Manual Do Produto CDB

CDB - Certificado de
Depsito Bancrio
Manual do Produto
Verso 1.2
Fevereiro/2015
.2.
Histrico de Verses
Data
Fevereiro / 2014
Fevereiro / 2015
Verso
Descrio
1.1 Verso inicial
Incluso do Escalonamento;
Incluso de Eventos;
Incluso Forma de Pagamento;
1.2
Incluso do Critrio de Clculo;
Incluso da Periodicidade;
Conta.
.3.
Sumrio
CAPTULO I
INTRODUO............................................................................ 5
CAPTULO II
DO OBJETO ................................................................................ 5
CAPTULO III
CARACTERSTICAS ................................................................. 5
CAPTULO IV
PAPIS E RESPONSABILIDADES ......................................... 5
CAPTULO V
REGISTRO .................................................................................. 6
CAPTULO VI
INFORMAES PARA REGISTRO ....................................... 7
CAPTULO VII
FUNCIONALIDADES DO SISTEMA DE REGISTRO ....... 10
CAPTULO VIII
DOS HORRIOS ...................................................................... 19
CAPTULO IX
DA ESTRUTURA DE CONTAS .............................................. 20
CAPTULO X
DA TRANSFERNCIA DE TITULARIDADE
DECORRENTE DE NEGOCIAO DE CDB...................... 20
CAPTULO XI
DA LIQUIDAO FINANCEIRA.......................................... 20
CAPTULO XII
MECANISMOS DE CONTROLE ........................................... 21
CAPTULO XIII
DA VALORIZAO ................................................................ 22
.4.
DAS SIGLAS E DEFINIES
As siglas e os termos a seguir listados, quando utilizados neste Manual do Produto, no
singular ou no plural tero os significados abaixo e so vlidas especificamente para este
Manual.
Os demais termos e siglas que no possuem seus termos definidos abaixo se valem das
definies constantes do Regulamento de Registro de Ativos e Operaes do Mercado de
Balco Organizado da BM&FBOVESPA.
CDB
Certificado de Depsito Bancrio.
EMISSO DE MERCADO
Emisso de CDB efetuada pelo Participante de Registro e

distribuda a clientes de outro Participante de Registro.
EMISSO PRPRIA
Emisso de CDB efetuada pelo Participante de Registro e

distribuda aos seus clientes.
ESCALONAMENTO
Percentuais ou taxas de remunerao para um ou mais

perodos, previamente determinados no momento do
registro, sendo o valor de resgate o resultado da
composio dessa remunerao.
EVENTO
Obrigaes do emissor relativas ao resgate do principal e

dos acessrios dos Ativos por ele emitidos e registrados no
Sistema de Registro.
LIQUIDANTE
Instituies cadastradas na cmara que utilizam suas contas

reservas bancrias ou contas de Liquidao, mantidas junto
ao Banco Central do Brasil, para efetuar ou receber os
pagamentos referentes Liquidao dos direitos e das
obrigaes em recursos financeiros decorrentes do Registro
dos Ativos e das Operaes no Sistema de Registro.
MANUAL DO PRODUTO
Manual para Registro de Certificado de Depsito Bancrio

na BM&FBOVESPA.
REGULAMENTO
Regulamento de Registro de Ativos e Operaes do

Mercado de Balco Organizado da BM&FBOVESPA.
TAXA DI
Taxa mdia de depsitos interfinanceiros de um dia,

expressa em taxa efetiva anual, base 252 (duzentos e
cinquenta e dois) dias teis.
.5.
CAPTULO I
INTRODUO
1.1
Este Manual do Produto complemento do Regulamento, contendo as

caractersticas, as funcionalidades e os procedimentos pertinentes ao Registro de
CDB.
1.2
As comunicaes de eventuais alteraes a este Manual do Produto sero

divulgadas ao mercado por meio de Ofcio Circular. A verso atualizada estar
disponvel na pgina da BM&FBOVESPA na rede mundial de computadores.
CAPTULO II
2.1
DO OBJETO
O presente Manual do Produto tem por objeto disciplinar as atividades do

Participante de Registro e da BM&FBOVESPA, exclusivamente no que diz
respeito ao Registro, na forma da Resoluo do Conselho Monetrio Nacional
(CMN) n 3.454 do BCB.
CAPTULO III CARACTERSTICAS

3.1
O CDB um ttulo de renda fixa, negocivel que representa a promessa de

pagamento em data futura do valor representativo do depsito a prazo, acrescido da
rentabilidade convencionada. Os certificados so escriturais e nominativos aos
respectivos detentores.
3.2
Com relao estrutura de remunerao, o CDB pode ser enquadrado nas

modalidades ps ou prefixado. No CDB ps-fixado, a rentabilidade atrelada a um
percentual prefinido de um determinado indexador, que ser um ndice de preos ou
uma taxa de juros flutuante. O CDB prefixado, por sua vez, remunerado por uma
taxa fixa, contratada pelo investidor no momento da aplicao, que ser mantida
independentemente de oscilaes do mercado.
CAPTULO IV
4.1
PAPIS E RESPONSABILIDADES
O Participante de Registro pode assumir responsabilidades diferentes de acordo

com o (s) papel (is) que exera no Sistema de Registro.
4.1.1. Participante de Registro emitente - o Participante de Registro que
representa o emissor, sendo responsvel por:
a) Inserir informaes dos Ativos no Sistema de Registro e pela
veracidade de tais informaes;
b) Verificar a conformidade dos Ativos com a regulamentao e a
legislao aplicveis;
c) Manter sob sua guarda e conservao os documentos representativos
dos Ativos, legal e regularmente formalizados, devendo manter em sua
posse a documentao comprobatria original pertinente;
.6.
d) Verificar e responder pela autenticidade, existncia, validade,
legalidade e conformidade (i) dos Ativos e dos direitos creditrios e
garantias a eles vinculados e (ii) das informaes prestadas
BM&FBOVESPA acerca de tais Ativos.
e) Verificar a autenticidade, legitimidade e poderes de representao dos
signatrios dos Ativos.
4.1.2. Participante de Registro proprietrio - o Participante de Registro que
representa o titular do Ativo, exercendo as seguintes funes:
a) Validar o Registro efetuado pelo Participante de Registro emitente,
identificando o titular;
b) Inserir as Movimentaes, o Bloqueio e o Desbloqueio dos Ativos no
Sistema de Registro;
c) Verificar a autenticidade e legitimidade da cadeia de endossos dos
Ativos;
d) Verificar a autenticidade, legitimidade e poderes de representao dos
4.1.3. Participante de Registro beneficirio - o Participante de Registro que
representa o beneficirio em caso de Bloqueio, sendo responsvel por
verificar a autenticidade, legitimidade e poderes de representao dos
CAPTULO V
5.1
REGISTRO
O Registro de CDB ter tratamento diferenciado pelo sistema conforme o tipo de

emisso determinado no momento do Registro.
5.1.1. Em Registros de CDB de Emisso Prpria, o Participante de Registro
emitente far a insero dos dados do CDB e a identificao do titular.
Neste caso, a Liquidao financeira ocorrer fora dos ambientes da
BM&FBOVESPA.
5.1.2. Em Registros de CDB de Emisso de Mercado, aps a insero das
informaes pelo Participante de Registro emitente, ser necessrio o Duplo
Comando pelo Participante de Registro proprietrio e, necessariamente, a
liquidao dos direitos e das obrigaes em recursos financeiros decorrentes
deste Registro dever ser realizada no Sistema de Liquidao, observandose os horrios estipulados no Captulo VIII.
5.2
A aprovao do Registro que envolva Duplo Comando est condicionada

confirmao, pelo Participante de Registro proprietrio, dos dados informados pelo
Participante de Registro emitente e a identificao do titular, sendo necessria a
aprovao no mesmo dia de seu lanamento, observando-se os horrios estipulados
no Captulo VIII.
5.3
O Sistema de Registro est apto a aceitar Registros de CDB nas modalidades ps-
.7.
fixada indexado ao DI e prefixada.
5.4
O Sistema de Registro ir realizar o clculo do preo unitrio atualizado do CDB. O

clculo ser realizado de acordo com a metodologia disposta no Captulo XIII deste
Manual do Produto.
5.5
A confirmao da efetivao do Registro ocorrer pela atribuio de um cdigo ao

CDB, que ser determinado pela BM&FBOVESPA e informado via mensagem ou
tela.
CAPTULO VI
6.1
INFORMAES PARA REGISTRO
Registro do Ttulo
6.1.1. O Registro do CDB no Sistema de Registro ser efetuado mediante a
insero das informaes abaixo pelo Participante de Registro emitente e
pela validao do Participante de Registro proprietrio, quando aplicvel.
a) Registrador: Participante de Registro emitente, conforme definido no
Regulamento.
b) Ttulo: Participante de Registro emitente deve identificar o ativo objeto
do registro.
c) Data de Registro: preenchida pelo Sistema de Registro com a data
na qual o Participante de Registro emitente efetuar o Registro.
d) Nmero Registrador: Cdigo de controle atribudo pelo Participante
de Registro emitente.
e) Data Referncia: Data em que a Movimentao foi originada.
f) Data de Emisso: Data da emisso do CDB, menor ou igual data de
Registro. Deve ser necessariamente dia til.
g) Data de Vencimento: Data do vencimento do CDB. Deve ser
necessariamente dia til e, no mnimo, um dia posterior Data de
Registro.
h) Tipo de Emisso: Indica a relao entre o Emitente e o titular do CDB.
Deve ser preenchida com as modalidades Prpria ou Mercado,
conforme o caso.
i) Dados Emitente: Preenchimento da razo social e do CNPJ da
instituio emissora do CDB, conforme disposto na Resoluo CMN n
3454.
j) Registrador Proprietrio: Indicao do Participante de Registro
proprietrio, quando se tratar de Emisso de Mercado.
k) Dados do Proprietrio: Deve ser indicado o nmero de inscrio do
CPF/CNPJ do titular do CDB, natureza jurdica e nome ou a conta do
titular na BM&FBOVESPA.
Nos casos de Emisso de Mercado devem-se seguir os procedimentos
mencionados abaixo:
(i) O Participante de Registro emitente deve indicar o Participante de
Registro proprietrio;
.8.
(ii) O Participante de Registro proprietrio deve indicar o titular do
CDB.
l) Escalonamento: Indicao se o Ativo possui Escalonamento
relacionado remunerao.
m) Data Incio (Escalonamento): Data inicial considerada para
remunerao do intervalo do Escalonamento. Esta data dever
necessariamente ser um dia til e poder ser replicada caso exista mais
de um intervalo.
n) Data Trmino (Escalonamento): Data considerada para remunerao
do intervalo do Escalonamento. Esta data dever necessariamente ser
um dia til e poder ser replicada caso exista mais de um intervalo.
o) Percentual (Escalonamento): Percentual a ser aplicado com base no
intervalo do Escalonamento determinado. Este campo poder ser
replicado caso exista mais de um intervalo.
p) Juros (Escalonamento): Percentual a ser aplicado com base no
intervalo do Escalonamento determinado. Este campo poder ser
replicado caso exista mais de um intervalo.
q) Tipo de Estrutura: Estrutura de remunerao, conforme modalidades
autorizadas pela BM&FBOVESPA.
r) Indexador: Indexador do CDB.
s) Percentual do Indexador: Percentual a ser aplicado sobre o indexador
escolhido.
t) Quantidade: Quantidade emitida de CDB.
u) PU: Preo Unitrio da emisso expresso em reais.
v) Taxa de Juros: Taxa de juros do CDB.
w) Critrio de Clculo: Poder ser escolhido 252 (duzentos e cinquenta e
dois) dias teis ou 360 (trezentos e sessenta) dias corridos, de acordo
com o tipo de estrutura.
x) Periodicidade: A.A (ao ano), A.S (ao semestre), A.T (ao trimestre),
A.M (ao ms), A.D (ao dia), de acordo com a remunerao estipulada
pelo emissor.
y) Condio de Resgate: Condio de resgate acordada entre o Emitente
e o titular do CDB. Este campo deve ser preenchido conforme
especificaes abaixo:
(i) Mercado: Condies de mercado apuradas na data da Liquidao
antecipada. necessria a informao de uma data a partir da qual a
antecipao permitida.
(ii) No h condio de resgate: Indica que no foi pactuada, na
emisso, condio para Liquidao antecipada.
(iii) Com condio de resgate especfica: O CDB possui condio
especfica previamente pactuada na emisso para o caso de
ocorrncia de Liquidao antecipada. necessria a informao de
uma data a partir da qual cada condio especfica passa a ser
permitida.
z) Data Incio (Condio Resgate): Data inicial considerada para
remunerao da Condio de Resgate estipulada no ato do Registro.
Este campo poder ser replicado caso exista mais de um intervalo de
Condio de Resgate.
.9.
aa) Data Trmino (Condio Resgate): Data de trmino considerada para
remunerao da Condio de Resgate, estipulada no ato do Registro.
Este campo poder ser replicado caso exista mais de um intervalo de
Condio de Resgate.
bb) Percentual Condio de Resgate: Percentual a ser aplicado com base
na condio de resgate determinada. Este campo deve ser replicado
caso exista mais de um intervalo de Condio de Resgate.
cc) Juros Condio de Resgate: Juros a serem aplicados com base na
condio de resgate determinada. Este campo deve ser replicado caso
exista mais de um intervalo de Condio de Resgate.
dd) Incorpora Juros: Indicao se a forma de pagamento de juros ter
incorporao de juros.
ee) Data Incio de incorporao de juros: Data de incio da incorporao
dos juros.
ff) Periodicidade de Juros: Indicao se a periodicidade dos juros ser
constante ou varivel.
gg) Juros a cada: Se na periodicidade de juros for indicado constante,
deve-se informar o prazo dos juros (Ex: juros a cada 30 dias, etc).
hh) Data Incio Juros a cada: Data de incio da incorporao dos juros
indicada acima.
ii) Forma de Pagamento: Forma de pagamento acordada entre emitente e
o titular do Ativo. Este campo deve ser preenchido conforme
especificaes abaixo:
(i) Juros e Principal no Vencimento: Nesta modalidade de pagamento
os juros e principal do tipo de Ativo so pagos somente na data de
vencimento estipulada.
(ii) Juros Peridicos e Principal no Vencimento: Nesta modalidade o
emissor paga ao proprietrio do tipo de Ativo juros peridicos e
principal na data de vencimento estipulado.
Informaes a serem preenchidas referentes aos fluxos de pagamento
das formas de pagamento:
Tipo de Evento: Indicar o tipo de Evento.
Nmero do Processo do Evento: Esta informao ser
apresentada no formato numrico e ser gerada pelo Sistema
de Registro com o intuito de manter um controle por tipo de
Evento gerado.
Data Pagamento Evento: Data de pagamento do Evento.
Este campo poder ser replicado caso exista mais de um
intervalo.
Indexador Evento: Indexador associado estrutura psfixado.
Percentual Evento: Percentual a ser aplicado. Este campo
poder ser replicado caso exista mais de um intervalo.
Juros Evento: Juros a serem aplicados. Este campo poder
ser replicado caso exista mais de um intervalo.
Valor do Evento: Valor do Evento, este valor calculado
automaticamente pelo Sistema de Registro na data do
respectivo Evento.
.10.
jj) Indicao da modalidade da Liquidao do Evento: (i) bruta ou (ii)
bilateral.
S se aplica para Ativos de Emisso de Mercado.
kk) Informaes Adicionais: Informaes adicionais do CDB.
ll) Cdigo ISIN: International Securities Identification Number, definido
na norma ISO 6166, caso aplicvel.
6.1.2. Em caso de Migrao, as informaes abaixo sero necessrias:
a) Cdigo Origem Ttulo: Nmero de identificao do CDB proveniente
de outro sistema de registro autorizado pelo BCB.
b) Instituio Origem: Identificao da instituio na qual o CDB foi
previamente registrado.
c) Motivo: Motivo da Migrao.
Os campos abaixo sero calculados pelo Sistema de Registro com base nas
informaes inseridas pelo Participante de Registro no Sistema de Registro:
a) Valor de Emisso: Valor financeiro da emisso calculado
automaticamente pelo sistema com base na frmula: PU (Preo
Unitrio) x Quantidade de Emisso.
b) Valor Atualizado: Valor financeiro da emisso calculado e atualizado
diariamente.
c) Valor Disponvel: Valor disponvel para movimentaes e resgates.
As especificaes e validaes tcnicas das informaes necessrias para o registro
de CDB esto descritas no Anexo I Leiaute Registro CDB.
CAPTULO VII FUNCIONALIDADES DO SISTEMA DE REGISTRO

7.1
As Movimentaes, os Bloqueios e os Desbloqueios devero ser refletidos no

Sistema de Registro pelo Participante de Registro proprietrio com a finalidade de
cumprir o disposto no Regulamento. Para tanto, o ambiente permitir a insero das
informaes por meio das funcionalidades elencadas neste captulo.
Quando um Registro, Movimentao, Bloqueio e Desbloqueio envolver Duplo
Comando, este dever ser realizado no mesmo dia de seu Registro, observando-se
os horrios estipulados no Captulo VIII.
7.1.1. Liquidao antecipada
Quando ocorrer a Liquidao antecipada total ou parcial do CDB, conforme
condies predefinidas no momento do Registro (item 6.1.1 subitem r Condio
de Resgate), essa Liquidao dever ser refletida no Sistema de Registro por meio
da presente funcionalidade.
.11.
O valor financeiro da Liquidao antecipada obtido pela multiplicao da
quantidade liquidada pelo preo unitrio, ambos informados pelo Participante de
Registro.
Quando o registro de CDB for de Emisso de Mercado, o Participante de Registro
proprietrio ser o responsvel pelo comando da Liquidao antecipada e ser
necessrio o Duplo Comando do Participante de Registro emitente. A Liquidao
dos direitos e das obrigaes em recursos financeiros decorrentes deste Registro
ser realizada no Sistema de Liquidao.
Informaes para a Liquidao Antecipada
A Liquidao antecipada do CDB no Sistema de Registro ser efetuada mediante a
insero das seguintes informaes pelo Participante de Registro proprietrio:
a) Data Referncia: Data em que a Liquidao antecipada foi originada.
b) PU Liquidao: PU da Liquidao antecipada.
c) Quantidade: Quantidade liquidada antecipadamente.
As especificaes e validaes tcnicas das informaes necessrias para a
Liquidao Antecipada do CDB esto descritas no Anexo II - Leiaute Liquidao
Antecipada.
7.1.2. Migrao
A Migrao de Registro de CDB inicialmente registrado em outro sistema de
registro autorizado pelo BCB, caracterizada pelo preenchimento dos campos
mencionados no item 6.1.2 deste Manual.
Migrao de CDB esto descritas no Anexo I Leiaute Registro CDB.
7.1.3. Retirada
A Retirada dever ser utilizada pelo Participante de Registro quando for necessria
a Retirada total do CDB registrado no Sistema de Registro, por motivo de
cancelamento ou transferncia do CDB para outro sistema de registro autorizado
pelo BCB.
Essa funcionalidade estar disponvel a partir de D+0 do Registro do Ativo at D-1
do vencimento.
A Retirada ser permitida somente para o CDB com status liberado, sendo
obrigatrio o preenchimento do campo Justificativa.
Adicionalmente, se tratando de um CDB de Emisso de Mercado, o Participante de
Registro proprietrio ser o responsvel pelo comando da Retirada e ser necessrio
o Duplo Comando do Participante de Registro emitente.
.12.
Informaes para a Retirada
A Retirada no Sistema de Registro ser efetuada mediante a insero das seguintes
informaes pelo Participante de Registro:
a) Data Referncia: Data em que a Retirada foi originada.
b) Justificativa: Motivo que originou a Retirada.
As especificaes e validaes tcnicas das informaes necessrias para a Retirada
esto descritas no Anexo III Leiaute Retirada.
7.1.4. Bloqueio
O Bloqueio dever ser comandado pelo Participante de Registro proprietrio para
bloquear as quantidades totais ou parciais de um CDB e/ou dos Eventos correlatos,
conforme o caso, no Sistema de Registro, desde que haja quantidade disponvel e o
status esteja como liberado.
No caso de Bloqueio que envolva Participante de Registro proprietrio diferente do
Participante de Registro beneficirio, ser necessrio o Duplo Comando. A
aprovao est condicionada confirmao, pelo Participante de Registro
beneficirio, dos dados informados pelo Participante de Registro proprietrio,
sendo necessria a aprovao no mesmo dia do lanamento, observando-se os
horrios estipulados no Captulo VIII.
O Sistema de Registro atribuir um cdigo de identificao para cada Bloqueio
efetuado.
Informaes para o Bloqueio
O Bloqueio no Sistema de Registro ser efetuado mediante o registro das seguintes
informaes pelo Participante de Registro proprietrio:
a) Data Referncia: Data em que o Bloqueio foi originado.
b) Nmero BVMF: Nmero de controle atribudo ao Registro pelo
c) Instituio Representante do beneficirio do Bloqueio: Identificao
do Participante de Registro que representar o Beneficirio do
Bloqueio.
d) Identificao do beneficirio do Bloqueio: Nome/Razo social e,
CPF/CNPJ do Beneficirio do Bloqueio ou a conta do beneficirio do
Bloqueio na BM&FBOVESPA.
e) Quantidade: Quantidade parcial ou total do CDB a ser bloqueado.
f) Justificativa: Motivo que originou o Bloqueio.
g) Tipo de Bloqueio: (i). Bloqueio do Ativo ou (ii). Bloqueio do Ativo e
do Evento.
Para refletir o Bloqueio no Sistema de Registro, ser obrigatrio o preenchimento
do campo Justificativa com uma das seguintes opes:
.13.
a)
b)
c)
d)
Garantia perante terceiros;

Ordens judiciais;
Ordens administrativas; ou
Margem de garantia BM&FBOVESPA.
As hipteses relacionadas acima no so exaustivas e no limitam as possibilidades

que podem resultar no Bloqueio do CDB. Outras formas de Bloqueio sero
analisadas pela BM&FBOVESPA.
As especificaes e validaes tcnicas das informaes necessrias para o
Bloqueio esto descritas no Anexo IV - Leiaute Bloqueio.
7.1.5 Margem de Garantia
O proprietrio do CDB ser responsvel por solicitar o gravame junto ao Emitente e
requerer ao Participante de Registro seu Bloqueio no Sistema de Registro. Alm
disso, dever solicitar sua utilizao em garantia de acordo com os procedimentos
estabelecidos pela rea responsvel na respectiva cmara de compensao e
liquidao que confirmar o Bloqueio do CDB no Sistema de Registro.
7.1.6 Execuo
A execuo de um CDB bloqueado dever ser realizada pelo Participante de
Registro beneficirio, podendo o CDB ser executado total ou parcialmente, de
acordo com o valor da execuo.
Informaes para a execuo:
a) Data Referncia: Data da execuo.
b) PU Operao: Preo Unitrio da execuo.
c) Quantidade Executada: Quantidade a ser executada.
Caso os Participantes de Registro envolvidos sejam diferentes, a liquidao dos
direitos e obrigaes em recursos financeiros decorrentes desta execuo ser
realizada na BM&FBOVESPA e o crdito ser direcionado para o Participante de
Registro beneficirio.
Na hiptese de o Participante de Registro beneficirio ser, tambm, o Participante
de Registro emitente, a Liquidao no ocorrer no Sistema de Liquidao.
execuo esto descritas no Anexo V Leiaute Execuo.
7.1.7
Desbloqueio
O Desbloqueio dever ser realizado pelo Participante de Registro para liberao da

quantidade total ou parcial de um CDB e/ou dos Eventos correlatos, conforme o
caso, previamente bloqueado.
.14.
O Desbloqueio ser permitido somente para os Ativos e Eventos com status

bloqueado ou bloqueado parcialmente.
No caso de Desbloqueio que envolva Participante de Registro beneficirio diferente
do Participante de Registro proprietrio, ser necessrio o Duplo Comando. A
aprovao est condicionada confirmao, pelo Participante de Registro
beneficirio, dos dados informados pelo Participante de Registro proprietrio,
sendo necessria a aprovao no mesmo dia, observando-se os horrios estipulados
no Captulo VIII.
Informaes para o Desbloqueio
O Desbloqueio ser efetuado mediante a insero das seguintes informaes pelo
Participante de Registro proprietrio:
a) Data Referncia: Data em que o Desbloqueio foi realizado.
b) Quantidade: Quantidade parcial ou total do CDB a ser desbloqueado.
c) Cdigo do Bloqueio: Cdigo de identificao atribudo pelo Sistema de
Registro ao Bloqueio original a que esse Desbloqueio se refere (este
cdigo pode ser obtido por meio das funcionalidades de consulta do
Sistema de Registro).
As especificaes e validaes tcnicas das informaes necessrias para o
Desbloqueio esto descritas no Anexo VI Leiaute Desbloqueio.
7.1.8 Correo
Mediante constatao de erro operacional no Registro, correes nas informaes
podero ser realizadas por meio de pedido justificado BM&FBOVESPA.
O Participante de Registro dever encaminhar BM&FBOVESPA, no prazo de 3
(trs) dias teis aps a realizao do Registro, o pedido de correo por escrito,
assinado por seu(s) Representante(s) indicado(s) no ato de habilitao de acesso ao
Sistema de Registro, identificando o nmero BVMF e a justificativa.
Todos os pedidos de correo estaro sujeitos avaliao e aprovao pela diretoria
da BM&FBOVESPA.
7.1.9 Transferncia de Posio
A Transferncia de Posio entre Participantes de Registro dever ser refletida no
Sistema de Registro e efetuada pelo Participante de Registro proprietrio.
A Transferncia de Posio do CDB no Sistema de Registro ser efetuada mediante
a insero das seguintes informaes pelo Participante de Registro:
a) Justificativa: Motivo que originou a Transferncia de Posio.
b) PU Operao: Preo Unitrio do Ativo a ser transferido.
.15.
c) Quantidade de Transferncia: Quantidade a ser transferida.
d) Participante de Registro proprietrio Destino: Participante de
Registro que representa o cessionrio da Transferncia de Posio.
e) Valor da Operao: Resultado da multiplicao da quantidade e do
preo unitrio, calculados pelo Sistema de Registro.
A transferncia de posio refere-se substituio de Participantes de Registro,
sendo sempre necessrio o Duplo Comando.
Para a Transferncia de Posio no h liquidao dos direitos e das obrigaes em
recursos financeiros desta decorrentes no Sistema de Liquidao.
Transferncia de Posio esto descritas no Anexo VII Leiaute Transferncia.
7.1.10 Transferncia de Titularidade
A Transferncia de Titularidade de CDB registrado no Sistema de Registro dever
ser refletida pelo Participante de Registro proprietrio.
A Transferncia de Titularidade pode acarretar na Liquidao dos direitos e das
obrigaes em recursos financeiros desta decorrentes, que ser processada pelo
Sistema de Liquidao, de acordo com as regras abaixo:
(i)
Liquidaes
que
devero
ser
BM&FBOVESPA:
a) Negociao entre as partes (Mercado).
(ii)
a)
b)
c)
processadas
pela
Liquidaes no processadas pela BM&FBOVESPA:

Negociao entre as partes (Prpria);
Doao; e
Caso envolvam o mesmo Participante de Registro.
(iii)
Liquidaes com opo de serem processadas pela

BM&FBOVESPA:
a) Cesso;
b) Sucesso;
c) Operao de fuso, incorporao, ciso, ou, ainda, de alienao de
controle do titular dos Ativos.
A Transferncia de Titularidade que envolver Participantes de Registros diferentes

necessitar de Duplo Comando do novo Participante de Registro proprietrio, que
ser o responsvel por indicar os dados do novo titular.
Caso a Transferncia de Titularidade envolva a Liquidao dos direitos e das
obrigaes em recursos financeiros desta decorrentes na BM&FBOVESPA esta
ser refletida no Sistema de Registro por comando do Sistema de Liquidao.
.16.
A Transferncia de Titularidade ser efetuada mediante a insero das seguintes
informaes pelo(s) Participante(s) de Registro Proprietrio:
a) Justificativa: Motivo que originou a Transferncia de Titularidade.
b) Identificao do Novo titular: Nome/razo social, CPF/CNPJ do novo
titular ou a conta do novo titular na BM&FBOVESPA.
c) PU Operao: Preo unitrio referente ao Ativo a ser transferido.
d) Quantidade Transferncia: Quantidade a ser transferida.
e) Liquidao Financeira: Conforme item 7.1.10, subitens i, ii e iii.
As especificaes e validaes tcnicas das informaes necessrias para a Troca
de Titularidade esto descritas no Anexo VII Leiaute Transferncia.
7.1.11 Vencimento
Na data do vencimento, o Emitente do CDB dever honrar suas obrigaes perante
o titular. Nesta data, o Sistema de Registro ir atualizar o status do CDB e, quando
o Participante de Registro emitente for diferente do Participante de Registro
proprietrio, a Liquidao dos direitos e das obrigaes em recursos financeiros
decorrentes deste vencimento ocorrer no Sistema de Liquidao.
Quando do vencimento de um CDB bloqueado, a Liquidao dos direitos e das
obrigaes em recursos financeiros decorrentes deste vencimento ser realizada
pelo Sistema de Liquidao e o crdito ser direcionado para o Participante de
Registro do beneficirio somente nos casos em que este for diferente do
Participante de Registro emitente.
O CDB vencido ficar disponvel para consulta no Sistema de Registro por um
prazo de 30 (trinta) dias corridos, com a indicao de sua condio de vencido.
Findo referido prazo, as informaes estaro disponveis para consulta mediante
solicitao do Participante de Registro BM&FBOVESPA.
7.1.12 Tratamento por Arquivo
Os Registros e Movimentaes podem ser realizados (i) diretamente nas telas do
sistema ou (ii) por arquivos, que devero ser enviados pelo Participante de Registro,
observadas suas atribuies, e processados pelo Sistema de Registro.
Para
cada
arquivo
enviado
pelo
Participante
de
Registro
recebido
pela
BM&FBOVESPA ser gerado o arquivo de retorno informando a confirmao do

recebimento ou o cdigo de erro.
O formato dos arquivos segue o padro XML e a forma de transmisso ser via
Sistema de Monitorao de Transferncia de Arquivos (MTA), que utiliza a tecnologia
XFB (software de troca de arquivos) e tem como finalidade o envio e a recepo de
arquivos de forma gil, interativa e monitorada.
.17.
Para que o Participante de Registro possa efetuar a troca de arquivos nos formatos
predefinidos, a BM&FBOVESPA disponibiliza os leiautes por meio da rede

mundial de computadores.
7.1.13 Conciliao
A BM&FBOVESPA fornecer arquivos dirios, que permitam aos Participantes de
Registro conciliar as posies registradas no Sistema de Registro e suas
movimentaes.
Nos casos de CDB com Emisso de Mercado, os Participantes de Registro

envolvidos recebero arquivos com campos de informao de acordo com seu papel
e responsabilidade.
7.1.13.1
Conciliao de Posio
O arquivo de conciliao de posio contm as informaes descritas

abaixo:
a) Nmero Ttulo do Registrador: Nmero de controle atribudo pelo
Participante de Registro.
c) Nmero BVMF Origem: Nmero originalmente atribudo pelo
Sistema de Registro ao CDB que tenha sofrido troca de Titularidade
parcial.
d) Data Referncia: Data em que a Movimentao foi originada.
e) Data de Registro: Data da insero do Registro no Sistema de
Registro.
f) Data de Emisso: Data da emisso do Ativo.
g) Data de Vencimento: Data do vencimento do Ativo.
h) Situao do Ttulo: Situao do Ativo (liberado, bloqueado, etc.).
i) Documento Emitente: CNPJ do Emitente do Ativo.
j) Conta Proprietrio: Conta do titular do Ativo na BM&FBOVESPA.
k) Documento Proprietrio: CPF/CNPJ do titular do Ativo.
l) Tipo Estrutura: Estrutura de remunerao, conforme modalidades
autorizadas pela BM&FBOVESPA.
m) Indexador: Indexador do Ativo.
n) Percentual do Indexador: Percentual a ser aplicado sobre o
indexador escolhido.
o) Taxa de Juros: Taxa de juros do Ativo.
p) Valor de Resgate: Soma do valor da emisso com a remunerao da
taxa de juros pr-determinada. Aplica-se somente paro CDB
prefixado.
q) Condio de Resgate: Condio de resgate acordada entre o
Emitente e o titular do CDB.
r) Quantidade Emisso: Quantidade emitida do CDB.
s) Critrio de Clculo: 252 dias teis ou 360 dias corridos, de acordo
com o tipo de estrutura.
t) PU Emisso: Preo Unitrio da emisso expresso em reais.
.18.
u) Valor de Emisso: Valor financeiro da emisso do CDB.
v) Quantidade Atualizada: Quantidade atualizada do CDB. a soma
da Quantidade Disponvel com a Quantidade Bloqueada, se houver.
w) PU Atualizado: Preo Unitrio do CDB, atualizado diariamente.
x) Valor Atualizado: Valor financeiro do CDB atualizado diariamente.
y) Quantidade Resgatada: Soma da(s) quantidade(s) resgatada(s) do
CDB.
z) Quantidade Disponvel: Quantidade disponvel para movimentao
do CDB.
aa) Quantidade Bloqueada: Soma da(s) quantidade(s) que reflete(m)
a(s) informao(es) de Bloqueio do CDB.
bb) Forma de Pagamento: Forma de pagamento dos juros e do principal.
cc) ISIN: International Securities Identification Number, definido na
norma ISO 6166, caso aplicvel.
dd) Ttulo Migrado: Indicao se o Registro proveniente de Migrao.
ee) Instituio Origem: Identificao da instituio na qual o Ativo foi
previamente registrado (quando se tratar de Migrao).
ff) Cdigo Origem Ttulo: Nmero de identificao do Ativo
proveniente de outro sistema de registro autorizado pelo BCB
(quando se tratar de Migrao).
gg) Informaes Adicionais: Informaes adicionais do Registro.
7.1.13.2
Conciliao de Movimentao
O arquivo de conciliao de Movimentao demonstra os movimentos

dirios realizados no CDB, conforme abaixo:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Registro;
Migrao;
Liquidao antecipada;
Bloqueio;
Desbloqueio;
Retirada;
Execuo;
Vencimento;
Troca de Titularidade.
O arquivo contempla as seguintes informaes:

a) Tipo de Ttulo: CDB
c) Nmero BVMF Origem: Nmero originalmente atribudo pelo
Sistema de Registro ao CDB que tenha sofrido troca de Titularidade
parcial.
d) Nmero Ttulo do Registrador: Nmero de controle atribudo pelo
e) Situao: Status do Ativo.
.19.
f)
g)
h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
o)
p)
q)
r)
s)
t)
CAPTULO VIII
8.1.
Data de Registro: Data da insero da Movimentao no Sistema de

Registro.
Data Referncia: Data em que a Movimentao foi originada.
Data de Vencimento: Data do vencimento do Ativo.
Cdigo Origem Ttulo: Nmero de identificao proveniente de
outro sistema de registro autorizado pelo BCB (quando se tratar de
Migrao).
Instituio Origem: Identificao da instituio na qual o Ativo foi
previamente registrado (quando se tratar de Migrao).
Cedente: CPF/CNPJ do Cedente da Movimentao.
Participante Cedente: CNPJ do Participante de Registro que
representa o Cedente.
Cessionrio: CPF/CNPJ do Cessionrio da Movimentao
Participante Cessionrio: CNPJ do Participante de Registro que
representa o Cessionrio.
PU Operao: Preo Unitrio referente Movimentao realizada.
Quantidade: Quantidade referente Movimentao realizada.
Valor Financeiro: Valor financeiro da Movimentao realizada.
Cdigo do Bloqueio: Nmero de identificao do Bloqueio. Aplicase somente s Movimentaes referentes a Bloqueio ou Desbloqueio.
Data Operao Original: Data do Bloqueio original a que se refere
a Movimentao de Desbloqueio.
Justificativa: Justificativa da Movimentao realizada. Aplica-se
somente aos movimentos de Bloqueio, Retirada, execuo e Troca
de Titularidade.
DOS HORRIOS
Para Registros e Movimentaes que impliquem ou no na Liquidao dos direitos

e das obrigaes em recursos financeiros decorrentes destes Registros e
Movimentaes consideram-se os seguintes horrios:
8.1.1. Sistema de Registro estar disponvel nos dias teis, das 8h s 20h, de
acordo com o calendrio nacional.
8.1.2. O Sistema de Registro estar disponvel das 8h s 17h30 para o lanamento
de Registros e Movimentaes que impliquem em Liquidao dos direitos e
das obrigaes em recursos financeiros decorrentes destes Registros e
Movimentaes, quais sejam:
a) Registro de Emisses de Mercado;
b) Liquidao antecipada de Registros de Emisso de Mercado;
c) Execuo de Ttulos bloqueados que envolva Participantes de Registro
diferentes;
d) Transferncia de Titularidade entre Participantes de Registro diferentes,
conforme definido no item 7.1.10.
e) Pagamento de Eventos de Registros de Emisso de Mercado.
.20.
8.1.3. Nos casos de Registros e Movimentaes mencionados no item 8.1.3 no
qual o Participante de Registro no realize o Duplo Comando at o horrio
limite estipulado, os Registros e/ou Movimentaes sero desconsiderados
pelo Sistema de Registro.
CAPTULO IX
9.1
O CDB registrado no Sistema de Registro possui estrutura de contas de maneira

que, no momento do registro, o Participante de Registro possa indicar a conta
individualizada do titular na BM&FBOVESPA ou os dados do titular conforme os
campos descritos na alnea k do item 6.1.1.
CAPTULO X
10.1
DA ESTRUTURA DE CONTAS
DA TRANSFERNCIA DE TITULARIDADE DECORRENTE

DE NEGOCIAO DE CDB
O Participante de Registro dever refletir, no Sistema de Registro, a Transferncia

de Titularidade do CDB decorrente de negociao, conforme comunicao do
titular sobre negociao por ele realizada.
CAPTULO XI
DA LIQUIDAO FINANCEIRA
11.1. A liquidao dos direitos e das obrigaes em recursos financeiros podem decorrer
das seguintes hipteses relacionadas aos Ativos e s Operaes registrados no
Sistema de Registro:
11.1.1 No caso de Liquidao Bruta em Tempo Real
(i) A liquidao financeira representa a liquidao em tempo real de
transao por transao;
(ii) Enquadram-se nesta modalidade de liquidao financeira no Sistema de
Liquidao da BM&FBOVESPA as transaes envolvendo:
a) Registro de Emisso de Mercado;
b) Transferncia de Titularidade (conforme item 7.1.10);
c) Liquidao antecipada de Emisso de Mercado;
d) Execuo de Ativos bloqueados que envolva Participantes de
Registro diferentes;
e) Vencimento de CDB de Emisso de Mercado e/ou bloqueado, em
caso de Participante de Registro que no tenha cumprido com o
pagamento dentro do horrio estabelecido para Liquidao por
compensao pelo saldo lquido bilateral.
f) Pagamento de Eventos de Registros de Emisso de Mercado.
(iii) A Liquidao financeira dessas transaes ocorrer at as 17h30 no
Sistema de Liquidao;
(iv) Caso os Participantes de Registro envolvidos no efetuem os devidos
pagamentos nas janelas de Liquidao divulgadas pela
BM&FBOVESPA, as transaes no sero efetivadas.
.21.
11.1.2 No caso de Liquidao por compensao pelo saldo lquido bilateral

(i) No perodo determinado, o processo de compensao bilateral agrupa e
soma todas as instrues de pagamento envolvendo as mesmas
contrapartes, resultando, para cada participante, uma posio lquida
devedora ou credora;
(ii) Sero liquidadas no Sistema de Liquidao as transaes de vencimento
e pagamento de juros peridicos e principal de registros de Emisso de
Mercado. A grade horria para esta Liquidao ser:
a) 11h15 Sistema de Liquidao informa o resultado do saldo
lquido da compensao bilateral;
b) 12h15 Horrio limite para o Liquidante do Participante de
Registro efetuar o pagamento do dbito;
c) A partir das 12h45 Tratamento dos pagamentos no realizados
dentro da janela e Liquidao individual das transaes decorrentes
do vencimento do CDB na modalidade bruta; e
d) 17h30 Horrio limite para os pagamentos dos dbitos referentes
Liquidao bilateral.
11.2.
O pagamento dos recursos financeiros decorrentes do resultado do(s) saldo(s)

lquido(s) da compensao bilateral ser refletido no Sistema de Registro em tempo
real.
11.3. O Participante de Registro que no efetuar o pagamento dentro da grade horria

estabelecida para Liquidao, poder ser considerado Devedor Operacional.
11.4. O no cumprimento das obrigaes relativas Liquidao de CDB poder ensejar
as consequncias previstas nos Captulos VIII e XIII do Regulamento.
11.5.
A BM&FBOVESPA no contraparte central garantidora para as os casos de

liquidao apresentados neste Manual.
CAPTULO XII
MECANISMOS DE CONTROLE
12.1. A BM&FBOVESPA realizar o acompanhamento das informaes inseridas no

Sistema de Registro, a fim de identificar eventuais discrepncias e indcios de fraude.
12.2. Sem prejuzo de outros dados que a BM&FBOVESPA entender relevante
monitorar, os principais parmetros a serem considerados pelos mecanismos de
controle so:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Remunerao do CDB (evoluo PU x Quantidade);

Indexador e percentual aplicado;
Volume financeiro (ticket mdio);
Prazo;
Concentrao de Registros em titular especfico;
Mdia de operaes dirias;
.22.
g) Aditamento;
h) Liquidao antecipada;
i) Cesso de direito;
j) Migrao.
12.3. Sempre que forem identificadas inconsistncias nas informaes inseridas no
Sistema de Registro, quando comparadas aos movimentos de mercado, ao cenrio
macroeconmico ou ao histrico de atipicidades, a BM&FBOVESPA comunicar o
Participante de Registro responsvel, conforme o caso, que dever realizar os
ajustes cabveis e/ou apresentar as justificativas aplicveis.
12.4.
Na hiptese de reincidncia ou de as providncias adotadas pelo Participante de

Registro no serem suficientes para sanar ou justificar a inconsistncia identificada,
a BM&FBOVESPA notificar o administrador tecnicamente responsvel pela
atividade de Registro, para reiterar a necessidade de apresentao de justificativas
ou de serem realizados ajustes nas informaes inseridas no Sistema de Registro.
12.5.
A BM&FBOVESPA, sempre que entender necessrio, submeter o caso para

apreciao do Grupo de Trabalho do Mercado de Balco, que analisar a
atipicidade identificada e deliberar sobre a conduta a ser adotada pela
BM&FBOVESPA no caso concreto.
12.6.
Sem prejuzo de adoo das medidas acima previstas, a BM&FBOVESPA poder

comunicar o fato ao BCB, CVM e/ou BSM, de acordo com as respectivas
esferas de superviso, podendo a BM&FBOVESPA requerer BSM a realizao
de auditoria, para que esta verifique a robustez dos processos internos do
12.7.
Todos os relatrios peridicos contendo as atipicidades identificadas sero

direcionados ao BCB.
12.8.
Em caso de Retirada, sero adotados procedimentos para acompanhamento da

justificativa apresentada.
CAPTULO XIII
DA VALORIZAO
13.1. CDB Ps-fixado indexado Taxa DI

13.1.1. O valor principal do CDB ser atualizado diariamente entre a data de
emisso e a data de avaliao, conforme os parmetros definidos abaixo:
a) Indexador: Taxa DI, calculada e divulgada diariamente pela CETIP, em
percentual ao ano, base 252 (duzentos e cinquenta e dois) dias teis.
b) Periodicidade: A periodicidade de apropriao de juros ser por dias
teis, a partir da data de emisso at a data da apurao.
c) Critrio de clculo para o pagamento de taxa de juros ou spread:
anual, 252 (duzentos e cinquenta e dois) dias teis.
.23.
d) Forma de Pagamento: Forma de pagamento acordada entre emitente e o
titular do Ativo: i. Juros e Principal no vencimento ou ii. Juros peridicos
e principal no vencimento.
13.2. No caso de registro de Ativo que tenha a previso de pagamento de Eventos, no dia
do respectivo pagamento o Sistema de Registro realizar os seguintes
procedimentos:
(i) A apurao do valor do Evento ser efetuada em D-1 da data do pagamento;
(ii) Para Ativos de Emisso Prpria o valor financeiro do Evento ser atualizado
no Sistema de Registo e a Liquidao no ocorrer no Sistema de Liquidao.
(iii) Para Ativos de Emisso de Mercado o valor financeiro do Evento ser
realizado no Sistema de Liquidao conforme modalidade indicada pelo
participante no momento do Registro;
13.3. Na data do pagamento, o valor do Evento ser deduzido do valor atualizado do
Ativo e o clculo do valor do principal do Ativo passar a compreender o perodo
da data do pagamento do Evento e a data de avaliao.
13.4.
Metodologia de clculo para atualizao de CDB Ps-fixado indexado Taxa

DI
13.4.1. O Sistema de Registro informar diariamente os valores referenciais
atualizados dos CDB Ps-fixados indexados Taxa DI nele registrados.
13.4.2 Clculo do fator dirio
Precises de clculo
= Taxa do dia informada com 2 (duas) casas decimais.
: Termo a ser considerado com 9 (nove) casas decimais sem arredondamento.
: Termo a ser considerado com 6 (seis) casas decimais sem
arredondamento.
: Termo a ser considerado com 6 (seis) casas decimais com
arredondamento.
O resultado deste clculo ser truncado na 8 (oitava) casa decimal.
13.4.3 Clculo do fator acumulado
= percentual da taxa do dia informada com 2 (duas) casas decimais.
.24.
Ao aplicar o fator dirio o resultado ser truncado na 16 (dcima sexta) casa
decimal e ser aplicado o prximo fator dirio, at o ltimo fator dirio
considerado.
O resultado do fator acumulado ser arredondado na 8 (oitava) casa decimal.
13.4.4 O clculo de atualizao do PU
= Dias teis entre a data de referncia e a data da emisso.

= Taxa de juros informada no Registro.
Precises de clculo
: Termo a ser considerado com 8 (oito) casas decimais com
arredondamento.
arredondamento.
: Termo a ser considerado com 9 (nove) casas decimais com

arredondamento.
: Termo a ser considerado com 9 (nove) casas

decimais com arredondamento.
O resultado do clculo do PU 252 (Atualizado) ser arredondado na 8 (oitava) casa
decimal.
13.4.5 Clculo do Valor Atualizado
O resultado do clculo acima ser truncado na 2 (segunda) casa decimal.

13.5
CDB Prefixado
O valor principal de um CDB prefixado ser atualizado diariamente entre a data de
emisso e a data de avaliao, conforme os parmetros definidos abaixo:
a) Taxa de Juros: Taxa de juros que remunera o CDB.
.25.
b) Periodicidade: A periodicidade de apropriao de juros ser por dias teis ou
corridos, conforme critrio estabelecido, a partir da data de emisso at a data da
apurao.
c) Critrio de clculo para o pagamento de taxa de juros ou spread: anual, 252
(duzentos e cinquenta e dois) dias teis ou 360 (trezentos e sessenta) dias corridos.
13.5.1 Metodologia de clculo para atualizao de CDB prefixado:
Clculo do fator Acumulado (critrio 252):
(
= Dias teis entre a data de referncia e a data da emisso.

Precises de clculo:
arredondamento.

arredondamento.
(
)
: Termo considerado com 9 (nove) casas decimais com
arredondamento.
Clculo do Valor Atualizado:
(
= Valor Atualizado.
: PU Emisso.
: Fator acumulado considerando o nmero de dias teis entre a
data de referncia e a data da emisso
.26.
13.5.2 Clculo do fator Acumulado (critrio 360):
(
= Dias corridos entre a data de referncia e a data da emisso.

Precises de clculo:
arredondamento.
arredondamento.
(
)
: Termo considerado com 9 (nove) casas decimais com
arredondamento.
Clculo do Valor Atualizado
(
= Valor Atualizado.
: PU Emisso.
: Fator acumulado considerando o nmero de dias corridos
entre a data de referncia e a data da emisso
.27.
ANEXO I AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE REGISTRO CDB
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Participante de
Registro
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Tipo Ttulo
Campo Numrico
Campo
Tamanho: at 3
Obrigatrio
caracteres
Nmero Ttulo
BVMF
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 15
caracteres
Data Referncia
- Campo Numrico
Campo
- Tamanho: 8
Obrigatrio
caracteres
Data Emisso
- Campo Numrico
Campo
- Tamanho: 8
Obrigatrio
caracteres
Campo
Obrigatrio
Campo Opcional
Validaes Sistema de Registro

Quando o Registro for via arquivo, o Sistema
de Registro efetuar a validao se o cdigo
informado est de acordo com o cadastro do
participante. No caso de envio de formatao
diferente do padro estabelecido, ser gerada
uma mensagem de erro e o Registro no ser
efetuado.
No Registro via tela, esta informao ser
apresentada no formato combobox, no qual o
participante dever selecionar o CDB.
Quando o Registro for via arquivo este
campo deve ser informado atravs do
domnio que identifica o respectivo Tipo de
Ativo.
No caso de envio de formatao diferente do
padro estabelecido, ser gerada uma
mensagem de erro e o Registro no ser
efetuado.
apresentada por um campo de livre descrio
no qual o participante dever preencher o
nmero de controle interno do CDB. Quando
o Registro for via arquivo, este campo
seguir a mesma formatao.
efetuado.
No Registro via tela esta informao ser
apresentada por um campo numrico no qual
o participante dever informar a data
referncia do registro do CDB no ambiente
do participante, quando o Registro for via
arquivo este campo seguir a formatao
AAAAMMDD.
A data de referncia s pode ser igual ou
anterior data de Emisso, caso o
participante no cumpra essa regra ou no a
preencha, o Sistema de Registro ir gerar
efetuado.
o participante dever informar a data da
emisso do CDB, quando o Registro for via
AAAAMMDD.
A data de emisso s pode ser igual ou
anterior data do Registro, caso o
efetuado.
.28.
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Data de
Vencimento
- Campo Numrico
Campo
- Tamanho: 8
Obrigatrio
caracteres
Tipo Emisso
Campo
Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Emitente
Campo numrico
Campo
Tamanho: 14
Obrigatrio
caracteres
Participante de
Registro
Proprietrio
Campo numrico
Tamanho: 14
caracteres
Campo numrico
Conta Proprietrio Tamanho: 15
caracteres
Proprietrio
Campo
Obrigatrio
Campo
Obrigatrio para
Emisso de
Mercado
Campo Opcional
Campo numrico
Tamanho:11 ou
14 caracteres(
Campo
depende do tipo de Obrigatrio
natureza do
Proprietrio)

o participante dever informar a data de
vencimento do CDB, quando o Registro for
via arquivo este campo seguir a formatao
AAAAMMDD.
A data de vencimento dever ser pelo menos
D+1 da data de Registro, caso o participante
no cumpra essa regra ou o campo no seja
preenchido, o Sistema de Registro ir gerar
efetuado.
No Registro via tela, esta informao estar
separada em 2 telas: uma para emisso
prpria e outra para mercado. Quando o
Registro for via arquivo este campo deve ser
informado atravs do domnio que identifica
o respectivo Tipo de Emisso.
efetuado.
Neste campo, o participante dever informar
o CNPJ do Emitente do CDB. Caso o CNPJ
informado seja invlido, o Sistema de
Registro ir gerar uma mensagem de erro e o
Registro no ser efetuado.
apresentada no formato de combobox, no qual
o Participante de Registro dever informar o
Participante de Registro proprietrio do CDB.
campo deve ser informado o CNPJ do
Participante de Registro proprietrio do CDB.
Caso o CNPJ informado seja invlido, o
Sistema de Registro ir gerar uma mensagem
de erro e o Registro no ser efetuado.
Neste campo, o Participante de Registro
dever informar a conta do titular.
Caso a conta informada seja invlida, o
o CPF/CNPJ do Proprietrio do CDB.
Caso o documento informado seja invlido, o
.29.
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Campo numrico
Tamanho: 3
caracteres
*Campo
Obrigatrio
- Campo numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Campo
Obrigatrio
*Somente quando
o tipo de
Escalonamento
selecionado for II
e III.
Data Fim
(Escalonamento)
- Campo numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Campo
Obrigatrio
*Somente quando
o tipo de
Escalonamento
selecionado for II
e III.
Percentual
(Escalonamento)
Campo
Obrigatrio
- Campo numrico *Somente quando
- Tamanho: at 5,4 o tipo de
caracteres
Escalonamento
selecionado for II
e III.
Escalonamento
Data Incio
(Escalonamento)

apresentada no formato combobox no qual o
Participante de Registro dever selecionar a
opo do Escalonamento .
No registro via arquivo este campo deve ser
informado por meio do domnio que
identifica a respectiva modalidade de
Escalonamento.
Quando selecionado as opes de Com
memria (II) ou Sem Memria (III) o
Participante de Registro dever informar as
respectiva(s) data(s) de inicio e fim e o(s)
respectivo(s) percentual (ais) e/ou Taxa de
Juros (se houver).
Em casos de informao incorreta ou no
preenchida o Sistema de Registro ir gerar
efetuado.
o Participante de Registro dever informar a
data de incio do Escalonamento, quando o
Registro for via arquivo este campo deve
seguir a formatao AAAA-MM-DD.
A data de incio do Escalonamento dever ser
informada quando selecionado as opes II e
III.
efetuado.
data de incio do Escalonamento, quando o
A data de incio do Escalonamento dever ser
informada quando selecionado as opes II e
III.
efetuado.
No Registro via tela essa informao ser
o Participante de Registro dever informar o
Percentual do Escalonamento somente se
selecionado as opes II ou III. Quando o
Registro for via arquivo este campo seguir a
mesma formatao.
Caso o Participante de Registro tenha
mencionado as opes II ou III e no informe
o campo Percentual ou preencha o campo no
formato incorreto o Sistema de Registro ir
gerar uma mensagem de erro e o Registro no
.30.
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Taxa de Juros
(Escalonamento)
Campo
Obrigatrio
- Campo numrico *Somente quando
- Tamanho: at 5,4 o tipo de
caracteres
Escalonamento
selecionado for II
e III.
Tipo de Estrutura
Campo numrico
Campo
Tamanho: 3
Obrigatrio
caracteres
Indexador
Campo numrico
Campo
Tamanho: at 3
Obrigatrio
caracteres
Percentual
Indexador
Campo
Campo numrico
Obrigatrio
Tamanho: 5,4
somente paro
caracteres
CDB ps-fixada
Quantidade
Campo numrico
Campo
Tamanho: at 15
Obrigatrio
caracteres

ser efetuado.
apresentada por um campo numrico, no qual
taxa de juros do Escalonamento (se houver).
Quando o Registro for via arquivo, este
campo seguir a mesma formatao.
A informao deste campo opcional para a
estrutura ps-fixada e obrigatria para a
estrutura pr-fixada. No caso de envio de
formatao diferente do padro estabelecido,
ser gerada uma mensagem de erro e o
No Registro por tela, esta informao ser
participante dever informar o tipo da
estrutura do CDB. No Registro por arquivo,
este campo deve ser informado no formato
numrico (at 3 caracteres). No caso de envio
de formatao diferente do padro
estabelecido, ser gerada uma mensagem de
erro e o Registro no ser efetuado.
No Registro via tela, a informao ser
participante dever informar o tipo de
Indexador que remunera o CDB. No Registro
via arquivo, este campo deve ser informado
atravs do domnio que identifica o
respectivo Indexador. No caso de envio de
o participante dever informar o Percentual
do Indexador que remunera o CDB.
efetuado.
apresentada por um campo numrico de at
15 caracteres, no qual o participante dever
informar a quantidade emitida do CDB.
efetuado.
.31.
Informao
Formato
Obrigatoriedade
PU
Campo numrico
Campo
Tamanho: at
Obrigatrio
15,8 caracteres
Taxa de Juros
Campo numrico
Tamanho: at 5,4 Campo Opcional
caracteres
Condio de
Resgate
Data Incio
(Condio de
resgate)

apresentada por um campo numrico no
formato 15,8, no qual o participante dever
informar o PU da emisso do CDB. Quando o
Registro for via arquivo, este campo seguir a
mesma formatao. No caso de envio de
o participante dever informar a taxa do
CDB. Quando o Registro for via arquivo, este
No Registro de um CDB ps-fixado, a
informao deste campo opcional. No
Registro de um CDB prefixado, o
participante deve informar a taxa de juros ou
o valor de resgate para que o Sistema de
Registro possa efetuar os devidos clculos do
CDB. No caso de envio de formatao
efetuado.
apresentada no formato combobox no qual o
participante dever selecionar a condio de
Resgate do pagamento do CDB, quando o
informado por meio do domnio que
identifica a respectiva condio de resgate.
Quando selecionado as opes de Condio
Mercado (I) ou condio especfica (III) o
participante dever informar a(s)
respectiva(s) data(s) a serem consideradas
para resgate e o(s) respectivo(s)
percentual(is) da condio de resgate e/ou os
juros da condio de resgate (se houver).
efetuado.
- Campo numrico
- Tamanho: at 3
caracteres
Campo
Obrigatrio
- Campo numrico
- Tamanho:8
caracteres

Campo
incio da condio de resgate, quando o
Obrigatrio
*Somente quando seguir a formatao AAAAMMDD.
a Condio de
A data de incio da condio de resgate
Resgate
dever ser informada quando selecionado as
selecionada for I e opes de condio de resgate I e III.
III.
efetuado.
.32.
Informao
Formato
Obrigatoriedade

Campo
trmino da condio de resgate, quando o
Obrigatrio
*Somente quando seguir a formatao AAAAMMDD.
a Condio de
A data de trmino da condio de resgate
Resgate
selecionada for I e opes de condio de resgate I e III.
III.
efetuado.
Data Trmino
(Condio de
resgate)
- Campo numrico
- Tamanho:8
caracteres
Percentual
(Condio de
Resgate)
No Registro via tela essa informao ser

o participante dever informar o Percentual
Campo
da condio de Resgate somente se a
Obrigatrio
condio de Resgate selecionada tenha sido I
- Campo Numrico *Somente quando ou III. Quando o Registro for via arquivo este
- Tamanho: at 5,4 a Condio de
caracteres
Resgate
Caso o participante tenha mencionado as
selecionada for I e condies de resgate I ou III e no informe o
III.
campo percentual condio resgate ou
preencha o campo no formato incorreto o
Juros Condio de
Resgate
- Campo Numrico
- Tamanho: at 5,4 Campo Opcional
caracteres
Informaes
Adicionais
Campo
alfanumrico
Tamanho: at
100 caracteres
Campo Opcional

apresentada por um campo numrico, no qual
o participante dever informar a taxa de juros
da condio de resgate (se houver). Quando o
Registro for via arquivo, este campo seguir a
mesma formatao.
A informao deste campo opcional. No
caso de envio de formatao diferente do
efetuado.
apresentada por um campo de livre descrio
no qual o participante dever preencher as
Informaes Adicionais do CDB (se houver).
efetuado.
.33.
Informao
Formato
Incorpora Juros
Campo numrico
Tamanho: at 2
caracteres
Data Incio de
Incorporao de
Juros
- Campo numrico
- Tamanho:8
caracteres
Periodicidade de
Juros
Campo numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Prazo Juros
Campo numrico
Tamanho: at 3
caracteres

*Campo
Obrigatrio
quando a opo
opo pertinente remunerao do Ativo.
forma de
pagamento for
Pagamento de
domnio que identifica a respectiva opo.
Juros Peridicos e Caso de envio de formatao diferente do
Principal no
padro estabelecido ser gerado uma
Vencimento
efetuado.
data de incio de incorporao de juros,
quando o Registro for via arquivo este campo
*Campo
deve seguir a formatao AAAA-MM-DD.
Obrigatrio caso o
A data de incio de incorporao de juros
campo Incorpora
Juros seja sim
opo Incorpora Juros = SIM.
efetuado.
periodicidade a ser adotada no pagamento de
Eventos.
Campo
Obrigatrio
domnio que identifica a respectiva
periodicidade.
efetuado.
Obrigatoriedade
*Campo
obrigatrio
quando o campo
Periodicidade de
Juros for
constante

apresentada no formato numrico, no qual o
Participante de Registro dever indicar o
prazo de juros a ser adotada no pagamento de
Eventos.
campo deve ser informado atravs do prazo
estipulado.
efetuado.
.34.
Informao
Juros a cada
Formato
Campo numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Data Incio Juros

a cada
- Campo numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Forma de
Pagamento
Campo
Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Tipo de Evento
Campo numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Obrigatoriedade
*Campo
obrigatrio
quando o campo
Periodicidade de
Juros for
constante

opo a ser adotada no pagamento de
Eventos.
periodicidade.
efetuado.

data incio juros a cada. Quando o Registro
*Campo
for via arquivo este campo deve seguir a
obrigatrio
formatao AAAA-MM-DD.
quando o campo
A data incio juros a cada dever ser
Periodicidade de
informada quando selecionado as opo
Juros for
Periodicidade de Juros = Constante.
constante
efetuado.
participante dever selecionar a Forma de
Pagamento do CDB. Quando o Registro for
via arquivo, este campo deve ser informado
Campo
atravs do domnio que identifica a respectiva
Obrigatrio
Forma de Pagamento.
efetuado.
*Campo
opo de Tipo de Evento.
Obrigatrio
quando a Forma
de Pagamento =
Pagamento de
periodicidade.
Juros Peridicos e
Principal no
Vencimento
efetuado.
.35.
Formato
Obrigatoriedade
Data Pagamento
Evento
- Campo numrico
- Tamanho: 8
caracteres
*Campo
Obrigatrio
quando a Forma
de Pagamento =
Pagamento de
Juros Peridicos e
Principal no
Vencimento

data de pagamento do Evento. Quando o
efetuado.
Percentual do
Evento
-Campo numrico
-Tamanho: 20
inteiros e 9
decimais
Campo
Obrigatrio
Na consulta via tela, esta informao ser

apresentada de forma dinmica, conforme
percentual informado no Registro do Ativo.
Taxa do Evento
-Campo numrico
-Tamanho: 20
inteiros e 9
decimais
Campo
Obrigatrio

apresentada de forma dinmica, conforme
Taxa informada no Registro do Ativo.
Valor Financeiro
-Campo numrico
-Tamanho: 25
inteiros e 2
decimais
Campo
Obrigatrio
Na consulta via tela, na data de pagamento do

Evento, esta informao ser apresentada por
um campo numrico no formato 25,2.
PU do Evento
-Campo numrico
-Tamanho: 31
inteiros e 8
decimais
Campo
obrigatrio
Na consulta via tela, na data de pagamento do

um campo numrico no formato 31,8.
Informao
.36.
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Nmero do
Processo do
Evento
- Campo numrico
- Tamanho: 7
caracteres
Campo
obrigatrio

apresentada no formato numrico, no qual
indicar nmero do processo do Evento.
campo ser apresentado no arquivo de
retorno com o nmero de identificao do
processo do Evento.
Data de
Liquidao
Financeira do
Evento
- Campo numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Campo
obrigatrio
Na consulta via tela, aps o pagamento do

um campo numrico que informar a data
efetiva da liquidao financeira do Evento.
Tipo de
Liquidao
Evento
Campo numrico
Tamanho: at 2
caracteres
Campo
Obrigatrio
Critrio de
Clculo
Campo
Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Campo
Obrigatrio

Participante de Registro dever a modalidade
da Liquidao dos Eventos (bruta ou
bilateral).
domnio que identifica a respectiva opo.
Caso de envio de formatao diferente do
padro estabelecido ser gerada uma
efetuado.
participante dever selecionar o Critrio a ser
adotado no clculo do CDB. Quando o
informado atravs do domnio que identifica
o respectivo Critrio de Clculo.
efetuado.
.37.
Informao
Periodicidade
Cdigo ISIN
Cdigo Origem
Ttulo
Formato
Campo numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Campo
alfanumrico
Tamanho: 12
caracteres
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 20
caracteres
Obrigatoriedade
Campo
Obrigatrio

periodicidade a ser adotada no clculo do
Ativo.
periodicidade.
efetuado.
Campo Opcional

apresentada por um campo alfanumrico, no
qual o participante dever informar o ISIN do
CDB (se houver). Quando o Registro for via
arquivo, este campo seguir a mesma
formatao.
efetuado.
Campo
Obrigatrio
*somente em
Registros
migrados
Esta informao s dever ser preenchida se

o participante indicar que o Registro est
vindo de outro Sistema de Registro
(Migrao). No Registro via tela, esta
informao ser apresentada por um campo
de livre descrio no qual o participante
dever informar o Cdigo de origem do
CDB. Quando o Registro for via arquivo, este
Caso o Registro no tenha sido indicado
como Migrado ou o participante preencha o
campo de maneira incorreta, o Sistema de
.38.
Informao
Instituio
Origem
Motivo
Formato
Obrigatoriedade
Campo
Campo numrico Obrigatrio
Tamanho: 2
*somente em
caracteres
Registros
migrados

(Migrao). No Registro via tela, esta
informao ser apresentada no formato
combobox, no qual o participante dever
selecionar a Instituio origem na qual o
CDB estava registrada previamente. Quando
o Registro for via arquivo, este campo deve
ser informado atravs do domnio que
identifica a respectiva Instituio origem.
Caso o Registro no tenha sido indicado
como Migrado ou o participante preencha o
campo de maneira incorreta, o Sistema de
Campo
Obrigatrio
*somente em
Registros
migrados

(Migrao).
apresentada por um campo alfanumrico no
qual o participante dever informar o motivo
da migrao do CDB. Quando o Registro for
via arquivo, este campo seguir a mesma
formatao.
efetuado.
- Campo
alfanumrico
- Tamanho: 50
caracteres
.39.
ANEXO II AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE LIQUIDAO ANTECIPADA CDB
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Participante de
Registro
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Campo Obrigatrio
Tipo ttulo
Campo Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Campo Obrigatrio
Nmero Ttulo
BVMF
Campo alfanumrico
Tamanho: at 15
Campo Obrigatrio
caracteres
Data Referncia
- Campo Numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Campo Obrigatrio

Quando a Liquidao Antecipada for via
arquivo, o Sistema de Registro efetuar a
validao se o cdigo informado est de
acordo com o cadastro do participante. No
caso de envio de formatao diferente do
mensagem de erro e a Liquidao Antecipada
no ser efetuada.
Na Liquidao Antecipada via tela, esta
informao ser apresentada no formato
combobox, no qual o participante dever
selecionar o CDB. Quando a Liquidao
Antecipada for via arquivo este campo deve
ser informado atravs do domnio que
identifica o respectivo Tipo de Ativo.
no ser efetuada.
Na Liquidao Antecipada via tela, esta
no qual o participante dever preencher o
nmero do CDB que ser feito a troca.
Quando a Liquidao Antecipada for via
formatao.
no ser efetuada.
Na Liquidao Antecipada via tela esta
numrico no qual o participante dever
informar a data referncia em que a
Liquidao Antecipada foi realizada no
ambiente do Participante de Registro, quando
a Liquidao antecipada for via arquivo este
campo seguir a formatao AAAAMMDD.
Para registro de Emisso Prpria, a data
referncia da Liquidao Antecipada s pode
ser igual ou anterior data atual, respeitando
o prazo limite a ser estipulado pela
BM&FBOVESPA.
J para registro de Emisso de Mercado a
data referncia deve ser igual data do
lanamento.
Caso o participante no cumpra essa regra ou
no a preencha, o Sistema de Registro ir
gerar uma mensagem de erro e a Liquidao
Antecipada no ser efetuada.
.40.
LEIAUTE LIQUIDAO ANTECIPADA CDB
Informao
Formato
Obrigatoriedade
PU Liquidao
- Campo numrico
- Tamanho: at 15,8 Campo Obrigatrio
caracteres
Quantidade
- Campo numrico
- Tamanho: at 15
caracteres
Campo Obrigatrio

numrico no formato 15,8 no qual o
participante dever informar o PU da
Liquidao Antecipada do CDB, quando a
Liquidao Antecipada for via arquivo este
uma mensagem de erro e a Liquidao
Antecipada no ser efetuada.
numrico de at 15 caracteres no qual o
participante dever informar a quantidade a
ser liquidada do CDB, quando o Registro for
via arquivo este campo seguir a mesma
formatao.
uma mensagem de erro e a Liquidao no
ser efetuada.
.41.
ANEXO III AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE RETIRADA CDB
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Participante de
Registro
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Campo Obrigatrio
Tipo Ttulo
Campo Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Campo Obrigatrio
Nmero Ttulo
BVMF
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 15
caracteres
Campo Obrigatrio
Data Referncia
- Campo Numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Campo Obrigatrio
Justificativa
- Campo
alfanumrico
- Tamanho: 100
caracteres
Campo Obrigatrio

Quando a Retirada for via arquivo, o Sistema
de Registro efetuar a validao se o cdigo
informado est de acordo com o cadastro do
participante. No caso de envio de formatao
uma mensagem de erro e a Retirada no ser
efetuada.
Na Retirada via tela, esta informao ser
Quando a Retirada for via arquivo este campo
deve ser informado atravs do domnio que
identifica o respectivo Tipo de Ativo.
mensagem de erro e a Retirada no ser
efetuada.
Na Retirada via tela, esta informao ser
apresentada por um campo no qual o
participante dever preencher o nmero do
CDB que ser feito a troca. Quando a
Retirada for via arquivo, este campo seguir a
mesma formatao.
efetuada.
Na Retirada via tela esta informao ser
referncia em que a Retirada foi realizada no
ambiente do Participante de Registro, quando
a Retirada for efetuada via arquivo este
campo seguir a formatao AAAAMMDD.
A data referncia da Retirada s pode ser
igual ou anterior data atual, respeitando o
prazo limite a ser estipulado pela
BM&FBOVESPA.
Caso o participante no cumpra essa regra ou
no a preencha, o Sistema de Registro ir
gerar uma mensagem de erro e a Retirada no
ser efetuada.
apresentada por um campo alfanumrico no
qual o participante dever informar a
justificativa da Retirada.
Quando a Retirada for via arquivo, este
efetuada.
.42.
ANEXO IV AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE BLOQUEIO - CDB
Informao
Formato

Quando o Bloqueio for via arquivo, o
Sistema de Registro efetuar a validao se o
cdigo informado est de acordo com o
Campo Obrigatrio cadastro do participante. No caso de envio de
Bloqueio no ser efetuado.
No Bloqueio via tela, esta informao ser
Quando o Bloqueio for via arquivo este
Campo Obrigatrio domnio que identifica o respectivo Tipo de
Ativo.
mensagem de erro e o Bloqueio no ser
efetuado.
Obrigatoriedade
Participante de
Registro
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Tipo Ttulo
Campo Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Nmero Ttulo
BVMF

CDB a ser bloqueado. Quando o Bloqueio for
Campo alfanumrico
via arquivo, este campo seguir a mesma
Tamanho: at 15
Campo Obrigatrio
formatao.
caracteres
efetuado.
Data
Referncia
- Campo Numrico
- Tamanho: 8
caracteres
Cdigo
Justificativa
- Campo numrico
- Tamanho: 3
caracteres
No Bloqueio via tela esta informao ser

referncia do Bloqueio do CDB no ambiente
do participante, quando o Registro for via
Campo Obrigatrio AAAAMMDD.
A data de referncia s pode ser igual ou
anterior data do Bloqueio, caso o
uma mensagem de erro e o Bloqueio no ser
efetuado.
participante dever informar a justificativa do
Bloqueio. No Registro por arquivo, este
campo deve ser informado no formato
Campo Obrigatrio
numrico (at 3 caracteres).
efetuado.
.43.
LEIAUTE BLOQUEIO - CDB
Informao
Formato
Quantidade
Campo numrico
Tamanho: at 15
caracteres
Participante de
Registro
Beneficirio
Campo numrico
Tamanho: 14
caracteres
Conta
Beneficirio
Proprietrio
Campo numrico
Tamanho: 15
caracteres

informar a quantidade do CDBA que estar
sendo Bloqueado. Quando o Bloqueio for via
Campo Obrigatrio arquivo, este campo seguir a mesma
formatao.
efetuado.
apresentada no formato de combobox, no qual
o Participante de Bloqueio dever informar o
Participante de Registro que representa o
Beneficirio do Bloqueio.
Quando o Bloqueio for via arquivo neste
Campo Obrigatrio
Participante de Registro beneficirio do
Ativo. Caso o CNPJ informado seja invlido,
o Sistema de Bloqueio ir gerar uma
efetuado.
dever informar a conta do beneficirio do
Bloqueio.
Campo Opcional
Caso a conta informada seja invlido, o
Obrigatoriedade

Campo numrico
o CPF/CNPJ do Beneficirio do Bloqueio.
Beneficirio do Tamanho:11
Campo Obrigatrio Caso o documento informado seja invlido, o
Bloqueio
caracteres (CPF) ou
14 caracteres (CNPJ)
de erro e o Bloqueio no ser efetuado.
.44.
ANEXO V AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE EXECUO - CDB
Informao
Participante de
Registro
Formato
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Obrigatoriedade
Campo Obrigatrio
Quando a execuo for via arquivo, o

cadastro do participante. No caso de envio de
ser gerada uma mensagem de erro e a
execuo no ser efetuada.
Tipo Ttulo
Campo Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
Campo Obrigatrio
Nmero Ttulo
BVMF
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 15
caracteres
Campo Obrigatrio
Cdigo de
Bloqueio
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 15
caracteres
Campo Obrigatrio
Data Referncia
- Campo Numrico
- Tamanho: 8
Campo Obrigatrio
caracteres
Na execuo via tela, esta informao ser

Quando a execuo for via arquivo este
Ativo.
mensagem de erro e a execuo no ser
efetuada.
Na Execuo via tela, esta informao ser
CDB. Quando a execuo for via arquivo,
este campo seguir a mesma formatao.
efetuada.
bloqueio do ativo que deseja executar.
Quando a execuo for via arquivo, este
efetuada.
Na execuo via tela esta informao ser
referncia da execuo do CDB no ambiente
do participante, quando a execuo for via
AAAAMMDD.
A data de referncia deve ser igual data da
execuo, caso o participante no cumpra
essa regra ou no a preencha, o Sistema de
Registro ir gerar uma mensagem de erro e a
execuo no ser efetuada.
.45.
LEIAUTE EXECUO - CDB
Informao
Quantidade
PU Operao
Formato
Obrigatoriedade
Campo numrico
Tamanho: at 15 Campo Obrigatrio
caracteres
Campo numrico
Tamanho: at
Campo Obrigatrio
15,8 caracteres

informar a quantidade de ativo que ser
executada. Quando a execuo for via
formatao.
efetuada.
apresentada por um campo numrico no
informar o PU do ativo. Quando a execuo
for via arquivo, este campo seguir a mesma
formatao. No caso de envio de formatao
uma mensagem de erro e a execuo no ser
efetuada.
.46.
ANEXO VI AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE DESBLOQUEIO - CDB
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Quando o Desbloqueio for via arquivo, o

Campo Obrigatrio cadastro do participante. No caso de envio de
Desbloqueio no ser efetuado.
Tipo Ttulo
Campo Numrico
Tamanho: at 3
caracteres
No Desbloqueio via tela, esta informao ser

participante dever selecionar o ativo.
Quando o Desbloqueio for via arquivo este
Campo Obrigatrio domnio que identifica o respectivo Tipo de
Ativo.
mensagem de erro e o Desbloqueio no ser
efetuado.
Cdigo de
Bloqueio

Bloqueio do ativo que deseja desbloquear.
Campo alfanumrico
Quando o Debloqueio for via arquivo, este
Tamanho: at 15
Campo Obrigatrio
caracteres
efetuado.
Participante de
Registro
Data Referncia
- Campo Numrico
- Tamanho: 8
caracteres
No Desbloqueio via tela esta informao ser

referncia do desbloqueio do ativo no
ambiente do participante, quando o
desbloqueio for via arquivo este campo seguir
Campo Obrigatrio a formatao AAAAMMDD.
A data de referncia deve ser igual ou
anterior data do Desbloqueio, caso o
preencha, o Sistema de Registro ir gerar uma
efetuado.
.47.
LEIAUTE DESBLOQUEIO - CDB
Informao
Quantidade
Formato
Campo numrico
Tamanho: at 15
caracteres
Obrigatoriedade

informar a quantidade de ativo que estar
sendo desbloqueada. Quando o Desbloqueio
Campo Obrigatrio for via arquivo, este campo seguir a mesma
formatao.
efetuado.
.48.
ANEXO VII AO MANUAL DO PRODUTO CDB
LEIAUTE TRANSFERNCIA - CDB
Informao
Participante de
Registro
Tipo Ttulo
Nmero Ttulo
BVMF
Participante de
Registro
Proprietrio
Destino
Formato
Obrigatoriedade
Campo Obrigatrio
Quando a Transferncia for via arquivo, o

cadastro do participante. No caso de envio de
ser gerada uma mensagem de erro e a
Transferncia no ser efetuada.
Campo Numrico
Tamanho: at 3
Campo Obrigatrio
caracteres
Na Transferncia via tela, esta informao

ser apresentada no formato combobox, no
qual o participante dever selecionar o CDB.
Quando a Transferncia for via arquivo este
Ativo.
mensagem de erro e a Transferncia no ser
efetuada.
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 15
caracteres
Campo Obrigatrio

ser apresentada por um campo no qual o
CDB que ser feito a troca. Quando a
Transferncia for via arquivo, este campo
efetuada.
Campo Obrigatrio
para Emisso de
Mercado

ser apresentada no formato de combobox, no
qual o Participante de Registro dever
informar o Participante de Registro
proprietrio destino do ativo.
Quando a Transferncia for via arquivo este
Participante de Registro proprietrio destino
do ativo. Caso o CNPJ informado seja
invlido, o Sistema de Registro ir gerar uma
efetuada.
Campo
alfanumrico
Tamanho: at 4
caracteres
Campo numrico
Tamanho: 14
caracteres
.49.
Informao
Cdigo
Justificativa
PU Operao
Liquidao
BVMF
Quantidade
Formato
Obrigatoriedade
Campo Obrigatrio

ser apresentada no formato combobox, no
qual o participante dever informar a
justificativa. No Registro por arquivo, este
campo deve ser informado no formato
numrico (at 3 caracteres) conforme tabela
de domnios da BM&FBOVESPA.
efetuado.
Campo numrico
Tamanho: at 23
Campo Obrigatrio
caracteres (8
decimais)

ser apresentada por um campo numrico no
informar o PU do ativo. Quando a
seguir a mesma formatao. No caso de
envio de formatao diferente do padro
estabelecido, ser gerada uma mensagem de
erro e a Transferncia no ser efetuada.
Campo Numrico
Tamanho: 1
Campo Obrigatrio
caracter

ser apresentada uma caixa de seleo, no
qual o participante dever optar, quando
possvel, por efetuar a Liquidao na BVMF
ou no. Quando a Transferncia for via
arquivo este campo deve ser informado
atravs do domnio referente opo da
liquidao.
efetuada.
Campo numrico
Tamanho: at 15 Campo Obrigatrio
caracteres

ser apresentada por um campo numrico de
at 15 caracteres, no qual o participante
dever informar a quantidade de ativo que
estar sendo trocada. Quando a
efetuada.
- Campo numrico
- Tamanho: 3
caracteres
.50.
Informao
Formato
Obrigatoriedade
Conta
Proprietrio
Destino
Campo numrico
Tamanho: 15
caracteres
Documento
Proprietrio
Destino
Campo numrico
Tamanho:11
caracteres (CPF) ou Campo Obrigatrio
14 caracteres
(CNPJ)
Campo Opcional

poder informar a conta do proprietrio
Destino.
Caso a conta informada seja invlida, o
o CPF/CNPJ do Proprietrio destino do ativo,
somente quando se tratar de Transferncia no
mesmo Participante de Registro.
Caso o documento informado seja invlido, o
de erro e a Transferncia no ser efetuada.

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CDB - Certificado de

PAPIS E RESPONSABILIDADES ......................................... 5

INFORMAES PARA REGISTRO ....................................... 7

FUNCIONALIDADES DO SISTEMA DE REGISTRO ....... 10

DOS HORRIOS ...................................................................... 19

DA ESTRUTURA DE CONTAS .............................................. 20

MECANISMOS DE CONTROLE ........................................... 21

Certificado de Depsito Bancrio.

Emisso de CDB efetuada pelo Participante de Registro e

Emisso de CDB efetuada pelo Participante de Registro e

Percentuais ou taxas de remunerao para um ou mais

Obrigaes do emissor relativas ao resgate do principal e

Instituies cadastradas na cmara que utilizam suas contas

Manual para Registro de Certificado de Depsito Bancrio

Regulamento de Registro de Ativos e Operaes do

Taxa mdia de depsitos interfinanceiros de um dia,

Este Manual do Produto complemento do Regulamento, contendo as

As comunicaes de eventuais alteraes a este Manual do Produto sero

O presente Manual do Produto tem por objeto disciplinar as atividades do

CAPTULO III CARACTERSTICAS

O CDB um ttulo de renda fixa, negocivel que representa a promessa de

Com relao estrutura de remunerao, o CDB pode ser enquadrado nas

O Participante de Registro pode assumir responsabilidades diferentes de acordo

O Registro de CDB ter tratamento diferenciado pelo sistema conforme o tipo de

A aprovao do Registro que envolva Duplo Comando est condicionada

O Sistema de Registro ir realizar o clculo do preo unitrio atualizado do CDB. O

A confirmao da efetivao do Registro ocorrer pela atribuio de um cdigo ao

INFORMAES PARA REGISTRO

CAPTULO VII FUNCIONALIDADES DO SISTEMA DE REGISTRO

As Movimentaes, os Bloqueios e os Desbloqueios devero ser refletidos no

Garantia perante terceiros;

As hipteses relacionadas acima no so exaustivas e no limitam as possibilidades

O Desbloqueio dever ser realizado pelo Participante de Registro para liberao da

O Desbloqueio ser permitido somente para os Ativos e Eventos com status

Liquidaes no processadas pela BM&FBOVESPA:

Liquidaes com opo de serem processadas pela

A Transferncia de Titularidade que envolver Participantes de Registros diferentes

BM&FBOVESPA ser gerado o arquivo de retorno informando a confirmao do

predefinidos, a BM&FBOVESPA disponibiliza os leiautes por meio da rede

Nos casos de CDB com Emisso de Mercado, os Participantes de Registro

O arquivo de conciliao de posio contm as informaes descritas

O arquivo de conciliao de Movimentao demonstra os movimentos

O arquivo contempla as seguintes informaes:

Data de Registro: Data da insero da Movimentao no Sistema de

Para Registros e Movimentaes que impliquem ou no na Liquidao dos direitos

O CDB registrado no Sistema de Registro possui estrutura de contas de maneira

DA TRANSFERNCIA DE TITULARIDADE DECORRENTE

O Participante de Registro dever refletir, no Sistema de Registro, a Transferncia

11.1.2 No caso de Liquidao por compensao pelo saldo lquido bilateral

O pagamento dos recursos financeiros decorrentes do resultado do(s) saldo(s)

11.3. O Participante de Registro que no efetuar o pagamento dentro da grade horria

A BM&FBOVESPA no contraparte central garantidora para as os casos de

12.1. A BM&FBOVESPA realizar o acompanhamento das informaes inseridas no

Remunerao do CDB (evoluo PU x Quantidade);

Na hiptese de reincidncia ou de as providncias adotadas pelo Participante de

A BM&FBOVESPA, sempre que entender necessrio, submeter o caso para

Sem prejuzo de adoo das medidas acima previstas, a BM&FBOVESPA poder

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