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Manaus - 2013
SUMÁRIO
APRESENTAÇÃO......................................................................................................................... 03
1 Definição de Perfis e Responsabilidades ........................................................................ 04
1.1 Perfil de Representante da Unidade .................................................................................... 04
1.2 Perfil de Gerente de Programa ............................................................................................. 04
1.3 Perfil de Responsável por Ação ............................................................................................ 04
1.4 Perfil de Monitor de Planejamento ...................................................................................... 04
2 Acesso ao Sistema ......................................................................................................... 05
2.1 Requisitos mínimos para uso do sistema SPLAM ................................................................. 05
2.2 Tela inicial do PLAM ............................................................................................................. 06
3 Como acessar o Módulo de Monitoramento .................................................................. 07
3.1 Parametrização ..................................................................................................................... 08
3.2 Vinculação dos Atores .......................................................................................................... 09
3.3 Árvore Programática ............................................................................................................ 10
3.3.1 Painel de Controle – Programas ........................................................................................... 11
3.3.2 Painel de Controle – Ações ................................................................................................... 14
3.4 Alimenta Dados do Programa .............................................................................................. 17
3.5 Alimenta Dados da Ação ...................................................................................................... 29
3.6 Relatórios ............................................................................................................................. 43
3.6.1 Por Programa ....................................................................................................................... 44
3.6.2 Por Programa e Ação ............................................................................................................ 44
3.6.3 Por Programa e Unidade ...................................................................................................... 45
3.6.4 Por Órgão e Unidade ............................................................................................................ 45
3.6.5 Por Região ............................................................................................................................ 46
APRESENTAÇÃO
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1. Definição de Perfis e Responsabilidades
1.1 Perfil de Representante da Unidade
É o Secretário da pasta ou quem receber delegação de competência deste. Compete ao
Representante da Unidade:
• Indicar um gerente para cada programa, inclusive os multissetoriais, e os responsáveis
pelas ações que o compõe;
• Tomar ciência das informações quadrimestrais dos Programas de responsabilidade da
sua Unidade, e das Ações de outros Programas que estão sob a sua responsabilidade;
• Reunir com sua equipe para analisar a execução dos Programas e Ações de sua área de
atuação para correção de desvios e tomadas de decisão.
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• Registrar as recomendações quadrimestralmente (Parecer Seplan), caso sejam
necessárias;
• Orientar e dar apoio técnico às equipes setoriais responsáveis pelo monitoramento.
Para quem ainda não tem acesso ao Sistema, é necessário primeiro fazer o cadastramento por meio
de Ofício à Seplan ou pelo e-mail deplan@seplan.am.gov.br, com os dados preenchidos no
Formulário para cadastro no Sistema SPLAM, disponível na página da Seplan, no link
Planejamento/Manual Operativo da Proposta Quantitativa - SPLAM.
O SPLAM foi desenvolvido para ser executado em ambiente Internet, utilizando o Navegador Mozilla
Firefox 18.x ou superior, independentemente da configuração de hardware do equipamento. Mas,
para ter uma navegação com velocidade satisfatória, recomendamos a seguinte configuração:
Microcomputador Pentium IV ou superior; Memória RAM de 4Gb ou superior; espaço em disco para
realizar a carga dos arquivos temporários da Internet; e conexão à Internet banda larga. É necessário
instalar o programa para visualização dos relatórios Adobe Reader X versão 10.x ou superior.
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2.2 Tela inicial do SPLAM
Na tela de acesso ao SPLAM, informe o CPF e senha nos seus respectivos campos e clique no botão
entrar.
Caso não lembre sua senha, clique no link “Esqueci a Senha” e o sistema enviará para a tela aonde
será confirmado o CPF. Automaticamente, será enviada uma nova senha para o e-mail informado no
cadastro do usuário.
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Para alterar a senha, clique no link “Mudar Senha” e o sistema solicitará a senha atual e a nova
senha.
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O Menu Monitoramento é composto das opções:
1. Parametrização
2. Vinculação dos Atores
3. Árvore Programática
4. Alimenta Dados do Programa
5. Alimenta Dados da Ação
6. Relatórios
3.1 Parametrização
Opção: Data Limite – consulta as datas limites para preenchimento da programação inicial mensal de
todas as ações, no que se refere aos dados físicos e financeiros.
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Opção: Tipo de Restrição – consulta as restrições cadastradas no sistema.
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3.3 Árvore Programática – Sob sua Responsabilidade
O sistema exibe todos os Programas e Ações vinculados ao perfil do usuário cadastrado no sistema
SPLAM.
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Clique na seta ao lado do Programa para visualizar seus respectivos indicadores e ações.
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a) Dados Gerais – exibe a descrição do Objetivo, Público Alvo, Estratégia de Implementação e
lista dos Indicadores do Programa.
b) Responsáveis – exibe os nomes e contatos dos atores envolvidos no processo de
acompanhamento do Programa e Ações (Representante da Unidade Orçamentária, Gerente do
Programa, Monitor de Planejamento e os responsáveis por cada uma das ações do Programa)
cadastrados no SPLAM para aquele programa.
c) Indicadores – exibe a lista dos Indicadores do Programa com os índices previstos para os
anos do PPA 2012-2015, os índices apurados registrados pelos gerentes de programa durante os
diversos anos de execução do programa, e também o percentual de quanto se atingiu em relação ao
previsto.
Ao passar o mouse em cima do Indicador, aparecerá uma tela com os seguintes dados: Fonte,
Data de Apuração, Índice de Referência PPA, Base Geográfica, Forma de Apuração e Fórmula de
cálculo).
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d) Execução – exibe informações consolidadas por Região e execução financeira por programa
e ação.
Em relação ao Programa e às ações orçamentárias, são apresentados:
Programado – montante de recursos aprovados pela Assembleia Legislativa do Estado na Lei
Orçamentária Anual – LOA, para a ação no citado exercício;
Autorizado – corresponde ao montante de recursos previsto na Lei Orçamentária Anual – LOA,
para a ação no citado exercício, incluindo os créditos e débitos de dotação realizados até a
data;
Empenhado – parcela equivalente ao autorizado da ação empenhada até a data;
Liquidado – parcela equivalente ao valor empenhado da ação que foi liquidada até a data;
Pago – parcela equivalente ao valor liquidado da ação que foi pago até a data;
% Execução (B/A) – Percentual de execução financeira dado pela relação entre o valor
Liquidado e o valor Autorizado.
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a) Dados Físicos e Financeiros – exibe as informações físicas programada, reprogramada e
realizada, e os dados financeiros programado, autorizado, realizado e pago, por Região.
b) Dados Físicos Realizados – exibe por UO Executora/Região/Mês/Município, a meta prevista
(LOA) e realizada com percentual de execução.
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c) Subprodutos – exibe o subproduto e beneficiário por Mês/Município/Descrição.
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e) Dados Gerais – Exibe Finalidade e a descrição da ação e, caso seja um projeto, sua data de
início e término.
Esta opção será acessada apenas pelos usuários com perfil de Gerente de Programa, responsável
pela inserção das informações apuradas na execução do Programa relacionadas aos Indicadores,
Situação Atual, Restrições, Providências, Análise e Validação, Agenda de Eventos e Relatórios.
a) Indicadores
Nesta tela são visualizadas as informações referentes aos Indicadores do Programa. Para cada
programa existe pelo menos um indicador, com exceção dos programas de gestão e de apoio
administrativo, que não possuem indicadores. O indicador é o elemento capaz de medir a evolução
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do problema. Deve ser coerente com o objetivo do programa, ser sensível à contribuição das
principais ações e apurável em tempo oportuno. Permite, portanto, a mensuração dos resultados
alcançados com a execução do programa. É geralmente apresentado como uma relação ou taxa
entre variáveis relevantes.
O Indicador com índice apurado será mostrado abaixo da tela, permitindo alteração ,
exclusão e exibição .
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Caso o Índice não tenha sido apurado, é obrigatório o preenchimento do campo Comentários
antes de clicar no botão Salvar.
b) Situação Atual
O Gerente deve analisar a execução física e financeira das ações do seu programa, bem como
as restrições existentes, para atribuição da Situação. Nos campos Estágio e Andamento, informará o
ritmo de implementação do programa. Na situação do programa, deverão ser registrados os
principais fatos ocorridos, principalmente no âmbito do gerenciamento, tais como: organização das
ações, mobilização de recursos e formação de parcerias.
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Selecione o Andamento para indicar o ritmo em que encontra o Programa:
Após selecionar Estágio, Andamento e inserir Comentários Gerais, clique no botão Salvar.
A Situação Atual incluída será mostrada abaixo da tela, permitindo alteração , exclusão e
exibição .
c) Restrições
O Gerente utiliza esta lapela para informar se está acontecendo algum tipo de restrição para
a consecução do programa e qual o encaminhamento da providência.
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Para inserir Restrições, selecione o Tipo de Restrição.
exibição .
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As Restrições podem ser classificadas como:
RESTRIÇÃO DETALHAMENTO
Dotação orçamentária insuficiente para a execução do programa/ações; contingenciamento
Orçamentária (limites para dotação e empenho); dificuldade de obtenção de créditos orçamentários
adicionais (suplementares, especiais ou extraordinários); realocação do crédito Setorial de
um programa para outro.
Problemas referentes a repasse de recursos, empenho e liquidação de despesa; atraso,
liberação parcial ou não liberação de recursos financeiros para o pagamento dos
Financeira fornecedores de bens ou prestadores de serviços, e para o cumprimento de
contratos/convênios; fluxo de recursos incompatível com a demanda do programa e/ou
ações, quando se verifica incompatibilidade entre os recursos e os valores demandados na
execução.
Problemas que têm impacto direto na execução de determinado programa ou ação causados
por divergência de natureza política entre os atores envolvidos, inclusive entre as esferas de
Política poder (Executivo, Legislativo, Judiciário) ou entre as esferas de governo (Federal, Estadual,
Municipal); discussão no âmbito legislativo que impacta a priorização ou pertinência do
programa; alteração na ordem de prioridade do programa por decisão política intra ou inter
setor.
Compartimentalização rígida das competências/funções das áreas envolvidas com a
gestão/execução do programa; difícil interação entre o gerente e o(s) responsável(s) de ação
Institucional de outro(s) entes envolvidos na execução do programa; estruturação inadequada do órgão
para a gestão por programas; posicionamento institucional inadequado ou contrário ao
objetivo do programa e/ou à sua estratégia de implementação, resultante dos conflitos de
interesses entre as organizações envolvidas.
Interrupção na execução do programa provocada por imposições decorrentes de decisões
Judicial judiciais tais como liminares, mandados, interpelações, devido à ação impetrada na esfera
judicial, ou por deliberações de órgão institucional encarregado legalmente de zelar pela
correta aplicação dos recursos públicos.
Refere-se a questões/procedimentos de ordem burocrática, relativos à tramitação de
documentos, desempenho operacional, recursos humanos de forma geral, capacitação
insuficiente da equipe executora ou gestora, estrutura organizacional, elaboração/assinatura
Administrativa de contratos. Também são incluídas nesta categoria as dificuldades relativas à assinatura de
convênios, quando, por exemplo, a documentação incompleta, a inadimplência estadual ou
ainda o atraso na prestação de contas, por parte do conveniado, impede o repasse do valor
de parcela ou total do convênio e, como conseqüência, a execução do programa/ação é
prejudicada.
Impedimentos decorrentes da não obtenção/renovação de licenciamento ambiental, ou da
Ambiental paralisação de obra, por problemas relativos à elaboração dos estudos ambientais, à
negociação de compensações ambientais, ao posicionamento de órgãos específicos, à
objeção do Ministério Público ou de organizações ambientalistas, etc.
Escassez de ferramentas (ex: equipamentos de informática) para a gestão do programa;
inadequação ou obsolescência da tecnologia empregada para a execução das ações do
Tecnológica programa seja na execução dos processos para elaboração/construção dos bens a serem
disponibilizados à sociedade ou na prestação dos serviços que irão beneficiar o público alvo
do programa.
Falta de autonomia do gerente frente às decisões do órgão; falta de ascendência do gerente
sobre a equipe executora do programa, dificultando a mobilização da última em prol dos
objetivos do programa; dificuldade do gerente em acompanhar o programa devido à grande
quantidade de ações, à sua descentralização, à sua distribuição geográfica, ou à complexidade
Gerencial técnica; falta de instrumentos gerenciais tais como sistemas informatizados de apoio
(infrassistemas de informações gerenciais específicos para o Órgão ou para o
programa/ação), e indicadores atualizados (sistemas manuais de aferição dos resultados,
metas e indicadores), comprometendo o pleno gerenciamento (planejamento,
monitoramento e avaliação).
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RESTRIÇÃO DETALHAMENTO
Dificuldades relativas à execução dos processos licitatórios para aquisição de bens ou
Licitatória contratação/concessão de serviços, tais como obtenção de "não objeção" de organismos
financiadores, ausência de licitantes, apresentação de recursos, impugnação da licitação,
atraso na análise das propostas ou na adjudicação do vencedor, desistências, etc.
Refere-se a recomendações, instruções e outras formas de orientações emitidas pela
Auditoria auditoria interna ou externa (Tribunal de Contas do Estado – TCE), que exigem que sejam
cumpridas antes que o órgão possa dar sequência a determinadas ações. É o caso, por
exemplo, de obras com indícios de irregularidade.
d) Providências
Esta lapela permite visualizar as Restrições e registrar as Providências relativas ao Programa.
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Programa, Monitor de Planejamento e os responsáveis por cada uma das ações do Programa) para
tomarem conhecimento da providência tomada.
e) Análise e Validação
Após selecionar o Período de Análise e Validação, deverá clicar no link Emitir Espelho do
Monitoramento.
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Após abertura do Espelho no formato PDF, o sistema incluirá automaticamente a Análise em
Após inclusão da Análise, poderá encaminhar e-mail aos atores envolvidos no processo de
acompanhamento do Programa (Representante da Unidade Orçamentária, Gerente do Programa,
Monitor de Planejamento e os responsáveis por cada uma das ações do Programa), para tomarem
conhecimento da Validação do Programa.
f) Agenda de Eventos
Nesta lapela são registrados os eventos relevantes do programa. Para inserir um evento,
preencha os campos Evento, Data, Hora, Local e Descrição.
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Para anexar o arquivo correspondente ao evento, clique em Selecionar arquivo e clique no
arquivo que deseja anexar.
Verifique se o arquivo foi anexado com sucesso e clique no botão Salvar, para armazenar as
informações.
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Exibe todos os Eventos relativos ao Programa, permitindo alteração , exclusão e exibição
das Providências adotadas; e também o envio por e-mail aos atores envolvidos no processo de
acompanhamento do Programa (Representante da Unidade Orçamentária, Gerente do Programa,
Monitor de Planejamento e os responsáveis por cada uma das ações do Programa), para tomarem
conhecimento do evento agendado.
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Para poder visualizar o anexo do evento, o Gerente de Programa deverá clicar em “alterar”
no quadro de eventos registrados, dando um clique em cima do anexo, o qual abrirá da seguinte
forma:
g) Relatórios
Selecione o Relatório, o Quadrimestre e, se deseja a emissão com a Logomarca (brasão do
Estado), escolher a opção SIM. Após assinalar a forma de impressão (PDF, Word ou Excel), clique no
botão Emitir. Nesta lapela é possível emitir relatórios escolhendo um ou todos os quadrimestres,
bem como a emissão de um ou vários relatórios ao mesmo tempo.
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Exemplo do Relatório
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O RA deve selecionar o Programa, Ação, UO Responsável e Região.
a) Dados Físicos e Financeiros - Nesta lapela, o RA deverá distribuir as metas nas tabelas
Dados Físicos e Dados Financeiros, colunas Programado, segundo sua programação mensal para a
execução Física e Financeira, por fonte. Se a meta a ser acompanhada é não cumulativa, esta opção
deverá ser assinalada, quando o sistema então deixará de somar os valores registrados nos campos
mensais, exibindo o total do Programado igual ao da LOA. Após inserção das informações, clicar no
botão Salvar ou, se necessário, cancelar, para posterior salvamento. Este passo deve ser realizado
logo no início do ano, obedecendo à data limite previamente estabelecida no sistema, após a qual
o campo Programado será automaticamente desabilitado.
Para os valores Autorizado, Realizado e Pago da tabela Dados Financeiros serão:
Ações Orçamentárias – os valores migrarão mensalmente do Sistema de Administração
Financeira (AFI); o valor da coluna “Realizado” corresponde ao empenho liquidado.
Ações não orçamentárias – no caso das ações financiadas com recursos não orçamentários,
o Responsável pela Ação deverá preencher os valores na coluna Realizado, uma vez que não é feita a
migração de outros sistemas.
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Caso seja necessário informar a Reprogramação dos Dados Físicos, a mesma poderá ser
realizada sempre antes que ocorra a carga (migração) da informação financeira do sistema AFI.
Nos casos de “Meta Física Não Cumulativa” assinalada, nos totais Reprogramado e Realizado, o
Sistema exibirá o valor do último mês informado.
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Na Área de Comentários, imediatamente após as tabelas Dados Físicos e Dados Financeiros, é
possível inserir informações mês a mês sobre a execução da ação.
Observações importantes:
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b) Dados Físicos Realizados – Nesta Lapela, deverá ser escolhido o mês e informado a
quantidade do produto realizado, salvando a informação logo a seguir.
Para inserir outros meses, selecione o mês e informe a quantidade, depois clique no botão
Salvar.
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Após inserir Município, para acrescentar informações no mês subsequente, clicar em “mês +”.
Caso o usuário necessite, está disponível a consulta dos empenhos realizados nesta ação e
localizador. Ao clicar no botão Empenhos, abrirá a tela Lista Notas de Empenho.
E, ao clicar nas informações da linha, abrirá a tela com o Detalhe da Nota de Empenho. As
informações referentes ao Empenho serão migradas mensalmente do Sistema AFI.
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c) Subprodutos – Nesta lapela é possível informar por mês e município todos os subprodutos
realizados na execução da ação, informando o beneficiário e valor.
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Ao clicar em salvar, a informação é transferida para um quadro abaixo, onde a coluna “Ações”
Para informar o Estágio da Ação (Projeto), selecione o ícone e escolha o que mais se
adequa.
Para informar o Andamento da Ação (Projeto), selecione o ícone e escolha o que mais se
adequa.
Após selecionar Estágio, Andamento e inserir Comentários Gerais, clique no botão Salvar.
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A Situação Atual incluída será mostrada abaixo da tela, permitindo alterar , excluir e
visualizar .
e) Restrições - Esta lapela permite registrar as Restrições relativas à Ação e seus
encaminhamentos.
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A Restrição incluída será mostrada abaixo da tela, permitindo alterar , excluir , visualizar
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f) Providências – Permite ao Gerente de Programa inserir no sistema as providências tomadas
das restrições inseridas pelo Responsável pela ação. Esta lapela ficará disponível apenas
para consulta ao perfil RA para conhecimento das providências.
Para o perfil de Gerente de Programa, ficarão disponíveis as opções para incluir as providências.
E para o perfil Responsável por Ação, ficará disponível apenas para visualização.
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Ao clicar no ícone visualizar , abre tela Exibir Providência Adotada na Ação.
h) Análise e Validação – Permite que o RA, após análise de espelho completo da(s)
ação(ões), valide, com ou sem ressalvas, as informações da execução da ação.
Após selecionar o Período a ser analisado, clicar no link Emitir Espelho do Monitoramento.
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Após clicar em OK, aparecerá o Espelho no formato PDF. Basta emitir o espelho uma única vez,
pois o mesmo traz as informações de todas as ações que o RA tem sob sua responsabilidade.
Após a análise, clicando no ícone alterar a ação poderá ser validada. Caso a validação seja
“com ressalva” torna-se obrigatório o preenchimento do campo “Considerações”.
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A Análise e Validação incluída será mostrada abaixo da tela, permitindo alterar , excluir ,
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i) Relatório – Nesta lapela é possível emitir relatórios em pdf, word ou excel, com ou sem
logomarca, escolhendo um ou todos os quadrimestres, bem como a emissão de um ou vários
relatórios ao mesmo tempo.
3.6 Relatórios
Relatórios da Execução Financeira
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3.6.1 Por Programa
44
3.6.3 Por Programa e Unidade
45
3.6.5 Por Região
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