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Revista Internacional de Métodos Qualitativos

Volume 18: 1-13
Método de estudo de caso: Um Guia Passo- ª O(s) Autor(es) 2019
Directrizes de reutilização de

a-Passo para Investigadores de Negócios artigos:

sagepub.com/journals-permissions
DOI: 10.1177/1609406919862424
journals.sagepub.com/home/ijq

Yasir Rashid1 , Ammar Rashid2 , Muhammad Akib Warraich1 ,

Sana Sameen Sabir1 , e Ansar Waseem1

Resumo
A metodologia de estudo de caso qualitativo permite aos investigadores realizar uma exploração aprofundada de fenómenos
complexos num contexto específico. Tendo em mente os estudantes de investigação, este artigo apresenta um guia
sistemático passo-a-passo para a realização de um estudo de caso na disciplina de gestão. Os estudantes de investigação
pertencentes a essa disciplina enfrentam problemas em termos de clareza, selecção e operacionalização do estudo de caso
qualitativo durante a realização da sua dissertação final. Estas questões conduzem frequentemente a confusão, perda de
tempo valioso e decisões erradas que afectam o resultado global da investigação. Este artigo apresenta uma lista de controlo
composta por quatro fases, ou seja, a fase de fundação, a fase de pré-campo, a fase de campo e a fase de relatório. O
objectivo deste artigo é proporcionar aos investigadores principiantes a aplicação prática desta lista de verificação,
relacionando as suas quatro fases com as experiências e aprendizagens dos autores em estudos de casos múltiplos
aprofundados recentemente realizados em organizações da Nova Zelândia. Em vez de discutir o estudo de caso em geral, é
apresentado um plano passo-a-passo específico com exemplos de investigação em tempo real para realizar um estudo de
caso.

Palavras-chave
estudo de caso, guia passo a passo, rapto, lista de controlo

Introdução recursos são necessários para a realização de pesquisas

(General Accounting Office, 1990), qualquer tipo de equívoco
Nos últimos anos, tem-se notado um grande aumento no
em relação ao objetivo da pesquisa e à aplicação da
número de estudantes que trabalham na sua dissertação final
metodologia, bem como à validação dos resultados, pode levar
nas disciplinas de gestão e negócios (Lee & Saunders, 2017).
a consequências negativas não intencionais (Baskarada, 2014).
Este artigo aborda as principais questões e desafios
Embora os estudos de caso tenham sido amplamente
enfrentados pelos estudantes de investigação (ou seja, até ao
discutidos na literatura, pouco foi escrito sobre os passos
nível de doutoramento) destas disciplinas. O objectivo deste
específicos que se podem utilizar para realizar uma
artigo é apresentar um guia passo-a-passo que os estudantes de
investigação de estudo de caso de forma eficaz (Gagnon,
investigação podem seguir para poupar o seu valioso tempo de
2010; Hancock & Algozzine, 2016). Baskarada (2014)
leitura de uma infinidade de livros sobre investigação
também enfatizou a necessidade de ter uma directriz sucinta
empresarial. Os autores efectuaram recentemente um estudo
que possa ser seguida na prática, uma vez que é realmente
de caso aprofundado no sector das Tecnologias da Informação
difícil executar bem um estudo de caso na prática. Este artigo
e da Comunicação (TIC) da Nova Zelândia. Foi adoptada uma
é um esforço para fornecer uma directriz passo a passo,
abordagem de estudos de casos múltiplos que se estendeu por
juntamente com a sua aplicação na realização de estudos de
mais de 2 anos, uma vez que é difícil investigar todos os
caso.
aspectos de um fenómeno num único estudo de caso (Cruzes,
Devido à importância duradoura da metodologia de
Dyba˚, Runeson, & Ho¨st, 2015). O objectivo aqui é sugerir,
investigação quantitativa, a maioria dos investigadores no
ajudar e orientar futuros estudantes de investigação com base
domínio dos negócios recebe uma formação extensiva
no que os autores têm
aprendidas durante a realização de um estudo de caso aprofundado, implicando

autoetnografia. seleccionam o estudo de caso como método sem

O método de estudo de caso é o método mais utilizado na compreenderem o conjunto de factores que podem afectar o
academia pelos investigadores interessados na investigação resultado da sua investigação. Uma vez que é necessário muito
qualitativa (Bas- karada, 2014). Os estudantes de investigação tempo e
2 Revista Internacional de Métodos
Autor correspondente:
1 Universidade de Gestão e Tecnologia, Lahore, Paquistão Qualitativos
2 Universidade de Ajman, Ajman, Emirados Árabes Unidos Yasir Rashid, Universidade de Gestão e Tecnologia, Bloco C-II, Bloco C 2 Fase 1
Johar Town, Lahore, Punjab, Lahore 54000, Paquistão.
Correio electrónico: dryasir.rashid@gmail.com

Creative Commons Non Commercial CC BY-NC: Este artigo é distribuído ao abrigo dos termos da licença Creative Commons Attribution-NonCommercial 4.0
(http://www.creativecommons.org/licenses/by-nc/4.0/), que permite a utilização não comercial, a reprodução e a distribuição do trabalho sem qualquer outra
autorização, desde que o trabalho original seja atribuído conforme especificado nas páginas SAGE e Open Access (https://us.sagepub.com/en-us/nam/open-
access-at-sage).
Artigo

em métodos quantitativos em comparação com métodos de caso, o que impede a sua completa evolução (Yazan, 2015).
qualitativos (Eriksson & Kovalainen, 2015). Em segundo No entanto, há poucos estudos sobre a metodologia de estudo
lugar, observou-se que os investigadores em gestão têm um de caso (Hancock & Algozzine, 2016; Yin, 2017) que tentaram
repertório bastante limitado de abordagens metodológicas para
trabalhar durante a realização das investigações (Bazeley,
2015; Molina-Azor'ın & Cameron, 2015). Os estudos de casos
múltiplos utilizados neste artigo como uma aplicação da
orientação passo a passo são especificamente concebidos para
facilitar estes investigadores de negócios e gestão.
Este artigo apresenta um caminho fácil de ler, prático,
baseado na experiência e guiado passo a passo para
seleccionar, conduzir e concluir com êxito o estudo de caso
qualitativo. Como já foi referido, o objectivo não é criticar ou
rever a literatura existente sobre o método de estudo de caso.
Em vez disso, tenta-se sintetizar o que já sabemos para os
novos investigadores, o que pode poupar-lhes tempo e
conduzi-los na direcção certa. Para concluir, este estudo tem
dois objectivos principais. O primeiro é fornecer uma
orientação passo a passo aos estudantes de investigação para a
realização de estudos de caso. Em segundo lugar, é
apresentada uma análise dos estudos de casos múltiplos dos
autores, a fim de fornecer uma aplicação das directrizes passo
a passo.
Este artigo foi dividido em duas secções. A primeira secção
discute uma lista de verificação com quatro fases que são
vitais para a conclusão bem sucedida do estudo de caso. A
segunda secção explora estas fases na prática através da
elaboração da aplicação do estudo de caso dos autores.

Antecedentes
O estudo de caso qualitativo é uma metodologia de
investigação que ajuda a explorar um fenómeno dentro de um
contexto particular através de várias fontes de dados, e realiza
a exploração através de uma variedade de lentes, a fim de
revelar múltiplas facetas do fenómeno (Baxter & Jack, 2008).
No estudo de caso, um fenómeno em tempo real é explorado
no seu contexto natural, tendo em conta que o contexto criará
diferenças (Kaarbo & Beasley, 1999).
Na investigação qualitativa, o estudo de caso é uma das
metodologias frequentemente utilizadas (Yazan, 2015). No
entanto, ainda não ocupa uma posição legítima como
estratégia de investigação em ciências sociais, uma vez que
não possui protocolos bem estruturados e totalmente definidos
(Yin, 2002), pelo que os investigadores novatos que
pretendem utilizar esta metodologia ficam geralmente
confusos sobre o que é realmente um estudo de caso e como é
diferente de outros tipos de metodologias de investigação
qualitativa (Merriam, 1998).
Há uma extensa literatura disponível sobre a teoria e a
prática da pesquisa qualitativa (ver Creswell, 2013; Glesne &
Peshkin, 1992; Marshall & Rossman, 2014; Merriam &
Tisdell, 2015; Patton, 1980, 1990); a maioria desses estudos
discute a pesquisa de estudo de caso de forma superficial
(Hancock & Algozzine, 2016). Apesar de ser um dos métodos
de investigação qualitativa mais utilizados na investigação
académica, os investigadores ainda não desenvolveram um
consenso sobre o planeamento e a implementação do estudo
4 Revista Internacional de Métodos
sintetizar os pormenores para fornecer um processo completo Lincoln, 1998). Cada Qualitativos
investigador deve
de investigação de estudo de caso com orientações práticas.
Robert K. Yin, Sharan Merriam e Robert E. Stake são os
três autores influentes que fornecem procedimentos para
conduzir a investigação de estudo de caso (Creswell, Hanson,
Clark Plano, & Morales, 2007). São os três metodólogos
fundamentais cujas recomendações têm um grande impacto
nas decisões dos investigadores académicos relativamente à
concepção do estudo de caso (Yazan, 2015).
Alguns livros famosos sobre metodologia de estudo de
caso (Mer- riam, 2002; Stake, 1995; Yin, 2011) fornecem
detalhes úteis sobre a pesquisa de estudo de caso, mas
enfatizam mais a teoria em comparação com a prática, e a
maioria deles não fornece o conhecimento básico da conduta
de estudo de caso para iniciantes (Hancock & Algozzine,
2016). Este artigo é uma tentativa de colmatar esta lacuna,
fornecendo uma orientação sistemática aos investigadores
principiantes para a realização de estudos de caso. Em
segundo lugar, para proporcionar uma aplicação, a directriz
foi explorada através de estudos de casos múltiplos.
A Secção I apresenta as quatro fases da linha de
orientação proposta para a realização do estudo de caso,
juntamente com a revisão da literatura de apoio.

Secção I
A lista de controlo com quatro fases para realizar um estudo
de caso é apresentada abaixo:

● Fase de fundação
a. Considerações filosóficas
b. Consideração das técnicas de inquérito
c. Consideração da lógica de investigação
● Fase pré-campo
a. Decidir
b. Protocolo de estudo de caso
● Fase de campo
a. Contacto
b. Interagir
● Fase de apresentação de relatórios
a. Relatórios de estudos de caso

Fase de fundação
Esta é a primeira e principal etapa da realização do estudo de
caso. Esta fase baseia-se em algumas considerações que os
estudantes de investigação devem analisar cuidadosamente.
Se houver ambiguidade na compreensão nesta fase, isso
resultará num caos nas fases posteriores. A secção seguinte
discute brevemente a literatura, seguida dos exemplos de
estudos de caso dos autores na secção
II. Esta breve revisão da literatura ajudará os estudantes
investigadores a definir o tom da leitura relativamente a cada
uma das considerações que se seguem:

a. Considerações filosóficas

A compreensão da filosofia de investigação é crucial, uma

vez que constrói a base para a forma como se aborda a
investigação (Wilson, 2014). A selecção do paradigma
filosófico emerge da compreensão da ontologia, da
epistemologia e das escolhas de paradigma (Denzin &
Rashid et al. 3

familiarizar-se, compreender e desenvolver uma postura que construções do nosso próprio pensamento. Além disso, não
acabará por se reflectir na mecânica do método de existe investigação isenta de valores; tudo é afectado pelas
investigação. Os investigadores começam normalmente a sua normas e valores do investigador, moldados pela cultura e pela
investigação com a breve compreensão de se a sua sociedade. Como seres humanos, construímos constantemente
metodologia de investigação deve ser de natureza quantitativa, a realidade em que vivemos.
fazendo uso de dados numéricos (Maree, 2010) ou de natureza
qualitativa, empregando dados descritivos (Brynard,
Hanekom, & Brynard, 2014).
Villiers e Fouche' (2015) descreveram um paradigma como
um conjunto de estruturas que fazem várias suposições sobre
o mundo social, sobre como a ciência deve ser concluída e
sobre o que constitui problemas legítimos, soluções e critérios
de prova. Barker (2003) defendeu que um paradigma é um
modelo ou padrão que contém um conjunto de pressupostos
legítimos e um desenho para a recolha e interpretação de
dados. Estas definições de paradigma revelam que a selecção
da metodologia de investigação qualitativa ou quantitativa
depende dos pressupostos subjacentes que constituem uma
investigação válida dentro dos limites do mundo social e da
identificação dos problemas e das suas resoluções. A
investigação em vários domínios pode adoptar diferentes
paradigmas (Coll & Chapman, 2000), todos eles baseados nos
seus próprios pressupostos ontológicos e epistemológicos. Por
esta razão, os diferentes paradigmas têm perspectivas
diferentes quanto à forma como abordam o problema e as suas
soluções. Em especial, este caso torna-se ainda mais forte no
que diz respeito à razão pela qual as perspectivas ontológicas
e epistemológicas dos paradigmas variam na sua natureza, o
que é principalmente atribuído aos diferentes pressupostos da
realidade (ontologia) e do conhecimento (epistemologia) que
moldam o método de investigação específico (Maree, 2015).

Ontologia. Nas palavras de Crotty (1998), a ontologia é

definida como "o estudo do ser". Denzin e Lincoln (1998)
descreveram que a ontologia aborda as questões relativas à
natureza da realidade e à natureza do ser humano no mundo.
Levanta questões como: qual é a natureza do mundo; o que é
real; e o que conta como evidência? (Morehouse & Maykut,
2002). A questão de saber se a realidade existe
independentemente do investigador ou se existe por si só tem
sido objecto de debate entre os filósofos. A ontologia é
geralmente classificada como realista e relativista. A
ontologia realista assume que a realidade existe
independentemente das percepções do observador e opera de
acordo com leis naturais imutáveis que frequentemente
assumem a forma de causa/efeito, enquanto a ontologia
relativista assume que existem realidades múltiplas,
socialmente construídas, não governadas por leis naturais
(Guba & Lincoln, 2005).
Um estudo de caso qualitativo pressupõe uma ontologia
relativista. A ontologia relativista exclui a possibilidade de
uma construção "verdadeira". "Existem apenas construções
mais ou menos informadas ou sofisticadas" (Guba & Lincoln,
1994). Não existe um mundo ou uma verdade objectivos; tudo
é relativo e criado pelos seres sociais. A forma como
interpretamos o mundo pertence tanto ao que é interpretado
como a um sistema de interpretação. O mundo e a verdade que
percepcionamos são produtos da nossa própria mente e
4 Revista Internacional de Métodos
i. Epistemologia de variáveis quantificáveis e do teste de hipóteses.
Qualitativos

A epistemologia coloca a tónica na natureza e nas origens

do conhecimento e na construção do conhecimento
(Morehouse & Maykut, 2002). A escolha da epistemologia
afecta a escolha da metodologia de investigação. A visão da
epistemologia é geralmente caracterizada como objectiva, se
o investigador vê o conhecimento governado pelas leis da
natureza ou subjectiva, se o investigador vê o conhecimento
como algo interpretado pelos indivíduos. Se o objectivo do
estudo for criar uma construção mais informada e sofisticada,
então prevalece a subjectividade do investigador.

ii. Paradigmas filosóficos

Um paradigma é entendido como "um conjunto básico de

crenças que orienta a acção" (Guba & Lincoln, 1994). O
paradigma de um investigador é um quadro de referência que
se traz para um estudo. Este quadro filosófico é utilizado para
tirar conclusões e desenvolver resultados sobre o fenómeno.
O paradigma fornece ferramentas convenientes aos
investigadores para identificar e comunicar perspectivas e
pressupostos específicos.
Para construir um desenho de investigação eficaz, os
investigadores têm de ter em conta o paradigma de
investigação, assegurando que este está de acordo com a
posição do investigador relativamente à natureza da realidade
(Mills, Bonner, & Francis, 2006). Existem três paradigmas
filosóficos de investigação comuns e amplamente
compreendidos: positivismo, teoria crítica e interpretativismo
(Guba & Lincoln, 1994). Estes paradigmas representam
simplificações da complexidade real das visões do mundo,
que estão na base de diferentes perspectivas de investigação.
A natureza de um determinado paradigma orienta os
projectos de investigação e é influenciada por diferentes
considerações filosóficas e práticas (Rabinowitz & Weseen,
1997). A secção seguinte apresenta uma breve descrição dos
diferentes paradigmas.

Positivismo. A ontologia da abordagem positivista é a do

realismo ou do senso comum (Hudson & Ozanne, 1988;
Scotland, 2012). De acordo com a abordagem positivista, o
conhecimento só pode ser gerado com a ajuda de cinco
sentidos primários (Greener, 2008). McKerchar (2008)
afirmou que o positivista segue a ontologia do
fundacionalismo realista, o que implica que o mundo existe
independentemente da nossa observação, sugerindo assim
uma natureza objectiva do mundo. A epistemologia, neste
caso, também permanece objectiva, uma vez que o
investigador inicia a investigação com uma posição
independente. Por conseguinte, o investigador e o fenómeno
permanecem independentes um do outro.
Um positivista entende o mundo como uma realidade
objectiva. Na filosofia positivista, o investigador assume que
a realidade é objectiva e independentemente mensurável pelo
investigador. O positivismo visa explicar o mundo com
precisão e tenta compreender os fenómenos cientificamente
(Crotty, 1998). Os estudos positivistas pressupõem
construções a priori com relações fixas que podem ser
examinadas com instrumentos estruturados. As teorias são
testadas para aumentar a compreensão dos fenómenos através
Rashid et al. 5

Tabela 1. Lógicas de investigação sintetizadas a partir de Blaikie (2000), Jarvensivu e Tornroos (2010), Dubois e Gadde (2002), Dubois e
Gadde (2014), e Thomas, 2010.

Abdução (combinação sistemática) Dedução Indução

ObjectivoCompreender os fenómenos sociais em Testar teorias, eliminar as falsas e Verificar a teoria através da pesquisa dos
termos das motivações e da corroborar as sobreviventes factos e estabelecer a descrição dos padrões
compreensão dos actores sociais Deduzir hipóteses a partir de uma
InícioTeorias relacionadas, observações de relatos do teoria provisória Teoria testada
quotidiano
Conclusão Teoria provisória\quadro Teste de hipóteses\teste da teoriaVerificação da teoria e
generalização\lei universal
Posição do Inquérito do interiorInquérito do exteriorInquérito do exterior
investiga
dor
Conta de Opinião do inquirido explicada Ponto de vista do investigador Ponto de vista do investigador
investiga pelo investigador
dor

Teoria crítica. A investigação da teoria crítica sugere que a investigação: quantitativa e qualitativa. A selecção das técnicas
realidade é historicamente estabelecida e é produzida e de investigação é de certo modo afectada pela posição
reproduzida pelas pessoas (Meyers, 2004). Os estudos críticos filosófica de cada um. A investigação positivista está
procuram expor as contradições e as falhas dos sistemas normalmente ligada aos métodos de investigação quantitativa,
sociais com o objectivo de fazer algum tipo de comentário ou enquanto a investigação interpretativa está ligada aos métodos
intervenção transformadora. A teoria crítica encara o de investigação qualitativa.
conhecimento como inerentemente político; os cientistas
sociais e a ciência social são instrumentos de poder. Na
investigação da teoria crítica, o principal objectivo é visto
como sendo a crítica social, expondo as desigualdades e os
conflitos na sociedade.

Interpretativismo. Greener (2008) descreveu que o

interpretativismo permite ao investigador ter múltiplos pontos
de vista sobre um problema de investigação porque permite ao
investigador ver o mundo através dos olhos dos participantes.
De um ponto de vista ontológico, os interpretativistas estão
interessados nas realidades relativistas ou subjectivas que
existem em qualquer questão de investigação (McKenna,
Richardson, & Manroop, 2011). A posição epistemológica do
interpretativismo é a da epistemologia subjectiva.
O paradigma interpretativo dá ênfase ao contexto social
(Orli- kowski & Baroudi, 1991) e à complexidade humana no
que diz respeito à forma como as pessoas compreendem os
fenómenos (Kaplan & Maxwell, 1994). O interpretativista não
vê o mundo de uma forma objectiva. Em vez disso, os
indivíduos constroem o mundo, cada um percecionando a sua
própria realidade. A visão interpretativa sugere que os
significados são construídos pelos seres humanos à medida
que se envolvem com o mundo que estão a interpretar
(Orlikowski & Baroudi, 1991). Para compreender o mundo,
estas realidades precisam de ser compreendidas. O
interpretativista pretende alcançar uma compreensão profunda
do fenómeno social em estudo e reconhece a importância da
subjectividade dos participantes como parte deste processo.
Os participantes na investigação utilizam as suas próprias
palavras ao relatarem as suas experiências e crenças.

b. Considerações sobre as técnicas de inquérito

Existem duas técnicas de investigação comuns à disposição

dos investigadores quando realizam um projecto de
6 Revista Internacional de Métodos
O interpretativismo responde às questões associadas à Qualitativos
credibilidade, conformabilidade, transferibilidade e
dependabilidade, em vez dos critérios positivistas habituais
de fiabilidade e generalização (Denzin & Lincoln, 1998).

c. Considerações sobre a lógica da investigação

A indução e a dedução são duas lógicas de investigação

comuns utilizadas na investigação em ciências sociais.
Ja¨rvensivu e To¨ rnroos (2010) sugerem que os
investigadores com uma posição ontológica realista utilizam
o processo de investigação dedutivo. A lógica de
investigação dedutiva começa com a teoria e visa testar
argumentos, ao passo que a relativista começa com relatos
subjectivos de experiências vividas sobre os quais a teoria é
construída indutivamente. Estas lógicas de investigação são
mais prevalecentes em comparação com uma terceira, ou
seja, a abdução, cunhada por Peirce (1903). Ja¨rvensivu e
To¨rnroos (2010) classificaram a abdução como uma
abordagem para produzir conhecimento, que ocupa o meio-
termo. Do mesmo modo, Dubois e Gadde (2002) defendem
que a abdução consiste em investigar a relação entre a
linguagem quotidiana e os conceitos.
Com base no trabalho de vários autores sobre lógicas de
investigação, o Quadro 1 apresenta uma visão geral das
diferentes fases de investigação e das estratégias adequadas
para cada fase.
A abdução gera ideias e teorias provisórias que servem de
conceitos hipotéticos (Thomas, 2010). Ao contrário da
indução, a abdução aceita a teoria existente, o que pode
melhorar a força teórica da análise de casos. A abdução é
suficientemente flexível para permitir um processo de
investigação menos orientado para a teoria do que a dedução.
Um resultado da investigação abdutiva é um trabalho de
enquadramento que fornece uma ideia provisória do que pode
ser a teoria. Dubois e Gadde (2002) referem-se ao processo
de investigação abdutiva como "combinação sistemática".
Defendem que a combinação sistemática é um processo em
que o quadro teórico, o trabalho de campo empírico e a
análise de casos evoluem simultaneamente.
Este método é útil quando o objectivo é desenvolver novas
teorias e fornecer uma plataforma para investigação futura.
Ja¨rvensivu e To¨rnroos (2010) sugerem que a abdução é
uma estratégia associada ao construcionismo moderno. O
objectivo da estratégia de abdução é a exploração e a
compreensão de um fenómeno social através da lente dos
actores sociais. Abdução
Rashid et al. 7

afirma que os quadros teóricos evoluem em simultâneo com a dados para desenvolver uma descrição holística da rede e em
observação empírica. O investigador interpreta o material que a rede se refere a um conjunto de empresas (e
empírico e fornece descrições ricas com base nos pontos de potencialmente a outras
vista dos participantes. O processo abdutivo vai e vem entre o
material empírico e a literatura. Dubois e Gadde (2002)
apresentam quatro elementos de uma investigação abdutiva
que são o material empírico que representa a realidade, a
literatura ou as teorias actuais, o caso que evolui gradualmente
e o quadro analítico que é o resultado do estudo.
O investigador consulta a literatura para gerar ideias
iniciais e estabelecer o objectivo da investigação. O material
empírico é depois recolhido e analisado através da consulta da
literatura. O investigador consulta os participantes em várias
ocasiões para compreender o fenómeno social em pormenor.
A lógica de investigação dedutiva consiste na "derivação de
previsões" a partir de hipóteses. O objectivo é testar a teoria
provisória que é gerada numa fase de abdução. Esta fase é
também conhecida como teste da teoria. A estratégia dedutiva
está associada à epistemologia da falsificação (positivismo),
em que os investigadores deduzem hipóteses a partir de uma
teoria provisória e testam-nas.
A terceira etapa é a indução, na qual a teoria provisória é
verificada. A estratégia de indução consiste na procura de
"factos" que verificam os pressupostos associados à teoria. A
indução é também conhecida como a fase de verificação da
teoria. Se não for possível encontrar os factos, o processo
recomeça e repete-se tantas vezes quantas as necessárias até se
chegar aos factos "adequados". A estratégia de indução
começa com uma teoria testada, com o objectivo de terminar
com uma lei universal. O objectivo do projecto de
investigação indutivo é a generalização.

Fase de pré-campo
Esta é a segunda fase da realização do estudo de caso. Esta
fase aborda os pormenores operacionais que devem ser
cuidadosamente concebidos. Esta secção aborda duas etapas
operacionais e fornece orientações para ajudar os estudantes
de investigação.

a. Decidir

O primeiro passo é verificar se o estudo de caso é a escolha

mais adequada como método. Os métodos são "técnicas de
recolha de provas" (Harding, 1986) ou "procedimentos,
instrumentos e técnicas" de investigação (Schwandt, 2001).
Dubois e Gadde (2002) consideram a abdução especialmente
adequada para estudos de caso na investigação empresarial.
Além disso, Ja¨rvensivu e To¨rnroos (2010) também sugerem
que os estudos de caso são adequados para explorar as
relações e as redes entre empresas.
Ao seleccionar um método de investigação e ao formular
os protocolos de investigação, a ideia deve ser empregar um
método que permita ao investigador participar através da
observação da realidade em tempo real e mover-se livremente
entre os participantes e a literatura com facilidade. Halinen e
Tornroos (2005) definem uma estratégia de caso como
um estudo intensivo de uma ou de um pequeno número de
redes de empresas, em que são utilizadas múltiplas fontes de
8 Revista Internacional de Métodos
organizações) ligadas entre si com o objectivo de realizar investigador e os participantes.
Qualitativos Antes de entrar no terreno, é
negócios. (p. 1286) importante que o investigador esteja totalmente preparado e
A investigação de estudo de caso consiste numa seja capaz de registar o material potencial que pode ajudar a
investigação detalhada, muitas vezes com material empírico criar conclusões sólidas (Perecman & Curran, 2006).
recolhido durante um período de tempo de um caso bem
definido para fornecer uma análise do contexto e dos
processos envolvidos no fenómeno. O fenómeno não é
isolado do seu contexto (como na investigação positivista),
mas tem interesse precisamente devido à sua relação com o
contexto. Yin (1994) define o estudo de caso como uma
actividade de investigação empírica que, utilizando material
empírico versátil recolhido de várias formas diferentes,
examina um acontecimento ou uma acção específica da
actualidade num ambiente limitado. O objectivo do estudo de
caso é fazer uma investigação intencional sobre um caso
específico, como um indivíduo, um grupo, um instituto ou
uma comunidade. O estudo de caso permite identificar
factores, processos e relações essenciais.
Nos estudos de caso, as questões de investigação são
frequentemente de carácter "como fazer?" em vez de "como
deveria?". (Punch, 2005). Preocupa-se em descrever
fenómenos da vida real em vez de desenvolver afirmações
normativas. Estas características específicas do estudo de
caso permitem ao investigador concentrar-se nos
comportamentos, atributos, acções e interacções dos
indivíduos (Brewer & Hunter, 1989). Os estudos de caso são
uma estratégia preferida quando o investigador tem pouco
controlo sobre os acontecimentos e quando o foco está no
fenómeno contemporâneo dentro de algum contexto da vida
real (Yin, 1994).

b. Protocolos de estudo de caso

O protocolo de estudo de caso é um documento formal

que inclui todo o conjunto de procedimentos envolvidos na
recolha de material empírico (Yin, 2009). Fornece
orientações aos investigadores para a recolha de provas, a
análise do material empírico e o relatório do estudo de caso
(Yin, 1994). Esta secção inclui um guia passo a passo que é
utilizado para a execução do estudo propriamente dito.
Apresenta uma visão geral das questões de investigação, do
âmbito da investigação e do foco do estudo. São discutidas as
questões relacionadas com a recolha de material empírico e o
processo passo a passo, incluindo a preparação da recolha de
material empírico e a preparação do guia de entrevista. O
protocolo de estudo de caso deve incluir (i) a questão de
investigação, (ii) o método de investigação, (iii) o pedido de
autorização, (iv) considerações éticas, (v) o processo de
interpretação e
(vi) critérios de avaliação. A aplicação destes protocolos é
mencionada na secção II.

Fase de campo
a. Contacto

Tratando-se de um estudo qualitativo com uma postura

interpretativa, o envolvimento do investigador no processo de
geração e interpretação do material empírico é crucial. Antes
da recolha de material empírico, é útil que o investigador
conheça bem os casos e os participantes que serão abordados.
Isto garante um processo tranquilo e cria uma relação entre o
Rashid et al. 9

b. Interagir efectuados pelos autores podem ser tomados como exemplo

para ver a aplicação prática
O método de estudo de caso envolve uma série de
instrumentos de recolha de material empírico, a fim de
responder às questões de investigação com a máxima
amplitude. Podem ser realizadas entrevistas semiestruturadas,
bem como observações de reuniões e recolha de documentos.
A recolha de material empírico a partir de múltiplas fontes
permite a triangulação (Yin, 2009). Esta combinação de
múltiplas fontes de material empírico num método de estudo
de caso é melhor entendida como uma estratégia para
acrescentar rigor, amplitude, complexidade, riqueza e
profundidade ao estudo (Flick, Kardorff, & Steinke, 2004).

Fase de relatório
O relatório do estudo de caso é tão importante como a recolha
e a interpretação do material empírico. A qualidade de um
estudo de caso não depende apenas da recolha e análise do
material empírico, mas também do seu relatório (Denzin &
Lincoln, 1998). Uma estrutura de relatório sólida, juntamente
com uma redacção "tipo história", é crucial para o relatório do
estudo de caso. Os seguintes pontos devem ser tidos em
consideração ao relatar um estudo de caso. Na Secção II é
apresentada uma aplicação destes pontos.

i. Descrições de casos
ii. Descrições dos participantes
iii. Descrições das relações
iv. Pormenores dos protocolos de campo
v. Interpretação e análise de material empírico
vi. Conclusão

Secção II
Fase de fundação
a. Considerações filosóficas

i. Ontologia
Os autores realizaram estudos de casos múltiplos na
indústria das TIC da Nova Zelândia, a fim de explorar a forma
como a integração de recursos cocria valor. A literatura revela
que, em estudos anteriores, o material empírico foi recolhido
junto dos gestores e funcionários das empresas. Os clientes,
que se acredita serem os cocriadores e avaliadores de valor,
foram negligenciados. Essencialmente, o principal objectivo
deste artigo foi observar um cenário da vida real em que os
actores estavam envolvidos na integração de recursos que
resultou na co-criação de valor. Este tipo de caso de
investigação não foi explorado anteriormente no contexto da
indústria das TIC da Nova Zelândia. Assim, os autores
adoptaram a posição da ontologia relativista, que assume que
a realidade não existe; em vez disso, é um resultado de
percepções socialmente construídas livres de leis naturais
(Lincoln, Lynham, & Guba, 2011).

ii. Epistemologia

Um estudo de caso qualitativo pressupõe uma

epistemologia subjectivista. Os estudos de caso aprofundados
1 Revista Internacional de Métodos
0 visão subjectiva da epistemologia. Neste cenário, os
de
autores tiveram de interpretar a realidade subjectivamente,
assumindo que o investigador e o sujeito criam a
compreensão e que o fenómeno é explorado à medida que o
processo de investigação avança. Devido à sua natureza
variável e pessoal, as construções sociais só podem ser
refinadas através da interacção entre o investigador e o
inquirido.
Qualitativos
Os autores utilizaram a abdução como lógica de
investigação para os seus estudos de casos múltiplos. A
selecção da postura abdutiva foi racionalizada por três razões
principais. Em primeiro lugar, o objectivo principal da
investigação

ii. Paradigma filosófico

Normalmente, os estudos de caso realizados nas

disciplinas de negócios e gestão assumem o paradigma
interpretativo. O objectivo dos estudos de caso dos autores
era compreender o processo de cocriação de valor. Isto foi
feito visitando o contexto, entrevistando os actores
envolvidos no processo, tomando notas das
reuniões/projectos e, finalmente, interpretando as conclusões
através do olhar dos inquiridos. O paradigma interpretativo
baseado na ontologia relativista e na epistemologia
subjectivista é a opção preferida, em que os significados são
construídos socialmente.

b. Considerações sobre as técnicas de inquérito

A decisão dos autores de efectuar uma investigação de

estudo de caso com métodos qualitativos baseou-se em várias
razões. Em primeiro lugar, a natureza do problema em
investigação exigia uma exploração aprofundada do
fenómeno. A exploração ajudou a aprofundar os pensamentos
dos participantes para compreender como estava a decorrer o
processo de cocriação de valor. A técnica qualitativa é
adequada neste contexto, uma vez que esta abordagem é
utilizada para explorar os significados, os indivíduos ou os
grupos ligados a uma pessoa ou a uma questão social
(Creswell, 2013). A maior parte da investigação sobre a
cocriação de valor utilizou vários métodos qualitativos que
apoiam o método qualitativo como um método de
investigação válido.
Em segundo lugar, o valor é contextual e determinado
pelos actores envolvidos no processo de cocriação (Vargo &
Lusch, 2008). A experiência individual, as emoções, a
relação, a aprendizagem, etc., afectam a realização do valor.
Para compreender os significados e as fontes de valor, a
abordagem qualitativa é apropriada. A perspectiva qualitativa
permite que os informadores "usem as suas próprias palavras
para se basearem nos seus próprios conceitos e experiências"
(Orlikowski & Baroudi, 1991). Isto permite uma
compreensão alargada do conceito e identifica áreas e
discussões que ainda não foram relatadas.
Em terceiro lugar, os estudos de caso tinham como
objectivo descobrir os processos envolvidos na cocriação de
valor. Por conseguinte, está mais próximo da investigação de
"criação de teoria" do que de "teste de teoria". Os
informadores foram abordados num ambiente natural para
descobrir o que se devia saber sobre o fenómeno. O objectivo
era descobrir padrões que contivessem evidências de
colaboração entre os actores, que surgiram após observação,
documentação cuidadosa e interpretação ponderada dos
dados empíricos.

c. Considerações sobre a lógica da investigação

Rashid et al. 11

O objectivo era compreender o processo de cocriação de valor entrevistas semiestruturadas, complementadas por observações
à medida que este ocorre. A lógica de investigação por dos participantes, documentos, incluindo e-mails, relatórios de
abdução baseia-se na epistemologia do interpretativismo projectos e notas de reuniões. O material empírico foi gerido e
(Ja¨rvensivu & To¨rnroos, 2010). O ponto de vista dos actores armazenado no software NVivo 10. Quatro etapas de
sociais ou participantes foi o foco principal da análise. Em
segundo lugar, o objectivo do estudo era elaborar
empiricamente o processo de cocriação de valor. O objectivo
era criar um quadro de trabalho para investigação futura, tal
como referido por Dubois e Gadde (2002). O resultado destes
estudos de caso será utilizado como ponto de partida de uma
investigação dedutiva que pode ser seguida por um estudo de
investigação indutiva em diferentes espécimes de
comportamento para alcançar a generalização. Em terceiro
lugar, tendo em conta a postura interactiva e o número
limitado de estudos empíricos disponíveis sobre a Lógica
Dominante dos Serviços (LDS) e a cocriação de valor, a
criação de hipóteses não foi adequada.

2. Fase de pré-campo
Protocolos de estudos de investigação.
i. Questões de investigação

A primeira etapa do protocolo de estudo de caso consiste

em conceber a questão principal e as subquestões. O principal
objectivo do estudo dos autores era compreender como a
integração de recursos cocria valor através da lente da lógica
S-D do marketing. Por conseguinte, a principal questão de
investigação do estudo foi a seguinte Como é que a integração
de recursos cria valor para todos os actores? As questões de
sub-investigação foram formuladas como:

Subquestão A: Quais são as naturezas do valor realizado

pelos actores?
Subquestão B: Que recursos apoiam a cocriação de
valor? Subquestão C: Quais são as etapas da cocriação de
valor?
Subquestão D: Qual é a natureza das interacções que
fazem parte da cocriação de valor?

O ponto de partida desse estudo de caso não foi um quadro

conceptual, proposições ou hipóteses. De facto, a
familiaridade com a literatura sobre a cocriação de valor e a
relevância da lógica S-D identificaram a motivação para
investigar as questões de investigação.

ii. Método de investigação

Os autores utilizaram casos múltiplos como uma estratégia

adequada para a sua investigação. Seguindo a posição
interpretativa juntamente com a lógica de investigação
abdutiva, o material empírico centrou-se nas experiências dos
actores, o que ajudou a explicar o processo de co-criação de
valor na indústria das TIC da Nova Zelândia. Os relatos e as
experiências dos actores foram tidos em consideração e a
literatura foi utilizada para a interpretação do material
empírico recolhido. Os actores sociais que representam os
integradores de sistemas TIC (fornecedores) e os clientes
foram as fontes de recolha de material empírico. Os principais
instrumentos de recolha de material empírico foram
1 Revista Internacional de Métodos
2 processo de investigação cooperativa (Gummesson, 2008)
O objectivo da verificação cruzada das entrevistas transcritas
Qualitativos
foi utilizado para verificar a interpretação do material, bem com as notas de campo era verificar se algum pormenor tinha
como a geração do quadro de cocriação de valor. O processo sido esquecido durante a transcrição.
de investigação cooperativa (Gummesson, 2008) foi utilizado
para verificar a interpretação do material, bem como a
geração do quadro de cocriação de valor. A interpretação do
material empírico pelos investigadores foi apresentada aos
participantes para obter o seu feedback.

iii. Pedido de autorização

Um dos passos mais importantes em qualquer investigação

é a procura de autorização em tempo útil. O emprego actual e
os contactos pessoais podem desempenhar um papel crucial
na selecção de projectos relevantes. Nos estudos de caso dos
autores, a permissão foi obtida a dois níveis. O primeiro nível
é designado por permissão de gatekeeper. A informação
sobre o fornecedor foi solicitada à empresa cliente. A
empresa cliente foi abordada em primeiro lugar e os gestores
de projectos de projectos de TIC da empresa cliente foram
solicitados para obter mais informações sobre o projecto e os
fornecedores. O segundo nível de autorização estava
relacionado com os participantes. Foi assegurado que os
participantes deveriam receber informações suficientes para
tomarem decisões informadas sobre a sua participação.

iv. Considerações éticas

As considerações éticas são muito importantes para

qualquer investigação. É imperativo que sejam tomadas
medidas adequadas para garantir que os participantes estejam
plenamente conscientes da sua participação e do seu papel. A
fim de salvaguardar os direitos dos participantes e a
informação das empresas, os autores adoptaram as seguintes
medidas no estudo de caso:

1. As empresas não foram mencionadas no relatório

devido à sua afiliação com departamentos
governamentais.
2. A privacidade e a confidencialidade das empresas e
dos indivíduos foram protegidas durante e após o
processo de investigação.
3. Foram fornecidos aos participantes formulários de
consentimento e fichas de informação.
4. Não houve qualquer engano em qualquer fase do
processo de investigação. Os participantes foram
plenamente informados do que era esperado.

v. Processo de interpretação

A geração e codificação de temas é o método de análise

mais reconhecido e utilizado para material empírico
qualitativo. Nestes estudos, o texto é utilizado para a análise.
No estudo dos autores, o processo sistemático de
interpretação começou com a transcrição inicial da gravação
áudio das entrevistas. Durante a recolha do material empírico,
a transcrição foi feita regularmente no software NVivo. O
motivo da transcrição durante a fase de recolha de material
empírico foi a alteração do guião de entrevista para futuras
entrevistas. As transcrições iniciais das entrevistas foram
seguidas de uma verificação cruzada com as notas de campo
elaboradas pelos autores durante a fase de entrevista. O
Rashid et al. 13

Foi seguido um processo de investigação cooperativa técnica de selecção para se concentrarem apenas na parte do
(Gummesson, 2002). Este processo abrangeu desde a texto que ajudou a responder às questões de investigação. É
verificação da transcrição das entrevistas, a interpretação do sempre tarefa do investigador passar a pente fino o material
material empírico e a discussão do quadro final. Deste modo, empírico em bruto para determinar o que é significativo e
os participantes tiveram a oportunidade de verificar se a transformá-lo num formato simplificado que possa ser
transcrição/análise era exacta. As interacções com os compreendido no contexto das questões de investigação.
participantes na investigação desempenham um papel
importante na geração de ideias e no teste de conceitos. Este
processo também permite que os informadores forneçam
feedback e sugestões para melhorar e reforçar os resultados do
estudo. O processo de investigação cooperativa foi também
utilizado por Payne e Storbacka (2009) no desenvolvimento
do modelo de cocriação de marcas. Após este feedback, os
textos transcritos das entrevistas foram codificados e foram
desenvolvidos conceitos. Estes conceitos foram depois
combinados para desenvolver categorias. Estas categorias e os
resultados da interpretação das entrevistas foram triangulados
com notas de campo e documentos de observação de reuniões.
Os autores utilizaram uma abordagem em quatro etapas:
preparação, exploração,
especificação e integração (PESI) para a interpretação do
material empírico. Para além disso, foram também utilizadas
abordagens gerais às etapas de codificação, tal como sugerido
por outros investigadores qualitativos (Coffey & Atkinson,
1996; Flick et al., 2004; Hesse-Biber & Leavy, 2011; Yin,
2009). A abordagem PESI proporcionou uma forma mais
organizada e sistemática de interpretação que ajudou a relatar
o material empírico de uma forma mais eficaz.
O primeiro passo é chamado de preparação. Nesta etapa, a
familiarização com o
A análise do material empírico foi efectuada. Além disso, o
material empírico foi cuidadosamente organizado, ordenado e
foi desenvolvido um quadro de interpretação. Esta etapa é
também designada por "jogar com os dados" (Yin, 1994). O
tratamento dos dados é considerado como uma das fases mais
difíceis da investigação qualitativa (Jandaghi & Zarei, 2010).
Este passo incluiu uma série de tarefas diferentes, tais como a
leitura das transcrições das entrevistas, a revisão das notas de
campo, a organização e leitura de documentos, e também a
revisão da literatura. Juntamente com estas tarefas, foram
também desenvolvidos quatro quadros de interpretação. As
entrevistas foram conduzidas de forma a que a discussão
fluísse livremente numa ordem de questões de sub-
investigação em mente. Quando o texto transcrito estava no
NVivo, o texto foi cuidadosamente dividido e atribuído a
quatro quadros. Estes quadros foram desenvolvidos com base
em questões de sub-investigação.

1. Natureza do valor realizado.

2. Recursos e classificação dos actores.
3. Etapas da cocriação de valor.
4. Natureza das interacções.

Estes quatro quadros proporcionaram uma abordagem

direccionada para as interpretações dos textos. Mantiveram os
autores no caminho certo para responder às questões de
investigação, em vez de se distraírem durante a interpretação
do texto. Estes quadros também funcionaram como uma
1 Revista Internacional de Métodos
4 A segunda etapa é denominada exploração. Nesta etapa, entrevistas com os participantes
Qualitativos era discutir o processo de
foram desenvolvidos os códigos iniciais e finalizados os desenvolvimento de software. As entrevistas efectuadas
conceitos. Um certo número de códigos-chave de todos os incidiram sobre experiências, motivos,
códigos desenvolvidos foi transformado em conceitos com
base nas diferenças e semelhanças. Além disso, nesta fase, os
códigos menos importantes foram subordinados aos códigos-
chave. O terceiro passo é a fase de especificação, em que o
objectivo da interpretação era procurar ligações entre
conceitos e desenvolver uma categoria constituída por vários
conceitos. Os padrões foram cuidadosamente observados e,
com base nesses padrões e na compreensão da literatura,
foram desenvolvidas categorias.
O passo final é o da integração. Nesta fase, a interpretação
material empírica de um estudo de caso foi comparada com a
de outro caso para revelar padrões transversais. Este último
passo ajuda a estabelecer um quadro para o conceito em
estudo.

vi. Critérios de avaliação

A fiabilidade e a generalização são os dois principais

critérios de avaliação de um estudo de investigação. No
entanto, os critérios de fiabilidade e de generalização estão
relacionados com a abordagem positivista dos estudos de
caso (Beverland & Lindgreen, 2010), pelo que não se
aplicam ao estudo dos autores. A intenção da investigação
qualitativa é a interpretação dos acontecimentos e não a
generalização dos resultados (Merriam, 1988). A
investigação qualitativa e os fenómenos sociais, pela sua
natureza, não podem ser replicados, uma vez que o mundo
real muda (Marshall & Rossman, 2006; Strauss & Corbin,
1998). Cada interpretação é única; a replicação é, por
conseguinte, impossível (Easton, McComish, & Greenberg,
2000). Esta singularidade da investigação qualitativa torna
irrelevante o debate sobre a fiabilidade e a generalidade. No
entanto, para qualquer investigação qualitativa, a validade
interna (Merriam, 1988) ou "autenticidade" (Ghauri, 2004) é
a questão principal. Por outras palavras, "até que ponto os
resultados são congruentes com a realidade?" (Merriam,
2002). (Merriam, 2002). Abordando estas questões, Lincoln e
Guba (1985) argumentam que as interpretações de material
empírico qualitativo podem ser melhoradas pela
credibilidade, fiabilidade, transferibilidade e
conformabilidade. Além disso, Merriam (2002) defende que
a fiabilidade na investigação qualitativa pode ser definida
como fiabilidade e consistência, e que os resultados fazem
sentido quando são consistentes e fiáveis.

Fase de campo
a. Contacto

O contacto pode ser clarificado com o exemplo do estudo

de caso dos autores, em que a recolha de material empírico
foi feita através de entrevistas em profundidade. Os autores
organizaram três entrevistas com o gestor de projecto
(fornecedor - entrevistado 1), o designer de bases de dados
(fornecedor - entrevistado 2) e o gestor de apoio logístico
(cliente - entrevistado 3). A observação de reuniões e a
análise de documentos, como notas de reuniões e relatórios
de projectos, também foram tidas em consideração para
reforçar os argumentos. O objectivo da realização de
Rashid et al. 15

Tabela 2. Indicadores de discussão do material Tabela 3. Fontes de Evidência e Foco. Fonte de

empírico. Foco (Questões de Investigação) O que evidê

estava à procura? nciaFoco

Componentes do ● Processo de colaboração Entrevistas As discussões basearam-se no papel, na

processo de cocriação durante o projecto
de valor ● Processo de geração,
transferência e execução de
ideias
Natureza do valor realizado Definição do valor
● Resultado da colaboração
● Organizacional vs. pessoal
realização
Utilização e integração ● Tipos de recursos
de recursos ● Nível de recursos e seu impacto
no processo de cocriação
Envolvimento das redes Quem está envolvido?
● Qual a importância
do envolvimento?
● O envolvimento é importante?
Comunicação Linguagem de cocriação
processo, aprendizagem e resultados da colaboração. As
perguntas não foram colocadas numa estrutura predefinida; no
entanto, os autores prepararam uma lista de questões que
deviam ser discutidas. Por exemplo, durante o estudo-piloto,
os autores conduziram a discussão de forma a que os
participantes pudessem explicar as questões-chave em torno
dos indicadores de discussão apresentados na Tabela 2.
com os contribuição, na interacção com outros
participant intervenientes e no processo de feedback
es durante o projecto.
Vários aspectos como a experiência, a interacção,
Reunião
observações os participantes aprendem, etc., foram
observados e analisados a fim de mapear o
processo de cocriação de valor.
Relatórios de projectoOs relatórios de projecto foram
fundamentais para fornecer uma
visão geral de todo o projecto, detalhes e
história dos membros da equipa e as
operações do projecto.
Documentos de O feedback em si não é fundamental, mas o
feedback do processo de o obter e de o transmitir a
utilizador final outros actores é importante.
extraída da investigação de estudo de caso dos autores,
descreve um breve perfil dos participantes. Além disso, os
autores também explicaram em pormenor o perfil profissional
de cada actor envolvido no projecto e a forma como está a criar
valor no sistema em estudo.

b. Interagir

A elaboração de protocolos de campo é sempre morosa. A

literatura fornece uma lista de material de leitura que ajuda os
investigadores a utilizar o método de recolha de material
empírico. É sempre uma boa prática desenvolver clareza e
justificação antes de utilizar cada fonte de evidência. A Tabela
3 é apresentada como um exemplo do estudo de caso dos
autores que identificou os processos de co-criação de valor
entre o vendedor e o cliente.

Fase de relatório
i. Descrições de casos

Os casos do estudo de caso devem ser seleccionados com

muito cuidado e apresentados num formato de fácil leitura.
Por exemplo, se o estudo for sobre o processo de colaboração
entre o fornecedor e os clientes, deve ser claramente
apresentado como mostra o Quadro 4.

ii. Descrições dos participantes

A descrição dos participantes, bem como o seu nível de

trabalho e de envolvimento no caso em estudo, também
devem ser indicados de forma clara. Por vezes, a descrição
pormenorizada não é possível devido a considerações éticas.
No entanto, deve ser acrescentada uma breve panorâmica para
dar ao leitor uma ideia dos actores envolvidos. A Tabela 4,
1 Revista Internacional de Métodos
Notas
6 de reuniãoAs notas de reunião foram utilizadas para Qualitativos
garantir que nada
durante a reunião, e também ajudou a
apoiar as notas de campo tomadas
durante a observação da reunião.

iii. Descrições das relações

A relação entre os participantes também deve ser

observada cuidadosamente e relatada em conformidade. Na
investigação de estudo de caso dos autores, existia uma
relação estabelecida entre os actores. Ambos os actores
principais trabalharam anteriormente em projectos de TIC.
Durante a recolha de material empírico, foram observadas
ligações a nível pessoal e empresarial. Além disso, também
se observou que os participantes se conheciam antes de
iniciarem o projecto TIC.

iv. Pormenores dos protocolos de campo

Esta secção do relatório apresenta o guia passo a passo

que foi utilizado durante a execução do estudo de caso. Tem
por objectivo destacar os principais procedimentos planeados
antes da realização do estudo de caso. Fornece uma visão
geral das questões de investigação, do âmbito da investigação
e do foco do estudo. São discutidas as questões relacionadas
com a recolha de material empírico e o processo passo a
passo, incluindo a preparação da recolha de material empírico
e a elaboração do guião de entrevista. A parte final da secção
descreve e discute a estratégia de interpretação utilizada para
a produção de resultados e conclusões.

v. Interpretação e análise de material empírico

A geração e codificação de temas é o método de análise de

dados mais reconhecido em material empírico qualitativo. Os
autores interpretaram os dados brutos dos estudos de caso
com a ajuda de um processo de interpretação em quatro
etapas (PESI). O material empírico em bruto, sob a forma de
textos de entrevistas, notas de campo de reuniões e relatórios
de observação e de projectos, foi organizado e ordenado no
NVivo. Uma vez que o material empírico das entrevistas era
rico por natureza, em comparação com outras fontes, foi
efectuada primeiro uma interpretação aprofundada do texto
das entrevistas. O processo de interpretação começou com a
codificação inicial de subconceitos, principais
Rashid et al. 17

Tabela 4. Descrição do caso.

Estojo Descrição do caso Localização Participantes

Projecto de Um projecto de software CRM entre um fornecedor Auckland, Todos os participantes envolvidos no projecto TIC,
software americano de serviços de Tecnologias de Nova representando o fornecedor e o cliente, foram
CRM Informação e Comunicação (TIC) em Auckland e o Zelândia. tratados como actores sociais para efeitos desta
seu cliente. O cliente é uma empresa de investigação. Incluíram-se funcionários de baixo,
prestação de serviços com clientes empresariais e médio e alto nível.
consumidores. O fornecedor desenvolveu um
software de CRM para o cliente, com base nas
especificações fornecidas pelo cliente. O cliente
estava a utilizar uma versão mais antiga do
software de CRM desenvolvido pelo mesmo
fornecedor de serviços TIC, tendo sido
estabelecida a relação entre as empresas. Este
projecto incluiu actualizações, uma revisão
completa da interface, melhorias na segurança da
base de dados e adições de funcionalidades.

objectivos da investigação. A conclusão é o resumo do perfil do

caso, dos factos e da resolução do problema em estudo.

caso e sobre a forma como o investigador progride no sentido

de cumprir os objectivos.

Figura 1. Processo de interpretação do material empírico.

conceitos, e finalmente o desenvolvimento de categorias. As

categorias desenvolvidas a partir das entrevistas foram depois
trianguladas com a observação de notas de campo e
documentos. O resultado da interpretação do material
empírico é apresentado sob a forma de alguns quadros. A
Figura 1 fornece uma visão geral do processo de interpretação
do material empírico seguido pelos estudos de caso dos
autores.

vi. Conclusão

A última parte do relatório é constituída pela conclusão,

que deve ser redigida de forma a dar ao leitor uma visão
abrangente sobre a exploração da questão central do estudo de
1 Revista Internacional de Métodos
8
Discussão e conclusão Qualitativos
Este artigo foi escrito com o objectivo específico de fornecer
um guia de estudo de casos a estudantes de investigação das
disciplinas de gestão e negócios. Os autores partilham as
experiências que adquiriram durante a realização de estudos
de caso. As questões e os desafios enfrentados pelos autores
são apontados sob a forma de soluções práticas. Ao fornecer
exemplos específicos e recomendações baseadas na
experiência, foi apresentada uma lista de controlo abrangente.
Cada fase da lista de controlo inclui questões específicas que
devem ser abordadas. É necessário um conhecimento
aprofundado das questões relativas a cada uma das fases da
lista de controlo para a conclusão eficaz de uma investigação
de estudo de caso.
A primeira fase é a fase de fundação do caso, na qual o
investigador precisa de trabalhar o pressuposto filosófico.
Uma compreensão abrangente dos conceitos de investigação,
bem como do objectivo do estudo de caso a realizar, é
essencial para a realização eficaz e eficiente de uma
investigação de estudo de caso. A filosofia básica da
investigação e a sua compreensão aprofundada permitirão ao
investigador decidir qual o caminho a seguir para atingir os
objectivos por ele definidos. Por conseguinte, é importante
que o investigador tenha uma compreensão clara do
problema/questão em causa e dos resultados que pretende
obter com a realização de uma determinada investigação.
Esta compreensão do processo é vital para o investigador do
estudo de caso, a fim de decidir o que procurar, como
procurar e onde procurar a informação necessária. O
investigador deve ter uma compreensão clara dos objectivos
do estudo ao abordar os participantes, e todo o processo de
envolvimento dos participantes deve ser cuidadosamente
concebido com a intenção de obter deles a informação
desejada.
A fase de fundação inclui também técnicas de
investigação baseadas na posição filosófica formada
anteriormente. A investigação positivista está geralmente
ligada a métodos de investigação quantitativos, enquanto a
investigação interpretativa está geralmente ligada a métodos
qualitativos
Rashid et al. 19

métodos de investigação. A última parte da fase de O caso das relações texto-audiência. European Journal of
fundamentação baseia-se na consideração da lógica de Communica- tion, 18, 315-335.
investigação. As lógicas de investigação da indução e da Baskarada, S. (2014). Orientações para o estudo de caso qualitativo.
dedução são habitualmente utilizadas no domínio das ciências The Qualita- tive Report, 19, 1-25.
sociais, em comparação com uma terceira lógica denominada
abdução.
A segunda fase da lista de controlo é a fase de pré-campo,
que inclui um guia de protocolo de investigação passo-a-passo
que ilumina os principais procedimentos concebidos antes da
realização do estudo de caso. Baseia-se na concepção da
questão de investigação, no método de investigação, nas
considerações éticas, na recolha de provas, na interpretação do
material empírico, na análise, etc.
A terceira fase é a fase de campo, em que são geridos o
contacto e a interacção reais com os participantes. Com base
na estratégia de abdução, esta etapa é a mais crucial, uma vez
que permite ao investigador explorar e compreender um
fenómeno social através dos olhos dos actores sociais. O guia
do protocolo de investigação concebido na segunda fase da
lista de controlo garante que os participantes estão cientes do
seu contributo para a investigação. Além disso, ajuda a
proteger os direitos dos participantes e a manter a
confidencialidade das empresas.
A última fase da lista de controlo é a fase de relatório, onde
é apresentada a descrição dos casos e dos participantes.
Documenta também os pormenores dos protocolos de
investigação, a interpretação do material empírico e a análise.
No final, o relatório é concluído com o resumo do perfil do
caso, dos factos e da resolução do problema em estudo.
A lista de controlo apresentada neste artigo ajudará os
futuros investigadores a decidir o ponto de partida da sua
investigação. Será como puxar a ponta solta de um tecido
complexo e intrincado, que depois desdobra todo o tecido
pouco a pouco. Quando o investigador é capaz de decidir o
caminho a seguir para a investigação, as fases seguintes
definirão o seu próprio caminho para o investigador seguir.
Depois de ler este artigo, os estudantes de investigação devem
ser capazes de conduzir e concluir um projecto de estudo de
caso de qualidade de uma forma bem definida. A literatura
existente disponível sobre o método de estudo de caso deve
ser utilizada em conjunto com este artigo para desenvolver
uma investigação de estudo de caso de boa qualidade.

Declaração de interesses conflituosos

O(s) autor(es) declarou(aram) não haver potenciais conflitos de
interesse em relação à investigação, autoria e/ou publicação deste
artigo.

Financiamento
O(s) autor(es) não recebeu(ram) qualquer apoio financeiro para a
investigação, autoria e/ou publicação deste artigo.

ORCID iD
Ansar Waseem https://orcid.org/0000-0001-8875-4859

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