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ROOT CAPITAL
High Yield FIC FIM CP
(CNPJ: 34.431.415/0001-31)
Dezembro 2023

PERFORMANCE - ROOT CAPITAL HIGH YIELD FIC FIM CP

OBJETIVO DO FUNDO 50%
Obter rentabilidade significativamente superior à 46%
CDI Fundo
variação da Taxa CDI, em um horizonte de 42%
investimento de médio e longo prazo, por meio do 38%
investimento de, no mínimo, 95% (noventa e cinco 34%
por cento) dos seus recursos em quotas do Root 30%
Capital High Yield FIM CP (34.431.868/0001-68).
26%
22%
PÚBLICO-ALVO 18%
Pessoas físicas e jurídicas, que busquem obter níveis
14%
de rentabilidade significativamente superiores ao
10%
CDI em um horizonte de investimento de médio e
6%
longo prazo, todos considerados investidores
qualificados. 2%
Este material deve ser lido em conjunto com o formulário de -2%
informações complementares, a lâmina de informações essenciais (se
houver) e/ou o regulamento do fundo, disponíveis na CVM
-6%
(https://cvmweb.gov.br/swb/default.asp?.sg_sistema=fundosreg). Oct-19 Feb-20 Jun-20 Oct-20 Feb-21 Jun-21 Oct-21 Feb-22 Jun-22 Oct-22 Feb-23 Jun-23 Oct-23

HISTÓRICO DE RENTABILIDADE DO FUNDO (%) EM R$ - ROOT CAPITAL HIGH YIELD FIC FIM CP
JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ ANO ANO %CDI LTD LTD %CDI
2019 - - - - - - - - - 0.01% 0.24% 0.35% 0.60% 77.48% 0.60% 77.48%
2020 0.44% 0.31% -4.45% 0.66% 0.38% 1.17% 2.01% 0.86% 0.15% 0.03% 0.43% 0.66% 2.55% 92.13% 3.17% 88.80%
2021 0.16% 0.29% 0.50% 0.69% 0.69% 0.44% 0.48% 0.83% 0.93% 0.64% 1.19% 1.18% 8.32% 189.39% 11.76% 144.78%
2022 0.81% 0.94% 1.52% 1.08% 1.37% 1.16% 1.05% 1.24% 1.30% 1.22% 1.06% 1.35% 15.05% 121.66% 28.58% 132.94%
2023 1.26% 0.82% 1.22% 0.70% 1.40% 1.30% 1.41% 1.47% 1.18% 1.07% 1.23% 1.14% 15.16% 116.22% 48.08% 128.72%

INFORMAÇÕES DO FUNDO ESTATÍSTICAS

Data de Início: 30/10/2019
Aplicação Mínima: R$ 50.000,00|R$ 5.000,00 (plataforma) Valor da Cota em 29/12/2023 1.48077243 COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA
Movimentação Mínima: R$ 5.000,00|R$ 1.000,00 (plataforma) Patrimônio Líquido (R$) 256,510,252.55 1%
Saldo Mínimo: R$ 50.000,00|R$ 5.000,00 (plataforma) CRI
PL Médio 12 Meses¹ 236,221,039.34 6%
Taxa de Administração: 1,45% a.a. sobre PL do fundo. A taxa
de administração máxima paga pelo FUNDO, englobando a Retorno anualizado LTD 9.95% Caixa 11%
taxa de administração acima e as taxas de administração pagas
pelo FUNDO nos fundos em que poderá eventualmente investir Desvio padrão anualizado LTD 1.35% CRA
será de 2,00% a.a. 49% 14%
Taxa de Performance: 20% sobre o que exceder a variação Rentabilidade 12 meses 15.16% LF
do CDI
Meses Positivos 50 FIDC
Solicitação de Movimentação: Até às 14h30 19%
Meses Negativos 1 Debs
Tributação: Longo Prazo
Tipo de Cota: Fechamento Maior retorno mensal 2.01%
Resgates: Cotização em D+179 (corridos) e liquidação em D+1 Menor retorno mensal -4.45%
(úteis) PERFORMANCE BREAKDOWN (bps)
Aplicações: Cotização e liquidação em D0 PL da Estratégia² 503,498,615.22
Gestor: Root Capital Gestão de Recursos Ltda. 114

Custodiante: BNY Mellon Banco S.A.

Administrador: BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S.A. 47
¹ PL médio calculado como a média aritmética da 31
23 24
Auditor: KPMG Auditores Independentes soma do seu patrimônio líquido apurado nos últimos 6
doze meses. 2
Classificação Anbima: Multimercados Macro
² PL total dos veículos da estratégia de crédito high
yield geridos pela Root Capital Gestão de Recursos -19
Ltda. Custos CRI Caixa CRA LF FIDC Debs Total

Este documento foi produzido pela Root Capital Gestão de Recursos Ltda. ("Root Capital” ou “Gestor(a)"), na qualidade de gestora do Root Capital High Yield FIC FIM CP (“Fundo”) - CNPJ: 34.431.415/0001-31. Em 25 de
maio de 2022, a Assembleia Geral de Cotistas aprovou a mudança da gestão do fundo para a Root Capital Gestão de Recursos Ltda., sendo tal modificação vigente a partir de 03 de junho de 2022. As informações aqui
contidas foram produzidas pela Root Capital, na qualidade de gestora do Fundo, sendo certo que possuem caráter exclusivamente informativo, não se caracterizando como recomendação, oferta ou solicitação de
investimento ou desinvestimento em ativos financeiros, tampouco recomendação para compra e venda de cotas do Fundo, cujas características poderão não se adequar ao perfil do investidor, nos termos da Resolução
CVM nº 30 de 11 de maio de 2021. O Regulamento está disponível em https://web.cvm.gov.br/app/fundosweb/#/consultaPublica (neste website, buscar pelo nome do fundo e CNPJ para acessar os documentos do
Fundo). A Root Capital não comercializa nem distribui cotas de fundos de investimento ou qualquer outro ativo financeiro. Rentabilidade passada não representa garantia de rentabilidade futura. A rentabilidade
divulgada não é líquida de tributos e taxa de saída, se aplicável, no caso de resgate antecipado. Fundos de investimento não contam com garantia do Administrador, do Gestor, ou de qualquer mecanismo de seguro ou
Fundo Garantidor de Crédito - FGC. Investimentos nos mercados financeiros e de capitais estão sujeitos a riscos de perda superior ao valor total do capital investido. A decisão de investimento em Cotas do Fundo é de
exclusiva responsabilidade do investidor e demanda complexa e minuciosa avaliação da estrutura do Fundo, bem como dos riscos inerentes ao investimento. Recomenda- se que os potenciais investidores avaliem,
juntamente com sua consultoria financeira e jurídica, até a extensão que julgarem necessário, os riscos de liquidez e outros associados a esse tipo de ativo. É recomendada a leitura cuidadosa do formulário de
informações complementares, da lâmina de informações essenciais se houver, do prospecto e do regulamento do fundo de investimento, em especial o capítulo que trata dos “Fatores de Risco”, pelo investidor antes de
investir seus recursos. Apesar do cuidado utilizado tanto na obtenção quanto no manuseio das informações apresentadas, a Root Capital não se responsabiliza pela publicação acidental de informações incorretas, nem
tampouco por decisões de investimento tomadas com base nas informações contidas neste documento, as quais podem inclusive ser modificadas sem comunicação. A Root Capital não assume qualquer compromisso
de publicar atualizações ou revisões das informações aqui contidas. Este documento não deverá, em qualquer hipótese, ser definido ou interpretado como sendo um relatório de análise nos termos do artigo 19 a 24 da
Resolução CVM nº 20, de 25 de fevereiro de 2021, por se tratar de natureza meramente informativa, constituindo tão somente a opinião da Root Capital sobre os assuntos abordados pelo presente.
Administrador: BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. (CNPJ: 02.201.501/0001-61), Av. Presidente Wilson, nº 231, 11º andar, Rio de Janeiro/RJ. SAC: sac@bnymellon.com.br ou (21)
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