Apostila de Aplicação de Penalidades Nos Contratos Administrativos

APOSTILA DO CURSO Aplicação
de
Penalidades nos Contratos
Administrativos
EIXO TEMÁTICO Logística e Compras
Públicas
Fundação Escola Nacional de Administração
Pública
Presidente Diogo
G. R. Costa
Diretor de Educação Continuada

Paulo Marques
Coordenadora-Geral de Educação Técnico-Gerencial –

CGETG Suzana Neiva S. Ghazale
Núcleo Pedagógico – CGETG

Iara da Paixão Corrêa Teixeira
Jader de Sousa Nunes
Patricia Lucinari Rachel de
Queiroz Nobre
Assessoria de Comunicação
Vanessa Akiko Maeji Ishikawa
Projeto gráfico, capa e editoração

eletrônica Ana Carla Gualberto Cardoso
Revisão Adriana Braga, Luiz Matos e

Renata Mourão
Ficha catalográfica elaborada pela equipe da Biblioteca Graciliano Ramos da Enap
__________________________________________________________________
_____
C977 Curso de aplicação de penalidades nos contratos administrativos –
apostila do aluno / redação de Frank Alves
Rodrigues Simões Belintani. -- Brasília: Enap, 2020.
54 p. : il. --
Inclui bibliografia.
1. Contrato Público. 2. Fiscalização. 3. Licitação. 4. Sanção Administrativa.

5. Capacitação – Apostila. I. Frank Alves Rodrigues Simões
Belintani (redação).
CDU 351.712
__________________________________________________________________
_____
Bibliotecária: Tatiane de Oliveira Dias –
CRB1/2230
Sumário 4. FISCALIZAÇÃO DE CONTRATOS

.........................................................................................
5. CONCEITOS SOBRE SANÇÕES ADMINISTRATIVAS

INTRODUÇÃO
................................................................... 15
........................................................................
6. PRINCÍPIOS PARA APLICAÇÃO DE SANÇÕES
1. LICITAÇÃO
............................................................................ 19
........................................................................
7. ATORES ENVOLVIDOS
2. CONTRATO ADMINISTRATIVO
.........................................................................................
........................................................................
8. ESPÉCIES E ASPECTOS DAS SANÇÕES
3. RESCISÃO DO CONTRATO ADMINISTRA
...................................................................................... 2
........................................................................
9. EFEITOS INDIRETOS DAS 17.2. Instrução Processual
SANÇÕES...................................................... ......................................................................................
9.1. Rescisão Unilateral do Contrato 17.3. Prazo para Defesa

..................................................................... Prévia............................................................................
9.2. Reparação do Dano 17.5. Prazo para Recurso Administrativo

..................................................................... ................................................................................ 42
9.3. Comunicação aos Órgãos Competente 17.6. Julgamento do recurso administrativo

..................................................................... .......................................................................... 43
10. PRESCRIÇÃO DA APLICAÇÃO DE SANÇ 17.7. Registro, publicação e ciência da decisão

........................................................................ ...................................................................... 43
11. OCORRÊNCIAS IMPEDITIVAS INDIRETA 17.8. Efeitos indiretos e encerramento

........................................................................ .................................................................................. 44
12. SÍNTESE DO PROCESSO SANCIONATÓ

........................................................................
2
13. INSTRUMENTOS DE COMUNICAÇÃO 18. VÍCIOS NA APLICAÇÃO DE SANÇÕES
........................................................................ ..................................................................................... 44
14. DEFESA PRÉVIA 19. SUGESTÕES DE PROVIDÊNCIAS INTERNAS

........................................................................ ............................................................................ 44
15. RECURSO ADMINISTRATIVO 20. LEI ANTICORRUPÇÃO

........................................................................ .........................................................................................
16. REGISTRO E PUBLICAÇÃO DAS SANÇ REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS

........................................................................ .........................................................................................
17. PROCEDIMENTOS PARA APLICAÇÃO D MODELOS DAS PRINCIPAIS NOTIFICAÇÕES

............................................................... 39 ................................................................................. 48
17.1. Ciência da infração e produção de pro 3

.....................................................................
4
INTRODUÇÃO
O presente curso tem por objetivo analisar a legislação aplicável aos contratos
administrativos, interpretar os papéis dos atores envolvidos na aplicação de
penalidades contratuais, identificar as competências para aplicação das sanções,
aplicar os procedimentos de apuração e imposição da penalidade, reconhecer as
questões polêmicas que envolvem os procedimentos para aplicação de sanções e
analisar a jurisprudência do Tribunal de Contas da União

(TCU).
Antes de adentrar no campo das penalidades administrativas, o curso abordará as
principais questões relacionadas aos contratos administrativos e sua efetiva
fiscalização. Ao final, o aluno compreenderá o universo da gestão e fiscalização

de
contratos (visão holística) e irá dispor de informações e ferramentas capazes de

evitar
problemas sujeitos à instauração de um processo sancionatório (ações

preventivas).
Os atores e procedimentos apresentados neste material podem variar de acordo

com
a estrutura administrativa e normativos próprios de cada instituição. O desafio
consiste em fazer o aluno compreender o papel desses atores em cada fase do
processo sancionatório, identificando-os na estrutura administrativa do seu local

de
trabalho.
Todos os assuntos foram abordados de forma muito objetiva; em alguns casos a
própria legislação e a jurisprudência respondem com clareza às questões

colocadas.
edital
1. LICITAÇÃO de licitação, ou seja, que resulte em características
mercado. As normas da Lei no 8.666/93 são aplicáv

A licitação é o procedimento de contrataçã Pregão (art.
observância do
9o da Lei no 10.520/02).
princípio constitucional da isonomia e a se
a
O edital de licitação é a lei máxima do certame, disp
administração, além de promover o desen procedimento
da
licitatório e da contratação à qual a administração p
Lei no 8666/93). Esses são os pilares da atrelada,
toda
não podendo se afastar, sob pena de violação ao pr
execução de um contrato administrativo.
instrumento convocatório, bem como ao princípio da
Lei no
As modalidades de licitação constantes n
8.666/93).
no
8.666/93), em regra, estão relacionadas a

quanto A peça mais importante do edital de licitação para a
Termo
mais alto o valor, mais complexo será o p
de Referência ou Projeto Básico, que segundo o An
concurso e leilão. 05/2017,
revela-se como um:

Já a modalidade Pregão, instituída pela L
5
independentemente do valor da contrataç
aqueles Documento que contém os elemento
cujo padrão de desempenho e qualidade capazes de propiciar a avaliação do

contratação e os elemen todo e qualquer ajuste celebrado entre órgão ou en
de
pública e
precisão adequado, para
a particulares, por meio do qual se estabelece acordo
de
execução e a fiscalizaçã
(Grifamos)
vínculo e estipulação de obrigações
recíprocas.
E para complementar as informações pre
Projeto
Básico, a fiscalização do contrato também O contrato administrativo tem como característica p

apresentada cláusulas
pela contratada no processo licitatório que exorbitantes, ou seja, que ultrapassam as normas d
certos
competente, pois a proposta informará o d
dos privilégios à administração para melhor atender ao
produtos a serem fornecidos, além daque cláusulas exorbitantes, destacamos a possibilidade

de
penalidade administrativa ao contratado em razão d
Referência ou Projeto Básico. obrigações
estabelecidas no Contrato (art. 58, IV da Lei no

8.666/1993).
2. CONTRATO
ADMINISTRATIVO
6
Podemos dizer então que um contrato de direito priv
uma
De um modo geral, podemos dizer que um
de lógica horizontal onde as partes contraentes estão e
vontades destinado à produção de efeitos direitos e obrigações, enquanto um contrato admini

obrigações,
vertical onde a administração está num plano super
estabelecidos para um ou ambos os envo
princípio da supremacia do interesse público sobre
realizado. privado.
Na administração pública, segundo o art. Nos contratos de Direito Privado, um particular, ao s

contrato é a
sua prestação contratual, pode se recusa Art. 62 (...)
o § 3o Aplica-se o disposto nos arts. 55 e
gerais, no que couber: (grifos nossos
que lhe compete, como um pagamento, p
de I – aos contratos de seguro, de finan
Público seja locatário, e aos de
Contrato Não Cumprido”, trata-se de um m predominantemente, por norma de dir
476 do II – aos contratos em que a Administra
serviço público. (grifos nossos)
Código Civil Brasileiro.
7
Ao ser transportado para a esfera dos con
sofre
Podemos observar que os contratos semipúblicos s
sensível modificação, pois o particular não
direito privado, diferenciando-se assim dos contrato
serviços
Veja as orientações normativas da AGU,
pelo fato do poder público não cumprir a s
abaixo:
continuidade do serviço público e da prev
privado. a) Orientação Normativa AGU no 6, de 01 de ab
2009.
No entanto, a regra de não-aplicação da “
A vigência do contrato de locação d
desfavor da Administração não é absoluta pública é locatária, rege-se pelo A
Inquilinato), não estando sujeita ao
autoriza sua aplicação quando há atraso estipulado pelo inciso II do art. 57 da L
dias.
b) Orientação Normativa no 36, de 13 de dezem
2011.
Vale ressaltar que na administração públic
em A Administração pode estabelecer a
contratos em que seja usuária de se
que a administração é parte do ajuste e o elétrica, água e esgoto, serviços
público, (Empresa Brasileira de Correios e T
Imprensa Nacional, desde que no
mas sua principal diferença em relação ao explicitados os motivos que justificam
comprovadas, a cada exercício fina
igualdade ou desigualdade entre partes c previsão de recursos orçamentários.
anunciada,
c) Normativa AGU no 9, de 01 de abril de
em rol não exaustivo, no art. 62, §3o, I e I 2009.
8.666/93:
A comprovação de regu restabelecimento do equilíbrio econômico-financeiro
pagamento de serviços já acima
o monopólio de serviç
excepcional, desde que de 25% (art. 65, II da Lei no
órgão contratante e conc 8.666/93).
comunicada ao agente ar
ALTERAÇÕES O famigerado termo de apostilamento deve ser utiliz

CONTRATUAIS
alterações já previstas no contrato, tais como a vari
reajuste previsto no contrato; compensações ou pen

Os contratos administrativos podem sofre decorrentes
supressões, prorrogações dos prazos e re das condições de pagamento. Trata-se de um termo

formalizadas
anotação (apostila) no contrato que dispensa anális
através de termo aditivo (aditamento) que assinaturas
assinaturas
dos representantes da contratada e a publicação na
das partes contraentes e publicação na Im da
§
Lei no 8.666/1993).
único da Lei no 8.666/93).
Na alteração unilateral o contratado fica o

no 3. RESCISÃO DO CONTRATO
objeto do contrato, sendo ACRÉSCIMOS ADMINISTRATIVO
do valor
inicial atualizado do contrato, e até 50% p O art. 79 da Lei no 8.666/93 dispõe sobre as hipóte
equipamento (art. 65, § 1o da Lei no administrativo, que resumidamente enquadram-se n

8.666/93). modalidades:
8
a) UNILATERAL, através de ato escrito da administ
As alterações por acordo entre as partes do
garantia,
contratado – incisos I ao XI e XVIII do art. 78 da Lei
modificação do regime de execução, mod ou
inexecução do contrato; por interesse púb de sanções é exaustivo (advertência, multa, suspen
8.666/93
suspensão com o ente federativo e declaração de
ou pela ocorrência de caso fortuito ou forç inidoneidade).
8.666/93. Logo, a rescisão unilateral contratual não é

penalidade!
b) AMIGÁVEL, por acordo entre as partes
licitação,
Os casos de rescisão unilateral estão previstos nos
desde que haja conveniência para a adm 78 da
rescisão
Lei no 8.666/93 e, nos termos do seu parágrafo únic
amigável de um contrato administrativo qu contraditório e a
administração e não ocorrer nenhuma das ampla defesa.
unilateral da avença:
9 Ocorre que o procedimento para a rescisão unilater

exclusiva da
administração, será o mesmo procedimento para ap
Acórdão TCU no 740/2013 – administrativas.

Plenário:
A rescisão amigável
conveniência para a ad
4. FISCALIZAÇÃO DE
os motivos para a resci
por afrontar o disposto n CONTRATOS
c) JUDICIAL, nos termos da legislação

vigente. Segundo a Lei Geral de Licitações, a fiscalização re
exercida
por servidor especialmente designado, que consiste

Rescisão unilateral é pena
(sanção)? diário sobre a execução contratual, tendo por finalid
vem
Nos termos dos artigos 86 e 87 da Lei no cumprindo fielmente suas obrigações contratuais, d
10.520/02, o rol de
falhas caso seja ➢ FISCAL TÉCNICO avalia a execução nos mo
necessário:
qualidade, modo e tempo; compatibilidade co
1 desempenho; subsidia o pagamento com bas
0 resultado.
➢ FISCAL ADMINISTRATIVO avalia aspectos a
serviços com regime de dedicação exclusiva

Art. 67. A execução do c
por um representante da trabalhistas, fiscais e previdenciárias; providê
permitida a contratação
informações pertinentes inadimplemento.
Administração anotará e
relacionadas com a exec
➢ FISCAL SETORIAL avalia aspectos técnicos
necessário à regularizaç
decisões e providências
prestação
representante deverão s
contratual ocorre simultaneamente em unida
para a adoção das medi
mesmo órgão ou entidade.
No entanto, a IN SEGES no 05/2017 deta
atores ➢ PÚBLICO USUÁRIO avalia aspectos qualitat
pesquisa
envolvidos na gestão e fiscalização de co
de satisfação junto ao usuário.
administrativos:
Art. 39. As atividades de 1

o conjunto de ações q
resultados previstos pe
verificar a regularidad
1
trabalhistas, bem com
encaminhamento da doc
a formalização dos pro
reequilíbrio, prorrogaçã
O recebimento provisório dos serviços fica a cargo
extinção dos contrato
cumprimento das cláu ou
relativos ao objeto. (Grifa
setorial, quando houver, e o recebimento definitivo,
Art. 40. O conjunto de atividades de que trata o artig A
contratos, auxiliado pel
indicação do gestor, fiscal e seus substitutos cabe a
pelo público usuário, c
disposições: (Grifamos)
serviços ou pode ser estabelecida em normativo pró
entidade.
Após indicação, a autoridade competente
Não pode ser recusado pelo servidor por não se tra
ato
entanto, o
formal, o gestor, o fiscal e os substitutos.
servidor deve expor ao superior hierárquico as defic
contrato nas ausências e nos impediment que
titular
possam impedir o diligente cumprimento do exercíc
O gestor e fiscais devem ser cientificados caso, e a administração deverá providenciar a quali
respectivas
desempenho das atribuições, conforme a natureza
atribuições antes da formalização do ato d
designar outro servidor com a qualificação
ser
requerida.
considerada a compatibilidade com as atr
fiscalização, o quantitativo de contratos po

1
para o
2
desempenho das atividades de
fiscalização.
PREPOSTO
Nos casos de atraso ou falta de indicação
Se de um lado temos o gestor, auxiliado pelos fisca
extemporâneo e definitivo do gestor ou fis
administração para acompanhar e fiscalizar a execu
providenciada a indicação, a competência
doutro lado temos a figura do preposto como repres
responsável pela
também acompanhar a execução
indicação ou conforme previsto no norma
contratual.
entidade.
A indicação do preposto do contratado é obrigatória

Acórdão TCU no 12.489/2019 - Segunda 8.666/1993. O preposto é figura essencial no acomp
Câmara:
serviços pelo lado da empresa contratada. Ele é o c
A ausência de designa
do
agente que tenha prat
contrato, como o atesto
contrato com a empresa contratada.
O encargo de gestor ou fiscal n O preposto deve ser designado antes do início da p

servidor? mantido no
local em que os serviços serão prestados
dos
1
serviços o prédio da contratante ou a cida 3
pode ser justificadamente recusado pela a
designar
outra pessoa.
REGISTRO DAS
As comunicações entre o fiscal do contrat
REUNIÕES
feitas preferencialmente por escrito.
Os assuntos tratados na reunião inicial devem ser r
preferencialmente, estarem presentes o gestor, o fis

DOCUMENTOS PARA pela
FISCALIZAÇÃO fiscalização do contrato, o preposto da empresa, e,
Para o exercício da função, a fiscalização equipe de Planejamento da Contratação. (Artigo 45

05/2017)
essenciais da contratação pelo setor de c
preliminares, do ato convocatório e seus a
contratada, da garantia, quando houver, e RELATÓRIO DE

TRANSIÇÃO
fiscalização. (Artigo 42, §4o da IN no
05/2017)
O gestor ou fiscais e seus substitutos deverão elabo
ocorrências sobre a prestação dos serviços referen
REUNIÃO INICIAL quando do seu desligamento ou afastamento definit
05/2017)
Após a assinatura do contrato, promover
informações acerca das obrigações contra

das
RELATÓRIO FINAL DA
estratégias para execução do objeto, do m FISCALIZAÇÃO
sanções aplicáveis, dentre outros. (Artigo

Os fiscais deverão elaborar relatório final acerca da
05/2017)
execução
do contrato, após a conclusão da prestaçã
fonte
de informações para as futuras contrataçõ 5. CONCEITOS SOBRE SANÇÕES

05/2017) ADMINISTRATIVAS
IMR – INSTRUMENTO DE MEDIÇÃO DE INFRAÇÃO

RESULTADOS ADMINISTRATIVA
Mecanismo que define, em bases compre Descumprimento de obrigações contratuais. Deriva
observáveis e comprováveis, os níveis es caracteriza a ação ou omissão realizada por negligê

serviço do
e respectivas adequações de pagamento particular, que dá causa à aplicação das sanções

05/2017) administrativas.
A fiscalização deve comunicar a empresa

com o
CONJUNTO PROBATÓRIO DA
valor exato dimensionado pela fiscalizaçã FISCALIZAÇÃO
de
A fiscalização deve reunir provas de que a contratad
resultado (IMR) ou instrumento substituto
descumprimento do contrato, tais como registros de
05/2017)
1 com os representantes da contratada, relatórios foto
trabalhistas e previdenciários, entre outros.

4
DOSIMETRIA
O registro das ocorrências, as comunicaç

Conjunto de parâmetros utilizados para se determin
documentos
da
relacionados à execução do objeto poderã
sanção administrativa a ser aplicada. Está intimame
fiscalização. (Art. 46, § 1o da IN no
proporcionalidade.
05/2017)
sistema também possui a funcionalidade para regis
administrativas
DEVIDO PROCESSO após a conclusão do processo administrativo sancio
LEGAL 2001
Princípio constitucional que exige um proc e Instrução Normativa SEGES no 03, de

administração 2018).
tomar decisões que tragam gravame e po

A
CEIS / CNEP
administração não pode proceder diretam
1 Sistema integrado da CGU – Controladoria Geral da

Nacional
5 de Empresas Inidôneas e Suspensas – CEIS – e Ca
Empresas Punidas
– CNEP – no Portal da Transparência, de forma a a

sem antes garantir o contraditório e a amp Lei no
Magna: 12.846/2013. O sistema também possui a funcional

penalidades
Art. 5o (...)
administrativas suspensivas / impeditivas após a co
LIV – ninguém será priva
administrativo
processo legal;
sancionador.
LV – aos litigantes, e
acusados em geral são
os meios e recursos a el
SANÇÕES
SICAF ADMINISTRATIVAS
Sistema de Cadastramento Unificado de F Penalidades previstas em lei, no edital ou contrato,

viabiliza
licitante ou contratada, em razão de descumprimen
o cadastramento de fornecedores de mate em
da
caráter preventivo, repressivo e pedagógico, com a
administração pública federal direta, autá
constitucionais do contraditório e ampla defesa, gar
O
assumida, sujeitando-o às penalidad
1 Art. 86. O atraso injustificado na
contratado à multa de mora, n
6 convocatório ou no Contrato.
Art. 87. Pela inexecução total ou par

poderá, garantida a prévia defesa, a
sanções.
processo legal. Trata-se de um poder (dev
com
Lei no 10.520/02:
razoabilidade e proporcionalidade.
Art. 7o Quem, convocado dentro do
É necessária comprovação de não celebrar o contrato, deixar de e
sanções? falsa exigida para o certame, enseja
objeto, não mantiver a proposta,
contrato, comportar-se de modo inid
Acórdão TCU no 754/2015 – Plenário: 28 impedido de licitar e contratar com
Municípios e,
tópico não merece reparos. Não há dúvidas de q
trata o art. 7o da Lei No 10.520/2002 independe
licitante. Basta que se incorra, sem justificativa, n
1
aplicada a pena. (Grifamos)
7
Quais dispositivos legais tra
sanções? será descredenciado no SICAF, ou
fornecedores a que se refere o incis
de até 5 (cinco) anos, sem prejuízo
contrato e das demais cominações le
Lei no 8.666/1993:
Art. 41. A administração

IN SEGES no 05/2017 – ANEXO
edital, ao qual se acha e
VII-F:
Art. 41. A administração não pode descumprir as nor
estritamente vinculada. A 4.1. Indicação das sanções cabíve
parte, obra, serviço ou fo obrigações contratuais pactuadas, u
Contrato. de minutas padronizados de a
Advocacia- Geral União, bem como
Art. 77. A inexecução tot do subitem 2.6 do Anexo V. (Grifamo
com as consequências c
4.2. Previsão nas contratações de
Art. 81. A recusa injus
obra exclusiva de cláusula que c
aceitar ou retirar o instru
recolhimento do FGTS dos empr
pela Administração, ca
previdenciárias, bem
vale-transporte e do aux
do contrato, sem preju
8
declaração de impedim
termos do art. 7o da Lei
aplicação de sanção. Deve conter cópias do edital d

contratada,
As sanções devem estar pr
contrato? termo de homologação, contrato, ordens de serviço
apostilamentos e, principalmente, um conjunto prob

Lei no 8.666/1993:
contrato
Art. 40. O edital conte
anual, o nome da repart que comprove o descumprimento da obrigação con
regime de execução e contratada.
por esta Lei, o local, d
proposta, bem como pa
De acordo com a doutrina, a leitura conjunta do art.
obrigatoriamente, o segu
(...)
XXXIV, alínea “a”, todos da Constituição Federal de
quaisquer
III – sanções para o caso
(Grifamos) atos ou provas sejam produzidos sem a participaçã
(...) particular.
Art. 55. São cláusulas ne

A aplicação de quaisquer das sanções administrati
(Grifamos)
de
(...)
1993, e na Lei no 10.520, de 2002, somente é poss
VII - os direitos e as resp
cabíveis e os valores da processamento e julgamento pela autoridade
competente.
PROCESSO PARA APLICAÇÃO DE

SANÇÕES
6. PRINCÍPIOS PARA APLICAÇÃO DE
Conjunto de atos ordenados em uma seq SANÇÕES
apuração de um fato ou infração administ Os princípios aplicáveis aos procedimentos instaura
1 sanções
administrativas são, entre outros, os elencados no a

1999.
perseguido.
LEGALIDADE
MOTIVAÇÃO
Citado no artigo 5o da CF, inciso II, signifi
fazer
A administração pública tem a obrigação de justifica
ou deixar de fazer algo, exceto se essa si de
força,
seus atos. A motivação tem que ser demonstrada p
mas sim pela lei. Aplicado com mais inten
contemporaneamente à expedição do ato a ser prat
37
pública.
da CF, pois somente autorizado a fazer aq
Motivação não se confunde com fundamentação, qu
contrário
específica norma legal que apoiou a decisão adotad
não tem validade. Todos os atos da admin
com coerente. A declaração de concordância com funda
técnicas
a legislação. Só existe sanção previamen
lei! anteriores pode servir como parte integrante do ato
9.784/99).
FINALIDADE
RAZOABILIDAD
O administrador só pode manejar sua com E
administrativo se e na exata medida do ne

A administração pública no exercício de atos discric
prevista
racional, sensata e coerente. Impõe limites à discric
na lei que lhe outorgou competência. O p
administrativa.
conduzido da
1
9 PROPORCIONALIDAD
E
Intimamente ligado à razoabilidade. Exige que o ad

critérios
melhor maneira para se chegar à finalidad
de ponderabilidade e de equilíbrio entre o ato pratic
as
Contraditório serve para que a parte contrária possa
consequências do ato. Adequação entre m
seu
de
desfavor.
obrigações, restrições e sanções superior
2o,
Parágrafo Único, Inciso VI, da Lei no

9.784/99) SEGURANÇA
JURÍDICA
Proteção e confiança. Estabilidade nas relações jur

MORALIDADE
administrativa da forma que melhor garanta o atend
A administração pública tem o dever de a dirige, vedada a aplicação retroativa de nova interpr
sob no
pena de prática de atos de improbidade 9.784/99).

administrativa.
2
INTERESSE
0 PÚBLICO
Impõe, nos termos da lei, obrigações a terceiros, já
representa os interesses da coletividade. Tais atos s

CONTRADITÓRIO E AMPLA esse
DEFESA
princípio, a administração pública pode exigir o cum
Direito à ciência dos atos processuais, à p
administrados por meio de sanções ou providências
interessado por meio da contestação e do
interesse público. Havendo duas soluções possíveis
(Artigo
processo
5o, LV da CF)
deverá ser aquela que melhor consagrar o interesse
público.
Ampla Defesa significa que qualquer pess
direito de se defender previamente antes

prejudicá-
EFICIÊNCIA
lo.
Otimização dos meios à disposição da ad
chegue a REQUISITANTE OU GESTOR / FISCALIZAÇÃO
uma decisão e que essa decisão seja pro TÉCNICA
meios despendidos no processo sejam os A infração administrativa, no caso de não conformid

decisão
ser verificada:
2
➢ Pelo requisitante, quando não há termo de co
1 ou
➢ Pelo gestor do contrato, auxiliado pelo fiscal t
celebração do termo de contrato

tomada. A administração deve desenvolve
atividade célere, organizada e com

qualidade.
PREGOEIRO OU GESTOR / FISCALIZAÇÃO
ADMINISTRATIVA
A infração administrativa, no caso de não conformid

7. ATORES
ENVOLVIDOS ser verificada:
➢ Pelo pregoeiro (no caso de pregão), no decor

LICITANTE OU CONTRATADA ou
INFRATORA
2
Procedimentos para aplicação de sançõe
após a 2
contratação.
Acórdão TCU no 754/2015 - Plenário: 9.5 ➢ Pelo gestor do contrato, auxiliado pelo fiscal a
celebração
por conduzir licitações, inclusive os dos órgão
financeira, para que autuem processo administr do termo de contrato.
praticarem, injustificadamente, ato ilegal tipificado
que tal dispositivo tem caráter abrangente e
contratação em si, mas também ao procedimento
decide,
seja por vínculo de cargo, encargo ou

AUTORIDADE comissão.
COMPETENTE
➢ Recebe delegação de competência

ÓRGÃO JURÍDICO
Lei.
CONSULTIVO
➢ Delegar é conferir a outrem atribuiç

➢ Caráter facultativo no processo para aplicaçã
delegante. sanções.
• O servidor público que ultrapassa os ➢ Pode contribuir na motivação com a técnica d

concordância”,
ato ao qual não estava autorizado,
prevista no art. 50, § 1o, da Lei no
poder.
9.784/99:
• A Lei Geral de Licitações somente ind 2

com competência administrativa pa
de 3
inidoneidade para licitar e contrata
de
trazer previsão quanto às demais s “Ex. Acolho o Parecer No XXX/XXX (fls. XX às XX),
8.666/93) integrar
essa decisão por força do art. 50, §1o, da Lei No

Orientação Normativa AGU 9.784/99”.
2014
É competente para a
n°10.520, de 2002, e
declaração de inidoneid 8. ESPÉCIES E ASPECTOS DAS SANÇÕE
contrato ou outra previst as espécies de penalidades administrativas da mais
grave (5. Declaração de Inidoneidade).
AUTORIDADE A administração, através de seus agentes, deve co

SUPERIOR para identificar quais foram descumpridas e quais a
em razão do respectivo descumprimento - tipificaçã
Autoridade situada em posição hierárquic
Nos casos de aplicação das penalidad
• Embora seja “mais branda”, deve ser aplicada
Impedimento, recomenda-se que a Adm
calcular o valor da multa e o tempo procedimento administrativo de sanções.
culpabilidade da contratada, histórico
Administração e dificuldade colocada pe Previsão Legal: art. 87, I da Lei no 8.666/1993 e art
saneamento do problema. 05/2017.
MULTA ➢ Sanção
pecuniária;
➢ Única penalidade que pode ser acumulada co

sanções;
➢ Deve estar prevista (%) no Edital ou no Contr
cometida;
➢ Pagamento da multa não exime o cumprimen

ADVERTÊNCIA contratada;
➢ Penalidade mais branda; ➢ Constar a memória de cálculo no processo de

sanções.
➢ Reservada para infrações mais
leves;
Previsão legal da multa moratória (por atraso): art. 8

➢ Menor grau de restrição;
8.666/1993.
➢ Caráter mais educativo;

Previsão legal da multa compensatória: art. 87, II da
2 8.666/1993.
4
REsp n° 832.929/SP - Quinta Tur
STJ
DIREITO CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. RE Na elaboração dos Editais de Licitação e Contratos
DE DESPEJO os
CUMULADA COM COBRANÇA DE ALUG modelos de minutas padronizadas da Advocacia Ge

MORATÓRIA.
SEGES no 05/2017). Nesse sentido, segue a cláusu
FATOS GERADORES presente
DISTINTOS.
nas minutas padrões da
AGU:
CUMULAÇÃO. POSSIBILIDADE. PRECE
CONHECIDO E As multas devidas e/ou prejuíz
deduzidos dos valores a serem pag
PROVIDO. ou deduzidos da garantia, ou ainda,
Dívida Ativa da União e cobrados jud
É firme a jurisprudência do Superior Tribu Caso a Contratante determine, a
a máximo de XX (XXXX) dias, a
comunicação enviada pela autoridad
cumulação das multas moratória e compe
Caso o valor da multa não seja
fatos geradores diversos, como ocorrido n causados pela conduta do licitante,
conhecido valor remanescente judicialmente, co
e provido. (Grifo nosso) Após a conclusão do processo sancionatório, a adm
2 valor
da multa aplicada de eventuais pagamentos devido

5 executar
seu valor da garantia contratual, sem que uma alter

a
A Multa pode ser desconta outra.

contratada?
Segundo o art. 86, § 3o e artigo 87, § 1o d

aplicada seja SUSPENSÃO COM A
ADMINISTRAÇÃO
superior ao valor da garantia, a diferença
devidos Pela inexecução total ou parcial do contrato a admin
pela Administração ou cobrada prévia defesa, aplicar ao contratado a penalidade d

judicialmente. administração.
comportar-se de modo inidôneo; declarar informaçõ
Essa penalidade restringe temporariamen
fiscal.
licitações ou contratar com a “administraç
anos. A Essa penalidade restringe temporariamente o direito
aplicação dessa penalidade exige submis licitações ou contratar com a União, estado, Distrito
e da prazo
razoabilidade, conferida pela gravidade da máximo de 05 (cinco) anos, sem prejuízo da aplicaç
contratado. ente
federativo em que haverá restrição é aquele cujo ór

A IN SEGES no 03/2018 – Regras do Sicaf – es
está
“órgão” ou
“entidade” responsável pela aplicação da sançã

vinculado.
03/2018).
Previsão Legal do Impedimento com o ente federati
2 art.
6 34, V, §3o da IN SEGES no 03/2018, art. 49, do De

da Lei
no 12.462/2011.
Previsão legal da suspensão: art. 87, III d

SEGES no
DECLARAÇÃO DE
03/2018. INIDONEIDADE
➢ Sanção administrativa mais severa.

IMPEDIMENTO COM O ENTE
FEDERATIVO
➢ Veda a participação em procedimentos licitató
administração pública por tempo indetermina

Penalidade aplicada quando o licitante ou
ata ➢ Sua reabilitação poderá ser requerida pela co
de registro de preços (recusa); não entreg aplicou
apresentar documentação falsa; causar o a sanção somente após 02 (dois) anos de su

mantiver aplicação.
a proposta; falhar na execução do contrat ➢ A autoridade que aplicou a sanção concederá

demonstrar qualificação econômico
contratada ressarcir a administraçã inidoneidade da empresa responsá
causados. âmbito da Administração Pública
(Grifamos)
➢ Sua aplicação é de competência de
ou Alcance das penalidades relativas aos afastamento
contratar:
Municipal, conforme o ente federat
sanção.
2
7
Previsão Legal da Declaração de Inidone

e art.
34, IV, §2o da IN SEGES no

03/2018.
Acórdão TCU no 2.891/2019 –

Plenário:
Constitui fraude à licitaç

fraudador, a mera partic FONTE: Barcelos, Dawison. O alcance das sanções em licitações e contra
autodeclarada como m temporária diante do princípio da unidade
visando os benefícios https://www.olicitante.com.br/suspensao-temporaria-alcance-tcu- stj/ Acesso
participação societária e
3o, § 4o, inciso VII, dess 2
Acórdão TCU no 2.445/2019 – 8
Plenário:
O uso de demonstraçõ
Suspensão, impedimento e inidoneidade implicam na rescisão de outros

contratos da penalizada?
Orientação Normativa AGU no 49, de 25 de abril de

2014:
A aplicação das sanções de impedimento de licitar e contratar no âmbito

da União e de declaração de inidoneidade possuem efeito “ex nunc”,
competindo à Administração, diante de contratos existentes, avaliar a
imediata rescisão no caso concreto. (Grifamos)

Plenário:
A declaração de inidoneidade não dá ensejo à imediata rescisão de todos

os contratos firmados entre as empresas sancionadas e a administração
pública federal. Isso porque a declaração de inidoneidade apenas produz
efeitos ‘ex-nunc’, não autorizando que sejam desfeitos todos os atos
pretéritos ao momento de sua proclamação. (Grifamos)

Plenário:
A declaração de inidoneidade possui efeito ‘ex-nunc’, cabendo às

entidades administrativas medidas com vistas à rescisão de contrato que
possuam com a empresa julgada inidônea, caso entendam necessário.
Contudo, no caso do certame que levou à aplicação da sanção, a
instituição pública deve adotar as providências necessárias, com vistas à
pronta rescisão do contrato decorrente. (Grifamos)
É possível aplicar as penalidades da Lei No 8.666/93 no

Pregão?

Plenário:
“Os dispositivos estão inseridos em leis diferentes e tratam do assunto

dando tratamento diferenciado em cada situação. No meu entender, a
Lei 10.520/2002 criou mais uma sanção que pode integrar-se às
previstas na Lei No 8.666/1993”. Ministro Bruno Dantas
Confira a conclusão DEPCONSU/PGF/AGU no 95/2015, extraída do Parecer no
05/2015/CPLC/DEPCONSU/PGF/AGU da lavra do Procurador Federal Diego da

Fonseca
Hermes Ornellas de
Gusmão:
“A Administração deve avaliar a reprovabilidade da conduta imputada e

aplicar a sanção ao licitante ou ao contratado de acordo com o postulado
da proporcionalidade. Aplicar apenas a Lei do Pregão pode gerar
problemas de
2
9
dosimetria da pena, já
Nos procedimentos para aplicação das penalidades
mesma forma que uma
10.520, 2002, prevê pa inidoneidade, recomenda-se realizar, concomitantem
consequência, podendo
praticada no caso concr rescisão unilateral do contrato administrativo.
o diálogo de complemen
Lei do Pregão, permitind
da Lei No 8666, de 1993 Tratando-se da análise sobre os mesmos fatos, dev
de forma coordenada”. (
procedimentos (aplicação de sanções e rescisão co
processo,
9. EFEITOS INDIRETOS DAS nada obsta o feito, podendo a aplicação de penalida

SANÇÕES constarem nas mesmas notificações para defesa pr
administrativo.
9.1. Rescisão Unilateral do

Contrato
9.2. Reparação do
Os casos de rescisão unilateral estão elen Dano
78 da
A obrigação de ressarcir é uma restituição ao estad
Lei no 8.666/93. de
uma sanção administrativa, pois as medid mão de obra deverão oficiar ao Ministério do
do
efeito disciplinar, não ambicionam a repre
ANEXO VIII-B da IN SEGES MPDG No
assumindo conteúdo restituitório, reparató
05/2017)
Art. 70. O contratado é
Administração ou a te No Sistema de Registro de
execução do contrato, n Preços:
a fiscalização ou o ac
8.666/1993)
➢ Órgão participante ao aplicar sanções, em re
3 contratações, deve informar as ocorrências a
0 § 1o
do Decreto No 7.892/13)
➢ Órgão não participante (carona) ao aplicar sa
contratações, deve informar as ocorrências a

9.3. Comunicação aos Órgãos §
Competentes
7o do Decreto No 7.892/13)
Nos serviços com mão de obra
exclusiva:
10. PRESCRIÇÃO DA APLICAÇÃO DE

➢ Em caso de indício de irregularidad
SANÇÕES
previdenciárias, os fiscais ou gesto
dedicação ❖ Doutrina:
exclusiva de mão de obra deverão “As faltas sancionadas com a adve

Social e à durante a vigência do contrato. Fin
aplicada, até por não haver mais in
Receita Federal do Brasil – RFB. (I infrações mais graves, punidas c
MPDG No contratar ou licitar ou contratar e
caracterizando grave inexecução co
05/2017) aplicado prazo quinquenal. O mom
aquele em que é cometida a infração
do fato o mesmo não possa ser im
➢ Em caso de indício de irregularidad prazo prescricional deverá começa
pela autoridade administrativa”.
FGTS, os fiscais ou gestores de co
Administrativas Aplicáveis a Licitan
exclusiva de (Grifamos)
do
3 início da sua relação com os sócios da empresa san
1 econômica
desenvolvida pelas empresas; a composição do qua

dos
dirigentes/administradores; compartilhamento de es
etc.
Orientação Normativa AGU no 51, de 25 d
2014: Ao realizar essas diligências, caso se constatem for
A garantia legal ou con anteriormente aplicada, então é impreterível instaur

desvinculado daquele f para
de penalidades em c
condições, mesmo depo aplicação de sanções, tendente a apurar em detalh
viabilizar o
contraditório e ampla defesa prévios.

11. OCORRÊNCIAS IMPEDITIVAS
INDIRETAS Presume-se fraude quando a sociedade que procur
licitatório
possui objeto social similar e, cumulativamente, ao

Alerta do Sicaf na hipótese de circunstânc
e/ou
empresa consultada ou o seu cônjuge inte
sócio-gerente em comum com a entidade apenada
outra
temporária ou declaração de inidoneidade, prevista
pessoa jurídica que tenha sido sancionad
Lei
administração
no 8.666/93 (Acórdão TCU No 2.218/2011 – Primeir
Finalidade: evitar burla aos efeitos da san Câmara)
temporária,
No âmbito do Acórdão No 1.831/2014, o TCU, apre
impedimento de licitar ou declaração de in
da
punidas possam continuar participando no
seguinte forma a questão:
meio
de outras pessoas jurídicas pertencentes 3

sócios.
Fatores devem ser investigados: condiçõe

COMUNICAÇÃO
2
E-mail de não conformidade: a ser emitido pela fisc
irregularidades na execução contratual; tem caráter

Em meu modo de ver, trê
configurar a ocorrência d possa ser resolvido rapidamente e haja somente ap
a) a completa identidade
previstos no
sócios-proprietários;
IMR (Instrumento de Medição de
b) a atuação no mesmo Resultado).
c) a transferência integra
humano. Notificação preliminar: ofício a ser emitido pela fisca
irregularidades na execução contratual, que informa
12. SÍNTESE DO PROCESSO “referências legais e contratuais” e as “sanções corr

SANCIONATÓRIO abertura
do processo para aplicação de penalidades, informa

submetido,
podendo oferecer prazo para justificativa pela

contratada.
3
3
Notificação para defesa prévia: ofício a ser emitido
competente, após abertura do processo de sanções
aplicação de determinada penalidade, cabendo evid
processado a correspondente sanção que a contrat

Elaboração própria prazo
para que a contratada possa se

defender.
13. INSTRUMENTOS DE
Notificação para recurso: ofício a ser emitido pela a
aplicação de sanções, após instaurado o Art. 3o. O administrado tem os segu
penalidade Administração, sem prejuízo de outro
(Grifamos)
prevista na notificação para defesa prévia
II – ter ciência da tramitação dos pro
a condição de interessado, ter
prazo para que a contratada possa recorr
documentos neles contidos e conhec
competente.
3
Notificação para ciência da decisão: ofício
competente, após decisão da autoridade

4
competente.
▪ Em todos os casos, instruir no proces Art. 26. O órgão competente p

administrativo determinará a intima
ciência
decisão ou a efetivação de diligência
do interessado. (...)
§ 3o A intimação pode ser efetua

postal com aviso de recebimento
assegure a certeza da ciência do inte
COMPROVANTE DE RECEBIMENTO DA
NOTIFICAÇÕES §4o No caso de interessados inde
domicílio indefinido, a intimação
publicação oficial. (Grifamos)
➢ Obrigatória a ciência do interessado
nulidade do processo por violação

defesa. 14. DEFESA
PRÉVIA
➢ Embora a responsabilidade de man
atualizado seja da contratada, a ad Prazo para apresentação pela contratada: 05 dias ú

pela
possíveis para encontrar o interess
contratada da notificação para defesa prévia, exclui
sócios). Em última hipótese, public o dia
Oficial.
do término, sempre em dia de expediente da institu
§2o
Lei no 9.784/1999 – Lei do Processo e artigo 110 da Lei no 8.666/93)

Administrativo:
5
Exceção: “Declaração de Inidoneidade”, q
apresentação
de defesa prévia. (Artigo 87, §3o e artigo período máximo da suspensão / impedimento
8.666/93).
com a administração ou ente federativo;
10. Prazo de 05 (cinco) dias úteis para apresent

Na notificação para defesa prévia deverá
constar: conforme o
artigo 87, §2o da Lei no 8.666/93, exceto “De

1. Número de ofício da instituição sanc
tem prazo de 10 (dez) dias, conforme o artigo
2. Identificação da instituição sanciona 8.666/93;
3. Data e local; 11. Informação de que, se aplicada, a penalidad

CEIS;
4. Identificação do processado;
12. Local e o horário onde o processo de sançõe
5. Números do processo sancionador, consulta
contrato;
pelo processado e a informação de que o pro
6. Título da notificação (ex.: notificação independentemente de sua

sanções) manifestação.
7. Descrição breve da conduta culposa 13. Assinaturas dos servidores do setor ou comi
competente.
8. Cláusulas contratuais ou do edital d
culposa;
9. Correspondente penalidade a que e 15. RECURSO

fundamento
ADMINISTRATIVO
legal e contratual, inclusive informa
o Após a apresentação da defesa prévia, se comprov
após
3 decisão administrativa deve ser emitida pela admini
a
notificação para recurso, em respeito ao p
e ao Na notificação para recurso deverá
constar:
princípio do duplo grau de jurisdição.
1. Número de ofício da instituição sancionadora;
Prazo para apresentação do Recurso pela
recebimento pela contratada da notificaçã 2. Identificação da instituição sancionadora;

dia do
3. Data e local;
início e incluindo o dia do término, sempre
sancionadora. (Artigo 109, I, §5o e artigo 4. Identificação do processado;

8.666/93)
5. Números do processo sancionador, edital e
Exceção: “Declaração de Inidoneidade”, q contrato;
apresentação de recurso. (Artigo 109, III, 6. Título da notificação (ex.: notificação de

8.666/93) advertência)
Penalidade sem prazo de recurso está su 7. Descrição breve da conduta culposa;

processo!
8. Cláusulas contratuais ou do edital descumprid
Duplo Grau de Jurisdição – Lei no culposa;
8.666/1993:
9. Decisão da autoridade competente na aplicaç
Art. 109 (...)
da
§ 4o O recurso será diri
praticou o ato recorrido, defesa prévia ou em virtude da falta de sua a
de 5 (cinco) dias út o
devidamente informado
dentro do prazo de prazo;
3 10. Exata penalidade aplicada e seu fundamento
6 informando concretamente o valor, no caso d

suspensão /
impedimento do direito de licitar e contratar c

5 (cinco) dias úteis, cont
federativo;
responsabilidade.
entenda que houve violação dos princípios do contr
11. Prazo de 05 (cinco) dias úteis para
defesa.
conforme o artigo 109, I, §5o da Le
Prazos da administração:
Inidoneidade”, que tem prazo de 10
III,
• Decisão administrativa: 30 dias após concluída
§5o da Lei no 8.666/93;
administrativo, podendo ser prorrogado por ig
12. Informação de que a penalidade se motivado. (Art. 49 da Lei no

CEIS; 9.784/99)
13. Local e o horário onde o processo • Decisão recursal: 05 dias úteis. (Art. 109, § 4o
consulta 8.666/93)
pelo processado à informação de q
independentemente de sua Vale ressaltar que, mesmo após a conclusão do pro

manifestação; aplicação da
3 penalidade poderá ser objeto de revisão pela admin
7 9.784/1999:
Art. 65. Os processos administrativ

ser revistos, a qualquer tempo, a p
fatos novos ou circunstâncias re
14. Nome e assinatura da autoridade c
inadequação da sanção aplicada.
sanções.
Parágrafo único. Da revisão do proc
agravamento da sanção.
Análise de defesa ou de re
16. REGISTRO E PUBLICAÇÃO DAS
prazo?
SANÇÕES
A administração deve consignar nos autos
analisar os argumentos apresentados pel Todas as sanções devem ser registradas no Sicaf. (
precaução,
3.722/01 e artigo 3o da IN no SEGES
pois a revelia não impede o Poder Judiciá 03/2018)
caso
As sanções de suspensão, impedimento e
no
8.666/1993 e artigo 7o da Lei no 10.520/0

Cadastro
Nacional de Empresas Inidôneas Suspen

12.846/13)
3
8
Advertência e multa moratória NÃO devem

(Artigo
Elaboração própria.
109, § 1o da Lei no
8.666/93)
17. PROCEDIMENTOS PARA APLICAÇÃO
Atenção: Rescisão unilateral (que NÃO é SANÇÕES
Oficial. (Artigo 109, § 1o da Lei no

8.666/93)
17.1. Ciência da infração e produção de
provas
17.1.1. A fiscalização deve preparar e enviar
contratada relatando o possível cometimento de infr

para
atendimento da notificação, devendo solicitar a conf

pela
contratada.
17.1.2. Caso o e-mail de não conformidade n

fiscalização
deve imprimir os e-mails de cobrança com as respo

do
recebimento, fotografias e tudo o que pos
cometida processo de sanções à contratada e encaminhar o
comissão
pela contratada e a persistência do proble
competente no acompanhamento e instrução do pro
3 sanções.
9
17.2. Instrução
Processual
organizados em ordem cronológica para c
17.2.1. O setor ou comissão competente dev
instauração do processo para aplicação d
contratada. documentos do processo de sanções, instruindo, em
17.1.3. A fiscalização deve prepara edital de licitação, proposta da contratada, termo de

de
contratada, com as informações sobre o r
registro de preços, contrato, aditivos ou apostilamen
sanções e à
qual sanção estará sujeita e oferecer praz probatório da fiscalização (incluindo a notificação pr
justificativa. recebimento), entre outros documentos que possam
17.1.4. Caso a notificação prelimina processo. 17.2.2. O setor ou comissão competente

justificativas suficientes, a fiscalização de
defesa
fatos,
prévia com a correspondente penalidade que a con
apontando as referências legais/contratua
sujeita.
a
contratada está sujeita, informando os pe 17.2.3. O setor ou comissão competente dev

de da
suspensão e impedimentos; descrever no notificação para defesa prévia através de carta AR c

compõem o resumo
conjunto probatório (e-mails, fotografias, o 4

etc.)
17.1.5. A fiscalização deve solicitar

processo
0
de sanções documento de encaminhamento à auto
aplicação
do assunto no campo de observações do de sanções, relatando os fatos que ensejaram os pr

para que a
Aplicação de Sanções). referida autoridade manifeste a decisão de acatar a
contratada ou de aplicar a exata penalidade propos

17.2.4. O setor ou comissão compe
ser
recebimento da notificação para defesa p
realizado mesmo que a contratada não apresente o
contratada.
estabelecido na notificação.
sanções o 17.3.3.1. No documento de encaminha
competente
comprovante de recebimento da notificaçã
de para aplicação de sanções, o setor ou comis
DEFESA de 05 (cinco) dias úteis a partir d sugerir a exata penalidade a ser aplicada con
contratada.
multas e do prazo de suspensão e impedime
de
aplicação da sanção após a análise (relatoria

17.3. Prazo para Defesa prévia.
Prévia
17.3.4. O setor ou comissão competente deve
17.3.1. O setor ou comissão compete processo de
procedimentos realizados no processo sancio sanções a Notificação para Recurso (minuta) a ser envia
fino).
Competente para aplicação de sanções, caso decida ap
penalidade.
17.3.2. O setor ou comissão comp
sanções 4
o documento de DEFESA apresentado pe
apresentado. 1
do
17.4.1. A autoridade competente m
DEFESA assunto no campo de observações do AR (Ex. Ofíci
apresentada pela contratada ou aplicar a Advertência).

proposta.
17.5.2. O setor ou comissão competente dev
17.4.2. Caso a DEFESA seja acata processo de
notificação
sanções o comprovante de recebimento da Notifica
para recurso (minutas) não deve ser
prazo de RECURSO de 05 (cinco) dias úteis a parti
assinada.
contratada.
17.4.2.1. Caso a DEFESA se
o 17.5.3. O setor ou comissão competente deve
setor ou comissão competente dev procedimentos realizados no processo sancionatório (pe

fino).
notificação para ciência da decisão
competente. 17.5.4. O setor ou comissão competente dev
sanções o
17.4.3. Caso a DEFESA não seja a
documento de RECURSO apresentado pela contrat
autorizará a aplicação de sanção no próp apresentado.
ofício) e assinará a notificação para recur
processo). 17.5.5. Setor ou Comissão Competente deve
processo de
sanções, ofício de encaminhamento à Autoridade C
17.5. Prazo para Recurso 4

Administrativo

2
da
notificação para recurso através de carta A
sanções, relatando a interposição de RECURSO pela contratada, para que a

referida
autoridade reconsidere ou não a sua decisão quanto à aplicação da

penalidade.
17.6. Julgamento do recurso

administrativo
17.6.1. A autoridade competente poderá reconsiderar a decisão de

aplicação
da sanção mediante o RECURSO apresentado pela contratada ou, caso não haja
reconsideração, despachar e encaminhar para decisão da autoridade

superior;
17.6.2. Caso haja reconsideração por parte da autoridade competente, o
processo será tramitado de volta para dar ciência à contratada através da

notificação
para ciência da decisão. Procedimento também aplicável nos casos de falta de
interposição de recurso.
17.6.3. Caso não haja reconsideração por parte da autoridade competente,

o
processo será tramitado para a autoridade superior da autoridade competente que
aplicou a sanção;
17.6.4. A autoridade superior da autoridade competente que aplicou a

sanção
manifestará a decisão de acatar o RECURSO apresentado pela contratada ou de
manter a penalidade aplicada.
17.7. Registro, publicação e ciência da

decisão
17.7.1. O setor ou comissão competente deve publicar a penalidade na

Imprensa Nacional;
17.7.2. O setor ou comissão competente deve efetuar o registro da

penalidade
no Sicaf e CEIS;
17.7.3. O setor ou comissão competente deve gerar GRU (Guia de
Recolhimento da União), no caso de aplicação de multa a ser recolhida pela

infratora;
17.7.4. O setor ou comissão competente deve emitir e enviar à infratora a
notificação para ciência da decisão, juntamente com os comprovantes de registro

das
penalidades, publicação e
GRU.
4
3
17.8. Efeitos indiretos e 17.8.3. Setor ou Comissão Competente deve

encerramento do
17.8.1. O setor ou comissão compe processo sancionatório.
multa pela infratora;

18. VÍCIOS NA APLICAÇÃO DE
foram ou estão sendo reparados pela SANÇÕES
infratora;
Ao desrespeitar os princípios relativos à aplicação d
certamente incorrerá em vícios nos atos processuai
competentes; como:
sanções,
▪ Incoerência entre as sanções estabe
direitos, obrigações, responsabilidades, inexe
contrato;
bem
▪ Desrespeito ao devido processo lega definidas, tanto para a fase de licitação quan
objeto.
▪ Desrespeito aos princípios do contra
▪ Capacitação constante de servidores em relaçã

▪ Aplicação por autoridade incompeten
sanções contratuais.
▪ Incongruência lógica entre a conduta
▪ Desamparo legal para aplicabilidade 20. LEI

ANTICORRUPÇÃO
19. SUGESTÕES DE PROVIDÊNC No âmbito das Licitações e Contratos, são tipificado

INTERNAS
administração pública, nos termos do art. 5o, IV da
▪ Criação de comissão temporária ou p Anticorrupção:
servidores, para atuar em processo a) frustrar ou fraudar, mediante aj

sancionador. expediente, o caráter competitivo
(Grifamos)
▪ Elaboração de normativo instituciona b) impedir, perturbar ou fraudar a rea

processo procedimento licitatório público; (Grif
c) afastar ou procurar afastar licitante

sancionatório e atores envolvidos. oferecimento de vantagem de qualqu
4 d) fraudar licitação pública ou contra

(Grifamos)
4 e) criar, de modo fraudulento ou irreg

de licitação pública ou celebrar contr
f) obter vantagem ou benefício

modificações ou prorrogações
▪ Inserção, no termo de referência, pro administração pública, sem autoriz
cláusulas licitação pública ou nos respectivos i
g) manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos con

prevendo definições mais precisas
administração pública. (Grifamos)
contratos deve comunicar à
eventuais fatos que configure
A Lei Anticorrupção trouxe o Processo Ad Lei No 12.846, de 2013. (Grifa
Responsabilidade de Pessoa Jurídica – o 4

PAR.
6
Caso haja uma suposta infração administ
tipificada como ato lesivo à administração

Anticorrupção, a
REFERÊNCIAS
apuração e julgamento das penalidades c BIBLIOGRÁFICAS
as
4 Barcelos, Dawison. O alcance das sanções em licitaçõe

do TCU à suspensão temporária diante do princípio da u
5 em: https://www.olicitante.com.br/suspensao-temporaria
08/12/2019. Caderno de Logística - Sanções Adminis
Contratos - 2015, no
endereço:<https://www.comprasgovernamentais.go
penalidades da Lei Anticorrupção, aplican C GNOR/caderno-de-logistica-de-sancao-2.pdf>, ac
(Processo 2020. DE MELLO, Celso Antônio Bandeira. Curso de D
Paulo: Malheiros, 2010. DIAS, Eduardo Rocha. Sanções
Administrativo de Apuração da Responsa Licitantes e Contratados. Dialética, 1997. DOI, Armando
do suspensão temporária de participação em licitação e im
Administração. Revista Zênite – Informativo de Licitaçõe
Decreto no 8.420/2015, que regulamenta Zênite, n. 270, p. 792-802, ago. 2016 Exposição realizad
Anticorrupção: Instrução Normativa de Serviços - Reestruturação do mo
terceirizados – ENAP Escola Nacional de Administração
Art. 12. Os atos p no
8.666, de 21 de ju endereço:<https://www.comprasgovernamentais.gov.br/i
contratos da adm R/I N-servios_CAPACITAO.pdf> acesso em 03 de feve
como atos lesivos realizada por Lísias Zanoni (Sanções Administrativa
julgados conjunta
procedimental pre
ESAF Escola de Administração Fazendária) podend
endereço:<https://licitacoes.ufsc.br/files/2014/10/San%C
§ 1o Concluída s- nas-Contrata%C3%A7%C3%B5es-P%C3%BAblicas-
autoridades distin
fevereiro de 2020. FERRIERA. Giovanni Comodaro. D
será encaminhad
para que julgue n Faculdade Interativa COC. Noção de Contrato. JUSTEN
o julgamento pelo Lei de Licitações e Contratos Administrativos. 14a ed. S
MEIRELLES, Hely Lopes, Direito Administrativo Brasilei
§ 2o Para fins
Malheiros, 2003. OSÓRIO, Fábio Medina. Direito Admin
responsável no ó
atual. e ampl. São Paulo: RT, 2006. RAMOS, esclarecimentos, bem como adoção de eventuais prov
no âmbito da Administração Pública Federal. relacionados:
procedimento. Revista Jus Navigandi, ISSN 1
ago. 2014. Disponível em: 4
<https://jus.com.br/artigos/29249/processo-sa
administracao-publica-federal> acesso em 03
administrativas – Multa moratória – Procedim
8
pagamento – Possibilidade. Revista Zênite –
Curitiba: Zênite, n. 253, p. 291, mar. 2015, se
4
7
MODELOS DAS PRINCIPAIS NOT

Logística para Aplicação de Sanções (201
presente apostila.
MODELO DE NOTIF
PRELIMINAR
NOME DO MINISTÉRIO XXXXXXXXX NO

ENDEREÇO DO ÓRGÃO
xxxx/ano/unidade Município, d
À empresa Nome da empresa Aos cuidad

representante, Sr. (a), nome da pessoa E Resumo dos
completo Fatos
Descrição dos fatos com um nível de

ASSUNTO: Solicita detalhamento que propicie à empresa
justificativas/esclarecimentos/providências apresentar sua justificativa de forma
ampla. Indicar, se for o caso, o período,
Senhor Representante,
valores, nome dos terceirizados
envolvidos e outras informações
1. Com fulcro no art. 67, caput e § 1o, da Le
importantes. empresa poderá ser
Referência Legal / sancionada, tendo em
Edital / Contrato vista a violação ao
Edital ou Contrato.
Indicar as cláusulas Indicar qual ou quais
do Edital ou do sanções previstas para
Contrato, bem como o fato em que a
da legislação empresa poderá ser
correlata sancionada, tendo em
eventualmente vista a violação ao
infringidas. Edital ou Contrato.
Sanções Indicar qual ou quais
Correlatas sanções previstas para
Sanções o fato em que a
Correlatas empresa poderá ser
sancionada, tendo em
Indicar qual ou quais
vista a violação ao
sanções previstas para
Edital ou Contrato.
o fato em que a
OBS: Caso seja necessário, deve-se incluir outros detalhes no parágrafo

abaixo.
No 8.666, de 1993, a Lei No 9.784, de 1999, bem
2. Tendo em vista os fatos acima elencad será processado de acordo com as seguintes fase
situação (descrever o que deve ser feito para aplicação de sanções administrativas: análise
a qual já enseja o atraso de (....) dias em apuração elaborado pela fiscalização do contrato; (
(......) do Contrato Administrativo (No do c aberto prazo para apresentação de defesa prévia d
Lei No 8.666, de 1993); (c) fase de aplicação d
3. Alerto sobre o que dispõem as cláusulas
presentes na defesa não forem suficientes para a
referem às sanções previstas para o desc
não forem apresentadas as provas do alegado,
Contratada.
autoridade competente com abertura de prazo pa
4. Por oportuno, informo que o não a fase recursal: protocolado o recurso, se não recons
atendimento fora das condições c que aplicou a sanção remeterá o recurso à autor
procedimento administrativo específico para análise e decisão sobre o recurso(art. 109, §
aplicação das sanções previstas no Con (e) fase executória: caso haja a manutenção da de
esta será registrada no SICAF e a multa s penalidade.
5. Solicito, que a resposta seja realizada po 3. O item 4 do presente modelo contém um

julgar pertinentes e assinada pelo represe administrativo específico instaurado para o exame
das sanções às contratadas. Porém, cabe a cada
6. Por fim, seja encaminhada à autoridade
por normativo interno o rito procedimental ma
com indicação de número de andar, sala
consideração as suas peculiaridades de estrutura p
úteis), contados do recebimento deste.
Atenciosa
*OS CAMPOS GRAFADOS EM VERMELHO DEVE
PELO ÓRGÃO
Servidor Fulano
Administrativo do C * OS CAMPOS GRAFADOS EM AZUL CONSTITUE
QUE DEVEM SER EXCLUÍDAS QUANDO O DOCU
Servidor Beltrano de Tal Gestor do Contrato XX/20 ENCAMINHADO À CONTRATADA
NOTAS
5
EXPLICATIVAS:
0
1. Alertamos sobre a necessidade do Fiscal
regularmente atualizado, todas as ocorrên
4 MODELO DE NOTIFICAÇÃO PAR

PRÉVIA
9 NOME DO MINISTÉRIO XXXXXXXXX NOME DO Ó
ENDEREÇO DO ÓRGÃO EMAIL O
xxxx/ano/unidade Município, dia de mês
contrato, nos termos do § 1o do art. 67 da
permitirá que se solicite à Contrat
À empresa Nome da empresa Aos cuidados do (a)
esclarecimentos e providências indispen
representante, Sr. (a), nome da pessoa Endereço
contratual.
completo
2. Alertamos, por outro lado, que esta et
suprimida, na hipótese de o fato infracio ASSUNTO: NOTIFICAÇÃO PARA DEFESA
não havendo necessidade de solicitação d PRÉVIA
2.1. Neste caso, a autoridade compe
prestadas pelo Fiscal do Contrato poderá 1. A União, por intermédio do (nome do órgão), ne
dos fatos (para o regular procedimento), e cargo do titular ou autoridade que detiver com
NOTIFICAR (nome da empresa a ser ntrato
(número e ano do contrato), acerca dos s
cláusulas do
5
Contrato, bem
legislação
1
eventualmente
Sanções
Correlatas
Sanções
Correlatas

sanções previstas para o
fato em que a empresa
poderá ser sancionada, se
restar comprovada a
infringência da Lei, Edital
e/ou Contrato.
sanções previstas para o
fato em que a empresa
poderá ser sancionada, se
restar comprovada a
Resumo dos infringência da Lei, Edital
Fatos e/ou Contrato.
Descrição dos fatos com sanções previstas para o
um nível de detalhamento fato em que a empresa
que propicie à empresa poderá ser sancionada, se
apresentar sua defesa restar comprovada a
prévia de forma ampla. infringência da Lei, Edital
Indicar, se for o caso, o e/ou Contrato.
período, valores, nome dos
terceirizados envolvidos e
outras informações
consideradas importantes.
erência Legal / Edital 1. Ex.: atraso de salário
OBS: Caso seja necessário, incluir demais detalhes no parágrafo

abaixo.
2. Em resposta ao Ofício No ...... de ....../....../....., encaminhado pelo (nome do órgão

ou entidade contratante), por meio do qual foram relacionados os fatos acima
elencados, essa empresa (nome da empresa contratada) apresentou justificativas
em ....../....../......, bem como anexou as provas documentais que julgou
pertinentes.
processo administrativo específico) encontram-se
3. As justificativas apresentadas foram interessado, no setor (incluir o nome do setor, No d
juntamente com os documentos que a importantes), o que não modifica ou altera o prazo
argumentos da defesa. Ocorre que fic úteis para interposição da defesa prévia.
pagamento do salário dos empregados
sendo possível aceitar como justificat Atenciosamente,
conforme a análise feita pelo setor compe
juntada em anexo. Servidor Fulano de Tal Setor ou Comissão Com
Processo de Sanções (se h
4. Assim, fica essa empresa notificada para
prazo máximo de 05 (cinco) dias úteis, Servidor Beltrano de Tal Setor ou Comissão Com
notificação, no endereço (endereço comp Processo de Sanções (se h
sala e telefone), tendo em vista que a ava
caso de aplicação de sanções admin *OS CAMPOS GRAFADOS EM VERMELHO DEVE
Contrato Administrativo No XX/20XX, con ÓRGÃO * OS CAMPOS GRAFADOS EM AZUL CO
e II do Capítulo IV da Lei No 8.666, de EXPLICATIVAS, QUE DEVEM SER EXCLUÍDAS Q
rescisão do contrato, nos termos do art. ENCAMINHADO À CONTRATADA.
do mesmo diploma legal. (Nota explicati
se for notificar conjuntamente a rescisão c 5
Ou (para as sanções previstas na Lei No
2002):
2
4. Tendo em vista a possível aplicação d
cláusula XX do Contrato Administrativ MODELO DE NOTIFICAÇÃO PARA RE
contidas na Seção I, Capítulo IV, da Lei N ADMINISTRATIVO
No 10.520, de 17 de julho de 2002 e seus
do contrato, nos termos do art. 77 e s NOME DO MINISTÉRIO XXXXXXXXX NOME DO Ó
mesmo diploma legal. (Nota explicativa: ENDEREÇO DO ÓRGÃO EMAIL O
for notificar conjuntamente a rescisão con xxxx/ano/unidade Município, dia de mês
5. Por oportuno, informo que os autos do

NOTA EXPLICATIVA: decisão fundamentada: docu
À empresa Nome da empresa Aos cuidad processo administrativo, que cuida da contrat
representante, Sr. (a), nome da pessoa E competente, estatuária ou regimentalmente, decid
completo noticiados pelo Fiscal do Contrato, enfrentando
Administração como irregulares e, eventualmen
houver, com foco no contraditório e ampla defesa
ASSUNTO: NOTIFICAÇÃO DE IMPOS
penalidade e/ou rescisão contratual, justificando
CONTRATUAL (nota explicativa: soment
autenticada deve ser encaminhada à empresa com
de ser adotada juntamente com a imposiç
1. A União, por intermédio do (nome

empresa a ser notificada), já qualificada *OS CAMPOS GRAFADOS EM VERMELHO DEVE
da aplicação da penalidade (descrever PELO ÓRGÃO
multa, etc.) e da rescisão do Contrato No
sublinhado somente se for notificar conju * OS CAMPOS GRAFADOS EM AZUL CONSTITUE
da aplicação de penalidade), conforme QUE DEVEM SER EXCLUÍDAS QUANDO O DOCU
juntada em anexo. ENCAMINHADO À CONTRATADA.
2. Assim, fica a empresa notificada pa 5

conforme previsto no art. 109 da Lei No
da data do recebimento desta notificaçã 4
indicação de número de andar, sala e tele
3. Por oportuno, informo que os autos do

processo administrativo específico) enc
interessado, no setor (incluir o nome do s
importantes), o que não modifica ou alter
úteis para interposição do recurso.
Atenciosamente, Sr. Autoridade Compete
Sanções
Função da Autorid
5
3

Apostila de Aplicação de Penalidades Nos Contratos Administrativos

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Apostila de Aplicação de Penalidades Nos Contratos Administrativos

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APOSTILA DO CURSO Aplicação

Diretor de Educação Continuada

Coordenadora-Geral de Educação Técnico-Gerencial –

Núcleo Pedagógico – CGETG

Projeto gráfico, capa e editoração

Revisão Adriana Braga, Luiz Matos e

1. Contrato Público. 2. Fiscalização. 3. Licitação. 4. Sanção Administrativa.

Sumário 4. FISCALIZAÇÃO DE CONTRATOS

5. CONCEITOS SOBRE SANÇÕES ADMINISTRATIVAS

9.1. Rescisão Unilateral do Contrato 17.3. Prazo para Defesa

9.2. Reparação do Dano 17.5. Prazo para Recurso Administrativo

9.3. Comunicação aos Órgãos Competente 17.6. Julgamento do recurso administrativo

10. PRESCRIÇÃO DA APLICAÇÃO DE SANÇ 17.7. Registro, publicação e ciência da decisão

11. OCORRÊNCIAS IMPEDITIVAS INDIRETA 17.8. Efeitos indiretos e encerramento

12. SÍNTESE DO PROCESSO SANCIONATÓ

14. DEFESA PRÉVIA 19. SUGESTÕES DE PROVIDÊNCIAS INTERNAS

15. RECURSO ADMINISTRATIVO 20. LEI ANTICORRUPÇÃO

16. REGISTRO E PUBLICAÇÃO DAS SANÇ REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS

17. PROCEDIMENTOS PARA APLICAÇÃO D MODELOS DAS PRINCIPAIS NOTIFICAÇÕES

17.1. Ciência da infração e produção de pro 3

administrativos, interpretar os papéis dos atores envolvidos na aplicação de

penalidades contratuais, identificar as competências para aplicação das sanções,

aplicar os procedimentos de apuração e imposição da penalidade, reconhecer as

questões polêmicas que envolvem os procedimentos para aplicação de sanções e

analisar a jurisprudência do Tribunal de Contas da União

Antes de adentrar no campo das penalidades administrativas, o curso abordará as

principais questões relacionadas aos contratos administrativos e sua efetiva

fiscalização. Ao final, o aluno compreenderá o universo da gestão e fiscalização

contratos (visão holística) e irá dispor de informações e ferramentas capazes de

problemas sujeitos à instauração de um processo sancionatório (ações

Os atores e procedimentos apresentados neste material podem variar de acordo

a estrutura administrativa e normativos próprios de cada instituição. O desafio

consiste em fazer o aluno compreender o papel desses atores em cada fase do

processo sancionatório, identificando-os na estrutura administrativa do seu local

própria legislação e a jurisprudência respondem com clareza às questões

1. LICITAÇÃO de licitação, ou seja, que resulte em características

mercado. As normas da Lei no 8.666/93 são aplicáv

8.666/93), em regra, estão relacionadas a

revela-se como um:

cujo padrão de desempenho e qualidade capazes de propiciar a avaliação do

Básico, a fiscalização do contrato também O contrato administrativo tem como característica p

produtos a serem fornecidos, além daque cláusulas exorbitantes, destacamos a possibilidade

estabelecidas no Contrato (art. 58, IV da Lei no

vontades destinado à produção de efeitos direitos e obrigações, enquanto um contrato admini

Na administração pública, segundo o art. Nos contratos de Direito Privado, um particular, ao s

ALTERAÇÕES O famigerado termo de apostilamento deve ser utiliz

reajuste previsto no contrato; compensações ou pen

supressões, prorrogações dos prazos e re das condições de pagamento. Trata-se de um termo

Na alteração unilateral o contratado fica o

equipamento (art. 65, § 1o da Lei no administrativo, que resumidamente enquadram-se n

8.666/93. Logo, a rescisão unilateral contratual não é

9 Ocorre que o procedimento para a rescisão unilater

administração, será o mesmo procedimento para ap

Acórdão TCU no 740/2013 – administrativas.

c) JUDICIAL, nos termos da legislação

por servidor especialmente designado, que consiste

➢ FISCAL ADMINISTRATIVO avalia aspectos a

serviços com regime de dedicação exclusiva

Art. 39. As atividades de 1

fiscalização, o quantitativo de contratos po

A indicação do preposto do contratado é obrigatória

O encargo de gestor ou fiscal n O preposto deve ser designado antes do início da p

preferencialmente, estarem presentes o gestor, o fis