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PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE VARGINHA

DEPARTAMENTO DE LICITAÇÕES

CHECKLIST: FASE PREPARATÓRIA

(Lei 14.133/2021 c/c Decreto Municipal 11.595/2023)

Solicitação de Compra nº: xx/2024

Solicitante: Secretaria / Setor Solicitante

DOCUMENTAÇÃO NECESSÁRIA Não se

Nesse quadro será verificado apenas se a documentação foi juntada. A verificação pormenorizada e se o Sim Não
documento cumpre os requisitos mínimos será nos demais quadros deste checklist Aplica

01. Documento de Formalização de Demanda (DFD)

02. Termo de Referência (TR)
03. Pesquisa de Preços
04. Declaração de Disponibilidade Orçamentária (DDO)
05. Estudo Técnico Preliminar (ETP) – (Obrigatório para compras com valores
acima dos estipulados nos incisos I e II do art. 75 da Lei 14.133/2021 e para
aquisição de bens e serviços especiais)
06. Matriz de Risco (Obrigatório para obras)

01. DOS REQUISITOS MÍNIMOS DO Não se

Sim Não
DOCUMENTO DE FORMALIZAÇÃO DE DEMANDA (DFD) Aplica
Informações – Foi informado pelo Setor Requisitante informações como: órgão
demandante, setor, responsável pela demanda, matrícula do responsável pela
demanda, e-mail e telefone para contato
Objeto – Definição clara do objeto pelo Setor Requisitante
Justificativa da Contratação – Foi fornecido pelo Setor Requisitante justificativa da
necessidade da contratação
Prazo da contratação – Foi informado o prazo da contratação
Autenticação do DFD – Existe autenticação (assinatura) do servidor responsável
pelo Documento de Formalização de Demanda (Necessário ser da Equipe de
Planejamento do setor solicitante, conforme Portaria nº 20.537/2024)
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02. DOS REQUISITOS MÍNIMOS DO Não se

Sim Não
TERMO DE REFERÊNCIA (TR) Aplica
Objeto – Há a definição clara e precisa do objeto, sua natureza, quantitativos, prazos
e possibilidade de prorrogação.
Especificação do Bem ou Serviço - Consta no TR especificação do bem ou do
serviço, preferencialmente conforme catálogo eletrônico de padronização e
observados os requisitos de qualidade, rendimento, compatibilidade, durabilidade e
segurança
Local e Prazo de Entrega – Consta no TR indicação dos locais de entrega dos
produtos e regras para recebimentos provisório e definitivo quando for o caso, bem
como do prazo para a entrega do mesmo
Garantia – Especificação da garantia exigida e das condições de manutenção e
assistência técnica, quando for o caso
Justificativa da Contratação – Consta no Termo de Referência a justificativa da
necessidade da contratação
Prazo da contratação – Foi informado o prazo da contratação
Requisitos da Contratação – Consta no TR os requisitos de contratação, tais como,
habilitação jurídica, fiscal, trabalhista e técnica, quando for o caso
Qualificação Técnica - Caso exista qualificação técnica, consta no TR motivação
acerca das exigências de qualificação técnica
Fiscalização do Contrato - Consta no TR descrição de como a execução do objeto
será acompanhada e fiscalizada
Pagamento – Consta no TR os critérios de medição e pagamento
Forma e Critérios de Seleção do Fornecedor – Consta no TR a forma e o critério
de julgamento para escolha do fornecedor
Estimativa do Valor de Contratação – Consta no TR as estimativas do valor da
contratação acompanhadas dos preços unitários referenciais ou caso tenha optado
pelo orçamento sigiloso existe justificativa para tal
Adequação Orçamentária - Consta no TR a dotação orçamentária, número de
despesa
Autenticação do TR – Há autenticação (assinatura) do Secretário da Pasta e do
servidor responsável pelo Termo de Referência (Necessário ser da Equipe de
Planejamento do setor solicitante, conforme Portaria nº 20.537/2024)
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03. DOS REQUISITOS MÍNIMOS DA Não se

Sim Não
PESQUISA DE PREÇOS Aplica
Quantitativo Mínimo de Orçamentos – Foi juntado na Pesquisa de Preços o
mínimo de 3 (três) orçamentos ou justificativa pela inexistência
Validade da Pesquisa de Preços – A Pesquisa de Preços observou o limite de 180
dias ou 1 ano, conforme o caso, para consideração do preço/orçamento
Pesquisa em Mídia Especializada, Tabela de Referência, Sites Eletrônicos
Especializados ou de Domínio Amplo - Na hipótese da pesquisa citada, foi juntada
justificativa da inexistência de orçamento em outros sistemas do governo (Painel de
Preços, Banco de Preços, Portal Nacional de Contratações Públicas – PNCP);
contratações similares feitas pela Administração Pública no período de 01 ano
Pesquisa Direta com Fornecedores – Na hipótese de pesquisa direta com
fornecedores, foi juntada justificativa (print da tela entre outros) da inexistência de
orçamento em outros sistemas do governo (Painel de Preços, Banco de Preços, Portal
Nacional de Contratações Públicas – PNCP); contratações similares feitas pela
Administração Pública no período de 01 ano
Justificativa Pesquisa Direta com Fornecedor – Na hipótese de pesquisa direta
com fornecedor, foi juntada justificativa formal da escolha dos fornecedores
consultados
Solicitação de Pesquisa Direta com Fornecedor – Na hipótese de pesquisa direta
com fornecedor, foi juntada a comunicação de solicitação de orçamento (email),
constando o envio do Termo de Referência com completa descrição dos bens e suas
especificações técnicas, bem como o prazo para resposta
Orçamento oriundo de Pesquisa Direta com Fornecedor – Na hipótese de
pesquisa direta com fornecedor, a proposta recebida constou: descrição do objeto,
valor unitário e total; número do CPF ou CNPJ do proponente; endereço físico,
eletrônico e telefone de contato; data da emissão, nome completo e cópia do
documento de identificação do responsável
Justificativa Orçamento de Pesquisa Direta com Fornecedor de Forma
Presencial ou contato Telefônico – Na hipótese de pesquisa direta com fornecedor
de forma presencial foi juntado justificado pela impossibilidade de realização por
meio eletrônico, bem como foi realizado no formulário de orçamento padrão
Quadro Comparativo de Preços (Mapa de Preços) – Foi juntado quadro
comparativo de Preços e o mesmo reflete o disposto na documentação juntada
Autenticação do Quadro Comparativo de Preços – Existe autenticação
(assinatura) do servidor responsável pelo Quadro Comparativo de Preços
(Necessário ser da Equipe de Planejamento do setor solicitante, conforme Portaria
nº 20.537/2024)
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04. DOS REQUISITOS MÍNIMOS DA Não se

Sim Não
DECLARAÇÃO DE DISPONIBILIDADE ORÇAMENTÁRIA (DDO) Aplica
Despesa – Consta na Declaração a dotação orçamentária, composta pela: função,
subfunção, programática, categoria econômica e despesa
Saldo – Consta na Declaração o saldo suficiente cobrir as despesas
Autenticação da DDO – Há autorização do ordenador de despesa/Secretário da
Pasta

05. DOS REQUISITOS MÍNIMOS DO

ESTUDO TÉCNICO PRELIMINAR (ETP) Não se
Sim Não
Obrigatório para compras com valores acima dos estipulados nos incisos I e II do art. 75 da Lei Aplica
14.133/2021 e para aquisição de bens e serviços especiais

Necessidade da Contratação – Consta no ETP a descrição da necessidade da

contratação, considerando o problema a ser resolvido
Estimativa da Quantidade – Consta no ETP as estimativas das quantidades para a
contratação, acompanhadas das memórias de cálculo e dos documentos que lhe dão
suporte
Estimativa do Valor – Consta no ETP a estimativa do valor da contratação,
acompanhada dos preços unitários referenciais, das memórias de cálculo e dos
documentos que lhe dão suporte
Parcelamento da Contratação – Consta no ETP justificativa para o parcelamento
ou não da contratação (exemplo: necessidades de ser por item, por lotes, agrupado
para preço global, etc.)
Conclusão – Consta no ETP o posicionamento conclusivo sobre a adequação da
contratação para o atendimento da necessidade levantada
Previsão da Contratação no Plano de Contratação Anual* – Consta no ETP
Justificativa pela inexistência da Previsão da Contratação no PAC
(Obs.: Considerando que a Prefeitura de Varginha não possui PAC. ainda sim é necessário
constar no ETP justificativa pela inexistência da previsão no PAC, bastando constar na
justificativa o fato do município não possuir PAC)
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)
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Requisitos da Contração* – Consta no ETP os requisitos necessários à contratação

com vistas ao atendimento da necessidade ou justificativa pela sua inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Levantamento de Mercado* – Consta no ETP o levantamento de mercado, que

consiste na análise de alternativas para a solução do problema apresentado, e
justificativa (técnica e econômica) para a escolha realizada ou justificativa pela sua
inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Descrição da Solução* – Consta no ETP o a descrição da solução como um todo,

inclusive das exigências relacionadas à manutenção e à assistência técnica, quanto
for o caso ou justificativa pela sua inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Demonstrativo dos Resultados* – Consta no ETP demonstrativo dos resultados

pretendidos em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos
humanos, materiais e financeiros disponíveis ou justificativa pela sua inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Providências Prévias ao Contrato* – Consta no ETP as ações que deverão ser

executadas pela Administração antes da contratação (exemplo: intervenções de
engenharia, ajustes de sistemas, capacitação de servidores) ou justificativa pela sua
inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Contratações correlatas e/ou Independentes* – Consta no ETP informações sobre

contratações correlatas ou independentes que venham a interferir ou merecer maiores
cuidados no planejamento da contratação ou justificativa pela sua inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Impactos Ambientais* – Existe descrição de possíveis impactos ambientais e

respectivas medidas mitigadores pela contratação pretendida ou justificativa pela sua
inexistência
(*Não é requisito obrigatório, porém caso não conste no ETP deve estar justificada sua
inexistência, art. 18, § 2º da Lei 14.133/2021 c/c art. 36, § 4º do Decreto Municipal 11.595/2023)

Autenticação do EPT – Existe autenticação (assinatura) do servidor responsável

pelo Estudo Técnico Preliminar (Necessário ser da Equipe de Planejamento do
setor solicitante, conforme Portaria nº 20.537/2024)
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DEPARTAMENTO DE LICITAÇÕES

06. DOS REQUISITOS MÍNIMOS DA Não se

MATRIZ DE RISCOS Sim Não
Aplica
Obrigatório para Obras

Tipo de Risco e Grau – Consta na Matriz de Riscos o tipo de risco e o grau de

potencialidade de dano ao resultado da contratação dividido em alto, médio ou baixo
Contingência – Consta na Matriz de Riscos a medida de contingência quando da
ocorrência dos riscos dispostos no item anterior
Responsável pela Medida de Contingência – Consta na Matriz de Riscos o setor
ou agente responsável pela adoção da medida de contingência
Providências – Consta na Matriz de Riscos as providências necessárias a serem
adotadas pela Administração
Autenticação da Matriz de Riscos – Há autenticação (assinatura) do Secretário da
Pasta e do servidor responsável pela Matriz de Riscos (Necessário ser da Equipe
de Planejamento do setor solicitante, conforme Portaria nº 20.537/2024)

RESUMO DO CHECKLIST Não se

Resumo se o documento apresentado cumpriu com todos os requisitos mínimos dispostos em seus Sim Não
respectivos quadros acima Aplica

Documento de Formalização de Demanda

Termo de Referência
Pesquisa de Preços
Declaração de Disponibilidade Orçamentária
Estudo Técnico Preliminar
Matriz de Risco

Obs.: Caso exista marcação na coluna “Não” em qualquer dos quadros acima, o mesmo deverá ser
retificado pelo Setor Solicitante.

Servidor responsável pela verificação do Checklist: