Tese (Marin, Solange)

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN
SETOR DE CINCIAS SOCIAIS APLICADAS

PROGRAMA DE PS-GRADUAO
EM DESENVOLVIMENTO ECONMICO
Karl Popper e Amartya Sen:

Temas para Pensar em Interveno Social e
Desenvolvimento Humano
Tese de Doutorado
Solange Regina Marin
Curitiba, 2005



Orientador: Ramn Garca Fernndez
Co-orientador: John Bryan Davis
Curitiba, 2005



Orientador: Ramn Garca Fernndez
Co-orientador: John Bryan Davis
Tese apresentada ao Programa de PsGraduao

em
Desenvolvimento
Econmico como requisito para a obteno
do ttulo de doutora em Desenvolvimento
Econmico.
Curitiba, 2005
DEDICO
Ao meu esposo, amigo e companheiro:

Andr Marzulo Quintana.
Sem seu carinho, fora e compreenso,
este trabalho teria sido muito mais rduo.
AGRADECIMENTOS
Expresso a minha gratido a todos que direta ou indiretamente contriburam para o
desenvolvimento desta tese, e em especial:
s pessoas mais importantes da minha vida, meus pais, Alcides e Lourdes, meus
irmos, Adilson, e sua esposa Maria Tereza, e Sueli, e seu esposo Odenir, e meus sobrinhos
(as) Deivid, Arhur, Henrique, Juliana e Mariana;
Ao Amigo, Professor e Orientador, Ramn Garca Fernndez, pela compreenso,
dedicao e transmisso de conhecimentos valiosos, tanto nos seus empolgantes cursos de
Microeconomia e Metodologia da Economia, quanto nas suas orientaes certas e precisas
acerca do rumo do trabalho. Sem seu apoio e incentivo muito deste trabalho no teria sido
realizado;
Ao Prof. John Bryan Davis e sua esposa, Prof. Zohreh Emami, pela dedicao,
simpatia e companheirismo, pela hospitalidade e amizade, e por no terem hesitado em
transmitir seus conhecimentos da melhor maneira possvel durante o perodo da minha bolsa
sanduche para a realizao desta tese;
Professora Clia Kerstenetzky, pelas sugestes, comentrios e indicao acerca do
rumo do trabalho na ocasio da qualificao da tese no curso de Ps de Graduao em
Desenvolvimento Econmico;
Aos Professores Olympio Barbanti Jr., Marcelo Curado e Maurcio Aguiar Serra e aos
colegas Cntia e Arthur pelo coleguismo e amizade;
Ao Programa de Ps-Graduao em Desenvolvimento Econmico da Universidade

Federal do Paran UFPR;
Capes (Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior) pelo
suporte financeiro concedido durante o perodo do Curso de Ps-Graduao e para a bolsa
sanduche que possibilitou meu estgio-doutorado na Marquette University-WI-USA de
setembro 2003 a agosto 2004;
Marquette University, a qual proporcionou importantes condies materiais para o
desenvolvimento da minha pesquisa.
Obrigado.
SUMRIO
RESUMO
ABSTRACT
INTRODUO
08
09
10
CAPTULO I
A PERSPECTIVA METODOLGICA-SOCIAL DE KARL POPPER
15
PARTE I
A Perspectiva Metodolgica - Social de Popper
1. Os Obstculos ao Crescimento do Conhecimento
1.1. As Crticas ao Positivismo
1.2. O Problema do Psicologismo
1.3. Os Perigos do Pensamento Totalitrio e Dogmtico
2. A Proposta Metodolgica-Social: Objetividade, Racionalismo Crtico e
Epistemologia Evolucionria
3. Um Mtodo para as Cincias Sociais: Anlise Situacional (AS)
4. Um Mtodo para a IntervenoSocial: A Tecnologia Social Gradual
17
18
18
24
29
33
42
48
PARTE II
Avaliaes da Perspectiva Metodolgica-Social de Popper
1. O Individualismo na Perspectiva Metodolgica de Popper
2. A Situao-Problema e a Anlise Situacional (AS)
3. O Racionalismo Crtico e o Princpio de Racionalidade
4. A Prtica da Atitude Crtica, a Interveno Social, as Instituies e as Tradies
5. Uma Apreciao Final
55
56
63
65
72
79
CAPTULO II
A PERSPECTIVA NORMATIVA DE AMARTYA SEN
85
PARTE I
A Perspectiva Normativa de Sen
1. A Pobreza Moral da Economia do Bem-Estar Tradicional
1.1. A Base Informacional da Economia do Bem-Estar
1.2. Racionalidade e Comportamento na Economia Tradicional
1.3. Comparaes Interpessoais e Indiferena Distributiva
1.4. Os Meios, os Fins e a Racionalidade Tcnica
2. A Influncia da Teoria da Justia de John Rawls
87
87
88
92
95
96
99
2.1. A Justia Distributiva na Teoria de Rawls

2.2. Os Dois Princpios de Justia e a Hierarquizao das Condies dos Indivduos
2.3. A Influncia de Rawls na Perspectiva de Sen
3. A Abordagem da Capacitao
3.1- Uma Proposio Normativa
3.3- Os Funcionamentos e as Capacitaes
3.4. Bem-Estar vis--vis Condio de Agente
5. Os Fundamentos tico-Filosficos da Perspectiva da Capacitao
5.1. Liberdade e Racionalidade
5.2. Diferentes Motivaes Humanas
5.3. Multidimensionalidade
5.4. Incompletude no Ordenamento de Funcionamentos
5.5. Discusso Pblica e Formao de Valores Sociais
100
102
105
108
109
111
114
117
118
120
122
123
125
PARTE II
Avaliaes da Perspectiva Normativa de Sen
1. Excesso de nfase na Liberdade
2. O Individualismo na Abordagem Normativa Seniana
3. A No - Identificao dos Funcionamentos
4. A Seleo dos Funcionamentos Valorados na Prtica
129
130
133
136
139
143
CAPTULO III
INTERVENO SOCIAL E DESENVOLVIMENTO HUMANO
148
PARTE I
Temas para Pensar em Interveno Social e Desenvolvimento Humano
1. O Mtodo de Interveno Social de Popper e o Resgate da Moral por Sen
2. Temas para Pensar Atividades de Desenvolvimento
149
149
157
PARTE II
Metodologias Avaliativas de Impactos Econmicos e Sociais
1. Impactos Econmicos: A Anlise Custo-Beneficio (ACB)
2 Impactos Sociais: Avaliao de Impactos Sociais (AIS)
3. O Mtodo Alternativo de Sabina Alkire
4. O Modelo Alternativo de David Ellerman
5. Apreciao Final das Metodologias
173
174
186
192
201
206
CONSIDERAES FINAIS
213
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
221
RESUMO
As avaliaes de polticas pblicas ou outras iniciativas voltadas ao desenvolvimento seguem
diferentes mtodos de anlise, desde o mais orientado ao mercado ao que busca incluir
consideraes sociais e ticas. Quando o interesse avaliar como diferentes tipos de
intervenes sociais poderiam ocasionar mudanas na vida das pessoas, existe a necessidade
de um mtodo atravs do qual o pessoal de uma agncia de desenvolvimento (economistas ou
outras pessoas interessadas no assunto) seja capaz de identificar e avaliar esses impactos e no
to somente de calcular a relao entre o investimento na referida interveno e a sua taxa
interna de retorno. Nesse sentido, esta tese aceita como ponto de partida que Karl Popper
desenvolveu uma metodologia que permite arquitetar a interveno social de forma que seja
possvel acompanhar tal interveno e discutir seus efeitos de forma participativa e crtica ao
mesmo tempo. Para suprir a falta de aprofundamento tico na abordagem de Popper, destaco a
tentativa de resgatar a moral no discurso da economia empreendida por Amartya Sen, com sua
nfase nas liberdades individuais, na capacidade de deliberao e na discusso pblica e
crtica como elementos essenciais para a avaliao do bem-estar individual e dos arranjos
sociais. O propsito mostrar que a perspectiva metodolgica-social de Popper,
complementada com a nfase na moral de Sen para as avaliaes de bem-estar individual e
social, permite a constituio de temas que podem ser usados na apresentao e apreciao de
ferramentas avaliativas de polticas pblicas ou outras iniciativas de desenvolvimento. A
importncia dos fatores sociais nas tentativas de intervenes na ordem econmica e social, a
possibilidade da discusso pblica dessas intervenes e de seus resultados, bem como a
influncia das instituies e tradies em todo esse processo, constituram os temas
ressaltados na tese. Comparamos finalmente algumas metodologias de avaliao dos impactos
econmicos e sociais propostas para medir os resultados de tentativas de interveno, e
conclumos afirmando que as perspectivas de Popper e Sem podem servir como base para um
aprofundamento e melhora dessas diversas metodologias.
10
ABSTRACT
The appreciation of public policies or of other development initiatives are based on different
evaluative methods, from the market oriented ones to those which take into account social and
ethical considerations. When the interest is to investigate how different kinds of social
interventions could change peoples life, there is a need for a method by which the staff of a
development agency (economists and others interested in this issue) could identify and
evaluate these impacts, and not just calculate the relation between the ammount invested in
the project and its internal rate of return. Therefore, this thesis assumes that Karl Popper
presents a methodology by means of which it is possible to plan a social intervention in a way
that allows to follow it, as well as to discuss its effects on peoples life. In order to improve
Poppers lack of a more profound ethical discussion, it is argued that Amartya Sens attempts
to bring moral judgments to economics discourse, stressing his emphasis on individual
freedoms, self- scrutiny and public reasoning as essential elements for evaluating individual
well-being and social arrangements. The purpose of our thesis is to show that Poppers
methodological-social perspective, improved with Sens emphasis on moral judgments to
evaluate individual well-being and social welfare, allows the development of themes which
can be used to present and appreciate evaluative tools of public policy or other development
initiatives. The subjects developed in this thesis include the importance of social factors in the
practice of social intervention, the possibility to discuss these interventions and their
consequences, and the influence of traditions and institutions during the whole development
project. My conclusion, after presenting and appreciating some evaluative methods, is that the
evolution of these methods could follow the need for an improvement in the knowledge about
the relationship between social intervention and human development.
11
INTRODUO
In becoming consciously a science of human behavior, economics will lay
less stress upon wealth and more stress upon welfare. At present welfare thus
conceived is rather vague, but it is capable of being made objective and
definite in reference to such matters as food, clothing, shelter, sanitation,
education, fatigue, leisure.
(Mitchell, 1924, p. 31)
Esta tese versa sobre a importncia de questes ticas na Economia, especialmente na

Economia do Bem-Estar Social.1 Tal importncia reconhecida por muitos cientistas sociais,
dentre eles os economistas. Porm, essa preocupao parece no figurar nas suas atitudes e
mtodos de trabalho, principalmente na rea de elaborao e avaliao de programas de
polticas pblicas e outras iniciativas de desenvolvimento voltadas para o melhoramento das
condies scio-econmicas das pessoas.
Quando os economistas, por exemplo, so chamados para desenvolver uma anlise de
determinado projeto de poltica pblica, em geral, eles partem dos princpios estabelecidos
pela tica welfarista (ou utilitarista), desconhecendo que tal anlise pode ser empreendida sob
outras vises de mundo ou, como denomina Karl Popper, sob outros programas de pesquisa
metafsicos. Ao desenvolver tal trabalho, especificamente na forma de uma anlise de custobenefcio, os economistas embasam suas concluses em informaes extradas nica e
Uso ao longo do texto bem-estar, com letras iniciais minsculas, para denominar o bem-estar da pessoa (ou
well-being), e Bem-Estar, com letras iniciais maisculas, para designar o bem-estar da sociedade (ou welfare).
12
exclusivamente do mercado. Informaes a respeito de valores morais mais amplos, bem

como dos direitos das pessoas afetadas por tal programa, no figuram dentre as variveis
focalizadas. Isso mostra que as decises quanto aos substanciais investimentos de impacto
social esto baseadas apenas em informaes mercadolgicas, sendo que o mais importante
seria avaliar os efeitos desses investimentos sobre as condies reais de vida das diferentes
pessoas.
Todavia, isso no pode ser feito se ficarmos arraigados aos preceitos tcnicoeconmicos racionalidade tcnica , e afastados de uma racionalidade tica. Tudo isso est
relacionado com a importncia das consideraes morais e dos julgamentos de valor, ou
exerccios sociais avaliativos, como sugere Amartya Sen, quando estamos interessados no
processo de desenvolvimento como valorao do ser humano e no unicamente como
valorizao monetria ou instrumental.
Em vista disso, eu destaco a possibilidade de constituio de temas para a
apresentao e apreciao de mtodos que buscam relacionar as polticas pblicas e outras
iniciativas com o desenvolvimento humano. Ou seja, que avaliam os impactos de tais
atividades sobre a vida das pessoas. O objetivo primordial usar a perspectiva metodolgicasocial e normativa de Popper e Sen na construo desses temas posto que Popper oferece um
mtodo para arquitetar a interveno social com propsitos distributivos e Sen discute a forma
mais apropriada para avaliar os impactos dessa interveno com vistas ao desenvolvimento
humano.
Para a realizao da tese foi feita a anlise da Karl Popper, bem como foram estudados
os argumentos de seus principais crticos, com nfase em seus argumentos metodolgicos e
sociais aplicados interveno social. Cabe ressaltar, no entanto, que na leitura dos trabalhos
de Popper, maior importncia foi dada aos seus argumentos que envolvem o mundo social e
no exclusivamente aos centrados na lgica. No foi amplamente discutido, por exemplo, o
13
conhecido falsificacionismo pelo fato de que este assunto representa apenas um dos pontos de
referncia o aspecto da lgica - dentro da obra popperiana. Tambm foi feita a leitura e a
interpretao da obra de Amartya Sen a partir de seus livros, artigos e algumas coletneas de
artigos, bem como de seus seguidores, crticos e debatedores, com nfase nos seus
argumentos tico-filosficos e nas suas crticas estreiteza moral da Economia do Bem-Estar
tradicional . O objetivo em discutir tanto a perspectiva de Popper quanto a de Sen enfatizar a
possibilidade de usar alguns argumentos que interliguem as questes morais s metodolgicosociais, conciliando os dois pensadores na construo de temas para a apresentao e
apreciao de ferramentas avaliativas de iniciativas de desenvolvimento.
De Popper, ressalto a importncia do mtodo da tecnologia social gradual para a
interveno social, da anlise situacional para a incluso de instituies e da racionalidade
crtica para as prticas cientficas e sociais. De Sen, destaco a relevncia da racionalidade
tica, da capacidade de deliberao, da discusso pblica e do valor das instituies e
tradies como elementos essenciais para a avaliao do bem-estar e do desenvolvimento.
Alm disso, ressalto a nfase de ambos na liberdade individual, na democracia deliberativa,
na discusso pblica e crtica, e sobretudo na luta contra as vrias formas de privao de
liberdade da sociedade, tais como a pobreza, o desemprego, a fome, a violao de liberdades
polticas e a injustia econmica e social. Destaco o conceito de desenvolvimento humano
como um processo que cria condies para as pessoas modelarem as prprias vidas (Popper)
ou das pessoas exercerem sua condio de agente (Sen). Ou seja, o desenvolvimento humano,
segundo os dois pensadores, pode ser compreendido como um processo para as pessoas terem
autonomia em suas vidas.
A tese est estruturada em trs captulos, cada um dividido em duas partes. As
primeiras partes dos dois primeiros captulos apresentam, respectivamente, as abordagens
metodolgica e normativa de Popper e Sen, enquanto que as segundas partes discutem as
14
principais crticas sobre tais abordagens. O Captulo I trata da abordagem metodolgica e

social de Karl Popper e sua proposta de um mtodo crtico para as prticas cientficas e
sociais. O Captulo II mostra a relevncia da tentativa de Sen de resgatar a moral para o
discurso da economia com o desenvolvimento de uma perspectiva normativa e sua proposta
de um critrio objetivo para avaliar o bem-estar das pessoas e, em decorrncia, para o desenho
de polticas pblicas voltadas para a melhoria da qualidade de vida das pessoas.
Na parte I do Captulo III discutida a relao entre os argumentos de Popper e Sen e
a partir disso, so elaborados alguns temas para a apreciao de mtodos avaliativos de
atividades de desenvolvimento. Na parte II feita uma exposio de algumas metodologias
(econmica e social) de avaliao de programas de polticas pblicas. O argumento, nessa
parte, que tais mtodos so estreitos ao no considerarem algumas informaes de valor
intrnseco a respeito da vida das diferentes pessoas. A preocupao com a incluso dessas
informaes mostra a necessidade de uma busca constante por um mtodo avaliativo de
polticas pblicas ou de outras atividades voltadas ao desenvolvimento mais apropriado do
ponto de vista social e moral.
Portanto, o interesse em descrever as perspectivas metodolgico-social e normativa de
Popper e Sen e, posteriormente, buscar a conciliao de alguns de seus argumentos
desenvolver temas para pensar em polticas pblicas e atividades voltadas para o
desenvolvimento humano e em como essas atividades esto sendo avaliadas. Porm, a
incluso de assuntos ticos, portanto filosficos, na Cincia Econmica, requer uma rdua
investigao sobre assuntos ligados variabilidade do pensamento e comportamento humano.
Reconheo que muitos desses temas, aqui discutidos, nem sempre evidenciam uma concluso
definitiva, caracterstica de suas complexidades. No entanto, o desenvolvimento humano
exige que esses assuntos sejam tratados, de tal forma que supere as anlises restritas ao
desenvolvimento econmico. A mensagem final pretendida a de que, atravs da evoluo do
15
conhecimento, o desenvolvimento econmico possa ser entendido e avaliado tambm a partir

de suas contribuies para o desenvolvimento humano.
16
CAPTULO I
A Perspectiva Metodolgica-Social de Karl Popper
We do not know: we can only guess.
(Popper, 1968a, p. 278).
Este captulo est organizado em duas partes, alm desta introduo. A parte I
apresenta a perspectiva metodolgica e social de Karl Popper e apresenta suas idias de
racionalismo crtico, objetividade, falibilidade (fallibility)2 e conhecimento evolucionrio. O
objetivo primordial, no entanto, mostrar que a abordagem metodolgica de Popper no fica
restrita lgica cientfica; ela pode ser estendida para as anlises sociais e polticas, mais
especificamente para a realizao de intervenes sociais com propsitos variados que vo
desde os constitucionais aos distributivos. a partir de uma avaliao do estado da cincia
que Popper estabelece sua luta contra o que ele denominava de epistemologias inapropriadas
para a busca do conhecimento o positivismo, o psicologismo e o totalitarismo (dogmatismo)
(seo 1). Popper sugere, ento, que uma teoria do conhecimento deve levar em conta a
falibilidade das proposies, prope uma epistemologia evolucionria erigida sobre o
racionalismo crtico, para o crescimento do conhecimento, e alerta para a necessidade de um
certo tipo de controle para se obter um conhecimento seguro (seo 2). Alm disso, Popper
Alguns termos tcnicos mantidos em portugus sero apresentados com a expresso original em ingls na
primeira vez em que forem mencionados.
17
prope o modelo da anlise situacional (seo 3) e o mtodo da tecnologia social gradual

(seo 4) como mtodos objetivos para as prticas cientficas e de interveno social.
A parte II apresenta algumas crticas que a perspectiva metodolgico-social de Popper
tem recebido. A discusso desses argumentos crticos tem como objetivo explorar as
possibilidades de se usar a perspectiva metodolgica e social de Popper na elaborao de
temas que possam servir para a apresentao e apreciao de ferramentas avaliativas de
polticas pblicas ou de outras atividades de desenvolvimento. Importante em todos os
trabalhos de Popper a sugesto de que necessrio ter uma atitude crtica face ao nosso
conhecimento falvel, o que envolve discutir certos assuntos fundacionais, tais como
racionalidade, liberdade, escolha de teorias, debate pblico e crtico e a relevncia das
instituies e tradies. Os objetivos em discutir tais temas nesta tese no so somente
tericos, mas tambm prticos. Eles procuram clarificar como possvel usar os argumentos
metodolgicos aplicados interveno social da perspectiva de Popper para a constituio de
temas que possam ser usados na apresentao e apreciao de ferramentas avaliativas de
atividades de desenvolvimento.
As crticas aos argumentos de Popper, examinadas nessa parte II, esto relacionadas
com a eventual nfase no individualismo na sua proposta metodolgica (seo 1); a anlise
situacional e uma avaliao tica (seo 2); o racionalismo crtico e o princpio de
racionalidade (seo 3); a dificuldade para praticar a atitude crtica, a forma de interveno
social, o papel das instituies e tradies (seo 4). Para um melhor entendimento da
abordagem metodolgica-social de Popper e das crticas, destaco a sua nfase na liberdade, no
racionalismo crtico e no debate crtico e pblico.
O propsito principal sugerir que, segundo Popper, o mtodo cientfico-social
baseado no racionalismo crtico permite resgatar assuntos tais como racionalidade,
democracia deliberativa, debate pblico, instituies e tradies. Realo, tambm, a
18
preferncia de Popper pela liberdade individual de ao, deciso e pensamento. Embora

Popper defenda a liberdade humana e revele uma preferncia pelo individualismo, o debate
crtico social, as instituies e as tradies denotam um possvel controle das aes
individuais, isto , uma liberdade individual com responsabilidade.
PARTE I
A Perspectiva Metodolgica-Social de Popper
Esta parte apresenta a proposta de um mtodo cientfico-social para o crescimento do

conhecimento, que poderia ser usado tanto nas prticas cientficas quanto nas prticas sociais.
Ela inicia destacando os perigos e obstculos ao crescimento do conhecimento que, na
avaliao de Popper, podem decorrer do estado da cincia. Popper acreditava que algumas
epistemologias o positivismo, o psicologismo e o dogmatismo (totalitarismo) so
inapropriadas para a busca e o crescimento do conhecimento. Num primeiro momento,
Popper critica a demarcao entre a metafsica e a cincia emprica enfatizada pelos
positivistas do Crculo de Viena.3 Num momento posterior, Popper critica os mtodos
psicologistas e dogmticos de busca do conhecimento. O primeiro porque investiga o
conhecimento dentro da mente humana, e o segundo, porque acredita que o conhecimento
pode ser centralizado numa nica mentalidade, sendo certo e nico, isto , no-criticvel nem
3
Em termos simples, enunciados metafsicos seriam proposies filosficas que no podem ser empiricamente
testadas. A seo 1.1 pretende expor essa distino tal como explicada por Popper. O termo Metafsica, do
grego t met t physik os (tratados) depois da fsica, foi utilizado para classificar a obra de Aristteles,
significando depois, para os escolsticos medievais, estudo ou cincia daquilo que transcende o fsico ou
natural (Dicionrio Houaiss da Lngua Portuguesa). Refere-se, ainda, ao campo da Filosofia que trata dos
questionamentos acerca dos primeiros princpios ou sobre a natureza do ser.
19
passvel de modificaes. Popper apresenta, ento, a perspectiva da objetividade que pode ser
compreendida como resultado do seu mtodo cientfico-social, o que aponta tambm para
uma unificao do seu pensamento, consubstanciada na falibilidade, no racionalismo crtico e
na caracterstica evolucionria do conhecimento. Mas, a contribuio de Popper se estende
tambm para a aplicao do seu mtodo cientfico-social tanto s prticas cientficas, com a
anlise situacional, quanto s prticas sociais, com a tecnologia social gradual.
1. Os Obstculos ao Crescimento do Conhecimento

All science is cosmology, and all civilizations of which we have knowledge
have tried to understand the world in which we live, including ourselves, and
our knowledge, as part of that world.
(Popper, 1982, p. 1)
Popper ao avaliar o estado da cincia de seu tempo demonstrou se preocupado com

alguns problemas que constituem obstculos ao crescimento do conhecimento. Esta seo
focaliza, portanto, algumas formas epistemolgicas que Popper considerava inadequadas para
a busca e o crescimento do conhecimento: o positivismo, o psicologismo e o totalitarismo que
leva ao dogmatismo. O objetivo desta seo ressaltar que a perspectiva cientfica-social de
Popper teve como principal argumento a crtica do que ele considerou formas inapropriadas
para o ato ou o efeito de conhecer.
1.1. As Crticas ao Positivismo

Karl Raimund Popper (1902-1994) nasceu em Viena, ustria. Por volta dos anos de
1920, Popper iniciou suas crticas ao positivismo lgico do Crculo de Viena.4 Essa
O Crculo de Viena foi um grupo de filsofos e cientistas (dentre os quais estavam Rudolf Carnap, Otto
Neurath, Herbert Feigl, Philipp Frank, Friedrich Waissman, Hans Hahn), organizado informalmente em Viena
volta da figura de Moritz Schlick (1882-1936). Encontravam-se semanalmente, entre 1922 e finais de 1936, ano
20
confrontao culminou na obra a Lgica da Descoberta Cientfica escrita em alemo, em

1934, mas s publicada em ingls em 1959. Em 1946, tornou-se professor da London School
of Economics e, em 1949, passou a lecionar lgica e mtodo cientfico. A partir de ento
cresceu sua fama como filsofo da cincia e pensador social. O trabalho de Popper, embora
fosse um filsofo da cincia, teve grande repercusso fora do mbito especfico da filosofia,
sendo seu impacto especialmente significativo na Economia. Para Bruce Caldwell (1991),
dentre os muitos fatores para a grande popularidade de Popper esto a sua clareza e sobretudo
as suas perguntas certeiras sobre assuntos relevantes dentro da pesquisa cientfica.
A proposta positivista de verificar teorias mediante observaes empricas
(verificacionismo) caracteriza o primeiro problema de Popper. De acordo com o positivismo
do Crculo de Viena, somente as teorias verificadas com fatos e experimentos poderiam ser
denotadas cientficas; aquelas que no pudessem ser verificadas com esse critrio emprico
seriam metafsicas e, portanto, sem sentido ou sem significado. Popper, contudo, percebeu
que essa formulao no tinha compatibilidade lgica; qualquer quantidade de observaes e
experimentos no poderia justificar definitivamente teorias: no matter how many instances of
white swans we may have observed, this does not justify the conclusion that all swans are
white (1968a, p. 27, grifo acrescentado). A impropriedade lgica do verificacionismo
consiste em atribuir certeza para o conhecimento justificado nas observaes e experimentos.
Alm disso, uma vez que a metafsica no tem justificao emprica, o positivismo excluiu
grande parte do conhecimento humano. Popper rejeitou, ento, o critrio de demarcao
positivista que procurou manter a metafsica e a cincia em campos separados.
em que Schlick foi assassinado por um estudante universitrio irado. Muitos membros deixaram a ustria com a
ascendncia do partido Nazi, tendo o crculo sido dissolvido em 1936. O seu sistema filosfico ficou conhecido
como o "Positivismo Lgico".
21
Em termos cientficos, as teorias esto conectadas com fatos, mas estes ltimos no
podem justificar as primeiras. Popper sugeriu inverter essa relao entre fatos e teorias,
rejeitando a induo. Para o primeiro problema, o da impossibilidade de atribuir certeza ao
conhecimento, ele argumentou que conhecer atravs de fatos e observaes tem um sentido
estreito, visto que no colecionamos dados sem uma prvia racionalizao, nem construmos
nossas teorias somente depois de observar a imensa realidade. Pelo contrrio, somos capazes
de usar nossa razo para entender e descrever parte dos dados, no todos; usamos nossas
teorias para capturar nossa realidade limitada. A observao, ele enfatiza, impregnada de
teoria.
Popper (1983, p. xxxiii) sugeriu, ento, a testabilidade, em termos de experincia,
como critrio de aceitao das teorias cientficas, uma vez que no podemos prov-las ou
desaprov-las com dados. Aprendemos com esses testes que so tentativas de refutao. Para
os enunciados empricos, a testabilidade pode ser aplicada como um critrio de julgar as
pretenses e como um critrio de demarcao entre cincia e no-cincia.5 As teorias so
testadas quando se deparam com a realidade, o que torna compatveis o dedutivismo lgico, a
falibilidade das antecipaes e o realismo.6
Observe-se que Popper reconhece a importncia do chamado problema de demarcao, ou seja, como
estabelecer um critrio para distinguir cincias empricas, de um lado, da Matemtica, Lgica e sistemas
metafsicos, do outro lado. Assim, o que puder ser testado e refutado (falsificado) merece ser chamado de cincia
emprica, sendo esse o critrio sugerido por Popper. Contudo, para Popper, o erro dos positivistas foi procurar
matar a Metafsica simplesmente desconsiderando-a, o que no possvel. Ele reivindica apenas um acordo ou
conveno para decidir se determinada proposio pertence cincia emprica ou ao outro lado. Nesse sentido,
Popper tentou estabelecer que ... the scientific content of a theory is the greater the more the theory conveys,
the more it risks, the more it is exposed to refutation by future experience. If it takes no such risks, its scientific
content is zero it has no scientific content, it is metaphysical (Popper, 2002, p. 448n. Ver, tambm, 1968a,
seo 4, e 2002, cap. 11). Outra explicao desse critrio popperiano oferecida na subseo seguinte.
6
O realismo definido por Popper (1999, Cap. 2) como sendo a tese sobre a realidade do mundo. O princpio
central do que se pode denominar realismo assim exposto por Popper (1999, p. 44): no sou mais ctico a
respeito da existncia de meu prprio ser do que Descartes o era da sua. Mas tambm penso (como Descartes)
que morrerei em breve e que isto far pouca diferena para o mundo, exceo de mim mesmo e de dois ou trs
amigos. Obviamente, as conseqncias da vida e da morte de algum so de certa significao, mas conjecturo (e
penso que Descartes concordaria) que minha prpria existncia chegar a um fim sem que o mundo chegue a um
fim tambm.
22
Tal critrio, no entanto, no exclui que as teorias possam ser examinadas por outros
mtodos que no seja o teste em termos de experincia (Popper, 1983, p. 189). Popper (ibid.,
p. 215) criticou a doutrina positivista mostrando a impossibilidade da adoo de conceitos,
baseados em sistemas tericos sem qualquer referncia ao contexto, como um critrio
adequado para o pensamento cientfico. Alm disso, a metafsica, ele argumenta, no uma
expresso sem sentido que poderia ser facilmente eliminada da cincia (ibid., p. 179).
Existem exemplos de proposies metafsicas que resistiram e produziram resultados para a
pesquisa cientfica.7 Para Popper (ibid., p.180), impossvel eliminar todos os elementos
metafsicos.
Segundo Popper (1982, pp. 31-2), o programa de pesquisa metafsico PPM
(metaphysical research program) pode ser encontrado em qualquer lugar. Ele trata
especialmente das especulaes cosmolgicas, mas argumenta, tambm, que o carter
programtico poderia ser encontrado no paradigma de Thomas Kuhn ou nos programas de
pesquisa cientficos de Imre Lakatos. Todavia, Lakatos no teria percebido que a metafsica,
embora ainda no sendo testvel como os enunciados cientficos, poderia ser avaliada e
criticada. Popper enfatiza, ento, o papel do pensamento crtico, o qual pode incluir a posio
metafsica que constitui um PPM particular. Lakatos e Kuhn ignoraram que criticism is the
prime duty of the scientist and of any one who wants to advance knowledge (ibid., p. 34).8
A testabilidade parte da descoberta cientfica, enquanto que a criticabilidade
central (o ncleo) para todas as teorias. A atitude crtica consiste em (i) descobrir uma
inconsistncia dentro da teoria dominante, (ii) descobrir uma inconsistncia entre a teoria e o
experimento e (iii) analisar o relacionamento entre a teoria e o programa de pesquisa
7
Popper (1983, p. 193) cita uma srie de exemplos de programas de pesquisa metafsicos cujos frutos foram
revertidos para a descoberta cientfica: astrologia e a influncia da lua; atomismo de Demcrito; a teoria do
mecanismo do relgio de Descartes; a teoria dos campos contnuos; a teoria da evoluo (biologia);
sensacionalismo (atomismo psicolgico); at a afirmao there exists a philosophers stone.
8
A crtica de Popper viso de Kuhn comentada na seo 4 da parte II deste captulo.
23
metafsico. Um PPM pode no estar explcito em um debate crtico, mas ele pode ser
descoberto e criticado dentro de uma histria conjecturada de situaes-problema (problem
situations) (Popper, 1968b, pp. 66 ff.; 1979, pp. 166 ff.; 1982, pp. 160 ff.)9. Tornar conhecido
o PPM permite o debate crtico, bem como a mudana ou substituio do mesmo. Isso, por
sua vez, tem conseqncias sobre as teorias empiricamente testveis extradas ou derivadas do
programa, desde que o PPM est implicit in the theories and in the attitudes and judgments
of the scientists (Popper, 1982, p. 161).
A oposio do positivismo contra qualquer especulao sugere uma espcie de
doutrina ps-racionalista na qual science is nothing but an instrument, void of any
philosophical or theoretical interest, and only of technological or pragmatic or
operational significance (Popper, 1982, p. 172-3). No entanto, para Popper (ibid., p. 199),
o agente est, primeiramente, interessado nos assuntos tericos e, em segundo, na utilidade
prtica das teorias. Se alguma teoria (cientfica ou metafsica) tenta resolver certos problemas,
ela ser tambm racional e it can be rationally discussed only in relation to the problem
situation with which it is tied up (Popper, ibid., p. 200, grifos no original). Para Popper, a
investigao diante de uma situao-problema, seja metafsica, cientfica ou na forma de
PPM, deve respeitar os seguintes termos: (i) quo bem a teoria resolve o problema; (ii) quo
melhor ela o faz em relao s teorias concorrentes; (iii) se a teoria no cria mais dificuldades;
(iv) se a soluo proposta simples; (v) se a teoria sugere novos problemas e novas tentativas
de soluo e (vi) se no refutvel por testes empricos (se possvel). Teorias metafsicas so
irrefutveis; porm a irrefutabilidade no razo suficiente para assegurar que a teoria
verdadeira ou falsa. O principal teste, portanto, o pensamento crtico que discute (i) se a
9
Para Popper, se a cincia e o conhecimento possuem uma origem, eles partem de um problema, e no de
percepes, observaes ou coleta de dados ou fatos. Contudo, o problema extrado de uma base que
composta de pelo menos uma linguagem e de muitas teorias. A relao lgica entre o problema e a sua base o
que Popper denomina de situao-problema (Popper, 1999, p. 160).
24
teoria resolve certos problemas, (ii) se ela est relacionada com uma dada situao-problema e
(iii) se esta relao pode ser tambm racionalmente discutida (Popper, 1968b, p. 199).
Popper defende a unio possvel e desejvel entre a posio metafsica e os enunciados
cientficos, o que, por sua vez, supera a viso dicotmica do positivismo. Seu posicionamento
indeterminista,
realista
objetivista
(francamente
contrrio
ao
determinismo,
instrumentalismo e subjetivismo) , implicitamente argido em seus trabalhos iniciais10,

claramente apresentado nos trs volumes do Ps-Escrito da Lgica da Descoberta Cientfica
(Popper, 1982, 1983). Seus ataques ao problema da induo, verificao e empirismo denotam
uma nova viso da descoberta cientfica, bem como um novo critrio: testabilidade
(refutabilidade) de teorias empricas e criticabilidade de situaes-problema e de suas
tentativas de soluo.
Essa seo mostra que Popper lutou contra a posio positivista de excluso da
metafsica. Seu principal argumento a impossibilidade de separar cincia da metafsica, uma
vez que no podemos eliminar todos os elementos metafsicos do ato de fazer cincia, sendo
especialmente relevante existncia, mesmo que implcita, de um PPM. Alm disso, Popper
prope que as teorias empricas, ao invs de serem verificadas, fossem testadas. Mas, ele
ressalta que a criticabilidade que deve predominar na busca do conhecimento,
principalmente a crtica das situaes-problema e das suas tentativas de soluo. Portanto,
Popper defende a testabilidade para as teorias e a criticabilidade como um mtodo para a
cincia em geral. Ou seja, como uma forma de alcanarmos o melhor conhecimento possvel a
partir de um conhecimento limitado e incerto. A suposio de Popper de que somos seres
10
Por exemplo, sob o ttulo "conjecturas" apresentado o problema filosfico fundamental da mudana (1968b,
Cap. 2 e 5); as crticas ao positivismo e ao essencialismo (1968b, Cap. 6); a oposio ao determinismo de Kant,
ao idealismo, irracionalismo epistemolgico e voluntarismo (will) de Berkeley e Arthur Schopenhauer e ao
niilismo (1968b, Cap. 8); e o problema de demarcao de Carnap (1968b, Cap. 11).
25
cognitivamente limitados leva-nos s duas outras epistemologias criticadas por ele: o

psicologismo e o dogmatismo.
1.2. O Problema do Psicologismo

Segundo Popper (1979, p. 107), a epistemologia tradicional ou clssica (positivismo e
empirismo), baseada em crenas subjetivas, procura a certeza do conhecimento dentro da
mente humana ou na psicologia humana. Essa tradio est relacionada com os filsofos da
crena, tais como Rene Descartes, John Locke, George Berkeley, David Hume, Immanuel
Kant e Bertrand Russell. Para Popper, essa tradio est conectada tambm situao
histrica de separao religio vs. no-religio ou crena religiosa: this explains why
knowledge is throughout regarded as a kind of belief belief justified by evidence, especially
by perceptual evidence, by the evidence of our senses (ibid., p. 127). Popper critica tal
tradio com os seguintes argumentos: (i) a origem subjetiva da explicao, com seu carter
privado, irrelevante para o desenvolvimento do conhecimento cientfico e (ii) a crena
subjetiva se torna a nica autoridade do pensamento, restringindo o debate crtico e pblico, o
que denota a diferena entre um pensamento crtico e um pensamento dogmtico.
Popper (1979, p. 60 ff.) chamou essa epistemologia clssica de teoria da mentebalde (bucket theory of the mind). O sujeito conhecedor, segundo tal viso, justifica seu
conhecimento nas acumulaes pela mente de percepes (ou impresses) recebidas atravs
dos rgos do sentido, isto , pela experincia. No nascimento, a mente-balde estaria
perfeitamente vazia (a tbula rasa de Aristteles e de Francis Bacon), mas o contato com os
objetos externos, o ato de perceber, imprimiria conhecimento (enchendo o balde). Ento, o
sujeito conhecedor justifica sua crena em razes subjetivas suficientes, isto , kinds of
personal experience or belief or opinion which, though subjective, are certainly and
unfailingly true, and can therefore pass as knowledge (ibid., p. 76). Ou seja, obtm
26
justificativa na fora da crena (Hume), no pensamento claro e distinto (Descartes), ou ainda,

no que detectado ou dado pelos rgos de sentidos (sense-given, sense datum), pela
sensao imediata ou intuitiva (ibid., p. 77).
Popper (1979, p. 63) sugere, contudo, a conjectura de que o conhecimento subjetivo
parte de um aparato ou mecanismo biolgico. Nossa mente no perfeitamente vazia ao
nascermos, nem existe o ato de colecionar dados ou elementos. Possumos disposies inatas
para decodificar parte do ambiente, ignoramos a maioria, e amadurecemos essas disposies
ao longo de nossas vidas by the method of trial and elimination of error, or by conjecture,
refutation, and self-correction (ibid., p. 77).
Segundo a epistemologia clssica, as percepes acumuladas habilitam-nos a perceber
novas informaes. Os seres humanos percebem uma conexo entre objetos ou eventos
devido sucesso regular (Hume).11 A regularidade na sucesso dos eventos indica uma
conexo (ou causao) entre causa e efeito. Para Hume, contudo, a inexistncia de certeza
para essa conexo poderia ocorrer indefinidamente. Isso caracteriza o problema psicolgico
da induo isto , a associao de idias um mecanismo biolgico e til para o ser
humano, mas no teria qualquer base racional. A soluo de Hume, baseada na associao por
costume ou hbito, irracional (Popper, 1979, p. 90). Para Popper, Hume enfraqueceu o
empirismo e subjugou o racionalismo, desde que ele no encontrou uma explicao racional
para a associao de idias.
Segundo Popper, as conjecturas ousadas (bold conjectures) explicam a associao
entre as idias. A ligao entre causa e efeito uma conjectura de certa regularidade como
uma lei natural. Impomos a conjectura, nossa lei, sobre a natureza. Mas tal conjectura no
11
Para uma discusso do conceito de causao e da definio de causa de Hume ver Garret (1993). Ver tambm,
Milton (1987) sobre Hume e induo.
27
uma certeza absoluta; ela deve ser criticada e, talvez, refutada. A soluo de Kant , no
entanto, assegurar que as regularidades so vlidas a priori, uma certeza irrefutvel.12
When Kant said that our intellect imposes its laws upon nature, he was right except that he did not
notice how often our intellect fails in attempt: the regularities we try impose are psychologically a
priori, but there is not the slightest reason to assume that they are a priori valid, as Kant thought. The
need to try to impose such regularities upon our environment is, clearly, inborn, and based on drives, or
instincts. There is the general need for a world that conforms to our expectations; and there are many
more specific needs, for example the need for regular social response, or the need for learning a
language with rules for descriptive (and other) statements. This led me first to the conclusion that
expectations may arise without, or before, any repetition; and later to a logical analysis which showed
that they could not arise otherwise because repetition presupposes similarity, and similarity
presupposes a point of view a theory, or an expectation (Popper, 1979, p. 24).
Popper insiste que a psicologia emprica usada para resolver a causao humeana seria
insustentvel; antes de nossas percepes se tornarem dados, usamos nossas teorias. Tentamos
impor certa regularidade sobre a natureza, o que um comportamento biolgico ou
geneticamente a priori, mas ns podemos falhar. Nosso conhecimento subjetivo consiste em
ajustar ou adaptar disposies inatas ao ambiente (Popper, 1979, p. 63). Isso exige,
conseqentemente, reviso que significa aprendizagem por seleo (Darwin) ao invs de por
repetio (Lamarck) (ibid., p. 149).
Popper no elimina o psicologismo, o qual , tambm, uma conjectura. Porm, a
epistemologia tradicional tem requerido a escolha de um ponto de partida certo e verdadeiro
para o conhecimento, o qual encontrado em ns mesmos ou em nossas experincias
perceptuais. Esse subjetivismo inicia com a experincia externa (realismo), mas compelido a
terminar com uma teoria intrincada sobre nossas experincias internas (idealismo). Para
Popper, a conjectura de um aparato biolgico de ajustamento (sua teoria subjetiva) e o
racionalismo crtico de conjecturas (sua teoria objetiva) permitem superar as dificuldades com
a posio pessoal incerta. Em resumo, Popper enfatiza a irrelevncia das diversas formas de
12
Ver Langsam (1994) para uma discusso do conceito de causao em Hume e Kant. Ele enfatiza que Kant,
diferentemente de Hume, no assume que nossa idia de causao derivada de impresses; ela um conceito a
priori. Kant has no compunctions about abandoning Humes empiricist doctrine that all ideas are derived from
impression, if the alternative is to accept Humes speculative psychological account of the origin of our idea of
causation, an account which has the consequence that our idea of causations contains a serious error (the
28
psicologismo epistemolgico, substituindo as mesmas por uma teoria epistmica objetiva, ou

seja, uma teoria da crtica de nossas conjecturas, tendo como base nosso conhecimento
limitado e incerto. Popper inicia, portanto, com o realismo das conjecturas ousadas, o que, por
sua vez, uma suposio mais adequada para algum que est interessado no crescimento do
conhecimento do que a busca idealista por pontos de partida psicolgicos.
Em filosofia poltica, o psicologismo a teoria que declara a sociedade como
dependente da natureza humana de seus membros (Popper, 1957, p. 84). Para Popper (1966,
nota 19, p. 323), o perigo est na tendncia de tornar a psicologia a base fundamental de
outras cincias.
Uma certa viso microscpica do funcionamento do mercado pode ser um exemplo do
psicologismo atacado por Popper (1966, p. 91). Segundo John Stuart Mill (1806 - 1873), o
mercado est baseado na psicologia do homem econmico que busca a riqueza.13 Mill,
procurando uma explicao para a origem e desenvolvimento do mercado, sugere uma
verso psicolgica do contrato social. Para Popper (1966, p. 93), Mill explora a causa
psicolgica; sendo ento obrigado a operar com a idia de origem da sociedade. Se a
epistemologia tradicional trabalha com a especulao psicolgica sobre origens, possvel
conjecturar que a teoria econmica tradicional tem estudado a psicologia do homem
econmico principalmente na sua definio de racionalidade.
The adepts of psychologism need to explain the individual behavior and actions with the idea of a
psychological origin of society. They fail to understand the main task of the explanatory social sciences.
It is not the prophecy of the future from psychological motive extracted from individuals behavior or
action. it is the discovery and explanation of the less obvious dependences within the social sphere. It
is the discovery of the difficulties which stand in the way of social action the study, as it were, of the
unwieldiness, the resilience or the brittleness of the social stuff, of its resistance to our attempts to
mould it and to work with it (Popper, 1966, p. 94).
projective error). Kants aim is to vindicate our conception of causation, not to undermine it (p. 628). Ver
tambm Buchdahl (1965) para uma discusso de causalidade na filosofia de Kant.
13
A referncia de Popper Mill, John Stuart, A System of Logic, VI, IX, 83.
29
O estudo dos motivos psicolgicos ou comportamentais pode ser usado na explicao, mas o
ambiente social, bem como as instituies e seu funcionamento, complementam tal
explicao.
Uma teoria subjetiva implica em adotar a nossa psicologia nossa intuio privada ,
enquanto uma teoria objetiva requer que as nossas hipteses sejam publicadas carter
pblico e expostas ao debate crtico. Para Popper (1966, p. 325), possvel desenvolver uma
teoria da subjetividade, sem que a mesma seja subjetiva no sentido de pertencer nica e
exclusivamente ao autor. Ou seja, Popper no exclui os fatores subjetivos, porm eles no
podem ser tomados como os principais elementos na busca do conhecimento. Popper est
preocupado com a considerao de idias privadas (teorias subjetivas) sem que as mesmas
sejam tornadas pblicas (teorias objetivas) e passem por um debate pblico e crtico. Tudo
isso porque nosso conhecimento limitado e incerto, isto , falvel. Essa a diferena entre
a teoria de valores subjetivos (carter subjetivo) e a teoria de atos de escolha (hipteses
pblicas). Essa a diferena entre um pensamento dogmtico que privilegia a posio pessoal
e um pensamento crtico que privilegia o debate pblico. Essa a diferena entre algum que
tenta impor sua lei (psicolgica) aos outros, sem possibilidade de crtica, e algum que admite
a falibilidade (o carter falvel) de suas hipteses e teorias.
Essa seo apresenta a luta de Popper contra a possibilidade de se buscar o
conhecimento dentro das mentes humanas o psicologismo. Popper alega a necessidade das
idias privadas tornarem-se pblicas no sentido de incentivar a discusso pblica e crtica.
Para ele, no seria possvel o crescimento do conhecimento se este originasse de uma
determinada disposio psicolgica assumida de forma dogmtica. Ele no exclui as
motivaes humanas nas vrias explicaes dos fenmenos sociais, mas apenas ressalta que
alm das motivaes existem tambm as instituies e os ambientes sociais das pessoas.
Diante da limitao do nosso conhecimento e da importncia das instituies e dos ambientes
30
sociais das pessoas, discuto a seguir a terceira epistemologia criticada por Popper: o
dogmatismo.
1.3. Os Perigos do Pensamento Totalitrio e Dogmtico

Popper claramente contrrio s formas de pensamento que ele considera totalitrias,
posto que representariam um obstculo liberdade de pensamento individual. Segundo ele
(1992, p. 115), os livros A Misria do Historicismo e A Sociedade Aberta e seus Inimigos,
escritos nos anos 1940, representam seu esforo de guerra, defendendo a liberdade de
pensamento, ao invs de idias totalitrias (dogmticas), bem como enfatizando os perigos do
que ele interpreta como supersties historicistas. Alm disso, eles esto conectados teoria
do conhecimento de Popper e seus problemas centrais que se referem ao o que podemos
saber ou quo certo o nosso conhecimento. Em vista disso, a teoria institucional do
progresso humano de Popper contrasta a liberdade de pensamento com o totalitarismo e o
autoritarismo. Essa teoria institucional substitui as teorias psicolgicas, como as teorias de J.
S. Mill e A. Comte (1798 - 1857), que assumem uma conexo entre a lei da natureza humana
e o progresso (Popper, 1945, seo 32, pp. 86-8; 1966, pp. 87-8).14
Para Popper, as pessoas precisam ser cuidadosas em fazer a distino entre os fins
ltimos e os fins intermedirios, j que estes ltimos so os meios usados para atingir os
primeiros. Essa distino importante: permite suspeitar dos planejadores polticos holistas
que estabelecem um fim poltico ltimo o Estado Ideal antes de tomar qualquer ao
prtica. Somente depois que a pessoa, na posio de planejador, possuir um planejamento
para a sociedade, [ela comea] to consider the best ways and means for its realization, and
14
Harris (1956) apresenta a teoria do progresso de John Stuart Mill, afirmando que na concepo de Mill,
progresso significa desenvolvimento da capacidade para autodireo, a socializao dos atributos humanos e
31
to draw up a plan for practical action (Popper, 1957, p. 157). Todavia, a tentativa utpica de
construir um estado ideal por meio de um plano para toda a sociedade pode conduzir-nos
ditadura (ibid., pp. 159-60). Alm disso, esse plano ser valorado somente se o planejador
assumir que ele servir de base at o fim de todo o trabalho. Esse requerimento utpico,
Popper (ibid., p. 160) insiste, um engano; os objetivos podem mudar ao longo do processo e
os planos so difceis de serem implementados de acordo com o que foram concebidos. E
ainda, complicado admitir que qualquer interveno social produzir todos os resultados
esperados (ibid., p. 161). Isso, por sua vez, se relaciona com a tarefa principal das cincias
sociais a descoberta das dependncias menos evidentes dentro da esfera social15 e com o
papel desempenhado pela cincia conjectural e refutvel.
Popper no assume que um ideal nunca poderia ser realizado; ele somente no acredita
na reconstruo de uma sociedade de acordo com uma nica mente humana. Ele argumenta,
tambm, que qualquer proposta para a sociedade como um todo, lembrando a construo de
uma sociedade como se ela fosse uma nica planta de engenharia, poderia criar tirania e gerar
a privao de liberdade individual e de pensamento, uma vez que a planta pode desconsiderar
aspectos especficos da vida das pessoas, de suas instituies e tradies. Tal reconstruo da
sociedade, alm de no considerar as instituies e tradies existentes, leva-nos ditadura ao
invs de liberdade de pensamento e autonomia das pessoas que vivem naquela sociedade.
A recomendao utpica requer esteticismo isto , um desejo do artista de
construir um admirvel mundo novo. Para Popper (1957, p. 165), o esteticismo pode ter
valor somente se acompanhado pela razo, por um sentimento de responsabilidade e por um
impulso humanitrio de ajudar: ao contrrio disto uma atitude incompreensvel.
Diferentemente de Plato (428-347 aC), que visualizou um modelo ideal, Popper acredita que
uma melhora quantitativa dos objetos de desejos dos homens. Progresso no consiste primariamente em
melhoria material mas em moral-aesthetic culivation (p. 173).
15
Conforme foi mencionado em Popper, 1966, p. 94.
32
as vidas humanas no podem ser meios para satisfazer o desejo de um artista. Ele defende que
toda pessoa teria, se assim ela desejasse, o direito de modelar sua prpria vida, desde que isso
no interferisse com a vida das outras pessoas.
Popper enfatiza, ento, que uma natureza humana fixa no pode ser o aspecto mais
importante relacionado com o progresso. Diferentes estruturas de pensamento, bem como
diferentes culturas, permitem confrontos nos quais florescem o pensamento crtico e a
liberdade de pensamento.16 Os confrontos de culturas tiveram um papel essencial no iniciar da
Cincia Grega: our ideas of freedom, of democracy, of toleration, and the ideas of
knowledge, of science, of rationality, can all be traced back to these early Greek experience
(Popper, 1994, p.38). Para Popper, cultura, tradio e instituies sociais so importantes
para o desenvolvimento de uma teoria institucional do progresso. Porm, esse
desenvolvimento requer (i) o descobrimento de quais so as condies necessrias para o
progresso, tentando imaginar ao mesmo tempo aquelas condies nas quais ele poderia no
ser atingido, e (ii) a substituio da propenso ao psicologismo por uma anlise institucional
(Popper, 1945, pp. 86-7). O progresso cientfico e industrial pode ser atingido por meio de
instituies sociais a linguagem, a escrita e o mtodo cientfico considerando-se que a
cincia e o progresso cientfico so resultado "da competio livre do pensamento".17 Esse
contato social, Popper insiste, uma maneira de alcanar, atravs da intersubjetividade, a
objetividade da cincia, e o progresso depends on political factors; on political institutions
that safeguard the freedom of thought: on democracy (ibid., p. 87).
A falta de discusso crtica nas prticas holistas e utopistas poderia ser enfrentada por
instituies sociais, tais como os sistemas educacionais, interessadas em promover a
diversidade, e no a uniformidade de mentes humanas. Todavia, Popper argumenta que a
16
17
Ver tambm Popper (1992, Cap. VIII).

Ver tambm Popper (1968a, nota II, seo 85, p.279).
33
melhor das instituies no pode atingir esse objetivo sem ser devidamente administrada.
Alm de instituies sociais, preciso pessoas com mente aberta (open-minded), isto , que
adotem uma postura de crtica e incentivem a liberdade de pensamento. O fator pessoal,
Popper defende, deve ser o elemento necessariamente irracional presente nas teorias
institucionais e sociais que questionam as vises caracterizadas por reduzirem as teorias
sociais ao psicologismo ou por acreditarem numa natureza humana fixa. Ao invs de reduzir
as consideraes sociais psicologia (ou natureza humana), como ocorre nos mtodos de
Comte e Mill, Popper sugere que o fator humano seja o elemento incerto na teoria, sendo
incontrolvel pelas instituies. Toda tentativa de controle pode levar-nos tirania e ao
totalitarismo: holistic control, that is the equalization not of human rights but human minds,
would mean the end of progress (Popper, 1945, p. 88).
Uma sociedade aberta, como defende Popper, desenvolve a liberdade individual e as
instituies polticas participativas e no-autoritrias, ou seja, as pessoas podem participar
livremente nas diversas decises sociais como agentes crticos e responsveis. Isso possvel
porque tal sociedade confia na democracia e nas tradies tais como o debate crtico e o
racionalismo crtico. Uma democracia constitucional melhor do que uma democracia
tirnica, na poltica ou na cincia, na qual as pessoas com "mentes livres" podem discutir as
diferentes teorias que so as tentativas de soluo para os problemas da sociedade. Essa
recomendao moral para a filosofia poltica importante, tambm, para a filosofia da
cincia, isto , para a epistemologia, as instituies e as tradies cientficas.
Essa seo mostra a luta de Popper contra a forma totalitria e dogmtica de se
arquitetar uma interveno social o planejamento total para a sociedade baseado num
conhecimento certo e nico. Ou seja, ele enfatiza a inadequao de um plano desse tipo no
apenas em termos prticos, mas tambm em termos epistemolgicos. Um plano total para a
sociedade no permite que ocorram modificaes ao longo do processo, bem como no
34
considera as instituies e as tradies existentes. Por caracterizar-se numa prtica dogmtica,

esse plano tambm no possibilita o aprendizado com os erros via a aplicao do mtodo
cientfico social, isto , no vislumbra um crescimento do conhecimento uma vez que parte de
um conhecimento tido como certo e nico. Alm disso, Popper defende que a liberdade de
pensamento individual est entre os fatores de maior importncia no que se refere
interveno social e evoluo do conhecimento. Por isso, as pessoas devem ser consideradas
como agentes ativos e responsveis, capazes de participarem das decises sociais. Mais ainda,
as pessoas devem ter condies de modelar suas prprias vidas, e no de serem consideradas
meios para a satisfao do desejo de um artista ou planejador.
nesse sentido que Popper prope um mtodo objetivo para a prtica cientifica que
envolva os elementos sociais a anlise situacional , e tambm um mtodo objetivo para a
interveno social a tecnologia social gradual. Esses mtodos sero desenvolvidos nas
sees 3 e 4, depois da apresentao dos aparatos epistemolgicos objetividade,
racionalismo crtico, falibilidade e epistemologia evolucionria - que constitui a proposta
metodolgica-social de Popper.
2. A Proposta Metodolgica-Social: Objetividade, Racionalismo Crtico,

Falibilidade e Epistemologia Evolucionria
Todos ns temos nossas filosofias, estejamos ou no conscientes desse fato, e
nossas filosofias no valem grande coisa. Mas o impacto de nossas filosofias
sobre nossas aes e nossas vidas muitas vezes devastador. Isto torna
necessrio que testemos melhor nossas filosofias por meio da crtica.
(Popper, 1999, p. 42)
Com a teoria ou conjectura de trs mundos Popper (1999, Cap. 4) prope uma maneira
diferente de apreciar a evoluo do conhecimento humano. Os habitantes do Mundo 1 so os
objetos fsicos ou os estados materiais, do Mundo 2 so os estados de conscincia ou estados
mentais e do Mundo 3 so os produtos (idias) da mente humana (sistemas tericos) ou os
35
contedos objetivos do pensamento, tais como linguagens, contos e histrias e mitos

religiosos, construes matemticas, sons e msicas, pinturas e esculturas, e as muitas
mquinas e construes de engenharia. O principal intuito de Popper foi defender o realismo
dos objetos do Mundo 3, ou seja, estabelecer que nossas idias, teorias e conjecturas tm uma
outra realidade alm da publicao delas em livros, revistas, journals e outros meios, objetos
estes prprios do Mundo 1. Com isso, fica garantida a possibilidade de os objetos do Mundo 3
estarem abertos para o aprimoramento, e at a substituio por novas idias, atravs da crtica
e, notadamente, atravs do debate pblico.
Sugiro um exemplo simples, adaptado de Popper (1978), para tentar explicar a
conjectura dos trs mundos. Supomos que um pesquisador de alguma agncia de
desenvolvimento elabore um Programa de Poltica Pblica para minimizar o sofrimento com a
fome em determinada comunidade. O documento elaborado, onde constam as linhas do
programa, constitui objeto do Mundo 1. Nossa experincia consciente a respeito do programa,
uma experincia que pode ser descrita como uma srie de eventos cerebrais de uma pessoa
que toma conhecimento do programa, constitui objeto do Mundo 2. A discusso da influncia
do programa sobre a vida das pessoas da comunidade (e at de qualquer outra comunidade)
gera objetos prprios do Mundo 3. Admitindo-se somente a existncia dos mundos 1 e 2, essa
avaliao crtica parece possvel de ser realizada apenas atravs de experincias
observacionais ou como uma reao subjetiva. Contudo, essa avaliao pode ser objetiva
como um objeto do Mundo 3, pois, nesse mundo, possui um contedo invariante (por
exemplo, o combate ao sofrimento causado pela fome) diferente da variabilidade dos objetos
do Mundo 1 (os diversos programas e teorias j publicadas) e dos objetos do Mundo 2 (os
diversos entendimentos pessoais).
Se dissssemos o programa bom porque beneficiou os habitantes da comunidade,
estaramos oferecendo uma avaliao ex post fundamentada numa observao emprica
36
qualquer (por exemplo, uma melhoria em certas condies de vida da populao), carregada
ainda de uma certa dose de subjetividade. Trata-se de um tipo de avaliao considerando a
existncia de objetos apenas dos mundos 1 e 2. A conjectura de Popper de um Mundo 3
permite avaliaes do tipo: o programa bom, ento pode beneficiar muitas pessoas ou o
programa bom, mas pode beneficiar poucas pessoas. A diferena que estas ltimas
proposies esto abertas crtica e participao. Dessa forma, o programa est aberto para
receber intersubjetivamente a contribuio de outros pensadores e cientistas, de tecnlogos
sociais e pessoas da comunidade.
importante ressaltar como Popper relaciona essa teoria com a crtica ao
psicologismo. A epistemologia tradicional, segundo Popper, tem estudado como as mentes
humanas trabalham para produzir idias, hipteses ou teorias. Elas estudam os processos
geradores de idias, reconhecendo a existncia ou somente do Mundo 1 ou
concomitantemente dos mundos 1 e 2. Para Popper, o conhecimento no precisa ser entendido
como processos de pensamento. E num sentido objetivo, o conhecimento no consiste de
processos de pensamentos, mas de contedos de pensamentos que so produtos da mente
humana os objetos do Mundo 3. Como as situaes-problema habitam o Mundo 3, este o
mais relevante, do ponto de vista da lgica do conhecimento, do que o Mundo 2 das idias
psicolgicas (ou privadas). Os objetos do Mundo 3 so autnomos e pblicos; no pertencem
exclusivamente ao autor. No entanto, as idias do Mundo 2 so privadas (a concepo de uma
idia por um indivduo um processo privado); no pertencem lgica do conhecimento
(Popper, 1968a, p. 31). O psicologismo, muito em voga entre os estudiosos de humanidades,
tem negligenciado ou at negado a autonomia do Mundo 3 (Popper, 1979, nota 12, p. 162).
Assim, posso afirmar: eu no sei, mas posso encontrar o melhor conhecimento
possvel com o emprego do mtodo crtico das teorias (dos programas e planos) pertencentes
ao Mundo 3. Segundo a posio inicial de Popper, de luta contra o verificacionismo, o
37
indutivismo, o psicologismo e o dogmatismo, nosso conhecimento no precisa ser pesquisado

em nossas mentes, nem requer um ponto de partida fixo, nico ou certo. Para Popper,
melhor conjecturar uma disposio biolgica inata, algo como um mecanismo vivo que
seleciona teorias para explicar a realidade. Os diversos problemas e as teorias, estas ltimas
podem ser entendidas como tentativas de soluo dos primeiros, esto expostos e disponveis
como objetos do Mundo 3. O Mundo 3 representa o espao das teorias, ou seja, dos produtos
da mente humana que se tornaram pblicos. justamente a disponibilidade dos produtos da
mente humana no Mundo 3 que denota uma diferenciao entre um conhecimento que
pertence exclusivamente ao conhecedor (I know) e um conhecimento autnomo de carter
pblico (we know).
Alm disso, as teorias selecionadas sero sempre provisrias; nosso conhecimento
falvel e precisamos estar preparados para a substituio de nossas teorias. Por isso,
precisamos de um mtodo para selecionar as melhores teorias. Popper (1968b, p. 47)
conjecturou que somos psicolgica ou geneticamente dotados de expectativas, e a mais
importante delas a de encontrar regularidades, o que lembra a lei de causalidade de Kant.18
Isso constitui um problema logicamente a priori, uma vez que antes de cada observao existe
o reconhecimento de similaridades. A semelhana entre as cincias naturais e sociais provm
dessas expectativas ordinrias e no de teorias cientficas (Popper, 1974, p. 1170).
Para as teorias empricas, Popper recomendou a testabilidade apoiada na refutabilidade
ou falsificabilidade. Por razes lgicas, ns nunca poderamos justificar uma teoria com
observaes, mas poderamos eliminar aquela cujo contedo falsificado por nossa realidade.
Para todas as conjecturas, empricas ou no, ns podemos exercitar a discusso crtica para
encontrar e eliminar os erros. claro que sempre evitamos os enganos, mas o crescimento do
conhecimento decorre da elaborao de conjecturas ousadas. Ou seja, evitamos os enganos,
18
Para a lei de causalidade de Kant, ver Kitcher (1995), Langsam (1994) e Buchdahl (1965).
38
mas so as tentativas erradas que nos levam a uma melhor compreenso do problema que elas
tentaram resolver. A proposta popperiana reside na comparao dos mritos e demritos de
duas ou mais teorias, estabelecendo o poder explicativo das mesmas (Popper, 1994, pp. 1612). Quando comparamos as teorias, podemos encontrar aquela a melhor disponvel de
maior poder explanatrio, de maior contedo, de maior testabilidade, ou a que mais se
aproxime da verdade, isto , de descries verdadeiras de certos fatos ou aspectos da realidade
(Popper, 1999, p. 48). Para Popper, observao, experimento e medio apenas ajudam a
descoberta de nossos erros; no estabelecem, justificam ou determinam uma alta
probabilidade das teorias estarem certas.
O mtodo cientfico para as cincias sociais e a proposta de interveno social de
Popper, que so apresentados nas sees 3 e 4 seguintes, respectivamente, so guiados pela
objetividade. Para Popper (1983, p. 48), a objetividade no o resultado de observao
desinteressada ou imparcial: objectivity, and also unbiased observation, is the result of
criticism, including the criticism of observational reports. Nossas teorias so suposies que
antecipam as observaes; no podemos prevenir que elas influenciem o que ser observado.
As observaes so interpretaes luz de uma teoria, cuja formulao requer clareza, e pode
envolver as estruturas metafsica e moral, as quais, por sua vez, podem ser criticveis
(Popper,1968a, p. 107). Objetividade, conseqentemente, significa considerar as hipteses
como objetos pertencentes ao Mundo 3 que o espao para o debate crtico das mesmas. Ou
seja, necessrio que as idias sejam pblicas de forma que possam ser criticadas e debatidas
por diferentes pessoas. Nossas observaes e experincias so inconclusive reasons
(Popper, 1974, p. 1114). Os resultados prticos auxiliam as crticas, mas somente o resultado
do debate crtico preenche o requerimento da objetividade. O controle das nossas idias
atravs da crtica, independentemente da forma como foram geradas, o aspecto racional do
crescimento do conhecimento e de nosso conhecimento pessoal. Racionalidade, ento, no
39
induo nem justificao: a disposio de desenvolver a discusso crtica e a eliminao dos

erros o racionalismo crtico.
A descoberta cientfica representa o mtodo de tentativa e erro e a objetividade
cientfica, como intersubjetividade do mtodo cientfico, est baseada em instituies e
tradies sociais como o debate crtico e o racionalismo crtico (Popper, 1968b, Cap. IV). A
objetividade est ligada ao aspecto social do mtodo cientfico, conseqncia do fato de que
cincia e objetividade no so os resultados de tentativas de um cientista por si mesmo ser
objetivo, mas da cooperao amigvel ou conflituosa de muitos cientistas (Popper, 1966, p.
217). Self-analysis is no substitute for those practical actions which are necessary for
establishing the democratic institutions which alone can guarantee the freedom of critical
thought, and the progress of science (ibid., p. 223). Portanto, a intersubjetividade e as
instituies interessadas na disseminao do conhecimento e na discusso crtica so guardis
da objetividade cientfica.
Popper conduz sua filosofia da cincia de uma tal forma que apresenta uma
caracterstica dinmica. Ao lado da objetividade como crtica alicerada sobre o racionalismo
crtico e da falibilidade de nosso conhecimento, existe ainda o carter evolucionrio da
epistemologia popperiana que garante o crescimento do conhecimento, que se aproxima
paulatinamente da verdade e seleciona continuamente as melhores teorias.19 No conhecemos
a verdade com certeza, mas podemos nos aproximar dela com a modificao de nosso
conhecimento prvio.
there is nothing direct or immediate in our experience: we have to learn that we have a self,
extended in time and continuing to exist even during sleep and total unconsciousness, and we have to
19
Popper (1999) aceita a teoria de senso comum, defendida e aprimorada por Alfred Tarski, de que a verdade a
correspondncia com os fatos (ou com a realidade). Para falar a respeito da correspondncia de uma assero
com um fato, Popper, seguindo Tarski, enfatiza que precisamos de uma metalinguagem em que possamos
asseverar o fato (ou o fato alegado) a respeito do qual fala a assero em questo, e alm disso podemos tambm
falar a respeito da assero em questo (usando certo nome convencional ou descritivo dessa assero). Popper
afirma que para Tarski isso uma noo objetivista ou absoluta da verdade. Mas no absoluta no sentido de
permitir que falemos com absoluta certeza ou segurana. A idia da verdade absoluta, mas no se pode
fazer qualquer alegao de certeza absoluta: somos buscadores da verdade mas no somos seus possuidores (p.
53). Ver tambm Popper (1999, Cap. 09) para um tratamento mais detalhado da teoria da verdade de Tarski.
40
learn about our own and others bodies. It is all decoding or interpretation. () Security and
justification of claims to knowledge are not my problem. Instead, my problem is the growth of
knowledge (Popper, 1979, pp. 36-7).
Popper sugere, assim, o esquema tetradrico ou evolucionrio (1979, pp. 242-3):

P1
TSn
EE
P2
O conhecimento cresce controlado pelo mtodo de tentativa e eliminao de erro: (i) todos os
organismos esto engajados, em um sentido objetivo, na resoluo de problemas (problemsolving) em uma situao-problema (P1); (ii) as teorias existentes e as n tentativas de soluo
procuram dar conta do problema (TSn); (iii) isso seguido pela discusso crtica e pelos testes
das tentativas de soluo visando eliminao de erros (EE); e (iv) novos problemas,
diferentes dos primeiros, so estabelecidos para reiniciar o esquema (P2).
Para Popper, o conhecimento falvel e com carter pblico inicia e termina com
problemas reais. O mtodo de tentativa e eliminao de erro e o conhecimento objetivo,
ambos baseados no racionalismo crtico, esto disponveis para uso. A sobrevivncia das
instituies, das tradies, da sociedade e dos indivduos, semelhana dos organismos vivos,
mostra que o nosso conhecimento pode ser continuamente melhorado, e que os elementos
para essa sobrevivncia so os problemas e as teorias que podem ser interpretadas como as
vrias tentativas de soluo. Apesar de nunca conhecermos ao certo (ou em absoluto) a
verdade, podemos nos aproximar dela com o racionalismo crtico que o que denota a
objetividade da cincia e possibilita o crescimento do nosso falvel conhecimento acerca de
ns mesmos e da natureza.
Nesta tese eu defendo a idia de que o pensamento de Popper pode ser unificado
atravs da abordagem da objetividade como crtica. Essa abordagem tem caractersticas
epistemolgicas, servindo, por seu contedo lgico, para superar o positivismo e o empirismo
lgico, e ainda constitui uma forma de entender a filosofia social e poltica de Popper, como
demonstra sua luta contra o autoritarismo poltico (e intelectual). Sua proposta de
41
testabilidade para teorias no significa apenas a defesa da realizao de testes empricos, mas
tambm a avaliao das pretenses dos programas de pesquisa metafsicos que podem ser
entendidos como uma estrutura para essas teorias.
Esse caso quando Popper (1979, Cap. VI) discute a relao entre determinismo e
indeterminismo, atravs de uma comparao entre o arranjo funcional de um relgio e de uma
nuvem, bem como entre os trs mundos e o controle evolucionrio ou dinmico; isso traz
elementos novos para entender a racionalidade e a liberdade do indivduo. Ambos,
determinismo e indeterminismo, Popper argumenta, so posies extremas entre um mundo
completamente mecnico (relgios) e um mundo completamente ao acaso (nuvens). A
deciso humana no pode ser controlada por um sistema fisicamente fechado, caso em que a
"liberdade" seria meramente um artifcio verbal (um jogo de palavras), mas tambm no
podemos aceitar que as condies de puro acaso sejam incontrolveis, caso em que a
"liberdade" significa aceitar solues irracionais para as decises humanas. Popper (1979, pp.
213, 220, 226-7) destaca que o ser humano no nem um autmato nem absolutamente
livre.
Popper prope uma teoria evolucionria em um universo aberto.20 A interao dos
trs Mundos (fsico Mundo 1, mental Mundo 2, enunciados Mundo 3) assemelha-se a
uma situao dinmica. Os objetos do Mundo 1 sofrem evoluo porque os objetos do Mundo
2 evoluram a partir da evoluo dos objetos do Mundo 3. A influncia das idias abstratas
(Mundo 3) sobre o comportamento humano (Mundo 2), e em seguida sobre o universo fsico
(Mundo 1), constitui um problema filosfico genuno. Popper (1979, pp. 230-1) chamou isso
20
Para um humanista, nossa abordagem pode ser importante porque sugere um modo novo de encarar a
relao entre ns mesmos os sujeitos e o objeto de nossos esforos: o conhecimento objetivo crescente, o
terceiro mundo crescente (Popper, 1999, p. 144).
42
de Problema de Comptom ou seja, como coisas no-fsicas, tais como propostas,

deliberaes, planos, decises, intenes, teorias e valores, mudam o mundo fsico.21
A proposta dinmica de Popper, para uma adaptao melhor ao ambiente, pode ser
vista na evoluo da linguagem. Segundo Popper, a linguagem humana se desenvolve de seus
nveis inferiores, linguagem sintomtica ou expressiva e liberalizadora ou sinalizadora
(reaes dos emissores e dos receptores aos sinais lingsticos) para os superiores, linguagem
descritiva e argumentativa. Os nveis mais elevados controlam os mais baixos, e as idias
abstratas (teorias descritivas, sentenas, propsitos e objetivos) podem controlar o nvel mais
elevado da linguagem.
Take, for example, a discussion at a scientific conference. It may be exciting and enjoyable, and give
rise to expressions and symptoms of it being so; and these expressions in their turn may release similar
symptoms in other participants. Yet there is no doubt that up to a point these symptoms and releasing
signals will be due to, and controlled by, the scientific content of the discussion; and since this will be
of a descriptive and of an argumentative nature, the lower functions will be controlled by the high ones.
Moreover, though a good joke or a pleasant grin may let the lower functions win the short run, what
counts in the long run is a good argument a valid argument and what is establishes or refutes. In
other words, our discussion is controlled, though plastically, by the regulative ideas of truth and of
validity (Popper, 1979, p. 239).
As decises humanas esto associadas deliberao evolutiva. O indivduo, na

presena de problemas, consciente ou inconscientemente, prope tentativamente vrias
possibilidades de soluo, eliminando pelo mtodo de tentativa e (eliminao de) erro aquelas
que no so adequadas. A verdade ou falsidade regular a descrio dos fatos isto ,
afirmaes descritivas em linguagem pura ou em expresses exossomticas inventadas
(Mundo 3)22. A validade ou invalidade regular os argumentos em uma discusso crtica, e os
argumentos crticos implicam controle, isto , seleo, uma vez que o indivduo tenta resolver
21
Arthur Holly Compton esteve entre os primeiros que saudaram com entusiasmo a nova teoria do quantum e o
novo indeterminismo fsico de Heisenberg, em 1927. Compton, nos anos 30, examinou as implicaes humanas
e biolgicas do novo indeterminismo em fsica. Essa nova teoria resolveu para Compton no s problemas de
fsica, como tambm problemas biolgicos e filosficos, e entre estes, especialmente, problemas relacionados
com a tica (Popper, 1999, p. 201).
22
Sem o desenvolvimento de uma linguagem descritiva exossomtica uma linguagem que como uma
ferramenta, se desenvolve fora do corpo nenhum objeto pode haver para nossa discusso crtica (Popper,
1999, p. 121).
43
os problemas. A discusso crtica, conseqentemente, tem um controle com feedback, ou seja,

um controle plstico, como o denominou Popper. O indivduo tem a autonomia para tomar
decises, mas a discusso pblica, as instituies sociais e as conseqncias no-intencionais
das aes humanas definem as regularidades que, por sua vez, limitam a liberdade humana
individual.
Essa seo mostra que a compatibilidade lgica entre as recomendaes de
desenvolvimento do conhecimento cientfico e as prticas sociais extrada dos ensinamentos
de Popper quando se admite a falibilidade do nosso saber e o racionalismo crtico, este como a
principal prtica da racionalidade humana que assegura a objetividade e a evoluo do
conhecimento e do desenvolvimento humano. Passamos agora a discutir os mtodos de
Popper para as prticas sociais e de interveno social.
3. Um Mtodo para as Cincias Sociais:

A Anlise Situacional (AS)
My views on the methodology of the social sciences are the result of my
admiration for economic theory: I began to develop them, some twenty-five
years ago, by trying to generalize the method of theoretical economics. 23
No que se refere qual metodologia a ser adotada pelas diferentes cincias, Popper
sugere que tanto as cincias sociais quanto as naturais iniciam e terminam com problemas.
Assim, o mtodo cientfico para as cincias sociais tambm consiste em procurar tentativas de
soluo para as situaes-problema. Em ambas (i) as leis naturais, fsicas ou psicolgicas so
conjecturas testveis, (ii) para haver experimentao e observao so requeridos modelos e
23
Popper (1994, p.154), extrado de uma apresentao no Departamento de Economia, Harvard University em
26 de Fevereiro de 1963.
44
condies artificiais, e (iii) existe uma inter-relao complexa entre as suas partes bsicas ou
fundamentais, seja entre tomos, seja entre indivduos. Ento, all theoretical or generalizing
sciences () make use of the same method (Popper, 1945, p. 78).
Um exemplo ilustra simultaneamente a principal tarefa da cincia e o uso da lgica
cientfica (Popper, 1979, I, pp. 349-57). Uma cientista social supe que a realidade em uma
determinada comunidade C conhecida e pode ser expressa na seguinte afirmao
(E): existem n pessoas subnutridas em C
Este o explicandum, um enunciado do problema a ser explicado.
A cientista pode conjecturar uma explicao hipottica como se fosse uma condio
inicial
(I): a renda baixa nessa comunidade no atrai uma oferta adequada de alimento.
Isso parte do explicans: um enunciado da condio explicada e determinada.
A lei universal, que pode explicar este enunciado, expressa como
(U): a oferta de alimento segue a existncia de renda
Essa lei impe a presena de uma condio inicial especificada e conjecturada, no
caso, o enunciado (I), e completa o explicans, o qual junto com a condio inicial oferece as
premissas para deduzir seu explicandum.
Ou seja,
Explicans (U + I) resulta no Explicandum (E)
Popper distingue, ento, trs tipos diferentes de atitudes em relao a essa situaoproblema:
1. O Terico, em uma tentativa de refutar a teoria, testar as leis universais e as suas
respectivas condies iniciais. Esses testes no dependem da verdade do explicandum. O
procedimento derivar certa concluso lgica do explicans (uma predio P), a qual
comparada com a situao atual e observvel. Se a concluso falsificada (P falsa), o
45
explicans ser falso. Por outro lado, a verificao da predio (P verdadeira) no assegura
que o explicans seja verdadeiro.24
2. O Tcnico considera a teoria garantida (no a questiona) e tenta resolver o problema
prtico. O explicandum modificado para um conselho dar alimento para as pessoas. A
tcnica escolhida seguir, conseqentemente, a teoria admitida, em nosso exemplo, aumentar
a renda da comunidade C.
3. O Historiador tenta descrever os estados de coisas (states of affairs), isto , a
condio especfica inicial. As leis universais sero triviais.25 Uma determinada condio
inicial (I) ser uma hiptese histrica, isto , uma descrio histrica a ser examinada e
testada. O Historiador estaria interessado em discutir um enunciado do tipo: a baixa renda
nesta comunidade no atrai uma oferta adequada de alimento.
Em resumo, se qualquer um dos trs busca explicar alguma coisa do mundo, as leis
universais e as condies iniciais, ou no mnimo uma ou outra, sero problemticas. Se o
objetivo predio, tanto as leis universais quanto as condies iniciais no sero
problemticas, porque a cientista j estar aplicando os resultados cientficos da investigao
terica. As leis universais no so usualmente problemticas fora das cincias tericas
(Popper, 1945, pp. 79-84). Se nossa cientista est interessada em explicar ou predizer um
evento local, o problema da fome na comunidade C, ela estudar a lei universal e as condies
iniciais conhecidas e envolvidas nesse evento especfico. Se ela visa explicar ou predizer um
certo tipo de evento, o problema da fome em qualquer lugar, ela operar com um modelo que
representa uma condio inicial tpica, dado que we never have sufficient laws and initial
conditions at our disposal (Popper, 1994, p. 168). Depois de estabelecer a condio inicial
24
Para uma discusso sobre o falsificacionismo contra verificacionismo, isto , o problema da demarcao, ver
Popper (1983, Cap. II). E para analisar o problema de grau da corroborao, ver Popper (1983, Cap. IV).
25
Para maiores detalhes sobre o modelo covering law de explicao em histria e a viso de Popper, o que
permite discutir a conexo entre leis naturais, condies iniciais e fatos histricos, ver Wilkins (1978) e Donagan
(1974).
46
tpica, a cientista precisa de uma lei universal uma lei de animao que representa the
way in which the various elements of the model may act upon each other (ibid., p. 164).
Popper sugere a anlise situacional (AS) como o mtodo que considera as condies
iniciais tpicas e uma lei universal de animao para analisar conjuntamente as aes humanas
e as situaes sociais.
26
Tal modelo mecnico e o princpio de animao puramente
abstrato, ou seja, a rudimentary working mechanism. A anlise situacional leva em

considerao as coisas fsicas, certos objetivos e o conhecimento ou a informao sobre as
instituies sociais que so relevantes para a situao.27 Em vista disso,
The logical investigation of the methods of economics yields a result which can be applied to all social
sciences. This result shows that there is a purely objective method in the social sciences, which may
well be called the method of objective understanding, or situational logic (Popper, 1992a, p. 79, grifos
no original).
O mtodo da AS foi desenvolvido por Popper a partir do que ele previamente chamou de
mtodo zero (1945, seo 29; 1992b). Ele considerou um modelo para a situao social,
incluindo a situao institucional na qual a pessoa est agindo. Esse modelo, por sua vez,
explica a racionalidade (o carter-zero) da ao do indivduo. Tais modelos are the testable
hypotheses of the social sciences; and those models that are singular, more specially, are
the (in principle testable) singular hypotheses of history (Popper, 1992b, p.118).
Popper (1966, p. 97) prefere considerar a lgica da situao social, rejeitando a
reduo a leis gerais da natureza humana, uma vez que our actions are to very large
extension explicable in terms of the situation in which they occur. Ele no nega o papel dos
aspectos psicolgicos (tais como os motivos), apenas argumenta a impossibilidade de incluir
26
Popper prefere a denominao anlise situacional (AS) e no lgica da situao, pois a ltima pode sugerir
uma teoria determinista da ao humana; e est longe de sua inteno sugerir tal coisa (1979, p. 178). Popper
comenta que ele considerou a logic of choice de Hayek e a logic of historical problem situations para
compor a sua logic of the situation (1994, nota 1, p. 181). Mas importante ter em mente que a logic of
situational choices no v escolha numa forma determinstica.
27
Instituies sociais compreendidas num sentido amplo, tais como famlia, casamento, leis, agncias
governamentais, etc. Tambm inclui instituies de infra-estrutura tais como estradas, condies sanitrias, rede
eltrica, etc.
47
todos eles na descrio da situao. Tal papel no seria to relevante quando comparado com
a descrio detalhada a lgica da situao da ao da pessoa. Alm disso,
when we speak of rational behavior or of irrational behavior then we mean behavior which is, or
which is not, in accordance with the logic of situation. In fact, the psychological analysis of an action in
terms of its (rational or irrational) motives presupposes as has been pointed out by Max Weber that
we have previously developed some standard of what is to be considered as rational in the situation in
question (Popper, 1966, p. 97).
A anlise situacional uma explicao conjectural da ao humana que enfatiza a situao em

que a pessoa se encontra (Popper, 1979, p. 179). Pode ser uma explicao histrica, talvez
para explicar como e porque uma certa estrutura de idias foi criada. Uma ao criativa pode
nunca ser plenamente explicada. No entanto, um cientista pode tentar, conjecturalmente, fazer
uma reconstruo idealizada da situao-problema na qual a pessoa se encontra, e tornar a
ao compreensvel ou adequada para aquela situao a partir de como ele v a situao em
que a pessoa se encontra.
Esse mtodo utiliza o princpio de racionalidade the various persons or agents
involved act adequately, or appropriately that is to say, in accordance with the situation
como uma lei de animao (Popper, 1994, p. 169). Esse princpio um resultado do modelo,
seu subproduto (by-product), ou seja, parte da caracterizao (ou descrio) da situao
objetiva em que a pessoa se encontra. No uma teoria explanatria emprica, como so os
modelos; somente um elemento (aproximao realidade) do mtodo geral da AS (ibid., pp.
171-2). Existem diferenas pessoais no somente em termos de conhecimento ou habilidades,
mas tambm ao avaliar e entender a situao. Em vista disto, Popper enfatiza que algumas
pessoas agiro apropriadamente com a situao e outras no. Assim sendo, the rationality
principle is not universally true as a description of our ways of acting (ibid., p. 183, nota
19).
Popper (1994) conecta, ainda, o mtodo geral da AS com a discusso crtica de
teorias; possvel discutir criticamente os modelos, que so simplificaes exageradas da
realidade e que procuram uma melhor aproximao verdade. No possvel assegurar qual
48
modelo seria mais adequado, mas podemos escolher, entre os modelos em competio, aquele
que se aproxima da verdade. Uma boa poltica (ou conselho metodolgico) o teste do
modelo, e no do princpio de racionalidade, pois o modelo far more interesting and
informative, and far better testable, than the principle of the adequacy of our actions (ibid.,
p. 178). Mas, esse conselho poderia ser interpretado como uma maneira de proteger o
princpio de racionalidade de qualquer crtica. Isso ser discutido na segunda parte deste
captulo.
O que est em discusso, portanto, que tanto os problemas tericos quanto os
problemas prticos requerem soluo. Apesar de algumas diferenas na maneira pela qual o
terico, o tcnico ou o historiador, tenta resolver os problemas, ou na forma pela qual as
cincias naturais e sociais apresentam suas teorias, o mtodo cientfico deve ser adotado em
todos os campos. Em vista disso, o mtodo da anlise situacional, em particular, torna
possvel construir modelos com status de teorias que permitem explicar e entender a situao
social das diferentes pessoas. Porm, mais uma vez, somente o debate crtico de teorias ou
modelos, associados ao teste emprico (se possvel), constitui a atitude que evidenciar qual
daquelas teorias ou modelos explica uma maior parte da vida real ou pode ser melhor aplicada
como uma tentativa de soluo para os problemas sociais.
Essa seo apresenta o mtodo da anlise situacional de Popper como um modelo
explicativo para as cincias sociais que considera os indivduos e os seus ambientes
institucionais. Esse modelo analisa, portanto, a situao dos indivduos, e pode ser entendido
como uma tentativa de soluo para os problemas sociais. Para o seu desenvolvimento,
Popper sugere o princpio de racionalidade, salientando que ele seria apenas um mecanismo
para animar o modelo explicativo, e no algum princpio da atitude crtica, que o que
caracteriza o racionalismo crtico. Alm dessa idia de Popper para as cincias sociais, ele
enfatiza um outro mtodo a tecnologia social gradual - para a prtica da interveno social
49
baseado no argumento da existncia das instituies e tradies sociais, bem como da nossa
ignorncia enquanto seres cognitivos.
4. Um Mtodo para a Interveno Social:

A Tecnologia Social Gradual
The piecemeal engineer will, accordingly, adopt the method of searching for,
and fighting against, the greatest and most urgent evils of society, rather than
searching for, and fighting for, its greatest ultimate good.
(Popper, 1957, p. 158)
Para Popper (1944, pp. 130-1; 1985, p. 313), difcil estabelecer uma relao entre um
planejamento holista, que tem um ponto de partida certo e nico, e o mtodo cientfico, que
tem como base a falibilidade de nosso conhecimento e a possibilidade de desenvolvimento de
um debate crtico-social. Para entender o significado desta dificuldade relacionada com a
epistemologia e com a prtica social necessrio compreender que Popper acredita que
possvel a realizao de reformas sociais a engenharia social.
Porm, para evitar a comparao com o plano holista baseado num conhecimento
certo e nico, Popper sugere que a engenharia social pode ser executada atravs da tecnologia
social, que pode ser entendida como uma forma modificada de conhecimento e mais modesta
do que o conhecimento certo. Alm disso, para prevenir uma provvel comparao com o
planejamento coletivista social, Popper adiciona o termo gradual (piecemeal) ao conceito de
tecnologia social. A proposta da tecnologia social gradual de Popper tem como base um
argumento
epistemolgico, buscando o crescimento do conhecimento, e um argumento
prtico, visando uma forma de interveno social que permite a correo de sua rota ao longo
do tempo, respeitada sua proposta de mtodo cientfico o mtodo crtico.
50
Os holistas e historicistas sugerem uma tecnologia social em uma escala holstica, que
(i) negligencia a importncia de experimentos passo-a-passo para o conhecimento social e (ii)
contribui pouco para nosso conhecimento experimental, no permitindo adquirir o
conhecimento atravs da comparao entre os resultados atingidos e previstos. Popper critica
essa tecnologia social holstica e sustenta outra proposta de tecnologia social com um
argumento epistmico, afirmando que a prtica social est baseada na tecnologia social
gradual que no segue um plano holstico e tem uma conotao negativa. Ou seja, buscam-se
as conseqncias inesperadas de qualquer ao prtica desenvolvida. O objetivo descobrir se
alguma ao econmica ou poltica atinge ou no os resultados previstos ou desejados. Alm
disso, Popper sugere que a tecnologia social gradual no exclui os problemas tericos que
podem aparecer juntamente com os problemas prticos. Pelo contrrio, ela nos auxilia na
seleo dos problemas, impondo disciplina em nossa inclinao especulativa, e forando-nos
a submeter nossas teorias a padres definitivos como a clareza e a testabilidade prtica
(Popper, 1944, p. 120).
Popper (1944, p. 132) enfatiza, ainda, a contraposio entre o poder e o conhecimento:
the more you gain in power, the more you must lose in knowledge. Para Popper um
determinado experimento pode seguir a sua proposta de mtodo cientfico o mtodo crtico desde que conduzido de uma maneira que no centralize o conhecimento em uma nica
mente. A atitude holstica de centralizar o conhecimento suprime as diferenas entre os
indivduos, manipula as mentes e evita descobrir o que as diferentes pessoas realmente
pensam, destruindo a possibilidade de pensamento crtico e do aprendizado com os erros. Isso
pode implicar em que um nico planejador benevolente planeje para a sociedade como um
todo, evitando o aprendizado com as conseqncias no-esperadas (ou erros).
A tecnologia social gradual que Popper (1957, p. 158) sugere est baseada em
instituies simples, tais como o cuidado com a sade, o seguro desemprego e a reforma
51
educacional, adotando um plano mais modesto para a sociedade. Para Popper (1944, pp. 1223), a principal tarefa dos engenheiros sociais graduais delinear as instituies sociais. Esses
engenheiros consideram as instituies de um ponto de vista funcional, quer dizer, as
instituies so meios para conseguir determinados fins, sendo avaliadas de acordo com a sua
adequao, eficincia e simplicidade para alcan-los. Porm, Popper (1957, p. 24) ressalta
que essas instituies no podem ser consideradas apenas como instrumentos mecnicos (ou
meios); elas se modificam de forma similar ao crescimento dos organismos, isto , apresentam
mecanismos, no previstos em sua origem, de seleo e adaptao ao ambiente. Os
historicistas, contudo, avaliam o verdadeiro papel do desenvolvimento das instituies sociais
atravs da busca de suas origens na histria (ibid., pp. 22 ff.). Enquanto que os engenheiros
sociais graduais compreendem a tecnologia social como a base cientfica para a poltica ou
interveno social e para a mutabilidade das instituies, os engenheiros historicistas
concebem-na como tendncias histricas imutveis.
Os engenheiros sociais graduais planejam para toda a sociedade, mas esse
planejamento no implica na reconstruo da sociedade como um todo; eles tentam atingir os
fins atravs de pequenos ajustamentos que podem ser continuamente aperfeioados. Como
Scrates (470 ou 469 aC), eles podem aprender com os prprios erros, comparando os
resultados atingidos com os esperados, e olhando para as conseqncias inesperadas e
evitveis de qualquer reforma (Popper, 1944, p. 123). Isso corresponde ao mtodo cientfico
de Popper o mtodo crtico. Em vista disso, Popper enfatiza que, se queremos introduzir o
mtodo cientfico no estudo da sociedade, da poltica e da interveno social, precisamos
adotar uma atitude de crtica e entender que o mtodo de tentativa e eliminao dos erros
relevante como posio metodolgica.
We try, i.e., we are not merely registering our observations, but we are actively engaged in the solution
of some more or less practical and definite problem. And we are making progress because, and only if,
we are prepared to learn from our mistakes, that is to say, to recognize our errors and to utilize them
critically instead of persevering in them dogmatically. Thought this analysis may sound trivial, it
describes, I believe, the method of all empirical science.
52
()
Scientific method in politics means that the great art of convincing ourselves that we have not made
mistakes, of ignoring them, of hiding them, and of blaming others for them, is replaced by the greater
art of accepting the responsibility for them of trying to learn from them, and of applying this knowledge
so that we may avoid them in the future (Popper, 1944, p. 131).
Popper (1966, pp. 131-2) distingue, tambm, pessoas de instituies. As questes

polticas do dia-a-dia podem demandar uma soluo pessoal, enquanto que as questes
polticas de longo prazo requerem instituies impessoais. Existem, portanto, dois tipos
diferentes de mtodos: (i) a interveno indireta e institucional, designada como um estrutura
para proteger as instituies e (ii) a interveno direta e pessoal, que d poder aos rgos do
Estado para agir. O primeiro mtodo sempre prefervel em todas as situaes em que for
possvel sua adoo. Essa distino de mtodos importa, do ponto de vista do engenheiro
social gradual, porque somente o primeiro deles permite ajustamentos luz da discusso
crtica e experincia: it alone makes possible to apply the method of trial and error to our
political actions (Popper, ibid., p. 132).
Popper trata, ento, de questes ticas quando defende a possibilidade de reformas
sociais atravs da tecnologia social gradual. Ele assume que uma luta sistemtica contra o
sofrimento, a misria e a injustia econmica e social mais fcil de ser compreendida por
um grande nmero de pessoas do que uma luta para estabelecer alguma sociedade ideal. Alm
disso, ele elabora a tecnologia social gradual como uma forma de interveno social para
combater os problemas mais urgentes da sociedade, tais como a pobreza e o desemprego.
Popper, diferentemente de Hayek, no entendia a interveno do Estado como indefensvel
em razo de nossa falta de conhecimento. Pelo contrrio, ele acreditava na possibilidade de
uma interveno atravs da tecnologia social gradual que permitisse a observao dos
acontecimentos inesperados conotao negativa e sua possvel correo. Ou seja, que
fosse adotado o mtodo cientfico na interveno social de forma que favorecesse o
53
crescimento do conhecimento com a aceitao de nosso conhecimento limitado e incerto.

Mais ainda,
Who suffer can judge for themselves, and others can hardly deny that they would not like to change
places. A few persons could judge a large-scale change (Popper, 1957, p. 159).
Success or failure is more easily appraised though incremental changes, and there is no inherent
reason why this method should lead to an accumulation of power, and to the suppression of criticism
(Popper, 1944, p. 132).
Os planos graduais mais simples permitem reajustamentos e condies realistas para a

conduo de experimentos que podem ser repetidos without revolutionizing the whole
society (Popper, 1957, p. 162). Alm disso, a tecnologia social gradual pode fazer com que
os polticos observem e aprendam com seus prprios erros.
() politicians begin to look out for their own mistakes instead of trying to explain them away and to
prove that they have always been right. () This and not Utopian planning or historical prophecy
would mean the introduction of scientific method into politics, since the whole secret of scientific
method is a readiness to learn from mistakes.
()
Politics, I demand, must uphold equalitarian and individualistic principles; dreams of beauty have to
submit to the necessity of helping men in distress, and men who suffer injustice; and to the necessity of
constructing institutions to serve such purposes (Popper, 1957, pp. 163-5).
Popper conecta seu pensamento poltico com seu mtodo cientfico (mtodo crtico),
uma vez que a tecnologia social gradual significa uma abordagem racional e crtica para a
conduta poltica e a interveno social. Sua filosofia unifica, ento, as aes individuais com o
desenvolvimento social, as questes ticas com o planejamento poltico e o debate crtico com
a liberdade humana. As aes individuais esto conectadas com o desenvolvimento social
uma vez que defendida a participao das pessoas nas diversas decises sociais. As questes
ticas esto ligadas ao planejamento poltico porque as intervenes sociais esto baseadas em
planos modestos dirigidos para reformas sociais simples tais como melhoria na educao e
nas condies de emprego, ou seja, esto voltados para os problemas mais recorrentes da
sociedade. Alm disso, a filosofia de Popper liga o debate crtico, fundamento do seu mtodo
54
cientfico, com a liberdade humana uma vez que as pessoas so entendidas como agentes
capazes de modelar suas prprias vidas e de participarem de um debate crtico.
Essa seo mostra que Popper props uma forma de interveno social, que parte de
um conhecimento modesto e trata de reformas sociais de instituies simples. Essa proposta
de prtica social popperiana segue tambm seu mtodo cientfico - o mtodo crtico - que
possibilita o aprendizado com os efeitos no-esperados de qualquer plano de poltica num
processo de tentativa e correo de erros. O fator de sustentao das propostas cientficas e
prticas de Popper o argumento epistmico de que nosso conhecimento falvel, mas que
podemos atravs do mtodo crtico nos aproximar do melhor conhecimento possvel.
Esta primeira parte do captulo apresenta a perspectiva metodolgica-social de Popper,
com nfase nos seus aspectos cientficos e de prtica social com os mtodos da anlise
situacional e da tecnologia social gradual. Num primeiro momento, foi exposta a
argumentao avaliativa de Popper sobre o estado da cincia que pode ser vista na sua luta
contra o que ele considerava formas inapropriadas de busca do conhecimento o positivismo,
o psicologismo e o dogmatismo. Popper critica o critrio de verificao de teorias do
positivismo, e prope a testabilidade para as teorias empricas e a criticabilidade para as
situaes-problema e suas tentativas de soluo. Destaca-se, portanto, a defesa epistmica de
Popper da criticabilidade (pensamento crtico) como um mtodo de evoluo do
conhecimento que parte da nossa ignorncia enquanto seres cognitivos. No que se refere ao
psicologismo, importante considerar a nfase de Popper no carter pblico das teorias, que
o que possibilita o debate crtico, considerando as influncias das instituies e dos ambientes
sociais. Ressalte-se ainda, que a luta de Popper no se encerra no ataque epistemologia
subjetiva de busca do conhecimento dentro da mente humana. Ela ataca tambm as propostas
totalitrias (e dogmticas) de centralizao do conhecimento que impedem a liberdade de
pensamento e a discusso crtica de teorias.
55
A concepo de filosofia da cincia de Popper, contrariando o psicologismo e

qualquer outra forma de fixar a origem e a evoluo do conhecimento, tem como
conseqncia uma opo de filosofia poltica e social contrria s atitudes dogmticas e
totalitrias. Popper mantm as orientaes de se preferir e incentivar posies adeptas do
falibilismo e do criticismo, bem como lutar contra posies favorveis a alguma espcie de
dogmatismo, isso tudo tanto para a rea cientfica, quanto para a prtica social. Assim, mais
uma vez destaco que a contribuio de Popper no fica restrita ao campo epistemolgico.
Entretanto, essa parte da filosofia de Popper ainda mantm a nfase na atitude individual,
faltando a configurao social dos esforos individuais em mtodos para as prticas
cientificas e sociais.
A proposta de interveno social de Popper mostra que reformas institucionais e
sociais so possveis e podem ser realizadas com planos simples que considerem a situao
das pessoas e possibilitem melhoramentos ao longo do seu processo de implementao. Esses
melhoramentos decorrem do uso do mtodo crtico que est baseado no racionalismo crtico e
na tentativa e correo de erros. Ou seja, as propostas cientficas e prticas de Popper tm
como pressuposto a objetividade como resultado da discusso crtica social que permite
comparar as tentativas de soluo de um problema, bem como encontrar os erros e
desenvolver novas tentativas de soluo para o mesmo problema. O objetivo primordial da
tese desenvolver temas para a apresentao e apreciao de algumas ferramentas avaliativas
de polticas pblicas interessadas, principalmente, no desenvolvimento humano. Ento, se o
interesse est nas metodologias que avaliam os efeitos de polticas pblicas, que podem ser
entendidas como um determinado tipo de interveno social sobre a vida das pessoas,
imprescindvel tambm alguma base moral e tica. Essa base encontrada na tentativa de
Amartya Sen de aproximar economia e tica, ou de resgatar a moral para o discurso da
economia, que ser o objeto de estudo do segundo captulo.
56
As propostas cientficas e prticas de Popper e sua nfase na atitude crtica, na anlise

situacional, na interveno social e no debate pblico sero indispensveis para o
desenvolvimento dos temas da tese, tendo como complemento os argumentos ticos e
filosficos de Sen sobre a importncia das liberdades individuais, da capacidade de
deliberao e da discusso pblica para a avaliao do bem-estar individual e dos arranjos
sociais. Porm, antes de usarmos os argumentos popperianos na construo desses temas que
sero usados na apresentao e apreciao de algumas metodologias avaliativas de polticas
pblicas, eu apresento algumas crticas que estes argumentos tm recebido. Estas crticas
referem-se (i) suposta nfase ao individualismo, (ii) anlise situacional e o seu princpio de
racionalidade (iii) ao racionalismo crtico e o princpio de racionalidade e (iv) prtica da
atitude crtica, a interveno social, as instituies e tradies.
PARTE II
Avaliaes da Perspectiva Metodolgica-Social de Popper
As sees da parte I apresentaram, primeiramente, os obstculos ao crescimento do
conhecimento que levou Popper a criticar os problemas do positivismo, do psicologismo e do
pensamento totalitrio (dogmtico) enquanto formas de busca do conhecimento. Mostraram,
tambm, os elementos constituintes da perspectiva metodolgica e social de Popper as
idias da objetividade como crtica, do conhecimento evolucionrio e da importncia da
liberdade de pensamento e do racionalismo crtico , todos relacionados proposta do mtodo
crtico. E, como decorrncia, suas propostas da anlise situacional e da tecnologia social
gradual como mtodos objetivos para as prticas cientficas e de intervenes sociais. Esta
parte II analisa, por sua vez, algumas crticas perspectiva de Popper, tais como a nfase no
57
individualismo de sua metodologia, a falta de uma avaliao moral e o princpio de

racionalidade na anlise situacional, a prtica da atitude crtica, a interveno social, as
instituies e as tradies. Tais crticas salientam os argumentos principais de Popper que
sero utilizados na constituio de temas para pensar a relao entre interveno social e
desenvolvimento humano.
1. O Individualismo na Perspectiva Metodolgica de Popper

A organizao da sociedade, a meu ver, constitui uma situao-problema real que
filosoficamente discutida nas cincias sociais. Uma forma de explicao da interao
indivduo-sociedade a questo suscitada pelo conceito de sociedade aberta desenvolvido por
Popper. A sociedade aberta de Popper no nem um sistema econmico nem poltico, mas
sim uma proposta de como deveria ser o relacionamento entre indivduo e sociedade sem
desconsiderar os valores sociais. A idia central de Popper ao enfatizar a importncia de uma
sociedade aberta pensar em como organizar nossa sociedade sem que a liberdade do
indivduo seja subordinada autoridade de sua comunidade, e sem que essa mesma liberdade
se perca em um labirinto de estruturas burocrticas (Notturno, 2000, p. 2). Em vista disso,
Popper sugeriu a escolha do individualismo metodolgico, da tecnologia social gradual e da
moral humanitria, em oposio, respectivamente, ao coletivismo, ao planejamento holstico e
ao pensamento totalitrio (dogmtico).
Geoffrey Stokes (1998, pp. 78-80) argumenta que o individualismo metodolgico
uma doutrina ao mesmo tempo ontolgica, epistemolgica, emprica e tica. ontolgica
porque os indivduos so concretos, enquanto sociedade abstrata. epistemolgica porque
conhecemos as entidades sociais atravs do nosso conhecimento acerca dos indivduos.
emprica porque os indivduos so os agentes dos processos sociais. uma doutrina tica
58
desde que reflita a deciso de lutar pela liberdade individual contra os coletivos totalitrios
opressivos. Porm, Stokes destaca que no suficiente adotar o individualismo metodolgico
nas cincias sociais; o mesmo precisa ser complementado com uma tica social mais
abrangente.
Segundo Stokes (ibid.,170), o individualismo metodolgico, assim como
qualquer conjunto de regras, fundado em valores guiados pelas interaes e comunicaes

sociais. Para Stokes, a tica social ampla depende do contexto, dos objetivos requeridos e dos
limites histrica e conceitualmente estabelecidos pela sociedade, e no apenas de uma deciso
metodolgica. Por isso, como desenvolvo na seo seguinte, Stokes reivindica um melhor
tratamento da tica nas cincias sociais.
Robert Ackermann (1985, pp. 179-80) assegura que o individualismo uma estratgia
de usar indivduos agindo livremente, mas situados em vrios contextos histricos e
sociolgicos. Nesses contextos, ele enfatiza, existem instituies que condicionam as aes
dos indivduos, as quais, por sua vez, podem ter conseqncias no-intencionais e at
indesejveis. Para Ackermann, Popper estaria admitindo um carter holstico quando
reconhece esses efeitos das instituies na anlise situacional. Ento, assim como na teoria
econmica, os efeitos sociais das aes individuais as instituies seriam holsticos.
Ackermann sugere que, ao invs de adotar o individualismo metodolgico, seria necessrio
analisar os problemas sociais e desenvolver alguma noo de racionalidade.
Segundo minha interpretao, Popper concentrou sua ateno na oposio entre a
autonomia para agir do indivduo (individualismo) e o indivduo submetido ao coletivo
(coletivismo). Tambm afirmava que as aes coletivas poderiam ser tomadas como aes
individuais nas explicaes dos fenmenos sociais (Popper, 1957, p. 100). Popper, que no
estava interessado em questes ontolgicas, entendia que o indivduo uma entidade real
enquanto que expresses denotando coletividades as totalidades so termos abstratos
que so defendidos, normalmente, como pontos de vista. Alm disso, a variabilidade de
59
opinies e do comportamento humano pode ser criticamente discutida, enquanto a definio

de uma totalidade nica leva-nos a uma posio autoritria e acrtica (ou dogmtica).
Uma outra viso da distino entre individualismo metodolgico e coletivismo
metodolgico a perspectiva outside-inside de F. A. Hayek (1943). Para Hayek, um cientista
social com a viso outside, tem a tendncia de tratar sociedade, capitalismo,
economia, classe, indstria ou pas como objetos dados, sobre os quais seria possvel
descobrir leis atravs da observao de seu comportamento como totalidades.28 Isso permite
a descoberta de regularidades e leis que so, por sua vez, consideradas objetivas. Esse
cientista, Hayek enfatiza, est tentando excluir as anlises subjetivas da viso inside, mas
acaba adotando o coletivismo metodolgico, no percebendo que a sua viso da totalidade,
como se fosse regularidade emprica, na verdade uma teoria subjetivamente adotada. Os
cientistas coletivistas adotam suas percepes dos fatos sociais (ponto de vista particular)
acreditando que desta forma esto sendo objetivos. Ento, o fato coletivista social
representado mais atravs do ponto de vista particular do cientista do que atravs da realidade
social a ser analisada (Hayek, 1943, p. 41-50).
Para Popper, seria muito difcil para o cientista que define as totalidades (a viso
outside de Hayek) estar totalmente livre de valores (value-free). Popper (1992a, p. 68) parte,
portanto, dessa exposio de Hayek para enfatizar que se o mtodo da cincia fosse coletar
dados e medidas sobre objetos dados e fazer a generalizao (induo), a objetividade nas
cincias sociais poderia ser menor do que na cincia natural, dada a variabilidade de aes e
28
Where we have do deal with such social wholes we cannot, as we do in the natural sciences, start from the
observation of a number of instances which we recognize spontaneously by their common sense attributes as
instances of societies or economies, capitalisms or nations, languages, or legal systems, and
where only after we have collected a sufficient number of instances we begin to seek for common laws which
they may obey. Social wholes are not given to us as what we may call natural units which we recognize as
similar with our senses, as we do with flowers or butterflies, minerals or light-rays, or even forests or antheaps (Hayek, 1943, p. 43).
60
comportamentos humanos. Mas, como ele no acredita que o mtodo indutivo poderia ser
fonte de maior objetividade e que no existe diferena na objetividade entre as cincias, ele
refora a defesa do mtodo dedutivo dado que as anlises so sempre theory-laden.
No entanto, como Burleigh Wilkins (1978, p. 125 ff.) argumenta, parece ocorrer uma
rejeio exagerada do termo totalidades. Wilkins destaca a dificuldade em distinguir quais
pensadores clssicos, sejam historiadores ou historicistas, filsofos polticos, cientistas sociais
ou planejadores sociais, tm sido holistas no sentido criticado por Popper. As totalidades,
em uma tentativa de descrever e explicar os eventos histricos e sociais, podem ser tomadas
apenas como uma idia reguladora, constituindo regularidades que podem ser cientificamente
analisadas e criticadas.
Nesse debate, entendo que Popper e Hayek defenderam inicialmente o individualismo
como uma regra metodolgica, considerada ento mais adequada do que o coletivismo
metodolgico. Posteriormente, essa distino apresentada tambm na proposta de
interveno social. Em vista disso, o mtodo cientfico-social (a teoria social da razo) de
Popper uma teoria interpessoal e no uma teoria coletivista (Popper, 1966, p. 226). Tudo
isso porque Popper define que a atitude racionalista is very similar to the scientific attitude,
to the belief that in the search for truth we need co-operation, and that, with the help of
argument, we can in time attain something like objectivity (ibid., p. 225). Tanto Popper
quanto Hayek criticam, ento, aqueles holistas que tentam estudar a sociedade como se ela
fosse um sistema inteiro da natureza, o que um mtodo inadequado: nenhum exemplo de
descrio cientfica de totalidades ou de instituies sociais concretas poderia ser
encontrado, pois alguns aspectos negligenciados e dependentes do contexto seriam facilmente
apontados (Popper, 1944, pp. 127-8). Porm, os holistas tm apresentado planejamentos para
controlar e reconstruir a sociedade como um todo. Isso representa um uso poltico do termo
totalidades, constituindo uma estratgia metodolgica que permite que o cientista (ou
61
filsofo) se aproxime a uma engenharia holstica (ou utpica), e que apresentada como se
fosse cientfica.
Sugiro que essa anlise deve ser conectada objetividade no sentido popperiano. As
totalidades so usadas numa situao-problema e num contexto terico definido, isto , no
podem ser analisadas sem uma exposio da metafsica (ou do PPM) e das teorias e intenes
do pensador (ou cientista social). Popper descreveu e debateu criticamente algumas filosofias
que embasam o carter coletivista dessa metodologia. 29
Portanto, minha posio nesse debate que o contraste entre o individualismo
metodolgico e o coletivismo metodolgico no precisa ser visto apenas como uma regra
metodolgica, uma vez que possvel v-lo como parte do contexto problemtico. E esse
contexto problemtico compreende tanto as teorias cientficas quanto as posies metafsicas,
as crenas e os mitos, bem como as disposies polticas e ticas, que so, em termos
popperianos, os elementos formadores da situao-problema. Ressalvo, contudo, que a crtica
acerta ao considerar que falta na filosofia popperiana uma apreciao mais aprofundada da
influncia da tica no carter individual, algo que a envolva com o funcionamento das
instituies e tradies.
Lawrence A. Boland (1998, p. 32) enfatiza, e eu acredito que corretamente, que os
indivduos, na metodologia individualista de Popper, so identificveis com as situaesproblema e no com os seus estados (ou predisposies) psicolgicos. Boland argumenta que
o
tomador de deciso da economia tradicional transformado em um solucionador de
problemas com objetivos que podem no ser psicologicamente dados, isto , depender nica e
exclusivamente das suas preferncias. Isso difere do individualismo metodolgico da
economia tradicional, o qual acredita que os estados psicolgicos do indivduo, identificados
29
Na Sociedade Aberta e seus Inimigos, Popper criticou as filosofias holistas de Herclito, Plato, Hegel e Marx
que pretendiam mudar toda a sociedade. Para Popper eles foram os fundadores da abordagem coletivista e uma
crtica deveria envolver no apenas a teoria deles mas tambm sua resoluo de problemas, as suas tentativas de
soluo e assim por diante.
62
apenas a partir de sua funo-utilidade, constituem a varivel que caracterizaria a abordagem

individualista.
Boland (1998, p. 28) afirma que o individualismo metodolgico da economia
tradicional a viso que permite somente indivduos serem os decision-makers em qualquer
explicao do fenmeno social, excluindo explicaes que envolvam tomadores de decises
no-individuais, tais como instituies, tempo ou destino histrico. Boland destaca, tambm,
que a pressuposio de um decision-maker racional baseado no seu estado psicolgico, o qual
se refere racionalidade como sendo uma predisposio psicolgica (no uma psicologia
humana), restringe a lista de variveis no-individualistas aceitveis.30 A implicao direta
dessa restrio para as teorias econmicas tradicionais do comportamento humano a
especificao de uma concepo apropriada da relao entre instituies e indivduos
(Boland, ibid., p. 31). Para Boland, a economia tradicional acredita que a metodologia est
preocupada com as conseqncias elaboradas pelo decision-maker racional, enquanto a
metodologia de Popper e sua viso alternativa de individualismo esto voltadas para o
processo de deciso racional.
Para Boland (1998, p. 35), Popper rejeitou a identificao de objetivos com o estado
psicolgico, ou da racionalidade com a predisposio psicolgica. Os indivduos possuem
objetivos, mas eles podem no ser psicologicamente dados, isto , depender unicamente das
preferncias individuais. Pelo contrrio, podem existir variveis tais como preferncias e
instituies no modelo terico. Boland enfatiza que as instituies esto entre as variveis
explanatrias, e o individualismo de Popper no um programa de pesquisa reducionista no
30
Boland (1987) enfatiza que um indivduo, cuja funo utilidade determinada por convenes sociais, no
menos capaz de tomar uma deciso racional do que outro indivduo cuja funo de utilidade psicologicamente
dada. Para ele, uma explicao metodolgico-individualista do comportamento de um decision-maker racional
uma questo de estabelecer a lgica da situao objetiva do decision-maker, e no uma questo de demandar a
sua predisposio psicolgica.
63
sentido de excluir as variveis que no estritamente relacionadas ao indivduo tomador de

deciso.
por isso que mais uma vez realo que a abordagem crtica de Popper, como
enfatizado na parte I deste captulo, conecta cincia e prtica a uma situao-problema, o que
impede, conseqentemente, uma soluo reducionista como a da economia tradicional. Em
vista disso, no fcil acolher a interpretao do individualismo metodolgico de Popper
unicamente como uma regra epistemolgica. Podemos firmar o entendimento de que em
cincias e prticas sociais, polticas e morais, importante considerar, tambm, o papel das
instituies e das tradies na organizao da sociedade. Isso nos leva a concluir que, embora
o indivduo seja o elemento ativo no processo de deciso, ele age a partir de uma situaoproblema composta de elementos fsicos, tais como as instituies existentes, bem como
elementos cooperativos ou de conflitos sociais, tais como as tradies. Assim, entendo que a
organizao da sociedade pode ser compreendida como submetida a um certo controle, mas
um controle que pode ser enfocado como um problema que pode ser questionado, modificado
ou suplantado pela ao individual. aqui que tm fora os ensinamentos de Popper, na
possibilidade de encarar os problemas sociais como um sistema aberto crtica. Todavia, seus
ensinamentos perdem fora quando nos falta compreender de que forma, e at que ponto,
estamos submetidos a instituies e tradies. O modelo da anlise situacional, discutido a
seguir, denota a importncia dessas instituies e tradies para as explicaes dos fenmenos
sociais, porm no prope uma avaliao moral.
64
2. A Situao-Problema e a Anlise Situacional

Segundo Wilkins (1978, p. 54), a anlise situacional segue esta ordem: (i) determinase a situao, (ii) elabora-se a meta-teoria (o modelo) e (iii) ativa-se a racionalidade. No
entanto, Wilkins argumenta, e acredito que corretamente, que necessria a incluso da
avaliao moral entre os passos da anlise situacional; isso demandado, tambm, por J.
Bronowski (1974).
Stokes (1998), como citado na seo anterior, tambm defendeu a incluso da tica
nas cincias sociais. Para ele, a anlise situacional depende do ponto de vista do pesquisador,
da racionalidade do cientista e do conhecimento acerca das instituies e tradies. Alm
disso, a objetividade nas cincias sociais reside na cooperao, comunicao pblica e crtica
mtuas, ou seja, nas instituies democrticas, isto , depende da possibilidade de existncia
do debate intersubjetivo (Stokes, 1998, pp. 78-80). Stokes (ibid., p. 81) demonstra que a
nfase de Popper no indivduo surge de suas preferncias polticas e morais. Popper tambm
mantm que a epistemologia no existe em uma forma ou estrutura puras, e a evoluo de sua
filosofia, como acredita Stokes, manifestada na sua inteno poltica de promover os valores
da sociedade aberta (ibid., p. 6).
Entendo que holistas ou coletivistas concordariam com o uso da anlise situacional
posto que ela til para anlises histricas. Alm disso, no seria motivo de maiores
controvrsias iniciar a anlise com a definio da situao-problema, o que garantiria a
objetividade para a discusso crtica. Depois de analisar a situao social (psicolgica ou
histrica), os holistas e coletivistas concordariam que o problema reside em alguma
totalidade, sem soluo possvel, qual os indivduos esto submetidos.31 No entanto,
31
Popper (1992a, Cap. 6) cita o caso dos filsofos da Escola da Teoria Crtica de Frankfurt (T. Adorno, M.
Horkheimer, J. Habermas, e outros). Em termos cientficos, Popper entende que o contedo dessa proposta
filosofia e sociologia das totalidades, um tipo de anlise situacional trivial, mas no errado. O problema
(dangerous), como estou enfatizando nesta tese, prtico e social, dado que essas totalidades, as quais
65
pergunto como conciliar a racionalidade individual (o racionalismo crtico) que define o

problema e a sua tentativa de soluo, dada pela escolha dos fatores que compem a anlise
situacional, com a influncia de instituies e tradies que so autnomas e independentes da
individualidade? Tal questo se refere qualidade da escolha das situaes-problema na
anlise situacional.
Popper enfatiza o individualismo porque a inter-relao entre indivduos o fenmeno
social bsico que pode ser cientificamente estudado ou, em termos da abordagem da
falibilidade, discutido. O indivduo quem decide agir e determina sua conduta ou
comportamento. o responsvel por tal ao e conduta. Todavia, as atividades dos indivduos
esto inter-relacionadas com instituies e tradies que influenciam, por sua vez, seus
objetivos e conectam suas atividades. Ento, a questo pensar nos problemas da relao
entre indivduos, instituies e tradies, o que preservaria a preferncia moral de Popper pela
liberdade individual, especialmente a liberdade de pensamento. Qual o mtodo objetivo que
permite considerar essas relaes e manter o indivduo ativo?
Popper sugeriu a descrio da lgica da situao onde o indivduo est agindo. Ele tem
a inteno de ultrapassar a dicotomia indivduo versus coletivo com a anlise situacional. As
conseqncias sociais no intencionais e indesejveis das aes humanas tornam a sociologia
independente da psicologia, o que entendido dentro da anlise situacional. As instituies e
as tradies so tambm materializadas nessa anlise.
Esse modelo terico preserva o mtodo individualista, uma vez que ele est
interessado na situao em que a pessoa se encontra. O indivduo ainda tem o poder de criar e
restringem a liberdade humana, poderiam ser modificadas apenas atravs de revolues. K. Marx teria sido mais
otimista, uma vez que ele previu o colapso do capitalismo: revoluo somente to shorten and lessen the birthpangs (Popper, 1966, p. 202). Para Popper esta viso holista teve origem na sociologia do conhecimento ou
sociologismo (M. Scheler and K. Mannheim), a qual defende uma teoria do conhecimento passivista
(influenciada por uma ideologia), isto , o que Popper (1966, Cap. 23) chamou de teoria da mente-balde . Popper
defende uma teoria do conhecimento ativista. Por essa razo, ele argumenta em favor do indivduo,
especialmente da liberdade individual de pensamento.
66
mudar as instituies e tradies, o que ocorre graas s conseqncias intencionais de aes

propositais, enquanto que as conseqncias no intencionais dessas mesmas aes podem ser
reconhecidas e analisadas dentro da lgica da situao. Os fatores psicolgicos e subjetivos
tambm podem ser mudados para fatores objetivos dentro da anlise situacional, trazendo a
objetividade para a cincia social. Ou seja, Popper prope a anlise situacional como um
modelo explicativo dos fenmenos sociais a partir da situao das pessoas, usando o princpio
de racionalidade como um mecanismo puramente de animao. A lgica da situao deve ser
objetivamente exposta e seus fatores discutidos criticamente. Mas Popper no ultrapassa essa
recomendao de construo de um modelo objetivo exposto crtica. Ele no oferece, no
meu entender, uma proposta convincente de como incluir as questes morais nesse modelo e
assim qualificar a anlise situacional.
Porm, uma outra crtica surge com essa proposta de mtodo objetivo para as cincias
sociais baseado num princpio de animao: a sua possvel contradio com o argumento do
racionalismo crtico. Ou seja, ao enfatizar que o modelo da anlise situacional, e no o
princpio de racionalidade, que deveria ser criticado, Popper parece imunizar esse princpio de
qualquer crtica. Para Popper, muito mais interessante, em termos de crescimento do
conhecimento, criticar o modelo explicativo, e no o seu princpio de animao que apenas
um subproduto. A prxima seo discute, portanto, a possvel contradio entre o
racionalismo crtico e o princpio de racionalidade da anlise situacional.
3. O Racionalismo Crtico e o Princpio de Racionalidade
As crticas contidas na seo anterior sugerem uma preocupao com a qualidade das
escolhas dos fatores lgicos da anlise situacional, mas tambm com a natureza do princpio
67
de racionalidade. O princpio de animao da anlise situacional precisa ser qualificado, ou

seja, necessrio discutir a distino de, por um lado, a racionalidade proposta por Popper,
que a capacidade de crtica o racionalismo crtico , e, por outro lado, o princpio de
racionalidade, que definido como apenas um subproduto do modelo de anlise situacional.
Nessa discusso, A. F. Chalmers (1985) entende que a sociologia tambm requer que a
pessoa aja de uma forma mais ou menos apropriada com a situao, mas the reductive
individualism is much stronger a position than is needed to combat holism. Para Chalmers
(1985, pp. 73-87), a recomendao de Popper de reduzir a sociologia ao individualismo
problemtica. Ele sugere que possvel depreender uma concepo sociolgica, sem o vis
individualista, na proposta da anlise situacional de Popper, uma vez que ela considera as
situaes sociais, inclui as conseqncias no intencionais e rejeita a teoria conspiratria da
sociedade. Apesar de bicicletas demandarem a ao humana, uma explicao do seu
funcionamento no pode ser reduzida ao comportamento e aes humanas (Chalmers, 1985,
p. 82). Chalmers sugere, ento, um princpio de animao mais fraco: if a social situation is
to function then some humans must do what is necessary to make it function. (ibid., p. 84).
Para Chalmers, esse princpio de racionalidade mais fraco mantm uma sociologia
autnoma e compatvel com a posio no-holista de Popper. O mesmo tipo de autonomia
sugerido por Chalmers para a sociologia o que Popper entende estar presente para os objetos
do Mundo 3, num sentido em que esto l dispostos para serem descobertos pelo sujeito
cognitivo corresponde bicicleta disponvel para algum uso.32 Chalmers enfatiza a situao
social, evitando uma aproximao da interpretao do princpio de racionalidade com o
individualismo problemtico e reducionista da economia tradicional. A anlise de Chalmers
representa uma demarcao na investigao cientfica e filosfica sobre a racionalidade. De
32
A interpretao de Popper (1966. p. 117) acerca do sistema de capitalismo irrestrito de Karl Marx seria um
exemplo do que Chalmers denomina de sociologia autnoma.
68
um lado, existem os defensores da racionalidade individual, entre eles os economistas

neoclssicos, os quais advogam o fortalecimento do princpio de racionalidade. De outro lado,
existe uma nfase na autonomia da sociologia ao propor um princpio de racionalidade mais
fraco, como insiste Chalmers, o que parece estar prximo da viso da economia institucional.
Bruce Caldwell (1998) discute a anlise situacional na economia e enfatiza dois
problemas. Primeiro, ele aponta uma inconsistncia entre os mtodos defendidos por Popper
para as cincias naturais e sociais, uma vez que o princpio de racionalidade da anlise
situacional seria imune falsificao (esta crtica tambm formulada por Hands, 1992).
Segundo, a natureza do princpio de racionalidade apropriadamente vaga - appropriately
vague (Caldwell, 1991; 1998).33 Essa crtica mostra a contradio entre o mtodo do
falsificacionismo e a proposta de anlise situacional e seu principio de animao.
Popper no concordaria com essa contradio levantada por Caldwell porque o
mtodo cientfico de ambas cincias o mtodo de tentativa e eliminao de erros baseado no
racionalismo crtico, cujo falsificacionismo apenas parte do processo. Popper enfatiza que
sua proposta de anlise situacional est ligada com o mtodo crtico, uma vez que o modelo
explicativo que dever ser alvo de crticas por ser mais interessante do que o princpio de
racionalidade, em termos de explicao dos fenmenos sociais e do crescimento do
conhecimento. Defendo a posio de que Popper no imuniza o principio de racionalidade;
apenas alega que o mais importante a crtica do modelo explicativo e no do seu mecanismo
de animao. Tambm necessrio enfatizar que o princpio de racionalidade definido
como apenas parte do modelo explicativo e no deve ser confundido com a racionalidade
popperiana no sentido de atitude crtica que tem como pressuposto o racionalismo crtico. A
natureza do princpio de racionalidade apenas mecnica e, por isso, sem muita importncia
33
Para uma discusso do princpio de racionalidade usado na economia, ver Lagueux (1997). Ele destaca,
atravs de uma anlise histrica do pensamento econmico, quando foi que tal princpio comeou a ter um papel
fundamental na economia. Alternativamente, para uma exposio sobre Popper e o princpio de racionalidade
como um princpio de animao, ver Lagueux (2002).
69
para o crescimento do nosso conhecimento. Mais uma vez, o modelo explicativo que deve
ser criticado e no seu mecanismo de animao.
O princpio de racionalidade na anlise situacional, como foi interpretado na seo 5
da parte I deste captulo, seria somente um subproduto, diferindo da racionalidade no sentido
de atitude crtica (ou racionalismo crtico). mais o modelo que define a racionalidade do
que a anlise da racionalidade individual que compe o modelo (Popper, 1994, pp. 154 e
181). Para Popper, racionalidade significa atitude crtica na presena de problemas e de suas
tentativas de soluo, ou seja, do que inscrito no Mundo 3. Ele enfatiza que uma pessoa com
objetivos e conhecimento colocada em alguma situao tpica e abstrata e, para animar esse
modelo, assume-se que ela agir apropriadamente conforme a situao na qual ela se
encontra. Isso somente uma lei de animao which is clearly an almost empty principle
(Popper, 1979, p. 169). Para Popper, uma anlise restrita racionalidade do indivduo sem
considerar a sua situao (anlise situacional) e, em conseqncia, sem adotar um princpio de
racionalidade que apenas anime o modelo pode considerar apenas os aspectos psicolgicos
envolvidos. O problema surge quando esses aspectos psicolgicos so considerados como os
princpios de anlise autoritrios e reducionistas, como, por exemplo, na Economia, a hiptese
do comportamento maximizador do lucro.34
A nfase de Popper no racionalismo crtico, entretanto, reflete um entendimento que
se situa entre um princpio metodolgico e uma definio de racionalidade humana. O
princpio de racionalidade, como um subproduto, leva-nos a perceber que Popper est
34
Para Latsis (1972), o programa neoclssico de determinismo situacional na economia mostrou que o
princpio de racionalidade estava sendo trivial (almost empty) porque o comportamento humano (maximizao
de lucro ou outros) est mais do que institucionalizado nas interaes (social, fsica e psicolgica) complexas sob
condies perfeitamente competitivas. A situao outra com a emergncia do behaviorismo econmico
(emergence of economic behaviorism), quando foi destacada a importncia da natureza dos agentes decisionmaking sob condies imperfeitas (risco, incerteza e ignorncia). Para uma discusso sobre as diferentes
interpretaes da filosofia de Popper na metodologia econmica, ver Marin & Fernandez (2004) e Crespo
(2004).
70
interessado em uma determinada situao, entendida como um modelo e no como uma ao

individual ou uma definio de racionalidade individual. O princpio de racionalidade da
anlise situacional no uma concepo de racionalidade do indivduo. Popper enfatiza a
racionalidade nas crticas (racionalismo crtico) e no qualquer princpio de racionalidade
humana. A anlise situacional um mtodo de explicao, que usa um princpio de
racionalidade mecnico, mas que no imunizado das crticas. Esse mtodo objetivo de
Popper para as cincias sociais est intrinsecamente ligado ao seu mtodo cientfico que tem
como fundamento o racionalismo crtico, que como atitude crtica no deve ser confundido
com o princpio de racionalidade tido como mecanismo de animao.
W.W.Bartley (citado por Artigas, 1999, p.19), entretanto, questiona o racionalismo
crtico de Popper, enfatizando que esse tipo de racionalismo deve, tambm, ser criticado. Ele
requer uma teoria da racionalidade para ultrapassar a simples f na razo manifestada por
Popper. Porm, o racionalismo crtico de Popper no uma tese, nem uma teoria, nem um
dogma; uma atitude de um indivduo que quer conhecer (Artigas, 1999, p. 30).
As to the rationality of science, this is simply the rationality of critical discussion. Indeed, there is
nothing, I think, which can better explain the somewhat abstract idea of rationality than the example of
a well-conducted critical discussion. And a critical discussion is well-conducted if it is entirely devoted
to one aim: to find a flaw in the claim that a certain theory presents a solution to a certain problem.
The scientists participating in the critical discussion constantly try to refute the theory, or at least its
claim that it can solve its problem (Popper, 1994, p. 160).
Paul Bernays (1974, p. 604) afirma que a atitude crtica pode ser restritiva, sugerindo a
criatividade como outro importante componente da racionalidade. Popper (1974, p. 1085) no
considera isso um problema srio; ele menciona a simplicidade e a ousadia na formulao de
problemas e de suas tentativas de soluo como outros componentes da racionalidade.
Contudo, Popper defende que a atitude crtica o ponto decisivo da racionalidade; a
capacidade de maior importncia. Popper anti-essencialista e no conjectura o que
"racionalidade; prefere associ-la capacidade de adotar uma atitude racional de prontido
para escutar os argumentos crticos (a la Scrates) e para aprender com a experincia (1966,
71
pp. 224-5).35 Para Popper, se estamos aprendendo com a experincia, isso significa apenas
que algumas de nossas teorias podem ser falsas. A teoria do conhecimento de Popper
socrtica, uma vez que a cincia pode ser a learning enterprise whose sole objective is to
find errors in our understanding (Boland, 1998, p. 167 ff.).
Popper (1966, p. 258) admitiu ter f na razo, no racionalismo, na racionalidade e no
humanitarismo, como se ele exercitasse seu direito de escolha; uma escolha entre dois tipos de
f.
What I have tried to show is that the choice with which we are confronted is between faith in reason
and in human individuals and a faith in the mystical faculties of man by whom he is united to a
collective; and that this choice is at the same time a choice between an attitude that recognizes the unity
of mankind and an attitude that divides men into friends and foes, into masters and slaves (Popper,
1966, p. 246).
No entanto, isso no se refere escolha entre a verdade e a falsidade de fatos naturais, mas
entre o certo e o errado de uma norma ou padro. Popper (1966, p. 232) assume uma deciso
moral fundamental
36
f na razo e que cada pessoa um fim em si mesma com
implicaes no seu pensamento poltico e social. Ele se ope, tambm, f ou deciso pelo
irracionalismo e suas srias conseqncias sobre o pensamento cientfico.
Algumas das interpretaes da filosofia de Popper apresentadas aqui mostram uma
tenso entre a adoo do racionalismo crtico e a anlise situacional. No entanto, como estou
enfatizando nas ltimas sees, a filosofia popperiana no pode ser entendida apenas em
termos de metodologia e epistemologia, mas tambm em termos de sua filosofia poltica e
posio moral.37 Isso envolve a questo de quem deveria coordenar a organizao da
sociedade ou uma comunidade cientfica em um debate crtico bem-conduzido. Popper
35
Popper (1974, p. 1085) requer a incluso da palavra racionalidade nesta passagem citada da Sociedade
Aberta
36
uma deciso moral e no somente mera questo de gosto, visto no se tratar de assunto privado, mas que
afeta a vida dos outros (Popper, 1966, nota 10, p. 357).
37
Alguns metodlogos da economia relacionam a economia com o falsificacionismo, o que mostra um
entendimento da economia como uma cincia sujeita testes empricos. Por essa razo, estes metodlogos
concluem que esta viso falha na economia, uma vez que seus enunciados no so falsificveis. Entre tais
metodlogos esto, por exemplo, Caldwell (1991) e Hands (1992). Todavia, como foi enfatizado na seo 1 da
72
oferece uma tentativa de soluo com a objetividade cientfica, ou o debate crtico racional, e
com as regras institucionalizadas no Mundo 3 autnomo, o que compatvel com a sua
preferncia pelo racionalismo crtico na teoria do conhecimento e em questes prticas.
Resumindo, a proposta de Popper , por ela mesma, uma teoria da racionalidade
cientfica-social, e no uma proposio de um princpio de racionalidade individual. Popper
adotou o individualismo metodolgico e um princpio de racionalidade fraco na anlise
situacional. Isso inclui a ao do indivduo como um elemento operativo na descrio e
argumentao em cincias sociais. A sociedade composta de indivduos concretos e
annimos, e a teoria social da razo interpessoal (Popper, 1966, p. 226). A epistemologia de
Popper, portanto, considera cada indivduo como um fim em si mesmo e que pensa por si
prprio (1957, p. 256; 1966, pp. 226, 246 e 385; 1968b, p. 8).
Porm, o cientista social no pode conceder autoridade aos sentidos ou ao intelecto, ao
subjetivismo ou arbitrariedade individual. O indivduo, bem como sua conduta e ao,
nico e no pode ser plenamente racionalizado. Para Popper (1966, p. 357), o mundo e a
sociedade no racional, mas o cientista tem a tarefa de tentar racionaliz-los e inscrev-los
no Mundo 3. Popper reconheceu as situaes sociais autnomas e independentes da liberdade
humana, as quais criam, no meu entender, dificuldades para a aceitao do individualismo
metodolgico, uma vez que a anlise situacional abrange a avaliao moral, um ambiente
social para o debate crtico e limites para a arbitrariedade. O Mundo 3 e suas teorias
constituem o conhecimento social que est disponvel para o cientista e o tcnico social. Essa
sociologia autnoma elimina a idia absoluta de indivduo e concede o carter social
filosofia de Popper. Nesse sentido, destaco a seguir como possvel adotar a atitude crtica e
realizar intervenes sociais num mundo constitudo por instituies e tradies.
parte I, enunciados e teorias podem ser avaliadas por outros caminhos, principalmente em conexo com a
metafsica (PPM), situao-problema e suas tentativas de soluo. Ver tambm Marin & Fernndez, 2004.
73
4. A Prtica da Atitude Crtica, a Interveno Social, as Instituies e as

Tradies
Thomas S. Kuhn (1922-1996) enfatizou, corretamente eu acredito, a influncia das
tradies sobre o cientista normal, a qual dificultaria a falsificao de teorias (1974, p. 799).
Tal influncia, por sua vez, pode ser entendida como sendo o que ficou denominado de
estratagema convencionalista, isto , o cientista poderia modificar ad hoc a teoria na
presena de um evento falsificador. Esse argumento, como uma possibilidade lgica,
insupervel, mas o problema est mais na atitude e responsabilidade do cientista. Todavia, a
crtica de Kuhn mostrou a Popper que a methodology consists of methodological rules; each
rule represents a decision, a choice to act in a certain way; we make these choices, in turn, in
order to foster certain aims (Jarvie, 1995).38
Para Popper, a atitude do cientista confinado a paradigmas (tradies) no pode ser
caracterizada como normal, mas como ingnua. Existe um fenmeno, a kind of modern
blemish, que considera a especializao do cientista como se fosse normal science
(Popper, 1974, p. 1145-6). Enquanto que para Kuhn o cientista se depara com uma espcie de
rotina cientfica, para Popper o cientista deveria fortalecer o papel inerente de revolues
dentro da lgica da descoberta cientfica. Popper requer o Mundo 3, no o Mundo 2
psicolgico ou ideolgico, como o campo de batalha dos cientistas. Popper (1982, pp. 33-4)
insiste que o cientista normal de Kuhn tenta ser racional, mas esquece de ser crtico. Kuhn
no percebe outra sada alm de apelar para as causas histricas, sociolgicas e psicolgicas
para explicar a atitude (deciso) do cientista normal. Popper, por sua vez, tambm enfatiza a
importncia da tradio como origem do conhecimento, assim como so a razo, a
imaginao, a observao, ou qualquer outra fonte. No entanto, nenhuma dessas fontes ou
38
Ver tambm Popper (1968a, p. 42, 50, 54).
74
origens do conhecimento tem qualquer autoridade; nosso conhecimento falvel e sua origem
difusa e inconstante (Popper, 1966, p. 378). As mencionadas causas de Kuhn poderiam
ser convertidas em tentativas de apresentar um problema e sua conseqente soluo.
Contudo isso no poderia ser uma pressuposio final para explicar a opo por um certo
paradigma.
As instituies e as tradies produzem nossos valores; elas tambm influenciam e
limitam nossa liberdade criativa e nosso poder para exercitar o racionalismo crtico. Existem
os valores regulativos (regulative values) dentro das instituies e tradies. Mas tudo isso
criticizable and changeable nossa racionalidade consiste na capacidade de criar e criticar
tais valores (Popper, 1974, p. 1168). Contudo, as instituies e as tradies, dado que podem
regular o debate crtico, so necessrias para agirmos racionalmente, e mesmo que possam ser
alteradas, ainda permanecem algum tempo, um longo tempo no caso de tradies, exercendo
um certo controle. Em vista disso, como possvel decidir qual a teoria ou a norma adotar?
Qual o resultado, mesmo que provisrio, do debate crtico?
Para Popper, as decises e os resultados do debate crtico so tentativas de aceitao
de uma teoria, padro ou norma. Interpreto que Popper quer retirar das mentes cientficas a
idia de certeza, pois, segundo sua viso, ns no podemos ter certeza de nada. Ele destaca
que somos totalmente livres para escolher e isso no precisa significar que o conhecimento
seja impossvel, ou seja, no h lugar para um ceticismo absoluto. Existe a idia reguladora de
verdade (truth) para os fatos, e as de correo ou virtude (rightness ou goodness) para os
padres ou normas. Ns podemos reconhecer a teoria ou o padro que mais se aproxima
deles: os cientistas buscam uma teoria ou descrio verdadeira do mundo, especialmente de
suas regularidades e leis.
Em termos tericos, o cientista pode conjecturar novas teorias, preferindo aquela que
permita o crescimento do contedo informativo. No entanto, em termos prticos, a ao (ou
75
at a inao) humana significa que alguma teoria foi escolhida. Se essa escolha ou no
racional, leva-nos ao problema pragmtico da induo (Popper, 1974, p. 1025). 39 Nesse caso,
Popper (1999, p. 32) considera que no devemos "confiar" em nenhuma teoria, mas preferir a
melhor testada, com a discusso crtica que representa a racionalidade de escolha. O processo
de deciso de Popper encontra-se no Mundo 3, com as teorias objetivamente dispostas e em
disputa. O debate crtico decide qual teoria prevalecer. Isso se aplica tambm aos padres e
s normas.
A analogia entre a vida natural e a vida social assemelha-se nas expectativas ordinrias
de existncia das regularidades. Essas expectativas (ou teorias) so usadas em nossas aes
racionais, whether any observer detects its or not (Popper, 1974, pp. 1170-1). Quanto mais
racional a escolha da ao, mais ela corresponde aos padres (ou normas) socialmente aceitos.
Nenhuma deciso envolve somente "a preferncia individual" por alguma teoria ou padro. O
problema da escolha relaciona-se com o que parece ser objetivamente verdadeiro ou certo, ou
objetivamente prximo das idias regulativas na discusso crtica. Ns escolhemos as teorias
ou os padres que sustentam a si prprios no processo de competio com os outros. A pessoa
cognitiva no precisa ter certeza de sua escolha; ela deve preferir a hiptese A ao invs da B,
porque A tem se sustentado melhor do que B quando se depara com a realidade e aceita no
debate crtico. A deciso tomada livre, mas a escolha em si, pode ser racional ou irracional.
Segundo Popper, aceitar a autoridade subjetiva como a fonte do conhecimento e
compreender que as escolhas e os usos das teorias so arbitrrios no passa de um engano.
Isso, entretanto, pode ser superado com uma mudana de atitude. Mas, como possvel
convencer o cientista normal de Kuhn? Como possvel instituir as regras de Popper? Os
argumentos de Popper tm algum poder, porm existem arraigadas tradies, tais como a
cincia emprica, as atitudes e instituies positivistas e o uso instrumental de teorias, que
39
Para uma discusso deste assunto em economia, ver Boland (1998, Cap. I).
76
garantem autoridade para as experincias e observaes (dados), assentando a cincia como

conhecimento derivado de fatos da experincia. Popper, ento, argumenta:
() only who is prepared to take these things seriously and to learn about them will be impressed by
ethical (or any other) arguments. You cannot force anybody by arguments to take arguments seriously,
or to respect his own reason (1966, pp. 391 ff.).
Ele encoraja os modos revolucionrios e humanitrios em oposio aos modos

totalitrios e dogmticos de pensamento. Ou seja, um pensamento totalitrio pode implicar em
dogmatismo que impossibilita o aprendizado com os erros e, conseqentemente, o
crescimento do conhecimento. Na abordagem da objetividade como crtica, a atitude
humanitria deve ser considerada juntamente com o conhecimento falvel e a liberdade para
desenvolver um debate crtico. Porm, a revoluo no campo cientfico no est conectada
com revolues ideolgicas, como pensava Kuhn (Popper, 1983, p. xxxii). As mudanas nas
instituies e tradies podem ser realizadas apenas atravs de um processo passo-a-passo ,
no qual a tecnologia social gradual, como forma de interveno social, ao invs de um plano
holstico, poderia exercer sua funo. Mesmo mudanas na estrutura moral, um tipo de
tradio, podem ser comandadas pelas mentes crticas (e cientficas), embora as
conseqncias sejam muito mais lentas.
Em suma, a filosofia da cincia de Popper confundida com uma regra moral
criticar problemas e solues: I may be wrong and you may be right, and by an effort we may
get nearer to the truth (1966, p. 238). Essa uma regra que pode ser aplicada no campo
cientfico e na prtica social. Popper defende a objetividade para aplicar essa (e qualquer
outra) regra, a qual permite o debate crtico da escolha dos problemas, das teorias, dos
elementos da anlise situacional, dos padres e dos problemas mais urgentes da sociedade.
Objetividade o resultado social das crticas mtuas (Popper, 1968, p. 72).
Popper no um inimigo da interveno do Estado na vida social: Why do we prefer
living in a well-ordered state to living without a state, i. e., in anarchy? (Popper, 1957, p.
77
109). Essa questo, ele argumenta, tpica para um tcnico social responder antes de moldar,
de uma forma racional, as instituies sociais. O tcnico popperiano responderia: What I
demand from the state is protection; not only for myself, but for others too. I demand
protection for my own freedom and for other people. I wish to be protected against
aggression from other men (ibid., pp. 109-110). Popper (1992a, pp. 156-7) insiste na
possibilidade de reformas institucionais. Conseqentemente, ele (1966, p. 238) liga, tambm,
o racionalismo crtico com a demanda de interveno social atravs da proposta da tecnologia
social gradual. Essa tecnologia estaria baseada em planos mais simples que permitissem a
previso e a correo dos acontecimentos inesperados. Popper (1966, p. 238) sugere reformas
institucionais passo-a-passo em um ambiente com instituies e tradies j existentes,
reconhecendo assim o papel das instituies sociais na proteo da liberdade de pensamento e
da liberdade do ser humano.
Alm de insistir na possibilidade de reformas institucionais baseadas em planos
simples, Popper acreditava que a poltica seria o caminho para resolver alguns problemas da
sociedade,
como
injustia
distributiva.
Discordava
de
Hayek
que
defendeu
intransigentemente o sistema capitalista de free market e censurou a atividade do Estado na

esfera econmica: [t]here is no freedom if it is not secured by the state; and conversely, only
a state which is controlled by free citizens can offer them any reasonable security at all
(Popper, 1957, p. 111). O conhecimento limitado era citado por Hayek como um empecilho
interveno social, ou seja, ele no tinha uma viso muito otimista sobre a relao entre
interveno social e desgnio da sociedade. Em conseqncia, enquanto que para Hayek a
interveno poderia ser obra de algum tirano que tomasse para si o poder do conhecimento
(limitado), para Popper essa deficincia no conhecimento poderia ser dirimida atravs da
poltica, com democracia institucional e atitude crtica.
78
Segundo Clia Kerstenetsky (2004, p. 452), Popper aceita a pressuposio de Hayek

de que o conhecimento limitado imporia uma restrio interveno social, mas a uma
interveno do tipo holista, como aquelas contidas no plano total dos engenheiros utopistas, as
quais no poderiam corrigir as conseqncias no intencionais. Popper quer assegurar-se de
que, mesmo diante de um conhecimento limitado, as reformas pretendidas tenham sucesso,
atravs das aes passo-a-passo recomendadas pela proposta de tecnologia social gradual. Em
vista disso, Kerstenetsky enfatiza que as reformas graduais seriam necessrias como um
mtodo que permite aos ignorantes racionais aprender com os prprios erros.
Kerstenetsky ainda afirma que Popper confia na possibilidade de substituio de uma
tcnica poltica um conjunto de instrues articulveis para se atingir propsitos
abrangentes no mundo social por uma tecnologia social, derivada de exerccio de
imaginao crtica. Mesmo no sendo previamente conhecido o propsito comum que uma
sociedade deve perseguir, a deliberao democrtica sobre fins sempre possvel, e mesmo
necessria. Por conta, portanto, da ignorncia de meios e fins, a poltica, longe de ser uma
dimenso superficial da vida social enquanto tal, torna-se o terreno crucial (Kerstenetsky,
2004, p. 447-8).
Popper acreditava que, alm das foras de mercado, as reformas sociais poderiam ser
realizadas por meio da tecnologia social gradual conduzida por governos ou por aes
pblicas no-governamentais. Mas, para no ser comparada aos planos totais dos engenheiros
holistas, que podem gerar tirania e improvisao, e evitar crticas como as de Hayek acerca da
influncia do problema de conhecimento limitado, Popper alega que a engenharia social
possvel graas a uma forma modificada de conhecimento, mais modesta do que a do
conhecimento certo. A tecnologia social uma hiptese de conhecimento que equivale a
uma auto-conscincia da limitao do conhecimento: um conjunto de leis condicionais que
pode ser instrumentalizado para intervir no mundo social (Kerstenetsky, 2004, p. 452).
79
Para fazer a conciliao entre essa proposta de prtica social e seu argumento
epistmico, Popper enfatiza a importncia de um estado democrtico. Popper destaca que
quanto more tolerant, less authoritative systems; which (within the limits of mutual
toleration) leave more freedom and initiative to the individual, and curb the power of tyrants,
and of state officials (1974, p. 1162). Os princpios mais importantes dessa tica igualitria e
humanitria so (i) ser tolerante com outras decises morais, (ii) lutar contra a tirania e (iii)
minimizar o sofrimento (Popper, 1957, pp. 235, 284 e 285). possvel usar esses princpios
para argir uma analogia entre a interveno social e mtodo cientfico. Os dois primeiros
princpios so compatveis com o racionalismo crtico, e o terceiro anlogo falsificao ou
afirmao negativa para as leis universais. Isto significa que ao invs de desejar o melhor
dos mundos, tais como a felicidade na vida prtica e a verdade na cincia, Popper defende a
urgncia da eliminao do sofrimento ou das teorias falsas. 40
Ainda no que se refere importncia da democracia para as suas propostas cientficas
e sociais, Popper afirma que as tradies conectam as instituies com as intenes e
avaliaes do indivduo (Popper, 1992a, p.156; 1957, nota 4, pp. 265-6). Mais ainda, que essa
conexo pode ser entendida como estando na base de um estado democrtico. Nesse estado, a
regra da maioria poderia no ser aceitvel, porque a deciso da maioria estaria representando
quem coordenar, ou seja, a deciso da maioria poderia ser expresso do comando de um
tirano. Alternativamente, uma democracia pode ser constituda por um governo regulado por
instituies e participao pblica dos indivduos. Porm, o voto individual tambm poderia
no garantir o sucesso de um estado democrtico. Em vista disso, Popper defende um estado
democrtico constitucional composto por tradies e instituies que toleram a objetividade e
o debate crtico e social. Ou, como Kerstenetsky (2004, p. 455) enfatiza, a democracia para
40
Esse tipo de preocupao com a felicidade pode ser encontrada na filosofia moral utilitria que serviu de base
para a teoria de bem-estar tradicional na economia. Essa base utilitria discutida no captulo II em conexo
com a proposta normativa de Amartya Sen.
80
Popper no seria o arranjo poltico desenhado para implementar o politicamente certo, a

vontade do povo, mas seria concebida como o arranjo destinado a evitar o pior: a
perseverana no erro por parte dos poderosos.
...em acrscimo ao reformismo limitado: a democracia seria a forma de governar mais apropriada
condio de conhecimento limitado, uma vez que, frente s alternativas, ela oferece o maior grau de
imunizao contra o dogmatismo no poder (Kerstenetsky, 2004, p. 455).
Popper, ao invs de levar em considerao a crtica de Hayek, que defendeu a

indesejabilidade da interveno social, a no ser que seja para garantir a no-interveno
uma interveno anti-intervencionista (ibid, p. 446) , dado que possumos um conhecimento
limitado da realidade, conjectura que justamente sobre essa base limitada de conhecimento
que se estrutura a interveno social. Mais ainda, afirma que a poltica seria crucial em termos
de um espao onde so decididos os meios e os fins uma vez que eles no seriam prdeterminados dentro um plano total.
Portanto, a partir da noo de um conhecimento limitado ou falvel que Popper
insiste na possibilidade de intervenes planejadas sobre a ordem econmica e social. Essa
forma de interveno estaria baseada em mecanismos metodolgicos como o racionalismo
crtico, a tecnologia social gradual e um estado democrtico. Ou seja, Popper defende a
tecnologia social, na forma de reformas tentativas, para solucionar os problemas mais
imediatos da sociedade, e no reformas utpicas e holsticas que pretendem levar a felicidade
geral.
Defendo que a teoria do conhecimento como crtica de Popper deve ser entendida em
conexo com as suas propostas morais, polticas e sociais, no ficando restrita lgica. O
81
falsificacionismo e o mtodo de tentativa e erro foram inicialmente propostos em termos

lgicos, como resposta aos problemas detectados no positivismo lgico do Crculo de Viena.
Contudo, a abordagem metodolgica-social de Popper apresenta essas e outras conexes
quando ele traz o mundo social para o debate crtico, como o caso da possibilidade de
interveno social para tentar resolver os mais prementes problemas da injustia econmica e
social. Popper parte de algumas epistemologias que segundo ele seriam inadequadas para a
busca e o crescimento do conhecimento, e criticando-as desenvolve sua proposta
metodolgica-social para as prticas sociais, cujos ingredientes principais so a defesa da
liberdade de pensamento do indivduo, a atitude crtica e o debate crtico e pblico.
A preocupao epistemolgica inicial de Popper invade tambm as prticas sociais
com os mtodos da anlise situacional e da tecnologia social gradual. O primeiro tem a
inteno de ultrapassar a dicotomia indivduo versus coletivo, ou seja, est preocupado com as
diferentes situaes sociais em que as pessoas esto agindo. O segundo permite arquitetar as
vrias formas de intervenes sociais, sempre num ritmo passo-a-passo, recomendando a
discusso crtica em cada etapa do processo de interveno para o melhoramento da proposta
bem como de seus resultados futuros.
A primeira crtica perspectiva de Popper est relacionada com a sua pretensa defesa
do individualismo. Stokes afirma que o individualismo pode ser, inclusive tico, mas que
seria necessrio uma tica mais abrangente no sentido de considerar valores sociais, e no
apenas valores individuais. Ackermann tambm alega que o mais importante, ao invs de
instituir o individualismo metodolgico, seria pensar em como tratar os problemas sociais e
ainda desenvolver nesse meio uma noo de racionalidade. Respondo que Popper prefere o
individualismo ao invs do coletivismo metodolgico, porque no aceita que os indivduos
estejam submetidos a uma ordem coletiva, assumindo uma posio poltica a respeito desse
tema. Em outras palavras, Popper requer que os indivduos tenham liberdade para modelar
82
suas prprias vidas. Alm desses argumentos popperianos, destaquei tambm as idias de
Boland acerca do individualismo. Boland afirma que os indivduos, na viso popperiana, esto
mais identificados com as suas situaes-problema do que com os tomadores de deciso
racionais da economia. Alm disso, Boland argumenta que o individualismo defendido por
Popper no exclui as instituies na explicao dos fenmenos sociais. Concordo com Boland
no fato de que o individualismo sugerido por Popper diferente daquele da economia
tradicional, uma vez que seu principal mrito enfatizar a situao social das pessoas e as
instituies na compreenso e explicao dos fenmenos sociais.
Nesse sentido, o individualismo na perspectiva de Popper no apenas uma regra
metodolgica, mas tambm uma recomendao moral e, por isso, deve ser analisado e
compreendido considerando a situao-problema apresentada para o debate crtico. Alm
disso, existem as instituies e tradies que representam o estado social e que precisam ser
descritas na argumentao. O cientista precisa reconhecer que nem toda ao individual
preestabelecida; que em uma sociedade possvel racionalizar as conseqncias nointencionais ou no-desejadas das aes humanas. Mais ainda, o cientista no est sozinho:
ele tem contato com outras pessoas que tm suas prprias idias; ele tem o Mundo 3 no qual
ele pode descobrir teorias, problemas, tentativas de soluo, ou seja, assuntos para descrio e
argumentao; e ele livre para adotar uma atitude crtica perante suas prprias idias e as
dos outros. Conseqentemente, o conhecimento uma atividade social e, por isso, tem as suas
regras de convivncia.
O modelo explicativo de Popper, que considera a situao onde as pessoas esto
agindo a anlise situacional tambm recebeu crticas. A principal delas a falta de uma
avaliao moral. Popper acreditava na possibilidade de adoo de um mtodo objetivo para as
cincias sociais, e esse mtodo consistiria em avaliar a situao onde o individuo estava
agindo. Ele no descartava a importncia das motivaes humanas, porm alegava que elas
83
seriam tantas e to diversas que seria difcil elenc-las. Por isso, a exposio da situao onde
a pessoa estivesse agindo seria essencial para a explicao. Contudo, assim como Wilkins e
Stokes, acredito que a anlise situacional poderia considerar tambm uma avaliao tica e
moral no sentido de incluir as principais motivaes (e razes) das pessoas nas diferentes
situaes, um estudo que no foi suficientemente abordado por Popper, constituindo, no meu
entender, em uma deficincia de sua abordagem.
A anlise situacional foi criticada no apenas no que se refere sua concepo, que
no considerava questes ticas e morais, mas tambm porque adota um princpio de
animao que no exposto critica. Caldwell alega uma contradio entre os mtodos das
cincias naturais e sociais de Popper uma vez que o princpio de racionalidade da anlise
situacional imune falsificao. Popper alega que o modelo explicativo da anlise
situacional que dever ser criticado e no o princpio de racionalidade que somente um
mecanismo de animao. Entendo que o modelo por completo que deve ser alvo das crticas,
porque ganhamos mais conhecimento do que a crtica apenas do seu princpio de
racionalidade. Portanto, a contradio alegada por Caldwell no deveria ser motivo de
preocupao. O interessante para o crescimento do conhecimento acerca da realidade
questionar o modelo e no um princpio de natureza mecnica que aparece como subproduto.
Outra crtica aos argumentos de Popper justamente a dificuldade de se praticar a
atitude crtica e a interveno social. Kuhn foi eloqente ao destacar a influncia das tradies
sobre os cientistas de modo que a falsificao de teorias seria algo quase impossvel de
ocorrer, sendo o normal seguir as tradies. Popper responde que o cientista deveria ser
ousado, e no normal no sentido kuhniano. Popper tambm reconhece a influncia das
tradies que produzem nossos valores, mas afirma que somos capazes de criar e criticar tais
valores. Para convencer o cientista normal de Kuhn, Popper destaca que somente quem est
preparado para agir seriamente e aprender com a tentativa e erro ser tambm impressionado
84
pelos argumentos crticos. Popper recomenda uma atitude crtica, at diante das tradies,
mas, no meu entender, permanece vlido o alerta de Kuhn, principalmente se as tradies no
esto sendo submetidas ao debate crtico.
Popper acreditava na possibilidade de uso da atitude crtica, no apenas na prtica
cientifica, mas tambm na rea de interveno social. Ele sugere que o mtodo da tecnologia
social gradual, baseado em planos simples implementados passo-a-passo, na falibilidade de
nosso conhecimento e na possibilidade de aprendermos com os erros, seria a forma de realizar
as reformas sociais ou institucionais. Diferentemente de Hayek, Popper acreditava na
possibilidade de interveno social diante de um conhecimento limitado. Popper enftico ao
relatar a relao positiva entre a ao planejada de forma simples e as reformas sociais. Mais
ainda, ele acreditava que a interveno via tecnologia social gradual possibilitava no apenas
a considerao das conseqncias inesperadas, mas sobretudo o aprendizado com elas e com
sua tentativa de correo. Ou seja, Popper tinha plena confiana na poltica como um meio de
evitar, por exemplo, a injustia distributiva, e sugeria que a tecnologia social gradual seria a
forma mais adequada de intervir na ordem econmica e social, uma forma compatvel para
enfrentar as dificuldades decorrentes da limitao natural do conhecimento humano.
A forma de interveno social de Popper indispensvel para a anlise de atividades
de desenvolvimento uma vez que permite avaliar como os projetos destinados aos problemas
mais imediatos da sociedade esto sendo desenvolvidos. Ou seja, possvel verificar se as
vrias tentativas de soluo para os problemas sociais esto seguindo uma tecnologia gradual,
que parte de planos simples e tem como pressuposto o aprendizado com os erros, ou de uma
tecnologia holstica, que tem como ponto de partida os planos totais e um conhecimento certo
e dogmtico.
Dentre as crticas levantadas sobre os argumentos metodolgicos e sociais de Popper,
destaco que a falta de uma avaliao moral e a dificuldade de praticar a atitude crtica so de
85
maior relevncia para o objetivo de elaborar temas para a apresentao e a apreciao de

mtodos avaliativos de polticas publicas ou de outras iniciativas de desenvolvimento. As
demais crticas, apesar de destacarem pontos controversos na argumentao popperiana, tal
como uma possvel contradio entre os mtodos das cincias naturais e cincias sociais, no
impactam de forma significativa o uso do mtodo cientfico-social de Popper aplicado rea
social a tecnologia social gradual.
Para suprir essa falta de argumentao tica e moral, destaco, no prximo captulo, a
tentativa de resgatar a moral para o discurso da economia feita por Amartya Sen, sua nfase
nas liberdades individuais, na capacidade de deliberao e na discusso pblica e crtica como
elementos essenciais para a avaliao do bem-estar individual e dos arranjos sociais. O intuito
mostrar que a perspectiva metodolgica-social de Popper, complementada com a nfase na
moral de Sen para as avaliaes de bem-estar individual e social, permite a constituio de
temas que podem ser usados na apresentao e apreciao de ferramentas avaliativas de
atividades de desenvolvimento.
86
CAPTULO II
A Perspectiva Normativa de Amartya Sen
The contemporary world suffers from many new as well as old economic
problems, including, among others, the persistence of poverty and
deprivation despite general economic progress, the occurrence of famines
and more widespread hunger, and threats to our environment and to the
sustainability of the world in which we live. Rational use of the opportunities
offered by modern science and technology, in line with our values and ends,
is a powerful challenge today.
(Sen, 2002, p. 262)
Como descrito ao final do captulo anterior, a tentativa de Sen de recuperar a moral

para o discurso da economia com o desenvolvimento de sua proposta normativa para
avaliao de bem-estar com nfase nas liberdades individuais, na capacidade de deliberao e
na discusso pblica pode ser usada para preencher a lacuna tica na abordagem
metodolgica-social de Popper. Nesse sentido, este captulo tem como objetivo apresentar
como Sen desenvolve sua perspectiva da capacitao e quais so os elementos ticofilosficos que sustentam sua argumentao.
O captulo est organizado em duas partes, alm desta introduo. A parte I apresenta
a perspectiva normativa de Amartya Sen que se constitui como uma tentativa de resgatar a
moral para o discurso da economia atravs de um foco multidimensional para a avaliao de
bem-estar e de desenvolvimento. Inicia focalizando a crtica de Sen ao atual estado da
Economia do Bem-Estar tradicional (seo 1). Para melhor entender a crtica seniana foi feita
87
uma incurso s idias de John Rawls (seo 2) que servem como base para a abordagem
normativa de Sen, cujas partes constituintes so os funcionamentos e as capacitaes (seo
3). Alm disso, essa abordagem que substitui a anlise de bem-estar da economia tradicional
baseada no utilitarismo, erigida sobre alguns fundamentos tico-filosficos (seo 4).
Importante em todos os trabalhos de Sen a sugesto de que a economia requer a
considerao de valores individuais e sociais, o que, por sua vez, envolve discutir certos
fundamentos dessa cincia tais como liberdade, racionalidade, escolha e debate pblico. O
objetivo de tal discusso no apenas terico, mas tambm prtico. Ou seja, procura-se
esclarecer como possvel usar os argumentos da perspectiva normativa seniana, em termos
de sua ampla estrutura conceitual, para complementar a perspectiva metodolgica-social de
Popper no sentido de elaborar alguns temas que podem ser usados na apresentao e
apreciao de metodologias avaliativas de polticas pblicas ou outras iniciativas voltadas ao
Alm de descrever a proposta de Sen, destaco na parte II algumas crticas que ela tem
recebido. Essas crticas esto relacionadas (i) estreiteza da fundamentao tica de Sen,
posto que a liberdade constitui o denominador comum, demandando a incluso de outros
valores morais, e (ii) aplicao prtica da abordagem abstrata das capacitaes, e
necessidade de Sen especificar um conjunto de funcionamentos e suas respectivas
capacitaes. Em suma, sero examinadas as crticas que interessam ao objetivo primordial da
tese, e que esto relacionadas com uma nfase exagerada na idia de liberdade (seo 1), o
problema do individualismo na viso seniana (seo 2), a no-especificao de
funcionamentos que deveriam ser considerados relevantes (seo 3), e como selecionar
funcionamentos na prtica (seo 4).
88
PARTE I
A Perspectiva Normativa de Sen
Essa parte descreve a tentativa de Sen de resgatar a moral para o discurso da economia
com a proposta da perspectiva normativa da capacitao. A base da argumentao seniana a
sua luta contra a viso da economia de bem-estar tradicional, cujo fundamento tico o
utilitarismo. com base na crtica dessa viso, e com a influncia recebida da teoria da justia
de John Rawls, que Sen desenvolve sua perspectiva normativa. Essa abordagem composta
por duas partes constituintes os funcionamentos e as capacitaes e edificada sobre alguns
fundamentos tico-filosficos tais como a liberdade, as diferentes motivaes humanas, a
multidimensionalidade do bem-estar, a incompletude no ordenamento dos funcionamentos e a
discusso pblica e formao de valores sociais.
1. A Pobreza Moral da Economia do Bem-Estar Tradicional
As competent human beings, we cannot shirk the task of judging things are
and what needs to be done. As reflective creatures, we have the ability to
contemplate the lives of others. Our sense of responsibility need not relate
only to the afflictions that our own behavior may have cause, but can also
relate more generally to the miseries that we see around us and that lie
within our power to help remedy. That responsibility is not, of course, the
only consideration that can claim our attention, but to deny the reliance of
that claim would be to miss something central about our social existence.
(Sen, 1999b, p. 283)
Esta seo focaliza a avaliao de Sen sobre o estado da Economia de Bem-Estar e

a influncia posterior no desenvolvimento de sua argumentao sobre como o bem-estar
individual poderia ser avaliado. Essa avaliao se refere Economia do Bem-Estar tradicional
e sua (i) pobre base informacional tica, (ii) interpretao enganosa da racionalidade e do
89
comportamento individual, (iii) ausncia de ateno com as comparaes interpessoais de

bem-estar e indiferena distributiva e, ainda, (iv) despreocupao com a distino entre os
meios e os fins, bem como da relao entre eles.
1.1 A Base Informacional da Economia do Bem-Estar

Amartya Kumar Sen nasceu em Santinetan, ndia, em 1933, e estudou na escola
Visva-Bharati, fundada por Rabindranath Tagore. Lecionou na Delhi School of Economics e
na London School of Economics, de 1971 a 1982. Foi professor de filosofia e economia em
Harvard por mais de uma dcada. Recebeu seu ph.D. em 1959 no Trinity College (Cambridge
University) com a tese sobre as escolhas de tcnicas nas economias em desenvolvimento.
Pode ser considerado a principal autoridade mundial em teoria da escolha social e Economia
do Bem-Estar. No ano de 1998 foi condecorado com o prmio Nobel de Economia devido
fundamentalmente sua mensagem de alerta quanto importncia das consideraes morais
necessrias Economia do Bem-Estar.
Para Sen, a maior parte dos problemas na economia, e em especial na teoria de bemestar, decorre da ausncia de estudos dos valores morais. Sua teoria tem influenciado anlises
e programas de instituies como a ONU e o Banco Mundial. Desde os anos 90, Sen participa
na elaborao do Relatrio de Desenvolvimento Humano e do ndice de Desenvolvimento
Humano (IDH). Sen tenta recuperar a moralidade para o discurso na economia, pois a origem
tica havia desaparecido da economia com a reduo do bem-estar em simples utilidades.
Para tanto, desloca a base informacional disponvel de restrita renda ou s utilidades para a
anlise das capacitaes e dos funcionamentos individuais. Os funcionamentos podem ser
entendidos como as coisas que a pessoa tem razo de ser ou fazer. As capacitaes referem-se
ao conjunto desses funcionamentos, dentre os quais a pessoa pode escolher. Ou seja, seria
90
como uma espcie de conjunto oramentrio na teoria do consumidor, mas representando

diferentes tipos de vida que a pessoa pode levar.
A importncia de Sen indiscutvel dentre os economistas pela aliana firme que
estabelece entre o rigor e a relevncia e, principalmente, pela tentativa de unir a anlise
econmica com a filosofia moral. Cabe destacar que a interpretao apresentada nesta tese
segue as coletneas de artigos de Sen e, por isso, algumas idias apresentadas so bem
anteriores aos anos citados como referncia.
Sen (1987a; 1999b, pp. 58-60) est interessado na ampliao das consideraes ticas
envolvidas nos julgamentos morais e de valor que fazemos na economia, rejeitando um
espao informacional baseado exclusivamente no utilitarismo. O espao informacional
utilitrio, que usado pela Economia do Bem-Estar tradicional para fazer os vrios
julgamentos (morais e de valor), impe no apenas restries informacionais, mas tambm
mostra as pessoas como se fossem apenas um locus onde so desejados ou experimentados
prazer ou dor (Sen, 1984). Ou seja, persons do not count as individuals in this any more than
individual petrol tanks do in the analysis of the national consumption of petroleum (Sen &
Williams, 1983, p.4).
Para Sen, os exerccios avaliativos (evaluative exercises) ou julgamentos de valor so
muito importantes. Por isso, ele enfatiza que o conjunto de informaes necessrias para tais
julgamentos (espao avaliativo), que depende da abordagem moral escolhida, pode incluir ou
excluir informaes. Ao avaliar as diferentes situaes dos indivduos, o utilitarismo ignora o
fato de que as aes (e motivaes) dos indivduos tm importncia intrnseca, assim como
tambm despreza o papel deles como agentes, quando os enxerga apenas em termos da
condio de bem-estar e no considera as informaes que no digam respeito utilidade
(Sen, 1985, p. 186; 1987a, p. 47). Essa discusso sobre a condio de bem-estar retornar na
seo 3.
91
O bem-estar caracterizado, ento, em termos de trs diferentes interpretaes da

utilidade: felicidade, desejo e escolha (Sen, 1985, pp. 188 ff.). A interpretao como escolha
a mais conhecida dentre os economistas. A utilidade entendida como uma representao
numrica do comportamento de escolha da pessoa, isto , o que a pessoa escolhe de cada
subconjunto de um conjunto de alternativas. Essa viso de utilidade fornece avaliaes
ordinais que no so comparveis interpessoalmente. Porm, o problema bsico dessa
interpretao de utilidade que a escolha da pessoa pode ser guiada por diferentes motivaes
e no apenas pela busca do bem-estar individual.
Sen argumenta que as outras duas interpretaes felicidade e satisfao de desejo
possuem alguma plausibilidade. Contudo, no deixam de ser problemticas como mtricas
para o bem-estar. A felicidade, enquanto um estado mental, tem dois problemas. O primeiro
que ela ignora outros aspectos do bem-estar da pessoa. Por exemplo, uma pessoa que esteja
em situao de misria e se mostra feliz por causa de algum condicionamento mental (pio ou
religio) ser vista como estando bem sob a perspectiva da felicidade, mas sua situao real
ser quase escandalosa. Como um conceito de estado mental, a perspectiva da felicidade pode
fornecer uma viso limitada de outras atividades mentais. Alm disso, as atividades mentais
envolvem uma avaliao de nossa prpria vida um exerccio reflexivo , e o papel da
avaliao na identificao do bem-estar da pessoa no pode ser visto em termos apenas da
felicidade que tal reflexo por si mesma pode criar.
A interpretao da utilidade como desejo tambm problemtica porque trata de uma
considerao de estado mental que considera tambm os objetos de desejo. Ou seja, que uma
pessoa deseja determinada coisa porque essa coisa de valor para ela. Isso o que denota um
papel circunstancial para a interpretao de utilidade como desejo no sentido de que meu
desejo depende das minhas circunstncias. Nossa leitura do que possvel ser feito em cada
situao pode ser crucial para as intensidades de nossos desejos, e pode at mesmo afetar o
92
que e como desejamos. Esse fato complica as comparaes interpessoais uma vez que as
intensidades dos desejos dependero das diferentes circunstncias das pessoas.
Sen (1992, p. 55) ainda nota que uma pessoa em situao de privao arraigada pode
parecer no estar to mal em termos da mtrica mental do desejo e de sua satisfao.41 Uma
pessoa em situao de total misria que recebe uma esmola pode se sentir feliz, apesar de no
ter melhorado seu bem-estar. A dificuldade em basear a avaliao do bem-estar de uma
pessoa no desejo, est na variabilidade da sua satisfao, a qual varia mais com a situao
real das diferentes pessoas do que com as percepes delas sobre tal situao.
Ento, o problema em avaliar o bem-estar atravs do desejo e sua satisfao a
possibilidade de sermos enganados por tais avaliaes; as pessoas aprendem a moderar seus
desejos. Isto , uma pessoa pobre e desprovida pode ter seus desejos satisfeitos com pequenas
caridades, enquanto que o rico demanda coisas mais caras para obter o mesmo nvel de
satisfao. Tudo isso porque people learn to adjust to the existing horrors; by the sheer
necessity of uneventful survival, the horrors look less terrible in the metrics of utilities (Sen,
1998a, p. 309). Sen afirma que o utilitarismo padro e suas mtricas mentais da utilidade no
capturam o problema da variabilidade na satisfao do desejo. Percepes sobre as nossas
prprias situaes so relevantes, mas elas podem algumas vezes distorcer o nvel real de
privao da pessoa. Na escala de utilidades, os problemas de privao podem parecer menos
claros do que as condies em termos das quais as pessoas tm oportunidades reais para
julgar os tipos de vida que elas gostariam de levar.
O que est em discusso aqui, no exame da situao de qualquer indivduo, a
importncia de levar plenamente em considerao a situao real das pessoas, ou seja, como
41
Sen enfatiza a existncia de diferentes formas de entender a privao na vida humana a qual deveria concernir
ao pblica. Mas, segundo ele, ns podemos assumir que a privao pode ser vista em termos de falha de
certas capacitaes humanas que so importantes para o bem-estar da pessoa. If a person does not have the
capability of avoiding preventable mortality, unnecessary morbidity, or escapable undernourishment, then it
would almost certainly be agreed that the person is deprived in a significant way (Sen & Drze, 2002, pp. 145).
93
escolhemos descrever as diferentes situaes e no to-somente as percepes delas acerca de

seus possveis desejos, das suas noes de felicidade ou das suas escolhas limitadas pela
concepo tradicional de racionalidade econmica.42 Sen afirma que para entender a pobreza
preciso olhar para a privao real da pessoa, e no meramente para as reaes mentais dela
diante de tal privao. The extent of a persons deprivation, then, may not at all show up in
the metric of desire-fulfillment, even though he or she may be quite unable to be adequately
nourished, decently clothed, minimally educated and properly sheltered (Sen, 1992, p. 55).
Mais importante, ento, a situao objetiva na qual a pessoa se encontra, bem como a
necessidade de usar mtodos objetivos ao invs de mtodos subjetivos de anlise descritiva.
Tudo isto implica, por sua vez, a necessidade de substituir a base informacional subjetiva dos
valores utilitrios por uma base informativa mais objetiva
no momento de se fazer os
exerccios avaliativos.
1.2. Racionalidade e Comportamento na Economia Tradicional

Sen (1987a, 1991, 1998a, 1999a, 1999b, 2002) critica as diferentes interpretaes da
racionalidade na economia porque ele acredita que elas refletem uma representao
equivocada do comportamento humano, especialmente no que diz respeito s decises
econmicas. Segundo Sen (1998a, p. 28), so utilizadas pelo menos duas formas diferentes de
explicar a racionalidade na economia. Uma delas v a racionalidade como consistncia interna
de escolha e a outra identifica a racionalidade com a maximizao do auto-interesse. A teoria
da Escolha Racional, identificada com as duas formas anteriores, tambm se refere
maximizao em geral (Sen, 2002, p. 21).
42
Para uma discusso sobre a motivao dos exerccios descritivos na economia, e o conseqente
empobrecimento da economia descritiva, ver Sen (1999a, Cap. 20).
94
A abordagem da consistncia interna de escolha avalia a relao entre as prprias

escolhas em diferentes situaes, comparando o que foi escolhido de diferentes menus, isto
, de diferentes conjuntos de alternativas disponveis para seleo. A caracterstica definidora
da consistncia interna de escolha a comparao de uma escolha com outra, e no com
objetivos, valores, preferncias ou qualquer outra varivel que no seja a escolha em si
mesma (Sen, 2002, p. 21). Porm, no suficiente pensar em termos de uma correspondncia
entre as escolhas; as explicaes das razes fundamentais (rationales) para tais escolhas,
quando existem, se relacionam aos objetivos, valores, estratgias e etc, o que no pode ser
entendido sem estudar o que subjaz a escolha em si mesma.
A segunda viso de escolha racional maximizao do interesse prprio entendida
como uma herana de Adam Smith. Como nota Sen (2002, p.23), Smith no demonstrou o
auto-interesse como uma explicao completa do comportamento individual. Smith no
discutiu apenas a natureza das trocas mutuamente vantajosas, mas tambm o papel das
consideraes ticas no comportamento humano, centralizado na simpatia, particularmente no
que se refere ao uso de normas comportamentais (Sen, 1987a, p. 28).
Sen (2002, p.40) argumenta que a abordagem da maximizao em geral, quando
comparada com as duas formulaes anteriores, mais adequada para a caracterizao da
racionalidade. Porm, a racionalidade no pode ser inteiramente representada pela busca
sistemtica dos objetivos da maximizao, uma vez que envolve a auto-reflexo (selfscrutiny) de tais objetivos.43 Conseqentemente, a maximizao, apesar de ser em parte
necessria, tambm uma caracterizao insuficiente da racionalidade.
O artigo Rational Fools (1977a) de Sen apresenta uma crtica dessas interpretaes da
racionalidade; se for aceito que os indivduos unicamente so racionais quando expressam seu
43
O alcance de nosso self, entendido como a capacidade de raciocinar e realizar auto-reflexo (self-scrutiny), no limitado
maximizao do auto-interesse. Em vista disso, Sen (2002, p. 33ff) apresenta a noo de self em termos do self-scrutiny.
95
interesse prprio, eles seriam nada mais do que tolos racionais (rational fools), porque no
saberiam agir em diferentes situaes com distintos critrios, faltando-lhes liberdade de
pensamento. O argumento principal de Sen, o qual ataca a estreita fundamentao
comportamental da teoria econmica, que alguns motivos, como o que ele define como
compromisso ou comprometimento (commitment) the concern for other peoples situation
even when this would lead to a predictable worst situation for the person so concerned
deveriam ser parte do comportamento econmico.44
Sen (2002) enfatiza a relao entre a racionalidade e a diversidade de razes que
motivam as escolhas individuais e sociais. O indivduo no se preocupa apenas com seu
consumo ou seu prprio bem-estar, mas tambm leva em conta seus valores e escolhe luz
deles (ibid., p. 36). Mais ainda, o conceito que uma pessoa tem de seu prprio bem-estar pode
ser influenciado pela posio de outras pessoas na sociedade, de maneira que se pode ir alm
de apenas se simpatizar com o outro; a pessoa pode agir por compromissos estabelecidos nos
relacionamentos sociais com os outros.
Sen (1999c; 2002, p. 215) aponta para a importncia das diferentes identidades, tais
como aquelas fornecidas pela comunidade e pela classe social, que podem ser cruciais para a
nossa opinio sobre ns mesmos e para como entendemos nosso bem-estar, objetivos e
obrigaes comportamentais. A procura de objetivos privados por uma pessoa pode estar,
ento, comprometida com o reconhecimento dos objetivos dos outros com quem ela se
identifica.45 Isso possibilita, conseqentemente, desconectar a escolha das aes da procura
dos objetivos prprios da pessoa, como se verifica por exemplo quando ela segue regras
sociais de conduta que no podem ser interpretadas como sendo ordens do objetivo de
maximizao (Sen, 2002, p. 217).
44
Ver tambm Sen (1999b, pp. 270-272) onde ele apresenta uma argumentao sobre prudncia, simpatia e compromisso.
Sen (1999c, p. 5) diz que discutvel se todos os desvios da rota do auto-interesse podem ser traados pela identidade
social, but it is hard to resist the understanding that social identity is a significant influence on human behavior.
45
96
A teoria tradicional da escolha racional, ao ser interpretada como consistncia interna

de escolha ou maximizao do auto-interesse, no apenas desconhece a formao de valores
sociais, mas estreita na caracterizao do comportamento do indivduo. O interesse de Sen
na formao dos valores sociais reside no fato de que as pessoas no participam de
movimentos coletivos pensando apenas na fatia que sobrar para elas, seno que tambm
podem ter motivos nobres para agirem coletivamente. Diferentemente da teoria da escolha
racional, a formao de valores sociais para Sen apresenta uma natureza tica e moral no
sentido de que as pessoas agem (e decidem) por influncia de diferentes motivaes que no
apenas o objetivo da maximizao do auto-interesse.
1.3. Comparaes Interpessoais e Indiferena Distributiva

Sen (1987a) argumenta que as proposies principais da Economia de Bem-Estar
moderna combinam o comportamento self-seeking e uma avaliao da realizao social por
algum critrio baseado na utilidade ou no conceito de bem-estar apenas. Para Sen (2002), os
economistas utilitaristas, os quais foram inspirados por Jeremy Bentham (1748-1832),
desenvolveram a Economia de Bem-Estar utilitria original. O interesse principal deles estava
na utilidade total da comunidade. Bentham abriu caminho, tambm, para o uso do clculo
utilitrio na avaliao do interesse social atravs da agregao dos interesses individuais em
termos de suas respectivas utilidades. Essa anlise, entretanto, ignorou os problemas
distributivos e usou uma base informacional monista, ou seja, considerou apenas a informao
da utilidade interpretada como felicidade. No entanto, the utilitarian interest in taking
comparative note of the gains and losses of different people is not in itself a negligible
concern (Sen, 1999c, p. 352; 2002, p.71, grifo adicionado). Coube a Lionel Robbins (18981984) atacar a Economia de Bem-Estar utilitria de Bentham.
97
Robbins (1938, p. 637) argumenta que as comparaes interpessoais de utilidade no

tm base cientfica, assumindo que every mind is inscrutable to every other mind and no
common denominator of feeling is possible. Depois de Robbins, as comparaes
interpessoais de utilidade foram vistas como normativas ou ticas e, por essa razo, sem
significado. Robbins, citado por Sen (1999b, p. 67), afirma que existe no means whereby
such comparisons can be accomplished. Porm, Sen (1997b, p. 391) enfatiza que a
dificuldade em basear anlises de desigualdades sobre os estados mentais, no tanto a
impossibilidade de fazer tais comparaes, mas a possibilidade de que o analista venha a ser
mal-orientado por elas, uma vez que as pessoas aprendem a fazer o mximo de pequenas
oportunidades, isto , as pessoas podem se adaptar s diferentes situaes.
Aps Robbins, a Economia do Bem-Estar, alm de no se interessar pela questo
distributiva, reduziu a base informacional para o ranking de preferncias de diferentes
pessoas, e usou somente um critrio a comparao de Pareto para avaliar as melhorias
sociais (Sen, 2002, p.72).46 Desde ento, a economia tem sido dominada pela racionalidade
tcnica preocupada com o valor instrumental dos meios para o bem-estar e apartada da tica e
da importncia intrnseca dos fins humanos.
1.4. Os Meios, os Fins e a Racionalidade Tcnica

A Economia do Bem-Estar fundada na moral utilitria combina uma base
informacional pobre, uma viso estreita do comportamento humano e uma falta de distino
entre os meios e os fins bem como da relao entre eles. As anlises de desenvolvimento
econmico feitas sob essa tica no distinguem os meios (instrumentos para o bem-estar) dos
46
Para uma discusso da optimalidade de Pareto, seguindo os argumentos de Sen, ver Peacock e Rowley (1972).
Ver tambm Sen (1970; 1979, p. 549 ff) para a impossibilidade e limitaes do paretianismo.
98
diferentes fins humanos (elementos constitutivos do bem-estar), refletindo uma racionalidade

tcnico-econmica comprometida com a importncia instrumental das diversas anlises.
Nessa racionalidade, que exemplifica uma das alternativas para resolver os problemas
econmicos, the ends are taken as fairly straightforwardly given, and the object of the
exercise is to find the appropriate means to serve them (Sen, 1987a, p. 4).
Porm, Sen (1997a, p.6) ressalta
o equvoco de entender o desenvolvimento da
educao ou da sade, por exemplo, como somente uma forma de tornar as pessoas mais
produtivas melhoria dos recursos humanos (como na teoria do capital humano), como se as
pessoas fossem apenas os meios de produo e no os fins ltimos do processo de melhoria na
educao e sade. Esse melhoramento no apenas importante para a gerao do crescimento
econmico via capital humano (tendo valor instrumental), mas tambm constitutivo das
capacitaes das pessoas (tendo valor intrnseco). Sen (1999b, p. 292 ff.) mostra, portanto, a
diferena entre o capital humano e a capacitao humana, isto , uma distino de valor que
se relaciona diferena entre os meios e os fins humanos. O uso do conceito "capital
humano", por representar um alargamento na considerao dos recursos produtivos,
certamente enriquecedor. No entanto, os seres humanos no so meramente meios de
produo, mas o fim do exerccio (Sen, 1999b, pp. 295-6).
A falta de preocupao com os fins humanos e a desconsiderao da relao entre os
meios instrumentais e os fins constitutivos na Economia de Bem-Estar levou Sen a
desenvolver uma abordagem alternativa para a resoluo dos problemas econmicos a
racionalidade tica. Essa racionalidade tica delibera sobre os objetivos e os procedimentos
intrinsecamente de valor, bem como sobre os efeitos colaterais de qualquer atividade. Em
vista disso, os problemas da sociedade poderiam ser melhor entendidos com a combinao
das duas abordagens, tica e tcnica, isto , o que Sen (1987a, p. 6) sugere que it is a
question of balance of the two approaches to economics.
99
Sen (1999b, p. 280-1) assume, por exemplo, que ao analisar problemas como a
reduo da pobreza, importante considerar a influncia dos valores sociais sobre as pessoas
vivendo na situao de privao de melhores condies de vida. A poltica pblica ou
qualquer outra iniciativa voltada ao combate da pobreza, ento, tem o papel de no apenas
identificar as prioridades que emergem dos valores sociais dessas pessoas pobres, mas
tambm de facilitar o raciocnio pblico. Esse raciocnio poderia ser entendido como uma
forma (oportunidade) de as pessoas privadas de condies de vida dignas formarem seus
valores atravs da mediao de uma discusso pblica, ou seja, participativa
Alm disso, Sen (1999b, p. 287) enfatiza que a escolha dos valores sociais no pode
ser estabelecida por autoridades que esto no governo. A liberdade de participar na avaliao
crtica e no processo de formao de valores est entre as liberdades mais cruciais das
pessoas. Portanto, relevante entender que a poltica pblica no pode ser indiferente
liberdade individual que, como Sen (1999b, Cap. 12) nos lembra, um compromisso social.
Porm, este tipo de preocupao com a liberdade do indivduo e com o valor
intrnseco dos fins no pode ser capturada pela Economia do Bem-Estar construda sobre uma
racionalidade tcnico-econmica. Essa racionalidade no considera a importncia intrnseca
dos fins e nem a relao entre os diversos meios e os fins, isto , no adota uma perspectiva
tica que discute os objetivos e procedimentos intrinsecamente de valor. A informao a
respeito das liberdades dos indivduos no pode ser excluda, entretanto, de nosso interesse,
dado que a liberdade no somente um meio com valor instrumental, mas tambm um fim
humano com valor intrnseco.
Essa seo mostrou os argumentos senianos sobre a estreita Economia do Bem-Estar
tradicional, que adota apenas a utilidade como varivel focal, que define a racionalidade como
comportamento maximizador, desconsiderando outras motivaes, e que no diferencia os
meios para o bem-estar dos seus fins ltimos seus elementos constituintes. Por essa no-
100
distino, existe o predomnio da chamada racionalidade tcnica que assume os fins dados e
que se preocupa apenas com os meios para realiz-los. Sen prope, portanto, que os
problemas econmicos poderiam ser solucionados com a combinao da racionalidade tcnica
e a racionalidade tica, j que esta ltima delibera sobre os objetivos e os procedimentos
intrinsecamente de valor, bem como sobre os efeitos colaterais de qualquer atividade.
Com essas crticas, Sen mostra que as avaliaes do bem-estar individual precisam ser
modificadas, e desenvolve uma proposta como uma tentativa de suprir essas falhas da
Economia do Bem-Estar tradicional. No desenvolvimento de sua perspectiva normativa para a
avaliao de bem-estar em substituio viso tradicional da economia de Bem-Estar, Sen
influenciado pela teoria de justia como eqidade de John Rawls, a qual ser objeto de
discusso na prxima seo.
2. A Influncia da Teoria da Justia de John Rawls

Any evaluative judgment depends on the truth of some information and is
independent of the truth or falsity of others. The informational basis of a
judgment identifies the information on which the judgment is directly
dependent and no less importantly - asserts that the truth and falsehood of
any other type of information cannot directly influence the correctness of the
judgment.
(Sen, 1992, p. 73)
Apresento algumas das idias da teoria da justia de John Rawls nesta seo porque
acredito que elas influenciaram Sen no desenvolvimento de sua proposta normativa como
uma forma alternativa, multidimensional e objetiva para a avaliao do bem-estar individual e
dos arranjos sociais. O prprio Sen afirma seu interesse nas idias rawlsianas, assumindo que
foi inspirado por elas, principalmente pelo argumento de Rawls sobre consideraes de justia
101
distributiva e da possibilidade de se usar um foco informacional diferente daquele

prevalecente na economia de bem-estar tradicional.
2.1. A Justia Distributiva na Teoria de Rawls

A teoria da justia de Rawls, principalmente sua nfase nos bens primrios, difere do
utilitarismo por estar mais relacionada com as oportunidades que as pessoas possuem do que
com o uso realizado (ou resultados) dessas oportunidades.47 Como Sen & Williams (1983, p.
19) apontam, Rawls has supported his focus on primary goods by linking such goods with
the opportunities offered, taking the use citizens make of their rights and opportunities as
their own responsibility, since they are responsible for their ends. Para Sen (1999b, p. 86), o
mrito principal da teoria de Rawls o seu interesse na liberdade individual e nos recursos
necessrios para a liberdade.
A justia-como-eqidade (justice-as-fairness) de Rawls parte de uma posio original
de igualdade, entendida como uma situao hipottica.48 Segundo a suposio dessa situao
original, as diferentes pessoas racionais so concebidas como no sendo exclusivamente autointeressadas, e cujos julgamentos de valor no coincidem sempre com seus objetivos prprios,
como acontece na teoria econmica (Rawls, 1999, p.12).
A man whose moral judgments always coincided with his interests could be suspected of having no
morality at all (Rawls, 1958, p. 173).
the guiding idea is that the principles of justice for the basic structure of society are the object of the
original agreement. They are the principles that free and rational persons concerned to further their
own interests would accept in an initial position of equality as defining the fundamental terms of their
association. These principles are to regulate all further agreements; they specify the kinds of social
47
Os bens primrios rawlsianos incluem direitos, liberdades e oportunidades, renda e riqueza, bem como as
bases sociais do auto-respeito. Bens primrios so coisas que toda pessoa racional presumivelmente quer, e
incluem renda e riqueza, liberdades bsicas, liberdade de movimento e escolha de ocupao, poderes e
prerrogativas de cargos e posies de responsabilidade e as bases da auto-estima. Bens primrios so, portanto,
meios para qualquer propsito ou recursos teis para a busca de diferentes concepes do bem que os indivduos
podem ter (Sen, 2001, p. 136).
48
The parties in the original position are assumed to be moral persons abstracted from certain kinds of
knowledge of themselves and their situation (Rawls, 1963, p. 301).
102
cooperation that can be entered into and the forms of government that can be established. This way of
regarding the principles of justice I shall call justice as fairness (Rawls, 1999, p.10).
A teoria rawlsiana constituda de duas partes: (i) uma interpretao da situao

inicial e do problema de escolha em tal situao e (ii) um conjunto de princpios a ser
adotado. Segundo Rawls (1999, p.17), as pessoas na posio original so iguais em terem os
mesmos direitos no procedimento de escolha dos princpios de justia. A proposta de Rawls
representar seres humanos como morais, ou seja, como criaturas que tm uma concepo de
bem e so capazes de ter um senso de justia. A base da igualdade tomada como sendo a
similaridade nos dois aspectos, a concepo de bem e o senso de justia. Cada indivduo
imaginado como tendo a habilidade de entender e agir sob quaisquer princpios adotados na
posio original.
One may hold that the sense of justice is a necessary part of the dignity of the personIt is because of
this dignity that the conception of justice-as-fairness is correct in viewing each person as an individual
sovereign, as it were, none of whose interests are to be sacrificed for the sake of a greater net balance
of happiness but rather only in accordance with principles with all could acknowledge in an initial
position of equal libertyIn the absence of a sense of justice on everyones part, there would be, it
might be said, no objection to the utilitarian principleOnes conduct in relation to himself must be
regarded by the principles of justice or, more generally, by the principles which rational and selfinterested persons could acknowledge before one another in such a position. This conclusion differs
from classical utilitarianism which holds that a capacity for pleasure and pain, for joy and sorrow, is
sufficient for being a full subject of rights (Rawls, 1963, pp. 304-5).
Rawls (1963, p. 304-5) criticou, portanto, a viso utilitarista de justia devido a sua
indiferena distributiva, and its reliance on a capacity for pleasure and pain, for joy and
sorrow, as sufficient for being a full subject of rights. Alm disso, ele (1999, p. 25)
argumentou que a viso utilitarista estende para a sociedade uma teoria da escolha que
estabelecida para o indivduo, enquanto que a abordagem da justia-como-eqidade parte dos
princpios de escolha social que so objetos de um acordo original.
The striking feature of the utilitarian view of justice is that it does not matter, except indirectly, how the
sum of satisfaction is distributed among individuals any more than it matters except indirectly, how one
man distributes his satisfaction over time. Then, the most natural way of arriving at utilitarianism is to
adopt for society as a whole the principle of rational choice for one man (Rawls, 1999, pp.23-4).
103
Rawls, assim como Sen, era crtico da concepo de justia do utilitarismo. Por isso, sua
teoria da justia no est baseada no argumento da maximizao do auto-interesse como nica
motivao da pessoa, tambm no parte dos princpios da teoria da escolha racional
individual, mas elabora os princpios de escolha social.
2.2. Os Dois Princpios de Justia e a Hierarquizao das Condies dos

Indivduos
Rawls enfatiza a importncia das oportunidades da pessoa atravs da pressuposio
dos dois princpios de justia que caracterizam a necessidade de igualdade em termos dos
bens primrios sociais (Sen, 1999b, pp. 364-5).49 Os dois princpios de justia, tais como
foram apresentados por Rawls na Tanner Lecture (escrita em 1981), so os seguintes:50
1. Each person has an equal right to a fully adequate scheme of equal basic liberties,
which is compatible with a similar scheme of liberties for all.
2. Social and economics inequalities are to satisfy two conditions. First, they must be
attached to offices and positions open to all under conditions of fair equality of
opportunities. Second, they must be to the greatest benefit of the least advantaged
members of society (Rawls, 1995, p. 107). 51
Para Sen (1999a, p. 365), o primeiro princpio mostra que as liberdades bsicas tm
prioridade sobre os bens primrios, e o segundo mostra que eficincia, igualdade e vantagem
individual so julgadas em termos de um ndice de bens primrios. Alm disso, o segundo
princpio admite a possibilidade de desigualdade na distribuio dos bens, quando for para a
49
Vita (1999, p. 481) destaca os bens primrios sociais de Rawls que so: a) liberdades e direitos fundamentais;
b) liberdade de movimento e de escolha de ocupao; c) capacidades e prerrogativas de cargos e posies de
responsabilidade nas instituies polticas e econmicas da estrutura bsica da sociedade; d) renda e riqueza; e)
as bases sociais do auto-respeito. Alm disso, ele ressalta que esses bens so considerados sociais no sentido de
que ou so distribudos diretamente por instituies sociais bsicas, ou sua distribuio, como nos casos da
renda e da riqueza, regulada por essas instituies.
50
Esses princpios de justia so uma verso modificada daqueles apresentados por Rawls na Teoria da Justia
devido as crticas de Hart (1973).
51
A mudana em relao Teoria de Justia (1971) est no primeiro princpio: as palavras a fully adequate
scheme substituem the most extensive total system (Rawls, 1995, p. 107).
104
vantagem do menos favorecido da sociedade o princpio de diferena. Nas palavras de

Rawls:
the inequality is allowed only if there is reason to believe that the practice with the inequality, or
resulting in it, will work for the advantage of every part engaging in it. This excludes the justification
of inequalities on the grounds that the disadvantages of those in one position are outweighed by the
greater advantage of those in another position. This rather simple restriction is the main modification
Rawls wishes to make in the utilitarian principle as usually understood (Rawls, 1958, p. 168),
Segundo Rawls (1997, p. 88), o princpio de diferena, em sua forma mais simples,
pode ser interpretado como: as desigualdades econmicas e sociais devem ser ordenadas de
modo a serem, ao mesmo tempo, (a) para o maior benefcio dos menos favorecidos e (b)
vinculados a cargos e posies abertos a todos em condio de igualdade de oportunidades.
Rawls, para estabelecer a hierarquia das condies dos indivduos, troca o axioma da
ordenao pela soma do utilitarismo, entendido como o critrio de que a desejabilidade de
uma certa situao seja ranqueado de acordo com a soma total das utilidades dos indivduos
participantes nessa situao, pelo axioma do maximin (maximizar o mnimo), ou seja, a
melhor distribuio para os menos favorecidos. Porm, Rawls (1997, p. 88-89) evita a
denominao critrio de maximin. Segundo ele, tal critrio entendido como uma regra
para escolha em condio de incerteza, enquanto o princpio de diferena um princpio de
justia. Este ltimo um critrio muito especial: aplica-se em primeiro lugar estrutura
bsica da sociedade atravs de indivduos representativos cujas expectativas devem ser
estimadas mediante uma lista ordenada de bens primrios.
Contudo, o axioma do maximin no funciona se o menos favorecido indiferente
diante de duas distribuies. Nesse caso, Sen (1998a) sugere definir a forma lexicogrfica do
critrio de distribuio, conhecido como o axioma do leximin. Levando em conta o
utilitarismo e seguindo o critrio acima, se os nveis de utilidade dos indivduos em pior
situao (os ltimos na escala social) forem os mesmos num par de situaes que est sendo
comparado, ento esse par pode ser ordenado pelo nvel de utilidade dos segundos indivduos
em situao pior (os penltimos). Se eles se igualarem, ento o nvel de utilidade relevante
105
ser o do terceiro pior (os antepenltimos) e assim por diante. Sen (1999e, p. 101) deriva
axiomaticamente a regra do maximin lexicogrfico de Rawls, e nota que os resultados
encontrados no do razo para discordar das prprias concluses de Rawls no que se refere a
sua teoria. Esta concluso assume que a teoria oferece uma alternativa viso utilitarista, o
que lhe assegura um lugar de destaque na filosofia moral.
Apesar da similaridade entre os critrios do maximin e do leximin, Sen (1998a, pp.
278-80) argi que a diferena est na base informacional que fornecida para os julgamentos
morais e de valor, entre a verso dos bens primrios do princpio de diferena de Rawls e a
regra de leximin baseada na utilidade. No caso da regra de leximin apropriada pelo
utilitarismo, a reivindicao de uma pessoa, que pede um volume maior de bens, est
relacionada com a piora na sua situao em termos de bem-estar, enquanto que na verso
puramente rawlsiana tal reivindicao est ligada com a menor quantidade de bens primrios
que a pessoa possui em relao a outras pessoas. O principio de diferena mostrar-se-ia mais
interessante, posto que evita a possibilidade de conceder mais renda para as pessoas que
exigem bens caros (ou suprfluos) para a satisfao dos seus desejos (expensive taste).
Porm, Sen (1998a, p. 280) destaca que essa impossibilidade de conceder mais renda
para as pessoas de gosto caro estabelecida ao custo de no considerar, para efeitos de
distribuio dos bens primrios, as pessoas com necessidades especiais. Ou seja, o problema
que Sen aponta na nfase rawlsiana sobre os bens primrios que essa no seria uma base
suficiente para se julgar a igualdade o equalizandum posto que no considerava problemas
como a deficincia fsica que pode afetar a justia distributiva. Em vista disso, Sen argumenta
que a igualdade poderia ser discutida numa base informacional que considere tambm a
relao entre os bens primrios de Rawls e os diferentes indivduos a dos funcionamentos e
das capacitaes. Isso porque ele defende que necessidades, tais como as das pessoas
106
fisicamente deficientes, podem impossibilitar a melhora nas situaes dos indivduos a partir
de uma distribuio igualitria dos bens primrios.
Porm, Vita (1999) contrrio ao argumento de Sen sobre a falta de ateno de Rawls
questo das pessoas com necessidades especiais salienta que preciso destacar por que Rawls
sups que as comparaes interpessoais de quinhes distributivos deveriam ser feitas com
base em bens primrios. Vita (1999, p.483-487) destaca que na formulao inicial de Ralws
dessa idia, ele estava preocupado em mostrar que a defesa dos bens primrios no se apoiava
em nenhuma concepo abrangente do bem ou viso metafsica, mas sim em uma
similaridade parcial entre as concepes do bem e planos de vida dos indivduos. Os bens
primrios foram entendidos como recursos institucionais que seria racional uma pessoa
preferir ter mais quaisquer que fossem seus outros fins. Alm disso, Vita destaca que o foco
em bens primrios poderia simplificar, pelo menos em relao ao welfarismo utilitarista, as
comparaes interpessoais, j que as comparaes interpessoais de utilidade tornavam-se
desnecessrias s avaliaes de bem-estar social. Estas avaliaes deveriam ter por objetivo
comparar o acesso a esses recursos institucionais e no os nveis de xito ou de felicidade
alcanados pelos indivduos ao coloc-los a servio de seus planos de vida e fins (Vita,
1999, p. 484).
Destaco a interpretao de Vita no sentido de ressaltar que a influncia de Rawls sobre
a perspectiva de Sen justamente a possibilidade de se fazer as comparaes das vantagens
das pessoas usando o que foi denominado por Rawls de recursos institucionais ao invs de
usar as mtricas mentais subjetivas do desejo ou da felicidade.
2.3. A Influncia de Rawls na Perspectiva de Sen

Para Sen (1999a, p. 365) a considerao rawlsiana de oportunidades da pessoa mostra
um critrio objetivo de bem-estar. O princpio de diferena julga a vantagem da pessoa em
107
termos de um ndice de bens primrios (ou oportunidades pessoais reais), no em termos de

utilidade (estados mentais). Sen (1992, p. 80) acredita que a nfase de Rawls quanto
distribuio dos bens primrios no seu princpio de diferena nos leva em direo da liberdade
como realmente apreciada pelas pessoas. Isso orienta a anlise da igualdade e da justia,
movendo-a dos resultados atingidos rumo s liberdades valoradas.
A teoria da justia-como-eqidade de Rawls, ao evitar tanto as contingncias
circunstanciais do desejo, quanto uma viso subjetivista da mtrica mental da utilidade,
coloca-nos numa direo objetiva (interpessoal) para avaliar o bem-estar das pessoas (Sen,
1985, p. 196). Na estrutura rawlsiana de justia-como-eqidade, que parte de uma posio
original hipottica, a eqidade para um grupo de pessoas depende das regras e princpios
norteadores de organizao social, os quais consideram os interesses, as preocupaes e as
liberdades de cada um na sociedade.
Alm disso, Rawls destaca a importncia da igualdade na distribuio dos bens
primrios entre as diferentes pessoas. Ento, ao propor um exerccio de escolha social para a
seleo dos princpios de justia, e ao destacar a igualdade de bens primrios e sua relao
com o bem-estar das pessoas, Rawls se distancia da anlise utilitarista, que usa os diferentes
conceitos de utilidade para medir o bem-estar pessoal, e da teoria da escolha racional, que
tenta empregar o mecanismo de escolha individual para toda a sociedade.
Para Sen (1999b, p. 365), as principais dificuldades com o welfarismo e com a sua
mtrica mental baseada nas diferentes interpretaes da utilidade escolha, felicidade e
satisfao de desejo no se aplicam teoria de Rawls que representa um movimento em
direo a um critrio objetivo de bem-estar. A teoria de Rawls, ao caracterizar uma forma
objetiva de avaliar o bem-estar e ao incentivar o raciocnio pblico, permite-nos repensar a
rejeio dos economistas quanto a realizar comparaes interpessoais de bem-estar.
108
possvel fazer tais comparaes usando os bens primrios rawlsianos que incluem direitos,
liberdades e oportunidades, renda e riqueza, bem como as bases sociais do auto-respeito.
A abordagem de Rawls muda nossos interesses, da desigualdade na renda para a
desigualdade nas oportunidades das pessoas (Sen, 1992, p. 86). Sua teoria aponta, tambm,
para a importncia do raciocnio pblico (ou exerccio de escolha social) no que se refere
escolha dos princpios gerais de justia. A justia-como-equidade de Rawls inspira, eu
defendo, a proposta de Sen para a avaliao do bem-estar individual. Rawls apresentou um
espao objetivo de informaes para os vrios julgamentos morais e de valor. Tambm
embasou sua anlise na possibilidade de um exerccio de escolha social que no dependesse
dos fundamentos da teoria tradicional de justia do utilitarismo.
Ao criticar a estreiteza da Economia do Bem-Estar tradicional, Sen levantou a
necessidade de uma proposta alternativa de avaliao do bem-estar, bem como do espao
informacional utilizado nessa avaliao. Para atingir o objetivo de elaborar um critrio de
avaliao e um espao para discutir sobre igualdade, Sen influenciado pela teoria da justia
de Rawls. Ele inspirado pelos argumentos rawlsianos de uma base mais objetiva para se
realizar a discusso da igualdade.
Essa seo mostra que a teoria de Rawls dos bens primrios influenciou Sen na
elaborao de sua perspectiva normativa de como deveria ser avaliado o bem-estar individual
e social. A diferena em relao a Rawls que Sen amplia o espao dos bens primrios ao
introduzir o conceito capacitao como a capacidade da pessoa ser e fazer o que mais valora
para denotar o valor moral da liberdade. A estrutura resultante recebeu o nome de abordagem
da capacitao, porque Sen acredita que a igualdade poderia ser buscada no espao das
liberdades (capacitaes) das pessoas, e no no das mtricas subjetivas do utilitarismo ou
apenas no espao criado por Rawls. Essa abordagem pode ser compreendida, ento, como
uma extenso da teoria rawlsiana geral. Segundo Sen & William (1983b, p. 20), essa extenso
109
pode ser entendida como um mtodo de lidar com a liberdade positiva, e o raciocnio pblico
pode ser entendido como uma das formas de colocar isso em prtica. Essa nova estrutura para
a avaliao (e comparao) de bem-estar tem duas partes constituintes, alm de estar baseada
em alguns fundamentos tico-filosficos que sero discutidos na seo 4. A prxima seo
apresenta, portanto, os elementos constituintes da abordagem de Sen os funcionamentos e as
capacitaes.
3. A Abordagem da Capacitao
The focus here is on human life as it can be led, rather than on commodities
as such, which are means to human life, and are contingently related to need
fulfillment rather than being valued for themselves.
(Sen &Drze, 2002, p. 13)
A abordagem da capacitao de Sen pode ser entendida como uma extenso da teoria
de Rawls no que se refere considerao das oportunidades reais e da igualdade de
participao das pessoas na escolha dos princpios de justia voltados para a organizao
social. Essa seo apresenta a perspectiva seniana que amplia o foco da anlise dos bens
primrios, e discute como as diferentes pessoas convertem tais bens, entre eles a renda e a
riqueza, em, por exemplo, melhores condies de vida. Apresento os elementos constituintes
da construo analtica de Sen os funcionamentos e as capacitaes. Porm, a construo
seniana mais rica e ampla; ela mostra diferentes espaos para a avaliao do bem-estar
individual e dos arranjos sociais. Esse o caso da diferenciao entre os aspectos de bemestar e de condio de agente da pessoa, os quais sero apresentados no final desta seo.
Alm dos elementos que compe a estrutura seniana, temos ainda os fundamentos ticos e
filosficos que servem como sua base de sustentao. Depois de apresentar as partes
110
constituintes da perspectiva normativa de Sen, destaco, na seo 4, o que denomino como

sendo os seus fundamentos ticos e filosficos.
3.1. Uma Proposio Normativa

A abordagem da capacitao pode ser vista como uma ampla estrutura normativa que
serve para a avaliao do bem-estar individual e dos arranjos sociais, para o design de
polticas e para propostas sobre mudanas sociais na sociedade. The capability approach is a
normative proposition. The proposition is that social arrangements should be primarily
evaluated according to the extent of freedom people have to promote or achieve functionings
they value (Alkire, 2003, p. 2). De acordo com essa perspectiva, o bem-estar da pessoa e os
arranjos sociais poderiam ser avaliados de acordo com as capacitaes que as diferentes
pessoas possuem de promover (ou realizar) os vrios funcionamentos que elas valoram. E a
reduo da pobreza ou o desenvolvimento humano ocorreria quando as pessoas fossem
capazes de expandir suas capacitaes, no apenas seus funcionamentos efetivamente
alcanados. Sen (1999) deixa claro que a proposio a de que o desenvolvimento pode ser
visto como um processo de expanso das liberdades reais que as pessoas valoram. Essa
proposio central, de importncia fundamental para a abordagem da capacitao, muito
bem desenvolvida em Desigualdade Re-examinada (1992) e em Desenvolvimento como
liberdade (1999). Alm disso, a proposio descreve o objetivo principal da poltica pblica
ou de interveno social que pensar no desenvolvimento no apenas como meio de
aumentar o crescimento econmico, mas como um fim de expandir as capacitaes das
pessoas.
A abordagem da capacitao emprega uma base informacional mais ampla, de
maneira que as aes dos indivduos podem ser tambm valoradas (Sen 1982; 1985, p. 181;
1999b, pp. 76-8). Seguindo essa perspectiva, o bem-estar de uma pessoa pode ser entendido
111
em termos de sua qualidade de vida, e viver pode ser visto como consistindo de um conjunto
de funcionamentos (functionings) inter-relacionados (seres e fazeres - beings and doings). A
realizao (achievement) da pessoa, nesse sentido, pode ser vista como o vetor de seus
funcionamentos. Tal noo de funcionamento est relacionada com a capacitao para
funcionar, representando os vrios vetores de funcionamentos que uma pessoa pode realizar
(a set of vectors of functionings) a liberdade de a pessoa levar o tipo de vida que ela tem
razo para levar. O conjunto de capacitaes pode ser exemplificado como uma aproximao
ao conjunto oramentrio no espao dos bens, que representa a liberdade da pessoa comprar
uma cesta de produtos, porm refletindo a liberdade da pessoa escolher dentre os tipos de vida
possveis. Ou seja, the capability set gives us information on the various functionings vectors
that are within the reach of a person, and this information is important no matter how
exactly well-being is characterized (Sen, 1992, pp. 41-2).
Em um exemplo simplificado, consideremos uma pessoa que tem unicamente um saco
de arroz em sua cesta de bens. Ento podemos observar, considerando a situao dessa
pessoa, funcionamentos tais como (i) estar bem nutrida ou (ii) mal-nutrida, e (iii) reunir a
famlia ou (iv) no reunir a famlia. A situao da pessoa deve ser considerada pelo fato de
que tal pessoa pode estar sofrendo, por exemplo, de uma determinada doena, a qual, por sua
vez, pode influenciar os seus funcionamentos. Uma capacitao se refere ao fato da pessoa ser
ou no capaz de converter o saco de arroz para estar bem-nutrida (um funcionamento) e
fazer a reunio familiar (outro funcionamento). Podemos, ento, desenhar o conjunto de
capacitaes composto de quatro vetores de funcionamentos:
Conjunto de Capacitaes = {[bem-nutrida, reunindo a famlia]; [bem-nutrida, no reunindo a
famlia]; [mal-nutrida, reunindo a famlia]; [mal-nutrida, no
reunindo a famlia]}.
112
Ao avaliar o bem-estar da pessoa em termos da sua habilidade real de exercer os

vrios funcionamentos como parte do viver, a abordagem das capacitaes difere (i) da
avaliao utilitria, ao abrir espao para que uma variedade de fazeres e seres sejam vistos
como importantes por eles mesmos e no porque geram utilidade, e (ii) de outras abordagens,
que baseiam suas avaliaes em outros objetos que no os funcionamentos pessoais, julgando
o bem-estar pela renda real ou opulncia (Sen, 1992, p. 43- 4; 1993b, p. 33). Por considerar
no apenas os funcionamentos realmente alcanados (achieved functionings), mas tambm os
vetores de funcionamentos alternativos (the capability set), a abordagem das capacitaes
amplia o espao informacional sobre o qual realizada a avaliao do bem-estar da pessoa.
3.2. Os Funcionamentos e as Capacitaes

De uma forma simples, pode-se dizer que capacitao se refere ao que uma pessoa
pode ser e fazer. Para Sen (1992, p. 40), capacitao significa as vrias combinaes de
vetores de funcionamentos que uma pessoa pode realizar, representando a liberdade da pessoa
levar o tipo de vida que ela tem razo para levar. A abordagem seniana tem, portanto, duas
partes constituintes funcionamentos e capacitaes ; sem uma ou outra a formulao da
proposta normativa de Sen ficaria incompleta.
O conceito de funcionamento tem raiz aristotlica e reflete as coisas que a pessoa
valora fazer e ser (doing and being) (Sen, 1999b, pp. 74-6). Ao tratar da distino entre meios
e fins humanos, Sen (ibid., pp. 12-4) cita Aristteles, para quem a riqueza no o bem em si
que procuramos; ela alguma coisa til que procuramos por causa de algo mais. Aristotle
saw the good of human being in terms of the richness of life in the sense of activity, and
thus argued for taking human functionings as objects of value (ibid., p. 12). Os
funcionamentos, portanto, so identificados como fatores humanos no so nem recursos,
113
nem utilidades, ou seja, so caractersticas pessoais; dizem o que uma pessoa est fazendo,
enquanto que a capacitao para funcionar reflete o que a pessoa pode fazer ou realizar.
Of course, characteristics of the goods owned by a person do relate to the capabilities of persons,
because a person achieves these capabilities through the use of those goods, among other things, but
still the capabilities of persons are quite different from the characteristics of the goods possessed.
Valuing one has implications on favoring the other, but valuing one is not the same thing as valuing the
other (Sen, 1998a, p. 317, grifos no original).
O foco central est na pessoa, e os funcionamentos so suas caractersticas, isto , so coisas

(ou estados) que ela est fazendo ou est sendo (partes constitutivas do estado da pessoa). As
capacitaes, contudo, como um conjunto de funcionamentos, so mais complexas; envolvem
escolhas e assumem implicitamente (i) agncia, (ii) autonomia e (iii) capacidade de
deliberao. Os funcionamentos so mais fceis de serem medidos, uma vez que se referem s
coisas que as pessoas efetivamente esto fazendo ou sendo. As capacitaes, por sua natureza
contrafactual, so mais difceis de medir.52
Em nosso exemplo da seo anterior, o saco de arroz (um bem) tem as caractersticas
de dar nutrio e de permitir a reunio da famlia, enquanto que a pessoa tem os
funcionamentos de estar bem nutrido e de fazer a reunio familiar. Diferentemente da viso
utilitria, que estaria interessada no fato de que o bem em questo (o arroz) cria utilidade
atravs de seu consumo, Sen (1998a, p. 315) enfatiza que utilidade no a nica coisa que o
bem proporciona, pois ele pode tambm dar, por exemplo, nutrio para a pessoa. A posse do
arroz concede pessoa a capacitao de satisfazer alguns de seus requerimentos nutricionais.
Alm disso, o que Sen quer diferenciar que um atributo do bem, tal como usada na
teoria do consumidor moderna, uma abstrao de um bem, enquanto que o conceito de
52
Existe um nmero de razes que explicam porque muito mais difcil medir a capacidade da pessoa do que
seus funcionamentos reais (Robeyns, 2000, p.11).
114
capacitao uma caracterstica da pessoa em relao ao bem.53 Ter o arroz nos d a

capacitao de funcionar em formas particulares, tais como estar livre da fome e fazer a
reunio familiar. Capacitao definida dentro do mesmo foco de variveis que os
funcionamentos. Uma combinao dos funcionamentos de uma pessoa reflete suas realizaes
efetivas (actual achievements), enquanto que o conjunto de capacitaes representa sua
liberdade de alcanar (freedom to achieve) as combinaes de funcionamentos alternativos a
partir dos quais ela pode escolher (Sen, 1999b, p 75; 1992, pp. 49 ff.). Voltando ao nosso
exemplo, podemos conjecturar que as realizaes efetivas da pessoa compem o vetor [bemnutrido, no reunindo a famlia], enquanto sua capacitao inclui tambm as outras
combinaes de funcionamentos (os outros vetores) a partir das quais ela pode escolher.
A construo analtica de Sen, alm de estar baseada nos funcionamentos e
capacitaes como o foco informacional apropriado da avaliao do bem-estar, mostra que
existem diferentes espaos sobre os quais essa avaliao pode ser realizada. Ou seja, podemos
estar interessados no meramente na realizao do bem-estar (well-being achievement), mas
tambm na liberdade de bem-estar (well-being freedom), e a liberdade pode ter importncia
intrnseca para a prpria realizao do bem-estar da pessoa (Sen 1985 p. 201; 1992 pp. 49-53;
1993b, pp. 39-40; 2002, pp. 14-19). O aspecto de bem-estar da pessoa melhor visto em
termos de seu conjunto de capacitaes, e no apenas em termos dos vetores de
funcionamentos escolhidos (ou efetivados), enfatizando, assim, a liberdade positiva da pessoa,
ou seja, o que ela hbil para fazer e ser (Sen, 1985, p. 201; 1987b, p. 3). O que est em
discusso agora a importncia de valorar a liberdade da pessoa (Sen, 1992, p. 38). A
liberdade diferente da posse de bens primrios ou de objetos diversos, isto , ela no
53
Sen (1998a, p. 315) afirma que na teoria moderna do consumidor, a natureza dos bens tem sido vista em
termos de suas caractersticas, e alguns autores como Terence Gorman e Kelvin Lancaster tem explorado a viso
de bens como uma cesta de caractersticas.
115
apenas um meio, mas tambm um fim em si mesma, e nos permite valorar a escolha do
indivduo.
3.3. Bem-Estar vis--vis Condio de Agente

A construo analtica de Sen mostra que o bem-estar pode ser avaliado segundo
diferentes espaos, dependendo do interesse e da natureza da avaliao. Sen (1985, 1992)
argumenta que o bem-estar da pessoa pode ser avaliado de acordo com, pelo menos, quatro
espaos diferentes: realizao do bem-estar (well-being achievement), liberdade de bem-estar
(well-being freedom), realizao da condio de agente (agency achievement) e liberdade da
condio de agente (agency freedom).54 O bem-estar da pessoa pode ser avaliado em relao
ao seu prprio bem-estar, que pode ser definido de uma maneira simples (estar alimentado) ou
de uma forma mais complexa (aparecer em pblico sem se sentir envergonhado). Ou ainda, o
bem-estar pode estar relacionado com a condio de agente da pessoa com a habilidade de
perseguir os objetivos que ela valoriza. Nesses dois casos, o bem-estar pode se referir s
realizaes de bem-estar ou s da condio de agente, ou liberdade de bem-estar ou da
condio de agente.
A construo analtica de Sen no fica restrita, portanto, realizao ou liberdade de
bem-estar, destacando que a pessoa pode exercer funcionamentos que no estejam
estritamente relacionados com seu bem-estar. Sen (1985, p. 204) diferencia a liberdade de
bem-estar, que a capacitao de exercer funcionamentos particulares referentes ao bem-estar
da prpria pessoa, da liberdade da condio de agente, que a capacidade de exercer qualquer
coisa que a pessoa decide exercer. A liberdade relevante para exercitar os funcionamentos
importantes para o nosso prprio bem-estar, mas podemos ter objetivos e valores alm do
54
Essa base informacional-plural no pode ser reduzida para uma base monista sem que se perca algo de
importncia (Sen, 1985, p. 208).
116
nosso prprio bem-estar (Sen, 1992, pp. 56 ff.). A condio de agente da pessoa se refere
efetivao de objetivos e valores que ela tem razo de buscar, estejam eles conectados ou no
com seu bem-estar. Retornando ao nosso exemplo simplificado, a condio de agente se
refere questo da pessoa estar em condies de reunir a famlia, ou seja, de realizar o
objetivo que no est conectado, exclusivamente, com o seu prprio bem-estar, mas com o
seu compromisso social com a famlia.
Sen (1992, pp. 56-62) alega que os objetivos de bem-estar e da condio de agente
podem conflitar, mas isso no implica que preciso escolher entre um ou outro. A realizao
do bem-estar pode diminuir, mas a liberdade de promover os objetivos valorados pode
aumentar. Sen (1985, p. 207-8) exemplifica com a seguinte situao: um homem se afogando
num rio em frente ao qual existe um outro homem fazendo piquenique cria a possibilidade de
expanso na condio de liberdade de agente do ltimo por lhe dar a oportunidade de salvar o
que est se afogando. Porm, tal situao pode, tambm, reduzir o bem-estar (ficando
molhado e com frio) e a liberdade de bem-estar (no-liberdade de terminar seu lanche em paz)
daquele que estava fazendo o piquenique. A relevncia dos aspectos de bem-estar e da
condio de agente, portanto, pode ser forte em algumas situaes e no em outras, mas
nenhuma delas precisa ser, mecanicamente, desconsiderada.
Sen (1992, pp. 69-72; 1999b, Cap. 5; 1998a, Cap. 14) enfatiza a importncia do
aspecto de bem-estar da pessoa para tratar dos casos de pobreza, entendida como privao de
capacitaes, dos problemas de seguridade social, da remoo da desigualdade econmica
bruta, da busca da justia social e, com maior relevncia, da avaliao de polticas pblicas.
Se o interesse, por exemplo, avaliar polticas de combate pobreza extrema, o espao do
aspecto de bem-estar da pessoa ser apropriado, porque se procura, nesse caso, verificar
apenas como essas polticas afetam (ou expandem) as capacitaes bsicas das pessoas.
Porm, se o interesse avaliar polticas de alfabetizao de mulheres, o espao adequado a
117
do aspecto da condio de agente, uma vez que objetivo analisar o que a pessoa pode fazer
de acordo com sua concepo de bem.55
O aspecto da condio de agente importante, ento, para avaliar o que a pessoa pode
fazer de acordo com a sua concepo de bem e com a sua responsabilidade como agente (Sen,
1985, p 205). Porm, as anlises geralmente se restringem ao aspecto de bem-estar, no
apenas em funo da dificuldade de caracterizao da condio de agente, mas porque a
natureza do interesse avaliativo, na maioria dos casos, verificar apenas mudanas no bemestar individual.
A perspectiva seniana ao distinguir os aspectos de bem-estar e o aspecto da condio
de agente, nos deixa com quatro diferentes dimenses para a avaliao de bem-estar. Porm o
prprio Sen enfatiza que esses aspectos no so igualmente importantes para uma teoria de
justia distributiva (Vita, 1999, p. 477). Uma pessoa jejuar durante vrios dias porque esse ato
faz parte de sua crena em determinada religio parte de sua liberdade da condio de
agente. Porm, no podemos esperar que esse objetivo, por mais valorado que seja para o
prprio agente, deva ser apoiado por ao pblica da mesma forma como acreditamos que
retirar uma pessoa do estado de fome extrema um objetivo apropriado de ao pblica.
No caso de uma interveno social contra a fome e a pobreza, por exemplo, uma
anlise da condio de bem-estar prefervel a uma anlise da condio de agente em funo
das informaes necessrias para especificar o conjunto de capacitaes da pessoa. No
entanto, essa preocupao com a prtica social no invalida a inquietao terica seniana de
que os aspectos de bem-estar e de condio de agente desempenham papis diferentes nas
consideraes morais. E mais, que esses papis precisam ser levados em conta se estamos
interessados em considerar as aes, condutas e escolhas das pessoas nos julgamentos morais
55
Sen utiliza o termo no sentido de algum que age e ocasiona mudanas e cujas realizaes podem ser julgadas
de acordo com seus prprios valores e objetivos. O estudo de Sen est voltado para o papel da condio de
agente da pessoa como membro poltico e como participante de aes econmicas, sociais e polticas.
118
e de valor na Economia. Essa preocupao de Sen mostra que sua construo analtica no
est baseada apenas no desenvolvimento de um foco informacional objetivo para a avaliao
de bem-estar. Sua proposta normativa est baseada, sobretudo, no que chamo de fundamentos
tico-filosficos que formam sua viso de mundo e que sero discutidos na prxima seo.
4. Os Fundamentos tico-Filosficos da Perspectiva da Capacitao

There can be substantial debates on the particular functionings that should
be included in the list of important achievements and the corresponding
capabilities. This valuational issue is inescapable in an exercise of this kind,
and one of the main merits of the approach is the need to address these
judgmental questions in an explicit way, rather than hiding them in some
implicit framework.
(Sen, 1999b, p. 75)
A perspectiva normativa de Sen denota um novo locus informacional para as

avaliaes (e comparaes) de bem-estar individual e dos arranjos sociais erigida em duas
partes constituintes funcionamentos e capacitaes. Mas so os fundamentos ticofilosficos que formam sua base de sustentao. Ou seja, Sen parte de um mundo de
significados e de ideologias - uma viso de mundo - diferente dos da teoria do bem-estar
tradicional, cujo fundamento tico o utilitarismo. A sua base tico-filosfica mais ampla e
seus principais fundamentos so (i) a centralidade na liberdade e na racionalidade, (ii) as
diferentes motivaes humanas, (iii) a multidimensionalidade de informaes, (iv) a
incompletude no ordenamento dos funcionamentos e capacitaes e (v) a discusso pblica e
a formao de valores sociais.
119
4.1. Liberdade e Racionalidade

Os funcionamentos realmente alcanados so os funcionamentos particulares e
realizados com sucesso por uma pessoa. Porm, uma avaliao do desenvolvimento humano
baseada num espao restrito aos funcionamentos realmente alcanados, tal como o da
utilidade, incompleta. No incorpora o que Sen chama de condio de agente (ou liberdade
da pessoa). Ou seja, se considerarmos apenas os funcionamentos j realizados pelas pessoas
no teremos a possibilidade de analisar se elas tm a liberdade para exercerem outros
funcionamentos.
Sen est comprometido com as capacitaes interpretadas como liberdades e no
somente como funcionamentos realizados. Ento,
...for many problems of individual behavior and social policy, well-being freedom is a concept of
relevance and importance. If achieved functionings (or midfare), defined in the unrefined way, were
all that mattered, we might be as worried about the rich person fasting as about the starving poor. If we
are concerned to eliminate the hunger of the latter, it is primarily because the former has the
capability to be nourished but chooses not to, whereas the latter lacks that capability and is forced
into the state of starvation. Both may have the midfare [unrefined functionings], but they differ in their
capabilities. Capability does have importance in political and social analysis (Sen, 1993b, p. 45).
Sen enfatiza que, se os funcionamentos efetivados, colocando de lado a escolha contrafactual,

forem tudo o que importa, ns estaramos to preocupados com a pessoa rica que se abstm de
comer (fasting), quanto com a pessoa pobre que no tem o que comer (starving).56 Mas nosso
objetivo eliminar a fome do pobre, porque a pessoa rica tem a capacitao de estar bemnutrida e escolhe (tem a opo) de no estar. A pessoa pobre no tem esta capacitao, sendo
forada ao estado de fome por falta de opo.
Davis (2003) enfatiza que ns no podemos decidir como enfrentar essas situaes de
fome do pobre e de fastio do rico se operarmos com uma interpretao mais restrita do
56
A escolha contrafactual exemplifica uma situao na qual a pessoa teria escolhido determinada condio se ela
tivesse tido a opo de escolha. Por exemplo, se determinada comunidade luta contra falta de saneamento bsico
e o governo local intervm de forma a promover o saneamento, estaremos diante de uma possibilidade de
escolha contrafactual. Ou seja, as pessoas da comunidade teriam escolhido o saneamento bsico se lhes fossem
apresentada a opo de escolha.
120
conceito de capacitao no sentido de funcionamento efetivado. Esse sentido de capacitao,

ele discute, tem valor em alguns contextos, tal como a pobreza compreendida como
necessidades no supridas, mas no em outros.
In more complex, open-ended contexts, in which even evaluation issues are often not sharply defined, it
seems a mistake to eliminate at the outset important information about individuals regarding their real
options. Indeed, in the human world, it seems that counterfactual possibilities are a fundamental
dimension of life (Davis, 2003, p. 155 grifo adicionado)
Como no caso do nosso exemplo simplificado da seo 3, no poderamos nos

restringir aos funcionamentos estar bem-nutrida e reunir a famlia, mas tambm
considerar os outros funcionamentos possveis que compem o conjunto de capacitaes da
pessoa. Para enfatizar a importncia da liberdade, Sen introduz o conceito de capacitao que
se refere liberdade da pessoa promover ou realizar os funcionamentos valorados. A
liberdade, portanto, est relacionada com as oportunidades reais que as pessoas possuem para
realizar o que elas tm razo para realizar, ou o que elas mais valoram.
A liberdade no pode ser plenamente entendida e avaliada sem alguma noo sobre o
que a pessoa gostaria de ter ou tem razo para valorar (Sen, 2002, p.05). Isso est relacionado
com o conceito de racionalidade entendido como o uso das diferentes razes que motivam a
escolha reasoned scrutiny. A racionalidade acomoda a diversidade de razes que podem
motivar o ato de escolha da pessoa. Negar tal acomodao em favor de alguma viso
esquemtica de preferncia ou de escolha envolveria uma negao da liberdade de
pensamento ou da capacidade de deliberao da pessoa (ibid., p.6).
In evaluating freedom, I have been drawing on discriminations that reason allows us to make. Insofar
as rationality can be seen as systematic use of reason, it is possible to argue that rationality is central
to the understanding and assessment of freedom. (Sen, 2002, p. 19)
Alm disso, existe a influncia da formao de valores sociais sobre a preferncia e a

escolha individual. Para Sen (2002, p. 285), as demandas de racionalidade no precisam ser
geradas a partir do uso exclusivo da motivao do auto-interesse. As preferncias das pessoas
podem no ser motivadas pela procura do interesse pessoal, mas pela necessidade de ajudar
121
outras pessoas exercitarem suas prprias escolhas (Sen, 1993a, p. 528). Ou seja, as pessoas
so capazes de julgar suas diferentes motivaes e decidir com base nesse processo de
deliberao. Em vista disso, a discusso pblica assume importncia no apenas para o
desenvolvimento das preferncias e para a formao de valores sociais, mas como uma parte
importante da democracia. Todavia, existe uma
... tension with the assumption of universal self-centeredness, and presumably we do have the capacity and often the inclination - to understand and respond to the predicament of others. There is a particular
need in this context to examine value formation that results from public discussion of miserable events,
in generating sympathy and commitment on the part of citizens to prevent their occurrence (Sen, 2002,
288).
O conceito de liberdade como oportunidades reais (capacitaes) oferecidas para a

pessoa, e a partir das quais ela escolhe usando suas vrias razes reasoned choice , tem
relao com a racionalidade. O que importa a capacitao da pessoa para usar sua
pluralidade de razes, o que possvel pelo entendimento da racionalidade como um processo
de deliberao que as diferentes pessoas podem desenvolver no convvio social. Essa viso de
racionalidade como capacidade de deliberar lembra a idia de procedural rationality de
Herbert Simon (1978), e em geral todas as discusses sobre retrica, nas quais o que
caracteriza a racionalidade a capacidade de argumentar e de ouvir argumentos alheios.57
4.2. Diferentes Motivaes Humanas

Debatendo com a viso de que o ser humano age exclusivamente movido pelo autointeresse, Sen destaca que o bem-estar dos outros tambm entra (ou podem entrar) nas
consideraes que levam as pessoas a agirem. Todavia, Sen (1999a, p. 91ff; 1999b, pp. 270-2;
2002, pp. 35-6) afirma que essa preocupao pode estar movida por duas atitudes distintas: a
simpatia e o compromisso. A simpatia se refere situao na qual o bem-estar da pessoa
57
Para a discusso da procedural rationality, ver Simon (1978), Rationality as Process and as Product of
Thought.
122
afetado negativamente em vista da misria e do infortnio de uma outra pessoa, e pode ser
acompanhado, por exemplo, pelo sentimento de depresso (Sen, 1999a, p. 8). Compromisso,
no entanto, quebra o link entre o bem-estar individual e a escolha da ao do prprio
indivduo; mostra a ao de uma pessoa para remover a misria de uma outra, sem que o
indivduo que age esteja sofrendo pessoalmente diante de tal misria. Se o que leva uma
pessoa a reagir contra algo (como a tortura, a fome e a injustia) o fato de que esse algo a
impede de dormir tranqila ou de aproveitar a vida, ela agir por simpatia. Todavia, se esse
algo no afeta a prpria pessoa, mas atinge seus princpios morais, ela agir por compromisso.
Sen (1999a, p. 102) nota que o compromisso est baseado em julgamentos morais, sendo
relevante no apenas para observar a escolha real da pessoa, refletindo sua preferncia, mas
tambm para pensar sobre o papel da introspeco e da comunicao por meio da discusso
pblica ou da interao social.
Ainda nessa discusso sobre a importncia das diferentes motivaes das pessoas, Sen
(2002, p. 33ff.) introduz o sentido de self em termos de auto-escrutnio. Sen acredita que o
alcance da conscincia de ns mesmos (our self), compreendido como a capacidade de
raciocinar e empreender auto-reflexo (self-scrutiny), no se restringe maximizao do
nosso auto-interesse. Uma pessoa no age apenas porque simpatiza com as outras, mas porque
tem motivos no restritos ao seu prprio bem-estar. Ou seja, uma pessoa que age por
compromisso no influenciada pelos efeitos negativos da situao de outra pessoa sobre o
seu prprio bem-estar.
[Commitment] can, of course, reflect the denial of self-welfare goal, and indeed it is perhaps plausible
to interpret in this way the example of a person acting to remove the misery of others from which he
does not suffer himself [sympathy]. But commitment can also involve violation of self-goal choice, since
the departure may possibly arise from self-imposed restrictions on the pursuit of ones own goals (in
favor of, say, following particular rules of conduct) (Sen, 2002, p. 214).
Alm disso, o conceito de bem-estar de uma pessoa pode ser influenciado pela posio
de outras pessoas na sociedade, isto , ela pode agir por compromisso formado nas relaes
123
sociais. Sen (2002, pp. 215-7; 1998b, p. 04) enfatiza, conseqentemente, o papel das
diferentes identidades que podem influenciar nossa viso de ns mesmos e a forma pela qual
entendemos nosso bem-estar, objetivos e obrigaes comportamentais. A busca de objetivos
privados pode ser comprometida pelo reconhecimento dos objetivos de outras pessoas com
quem nos identificamos. possvel, portanto, desconectar a escolha da ao da pessoa da
perseguio exclusiva do objetivo prprio, o que pode ser feito atravs de regras sociais de
conduta que no seguem necessariamente as ordens do objetivo da maximizao do autointeresse.
4.3. Multidimensionalidade
Dentre os elementos tico-filosficos da abordagem seniana,
o carter
multidimensional da perspectiva da capacitao figura entre um dos principais no que se

refere a um espao informacional mais amplo (e de mltiplas dimenses) para os julgamentos
morais
de
valor
na
economia.
Porm,
ao
enfatizar
necessidade
dessa
multidimensionalidade para os julgamentos de valor usando os funcionamentos e capacitaes

das pessoas, a perspectiva de Sen no revela claramente o quo longe podemos chegar para
entender e aplicar, por exemplo, a ampla frase valuable doings and beings, que so
importantes por eles mesmos e no porque geram utilidade (Sen, 1992, p. 43). Esses seres e
fazeres valorados parecem cobrir um vasto terreno que vai desde a amizade at o aparecer em
pblico sem se sentir envergonhado. Isso indica, por sua vez, que a possibilidade de construir
um conjunto de capacitaes de uma pessoa, depende de uma ampla gama de informaes no
to fceis de serem obtidas. claro que isso implica em problemas operacionais, tratados na
parte II deste captulo.
Sen defende no somente a amplitude do termo capacitao, mas tambm as vrias
dimenses sobre as quais o bem-estar pode ser avaliado. Essa defesa, como foi visto, est
124
conectada com as suas crticas base informacional estreita do clculo utilitarista usada na
Economia de Bem-Estar tradicional. Mais importante que a definio de capacitao no
delimita um certo subconjunto de capacitaes como sendo de primordial importncia; a
seleo de quais capacitaes devero ser focalizadas um julgamento de valor, como o
contrapor, relativamente, umas capacitaes s outras (Sen, 1992, p. 42-6; 1999b, p. 76-85).
Sen (1992; 1985) aceita, contudo, a crtica de que alguns problemas de desenvolvimento
econmico no relacionados com a situao de extrema pobreza demandariam uma lista
muito extensa de funcionamentos e capacitaes. No entanto, ele enfatiza que alguns tipos de
capacitaes sero de menor interesse ou importncia, e mesmo aquelas que importam tero
que ser pesadas vis--vis umas s outras. But these discriminations constitute an integral
part of the capability approach, and the need for selection and weighting cannot really be, in
any sense, an embarrassment (as a theoretical difficulty) (1992, p. 45).
A abordagem da capacitao enriquece, atravs da ampliao da base informacional e
da constituio de diferentes dimenses para o bem-estar, as consideraes que informam as
anlises da escolha social e do bem-estar social. Essa abordagem inclui um amplo conjunto de
informaes para o julgamento de bem-estar e expande os princpios morais que coordenam
essas informaes para incluir aspectos alm daqueles referentes exclusivamente ao bem-estar
individual. Portanto, a perspectiva da capacitao aceita e refora o foco multidimensional
que pode ser entendido como uma viso de que o bem-estar pode ser discutido segundo
diferentes concepes e no somente sob a tica da utilidade.
4.4. A Incompletude no Ordenamento dos Funcionamentos

Ainda como um dos elementos tico-filosficos da perspectiva seniana, destaco a
questo da ordenao dos funcionamentos e capacitaes. Para Sen, essa ordenao no
precisa ser completa, mas parcial, de forma que informe no a melhor das alternativas, mas
125
aquelas sobre as quais foi possvel obter um consenso deliberativo das pessoas envolvidas na
avaliao.
Sen est interessado em destacar as falhas de certas abordagens utilitaristas, como foi
tratado na seo 1 deste captulo, e no em clarificar exatamente como algum que est
usando a abordagem das capacitaes chega a um julgamento de, por exemplo, justia. Sua
abordagem deliberadamente incompleta, ou seja, aceita o uso de ordenamentos parciais (ou
acordos parciais) ao invs de ordenamentos completos para a seleo e comparao de
funcionamentos e capacitaes. Em vista disso, Sen (1999b, p.253-4) enfatiza a importncia
de reconhecer que os arranjos sociais acordados e as polticas pblicas adequadas no
requerem a existncia de um ordenamento social nico que estabelea um ranking completo
de todas as possibilidades sociais alternativas.58 Indeed, the insistence on the completeness
on judgments of justice over every possible choice is not only an enemy of practical action, it
may also reflect some misunderstanding of the nature of justice itself (ibid., p. 254).
Sen (2001) ainda enfatiza que, dada a natureza dos termos bem-estar e desigualdade, a
comparao e avaliao dos funcionamentos e capacitaes podem admitir a incompletude
como uma parte regular de tais exerccios. Mais ainda, ele defende que o uso de uma
ordenao parcial (ou incompleta) tem dois tipos de justificao, a fundamental e a
pragmtica, seja nas comparaes interpessoais de bem-estar, seja na avaliao de
58
At a maximizao, tecnicamente falando, no requer um ordenamento completo, desde que um

ordenamento parcial nos permita separar um conjunto mximo de alternativas que no so piores do que
qualquer das opes alternativas (Sen, 1999b, nota 7, p. 254). Para Sen (2000a, pp. 486-7), a maximizao no
demanda, de fato, que todas as alternativas sejam comparveis, nem mesmo requer que a melhor alternativa seja
identificvel. Ela apenas requer que no escolhamos uma alternativa que pior do que uma outra que poderia ser
escolhida. Existe alguma confuso nesse ponto tcnico uma vez que o termo maximizao usado de diferentes
maneiras. Algumas vezes, tal termo empregado para indicar que devemos escolher a melhor alternativa.
Tecnicamente, isso melhor descrito como otimizao. A definio bsica de maximizao na literatura
fundamental a de selecionar uma alternativa para qual no h nenhuma melhor. Maximizao e otimizao
coincidem quando o ordenamento completo, o qual pode ou no pode ocorrer. Na verdade, para a otimizao
funcionar deveria existir sempre uma alternativa melhor a ser escolhida (no necessariamente uma nica
alternativa melhor, mas sempre uma alternativa melhor). A maximizao no requer isso.
126
desigualdade. A primeira est relacionada com a natureza ambgua e complexa dos termos
bem-estar e desigualdade; dada tal ambigidade seria um engano procurar por uma ordenao
completa. A segunda se refere ao uso de quaisquer partes do ranking que for possvel ordenar
sem ambigidades.
Em vista disso, importante enfatizar a abordagem da capacitao como uma proposta
multidimensional para o bem-estar e desenvolvimento que emprega uma base informacional
mais ampla para os julgamentos morais e de valor. Tal abordagem no requer um exerccio
(ou julgamento) de escolha da alternativa tima a partir da ordenao de todas as alternativas
usando alguns critrios estreitos, uma vez que, como insiste Sen (2001, p. 89), esperar pela
totalidade pode no ser uma estratgia engenhosa num exerccio prtico.
4.5. A Discusso Pblica e a Formao de Valores Sociais

Para completar o quadro do que venho chamando de fundamentos tico-filosficos da
perspectiva seniana, saliento a nfase de Sen na discusso pblica e na possibilidade da
formao de valores sociais. O carter multidimensional da abordagem da capacitao
baseado num espao informacional amplo requer, metodologicamente falando, uma seleo
dos funcionamentos mais valorados, ou seja, necessrio fazer a comparao entre os
funcionamentos, ou ponderar um contra o outro. Isso pode ser feito com o ordenamento
parcial (dominance-partial ordering), complementado com o que Sen denomina de
abordagem da interseo (1992, pp. 46-8; 1997b, p. 397).
Para Sen (1997b, p. 397; 1999b; p. 78), a seleo de funcionamentos valorados um
exerccio de avaliao pode ser resolvido atravs da avaliao raciocinada (reasoned
evalutation). O exerccio avaliativo deve considerar a habilidade das pessoas de empreender
um raciocnio deliberativo (reasoned scrutiny) (Sen, 2002, Cap. 1). The need for reasoned
127
scrutiny applies not only to accommodating moral and political concerns in personal choices
and in social living, but also in incorporating the demands of prudence (Sen, 2002, p. 47).
A seleo dos pesos dos diferentes funcionamentos depende da finalidade da anlise;
se o exerccio envolver uma nica pessoa, ela selecionar os pesos para os funcionamentos
usando mais a reflexo do que o consenso (acordo interpessoal). Se a finalidade est voltada
para os estudos sociais da pobreza, onde importante chegar a uma escala de pesos para a
avaliao social, existir algum tipo de consenso deliberado sobre os pesos. Isso requer um
tipo de acordo interpessoal, envolvendo a discusso pblica e a compreenso democrtica
(Sen, 1999b, pp. 78-79; 2002, Cap. 2).59 Alm disso, esse exerccio de escolha social que os
indivduos fazem permite a formao de valores sociais.
...the exercise of freedom is mediated by values, but the values in turn are influenced by public
discussions and social interactions, with are themselves influenced by participatory freedoms. Each of
these connections deserves careful scrutiny (Sen, 1999b, p. 9).
Sen ainda enfatiza que many of the more exacting problems of the contemporary
world - varying from famine prevention to environmental preservation actually call for
value formation through public discussion (2002, p. 290). Existe, portanto, uma necessidade
particular, em tais contextos, de examinar como a formao dos valores ocorre a partir da
discusso pblica das situaes que criam misria, a fim de gerar a simpatia e o compromisso
por parte dos cidados para fazer algo para impedir sua ocorrncia (ibid., p. 285ff). Todavia,
Sen (1999b, 2002) insiste que a formao de valores sociais depende de uma combinao de
democracia, imprensa livre e educao bsica.
Em vista disso, Sen (1999d, p. 10) distingue diferentes maneiras de a democracia
enriquecer a vida dos cidados. Primeiro, a liberdade poltica parte da liberdade humana em
geral, e a participao poltica e social tem importncia intrnseca para a vida humana e o
bem-estar. Segundo, a democracia tem um valor instrumental quando possibilita que as
59
Para uma discusso acerca da importncia da democracia, ver tambm Sen (1999b, Cap. 9).
128
pessoas expressem suas reivindicaes. Terceiro, a prtica da democracia fornece aos

cidados uma oportunidade de aprender uns com os outros, e ajuda a sociedade a formar seus
valores e prioridades. At a idia de necessidades, incluindo o entendimento de "necessidades
econmicas", requer discusso pblica e troca de informaes, vises e anlises. A
democracia tem, tambm, uma importncia construtiva, em adio ao seu valor intrnseco,
para a vida dos cidados e sua importncia instrumental nas decises polticas.60
Essa seo mostra que a perspectiva normativa de Sen pode ser discutida, tambm, no
que se refere aos seus fundamentos tico-filosficos que formam sua viso de mundo e
permeiam todo seu trabalho. Ou seja, tenho denominado de fundamentos tico-filosficos
alguns dos argumentos que so balizadores da construo analtica de Sen. Eles esto
presentes no apenas nos seus trabalhos mais recentes, mas se encontram ao longo de todo a
sua trajetria enquanto economista e filsofo. Esses fundamentos formam a base da
perspectiva seniana porque esto relacionados com aspectos no estritamente de prtica social
mas de questes morais, ticas e filosficas.
A proposta normativa de Sen, portanto, no pode ser entendida apenas como uma
forma de prtica social, mas sim como uma proposta de natureza filosfica que pode servir de
pressuposto para anlises interessadas no processo de desenvolvimento econmico e social.
Ou seja, a fundamentao tico-filosfica de Sen permite diferentes tipos de avaliao no
apenas do bem-estar individual e dos arranjos sociais, mas das estruturas tericas que so
utilizadas nessas apreciaes. A construo analtica seniana precisa ser entendida nesse
contexto, no pode ficar num segundo plano, j que so os argumentos que sustentam uma
proposta normativa de como deveria ser realizado o julgamento do bem-estar individual e dos
arranjos sociais.
60
The value of democracy includes its intrinsic importance in human life, its instrumental role in generating
political incentives, and its constructive function in the formation of values (and in understanding the force and
feasibility of claims of needs, rights, and duties) (Sen, 1999d, p. 16).
129
Essa parte apresenta a tentativa de Sen de resgatar a moral para o discurso da

economia de Bem-Estar tradicional. A partir da discusso de alguns pontos problemticos na
teoria de Bem-estar tradicional Sen constri sua perspectiva normativa da capacitao. Porm,
Sen tambm recebe influncia da teoria de justia de John Rawls, principalmente no que se
refere considerao das liberdades efetivas das pessoas. Essa nova forma para a avaliao de
bem-estar proposta por Sen composta de duas partes os funcionamentos e as capacitaes
e estruturada sobre vrios fundamentos tico-filosficos.
Alm disso, argumento que essa perspectiva normativa de Sen, com sua base ticofilosfica, complementa a anlise de Popper no sentido de tambm considerar os valores
individuais e sociais, bem como a possibilidade de sua discusso pblica e crtica. Ou seja, a
tentativa de Sen de resgatar aspectos morais nos julgamentos de bem-estar individual e dos
arranjos sociais pode ser usada para preencher a lacuna moral da proposta metodolgicasocial de Popper aplicada interveno social. Nesse sentido, alguns dos pontos discutidos
por Sen, especialmente sua defesa da liberdade, da capacidade de deliberao e da
importncia da discusso pblica nas avaliaes de bem-estar, sero indispensveis para a
constituio de temas que sero empregados na apresentao e apreciao de algumas
ferramentas
avaliativas
de
polticas
pblicas
ou
outras
iniciativas
voltadas
ao
Porm, antes de lanarmos mo dos argumentos morais e ticos senianos para a
construo desses temas, apresento algumas de suas crticas que se referem (i) a uma nfase
exagerada na liberdade, (ii) ao individualismo na abordagem normativa seniana, (iii) a noidentificao dos funcionamentos e (iv) ao como selecionar os funcionamentos na prtica.
Essas crticas so apresentadas porque discutem pontos centrais da perspectiva seniana que
so importantes no sentido de mostrar porque ela pode (i) enriquecer a proposta
metodolgica-social de Popper e (ii) colaborar para a construo de temas para a apresentao
130
e apreciao de ferramentas avaliativas de polticas pblicas ou outras iniciativas voltadas ao

PARTE II
Avaliaes da Perspectiva Normativa de Amartya Sen
A Parte I apresentou a crtica de Sen estreita Economia do Bem-Estar tradicional no

tocante a sua adeso a um critrio subjetivo e monista de avaliao do bem-estar. A partir das
limitaes dessa viso, Sen elabora, inspirado pela teoria de justia de Rawls, um novo espao
informacional para pensar sobre a igualdade e para as avaliaes de bem-estar individual e
social. Essa proposta, tambm apresentada na parte I, recebeu o nome de abordagem da
capacitao e tm influenciado as pesquisas de organismos internacionais, notadamente as do
Banco Mundial.
Como tambm visto, as partes constituintes da perspectiva seniana so os
funcionamentos e as capacitaes, ampliando o espao informacional para as aes e
capacitaes das pessoas serem e fazerem, seja por conta prpria, seja em regime de
comprometimento social. Foi argumentado ainda que, alm dos elementos constituintes, a
proposta normativa de Sen sustentada por fundamentos tico-filosficos. Esses elementos
formam a base de sustentao da proposta de Sen, oferecendo um melhor entendimento sobre
como deveria ser a avaliao do bem-estar individual e social. Uma anlise da contribuio
seniana estaria incompleta sem a considerao desses fundamentos que delineiam sua viso
de mundo e que influenciam a forma pela qual objetos, tais como pobreza, fome e
desenvolvimento, so por ele apresentados e discutidos.
131
Esta Parte II apresenta alguns dos argumentos utilizados para criticar a perspectiva
normativa de Sen. As principais crticas recebidas por Sen e que interessam para o
desenvolvimento de um dos objetivos da tese, constituir temas para a apresentao e a
apreciao de mtodos avaliativos de atividades de desenvolvimento, se referem (i) nfase
exagerada de Sen na liberdade como se fosse o nico valor moral a ser considerado nos
julgamentos morais e de valor na Economia, (ii) defesa do individualismo, (iii) nodefinio de uma lista de funcionamentos e (iv) como selecionar os funcionamentos na
prtica.
1. Excesso de nfase na Liberdade?

O pluralismo tico de Irene van Staveren (2001), baseado na tica da virtude de
Aristteles, visa desenvolver uma racionalidade que tenha significado para a economia, e
entende que a abordagem da capacitao poderia ser uma maneira para se fazer isso. O
argumento da van Staveren que ser racional em economia envolve um balano de trs
domnios de valores liberdade, justia e ter cuidado para com os outros (care) , e que isso
produz uma nova concepo de eficincia. Ela acredita, contudo, que a abordagem da
capacitao de Sen no est suficientemente preparada para essa tarefa, uma vez que ela est
baseada no que pode ser chamado de uma perspectiva de denominador comum para a tica,
ou seja, um monismo em tica. Por monismo, van Staveren quer dizer que somente os valores
da liberdade estariam sendo utilizados na definio de capacitao de Sen, em termos das
escolhas livres dos atores para viver as vidas que eles desejarem.
It is about their individuality, their autonomy, their choices and their interdependence: these are all
capabilities belonging to the value domain of freedom. In Sens notion there is no room for the other
Smithian virtues: justice and benevolence. Justice is important in Sens theory, but only as an
instrument as entitlements to further individual freedom, not as a part of the ends themselves.
Whereas justice values appear only as instrument in Sens theory, the values of care do not appear at
all (van Staveren, 2001, p. 151).
132
Alm disso, van Staveren argumenta que ocorrem deficincias nos outros domnios de
valores quando um deles em particular demasiadamente enfatizado. A liberdade, nesse caso,
transforma-se no espao dominante para avaliar o bem-estar humano, um espao que mede,
contudo, muitos fins qualitativamente diferentes (Gasper & van Staveren, 2003, p. 143). Essa
nfase demasiada na liberdade como o valor moral nico, Gasper & van Staveren enfatizam,
leva-nos a negligenciar avaliaes mais refinadas do bem-estar em termos de relaes sociais
e de relacionamentos pessoais. Van Staveren (2001, p. 152) sugere que a noo de
capacitao de Sen seja estendida de uma insistncia nos valores da liberdade para uma
incluso dos domnios de valores da justia e do cuidado para com os outros. Ela enfatiza,
ainda, que o cuidado para com os outros um valor interpessoal em seu prprio direito e um
valor intrnseco de no menos importncia do que a liberdade e a justia (ibid., p, 42).
Meu argumento, contudo, que a perspectiva de Sen no estreita no sentido de
considerar a liberdade como sendo apenas as escolhas livres dos atores para viver a vida que
eles desejarem. A liberdade tem uma conotao mais ampla na medida em que est, por
exemplo, diretamente ligada com a racionalidade no sentido de capacidade de deliberao. A
abordagem de Sen evidencia sua preferncia por uma estrutura de pensamento mais geral, que
est relacionada com sua nfase num foco multidimensinal para o julgamento de bem-estar e
na possibilidade do desenvolvimento da discusso pblica. Alm disso, a racionalidade tica
de Sen no levanta questes ontolgicas a respeito da natureza do bem humano. Ele adota o
indivduo como o centro de sua anlise para discutir justia, ao pblica, condio de agente,
racionalidade, debate pblico, compromisso e comparaes interpessoais. Ou seja, ele no nos
oferece apenas a abordagem da capacitao como um espao para os julgamentos de bemestar, mas trata de outros assuntos relacionados, direta ou indiretamente, s instituies e s
tradies nas quais os indivduos esto engajados e realizam seus funcionamentos.
133
Segundo minha interpretao, essa discusso apenas revela a natureza normativa da

abordagem da capacitao e do desenvolvimento como liberdade de Sen para a economia.
Mas, se essa construo analtica de Sen for interpretada como operando apenas um espao
avaliativo, como Gasper e Van Staveren argumentam, ela no poderia servir como um guia
adequado para as propostas de poltica ou de atividades de desenvolvimento. Sen tem
argumentado que uma especificao a priori dos funcionamentos seria evitvel uma vez que a
seleo e a discriminao de valores so intrnsecas abordagem da capacitao (Comin,
2001, p. 05). Ao mesmo tempo, Sen (1981) tem sugerido proposta de polticas para tratar da
pobreza, dos estados de fome extrema e da privao endmica. Isso mostra que a sua
perspectiva normativa, que no confia em uma definio da natureza humana e na
especificao de funcionamentos, pode servir para o desenho de aes voltadas ao
desenvolvimento humano. Tal perspectiva tambm dirigida pelo interesse de Sen pela
racionalidade tica que poderia ser usada juntamente com a racionalidade tcnica para
resolver os problemas econmicos.
Porm, aceitar a abordagem de Sen enquanto um espao avaliativo no qual a igualdade
demandada no envolve a aceitao de sua considerao acerca da racionalidade tica
(Alkire, 2002, p. 88).
Sen est preocupado, como eu estou defendendo, em ver como
podemos remediar problemas das diferentes pessoas na sociedade fome, misria e injustia
econmica e social , argindo a necessidade de ampliar a racionalidade tcnica estreita na
economia. Isso implica que a racionalidade na economia, como eu acredito que Alkire (ibid.,
p. 92) enfatiza corretamente, deve abranger assuntos tais como fins, reflexo e discusso
democrtica, o que algo independente do fato de o bem-estar ser ou no avaliado no espao
das capacitaes (liberdades).
Sen defende uma proposta alternativa para as avaliaes (ou julgamentos) morais e
econmicas. A liberdade, principalmente as liberdades polticas, econmicas e sociais
134
individuais assumem papel de destaque na sua construo analtica de um novo espao para
os julgamentos de bem-estar e dos arranjos sociais. Seria difcil contrariar a crtica de que Sen
tem dado nfase exagerada liberdade, e que a liberdade seria o valor moral mais importante
a ser considerado na avaliao do bem-estar das pessoas. O que pode ser dito, entretanto,
que Sen avalia a liberdade como um bem geral, embora isso no possa ser interpretado como
a sua contribuio principal esfera de avaliao moral ou de julgamentos de valor.
O papel central de Sen, segundo minha viso, tentar resgatar a moral para o discurso
da economia atravs do desenvolvimento de uma abordagem normativa para avaliar o bemestar das pessoas sem negligenciar as relaes sociais. Isso pode ser notado, por exemplo, na
sua distino entre simpatia e compromisso, ao discutir as motivaes das aes humanas,
bem como na sua argumentao sobre a formao dos valores sociais. Algum que age por
compromisso no est motivado por seu sentimento em vista da penria dos outros, mas
porque estabelece relaes sociais e pessoais que envolvem o comprometimento ao invs do
sentir-se atingido pela situao do outro. Sen est interessado apenas nos assuntos avaliativos
(ou julgamentos de valor) na economia. Esses exerccios avaliativos no podem ser
negligenciados se estamos interessados em trazer diferentes valores morais tais como a
liberdade, a justia e o cuidado para com os outros para o domnio da avaliao moral ou dos
julgamentos de valor na economia.
2. O Individualismo na Abordagem Normativa Seniana

Para Severine Deneulin e Frances Stewart (2002), a abordagem da capacitao
individualista porque apenas as liberdades individuais importam para avaliar o
desenvolvimento, enquanto que as instituies so consideradas como instrumentos para as
liberdades humanas. Alm disso, elas insistem que a abordagem da capacitao compartilha o
135
individualismo com a perspectiva baseada na utilidade. Deneulin e Stewart (2001) afirmam,

ainda, que os indivduos, dentro da estrutura da viso utilitarista, so vistos como ilhas
maximizadoras cujas preferncias podem ser modeladas por foras sociais e culturais. Mas,
preferences are characteristics of individuals, and what matters in evaluating well-being is individual
preferences, whether they have been socially framed or not. Sens capability approach, like the
utilitarian approach, endorses social individualism but also, by making individual freedoms the
evaluation space of well-being, endorses ethical individualism (Deneulin e Stewart, 2001, p.09).
Seguindo a mesma linha de argumentao, Benicourt (2002, 2004) enfatiza que apesar
da abordagem da capacitao permitir o levantamento de um grande nmero de questes
filosficas importantes, o sistema terico de Sen permanece inegavelmente neoclssico. Ou
seja, ao invs de pensar em termos de um espao n-dimensional composto de commodities,
Sen prope um espao de funcionamentos. Todavia, Ingrid Robeyns (2002) insiste,
corretamente em minha viso, que ns devemos fazer uma distino entre o economista
tradicional do mainstream e um outro que, de tempos em tempos, usa as ferramentas do
mainstream neoclssico.
Alm disso, Robeyns (2000) enfatiza que tais interpretaes quanto ao carter
individualista (e neoclssico) da abordagem da capacitao refletem uma compreenso
equivocada da diferena entre o individualismo tico e o individualismo metodolgico e
ontolgico; a abordagem de Sen acolhe o primeiro, mas no os ltimos. Para ela (ibid., p. 17),
Sen parte do indivduo, mas a abordagem da capacitao se refere tambm s relaes e
restries sociais, bem como s oportunidades que as estruturas e as instituies sociais criam
para os indivduos. Isso pode ser notado: (i) no reconhecimento dos fatores sociais e
ambientais que influenciam as taxas de converso dos bens em funcionamentos, e (ii) na
distino entre funcionamentos e capacitaes. A passagem das capacitaes para os
funcionamentos efetivados, ela insiste, requer um ato de escolha, o qual demanda, por sua
vez, a considerao das estruturas e restries sociais presentes nesse ato de escolha.
136
George DeMartino (2000, pp. 112-3) enfatiza, corretamente eu acredito, que a viso
de Sen tem paralelos com a viso dos institucionalistas por tratar a comunidade e os seres
humanos que a povoam como mutuamente constitutivos. De ambos os pontos de vista se
entenderia que a comunidade no somente d forma s circunstncias de vida dos seus
membros, mas tambm s suas personalidades, s suas maneiras de ser, aos seus desejos e s
suas capacidades. Seria impossvel considerar o ser humano fora do milieu social que ele
habita. Alm disso, DeMartino argumenta que a nfase de Sen na igualdade como liberdade
substantiva reflete a viso de que a comunidade tem uma obrigao forte de fornecer para
cada um de seus membros os meios que eles necessitam para florescer (to flourish) no mesmo
nvel realizvel por outros.
Segundo minha viso, existem diferentes tipos de individualismo, e a perspectiva
normativa de Sen no pode ser considerada to individualista quanto a da economia padro;
ele apresenta uma pintura mais rica da pessoa do que aquela encontrada na caracterizao do
ser econmico racional.61 Alm disso, John B. Davis (2003, p.64) enfatiza que o pensamento
de Sen rejeita a viso que caracteriza o indivduo a partir de suas preferncias. Essa viso de
Davis supe (i) que o Homo economicus pode estar engajado na escolha racional mas no age
livremente, (ii) que a escolha livre baseada nas preferncias fornece uma resposta efetiva ao
estmulo de mercado e (iii) que falta, em tal viso, a compreenso dos indivduos como seres
ativos. Davis argumenta, ainda, que Sen est interessado nas relaes que os indivduos
estabelecem uns com os outros, uma vez que discutir (ou pintar) os indivduos em termos de
suas capacitaes direciona a investigao para a interao social.
Sen prope uma estrutura de pensamento para discutir os problemas das noliberdades da sociedade, que vo desde a falta de direitos polticos at impossibilidade de
61
Embora Gasper & van Staveren (2003, p. 149) argumentem que tal pintura permanece sendo mais a de um
selecionador (chooser) que raciocina do que a de um ator mais ricamente formulado (scripted).
137
participar economicamente do mercado. A sua construo analtica est referida indiretamente

s instituies sociais, e diretamente importncia da liberdade positiva da pessoa. Isso pode
ser visto na proposta seniana de discusso pblica, baseada principalmente na idia de
democracia, para a seleo de funcionamentos, onde as instituies e tradies existentes
podem, de certa forma, delimitar o espao democrtico da liberdade individual e social de
escolher. Desse modo, no acredito que Sen tenha pintado apenas o quadro de um
selecionador racional, mas sobretudo o de um ser humano ativo e capaz de estabelecer
relaes sociais com os demais de modo a permitir uma discusso deliberativa participativa
acerca de suas necessidades mais urgentes.
3. A No-identificao dos Funcionamentos

Martha Nussbaum compartilha com Sen a idia da perspectiva da capacitao. Porm
o que distingue suas abordagens o fato de Nussbaum (2003, pp. 41-2) especificar uma lista
de funcionamentos essenciais, cuja verso atual inclui (i) vida, (ii) sade corporal, (iii)
integridade corporal, (iv) sentimentos, imaginao e pensamentos, (v) emoes, (vi) razo
prtica, (vii) afiliao, (viii) capacidade para brincar e (ix) controle sobre o prprio ambiente.
Para Nussbaum, essa lista representa uma base para a medida comparativa da qualidade de
vida e para a formulao de um conjunto de princpios bsicos que podem desempenhar um
papel nas garantias constitucionais fundamentais. Once we identify a group of important
functionings in human life, we are then in position to ask what social and political institutions
are doing about them (Nussbaum, 1992, p. 214). Nussbaum ainda destaca que a lista
central para uma vida com dignidade, mas que os funcionamentos discriminados deveriam ser
entendidos como objetivos gerais que poderiam posteriormente serem especificados em
138
qualquer sociedade. Alm disso, esses objetivos fazem parte de uma considerao ou
descrio mnima de justia social. Para Nussbaum (2003, p. 40), qualquer sociedade que no
garante tais objetivos em certas quantidades apropriadas a todos seus cidados falharia em ser
inteiramente justa.
Em vista disso, Nussbaum critica Sen por ele no especificar uma lista de
funcionamentos que pudesse ser usada para avaliar o bem-estar das pessoas..62
Para
Nussbaum (2003, p. 44), Sen assume muitas coisas como importantes, tais como sade,
educao, liberdades polticas e civis, mas no esclarece como ele estaria preparado para
recomendar essas coisas como objetivos importantes para todas as pessoas do mundo, isto ,
como objetivos conectados com a idia de justia social em si mesma. Nussbaum est
interessada em uma estrutura objetiva baseada numa leitura particular da natureza humana.
It seems to me, then, that Sen needs to be more radical than he has been so far in his criticism of the
utilitarian accounts of well-being by introducing an objective normative account of human functioning
and by describing a procedure of objective evaluation by which functionings can be assessed for their
contribution to the good human life (Nussbaum in Sen, 1993b, p. 47).
A inteno de Sen, contudo, no a de propor uma lista de funcionamentos, mas sim

uma estrutura normativa interessada numa forma muldimensonal, multi-goal-based e objetiva
para apreciar o bem-estar das pessoas no sentido de que elas sejam capazes de escolher os
funcionamentos de acordo com suas respectivas situaes e modos de vida. Sen (1993b, p. 48)
enfatiza que, apesar da incompletude ou subespecificao, os mritos de sua abordagem esto
em (i) no insistir em avaliar apenas a felicidade, a satisfao de desejos (subjetivismo) ou o
ranking de preferncias das pessoas e (ii) no aceitar somente os bens materiais como sendo
os nicos objetos valorados. Contra a acusao de que sua estrutura de objetivos-mltiplos
insuficientemente determinada para a anlise de poltica social, Sen defende a flexibilidade
62
Gasper e van Staveren (2003, p. 46) argumentam que a abordagem subespecificada de Sen pode ser apropriada
para a proposta de avaliao, mas no pode ser usada para explicao ou prescrio.
139
que ela fornece em ser hbil para lidar com uma variedade grande de problemas de avaliao
que a poltica social confronta (Davis, 2003, p. 153).
Interpreto que Sen guiado mais pela racionalidade tica e pelo carter
multidimensional de uma abordagem para o bem-estar e o desenvolvimento, no estando
interessado em produzir uma lista de funcionamentos e capacitaes humanas bsicas
universais (ver Nussbaum, 1992, p. 222) que eliminaria a abertura de sua proposta normativa.
Sua relutncia em especificar uma lista de funcionamentos provm de sua preocupao de que
uma particular viso de natureza humana poderia ser especialmente enfatizada. Sen (1993b, p.
47) insiste que o ponto crucial nessa discusso que sua abordagem normativa geral,
enquanto Nussbaum est mais interessada em propor um planejamento avaliativo particular.
Sen encontra em Aristteles uma perspectiva semelhante que ele defende quanto ao
que deve ser considerado o bem-estar procurado pelos seres humanos. Tal perspectiva baseiase na noo de eudaimonia. 63 Para Sen, o argumento geral que Aristteles usa para motivar
sua perspectiva tem uma importncia maior do que a forma particular que ele d para a
natureza de bem humano. Sen aceita a anlise de Aristteles da eudaimonia em termos de
atividades valoradas (flourishing) ao invs de estados mentais (felicidade) e sua nfase nos
processos de escolha das atividades humanas para avaliar o bem-estar das pessoas.
Tudo isso, portanto, nos conduz liberdade como a questo central para o viver bem.
Sen no nega o carter aristotlico de sua perspectiva. Mas, em sua viso, tal carter se
encontra no interesse de Aristteles em tratar a riqueza no como algo valioso em si mesmo,
mas como algo valioso por causa de alguma coisa a mais a liberdade.
63
O conceito de eudaimonia foi usado por Aristteles em seu livro tica Nicmaco (350 AC). Tal termo pode
ser interpretado como flourishing mais do que como happiness, dado que ele pode ser interpretado em
termos das atividades das pessoas para atingir felicidade ou bem-estar.
140
4. A Seleo dos Funcionamentos Valorados na Prtica

Segundo Robert Sudgen (1993, p. 1953), dada a disposio rica dos funcionamentos
que Sen assume ser relevante, dada a extenso do desacordo entre as pessoas sobre a natureza
da vida boa, e dado o problema no resolvido de como avaliar os conjuntos diferentes dos
funcionamentos, natural inquirir em quais situaes a estrutura de Sen pode ser operacional.
Algum pode comear, ento, notando que o prprio Sen, assim como um nmero de outros
investigadores e de scholars, tem aplicado a abordagem das capacitaes em uma variedade
de maneiras filosficas, tericas e prticas.
Nesse sentido, destaco que Davis (2003) utiliza a estrutura da capacitao de Sen para
explicar a identidade pessoal (personal identity) das mulheres em uma anlise de structures
of constraint, de modo que fornece uma maneira terica e poltica especfica de ligar as
afiliaes e responsabilidades mltiplas das mulheres com a idia de desenvolvimento
humano. Sabina Alkire (2002) usa a abordagem da capacitao para avaliar a qualidade de
vida em microprojetos de desenvolvimento atravs das mudanas nas capacitaes das
pessoas, e enfatiza sua vantagem em relao s anlises de custo-benefcio tradicionais.
Robeyns (2002) emprega a perspectiva da capacitao para tentar explicar a desigualdade de
gnero.
64
Esses so apenas alguns poucos exemplos dentre muitos que tm aplicado a
abordagem seniana.
Robeyns (2000, p. 21ff) cita muitos outros pesquisadores que usam a abordagem da
capacitao, e uma lista de aplicaes empricas. Ela insiste, ainda, que tais aplicaes no
so interessantes apenas pelas questes de pesquisa especficas, mas porque, num todo, tm
nos dado uma boa idia das possibilidades e limitaes da abordagem das capacitaes.
64
Para outras tentativas de operacionalizao da abordagem da capacitao de Sen, ver tambm Piccoloto (2004)
e Kuhn (2004).
141
Comin (2001, p. 13) tambm enfatiza que a perspectiva da capacitao tem sido usada em
uma variedade de formas.
Alm disso, pode-se destacar a existncia de abordagens alternativas para avaliar o
bem-estar da pessoa, tais como a tica-capacitao de Nussbaum, a abordagem das
capacitaes de Sen, a justice-as-fairness de Rawls e o crescimento econmico (produto per
capita). Cada uma delas tem a sua justificativa filosfica e a sua viso quanto escolha das
grandezas (pesos) dos indicadores dos funcionamentos e capacitaes. Segundo Deneulin e
Stewart (2002), Nussbaum e Rawls justificam a escolha e grandeza dos indicadores por um
consenso sobreposto (overlapping consensus), enquanto Sen justifica os mesmos por um
exerccio avaliativo (evaluative exercise).65
Sen argumenta que a pluralidade de funcionamentos presente na avaliao do bemestar das pessoas implica, na verdade, que elas devem selecionar aqueles funcionamentos
valiosos ou que fazem uma diferena relevante para suas vidas. Tal problema de seleo no
resolvido meramente pela especificao de uma lista particular de funcionamentos. A
abordagem da capacitao de Sen, ento, no prescreve uma lista pr-determinada, j que
cada exerccio avaliativo (ou julgamento de valor) requer alguma seleo ou um ato do
raciocnio (act of reasoning) (Robeyns, 2000, p. 14). Ou seja, Sen acredita que as pessoas so
capazes de refletir sobre as diferentes motivaes e escolher quais os funcionamentos so
mais valorados com base nesse processo de deliberao. Segundo minha viso, Sen no
especifica quais funcionamentos deveriam ser adotados como base das diferentes polticas,
65
Por consenso sobreposto, Nussbaum pretende a mesma definio que Rawls: that people may sign on to this
conception as the free-standing moral core of a political conception, without accepting any particular
metaphysical view of the world, any particular comprehensive ethical or religious view, or even any particular
view of the person or of human nature (Nussbaum, 2000a, p. 76 in Alkire, 2002, p. 34). Alkire argumenta que
Nussbaum, no curso de desenvolver sua considerao de capacitaes, endossa mais o liberalismo poltico
rawlsiano do que a social democracia. Para Nussbaum, ento, o resultado de sua pesquisa um conjunto de
capacitaes humanas centrais que poderiam ser contestadas e refeitas, mas que, como os bens primrios de
Rawls, can be endorsed for political purpose, as the moral basis of the central constitutional guarantees, by
people who otherwise have very different views of what a complete good life for a human being would be
(Nussbaum, 2000a, p.5 in Alkire, 2002, p. 34).
142
porque enfatiza justamente o fato de as pessoas serem capazes de deliberar sobre o que mais
adequado para as prprias vidas em cada situao.
Nesse contexto, um dos argumentos mais fortes de Sen em favor da liberdade poltica
(1999b, p. 30 ff) que ela fornece aos cidados a oportunidade de discutir, debater e
participar da seleo dos valores na escolha das prioridades.
An attempt to choke off participatory freedom on grounds of traditional values (such as religious
fundamentalism, or political custom, or the so-called Asian values) simply misses the issue of legitimacy
and the need for the people affected to participate in deciding what they have reason to accept (Sen,
1999b, p. 32).
Ao enfatizar que a cultura importa para o desenvolvimento, Sen (2004) tem discutido
que no h nenhuma razo particular de preservar estilos de vida que esto sendo
abandonados ou de adotar a moda mais nova do exterior, embora exista uma necessidade das
pessoas serem hbeis para participar dessas decises sociais. Essa necessidade de habilidade
para participao fornece uma razo adicional para a importncia de capacitaes
elementares, como a leitura e a escrita, para estar bem-informado e ter possibilidades realistas
de participar livremente na tomada de deciso social. Sen (2004) insiste que o teste final a
liberdade dos cidados para exercitarem sua condio de agentes e escolherem de uma
maneira informada e participatria. Esse posicionamento de Sen mostra que a sua abordagem
da capacitao comprometida, ento, com os julgamentos de valor e a discusso pblica.
Sen (1993b, 1992) questiona, ainda, quais escolhas so necessrias para a seleo de
funcionamentos relevantes (para quem? e quem escolhe?). No h como escapar do
problema da avaliao na seleo de uma classe de funcionamentos e na descrio e
apreciao das capacitaes.
The need for selection and discrimination is neither an
embarrassment, nor a difficult, for the conceptualization of functioning and capability

(1993b, p. 32). Entretanto, ele no explica como devemos realizar esse processo de seleo
atravs da discusso pblica, isto , como conduzir, realmente, um processo democrtico de
raciocnio em cada exerccio avaliativo.
143
Em vista disso, Alkire (2002, p. 44) afirma que o modelo normativo da pessoa humana
de Nussbaum, que especifica uma concepo da vida boa, no explica como poder se dar seu
uso processual no nvel local. Em contraste, a identificao open-ended das dimenses dos
funcionamentos de Sen, combinada com procedimentos para sua especificao, tal como a
participao pblica fornece uma estrutura apropriada para a avaliao de microprojetos de
desenvolvimento.
Robeyns (2003, p. 41; 2002) tambm prope alguns procedimentos como ferramentas
para complementar a discusso pblica. Ela acredita que o ato do raciocnio pode ser viesado
por conta do ponto de vista ou do background do pesquisador ou do avaliador. Segundo ela, a
dificuldade est no fato de que a abordagem da capacitao como tal no ter uma teoria
normativa da escolha. Dependendo da teoria da escolha que algum adota, a abordagem da
capacitao ser aplicada apropriadamente ou no, ou conduzir a uma boa ou m
pesquisa (Robeyns, 2000, p. 19).
Alm disso, podemos estar interessados em diferentes nveis de discusso pblica
(Robeyns, 2003). No nvel micro, possvel adotar uma estratgia mais participatria (Alkire,
2002), enquanto que numa escala maior no possvel perguntar para todas as pessoas
interessadas quais capacitaes elas consideram importantes (Robeyns, 2003, pp. 42-3). No
entanto, a seleo das capacitaes ainda pode ser feita, cuidadosa e explicitamente, evitando
a possibilidade de distoro. Robeyns (2002, pp. 72-74) sugere que isso poderia ser feito por
meio de um mtodo que (i) comece com um brainstorming, (ii) acople as literaturas
relevantes, (iii) junte outras listas relevantes e (iv) abra o esboo da lista de capacitaes para
a discusso.
O que pode ser destacado desse debate sobre a operacionalizao da abordagem da
capacitao que envolve a seleo de funcionamentos que Sen acredita na possibilidade das
pessoas serem capazes de refletir sobre suas motivaes e situaes e agirem a partir desse
144
processo de deliberao. Sen est interessado numa forma objetiva de avaliar o bem-estar
porque julga que dessa maneira evitaria as anlises subjetivistas do utilitarismo, evitando
assim a injustia de conceder, por exemplo, mais renda para aquelas pessoas cujos desejos (ou
preferncias) so mais difceis de serem satisfeitos.
Assim como Rawls, Sen concorda que o mais importante do ponto de vista da justia
distributiva a liberdade efetiva das pessoas e, por isso, prope sua estrutura normativa da
capacitao como uma forma alternativa anlise de bem-estar tradicional da economia.
Acredito, no entanto, que Sen fornece uma perspectiva normativa, mas no um mtodo
procedimental de como, a partir da abordagem da capacitao, chegarmos justia
distributiva.
Porm, isso no impede de usarmos alguns dos argumentos senianos para
suprir a falta de uma mais detalhada argumentao moral na proposta metodolgica-social de

Popper, que ser usada na
apresentao e apreciao de metodologias avaliativas de
atividades interessadas no desenvolvimento humano.
Este captulo mostrou que a argumentao de Sen est baseada na estreiteza da teoria
de bem-estar tradicional. Seu objetivo tentar aproximar a tica e a economia com a defesa da
importncia dos valores morais nos vrios julgamentos realizados nesta ltima. A partir das
crticas de alguns dos problemas da teoria de bem-estar tradicional que tem como fundamento
o utilitarismo, Sen desenvolve sua perspectiva normativa sobre como deveriam ser avaliados
o bem-estar e o desenvolvimento. Essa proposta de Sen recebe influncia dos argumentos
rawlsianos sobre justia distributiva e um espao informacional no restrito utilidade.
Segundo a viso de Sen, os elementos constituintes do bem-estar da pessoa no so apenas os
145
seus funcionamentos, mas tambm as suas capacitaes para atingirem seus fazeres e seres
mais valorados independentemente de estarem ou no ligados ao prprio bem-estar.
Alm disso, ressalto que a construo analtica de Sen erigida sobre alguns
fundamentos tico-filosficos, que formam seu mundo de significados e ideologias sua
viso de mundo. O que importante destacar o fato de Sen estar preocupado com o resgate
da moral no discurso da economia e acreditar que a perspectiva da capacitao, com nfase na
liberdade individual, na capacidade de deliberao e na discusso pblica, seja a forma mais
apropriada para as avaliaes de bem-estar e do desenvolvimento. So justamente esses trs
argumentos de Sen que sero usados para complementar a proposta metodolgica-social de
Popper no intuito de constituir temas para pensar atividades de desenvolvimento. E tambm
nesse sentido que destaquei crticas que, no meu entender, esto, direta ou indiretamente,
relacionadas com os trs argumentos citados.
A crtica de van Staveren se refere ao fato de Sen, ao propor que o desenvolvimento
deveria ser visto como um processo de expandir as liberdades humanas, poderia estar dando
uma nfase exagerada na liberdade como o nico e mais importante valor moral a ser
considerado nas avaliaes de bem-estar e do desenvolvimento. Essa anlise importante por
mostrar a existncia de outros valores morais como a justia que poderiam ser
considerados. Mas no acredito que a nica contribuio de Sen, em termos de resgate moral,
seja considerar apenas a liberdade como valor moral. Pelo contrrio, Sen usa a liberdade
como uma forma de denotar a importncia das pessoas enquanto seres capazes de refletir
sobre seus valores e agirem com base nesse processo de deliberao, sendo que esses valores
tm sentido amplo, podendo ser liberdades substantivas, justia, amizade e outros. Alm
disso, estou convencida de que o destaque para a liberdade, apesar de denotar uma possvel
estreiteza em termos de dimenses morais, serviu com o propsito de alertar para o fato de
146
que as avaliaes na economia no podem negar a existncia e a influncia dos valores

individuais ou sociais sobre a vida das pessoas.
Mas o fato de Sen ter enfatizado as liberdades individuais origina outra crtica de
Deneulin e Stewart sobre a suposta defesa do individualismo. Segundo elas, apenas as
liberdades individuais so importantes para a avaliao do desenvolvimento, enquanto fatores
sociais, como por exemplo instituies, tm papel apenas instrumental. Nesse debate,
concordo com Robeyns no tocante existncia de diferentes individualismos, e que a
abordagem de Sen no poderia ser considerada individualista no sentido da economia
tradicional. Alm disso, no possvel alegar que as instituies figuram apenas como
instrumentos, pelo contrrio, elas desempenham papel de valor intrnseco na anlise seniana
de como as pessoas podem converter os diferentes bens em liberdades substantivas. A viso
de Sen, como enfatiza corretamente DeMartino, tem paralelos com a do institucionalismo ao
considerar que os indivduos e a sociedade so pares constituintes, e que muitas vezes a
sociedade tem a responsabilidade de fornecer as condies adequadas para seus membros
viverem dignamente.
Eu defendo que a perspectiva normativa de Sen, centrada no indivduo e na
importncia das liberdades individuais, no pode ser criticada por no considerar a natureza
social das necessidades, bem como por no levar em conta as instituies e seu papel na vida
das pessoas. Acredito que os argumentos anteriores, sobre a necessidade de se diferenciar os
diferentes tipos de individualismos e sobre as analogias com os argumentos desenvolvidos
pelos institucionalistas, respondem satisfatoriamente as crticas quanto ao individualismo na
perspectiva normativa seniana.
A crtica destacada por Nussbaum a no-definio de Sen de uma lista de
funcionamentos. Essa crtica tem o propsito de enfatizar que Sen abre a possibilidade para
que muitas coisas possam ser tomadas como relevantes para o bem-estar das pessoas, sem
147
delimitar quais dessas muitas coisas deveriam ser alvo, por exemplo, ou de programas de
polticas pblicas ou de serem minimamente garantidas pelos governos. Defendo, contudo,
que a proposta de Sen apenas uma estrutura normativa que no est interessada em um
planejamento avaliativo particular que pudesse ser usado em todos os diferentes contextos da
vida social. Sen enfatiza a importncia da no-especificao dos funcionamentos porque o
mais importante deixar as pessoas decidirem quais desses funcionamentos so os mais
relevantes para suas vidas. Porm, Sen, mesmo no fixando a priori uma lista de
funcionamentos, alega que, em determinadas situaes, estaremos diante de apenas alguns
funcionamentos bsicos e que estes que sero os alvos de uma possvel interveno social
por serem consensuais de antemo.
Porm, essa perspectiva no foi criticada apenas no nvel de adequao terica; muitas
outras crticas tm recado sobre a possibilidade de sua operacionalizao. Ou seja, o
argumento da necessidade de as avaliaes de bem-estar estarem baseadas no espao dos
funcionamentos e capacitaes motivou crticas como a de Sugden quanto possibilidade de
sua operacionalizao. Entretanto, as diversas pesquisas em desenvolvimento, sejam tericas
ou aplicadas, parecem contradizer o argumento de que a abordagem de Sen seria impraticvel
posto que abstrata. O maior problema, a meu ver, estaria no desenvolvimento de uma
metodologia que permitisse identificar, comparar e medir as capacitaes individuais. Sen
apenas prope que o espao para as avaliaes e comparaes de bem-estar seja o das
capacitaes individuais, mas no define como seria possvel fazer a quantificao desse
espao. Portanto, permanece, de fato, em aberto a questo de como medir as capacitaes. A
medida dos funcionamentos mais fcil em virtude da possibilidade de observao dos seres
e fazeres das pessoas. As capacitaes no so diretamente observveis por sua natureza
contrafactual. Apesar disso, a perspectiva de Sen vem sendo operacionalizada de vrias
maneiras e com o uso de diferentes mtodos em distintas reas do conhecimento. Mas ainda
148
fica a questo primordial de como podemos avaliar as capacitaes e no apenas os

funcionamentos efetivamente realizados.
Em paralelo com essa questo, est a preocupao de Sen de como so dadas as
grandezas para os indicadores dos funcionamentos. Sen sugere, diferentemente do
utilitarismo, que essas grandezas sero o resultado de um ato de raciocnio, cujo fator de
primordial importncia a liberdade poltica que permite aos cidados exercitarem sua
liberdade (condio de agente). Porm, mais uma vez Sen no indica como seria possvel
desenvolver esse exerccio democrtico de raciocnio, ou seja, como seriam tais discusses
pblicas sobre os funcionamentos. Para reforar a idia seniana da discusso pblica, destaco
os argumentos de Alkire de que a indefinio da perspectiva de Sen, aliada possibilidade de
participao das pessoas, implica numa forma importante de operacionalizao. Tambm
ressalto as afirmaes de Robeyns sobre a elaborao de alguns procedimentos que poderiam
ser usados como complementos na discusso pblica. muito tentadora a sugesto da
discusso pblica, mas ainda persiste o desafio de como seria possvel contar com essa
estratgia na prtica social.
Das crticas apresentadas, a nfase na liberdade parece ser a mais complexa para a
abordagem de Sen, ainda mais quando consideramos que um dos propsitos dela justamente
salientar a importncia dos valores morais nos julgamentos da economia, especialmente na
economia de bem-estar. As demais crticas e comentrios, sobre o suposto individualismo e a
defesa da discusso pblica, no denotam problemas intransponveis para o uso da perspectiva
normativa de Sen para complementar a lacuna moral da proposta metodolgica-social de
Popper e para a constituio de temas para a apresentao e a apreciao de mtodos
avaliativos de atividades voltadas ao desenvolvimento.
149
CAPTULO III
Interveno Social e Desenvolvimento Humano
Public decisions have more need for explicitness than private choices or
personal actions. Others not involved in the decision may legitimately want
to know why exactly something is being chosen. The demands of
accountability apply not merely to implementation but also to choices of
projects and programs. There is, thus, a case for fuller articulation and more
explicit valuation in public decisions than in private ones.
(Sen, 2000a, p. 935)
Alm desta parte introdutria, o presente captulo est estruturado em duas partes. Na
primeira parte, fao um resumo das principais idias desenvolvidas nos captulos anteriores,
preparando a constituio de temas a serem enfrentados quando se pretende obter e oferecer
um conhecimento acerca da interveno social e do desenvolvimento humano. Na segunda
parte, descrevo trs metodologias que visam avaliar propostas de atividades de
desenvolvimento e um modelo para a interveno social. Essa apresentao segue as idias
apresentadas nos temas desenvolvidos na parte I. Ao final da parte II, procedo a uma
apreciao geral dessas metodologias segundo os temas destacados. O objetivo mostrar
como os ensinamentos de Popper e Sen podem ser aplicados nessa rea de interveno social
e desenvolvimento humano.
150
Parte I
Temas para Pensar em Interveno Social e Desenvolvimento Humano
Scientific method in politics means that the great art of convincing ourselves that we have not
made mistakes, of ignoring them, of hiding them, and of blaming others for them, is replaced
by the greater art of accepting the responsibility for them of trying to learn from them, and of
applying this knowledge so that we may avoid them in the future
(Popper, 1944, p. 131).
...a riqueza de consideraes ticas nas avaliaes em economia do bem-estar tm

relevncia direta para o comportamento pessoal.
(Sen, 1999, p. 95)
Essa parte explora os ensinamentos de Popper e Sen e tem como objetivo a

constituio de temas que podero ser usados na apresentao e apreciao de metodologias
avaliativas de polticas pblicas ou atividades de desenvolvimento. Ela inicia com
explicao do mtodo de interveno social de Popper e a tentativa de resgatar a moral por

Sen e segue com a construo dos quatro temas (i) a influncia da avaliao do estado da
cincia, (ii) a incluso de fatores sociais e interveno social, (iii) a importncia da discusso
pblica e (iv) o valor das instituies e tradies.
1. O Mtodo de Interveno Social de Popper e o Resgate da Moral por Sen

O captulo I A Perspectiva Metodolgica-Social de Karl Popper mostrou uma
proposta metodolgica que no fica restrita prtica cientfica, mas sobretudo tem reflexos na
realizao de intervenes sociais e seus mltiplos propsitos, dentre os quais o combate
pobreza, ao desemprego e a todas as formas de misria social e econmica. Entendo ao
social como qualquer forma de interveno sobre a ordem social e econmica com diferentes
propsitos, desde os constitucionais at os distributivos. Seguindo as orientaes de Karl
Popper, as reformas sociais so realizadas com o emprego do mtodo da tecnologia social
gradual baseada em planos simples e com o reconhecimento da falibilidade de nosso
151
conhecimento acerca da realidade. Esse mtodo de interveno social est relacionado com o
mtodo cientfico-social de tornar pblicas as propostas das diferentes atividades de
desenvolvimento (como se fossem teorias). Isso incentiva o debate pblico e crtico,
estruturado sobre o racionalismo crtico, na busca dos possveis efeitos no-esperados, na sua
comparao com os esperados e na tentativa de mitigar esses efeitos adversos. A comparao
permite ajustamentos das propostas de interveno social para melhor atingir o objetivo de
desenvolvimento humano, bem como para propiciar o crescimento do conhecimento acerca da
realidade das pessoas envolvidas.
O que se procurou enfatizar que Popper demonstra que a atividade de conhecer,
prpria da razo humana, no fica restrita ao que ento se conhecia como cincia, ou seja, a
apenas aos fatos que possuem comprovao emprica. Estamos cercados de tantos outros
elementos de nossa realidade, alm da nossa capacidade de perceb-los, que faz com que o
nosso conhecimento acerca do mundo no seja absolutamente certo (falvel). Mas isso no
impede que estejamos sempre s voltas com conjecturas ousadas acerca da realidade, ou sobre
o que possvel conhecer dela, conjecturas essas que dizem respeito a nossa participao,
como seres ativos e reformadores das situaes prticas individuais, e nossas aes sociais,
que implicam mudanas institucionais. Portanto, no apenas os fatos sociais que observamos
orientam nossos procedimentos sobre como devemos viver, mas principalmente somos seres
capazes de usar nossa racionalidade para modificar e implementar novos procedimentos em
busca do que conjecturamos ser o desenvolvimento humano.
Nesse sentido, a anlise ou lgica situacional proposta por Popper reala a importncia
de apresentarmos de forma clara e objetiva as situaes-problema, as quais consistem dos
elementos materiais, mas podem ser agregados elementos subjetivos tais como tendncias
histricas e psicolgicas, bem como a manifestao, explcita se possvel, dos programas
metafsicos de pesquisa. Alm de constituir um mtodo que se apresenta como profcuo para
152
as cincias sociais, a anlise situacional, com a definio ou escolha da situao-problema,

evidencia que devemos nos interessar no s pelos fatores lgicos, mas tambm por fatores
que ligam a capacidade racional humana possibilidade do agir em sociedade. A anlise
situacional no precisa ser entendida apenas como um mtodo, j que tambm incentiva a
apresentao de temas para o debate.
Popper, contudo, identificou o problema de se tomar determinados conhecimentos
como certos uma posio dogmtica. o caso de se tomar uma certa tendncia histrica ou
uma caracterstica psicolgica como determinante das aes sociais, ou seja, como nica
explicao possvel para uma situao-problema. Popper relaciona isso com as atitudes
totalitrias de pensamento. A soluo proposta por ele, alm do reconhecimento do
falibilismo, foi ressaltar o papel da crtica aberta. E essa crtica seria melhor exercida em um
ambiente de amplo debate pblico. O mtodo cientfico popperiano deixa de estar atrelado ao
individualismo na medida em que depende do contato social para desenvolver o
conhecimento. O mtodo cientfico aliado ao conceito de objetividade (intersubjetividade),
passa a depender da cooperao entre muitos cientistas e no apenas da auto-reflexo de um
nico pensador. A objetividade tambm entendida no processo de crtica das teorias e das
propostas de interveno social, isto , a objetividade o resultado intersubjetivo da discusso
crtica e pblica das teorias ou das propostas de polticas, bem como de seus resultados
esperados ou inesperados.
Popper, ento, enaltece a democracia institucional e sugere a adoo da tecnologia
social gradual. A sua perspectiva metodolgica-social delineia um mtodo de interveno
social que torna possvel intervir sobre a sociedade atravs das suas prprias instituies e,
com isso, empreender mudanas sociais com diversos propsitos tais como o distributivo e o
de minimizar o sofrimento. Alm disso, essa proposta de interveno de Popper est
vinculada s suas preocupaes com: i) a importncia da avaliao intersubjetiva dos planos e
153
de seus resultados e ii) a necessidade de que as reformas sejam incrementais, ou seja, opostas
s grandes revolues que objetivam mudar tudo de uma vez.
A preocupao epistemolgica de Popper influencia sua proposta de interveno
social. As mudanas sociais engenharia social so possveis desde que sigam o mtodo da
tecnologia social gradual que parte de planos simples e de um conhecimento limitado e
incerto acerca da realidade. O conhecimento incerto e falvel poder propiciar o surgimento
de efeitos inesperados as conseqncias no intencionais da poltica. Mas, justamente na
comparao dos resultados esperados com os inesperados que podemos modificar nosso
conhecimento prvio e pensar em como modificar a proposta de poltica para resolver os
efeitos adversos e promover o desenvolvimento humano. esse processo de descoberta dos
erros (conseqncias no intencionais) e sua correo (com propostas alternativas) que
possibilita o crescimento do conhecimento e o desenvolvimento da sociedade. A estrutura de
interveno social de Popper arquiteta uma maneira de agir sobre a sociedade, mudando
instituies simples com o propsito principal de combater a injustia econmica e social.
No entanto, permanecem outros problemas que no foram aprofundados por Popper.
Seria o caso de qualificar as escolhas dos elementos componentes da situao-problema e de
propiciar o ambiente para debate pblico. De qualquer maneira, esses so os desafios a serem
enfrentados quando se pretende ampliar o conhecimento e desenvolver as intervenes
sociais.
Faltam, ainda, explicaes sobre como poderamos avaliar os impactos das
intervenes sociais sobre o bem-estar individual e social, tendo como pressuposto o
entendimento de desenvolvimento como um processo de criar as condies para as pessoas
terem autonomia nas prprias vidas. Ou seja, como deveria ser avaliado, por exemplo, o
impacto de uma concesso de microcrdito para a fabricao de doces e compotas para
mulheres pobres vivendo em determinada regio rural. Como avaliar o desenvolvimento
154
humano dessas mulheres com essa interveno social? Quais seriam as informaes
necessrias para fazer uma avaliao dessa interveno social que tem como objetivo mudar a
vida das mulheres vivendo em condio de pobreza? Nesse contexto, destaco a argumentao
do captulo II O Resgate da Moral na Perspectiva Normativa de Sen , cuja mensagem
principal que a avaliao do bem-estar das pessoas, como resultado de uma iniciativa
voltada ao desenvolvimento, deveria considerar tambm as capacitaes das pessoas
exercitarem os vrios funcionamentos que elas valoram como mais relevantes para suas vidas.
O captulo II apresentou uma estrutura normativa para como deveriam ser avaliados o
bem-estar individual e os arranjos sociais, com nfase no entendimento do desenvolvimento
como um processo de expandir as capacitaes das pessoas. A construo analtica de
Amartya Sen define, por exemplo, as dimenses sobre as quais os impactos sobre o bem-estar
de uma interveno social poderiam ser avaliados, porm no define como essa interveno
poderia ser efetivada na prtica, ou seja, no definido um mtodo de como realizar as
diferentes atividades voltadas ao desenvolvimento. O bem-estar pode ser avaliado em
diferentes dimenses, desde o prprio bem-estar da pessoa, at a condio de agente dessa
pessoa. O captulo desenvolve um argumento sobre a relevncia da condio de agente da
pessoa, bem como de sua participao nas decises sociais (exerccios avaliativos), cujo
principal fator a oportunidade da pessoa para discutir, debater, participar e escolher quais os
valores na escolha de suas prioridades um processo democrtico e deliberativo de
raciocnio.
Sen procura resgatar a moral para o discurso da economia e sua abordagem normativa
prioriza o ser humano como um fim em si mesmo. Por isso, Sen destaca o papel da liberdade
como um dos principais aspectos morais a serem observados pelos estudiosos e tecnlogos
dos processos de desenvolvimento. Como descrito, a liberdade no constitui a nica dimenso
moral a ser observada e respeitada, mas constitui a mais importante e foi a que permitiu a
155
elaborao e desenvolvimento da abordagem da capacitao, e, em decorrncia a capacidade

de deliberao e o debate pblico. Para fugir de uma anlise do bem-estar restrita aos
funcionamentos efetivamente alcanados, semelhana do que ocorre numa anlise no espao
da utilidade, Sen interps a capacitao da pessoa exercer qualquer funcionamento que
considera relevante para sua vida isso a liberdade.
Contudo isso no impediu o reconhecimento pelo prprio Sen de que em algumas
situaes ser necessrio contentarmos com os funcionamentos realizados para a avaliao do
bem-estar. Isso porque existem informaes sobre funcionamentos bsicos na forma de
indicadores tais como o de mortalidade, longevidade, alfabetizao e acesso a saneamento
bsico, enquanto a elaborao de todo o conjunto de funcionamentos capacitaes requer
muito mais informao e dedicao, algo que muitas vezes se torna quase impossvel de se
obter. Porm, o mais importante a mensagem de o bem-estar poder ser avaliado segundo
diferentes dimenses e no precisa estar restrita aos preceitos do utilitarismo.
Alm dos elementos constituintes de sua abordagem, Sen abordou outros fundamentos
filosficos. Quando ele destaca a capacitao da pessoa exercer qualquer funcionamento
relevante para a sua prpria vida, Sen est na verdade enfatizando a capacidade de deliberao
dessas pessoas. Isso conecta liberdade com racionalidade, uma vez que essa ltima est sendo
entendida como a capacidade das pessoas deliberarem usando as diversas razes (motivaes)
que possuem. Assim, assumindo que as pessoas possuem essa capacidade, os funcionamentos
podem ser deliberados a partir da discusso pblica.
Contudo, a abordagem de Sen tambm no est imune aos desafios. Existem outros
valores morais, alm das muitas liberdades, tais como justia e cuidado com os outros, que
precisam ser considerados como importantes para avaliar o bem-estar e o desenvolvimento.
Alm disso, a nfase no individualismo, a falta de especificao dos funcionamentos e a
dificuldade de operacionalizao tm sido consideradas empecilhos para a adoo da
156
abordagem seniana. No entanto, interpreto que essas dificuldades no so obstculos

intransponveis, mas, ao contrrio, evidenciam um amplo campo para a constituio de temas
que possam ser utilizados na apreciao de atividades de desenvolvimento, bem como de suas
metodologias avaliativas.
Os dois primeiros captulos fornecem razes suficientes para que sejam definidos
alguns temas que so importantes porque esto relacionados com os aspectos de como
poderiam ser realizadas as intervenes sociais com propsitos de justia econmica e social e
sobre como o bem-estar das pessoas poderia ser avaliado com a implementao de tais aes.
As idias centrais sero apresentadas a seguir, no formato de temas que sero utilizados na
apresentao e apreciao das ferramentas avaliativas de polticas pblicas na segunda parte
deste captulo.
A transio da teoria sobre a interveno social e sobre a avaliao do bem-estar
individual e social para a aplicao prtica muito delicada. As avaliaes prticas dos
impactos das diferentes intervenes sociais sobre o bem-estar das pessoas demandam no
apenas a definio de conceitos, mas tambm o desenvolvimento de metodologias que
permitam apreciar tais impactos. Existem diferentes formas para o julgamento de polticas
pblicas, desde uma anlise baseada no contedo das polticas, na qual os analistas procuram
descrever e explicar a sua gnese e o seu desenvolvimento, at uma anlise que busca a defesa
intransigente delas, que a atividade exercida por intermdio de grupos de presso em torno
de idias e interesses especficos no processo. Diante da multiplicidade de concepes sobre
como analisar as diferentes polticas, realo as ferramentas avaliativas que esto interessadas
especificamente na avaliao em si, ou seja, na identificao dos impactos (econmicos e
sociais) que determinada poltica pblica ou atividade de desenvolvimento tm sobre as
pessoas ou sociedade. A partir da perspectiva metodolgica e social de Popper e Sen,
157
apresento algumas dessas ferramentas avaliativas, seguindo uma ordem que parece, ao meu
sentir, a evoluo dos temas elaborados nesta tese.
A apresentao e a apreciao dos mtodos avaliativos tem como linha condutora a
anlise de impactos de atividades de desenvolvimento sobre a vida das pessoas. O
desenvolvimento humano, para o propsito desta tese, entendido como o processo que
possibilita as condies para as pessoas, como agentes, terem a vida que mais valoram. Ou
seja, o desenvolvimento pode ser avaliado analisando as possibilidades das pessoas
modelarem suas prprias vidas (Popper), bem como de exercerem sua condio de agente
(Sen).
Mas a passagem dessa proposta de interveno social para a avaliao de seus efeitos
sobre o bem-estar individual e social requer tambm que tenhamos um arcabouo tericonormativo. A abordagem seniana fornece o background normativo para as avaliaes de bemestar e de arranjos sociais, bem como para o desenho de polticas e propostas de mudanas
sociais. Por isso que possvel afirmar que a construo normativa de Sen compatvel com
o mtodo de interveno social de Popper, possibilitando qualificar a realizao de aes
sociais voltadas para o desenvolvimento humano. A qualificao possvel porque Sen
apresenta uma estrutura normativa que nos informa sobre como poderia ser avaliado o bemestar individual e social. Essa normatividade preenche a lacuna moral e tica no mtodo
cientfico-social de Popper, no sentido de como avaliar, de forma participatria, no apenas a
interveno social em si mesma, mas seus impactos sobre o desenvolvimento humano. a
isso que denomino de perspectiva metodolgica-social de Popper e abordagem normativa de
Sen.
158
2. Temas para Pensar Atividades de Desenvolvimento
A discusso sobre desenvolvimento, seja no mbito dos programas ou de seus mtodos

avaliativos, complexa em virtude da amplitude de consideraes que devem ser observadas.
Alm disso, o desenvolvimento pode ser compreeendido segundo diferentes concepes,
desde o conceito estritamente econmico, que privilegia o crescimento da renda, at o
humano-social, que enfatiza a melhoria das condies de vida das pessoas. Dentro da tica de
que o desenvolvimento no deve ser entendido como sinnimo de crescimento econmico,
mas como um processo que expande as capacitaes humanas, os assuntos a serem discutidos
so ainda mais complicados em virtude das questes ticas e morais envolvidas. No apenas
necessria uma determinada perspectiva para o desenvolvimento em si, mas tambm uma
maneira de como intervir sobre a ordem social e econmica com vistas a alcan-lo. Alm
disso, existe a necessidade de observar como as intervenes sociais afetam a vida das
diferentes pessoas.
Portanto, discutir desenvolvimento (polticas pblicas ou atividades voltadas ao
desenvolvimento) e os mtodos empregados na sua avaliao no tarefa fcil, porm
intrigante do ponto de vista cientfico-social e normativo. O objetivo primordial desta tese, ao
apresentar a perspectiva metodolgica-social de Popper e a abordagem normativa de Sen,
justamente levantar temas que possam ser usados na apresentao e apreciao de mtodos
avaliativos de iniciativas interessadas no desenvolvimento. O argumento que Popper sugere
um mtodo para a interveno social que permite a participao das partes envolvidas e o
debate crtico das propostas e de seus efeitos, enquanto que Sen resgata a moralidade e a tica
ao propor como avaliar o bem-estar das pessoas.
Defendo, ento, a idia de que, apesar de Popper estar mais interessado em assuntos
cientficos e Sen em problemas cotidianos e na possibilidade de conciliar a tica e a
159
economia, ambos parecem convergir para uma noo de desenvolvimento humano que pode
ser entendida como um processo de criar condies para as pessoas terem autonomia em suas
vidas. Seguindo essa noo e os argumentos metodolgico-sociais e normativos desses dois
pensadores, sero destacados alguns temas que sero utilizados para a apresentao e a
apreciao de metodologias que avaliam polticas pblicas ou outras atividades de
desenvolvimento.
Tema 1. A Influncia da Avaliao do Estado da Cincia

Ambos pensadores lutam contra um determinado tipo de viso cientfica bem
estabelecida. Ou seja, Popper critica certos tipos de epistemologia verificacionismo,
psicologismo e dogmatismo que considera como inapropriados para a busca e o crescimento
do conhecimento. Sen critica a viso tica do utilitarismo como inadequada para servir de
fundamento moral s avaliaes de bem-estar e de arranjos sociais na economia. Popper
trabalha na elaborao de uma nova forma de buscar o conhecimento que pudesse ser
utilizada por todas as cincias, naturais e sociais, inclusive para as prticas cientficas e
sociais. Sen est interessado na elaborao de uma nova proposta para a avaliao do bemestar, bem como para o conceito de desenvolvimento. Portanto, so vises j existentes (e
cientficas) que influenciaram a construo de linhas de argumentao de ambos pesadores.
Popper rejeita o critrio de demarcao entre cincia e no-cincia dos positivistas.
No acredita que teorias deveriam ser pura e simplesmente verificadas em fatos, ou seja, as
teorias poderiam ser testadas ao serem confrontadas com a realidade (fatos), mas no que sua
veracidade fosse estabelecida pelos fatos. Tambm destaca que as diversas formas de
psicologismo epistemolgico mtodo que busca o conhecimento dentro da mente humana
so irrelevantes para a busca e crescimento do conhecimento. Diferentemente da associao
de idias por hbito de Hume, Popper sugere que essa associao ocorra atravs da elaborao
160
de conjecturas ousadas. A ligao entre causa e efeito a conjectura de certa regularidade,

que no absoluta, isto , no certa e precisa ser discutida e criticada. A teoria do
psicologismo epistemolgico substituda por uma teoria epistmica objetiva teoria de
crtica de nossas conjecturas tendo como base o nosso conhecimento incerto e limitado.
Popper tambm contrrio s formas dogmticas de busca do conhecimento que no
permitem o aprendizado com os erros uma vez que desconsidera a nossa ignorncia enquanto
seres cognitivos. Ao destacar o problema do dogmatismo enquanto uma posio
metodolgica, Popper tambm relaciona a influncia dessa viso sobre a forma de arquitetar a
interveno social argumento prtico. O dogmatismo inadequado para o planejamento da
interveno social no apenas no mbito prtico, impedindo alteraes e modificaes que se
faam necessrias, desconsiderando ainda as tradies e instituies existentes, mas tambm
no mbito epistemolgico, impossibilitando o aprendizado com os erros.
Ao rejeitar essas diferentes formas de busca do conhecimento, Popper desenvolve sua
proposta de que a testabilidade deveria ser o critrio de aceitabilidade ou no das teorias. Os
testes de teorias como tentativas de refutao nos fornece a possibilidade de aprendizado
que no seria proporcionada se todas as teorias fossem aceitas sem, primeiramente, buscar sua
refutao. Ao rechaar a induo, a verificao e o empirismo, Popper sugere uma nova viso
de descoberta cientfica que a testabilidade para as teorias empricas e a criticabilidade para
as situaes-problema e suas tentativas de soluo.
O ponto decisivo o pensamento crtico, uma vez que as teorias selecionadas so
provisrias e nosso conhecimento falvel. Ou seja, o indivduo na presena de problemas,
prope possibilidades de solucion-los, eliminando pelo mtodo de tentativa e erro as teorias
inadequadas. Para todas as conjecturas (sejam teorias, hipteses ou propostas de interveno
social) a discusso crtica que deve ser usada para encontrar e corrigir os erros. A
racionalidade, dentro dessa viso metodolgica, a disposio de desenvolver a discusso
161
critica e de corrigir os erros. Assim, a descoberta cientfica caracterizada pelo mtodo da

tentativa e erro; e a objetividade cientfica nada mais do que a intersubjetividade do mtodo
cientfico.
Essa proposta metodolgica de Popper tem caracterstica dinmica no sentido de que
o conhecimento evolui por intermdio do mtodo de tentativa e erro, erigido sobre a atitude
crtica e a falibilidade do nosso conhecimento. Mas a crtica de Kuhn sobre a influncia das
tradies importante no sentido de que a prtica da atitude crtica pode no ser to
facilmente adotada. Popper acatou a crtica de Kuhn e reconheceu a existncia de regras
sociais no processo de descoberta do conhecimento, mas no desistiu da idia do carter
revolucionrio da cincia (argumento epistemolgico) e do carter gradual das reformas
sociais (argumento prtico-social).
A partir dos argumentos de Popper possvel inferir que o mtodo baseado na crtica
intersubjetiva mtodo cientfico-social seja a teoria mais apropriada para a busca e o
crescimento do conhecimento, bem como para o desenvolvimento da sociedade. Segundo
minha interpretao, essa a proposta de Popper que foi construda a partir de suas crticas ao
estado da cincia e suas vises cientficas do positivismo, do psicologismo e do dogmatismo.
O interesse epistemolgico de Popper foi o que o motivou a criticar tais vises, e a partir disso
desenvolver sua perspectiva metodolgica que se caracteriza como social ao enfatizar que o
mtodo crtico depende da cooperao de muitos e no resultado da auto-anlise de um
nico pensador. Alm disso, essa proposta metodolgica est presente nos mtodos das
prticas cientficas e sociais desenvolvidos por Popper, especialmente na prtica da
interveno social com propsitos voltados ao desenvolvimento humano.
Amartya Sen tambm faz uma avaliao do estado da Cincia Econmica. Ele inicia
sua argumentao com a crtica da viso tradicional da Economia do Bem-Estar. Ou seja, a
partir de seu interesse em questes ticas e de julgamento de valor em economia, Sen percebe
162
a estreiteza dos argumentos morais do utilitarismo. As crticas recaem na falta de informaes

suficientes (e objetivas) para a anlise de bem-estar individual e social, na definio
insuficiente do comportamento humano e na falta de consideraes distributivas e avaliaes
interpessoais. sobre essas crticas que se estrutura a argumentao seniana no sentido de
buscar outra forma um critrio objetivo para a avaliao do bem-estar. Na elaborao
dessa nova abordagem, Sen influenciado pela teoria da justia de Rawls que permite
considerar as oportunidades ao invs das utilidades (mtricas subjetivas do utilitarismo) no
julgamento de bem-estar das pessoas. Alm disso, Rawls enftico ao criticar a falta de
consideraes distributivas na anlise da economia de bem-estar tradicional e em propor que a
igualdade deveria ser buscada no espao dos bens primrios e no no da utilidade. O critrio
de Rawls para a avaliao das vantagens individuais evita as anlises subjetivas do
utilitarismo, permitindo, ainda, considerar questes distributivas e de justia social. nesse
sentido que a perspectiva da capacitao seniana pode ser entendida como uma extenso da
teoria rawlsiana.
Assim como Popper, Sen parte de uma teoria cientfica para elaborar sua prpria
argumentao; atravs da anlise e crtica da viso do utilitarismo na economia de bem-estar
tradicional que ele estrutura seu pensamento e elabora a sua perspectiva normativa no sentido
de resgatar a moral na economia. As anlises de bem-estar poderiam estar no espao das
liberdades individuais e no restritas utilidade ou aos meios materiais. Nesse sentido, a
proposta normativa de Sen, com duas partes constituintes os funcionamentos e as
capacitaes e vrios fundamentos tico-filosficos, cujos principais a liberdade
individual (autonomia), a racionalidade como capacidade de deliberao e o debate pblico,
amplia o espao onde poderiam ser discutidos o bem-estar e o desenvolvimento.
A luta contra vises cientficas tradicionais caracteriza o ponto de partida das
argumentaes de Popper e Sen. Ambos partiram de um determinado conhecimento ou
163
teoria j estabelecido e amplamente reconhecido. Todavia, com a crtica que eles

desenvolveram novas proposies ou hipteses, caracterizando uma evoluo do
conhecimento acerca da relao entre a interveno social e o desenvolvimento humano. Essa
evoluo no ficou restrita ao campo cientfico, mas se estendeu para os campos sociais e
ticos, e o conhecimento ento atingido pode ser usado para a apresentao e a apreciao de
mtodos avaliativos de atividades de desenvolvimento.
A luta contra as vises tradicionais leva os autores viso que necessria a
melhoria constante das abordagens tanto na cincia quanto na prtica social. Outra questo a
da cientificidade, ou seja, atividades de desenvolvimento podem estar estruturadas em
mtodos cientficos, mas a interao entre as pessoas e as atividades propostas pode fugir do
mbito cientfico e requerer tambm uma estrutura social. Mais ainda, o carter cientfico e
moral tambm pode ser desafiado, especialmente se estamos tratando de atividades de
desenvolvimento voltadas, por exemplo, para as pessoas em situao de extrema pobreza que
tm uma certa urgncia de resultados no curto prazo. Nessas situaes, a necessidade de
resultados rpidos ultrapassa a preocupao com a cientificidade e com a moralidade.
Portanto, o desafio ao analisar iniciativas voltadas ao desenvolvimento justamente conciliar
a dimenso cientfica e a dimenso tica-social nas diferentes propostas de interveno social.
Assim, uma forma de examinar as ferramentas avaliativas de atividades de
desenvolvimento julgar qual o ponto de partida delas. Em termos prticos, convm
examinar se essas ferramentas tradicionais tm ou no acompanhado a necessidade da
incluso de consideraes morais nas avaliaes dos impactos de atividades de
desenvolvimento sobre a vida das pessoas. Ainda, possvel avaliar se determinada
ferramenta no representa apenas uma forma um pouco modificada de uma viso tradicional,
no apresentando nenhuma modificao ou atualizao substancial. Essas consideraes sero
164
testadas quando algumas ferramentas forem apresentadas e apreciadas na segunda parte deste
captulo.
Tema 2. Incluso de Fatores Sociais e Interveno Social

Nos captulos anteriores foi destacada uma recorrente tenso nas posies
individualistas das filosofias de Popper e de Sen. Tambm foi realada uma crtica
fundamentada por Popper aos pensamentos totalitrios e dogmticos. Esse conflito evidencia
que a tradicional dicotomia indivduo-sociedade e a indefinio quanto quem regula ou
comanda a sociedade permanecem presentes nas diversas anlises das cincias sociais.
Entendo, contudo, que o conflito influencia o debate crtico sobre como considerar os fatores
sociais nas anlises, e no somente os fatores relacionados ao indivduo, bem como para
estimular as discusses pblicas sobre a necessidade e forma de interveno social.
Especificamente
os
mtodos
avaliativos
de
atividades
voltadas
para
desenvolvimento devem considerar tambm certos fatores sociais, ou seja, necessrio pensar
em como inclu-los nas anlises das distintas iniciativas de desenvolvimento. Com essa
preocupao em mente, procurei enfatizar que as abordagens de Popper e Sen no podem ser
caracterizadas unicamente como defensoras do individualismo, embora o indivduo seja um
recorrente ponto de partida, j que existem consideraes importantes sobre as interaes
humanas cooperativas ou conflituosas que precisam ser compreendidas.
Popper se concentrou na oposio entre a autonomia para agir do indivduo e o
indivduo submetido ao coletivo, com sua clara opo pela primeira. Defendeu tambm a
liberdade de pensamento em questes epistemolgicas de crescimento do conhecimento e o
papel do indivduo como sujeito ativo nas prticas sociais.
Contudo, o seu mtodo da anlise situacional permite a apresentao de um modelo
explicativo que engloba importantes situaes sociais, tais como as instituies e as tradies
165
seguidas por determinada sociedade. Mas, esse mtodo no desconsidera que so as pessoas
que agem nas diferentes situaes e so as responsveis por suas aes. Por isso que o mtodo
consiste em usar um modelo representativo dos fenmenos sociais, adotando o princpio de
racionalidade o indivduo age apropriadamente em conformidade com a situao exposta
pelo modelo como apenas um mecanismo de animao. Contra as acusaes de que esse
princpio de racionalidade estaria imunizado s crticas, quando aceito apenas como um
subproduto da anlise situacional, Popper ressalta que o modelo que deve ser criticado, por
possuir um contedo relevante, e no o princpio de animao.
Popper parece interessado em ultrapassar a dicotomia indivduo-sociedade ao propor o
mtodo da anlise situacional para as cincias sociais. Esse mtodo permite pensar a relao
entre indivduos, e destes em relao s instituies e tradies, embora seja importante
manter o indivduo que age dentro da situao como o principal nexo entre os fatores sociais
discriminados no modelo explicativo. A liberdade para agir do indivduo mantida num
sentido de que ele no est preso aos fatores sociais definidos no modelo, mas que ele
racional se atuar de forma adequada com a situao modelada. Todavia, a questo que surge
que o modelo no representa toda a situao social a que o indivduo pertence, s vezes to
simplificado que no mostra inmeras possibilidades de interveno. Portanto, a anlise
situacional aparece recomendada como mtodo de composio de modelos explicativos para
as cincias sociais, ficando o desafio para o investigador delimitar a situao com a escolha
dos fatores que, na sua viso, seriam os mais relevantes.
Com o propsito de apreciar mtodos avaliativos de atividades de desenvolvimento, a
anlise situacional se mostra de grande valia como mtodo para incluir fatores sociais. Mas
tambm importante considerar a necessidade de que essa incluso suscite o debate acerca de
quais fatores seriam incorporados ao modelo. Especialmente a avaliao moral de grande
interesse que seja apreciada, um tema que provocou crticas filosofia de Popper por no ter
166
sido adequadamente incorporado. Nesse sentido, meu argumento que a perspectiva

normativa de Sen preencha essa lacuna, no apenas na anlise situacional, mas tambm nos
casos de interveno social.
A nfase no indivduo e nas liberdades individuais caracteriza um ponto em comum
das vises de Popper e de Sen. Entretanto, a abordagem seniana qualifica essa proeminncia
do indivduo nas anlises ao enfoc-lo no campo tico-moral, um campo que ultrapassa a
viso meramente cientfica e reala a vida prtica. Sen defende um amplo conjunto de
liberdades individuais por estar mais interessado em propor que as anlises de bem-estar
considerassem as liberdades das pessoas como o espao avaliativo apropriado. nesse espao
que deve ser avaliado o impacto das prticas sociais sobre a vida das pessoas.
Diferentemente de Popper, Sen no props uma metodologia especial para captar os
fatores sociais que seriam importantes numa investigao de cincias sociais. Mas sugeriu um
cuidado especial com os funcionamentos e as capacitaes dos indivduos, pois estes
poderiam indicar as prticas sociais mais adequadas em determinada sociedade. Quando se
observassem os funcionamentos, seriam visualizados os indivduos e seus seres e fazeres
em sociedade. Da mesma forma, a elaborao das capacitaes denotariam as possibilidades
de os indivduos exercerem funes sociais mais amplas. Portanto, o espao avaliativo
ampliado por Sen no destaca apenas a liberdade individual, mas tambm as diversas
liberdades que so exercidas em conformidade com a situao social. No entanto, o desafio
consiste em determinar quais seriam os funcionamentos e as capacitaes relevantes visando
o ajustamento das prticas sociais segundo essa identificao.
Popper acreditava na possibilidade de reformas sociais e institucionais, porm desde
que realizadas de forma tcnica e cientfica. Para isso, props a tecnologia social gradual
como mtodo para realizar tais reformas ou para planejar, executar e avaliar as atividades de
desenvolvimento. O argumento epistemolgico que esse mtodo permite o crescimento do
167
conhecimento atravs de tentativas e erros. O argumento prtico que esse mtodo permite a
interveno social passo-a-passo, comparando os resultados esperados com os inesperados e
detectando os erros a tempo de serem empreendidas medidas de correo. Esse mtodo acolhe
as conseqncias inesperadas de qualquer interveno, passveis de reviso em cada etapa.
Est baseado em instituies simples, que so mais fceis de serem modificadas, do que em
reformar toda a sociedade; na falibilidade de nosso conhecimento, j que no conhecemos
com certeza a realidade; e na possibilidade de aprendizado com os erros, o que caracteriza a
evoluo possvel da prtica.
Considerando o campo tico-moral proposto por Sen, os planos simples e graduais
possibilitariam as mudanas sociais relacionadas melhoria de vida das pessoas no sentido de
proporcionar a autonomia enquanto agentes na sociedade. Mas os propsitos dos planos so
mltiplos, j que podem estar interessados em polticas voltadas apenas ao bem-estar das
pessoas, ou podem estar preocupados em criar condies para que essas mesmas pessoas
exeram sua condio de agente. Os propsitos poderiam estar tambm relacionados com o
que Sen define como funcionamentos bsicos tais como estar adequadamente nutrido e livre
da pobreza extrema. O importante que os planos, dentro da tica da tecnologia social
gradual, poderiam ser usados para vrios objetivos que vo desde a realizao dos
funcionamentos mais bsicos das pessoas at a expanso das capacitaes (liberdades)
individuais.
Aqui destaco um outro ponto em comum entre as recomendaes de Popper e Sen: a
necessidade de se dedicar aos problemas sociais mais urgentes. assim que eles elegeram
todas as formas de injustia social e econmica como problemas que mereceriam uma
interveno mais decisiva e rpida por parte das autoridades constitudas. Trata-se de temas
168
sobre os quais h um consenso de que deveriam ser imediatamente atacados, prescindindo de

debates acerca da necessidade. 66
O desafio analisar essas necessidades urgentes e outras aes sociais e seus impactos
sobre o bem-estar das pessoas, sendo esse bem-estar avaliado no espao das liberdades
proposto por Sen. Entretanto, a interveno deveria ser realizada sem que se perca a
autonomia das pessoas de guiarem suas prprias vidas, ou seja, sem se perder a liberdade
individual que um dos direitos mais proeminentes conquistados pela prtica da democracia.
Em vista disso, ressalto o papel da discusso pblica como a prtica social mais valorizada
quando se pretende planejar, empreender e avaliar atividades de desenvolvimento. Por isso, a
importncia das metodologias avaliativas de polticas pblicas ou outras atividades de
desenvolvimento estarem engajadas na realizao de discusso pblica com todas as partes
interessadas.
Tema 3. A Importncia da Discusso Pblica

Os relevantes fatores sociais, funcionamentos e capacitaes, as formas de interveno
social, devem ser escolhidos mediante a discusso pblica. esse o ponto que as
recomendaes de Popper e Sen pretendem alcanar, a partir da atitude crtica e do raciocnio
deliberativo.
O mtodo de interveno social de Popper conciliado com o seu mtodo cientfico
quando argumenta acerca da instituio de um estado democrtico um tipo de organizao
da sociedade que diminuiria a persistncia no erro por parte, por exemplo, dos elaboradores
das atividades de desenvolvimento. Essa afirmao vai ao encontro do argumento de Sen
66
Essa coincidncia permanece vlida mesmo com o argumento de que o problema social principal que Popper e
Sen querem enfrentar seja diferente. Popper estaria mais preocupado com os estados de Bem Estar europeu dos
anos 50 e 60 com a ameaa do comunismo ao lado, e Sen est interessado nos problemas da ndia, cuja urgncia
e gravidade parece ser maior.
169
sobre as maneiras de como a democracia pode enriquecer a vida dos cidados. Sen alega que a
liberdade poltica parte da liberdade humana em geral, e a participao poltica e social tem
importncia intrnseca para a vida humana e o bem-estar. A democracia tem, tambm, valor
instrumental quando possibilita s pessoas exercerem suas reivindicaes. A prtica da
democracia fornece s pessoas uma oportunidade de aprender uns com os outros, e ajuda a
sociedade a formar seus valores e prioridades.
Sen enfatiza esses papis da democracia porque acredita na formao de valores
sociais e espera que a poltica pblica identifique as prioridades que emergem desses valores e
facilite a discusso pblica. Alm disso, semelhana de Popper, Sen destaca que a escolha
dos valores no deve ser feita por alguma autoridade no poder, e que a liberdade de participar
na avaliao crtica e no processo de formao de valores est entre as liberdades mais
cruciais das pessoas. Sen tambm ensina que nossas preferncias, bem como nossas escolhas,
podem ser influenciadas pelos valores sociais; as pessoas deliberam sobre suas diferentes
motivaes e, com base nesse processo, decidem. O importante o entendimento da
capacitao da pessoa para usar sua pluralidade de razes, o que possvel atravs da
compreenso da racionalidade como processo de deliberao que as diferentes pessoas podem
desenvolver no convvio social.
A abordagem da capacitao seniana no especifica quais funcionamentos deveriam
ser selecionados; cada situao demanda um tipo de exerccio de avaliao das pessoas para
selecionar os funcionamentos que elas realmente valoram. Se esse exerccio avaliativo
envolver apenas uma pessoa, ela usar a reflexo individual para especificar os
funcionamentos e sua respectiva escala de valores. Mas se o exerccio envolver a relao com
as outras pessoas, ser necessrio chegar a um consenso, ou seja, atravs da discusso pblica
as pessoas podero identificar os funcionamentos, bem como atribuir seus respectivos pesos.
A escolha dos pesos para os funcionamentos envolve um exerccio avaliativo que tem como
170
pressuposto a capacitao das pessoas deliberarem sobre o que mais adequado para as
prprias vidas.
Seguindo a viso popperiana, a introduo do mtodo cientfico no estudo da
sociedade e da poltica necessita da adoo da atitude crtica, bem como do mtodo de
tentativa e eliminao do erro. A adoo desse mtodo faz com que os policymakers
percebam e aprendam com os erros, evitando que persistam neles e possibilitando o
crescimento do conhecimento e o desenvolvimento da sociedade.
Na proposta de interveno social de Popper, o mtodo da tecnologia social gradual
conciliado com o argumento epistmico da falibilidade de nosso conhecimento atravs da
noo de estado democrtico, isto , um tipo de arranjo social que permita a discusso das
aes sociais no sentido de correo dos erros. Corresponde a uma democracia deliberativa no
mesmo sentido de Sen, na qual as pessoas possam discutir, por exemplo, as propostas de
atividades de desenvolvimento com o objetivo de encontrar falhas e pensar nas suas possveis
solues, sendo capazes de deliberarem sobre o que pode ser importante para as suas vidas.
Porm, Popper estava mais interessado no desenvolvimento de um mtodo para a
interveno social e no em avaliar como seus efeitos afetam a vida das pessoas. Nesse
sentido, reforo o argumento de que a abordagem da capacitao de Sen indispensvel ao
preencher a lacuna tica, enfatizando a importncia das consideraes dos valores das pessoas
nas diversas avaliaes de bem-estar. Nesse sentido tico, as pessoas afetadas por
determinada interveno social tm o direito e o dever de participar na deciso sobre o que
elas tm razo para aceitar ou no aceitar como relevante para suas vidas.
Em suma, o espao avaliativo do bem-estar de Sen demanda a identificao de quais
funcionamentos (ou capacitaes) estariam sendo impactados pela interveno social. Isso
implica conseqentemente na possibilidade da discusso pblica, dependendo tambm do
outro argumento seniano que a racionalidade no sentido de capacidade de deliberao
171
Popper, portanto, sugere como realizar intervenes sociais, enquanto Sen apresenta uma
perspectiva normativa que permite identificar e avaliar os impactos dessas intervenes sobre
o bem-estar das pessoas. Assim, defendo a proposio de que possvel a adoo do mtodo
de Popper e a perspectiva de Sen atravs do desenvolvimento do debate pblico entre as
pessoas afetadas pela interveno.
Popper sugere um mtodo para a interveno social que permite a participao das
pessoas envolvidas atravs de discusses pblicas e crticas, enquanto Sen alega que essa
participao tambm necessria para a anlise dos impactos da interveno social sobre a
vida das pessoas. Popper elabora a estrutura para a interveno social, enquanto Sen fornece
os argumentos ticos para como as pessoas afetadas poderiam identificar e avaliar os impactos
dessa interveno sobre seu bem-estar.
O desafio, ento, conciliar a democracia deliberativa com as propostas de atividades
de desenvolvimento, bem como com os mtodos que objetivam avaliar tais atividades e seus
impactos sobre a sociedade. Isso porque pode ser questionado se existe o ambiente social
propcio para esse exerccio, se as pessoas esto abertas e capazes para a deliberao, o que
envolve por sua vez analisar o estgio das instituies e das tradies na especfica sociedade.
Tema 4. O Valor das Instituies e Tradies

Para Popper, a anlise situacional caracterizada como um modelo explicativo dos
fenmenos sociais que tambm trata da relao entre as pessoas e as instituies e tradies.
Porm, Popper no devota muita ateno para explicar como as instituies e tradies so
importantes na explicao dos diferentes fenmenos da sociedade. Devido a sua nfase na
formulao cientfica, Popper mantm um papel instrumental para as tradies e instituies,
ligando-as s aes intencionais dos indivduos, bem como para oferecer um mtodo de
compreenso dos resultados no-intencionais e no-planejados. As instituies e tradies so
172
reconhecidas (e descritas) nos mtodos da anlise situacional e da interveno social, mas seu
real valor (por exemplo, um valor normativo), enquanto fatores sociais que influenciam a vida
das pessoas, no foi suficientemente discutido por Popper. nesse sentido que a crtica de
Kuhn torna-se relevante porque destaca a influncia das tradies sobre os cientistas normais
de modo que fica evidenciado o predomnio de paradigmas cientficos. Como visto, Kuhn
busca atribuir um valor para as instituies e tradies, de cunho psicolgico e histrico. Esse
valor foi rejeitado por Popper.
Sen, por sua vez, tem uma preocupao com a real importncia das instituies e
tradies para a vida das pessoas, seja por seu valor intrnseco, seja por seu valor instrumental
porque elas importam para o bem-estar e desenvolvimento. Alguns pensadores tm criticado
Sen com o argumento de que ele usa instituies apenas de forma instrumental, dado que as
liberdades individuais so os nicos fatores realmente importantes (de valor intrnseco) para a
avaliao de bem-estar e do desenvolvimento. Entretanto, Sen defende que atribuir valores
refere-se avaliao e julgamento, o que se aplica s instituies e tradies. Ao contrrio do
que sustenta Popper, a especificao de valores para as instituies e tradies que permite
avaliar e julgar determinada atividade de desenvolvimento, e no alguma tecnologia
impessoal.
Um grande problema a ser enfrentado, contudo, o esclarecimento do real valor das
instituies e tradies, bem como das suas influncias sobre a vida das pessoas. Esse fato
especialmente importante para o exame de atividades de desenvolvimento, uma vez que
determinada interveno social pode ter o curso totalmente modificado em virtude, por
exemplo, de uma avaliao inadequada do costume ou religio dominantes entre as pessoas de
determinada comunidade. De um lado, a anlise de iniciativas interessadas no
desenvolvimento no pode ignorar esse tipo de valorizao do ambiente social. De outro lado,
as atividades de desenvolvimento em si deveriam ser erigidas no sentido de preservar as
173
tradies e instituies existentes, usando-as como aliadas no planejamento e execuo da

interveno social. O desafio, portanto, no declarar a existncia das diferentes instituies e
tradies, mas explicar como elas podem influenciar as intervenes sociais e seus impactos
sobre a vida das pessoas.
Como abordado no segundo captulo desta tese, Sen entende que a especificao dos
valores que realmente importam seja feita no interior da comunidade que alvo de
determinada interveno social, atravs da participao, da discusso pblica e do exerccio
da capacidade racional deliberativa. Embora essa recomendao mostre coerncia com a
preservao da liberdade individual, notria a exigncia de que as pessoas dessa
comunidade precisam aprender no apenas como exercitar a democracia deliberativa, mas
tambm a compreender o contedo das instituies e tradies a que esto submetidas.
Nesse sentido, julgo que j possvel identificar o contedo das instituies e
tradies conforme seu maior ou menor favorecimento atitude crtica e ao raciocnio
deliberativo. Alm disso, as instituies podem ser classificadas segundo a sua maior ou
menor proximidade com a interveno social a ser desenvolvida, tanto podendo servir para
estimul-la, quanto para constituir um empecilho para a sua implementao. Mais ainda,
importante destacar as possibilidades de mudana nas instituies ao longo do tempo;
algumas podem ser facilmente modificveis e redirecionadas para os propsitos da atividade
de desenvolvimento, enquanto outras no podem ser alteradas sem obstculos, constituindo
um problema para uma interveno que necessite ser mais imediata. Como Popper ressalta
acertadamente, algumas instituies e, principalmente, as tradies so difceis de serem
modificadas, pois no dependem inteiramente apenas das decises e aes intencionais,
requerendo um longo tempo de assimilao e uma racionalizao dos possveis resultados
no-intencionais. E, como ensina Sen, atribuir valores depende mais do incentivo s
capacitaes das pessoas do que forma tcnica dos arranjos institucionais.
174
O ato de pensar nas instituies e tradies, incluindo-as nas anlises, envolve o

reconhecimento de que as pessoas lhes atribuem valores. Por isso que, alm de constituir um
desafio identificar as instituies e tradies, seus contedos e valores atribudos, o desafio
maior ser propor e avaliar as atividades de desenvolvimento em conformidade com elas ou
de tal forma que visem aperfeio-las ou question-las. Nesse sentido, as metodologias
avaliativas de polticas pblicas ou outras atividades voltadas ao desenvolvimento humano
precisam considerar as instituies e tradies, bem como sua influncia sobre a vida das
pessoas.
A parte II deste captulo tem como objetivo a apresentao de algumas dessas
ferramentas de avaliao seguindo os temas aqui levantados sobre a influncia da avaliao
do estado da cincia, a incluso de fatores sociais e a interveno social, a importncia da
discusso pblica e o valor das instituies e tradies. O interesse est em mostrar que a
evoluo dessas metodologias da forma como foi apresentada nesta tese parece seguir os
argumentos anteriores no sentido de buscar um aperfeioamento constante na tarefa de
avaliao dos impactos de polticas pblicas ou outras atividades interessadas no
desenvolvimento sobre a vida das pessoas. Ou seja, parece predominar uma preocupao com
o crescimento do conhecimento acerca da interao entre as diferentes intervenes sociais
com propsitos variados e o processo de desenvolvimento humano.
Parte II
Metodologias Avaliativas de Impactos Econmicos e Sociais
Num primeiro momento, so apresentados alguns mtodos de avaliao dos impactos
econmicos e sociais de projetos de polticas pblicas e outras atividades interessadas no
175
desenvolvimento econmico e social. Essa apresentao segue uma ordem que tem como
objetivo respeitar os temas levantados na parte anterior deste captulo. Primeiramente
descrita a anlise custo-benefcio (ACB) que privilegia o clculo econmico, e em seguida, a
anlise de impacto social (AIS) que busca identificar os fatores sociais impactados e
considerar essas informaes incluso de fatores sociais na elaborao das atividades de
desenvolvimento. So apresentados, ainda, um mtodo que permite identificar e avaliar
capacitaes e um modelo de interveno social compatvel com a autonomia das pessoas.
Esses ltimos mtodos de avaliao e de interveno so descritos porque representam um
crescimento no conhecimento acerca da avaliao da relao entre interveno social e
desenvolvimento humano. Num segundo momento, realizada uma apreciao dessas
metodologias tendo como background os quatro temas desenvolvidos na parte I deste
captulo.
1. Impactos Econmicos: A Anlise Custo-Benefcio (ACB)67
Usualmente uma anlise dos impactos econmicos (ou dos retornos dos
investimentos) de qualquer tipo de projeto ou programa pblico (seja social, econmico ou
ambiental) de desenvolvimento realizada por meio de uma anlise de custo-benefcio (ACB)
tradicional. A anlise de custo-benefcio geralmente usada como critrio de deciso sobre o
investimento em determinada atividade ou projeto. Ela est baseada no fato de ser possvel
encontrar o valor monetrio, via mecanismo de mercado, de todos os custos e benefcios de
determinada atividade, bem como na possibilidade de sua posterior comparao e adio
anlise do projeto como um todo. A definio de custos uma tarefa relativamente fcil.
67
Uma parte desta argumentao est baseada em Layard & Glaister (1996, introduo).
176
Porm, em alguns casos, a obteno de um valor monetrio para os benefcios uma tarefa
bem mais complicada.
Tome-se o caso de um determinado projeto de melhoria ambiental para a reduo de
emisso de poluentes. Para o clculo dos benefcios, seria necessrio realizar uma estimativa
de quais seriam os prejuzos caso o projeto no fosse realizado, por exemplo, quais seriam as
despesas com tratamento de sade das pessoas (problemas respiratrios em funo da
poluio do ar). As estimativas, mesmo que sejam relativamente grosseiras resultam em
valores numricos que podem ser comparados aos valores de custo (Abdalla de Moura, 2000,
p. 10).
O mtodo de anlise custo-benefcio aplicado em diferentes tipos de projetos, desde
aqueles relacionados com a construo de uma ponte sobre um rio que favorecer as pessoas
que antes utilizavam um ferryboat na travessia, at projetos na rea ambiental, como por
exemplo, o investimento na melhoria das condies de cria do camaro que beneficiar
famlias ribeirinhas de pescadores em uma determinada regio. Pela sua amplitude de uso
como fator decisrio quanto realizao ou no de determinado investimento, discutiremos a
seguir a estrutura bsica e os principais pressupostos da ACB.
A anlise custo benefcio (ACB), como um dos ramos da teoria econmica tradicional,
segue o princpio de que o desempenho dos benefcios de determinada atividade (ou projeto)
ser satisfatrio. Ou seja, qualquer proposta de projeto ser levada adiante se os seus
benefcios forem maiores que os seus custos. Por exemplo: uma prefeitura de determinada
cidade, cujo principal meio de travessia de um rio que separa o municpio das principais
indstrias um ferryboat, avalia a viabilidade de construo de uma ponte para substituir o
atual sistema e beneficiar os viajantes com o no-pagamento pela travessia.
O ferryboat de propriedade privada e o valor cobrado pela travessia , por pessoa, de
$ 0,20, enquanto o custo total da travessia para o proprietrio de $ 0,15. Nesse custo total
177
est includa a remunerao normal sobre o capital, os servios e etc. Por isso, o montante de
$0,05 a diferena entre o valor cobrado ($0,20) e o custo total (0,15) o lucro econmico
decorrente da situao de monoplio do proprietrio do ferryboat. Normalmente, 5.000
pessoas utilizam esse sistema por ano. A prefeitura local pensa em construir a ponte em
substituio ao ferryboat. A ponte custaria $ 30.000,00 para ser construda, prevista a
passagem livre sem cobrana dos viajantes. Seria esperado um nmero de 25.000 pessoas que
fariam a travessia pela ponte por ano com a desativao do ferryboat. Para levar adiante o
projeto, a prefeitura requer um estudo de anlise custo-benefcio. Esse estudo est baseado em
diferentes etapas, cujas principais so:
1. avaliar os custos e benefcios em cada ano do projeto;
2. obter o valor presente agregado do projeto com o desconto dos custos e benefcios
nos anos futuros de forma a torn-los comparvel e ento adicion-los anlise.
Em cada estgio da anlise, a avaliao diferente de uma avaliao comercial de
projeto porque (i) os custos e benefcios de todos os membros da sociedade sero includos e
no apenas os pagamentos e os recebimentos monetrios da agncia responsvel pelo projeto,
e (ii) a taxa social de desconto pode ser diferente da taxa privada de desconto.68
preciso evitar erros lgicos em decidir quais itens devero ser includos como custos
e benefcios, e avaliar corretamente aqueles que foram includos. O princpio condutor listar
todas as partes (pessoas) afetadas no projeto, e ento avaliar os efeitos do projeto sobre o
bem-estar como se esse fosse avaliado em termos monetrios pelas diferentes partes. No caso
da construo da ponte, existem quatro partes: os contribuintes, os proprietrios do ferryboat,
68
Os benefcios e os custos dos programas no acontecem de forma simultnea e instantnea, mas ao longo de
perodos de tempos futuros. Assim, alm de identificar quais custos correspondem a quais receitas, necessrio
calcular o valor presente dos mesmos para averiguar o benefcio lquido. justamente a taxa de desconto usada
no clculo desse valor presente que difere para os casos de uma anlise privada e uma anlise social. A taxa de
desconto privada representa o tempo de preferncia dos consumidores privados; a taxa de desconto social
considera uma viso mais alongada temporalmente, por forma a abranger as geraes futuras.
178
os viajantes existentes e os novos viajantes (aqueles que no faziam a travessia anteriormente,

mas a faro com o preo menor).
1. Os contribuintes perdem $ 30.000,00, assumindo que a ponte ser construda com
impostos extras;
2. Os proprietrios do ferryboat perdem seus lucros extras de $ 250,00 ($ 0,05 x
5.000) em cada ano futuro;
3. Os viajantes existentes ganham $ 1.000,00 ($ 0,20 x 5.000) em cada ano futuro em
funo da queda do preo;
4. Os novos viajantes avaliar o ganho deles mais difcil. Sabemos que a travessia
mais cara a realizada por ferryboat ($ 0,20), enquanto que a menos cara (gratuita) a
realizada pela ponte. Para desenvolver a anlise necessrio levantar alguma suposio
arbitrria; assume-se que o valor por viagem cai a uma taxa constante de $ 0,20 at zero. Ou
seja, a curva de demanda por travessia uma linha reta. Ento, o ganho mdio para novos
viajantes de $ 0,10 por travessia e o ganho total por ano de $ 2.000,00 ($ 0,10 x 20.000).69
Depois de avaliar os custos e benefcios, deve-se considerar ainda algum critrio para
julgar o ganho (ou perda) de bem-estar. O quadro dos benefcios lquidos (benefcios menos
custos) pode ser construdo, descontado todos os fluxos permanentes futuros do benefcio
lquido por uma taxa arbitrria de 10% ao ano para obter o seu valor presente.
69
Nesse caso especial, onde a curva de demanda uma linha reta, o valor das vendas gerado ser sempre igual a
(p0 p1)(q1-q0), isto , a metade da queda do preo da travessia vezes o aumento no nmero de viajantes. Essa
a frmula que usada costumeiramente na anlise custo-benefcio, especialmente para mudanas pequenas nos
preos, de forma que a suposio de linearidade uma aproximao razovel para qualquer curva de demanda.
179
Tabela 1- Benefcios futuros lquidos por ano para sempre

Partes
Proprietrios do Ferryboat
Consumidores existentes
Novos consumidores
Contribuintes
Sociedade
-250
+1.000,00
+ 2.000,00
?
Fonte: Layard & Glaister (1994, p.7)
Valor Presente
a uma taxa de desconto de
10%
- 2.500,00
+ 10.000,00
+ 20.000,00
- 30.000,00
?
Como isso pode ser agora adicionado na anlise? A resposta depende de qual
abordagem adotada para tratamento do problema de distribuio de renda. Se for escolhido
o critrio restritivo de Pareto para uma melhoria de bem-estar, o projeto seria levado adiante
se algumas pessoas ganham e nenhuma perde. Porm, se algumas pessoas ganham enquanto
outras perdem, o critrio de Pareto no bom guia para a deciso de realizao ou no do
projeto.
Se seguirmos isso, devemos adicionar tambm os recebimentos lquidos de todos as
partes envolvidas no projeto. Ento, o projeto ser levado adiante se a soma positiva e
alguma compensao paga aos perdedores. Todavia, na prtica, quase no existem casos em
que todos os perdedores possam ser compensados, e se a regra de Pareto fosse aplicada quase
nenhum projeto seria desenvolvido. Mais ainda, o problema da compensao no se restringe
apenas ao fato de poder compensar as pessoas perdedoras, mas se correto faz-lo. Ou seja, a
questo no apenas tcnica (descobrir a perda das pessoas) mas tambm de justia (
corretamente justo compensar os perdedores). Por isso, muitos analistas de custo-benefcio
recorrem ao princpio de Hicks-Kaldor, o qual afirma que um projeto pode ser levado adiante
uma vez que os ganhos poderiam, em princpio, compensar as perdas, mesmo se ganhadores e
perdedores no fizerem a compensao.
Nesse caso, os recebimentos lquidos podem sempre ser considerados. Porm, no
existe uma justificativa tica para o critrio de Hicks-Kaldor; parece no existir alternativa
180
para comparaes interpessoais do valor dos ganhos e perdas de cada pessoa onde a
compensao no seria necessariamente paga. Isso leva a um segundo argumento; onde
comparaes interpessoais so feitas, partindo-se de que a distribuio de renda previamente
existente deve prevalecer, $ 1,00 avaliado igualmente para todas as partes envolvidas. Esse
tipo de avaliao pode ser um procedimento razovel para alguns casos. Se no for, existe
somente a alternativa de usar algum sistema de pesos distributivos ou simplesmente mostrar
os benefcios lquidos de cada parte e deixar o policymaker aplicar sua prpria avaliao. O
uso de pesos distributivos no significa que eles precisam ser nicos: pode ocorrer que os
pesos tomem um amplo conjunto de valores alternativos e ainda assim fornecer um veredicto
no-ambguo sobre um projeto.
Para resolver o problema sobre a construo da ponte, Layard & Glaister (1994)
assumiram a possibilidade de que as comparaes interpessoais podem ser feitas e que $ 1,00
julgado da mesma forma para todos os participantes do projeto na distribuio de renda
existente. Ou seja, uma unidade (monetria) marginal para uma pessoa pobre avaliada na
mesma magnitude que para uma pessoa rica. Com isso, o lucro extra do proprietrio do
ferryboat desaparece do clculo. Isso ocorre porque o lucro extra seria o resultado mais de um
pagamento de transferncia (renda do monoplio) do que de um pagamento sobre bens ou
servios reais prestados; e se cada $ 1,00 igualmente avaliado para todos, no h mudana
do bem-estar social. Os consumidores costumavam pagar essa renda e agora no o fazem
mais, mas isso no significa que sobram recursos em funo do no-pagamento aps a
construo da ponte. O
cost-saving econmico do fechamento do ferryboat surge da
liberao de recursos com o total do custo com a travessia vezes o nmero de viajantes por
ano ($ 0,15 x 5.000) que agora poderia ser direcionado para outra atividade econmica. Outra
mudana econmica o valor do consumo adicional gerado pelos supostos 25.000 novos
viajantes beneficiados com a construo da ponte.
181
Voltando aos resultados apresentados na tabela 1, percebe-se que o valor presente do

projeto negativo (- $ 2.500,00) e deveria ser abandonado. Mas algum poderia supor que o
projeto se tornaria vivel se fosse cobrado, por exemplo, um pedgio sobre a ponte. Porm,
isso no faria sentido geraria reduo no nmero de travessias, reduzindo, ento, o ganho no
valor real do consumo adicional, sem qualquer reduo correspondente no custo.
The moral of this is that the prices charged for the output of a project may profoundly affect its
economic desirability. The correct price is the marginal social cost per unit of output, which is zero in
the case of journeys across an uncongested bridge (Layard & Glaister, 1996, p. 7).70
Kenneth Small (1998) apresenta a anlise custo-benefcio como um conjunto til de

instrumentos para a avaliao de projetos. A forma usual dessa avaliao est baseada na
possibilidade de considerar todos os custos e benefcios, independentemente de para quem
eles ocorrem. Isso tem uma apelao intuitiva para o senso comum no sentido de poder ser
caracterizada como uma abordagem para a busca do bem social. Mas a sua simplicidade
enganosa por pelo menos duas razes. A primeira diz que se todos os efeitos relevantes de um
projeto pudessem ser medidos com os equivalentes monetrios, e se os tomadores de deciso
estivessem completamente de acordo com essas medidas, ainda assim as decises sobre os
projetos poderiam no ser reduzidas a apenas um exerccio tcnico. A segunda razo est
relacionada com o questionamento sobre qual base (moral) podemos empregar para justificar
projetos que criam perdedores apenas porque o seu benefcio agregado excede seu custo.
Aqui preciso ter em mente que a necessidade de uma anlise custo-benefcio surge
justamente porque os projetos no mundo real criam conflitos de interesses, nos quais as
diferentes situaes e preferncias das pessoas fazem com que elas sejam diferentemente
afetadas.
70
Mas, ainda persiste a impossibilidade de calcular coisas tais como quanto melhora o ecossistema por no ter
barco no rio e quanto piora por ter mais carros trafegando na nova ponte. Alm disso, como poderiam ser
medidas as vantagens das pessoas demorarem menos no trnsito, podendo ficar mais tempo com suas famlias.
Esses exemplos no esgotam o universo de situaes que podero resultar da construo da ponte que substituir
o antigo sistema de travessia do rio.
182
Para Small (1998, p. 4), ambas objees sugerem que a tarefa de avaliao de projetos
pblicos inerentemente poltica. As decises sobre investimentos pblicos so tomadas em
um processo poltico, e o valor de qualquer tcnica de avaliao particular, tal como a anlise
custo-benefcio, depende de como ela informa esse processo. Assim, uma resposta para a
primeira objeo ACB que nem todos os benefcios podem ser quantificados em termos
monetrios que a quantificao de tantos fatores quantos forem possveis ajuda a
disciplinar o debate porque fornece um ponto facilmente entendido de comparao para
qualquer fator no-quantificvel que aparea na anlise. Uma resposta poltica para a segunda
objeo que existem perdedores que a ACB chama a ateno para situaes onde um
projeto beneficia um grupo de interesse a um alto custo em relao a outros grupos.
Both answers point to a role that recognizes the analysis as part of political decision making, but molds
it to make more obvious to everyone whose interests various political decisions would favor. Far from
giving free reign to politicians, then, the objective is to produce information that makes political
decision-making more transparent and honest (Small, 1998, p. 4).
Alm dessas objees ACB, no se pode esquecer que a sua implementao no

tarefa fcil. Segundo Charles Kolstad (2000, pp.73-74), que discute a aplicao da ACB para
os problemas ambientais, existem muitas suposies sobre as quais o modelo da ACB
construdo71. Uma delas se refere distribuio de renda. Se a distribuio de renda se
modifica, as curvas de oferta e demanda provavelmente tambm sero alteradas, e ento as
medidas de excedentes (ganhos) associadas determinada poltica de governo tambm sero
modificadas. Ento, se no for considerada a distribuio de renda correta ou justa,
poder existir razo para questionar as prescries sugeridas por uma ACB. Uma outra
suposio da ACB diz respeito ao princpio de compensao. Suponha que uma ACB conclua
que a construo de uma represa em uma garganta natural de montanhas uma boa idia
porque os benefcios excedem os custos. Isso significa que os ganhos para alguns de ter a
71
Kolstad (2000) utiliza o instrumental microeconmico do excedente do produtor e do consumidor para

exemplificar a anlise custo-benefcio para o caso especfico de interveno governamental em nome do meio
ambiente.
183
represa excedem as perdas de outros por ter a mesma represa. Por ser uma melhoria de Pareto,
os ganhadores poderiam compensar os perdedores de forma que todos fiquem em melhores
condies (better off) com a represa.
Porm, essa compensao raramente ocorre. Isso nos leva mais uma vez ao
controverso princpio de compensao de Hicks-Kaldor (Kolstad, 2000, p.74). Um outro
problema relacionado com o meio ambiente e o uso da ACB que a medio do estrago do
meio ambiente como resultado da poluio de uma determinada atividade no tarefa fcil.
Ou seja, muito difcil a quantificao da disposio marginal a pagar por todos os bens
ambientais assim como o , por exemplo, a quantificao da disposio a pagar por uma vida
livre de morbidade ou fome extrema. Kolstad (2000, p. 74) argumenta, contudo, que essa lista
de problemas no precisa ser tomada como indicao de falhas fatais no mtodo da ACB.
Esse mtodo permanece como parte vital da quantificao e avaliao da desejabilidade de
interveno do governo na economia em nome do meio ambiente. Mas seria apropriado
estarmos cientes de suas imperfeies.
O Banco Mundial foi um incentivador da ACB nos anos de 1970 e voltou a enfatiz-la
nos anos 90 com The Handbook on Economic Analysis of Investments Operations. No
entanto, como argumenta Alkire (2002, p. 207), o objetivo da anlise custo-benefcio vis--vis
a funo do Bem-Estar social no mudou nesse perodo, isto , o alvo principal da anlise
econmica continuou sendo a medio da contribuio do projeto ao Bem-Estar da
sociedade.72 Segundo Arthur Maass (1966, p. 216), a Economia do Bem-Estar e sua extenso,
a anlise custo-benefcio, trataram principalmente da eficincia econmica porque, em termos
prticos, os dados de benefcio e custo so fornecidos automaticamente pelo mercado. Em
termos tericos, isso resultado das pressuposies de (i) indiferena distribuio de renda
72
Para uma discusso sobre as fundaes welfaristas da anlise custo-benefcio, ver Boardway (1974) e Krutilla
(1961).
184
gerada por um projeto do governo e (ii) soberania dos consumidores, isto , uma anlise
baseada somente nas preferncias dos indivduos exibidas no mercado.
Discutindo a fundao welfarista da anlise custo-benefcio, Alan Randall (2002, p.
55) nota que os economistas, quando se lhes pede que defendam um teste de eficincia para os
empreendimentos do governo, desenvolvem o argumento estabelecido com premissa na tica
welfarista. Isto , o bem (goodness) de uma vida individual exatamente o nvel de satisfao
das preferncias do indivduo, e o bem da sociedade apenas uma questo de alguma
agregao do nvel de satisfao de seus membros. Ele enfatiza que a partir dessas
premissas que os economistas desenvolvem todo o aparato para medir as mudanas no BemEstar, invocando vrias suposies e limitaes como convenientes e necessrias, no qual a
anlise custo-benefcio a execuo prtica direta.
Existem, tambm, trabalhos sobre a possibilidade de usar a anlise custo-benefcio
com pesos distribucionais a anlise custo-benefcio social.73 Essa anlise construda sobre
a noo de que o valor social de um dlar extra nas mos de uma pessoa rica menor do que
o mesmo dlar nas mos de uma pessoa pobre (Harberger, 1984, p. 457). No entanto, Sen
(2000b) enfatiza que tal abordagem ainda apresenta uma indiferena quanto aos assuntos de
valor (em termos de julgamentos de valor), uma vez que ela no est interessada em avaliar as
aes, os motivos e os direitos das pessoas, sendo indiferente ao valor intrnseco da liberdade
e apresentando uma viso instrumental dos valores comportamentais. O princpio geral da
anlise custo-benefcio sua rationale bsica: things are worth doing if the benefits resulting
from doing them outweigh their costs (Sen, 2000b, p. 934). Alm disso, esse mtodo usado
como um fator decisrio ou anterior s decises de investimento, o que segue a lgica do
73
Neenan (1971) prope um critrio de eficincia mais simples da anlise custo-benefcio, isto , a maximizao
do conjunto de benefcios to whomsoever accruing, o qual pode ser relacionado aos efeitos de distribuio de
renda. Tal proposta aplicada ao programa de sade pblica. Ver, tambm, Harberger (1984) que apresenta duas
formas alternativas de abordar as consideraes distribucionais dentro da estrutura da anlise custo-benefcio
social.
185
mercado.74 Ou seja, a variante particular da abordagem custo-benefcio geralmente usada,

como insiste Sen (2000b, p. 931), extraordinariamente limitada por causa de sua insistncia
em fazer a avaliao inteiramente atravs do mecanismo de mercado.
Harberger (1984), ao discutir a ACB tradicional, destaca trs postulados da Economia
do Bem-Estar aplicada que so (i) o benefcio de uma unidade incremental de um bem ou
servio para um demandante (competitivo) medido pelo seu preo de demanda, (ii) o custo
de oportunidade de uma unidade incremental de um bem ou servio para um ofertante
(competitivo) medido pelo seu preo de oferta, e (iii) o clculo dos custos e benefcios
sociais de um projeto, poltica ou programa, realizado atravs da diferena entre os
benefcios e custos totais atribudos para os vrios membros de uma unidade social relevante
(famlia, cidade, estado, nao, mundo). A indiferena distributiva mostra-se no fato de que
um dlar de benefcios para uma pessoa vale tanto quanto um dlar para outra pessoa
(Harberger, 1984, p. 456). Ainda segundo Harberger, dos trs postulados, o terceiro o que
causa mais problemas, ou seja, a ACB tradicional completamente neutra com relao
transferncia pura de renda de um indivduo ou grupo para outro. Harberger enfatiza que a
ACB tradicional avalia implicitamente um dlar marginal para um homem rico da mesma
maneira que um dlar marginal para um homem pobre.
In short, traditional cost-benefit analysis is in this sense cold, crass, and unfeeling, even though at the
individual level it is attuned to reflect and record the subtlest nuances of individual taste and welfare
(ibid., p. 456).
Diante disso, a posio de Harberger de que o uso dos postulados que embasam a
anlise custo-benefcio no nos diz tudo. Ao invs disso, ajuda-nos a medir de uma maneira
conceitualmente no-ambgua os efeitos de eficincia puros das polticas, projetos ou
programas. Ele enfatiza que isso no diz que toda poltica, que seja boa de um ponto de vista
da eficincia, seja boa em geral. Outras consideraes tambm devem ser pesadas, mas muitas
74
Para uma discusso crtica do aspecto decisrio da anlise custo-benefcio padro, ver Richardson (2000) e
Nussbaum (2000b).
186
so difceis de serem sistematicamente incorporadas na estrutura analtica da anlise custobenefcio. This is particularly so when there is little basis for consensus concerning the
underlying noneconomic values involved (ibid., p. 457).
Em vista do problema em quantificar valores no estritamente econmicos, tais como
os impactos sociais, Alkire (2002, p. 218) sugere que a melhor maneira de empregar a anlise
custo-benefcio us-la como uma fonte de informao sobre a eficincia, alguns resultados
preditos e o risco, visto que ela uma ferramenta til para avaliar a produtividade dos
recursos escassos , um componente necessrio da avaliao de qualquer atividade de
Todavia, se estamos interessados em avaliar atividades de desenvolvimento voltadas
para os fins humanos reais as capacitaes do indivduo , com um contedo informativo
mais abrangente, a anlise custo-benefcio, como parte da teoria do utilitarismo (e do
welfarismo) estabelecida na economia, parece ser um mtodo de avaliao restrito. Alm
disso, possvel encontrar nesse mtodo a fundamentao estreita do welfarismo que no est
interessado, como Sen (1983) insiste, nos direitos e aes dos indivduos, nem na anlise das
conseqncias de tais aes. Ou seja, uma metodologia de avaliao no precisa estar baseada
apenas na apreciao da relao entre investimento e produtividade dos recursos, uma vez que
existe a aprecivel relao entre investimento e fins humanos. Esse interesse, entretanto,
requer que o assunto de avaliao social seja includo entre os pontos que devem ser levados
em conta por um mtodo avaliativo de polticas pblicas ou outras atividades interessadas no
desenvolvimento. Ou seja, a metodologia avaliativa pode ficar baseada em princpios e
informaes plurais, ao invs de considerar apenas as informaes de utilidade e seu princpio
de maximizao. Como bem destaca Randall,
the dont do anything disgusting is congenial to those who accept the premises of ethical
pluralism. Whereas a utilitarian might object that this constraint sounds fine in principle but rather
empty in practice (Ok, then, tell me exactly what kinds of things are disgusting, and why), a pluralist
might respond that defining what sort of actions are disgusting and should therefore be ruled out by
187
constraint is exactly the right task for public discourse. Again, the pluralist sees reason to hope and
expect that reasonable people can argue on particular constraints, even as they justify those constraints
in quite different ways (Randall, 2002, p. 61).
importante, ento, desenvolver metodologias que possam avaliar tambm os

impactos sociais e humanos de determinada atividade de desenvolvimento e no ficar limitada
apenas sua contribuio estritamente econmica. Ou seja, metodologias que consideram
uma base informacional pluralista sobre a qual pessoas crticas e capazes de deliberao
exercitem a escolha social avaliativa. Essa avaliao que preza pela participao difere
daquelas avaliaes baseadas exclusivamente nas informaes impessoais obtidas via
mecanismo de mercado e desinteressadas em assuntos de julgamentos de valor das pessoas
envolvidas no projeto.
A avaliao dos estados sociais uma parte do exerccio de escolha social padro, mas no de um
exerccio de avaliao de mercado. A analogia de mercado particularmente decepcionante neste caso
uma vez que no trata das alternativas sociais (Sen, 2000b, p. 950).
No sentido de aperfeioar uma anlise de determinado projeto de poltica pblica e

incrementar o conhecimento acerca da relao entre interveno social e desenvolvimento
humano, apresentada a seguir a anlise de impacto social. Essa metodologia pode ser
entendida como uma maneira de identificar os impactos sociais das atividades de
desenvolvimento e usar essas informaes na representao dessas atividades.
2. Impactos Sociais: Avaliao de Impacto Social (AIS)
Uma metodologia comprometida com os impactos sociais e humanos de qualquer

atividade de desenvolvimento precisa estar baseada num espao informacional mais amplo,
sobre o qual as decises sobre investimentos e suas taxas de retorno sero tomadas. Se a
188
proposta de determinado programa atingir os fins humanos reais (capacitaes), e no

apenas os meios como a produtividade dos recursos escassos, preciso incluir informaes a
respeito dos domnios sociais e humanos. Em vista disso, o Banco Mundial introduziu, nos
anos de 1980, as dimenses sociais em suas operaes, como pode ser visto no seu Social
Analysis Sourcebook (2003), o qual descreve a systematic approach that places social
analysis in the service of poverty reduction by focusing directly on equity and social
sustainability to improve social development outcomes (p. viii). Desde o Relatrio de
Desenvolvimento Social de 1996, o Banco Mundial tem enfatizado a importncia do
desenvolvimento social (1998, p. 5).
Sen nos ensina, por exemplo, que a abordagem da capacitao mais proveitosa no
requerimento de informao do que a anlise custo-benefcio (ou custo-benefcio social). Ele
enfatiza, tambm, a necessidade de alguma deciso sobre a seleo de quais informaes
sero consideradas em cada contexto avaliativo, o que implica, por sua vez, um distinto
exerccio de escolha social avaliativo (ou raciocnio pblico). De acordo com Alkire (2002, p.
218), a avaliao de impacto social visa identificar os impactos humanos e usar essa
informao para dar forma s atividades pblicas e de desenvolvimento, bem como para
considerar os valores dos beneficiados e das instituies responsveis por essas atividades.
Pela sua caracterstica de buscar os impactos humanos e usar tais informaes para a
construo de atividades pblicas e de desenvolvimento, constituindo-se assim em um
melhoramento no conhecimento em relao a ACB, discutiremos a seguir o contexto
histrico, os estgios e os principais argumentos que sustentam a avaliao de impacto social
(AIS).
Um impacto social pode ser definido como uma adaptao de uma parte de um sistema
social em funo de agentes externos de mudana e ou mudana endgena. Outra definio
seria dizer que so as conseqncias sociais das aes, incluindo mudanas em normas,
189
crenas, valores, etc. Existem categorias diferentes de impactos tais como econmicos (renda,
emprego, impostos), demogrficos, institucionais, bem-estar, sade e outros.
Segundo C. Barrow (2000), difcil encontrar um consenso sobre uma definio
simples e precisa da anlise de impacto social, ou uma lista geralmente aceita de seus
objetivos. Porm, pode-se assumir que o objetivo principal de tal anlise ajudar indivduos,
grupos, organizaes e comunidades a entender os possveis impactos de mudanas sociais,
polticas, culturais e econmicas. A anlise de impacto social pode significar diferentes coisas
para diferentes pessoas, porm, em geral, ela objetiva ser uma abordagem multidisciplinar ou
interdisciplinar, usando uma combinao de avaliao objetiva, subjetiva e julgamento tico,
considerando ainda mudanas internas e externas (ibid., pp. 2-3). A avaliao de impacto
social usada para avaliar como os custos e benefcios de reformas (projetos) so distribudos
entre as diferentes partes interessadas ao longo do tempo.
Para William Freudenberg (1986, p. 452), a avaliao de impacto social aprecia (no
sentido de medir ou resumir) um amplo conjunto de impactos (ou efeitos, ou conseqncias)
provveis de serem experimentados por um conjunto igualmente amplo de grupos sociais
como resultado de alguma interveno. Embora a AIS tenha uma certa similaridade com a
pesquisa de avaliao (evaluation research), ela distinta em algumas dimenses. A pesquisa
de avaliao est centrada em programas ou polticas pblicas, especialmente as sociais, bem
como nos objetivos planejados dessas iniciativas e tende a ocorrer depois que a poltica foi
colocada em movimento. A AIS, por outro lado, tende a focar mais as conseqncias de
desenvolvimentos tecnolgicos geralmente desenvolvimentos que levam a alteraes no
ambiente biofsico ,se interessa pelas conseqncias no intencionadas e uma ferramenta
de planejamento, mais prospectiva do que retrospectiva, ou seja, uma tentativa de prever e
ento evitar ou minimizar os impactos indesejveis.
190
Freudenberg (1986, p. 453) argumenta que a AIS iniciou nos anos de 1970 como uma
resposta nova legislao ambiental implementada nos Estados Unidos, o National
Environmental Policy Act NEPA.75 Sob o NEPA, antes de se permitir que uma agncia
federal implemente algumas aes que afetem a qualidade do ambiente humano, ela deve
primeiramente preparar uma avaliao de impactos de tais aes ou das conseqncias
provveis, equilibrada, interdisciplinar e disponvel ao pblico, isto , uma avaliao que
conhecida como um estudo de impacto ambiental (EIA). Freudenburg destaca que nesse
contexto do EIA que muito do trabalho sobre a AIS foi realizado, ao menos nos Estados
Unidos. Freudenburg ainda destaca que uma outra seo do NEPA requer que as agncias
federais faam um uso integrado das cincias naturais e sociais na tomada de decises que
podem ter impacto sobre o ambiente do homem.76 Alm disso, Freudenburg insiste que a
anlise de impacto social geralmente antecipatria. Apesar da AIS estar ligada ao EIA, a
expresso avaliao de impacto social parece ter aparecido pela primeira vez em 1973
durante discusses sobre o oleoduto Trans-Alaska. Somente em meados da dcada de 80 que
instituies como o Banco Mundial, o BIRD (Banco Interamericano de Desenvolvimento) e
muitas outras organizaes comearam a requerer o EIA e a AIS para uma checagem antes de
financiar projetos de desenvolvimento (Barrow, 2000, p. 13). Ao iniciar o novo milnio, a
AIS tem evoludo por mais de 30 anos e parece ter se tornado mais amplamente usada como
uma ferramenta por aqueles que procuram desenvolvimento social e sustentvel.
75
Nos anos de 1960, o desenvolvimento de grandes projetos causou a movimentao de ambientalistas contra
derramamentos de petrleo, construo de grandes represas, rodovias, complexos industriais, usinas nucleares,
projetos agrcolas e de minerao, etc. Isso foi criando uma conscincia de que o sistema de avaliao e
aprovao de projetos no podia considerar apenas os aspectos tecnolgicos ou econmicos. Ou seja, era
necessrio considerar, tambm, as questes sociais e culturais. Em vista disso e da participao dos diferentes
segmentos da sociedade civil, foi criada uma legislao ambiental nos EUA, resultando na implantao do
sistema de Estudo de Impacto Ambiental (EIA): National Environmental Policy Act (NEPA) de 1969, e da
anlise de impacto social nos anos de 1970.
76
Ver tambm IAIA, 1994, Guidelines and Principles for Social Impacts Assessment.
191
No que se refere sua estrutura, muito comum a AIS ser dividida em estgios, tais
como (i) envolvimento pblico, (ii) previso dos alvos (scoping), (iii) formulao de
alternativas, (iv) trao do perfil, (v) projeo dos impactos, (vi) avaliao dos impactos, (vii)
anlise dos trade-offs, (viii) mitigao dos impactos adversos, (ix) monitoramento e (x) exame
a posteriori.
Na fase do envolvimento pblico, necessrio identificar e trabalhar com todos os
indivduos e grupos provavelmente afetados j no incio do planejamento da interveno. Na
fase do scoping, o avaliador identifica as pessoas potenciais ou comunidades impactadas e
suas percepes numa tentativa de determinar o tipo, a escala e foco da avaliao. Na fase da
formulao de alternativas, so desenvolvidas as opes para a proposta de desenvolvimento
baseadas nas necessidades da comunidade. Na fase do trao do perfil, busca-se definir o que
aconteceria se o desenvolvimento proposto no for realizado. Seria uma espcie de perfil
social que fornece uma medida das caractersticas sociais da rea antes da proposta de
desenvolvimento. Na fase da projeo, o avaliador tenta prever o que acontecer e quem sero
os afetados. Na fase da avaliao, o avaliador tenta determinar a magnitude dos impactos, os
efeitos das mudanas e quais so os impactos mais importantes e como as pessoas reagem. Na
fase da anlise de trade-offs, busca-se verificar o benefcio lquido, bem como quem so os
perdedores e ganhadores. Nesse estgio, a anlise pode ser apresentada na forma de relatrio
destinado aos tomadores de deciso, freqentemente como parte do estudo de impacto
ambiental (EIA). Na fase da mitigao, so identificadas medidas para a amenizao dos
impactos inesperados. A AIS no apenas prev os impactos, mas identifica os meios de
mitigar os impactos adversos. Na fase de monitoramento, ocorre a mediao dos impactos
reais (a comparao com os impactos previstos) atravs da observao. Na fase do exame a
posteriori, enfatizado que sem uma checagem da efetividade e do custo da AIS, a melhoria
192
dos mtodos ser provavelmente lenta, e os descrentes podero no ser convencidos de seu
valor (Barrow, 2000, p. 38; IAIA, 2003, p. 242-248).
Existem diferentes tipos de argumentos usados para sustentar a AIS (Barrow, 2000, p.
23). Um deles utilitrio, mostrando que a AIS pode ajudar a assegurar o melhor bem para o
maior nmero de pessoas, aumentando a possibilidade dos benefcios e reduzindo a
probabilidade dos custos evitveis. Alm disso, a AIS pode ser usada para focalizar e
melhorar a proviso de servios sociais, tornar a inovao tecnolgica mais eficaz e reduzir os
impactos negativos das polticas, dos programas e dos projetos. Outro argumento de justia;
a AIS ajuda a mostrar o que acontecer, ou est acontecendo, e auxilia assim no julgamento
de uma situao. Outro argumento funcionalista sustenta que a AIS ajuda a assegurar que
um (projeto de) desenvolvimento trabalhe efetivamente. O argumento do processo de deciso
democrtico tambm usado visto que em uma democracia todas as partes, pelo menos em
teoria, podem compartilhar conhecimento. A AIS facilita esse compartilhamento, ajudando a
informar o pblico e outros grupos. O ltimo argumento pluralismo tico est relacionado
com o fato de a AIS ajudar na deciso sobre o melhor trajeto do desenvolvimento, no qual
todos os impactos provveis necessitam ser ponderados.
Porm, como argumenta Alkire (2002, p. 218), a AIS , assim como a ACB, uma
escolha informacional (antecipatria) a respeito do investimento pblico. Mas, Barrow (2000)
afirma que existem situaes onde as previses antecipatrias (ex ante) da anlise de impacto
social so impossveis. Alm disso, Barrow enfatiza que adotar uma abordagem piecemeal,
mas antecipatria, no suficiente, porque os desdobramentos podem ser complexos, mudar
ao longo do tempo e afetar uma rea muito maior do que a prevista. Portanto, in addition to
be anticipatory, SIA should be systematic, ongoing (seeking more than a single temporarily
193
and spatially limited snapshot view) and adaptative (Geisler, 1993, p. 332 in Barrow, ibid.,
p. 3).77
Pode-se conjecturar que, em termos de fundamento tico, a anlise de impacto social
similar anlise custo-benefcio segue a mesma racionalidade tcnico-econmica , ambas
parecem partilhar o que Sen identificou ser o princpio bsico da abordagem custo-benefcio
o utilitarismo. A novidade da anlise de impacto social reside no seu foco pblico sobre as
implicaes sociais das vrias atividades (ou intervenes) implementadas. Entretanto, Alkire
(2002, p. 220-1) argumenta que a metodologia da AIS, de identificar quais impactos so
significativos, pode ser definida estreita e previamente discusso com a comunidade. Essa
discusso demanda um procedimento mais explcito para identificar os impactos, a partir da
perspectiva dos participantes, e para tornar claro como a informao sobre os impactos
humanos enriquece as escolhas.
3. O Mtodo Alternativo de Sabina Alkire
At agora foram apresentadas metodologias avaliativas essencialmente tradicionais

anlise custo-benefcio e a anlise de impacto social. Como foi visto, essas metodologias
compartilham do princpio de que os projetos so desenvolvidos se os seus benefcios foram
maiores que os seus custos monetrios. Todavia, essas ferramentas avaliativas parecem no
considerar na elaborao e execuo dos projetos informaes a respeito da vida das pessoas
envolvidas. Nesta e na prxima seo sero discutidas propostas de avaliao alternativas que
tm como principal objetivo ampliar o foco de observaes a serem consideradas,
respectivamente, nas avaliaes das atividades de desenvolvimento e na prtica da
77
Para ver uma lista de objetivos da anlise de impacto social ver Barrow (2000, p. 4).
194
interveno social externa. Inicio com o mtodo para identificar e avaliar capacitaes de
Sabina Alkire, ficando para a prxima seo o modelo compatvel com a autonomia de David
Ellerman para a interveno social.
O livro Valorando Liberdade: A Abordagem da Capacitao de Sen e a Reduo da
Pobreza (2002), de Sabina Alkire, consiste numa tentativa de operacionalizar a perspectiva
normativa de Sen. O objetivo principal de Alkire (2002) apresentar uma metodologia que
permita ao pessoal da Oxfam The Oxford Committee for Famine Relief avaliar seus
projetos, bem como os impactos deles sobre a vida das pessoas. Alkire, portanto, desenvolve
o argumento de Sen numa metodologia que possibilita identificar e avaliar as capacitaes.
Essa metodologia usada para o estudo de trs atividades desenvolvidas pela Oxfam no
Paquisto. Uma atividade est ligada com um projeto de microcrdito, o qual engaja
organizaes sociais e prov emprstimos para as mulheres pobres, que vivem na rea rural,
em vilarejos perto de Senghar, Sindh, criarem cabras. Outra atividade est relacionada com
uma iniciativa para mulheres nas reas peri-urbanas de Lahore, a qual usa aulas de
alfabetizao para adultos como porta de entrada para o desenvolvimento da comunidade e a
gerao de renda. A terceira atividade tem ligao com o projeto de rosas ornamentais em
Arabsolangi, Sendh, a qual envolve homens, mulheres e crianas no cultivo, trato e venda
cooperativos. Alkire (2002, pp. 200-1) enfatiza que todas as atividades tm um componente
de gerao de renda e so voltados para o pobre, um componente social na formao de uma
classe ou grupo, e a inteno explcita de outorgar poder (empower) aos participantes, bem
como aumentar a renda deles.
O argumento de Alkire, no desenvolvimento de uma metodologia destinada ao
pessoal da Oxfam, que a avaliao de um impacto de investimento sobre a capacitao
humana deve envolver o exerccio pblico do escrutnio dos custos e benefcios num amplo
conjunto de dimenses, e o relato qualitativo e sistemtico dos impactos que no podem ser
195
quantificados em termos monetrios. necessria uma metodologia clara para a comparao

dos diferentes impactos das atividades para a tomada de deciso com relao ao investimento
(Alkire, 2002, p. 203). O interesse maior de Alkire era formar um conhecimento mnimo para
o pessoal da Oxfam avaliar os diferentes projetos (atividades), no apenas com referncia ao
retorno do investimento a relao entre o investimento e a produtividade dos recursos ,
mas sobretudo em relao aos seus impactos sobre as pessoas apreciar a relao entre o
investimento e os fins humanos em cada uma das atividades. O pessoal da Oxfam necessitava
de um mtodo que os auxiliasse na tomada de deciso quanto distribuio de recursos
escassos para os diferentes projetos. Havia a convico, no ato da tomada de deciso sobre a
alocao dos recursos, de que os projetos desenvolvidos no poderiam ser apreciados apenas
por uma anlise custo-benefcio tradicional, mas entendia-se que esta deveria ser
complementada por uma anlise que considerasse os custos e benefcios das capacitaes.
Alkire desenvolve uma metodologia para a identificao e avaliao das capacitaes.
Essa metodologia pretende fornecer um conhecimento modesto para a equipe de funcionrios
da Oxfam sair a campo e estudar a definio e a importncia relativa das mudanas nas
habilitaes (empowerment), na renda e nos funcionamentos, tais como so percebidos pelos
participantes e pelas instituies que as executaram. Porm, Alkire argumenta que a
abordagem, para ser operacional ao nvel da atividade, deve apresentar uma proposta para
como a expanso ou contrao das capacitaes e funcionamentos pode figurar numa
avaliao econmica sistemtica. Como o objetivo do desenvolvimento, seguindo a
abordagem normativa de Sen, a expanso das capacitaes, e diante do reconhecimento de
que um conjunto completo dessas capacitaes multidimensional, a questo que surge
determinar qual o uso dos recursos escassos que propiciar a expanso das capacitaes
humanas.
196
Alkire ainda afirma que a anlise custo-benefcio social poderia ser descrita como um
mtodo que fornece uma estrutura para a escolha do projeto, mas seria necessrio resolver
algumas questes. A primeira questo, ento, que Alkire enfatiza, como identificar os
objetivos e os valores que devem ser usados para avaliar a expanso da capacitao, se eles
so intencionais ou no-intencionais. A segunda como comparar a capacitao das pessoas
entre atividades. Em terceiro lugar, como combinar esta informao com a informao sobre
os retornos econmicos da iniciativa de tal maneira que possa sustentar uma deciso. Ou seja:
a capability assessment would require a methodology of decision-making that transparently
combines the economic criteria of efficiency, given political constraints, with other value
judgements by the relevant groups (Alkire, 2002, p. 205).
Uma avaliao de projetos em microescala, como sugere Alkire, requer um mtodo
para avaliar os impactos de mudanas nas capacitaes das pessoas. A suposio de Alkire
que as pessoas pobres podem articular e analisar sua pobreza e liberdades valoradas em
dimenses mltiplas, e que, se elas assim o fizerem, a anlise resultante difere de uma anlise
sofisticada e estreita que usa a renda como proxy para a pobreza e para a liberdade. Esse
mtodo est baseado em discusses que incorporam todas as dimenses do desenvolvimento
humano e tem como base conceitual that the values which animated any persons or
communitys actions are not infinitely diverse but can be distillated into an irreducible set of
simplest most basic reasons for actions that are grasped by practical reason and used
implicitly in planning actions and evaluating the values and disvalues of past or proposed
actions (Alkire, 2002, p. 224).
Alkire est interessada em uma metodologia na qual a informao pode ser recolhida,
e os impactos sobre os fins humanos podem ser identificados, ordenados e comparados, no
interior das comunidades. A AIS, Alkire enfatiza, uma metodologia que objetiva identificar
os impactos humanos e usar essa informao para moldar as atividades de desenvolvimento
197
conforme os valores dos beneficirios e entidades responsveis pelo projeto. Porm, Alkire
argumenta que a AIS similar ACB no fato de que ela se esfora para identificar e ordenar
os custos e benefcios sociais das atividades antes de sua implementao e da melhoria na
relao custo-benefcio (Alkire, 2002, p. 219). Apesar da AIS estar interessada nos impactos
humanos, e comunicar isso de uma maneira que a torna uma escolha informada uma
discusso participatria , necessrio um procedimento mais sistemtico para identificar os
impactos a partir da perspectiva dos participantes, tornando claro como as informaes
alimentam as escolhas.
Para ser construtiva e inteligvel, a identificao dos impactos valorados est
incorporada em um processo de avaliao mais amplo. Em cada um dos trs projetos da
Oxfam criao de cabras, cultivo de rosas ornamentais e aulas de alfabetizao para
mulheres , os beneficirios descreveram a histria da atividade na sua regio, o impacto
econmico (e como alguma renda gasta), o modo de participao ou tomada de deciso e os
impactos sobre as diferentes dimenses do desenvolvimento humano. Entrevistas com
informantes-chaves e visitas aos locais foram realizadas para avaliar o impacto da atividade
sobre a pobreza do consumo.
Alkire afirma que esse exerccio foi conduzido de uma maneira participatria. Os
facilitadores ou avaliadores usavam roupas simples, empregavam a linguagem local,
adaptavam a metodologia flexivelmente situao, respeitavam as tradies e costumes
religiosos, organizavam o encontro em lugar e tempo convenientes, mantinham uma atitude
de aprendizagem informal e de abertura, encorajavam as pessoas quietas a falar mais e as
pessoas dominantes a falarem menos. Eles tambm gastavam algum tempo antes e depois do
encontro numa conversa informal, recolhendo informaes necessrias para uma avaliao
completa, e focalizando problemas imediatos nas atividades desenvolvidas. O mtodo para
198
identificar e avaliar mudanas nas capacitaes est baseado em vrias etapas, como ser
descrito na seqncia.
Avaliando a mudana da capacitao

1. Identificao dos impactos
Foram usados dois mtodos para a identificao dos impactos humanos ou mudanas
no conjunto de capacitaes das pessoas em cada uma das atividades. O primeiro baseava-se
na apresentao de cada dimenso (como empowerment), quando possvel ilustrada com
exemplos das discusses recentes com os participantes. Depois que a dimenso era
introduzida, a discusso era realizada at que a escala dos impactos parecia esgotada, quando
o grupo passava a considerar a prxima dimenso. O segundo mtodo consistia em explicar,
primeiro, qual era o objetivo do exerccio de avaliao (pensar na escala completa de
impactos bons ou maus, intencionais ou no, de uma atividade) e perguntar aos participantes,
na forma de questes abertas, quais impactos negativos e positivos eles tinham notado. O
objetivo que os participantes identifiquem todos os benefcios e no-benefcios atravs de
seu engajamento com a razo prtica que eles j utilizam. Isso importante porque o objetivo
de permitir as pessoas refletirem sobre as capacitaes valoradas seria frustrado se o
facilitador perguntasse questes fechadas sobre os impactos em uma categoria de valores que
ele j tenha escolhido (Alkire, 2002, p. 226).
2. Contrastando os impactos
Depois de identificado um amplo conjunto de impactos, o prximo passo separar os
triviais dos centrais. Isso pode ser feito de duas maneiras. De um lado, tendo discutido as
diferentes dimenses e os impactos, o grupo representaria todos os itens de cada conjunto de
impactos. Esses itens seriam ordenados do mais forte ao mais fraco. Alguns com
199
relativamente a mesma fora teriam a mesma ordem. Outros no seriam ordenados por terem
afetado os participantes de forma muito diferenciada, no sendo possvel um consenso. O
outro mtodo consiste em que o avaliador e um ou dois participantes perguntem a cada
participante que identifique as trs categorias centrais de impactos.
3. Escrutnio explcito
Com base nos assuntos que foram levantados anteriormente, a discusso era
desenvolvida com reflexes sobre o passado, presente e futuro. Os impactos negativos
levantados seriam discutidos, bem como os possveis caminhos para mitig-los. Os
participantes seriam incentivados a avaliar os impactos efetivamente ocorridos. Questiona-se
se as mudanas positivas compensaram o esforo, se a mistura dos impactos era aceitvel e se
os participantes quiseram fazer mudanas no futuro e discutiram como faz-las. O que
enfatizado aqui que, nas atividades a nvel local, a tomada de deciso no est centrada em
um agente apenas, mas compartilhada entre uma organizao no-governamental e vrios
grupos da comunidade, homens e mulheres.
4. Comparar impactos
Nos trs casos analisados por Alkire, o ordenamento qualitativo das capacitaes pelos
beneficiados foi realizado de apenas uma forma. Primeiro, o impacto da atividade sobre uma
capacitao em particular ou um conjunto de capacitaes relacionadas ordenado
relativamente ao que possvel naquela situao. Ou seja, a questo feita no sentido de se
saber quais os impactos que o projeto de investimento teve em relao aos impactos
potenciais que ele teria tido dado circunstncias como tempo, contexto social, capacidade do
pessoal e assim por diante. A classificao foi feita com base numa escala de zero a cinco,
200
zero representando nenhuma mudana e cinco, uma mudana intensa em relao ao contexto.
Foram empregadas as seguintes linhas de direo:
5. Incrvel: usado todo o potencial. Fez um trabalho incrvel, dado as circunstncias.
4. Excelente: usado uma parte do potencial que foi oferecido.
3. Bom: feito um progresso slido em expandir fins valorados.
2. Justo: fez um certo progresso, mas deixou algumas possibilidades sem serem
usadas.
1. Fraco: no fez o adequado progresso, dado a situao e seu potencial
Nulo: nenhuma mudana evidente nesse local.
Negativo: as coisas ficaram piores nesse local
Alkire (2002, p. 229) enfatiza que o valor dessa avaliao est no fato dela permitir
comparaes nas mudanas relativas entre as diferentes atividades. Por exemplo, no impacto
sobre conhecimento, o projeto das cabras teve uma pontuao de 3 para 4, e o projeto de
alfabetizao teve 5. Interpreta-se que este ltimo projeto teve um impacto em algo
relativamente maior na dimenso do conhecimento do que a atividade de criao das cabras.
5. Limitaes
Alkire (2002, p. 231) destaca que a ferramenta apresentada para a identificao e
avaliao das capacitaes, segundo reflexes do pessoal da Oxfam, precisa de futuros
ajustamentos e refinamentos. Algumas dessas reflexes indicam que:
1. A metodologia deve ser complementada por outras ferramentas para ganhar informaes
sobre assuntos tais como a histria da atividade, os objetivos, o processo de implementao e
a anlise econmica e financeira. Os efeitos, tais como o fortalecimento das instituies e a
construo de capacidade da agncia implementadora, devem ser apresentados e avaliados
separadamente.
201
2. A metodologia avalia diretamente apenas as percepes de mudanas. Para completar um

entendimento das mudanas que so fortemente avaliadas preciso informao adicional.
3. A metodologia fornece informao sobre o impacto percebido em um ponto no tempo. A
validade da metodologia em rastrear mudana ao longo do tempo no conhecida.
4. A informao e avaliao da mudana so feitas somente pelos participantes da atividade;
os efeitos positivos ou negativos sobre a comunidade como um todo no esto includos.
5. Alguns impactos identificados resistiro no longo prazo; outros so de curto prazo. O
mtodo no faz a distino entre eles.
6. A metodologia depende das faculdades de comunicao do facilitador em tornar conceitos
tal como habilitao inteligvel em relao prpria experincia dos participantes.
Apesar das limitaes, essa metodologia pode ser vista como um passo inicial para
avaliar a abordagem da capacitao em atividades de desenvolvimento locais (Alkire, 2002, p.
232).
Antes de aplicar esse mtodo de identificar e avaliar capacitaes, Alkire desenvolveu
a anlise custo-benefcio tradicional para avaliar os trs projetos: criao de cabras, produo
de rosas ornamentais e aulas de alfabetizao para mulheres, cujos benefcios antecipados so
o alvio da pobreza e alguma forma de expanso da capacitao. Depois disso, aplicou sua
estrutura que identifica e avalia as capacitaes aos trs projetos. Sua concluso que a
deciso do Oxfam ou de qualquer agncia financiadora de desenvolvimento de dirigir
recursos escassos s atividades de desenvolvimento no pode ser baseada somente no
julgamento econmico, sendo necessrio incluir o julgamento moral e o de valor (que usam o
empowerment, a participao e a liberdade individual). Ou seja, the choice cannot be made
only on technical grounds but rather is a morally significant choice (Alkire, 2002, p. 286).
202
4. O Modelo Alternativo de David Ellerman

O modelo de Ellerman sugere, adequadamente em minha viso, como poderia ser (i) a
relao entre a agncia de desenvolvimento (the helper) e os agentes beneficiados (the doer) e
(ii) a considerao das instituies e das tradies das pessoas envolvidas.78 Ellerman tem
recuperado a idia ajudar as pessoas a se ajudarem, focalizando o comportamento e atitudes
das instituies de desenvolvimento que conduzem liberdade de uma pessoa, uma
comunidade ou um pas na condio de agente no longo prazo, quando eles internalizam o
conhecimento que agora provido pelas instituies externas. Para Ellerman, essa assistncia
pr-autonomia e respeito prprio conduzida por meio de um mtodo indireto (a la Scrates).
Socrates was the quintessential helper whose aim was to help others, the doers, to learn to think for
themselves. Socrates exemplified critical reason that could take up the common opinions and values
and critically examine them. But he did so in an indirect way by asking questions which would spur
the learners to re-examine their own thoughts. As Socrates'goal was not to transmit specific
doctrines, he always professed what is now known as Socratic ignorance. Since he did not '
know'he
would have to ask questions to better elucidate the topic. The purpose of the questions was not for
Socrates to find answers for himself but to get the pupils to think for themselves. Socratic questioning,
then, is an indirect method, a method designed not to better control and instruct the student, but a
method designed to self-activate the learner during the dialogue and perhaps thereafter (Ellerman,
2000, pp. 12-3)
O objetivo principal da assistncia compatvel com a autonomia de Ellerman o de

colocar o agente no assento do condutor na ajuda ativa para si mesmo. Isso se relaciona ao
argumento a favor da incluso, da participao popular, do envolvimento, bem como a
suspeita de que apenas os incentivos no so suficientes para garantir uma mudana
sustentvel de poltica.
agency theory focuses on the common situation wherein a person or group, called the principal,
desires to obtain certain behavior from another person or group, called the agent. The principal-agent
language is borrowed from the legal relationship of agency and is used in economics in a much broader
context. Agency theory is based on homo economicus; and positive and negative incentives must be
supplied by the principal to induce the appropriate behavior by the agents. Left to their own devices,
agents cannot be trusted to act in the manner desired by the principal so an incentive structure must be
applied to redirect them in the desired manner. Ellerman (2000, pp. 4-5)
78
Traduzirei no restante do texto helper por auxiliadores e doers por agentes.
203
Ellerman (2001, p.7) deixa, ento, os modelos simples, tal como o mtodo direto (a
relao principal-agente usado na economia), e desenvolve cinco temas para descrever a ajuda
compatvel com a autonomia em um contexto mais geral e realista.
Tema 1. Partindo de onde esto os agentes
Para Ellerman, necessria uma abordagem gradual para que alguma agncia
financiadora planeje a sua assistncia. Para os auxiliadores fazerem os agentes a se autoajudarem, eles devem planejar a assistncia de modo a fazer um exame da situao atual dos
agentes e de suas instituies existentes, e no partir de uma situao imaginria e ideal. Em
vista disto, Ellerman cita o interesse de Popper nos perigos da engenharia social utpica
revolucionria, a qual projeta um plano para toda a sociedade e arruna as instituies e as
tradies existentes.
Em um olhar moral, Ellerman discute a importncia, especialmente para os pases
pobres, da estratgia evolucionria e gradual (ou passo-a-passo). Ele sublinha a necessidade
de partir das instituies existentes, e mostra a importncia da tentativa de modific-las por
meio de uma abordagem gradual que no destrua as caractersticas institucionais precedentes
dos agentes. Partir de onde se encontram os agentes significa as agncias financiadoras
pensarem a assistncia levando em conta as suas instituies e tradies. Para Ellerman, isso
evita um tipo de interveno social que ao invs de promover a autonomia pode conduzir
dependncia e tutelagem.
Tema 2. Vendo com os olhos dos agentes

Ver com os olhos dos agentes significa a agncia de desenvolvimento considerar o
conhecimento, a estrutura conceitual, os valores e a viso de mundo deles, o que pode ser
feito atravs do aprender a enxergar o mundo atravs dos olhos dos agentes. Nesse sentido,
204
Ellerman insiste em comparar isto com o relacionamento entre um professor e um estudante;

para este ser compatvel com a autonomia requer que o professor use seu conhecimento
apenas para ajudar o estudante na sua aquisio ativa do conhecimento.
Alm disso, os problemas a serem resolvidos por uma determinada interveno social
devem estar baseados na viso de mundo dos agentes e no na viso dos auxiliadores; se os
peritos externos sozinhos adquirem, analisam, processam a informao e a apresentam nos
relatrios, a mudana social no ocorrer. Sem ver o problema com os olhos dos agentes
difcil esboar uma estratgia participativa e, conseqentemente, permitir alguma mudana
social. O aprendizado social gerado e internalizado pelas partes interessadas (stakeholders)
durante o planejamento, bem como a execuo participatria de uma atividade de
desenvolvimento permitem a mudana social (World Bank, 1996, p. 5 in Ellerman, 2000, p.
11). Tal aprendizagem, entretanto, obtida com o planejamento participatrio, no com uma
assistncia que ignora os problemas dos agentes e tenta impor um determinado background
conceitual e tico.
Tema 3. Os auxiliadores no podem impor a mudana aos agentes

Ellerman discute que a mudana transformadora vem das atividades dos agentes para
si (self-activities), internamente motivadas. Isso est relacionado pedagogia ativista e
relevncia do pensamento crtico no sentido dos agentes serem capazes de evitar as respostas
dadas pelos auxiliadores. A transformao no pode ser externamente imposta pelos
auxiliadores, porque ela precisa ser resultado da motivao prpria dos agentes (2001, p. 07).
Entretanto, Ellerman enfatiza que as agncias de desenvolvimento tentam comprar mudanas
com incentivos, fazendo com que tais mudanas no permaneam no longo prazo, uma vez
que os agentes no esto conscientes sobre o que est acontecendo com eles. Mais uma vez,
isso pode gerar a dependncia e a tutelagem ao invs da autonomia.
205
No obstante, Ellerman insiste que a dependncia um problema nos elementos

cognitivos da tomada de deciso dos agentes. A imposio de opinio, na forma de melhores
receitas prticas pelos auxiliadores, pode anular temporariamente os julgamentos locais (ou
exerccios avaliativos). Essa no uma maneira apropriada de favorecer as pessoas a
ajudarem elas mesmas; elas no esto auto-motivadas; apenas aceitam temporariamente a
motivao externa das mudanas em suas vidas. Porm, Ellerman (2001, p. 13) destaca que
essa situao pode ser resolvida com uma pedagogia que guie o estudante para o
conhecimento ativo apropriado e adaptado s circunstncias locais, colocando-o no papel de
quem efetivamente faz (no assento do condutor).
Tema 4. A Ajuda como Benevolncia Ineficaz

Para Ellerman, a ajuda pode ser uma imposio, uma forma de controle por parte dos
auxiliadores, ou at mesmo paternalista, o que talvez mais prejudicial . importante, ento,
diferenciar as formas de ajuda compatveis com a autonomia dos agentes daquelas que so
paternalistas. Alguns tipos de ajuda geram dependncia e tutelagem ao invs de gerar os
efeitos positivos de facilitar as pessoas a ajudarem a si mesmas. Uma interao compatvel
com a autonomia trabalharia para estabelecer as condies para as pessoas exercitarem
livremente seus prprios poderes a partir de suas iniciativa, reflexo e escolha. The best kind
of help to others, whenever possible, is indirect, and consists in such modifications of the
conditions of life, of the general level of subsistence, as enables them independently to help
themselves (Dewey & Tufts, 1908, p. 302 e 390 in Ellerman, 2001, p. 15).
Tema 5. Os agentes no assento do condutor

Ellerman defende que toda interveno por parte dos auxiliadores seria compatvel
com a autonomia se os agentes estiverem no assento do condutor. Isso tambm est
206
relacionado com o direito de possuir os resultados de determinada interveno; tal direito

deveria ser decorrncia das atividades para si do indivduo, da organizao, ou do pas, isto ,
da atividade para si autnoma, no de um presente ou de uma imposio da agncia de
desenvolvimento. Todavia, Ellerman questiona como o auxiliador iniciaria um projeto se os
agentes tomassem a iniciativa e estivessem no assento do condutor. Uma estratgia seria
descobrir o que os agentes esto fazendo e ajud-los a faz-lo melhor, ou seja, manter a
recomendao de auxiliar os agentes a ajudarem a si mesmos ao invs de impor mudanas ou
criar dependncia ou tutelagem.
Alm disso, Ellerman enfatiza que, se as agncias de desenvolvimento estivessem
interessadas em promover o desenvolvimento baseado no conhecimento, para uma educao
em massa, elas deveriam aprender lies organizacionais com as instituies educacionais
sobre a necessidade de promover o debate aberto e permitir a existncia de teorias
competidoras dentro da organizao. O mtodo cientfico no demanda menos. Ellerman
(2001, p. 31) argumenta, ento, que, se a agncia de desenvolvimento puder se mover alm do
modelo de cincia-como-dogma para um modelo de aprendizagem aberto, ela pode tambm
se mover da metodologia padro da correia de transmisso do conhecimento para a assistncia
compatvel com a autonomia baseada no conhecimento.
Ellerman nota que numa assistncia na rota direta, os auxiliadores ajudam os agentes
promovendo uma motivao distorcida e um conhecimento administrado para conseguir os
resultados corretos. Mas, na rota indireta (baseada na autonomia), a assistncia dos
auxiliadores faz os agentes ajudarem a si mesmos, no com a oferta de motivao, mas talvez
com as oportunidades para que eles faam o que j estavam auto-motivados a fazer. No que se
refere esfera cognitiva (conhecimento), os auxiliadores no entregariam respostas prontas,
mas contribuiriam para construir a capacidade de aprendizagem, permitindo que os agentes
207
aprendam com qualquer fonte de conhecimento num processo de aprendizagem autodirigido

(Ellerman, 2001, p.37).
O modelo de Ellerman para a interveno social por alguma instituio externa encerra
a apresentao de mtodos avaliativos de atividades de desenvolvimento. O intuito foi mostrar
que a evoluo desses mtodos parece seguir os temas levantados na tese para pensar a
relao entre intervenes sociais e desenvolvimento humano. A trajetria das metodologias
avaliativas construda nesta tese sugere a necessidade da constante preocupao com o
aperfeioamento na maneira de julgar os projetos de atividades de desenvolvimento, bem
como de seus efeitos sobre a vida das pessoas. A seguir, fao uma apreciao dos mtodos
discutidos nesta seo, tendo como guia os temas elaborados na parte I deste captulo.
5. Apreciao Final das Metodologias

A apresentao desses mtodos avaliativos procurou seguir os temas destacados a
partir dos argumentos metodolgico-sociais e normativos de Popper e Sen. O interesse
especulativo e exploratrio nessa exposio sugerir que essas metodologias poderiam ser
alvo de um constante aperfeioamento no sentido de melhorar o conhecimento sobre
avaliao das polticas pblicas e seus efeitos sobre o desenvolvimento humano. Defendo
nesta tese que esse aperfeioamento pode ser visualizado e perseguido pelos estudiosos e por
todos aqueles envolvidos com problemas sobre o desenvolvimento, a partir do conhecimento
extrado dos pensamentos de Popper e Sen e sumarizado nos quatro temas descritos na
primeira parte deste captulo.
Essa apresentao exemplifica que sempre partimos de um determinado conhecimento
para construirmos nossas teorias, hipteses e at propostas de atividades de desenvolvimento
208
e seus mtodos avaliativos. Somos influenciados por um ponto de partida, seja simplesmente
para adot-lo e segui-lo, ou seja para critic-lo e desenvolver novas bases. O caminho
percorrido, desde a anlise custo-benefcio at o modelo de interveno social de Ellerman,
exemplifica a influncia das vises tradicionais sobre o desenvolvimento de cada uma das
ferramentas avaliativas posteriores ACB. A anlise de impacto social (AIS) pode ser
entendida como um crescimento do conhecimento acerca do processo de avaliao de
polticas pblicas em relao ACB, porque parte dos argumentos desta o conveniente
balano entre custos e benefcios para definir sua estrutura avaliativa. Essa estrutura busca
identificar os impactos sociais e usar tais informaes no planejamento das aes sociais. Isso
representa um progresso em relao ACB, que no buscava identificar os aspectos sociais,
mas to somente os impactos econmicos de uma determinada atividade. O que precisa ficar
claro, contudo, que a identificao dos impactos econmicos ainda relevante como um
guia de deciso de investimento em projetos de poltica pblica. Mas, o fato a ser destacado
que essa deciso no precisa ficar restrita ao estritamente econmico e incorporar, sempre que
possvel, outras formas avaliativas que considerem informaes sobre a vida das pessoas.
Esse crescimento do conhecimento em direo avaliao de polticas pblicas ou
atividades interessadas no desenvolvimento humano pode ser verificado na passagem da
anlise de impacto social para o mtodo de Alkire. Esse mtodo busca aperfeioar a AIS com
o desenvolvimento de uma metodologia que permite aos prprios agentes identificar e avaliar
as capacitaes por meio da discusso pblica. Enquanto a AIS procurou incluir os fatores
sociais nas anlises, o modelo de Alkire demonstra que os agentes so capazes de influenciar
e ativar esses fatores. Ao invs de ficarmos restritos ao ordenamento prvio das atividades,
como no caso de uso das metodologias da ACB e da AIS, o modelo de Alkire mostra a
possibilidade de participao ao longo do processo.
209
Por fim, o modelo de Ellerman, mais apropriado como um mtodo de interveno

social do que como uma ferramenta avaliativa, pode ser entendido como um melhoramento no
sentido de apresentar todos os temas destacados nesta tese. Esse modelo representa, a meu
ver, uma forma de interveno, econmica ou social, coerente com a idia de
desenvolvimento, como o processo de criar as condies para as pessoas terem autonomia nas
prprias vidas. Mais ainda, esse modelo vai alm quando enfatiza a importncia das
instituies e tradies. No posso deixar de mencionar que ele est baseado no mtodo
socrtico de aprendizado, o que lembra a interpretao de Lawrence Boland (1994) a respeito
do tambm carter socrtico da postura de Popper no sentido de incentivar o questionamento
na busca do conhecimento.
Ellerman destaca o planejamento participatrio de interveno social, posto que uma
assistncia no deve ignorar os problemas dos agentes e tentar impor um determinado
background conceitual e tico. Isso lembra, por sua vez, as nfases de Sen e de Popper na
importncia do raciocnio pblico deliberativo desde que permita que as pessoas open-minded
apresentem e discutam seus valores, problemas e suas respectivas tentativas de soluo. O
fato de qualquer mudana social ser o resultado da motivao prpria das pessoas, e no
imposta por aqueles que esto, por exemplo, financiando uma determinada atividade de
desenvolvimento ou prestando uma assistncia por caridade, enaltece a propriedade da
discusso pblica.
Minha interpretao do modelo de Ellerman, que deve ser visto mais como mtodo de
interveno social do que como uma ferramenta avaliativa de projetos ou planos de ao
social, sugere que as agncias de desenvolvimento deveriam pensar em uma maneira de criar
as possibilidades (oportunidades reais) de desenvolver as capacitaes das pessoas (Sen) para
resolver seus problemas, empregando a tecnologia social gradual (Popper). Ou seja, esse
modelo, no meu sentir, representativo das posturas de Popper e Sen acerca das formas de
210
constituir e empreender intervenes voltadas ao desenvolvimento humano criar condies

para as pessoas terem autonomia nas prprias vidas tal como proposto nesta tese.
A apresentao das ferramentas iniciou com a anlise custo-benefcio. Esse mtodo de
avaliao de projetos pblicos, muito conhecido dentre os economistas, entendido como um
ramo da economia de bem-estar tradicional, cujo principal fator de sustentao o argumento
welfarista de buscar o mais elevado nvel de bem-estar para todos, independentemente de
como esse nvel distribudo entre as diferentes pessoas. parte de seus pressupostos, que
como vimos so muito restritivos, a anlise custo-benefcio no estaria suficientemente dotada
para a incluso de fatores sociais. Mesmo na anlise custo-benefcio social, com pesos
distributivos, isto , com a considerao de que um determinado montante de dinheiro
marginal para uma pessoa pobre no avaliado da mesma forma por uma pessoa rica, deixa a
desejar no que se refere a avaliar os efeitos de uma interveno social sobre a vida das
pessoas. Ou seja, esse mtodo serve como um indicador de eficincia do projeto, mas no
como mtodo que permita avaliar de uma forma mais ampla os impactos de uma interveno
social sobre o desenvolvimento humano.
Alm disso, essa anlise realizada por especialistas, independentemente da
participao das partes interessadas na interveno social, e previamente realizao da ao.
Como limitantes no que tange a avaliao dos impactos de polticas pblicas sobre a vida das
pessoas, a ACB no est preparada para conceder o real valor para as instituies e tradies,
nem para a autonomia das pessoas atingidas pelo projeto, alm de no incluir os fatores
sociais relevantes, tampouco constituir um acompanhamento da interveno ao longo do
tempo.
A anlise de impacto social surge como forma de tentar resolver essas limitaes da
anlise custo-benefcio no que se refere a avaliar os impactos de determinada interveno
social sobre o desenvolvimento humano. Essa ferramenta avaliativa parte do pressuposto de
211
que possvel a identificao (e a previso) dos impactos sociais e usar essa informao para
a elaborao das diferentes atividades de desenvolvimento. Porm, ela segue o mesmo
princpio da ACB de que a ao social deve ser levada adiante se os benefcios sociais
excederem os custos. Enquanto a AIS constitui um aperfeioamento no que tange incluso
de fatores sociais relevantes, permaneceria as demais limitaes da ACB antes indicadas.
Diante disso, portanto, foi apresentada uma terceira forma de avaliar as atividades de
desenvolvimento o mtodo de Sabina Alkire de identificar e avaliar as capacitaes. O
intuito desse mtodo buscar o conhecimento acerca de como avaliar os efeitos de
microprojetos sobre a vida das pessoas. Essa metodologia parte do conceito de
desenvolvimento humano salientado na tese, e busca construir uma forma de identificar e
avaliar as mudanas nas capacitaes a partir da viso das pessoas beneficiadas com um
microprojeto ou atividades de desenvolvimento. Essa forma de avaliao tambm revela a
importncia da discusso pblica como tema para apreciar a natureza das metodologias,
porque parte do pressuposto de que as pessoas so dotadas de uma racionalidade no sentido de
capacidade de deliberao e, por isso, capazes de participarem de um raciocnio pblico
deliberativo.
Alkire, por estar interessada em desenvolver o argumento da capacitao seniano, tem
como ponto de partida a estreiteza de algumas ferramentas avaliativas de atividade de
desenvolvimento, notadamente a anlise custo-benefcio e a anlise de impacto social. Alm
disso, a metodologia de Alkire preocupa-se com a incluso de fatores sociais, bem como com
a possibilidade de identificar as mudanas nas capacitaes atravs de um exerccio de
raciocnio deliberativo entre as pessoas beneficiadas ao longo do tempo da interveno social,
tendo como mediador uma pessoa da organizao responsvel pela interveno. Porm,
preciso realar que essa pessoa tem o papel de apenas mediar a discusso no sentido de
212
incentivar todos os beneficiados a falarem e refletirem sobre suas vidas, para assim poderem
identificar as mudanas em suas capacitaes.
A metodologia de Alkire foi apresentada porque do meu ponto de vista representa um
avano em termos de como avaliar os impactos de micro-atividades de desenvolvimento em
relao s duas ferramentas anteriores. Alm de considerar os fatores sociais, usa a discusso
pblica como forma de identificar as mudanas nas capacitaes das pessoas, bem como
permite o acompanhamento da atividade ao longo do tempo. A partir do debate, possvel
que surja nas discusses a influncia das instituies e das tradies, na medida em que elas
podem afetar as vidas das pessoas, bem como na forma como elas sero afetadas pelas
diferentes atividades de desenvolvimento.
Entretanto, destaco que a preocupao com o tema sobre o valor das tradies e
instituies aparece de forma mais explcita no modelo de Ellerman. Isso porque Ellerman
recomendou que essa preocupao constitusse um pressuposto ao se pensar acerca da forma
de interveno, preparao dos auxiliadores e situao geral dos agentes. O modelo de Alkire
permite que essa preocupao somente possa surgir durante os debates, e ainda assim como
decorrncia das aes implementadas. Mas o modelo de Alkire no parece assegurar a
obrigatoriedade em se discutir as influncias das tradies e instituies.
Semelhante situao ocorre com o valor da autonomia humana. Na proposta de
Ellerman, o valor da autonomia constituiu no pressuposto essencial para o agente conduzir a
sua prpria vida, que guia a atuao do auxiliador e, em decorrncia, deve estar presente
quando se pretende propor alguma forma de interveno social. No modelo de Alkire, essa
autonomia conquistada ao longo do processo, atravs da discusso dos impactos dos
programas institudos sobre as pessoas. Nesse caso, as pessoas da comunidade atingida
poderiam exercer uma ao, a partir deles e para suas prprias vidas, visando corrigir os
problemas detectados durante o processo.
213
Entendo que Ellerman prope um modelo preparatrio para a interveno social, com
nfase no fato de que, desde antes de se implementar qualquer ao, o valor da autonomia seja
considerado como essencial. Contudo, apesar de no se configurar uma ferramenta de
avaliao de atividades de desenvolvimento (ou de poltica pblica), o modelo de Ellerman
pode ser usado como um mtodo que prepara a realizao das intervenes sociais atravs dos
prprios agentes, cuja interveno gradualmente retirada (diminuda) pelos auxiliadores do
processo.
A lio que fica depois de passar por trs diferentes metodologias avaliativas e pelo
modelo de interveno social de Ellerman que os argumentos metodolgico-sociais e
normativos de Popper e Sen podem ser usados para a apreciao de diferentes maneiras de se
pensar na relao entre interveno social e o desenvolvimento humano. Essa afirmao
defendida com o argumento de que a discusso de mtodos avaliativos de atividades de
desenvolvimento demanda no apenas uma viso cientfica-social de como realizar tais
atividades, mas tambm um complemento tico-normativo que oriente a anlise de como
essas atividades impactam a vida das diferentes pessoas.
214
CONSIDERAES FINAIS
Do worry, dont be happy
(Sen, 1994, p. 316)
Politics, I demand, must uphold equalitarian and individualistic principles;
dreams of beauty have to submit to the necessity of helping men in distress,
and men who suffer injustice; and to the necessity of constructing institutions
to serve such purposes.
(Popper, 1957, pp. 163-5).
A questo norteadora deste trabalho apresentar fundamentos e argumentos que

auxiliem no propsito de propor como avaliar os impactos de intervenes sociais sobre o
desenvolvimento humano. Especificamente, essa base argumentativa subsidia a tarefa de
verificar se as diferentes ferramentas avaliativas de polticas pblicas (ou de outras atividades
de desenvolvimento) esto estruturadas para tratar tais impactos, ou seja, problematiza-se
como essas metodologias avaliativas trabalham a relao entre a interveno social e o
desenvolvimento humano. A linha condutora de todo o debate desta tese justamente o fato
de pensar na relao entre a interveno social qualquer ao sobre a ordem econmica ou
social (polticas pblicas, projetos ou atividades de desenvolvimento) e o desenvolvimento
humano uma situao na qual as pessoas tenham autonomia nas prprias vidas.
A hiptese inicial que a perspectiva metodolgica-social de Popper e a perspectiva
normativa de Sen fornecem razes suficientes para a constituio dos fundamentos e
argumentos metodolgicos e morais concernentes compreenso do mundo social e de uma
215
base tica. A partir dessa pressuposio, seleciono temas que permitam analisar como as
ferramentas avaliativas permitem pensar a relao entre as diferentes intervenes sociais e o
Como estudado no primeiro captulo, Popper avalia o estado da cincia e desenvolve
sua argumentao com base na luta contra epistemologias por ele consideradas inadequadas
para a busca e crescimento do conhecimento o positivismo, o psicologismo e o
totalitarismo. Com a crtica dessas diferentes vises, ele constri sua proposta cientfica e
social erigida sobre raciocnios metodolgicos tais como a objetividade como resultado da
crtica, o racionalismo crtico e o carter evolucionrio do processo de descoberta cientfica.
Com base nessa estrutura metodolgica, Popper elabora os mtodos da anlise situacional e
da tecnologia social gradual para as prticas cientficas e sociais. O primeiro mtodo permite
o estudo da relao entre indivduos e instituies, se constituindo num modelo explicativo
dos diferentes fenmenos sociais. O segundo arquiteta a interveno sobre a ordem
econmica e social no intuito de alcanar uma justia distributiva, e estruturado sobre o
mtodo cientifico o mtodo crtico cuja base de sustentao a discusso crtica.
O argumento extrado deste estudo que a proposta metodolgica-social de Popper
pode ser usada para a apresentao e apreciao de ferramentas avaliativas de polticas
pblicas. Ela representa uma metodologia que destaca a tcnica cientfica necessria para
organizar, interpretar e selecionar as informaes relevantes amplamente disponveis no
mundo social. Porm, diante de um mundo social altamente complexo e diverso, essa
metodologia precisa ser complementada pela tcnica gradual de aquisio e implementao
do conhecimento. O importante a reter que a falibilidade do nosso conhecimento no precisa
nos remeter para um reconhecimento de que outras foras alm da razo (tendncias
histricas, base psicolgica) guiam as aes humanas. Como ensina Popper, gradualmente
podemos apreender e modificar a nossa realidade, sendo crticos de nossas teorias,
216
aprendendo com os erros. Isso significa que a interveno social possvel com a
metodologia propugnada por Popper, mas principalmente desejada por reconhecer um ser
humano capaz de usar sua razo para melhorar sua condio de vida.
Porm, faltou em Popper um aprofundamento da tica, pelo menos tal como suprida
com a perspectiva normativa de Sen. Ou seja, Sen fornece um background tico na tentativa
de resgatar a moral com a sua abordagem da capacitao e a sua nfase na liberdade, na
capacidade de deliberao e no debate pblico como elementos essenciais na avaliao do
bem-estar e dos arranjos sociais. O estudo produzido no segundo captulo mostrou que Sen
reconheceu uma certa pobreza tica nas avaliaes de bem-estar da economia padro. Isso
porque o espao avaliativo estava reduzido, faltando incorporar os diversos fazeres e seres dos
indivduos. Desse estudo resultou a nfase na liberdade humana, no s por sua importncia
intrnseca, que valoriza a capacidade da autonomia individual na conduo da vida, mas
tambm uma importncia para o mundo social ao valorizar a capacidade de deliberao a
razo do escrutnio que incentiva e aperfeioa o debate pblico das propostas de polticas
pblicas. Mesmo diante de uma reconhecida dificuldade em aplicar tecnicamente a
abordagem de Sen, importante reter que sempre possvel ampliar o espao informacional,
ao incluir as questes morais da comunidade, quando se pretende implementar ou analisar
polticas pblicas.
A partir de um intercmbio entre as duas perspectivas, foi possvel constituir os temas
destacados no terceiro captulo: a influncia da avaliao do estado da cincia, os fatores
sociais e a interveno, a discusso pblica e o real valor das instituies e tradies.
importante, ao se analisar os diferentes tipos de interveno social, verificar seu ponto de
partida, se esto baseadas em teorias tradicionais, se permitem uma discusso crtica e, ainda,
se possibilitam o aperfeioamento do conhecimento. Tambm deve-se verificar se as
intervenes esto preocupadas em considerar o mundo social, saindo de uma anlise restrita
217
racionalidade econmica, se consideram a participao das partes interessadas, o que pode

ser feita atravs de discusses pblicas, bem como se observam o real valor das instituies e
tradies da comunidade e das pessoas envolvidas na interveno social. Portanto, cada um
dos temas ressaltados na tese procura refletir um aspecto essencial para a avaliao da relao
entre a interveno social e o desenvolvimento humano.
Para apresentar as ferramentas avaliativas, no terceiro captulo, iniciamos com a
anlise custo-benefcio que representa uma extenso da viso da economia de bem-estar
tradicional. Continuamos com a anlise de impacto social, que busca identificar os impactos
sociais, e seguimos com a apresentao do mtodo de Alkire, que mostrou a insuficincia das
duas ferramentas anteriores e representou um crescimento no conhecimento acerca de como
avaliar a relao entre interveno social e desenvolvimento humano. Esse mtodo, elaborado
para a avaliao de microprojetos de desenvolvimento, desenvolve o argumento da
capacitao seniano, inclui tambm os fatores sociais e adota a discusso pblica como
prtica metodolgica. Por ltimo, foi apresentado o modelo de interveno social de Ellerman
que representa novamente um crescimento no conhecimento no sentido de caracterizar como
poderia ser uma interveno social. Esse modelo sugere como deveria ser a relao entre uma
agncia financiadora e as pessoas que sero beneficiados com determinado projeto.
A diferena do modelo de Ellerman em relao ao mtodo de Alkire que ele
considera explicitamente a importncia das tradies e instituies ao iniciar o planejamento
da interveno. Ainda parte do pressuposto de que essa interveno, ao permitir a participao
das pessoas, dirigido pela autonomia delas. Diferentemente do mtodo de Alkire, a
autonomia no surge com a avaliao da atividade de desenvolvimento, mas requisito de
primordial importncia na elaborao, execuo e avaliao dessa atividade.
No percurso da anlise custo-benefcio ao modelo de Ellerman entendemos que h
uma evoluo no conhecimento acerca de como pensar a relao entre a interveno social e o
218
desenvolvimento humano. Essa evoluo sinaliza que as avaliaes de polticas pblicas ou

atividades de desenvolvimento no devem estar restritas ao econmico, mas devem buscar a
incluso de outras dimenses tambm importantes para avaliar os impactos sobre a vida das
pessoas.
Os temas destacados nesta tese sugerem, contudo, que a postura recomendvel seria
buscar uma avaliao que englobasse as diferentes ferramentas. Assim, a anlise custobenefcio e a anlise de impacto social permitem a previso dos impactos econmicos e
sociais, ou seja, medem a eficincia da atividade de desenvolvimento. O mtodo de Alkire
admite a identificao, pelos prprios atores, das mudanas ocorridas em suas vidas. O de
Ellerman fornece uma estrutura que permite a considerao das instituies e tradies, bem
como da autonomia das pessoas como pressupostos na interveno sobre a ordem econmica
e social. Ou seja, essas ferramentas apresentam aperfeioamentos em direo a uma maior
participao das pessoas, sem que as ltimas descaracterizem as primeiras posto serem mais
tcnicas ao no ponderarem to enfaticamente a importncia dos fatores humanos e sociais.
A anlise custo-benefcio recorrentemente usada em funo da disponibilidade de
certos dados sobre os custos e benefcios da atividade em avaliao, do tempo necessrio para
ter um diagnstico e da economia de custos com a fase de avaliao antecipatria de
determinado projeto. Alm disso, no possvel negar a sua importncia enquanto uma
medida de eficincia e efetividade, sendo um importante fator decisrio quanto destinao
de investimento entre diferentes atividades de desenvolvimento. O propsito, no entanto, foi
mostrar que, para o fim de apreciao da relao entre interveno social e desenvolvimento
humano, a anlise custo-benefcio e a anlise de impacto social so restritas ao no considerar
o mundo social, no incentivar uma discusso pblica e a crtica participativa e no relacionar
a influncia e importncia das tradies e instituies.
219
Isso no quer dizer, entretanto, que os outros mtodos apresentados sejam imunes s
crticas. Pelo contrrio, o mtodo de Alkire se restringe a microprojetos e demanda grande
esforo e dedicao dos tcnicos e todas as partes interessadas para empreenderem a
discusso pblica com o objetivo de identificar e avaliar as mudanas na vida das pessoas
beneficiadas pela atividade de desenvolvimento. O modelo de Ellerman, apesar de representar
uma evoluo em relao ao mtodo anterior, sugere uma estrutura para a interveno social
que privilegia o relacionamento entre a agncia financiadora e os beneficiados de forma que o
primeiro incentive a autonomia dos ltimos. Porm, no esclarece de forma mais objetiva
como poderia ser implementado esse modelo, e em como seriam adaptadas as informaes
sobre as tradies e instituies. Alm disso, uma outra crtica seria que, se os auxiliadores
ajudarem determinada comunidade de 10.000 pessoas, no seria possvel checar se todos
possam sentar no driver seat.
A propsito, toda essa anlise aponta para a insuficincia no tratamento das tradies e
instituies ao no ser discutido, por exemplo, como elas podem influenciar a vida das
pessoas no sentido de obstruir a possibilidade de discusso pblica e de crtica, bem como a
obteno dos resultados esperados. O importante no apenas considerar que elas existem,
quais so e porque foram criadas, mas em explicar como elas podem influenciar as pessoas e a
prtica da discusso pblica das atividades e de seus resultados.
Popper enfatiza que as tradies e as instituies so importantes, mas ele no discute
como elas podem ser inseridas na anlise situacional que fornece uma estrutura para o debate
crtico e no mtodo de interveno sobre a ordem econmica e social. Sen argumenta,
tambm, a favor do papel das instituies e tradies quando discute, por exemplo, a
diversidade humana relacionada com as caractersticas externas e pessoais influenciando a
forma como as pessoas convertem os diferentes bens em melhores condies de vida. Porm,
no explica como tais caractersticas institucionais, tradicionais e culturais podem ser
220
incorporadas na discusso pblica que fornece um espao para as pessoas exercitarem sua
capacidade de deliberao. Popper e Sen, apesar de enfatizarem a importncia das instituies
e das tradies nas quais as pessoas esto incorporadas, no apresentam uma explicao de
como podem ser importantes para o desenvolvimento humano, social e econmico, ou seja,
para pensar a relao entre interveno social e desenvolvimento humano das pessoas.
Uma outra questo importante que parece no ter sido respondida ou que permanece
sem uma resposta satisfatria quem toma as decises no que refere criao, elaborao e
implementao de projetos de polticas pblicas ou atividades de desenvolvimento. Tudo isso
apenas ratifica a importncia de se discutir como as decises referentes aos projetos so
tomadas ou como uma discusso pblica e deliberativa poderia ser conduzida. Apesar de
partirem de pontos de partida diferenciados, Popper e Sen defendem sobretudo a idia da
liberdade individual, que sustenta suas nfases na discusso pblica e crtica. Entretanto, a
suposio de racionalidade no sentido de atitude crtica (Popper) ou de racionalidade como a
capacidade de deliberao (Sen) pode no ser suficiente para que ocorra uma discusso
pblica e abertamente deliberativa sobre as atividades de desenvolvimento, bem como sobre
os impactos delas sobre a vida das pessoas. Alm disso, a forma de organizao da sociedade
poderia limitar a liberdade humana e ainda a capacidade de ser crtico ou de empreender um
raciocnio deliberativo. Por isso que percebo uma falta de explicao de como conduzir esse
debate ou participao e de quem poderia tomar as decises sociais.
Ainda no h uma explicao apropriada sobre as instituies e as tradies das
pessoas que, juntamente com a recomendao do raciocnio pblico deliberativo e crtico de
Sen e de Popper, podem influenciar o relacionamento entre as agncias de desenvolvimento e
os beneficirios dos diversos programas. A descoberta de como as instituies, tradies e
cultura das pessoas so importantes para o desenvolvimento econmico e social o desafio
para a proposta das prticas cientficas e sociais de Popper e da capacitao de Sen e,
221
conseqentemente, para os temas apresentados nesta tese. o que emerge, a partir do estudo
das perspectivas de Popper e Sen apresentadas nesta tese, como campo para desenvolvimento
posterior.
Portanto, quando se pretende empreender aes que visem o desenvolvimento
humano, quando se discute a forma de interveno em uma comunidade, quando se debate
acerca de quais informaes so relevantes acerca das condies de vida das pessoas, no
basta a aplicao de tcnicas cientficas ou de ferramentas construdas para esse mister. Por
outro lado, quando se requer que as pessoas da comunidade possam conduzir as suas vidas,
selecionar e decidir acerca de suas necessidades, participar de uma vida social e influenciar
nas decises tomadas pelas autoridades institudas, no basta enaltecer a autonomia individual
ou a liberdade como principal finalidade moral a ser atingida. Como essa tese demonstrou, os
dois lados devem estar interligados. E isso pode ser atingido quando se compreende o
conhecimento estabelecido por Karl Popper e Amartya Sen.
Concluo, assim, afirmando que os temas extrados do estudo desses dois autores
podem constituir um novo ponto de partida para se pensar em atividades de desenvolvimento
humano. Como se depreende dos ensinamentos de Popper e Sen, nosso conhecimento falvel
e depende muito da disposio livre e aberta dos participantes. Mas justamente a que
precisamos da nossa razo, para estarmos sempre tentando desenvolver o nosso limitado
conhecimento. E desenvolver nosso conhecimento desenvolver para melhor nossas
condies de vida.
222
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UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN

SETOR DE CINCIAS SOCIAIS APLICADAS

Karl Popper e Amartya Sen:

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN

Karl Popper e Amartya Sen:

Solange Regina Marin

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN

Karl Popper e Amartya Sen:

Solange Regina Marin

Tese apresentada ao Programa de PsGraduao

Ao meu esposo, amigo e companheiro:

Ao Programa de Ps-Graduao em Desenvolvimento Econmico da Universidade

2.1. A Justia Distributiva na Teoria de Rawls

Esta tese versa sobre a importncia de questes ticas na Economia, especialmente na

exclusivamente do mercado. Informaes a respeito de valores morais mais amplos, bem

principais crticas sobre tais abordagens. O Captulo I trata da abordagem metodolgica e

conhecimento, o desenvolvimento econmico possa ser entendido e avaliado tambm a partir

prope o modelo da anlise situacional (seo 3) e o mtodo da tecnologia social gradual

preferncia de Popper pela liberdade individual de ao, deciso e pensamento. Embora

Esta parte apresenta a proposta de um mtodo cientfico-social para o crescimento do

1. Os Obstculos ao Crescimento do Conhecimento

Popper ao avaliar o estado da cincia de seu tempo demonstrou se preocupado com

1.1. As Crticas ao Positivismo

confrontao culminou na obra a Lgica da Descoberta Cientfica escrita em alemo, em

instrumentalismo e subjetivismo) , implicitamente argido em seus trabalhos iniciais10,

cognitivamente limitados leva-nos s duas outras epistemologias criticadas por ele: o

1.2. O Problema do Psicologismo

justificativa na fora da crena (Hume), no pensamento claro e distinto (Descartes), ou ainda,

psicologismo epistemolgico, substituindo as mesmas por uma teoria epistmica objetiva, ou

1.3. Os Perigos do Pensamento Totalitrio e Dogmtico

Ver tambm Popper (1992, Cap. VIII).

considera as instituies e as tradies existentes. Por caracterizar-se numa prtica dogmtica,

2. A Proposta Metodolgica-Social: Objetividade, Racionalismo Crtico,

contedos objetivos do pensamento, tais como linguagens, contos e histrias e mitos

indutivismo, o psicologismo e o dogmatismo, nosso conhecimento no precisa ser pesquisado

induo nem justificao: a disposio de desenvolver a discusso crtica e a eliminao dos

Popper sugere, assim, o esquema tetradrico ou evolucionrio (1979, pp. 242-3):

de Problema de Comptom ou seja, como coisas no-fsicas, tais como propostas,

As decises humanas esto associadas deliberao evolutiva. O indivduo, na

os problemas. A discusso crtica, conseqentemente, tem um controle com feedback, ou seja,

3. Um Mtodo para as Cincias Sociais:

Tal modelo mecnico e o princpio de animao puramente

abstrato, ou seja, a rudimentary working mechanism. A anlise situacional leva em

A anlise situacional uma explicao conjectural da ao humana que enfatiza a situao em

4. Um Mtodo para a Interveno Social:

epistemolgico, buscando o crescimento do conhecimento, e um argumento

Popper (1966, pp. 131-2) distingue, tambm, pessoas de instituies. As questes

crescimento do conhecimento com a aceitao de nosso conhecimento limitado e incerto.

Os planos graduais mais simples permitem reajustamentos e condies realistas para a

A concepo de filosofia da cincia de Popper, contrariando o psicologismo e

As propostas cientficas e prticas de Popper e sua nfase na atitude crtica, na anlise

individualismo de sua metodologia, a falta de uma avaliao moral e o princpio de

1. O Individualismo na Perspectiva Metodolgica de Popper

Segundo Stokes (ibid.,170), o individualismo metodolgico, assim como

qualquer conjunto de regras, fundado em valores guiados pelas interaes e comunicaes

opinies e do comportamento humano pode ser criticamente discutida, enquanto a definio

tomador de deciso da economia tradicional transformado em um solucionador de

apenas a partir de sua funo-utilidade, constituem a varivel que caracterizaria a abordagem

sentido de excluir as variveis que no estritamente relacionadas ao indivduo tomador de

2. A Situao-Problema e a Anlise Situacional

pergunto como conciliar a racionalidade individual (o racionalismo crtico) que define o

mudar as instituies e tradies, o que ocorre graas s conseqncias intencionais de aes

3. O Racionalismo Crtico e o Princpio de Racionalidade

de racionalidade. O princpio de animao da anlise situacional precisa ser qualificado, ou