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tica e Integridade na Prtica Cientfica

Instada a manifestar-se sobre denuncia de fraude em publicaes cientficas envolvendo pesquisadores apoiados pelo CNPq, e diante da inexistncia de normas internas especficas e instrumentos estabelecidos para o tratamento adequado de ocorrncias desta natureza, a Diretoria Executiva decidiu criar, atravs da portaria PO-085 de 5 de maio de 2011, uma Comisso Especial constituda por cientistas brasileiros de grande experincia e liderana, com a misso de propor recomendaes e diretrizes sobre o tema da tica e Integridade na Prtica Cientfica. , portanto, com muita satisfao que a Diretoria Executiva recebeu recentemente o relatrio final da Comisso Especial, o qual recomenda que o CNPq adote duas linhas de ao referentes ao tema: 1) aes preventivas e educativas e 2) aes de desestmulo a ms condutas, inclusive de natureza punitiva. Destacam-se no documento as excelentes propostas de produo de publicaes e materiais educativos em lngua portuguesa, sobre os diferentes tipos de fraude ou m prtica na pesquisa e em publicaes cientficas. A estes materiais dever ser dada ampla divulgao entre cientistas, orientadores acadmicos e estudantes, inclusive na forma de disciplinas sobre o tema oferecidas nos cursos de ps-graduao e graduao. Recomenda-se ainda que o CNPq constitua uma Comisso Permanente de Integridade Cientfica, constituda por membros de alta respeitabilidade e originados das diferentes reas do conhecimento, qual caber: 1) coordenar as aes preventivas e educativas sobre o tema; e 2) examinar situaes em que surjam dvidas fundamentadas quanto integridade da pesquisa realizada ou publicada por pesquisadores apoiados pelo CNPq, podendo requerer o apoio de especialistas da rea nomeados ad hoc para caso especfico. Caber tambm a essa comisso propor Diretoria Executiva do CNPq os desdobramentos adequados. O relatrio estabelece tambm algumas Diretrizes de carter geral sobre o tema, orientadoras aos pesquisadores e estudantes e que devem pautar a futura Comisso Permanente nas suas aes subseqentes. O Relatrio Final da Comisso ser agora analisado pelas instncias competentes para seguimento s tratativas pertinentes, mas com o intuito de fomentar as discusses e acolher sugestes sobre o tema, a Diretoria Executiva decidiu dar divulgao ao documento com as recomendaes. A Diretoria Executiva manifesta seu especial agradecimento especial Comisso pelo excelente trabalho realizado. Glaucius Oliva Presidente CNPq Braslia, 07 de Outubro de 2011

Relatrio da Comisso de Integridade de Pesquisa do CNPq


A comisso instituda pela portaria PO-085/2011 de 5 de maio de 2011, constituda pelos pesquisadores Alaor Silvrio Chaves, Gilberto Cardoso Alves Velho, Jalson Bittencourt de Andrade,

Walter Colli e coordenada pelo Dr. Paulo Srgio Lacerda Beiro, diretor de Cincias Agrrias, Biolgicas e da Sade do CNPq, vem apresentar seu relatrio final

Introduo
A necessidade de boas condutas na pesquisa cientfica e tecnolgica tem sido motivo de preocupao crescente da comunidade internacional e no Brasil no diferente. A m conduta no fenmeno recente, haja vista os vrios exemplos que a histria nos d de fraudes e falsificao de resultados. As publicaes pressupem a veracidade e idoneidade daquilo que os autores registram em seus artigos, uma vez que no h verificao a priori dessa veracidade. A Cincia tem mecanismos de correo, porque tudo o que publicado sujeito verificao por outros, independentemente da autoridade de quem publicou. Como ilustrao, podemos citar alguns exemplos emblemticos, como o chamado Homem de Piltdown - uma montagem de ossos humanos e de orangotango convenientemente manipulados, que alegadamente seria o elo perdido na evoluo da humanidade. Embora adequada para as ideias ento vigentes, a farsa foi desmascarada quando foi conferida com novos mtodos de datao com carbono radioativo. Outros exemplos podem ainda ser citados, como o da criao de uma falsa linhagem de clulas-tronco embrionrias humanas que deu origem a duas importantes publicaes na revista Science em 2004 e 2005. Por esse feito, o autor principal foi considerado o mais importante pesquisador de 2004. O que seria um feito extraordinrio mostrou ser uma fraude e resultou na demisso desse pesquisador e na excluso desses artigos da revista. Essa autocorreo, no entanto, no suficiente para impedir os efeitos danosos advindos da fraude, seja por atrasar o avano do conhecimento ou mesmo por consequncias econmicas e sociais resultantes do falso conhecimento. Um caso exemplar das consequncias danosas que podem ser causadas por fraudes cientficas foi a rejeio dos princpios da gentica, por meio da manipulao de dados e informaes com objetivos ideolgicos e polticos, feita pelo ento presidente da Academia Sovitica de Cincias, Trofim Lysenko. Essa falsificao, mesmo sendo posteriormente contestada cientificamente, trouxe grande atraso na produo agrcola da ento Unio Sovitica, o que contribuiu sobremaneira para a deteriorao econmica e sustentabilidade do regime sovitico. Esses casos mostram que resultados falsos ou errados podem atrasar acentuadamente o avano do conhecimento, sem contar com o custo, financeiro e humano, envolvido na correo dos desvios. Mais difceis de serem corrigidos so os problemas advindos de plgios, onde o verdadeiro autor, seja de descobertas ou de textos, pode ter seu mrito subtrado com possveis prejuzos profissionais. A falsificao de dados pode ser caracterizada quando as manipulaes introduzidas alteram o significado dos resultados obtidos. Por exemplo, introduzir ou apagar imagens em figuras podem alterar a interpretao dos resultados. Algumas situaes so consideradas legtimas, como, por exemplo, o emprego de software de aumento de contraste usado por astrnomos pode revelar objetos celestes dificilmente identificveis de outra maneira. Alteraes de contraste ou brilho para melhorar a qualidade global de uma imagem so consideradas legtimas se aplicadas a toda a imagem e descritas na publicao. Nesses casos a imagem original deve ser mantida, e publicada como informao suplementar quando possvel.

Alm das referidas consequncias danosas da falsificao e do plgio, essas prticas podem favorecer indevidamente seus autores para conseguirem vantagens em suas carreiras e na obteno de auxlios financeiros. Em relao a isso, surge tambm como significativa a prtica crescente de autoplgio. Em um ambiente de competio para a obteno de auxlios financeiros, isso pode significar o investimento em pessoas e projetos imerecidos, em detrimento daqueles que efetivamente so capazes de produzir avanos do conhecimento. A existncia de software capaz de identificar trechos j publicados de manuscritos submetidos tem facilitado a preveno de plgio e de autoplgio. Por todas essas razes as ms condutas na pesquisa so assunto de interesse das agncias de financiamento, que devem zelar pela boa aplicao de seus recursos em pessoas que sejam capazes de produzir avanos efetivos (isto , confiveis) do conhecimento. Isso significa instituir mecanismos que permitam identificar e desestimular as prticas fraudulentas na pesquisa, e estimular a integridade na produo e publicao dos resultados de pesquisa. Para lidar com esses problemas, a comisso recomenda que o CNPq tenha duas linhas de ao: 1) aes preventivas e pedaggicas e 2) aes de desestmulo a ms condutas, inclusive de natureza punitiva. Com relao s aes preventivas, importante atuar pedagogicamente para orientar, principalmente os jovens, nas boas prticas. tambm importante definir as prticas que no so consideradas aceitveis pelo ponto de vista do CNPq. Como parte das aes preventivas, o CNPq deve estimular que disciplinas com contedo tico e de integridade de pesquisa sejam oferecidas nos cursos de ps-graduao e de graduao. Tambm a produo de material com esses contedos em lngua portuguesa deve ser estimulada e disponibilizada nas pginas do CNPq. Como ponto de partida, algumas diretrizes orientadoras das boas prticas nas publicaes cientficas, inclusive nos seus aspectos metodolgicos, devem ser imediatamente publicadas, podendo ser aperfeioadas com contribuies subsequentes. H que se salientar nessa direo a importncia dos orientadores acadmicos. Com relao s atitudes corretivas e punitivas, recomenda-se a instituio de uma comisso permanente pelo Conselho Deliberativo do CNPq, constituda de membros de alta respeitabilidade e originados de diferentes reas do conhecimento. Dever caber a esta comisso examinar situaes em que surjam dvidas fundamentadas quanto integridade da pesquisa realizada ou publicada por pesquisadores do CNPq - detentores de bolsa de produtividade ou auxilio a pesquisa. Com relao a denncias, de se cuidar para no estimular denncias falsas ou infundadas. Caber a essa comisso examinar os fatos apresentados e decidir preliminarmente se h fundamentao que justifique uma investigao especfica, a ser realizada por especialistas da rea nomeados ad hoc . Caber tambm a essa comisso, a partir dos pareceres dos especialistas, propor Diretoria Executiva do CNPq os desdobramentos adequados. Ser tambm incumbncia dessa comisso avaliar a qualidade do material disponvel sobre tica e integridade de pesquisa, a ser publicado nas pginas do CNPq.

Definies
Podem-se identificar as seguintes modalidades de fraude ou m conduta em publicaes:

Fabricao ou inveno de dados - consiste na apresentao de dados ou resultados inverdicos. Falsificao: consiste na manipulao fraudulenta de resultados obtidos de forma a alterar-lhes o significado, sua interpretao ou mesmo sua confiabilidade. Cabe tambm nessa definio a apresentao de resultados reais como se tivessem sido obtidos em condies diversas daquelas efetivamente utilizadas. Plgio: consiste na apresentao, como se fosse de sua autoria, de resultados ou concluses anteriormente obtidos por outro autor, bem como de textos integrais ou de parte substancial de textos alheios sem os cuidados detalhados nas Diretrizes. Comete igualmente plgio quem se utiliza de ideias ou dados obtidos em anlises de projetos ou manuscritos no publicados aos quais teve acesso como consultor, revisor, editor, ou assemelhado. Autoplgio: consiste na apresentao total ou parcial de textos j publicados pelo mesmo autor, sem as devidas referncias aos trabalhos anteriores.

Diretrizes
1: O autor deve sempre dar crdito a todas as fontes que fundamentam diretamente seu trabalho. 2: Toda citao in verbis de outro autor deve ser colocada entre aspas. 3: Quando se resume um texto alheio, o autor deve procurar reproduzir o significado exato das ideias ou fatos apresentados pelo autor original, que deve ser citado. 4: Quando em dvida se um conceito ou fato de conhecimento comum, no se deve deixar de fazer as citaes adequadas. 5: Quando se submete um manuscrito para publicao contendo informaes, concluses ou dados que j foram disseminados de forma significativa (p.ex. apresentado em conferncia, divulgado na internet), o autor deve indicar claramente aos editores e leitores a existncia da divulgao prvia da informao. 6: se os resultados de um estudo nico complexo podem ser apresentados como um todo coesivo, no considerado tico que eles sejam fragmentados em manuscritos individuais. 7: Para evitar qualquer caracterizao de autoplgio, o uso de textos e trabalhos anteriores do prprio autor deve ser assinalado, com as devidas referncias e citaes. 8: O autor deve assegurar-se da correo de cada citao e que cada citao na bibliografia corresponda a uma citao no texto do manuscrito. O autor deve dar crdito tambm aos autores que primeiro relataram a observao ou ideia que est sendo apresentada. 9: Quando estiver descrevendo o trabalho de outros, o autor no deve confiar em resumo secundrio desse trabalho, o que pode levar a uma descrio falha do trabalho citado. Sempre que possvel consultar a literatura original. 10: Se um autor tiver necessidade de citar uma fonte secundria (p.ex. uma reviso) para descrever o contedo de uma fonte primria (p. ex. um artigo emprico de um peridico), ele deve certificar-se da sua correo e sempre indicar a fonte original da informao que est sendo relatada.

11: A incluso intencional de referncias de relevncia questionvel com a finalidade de manipular fatores de impacto ou aumentar a probabilidade de aceitao do manuscrito prtica eticamente inaceitvel. 12: Quando for necessrio utilizar informaes de outra fonte, o autor deve escrever de tal modo que fique claro aos leitores quais ideias so suas e quais so oriundas das fontes consultadas. 13: O autor tem a responsabilidade tica de relatar evidncias que contrariem seu ponto de vista, sempre que existirem. Ademais, as evidncias usadas em apoio a suas posies devem ser metodologicamente slidas. Quando for necessrio recorrer a estudos que apresentem deficincias metodolgicas, estatsticas ou outras, tais defeitos devem ser claramente apontados aos leitores. 14: O autor tem a obrigao tica de relatar todos os aspectos do estudo que possam ser importantes para a reprodutibilidade independente de sua pesquisa. 15: Qualquer alterao dos resultados iniciais obtidos, como a eliminao de discrepncias ou o uso de mtodos estatsticos alternativos, deve ser claramente descrita junto com uma justificativa racional para o emprego de tais procedimentos. 16: A incluso de autores no manuscrito deve ser discutida antes de comear a colaborao e deve se fundamentar em orientaes j estabelecidas, tais como as do International Committee of Medical Journal Editors. 17: Somente as pessoas que emprestaram contribuio significativa ao trabalho merecem autoria em um manuscrito. Por contribuio significativa entende-se realizao de experimentos, participao na elaborao do planejamento experimental, anlise de resultados ou elaborao do corpo do manuscrito. Emprstimo de equipamentos, obteno de financiamento ou superviso geral, por si s no justificam a incluso de novos autores, que devem ser objeto de agradecimento. 18: A colaborao entre docentes e estudantes deve seguir os mesmos critrios. Os supervisores devem cuidar para que no se incluam na autoria estudantes com pequena ou nenhuma contribuio nem excluir aqueles que efetivamente participaram do trabalho. Autoria fantasma em Cincia eticamente inaceitvel. 19: Todos os autores de um trabalho so responsveis pela veracidade e idoneidade do trabalho, cabendo ao primeiro autor e ao autor correspondente responsabilidade integral, e aos demais autores responsabilidade pelas suas contribuies individuais. 20: Os autores devem ser capazes de descrever, quando solicitados, a sua contribuio pessoal ao trabalho. 21: Todo trabalho de pesquisa deve ser conduzido dentro de padres ticos na sua execuo, seja com animais ou com seres humanos. Referncias Roig, M. (2006) Avoiding plagiarism, self-plagiarism, and other questionable writing practices: A guide to ethical writing. http:// facpub.stjohns.edu/~ roig m/plagiarism/ Angell, M. and A.S. Relman (1989). Redundant publication. New England Journal of Medicine, 320, 1212-14.

Kassirer, J. P. & Angell, M. (1995). Redundant publication: A reminder. The New England Journal of Medicine, 333, 449-450. Retrieved, March 7, 2003 from

http://content.nejm.org/cgi/content/full/333/7/449 . International Committee of Medical Journal Editors. http://www.icmje.org/ethical_1author.html European Science Foundation (2010) Fostering Research Integrity in Europe