RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA/CONTRATOS

DADOS DA AUDITORIA

OBJETIVO Auditoria da Qualidade ISO9001:2015, Saúde e Segurança ISO45001:2018, requisitos Sindus ANDRITZ e do cliente.

ESCOPO Ver figura 2 abaixo

Responsável pelo
Alan Gomes
Contrato/ Processo

Data(s) da Auditoria Ver figura 1 abaixo

Equipe Auditora Simone Eidelwein e Jefferson

Alan Gomes, Francieli Bastos, Kesley Campos, Luciano de Mattos, Cátia Oliveira, Natalia Dalanhol, Eliseu Oliveira, Luzia Simonetti, Fernando de
Lista de Auditados
Melo e Priscila Claro

Data Auditor Horário Área/ Processo Requisito 9K Requisito 45K Líder

19/11/2021 Jefferson 9.00 às 11.00 RH (9K e 45K) 7.1.2 / 7.2 / 7.3 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2 Cátia Oliveira/ Nathália Dalanhol
Todos 9.00 às 9.15 Reunião de Abertura - - Todos
4.1/ 4.2/ 5.1/ 5.2/ 5.3/ 6.1.1 /6.1.2/
Simone Liderança (9K e 45K) 5.1.2 b) c) / 6.1.2 / 6.3 / 7.4 6.1.4/ 6.2/ 7.1/ 7.3/ 8.1.1/ 8.1.2/ Alan Gomes
25/01/2022
9.30 às 11.30 8.1.3/ 9.1.1/ 9.3/ 10.1
Simone Comunicação (9K e 45K) 7.4 / 5.2.2 5.2/ 5.3/ 7.4 Alan Gomes
Simone TI (9K) 7.1.3 / 7.5.3 - Alan Gomes
4.3/ 4.4/ 5.2/ 5.3/ 5.4/ 6.1.2/ 6.1.3/
Consulta e participação dos trabalhadores
Jefferson - 7.2/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2/ 8.1.3/ Francieli Bastos
(45k)
8.1.4/ 9.1.1/ 9.1.2/ 9.2/ 10
9.00 às 12.00
Jefferson Sistema de Gestão QHSE (9K e 45K) 7.5 / 9.1 / 10 5.2/ 5.3/ 7.2/ 7.4/ 7.5 Francieli Bastos / Luzia Simoneti
26/01/2022 Preparação e resposta a emergências
Jefferson - 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5 Francieli Bastos
(45K)
Eliseu Oliveira/ Kesley Santos/
Jefferson Manutenção cronológica (9K e 45K) 5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2
Luzia Simoneti
13.30 às 16.30
Jefferson Manutenção programada (9K e 45K) 5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2 Eliseu Oliveira/ Kesley Santos
Eliseu Oliveira/ Kesley Santos/
Jefferson 09.00 às 11.30 Manutenção emergencial (9K e 45K) 5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2
27/01/2011 Andrew Bueno
Jefferson 13.30 às 15.30 Restaurações (9K e 45K) 5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2 Eliseu Oliveira/ Kesley Santos
01/02/2022 Todos 11:10 às 11:40 Reunião de Fechamento - - Todos
Figura 1 – Datas(s) da Auditoria

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 1/17
 Processos de Negócios ISO45001
4.1/ 4.2/ 5.1/ 5.2/ 5.3/ 6.1.1
Liderança /6.1.2/ 6.1.4/ 6.2/ 7.1/ 7.3/ 8.1.1/
8.1.2/ 8.1.3/ 9.1.1/ 9.3/ 10.1
Comunicação 5.2/ 5.3/ 7.4
TI - 7.1.3 / 7.5.3
4.3/ 4.4/ 5.2/ 5.3/ 5.4/ 6.1.2/
Sistema de Gestão (Qualidade e HSE) 6.1.3/ 7.2/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2/
8.1.3/ 8.1.4/ 9.1.1/ 9.1.2/ 9.2/ 10
RH 5.2 / 5.3 /7.2 / 7.4 /7.5
5.2/ 5.3/ 7.4.1/ 7.4.2/ 7.4.3/ 7.5.1/
Consulta e participação dos trabalhadores
7.5.2/ 7.5.3
Preparação e respostas a emergências 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.2
Manutenção cronológica 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2
Manutenção programada 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2
Manutenção emergencial 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2
Restaurações 5.2/ 5.3/ 7.4/ 7.5/ 8.1.1/ 8.1.2
P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein
ISO9001 PMP Sindus ANDRITZ Contrato Klabin MA
P SAL QM 001PT/ P SAL HSE
5.1.2 b) c) / 6.1.2 / 6.3 / 7.4 - 001PT/ P SAL HSE 033PT/ P SAL -
HSE032PT/ P SAL QM 003PT
P SAL QM 001PT/ P SAL HSE
7.4 / 5.2.2 - 001PT/ P SAL HSE 033PT/ P SAL/ -
P SAL HSE 003PT
P SAL IT 008 PT
- -
P SAL PM 847PT - Item 5.9
P SAL HSE032PT/ P SAL HR
033PT/ P SAL HSE 006PT/ P SAL P SAL PM 423PT KLA1 / P
QM 002/ P SAL QM 003PT/ P SAL SAL PM 523 PT KLA1 / P
7.5 / 9.1 / 10 - QM 004PT/ P SAL PRO001PT/ P SAL PM 501 PT KLA1 / R
SAL HSE 036PT/ AST E PT/ P SAL PP SAL HSE 023 PT KLA1 /
HSE 006 / P SAL HSE 011PT/ P P SAL HSE 033/8PT KLA1
SAL HSE 035
P SAL QM 001 / P SAL HR 020 / P
7.1.2 / 7.2 / 7.3 - SAL HR 033 / P SAL PM 023 /
P SAL QM 002
P SAL QM 001PT/ P SAL HSE
- - R PP SAL HSE 023 PT KLA1
001PT/ P SAL QM 002/
P SAL QM 001PT/ P SAL HSE
R PP SAL HSE 023 PT
- - 001PT/ P SAL QM 002/ P SAL HR
KLA1
033PT/
P SAL PM 423PT KLA1 / P
P SAL QM 001PT/ P SAL PM SAL PM 523 PT KLA1 / P
847PT / P SAL PM 830PT / P SAL SAL PM 363 PT KLA1 / P
PM 800PT / P SAL PM 400PT / P SAL PM 834 PT KLA1 / P
5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 P PMP PM 001
SAL HSE 001PT/ P SAL QM 002/ P SAL HSE 033/8PT KLA1 / R
SAL HR 033PT/ P SAL HSE033PT/ PP SAL HSE 023PT KLA1 /
P SAL HSE 006/ P SAL HSE 035 R PP SAL HSE 023/1PT
KLA1
P SAL QM 001PT/ P SAL PM
002PT / P SAL HSE 001PT/ P SAL P SAL PM 423PT KLA1 / P
5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 P PMP PM 001 QM 002 / P SAL HR 033PT/ P SAL SAL PM 361 PT KLA1 / P
HSE033PT / P SAL HSE 006 / P SAL HSE 033/8PT KLA1
SAL HSE 035
P SAL QM 001PT/ P SAL HSE
001PT/ P SAL QM 002/ P SAL HR
5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 P PMP PM 001 P SAL HSE 033/8PT KLA1
033PT/ P SAL HSE033PT/ P SAL
HSE 006/ P SAL HSE 035
P SAL QM 001PT/ P SAL PM
847PT / P SAL PM 830PT / P SAL
PM 800PT / P SAL PM 400PT / P P SAL PM 361 PT KLA1 / P
5.1.2 a) / 7.1 / 8.4 / 8.5 / 9.1 / 10 P PMP PM 001
SAL HSE 001PT/ P SAL QM 002/ P SAL HSE 033/8PT KLA1
SAL HR 033PT/ P SAL HSE033PT /
P SAL HSE 006/ P SAL HSE 035
Figura 2 – Escopo
2/17
Sumário quantitativo das verificações

Processos de Negócio Conformidades Não-conformidades Preventivas Melhorias

1. Liderança 8 1 1 -
2. Comunicação 1 - - -
3. Preparação e respostas a
1 - - -
emergências
4. Sistema de Gestão 11 2 - -
5. Consulta e Participação dos
5 - - -
Trabalhadores
6. Operações 11 2 1 1
7. RH 3 - - -

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 3/17
 1. LIDERANÇA
Auditor(es): Simone Eidelwein e Jefferson Santos
Auditado(s): Alan Gomes

ISO45001 e ISO9001 – 5.2

“Política de SST e Qualidade”
Políticas são de conhecimento da liderança considerando as alterações que tivemos recentemente das políticas.

ISO45001 e ISO9001 – 6
“Planejamento
Riscos e Oportunidades”
Análise de riscos e oportunidades é realizado com a ferramenta SWOT.
Análises realizadas e abrangente, porém as ações planejadas não estão registradas e acompanhadas, o que gerou uma não-conformidade, conforme
abaixo registrado.

ISO45001– 6.3
“Controle de mudanças”
Controle de mudanças que afetem o sistema de Saúde e Segurança: processos de IPARs está implementado.

ISO45001 e ISO9001 – 7.1

“Recursos”
O BUDGET é realizado com as premissas da controladoria utilizando a ferramenta budget. São considerados itens como: uniformes, EPIs, treinamentos,
custos de HSE (laudos, por exemplo). Acompanhamento mensal com a controladoria dos resultados.

ISO45001 e ISO9001 – 7.4

“Comunicação”
CONFORMIDADE Reuniões com cliente e com lideranças de resultado.

ISO45001 e ISO9001 – 9.1.1

“Monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho
Generalidades”
As reuniões de acompanhamento de resultados ocorrem periodicamente com análise de riscos e oportunidades através da ferramenta SWOT (estabelecida
pela empresa), análise dos KPIs de saúde e segurança, econômico-financeiros, performance técnica do contrato.
Considerando as análises de monitoramento e medição, as análises e planejamentos são hora registradas e hora não são registradas. Para este item foi
registrada uma preventiva para que o processo seja implementado.
Análise Crítica dos resultados de recursos humanos, auditorias, não-conformidades, SACs abertas, ART, compliance, também são acompanhados
nestas auditorias.

ISO9001 – 9.1.2
"Avaliação de desempenho
Monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho
Satisfação do Cliente"
Pesquisa de satisfação do cliente ocorre semestralmente.
Meta da ANDRITZ é 0,4.
Resultado da pesquisa em 21_1 NPS: 0,65 e 21_2 NPS: 0,55.
Coordenador do contrato analisou os resultados. Esta análise foi compartilhada com a gestão e na análise crítica dos resultados de dezembro de 2021
foram registradas ações dedicadas aos comentários.
Com os líderes foi compartilhado os resultados, incluindo os operacionais.

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 4/17
 O engajamento foi baixo, pode ser pelo método de envio do e-mail aos participantes, como sinalizou o coordenador do contrato. O e-mail foi encaminhado
pelo e-mail da comunicação e não o e-mail do coordenador o que, segundo sua análise, poderia ter sido mais efetivo.
Segurança da informação (informações do conhecimento e backup).
Único computador na rede ANDRITZ é o do coordenador, da TST e do administrativo.
Informações da ANDRITZ são só acessadas pelo computador ANDRITZ e o backup ocorre no one drive.

ISO45001 – 9.1.2 e ISO9001 – 9.1.3

“Avaliação de desempenho
Monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho
Análise e Avaliação”
Na análise crítica com o cliente é compartilhado resultado mensal. Relatos de segurança são realizados com o cliente. As ações de análise dos KPIs são
registradas no portal do cliente (Sistema MAUT) com acompanhamento das ações juntos aos responsáveis dentro dos prazos estabelecidos.
Ocorre reunião semanal com as lideranças para repassar as pendências no sistema do cliente

ISO9001 – 6.1.2
"Planejamento
Ações para abordar riscos e oportunidades"

Descrição do requisito:
"A organização deve planejar:
a) ações para abordar esses riscos e oportunidades;
b) como:
NÃO 1) integrar e implementar as ações nos processos do Sistema de Gestão da Qualidade (ver 4.4);
CONFORMIDADE 2) avaliar a eficácia dessas ações.
Ações tomadas para abordar riscos e oportunidades devem ser proporcionais ao impacto potencial sobre a conformidade de produtos e serviços.
(...)
Descrição da NC: (SAC 2059)
Análise de riscos e oportunidades é realizado com a ferramenta SWOT.
Análises realizadas e abrangente, porém as ações planejadas não estão registradas e não são acompanhadas na ferramenta. Não está evidenciada a
ação, responsável, prazo e se a ação foi eficaz.
Evidência: Foi identificada a fraqueza “falta de formação de líderes”, porém não há registros de ações para que esta fraqueza seja tratada.

ISO45001 e ISO9001 – 9.1.3

"Avaliação de desempenho
Monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho
Análise e Avaliação"

Descrição do requisito:
"A organização deve analisar e avaliar dados e informações apropriados provenientes de monitoramento e medição.
Os resultados de análises devem ser usados para avaliar:
PREVENTIVA a) conformidade de produtos e serviços;
b) o grau de satisfação de cliente;
c) o desempenho e a eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade;
d) se o planejamento foi implementado eficazmente;
e) e eficácia das ações tomadas para abordar riscos e oportunidades;
f) o desempenho de provedores externos;
g) a necessidade de melhorias no Sistema de Gestão da Qualidade."

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 5/17
 Descrição da NC: (SAC 2060)
Considerando as análises de monitoramento e medição, as análises e planejamentos são hora registradas e hora não são registradas.
Evidência: relatório de análise crítica de novembro de 2021 registrou análise para KPI que estava fora da meta. Já em janeiro, havia registros de análise
com ações planejadas para melhoria dos resultados. Os resultados devem ser analisados e ações planejadas de melhoria quando necessário. As ações
devem ser acompanhadas quanto a sua implementação e eficácia.

MELHORIA N/A.

2. COMUNICAÇÃO
Auditor(es): Simone Eidelwein e Jefferson Santos
Auditado(s): Alan Gomes

ISO45001 e ISO9001 – 7.4

"Suporte
Comunicação"
O processo de comunicação no contrato é bem definido.
CONFORMIDADE
Os colaboradores têm acesso às informações da organização através de e-mail interno Klabin, Painéis eletrônicos, WhatsApp, Encontros de HSE.
Existem murais de avisos nas oficinas.
As informações gerenciais que são pertinentes a todos os trabalhadores são divulgados pelos líderes das equipes ou por e-mail interno.

NÃO
N/A
CONFORMIDADE
PREVENTIVA N/A

MELHORIA N/A

3. PREPARAÇÃO E RESPOSTAS A EMERGÊNCIAS

Auditor(es): Jefferson Santos
Auditado(s): Francieli Bastos

ISO45001 – 5.3
"Liderança e participação dos trabalhadores
Papéis, responsabilidades e autoridades
organizacionais"
CONFORMIDADE
O PLANO DE ATENDIMENTOS A EMERGÊNCIAS descrito no R PP SAL HSE 023PT-KLA1 é de conhecimento dos colaboradores;
Evidência: Durante entrevista, os colaboradores demonstraram domínio do Plano de atendimento à emergência e souberam explicar quais ações
seriam de sua responsabilidade em caso de alguma ocorrência;

NÃO
N/A
CONFORMIDADE

PREVENTIVA N/A

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 6/17
 MELHORIA N/A

4. SISTEMA DE GESTÃO
Auditor(es): Jefferson Santos
Auditado(s): Francieli Bastos e Luzia Simonetti

ISO45001 – 4.3
Contexto da organização
Determinar o escopo do sistema de gestão de segurança e saúde do trabalho
Os limites de aplicabilidade do SGSST estão definidos no Plano de Segurança, Meio Ambiente e Saúde do contrato (R PP SAL HSE 023 PT-KLA1).
Quando questionado, os colaboradores demonstraram conhecimento da informação.
Evidência: A TS do contrato, Francieli Bastos demonstrou conhecimento do procedimento Plano de Segurança, Meio Ambiente e Saúde do contrato
(R PP SAL HSE 023 PT-KLA1);

ISO45001 – 4.4
Contexto da organização
Sistema de gestão de segurança e saúde do trabalho
O R PP SAL HSE 023 PT-KLA1 está definido e disponível para os colaboradores, na sua última versão. O documento descreve como as oportunidades
de melhoria são identificadas, tratadas e monitoradas no contrato;
Durante o período de auditoria foram identificadas várias ações de melhoria nos processos e nos recursos do contrato oriundos da participação dos
trabalhares através das ferramentas de HSE;
Evidência: R PP SAL HSE 023 PT-KLA1 Plano de Segurança, Meio Ambiente e Saúde. Revisão 3;
Há Ações da CIPA que foram incluídas no BOOK de HSE do contrato para melhorar o SGSST.

ISO45001 – 5.2
"Liderança e participação dos trabalhadores Política de SST"
CONFORMIDADE A política do Grupo, disponível no Connect, cumpre os requisitos da norma.
Os colaboradores, quando entrevistados souberam demonstrar como contribuem para a manutenção da Política em suas ações diárias.
Evidência: O item 2.2 POLÍTICA DE SAÚDE E SEGURANÇA NO TRABALHO do R PP SAL HSE 023 PT-KLA1 - Plano de Segurança, Meio Ambiente
e Saúde está desatualizado em relação à última revisão da Política do Grupo P SAL QM 001/6PT. Entretanto, a TS responsável do contrato, Francieli
Bastos, demonstrou conhecimento da atualização das Políticas do grupo e evidenciou que todos os colaboradores já foram informados sobre essa
mudança (Os colaboradores têm conhecimento das Políticas Atualizadas da ANDRITZ. Evidência: TDS da equipe de refrigeração realizado pela
colaboradora Priscila Zini: Informado local onde está publicado a política e feito resumo dos itens inseridos nela. Dia 25/01/2022. O Gestor do contrato
participou do TDS. Os demais colaboradores foram informados via Grupo do HSE no aplicativo WhatsApp. A TS informou que o tema será multiplicado
em TDS para as demais equipes)

ISO45001 – 5.3
"Liderança e participação dos trabalhadores
Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais"
A política do Grupo, nos itens 3.1 e 3.2 atribui responsabilidades gerenciais e responsabilidades dos colaboradores referentes à manutenção do SGSST.
No contrato, é possível verificar as Responsabilidades e autoridades para papéis pertinentes do SGSST no documento R PP SAL HSE 023 PT-KL1
nos itens 2.3, 2.4, 2.5 e 2.6.

ISO45001 – 5.4
"Liderança e participação dos trabalhadores
Consulta e participação dos trabalhadores"
"O contrato possui uma rotina definida para realização dos encontros de segurança;
P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 7/17
A participação dos colaboradores é incentivada e medida via indicadores;
Os meios de comunicação entre os trabalhadores e a liderança são variados, podendo acontecer nos encontros de segurança, via e-mail, grupo de
HSE do WhatsApp, relato de segurança etc.;
Há um processo de qualificação dos relatos de segurança, desenvolvido pela CIPA, que promove e enfatiza a participação dos demais trabalhadores
através de premiações para contribuições que geram ganhos significativos para o SGSST. As premiações acontecem durante a Café com segurança;
Evidências:
A apresentação utilizada durante o Café com Segurança é disponibilizada para todos os trabalhadores;
App de Relatos de segurança disponível nos smartphones;
Lista de Participação nos TDS.

ISO45001 – 6.1.3
"Planejamento
Ações para abordar riscos e oportunidades
Determinação de requisitos legais e outros requisitos"
O procedimento de Requisitos Legais e Outros requisitos está mantido no contrato;
É possível observar no Plano de segurança, meio-ambiente e saúde do contrato quais os Requisitos legais aplicáveis, assim como requisitos do cliente
que afetam o SGSST.
Evidência: R PP SAL HSE 023 PT KLA1 Plano de segurança, meio ambiente e saúde - KLABIN MA;
Resultado do último ciclo de auditoria do cliente: 4,09 Desempenho excelente. Todos os Itens ficaram entre bom e excelente (3 a >4).

ISO45001 – 7.2
"Suporte
Competência"
O Setor de HSE local, representado pela TS Francieli Bastos, evidenciou que todos os treinamentos internos necessários estão definidos e que os
controles aplicados asseguram que os trabalhadores tenham competências necessárias.
Evidência: Planilha de Gestão de Treinamentos;
Fluxo de comunicação de necessidade de realização treinamento;
Foram todos evidenciados os treinamentos exigidos no P SAL HR 033/3 Guilherme Bealuca Luz - Matrícula 8343 - Instrumentista 1;

ISO45001 – 8.1.2
"Operação
Planejamento e controle operacionais
Eliminando perigos e reduzindo riscos de
SST"
O processo de eliminação de perigos e redução de riscos existe e está implementado através do P SAL HSE 033 PT Procedimento para Identificação
de Perigos e Riscos e Determinação de Controles.
Evidência: Foi possível localizar as IPARS das atividades de manutenção auditadas.
Ponto Positivo: Não há registro de acidentes com afastamento há 2 anos no contrato Klabin MA.

ISO45001 – 9.1.2
"Avaliação de desempenho
Monitoramento, medição, análise e avaliação de desempenho
Avaliação da conformidade com requisitos legais e outros requisitos"
"Há um programa de auditorias internas implementado no contrato;
Os resultados das auditorias são compartilhados com a organização;
Os indicadores referentes à requisitos legais, da organização, do cliente e outros requisitos são monitorados nas reuniões de análise critica da direção
e reuniões mensais de análise critica de HSE;
O cliente realiza auditorias internas para monitorar a adequação dos contratos aos seus requisitos."

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 8/17
 ISO45001 – 10.2
"Melhoria Incidente, não-conformidade e ações corretivas"
Durante medições para verificação dos requisitos da NR17, foram detectados ambientes com iluminação insuficiente para realização das atividades.
Evidência: As ações para melhoria da iluminação dos ambientes estão sendo acompanhadas ela Alan Gomes, conforme Proposta Comercial KL-
018.2022.

ISO45001 – 10.3.1
“Melhoria
Melhoria contínua
Objetivos de melhoria contínua”
O contrato utiliza ferramentas as ferramentas de HSE Sindus ANDRITZ, as ferramentas específicas do contrato, como Relatos de Segurança e auditoria
de cliente, para identificar oportunidades de melhoria no sistema de SGSST.
Evidência: Há ações buscando melhoria das condições de segurança: Evidência - Construção da saída de emergência solicitado pelos trabalhadores
através de relatos de segurança;
Apesar do desempenho acima da meta, o resultado foi analisado pela TS e o gestor do Contrato e foram definidas ações para superar os resultados.
As ações são inseridas no Book de Segurança;
O Gestor do contrato junto como gestor do cliente e a TS realizam inspeções trimestrais nas instalações. Evidência: 30/12/2021 - Alan Gomes e Marcos
Marochi. Evidência das Tomadas sem identificação e fim de curso da trava da catraca com defeito. Foram estabelecidas ações com data de execução
para 30/01/2022.

ISO45001 – 8.1.1 c)
"Operação
Planejamento e controle operacionais
Generalidades"

Descrição do Requisito:
"A organização deve planejar, implementar, controlar e manter os
processos necessários para atender aos requisitos do SGSST, e para implementar as ações determinadas na seção 6, ao:
c) manter e reter informação documentada na extensão necessária para ter confiança de que os processos foram realizados como
planejado;

Descrição da NC: (SAC 2061)

O documento P SAL HSE 033/8PT KLA1 Resultado de IPAR - Klabin MA disponível no Connect está desatualizado em relação às
NÃO
IPAR auditadas na área industrial.
CONFORMIDADE
Evidência: IPAR - Manutenção Demanda e Turbidez

ISO45001 – 8.1.3 c)
"Operação
Planejamento e controle operacionais
Gestão de mudanças"

Descrição do Requisito:
"A organização deve estabelecer processos para a implementação e controle de mudanças planejadas, temporárias e permanentes,
que impactem o desempenho de SST, incluindo:
a) novos produtos, serviços e processos, ou mudanças em produtos, serviços e processos existentes, incluindo:
locais de trabalho e circunvizinhança;

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 9/17
 • organização do trabalho;
• condições de trabalho;
• equipamentos;
• trabalhadores;
b) mudanças nos requisitos legais e outros requisitos;
c) mudanças no conhecimento ou informação sobre perigos e riscos de SST;
d) desenvolvimentos em conhecimento e tecnologia.
A organização deve analisar criticamente as consequências de mudanças não intencionais, tomando ações para mitigar quaisquer
efeitos adversos, como necessário."

Descrição da NC: (SAC 2062)

"Apesar dos controles definidos no P SAL HSE 033 PT e R PP SAL HSE 023 PT KLA1, em algumas situações não foi possível
evidenciar sua eficácia:
Situação 1 - O contrato possuía um colaborador responsável por executar análises de laboratório dedicadas a atender as demandas
da equipe de analítica para a calibração dos analisadores Online. Em dado momento essa função deixou de existir no contrato e o
cliente passou a ser responsável por executar alguns desses procedimentos. Entretanto, nem todas as análises necessárias para
manutenção dos analisadores foi fornecida pelo cliente. Após serem treinados pelo Laboratório Klabin, os colaboradores da equipe de
Analítica passaram a utilizar as instalações do cliente para realizar os procedimentos de análise pendentes.

Evidência 1: Atividade sendo realizada sem método ou procedimento de referência. A atividade não está prevista na IPAR: Preventiva
em analisadores de Demanda; data: 27/01; área: MP9; equipamento: AT2317

Situação 2 - Verificado na oficina de refrigeração equipamentos sem identificação sobre as bancadas, ou acumulados abaixo delas,
poucas sinalizações, equipamentos e carrinhos na passagem próximos a válvulas manuais de ar de instrumento sem proteção contra
acionamento acidental. Segundo relatado, a equipe encontrava-se reduzida por questões relativas à rotatividade e afastamento de
alguns colaboradores e isso pode ter contribuído para o estado atual da instalação;

Evidência 2: Visita as oficinas 1 e 2 de refrigeração.

PREVENTIVA N/A

MELHORIA N/A

5. CONSULTA E PARTICIPAÇÃO DOS TRABALHADORES

Auditor(es): Jefferson Santos
Auditado(s): Francieli Bastos
ISO45001 – 5.2
"Liderança e participação dos trabalhadores
Política de SST"
CONFORMIDADE "A política do Grupo, disponível no Connect, cumpre os requisitos da norma.
Os colaboradores, quando entrevistados souberam demonstrar como contribuem para a manutenção da Política em suas ações diárias;
A CIPA está estabelecida no contrato;
Todos os colaboradores têm acesso à política;
P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 10/17
Todos os colaboradores utilizam a ferramenta de relato de segurança;
Os indicadores de SGSST são gerenciados e apresentados para todos os colaboradores do contrato, incluindo cargos gerais, não
gerenciais, diretoria e cliente."
Evidências: POLÍTICA DO GRUPO P SAL QM 001/6PT;
Entrevista com colaboradores;
Relatório de Análise crítica pela Direção;
Relatório de Análise Crítica de HSE;
Processo da CIPA;
Atendimento ao Book de HSE.

ISO45001 – 5.3
"Liderança e participação dos trabalhadores
Papéis, responsabilidades e autoridades
organizacionais"
"A política do Grupo, nos itens 3.1 e 3.2 atribui responsabilidades gerenciais e responsabilidades dos colaboradores referentes à
manutenção do SGSST.
Durante entrevista com os colaboradores, todos tinham ciência da CIPA e de seus representantes, dos responsáveis pelo setor de HSE
e de suas responsabilidades quanto ao SGSST e suas ferramentas"
Evidência: Conhecimento R PP SAL HSE 023 PT-KLA1 Plano de Segurança, Meio Ambiente e Saúde;
ATA de posse da CIPA.

ISO45001 – 7.4.1
"Suporte
Comunicação
Generalidades"
"O documento corporativo P SAL HSE 003 PT estabelece o que são considerados ocorrências na Sindus ANDRITZ, bem como orientar
quanto a Classificação, Registro, Comunicação, Investigação e Análise das Ocorrências.
No contrato, os trabalhadores utilizam ferramentas de comunicação corporativa, disponibilizada pelo cliente, para relatar as ocorrências
pertinentes para o SGSST;
As comunicações internas do contrato sobre assuntos pertinentes ao SGSST acontecem através de ferramentas de HSE (café com
segurança, TDS), por e-mail interno do cliente, e grupo do WhatsApp."
Evidência: P SAL QM 001/6PT Política do Grupo – Gestão de Saúde e, Segurança e Meio Ambiente;
P SAL HSE 003 PT Gestão de Ocorrências;
Reuniões de Análise crítica de HSE;
Listas de TDS devidamente preenchidas;
Mensagens do Grupo de WhatsApp;
E-mail de comunicação interna;
E-mails para o cliente com informações relativas à necessidades de recursos para questão pertinentes ao SGSST (HH necessário para
treinamentos, Exames periódicos etc.).

ISO45001 – 7.4.2
"Suporte
Comunicação
Comunicação interna"
"Os colaboradores participam ativamente dos encontros de segurança.
P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 11/17
 Os Relatos de Segurança, ferramenta interna Klabin, tem bastante adesão nas equipes. Foi possível identificar melhorias no contrato
devido a contribuição dos colaboradores através destes relatos."
Evidência: "Aplicação TDS;
Café com segurança;
Reuniões de análise crítica com participação dos representantes dos trabalhadores;
Os colaboradores relataram necessidade de se ter um kit Diphoterine disponível na sala da Analítica. O relato foi apresentado ao cliente
que concordou com a solicitação."

ISO45001 – 7.5.1
"Suporte
Informação documentada
Generalidades"
Toda Informação documentada solicitada referente à requisitos que envolvam consulta e participação dos trabalhadores e necessária
para eficácia do SGSST estava disponível e controlada conforme as instruções definidas pela organização.
"Relatos de Segurança;
Atas de reuniões da CIPA;
Lista de presença de TDS;
E-mails contendo informações referente a processos HSE, incluindo mudanças que possam afetar o sistema (Revisão das Políticas do
Grupo);"

NÃO
N/A
CONFORMIDADE

PREVENTIVA N/A

MELHORIA N/A

6. OPERAÇÃO
Auditor(es): Jefferson Santos
Auditado(s): Francieli Bastos, Eliseu Oliveira, Kesley Campos, Luzia Simonetti e Fernando de Melo.
ISO45001 – 7.5.2
"Liderança e participação dos trabalhadores
Política de SST"
"A política do Grupo, disponível no Connect, cumpre os requisitos da norma.
CONFORMIDADES Os colaboradores, quando entrevistados souberam demonstrar como contribuem para a manutenção da Política em suas ações diárias;
POLÍTICA DO GRUPO P SAL QM 001/6PT;
Entrevista com colaboradores;

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 12/17
ISO45001 – 7.5.2
"Liderança e participação dos trabalhadores
Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais"
Durante entrevista com os colaboradores, todos tinham ciência da CIPA e de seus representantes, dos responsáveis pelo setor de HSE
e de suas responsabilidades quanto ao SGSST e suas ferramentas"

ISO45001 – 8.1.1
"Operação
Planejamento e controle operacionais
Generalidades"
"As estradas e saídas dos processos, suas metas, KPIS para monitoramento e ferramentas aplicáveis estão previstas no item 13.16 do
Manual do Sistema de gestão Sindus ANDRITZ;
Os KPIs são monitorados durante a análise crítica pela direção;
O Mapa de processos e os procedimentos, formulários e demais ferramentas necessárias para a Operação desses processos estão
disponíveis no BP Connect.
Plano de segurança R PP SAL HSE 023 PT KLA1, meio ambiente e saúde descreve como o SGSST do contrato opera.
Há controle das informações documentadas;
Os relatos de segurança são entradas para que o SGSST possa avaliação, correção, manutenção e melhoria contínua do sistema de
SGSST”.

ISO9001 – 5.1.2
"Liderança
Liderança e comprometimento
Foco no Cliente"
"Há procedimentos e instruções de trabalhos com requisitos que devem ser atendidos para manutenção da qualidade. Esses
documentos são de conhecimento das equipes de manutenção;
Os supervisores monitoram indicadores específicos do cliente e implementam ações para garantir que sejam entendidos e atendidos
por toda equipe;
Durante a entrevista com os colaboradores foi possível perceber a preocupação com a satisfação do cliente."
Evidência: "Portal Connect;
OM encerradas tecnicamente com registro anexado à OM no SAP;
Reuniões quinzenais com o CT para discutir temas de melhorias na qualidade dos serviços da disciplina de analítica;”

ISO9001 – 7.1.1
"Apoio
Recursos
Generalidades"
"Os recursos necessários para a operação dos processos estão disponíveis;
Sobressalentes e peças de reposição estão definidas nas LI dos instrumentos, são fornecidas pela Klabin.
Quando o cliente não fornece algum item necessário para o contrato, é realizado compra externa com custo direcionado para o contrato;
Os EPIs são solicitados via ferramenta da organização;
Os formulários e aplicações necessárias para os processos estão disponíveis, controlados e são de conhecimento e acesso dos
trabalhadores;"

ISO9001 – 7.1.2
"Apoio
P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 13/17
Recursos
Pessoas"
O dimensionamento do contrato é realizado na proposta técnica e revisado periodicamente conforme necessidade do contrato e
estratégias da gestão.
Não foram observadas não conformidades referentes a este item no contrato. Os KPIs estão sendo controlados e foi possível localizar
os responsáveis pelos processos durante a auditoria.

ISO9001 – 7.1.3
"Apoio
Recursos
Infraestrutura"
"O contrato possui infraestrutura necessária para realização das atividades.
Existem oficinas para as disciplinas, banheiros, salas para reunião, local para armazenamento de itens estocáveis etc.
As necessidades de reparo, revisão, e melhoria das instalações podem ser identificadas através de auditorias periódicas e relatos de
segurança dos trabalhadores, ações de HSE;
Há monitores distribuídos estrategicamente pelo contrato exibindo informações pertinentes às equipes.
Os colaboradores têm acesso às informações disponíveis na rede do cliente."

ISO9001 – 7.1.5.1
"Apoio
Recursos
Recursos de Monitoramento e Medição
Generalidades"
Os padrões e materiais de referência utilizados para calibrar os equipamentos do cliente são controlados, identificados e mantidos de
forma que garantam sua rastreabilidade, adequação aos requisitos do P SAL PM 501PT KLA1 e manutenção das suas propriedades
metrológicas;
Evidência: "Massas padrão: PK064 cert. 2266/20 val. 24/07/22
Padrões líquidos: PK001 12,89mS/cm cert. 35646/21 Lote 1137 val. 10/08/2022
Gases padrão: PK074 nitrogênio Analítico 5.0 cert.40216791 val. 28/09/2025; PK009 H2S 30ppm cert.42121764 val. 25/02/2022 "

ISO9001 – 7.1.5.2
"Apoio
Recursos
Recursos de Monitoramento e Medição
Rastreabilidade de medição"
Os padrões são mantidos em locais adequados que garantem a manutenção das suas especificações, A identificação utilizada é
suficiente para verificar seu status de calibração, ou validade, assim como é possível rastrear seu certificado de calibração.
Evidência: Padrões líquidos: PK001 12,89mS/cm Cert. 35646/21 Lote 1137 val. 10/08/2022. O padrão está disponível no armário de
soluções da sala de analítica;

ISO9001 – 8.4.1
"Operação
Controle de processos, produtos e serviços providos externamente
Generalidades"

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 14/17
 Os certificados de calibração dos padrões e materiais de referência listados no P SAL PM 501 PT KLA1 são analisados criticamente de
forma a garantir que os requisitos estão em conformidade com os exigidos. O resultado desta analise crítica é anexado ao certificado
de calibração.
"Massas padrão: PK064 cert. 2266/20 val. 24/07/22
Padrões líquidos: PK001 12,89mS/cm Cert. 35646/21 Lote 1137 val. 10/08/2022
Gases padrão: PK074 nitrogênio Analítico 5.0 cert 40216791 val. 28/09/2025; PK009 H2S 30ppm Cert 42121764 Val 25/02/2022 "

ISO9001 – 8.5.2
"Operação
Produção é provisão de serviços
Identificação e Rastreabilidade"
"Foi possível rastrear todas as atividades de manutenção realizadas no contrato;
Os supervisores realizam a avaliação da eficácia dos serviços executados pelas suas equipes, realizam o encerramento técnico das
Ordens de Manutenção e monitoram os resultados através de KPIs;"
Evidência:
212AT0332;IC17447;Condutivímetro de Licor do tanque de derrames do Digestor 1;Plano Preventivo 46201;Mensal; OM: 30001666291;
521AT0190-1 - IC14575 Analisador de TRS da CDR1 Plano Preventivo 46447 quinzenal; OM: 30001671367;
362CT0518 - IC14796 Consistência da Caixa de Entrada M6 - Plano Preventivo 46318 Periodicidade Mensal; OM: 3001655781;
2001499949 - Planejado - Rafael Godoi Executado por - Leonardo de Jesus - Nota gerada pelo colaborador da Klabin e tratada pelo
planejador da ANDRITZ; O técnico fez analise do problema na área e executou a correção. Conforme nota de manutenção 1001431911;

ISO9001 – 7.1.4
"Apoio
Recursos
Ambiente para a operação dos processos"

Descrição do requisito:
"A organização deve determinar, prover e manter um ambiente necessário para a operação de seus processos e para alcançar a conformidade dos
produtos e serviços.
NOTA: Um ambiente adequado pode ser a combinação de fatores humanos e físicos, como:
a) Social (por exemplo, não discriminatório, calmo, não confrontante)
b) Psicológico (por exemplo, redutor de estresse, preventivo quanto à exaustão, emocionalmente protetor);
c) Físico (por exemplo, temperatura, calor, umidade, luz, fluxo de ar, higiene, ruído)
NÃO Esses fatores podem diferir substancialmente, dependendo dos produtos e serviços providos."
CONFORMIDADE

Descrição da NC: (SAC 2063)

"Existem ambientes determinados para execução das atividades;
É possível localizar informações sobre os riscos ambientais em todos os locais verificados que são de responsabilidade da Sindus ANDRITZ.
NC: Existe uma tomada de ar de instrumentação dentro da sala de Balanças, porém não há evidência da avaliação deste componente no Mapa de
Risco do local;"

ISO9001 – 8.1
"Operação
Planejamento e controle operacionais"

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 15/17
 Descrição do requisito:
"A organização deve planejar, implementar e controlar os processos, (ver 4.4), necessários para atender aos requisitos para a provisão de produtos e
serviços e para implementar as ações determinadas na seção 6 ao:
a) Determinar os requisitos para produtos e serviços;
b) Estabelecer critérios para:
1. os processos;
2. a aceitação de produtos e serviços;
c) determinar os recursos necessários para alcançar conformidade com os requisitos de produtos e serviços;
d) implementar controle de processos de acordo com critérios;
e) Determinar e conservar informação documentada na extensão necessária para:
1. ter confiança em que os processos foram conduzidos como planejado;
2. demonstrar a conformidade de produtos e serviços com seus requisitos
A saída desse planejamento deve ser adequada para as operações da organização.
A organização deve controlar mudanças planejadas e analisar criticamente as consequências de mudanças não intencionais, tomando ações para
mitigar quaisquer efeitos adversos, como necessário."

Descrição da NC: (SAC 2064)

Falta método para análise de demanda Iônica.
Os métodos de análise no laboratório de Processo são de responsabilidade KLABIN, porém ainda não foram definidos.
O colaborador que realizava a análise foi treinado pela responsável pelo laboratório, porém não há registro da data de realização, o escopo do
treinamento e dos documentos de referência."

ISO45001 – 8.1.2
"Operação
Planejamento e controle operacionais
Eliminando perigos e reduzindo riscos de SST"

Potencial NC: (SAC 2065)

Foi evidenciado que a atividade de análise de amostras em laboratório não está sendo considerada nas IPAR da equipe de analítica.

"O processo de eliminação de perigos e redução de riscos existe e está implementado para as atividades de manutenção através do P SAL HSE 033
PT Procedimento para Identificação de Perigos e Riscos e Determinação de Controles.
PREVENTIVA
Apesar disso, o Plano de Segurança, Meio Ambiente e Saúde R PP SAL HSE 023 PT-KLA1 3 ATIVIDADES COM RISCO À SAÚDE, SEGURANÇA E
MEIO AMBIENTE, no item 3 subitens 3.1 AVALIAÇÃO DE RISCO DO LOCAL, deixa explícito que:
""A Análise de Segurança do Trabalho é um procedimento que se aplica para avaliar etapas de trabalho, indicando posteriormente as medidas
preventivas e as regras de segurança aplicáveis dentro SSO do cliente.
O que também fara parte do processo a Sindus ANDRITZ identificar os perigos e avaliar os riscos e quando preciso tomar e implementar medidas de
controle.
As análises de segurança do trabalho devem ser feitas conforme o modelo Klabin Monte Alegre.""
O colaborador que estava realizando a atividade de análise de amostras do Analisador de Demanda Iônica portava AST para atividade, assim como
todos os EPIs definidos para sua proteção."

ISO9001 – 8.5.1
"Operação
Produção é provisão de serviços
MELHORIA Controle de produção e provisão de serviço"
"O contrato possui procedimentos que descrevem seus processos, delimitando responsabilidades; aplicação, escopo, descrição dos processos,
recursos; documentos de referência e informação documentada necessária.
Alguns procedimentos precisam passar por revisão quando ao formato;
P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 16/17
 Avaliar a possibilidade de sintetizar os procedimentos de gestão das disciplinas em um único procedimento sistêmico do contrato"

7. RH
Auditor(es): Jefferson Santos
Auditado(s): Cátia Oliveira, Natalia Delanhol, Leticia Taquini, Tanara Veeck, Vanessa Oliveira e Andreia Wihelms.

ISO45001 – 5.2
"Liderança e participação dos trabalhadores
Política de SST"
O item 9. TREINAMENTO E COMPETÊNCIAS do P SAL QM001/6PT é atendido através da Política da área de. Sucession and Talent
Management;
Os colaboradores, quando entrevistados souberam demonstrar como contribuem para a manutenção da Política em suas ações diárias.

ISO45001 – 5.2
"Liderança e participação dos trabalhadores
Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais"
CONFORMIDADE " P SAL HR 033PT Política da área de Sucession and Talent Management item 3 PAPÉIS E RESPONSABILIDADES;

ISO45001 – 7.2
"Suporte
Competência"
Papéis, responsabilidades e autoridades organizacionais"
"P SAL HR 033PT Política da área de Sucession and Talent Management item 3 PAPÉIS E RESPONSABILIDADES;"
Evidência: Processo de admissão do colaborador Marciano Luis Vitoriano Mec. Refrigeração; Kesley fez a entrevista técnica.>> Carta proposta>>
Processo admissional>> Apeople (ele possui cadastro, mas não acesso pois não tem e-mail ANDRITZ)>> Integração e Treinamento.>> Apoiado por
Franciele Bastos para parte de treinamentos HSE;

NÃO
N/A
CONFORMIDADE

PREVENTIVA N/A

MELHORIA N/A

P SAL QM 004/7PT – Relatório de Auditoria Interna/Contratos – Rev. 02 – 17/09/2020 – Aprovador: Simone Eidelwein 17/17