Manuel Castells

As novas fronteiras da metodologia sociolgica

Uma mudana radical est em curso na metodologia sociolgica, cujos interesses cada vez mais se centram na adaptao dos instrumentos tcnicos da investigao ao respectivo quadro terico. Esta evoluo decorre da necessidade de solucionar os problemas tcnicos suscitados pela investigao, na medida em que a actividade metodolgica no visa estabelecer meras coerncias formais, mas integrar-se na produo de conhecimentos respeitantes realidade social. Assim, o estudo das ligaes necessrias (tericas, lgicas, matemticas) entre os diversos elementos do processo de investigao sociolgica abre um largo campo ao trabalho metodolgico. Mas a metodologia sociolgica s realizar progressos substanciais se for obra dos prprios investigadores socilogos, efectuada em resposta s necessidades determinadas pelo contedo e pela prtica das suas investigaes.

1.

Advertncia prvia

Este texto no pretende ser uma concluso, mas uma introduo onde se esboa um programa de investigaes metodolgicas. No resolve problemas: procura simplesmente coloc-los, partindo de uma determinada anlise interna do processo de investigao sociolgica e das aquisies recentes no campo da metodologia. As questes abordadas so suficientemente complexas e importantes para que um apelo prudncia no seja, neste caso, apenas uma clusula de estilo, mas a nica atitude fecunda para abrir caminho ao tratamento cientfico de temas que recentemente se tornaram estandartes no fogo de certas polmicas. 2. Introduo

Um ndice notrio do subdesenvolvimento da sociologia a frequente separao entre trabalho terico e trabalho metodolgico na prtica da investigao, como se os instrumentos de que se serve uma disciplina pudessem ser ignorados por aqueles que a praticam. Sem dvida que apesar de, ao nvel do produto
* Traduo portuguesa, devidamente autorizada, do artigo Les nouvelles frontires de la mthodologie sociologique, publicado na revista Information, sur les Sciences Sociles, vol. ix, n. 6, de Dezembro de 1970, Paris, Mouton, pp. 79-108. 493

cientfico, a associao entre teoria e experimentao ser a

condio indispensvel do conhecimento , ao nvel do "processo

do trabalho cientfico, uma especializao possvel e mesmo necessria, a partir de um determinado grau de complexidade. Mas grande o risco de que se produza, a partir desse momento, uma autonomizao dos ritmos e das formas do trabalho cientfico em cada uma das suas trs esferas fundamentais: a anlise terica, a investigao tecnolgica e as investigaes concretas sobre a realidade social. Uma tal diversificao pode ser historicamente justificada, como a histria das cincias o atesta. Seria perfeitamente dogmtico exigir a articulao constante dos trs domnios em cada momento da prtica cientfica. Mas essa articulao torna-se necessria no processo de produo de conhecimentos sobre a realidade concreta. Por outro lado, pode suceder que interesses extracientficos pesem no sentido de provocar uma desconexo permanente das diversas componentes da investigao1. Assim, em particular nas cincias sociais, a tradio da filosofia social, por um lado, e, por outro, as solicitaes administrativas tendem a ocasionar uma separao que equivale a uma justaposio estril de formalismo e empirismo d bis>. Todos esto de acordo em constatar esta situao e a maior parte lamenta-a, mas os esforos para a superar so raros, o que prova que ela est socialmente muito enraizada. Durante largo tempo, numerosos investigadores dedicados s investigaes concretas sobre a realidade social esperaram que os grandes tericos, uma vez elaborados os seus sistemas de teoria, descessem ao quotidiano da investigao emprica e guiassem os seus esforos cegos ou intuitivos neste campo. Ora, nas raras vezes em que uma tentativa desta natureza foi seriamente conduzida (por exemplo, pela escola parsoniana), defrontou-se com a ausncia de mediaes instrumentais entre aqueles dois campos da actividade sociolgica. A tese que apresentamos aqui a de que so precisamente os metodlogos da sociologia acantonados, por longo tempo, na mera tecnologia da observao estatstica 2 que esto criando
1 Deixaremos de lado, no conjunto deste nosso trabalho, o problema essencial da determinao social da situao descrita da investigao sociolgica, que releva de uma sociologia do conhecimento sociolgico. Centraremos o nosso interesse nas vias de superao de uma tal situao, no prprio interior de uma prtica cientfica (e/ou ideolgica) dada. m outro problema (no secundrio, mas outro) o da possibilidade histrica de desenvolver essas perspectivas de mtodo em sociologia. Cf., sobre este ponto, P. BOURDIEU, J. C. PASSERON e J. C. CHAMBORHDON, Le mtier de sociologue, Paris, Mouton, 1968, 1pp. 103-113. bis No deve ser vista, nesta frmula fcil, uma tomada de posio no reflectida no confuso debate roda do termo empirismo. Ao falar de empirismo, no minha inteno pr em causa a importncia da observao na demonstrao sociolgica, mas sim a passagem directa dos dados interpretao sem qualquer transformao analtica entre os dois elementos, a qual, no fundo, implica a afirmao Verdade = Dados. Quanto ao que se pode entender por uma investigao emprica no empirista, a leitura do presente artigo pode trazer a tal questo uma certa resposta, ou, pelo menos, aquela que provisoriamente penso poder ser dada. 3 Com excepes muito importantes: em particular, Paul LAZARSFELD If9If indicou a via de anlise causal no interior da problemtica da medida. Foi o

a possibilidade concreta, tcnica, de uma integrao da teoria e da observao emprica. Para esse efeito, eles partem de uma crtica radical das prprias bases do empirismo (insistindo na impossibilidade de qualquer demonstrao puramente emprica), extraindo dela seguidamente as suas lgicas consequncias, que se traduzem em solues dadas aos problemas que se pem nas diferentes fases do processo de investigao. de notar que no se trata de um projecto concertado ou sistemtico, mas sobretudo de uma mudana de problemtica nos trabalhos recentes dos melhores metodlogos 8; tal mudana pode caracterizar-se, muito brevemente, como passagem de uma problemtica da preciso na observao para uma problemtica dos modelos de anlise e, por conseguinte, para uma problemtica das estreitas relaes com o contedo terico desses prprios modelos. O nosso objectivo mostrar esta unidade de problemtica atravs da anlise dos trabalhos de ponta realizados em vrios domnios, discutir os seus fundamentos e delinear o novo campo de investigao metodolgica assim aberto. Esta anlise desenvolve-se dentro de limites que no queremos deixar de referir, a fim de situar, de modo preciso, o seu alcance. Em primeiro lugar, diz respeito essencialmente, como de resto quase toda a metodologia sociolgica, aos dados quantitativos, isto , aos conjuntos de observaes a que se podem fazer corresponder distribuies estatsticas. Esta primeira limitao justificasse, muito simplesmente, pela quase inexistncia de trabalhos srios sobre a metodologia dita qualitativa, que no entanto ser chamada a constituir um campo de experincia fundamental num futuro muito prximo. Todavia, a maior parte dos problemas que abordaremos devem poder ser transpostos para conjuntos de observaes no estatsticas, mediante uma transformao correspondente, no da lgica da anlise, mas dos instrumentos tcnicos da investigao (ou seja, da sua tecnologia), com efeito inaceitvel opor o quantitativo cientfico ao qualitativo impressionista. O facto de, no primeiro caso, os investigadores se terem encontrado perante uma srie de instrumentos tcnicos importados de outras cincias facilitou os progressos; ao mesmo tempo, porm, tornou maior o afastamento entre a prtica sociolgica e as descobertas tcnicas. Isto explica a reaco, verificada nos Estados Unidos nestes ltimos anos, no sentido de se preconizar o regresso chamada anlise em profundidade, a partir de uma tomada de posio fenomenolgica4. Esta tendncia, que alis vem ao encontro de
desenvolvimento das suas teses que esboou as orientaes actuais da metodologia.3 Em particular a partir do esforo de codificao empreendido sistematicamente por H. M. BlALOCK, JR. Deve notar-se, no entanto, que os fundamentos desta orientao j h muito foram dados por H. A. SIMON (cf., sobretudo, Models of Man, Nova Iorque, John Wiley, 1957). 4 Particularmente toda a tendncia presente nos trabalhos de GARFINKEL, SCHUTZ, GOFFMAN, etc. Cf., por exemplo, S. T. BRYN; The human perspective in sociology: The methodology of participant observation, Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1966, sobretudo pp. 271-281.

uma forte corrente da sociologia francesa8, parece-nos significar

o retorno a um empirismo primitivo (empirismo potico), no

qual a construo de resultados estatsticos substituda por constataes pessoais do observador no controladas e pela acumulao de situaes singulares, que no fornecem possibilidade de estabelecer ligaes e, por conseguinte, no podem conduzir descoberta de leis e a um verdadeiro processo acumulativo de conhecimentos. Quanto a este ponto, cremos que a construo de modelos formais qualitativos, com inventrio sistemtico de factos e dados significativos, por um lado, e, por outro, o estabelecimento de ligaes, lgicas ou dialcticas, por meio de processos cibernticos (do tipo simulao, por exemplo), nos colocam na via da estril oposio entre o romantismo dos fenomenlogos e a impotncia dos modelos quantitativos ante certos tipos de problemas. O exame de uma questo de tal modo crucial ultrapassa, porm, o quadro deste texto. Um segundo limite decorre de que nos reportaremos aqui aos desenvolvimentos recentes da pesquisa metodolgica propriamente dita, e no metodologia implcita na prtica da investigao sociolgica. Os comentrios que faremos referem-se antes do mais ao encadeamento lgico objectivo entre campo terico, modelos de anlise e tcnicas de observao, encadeamento que est longe de ser sempre seguido nas investigaes concretas, em razo dos erros que se cometem. Tais incoerncias, na prtica da investigao, no so decerto puramente arbitrrias; mas o estudo das leis do erro deve caber a uma sociologia da sociologia6 que, alm da evoluo que se regista na reflexo acerca das tcnicas, leve em conta na sua anlise outros factores, nomeadamente os que se referem organizao social da investigao e sua relao com o ensino e com as aplicaes da sociologia. Ora neste lugar limitar-nos-emos voluntariamente considerao da lgica das tendncias metodolgicas actuais, enquanto susceptvel de orientar as investigaes futuras. Esta opo encerra, evidentemente, um perigo imediato: o de se considerar a metodologia como um sistema lgico fechado sobre si mesmo, desligado da prtica concreta da investigao. O nosso propsito tem, porm, um sentido que o inverso desse, porquanto visa ligar as novas tendncias metodolgicas prtica da investigao, mostrando raiais as consequncias para esta ltima de um procedimento conforme lgica daquelas novas tomadas de posio metodolgicas. Sem deixar de se reconhecer que a metodologia de uma cincia basicamente a que se exprime na sua prpria produo de conhecimentos, h que admitir tambm que o ritmo das descobertas tcnicas e o da produo de conhecimentos podem estar dessincronizados, o que de resto acontece muito frequenteVer, por exemplo, o apndice metodolgico de E. MORIN na sua obra Commune en France, Paris, Fayard, 1967, pp. 278-287. 6 Ver, a este respeito, os interessantes comentrios contidos numa obra importante, ainda que metodologicamente frgil: G. SJOBERG e R. NETT, A methodology for social research, Nova Iorque, Harper and Row, 1968, e ainda M. FICHANT e M. PCHEUX, 8ur Vhistoire des sciences, Paris, Maspero, 1969.
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mente, tornando-se assim legtimo um tratamento autnomo dos problemas metodolgicos, embora sob a condio de os no considerar como uma problemtica independente, reintegrando pelo contrrio a reflexo acerca deles num exame das suas consequncias para a investigao propriamente dita. Por ltimo, devemos advertir que a maior parte da matria-prima que utilizaremos provm dos trabalhos de investigadores americanos. Sofremos, neste aspecto, as coaces de uma situao de facto: a dominao quase completa da tecnologia das cincias sociais pela produo das universidades americanas, dominao que de tal modo forte que, quando socilogos de outros pases trazem contributos importantes metodologia, o fazem no prolongamento da problemtica americana (caso de BOUDON em Frana ou de CAPECCHI na Itlia). Esta localizao geogrfica e histrica, cujas causas sociais so bvias e que tem consequncias relevantes sobre o prprio contedo dos problemas tratados, no impede que os temas respectivos tenham alcance geral para o conjunto da sociologia, sob a condio, porm, de no se tomarem esses trabalhos como aquisies definitivas, mas como matria-prima de uma experincia de investigao que tem de ser retranscrita para as condies especficas em que se realiza cada investigao. Digamos por fim que, num momento em que o empirismo mais comezinho dos inquritos de opinio parece cada vez mais aceite na Europa (tanto em Frana ou em Espanha como nas democracias populares), os trabalhos metodolgicos americanos recentes vm afinal ao encontro de certos prolongamentos da corrente da epistemologia materialista (antiempirista), particularmente influente nos meios franceses. Em ltima anlise, so as consequncias concretas destas convergncias sobre a prtica da investigao em sociologia que nos interessam.
3. O papel dominante da teoria no processso de investigao

Os factos no falam por si ss 7: a aparente simplicidade desta afirmao de H. M. BLALOCK esconde o seu verdadeiro alcance, enquanto ndice de uma inverso de perspectiva na investigao metodolgica. Com efeito, a tradicional perspectiva empirista, segundo a qual a teoria resulta de uma interpretao que se efectua a partir de uma anlise de dados supostamente escolhidos sem interveno de qualquer a priori intelectual, funda-se no pressuposto da neutralidade dos dados, ou seja, na afirmao da existncia objectiva destes ltimos como algo de indiscutvel, que apenas requer um processo de relacionao, com vista a organizar essa matria-prima da realidade social, directamente apreendida, que os dados so. De acordo com tal perspectiva, compreensvel que a teoria, sendo o ponto de chegada de uma sequncia tcnica que vai dos dados anlise lgica ou estatstica, possa
7 H. M. BLALOCK, JR.., Theory constriiction: From verbal to mathematical formulations, Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1969, p. 2.

r considerada como estando fora do prprio processo de investigao e que, simultaneamente, se admita que a diversidade dos quadros tericos utilizados no implica variaes substanciais nos procedimentos da pesquisa cientfica8. Ora justamente a neutralidade terica dos dados que se v inteiramente posta em causa, medida que a pesquisa metodolgica se vai aprofundando. Num primeiro nvel de crtica foi possvel chamar a ateno para o facto de a recolha de dados assentar sempre numa categorizao prvia desses dados, quer atravs de categorias ad hoc adequadas aos objectivos da investigao que se est a efectuar, quer atravs dos termos da prtica administrativa que determina a recolha, quer ainda, mais geralmente, atravs das categorias da linguagem corrente. bvio que tal categorizao introduz nos dados um contedo terico ou ideolgico, seja ele o quadro conceptual do investigador ou as conotaes culturais associadas aos termos da linguagem9. Sem uma reelaborao terica, torna-se, portanto, impossvel controlar os efeitos, sobre os resultados da investigao, do contedo terico ou ideolgico veiculado pela inevitvel e prvia codificao dos dados. Num segundo nvel, ao abordar a anlise dos processos de demonstrao, a crtica tornasse ainda mais cerrada. cada vez mais frequente lembrar, em relao s cincias sociais, um dos pilares fundamentais da epistemologia empirista lgica: que, em cincia, no h demonstrao da verdade de uma proposio, mas apenas demonstrao da verdade da sua no falsidade, isto , da no contradio entre a proposio terica e a experincia factual realizada10. Se assim , torna-se bem claro que a inferncia causal em sociologia no pode partir dos factos, mas sim caminhar para eles, pondo prova uma determinada hiptese e, portanto, um certo contedo terico, segundo a lgica dos testes estatsticos ". Uma vez que, nestas condies, o significado dos dados decorre da experimentao realizada a partir da hiptese que est em causa testar, a iluso da sua exterioridade relativamente teoria torna-se manifesta. Qualquer conjunto de dados , em suma, construdo em funo da verificao (= constatao de no falsidade), implcita ou explcita, de uma proposio ou de sries de proposies12. Decisivo , porm, num terceiro nvel de crtica, o argumento que toca na prpria lgica da anlise causal. Toda a relao a
8 Uma importante obra, relativamente marginal nos Estados Unidos, apresentou recentemente uma rigorosa mas tardia codificao da prtica operacionalista: J. GALTUNG, Theory and methods of social research, Nova Iorque, Columbia University Press, 1967. 9 Cf. sobretudo A. V. CICOUREL, Method and measurement in sociology, Nova Iorque, Free Press of Glencoe, 1964, pp. 172-188. 10 Segundo os trabalhos clssicos de K. R. POPPER, cf. The logic of scientific discovery, Londres, Hutehinson, 1959, pp. 27-56. Relativamente s cincias sociais, cf. C. G. HEMPEL, Explanation in science and in history, in R. G. COLODNY (ed.), Frontiers of science and philosophy, Londres, Allen and Unwin, 1962, pp. 7-35. 11 A. L. STINCHCOMBE, Constructing social theories, So Francisco, Cal., Harcourt, Brace and World, 1968, pp. 15-38. Cf. S. GREEB, The logic of social inquiry, Chicago, Hl., Aldine, 1969.

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estabelecer num sistema de variveis assenta na hiptese dita do fechamento do campo, quer dizer, na hiptese da distribuio ao acaso dos efeitos das variveis no estudadas sobre13as variveis consideradas na investigao e sobre as suas relaes . Esta autonomia de um sistema de relaes empiricamente estabelecido completamente arbitrria, a no ser que tal delimitao seja teoricamente justificada. Quer dizer: a escolha das variveis internas ao sistema observado e as hipteses relativas s variveis externas ao sistema implicam necessariamente uma teoria substantiva, em funo da qual adquiram sentido as operaes efectuadas e sem o que nada autoriza a estabelecer o fechamento do campo em termos empricos 34. Ora, (malquer procedimento de demonstrao exige a seleco de um nmero limitado de variveis, cujas ligaes tm um alcance estratgico em relao proposio ou proposies postas prova. Por outro lado, uma vez o campo delimitado, ainda necessrio estabelecer, entre as variveis, relaes empricos que correspondam s predies teoricamente significativas. Tal sistema de relaes comporta, necessariamente, pelo menos um certo nmero de relaes assimtricas, alm de outros circuitos possveis e mais complicados, como, por exemplo, efeitos de interaco, elos de retroacco, interdenendncias, etc. Simplesmente, a maior parte das tcnicas de anlise emprica limitam-se a estabelecer covariaes. sem, contudo, poderem determinar a direco em que se exerce a influncia observada entre as variveis15. Mesmo o critrio da sequncia temporal entre as variveis posto em causa, muito justamente, por SIMON. que prope um novo mtodo para a determinao das assimetrias, mas com um tal nmero de condies mie raramente elas podem ser reunidas na prtica 16, salvo se puder ser introduzida, a partir de bases tericas, a hiptese da recursividade do sistema de equaes 17. O contedo terico determina assim as relaes hipotticas entre as variveis, o que no deixa de implicar consequncias para as prprias tcnicas de anlise da co-variao18. Acresce que ala^ins dos trabalhos prospectivos neste domnio insistem na possibilidade de integrar na anlise dos dados empricos variveis no medidas, mas cuias relaes, as variveis observadas, esto suficientemente bem estabelecidas teoricamente para
18 Cf. sobretudo H. M. BLALOCK, JR., Correlation and causality: The multivariate case, in Social forces, 39, Maro de 1961, pp. 246-251, e Causal inferences in non-experi mental research, Chapei Hill, N. C, University of North Carolina Press, 1964, pp. 30 e segfs. Ver tambm, em relao s tcnicas estatsticas, L. KISH, Some statistical problems in research design, in American Sociologicl Review, Junho de 1959. 14 Cf. H. M. BLALOCK, JR., Theory building and causal inferences, in H. M. BLALOCK e A. BLALOCK (eds.), Methodology in social research, Nova Iorque, McGraw Hill, 1968, pp. 155-198. 15 Cf. os trabalhos citados de H. M. BLALOCK, JR. de 1964 e 1968.
ie

1T

Cf. H. A. SIMON, op,

cit.

18

Cf. H. M. BLALOCK, JR., Methodology in social research, j citado.

Ver D. R. HEISE, Problems in path analysis and causal inferences,

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in E. P. BORGATTA e G. W. BOHRNSTEDT (eds.), Sociologicl methodology 1969, So Francisco, Cal., Jossey-Bass, 1969, pp. 38-73.

permitir suputar, a partir das observaes efectuadas, consequncias para o conjunto do sistema, incluindo as suas partes no medidas. ento evidente que as proposies enunciadas inicialmente acerca das relaes entre as variveis tm por fora uma influncia directa sobre os tratamentos dos dados, organizando, por exemplo, a estrutura dos coeficientes de correlao e a predio dos valores correspondentes 19. Finalmente, os instrumentos de observao e de recolha de dados tm de corresponder aos objectivos da investigao. Por conseguinte, a sua adequao funda-se no ponto de partida terico (implcito ou explcito) 20. Outro tanto se pode dizer dos instrumentos de medida. Para dar apenas um exemplo: sabido que no coeficiente de correlao

h duas componentes: uma, o coeficiente de regresso da equao, a outra, a estandardizao desse coeficiente relativamente a uma dada populao. Conforme se vise estabelecer uma lei geral ou especific-la em relao a uma situao social determinada, recorrer-^se- a uma anlise de regresso ou a um sistema de coeficientes de correlao 21. Em toda a exposio precedente est implcito que o objectivo da pesquisa a explicao, ou seja, uma contribuio para o conhecimento. Passar-se-, porm, o mesmo quando os objectivos ultrapassam os limites da investigao propriamente dita, designadamente quando se trata de estudos provisionais ou descritivos? No que respeita ao primeiro caso, todos os argumentos que evocmos so, por maioria de razo, vlidos, pois no h possibilidade de previso estvel num determinado domnio sem o conhecimento das leis que o afectam; e essas leis representam, de facto, o ponto fulcral de um campo terico em desenvolvimento. No fundo, a previso exige, a cada passo, a investigao explicativa e a modificao incessante dos seus resultados. Quanto descrio, certo que continua, em grande parte, a ser o derradeiro refgio do empirismo, estudo do-que--dado 22. Baste, no entanto, lembrar que qualquer descrio nada mais que o resultado do investimento de uma realidade concreta por um conhecimento abstracto j previamente produzido. A descrio , portanto, inteiramente tributria do processo de investigao que conduziu aos conhecimentos, que, por sua vez, fornecem
19 Cf. H. M. BIALOCK, JR., Marking causal inferences for unmeasured variables from correlations among indicators, in American Journal of Sociology, Julho de 1963. 20 Cf. B. S. PHILLIPS, Strategy and tactis of social research, 1968. 21 Cf. H. M. BLALOCK, JR., in H. M. BLALOCK e A. BLALOCK (eds.), op. cit., p. 190. 82 Cf. M. ROSENBERG, The logic of survey analysis, Nova Iorque, Basic Books, 1969 (o manual mais recente).

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os critrios de delimitao e de ordenao do estudo descritivo. Situada a jusante da investigao propriamente dita, na descrio exprime-se, por conseguinte, uma determinao de segundo grau relativamente ao quadro terico inicial. Mas, dito isto, convm esclarecer que afirmar a dominncia da estrutura interna do campo terico no processo da pesquisa no significa que, nos seus procedimentos concretos, o investigador deva forosamente comear por uma explicao rigorosa do quadro terico de que parte. A diversidade das situaes reais e a especificidade do trabalho intelectual impedem de formular qualquer juzo prvio normativo acerca da ordem das operaes no trabalho de investigao. , por exemplo, perfeitamente legtimo e, por vezes, at necessrio comear por fazer uma abordagem de tipo intuitivo do problema estudado, atravs da leitura de documentos ou pela observao participante. Falar de dominncia do campo terico significa apenas que, tanto na demonstrao como na recolha de dados ou no tratamento da informao, est sempre presente um certo contedo terico, cuja estrutura interna fixa os limites e estabelece as regras das operaes materiais efectuadas e dos mtodos utilizados. neste sentido que, em alguns trabalhos, no publicados, de Raymond BOUDON posta em evidncia a maneira como o nmero de parmetros considerados num campo terico condiciona as caractersticas do modelo formal que a partir dele possvel construir e, por conseguinte, a pertinncia das diferentes tcnicas matemticas e dos diversos instrumentos de observao a que se pode recorrer. Todos os comentrios, no seu conjunto, que acabamos de fazer se colocam ao nvel, sem dvida elementar, da referncia s realidades bsicas da prtica metodolgica. O que lhes confere um significado em que importa especialmente insistir o facto de mostrarem de que modo o papel preponderante do contedo terico afecta o conjunto do processo de investigao. Por outro lado, explicam a deslocao, que tem vindo a ocorrer, do centro de interesse dos estudos metodolgicos, cada vez mais claramente orientados para a anlise rigorosa do trabalho propriamente terico. Pode falar-se, sob este aspecto, de uma verdadeira ofensiva, de que testemunho o nmero considervel de obras sobre o tema publicadas nos ltimos quatro ou cinco anos e que manifesta a vontade de estabelecer uma ponte entre a investigao concreta e a elaborao terica, de uma forma que desmascara no s os fabricantes de ideologias, como tambm os meros manipuladores de estatsticas administrativas.
4. As novas orientaes metodolgicas

A conjuntura acima descrita tem efeitos precisos sobre os diferentes problemas com que o socilogo se defronta. justamente atravs da acumulao de tendncias nesses diferentes domnios que possvel descortinar uma orientao metodolgica geral, promissora de investigaes empricas cientificamente mais correctas. A dominncia da teoria levanta, a par de outras, um certo 501

nmero de questes-chave respeitantes necessidade de formalizao rigorosa (mas, ao mesmo tempo, flexvel) das proposies tericas e adequao dos modelos de anlise emprica aos diferentes campos tericos, implicando ainda uma nova forma de abordagem dos problemas da medida e da operacionalizao. 4.1 Para um procedimento da imaginao sociolgica? O progressivo desmoronamento do mito empirista, centrado na afirmao do valor absoluto dos dados quantitativos, provocou uma forte reaco no sentido de um retorno ao subjectivismo. Com efeito, uma vez que os mais rigorosos mtodos mais no podem fazer que pr prova um contedo terico presente desde o primeiro momento na investigao, no ser afinal mais importante concentrar todos os esforos na procura do modo de fazer emergir claramente esse contedo, em vez de os aplicar na verificao formal de sistemas de pensamento? esta a perspectiva adoptada por Barney GLASER e Anselm L. STRAUSS num livro que se nos apresenta como um verdadeiro manifesto da corrente fenomenolgica, subjacente alis a trabalhos importantes, como os de BECKER, GOFFMAN OU Oscar LEWIS 23 . Na base deste debate est uma oposio entre, por um lado, a pesquisa quantitativa tendente a verificar hipteses a priori e, por outro, a observao de domnios determinados da realidade social, realizada ao vivo e por uma forma muito personalizada. A partir de observaes deste gnero, so elaboradas interpretaes sectoriais (teoria substantiva), efectuando-se num segundo momento uma sntese capaz de agrupar toda uma famlia de conceitos (teoria formal). Uma estratgia de investigao desta ndole exprime-se, concretamente, atravs de opes tais como amostragens definidas apenas em termos tericos (sem qualquer preocupao de representatividade estatstica ou de aleatoriedade), ou como o mtodo das comparaes qualitativas entre situaes sociais especficas. Tais procedimentos so apresentados como uma forma de incitamento imaginao do investigador. Lembrar assim a necessidade de partir do concreto no processo de elaborao de uma investigao seria, sem dvida, perfeitamente legtimo, se estes autores, e, com eles, toda a corrente a que pertencem, no tivessem em vista objectivos de muito maior alcance. Na verdade, o que eles pem em causa a prpria possibilidade da demonstrao cientfica dos resultados obtidos numa investigao. A credibilidade do que designam por teoria apoiada na experincia busca afinal a sua fora, essencialmente, na convico profunda do investigador, a qual insusceptvel de ser concretamente apreendida, e no efeito produzido pela investigao sobre os seus leitores e sobre as pessoas a quem concerne. A perspectiva adoptada pelos autores desta corrente prolonga-se, alis, numa crtica social da sociologia, denunciando uma
502 B. G. GIASER e A. L. STRAUSS, The discovery of grounded Sirategies for qualitative research, Chicago, HL, Aldine, 1967.
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theory:

ligao entre o que se pode chamar a estratgia da preelaborao terica antecedendo a verificao experimental e uma determinada diviso social do trabalho sociolgico: de um lado, os homens da teoria, detentores dos meios de pensamento, e, do outro, os homens da investigao emprica, meros executantes de ordens (os sistemas tericos) emanadas do exterior do seu prprio processo de trabalho24. Ora, sem deixar de reconhecer que tal reaco parece lgica e que a crtica social assim formulada aponta um problema real, fcil, no entanto, encontrar na sua base uma opo filosfica estreitamente ligada ao idealismo humanista e ideia da impossibilidade de tomar a sociedade como objecto de estudo cientfico. Esta opo efectivamente retrgrada, porquanto reduz, indiferencialmente, o trabalho cientfico, ou luta ideolgica ou a uma forma de expresso pessoal. Num momento em que se comea a apreender a relao complexa que existe entre a tecnologia da investigao e os quadros tericos, parece-nos essencial no resolver por meio do recurso a um novo empirismo, ainda que mais interessante, a real dificuldade que sempre ter de vencer o investigador que tente simultaneamente estabelecer leis e fazer a interpretao de situaes particulares. Decerto que toda a codificao das formas de se constituir uma dada prtica terica corre o risco de orientar esta ltima em funo dos interesses sociais dominantes no interior da respectiva cincia. Mas h que no confundir os problemas dos investigadores com o problema dos procedimentos internos da investigao. A criatividade intelectual ser sempre dificilmente formalizvel. Para que se possa tornar fecundo um campo terico , no entanto, indispensvel prever todo um conjunto de tcnicas, de instrumentos de trabalho, sem os quais esse campo se transformar em pura construo intelectual. No pretendemos contestar o interesse, quantas vezes muito superior a tudo o mais, do trabalho ensastico. Continua, porm, a ser necessrio lutar contra o imperialismo do pensamento especulativo, cuja reaco anticientfica nem sempre to inocente quanto se desejaria. 4.2 A formulao do campo terico Quaisquer que sejam as vias concretas da teorizao, s a partir do momento em que h um campo terico explcito comea a investigao propriamente dita. Entende-se por campo terico um conjunto estruturado respeitante a um domnio particular e que compreende elementos (conceitos ou categorias de classificao), relaes entre esses elementos (proposies), relaes entre relaes (leis) e regras operatrias. A dominncia exercida pelo campo terico sobre o processo de investigao no seu conjunto obriga a que a explicitao e o rigor de elaborao dos instrumentos conceptuais utilizados atin24 Cf., por exemplo, a excelente crtica de R. COLLINS, Theory building and the politics of Sociology, in Berkley Journal of Sociology, 14, 1969, pp. 73-83.

503

jam um grau suficientemente elevado que permita p-los prova, de forma inequvoca, na experincia. No basta contudo insistir, como Talcott PARSONS 25 e outros tericos tm feito, na necessidade de preciso nas definies e de coerncia interna entre as proposies formuladas. Muito mais importante que os metodlogos assumam o encargo de tarefas at h pouco reservadas aos pensadores, as quais se achavam assim afastadas do trabalho de experimentao do investigador. O reconhecimento dos efeitos do rigor e da coerncia tericos sobre a realizao das tarefas da investigao emprica conduziu logicamente proposta de certas tcnicas de formalizao, isto , de instrumentos de expresso terica com capacidade para ir mais alm do simples rigor das definies 26. Referimo-nos aqui, evidentemente, formalizao matemtica ou lgica e sua aplicao nas cincias sociais. Mas isto no mais que a simples enunciao do problema, e no um passo para a sua soluo. Com efeito, no se trata unicamente de levar o socilogo consulta do matemtico (o que obviamente necessrio), mas de dotar o trabalho sociolgico de todo um equipamento de instrumentos de formalizao adequados s suas caractersticas prprias (quer esses instrumentos sejam, quer no, provenientes das matemticas) e que para ele tenham sido expressamente criados, e no simplesmente transpostos de outras prticas cientficas muito diferentes27. Neste sentido, uma forte corrente metodolgica se tem desenvolvido, desde h alguns anos, preconizando a construo de teorias axiomticas, segundo a ideia difundida por ZETTERBERG 28. Trata-se, como sabido, de conjuntos de proposies tericas encadeadas, religadas umas s outras por meio de certos procedimentos lgicos de deduo e de equivalncia, a partir de algumas delas considerados como pontos de partida no explicados (axiomas). Construes desta natureza permitem, para alm de uma benfica clareza de escrita (isto , de uma reduo das ambiguidades da linguagem natural), a anlise dos prprios fundamentos do sistema terico, a identificao de eventuais inconsequncias e redundncias e ainda a localizao dos erros relativamente experimentao (e, portanto, a invalidao parcial). Permitem sobretudo o estabelecimento da ligao lgica entre certas proposies no observveis e certas relaes empricas. H, de facto, um movimento que se desenha, entre os homens da teoria em sociologia, para o emprego deste procedimento lgico. Citando apenas dois exemplos recentes, recordem-se certos
23 Ver, por exemplo, entre muitas outras citaes possveis, T. PARSONS, The social system, Londres, Tavistock, 1951, pp. 21-22, 26 Cf. os esforos realizados neste sentido por R. DUBIN, Theory building, Nova 2T Iorque, Free Press of Glencoe, 1969. Cf., sobre este problema, A. BADIOU, Le concept de modele, Paris, Maspero, 1969, assim como Cahiers pour Vanalyse, Inverno de 1969 (nmero especial: La formalisation). 128 H. L. ZETTERBERG, On theory and verification in socilogy, Nova Iorque, 50% Bedminster Press, 1965 (3.a edio, aumentada).

trabalhos de BLAU 29 e, em Frana, o sistema de proposies30tericas acerca do ensino, formulado por BOURDIEU e PASSERON . , no entanto, curioso verificar que so sobretudo os tericos que tendem a adoptar este mtodo, notando-se, pelo contrrio, entre os especialistas da metodologia uma certa resistncia sua utilizao31. As suas reticncias resultam, em particular ( o caso, bastante claro, de um texto conhecido de COSTNER e LEIK) 32, de uma justificada crtica assimilao, to frequentemente feita, de uma simples observao de correlao emprica sem assimetria a uma proposio terica causal. A resposta a esta crtica parece residir no estabelecimento de uma hierarquia de nveis de generalidade no interior da cadeia de proposies, de forma a poder-se deduzir de uma afirmao terica de causalidade entre dois conceitos a correlao emprica de duas variveis observadas33. Mais significativa ainda a evoluo que sofreu o instrumento (clssico) da histria social, a tipologia, a qual passou do tipo ideal de WEBER, resumo expressivo de uma dada realidade histrica 34, sntese de correlaes empricas, com a anlise factorial, e combinao lgica de vrios espaos tericos, com a tcnica das operaes tipolgicas sobre espaos de atributos. No primeiro caso, a anlise factorial, ainda que desprovida de capacidade explicativa em todos os casos (que so a maioria) em que a matriz residual no pode ser reduzida a zero, pode ser utilizada como meio de constituio de um poderoso ndice complexo que, sob a condio de ser teoricamente significativo, pode ser usado como um tipo empiricamente construdo e posto em relao com outras variveis. Do mesmo modo, a anlise dimensional parte do estabelecimento de uma ordem entre vrios elementos observados, para da deduzir um princpio hierrquico que seguidamente tipificado35. No segundo caso, os trabalhos de MCKINNEY e CAPECCHI 36 puseram em evidncia a utilidade dos espaos de atributos, propostos por BARTON, para a construo ou descoberta de variveis tericas37. Cruzamento lgico de dois ou mais elementos terica29 P. M. BLAU, A formal theory of differentiation in organizations, in American socilogical review, 35 (2), 1970, pp. 201-218. 30 P. BOURDIEU e J. C. PASSERON, La reproduction: lments pour une thorie du systme dfenseignement, Paris, Ed. de Minuit, 1970, pp. 15-84. 31 Por exemplo, O. D. DUNCAN, Axiomes and correlations, in American socilogical review, 28 (3), 1963, p. 452. 82 H. L. COSTNER e R. K. LEIK, Deductions from axiomatic theory, in American socilogical review, 29 (6), 1964, pp. 819-835.
33

34

Cf. A. STINCHCOMBE, op. cit.,

e R. DUBIN, op.

cit.

M. WEBER, Essais sur Ia thorie de Ia science, Paris, Plon, 1965, pp. 185

e segs. 35

Cf. R. BOUDON, Uanalyse mathmatique des faits sociaux, Paris, Plon, 1967, 36 206-252. pp. J. C. MCKINNEY, Constructive typology and social theory, Nova Iorque, Appleton, 1966; CAFECCHI, Typologies in relation to mathematical models, in Ikon, 58, Setembro de 1966, pp. 1-62. 37 A. BARTON, Le concept (Tespace d'attributs en sociologie, in R. BouDON e P. LAZARSFELD (eds), Le vocabulaire des sciences sociales, Paris, Mouton, 1965, pp. 148-170. 505

mente definidos, o espao de atributos permite substituir as dimenses tericas primitivas pela sua combinao (operao de reduo), ou, inversamente, reconstituir as dimenses subjacentes, a partir dos elementos definidos pontualmente (operao de substruo). A tipologia torna-se, assim, um instrumentos lgico dinmico, que permite desdobrar ou, pelo contrrio, concentrar um campo terico, para alm das caractersticas da realidade concreta que o suscitaram. Os espaos de atributos desempenham assim uma segunda funo, muitas vezes confundida com o seu emprego como tipologia, que a de formalizar hipteses complexas de trs ou mais variveis, das quais uma uma hiptese de dependncia. Nestes casos, as dimenses que definem o espao de atributos constituem as variveis independentes e a cada um dos pontos de interseco deve corresponder um valor da varivel dependente, de acordo com a hiptese estabelecida. Uma tal construo impe a exaustividade e a coerncia do sistema de hipteses e orienta todo o trabalho para a38 de um aprofundamento sistemtico das descovia bertas parciais . Ora, e este um ponto fundamental, muito mais difcil provar uma hiptese isolada do que todo um corpo de hipteses integradas numa teoria39, pois que neste caso se produz um efeito de reforo mtuo das hipteses no interior do espao terico definido. A partir de uma situao em que apenas se utilizavam instrumentos lgicos relativamente simples, tem-se desenvolvido, progressivamente, uma verdadeira corrente de modelizao nas cincias sociais 40. A este respeito, necessrio distinguir entre os modelos de anlise emprica (cfr. infra), que se ligam essencialmente ao tratamento de dados, e os modelos de formalizao de sistemas tericos. Estes ltimos implicam o risco indubitvel, assinalado por KAPLAN 41, de conduzirem ao cerramento por vezes prematuro do campo da investigao e de fazerem da coerncia, mais que da fecundidade, o critrio de validao de uma teoria. Este facto explicar, em parte, o relativo afastamento que se verifica entre a corrente formalista e a prtica terica nas cincias sociais. Na realidade, o problema que assim se suscita decorre de uma falso dilema, que poder ser superado na medida em que a subordinao dos instrumentos de formalizao s necessidades da pesquisa (no caso presente, as da conceptualizao) seja reconhecida, sem por isso se renunciar aos servios que uma formulao aberta, instrumental e precisa pode prestar. Foi numa pers38 Cf., por exemplo, o sistema de hipteses apresentado por A. TOURAINE, V. AHTIK, S. OSTRO WETSKY-ZYGEL e M. CASTELLS, Mobilit des entreprises et structures urbaines, in Sociologie u travail, 4, Outubro-Dezembro de 1967, pp. 369-405.

59$

Cf. J. COLEMAN, Introduction to mathematical sociology, Nova Iorque, Free Press of Glencoe, 1964; para uma crtica desta tendncia ver A. BADIOU* op. cit. 41 A. KAPLAN, The conduct of inquiry, So Francisco, Cal., Chandler, 1964..

3o ZETTERBERG, Op. C%t.} p . 1 7 5 .

40

pectiva semelhante que K M. BLALOCK 42 props o uso de certos L instrumentos formais de uma extrema simplicidade, cuja difuso na investigao sociolgica facilitar, sem dvida, as operaes de verificao e tambm a comunicao dos resultados. Trata-se essencialmente, no prolongamento da teoria axiomtica, da combinao dos elementos seguintes: 1. Identificao de variveis e de grupos de variveis (quer sejam quer no observveis) e constituio de blocos principais e secundrios, enquanto elementos da rede de relaes a estudar. 2. Estabelecimento dos percursos previstos entre os diferentes blocos, de acordo com as hipteses tericas. Estes percursos, que assim formam grafos, so afectados de cargas positivas ou negativas (indicando o tipo de relao considerada), bem como, obviamente, de uma direco. Vrias alternativas na constituio da rede de relaes correspondem a diferentes respostas tericas ao problema posto. Em particular, anis e retroaces entre os diversos blocos podem exprimir de forma aproximada a complexidade real dos problemas estudados. 3. O sistema de relaes pode ser traduzido num sistema de equaes, a partir do momento em que possvel atribuir ao grafo uma matriz de coeficientes. A combinao de grafos e de uma anlise matricial apresenta-se, assim, como uma via de formalizao cheia de possibilidades na investigao sociolgica. Permite dar a uma prtica espontnea, realizada frequentemente de forma intuitiva, o rigor de um fundamento matemtico (ver quadro n. 1) Acrescente-se que tal forma de expresso suficientemente flexvel para suportar o tratamento terico, no tendo de desembocar fatalmente em variveis estatsticas: com efeito, pode tambm acolher variveis mecnicas, como, por exemplo, acontecimentos histricos (tal como bastaria substituir os coeficientes pela ocorrncia positiva ou negativa de uma varivel, ao longo de uma sequncia, no circuito lgico de uma mquina). O valor numrico, nessas circunstncias, substitudo por: 1) a ocorrncia; 2) o lugar da ocorrncia no circuito (por exemplo, primeiro anel, segundo, etc); 3) eventualmente, o nmero de vezes que ela se verifica; 4) o grau de aproximao da ocorrncia observada relativamente sua definio terica. Um sistema quase ordinal poder ento ser construdo e, a partir da, fica desde logo esboada uma assimilao s 43 formas de tratamento habitualmente reservadas aos dados mtricos . Esta estratgia de formalizao tem a vantagem de integrar elementos da ciberntica social, ultrapassando, no entanto, a excessiva insistncia dos modelos cibernticos na coerncia do conjunto do circuito, visto permitir a ligao de vrias cadeias pelo fraccionamento das relaes encontradas. Desta forma, vai-se ao encontro da situao corrente da investigao nas cincias sociais,
42 H. M. BLALOCK, JR., Theory construction: From verbal to mathematicl formulations, j citado. 43 Sobre o tratamento dos dados ordinais cf. o relatrio de S. LBOVITZ, The assignements of numbers to rank order catogories, in American sociolgica! review, 35 (3), 1970, pp. 515-524.

507

preparando no prprio interior do campo terico a sequncia da demonstrao44, 4.3 Campo terico e modelos de anlise causal Um sistema terico no , em si mesmo, produtor de conhecimentos, na medida em que a causalidade no um puro problema lgico, mas se prende directamente a um determinado aspecto da realidade concreta45. da fuso de proposies formalizadas e teoricamente significativas com modelos de anlise emprica, capazes de medir ligaes reais, que de facto nasce a explicao. Por ser assim, pe-se imediatamente o problema da relao entre a estrutura lgica subjacente a um dado campo terico e as propriedades do instrumento de anlise emprica utilizado* Este , com efeito, funo do tipo de dados recolhidos e do tipo de proposies que so objecto de experimentao. Ora, se os limites impostos pela natureza dos dados foram, desde h bastante tempo, facilmente apreendidos, as coaces decorrentes da estrutura lgica das hipteses adoptadas s por um escasso nmero de metodlogos cuidadosos foram consideradas com ateno e apenas numa poca assaz recente. A razo evidente deste atraso reside na disjuno tradicional entre elaborao terica, por um lado, e recolha e anlise de dados, por outro. A consequncia inevitvel a inadequao entre o sistema de proposies que se pretende provar e o sistema de relaes empricas estabelecido; o primeiro produzido pelo ritmo da prpria elaborao terica, o segundo pelos progressos da tecnologia matemtica e estatstica, muitas vezes exteriores s cincias sociais. O resultado prtico de uma tal situao um desvio das intenes tericas iniciais ou uma interpretao forada dos resultados. Pelo que respeita s tcnicas de anlise quantitativas, dois modelos de anlise causal vm h muito dominando a prtica da investigao: o dos planos experimentais** e, para as situaes no experimentais, o da anlise multivariada e seus derivados47. A crtica dirigida ao primeiro destes modelos (crtica que da maior relevncia) centra-se no facto de as situaes experimentais serem extremamente raras na investigao sociolgica. Pelo contrrio, a anlise multivariada apresenta-se como um instrumento
44 Ver uma excelente discusso terica e metodolgica sobre os modelos cibernticos em C. ROING, Anlyse de systme en sciences sociales, Paris, Association Franaise de Science Politique, 1970 (mimeografado). A so retomados e desenvolvidos os temas apresentados na grande obra dirigida por W. BUCKLEY, Modern systems research for the behavioral scientist, Chicago, III., Aldine, 1968. 45 Cf. M. BUNGE, Gauslity, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1959. 46 Cf. H. HYMAN, Survey design and anlysis, Glencoe, 111., Free Press, 1955. 47 Cf. P. F. LAZARSPELD, Interpretation of statistical relations as a research operation; na traduo francesa: R. BOUDON e P. LAZARSFELD, Uanlyse empirique de Ia causalit, Paris-Haia, Mouton, 1966, pp. 15-27.

508

QUADRO N. 1 Ilustrao da formalizao em variveis, blocos, percursos equaes matriciais segundo Blalock (adaptao) Bloco 2
X2

Bloco 1 X, N
\ *

x3

Bloco 4 X9
/ / ~ X 10

/
>

X1 1

X 12

X3

b2l b32

Xx X2

u,

= a

se a

|::
x, = x, = x, b87 u9
blOt
Q. .
bi9

4-

n- \ s=t 3

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x7

4-

ua

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X 1 0 ==

xu X,,

=
-

4- x + 9 X10 4- Uj

xlx

4-

u l3

p y 3

= bpaa s=3 byP ^ bYY

4- up 4" UY 4- . bY

muito flexvel, capaz de colar realidade. Os limites que lhe tm sido encontrados so sobretudo limites tcnicos, mas no interior da sua prpria lgica. Com efeito, so-lhe assacadas a ausncia de quantificao das relaes entre variveis, a impossibilidade de identificao rigorosa da direco em que se exercem as determinaes e, ainda, a dificuldade de tratar um nmero limitado de casos pelos processos de separao e cruzamento de variveis a que a anlise multivariada recorre. A resposta a estas crticas conduziu a que o modelo da anlise multivariada se desenvolvesse mediante o recurso s tcnicas estatsticas mais eficazes, fundadas sobre a anlise de regresso48 e que inauguraram a problemtica dos modelos de causalidade, a partir das estruturas de correlao e da anlise de percursos. A limitao devida s caractersticas dos dados (impossibilidade de aplicar a regresso a dados no mtricos) foi resolvida, de um lado, pelo estabelecimento de uma equivalncia entre o coeficiente (p e o r de PEARSON e, do outro, pela generalizao dos processos mtricos aos dados ordinais49. Uma outra limitao, sem dvida mais grave, da anlise de regresso consiste na sua dificuldade em abordar problemas de iiteraco (enquanto a anlise multivariada se apresenta com capacidade para tal) e em tratar relaes no lineares. No entanto, BLALOCK props uma soluo para o problema da interaco50 e Raymond BOUDON conseguiu superar o conjunto de objeces que tm sido formuladas, propondo a tcnica de anlise de dependncia51 e fornecendo assim um modelo extremamente potente de anlise causal quantitativa. Todavia, o modelo de BOUDON nao faz mais que levar, tecnicamente, s suas ltimas consequncias a lgica da anlise multivariada, a qual est ligada a certas caractersticas muito precisas do tipo de causalidade considerado, a saber: ligaes entre variveis pontualmente definidas e directamente observveis, organizao das variveis no interior de uma rede de relaes onde se entrecruzam, correspondncia com uma distribuio estatstica pelo menos trivariada, independncia relativamente aos efeitos de variveis exteriores e, sobretudo, correspondncia com certas estruturas lgicas de causalidade. Estas ltimas foram eviden48 Cf. para o problema indicado, no seu conjunto, a exposio extremamente clara e precisa de R. BOUDON em Uanalyse mathmatique des faits sociaux, j citado. 49 Sobre o coeficiente ^ ver R. BOUDON, ibid., pp. 133-174; sobre os dados

ordinais ver S. LABOVITZ, op cit.

510

50 H. M. BLALOCK, JR., Theory construction: From verbal to mathematical formulations, j citado, ppendix A, pp. 155-165. 51 Cf. R. BOUDON, A new look at correlation analysis, in H. M. BIALOCK e A. BLALOCK (eds.), op cit., pp. 199-235; crticas srias foram feitas ao modelo proposto por BOUDON, mas sobretudo referidas aos processos de estimao, o que secundrio em relao lgica da demonstrao; cf. em particular A. DEGENNE, Problmes dldentification et dlnterprtation, in Revue franaise de sociologie, 8, 1967, pp. 385-388, e tambm A. S. GOLDBERGER, On Boudon's method of linear causal analysis, in American sociological review, 35 (1), 1970, pp. 97-100.

ciadas pelo prprio Raymond BOUDON ao propor uma tipologia das correspondncias entre, por um lado, as estruturas lgicas das proposies a demonstrar e, poi* outro, os instrumentos de anlise emprica a utilizar (ver quadro n. 2). Tal classificao bastante fecunda e permite orientar o investigador na escolha dos seus instrumentos, de modo a tornar-lhe possvel seleccion-los menos s cegas do que habitualmente sucede.
Tipologia das estruturas causais e mtodos de anlise emprica QUADRO N. 2
Estruturas de causalidade Complexas Simples (a)

Sem efeitos de interaco , I Com efeitos de f interaco (6) \

Tcnicas de anlise: Modelos lineares Simon-Blalock Modelos estocsticos de Co, leman Anlise de dependncia Anlise multivariada Anlise das dependncias

Tcnicas de analise: Teoria dos planos experimentais Anlise de varincia . ,... , j Analise de regresso | Anlise de incerteza |

(a) Nenhuma varivel explicativa depende de outra varivel explicativa. (&) A relao entre duas variveis depende da presena de uma terceira varivel.

Trata-se, contudo, ainda de uma racionalizao do campo de utilizao dos modelos de anlise emprica em funo da dinmica dos seus instrumentos, independentemente do uso destes no interior da investigao. Para poder estabelecer o nexo entre aquela classificao e as perspectivas tericas utilizadas, seria necessrio operar a ligao entre as caractersticas de um campo terico determinado e a estrutura lgica das relaes de causalidade por ele postuladas. Uma investigao desta natureza reveste-se de primordial importncia na metodologia sociolgica, situa-se num plano superior e anterior ao de tentativas como a de BOUDON e decide, ao fim e ao cabo, da utilidade de tais tentativas. Na verdade, sendo consideravelmente largo o nmero de estruturas lgicas possveis e podendo cada uma destas conduzir, em virtude das caractersticas prprias dos dados, utilizao de mais de uma tcnica de anlise, torna-se necessrio que o desenvolvimento de cada ramo das tcnicas se faa somente em funo da sua insero possvel no campo de investigao, sem o que se poderia estender at ao infinito a enumerao das tcnicas possveis. A determinao hierrquica das diferentes fases da investigao (que alis no tem necessariamente de se manifestar na ordem das operaes) exige o estabelecimento da relao entre campo terico e estrutura lgica, como estdio intermedirio para a correspondncia entre campo terico e modelo de anlise. Esta uma tarefa essencial que comea a esboar-se na investigao metodolgica mais avanada. 511

Trabalhos recentes, como o de ISAJIW 52, tm tentado abrir caminho npste campo, pondo a descoberto a lgica interna de anlises tericas como a do funcionalismo parsoniano. No entanto, este estudo, tentativa de ressuscitamento da causalidade teleolgica, no escapa crtica decisiva que HEMPEL lhe 53 demonsfez, trando o carcter tautolgico da causalidade funcional . Por outro lado, trata-se apenas de um exemplo de procedimento prvio que no conduz descoberta de novos instrumentos capazes de tratar os dados em funo da estrutura lgica do campo terico analisado. Walter BUCKLEY clarificou o problema, revelando as diferenas lgicas que existem entre as diversas orientaes a que ele chama anlise causal tradicional, funcionalismo, anlise de sistemas cibernticos, e relacionando, ao-mesmo tempo, 54 estas diversas estruturas causais com diferentes quadros tericos . Mas, apesar de o problema j estar assinalado, as tentativas de progresso no sentido de o resolver manifestam-se no tanto em trabalhos de investigao propriamente dita como em exemplos apresentados por metodlogos que, a fim de ilustrarem um novo mtodo, retraduzem na sua prpria linguagem investigaes anteriormente realizadas. Tal o caso da famosa formalizao efectuada por SIMON a partir dos trabalhos de HOMANS sobre a 55 interaco entre a composio de um grupo e a sua actividade : as trs variveis I (interaco no interior do grupo), F (nvel de amizade) e A (actividade) so ligadas por proposies tericas que se encontram resumidas no grafo 1:

GRAFO 1

(Actividade)

(Amizade) ^

(Interaco)

512

52 W. W. ISAJIW, Causation an functionalism in sociology, Nova Iorque, Schocken Books, 1968. 63 C. H. HEMPBL, The logic of functional analysis, in L. GROS (ed.), Symposium on sociological theory, Evanston, 111., Row, Peterson, 1959, pp. 271-307. 54 W. BUCKLEY, Sociology and modern systems theory, Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1967, p. 66 e segs. 55 Cf. H. A. SIMON, op. cit.

SIMON

resume estas relaes num sistema de equaes difeI =

2LX

renciais: F + aa A

^ ^ c* (F - Y A) + c2 (E - A) Um tal sistema no s uma expresso rigorosa das relaes, mas tambm um instrumento de clculo, que pode ser desenvolvido sob a condio de se dispor de dados suficientes para eliminar todas as incgnitas excepto trs. Enquanto instrumento, adapta-se lgica prpria das hipteses interaccionistas: trata-se de uma estrutura linear, ligando variveis pontuais, mas capaz de integrar as alteraes de valor operadas no interior do sistema assim formado. STINCHCOMBE, num livro extraordinariamente brilhante, tentou dotar de mtodos de formalizao e clculo adequado vrios tipos de estruturas causais utilizadas na investigao sociolgica: demogrfica, funcional e histrica56. Designadamente, formalizou de acordo com o grafo 2 a anlise de MARX acerca da relao das foras sociais no 18 de Brumrio. As frmulas de clculo que, neste exemplo, permitem estudar a relao entre equilbrio e transformao do sistema analisado so dadas pela teoria dos grafos: R 1 _ C (Cn Kn + Cb Kb + Cp Kp) T' # T' # H R (Cn Kn + Cb Kb + Cp Kp) 1 C (Cn Kn + Kb Kb + Cp Kp) S' * STINCHCOMBE prope em seguida uma formulao capaz de permitir o clculo de cada grafo. Assim, os valores numricos arbitrrios atribudos aos diferentes elementos permitem uma avaliao das relaes internas ao sistema, avaliao que, embora ela mesma por conseguinte arbitrria, nem por isso tem menor capacidade para revelar a lgica das relaes observadas. Hlne DAVID aplicou recentemente a formulao proposta por STINCHCOMBE a uma anlise do sistema das relaes de conflito e aliana entre o Estado, os organismos patronais, a Igreja e o movimento operrio, durante uma greve histrica no Quebeque97. Neste caso, porm, a tcnica no foi utilizada enquanto mtodo de
STINCHCOMBE, op. cit, em particular pp. 57-148. H. DAVID, La greve et Ie Bon Dieu, in Sociologie et socits, 1 (2), 1969, pp. 249-276.
57

A. L.

clculo, mas como demonstrao formal da coerncia de anlises

histricas efectuadas a partir de trabalho sobre documentos. Esta

tentativa de Hlne DAVID parece indicar que se deve, com efeito, atribuir maior importncia ao sentido geral da perspectiva de STINCHCOMBE (passagem de quadros tericos a modelos formais e, em seguida, a algoritmos de clculo) que aos exemplos sem dvida brilhantes, mas um pouco forados, que lhe servem de ilustrao.
GRAFO 2

Kn

S H T N B P C R Cn Cb Cp Kn Kb Kp

Estrutura poltica (sistema parlamentar) Poder institucional Tenso exterior introduzida no sistema Nobreza Burguesia Proletariado Efeito de S em H Efeito de T em H Poder institucional da nobreza Poder institucional da burguesia Poder institucional do proletariado Capacidade da nobreza para transformar S Capacidade da burguesia para transformar S Capacidade do proletariado para transformar >

James COLEMAN, por seu lado, empreendeu um trabalho de pesquisa de instrumentos susceptveis de estabelecer a mudana, entendida como transformao dos valores de uma certa varivel58. Consoante o tipo de processo que se trata de medir, COLEMAN utiliza diferentes instrumentos; a ttulo indicativo, prope uma tipologia de situaes possveis, baseada numa classificao do fenmeno a estudar de acordo com uma tripla dicotomia: a) varivel contnua ( + ) ou estado qualitativo (); b) tempo contnuo ( + ) ou tempo discreto (); c) processo estocstico ( + ) ou determinista () (veja-se o quadro n. 3).
I. COLEMAN, The mathematical study of change, in H. M. BLALOCK e A. BLALOCK (eds.), op. cit., pp. 428-478.
58

Lgica do processo e das tcnicas matemticas no estudo de mudanas QUADRO N. 3 Tipo de fenmeno
Dimenses

Tratamento adequado para medir as mudanas Processo de difuso (teoria estocstica) Equao diferencial Processos errticos (teoria estocstica) Teoria estocstica em tempo contnuo e espao discreto Equao de diferena Stop functions Teoria estocstica em tempo discreto e espao discreto Matrizes de Boole

COLEMAN aplica-se, seguidamente, ao estudo dos tipos 2 e 4, utilizando procedimentos cuja exposio no tem aqui cabimento, por demasiado longa. O que das suas pesquisas importa sobretudo reter a tentativa de relacionao das caractersticas pressupostas do fenmeno a estudar com os procedimentos de anlise emprica a que a investigao deve recorrer. Esta tentativa, apesar do seu interesse, no consegue, porm, ultrapassar, embora noutro domnio, os mesmos limites que apresenta o j referido trabalho de BOUDON. Com efeito, tambm no estudo de COLEMAN se no faz referncia a que a diferenciao das determinaes tericas dos diversos tipos de processos sociais est na base da diferenciao das respectivas lgicas e, portanto, da diversificao dos correspondentes mtodos de anlise. Assim, as tentativas at agora realizadas de adequao entre campos tericos e modelos de anlise raramente abordam o problema crucial da ligao entre a estrutura lgica daqueles e a destes e, em qualquer caso, apenas se colocam no interior de tcnicas j utilizadas (muitas vezes de origem inteiramente estranha problemtica sociolgica), sem apontar vazios tcnicos em funo de questes tericas. Estas ltimas, at ao presente, tm sido simplesmente justapostas investigao concreta. Ora basta reflectir um pouco acerca de campos tericos com estruturas lgicas to diferentes como o funcionalismo, a teoria dos sistemas, a anlise estratgica e interaccionista, o marxismo, o estruturalismo, a teoria das atitudes, etc, para nos podermos dar conta da aberrao que constitui a utilizao de um mesmo modelo de anlise emprica, em geral a anlise multivariada e seus derivados, na verificao de proposies to diferentes, no apenas no seu contedo, como tambm na sua estrutura lgica. Embora a investigao metodolgica tenha conseguido pr, de forma mais ou menos explcita, este problema capital, ela ainda no foi, por conseguinte, capaz de lhe fornecer seno alguns elementos de resposta bastante insuficientes. Deste modo, todo um 515

campo de trabalho, estreitamente ligado aos problemas correntes da investigao, permanece em aberto. 4.4 Campo terico e problemas de medida da operadonalizao s teorias auoliares Durante largo tempo, os metodlogos das cincias sociais consagraram-se quase exclusivamente (e continuam, em grande parte, a faz-lo) a garantir a preciso das observaes efectuadas, dos instrumentos utilizados e, em ltima anlise, da correspondncia entre as ideias do investigador (conceitos?) e as variveis empricas que ele supe serem a expresso daquelas na realidade59. Uma tal forma de proceder funda-se no modelo epistemolgico hipottico-dedutivo e na problemtica da operacionalizao, segundo a qual h, de um lado, conceitos puramente tericos e, do outro, conceitos operatrios, indicadores ou ndices, em correspondncia com os primeiros, numa relao termo a termo. Nesta perspectiva, antes mesmo de se poder pensar nos problemas da anlise dos dados (isto , das ligaes empricas entre os indicadores), indispensvel assegurar a pertinncia das medidas efectuadas, isto : dos indicadores e dos grupos de indicadores (ndices) que se utilizam. Os dois grandes problemas que assim se pem so, de acordo com a formulao tradicional, o da fiabilidade (reliability) e o da validade dos indicadores. Entende-se por fiabilidade a concordncia entre os resultados das medidas efectuadas sobre uma realidade, por um mesmo instrumento, em momentos diferentes. Trata-se, em suma, de pr prova o instrumento de medida (escala, questionrio, bateria de indicadores, teste, etc.) que se pretende utilizar60. Por seu lado, a validade reporta-se ao problema da concordncia entre o conceito terico e o indicador emprico que deve exprimi-lo; noutros termos: como se pode saber se se est medindo o que realmente se queria medir? No necessria longa reflexo para se ver que, se a fiabilidade relativamente fcil de estabelecer, sobretudo se se puder dispor de vrias medidas sucessivas efectuadas com o mesmo instrumento para as comparar entre si e examinar a sua estabilidade e equivalncia, muito maior o arbitrrio que reina no estabelecimento de processos de validao dos indicadores. SELLTIZ, JAHODA, DEUTSCH e COOK vo alis ao ponto de afirmar a impossibilidade de uma validao directa do contedo terico dos indicadores e limitam as possibilidades anlise da concordncia emprica de vrios resultados, ou seja, intercorrelao de vrios indicadores do mesmo conceito ou das distribuies do mesmo indicador relativamente a populaes vrias. Mas, em todos estes casos, fica-se afinal no exame da mera coerncia interna dos resultados empricos, sem
Cf., por exemplo, L. FESTINGER e D. KATZ (eds.), Mthodes de recherche dans les sciences sodales, Paris, Presses Universitaires de France, 1963 60 vols.). (2 Cf. a excelente exposio dos problemas tcnicos de medida no
manual de C. SEJLLTIZ, M. JAHODA, M. DEUTSCH e S. W. COOCK, Research
59

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methods in social relations, Nova Iorque, Holt, Reinhart e Winston, 1959.

outro critrio para precisar o sentido terico de um indicador que no seja o acordo intersubjectai, isto , a concordncia d opinio de vrios peritos sobre a relao conceito-indicador. Ora evidente que no a generalizao do erro que impede a falsidade .., Porque, se no h outros critrios, alm dos subjectivos, que permitam estabelecer um juzo, que fundamento tem afinal a peritagem? No ser este, ao fim e ao cabo, um caminho pelo qual a investigao se submete aos juzos do senso comum, cujas falsas evidncias so exactamente o primeiro obstculo epistemolgico que qualquer cincia defronta? C1 LAZARSFELD, que longamente estudou este problema , tentou relativizar a questo, introduzindo um tratamento estocstico dos indicadores, no qual se pressupe que estes no exprimem o conceito a que se referem, mas apenas mantm com ele uma relao de probabilidade concomitante. Porm, se certo que assim nos desembaraamos de um procedimento primrio, nem por isso fica eliminado o problema dos critrios de validao terica dos indicadores, mesmo numa relao probabilista com o (ou os) respectivos (s) conceitos (s). No fim de contas, LAZARSFELD acaba tambm por propor como critrio a intermutabilidae dos ndices; quer dizer que, para ele, a nica questo -digna de interesse saber se dois ndices diferentes e igualmente razoveis conduzem a relaes semelhantes ou diferentes entre as variveis analisadas 62. Deve fazer-se notar, uma vez mais, que se trata ainda de uma relao interior aos dados empricos, neste caso no entre os prprios indicadores, mas entre as distribuies estatsticas obtidas, para uma mesma populao, mediante recurso a ndices diferentes. Parte-se do facto de uma mesma populao se distribuir da mesma maneira em funo de vrios critrios, para da deduzir que ela responde aos mesmos stimuli e, em ltima anlise, est submetida influncia de uma mesma e nica varivel terica. Simplesmente, se se levasse esta argumentao s suas ltimas consequncias, dever-se-ia concluir que todas as variveis em correlao no interior de uma dada populao (ou seja, todas as variveis em relao s quais a populao se distribui de forma semelhante) seriam a expresso de um mesmo conceito. Nestas condies, nem se poria sequer o problema de estabelecer ligaes empricas: haveria, muito simplesmente, feixes de expresses de uma nica varivel ( semelhana do que sucede na anlise factorial) justapostos e insusceptveis de serem relacionados, visto que eles prprios se tornariam ento intermutveis e ficariam, digamos, absorvidos pela suposta causa terica unificada. LAZARSFELD no tende, contudo, a adoptar esta soluo extrema, que estaria de acordo com a lgica que faz da intermutabilidade dos ndices o critrio central. E por isso que acrescenta
61 P. F. LAZARSFELD, Des concepts aux ndices empiriques, in BOUDON e P. F. LAZARSFELD (eds.), op. cit., (traduo de Evidence and inference in social research, in Daedlus 87, 1958). 62 ID., ibid., p. 34.

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uma pequena palavra-chave: razovel. Quer dizer: ser apenas na medida em que se pense, razoavelmente, que dois ndices empiricamente intermutveis so teoricamente equivalentes que se poder validar a expresso operatria de um conceito. Desta forma, retorna-se porm opinio do investigador, como critrio de que depende a significao dos indicadores. Por outro lado, Albert D. BIDERMAN esboou uma anlise dos mecanismos sociais que levam produo dos indicadores estatsticos, cuja apreciao em termos pontuais o resultado de uma cristalizao de valores sociais, impossveis de reduzir a um corpo nico63. A partir do momento nota aquele autor em que se tem presente que a comunidade cientfica se encontra inserida, como qualquer outra, no campo ideolgico, contraditrio, dos valores sociais, um juzo de peritos deixa de ser um critrio admissvel, desde que no se apoie em algo mais que uma simples opinio. BIDERMAN, assim como o conjunto dos colaboradores de uma colectnea de estudos organizada por BAUER, mostram de forma bastante clara que os indicadores sociais exprimem, no propriamente conceitos, mas referenciais da prtica administrativa de que esta necessita para se guiar na sua actividade e que lhe permitem fazer projeces. Ora a prtica administrativa, que uma prtica poltica, muda de objectivos, de ritmo, de campo. Por consequncia, os seus referenciais, os seus indicadores, so modificados em conformidade. A correcta adaptao dos indicadores aos objectivos da investigao, superando o problema da impossvel univocidade de um ndice emprico, falta ainda largamente investigao sociolgica. De resto, o problema da validade dos indicadores, tal como tem sido tradicionalmente posto, de facto um problema insolvel e, assim, todos os esforos da teoria da medida para o resolver so obrigados a convergir num beco sem sada. Trata-se, efectivamente, de um falso problema, determinado por uma perspectiva epistemolgica errnea, que justape teoria e realidade com a ideia de as fazer corresponder termo a termo, quando, na verdade, se est perante dois planos que no se cruzam e pertencem a diferentes ordens do real: os conceitos (que somente existem enquanto elementos de proposies) so apenas instrumentos heursticos que permitem compreender uma realidade que sempre concreta. Nesta realidade concreta nunca h puros elementos insolveis, mas manifestaes articuladas de foras e de elementos que podem ser conhecidos, mas no captados empiricamente. Quando isolamos um indicador, este deve ser portanto encarado apenas como um dos produtos de um processo social que importa poder analisar no seu conjunto, atravs de um aparelho conceptual que d conta de certos fenmenos empricos (os que esto sendo estudados e de que faz parte o indicador). Trata-se, em suma, de recortar a realidade, em funo de um certo campo terico, e de formular hipteses sobre o comportamento recproco de subconjuntos reais, sem
518 A. D. BIDERMAN, Social indicators and goals, in R. A. BAUER (ed.), Social indicators, Cambridge, Mass., MIT Press, 1966, pp. 68-153,
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que por isso estes exprimam os conceitos. Na verdade, esses^ subconjuntos reais exprimem-se unicamente a si prprios, e so os conceitos que nos ajudam a resumir manifestaes e movimentos do real-concreto sempre mutvel. Esta questo impe-se como fundamental, desde que se pense que, na maior parte das investigaes empricas, as demonstraes so conduzidas sobre indicadores empricos e que, no entanto, as concluses tiradas so referidas, para o validar ou invalidar, a um dado quadro terico que apenas se encontra ligado ao conjunto das observaes empricas pelos frgeis laos dos processos de validao a que atrs nos referimos. Mas a conscincia deste problema nevrlgico somente agora comea a surgir. 64 SIEGEL e HODGE , abordando o debate acerca dos processos de estimar os efeitos dos erros de medida sobre os resultados obtidos, propuseram um tratamento causal, mediante recurso path analysiSj que consiste em explicitar as relaes entre cada causa de erro, a grandeza e a direco do erro e o efeito por este produzido sobre o conjunto do sistema. A sua anlise cinge-se aos problemas da fiabilidade dos dados dos recenseamentos; quanto aos da validade, apenas os enuncia. Insistem, contudo e desde logo, no objectivo a, atingir: a explicitao dos fundamentos tericos de cada alternativa de interpretao de qualquer indicador, de tal modo que a coerncia de um dado aparelho de medida se apresente como o prolongamento de determinadas hipteses de partida respeitantes s relaes entre os conceitos e as variveis de que a anlise se socorre. 65 BLALOCK vai mais longe , porquanto, sem deixar de manter a distino entre conceitos e observaes empricas, prope que a tentativa estril de os fazer corresponder entre si seja ultrapassada pela integrao dos conceitos e das observaes num nico conjunto diferenciado cujos elementos estejam ligados mediante relaes teoricamente significativas (ver fig. 1). Segundo BLALOCK, importa que teoria principal (ou explicativa das leis do fenmeno) se articule uma teoria auxiliar capaz de dar conta quer das expresses empricas estudadas, quer da relao destas com o aparelho conceptual em causa. Poder-se-ia dizer, noutros termos, que sempre necessrio acoplar uma teoria da conjuntura a leis estruturais, porque estas so inaptas por si ss para explicar situaes concretas em toda a sua realidade. O conjunto assim construdo globalmente posto prova na investigao; e a verificao ou refutao obtida diz respeito tanto teoria principal como s teorias auxiliares. Note-se que, de acordo com BLALOCK, as ligaes entre, por um lado, as diferentes variveis tericas e, por outro, as variveis empricas no so ligaes lgicas, mas tericas. Quer dizer: essas ligaes pressupem determinadas hipteses referentes ao
64 P. H. SIEGEL e R. W. HODGE, A causal aproach to the study of measurement error, in H. M. BLALOCK e A. BLALOCK (eds.), op. cit., pp. 28-59. 65 H. M. BLALOCK, JR., The measurement problem; A gap between the languages of theory and research, in H. M. BLALOCK e A. BLALOCK (eds.), op. cit., pp. 5-27.

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prprio contedo da investigao. O preconizado conjunto integrador de conceitos e observaes distingue-ss, portanto, de uma construo axiomtica, onde as consequncias empricas seriam simplesmente deduzidas a partir de proposies tericas. Pode-se, no obstante, imaginar a combinao dos dois procedimentos, de modo a constituir-se um vasto campo terico, com vrios nveis logicamente religados e do qual certas partes comportariam elementos observveis, pela forma acima exposta.
Conjunto do campo terico-emprico, diferenciado em 1) teorias principais e auxiliares e 2) variveis medidas e no medidas

Variveis no medidas* (conceitos)

Figura 1

Deparam-se-nos, deste modo, os efeitos das construes tericas no prprio campo das operaes de pesquisa onde tradicionalmente o empirismo se refugiava: a construo de variveis e a validao de indicadores. E o mais significativo que esta invaso da teoria no vem de modo algum perturbar a tranquilidade do investigador, mas, pelo contrrio, proporcionar-lhe solues tcnicas, precisamente onde toda uma tradio de experimentadores empiristas tinha falhado na busca de solues que o seu empirismo tornava impossveis. 5. Para uma investigao metodolgica da metodologia da investigao

Dado que a determinao, em ltima instncia, do conjunto das operaes de investigao, pelo campo terico explcita ou implicitamente adoptado, se repercute em todos os nveis daquelas operaes, um problema central da metodologia sociolgica o 520 estudo das relaes entre esses diversos nveis, entre as diversas

operaes, exactamente atravs da exigncia de articulao concreta entre as diferentes fases da pesquisa que a estrutura prpria da teoria utilizada na investigao exerce a sua dominncia. O problema metodolgico que assim se levanta o seguinte: quais so as relaes que, na investigao sociolgica, necessariamente existem entre campo terico, modelos formais, tcnicas de anlise (causal), tcnicas de recolha de dados, tcnicas de tratamento da informao e caractersticas das observaes? O sistema de tais relaes no se reduz a uma simples ligao linear, indo da teoria s tcnicas. Est dependente da convergncia de vrias condies: tericas, tcnicas e respeitantes ao conjunto das observaes. evidente que so muitas as combinaes possveis entre estes elementos. Limitar-nos-emos aqui, porm, ao exame de somente algumas dessas combinaes consideradas significativas e na medida em que o nosso objectivo, neste texto, no traar um quadro exaustivo de todas as relaes susceptveis de se verificarem, mas efectuar uma anlise (da sua concreta articulao) que possa servir de orientao geral na prtica da investigao. Vejamos, pois, alguns dos elementos possveis desse sistema. Antes do mais, haver que considerar um campo terico, no sentido em que por ns foi atrs definido. Esse campo terico o ncleo subjacente a uma determinada perspectiva terica, ou seja, aquilo que realmente constitui a especificidade desta ltima. Nestes termos, uma primeira tarefa se apresenta, a qual deveria ser a de reduzir teorias, porventura ainda largamente concebidas como sistemas filosficos, a uma expresso concentrada, apta a ser utilizada na investigao. O percurso que leva de um projecto intelectual e social a uma temtica e da a uma teoria j um outro problema. Com efeito, a partir da estrutura interna de uma perspectiva terica j bem explicitada que a investigao metodolgica que propomos pode, de facto, ser empreendida. Porm, um mesmo campo terico levar a construir diferentes formalizaes, consoante a sua posio relativamente s trs dicotomias que seguidamente se referem: 1. Anlise sincrnica/anlise diacrnica. 2. Anlise sobre unidades individuais/anlise sobre unidades estruturais. A questo neste caso levantada a seguinte: sem dvida que a investigao pode tomar, como unidades de anlise, unidades que existem individualmente e, digamos, de forma natural (indivduos, grupos, instituies), quer isoladamente, quer sob a forma de conglomerados (agrupados de unidades individuais). Simplesmente, a investigao pode tambm partir de unidades estruturais, isto , de agrupamentos tericamene definidos a partir de uma estrutura real, seja por centrao sobre elementos dessa estrutura, seja por centrao sobre a prpria rede estrutural (por exemplo, as segmentaes de tipo lingustico). 3. Anlise da reproduo/anlise da transformao. A conjugao das caractersticas especficas de cada campo terico com 521

as exposies assumidas, dada, pelo menos, quanto a estas trs

dicotomias, conduzir elaborao de modelos formais diferentes.

Ora so estes modelos que efectivamente se utilizam nas investigaes. No h, portanto, passagem directa de uma teoria s tcnicas de investigao: o que confrontado com os conjuntos de observaes (cujas propriedades exprimem, simultaneamente, a perspectiva terica usada e o campo da realidade sobre o qual se est a investigar) no , directamente, a, teoria, mas o modelo formal implcito ou explcito , obtido a partir das caractersticas prprias do respectivo campo terico e das posies adoptadas quanto s trs referidas dicotomias. Isto determina quais so as tcnicas de recolha de dados mais adequadas e, por via de consequncia, os nveis de medida que podem ser utilizados. S ento um modelo de anlise poder ser estabelecido, como s ento digamos: no extremo final de todo este processo se poder avaliar a adequao ou inadequao de determinada tcnica de tratamento da informao recolhida. No quadro n. 4 pode ver-se, em esquema, o conjunto do processo lgico de investigao que acabmos de expor. Qualquer passagem no lgica no interior de tal processo impede a inferncia causal na prtica da investigao. Com efeito, poder-se-ia mostrar concretamente, num grande nmero de casos, como o trabalho sociolgico est frequentemente, e logo de entrada, invalidado pelo simples facto de utilizar instrumentos incapazes de dar resposta ao problema de que esse trabalho parte. Da verificar-se, no poucas vezes, um inevitvel desajustamento entre resultados e interpretaes. Tentemos ainda dar uma viso mais concreta do conjunto das combinaes possveis, atravs de uma rpida exemplificao. Tomemos, por exemplo, um campo terico como o funcionalismo, tal como este formulado por Talcott PARSONS. Esse campo veicula j uma certa carga formal, que consiste no seu carcter sistmico e na especial importncia nele dada s interdependncias. Quando aplicado a unidades individuais (um exemplo, alis paradoxal, o da obra Theory of oollective behaviar, de SMELSER), o funcionalismo poder encontrar na anlise matricial a base para a construo de modelos formais; todavia, o mesmo funcionalismo, quando tomado na sua verso estrutural (por exemplo, Walter BUCKLEY), exprimir-se- mais concretamente em modelos formais cibernticos, que de facto so os que mais se aproximam das intenes tericas subjacentes a estoutra verso do funcionalismo. Seguidamente, consoante as matrizes sejam construdas numa perspectiva sincrnica ou diacrnica, tero de ser associadas, no primeiro caso, a um sistema de equaes simultneas e, no segundo, a um sistema de equaes diferenciais. O modelo formal assim obtido exigir um tipo determinado de modelos de anlise emprica: se as prprias caractersticas do campo real em estudo apenas permitem que a medida se efectue ao nvel da anlise qualitativa, ser necessrio, no caso de uma anlise matricial sincrnica, construir um modelo de correspondncia por homologia e, no caso de uma anlise diacrnica, adaptar a cada combinao dos vectores 522 e das matrizes uma sequncia observvel num processo de simu-

QUADRO N. 4 A estrutura lgica do processo de investigao sociolgica

Diacromia/sincronia Reproduo/transformao

Unidades individuais/ unidades de estrutura (indivduos, aglomerao/ elementos, rede)

Interesse social Projecto intelectual

Perspectiva terica

Campo terico

Modelos formais

Tcnicas de recolha de dados

Modelos de anlise

Campo do real

Nveis de medida (qualitativo, nominal, ordinal, mtrico) Tcnicas de tratamento de informao (entre as quais tcnicas estatsticas)

lao expressamente construdo para o efeito. Se as possibilidades de medida atingirem o nvel mtrico, a anlise de dependncia poder aplicar-se aos dois casos, enquanto, se essas possibilidades no ultrapassarem o nvel nominal, se poro necessariamente todos os problemas respeitantes ao emprego do coeficiente <p como instrumento tcnico de estimao de relaes. No ser fcil compreender que, se o campo terico utilizado na investigao fosse, no o funcionalismo, mas, por exemplo, a anlise estratgica (como nos trabalhos de Peter BLAU OU, em Frana, nos de Michel CROZIER), seriam de natureza muito diferente os problemas que se poriam. Nomeadamente, no haveria, por definio, problema de estudo de unidades estruturais, visto que a prpria perspectiva terica implicada na anlise estratgica afasta uma tal forma de aproximao da realidade. Os modelos formais apoiar-se-iam fundamentalmente na teoria dos jogos, os modelos de anlise basear-se-iam no clculo de probabilidades condicionais, etc. Acerca de todos estes problemas em aberto, o presente texto no poderia seno enunci-los, sem pretender trazer-lhes propriamente soluo. 6. Concluso Duas ideias fundamentais parecem ressaltar claramente das anlises efectuadas: l.a O facto de um autntico revolvimento de perspectiva se ter produzido na metodologia sociolgica, muito particularmente na metodologia quantitativa, a qual centra agora os seus interesses nos problemas respeitantes adaptao dos instrumentos tcnicos aos quadros tericos utilizados na investigao, em cada uma das diferentes fases desta ltima. 2.a O facto de esta transformao no resultar de uma cedncia dos especialistas da metodologia perante os homens da teoria, mas decorrer da necessidade de solucionar os problemas tcnicos suscitados na prpria investigao, na medida em que a actividade metodolgica no busca o estabelecimento de meras coerncias formais, mas se integra na produo de conhecimentos atinentes realidade social. Duas consequncias especialmente importantes resultam destes factos: No plano da investigao metodolgica, o estudo das ligaes necessrias (tericas, lgicas, matemticas) entre os diferentes elementos do processo de investigao em sociologia abriu um largo campo de trabalho. A tipificao, mesmo sumria, desses elementos (ou fases) e a relacionao concreta (histrica), e depois matemtica, dos diferentes tipos entre si poderiam constituir uma primeira forma de abordar esta questo, to importante quanto ignorada. O objectivo no seria estabelecer um cdigo metodolgico, mas explicitar e aclarar as determinaes implcitas exercidas sobre o contedo das investigaes pelas caractersticas prprias 524 dos instrumentos utilizados. Seria a partir da que, j com o conhe-

cimento das relaes entre esses instrumentos e os campos tericos, se poderia tentar a inveno de novos instrumentos, adequados a certos campos tericos que, por razes sociais, tm sido deixados margem dos progressos tecnolgicos. No plano da prtica da investigao evidente, porm, que a metodologia sociolgica s registar progressos substanciais quando for obra dos prprios investigadores. Estes tero de forj-la dia a dia, na busca de respostas s necessidades determinadas pelo prprio contedo das suas pesquisas, abandonando portanto o recurso a repositrios de receitas antecipadamente prontas para serem aplicadas e que apenas lhes oferecem a possibilidade de se porem de acordo com os hbitos de cientificidade institucionalmente consagrados. A existncia de especialistas em metodologia um produto da burocratizao da investigao, que no causa, mas efeito, do desprezo aristocrtico que numerosos socilogos manifestam em relao aos seus instrumentos de trabalho. O esforo da metodologia para se aproximar do contedo e, portanto, da prtica da investigao ser correspondido por um movimento recproco da generalidade dos investigadores, no sentido de, por sua vez, se aproximarem das preocupaes e problemas que tm constitudo a base da especializao dos metodlogos? Infelizmente, legtimo alimentar algumas dvidas a este respeito quando ao trabalho difcil e apagado dos investigadores se contrape o brilho fcil e fulgurante da fabricao de ideologias.
(Traduo de Maria Eduarda Cruzeiro, revista por A. Sedas Nunes)

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