Código: LV 60063/04-12

IESA ÓLEO & GÁS S/A Data: 30/12/2012

Lista de Verificação dos Requisitos da SMS – Parte Sistêmica – Base São Vicente
Período de Referência: Dezembro/12

Itens Discriminação do Tema C NC NA OBS

Planilhas de Perigos e Riscos estão elaboradas? X

Planilhas de Aspecto e Impacto estão elaboradas? X

4.3.1
Aspectos/Impactos/Perigos/Riscos Existe procedimento para levantamento e análise X
dos dados?
Foi realizada consulta aos funcionários envolvidos X
e às partes interessadas?
Existe forma de identificação e acesso às novas X
leis?
4.3.2 Requisitos Legais e outros Houve comunicação aos funcionários e as partes X
requisitos interessadas?
Existe método de atualização da legislação X
aplicável?
As planilhas de objetivos e metas de SMS do X
empreendimento são mantidas por nível
hierárquico?
Os objetivos são quantificáveis e periodicamente X
monitorados?
Os funcionários foram informados dos objetivos e X
metas?
Os objetivos e metas são coerentes com a X
prevenção da poluição e buscam a melhoria
contínua do sistema?
4.3.3 Objetivos metas e programas Os programas de gestão da SMS contemplam as X
de SMS responsabilidades, os meios e os prazos para
atingir os objetivos e metas traçadas?
Os programas de gestão da SMS foram passados X
aos funcionários?
Os Programas de Gestão de SMS são adequados X
aos objetivos, com definição das metas
mensuráveis, meios e prazos?
Os programas definem as responsabilidades por X
funções nos níveis pertinentes da organização?
Existe lista mestra dos procedimentos atualizados X
periodicamente atendendo ás mudanças ocorridas?
4.4.1 Recursos, Funções, Estão definidas e documentadas as X
Responsabilidades, Prestações de responsabilidades e as autoridades do pessoal que
Contas e Autoridades gerencia, desempenha e verifica as atividades
ligadas ao sistema de SMS?

Existe representante específico de SMS definido? X

Direção de O&G realiza análise crítica do sistema? X

Existe evidência de disponibilização de recursos X

para o perfeito funcionamento do sistema de SMS?
A autoridade do representante de SMS está X
definida para assegurar o atendimento aos
requisitos do sistema de gestão?
O responsável pelo SMS relata à Alta Adm. o X
desempenho do sistema?
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A identidade do representante indicado pela Alta X

Direção está à disposição dos colaboradores?

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4.4.2 Competência, treinamento e
conscientização
4.4.3 Comunicação, Participação e todos do responsável nomeado pela área de SMS?
Consulta
4.4.4 Documentação
4.4.5 Controle de documentos
Estão definidas as competências dos profissionais X
que possuem envolvimento sobre o sistema de
SMS em suas atividades?
Existe treinamento de conscientização dos X
profissionais em cada nível e função pertinente,
sobre a política, os procedimentos e os requisitos
aplicáveis de SMS?
Existem treinamentos específicos de X
conscientização geral dos procedimentos
operacionais e atendimento a emergências?
Os profissionais demonstram conhecimento e X
entendimento do envolvimento de suas atividades
com o sistema de SMS?
Há evidência de que as pessoas que trabalham X
para IESA e/ou visitantes estão conscientes dos
riscos a que são submetidos e dos procedimentos
em caso de emergência?
As planilhas de LAIA e APR foram divulgadas aos X
funcionários?
A empresa mantém sistema que possibilite a X
participação do funcionário na gestão das
mudanças que afetem sua segurança e saúde?
Existe evidência de conhecimento por parte de X
Existe ferramenta que evidencie o tratamento às X
comunicações de partes interessadas externas?
A empresa decidiu formalmente a comunicação X
externa ou não de seus aspectos significativos?
Caso tenha decidido a comunicar externamente X
seus aspectos significativos, a empresa elaborou
procedimento específico?
Existe o Plano do sistema de SMS? X
Existe lista mestra dos documentos, aplicáveis, X
atualizada?
Existe procedimento para elaboração e controle de X
documentos de SMS?
No plano do sistema de SMS está definida a X
política?
Existem objetivos e metas ambientais definidos? X
O plano de SMS contempla todos os registros X
necessários ao perfeito funcionamento do sistema?
Existe procedimento para distribuição e atualização X
dos documentos de SMS?
Existe procedimento para controle de arquivo dos X
documentos legais e subscritos pela organização?
Estão definidos quais documentos devem ser X
controlado e sua forma de controle?
A empresa possui sistemática para garantir a X
utilização de documentos atualizados onde
exigível?

IESA ÓLEO & GÁS S/A
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Itens
4.4.6 Controle Operacional
4.4.7 Preparação e resposta a
emergência
4.5.1 Monitoramento e medição
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Existe sistema de controle dos documentos X
externos, considerados necessários, quanto à sua
atualização e distribuição controlada?
Os documentos obsoletos são controlados quanto X
ao seu uso não intencional?
Discriminação do Tema C NC NA OBS
Existem procedimentos específicos para as X
atividades consideradas significativas?
Estes procedimentos e seus requisitos pertinentes X
estão sendo comunicados aos fornecedores e
contratados?
Foram estabelecidos controles operacionais que X
possibilitem a eliminação, dos riscos de SSO?
Nos procedimentos ambientais foram X
contemplados os controles de situações cuja
ausência possa acarretar desvios sistêmicos?
Foram observados os critérios operacionais na X
elaboração dos procedimentos ambientais e vice-
versa?
Estão sob controle os procedimentos das empresas X
contratadas no tocante ao atendimento dos
requisitos de SMS?
Existe plano de atendimento à emergência X
documentado?
Os simulados estão sendo realizados como X
previstos?
São realizadas análises críticas do plano de X
atendimento a emergência, particularmente após a
alguma ocorrência significativa?
Existe procedimento para prevenção e mitigação X
dos impactos adversos associados bem como das
lesões e doenças ocupacionais oriundas?
A empresa possui e aplica sistema de X
monitoramento periódico de seu sistema de SMS?
Foi avaliado o grau de atendimento aos objetivos e X
metas de SMS da empresa, bem como se as
medidas qualitativas e quantitativas estão
adequadas aos critérios operacionais?
Estão sendo asseguradas as medidas pró-ativas e X
reativas de desempenho do sistema?
Estão sendo monitoradas e medidas regularmente X
as operações que possam ter um impacto
significativo?
São registrados os dados e resultados dos X
monitoramentos e medições de SMS necessários à
análise crítica do sistema?
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Os equipamentos utilizados para medição e X

monitoramento dos agentes existentes no ambiente
de trabalho possuem documentos que comprovem
sua calibração?

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A empresa possui sistema de atualização periódica X
da Legislação?
Este mesmo procedimento contempla a avaliação X
4.5.2 Avaliação do atendimento a
do atendimento aos outros requisitos subscritos?
requisitos legais e outros
Estes registros de atendimento legal estão X
arquivados e possuem sua periodicidade definida
conforme procedimento específico?
Existe procedimento para tratamento dos X
acidentes, incidentes e não conformidades?
Nestes procedimentos estão definidas as X
responsabilidades e metodologia de investigação e
tratamento das não conformidades?
Existem ações para redução das consequências X
oriundas destes acidentes, incidentes ou não-
conformidades?
As ações corretivas e preventivas estão sendo X
fechadas em tempo pré-determinado,
4.5.3 Investigação de incidentes,
considerando-se sua eficácia?
não-conformidades e ações
As avaliações de riscos nas atividades estão X
corretivas e preventivas
considerando as RACP’s elaboradas?
Os procedimentos estão contemplando os X
resultados das RACP’s e avaliando a magnitude
dos mesmos?
A empresa está controlando os X
acidentes/incidentes/aspectos ambientais de suas
subcontratadas?
As ações executadas são adequadas aos impactos X
ambientais encontrados e visão a mitigação dos
seus impactos ambientais?
A empresa possui procedimento para identificação, X
manutenção e descarte dos registros de SSO?
Existe controle dos resultados das auditorias e X
análises críticas de SSO?
Existe procedimento para arquivamento adequado X
dos documentos?
4.5.4 Controle de Registros
Existe procedimento para identificação, X
armazenamento, proteção, recuperação, retenção
e descarte de registros?
Os registros arquivados estão legíveis, X
identificáveis e rastreáveis?

4.5.5 Auditoria interna Existem programa e cronograma de auditorias X

internas?
Os resultados das auditorias são encaminhados à X
Adm. da empresa?
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Existe análise crítica das auditorias anteriores? X

O Procedimento de auditoria atende aos requisitos X

da OHSAS 18001?

O Procedimento de auditoria atende aos requisitos X

4.5.5 Auditoria interna da ISO 14001?

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4.6 Análise pela Administração
Está definido o cronograma de análise crítica do X
sistema de SMS pela Alta Administração?
O Cronograma de análise crítica está sendo X
cumprido?
Existe procedimento para elaboração de análise X
crítica contemplando a coleta dos dados
necessários para esta elaboração?
O resultado da análise crítica está arquivado e X
controlado?
O resultado da análise crítica está sendo avaliado X
em consonância com a política existente?
O resultado da análise crítica está contemplando a X
necessidade de melhoria do sistema de SMS?
O resultado está contemplando também os X
objetivos e metas de SMS?