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RESUMO
O artigo questiona duas tendncias das pesquisas qualitativas rotuladas de estudos de caso
no campo da educao: a primeira, considera qualquer investigao que focalize uma unidade um estudo de caso; a segunda supe que, se o interesse pelo caso for devido sua
singularidade, no h como ou por que vincul-lo discusso corrente na rea. Com o
objetivo de contribuir para o enfrentamento desses problemas, o artigo busca examinar, na
literatura sobre o tema, dois aspectos fundamentais para a discusso: a natureza dos estudos
de caso e a questo da generalizao ou da aplicabilidade do conhecimento, gerado por esse
tipo de pesquisa, a outros contextos. Com base nas posies de dois dos mais reconhecidos
especialistas em estudos de caso Robert Yin e Robert Stake so discutidos os critrios
para avaliar se determinada pesquisa pode ou no ser classificada como um estudo de caso,
bem como as alternativas generalizao de tipo estatstico oferecidas por aqueles autores.
ESTUDO DE CASO YIN, ROBERT STAKE, ROBERT PESQUISA EDUCACIONAL
ABSTRACT
USES AND ABUSES OF CASE STUDIES.The article questions two tendencies present in a
great part of the qualitative investigations labeled case studies in the field of education: the
first considers that any enquiry that focus on just one unity is a case study; the second supposes
that, since the interest in the case is due to its uniqueness, there is no need or way of
relating it to the current discussion in the area. With the objective of contributing to deal with
these problems, the article tries to examine, in the available literature, two essential aspects
of the proposed discussion: a) the nature of case studies; b) the issue of generalization of the
knowledge generated by that type of research to other contexts. Based on the positions of
two of the most prestigious specialists in case studies Robert Yin e Robert Stake criteria to
evaluate if a given study can or cannot be classified as a case study are discussed. Also,
alternatives to statistical generalization offered by those authors are given.
CASE STUDY YIN, ROBERT STAKE, ROBERT EDUCATIONAL RESEARCH
set./dez.
2006
Cadernos de Pesquisa, v. 36, n. 129, p.
637-651,
set./dez. 2006
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A validao do conhecimento pelos pares assumiu ainda maior importncia aps a derrocada de dois pilares do positivismo: o primado do mtodo
como garantia do rigor, que Adorno (1983, p.219) chama obsesso metodolgica; e a crena na objetividade e racionalidade da cincia, abalada pela revoluo provocada por Kuhn (1970). De fato, a viso de uma cincia objetiva
e neutra, capaz de formular leis gerais cujo valor de verdade seria garantido
pela aplicao criteriosa do mtodo j no se sustenta (Alves-Mazzotti;
Gewandsznajder, 2004). Hoje, a maioria dos cientistas admite que nenhum
conhecimento inteiramente objetivo e que os valores e crenas do pesquisador podem interferir no seu trabalho e, nesse caso, a nica objetividade a
que podemos aspirar aquela que resulta da exposio de nossas pesquisas
crtica da comunidade cientfica (Popper, 1978). Por ser intersubjetivo, esse
processo permite identificar os vieses do pesquisador, decorrentes das crenas e valores associados sua insero social e sua histria.
Assim, a validao do conhecimento gerado pela pesquisa, a aprovao
de sua confiabilidade e relevncia pela comunidade acadmica, exige que o
pesquisador se mostre familiarizado com o estado atual do conhecimento sobre a temtica focalizada, de modo que ele possa, de alguma forma, inserir sua
pesquisa no processo de produo coletiva do conhecimento. Tal preocupa-
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Biklen (1994, p.89) 1, que sugerem que investigadores iniciantes comecem sua
aprendizagem de pesquisa por meio de estudos de caso por serem mais fceis de realizar. Tal afirmao escamoteia a complexidade desse tipo de pesquisa, bem como as dificuldades que lhe so inerentes.
Examinaremos, a seguir, dois aspectos fundamentais para a compreenso das dificuldades aqui apontadas: a caracterizao dos estudos de caso qualitativos e a questo da generalizao ou aplicabilidade em outros contextos de
conhecimento produzido por esse tipo de pesquisa. Para isso, sero confrontados dois autores, os quais foram selecionados por serem referncia obrigatria no que se refere aos estudos de caso e por operarem em paradigmas
diferentes: Robert Stake, mais afinado com o construcionismo social, e Robert
Yin, com o ps-positivismo. Procuraremos demonstrar que, apesar de apresentarem algumas diferenas irreconciliveis, vinculadas aos paradigmas nos
quais operam, esses autores esto de acordo sobre algumas questes essenciais.
CARACTERIZAO
Uma dificuldade inicial para a caracterizao dos estudos de caso reside
no fato de que adotam diferentes metodologias e so usados no apenas como
modalidade de pesquisa, mas tambm para fins de ensino e consultoria, com
o objetivo de ilustrar uma argumentao, uma categoria ou uma condio. Alm
disso, seu uso se estende a diversas reas de conhecimento, como a Psicologia, a Psicanlise, a Sociologia, a Cincia Poltica, o Direito, a Administrao,
entre outras. Neste artigo tratamos apenas de estudos de caso qualitativos
usados como modalidade de pesquisa.
Os estudos de caso mais comuns so os que focalizam apenas uma unidade: um indivduo (como os casos clnicos descritos por Freud), um pequeno grupo (como o estudo de Paul Willis sobre um grupo de rapazes da classe
trabalhadora inglesa), uma instituio (como uma escola, um hospital), um programa (como o Bolsa Famlia), ou um evento (a eleio do diretor de uma escola). Podemos ter tambm estudos de casos mltiplos, nos quais vrios estu-
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No estudo de caso instrumental, ao contrrio, o interesse no caso devese crena de que ele poder facilitar a compreenso de algo mais amplo, uma
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vez que pode servir para fornecer insights sobre um assunto ou para contestar uma generalizao amplamente aceita, apresentando um caso que nela no
se encaixa.
No estudo de caso coletivo o pesquisador estuda conjuntamente alguns
casos para investigar um dado fenmeno, podendo ser visto como um estudo
instrumental estendido a vrios casos. Os casos individuais que se incluem no
conjunto estudado podem ou no ser selecionados por manifestar alguma caracterstica comum. Eles so escolhidos porque se acredita que seu estudo
permitir melhor compreenso, ou mesmo melhor teorizao, sobre um conjunto ainda maior de casos.
Podemos concluir, portanto, que os estudos de caso instrumentais, coletivos ou no, pretendem favorecer ou, ao contrrio, contestar uma generalizao aceita, enquanto os estudos intrnsecos, em princpio, no se preocupam com isso. Stake considera que o importante otimizar a compreenso do
caso ao invs de privilegiar a generalizao para alm do caso. Aqui, a posio
do autor aparentemente contrria que defendemos e a ela voltaremos na
seo em que discutiremos a generalizao.
Cabe esclarecer que o objetivo de Stake, ao categorizar os estudos de
caso, no taxionmico e sim o de enfatizar a variedade de preocupaes e
orientaes metodolgicas relacionadas aos estudos de caso, mesmo porque
admite que os estudos freqentemente no encaixam claramente naquelas
categorias. Para ele, os pesquisadores de caso buscam tanto o que comum
quanto o que particular em cada caso, mas o resultado final geralmente retrata algo de original em decorrncia de um ou mais dos seguintes aspectos:
a.
b.
c.
d.
e.
a natureza do caso;
o histrico do caso;
o contexto (fsico, econmico, poltico, legal, esttico etc.);
outros casos pelos quais reconhecido;
os informantes pelos quais pode ser conhecido.
Stake acrescenta que, para mostrar a peculiaridade do caso, os pesquisadores freqentemente renem dados sobre todos os aspectos citados.
Finalmente, um ltimo aspecto importante para a caracterizao do estudo de caso o tipo de questes pertinentes a esse gnero de pesquisa. Stake
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indica que, como qualquer pesquisa, o estudo de caso geralmente organizado em torno de um pequeno nmero de questes. Mas, esclarece que nessa
modalidade de investigao predominam questes ou temticas sobre relaes
complexas, situadas e problemticas.
Yin (1984) tambm enfatiza a importncia do tipo de questes propostas para distinguir os estudos de caso de outras modalidades de pesquisa nas
cincias sociais. Afirma que a estratgia geralmente usada quando as questes de interesse do estudo referem-se ao como e ao porqu; quando o pesquisador tem pouco controle sobre os acontecimentos; e quando o foco se
dirige a um fenmeno contemporneo em um contexto natural.
Ao compararmos o que dizem os dois autores sobre as caractersticas de
questes tpicas dos estudos de caso, percebemos que so bastante semelhantes: questes sobre o como e o porqu se referem a relaes complexas, sobre
as quais o pesquisador tem pouco controle; so referidas a um dado contexto,
portanto, situadas. De maneira sinttica, Yin define o estudo de caso como
...uma pesquisa emprica que investiga um fenmeno contemporneo em seu
contexto natural, em situaes em que as fronteiras entre o contexto e o fenmeno no so claramente evidentes, utilizando mltiplas fontes de evidncia.
(1984, p.23, traduo nossa)
Ao definir o objeto do estudo de caso como um fenmeno contemporneo, o autor procura distingui-lo dos estudos histricos, nos quais a evoluo temporal o foco de interesse, o que no significa que nos estudos de caso
no se recorra a fatos passados para compreender o presente. Entretanto, a
distino proposta no unanimemente aceita. Bogdan e Biklen (1994, p.90
e 92), por exemplo, citam, entre as diferentes modalidades de estudos de caso,
o que chamam de estudos de caso de organizao numa perspectiva histrica e as histrias de vida.
Yin descreve trs situaes nas quais o estudo de caso indicado. A primeira ocorre quando o caso em pauta crtico para testar uma hiptese ou teoria
previamente explicitada. O autor cita como exemplo uma pesquisa em que Gross
e outros pesquisadores testaram a proposio terica, amplamente aceita, segundo a qual o fracasso na implementao de inovaes se deve a barreiras postas
pelas organizaes. Para atender a esse objetivo tais pesquisadores selecionaram
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uma escola que tinha uma histria de abertura s inovaes e mostraram que,
nessa escola, uma inovao fracassou, no pela existncia de barreiras, mas por
falhas no processo de implementao. Esse resultado, embora restrito a um nico
caso, modificou a teoria da inovao, redirecionando o foco das investigaes da
identificao de barreiras preocupao com o processo de implementao.
A segunda razo que justifica a opo por um estudo de caso o fato
de ele ser extremo ou nico. Essa a situao, comum em Psicologia Clnica,
na qual uma pessoa, devido a uma deficincia ou a condies de vida no usuais,
apresenta um padro de comportamento extremamente raro e para o qual no
existem ainda teorias explicativas convincentes. O fato de que tais situaes so
instigantes e extremamente raras justifica a anlise em profundidade de qualquer caso em que ocorram tais padres de comportamento. Como exemplo
de estudos desse tipo, poderamos citar os relatos sobre drsticas mudanas
de comportamento em pacientes com comprometimento de diferentes reas
cerebrais e sobre crianas criadas sem contato humano.
A terceira situao descrita por Yin o caso revelador, que ocorre quando o pesquisador tem acesso a uma situao ou fenmeno at ento inacessvel investigao cientfica. Poderamos imaginar, como exemplo desse tipo de
investigao, a possibilidade de um pesquisador que desenvolva ao comunitria em uma favela dominada pelo trfico de drogas, observar as relaes que
as crianas que trabalham para os traficantes mantm com suas famlias, com
seus professores ou com as demais crianas da favela.
Yin acrescenta, ainda, que estudos de caso so tambm usados como
etapas exploratrias na pesquisa de fenmenos pouco investigados ou como
estudos-piloto para orientar o design de estudos de casos mltiplos. Note-se
que, aqui, aparece um outro critrio que justifica a escolha do estudo de caso
como abordagem adequada de um problema de pesquisa: tratar-se de fenmeno pouco investigado, o qual exige estudo aprofundado de poucos casos,
que leve identificao de categorias de observao ou gerao de hipteses para estudos posteriores.
Comparando os tipos descritos pelos autores focalizados, podemos
observar que o estudo de caso exploratrio, assim como o que Yin denomina
de crtico, so formas de estudo de caso instrumental na nomenclatura de Stake,
enquanto o estudo de caso extremo e o revelador se aproximariam do tipo
intrnseco na classificao de Stake.
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dade de casos. Essa perspectiva levaria, segundo o autor, a privilegiar trs tipos de estudos de caso: os apresentados como tpicos de outros casos; os
exploratrios, que levam a novos estudos que permitam a generalizao; ou
os que constituiriam um primeiro passo na construo de uma teoria. No entender de Stake, essa preocupao com a generalizao compete com a busca da particularidade, e no deveria ser enfatizada em toda pesquisa. Observa
que se, por um lado, os trabalhos sobre a metodologia dos estudos de caso
so escritos essencialmente por especialistas, convencidos que a pesquisa cientfica deve contribuir para a generalizao, a maior parte dos estudos conduzida por pesquisadores interessados no aspecto intrnseco do caso estudado e
demonstram pouca preocupao com o avano da cincia. Seus designs visam
compreenso do que importante naquele caso, e para isso propem as
questes que lhes parecem relevantes, descrevem contextos e fazem interpretaes prprias ao caso, proporcionando ao leitor descrio densa.
Os mtodos de estudo de caso instrumental, por sua vez, levam o estudioso a indicar de que maneira as preocupaes de pesquisadores e tericos relacionados ao tema focalizado se apresentam no caso estudado. Considerando que, nesse caso, as questes crticas so geralmente conhecidas a
priori, tal projeto pode levar vantagem em relao aos demais, por contar com
instrumentos j desenvolvidos e esquemas de codificao preconcebidos.
No entanto, Stake admite que, mesmo no estudo intrnseco, os pesquisadores no evitam a generalizao, freqentemente antecipando acontecimentos esperados em seus casos e em outras situaes. O pesquisador busca
apreender o suficiente sobre o caso estudado de modo a expressar significados complexos em uma narrativa suficientemente descritiva para que os leitores possam, de modo vicrio, experienciar as situaes e chegar a concluses
(mesmo que essas sejam diferentes das do pesquisador). Assim, mesmo um
estudo de caso intrnseco pode ser visto como um passo em direo generalizao. Para o autor, os problemas ocorrem quando o compromisso com a
generalizao ou com a teorizao to grande que a ateno do pesquisador desviada de caractersticas importantes para a compreenso do caso em
si. Com sua prpria histria, nica, o caso uma entidade complexa operando dentro de vrios contextos fsico, econmico, tico, esttico e outros. O
caso singular, mas tem subunidades, diferentes grupos, situaes, enfim, uma
concatenao de domnios que no so apreendidos com facilidade. A compreenso holstica do caso exige o exame dessas complexidades.
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ralizao, divergncias essas claramente vinculadas aos pressupostos dos paradigmas com os quais cada um deles se identifica.
Resta, agora, relacionar as concepes de Stake e Yin sobre os estudos
de caso ao dilogo com os pares, para a validao do trabalho cientfico.
necessrio, primeiramente, saber como avaliar se uma pesquisa efetivamente
se caracteriza como estudo de caso. Vale lembrar que Yin descreve trs tipos
que podem ser tomados como critrios para avaliar se uma dada investigao
pode ou no ser classificada como um estudo de caso: o caso deve ser crtico,
extremo ou nico ou, ento, revelador; e, em qualquer dessas situaes, deve
focalizar fenmenos sociais complexos, retendo as caractersticas holsticas dos
eventos da vida real. Yin descreve, ainda, um outro critrio, referente aos estudos de tipo exploratrio: eles devem aprofundar a compreenso de um fenmeno pouco investigado, levando identificao de categorias de observao ou gerao de hipteses para estudos posteriores. Em Stake, podem ser
encontrados dois critrios essenciais para definir um estudo de caso: uma
investigao que focaliza um fenmeno original, tratando-o como um sistema
delimitado cujas partes so integradas.
O exame das concepes desses dois autores indica, portanto, que
ambos tm, subjacentes s suas concepes, critrios para a seleo e o desenvolvimento de estudos de caso. Mas mostra tambm que a insero do
problema na discusso travada na rea de conhecimento necessria em qualquer dos tipos de estudo de caso descritos. Mais especificamente, no h como
mostrar porque um caso crtico, extremo ou nico, revelador ou, ainda,
exploratrio (Yin), instrumental ou, mesmo intrnseco (Stake), sem analisar a
produo acumulada na rea. Como lembra Stake (2000), os pesquisadores
sempre buscam tanto o que comum quanto o que particular em cada caso
e, para isso, preciso estar a par da discusso corrente.
Quanto possibilidade de generalizao a partir dos estudos de caso,
mostrou-se que Yin considera que sempre possvel gerar hipteses que possam ser testadas em outros contextos (replicao) e, caso sejam reiteradamente
confirmadas, podem ser generalizadas para contextos similares (generalizao
analtica). J Stake (2000, p.439) afirma que a generalizao no deveria ser
uma exigncia feita a todo e qualquer estudo, pois essa preocupao, caso seja
excessiva, pode desviar a ateno do pesquisador de caractersticas importantes para a compreenso do caso em si. Admite, porm, que mesmo um es-
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tudo de caso intrnseco pode ser visto como um pequeno passo em direo a
uma grande generalizao. O que Stake (1978) introduz, ao propor sua generalizao naturalstica, uma mudana de perspectiva: sugere que ao invs
de assumir a responsabilidade de definir para que populaes e/ou contextos
os resultados obtidos podem ser generalizados, o pesquisador deixe essa deciso para o leitor. Este, ao se deparar com a descrio detalhada dos sujeitos,
das relaes que mantm entre si, de seus comportamentos e das situaes
em que ocorrem, enfim, com uma descrio densa do caso, decidir se as
interpretaes, hipteses, insights apresentados naquele estudo podem ser
aplicados ao caso de seu interesse.
Na verdade, o que tanto Yin quanto Stake negam que, com base nos
estudos de caso, seja possvel fazer generalizaes de tipo estatstico. Mas,
nenhum dos dois desconhece a importncia de se ir alm do caso, tanto que
cada um deles prope uma forma alternativa de generalizao, ambas defensveis, ambas adequadas aos estudos de caso, ambas permitindo a acumulao do conhecimento.
Os critrios para avaliao de estudos de caso existem e so claramente
expostos pelos autores aqui analisados. Embora haja divergncias entre eles,
parece haver acordo sobre o fato, amplamente aceito pela comunidade acadmica, de que o estudo de caso qualitativo constitui uma investigao de uma
unidade especfica, situada em seu contexto, selecionada segundo critrios predeterminados e, utilizando mltiplas fontes de dados, que se prope a oferecer
uma viso holstica do fenmeno estudado. Os critrios para identificao e seleo do caso, porm, bem como as formas de generalizao propostas, variam
segundo a vinculao paradigmtica do pesquisador, a qual de sua livre escolha
e deve ser respeitada. O importante que haja critrios explcitos para a seleo do caso e que este seja realmente um caso, isto , uma situao complexa
e/ou intrigante, cuja relevncia justifique o esforo de compreenso.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ADORNO, W. Introduo controvrsia sobre o positivismo na sociologia alem. In: CIVITA,
V. (coord.) Textos escolhidos: Benjamin, Horkheimer, Adorno e Habermas. So Paulo: Abril
Cultural, 1983. p.209-257. (Col. Os Pensadores)
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