Evento SINPROQUIM

Por que sua empresa precisa de um Programa de

Compliance?
AGENDA

Programa de Compliance na Unipar

• Os desafios e a importância do programa de Compliance na Unipar.
• Mudança do modelo organizacional de Compliance.
• Questões que merecem atenção.
• Revisão de políticas.
• Canal de denúncias.

Compliance
 Conhecer Estruturar
UNIPAR COMPLIANCE
Planejamento de
Compliance na SELF
Unipar ASSESSMENT
MATURIDADE
+ implementar do Programa
melhorias
 Conhecer
UNIPAR
Planejamento de
Compliance na
Unipar
 Produtos e principais aplicações

CLORO SODA
CÁUSTICA

Utilizado no tratamento de Matéria-prima para

água, produção de PVC. fabricação de sabões,
detergentes, alumínio,
Celulose, rayon.

ÁCIDO
CLORÍDRICO

Usado na Siderurgia,
Metalurgia e Mineração.
“1001” utilidades da química.
 Produtos e principais aplicações

HIPOCLORITO DICLOROETANO
DE SÓDIO (EDC)

Desinfecção hospitalar,
uso doméstico, tratamento Fabricação do PVC.
água, alvejante de tecidos.

POLICLORETO
DE VINILA
(PVC)
Tubulação para água e esgoto, calçado, filmes
plásticos, embalagens, isolamento elétrico,
cartões de crédito.
 1º
Nossas Plantas
2º
Maior Maior
Produtor de Produtor de
Cloro/Soda PVC da
da América Santo André (SP/BR)
América do Fábrica inaugurada
do Sul Sul em 1941

6º 7º
Maior Maior
Produtor de Produtor de
Cloro/Soda PVC das
das Américas Américas
Cubatão (SP/BR)
Fábrica inaugurada
em 1964

Escritório São Paulo

Bahía Blanca (BA/AR)
Fábrica inaugurada
em 1981

Escritório Buenos Aires

Conhecer Unipar

• 1969: União Participações Industriais Ltda.
• 1971: foi pioneira no setor petroquímico e de modo
efetivo participa da instalação do Pólo Petroquímico de
São Paulo, o primeiro do Brasil.
• 2016: Dezembro: Concluiu a aquisição da Solvay Indupa
na Argentina e no Brasil.
Oportunidades & Desafios
• 1948: Indupa (Industrias Patagónicas) fundada na
Província de Río Negro, em 1948. Esta empresa produzia
cloro, soda cáustica e PVC.
• 1986: Indupa se instalou na província de Buenos Aires
para fazer parte da Polo Petroquímico de Bahía Blanca.
• 1996: Grupo Solvay (Bélgica) adquiriu
participação da Indupa: Solvay Indupa.
51% da

• Momento de integração no Grupo Unipar.

• Presença de diferentes culturas e perfis de
colaboradores: Carbocloro, Solvay e Indupa; e
Brasil / Argentina.
• Lançamento do MVV (Missão/Visão/Valores)
• Estruturação da área de Compliance
• Treinamentos de Compliance
• Criação e revisão de políticas
Compliance
 MISSÃO,VISÃO E VALORES UNIPAR

MISSÃO VALORES
A Unipar faz a química acontecer para gerar Ética e credibilidade
valor com sustentabilidade às pessoas,
sejam acionistas, clientes, colaboradores ou Comprometimento
a sociedade, por meio de produtos que
trazem qualidade de vida Cultura de resultado sustentável

Excelência e qualidade para

ser a primeira escolha do cliente

VISÃO Responsabilidade em saúde, meio ambiente,

Ser referência global em nosso mercado de segurança e comunidade
atuação e focar no crescimento com
transparência e responsabilidade Respeito às pessoas e valorização de suas
contribuições.
Compliance
 Conhecer Estruturar
UNIPAR COMPLIANCE
Planejamento de
Compliance na
Unipar
Missão e objetivo

• COMPLIANCE decorre do verbo em inglês ”to comply” que significa Estar em Conformidade.

Missão Objetivo
Disseminar a Estruturar,
prática de consolidar e
Compliance por alinhar a
todos os níveis função de
de hierarquia da
Compliance
Unipar,
demonstrando a aos objetivos

Compliance
importância de estratégicos,
agir em missão e visão
conformidade. da companhia.

• Código de Conduta • Estruturar área interna empresarial

• Políticas Corporativas • Auxiliar sócios e administradores
• Procedimentos internos • Prevenir, detectar e remediar
• Legislação aplicável ao negócio • Apurar irregularidades e ilegalidades

Garantir que a condução dos negócios da Unipar ocorra conforme os mais

elevados padrões de ética e transparência em todas suas atividades e negócios.

Compliance
Modelo Organizacional de Compliance
Dependendo do tipo da Empresa, porte, mercado, estruturas de hierarquias, etc. o Compliance pode ser estruturado em diferentes formas:

Fonte: LEC - LEGAL, ETHICS & COMPLIANCE Fonte: LEC - LEGAL, ETHICS & COMPLIANCE

Compliance
Modelo Organizacional de Compliance – Exemplos

Fonte: http://compliance.embraer.com.br/SitePages/Home.aspx Fonte: http://ri.fleury.com.br/fleury/web/interna_print.asp?conta=28&idioma=0&tipo=28867

Compliance
Modelo Organizacional de Compliance – Exemplos

Fonte: http://www.braskem-ri.com.br/compliance
Fonte: http
://www.petrobras.com.br/fatos-e-dados-1/aprovamos-nossa-nova-estrutura-e-mod
elo-de-governanca.htm
Compliance
Estrutura Unipar Compliance Conselho de
Administração

Apresentações

CEO

Comitê de Ética e
Diretoria
Conduta

Reporte Direto ao
Apresentações Reporte Funcional Comitê de Ética

Recursos
Humanos

Jurídico Compliance

Auditoria
Interna
Compliance
Interface com outras áreas da companhia

• Treinamento e capacitação para funcionários e terceiros permanentes.

• Treinamentos de Integração.
• Inputs na criação das Políticas que envolvam questões de RH.
Recursos Humanos • Comunicação e Divulgação da Área de Compliance dentro da Unipar.
• Tratamento nas denuncias internas de RH e suporte de informações.
• Agentes / Multiplicadores de Compliance.

• Revisão/inputs nas Políticas de Compliance.

• Revisão/inputs do conteúdo dos treinamentos.
• Revisão das respostas aos questionários de terceiros sobre Unipar.
Jurídico • Interação com autoridades e/ou funcionários públicos.
• Suporte do programa de gerenciamento de risco de terceiros.
• Parecer da área jurídica nas investigações internas.
• Trabalhos em conjunto dentro dos processos de M&A / JV´s.

• Escopo das novas auditorias.

• Gestão dos riscos e controles internos, identificando oportunidades e
recomendando as melhorias necessárias.
Auditoria • Possibilidade de auxiliar em investigações internas.
• Inputs em algumas Políticas de Compliance.
• Suporte no programa de gerenciamento de risco de terceiros.

Compliance
 Conhecer Estruturar
UNIPAR COMPLIANCE
Planejamento de
Compliance na
Unipar MATURIDADE
do Programa
 5 PILARES DO PROGRAMA DE COMPLIANCE
Comprometimento e apoio da
alta direção
Condição indispensável e permanente para
o fomento a uma cultura ética.
Análise de perfil e riscos
Conhecer os processos e sua estrutura
organizacional, identificar sua área de
atuação e principais parceiros de negócio,
seu nível de interação com o setor público
(nacional ou estrangeiro). Ver lei 12.846/13.
Estratégias de monitoramento
Definir procedimentos de verificação da
aplicabilidade do Programa de
Integridade.
Instância responsável pelo
Programa de Integridade
Autonomia, independência, imparcialidade,
recursos materiais, humanos e financeiros para
o pleno funcionamento, com possibilidade de
acesso direto, quando necessário, ao mais alto
corpo decisório da empresa.
Estruturação das regras e instrumentos
Deve-se elaborar ou atualizar o código de ética ou
de conduta e as regras, políticas e procedimentos
de prevenção de irregularidades; desenvolver
mecanismos de detecção ou reportes de
irregularidades; definir medidas disciplinares para
casos de violação e medidas de remediação.
Deve-se também elaborar plano de comunicação e
treinamento com estratégias específicas para os
diversos públicos da empresa.
Fonte: “Diretrizes para Empresas Privadas” da CGU
Código de Conduta / Código de Ética / Código de Ética Empresarial

Colaboradores Políticas da Empresa Comunidade Clientes Acionistas Parceiro de Negócios

 Política de
Anticorrupção

Política Política de
Corporativa Relacionamento
Concorrencial com Autoridades
Públicas

Políticas
Política de Não Política de Conflito
Retaliação dos de Interesses
Denunciantes

UNIPAR
Integradas
Política de Gestão
Política de Doações e
de Riscos de
Patrocínios
Terceiros

Política de Política Anti-

Brindes, Assédio e
Presentes e Anti-Discriminação
Entretinimento
Canal de Denuncias
Recebimento e tratamento das informações

Hotline /
Auditoria Website
Interna E-mail /
Fonte Carta
s
Terceiros Managem
e ent e
Forneced Funcionár
ores ios

Compliance
Canal de Denuncias

Etapas de uma investigação interna

• Recebimento e
• Obtenção das • Relatório
tratamento das
Inicio informações Investigação informações Fechamento • Comunicação e
• Planejamento • Avaliação e Analise encerramento

Compliance
 Conhecer Estruturar
UNIPAR COMPLIANCE
Planejamento de
Compliance na SELF
Unipar ASSESSMENT
MATURIDADE
+ implementar do Programa
melhorias
SELF ASSESSMENT
Monitoramento
• Interno pela área de Compliance.
• Foco: implementar melhorias constantes.
• Estabelecer indicadores de gestão da área
de Compliance (KPIs).
• Diferentes parâmetros para avaliar a
efetividade do programa.
• Art. 42 do Dec. n.8420/2015:
16 parâmetros a serem avaliados
Auditoria
• Externo (Auditoria Interna ou Consultoria).
• Foco: Falhas do Programa de Compliance
• Recomendações para implementações.
• Planos de ação / Follow-up.
• Diferentes focos conforme estrutura da
empresa (FCPA / SOX, etc.).
• ISO 19600 - Sistema de Gestão de Compliance.
• ISO 37001 - Sistema de Gestão Antissuborno.
Compliance
 • Empresa ética + credibilidade = Empresa Integra.
• Melhoria do ambiente de trabalho = Times produtivos.
• Boa reputação + confiabilidade = Novos negócios.

• + Transparência = influencia positiva no mercado.

• Prevenção de erros = redução de custos.
• Adequação das atividades da empresa.

VANTAGENS DO • Participação de licitações e contratações públicas.

• Aprovações de créditos e financiamentos.

COMPLIANCE
• Detectar desvios de conduta e reduzir prejuízos.

• Em caso de desvio, permite se antecipar aos órgãos

de controle e fiscalização.
• Facilita a acordos de leniência e reduz em até 4% a
multa prevista na Lei Anticorrupção, etc.

Compliance
Muito Obrigado / Muchas gracias!

alejandro.quintana@unipar.com

+55 11 94318 6594

Alejandro Quintana, CFE, CCEI-P

Faz a química acontecer