HTL
Almoxarifado:
Convém disponibilizar instrução documentada sobre a sistemática de codificação
das localizações de materiais no GMAO e no Almoxarifado
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Bancadas em mau estado de conservação
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Falta folha de rosto no fluxograma auditado
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Implementar monitoramento de emissões atmosféricas por exemplo Site HTL
LUPs não estão como informação documentada (LPEs estão fora da intranet)
Evidenciado o processo de recebimento Gestão do Almoxarifado – CAFRSBR13-PO3-FL01
Embora tenha sido visto o processo de armazenagem através do GMAO ( Localização 97-A-1/PP 11-
Código X16008701 D .
O documento de apoio ao processo não define quais critérios para preservação da peça para
assegurar a conformidade do serviço executado. Por preservação entende-se identificação,
manuseio, controle de contaminação, embalagem, armazenamento, transporte.
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Bancadas em mau estado de conservação
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
PCM
Evidenciado o documento de apoio ao processo – CAFRSBR16 – PO2 – FL02 – Fluxograma
Revisão Geral de Trens e equipamentos –
Está em andamento o desenvolvimento do Mapa de Processo – Folha de Rosto
Faltam identificações das máquinas e equipamentos
Implementar monitoramento de emissões atmosféricas por exemplo Site HTL que possui processos
de pintura industrial;
Convém padronizar a disponibilização das LUPs na intranet da mesma maneira de que as LPEs
que estão disponíveis. Também convém verificar a possibilidade de padronizar e unificar a
denominação destes documentos, igualando as LUPs às LPEs.
 BRESSER
Evidenciado o processo de Preservação dos produtos em estoque conforme abaixo:
Evidenciado a identificação dos itens em estoque, Identificação do Produtos CD 2117100P01 ,
Convém disponibilizar instrução documentada sobre a sistemática de codificação
Estante 1B5 , Localização em estoque através do sistema GMAO
das localizações de materiais no GMAO e no Almoxarifado
Embora tenha sido evidenciado in loco a aplicação de identificação, manuseio, , embalagem,
armazenamento, transporte , convém documentar os critérios apontados

Evidenciado o Fluxograma CAFRSBR13-PO-FL01 -Não evidenciado a Folha de rosto (está em

revisão)
Confirmar adequação da implementação do uso do Barcode
A atividade “ Dar baixa no estoque” aponta o registro CAFRSBR13-Po3- Requisição de material. Foi
constatado na prática a utilização do sistema QRCode o documento está desatualizado.

Vidros quebrados e/ou sujos

Documento apresentado como requisito de entrada para execução do processo “ KM Semanal “

utilizado como base para o planejamento não é um documento controlado e não faz parte dos
Falta atualizar Planilha de controle de Registros da Organização e estes registros registros do SGQ;
devem corresponder aos indicados nos Fluxogramas Gerenciais dos Processos Evidenciado o documento a atividade do Fluxograma " Reunião Operacional Semanal" - CAFBR-
SPSGC-PR7-5-01-F01 - Ata Data: 14/06/2023.
O documento apresentado referente a codificação diverge do documento definido no Fluxograma

Evidenciado que o monitoramento da quilometragem dos trens, neessáario para o planejamento da

menutenção preventiva, é realizado em plannilha de excel. Evidenciado também que o
Planejar e controlar KM pelo GMAO planejamento da manutenção preventiva dos trens é realizado através do GMAO. Convém que o
controle de quilometragem dos trens seja realiado tambem através do GMAO, a fim de aumentar a
eficiência da utilização deste aplicativo na programação das manutenções preventivas dos trens.

Armários pretos - Sugerido pintá-los com cor mais clara para melhorar o ambiente de trabalho
Pintura do piso em mau estado de conservação. Sugerida a repintura do piso e remarcação das
Pintura do piso em mau estado
faixas de sinalização.
Parece suja
Limpesa Geral Deficiente (Piso)
Hidrante não funciona
 CTRENS
Convém que para melhor evidenciar a eficácia da implementação de ações para os riscos e
Gestão de Riscos (SWOT) deve apresentar avaliação de risco residual. oportunidades sejam avaliados grau de risco final (risco residual), por exemplo Ação 278 – Risco –
Redução de Taxa Hora – Ações implementadas em Março de 2020 com Risco Inicial 0,20.

Evidenciado a utilização de documento de origem externa – Manual de Manutenção CPTM – CFO -

Convém reforçar os critérios e sistemática de acesso a documentos de referência e MEU 09.03 Pantógrafo revisão 4 utilizado como referência para a manutenção do Pantógrafo - OS
controle de documentos externos. No.8886447, o documento não está apontado como documento de origem externa no registro
Controle de Informação Documentada – CAFRSBR18-P03- Revisão – Data: outubro/2017

Estrutura Física
Vala meio grande

Convém revisar adequação do registro de manutenção das áreas de Vala frequência: semestral – Data programada : 24/04/2023
(infraestrutura) Apresentado documento de execução Data: 24/04/2023 – Executor Rodrigo / Supervisor Paulo :
Item Ar Comprimido sem apontamento de inspeção, uma vez que não é responsabilidade da
CTRENS, entretanto deixar claro no documento Manutenção Preventiva de Valas, bem como
solicitar a CPTM o documento de comprovação da execução da inspeção.

Acompanhamento das atividades do processo através do Fluxograma CAFRSBR16-Po1-FL01 –

Planejamento, Execução e Monitoramento das atividades de manutenção
Comentários: Necessidade alinhar os registros apresentados com o especificado no Fluxograma –
Falta atualizar Planilha de controle de Registros da Organização e estes registros
Exemplo 1: Apontado no Fluxograma: Planilha de KM e foi apresentado ao Auditor “Controle de Km -
devem corresponder aos indicados nos Fluxogramas Gerenciais dos Processos
Série 8000”
Exemplo 2: Registro apresentado ao Auditor “ Materiais Planejados x Estoque de Materiais” este
documento não é controlado pelo SGQ 7.5 Controle de Informação documentada

Concluir a adequação do Site Luz à NR 10 e estabelecer o Prontuário das

Concluir a adequação do Site Luz a NR 10 e estabelecer o Prontuário das Instalações Elétricas;
Instalações Elétricas;

Convém atualizar o fluxograma do processo
Convém manter controle dos formulários de avaliação de treinamentos
Convém integrar os treinamentos com o CAF Academy
RH
Foi evidenciado que há uma nova sistemática para solicitação abertura de vaga e o fluxo não consta
esta atualização.
Não foi mostrado quando solicitado o controle dos formulários de avaliação de treinamentos
Não estão integrados os treinamentos organizados pelo RH e o CAF Academy, seguindo de forma
paralela

Falha na conscientização de Colaboradores Terceirizados sobre a Qualidade.

Edidência: Não foi possivel demonstrar que os colaboradores Subcontratados conheçam a Política
da Qualidade, os Objetivos empresariais, sua contribuição ao sistema de qualidade e os benefícios
Falha na conscientização de Colaboradores Terceirizados sobre a Qualidade de melhorar o desempenho e as implicações das não conformidades relacionadas com o sistema
(Política, Objetivos, etc) de gestão de qualidade

Nota: Esta Não conformidade é considerada menor segundo o conhecimento e experiência do

auditor, visto que existem poucos subcontratados e há supervisão da CAF sobre os mesmos.

COMPRAS
“É apropriado incluir no procedimento CAFRSBR12-P02 uma regra para excluir maus atores do
convém definir regras para excluir Fornecedores do Cadastro de Fornecedores
registro
Homologados
fornecedores."
Evidenciada falha no atendimento do procedimento Gestão de Fornecedores – CAFRSBR13-PO2 –
Não evidenciado monitoramento do desempenho dos Fornecedores de Serviço de Edição 2 – Janeiro /2020, com relação ao preenchimento do documento CAFRSP13MD000GN –
Calibração Ficha de Abertura de Novo Fornecedor no sistema GMAO. Não foi evidenciado o documento
referente aos fornecedores Labmetro e Metrus.
 GESTÃO
Embora tenha sido apresentado os objetivos metas e indicadores para o processo e os resultados
Falta disponibilizar registro de plano de ação pertinente aos objetivos Empresariais. de medições, não foi possível evidenciar o planejamento de ações para alcançá-los conforme
requisito 6.2 Objetivos e planejamento para alcançá-los.
Os objetivos do SGQ são coerentes com a política do SGQ, mensuráveis, levam em conta os
requisitos aplicáveis, focam na satisfação dos clientes, são monitorados e comunicados e são
Falta disponibilizar plano de ação para alcançar os objetivos da Qualidade atualizados conforme necessário, embora tenha sido evidenciado as ações através das entrevistas,
convém melhorar a documentação para melhor evidenciar o planejamento de ações para alcançá-
los

Convém registrar "Gestão de Mudanças" pertinentes à Vigência da LGPD idem

Abrir Gestão de Mudanças referente ao atendimento da LGPD – Lei Geral de Proteção de Dados.
para políticas de Compliance.

Convém que para melhor evidenciar a eficácia da implementação de ações para os riscos e
Gestão de Riscos (SWOT) deve apresentar avaliação de risco residual. oportunidades sejam avaliados grau de risco final (risco residual), por exemplo Ação 278 – Risco –
Redução de Taxa Hora – Ações implementadas em Março de 2020 com Risco Inicial 0,20.

Convém revisar o Plano de Comunicação defininco bem qual é o respectivo publico Revisar o Plano de Comunicação para incluir o Público Alvo, como partes interessadas e outros.
alvo Uma boa prática é estabelecer o plano de comunicação utilizando a técnica 5W2H.
 SESMET
Elaborar o LAIA – Levantamento de Aspectos e Impactos Ambientais e levar eventuais Riscos e
Convém realizar o LAIA e correlacionar o SWOT com ele.
Oportunidades para o Contexto da Organização (SWOT);
Implementar objetivos e metas ambientais (incluir nos Objetivos Empresariais
Implementar objetivos e metas ambientais;
existentes
Implementar objetivos e metas ambientais (incluir nos Objetivos Empresariais
Implementar objetivos e metas ambientais;
existentes
Providenciar Laudo de Ruído Ambiental, onde aplicável; Providenciar Laudo de Ruído Ambiental, onde aplicável;
Disponibilizar Plano de Gestão de Resíduos Sólidos conforme Política Nacional de Resíduos
Plano de Gestão de Resíduos Sólidos
Sólidos Lei 12305:2010.
Implementar monitoramento de emissões atmosféricas por exemplo Site HTL que possui processos
Implementar monitoramento de emissões atmosféricas por exemplo Site HTL
de pintura industrial;
Concluir a adequação do Site Luz à NR 10 e estabelecer o Prontuário das
Concluir a adequação do Site Luz a NR 10 e estabelecer o Prontuário das Instalações Elétricas;
Instalações Elétricas;

Elaborar PRG, em substituição ao PPRA. efetuar o LPR – Levantamento de Perigos e Riscos,

Associar riscos e oportunidades identificados no PGR à Gestão de riscos
podendo ser unificado com o PGR, como boa prática adotar as diretrizes da NBR ISO IEC 31000 e
Estratégicos (SWOT)
31010. Levar eventuais Riscos e Oportunidades para o Contexto da Organização (SWOT);

ENGENHARIA
Evidenciado a utilização de documento de origem externa – Manual de Manutenção CPTM – CFO -
Convém reforçar os critérios e sistemática de acesso a documentos de referência e MEU 09.03 Pantógrafo revisão 4 utilizado como referência para a manutenção do Pantógrafo - OS
controle de documentos externos. No.8886447, o documento não está apontado como documento de origem externa no registro
Controle de Informação Documentada – CAFRSBR18-P03- Revisão – Data: outubro/2017

Embora tenha sido possível demonstrar o cumprimento dos indicadores previstos nos contratos com
os clientes e
Convém estabelecer registros que demonstram mais claramente a sistemática
ações de melhoria resultantes de estudos de falhas, é importante estabelecer registros mais claros
adotada para tratar serviços não conformes identificados internamente. (por
do
exemplo corretiva sobre corretiva)
casos de serviços não conformes identificados antes de sua liberação para o cliente (ex.: reparos e
manutenção). rejeitados em testes finais e outros tipos de controles finais).
 TI
Velocidade da Solução de CAUS Velocidade da Solução de CAUS
Qualidade da Comunicação via CAUs e Feed Backs Qualidade da Comunicação via CAUs e Feed Backs
Foi identificado que no Fluxo Geral de TI consta a IT135 (Fechamento de CAU), porém essa IT não
É necessário revisar o Fluxograma Geral de TI
é utilizada.
Foi identificado que o "Controle de inventário geral de celulares" e "Inventário geral de hardwares"
Convém atualizar o controle dos celulares e hardwares
está desatualizado.
Convém atualizar os contatos de usuários do Teams com a informações do número do celular para
Convém atualizar as informações de contato dos usuários do Teams que todos possam ter acesso. E também formalizar/enviar uma dica de TI para instruir os usuários a
localizar essa informação.

No caso de sobrecarga do sistema, convém informar ao usuário que haverá um Convém informar aos usuários que quando o sistema estiver sobrecarregado haverá um tempo
tempo maior para resposta. maior para análise e solução da solicitação (CAU) efetuado pelo usuário.

Para efetuar o KPI de fechamento de CAU dentro do prazo, convém individualizar a análise das
Convém atualizar a base de dados do KPI de fechamento de CAU dentro do prazo. solicitações por critério de urgência (muito urgente, urgente e médio), uma vez que cada critério
possui prazos diferentes para fechamento.
Convém definir e formalizar regras (política de Segurança da Informação) É aconselhável criar uma política informática voltada para a segurança da informação
 SGQ
Evidenciado o mapeamento das as entradas e saídas e as interações entre esses processos,
consideradas necessárias para a adequação do sistema de gestão , bem como a sequência e a
interação desses processos, aplicação de critérios e métodos necessários para assegurar a
operação e o controle eficazes desses processos, incluindo monitoramento, medições e indicadores
de desempenho, determinação dos recursos necessários , atribuição das responsabilidades e
Falta registrar fluxograma sobre o processo Gestão do contrato
autoridades para esses processos e abordagem dos riscos e as oportunidades referentes aos
processos mapeados.
Definido no documento. CAFRSBR01-MAN-Anexo 2 Ed A5 - 29/08/2022 - Mapa de Processos
Embora os processos tenham tenha sido mapeado, não foi considerado o processo de Gestão de
Contratos

Evidenciado o controle da informação documentada do SGQ via Sharepoint no documento todos os

documentos do SGQ estão apontados e controlados via registro Controle de Informação
Documentada - CAFRSBR18-P03 - Revisão1 - Data: Outubro de 2017, entretanto documento em
Falta atualizar Planilha de controle de Registros da Organização
revisão.
Os registros são apontados no documento Controle de Registros do SGQ CAFRSBR18-PO3 -FO3 ,
entretanto necessita de atualização
Política de Gestão Integrada – CTRENS – CAF FRSBR01-MAN-ANEXO 2 – Novembro 2021: incluir
Alinhamento da Política da Qualidade com a Visão da Organização
alinhamento com a direção estratégica (VISÃO).

“Apesar de haver uma descrição da interação dos processos CAFRSBR01-MAN-ANNEX 2 Ed05

[29/ago/2022] e fluxogramas que descrevem as entradas e saídas de alguns processos, além de
O Mapa de Processos poderia mostrar mais claramente as entradas, saídas e
outros documentos, seria melhor que eles deixou diagramas de processos criados (tartarugas)
indicadores de cada processo.
alinhados com a descrição de
a interação dos processos, mostrando as entradas, saídas e indicadores de cada processo."

Convém verificar a necessidade de revisar registros de gestão de risco (SWOT, Convém verificar a necessidade de revisar registros de gestão de risco (SWOT, FMEA, etc) após a
FMEA, etc) após a implantação de ações corretivas. implantação de ações corretivas.

Convém atualizar proedimento de controle documentado sobre "Controle da Atualizar procedimento de Controle de Documentos e Registos (Informação documenta) devido a
Informação Documentada" mudança para o MS Share Point.
Convém formalizar melhor como é tratada a informação documentada de origem Revisar procedimento de controle de documentos de origem externa no tocante às Normas
externa. Brasileiras (NBR´s) e Normas Estrangeiras.
Convém padronizar a disponibilização das LUPs na intranet da mesma maneira de que as LPEs
LUPs não estão como informação documentada (LPEs estão fora da intranet) que estão disponíveis. Também convém verificar a possibilidade de padronizar e unificar a
denominação destes documentos, igualando as LUPs às LPEs.