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Alves-Mazotti - Uso e Abuso de Estudos de Caso PDF
Alves-Mazotti - Uso e Abuso de Estudos de Caso PDF
RESUMO
O artigo questiona duas tendncias das pesquisas qualitativas rotuladas de estudos de caso
no campo da educao: a primeira, considera qualquer investigao que focalize uma unida-
de um estudo de caso; a segunda supe que, se o interesse pelo caso for devido sua
singularidade, no h como ou por que vincul-lo discusso corrente na rea. Com o
objetivo de contribuir para o enfrentamento desses problemas, o artigo busca examinar, na
literatura sobre o tema, dois aspectos fundamentais para a discusso: a natureza dos estudos
de caso e a questo da generalizao ou da aplicabilidade do conhecimento, gerado por esse
tipo de pesquisa, a outros contextos. Com base nas posies de dois dos mais reconhecidos
especialistas em estudos de caso Robert Yin e Robert Stake so discutidos os critrios
para avaliar se determinada pesquisa pode ou no ser classificada como um estudo de caso,
bem como as alternativas generalizao de tipo estatstico oferecidas por aqueles autores.
ESTUDO DE CASO YIN, ROBERT STAKE, ROBERT PESQUISA EDUCACIONAL
ABSTRACT
USES AND ABUSES OF CASE STUDIES.The article questions two tendencies present in a
great part of the qualitative investigations labeled case studies in the field of education: the
first considers that any enquiry that focus on just one unity is a case study; the second supposes
that, since the interest in the case is due to its uniqueness, there is no need or way of
relating it to the current discussion in the area. With the objective of contributing to deal with
these problems, the article tries to examine, in the available literature, two essential aspects
of the proposed discussion: a) the nature of case studies; b) the issue of generalization of the
knowledge generated by that type of research to other contexts. Based on the positions of
two of the most prestigious specialists in case studies Robert Yin e Robert Stake criteria to
evaluate if a given study can or cannot be classified as a case study are discussed. Also,
alternatives to statistical generalization offered by those authors are given.
CASE STUDY YIN, ROBERT STAKE, ROBERT EDUCATIONAL RESEARCH
set./dez.
Cadernos de Pesquisa, v. 36, n. 129, p. 2006
637-651, set./dez. 2006 637
Alda Judith Alves-Mazzotti
s possvel dizer que um conhecimento foi produzido, uma vez que foi
tornado pblico. [] s quando discutido com outros colegas, quando alvo de
debates, que o conhecimento poder contribuir para o desenvolvimento de
uma rea especfica da cincia. passando pela comunicao que um trabalho,
uma explicao e uma teoria podero ser aceitos ou rejeitados. (2002, p.11)
Biklen (1994, p.89) 1, que sugerem que investigadores iniciantes comecem sua
aprendizagem de pesquisa por meio de estudos de caso por serem mais f-
ceis de realizar. Tal afirmao escamoteia a complexidade desse tipo de pes-
quisa, bem como as dificuldades que lhe so inerentes.
Examinaremos, a seguir, dois aspectos fundamentais para a compreen-
so das dificuldades aqui apontadas: a caracterizao dos estudos de caso qua-
litativos e a questo da generalizao ou aplicabilidade em outros contextos de
conhecimento produzido por esse tipo de pesquisa. Para isso, sero confron-
tados dois autores, os quais foram selecionados por serem referncia obriga-
tria no que se refere aos estudos de caso e por operarem em paradigmas
diferentes: Robert Stake, mais afinado com o construcionismo social, e Robert
Yin, com o ps-positivismo. Procuraremos demonstrar que, apesar de apre-
sentarem algumas diferenas irreconciliveis, vinculadas aos paradigmas nos
quais operam, esses autores esto de acordo sobre algumas questes essen-
ciais.
CARACTERIZAO
vez que pode servir para fornecer insights sobre um assunto ou para contes-
tar uma generalizao amplamente aceita, apresentando um caso que nela no
se encaixa.
No estudo de caso coletivo o pesquisador estuda conjuntamente alguns
casos para investigar um dado fenmeno, podendo ser visto como um estudo
instrumental estendido a vrios casos. Os casos individuais que se incluem no
conjunto estudado podem ou no ser selecionados por manifestar alguma ca-
racterstica comum. Eles so escolhidos porque se acredita que seu estudo
permitir melhor compreenso, ou mesmo melhor teorizao, sobre um con-
junto ainda maior de casos.
Podemos concluir, portanto, que os estudos de caso instrumentais, co-
letivos ou no, pretendem favorecer ou, ao contrrio, contestar uma genera-
lizao aceita, enquanto os estudos intrnsecos, em princpio, no se preocu-
pam com isso. Stake considera que o importante otimizar a compreenso do
caso ao invs de privilegiar a generalizao para alm do caso. Aqui, a posio
do autor aparentemente contrria que defendemos e a ela voltaremos na
seo em que discutiremos a generalizao.
Cabe esclarecer que o objetivo de Stake, ao categorizar os estudos de
caso, no taxionmico e sim o de enfatizar a variedade de preocupaes e
orientaes metodolgicas relacionadas aos estudos de caso, mesmo porque
admite que os estudos freqentemente no encaixam claramente naquelas
categorias. Para ele, os pesquisadores de caso buscam tanto o que comum
quanto o que particular em cada caso, mas o resultado final geralmente re-
trata algo de original em decorrncia de um ou mais dos seguintes aspectos:
a. a natureza do caso;
b. o histrico do caso;
c. o contexto (fsico, econmico, poltico, legal, esttico etc.);
d. outros casos pelos quais reconhecido;
e. os informantes pelos quais pode ser conhecido.
uma escola que tinha uma histria de abertura s inovaes e mostraram que,
nessa escola, uma inovao fracassou, no pela existncia de barreiras, mas por
falhas no processo de implementao. Esse resultado, embora restrito a um nico
caso, modificou a teoria da inovao, redirecionando o foco das investigaes da
identificao de barreiras preocupao com o processo de implementao.
A segunda razo que justifica a opo por um estudo de caso o fato
de ele ser extremo ou nico. Essa a situao, comum em Psicologia Clnica,
na qual uma pessoa, devido a uma deficincia ou a condies de vida no usuais,
apresenta um padro de comportamento extremamente raro e para o qual no
existem ainda teorias explicativas convincentes. O fato de que tais situaes so
instigantes e extremamente raras justifica a anlise em profundidade de qual-
quer caso em que ocorram tais padres de comportamento. Como exemplo
de estudos desse tipo, poderamos citar os relatos sobre drsticas mudanas
de comportamento em pacientes com comprometimento de diferentes reas
cerebrais e sobre crianas criadas sem contato humano.
A terceira situao descrita por Yin o caso revelador, que ocorre quan-
do o pesquisador tem acesso a uma situao ou fenmeno at ento inacess-
vel investigao cientfica. Poderamos imaginar, como exemplo desse tipo de
investigao, a possibilidade de um pesquisador que desenvolva ao comuni-
tria em uma favela dominada pelo trfico de drogas, observar as relaes que
as crianas que trabalham para os traficantes mantm com suas famlias, com
seus professores ou com as demais crianas da favela.
Yin acrescenta, ainda, que estudos de caso so tambm usados como
etapas exploratrias na pesquisa de fenmenos pouco investigados ou como
estudos-piloto para orientar o design de estudos de casos mltiplos. Note-se
que, aqui, aparece um outro critrio que justifica a escolha do estudo de caso
como abordagem adequada de um problema de pesquisa: tratar-se de fen-
meno pouco investigado, o qual exige estudo aprofundado de poucos casos,
que leve identificao de categorias de observao ou gerao de hipte-
ses para estudos posteriores.
Comparando os tipos descritos pelos autores focalizados, podemos
observar que o estudo de caso exploratrio, assim como o que Yin denomina
de crtico, so formas de estudo de caso instrumental na nomenclatura de Stake,
enquanto o estudo de caso extremo e o revelador se aproximariam do tipo
intrnseco na classificao de Stake.
dade de casos. Essa perspectiva levaria, segundo o autor, a privilegiar trs ti-
pos de estudos de caso: os apresentados como tpicos de outros casos; os
exploratrios, que levam a novos estudos que permitam a generalizao; ou
os que constituiriam um primeiro passo na construo de uma teoria. No en-
tender de Stake, essa preocupao com a generalizao compete com a bus-
ca da particularidade, e no deveria ser enfatizada em toda pesquisa. Observa
que se, por um lado, os trabalhos sobre a metodologia dos estudos de caso
so escritos essencialmente por especialistas, convencidos que a pesquisa cien-
tfica deve contribuir para a generalizao, a maior parte dos estudos condu-
zida por pesquisadores interessados no aspecto intrnseco do caso estudado e
demonstram pouca preocupao com o avano da cincia. Seus designs visam
compreenso do que importante naquele caso, e para isso propem as
questes que lhes parecem relevantes, descrevem contextos e fazem interpre-
taes prprias ao caso, proporcionando ao leitor descrio densa.
Os mtodos de estudo de caso instrumental, por sua vez, levam o es-
tudioso a indicar de que maneira as preocupaes de pesquisadores e teri-
cos relacionados ao tema focalizado se apresentam no caso estudado. Consi-
derando que, nesse caso, as questes crticas so geralmente conhecidas a
priori, tal projeto pode levar vantagem em relao aos demais, por contar com
instrumentos j desenvolvidos e esquemas de codificao preconcebidos.
No entanto, Stake admite que, mesmo no estudo intrnseco, os pesqui-
sadores no evitam a generalizao, freqentemente antecipando acontecimen-
tos esperados em seus casos e em outras situaes. O pesquisador busca
apreender o suficiente sobre o caso estudado de modo a expressar significa-
dos complexos em uma narrativa suficientemente descritiva para que os leito-
res possam, de modo vicrio, experienciar as situaes e chegar a concluses
(mesmo que essas sejam diferentes das do pesquisador). Assim, mesmo um
estudo de caso intrnseco pode ser visto como um passo em direo gene-
ralizao. Para o autor, os problemas ocorrem quando o compromisso com a
generalizao ou com a teorizao to grande que a ateno do pesquisa-
dor desviada de caractersticas importantes para a compreenso do caso em
si. Com sua prpria histria, nica, o caso uma entidade complexa operan-
do dentro de vrios contextos fsico, econmico, tico, esttico e outros. O
caso singular, mas tem subunidades, diferentes grupos, situaes, enfim, uma
concatenao de domnios que no so apreendidos com facilidade. A com-
preenso holstica do caso exige o exame dessas complexidades.
CONSIDERAES FINAIS
tudo de caso intrnseco pode ser visto como um pequeno passo em direo a
uma grande generalizao. O que Stake (1978) introduz, ao propor sua ge-
neralizao naturalstica, uma mudana de perspectiva: sugere que ao invs
de assumir a responsabilidade de definir para que populaes e/ou contextos
os resultados obtidos podem ser generalizados, o pesquisador deixe essa de-
ciso para o leitor. Este, ao se deparar com a descrio detalhada dos sujeitos,
das relaes que mantm entre si, de seus comportamentos e das situaes
em que ocorrem, enfim, com uma descrio densa do caso, decidir se as
interpretaes, hipteses, insights apresentados naquele estudo podem ser
aplicados ao caso de seu interesse.
Na verdade, o que tanto Yin quanto Stake negam que, com base nos
estudos de caso, seja possvel fazer generalizaes de tipo estatstico. Mas,
nenhum dos dois desconhece a importncia de se ir alm do caso, tanto que
cada um deles prope uma forma alternativa de generalizao, ambas defen-
sveis, ambas adequadas aos estudos de caso, ambas permitindo a acumula-
o do conhecimento.
Os critrios para avaliao de estudos de caso existem e so claramente
expostos pelos autores aqui analisados. Embora haja divergncias entre eles,
parece haver acordo sobre o fato, amplamente aceito pela comunidade acad-
mica, de que o estudo de caso qualitativo constitui uma investigao de uma
unidade especfica, situada em seu contexto, selecionada segundo critrios pre-
determinados e, utilizando mltiplas fontes de dados, que se prope a oferecer
uma viso holstica do fenmeno estudado. Os critrios para identificao e se-
leo do caso, porm, bem como as formas de generalizao propostas, variam
segundo a vinculao paradigmtica do pesquisador, a qual de sua livre escolha
e deve ser respeitada. O importante que haja critrios explcitos para a sele-
o do caso e que este seja realmente um caso, isto , uma situao complexa
e/ou intrigante, cuja relevncia justifique o esforo de compreenso.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
BOGDAN, R.; BIKLEN, S. Investigao qualitativa em educao. Porto: Porto Editora, 1994.
KUHN, T. The Structure of scientific revolutions. Chicago: University of Chicago Press, 1970.
Plano, 2002.
POPPER, K. R. Lgica das cincias sociais. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1978.
STAKE. R. E. Case studies. In: DENZIN, N. K.; LINCOLN, Y. S. (ed.) Handbook of qualitative
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. The Case study method in social inquiry. Educational Researcher, v.7, n.2,
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YIN, R. K. Case study research: design and methods. London: Sage, 1984.