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GUIA 66

Requisitos gerais para organismos que operam avaliao e certificao/registro de sistemas de gesto ambiental (SGA)

Primeira edio 2001

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SUMRIO

Pgina Prefcio ..................................................................................................................................................... Introduo .................................................................................................................................................. 1 Objetivo ..................................................................................................................................................... 2 Referncias normativas ............................................................................................................................ 3 Definies ................................................................................................................................................. 4 Requisitos para organismos de certificao ............................................................................................. 4.1 Organismo de certificao .................................................................................................................. 4.2 Pessoal do organismo de certificao ................................................................................................ 4.3 Mudanas nos requisitos de certificao ............................................................................................ 4.4 Apelaes, reclamaes e disputas ................................................................................................... 5 Requisitos para certificao ..................................................................................................................... 5.1 Solicitao de certificao .................................................................................................................. 5.2 Preparao para avaliao ................................................................................................................ 5.3 Avaliao ........................................................................................................................................... 5.4 Relatrio de avaliao ....................................................................................................................... 5.5 Deciso sobre certificao ................................................................................................................ 5.6 Procedimentos para superviso e reavaliao ................................................................................. 5.7 Utilizao de certificados e logomarcas ..................................................................................................... 5.8 Acesso aos registros de comunicaes de partes externas s organizaes ................................. Bibliografia ............................................................................................................................................. 1 1 1 1 2 2 2 6 8 8 8 8 9 9 10 10 11 11 11 12

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Associao Brasileira de Normas Tcnicas Av. Treze de maio, 13 - 28 andar - CEP 20003-900 Rio de Janeiro - RJ - Brasil Fax: (55-021) 220-6436 Telefone: (55-021) 3974-2300 Caixa Postal: 1680 International Organization for Standardization Case postale 56 ! CH-1211 GENEVA 20 ! Switzerland Origem: No.ISO/IEC GUIDE 66:1999 ICS 13.020.10 Descritores: Meio ambiente, Certificao, Gesto ambiental, Auditoria ambiental. Descriptors: Environment, Certification, Environment management, Environment auditing. 12 pginas

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Elaborado pelo Comit Brasileiro de Gesto Ambiental - ABNT/CB-38

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ABNT ISO/IEC GUIA 66:2001 Requisitos gerais para organismos que operam avaliao e certificao/registro de sistemas de gesto ambiental (SGA)
Prefcio A ABNT - Associao Brasileira de Normas Tcnicas - o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalizao Setorial (ABNT/ONS), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros). Este Guia a traduo do ISO/IEC Guide 66, de 1999. Foi elaborado pela Comisso de Estudo de Auditoria Ambiental e Investigaes Correlatas, do ABNT/CB-38 - Comit Brasileiro de Gesto Ambiental. Introduo A certificao/registro do SGA de uma organizao um meio de se garantir que uma organizao certificada tenha implementado um sistema para a gesto dos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios, alinhado com a poltica ambiental da organizao. Este Guia especifica requisitos cuja observncia tem a finalidade de assegurar que os organismos de certificao/registro operam sistemas de certificao/registro de terceira parte de uma forma consistente e confivel, facilitando, assim, a sua aceitao em bases nacional e internacional. Recomenda-se que este Guia sirva como base para o reconhecimento dos respectivos sistemas nacionais no interesse do comrcio internacional. Este Guia destinado ao uso por organismos, qualquer que seja sua descrio, que operam as funes de avaliao e certificao/registro de SGA. Por convenincia de redao, tais organismos so designados como organismos de certificao/registro. Recomenda-se que esta designao no seja obstculo ao uso deste Guia por organismos com outras denominaes que desempenhem atividades por ele cobertas. Efetivamente, recomenda-se que este Guia seja usado por qualquer organismo envolvido na avaliao de SGA. A certificao/registro de SGA envolve a avaliao do SGA de uma organizao, mas no implica alcanar nveis especficos de desempenho ambiental de suas atividades, produtos ou servios. A evidncia da conformidade com a norma apropriada de SGA ou outro documento normativo, bem como qualquer documentao suplementar, sero na forma de um documento de certificao/registro ou de um certificado de SGA. Embora este Guia seja destinado ao uso de organismos interessados no reconhecimento da competncia de organismos de certificao/registro, muitas disposies aqui contidas podem ser teis em procedimentos de avaliao de segunda parte. 1 Objetivo Este Guia especifica requisitos gerais para um organismo de terceira parte, que opera certificao/registro de SGA, ser reconhecido como competente e confivel na execuo da certificao/registro de SGA. Os requisitos contidos neste Guia foram escritos, acima de tudo, para serem considerados como requisitos gerais para qualquer organismo que opera certificao/registro de SGA.
NOTA - Em alguns pases, os organismos que verificam a conformidade dos SGA com normas especficas so chamados organismos de certificao, em outros organismos de registro, em outros organismos de registro e avaliao ou organismos de certificao/registro e, em ainda outros, registradores. Para facilidade de entendimento, este Guia sempre se refere a tais organismos como organismos de certificao/registro. Recomenda-se que isto no seja interpretado como uma limitao.

2 Referncias normativas Os seguintes documentos normativos contm prescries que, atravs de referncia neste texto, constituem prescries para este Guia. Para referncias datadas, as emendas subsequentes ou as revises destas publicaes no so aplicveis. Entretanto, recomenda-se queles que realizam acordos com base neste Guia que verifiquem a possibilidade de se utilizarem as edies mais recentes dos documentos normativos relacionados a seguir. Para referncias no-datadas, a ltima edio do documento normativo referenciado se aplica. A ABNT mantm registros das normas em vigor em um dado momento. ABNT ISO/IEC Guia 2:1998 - Normalizao e atividades relacionadas - Terminologia geral

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NBR ISO 8402:19941) - Gesto da qualidade e garantia da qualidade - Terminologia NBR ISO 10011-1:1993 - Diretrizes para auditoria de sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria NBR ISO 14010:1996 - Diretrizes para auditoria ambiental - Princpios gerais ______________________
1)

Cancelada e substituda pela NBR ISO 9000:2000 - Sistemas de gesto da qualidade - Fundamentos e vocabulrio.

NBR ISO 14011:1996 - Diretrizes para auditoria ambiental - Procedimentos de auditoria - Auditoria de sistemas de gesto ambiental NBR ISO 14012:1996 - Diretrizes para auditoria ambiental - Critrios de qualificao para auditores ambientais ISO 14050:1998 - Environmental management - Vocabulary 3 Definies Para os efeitos deste Guia, aplicam-se as definies do ABNT ISO/IEC Guia 2, NBR ISO 8402, ISO 14050 e as seguintes. 3.1 organizao: Companhia, corporao, firma, empresa, autoridade ou instituio, ou parte ou combinao destas, pblica ou privada, sociedade annima, limitada com outra forma estatutria, que tem funes e administrao.
NOTA - Para organizaes com mais de uma unidade operacional, cada unidade isolada pode ser definida como uma organizao.

3.2 organismo de certificao/registro: Terceira parte que avalia e certifica/registra o SGA de organizaes em relao a normas de SGA publicadas ou outros documentos normativos e qualquer documentao suplementar exigida pelo sistema. 3.3 documento de certificao/registro: Documento que indica que o SGA de uma organizao est em conformidade com normas de SGA e qualquer documentao suplementar especificada exigida pelo sistema. 3.4 sistema de certificao/registro: Sistema que possui suas prprias regras de procedimento e gesto para realizar a avaliao que conduz emisso de um documento de certificao/registro e sua subseqente manuteno. 4 Requisitos para organismos de certificao/registro 4.1 Organismos de certificao/registro 4.1.1 Disposies gerais 4.1.1.1 As polticas e os procedimentos sob os quais o organismo de certificao/registro opera devem ser nodiscriminatrios, bem como ser administrados de forma no-discriminatria. No devem ser usados procedimentos para impedir ou inibir o acesso de solicitantes, alm daqueles especificados neste Guia. 4.1.1.2 O organismo de certificao/registro deve manter os seus servios acessveis a todos os solicitantes. No deve haver condies financeiras indevidas ou outras. O acesso no deve ser condicionado ao tamanho da organizao ou sua filiao em qualquer associao ou grupo, nem deve a certificao/registro ser condicionado ao nmero de organizaes j certificadas/registradas. 4.1.1.3 Os critrios de acordo com os quais o SGA de um solicitante avaliado devem ser aqueles estabelecidos nas normas de SGA ou outros documentos normativos pertinentes funo desempenhada. Se for necessrio um esclarecimento quanto aplicao destes documentos a um programa especfico de certificao/registro, este deve ser formulado pelos respectivos comits ou pessoas imparciais, possuindo a necessria competncia tcnica, e publicado pelo organismo de certificao/registro. 4.1.1.4 O organismo de certificao/registro deve limitar os seus requisitos, avaliao e deciso sobre certificao/registro quelas matrias especificamente relacionadas ao escopo da certificao/registro que est sendo considerado. 4.1.1.5 A manuteno e avaliao da conformidade legal so de responsabilidade da organizao. O organismo de certificao/registro deve se restringir a verificaes e amostragens requeridas, objetivando estabelecer a confiana no SGA. O organismo de certificao/registro deve verificar se a organizao tem avaliado a conformidade com requisitos legais e reguladores e se pode demonstrar que foram tomadas providncias para casos de no-conformidades com a legislao e regulamentos pertinentes. 4.1.2 Estrutura A estrutura do organismo de certificao/registro deve ser tal que proporcione confiana em suas certificaes/registros.

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Em particular, o organismo de certificao/registro deve: a) ser imparcial; b) ser responsvel pelas suas decises relativas concesso, manuteno, extenso, reduo, suspenso e cancelamento da certificao/registro; c) identificar o comit, grupo ou pessoa, que deve ter completa responsabilidade gerencial por cada uma das seguintes atividades: 1) execuo da avaliao e certificao/registro como definido neste Guia; 2) formulao de matrias polticas em relao operao do organismo de certificao/registro; 3) decises sobre a certificao/registro; 4) superviso da implementao das suas polticas; 5) superviso das finanas do organismo de certificao/registro; 6) delegao de autoridade a comits ou pessoas, conforme necessrio, para executar atividades definidas, em seu nome; d) ter documentos que comprovem ser uma entidade legalmente constituda; e) ter uma estrutura documentada que salvaguarde a sua imparcialidade, incluindo disposies para garantir a imparcialidade das operaes do organismo de certificao/registro; esta estrutura deve permitir a participao de todas as partes com interesse significativo no desenvolvimento de polticas e princpios relativos ao contedo e ao funcionamento do sistema de certificao/registro; f) assegurar que cada deciso sobre certificao/registro seja tomada por pessoa ou pessoas diferentes daquelas que realizaram a avaliao; g) ter direitos e responsabilidades pertinentes s suas atividades de certificao/registro; h) ter mecanismos adequados para cobrir responsabilidades legais, decorrentes das suas operaes e/ou atividades; i) ter estabilidade financeira e recursos necessrios para a operao de um sistema de certificao/registro; j) empregar um nmero suficiente de pessoas que tenham a necessria formao educacional, treinamento, conhecimento tcnico e experincia para desempenhar as funes de certificao/registro relativas ao tipo, abrangncia e volume de trabalho realizado, sob a responsabilidade de um executivo snior; k) ter um sistema da qualidade como delineado em 4.1.4, que proporcione confiana na sua capacidade de operar um sistema de certificao/registro de organizaes para as quais se oferecem certificaes/registros; l) ter polticas e procedimentos que distingam entre a certificao/registro de organizaes e quaisquer outras atividades nas quais o organismo de certificao esteja envolvido; m) juntamente com o seu executivo snior e o pessoal, estar livre de quaisquer presses comerciais, financeiras e outras que possam influenciar os resultados do processo de certificao/registro; n) ter regras e estruturas formais para a nomeao e operao de quaisquer comits envolvidos no processo de certificao/registro ou no desenvolvimento e manuteno do sistema certificao/registro; estes comits devem estar livres de quaisquer presses comerciais, financeiras ou outras que possam influenciar nas decises (ver nota 1); o) assegurar que as atividades dos organismos relacionados no afetem a confidencialidade, objetividade ou imparcialidade das suas certificaes/registros e no devem oferecer nem fornecer 1) para que outros executem, aqueles servios que ele certifica/registra, 2) servios de consultoria para obter ou manter a certificao/registro, 3) servios para projetar, implementar ou manter SGA ou sistemas de gesto relacionados (ver nota 2); p) ter polticas e procedimentos para a soluo de reclamaes, resoluo imparcial e independente de apelaes e disputas recebidas de organizaes, ou de outras partes, sobre o tratamento dado certificao/registro ou quaisquer outras matrias relacionadas.
NOTA 1 - Uma estrutura onde os membros so escolhidos de forma a constituir um equilbrio de interesses, na qual no predomine nenhum interesse individual, ser considerada satisfatria para atender disposio n).

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NOTA 2 - Outros produtos, processos ou servios podem ser oferecidos, direta ou indiretamente, desde que no comprometam a confidencialidade, objetividade ou imparcialidade dos seus processos e decises de certificao/registro.

4.1.3. Subcontratao Quando um organismo de certificao/registro decide subcontratar trabalho relacionado com certificao/registro (por exemplo: auditorias) junto a um organismo ou pessoa externa, deve ser elaborado um acordo, devidamente documentado, contendo as condies, incluindo confidencialidade e conflito de interesses. O organismo de certificao/registro deve a) assumir plena responsabilidade pelo trabalho subcontratado e manter a sua responsabilidade pela concesso, manuteno, extenso, reduo, suspenso ou cancelamento da certificao/registro; b) assegurar que o organismo ou pessoa subcontratada seja competente e atenda s disposies aplicveis deste Guia e no esteja envolvido, diretamente ou atravs do seu empregador, com o projeto, implementao ou manuteno de um SGA, ou sistemas de gesto relacionados, de tal maneira que a sua imparcialidade possa ser comprometida; c) obter o consentimento do solicitante ou da organizao certificada/registrada.
NOTA - Os requisitos a) e b) so tambm aplicveis, por extenso, quando um organismo de certificao/registro usar, para concesso da sua prpria certificao/registro, servio fornecido por um outro organismo de certificao/registro com o qual tenha assinado um acordo.

4.1.4 Sistema da qualidade 4.1.4.1 A administrao do organismo de certificao/registro com responsabilidade executiva pela qualidade deve definir e documentar a sua poltica da qualidade, incluindo objetivos para a qualidade e o seu comprometimento com a qualidade. A administrao deve assegurar que esta poltica seja compreendida, implementada e mantida em todos os nveis da organizao. 4.1.4.2 O organismo de certificao/registro deve operar um sistema da qualidade de acordo com os elementos pertinentes deste Guia e apropriado ao tipo, abrangncia e volume de trabalho realizado. Este sistema da qualidade deve ser documentado e a documentao deve estar disponvel para uso do pessoal do organismo de certificao/registro. O organismo de certificao/registro deve assegurar a implementao efetiva dos procedimentos e instrues documentadas do sistema da qualidade. O organismo de certificao/registro deve designar uma pessoa que tenha acesso direto ao seu mais alto nvel executivo, a qual, independentemente de outras responsabilidades, deve ter autoridade definida para a) assegurar que um sistema da qualidade seja estabelecido, implementado e mantido de acordo com este Guia; b) relatar o desempenho do sistema da qualidade administrao do organismo de certificao/registro para sua anlise crtica e como base para melhoria do sistema da qualidade. 4.1.4.3 O sistema da qualidade deve ser documentado em um manual da qualidade e em procedimentos da qualidade associados, e o manual da qualidade deve conter ou fazer referncia pelo menos ao seguinte: a) declarao da poltica da qualidade; b) breve descrio da situao legal do organismo de certificao/registro, incluindo os nomes dos seus proprietrios, se aplicvel, e, se diferentes, os nomes das pessoas que o controlam; c) nomes, qualificaes, experincias e atribuies do executivo snior e de outras pessoas do organismo de certificao/registro que influenciam na qualidade da funo de certificao/registro; d) organograma da organizao mostrando as linhas de autoridade, responsabilidade e alocao de funes a partir do executivo snior e, em particular, a relao entre os responsveis pela avaliao e aqueles que tomam as decises relativas a certificao/registro; e) descrio da estrutura do organismo de certificao/registro, incluindo detalhes do gerenciamento (comit, grupo ou pessoa) identificados em 4.1.2 c), sua constituio, atribuies e regras de procedimento; f) poltica e procedimentos para conduzir as anlises crticas pela administrao; g) procedimentos administrativos, incluindo controle de documentos; h) deveres e servios operacionais e funcionais pertencentes qualidade, de modo que a extenso e os limites da responsabilidade de cada pessoa sejam conhecidos por todos os envolvidos; i) poltica e procedimentos para o recrutamento e o treinamento do pessoal do organismo de certificao/registro (incluindo auditores) e o monitoramento do seu desempenho;

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j) lista dos seus subcontratados e detalhes dos procedimentos para avaliao, registro e monitoramento de suas competncias; k) procedimentos para tratar as no-conformidades e para garantir a eficcia de quaisquer aes corretivas tomadas; l) poltica e procedimento para implementar o processo de certificao/registro, incluindo: 1) as condies para emitir, reter e cancelar os documentos de certificao/registro, 2) verificao sobre o uso e aplicabilidade de documentos utilizados na certificao/registro de SGA, 3) os procedimentos para avaliao e certificao/registro de SGA das organizaes, 4) os procedimentos para superviso e reavaliao das organizaes certificadas/registradas; m) poltica e procedimentos para tratar as apelaes, reclamaes e disputas; n) procedimentos para conduzir auditorias internas, baseadas nas disposies da NBR ISO 10011-1.

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4.1.5 Condies para concesso, manuteno, extenso, reduo, suspenso e cancelamento da certificao/ registro 4.1.5.1 O organismo de certificao/registro deve especificar as condies para concesso, manuteno, reduo e extenso da certificao/registro e as condies sob as quais a certificao/registro pode ser suspensa ou cancelada, parcial ou totalmente, para todo ou parte do escopo de certificao/registro da organizao. Em particular, o organismo de certificao/registro deve requerer da organizao uma pronta notificao de quaisquer intenes de mudanas no SGA ou outras mudanas que possam afetar a conformidade. 4.1.5.2 O organismo de certificao/registro deve requerer que a organizao tenha um SGA documentado em conformidade com as normas aplicveis do SGA ou outros documentos normativos. 4.1.5.3 O organismo de certificao/registro deve ter procedimentos para a) conceder, manter, cancelar e, se aplicvel, suspender a certificao/registro; b) estender ou reduzir o escopo da certificao/registro; c) conduzir uma reavaliao na eventualidade de mudanas que afetem significativamente a atividade e as operaes da organizao (tais como mudanas de proprietrio, mudanas no pessoal ou equipamento), ou se a anlise de uma reclamao ou qualquer outra informao indicar que a organizao certificada/registrada no mais atende aos requisitos do organismo de certificao/registro. 4.1.5.4 O organismo de certificao/registro deve ter procedimentos documentados que devem estar disponveis quando solicitado para: a) a avaliao inicial do SGA de uma organizao, de acordo com as disposies das NBR ISO 14010 e NBR ISO 14011 e outros documentos pertinentes; b) superviso e reavaliao do SGA de uma organizao, de acordo com as NBR ISO 14010 e a NBR ISO 14011, em base peridica, para contnua conformidade com os requisitos pertinentes e para verificar e registrar que uma organizao implemente ao corretiva no devido tempo para corrigir todas as no-conformidades; c) identificar e registrar no-conformidades e a necessidade de ao corretiva pelas organizaes, no devido tempo, para itens tais como referncias incorretas certificao/registro ou uso enganoso de informao sobre certificao/ registro. 4.1.6 Auditorias internas e anlises crticas pela administrao 4.1.6.1 O organismo de certificao/registro deve realizar auditorias internas peridicas cobrindo todos os procedimentos, de maneira planejada e sistemtica, para verificar que o sistema da qualidade est implementado e eficaz. O organismo de certificao/registro deve assegurar que: a) o pessoal responsvel pela rea auditada seja informado do resultado da auditoria; b) a ao corretiva seja tomada no devido tempo e de maneira apropriada; c) os resultados da auditoria sejam registrados. 4.1.6.2 A administrao do organismo com responsabilidade executiva deve analisar criticamente o seu sistema da qualidade a intervalos definidos, suficientes para assegurar a sua contnua adequabilidade e eficcia em satisfazer os requisitos deste Guia e aos objetivos e poltica da qualidade declarados. Devem ser mantidos registros destas anlises crticas. 4.1.7 Documentao 4.1.7.1 O organismo de certificao/registro deve documentar, atualizar a intervalos regulares e tornar disponveis (por publicaes, meios eletrnicos ou outros), quando solicitado, o seguinte: a) informao a respeito da autoridade sob a qual o organismo de certificao/registro opera; b) uma declarao documentada do seu sistema de certificao/registro, incluindo as suas regras e procedimentos para concesso, manuteno, extenso, reduo, suspenso e cancelamento da certificao/registro; c) informao sobre o processo de avaliao e certificao/registro;

d) uma descrio dos meios pelos quais o organismo de certificao/registro obtm suporte financeiro e informaes gerais sobre as taxas cobradas dos solicitantes e organizaes certificadas/registradas;

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e) uma descrio dos direitos e deveres dos solicitantes e organizaes certificadas/registradas, incluindo requisitos, restries ou limitaes quanto ao uso da logomarca do organismo de certificao/registro e as maneiras de fazer referncia certificao/registro concedida; f) informao sobre os procedimentos para tratamento das reclamaes, apelaes e disputas; g) uma lista de organizaes certificadas/registradas, incluindo a localizao destas, a data de certificao/registro e o nmero da certificao/registro ou cdigo similar, descrevendo o escopo de certificao/registro concedida a cada uma. 4.1.7.2 O organismo de certificao/registro deve estabelecer e manter procedimentos para controlar todos os documentos e dados relativos s suas funes de certificao/registro. Estes documentos devem ser analisados criticamente e aprovados quanto sua adequao, por pessoal devidamente autorizado e competente, antes da emisso de qualquer documento aps o desenvolvimento inicial, qualquer emenda subseqente ou mudana que esteja sendo realizada. Deve ser mantida uma listagem de todos os documentos apropriados, com a identificao da respectiva situao de emisso e/ou emenda. A distribuio de todos estes documentos deve ser controlada para assegurar que a documentao apropriada esteja disponvel para a equipe do organismo de certificao/registro ou da organizao, quando requerido para o desempenho de qualquer funo relacionada com as atividades de uma organizao solicitante ou organizao certificada/ registrada. 4.1.8 Registros 4.1.8.1 O organismo de certificao/registro deve manter um sistema de registro para atender s suas condies particulares e para cumprir os regulamentos existentes. Os registros devem demonstrar que os procedimentos de certificao/registro foram efetivamente seguidos, particularmente com respeito aos formulrios de solicitao, relatrios de avaliao e outros documentos relativos concesso, manuteno, extenso, reduo, suspenso ou cancelamento da certificao/ registro. Os registros devem ser identificados, administrados, armazenados, distribudos e organizados de maneira a assegurar a integridade do processo e a confidencialidade da informao. Os registros devem ser mantidos por um perodo de tempo, de modo que uma confiana contnua possa ser demonstrada pelo menos por um ciclo completo de certificao/registro, ou conforme exigido por lei. 4.1.8.2 O organismo de certificao/registro deve ter uma poltica e procedimentos para reter os registros por um perodo consistente com as suas obrigaes contratuais, legais ou outras. O organismo de certificao/registro deve ter uma poltica e procedimentos para acesso a estes registros conforme 4.1.9. 4.1.9 Confidencialidade 4.1.9.1 O organismo de certificao/registro deve ter mecanismos adequados e consistentes com as leis aplicveis, para salvaguardar a confidencialidade das informaes obtidas no curso das suas atividades de certificao/registro em todos os nveis da sua estrutura, incluindo comits, organismos ou pessoas externas agindo em seu nome. 4.1.9.2 Exceto quando requerido neste Guia, informaes sobre uma organizao em particular no devem ser reveladas para uma terceira parte sem uma autorizao por escrito da organizao. Caso a lei exija que a informao seja revelada para uma terceira parte, a organizao deve ser informada antecipadamente da informao fornecida, conforme permitido pela lei. 4.2 Pessoal do organismo de certificao/registro 4.2.1 Generalidades 4.2.1.1 O pessoal do organismo de certificao/registro envolvido na certificao/registro deve ser competente para as funes que desempenha. 4.2.1.2 Informao sobre as qualificaes, treinamento e experincia pertinentes a cada membro do pessoal envolvido no processo de certificao/registro deve ser mantida pelo organismo de certificao/registro. Os registros de treinamento e experincia devem ser mantidos atualizados. 4.2.1.3 As instrues claramente documentadas devem estar disponveis para o pessoal, descrevendo seus deveres e responsabilidades. Estas instrues devem ser mantidas atualizadas. 4.2.2 Critrios de qualificao para auditores e especialistas tcnicos

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4.2.2.1 A fim de assegurar que as avaliaes sejam conduzidas de forma eficaz e uniforme, os critrios mnimos pertinentes de competncia devem ser definidos pelo organismo de certificao/registro. 4.2.2.2 Os auditores devem satisfazer aos requisitos da documentao internacional apropriada. Para a avaliao do SGA, as diretrizes pertinentes para a auditoria so aquelas definidas nas NBR ISO 14010 e NBR ISO 14011, e os critrios pertinentes para os auditores so aqueles definidos na NBR ISO 14012. 4.2.2.3 Aos especialistas tcnicos no exigido o atendimento aos requisitos para auditores cobertos pela NBR ISO 14012. Orientao sobre os seus atributos pessoais pode ser obtida na NBR ISO 14012:1996, seo 7.

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4.2.3 Procedimento de seleo 4.2.3.1 Seleo de auditores e especialistas tcnicos em geral O organismo de certificao/registro deve ter um procedimento para: a) selecionar auditores e, se aplicvel, especialistas tcnicos, com base na sua competncia, treinamento, qualificaes e experincia; b) avaliar inicialmente a conduta dos auditores e especialistas tcnicos durante as avaliaes, e subseqente monitoramento do desempenho dos auditores e especialistas tcnicos. 4.2.3.2 Designao para uma avaliao especfica Ao selecionar a equipe auditora a ser designada para uma avaliao especfica, o organismo de certificao/registro deve assegurar que as habilidades trazidas para cada designao so apropriadas. A equipe deve a) ter conhecimento apropriado dos regulamentos legais aplicveis, e dos procedimentos e requisitos de certificao/ registro; b) ter pleno conhecimento do mtodo e documentos de avaliao pertinentes; c) ter conhecimento tcnico apropriado das atividades especficas para as quais a certificao/registro pretendida e, onde pertinente, com os procedimentos associados e o seu potencial para causar impactos ambientais (esta funo pode ser preenchida por especialistas tcnicos que no sejam auditores); d) ter um grau de compreenso suficiente para realizar uma avaliao confivel da competncia da organizao para gerenciar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios, no seu escopo de certificao/registro; e) ser capaz de comunicar-se eficientemente, tanto por escrito quanto oralmente, nos idiomas requeridos; f) estar livre de qualquer interesse que possa fazer com que os membros da equipe atuem de outra maneira que no seja imparcial e no-discriminatria. Os membros da equipe auditora devem informar ao organismo de certificao/registro, antes da avaliao, sobre qualquer ligao existente, passada ou previsvel, entre eles ou seus respectivos empregadores e a organizao a ser avaliada. 4.2.4 Contratao do pessoal de avaliao O organismo de certificao/registro deve requerer que o pessoal envolvido na avaliao assine um contrato ou outro documento, pelo qual eles se comprometem a cumprir as regras definidas pelo organismo de certificao/registro, incluindo aquelas relativas confidencialidade e independncia de interesses comerciais e outros, e qualquer ligao passada e/ou presente com as organizaes a serem avaliadas. O organismo de certificao/registro deve assegurar que qualquer pessoal de avaliao subcontratado esteja devidamente documentado e satisfaa a todos os requisitos estabelecidos neste Guia. 4.2.5 Registros do pessoal de avaliao 4.2.5.1 O organismo de certificao/registro deve possuir e manter registros atualizados do pessoal de avaliao, consistindo em: a) nome e endereo; b) organizao a qual pertence e posio ocupada na estrutura organizacional; c) qualificaes educacionais e situao profissional; d) experincia e treinamento em cada campo de competncia do organismo de certificao/registro; e) data da ltima atualizao dos registros; f) avaliao do desempenho. 4.2.5.2 O organismo de certificao/registro deve assegurar e verificar que qualquer organismo subcontratado mantenha os registros do pessoal de avaliao que est subcontratado pelo organismo de certificao/registro e que satisfaam os requisitos deste Guia. 4.2.6 Procedimentos para as equipes auditoras As equipes auditoras devem estar providas de instrues de avaliao atualizadas e todas as informaes pertinentes sobre os mecanismos e os procedimentos de certificao/registro.

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4.3 Mudanas nos requisitos de certificao/registro O organismo de certificao/registro deve dar a devida notificao sobre quaisquer alteraes que se pretenda fazer nos seus requisitos para certificao/registro. Ele deve considerar as opinies expressas pelas partes interessadas antes de decidir sobre o mtodo preciso e a data efetiva das alteraes. Em seguida deciso e publicao dos requisitos alterados, o organismo de certificao/registro deve verificar se cada organizao certificada executa os necessrios ajustes dos seus procedimentos dentro de um prazo que na opinio do organismo de certificao/registro seja razovel. 4.4 Apelaes, reclamaes e disputas 4.4.1 As apelaes, reclamaes e disputas perante o organismo de certificao/registro por organizaes ou outras partes devem estar sujeitas aos procedimentos do organismo de certificao/registro. 4.4.2 O organismo de certificao/registro deve: a) manter um registro de todas as apelaes, reclamaes e disputas e das aes corretivas relativas certificao/registro; b) tomar as aes corretivas e preventivas apropriadas; c) documentar as aes tomadas e avaliar a sua eficcia.

5 Requisitos para certificao/registro 5.1 Solicitao de certificao/registro 5.1.1 Informaes sobre o procedimento 5.1.1.1 Uma descrio detalhada dos procedimentos de avaliao e certificao/registro, dos documentos contendo os requisitos para certificao/registro, bem como dos documentos descrevendo os direitos e deveres das organizaes certificadas/registradas, deve ser mantida atualizada conforme especificado em 4.1.7.1 e deve ser fornecida aos solicitantes e organizaes certificadas/registradas. 5.1.1.2 O organismo de certificao/registro deve exigir que uma organizao a) atenda sempre s disposies pertinentes do programa de certificao/registro; b) tome todas as providncias necessrias para a realizao da avaliao, incluindo o exame de documentao e acesso a todas as reas, registros (incluindo relatrios de auditorias internas do SGA) e pessoal para os fins da avaliao, superviso, reavaliao e soluo de reclamaes; c) somente declare que certificada/registrada em relao s atividades para as quais a certificao/registro foi concedida; d) no use a sua certificao/registro de maneira a prejudicar a imagem do organismo de certificao/registro e no faa qualquer declarao sobre a sua certificao/registro que o organismo de certificao/registro possa considerar ou no autorizada; e) deixe de usar todo o material de propaganda que contenha qualquer referncia sua certificao/registro em casos de suspenso ou cancelamento da sua certificao/registro (independentemente de como foi determinada), e devolva quaisquer documentos de certificao/registro conforme requerido pelo organismo de certificao/registro. f) use a certificao/registro somente para indicar que o SGA est em conformidade com as normas especificadas ou outros documentos normativos, e no use a sua certificao/registro de modo a sugerir que um produto ou servio est aprovado pelo organismo de certificao/registro; g) assegure que nenhum documento, marca ou relatrio de certificao/registro, ou qualquer parte deles, seja usado de maneira enganosa; h) atenda aos requisitos do organismo de certificao/registro ao fazer referncia sua certificao/registro nos meios de comunicao, tais como documentos, brochuras ou anncios. 5.1.1.3 Quando o escopo desejado de certificao/registro est relacionado a um programa especfico, qualquer explicao necessria deve ser fornecida ao solicitante. 5.1.1.4 Quando requisitada, a informao adicional sobre a solicitao deve ser fornecida ao solicitante. 5.1.2 A solicitao 5.1.2.1 O organismo de certificao/registro deve exigir um formulrio de solicitao oficial, devidamente preenchido e assinado por um representante do solicitante devidamente autorizado, no qual, ou anexado ao qual

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a) o escopo da certificao/registro desejada esteja definido; b) o solicitante concorde em cumprir os requisitos para certificao/registro e em fornecer qualquer informao necessria para a sua avaliao. 5.1.2.2 No mnimo, as seguintes informaes devem ser fornecidas pelo solicitante, antes da avaliao no local: a) as caractersticas gerais do solicitante, tais como entidade corporativa, nome, endereo, constituio legal e, onde pertinente, os recursos humanos e tcnicos; b) informaes gerais sobre o SGA e as atividades que este cobre; c) descrio dos sistemas a serem certificados/registrados e as normas ou outros documentos normativos aplicveis a cada um; d) uma cpia da documentao dos elementos principais do SGA. As informaes obtidas da documentao de solicitao e da anlise crtica da documentao do SGA podem ser usadas na preparao da avaliao no local e devem ser tratadas com a confidencialidade apropriada. 5.2 Preparao para avaliao 5.2.1 Antes de efetuar a avaliao, o organismo de certificao/registro deve realizar e manter os registros de uma anlise crtica da solicitao de certificao/registro, para assegurar que a) os requisitos para certificao/registro estejam claramente definidos, documentados e compreendidos; b) qualquer diferena de entendimento entre o organismo de certificao/registro e o solicitante seja resolvida; c) o organismo de certificao/registro tenha a capacidade de executar o servio de certificao/registro com respeito ao escopo da certificao/registro desejada, ao local das operaes do solicitante e quaisquer outros requisitos especiais, tal como o idioma usado pelo solicitante. 5.2.2 O organismo de certificao/registro deve preparar um plano para suas atividades de avaliao, para permitir que as medidas necessrias sejam tomadas. 5.2.3 O organismo de certificao/registro deve designar uma equipe auditora qualificada para avaliar todo o material recebido do solicitante e conduzir a auditoria em seu nome. Especialistas nas reas a serem avaliadas podem ser agregados equipe do organismo de certificao/registro como suporte tcnico. 5.2.4 A organizao deve ser informada, com antecedncia suficiente, dos nomes dos membros da equipe auditora que vai efetuar a avaliao, com antecedncia suficiente para permitir-lhe apresentar apelao contra a designao de quaisquer auditores ou especialistas, em particular. 5.2.5 A equipe auditora deve ser formalmente designada e provida com os documentos de trabalho apropriados. O plano e a data da auditoria devem ser acordados com a organizao. A autoridade conferida equipe auditora deve ser claramente definida e comunicada organizao, e deve requerer que a equipe auditora examine a estrutura, as polticas e os procedimentos da organizao, e confirmar que estes atendam a todos os requisitos pertinentes ao escopo da certificao/ registro e que os procedimentos estejam implementados de forma a proporcionar confiana no SGA da organizao. 5.3 Avaliao 5.3.1 A equipe auditora deve avaliar o SGA da organizao coberto pelo escopo definido, em relao a todos os requisitos aplicveis de certificao/registro. O escopo da certificao/registro deve se referir s atividades especficas executadas pela organizao que busca certificao/registro em locais definidos sob gesto claramente identificada. 5.3.2 A auditoria de um SGA deve ser empreendida em duas fases, como a seguir: a) A fase 1 deve fornecer um enfoque sobre como planejar a auditoria atravs do conhecimento do SGA no contexto de possveis aspectos ambientais significativos do solicitante e das condies da organizao das condies de preparao da organizao para a auditoria. Esta fase deve ser baseada em, mas no limitada a anlise crtica da documentao. O organismo de certificao/registro pode decidir executar esta fase nas instalaes do solicitante para avaliar melhor a adequao do sistema de gesto ambiental, luz dos possveis aspectos ambientais significativos. Esta fase deve ser realizada para; planejar e alocar recursos para posterior anlise crtica da documentao, onde requerido; prover uma oportunidade para realimentao imediata da informao para a organizao cliente; coletar informaes necessrias referentes ao(s) processo(s) e local(is) da organizao; acordar com a organizao os detalhes da auditoria (fase 2);

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b) A fase 2 deve ser realizada nas instalaes da organizao e a auditoria deve ser realizada para avaliar a implementao do SGA da organizao.

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5.4 Relatrio de avaliao 5.4.1 O organismo de certificao/registro pode adotar procedimentos de elaborao de relatrios que atendam s suas necessidades, mas no mnimo estes procedimentos devem assegurar que a) ocorra uma reunio entre a equipe auditora e a administrao da organizao, antes de sair das instalaes, na qual a equipe auditora apresenta uma indicao, escrita ou oral, referente conformidade do SGA da organizao com os requisitos especficos da certificao/registro, e proporciona uma oportunidade para a organizao fazer perguntas sobre os aspectos constatados e as suas bases; b) a equipe auditora fornea ao organismo de certificao/registro um relatrio das suas constataes quanto conformidade do SGA da organizao com todos os requisitos da certificao/registro; c) um relatrio do resultado da avaliao seja prontamente levado ao conhecimento da organizao pelo organismo de certificao/registro, identificando qualquer no-conformidade a ser eliminada para atender a todos os requisitos de certificao/registro; d) o organismo de certificao/registro solicite organizao os seus comentrios sobre o relatrio e a descrio das aes especficas tomadas, ou planejadas para serem tomadas, dentro de um tempo definido, para corrigir quaisquer no-conformidades com os requisitos da certificao/registro, identificadas durante a avaliao, e deve informar organizao da necessidade de uma completa ou parcial reavaliao, ou se ser considerada adequada uma declarao por escrito, a ser confirmada durante a auditoria de superviso; e) relatrio deve conter, no mnimo: 1) a(s)data(s) da(s) auditoria(s), 2) o(s) nome(s) da(s) pessoa(s) responsvel(is) pelo relatrio, 3) a identificao da entidade auditada (por exemplo, nomes e endereos das unidades operacionais e identificao dos elementos organizacionais auditados), 4) o escopo avaliado de certificao/registro ou referncia a ele, incluindo referncia norma ou outros documentos normativos aplicados, 5) comentrios sobre a conformidade do SGA da organizao com os requisitos da certificao/registro, com uma clara declarao de no-conformidade e, onde aplicvel, qualquer comparao til com os resultados de avaliaes anteriores da organizao, 6) uma explanao sobre quaisquer diferenas das informaes apresentadas organizao na reunio de encerramento. 5.4.2 Se o relatrio autorizado pelo organismo de certificao/registro estiver diferente do relatrio mencionado em 5.4.1 c) e e), ele deve ser submetido organizao, com uma explanao sobre quaisquer diferenas em relao ao relatrio anterior. O relatrio deve levar em considerao: a) a qualificao, experincia e autoridade do pessoal envolvido na auditoria; b) a adequao da estrutura interna e os procedimentos adotados pela organizao solicitante para proporcionar confiana no SGA; c) as aes tomadas para corrigir no-conformidades identificadas, incluindo, onde aplicvel, aquelas identificadas em avaliaes anteriores. 5.5 Deciso sobre a certificao/registro 5.5.1 A deciso de certificar/registrar ou no o SGA da organizao deve ser tomada pelo organismo de certificao/registro, com base nas informaes obtidas durante o processo de certificao/registro e qualquer outra informao pertinente. Aqueles que tomam a deciso de certificao/registro no devem ter participado da auditoria. A entidade que decide sobre a concesso do certificado no deve, em geral, contrariar uma recomendao negativa da equipe auditora. Se ocorrer tal situao, a base para esta deciso deve ser documentada e justificada. 5.5.2 O organismo de certificao/registro no deve delegar a autoridade para concesso, manuteno, extenso, reduo, suspenso ou cancelamento da certificao/registro a uma pessoa ou organismo externo.

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5.5.3 O organismo de certificao/registro deve fornecer a cada uma das organizaes que teve seu SGA certificado documentos de certificao/registro, tais como uma carta ou um certificado assinado por um dos executivos que tenha sido designado para tal responsabilidade. Estes documentos devem identificar para a organizao e para cada um dos locais cobertos pela certificao/registro o seguinte: a) nome e endereo; b) escopo da certificao/registro concedida, incluindo 1) as normas de SGA e documentos suplementares normativos segundo os quais o SGA esta certificado/registrado; 2) as atividades da organizao com relao s categorias de produto, processo ou servio; c) a data efetiva da certificao/registro e as condies para as quais a certificao/registro vlida.

5.5.4 Qualquer solicitao de emenda ao escopo de uma certificao/registro que j tenha sido concedida deve ser processada pelo organismo de certificao/registro. O organismo de certificao/registro deve decidir, se necessrio, qual procedimento de avaliao apropriado, para determinar se a emenda deve ou no ser concedida, e deve agir adequadamente. 5.6 Procedimentos para superviso e reavaliao 5.6.1 O organismo de certificao/registro deve realizar superviso peridica e reavaliao, a intervalos suficientemente prximos, para verificar se as organizaes com o SGA certificado continuam a atender aos requisitos de certificao/registro.
NOTA - Na maioria dos casos, no provvel que um perodo maior do que um ano para superviso peridica e maior que trs anos para reavaliao possa satisfazer os requisitos desta seo.

5.6.2 Os procedimentos de superviso e reavaliao devem ser consistentes com aqueles referentes avaliao do SGA da organizao, conforme descrito neste Guia. 5.7 Utilizao de certificados e logomarcas 5.7.1 O organismo de certificao/registro deve exercer controle apropriado quanto propriedade, uso e exibio das suas marcas e logomarcas de certificao/registro do SGA. 5.7.2 Se o organismo de certificao/registro conferir o direito de uso de um smbolo ou logomarca para indicar a certificao/registro de um SGA, a organizao pode usar o smbolo ou logomarca especificado, somente conforme autorizado por escrito pelo organismo de certificao/registro. Este smbolo ou logomarca no deve ser usado em um produto, ou de modo a ser interpretado como denotando conformidade do produto. 5.7.3 O organismo de certificao/registro deve tomar ao adequada para lidar com referncias incorretas ao sistema de certificao/registro ou uso enganoso de certificados e logomarcas encontrados em anncios, catlogos, etc.
NOTA - Esta ao pode incluir ao corretiva, cancelamento do certificado, publicao da transgresso e, se necessrio, outra ao legal.

5.8 Acesso aos registros de comunicaes de partes externas s organizaes O organismo de certificao/registro deve exigir de cada organizao cujo SGA certificado/registrado que torne disponvel ao organismo de certificao/registro, quando solicitado, os registros de todas as comunicaes e aes tomadas em relao aos requisitos das normas de SGA ou outros documentos normativos.

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Bibliografia NBR ISO 14001:1996, Sistemas de gesto ambiental - Especificao e diretrizes para uso ABNT ISO/IEC Guia 62:1997, Requisitos gerais para organismos que operam avaliao e certificao/registro de sistemas da qualidade.

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