DIREITO PENAL ECONÓMICO

Código: MM124. Créditos: 6. Horas semanais: 4,5

Objectivos, métodos de trabalho, programa e bibliografia

Ano lectivo de 2015-2016 (2.º Ciclo, 2.º Semestre)
Regente: Frederico de Lacerda da Costa Pinto

Objectivos

1. Conhecimento dos diversos sectores que integram o direito penal económico

e os seus problemas específicos.

2. Aplicação dos conceitos e estruturas gerais de direito penal (teoria da lei

penal e teoria da responsabilidade penal) a áreas especiais (sistema
financeiro, relações de consumo, propriedade industrial, concorrência,
fiscalidade, etc.).

3. Aquisição de conhecimentos e competências para o futuro desempenho de

funções jurídicas relacionadas com matérias penais (profissões jurídicas) ou
para elevar o nível de conhecimentos científicos sobre as formas de
intervenção do direito penal, em articulação com outras disciplinas
leccionadas na Faculdade.

4. Aprofundamento da capacidade de análise, crítica fundamentada, de

construção de soluções e de resolução de problemas dentro do quadro legal
aplicável.

5. Desenvolvimento da capacidade de investigar, de expor matérias e de

construir textos organizados sobre problemas jurídicos relativos a matérias
do curso.

1
 MÉTODOS DE TRABALHO E AVALIAÇÃO

1. Exposição da matéria pelo docente e resposta a dúvidas e problemas

suscitados pelos alunos.

2. Resolução de casos práticos pelos alunos, construídos para debater pontos

específicos da matéria, em aulas práticas orientadas pelo docente.

3. Análise, comentário e debate de jurisprudência nacional sobre os temas

leccionados (v.g. acórdãos de tribunais superiores e do Tribunal
Constitucional)

4. Investigação orientada: realização de um trabalho escrito facultativo, sem

relevância para a classificação final, onde se aprofunda um assunto
escolhido pelos/as alunos/as a partir de uma lista de sugestões do docente.

5. Avaliação: exame escrito final (3 horas).

2
 Programa

I. CONTEÚDO, FUNDAMENTO E LIMITES DA INTERVENÇÃO PENAL NOS

SECTORES ECONÓMICOS

A. Protecção constitucional da ordem sócio-económica, dos mercados

e dos agentes económicos.

B. Tutela do património, tutela da riqueza e transferências ilícitas de

riqueza.

C. Sociedade do risco e danosidade social da criminalidade económica.

D. Globalização e exposição ao risco: crises económicas, crises

financeiras e crises sociais.

E. Racionalização da intervenção penal: adequação, necessidade e

proporcionalidade das normas típicas de conduta e das penas no
Direito Penal Económico.

II. INTERVENÇÃO PENAL E TUTELA CONTRA-ORDENACIONAL DE BENS

ECONÓMICOS

A. A antinomia genética da intervenção penal nos sistemas económicos:

os instrumentos clássicos do sistema penal liberal e a mutação
acelerada das estruturas económicas. Confrontos entre um sistema
estático e um sistema dinâmico.

B. Actividade económica e mundo judiciário: a investigação criminal e o

modelo de julgamento.

C. A organização do sistema legal: codificação penal, códigos sectoriais

e legislação avulsa.

D. A aplicabilidade dos tipos incriminadores comuns às actividades

económicas: furto, burlas, abuso de confiança, falsificações,
infidelidade, administração danosa – estrutura e elementos típicos.

3
 E. A regulação pública de sectores económicos e a opção pela via
contra-ordenacional: regime geral e regimes especiais no Direito de
Mera Ordenação Social dos sectores regulados. A nova Lei-Quadro
das Entidades Reguladoras Independentes.

F. Modelos de articulação entre crimes e contra-ordenações:

consumpção forçada, autonomia plena e autonomia mitigada.
Autonomia ou duplicação? O problema do ne bis in idem material e
processual.

G. O Direito Penal Económico da União Europeia: âmbito, tensões e

limites.

III. TÉCNICAS LEGISLATIVAS E TEORIA DA LEI PENAL

A. Técnicas de construção dos tipos, tipos abertos, elementos
normativos e interpretação contextualizada e interpretação
económica dos conceitos legais.
B. Elementos quantitativos dos tipos e condições de punibilidade.

C. Normas penais em branco e técnicas de remissão.

D. A articulação das codificações com a regulamentação europeia: o fim

das codificações ou a sua reconfiguração sistémica?

E. Vigência temporal, continuidade e reformulação dos tipos

incriminadores.

F. Vigência espacial da lei penal e criminalidade transnacional.

IV. SECTORES DO DIREITO PENAL ECONÓMICO: CRIMES EM ESPECIAL

A. Fragmentação e assimetrias na intervenção penal sectorial.

B. Infracções anti-económicas e crimes contra os consumidores.

C. Crimes contra a propriedade industrial.

D. Crimes fiscais e contra a segurança social.

4
 E. Os crimes de jogo ilícito.

F. Insolvências puníveis.

G. Crimes contra o sector financeiro (banca, bolsa e seguros).

H. Branqueamento de capitais: prevenção e repressão penal.

V. IMPUTAÇÃO DA RESPONSABILIDADE NO DIREITO PENAL ECONÓMICO

A. Imputação de responsabilidade a entes colectivos.

B. Autoria de crimes cometidos através de organizações complexas.

C. Dolo, erro e consciência da ilicitude.

D. Adequação social, causas de justificação e causas de não punibilidade

especiais.

VI. INSTRUMENTOS E ASPECTOS PROCESSUAIS DA INTERVENÇÃO PENAL NOS

SECTORES ECONÓMICOS

A. A legislação especial relativa a criminalidade económico-financeira.

B. Problemas de competência territorial.

C. A constituição de assistente em crimes económicos.

D. Deveres de colaboração e regime de obtenção, uso e valoração da

prova: sentido e limites do privilégio contra a auto-incriminação.

E. Informadores, provocadores e delatores. Novos regimes de incentivo

e protecção de denunciantes (Dood-Frank Act, EUA, 2010, e o debate
na EU: a solução do novo regulamento do abuso de mercado (2014).

F. Regimes de segredo e soluções especiais de quebra de segredos.

G. Transferências de prova.

H. Determinação e perda do objecto e vantagens económicas do crime.

5
 Bibliografia recomendada1

I
Elemento essencial de estudo

INSTITUTO DE DIREITO PENAL ECONÓMICO E EUROPEU (ed.) – Direito Penal Económico e

Europeu, Textos doutrinários, 3 volumes, Coimbra: Coimbra Editora, 1998 (vol. I),
1999 (vol. II), 2009 (vol. III)2.

II
Outras obras recomendadas

AAVV - MARIA FERNANDA PALMA/AUGUSTO SILVA DIAS/PAULO SOUSA MENDES (org.), Direito
Sancionatório das autoridades reguladoras, Coimbra: Coimbra Editora, 2009

AAVV – EDUARDO PAZ FERREIRA/LUIS SILVA MORAIS/GONÇALO ANASTÁCIO (coord.) - Regulação

em Portugal: Novos Tempos, Novo Modelo, Coimbra: Almedina, 2009

AAVV - Infracções Económicas e Financeiras: Estudos de Economia e Direito, Coimbra:

Coimbra Editora, 2013.

ALBUQUERQUE, PAULO PINTO/BRANCO, JOSÉ (org.) – Comentário das Leis Penais

Extravagantes, 2 volumes, Lisboa: Universidade Católica Editora, 2010 (volume I),
2011 (volume II)

1
As obras referidas nesta listagem são elementos relevantes de estudo que, em conjunto,
cobrem todos os pontos do programa. Sugere-se por isso que os/as alunos/as usem esta lista
como uma primeira referência para a selecção de elementos que lhes interessem. Além destas,
serão pontualmente indicadas outras obras ao longo do semestre para aprofundar pontos
específicos da matéria, sem prejuízo da investigação bibliográfica autónoma que cada aluno
deve realizar para melhorar a sua formação.
2
Os três volumes desta obra colectiva reúnem textos fundamentais sobre quase todos os
pontos do programa da disciplina que, por razões de espaço, não se citam autonomamente
nesta lista de bibliografia.
6
ALBUQUERQUE, PAULO PINTO – Comentário do Código Penal, 2.ª edição, Lisboa:
Universidade Católica Editora, 2010

ASCENSÃO, JOSÉ DE OLIVEIRA - «Direito Industrial e Direito Penal» in Maria Fernanda

Palma/Augusto Silva Dias/Paulo Sousa Mendes (org.), Direito Sancionatório das
autoridades reguladoras, Coimbra: Coimbra Editora, 2009, p. 177 e ss

BELEZA, TERESA PIZARRO/PINTO, FREDERICO DE LACERDA DA COSTA – O regime legal do erro e as

normas penais em branco, Coimbra: Almedina, 1999

BOLINA, HELENA MAGALHÃES – «A manipulação de mercado e o abuso de informação na

nova directiva sobre abuso de mercado (2003/6/CE)» in Cadernos do Mercado de
Valores Mobiliários 18 (2004), p. 62-71

--- «O Direito ao silêncio e o estatuto dos supervisionados no mercado de valores

mobiliários», Revista da Concorrência e Regulação 11/12 (2012), p. 383-427

CARVALHO, JOSÉ TOMÉ DE - «Direito Penal Societário», in Julgar 9 (2009), p. 203-232

COSTA JOSÉ DE FARIA – Direito Penal Económico, Coimbra: Quarteto, 2003

COSTA, JOSÉ DE FARIA/RAMOS, MARIA ELISABETE – O crime de abuso de informação

privilegiada, Coimbra: Coimbra Editora, 2006

DIAS, AUGUSTO SILVA – Ramos emergentes do Direito Penal relacionados com a protecção
do futuro (ambiente, consumo e genética humana), Coimbra Editora, Coimbra,
2008

DIAS, J. FIGUEIREDO/ANDRADE, M. COSTA/PINTO, FREDERICO COSTA - Supervisão, direito ao

silêncio e legalidade da prova, Almedina, Coimbra, 2009

DUARTE, RUI PINTO - «O Jogo e o Direito», in Themis 3 (2001), p. 69 e ss.

MENDES, PAULO DE SOUSA – Anotação ao Título VII do CSC in António Menezes Cordeiro
(coord.), Código das Sociedades Comerciais Anotado, Coimbra: Almedina, 2009, p.
1241 e ss.

PIÇARRA, Nuno - «A jurisprudência do Tribunal de Justiça da União Europeia em matéria

de jogos de fortuna ou azar: tendências, tensões e paradoxos», in Desporto &
Direito 23 (2011), 165-225
7
PINTO, FREDERICO DE LACERDA DA COSTA – O novo regime dos crimes e contra-ordenações no
Código dos Valores Mobiliários, Coimbra: Almedina, 2000

--- «O ílicito de mera ordenação social e a erosão do princípio da subsidiariedade da

intervenção penal», in RPCC, 7 (1997) p. 7-100

--- «A tutela dos mercados de valores mobiliários e o regime do ilícito de mera

ordenação social» in Instituto dos Valores Mobiliários (org.), Direito dos Valores
Mobiliários, vol. I, Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 285 a 321

---- «A supervisão no novo Código dos Valores Mobiliários» in Cadernos do Mercado de

Valores Mobiliários, nº 7 (2000), p. 89-103

--- «Tendências da jurisprudência sobre contra-ordenações no âmbito dos mercados

de valores mobiliários (Estatuto processual da CMVM na fase de impugnação
judicial e critérios de censurabilidade do erro sobre a ilicitude)» in Revista da
Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, volume XLI, nº 1, 2000, p. 299-313

--- «As codificações sectoriais e o papel das contra-ordenações na organização do

Direito Penal secundário» in Themis 5 (2002), p. 87-100

--- «Falsificação de informação financeira nas sociedades abertas» in Cadernos do

Mercado de Valores Mobiliários, 16 (2003), p. 99-135

--- «Direito Penal Tributário» (nótula), Revista Penal 27 (2011), p. 250 e ss.

--- «Intermediação excessiva», in Estudos de Homenagem ao Professor Doutor Carlos

Ferreira de Almeida, Vol. I, Coimbra: Almedina, 2011, p. 755 e ss

---- «Crimes no sistema financeiro: o mapa legal e a adequação da tutela penal», in

Infracções Económicas e Financeiras: Estudos de Economia e Direito, Coimbra:
Coimbra Editora, 2013, p. 469-483

RODRIGUES, ANABELA MIRANDA – Direito Penal Europeu Emergente, Coimbra: Coimbra

Editora, 2008.

SILVA, ISABEL MARQUES DA SILVA – Regime Geral das infracções tributárias, 3.ª edição,
Cadernos IDEFF, Coimbra: Almedina, 2010.

SOUSA, SUSANA AIRES DE – Os crimes fiscais, Coimbra: Coimbra Editora, 2006

8
SCHÜNEMANN, BERND - «Responsabilidad penal en el marco de la empresa. Dificultades
relativas à la individualización de la imputación», in Anuario de Derecho Penal y
Ciencias Penales, vol. LV (2002), p. 9 e ss

SCHÜNEMANN, BERND/SUÁREZ GONZALEZ, CARLOS (org.) – Bausteine des Europäischen

Wirtschaftsstrafrechts (Madrid-Symposium für Klaus Tiedmann), Carl Heymanns
Verlag, München, 1994 [Existe tradução em castelhano: Hacia un Derecho Penal
Económico Europeo, Jornadas en honor del Professor Klaus Tiedemann, Boletin
Oficial del Estado, Madrid, 1995]

TIEDMANN, KLAUS – Poder Económico y Delito, Barcelona: Ariel, 1985 (ou edição posterior)

VEIGA, ALEXANDRE BRANDÃO DA – Crime de manipulação, defesa e criação de mercado,

Coimbra: Almedina, 2001