionais. Em sua 35 Sesso, realizada em 2002, a Comisso
encarregou o Secretariado de preparar um estudo preliminar sobre a
matria, tendo sublinhado que muitas dessas aes tinham impacto
econmico adverso no comrcio internacional e que sua incidncia
estava aumentando, em particular aps o advento da Internet, que criou
novas oportunidades para fraudes. Em suas recomendaes, o
Secretariado sugeriu a realizao de um Colquio internacional para
debater os vrios aspectos da matria sob o ponto-de-vista do direito
privado e permitir uma troca de opinies entre as diversas partes
interessadas, como autoridades governamentais, organizaes
intergovernamentais e instituies privadas especializadas no combate
a fraudes comerciais, com vistas a identificar questes que poderiam
ser coordenadas ou harmonizadas.
O Colquio foi organizado em Viena, de 14 a 16 de abril de
2004, e contou com a presena de cerca de 120 participantes de 30
pases e organizaes. 189 Houve consenso em que a fraude comercial
representava uma sria drenagem de recursos do comrcio internacional
e causava danos aos sistemas bancrio e financeiro e aos mercados,
alm de afetar todos os pases - ainda que aparecessem opinies no
sentido de que as naes em desenvolvimento eram as mais atingidas
pelo fenmeno delituoso,

It was agreed that the Colloquium had dispelled any doubts that
remained as to the widespread existence of commercial fraud and
its significant impact on all countries, regions, economies and
industries, regardless of the stage of economic development or
system of government. Each of the substantive areas addressed at
the Colloquium had been seriously affected by commercial fraud.190

152
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

No que toca persecuo de fraudes, notou-se que o maior

problema dos investigadores era o fato de que esses atos ilegais so
freqentemente difceis de provar, tendo em vista a sofisticao dos
esquemas envolvidos e o acesso limitado a evidncias. A cooperao
entre governos e instituies estrangeiras facilitaria o acesso que um
investigador necessita para obter informaes relacionadas transao
fraudulenta. Porm, essa cooperao , na prtica, de difcil consecuo.
Aps o Colquio, decidiu-se que a Uncitral deveria avaliar a
questo levando em considerao as perspectivas do Direito Criminal
e da Justia Criminal sobre fraudes comerciais, as suas implicaes
para o direito comercial, ademais de estudar a cooperao internacional
requerida para fazer face ao assunto. Apesar de sua importncia, o
tema ainda no mereceu uma resposta adequada por parte da Uncitral.
O fato que a reduo da possibilidade de fraudes em transaes
comerciais, muito especialmente no mbito da Internet, geraria um
correspondente decrscimo no custo dessas transaes, pela respectiva
diminuio dos riscos envolvidos.

III.2 A CONFERNCIA DA HAIA DE DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO

O direito era concebido, no sculo XIX, essencialmente como um

fenmeno de carter nacional. Considerava-se que a forma prpria de
tratar as relaes jurdicas privadas internacionais seria deduzir qual o sistema
nacional de direito que deveria ser aplicado em cada caso individual. Nem
todos os problemas eram resolvidos com a utilizao desse mtodo,
porquanto cada pas tinha, por razes de ordem pblica, a possibilidade
de excluir o direito normalmente aplicado, ou ainda decises de juzos
estrangeiros. Tornou-se claro que essa situao ensejava dificuldades, tanto
no plano internacional, como no nvel domstico, j que sujeitar uma relao
jurdica caracteristicamente transnacional a um direito de um nico pas
seria sempre uma escolha arbitrria. No entanto, era difcil desenvolver um
sistema jurdico verdadeiramente internacional no mundo de ento,
dominado pela noo da supremacia da legislao interna.

153
 JOO ANDR LIMA

Nesse contexto, predominava poca a concepo de que

seria mais factvel obter-se consenso entre os pases sobre aqueles
acordos que buscassem harmonizar normas de conflito de leis do que
sobre instrumentos que contemplassem regras substantivas voltadas a
regulamentar as relaes jurdicas transfronteirias. A Conferncia da
Haia de Direito Internacional Privado constituiu o principal frum
internacional criado para implementar essa tarefa. O governo holands,
acolhendo proposta que lhe foi formulada por Tobias Michael Carl
Asser, renomado jurista daquele pas, enviou, em 1892, convite para
uma conferncia na Haia com o intuito de discutir aspectos transnacionais
de temas como casamento, formalizao de documentos, sucesso e
questes de jurisdio e processuais. O encontro realizou-se em 13
de setembro de 1893, com a presena de representantes de 13 Estados.
Somente governos europeus foram convidados a participar da
conferncia e, por um longo perodo, ela permaneceu como uma reunio
europia restrita a Estados continentais, pois o Reino Unido, ainda que
convidado ao encontro desde o seu incio, declinou por considerar
que dificilmente ocorreriam resultados concretos nesse campo. Somente
em 1925 o Reino Unido comeou a participar das atividades da
Conferncia da Haia, tornando-se membro efetivo em 1951.
A Conferncia estava envolvida em trabalho inovador, mas nada
fcil. H quem considere que uma das principais razes que a levaram
a obter um certo xito nos seus trabalhos foi o fato de, ao menos no
seu incio, as discusses terem sido conduzidas por delegados
governamentais, cujo conhecimento jurdico nem sempre to profundo
quanto o dos renomados juristas da poca obrigou-os a um esforo
suplementar de entendimento mtuo, mesmo que isso no significasse
necessariamente concordncia absoluta sobre todos os temas tratados.
191
O carter regional da iniciativa constituiu outro elemento positivo,
pois revelou tratar-se de um estgio prvio muito til antes de se buscar
iniciativas de escopo mais amplo. Os maiores obstculos unificao
do direito segundo a metodologia do conflito de leis entre os pases da
Europa continental eram, basicamente, de natureza dogmtica. Os

154
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

delegados governamentais resistiam a abrir mo, por motivos doutrinais,

de solues adotadas por cada um de seus sistemas jurdicos
domsticos. A participao posterior dos pases do common law no
aumentou as dificuldades j encontradas, fazendo com que a esperada
confrontao entre os dois principais sistemas jurdicos fosse menos
espetacular do que se havia antecipado naquele momento.
A Conferncia da Haia apenas gradualmente tornou-se
institucionalizada. No incio, no dispunha de rgos permanentes.
Conforme estipula o artigo 1 dos Estatutos da organizao, a sua
finalidade de trabalhar pela progressiva unificao das regras de Direito
Internacional Privado. A Conferncia evitou ocupar-se de questes de
direito privado internacional em sentido amplo, que foram assumidas
por outras organizaes, tais como temas ligados a Direito Martimo,
Propriedade Industrial ou Propriedade Intelectual. Ela concentrou-se
essencialmente em questes de conflito de leis e jurisdies e em temas
relativos validade interna de decises judiciais estrangeiras.
A Conferncia vem passando por vrias fases desde a sua
criao, em 1893. A primeira etapa foi marcada por realizaes
concretas importantes, apesar da frustrao de no ter tido condies
de alcanar o que era o seu objetivo maior, ou seja, a elaborao dos
princpios gerais de um Cdigo de Direito Internacional Privado. Teve
de contentar-se com a considerao de temas menos abrangentes,
mas nem por isso menos relevantes poca. Como

Originalmente, em 1893, desejou-se criar uma Conveno ampla,

cobrindo todos os problemas atinentes ao conflito de leis, mas a
idia foi abandonada por demais ambiciosa. A Conferncia optou
por convenes sobre matrias especficas, no campo do conflito
das leis, conflito das jurisdies e cooperao judiciria
internacional.192

Durante as sesses realizadas em 1893, 1894, 1900 e 1904, a

Conferncia concluiu seis convenes. Uma delas, sobre procedimentos

155
 JOO ANDR LIMA

civis, de 14 de novembro de 1896 e revista em 17 de julho de 1905,

tida como o principal resultado da Conferncia. Ocupava-se da
transmisso de documentos judiciais - como cartas rogatrias - e no
judiciais, envio gratuito de certificados de nascimento, de casamento,
entre outros, e foi adotada por 23 pases. As cinco outras Convenes
negociadas entre 1893 e 1905 eram alusivas ao Direito de Famlia.
Em 1904, inicia-se uma etapa de declnio que se prolongou at
1951, quando comea o perodo que os autores 193 chamam de
renascimento, com a institucionalizao da Conferncia. As razes
para a fase de queda foram de vrias ordens, sejam polticas,
acadmicas ou tcnicas, ligadas alterao do cenrio internacional
no momento da passagem do sculo. Por um lado, a realizao de
duas Conferncias de Paz na Haia, em 1899 e 1907, reduziu, na prtica,
a relevncia dos trabalhos desenvolvidos pela Conferncia de Direito
Internacional Privado. A Haia tornou-se a cidade onde leis sobre guerra
e sobre conflitos entre Estados estavam sendo negociadas, fazendo
com que, diante da importncia e sensibilidade dessa tarefa, os trabalhos
da Conferncia perdessem em muito o seu significado. Ademais,
comearam a surgir interpretaes divergentes sobre o contedo de
alguns dos acordos adotados inicialmente, em funo de novas
consideraes de natureza poltica. A Frana e a Blgica e, em seguida,
a Sucia, denunciaram as Convenes sobre Direito de Famlia firmadas
de 1902 a 1905, em face da evoluo do princpio do domiclio em
oposio ao de nacionalidade, que fez com que os textos anteriores
ficassem desatualizados. Essa circunstncia, e o fato de que os esforos
empreendidos para a elaborao de novos diplomas no tinham surtido
o efeito esperado, fizeram com que a Conferncia casse no descrdito.
Exemplo disso foi o ano de 1928, que viu realizar-se a 6a Conferncia
que discutiu vrios projetos, mas tambm nada aprovou. 194
Uma nova era comeou, entretanto, aps a Segunda Guerra
Mundial, com a realizao da stima sesso, em 1951, quando se
assinou o Estatuto da Conferncia da Haia de Direito Internacional
Privado, que entrou em vigor em 1955 e deu Conferncia foros de

156
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

organizao internacional de carter permanente, com sede na Haia.

composta de Estados membros que declaram aceitar o Estatuto e
participam do oramento do Bureau permanente e das comisses
especiais. O Estatuto foi inicialmente firmado pela Alemanha ex-RFA,
ustria, Blgica, Dinamarca, Espanha, Finlndia, Frana, Itlia, Japo,
Luxemburgo, Noruega, Pases Baixos, Portugal, Reino Unido, Sucia
e Sua, denominados Estados fundadores. Alm do Brasil (que se
tornou membro em 23/2/2001), a Conferncia conta atualmente com
64 pases membros. 195
Cabe Comisso de Estado dos Pases Baixos, conselheira
do governo daquele pas, zelar pelo bom funcionamento da Conferncia
e, aps consulta aos Estados participantes, preparar a ordem do dia
das conferncias. So normalmente realizadas, entre as sesses, reunies
de especialistas governamentais que recomendam, s sesses plenrias,
questes a serem tratadas pelos representantes dos pases. As plenrias
renem-se a cada quatro anos em sesses diplomticas ordinrias,
durante as quais so adotados, ademais de eventuais recomendaes,
os projetos de instrumentos internacionais preparados pelas comisses
especiais. O conjunto dos textos aprovados includo numa Ata Final
assinada pelas delegaes presentes. As decises substanciais so
adotadas por maioria de votos. Podero ser convidados pases no
membros para participar na qualidade de membro ad hoc, com direito
a voto. Por tradio, o presidente da sesso plenria sempre o
representante holands. As atividades da Conferncia so conduzidas
por um Secretariado, cuja tarefa principal consiste na preparao e
organizao das sesses plenrias e das comisses especiais. Cabe ao
Secretariado, igualmente, realizar as anlises e pesquisas necessrias
para subsidiar as matrias sob exame da Conferncia.
A metodologia de trabalho da Conferncia comporta etapas
distintas. Primeiramente, procede-se a uma fase de seleo dos temas
a serem tratados, que, em sua maioria, so apresentados pelas
delegaes dos pases membros durante reunio da comisso especial
de assuntos gerais e poltica. As questes podero tambm ser sugeridas

157
 JOO ANDR LIMA

pelo Secretariado, em consulta com os pases participantes, ou por

organizaes internacionais. As propostas de temas sero discutidas
na comisso especial, que as avaliar e normalmente solicitar um exame
mais aprofundado ao Secretariado, que enviar os resultados do estudo
aos governos dos pases membros para debate na sesso plenria -
que decidir se o assunto dever integrar ou no o programa de trabalho
da Conferncia. A deciso levar em conta a necessidade e a urgncia
das medidas a serem eventualmente adotadas, alm da existncia de
solues alternativas. Em muitos casos, os temas podero ser includos
em programas de trabalho sucessivos, em funo de sua complexidade.
Os temas escolhidos sero submetidos a exame aprofundado
de direito comparado, em que sero analisados estudos que
eventualmente tenham sido elaborados sobre o assunto pelo meio
acadmico ou por instituies nacionais ou internacionais. Sero
tambm enviados questionrios sobre a matria em apreo aos governos
dos pases membros. As questes sero ento objeto de reunio dos
representantes governamentais, normalmente especialistas jurdicos, os
quais analisaro os estudos de direito comparado e a reao inicial
dos governos matria. As opinies, via de regra, so expressas, nessa
etapa, a ttulo pessoal, sem engajar os governos. Passa-se, em seguida,
fase de redao de uma minuta de documento internacional pela
comisso especial, que poder indicar um comit de redao ou
aproveitar texto produzido pelos especialistas jurdicos. O projeto ser,
ento, submetido considerao da sesso plenria, para incluso na
Ata Final, e dever constar de um Relatrio explicativo, cuja finalidade
servir de repositrio de informaes relevantes sobre a matria e
eventualmente ser utilizado como documento de base para auxiliar na
interpretao do diploma adotado.
A Conferncia lana mo principalmente de convenes
multilaterais para a consecuo de suas finalidades estatutrias em reas
distintas do Direito Internacional Privado, como a do conflito de leis
no campo contratual, das obrigaes de prestao de alimentos,
proteo de menores, sucesses, competncia internacional e execuo

158
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

de sentenas estrangeiras e cooperao judiciria internacional em

matria civil. O aumento do intercmbio econmico e do movimento
transfronteirio de pessoas vem repercutindo nas economias, nas
sociedades, na cultura e na famlia. Essas transformaes tm
implicaes na rea do direito e exigiro sempre novas solues. 196
O Brasil parte da Conveno sobre os Aspectos Civis do
Seqestro Internacional de Crianas, de 1980, e da Conveno sobre
a Proteo de Menores e Cooperao em Matria de Adoo
Internacional, de 1993. de se esperar, no entanto, que o Brasil venha
a aderir a novos diplomas produzidos pela Conferncia. Deve-se
sublinhar que, durante a XXVI Reunio de Ministros da Justia do
Mercosul, realizada em 10 de novembro de 2006, em Braslia, os
titulares da Justia da Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai, alm da
Bolvia e Chile emitiram uma Declarao de Impulso Aprovao s
Convenes da Haia 197 , em que afirmam ser desejvel a adoo dos
seguintes instrumentos internacionais negociados pela Conferncia da
Haia:
a) Conveno relativa Notificao ou Envio ao Estrangeiro
de Documentos Judiciais ou Extrajudiciais em Matria Civil
ou Comercial, de 1965;
b) Conveno sobre a Obteno de Provas no Estrangeiro
em Matria Civil ou Comercial, de 1970;
c) Conveno para Facilitar o Acesso Internacional Justia,
de 1980; e
d) Conveno que Suprime a Exigncia de Legalizao dos
Documentos Pblicos Estrangeiros, de 1961.

Ademais, o Mercosul avaliou, com interesse, proposta recebida

do Secretrio Geral da Conferncia da Haia, no sentido de desenvolver
um trabalho comum entre as duas organizaes nos seguintes temas: a)
desenvolver uma posio comum da Comisso Tcnica da Reunio
de Ministros da Justia do Mercosul sobre os trabalhos da Conferncia
e sobre o funcionamento das Convenes da Haia subscritas pelos

159
 JOO ANDR LIMA

pases do Mercosul; b) preparar posies comuns nos trabalhos

preparatrios de novas Convenes da Conferncia; c) organizar
reunies conjuntas entre a Comisso Tcnica da Reunio de Ministros
da Justia do Mercosul e a Conferncia da Haia, com vistas a analisar
o funcionamento de algumas Convenes da Conferncia; d) organizar
eventos de treinamento e promoo dessas Convenes no mbito
judicial; e e) estudar a compatibilidade entre as Convenes da Haia e
do Mercosul, com o intuito de adoo dos diplomas da Conferncia
pelos pases do Mercosul e associados, com vistas harmonizao
da legislao regional e global. 198
A Conferncia da Haia inovou recentemente ao abrir a
possibilidade de adeso, a seus Estatutos, da Comunidade Europia e
de outras organizaes regionais de integrao econmica regional, s
quais os Estados membros tenham transferido competncias na temtica
do Direito Internacional Privado. Durante a XX Sesso Plenria da
Conferncia, aprovaram-se modificaes ao Estatuto de 1951 que
permitiram essa inovao, com a incluso de um novo Artigo 2A. 199
As alteraes do conta de que toda a referncia aos pases membros
nos Estatutos deve ser entendida como englobando essas organizaes,
salvo se houver disposio em contrrio. Para aderir, a organizao
econmica deve ser integrada por Estados soberanos e deve possuir
poder de deciso em nome dos Estados, assim como competncias
que lhe foram transferidas pelos pases que a compem sobre os temas
tratados pela Conferncia - sendo, nesse caso, necessrio apresentar
uma relao dessas matrias. Os pases membros da organizao
regional, porm, conservam sua competncia sobre todas as questes
que no foram objeto de transferncia especfica de jurisdio.
Abrem-se, portanto, perspectivas alvissareiras para o
aprofundamento dos vnculos do Brasil e da regio com a Conferncia
da Haia. Da mesma forma, a possibilidade de coordenao de posies
entre os Estados do Mercosul naquele frum constitui medida
importante especialmente luz da possibilidade de participao de
organizaes regionais -, que deveria ser seguida em outras

160
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

organizaes, como o Unidroit, em que as delegaes da regio

articulam-se conjuntamente aqum do que seria desejvel em vista da
relevncia dos temas negociados.

III.3 A CONFERNCIA ESPECIALIZADA INTERAMERICANA SOBRE DIREITO

INTERNACIONAL PRIVADO

O movimento que propugnava a harmonizao internacional

do direito privado por intermdio seja da unificao de regras
substantivas ou materiais, seja da uniformizao de normas de Direito
Internacional Privado, ganhou corpo a partir de finais do sculo XIX
no continente europeu, tendo conquistado diversos adeptos, entre os
quais se reala a figura de Tobias Asser, holands e Prmio Nobel da
Paz de 1911. Em 1882, o Institut de Droit International, fundado em
1874, advogou a aproximao de legislaes entre pases mediante a
unificao de regras substantivas ou de conflito de leis em matria
comercial, com destaque para a normativa relativa a letras de cmbio,
contratos de transporte e alguns aspectos do direito martimo. Em 1893,
durante a primeira sesso da Conferncia da Haia de Direito
Internacional Privado, Tobias Asser voltou a sublinhar a relevncia de
se promover a harmonizao de normas materiais em complementao
aos esforos de uniformizao do Direito Internacional Privado. E o
curioso que Asser se pronunciou nesse sentido em frum cujo principal
objetivo vem a ser exatamente a unificao das regras sobre conflito
de leis.
No entanto, paralelamente a essas tratativas que estavam tendo
lugar na Europa - e que, de alguma forma, refletiam a ideologia de
otimismo que reinava poca -, coube Amrica Latina exercer um
papel pioneiro nos trabalhos de unificao jurdica internacional: a
primeira tentativa no mundo de codificar as regras de Direito
Internacional Privado ocorreu precisamente em Lima, entre 1877 e
1879, quando se reuniu o Congresso de Plenipotencirios
Jurisconsultos Americanos. Trata-se de iniciativa que exerceu grande

161
 JOO ANDR LIMA

influncia na doutrina europia e que trouxe uma fecunda contribuio

para o desenvolvimento do Direito Internacional Privado. 200 Essa
conferncia, realizada por iniciativa do Governo peruano, partiu da
concepo de que os pases latino-americanos dispunham de uma
comunidade de culturas e de uma noo de justia suficientemente
concordantes que lhes permitiria vislumbrar um acordo sobre
uniformizao de legislaes em vrios campos, inclusive no Direito
Internacional Privado. Participaram do Congresso de Lima
representantes da Argentina, Bolvia, Chile, Cuba, Equador e Peru,
aos quais se agregaram Costa Rica, Guatemala, Honduras, Uruguai e
Venezuela, no tendo o Brasil estado presente. O Congresso logo
abandonou a idia de elaborar cdigos formais,

The Congress of Lima soon gave up the idea of drawing up

uniform codes of substantive law, for it came to the conclusion
that efforts to even out national rules on the conflict of laws and
coordinate policies on Inter-American litigation was more
necessary and more likely to be attained than the unification of
civil and commercial law. 201

Subseqentemente, o Congresso aprovou, em 1878, um

Tratado precursor que institua regras uniformes em matria de conflito
de leis, assinado pelo Peru, Argentina, Chile, Bolvia, Venezuela e Costa
Rica. Esse instrumento compreendia 60 artigos concernentes a
capacidade pessoal, casamento, sucesso, jurisdio dos tribunais
nacionais e validade e aplicao das decises judiciais. Foi ratificado
apenas pelo Peru e nunca entrou em vigncia, em razo da ecloso
dos conflitos entre os Estados do Pacfico, em 1879, que severamente
colocaram em causa a solidariedade sul-americana. Observaram-se
tambm, verdade, crticas sobre o contedo de alguns dispositivos
do Tratado. 202 Alm desse Tratado, aprovou-se, em 1881, um projeto
destinado a harmonizar as legislaes mercantis dos Estados latino-
americanos no que tange ao direito internacional privado.

162
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

Aps o pioneiro Congresso de Lima, novo Congresso de

juristas este limitado Amrica do Sul e denominado Congresso
Sul-Americano de Direito Internacional Privado - foi convocado sob a
iniciativa conjunta da Argentina e do Uruguai, tendo-se reunido em
Montevidu, em fins de 1888. Participaram das negociaes a
Argentina, a Bolvia, o Brasil, o Chile, o Paraguai, o Peru e o Uruguai.
O ideal unificador est patente na correspondncia enviada pelo
Chanceler da Argentina aos pases da regio,

La diferencia de legislacin que provoca las dificultades es el

resultado del ejercicio de la soberania, respondiendo a las
exigencias peculiares de cada Estado. Bien se comprende que
estas diferencias, si pueden diminuirse, no desaparecen, por ms
ilustrado que sea el esfuerzo que se intente para conseguirlo,
pero es deber de los gobiernos pugnar por realizar en lo posible
la unidad entre las diversas legislaciones que dan origen al
conflicto, estableciendo en todo caso la ley nica internacional
destinada a dirigirlo. 203

Em 1889, os delegados concordaram quanto ao texto de nove

atos relativos ao Direito Internacional Privado nos campos do processo
civil, direitos intelectuais, marcas e patentes, Direito Penal Internacional,
exerccio de profisses liberais, Direito do Comrcio Internacional,
Direito Civil Internacional, alm de aplicao da lei estrangeira. O
Tratado relativo ao Direito Civil Internacional entrou em vigncia, com
a ratificao da Argentina, Bolvia, Paraguai, Peru e Uruguai, tendo
posteriormente, em 1933, recebido a adeso da Colmbia. O Brasil e
o Chile no o aceitaram. Encorajados pelo xito obtido em Montevidu,
os pases da Amrica Central (Costa Rica, Guatemala, Honduras,
Nicargua e El Salvador) organizaram uma reunio na Guatemala, em
1897, conhecida como Primeiro Congresso Jurdico Centro-
Americano, quando cinco Convenes modeladas sobre aquelas de
Montevidu foram adotadas, ainda que posteriormente nenhuma delas

163
 JOO ANDR LIMA

tenha obtido as ratificaes necessrias para entrar em vigor.

Realizaram-se tambm os Congressos bolivarianos, que reuniam os
Estados do norte da Amrica do Sul. Do Congresso de Caracas, que
teve lugar em 1911, participaram a Bolvia, Colmbia, Equador, Peru
e Venezuela, que negociaram o Tratado Bolivariano de Direito
Processual, inspirado no de Montevidu de 1889, que entrou em
vigncia logo a seguir.
O incio do que se poderia chamar de um real movimento de
unificao da regio americana foi consubstanciado com a realizao,
em 1889-1890, em Washington, da primeira Conferncia Pan-
Americana, que daria origem posteriormente Organizao dos
Estados Americanos. A Conferncia concentrou-se, desde o princpio,
na harmonizao de regras de Direito Internacional Privado, tendo
nomeado uma comisso composta de cinco membros para fazer
propostas sobre o tema nos campos do Direito Comercial e Direito
Civil. Essa primeira Conferncia representou o passo inicial de um
estudo mais sistematizado e organizado a propsito da aplicao das
regras de conflito. Na segunda Conferncia Pan-Americana, que teve
lugar no Mxico em 1901-1902, uma proposta mais ambiciosa foi
circulada, com a nomeao de uma comisso para elaborar projeto
que compreenderia a negociao de dois Cdigos regionais para reger
as relaes entre os pases do continente americano, um de Direito
Internacional Pblico e outro de Direito Internacional Privado. O projeto
foi aprovado durante a terceira Conferncia Pan-Americana, realizada
no Rio de Janeiro, onde foi criada a Comisso do Rio de Janeiro de
Juristas, integrada primeiramente por um e depois por dois
representantes de cada Estado americano.
Nessa Comisso, que se reuniu em 1912, o Brasil apresentou
proposta de duas minutas como base para os trabalhos: uma
concernente ao Direito Internacional Pblico, de autoria de Epitcio
Pessoa, e outra relativa ao Direito Internacional Privado, escrita por
Lafayette Pereira. 204 Irineu Strenger 205 indica que este ltimo projeto
havia sido encomendado pelo Baro do Rio Branco, mas, apesar de

164
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

interessante e muito bem elaborado no conseguiu dominar a opinio

geral na poca, prevalecendo, como sabemos, o projeto de
Bustamante. O trabalho de Lafayette Rodrigues Pereira possui valor
histrico e bem revela o papel importante desempenhado por juristas
brasileiros no processo de harmonizao de normas jurdicas sobre
conflito de leis na Amrica Latina. A Comisso dividiu-se em seis
subcomisses para estudar os projetos, mas a guerra que se iniciava
na Europa, em 1914, acabou por suspender os trabalhos. A sesso
reiniciou-se em 1924, quando o Instituto Americano de Direito
Internacional, a pedido da Unio Pan-americana, nomeou um Comit
integrado por quatro membros, que, em 1925, aprovou um projeto de
Cdigo de Direito Internacional Privado. A Comisso do Rio de Janeiro
de Juristas adotou, em 1927, um projeto calcado nesse texto preliminar
de Cdigo, e props a sua adoo durante a sexta Conferncia Pan-
Americana de Havana, onde foi aprovado em fevereiro de 1928, sendo-
lhe dado o ttulo de Cdigo de Bustamante, em homenagem ao jurista
cubano e seu principal idealizador Antonio Sanchz de Bustamante y
Sirvn. Durante o encontro de Havana, aprovou-se recomendao,
que havia sido proposta no ano anterior pela Junta Internacional de
Jurisconsultos, que sublinhava a convenincia de se proceder
simultaneamente unificao de normas substantivas e de regras de
escolha da lei aplicvel.
Essa Conveno foi ratificada por Cuba, Repblica Dominicana,
Haiti, Panam, Costa Rica, Nicargua, Honduras, El Salvador e
Guatemala, pela Amrica Central e Caribe, e Chile, Bolvia, Equador,
Peru, Venezuela e Brasil, pela Amrica do Sul, e encontra-se em vigor.
Considerado um instrumento internacional de grande xito no contexto
dos esforos internacionais e americanos, em particular no sentido
da unificao jurdica, constitui documento muito abrangente, dotado
de 437 artigos. Divide-se numa parte preliminar e em quatro livros
(Direito Civil Internacional, Direito Comercial Internacional, Direito
Criminal Internacional e Direito Processual Internacional). No entanto,
para alguns juristas, a Conveno apresenta algumas limitaes. 206

165
 JOO ANDR LIMA

Suas regras so algumas vezes confusas e, em certas passagens, revelam

um nvel de unificao pouco profundo, j que submetem numerosas
obrigaes ao direito dos pases, sem especificar se isso significa o
direito nacional ou o direito do domiclio. Optou-se por estabelecer
uma normativa pouco precisa de aplicao do direito estrangeiro, com
disposies muito amplas para permitir a cada pas examinar aquilo
que mais lhe conviesse para a soluo de problemas que envolvam
relaes jurdicas entre os Estados. No se trata, claramente, de uma
impreciso acidental. Tal ambigidade foi intencionalmente preservada
de modo a que cada Estado, ao interpretar a lei como desejar, possa
deixar vigente o sistema que achar mais adequado para preservar os
seus interesses na relao,

() not all nations were willing to sign it at all even with these
concessions to local concerns. Thus, Argentina, Colombia,
Mexico, Paraguay, the United States and Uruguay refused to
sign. 207

Os Estados Unidos no assinaram o Cdigo, por razes ligadas

articulao dos diversos sistemas independentes e autnomos dos
Estados norte-americanos: como o seu direito no codificado e existia
uma codificao oficiosa denominada Restatement, ponderaram que
no estavam em condies de assumir compromisso direto com a
ratificao do Cdigo. 208 O fato de o Cdigo no estabelecer a
obrigao de se adotar um princpio uniforme de vinculao ou conexo
e deixar em aberto aos Estados contratantes a aplicao de outro
princpio foi uma das principais razes para a Colmbia no o aceitar,
porque, segundo o representante colombiano, o Cdigo deveria prever
a imposio de um nico princpio: a lei do domiclio. Isso porque
entendia que, por serem os pases latino-americanos naes de
caractersticas imigratrias (por receberem cada vez mais imigrantes
da Europa), no poderiam favorecer o critrio da nacionalidade, j
que essa postura faria com que os pases sul-americanos ficassem

166
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

sempre subjugados aos sistemas jurdicos europeus, o que era

absolutamente inconveniente. 209 Os Estados latino-americanos teriam
dificuldades crescentes de superar questes que envolvessem os
estrangeiros que fixassem o domiclio na regio, j que o direito
estrangeiro teria de ser invocado e aplicado cada vez que surgisse
questo relacionada com o imigrante. 210
O Cdigo de Bustamante, tecnicamente falando, pouco avanou
na unificao do direito. Ele no impe obrigaes reais aos pases,
por isso cinco deles (Bolvia, Chile, Costa Rica, Equador e So
Salvador) o acabaram ratificando com reserva para a aplicao de sua
prpria legislao interna. Outros o ratificaram com muitas reservas,
sendo que a Bolvia e o Peru constituem Estados-parte tanto do Cdigo
de Bustamante como das Convenes de Montevidu, assumindo,
assim, obrigaes s vezes contraditrias entre si. Apesar dessas
imprecises como mecanismo de unificao jurdica do continente, o
Cdigo permanece a primeira tentativa exitosa de codificar uma rea
to vasta e o mais abrangente documento jurdico latino-americano no
campo do Direito Internacional Privado. No Brasil, o Cdigo entrou
em vigor em agosto de 1929, tendo sido promulgado pelo Decreto n.
18.871. Segundo a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, 211
trata-se de um cdigo de Direito Internacional Privado, cuja aplicao
no se resume aos indivduos nacionais dos pases membros.
As iniciativas de harmonizao do direito no continente
americano acabaram por assumir um carter predominantemente latino-
americano, j que os Estados Unidos preferiram deixar de participar
dos seus principais encontros, situao que se altera a partir da segunda
metade do sculo XX. Dignas de nota foram a Stima Conferncia
Internacional Americana, realizada em Montevidu, em 1933, que
recomendou a unificao do direito cambirio com base nos
instrumentos aprovados na Haia, em 1912, e em Genebra, em 1930 e
1931, e a adoo das Regras da Haia sobre conhecimentos de
embarque e das Convenes de Bruxelas sobre direito martimo, alm
da Oitava Conferncia de Lima, que teve lugar em 1938, quando foi

167
 JOO ANDR LIMA

aprovada resoluo sobre a unificao do direito comercial. No entanto,

os trabalhos foram interrompidos pelos eventos da Segunda Grande
Guerra e retomados somente aps o seu trmino.
Durante o ps-guerra, os esforos de uniformizao jurdica
nas Amricas prosseguiram concentrados principalmente na rea de
competncia do Direito Internacional Privado, but they took a more
pragmatic turn. 212 A instituio da Organizao dos Estados
Americanos, como resultado da Nona Conferncia Panamericana,
realizada em Bogot em 1948, conferiu maior significado ao movimento
para o estabelecimento de um Direito Internacional Privado amplo na
regio, com a insero dos pases ligados tradio do common law,
como os Estados Unidos da Amrica e as antigas colnias inglesas
caribenhas. O Canad, que apresenta um sistema jurdico misto, ligado
tanto ao civil law quanto ao common law, integrou esses esforos
unificadores patrocinados pela OEA somente quando da realizao da
CIDIP V, na cidade do Mxico, em 1994.
Os trabalhos iniciais no mbito da OEA no deixaram de refletir
certo otimismo, com a idia de se preparar um cdigo unificado de
Direito Internacional Privado que conciliasse os princpios e fosse um
denominador comum entre os Tratados de Montevidu, o Cdigo de
Bustamante e o Restatement of the Law, dos Estados Unidos. O projeto
no seguiu adiante em vista das dificuldades inerentes a uma obra com
essa amplitude de objetivos, tendo sido posteriormente considerada a
possvel reviso e atualizao do Cdigo de Bustamante, o que acabou
no ocorrendo. Aps as alteraes efetuadas na Carta da OEA e a
realizao de Assemblias Gerais de seus pases membros, nos anos
70, a causa da harmonizao jurdica no continente conheceu novo
momento positivo. Os pases passaram a analisar mais sistematicamente
a importncia prtica dos setores que deveriam receber maior ateno
e, dentre esses, a indicar os temas de seu interesse. Dessa forma, ao
invs de pretender elaborar cdigos abrangentes, adotou-se uma linha
considerada por alguns autores 213 como de descodificao do direito
internacional, com nfase em reas especficas de ateno concentrada.

168
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

No se insistiu, assim, no projeto de reforma do Cdigo de Bustamante,

tendo sido preferido instituir alguns instrumentos internacionais mais
restritos a matrias especficas, que iro substituindo, pouco a pouco,
as disposies correspondentes do Cdigo. 214 Realizaram-se, entre
1975 e 2002, seis Conferncias Interamericanas Especializadas em
Direito Internacional Privado (CIDIP), como segue: a CIDIP I realizou-
se no Panam, em 1975; a CIDIP II em Montevidu, em 1979; a
CIDIP III teve lugar em La Paz, no ano de 1984; a CIDIP IV foi
realizada em 1989, na cidade de Montevidu; a CIDIP V na Cidade
do Mxico, em 1994; e a CIDIP VI teve lugar em Washington, no ano
de 2002. Como recorda Anna Maria Villela,

O sculo XIX ou das grandes codificaes nacionais deu-nos

os monumentais corpora iuris, que cristalizaram o direito privado,
e os primeiros documentos abrangentes dos conflitos de leis (os
Tratados de Lima e Montevidu), seguidos, no incio do sculo
XX, pelo Cdigo de Bustamante. Soada para os direitos internos
let della decodificazione e a tendncia a regular o direito em
diplomas especficos e menos absorventes, eis que o Direito
Internacional Privado Latino-americano, sob a capa de uma
codificao parcial ou de um desenvolvimento progressivo, na
verdade sobre um processo, no s de atualizao, mas de
descodificao. 215

A Conferncia que se realizou em Washington, em 2002,

empreendeu mudana importante do ponto-de-vista temtico e tambm
metodolgico no processo de harmonizao do direito no continente,
o que teria levado a uma certa tendncia americanizao do direito
interamericano. 216 A agenda do encontro tratou de assuntos voltados
s relaes econmicas e financeiras internacionais, tais como
documentao uniforme de conhecimento de carga para transporte
rodovirio de mercadorias e a preparao de Lei-modelo interamericana
sobre garantias reais mobilirias. Essa linha de ao refletiria o interesse

169
 JOO ANDR LIMA

dos Estados Unidos de instituir a ALCA, corroborada pelos temas

propostos para a CIDIP seguinte, entre os quais avultariam a
organizao de um sistema interamericano de registros eletrnicos,
transportes multimodais, valores de investimento, falncia internacional,
comrcio eletrnico e o estabelecimento de regras internacionais para
a transferncia de bens tangveis e intangveis no comrcio internacional.
Sob a tica da metodologia, a CIDIP VI desviou-se de uma longa
tradio de uniformizao de normas de conflito de leis e se concentrou
em elaborar regras substantivas. Igualmente, mostrou tendncia no
sentido de abandonar a preparao nica e exclusivamente de regras
vinculantes de Direito, tendo-se dedicado a elaborar uma Lei-modelo
Interamericana sobre Garantias Mobilirias, que prope a adoo de
uma garantia unitria nos moldes do security interest do direito norte-
americano e pode servir de inspirao para a reforma dos sistemas
dos pases do continente.
Afiana Jacob Doelinger 217, que cita o jurista Haroldo
Vallado, que os Tratados de Montevidu e o Cdigo de Bustamante
buscaram contemplar uma rea muito larga e tinham a pretenso de
abarcar de forma completa e total o Direito Internacional Privado da
regio, o que constitui uma utopia equivalente de um Direito Civil
nico para todas as naes. Por outro lado, os instrumentos
produzidos pelas CIDIPs vem merecendo maior ateno por parte
dos pases do continente americano, sendo paulatinamente aprovados
por nmero expressivo de Estados da regio. Ele menciona que o
Brasil passou 19 anos sem ratificar qualquer um dos diplomas das
CIDIPs, mas modificou sua atitude e, hoje, o pas conta com treze
convenes e um protocolo em vigor. Como assevera Antenor Pereira
Madruga Filho, por ser a harmonizao jurdica internacional um
processo necessrio para a insero segura do Brasil no comrcio
internacional, cedo ou tarde as convenes interamericanas tendem
a ser incorporadas ao ordenamento jurdico brasileiro. 218 Os pases
que ratificaram o maior nmero de instrumentos das CIDIPs foram
o Mxico, com 18 aprovados, o Paraguai, com 17, a Guatemala,

170
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

com 15, o Brasil, Equador, Uruguai e Venezuela, todos com14, e a

Argentina, com 12,

Os autores, hoje, so unnimes em reconhecer que a Amrica

Latina tem sido, em verdade, fonte muito prolfera de todo o
material que no momento presente forma o direito internacional
privado. Os estudos que aqui se realizaram foram realmente
muito importantes, e at podemos dizer que a contribuio da
Amrica Latina para a formao do direito internacional privado
foi fundamental, a partir de 1881, quando os Estados Unidos
resolveram iniciar um movimento no sentido de reunir pases
para estudar problemas relacionados com o direito internacional
de modo geral, e com problemas que envolviam a organizao
jurdica dos Estados Americanos. 219

III.4 A ORGANIZAO AFRICANA PARA A HARMONIZAO DO DIREITO

DOS NEGCIOS OHADA

Confrontados com o recuo ou mesmo a ausncia de

investimentos nos pases africanos aps o ciclo de independncias dos
anos 60, os empresrios locais diagnosticaram, entre outros motivos,
a insegurana jurdica e judiciria vigente como uma causa essencial
do marasmo econmico da regio. Esse fato, e a internacionalizao
crescente das relaes econmicas e comerciais, levaram diversos
Estados da frica, predominantemente francfonos, a colocar em
prtica um sistema de integrao jurdica que eles consideram o preldio
de uma integrao econmica mais ampla. 220
Assim, em 17 de outubro de 1993, em Port-Louis, nas Ilhas
Maurcio, foi assinado o Tratado que instituiu a Organisation pour
lHarmonisation en Afrique du Droit des Affaires-OHADA, que agrupa,
at o momento, dezesseis pases, a saber: Benin, Burkina Faso,
Camares, Chade, Comores, Cte d Ivoire, Gabo, Guin, Guin
Bissau, Guin Equatorial, Mali, Nger, Repblica Centro Africana,

171
 JOO ANDR LIMA

Repblica do Congo, Senegal e Togo. A Repblica Democrtica do

Congo anunciou oficialmente a sua adeso Ohada em fevereiro de
2004.
O Tratado da Ohada visa a favorecer a segurana jurdica e
judiciria e, no plano econmico, o desenvolvimento e a integrao
regional, por meio da unificao monetria, financeira e jurdica da
rea. Tem igualmente a finalidade de dotar os Estados Partes de um
direito econmico unificado, simples, moderno e adaptado situao
econmica local, alm de promover a arbitragem como instrumento de
soluo de controvrsias contratuais e assegurar a formao e a
especializao de magistrados e auxiliares de justia. Ademais, procura
eliminar ou reduzir a diversidade e a obsolescncia dos textos legais
vigentes - cuja maior parte herdada do legislador colonial - a fim de
facilitar os investimentos e as trocas entre os distintos pases africanos.
Ademais, o Tratado instituiu a primazia dos Atos Uniformes
sobre o direito nacional e sua aplicabilidade direta no sistema jurdico
de cada um dos pases membros. A Organizao aberta a todo pas,
membro ou no da Unio Africana, que queira aderir. Alguns Estados
africanos j manifestaram o interesse pelo processo de harmonizao
do Direito Econmico que vem sendo executado pela Ohada, mas
ainda no solicitaram oficialmente sua adeso organizao.
A estrutura institucional da Ohada compreende um Conselho
de Ministros formado por representantes das naes participantes, o
qual constitui o rgo normativo da organizao, uma Corte Comum
de Justia e de Arbitragem, cuja sede em Abdij, um Secretariado
Permanente, instalado em Iaund, e uma Escola Regional Superior da
Magistratura, baseada em Porto Novo, no Benin, administrativamente
ligada ao Secretariado Permanente.
A obra de harmonizao legislativa emerge principalmente de
Atos Uniformes estabelecidos pelo Conselho de Ministros. Os Atos
Uniformes constituem regras comuns a todos os Estados Partes e
cobrem o domnio tradicional do Direito Econmico. At o momento,
foram adotados os seguintes Atos Uniformes:

172
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

- Direito Comercial Geral, que entrou em vigor em janeiro de

1998, compreende novas disposies que definem e
regulamentam: o estatuto do comerciante e suas obrigaes
contbeis e o Registro de Comrcio e de Crdito Mobilirio,
que oficializa as matrculas e as modificaes das sociedades;
organiza os locais de comrcio e o direito sua renovao,
e gerencia os fundos de comrcio, os intermedirios e as
vendas comerciais.
- Direito das Sociedades Comerciais e de Grupos de
Interesse Econmico, vlido a partir de janeiro de 1998,
que prev regras de funcionamento das sociedades
comerciais e constitui o Direito das Sociedades
Comerciais do conjunto dos Estados Partes. As pessoas,
qualquer que seja a sua nacionalidade, devem
obrigatoriamente escolher uma das formas de sociedade
estabelecidas nesse Ato Uniforme. A sua primeira parte
contempla as disposies gerais comuns a todas as formas
de sociedades comerciais: regras de constituio e
funcionamento e normas relativas responsabilidade de
seus dirigentes, transformaes, fuses, cesso, aportes
parciais de ativos, dissoluo e liqidao, formalidades
e publicidade. A segunda parte regulamenta as diversas
formas de sociedades comerciais: Sociedade de Nome
Coletivo, Sociedade de Comandita Simples, Sociedade
de Responsabilidade Limitada, Sociedade Annima e
Sociedade de Participao.
- Direito das Garantias, que vige a partir de janeiro de 1998,
estipula as garantias jurdicas concedidas ao credor para
assegurar o cumprimento das obrigaes devidas ao
devedor, distinguindo entre trs tipos, a saber: garantias
pessoais, como cauo e letra de crdito; garantias
mobilirias, como direito de reteno; e garantias imobilirias,
tais como hipotecas.

173
 JOO ANDR LIMA

- Procedimentos simplificados de Recuperao e de Formas de

Execuo, que entraram em vigor em julho de 1998, organizam
dois tipos de procedimentos judiciais simples que podero ser
utilizados pelo credor para buscar obter do seu devedor o
cumprimento de suas obrigaes: dever de pagar uma soma
em dinheiro e dever de entregar ou restituir um bem. O Ato
Uniforme refora as modalidades de execuo das obrigaes
do devedor pelos seguintes meios: apreenso, apreenso e
venda, apreenso para distribuio entre os credores, apreenso
e reivindicao de bens mveis, apreenso imobiliria e
apreenso de direitos e valores mobilirios.
- Direito de Arbitragem, que entrou em vigor em junho de
1999, regulamenta a arbitragem e suas diferentes fases para
o conjunto dos Estados Partes: conveno de arbitragem
(clusula de compromisso), designao dos rbitros que
compem o Tribunal Arbitral e desenvolvimento dos
procedimentos at a sentena arbitral. Trs possibilidades
de recursos so previstas contra a sentena: recurso de
anulao, recurso de reviso e oposio de terceiros.
- Organizao e Harmonizao dos Atos Contbeis das
Empresas - que entrou em vigor, no que toca a contas das
empresas, em janeiro de 2001, e, no que tange a contas
consolidadas e contas conjuntas, em janeiro de 2002 -
refere-se s empresas sediadas nos Estados Partes do
Tratado Ohada. Estabelece as normas contbeis gerais e as
regras sobre a situao financeira das companhias e sobre a
publicidade das contas. Compreende as contas individuais
das empresas, de pessoas fsicas e jurdicas, as contas
consolidadas e conjuntas e as disposies penais
correspondentes.
- Contratos de Transporte de Mercadorias por Via Terrestre,
vlido desde janeiro de 2004, aplica-se a todo o contrato
de transporte de mercadorias por via terrestre quando o

174
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

local de embarque da mercadoria e o lugar previsto de

desembarque, tal como indicados no contrato, acham-se
situados seja no territrio de um Estado Parte da Ohada,
seja no territrio de dois pases distintos, em que pelo menos
um deles seja membro da organizao. Excluem-se do
mbito de aplicao desse Ato Uniforme o transporte de
mercadorias perigosas e os transportes realizados no marco
de acordos postais internacionais. A harmonizao do Direito
de Venda ao Consumidor encontra-se em curso, enquanto
que a do Direito do Trabalho est em sua fase final. Acha-
se igualmente em plena execuo a unificao do Direito
dos Contratos, com o apoio do Unidroit, considerada
fundamental por proporcionar as bases para a harmonizao
do Direito das Obrigaes.

A propsito da harmonizao do Direito dos Contratos, Flix

Onana Etoundi 221 sublinha que, j em 1977, em colquio realizado em
Dacar e intitulado La rsistance du droit africain la modernisation,
a unificao jurdica na frica j havia sido sugerida ao menos em
certos domnios como o das obrigaes, em razo da multiplicidade
de trocas e de relaes comerciais. No citado evento, Xavier Blanc-
Jouvan bateu na mesma tecla, ao opinar que se deveria elaborar uma
espcie de Direito Comum africano dos contratos, a fim de evitar as
dificuldades prticas nascidas da diversidade de legislaes. O direito
uniforme a ser estabelecido

ne peut tre aucun des droits actuellement existants: ce droit

doit tre obligatoirement un droit nouveau et original, si possible
labor en commun. 222

A colaborao do Unidroit com a Ohada nasceu em 2002,

quando o Instituto de Roma concordou em prestar cooperao com o
apoio da Sua, tendo confiado ao Professor Marcel Fontaine, da

175
 JOO ANDR LIMA

Universidade Catlica de Louvain, a elaborao de um Projeto de

Harmonizao do Direito dos Contratos. Depois de um processo de
consultas aos meios interessados na matria, o Professor Fontaine
redigiu um conjunto de disposies que, de alguma forma, refletem os
Princpios do Unidroit Relativos aos Contratos Comerciais
Internacionais ou os adaptam ou completam, a depender dos casos e
situaes. O projeto foi transmitido ao Secretariado da Ohada, que o
encaminhou aos Estados Partes no incio de 2005, para exame das
comisses nacionais.
Flix Onana Etoundi da opinio de que, ao se inspirar nos
Princpios do Unidroit, o futuro Ato Uniforme sobre Contratos ter
como base des textes modernes sur le plan de la technique juridique,
labors par des juristes relevants des diffrents systmes juridiques et
connaissant dj une remarquable conscration internationale 223. Ele
acrescenta que, num contexto de mundializao, dotar-se de um Direito
dos Contratos inspirado em regras reconhecidas no plano internacional
poder contribuir para a atrao de investimentos, pois se instituiriam
na frica regras jurdicas previsveis e haveria a vantagem suplementar
de se beneficiar da doutrina e da jurisprudncia que foram desenvolvidas
ao redor dos Princpios do Unidroit. Alm disso, essa nova normativa
modernizaria o Direito dos Contratos herdado do legislador colonial,
ainda aplicveis na maior parte dos pases da Ohada.
Contrariamente a outros Atos Uniformes que se inspiraram,
em geral, no direito que certos autores qualificaram como de origem
essencialmente civilista e francfone, o Projeto de Ata Uniforme sobre
os Contratos, ao apoiar-se sobre os Princpios do Unidroit, vincula-se
na realidade a um instrumento que tem alcance universal e desprovido
de ligao a um sistema jurdico particular.
interessante notar que, apesar de o direito criado por essa
organizao ser geralmente apresentado como tendo uma origem civilista
e francfone, a internacionalidade, no que toca s suas fontes, influenciou
um bom nmero de Atos Uniformes atualmente em vigor e outros que
ainda se encontram em fase de preparao, como o caso, j visto

176
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

acima, do Direito dos Contratos. Assim que o Ato Uniforme relativo

ao Direito Comercial Geral se inspira na Conveno de Viena sobre
Contratos de Venda Internacional de Mercadorias, de 1980, da
Uncitral. H algumas distines, evidentemente, como ser o caso do
campo espacial de aplicao, que no Ato da Ohada mais amplo,
pois ele incide mesmo ainda que apenas uma das partes do contrato
de venda resida no territrio da Ohada, enquanto que a Conveno de
Viena aplica-se somente quando o vendedor e o comprador tenham
residncia os dois - em pases membros. Outro aspecto que diverge
refere-se ao carter obrigatrio do texto da Ohada, j que os Atos
Uniformes so diretamente aplicveis e compulsrios nos pases
membros; diversamente do que ocorre na Conveno de Viena, em
que as partes podem derrogar algumas de suas disposies. 224
J o Ato Uniforme relativo ao Direito de Arbitragem foi elaborado
com a participao da Uncitral. As disposies relativas composio
do Tribunal Arbitral, instncia arbitral, sentena arbitral e aos recursos
contra a sentena foram emprestadas das normas contidas na Lei Modelo
de 1985 sobre Arbitragem Comercial Internacional, ainda que tenham
sido formuladas de maneira um pouco diversa. Da mesma forma, o
Regulamento de arbitragem da Corte Comum de Justia e de Arbitragem
da Ohada inspira-se nos regulamentos do Tribunal Internacional de
Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional de Paris. Ao lado de
sua funo jurisdicional, que a faz a corte suprema dos Estados da Ohada
em matria de Direito Econmico, a Corte Comum de Justia e de
Arbitragem administra uma arbitragem internacional totalmente autnoma,
semelhante ao Tribunal Internacional de Arbitragem da Cmara de
Comrcio Internacional. Como este ltimo, a Corte da Ohada no trata
ou decide ela prpria as pendncias, mas nomeia, confirma ou recusa os
rbitros encarregados de cumprir essa tarefa, ademais de examinar os
procedimentos e as minutas de sentena. No entanto, a Corte da Ohada
daquele distingue-se por ser ela a instncia competente para conferir o
exequatur s sentenas e para conhecer dos recursos de anulao de
tais sentenas. 225

177
 JOO ANDR LIMA

Outrossim, o Ato Uniforme sobre Harmonizao dos Atos

Contbeis beneficirio da normativa internacional emitida pela
International Accounting Standards Board, cuja finalidade principal a
de formular regras harmonizadas e compatveis para a publicidade da
situao financeira das empresas e de promover a sua ampla utilizao
em todo o mundo. Por seu lado, o Ato Uniforme sobre Contratos de
Transporte de Mercadorias por Via Terrestre recolheu subsdios da
Conveno Relativa ao Transporte Internacional de Mercadorias por
Via Terrestre, assinada em Genebra, em 1956, ao ponto de reproduzir
integralmente vrios dispositivos. Em vista, porm, do fato de que esse
instrumento no sofreu modificaes substanciais desde aquele ano, o
legislador foi levado a adotar, por necessidade de atualizao, outras
disposies prprias e adapt-las realidade reinante no espao da
Ohada. 226 Como adverte Gaston Kenfack Douajni,

...les instruments internationaux qui servent ou ont servi comme

modle dans la conception du droit OHADA constituent des
compromis entre les systmes juridiques de droit continental et
ceux de la Common Law, dmentant ainsi ou, tout le moins,
conduisant relativiser laffirmation selon laquelle le droit
OHADA est essentiellement dorigine civiliste. 227

Vale uma palavra sobre o papel da Corte Comum de Justia e

de Arbitragem, que, em sua funo contenciosa, tem competncia para
assegurar o respeito e a unidade do direito da Ohada, por meio da
interpretao e aplicao do Tratado e dos Atos Uniformes, em detrimento
das jurisdies nacionais de cassao. Para o contencioso relativo
aplicao dos Atos Uniformes, ela divide esta competncia com as
jurisdies nacionais dos Estados membros que, em primeira instncia,
conhecem dos litgios. Ao lado do abandono da soberania no plano
legislativo, o Tratado da Ohada realiza tambm o abandono de parte da
soberania judiciria, consagrando a supranacionalidade judiciria - que
completa a supranacionalidade jurdica. Como interpreta Boubakar Diallo

178
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

Loriginalit de ce mcanisme est dautant plus renforce quil

est accompagn du pouvoir de la CCJA de statuer, aprs
cassation, sur le fond, sans renvoyer une juridiction dappel
nationale delEtat concern, en voquant laffaire. 228

Esse poder de chamar a si os casos significa que, na prtica, se

verifica a substituio da CCJA s jurisdies nacionais de ltima
instncia. At meados de 2005, a Corte Comum de Justia e de
Arbitragem havia publicado 69 decises finais. Segundo os dados
disponveis, o nmero de decises concernentes aos contenciosos para
a recuperao de crditos era o mais importante, com 38 decises, ou
seja, 55% da totalidade. Para Boubakar Diallo, essas cifras demonstram
que tais dispositivos do Tratado Ohada correspondiam a uma real
necessidade de segurana jurdica dos empresrios, que tinham
dificuldades em fazer reconhecer os seus direitos. Assim que

( ...) limpossibilit dexcuter une dcision de justice ou plus

gnralement un titre excutoire est certainement lune des
causes les plus videntes de lineffectivit de la rgle de droit
africain pr-OHADA. 229

Os contenciosos relativos a questes relevantes do Tratado e

dos regulamentos vm em seguida, com 17 decises, ou seja, 25%. A
percentagem de contenciosos sobre essas questes no seria
surpreendente, na medida em que o direito da Ohada representa uma
normativa nova, com a qual necessrio familiarizar-se. natural que,
nessa primeira fase de aplicao, sua incidncia material acabe por ser
objeto de alguns esclarecimentos por parte da Corte da Ohada.
Os Atos Uniformes entram em vigor no direito interno dos
pases membros 90 dias aps sua adoo e so diretamente aplicveis,
no obstante quaisquer disposies contrrias das legislaes
domsticas, anteriores ou posteriores. A supranacionalidade dos Atos
Uniformes deduzida do Artigo 10 do Tratado da Ohada, que reza

179
 JOO ANDR LIMA

Les Actes uniformes sont diretement applicables et obligatoires dans

les Etats parties nonobstant toutes dispositions contraires de droit interne
antrieures ou postrieures. Esse dispositivo contm duas regras
fundamentais: uma relativa fora obrigatria e outra fora abrogatria
dos Atos Uniformes. Ele consagra a proibio, para todos os Estados
Partes, de adotar uma norma de direito interno que se oponha ao
princpio de aplicao direta e imediatamente obrigatria dos Atos
Uniformes.
Essas duas regras foram confirmadas por deciso da CCJA
em 30 de abril de 2001 que vem a ser o primeiro caso examinado
por ela - ao sublinhar que as disposies contrrias mencionadas no
Artigo 10 devem ser entendidas como todas aquelas contidas em texto
legislativo ou regulamento administrativo que, em sua forma, fundo ou
esprito, venham a contradizer os dispositivos dos Atos Uniformes. E
que, segundo o caso, o termo disposio pode designar um artigo
do texto, uma alnea ou uma frase desse artigo.

Cette interprtation est dautant plus justifie que cest la seule,

dans le Trait, susceptible de consacrer le principe de la
supranationalit.230

Entretanto, h quem recorde um fato que, mesmo sem anular a

efetividade dos Atos Uniformes, poder reduzir a objetividade e a clareza
que tais atos jurdicos deveriam ter. Desde os trabalhos preparatrios,
os autores dos Atos Uniformes se deram conta de que estavam diante
de dois imperativos tcnicos que deveriam deixar aos legisladores
nacionais a tarefa de resolver. De uma parte, no se poderia determinar
aos Estados Partes qual a jurisdio interna competente para estabelecer,
receber ou efetivar um Ato ou uma deciso sem que se efetuasse uma
ingerncia na organizao judiciria ou administrativa desse pas. Havia,
assim, a impossibilidade prtica de se utilizar termos legais precisos e
especficos para designar uma jurisdio (por exemplo, tribunal de
comrcio ou tribunal de primeira instncia ou tribunal de uma outra

180
 O TRABALHO DESENVOLVIDO POR OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS AFINS

instncia) ou uma autoridade ministerial, ou outra rea governamental,

visto que as legislaes nacionais no empregam a mesma terminologia
para designar os mesmos conceitos ou instituies. Para superar essa
dificuldade, os legisladores da Ohada foram levados a recorrer a
frmulas gerais para designar essas instncias (por exemplo, jurisdio
competente em matria comercial ou auxiliar de justia ou autoridade
correspondente). Como adverte Joseph Issa-Sayegh,

Il en rsulte pour le juriste averti comme pour le nophyte un

inconfort de lecture, voire, parfois, une incomprhension des
Actes uniformes qui est regrettable et handicapante. Il convient
donc de rcrire les Actes uniformes en substituant les termes
juridiques spcifiques nationaux du systme judiciaire ou
administratif dun Etat partie aux termes gnriques utiliss,
lorigine, dans les Actes uniformes. En ralit, une telle rcriture
revient mettre chaque Acte uniforme en conformit avec le
droit interne et non linverse. 231

Haver certamente algum exagero ou excesso de zelo nessas

palavras, que no invalidam a observao feita pelo professor africano.
O assunto referido, no entanto, no de molde a comprometer os
esforos que esse grupo de pases da frica vem desenvolvendo ou o
interessante exemplo que vem dando ao mundo de estabelecimento de
uma harmonizao jurdica como etapa prvia e necessria para a
integrao dos pases da regio.

181
 TERCEIRA PARTE

CAPTULO I

A PARTICIPAO DO BRASIL NO UNIDROIT

 CAPTULO I
A PARTICIPAO DO BRASIL NO UNIDROIT

I.1 A ADESO BRASILEIRA AO UNIDROIT

Como visto anteriormente, o Brasil decidiu, em 1969, renunciar

aos Estatutos do Unidroit, por intermdio de Nota Verbal expedida
Farnesina redigida em termos que denotam certa frieza e pouca
disposio de apresentar razes, argumentos ou mesmo de marcar
posio sobre o fato em si. A motivao para a deciso de retirar-se
do Instituto poderia ser encontrada no complexo cenrio internacional
daquele perodo, marcado pela ideologizao das relaes
internacionais e a conseqente politizao das iniciativas de poltica
exterior, por parte dos pases. Diante das grandes ameaas do momento
de que a possibilidade de overkill ilustrativa -, temas como
harmonizao do direito privado acabam perdendo posio na agenda
de prioridades dos pases.
A criao da Uncitral, em 1966, tambm ter tido a sua
influncia. A nova organizao apresentava-se como frum voltado
aos interesses e aspiraes dos pases em desenvolvimento, no qual as
naes pertencentes a esse grupo teriam voz ativa e lhes seria
reconhecida a condio de elo mais frgil na cadeia de interesses
mundiais. E no havia uma restrio estatutria em se praticar uma
maior politizao dos seus procedimentos internos. Era tudo aquilo
que o Unidroit queria evitar para si.
Uma outra razo que eventualmente teria motivado a sada do
Brasil - a questo do pagamento de contribuies financeiras 232 no

185
 JOO ANDR LIMA

parece crvel diante desses fatos internacionais descritos, se bem que a

prtica de no exigir anuidades compulsrias adotada pelo Unidroit
desde a sua fundao - e re-fundao - foi acentuada pelo Consultor
Jurdico do Itamaraty quando analisou convite endereado pelo Governo
italiano parte brasileira para reingressar no Instituto. Ele diz:

(...) colaborao dos Estados participantes lhes no ser onerosa,

porquanto, conforme dispe o artigo 5 do Projeto de Estatuto
Orgnico, far-se-o representar por seus agentes diplomticos,
e, de acrdo com o artigo 16, no ficaro obrigados a qualquer
contribuio pecuniria. A manuteno do Instituto assegurada
por uma subveno anual, do Govrno italiano, na importncia
de um milho de liras. Os demais Estados contribuiro,
eventualmente, com o que julgarem oportuno. 233

O que, de fato, mais surpreende na resoluo brasileira o

contraste com a atitude que o pas vinha demonstrando at ento,
quando sempre tinha estado na linha de frente quando o tema era a
criao ou a recriao do Unidroit.
O Brasil retornar em 1993, mas os procedimentos
correspondentes iniciaram-se em 1991. Ter tido um papel importante
na re-apresentao do assunto o professor Marotta Rangel, que se
encontrava frente da Consultoria Jurdica do Itamaraty naquele
perodo. Alis, essa atuao reconhecida no momento em que ele
ser apresentado como candidato brasileiro a um posto no Conselho
de Direo do Unidroit, quando despacho-telegrfico Embaixada
em Roma recorda que foi, em grande parte, graas aos esforos do
Professor Marotta Rangel, ento Consultor Jurdico do Itamaraty, que
o Brasil reingressou no Unidroit depois de longo afastamento. 234
A notcia, j em 1991, de que o Brasil estaria, em breve,
retornando ao Instituto foi naturalmente saudada pelo Presidente do
Unidroit, o qual, em carta ao Ministro das Relaes Exteriores
brasileiro, Professor Francisco Rezek, exprime os agradecimentos pour

186
 A PARTICIPAO DO BRASIL NO UNIDROIT

avoir realis un objectif que nous poursuivons depuis longtemps.235

Em 4 de outubro daquele ano, o Chanceler brasileiro prope ao
Presidente da Repblica a adeso do Brasil ao Estatuto Orgnico do
Unidroit, recorda que o pas havia aderido ao Instituto logo aps o
restabelecimento da organizao, em 1940, e assinala ser o Brasil o
grande ausente entre os pases latino-americanos, num organismo que
integra todas as naes integrantes do Conselho de Segurana. 236
Em 8 de outubro de 1991, o Presidente da Repblica 237
submeteu ao Congresso Nacional o texto do Estatuto Orgnico do
Unidroit. A mensagem acompanhada de Exposio de Motivos do
Ministro de Estado das Relaes Exteriores, que sublinhava serem os
objetivos do Instituto propor e estabelecer regras de procedimentos
padronizados para as relaes comerciais, culturais, cientficas e do
Direito Privado em geral, constituindo-se em importante instrumento
harmonizador nas relaes entre os Estados.238 Uma vez mais, o papel
do Unidroit como promotor de um melhor relacionamento recproco
entre os pases vem ressaltado.
E reconhece-se ao Instituto, igualmente, a funo de
incentivador das (...) atividades legislativas e diplomticas de seus
membros, conforme consta do projeto de Decreto Legislativo da
Comisso de Relaes Exteriores da Cmara de Deputados, 239 j
que os diplomas preparados pelo Unidroit podem muito bem servir,
como visto, como subsdio para os trabalhos legislativos quando da
elaborao de leis que versem sobre temas tratados por essa
organizao internacional. Tal pode ocorrer como inspirao para o
processo de preparao de nova legislao sobre matria ainda no
legislada, ou para o aperfeioamento do direito positivo incidente sobre
temas que j se encontram regulamentados, mas necessitam ser
atualizados ou ampliados.
O voto 240 do relator da Comisso de Relaes Exteriores da
Cmara dos Deputados, aprovado por unanimidade, ressaltou o fato
de o Unidroit constituir uma das mais antigas organizaes internacionais
do mundo, criada ao tempo da extinta Sociedade das Naes, que

187
 JOO ANDR LIMA

representa (...), hoje, um foro privilegiado de discusso e debates

dos principais assuntos que permeiam a agenda internacional,
nomeadamente na esfera do direito privado. Recordou, ainda, dois
aspectos - sublinhados ao longo do trabalho -, que dizem respeito ao
movimento jus-positivista, que advogava o desaparecimento do direito
privado e a conseqente supervalorizao do direito pblico e, por
outro lado, ao aparecimento de organizaes internacionais, como o
Unidroit, que visam a instituir um mnimo de padronizao das normas
e dos procedimentos comerciais existentes, aps o novo flego que
o direito privado adquiriu como resultado do crescimento das relaes
comerciais entre as naes.
Aps a devida aprovao legislativa, a adeso do Brasil ao
Estatuto do Unidroit, de 15 de maro de 1940, tornou-se realidade
por intermdio do respectivo depsito da Carta de Adeso junto ao
Governo italiano, em 11 de janeiro de 1993, data em que o Estatuto
entrou em vigor para o Brasil, e, posteriormente, da sua promulgao,
pelo Decreto n 884, de 2 de agosto de 1993, assinado pelo Presidente
Itamar Franco e pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores,
Embaixador Celso Amorim.
Trata-se, com algumas modificaes que, a rigor, no alteraram
a sua essncia, do mesmo Estatuto que o Brasil havia acordado quando
da reinaugurao do Instituto, em 1940. A deciso, naquele momento,
sobre se o pas deveria aceitar o convite do Governo italiano para
reingressar no Unidroit, contou com subsdio fornecido pelo ento
Consultor Jurdico do Itamaraty, S. do Rego Barros. Em seu parecer,
de 16 de abril de 1940, o assunto tende a ser considerado pelo ngulo
da noo de conflito de leis e das opinies, ainda prevalecentes poca,
no sentido de que as tentativas de harmonizao do direito substantivo
seriam uma medida menos eficaz em comparao com os benefcios
do Direito Internacional Privado. Assim que demonstrava um certo
distanciamento dos propsitos formais do Unidroit ainda que no se
perceba uma rejeio absoluta ao Instituto por parte do Consultor -,
ao referir-se a ele como (...) uma instituio internacional, que ter

188
 A PARTICIPAO DO BRASIL NO UNIDROIT

por objetivo, seno a unificao (sic), uma maior semelhana das leis
internas dos vrios pases e a elaborao de projetos de Direito
Internacional Privado (sic), bem como a publicao de estudos, dignos
de larga difuso. Nessa mesma linha, diz que, por mais que se
considere utopia a unificao internacional do Direito Privado (sic),
no se nega a possibilidade e, menos, a convenincia de estabelecer
normas mais semelhantes, que facilitem os tratados, tendentes a diminuir
conflitos de leis (sic), na sociedade internacional. Conseguintemente,
so de grande utilidade as organizaes internacionais, com sse
objetivo, convindo, ainda, notar a sua influncia, na evoluo jurdica
universal. 241
Menos reticncia quanto aos objetivos maiores do Unidroit
certamente revelou o Consultor Jurdico do Itamaraty, Clovis
Bevilacqua, na poca da criao do Instituto. Em parecer que tinha a
finalidade de responder a pedido de informaes do ento Presidente
do Instituto, Vittorio Scialoja, dirigido ao Embaixador do Brasil em
Roma, Oscar Teff, o Professor Bevilacqua, ao indagar sobre se seria
realizvel a unificao do direito privado, traa um panorama do que
entende ser o profundo sentimento de unidade da familia humana
para concluir que:

essas ponderaes nos induzem a acreditar que, se a

humanidade tende, irrecusavelmente, unidade pela civilizao;
se a estructura da sociedade, em suas linhas geraes, semelhante
onde quer que o homem a organize; se a experiencia historica
demonstra a possibilidade das adaptaes juridicas, em massa
ou por enxertos limitados; tudo leva a suppor que promover a
unidade do direito privado trabalhar no sentido da civilizao.242

H quem veja, na retomada da presena do Brasil no Unidroit

em 1993, uma mudana do posicionamento e da atuao do pas que
se pautara por nefasta tradio de omisso nos fora jurdicos
internacionais. 243 Em geral, os juristas e operadores do direito

189
 JOO ANDR LIMA

manifestam crticas ao que consideram pouco interesse do pas na

negociao de instrumentos que tratam de temas do quotidiano das
relaes jurdicas privadas internacionais, os quais citam, entre outros
casos, que

O Brasil ratificou o Estatuto da Conferncia da Haia de Direito

Internacional Privado em 1971 e sem ter ratificado qualquer uma
das Convenes da Conferncia dela se retirou em 1977,
mediante denncia do Estatuto, isolando nosso pas em matria
de direito internacional privado, principalmente no plano europeu,
e provocando a perplexidade dos meios acadmicos, nacionais e
estrangeiros. 244

Essa avaliao corroborada pelo baixo ndice de incorporao

de textos internacionais pelo pas na rea jurdica, apesar de, muitas
vezes, terem sido firmados pelos delegados brasileiros. Apesar da
assinatura em documentos finais de interesse para um seguimento ou
outro, esses diplomas acabam deixando de ser ratificados, pois
freqentemente sequer chegam ao Congresso Nacional, para
considerao. Como assinala Paulo Borba Casella,

A constatao mais surpreendente ser tal ausncia devida

no a critrios mas a simples omisses, por falta de
acompanhamento ou de coordenao. A inexistncia de grupos
de presso, mobilizados em torno da ratificao de atos
internacionais, torna essa questo fundamental do relacionamento
jurdico de direito internacional do Estado brasileiro com o mundo
exterior mero expediente administrativo. 245

Uma medida que poderia contribuir para minimizar essas

dificuldades seria a incluso, nas delegaes brasileiras que
participassem de negociaes internacionais sobre temas de direito
privado, de representantes das entidades e associaes ligadas matria

190
 A PARTICIPAO DO BRASIL NO UNIDROIT

em discusso, como forma de proporcionar, desde a etapa de

negociao do futuro diploma internacional, conhecimento, por parte
delas, dos assuntos tratados, assim como a possibilidade de se
organizarem durante a tramitao legislativa dos textos.

I.2 AS DIVISES POR QUOTAS E A CONTRIBUIO FINANCEIRA DO BRASIL

A tabela de contribuies financeiras do Unidroit segue, em

linhas gerais, o modelo adotado pelas Naes Unidas, em termos de
percentuais para efeitos de clculo das anuidades dos pases membros.
Durante a Assemblia-Geral do Instituto reunida em dezembro de
1992, o Secretrio-Geral do Unidroit anunciou que a possvel adeso
do Brasil ao organismo vinha sendo examinada pelo Governo
brasileiro. Recordou, aos Estados participantes, que a contribuio
brasileira para a ONU, no trinio 1989/1991, tinha sido equivalente
a 1,45% do oramento daquela organizao, e que tal percentagem
iria permitir incluir o Brasil na categoria III ou IV da tabela de
contribuies financeiras do Instituto.
Embora tivesse havido um aumento da anuidade brasileira
para as Naes Unidas, no trinio 1992/1994, de 1,45% para 1,59%,
a Assemblia Geral decidiu incluir o Brasil na categoria IV e no na
III, por se tratar de pas em desenvolvimento. O valor da contribuio
brasileira, assim, seria de 13 unidades ou 40.560,00 francos suos,
equivalentes poca a cerca de 28 mil dlares. Sobre essa quantia
deveria incidir, no primeiro ano da adeso, um acrscimo de 25% da
contribuio anual - portanto de cerca de 7 mil dlares -, referente
quota destinada ao fundo de capital do Unidroit, como previsto no
artigo III, inciso C, do Regulamento do fundo. A contribuio brasileira
para o ano de 1993 seria, assim, de 50.700,00 francos suos,
equivalentes, ao cmbio da poca, a 35.455,00 dlares.246 O Brasil
estaria acompanhado, na categoria IV, pela Espanha e a Sua.
O Brasil continua a fazer parte da categoria IV, com 13 unidades
de contribuio, como visto. A anuidade para o ano de 2006 foi de

191
 JOO ANDR LIMA

29.965,00 euros, sendo que a Sua, hoje, pertence ao grupo III -

com uma contribuio de 41.490,00 euros, equivalentes a 18 unidades
-, e a Espanha encontra-se na categoria II - com uma contribuio de
50.610,00 euros, o que representa 22 unidades. Em 2007, o
Secretariado props - e a 60 Assemblia-Geral de 1 de dezembro
de 2006 aprovou -, fossem as contribuies estatutrias dos Estados
membros, com a exceo da Itlia, calculadas sobre a base de uma
unidade de contribuio de 2.365,00 euros, o que representa um
aumento de 2,57 por cento em relao unidade de contribuio de
2006, que era de 2.305,00. Nesse caso, o Brasil, nico pas que agora
se encontra na categoria IV, por exemplo, ter uma contribuio fixada,
para o ano de 2007, em 30.745,00 euros, correspondendo a um
acrscimo de 780,00 euros em relao a 2006. A contribuio do
Estado italiano, pas sede, elevou-se, em 2007, a 270 mil euros,
aproximadamente.247
Por outro lado, a questo de uma possvel reclassificao do
Brasil no quadro de contribuies do Unidroit recorrente. Em 2004
e incio de 2005, ela ressurgiu com certa nfase, no contexto de pedidos
nesse sentido dirigidos pelo Secretariado e pelo Comit de Finanas
da organizao a diversos pases. Dentre esses, a China, Grcia,
Polnia, Portugal e Coria aceitaram a reclassificao, a partir de 1
de janeiro de 2005, em razo do aumento das contribuies desses
pases ao oramento das Naes Unidas para o trinio 2004/2006. O
Unidroit havia consultado, por Nota Verbal endereada Embaixada
em Roma, em abril de 2004, se o Brasil concordaria em ser
reclassificado para a categoria III, visto que a anuidade brasileira para
as Naes Unidas para aquele trinio havia sido de 1,523%, um valor
percentual correspondente categoria III do Unidroit.
O Secretariado, naquele momento, recordava que, j em 1998,
quando o quadro de contribuies do organismo havia sido revisto, o
Brasil deveria ter sido includo na nova categoria. Como, porm, o
pas se encontrava em atraso com suas contribuies regulares, o
assunto acabou por no ser tratado com muita determinao pelo

192
 A PARTICIPAO DO BRASIL NO UNIDROIT

Instituto. O Secretariado sempre insistiu que a situao brasileira

provocava dificuldades para a organizao, j que era difcil persuadir
outros pases a concordar com a reclassificao quando alguns Estados
no a aceitavam.
Por outra parte, o tema das contribuies devidas pelo Brasil
tambm vinha provocando certo desgaste, tendo atingido o seu ponto
mais alto em 2005. Em Memorandum 248 encaminhado Embaixada
em Roma no ms de novembro daquele ano, o Secretariado sublinhou
que a situao do Brasil gerava preocupaes, j que, ao final do ano
financeiro de 2005, o pas tinha acumulado trs anos sucessivos em
atraso e, como conseqncia, deveria perder o direito de voto na
Assemblia Geral, nos termos do artigo 16(7) dos Estatutos daquela
organizao. O Memorandum assinalou, em tom relativamente duro,
que os rgos responsveis pelas finanas do Instituto no consideravam
aceitvel que pases em dia com suas obrigaes tivessem de aument-
las para cobrir dficits advindos de atrasos nas anuidades de outros
Estados membros. O documento finalizava afirmando que o Unidroit
se achava em dificuldades para executar as suas atividades essenciais,
pois, sendo uma organizao pequena, contava com as contribuies
regulares em dia para continuar a funcionar.
No incio de 2006, o Brasil efetuou o pagamento das anuidades
relativas aos anos de 2003 e 2004, que somavam 57,707.00 euros,
tendo ficado afastado o perigo de perder o direito de voto.

193
 CAPTULO II

A QUESTO DA NORMATIZAO DAS

RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS E O BRASIL
 CAPTULO II
A QUESTO DA NORMATIZAO DAS
RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS E O BRASIL

Durante os ltimos anos, vem-se observando, no cenrio

internacional, um acentuado crescimento das interaes de toda sorte
entre pases, empresas e pessoas em escala global, que compreendem
o alargamento da produo de mercadorias e das transferncias
financeiras, assim como uma maior movimentao transfronteiria de
pessoas. Estas transformaes abarcam praticamente todo o sistema
mundial, mas com intensidade distinta segundo a posio e o nvel dos
diversos pases no sistema.
Esse fenmeno de globalizao de atividades nos mais variados
campos vem provocando, na esfera econmica, mudanas na
configurao dos atores internacionais, do que manifestao mais
contundente a grande concentrao de poder econmico por parte
das empresas multinacionais, em que das 100 maiores economias do
mundo, 47 so empreas multinacionais; 70% do comrcio mundial
controlado por 500 empreas multinacionais; 1% das empresas
multinacionais detm 50% do investimento directo estrangeiro. 249
Outro aspecto dessa nova estruturao das relaes
econmicas internacionais diz respeito s assimetrias de poder entre
as naes industrializadas e as do Terceiro Mundo. Os nmeros acima
citados indicam que uma das possveis ameaas autonomia dos pases
mais debilitados j no sero os Estados dotados de maior peso
econmico, como historicamente tem sido o caso, mas, sim, os novos
grupos econmicos que se formam em conseqncia da ampliao
dos mercados internacionais. Esse modelo de desenvolvimento demanda

197
 JOO ANDR LIMA

um quadro jurdico mais adaptado liberalizao e ao alargamento de

mercados, investimentos e do sistema financeiro, que deveria ser
institudo pelos pases, ou seja,

Num modelo assente nas privatizaes, na iniciativa privada e

na primazia dos mercados o princpio da ordem, da previsibilidade
e da confiana no pode vir do comando do Estado. S pode vir
do direito e do sistema judicial, um conjunto de instituies
independentes e universais que criam expectativas
normativamente fundadas e resolvem litgios em funo de
quadros legais presumivelmente conhecidos de todos. 250

Outra caracterstica desse processo, do ponto-de-vista de

suas dimenses polticas, refere-se desenvoltura com que
passaram a influenciar a cena internacional formas de
institucionalizao de procedimentos gerenciais e econmicos.
Esse estado de coisas se verifica por intermdio de agncias
internacionais situadas nos pases desenvolvidos, que emitem
regras de conduta que devero ser seguidas por todos aqueles
que desejem participar do sistema - por representarem o que se
quer demonstrar como sendo a melhor e mais eficiente prtica
gerencial e econmica. Esse

() processo o que, na mesma rea da justia e do direito,

tem vindo a ser protagonizado pelos pases centrais, atravs das
suas agncias de cooperao e assistncia internacional, e pelo
Banco Mundial, FMI e Banco Interamericano para o
Desenvolvimento, no sentido de promover nos pases
semiperifricos profundas reformas jurdicas e judiciais que
tornem possvel a criao de uma institucionalidade jurdica e
judicial eficiente e adaptada ao novo modelo de desenvolvimento,
assente na prioridade do mercado e das relaes mercantis entre
cidados e agentes econmicos. 251

198
 A QUESTO DA NORMATIZAO DAS RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS E O BRASIL

A preparao desses regulamentos, normas flexveis soft law

- ou cdigos de conduta, no se d, via de regra, em ambiente aberto,
consensual, com a presena dos representantes da comunidade
internacional. Normalmente, esses novos instrumentos internacionais
so adotados sem uma ampla negociao prvia, pois sua forma de
elaborao em nada se assemelha ao processo legislativo regularmente
adotado quando da confeco de diplomas internacionais. Alis, a fair
representation constitui uma questo fundamental quando se examinam
os procedimentos de preparao dessas regras flexveis. Elas resultam
de consenso obtido no mbito de um grupo profissional determinado
que, naturalmente, no leva em conta as preocupaes, necessidades
ou particularidades de outras instncias nacionais e internacionais
que no se encontrem representadas nesses grupos. Assim, essas soft
laws as an expression of the view and opinions of specific constituencies
they do not regulate potential externalities. 252
A explicao que usualmente se apresenta para esse estado de
coisas a de que se trata de um mecanismo voltado a fortalecer e
conferir maior eficincia ao ambiente internacional onde se desenvolvem
as relaes econmicas. Assim, torna-se necessrio alinhar, tanto quanto
possvel, a normativa domstica a essas regras adotadas no plano
internacional. Nesse processo, pouco se leva em considerao se esses
regulamentos, desenhados para serem aplicados nas economias
desenvolvidas, podero ser adaptados com a mesma eficcia em
economias emergentes que representam a grande maioria de pases
do mundo. Do mesmo modo, no se levam em considerao as
tradies jurdicas dos diversos pases. A simples transposio de regras
para estruturas institucionais distintas pode trazer conseqncias que
no haviam sido sequer vislumbradas. Esse aspecto particularmente
perceptvel no campo bancrio, onde

The prevailing uncertainty on the effects of the international

standards and codes is best expressed in the language of a recent
empirical paper on the effectiveness of bank regulation (...),

199
 JOO ANDR LIMA

according to which there is no evidence that best practices

currently being advocated by international agencies are the best
ones for promoting well-functioning banks. There also is no
evidence that successful practices in the United States, for
example, will succeed in countries with different institutional and
political environments. 253

O processo de globalizao tem provocado rupturas

importantes no poder estatal de regulamentao das atividades na rea
financeira internacional mais ainda do que na comercial as quais
transbordam para o domnio domstico. Verifica-se, hoje em dia, uma
tendncia de se buscar transferir o poder regulatrio - que dos
governos - para os mercados, por intermdio da imposio de normas
flexveis, cujo resultado mais visvel o de tornar menos vivel a soluo
tradicional com que lanavam mo os Estados - a negociao de
acordos internacionais -, dada a acelerao dos fluxos de capital e das
inovaes em termos de oferta de novos produtos financeiros.
Outro aspecto que se vem observando nas dcadas recentes
refere-se ampliao dos processos de harmonizao internacional
de regras - especialmente no terreno das relaes econmicas - para
reas que ultrapassam, muitas vezes, o campo de incidncia dos acordos
intergovernamentais, como resultado da utilizao da arbitragem
internacional. Essa prtica vem exercendo influncia importante no
desenvolvimento de normas processuais e de direito substantivo
internacionais. O recurso arbitragem internacional vem, a partir da
segunda metade do sculo XX, crescendo de forma considervel, tendo
evoludo do que seriam usos e costumes ad hoc da classe comercial
para um campo maior, amplamente reconhecido nos dias que correm.
Aos poucos, tais prticas, que variavam muito entre os pases
e segundo as reas das atividades econmicas como indstria,
servios etc , assumiram um formato mais unificado e independente
dos sistemas judiciais nacionais. Essa larga aceitao que angariou a
arbitragem internacional fez com que ela passasse a assumir formas

200
 A QUESTO DA NORMATIZAO DAS RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS E O BRASIL

hbridas, ao incorporar diversas tradies jurdicas. 254 Ainda que se

referindo a nmeros no atualizados, algumas cifras demonstram o
crescimento da aplicao da arbitragem em nvel internacional,

Statistics provide a rough sense of how dramatic growth in the

field has been. In the fifty-two years from 1924 to 1976, a total
of 3000 cases were filed with the International Chamber of
Commerce in Paris. In the twenty-two years from 1976 to 1998,
more than twice that number, 7000 cases, were filed. There have
been other indicia of growth: the size of the average claim has
grown exponentially; prestigious international law firms have
entered the field; and arbitration has become the subject of
multilateral treaties and serious study at universities.255

E um dos aspectos diferenciadores da arbitragem internacional

consiste na utilizao no somente de normas substantivas do direito
de qualquer pas fato de certa forma natural, inclusive quando se
trata de tribunais estatais, por meio do sistema de conflito de leis -,
mas tambm do direito processual o que dificilmente ocorre no caso
de cortes judicirias domsticas. Na realidade, se as partes de um
contrato internacional elegem o direito de um pas determinado, por
exemplo da Itlia, para reger as obrigaes contratuais, elas estaro
escolhendo tambm o direito processual italiano. Na arbitragem, por
seu lado, existe a possibilidade de se escolher um sistema especfico
de normas processuais, ou seja, a single arbitration proceeding
conceivably can incorporate U.S.-style document discovery, Canadian
evidentiary privileges, and a French emphasis on written presentation.
This mix would not be found in domestic judicial proceedings. 256
Uma outra forma pela qual a arbitragem internacional
desempenha, por meio de suas decises, um papel na harmonizao
legal, relaciona-se influncia exercida pelas instituies arbitrais de
alcance universal. Ao redigir regras referentes a procedimentos,
produo de provas, evidncias, entre outras, as instituies de maior

201
 JOO ANDR LIMA

peso no campo arbitral tendem a incorporar princpios observados

nos diversos sistemas jurdicos mais influentes do ponto-de-vista
econmico. Com efeito, a International Chamber of Commerce, a
London Court of International Arbitration e a American Arbitration
Association fornecem um quadro de procedimentos arbitrais - que
podem ser adaptados pelas partes -, um mecanismo para a escolha
dos rbitros e uma tabela de emolumentos. Paul R. Dubinsky procura
definir o que seja essa influncia na rea econmico-comercial como
sendo

(...) a precise term. It reflects many factors: gross domestic

product (GDP); the volume of a countrys foreign trade; its
competitiveness in growth industries; the age, depth, and stability
of its legal system; and the global reach of its law firms and legal
scholars. 257

As iniciativas recprocas de rbitros, instituies arbitrais e partes

que agem num caso especfico acabam por colocar em funcionamento
um conjunto de procedimentos que, no geral, no reproduzem os
dispositivos legais de qualquer sistema jurdico nacional. No entanto,
como os elementos que formaram esse conjunto foram removidos do
seu ambiente domstico, podero ser despidos do contexto dentro do
qual usualmente so interpretados.
Uma outra caracterstica da prtica da arbitragem internacional
a tendncia a favorecer os grupos que mais a utilizam, pela gama de
interesses que se forma ao redor da atividade de arbitragem. As grandes
empresas comerciais e financeiras que atuam nos mercados
internacionais, por exemplo, frequentemente incorporam clusulas de
arbitragem em seus contratos, o que as tornam mais familiarizadas com
os procedimentos, potenciais rbitros e com os modos prprios a cada
tipo de arbitragem, (...) the arbitrators selected to serve on the panel
know that the brokerage firm will be back next month with another
dispute, ready to hire another panel of arbitrators. 258

202
 A QUESTO DA NORMATIZAO DAS RELAES ECONMICAS INTERNACIONAIS E O BRASIL

Organizaes internacionais voltadas harmonizao

internacional do direito, como o Unidroit, deveriam atuar com mais
desembarao e rapidez na confeco de regras substantivas
consensualmente adotadas que possam ser aplicadas em disputas
arbitrais. Como a prtica da arbitragem j se acha de tal forma
incorporada aos usos tpicos das transaes econmicas internacionais,
seria fundamental que essas jurisdies arbitrais pudessem aplicar regras
unificadas negociadas abertamente.
Assim sendo, pode-se afirmar que o processo de normatizao
das atividades econmicas, em escala mundial, configura uma das principais
tendncias do cenrio internacional, juntamente com outros fenmenos
igualmente inquietantes, como a volatilidade do capital e a integrao
acentuada dos mercados financeiros. O fenmeno da regulamentao
internacional, que se acelerou a partir do fim da guerra fria, no exclusivo
da rea econmica, pois se trata de manifestao que se verifica tambm
em outros campos, como o poltico e o militar. Ainda que alguns dos
resultados desses processos de normatizao possam ser, em tese, positivos
para a comunidade internacional tomada em seu conjunto na medida em
que fornessem regras s aes internacionais -, a incidncia de outros
elementos desse processo mais amplo poder ter conseqncias negativas
se considerada a situao individual dos pases.
Mais do que favorecer, os grandes interesses internacionais
reivindicam a ampliao do processo de normatizao como forma de
estimular a globalizao da economia mundial, o que lhes traria aumento
de mercado e maior certeza jurdica para os seus negcios. Busca-se,
assim, incorporar a esse movimento global o maior nmero de pases
mercados possvel, a fim de que a participao desses grupos nas
transaes internacionais seja assegurada e aumentada. No entanto, a
tendncia regulamentao traz, em seu bojo, dificuldades aos pases
menos desenvolvidos, as quais devem ser vistas com especial ateno,

As ameaas implcitas no processo de normatizao econmica

isto , aquelas possibilidades de agravar desigualdades,

203
 JOO ANDR LIMA

vulnerabilidades e instabilidades em um determinado pas ou em

seus vizinhos devem causar preocupaes de segurana. 259

O processo de normatizao pode acarretar desequilbrios

externos que agravem a vulnerabilidade das economias dos pases e,
ao mesmo tempo, lhes reduzir o espao de liberdade para implementar
diretrizes internas que visem ao desenvolvimento e promoo do
bem-estar das populaes, pois

A ameaa que se encontra no bojo do processo de normatizao

sancionvel das atividades e das polticas econmicas (quer afete
o Brasil ou seus vizinhos) que pode ele criar situaes em que
os governos sejam obrigados, diante de situaes de instabilidade
e vulnerabilidade, ou a descumprir normas internacionais legtimas
e ficarem assim sujeitos a novas sanes (portanto, ameaas)
que dificultam a execuo de polticas que julgam necessrias,
ou a cumprir aquelas normas e assim colaborar para agravar as
instabilidades e as ameaas sua segurana interna e externa.260

A preservao da autonomia do pas para executar medidas

internas voltadas a enfrentar os desafios do desenvolvimento deve
constituir prioridade da ao externa brasileira. O Brasil deve procurar
participar ativamente das discusses, nos mais diversos fruns, sobre
o contedo e o alcance dessas normas internacionais, e, em caso
extremo, manifestar reservas quando contrariem frontalmente seus
interesses internos e externos, pois pior ser aceitar normas
internacionais, e mais tarde ter de infringi-las por absoluta necessidade
(...) do que no aceitar com serenidade (...).261

204
 CAPTULO III

OS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS OU

EM EXAME PELO UNIDROIT E O CASO BRASILEIRO
 CAPTULO III
OS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS OU EM
EXAME PELO UNIDROIT E O CASO BRASILEIRO

III.1 O EVENTUAL INTERESSE EM RATIFICAR OU INCORPORAR

INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS PELO INSTITUTO

O nico instrumento internacional elaborado pelo Unidroit que

foi ratificado pelo Brasil a Conveno sobre Bens Culturais Furtados
ou Ilicitamente Exportados, celebrada em Roma, em 24 de junho de
1995. A delegao brasileira Conferncia diplomtica, que adotou o
texto final, foi chefiada pelo professor Marotta Rangel, que, em seguida,
sugeriu a adeso conveno. Esse fato consta do texto da Mensagem
que submeteu considerao do Congresso Nacional esse instrumento
multilateral. Consultados, tanto o Ministrio da Justia quanto o da
Cultura igualmente manifestaram-se favorveis adeso brasileira. 262
O Relatrio apresentado pelo Relator da Comisso de Relaes
Exteriores da Cmara dos Deputados, 263 assim como as manifestaes
durante a votao que aprovaria o texto da conveno, indicam o grau
de aceitao que esse diploma angariou e o nvel de prioridade que o
assunto assume no Brasil. O Relatrio faz meno declarao feita
pelos Estados participantes no sentido de que a conveno no dever
trazer, por si s, soluo para todas as questes que envolvem o trfico
ilcito, mas estimular um processo que visa a reforar a cooperao
internacional e a preservar o comrcio lcito e a negociao de acordos
que estimulem o intercmbio cultural.
A conveno incide sobre solicitaes de restituio de bens
culturais furtados e de retorno de bens culturais deslocados do territrio

207
 JOO ANDR LIMA

do pas contratante, em violao legislao interna relativa

exportao de bens culturais. Para os efeitos da conveno, consideram-
se bens culturais aqueles que, a ttulo religioso ou profano, se revestem
de importncia para a arqueologia, a pr-histria, a histria, a literatura,
a arte ou a cincia. Determina que a pessoa que detm um bem cultural
furtado dever restitu-lo e ter direito a uma indenizao, desde que
no tenha sabido, ou devido razoavelmente saber, que o objeto era
furtado. Dever tambm provar que procedeu s diligncias cabveis
no momento da aquisio. O pagamento da indenizao dever tocar
pessoa que tenha transferido o objeto cultural ao possuidor, ou
eventualmente pelo solicitante, sendo que, neste ltimo caso, ter o
direito de reclamar o reembolso do total pago a outra pessoa.
No que diz respeito a bens culturais ilicitamente exportados,
um Estado poder requerer, junto a tribunal - ou a qualquer outra
autoridade competente de outro Estado contratante -, que determine
o retorno do mesmo. O possuidor do objeto ter direito a uma
indenizao eqitativa, no caso de no ter sabido, no momento da
aquisio, que o bem havia sido ilicitamente exportado. A conveno
dispe, tambm, sobre a possibilidade de que, por acordo com o
Estado requerente, o possuidor, em vez de receber a indenizao, possa
permanecer proprietrio do bem ou transferir a propriedade do objeto,
a ttulo oneroso ou gracioso, a pessoa de sua escolha que seja residente
no Estado requerente e que apresente as necessrias garantias.
O Relatrio, aps fornecer dados sobre os propsitos da
conveno, avaliou que os objetos e monumentos histricos
representam marco cultural importante para as comunidades locais e
nacionais, alm de constituir parte do acervo simblico que configura a
prpria identidade da sociedade. O interesse pelos bens culturais os
converteu em mercadoria de grande valor no mercado internacional,
fato que acabou atraindo o interesse escuso de pessoas que se voltam
apenas lucratividade desse comrcio, em detrimento do significado
cientfico e cultural desses objetos artsticos. Observa-se, assim,
segundo o Relatrio, uma procura incessante a bens culturais em todo

208
 OS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS OU EM EXAME PELO UNIDROIT E O CASO BRASILEIRO

o mundo, sobretudo nos pases menos desenvolvidos, que no contam

com recursos financeiros e tcnicos suficientes para realizar o controle
efetivo desses acervos, espalhados pelo seu territrio. De difcil controle,
igualmente, a rea das pesquisas arqueolgicas, cujo material raro
encontrado, ao ser retirado do local de pesquisa, compromete a
investigao correspondente.
A conveno estipula normas jurdicas unificadas com o fito de
direcionar a ao dos Estados signatrios. A UNESCO j havia
preparado, em 1964, recomendaes sobre medidas para coibir a
exportao, importao e transferncia de propriedade ilcitas de bens
culturais. Transformada, em 1970, em conveno, foi ratificada pelo
Brasil, o que denota o interesse brasileiro no tema. A conveno do
Unidroit, ao definir com maior preciso as regras para a restituio de
bens culturais furtados ou ilicitamente exportados, agrega-se aos
esforos desenvolvidos pela UNESCO.
O Relatrio aponta que ao Brasil interessa muito a participao
na conveno, j que tem sido habitual a ocorrncia de furtos a igrejas
e museus das cidades histricas brasileiras, que dificilmente tm
condies de instalar mecanismos de segurana eficazes contra a ao
ilegal.

O enorme acervo de arte sacra barroca brasileira, por exemplo,

tem sofrido um ataque permanente por parte de colecionadores.
Tambm objetos arqueolgicos e etnogrficos so procurados
no mercado internacional de bens culturais. 264

Dada a natureza internacional do trfico ilcito de objetos

culturais, o estabelecimento de princpios e normas que venham a
harmonizar o tratamento da matria pela comunidade internacional
constitui medida fundamental. Decorre, da, a importncia da conveno
do Unidroit.
No momento da votao do Projeto de Decreto Legislativo n.
622, de 1998, que aprovaria o texto da Conveno do Unidroit sobre

209
 JOO ANDR LIMA

Bens Culturais Furtados ou Ilicitamente Exportados, os lderes de

Partidos anunciaram os seus votos. Para o lder do PPS, o partido
entende ser da maior importncia esse projeto, vota sim e concorda
(...) que seja aprovado desde j. O representante do Bloco/PT, afiana
que (...) o Bloco de Oposio considera importantssimo esse PDL e
vota sim. O representante do PFL assinala que (...), vota sim,
registrando que tambm, esse acordo, algo que no pode deixar de
ser registrado como um passo importante e de posicionamento do Brasil
nas relaes internacionais. E o Brasil no subscreve apenas esse acordo
no sentido de buscar garantias para os bens culturais dos outros. Somos
vtimas, com muita freqncia, particularmente no que se refere nossa
arte sacra, to desprotegida. 265
A conveno foi promulgada pelo Decreto n 3.166, de 14 de
setembro de 1999.
Por outro lado, outro documento do Unidroit que desperta
a ateno e o interesse, em geral, dos operadores do direito so os
Princpios relativos aos contratos internacionais. Com efeito, a um
pas como o Brasil, que aspira a um maior nvel de desenvolvimento
econmico e participao nos negcios internacionais,
imprescindvel tomar as medidas necessrias para procurar reduzir
os custos envolvidos nas transaes externas. Na rea do direito,
no existe, no pas, uma normativa que discipline, com eficincia, a
elaborao dos contratos internacionais. Essa situao gera custos
indiretos aos negcios brasileiros, seja na rea comercial, seja
financeira, visto que a ausncia de um sistema legal eficiente para a
contratao poder comprometer o desempenho econmico das
obrigaes pactuadas.
nesse contexto que se inserem os Princpios do Unidroit
relativos aos contratos internacionais. Podero ser utilizados tanto
no momento da preparao do contrato, como subsdio para ser
aplicado pelas instncias judiciais estatais ou arbitrais, ou, ainda,
como modelo para eventuais aperfeioamentos que se pretenda
instituir no direito nacional nessa rea. As disposies constantes

210
 OS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS OU EM EXAME PELO UNIDROIT E O CASO BRASILEIRO

dos Princpios destinam-se a reger os contratos internacionais,

no havendo limitao quanto ao tipo de contrato, se comercial
ou no.
Em interessante e til quadro comparativo, 266 Lauro Gama
Junior anota os mais relevantes princpios presentes no Cdigo Civil
brasileiro (Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002) e nos Princpios do
Unidroit, como forma de determinar eventuais incompatibilidades entres
os dois documentos. A primeira coluna corresponde aos Princpios do
Unidroit e, a segunda, ao Cdigo Civil:
- princpio da liberdade contratual (art 1.1) - sim, arts 421,
425;
- princpio do consensualismo, da liberdade de forma e prova
(art 1.2) - sim, arts 104, III, e 107;
- princpio da fora obrigatria do contrato (art 1.3) - sim,
arts 389, 408, 418, 427;
- princpio da primazia das regras imperativas (art 1.4) sim,
arts 122, 166, VI, e 2.035;
- princpio da natureza dispositiva das regras contratuais (art
1.5) - sim, arts 132, 233, 252, 327, 354, 375, 406, 425,
427, 448, 450 e 502;
- princpio da internacionalidade e da uniformidade (art 1.6) -
no, pois princpio inaplicvel ao sistema;
- princpio da boa-f e lealdade negocial (art 1.7) - sim, arts
113 e 422;
- proibio de comportamento contraditrio (art 1.8) sim,
clusula geral de boa-f objetiva (art. 422);
- princpio da primazia dos usos e prticas (art. 1.9) - sim, em
alguns casos apenas. Arts 111, 113, 330 e 488;
- princpio da recepo (art 1.10) no, art 434;
- princpio da funo social do contrato (no) - sim, art 421;
- princpio da sano aos comportamentos desleais (arts
2.1.15, 3.8, 3.9, 3.10, 7.1.6) sim, arts 119, 147, 154,
157, 187, 422, 423, 424 e 884.

211
 JOO ANDR LIMA

A tabela revela uma grande coincidncia de princpios em relao

legislao brasileira, o que poderia aumentar o campo de aplicabilidade
dos Princpios do Unidroit no Brasil. Ainda nessa linha, o novo Cdigo
Civil contemplou as chamadas clusulas-gerais, que estabelecem noes
intencionalmente vagas, o que auxilia o juiz ou rbitro a introduzir
diretrizes muitas vezes encontradas na prtica jurdica estrangeira. No
entanto, no h como negar que o emprego dos Princpios pelo
judicirio brasileiro enfrentar dificuldades em razo da tradio nacional
de apego ao direito estatal positivo, que inclui a aplicao do Direito
Internacional Privado, quando for o caso, em detrimento de uma
normativa internacional isenta de ligao formal com o direito nacional.
As regras de conflito de leis no Brasil so muito antigas. Apesar
do novo Cdigo Civil, em vigor desde 2003, ser a Lei de Introduo
ao Cdigo Civil, de 1942, que dever regular o Direito Internacional
Privado nacional. Por essa lei, a autonomia da vontade das partes para
a escolha da lei aplicvel a um contrato no contemplada, o que
torna ainda mais difcil a aplicabilidade dos Princpios pelos juzes
nacionais. No entanto, os Princpios podero ser teis aos juzes na
interpretao do prprio direito nacional, que, como via de regra ocorre
com os direitos de outros pases, no se acha totalmente adaptado
disciplina dos contratos internacionais, pois normalmente o legislador
nacional no tem presentes idiossincrasias tpicas dos contratos
internacionais. No obstante, os Princpios podero ser teis e muito
como guia para a negociao e redao dos contratos internacionais.
Outro tema importante diz respeito aos estudos em curso para
a eventual adeso do Brasil Conveno do Unidroit sobre Garantias
Internacionais de Equipamento Mvel e ao seu Protocolo sobre
Questes Especficas Propriedade Aeronutica, de 16 de novembro
de 2001. A delegao brasileira presente Conferncia diplomtica,
realizada de 29 de outubro a 16 de novembro daquele ano, na Cidade
do Cabo, recebeu instrues para no assinar os dois documentos ao
final do encontro, em virtude da necessidade de se aprofundar a anlise
dos projetos de instrumentos internacionais em apreo. Ademais, a

212
 OS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS OU EM EXAME PELO UNIDROIT E O CASO BRASILEIRO

delegao no deveria apoiar eventual solicitao de fuso dos textos

dos projetos de conveno e de protocolo, j que essa medida
inviabilizaria, se aceita, a negociao dos demais protocolos previstos,
como propriedade espacial e propriedade ferroviria. 267 Ambos os
instrumentos acabaram aprovados pela Conferncia, no havendo
muitos debates sobre a questo de se fundir os textos dos dois diplomas.
Para tanto, pesou, alm da opinio brasileira, igualmente a posio
norte-americana contrria fuso. 268
Consultada a respeito, a Consultoria Jurdica do Itamaraty opinou
pela constitucionalidade e juridicidade tanto da conveno quanto do
protocolo, tendo, porm, feito a advertncia de que, previamente ao
eventual encaminhamento dos diplomas ao Congresso Nacional, se
deveria relacionar as reservas que o pas dever apresentar aos textos,
uma vez que so de suma importncia para que se mantenha sua harmonia
com os princpios que norteiam o ordenamento jurdico ptrio. 269
Por seu turno, a Superintendncia de Relaes Internacionais
da Agncia Nacional de Aviao Civil-ANAC dirigiu, Diretoria da
ANAC, Nota Tcnica em que manifestou a opinio de que a adeso
do Brasil a estes instrumentos internacionais, depositadas as
Declaraes do interesse do pas, beneficiar as empresas areas e os
fabricantes de aeronaves. 270 A Nota Tcnica acompanhada de
estudo sobre o assunto, de que constam sugestes de reservas que o
Governo brasileiro deveria fazer por ocasio do depsito dos
instrumentos de adeso. A Procuradoria da ANAC, igualmente, emitiu
parecer em que recorda que o objetivo principal, entre outros, desses
diplomas a

(...) diminuio do custo do financiamento de aeronaves no caso

de inadimplemento de compradores de aeronaves e
equipamentos aeronuticos, dando garantias ao credor sobre o
bem financiado. Desta forma, as linhas areas brasileiras tero
mais acesso a linhas de crditos internacionais, devido a
conseqente diminuio dos custos de financiamentos. 271

213
 JOO ANDR LIMA

No mesmo parecer, a Procuradoria da ANAC conclui que as

normas estipuladas na conveno e no protocolo da Cidade do Cabo
(...) esto em consonncia com nosso ordenamento jurdico ptrio,
principalmente, no tocante aos direitos, deveres e obrigaes pactuados
nas relaes contratuais (...). 272
Nessa mesma linha, representante da Embraer manifestou-se
quanto importncia de que sejam efetuadas algumas declaraes aos
textos para que confiram aumento da segurana jurdica nas operaes
de leasing e financiamento de equipamentos aeronuticos. Para ele,
essas providncias qualificariam o pas a usufruir dos benefcios
econmicos previstos, como a reduo da taxa de juros de
financiamento e a maior disponibilidade de recursos e acesso s fontes
de arrendamento, o que propiciaria melhores oportunidades para a
renovao das frotas das empresas de transporte areo. 273 A deciso
final sobre o assunto por parte do Governo brasileiro dever ser
manifestada em breve.

III.2 O EVENTUAL INTERESSE BRASILEIRO NOS INSTRUMENTOS

INTERNACIONAIS EM EXAME OU EM ESTUDO PELO INSTITUTO

O Unidroit iniciou, em 2002, um projeto que consistia na

elaborao de regras substantivas relativas a valores mobilirios. A
iniciativa tinha a finalidade de reduzir a incerteza jurdica, proteger
investidores e aumentar a eficincia econmica, por meio da unificao
de normas materiais que regem a propriedade de ativos e os direitos
que dela se originam. Em 2004, finalizou-se a primeira minuta de futura
conveno sobre o tema, concluda por grupo de especialistas
internacionais. Posteriormente, no ano de 2005, reuniu-se uma primeira
sesso de especialistas governamentais para discutir esse texto
preliminar, a qual foi seguida por outras duas reunies, em 2006.
A importncia da futura Conveno sobre Regras de Direito
Substantivo Aplicveis a Ttulos e Valores Mobilirios Detidos em
Custdia por um Intermedirio, decorre da necessidade de assegurar

214
 OS INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS ADOTADOS OU EM EXAME PELO UNIDROIT E O CASO BRASILEIRO

previsibilidade jurdica ao sistema financeiro. Este deve atuar num

mercado cada vez mais globalizado, no mbito do qual as transaes
com ativos e seus derivativos envolvem atores e instrumentos financeiros
regulados por distintas jurisdies.
Esta mesma preocupao norteou a Conferncia da Haia a
elaborar conveno, finalizada em 2002, cujo objetivo a definio
de regras que permitam identificar a lei aplicvel em casos de disputas
sobre a propriedade de ativos e critrios de prioridade na execuo
de colaterais em casos de insolvncia, sem implicar, porm, qualquer
alterao na legislao substantiva de cada pas. Embora a conveno
da Haia de 2002 tenha representado um passo importante na reduo
da incerteza legal em transaes internacionais, o seu alcance restrito,
pois parte do pressuposto de que a base legal da jurisdio selecionada
a partir da aplicao de suas regras, ser sempre consistente.
Os principais temas tratados pelo projeto de conveno do
Unidroit referem-se caracterizao dos direitos de propriedade do
investidor em sistemas intermediados, a proteo do investidor em casos
de insolvncia de seus custodiantes, deveres do intermedirio, direitos
de propriedade e critrios de prioridade na execuo de colaterais em
casos de insolvncia, entre outros.
O Brasil vem-se fazendo representar nessas negociaes com
delegao integrada pelo Itamaraty, Comisso de Valores Mobilirios-
CVM, Bolsa de Valores de So Paulo-BOVESPA, Bolsa de
Mercadorias e Futuros-BM&F, Companhia Brasileira de Liquidao
e Custdia-CBLC e por advogados. Em termos gerais, a posio
brasileira reflete consenso expresso em vrias reunies de coordenao
interna realizadas com representantes das citadas instituies e do
Banco Central. A atuao da delegao nos encontros vem-se pautando
pelo objetivo de buscar uma desejvel compatibilidade dos dispositivos
da futura conveno com a legislao vigente no Brasil, de modo a
evitar que o texto internacional venha a distanciar-se muito dos princpios
e da prtica brasileiros nessa matria. Fundamenta-se igualmente na
avaliao de que uma eventual rejeio brasileira conveno no

215
 JOO ANDR LIMA

seria recomendvel luz dos nossos interesses, pois as disposies

inseridas nesse instrumento internacional podero vir a tornar-se padro
e parmetro de avaliao do mercado financeiro brasileiro pela
comunidade internacional. 274
Um dos focos de discusso que vem absorvendo a delegao
brasileira tem sido a questo da identificao do investidor final. Alguns
sistemas, como o brasileiro, estipulam a identificao de todos os
investidores e a obrigao de que os agentes intermedirios identifiquem
seus clientes mediante inscrio junto s instituies oficiais prprias.
Ou seja, no caso brasileiro (e de outros pases), mesmo que se verifique
uma cadeia de intermediao, ser necessrio identificar todos os
participantes em todas as etapas do processo. Trata-se de sistema
utilizado em vrios pases europeus e em naes emergentes. Outros,
especialmente os EUA, Reino Unido, Canad e Sua, que representam
os maiores mercados para esse tipo de operao financeira, adotam
outro procedimento, menos transparente (os investidores no so
abertamente identificveis), em que os direitos do investidor so
alados a princpio fundamental.
Nesse sentido, as sugestes brasileiras buscam preservar a
neutralidade e funcionalidade desse instrumento internacional perante
sistemas jurdicos que estabelecem a publicidade e o registro de todas
as cadeias da operao de mobilirios, mediante incluso de referncias
lei interna para regulamentar uma srie de questes.

216
 CAPTULO IV

O UNIDROIT COMO INSTRUMENTO DE AO

DIPLOMTICA BRASILEIRA
 CAPTULO IV
O UNIDROIT COMO INSTRUMENTO
DE AO DIPLOMTICA BRASILEIRA

IV.1 UMA ATUAO MAIS AFIRMATIVA: VANTAGENS E LIMITAES

A maior participao do Brasil nas trocas comerciais mundiais

e nos fluxos de capitais externos, ademais da abertura mais ampla da
sociedade brasileira aos intercmbios pessoais e privados, trouxeram,
como conseqncia, uma atuao mais decidida do pas no cenrio
internacional. Essa maior insero do pas no mundo acaba por produzir
a gerao de novas relaes jurdicas que, por seu lado, passam a
exigir solues inovadoras no campo legal que propiciem uma melhor
regulamentao dessas interaes.
O Brasil vem tomando parte dos esforos internacionais nesse
sentido, inclusive no Unidroit. O pas esteve presente desde o incio
da criao do Instituto e, tambm, de sua recriao, em 1940. Esteve
ausente da organizao por cerca de vinte anos. Com a maior
intensificao das relaes econmicas e da tendncia de
regulamentao internacional, retorna ao Instituto, em 1993. Apesar
de no ter aderido aos diplomas adotados anteriormente sua recente
adeso, ratificou um de seus instrumentos, de cuja negociao
participou quando da conferncia diplomtica correspondente, com
uma delegao chefiada pelo professor Marotta Rangel. Trata-se da
Conveno sobre Bens Culturais Furtados ou Ilicitamente
Exportados, de 1995, de grande importncia para o pas, vtima da
ao ilegal de traficantes de objetos culturais brasileiros para venda
a compradores estrangeiros.

219
 JOO ANDR LIMA

O pas vem, igualmente, participando com empenho na discusso

acerca da elaborao de um instrumento internacional sobre valores
mobilirios. Estuda-se, ainda, a adeso do Brasil Conveno da
Cidade do Cabo sobre Garantias Internacionais Incidentes sobre
Equipamento Mvel, de 2001, e ao Protocolo Conveno da Cidade
do Cabo Relativo a Questes Especficas ao Equipamento Aeronutico,
tambm de 2001. So diplomas que despertam o interesse concreto
de companhias de aviao, pela reduo de custos que proporcionar
em termos de pagamentos de juros e taxas quando da aquisio de
aeronaves, e da Embraer, que v aumentada a sua possibilidade de
ampliar seu mercado de venda de avies.
Alis, a diversidade jurdica, ou seja, a falta de unidade em
termos de regulamentao de situaes comuns a vrios pases, pode
causar pagamentos de excedentes, enquanto que a harmonizao
jurdica leva reduo de custos, pela maior segurana e garantia que
proporciona aos negcios. Uma maior atuao do Brasil no Unidroit
poder conduzir adoo de instrumentos que produziriam o benefcio
de diminuir custos extras nas transaes econmicas de que participam
interesses privados nacionais.
Essa participao mais ativa do Brasil no Unidroit deve passar
pela maior presena de especialistas, sobretudo na fase intermediria,
quando se renem os representantes governamentais. nessa etapa
do processo legislativo do Unidroit que os textos so arredondados
para submisso conferncia diplomtica, onde o projeto ser
finalmente adotado. Assim, as delegaes brasileiras deveriam estar
integradas por profissionais, representantes do campo jurdico e da
rea objeto da negociao.
Da mesma forma, seria importante a presena de profissionais
brasileiros do direito nos grupos de estudos do Unidroit, quando se
inicia o exame das matrias que podero transformar-se em diplomas,
no futuro. relevante demonstrar maior interesse nessa fase,
especialmente porque os contatos oficiais que se fazem junto a outros
organismos e instituies internacionais sero fundamentais para a

220
 O UNIDROIT COMO INSTRUMENTO DE AO DIPLOMTICA BRASILEIRA

definio das linhas mestras do futuro projeto de instrumento

internacional. O Brasil praticamente no se vem fazendo presente nessa
etapa. A participao mais regular nessa fase poderia, inclusive,
compensar, de certa forma, a ausncia brasileira no Conselho de
Direo.
Seria ainda desejvel, para o exame mais aprofundamente do
contedo dos diplomas adotados pelo Unidroit, a organizao de
seminrios para se debater a convenincia de se ratificar tais
instrumentos, como forma de fornecer subsdios deciso do governo
de, eventualmente, optar por aderir a algum deles que desperte interesse
particular.
O certo que uma maior presena do pas nas atividades do
Unidroit faria com que as preocupaes e os interesses internacionais
brasileiros pudessem ser contemplados mais decisivamente.

IV.2 OS RISCOS DE UMA ATUAO MENOS POSITIVA

A interdependncia crescente entre os pases levou-os a buscar

desenvolver mltiplas iniciativas no domnio do direito privado e de
aproximao de legislaes, as quais envolvem diversas organizaes
internacionais de natureza governamental ou privada, situadas em
diferentes regies do globo. Levou-os igualmente a produzir um leque
de instrumentos, tanto de direito material como conflitual, que se
exprimem na forma legislativa tradicional convenes internacionais
e em formatos no-tradicionais, como guias legais, leis-modelo,
princpios, entre outros. O Brasil vem participando dessas aes
internacionais voltadas aproximao jurdica, sendo pas membro,
como vimos, dos mais variados e relevantes organismos que tratam da
questo da harmonizao do direito privado.
Essa postura brasileira revela o interesse do pas no tema da
unificao jurdica internacional e a compreenso dos benefcios que
podem advir, para os pases, de uma situao de maior harmonizao
das normas legais que incidem sobre determinada disciplina. Mostra,

221
 JOO ANDR LIMA

tambm, que o pas no aceita adotar uma posio de isolamento no

cenrio internacional, na contra-mo da tendncia de maior inter-
relaes entre os Estados.
Em princpio, os esforos em favor da harmonizao das normas
jurdicas deveriam ser atrativos para os governos dos pases em
desenvolvimento, que se beneficiariam com regras legais transparentes
e claras para atuarem com maior desenvoltura num ambiente
internacional em que predomine normativa consensualmente adotada.
O cenrio contrrio significaria atuar num espao internacional sem
regras mnimas que pudessem regulamentar as relaes jurdicas
externas, ou - o que seria provavelmente pior -, com regras criadas
por grupos e instituies privadas internacionais e impostas a todos
como normas de boa conduta.
Leis uniformes contribuem para a remoo de problemas que
podem cercear o desenvolvimento das relaes econmicas
internacionais. Um exemplo nesse sentido o caso das empresas
comerciais dos pases em desenvolvimento, que, em sua maioria, so
de tamanho mdio ou pequeno; do ponto-de-vista prtico, ser difcil
que elas estejam familiarizadas com todos os diferentes sistemas jurdicos
que incidem sobre os seus negcios. O direito uniforme pode aliviar
obstculos dessa natureza. Muitas vezes, essas companhias mdias ou
pequenas dos pases em desenvolvimento se colocam em posio
extremamente desfavorvel por terem de se reger por normas que
desconhecem ou que so levadas a aceitar pela ausncia de alternativas
viveis.

222
CONSIDERAES FINAIS
 CONSIDERAES FINAIS

O trabalho procurou mostrar que os esforos internacionais no

sentido da maior aproximao do direito privado intensificaram-se nos
ltimos anos, devido acelerao do relacionamento entre os pases
tanto na rea do intercmbio econmico comercial ou financeiro -,
como no dos inter-relacionamentos pessoais, cuja maior incidncia vem
gerando novas relaes jurdicas que, por sua vez, demandam
mecanismos especficos inovadores para afrontar essa realidade.
O Unidroit, institudo em 1926, tinha o propsito, tal como
declarado por seus idealizadores, de atuar exatamente nesse campo.
A ao de organismos, como o Unidroit, ter tido altos e baixos ao
longo do tempo. No entanto, no h como negar que as diferenas
entre as regras jurdicas dos diversos pases, no domnio do direito
privado, so menores hoje em dia do que h um sculo, fato que, de
alguma forma, contribui para demonstrar a utilidade e a necessidade
dessas organizaes internacionais.
Atualmente, observa-se um renovado interesse dos
operadores econmicos internacionais em dispor de instrumentos
capazes de, por um lado, mitigar os efeitos negativos advindos da
diversidade jurdica e, de outro, facilitar as transaes transnacionais.
Nessa linha, diversas instituies vm emitindo regras de conduta
que visam a regulamentar prticas gerenciais ou noes econmicas
de uso corrente pelos grandes grupos ou associaes internacionais
organizados para atuar em reas especficas. Cria-se, assim, um
movimento de verdadeira normatizao das relaes econmicas
internacionais, que, em vista da intensidade que tomou nos dias que
correm, operam muitas vezes como fonte do direito a ser aplicado
nos negcios internacionais. A prtica da arbitragem internacional para

225
 JOO ANDR LIMA

dirimir conflitos contratuais insere-se nesse contexto, pois suas

decises formam precedentes - e, portanto, direito.
A conseqncia danosa dessa situao o contnuo afastamento
do Estado dessas atividades, em favor de um conjunto de prticas e
de normas que, muitas vezes, lhes so impostas (algumas seguramente
sero impostas s relaes transnacionais de que participam seus
nacionais), sendo concebidas para incidir sobre situaes encontradas
em outras economias. Constituem, em alguns casos, padres de
comportamento, mais do que normas que regulam uma ao
determinada.
Acresce a esse estado de coisas o fato de que os instrumentos
internacionais de que os pases tradicionalmente lanavam mo para
regulamentar essas transaes internacionais as convenes no
se revelarem, hoje em dia, totalmente adequados para reger
determinadas situaes. O longo perodo de maturao desses
diplomas, alm do tempo necessrio para a sua vigncia (aps passar
pelos procedimentos legislativos internos nos pases), no mais das vezes
no acompanham a velocidade de certas inovaes na rea econmica
internacional com novos produtos ou novas prticas -, o que as tornam
superadas com maior velocidade.
nesse contexto que se insere o trabalho desenvolvido pelo
Unidroit. Cada vez mais, os governos sero levados a recorrer a
organizaes internacionais dessa natureza - reconhecidas
internacionalmente pela qualidade de seus estudos e contedo dos
diplomas elaborados e adotados - para os auxiliar na tarefa de
regulamentar, sob a tica do direito privado, as relaes econmicas
internacionais. Seja na elaborao de regras flexveis soft laws
seja na preparao de convenes, o Unidroit poder constituir
importante instrumento de que dispem os pases para fazer face
tendncia normatizao por parte de instituies - s vezes privadas
- sem legitimidade ou mandato para tanto.

226
 CONSIDERAES FINAIS

O Brasil, pas fundador e refundador do Unidroit, pelo peso de

sua influncia no mundo jurdico, em especial na Amrica Latina, poder
obter vantagens concretas em atuar mais diretamente nas atividades
do Instituto.

227
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237
NOTAS
1
Ver Enciclopedia Giuridica Italiana. Vallardi Societ Editrice Libraria. Napoli,
Milano, na parte dedicada ao Unidroit.
2
Citado por Lena Peters. In: International Institute for the Unification of Private
Law. Kluwer Law International, The Hague, 2005, p 11 e 12.
3
Matteucci, Mario. Unidroit The First Fifty Years, Paper submitted to the 2nd
International Congress on Private Law, Rome, from 9 to 15 September 1976, p
391 e 392.
4
LAssemble exprime sa profonde reconnaissance au Gouvernment italien
pour loffre gnreuse de fonder Rome un Institut international pour
lunification ou lharmonisation et la coordination du droit priv, sous la direction
de la Socit des Nations.
LAssemble, rappelant les termes de sa rsolution du 23 septembre 1924, relative
la fondation de lInstitut international de coopration intellectuelle, invite le
Conseil accepter cette offre au nom de la Socit, et, dans son dsir de souligner
le caractre international que cet Institut devrait possder en ce qui concerne le
programme de ses travaux et le choix de son personnel, daccord avec les
intentions du Gouvernment italien,
Dcide:
Les pouvoirs et les fonctions du nouvel Institut et la constitution de son Conseil
dadministration et de son Comit de direction seront dtermins par le Conseil
de la Socit des Nations, daccord avec le Gouvernement italien;
Le Conseil de la Socit des Nations est invit conclure avec le Gouvernement
italien, aprs consultation des organisations comptentes (notamment du Comit
dexperts prvu dans la rsolution de la cinquime Assemble du 19 septembre
1924, de la Commission de coopration intellectuelle et des organisations
techniques de la Socit des Nations) tous accords ncessaires pour assurer
lorganisation, lexistence et le fonctionnement normal de lInstitut.
Conformment au dsir du Gouvernement italien, les principes gnraux
incorporer aux accords de cette nature seront analogues ceux qui ont t
tablis par rapport lInstitut de coopration intellectuelle qui doit tre cr
Paris.
On aura soin dviter, par voie de consultation, tous doubles emplois, in
Resoluo da Assemblia da Sociedade das Naes, 30 de setembro de 1924.
Documento C.41.1926.V, Genebra, em 5 de fevereiro de 1926, da Sociedade das
Naes, Comunicado aos Membros do Conselho, Nota do Secretrio Geral, p 1.
5
Documento C.41.1926.V, Genebra, em 5 de fevereiro de 1926, da Sociedade das
Naes, p 1.

241
6
Larticle 7 prvoit que, sur demande de tout Etat, le Conseil de direction
dcide de ltude de questions. Il me para^itrait ncessaire que les propositions
en vue de ltude de questions pussent tre faites galement directement par
les organisations techniques de la Socit. () Larticle 8 prvoit que le
Conseil de direction de lInstitut peut dfrer lexamen de questions spciales
des commissions de juristes. Il me paritrait ncessaire que, dans le cas o
des questions ont fait lobjet de propositions, lexamen de ces questions pt
tre fait par des commissions spciales de juristes, en collaboration avec les
organisations techiques de la Socit ou avec des experts dsigns par ces
organisations. () Larticle 10 prvoit que le Conseil de direction peut
prendre linitiative dattirer lattention du Conseil sur lopportunit de
convoquer des confrences internationales pour ltude de certaines
questions. En vue dviter tout double emploi et dassurer la meilleure
collaboration possible avec les organisations techniques, il me paratrait
ncessaire de prciser que, dans le cas o les confrences internationales
projetes intressent telle ou telle organisation technique de la Socit, celles-
ci seront consultes par le Conseil, in Correspondncia do Presidente da
Comisso Consultiva e Tcnica das Comunicaes e do Trnsito, Sugimura,
Documento C.41.1926.V, Genebra, em 5 de fevereiro de 1926, da Sociedade das
Naes, p 4.
7
Mais la nature de ces relations se dessine dune manire encore plus nette, si
lon rflchit au caractre des problmes que les deux institutions seront appeles
tudier. Il saute aux yeux quil y aurait un trs grand avantage ce que le
Comit conomique, au moment dentreprendre lexamen des aspects techniques
et pratiques dun problme donn, comportant des questions dassimilation et
dunification du droit, ft mme de consulter sur cet aspect du problme, dans
les diffrentes phases de son travail, lInstitut international de Rome sur les
aspects juridiques du mme problme. Dautre part, lInstitut de Rome pourrait,
son tour, trouver dans une consultation du Comit conomique un concours
efficace pour la juste apprciation des facteurs et des rpercussions pratiques
des questions quil met ltude, in Documento C.41.1926.V, Genebra, em 5 de
fevereiro de 1926, da Sociedade das Naes, p 7.
8
Correspondncia de 20 de janeiro de 1927, pela qual o Sottosegretario di
Stato Grandi diz assinala que o compromisso do Governo italiano recebeu
aprovao legislativa com o Regio decreto-legge 3 settembre 1926, n. 2220,
in Documento C.41.1926.V, Genebra, em 5 de fevereiro de 1926, da Sociedade
das Naes, p 4.

242
9
Ni lEtat italien ni la Socit des Nations nassumeront aucune responsabilit
financire ou autre, quelle quelle soit, du fait de la gestion de lInstitut
international.
LEtat italien nencourra aucune responsabilit civile du fait du fonctionnement
des services de lInstitut international, dont il assure les frais, conformment
aux alinas prcdents et notamment lgard du personnel de lInstitut
international lequel sera exclusivement soumis aux rgles qui seront fixes
conformment larticle 14 de statut ci-annex.
Les sommes destines assurer les frais annuels de fonctionnement et
dentretien de lInstitut seront verses, chaque anne, semestriellement et par
anticipation, le premier janvier et le premier juillet de chaque anne, une banque
dsigne dun commun accord par le Secrtaire Gnral de la Socit des Nations
et le Gouvernement italien.
En cas de suppression de lInstitut international ci-dessus vis, les terrains,
btiments et objets mobiliers mis a la disposition de cet Institut par le
Gouvernement italien feront retour lEtat italien.
Toute proprit acquise par lInstitut au cours de son functionnement et
notamment les archives et collections de documents installs dans les locaux
par le Conseil de Direction resteront la proprit de la Socit des Nations.
Le prsent engagement est pris par le Gouvernement italien pour une dure de
sept annes; il continuera demeurer en vigueur pour de nouvelles priodes de
sept ans, si le Gouvernement italien ou la Socit des Nations nont pas notifi,
deux ans au moins avant la fin de chaque priode, leur intention den faire
cesser les effets.
Le prsent engagement est pris par le Gouvernement italien, sous rserve
dapprobation lgislative, et ne deviendra dfinitif quaprs notification de
cette approbation au Secrtaire gnral de la Socit des Nations, in Documento
C.41.1926.V, Genebra, em 5 de fevereiro de 1926, da Sociedade das Naes,
Carta do Ministro dos Negcios Estrangeiros da Itlia, Benito Mussolini, p 2, 3
e 4.
10
(...) inaugurou-se solennemente em Roma, a 30 de Maio ultimo, o Instituto
internacional para a unificao do direito privado, criado por iniciativa do
Governo italiano e posto sob os auspicios da Liga das Naes. Conforme ficou
dito na Exposio do Relatorio de 1927, p. 187, o Instituto dirigido por um
Conselho de direco, de 14 membros, nomeados pelo Conselho da Liga. Entre
esses quatorze, figura um Brasileiro, que o Sr. Dr. Raul Fernandes. O Sr. Raul
Fernandes, no tendo podido assistir inaugurao e primeira sesso do

243
Conselho de direco do Instituto, na qual se discutiu e approvou o regulamento
interno deste, foi ento representado pelo Senador Celso Bayma, que se achava
nesse momento em Roma. Relatrio apresentado ao Presidente da Repblica
dos Estados Unidos do Brasil pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores
Anno de 1928, 1 Volume Introduco, Exposio e Annexo A Rio de
Janeiro Imprensa Nacional, 1929, p 40.
11
Le Gouvernement Fasciste (sic) tenait donner une contribution efficace
loeuvre de coopration intellectuelle qui venait de prendre un si bel lan sous les
auspices de la Socit des Nations. Palavras de Benito Mussolini, Chefe de
Governo e Ministro dos Negcios Estrangeiros da Itlia, in Atas do Unidroit, p 3.
12
Vous tes venus, Messieurs, pour entreprendre une oeuvre difficile et dlicate
qui est appele exercer une influence bienfaisante sur les relations pacifiques
des peuples, in Atas do Unidroit, p 4.
13
Ds la fin de la grande guerra mondiale, tous les efforts des peuples ont t
dirigs vers la cration de rapports rciproques de collaboration, en resserrant
les liens mutuels de solidarit; ils visaient au but dassurer une paix durable
lhumanit, en lacheminant sur la voie du progrs.Unifier les rglements du
droit priv, cela signifie travailler la cration dune loi universelle, cela signifique,
cest--dire, abattre une des barrires les plus formidables qui sparent les
individus dorigine diverse; cela signifie, en un mot, assurer le dveloppement
tranquille et productif de la vie des peuples, Palavras do Senhor Restrepo,
representante do Presidente em exerccio da Liga das Naes, in Atas do
Unidroit, p 5 e 6.
14
La tche de lInstitut international pour lunification du droit priv est dune
importance primordiale pour raliser, dans les relations internationales, plus de
justice et pour dvelopper ces rapports en les rendant plus srs et plus faciles.
Palavras de Dufour-Feronce, representando Eric Drumond, Secretrio Geral da
Sociedade das Naes, in Atas do Unidroit, p 9.
15
Ver, por todos, Pierre Widmer. The International Institute for the Unification
of Private Law (UNIDROIT) in Rome, just like the International Labour
Organization (ILO), was created as a by-product of the first attempt at a global
political peace organization, the League of Nations, in Unification of Tort Law.
The Hague, 2005, p 181.
16
A lista segue a ordem que aparece no Relatrio da primeira sesso do Conselho
De Direo do Unidroit, in Atas do Unidroit, p 1.
17
Destre prope uma redao que completa a frase assim: () qui intressent
la vie de lInstitut et en rend `compte au Prsident de lInstitut`. O artigo 10 foi

244
ento adotado com essa modificao. Ata da primeira sesso do Conselho De
Direo, in Atas do Unidroit, p 7.
18
Ata da primeira sesso do Conselho De Direo, in Atas do Unidroit, p 8.
19
Ata da primeira sesso do Conselho De Direo, in Atas do Unidroit, p 12.
20
Ata da primeira sesso do Conselho De Direo, in Atas do Unidroit, p 14.
21
Ata da segunda sesso do Conselho De Direo, in Atas do Unidroit, p 3.
22
Au dbut, on ne peut envisager une unification gnrale, mais si un accord
pouvait dj intervenir entre certains groupes de nations, ce sera un premier
pas; ensuite, on pourrait envisager un accord entre ces groupes. Palavras do
Presidente do Unidroit durante a segunda sesso do Conselho De Direo, in
Atas do Unidroit, pgs 4 e 5.
23
Matteucci, op. cit., p 391
24
While the nation state and the coherence of its laws were regarded as the
touchstone of each and every legal development it was getting clear already in
the second half of the nineteenth century that certain human activities such as
transport which by their very nature transcend national bounderies cannot
satisfactory be regulated by national law and not even by a co-ordination by
means fo harmonised conflict rules they do need uniform law. Jurgen Basedow
The renascence of uniform law: European contract law and its components, in
Legal Studies, Vol. 18, n. 2, june 1998, p 122.
25
The first international uniform law conventions may be considered to be the
1883 Paris Convention on Industrial Property and the 1896 Berne Convention
on Copyright. If the purpose of these conventions was to provide uniform
protection for intellectual property rights, there were other conventions which
sought to provide similar protection in the field of civil liability for loss or
damage occurring during international carriage, such as the 1890 Berne
Convention on the Carriage of Goods by Rail and the 1910 Brussels Convention
on Collision at Sea. And there were still others in the field of family law such as
the 1902 Hague Convention on Conflicts of Law regarding Marriage, Divorce
and Separation. Walter Rodin, Malcon Evans and Unidroit: a Cronology,
Uniform Law Review, 1998-2-3, p 158.
26
Walter Rodin, op. cit., p 158.
27
Relatrio apresentado ao Presidente da Repblica dos Estados Unidos do
Brasil pelo Ministro de Estado das Relaes Exteriores Anno de 1928, 1
Volume Introduco, Exposio e Annexo A Parecer do Consultor Juridico
do Ministerio das Relaes Exteriores, N. 15 Unificao do Direito Privado,
Rio de Janeiro Imprensa Nacional, 1929, p 72.

245
28
Lena Peters, op. cit., p 13.
29
As it is widely known, the resulting study or tude, as the projects are called
in UNIDROIT jargon, led to the two Hague Conventions on the International
Sale of Goods of 1964 and, thanks to the adoption and revision of the project by
UNCITRAL, to the 1980 Vienna Convention on Contracts for the International
Sale of Goods, the CISG. Thus, it is fair to say that the work on this project of
global harmonization of law was begun by UNIDROIT and lasted for more than
half a century. Pierre Wildmer, pg 185. Ver tambm Walter Rodin, pg 159,
The inter-war period was also important in that it was during that period and in
this very building that work began on what was to be one of the most important
international uniform law conventions, namely the 1980 Geneva United Nations
Convention on Contracts of the International Sale of Goods. Pierre Widmer,
op. cit., p 183.
30
LIstituto inizi ben presto la sua attivit, ma le vicende belliche sopravvenute
dopo pochi anni ne compromisero i programmi e le prime realizzazioni, in
Enciclopedia Giuridica Italiana, op. cit., na parte dedicada ao Unidroit. .
31
Lena Peters, op. cit., p 14.
32
Ofcio 33/1146/101, de 1 de julho de 1940, do Ministro dos Negcios
Estrangeiros da Itlia ao Presidente do Instituto Internacional para a Unificao
do Direito Privado, Dr. Mariano DAmelio. Arquivos do Unidroit.
33
Enciclopedia Giuridica Italiana, op. cit., parte dedicada ao Unidroit.
34
Lauro Gama Jr, Contratos Internacionais Luz dos Princpios do Unidroit
2004, 2006 (cpia gentilmente cedida pelo autor), p 159.
35
Lauro Gama Jr, op. cit., p 160.
36
A Nota Verbal, sem nmero, foi encaminhada ao UNIDROIT pelo Ofcio n.
142/00828, de 7 de maio de 1969, da Farnesina, em que apenas sublinha que a
lAmbasciata del Brasile ha reso noto il ritiro del proprio Governo dallIstituto
Internazionale per lUnificazione del diritto privato.
37
Ren David. The International Unification of Private Law, Chapter 5 of
Volume II of the International Encyclopedia of Comparative Law, (Tubingen/
Paris/New York 1971), p 133.
38
Numerous facts and events indicate that the time of recession of the uniform
law movement is over, at least in Europe. These signs can be observed in
legislation, in the judiciary, and in legal scholarship and education, Jurgen
Basedow, World Harmonisation of Private Law and Regional Economic
Integration General Report. In Uniform Law Review, NS-Vol. VII, 2003-1/2,
Roma, p 123.

246
39
() the decisions on the interpretation of private law directives point to a
progressive elaboration of common principles of European private law. Jurgen
Basedow, op cit., p 134.
40
Jurgen Basedow, op cit., p 123.
41
Jurgen Basedow, op cit., p 132 e 133.
42
Single European Act of 17 and 28 February 1986, OJ EJ 1987 L 169.
43
O receio do desconhecido e do incompreensvel deixa muitos exportadores fora
do mercado europeu. Ver O. Lando The Harmonization of European Contract
Law through a Restatement of Principles Oxford: University of Oxford, Centre
for the Advanced Study of European and Comparative Law, 1997, p 6 a 19.
44
Vide O. Lando, op. cit., p 7.
45
Ver, a propsito, Lena Peters, op. cit., p 15.
46
Ren David, in The International Unification of Private Law, Chapter 5 of
Volume II of the International Encyclopedia of Comparative Law, (Tubingen/
Paris/New York 1971), p 3.
47
As expresses so de Ren David, op. cit., p 3.
48
Ren David, op. cit., p 4.
49
Vide Paul R. Dubinsky, Human Rights Law Meets Private Law Harmonization:
The Coming Conflict, p 219.
50
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 220.
51
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 221.
52
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 221.
53
No campo do direito, o ps-positivismo integra diversas correntes de
pensamento que buscam superar os impasses tericos e prticos do positivismo
jurdico, ajustando a teoria jurdica s contingncias de uma realidade em cmbio
permanente, marcada pela globalizao econmica, pela redefinio do papel do
Estado na vida dos indivduos, pelas desigualdades sociais e pela fragmentao
das vises de mundo tradicionais. Seus caminhos tericos buscam, em sntese,
resgatar a considerao de certos valores fundamentais (como a justia, a
igualdade e a dignidade humana) na interpretao da norma jurdica, influenciando
seu respectivo mbito de validade e eficcia. Esse esforo de (re)criao do
direito tambm pe em discusso alguns dos principais dogmas da teoria
positivista, como o da identificao entre direito e Estado, e permite constatar, na
atualidade, a sua progressiva eroso.Lauro Gama Jr, op. cit., p 465.
54
Trade and commerce is naturally trans-national. Since several legal
relationships are combined in each transaction, which in turn display a large
number of international points of contact, there is a definite need for international

247
harmonisation and for the international unification of law. Alexander von Ziegler,
Particularities of the Harmonization and Unification of International Law of Trade
and Commerce. In Basedow e al., eds, TMC Asser, Netherlands, 2000, p 884.
55
Ren David, op cit., p 14.
56
() most of the successful modern harmonization of international commercial
law has not been the work of lawyers and legislators. It has been the result of
private rulemaking, universally accepted through contract and custom, that
only belatedly and imperfectly finds its way into formal national and international
law. Arthur Rosett, in Unification, Harmonization, Restatement, Codification,
and Reform, in International Commercial Law, 40 American Journal of
Comparative Law (1992) 683-697, p. 685.
57
Para os defensores da lex mercatoria, sua existncia comprovada,
historicamente, pela emergncia de um corpo uniforme de direito mercantil entre os
sculos IX e XVI, cuja aplicao se fazia por cortes privadas, especializadas em
litgios comerciais. Esse conjunto normativo, peculiar poca medieval, perdeu
importncia progressivamente durante a Renascena (scs. XV e XVI), eclipsando-
se com o surgimento e consolidao dos Estados nacionais, e o estabelecimento
do monoplio da criao do direito pelo legislador estatal. Da para diante, a soluo
de problemas ligados ao comrcio internacional atravs da aplicao direta de um
conjunto de normas uniformes foi substituda pelo sistema de conflitos de leis,
fundado na referncia de tais problemas no mais a um sistema transnacional, mas
a uma determinada ordem jurdica nacional. Lauro Gama Jr, op cit., p 228 e 229.
58
() much of the convergence in substantive law has been from the bottom
up, originating in trade usages and other preexisting commercial practices. In
contract law, for instance, perhaps the most important source of harmonized
rules is preexisting trade usage. Paul R. Dubinsky, op cit. p 219.
59
reconhecimento praticamente unnime que as fontes da lex mercatoria so
os usos e costumes, os princpios gerais e as regras emanadas das organizaes
internacionais e/ou entidades privadas com atuao representativa das
comunidades comerciais (). Irineu Strenger, Direito Internacional Privado,
Editora Revista dos Tribunais, 1991, p 806.
60
Irineu Strenger, op cit., p 812.
61
Ver, a propsito, Alan D. Rose. The Challenges for Uniform Law in the Twenty-
First Century. URL, 1996-1, p 9 a 24.
62
Cally Jordan e Giovanni Majnoni, Financial Regulatory Harmonization and
the Globalization of Finance, World Bank Policy Research Working Paper 2919,
October 2002, p 2 a 8.

248
63
UNIDROIT. Informal brainstorming session of the Governing Council and
Representatives of Member States Governments. Report on the First Session,
held on 26 September 2002. Rome, February 2003, p 2. Esse seminrio contou
com a participao de 44 pases, inclusive o Brasil.
64
UNIDROIT. Strategic Plan Horizon 2016 established by the Secretariat,
Rome, 28th November 2003, p 2.
65
Ver, a propsito, UNIDROIT. Informal brainstorming session of the Governing
Council and Representatives of Member States Governments, op. cit., p 2.
66
UNIDROIT. Informal Session. IBS Doc. 1, Rome, 26 September 2002, p 13.
67
a seguinte a relao de Presidentes do Unidroit desde a sua fundao:
Vittorio Scialoja 1928/1933, Mariano dAmelio - 1934/1943, Massimo Pilotti
1944/1959, Ernesto Eula 1959/1975, Mario Matteucci 1975/1984, Riccardo Monaco
1985/1994, Luigi Ferrari Bravo 1995/1999 e Bernardino Libonati 2000/.
68
Ren David, op. cit., p 133.
69
Vide despacho-telegrfico 343, de 10/08/1998, para a Embaixada em Roma.
70
Vide despacho-telegrfico 461/2003, para a Embaixada em Roma.
71
Vide telegrama 943, de 05/12/2003, da Embaixada em Roma.
72
a seguinte a lista dos Secretrios-Gerais do Unidroit, desde a sua fundao:
Pietro De Francesci 1928/1932,
Giuseppe Righetti 1934/1937, Mario Matteuci 1945/1975, Riccardo Monaco
1975/1985, Malcolm Evans 1985/1997, Walter Rodin 1997/1998 e Herbert
Kronke 1998/.
73
O UNIDROIT tambm desenvolve algumas atividades subsidirias, como a
publicao da Revue de Droit Uniforme/Uniform Law Review, que goza de
excelente reputao no meio especializado, e a edio peridica do Digesto das
Atividades Jurdicas das Organizaes Internacionais e de outras Instituies.
Isso sem falar nos Congressos Internacionais de Direito Privado realizados
periodicamente . Lauro Gama Jr, op. cit., p 203.
74
Even in those days, there existed the conviction that the dissemination of
the work of organisations involved in the unification of law was the key to
making the instruments thus adopted better known in the interested circles, to
fostering discussion and spreading awareness of their benefits, and ultimately
to securing their adoption by States and their application by all involved: parties
to commercial transactions or the relations between individuals in an
international context. Frdrique Mestre, in The Unidroit principles: a common
law of contracts for the Amricas? Acts Inter-American Congress, Valencia,
1996, p 163.

249
75
After the publications of the first and second volumes, covering the period
1926-1946 and the period 1947-1952 respectively, the Yearbook appeared annually
until 1973. It was a bilingual publication (French and English) (...) including the
texts of major uniform law instruments concluded since the end of World War I
at ad hoc conferences such as those held for the adoption of the major maritime
law and air law Conventions, or under the auspices of other organisations,
such as the Council of Europe, the United Nations Economic Commission for
Europe, the European Community, the Organisation of American States, or
indeed the Hague Conference on Private International Law and the International
Organization for International Carriage by Rail (OTIF). Frdrique Mestre, op.
cit., p 164.
76
Ver, a propsito do tema, Lena Peters, op. cit., p 22.
77
Enciclopedia Giuridica Italiana, op. cit., parte dedicada ao Unidroit.
78
Ren David, op. cit., p 87 e 88.
79
Lena Peters, op. cit., p 23.
80
Lena Peters, op. cit., p 24.
81
Peter Schlechtriem. The Sale of Goods: Do Regions Matter? An overview,
Uniform Law Review, 2003-1-2, p 41.
82
(...) Some conventions are not only binding on the signatories under the law of
nations, but also contain uniform private law rules within the convention itself,
which means that by ratification of the international instrument the uniform rules
comprised therein are implemented directly and immediately, in other words, the
international convention is self-executing. However, the constitutions of many
countries require specific legislation to implement such a document and to
transform its provisions into domestic law. Peter Schlechtriem, op. cit., p 38.
83
Sobre o tema, Ren David, op. cit., p 45.
84
Ver, a propsito, Lauro Gama Jr, op. cit., p 201.
85
Peter Schlechtriem, op. cit., p 38.
86
Ren David, op. cit., p 81.
87
Other international conventions are simple framework conventions to which
the text of the uniform law is attached as an annex. In such cases, the vagaries
of national legislative programmes often lead to considerable delays between
ratification of the convention and the implementation of the uniform law; in
addition, because the rules stipulated by the convention are usually enacted as
separate national legislation or incorporated into a pre-existing codification, it
is easy to overlook their character as unified law when they are interpreted and
put into practice. On the other hand, an annex law of this type may be

250
implemented by nations not parties to the convention itself, so that it has the
added benefit of functioning as a model law. Peter Schlechtriem, op. cit., p 39.
88
Lauro Gama Jr, op. cit., p 206 a 209.
89
O Grupo de Trabalho era formado por: Patrick Brazil (Advogado em Camberra,
Austrlia; ex-Secretrio da Procuradoria Geral), Paul-Andr Crpeau (Professor,
Diretor do Centre de recherche en droit priv et compar du Qubec, Canad),
Samuel K. Date-Bath (Professor da Univ. de Accra, Gana; Consultor jurdico
especial do Secretariado do Commonwealth em Londres), Adolfo di Majo
(Professor da Univ. de Roma I La Sapienza), Ulrich Drobnig (Diretor do Instituto
Max-Planck (), Hamburgo, Alemanha), E. Allan Farnsworth (Professor da Univ.
Columbia, Nova York, EUA; Membro do Conselho de Direo do UNIDROIT),
Marcel Fontaine (Professor da Univ. Catlica de Louvain, Blgica), Michael P.
Furmston (Professor da Univ. de Bristol, Reino Unido), Alejandro Garro (Professor
da Univ. Columbia, Nova York, EUA; ex-Advogado em Buenos Aires, Argentina),
Arthur S. Hartkamp (Advogado-Geral na Suprema Corte dos Pases Baixos,
Professor da Univ. de Utrecht; Membro do Conselho de Direo do UNIDROIT),
Hisakazu Hirose (Professor da Univ. de Tquio, Japo), Danhan Huang (Professor
da Univ. de Comrcio Internacional e Economia; ex-Vice-Diretor do Departamento
de Tratados e Direito do Ministrio de Relaes Econmicas Internacionais e
Comrcio da Repblica Popular da China), Alexander S. Komarov (Presidente da
Corte de Arbitragem Comercial Internacional da Cmara de Comrcio e Indstria
da Federao Russa; Chefe do Departamento Jurdico da Academia Russa de
Comrcio Internacional, Moscou), Ole Lando (Professor do Instituto de Direito
do Mercado Europeu da Escola de Economia e Administrao de Negcios de
Copenhague, Dinamarca), Dietrich Maskow (Advogado em Berlim, (), ex-
Alemanha Oriental), Denis Tallon (Professor e ex-Diretor do Instituto de Direito
Comparado de Paris da Univ. de Direito, Economia e Cincias Sociais Paris 2).
Lauro Gama Jr, op. cit., p 207.
90
Uma de suas primeiras tarefas foi determinar o sentido da expresso
princpios gerais para os contratos do comrcio internacional, em face da
pretenso de assimil-los aos usos comerciais consolidados em clusulas-
padro e contratos-modelo, elaborados por certos segumentos do comrcio
internacional. A pretenso foi, contudo, ponderada com a opinio de que tais
clusulas e contratos, em primeiro lugar, dizem respeito aos interesses
especficos de quem os tenha elaborado, e que seu funcionamento pressupe,
em todo caso, a existncia prvia de certos princpios diretores sobre os quais
devem apoiar-se. Assim, considerou-se adequado visar os esforos formulao

251
de um sistema supranacional, que constituiria uma espcie de jus commune
moderno, contendo os princpios gerais de direito destinados regulao dos
diversos contratos comerciais internacionais. Lauro Gama Jr, op. cit., p 207.
91
Michael Bonell. In Introduction to the Convention. Texto esparso
mimeografado do Unidroit, sem data, p 7.
92
Michael Bonell. In Introduction to the Convention, op. cit., p 17.

93
UNIDROIT. Draft International Convention on the Travel Agency Contract
with Explanatory Report. Editions UNIDROIT, Rome, 1968, p 53.
94
Jean-Pierre Plantard. In UNIDROIT Rapport Explicatif sur la Convention
portant loi uniforme sur la forme dun testament international, sem data, p 2.
95
Lena Peters, op. cit., p 36.
96
Lauro Gama Jr, op. cit., p 396.
97
Ver, a propsito, Ioannis Glinavos. In An Introduction to International
Factoring & Project Finance. Munich Personal RePEc Archive Paper n 854.
Setembro de 2002. Pgina eletrnica www.mpra.ub.uni-muenchen.de. (visitada
em 30/10/06).
98
Lena Peters, op. cit., p 38.
99
UNIDROIT. Diplomatic Conference for the Adoption of the Draft UNDROIT
Convention on the International Return of Stolen or Illegally Exported Cultural
Objects. Roma, 7 to 24 June 1995. Acts and Proceedings. Prezidenza del Consiglio
dei Ministri.
100
Folarin Shyllon. In Private Law Beyond Markets for Goods and Services:
The Example of Cultural Objects. Uniform Law Review, NS Vol. VIII, 2003-1/2,
p 513.
101
UNIDROIT, op. cit., p 22.
102
Ioannis Voulgaris. In Les principaux problmes soulevs par lunification du
droit rgissant les biens culturels. Uniform Law Review, NS - Vol. VIII, 2003-1/2,
p 544.
103
Lauro Gama Jr, op. cit., p. 3.
104
Op. cit., p 210.
105
Op. cit., p 56.
106
Michael Bonell, op. cit., p 195.
107
Michael Bonell, op. cit., p 198.
108
O Restatement (Second) of Contracts (American Law Institute, 1981) consiste
numa completa reviso e atualizao do Restatement de 1932, contemplando
inclusive normas inspiradas no Uniform Commercial Code. Divide-se em trs

252
volumes de normas e vrios apndices: os volumes 1,2 e 3 tratam, inter alia, do
significado de termos contratuais, formao dos contratos, capacidade
contratual, fraude, obrigaes contratuais, execuo e inexecuo, solidariedade,
cesso e remdios. Os volumes 4 a 6 contm jurisprudncia estadual e federal
anterior a 1978; os volumes 7 e 8 atualizam o volume 6 e incluem jurisprudncia
sobre o Retatement (Second); o volume 9 atualiza os volumes 4, 5 e 8 at 1991;
finalmente, os volumes 10 e 11 contm atualizaes at 2001. Lauro Gama Jr,
op. cit., p 250.
109
Lauro Gama Jr, op. cit., p 250.
110
Por razes bvias, foi impossvel levar em conta o direito de cada um dos
mais de duzentos Estados nacionais contemporneos; tampouco todos os
sistemas jurdicos tiveram idntico peso nos assuntos discutidos durante a
elaborao dos Princpios. Lauro Gama Jr, op. cit., p 253.
111
Vide Lauro Gama Jr, op. cit., p 384.
112
Lena Peters, op. cit., p 47.
113
Ver, a propsito, Gua UNIDROIT de franquicia. Publicada por Unidroit.
Introduccin. Roma, 2005. p xxxii.
114
UNIDROIT. Confrence Diplomatique pour ladoption dune convention
relative aux matriels dquipement mobiles et dun protocole aronautique.
Rapport explicatif et commentaires. Documento DCME-IP/2, 11/5/01, p 2.
115
Documento DCME-IP/2, p 4.
116
Documento DCME-IP/2, p 12.
117
Ver, a propsito, Custdio da Piedade U. Miranda, Teoria Geral do Direito
Privado: Del Rey, Belo Horizonte, 2003, p 92.
118
Referida por Custdio da Piedade U. Miranda, op. cit., p 94.
119
Ricardo Luis Lorenzetti, Fundamentos do Direito Privado, Editora Revista
dos Tribunais, So Paulo, 1998, p 224 e 225.
120
Ver, a propsito, Ronald Dworkin. In tica privada e igualitarismo poltico.
Paids, Barcelona, 1993, p. 88.
121
Ver, a propsito, Bruce Ackherman. In Del realismo al constructivismo
jurdico. Ariel, Barcelona, 1988, p 33.
122
Ricardo Luis Lorenzetti, op. cit., p 252.
123
Op. cit., p 255.
124
Op. cit., p 255.
125
Op. cit., p 256.
126
Lauro Gama Jr, op. cit., p 417.
127
Vide Ricardo Luis Lorenzetti,op. cit., p 256 e 257.

253
128
Ver, a propsito, Ricardo Luis Lorenzetti, op. cit., p 240.
129
Assim, embora as relaes privadas devam ser vistas na perspectiva do
direito civil-constitucional, h interesses privados, relaes de carter
exclusivamente patrimonial, que no dizem respeito nem devem ceder a qualquer
restrio autonomia privada, fundada na proteo do indivduo ou da
coletividade. Lauro Gama Jr, op. cit., p 421.
130
Ricardo Luis Lorenzetti, op. cit., p 545.
131
Ver, por todos, Karl-Heinz Ladeur. In The Changing Role of the Private in
Public Governance The Erosian of Hierarchy and the Rise of a New
Administrative Law of Cooperation.
132
Karl-Heinz Ladeur, op. cit., p 10.
133
Karl-Heinz Ladeur, op. cit., p 19.
134
Ricardo Luis Lorenzetti, op. cit., p 227.
135
Ricardo Luis Lorenzetti. op. cit., p 221.
136
Ver, por todos, Peter Schlechtriem, op. cit., p 43.
137
Tradicionalmente, o direito internacional privado contempla a soluo de
conflitos de leis no espao mediante a indicao, pela norma conflitual, do
direito aplicvel relao jurdica. Contudo, tais conflitos tambm podem ser
solucionados pela criao de um direito uniforme, que elimine total ou
parcialmente a diversidade legislativa mediante o estabelecimento de normas
materiais ou substantivas sobre determinada matria. Lauro Gama Jr, op. cit., p
179.
138
Ver, por todos, Paulo Casella. In Modalidades de Harmonizao, Unificao
e Uniformizao do Direito O Brasil e as Convenes Interamericanas de
Direito Internacional Privado. Arajo, Ndia e Casella, Paulo (coordenadores).
So Paulo, LTr, 1998, p 78.
139
Op. cit., p 181.
140
Op. cit., p 35.
141
Ver, a propsito, Lauro Gama Jr, op. cit., p 183.
142
Ver, a propsito, Lauro Gama Jr, op. cit., p 216.
143
Ver, por exemplo, Jacob Dolinger, Direito Internacional Privado. Editora
Renovar, 6 edio, 2001, p 1 a 7.
144
Friedrich K. Juenger, The Lex Mercatoria and Private International Law,
Uniform Law Review, NS-Vol. 5, 2000, p 303.
145
It should be clear that this development may pose serious problems to the
whole judicial system, if it entails a corresponding increase of the number of
cases decided on the basis of foreign law. Neither lawyers nor the courts are

254
prepared to apply foreign law as speedily and easily as they give advice on and
enforce their national laws (). Jurgen Basedow, op. cit., p 6.
146
Ver, a propsito, Ren David, op. cit., p 8.
147
Ren David, op. cit., p 8.
148
In the foreseeable future, private international law will continue to produce
disappointing results when applied to real-life problems because recent cases,
statutes and conventions have done little to reform private international law.
Yet, bad decisions in multistate cases, which may have been bearable in more
sedentary times, will become less tolerable as long as the volume of international
transactions keeps increasing. Friedrich K. Juenger, op. cit., p 308.
149
Friedrich K. Juenger, op. cit., p 303.
150
Por muito aberta que seja, contudo, a posio que se adote ante a
aplicao da regra de conflito tradicional, no poderemos deixar de
reconhecer que ela se depara atualmente (...) com dois bices fundamentais
intransponveis: a incapacidade dos ordenamentos jurdicos nacionais para
fornecer resposta adequada s solicitaes do comrcio internacional (trata-
se, na sua esmagadora maioria, de sistemas jurdicos herdados do sculo
XIX) e a incerteza sempre presente no plano dos sujeitos intervenientes
quanto ao desfecho final da questo, uma vez a causa posta perante os
tribunais estatais, quer por fora da falta de conhecimento antecipado do
direito material que a ir reger, quer em virtude da interpretao que dele
possa fazer o juiz nacional, habituado sobretudo a julgar questes do foro
interno em funo exclusiva do seu prprio direito nacional. In Irineu
Strenger, op. cit., p 806.
151
Ren David, op. cit., p 38.
152
Ver, a propsito, Matteucci, op. cit., p 401.
153
Roy Goode, Reflections on the Harmonisation of Commercial Law, paper
delivered at the Fifth Biennial Meeting of the International Academy of
Commercial and Consumer Law held in Oxford in 1990. Oxford University Press,
p 69.
154
Op. cit., p 25.
155
Ver, a propsito, Jacob Dolinger, op. cit., p 33 e 34.
156
Alexander von Ziegler, op cit., p 885.
157
Jrgen Basedow . World Harmonisation of Private Law and Regional
Economic Integration General Report. In Uniform Law Review, NS-Vol. VII,
2003-1/2, Roma, p 32.
158
Op. cit., p 34.

255
159
Ver, a propsito, European Court of Justice, case 22/70, 1971, European
Court Reports 263, para 15/19.
160
Jrgen Basedow, The renascence of uniform law: European contract law and
its components, in Legal Studies, p 123.
161
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 230.
162
The emergence of a common European identity would be slowed by the
absence of such practical structures as common consumer protection policies
across the Community. Consider a joint-venture agreement between two
European airlines. In the 1960s, such an agreement had to comply with EC
antitrust law, EC aviation regulations, and other public regulatory laws. However,
at that time there was no European contract law. Rather, the contract law
governing the agreement would have been Dutch, Italian, or the law of some
other member state. Similarly, in the realm of procedure, the domestic law of the
forum determined which court had jurisdiction over any given dispute.
Differences in jurisdictional principles across the EC frustrated efforts to create
a level playing field. Aggressive jurisdictional rules in one EC member state
could work to the advantage of firms based in that state and to the disadvantage
of foreign competitors. Ver Paul R. Dubinsky, op. cit., p 232.
163
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 224.
164
Ver, a propsito, Jrgen Basedow, World Harmonisation of Private Law and
Regional Economic Integration General Report, p 44.
165
Ver, a propsito, Matteucci, op. cit., p 415.
166
Ver, a propsito, Matteucci, op. cit., p 418.
167
UNIDROIT. Informal brainstorming session of the Governing Council and
Representatives of Member States Governments. op. cit., p 2.
168
Alexander von Ziegler, op cit., p 885.
169
UNIDROIT. Strategic Plan Horizon 2016. 28th November 2003, p 14.
170
Pierre Widmer, op. cit., p 85.
171
Peter H. Pfund e George Taft. Congress Role in the International Unification
of Private Law, 16 Georgia Journal of International and Comparative Law, (1986),
p 3.
172
Peter H. Pfund e George Taft, op. cit., p 3.
173
In many of these States the prevailing legal system was introduced before
their independence by the metropolitan countries; often the provisions thus
received are unsuitable to their present stage of economic development or to
the requirements of newly independent states. The unification process in the
field of international trade law would be a step in the direction of remedying this

256
situation. In United Nations. Report of the Secretary-General. Agenda item 88.
XXI Session. General Assembly. Documents A/6369 and ADD. 1 and 2. New
York, 1966, p 22.
174
Ver, a propsito, Ren David, op. cit., p 125
175
United Nations. Report of the Secretary-General. Op. cit., p 3.
176
() the completion of the technical work of preparing draft conventions,
model laws or uniform laws has often failed to culminate in an international
conference or in the adoption of uniform legislation. Where conventions have
been adopted, generally speaking only a small percentage of the present
Members of the United Nations have become parties. In United Nations. Report
of the Secretary-General, op. cit., p 22.
177
United Nations Commission on International Trade Law, Origin, Mandate
and Composition. Pgina eletrnica www.uncitral.org/uncitral/en/about/
origin_faq.html (visitada em 22/04/06 )
178
United Nations. Report of the Secretary-General, op. cit., p 22.
179
Ren David, op. cit., p 125 e 126.
180
Ren David, op. cit., p 126.
181
United Nations. Report of the Secretary-General, op. cit., p 22.
182
() it would be desirable to secure a broad participation of the developing
countries of recent independence in the progressive development and
codification of the law of international trade; this would facilitate the adoption
by those countries of laws and other measures adequate for the protection of
the interests of their international trade transactions. In United Nations. Report
of the Secretary-General, op. cit., p 23.
183
United Nations. Official Records of the General Assembly, Twentieth Session,
Sixth Committee, 894th meeting, para 8.
184
Ver, a propsito, FARNSWORTH, E. A. The American Provenance of the
UNIDROIT Principles. In: Tulane Law Review, vol. 72, June 1998, p. 1989.
185
Ren David, op. cit., p 125.
186
Os atuais pases membros, alm do Brasil, so: frica do Sul , Alemanha, Arglia,
Argentina, Austrlia, ustria, Bielorssia, Blgica, Benin, Camares, Canad, Catar,
Chile, China, Cingapura, Colmbia, Crocia, Espanha, Equador, Estados Unidos,
Fiji, Frana, Gabo, Guatemala, ndia, Iran, Israel, Itlia, Japo, Jordnia, Lbano,
Litunia, Madagascar, Marrocos, Mxico, Monglia, Nigria, Paquisto, Paraguai,
Polnia, Qunia, Reino Unido, Ex Repblica da Macednia, Repblica Checa,
Repblica da Coria, Ruanda, Rssia, Srvia, Serra Leoa, Sri Lanka, Sucia, Sua,
Tailndia, Tunsia, Turquia, Uganda, Uruguai, Venezuela e Zimbbue.

257
187
Ver, a propsito, Enrica Landolfi. Mai sentito parlare dellUNCITRAL ?. In
Diritto & Diritto-rivista giuridica on line. Pgina eletrnica www.diritto.it (ltima
visita em 14/04/06).
188
United Nations Information Service. UN Commission on International Trade
Law Concludes 39th Session in New York.
189
Ver, a propsito, Kate Lannan, Uncitral Colloquium on International
Commercial Fraud na Ongoing Work, Uniform Law Review, Vol 4, 2000, p 838 a
854.
190
Kate Lannan, op. cit., p 854.
191
Ver, por todos, Ren David, op. cit., p 142.
192
Jacob Dolinger, op. cit., p 85.
193
Ver, a propsito, Ren David, op. cit., p 144.
194
Ver, a propsito, Jacob Dolinger, op. cit., p 83.
195
frica do Sul, Albnia, Alemanha, Argentina, Austrlia, ustria, Bielorssia,
Blgica, Bsnia-Herzegovnia, Bulgria, Canad, Chile, China, Chipre, Repblica
da Coria, Crocia, Dinamarca, Egito, Eslovnia, Espanha, Estados Unidos,
Estnia, Ex-Repblica Iugoslava da Macednia, Finlndia, Frana, Gergia,
Grcia, Hungria, Irlanda, Islndia, Israel, Itlia, Japo, Jordnia, Letnia, Litunia,
Luxemburgo, Malsia, Malta, Marrocos, Mxico, Mnaco, Noruega, Nova
Zelndia, Pases Baixos, Panam, Paraguai, Peru, Polnia, Portugal, Reino Unido,
Repblica Checa, Repblica Slovaca, Romnia, Rssia, Srvia, Sri Lanka, Sucia,
Sua, Surinam, Turquia, Ucrnia, Uruguai e Venezuela.
196
Ver, a propsito, Plano Estratgico preparado pelo Secretariado Permanente
da Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado, abril de 2002. Pgina
eletrnica www. hacch.org. (visitada em 25/10/2006).
197
Vide Ata n 06/06, Anexo V.
198
Vide Reunio da Comisso Tcnica da Reunio de Ministros da Justia do
Mercosul. Ata n 3/06, Anexo III.
199
XX Sesso Plenria, Ata Final, 30 de junho de 2005 (verso em lngua francesa),
p 24.
200
Ver, a propsito, Irineu Strenger, op. cit., p 177.
201
Alejandro M. Garro. Unification and Harmonization of Private Law in Latin
America, in American Journal of Comparative Law, 40 (1992) 587-616, p 589.
202
Ver, a propsito, Ren David, op. cit., p 149.
203
Citada por Lauro Gama Jr, op. cit., p 190.
204
Ver, a propsito, Ren David, op. cit., p 149.
205
Op. cit., p 179.

258
206
Ver, por todos, Ren David, op. cit., p 150.
207
Alejandro M. Garro, op. cit., p 591.
208
Mas o representante daquele pas comprometeu-se a estudar posteriormente
a possibilidade de se vincularem num tratado que procurasse reunir disposies
no s do `Restatement`, mas desse tratado e da conveno de Montevidu
(1888/1889). Irineu Strenger, op. cit., p 183.
209
Irineu Strenger, op. cit., p 184.
210
Irineu Strenger, op. cit., p 185.
211
Supremo Tribunal Federal. Sentena Estrangeira n. 933, de Portugal Relator
Ministro Carlos Maximiliano, j. 17.05.1940.
212
Ver, a propsito, Alejandro M. Garro, op. cit., p 592.
213
Ver, por todos, Lauro Gama Jr, op. cit., p 195.
214
Ver, a propsito, Jacob Dolinger, op. cit., p 82.
215
Anna Maria Villela. A Unificao do Direito na Amrica Latina: Direito
Uniforme e Direito Internacional Privado. In: Revista de Direito Civil, n 27, p 60.
216
Lauro Gama Jr, op. cit., p 196.
217
Op. cit., p 82.
218
Antenor Pereira Madruga Filho. A CIDIP-V e o Direito Aplicvel aos Contratos
Internacionais. In Paulo Borba Cadela (coordenador). Contratos Internacionais
e o Direito Econmico no Mercosul. So Paulo: LTr. 1996, p 409.
219
Irineu Strenger, op. cit., p 179.
220
Flix Onana Etoundi. The Unidroit Principles and Legal Certainty of
Commercial Transactions in the Preliminary Draft OHADA, Uniform Law Review,
Vol 4, 2005, p 683.
221
Op. cit., p 684.
222
Xavier Blanc-Jouvan, referido por Flix Onana Etoundi, op. cit., p 684.
223
Op. cit., p 686. E acrescenta que Le recours aux Principes dUNIDROIT pour
fonder le futur rgime des contrats en Afrique offre lavantage de disposer de
rgles certaines, assurant prvisibilit et transparence juridiques aux
investisseurs de la rgion, mais aussi des rgles claires, largement partages et
connues dans la pratique commerciale internationale, de nature restaurer la
confiance des oprateurs conomiques dsireux de dvelopper leurs affaires
en Afrique, p 687.
224
Gaston Kenfack Douajni. La Vente comrciale OHADA, Uniform Law Review,
NS-Vol VIII, 2003-1/2, p 174, 175 e 177.
225
Ver, a propsito, Gaston Kenfack Douajni, op. cit., p 180 e 181,
226
Sobre o assunto, ver Gaston Kenfack Douajni, op. cit., p 183 e 184.
227
Op. cit., p 188.

259
228
Boubakar Diallo. La cour commune de justice et d arbitrage et le contentieux
des actes uniformes, Penant, 115, 2005, p 22.
229
Op. cit., p 24.
230
Joseph Issa-Sayegh. Prsentation gnrale de l Acte uniforme de l OHADA,
Uniform Law Review, NS-Vol. VIII, 2003-1/2, p 7.
231
Op. cit., p 11.
232
Vide Nota 37.
233
Pareceres dos Consultores Jurdicos do Ministrio das Relaes Exteriores
(1935-1945). Departamento de Imprensa Nacional, 1961, p 319 e 320.
234
Despacho telegrfico 354, de 3 de junho de 1993, enviado Embaixada em
Roma.
235
Correspondncia 2128-I.A.5, de 19 de setembro de 1991, do Presidente do
Unidroit, Riccardo Monaco, ao Chanceler Jos Francisco Rezek.
236
Da amplitude da composio do UNIDROIT d testemunho o fato de nele
se integrarem em geral Estados latino-americanos (dos quais o Brasil o grande
ausente) e todos os Estados-membros do Conselho de Segurana das Naes
Unidas, bem como o aspecto de o rgo manter acordos de cooperao com a
ONU, a UNESCO, a Organizao Martima Internacional e o Conselho da Europa.
Exposio de Motivos do Ministro das Relaes Exteriores, de 04 de outubro
de 1991.
237
Mensagem n. 540, de 1991, de 8 de outubro.
238
Dirio do Congresso Nacional (Seo I), quarta-feira 23, outubro de 1991,
pgina 2076. Enviada ao Congresso pelo Aviso n. 1.093, de 8 de outubro de
1991.
239
Projeto de Decreto Legislativo n. 171-A, de 8 de abril de 1992, da Comisso
de Relaes Exteriores, assinado pelos Deputados Pauderney Avelino,
Presidente da Comisso, e Deputado Anbal Teixeira, Relator. (Dirio do
Congresso Nacional (Seo I) Sbado 6, junho de 1992, p. 12407.
240
Relatrio do Relator Deputado Anbal Teixeira, que informou Parecer da
Comisso de Relaes Exteriores da Cmara dos Deputados -Dirio do
Congresso Nacional (Seo I) Sbado 6, junho de 1992, pginas 12407 e 08.
241
Pareceres dos Consultores Jurdicos do Ministrio das Relaes Exteriores
(1935-1945). Departamento de Imprensa Nacional, 1961, p 319 e 320.
242
Ser realizavel a unificao do direito privado? Um profundo sentimento de
unidade da familia humana resalta da contemplao da marcha evolutiva da
cultura, longamente trabalhada por povos diversos e transmittida como herana
de uns a outros na sequencia dos seculos. O mesmo sentimento nos d a

260
identidade da estructura social, em seus traos fundamentaes. O direito natural
de Aristoteles, Grocio e Kant tambem expresso desse mesmo sentimento,
pretendendo romper contra a realidade acanhada e grosseira. Os trabalhos to
estimados de Amari, Kohler, Post, Del Vecchio patenteiam a universalidade da
phenomenologia juridica. O nosso Joo Monteiro defendeu, com grande ardor,
a these da Unidade do direito (S. Paulo. 1900) e, se atirou a barra alm da mta,
semeou muitas idias, que o vento no dispersou. Por outro lado, o phenomeno
da recepo, transmigrao ou communicabilidade do direito, de que se
conhecem to amiudados casos na historia, quer de tempos mais afastados,
quer de nossos dias, est, de modo irretorquivel, a demonstrar, como observa
Del Vecchio, una certa unit dellessere umano. Relatrio apresentado ao
Presidente da Repblica dos Estados Unidos do Brasil pelo Ministro de Estado
das Relaes Exteriores Anno de 1928, 1 Volume Introduco, Exposio e
Annexo A Parecer do Consultor Juridico do Ministerio das Relaes Exteriores,
N. 15 Unificao do Direito Privado, Rio de Janeiro Imprensa Nacional, 1929,
p 72.
243
Paulo Borba Casella. Utilizao no Brasil dos Princpios Unidroit relativos
aos Contratos Comrciais Internacionais, in Contratos Internacionais e direito
econmico no Mercosul, Paulo Borba Casella (coord), So Paulo, LTr, 1996, p
95.
244
Jacob Dolinger, op. cit., p 86.
245
Op. cit., p 97.
246
Vide, a propsito, telegrama nmero 402, de 11/05/1993, da Embaixada em
Roma.
247
UNIDROIT. Assemblia Geral. 60 Sesso. Documento A.G. (60) 6, outubro
de 2006, p 4.
248
Vide telegrama 916, de 18/11/2005, da Embaixada em Roma.
249
Boaventura de Sousa Santos. Os processos da globalizao. Pgina eletrnica
www.erozine.com, p 4.
250
Boaventura de Sousa Santos, op. cit., p 12.
251
Boaventura de Sousa Santos, op. cit., p 37.
252
Cally Jordan and Giovanni Majnoni, Financial Regulatory Harmonization
and the Globalization of Finance, op. cit., p 22.
253
Cally Jordan and Giovanni Majnoni, op. cit., p 14.
254
Ver, a propsito, Paul R. Dubinsky, op. cit., p 224.
255
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 226.
256
Ver, a respeito, Paul R. Dubinsky, op. cit., p 226.

261
257
Op. cit., p 226.
258
Paul R. Dubinsky, op. cit., p 228.
259
Samuel Pinheiro Guimares. Desafios Brasileiros na Era dos Gigantes.
Contraponto, Rio de Janeiro, 2006, p 325.
260
Samuel Pinheiro Guimares, op. cit., p 321.
261
Samuel Pinheiro Guimares, op. cit., p 296.
262
Mensagem n. 813, de 16 de julho de 1997. Exposio de Motivos n. 272/MRE,
de 10 de julho de 1997, do Ministro de Estado das Relaes Exteriores.
263
Relatrio do Relator Deputado Adroaldo Streck. Dirio da Cmara dos
Deputados, de 5 de fevereiro de 1998, p 03053.
264
Relatrio do Relator Deputado Adroaldo Streck, op. cit., p 03053.
265
Dirio da Cmara dos Deputados, de 13 de fevereiro de 1998, sexta-feira, p
04337.
266
Lauro Gama Jr, op. cit., p 415.
267
Vide despacho telegrfico 0352, de 26/10/2001, para a Embaixada em Pretria.
268
Vide telegrama 0472, de 01/11/2001, da Embaixada em Pretria.
269
Consultoria Jurdica do Ministrio das Relaes Exteriores. Parecer CJ/CGDI/
n 296/2005, de 9 de novembro de 2005.
270
Nota Tcnica n 004/SRI-ATRI/2006, de 8 de agosto.
271
ANAC. Procuradoria. Parecer n 091, de 21 de agosto de 2006.
272
Parecer n 091, de 21 de agosto de 2006.
273
Mensagem eletrnica de 7 de dezembro de 2006.
274
Vide, a propsito, telegrama 0332, de 24/03/2006, da Embaixada em Roma.

262