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GUIA DE Regulamentação
GUIA DE Regulamentação
Sistema Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial Sinmetro Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial Conmetro Comit Brasileiro de Regulamentao CBR
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SUMRIO
1. Introduo................................................................................................................................................................ 04 2. Escopo....................................................................................................................................................................... 05 3. Termos, denies e siglas . ................................................................................................................................... 05 3.1 Regulamentao . ................................................................................................................................................. 05 3.2 Regulamento tcnico ............................................................................................................................................ 05 3.3 Norma tcnica....................................................................................................................................................... 05 3.4 Avaliao da conformidade.................................................................................................................................... 06 3.5 Siglas utilizadas..................................................................................................................................................... 06 4. Referncias............................................................................................................................................................... 07 5. Princpios Gerais da Boa Prtica Regulatria . .................................................................................................... 07 5.1 Da efetividade ...................................................................................................................................................... 07 5.2 Da impessoalidade ............................................................................................................................................... 07 5.3 Da moralidade....................................................................................................................................................... 08 5.4 Da publicidade...................................................................................................................................................... 08 5.5 Da ecincia e eccia. .......................................................................................................................................... 08 6. Estrutura e Contedo de um Regulamento Tcnico ........................................................................................... 09 6.1 Objetivo ............................................................................................................................................................... 09 6.2 Campo de aplicao ............................................................................................................................................. 09 6.3 Termos e denies. ............................................................................................................................................... 09 6.4 Requisitos Gerais, Tcnicos e Administrativos.......................................................................................................... 09 6.5 Procedimentos de Avaliao da Conformidade....................................................................................................... 09 6.6 Disposies Gerais e Transitrias............................................................................................................................ 09 6.7 Outros captulos opcionais..................................................................................................................................... 10 6.8 Anexos ................................................................................................................................................................. 10 7. Elaborao de um regulamento tcnico .............................................................................................................. 10 7.1 Dos objetivos a alcanar ....................................................................................................................................... 11 7.2 Avaliao do Impacto da Regulamentao ............................................................................................................ 11 7.3 Avaliao da relao com a legislao e acordos ................................................................................................... 12 7.4 Projeto bsico de elaborao de um regulamento................................................................................................... 12 7.5 Noticao, Consulta e Audincia pblicas............................................................................................................. 13 8. Adoo do Regulamento Tcnico .......................................................................................................................... 15 8.1 Aprovao e publicao ........................................................................................................................................ 15 8.2 Procedimento em situaes de urgncia ................................................................................................................ 15 9. Implementao do Regulamento Tcnico ............................................................................................................ 15 9.1 Dos cuidados preliminares..................................................................................................................................... 15 9.2 Perodo para implementao . ............................................................................................................................... 16 9.3 Implementao assistida . ..................................................................................................................................... 16 9.4 Base Tecnolgica comum ...................................................................................................................................... 17 9.5 Fiscalizao .......................................................................................................................................................... 17 9.6 Prticas de Acompanhamento de Mercado............................................................................................................. 17 10. Consideraes Finais ............................................................................................................................................ 18 10.1 Participao das partes interessadas.................................................................................................................... 18 10.2 Acesso regulamentao e compilaes ............................................................................................................. 19 10.3 Anlise Crtica ................................................................................................................................................... 20 Anexo A - Regulao X regulamentao X normalizao....................................................................................... 21 Anexo B - Escolha do Procedimento de Avaliao da Conformidade................................................................... 24 Anexo C - Avaliao do Impacto, consideraes e exemplo. ................................................................................ 26 Anexo D - Anlise de Risco, exemplo de mtodo. ................................................................................................... 30 Anexo E - Fiscalizao e outras prticas de acompanhamento de mercado. ...................................................... 34 Anexo F - Aspectos prticos e editoriais. ................................................................................................................. 36
1. INTRODUO
A atividade regulatria e, em particular, a regulamentao tcnica, tem se desenvolvido intensamente e cado cada vez mais sosticada nos ltimos anos. Novas abordagens vm sendo adotadas para assegurar a sua transparncia, avaliar os seus impactos que alguns estudos estimam entre 2% e 3% do PIB do pas e potencializar a sua implementao ecaz. Boa regulamentao, implementada de maneira exvel, consistente, coerente e proporcional aos objetivos legtimos pretendidos uma importante ferramenta para promover o desenvolvimento e o progresso da sociedade como um todo. Neste sentido, a adoo de boas prticas de regulamentao proporciona benefcios para a sua implementao, para a eccia e ecincia da atuao do Estado no cumprimento dos seus objetivos legtimos, alm de promover a cidadania, o progresso econmico e a minimizao dos impactos ambientais, sociais e econmicos da regulamentao tcnica. No por acaso, diversos organismos internacionais vm desenvolvendo estudos sobre boas prticas de regulamentao e acordos multilaterais e bilaterais vm afetando a maneira de se estabelecer regulamentaes tcnicas. No Brasil, signatrio de vrios desses acordos, as diversas autoridades regulamentadoras tm as suas prprias culturas e tradies de regulamentao tcnica, cuja competncia para elabor-la estabelecida em legislao especca, em vrios mbitos. Assim, uma multiplicidade de abordagens e formas de estabelecer a regulamentao tcnica brasileira sugere a necessidade de serem adotadas orientaes e recomendaes, que alinhando e sistematizando o processo de seu desenvolvimento, adoo e implementao, consolidem a experincia desses rgos e incorporem a essa atividade os desenvolvimentos recentes nos cenrios nacional e internacional.. Isso se reveste da maior importncia quando, diante do cenrio mundial de formao de blocos econmicos e conquista de mercados externos que est a presidir, inexoravelmente, a poltica industrial e de comrcio exterior dos pases, o reconhecimento de processos de avaliao da conformidade, incluindo a atestao da competncia dos servios, dos processos e das pessoas neles envolvidos, cuja consecuo suportada na regulamentao que se lhes aplica, constitui ferramenta indispensvel consolidao da insero econmica internacional do Pas. Com efeito, os mercados mais desenvolvidos no aceitam a qualidade de um produto sem que os servios, processos e pessoas envolvidos na sua atestao atendam, igualmente, prescries de sua conformidade a uma norma ou a um regulamento. Assim, imprescindvel para a poltica brasileira de desenvolvimento industrial e de comrcio exterior, que tanto os regulamentos aplicveis a produtos, quanto aqueles aplicados a bens, servios, processos e pessoas, estejam alinhados com a prtica internacional, facilitando o reconhecimento e aceitao destes por outros mercados. Neste sentido, o Conmetro Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial, decidiu publicar este Guia de Boas Prticas da Regulamentao Tcnica, elaborado pelo CBR Comit Brasileiro de Regulamentao, rgo assessor do Conselho, constitudo por diversas autoridades regulamentadoras federais e outros rgos do Estado, alm da ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas. O Guia, fornecendo orientaes para o processo de elaborao, adoo e implementao da regulamentao tcnica, objetiva potencializar, com a sua utilizao pelas autoridades regulamentadoras, os seguintes benefcios: a) facilitar a implementao dos acordos internacionais, multilaterais, regionais e bilaterais,dos quais o Brasil signatrio, mediante o alinhamento, onde possvel e conveniente, com as prticas regulatrias internacionais; b) contribuir para promover uma maior integrao entre as autoridades regulamentadoras brasileiras; c) contribuir para a harmonizao, consistncia, coerncia e uniformizao, no que for possvel e conveniente, das prticas regulatrias das autoridades brasileiras; d) contribuir para melhorar a articulao entre a regulamentao tcnica e o uso de normas tcnicas e incentivar a adoo destas; ; e) contribuir para o reconhecimento internacional das prticas de avaliao de conformidade adotadas no Pas; e f) ser um efetivo instrumento para as polticas industrial e de comrcio exterior brasileiras, incentivando a inovao, o desenvolvimento tecnolgico, econmico e social do Pas e facilitando a insero internacional. Da mesma maneira, espera-se que o contedo deste Guia possa oferecer subsdios para o processo de desenvolvimento da legislao brasileira, federal, estadual e municipal, em especial no que se refere ao seu posterior desdobramento em regulamentos tcnicos.
2. EsCOPO
Este Guia fornece orientaes e recomendaes para a elaborao, adoo e implementao de regulamentos tcnicos, com o propsito de contribuir para a melhoria e aperfeioamento das prticas regulamentadoras brasileiras. Destina-se s autoridades brasileiras responsveis pela elaborao, adoo e implementao de regulamentos tcnicos, aplicveis a produtos, servios, bens, processos ou pessoas.
NOTAS: O termo regulamento ou regulamento tcnico (ver item 3) utilizado aqui para designar toda e qualquer regulamentao, observando a tendncia mundial, mesmo quando denio de um ou outro organismo deixa transparecer que sua aplicao se limita s caractersticas tcnicas de um produto. Os anexos deste Guia tm carter meramente informativo. As notas, explicativas ou informativas, quando pertinentes a este Guia, esto grafadas, como estas, com formatao diferenciada do restante do texto.
3.1 Regulao
Adoo de atos normativos por meio dos quais os rgos governamentais estabelecem exigncias que devem ser cumpridas pelos agentes econmicos e/ou cidados (Anexo A).
NOTA: So atos normativos as leis, os decretos, as resolues, as portarias, os regulamentos, as instrues normativas e demais atos mandatrios emanados das entidades pblicas que detm competncia para edit-los.
4. ReFeRNCIAs
Os documentos a seguir relacionados foram consultados e, eventualmente utilizados, no desenvolvimento deste Guia. EU. Mandelkern Group on Better Regulation: Final Report. Nov. 2001. OECD. The OECD Reference Checklist for Regulatory Decision-Making. 1995. EU. Impact Assessment Guidelines. SEC(2005)791. Jun. 2005. GTZ. Guideline for Implementation of a Regulatory Impact Assessment (RIA) Process. Vietnam. Mai. 2005. OMB. Circular A-4: Regulatory Analysis. Office of Management and Budget White House. Washington DC. Sep. 2003. MC. A Guide to Preparing Regulatory Impact Statements. Ministry of Commerce. New Zealand. Mar. 1999. UK. Office Cabinet, Better policy making: a guide to regulatory impact assessment TBT SPS, TRIPS, GATS, Resoluo n 02/2005, do Conmetro.
5.1 Da efetividade
Um regulamento precisa ter robustez legal, poltica, econmica e social, de forma a ser efetivo, isto , ser aceito e aplicado por toda a sociedade, alcanando os objetivos que nortearam a sua edio. A efetividade de uma regulamentao est escudada nos seguintes atributos: 5.1.1. Legalidade - estrita obedincia lei, ou seja, nenhum ato normativo pode ser reconhecido como de excelncia revelia da Lei; 5.1.2. Impacto Social - distribuio dos seus efeitos na sociedade, considerando os aspectos econmicos, sociais e ambientais; 5.1.3. Adequabilidade - consistncia com outras regulamentaes e polticas, especialmente aquelas voltadas ao desenvolvimento econmico e social; 5.1.4. Racionalidade - requisitos baseados na cincia e na tecnologia disponveis e proporcionais aos objetivos pretendidos, nos estritos limites para o atendimento dos anseios da sociedade; 5.1.5. Subsidiariedade - avaliao se a melhor opo uma iniciativa federal, estadual ou municipal, de tal forma que as decises estejam no nvel o mais prximo possvel do cidado.
5.2 Da impessoalidade
Um regulamento, no s nos mandatos que faz, mas, tambm, quanto participao na sua elaborao, deve observar estrita igualdade de tratamento, de forma a no estabelecer distino entre aqueles que devem cumpri-lo e, igualmente, considerar as necessidades de toda a sociedade, observando: 5.2.1. Imparcialidade - a regulamentao deve ser adotada para o benefcio e o interesse coletivos e a autoridade regulamentadora deve manter neutralidade no processo de sua implementao. 5.2.2. Clareza e Simplicidade - requisitos expressos com clareza, em linguagem acessvel a todos que devem cumpri-lo; to simples quanto possvel, sem prejuzo dos objetivos a alcanar, e detalhada o estritamente necessrio a sua melhor compreenso. 5.2.3. Eqidade - as obrigaes e sanes devem ser tratadas de modo que possam ser aplicadas de forma impessoal e consistente. Situaes similares tratadas de forma igual.
5.3 Da moralidade
A regulamentao deve se pautar por princpios morais de aceitao pblica, respeitando os anseios da sociedade, os compromissos pblicos do Estado e os acordos bilaterais e multilaterais rmados pelo Governo. Neste sentido, a regulamentao deve servir a objetivos legtimos, claramente identicados, observando: 5.3.1. Compromisso tico - respeito com os princpios da competio, comrcio e facilitao dos investimentos em mbito nacional e internacional; 5.3.2. Responsabilidade - considerao apropriada da sua aplicabilidade. A autoridade responsvel pela poltica e pelos regulamentos dela decorrentes deve ser claramente identicada e estar facilmente acessvel s partes interessadas. Quando apropriado devem revisar e melhorar as prescries regulamentares para solucionar diculdades identicadas na sua aplicao. 5.3.3. Compatibilidade Internacional - respeito s obrigaes internacionais do estado brasileiro, em especial na harmonizao dos regulamentos com as referncias internacionais apropriadas.
NOTA: Acordos internacionais assinados pelo Brasil dispem sobre obrigaes e princpios a serem observados no processo de regulamentao. Em particular, ressaltam-se os acordos estabelecidos no mbito do sistema multilateral do comrcio, como o Acordo de Barreiras Tcnicas TBT, da Organizao Mundial do Comrcio OMC. A autoridade regulamentadora deve observar, ainda, os acordos internacionais que se aplicam ao seu ramo de atividade; por exemplo, o Acordo sobre Aplicao de Medidas Sanitrias e Fito-sanitrias SPS, da OMC e a adeso do Brasil Organizao Internacional de Metrologia Legal - OIML. O Anexo B apresenta algumas informaes sobre o tema.
5.4 Da publicidade
Ampla divulgao de informaes relativas aos regulamentos tcnicos e procedimentos de avaliao da conformidade que esto em vias de serem implementados, de maneira que estas aes sejam de conhecimento e possam ser acompanhadas, desde o incio, por toda a sociedade, incluindo outros pases, em especial os signatrios do TBT, considerando a seguintes diretrizes: 5.4.1. Transparncia - a participao e consulta das partes interessadas deve ser assegurada desde a fase inicial de elaborao da regulamentao. Esta participao e consulta deve ser organizada de tal maneira a facilitar a mais ampla participao e acesso eqitativo ao processo. As regras para a participao devem ser pblicas. 5.4.2. Acessibilidade - disponibilizao e divulgao intensiva da regulamentao, de forma a torn-la acessvel a todos que a devem cumprir. Deve ser garantido o acesso a todas as pessoas, em especial, para esclarecimento daquelas que possam ter diculdade em conhecer e exercer os seus direitos.
6.1 Objetivo,
em que se descreve de forma breve e direta sobre o que trata o regulamento tcnico.
A associao de um programa de avaliao da conformidade a um regulamento tcnico, poder e opo da autoridade que o emite, uma forma efetiva de propiciar conana de que as prescries nele contidas esto sendo atendidas. A escolha do procedimento de avaliao da conformidade a ser aplicado deve ser cuidadosa, considerando especialmente, estudos de viabilidade tcnico-econmica, isto , deve ser adotado o mecanismo de atestao que assegure o mais elevado grau de conana com a menor interveno governamental possvel e ao menor custo para reguladores e regulados. A autoridade reguladora pode, se assim entender mais apropriado, atribuir ao Inmetro, como rgo executivo central do Sinmetro, a escolha do programa de avaliao da conformidade a ser adotado para um regulamento que emita. O Anexo B trata a questo sob uma abordagem orientativa de maior profundidade.
6.7.2. Justicativa, em que se apresentam as principais justicativas para a adoo do regulamento tcnico.
NOTA: O prembulo de considerandos, constante do ato normativo que adota o regulamento, quando houver, torna incuo o captulo justicativa.
6.8 Anexos,
para uma prescrio especca complementar a uma exigncia regulamentar ou para informaes adicionais ao regulamento. Os primeiros, mandatrios, so utilizados para estabelecer um formato de relatrio de ensaio, ou o procedimento de ensaio para avaliar uma prescrio. Os anexos informativos devem ser colocados aps os mandatrios. Entre estes ltimos pode ser inserido um anexo especco para explicitar a bibliograa utilizada.
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De maneira genrica, a elaborao de um regulamento tcnico observa o seguinte roteiro: estabelecimento dos objetivos a alcanar; avaliao do impacto da regulamentao; avaliao da relao com a legislao existente, inclusive acordos internacionais, multilaterais ou bilaterais de que o pas seja signatrio; projeto bsico de elaborao do regulamento; notificao, consulta e audincia pblicas.
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7.3 Avaliao da relao com a legislao existente, incluindo acordos de que o pas signatrio
Uma das diculdades freqentes na implementao de novas regulamentaes tcnicas a existncia de conitos com legislao j em vigor. Assim, desde o incio do processo de elaborao da regulamentao, deve-se proceder um levantamento amplo da legislao existente aplicvel ao tema, bem como da que possa afetar a sua implementao e aplicao. Convm que esse levantamento seja efetuado aos nveis municipal, estadual, federal, e que inclua acordos internacionais, bilaterais ou multilaterais. Tambm importante que seja identicada com clareza a instncia e o nvel mais apropriado da interveno do Estado para resolver o problema e alcanar os resultados pretendidos, minimizando os efeitos no mercado e no quadro regulatrio. Outra necessidade a de se ter clara a autoridade para o estabelecimento da regulamentao e possveis ou potenciais superposies ou interferncias de competncias regulatrias, bem como as medidas para eliminar essas superposies ou interferncias, sob pena de comprometer a eccia da sua implementao. Dentre as medidas possveis para eliminar as eventuais superposies ou possveis interferncias esto acordos entre as autoridades regulamentadoras, edio de ato normativo conjunto, reviso do marco regulatrio e da legislao pertinente ou do objetivo, do campo de aplicao e da abrangncia da prpria regulamentao em desenvolvimento. Muitas vezes a efetiva aplicao de um regulamento envolve a utilizao de mtodos, processos ou instrumentos de medio, cuja competncia para regulamentar , segundo a legislao, exclusividade do Conmetro e/ou do Inmetro; nesses casos, deve a autoridade regulamentadora valer-se do concurso dessas entidades, para a adoo de prescries, quando ainda no existir, ou do mtodo, ou do processo, ou do instrumento de medio adequado melhor consecuo das prescries que o seu regulamento faz.
Usualmente, uma Noticao tpica informa: Pas que faz a notificao; Se aplicvel, nome do governo local envolvido; Agncia responsvel; Nome e endereo (incluindo os nmeros de telefone, fax, endereo eletrnico e pgina na Web, se disponvel) da agncia ou autoridade designada para tratar dos comentrios relativos noticao, se diferentes dos acima; Notificao sob o artigo correspondente do acordo; Produtos cobertos (normalmente a classificao do produto utilizada no mbito do acordo ou o ttulo da classificao sob o cdigo nacional de classicao tarifria. O cdigo segundo a classicao ICS pode ser fornecido adicionalmente, quando aplicvel); ttulo, nmero de pginas e linguagem do documento notificado; descrio do contedo; objetivo e justificativa, incluindo a natureza dos problemas urgentes quando aplicvel; documentos pertinentes; data proposta para adoo; data proposta para entrada em vigor; data final para comentrios; onde se encontra disponvel o texto (se no ponto focal ou os dados respectivos, se disponvel em outra organizao). recomendvel que as partes interessadas, nacionais e internacionais, sejam comunicadas, ao mesmo tempo, da elaborao de um regulamento tcnico. Assim, a Noticao e a Consulta Pblica devem ocorrer simultaneamente. 7.5.2. Consulta pblica A consulta pblica um dos mecanismos formais de informao e insero da sociedade no processo regulatrio, conferindolhe, assim, a legitimidade que assegura autoridade que a regulamentao aceitvel e aplicvel. um imperativo de transparncia e de qualidade do processo regulatrio, em especial numa sociedade democrtica, como o Brasil. Dentre outros benefcios, a consulta pblica possibilita: legitimar o processo de elaborao da regulamentao tcnica; divulgar com maior antecedncia a idia do regulamento; adequar o tempo para que as partes impactadas se adeqem;
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assegurar a adequao dos requisitos tcnicos estabelecidos na regulamentao tcnica ao alcance dos objetivos pretendidos e s necessidades das partes interessadas; prevenir e identificar conseqncias e efeitos no pretendidos da regulamentao tcnica; assegurar a aplicabilidade da regulamentao tcnica; dar oportunidade s partes interessadas de se manifestarem e interferir no contedo da regulamentao tcnica; aprimorar o contedo da regulamentao tcnica; assegurar que a nova regulamentao tcnica coerente com a legislao em vigor; avaliar se o resultado da sua aplicao efetiva no seu sentido mais amplo; validar a regulamentao tcnica; obter um comprometimento das partes interessadas com o regulamento tcnico; facilitar o processo de implementao. A consulta pblica processada atravs de um ato formal, publicado no Dirio Ocial da Unio (DOU), anunciando: o objeto da consulta; se esta no se faz acompanhar do texto completo do regulamento proposto, onde este pode ser acessado;
NOTA : Pode-se publicar o texto completo do regulamento proposto no DOU ou um ato informativo da sua colocao em consulta pblica que informa a sua disponibilizao na pgina Internet da autoridade responsvel pela sua edio.
o prazo para a apresentao de comentrios, sugestes ou crticas; a forma de apresentao desses comentrios e sugestes; como sero tratados os comentrios e sugestes; e como ocorrer o processo decisrio relativo consulta pblica, em especial, informaes sobre eventual audincia pblica, se esta for prevista. Os comentrios e sugestes recebidos so identicados, seja para assegurar a transparncia do processo, seja para a recomendada interao com os seus autores, os quais recebem justicativa tcnica quanto aceitao ou no de cada um dos comentrios apresentados. Uma prtica recomendvel a realizao de reunies formais de anlise dos comentrios e sugestes recebidos. Normalmente essas reunies formais tomam a forma de audincias pblicas, conforme descrio a seguir. 7.5.3. Audincia pblica Uma das prticas utilizadas para recolher comentrios e sugestes a realizao de audincias pblicas. Neste caso, so realizadas uma ou mais reunies formais, complementares ao processo de recebimento de comentrios e sugestes. usual que as audincias pblicas sejam previamente anunciadas, usando-se meios que possibilitem a sensibilizao das partes interessadas. No anncio conveniente que se informe ainda, resumidamente, qual o objetivo da audincia pblica, local, data e horrio de sua realizao, a(s) forma(s) de participao e onde se obter mais informaes a respeito. uma boa prtica que se disponibilize um documento explicativo da regulamentao que vai ser discutida, inclusive a avaliao de impacto preliminar, se ela tiver sido efetuada. Da mesma maneira, importante haver uma clara explicao de como ser conduzida a audincia pblica e como os seus resultados sero tratados. As pessoas que enviaram comentrios e sugestes devem ser convidadas a participar, tendo a oportunidade de defender os seus pontos de vista. O convite deve ser feito com tempo suciente para que as pessoas possam efetivamente participar (pelo menos 15 dias de antecedncia). uma boa prtica se disponibilizar previamente um informativo com a tabulao dos comentrios ou sugestes, seu autor, prescrio a que se refere e recomendao de encaminhamento da comisso ou grupo de trabalho. Se necessrio realizar mais do que uma audincia pblica para anlise e discusso dos comentrios e sugestes, conveniente que se informe claramente como os resultados parciais sero consolidados e levados em considerao. importante considerar cuidadosamente o local da realizao das audincias pblicas, ou prever mecanismos de comunicao distncia, de maneira a maximizar a participao e tambm minimizar os custos correspondentes sua realizao.
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Pode ser conveniente contar-se com textos explicativos da regulamentao e seus requisitos. Eventualmente outras entidades ou atores podem se envolver com o desenvolvimento e divulgao do material explicativo sobre a regulamentao. Em particular, esse pode ser o caso das entidades empresariais ou dos rgos de fomento. Folders, cartilhas e outros meios podem ajudar na divulgao do regulamento tcnico.
9.5 Fiscalizao
A scalizao uma atividade essencial para a efetiva implementao da regulamentao tcnica. Assim, importante que seja considerada desde a etapa mais inicial da elaborao da regulamentao e seja apropriadamente planejada. O objetivo da scalizao, em termos gerais, acompanhar se a regulamentao est efetivamente implementada, de forma a prevenir que produtos, servios, bens, processos ou pessoas, que no atendem aos requisitos estabelecidos, sejam postos no mercado ou sejam utilizados, colocando em risco a incolumidade dos cidados e a concorrncia leal e justa entre os fornecedores. Quando a legislao o permite, as autoridades envolvidas na scalizao podem no ser exatamente as mesmas que desenvolveram e publicaram a regulamentao tcnica. Neste caso, arranjos institucionais entre os envolvidos, viabilizam a delegao da scalizao, sendo o rgo delegado, obrigatoriamente, uma entidade pblica. possvel, inclusive, que a scalizao seja delegada a entidades de outro nvel de poder, no mbito dos estados ou dos municpios. importante, sobretudo nesse caso, que a autoridade regulamentadora elabore e padronize procedimentos especcos para orientar a execuo da scalizao, bem como com vistas ecincia e eccia desta, capacite e habilite os agentes scais por ela responsveis. O Anexo E apresenta uma abordagem orientativa sobre scalizao e outras prticas de acompanhamento de mercado.
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Por meio do acompanhamento no mercado pode-se constatar eventualmente no-conformidades que podem ter origem em decincias no regulamento tcnico ou nas normas tcnicas por ele referidas, nos padres metrolgicos, na decincia de atuao dos organismos ou laboratrio acreditados ou designados, na deciente atuao dos fornecedores, dentre outras, ou, o que mais comum, nas ferramentas da qualidade estabelecidas no procedimento de avaliao da conformidade (auditorias, ensaios de tipo, amostragem, sistema de gesto da qualidade do fornecedor etc.). Cabe ento ao gestor do procedimento ou programa de avaliao da conformidade analisar as no-conformidades, identicar sua origem e denir as aes de melhoria aplicveis. Normalmente, a atividade de acompanhamento no mercado dos produtos, servios, bens, processos ou pessoas objeto da regulamentao de responsabilidade da autoridade regulamentadora, mas pode tambm ser conduzida, quando com ns de aperfeioamento do regulamento tcnico ou dos procedimentos de avaliao da conformidade como um todo, por outras entidades pblicas ou privadas de defesa dos consumidores ou da concorrncia. Por intermdio delas, a autoridade regulamentadora avalia o efetivo cumprimento dos regulamentos estabelecidos. O acompanhamento no mercado uma atividade complementar atividade de scalizao e pode ser atividade dispendiosa e trabalhosa. Contudo, propicia resultados importantes, tanto na preveno de produtos, servios, bens, processos ou pessoas no-conformes no mercado, quanto pelo seu papel educativo e, de grande importncia, proporcionando uma oportunidade de se avaliar a eccia da implementao da regulamentao. Ao se conceber o processo de implementao do regulamento conveniente se prever a realizao do acompanhamento no mercado, planejando essa atividade, estabelecendo os mtodos apropriados, a responsabilidade e autoridade dos rgos envolvidos. De maneira semelhante scalizao, pode ser que os rgos encarregados do acompanhamento no mercado sejam outros que no a autoridade regulamentadora. Contudo, a esta cabe denir quem desempenhar esta atividade, atribuio que, geralmente, recai na organizao responsvel pela gesto do processo de avaliao da conformidade prevista na regulamentao. conveniente que o processo de acompanhamento no mercado disponibilize e divulgue os seus resultados de maneira ampla e abrangente para que os envolvidos ou afetados pela regulamentao possam estar informados. O Anexo E apresenta uma abordagem orientativa sobre scalizao e outras prticas de acompanhamento de mercado.
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Por outro lado, pode ser que alguns dos representantes das partes interessadas necessitem averiguar e construir posicionamentos entre os seus membros, o que demanda o tempo necessrio para possibilitar a sua participao efetiva. Assim, recomendvel que os prazos estabelecidos para receber comentrios ou previstos para possibilitar a participao das partes interessadas levem este aspecto em considerao. Os meios para a participao das partes interessadas podem incluir a constituio de grupos, comits ou comisses, para desenvolver o texto ou para supervisionar o desenvolvimento da regulamentao tcnica, a realizao de reunies com representantes dos segmentos identicados (o grau de formalismo dessas reunies pode variar de acordo com o pblico presente, o tipo de pblico e a utilizao de outros meios para a participao das partes interessadas), consultas estimuladas e entrevistas com formadores de opinio e outros, bem como a disponibilizao de informaes em pginas na Internet. Normalmente, o mais adequado a utilizao combinada de diversos meios distintos, maximizando o alcance do processo de consulta e minimizando os custos correspondentes. O que fundamental a autoridade regulamentadora assegurar que os diversos pontos de vista foram considerados, compreendidos e levados em conta e, tambm, que as partes interessadas tenham tido uma clara e evidente oportunidade de participar do processo, o mais cedo possvel. Da mesma maneira, importante assegurar igualdade de oportunidades s diversas partes interessadas. De qualquer modo, conveniente que se considerem diversos meios de participao no processo e que as autoridades regulamentadoras tenham uma atitude pr-ativa em relao consulta e participao das partes interessadas, estimulando a sua participao, procurando recolher sugestes, opinies e vises da elaborao da regulamentao. A comunicao com as partes interessadas deve ser a mais simples e direta, de maneira a que a linguagem e os meios no se tornem num obstculo participao. A participao das partes interessadas um fator chave de sucesso na implementao da regulamentao e, por facilitar a considerao de suas necessidades, contribui para um apoio generalizado regulamentao tcnica.
A compilao da regulamentao em vigor, isto , sua reunio e organizao, deve estar disponvel em diversos meios, como na pgina da autoridade regulamentadora na Internet, em papel e em outros meios eletrnicos. Ao se efetuar compilaes da regulamentao, importante serem adotados cuidados para que esta esteja atualizada e completa, j que os usurios naturalmente as tomaro como a base de referncia para pesquisar os regulamentos em vigor. Uma das vantagens das compilaes de reunirem num s lugar os regulamentos tcnicos propriamente ditos, bem como os demais atos legais complementares, alm de eventuais modicaes, correes, etc. importante que as autoridades regulamentadoras controlem os regulamentos tcnicos em vigor, de maneira que seja fcil e simples identicar, obter, conhecer e implementar a regulamentao, especialmente por parte daqueles que devem cumpri-la. Da mesma maneira, convm que as demais informaes necessrias para a implementao da regulamentao, como outros regulamentos tcnicos aplicveis, a relao de laboratrios competentes reconhecidos para efetuar os ensaios eventualmente exigidos, os organismos envolvidos com os procedimentos de avaliao da conformidade previstos na regulamentao ou ainda outras informaes tcnicas estejam disponveis, de forma simples e fcil.
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importante acrescentar que o regulamento tcnico pode utilizar uma ou mais normas tcnicas como base para os seus requisitos, ou parte deles, e estabelecer diretamente outros que no estejam cobertos pelas normas tcnicas ou que outras razes recomendem que sejam estabelecidos. tambm importante observar que como as normas e os regulamentos tcnicos so feitos com base tcnica e cientca comuns, possvel que alguns requisitos de ambos os documentos sejam coincidentes, sem que isso signique que h referncia norma ou que so prejudicados os direitos autorais do organismo de normalizao. Ao se utilizarem normas tcnicas como base para os regulamentos tcnicos, convm que se procure faz-lo da forma mais simples possvel, de maneira a se evitarem confuses e defasagem tecnolgica, considerando-se que as normas tcnicas so sujeitas a revises peridicas. As normas tcnicas, de uma maneira geral, no so gratuitas e necessitam ser adquiridas pelos usurios. Este fato pode prejudicar o seu uso na regulamentao tcnica. Vrias medidas tm sido tomadas para ultrapassar essa diculdade. Uma delas a autoridade regulamentadora efetuar um acordo com o organismo de normalizao detentor dos direitos sobre a norma para a sua disponibilizao gratuita. Em virtude das responsabilidades que a autoridade tem em relao ao objeto da regulamentao, h a preocupao de se assegurar que os requisitos tcnicos estabelecidos sejam os apropriados para se assegurar os resultados pretendidos com a regulamentao tcnica. Tendo em vista que as autoridades regulamentadoras no tm controle sobre o processo de normalizao, os requisitos estabelecidos nas normas podem no ser apropriados para o regulamento tcnico. Essa uma das razes por que importante que a autoridade regulatria se envolva ativamente no processo de elaborao e manuteno dessas normas. Note-se que a participao das autoridades regulatrias no processo de normalizao recomendvel quando as normas so usadas como uma das formas de fornecer a base tcnica para o atendimento regulamentao tcnica. A autoridade pode sempre deixar claro que se a norma tcnica no atender s suas necessidades no a utilizar como uma das bases para a regulamentao tcnica. Igualmente, mesmo que no participe ativamente, altamente recomendvel que a autoridade regulamentadora acompanhe o desenvolvimento das normas. A.2.1. Normas tcnicas internacionais, regionais, nacionais e estrangeiras Como j mencionado, a recomendao para que a regulamentao tcnica utilize como referncia as diretrizes e normas internacionais consta de acordos internacionais, regionais, multilaterais ou bilaterais de que o pas signatrio. Contudo, possvel que, por diversas razes, no seja apropriado utiliz-las como referncia. Neste caso, ainda possvel utilizar-se normas tcnicas como uma das bases para os regulamentos, valendo-se de normas regionais , normas nacionais (normas estrangeiras e as NBR-Normas Brasileiras, editadas pela ABNT) ou mesmo normas tcnicas de associaes. A ordem de preferncia para o uso das normas tcnicas na regulamentao, na eventualidade de no se seguirem as normas internacionais, o de prioritariamente se utilizarem as normas regionais (dos organismos de que o Brasil faz parte), seguidas das Normas Brasileiras, normas estrangeiras e, por m, normas de associaes de outros pases. Evidentemente, na seleo das normas tcnicas a utilizar fundamental assegurar-se que as normas escolhidas fornecem a base tcnica adequada considerada necessria pela autoridade regulamentadora. As Normas Brasileiras so publicadas pela ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas, que o Frum Nacional de Normalizao, reconhecida formalmente como tal pelo Estado atravs da Resoluo Conmetro n. 07/1992. As normas tcnicas so elaboradas com a participao das partes interessadas e tambm submetidas a analise crtica, sendo periodicamente revisadas. A reviso (ou conrmao) das Normas Brasileiras um processo sistematizado que pode ser solicitado, a qualquer momento que se julgue necessrio. recomendvel que se promova sempre que possvel a adoo das normas internacionais como normas nacionais. Esta iniciativa cabe Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT, mas recomendvel que as autoridades regulamentadoras contribuam e apiem a deciso de adot-las. Em particular, quando um regulamento tcnico se apia em algum grau em normas tcnicas internacionais ou regionais, conveniente que essas normas sejam adotadas como Normas Brasileiras, de maneira a que o seu contedo esteja acessvel de maneira mais fcil aos usurios no Pas. Com este intuito, recomenda-se que a autoridade regulamentadora articule com a ABNT essa adoo. Contudo, podem ocorrer situaes, decorrentes de razes tcnicas especcas, em que as normas nacionais so diferentes das internacionais ou regionais. Por vezes, normas estrangeiras ou mesmo normas de associaes tcnicas de outros pases podem atender s necessidades da autoridade regulamentadora e ser utilizadas como suporte a um regulamento tcnico. Contudo, convm reconhecer que a capacidade de participao e consequentemente de interferir no contedo das normas estrangeiras bastante limitado ou mesmo inexistente. Portanto, conveniente se considerar cuidadosamente a deciso de se fazer referncia a normas estrangeiras na regulamentao tcnica. Uma soluo possvel utiliz-las transitoriamente at que se possa contar com Normas Brasileiras equivalentes.
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A.3.1.2. Transparncia e o mecanismo da noticao Um dos pontos chave para um acordo deste tipo funcionar a necessidade de transparncia na adoo e implementao da regulamentao tcnica pelos seus membros. Com o objetivo de assegur-la, o acordo estabelece algumas medidas relacionadas com a divulgao e a possibilidade do conhecimento antecipado da inteno de estabelecer regulamentos tcnicos, bem como sobre a possibilidade de se oferecer comentrios a regulamentos tcnicos em preparao. O mecanismo da noticao procura assegurar a transparncia da aplicao do acordo e do prprio processo de regulamentao dos seus membros. Assim, cada pas membro estabelece um ponto focal, que uma organizao encarregada de ser o canal de comunicao com a OMC e com os demais membros do acordo sobre as regulamentaes tcnicas adotadas ou em vias de adoo pelo pas, bem como para encaminhar os comentrios submetidos aos projetos de regulamentos tcnicos dos demais pases. No Brasil, o Inmetro o ponto focal para o TBT. Pelo mecanismo da noticao, cada vez que um pas pretende adotar um regulamento tcnico que dira das normas tcnicas internacionais e que tenha o potencial de afetar o comrcio internacional, deve noticar formalmente os demais membros da OMC dessa inteno. Esse anncio deve ser efetuado com antecedncia de maneira a que os demais membros possam se manifestar e oferecer comentrios, que devem ser levados em considerao e aos quais deve ser dada adequada resposta. A.3.2. O Acordo SPS (Medidas Sanitrias e Fitossanitrias) Com foco central nas medidas sanitrias e to-sanitrias, o acordo do SPS faz prescries, semelhana do TBT, com vistas a garantir que tais medidas no venham a dicultar o desenvolvimento do comrcio internacional, entre elas: a necessidade do uso de mtodos que definam o nvel de proteo desejado com base, sempre que possvel, em uma anlise de riscos fundamentada em evidncias cientcas; uso de normas tcnicas diretrizes ou recomendaes internacionais pertinentes, emanadas do Codex Alimentarius, da Organizao Mundial de Sade Animal - OIE ou da Conveno Internacional de Proteo Fitossanitria - CIPP, quando estas existirem, como base para a adoo das medidas sanitrias e tossanitrias; o incentivo a harmonizao e equivalncia destas medidas; e obrigatoriedade de notificar as iniciativas de regulamentao tcnica sempre que no existirem normas, diretrizes ou recomendaes internacionais pertinentes emanadas do Codex Alimentarius, da OIE ou da CIPP, ou se o contedo de uma proposta de regulamento sanitrio no substancialmente o mesmo de normas, diretrizes ou recomendaes internacionais pertinentes emanadas dessas organizaes, e se o regulamento tiver um efeito substantivo no comrcio com outros membros da OMC.
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exigncia de registro pode incluir a exigncia de uma demonstrao prvia da conformidade do produto ao regulamento tcnico mediante um procedimento de avaliao da conformidade. Por outro lado, a autoridade regulamentadora pode supervisionar a manuteno do registro mediante aes de scalizao, que podem incluir procedimentos de avaliao da conformidade.
Infra-estrutura tcnica e laboratorial para ocorrer com eventuais ensaios prescritos; Velocidade do aperfeioamento tecnolgico do setor; Impacto sobre a competitividade do produto; Diculdade de acompanhamento no mercado; Compatibilidade com referncias e prticas internacionais para facilitar o seu reconhecimento por outros mercados;
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A conana em todos os elos do processo de avaliao da conformidade um fator crtico para a eccia da implementao da regulamentao tcnica e esta conana proporcionada por uma srie de elementos relacionados com a competncia tcnica, a credibilidade e a eccia das solues adotadas. Assim, recomendvel que os proce dimentos de avaliao da conformidade previstos na regulamentao sejam aqueles estritamente necessrios para assegurar o atendimento regulamentao tcnica. Quando for necessrio prever mais de um procedimento de avaliao da conformidade no regulamento tcnico, para se dar conta das diferentes possibilidades de fornecimento dos produtos ou servios (por exemplo, para prever a possibilidade de inspeo de partidas ou lotes de produtos importados), convm indicar, claramente, o grau de liberdade de escolha entre os procedimentos preconizados e certicar-se que as alternativas consideradas resultem num mesmo grau de conana para os produtos ou servios, de maneira a no se criarem inadvertidamente condies discriminatrias. Por outro lado, freqentemente necessrio que os procedimentos de avaliao da conformidade previstos no regulamento tcnico sejam descritos em mais detalhe em outros documentos complementares. Usualmente, esses documentos so desenvolvidos no mbito do programa de avaliao da conformidade estabelecido, para comprovar atendimento ao regulamento a que se refere.
Um contedo tpico da AIR o seguinte: a. Ttulo completo b. Propsito e resultados pretendidos Objetivos, para explicitar o que a proposta pretende alcanar e em que tempo. Antecedentes, para descrever a situao corrente e as medidas para trat-la. Justificativa, para descrever como seria a situao atual se no houvesse interveno do Estado ou o impacto na situao atual se deixasse de haver essa interveno. c. Consulta No mbito do Estado, para listar os diversos rgos do Estado que foram consultados (ministrios, agncias, outros rgos) s partes interessadas, para registrar as partes interessadas consultadas, mecanismos de consulta utilizados, os resultados da consulta e o impacto na deciso tomada. d. Opes Identicar todas as opes consideradas e o potencial de cada uma para alcanar os objetivos pretendidos. A opo no fazer nada deve ser includa, no apenas por que as implicaes de no agir devem ser claramente estabelecidas, mas tambm porque representam a base de comparao com as demais opes. Assinalar os riscos associados com cada opo (notar que risco a combinao de conseqncia com a respectiva probabilidade, assim, importante referir as conseqncias e as probabilidades) e as maneiras pelas quais esses riscos podem ser mitigados ou controlados. O processo de implementao de cada opo deve ser descrito. e. Custos e benefcios Setores e grupos afetados, para relacionar os setores e os grupos que podem ser afetados pela proposta. Estes podem ser grupos de indivduos ou organizaes privadas ou pblicas. Levar em considerao que alguns desses grupos ou setores podem sofrer um impacto desproporcional da regulamentao. Quando for o caso, isto deve ser claramente assinalado. Por vezes, pode ser difcil prever com preciso os custos e os benefcios exatos. Convm ento apresentar uma faixa de valores, esclarecendo os limites extremos e aqueles mais provveis. Benefcios importante identicar e quanticar os benefcios da regulamentao tcnica. Custos A anlise dos custos deve considerar inclusive os custos de administrao. No levantamento dos custos, conveniente incluir uma estimativa daqueles inerentes s inverses a cargo daqueles que tero que cumprir as prescries regulamentares, em funo da implementao destas. f. Avaliao do impacto nas pequenas empresas Considerar os impactos de cada opo nas micro, pequenas e mdias empresas, e registrar os resultados dessas. g. Avaliao do impacto na competio Estabelecer uma avaliao dos impactos na competio para cada opo. h. Aplicao e implementao, sanes e monitoramento Como a proposta ser aplicada e implementada, sob que autoridade estabelecida, quais sero as sanes para quem no a cumprir e quais so as medidas para monitoramento. i. Implementao Incluir como um anexo AIR um plano para a implementao da regulamentao, que aborde quem ser a responsvel, quais medidas e um cronograma. j. Reviso ps implementao Indicar como e quando ser medida a eccia da regulamentao proposta. Recomenda-se que a regulamentao seja revisada criticamente de 3 a 5 anos da sua implementao. l. Resumo e recomendao Qual opo est sendo recomendada e porqu. Fazer referncia s anlises efetuadas para se chegar soluo. Apresentar numa tabela (exemplo a seguir) a informao levantada para cada opo.
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Normalmente nas anlises inicial e parcial so utilizados os tpicos a a h; a anlise parcial costuma conter, tambm, uma descrio de como est planejada a consulta s partes interessadas, essencial para se efetuar a AIR e para a qualidade dos seus resultados. Tabela resumo de custos e benefcios Opo 1 2 3 4 Uma outra forma possvel da apresentao dos resultados da avaliao das opes, um pouco mais completa que a anterior, apresentada abaixo. Impacto previsto das mudanas propostas Benefcio total, por ano: econmico, ambiental, social Custo total por ano: - econmico, ambiental, social - poltico e administrativo
Problema/Objetivo da regulamentao
Opes estudadas
Benefcios pretendidos
Custos
Distribuio impactos
dos
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O mtodo proposto envolve os seguintes passos (a gura C.1 apresenta um esquema do processo de avaliao de riscos): a. Determinao das atividades realizadas para a situao em anlise (determinao do contexto); b. Determinao dos perigos existentes (causas), ou seja, eventos indesejados para as atividades identicadas; c. Determinao dos danos cada um dos perigos determinados; d. Estabelecimento das probabilidades de ocorrncia de cada um dos perigos existentes; e. Estabelecimento das conseqncias determinadas para cada um dos danos; f. Denio de critrios para avaliao dos riscos. A denio destes critrios envolve a classicao das conseqncias, (Tabela C.1), a classicao das probabilidades (Tabela C.2) e a classicao dos prprios riscos resultantes (Tabela C.3); g. Determinao dos riscos por meio do cruzamento dos resultados dos passos de a a e; h. Comparao dos riscos encontrados com os critrios denidos no passo f. Um exemplo de classicao de riscos dado na Tabela C.3. A Figura C.2 apresenta esquematicamente esta etapa; i. Estabelecer prioridades para os riscos classicados (comparados com os critrios) como riscos que precisam ser tratados ou riscos no aceitveis; j. Denir os controles necessrios para tratar cada um dos riscos considerados como riscos no aceitveis. Recomenda-se que a metodologia para a identicao de perigos e avaliao de riscos: privilegie uma abordagem preventiva; assegure a classificao de riscos e a identificao daqueles que devem ser eliminados ou controlados atravs de medidas de tratamento; seja consistente com a experincia operacional, as boas prticas consagradas e a capacidade das medidas de controle de riscos empregadas; fornea subsdios para a determinao das medidas a tomar; assegure o monitoramento das aes requeridas, para garantir tanto a eficcia quanto o prazo de implementao destas. A identicao de perigos (causas) e riscos deve ser efetuada utilizando um processo sistemtico estruturado e deve incluir todos os perigos e riscos eventualmente identicados, estejam ou no sob controle. Deve ser preparada uma lista abrangente de eventos que resultem em perigos. A lista de eventos deve ser considerada detalhadamente, para que se possa identicar o que pode acontecer. Deve-se considerar as causas e os cenrios possveis para cada evento da lista. As ferramentas e tcnicas utilizadas para identicar perigos e riscos so, entre outras: listas de verificao; julgamentos baseados em observaes, experincias e registros; fluxogramas; tcnicas de brainstorming; anlise de sistemas; anlise de cenrios. conveniente efetuar uma anlise preliminar, a m de que riscos semelhantes ou de baixo impacto sejam excludos de um estudo mais detalhado. Na medida do possvel, os riscos excludos devem ser listados de maneira a demonstrar a consistncia da anlise de riscos. Deve ser avaliada a probabilidade de um evento e as suas conseqncias associadas no contexto dos controles existentes, bem como a magnitude destas conseqncias, valendo-se de anlise e clculos estatsticos. Caso no haja disponibilidade de dados anteriores, podem ser efetuadas estimativas que reitam o grau de expectativa da organizao quanto ocorrncia de um determinado evento ou resultado. De maneira a reduzir a subjetividade inerente aos processos de estimativas, conveniente que as melhores fontes de informao e tcnicas disponveis, tais como:
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Fontes registros anteriores; experincias pertinentes; prtica e experincia do setor; publicaes pertinentes; experimentos e prottipos; opinio de especialistas e peritos.
Tcnicas
entrevistas estruturadas com especialistas; uso de grupos multidisciplinares de especialistas; avaliaes individuais, utilizando-se questionrios; uso de rvores de falhas e rvores de eventos.
A anlise de riscos pode ser conduzida com vrios graus de renamento, dependendo das informaes e dados disponveis. As anlises podem ser qualitativas, semiquantitativas, quantitativas ou uma combinao destas. As anlises quantitativas so as mais custosas e complexas. Na prtica, geralmente se utiliza a anlise qualitativa inicialmente, para se obter uma indicao geral do nvel de risco. Quando se utilizam anlises quantitativas, deve-se efetuar anlise de sensibilidade, a m de testar os efeitos de alteraes de hipteses e dados. Existem diversos mecanismos e mtodos que podem ser utilizados para a avaliao das probabilidades e das conseqncias. Uma das maneiras ecazes para efetuar a avaliao das probabilidades e das conseqncias mediante uma classicao das probabilidades e das conseqncias, como nos exemplos das tabelas seguintes. Assim, a combinao de uma classicao da probabilidade e uma classicao da conseqncia resulta numa classicao dos riscos compreensvel e de fcil uso. Naturalmente, a cada nvel de riscos devem estar associados nveis especcos de interveno.
Nota: As medidas utilizadas devem reetir as necessidades e a natureza da organizao e da atividade em estudo
Nota : Essas tabelas devem ser adaptadas para atender s necessidades de uma determinada organizao.
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Tabela C.3 - Exemplo de classicao de probabilidade e conseqncia Matriz de anlise qualitativa de riscos nvel de riscos
Conseqncias Probabilidades A (quase certo) B (provvel) C (possvel) D (improvvel) E (raro) Insignicante A M B B B Menor A A M B B Moderada E A A M M Maior E E E A A Catastrfica E E E E A
Legenda: E: risco extremo. Necessria uma ao imediata A: risco alto, necessria a ateno da direo M: risco moderado, a responsabilidade da direo deve ser especicada B: risco baixo, gerenciado por procedimentos de rotina
Figuras
Estabelecimento do contexto
Comunicar e consultar
Analisar riscos
Avaliar riscos
Tratar riscos
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Anlise de Riscos
Determinar os controles existentes Determinar a probabilidade Determinar as Conseqncias
Aceitar os riscos?
No
Tratamento dos riscos
Sim
Riscos aceitos
Figura C.2 Fluxo esquemtico para comparao dos riscos com os critrios
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F.1.1 Terminologia e Denies Termos que no sejam auto-explicativos, de conhecimento geral, ou que possuam mais de um signicado, devem ser denidos pelo signicado que emprestam ao texto. Os termos devem ser utilizados, preferencialmente, em sua forma gramatical bsica, isto , substantivos no singular e verbos no imperativo. As denies devem se ater ao estritamente necessrio e suciente para o perfeito entendimento e compreenso do conceito. Evitar termos ambguos ou pouco claros, cujo conceito precise ser aclarado no corpo da denio de outro conceito. A utilizao de um desenho ou gura, para aclarar o contedo de uma denio, um recurso possvel, somente quando imprescindvel melhor compreenso do conceito. A estrutura preferencial de uma denio : o termo a denir, seguido do conceito que se quer lhe dar. Exemplo: Regulamento Tcnico: documento que enuncia as caractersticas... F.1.2 Abreviaturas As siglas, abreviaturas e smbolos devem ser evitados ao longo do texto, optando-se pela citao por extenso das menes necessrias. Quando necessrio us-las, o seu signicado deve ser explicitado no captulo Denies, em seguida a estas. F.1.3 Formas Verbais Geralmente, um regulamento encerra prescries mandatrias e, eventualmente, contm algumas recomendaes ou, ainda, explicita permisses e proibies. A escolha da forma verbal para traduzir cada uma dessas situaes deve ser cuidadosa, a no causar ambigidade ou prejuzo real inteno prescritiva. Assim: Para exprimir uma exigncia, utilize o verbo no modo imperativo ou o verbo da ao no innitivo, precedido de deve. Exemplo: Pague a taxa..., ou. O interessado deve pagar a taxa...
Nota: Nunca usar pode ao invs de deve, para exprimir obrigao.
Para exprimir uma proibio, utilize o verbo da ao, precedido da partcula negativa, ou de no pode, no permitido ou, ainda proibido Exemplo: No pague quaisquer valores ao agente..., ou No permitido pagar quaisquer valores.., ou No podem ser pagos quaisquer valores..., ou
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proibido pagar quaisquer valores... Nota: Nunca usar no deve ao invs de no pode, para exprimir proibio. Quando uma prescrio encerrar uma recomendao, so usuais as seguintes formas verbais: Pode..., ou No deve..., ou recomendado... Uma permisso geralmente explicitada atravs de: Pode..., ou permitido..., ou No necessrio...
F.2.1.1 Para separar a parte inteira da parte decimal de um nmero empregada sempre uma vrgula; quando o valor absoluto do nmero menor que 1, coloca-se 0 esquerda da vrgula. F.2.1.2 Os nmeros que representam quantias em dinheiro, ou quantidades de mercadorias, bens ou servios em documentos scais, jurdicos e/ou comerciais devem ser escritos com os algarismos separados em grupos de trs, a contar da vrgula para a esquerda e para a direita, com pontos separando esses grupos entre si. F.2.1.3 O espaamento entre um nmero e o smbolo da unidade correspondente deve atender convenincia de cada caso, assim, por exemplo: a) em frases de textos correntes, dado normalmente o espaamento correspondente a uma ou a meia letra, mas no se deve dar espaamento quando h possibilidade de fraude; b) em colunas de tabelas, facultado utilizar espaamentos diversos entre os nmeros e os smbolos das unidades correspondentes. F.2.2 Unidades de Medida Somente utilizar nos regulamentos tcnicos as unidades de medida legais no Brasil. As unidades de medidas, seus mltiplos e submltiplos, devem ser grafados por extenso ou atravs dos smbolos prprios a represent-los. Estes smbolos, como tal, no podem ser exionados para indicar plural, ou levar ponto de abreviatura. errado, por exemplo, grafar M, ou mts., ou ms, para indicar metro ou metros, cujo smbolo correto m. Igualmente, kg o smbolo do Sistema Internacional de Unidades para representar kilograma; as grafias K, KG, Kg, Kgs., no identicam este mltiplo da unidade de massa. O Quadro Geral das Unidades Legais no Brasil objeto da Resoluo n 12/1988, do Conmetro. F.2.3 Numerao dos Itens (Itemizao) A identicao das diversas prescries condio importante a facilitar a consulta e os correspondentes esclarecimentos aos interessados e, especialmente, a tipicao de eventuais infraes. As sees ou captulos so identicados por numerais (1, 2, 3, ...) e os itens e subitens por numerais combinados, em ordem crescente (1.1, 1.2, 1.2.1, 1.2.2, 1.2.1.2, ... 9.3.4.2). Os anexos so identicados por letras (Anexo A, Anexo B, ...) F.2.4 Tabelas e Figuras As tabelas e as guras so utilizadas para apresentar uma informao, ou uma prescrio, ou para tornar mais facilmente compreensvel uma exigncia regulamentar.
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Devem ser numeradas, independentemente da clusula a que se reram, em ordem seqencial prpria a cada uma delas, na ordem em que estejam inseridas no texto. Exemplo: Tabela 1, Tabela 2, Tabela M; e Figura 1, Figura 2, Figura N. O ttulo de uma tabela deve encabe-la, exemplo: Tabela 1 Dimenses. O ttulo de uma gura centralizado abaixo dela, exemplo: Figura 1 - Formas
Notas referentes a uma tabela ou a uma gura devem ser tratadas independentemente das notas de rodap ou das notas integradas ao texto. Devem se localizar como ltima linha da grade de uma tabela ou logo aps o ttulo de uma gura.
Quando uma tabela ocupar mais de uma pgina, mencionar esta condio como indicado nos exemplos: Tabela 1 (continuao) Tabela 1 (concluso)
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GUIA DE BOAS PRTICAS DE REgULAMENTAO
Sugestes de aperfeioamento deste Guia podem ser encaminhadas ao Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial - Inmetro (Secretaria executiva do Conmetro e do Comit Brasileiro de Regulamentao - CBR), atravs do e-mail: diape@inmetro.gov.br ou Secretaria de Tecnologia Industrial do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior - MDIC (Presidente do Comit Brasileiro de Regulamentao - CBR), atravs do e-mail: sti@desenvolvimento.gov.br.