CONJUNTO CONTÁBIL – CONTROLE INTERNO

Exercício 7
Instrutor:
Data:
Aluno:
OBJETIVO DO EXERCÍCIO: Ao final deste exercício você deverá ter obtido entendimento cadastro de
documentos, utilização da agenda de obrigações, inclusão de check-list, inclusão de auditoria e seu
funcionamento, e conhecimento do relatório circunstanciado.
ORIENTAÇÕES:
● Para cada item descrever o caminho da rotina.
Obs.: Este procedimento é importante, pois lhe ajudará a memorizar os caminhos e servirá como um guia
de consulta posterior.
● Os prints devem ser nomeados conforme o número da questão, caso haja mais de um print para
uma única questão, adicione caracteres alfanuméricos (4A, 4B...);
● No caso de relatórios, renomeie o arquivo com o número da questão correspondente.

1. Incluir um modelo de documento.

2. Realizar a emissão de um documento com base no modelo incluído anteriormente.
3. Incluir um parecer.
4. Configurar o sistema para que a agenda de obrigações seja diária e para que quando os
eventos sejam nos feriados ou finais de semana o sistema deverá anteceder.
5. Incluir um evento, sendo um com data atual e outro com data retroativa (um dia
anterior a data atual).
6. Reagendar evento.
7. Incluir um evento periódico, ou seja, que ocorrerá a cada mês, por exemplo.
8. Imprimir relatório de atividades e verificar os eventos incluídos anteriormente.
9. Incluir uma check-list conforme modelo (solicitar ao instrutor).
10. Configurar irregularidade automática para a check-list incluída no item anterior.
11. Configurar o Texto Padrão para Notificação, o Texto da Notificação de Irregularidade, e
Texto de Encaminhamento de Auditoria (ver exemplos com o instrutor).
12. Incluir uma auditoria com a check-list incluída anteriormente (colocar você como
responsável), imprimir a notificação de auditoria.
13. Enviar auditoria para resposta via sistema.
14. Responder a auditoria via sistema (agora não como controlador interno e sim como
responsável).
15. Ao responder a auditoria ela volta para o controlador interno para Análise, neste
momento é identificando se houve irregularidades. Cadastrar uma irregularidade.
16. Emitir relatório de irregularidade.
17. Enviar auditoria para respostas das irregularidades.
18. Responder as irregularidades.
19. Após o responsável responder as irregularidades, o controle interno deverá avaliar as
respostas se estiver de acordo deverá encerrar a auditoria, realizando o parecer do
controle interno sobre a auditoria realizada.
20. Emitir relatório completo de auditoria;
21. Incluir relatório circunstanciado e emiti-lo.