MCA 172-3 Modulo - 16

MANUAL DE EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA, FINANCEIRA E PATRIMONIAL DO
COMANDO DA AERONÁUTICA
MÓDULO 16 - LICITAÇÕES E CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
Índice
ATUALIZAÇÃO: 10 OUTUBRO 2019
RESPONSABILIDADE: SUBDIRETORIA DE CONTRATOS E CONVÊNIOS

16.1 DISPOSIÇÕES PRELIMINARES
16.2 LICITAÇÕES
16.2.1 PROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS
16.2.2 UTILIZAÇÃO DO SIASG
16.2.3 CONFECÇÃO DE NOTA DE EMPENHO
16.2.4 PERFIL GESTOR DE ATA
16.2.5 PERFIL DE PREGOEIRO
16.3 CONTRATOS
16.3.1 CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
16.3.2 CONTRATO COMERCIAL CUSTEADO POR FINANCIAMENTO
16.3.3 CONTRATO COMERCIAL COM CLÁUSULA DE
COMPENSAÇÃO (“OFFSET”)
16.3.4 CONTRATO DE RECEITA
16.3.5 TERMO ADITIVO
16.3.6 TERMO DE RESCISÃO
16.3.7 APOSTILAMENTO
16.3.8 CONTABILIZAÇÃO DOS CONTRATOS
16.3.9 REGISTRO DE CONTRATO DE DESPESA
16.3.10 REGISTRO DE CONTRATO DE RECEITA (RCR)
16.3.11 TERMO DE COOPERAÇÃO TÉCNICA
16.4 GESTÃO CONTRATUAL
16.4.1 FISCALIZAÇÃO
16.4.2 PROCESSO ADMINISTRATIVO DE APURAÇÃO DE
IRREGULARIDADE (PAAI)
16.4.3 DA DOSIMETRIA PARA APLICAÇÃO DE SANÇÕES
16.5 REESTRUTURAÇÃO ORGANIZACIONAL DO COMANDO DA
AERONÁUTICA
* Versões anteriores estão disponíveis na página da DIREF. Para acesso direto, basta
clicar aqui
EDSON FERNANDO DA COSTA Assinado de forma digital por EDSON FERNANDO DA COSTA
GUIMARAES:61242586687
GUIMARAES:61242586687 Dados: 2019.10.14 09:46:03 -03'00'
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MÓDULO 16 – LICITAÇÕES E CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
16.1 DISPOSIÇÕES PRELIMINARES
16.1.1 O presente Módulo tem por objetivo estabelecer normas internas de licitações
e contratos, rotinas e procedimentos a serem adotados pelas Unidades Gestoras, no
âmbito do Comando da Aeronáutica.
16.1.2 Os atos administrativos necessários ao planejamento, licitação e contratação

poderão ser praticados por meio de documentos digitais, organizados em processo
administrativo eletrônico, disponibilizado em sistema do COMAER.
16.1.3 A identificação por meio de nome de usuário e senha, em sistema

institucional, comprova a autoria e autenticidade de documentos produzidos em forma
eletrônica e serão válidos para todos os efeitos legais, inclusive para auditorias
internas, externas, comprovação e prestação de contas.
Início
2
16.2 LICITAÇÕES
16.2.1 PROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS
16.2.1.1 REQUISIÇÃO DE MATERIAL, SERVIÇO OU OBRA
16.2.1.1.1 O processo de contratação inicia com a oficialização de demanda por

materiais, serviços ou obras, oriunda das OM Apoiadas ou dos setores da OM
Apoiadora. Tais necessidades são informadas à UG Executora por meio da
funcionalidade REQUISIÇÃO, do Módulo Aquisições, originando o Pedido de
Aquisição de Material/Serviço/Obra.
16.2.1.1.2 É vedada a aprovação de PAM/S cujo objeto não esteja especificado e

quantificado individualmente por item, em consonância com a jurisprudência do
Tribunal de Contas da União (Acórdão 1078/2017, Processo TC 000.496/2017-0).
16.2.1.1.3 É vedada a aprovação de PAM/S cujo objeto seja o fornecimento

exclusivo de mão de obra, em atenção ao art 3° da Instrução Normativa
05/MPDG/2017.
16.2.1.1.4 Os procedimentos para execução contábil no SIAFI estão contidos no

Módulo 6 do MCA 172-3 (Digital).
16.2.1.2 PLANEJAMENTO PARA O PROCEDIMENTO LICITATÓRIO
16.2.1.2.1 CÁLCULO DE DEMANDA
16.2.1.2.1.1 A demanda registrada em Processo Administrativo de Gestão deverá

guardar, sob pena de responsabilidade dos gestores envolvidos, conformidade com
as reais necessidades da Unidade interessada, seja ela Apoiada ou Apoiadora.
16.2.1.2.1.2 As medidas estabelecidas no presente manual têm o condão de evitar

o superdimensionamento de certames licitatórios, o que configura sério risco à
Administração do COMAER e também aos seus gestores.
16.2.1.2.2 AQUISIÇÕES VEGETATIVAS
16.2.1.2.2.1 As aquisições de natureza vegetativa são aquelas essenciais ao

funcionamento das Organizações Apoiadas e Apoiadora, tais como os estoques de
material de expediente, de limpeza, os serviços de manutenção de viaturas, etc. Tais
aquisições podem ser de uso exclusivo do Grupamento de Apoio, como no caso do
serviço de manutenção de viaturas, ou a aquisição de material de construção. Outras
podem beneficiar todas as OM sob sua responsabilidade (material de expediente,
limpeza, etc.).
16.2.1.2.2.2 Incluem-se na classificação de aquisição vegetativa, as aquisições

relativas aos serviços comuns de engenharia.
16.2.1.2.2.3 Para fins de aquisição de bens e serviços de natureza vegetativa,

deverá ser observada a série histórica de demanda, onde deverá estar registrada a
média de consumo, assim como o desvio padrão.
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16.2.1.2.2.4 Para o planejamento de aquisições relativas ao exercício corrente,

deverão ser consideradas, no mínimo, as variáveis relativas à flutuação de demanda
e de preço.
16.2.1.2.2.5 Para o cálculo de demanda relativa a exercícios financeiros futuros,

deverá ser considerada ainda a flutuação do índice econômico que mais se adequar
ao objeto pretendido.
16.2.1.2.2.6 Considera-se demanda o volume do bem ou serviço efetivamente

utilizado e recebido no período analisado, não sendo admitida a utilização das
quantidades outrora licitadas ou empenhadas.
16.2.1.2.2.7 O período mínimo a ser considerado para fins de cálculo da demanda é

de três anos anteriores ao ano a que se referir o procedimento.
16.2.1.2.2.8 Além disso, deverá ser analisada a conformidade do objeto do certame

com indicadores físicos, tais como área construída, área verde, efetivo apoiado, ou
outros julgados pertinentes, de acordo com as especificidades do objeto.
16.2.1.2.2.9 Outra informação que deverá ser evidenciada no processo é a

compatibilidade orçamentária da demanda apresentada em relação à previsão de
disponibilidade creditícia para custeio das despesas decorrentes.
16.2.1.2.2.10 A memória de cálculo da demanda, bem como todos os seus

elementos demonstrativos de compatibilidade física e orçamentária deverão constar
obrigatoriamente da justificativa da aquisição.
16.2.1.2.3 AQUISIÇÕES NÃO VEGETATIVAS RECORRENTES
16.2.1.2.3.1 As aquisições não vegetativas de natureza recorrente são as que se

referem à compra de equipamentos e à contratação de serviços, cuja decisão de
aquisição incumbe à OM responsável pela demanda. Os processos relativos a esse
tipo de aquisição são rotineiros, contudo não há obrigatoriedade de formulação de
demanda por todas as UG Apoiadas. Enquadram-se nessa categoria os
equipamentos de refrigeração, mobiliário, serviços de reprografia, limpeza e
conservação, etc.
16.2.1.2.4 AQUISIÇÕES INÉDITAS
16.2.1.2.4.1 As aquisições inéditas são aquelas que não foram objeto de

processamento pelo Grupamento de Apoio em exercícios anteriores. Tais processos
deverão ter seus objetos completamente definidos pela Apoiada interessada (Termo
de Referência), incluindo CATMAT ou CATSER, pesquisa de mercado, estratégia de
fornecimento, armazenamento, prazos de execução e entrega, etc.
16.2.1.2.4.2 Para esse tipo de aquisição, a demanda deverá espelhar exatamente a

necessidade da UG demandante, devidamente caracterizada na justificativa da
aquisição e no termo de referência ou instrumento equivalente.
16.2.1.2.4.3 Deverá ser evidenciada a compatibilidade da aquisição pretendida com

a disponibilidade orçamentário da UG demandante, assim como analiticamente
demonstrada a aplicação individual de cada item solicitado.
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16.2.1.2.5 AQUISIÇÃO DE ITENS DE MATERIAL
16.2.1.2.5.1 Conforme orientação do Acórdão TCU-Plenário nº 1.324/2017,

registrado na ATA nº 24, de 28 de junho de 2017, aprovada em 5 de julho de 2017, as
unidades militares subordinadas aos Comandos Militares, sempre que possível, na
fase de preparação de certames visando à aquisição de itens de material:
“a) em observação ao princípio da padronização previsto no inciso I do
art. 15 da Lei 8.666/93, ao preencherem as informações exigidas pelo
módulo “Divulgação de Compras” do sistema Siasgnet, façam uso de
códigos de material superiores a 200.000, utilizando descritores e
unidades de fornecimento pré-cadastrados no Siasg, evitando a inserção
de descrições livres, conforme estabelecido no item 3 do Manual
referente ao módulo “Catmat e Catser – Catálogos de Material e
Serviço”, de 10/4/2014, e no item 4.1.1 do Manual relativo ao módulo
“Divulgação de Compras”, de 24/8/2011, ambos elaborados pelo
Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, em
consonância com o disposto no art. 4º, § 1º, da IN SLTI-MP 2/2011;
b) em observação ao art. 8º da Lei 10.520/2002, ao cadastrarem os
dados exigidos pelo módulo “Divulgação de Compras” do sistema
Siasgnet, registrem fielmente nesse sistema as informações relativas a
cada item licitado (especificações, descrições, quantitativos e valores) tal
como constam do edital e/ou do termo de referência do certame a ser
realizado;”.
16.2.1.2.5.2 As Unidades Gestoras do COMAER, deverão, ainda:

a) verificar a tabela que compila as falhas verificadas na amostra de
procedimentos licitatórios analisados no âmbito da fiscalização daquele
Tribunal, constante no ANEXO 16XX e na ATA nº 24, de 28 de junho de
2017, a fim de evitar práticas consideradas inadequadas pelo TCU;
b) tomar conhecimento do documento “Riscos e Controles nas
Aquisições Públicas” (disponível no link
http://portal.tcu.gov.br/comunidades/controle-externo-das-aquisicoes-
logisticas/atuacao/riscos-e-controles-nas-aquisicoes/), elaborado pela
Secretaria de Controle Externo de Aquisições Logísticas (Selog), em
cumprimento ao Acórdão TCU Plenário nº 1.321/2014; e
c) ao atuarem na qualidade de gerenciadoras de atas de registros de
preços, atentem para os limites individual e global previstos nos §§ 3º e
4º do art. 22 do Decreto 7.892/2013, quando da emissão de autorização
para adesões de não participantes àquelas atas.
16.2.1.2.5.3 A íntegra da ATA nº 24, de 28 de junho de 2017, do TCU, que registrou

a aprovação do Acórdão nº 1.324/2017 TCU-Plenário, encontra-se disponível no
endereço eletrônico
www.tcu.gov.br/Consultas/Juris/Docs/CONSES/TCU_ATA_0_N_2017_24.pdf.
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16.2.1.3 PESQUISA DE PREÇOS
16.2.1.3.1 As UG do COMAER deverão utilizar a aplicação PAINEL DE PREÇOS,

do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, para a elaboração das
pesquisas de mercado requeridas para os processos de aquisição.
16.2.1.3.2 Para a elaboração da pesquisa, o agente responsável deverá

desconsiderar os preços que se encontrem deslocados em relação a maior
concentração observada, conforme demonstrado no tutorial disponibilizado em:
http://legislacao.sefa.intraer/relatoiro_faq.php?faq_id=16&chave=painel.
16.2.1.3.3 Somente em caso de total impossibilidade, devidamente caracterizada e

justificada no PAG correspondente, poderá a UG utilizar os meios de pesquisa
estabelecidos pelos incisos II a IV, do art. 2º, da Instrução Normativa MP nº 05/2014,
situação que deverá ser reduzida a termo, através de justificativa assinada pelo
Ordenador de Despesa, Agente de Controle Interno e autor da pesquisa.
16.2.1.3.4 Poderão ser aplicados filtros de natureza geográfica, de acordo com as

peculiaridades do objeto, de forma a melhorar a precisão da pesquisa de mercado.
16.2.1.3.5 De acordo com o comportamento de precificação observado, poderá ser

estabelecido o preço máximo aceitável, conforme jurisprudência do Tribunal de
Contas da União, que deverá ser, no máximo, vinte por cento superior ao preço médio
ou mediano.
16.2.1.3.6 Da aplicação do dispositivo anterior não poderá resultar preço máximo

aceitável superior ao preço máximo apurado na pesquisa de mercado, após as
exclusões previstas no item 16.2.1.3.2.
16.2.1.3.7 A assinatura do mapa comparativo de preços pelo Ordenador de

Despesas, Agente de Controle Interno e autor da pesquisa atestam a conformidade
da peça processual e o atendimento de todos os preceitos legais pertinentes.
16.2.1.4 MODALIDADES DE LICITAÇÃO
16.2.1.4.1 As modalidades de licitação definidas no art. 22 da Lei 8.666/93 e na Lei

10.520/02 são:
a) Concorrência;
b) Tomada de Preços;
c) Convite;
d) Concurso;
e) Leilão; e
f) Pregão.
16.2.1.5 LICITAÇÃO DISPENSÁVEL (DISPENSA DE LICITAÇÃO)
16.2.1.5.1 Ocorre quando a licitação fica a critério do administrador, isto é, segundo

sua discricionariedade. Isto porque o art. 24 autoriza não licitar se o valor obedecer
aos limites previstos no mesmo dispositivo.
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16.2.1.6 LICITAÇÃO INEXIGÍVEL (INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO)
16.2.1.6.1 Ocorre quando há impossibilidade de disputa. Portanto, não há

necessidade de se realizar a licitação, conforme Art. 25 da Lei 8.666/93.
16.2.1.7 LICITAÇÃO DISPENSADA
16.2.1.7.1 Ocorre quando o administrador está impedido de licitar. Incide somente

nas hipóteses das alíneas do inciso I do art. 17 da Lei 8.666/93.
16.2.1.8 PARTES INTEGRANTES DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DE GESTÃO

(PAG)
16.2.1.8.1 Os pregoeiros e as equipes de apoio deverão adotar, nos processos de

realização de despesa com aquisição de bens ou contratação de serviços e de outros
dispêndios em geral, para os procedimentos realizados nos pregões eletrônicos, as
listas de verificação constantes do Anexo 16GG e, no que couber, aos pregões
presenciais, de acordo com a Orientação Normativa SEGES nº 2, de 06 de junho de
2016, do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão.
16.2.1.8.2 As listas de verificação constantes do Anexo 16GG deverão ser juntadas

aos processos durante a fase de seleção do fornecedor, nas seguintes etapas:
a) Lista de Verificação nº 1 – antes da publicação do edital; e
b) Lista de Verificação nº 2 – após a adjudicação, quando realizada pelo
pregoeiro, ou quando houver recurso, após a análise deste.
16.2.1.8.3 O disposto nos itens 16.2.1.8.1 e 16.2.1.8.2 não se aplica aos processos
administrativos iniciados, autuados ou registrados até o dia de 7 de julho de 2016.
16.2.1.8.4 O pregoeiro e a equipe de apoio, em conjunto com o gestor de licitações e

de contratos, deverão providenciar a documentação constante das listas de
verificação citadas no item 16.2.1.8.2, anexando-a ao PAG correspondente.
16.2.1.8.5 O Agente de Controle Interno deverá diligenciar para que a

documentação pertinente seja anexada ao processo de realização de despesa.
16.2.1.8.6 As UG poderão inserir outros procedimentos que se fizerem necessários,

a fim de complementar a documentação das listas de verificação constantes do Anexo
16GG.
16.2.1.8.7 Poderão ser adotadas, ainda, para os processos administrativos de

licitação, qualquer que seja a modalidade, as listas de verificação da Advocacia-Geral
da União, disponíveis no MANUAL DE LICITAÇÕES E CONTRATAÇÕES
ADMINISTRATIVAS dos CADERNOS DA CONSULTORIA-GERAL DA UNIÃO, no
endereço eletrônico www.agu.gov.br/page/download/index/id/28095554 .
16.2.1.9 ATA DE REGISTRO DE PREÇOS (ARP)
16.2.1.9.1 Segundo o Decreto nº 7.892, de 23 de janeiro de 2013, “ÓRGÃO

PARTICIPANTE” é todo “órgão ou entidade da administração pública que participa
dos procedimentos iniciais do Sistema de Registro de Preços e integra a ata de
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registro de preços” e, “ÓRGÃO NÃO PARTICIPANTE” é todo “órgão ou entidade da

administração pública que, não tendo participado dos procedimentos iniciais da
licitação, faz adesão à ata de registro de preços”.
16.2.1.9.2 ADESÃO À ATA DE REGISTRO DE PREÇOS
16.2.1.9.2.1 É indispensável observar que a adesão à ata de registro de preços de

outros Órgãos constitui uma decisão que envolve diversos riscos, sendo preferencial
que a Unidade Gestora Executora opte pela realização de seus próprios certames
licitatórios.
16.2.1.9.2.2 A adesão deve pautar-se pelo atendimento ao interesse público, pela

manifesta vantajosidade para a Administração e observando-se o Princípio da
Economicidade.
16.2.1.9.2.3 As Unidades Gestoras do Comando da Aeronáutica só poderão

solicitar adesão à Ata de Registro de Preços de licitações realizadas pela
Administração Pública Federal.
16.2.1.9.2.4 É vedada às Unidades Gestoras do Comando da Aeronáutica a adesão

às ARP:
a) de licitações realizadas pela Administração Pública Federal que não
foram realizadas e registradas no SIASG;
b) quando a licitação tiver sido realizada pela Administração Pública
Estadual, Municipal ou do Distrito Federal;
c) gerenciado por órgão ou entidade federal cuja sede se localize em
outra Unidade Federativa para as contratações de serviços continuados
de vigilância e de conservação e limpeza;
c.1) Excetuam-se os casos da fração de Unidade Administrativa e de

Unidade Gestora Credora cuja sede estiver em Unidade Federativa
diferente da Unidade Gestora Executora e que serão beneficiadas
pelas contratações desses serviços;
d) quando o objetivo versar sobre serviços de engenharia e serviços
comuns de manutenção de imóveis;
d.1) A vedação citada na alínea “d” não se aplica quando a Unidade

Gestora tiver realizado previamente certame que tenha resultado
fracassado, e não houver tempo hábil para a realização de novo
procedimento licitatório, desde que haja estudo detalhado para o
estabelecimento da demanda, o objeto seja relevante para a missão
da UG, haja ampla pesquisa de mercado e sejam cumpridos os
demais requisitos legais previstos para a situação em tela; e
d.2) A vedação citada na alínea “d” não se aplica, também, aos

casos em que a necessidade da Unidade Gestora solicitante tenha
sido planejada e inserida em um procedimento licitatório e, no
decorrer do certame, por motivo de reestruturação do COMAER, sua
UG Apoiadora tenha sido modificada.
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16.2.1.9.2.5 Quando a UG EXEC, na condição de Órgão Não Participante, desejar

aderir à ARP de órgão da Administração Pública Federal, externo ao COMAER, seja
para a aquisição de bens ou a contratação de serviços, deverá atentar, além do
disposto no item 16.2.1.9.2 (CONSIDERAÇÕES GERAIS), para o previsto na ICA 12-
23 (Fiscalização e Recebimento de Bens e de Serviços e de Aplicação de Sanções
Administrativas).
16.2.1.9.3 COMPOSIÇÃO PROCESSUAL
16.2.1.9.3.1 COMPOSIÇÃO BÁSICA DO PROCESSO ADMINISTRATIVO
16.2.1.9.3.1.1 Os procedimentos iniciais necessários à formalização processual,

normalmente, são os mesmos da elaboração de um processo licitatório para Registro
de Preços ou uma licitação convencional, tomando-se por referência a literalidade do
Decreto nº 7.892/2013 (art. 5º). O Processo Administrativo de Gestão (PAG) deve
constituir-se, em síntese, dos seguintes documentos, guardadas as peculiaridades de
cada caso concreto, sem prejuízo da observância de toda a legislação em vigor,
especialmente o art. 38 da Lei 8.666/93:
a) solicitação/requisição do objeto a ser adquirido, seja pela UG
apoiada, seja pela UG Apoiadora, devidamente assinado por
responsável/requisitante;
b) justificativas da sua necessidade, conforme o seu planejamento;
c) no caso de aquisição de serviços comuns, impõe-se que o
requisitante elabore o documento de formalização da demanda, Estudos
Preliminares, Gerenciamento de Riscos e Projeto Básico ou Termo de
Referência, atendendo-se às disposições da Instrução Normativa
05/2017, Instrução Normativa Conjunta CGU/MP nº 001/2016 e incisos I
a V e parágrafo 7º do art. 15 da Lei nº 8.666/93.
d) no caso de compras, nota explicativa contendo a justificativa das
unidades e das quantidades a serem adquiridas em função do consumo
e utilização prováveis, cujo cálculo deve incluir o consumo efetivo dos
últimos três anos, assim como o cálculo da média e desvio padrão dos
valores obtidos;
e) no caso de aquisições inéditas a justificativa dos quantitativos
solicitados deve amparar-se no detalhamento da aplicação do objeto;
f) pesquisa de preços, realizada pela UG Apoiadora, nos casos de
contratações vegetativas e não vegetativas recorrentes, e realizada pela
UG apoiada, em caso de contratações inéditas, utilizando as regras
contidas na Instrução Normativa MP nº 5/2014, que dispõe sobre os
procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de
preços para aquisição de bens e contratação de serviço em geral; e
g) decisão fundamentada pela adesão, em detrimento de uma
contratação convencional, assinada pelo Ordenador de Despesas da UG
Apoiadora, após análise do caso concreto e comprovação, consoante a
demonstração da conveniência e oportunidade da contratação,
devidamente motivada ou justificada e formalizada, levando-se em conta
a vantajosidade e economicidade do procedimento, assim como seu
vínculo ao planejamento prévio formulado.
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16.2.1.9.3.1.2 Torna-se importante salientar que o ato de vontade da

Administração em optar pela adesão a uma ARP, em substituição a uma licitação
(para registro de preços ou convencional), deve amparar-se em justificativas
motivadas e formais no processo decisório para ratificar a validade desta opção. A
motivação deve ater-se, exclusivamente, pelo atendimento ao interesse público, e não
pela facilidade de sua utilização. Desta maneira, a economicidade e a vantajosidade
devem ser aliadas fundamentais à necessidade real do objeto a ser contratado,
adotando-se e levando-se em consideração os seguintes critérios:
a) demonstração da vantajosidade da adesão pretendida;
a.1) A adesão somente será válida se houver demonstração da

vantajosidade do preço do bem ou serviço pretendido, em relação à
produção de novo certame licitatório;
a.2) Para fins do presente normativo, entende-se como vantajoso o

preço que for igual ou inferior à média ou mediana do agrupamento
de preços, selecionado no Painel de Preços do Ministério do
Planejamento, Desenvolvimento e Gestão (MP), que contiver, pelo
menos, 50% (cinquenta) dos preços disponíveis, excluindo-se as
ocorrências isoladas acima e abaixo do agrupamento selecionado;
a.3) A pesquisa de preços poderá ser filtrada na região onde o bem

será entregue ou o serviço será prestado; e
a.4) Caso o item a ser adquirido não seja encontrado no Painel de

Preços, a Unidade deverá inserir, no PAG, a tela demonstrando o
ocorrido e seguir as orientações contidas na Instrução Normativa MP
nº 05/2014;
b) caso haja indicação de marca pelo órgão gerenciador, justificativa
técnica, de forma motivada e documentada, que demonstre ser aquela
marca específica a única capaz de satisfazer o interesse, da mesma
forma, do órgão não-participante, conforme Acórdão nº 248/2017-
Plenário do TCU;
c) comprovação de disponibilidade orçamentária, antes da assinatura
do contrato, se houver, conforme prevê o Inc. II do art. 16 da Lei
Complementar nº 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal) e a
Orientação Normativa da AGU nº 20, de 1º de abril de 2009;
d) solicitação ao órgão gerenciador via módulo do Sistema – Gestão
Ata SRP;
e) a autorização ou não de adesão ao item, no módulo do Sistema –
Gestão Ata SRP, deve estar em conformidade com o edital da Licitação;
f) autuação de cópia do parecer jurídico e da Ata de Registro de
Preços assinada;
g) cópia do Edital de Licitação e seus anexos, Termo de Referência
e/ou Projeto Básico, Termo de Adjudicação e Homologação do certame,
cópia da Ata do Pregão (os referidos documentos poderão ser retirados
diretamente do Portal de Compras do Governo Federal, nos seguintes
links: http://comprasnet.gov.br/acesso.asp?url=/livre/pregao/ata0.asp e
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http://comprasnet.gov.br/acesso.asp?url=/ConsultaLicitacoes/ConsLicita
cao_Filtro.asp);
h) análise do órgão aderente quanto à especificação técnica do objeto
registrado na ARP aos requisitos de: coerência do objeto, qualidade,
forma de entrega do objeto;
i) cópia de carta/ ofício ao fornecedor, solicitando sua anuência sobre
a possibilidade de aceitação do fornecimento decorrente de adesão;
j) anuência do fornecedor sobre a possibilidade de atendimento à
necessidade, solicitada por meio do órgão interessado na adesão, após
autorização concedida pelo Órgão Gerenciador;
k) apreciação e despacho do Agente de Controle Interno da UG
Apoiadora, em assessoramento ao Ordenador de Despesas,
informando-o de que houve o atendimento completo dos passos
descritos nas alíneas anteriores, bem como a justificativa
pormenorizada, assinada pelo Ordenador de Despesas da UG
Apoiadora, para a não realização de licitação própria para a
aquisição/contratação pretendida;
l) empenho da despesa ajustado à demanda do objeto, atendendo-se
aos pressupostos da Lei Orçamentária (LOA) e da Lei Complementar nº
101, de 2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal - LRF);
m) comprovação de que a primeira aquisição/contratação foi realizada
dentro do prazo de 90 dias, a contar da autorização formal do Órgão
Gerenciador, atentando para o prazo de vigência da ata. Caso este
requisito não seja cumprido, deverá ser novamente formalizada
solicitação de adesão ao Órgão Gerenciador;
n) assinatura do contrato e publicação do respectivo extrato de
contrato, via SIASG, se for o caso (art. 61, parágrafo único da Lei nº
8.666/93); e
o) declaração do Ordenador de Despesas da UG EXEC de que todo o
procedimento foi realizado por meio do Sistema SIASG/Comprasnet,
incluindo a publicação do Termo de Contrato, se houver.
16.2.1.9.3.2 COMPOSIÇÃO DO PROCESSO ADMINISTRATIVO NO CASO DE

SERVIÇOS DE ENGENHARIA E SERVIÇOS COMUNS DE ENGENHARIA
16.2.1.9.3.2.1 No caso de procedimento licitatório com registro de preços para

contratação de serviços de engenharia e serviços comuns de engenharia, além da
documentação elencada no item 16.2.1.9.3.1, torna-se obrigatório, no âmbito do
COMAER, a inclusão no PAG dos seguintes documentos:
a) Projeto Básico ou Termo de Referência, com as especificações
técnicas do serviço que se pretende realizar, com o nível de
detalhamento requerido pela legislação em vigor. Caso haja diversos
objetos distintos, este documento deverá ser confeccionado
individualmente;
b) os instrumentos convocatórios relativos aos serviços de engenharia
e aos serviços comuns de engenharia, quando licitados para registro de
11
preços, deverão conter, obrigatoriamente, uma cláusula informando que

não serão autorizadas adesões ao certame; e
c) planilhas detalhadas de composição de todos os custos inerentes ao
serviço pretendido.
16.2.1.9.3.2.2 Para fins do presente normativo, as conceituações de serviços de

engenharia e serviços comuns de engenharia são aquelas estabelecidas no Módulo 2
(SIGLAS E CONCEITOS) do MCA 172-3 (Digital).
16.2.1.10 PARTICIPAÇÃO EM CERTAME PARA REGISTRO DE PREÇOS
16.2.1.10.1 DISPOSIÇÕES GERAIS
16.2.1.10.1.1 Incumbe às Unidades Gestoras Executoras do COMAER adotar,

preferencialmente, o procedimento de “PARTICIPAÇÃO”, em relação ao dispositivo
de “ADESÃO”, haja vista o fato de o primeiro permitir um adequado dimensionamento
do objeto pelo fornecedor, resultando em maior precisão da proposta de preços e
maior economia de escala, uma vez que o estabelecimento da demanda ocorre antes
da realização do certame.
16.2.1.10.1.2 É vedada às Unidades Gestoras do Comando da Aeronáutica a

participação em procedimentos licitatórios cuja sede do órgão ou entidade federal se
localize em outra Unidade Federativa às contratações de serviços continuados de
vigilância e de conservação e limpeza;
a) excetuam-se os casos da fração de Unidade Administrativa e de
Unidade Gestora Credora cuja sede estiver em Unidade Federativa
diferente da Unidade Gestora Executora e que serão beneficiadas pelas
contratações desses serviços;
16.2.1.10.2 COMPOSIÇÃO PROCESSUAL
16.2.1.10.2.1 Como os procedimentos iniciais necessários à formalização

processual, normalmente, são os mesmos da elaboração de um processo licitatório
para Registro de Preços ou uma licitação convencional, tomando-se por referência a
literalidade do Decreto nº 7.892/2013 (art. 5º), o Processo Administrativo de Gestão
(PAG) deve constituir-se, em síntese, dos seguintes documentos, guardadas as
peculiaridades de cada caso concreto, sem prejuízo da observância de toda a
legislação vigor, especialmente o art. 38 da Lei 8.666/93:
a) solicitação/requisição do objeto a ser adquirido, seja pela UG
apoiada, seja pela UG Apoiadora, devidamente assinado pelo
responsável/requisitante, com as devidas justificativas da sua
necessidade, conforme o seu planejamento; no caso de aquisição de
serviços comuns, impõe-se que o requisitante elabore o documento de
formalização da demanda, Estudos Preliminares, Gerenciamento de
Riscos e Projeto Básico ou Termo de Referência, atendendo-se às
disposições da Instrução Normativa 05/2017, Instrução Normativa
Conjunta CGU/MP nº 001/2016 e incisos I a V e parágrafo 7º do art. 15
da Lei nº 8.666/93.
12
b) no caso de compras, nota explicativa a respeito da estimativa de

quantidades a serem adquiridas, com a devida justificativa, em função
do consumo e utilização prováveis, cujas estimativas devem ser obtidas,
sempre que possível, mediante estudos técnicos preliminares e
elementos objetivos, conforme Acórdãos nos 757/2015, 3.137/2014,
392/2011 e 248/2017 – Plenário do TCU;
c) caso haja indicação de marca pelo órgão gerenciador, justificativa
técnica, de forma motivada e documentada, que demonstre ser aquela
marca específica a única capaz de satisfazer o interesse, da mesma
forma, do órgão participante, conforme Acórdão 248/2017 – Plenário do
TCU;
d) pesquisa de preços, realizada pela UG Apoiadora, nos casos de
contratações vegetativas e não vegetativas recorrentes, e realizada pela
UG apoiada, em caso de contratações inéditas, utilizando as regras
contidas na Instrução Normativa MP nº 5/2014, que dispõe sobre os
procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de
preços para aquisição de bens e contratação de serviço em geral;
e) decisão fundamentada pela participação, em detrimento de uma
contratação convencional, assinada pelo Ordenador de Despesas da UG
Apoiadora, após análise do caso concreto e comprovação, consoante a
demonstração da conveniência e oportunidade da contratação,
devidamente motivada ou justificada e formalizada, levando-se em conta
planejamento prévio da Unidade como, por exemplo, Calendário de
Licitações aprovado;
f) manifestação, por meio de IRP (Intenção de Registro de Preços),
devidamente acostada ao Processo, informando as quantidades e os
itens dos quais deseja participar;
g) justificativa dos quantitativos solicitados, bem como justificativa de
pertinência quanto às restrições do ambiente interno do órgão
gerenciador, a exemplo da limitação a representantes de um único
fabricante, conforme determinado no Acórdão nº 248/2017 – Plenário do
TCU.
h) análise do órgão participante quanto à especificação do objeto
contido no processo do Órgão gerenciador quanto aos requisitos de:
coerência do objeto, qualidade, forma de entrega do objeto, prazos de
entrega estabelecidos no edital e requisitos técnicos;
i) encaminhamento ao órgão gerenciador de seu Termo de Referência,
com sua estimativa de consumo, local de entrega e, quando couber,
cronograma de contratação, e respectivas especificações, nos termos da
Lei nº 8.666/93 e da Lei nº 10.520/02, adequado ao registro de preços
do qual pretende fazer parte;
j) manifestação favorável do Órgão Gerenciador à participação da
Unidade solicitante, podendo ser, apenas, via Sistema de Compras
Governamentais;
13
k) ofício ao órgão gerenciador da ARP solicitando cópia do Edital de

Licitação e Parecer Jurídico (com ressalvas ou considerações, se
houver);
l) documento do Gestor de Licitações e do Ordenador de Despesas
informando que estão de acordo com o conteúdo integral do Edital da
Licitação da qual pretendem participar;
m) após a conclusão do certame licitatório, solicitar informações do
órgão gerenciador da ARP quanto à Empresa contratada, bem como
cópia da Ata de Registro de Preços assinada;
n) apreciação e despacho do Agente de Controle Interno da UG EXEC,
em assessoramento ao Ordenador de Despesas do órgão participante,
informando-o de que houve o atendimento completo dos passos
descritos nas alíneas anteriores (“a” a “m”);
o) comprovação de disponibilidade orçamentária, antes da assinatura
do contrato, se houver, conforme prevê o Inc. II do art. 16 da Lei
Complementar nº 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal) e a
Orientação Normativa da AGU nº 20, de 1º de abril de 2009;
p) empenho da despesa ajustado à demanda do objeto, atendendo-se
aos pressupostos da Lei Orçamentária (LOA) e da Lei Complementar nº
101, de 2000 (LRF);
q) via original do contrato, devidamente assinado, se for o caso, e
publicação do respectivo extrato de contrato, via SIASG (art. 61,
parágrafo único da Lei nº 8.666/93); e
r) declaração do Ordenador de Despesas da UG EXEC de que todo o
procedimento foi realizado por meio do Sistema SIASG/ Comprasnet,
incluindo a publicação do Termo de Contrato, se houver.
16.2.1.11 ABERTURA DE CORRESPONDÊNCIAS
16.2.1.11.1 Conforme orientação do Acórdão TCU-2ª Câmara nº 1.449/2017,

registrado na ATA nº 3/2017, aprovada na Sessão Ordinária de 7 de fevereiro de
2017, as unidades militares subordinadas ao COMAER não deverão realizar a
abertura antecipada de envelopes e/ou outras correspondências relacionados com os
processos de licitação, incluído o credenciamento, antes da fase de abertura dos
envelopes.
16.2.1.11.2 Os Agentes da Administração deverão tomar conhecimento da íntegra do

Acórdão TCU-2ª Câmara nº 1.449/2017, que encontra-se disponível no endereço
eletrônico
https://contas.tcu.gov.br/pesquisaJurisprudencia/#/detalhamento/11/%252a/NUMACO
RDAO%253A1449%2520ANOACORDAO%253A2017%2520COLEGIADO%253A%2
522Segunda%2520C%25C3%25A2mara%2522/DTRELEVANCIA%2520desc%252C
%2520NUMACORDAOINT%2520desc/false/1/false.
16.2.2 UTILIZAÇÃO DO SIASG
16.2.2.1 O Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, é um

conjunto informatizado de ferramentas para operacionalizar internamente o
14
funcionamento sistêmico das atividades inerentes ao Sistema de Serviços Gerais -

SISG, dentre elas, licitações e contratos.
16.2.2.2 O SIASG opera com os seguintes Subsistemas (módulos):

a) CATMAT/CATSER;
b) SIDEC;
c) SICONV;
d) SISRP;
e) SICAF;
f) SICON;
g) COMUNICA;
h) SISME;
i) SISPP;
j) PREGÃO ELETRÔNICO; e
k) COTAÇÃO ELETRÔNICA.
16.2.2.3 A UASG (denominação dada à Unidade Administrativa) deverá solicitar, de

acordo com o previsto no Módulo 19 (ACESSO A SISTEMAS CORPORATIVOS DO
GOVERNO FEDERAL) do MCA 172-3 (Digital), o cadastro para acesso de operador
ao SIASG para os cadastradores de sua localidade, encaminhando os formulários (1
e 2 do Anexo 16CC) necessários para o cadastro, habilitação e obtenção de senha do
novo usuário.
16.2.2.4 O usuário, ao solicitar sua habilitação no SIASG, deverá ter total ciência das
disposições contidas no Termo de Responsabilidade, previsto no Formulário 2 do
Anexo 16CC, que define os compromissos do usuário do SIASG perante o Sistema.
16.2.2.5 A solicitação de alteração de perfil dos operadores do SIASG, para inclusão

de homologador, pregoeiro e gestor de ata, deverá ser encaminhada à DIREF por
meio do Formulário 1 do Anexo 16CC, de acordo com o previsto no Módulo 19 do
MCA 172-3 (Digital).
16.2.2.6 O Decreto n° 9.046, de 05 de maio de 2017, dispõe sobre as condições para

a contratação plurianual de obras, bens e serviços, no âmbito do Poder Executivo
Federal, e estabelece que a assunção de compromissos financeiros plurianuais
decorrentes de contratos formalizados pelos órgãos, fundos e entidades do Poder
Executivo federal integrantes dos Orçamentos Fiscal e da Seguridade Social da
União, referentes às despesas primárias classificadas como “Outras Despesas
Correntes”, “Investimentos” ou “Inversões Financeiras”, e classificadas na modalidade
de execução direta, deverá ser precedida de registro no Sistema Integrado de
Administração de Serviços Gerais - SIASG.
16.2.2.7 A Portaria nº 194, de 26 de junho de 2017, do Ministério do Planejamento,

Desenvolvimento e Gestão (MP), disciplinou a utilização do SIASG para cumprir o
estabelecido no Decreto nº 9.046/2017.
15
16.2.2.8 O manual orientador para o registro dos cronogramas de previsão de

empenho, para cumprimento do Decreto nº 9.046/2017 e Portaria MP nº 194/2017,
encontra-se disponível nos seguintes endereços eletrônicos:
a) na página Compras Governamentais > módulo Gestor Público em
Saiba Mais> Orientações e Procedimentos > clicar em: Orientação
Cronograma de Previsão de Empenho - CPE - Decreto 9.046/2017 -
(Portaria nº 194/2017), ou
http://www.comprasgovernamentais.gov.br/index.php/orientacoes-e-
procedimentos, clicar em: Orientação Cronograma de Previsão de
Empenho - CPE - Decreto 9.046/2017 - (Portaria nº 194/2017); e
b) na página da DIREF (www.diref.intraer – aba SERVIÇOS –
Contratos e Convênios – SUCONV-1 – Sistema de legislações –
arquivo: Orientação Cronograma de Previsão de Empenho-CPE-SIASG
contratação plurianual).
16.2.2.9 CATALOGAÇÃO DE MATERIAIS E SERVIÇOS
16.2.2.9.1 Diante dos diversos pedidos de aquisição de material ou contratação de

serviço, o gestor responsável utilizará o Subsistema CATMAT e CATSER, módulos de
catalogação de materiais e serviços, respectivamente, buscando a descrição que
melhor atenda à necessidade da UG.
16.2.2.9.2 CONSULTA ITEM EXISTENTE
16.2.2.9.2.1 Para identificar se determinado item possui cadastro junto ao SIASG, o

gestor deverá utilizar uma das seguintes opções:
a) CONITEMMAT - CONSULTA ITEM DE MATERIAL, preenchendo o
campo “NOME PADRAO” com as palavras iniciais do item desejado; e
b) CONSERVICO - CONSULTA SERVICO POR RADICAL.
16.2.2.9.3 INCLUSÃO DE NOVO ITEM
16.2.2.9.3.1 Caso os registros já existentes não atendam às necessidades de

aquisição, o gestor poderá utilizar a opção INCITEMMAT - INCLUI ITEM DE
MATERIAL, preenchendo com as informações referentes às características do item a
ser cadastrado, que poderão ser alteradas, no Subsistema SIDEC, com a utilização
da opção IALPEDITEM.
16.2.2.9.3.2 No ato de incluir novo item, o gestor poderá aproveitar descrições

semelhantes que por ventura existam na base de dados do sistema, bastando utilizar
o campo “NOME PADRAO”.
16.2.2.9.3.3 Em caso de dificuldades quanto ao procedimento, contactar a

SUCONV-1 para gestões junto ao Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e
Gestão.
16.2.2.10 REGISTROS DO PROCESSO LICITATÓRIO
16.2.2.10.1 DIVULGAÇÃO DE LICITAÇÃO
16
16.2.2.10.1.1 Para divulgação do procedimento licitatório, o gestor deverá utilizar o

Subsistema SIDEC - SISTEMA DE DIVULGAÇÃO ELETRÔNICO DE COMPRAS, por
meio do caminho: www.comprasgovernamentais.gov.br> acesso aos sistemas>
Comprasnet-SIASG> Serviços do Governo> SiasgNet> Divulgação de Compras>
Licitação.
16.2.2.10.1.2 Durante este processo, o Gestor deverá transferir eletronicamente o

arquivo correspondente ao Edital de Licitação, pela opção “transferir Edital”.
16.2.2.10.1.3 A publicação na imprensa oficial da licitação ocorrerá ao final o

processo de publicação do processo licitatório pelo site do Compras Governamentais,
preenchendo os campos solicitados tais como Unidade Gestora, Fonte, bem com o
número da Nota de Empenho que ampare a despesa junto à Imprensa Nacional.
16.2.2.10.2 PUBLICAÇÃO DE EVENTOS DA LICITAÇÃO
16.2.2.10.2.1 Os eventos relacionados a adiamento, alteração, retificação,

suspensão, reabertura com prazo, reabertura sem prazo, anulação, revogação,
cancelamento de anulação/revogação, repetição de licitação deserta, bem como
alterar/excluir evento e consultar eventos da licitação, deverão ser publicados por
meio do sítio do Compras Governamentais, por meio do seguinte caminho:
www.comprasgovernamentais.gov.br > acesso aos sistemas > Comprasnet – SIASG
> Serviços do Governo > SiasgNet > Divulgação de Compras > Eventos.
16.2.2.10.2.2 Durante a realização do certame, os pregoeiros deverão:

a) absterem-se de promover a adjudicação de item à empresa distinta
da que ofertou o melhor lance ou apresentou a melhor proposta,
situação que somente poderá ocorrer no caso de total impossibilidade
de aproveitamento da melhor proposta, devendo os agentes envolvidos
utilizarem-se de todos os meios possíveis, e em especial da diligência,
para o cumprimento da presente determinação. Além disso, tal situação
deve estar devidamente justificada no processo, em obediência ao
princípio da motivação;
b) absterem-se de afastar proposta de licitante, antes da fase de
lances, devido a vício sanável, prejudicando a competitividade do
certame;
c) diligenciarem para que as empresas que desistirem da proposta
apresentada sofram as penalidades previstas na ICA 12-23;
d) para fins de comprovação de exequibilidade dos preços, deverão ser
aceitos todos os meios possíveis, inclusive a apresentação de faturas,
contratos, notas fiscais, registros contábeis ou outros meios que
demonstrem a comercialização do bem ou serviço objeto do certame
com outras entidades ou empresas, públicas ou privadas, por preço
compatível com o ofertado; e
e) é admitida a venda à Administração de bens ou serviços abaixo do
preço de custo nos casos em que a contratada estiver eliminando
estoque incompatível com seu ramo de atividades, necessitar da
inclusão de ente público em seu portfólio de clientes ou outro motivo
razoável.
17
f) Verificar, no Portal da Transparência do Governo Federal, por meio

do registro de pagamentos efetuados por órgãos federais no último
exercício, o real enquadramento de licitantes que se declarem
microempresas ou empresas de pequeno porte.
16.2.2.10.2.3 As demais etapas do processo licitatório, tais como habilitação e

resultado de julgamento, deverão ser divulgadas por meio do SIASG Tradicional (tela
preta) na opção EVENTO - EVENTO DE LICITAÇÃO e IALEVENTO -
INCLUI/ALTERA EVENTO.
16.2.2.10.3 REGISTRO DOS PREÇOS OBTIDOS
16.2.2.10.3.1 Ao término do processo licitatório, a UG deverá:

a) registrar no SISPP - SISTEMA DE PREÇOS PRATICADOS o preço
obtido ao final do processo licitatório, por meio da opção IALRESULT -
INCLUI/ALTERA RESULTADO, para os processos oriundos de
Concorrência, Tomada de Preços e Convite;
a.1) No momento da inclusão do resultado do processo licitatório no

SISPP, por meio da opção IALRESULT, no caso do certame ser
operacionalizado pelo critério de MAIOR DESCONTO, o usuário
deverá informar o valor estimado da contratação. A inclusão do
resultado real do processo licitatório no SISPP implicará a
impossibilidade de publicação no SIDEC; ou
b) registrar no SISRP - SISTEMA DE REGISTRO DE PREÇOS os
dados referentes à composição da Ata de Registro de Preços, por meio
da opção ATA > INCDATAS- INCLUI DATA ASSINATURA/ VIGÊNCIA,
inserindo a data de assinatura e as datas de início e término da vigência
da ata. Somente após este comando poderá ser confeccionado
empenho para a licitação oriunda de SRP.
16.2.2.10.4 INCLUSÃO DE CONTRATOS – MAIOR DESCONTO
16.2.2.10.4.1 Para incluir o CONTRATO de uma licitação, cujo critério de julgamento

do item seja “MAIOR DESCONTO”, o usuário deverá incluir o contrato com o valor
estimado informado no resultado da licitação.
a) Se a Modalidade for SRP: verificar o resultado da licitação na Ata do
SISRP; e
b) Se a Modalidade for Tradicional: verificar o resultado da licitação no
SISPP.
16.2.2.10.4.2 O desconto deverá ser aplicado quando da emissão da nota fiscal, ou

documento equivalente, do serviço/material independente do tipo de empenho.
16.2.2.10.4.3 Outras dúvidas frequentes em relação a operação do SIASG poderão

ser sanadas no Portal de Compras do Governo Federal, por meio do endereço
eletrônico https://www.comprasgovernamentais.gov.br/index.php/siasg-sicon-faq#P5.
18
16.2.3 CONFECÇÃO DE NOTA DE EMPENHO
16.2.3.1 Após os procedimentos licitatórios iniciais, descritos no item 16.2.1, o gestor

responsável dará início à confecção da Nota de Empenho, utilizando o Subsistema
SISME - SISTEMA DE MINUTA DE EMPENHO.
16.2.3.2 EMISSÃO DE PRÉ-EMPENHO (PE)
16.2.3.2.1 O PREEMPENHO é o módulo do SIASG que se destina a tornar o crédito

orçamentário pré-compromissado, com o objetivo de futura utilização para a
realização de despesas. A emissão da minuta do Pré-empenho ocorre por meio da
opção GERAPREEMP - GERA MINUTA DE PRE-EMPENHO, devendo
posteriormente, por meio da opção ENVPREEMPE - ENVIA MINUTA DE PRE-
EMPENHO, comandar a transferência da minuta ao SIAFI, onde será gerado o Pré-
empenho. Eventuais reforços, anulações e consultas poderão também ser realizadas
a partir do módulo PREEMPENHO.
16.2.3.2.2 Na emissão do Pré-empenho, especial atenção deverá ser dispensada ao

campo “DATA-LIMITE”, visto que nessa data fixada, os valores pré-empenhados
retornam à situação de crédito disponível, independente da intervenção do usuário. A
data-limite estabelecida poderá ser alterada, após a emissão do Pré-empenho, por
meio da transação “ATUPE”, no SIAFI.
16.2.3.3 EMISSÃO DE NOTA DE EMPENHO (NE)
16.2.3.3.1 As Notas de Empenho (NE) são emitidas, no SIASG, por meio do

Subsistema SISME, opção EMPATUAL - Empenho Atual, conforme as seguintes
transações:
a) INFESTPROC: permite a inclusão dos dados orçamentários que
comporão a estrutura da Nota de Empenho: Natureza de Despesa, UG
Pagadora, Fonte, Gestão, PTRES, Plano Interno, UGR e o valor;
b) GERAMIN: permite gerar as minutas de empenhos conforme a
estrutura orçamentária informada anteriormente. Eventuais correções na
minuta de empenho apenas serão possíveis por meio de sua exclusão,
seguida da inclusão de nova minuta;
c) ENVEMP: permite a geração final da Nota de Empenho, fase em
que ocorrerá a crítica do SIASG quanto aos dados orçamentários
incluídos na minuta de empenho. Caso já tenha algum Pré-empenho
gerado, o número do mesmo deverá ser informado para que a NE seja
gerada de acordo com o recurso reservado.
Observação: Tendo em vista que o COMAER não adota a sistemática

de reconhecimento de passivos sem o prévio empenho, o campo “PASSIVO
ANTERIOR” das Notas de Empenho deverá ser preenchido com “N” (não).
16.2.3.4 CONSULTA ÀS MINUTAS DE EMPENHOS
16.2.3.4.1 As minutas dos empenhos poderão ser consultadas por meio da

transação CONMINEMP, a fim de verificar uma das seguintes situações:
19
a) Não enviada: não foi enviada ao SIAFI, pode ser excluída ou

reenviada ao SIAFI;
b) Enviada: não poder ser excluída, já foi gerado Nota de Empenho no
SIAFI; e
c) A Reenviar: por algum motivo de queda de comunicação com o
SIAFI, a transmissão ficou pendente, e deve ser solucionada com o
reenvio desta Minuta.
16.2.3.5.1 REFORÇO DE EMPENHO
16.2.3.5.1 Os eventuais reforços das Notas de Empenho poderão ser realizados por
meio das seguintes opções:
a) GERAMINUTA: permite gerar a minuta de 25% de acréscimo na
quantidade (se empenho de material) ou no valor (se empenho de
serviço) para determinado item da NE;
b) REFEMP: permite reforçar a NE, informando necessariamente o
item do empenho original, quantidade e valor do reforço. Especial
atenção deve ser dispensada ao entendimento de que os valores
“novos” a serem lançados no SIASG referem-se apenas aos valores do
reforço da NE, e não ao valor total da NE ao final do procedimento.
c) GERAMINNP: permite ao Órgão/Unidade gerar uma minuta de
empenho para uma licitação gerada por outro órgão.
16.2.3.6 ANULAÇÃO DE NOTA DE EMPENHO
16.2.3.6.1 As necessárias anulações de Nota de Empenho, gerada pelo SIASG,

deverão obrigatoriamente ser procedidas por meio da transação ANULEMP,
assinalando o(s) item(s) objeto(s) de anulação.
16.2.3.7 EMPENHO DE SUPRIMENTOS DE FUNDOS
16.2.3.7.1 A UG deverá registrar a minuta de empenho de Suprimento de Fundos

por meio da opção EMPSUFUNDO - MINUTA EMPENHO SUP. DE FUNDOS,
conforme as seguintes transações:
a) GERMINSUFU: permite gerar as minutas de Nota de Empenho de
Suprimento de Fundos, preenchendo os dados orçamentários
pertinentes à despesa, bem como os dados referentes ao suprido. O
campo “TIPO DE COMPRA” deverá ser preenchido com “9 -
SUPRIMENTO DE FUNDO”;
b) ENVEMPSUFU: permite enviar eletronicamente as novas minutas
para o SIAFI para a geração das Notas de Empenho de Suprimento de
Fundos. Para a seleção do documento a ser enviado, a UG deverá
informar o nº da minuta de empenho de suprimento de fundos, gerado
pela transação GERMINSUFU, ou o CPF do suprido. No campo
“MODALIDADE DO EMPENHO” deverá ser lançado “1 - ORDINÁRIO”.
Deverão ser preenchidas ainda as informações referentes aos campos
“inciso”, “amparo legal” e “finalidade/observação”;
20
c) ANULAEMPSF: permite anular Notas de Empenho de Suprimento

de Fundos geradas pelo SIASG; e
d) REFOREMPSF: permite reforçar as Notas de Empenho geradas
pelo SIASG.
16.2.3.7.2 Na confecção da Nota de Empenho, é obrigatório o preenchimento dos

campos “amparo” e “inciso”. O campo amparo deve ser preenchido com "DEC93872"
e o campo inciso com os códigos "01" para despesas eventuais ou “03” para
despesas de pequeno vulto.
16.2.3.8 EMPENHO DE SUPRIMENTO DE FUNDOS DE CARÁTER SIGILOSO
16.2.3.8.1 As despesas de caráter sigiloso, bem como o seu cadastramento no

Centro de Custo do Auto Atendimento do Banco do Brasil, conforme Módulo 8,
deverão ser autorizadas pelo Exmo. Sr. Comandante da Aeronáutica, devendo a UG
solicitante, por meio de Ofício à SEFA, via cadeia de comando, fundamentar a
necessidade com base nos seguintes aspectos:
a) ações dispostas na Lei Orçamentária como sigilosas; e
b) dispositivos legais que reconhecem as despesas como de caráter
sigiloso (Regulamento/Regimento Interno da Organização e outros).
16.2.3.8.2 Na elaboração da lista de itens pelo SIAFI, por meio da transação ATULI,
o gestor deverá informar o subitem 96, que será reclassificado posteriormente,
quando da prestação de contas.
16.2.3.8.3 O credor da Nota de Empenho para Suprimento de Fundos de Caráter

Sigiloso deverá ser o código da UG no SIAFI. No momento da liquidação das
despesas, a responsabilidade do suprido será registrada no código “999”, contas
1.1.3.1.1.00.00 - SUPRIMENTO DE FUNDOS e 7.9.7.1.1.00.00 -
RESPONSABILIDADES DE TERCEIROS, com o uso das situações e deduções
previstas no Módulo 8.
16.2.3.8.4 Na confecção da Nota de Empenho, é obrigatório o preenchimento dos

campos “amparo” e “inciso”. O campo amparo deve ser preenchido com "DEC93872"
e o campo inciso com o código "02" (despesas de caráter sigiloso).
16.2.3.9 EMPENHO DE CONTRATOS
16.2.3.9.1 Para a execução orçamentária que envolva a celebração de contratos, a

UG deverá efetuar o registro dos mesmos junto ao SIASG, por intermédio da
transação IALCONT, no Subsistema SICON. O contrato deverá ser, também, objeto
de publicação por meio do Subsistema SIDEC.
16.2.3.9.2 Por meio do Subsistema SICON, as seguintes funcionalidades estão

disponíveis ao gestor:
a) IALCONT: provoca a inclusão das informações do contrato na base
de dados do SIASG;
b) CONCONT: permite ao usuário verificar se as informações relativas
ao contrato estão corretamente lançadas no sistema;
21
c) EXCCONT: permite a exclusão de um contrato que ainda não tenha

sido transferido ou publicado no Diário Oficial. Após a divulgação e/ou
publicação do aviso, as alterações devem ser realizadas através do
módulo EVENTO; e
d) IALEVENCT: permite ao usuário incluir evento, retificar ou rescindir
um contrato publicado no Diário Oficial da União.
16.2.3.10 EMISSÃO DE EMPENHOS DE CONTRATO CONTINUADO
16.2.3.10.1 A UG poderá alterar a estrutura orçamentária de empenhos já gerados

pelo SIASG para dar continuidade aos posteriores atos de despesa, em função da
falta de recursos na estrutura inicial ou outro motivo qualquer, por intermédio do
comando EMPCOMPLEM e das seguintes transações:
a) GERMINCOMP: permite incluir novas minutas de Notas de
Empenho, utilizando os itens já existentes de um empenho, podendo
alterar os dados orçamentários relativos ao crédito utilizado;
b) ENVEMPCOMP: permite enviar eletronicamente as novas minutas
para o SIAFI para a geração das Notas de Empenho;
c) REFEMPCOMP: permite reforçar as Notas de Empenho; e
d) ANUEMPCOMP: permite anular as Notas de Empenho.
Observação: EMPCOMPLEM é para situações em que há necessidade
de reforço do empenho, quando a estrutura orçamentária é diferente da existente no
empenho original. Se a estrutura orçamentária é a mesma, utiliza-se o REFEMP; se
diferente, utiliza-se o EMPCOMPLEM.
16.2.3.11 EMISSÃO DE EMPENHOS PARA SEGURO OBRIGATÓRIO DE VEÍCULOS
16.2.3.11.1 A mensagem SIAFI nº 15/ANAJ (2011/1389818), de 04 de outubro de

2011, tratou da uniformização de entendimento a respeito da natureza jurídica do
DPVAT e sua submissão às regras de inexigibilidade de licitação, conforme
Parecer nº 068/2011/DECOR/CGU/AGU, de 30 de março de 2011.
16.2.3.11.2 As Unidades do Comando da Aeronáutica poderão tomar conhecimento

do teor do Parecer supramencionado, disponível na página da DIREF
(www.diref.intraer – aba SERVIÇOS – Contratos e Convênios – SUCONV-1 – Sistema
de legislações – arquivo DPVAT-Inexigibilidade).
16.2.3.12 EMISSÃO DE EMPENHOS PARA ANOTAÇÃO DE RESPONSABILIDADE

TÉCNICA (ART) E PARA AUTORIZAÇÃO ESPECIAL DE TRÂNSITO (AET)
16.2.3.12.1 As Unidades do Comando da Aeronáutica deverão manter a emissão de

Notas de Empenho para pagamento de taxa ao CREA/CAU relativas ao cadastro de
Anotação de Responsabilidade Técnica, conforme Parecer n°
07/2017/CPLC/PGF/AGU, de 16 de agosto de 2017 que suspendeu a orientação do
Parecer nº 07/2015/CLPC/DEPCONSU/PGF/AGU.
16.2.3.12.2 Além disso, conforme Parecer nº 142/2016/COJAER/AGU, de 27 de abril

de 2016, que trata da uniformização de entendimento quanto à natureza jurídica da
22
Anotação de Responsabilidade Técnica (ART) e Autorização Especial de Trânsito

(AET), ambas submetem-se às regras de inexigibilidade de licitação.
16.2.3.12.3 As Unidades do Comando da Aeronáutica poderão tomar conhecimento

do teor do Parecer supramencionado, disponível na página da DIREF
(www.diref.intraer - aba SERVIÇOS – Contratos e Convênios – SUCONV-1 – Sistema
de Legislações – arquivo Parecer 142/2016/COJAER/CGU/AGU).
16.2.3.13 EMISSÃO DE EMPENHOS PARA AQUISIÇÃO E REVALIDAÇÃO DE

CERTIFICAÇÕES DIGITAIS
16.2.3.13.1 As contratações para aquisição e revalidação de certificações digitais,

cuja despesa seja realizada em favor do SERPRO, devem ser amparadas pelo Inc.
XVI do Art. 24 da Lei 8.666/93 e de acordo com o previsto no § 3º do Art. 2º do
Decreto n.º 8.135/2013, Art. 3º do Decreto 6.791/2009 e Art. 2º da Lei 5.615/1970,
observado o que consta no Parecer Jurídico CONJUR/MTE/003/2007.
16.2.3.13.2 A UG poderá, ainda, contratar a despesa utilizando o previsto no Inc. II do

Art. 24 da Lei 8.666/93, nos casos enquadrados como dispensa de licitação por valor.
16.2.3.13.3 Em ambas as situações, o empenho da despesa deverá ser efetuado no

SIASG.
16.2.3.13.4 O ajuste realizado nos termos do Inc. XVI do Art.24 da Lei 8.666/93, e
demais legislações, diz respeito à contratação direta do SERPRO. Caso a Unidade
verifique a vantajosidade na aquisição em outras instituições certificadoras, deverá
utilizar o procedimento licitatório cabível, não podendo utilizar como base o § 3º do
Art. 2º do Decreto n.º 8.135/2013, Art. 3º do Decreto 6.791/2009 e Art. 2º da Lei
5.615/1970.
16.2.4 PERFIL GESTOR DE ATA
16.2.4.1 Trata-se de perfil disponibilizado pelo Ministério do Planejamento,

Desenvolvimento e Gestão- MP visando utilização da ferramenta no Sistema de
Registro de Preços – SISRP – “Gestão de Ata”, que possibilita solicitar, via sistema, a
adesão às atas de outros órgãos, bem como remanejar quantidades de itens entre os
órgãos participantes de uma ata de Registro de Preços.
16.2.4.2 O encargo para o trato do tema acima reportado, recairá na figura do Gestor
de Licitações, em razão do assunto e da área de atuação dentro da OM.
16.2.4.3 A inclusão do perfil Gestor de Ata deverá ser solicitada à Subdiretoria de

Contratos e Convênios da DIREF, por meio de formulário para cadastramento no
sistema SIASG, disponível no site http://www.diref.intraer/, conforme formulário
constante no ANEXO 16CC, com cópia do Boletim Interno que designou o Gestor de
Licitações para o exercício do cargo, caso haja interesse na utilização da ferramenta.
16.2.4.4 Encontra-se disponível no sítio www.comprasgovernamentais.gov.br>

Publicações>Manuais>Orientações para remanejar quantidade de itens em ata de
23
registro de preços, visando adotar os procedimentos previstos para executar a

referida operação.
16.2.4.5 O tema deve ser objeto de acompanhamento e controle dos Ordenadores de

Despesa, Agentes de Controle Interno, afora o próprio Gestor de Licitações.
16.2.5 PERFIL DE PREGOEIRO
16.2.5.1 Trata-se de perfil estabelecido, pela SEFA e CENCIAR, para a designação

de Pregoeiro no âmbito do Comando da Aeronáutica, para que os Comandantes,
Chefes, Diretores e Ordenadores de Despesas atendam ao disposto no § 4º do art. 10
do Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005, que estabelece que a função de
pregoeiro somente possa ser exercida por servidor ou militar que reúna qualificação
profissional e perfil adequados, aferidos pela autoridade competente.
16.2.5.2 Assim, atendendo aos preceitos contidos na Mensagem nº 06/SEFA-

ANAJ/CENCIAR, de 10 de março de 2014 (Mensagem SIAFI nº 2014/0405157), no §
4º do art. 10 do Decreto nº 5.450/2005, e no inciso III do art. 8º e art. 24 da Lei nº
12.464, de 4 de agosto de 2011 (Lei de Ensino da Aeronáutica), fica estabelecido os
seguintes critérios para a designação de Pregoeiro no âmbito do COMAER:
16.2.5.2.1 REQUISITOS OBRIGATÓRIOS (EXCLUDENTES):

a) ser Oficial, Suboficial, Sargento ou Servidor Civil Assemelhado;
b) ser recomendado/ avaliado pela chefia imediata;
c) ser qualificado como pregoeiro (diploma ou certificado); e
d) não estar sendo submetido a processo de Inquérito Policial Militar
(IPM), Processo Administrativo Disciplinar (PAD), Sindicância, Tomada
de Contas Anual (TCA), Processo Administrativo de Ressarcimento ao
Erário (PARE) e Tomada de Contas Especial (TCE).
Observação: É necessário que sejam atendidas as letras “a”, “b”, “c” e

“d” para que o militar ou servidor civil seja designado como pregoeiro.
16.2.5.2.2 REQUISITOS FORTEMENTE RECOMENDADOS:

a) possuir treinamento em elaboração de termos de referência e de
editais;
b) possuir treinamento em licitações, contratos e registro de preços; ou
c) não ser autor ou réu em processo contra a União, que envolva o
Comando da Aeronáutica.
16.2.5.2.3 REQUISITOS DESEJÁVEIS:

a) possuir experiência na área patrimonial de estoques, seja central ou
remoto;
b) possuir experiência na área de fiscalização de contratos;
c) estar em exercício ou ter exercido cargo ou função na área de
licitações e contratos;
24
d) ter habilidade no uso de recursos de informática e internet; ou

e) ter conhecimento na operação do Portal de compras do Governo
Federal (COMPRASNET-SIASG).
16.2.5.3 Os critérios listados deverão ser observados pelos Comandantes, Chefes,

Diretores e Ordenadores de Despesas por ocasião da designação de servidores civis
ou militares para exercerem a função de pregoeiros nas OM do COMAER.
16.2.5.4 A Subdiretoria de Contratos e Convênios (SUCONV-1) observará, também,

os requisitos à indicação feita pelas Unidades Gestoras, sendo que a alteração de
perfil para inclusão de pregoeiro no rol de operadores do SIASG deverá ser
encaminhada à DIREF por meio do Formulário 1 do Anexo 16CC, de acordo com o
previsto no item 16.2.2 (UTILIZAÇÃO DO SIASG) deste normativo, e no Módulo 19
(ACESSO A SISTEMAS CORPORATIVOS DO GOVERNO FEDERAL) do MCA 172-3
(Digital).
16.2.5.5 O Instituto de Economia e Finanças da Aeronáutica (IEFA) observará os

critérios estabelecidos à realização do estágio/curso de pregão eletrônico, ministrado
pela SEFA, referente aos militares e servidores civis indicados pelas suas chefias,
cuja matrícula só será efetivada após o recebimento de mensagem informando que a
indicação atendeu às orientações deste normativo.
16.2.5.6 O estabelecimento desses critérios visa contribuir, de forma eficaz e pontual,

para que os Comandantes, Chefes, Diretores e Ordenadores de Despesas
consolidem as indicações de seus subordinados para o exercício da função de
pregoeiro, atendendo o preconizado na legislação de suporte e para uma gestão mais
eficaz e otimizada dos recursos públicos alocados ao COMAER.
Início
25
16.3 CONTRATOS
16.3.1 CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
16.3.1.1 Os Contratos administrativos têm origem, conforme a lei, em um dos

seguintes procedimentos:
a) licitação;
b) dispensa de licitação; ou
c) inexigibilidade de licitação.
16.3.1.2 E, para que sejam formalizados, deverão ser observados os seguintes

critérios:
a) forma escrita, salvo para pequenas compras de pronto pagamento,
assim entendidas aquelas de valor não superior a 5% (cinco por cento)
do limite estabelecido no art. 23, inciso II, alínea "a", da Lei nº 8.666/93,
e
a.1) lavratura pela própria UG;
a.2) conter os nomes das partes e os de seus representantes, a

finalidade, o ato que autorizou a sua lavratura, o número do processo
da licitação, da dispensa ou da inexigibilidade, a sujeição dos
contratantes às normas da Lei no 8.666/93, deste Módulo, bem como
às cláusulas contratuais; e
a.3) ser numerado, indexado e autuado no PAG.
16.3.1.3 São vedados os Contratos por adesão ou os Contratos firmados por

instrumentos particulares, salvo as exceções previstas em lei.
16.3.1.4 Em um procedimento licitatório, poderá ocorrer mais de uma adjudicação,

celebrando-se com cada adjudicado um contrato específico.
16.3.1.5 FORMALÍSTICA
16.3.1.5.1 Os Contratos administrativos terão suas cláusulas obrigatórias e

adicionais divididas em cláusulas e subcláusulas, da seguinte forma:
a) as cláusulas serão numeradas por algarismos arábicos,
sequencialmente, de um a nove na forma ordinal e, a partir da décima,
de maneira cardinal, antecedidas do termo “Cláusula”:
Exemplo: Cláusula 1ª, 2ª, Cláusula 10, etc.
b) as subcláusulas serão numeradas de forma ordinal e ordenadas em
ordem crescente dentro da cláusula, posicionadas no início do parágrafo
a que se refere, não havendo indicação do termo “subcláusula”:
Exemplo: 3.5 (quinta subcláusula da Cláusula 3ª); 10.1 (primeira
subcláusula da Cláusula dez); e
c) os anexos serão numerados com algarismos romanos.
26
16.3.1.6 NUMERAÇÃO DOS CONTRATOS ADMINISTRATIVOS
16.3.1.6.1 Os instrumentos contratuais de despesa e receita serão numerados

conforme o abaixo especificado:
a) Contrato de Despesa nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA,
sendo:
NNN – Número sequencial, com três dígitos, dos Contratos de despesa
da Unidade Gestora Executora, independentemente de ser Termo de
Contrato ou Carta-Contrato.
UG EXEC-UG Signatária – Sigla representativa da Unidade Gestora
Executora (UG EXEC), separada por hífen, e da Unidade Gestora
Signatária (UG Signatária) que assinará (firmará) o Contrato. No caso de
a contratação ser da própria UG EXEC, preencher somente com a sigla
representativa da UG EXEC; e
AAAA – Exercício financeiro em que o Contrato é firmado, com quatro
dígitos.
b) Contrato de Receita nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA, sendo:
NNN – Número sequencial, com três dígitos, dos Contratos de receita da
Unidade Gestora Executora, independentemente de ser Termo de
Contrato ou Carta-Contrato;
UG EXEC-UG Signatária – Sigla representativa da Unidade Gestora
Executora (UG EXEC), separada por hífen, e da Unidade Gestora
Signatária (UG Signatária) que assinará (firmará) o Contrato. No caso de
a contratação ser da própria UG EXEC, preencher somente com a sigla
representativa da UG EXEC; e
AAAA – EXERCÍCIO FINANCEIRO EM QUE O CONTRATO É
FIRMADO, COM QUATRO DÍGITOS.
16.3.1.6.2 Os instrumentos contratuais de receita serão preenchidos no RCR

somente com a sigla representativa da UG EXEC.
16.3.1.6.3 Para o caso das UG que passarão da condição de executoras para

credoras, os contratos de receita que estiverem em vigor permanecerão no RCR, com
a mesma sigla e número sequencial da UG de origem (UG sub-rogante) na UG de
destino (UG sub-rogada), devendo a nova UG EXEC (UG sub-rogada) manter os
controles formais sobre o processo, até que esses instrumentos contratuais se
extinguam e a UG apoiante promova nova licitação.
16.3.1.7 SIGILO
16.3.1.7.1 Os Contratos administrativos terão o mesmo grau de sigilo do

procedimento licitatório, ou do instrumento formal de dispensa ou de inexigibilidade a
que se vinculam, e seguirá o preconizado pelo Decreto nº 2.295, de 4 de agosto de
1997 e pelo Aviso nº 01/COJAER/01, de 29 de maio de 2002.
16.3.1.8 OBRIGATORIEDADE
16.3.1.8.1 Os Contratos administrativos são obrigatórios para:
27
a) quaisquer das modalidades previstas, bem como dispensa e

inexigibilidade de licitação, cujos valores estejam compreendidos nos
limites de Tomada de Preços e Concorrência;
b) qualquer valor de contratação, em que haja a constituição de
obrigações futuras na despesa a ser executada (dentre outras:
cumprimento de etapa ou etapas contratuais, aplicação de penalidades,
apresentação de garantia de execução do Objeto e assistência técnica);
e
c) os Contratos que tenham como Objeto a utilização, por terceiros, de
bens imóveis da União, sob jurisdição da Aeronáutica.
16.3.1.8.2 É facultativa a utilização de termos de Contrato para os casos não

mencionados acima, podendo ser substituídos por Carta-Contrato, Nota de Empenho,
Autorização de Compra ou Ordem de Execução de Serviço. Ao substituir o
instrumento de Contrato pela nota de empenho, com fundamento no art. 62 da Lei nº
8.666/93, para a realização de obras e/ou serviços, deverão ser incluídas no
instrumento da avença as cláusulas necessárias dispostas no art. 55 dessa Lei.
16.3.1.8.3 É dispensável o termo de Contrato nos casos de compra, com entrega

imediata e integral dos bens adquiridos, qualquer que seja seu valor, dos quais não
resultem obrigações futuras, inclusive assistência técnica, facultada a substituição do
termo de Contrato por Carta-Contrato, Nota de Empenho, Autorização de Compra ou
Ordem de Execução de Serviço.
Observação: Figurativamente, o fluxo de origem e de obrigatoriedade

de formalização do Termo de Contrato está representado no ANEXO
16A.
16.3.1.9 ESTRUTURA
16.3.1.9.1 Todo termo de Contrato deverá obedecer à estrutura composta de

preâmbulo, qualificação das partes, convenções, cláusulas obrigatórias, cláusulas
adicionais e campo para as assinaturas, conforme o modelo previsto no ANEXO 16B.
16.3.1.9.2 PREÂMBULO
16.3.1.9.2.1 Constarão do Preâmbulo o grau de sigilo; a espécie (Termo de Contrato

ou Carta-Contrato); o Número Único de Processo (NUP) e o Processo Administrativo
de Gestão (PAG); a modalidade de licitação; os dados da publicação no DOU; e o
número do Contrato.
16.3.1.9.2.2 Ainda no Preâmbulo, devem ser redigidos, por extenso, os dados

referentes à data, ao local da celebração do Contrato, à qualificação das partes, à
sujeição das partes às cláusulas e convenções aplicáveis ao Contrato e previstas na
Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993.
16.3.1.9.3 QUALIFICAÇÃO DAS PARTES
16.3.1.9.3.1 Na qualificação das partes, quando o Ordenador de Despesas estiver

assinando por delegação, deverá ser informado o número do Boletim que deu a
publicidade ao ato.
28
16.3.1.9.3.2 Deverá, ainda, ser certificada a capacidade jurídica e a legitimidade do

representante da adjudicada, seja por Procuração ou por apresentação dos atos
constitutivos da empresa, quando da assinatura do Contrato.
16.3.1.9.4 CONVENÇÕES
16.3.1.9.4.1 Devem ser definidas quaisquer convenções necessárias ao

entendimento do Contrato, evitando repetições de conceitos já definidos em lei.
16.3.1.9.5 CLÁUSULAS OBRIGATÓRIAS
16.3.1.9.5.1 As orientações para a elaboração de cláusulas contratuais obrigatórias

não devem ser interpretadas de forma exaustiva. Em verdade, constituem subsídios
básicos que necessitam das atualizações decorrentes da evolução das normas
jurídicas e administrativas específicas para cada situação.
16.3.1.9.5.2 Evitar a utilização do anexo com força de cláusula, devendo sempre

usar o corpo do Contrato para fixar as condições acordadas.
16.3.1.9.5.3 OBJETO E SEUS ELEMENTOS CARACTERÍSTICOS
16.3.1.9.5.3.1 Descrever o Objeto a ser contratado em conformidade com:

a) os termos da licitação e da proposta a que se vincula; e
b) as informações constantes do termo de ratificação de dispensa ou
inexigibilidade de licitação.
16.3.1.9.5.3.2 Citar o número do documento e a descrição resumida do Objeto,

caso esteja especificado em caderno de serviços, projeto, planilha, etc.
16.3.1.9.5.3.3 Tratando-se de um projeto específico, deixar evidente o nome do

Projeto a que se refere a despesa.
16.3.1.9.5.4 REGIME DE EXECUÇÃO OU FORMA DE FORNECIMENTO
16.3.1.9.5.4.1 A execução direta caracteriza-se por ser realizada pela

Administração, com seus próprios meios.
Exemplo: a Prefeitura X adquire o material de construção e executa a

obra de construção de um PNR com seu próprio pessoal.
16.3.1.9.5.4.2 A execução indireta caracteriza-se por ser realizada por terceiros,

contratados pela Administração.
16.3.1.9.5.4.3 Na execução indireta, poderão ocorrer os seguintes regimes de

execução ou formas de fornecimento:
29
OBRAS, SERVIÇOS DE ENGENHARIA E SERVIÇOS
REGIME DEFINIÇÃO
Empreitada por A execução é ajustada pelo preço certo da

preço global (alínea totalidade da obra ou do serviço, podendo o
“a”, inciso VIII, art. 6º pagamento ser em etapas ou total, conforme o
da Lei nº 8.666/93) ajustado.
A execução é ajustada pelo preço de unidades

Empreitada por
determinadas. Atentar para que, utilizando este
preço unitário (alínea
regime de execução, um procedimento licitatório
“b”, inciso VIII, art. 6º
poderá gerar vários Contratos diferentes para uma
da Lei nº 8.666/93)
mesma obra ou serviço.
A execução é ajustada pelo preço do

Empreitada Integral empreendimento em sua integralidade, sob
(alínea “e”, inciso VIII, responsabilidade do contratado, até a sua entrega
art. 6º da Lei nº ao contratante em condições de entrada em
8.666/93) operação, atendidos os requisitos de segurança,
técnico e legal, para sua utilização.
Tarefa (alínea “d”, A execução é ajustada pelo preço de mão-de-obra

inciso VIII, art. 6º da para pequenos serviços ou obras, com ou sem
Lei nº 8.666/93) material.
COMPRAS
TIPO DEFINIÇÃO
Integral (inciso III, art.

Os bens fornecidos são entregues de uma só vez.
6º da Lei nº 8.666/93)
Parcelada (inciso III,

Os bens fornecidos são entregues de forma
art. 6º da Lei nº
parcelada.
8.666/93)
16.3.1.9.5.5 PREÇO E CONDIÇÕES DE PAGAMENTO
16.3.1.9.5.5.1 Definir a forma de pagamento, conforme previsto na MCA 172-3 -

Manual de Execução Orçamentária, Financeira e Patrimonial do Comando da
Aeronáutica – Digital, e registrar os dados bancários completos do contratado.
16.3.1.9.5.5.2 Todo Contrato firmado no País deve ter seu valor definido na
moeda corrente nacional, salvo as exceções previstas em lei.
30
16.3.1.9.5.6 PRAZOS
16.3.1.9.5.6.1 Serão definidos, basicamente, os seguintes prazos:

a) Prazo de vigência
a.1) Deve ser expressamente definido. Inicia com a assinatura do

Contrato e engloba o prazo de execução, o prazo de recebimento e o
último prazo previsto para o pagamento ou o último evento contratual.
a.2) O Contrato poderá ter vigência plurianual, se respeitado o

previsto no item 16.3.1.12.3 deste Módulo.
a.3) O contrato também poderá ter vigência por prazo indeterminado,

conforme Orientação Normativa nº 36 da AGU, de 13/12/2011:
"A Administração pode estabelecer a vigência por prazo
indeterminado nos contratos em que seja usuária de
serviços públicos essenciais de energia elétrica, água e
esgoto, serviços postais monopolizados pela ECT
(empresa brasileira de correios e telégrafos) e ajustes
firmados com a Imprensa Nacional, desde que no processo
da contratação estejam explicitados os motivos que
justificam a adoção do prazo indeterminado e
comprovadas, a cada exercício financeiro, a estimativa de
consumo e a existência de previsão de recursos
orçamentários."
a.4) Todos os eventos do Contrato devem ocorrer dentro do prazo de

vigência.
b) Prazo de Execução
b.1) Estabelece o prazo de entrega do bem, da execução da obra ou

do serviço.
b.2) Deve estar registrado no Contrato.
b.3) Também nesta cláusula haverá referência ao Cronograma

Físico-financeiro, que será um dos anexos.
b.4) O não cumprimento do prazo de execução do Objeto implicará

na aplicação das penalidades previstas no Contrato, salvo a
configuração de caso fortuito ou de força maior, devidamente
comprovado e justificado.
c) Prazo para recebimento
c.1) Em se tratando de obras e serviços, poderá ser:
c.1.1) Provisório: pelo responsável por seu acompanhamento e

fiscalização, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes
em até 15 (quinze) dias da comunicação escrita do contratado; e
31
c.1.2) Definitivo: por servidor ou comissão designada pela

autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado
pelas partes, após o decurso do prazo de observação, ou vistoria que
comprove a adequação do Objeto aos termos contratuais, no prazo
máximo de 90 (noventa) dias. Excepcionalmente, com a devida
justificativa firmada pelo Ordenador de Despesas e com previsão no
Edital, este prazo pode ser superior a 90 (noventa) dias.
c.2) Em se tratando de compras ou de locação de equipamentos,

poderá ser:
c.2.1) Provisoriamente: para efeito de posterior verificação da

conformidade do material com a especificação, conforme previsto no
Art. 73 da Lei nº 8.666/93; e
c.2.2) Definitivamente: após a verificação da qualidade e

quantidade do material e consequente aceitação.
d) Prazo para pagamento da etapa concluída
d.1) Será contado a partir da emissão do termo de recebimento ou

similar, firmado por agente da administração competente para tal,
podendo ser:
d.1.1) No máximo de 30 (trinta) dias: nos termos do inciso XIV, do

art. 40 da Lei nº 8.666/93; e
d.1.2) No máximo de 5 (cinco) dias úteis: nos termos do §3º, do

art. 5º da Lei nº 8.666/93, tendo como referência o valor total do
Contrato e não as parcelas do ajuste.
e) Prazo de prorrogação
e.1) Deve estar previamente definido no Edital e transcrito para o

Contrato.
e.2) O Contrato comercial custeado por financiamento, condicionado

à declaração de eficácia do Contrato de financiamento, deverá ter
seus prazos definidos, por meio de apostilamento de um novo
cronograma, iniciado na data da declaração da eficácia do Contrato
de financiamento.
16.3.1.9.5.7 CUSTEIO
16.3.1.9.5.7.1 Especificar o crédito para o custeio da despesa com indicação do

PTRES (descrição sucinta do programa de trabalho resumido – UO + PT), Fontes de
Recurso, Natureza de Despesa e número da Nota de Empenho.
16.3.1.9.5.7.2 Discriminar os dispêndios do Contrato por Exercício, respeitando

o princípio da anualidade orçamentária, dentro do qual a parcela deve ser empenhada
à conta dos recursos orçamentários do Exercício em que a etapa será executada.
32
16.3.1.9.5.7.3 Será anexado ao PAG da despesa, referente ao Contrato, o

Ofício que contém a declaração de adequabilidade orçamentária e financeira da
despesa.
16.3.1.9.5.8 GARANTIAS
16.3.1.9.5.8.1 Descrever a forma de garantia oferecida pelo contratado (caução

em dinheiro ou em títulos da dívida pública, seguro-garantia ou fiança bancária); ou a
dispensa da garantia, prevista no instrumento convocatório.
a) Financeira (de execução)
a.1) Antes de assinar o Contrato, o Ordenador de Despesas deve

confirmar a autenticidade da garantia apresentada. Para tanto, deverá
ser verificado o seguinte aspecto:
- No caso de Fiança Bancária, a mesma deverá ser objeto de

consulta ao Banco Central do Brasil, através do link:
https://www3.bcb.gov.br/certiaut/emissao/emissao
- No caso de Seguro Garantia, o mesmo deverá ser objeto de

consulta à Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, através do
link:
https://www2.susep.gov.br/safe/menumercado/regapolices/pesquisa.asp
- No caso de Títulos da Dívida Pública, a Unidade contratante (que

receberá os títulos em garantia) deverá abrir uma conta de cliente
individualizada no Selic (Sistema Especial de Liquidação e Custódia). A
abertura dessa conta terá de ser feita por intermédio de uma instituição
financeira (banco, corretora ou caixa econômica), que a cadastrará
como uma conta de garantia para a finalidade específica. Em seguida, a
contratada deverá solicitar ao seu custodiante (corretora) que proceda a
transferência dos títulos de sua propriedade para a conta de garantia
aberta pela contratante. Ressalte-se que a conta de garantia da
contratante poderá ser aberta em qualquer instituição financeira e não
necessariamente na corretora, na qual a contratada tem seus títulos
custodiados. Dúvidas quanto ao assunto podem ser tiradas por meio da
Subdivisão de Relacionamento com o mercado do Selic
(Demab/Dicel/Surem): 0800 2001054 - (21) 3506-8969 e (21) 2114-
7469. Endereço eletrônico: informe.selic@bcb.gov.br
a.2) Constar no projeto básico da licitação que a garantia concedida

deve garantir o cumprimento, por parte da AFIANÇADA, de todas as
obrigações estipuladas no contrato, abrangendo o pagamento de:
- Prejuízos advindos do não cumprimento do contrato;
- Multas punitivas aplicadas pela FISCALIZAÇÃO à CONTRATADA;
- Prejuízos diretos causados à CONTRATANTE decorrentes de
culpa ou dolo durante a execução do contrato; e
- Obrigações previdenciárias e trabalhistas não honradas pela
33
CONTRATADA.
a.3) Ficará expresso no Contrato que a Administração exigirá a

substituição da garantia no caso de impossibilidade de execução
desta, como, por exemplo, títulos da Dívida Pública prescritos, títulos
da Dívida Pública “subjudice”, falência da instituição seguradora, etc..
a.4) Nos instrumentos contratuais, cujo signatário seja o Ordenador

de Despesas da UG apoiada, o beneficiário da garantia contratual
será a própria UG apoiada, sendo que o registro da garantia da UG
apoiada deverá ser providenciado pela UG EXEC no SIASG,
conforme item 16.3.9 – REGISTRO DE CONTRATO DE DESPESA,
deste módulo. Para o caso do registro das garantias no SIAFI, as UG
deverão seguir as instruções constantes no item 6.12 –
CONTABILIZAÇÃO DE GARANTIAS CONTRATUAIS do Módulo 6 –
EXECUÇÃO FINANCEIRA DA DESPESA deste Manual eletrônico.
a.5) A validade da garantia financeira sempre deve coincidir com o

período da vigência do Contrato.
a.6) No caso de prorrogação do Contrato, a garantia deve ter sua

validade renovada.
a.7) No caso de acréscimo contratual, a garantia deverá ser alterada,

a fim de cobrir o novo valor do Contrato, no percentual estipulado
anteriormente.
a.8) Quando a garantia for utilizada para cobrir valores referentes à

aplicação de penalidades não pagas pelo contratado, deve-se buscar
a recomposição do valor da garantia.
b) Técnica (do objeto)
b.1) Os requisitos de garantia técnica, a ser exigidos dos

participantes do certame licitatório, devem estar explicitados no Edital.
b.2) O Termo de Garantia emitido pelo fabricante poderá ser aceito,

desde que a garantia técnica do bem não defina a periodicidade das
visitas técnicas, inspeções ou revisões, mas somente um período de
cobertura; que tal fato fique registrado no Contrato; e que o Termo de
Garantia emitido pelo fabricante seja anexado ao PAG.
b.3) A garantia técnica fixada em lei é a mínima aceitável, podendo o

contratado estendê-la, a seu critério, e se solicitado no instrumento
convocatório.
16.3.1.9.5.9 DIREITOS E RESPONSABILIDADES DAS PARTES
16.3.1.9.5.9.1 O Contrato especificará as prestações que incumbem a cada

parte, além de todos os deveres, ainda que acessórios.
34
16.3.1.9.5.9.2 Esta é a cláusula mais aberta do Contrato, permitindo a inserção

das obrigações recíprocas que irão se adaptar à realidade da natureza da compra, do
serviço e da obra.
16.3.1.9.5.9.3 Nesta cláusula, são inseridas as orientações específicas para

determinados tipos de Contrato, como os referentes à obra, a serviços de vigilância e
limpeza e a quaisquer outros que possuam legislação específica sobre a sua
execução.
16.3.1.9.5.9.4 Quando houver a necessidade de aprofundar determinada

obrigação ou direito, o assunto deverá ser inserido como cláusula adicional.
16.3.1.9.5.10 REAJUSTAMENTO
16.3.1.9.5.10.1 As regras para estipulação de reajuste estão definidas na Lei nº

10.192, de 14 de fevereiro de 2001; e no Decreto nº 1.054, de 7 de fevereiro de 1994.
16.3.1.9.5.10.2 Deve-se diferenciar a utilização dos termos REAJUSTE,

REPACTUAÇÃO e REVISÃO:
a) Reajuste - é o índice pré-determinado e com a periodicidade de
aplicação definida. Deve haver cláusula específica para o reajustamento,
não podendo ser inferior a um ano, contados da data da apresentação
da proposta ou do orçamento. É formalizado por Apostilamento;
b) Revisão – instrumento para recompor o equilíbrio econômico-
financeiro do Contrato ante a ocorrência de fatos imprevisíveis ou
previsíveis com consequências incalculáveis, que configurem álea
econômica extraordinária. O equilíbrio econômico-financeiro será
apenas sobre aqueles itens que sofreram a influência dos fatos
imprevisíveis, ou previsíveis, porém de consequências incalculáveis,
retardadores ou impeditivos da execução do ajustado, ou ainda em caso
de força maior, caso fortuito ou fato do príncipe, configurando álea
econômica extraordinária e extracontratual. Não exige periodicidade
mínima e não é necessária a previsão em instrumento convocatório. É
formalizado por Termo Aditivo.
16.3.1.9.5.10.3 Os critérios de reajuste dos Contratos com duração superior a 12

meses, contados da data da apresentação da proposta ou do orçamento, devem ser
fixados, caso haja interesse da Administração.
16.3.1.9.5.10.4 Os preços contratuais serão reajustados para mais ou para

menos, nos casos autorizados em lei, de acordo com a variação dos índices indicados
no instrumento convocatório da licitação ou nos atos formais de sua dispensa ou
inexigibilidade, ou, ainda, no Contrato, com base na seguinte fórmula:
- R = V x (I - Io), onde:
Io
- R = valor do reajuste procurado;
- V = valor contratual do fornecimento, obra ou serviço a ser reajustado;
35
- Io = índice inicial - refere-se ao índice de custos, ou de preços,

correspondente à data fixada para entrega da proposta da licitação; e
- I = índice relativo à data do adimplemento da obrigação.
16.3.1.9.5.10.5 O reajuste deverá basear-se em índices que reflitam a variação

efetiva do custo de produção ou do preço dos insumos utilizados, admitida a adoção
de índices setoriais ou específicos regionais, ou, na falta destes, índices gerais de
preços.
16.3.1.9.5.10.6 Ocorrendo atraso atribuível ao contratado, antecipação ou

prorrogação na realização do fornecimento ou na execução da obra ou serviço, o
reajuste obedecerá as seguintes condições.
16.3.1.9.5.10.7 No caso de atraso:

a) se os índices aumentarem, prevalecerão aqueles vigentes nas datas
previstas para a realização do fornecimento ou execução da obra ou
serviço; e
b) se os índices diminuírem, prevalecerão aqueles vigentes nas datas
em que o fornecimento, obra ou serviço for realizado ou executado.
16.3.1.9.5.10.8 No caso de antecipação, prevalecerão os índices vigentes nas

datas em que o fornecimento, obra ou serviço for efetivamente realizado ou
executado.
16.3.1.9.5.10.9 No caso de prorrogação regular, o cronograma de execução física

deverá ser reformulado e aprovado, prevalecendo os índices vigentes nas novas
datas previstas para a realização do fornecimento ou para a execução da obra ou
serviço.
16.3.1.9.5.11 PENALIDADES
16.3.1.9.5.11.1 As penalidades serão aplicadas pelo Ordenador de Despesas da

UGEXEC, exceto a Declaração de Inidoneidade, a qual é de competência exclusiva
de Ministro de Estado.
16.3.1.9.5.11.2 Todas as penalidades a serem aplicadas, as situações em que se

aplicam, os valores e a periodicidade da sanção deverão estar previstos, explícitos e
bem definidos, em texto claro e conciso, no Edital e no Contrato, a fim de evitar dupla
interpretação.
16.3.1.9.5.11.3 As UG do COMAER poderão prever as seguintes penalidades

(art. 86 e 87 da Lei nº 8.666/93):
a) Advertência - Quando a Contratada infringir obrigações ajustadas no
Contrato. Neste caso, será concedido, formalmente, pela Fiscalização,
prazo à Contratada para sanar as irregularidades.
b) Multa - Aplicada por escrito, preferencialmente após a advertência
escrita.
36
c) Suspensão temporária - penalidade que suspende a participação em

licitação e declara o impedimento de contratar com a Administração, por
prazo não superior a 2 (dois) anos.
d) Declaração de Inidoneidade - declaração que impede o
licitante/contratado de licitar/contratar com a Administração Pública,
enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição. Poderá
haver a reabilitação perante a própria autoridade que aplicou a
penalidade, assim que o licitante/contratado ressarcir a Administração
pelos prejuízos resultantes, após decorrido o prazo da sanção aplicada
com base no item anterior.
16.3.1.9.5.12 RESCISÃO
16.3.1.9.5.12.1 Os casos de rescisão contratual serão formalmente motivados

nos autos do processo, assegurados o contraditório e a ampla defesa.
16.3.1.9.5.13 CONDIÇÕES DE IMPORTAÇÃO
16.3.1.9.5.13.1 Definir as condições de importação, se for o caso, tais como:

custos decorrentes das atividades de importação, condição INCOTERMS, custos
decorrentes dos pagamentos em moeda estrangeira, taxas, impostos, fretes, seguros,
desimpedimentos aduaneiros, inspeções de qualidade e funcionalidade, obtenção das
licenças de importação, o acompanhamento e a fiscalização da importação e os
recebimentos provisórios, aceitação e recebimento definitivo, etc.
16.3.1.9.5.14 VINCULAÇÃO
16.3.1.9.5.14.1 Citar a vinculação do Contrato ao Edital ou ao instrumento formal

de Dispensa ou Inexigibilidade nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA e à proposta
nº (s/nº) da Empresa BBBBB, apresentada na reunião da Comissão Permanente de
Licitação - CPL ou Comissão Especial de Licitação - CEL, no dia DD/MM/AAAA,
conforme Ata nº XX/AA.
16.3.1.9.5.15 LEGISLAÇÃO APLICÁVEL
16.3.1.9.5.15.1 Citar toda a legislação referente ao Contrato em questão, além da

Lei nº 8.666/93, e das normas que regulamentam a atividade relacionada ao Objeto
contratual.
16.3.1.9.5.16 FISCALIZAÇÃO DO CONTRATO
16.3.1.9.5.16.1 A cláusula deve definir dados sobre a fiscalização. Tal situação

ocorrerá, geralmente, nos casos de fornecimento parcelado ou de serviço contínuo,
diretamente relacionado à atividade do setor.
37
16.3.1.9.5.16.2 Quando o Fiscal for movimentado, ou substituído, deverá constar

do Termo de Passagem de Cargo, além das informações já existentes, a atribuição
específica de fiscalização do Contrato.
16.3.1.9.5.16.3 A substituição dos fiscais deve ser comunicada à contratada e a

cópia do boletim que tornou pública a substituição deve ser autuada e indexada ao
PAG.
16.3.1.9.5.16.4 Não havendo vinculação da fiscalização a um cargo, deverá haver

a designação de um Agente da Administração para acompanhamento do Contrato.
16.3.1.9.5.16.5 Contratos com Objeto complexo podem ser fiscalizados por meio
de uma Comissão de Fiscalização designada ou contratada pela Administração.
16.3.1.9.5.16.6 A Comissão de Fiscalização ou o Fiscal designado comunicará

formalmente ao Ordenador de Despesas, mensalmente, as ocorrências referentes
aos Contratos, por ocasião da Reunião da Administração da UG.
16.3.1.9.5.16.7 O recebimento do objeto contratual com valor superior ao limite

estabelecido para a modalidade convite deverá ser confiado a uma Comissão de, no
mínimo, 3 (três) membros, conforme §8º, art. 15, da Lei nº 8.666/93.
16.3.1.9.5.16.8 O recebimento de etapas contratuais será formalizado por meio

de Termo de Recebimento.
16.3.1.9.5.16.9 As decisões e providências que ultrapassarem a competência da

fiscalização deverão ser solicitadas a seus superiores, em tempo hábil para adoção
das medidas convenientes.
16.3.1.9.5.16.10 O contratado deverá manter um preposto, aceito pela

Administração, no local da obra ou serviço, para representá-lo na execução do
Contrato.
16.3.1.9.5.16.11 A fiscalização de Contratos de interesse da UGCRED, assinados

pelo Ordenador de Despesas da UGEXEC, será realizada por um representante da
UGCRED, o qual manterá informado o ACI da UGEXEC sobre o cumprimento das
exigências contratuais por parte do contratado, relatando de maneira formal qualquer
ocorrência.
16.3.1.9.5.17 FORO
16.3.1.9.5.17.1 Será a Justiça Federal na sede da Administração contratante,

exceto nos seguintes casos:
a) quando o pagamento for feito com produto de financiamento
concedido por organismo financeiro internacional de que o Brasil faça
parte, ou por agência estrangeira de cooperação, caso em que as
normas do Organismo Financeiro Internacional definirão o Foro; e
b) para aquisições e para contratações por unidades administrativas do
exterior, caso em que a lei do local da assinatura do Contrato definirá o
Foro.
38
16.3.1.9.5.18 PRORROGAÇÃO
16.3.1.9.5.18.1 A possibilidade de prorrogação do Contrato deve estar prevista no

instrumento convocatório e no corpo do Contrato, nos moldes do caput do art. 57 e
parágrafos da Lei nº 8.666/93.
Observação: Toda a prorrogação de Contrato deve ser formalizada por

Termo Aditivo, conforme o Item 16.5, deste Módulo.
16.3.1.9.5.19 CLÁUSULAS ADICIONAIS
16.3.1.9.5.19.1 ACORDO DE NÍVEIS DE SERVIÇO (ANS)
16.3.1.9.5.19.1.1 De acordo com a Lei n.º 8.666/1993, é dever da Administração

acompanhar e fiscalizar a execução dos contratos administrativos, o que implica a
necessidade de aferir a regularidade e a qualidade dos serviços prestados pelas
contratadas.
16.3.1.9.5.19.1.2 O Decreto nº 9.507, de 21 de setembro de 2018, trata da

execução indireta, mediante contratação, pela Administração Pública Federal direta,
autárquica e fundacional e das empresas públicas e das sociedades de economia
mista controladas pela União, estabelece que podem ser objeto de execução indireta
os serviços auxiliares, instrumentais ou acessórios aos assuntos que constituem área
de competência legal de cada órgão ou entidade.
16.3.1.9.5.19.1.3 Em seu art. 6º, Parágrafo Único, o Decreto n.º 9.507/2018 dispõe
que os instrumentos convocatórios e os contratos para execução indireta de serviços
poderão prever padrões de aceitabilidade e níveis de desempenho para aferição da
qualidade esperada na prestação de serviço, com previsão de adequação de
pagamento em decorrência do resultado.
16.3.1.9.5.19.1.4 No caso de contratos relativos à prestação de serviços,

continuados ou não, atendendo ao disposto na IN 05/2017, sempre que possível,
deverá ser incluída cláusula estabelecendo o Acordo de Níveis de Serviços, com
vistas a auxiliar o gestor no desempenho de suas atribuições legais quanto aos
contratos administrativos, por meio da formalização e previsão de critérios objetivos
de mensuração de resultados e do nível de qualidade dos serviços contratados.
16.3.1.9.5.19.1.5 Tal previsão visa à correta apuração do montante a ser pago em

cada parcela, permitindo-se a efetivação de glosa proporcional ao nível do serviço
efetivamente entregue.
16.3.1.9.5.19.1.6 Essa ferramenta é particularmente útil para os contratos de

conservação e limpeza, conservação de áreas verdes, vigilância, copeiragem, locação
de equipamentos e veículos, serviços de telecomunicações, dentre outros.
16.3.1.9.5.19.1.7 Sua operacionalização consiste do estabelecimento de uma

tabela na qual se estabelecem imperfeições para aspectos específicos do contrato,
atribuindo-se pontuações para o decréscimo gradual da qualidade contratada.
16.3.1.9.5.19.1.8 Segundo a pontuação apurada para cada período ou etapa,

estabelece-se a glosa a ser aplicada na fatura.
39
16.3.1.9.5.19.1.9 Para que seja operacionalizado esse procedimento, o instrumento

contratual deverá prever uma cláusula de pagamento que inclua um parágrafo, com a
previsão da sistemática de glosa pautada no ANS, conforme exemplo ilustrativo
abaixo:
“CLAÚSULA XX – DO PAGAMENTO
......
PARÁGRAFO XXXXXXXX
A CONTRATANTE efetuará o pagamento com base no Instrumento de Medição de

Resultado (IMR) ou instrumento substituto, conforme Anexo VIII-A e XI da
IN/SLTI/MPDG nº 05/2017, se for o caso.”
16.3.1.9.5.19.1.10 Assim sendo, os níveis de serviço são critérios de aferição dos

resultados da atuação da contratada, com base em indicadores e metas
objetivamente mensuráveis, o que permite à Administração verificar se os resultados
esperados nos contratos administrativos que tenham por objeto a execução de
serviços de natureza continuada foram efetivamente atingidos, nas quantidades e
qualidades exigidas, e adequar proporcionalmente o pagamento ao atendimento das
metas na execução do serviço, na forma consignada no ANS. Desta forma, o acordo
deve integrar o projeto básico ou termo de referência da licitação, configurando como
um anexo ao contrato administrativo.
16.3.1.9.5.19.1.11 Nesse sentido, para que seja alcançada a finalidade pretendida

na IN 05/2017, as UG do COMAER devem;
a) preceder suas contratações de planejamento, fazendo uma análise
detalhada do resultado que se pretende alcançar com o serviço a ser
contratado;
b) verificar se a melhor forma de alcançar este resultado é por meio do
referido serviço;
c) definir quais são os indicadores que auxiliarão no monitoramento do
desempenho dos serviços prestados e qual a melhor métrica a ser
utilizada;
d) estabelecer as imperfeições referentes ao serviço a ser contratado,
assim como os fatores de aceitação e pagamento;
e) estabelecer, em relação a cada indicador, uma faixa de tolerância
dentro da qual serão promovidas as adequações de pagamento, e
abaixo da qual a contratada estará sujeita às sanções previstas em lei e
contrato, salvo em se tratando de indicadores críticos, relativos a
aspectos relevantes da prestação do serviço, nos quais a IN 05/2017
admite que não seja prevista a aludida margem de tolerância;
f) observar que a aplicação de penalidades é decorrente de
descumprimento contratual (art. 87, da Lei nº 8.666/1993, ou art. 7º, da
Lei nº 10.520/2002), o que não ocorre necessariamente quando a
contratada não atinge os níveis de serviço, conforme posicionamento
40
prolatado pelo Tribunal de Contas da União (TCU) sobre o assunto,

constante no Acórdão nº 717/2010 – Plenário, in verbis:
“9.4. recomendar ao Ministério do Trabalho e Emprego que, em suas futuras
licitações, em atenção ao art. 19, inciso XII, da IN/SLTI/MP nº 02/2008, observe
que as reduções de pagamento decorrentes do descumprimento de
Acordos de Nível de Serviço não devem ser interpretadas como
penalidades, e sim como adequações pelo não atendimento das metas
estabelecidas, em complemento à mensuração dos serviços efetivamente
prestados;”
f.1) em outras palavras, se a contratada não atinge em específico o

nível de serviço previsto no ANS, mas se mantém dentro da faixa de
tolerância nele estabelecida, “o desconto no pagamento ocorrerá não
como sanção, mas como ajuste da meta definida de forma mais
rigorosa”; e
g) monitorar constantemente o nível de qualidade do serviço para

evitar a sua degeneração, bem como intervir nos casos de
desconformidade da prestação do serviço com o que foi acordado.
16.3.1.9.5.19.1.12 Ademais, os agentes da administração deverão, para a efetivação

de uma contratação:
a) ter ciência sobre a real necessidade da unidade administrativa, para
evitar uma contratação de custo elevado e desnecessária;
b) coletar as informações necessárias, estudar e avaliar as
necessidades que deverão ser supridas, para que possa ser definido o
tipo de serviço e o nível de atendimento a ser contratado, a fim de que a
unidade administrativa pague por um serviço que de fato precisa.
16.3.1.9.5.19.1.13 Aproveitando a experiência da fiscalização, a UG EXEC deverá

formular acordos que incluam as principais falhas de ocorrência recorrente ou de
elevada gravidade, de forma a compelir o contratado a executar o instrumento
segundo o que fora pactuado.
16.3.1.9.5.19.1.14 Ante o exposto, o Acordo de Nível de Serviço, por definir

objetivamente os níveis esperados de qualidade da prestação do serviço continuado e
as respectivas adequações de pagamento, constitui importante instrumento de gestão
e eficiência em favor da administração das organizações do COMAER, a fim de se
evitar contratações administrativas infrutíferas e que não alcancem os resultados
desejados, bem como o dispêndio irregular ou imprevisto de recursos públicos.
16.3.1.9.5.19.1.15 Em atenção à Lei nº 8.666/1993, ao Decreto nº 9.507/2018 e à

Instrução Normativa SLTI/MP nº 05/2017, as UG EXEC do COMAER deverão
diligenciar para que sejam adotados o Acordo de Nível de Serviço ao promover o
planejamento das respectivas contratações de serviço continuado, bem como
monitorar o cumprimento, pela contratada, das metas e indicadores nele previstos,
vinculando-se o pagamento dos serviços pactuados aos resultados efetivamente
alcançados pelo particular.
41
16.3.1.9.5.19.1.16 Além das legislações supramencionadas, os agentes da

administração deverão observar as orientações contidas nos Acórdãos nos 717/2010
– TCU - Plenário; 1.480/2007 - TCU – Plenário; e 1.125/2009 - TCU – Plenário.
16.3.1.9.5.19.1.17 Por fim, os exemplos constantes do ANEXO 16HH, de caráter

meramente ilustrativo, apresentam hipóteses de aplicação da ferramenta.
16.3.1.9.5.19.2 CATALOGAÇÃO
16.3.1.9.5.19.2.1 Em atendimento ao disposto na Portaria Normativa nº 2.037/MD,

de 14 de agosto de 2014, nos editais de licitações e nos contratos de aquisição de
meios, equipamentos, sistemas ou qualquer outro material, deverão constar cláusulas
versando s obre catalogação, que exijam do contratado o fornecimento de dados
técnicos e gerenciais que permitam identificar os itens de suprimento a fornecer.
16.3.1.9.5.19.2.2 As Cláusulas Contratuais de Catalogação (CCC) deverão conter

todo o conjunto de dados de que trata a Portaria Normativa MD nº 2.037/2014, que
será especificado no momento da elaboração do contrato, assim como nas demais
legislações em vigor.
16.3.1.9.5.19.2.3 No âmbito do Comando da Aeronáutica, a ICA 401-1 norteia a

aplicação das Cláusulas Contratuais de Catalogação.
16.3.1.9.5.19.2.4 O Centro de Catalogação da Aeronáutica (CECAT) constitui-se

como Órgão Central do Sistema de Catalogação da Aeronáutica (SISCAE), que foi
instituído com a finalidade de promover o funcionamento, a manutenção e o
desenvolvimento das atividades de catalogação de materiais e serviços no COMAER.
16.3.1.9.5.19.3 OUTRAS CLÁUSULAS ADICIONAIS
16.3.1.9.5.19.3.1 Em razão da peculiaridade do Objeto, poderá ser incluída

qualquer outra cláusula julgada necessária pela Administração, desde que sejam
preservados os princípios básicos da Legalidade, da Impessoalidade, da Moralidade,
da Igualdade, da Publicidade, da Probidade Administrativa, da Vinculação ao
Instrumento Convocatório e do Julgamento Objetivo.
16.3.1.9.5.19.3.2 EXEMPLOS DE CLÁUSULAS ADICIONAIS:

a) documentos integrantes do Processo;
b) seguros;
c) propriedade intelectual e industrial;
d) alteração contratual;
e) segurança e sigilo; e
f) encargos trabalhistas.
16.3.1.10 ASSINATURA
16.3.1.10.1 COMPETÊNCIA PARA ASSINATURA
42
16.3.1.10.1.1 A assinatura de Contrato, na condição de representante da União, é

prerrogativa do Ordenador de Despesas da UG que solicitou o material/serviço/obra.
16.3.1.10.1.2 Quando a cláusula de custeio estiver vinculada a crédito de Projeto

e/ou Atividade específico de UG CRED e o procedimento licitatório seja realizado pela
UG EXEC, o Contrato será assinado pelo Ordenador de Despesas da UG CRED
solicitante, legalmente constituído.
16.3.1.10.1.3 Caso seja efetivada contratação por meio de procedimento licitatório

realizado sem registro de preços, na qual um item da licitação contemple objeto que
atenderá à UG EXEC e às UG CRED apoiadas, concomitantemente, o contrato
deverá ser assinado pelo Ordenador de Despesas da UG EXEC.
16.3.1.10.1.4 Caso seja efetivada contratação por meio de procedimento licitatório

realizado com registro de preços, na qual um item da licitação contemple objeto que
atenderá à UG EXEC e às UG CRED apoiadas, concomitantemente, os contratos
deverão ser assinados pelos Ordenadores de Despesas das UG beneficiadas.
16.3.1.10.1.5 Caso seja realizada contratação, na qual um procedimento licitatório

contemple itens distintos para cada UG beneficiada, os contratos deverão ser
assinados pelos Ordenadores de Despesas das UG beneficiadas.
16.3.1.10.1.6 A UG EXEC deverá observar, obrigatoriamente, na fase de lançamento

das informações do procedimento licitatório no SIASG, da correta quantidade de itens
a serem lançados no respectivo sistema, principalmente quando se tratar de
processos realizados pelo sistema de registro de preços e que resultarem na
assinatura de contratos.
16.3.1.10.1.7 A inobservância do procedimento citado no parágrafo anterior

acarretará no impedimento, em função da sistemática de operação do SIASG, da
contratação da quantidade prevista dos itens solicitados pelas UG beneficiadas no
sistema citado.
16.3.1.10.1.8 Deverá ser confirmada a manutenção das condições habilitatórias do

adjudicado antes da assinatura do Contrato.
16.3.1.10.2 TESTEMUNHAS
16.3.1.10.2.1 Serão testemunhas obrigatórias na assinatura do Contrato:

a) Agente de Controle Interno, subordinado ao Ordenador de Despesas
que assinou o Termo Aditivo (UGEXEC ou UGCRED, conforme os casos
previstos no item 16.3.1.10.1); e
b) Presidente da Comissão designada para fiscalizar o Contrato, ou
agente designado para o mesmo fim.
16.3.1.10.2.2 A contratada poderá eleger até duas testemunhas para assinatura.
16.3.1.11 PUBLICIDADE DO CONTRATO
16.3.1.11.1 FIRMADO NO PAÍS
43
16.3.1.11.1.1 A publicação resumida do Contrato, de seus aditamentos ou do Termo

de Rescisão é condição indispensável para a eficácia do ato administrativo.
16.3.1.11.1.2 A falta de publicação legal, quando imputável à Administração, constitui

omissão de dever funcional do responsável, sendo punível na forma da lei.
16.3.1.11.1.3 O Contrato deverá ter seu extrato publicado no DOU por meio do
Sistema de Divulgação Eletrônica de Compras e Contratações - SIDEC do Sistema
Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, segundo os prazos abaixo:
a) publicação do extrato no DOU - as providências relativas à
publicação deverão ser tomadas até o quinto dia útil do mês seguinte ao
da data da assinatura do Contrato, para ocorrer em vinte dias contados
daquela data; e
b) publicação de extrato no DOU de Contratos vinculados à modalidade
de Pregão - vinte dias contados a partir da data da assinatura do
Contrato.
16.3.1.11.1.4 Na impossibilidade de uso do SIDEC à publicação do extrato do

Contrato no DOU, deverá ser utilizado o modelo constante do ANEXO 16D.
16.3.1.11.1.5 As exceções à necessidade de publicação do extrato do Contrato estão

definidas no Aviso nº 01/COJAER/01, de 29 de maio de 2002.
16.3.1.12 PRÉ-REQUISITOS PARA A FORMALIZAÇÃO DE CONTRATO DE

DESPESA
16.3.1.12.1 APROVAÇÃO JURÍDICA
16.3.1.12.1.1 É o ato administrativo que atesta a legalidade do procedimento de

contratação e deve ser realizado por meio de análise jurídica específica, antes do
início do procedimento licitatório, ou do processo de dispensa ou de inexigibilidade,
nos casos previstos no Art. 26, da Lei nº 8.666/93.
16.3.1.12.1.2 A Aprovação Jurídica deverá ser emitida, exclusivamente, por

membros da Advocacia-Geral da União e de seus órgãos vinculados, os quais
possuem competência para representar judicial e extrajudicialmente a União, suas
autarquias e fundações públicas, bem como para exercer as atividades de consultoria
e assessoramento jurídico do Poder Executivo Federal, conforme Art. 131, da
Constituição Federal, e Art. 1º, da Lei Complementar nº 73, de 10 de fevereiro de
1993.
16.3.1.12.1.3 A aprovação jurídica realizada pela COJAER abrangerá os processos

das Unidades Gestoras da área de Brasília-DF ou aqueles que serão submetidos à
aprovação do Comandante da Aeronáutica.
16.3.1.12.1.4 A aprovação jurídica das Unidades Gestoras com sede nas demais
localidades, fora de Brasília-DF, ou para os processos que não necessitem da
aprovação do Comandante da Aeronáutica, será realizada pela Consultoria-Jurídica
da União no Estado ou localidade, com jurisdição para a UG interessada.
44
16.3.1.12.2 RATIFICAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR (ART. 26, DA LEI Nº

8.666/93)
16.3.1.12.2.1 Nos processos de dispensa ou de inexigibilidade de licitação, conforme

disposição do art. 26, da Lei nº 8.666/93, o ato da contratação direta deverá ser
previamente ratificado pela autoridade superior.
16.3.1.12.2.1.1 A autoridade competente para ratificar a contratação direta, de

que trata o subitem anterior, será aquela imediatamente superior ao signatário do
instrumento contratual.
16.3.1.12.2.2 O Agente Diretor, quando Oficial-General e tiver delegado competência

para o exercício da função de Ordenador de Despesas, será considerado “Autoridade
Superior” dentro da estrutura hierárquico-funcional da UG, para efeito da ratificação
necessária.
16.3.1.12.2.3 São necessários para subsidiar a ratificação da Autoridade Superior, os

seguintes documentos: a Ficha de Ratificação de Dispensa ou Inexigibilidade,
conforme Anexo 16BB deste módulo (modelo disponível no Anexo ZZ da ICA 174-
1/2007- Controle Interno nas Unidades Gestoras), e o ofício de seu encaminhamento,
constante do ANEXO16C – 1. Porém, cada ODGSA, a seu critério, poderá exigir que
outros documentos sejam incorporados ao expediente que lhe será encaminhado
para ratificação, objetivando a formação da sua convicção sobre as circunstâncias
que envolvem a despesa pública, neste caso, firmando posição sobre a efetivação da
despesa por contratação direta, bem como sobre o preço firmado e a empresa a ser
contratada.
16.3.1.12.3 APROVAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR (ART. 33, DO DECRETO

Nº 93.872/86)
16.3.1.12.3.1 A contratação deverá ser submetida à aprovação da Autoridade

Superior, antes do início do procedimento licitatório, conforme o quadro abaixo:
Característica e Valor da
Item Aprovação da Autoridade Superior
Contratação
Contratação de valor até R$

1 NÃO
500.000,00.
SIM
Contratação de valor acima de R$
2 (Oficial-General posicionado
500.000,00. imediatamente acima na estrutura
hierárquico-funcional)

Superior” dentro da estrutura hierárquico-funcional da UG, para efeito de aprovação
da contratação.
45
16.3.1.12.3.3 São necessários para subsidiar a aprovação pela Autoridade Superior:

a Ficha de Autorização constante do ANEXO 16Q e o ofício de seu encaminhamento,
constante do ANEXO 16C - 1. Porém, cada ODGSA, a seu critério, poderá exigir que
para aprovação, objetivando a formação da sua convicção sobre as circunstâncias
que envolvem a despesa pública.
16.3.1.12.3.4 Neste ato, deve ser verificada pela autoridade superior, a coerência da
contratação com as metas operacionais planejadas e seus reflexos na execução
orçamentária e na gestão do ODGSA, ação voltada ao exclusivo sentido da
governança das despesas NÃO enquadradas pelo Decreto nº 7.689/12, citado no item
16.3.1.12.4 deste Manual, logo a seguir.
16.3.1.12.4 AUTORIZAÇÃO PARA CELEBRAÇÃO E PRORROGAÇÃO DE

CONTRATOS ADMINISTRATIVOS, PARA AS ATIVIDADES DE CUSTEIO
(DECRETO Nº 7.689, DE 2 DE MARÇO DE 2012 E NORMAS DECORRENTES).
16.3.1.12.4.1 Este item trata da autorização para celebração de novos contratos ou

para a prorrogação dos contratos em vigor, referentes às atividades de custeio, por
força do Decreto nº 7.689, de 2 de março de 2012, da Portaria nº 249, de 13 de junho
de 2012, do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, da Portaria Normativa
nº 545/MD, de 7 de março de 2014, da Portaria Normativa n° 26/GM-MD, de 15 de
maio de 2018, e da Portaria nº 589/GC4, de 12 de abril de 2019. Essa autorização
constitui ato de governança das contratações estritamente relacionado a uma
avaliação sobre a conveniência da despesa pública, não envolvendo a análise técnica
e jurídica do procedimento, que são de responsabilidade dos ordenadores de despesa
e das unidades jurídicas dos respectivos órgãos e entidades, de acordo com as suas
competências legais, nem implicando ratificação ou validação dos atos que compõe o
processo de contratação.
16.3.1.12.4.2 Para as autorizações de competência do Comandante da Aeronáutica

e dos Dirigentes Máximos dos Órgãos de Direção Setorial e dos Órgãos de
Assistência Direta e Imediata do Comandante da Aeronáutica deverá ser cumprido o
previsto no Art. 6° da Portaria nº 589/GC4, sendo necessário para subsidiar essa
aprovação:
I - Ficha para Autorização de Contratação ou para a Prorrogação de Contrato,

constante no ANEXO 16O;
II - Cópia da manifestação do órgão jurídico setorial da Advocacia-Geral da União

incumbido de prestar assessoramento jurídico ao órgão da Administração Federal
Direta responsável pela contratação ou prorrogação ou manifestação jurídica
referencial, esta acompanhada do atestado de conformidade do processo, consoante
Orientação Normativa nº 55 da AGU, de 23 de maio de 2014; e
III - Parecer técnico detalhado e fundamentado, subscrito pelo Ordenador de

Despesas e aprovado pelo dirigente máximo do órgão contratante, contendo pelo
menos:
a) justificativa da necessidade da contratação;
46
b) elucidação de eventuais pendências em sede de fiscalização e

auditoria; e
c) abordagem sobre os recursos orçamentários.
16.3.1.12.4.3 A autorização é pré-requisito para a contratação, não sendo, entretanto

condição prévia para a realização do procedimento licitatório ou para o processo de
dispensa ou inexigibilidade de licitação, podendo ser obtida em qualquer fase do
processo de contratação, a critério do ordenador de despesas da UG interessada,
observado o contido nos §§ 1º e 2º do art. 5° da Portaria nº 249/MPOG, de 13 de
junho de 2012. Entretanto, nesse contexto, a UG deverá prever no Edital da licitação
cláusula que evidencie que a homologação do procedimento licitatório ou a ratificação
da dispensa ou da inexigibilidade de licitação não gerarão a obrigação de contratar,
haja vista que o processo deverá ser submetido à aprovação final das autoridades
competentes, previstas no Decreto nº 7.689, de 02 de março de 2012.
16.3.1.12.4.4 As atividades de custeio devem ser entendidas como aquelas

contratações diretamente relacionadas às atividades comuns a todos os órgãos e
entidades que apoiam o desempenho de suas atividades institucionais, tais como:
I - fornecimento de combustíveis, energia elétrica, água, esgoto e
serviços de telecomunicação;
II - as atividades de conservação, limpeza, segurança, vigilância,
transportes, informática, copeiragem, recepção, reprografia,
telecomunicações e manutenção de prédios, equipamentos e
instalações,;
III -realização de congressos e eventos, serviços de publicidade,
serviços gráficos e editoriais;
IV -aquisição, locação e reformas de imóveis; e
V -aquisição, manutenção e locação de veículos, máquinas e
equipamentos.
16.3.1.12.4.5 O enquadramento do objeto da contratação como atividade de custeio

é de responsabilidade do Ordenador de Despesas da UG contratante e deve
considerar a natureza das atividades contratadas, conforme acima, e NÃO A
CLASSIFICAÇÃO ORÇAMENTÁRIA DA DESPESA.
16.3.1.12.4.6 As providências para a obtenção da autorização de que trata este item

deverão ocorrer na ordem estabelecida na coluna “ATRIBUIÇÃO” da Tabela 2,
respeitados os valores estabelecidos e as autoridades competentes constantes da
Tabela 1, sendo vedada a subdelegação de competência, sendo representada pelos
fluxogramas discriminados abaixo das tabelas.
47
Autoridade competente Valores Contratuais
Dirigentes Máximos de Unidade

Gestoras Executoras (UGEXEC), de
Unidades Gestoras Credoras -- Até R$ 1.000.000,00, inclusive.
(UGCRED) e da Caixa de
Financiamento Imobiliário da
Aeronáutica (CFIAe)
Dirigentes Máximos dos Órgãos de
Direção Setorial e dos Órgãos de - De R$ 1.000.000,00 a R$ 10.000.000,00,
Assistência Direta e Imediata ao exclusive;
Comandante da Aeronáutica (ODGSA)
- A partir de R$ 10.000.000,00, inclusive.
- Celebração de contratos, ou a prorrogação
de contratos em vigor, de locação de imóveis,
Comandante da Aeronáutica com valor igual ou superior a R$ 10.000,00
(dez mil Reais) por mês, conforme disposto no
Art. 3º da Portaria nº 589/GC4
Tabela 1: Autoridade competente à autorização para celebração de novos contratos ou para a

prorrogação dos contratos em vigor.
Passos Autoridade/ Unidade Atribuição

Dirigentes máximos de
Unidades Gestoras
Executoras e de
- Homologar a licitação ou ratificar a dispensa ou a
Unidades Gestoras
inexigibilidade, sem prejuízo dos procedimentos definidos no
Credoras (Chefe,
1 item 16.3.1.13.2 deste Manual.
Comandante, Diretor,
- Assinar o contrato, caso o valor esteja compreendido na faixa
Presidente, Secretário,
de sua competência, prevista na tabela acima.
Subdiretor e Prefeito,
titulares de UG CRED e
UG EXEC).
- Encaminhar, por meio de ofício, via cadeia de comando, ao
Órgão de Direção-Geral ou Setorial ao qual estiver
subordinada, à autoridade competente, as informações
necessárias à análise, por meio de Ficha de Autorização
(ANEXO 16O), exceto para os casos em que as autoridades
nominadas no artigo 2º da Portaria nº 589/GC4 sejam as
signatárias dos instrumentos contratuais.
- O pedido de autorização ao Comandante da Aeronáutica

2 UG
deverá ser enviado, via cadeia de comando, ao Órgão de
Direção-Geral ou Setorial ao qual estiver subordinada, de
acordo com ,Art. 6º da Portaria nº 589/GC4 instruído com as
informações necessárias à análise, por meio da Ficha de
Autorização constante do ANEXO 16O, da cópia da
manifestação jurídica do órgão jurídico setorial da Advocacia-
Geral da União, do parecer técnico detalhado e fundamentado
subscrito pelo Ordenador de Despesa e do ofício de seu
encaminhamento, constante do ANEXO 16C - 1.
48
- Receber das Unidades Gestoras solicitantes o pedido de

autorização para celebração ou prorrogação de contrato
administrativo, e efetuar despacho de encaminhamento aos
Órgãos de Direção-Geral, Setorial, de Assistência Direta e
Dirigentes das UG da
Imediata ao Comandante da Aeronáutica, com a manifestação
3 cadeia de comando da
quanto à conveniência e à oportunidade da despesa pública,
UG solicitante
dentro da sua esfera de competência, no que tange ao
alinhamento às necessidades institucionais e à contribuição
para o alcance das metas organizacionais estipuladas no seu
Plano Setorial.
- Autorizar, observada a manifestação quanto à conveniência e
à oportunidade da despesa pública das UG da cadeia de
comando da UG solicitante, quando for o caso, nos casos
previstos no inc.II do art. 2º da Portaria nº 589/GC4
restituindo a Ficha de Autorização (ANEXO 16O) à UG
solicitante com a decisão exarada.
- Receber de suas Unidades Gestoras subordinadas, quando
for o caso, a solicitação de autorização para celebração ou
prorrogação de contrato administrativo ao Comandante da
Aeronáutica, de acordo com o artigo 6º da Portaria 589/GC4
com a manifestação quanto à conveniência e à oportunidade
da despesa pública das UG da cadeia de comando da UG
4 ODGSA
solicitante, quando for o caso, e efetuar despacho de
encaminhamento ao Gabinete do Comandante da Aeronáutica
com a sua manifestação quanto à conveniência e à
oportunidade da despesa pública, no que tange ao
alinhamento às necessidades institucionais e à contribuição
para o alcance das metas organizacionais estipuladas no seu
Plano Setorial.
- O pedido de autorização oriundo de Órgão de Assistência
Direta e Imediata ao Comandante da Aeronáutica, enquadrado
no artigo 6º da Portaria nº 589/GC4 deverá ser remetido ao
Gabinete do Comandante da Aeronáutica, observados todos
os dispositivos previstos nos citados artigos.
- O pedido de autorização oriundo da Caixa de Financiamento
Imobiliário da Aeronáutica enquadrado no artigo 6° da Portaria
5 CFIAe nº 589/GC4 deverá ser remetido ao Gabinete do Comandante
da Aeronáutica, observados todos os dispositivos previstos
nos citados artigos.
- Providenciar autorização junto ao Comandante da
Aeronáutica, nos casos previstos no inciso II do art. 2º da
6 GABAER
Portaria nº 589/GC4 restituindo a Ficha de Autorização
(ANEXO 16O) à UG de origem com a decisão exarada.
Tabela 2: Passos à autorização para celebração de novos contratos ou para a prorrogação dos
contratos em vigor.
49
Fluxograma 1: Fluxo de autorização para celebração de novos contratos ou para a prorrogação dos
contratos em vigor para instrumentos cujo valor seja inferior a R$ 1.000.000,00 (inclusive).
contratos em vigor para instrumentos cujo valor seja superior a R$ 1.000.000,00 e inferior a R$
10.000.000,00, exclusive; e.
contratos em vigor para instrumentos cujo valor seja superior R$ 10.000.000,00 (inclusive) e locação de
imóveis com valor igual ou superior a R$ 10.000,00 (Dez mil reais) por mês.
contratos em vigor para instrumentos da CFIAe cujo valor seja superior a R$ 1.000.000,00
50
16.3.1.12.4.7 Para a determinação da autoridade responsável pela assinatura, nas

contratações de prestação de serviços continuados com prazo igual ou inferior a doze
meses, deve ser considerado o valor anual do contrato.
16.3.1.12.4.8 Nas contratações de prestação de serviços continuados com prazo

superior a doze meses, deve ser considerado o valor constante no termo contratual,
conforme previsto no § 4º do art. 5º da Portaria Normativa nº 249/MP, de 2012.
16.3.1.12.4.9 No caso de prorrogação contratual, a autoridade responsável pela

autorização será definida de acordo com o valor constante do termo aditivo que se
pretende aprovar, conforme previsto no § 5º do art. 5º da Portaria Normativa nº
249/MP, de 2012, e art. 4º da Portaria nº 589/GC4 .
16.3.1.12.4.10 Assim, a UG interessada, nos casos de prorrogação contratual:

a) deverá encaminhar a Ficha para Autorização de Prorrogação de
Contrato (ANEXO 16O) para autorização do Comandante da
Aeronáutica quando o VALOR do termo aditivo estiver; acima de R$
10.000.000,00 (dez milhões de reais), inclusive e
b) não deverá considerar o valor do contrato, acrescido do somatório
dos valores dos termos aditivos de todos os exercícios pactuados, para
definir o valor que será utilizado na determinação da autoridade que
autorizará a celebração do termo aditivo.
16.3.1.12.4.11 Nas contratações decorrentes da utilização da Ata de Registro de

Preços, independentemente de se tratar de ata elaborada pelo próprio órgão ou à
qual tenha aderido, cada contrato deverá isoladamente, ser precedido de autorização
da autoridade correspondente, conforme as competências definidas nos artigo 2º da
Portaria nº 589/GC4 ,e observados os valores previstos no Decreto nº 7.689, de 02 de
março de 2012.
16.3.1.12.4.12 Nos casos em que as autoridades nominadas no artigo 2º da Portaria

nº 589/GC4 forem as signatárias dos instrumentos contratuais ou as competentes
para a aprovação de que trata o item 16.3.1.13.3, considerar-se-á suprida a
necessidade de emissão da Ficha para Autorização (ANEXO 16O), respeitados os
seus limites de competência.
16.3.1.12.4.13 Deverá ser observado o item 16.3.1.13.3, deste Módulo, para os

contratos não enquadrados no Art. 1º da Portaria nº 589/GC4 .
16.3.1.12.5 APROVAÇÃO DO ESTADO-MAIOR DA AERONÁUTICA
16.3.1.12.5.1 Deverão ser submetidos à prévia aprovação do EMAER somente os

Contratos Plurianuais, ou seja, as contrações que estejam relacionadas à entrega de
produtos obrigatoriamente contemplados nas metas estabelecidas no Plano
Plurianual (PPA) e que sejam instrumentos celebrados para execução de projetos de
longa duração, com previsão de recursos em mais de 1 (um) exercício financeiro.
16.3.1.12.5.1.1 Os Contratos Plurianuais diferem dos Contratos de Prestação de

Serviços contínuos (contratos de natureza de Vida Vegetativa e Serviço Público), haja
vista que estes não se relacionam à entrega de produtos obrigatoriamente
contemplados nas metas estabelecidas no PPA.
51
16.3.1.12.5.2 A Rotina de Aprovação deverá cumprir os procedimentos descritos no

quadro abaixo:
Classificação do Termo Aditivo Procedimentos

1 - Antes do início do processo licitatório, os
Contratação relacionada à entrega de
Ordenadores de Despesa deverão solicitar autorização
produtos obrigatoriamente contemplados
ao Agente Responsável pela Ação/Plano Orçamentário
nas metas estabelecidas no Plano
(designado pela Portaria nº 1016/GC4, de 12 de julho
Plurianual (PPA) e que sejam instrumentos
de 2017, e suas atualizações).
celebrados para execução de projetos de
longa duração, com previsão de recursos
2 - O Agente Responsável pela Ação/Plano
em mais de 1 (um) exercício financeiro.
Orçamentário, antes de autorizar a solicitação citada
no Procedimento nº 1, deverá verificar se essa
despesa está:
a) prevista em Plano Setorial (PLANSET) aprovado;
b) compatível com o histórico de dotações
orçamentárias da Ação/PO até o exercício atual e com
a previsão para os exercícios subsequentes;
c) de acordo com a Emenda Constitucional nº 95/2016
– Novo Regime Fiscal e com a Lei de
Responsabilidade Fiscal - LRF, em seus incisos I e II
do §1º do artigo 16.
d) dentro dos limites dos valores estabelecidos na
LOA, quando houver despesa no exercício corrente;
e) alinhada às metas e objetivos do PPA; e
f) adequada aos limites de empenho estabelecidos
pelos Decretos de Programação Orçamentária e
Financeira (DPOF).
3 - No caso do não atendimento de pelo menos 1(uma)

das premissas do Procedimento nº 2, o Agente
Responsável pela Ação/Plano Orçamentário deverá
elaborar um parecer sobre a despesa e remetê-lo, via
cadeia de comando, à 7SC/EMAER para autorização.
4 - Na solicitação do Agente Responsável ao EMAER,

deverão ser informados os seguintes dados:
a) objeto resumido do contrato;
b) valor total estimado;
c) Programa/Ação/Plano Orçamentário; e
d) cronograma financeiro previsto.
5 – A 7SC/EMAER concederá (ou não) a autorização,

em conformidade com a legislação em vigor.
6 - Caso seja formalizada a contratação, o Ordenador

de Despesas deverá informar ao EMAER, via Agente
Responsável, em até 05 (cinco) dias úteis, os dados
relacionados no Procedimento nº 4, acrescidos de:
a) referência documental (Mensagem de Autorização
concedida pelo EMAER/NUP);
52
b) número do contrato;
c) valor contratado;
d) prazo de execução contratual (início/término);
e) empresa contratada; e
f) saldo resultante após a contratação.
7 - Para efeito de gestão e monitoramento da
Ação/Plano Orçamentário, cabe ao Ordenador de
Despesas informar ao Agente Responsável, em até 05
(cinco) dias úteis, a ocorrência de:
a) frustração do procedimento licitatório;
b) imprevisto que impeça a celebração; e
c) rescisão do contrato.
8 – Cabe ao Agente Responsável, após tomar

conhecimento das informações relacionados no
Procedimento nº 7, informar ao EMAER, em até 05
(cinco) dias úteis, os motivos do cancelamento e as
providências tomadas em relação ao fato.
Tabela 3: Rotina de Aprovação do Termo Aditivo.
16.3.1.12.5.3 As Unidades Gestoras Executoras deverão atentar para o registro no

SIASG, dos itens contratuais que gerem compromissos financeiros plurianuais, por
meio da transação CPE (CRONOGRAMA DE PREVISÃO DE EMPENHO).
16.3.1.13 PRÉ-REQUISITOS PARA A FORMALIZAÇÃO DE CONTRATO DE

DESPESA ASSINADO NO EXTERIOR
16.3.1.13.1.1 A aprovação jurídica dos termos de dispensa e inexigibilidade e das

minutas de editais de licitação e de contratos a serem formalizados no exterior
deverão observar as regras estabelecidas no Macroprocesso de Contratação
Comercial do MCA 176-1.
16.3.1.13.2 RATIFICAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR (ART. 26, DA LEI

Nº8.666/93)
16.3.1.13.2.1 Nos processos de dispensa ou de inexigibilidade de licitação, conforme

disposição do art. 26, da Lei nº 8.666/93, o ato da contratação direta deverá ser
previamente ratificado pela autoridade superior.

Superior” dentro da estrutura hierárquico-funcional da UG, para efeito da ratificação
necessária.
16.3.1.13.2.3 São necessários para subsidiar a ratificação da Autoridade Superior: a

Ficha de Ratificação de Dispensa ou Inexigibilidade e o ofício de seu
53
encaminhamento, constante do Anexo 16C - 1. Porém, cada ODGSA, a seu critério,

poderá exigir que outros documentos sejam incorporados ao expediente que lhe será
encaminhado para ratificação, objetivando a formação da sua convicção sobre as
circunstâncias que envolvem a despesa pública, neste caso, firmando posição sobre a
efetivação da despesa por contratação direta, bem como sobre o preço firmado e a
empresa a ser contratada.
16.3.1.13.2.4 As Comissões Aeronáuticas no exterior deverão observar, ainda, as

regras estabelecidas no MCA 176-1, Módulo 3, referente a contratação no exterior, no
que for aplicável.
16.3.1.13.3 APROVAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR (ART. 33, DO DECRETO

Nº 93.872/86)
16.3.1.13.3.1 A contratação deverá ser submetida à aprovação da Autoridade

Superior, antes do início do procedimento licitatório, conforme o quadro abaixo:
Item Característica e Valor da Contratação Aprovação da Autoridade Superior
Contratação de valor até R$

1 NÃO
500.000,00.
SIM
Contratação de valor acima de R$
2
500.000,00. (Oficial-General posicionado imediatamente
acima na estrutura hierárquico-funcional)
Tabela 4: Limites do valor de contratação para a aprovação da Autoridade Superior.
16.3.1.13.3.2 São necessários para subsidiar a aprovação pela Autoridade Superior: a

Ficha de Autorização constante do ANEXO 16Q e o ofício de seu encaminhamento,
constante do ANEXO 16C - 1. Porém, cada ODGSA, a seu critério, poderá exigir que
para aprovação, objetivando a formação da sua convicção sobre as circunstâncias
que envolvem a despesa pública, devendo ser verificada a coerência da contratação
com as metas operacionais planejadas e seus reflexos na execução orçamentária e
na Gestão do ODGSA, ação voltada ao exclusivo sentido da governança das
despesas NÃO enquadradas pelo Decreto nº 7.689/12, citado no item 16.3.1.12.4
deste Manual.
16.3.1.13.3.3 Além do disposto no item 16.3.1.12.2, ter-se-á como referencial, para o

cálculo do valor total do Contrato, a conversão do valor do Contrato expresso em
moeda estrangeira para “Real”, utilizando-se a taxa de câmbio constante do SIAFI,
vigente na data da abertura do PAG, a qual poderá ser consultada por meio da
transação “CONCAMBIO”
54
16.3.1.13.3.4 O EMAER, os Comandos-Gerais, os Departamentos e as Secretarias,

com o prévio conhecimento do Comando-Geral de Apoio (COMGAP) / Centro
Logístico da Aeronáutica (CELOG), poderão utilizar os serviços das Comissões
Aeronáuticas no exterior, com o objetivo de viabilizar contratações de interesse.
16.3.1.14 CONTRATAÇÕES DE SERVIÇOS
16.3.1.14.1 COM REGIME DE DEDICAÇÃO EXCLUSIVA DE MÃO DE OBRA
16.3.1.14.1.1 Os contratos firmados durante a regência da IN 02/2008 permanecem

regidos por esta, inclusive no tocante às suas renovações e prorrogações, conforme
preconizado nos parágrafos do Art. 75 da IN 05/2017, alterados pela IN 07/2018.
16.3.1.14.1.2 Nesse sentido, apenas os processos iniciados sob a égide da IN

05/2017, deverão cumprir os novos parâmetros instituídos.
16.3.1.14.1.3 Contratos referentes a conservação de áreas verdes, serão firmados

separadamente dos contratos de limpeza. Tais contratos deverão observar a
utilização de mão de obra NÃO DEDICADA, utilizando licitação por meio de registro
de preços ou dispensa de licitação, quando couber.
16.3.1.14.1.4 No gerenciamento do risco contratual, deverá ser observado, dentre

outros parâmetros a serem eleitos pela Unidade contratante, a possibilidade de:
a) a Contratada não honrar as obrigações trabalhistas e
previdenciárias;
b) a Contratada não utilizar os equipamentos de proteção individual;
c) a Contratada não adequar a qualidade do serviço prestado ao
avençado; e
d) os parâmetros de produtividade estabelecidos pela Administração
não guardarem correspondência com os parâmetros usualmente
adotados na localidade da contratação.
16.3.2 CONTRATO COMERCIAL CUSTEADO POR FINANCIAMENTO
16.3.2.1 O Contrato comercial custeado por financiamento deverá seguir os

procedimentos abaixo especificados, a ser realizados pelas seguintes UG, nesta
ordem cronológica:
a) EMAER:
a.1) proceder à avaliação da solicitação da UG para contratação, à

luz das prioridades e das diretrizes do COMAER;
a.2) definir a modalidade de custeio da contratação;
a.3) no caso de financiamento, enviar os dados à DIREF, solicitando

o início do processo e a coordenação das ações junto à UG
contratante, no sentido de acompanhar a elaboração do Contrato
comercial, de modo a viabilizar uma estrutura de operação de crédito
aceita pela área econômica do Governo; e
55
a.4) restituir o processo à UG contratante, via Comando-Geral ou

Departamento, com sua manifestação quanto à contratação.
b) DIREF:
b.1) Coordenar ações junto à UG contratante, orientando a

elaboração dos Contratos comerciais segundo as normas da
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional (PGFN) e da Secretaria do
Tesouro Nacional (STN), de modo a viabilizar uma estrutura de
operação de crédito aceita pela área econômica do Governo, antes do
início dos procedimentos licitatórios, da dispensa ou da inexigibilidade
de licitação.
c) UG CONTRATANTE:
c.1) em coordenação com a DIREF, elaborar a minuta do edital ou

procedimento formal de dispensa ou de inexigibilidade de licitação e a
minuta do Contrato comercial;
c.2) incluir na minuta do instrumento convocatório, no instrumento

formal de dispensa ou de inexigibilidade de licitação, se for o caso, e
na minuta do Contrato, cláusula especificando que o custeio poderá
ocorrer por conta de recursos orçamentários ou de financiamento;
c.3) submeter as minutas à Assessoria Jurídica e obter parecer

específico sobre a legalidade dos referidos documentos; e
c.4) encaminhar todo o processo, via cadeia de comando, ao

Comando-Geral ou Departamento, para posterior remessa à DIREF.
c.5) No caso de o custeio ocorrer por financiamento, a eficácia do

Contrato comercial estará subordinada a instruções a ser emitidas
pela DIREF às UG contratantes.
d) COMANDO-GERAL OU DEPARTAMENTO:
d.1) analisar o processo sob os aspectos econômico e financeiro;
d.2) confirmar, junto ao EMAER, a disponibilidade de crédito no

Exercício em curso, e na Proposta Orçamentária para o Exercício
seguinte e no PPA;
d.3) verificar o cumprimento da legislação que rege o assunto, em

especial a Lei nº 8.666/93; e
d.4) remeter o Processo Administrativo completo à DIREF.

e) DIREF:
e.1) verificar a adequação do Contrato aos termos estabelecidos na

operação de crédito que o custeará; e
e.2) remeter todo o processo à COJAER, por intermédio do

GABAER, para emissão de parecer jurídico acerca da contratação.
56
f) COJAER:
f.1) Emitir parecer jurídico conclusivo sobre a legalidade da

contratação.
g) GABAER:
g.1) enviar o processo para o Comando-Geral ou Departamento; e
g.2) enviar cópia do parecer jurídico da COJAER e da minuta do

Contrato para a DIREF.
h) COMANDO-GERAL OU DEPARTAMENTO:
h.1) apor o “Aprovo”, se estiver de acordo; e
h.2) restituir o processo à UG contratante, para assinatura do

Contrato.
i) UG CONTRATANTE:
i.1) emitir as Notas de Empenho (NE) das parcelas financiadas e

não financiadas, se houver, incluindo no Contrato todos os dados da
NE (classificação funcional, natureza da despesa, número e data);
i.2) obter as assinaturas do Ordenador de Despesas e do

Contratado; e
i.3) providenciar a publicação do extrato do Contrato em DOU.
16.3.3 CONTRATO COMERCIAL COM CLÁUSULA DE COMPENSAÇÃO

(“OFFSET”)
16.3.3.1 Todo Contrato comercial com cláusula de compensação comercial, industrial

e tecnológica (“offset”) será formalizado nos termos da legislação em vigor,
notadamente a DCA 360-1, “Política e Estratégia de Compensação Comercial,
Industrial e Tecnológica da Aeronáutica”, com especial observância do seu ANEXO A
-“Fluxograma com a sequência de ações de um Acordo de Compensação”, a ICA
360-1, “Preceitos para a Negociação de Acordos de Compensação Comercial,
Industrial e Tecnológica na Aeronáutica” e, ainda, as regras estabelecidas no MCA
176-1 referente a contratação no exterior, no que for aplicável.
16.3.4 CONTRATO DE RECEITA
16.3.4.1 Poderá ser objeto dos contratos de receita, a cessão de uso dos imóveis da
União, sob jurisdição do COMAER, respeitadas a forma da Lei nº 9.636, de 15 de
maio de 1998, as atividades previstas no Decreto nº 3.725, de 10 de janeiro de 2001,
a rotina e os procedimentos previstos na Portaria nº 1.309/GC4, de 14 de dezembro
de 2004, na Portaria Normativa nº 1.233/MD, de 11 de maio de 2012 e na Portaria nº
259/GC6, de 25 de maio de 2012.
57
16.3.4.2 PRÉ-REQUISITOS PARA A FORMALIZAÇÃO
16.3.4.2.1 Para a celebração do Contrato de receita devem ser observados os

procedimentos licitatórios que englobem o valor estimado da contratação somado ao
valor da previsão de prorrogação do ajuste.
16.3.4.2.1.1 Recomenda-se a utilização do Pregão, na forma presencial, nos

procedimentos licitatórios, cujo objeto seja a cessão onerosa de imóveis, até que a
forma eletrônica seja implementada no sistema de compras da Administração Pública,
conforme Nota n° 00021/2018/COJAER/CGU/AGU, de 04 de abril de 2018.
16.3.4.2.2 INCLUSÃO DA PREVISÃO DE ARRECADAÇÃO EM PROPOSTA

ORÇAMENTÁRIA
16.3.4.2.2.1 A Proposta Orçamentária da UG sempre deverá incluir a previsão dos

créditos necessários para autorizar o gasto dos recursos financeiros arrecadados no
Exercício e, se for o caso, naqueles, respectivamente, subsequentes.
16.3.4.2.3.1 É o ato que atesta a legalidade do procedimento de contratação e deve

ser realizado por meio de análise jurídica específica, antes do início do procedimento
licitatório.

1993.

da União no Estado ou localidade, com jurisdição para a UG interessada.
16.3.4.2.4 APROVAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR
16.3.4.2.4.1 Não há necessidade de aprovação da minuta do Contrato de receita

por Autoridade Superior.
16.3.4.3 FORMALIZAÇÃO
16.3.4.3.1 PREÂMBULO E CLÁUSULAS OBRIGATÓRIAS
58
16.3.4.3.1.1 O preâmbulo e as cláusulas obrigatórias do Contrato de receita serão

confeccionados, no que couber, seguindo as mesmas regras previstas no item 16.2
deste Módulo.
16.3.4.3.2 ASSINATURA DO CONTRATO
16.3.4.3.2.1 Deverá ser seguida a rotina prevista na Portaria nº 1.309/GC4, de 14

de dezembro de 2004, na Portaria Normativa nº 1.233/MD, de 11 de maio de 2012, e
na Portaria nº 259/GC6, de 25 de maio de 2012.
16.3.4.4 REGISTRO DO CONTRATO DE RECEITA
16.3.4.4.1 Para registrar um contrato de receita, registrar a execução contratual ou

dar baixa do referido contrato na respectiva conta de controle do SIAFI, o gestor
deverá, por meio do CPR, realizar as seguintes operações:
a) inclusão do novo DH com a utilização do documento hábil RC
(Registro de Controles Diversos).
b) Na aba “DADOS BÁSICOS” NÃO é necessário o lançamento dos
dados referentes à taxa de câmbio, ao credor, tampouco a inclusão do
Documento de Origem.
b.1) As datas de vencimento a serem informadas no sistema deverão

ser as seguintes, de acordo com cada situação: data de término da
vigência do contrato (assinatura de contratos de receita), data do
recolhimento da GRU (registro da execução de contrato de receita) e
data da baixa (registro da baixa do contrato de receita).
b.2) No Campo “Observação” deverão ser inseridos os dados

relativos ao contrato, tais como: motivo do lançamento, número do
contrato, objeto do contrato, nº do NUP, dentre outros julgados
pertinentes.
c) Na aba “OUTROS LANÇAMENTOS”, para que seja realizada a
contabilização nas contas de controle de contratos deverão ser
utilizados os seguintes documentos hábeis e situações:
DOCUMENTO HÁBIL: RC (REGISTRO DE CONTROLES DIVERSOS)
SITUAÇÕES:
- LDV022 - ASSINATURA DE CONTRATOS DE RECEITA
- LDV023 - REGISTRO DA EXECUÇÃO DE CONTRATO DE RECEITA
- LDV024 - REGISTRO DA BAIXA DE CONTRATO DE RECEITA
c.1) De acordo com a situação a ser lançada, no campo “valor”

deverão ser incluídos o valor total do contrato (assinatura de contratos
de receita), o valor da GRU recolhida (registro da execução de
contrato de receita) ou o valor a ser baixado (registro da baixa do
contrato de receita). A conta de contrato a ser informada para todos
os casos é a 8.1.1.3.1.03.01.
59
c.2) Os lançamentos referentes à assinatura e baixa de contratos de

receita deverão ser operacionalizados pela Seção de Contratos ou
equivalente da Unidade Executora.
c.3) Os lançamentos referentes ao registro da execução de contratos

de receita deverão ser operacionalizados pela Seção de Finanças
quando da confecção da respectiva GRN (Guia de Recolhimento de
Numerário).
c.4) O referido procedimento entrará em vigor para todos os

contratos de receita assinados a partir do dia 1º de janeiro de 2016.
16.3.5 TERMO ADITIVO
16.3.5.1 Os Contratos poderão ser alterados, por meio de Termo Aditivo, nos termos
do Edital de Licitação, bem como nas situações previstas nos art. 57 e 65 da Lei nº
8.666/93.
16.3.5.2 ACRÉSCIMO CONTRATUAL
16.3.5.2.1 Além do expresso nos art. 57 e 65 da Lei nº 8.666/93, a alteração

contratual terá como limitador o valor da modalidade de licitação utilizada no
procedimento, de modo que a soma dos valores do Contrato original e do(s) Termo(s)
Aditivo(s) não poderá exceder o limite máximo da modalidade de licitação vinculada
ao Contrato.
16.3.5.3 SUPRESSÃO CONTRATUAL
16.3.5.3.1 As supressões contratuais unilaterais são limitadas pelo §1º do art. 65 da

Lei nº 8.666/93.
16.3.5.3.2 As Partes poderão acordar supressões de qualquer valor, atentando para

o requisito do §3º do art. 65 e as consequências do § 4º do art. 65, todos da Lei nº
8.666/93.
16.3.5.4 PRORROGAÇÃO
16.3.5.4.1 Toda prorrogação de prazo contratual será realizada por meio de Termo
Aditivo (TA), devendo ser anexado ao processo as devidas justificativas pelo setor
interessado.
16.3.5.5 REPACTUAÇÃO
16.3.5.5.1 As repactuações dos contratos previstos no § 4º, art. 40, da Instrução

Normativa MPOG nº 2/2008, devem ser formalizadas por Apostilamento, exceto
quando coincidirem com a prorrogação contratual, em que deverão ser formalizadas
por termo aditivo.
60
16.3.5.6 NUMERAÇÃO DO TERMO ADITIVO
16.3.5.6.1 Os Termos Aditivos serão numerados conforme o exemplo abaixo:

a) 1º Termo Aditivo ao Contrato de Despesa nº NNN/UG EXEC-UG
Signatária /AAAA; e
b) 2º Termo Aditivo ao Contrato de Despesa nº NNN/UG EXEC-UG
Signatária /AAAA.
16.3.5.7 CLÁUSULAS CONTRATUAIS OBRIGATÓRIAS
16.3.5.7.1 As cláusulas obrigatórias dos Termos Aditivos são as seguintes:
16.3.5.7.2.1 A qualificação das Partes deve ser feita conforme abaixo:

I - CONTRATANTE: UNIÃO, Ministério da Defesa, por meio do
Comando da Aeronáutica, representada pela “OM”, situada (endereço),
na figura de seu Ordenador de Despesas, “Fulano de tal - Posto“,
designado para a função pelo Bol. Int. nº -----; e
Citar quando o Ordenador de Despesas estiver assinando por delegação
e informar o número do boletim que deu publicidade ao ato.
II - CONTRATADA: nome da empresa (razão social e nome fantasia),
CNPJ, situada (endereço), representada pelo Sr.(a) “Fulano de Tal”,
CPF, na qualidade de (representante, sócio, gerente).
16.3.5.7.3 FINALIDADE
16.3.5.7.3.1 Deve ser explicitada a justificativa para a alteração contratual

(alteração de projeto, prorrogação, etc.), como o exemplo a seguir:
“O presente Termo Aditivo tem por finalidade a prorrogação do prazo contratual do

Contrato de Despesa NNN/UG EXEC-UG Signatária /AAAA, conforme solicitado pela
contratada, com fundamento no art. XX da Lei nº 8.666/93”.
16.3.5.7.4 CLÁUSULA DE ALTERAÇÃO CONTRATUAL
16.3.5.7.4.1 Citar, cláusula a cláusula, as alterações acordadas pelo Termo Aditivo,

deixando claro o texto recém-pactuado.
16.3.5.7.5 CLÁUSULA DE RATIFICAÇÃO
16.3.5.7.5.1 Elaborar cláusula explicitando que as demais condições pactuadas no

Contrato original ficam ratificadas.
16.3.5.7.6 VIGÊNCIA
16.3.5.7.6.1 Poderá ser pactuado novo período de validade para o Termo Aditivo,
desde que celebrado dentro da vigência do Contrato e obedecidos os termos da Lei
nº 8.666/93.
61
16.3.5.7.6.2 É nulo o Termo Aditivo celebrado fora do período de vigência do

Contrato original.
16.3.5.7.6.3 A vigência informada no Termo Aditivo é a do próprio Termo Aditivo e

não a do Contrato original.
16.3.5.8 ASSINATURA
16.3.5.8.1 COMPETÊNCIA
16.3.5.8.1.1 A assinatura do Termo Aditivo, na condição de representante da União,

é prerrogativa do Ordenador de Despesas da UG contratante.
16.3.5.8.1.2 Deve ser confirmada a manutenção das condições de regularidade

jurídica, fiscal e econômica do contratado antes da assinatura do Termo Aditivo.
16.3.5.8.2 TESTEMUNHAS
16.3.5.8.2.1 Da parte da Administração, serão testemunhas obrigatórias na

assinatura do Termo Aditivo:
a) Agente de Controle Interno, subordinado ao Ordenador de Despesas
que assinou o Termo Aditivo (UGEXEC ou UGCRED, conforme os casos
previstos no item 16.3.1.10.1); e
16.3.5.8.2.2 Os contratados poderão eleger até duas testemunhas de assinatura.
16.3.5.9 PUBLICIDADE
16.3.5.9.1 O Termo Aditivo deverá ter seu extrato publicado no DOU por meio do
Sistema de Divulgação Eletrônica de Compras e Contratações - SIDEC do Sistema
Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, até o quinto dia útil do mês
seguinte ao da data da assinatura do termo, para ocorrer em vinte dias contados
daquela data.
16.3.5.9.2 A publicação de extrato no DOU de Termos Aditivos vinculados à

modalidade de Pregão deverá ser realizada até vinte dias contados a partir da data da
assinatura do termo.
16.3.5.9.3 Os Termos Aditivos dos Contratos, originalmente lançados no SIASG,

deverão ser lançados nesse Sistema, na transação SICON / CONTRATO / IALCONT.
16.3.5.9.4 Na impossibilidade de uso do SIDEC à publicação do extrato do Termo

Aditivo no DOU, deverá ser utilizado o modelo constante do ANEXO 16D, sendo
necessária a inclusão, no PAG correspondente, de justificativa assinada pelo
Ordenador de Despesas e Agente de Controle Interno.
16.3.5.9.5 As exceções à necessidade de publicação do Termo Aditivo estão

definidas no Decreto nº 2.295, de 4 de agosto de 1997 e no Aviso nº 01/COJAER/01,
de 29 de maio de 2002.
62
16.3.5.10 PRÉ-REQUISITOS PARA A FORMALIZAÇÃO DO TERMO ADITIVO
16.3.5.10.1.1 Aplicam-se os mesmos procedimentos utilizados para o termo de

Contrato original.

1993.

da União no Estado ou localidade, com jurisdição para a UG interessada. Deve haver
uma aprovação específica para cada Termo Aditivo. O ato de aprovação do
instrumento original, pela Assessoria Jurídica, não é aceito na formalização do Termo
Aditivo.
16.3.5.10.2 APROVAÇÃO DO ESTADO-MAIOR DA AERONÁUTICA
16.3.5.10.2.1 Toda a alteração de contrato, que envolva as despesas plurianuais

citadas no item 16.3.1.12.5.1, deverá ser submetida à prévia autorização do EMAER,
conforme o quadro abaixo, de acordo com alterações trazidas pela Portaria
1016/GC4, de 12 de julho de 2017, e suas alterações:
Classificação do Termo Aditivo Procedimentos

1 - Antes de efetuar alteração do Contrato
Referente a contratação relacionada à
Plurianual, os Ordenadores de Despesa
entrega de produtos obrigatoriamente
deverão solicitar autorização ao Agente
contemplados nas metas estabelecidas
Responsável pela Ação/Plano Orçamentário
no Plano Plurianual (PPA) e que sejam
(designado pela Portaria nº 1016/GC4, de 12
instrumentos celebrados para execução
de julho de 2017, e suas atualizações).
de projetos de longa duração, com
previsão de recursos em mais de 1 (um)
2 - O Agente Responsável pela Ação/Plano
exercício financeiro.
Orçamentário, antes de autorizar o Termo
Aditivo citado no Procedimento nº 1, deverá
verificar se a despesa total estimada está:
a) prevista no planejamento dos exercícios em
que houver parcelamento;
63
b) de acordo com a Emenda Constitucional nº

95/2016 – Novo Regime Fiscal e com a Lei de
Responsabilidade Fiscal - LRF, em seus
incisos I e II do §1º do artigo 16.
c) alinhada às metas e objetivos do PPA; e
d) adequada aos limites de empenho
estabelecidos pelos Decretos de Programação
Orçamentária e Financeira (DPOF).
3 - No caso do não atendimento de pelo

menos 1(uma) das premissas do
Procedimento nº 2, o Agente Responsável
pela Ação/Plano Orçamentário deverá elaborar
um parecer sobre a despesa e remetê-lo, via
cadeia de comando, à 7SC/EMAER para
autorização.
4 - Na solicitação do Agente Responsável ao
EMAER, deverão ser informados os seguintes
dados:
a) número do Termo Aditivo;
b) resumo da finalidade;
c) valor total estimado;
d) empresa contratada;
e) Programa/Ação/Plano Orçamentário;
f) novo cronograma financeiro previsto.
5 – A 7SC/EMAER concederá (ou não) a

autorização, em conformidade com a
legislação em vigor.
6 - Caso seja formalizado o Termo Aditivo, o
Ordenador de Despesas deverá informar ao
EMAER, via Agente Responsável, em até 05
(cinco) dias úteis, os dados relacionados no
Procedimento nº 4, acrescidos de:
a) referência documental (Mensagem de
Autorização concedida pelo EMAER/NUP); e
b) saldo resultante após a contratação.
7 - Para efeito de gestão e monitoramento da
Ação/Plano Orçamentário, cabe ao Ordenador
de Despesas informar ao Agente
Responsável, em até 05 (cinco) dias úteis, a
ocorrência de:
a) frustração da repactuação/revisão do
contrato;
b) imprevisto que impeça a celebração do TA;
e
c) rescisão do contrato antes do aditamento.
64
8 - Cabe ao Agente Responsável, após tomar

conhecimento das informações relacionados
no Procedimento nº 7, informar ao EMAER,
em até 05 (cinco) dias úteis, os motivos do
cancelamento e as providências tomadas em
relação ao fato.
Tabela 5: Rotina de Aprovação do Termo Aditivo de despesas plurianuais.
16.3.5.10.2.2 Deve haver uma aprovação específica para cada Termo Aditivo. O ato
de aprovação do instrumento original, pelo Estado-Maior, não é aceito na
formalização do Termo Aditivo.
16.3.5.10.2.3 O custeio das parcelas do Exercício corrente é de responsabilidade do

Ordenador de Despesas.
16.3.5.10.2.4 As contratações a serem executadas em mais de um Exercício

Financeiro, com recursos provenientes de outros órgãos (destaques), deverão ter
uma confirmação formal dos recursos para os Exercícios futuros, emanada do órgão
de origem e, posteriormente, enviada ao EMAER, com vista a servir de embasamento
para a aprovação constante deste Módulo.
16.3.6 TERMO DE RESCISÃO
16.3.6.1 A inexecução total ou parcial do Contrato enseja a sua rescisão, com as

consequências contratuais e as previstas em lei ou regulamento. Os Contratos
poderão ser rescindidos pela Administração com as devidas justificativas e com base
nos art. 77, 78 e 79 da Lei nº 8.666/93.
16.3.6.2 CLÁSULAS CONTRATUAIS OBRIGATÓRIAS
16.3.6.2.1.1 A qualificação das partes deve ser feita conforme abaixo:

I - CONTRATANTE: UNIÃO, Ministério da Defesa, por meio do
Comando da Aeronáutica, representada pela “Unidade”, situada
(endereço), na figura de seu Ordenador de Despesas, “Fulano de tal -
Posto/Graduação“, designado para a função pelo Bol. Int. nº -----; e
CNPJ, situada (endereço), representada pelo Sr.(a) “Fulano de Tal”,
CPF, na qualidade de (representante, sócio, gerente).
16.3.6.2.2 MOTIVAÇÃO DA RESCISÃO
16.3.6.2.2.1 Deve ser explicitada a justificativa para a rescisão contratual.
16.3.6.2.3 DATA DA RESCISÃO
16.3.6.2.3.1 É a data de sua assinatura. Deve ocorrer durante o período de vigência

do Contrato.
65
16.3.6.3 ASSINATURA
16.3.6.3.1 A assinatura do Termo de Rescisão, na condição de representante da

União, é prerrogativa do Ordenador de Despesas da UG contratante.
16.3.6.3.2 Por parte da Administração, serão testemunhas obrigatórias na assinatura

do Termo de Rescisão:
a) Agente de Controle Interno; e
16.3.6.3.3 Os contratados poderão eleger até duas testemunhas de assinatura.
16.3.6.3.4 A rescisão unilateral deve ser motivada e constar do PAG.
16.3.6.4 PUBLICIDADE
16.3.6.4.1 O Termo de Rescisão deverá ter seu extrato publicado no DOU por meio
do Sistema de Divulgação Eletrônica de Compras e Contratações - SIDEC do Sistema
Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, até o quinto dia útil do mês
seguinte ao da data da assinatura da rescisão do Contrato, para ocorrer em vinte dias
contados daquela data.
16.3.6.4.2 A publicação de extrato no DOU de Termos de Rescisão vinculados à

modalidade de Pregão deverá ser realizada até vinte dias contados a partir da data da
assinatura do termo.
16.3.6.4.3 A rescisão dos Contratos, originalmente lançados no SIASG, deverá ser

lançada nesse Sistema, na transação SICON / EVENTOCT / IALEVENCT.
16.3.6.4.4 Na impossibilidade de uso do SIDEC à publicação do extrato do Termo de

Rescisão no DOU, deverá ser utilizado o modelo constante do ANEXO 16D.
16.3.6.4.5 As exceções à necessidade de publicação do Termo de Rescisão estão

definidas no Decreto nº 2.295, de 4 de agosto de 1997 e no Aviso nº 01/COJAER/01,
de 29 de maio de 2002.
16.3.6.5 PRÉ-REQUISITOS PARA A FORMALIZAÇÃO
16.3.6.5.1.1 Aplicam-se os mesmos procedimentos utilizados para o termo de

Contrato original.
16.3.6.5.1.2 Deve haver uma aprovação específica para cada Termo de Rescisão.
O ato de aprovação do instrumento original ou Termo Aditivo, pela Assessoria
Jurídica, não é aceito na formalização do Termo de Rescisão.
66
16.3.6.5.2 COMUNICAÇÃO AO ESTADO-MAIOR DA AERONÁUTICA
16.3.6.5.2.1 Toda a rescisão de Contrato plurianual, ou de Contrato que envolva

Projeto ou Atividade a cargo do EMAER, previsto em 16.3.1.11.3, deverá ser
comunicada ao EMAER, com a finalidade de tornar disponíveis eventuais créditos
remanescentes da rescisão.
16.3.7 APOSTILAMENTO
16.3.7.1 Podem ser registrados, mediante simples apostilamento, dispensando a

celebração de Termo Aditivo (§8º do art. 65 da Lei nº 8.666/93), os seguintes eventos:
a) a variação do valor contratual em função de reajuste de preços já
previsto no Contrato;
b) a compensação ou penalidade financeira decorrente das condições
de pagamento avençadas;
c) o empenho de dotações orçamentárias suplementares, até o limite
do valor corrigido do Contrato; e
d) a repactuação, como espécie de reajuste, dos contratos previstos na
Instrução Normativa MPOG nº 2/2008, conforme § 4º, art. 40, quando
não coincidirem com a prorrogação contratual.
16.3.7.2 O Formulário de Apostilamento deverá ser autuado no PAG.
16.3.7.3 Os apostilamentos de Contratos, originalmente lançados no SIASG, deverão

ser lançados nesse sistema, na transação SICON / CONTRATO / INCAPOSTIL.
16.3.8 CONTABILIZAÇÃO DOS CONTRATOS
16.3.8.1 As inclusões, os ajustes e as baixas nas contas de Contratos de despesa

serão realizados pelas próprias UG EXEC, conforme o previsto no MCA 172-3
(Digital) - Manual de Execução Orçamentária, Financeira e Patrimonial do Comando
da Aeronáutica.
16.3.8.2 O resultado da conciliação entre a conta-contábil de registro do saldo de

Contratos e a execução física do Contrato deverá ser apresentado por ocasião das
reuniões da Administração.
16.3.8.3 O acompanhamento do saldo da conta de Contratos é atribuição do Gestor

de Licitações ou Gestor de Licitações e Contratos e do Agente de Controle Interno,
sob supervisão do Ordenador de Despesas.
16.3.9 REGISTRO DE CONTRATO DE DESPESA
16.3.9.1 NO SIASG
16.3.9.1.1 Todos os Contratos oriundos de Processos Administrativos de Gestão,

abertos em data posterior ao dia 01 de janeiro de 2009, deverão ser lançados no
SIASG, exceto:
a) os contratos realizados pelas Comissões Aeronáuticas no exterior; e
67
b) os contratos realizados no país nas modalidades Dispensa ou

Inexigibilidade de Licitação, mas que serão empenhados, liquidados e
pagos pelas Comissões Aeronáuticas no exterior.
16.3.9.1.2 Os Contratos serão incluídos no SIASG, por meio da transação SICON /

CONTRATO / IALCONT.
16.3.9.1.3 No campo “número do processo” deverá ser incluído os 17 (dezessete)

números, exceto os caracteres especiais [ ponto (.), hífen (-), e barra (/) ], do número
único de processo (NUP), referente ao processo controlado pela UG.
16.3.9.1.4 A data de assinatura do contrato coincide com a data de início da

vigência.
16.3.9.2 APROPRIAÇÃO DE CONTRATO NO SIAFI
16.3.9.2.1 POR MEIO DO CPR
16.3.9.2.1.1 O registro na conta contrato do SIAFI, dos contratos oriundos de SRP e

dos contratos com vigência indeterminada, originalmente lançados no SIASG, deverá
ser apropriado, por meio da seguinte transação:
a) inclusão de documento hábil do tipo RC, no SIAFI-WEB, com a
situação LDV011 – para INCLUSÃO e LDV015 – para BAIXA,
preenchendo o código de UG ou o número do CNPJ no campo
“FAVORECIDO DO CONTRATO”.
Observação 1: a utilização direta do evento 54.0.404 por meio do SIAFI
está inativa, passando a ser privativo de documentos enviados pelo
SIASG.
16.3.9.3 LIQUIDAÇÃO DE MEDIÇÕES DOS CONTRATOS
16.3.9.3.1 As liquidações das medições de todos os Contratos do COMAER deverão

ser realizadas por meio do CPR, inclusive dos Contratos lançados no SIASG,
atentando para informar a conta de contratos correspondente para sua respectiva
baixa, de acordo com o valor da nota fiscal liquidada.
16.3.9.4 RETIFICAÇÃO DE CONTRATOS
16.3.9.4.1 As retificações dos Contratos, originalmente lançados no SIASG, deverão

ser lançadas nesse sistema, por meio da transação SICON / EVENTOCT /
IALEVENCT.
16.3.10 REGISTRO DE CONTRATO DE RECEITA (RCR)
16.3.10.1 O Registro de Contrato de Receita (RCR) permite visualizar o fluxo das

receitas e aferir a legalidade do Contrato de receita.
68
16.3.10.2 MODELOS E INSTRUÇÕES DE PREENCHIMENTO DE RCR
16.3.10.2.1 O RCR referente a novo Contrato, a Termo Aditivo e a Termo de

Rescisão deverão ser elaborados de acordo com o modelo e as instruções de
preenchimento previstos nos Anexos 16M e 16N a esta Instrução.
16.3.10.2.2 Quando se tratar de receita proveniente do exterior, os recursos serão

recolhidos diretamente à CAB correspondente e será competência do Ordenador de
Despesas da UG contratante a assinatura do RCR e sua remessa à DIREF.
16.3.10.3 REMESSA DO RCR
16.3.10.3.1 O RCR será enviado, pela rede interna do COMAER, diretamente para a
DIREF, em até 5 (cinco) dias contados da data:
a) de publicação do extrato do Contrato; e
b) de assinatura do Contrato, no caso de dispensa ou inexigibilidade de
licitação.
16.3.10.4 AUTUAÇÃO DO RCR
16.3.10.4.1 O RCR será autuado no PAG a que se refere.
16.3.10.4.2 O RCR é um extrato detalhado do Contrato, portanto deve refletir os

dados já existentes nos instrumentos contratuais. A certificação da consistência dos
dados do RCR será atestada pelo Agente de Controle Interno.
16.3.10.4.3 É considerado como ato de omissão do Agente de Controle Interno:

a) permitir discrepância entre os dados constantes do RCR e o
instrumento contratual;
b) não autuar o RCR no Processo; e
c) não remeter o RCR para a DIREF.
16.3.10.5 ACOMPANHAMENTO DA EXECUÇÃO
16.3.10.5.1 A DIREF acompanhará a execução contratual por intermédio:

a) dos dados transcritos no RCR; e
b) da correspondente conformidade com os lançamentos no SIAFI
relativos às receitas geradas pela UG.
16.3.10.6 ANÁLISE DO RCR, REALIZADA PELA DIREF
16.3.10.6.1 A DIREF analisará os dados constantes do RCR e comunicará à UG as

eventuais correções a ser efetuadas nos seus Contratos.
16.3.10.7 RESULTADO DA ANÁLISE
16.3.10.7.1 A análise do registro do Contrato será comunicada à Unidade por meio do

Sistema RCR, na página da DIREF, na INTRAER. A DIREF poderá emitir dois tipos
de observações das análises realizadas:
69
a) RCR analisado sem ressalva; ou

b) RCR analisado com ressalva.
16.3.10.7.2 RCR ANALISADO SEM RESSALVA
16.3.10.7.2.1 A DIREF fará observação “RCR analisado sem ressalva” quando os

dados constantes do Registro de Contrato estiverem em conformidade com a
16.3.10.7.3 RCR ANALISADO COM RESSALVA
16.3.10.7.3.1 A DIREF fará observação “RCR Analisado com ressalva” quando

algum dado constante do Registro de Contrato não estiver em conformidade com a
16.3.10.7.3.2 A UG que tiver o registro de Contrato analisado com ressalva terá 05

(cinco) dias úteis para solicitar a “Abertura para correção”, por meio de mensagem
fac-símile, encaminhado para a Divisão de Licitações e Contratos (SUCONV-1), da
Subdiretoria de Contratos e Convênios (SUCONV), da DIREF.
16.3.10.8 PROVIDÊNCIAS DAS UNIDADES
16.3.10.8.1 A UG, com base na observação realizada pela DIREF, tomará as

medidas necessárias para sanar a incorreção/impropriedade apontada pela Divisão
de Contratos e Convênios.
16.3.10.8.2 Caso persista a essa incorreção/impropriedade, será encaminhado

Ofício ao Agente Diretor da OM e o Registro de Contrato “Analisado com ressalva”
será encaminhado para o Centro de Controle Interno da Aeronáutica.
16.3.10.8.3 A UG deverá atentar para o preenchimento do campo “Observações da

UG”, do formulário de Registro de Contratos de Despesas e do formulário de Registro
de Contratos de Receitas, somente com informações que complementem os dados do
Contrato, abstendo-se de efetuar comentários acerca da análise efetuada pela
DIREF.
16.3.10.9 HOMOLOGAÇÃO DO REGISTRO DE CONTRATO
16.3.10.9.1 O Subdiretor de Contratos e Convênios (SUCONV) fará a homologação

da análise feita nos Registros de Contratos.
16.3.11 TERMO DE COOPERAÇÃO TÉCNICA
16.3.11.1 É o instrumento firmado entre a Administração Pública e o Banco do

Brasil, utilizado para o gerenciamento de depósitos das Garantias de Contratos
Administrativos, nos termos do artigo 19-A da Instrução Normativa SLTI/MP nº 02, de
30 de abril de 2008, e alterações posteriores, por meio do denominado Depósito em
Garantia - bloqueado para movimentação.
16.3.11.2 Trata-se de procedimento que visa prestar maior garantia quanto ao

cumprimento das obrigações trabalhistas nas contratações de serviços continuados,
com dedicação exclusiva da mão de obra.
70
16.3.11.3 Conforme a legislação vigente, principalmente no disposto na Súmula nº

331 do TST, poderá ser imputada a responsabilidade subsidiária da Administração
Pública como tomadora de serviços. Com a finalidade de resguardar a União
Federal– Ministério da Defesa – Comando da Aeronáutica, o Termo de
Cooperação Técnica é utilizado para garantir os direitos trabalhistas da mão de obra
terceirizada.
16.3.11.4 O Termo de Cooperação Técnica é único para todos os contratos que

esteja previsto o recolhimento dos direitos trabalhistas.
16.3.11.5 De acordo com o ACÓRDÃO nº 1.214/2013 – TCU – Plenário, deve-se

observar as seguintes orientações:
a) prever nos contratos, de forma expressa, que a administração está
autorizada a realizar os pagamentos de salários diretamente aos
empregados, bem como das contribuições previdenciárias e do FGTS,
quando estes não forem honrados pelas empresas;
b) fazer constar dos contratos cláusula de garantia que assegure o
pagamento de obrigações previdenciárias e trabalhistas não honradas
pela contratada.
c) orientar a fiscalização dos contratos a verificar o recolhimento das
contribuições previdenciárias, observando os aspectos abaixo:
c.1) fixar em contrato que a contratada está obrigada a viabilizar o

acesso de seus empregados, via internet, por meio de senha própria,
aos sistemas da Previdência Social e da Receita do Brasil, com o
objetivo de verificar se as suas contribuições previdenciárias foram
recolhidas;
c.2) fixar em contrato que a contratada está obrigada a oferecer

todos os meios necessários aos seus empregados para a obtenção
de extratos de recolhimentos sempre que solicitado pela fiscalização;
c.3) fixar em contrato como falta grave, caracterizada como falha em

sua execução, o não recolhimento das contribuições sociais da
Previdência Social, que poderá dar ensejo à rescisão da avença, sem
prejuízo da aplicação de sanção pecuniária e do impedimento para
licitar e contratar com a União, nos termos do art. 7º da Lei nº
10.520/2002.
16.3.11.6 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DA UG

a) Após a formalização do Termo de Cooperação Técnica (ANEXO
16T), a UGEXEC deverá registrar em seus editais as regras para
garantia do cumprimento das obrigações trabalhistas, previstas no inciso
I do Artigo 19-A, da IN 02.
b) A UGEXEC, após firmar contrato com cada Prestador de Serviços,
deverá enviar ofício ao BANCO, por meio do Ordenador de Despesas,
na forma do Anexo I do Termo de Cooperação Técnica (ANEXO 16T),
solicitando o cadastramento de Evento (forma interna do Banco do Brasil
identificar a Empresa Prestadora de Serviços e o Depósito em Garantia-
71
bloqueado para movimentação) específico para acolhimento do Depósito

em Garantia da referida contratação.
c) O BANCO solicitará à UG EXEC interessada que o representante
legal da Empresa compareça à agência indicada para assinar o contrato
de Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação, na forma
do Anexo II do Termo de Cooperação Técnica (ANEXO 16T).
d) O Ordenador de Despesas da UG interessada, assessorado pelo
Fiscal do Contrato, deverá comunicar ao Prestador de Serviços,
conforme modelo do Anexo VII do Termo de Cooperação Técnica
(ANEXO 16T), que este deve comparecer junto ao BANCO para
regularizar a conta de depósito em garantia, levando a documentação
indicada no edital de licitação e solicitada pela instituição bancária, de
acordo com as normas do Banco Central, bem como assinar os
documentos pertinentes.
e) O BANCO informará à UGEXEC, conforme modelo do Anexo III do
Termo de Cooperação Técnica (ANEXO 16T), os dados para geração de
ID Depósito para acolhimento de valores referentes ao Depósito em
Garantia- bloqueado para movimentação, destinado a receber
recursos retidos de rubricas constantes na planilha de custos e formação
de preços, e ratificará que o referido Depósito em Garantia somente
será aberto após o acolhimento do primeiro depósito.
f) Com posse do evento, a UG EXEC poderá gerar o ID Depósito na
internet ou solicitar à sua agência de relacionamento que o estabeleça, a
fim de enviar a ordem bancária para a abertura da conta de Depósito
em Garantia - bloqueado para movimentação.
g) O BANCO envia à UG EXEC arquivo retorno em leiaute específico,
contendo o número do Depósito em Garantia - bloqueado para
movimentação bem como as eventuais rejeições, indicando seus
motivos.
h) A UG EXEC, deve solicitar ao BANCO a movimentação dos
recursos, quando for o caso, na forma do modelo do Anexo IV do Termo
de Cooperação Técnica (ANEXO 16T).
i) O BANCO acata solicitação de movimentação financeira,
confirmando por meio de ofício ou outro documento hábil, na forma do
modelo do Anexo V do Termo de Cooperação Técnica (ANEXO 16T), a
efetivação de débito no Depósito em Garantia- bloqueado para
movimentação específico, e crédito nas contas informadas.
j) A UG EXEC solicitará à agência bancária, na forma do modelo do
Anexo VI do Termo de Cooperação Técnica (ANEXO 16T), providenciar
a geração de chaves e senhas iniciais de acesso aos aplicativos dos
sistemas de Autoatendimento do BANCO para consulta de saldos e
extratos de Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação. O
BANCO disponibilizará à UGEXEC aplicativo, via internet, para consulta
de saldos e extratos do Depósito em Garantia.
16.3.11.6.1 SOBRE OS DEPÓSITOS
72
16.3.11.6.1.1 Qualquer depósito a ser realizado deve ter o ID Depósito. Para o

primeiro depósito, deve ser solicitado o ID Depósito ao BANCO ou gerá-lo pela
internet. Para os demais depósitos na mesma conta, deve-se utilizar, sempre, o
primeiro ID Depósito fornecido.
16.3.11.7 OBRIGAÇÕES DA UG
16.3.11.7.1 A UG EXEC deverá:

a) Inserir nos editais de licitação e nos contratos de prestação de
serviços entre a União Federal - Ministério da Defesa - Comando da
Aeronáutica e o Prestador de Serviços que o representante legal da
Empresa deverá comparecer à agência indicada do Banco do Brasil
munida da documentação abaixo listada para assinar o contrato de
Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação, destinado a
receber recursos retidos de rubricas constantes da planilha de custos e
formação de preços do Contrato firmado pela UNIÃO FEDERAL -
MINISTÉRIO DA DEFESA – COMANDO DA AERONÁUTICA, de
acordo com a Instrução Normativa nº 02, de 30.04.2008:
a.1) Atos constitutivos em vigor e alterações posteriores registrados,

na forma da Lei, na autoridade competente.
a.2) Comprovante de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoa

Jurídica -CNPJ.
a.3) No caso de representantes, mandatários ou prepostos,

documentos que os qualifiquem e os autorizem a representar a
Empresa.
a.4) Documentos de identificação e comprovante de inscrição no

CPF das pessoas autorizadas a representar a Empresa (sócios,
representantes, mandatários ou prepostos).
a.5) Comprovante de endereço da empresa.
a.6) Procurações ou outros documentos que confiram poderes para

representar a Empresa.
b) Manter rígido controle de segurança das senhas de acesso aos
sistemas de Autoatendimento do Banco do Brasil;
c) Assumir, como de sua inteira responsabilidade, os prejuízos que
decorrerem do mau uso ou da quebra de sigilo das senhas dos
servidores devidamente cadastrados nos sistemas de Autoatendimento,
cuidando de substituí-las, imediatamente, caso suspeite de que tenham
se tornado de conhecimento de terceiros não autorizados;
d) Responsabilizar-se por prejuízos decorrentes de transações não
concluídas em razão de falha de seu equipamento e/ou erros de
processamento em razão da inexistência de informação ou de
fornecimento incompleto de informações;
73
e) Comunicar tempestivamente ao BANCO qualquer anormalidade

detectada que possa comprometer o perfeito funcionamento da conexão
aos sistemas de Autoatendimento, em especial, no que concerne à
segurança das informações;
f) Permitir que técnicos do BANCO possam vistoriar o hardware e
software utilizados para conexão aos sistemas de Autoatendimento;
g) Não divulgar quaisquer informações contidas nas transações
efetuadas nos sistemas de Autoatendimento colocados à sua
disposição, de modo a manter o sigilo bancário, a privacidade em face
de servidores, prestadores de serviço e outras pessoas integrantes da
UG, que não sejam usuários, e as normas de segurança da informação
do BANCO.
16.3.11.8 TARIFAS
16.3.11.8.1 A UG EXEC deverá inserir no edital de licitação e no contrato de

prestação de serviços entre a União Federal - Ministério da Defesa - Comando da
Aeronáutica e o Prestador de Serviços que a abertura e manutenção de Depósito em
Garantia, estão sujeitos à cobrança de tarifas bancárias, de responsabilidade do
Prestador de Serviços, nos valores estabelecidos na Tabela de Tarifas, afixada nas
agências do BANCO e disponível no endereço eletrônico na internet: www.bb.com.br,
na forma regulamentada pelo Banco Central do Brasil.
16.3.11.8.2 A isenção da cobrança de tarifas bancárias poderá ser negociada entre os

Partícipes -BANCO e Prestador de Serviços.
Início
74
16.4 GESTÃO CONTRATUAL
16.4.1 FISCALIZAÇÃO
16.4.1.1 COMPOSIÇÃO DA FISCALIZAÇÃO
16.4.1.1.1 A Fiscalização será exercida, preferencialmente, por Agentes da

Administração selecionados pelos conhecimentos administrativos e técnicos que os
capacitem à realização das ações de acompanhamento e de fiscalização dos
instrumentos contratuais, em conformidade com o disposto nesse manual.
16.4.1.1.2 O agente responsável pela fiscalização deverá pertencer ao efetivo da UG

signatária do instrumento.
16.4.1.1.3 Eventualmente, por meio de justificativa fundamentada do Agente Diretor

da UG signatária, poderão ser designados agentes responsáveis pela fiscalização
pertencentes a outras UG, mediante consulta prévia ao Agente Diretor.
16.4.1.1.4 Da aplicação do dispositivo anterior não poderá resultar comissões

compostas exclusivamente por agentes alheios ao efetivo da UG signatária do
instrumento.
16.4.1.1.5 Em função do vulto, da complexidade ou da relevância da contratação, a

fiscalização deverá ser exercida por comissão especialmente designada, a critério do
Agente Diretor da UG signatária, na forma da legislação vigente.
16.4.1.1.6 A designação do Fiscal (titular e suplente), dos integrantes da Comissão

de Fiscalização ou das Comissões de Recebimento, para cada um dos contratos
firmados pela UG, seguirão o modelo de Portaria previsto no ANEXO 16II deste
manual, em conformidade com o item 2.2.1 da ICA 12-23 - “FISCALIZAÇÃO E
RECEBIMENTO DE BENS E DE SERVIÇOS E DE APLICAÇÃO DE SANÇÕES
ADMINISTRATIVAS”.
16.4.1.2 FISCALIZAÇÃO DE EXECUÇÃO CONTRATUAL
16.4.1.2.1 Cabe à Fiscalização diligenciar para que os direitos, as obrigações, as

condições e as responsabilidades pactuadas em instrumento contratual sejam
fielmente cumpridas pelas partes, de acordo com as cláusulas avençadas e as
normas legais.
16.4.1.2.2 Quanto ao acompanhamento e à fiscalização da execução contratual,

compete ao agente ou comissão responsável zelar, em especial, pelo cumprimento
das seguintes atividades:
a) inteirar-se, junto à Assessoria de Risco Contratual (ARC), a partir da
sua designação, de todas as informações, legislação e documentos
necessários ao correto desempenho de seu encargo;
b) elaborar, se for o caso, a Ordem de Execução de Serviço (OES)
(Anexo 16KK) e submetê-la à aprovação do Ordenador de Despesas
(titular ou delegado), signatário do instrumento;
75
c) vistoriar, rotineiramente, os locais de execução das obras ou dos

serviços relacionados ao contrato;
d) intermediar, formalmente, todas as comunicações referentes à
execução do instrumento contratual;
e) assessorar, em tempo hábil, formalmente, o Ordenador de Despesas
da UG EXEC pela execução contratual sobre as decisões a serem
adotadas, após comunicação ao Ordenador de Despesas da UG
signatária;
f) solicitar, formalmente, ao Ordenador de Despesas da UG signatária,
eventuais providências que extrapolem sua esfera de competência;
g) solicitar ao preposto da Contratada a imediata substituição, das
dependências da Contratante, de qualquer integrante de sua equipe que
não corresponda, técnica ou disciplinarmente, às exigências da
Administração, em especial as relacionadas à capacidade técnico-
operacional e à execução do objeto, conforme exigidas no contrato;
h) esclarecer junto à Contratada, eventuais dúvidas do projeto, das
especificações, dos prazos e dos cronogramas aprovados pela
Contratante;
i) elaborar e encaminhar a notificação (ANEXO 16LL) à Contratada,
sempre que houver descumprimento de qualquer condição contratual,
bem como diante de ocorrências ou de circunstâncias identificadas
durante a fiscalização, as quais possam acarretar dificuldades na
execução do objeto contratado;
j) após ciência do Ordenador de Despesas da UG signatária, emitir
parecer e encaminhar à análise do Ordenador de Despesas (titular ou
delegado) da UGEXEC as eventuais justificativas apresentadas pela
Contratada, na hipótese de Notificação expedida pela Fiscalização;
k) propor, formalmente, quando for o caso, ao Ordenador de Despesas
(titular ou delegado) da UG EXEC, a aplicação de sanções
administrativas à Contratada;
l) controlar, rigorosamente, os prazos de execução e de vigência
contratual, e relatar, de modo oportuno, ao Ordenador de Despesas
(titular ou delegado) da UG signatária, qualquer ocorrência ou
circunstância que possa acarretar dificuldades na execução contratual;
m) solicitar, dependendo do vulto do objeto contratado, plano prévio de
execução das etapas a serem prestadas pela empresa Contratada,
contendo a rotina dos procedimentos e metodologia de trabalho,
conforme as condições estabelecidas no edital e no termo de contrato;
n) solicitar, sempre que necessário, ao Ordenador de Despesas (titular
ou delegado) da signatária, parecer de especialistas em qualquer fase
da execução contratual, indicando precisamente os pontos a serem
esclarecidos;
o) verificar o atendimento dos quesitos de qualidade e quantidade
pactuados dos insumos, dos componentes e dos equipamentos que
serão utilizados na execução contratual, em confronto com as previsões
76
editalícias e contratuais, devendo, nos casos exigidos, solicitar, às

expensas da Contratada, os correspondentes documentos
comprobatórios;
p) exigir que a Contratada repare, às suas expensas, no todo ou em
parte, bens ou serviços nos quais se verificarem vícios, defeitos ou
incorreções;
q) encaminhar ao Agente de Controle Interno (titular ou delegado) da
UG EXEC, por meio da UG signatária, via protocolo, todos os
documentos produzidos pela fiscalização para autuação no Processo
Administrativo de Gestão (PAG);
r) verificar a compatibilidade dos preços globais ou unitários
constantes de documentos fiscais ou medições apresentadas pela
contratada com aqueles pactuados no instrumento contratual;
s) certificar o título de crédito, elaborar e assinar o eventual Termo de
Recebimento Provisório (ANEXO 16MM), nos casos de serviços
previstos na alínea “a”, do inciso I, do art. 73, da Lei nº 8666/93;
t) exigir, no caso de empresas regidas pela Consolidação das Leis do
Trabalho (CLT), o cumprimento das obrigações trabalhistas e
previdenciárias nas contratações continuadas, obras ou serviços de
engenharia, com dedicação exclusiva dos trabalhadores da contratada,
dentre outras, as seguintes comprovações:
t.1) no primeiro mês da prestação dos serviços ou sempre que

houver admissão de novos empregados, a contratada deverá
apresentar a seguinte documentação:
t.1.1) relação dos empregados, contendo nome completo, cargo

ou função, horário do posto de trabalho, números da carteira de
identidade (RG) e da inscrição no Cadastro de Pessoas Físicas
(CPF), com indicação dos responsáveis técnicos pela execução
dos serviços, quando for o caso;
t.1.2) Carteira de Trabalho e Previdência Social (CTPS) dos

empregados admitidos e dos responsáveis técnicos pela execução
dos serviços, quando for o caso, devidamente assinada pela
contratada; e
t.1.3) exames médicos admissionais dos empregados da

contratada que prestarão os serviços;
t.2) entrega, via protocolo, até o último dia útil do mês seguinte ao da
prestação dos serviços, à ARC, dos seguintes documentos, quando
não for possível a verificação da regularidade dos mesmos no
Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF:
t.2.1) Certidão Negativa de Débitos Relativos aos Tributos

Federais e à Dívida Ativa da União;
77
t.2.2) certidões que comprovem a regularidade perante as

Fazendas Estadual, Distrital e Municipal do domicílio ou sede do
contratado;
t.2.3) Certidão de Regularidade do FGTS - CRF; e
t.2.4) Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas – CNDT.
t.3) entrega, quando solicitado pela ARC, de quaisquer dos

seguintes documentos:
t.3.1) extrato da conta do INSS e do FGTS de qualquer

empregado, a critério da Administração contratante;
t.3.2) cópia da folha de pagamento analítica de qualquer mês da

prestação dos serviços, em que conste como tomador o órgão ou
entidade contratante;
t.3.3) cópia dos contracheques dos empregados relativos a

qualquer mês da prestação dos serviços ou, ainda, quando
necessário, cópia de recibos de depósitos bancários;
t.3.4) comprovantes de entrega de benefícios suplementares

(vale-transporte, vale alimentação, entre outros), a que estiver
obrigada por força de lei ou de convenção ou acordo coletivo de
trabalho, relativos a qualquer mês da prestação dos serviços e de
qualquer empregado; e
t.3.5) comprovantes de realização de eventuais cursos de

treinamento e reciclagem que forem exigidos por lei ou pelo
contrato.
t.4) entrega da documentação abaixo relacionada, quando da

extinção ou rescisão do contrato, após o último mês de prestação dos
serviços, no prazo definido no contrato. A ARC deverá analisar a
documentação discriminada a seguir no prazo de 30 (trinta) dias, após
o recebimento dos documentos, prorrogáveis por mais 30 (trinta) dias,
justificadamente.
t.4.1) termos de rescisão dos contratos de trabalho dos

empregados prestadores de serviço, devidamente homologados,
quando exigível pelo sindicato da categoria;
t.4.2) guias de recolhimento da contribuição previdenciária e do

FGTS, referentes às rescisões contratuais;
t.4.3) extratos dos depósitos efetuados nas contas vinculadas

individuais do FGTS de cada empregado dispensado; e
t.4.4) exames médicos demissionais dos empregados

dispensados.
78
u) exigir, no caso de Cooperativas, o cumprimento das obrigações

trabalhistas e sociais nas contratações continuadas, com dedicação
exclusiva dos cooperados, dentre outras, as seguintes comprovações:
u.1) recolhimento da contribuição previdenciária do INSS em relação

à parcela de responsabilidade do cooperado;
u.2) recolhimento da contribuição previdenciária em relação à parcela

de responsabilidade da Cooperativa;
u.3) comprovante de distribuição de sobras e produção;
u.4) comprovante da aplicação do FATES – Fundo Assistência

Técnica Educacional e Social;
u.5) comprovante da aplicação em Fundo de Reserva;
u.6) comprovação de criação do fundo para pagamento do 13º

salário e férias; e
u.7) eventuais obrigações decorrentes da legislação que rege as

sociedades cooperativas.
v) no caso de sociedades diversas, tais como as Organizações Sociais
Civis de Interesse Público (OSCIP) e as Organizações Sociais (OS),
exigir a comprovação de atendimento a eventuais obrigações
decorrentes da legislação que rege as respectivas organizações.
w) exigir da contratada que os documentos necessários à comprovação
do cumprimento das obrigações sociais trabalhistas, elencados nas
alíneas “t”, “u” e “v”, sejam apresentados com as vias originais ou por
qualquer processo de cópia autenticada por cartório competente ou por
servidor da Administração.
x) certificar-se, quando previsto em cláusula contratual, se as
empresas que prestam serviços de natureza continuada viabilizaram o
acesso de seus empregados, via internet, por meio de senha própria,
aos sistemas da Previdência Social e da Receita Federal, com o objetivo
de verificar o recolhimento de suas contribuições previdenciárias;
y) certificar-se, quando previsto em cláusula contratual, de que as
empresas que prestam serviços de natureza contínua viabilizaram, por
meio da Caixa Econômica Federal, a emissão do Cartão Cidadão para
todos os seus empregados;
z) solicitar, por amostragem, quando previsto em contrato, aos
funcionários de empresas que prestam serviços de natureza continuada,
extratos da conta do FGTS e comprovantes de recolhimento das
contribuições previdenciárias em seus nomes;
aa) assessorar ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG
EXEC quanto à necessidade de informar ao Ministério do Trabalho e à
Receita Federal do Brasil (RFB) quaisquer irregularidades no
recolhimento das contribuições previdenciárias e/ou no cumprimento de
obrigações fiscais;
79
bb) assessorar ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG

EXEC, em contratos de serviços com dedicação exclusiva da mão de
obra, quanto à necessidade de informar ao Ministério do Trabalho
quaisquer irregularidades no recolhimento da contribuição para o FGTS;
cc) exigir da Contratada a manutenção de preposto, aceito pela
Administração, para representá-la na execução do contrato;
dd) notificar a Contratada quanto a ocorrência de eventuais danos
causados à Administração ou a terceiros, decorrentes de culpa ou dolo
na execução do contrato;
ee) apresentar ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG
signatária parecer (ANEXO 16PP) sobre as eventuais necessidades de
alterações qualitativas ou quantitativas do objeto, previstas em
legislação, motivando e fundamentando seu entendimento favorável ou
desfavorável à alteração;
ff) apresentar ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG
EXEC, mediante assessoria da ARC, parecer (ANEXO 16RR) sobre
eventuais repactuações, fundamentando-se em informações gerenciais
e análises de preços de mercado elaborados pela seção de contratos;
gg) informar, por ocasião da Reunião Mensal de Prestação de Contas, o
valor das medições previstas para o próximo mês;
hh) submeter, mensalmente, o Relatório de Situação Contratual (ANEXO
16JJ) à aprovação do Agente Diretor da UG signatária, emitido no
SILOMS; e
ii) justificar, a impossibilidade de emitir o Relatório de Situação
Contratual nos sistemas SILOMS, quando este for elaborado utilizando
outro meio.
16.4.1.2.3 No que se refere ao custeio, a Seção de Contratos deverá:

a) comunicar ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da
UGEXEC as necessidades de recursos orçamentários para custear as
despesas decorrentes dos instrumentos contratuais, visando garantir a
sua execução e dar cumprimento ao cronograma físico-financeiro
pactuado;
b) acompanhar e fiscalizar a execução financeira do contrato, mediante
o controle sobre os pagamentos efetuados;
c) protocolar aos setores competentes (Setor de Controle Interno e
Setor de Licitações e Contratos) a motivação inicial, proveniente de
pedido formal e motivado da Contratada, de eventual apostilamento,
para posterior ratificação do Ordenador de Despesas (titular ou
delegado), caso exista previsão contratual de reajuste de preço (ANEXO
16QQ), devendo:
c.1) observar a periodicidade mínima de 12 (doze) meses, a contar

da data da proposta, ou do último reajuste;
80
c.2) coletar os valores, anterior e atual, dos índices financeiros de

correção previstos no contrato; e
c.3) autuar e indexar a memória de cálculo correspondente.

d) receber a motivação inicial, proveniente de pedido formal e motivado
da Contratada, de eventual processo de repactuação de preço (ANEXO
16RR), e submeter à decisão do Ordenador de Despesas (titular ou
delegado), nos casos previstos em contrato, devendo:
d.1) observar a periodicidade mínima de 12 meses, a contar da data

da proposta de preços, do dissídio, convenção ou acordo coletivo de
trabalho utilizado para formação do preço na proposta ou da última
repactuação;
d.2) receber o requerimento da Contratada, acompanhado de

planilha com a demonstração analítica da variação dos componentes
dos custos do contrato, na qual deverão constar a composição do
preço atual e do preço proposto;
d.3) realizar o exame econômico da planilha mediante a conferência

de cálculos aritméticos para a obtenção do novo preço;
d.4) quando necessário, requisitar formalmente ao Ordenador de

Despesas (titular ou delegado) da UG signatária apoio contábil para
análise de planilhas complexas;
d.5) autuar e indexar a memória de cálculo correspondente;
d.6) autuar e indexar evidências formais de adequação entre os

valores a serem repactuados e os preços de mercado; e
d.7) recusar requerimentos, documentos e planilhas em desacordo

com o previsto neste manual ou em legislação sobre o assunto.
e) receber a motivação inicial, proveniente de pedido formal e motivado
da Contratada, de eventual processo de solicitação de reequilíbrio
econômico-financeiro do contrato, para posterior apreciação e decisão
do Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG signatária,
devendo:
e.1) receber o requerimento da Contratada, acompanhado das

planilhas de composição dos preços inicial e atual, bem como das
motivações necessárias à análise do pedido;
e.2) realizar o exame da planilha mediante a conferência dos

cálculos aritméticos necessários à obtenção do novo preço;
e.3) quando necessário, requisitar formalmente ao Ordenador de

Despesas (titular ou delegado) apoio contábil para análise de
planilhas complexas;
81
e.4) identificar e informar formalmente ao Ordenador de Despesas

(titular ou delegado) da UG signatária a ocorrência de fato
imprevisível, ou previsível, porém de consequências incalculáveis,
retardador ou impeditivo à execução do valor ajustado, e a sua
adequada caracterização;
e.5) identificar e informar formalmente ao Ordenador de Despesas

(titular ou delegado) da UG signatária a ocorrência de caso de força
maior, de caso fortuito, ou fato do príncipe, configurando álea
econômica extraordinária ou extracontratual, e a sua adequada
caracterização;
e.6) autuar e indexar a memória de cálculo correspondente;
e.7) autuar e indexar evidências formais de adequação dos novos

valores aos preços de mercado;
e.8) observar a existência de dotação orçamentária para custear a

alteração do preço; e
e.9) recusar requerimentos, documentos e planilhas em desacordo

com o previsto neste manual ou em legislação sobre o assunto;
f) alertar formalmente o Ordenador de Despesas (titular ou delegado)
da UGEXEC sobre a eventual necessidade de recursos creditícios para
atender às obrigações contratuais resultantes de eventuais reajustes,
repactuação de preços, revisão ou prorrogação do instrumento
contratual.
16.4.1.2.4 No que se refere à garantia de execução contratual, a Seção de Contratos

deverá:
a) verificar se a garantia financeira de execução oferecida pela
Contratada se mantém, ao longo da vigência do contrato, dentro das
condições previstas no instrumento contratual;
b) realizar novas verificações das garantias oferecidas sempre que
houver alterações contratuais, exigindo da Contratada que providencie
junto ao agente financeiro, se for o caso:
b.1) a extensão do prazo de validade da garantia de execução

oferecida, em face de eventual prorrogação de prazos do instrumento
contratual;
b.2) a compatibilização do valor da garantia com o acréscimo ou a

diminuição do preço global do instrumento contratual; e
b.3) a recomposição do valor inicial da garantia financeira

apresentada, quando dela for eventualmente descontada qualquer
importância a título de pagamento de multa contratual ou de
indenização devida à Contratante;
82
c) verificar se o objeto da garantia contratual abrange as situações de

rescisão contratual, encargos trabalhistas e previdenciários, multas e
outros eventos previstos em contrato ou instrumento convocatório;
d) comunicar à Contratada, ao término do contrato e após autorização
do Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG EXEC, a
liberação da garantia financeira de execução contratual; e
e) verificar a autenticidade e valor efetivo dos títulos oferecidos como
garantia contratual.
16.4.1.2.5 A Seção de Contratos deverá coordenar as ações previstas no

instrumento contratual, quando da ocorrência de caso fortuito ou motivo de força
maior, bem como nos casos de rescisão do contrato.
16.4.1.2.6 Nos casos de acionamento de garantia técnica ajustada no instrumento

contratual, a Seção de Contratos deverá acompanhar e exigir o cumprimento de todas
as cláusulas de responsabilidade da Contratada.
16.4.1.3 RECEBIMENTO PROVISÓRIO DE OBRAS E SERVIÇOS
16.4.1.3.1 A Fiscalização deverá receber, provisoriamente, as obras e serviços, por

meio de Termo de Recebimento Provisório (ANEXO 16MM), atestando a
conformidade do objeto com a especificação contratual, em até 15 (quinze) dias
contados a partir da comunicação escrita da Contratada.
16.4.1.3.2 Poderá ser dispensado o recebimento provisório para serviços

continuados, para serviços profissionais e para serviços de valor inferior ao previsto
no artigo 23, inciso II, alínea "a", da Lei nº 8.666/93, desde que não se componham
de aparelhos, equipamentos e instalações sujeitos à verificação de funcionamento e
de produtividade.
16.4.1.3.3 Os ensaios, testes e demais provas exigidas por normas técnicas oficiais
para a boa execução do objeto do contrato correm por conta da Contratada, salvo
disposições constantes em instrumento convocatório ou ato normativo.
16.4.1.3.4 A Fiscalização rejeitará, fundamentadamente, no todo ou em parte, a

execução de serviço em desacordo com o contrato.
16.4.1.3.5 O título de crédito emitido pela empresa deverá espelhar exatamente o

que fora executado e aceito pela fiscalização, devendo ser registrada glosa na própria
nota fiscal ou documento equivalente, caso o seu valor extrapole o efetivamente
aceito.
16.4.1.3.6 As desconformidades, eventualmente encontradas, deverão ser

registradas em Notificação (ANEXO 16LL) a ser encaminhada à Contratada, para que
essa conheça as discrepâncias e efetue, em prazo estabelecido pela Administração,
os ajustes necessários ao fiel cumprimento do objeto contratado.
16.4.1.3.7 O eventual descumprimento da Notificação poderá ser objeto de

aplicação de sanções administrativas contratuais, mediante proposta a ser
encaminhada pela Fiscalização ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da
UGEXEC.
83
16.4.1.3.8 A Fiscalização deverá registrar, em sistema informatizado próprio do

COMAER, o desempenho da contratada. No caso de desempenho não satisfatório,
seu registro não afastará outras medidas contratuais e normativas cabíveis, como o
lançamento no SICAF, a abertura de PAAI, etc.
16.4.1.4 REGISTRO DA SITUAÇÃO CONTRATUAL
16.4.1.4.1 A Fiscalização deverá elaborar, mensalmente, um Relatório de Situação

Contratual (ANEXO 16JJ), no qual constará um resumo das ocorrências observadas
no período e conterá, ainda, referência à documentação expedida ou recebida,
ordenada cronologicamente, tais como: cauções, apólices de seguro, notas fiscais,
ofícios, cartas, correspondências eletrônicas (e-mail), propostas, notificações, ordem
de execução de serviço e termos de recebimento provisório, etc.
16.4.1.4.2 O Relatório de Situação Contratual, assinado por todos os integrantes da

Fiscalização, deverá ser apresentado, após conferência e aprovação da UG
signatária, à aprovação, mensalmente, por ocasião das Prestações de Contas ou das
Reuniões mensais da Administração.
16.4.1.4.3 O Relatório de Situação Contratual deverá ser enviado à UG EXEC, até o

término do mês subsequente, para que o Agente de Controle Interno (titular ou
delegado) efetue a anexação e a indexação da documentação ao devido Processo
Administrativo de Gestão.
16.4.1.5 DOS PROCEDIMENTOS ESPECÍFICOS DE RECEBIMENTO
16.4.1.5.1 A Comissão de Recebimento será constituída por, no mínimo, três

agentes da administração (membros), sendo um deles com conhecimento técnico e
dois membros “estranhos” ao setor interessado a que se refere o bem, serviço ou
obra a ser recebido.
16.4.1.5.2 O processo de recebimento deverá ser acompanhado por um integrante

da Unidade beneficiada com o bem, obra ou serviço, que detenha conhecimento
sobre os requisitos de usabilidade, instalação, segurança, operação, ou outro julgado
relevante para a efetividade do gasto público associado.
16.4.1.5.3 A Comissão de Recebimento será formada por agentes da Administração

pertencentes à UG signatária do instrumento.
16.4.1.5.4 Eventualmente, por meio de justificativa circunstanciada, as comissões

poderão ser compostas por agentes da Administração pertencentes a outra UG,
mediante consulta prévia ao Agente Diretor.
16.4.1.5.5 Com base nas informações provenientes do processo de recebimento, o

agente designado deverá promover o registro sistemático e tempestivo de todas as
medições apuradas e certificadas no SIASG.
16.4.1.6 COMPETÊNCIA DA COMISSÃO DE RECEBIMENTO
16.4.1.6.1 Compete à Comissão de Recebimento verificar, se o bem entregue ou o

serviço prestado está de acordo com as especificações técnicas, atentando, em
especial, para os seguintes requisitos:
84
a) conhecer e analisar os documentos relacionados ao objeto

contratual, especialmente o Projeto Básico, Projeto Executivo, Termo de
Referência, o Edital, o Contrato ou a Nota de Empenho, a proposta da
empresa vencedora, os eventuais Termos Aditivos e quaisquer outras
informações necessárias ao perfeito cumprimento do objeto contratado;
b) acompanhar, nos casos previstos em instrumento contratual, as
etapas de realização do serviço no local onde estiver sendo executado,
efetuando suas medições, seja nas dependências das Unidades
Gestoras, seja nas dependências da Contratada ou da subcontratada;
c) cumprir os prazos previstos para o recebimento do objeto,
comunicando, tempestivamente, ao Ordenador de Despesas (titular ou
delegado) da UGEXEC a ocorrência de qualquer fato impeditivo ao
recebimento;
d) solicitar, tempestivamente, ao Ordenador de Despesas (titular ou
delegado) da UG signatária as providências necessárias para o
recebimento, quando houver a necessidade de análise qualitativa do
objeto por parte de profissionais especializados;
e) atestar o recebimento do objeto mediante a emissão e a assinatura
do competente Termo de Recebimento, desde que o material ou o
serviço entregues estejam conforme as especificações técnicas;
f) encaminhar o documento fiscal e o Termo de Recebimento à UG
EXEC, mediante protocolo, para fins de liquidação e pagamento;
g) rejeitar, no todo ou em parte, o bem que esteja em desacordo com o
instrumento contratual, devendo restituí-lo, de maneira formal, ao
fornecedor, acompanhado do respectivo Título de Crédito;
h) rejeitar, no todo ou em parte, o serviço que esteja em desacordo
com o instrumento contratual e não emitir o Termo de Recebimento
Definitivo de Serviço, restituindo o respectivo Título de Crédito ao
fornecedor e comunicando a ocorrência à Fiscalização para as
providências necessárias;
i) observar aspectos para efeito de rejeição, tais como: discrepâncias
entre comprimento, peso ou volume líquidos do bem entregue e as
características físicas previstas em nota de empenho ou nas
embalagens; a falta de persistência na qualidade dos lotes dos bens
entregues; excesso de água em produtos congelados; utilização de
materiais de baixa qualidade que comprometam a durabilidade dos
serviços prestados; aspectos relacionados à validade dos bens de
acordo com o instrumento convocatório; fora das especificações do
Contrato (ou instrumento equivalente), ou em desacordo com amostra
apresentada na fase de licitação; além de outros;
j) manter contato permanente com a Fiscalização, expedindo-lhe
formalmente as informações que julgar necessárias ao
acompanhamento contratual;
k) exigir da Contratada que o título de crédito que acompanhar a
entrega do material ou do serviço obedeça aos aspectos legais, fiscais e
formais, no que se refere à identificação, à quantidade, ao valor, às
85
datas de emissão e de validade do documento, à ausência de rasuras,

ao número de vias e a outras exigências legais ou contratuais;
l) certificar-se de que o preço constante do título de crédito esteja de
acordo com aquele vigente no instrumento contratual, ou em Nota de
Empenho, e em suas eventuais alterações;
m) exigir que toda a documentação técnica, pertinente ao bem ou ao
serviço, seja entregue pela Contratada, juntamente com o objeto
recebido;
n) exigir, no caso de equipamento, quando for o caso, a entrega dos
acessórios, manuais e quaisquer outros materiais ou documentos que
devam acompanha-lo;
o) aplicar à fatura apresentada a glosa decorrente de Acordo de Níveis
de Serviço (ANS) ou Instrumento de Medição de Resultado (IMR),
vinculado ao contrato, se for o caso; e
p) realizar a avaliação do fornecedor, no que se refere aos quesitos
PRAZO, COMUNICAÇÃO, QUALIDADE, QUANTIDADE e
REGULARIDADE.
16.4.1.7 FORMALIZAÇÃO DO RECEBIMENTO
16.4.1.7.1 A Comissão de recebimento aceitará o objeto em uma ou mais parcelas,

segundo a forma de fornecimento ou regime de contratação pactuado no instrumento
contratual e, depois de comprovada a adequação à Nota de Empenho, ao Projeto
Básico ou Executivo ou Termo de Referência, às especificações técnicas ou
instrumento equivalente, deverá:
a) receber provisoriamente, mediante Termo de Recebimento
Provisório (ANEXO 16MM), bens que requeiram análise qualitativa, para
efeito de posterior verificação da conformidade do material com a
especificação; e
b) receber definitivamente bens, serviços e obras, mediante Termo de
Recebimento Definitivo (ANEXO 16NN), após a verificação da
quantidade, da qualidade e de sua perfeita adequação às especificações
técnicas.
16.4.1.7.2 Deverá ser dispensado o recebimento provisório para os bens que não
dependam de posterior análise qualitativa, mantendo-se a obrigatoriedade de se
lavrar o Termo de Recebimento Definitivo ou o recibo apropriado, por meio de
aposição de carimbo próprio (ANEXO 16OO).
16.4.1.7.3 Poderá ser dispensado o recebimento provisório para gêneros perecíveis

e para alimentação preparada, nos termos do art. 74 da lei 8.666/93, mantendo-se a
obrigatoriedade de se lavrar o Termo de Recebimento Definitivo ou o recibo
apropriado, com a utilização de carimbo próprio (ANEXO16OO).
16.4.1.7.4 O recebimento provisório ou definitivo não exclui a responsabilidade civil

da Contratada pela solidez e segurança do objeto entregue, nem ético-profissional
pela perfeita execução do contrato, dentro dos limites estabelecidos pela lei ou pelo
contrato.
86
16.4.1.7.5 Havendo o aparecimento de defeito oculto, mesmo que após o

recebimento do objeto contratado, ou ainda que vencida a garantia estabelecida em
contrato, a Contratada deverá corrigir as falhas nos termos e prazos estabelecidos
pelo Código Civil (Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002) e pelo Código de Defesa do
Consumidor (Lei nº 8.078, de 11 de setembro de 1990).
16.4.1.7.6 Salvo as disposições constantes em instrumento convocatório ou ato

normativo, os ensaios, os testes e as demais provas exigidas por normas técnicas
oficiais para a boa execução do objeto do contrato correm por conta da Contratada.
16.4.1.8 RECEBIMENTO PROVISÓRIO OU DEFINITIVO DE BENS
16.4.1.8.1 No caso de recebimento de bens, a Comissão de Recebimento deverá:

a) examinar visualmente a integridade física do objeto e rejeitar bens
que apresentem sinais externos de avarias, tais como arranhões,
mossas, perfurações, vazamentos, oxidação ou quaisquer outros
indícios de dano ao material, bem como agressão ou violação à sua
embalagem;
b) efetuar rigorosa conferência quantitativa e exame qualitativo do
objeto entregue, em confronto com o instrumento contratual e o
correspondente Título de Crédito;
c) certificar o Título de Crédito, elaborar e assinar o Termo de
Recebimento Provisório (ANEXO 16MM) e Definitivo (ANEXO 16NN) ou
carimbo próprio (ANEXO 16OO); e
d) realizar o registro, em sistema informatizado próprio do COMAER,
do desempenho da contratada.
16.4.1.9 RECEBIMENTO DEFINITIVO DE OBRAS E SERVIÇOS
16.4.1.9.1 No caso de recebimento de obras e serviços, a Comissão de

Recebimento deverá:
a) verificar, aferir e avaliar se o resultado da execução da obra ou do
serviço, no seu conjunto ou em cada etapa, em função da complexidade
do objeto, corresponde, em termos quantitativos e qualitativos, às
especificações técnicas constantes de instrumento contratual;
b) certificar o Título de Crédito, elaborar e assinar o Termo de
Recebimento Definitivo (ANEXO 16NN), se for o caso;
c) realizar o registro, em sistema informatizado próprio do COMAER,
do desempenho da contratada; e
d) quantificar o desempenho do fornecedor, objetivando eventual glosa
na fatura apresentada, no que se refere ao Acordo de Níveis de Serviço
(ANS) ou Instrumento de Medição de Resultado (IMR) vinculado ao
contrato, se for o caso.
16.4.1.9.2 PRAZO PARA O RECEBIMENTO
16.4.1.9.2.1 O prazo para o recebimento definitivo de bens, ou de locação de

equipamentos, não poderá ser superior a:
87
a) cinco dias úteis, contados da data de entrega formal pela

Contratada, para material que, por sua natureza, não depender de
exame qualitativo; e
b) dez dias úteis, contados da data de entrega formal pela Contratada,
para material que exigir exame qualitativo, formalizado por meio de
parecer técnico, exame de laboratório ou outro documento equivalente.
Nos casos de comprovada complexidade do material, o prazo
estabelecido poderá ser prorrogado por até dois períodos iguais, desde
que previsto em edital ou instrumento equivalente.
16.4.1.9.2.2 O prazo para o recebimento definitivo de obras e serviços não poderá

ser superior a 90 (noventa) dias, contados da data de entrega formal pela Contratada,
salvo em casos excepcionais, devidamente justificados ou previstos no edital.
16.4.1.10 DA FISCALIZAÇÃO E DO RECEBIMENTO
16.4.1.10.1 Além das atribuições gerais deste Manual, a Fiscalização e a Comissão

de Recebimento deverão respeitar as orientações específicas emitidas pelos Órgãos
Centrais dos diversos Sistemas instituídos no COMAER, no que diz respeito à
fiscalização e ao recebimento de bens, obras e serviços.
16.4.1.10.2 A Fiscalização deverá comparecer, mensalmente, à Reunião da

Administração para prestar contas dos assuntos que lhe estão afetos.
16.4.1.10.3 Os integrantes da Fiscalização e das Comissões de Recebimento, no

exercício das suas atribuições, responderão pelos atos de quaisquer naturezas por
eles isoladamente praticados.
16.4.1.10.4 A responsabilidade dos integrantes da Fiscalização e das Comissões de

Recebimento, no exercício das suas atribuições, é solidária, somente não abrangendo
aquele que, por meio de indispensável argumentação prévia, seguida de
comunicação escrita, deixar definida sua discordância com relação à situação
considerada.
16.4.1.10.5 Os integrantes da Fiscalização, assim que identificarem qualquer

irregularidade no cumprimento das obrigações pela licitante ou pela contratada,
deverão expedir Notificação (ANEXO16LL), nos termos do item 16.4.1.12 desse
manual, estabelecendo prazo para que esta adote as providências solicitadas ou
apresente suas justificativas formais.
16.4.1.11 DA ASSESSORIA DE RISCO CONTRATUAL (ARC)
16.4.1.11.1 A composição da ARC será definida pelo Agente Diretor da UG, devendo
ser constituída por, no mínimo, de um Oficial e dois graduados ou de servidores civis
assemelhados.
16.4.1.11.2 Caberá ao Chefe da ARC:

a) assessorar o Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da
UGEXEC quanto à evolução do adimplemento dos objetos licitados,
registrados nas contas contábeis “empenhos a liquidar” e “empenhos
inscritos em restos a pagar”;
88
b) assessorar o Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da

UGEXEC e orientar os fiscais de contrato, as comissões de fiscalização
e as comissões de recebimento quanto aos riscos inerentes à
contratação efetivada pela Administração e quanto às possíveis ações
para mitiga-los;
c) submeter mensalmente ao Ordenador de Despesas (titular ou
delegado) da UGEXEC a relação de empenhos passíveis de anulação
em virtude do inadimplemento por parte das empresas;
d) centralizar a instrução e a padronização dos fiscais de contrato, das
comissões de fiscalização e das comissões de recebimento, bem como
orientar suas ações, avaliações e procedimentos durante a vigência de
seus encargos;
e) conduzir os PAAI instaurados no âmbito da UGEXEC;
f) assessorar a condução de PAAI instaurados no âmbito da UGCRED,
no que couber;
g) publicar o extrato da sanção administrativa (ANEXO 16VV) no Diário
Oficial da União dos PAAI instaurados na UGEXEC e na UGCRED; e
h) assessorar o Ordenador de Despesas quanto ao processo de
inscrição de empenhos em restos a pagar, em tempo hábil,
recomendando a anulação de empenhos em que haja histórico de risco
de inadimplemento do objeto, intencionando evitar a perda de recursos
decorrente de cancelamento futuro de restos a pagar.
16.4.1.12 DAS NOTIFICAÇÕES ÀS LICITANTES E/OU CONTRATADAS
16.4.1.12.1 O Agente da Administração responsável, quando identificar qualquer

irregularidade no cumprimento das obrigações pela licitante ou pela contratada deverá
expedir Notificação (ANEXO16LL), estabelecendo prazo para que esta adote as
providências solicitadas ou apresente suas justificativas formais.
16.4.1.12.2 O prazo mínimo, de que trata o item anterior, a ser concedido para a
licitante ou contratada adotar as providências solicitadas ou apresentar suas
justificativas formais será de cinco dias úteis, contados do recebimento da Notificação.
16.4.1.12.3 Todas as notificações deverão ser enviadas aos licitantes ou contratadas

pelo serviço postal, com Aviso de Recebimento (AR), ou entregues ao preposto contra
recibo.
16.4.1.12.4 Em caso de mudança de endereço da licitante ou da Contratada, a

Notificação deverá ser publicada no Diário Oficial da União.
16.4.1.12.5 Caso a licitante ou a Contratada se recuse a receber a Notificação, esta

poderá ser realizada na presença de duas testemunhas, identificadas no documento.
16.4.1.12.6 Independentemente da licitante ou da contratada adotar as medidas

corretivas, no prazo indicado, ou da Administração aceitar as justificativas
apresentadas, o responsável pela notificação expedirá uma Parte Circunstanciada
informando a situação ao Ordenador de Despesas
89
16.4.1.12.7 Deverão ser juntados à Parte, tratada no item anterior, todos os

documentos e as informações que atestem o inadimplemento, a fim de assessorar
adequadamente o Ordenador de Despesas na sua tomada de decisão, sendo eles:
a) a notificação circunstanciada do Agente da Administração à
contratada, solicitando esclarecimentos ou providências;
b) a resposta da contratada;
c) as cópias do contrato ou do instrumento convocatório descumprido;
d) as cópias do laudo de inspeção, do relatório de acompanhamento ou
de recebimento e/ou do parecer técnico emitido pelos responsáveis
pelo recebimento ou fiscalização;
e) a resposta à solicitação de esclarecimento, quando houver;
f) os motivos pelos quais o agente aceitou ou não a justificativa
apresentada pela empresa; e
g) os outros documentos julgados necessários à instrução processual.
16.4.1.12.8 O Ordenador de Despesas, ao tomar conhecimento do inadimplemento,

deverá decidir, mediante despacho fundamentado, pelo arquivamento da Notificação
ou pela abertura do PAAI.
16.4.2 PROCESSO ADMINISTRATIVO DE APURAÇÃO DE IRREGULARIDADE

(PAAI)
16.4.2.1 A instauração do PAAI e a aplicação da sanção administrativa é

competência do Ordenador de Despesa da UG signatária do instrumento contratual
(nota de empenho ou termo de contrato).
16.4.2.1.1 A instauração do PAAI e a aplicação da sanção administrativa, referentes

às infrações cometidas durante o procedimento licitatório, é competência do
Ordenador de Despesas da UG EXEC.
16.4.2.2 O processo administrativo se inicia com o Despacho Fundamentado do

Ordenador de Despesas, determinando a abertura do PAAI, depois de ter tomado
conhecimento do inadimplemento, conforme explicitado no item 16.4.1.12.6 desse
manual.
16.4.2.3 Após a instauração, o Ordenador de Despesa notificará a infração cometida

ao licitante ou contratado (ANEXO 16SS), por meio de ofício externo, permitindo a
sua ampla defesa e contraditório. O Ofício conterá, no mínimo:
a) a identificação completa do fornecedor;
b) a finalidade da notificação;
c) a exposição resumida dos fatos;
d) a cláusula do edital ou contratual inadimplida;
e) a fixação do prazo de cinco dias úteis, contados do recebimento da
notificação, para apresentação da defesa prévia;
90
f) o esclarecimento de que as razões de defesa deverão ser

apresentadas por escrito e estar devidamente assinada por sócio, ou
representante legal constituído por meio de procuração que deverá ser
juntada no ato da resposta; e
g) a informação de que as razões de defesa deverão ser endereçadas
ao Ordenador de Despesas da UG sancionadora, informando o
endereço completo do local de protocolo da UG.
16.4.2.3.1 O não atendimento à notificação não implica reconhecimento da

veracidade dos fatos, nem a perda ou a renúncia ao direito de ampla defesa.
16.4.2.4 Ao receber a defesa do licitante ou contratado, o Ordenador de Despesas

requisitará da ARC o Parecer Administrativo (ANEXO 16TT), para que decida sobre a
imposição da sanção administrativa.
16.4.2.5 Ao acolher a justificativa do licitante ou contratado e este reparar a

discrepância e ressarcir a Administração pelos eventuais prejuízos causados, se for o
caso, o PAAI poderá ser arquivado mediante despacho fundamentado do Ordenador
de Despesas.
16.4.2.6 Na hipótese de o licitante ou o contratado não apresentar defesa ou se o

Ordenador de Despesas não acolher as razões de defesa apresentadas, este decidirá
por despacho escrito, contendo, no mínimo, a exposição resumida dos fatos alegados
pelo fornecedor, a análise da argumentação da defesa considerada por ele
improcedente e os dispositivos legais que fundamentam a sua decisão.
16.4.2.7 O Ordenador de Despesas, por meio de documento formal, aplicará a

sanção administrativa, conforme modelo do ANEXO 16VV.
16.4.2.8 O Ordenador de Despesas comunicará a decisão ao licitante ou contratado,

por meio de ofício externo (ANEXO 16UU), contendo, no mínimo:
c) descrição sucinta da falta contratual ou legal;
e) a sanção administrativa aplicada e sua gradação ou valor;
f) a fixação do prazo de cinco dias úteis, contados do recebimento do
ofício, para interposição de recurso, acompanhado das respectivas
razões de justificativas;
g) a informação de que o recurso deverá ser endereçado ao Ordenador
de Despesas da UG (titular ou delegado) sancionadora, informando o
endereço completo do local de protocolo da UG; e
h) o esclarecimento de que o recurso deverá ser interposto por escrito,
estar devidamente assinado por sócio, ou representante legal
constituído por meio de procuração que deverá ser juntado ao recurso.
91
16.4.2.9 Caso receba o recurso do licitante ou do contratado sancionado, o

Ordenador de Despesas requisitará da ARC o Parecer Administrativo (ANEXO 16TT)
contendo as informações necessárias à tomada de decisão, possibilitando o juízo de
retratação ou o envio do recurso à Autoridade Superior para conhecimento e adoção
de solução.
16.4.2.9.1 Caso o Ordenador de Despesas acolha as razões do licitante ou do

contratado e exerça o juízo de retratação, revogará a sanção administrativa aplicada,
determinará o arquivamento do PAAI e informará ao fornecedor.
16.4.2.9.2 Caso o Ordenador de Despesas não acolha as razões contidas no

recurso apresentado, decidirá por escrito, contendo a exposição resumida dos fatos
alegados pelo licitante ou contratado, a análise da argumentação da defesa
considerada por ele improcedente e os dispositivos legais que fundamentam sua
decisão. Nesta hipótese deverá, ainda, encaminhar os autos do PAAI, para
apreciação do recurso pela Autoridade Superior.
16.4.2.10 A Autoridade Superior decidirá motivadamente, em cinco dias, úteis

sobre o recurso impetrado.
16.4.2.11 Ao receber a decisão administrativa final da Autoridade Superior sobre o

recurso, o Ordenador de Despesas dará ciência ao fornecedor sancionado, por meio
de ofício externo, contendo, no mínimo:
c) a exposição resumida dos fatos;
e) a sanção administrativa aplicada e sua gradação; e
f) a decisão administrativa final acerca da aplicação da sanção
administrativa, após o recurso do fornecedor.
16.4.2.12 Após a fase recursal, em caso de aplicação das sanções de Suspensão

Temporária, do Impedimento de Licitar e de Contratar ou da Declaração de
Inidoneidade, o Ordenador de Despesas despachará para que a ARC publique o
extrato da sanção (ANEXO 16VV) no Diário Oficial da União, contendo, no mínimo:
a) nome ou razão social da pessoa física ou jurídica;
b) número de inscrição no Cadastro de Pessoas Físicas – CPF ou no
Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica – CNPJ;
c) a descrição detalhada da sanção aplicada;
d) fundamentação legal da decisão;
e) número do processo no qual foi fundamentada a decisão;
f) data de início da vigência do efeito limitador ou impeditivo da
decisão ou data de aplicação da sanção;
g) data final do efeito limitador ou impeditivo da decisão;
h) nome do órgão ou entidade sancionadora; e
92
i) valor da multa, se for o caso.
16.4.2.13 O PAAI se encerra com a publicação da decisão final no DOU pela UG

Apoiadora, após encaminhamento formal do processo pela UG Apoiada, se for o
caso, não cabendo mais recurso na esfera administrativa.
16.4.2.13.1 Para publicação da sanção no Diário Oficial da União é necessário que a

matéria seja encaminhada pelo Sistema de Envio Eletrônico de Matérias - INCom, por
usuário previamente cadastrado e certificado neste sistema.
16.4.2.14 Após o encerramento do PAAI, a sanção administrativa aplicada será

registrada no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF), pela
UG Apoiadora.
16.4.2.14.1 Para realizar o registro da sanção administrativa no Sistema de

Cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF), o usuário deverá seguir as
instruções constantes do “Manual da Unidade Cadastradora - Pessoa Física e Pessoa
Jurídica”, acessando o sítio www.comprasgovernamentais.gov.br, procurar o campo
“Acesso aos Sistemas”, clicar” na plataforma SICAF, clicar em “Tutorial”, acessar a
aba “SICAF”, clicar em “Tutorial Governo”.
16.4.2.15 O registro das sanções aplicadas aos fornecedores pelos Órgãos do

Comando da Aeronáutica no Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas
(CEIS) e no Cadastro Nacional de Empresas Punidas (CNEP) nos processos
relacionados a licitações e contratos, será realizado pela Unidade Apoiadora, após
encaminhamento formal do processo pela UG Apoiada, se for o caso. Esse registro
deverá ser realizado no Sistema CGU-PJ, através do link:
https://www.cgu.gov.br/assuntos/responsabilizacao-de-empresas/sistema-cgu-pj. No
âmbito do COMAER, as diretrizes para utilização do referido sistema encontram-se
elencados na ICA 110-4 (Registros no Sistema CGU-PJ). Para maiores informações
quanto ao cadastro de usuários ou utilização do Sistema, a Unidade deverá entrar em
contato com o Centro de Controle Interno da Aeronáutica (CENCIAR). Os registros
supracitados encontram amparo legal na forma dos arts. 22 e 23 da Lei nº 12.846, de
1º de agosto de 2013, do art. 6º da Instrução Normativa CGU nº 2, de 07 de abril de
2015, e no Parágrafo Único do art. 1º da Portaria CGU 1.332, de 22 de julho de 2016.
16.4.2.16 O PAAI, após o encerramento, deverá ser autuado no PAG original da

contratação por meio de Termo de Juntada.
16.4.2.17 Desta forma, os documentos que comporão o PAAI são, no mínimo, os

seguintes:
a) Termo de autuação;
b) Indexação dos documentos;
c) Parte Circunstanciada ao Ordenador de Despesas contendo anexos
que comprovem o descumprimento de obrigações, conforme item
16.4.1.12.7 deste manual;
d) Despacho do Ordenador de Despesas determinando abertura de
PAAI;
93
e) Ofício de Notificação de Abertura de PAAI ao licitante ou contratada

para apresentação da defesa;
f) Defesa apresentada pelo licitante ou contratada resposta à
Notificação de Abertura de PAAI, se houver;
g) Parecer Administrativo sobre a aplicação da sanção;
h) Decisão do Ordenador de Despesas quanto às razões apresentadas
pelo licitante ou contratada e a aplicação da sanção ou decisão do
Ministro de Estado, nos casos em que a sanção for a de declaração de
inidoneidade;
i) Aplicação da sanção;
j) Notificação encaminhada ao licitante ou contratada sobre a
aplicação da penalidade e informação sobre o prazo recursal;
k) Recurso interposto pelo licitante ou contratada, se houver;
l) Parecer Administrativo sobre o eventual recurso;
m) Decisão do Ordenador de Despesas sobre o recurso, se houver;
n) Despacho de encaminhamento à Autoridade Superior;
o) Decisão a Autoridade Superior sobre o recurso;
p) Despacho da Autoridade Superior ao Ordenador de Despesas que
instruiu o Processo;
q) Notificação ao licitante ou contratada sobre a decisão do recurso; e
r) Extratos das publicações no Diário Oficial da União.
16.4.3 DA DOSIMETRIA PARA APLICAÇÃO DE SANÇÕES
16.4.3.1 A dosimetria para aplicação de sanções administrativas no âmbito do

Comando da Aeronáutica será disciplinada exclusivamente pela ICA 12-23 –
“FISCALIZAÇÃO E RECEBIMENTO DE BENS E DE SERVIÇOS E DE APLICAÇÃO
DE SANÇÕES ADMINISTRATIVAS”.
Início
94
16.5 REESTRUTURAÇÃO ORGANIZACIONAL DO COMANDO DA

AERONÁUTICA
16.5.1 SUB-ROGAÇÃO DE LICITAÇÃO/DISPENSA/INEXIGIBILIDADE
16.5.1.1 LICITAÇÕES HOMOLOGADAS SEM ATA DE REGISTRO DE PREÇOS

E/OU SEM CONTRATO ASSINADOS
. DISPENSA DE LICITAÇÃO SEM CONTRATO ASSINADO
. INEXIGIBILIDADE SEM CONTRATO ASSINADO
16.5.1.1.1 Procedimentos necessários:

a) Assinar Termo de Passagem e Recebimento de Processo, conforme
Anexo 16DD, e indexá-lo ao PAG, contendo as responsabilidades da
Unidade Cessionária (quem recebe) do procedimento licitatório e da
cedente (unidade que transfere). Não é necessário envio à CJU local;
b) Efetuar a sub-rogação da licitação no sítio do Compras
Governamentais, conforme item 16.5.1.3 do Módulo 16 do MCA 172-3
(Digital);
c) Encerrar o último volume com a indexação do presente Termo de
Passagem e Recebimento de Processo e iniciar novo volume, dando
sequência à numeração anterior e utilizando o mesmo NUP, visando
indexação das documentações relacionadas à gestão da Cessionária; e
d) A Cedente deverá notificar a empresa interessada sobre a
transferência de responsabilidade, no prazo de 5 (cinco) dias úteis,
anteriores à assinatura do Termo de Passagem e Recebimento de
Processo. Caso a empresa não concorde com a alteração, deverá
informar a CEDENTE no prazo de 5 dias úteis para providências
cabíveis, no que diz respeito à rescisão contratual e confecção de novo
procedimento licitatório.
Observação: só poderão ser sub-rogadas no Sistema SIASG, as
licitações homologadas, com o resultado informado no referido Sistema.
16.5.1.2 LICITAÇÕES HOMOLOGADAS COM ATA DE REGISTRO DE PREÇO

ASSINADA (PREGÃO OU CONCORRÊNCIA)

a) Assinar responsabilidade, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, anteriores
à assinatura do Termo de Passagem e Recebimento de Processo,
conforme Anexo EE, e indexá-lo ao PAG, contendo as
responsabilidades da Unidade Cessionária (quem recebe) do
instrumento e da cedente (unidade que transfere). Não é necessário
envio à CJU local;
b) Efetuar a sub-rogação da licitação no sítio do Compras
Governamentais, conforme Módulo 16 do MCA 172-3 (Digital);
c) Encerrar o último volume com a indexação do Termo de Passagem
e Recebimento de Processo citado na alínea “a” e iniciar novo volume
95
com a mesma numeração de PAG com as documentações relacionadas

à gestão da Cessionária; e
d) A Cedente deverá notificar a empresa interessada sobre a
transferência de responsabilidade, no prazo de 5 (cinco) dias úteis,
anteriores à assinatura do Termo de Passagem e Recebimento de
Processo. Caso a empresa não concorde com a alteração, informar a
Administração no prazo de 5 dias úteis para providências cabíveis, no
que diz respeito à rescisão contratual e confecção de novo procedimento
licitatório. A referida notificação, bem como sua resposta, deverão ser
indexados ao processo.
Observação: só poderão ser sub-rogadas no Sistema SIASG, as
licitações homologadas, com o resultado informado no respectivo
Sistema.
16.5.1.3 SUB-ROGAÇÃO DE LICITAÇÃO/ DISPENSA/ INEXIGIBILIDADE NO

SISTEMA SIASG
16.5.1.3.1 Para os casos enumerados nos itens 16.5.1.1 e 16.5.1.2, a UG sub-

rogante deverá, no sítio do Compras Governamentais, para executar a sub-rogação
da licitação/dispensa/inexigibilidade, adotar os procedimentos relacionados abaixo:
a) acessar o sítio do Compras Governamentais
(www.comprasgovernamentais.gov.br) > Acesso Governo> SiasgNet>
Divulgação de Compras > Sub-rogação> Sub-rogar Licitação/ Sub-rogar
Dispensa/Inexigibilidade.
b) preencher o campo Modalidade de Licitação: poderá ser selecionada
a Licitação desejada (Pregão, Concorrência, Tomada de Preços, Convite
ou Concurso);
c) preencher o campo Número da Licitação Dispensa/Inexigibilidade:
será informado o número da Licitação Dispensa/Inexigibilidade;
d) preencher campo Ano da Licitação Dispensa/Inexigibilidade: será
selecionado o ano da Licitação Dispensa/Inexigibilidade;
e) preencher campo Nº da Nova UASG: Informar o número da UASG
para a qual a Licitação/Dispensa/Inexigibilidade será sub-rogada, ou
seja, transferida e clicar na Lupa para que o SIASGNet/Divulgação
realize a pesquisa do nome da UASG. O resultado da pesquisa será
enviado para o campo da Nova UASG; e
f) confirmar a operação.
16.5.2 SUB-ROGAÇÃO DE CONTRATO DE DESPESA
16.5.2.1 GRUPAMENTO DE APOIO RECEBENDO CONTRATO DE UNIDADE

EXTINTA
16.5.2.1.1 Verificar a real necessidade em manter o referido instrumento contratual.

Em caso positivo, proceder da seguinte forma:
96
a) Assinar Termo Aditivo, informando a sub-rogação do contrato da

Unidade extinta para o Grupamento de Apoio responsável. É necessário
envio à CJU local;
b) Alterar as cláusulas contratuais que, porventura, tenham relação
direta com a unidade contratante original do instrumento;
c) Inserir no referido Termo Aditivo as alterações de competências/
instrumento contratual e da cedente (unidade que transfere);
d) Verificar junto à seguradora, se existe a necessidade de alterar
informações relacionadas à Garantia contratual, caso exista;
e) O Ofício de encaminhamento do Termo Aditivo à CJU deverá conter
a seguinte informação: “O referido termo aditivo é consequência de um
processo de reestruturação organizacional do Comando da Aeronáutica,
idealizado e definido pelo Alto-Comando desta Instituição Militar e tem
por objetivo a racionalização das estruturas nas áreas administrativas e
operacionais. O universo operacional estará concentrado em suas
atividades-fim, enquanto o administrativo se especializa e aprimora os
processos de apoio ao pleno funcionamento da Força Aérea. Diante
deste contexto, algumas Unidades do COMAER serão extintas ou
transformadas em Unidades credoras e, em contrapartida, foram criadas
novas Unidades para concentrar as aquisições de determinadas
localidades (Grupamentos de Apoio), o que acarretará a sub-rogação de
alguns termos de contrato daquelas Unidades para estas”; e
f) Efetuar a sub-rogação do contrato no Sistema SIASG para o
Grupamento de Apoio.
16.5.2.2 OUTRA UNIDADE DA LOCALIDADE RECEBERÁ CONTRATO DE

UNIDADE EXTINTA
16.5.2.2.1 Verificar a real necessidade em manter o referido instrumento contratual.

Em caso positivo, proceder da seguinte forma:
a) Assinar Termo Aditivo, informando a sub-rogação do contrato da
Unidade extinta para a outra Unidade da localidade que receberá a
referida área objeto do contrato. É necessário envio à CJU local;
b) Alterar as cláusulas contratuais que, porventura, tenham relação
direta com a unidade contratante original do instrumento;
c) Inserir no referido Termo Aditivo as alterações de competências/
instrumento contratual, da cedente (unidade que transfere) e do
Grupamento de Apoio responsável pela execução do processo no
SIASG;
d) Verificar junto à seguradora, se existe a necessidade de alterar
e) O Ofício de encaminhamento do Termo Aditivo à CJU deverá conter
97

f) Efetuar a sub-rogação do contrato no Sistema SIASG para o
Grupamento de Apoio que ficará responsável pela execução.
16.5.2.3 GRUPAMENTO DE APOIO RECEBENDO CONTRATO DE UNIDADE

APOIADA QUE PERMANECE COM COMPETÊNCIA PARA ASSINATURA DO
INSTRUMENTO

a) Assinar Termo de Passagem e Recebimento de Processo, conforme
Anexo 16FF, informando as responsabilidades da Unidade cedente do
instrumento contratual e do Grupamento de Apoio, o qual será
responsável pela execução do processo nos Sistemas do Governo
Federal. Não é necessário envio à CJU local;
b) Verificar junto à seguradora, se existe a necessidade de alterar
informações relacionadas à Garantia contratual, caso exista; e
c) Efetuar a sub-rogação do contrato no Sistema SIASG para o
Grupamento de Apoio que ficará responsável pelos lançamentos da
execução do contrato no SIAFI/ SIASG.
16.5.2.4 SUB-ROGAÇÃO DE CONTRATOS DE DESPESA NO SISTEMA SIASG
16.5.2.4.1 Após a publicação, a UG sub-rogante deverá sub-rogar o contrato no

SIASG e realizar a transferência física do respectivo Processo Administrativo de
Gestão à UG sub-rogada que terá, então, a responsabilidade de geri-lo.
16.5.2.4.2 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DA UG SUB-ROGANTE
16.5.2.4.2.1 No SIASG, antes e para formalizar a sub-rogação, a UG sub-rogante

deverá adotar os procedimentos relacionados no ANEXO 16S.
16.5.2.4.2.2 Para viabilizar as necessárias sub-rogações no sistema SIASG, ainda,

a UG sub-rogante deverá atentar para ausência de registro de termos aditivos e
apostilamentos: no que se refere às alterações dos instrumentos contratuais.
Ressalta-se que se faz necessário publicá-las, para registrá-las no SIASG, a fim de
que seja possível a execução nesse sistema.
16.5.2.4.2.3 Os procedimentos acima listados, se não cumpridos corretamente no

SIASG, inviabilizarão as sub-rogações dos instrumentos contratuais entre as UG
envolvidas.
98
16.5.2.4.2.4 Após a sub-rogação no SIASG, a unidade Sub-rogante de contratos

oriundos de SRP e com vigência indeterminada deverá realizar a baixa do registro na
respectiva conta de contrato do SIAFI, por meio do documento hábil RC, transação
LDV015, preenchendo o código de UG ou o número do CNPJ no campo
“FAVORECIDO DO CONTRATO”.
16.5.2.4.3 PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DA UG SUB-ROGADA
16.5.2.4.3.1 Depois de receber o processo físico, a UG sub-rogada deverá realizar

os seguintes procedimentos, conforme o caso:
16.5.2.4.3.1.1 NO SIASG
a) emitir Nota de Empenho utilizando a transação
>SISME/EMPEXEDESC/GERMINDESC, conforme segue:
a.1) no campo “UASG DO CONTRATO” deverá ser informado o

código da UG sub-rogante (UG de origem do contrato);
a.2) incluir o número e o ano do contrato sub-rogado;
a.3) no campo “UNIDADE GESTORA” informar o código da UG sub-

rogada (UG de destino do contrato);
a.4) no campo “GESTÃO” informar o código 00001, ou outro

específico da célula orçamentária;
a.5) preencher os demais campos com as informações

orçamentárias e contratuais requeridas para a emissão da Nota de
Empenho;
a.6) finalizar a inclusão dos itens a serem empenhados, utilizando a

tecla de função PF3 (SAI/ENCERRA);
a.7) confirmar a inclusão e anotar o nº da minuta gerada;
a.8) enviar a minuta de empenho gerada para o SIAFI, por intermédio

da transação SISME > EMPEXECDESC/ENVEMPDESC;
a.9) no campo UASG DA LICITAÇÃO, preencher o código da UG de

origem (sub-rogante);
a.10) no campo UNIDADE GESTORA, preencher o código da UG de

destino (sub-rogada);
a.11) informar a GESTÃO (00001) ou outra específica, conforme a

célula orçamentária;
a.12) no campo MINUTA, preencher somente com o número da

minuta gerada; e
a.13) confirmar o envio e anotar o número da NE gerada, para

posterior impressão e assinaturas.
99
16.5.2.4.3.1.2 NO SIAFI
16.5.2.4.3.1.2.1 A unidade Sub-rogada deverá realizar a inclusão dos contratos

oriundos de SRP e com vigência indeterminada, na sua respectiva conta do SIAFI,
por meio do documento hábil RC, transação LDV011, preenchendo o código de UG
ou o número do CNPJ no campo “FAVORECIDO DO CONTRATO”.
16.5.2.4.3.1.3 NO SISTEMA RCR
16.5.2.4.3.1.3.1 Até que a funcionalidade “SUB-ROGAR” esteja implantada e em

funcionamento no sistema RCR, a UG sub-rogada deverá continuar os lançamentos
relativos ao contrato original, efetuando o acesso por meio da Unidade de origem do
processo. Deverá ser solicitado perfil de acesso à SUCONV-1, por meio de
Mensagem Fac-Símile.
16.5.3 SUB-ROGAÇÃO DE CONTRATO DE RECEITA
16.5.3.1 REALIZADOS POR UNIDADE A SER EXTINTA
16.5.3.1.1 GRUPAMENTO DE APOIO/ OUTRA UNIDADE RECEBERÁ

CONTRATO DE UNIDADE A SER EXTINTA E VIGÊNCIA DO CONTRATO SEJA
DE ATÉ 2 ANOS
16.5.3.1.1.1 Procedimentos necessários:

a) assinar Termo Aditivo, informando a sub-rogação do contrato da
Unidade extinta para o Grupamento de Apoio responsável ou para outra
Unidade que receberá a referida área objeto do contrato, sem alteração
da vigência contratual. É necessário envio à CJU local;
b) alterar as cláusulas contratuais de recolhimento/ pagamento, por
meio de Termo Aditivo, informando os novos códigos da UG responsável
pelo recolhimento da GRU e pela titularidade da arrecadação. Esta
alteração poderá ser inserida no Termo Aditivo citado na alínea “a”. As
Unidades apoiadas deverão controlar junto aos Grupamentos de Apoio,
os recursos oriundos de suas arrecadações.
c) inserir no referido Termo Aditivo as alterações de competências/
instrumento contratual e da cedente (unidade que transfere);
d) verificar junto à seguradora, se existe a necessidade de alterar
e) quanto ao RCR, a unidade apoiadora deverá solicitar à
SUCONV-1 perfil de acesso ao RCR de suas unidades apoiadas, com
vistas à continuidade dos lançamentos relativos aos seus respectivos
contratos, uma vez que o atual sistema não está adaptado para efetuar
sub-rogações;
f) o Ofício de encaminhamento do Termo Aditivo à CJU deverá conter
100

g) Deverá ser verificado a transferência dos saldos das contas de
controle dos contratos de receita, dos instrumentos assinados a partir de
2016, conforme orientado no Módulo 16 da MCA 172-3 (Digital).
16.5.3.1.2 GRUPAMENTO DE APOIO/ OUTRA UNIDADE RECEBERÁ

CONTRATO DE UNIDADE EXTINTA E VIGÊNCIA DO CONTRATO SEJA ACIMA
DE 2 ANOS

a) alterar as cláusulas contratuais de recolhimento/ pagamento, por
pelo recolhimento da GRU. É necessário envio à CJU local. Neste caso,
não haverá sub-rogação do instrumento para o Grupamento de Apoio
ou outra Unidade da localidade, e a competência para assinatura do
Termo Aditivo será da mesma autoridade que assinou o contrato
original, conforme previsto na Portaria 1309/GC4/2004;
b) inserir no referido Termo Aditivo as competências do Grupamento de
Apoio como responsável pelo registro/ execução do referido contrato no
Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal
(SIAFI), bem como de lançamento do contrato no RCR (Sistema de
Registro de Contratos de Receita) da DIREF. Esta alteração poderá ser
inserida no Termo Aditivo citado na alínea “a”;
c) atentar para o respeito ao prazo máximo de vigência do contrato,
conforme Portaria 1309/GC4/2004;
e) o Ofício de encaminhamento do Termo Aditivo à CJU deverá conter
alguns termos de contrato daquelas Unidades para estas”;
101
f) quanto ao RCR, a unidade apoiadora deverá solicitar à

SUCONV-1 perfil de acesso ao RCR de suas unidades apoiadas, com
vistas à continuidade dos lançamentos relativos aos seus respectivos
contratos, uma vez que o atual sistema não está adaptado para efetuar
sub-rogações; e
g) deverá ser verificado a transferência dos saldos das contas de
16.5.3.2 REALIZADOS POR UNIDADE QUE NÃO SERÁ EXTINTA
16.5.3.2.1 GRUPAMENTO DE APOIO RECEBERÁ CONTRATO ASSINADO POR

COMANDANTE, CHEFE OU DIRETOR (CTT ATÉ 2 ANOS) E A UNIDADE NÃO
SERÁ EXTINTA

não haverá sub-rogação do instrumento para o Grupamento de Apoio ou
outra Unidade da localidade, e a competência para assinatura do Termo
Aditivo será da mesma autoridade que assinou o contrato original,
conforme previsto na Portaria 1309/GC4/2004;
c) atentar para o respeito ao prazo máximo de vigência do contrato de
2 anos, conforme Portaria 1309/GC4/2004;
f) quanto ao RCR, a unidade apoiadora deverá solicitar à SUCONV-1
perfil de acesso ao RCR de suas unidades apoiadas, com vistas à
102
continuidade dos lançamentos relativos aos seus respectivos contratos,

uma vez que o atual sistema não está adaptado para efetuar sub-
rogações; e

COMANDANTE DE COMAR (CTT ATÉ 5 ANOS)

rogações; e
103


COMANDANTES GERAIS E DIRETORES-GERAIS (CTT ATÉ 10 ANOS)

alguns termos de contrato daquelas Unidades para estas”
rogações; e
104

COMANDANTES GERAIS E DIRETORES-GERAIS, CONDICIONADA À
AUTORIZAÇÃO DO CHEFE DO ESTADO-MAIOR DA AERONÁUTICA
(CONTRATO ACIMA DE 10 ANOS)

pelo recolhimento da GRU. É necessário envio à CJU local;
c) atentar para o preconizado na NSCA 87-1/2011, no que diz respeito
à competência para assinatura dos instrumentos contratuais acima de
10 anos;
alguns termos de contrato daquelas Unidades para estas”
rogações; e
16.5.4 SUB-ROGAÇÃO DE TERMO DE CREDENCIAMENTO
16.5.4.1 Proceder conforme os Contratos de Despesa, atentando para efetuar a sub-

rogação do termo de credenciamento no sistema SIASG, conforme Anexo 16S.
105
Observação: Para os casos descritos acima, a Unidade interessada poderá

verificar junto à CJU, a que estiver vinculada, quanto à possibilidade de
emissão de Parecer referencial quando ocorrer um dos casos supracitados,
bem como a definição do melhor instrumento a ser utilizado para cada caso
concreto (Termo de Apostilamento, Termo Aditivo, Termo de Transferência de
titularidade, Termo de Passagem e Recebimento de Processo, etc.). No caso de
existir discordância entre as orientações registradas neste Módulo e as
emanadas pelas respectivas CJU, prevalecerá a orientação emitida por essas
Consultorias.
16.5.5 DOS PREGOEIROS
16.5.5.1 Durante o período de transição das Unidades, o Ordenador de Despesas

dos Grupamentos de Apoio recém-criados, após confecção de sua certificação digital
de homologador de Pregão Eletrônico junto ao SERPRO, poderá vincular qualquer
pregoeiro de outra Unidade para realizar os seus pregões, sem que haja a necessária
alteração da UASG de vinculação do pregoeiro junto ao SERPRO.
16.5.5.2 Tal medida se faz necessária para evitar, em um primeiro momento, que
seja obrigatória a vinculação de todos os pregoeiros aos novos Grupamentos de
Apoio. Vale ressaltar, entretanto, que a alteração de UASG dos pregoeiros deverá ser
realizada com a maior brevidade possível.
16.5.5.3 Somente com o perfil e senha de homologador é possível realizar vinculação

de pregoeiro de outra UASG, conforme procedimento abaixo:
a) Acessar o Sistema SIASG pelo portal do compras governamentais>
Serviços do Governo> Pregão> Equipe do Pregão> Incluir CPF e
Portaria de Designação do Pregoeiro para pregão específico ou por
tempo determinado.
Início
106
ANEXO 16A
FLUXO DE ORIGEM E DE OBRIGATORIEDADE DE FORMALIZAÇÃO DO TERMO

DE CONTRATO
Início
107
ANEXO 16B
MODELO DE CONTRATO ADMINISTRATIVO DE DESPESA
As cláusulas apresentadas como modelos são apenas exemplificativas e não

exaustivas, devendo a UG adequá-las à legislação vigente.
GRAU DE SIGILO
(CABEÇALHO PADRÃO PARA OFÍCIO DEFINIDO PELO CENDOC)
NOME DA UNIDADE GESTORA
CONTRATO DE DESPESA Nº: NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA
ESPÉCIE: (Termo de Contrato ou Carta-Contrato)
NUP:
PAG Nº:
MODALIDADE DE LICITAÇÃO:
PUBLICADO NO DOU:
Aos (XXX) dias do mês de (XXX) do ano de dois mil e (XXXX) reuniram-
se na Sala do Comandante/Chefe/Diretor da OM, localizada na (endereço do local
onde ocorrerá a assinatura do Contrato), as Partes abaixo qualificadas, para
contratarem nas condições que se seguem, desde já declarando a sujeição às
cláusulas e às convenções estipuladas neste Contrato e à Lei nº 8.666, de 21 de
junho de 1993:
I - CONTRATANTE: UNIÃO, Ministério da Defesa, por meio do Comando

da Aeronáutica, representada pela “OM”, situada (endereço), na figura de seu
Ordenador de Despesas, “Fulano de tal, Posto“ e, se Oficial-General, “Posto, Fulano
de tal“, designado para a função pelo Boletim Interno (Bol. Int.) nº-----;

CNPJ, situada (endereço), representada pelo Sr(a) “Fulano de Tal”, CPF, na
qualidade de (representante, sócio, gerente);
III - CONVENÇÕES:
- FISCALIZAÇÃO - Comissão designada pela contratante para fiscalizar a

execução do Objeto contratado;
- SEFA - Secretaria de Economia, Finanças e Administração da

Aeronáutica;
- DIREF – Diretoria de Economia e Finanças da Aeronáutica; e
- Outros.
108
CLÁUSULA 1ª - OBJETO E SEUS ELEMENTOS CARACTERÍSTICOS
Exemplos:
“O Objeto do presente instrumento contratual é a construção do muro de

proteção da pista, conforme Projeto Executivo/Básico nº ___________________.”
“O Objeto do presente instrumento contratual é a aquisição de trem de

pouso - Projeto A1, conforme ___________________.”
CLÁUSULA 2ª - REGIME DE EXECUÇÃO OU FORMA DE FORNECIMENTO
Definir o regime de execução da obra ou serviço ou a forma de

fornecimento do material.
Exemplo:
“A presente contratação é feita por execução indireta, pelo regime de

empreitada por preço global.”
CLÁUSULA 3ª - PREÇO E CONDIÇÕES DE PAGAMENTO
Exemplos:
“O presente CONTRATO será executado pelo valor total de R$

(......................), constante na proposta da CONTRATADA.”
“A CONTRATANTE pagará pela execução dos serviços, Objeto do

presente CONTRATO, o valor de R$ ................. (.........................), nas condições das
CLÁUSULAS __ e __, conforme a proposta apresentada pela CONTRATADA, de
........ de .................. de 20XX, e de acordo com a ___________________, não
podendo esta, por estarem inclusas no referido preço, reclamar da CONTRATANTE
quaisquer outras quantias, a qualquer título, notadamente as referentes a:”
“Concluída cada etapa do cronograma físico-financeiro, a FISCALIZAÇÃO

fará a medição, compatibilizando-a com os dados da Planilha de Serviços e Preços,
constante da proposta, bem como da conferência da documentação hábil de
cobrança. Somente serão pagos serviços efetivamente executados e aceitos.”
“Os pagamentos serão efetuados após a verificação da Regularidade

Fiscal da CONTRATADA no SICAF.”
“O pagamento será efetuado diretamente à CONTRATADA por meio de

_____________, no prazo de até 30 (trinta) dias, contados da data da entrada, no
protocolo da UG, da Nota Fiscal, ou sua reapresentação após terem sido sanadas
discrepâncias pela CONTRATADA, juntamente com os comprovantes de regularidade
perante o INSS, FGTS e Fazendas Federal, Estadual e Municipal do domicílio ou
sede da CONTRATADA, após receberem no seu verso, o "certifico" da
FISCALIZAÇÃO, as quais deverão estar em conformidade com as medições
109
aprovadas e com o cronograma físico-financeiro, sendo vedada qualquer proposta de

indenização a terceiros, ou quaisquer outras entidades estranhas ao processo.”
CLÁUSULA 4ª - PRAZOS
Exemplos:
“O presente Contrato terá a vigência de ____ (______) dias/meses.”
“O prazo de execução do Objeto do presente Contrato será de ____

(______) dias/meses, a contar da emissão da _______________.”
CLÁUSULA 5ª - CUSTEIO
Exemplo:
“Todas as despesas decorrentes do presente Contrato correrão à conta

de recursos financeiros específicos do ________, Gestão _____, PI .........., Fonte nº
__________, Natureza da Despesa nº _______, UGR _______, Programa
___________, Ação ___________, para o Exercício de _____, os quais estão
detalhadamente discriminados na respectiva nota de empenho.”
CLÁUSULA 6ª – GARANTIAS
Exemplo:
“Para a garantia do fiel cumprimento das obrigações estabelecidas neste

INSTRUMENTO, a CONTRATADA optou pela modalidade _____________, conforme
estabelecido no Art. XX da Lei nº 8.666/93, no valor de R$ ______________
(______________), correspondente a XX% (_____ por cento) do valor contratual.”
CLÁUSULA 7ª - DIREITOS E RESPONSABILIDADES DAS PARTES
7.1 OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA:
7.2 OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE:
CLÁUSULA 8ª - REAJUSTAMENTO
8.1 ...
CLÁUSULA 9ª – PENALIDADES
9.1 ...
CLÁUSULA 10 - RESCISÃO
Exemplos:
“A fim de resguardar o interesse do Serviço Público, o

Comandante/Diretor/Chefe da UG ______________, poderá rescindir este Contrato,
assegurado o contraditório e a ampla defesa, cuja execução não tenha satisfeito a
contento os termos do mesmo, de acordo com os artigos XX, da Lei nº 8.666/93, sem
110
prejuízo das sanções previstas nos artigos XX, da Lei nº 8.666/93, quando houver
efetiva culpa ou dolo da CONTRATADA, com relação às suas obrigações
contratuais.”
“Constituem motivo para rescisão contratual:
...”
CLÁUSULA 11 - CONDIÇÕES DE IMPORTAÇÃO
11.1 ...
CLÁUSULA 12 - VINCULAÇÃO
Exemplo:
“Este instrumento contratual está vinculado ao Processo Administrativo de

Gestão n° NNNNN.NNNNNN/AAAA-NN, ao Edital de LICITAÇÃO nº NNN/UG EXEC-
UG Signatária/AAAA, e seus anexos; à proposta da CONTRATADA, de DD de MMM
de AAAA; bem como à Ata _______________, de DD de MMM de AAAA, do referido
Processo.”
CLÁUSULA 13 - LEGISLAÇÃO APLICÁVEL
13.1 ...
CLÁUSULA 14 - FISCALIZAÇÃO DO CONTRATO
14.1 ...
CLÁUSULA 15 - FORO
15.1 ...
CLÁUSULA 16 - PRORROGAÇÃO
16.1 ...
CLÁUSULA 17 - CLÁUSULAS ADICIONAIS
17.1 ...
ASSINATURAS
Início
111
ANEXO 16C
MODELO DE OFÍCIO PARA ENCAMINHAMENTO DOS ANEXOS 16Q E/OU 16O,

PARA APROVAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR
ANEXO 16C - 1
UG Solicitante
Anexo: 1- Uma Ficha..........(conforme o caso requeira) .....; e
2- Um Documento de Aprovação Jurídica do Contrato
1 Levo à apreciação do Senhor a aprovação da ficha em anexo, declarando que,

em conformidade as disposições da Lei Complementar nº 101, de 4 de maio de 2000
(Lei de Responsabilidade Fiscal), a despesa contratual relativa ao Exercício de AAAA,
está adequada à Lei Orçamentária Anual (LOA) e à Lei de Diretrizes Orçamentárias
(LDO), sendo que o valor estimativo da despesa é R$ xxx (extenso).
(No caso de Contrato plurianual, acrescentar: e com o Plano Plurianual (PPA),

conforme Mensagem ...../...../...., do Estado-Maior da Aeronáutica.)
(No caso de a despesa contratual estar prevista no Plano de Trabalho Anual (PTA) da
UG, acrescentar: e ao Plano de Trabalho Anual (PTA) desta UG)
2 Informo que a referida contratação está vinculada ao Processo

(licitatório/dispensa/inexigibilidade) nº ....../..... e que a Minuta do Contrato foi
elaborada com base em todos os requisitos técnico-legais prescritos pela Lei nº
8.666/93 e demais legislações acessórias.
COMANDANTE
Início
112
ANEXO 16C
MODELO DE OFÍCIO PARA ENCAMINHAMENTO DOS ANEXOS 16Q E/OU 16O,

PARA APROVAÇÃO DA AUTORIDADE SUPERIOR
ANEXO 16C - 2
UG Solicitante
Anexo: 1- Um Documento de Aprovação Jurídica do Contrato;
2- Um Parecer Técnico; e
3- ...
1 Trata o presente expediente do processo para a aquisição/prestação de

serviços de ............................ (objeto da contratação).
2 Sobre o assunto, encaminho ao Senhor a documentação em anexo, nos
termos do § 1º do art. 6º da Portaria nº 589/GC4, de 12 de abril de 2019 para
cumprimento do disposto no Decreto nº 7.689, de 02 de março de 2012, e na Portaria
Normativa nº , 26/GM-MD, de 15 de maio de 2018, que estabelecem competência do
Sr. Comandante da Aeronáutica à celebração de novos contratos de despesa ou
prorrogação dos contratos em vigor relativos a atividades de custeio com valor igual
ou superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais).
3 Informo que a referida contratação está vinculada ao Processo

(licitatório/dispensa/inexigibilidade) nº ....../..... e que a Minuta do Contrato foi
elaborada com base em todos os requisitos técnico-legais prescritos pela Lei nº
8.666/93 e demais legislações acessórias.
4 Em conformidade com as disposições da Lei Complementar nº 101, de 4 de

maio de 2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal), declaro que a despesa contratual
relativa ao Exercício de AAAA está adequada à Lei Orçamentária Anual (LOA) e à Lei
de Diretrizes Orçamentárias (LDO), sendo que o valor estimativo da despesa é R$ xxx
(extenso).
(No caso de Contrato plurianual, acrescentar: e com o Plano Plurianual (PPA),

conforme Mensagem ...../...../...., do Estado-Maior da Aeronáutica.)
(No caso de a despesa contratual estar prevista no Plano de Trabalho Anual (PTA) da
UG, acrescentar: e ao Plano de Trabalho Anual (PTA) desta UG)
5 Diante do exposto, solicito encaminhar a presente documentação para

prosseguimento do processo.
COMANDANTE
113
ANEXO 16D
MODELOS DE EXTRATOS DE CONTRATO, DISPENSA E INEXIGIBILIDADE DE

LICITAÇÃO
ANEXO 16D - 1
EXTRATO DE CONTRATO DE DESPESA
ESPÉCIE: ( ) Termo de Contrato ( ) Carta-Contrato
CONTRATANTE:
CONTRATADA:
Nº DO CONTRATO:
ORIGEM: (Citar a modalidade de Licitação e o número do procedimento, ou o número

da Dispensa ou Inexigibilidade e o respectivo enquadramento legal)
OBJETO:
VALOR:
PROGRAMA/ NATUREZA DA DESPESA:
NOTA DE EMPENHO/DATA:
VALOR DISCRIMINADO POR EXERCÍCIO: (Exercício atual e demais)
DATA DE ASSINATURA:
VIGÊNCIA:
Início
114
ANEXO 16D - 2
EXTRATO DE TERMO ADITIVO
CONTRATANTE:
CONTRATADA:
Nº DO TERMO ADITIVO E CONTRATO ORIGINAL:
FINALIDADE:
AMPARO LEGAL:
VALOR:
PROGRAMA/NATUREZA DA DESPESA:
NOTA DE EMPENHO/DATA:
VALOR DISCRIMINADO POR EXERCÍCIO: (Exercício atual e demais)
DATA DE ASSINATURA:
VIGÊNCIA:
Início
115
ANEXO 16D - 3
EXTRATO DE TERMO DE RESCISÃO
CONTRATANTE:
CONTRATADA:
Nº DO CONTRATO ORIGINAL:
TIPO DE RESCISÃO: ( ) Unilateral ( ) Amigável
MOTIVO:
AMPARO LEGAL:
VALOR QUE DEIXA DE SER EXECUTADO:
DATA DE ASSINATURA:
Início
116
ANEXO 16D - 4
EXTRATO DA FICHA DE DISPENSA / INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO
OBJETO:
AUTORIDADE SOLICITANTE: (Ordenador de Despesas)
AUTORIDADE RATIFICADORA: (Autoridade Superior)
CONTRATADO:
JUSTIFICATIVA:
CARACTERIZAÇÃO DA SITUAÇÃO EMERGENCIAL:(Se for o caso)
VALOR:
AMPARO LEGAL:
Início
117
ANEXO 16K
MODELO DE TERMO DE APOSTILAMENTO
1 No 2 No DO 3 CONTRATADA 4 CNPJ
DO PAG CONTRATO/
TERMO ADITIVO
5 GRAU DE SIGILO 6 MOTIVO DO APOSTILAMENTO
( ) OSTENSIVO
( ) RESERVADO
( ) SECRETO
DADOS DO(S) EMPENHO(S)
7 NÚMERO 8 DATA 9 GESTÃO 10 PROGRAMA 11 AÇÃO 12 NAT. DESP. 13 VALOR
__/__/___
__/__/___
14 TOTAL EMPENHADO
DADOS DA(S) NOTA(S) DE LANÇAMENTO
19 TOTAL DO
15 NÚMERO 16 DATA 17 GESTÃO 18 VALOR
LANÇAMENTO
__/___/____
__/___/____
CRONOGRAMA FÍSICO-FINANCEIRO
20 ETAPA 21 DESCRIÇÃO 22 VALOR 23 PRAZO PARA 24 PRAZO PARA

EXECUÇÃO PAGAMENTO
118
1 ___/____/____ ___/____/____
2 ___/____/____ ___/____/____
3 ___/____/____ ___/____/____
4 ___/____/____ ___/____/____
5 ___/____/____ ___/____/____
ASSINATURAS
25 Confere com o 26 Fiscalização ciente de 27 Local e data da assinatura

Contrato original suas atribuições do Contrato
Local, ________Data _________
--------------------------------- ----------------------------------- ----------------------------------------

Agente de Controle
Interno Fiscalização Ordenador de Despesas
Homologo o presente Registro de Contrato

Arquivado em ____/_______/_______
Brasília, ____/_______/_______
__________________________________
__________________________________
Nome/Posto Graduação
Subdiretor de Contratos e Convênios
Início
119
ANEXO 16L
INSTRUÇÕES PARA PREENCHIMENTO DO TERMO DE APOSTILAMENTO
No DO DENOMINAÇÃO DO
INSTRUÇÕES
CAMPO CAMPO
Registrar o número do PAG que originou a

1 No DO PAG
contratação.
2 No CONTRATO/TA Registrar o número do Contrato ou do Termo Aditivo.
3 CONTRATADA Registrar a razão social da contratada.
4 CNPJ Registrar o número do CNPJ da firma contratada.
5 GRAU DE SIGILO Marcar um “X” no espaço correspondente ao grau de

sigilo atribuído ao Contrato.
MOTIVO DO Informar o motivo do apostilamento e seu
6
APOSTILAMENTO enquadramento legal.
7 NÚMERO
8 DATA
9 GESTÃO
Preencher os campos com dados atualizados
extraídos da(s) Nota(s) de Empenho: número da NE,
10 PROGRAMA gestão referente ao crédito, programa de trabalho,
ação, natureza da despesa e valor empenhado,
11 AÇÃO respectivamente.
NATUREZA DE
12
DESPESA
13 VALOR
15 TOTAL EMPENHADO
Preencher os campos com dados atualizados
extraídos da(s) Nota(s) de Lançamento: número da
16 NÚMERO
NE, data, gestão referente ao crédito, e valor lançado,
respectivamente.
17 DATA
120
18 GESTÃO
19 VALOR
Listar em numerais arábicos, a sequência das etapas

20 ETAPA
do cronograma.
Descrever a etapa a ser realizada. No caso de

alteração do cronograma do Contrato original
21 DESCRIÇÃO descrever somente as etapas que estão sendo
alteradas. Não há necessidade de enviar todo o
cronograma repetido com as alterações.
Informar o valor da etapa a ser realizada. No caso de

alteração do cronograma do Contrato original informar
22 VALOR somente o valor das etapas que estão sendo
alteradas. Não há necessidade de enviar todo o
cronograma repetido com as alterações.
PRAZO DE
23
EXECUÇÃO
Dados da execução e pagamento das etapas.
PRAZO DE
24
PAGAMENTO
AGENTE DE
25 CONTROLE
INTERNO Submeter à assinatura dos agentes especificados.
No caso de haver sido designada uma comissão para

26 FISCAL fiscalizar o Contrato, o presidente desta assinará no
campo 26.
ORDENADOR DE
27
DESPESAS
Início
121
ANEXO 16M
MODELO DE FORMULÁRIO DE REGISTRO DE CONTRATO DE RECEITA (RCR)
3 CÓDIGO
1 No DO PAG 2 UNIDADE GESTORA CREDORA
UGCRED
4 UNIDADE GESTORA EXECUTORA 5 CÓDIGO UGE
6 TIPO 7 OBJETO/FINALIDADE 8 DATA
( ) CONTRATO
( ) CARTA-CONTRATO
( ) TERMO ADITIVO
( ) TERMO DE RESCISÃO
11 MODALIDADE DE 12 PREVISÃO DE
9 NÚMERO 10 VALOR
LICITAÇÃO PRORROGAÇÃO
( ) DISPENSA DE LICITAÇÃO
( ) INEXIGIBILIDADE DE
( ) CONCORRÊNCIA
( ) TOMADA DE PREÇOS
( ) CONVITE
CONTRATADA
13 RAZÃO SOCIAL / NOME 14 CNPJ / CPF
APROVAÇÃO DA AJUR PUBLICAÇÃO DO EXTRATO NO DOU
15 NÚMERO 16 DATA 17 NÚMERO DO DOU 18 DATA
122
VIGÊNCIA
19 INÍCIO 20 TÉRMINO
REAJUSTE
21 FÓRMULA 22 ÍNDICE 23 FUNDAMENTO LEGAL 24 PERIODICIDADE
RECEITA
25 MÊS 26 VALOR DA 27 VALOR A SER 28 SALDO DISPONÍVEL

RECEITA MENSAL RECOLHIDO PARA A PARA A UG
DIREF
TOTAIS
29 RECEITAS MENSAIS 30 RECOLHIMENTOS PARA A 31 DISPONÍVEL PARA A

DIREF UG
123
32 1o EXERCÍCIO 33 2o EXERCÍCIO 34 3o EXERCÍCIO 35 4o EXERCÍCIO
ASSINATURAS
36 Confere com o 37 Fiscalização ciente de 38 Local e data da assinatura do
Contrato original suas atribuições Contrato
Local, _______Data _________
------------------------------- ----------------------------------- ---------------------------------------

Agente de Controle
Interno Fiscalização Ordenador de Despesas
Homologo o presente Registro de Arquivado em ____/_______/_______

Contrato
Brasília, ____/_______/_______
_________________________________ __________________________________
Subdiretor de Contratos e Convênios Nome/Posto Graduação
Início
124
ANEXO 16N
INSTRUÇÕES PARA PREENCHIMENTO DO FORMULÁRIO DE RCR
No DO DENOMINAÇÃO DO
INSTRUÇÕES
CAMPO CAMPO
1 No DO PAG Registrar o número do PAG que originou a contratação.
2 UGCRED Nome da Unidade Gestora Credora.
CÓDIGO
3 Código da Unidade Gestora Credora.
UGCRED
4 UGE Nome da Unidade Gestora Executora.
5 CÓDIGO UGE Código da Unidade Gestora Executora.
Indicar se o registro se trata de Contrato, Carta Contrato,

6 TIPO
Termo Aditivo ou de Termo de Rescisão.
7 OBJETO Descrição do Objeto.
8 DATA Indicar a data de assinatura do compromisso.
No DO
9 Registrar o número sequencial do compromisso.
CONTRATO
10 VALOR Registrar o valor do Contrato.
MODALIDADE Registrar a modalidade de licitação e o número do

11
DE LICITAÇÃO procedimento
PREVISÃO DE
12 Informar a previsão de prorrogação.
PRORROGAÇÃO
13 RAZÃO SOCIAL Razão social da contratada.
14 CNPJ/CPF Indicar o CNPJ ou o CPF do contratado.
NÚMERO DA Informar o número sequencial da aprovação da

15 APROVAÇÃO DA Assessoria Jurídica.
AJUR
125
DATA DA
16 APROVAÇÃO DA Informar a data da aprovação da AJUR.
AJUR
NÚMERO DO Informar o número do Diário Oficial que publicou o Extrato

17
DOU do Contrato.
18 DATA DO DOU Indicar a data do DOU que publicou o Extrato de Contrato.
VIGÊNCIA DO
19 e 20 Informar a data de início e término da vigência do Contrato
CONTRATO
21, 22, Informar os dados da fórmula, o fundamento legal e a

REAJUSTE
23 e 24 periodicidade do reajuste.
Informar todos os dados referente às etapas da receita a

25, 26,
RECEITA ser recolhidas em seu valor total, o percentual a ser
27 e 28
recolhido para a DIREF e o saldo disponível para a UG.
Informar os totais referente às etapas da receita a serem

29, 30,
TOTAIS recolhidas em seu valor total, o percentual a ser recolhido
e 31
para a DIREF e o saldo disponível para a UG.
Informa os totais arrecadados em cada Exercício.

32, 33,
EXERCÍCIOS
34 e 35
AGENTE DE
36 CONTROLE
INTERNO Submeter à assinatura dos agentes especificados.
No caso de haver sido designada uma comissão para

37 FISCAL fiscalizar o Contrato, o presidente desta assinará no
campo 37.
ORDENADOR DE
38
DESPESAS
Início
126
ANEXO 16O
MODELO DE FICHA PARA AUTORIZAÇÃO DE CONTRATAÇÃO OU PARA A

PRORROGAÇÃO DE CONTRATO (Decreto nº 7.689/12)
MINISTÉRIO DA DEFESA
NOME, EM LETRAS MAIÚSCULAS DA OM SOLICITANTE
2 CÓDIGO UG
1 UNIDADE GESTORA SIGNATÁRIA
SIGNATÁRIA
3 UNIDADE GESTORA EXECUTORA 4 CÓDIGO UGEXEC
5 No DO CONTRATO 6 No DO TERMO ADITIVO 7 No DO PAG (NUP)
8 OBJETO E FINALIDADE
9 MÉRITO ADMINISTRATIVO (JUSTIFICATIVA)
10 MOTIVO DA SOLICITAÇÃO DE AUTORIZAÇÃO E ENQUADRAMENTO NA

PORTARIA N° 589/GC4, DE 12 DE ABRIL DE 2019.
11 VIGÊNCIA DO CONTRATO/ TERMO ADITIVO

_____/_______/______ A _____/_______/______
12 VALOR ATUAL DO CONTRATO 13 VALOR DOTERMO ADITIVO
14 No E DATA DE 15 No E DATA DA 16 No E DATA DA

APROVAÇÃO RATIFICAÇÃO PELA APROVAÇÃO DA
DO PARECER AUTORIDADE AUTORIDADE
JURÍDICO SUPERIOR (SE FOR O SUPERIOR
CASO). (SE FOR O CASO).
No _________, Nº _________, Nº _________,

DE____/_______/____. DE____/_______/____. DE____/_______/____.
127
17 DECLARO que foram 18 DECLARO que a 19 AUTORIZO a

satisfeitas todas as presente proposta foi celebração/ prorrogação
exigências legais analisada e considerada em do contrato, de acordo
necessárias para a conformidade com a com as informações
regularidade do presente legislação pertinente. apresentadas na presente
processo, e que esse foi Ficha, conforme o disposto
conduzido de acordo com na Portaria nº
a legislação pertinente. 589/GC4/2019.
Local, _________ Local, _________ Local, _________

Data ____/_______/____. Data____/_______/____. Data____/_______/____.
------------------------------------ -------------------------------------- -----------------------------------

Ordenador de Despesas Agente de Controle Interno (Autoridade instituída pela
da UG SIGNATÁRIA da UG SIGNATÁRIA Portaria nº 589/GC4/2019
128
ANEXO 16P
INSTRUÇÕES PARA O PREENCHIMENTO DA FICHA PARA AUTORIZAÇÃO DE

CONTRATAÇÃO OU PARA A PRORROGAÇÃO DE CONTRATO (Decreto nº
7.689/12)
Nº DO DENOMINAÇÃO DO
INSTRUÇÕES
CAMPO CAMPO
Utilizar o timbre nº 5 e epígrafe (somente o nome,
em letras maiúsculas, da OM solicitante,
sublinhado e logo abaixo do timbre) para a
-------- Timbre e Epígrafe
confecção de Ofício, de acordo com o previsto na
ICA 10-1 – Correspondência e Atos Oficiais do
Comando da Aeronáutica (ICAER).
Nome da Unidade Gestora SIGNATÁRIA.
UNIDADE GESTORA
1 Preencher, mesmo se a UG SIGNATÁRIA for a
SIGNATÁRIA
executora
Código da Unidade Gestora SIGNATÁRIA.

CÓDIGO UG
2 Preencher, mesmo se a UG SIGNATÁRIA for a
SIGNATÁRIA
executora
UNIDADE GESTORA
3 Nome da Unidade Gestora Executora.
EXECUTORA
4 CÓDIGO UG EXEC Código da Unidade Gestora Executora.
Registrar o número do Contrato, de acordo com o

5 No DO CONTRATO
número sequencial da UG EXEC.
Registrar o número do Termo Aditivo, de acordo

No DO TERMO
6 com o número sequencial da UG EXEC, se for o
ADITIVO
caso.
Registrar o número do PAG (NUP) que originou a

7 No DO PAG
contratação.
Descrever o objeto do Contrato e a finalidade do

8 OBJETO/FINALIDADE
Termo Aditivo.
MÉRITO
Descrever o mérito administrativo para a
9 ADMINISTRATIVO
realização da despesa.
(JUSTIFICATIVA)
129
MOTIVO DA
SOLICITAÇÃO DE
AUTORIZAÇÃO E Descrever sucintamente o motivo da solicitação de
10 ENQUADRAMENTO autorização e qual é o enquadramento na Portaria
NA PORTARIA Nº 589/GC4/2019
589/GC4/2019
Registrar a data prevista do início e término da

vigência do contrato inicial, ou do termo aditivo
VIGÊNCIA DO
que se deseja autorização, no caso de
11 CONTRATO/ TERMO
prorrogação. Nos casos previstos na Orientação
ADITIVO
Normativa AGU nº 16, de 13/12/2011, registrar
“Prazo indeterminado”.
Informar o valor do contrato inicial, acrescido dos

VALOR ATUAL DO termos aditivos já assinados, se houver,
12
CONTRATO excetuando o valor do termo aditivo que se deseja
autorização para prorrogação.
VALOR DO TERMO Registrar o valor do Termo Aditivo que se deseja

13
ADITIVO autorização para prorrogação.
No E DATA DA Registrar, obrigatoriamente, o número e a data do

14 APROVAÇÃO DO parecer jurídico que aprovou a minuta do contrato
PARECER JURÍDICO. ou do termo aditivo.
No E DATA DA Informar o número e a data do documento que

RATIFICAÇÃO PELA
15 AUTORIDADE SUPERIOR
registrou a ratificação da autoridade superior, se
(SE FOR O CASO). for o caso.
No E DATA DA Informar o número e a data do documento que

APROVAÇÃO DA
16 AUTORIDADE SUPERIOR
registrou a aprovação da autoridade superior, se
(SE FOR O CASO). for o caso.
DECLARAÇÃO DO
Data e assinatura do Ordenador de Despesas da
17 ORDENADOR DE
UG SIGNATÁRIA.
DESPESAS
DECLARAÇÃO DO
Data e assinatura do Agente de Controle Interno
18 AGENTE DE
da UG SIGNATÁRIA.
CONTROLE INTERNO
AUTORIZAÇÃO DA
Data e assinatura da Autoridade instituída pela
19 AUTORIDADE
Portaria nº 589/GC4/2019.
COMPETENTE
Início
130
ANEXO 16Q
MODELO DE FICHA PARA AUTORIZAÇÃO DE CONTRATAÇÃO (Decreto nº

93.872/86)

1 UNIDADE GESTORA CREDORA 2 CÓDIGO UGCRED
3 UNIDADE GESTORA EXECUTORA 4 CÓDIGO UGE
5 No DO CONTRATO (se houver) 6 No DO PAG (NUP)
7 OBJETO OU FINALIDADE
8 MÉRITO ADMINISTRATIVO (JUSTIFICATIVA)
9 VIGÊNCIA CONTRATUAL PREVISTA

_____/_______/______ A _____/_______/______
10 CUSTO ESTIMADO (Orçamento da 11 RUBRICA ORÇAMENTÁRIA
Administração)
12 No E DATA DE
APROVAÇÃO Nº _________,
DO PARECER JURÍDICO De, ____/_______/____.
DECLARO que foram satisfeitas DECLARO que a presente APROVO a contratação, de
todas as exigências legais proposta foi analisada e acordo com as informações
necessárias para a regularidade considerada em conformidade apresentadas na presente
do presente processo, e que com a legislação pertinente. Ficha, atendendo o disposto no
esse foi conduzido de acordo art. 33 do Decreto nº 93.872/86,
com a legislação pertinente. ficando esta ação voltada ao
exclusivo sentido da governança
das despesas NÃO
enquadradas pelo Decreto nº
7.689/12.
Local, _________ Local, _________ Local, _________

Data ____/_______/____. Data ____/_______/____. Data ____/_______/____.
--------------------------------- ----------------------------------- --------------------------------

Ordenador de Despesas Agente de Controle Interno Autoridade Superior
Início
131
ANEXO 16R
INSTRUÇÕES PARA O PREENCHIMENTO DA FICHA PARA AUTORIZAÇÃO DE

CONTRATAÇÃO (Decreto nº 93.872/86)
Nº DO DENOMINAÇÃO DO
INSTRUÇÕES
CAMPO CAMPO
UNIDADE GESTORA
1 Nome da Unidade Gestora Credora.
CREDORA
CÓDIGO UG
2 Código da Unidade Gestora Credora.
CREDORA
UNIDADE GESTORA
3 Nome da Unidade Gestora Executora.
EXECUTORA
4 CÓDIGO UG EXEC Código da Unidade Gestora Executora.
5 No DO CONTRATO Registrar o número do Contrato (se houver).
6 No DO PAG Registrar o número do PAG (NUP)
7 OBJETO/FINALIDADE Descrever o objeto do Contrato
Descrever o mérito administrativo para a

MÉRITO
realização da despesa, discorrendo sobre o
8 ADMINISTRATIVO
cumprimento das metas operacionais do ODGSA,
(JUSTIFICATIVA)
dentre outras considerações pertinentes.
Registrar a data prevista do início e término da

9 VIGÊNCIA
vigência contratual.
Informar o custo estimado da contratação,

10 CUSTO ESTIMADO considerando o orçamento da Administração ou
instrumento equivalente
RUBRICA Informar a classificação funcional programática do

11
ORÇAMENTÁRIA crédito pelo qual correrá a despesa
No E DATA DA
Informar o número do documento de aprovação
12 APROVAÇÃO DO
jurídica e data
PARECER JURÍDICO
Início
132
ANEXO 16S
INSTRUÇÕES PARA A SUB-ROGAÇÃO DE CONTRATO ADMINISTRATIVO, A

SEREM REALIZADOS PELA UG SUB-ROGANTE ANTES DE FORMALIZÁ-LA NO
SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRAÇÃO DE SERVIÇOS GERAIS (SIASG)
LEGENDA
Início do processo Início
Término do processo
133
ANEXO 16 T
TERMO DE COOPERAÇÃO TÉCNICA Nº ___/_____
TERMO DE COOPERAÇÃO TÉCNICA QUE

ENTRE SI CELEBRAM A UNIÃO
FEDERAL, POR INTERMÉDIO DO
MINISTÉRIO DA DEFESA – COMANDO DA
AERONÁUTICA E O BANCO BRASIL S/A,
VISANDO A OPERACIONALIZAÇÃO DO
“DEPÓSITO EM GARANTIA”, VINCULADO
A OBRIGAÇÕES, NOS TERMOS DA
INSTRUÇÃO NORMATIVA SLTI/MP Nº 02,
DE 30 DE ABRIL DE 2008 E ALTERAÇÕES
POSTERIORES.
A UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA – COMANDO DA

AERONÁUTICA, por intermédio da UG _________________com sede na
__________________________________, (endereço completo) inscrito no CNPJ/MF
sob o nº _________/____-__, por meio da Coordenação
________________________, consoante delegação de competência conferida pela
Portaria nº _____________, de __/__/____ (data), publicada no D.O.U. de __/__/____
(data), neste ato representado pelo __________________(cargo), Senhor
_____________________, brasileiro, __________(estado civil), portador da Carteira
de Identidade nº ___________, expedida pela _______________ e do CPF nº
___________________, nomeado pela Portaria nº __________, de __/__/____
(data), publicada no D.O.U. de __/__/____ (data), doravante denominada UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -COMANDO DA AERONÁUTICA, e o
BANCO DO BRASIL S/A, Agência___________, inscrito no CNPJ/MF sob o nº
_________/____-__, estabelecido no _______________________________ (informar
o endereço completo), neste ato representado pelo seu Gerente Geral Sr.
____________________ (informar nome), ______________ (estado civil), Identidade
nº __________________, órgão expedidor/(UF), CPF nº ___________________,
doravante denominado BANCO, resolvem celebrar o presente TERMO DE
COOPERAÇÃO TÉCNICA, para gerenciamento de depósitos para Garantias de
Contratos Administrativos, nos termos da Instrução Normativa SLTI/MP nº 02, de 30
de abril de 2008, e alterações posteriores, por meio do denominado DEPÓSITO EM
GARANTIA, e das demais normas pertinentes, mediante as seguintes condições:
CLÁUSULA 1ª
Para efeito deste Termo de Cooperação Técnica entende-se por:

134
1.1. CLT - Consolidação das Leis do Trabalho.

1.2. Prestador de Serviços - pessoa física ou jurídica que possui Contrato firmado
com a UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA.
1.3. Rubricas - itens que compõem a planilha de custos e de formação de preços de
contratos firmados pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO
DA AERONÁUTICA.
1.4. Depósito em Garantia - bloqueado para movimentação - são depósitos
efetuados pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA.
A título de garantia do cumprimento das obrigações trabalhistas, previdenciárias e
outras a serem provisionados às empresas contratadas para prestação de serviços
terceirizados com dedicação exclusiva de mão de obra na forma da Instrução
Normativa/SLTI/MP nº 2, de 30 de abril de 2008, e alterações posteriores.
1.5. Contratos - instrumento formalizador do vínculo entre a UNIÃO FEDERAL -
MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA e o Prestador de
Serviços materializado pelo sistema do BANCO por um “Evento” o qual possibilita à
UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA a
individualização dos depósitos e a gestão de cada contrato.
1.6. Evento - é a representação no sistema do BANCO do Contrato entre a UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA e o
Prestador de Serviços, onde é abrigado o Depósito em Garantia – bloqueado para
movimentação.
1.7. Usuário(s) - servidor(es) da UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA e por ele formalmente indicado(s), com
conhecimento das chaves e senhas para acesso aos aplicativos instalados nos
sistemas de Autoatendimento do BANCO.
1.8. Administração Pública Federal - Administração Direta e Indireta da União,
abrangendo inclusive as entidades com personalidade jurídica de direito privado sob
controle do poder público e das fundações por ele instituídas ou mantidas.
1.9. ID Depósito: é o número que identifica o pré-cadastramento do Depósito em
Garantia – bloqueado para movimentação, que dará origem ao depósito após o
envio dos recursos pelo depositante.
CLÁUSULA 2ª
DO OBJETO
O presente instrumento tem por objetivo regulamentar o estabelecimento, pelo

BANCO, dos critérios para abertura de Depósito em Garantia - bloqueado para
movimentação, destinado a abrigar os recursos provisionados de rubricas constantes
da planilha de custos e formação de preços dos contratos firmados pela UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA, bem como
135
viabilizar o acesso da UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO

DA AERONÁUTICA aos saldos e extratos de todos os “Eventos”.
2.1. Os Contratos firmados entre a UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA e a empresa terceirizada serão albergados pelo
Depósito em Garantia - bloqueado para movimentação.
2.2. O Depósito em Garantia - bloqueado para movimentação será destinado,
exclusivamente, para recebimento dos recursos provisionados de rubricas constantes
da planilha de custos e de formação de preços dos contratos firmados pela UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA.
2.3. Os recursos depositados pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA serão individualizados em Eventos específicos,
abertas para cada contrato administrativo firmado com seus prestadores de serviços.
2.4. A movimentação ou encerramento do Depósito em Garantia se dará unicamente
mediante ordem expressa da UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA e eventual saldo existente será debitado visando à
destinação definida pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO
DA AERONÁUTICA.
2.5. Os recursos provisionados em Depósito em Garantia- bloqueado para
movimentação - serão corrigidos automaticamente, pelo BANCO, conforme índice
de remuneração da caderneta de poupança, na forma pró-rata die, ou outro índice
que venha a substituí-lo.
CLÁUSULA 3ª
DO FLUXO OPERACIONAL
A abertura, captação e movimentação dos recursos dar-se-á conforme o fluxo

operacional a seguir:
3.1. A UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA

AERONÁUTICA firma o Contrato com o Prestador de serviços.
3.2. AUNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA, por meio do Ordenador de Despesas ou do servidor previamente
designado por este, envia ao BANCO ofício, na forma do Anexo I do presente Termo,
solicitando o cadastramento de Evento específico para acolhimento do Depósito em
Garantia- bloqueado para movimentação, que serão efetuados como
provisionamento, em cumprimento ao que determina a Instrução Normativa/SLTI/MP
nº 2, de 30 de abril de 2008, e alterações posteriores.
3.3. Após cadastramento do Evento, o BANCO encaminha à UNIÃO FEDERAL -
MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA ofício na forma do
Anexo II, solicitando o comparecimento do Prestador de Serviços para assinatura do
contrato e entrega de documentação.
3.4. Após assinatura do contrato pelo Prestador de Serviços, o BANCO encaminha
à UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA – COMANDO DA AERONÁUTICA
136
ofício na forma do Anexo III do presente Termo informando os dados do Evento

cadastrado.
3.5. A UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA gera o ID Depósito na internet no endereço
_________________________ ou o solicita à sua agência de relacionamento.
3.6. De posse do ID Depósito, a UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA envia ao BANCO Ordem Bancária para abertura do
Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
3.6.1. Após geração do primeiro ID Depósito, novos depósitos para um mesmo
Evento podem ser realizados da seguinte forma:
3.6.1.1. Para que os recursos sejam depositados no mesmo Depósito

em Garantia – bloqueado para movimentação (depósito em
continuação): utilize o ID Depósito do primeiro depósito ou o número do
Depósito em Garantia – bloqueado para movimentação para geração
de novo ID Depósito;
3.6.1.2. Para que os recursos sejam depositados em Depósito em
Garantia – bloqueados para movimentação distintos: gere um novo ID
Depósito para cada depósito utilizando a opção “primeiro depósito”.
3.7. O BANCO recebe a Ordem Bancária transmitida via arquivo pela UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA e efetua a
abertura do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
3.8. O BANCO envia à UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO
DA AERONÁUTICA arquivo retorno em leiaute específico, contendo o número do
Depósito em Garantia - bloqueado para movimentação bem como as eventuais
rejeições, indicando seus motivos.
3.9. AUNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA, por meio do Ordenador de Despesas ou do servidor previamente
designado por este, solicita ao BANCO a movimentação dos recursos, na forma do
Anexo IV do presente Termo.
3.10. O BANCO acata solicitação de movimentação financeira efetuada pela UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA,
confirmando por meio de ofício, nos moldes indicados no Anexo V deste Termo.
3.11. O BANCO disponibiliza à UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA aplicativo, via internet, para consulta de saldos e
extratos do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
CLÁUSULA 4ª
DAS COMPETÊNCIAS E RESPONSABILIDADES
À UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA

AERONÁUTICA compete:
137
4.1. Assinar o Termo de Adesão ao Regulamento do BANCO, onde está estabelecido

o vínculo jurídico com o BANCO, para amparar a utilização do aplicativo
Autoatendimento Setor Público para consulta dos saldos/extratos pela internet.
4.2. Designar, por meio de ofício, conforme Anexo VI do presente Instrumento,
servidores para os quais o BANCO concederá acesso aos aplicativos dos sistemas
de Autoatendimento, com poderes para efetuarem consultas aos saldos e extratos do
Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
4.3. Remeter ofícios à Agência do BANCO, solicitando o cadastramento do Evento
que abrigará o Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
4.4. Remeter ao BANCO arquivos de Ordem Bancária em leiaute específico, para a
abertura do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
4.5. Remeter ofícios à Agência do BANCO, solicitando a movimentação de recursos
do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação diretamente para a
conta do Prestador de Serviços.
4.6. Comunicar ao Prestador de Serviços, na forma do Anexo VII do presente
instrumento, a abertura do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação,
orientando-o a comparecer à Agência do BANCO, para providenciar entrega de
documentos e assinatura do contrato, em caráter irrevogável e irretratável.
4.7. Prover os ajustes técnicos de tecnologia da informação para possibilitar o acesso
aos sistemas de Autoatendimento, por intermédio do qual será viabilizado o acesso
aos saldos e extratos do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
4.8. Adequar-se a eventuais alterações nos serviços oferecidos pelo BANCO.
4.9. Instruir os usuários sobre forma de acesso às transações dos sistemas de
Autoatendimento do BANCO.
4.10. Manter rígido controle de segurança das senhas de acesso aos sistemas de
Autoatendimento do BANCO.
4.11. Assumir como de sua inteira responsabilidade os prejuízos que decorrerem do
mau uso ou da quebra de sigilo das senhas dos servidores devidamente cadastrados
nos sistemas de Autoatendimento, conforme item 2 desta cláusula, cuidando de
substituí-las, imediatamente, caso suspeite de que tenham se tornado de
conhecimento de terceiros não autorizados.
4.12. Responsabilizar-se por prejuízos decorrentes de transações não concluídas em
razão de falha de seu equipamento e/ou erros de processamento em razão da
inexistência de informação ou de fornecimento incompleto de informações.
4.13. Comunicar tempestivamente ao BANCO qualquer anormalidade detectada que
possa comprometer o perfeito funcionamento da conexão aos sistemas de
Autoatendimento, em especial, no que concerne à segurança das informações.
4.14. Permitir, a qualquer tempo, que técnicos do BANCO possam vistoriar o
hardware e software utilizados para conexão aos sistemas de Autoatendimento.
4.15. Não divulgar quaisquer informações contidas nas transações efetuadas nos
sistemas de Autoatendimento colocados à sua disposição, de modo a manter o sigilo
bancário, a privacidade em face de servidores, prestadores de serviço e outras
pessoas integrantes da UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO
138
DA AERONÁUTICA, que não sejam usuários, e as normas de segurança da

informação do BANCO.
4.16. Inserir no edital de licitação e no contrato de prestação de serviços entre a
UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA e o
Prestador de Serviços que a abertura e manutenção de Depósito em Garantia –
bloqueado para movimentação, estão sujeitos à cobrança de tarifas bancárias, a
serem arcadas pela Empresa Contratada (prestador de serviços), nos valores
estabelecidos na Tabela de Tarifas, afixada nas agências do BANCO e disponível no
endereço eletrônico na internet: www.bb.com.br, na forma regulamentada pelo Banco
Central do Brasil.
Parágrafo Único: A isenção da cobrança de tarifas bancárias poderá ser negociada

entre os Partícipes (Empresa Contratada X Banco do Brasil).
CLÁUSULA 5ª
DAS COMPETÊNCIAS E RESPONSABILIDADES DO BANCO
Ao BANCO compete:
5.1. Disponibilizar os sistemas de Autoatendimento à UNIÃO FEDERAL -

MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA.
5.2. Gerar e fornecer chaves e senhas iniciais de acesso, para utilização na primeira
conexão aos sistemas de Autoatendimento, oportunidade na qual as senhas serão
obrigatoriamente substituídas, pelos respectivos detentores das chaves, por outra de
conhecimento exclusivo do usuário.
5.3. Informar à UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA quaisquer alterações nos serviços oferecidos pelo BANCO, por
intermédio dos sistemas de Autoatendimento ou por outro meio de comunicação
utilizado pelo BANCO.
5.4. Prestar o apoio técnico que se fizer necessário à manutenção do serviço, objeto
deste Termo.
5.5. Processar os arquivos remetidos pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA
DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA destinados a abrir Depósito em
Garantia- bloqueado para movimentação.
5.6. Gerar e encaminhar via sistema de Autoatendimento, os arquivos retorno do
resultado da abertura do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação.
5.7. Efetuar a movimentação do Depósito em Garantia - bloqueado para
movimentação diretamente para a conta do Prestador de Serviços, de acordo com
o solicitado pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA.
5.8. Orientar sua rede de agências quanto aos procedimentos operacionais
específicos objeto deste Termo.
139
5.9. Informar à UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA

AERONÁUTICA os procedimentos adotados, em atenção aos ofícios recebidos.
Parágrafo Único: Não caberá ao BANCO qualquer responsabilidade além daquelas

expressamente delimitadas neste Termo, ficando desde já ajustado que o BANCO
não tem ingerência no processo de contratação administrativa de interesse da UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA e que não
decorrerão para o BANCO quaisquer obrigações que não estejam previstas neste
instrumento.
CLÁUSULA 6ª
DA VIGÊNCIA
O presente Termo de Cooperação terá vigência de 60 (sessenta) meses, a

contar da data de sua assinatura, conforme disposto no art. 57, inciso II, da Lei nº
8.666/93, com a redação da Lei nº 9.648, de 1998.
CLÁUSULA 7ª
DA PUBLICAÇÃO
A publicação de extrato do presente instrumento no Diário Oficial será

providenciada pela UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA até o 5º (quinto) dia útil do mês subsequente à data de sua
assinatura, para ocorrer no prazo de 20 (vinte) dias a partir daquela data.
CLÁUSULA 8ª
DAS ALTERAÇÕES
Sempre que necessário, as cláusulas deste Termo de Cooperação Técnica, à

exceção da que trata do objetivo, poderão ser aditadas, modificadas ou suprimidas,
mediante Termo de Aditamento, celebrado entre os Partícipes, passando esse termo
a fazer parte integrante deste Instrumento como um todo, único e indivisível.
CLÁUSULA 9ª
DA RESCISÃO
Este Termo de Cooperação Técnica poderá ser rescindido por qualquer dos
Partícipes em razão do descumprimento de qualquer das obrigações ou condições
nele pactuadas, bem assim pela superveniência de norma legal ou fato administrativo
que o torne formal ou materialmente inexequível ou, ainda, por ato unilateral,
mediante comunicação previa da parte que dele se desinteressar, com antecedência
140
mínima de 90 (noventa) dias, ficando os Partícipes responsáveis pelas obrigações

anteriormente assumidas.
CLÁUSULA 10
DO FORO
Os casos omissos e/ou situações contraditórias deste Termo de Cooperação

Técnica deverão ser resolvidos mediante conciliação entre os Partícipes, com prévia
comunicação por escrito da ocorrência, consignando prazo para resposta, e todos
aqueles que não puderem ser resolvidos desta forma, serão dirimidos pela Justiça
Federal de ________________________/______.
E, assim, por estarem justos e acordados, os Partícipes firmam o presente

instrumento em 02 (duas) vias de igual teor e forma, perante as testemunhas que
também o subscrevem, para que produza os legítimos efeitos de direito.
Local, ____ de _________ de _______.
Assinatura do representante da Assinatura do representante do BANCO

UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA
- COMANDO DA AERONÁUTICA
_____________________________ _____________________________
Nome: Nome:
CPF: CPF:
TESTEMUNHAS:
_______________________________ ______________________________
Nome: Nome:
CPF: CPF:
141
CONTINUAÇÃO DO ANEXO 16T
ANEXO I
Ofício nº _____/_____
Local, ____ de _______________de _____.

A(o) Senhor(a) Gerente
(nome do gerente)
(Endereço com CEP)
Senhor(a) Gerente,
Reporto-me ao Termo de Cooperação Técnica nº ____/_____, firmado

com essa instituição, para solicitar que promova o cadastramento de Evento,
destinado a receber recursos retidos de rubricas constantes na planilha de custos e
formação de preços do Contrato nº ___/____/____, firmado pela UNIÃO FEDERAL -
MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA com o prestador de
serviço abaixo especificado:
CNPJ: __________________________
Razão Social: ________________________________________________________
Nome Personalizado: __________________________________________________
Endereço: ___________________________________________________________
Representante Legal: __________________________________________________
CPF do Representante Legal: ______________________
Dados do Evento:
Nome do Evento: _____________________________________________________

Descrição do Evento: __________________________________________________
Atenciosamente,
_________________________________________
Assinatura do Ordenador de despesas da UNIÃO
FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA ou do servidor
previamente designado pelo Ordenador
142
ANEXO II
Ofício nº _____/_____
Local, ____ de _______________de _____.
Senhor __________________________________________,
(nome do representante da UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
COMANDO DA AERONÁUTICA)
Em atenção ao seu Ofício nº _______/____, de ___/___/201_,

solicitamos que o representante legal da Empresa
________________________________, CNPJ _________________, compareça à
agência ________ (indicar agência) do Banco do Brasil munida da documentação
abaixo listada para assinar o contrato de Depósito em Garantia- bloqueado para
movimentação, destinado a receber recursos retidos de rubricas constantes da
planilha de custos e formação de preços do Contrato nº ___/____/_____, firmado por
esta UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA – COMANDO DA
AERONÁUTICA ao amparo da Instrução Normativa nº 02, de 30.04.2008.
a) Atos constitutivos em vigor e alterações posteriores registrados, na forma da Lei,
na autoridade competente.
b) Comprovante de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica – CNPJ.
c) No caso de representantes, mandatários ou prepostos, documentos que os
qualifiquem e os autorizem a representar a Empresa.
d) Documentos de identificação e comprovante de inscrição no CPF das pessoas
autorizadas a representar a Empresa (sócios, representantes, mandatários ou
prepostos).
e) Comprovante de endereço da empresa.
f) Procurações ou outros documentos que confiram poderes para representar a
Empresa
Atenciosamente,
_______________________________________
(nome do Gerente)
Nº da Agência do BANCO
Ao Senhor
Nome e cargo do representante da UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA -
Endereço
143
ANEXO III
Ofício nº _____/_____
Local, ____ de _______________de _____.
Senhor,
Informamos abaixo os dados para geração de ID Depósito para

acolhimento de valores referentes ao Depósito em Garantia- bloqueado para
movimentação, destinado a receber recursos retidos de rubricas constantes na
planilha de custos e formação de preços do Contrato nº ___/____/______, firmado por
esta UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA
AERONÁUTICA com o Prestador de Serviços ______________ (Nome da
Empresa), CNPJ ______________.
Tipo de Garantia: 0001 – Contratos Administrativos

Número do Evento: _____________________
Nome do Evento: _______________________
Ratificamos que o Depósito em Garantia- bloqueado para

movimentação somente será aberto após o acolhimento do primeiro depósito e,
conforme Termo de Cooperação Técnica nº ____/____, qualquer tipo de
movimentação financeira ocorrerá mediante solicitação da UNIÃO FEDERAL -
MINISTÉRIO DA DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA.
Atenciosamente,
_______________________________________
(nome do Gerente)
Ao Senhor
Endereço
144
ANEXO IV
Ofício nº ____/____
Local, ____ de _______________de _____.

(nome do gerente)
(endereço da agência com CEP)
Senhor Gerente,
Solicito DEBITAR, conforme indicado a seguir, a movimentação de R$

___________ do Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação
nº_________________, do Evento nº __________ aberta para receber recursos
retidos de rubricas constantes da planilha de custos e formação de preços do
Contrato nº ___/____/_____, firmado por esta UNIÃO FEDERAL - MINISTÉRIO DA
DEFESA - COMANDO DA AERONÁUTICA, e CREDITAR a(s) conta(s) conforme
dados a seguir:
Banco Agência Conta Nome CNPJ
Atenciosamente,
_________________________________________
145
ANEXO V
Ofício/Carta nº ______ (número sequencial)
Local, ____ de _______________de _____.
Senhor __________________________________________,
(nome do representante do órgão/entidade)
Em atenção ao seu Ofício nº _______/____, de___/___/_____, informo a

efetivação de DEBITO no Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação
nº _________, Evento nº ________ e CRÉDITO nas seguintes contas:
Banco Agência Conta Nome CNPJ
Atenciosamente,
_______________________________________
(nome do Gerente)
Ao Senhor
Endereço
146
ANEXO VI
Oficio nº ______/____
Local, ____ de _______________de _____.

(nome do gerente)
(endereço da agência com CEP)
Senhor Gerente,
Solicito providenciar a geração de chaves e senhas iniciais de acesso,

aos aplicativos dos sistemas de Autoatendimento do BANCO para consulta de saldos
e extratos de Depósito em Garantia- bloqueado para movimentação, para os
servidores a seguir indicados:
Nome CPF Poderes
Atenciosamente,
_________________________________________
147
ANEXO VII
Oficio nº ______/____
Local, ____ de _______________de _____.
A(o) Senhor(a)
(nome do Proprietário da empresa contratada pelo órgão/entidade)
(endereço da empresa com CEP)
Senhor Sócio Proprietário,
Informo que solicitamos a abertura de Depósito em Garantia-

bloqueado para movimentação na Agência nº ___________ do Banco do Brasil,
para receber recursos retidos de rubricas constantes da planilha de custos e formação
de preços do Contrato nº ___/____/____, firmado entre essa empresa e este
órgão/entidade.
2. Na oportunidade, solicito comparecer, em no máximo 20 dias corridos,

a contar do recebimento deste ofício, à referida agência para fornecer a
documentação indicada no edital de licitação, de acordo com as normas do Banco
Central, bem como assinar os documentos indicados pelo Banco.
3. Informo que o descumprimento do prazo indicado no parágrafo

anterior poderá ensejar aplicação das sanções previstas na Cláusula_______ do
mencionado contrato.
Atenciosamente,
_________________________________________
148
ANEXO 16AA
PEDIDO DE AQUISIÇÃO DE MATERIAL/SERVIÇO (PAM/S)
NOME DA UG
PEDIDO DE AQUISIÇÃO DE MATERIAL/SERVIÇO
PAM/S Nº ____ /(Setor) / (Ano)
DO ________________________ AO AGENTE DE CONT. INTERNO AO GESTOR DE LICITAÇÕES
AO ORDENADOR DE DESPESAS ( ) abrir PAG e enviar ao Setor de

Licitações
EM ____/____/____ ( ) restituir ao Setor requisitante Proc Nº ______________ (NUP)
para arquivo DATA ____/____/____
EM ____/____/____
_____________________________ _________________________ _________________________

SOLICITANTE ORDENADOR DE DESPESAS AGENTE DE CONT. INTERNO
AO AGENTE DE CONT. INTERNO AO ORDENADOR DE DESPESAS AO GESTOR DE LICITAÇÕES

PTRES: _________________
ND : _________________ CONFERIDO
( ) empenhar
LICITADO EM ____/_____/_____ EM ____/____/____ ( ) suspender aquisição
________________________ _________________________ _________________________

GESTOR DE LICITAÇÕES AGENTE DE CONT. INTERNO ORDENADOR DE DESPESAS
ITEM ESPECIFICAÇÃO QTD UN PREÇO BASE
Sub-Total/Total
APLICAÇÃO:
SC: CÓDIGO UG BENEFICIADA:
Início
149
ANEXO 16BB
FICHA DE RATIFICAÇÃO DE DISPENSA OU INEXIGIBILIDADE
FICHA DE RATIFICAÇÃO DE DESPESA POR INEXIGIBILIDADE OU DISPENSA DE LICITAÇÃO
ORGANIZAÇÃO:  - Dispensa nº
 - Inexigibilidade nº
1. ENQUADRAMENTO LEGAL:
2. CONTRATADA: CNPJ Nº
3. OBJETO RESUMIDO:
4. VALOR CONTRATADO:
5. MODALIDADE CORRESPONDENTE:
6. CLASSIFICAÇÃO FUNCIONAL – PROGRAMÁTICA:
7. NATUREZA DA DESPESA:
8. CARACTERIZAÇÃO DA SITUAÇÃO EMERGENCIAL OU CALAMITOSA (Despesas enquadradas no inciso I,

art. 26, da Lei nº 8.666/93), SE FOR O CASO:
9. RAZÃO DA ESCOLHA DO FORNECEDOR OU EXECUTANTE (Art. 26, inciso II da Lei nº 8666/93):
10. JUSTIFICATIVA DO PREÇO CONTRATADO (Art. 26, inciso III da Lei n.º 8.666/93):
11. VERIFICAÇÃO POR PARTE DO AGENTE DE CONTROLE INTERNO DA ORGANIZAÇÃO: A presente

proposta de contratação direta foi analisada e considerada em conformidade com os ditames da Lei nº 8.666/93.
Agente de Controle Interno
Brasília-DF, ____/____/_____ CPF Nº
12. DOCUMENTO DE APROVAÇÃO DOS PROJETOS DE PESQUISA AOS QUAIS OS BENS SERÃO
ALOCADOS (Art. 26, Inciso IV, da Lei nº 8.666/93):
13. ASSINATURA DO ORDENADOR DE DESPESAS PROPONENTE:

Ordenador de Despesas
Brasília-DF, _____/_____/____ CPF nº
14. PARECER DO ASSESSOR JURÍDICO:
Consultora Jurídica
Brasília-DF, _____/_____/____ OAB/DF:
15. RATIFICAÇÃO: Ratifico, de acordo com o caput do art. 26 da Lei 8.666/93, o enquadramento da presente
despesa:
Comandante do
Brasília-DF, _____/_____/_____ CPF nº
Início
150
ANEXO 16CC
FORMULÁRIO DE CADASTRO DE OPERADOR SIASG
DIRETORIA DE ECONOMIA E FINANÇAS DA AERONÁUTICA
SUBDIRETORIA DE CONTRATOS E CONVÊNIOS
CADASTRO PARA ACESSO DE OPERADOR SIASG - Formulário 1

1 – INCLUSÃO DATA:
1 – SIASG 2 – ALTERAÇÃO
2 – TREINO-SIASG 3 – EXCLUSÃO
4 – TROCA SENHA Nº DO DOCUMENTO:
1. SOLICITAÇÃO DE CADASTRAMENTO
1.1. IDENTIFICAÇÃO DO OPERADOR
1 – NOME COMPLETO E POSTO/ GRADUAÇÃO / MATRÍCULA SARAM/SIAPE 2 – CPF
3 – NOME PREFERENCIAL 4 – CARGO/ FUNÇÃO
5 – UNIDADE GESTORA (UG) 6 – CÓDIGO UG
7 – ENDEREÇO E E-MAIL
8 – INSTITUIÇÃO ONDE REALIZOU TREINAMENTO EM PREGÃO ELETRÔNICO OU SIASG 9 – MÊS/ANO TREINAMENTO

(PREENCHIMENTO OBRIGATÓRIO PARA PREGOEIROS)
10 – TELEFONE 11 – ASSINATURA DO OPERADOR
1.2 SOLICITAÇÃO DE CREDENCIAMENTO

12 – ATIVIDADES A SEREM EXERCIDAS
CONTRATO ( ) FISCAL ( ) COMUNICA ( ) CON-GERAL ( ) FINANCEIRO ( ) PREGAO ( )

HOMPREGAO ( ) COMPRAS ( ) IRP ( ) CONVENIO ( ) SUPRIDO ( ) DIVULGA1 ( )
PRESIDENTE ( ) GESTOR-ATA ( ) DIVULGA2 ( ) NOVOSICAF1 ( ) NOVOSICAF2 ( )
13 – OBSERVAÇÕES (SE FOR O CASO)
14 – NOME COMPLETO E POSTO DO SUPERIOR IMEDIATO
15 – CARGO/ FUNÇÃO 16 – ASSINATURA DO SUPERIOR IMEDIATO
1.3 OBSERVAÇÕES
1.3.1 - Apenas o ORDENADOR DE DESPESAS pode atuar como HOMOLOGADOR.
1.3.2 – NENHUM USUÁRIO PODE ACUMULAR as atividades de PREGOEIRO E HOMOLOGADOR.
1.3.3 – O PREGOEIRO PODERÁ ACUMULAR A FUNÇÃO DE FISCAL DE CONTRATO apenas para aqueles contratos oriundos de licitações em que NÃO ATUOU COMO
PREGOEIRO, observando sempre o PRINCÍPIO DA SEGREGAÇÃO DE FUNÇÕES.
1.3.4 – O perfil GESTOR-ATA será liberado APENAS para o GESTOR DE LICITAÇÕES mediante comprovação através de Boletim Interno.
1.3.5 – O operador deve estar ciente do conteúdo dos Módulos 16 e 19 do MCA 172-3 (Digital) e das disposições do TERMO DE RESPONSABILIDADE DE OPERADOR
SIASG - Formulário 2, constante do ANEXO 16CC. A infringência a qualquer dos itens do TERMO DE RESPONSABILIDADE DE OPERADOR SIASG sujeita os
responsáveis às penalidades legais, em âmbito administrativo, civil e penal.
2. AUTORIZAÇÃO PARA CREDENCIAMENTO

17 – NOME DO TITULAR DA UG (AGENTE DIRETOR)
18 – CARGO / FUNÇÃO 19 – ASSINATURA DO TITULAR (AGENTE DIRETOR)
3. CREDENCIAMENTO (PARA USO DO CADASTRADOR)

20 – NOME DO CADASTRADOR 21 – DATA DO CREDENCIAMENTO
22 - NÍVEL DE ACESSO CONCEDIDO 23 – PERFIS CONCEDIDOS
24 – OBSERVAÇÃO 25 – ASSINATURA DO CADASTRADOR
151
ANEXO 16CC
TERMO DE RESPONSABILIDADE DE OPERADOR SIASG
DIRETORIA DE ECONOMIA E FINANÇAS DA AERONÁUTICA
SUBDIRETORIA DE CONTRATOS E CONVÊNIOS
TERMO DE RESPONSABILIDADE DE OPERADOR SIASG - Formulário 2
1 – NOME COMPLETO E POSTO/ GRADUAÇÃO / MATRÍCULA SARAM/SIAPE 2 – CPF
3 – UNIDADE GESTORA (UG) 4 – CÓDIGO UG
5 - Declaro estar ciente das disposições referentes à segurança, quanto ao uso do Sistema comprometendo-me a:
5.1 - Utilizar o Sistema somente para os fins previstos na legislação, sob pena de responsabilidade
funcional;
5.2 - Não revelar, fora do âmbito profissional, e a qualquer tempo, mesmo estando desligado da Instituição,
fato ou informação de qualquer natureza de que tenha conhecimento, por força de minhas atribuições,
salvo em decorrência de decisão competente na esfera legal ou judicial, bem como de autoridade superior;
5.3 - Manter absoluta cautela quando da exibição de dados em tela ou impressora, ou, ainda, na gravação
em meios eletrônicos, a fim de evitar que deles venham tomar conhecimento pessoas não autorizadas;
5.4 - Não me ausentar do terminal sem encerrar a sessão, impedindo o uso indevido de minha senha por
pessoas não autorizadas;
5.5 - Acompanhar a impressão e recolher as listagens cuja emissão tenha solicitado;
5.6 - Manter atualizados, perante o SIASG, os dados necessários ao Sistema, referentes à Instituição e à
minha pessoa, por intermédio do cadastrador geral ou do cadastrador parcial;
5.7 - Responder em todas as instâncias devidas, pelas consequências decorrentes das ações ou omissões
de minha parte, que possam pôr em risco ou comprometer a exclusividade de conhecimento de minha
senha ou das transações em que esteja habilitado.
6 - Declaro, ainda, ter ciência de que a não observância do contido no item anterior sujeitar-me-á às penalidades legais, em
âmbitos administrativo, civil e penal.
7 – ASSINATURA DO OPERADOR
152
ANEXO 16DD
MODELO DE TERMO DE PASSAGEM E RECEBIMENTO DE PROCESSO
TERMO DE PASSAGEM E RECEBIMENTO DE PROCESSO
LICITAÇÃO/DISPENSA/INEXIGIBILIDADE (MODALIDADE E Nº )
PROCESSO Nº (NUP)
Aos (XXX) dias do mês de (XXX) do ano de dois mil e (XXXX) reuniram-se na
Sala do Comandante/Chefe/Diretor da OM, localizada na (endereço do local onde
ocorrerá a assinatura do Termo de Passagem e Recebimento de Processo), as Partes
abaixo qualificadas:
I – DAS PARTES
a) ______________, Órgão integrante do Comando da Aeronáutica - Ministério da
Defesa – UNIÃO FEDERAL, CNPJ n.º ________________, neste ato representado
pelo Exmo. Sr. ____________________, denominado CEDENTE; e
b) ______________, Órgão integrante do Comando da Aeronáutica - Ministério da
Defesa - UNIÃO FEDERAL, CNPJ n.º _____________, neste ato representado pelo
Sr. _____________________________, denominado CESSIONÁRIO.
Considerando o processo de reestruturação organizacional do Comando da

Aeronáutica, definido e orientado pelo Comandante da Aeronáutica, em especial da
Unidade________, conforme PORTARIA nº ____________, faz-se necessária a
cessão e transferência de execução de determinados processos licitatórios de uma
Unidade para outra, tendo em vista a criação de novas Unidades para serem
executoras nos Sistemas do Governo Federal e a alteração de outras Unidades do
status de Apoiadora para Apoiada; Considerando que o presente instrumento atende
aos requisitos necessários para a formalização neste período de transição, além de
permitir designar os deveres de cada PARTE durante o processo, tem entre si
pactuado, o presente TERMO DE PASSAGEM E RECEBIMENTO DE PROCESSO,
que ajustam segundo as cláusulas e condições adiante dispostas:
CLÁUSULA PRIMEIRA – OBJETO
Pelo presente instrumento de TERMO DE PASSAGEM E RECEBIMENTO DE

PROCESSO, a CESSIONÁRIA assume a responsabilidade inerente a execução, nos
sistemas corporativos, da licitação/dispensa/inexigibilidade ______________, e a
CEDENTE e seus agentes permanecem responsáveis pelos atos de gestão
praticados até a data da assinatura do presente termo, assim como pelos que
praticarem fora do escopo da responsabilidade do GAP, tais como recebimentos,
fiscalizações, rescisões, etc.
153
CLÁUSULA SEGUNDA – DA VIGÊNCIA DA CESSÃO
A CESSÃO entra em vigor a partir de __/__/__ e terá vigência pelo período

remanescente da respectiva licitação/dispensa/inexigibilidade.
CLÁUSULA TERCEIRA – DAS OBRIGAÇÕES
DA CESSIONÁRIA
A CESSIONÁRIA declara estar ciente das condições em que se encontra o

Procedimento Licitatório, bem como que conhece todo o procedimento em referência
e ainda que:
I – tomou conhecimento dos aspectos gerais do PAG, tais como o objeto, a

composição mínima, a modalidade licitatória adotada, o prazo final de vigência dos
contratos ou atas de registro de preços, o valor do certame e eventuais obrigações
não quitadas;
II – assume a responsabilidade pelo processamento do pagamento de débitos
porventura existentes em período anterior à assinatura do presente instrumento,
desde que anteriormente previstos e documentados; e
III - ficam sob responsabilidade da CESSIONÁRIA o processamento de todos os ônus
ou obrigações, inclusive pagamentos devidos, concernentes à legislação fiscal,
tributária, trabalhista, previdenciária, securitária, civil ou comercial, decorrentes da
presente licitação, no âmbito municipal, estadual e federal.
A CESSIONÁRIA, ao verificar os aspectos gerais do PAG, poderá/deverá, se

necessário, optar por deixar de contratar através da referida licitação para realizar
novo procedimento, em estrita coordenação com a CEDENTE e atentando para que
não ocorra solução de continuidade na aquisição/ serviço.
DA CEDENTE
A CEDENTE deverá:
I - providenciar o envio de toda a documentação pertinente à CESSIONÁRIA,

incluindo relatório especificando atos e medidas tomadas;
II – designar um servidor (militar ou civil), conhecedor do processo, para que no

período de 03 (três) meses após a cessão esteja disponível para dirimir dúvidas e
auxiliar na fase de transição;
III - notificar a empresa interessada sobre a transferência de responsabilidade, no

prazo de 5 (cinco) dias úteis, anteriores à assinatura do Termo de Passagem e
Recebimento de Processo. Caso a empresa não concorde com a alteração, deverá
informar a CEDENTE no prazo de 5 (cinco) dias úteis para providências cabíveis, no
que diz respeito à rescisão contratual e realização de novo procedimento licitatório;
IV - Encerrar o último volume com a indexação do presente Termo de Passagem e

Recebimento de Processo e iniciar novo volume, dando sequência à numeração
anterior e utilizando o mesmo NUP, visando indexação das documentações
relacionadas à gestão da CESSIONÁRIA; e
154
V - Efetuar a sub-rogação da licitação no sítio do Compras Governamentais, conforme

item 16.5 do Módulo 16 do MCA 172-3 (Digital).
CLÁUSULA QUARTA – DA RESPONSABILIDADE
A responsabilidade num processo administrativo de gestão sempre será

compartilhada, ou seja, cada agente que dele participa possui responsabilidade sobre
seus atos, inexistindo um responsável único. Ressalta-se, portanto, que o presente
termo de recebimento não exime ou reduz a responsabilidades pelos atos já
praticados junto ao PAG, nem pelos atos futuros a serem realizados por agentes da
Administração integrantes do efetivo de quaisquer Organizações interessadas. Aos
Grupamentos de Apoio incumbe a tarefa de processamento das demandas das OM
Apoiadas, sendo sua responsabilidade limitada aos atos de gestão abrangidos por
esse escopo.
As PARTES – CEDENTE e CESSIONÁRIA com obediência as datas aqui pactuadas,

poderão responder CONJUTAMENTE perante os Órgãos de Controle e Tribunal de
Contas da União, por todos os atos praticados pelas PARTES, seja durante as fases
da licitação ou durante a execução do Contrato, que dela eventualmente decorra, de
acordo com a atuação de cada gestor no processo.
As partes, CEDENTE E CESSIONÁRIA firmam o presente TERMO, em duas vias de

igual teor e forma, na presença de duas testemunhas, abaixo nomeadas e indicadas,
sendo que a via da Cessionária deverá ser indexada ao respectivo processo
administrativo de gestão (PAG).
Brasília/DF, ____/____/____.
_________________________________
Ordenador de Despesas da CEDENTE
___________________________________
Ordenador de Despesas da CESSIONÁRIA
Testemunhas
____________________________________
Agente de Controle Interno da CEDENTE
______________________________________
Agente de Controle Interno da CESSIONÁRIA
Início
155
ANEXO 16EE
LICITAÇÃO (MODALIDADE E Nº ) E SUA RESPECTIVA ATA DE REGISTRO DE

PREÇO
PROCESSO Nº (NUP)
I – DAS PARTES

cessão e transferência da execução de determinados processos licitatórios de uma
permitir designar os deveres de cada PARTE durante o processo, tem entre si
pactuado, o presente TERMO DE PASSAGEM E RECEBIMENTO DE PROCESSO
que ajustam segundo as cláusulas e condições adiante dispostas:

PROCESSO, a CESSIONÁRIA assume a responsabilidade inerente a execução, nos
sistemas corporativos, da licitação _____________ e sua respectiva ata de registro de
preço, e a CEDENTE e seus agentes permanecem responsáveis pelos atos de gestão
praticados até a data da assinatura do presente termo, assim como pelos que
praticarem fora do escopo da responsabilidade do GAP, tais como recebimentos,
fiscalizações, rescisões, etc.
156

remanescente da respectiva licitação e sua ata de registro de preço.
DA CESSIONÁRIA

e ainda que:

não quitadas;
desde que anteriormente previstos e documentados; e
presente licitação, no âmbito municipal, estadual e federal.
A CESSIONÁRIA, ao verificar os aspectos gerais do PAG, poderá/deverá, se

necessário, optar por deixar de contratar através da referida licitação para realizar
novo procedimento, em estrita coordenação com a CEDENTE e atentando para que
não ocorra solução de continuidade na aquisição/serviço.
DA CEDENTE
A CEDENTE deverá:

III - notificar a empresa interessada sobre a transferência de responsabilidade, no
prazo de 5 (cinco) dias úteis, anteriores à assinatura do Termo de Passagem e
Recebimento de Processo. Caso a empresa não concorde com a alteração, deverá
informar a CEDENTE no prazo de 5 dias úteis para providências cabíveis, no que diz
respeito à rescisão contratual e realização de novo procedimento licitatório;
IV - encerrar o último volume com a indexação do presente Termo de Passagem e
157

V - Efetuar a sub-rogação da licitação no sítio do Compras Governamentais, conforme

esse escopo.
Contas da União (TCU), por todos os atos praticados pelas PARTES, seja durante as
fases da licitação ou durante a execução do Contrato, que dela eventualmente
decorra, de acordo com a atuação de cada gestor no processo.

sendo que a via da Cessionária deverá ser indexada ao respectivo processo.
Brasília/DF, ____/____/____.
_________________________________
___________________________________
Testemunhas
____________________________________
______________________________________
Início
158
ANEXO 16FF
LICITAÇÃO (MODALIDADE E Nº )
CONTRATO Nº
PROCESSO Nº (NUP)
I – DAS PARTES

cessão e transferência da execução de determinados processos licitatórios de uma
permitir designar os deveres de cada PARTE durante o processo; Considerando
necessária a transferência de responsabilidade para execução orçamentária,
financeira e patrimonial, tem entre si pactuado, o presente TERMO DE PASSAGEM E
RECEBIMENTO DE PROCESSO, que ajustam segundo as cláusulas e condições
adiante dispostas:

PROCESSO, a CESSIONÁRIA assume a responsabilidade inerente à execução, nos
sistemas corporativos, do contrato ______________, e a CEDENTE e seus agentes
permanecem responsáveis pelos atos de gestão praticados até a data da assinatura
do presente termo, assim como pelos que praticarem fora do escopo da
responsabilidade do GAP, tais como recebimentos, fiscalizações, rescisões, etc.
159

remanescente do respectivo contrato, incluindo termos aditivos.
DA CESSIONÁRIA

e ainda que:

não quitadas;
desde que anteriormente previstos e documentados;
presente licitação, no âmbito municipal, estadual e federal; e
IV – informar quanto às responsabilidades da Unidade cedente do instrumento
contratual e do Grupamento de Apoio, o qual será responsável pela execução do
processo nos Sistemas do Governo Federal.
DA CEDENTE
A CEDENTE deverá:

III - notificar a empresa interessada sobre a transferência de responsabilidade da
execução, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, anteriores à assinatura do Termo de
Passagem e Recebimento de Processo. Caso a empresa não concorde com a
alteração, deverá informar a CEDENTE no prazo de 5 dias úteis para providências
cabíveis, no que diz respeito à rescisão contratual e realização de novo procedimento
licitatório;
IV - Encerrar o último volume com a indexação do presente Termo de Passagem e
160
V - efetuar a sub-rogação do contrato no sítio do Compras Governamentais, conforme


esse escopo.
Contas da União (TCU), por todos os atos praticados pelas PARTES, seja durante as
fases da licitação ou durante a execução do Contrato, que dela eventualmente
decorra, de acordo com a atuação de cada gestor no processo.

sendo que a via da Cessionária deverá ser indexada ao respectivo processo.
Brasília/DF, ____/____/____.
_________________________________
___________________________________
Testemunhas
____________________________________
______________________________________
Início
161
ANEXO 16GG
LISTA DE VERIFICAÇÃO Nº 1
FASE SELEÇÃO DO FORNECEDOR – ANTES DA PUBLICAÇÃO DO EDITAL
ITEM REQUISITO SIM NÃO FOLHA Nº/

OBSERVAÇÕES
1 O procedimento licitatório foi iniciado com a abertura de
processo administrativo devidamente autuado e numerado,
quando processo físico, ou registrado quando processo
eletrônico?
2 Consta a solicitação/requisição do objeto, elaborada pelo
agente ou setor competente?
3 Encontra-se prevista a exigência de amostra ou prova de
conceito para algum item?
3.1 A exigência está clara, precisa e acompanhada de metodologia
de análise?
3.2 A exigência está prevista na fase de aceitação, após a etapa
de lances, e apenas para o vencedor?
4 A autoridade competente da unidade demandante justificou a
necessidade da contratação e aprovou o Termo de
Referência?
4.1 No caso de contratação por registro de preços, a autoridade
competente justificou a utilização do SRP com base em
alguma das hipóteses previstas no artigo 3º do Decreto nº
7.892 de 23 de janeiro de 2013?
5 A autoridade competente da unidade demandante definiu o
objeto do certame de forma precisa, suficiente e clara?
6 Há autorização da autoridade competente permitindo o início
do procedimento licitatório?
7 A autoridade competente designou o pregoeiro e a respectiva
equipe de apoio?
7.1 A equipe de apoio é formada, na sua maioria, por militares,
servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego público,
preferencialmente, na entidade promotora da licitação?
8 No caso de licitação para registro de preços a Administração
realizou o procedimento de Intenção de Registro de Preços –
IRP, visando o registro e a divulgação dos itens a serem
licitados?
8.1 No caso de dispensa da divulgação da Intenção de Registro de
Preços – IRP, há justificativa do órgão gerenciador?
8.2 No caso de existir órgãos ou entidades participantes, a
Administração consolidou as informações relativas à estimativa
individual e total de consumo, promovendo a adequação dos
respectivos termos de referência encaminhados para atender
aos requisitos de padronização e racionalização?
8.3 A Administração confirmou junto aos órgãos ou entidades
participantes a sua concordância com o objeto a ser licitado,
inclusive quanto aos quantitativos, preços estimados e termo
de referência?
9 Foi realizada ampla pesquisa de preços do objeto da licitação
baseada em critérios aceitáveis na forma prevista na IN
SLTI/MP nº 5, de 27 de junho de 2014, e suas alterações?
9.1 Tratando-se de serviço, existe orçamento detalhado em
planilhas que expresse a composição de todos os seus custos
unitários baseado em pesquisa de preços praticados no
mercado do ramo do objeto da contratação?
162
ANEXO 16GG
FASE SELEÇÃO DO FORNECEDOR – ANTES DA PUBLICAÇÃO DO EDITAL

OBSERVAÇÕES
9.2 Para fins de orçamentação e análise de vantajosidade nas licitações
de bens e serviços, foram priorizados os parâmetros previstos nos
incisos I (Portal de Compras Governamentais) e III (contratações
similares de outros entes públicos) do art. 2° da IN SLTI/MP n º 5, de
2014?
10 O procedimento licitatório possui a indicação do recurso próprio para
a despesa, caso não seja SRP?
11 Há minuta de edital e anexos?
11.1 termo de referência;
11.2 contrato ou documento assemelhado;
11.3 ata de registro de preços, se for o caso; e
11.4 planilha de quantitativos e custos unitários, se for o caso (serviço).
12 No caso de realizada a licitação por pregão presencial, consta a
justificativa válida quanto à inviabilidade de utilizar-se o formato
eletrônico?
13 O edital prevê a forma de apresentação da proposta comercial, com a
indicação precisa de como o valor deve ser ofertado (total ou por
item), incluindo, caso necessário, a apresentação da planilha de
custos?
14 O Edital estabelece prazo razoável de validade das propostas
comerciais compatível com a duração do certame e dentro dos prazos
previsto na legislação vigente?
15 O edital fixa o prazo de envio de documentos complementares à
habilitação de acordo com a IN nº 1, de 26 de março de 2014 (mínimo
120 minutos), pela ferramenta de convocação de anexo?
16 Foram consultados os decretos que dispõem sobre margem de
preferência?
17 Foi prevista a aplicação dos benefícios dispostos nos arts. 42 a 49 da
Lei Complementar 123, de 14 de dezembro de 2006, e seu
regulamento, o Decreto nº 8.538, de 6 de outubro de 2015?
18 Os autos foram instruídos com parecer jurídico?
18.1 Houve alteração sugerida pela assessoria jurídica, bem como o
retorno dos autos para parecer conclusivo, caso aquela tenha
requerido?
18.2 Houve algum ponto em que não foi aceita a recomendação da
assessoria jurídica com a devida justificativa para tanto?
19 O prazo definido para publicação é adequado ao objeto da licitação,
considerando a complexidade do objeto, em respeito aos princípios da
publicidade e da transparência?
19.1 Quanto ao âmbito de publicação houve obediência ao disposto no art.
17 do Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005 e IV, §1º, art. 8º da
Lei nº 12.527, de 18 de novembro de 2011?
Local, ______/ ___________/ ________
________________________ ____________________ _________________________

Assinatura do responsável Gestor de Licitações Agente de Controle Interno
pelo preenchimento e de Contratos
(Pregoeiro/ Equipe de Apoio)
Início
163
ANEXO 16GG
FASE SELEÇÃO DO FORNECEDOR – APÓS A ADJUDICAÇÃO, QUANDO
REALIZADA PELO PREGOEIRO, OU QUANDO HOUVER RECURSO, APÓS A
ANÁLISE DESTE

OBSERVAÇÕES
1 Iniciando a fase externa do pregão, a convocação dos interessados
ocorreu por meio de publicação de Aviso nos termos do art. 4º, I, da
Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002?
1.1 No Aviso mencionado no item anterior, consta a definição do objeto
da licitação, o número do processo, a indicação do local, dias e
horários em que poderá ser obtido, na íntegra, o edital, bem como o
local de realização do certame (sítio da internet ou presencial)?
2 Após a fase de lances foi verificado se havia fornecedor com direito
ao exercício de preferência devido a alguma margem estipulada em
regulamento?
3 Após cada desclassificação (não aceitação) ou inabilitação o direito
de margem de preferência e o exercício dos benefícios da Lei
Complementar nº 123, de 2006, foram reanalisados?
4 Caso pertinente, houve manifestação técnica quanto à aceitação do
objeto, da amostra ou quanto ao julgamento da licitação por parte das
áreas demandantes (beneficiária ou especialista)?
5 Foi feita a comprovação da regularidade fiscal do licitante como
determina o art. 27 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, c/c o
inciso XIII do art. 4º da Lei nº 10.520, de 2002?
6 Houve consulta a todas as listas oficiais que fornecem informações
referentes a restrições para contratar com a Administração Pública, e
estas encontram-se em conformidade?
6.1 SICAF;
6.2 BNDT - Banco Nacional de Devedores Trabalhistas (CNDT);
6.3 CNIA - Cadastro Nacional de Condenações por Improbidade
Administrativa (CNJ);
6.4 CEIS - Cadastro de Empresas Inidôneas e Suspensas (CGU); e
6.5 Cadastro de Inidôneos e Cadastro de Inabilitados (TCU).
7 Houve tentativa de negociação com o melhor classificado, visando
obter melhor preço, ainda que o valor estivesse abaixo do estimado?
8 Caso esteja prevista no edital, a proposta final com os valores
readequados ao valor total ofertado ou negociados com o melhor
classificado (incluindo a correspondente planilha de custos, se for o
caso) está anexada ao processo?
9 Houve intenção de Recurso?
9.1 No juízo de admissibilidade das intenções de recurso, o pregoeiro
avaliou somente os pressupostos recursais (sucumbência,
tempestividade, legitimidade, interesse e motivação) concedendo o
prazo adequado para fins de apresentar as razões de recorrer
posteriormente?
9.2 Foi concedido prazo de 3 dias (úteis) para recurso, 3 dias úteis para
contrarrazões e 5 dias para decisão do pregoeiro?
9.3 Foram redigidos relatórios e deliberações do Pregoeiro referentes aos
recursos com sua decisão motivada?
10 Houve item deserto ou fracassado?
11 Houve adjudicação por parte do pregoeiro (quando não houver
recurso) e homologação por parte da Autoridade competente?
164
ANEXO 16GG
FASE SELEÇÃO DO FORNECEDOR – APÓS A ADJUDICAÇÃO, QUANDO
REALIZADA PELO PREGOEIRO, OU QUANDO HOUVER RECURSO, APÓS A
ANÁLISE DESTE

OBSERVAÇÕES
12 Consta na instrução processual os seguintes documentos para fase
externa:
12.1 ato de designação da comissão de licitação, do pregoeiro e equipe de
apoio ou do responsável pela licitação;
12.2 propostas e documentos de habilitação exigidos no edital;
12.3 atas, relatórios e decisões do pregoeiro e equipe de apoio; e
12.4 atos de adjudicação do objeto.
13 O Pregoeiro divulgou com clareza os atos no Comprasnet, dentro do
horário de expediente, e as informações relativas à data e hora das
sessões públicas, sua suspensão e reinício em respeito aos princípios
da publicidade, transparência e isonomia?
14 Houve licitante vencedor na fase de lances que não é o adjudicatário,
ou que não manteve a proposta, e tenha incidido em condutas que
podem ser tipificadas no art. 7º da Lei 10.520, de 2002?
14.1 Houve por parte do pregoeiro o registro do fato indicando a conduta e
as evidências de infração ao art. 7º da Lei nº 10.520, de 2002, e a
consequente recomendação para autoridade competente proceder a
instauração do procedimento administrativo?
Local, ______/ ___________/ ________
________________________ ____________________ _________________________

Assinatura do responsável Gestor de Licitações Agente de Controle Interno
pelo preenchimento e de Contratos
(Pregoeiro/ Equipe de Apoio)
Início
165
ANEXO 16HH
HIPÓTESES DE APLICAÇÃO DO ACORDO DE NÍVEIS DE SERVIÇO (ANS)
EXEMPLO Nº 1
TABELA ILUSTRATIVA DE IMPERFEIÇÕES E EFEITOS REMUNERATÓRIOS
1) não pagamento de vale transporte ou vale alimentação e ou salários nos prazos

previstos em Lei;
2) falta de material de limpeza;
3) não reposição de material de higiene pessoal;
4) utilização de material impróprio;
5) inobservância da frequência de atividades;
6) não apresentação das comprovações exigidas em contrato;
7) não reposição de funcionário faltoso até duas horas após constatada a ausência;
8) lixo ultrapassando 2/3 da capacidade do recipiente;
9) falta de conservação das instalações;
10) falta de uniforme ou incompleto, rasgado ou sujo;
11) falta de equipamentos para limpeza; e
12) não utilização de EPI ou EPC adequados.
IMPERFEIÇÃO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Total de Ocorrências – Setor A
Total de Ocorrências – Setor B
(...)
TOTAL (+)
Tolerância (-) 0 5 7 8 9 6 7 4 5 6 4 2
Excesso Imperfeições
Multiplicador (x) 9 9 9 6 8 2 4 4 8 8 6 6
Número Corrigido (=)
SOMATÓRIO DOS NÚMEROS CORRIGIDOS (FATOR DE ACEITAÇÃO): ______
EFEITOS REMUNERATÓRIOS:
166
Faixa 01 – Fator de Aceitação de 01 a 200: 95% do preço

Faixa 06 – MAIS DE 1000: 70% do preço e penalização conforme contrato
EXEMPLO Nº 2
DO EDITAL
I – DO OBJETO
1 – O objeto da presente licitação consiste na contratação de serviços de limpeza e

conservação predial, incluindo o fornecimento de materiais e equipamentos, conforme
especificado no Anexo I (Termo de Referência) e Apêndices deste Edital.
...
XIV – DO PAGAMENTO
1 – O pagamento será efetuado, mensalmente, ....
1.1 – O pagamento será proporcional ao atendimento das metas estabelecidas no

Acordo de Nível de Serviços – ANS (Apêndice N do Anexo I deste Edital), que define
objetivamente os níveis esperados de qualidade da prestação dos serviços e as
respectivas adequações do pagamento.
1.2 – Ocorrerá a glosa no pagamento devido, sem prejuízo das sanções cabíveis,
quando a contratada não produzir os resultados, ou não executar com a qualidade
mínima exigida as atividades contratadas, conforme disposto no Acordo de Nível de
Serviços e Lista de Imperfeições (Apêndices N e O do Anexo I deste Edital). ...
...
TERMO DE REFERÊNCIA
ANEXO I
1 – OBJETO
Contratação de serviços de limpeza e conservação predial a serem prestados nos

edifícios da Unidade Administrativa localizada nesta Capital, incluindo o fornecimento
de materiais e disponibilização de equipamentos.
2 – LOCAIS DE PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS ...
3 – QUANTITATIVO DE PESSOAL ...
167
4 – HORÁRIOS DA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS ...
5 – DESCRIÇÃO E EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS ...
6 – DEFINIÇÃO DE SANEANTES DOMISSANITÁRIOS ...
7 – EQUIPAMENTOS E MATERIAIS DE LIMPEZA ...
8 – OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA ...
9 – OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE ...
10 – AVALIAÇÃO DOS SERVIÇOS
A prestação dos serviços será avaliada pelo fiscal do contrato por meio dos seguintes
itens:
a) Relatórios de Ocorrências mensais;
b) Inspeção direta, feita a qualquer tempo; e
c) Análise dos níveis de serviços que integram o presente Termo de Referência.
11 – ACORDO DE NÍVEL DE SERVIÇOS (Tabela de Imperfeições e Efeitos

Remuneratórios)
11.1. Os níveis de serviço apresentados no Apêndice N têm como função definir os

indicadores de acompanhamento da qualidade dos serviços prestados durante a
contratação.
11.2. Seguir-se-á a tabela de penalidades constante do Apêndice N quanto ao

percentual a ser debitado do faturamento mensal total dos serviços prestados pela
CONTRATADA em função do não cumprimento de acordo de níveis de serviço, sem
prejuízo das demais penalidades constantes do contrato.
11.3. É requisito básico que a CONTRATADA cumpra e respeite as obrigações

trabalhistas conforme lei vigente, bem como siga corretamente o plano de trabalho
elaborado pelas partes do contrato.
12 – VISTORIA ...
13 – DURAÇÃO E VALIDADE DO CONTRATO
...
APÊNDICE N
ACORDO DE NÍVEL DE SERVIÇOS
TABELA DE IMPERFEIÇÕES E EFEITOS REMUNERATÓRIOS

1) Não pagamento de vale transporte ou vale alimentação e ou salários nos prazos
previstos em Lei;
168
2) Falta de material de limpeza;

3) Não reposição de material de higiene pessoal;
4) Utilização de material impróprio;
5) Inobservância da frequência de atividades;
6) Sujidade apontada e limpa em menos de quinze minutos;
7) Sujidade indicada e não limpa em menos de quinze minutos;
8) Lixo ultrapassando 2/3 da capacidade do recipiente;
9) Falta de conservação das instalações;
10) Falta de uniforme ou incompleto, rasgado ou sujo;
11) Falta de equipamentos para limpeza; e
12) Não utilização de EPI ou EPC adequados.
TOTAL DE OCORRÊNCIAS DESTE RELATÓRIO

Imperfeição 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 1
0 1 2
Total de Ocorrências
Unidade X
Total de Ocorrências
Unidade Y
...
TOTAL (+) 5 5 5 1 9 2 1 1 9 9 1 1
3 7 8 8 3 3
Tolerância (-)
Excesso Imperfeições (=)
Multiplicador (x) 1 1 1 6 8 2 4 4 8 8 6 6
0 0 0
Número Corrigido (=)
SOMATÓRIO DOS NÚMEROS CORRIGIDOS (FATOR DE

ACEITAÇÃO):___________________
EFEITOS REMUNERATÓRIOS:
Faixa 06 – MAIS DE 1000: 70% do preço e penalização conforme contrato
169
*Instruções para aplicação desta tabela:
1. As listas com indicações das imperfeições identificadas, por unidade, contemplando

todas as unidades cobertas por este contrato, serão inseridas na tabela acima, de
modo que cada unidade fornecerá dados para o preenchimento das respectivas linhas
inteiras, que contemplam as 12 (doze) hipóteses de verificação técnica dos serviços;
2. Após este preenchimento, todas as ocorrências serão somadas na linha TOTAL por
tipo de infração, correspondendo a cada uma das 12 colunas;
3. A seguir, do valor totalizado para cada coluna de verificação qualitativa será

deduzido o respectivo valor da TOLERÂNCIA prevista/admitida (por coluna), obtendo-
se o valor referente, EXCESSO DE IMPERFEIÇÕES, por imperfeição;
4. Em seguida, cada valor de excesso de imperfeições será multiplicado pelo

MULTIPLICADOR indicado em cada coluna, obtendo-se, pois, o NÚMERO
CORRIGIDO por tipo de apontamento (cada um dos 12); e
5. Por final, será somada toda a linha com os números corrigidos, obtendo-se um
número final chamado de FATOR DE ACEITAÇÃO.
* Não serão considerados valores negativos, que deverão ser lançados na tabela com
valor 0 (zero).
APÊNDICE O
LISTA DE IMPERFEIÇÕES
UNIDADE: _____________
MÊS/ANO DA VERIFICAÇÃO: _____/_____
1) Não pagamento de vale transporte ou vale alimentação e ou salários nos prazos

previstos em Lei
Total de Ocorrências:
Data Ocorrência Descrição sintética
2) Falta de material de limpeza
3) Não reposição de materiais de higiene pessoal

170
4) Utilização de material impróprio
5) Inobservância da frequência de atividades
6) Sujidade apontada e limpa em menos de quinze minutos
7) Sujidade indicada e não limpa em menos de quinze minutos
8) Lixo ultrapassando 2/3 da capacidade do recipiente
9) Falta de conservação das instalações
10) Falta de uniforme ou incompleto, rasgado ou sujo.
171
11) Falta de equipamentos para limpeza
12) Não utilização de EPI ou EPC adequados
TOTAL DE OCORRÊNCIAS DESTE RELATÓRIO

Imperfeição 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Total de
Ocorrências
Instruções:
- Preencher cada um dos 12 (doze) itens de avaliação de imperfeições, totalizando as

ocorrências no mês de referência e indicando sinteticamente o dia e o fato gerador na
tabela existente em cada item.
- Repassar o total de ocorrências por item avaliado na tabela consolidadora do Total

de Ocorrências deste Relatório.
...
ANEXO X
MINUTA DE CONTRATO
...
VIII – PAGAMENTO – O pagamento será efetuado, mensalmente, pela

CONTRATANTE à CONTRATADA, pelos serviços efetivamente prestados, até ...
... Parágrafo 2º - O pagamento será proporcional ao atendimento das metas

estabelecidas no Acordo de Nível de Serviços – ANS ( Apêndice G do Anexo I do
Edital), que define objetivamente os níveis esperados de qualidade da prestação dos
serviços e as respectivas adequações do pagamento.
Parágrafo 3º - Ocorrerá a glosa no pagamento devido, sem prejuízo das sanções

cabíveis, quando a contratada não produzir os resultados, ou não executar com a
qualidade mínima exigida as atividades contratadas, conforme disposto no Acordo de
Nível de Serviços e Lista de Imperfeições (Apêndices N e O do Anexo I deste Edital).
172
EXEMPLO Nº 3
DO EDITAL
...
1. DO OBJETO
1.1. O objeto da presente licitação é a escolha da proposta mais vantajosa para a

contratação de serviços de limpeza, conservação, higienização e asseio diário, com
fornecimento de mão de obra, todos os materiais, equipamentos e ferramentas
necessários, a serem executados na instalação da Unidade Administrativa nesta
Capital, conforme condições, quantidades e exigências estabelecidas neste Edital e
seus anexos.
2. DOS RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS ...
3. DO CREDENCIAMENTO ...
4. DA PARTICIPAÇÃO NO PREGÃO ...
5. DO ENVIO DA PROPOSTA ...
6. DAS PROPOSTAS E FORMULAÇÃO DE LANCES ...
7. DA ACEITABILIDADE DA PROPOSTA VENCEDORA ...
8. DA HABILITAÇÃO ...
9. DA REABERTURA DA SESSÃO PÚBLICA ...
10. DO ENCAMINHAMENTO DA PROPOSTA VENCEDORA ...
11. DOS RECURSOS ...
12. DA ADJUDICAÇÃO E HOMOLOGAÇÃO ...
13. DA GARANTIA DE EXECUÇÃO ...
14. DO TERMO DE CONTRATO ...
15. DA REPACTUAÇÃO ...
16. DA ENTREGA E DO RECEBIMENTO DO OBJETO E DA FISCALIZAÇÃO ...
17. DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA ...
18. DO PAGAMENTO ...
18.5. Nos termos do artigo 36, § 6°, da Instrução Normativa SLTI/MPOG n° 02, de
2008, será efetuada a retenção ou glosa no pagamento, proporcional à irregularidade
verificada, sem prejuízo das sanções cabíveis, caso se constate que a Contratada:
173
18.5.1. não produziu os resultados acordados;
18.5.2. deixou de executar as atividades contratadas, ou não as executou com a

qualidade mínima exigida; e
18.5.3. deixou de utilizar os materiais e recursos humanos exigidos para a execução

do serviço, ou utilizou-os com qualidade ou quantidade inferior à demandada,
...
19. DAS SANÇÕES ADMINISTRATIVAS ...
20. IMPUGNAÇÃO AO EDITAL E DO PEDIDO DE ESCLARECIMENTO ...
...
ANEXO I
TERMO DE REFERÊNCIA
1. DO OBJETO
1.1. Contratação de empresa especializada na prestação, de forma contínua, dos

serviços de limpeza, conservação, higienização e asseio diário, com fornecimento de
mão de obra, todos os materiais, equipamentos e ferramentas necessários, a serem
executados na instalação da Unidade Administrativa. ...
2. JUSTIFICATIVA E OBJETIVO DA CONTRATAÇÃO ...
3. DA CLASSIFICAÇÃO DOS SERVIÇOS ...
4. FORMA DE PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS ...
5. INFORMAÇÕES RELEVANTES PARA O DIMENSIONAMENTO DA PROPOSTA ...
6. METODOLOGIA DE AVALIAÇÃO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS.
6.1. Para fins de avaliação da qualidade dos serviços a serem prestados, bem como
seu aceite, os fiscais do Contrato enviarão mensalmente aos gestores o Acordo de
Níveis de Serviços - ANS devidamente preenchido, conforme Anexo I - A deste Termo
de Referência. ...
7. UNIFORMES ...
8. MATERIAIS A SEREM DISPONIBILIZADOS ...
9. INÍCIO DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS ...
10. DA VISTORIA ...
11. OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE ...
12. OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA ...
174
13. DA SUBCONTRATAÇÃO ...
14. ALTERAÇÃO SUBJETIVA ...
15. CONTROLE E FISCALIZAÇÃO DA EXECUÇÃO ...
16. DO RECEBIMENTO E ACEITAÇÃO DO OBJETO ...
17. DAS SANÇÕES ADMINISTRATIVAS ...
...
ANEXO I - A
ACORDO DE NÍVEIS DE SERVIÇOS - ANS
• Durante a vigência do contrato a Administração adotará o Acordo de Níveis de

Serviços – ANS de acordo com os parâmetros estabelecidos na IN SLTI/MPOG nº
05/2017;
• Este procedimento está vinculado aos contratos de prestação dos serviços de

limpeza, integrando as especificações técnicas como obrigação e responsabilidade da
Contratante e deverá ser efetuado periodicamente pela fiscalização/controle da
execução dos serviços, de forma a gerar relatórios mensais que servirão de fator
redutor para os cálculos dos valores a serem lançados nas faturas mensais de
prestação dos serviços executados, com base nas pontuações constantes dos
relatórios.
• Os objetivos deste ANS são para definir e padronizar a avaliação de desempenho e

qualidade da Contratada na execução da prestação dos serviços de limpeza,
conservação, higienização e asseio diário.
• A avaliação da Contratada na Prestação de Serviços de Limpeza, Conservação,

Higienização e Asseio diário se faz por meio da análise dos seguintes módulos:
A – Equipamentos e Produtos;
B – Técnicas de Limpeza;
C – Pessoal;
D – Frequência;
E – Inspeção dos Serviços nas Áreas.
• A avaliação limita-se à atribuição, no formulário de Avaliação de Qualidade dos

Serviços dos conceitos de muito bom, bom, regular e péssimo, respectivamente
equivalentes aos valores 3 (três), 2 (dois), 1 (um) e 0 (zero) para cada item avaliado:
MUITO BOM BOM REGULAR PÉSSIMO
03 (três) pontos 02 (dois) pontos 01 (um) ponto 0 (zero) ponto
MUITO BOM - Refere-se à conformidade total dos critérios:
• Inexistência de poeira;
175
• Inexistência de sujidade;
• Vidros, louças, peças sanitárias e demais equipamentos expressos no Termo de

Referência limpos;
• Todos os dispensadores limpos e abastecidos corretamente;
• Recipientes para o acondicionamento dos resíduos, limpos, com embalagens

adequadas e volume preenchido até 2/3;
• Funcionário fixo e treinado no setor, identificado, uniformizado e com EPI;
• Materiais e produtos padronizados em quantidade suficiente;
• Estado de limpeza dos Carrinhos de limpeza, das cabeleiras de mops, flanelas e

panos de limpeza.
BOM - Refere-se à conformidade parcial dos critérios:
Ocorrência de poeira em local isolado, que não comprometa o andamento das

atividades administrativas da Unidade;
• Ocorrência isolada de lixeira fora do padrão;
• Ocorrência isolada no reabastecimento.
REGULAR - Refere-se à desconformidade parcial dos critérios:
• Ocorrência de sujeira em vários locais, que não comprometa o andamento das

atividades administrativas da Unidade Administrativa;
• Ocorrência de várias lixeiras fora do padrão;
• Ocorrências por falta de reabastecimento;
• Quebra de técnica de limpeza;
• Saídas de ar condicionado sujas e móveis sujos com poeira;
• Piso sujo e molhado.
PÉSSIMO - Refere-se à desconformidade total dos critérios:
• Poeira e sujidades em ambientes acadêmicos, administrativos e mobiliários;
• Quebra de técnica de limpeza;
• Carro de limpeza incompleto;
• Saídas de ar condicionado sujas e móveis sujos com poeira;
• Não reabastecimento de descartáveis, uso incorreto dos sacos de lixo nos
176
recipientes;
• Lixeiras sujas e transbordando;
• Piso molhado ou sujo, oferecendo risco de acidentes;
• Não cumprimento do plano de atividades e do cronograma de limpeza sem motivo

ou sem comunicação com o fiscal da Contratante;
• Funcionário sem identificação ou com uniforme e/ou EPI incompleto ou não uso de
EPI;
• Execução de limpeza sem técnica adequada;
• Materiais, produtos ou equipamentos incompletos ou em quantidade insuficiente;
• Louças, sanitários e vestiários sujos.
MÓDULOS E ITENS DE AVALIAÇÃO

MÓDULOS ITENS AVALIADOS
A EQUIPAMENTO, PRODUTO A.1 – Carro de Limpeza
E TÉCNICA A.2 – Produtos de
Limpeza
A.3 – Técnicas de
Limpeza
B QUALIDADE DOS B.1 – Uniformidade da
PROFISSIONAIS equipe
B.2 – Apresentação -
Uniformização
B.3 – Equipamento de
Proteção Individual
C FREQUÊNCIA C.1 – Cumprimento do
cronograma e das
atividades
D INSPEÇÃO DOS SERVIÇOS D.1 – Avaliação direta
em 16 (dezesseis)
itens
RESULTADO DA AVALIAÇÃO DE QUALIDADE DOS SERVIÇOS DE LIMPEZA
CRITÉRIOS E PONTUAÇÕES PARA OS ITENS AVALIADOS
MÓDULO “A” – EQUIPAMENTOS, PRODUTOS E TÉCNICA
177
DESCRIÇÃO E CRITÉRIO DOS ITENS AVALIADOS PONTOS
A.1 – CARRO DE LIMPEZA
O carro de limpeza está limpo, organizado, sem falta de itens 3

padronizados e todos os componentes estão identificados.
O carro de limpeza está limpo e organizado, com falta de até 02 2

itens padronizados.
O carro de limpeza está limpo e organizado, com falta acima de 1

02 itens padronizados.
O carro de limpeza está desorganizado, sujo e itens faltando. 0
A.2 – PRODUTOS DE LIMPEZA
Todos os produtos estão sendo utilizados segundo as 3

determinações da Contratada e as especificações técnicas do
edital. Diluição correta, as soluções estão em recipientes
adequados e identificados.
Os produtos e a diluição estão corretos, porém não seguem a 2

indicação de uso no local.
Os produtos estão corretos, mas a diluição é incorreta. Os 1

produtos estão em recipientes inadequados.
Os produtos não são indicados para o uso no local e a diluição 0

é incorreta. Os produtos estão em recipientes inadequados e
sem identificação.
A.3 – TÉCNICAS DE LIMPEZA
A técnica de limpeza está correta segundo as recomendações 3

estabelecidas.
Os equipamentos e materiais estão corretos, mas há erro na 2

ordem da realização da técnica.
A técnica está parcialmente correta, porém a solução dos 1

baldes apresentam-se turvas.
A técnica está incorreta e a solução está muito suja. 0
MÓDULO “B” – QUALIDADE DOS PROFISSIONAIS PONTOS
DESCRIÇÃO E CRITÉRIO DOS ITENS AVALIADOS
178
B.1 – UNIFORMIDADE DA EQUIPE
Os serviços são executados por serventes capacitados e em 3

quantidades adequadas para a área. Mantém fixas as escalas
dos funcionários.
Os serviços são executados por serventes capacitados e em 2

quantidades adequadas para a área. Não mantém fixas as
escalas dos funcionários.
Os serviços são executados por serventes com capacitação 1

precária e/ou em quantidades inadequadas para a área. Não
mantém fixas as escalas dos funcionários.
Os serviços são executados por serventes com capacitação 0

precária e/ou em quantidades inadequadas para a área.
Ocorrem atrasos e/ou absenteísmo, prejudicando o fluxo e a
qualidade das atividades a serem desenvolvidas; apresentam
posturas inadequadas; desrespeitam as chefias e demais
profissionais da área; são agressivos no relacionamento com os
colegas, falam alto etc.
B.2 – APRESENTAÇÃO – UNIFORMIZAÇÃO
Uniformizados completamente conforme especificações. 3

Uniformes limpos, passados e íntegros e portando identificação
funcional.
Uniformes incompletos, passados e limpos, com identificação 2

funcional.
Uniforme completo, rasgado, sujo, amarrotado. 1
Uniformes incompletos. Usam peças de uso pessoal, 0

apresentam sujidades no uniforme.
B.3 – EQUIPAMENTO DE PROTEÇÃO INDIVIDUAL
EPI adequados disponíveis para o uso (uniformes, luvas, 3

calçados / botas, mascaras, óculos de proteção e avental).
Disponibilidade parcial de EPI. Falta(m) um ou mais itens. 2
EPI inadequados ou utilizados incorretamente. 1
Não utilizam EPI nas situações de uso obrigatório. 0

MÓDULO “C” – FREQUÊNCIA PONTOS
DESCRIÇÃO E CRITÉRIO DOS ITENS AVALIADOS
C.1 – CUMPRIMENTO DO CRONOGRAMA E DAS
179
ATIVIDADES
A frequência de limpeza tem ocorrido conforme a rotina 3

preconizada diária, semanal, mensal, etc. Apresenta
cronograma checado e o impresso de execução da limpeza
terminal está assinado pelo responsável da empresa e da área.
A frequência de limpeza terminal tem ocorrido conforme a rotina 2

preconizada diária, semanal, mensal, etc. Não apresenta o
cronograma checado, porém o impresso de execução da
limpeza terminal está assinado pelo responsável da empresa e
da área.
A frequência de limpeza terminal tem ocorrido parcialmente ou 1

em desacordo com a rotina preconizada diária, semanal,
mensal, etc. O cronograma está checado, porém o impresso de
execução da limpeza terminal está em desacordo com a
programação.
A frequência de limpeza terminal não tem ocorrido. O 0

cronograma não está checado, e não apresenta o impresso de
execução da limpeza terminal assinado pelo responsável da
empresa e da área.
INSPEÇÃO DOS SERVIÇOS – AVALIAÇÃO DAS ÁREAS
Relação dos itens a serem vistoriados e respectivas pontuações

para as situações encontradas durante as vistorias e
computados neste módulo.
ITENS VISTORIADOS E AVALIADOS NAS ÁREAS PONTOS
D.1 - APARELHOS TELEFÔNICOS / EQUIPAMENTOS
Equipamentos limpos e sem gordura 3
Equipamentos com pouca sujidade no fone/teclas, monitor, 2

periféricos etc.
Presença de sujidade na fiação, teclas, disco, monitor, 1

periféricos etc.
Presença de sujidade, manchas e pó em fiação e no 0

equipamento.
D.2 – BEBEDOURO
Isento de sujidade. Bandeja de bebedouro limpa 3
Presença de sujidade na parede (carcaça). Bandeja do 2

bebedouro limpa.
180
Presença de manchas antigas de sujidade. Bandeja do 1

bebedouro isenta de sujidade orgânica.
Presença de sujidade orgânica e lodo. 0
D.3 - EXTINTORES DE INCÊNDIO E QUADROS EM GERAL
Ausência de pó. 3
Presença de pouca quantidade de pó em sua superfície 2
Presença de grande quantidade de pó na parte superior e 1

lateral.
Presença de objetos de limpeza acondicionados 0

inadequadamente e com sujidades.
D.4 – SANITÁRIOS
Vasos sanitários limpos e sem manchas de sujeira. 3
Vasos sanitários com manchas secas sem sujidade 2
Isentos de sujidade orgânica. Presença de odor. 1
Crostas na borda interna superior, presença de sujidade 0

orgânica e odor.
D.5 – LAVATÓRIOS (PIAS E CUBAS)
Pias e cubas sanitárias limpas e sem manchas de sujeira. 3
Pias e cubas sanitárias com manchas secas de água e/ou 2

sabonete, porém sem sujidade.
Comando de registros e válvulas com sujidade e pouco brilho. 1

Isentos de sujidade orgânica. Presença de cabelos. Presença
de crostas na superfície de ralos e grelhas.
Presença de sujidade orgânica e lodo. Crostas em ralos e 0

grelhas.
D.6 - ACESSÓRIOS SANITÁRIOS (Espelhos, dispensador

(dispenser) de papel toalha, higiênico, álcool em gel e sabonete
líquido)
Acessórios completos e isentos de sujidade. 3
Pequena quantidade de sujidade. 2
Presença de sujidade em cantos isolados e acessórios. Falta de 1
181
material (papel higiênico, toalha, sabonete líquido e álcool, em

gel).
Presença de sujidade em grande extensão e interior. Falta de 0

material.
D.7 – MÓVEIS
Móveis limpos (estações, armários, cadeiras e outros) 3
Móveis com pouca sujidade nos cantos de sua superfície. 2
Presença de sujidades nos cantos e pés. 1
Presença de pó e manchas em sua superfície. 0
D.8 – PAREDE
Parede isenta de sujidade. 3
Parede isenta de sujidade orgânica; presença de sujidade em 2

pontos localizados; presença de resquícios de material ou
produto de limpeza.
Parede isenta de sujidade orgânica; Presença de manchas de 1

fita adesiva envelhecida, pó em sua extensão.
Parede apresentando manchas de secreção, restos de 0

alimentos e respingos, principalmente nas áreas mais baixas da
parede.
D.9 – PERSIANAS
Persianas limpas. 3
Persianas com algumas manchas. 2
Persianas com sujidade em pontos isolados e pó. 1
Persianas com pó e sujas. 0
D.10 – PISOS
Piso sem sujidades, encerado e com brilho. 3
Piso encerado, porém com sujidades nos cantos ou pequena 2

quantidade de material sólido recente.
Presença encerado, porém com sujidades sólidas em sua 1

extensão (papel, ciscos, etc.); Piso com alguma sujidade
orgânica.
182
Piso não encerado, com sujidade orgânica (restos de alimentos, 0

pó acumulado, etc.).
D.11 - PORTAS – BATENTES – MAÇANETAS
Portas, batentes e maçanetas limpos e sem manchas. 3
Presença de sujidade removível na área próxima à maçaneta. 2

Presença de pequena quantidade de sujidade (pó).
Presença de sujidade removível: marcas de mão, fita adesiva, 1

pó, respingo, etc.; Presença de sujidade entre a porta e a
parede.
Presença de sujidade orgânica e pó. 0
D.12 - RECIPIENTE PARA RESÍDUOS (Lixeiras)
Cesto de lixo limpo, seco, sem resquícios de matéria orgânica. 3

Embalagem correta (padrão, cor, etc.) de acordo com o resíduo
gerado na área. Sacos trocados com 2/3 da capacidade de
acondicionamento.
Cesto de lixo limpo, seco, com alguns resquícios de matéria 2

orgânica. Embalagem correta (padrão, cor, etc.). Presença de
saco de lixo cheio além do limite 2/3.
Cesto de lixo sujo ou molhado no seu interior Embalagem 1

correta (padrão, cor, etc.), porém com os resíduos
transbordando.
Cesto de lixo sujo. Embalagem errada (padrão, cor, etc.). 0

Presença de respingos de matéria orgânica. Não há troca dos
sacos de lixo.
D.13 - SAÍDAS DE AR CONDICIONADO - EXAUSTORES
Saídas de ar condicionado e/ou exaustores isentos de poeira e 3

outras sujidades.
Saídas de ar condicionado e/ou exaustores com presença de 2

poeira em pontos localizados.
Saídas de ar condicionado e/ou exaustores com presença de 1

poeira, manchas e picomã na maioria dos itens vistoriados.
Todas as saídas de ar condicionado e/ou exaustores 0

apresentam poeira, manchas, picomãs, sujidades.
D.14 – TAPETES
183
Tapete limpo. 3
Tapete limpo, porém, com algumas sujidades sólidas. 2
Tapete com sujidades nos cantos, adesivos (balas, chicletes, 1

etc.).
Tapete apresentando sujidade sólida, além de papéis e pó. 0
D.15 – TETO
Teto limpo, sem sujidades. 3
Teto limpo com sujidade em pontos isolados. 2
Teto com presença de sujidade nos cantos próximos à parede. 1
Teto com sujidade como picomã, matéria orgânica etc. 0
D.16 – VIDROS
Vidros limpos. 3
Presença de discreta sujidade. O cronograma é cumprido 2

parcialmente.
Vidros limpos, porém, com sujidades nos cantos. Pó em sua 1

extensão.
Vidros com presença de sujidades sólidas e manchas de 0

líquidos em sua extensão.
CÁLCULOS PARA A OBTENÇÃO DOS VALORES A SEREM FATURADOS
RESULTADOS DAS AVALIAÇÕES DA QUALIDADE
O total da pontuação por módulo será dividido pelo respectivo peso, compondo assim
o resultado da avaliação de qualidade dos serviços de limpeza, conforme quadro
abaixo:
MÓDULOS PONTOS PESO NA PONTUAÇÃO

MÁXIMOS AVALIAÇÃO MÁXIMA
A 9 0,15 60
B 9 0,15 60
C 3 0,20 15
D 48 0,50 96
184
231
Ao final de cada período mensal, será obtida a média aritmética dos resultados das
avaliações (oito no mínimo) da qualidade dos serviços de limpeza.
CONTIGENTES DE SERVENTES ATUANDO NO PERÍODO
Será apurado mensalmente a média diária dos funcionários (serventes), atuando

diretamente em cada unidade, que deverá ser dividida pelo contingente estipulado no
contrato e multiplicado por 100 (cem), gerando assim o valor numérico para efeitos de
fatura. O resultado da apuração do contingente terá como teto máximo (100) pontos.
RESULTADOS DOS VALORES PARA EMISSÃO DAS FATURAS MENSAIS
Para obtenção do Valor Mensal da Fatura, os resultados das Avaliações de Qualidade

e do Contingente de Serventes serão divididos por 0,50 e posteriormente somados,
conforme verificado abaixo:
ITEM PONTUAÇÃO DIVISOR RESULTADO

MÁXIMA FINAL
Resultado das Avaliações 231 0,50 462
Contingente de Serventes 100 0,50 200
VALOR FINAL DA FATURA 662
Liberação de 100% da Fatura Acima de 625 Pontos
Liberação de 80% da Fatura DE: 581 A 625 PONTOS
Comissão Permanente de Atualização de Editais da Unidade Administrativa
Termo de Referência - Modelo para Pregão Eletrônico: Serviços Contínuos com

dedicação de mão de obra exclusiva
Liberação de 50% da Fatura e demais sanções
previstas no item XX do Termo de Referência ABAIXO DE 330 PONTOS
Observação: Os números apurados em todas as avaliações ou operações

matemáticas realizadas para obtenção dos valores para faturamento,
obrigatoriamente serão números naturais, não devendo ser utilizadas casas decimais
e/ou arredondamentos.
Início
185
ANEXO 16II
MODELO DE DESIGNAÇÃO DE COMISSÃO
NOME DA ORGANIZAÇÃO MILITAR
PORTARIA OM Nº XXX/XXXXX, DE DD DE MM DE AAAA.

Protocolo COMAER nº 00000.000000/0000-00
Designa Agentes da Administração

para comporem Comissão de (tipo).
O (COMANDANTE DA O.M., CHEFE, DIRETOR ou AGENTE

DIRETOR), no uso de suas atribuições regulamentares, resolve:
Art. 1º Designar os Agentes da Administração, abaixo relacionados, para

comporem a Comissão de (tipo) do Contrato nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA,
referente ao Processo Administrativo de Gestão nº XXX/OM/AAAA, de (descrição
sucinta do objeto), (a contar de (data), pelo período de XX (dias ou meses), quando
for necessário).
- Ten Int NOME POR EXTENSO – Presidente;
- SO QSS SEL NOME POR EXTENSO – Membro; e
- Servidora Civil NOME POR EXTENSO – Membro.
Art. 2º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação (ou a
contar de uma data específica).
(assinatura e identificação da Autoridade)
(Publicado no Boletim Interno nº NNN, de DD de MM de AAAA)
Nota: quando designar Fiscal isolado, indicar titular e suplente.
Início
186
ANEXO 16JJ
MODELO DE RELATÓRIO DE SITUAÇÃO CONTRATUAL
APROVADO EM ____/_____/AAAA
Agente Diretor
(assinatura e carimbo)
RELATÓRIO DE SITUAÇÃO CONTRATUAL
Relatório nº XXX de DD/MM/AAAA

Referência: PAG nº XXX/OM/AAAA (e Contrato nº NNN/UG EXEC-UG
Signatária/AAAA, quando houver)
Do (Fiscalização)
Ao Sr. Agente Diretor
Referência: (referenciar documentação relacionada com as atividades nele

reportadas, tais como notificações, termos de recebimento, ofícios, cartas, mensagem
fac-símile, propostas, pareceres técnicos e outros documentos considerados de
interesse da Administração).
1. Formalizo e apresento ao Senhor, para fins de adoção das medidas cabíveis e

julgadas pertinentes, por intermédio deste Relatório, as ocorrências
observadas/discrepâncias no período de ......../........../............ a ......../........../...........,
decorrentes da execução do Contrato nº ....................... de ......../........../............,
firmado entre esta OM e (Razão Social e o CNPJ da Contratada), cujo objeto se trata
de (descrever o objeto resumidamente), merecendo destaque as seguintes
informações:
a) data de assinatura:
b) data de término da vigência:
c) data de término da execução:
d) data limite para providenciar Termo Aditivo: (90 dias antes do término da
vigência, dentro do prazo de execução)
2. Quanto à atividade de execução orçamentária e financeira, informo ao Senhor
que, no período considerado, ocorreram os seguintes fatos:
a) (listar detalhadamente as eventuais insuficiências de crédito ou de
numerário; emissão de Notas de Empenhos ou de Ordens Bancárias;
recebimento, atualização ou resgate de garantias financeiras; a
aplicação de sanções administrativas de natureza financeira; e outros
eventos financeiros).
187
b) (listar detalhadamente as eventuais insuficiências de crédito ou de

c) (listar detalhadamente as eventuais insuficiências de crédito ou de
3. Quanto à responsabilidade da Contratada, informo ao Senhor que, no período

considerado, registraram-se as seguintes ocorrências/discrepâncias:
a) (listar detalhadamente as observações quanto ao cumprimento de
prazos; ao recebimento do material e/ou serviço contratado; às
eventuais notificações emitidas e sanções solicitadas ou aplicadas; às
eventuais qualificações dadas à empresa, em sistema de controle
informatizado do COMAER; às eventuais pendências referentes a
Relatórios de meses anteriores; ao resultado de eventuais diligências ou
visitas técnicas realizadas; bem como outros assuntos relacionados).
4. Por oportuno, informo ao Senhor que esta Fiscalização encontra-se à

disposição para dirimir eventuais dúvidas decorrentes deste Relatório, por intermédio
do(s) (citar o nome do fiscal ou dos integrantes da Comissão de Fiscalização e seus
respectivos telefones).
Cidade, ____ de ____ de 20____.
(assinatura e identificação da Fiscalização)
Início
188
ANEXO 16KK
MODELO DE ORDEM DE EXECUÇÃO DE SERVIÇO
(Endereço da OM)
(Cidade – Estado – CEP)
(Telefones, fax e e-mail para contato)
ORDEM DE EXECUÇÃO DE SERVIÇO
Ordem de Execução de Serviço nº XXX/OM/AAAA

Cidade, ____ de ____ de 20____.
(Razão social da empresa)
(CNPJ ou CPF)
(Endereço completo)
Referência: Termo de Contrato nº XXX/XXX/XXX
Anexos:
Pelo presente instrumento, fica essa Empresa autorizada a iniciar os

serviços______________________________________________________________
________________________________________________________________,
objeto do Contrato (ou Nota de Empenho) referenciado, a partir do dia ___/___/____,
data considerada para efeito de contagem do(s) prazo(s) de entrega estabelecido(s)
no Cronograma Físico Financeiro ou em cláusula contratual específica.
APROVO:
(assinatura e identificação do Ordenador de Despesas (titular ou delegado))
189
Continuação do ANEXO 16KK - Modelo de Ordem de Execução de Serviço
Ordem de Execução de Serviço nº XXX/OM/AAAA

Local e data:
Recebido:
Representante, preposto ou procurador da empresa

(indicar nome completo / doc. identidade / matrícula na empresa)
Início
190
ANEXO 16LL
MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE OCORRÊNCIA
(Endereço da OM)
NOTIFICAÇÃO DE OCORRÊNCIA
Notificação nº XXX/OM/AAAA
Cidade, ____ de ____ de 20____.
(Razão Social do Notificado)
(CNPJ ou CPF)
1. Em cumprimento ao disposto no Contrato nº NNN/UG EXEC-UG

Signatária/AAAA, fica Vossa Senhoria notificada a corrigir as
falhas/discrepâncias/ocorrências indicadas neste documento, no prazo de XX (nº por
extenso) dias, contados do recebimento desta, sob pena de aplicação de sanções
administrativas.
2. Informo a Vossa Senhoria que a presente Notificação decorre de
falhas/discrepâncias/ocorrências apuradas na execução do Processo Administrativo
de Gestão (Contrato ou Nota de Empenho) nº XXX (listar, sempre que possível,
títulos de créditos e outros documentos relacionados), especificamente quanto à
ocorrência de (descrever, de modo objetivo e detalhado o fato observado pela
fiscalização).
Atenciosamente.
(assinatura e identificação da Fiscalização ou Agente da Administração Responsável)
Nota: quando a Notificação for enviada pelos serviços postais, deverá ser com
solicitação de “aviso de recebimento – AR”. O recibo será a via devolvida pelos
Correios.
191
Continuação do Anexo 16LL - Modelo de Notificação de Ocorrência

Notificação nº XXX/OM/AAAA Local e data:
Notificado:
Endereço completo:
CNPJ ou CPF:
Assinatura:
Notificado, preposto ou procurador da empresa

Nota: quando necessário, a Administração poderá utilizar-se de testemunhas

para formalizar a entrega da Notificação ao fornecedor.
1ª Testemunha
A notificação foi lida, de inteiro teor, na presença do(a) Notificado(a) ou de seu
bastante procurador.
Nome:
Cargo ou Função:
Identidade: Org. Exp.
Hora:
Assinatura:
2ª Testemunha
Nome:
Cargo/Função:
Data:
Hora:
Assinatura:
Início
192
ANEXO 16MM
MODELO DE TERMO DE RECEBIMENTO PROVISÓRIO
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISÓRIO DE OBRAS MATERIAL/SERVIÇO
Termo nº XXX de DD/MM/AAAA

Referência: PAG nº XXX/OM/AAAA (Contrato ou Nota de Empenho nº
XXX/OM/AAAA, quando houver)
Aos ____ dias do mês de ____ do ano de dois mil e _________, esta
Comissão de Recebimento ou Fiscalização, designada pelo Boletim Interno
n°______/OM/______, de ______ de ______ de 20___, após comprovação
quantitativa do(s) item(s) constante(s) da(s) Nota(s) Fiscal(s) relacionada(s) neste
documento, dá como recebido e aceito provisoriamente o (material ou serviço)
entregue para posterior verificação de conformidade com a correspondente
(especificação, Nota de Empenho, Instrumento Contratual, Projeto Básico ou
Executivo e outros), conforme discriminado a seguir:
NF:
ITEM:
DESCRIÇÃO:
QUANTIDADE:
VALOR:
Cidade, ____ de ____ de 20____.
(assinaturas e identificações)
Nota: este documento requer a assinatura de, no mínimo, três membros da Comissão
de Recebimento, ou da Fiscalização. Em se tratando de Serviço de Engenharia ou Obra,
é necessária a assinatura do representante da contratada. O presente termo poderá ser
substituído por carimbo que contenha no mínimo a declaração de recebimento total ou
parcial do bem ou serviço e a assinatura dos membros da comissão ou agente
designado. O recebimento de bens ou serviços enquadrados no item 16.4.1.3.2 serão
recebidos exclusivamente através de recibo apropriado (carimbo próprio) - ANEXO
16OO.
Início
193
ANEXO 16NN
MODELO DE TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO DE OBRAS, MATERIAL/SERVIÇO
Termo nº XXX de DD/MM/AAAA

Referência: PAG nº XXX/OM/AAAA (Contrato ou Nota de Empenho nº
XXX/OM/AAAA, quando houver)
Aos _______ dias do mês de _________ do ano de dois mil e

_________, esta Comissão de Recebimento, designada pelo Boletim Interno
n°______/OM/______, de ______ de ______ de 20___, dá como recebido e aceito
definitivamente o(s) item(s) constante(s) da(s) Nota(s) Fiscal(s) relacionada(s) neste
documento, após realizar comprovação quantitativa e qualitativa do (material ou
serviço), reconhecendo a sua conformidade com a correspondente (especificação,
Nota de Empenho, Instrumento Contratual, Projeto Básico ou Executivo e outros),
conforme discriminado a seguir:
NF:
ITEM:
DESCRIÇÃO:
QUANTIDADE:
VALOR:
Cidade, ____ de ____ de 20____.
(assinaturas e identificações)
Nota: este documento requer a assinatura de, no mínimo, três membros da

Comissão de Recebimento. Em se tratando de serviço, é necessária a
assinatura de representante da Contratada.
Início
194
ANEXO 16OO
MODELO DE CARIMBO DE RECEBIMENTO
Carimbo a ser utilizado nos processos que formalizam a comprovação

(nota fiscal, fatura, recibo, cupom fiscal, etc.) das despesas realizadas e que deverá
estar devidamente atestada pelo agente designado pela Administração, que tenha
conhecimento das condições em que estas foram efetuadas, em comprovante
original, cuja emissão tenha ocorrido em data igual ou posterior a de entrega do
objeto, e compreendida, dentro do período fixado para aplicação, em nome do órgão
emissor do empenho.
ATESTO que o material/serviço constante

deste documento foi recebido/prestado e
aceito.
Em_______/________/__________
___________________________
Responsável pelo recebimento
Obs. Este carimbo deverá ser utilizado quando do

recebimento de materiais ou de serviço.
Início
195
ANEXO 16PP
MODELO DE PARECER TÉCNICO SOBRE ALTERAÇÃO DE CONTRATO
APROVADO EM ____/_____/AAAA
Ordenador de Despesas
(titular ou delegado)
(assinatura e carimbo)
Parecer Técnico nº ___/___/AAAA Cidade, ____ de ____ de 20____.

Assunto: Parecer Técnico sobre Alteração de Contrato.
Referências:
Apêndices:
Anexos:
1. CONTRATO Nº: NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA
2. OM CONTRATANTE:
3. EMPRESA CONTRATADA:
4. OBJETO RESUMIDO:
5. VALOR:
6. ENQUADRAMENTO LEGAL: (enquadrar de acordo com o disposto nos artigos 57
ou 65 da Lei nº 8.666/1993)
7. TIPO(S) DE ALTERAÇÃO: (descrever a alteração proposta de acordo com o texto
específico dos artigos 57 ou 65 da Lei nº 8.666/1993).
8. MOTIVO(S): (coerentes com o conteúdo dos artigos 57 e/ou 65 da Lei nº
8.666/1993).
9. PARECER DO FISCAL: (fundamentar parecer favorável ou desfavorável.
Exemplo: Nos casos de prorrogação da vigência dos contratos relativos à
prestação de serviços a serem executados de forma contínua, a Fiscalização
deverá apresentar uma planilha de custos detalhada, com citação das fontes de
consulta, demonstrando que a extensão do prazo proporcionará obtenção de
preços e condições mais vantajosas para a Administração)

Nota: quando se tratar de alteração por acordo das partes, anexar original do
documento emitido pela Contratada, no qual conste sua concordância com a proposta
de alteração contratual.
Início
196
ANEXO 16QQ
MODELO DE PARECER PARA REAJUSTAMENTO
Parecer nº ___/___/AAAA Cidade, ____ de ____ de 20____.

Do (Fiscalização)
Ao Sr. Ordenador de Despesas (titular ou delegado)
Assunto: Parecer sobre o reajustamento do(a) (contrato/carta-contrato) celebrado

entre a OM e a empresa (nome da empresa).
Referência: Contrato nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA e PAG nº

XXX/OM/AAAA
Apêndices:
Anexos:
1. Apresento ao Senhor., em decorrência de proposta comercial da

empresa (nome da empresa), constante do Processo Administrativo de Gestão (PAG)
supracitado, e do percentual acumulado nos últimos doze meses, a análise deste
Fiscal quanto ao pleito, conforme condicionantes abaixo descritas:
CONDIÇÕES ECONÔMICAS DA PROPOSTA:

1- DATA DA PROPOSTA:
2- VALOR DA PROPOSTA:
3- ÍNDICE DE CUSTO DO MÊS:
4- FONTE DE PESQUISA:
5- FÓRMULA PREVISTA EM LEI:
VALOR REAJUSTADO A SER PAGO A PARTIR DE (data):
1- VALOR DO CONTRATO:
2- DATA QUE COMPLETOU 12 MESES:
3- ÍNDICE RELATIVO À DATA DO REAJUSTE:
4- FONTE DE PESQUISA:
5- FÓRMULA PREVISTA EM LEI:
197
Continuação do ANEXO 16QQ - Modelo de Parecer para Reajustamento
2. Isto posto, em face da análise efetuada entre o valor apresentado na

proposta comercial, constante do Processo Administrativo de Gestão supracitado e no
índice de reajuste oficial previsto para o presente contrato, o (IGP-
M/DISPONIBILIDADE INTERNA, FUNDAÇÃO GETÚLIO VARGAS, citar o índice a
ser utilizado), observado o interregno legal de doze meses da data de apresentação
da proposta, o Art. 65 da Lei n.º 8.666/93, esta Fiscalização é de parecer favorável ao
reajustamento do pagamento do valor mensal contratado de R$ XXX para R$ XXX, a
contar de (data), submetendo-o a consideração do Senhor. para fins de deferimento e
adoção das medidas posteriores pertinentes.
Nota: caso sejam valores unitários, citar um a um.

Nota: o presente documento poderá ser utilizado para contrato de receita,
devendo ser feita a devida adaptação.
Início
198
ANEXO 16RR
MODELO DE PARECER PARA REPACTUAÇÃO

Do (Fiscalização)
Assunto: Parecer sobre a repactuação do(a) (contrato/carta-contrato) celebrado entre

a OM e a empresa (nome da empresa).
Referência: Contrato nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA e PAG nº

XXX/OM/AAAA
Apêndices:
Anexos:
1. Após análise da proposta da empresa (nome da empresa), constante do

Processo Administrativo de Gestão (PAG) supracitado, com o fim de verificar se os
encargos contratualmente previstos foram (ampliados/tornados mais onerosos) para o
Contratado, este fiscal constatou a necessidade da seguinte recomposição:
VALOR PAGO ATÉ (data) – R$ XXX (valor por extenso)
VALOR REPACTUADO A SER PAGO A PARTIR DE (data) – R$ XXX
(valor por extenso)
2. Isto posto, em face da análise efetuada entre o valor apresentado na
proposta comercial e a memória de cálculo/demonstração analítica, em anexo, esta
Fiscalização, em conformidade com o Art. 65 da Lei nº 8.666/93, comprovada a
alteração dos deveres impostos ao contratado, é de parecer favorável à recomposição
do valor contratado de R$ XXX para R$ XXX, equivalente a % (percentual) do valor
inicial, a contar de (data), submetendo-o a consideração de V. Sa. para fins de
deferimento e adoção das medidas posteriores pertinentes.
Nota 1: caso sejam valores unitários, citar um a um.
Nota 2: a repactuação somente será utilizada para os contratos de serviços
considerados contínuos, que estão sob a égide do Decreto nº 9.507, de 21 de
setembro de 2018.
Nota 3: a repactuação também pode ser proposta pelo Contratante.
Início
199
ANEXO 16SS
MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE ABERTURA DE PAAI
(Endereço da OM)
Ofício nº XXX/OM/AAAA
Cidade, ____ de ____ de 20____.
À
(CNPJ ou CPF)
Aos cuidados do(a) representante, Sr. (a) nome da pessoa
Assunto: Notificação de Abertura de PAAI
Senhor(a) Representante,
1. A União por intermédio da (Unidade Gestora responsável por aplicar a

Sanção), neste ato representada pelo Ordenador de Despesas, vem NOTIFICAR
(nome da empresa a ser notificada), acerca dos fatos que ensejaram a abertura do
PROCESSO ADMINISTRATIVO DE APURAÇÃO DE IRREGULARIDADE (PAAI):
Referência
Referência
Fatos Contratual/do
Legal
Edital
Descrever os fatos com um nível de PAG nº Indicar os
detalhamento que propicie à empresa Contrato nº (se artigos de lei
apresentar sua justificativa (defesa) de houver) infringidos
forma ampla, indicando o período,
valores, nome dos terceirizados Cláusulas / itens
envolvidos e outras informações
julgadas importantes.
200
Continuação do ANEXO 16SS - Modelo de Notificação de Abertura de PAAI
2. Assim, fica a empresa notificada para, querendo, apresentar defesa pelo

responsável ou procurador/representante legal, por escrito e assinada, no prazo
máximo de 5 (cinco) dias úteis, a contar da data do recebimento desta notificação,
dirigida ao Ordenador de Despesas (titular ou delegado) da UG, no endereço
(endereço completo com indicação de número de andar, sala e telefone), mesmo local
onde se encontram disponíveis os autos para consulta, tendo em vista a possível
aplicação de sanções administrativas, conforme disposições contidas na Seção II,
Capítulo IV, da Lei nº 8.666/1993 e seus regulamentos, sem prejuízo da rescisão de
contrato, nos termos do Artigo 77 e seguintes da seção V, do capítulo III, do mesmo
diploma legal. (incluir o trecho sublinhado somente se for notificar conjuntamente a
rescisão contratual e a aplicação de penalidade).
Atenciosamente,
(assinatura e identificação do Ordenador de Despesas)
solicitação de “aviso de recebimento – AR”. O recibo será a via devolvida pela
ECT.
201
Continuação do ANEXO 16SS - Modelo de Notificação de Abertura de PAAI
Ofício nº XXX/OM/AAAA Local e data:

Notificado:
Endereço completo:
CNPJ ou CPF:
Assinatura:


1ª Testemunha
Nome:
Cargo ou Função:
Hora:
Assinatura:
2ª Testemunha
Nome:
Cargo/Função:
Data:
Hora:
Assinatura:
Início
202
ANEXO 16TT
MODELO DE PARECER ADMINISTRATIVO

Do Chefe da ARC
Assunto: Análise das informações constatadas por meio do PAAI nº XXX.
Referências:
Apêndices:
Anexos:
1. Informo ao Senhor que o Presente Processo Administrativo de Apuração

de Irregularidade (PAAI) instaurado para apurar (descrever resumidamente os fatos,
fazendo referência às cláusulas contratuais ou itens editalícios descumpridos).
2. Com o objetivo de assegurar o contraditório e a ampla defesa foi
encaminhado o Ofício nº XXX, de XX de XX de AAAA à empresa XXX, informando-a
sobre a instauração do PAAI e concedendo-lhe o prazo de 5 (cinco) dias úteis para
apresentação de defesa, o que foi feito tempestivamente (ou não).
3. Quanto à análise das razões apresentadas na defesa da empresa XXX
acerca dos fatos que lhe são imputados:
a) (relacionar todas as argumentações e documentos apresentados pela
empresa, corroborando ou refutando item a item).
4. Por fim, após a análise dos fatos e documentos comprobatórios contidos

neste PAAI, inclusive acerca da defesa apresentada pela empresa XXX, conclui-se
que a empresa deixou de cumprir a cláusula XXX, do contrato XXX, sem justificativa
que possa excluir a sua culpabilidade, resultando em irregularidade administrativa
prevista no(a) (cláusulas contratuais ou itens editalícios referentes às sanções
administrativas).
203
Continuação do ANEXO 16TT - Modelo de Parecer Administrativo
5. Em face do exposto, sou de parecer que: (seguem exemplos)

a) seja aplicada a multa contratual de mora, prevista no respectivo Edital
convocatório (incluir respectiva planilha de cálculo);
b) seja o referido Contrato rescindido, unilateralmente, pelo Comando da

Aeronáutica;
c) seja a empresa XXX suspensa de participar em licitação e impedida de

contratar com a Administração, pelo prazo de XX, a contar da data da
rescisão do sobredito Contrato; e
d) sejam tomadas as devidas providências administrativas, visando à

cobrança, judicial se preciso for, dos débitos existentes até a data da
efetiva desconstituição do acordado, tudo de acordo com o que
prescrevem os Artigos 77, 86, 87 e 88 da Lei nº 8.666/1993.
Ou
e) Seja encaminhado, via cadeia de comando, o presente processo, ao
Ministério da Defesa, a fim de que seja aplicada a sanção prevista no
Inc. IV do Art. 87 da Lei nº 8.666/1993.
(assinatura e identificação do Chefe da ARC ou ACI, quando não houver ARC)
Início
204
ANEXO 16UU
MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE IMPOSIÇÃO DE SANÇÃO / RESCISÃO
(Endereço da OM)
Ofício nº XXX/OM/AAAA
Cidade, ____ de ____ de 20____.
À
(CNPJ ou CPF)
Aos cuidados do(a) representante, Sr. (a) nome da pessoa
Assunto: Notificação de Imposição de Sanção / Rescisão Contratual (nota: somente

incluir a rescisão contratual, na hipótese de ser adotada juntamente com a imposição
da penalidade)
Senhor(a) Representante,
1. A União por intermédio do(a) (Unidade Gestora responsável por aplicar

a penalidade), neste ato representada por (nome e cargo do titular ou autoridade que
detiver competência para aplicar a penalidade), vem NOTIFICAR (nome da empresa
a ser notificada), da aplicação da sanção administrativa (descrever a pena aplicada e
sua gradação, por ex. advertência, multa, etc.), em virtude de ter descumprido
obrigação assumida na cláusula/item xxx do Contrato/Ata de Registro de
Preços/Edital (incluir descrição sucinta da falta contratual ou legal), bem como da
rescisão do Contrato nº NNN/UG EXEC-UG Signatária/AAAA (somente incluir a
rescisão contratual, na hipótese de ser adotada juntamente com a imposição da
penalidade), conforme decisão fundamentada juntada em anexo.
2. Assim, fica a empresa notificada para, querendo, apresentar RECURSO,
por escrito e assinado, conforme previsão do Artigo nº 109, da Lei nº 8.666/1993, no
prazo de 5 (cinco) dias úteis, a contar da data do recebimento desta notificação,
dirigido a este Ordenador de Despesas, no endereço
(_______________________________________________).
205
Continuação do ANEXO 16UU - Modelo de Notificação de Imposição de

Sanção/Rescisão
(endereço completo com indicação de número de andar, sala e telefone), mesmo local
onde se encontram disponíveis os autos para consulta.
Atenciosamente,
(assinatura e identificação do Ordenador de Despesas)
solicitação de “aviso de recebimento – AR”. O recibo será a via devolvida pela
ECT.
206
Continuação do ANEXO 16UU - Modelo de Notificação de Imposição de

Sanção/Rescisão
Ofício nº XXX/OM/AAAA Local e data:

Notificado:
Endereço completo:
CNPJ ou CPF:
Assinatura:


1ª Testemunha
Nome:
Cargo ou Função:
Hora:
Assinatura:
2ª Testemunha
Nome:
Cargo/Função:
Data:
Hora:
Assinatura:
Início
207
ANEXO 16VV
MODELO DE PORTARIA PARA APLICAÇÃO DE SANÇÃO AO FORNECEDOR
PORTARIA OM Nº XXX/XXXXX, DE DD DE MM DE AAAA.

Aprova a sanção administrativa à

empresa (nome da empresa)/pessoa
física, inscrita no CNPJ/CPF sob o nº
00.000.000/0001-00, na modalidade de
(tipo).
O (COMANDANTE DA OM), usando da competência que lhe foi

delegada pelo Decreto nº XX, de DD de MM de AAAA, publicado na seção 2 do Diário
Oficial da União nº 227-E, de 27 de novembro de 2000, em conformidade com os
incisos V e XIV, do artigo 20, do Regulamento de Administração da Aeronáutica
(RADA), e tendo em vista os fatos apurados no Processo Administrativo de Gestão nº
XXX/OM/AAAA, resolve:
Art. 1º Aplicar sanção à empresa (nome da empresa) /pessoa física,

inscrita no CNPJ/CPF sob o nº 00.000.000/0001-00, na modalidade de (tipo), pelo
prazo de (quando cabível, indicar duração - número cardinal e por extenso), com base
no inciso III, do Artigo 87, da Lei nº 8.666/93. A aplicação da sanção se dá em razão
de inadimplemento injustificado por parte da empresa, por (descrição sucinta da falta
contratual ou legal), (e que culminou com o cancelamento da Nota de Empenho nº
XXX, de (data)), procedimento em que foi propiciada à empresa a mais ampla defesa
e observado o contraditório em todas as etapas, em consonância com o que preveem
o inciso LV, do artigo 5º, da Constituição Federal e a Lei nº 9.784, de 29 JAN 99.
Art. 2º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.
(assinatura e identificação da Autoridade)

(Publicado no DOU nº NNN, de DD de MM de AAAA, quando previsto)
Início
208
ANEXO 16XX
TABELA QUE COMPILA AS FALHAS VERIFICADAS NA AMOSTRA

DE PROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS ANALISADOS PELO TCU
A tabela abaixo compila a sistematização das falhas verificadas em amostras

de procedimentos licitatórios analisados em trabalho realizado pelo TCU, que foram
classificadas em três grupos: falhas referentes à elaboração do edital, outras falhas
no planejamento da licitação e falhas na condução da licitação:
1. Falhas relacionadas à elaboração do instrumento convocatório da licitação

a) ausência de justificativa para a opção pela adjudicação por grupo/lote, em
detrimento da adjudicação por item, demonstrando que aquela alternativa mostra-se
mais vantajosa para a Administração – Acórdãos 1.524/2014–TCU–2ª Câmara;
b) ausência de elementos, no edital, que especifiquem clara e suficientemente o
objeto licitado – Acórdão 2.110/2014–TCU–Plenário;
c) exigência indevida, no edital, de apresentação de declaração não pertinente nem
relevante para o objeto – Acórdão 1.128/2015–TCU–Plenário;
d) ausência, no edital, de exigências afetas à sustentabilidade ambiental, quando
aplicável ao objeto da licitação – Acórdão 1.128/2015–TCU–Plenário;
e) exigência indevida, no edital, de que acessórios como monitores de vídeo,
teclados e mouses sejam do mesmo fabricante do computador – Acórdão
1.987/2014–TCU–Plenário;
f) exigência indevida, no edital, no sentido de que atestados de qualificação técnica
sejam fornecidos juntamente com cópias das correspondentes notas fiscais –
Acórdão 1.564/2015–TCU–2ª Câmara;
g) exigência indevida, no edital, salvo se justificada a situação excepcional, de
realização de visita técnica pelos interessados, quando poderia ser substituída por
declaração da empresa atestando pleno conhecimento das condições locais e
peculiaridades inerentes à natureza dos trabalhos – Acórdãos 1.564/2015–TCU–2ª
Câmara e 3.306/2016–TCU–2ª Câmara;
h) exigência indevida, no edital, de comprovação de capacidade técnico-operacional
relativa a item que não corresponde a parcela do objeto que se enquadre no critério
de relevância e valor significativo – Acórdão 3.306/2016–TCU–2ª Câmara;
i) exigência indevida, no edital, de que o bem ofertado pelas licitantes seja
obrigatoriamente de fabricação nacional – cf. Voto que integra o Acórdão
1.594/2015–TCU–2ª Câmara;
209
CONTINUAÇÃO DO ANEXO 16XX
j) exigência indevida, em sede de pregão, no sentido de que todos os licitantes

remetam a documentação referente à habilitação, diante da ofensa à lógica da
inversão de fases nessa modalidade de licitação – Acórdão 5.402/2016–TCU–2ª
Câmara.
2. Falhas relativas ao planejamento da licitação
a) ausência de republicação do extrato do edital modificado no mesmo instrumento
em que se deu a divulgação do texto original, conforme exigem o art. 20 do Decreto
5.450/2005 e o art. 21, § 4º, da Lei 8.666/1993 – Acórdãos 3.352/2015–TCU–2ª
Câmara e 2.496/2015–TCU–Plenário;
b) realização de convite para empresas com sócios majoritários em comum, visto
que afronta a jurisprudência constante do Acórdão 2.003/2011–TCU–Plenário –
Acórdão 489/2015–TCU–2ª Câmara.
3. Falhas relacionadas à condução de certames licitatórios
a) ausência de detalhamento, quando do questionamento ou da recusa da proposta
de licitantes, dos itens específicos que apresentam desconformidades – Acórdão
3.354/2015–TCU–Plenário;
b) ausência de demonstração, no caso de recusa da intenção de recurso
apresentada por licitante, dos pressupostos recursais não observados, a exemplo
da sucumbência, da tempestividade, da legitimidade, do interesse e da motivação –
Acórdão 3.354/2015–TCU–Plenário;
c) ausência de comunicação aos licitantes, por parte do pregoeiro, sobre os atos
praticados no âmbito do certame, em especial, a previsão de início da fase de
lances, evitando-se a manutenção da sessão pública aberta sem nenhuma
atividade, durante grande interregno de tempo, exigindo-se que as empresas
interessadas permaneçam conectadas no Portal de Compras Governamental nesse
longo período de inatividade – Acórdão 654/2016–TCU–2ª Câmara;
d) prática de atos, no Portal de Compras Governamentais, após às 18h e antes de
8h, dificultando o exercício da garantia à interposição de recurso administrativo por
parte das empresas licitantes, com violação ao pleno exercício do contraditório e da
ampla defesa, além de atentar contra o princípio da competividade do certame –
Acórdão 5.402/2016–TCU–2ª Câmara;
e) concessão de prazo exíguo, e durante o período noturno, para que os licitantes
possam manifestar intenção de recurso ao resultado final do certame licitatório,
ferindo o princípio da isonomia – Acórdão 1.466/2015–TCU–Plenário;
f) interpretação de cláusula de edital de licitação que privilegie o excesso de
formalismo em detrimento da ampla competividade, em especial quando a
preservação desta última depende de medida simples, a exemplo da possibilidade
de encaminhar diligência às licitantes (art. 43, § 3º, da Lei 8.666/1993), com vistas a
sanar ocorrência que pode comprometer irremediavelmente o caráter competitivo
do certame – Acórdão 490/2015–TCU–2ª Câmara.
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MCA 172-3 Modulo - 16

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MANUAL DE EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA, FINANCEIRA E PATRIMONIAL DO

MÓDULO 16 - LICITAÇÕES E CONTRATOS ADMINISTRATIVOS

RESPONSABILIDADE: SUBDIRETORIA DE CONTRATOS E CONVÊNIOS

16.1 DISPOSIÇÕES PRELIMINARES

16.1.2 Os atos administrativos necessários ao planejamento, licitação e contratação

16.1.3 A identificação por meio de nome de usuário e senha, em sistema

16.2.1 PROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS

16.2.1.1 REQUISIÇÃO DE MATERIAL, SERVIÇO OU OBRA

16.2.1.1.1 O processo de contratação inicia com a oficialização de demanda por

16.2.1.1.2 É vedada a aprovação de PAM/S cujo objeto não esteja especificado e

16.2.1.1.3 É vedada a aprovação de PAM/S cujo objeto seja o fornecimento

16.2.1.1.4 Os procedimentos para execução contábil no SIAFI estão contidos no

16.2.1.2 PLANEJAMENTO PARA O PROCEDIMENTO LICITATÓRIO

16.2.1.2.1 CÁLCULO DE DEMANDA

16.2.1.2.1.1 A demanda registrada em Processo Administrativo de Gestão deverá

16.2.1.2.1.2 As medidas estabelecidas no presente manual têm o condão de evitar

16.2.1.2.2 AQUISIÇÕES VEGETATIVAS

16.2.1.2.2.1 As aquisições de natureza vegetativa são aquelas essenciais ao

16.2.1.2.2.2 Incluem-se na classificação de aquisição vegetativa, as aquisições

16.2.1.2.2.3 Para fins de aquisição de bens e serviços de natureza vegetativa,

16.2.1.2.2.4 Para o planejamento de aquisições relativas ao exercício corrente,

16.2.1.2.2.5 Para o cálculo de demanda relativa a exercícios financeiros futuros,

16.2.1.2.2.6 Considera-se demanda o volume do bem ou serviço efetivamente

16.2.1.2.2.7 O período mínimo a ser considerado para fins de cálculo da demanda é

16.2.1.2.2.8 Além disso, deverá ser analisada a conformidade do objeto do certame

16.2.1.2.2.9 Outra informação que deverá ser evidenciada no processo é a

16.2.1.2.2.10 A memória de cálculo da demanda, bem como todos os seus

16.2.1.2.3 AQUISIÇÕES NÃO VEGETATIVAS RECORRENTES

16.2.1.2.3.1 As aquisições não vegetativas de natureza recorrente são as que se

16.2.1.2.4 AQUISIÇÕES INÉDITAS

16.2.1.2.4.1 As aquisições inéditas são aquelas que não foram objeto de

16.2.1.2.4.2 Para esse tipo de aquisição, a demanda deverá espelhar exatamente a

16.2.1.2.4.3 Deverá ser evidenciada a compatibilidade da aquisição pretendida com

16.2.1.2.5 AQUISIÇÃO DE ITENS DE MATERIAL

16.2.1.2.5.1 Conforme orientação do Acórdão TCU-Plenário nº 1.324/2017,

16.2.1.2.5.2 As Unidades Gestoras do COMAER, deverão, ainda:

16.2.1.2.5.3 A íntegra da ATA nº 24, de 28 de junho de 2017, do TCU, que registrou

16.2.1.3 PESQUISA DE PREÇOS

16.2.1.3.1 As UG do COMAER deverão utilizar a aplicação PAINEL DE PREÇOS,

16.2.1.3.2 Para a elaboração da pesquisa, o agente responsável deverá

16.2.1.3.3 Somente em caso de total impossibilidade, devidamente caracterizada e

16.2.1.3.4 Poderão ser aplicados filtros de natureza geográfica, de acordo com as

16.2.1.3.5 De acordo com o comportamento de precificação observado, poderá ser

16.2.1.3.6 Da aplicação do dispositivo anterior não poderá resultar preço máximo

16.2.1.3.7 A assinatura do mapa comparativo de preços pelo Ordenador de

16.2.1.4 MODALIDADES DE LICITAÇÃO

16.2.1.4.1 As modalidades de licitação definidas no art. 22 da Lei 8.666/93 e na Lei

16.2.1.5 LICITAÇÃO DISPENSÁVEL (DISPENSA DE LICITAÇÃO)

16.2.1.5.1 Ocorre quando a licitação fica a critério do administrador, isto é, segundo

16.2.1.6 LICITAÇÃO INEXIGÍVEL (INEXIGIBILIDADE DE LICITAÇÃO)

16.2.1.6.1 Ocorre quando há impossibilidade de disputa. Portanto, não há

16.2.1.7 LICITAÇÃO DISPENSADA

16.2.1.7.1 Ocorre quando o administrador está impedido de licitar. Incide somente

16.2.1.8 PARTES INTEGRANTES DO PROCESSO ADMINISTRATIVO DE GESTÃO

16.2.1.8.1 Os pregoeiros e as equipes de apoio deverão adotar, nos processos de

16.2.1.8.2 As listas de verificação constantes do Anexo 16GG deverão ser juntadas

16.2.1.8.4 O pregoeiro e a equipe de apoio, em conjunto com o gestor de licitações e

16.2.1.8.5 O Agente de Controle Interno deverá diligenciar para que a

16.2.1.8.6 As UG poderão inserir outros procedimentos que se fizerem necessários,

16.2.1.8.7 Poderão ser adotadas, ainda, para os processos administrativos de

16.2.1.9 ATA DE REGISTRO DE PREÇOS (ARP)

16.2.1.9.1 Segundo o Decreto nº 7.892, de 23 de janeiro de 2013, “ÓRGÃO

registro de preços” e, “ÓRGÃO NÃO PARTICIPANTE” é todo “órgão ou entidade da