Esta deliberação estabelece normas para órgãos e entidades públicas inserirem dados de editais de licitação e outros atos no sistema do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro para controle e fiscalização. Também determina a organização e retenção de processos relativos a licitações e contratos para possível exame pelo Tribunal.
Esta deliberação estabelece normas para órgãos e entidades públicas inserirem dados de editais de licitação e outros atos no sistema do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro para controle e fiscalização. Também determina a organização e retenção de processos relativos a licitações e contratos para possível exame pelo Tribunal.
Esta deliberação estabelece normas para órgãos e entidades públicas inserirem dados de editais de licitação e outros atos no sistema do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro para controle e fiscalização. Também determina a organização e retenção de processos relativos a licitações e contratos para possível exame pelo Tribunal.
Estabelece normas a serem observadas pelos órgãos e
entidades estaduais e municipais da Administração Pública Direta e Indireta de qualquer dos Poderes, sob a jurisdição do Tribunal de Contas, visando ao controle e à fiscalização dos atos administrativos que especifica.
O TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO, no uso de
suas atribuições constitucionais e legais, especialmente nos termos da Lei Complementar nº 63, de 1º de agosto de 1990 (Lei Orgânica do Tribunal de Contas), e nas disposições contidas no Regimento Interno, aprovado pela Deliberação TCE-RJ nº 167, de 10 de dezembro de 1992; e
CONSIDERANDO o disposto nas Leis Federais nºs 8.666/93, 8.987/95,
9.637/98, 9.790/99, 10.520/02, 11.079/04, 11.107/05 e demais legislações pertinentes, bem como suas alterações;
CONSIDERANDO a necessidade de conferir maior efetividade e
amplitude às ações do controle externo a cargo do Tribunal;
CONSIDERANDO que o dever de prestar contas tem sede
constitucional, cabendo ao poder público disponibilizar informações íntegras e tempestivas às entidades de controle e aos cidadãos, a todo e qualquer momento;
CONSIDERANDO que estabelecer critérios de seletividade para a
constituição de processos contribui com o aprimoramento do modelo de fiscalização do TCE-RJ a fim de torná-lo mais célere e tempestivo;
CONSIDERANDO o disposto na Deliberação TCE-RJ nº 261/14, que
regulamenta o processo eletrônico no âmbito do TCE-RJ.
DELIBERA:
CAPÍTULO I
DAS DISPOSIÇÕES GERAIS
280/1
Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP Art. 1º Esta Deliberação disciplina a inserção de dados e o envio de documentos relativos aos editais de licitação por meio do sistema informatizado e-TCERJ, bem como estabelece diretrizes para a inclusão de informações relativas aos demais atos no Sistema Integrado de Gestão Fiscal - SIGFIS.
CAPÍTULO II
DOS EDITAIS DE LICITAÇÃO
Art. 2º Os órgãos e entidades das Administrações Direta e Indireta
submetidos à jurisdição deste Tribunal deverão inserir, no sistema informatizado e-TCERJ, dados relativos a todos os editais de licitação e alterações subsequentes, no prazo de 2 (dois) dias úteis a partir da data de sua publicação ou republicação.
§1º Quando da inserção de dados prevista no caput, os
jurisdicionados poderão optar pelo encaminhamento de editais de licitação e de documentos, os quais somente serão recebidos, para fins de exame e autuação de processo, caso se enquadrem nos critérios de risco, materialidade, relevância e oportunidade definidos pelo Tribunal e tenham sido devidamente publicados, não sendo admitidas minutas.
§2º O jurisdicionado deve estar ciente de que a opção pelo
encaminhamento de editais de licitações e de documentos deverá ser feita sob o compromisso de igualmente remeter eventuais alterações no ato convocatório, e de aguardar a deliberação desta Corte pelo conhecimento do edital, adotando, caso necessário, medidas com vistas ao adiamento do certame.
§3º O envio do edital será finalizado com a inclusão da
documentação correspondente, prevista no Anexo desta Deliberação, em formato PDF e, conforme o caso, em arquivos digitais editáveis nos formatos originais das planilhas (XLS ou XLSX), textos (DOC ou DOCX) e desenhos (DWG).
Art. 3º O Plenário ou o Secretário-Geral de Controle Externo, com
aprovação da Presidência, poderão solicitar editais de licitação e documentos para exame, observados critérios de risco, materialidade, relevância e oportunidade, que deverão ser encaminhados através do sistema informatizado e-TCERJ.
Art. 4º No decorrer do exame de editais, o Secretário-Geral de
Controle Externo poderá solicitar ao jurisdicionado o encaminhamento de outros documentos, bem como, caso necessário, a adoção de medidas destinadas ao adiamento da licitação. 280/2
Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP Art. 5º No decorrer do exame de representações e de denúncias, em face de editais, o Secretário-Geral de Controle Externo poderá solicitar ao jurisdicionado o encaminhamento dos editais e outros documentos, bem como a adoção de medidas destinadas ao adiamento da licitação.
CAPÍTULO III
DOS ATOS REFERENTES A LICITAÇÕES E CONTRATOS,
DISPENSAS, INEXIGIBILIDADES E CONGÊNERES
Art. 6º Os órgãos e entidades da Administração Direta e Indireta
submetidos à jurisdição deste Tribunal deverão inserir os dados relativos aos atos referentes a licitações e contratos, acordos, ajustes, convênios, aditamentos, desapropriações, dispensas, inexigibilidades e demais afastamentos, no módulo específico de informes mensais do Sistema Integrado de Gestão Fiscal - SIGFIS, nos prazos e condições definidos em Deliberação própria.
Art. 7º Deverão permanecer no órgão ou entidade, devidamente
organizados, em ordem cronológica dos fatos, os processos relativos aos atos de que trata o artigo 6º, instruídos com a documentação prevista na legislação aplicável, para exame in loco ou para remessa ao Tribunal, quando requisitados em procedimentos de fiscalização, observada a legislação específica relativa à política nacional de arquivos públicos.
CAPÍTULO IV
DAS DISPOSIÇÕES FINAIS
Art. 8º O anexo desta Deliberação poderá ser alterado por ato
próprio do Secretário-Geral de Controle Externo, com a aprovação da Presidência, e será disponibilizado no sítio eletrônico deste Tribunal.
Art. 9º Esta Deliberação entra em vigor na data de sua publicação.
280/3
Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP Art. 10. Revogam-se as disposições em contrário, especialmente a Deliberação TCE-RJ Nº 262, de 2 de dezembro de 2014.
Sala das Sessões, 24 de agosto de 2017.
MARIANNA MONTEBELLO WILLEMAN
Conselheira do TCE-RJ(Presidente Interina)
NOTA
• Publicada no DORJ de 06.09.17.
280/4
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Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP ANEXO DA DELIBERAÇÃO TCE-RJ nº 280
TODOS OS EDITAIS ENCAMINHADOS AO TRIBUNAL DE
CONTAS, NOS TERMOS DESTA DELIBERAÇÃO, DEVERÃO SER ACOMPANHADOS DOS SEGUINTES DOCUMENTOS:
I - editais de licitação, contendo as especificações e anexos
constantes do art. 40 da Lei Federal nº 8.666/93, acompanhados ainda pelos seguintes documentos: a) cópia do instrumento convocatório (edital) e de todos os seus anexos; b) comprovação da existência de previsão orçamentária que assegure o pagamento das obrigações, nos termos do art. 7º, § 2º, inciso III c/c art. 14 da Lei Federal nº 8.666/93; c) comprovante de suas publicações, nos termos da legislação específica; d) comprovação do exame prévio e aprovação da assessoria jurídica do órgão, nos termos do parágrafo único do art. 38 da Lei Federal nº 8.666/93; e) estimativa do impacto orçamentário-financeiro, nos casos e na forma prevista no art. 16, inciso I, da Lei Complementar Federal nº 101/00; f) declaração do ordenador da despesa de que o aumento da despesa resultante da ação governamental tem adequação orçamentária e financeira com a Lei Orçamentária Anual e compatibilidade com o Plano Plurianual e com a Lei de Diretrizes Orçamentárias, nos termos do art. 16, inciso II, da Lei Complementar Federal nº 101/00; g) comprovação de realização de audiência pública, no caso de licitação ou para um conjunto de licitações simultâneas ou sucessivas de valor superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art. 23, inciso I, alínea "c" da Lei Federal nº 8.666/93, realizada na forma determinada no art. 39 da Lei Federal nº 8.666/93;
II – além dos elementos previstos no item I, encaminhar ainda:
II.1 – no caso de editais destinados a compras:
a) especificação completa do(s) bem(ns) a ser(em) adquirido(s), sem indicação de marca, nos termos do art. 15, §7º, incisos I, da Lei Federal nº 8.666/93; b) definição das unidades e das quantidades a serem adquiridas, com a indicação da respectiva técnica de estimação em função do consumo e utilização prováveis, e/ou memória de cálculo de quantidades, nos termos do art.15, §7º, incisos II, da Lei Federal nº 8.666/93; c) orçamento estimado em planilhas de quantitativos que expresse a composição de todos os seus custos unitários (art. 40, § 2º, inciso II, c/c art. 7º, § 2º, II, e §9º, da Lei Federal nº 8.666/93), com a indicação da respectiva data- base (mês/ano);
280/5
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Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP d) comprovação de pesquisas de preços detalhadas em quantitativos e custos, mediante cotação ao mercado (apresentando no mínimo de três propostas para cada item/insumo ou, na impossibilidade da obtenção deste mínimo, a apresentação das devidas justificativas), consulta a sistema de custos ou quaisquer parâmetros que tenham sido utilizados para a confecção do orçamento estimado; e) demonstração da forma de entrega e o respectivo cronograma físico-financeiro; f) se realizadas em atendimento ao princípio da padronização, a cópia do ato administrativo de padronização, que imponha compatibilidade de especificações técnicas e de desempenho, observadas, quando for o caso, as condições de manutenção, assistência técnica e garantia oferecidas; g) técnicas quantitativas de estimação das unidades e das quantidades estimadas no orçamento em função do consumo e utilização prováveis e/ou memória de cálculo de quantidades, detalhando fórmulas, conversões de unidades e fonte de dados utilizados.
II.2 – no caso de editais destinados a serviços em geral (exceto os
serviços de engenharia e de publicidade): a) projeto básico, termo de referência ou equivalente, elaborado nos termos do art. 6º, inciso IX, da Lei Federal nº 8.666/93, e o projeto executivo, se for o caso, encaminhados com a identificação do responsável técnico pela sua elaboração; b) técnicas quantitativas de estimação das unidades e das quantidades de serviços a serem adquiridos em função da demanda e utilização prováveis e/ou memória de cálculo de quantidades; c) orçamento estimado em planilhas de quantitativos que expresse a composição de todos os seus custos unitários (art. 40, § 2º, inciso II, c/c art. 7º, § 2º, II, e §9º, da Lei Federal nº 8.666/93), com a indicação da respectiva data- base (mês/ano); d) comprovação de pesquisas de preços detalhadas em quantitativos e custos, mediante cotação ao mercado (apresentando no mínimo de três propostas para cada item/insumo ou, na impossibilidade da obtenção deste mínimo, a apresentação das devidas justificativas), consulta a sistema de custos ou quaisquer parâmetros que tenham sido utilizados para a confecção do orçamento estimado; e) o regime de execução com a demonstração das etapas de execução e o respectivo cronograma físico-financeiro; f) técnicas quantitativas de estimação das unidades e das quantidades estimadas no orçamento em função do consumo e utilização prováveis e/ou memória de cálculo de quantidades, detalhando fórmulas, conversões de unidades e fonte de dados utilizados.
II.3 – no caso de editais que compreendam Obras e Serviços de
Engenharia: a) o projeto básico, termo de referência ou equivalente, elaborado nos termos do art. 6º, inciso IX, da Lei Federal nº 8.666/93, e/ou o projeto executivo, se for o caso, encaminhados com a identificação do responsável técnico pela sua elaboração; 280/6
Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP b) orçamento estimado em planilhas de quantitativos que expresse a composição de todos os seus custos unitários (art. 40, § 2º, inciso II, c/c art. 7º, § 2º, inciso II, da Lei Federal nº 8.666/93), com a indicação da data de referência (mês/ano) e do responsável técnico pela sua elaboração, contendo referência a sistema de custos (EMOP, SCO-FGV, SICRO ou SINAPI) ou com apresentação de composições analíticas de formação de preços unitários detalhadas, expondo as descrições, quantificações e preços dos insumos, as respectivas origens, bem como as quantidades de materiais, mão-de-obra, equipamentos, despesas indiretas e/ou quaisquer outros insumos que tenham sido considerados na definição das composições, apresentando, inclusive, a fonte utilizada como parâmetro para os índices de produtividade adotados, bem como justificativa dos preços (mediante a relação ou pesquisa dos preços de mercado e respectiva metodologia de pesquisa e/ou referência a sistema de custos utilizado); c) composição analítica da taxa de BDI/LDI, discriminando todos os custos indiretos e lucros (ou benefícios); d) pesquisas de mercado que tenham dado origem a preços estimados, seja de itens em planilha ou de insumos das composições, contendo as especificações completas do material cotado e respectiva data de cotação, apresentando no mínimo de três propostas para cada item/insumo ou, na impossibilidade da obtenção deste mínimo, a apresentação das devidas justificativas. O jurisdicionado poderá complementar o seu orçamento utilizando como referência valores praticados em contratos firmados por outros órgãos da Administração Pública; e) o regime de execução com a demonstração das etapas de execução e o respectivo cronograma físico-financeiro; f) caderno de encargos ou memorial descritivo, com a especificação técnica dos materiais e dos métodos construtivos; g) plantas com os desenhos do empreendimento, quando pertinentes, que demonstrem o desenvolvimento da solução escolhida, de forma a fornecer visão global da obra e identificar todos os seus elementos constitutivos com clareza; h) a comprovação de ter providenciado, junto ao CREA/RJ, a Anotação de Responsabilidade Técnica – ART, ou junto ao CAU/RJ, o Registro de Responsabilidade Técnica – RRT do Projeto Básico, quando o objeto licitado o exigir, consoante o disposto no art. 7º, da Resolução CONFEA nº 361/91 e/ou no art. 45 da Lei Federal nº 12.378/10; i) licença ambiental ou termo de sua inexigibilidade obtido junto ao órgão ambiental competente para comprovação do adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento objeto da licitação; j) técnicas quantitativas de estimação das unidades e das quantidades estimadas no orçamento, em função do consumo e utilização prováveis e/ou memória de cálculo de quantidades, detalhando fórmulas, conversões de unidades e fonte de dados utilizados.
II.4 – no caso de editais que compreendam alienação de bens
imóveis:
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Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP a) laudo de avaliação, de acordo com as normas brasileiras de avaliação vigentes (NBR – 14653 da Associação Brasileira de Normas Técnicas - ABNT) para compra, locação, alienações, desapropriações e/ou cessões de imóveis; b) autorização legislativa, no caso de órgãos da administração direta e entidades autárquicas e fundacionais, nos termos do inc. I, art. 17 da Lei Federal nº 8.666/93;
II.5 – no caso de editais que compreendam a concessão ou
permissão de serviço público: a) cópia do instrumento convocatório (edital) e de todos os seus anexos, elaborado na forma prevista no art. 18 da Lei Federal nº 8.987/95; b) autorização legislativa que autorize e fixe os termos da concessão, nos casos previstos no art. 2º da Lei Federal nº 9.074/95 ou no §3º, art. 10 da Lei Federal nº 11.079/04; c) publicação do ato do poder concedente, justificando a conveniência da outorga de concessão ou permissão, caracterizando seu objeto, área e prazo, nos termos do art. 5º da Lei Federal nº 8.987/95; d) descrição das condições necessárias à prestação adequada do serviço, compreendendo a fixação de metas de qualidade e desempenho, nos termos do inc. II, art. 18 da Lei Federal nº 8.987/95; e) estudos de viabilidade técnica e econômica, contendo dados, estudos, premissas, parâmetros relativos a demanda ou a oferta e outras considerações necessárias à avaliação da viabilidade econômico-financeira do objeto licitado, nos termos do art. 18, inc. IV, da Lei Federal nº 8.987/95 c/c art. 40, incs. IV ou V, da Lei Federal nº 8.666/93; f) fontes de receitas alternativas, complementares ou acessórias, bem como as provenientes de projetos associados, art. 18, inc. VI, da Lei Federal nº 8.987/95; g) fluxo de caixa da concessão, compreendendo todas as receitas e despesas previstas, em que seja possível determinar a Taxa Interna de Retorno (TIR) do projeto, e demonstrar a adequação entre o prazo fixado para a concessão, a modicidade tarifária, o valor da outorga e o retorno do capital a ser investido na concessão; h) elementos do projeto básico que permitam sua plena caracterização, nos casos de concessão de serviços públicos precedida da execução de obra pública, na forma prevista no inc. XV, art. 18 da Lei Federal nº 8.987/95, contendo os elementos listados no item II.3 deste anexo. i) estimativa do fluxo de recursos públicos suficientes para o cumprimento, durante a vigência do contrato e por exercício financeiro, das obrigações contraídas pela Administração Pública, no caso de concessão patrocinada prevista no §1º, art. 2º da Lei Federal nº 11.079/04; j) comprovação de realização de prévia consulta pública, no caso de concessão patrocinada prevista no §1º, art. 2º da Lei Federal nº 11.079/04, na forma prevista no inc. VI, art. 10 da mesma lei.
II.6 – no caso de editais que compreendam serviços de publicidade:
a) cópia do instrumento convocatório (edital) e de todos os seus anexos, elaborado na forma prevista no art. 6º da Lei Federal nº 12.232/10; 280/8
Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP b) briefing contendo informações de forma precisa, clara e objetiva, suficientes para a elaboração das propostas, ou seja, do plano de comunicação a ser proposto por cada licitante, de nos termos do inc. II, art. 6º da Lei Federal nº 12.232/10; c) técnicas quantitativas de estimação dos recursos públicos necessários e suficientes ao atendimento da demanda de serviços de comunicação propostos no briefing.
280/9
Secretaria-Geral de Planejamento - SGP
Coordenadoria de Organização e Procedimentos - CAP