Ac 2534 39 11 P

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO TC 004.
795/2011-3
GRUPO I CLASSE VII Plenrio
TC 004.795/2011!
"#$%re&#' Rel#$(rio )e Le*#n$#+en$o O,er#-ion#l
In$ere..#)o' Tri/%n#l )e Con$#. )# Uni0o
Uni)#)e' 1ini.$2rio )o 3e.en*ol*i+en$o4 In)5.$ri# e Co+2r-io
E6$erior 13IC
S%+rio' RELAT7RIO 3E LEVA"TA1E"TO
OPERACIO"AL. CO"8ECI1E"TO 3AS POL9TICAS E
A:;ES A<ETAS = ATUA:>O 3O 1I"IST?RIO 3O
3ESE"VOLVI1E"TO4 I"3@STRIA E CO1?RCIO
EATERIOR B13ICC. I3E"TI<ICA:>O 3E EVE"TOS 3E
RISCO DUE POSSA1 CO1PRO1ETER O ALCA"CE 3OS
OEFETIVOS4 3AS POL9TICAS E A:;ES. SUES93IO PARA A
SELE:>O 3E GREAS 3E <ISCALIHA:>O. CII"CIA AO
13IC4 AO 1CT4 = CASA CIVIL E AO I"PI.
ARDUIVA1E"TO.
RELAT7RIO
A)o$o -o+o rel#$(rio # e..Jn-i# )# ,eK# L%e -on.oli)o% o le*#n$#+en$o re#li&#)o ,el# eL%i,e
)e #%)i$ore. )# Se-re$#ri# )e <i.-#li&#K0o e A*#li#K0o )e ProMr#+#. Se,roM4 -%N#. -on-l%.Oe. Por#+
-orro/or#)#. ,elo -or,o )iriMen$e )e.$# %ni)#)e $2-ni-# e.,e-i#li&#)#'
QB....C
1. Introduo
Objetivo do levantamento
1. O presente levantamento, elaborado com fundamento nos incisos I e II do art. 238 do Regimento
Interno do Tribunal de ontas da !nio "T!#, $ decorrente de deliberao constante do %c&rdo n'
332(2)11 do *len+rio prolatado no T ))1.),)(2)11-,. O prop&sito do trabal.o foi aprofundar o
con.ecimento das pol/ticas e a0es afetas 1 atuao do 2inist$rio do 3esenvolvimento, Ind4stria e
om$rcio 56terior "23I#, de modo a identificar eventos de risco 7ue possam comprometer o
alcance de seus ob8etivos espec/ficos e, conse7uentemente, subsidiar a escol.a de futuras auditorias
do Tribunal. % partir das informa0es obtidas, foram identificadas possibilidades de fiscali9a0es,
detal.adas em termo espec/fico e sigiloso 8untado ao processo, 7ue contemplam as +reas apontadas
como de maior risco.
2. Os eventos de risco devem ser entendidos como situa0es cu8a probabilidade de ocorr:ncia e
impacto t:m potencial de comprometer o resultado pretendido pela ao governamental. ;o se trata,
portanto, de situa0es comprovadas pela e7uipe em campo, mas de .ip&teses 7ue orientam a escol.a
de temas de fiscali9ao deste Tribunal, levando-se em conta o controle e6ecutado pelo &rgo para
monitorar o risco. <uanto maior a defici:ncia do controle, maior $ a c.ance de ocorr:ncia do evento
indese8ado.
reas de atuao do MDIC e estrutura organizacional
3. O 23I foi criado pela 2edida *rovis&ria 1.,11-8, de 2,()=(1,,,, com compet:ncias nas
seguintes +reas> a# pol/tica de desenvolvimento da ind4stria, do com$rcio e dos servios? b#
propriedade intelectual e transfer:ncia de tecnologia? c# metrologia, normali9ao e 7ualidade
industrial? d# pol/ticas de com$rcio e6terior? e# regulamentao e e6ecuo dos programas e
atividades relativas ao com$rcio e6terior? f# aplicao dos mecanismos de defesa comercial
participao em negocia0es internacionais relativas ao com$rcio e6terior? g# formulao da pol/tica
de apoio 1 microempresa, empresa de pe7ueno porte e artesanato? e .# e6ecuo das atividades de
registro do com$rcio. % @ei 1).A83, de 28()B(2))3, ratifica o 2inist$rio com a mesma denominao.
1
TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO TC 004.795/2011-3
C. % estrutura interna do 23I, conforme organograma apresentado no %p:ndice %, $ composta
por> a# Decretaria 56ecutiva da Emara de om$rcio 56terior "%25F#? 7uatro &rgos de
assist:ncia direta e imediata ao 2inistro de 5stado? dois consel.os G onsel.o ;acional de
2etrologia, ;ormali9ao e <ualidade Industrial e onsel.o ;acional das Honas de *rocessamento
de 56portao? 7uatro secretarias final/sticas G Decretaria do 3esenvolvimento da *roduo,
Decretaria do om$rcio 56terior, Decretaria de om$rcio e Dervios e Decretaria de Inovao? e
cinco entidades da administrao indireta a ele vinculada. 5sto vinculadas ao 23I as seguintes
entidades> a# Duperintend:ncia da Hona Iranca de 2anaus "Duframa#? b# Instituto ;acional da
*ropriedade Industrial "I;*I#? c# Instituto ;acional de 2etrologia, ;ormali9ao e <ualidade
Industrial "Inmetro#? Janco ;acional do 3esenvolvimento 5conKmico e Docial "J;35D#
Recursos oramentrios
B. 5ntre 2))= e 2)1), o 23I apresentou uma e6ecuo orament+ria m$dia anual de RL 1,1C
bil.o "cr$ditos li7uidados, contemplando os valores pagos no e6erc/cio e os inscritos em restos a
pagar#, com acumulado no per/odo de RL C,BA bil.0es.
Mr+fico 1 G Nist&rico dos recursos orament+rios destinados ao 23I, incluindo
programas no final/sticos "em Jil.0es de RL#.
0,00
0,40
0,80
1,20
1,60
2,00
2007 2008 2009 2010
Dotao (lei + crito!" Crito! #i$%iao!
Ionte> Diga Jrasil "Denado Iederal#.
A. % Tabela 1 mostra o .ist&rico de e6ecuo orament+ria de 12 programas final/sticos gerenciados
pelo 23I e &rgos(entidades vinculados, segundo consta do *lano *lurianual "**%#, no per/odo
2))= a 2)1).
Tabela 1 G 5voluo da e6ecuo orament+ria, por programa final/stico, de 2))= a 2)1).
*rograma
r$ditos @i7uidados "RL#
2))= 2))8 2)), 2)1)
)3BB G *romoo das 56porta0es 31).))) 22B.)28 C=3.CC) 28B.A31
)3,2 G *&lo Industrial de 2anaus A3.=3,.)B3 BA.8C1.813 B3.B33.,2A C8.CC1.=2C
)C11 G Mesto das *ol/ticas
Industrial, de om$rcio e de Dervios
1).C3B.BCA 8.CAA.)A1 A).8B1.288 8.,C8.3=3
)C12 G 3esenvolvimento do om$rcio
56terior e da ultura 56portadora
1A.=)).3C3 1A.BB,.B1) 21.CB2.A,2 22.C88.)A8
)C1, G 3esenvolvimento de
2icroempresas e 5mpresas de
pe7ueno e 2$dio *orte
13B.B)B.B,, 3C.)A2.=BB 21.3BC.=12 2B.A21.1A)
)812 G ompetitividade das adeias
*rodutivas
1.A3,.)1) 3.12,.12C 2.B=B.C8) 3.)33.328
1)1B G %rran8os *rodutivos @ocais ) ) )
1)1A G %rtesanato Jrasileiro ) 2.)=B.B=) ACB.3,) ,)B.)28
1)2) G Interiori9ao do 1A3.=22.8B= 23.=,3.)C1 C1.2==.A)A 3).,22.8,C
2
3esenvolvimento da Orea de %tuao
da Duframa
1388 G i:ncia, Tecnologia e
Inovao para a *ol/tica Industrial,
Tecnol&gica e de om$rcio 56terior
2.=CC.12) 2.B)).))) B.B)).))) C.)38.3)2
)3,) G 2etrologia, <ualidade e
%valiao da onformidade
3C8.2)3.)B, 3,2.C23.,2= C=).2,=.33B
B=,.=C,.,,
=
)3,3 G 3esenvolvimento do Distema
de *ropriedade Intelectual
13=.2)A.)AA 1A2.1)C.==1 181.8,2.=A)
1,8.,23.38
=
Total
88).2)B.AB3 =)2.181.A)) 8B,.8BC.A2,
,23.3B=.8,
2
Ionte> Diga Jrasil "Denado Iederal#
Obs> r$dito li7uidado contempla os valores pagos no e6erc/cio mais os inscritos em restos a pagar.
Escopo m!todos e procedimentos
=. % metodologia utili9ada neste @evantamento consistiu na aplicao das t$cnicas de %n+lise de
Risco para 5scol.a de Temas de Iiscali9ao em especial o uso de matri9 DPOT, buscando
identificar eventos de risco 7ue possam comprometer o alcance de ob8etivos relacionados a pol/ticas
gerenciadas ou compartil.adas pelo 23I.
8. Ioram indicadas como +reas priorit+rias o om$rcio 56terior e a Inovao. %l$m de serem +reas
estrat$gicas para a *ol/tica de 3esenvolvimento *rodutivo "*3*#, possuem um car+ter transversal,
englobando todo o setor produtivo. 5ntendeu-se necess+rio estender a an+lise para o c.amado
sistema 23I, 7ue engloba, al$m das autar7uias vinculadas ao minist$rio, a %g:ncia Jrasileira de
*romoo de 56porta0es e Investimentos "%pe6,# a %25F e a %g:ncia Jrasileira de
3esenvolvimento Industrial "%J3I#. Tamb$m se mostrou oportuno analisar o envolvimento do
2inist$rio da i:ncia e Tecnologia e a Iinanciadora de 5studos e *ro8etos "II;5*#, no 7ue di9
respeito 1s a0es relativas ao fomento a inovao.
,. %s informa0es constantes deste relat&rio foram produ9idas tendo por fonte a utili9ao de> a#
entrevistas? b# documentos obtidos 8unto aos &rgos visitados? c# relat&rios de gesto? d# trabal.os
t$cnicos de especialistas? e# pes7uisa 1 Internet? e f# not/cias veiculadas na imprensa.
2. Iomento 1 Inovao *rodutiva
Conte"tualizao e relev#ncia
1). O crescente recon.ecimento da associao entre inovao e o desenvolvimento econKmico e
social tem motivado, ao longo das 4ltimas d$cadas, uma presena cada ve9 maior do tema na agenda
de pol/ticas p4blicas no Jrasil. % @ei 8AA1(1,,3 $ considerada um marco inicial na :nfase recebida
pela inovao no setor produtivo nas pol/ticas de ci:ncia, tecnologia e inovao ",TQI#. % partir do
final da d$cada de 1,,) comearam a serem institu/dos os fundos setoriais 7ue visavam criar
condi0es mais est+veis de financiamento p4blico para a +rea de ,TQI. % lei de Inovao "@ei
1),=3(2))C# buscou apro6imar as universidades e centros de pes7uisa do setor produtivo. 5m 2))B,
% @ei do Jem "@ei 11.1,A(2))B# visou o aperfeioamento dos mecanismos de incentivos fiscais para
atividades relacionadas 1 inovao.
11. Importante tamb$m ressaltar o crescimento dos recursos destinados 1 +rea de ,TQI. Degundo o
IJM5, o disp:ndio federal direto nessa +rea saltou de apro6imadamente RL B,8 bil.0es, em 2))),
para RL 18,B bil.0es em 2)),. onsiderando o total investido na +rea pelo governo federal, governos
estaduais, empresas estatais e no estatais, o valores investidos totali9aram RL C,,, bil.0es em 2)),,
contra RL1B,3 bil.0es em 2))).
12. 3iante dos instrumentos criados e do aumento de investimentos e incentivos, associado ainda ao
crescimento e6pressivo do *roduto Interno Jruto "*IJ# brasileiro observado na segunda metade da
d$cada de 2))), criou-se a e6pectativa de um aumento correspondente das ta6as de inovao no pa/s.
5ssa e6pectativa se materiali9ou na *ol/tica de 3esenvolvimento *rodutivo "*3*# do governo
federal, em termos da macrometa estabelecida para a +rea> elevar o gasto privado em *es7uisa e
!
3esenvolvimento "*Q3# de ),C,R do *IJ, em 2))B, para ),ABR em 2)1). 5ssa meta est+
estreitamente associada ao pensamento acad:mico dominante, segundo o 7ual, o cerne de 7ual7uer
sistema inovativo bem sucedido est+ nas empresas. S l+ 7ue se d+ a inovao, na busca de
competitividade. 5n7uanto 7ue as universidades, organi9a0es no governamentais e ag:ncias
governamentais certamente contribuem para o processo inovador, o professor e pes7uisador Mlauco
%rbi6 enfati9ou 7ue o setor empresarial $ o 4nico capa9 de tornar con.ecimentos e id$ias em
produtos, servios, estrat$gias e novos modelos de neg&cios. *or outro lado, $ necess+rio envolver
toda uma gama de institui0es p4blicas e privadas no processo inovador, a fim de garantir as
comple6as condi0es necess+rias para o avano na +rea.
13. %ssim, a meta se torna acertada, por espel.ar o grau de comprometimento empresarial com a
inovao, e tamb$m por7ue o seu atingimento s& ser+ poss/vel se todo um sistema de institui0es,
universidades, centros de pes7uisa, agentes financiadores, institui0es p4blicas reguladoras, entre
outras, forem envolvidas de maneira bem articulada.
1C. %l$m disso, essa meta da *3* converge com o *lano de %o de i:ncia, Tecnologia e Inovao
"*%TI# do 2inist$rio da i:ncia e Tecnologia "2T#, o 7ue refora seu car+ter estrutural e
transversal. %pesar disso, segundo estimativas do 2T, os gastos privados em *Q3 para 2)1)
ficaram em torno de ),B,R do *IJ. 5m 2))8, o gasto relativo foi de ),BCR, o 7ue representa uma
ta6a de crescimento de ),)B pontos percentuais "p.p# em relao a 2))B. 5sse n4mero $ muito menor
do 7ue a ta6a de crescimento registrada em pa/ses como 5span.a "),1C p.p#, .ina "),18 p.p# e
*ortugal "),CB p.p# "Ionte> ommunitT Innovation DurveT "ID e O35, apud avalcante e 3e ;egri
"2)1)##.
1B. 3e acordo com o ranUing global da inovao do 2aastric.t 5conomic Researc. Institute on
Innovation and Tec.nologT e do Voint Researc. entre of t.e 5uropean ommission apresentado por
Triebnigg ";ovembro, 2))=#, o Jrasil encontra-se na C2W posio num grupo de C, pa/ses com um
global summarT innovation inde6 de ),22. O /ndice analisa as atividades inovadoras, criao, difuso
e aplicabilidade de con.ecimento, e propriedade intelectual. !m dos principais motivos para o bai6o
n/vel inovativo brasileiro $ o redu9ido volume de recursos destinados 1s atividades inovativas, em
especial as de *Q3 interna e e6terna. %s empresas brasileiras investem cerca de ),==R das suas
receitas l/7uidas de vendas "R@X# em *Q3 interna, ),3CR em pro8eto industrial e outras prepara0es
t$cnicas, ),23R na introduo de inova0es no mercado e somente ),),R em *Q3 e6terna. % 4nica
atividade 7ue recebe mais de 1R da R@X das empresas $ a7uisio de m+7uinas e e7uipamentos
"1,31R#.
1A. %pesar de parte desse insucesso poder ser atribu/do 1 crise financeira internacional, entende-se
7ue uma an+lise mais criteriosa sobre a efetividade das a0es e instrumentos empreendidos em
virtude dos obst+culos 7ue se apresentam precisa ser condu9ida a fim de entender a 7uesto.
$nlise de risco
1=. 5m funo do conte6to apresentado acima, procedeu-se + criao de uma matri9 DPOT como
instrumento 7ue pudesse orientar a percepo dos riscos, causas e conse7u:ncias envolvidos. %
matri9 DPOT e o risco, efeitos e mecanismos de controle, relativos 1s a0es de fomento 1 Inovao
esto sinteti9ados nas Tabelas 2 e 3 a seguir.
Tabela 2 G %n+lise DPOT G a0es de fomento 1 Inovao.
%mbiente Interno %mbiente 56terno
Y Ioras Oportunidades Y
56ist:ncia de canais abertos de
comunicao com entes
importantes da ind4stria, do
com$rcio e dos servios "p.e6.
f&runs de competitividade#.
56ist:ncia de informa0es precisas
sobre a situao "*intec#.
onsenso pol/tico e social sobre a
necessidade de pol/ticas p4blicas 7ue
fomentem a inovao como condio
para o desenvolvimento do pa/s.
rescimento econKmico e maior
e6posio das empresas brasileiras 1
concorr:ncia internacional.
4
rescimento do volume de
recursos destinados ao fomento 1
inovao.
Internacionali9ao de empresas
brasileiras.
2el.oria da base cient/fica do pa/s,
com grande formao de mestres e
doutores.
Detor industrial com grande
capacidade instalada.
- Ira7ue9as %meaas -
Jai6a atuao do 23I na
implementao e formulao de
pol/ticas p4blicas voltadas para o
fomento 1 inovao.
% %J3I, criada pela *IT5, por
ser um servio social autKnomo,
no teria poderes nem
instrumentos de pol/tica para
coordenar a comple6a rede de
rela0es com outros minist$rios e
institui0es com relativa
autonomia.
Ialta de coordenao dos
instrumentos, a0es e pol/ticas
voltadas para o incremento da
capacidade inovadora.
Ialta de instrumentos de
financiamento para as etapas p&s-
bancada dos pro8etos de inovao
de produto.
*rincipais setores empresariais
brasileiros no so de m$dia-alta e
alta tecnologia, levando a 7ue parte
dos recursos 7ue poderiam ser
aplicados em inovao se8am
apropriados por setores de bai6a e
m$dia-bai6a tecnologia.
%us:ncia de focali9ao em setores de
m$dia-alta e de alta tecnologia, 7ue
t:m maior capacidade de gerar
inova0es importantes.
Ine6ist:ncia de mecanismos formais
de avaliao de empresas
incentivadas "fonte> te6to de 2ansueto
%lmeida#.
%us:ncia de metas de longo-pra9o
para a pol/tica de inovao "fonte>
te6to de 2ansueto %lmeida#.
%mpla dominEncia das empresas no
residentes nas +reas mais intensivas
em tecnologia "fonte> dados de
patentes no I;*I#.
%us:ncia de proteo de empresas
brasileiras de capital nacional em
investimentos de inovao.
Jai6a cultura de inovao das
empresas brasileiras.
Jai6o n/vel de cooperao entre
universidades e centros de pes7uisa
com as empresas.
Jai6o n4mero de doutores e
pes7uisadores nas empresas.
18. 3iante das fra7ue9as e ameaas apontadas, buscou-se identificar a7uelas 7ue estariam
diretamente relacionadas 1 atuao governamental. %ssim, c.egou-se ao seguinte 7uadro de risco>
Tabela 3 G Riscos, efeitos associados e controles e6istentes relacionados 1s a0es de Inovao.
Riscos 5feitos ontroles
%0es pulveri9adas, com lacunas
e poss/veis contradi0es 7ue
podem comprometer a efici:ncia
;o atingimento das metas
relativas 1 inovao, com
resultado a7u$m dos meios
;o identificado.
5
Riscos 5feitos ontroles
global do con8unto das a0es. empregados.
Instrumentos de financiamento
inade7uados e insuficientes para
superar os obst+culos necess+rios
para aumentar o n/vel de
inovao das empresas
brasileiras.
Incapacidade de fomentar o
aumento do investimento
privado em *Q3.
N+ um esforo reali9ado pela
II;5* e J;35D para
aperfeioar esses
instrumentos, mas ainda so
incipientes.
1,. % leitura das fra7ue9as e ameaas descritas na DPOT revela 7ue as a0es e os instrumentos
empreendidos podem no estar perfeitamente alin.ados com a meta estabelecida na *3*, o 7ue por
si s& constitui um dos principais riscos associados 1s pol/ticas de fomento 1 inovao.
2). !m estudo reali9ado em 2)), mostra 7ue de um total de 13.C33 pro8etos aprovados no Embito dos
fundos setoriais, apenas 1.831 "1CR# t:m participao de empresas "3e ;egri, 2)),#. 5sse resultado
aponta para uma concentrao de recursos nas universidades e e6plica em parte o resultado
e6pressivo na publicao de artigos e o ine6pressivo resultado na obteno de patentes. O Jrasil $
respons+vel por 2,BR dos artigos publicados em peri&dicos cient/ficos internacionais inde6ados no
Institute for Dcientific Information "IDI#, considerado refer:ncia para dados comparativos. *or outro
lado, $ respons+vel por apenas ),1R das patentes depositadas no !nited Dtates *atent and TrademarU
Office "!D*TO#, tamb$m considerado refer:ncia para fins de comparao de produo de patentes
internacionais.
21. 5sses dados se coadunam com a opinio do *rofessor Milson Meraldino, da !niversidade
at&lica de Jras/lia. 5m entrevista 1 e7uipe de auditoria, o professor afirmou 7ue Zpes7uisa $ uma
coisa, e desenvolvimento $ outra. ;o necessariamente 7uem $ l/der em pes7uisa $ tamb$m l/der em
inovao. % pes7uisa fica centrada em universidades e centros de pes7uisa[.
22. Isso se daria por7ue, conforme sustentam alguns autores, a despeito do consenso sobre a
necessidade de inovao no setor produtivo, e apesar da @ei de Inovao permitir a alocao de
recursos p4blicos na forma de subven0es diretas nas empresas, os gestores tendem a serem mais
conservadores na alocao dos recursos, 7ue acabam se concentrando nas universidades e centros de
pes7uisa. *ara Xiotti "2))8#>
ZDe8a pelas diferenas de nature9a, se8a pela longa tradio da pr+tica institucionali9ada,
as ag:ncias p4blicas t:m facilidade para lidar, apoiar e estimular institui0es de ensino e
pes7uisa, mas muita dificuldade em fa9er algo similar envolvendo diretamente empresas.[
23. O *roblema fica agravado por7ue parece .aver um distanciamento entre as universidades e
centros de pes7uisa e as empresas, fa9endo com 7ue a cadeia de inovao se8a 7uebrada. Degundo o
professor Milson Meraldino, $ mais simples fa9er a interao entre universidades privadas e
empresas, em funo da estrutura 8ur/dica, da cultura organi9acional e dos limites fiscais, do 7ue
entre universidades p4blicas e empresas.
2C. ;a opinio do professor Degen Iarid 5stefen G 3iretor de Inovao e Tecnologia da
O**5(!IRV, o grande problema $ Zatravessar o vale> e6iste o desenvolvimento tecnol&gico, mas
como levar isso para o mercado\[. *ara o professor 2ario Dalermo, falta financiamento 7ue leve os
produtos dos testes de bancada "dentro das universidades# para a produo de escala "nas empresas#.
2B. Degundo o 3iretor de Inovao da II;5*, Voo 3e ;egri, no Iundo ;acional de
3esenvolvimento ient/fico e Tecnol&gico "I;3T# e6iste um grande problema de vi$s academicista,
e, assim, os recursos destinados 1 inovao nem sempre c.egam 1s empresas. omo resultado, os
desembolsos do I;3T cresceram e6ponencialmente de 1,,8 a 2))8, mas os indicadores da
*es7uisa de Inovao Tecnol&gica "*intec# de esforos tecnol&gicos se mant:m praticamente
constantes. Ou se8a, os recursos t:m ido para a academia. *ara o diretor da II;5*, essa falta de
articulao entre universidade e empresa no se apresenta em outros pa/ses. V+ no Jrasil, por um
lado, e6iste a posio cultural da academia contr+ria ao desenvolvimento de pro8etos para empresas
"isso tem mel.orado atualmente, mas ainda precisa avanar mais, principalmente em centros
R
menores#, por outro lado, .+ tamb$m uma viso ruim do empresariado, 7ue desvalori9a o valor dos
estudos feitos pela academia> em muitas situa0es, os empres+rios pensam 7ue so eles 7ue sabem
como fa9er e assim, no procuram se apro6imar da academia.
2A. %pesar disso, .+ grandes e6emplos de desenvolvimento tecnol&gico brasileiro cu8a base estaria
nas parcerias empresas-universidades, como, por e6emplo, *etrobr+s, 5mbraer, 5mbrapa. 2as esses
e6emplos, embora relevantes, no tradu9em uma interao sistem+tica, fruto de uma pol/tica 7ue
favorea essa interao.
2=. %inda segundo 3e ;egri, no caso brasileiro, uma instituio 7ue vem buscando fa9er esse
casamento entre universidade e empresas $ a II;5*. D& 7ue a II;5* ainda est+ Zmuito universidade
e pouco empresa[, embora possua alguns pro8etos de apoio a universidades associadas a empresas,
como $ o caso do *ar7ue Tecnol&gico do Iundo. Isso se d+ por7ue .+ predominEncia de pessoas da
academia nos comit:s 7ue elaboram os editais dos fundos setoriais. 5sses comit:s so criados para
direcionar a estrat$gia de investimento. 5mbora o onsel.o do I;3T estabelea as diretri9es
gerais, elas so gen$ricas, dispersas e m4ltiplas por nature9a, de modo 7ue a influ:ncia dos comit:s
na elaborao de edital acaba sendo decisiva.
28. Degundo o dirigente, Zo papel do 23I nos comit:s da II;5* poderia ser mais forte para
direcionar investimentos para esses pro8etos cooperativos[. % integrao universidade-empresa ainda
$ muito incipiente, e insuficiente para alavancar o flu6o de inovao no pa/s.
2,. Outro dado preocupante $ o n4mero de pes7uisadores doutores nas empresas. Jrito ru9
"novembro de 2))=# aponta 7ue o n4mero de pes7uisadores nas empresas ainda precisa aumentar
consideravelmente. *ara ele, a pouca inovao no setor privado do Jrasil est+ ligada 1 car:ncia de
cientistas trabal.ando em empreendimentos privados. ;o Jrasil, diferentemente de v+rios diversos
outros pa/ses, como 5!%, Inglaterra, or$ia e It+lia, as atividades de *Q3 so ma8oritariamente
reali9adas no setor acad:mico e no no setor empresarial "@I2%, 2))8#.
3). ;a *intec 2))8, B8R das empresas apontaram a falta de pessoal 7ualificado como um dos
principais obst+culos 1 inovao. Jrito ru9 "abril de 2))8# destacou o seguinte dado estat/stico>
Z*or ano, o Jrasil forma mais de 7uatro ve9es o n4mero de doutores na +rea de ci:ncias da
computao 7ue a ]ndia, ainda 7ue internacionalmente, a ]ndia $ o 4nico pa/s emergente de
recon.ecida e6cel:ncia nas ci:ncias da computao[. Degundo o I;5* "2))A#, so formados cerca de
3).))) mestres e 1).))) doutores por ano no Jrasil. N+, portanto, fortes ind/cios de 7ue a 7uesto
no $ falta de mo de obra 7ualificada, mas onde est+ locali9ada essa mo de obra.
31. 5m suma, tem-se o seguinte 7uadro> a grande maioria dos recursos p4blicos destinados 1
inovao parece acabar nas universidades e centros de pes7uisa, a cooperao entre essas
institui0es p4blicas e as empresas $ limitada e os pes7uisadores esto primordialmente fora das
empresas. 5sse 7uadro parece e6plicar em parte os resultados do pa/s em termos de inovao, e
tamb$m a direo 7ue as pol/ticas p4blicas dever apontar se pretendem avanar nessa 7uesto. 2as
estes no so os 4nicos problemas apontados pelos especialistas e pelas pes7uisas.
32. Outro fator relevante di9 respeito 1 disponibili9ao dos instrumentos de financiamento para o
setor produtivo. *rimeiramente .+ a 8+ referida apropriao de boa parte dos recursos direcionados
para inovao pela academia. 2as no $ s&, .+ tamb$m uma pulveri9ao de recursos. Degundo
2oraes "2)),#, os recursos da II;5* aplicados em subven0es entre 2))= e 2)), foram pulveri9ados
Zpor um grande n4mero de pro8etos de pe7ueno porte, com bai6o impacto na competitividade global
do pa/s[. Isso se daria pela dificuldade institucional de se estabelecer prioridades. % falta de
prioridades resultaria na pouca efetividade dos instrumentos dispon/veis. No8e a II;5* tem em torno
de 12) pro8etos em carteira, para avaliao.
33. %l$m dos fatores apontados, .+ tamb$m ind/cios de falta financiamento para toda a cadeia
inovativa. O J;35D, apesar da compet:ncia para a concesso de cr$dito ao setor produtivo, tem
dificuldades para alocar recursos destinados 1 inovao, se8a no sentido de fa9er pro8e0es da
capacidade de pagamento, ou da aus:ncia de garantias reais por parte das empresas interessadas em
recursos para inovao. Degundo 3e ;egri, o J;35D no financia pro8etos com alto n/vel de risco
7
"os pro8etos 8+ t:m 7ue ter algum n/vel de comprovao de aceitao de mercado#. O J;35D financia
lin.as de produo. ;o .+ uma continuidade dos ob8etos financiados pela II;5* e pelo J;35D.
3C. O importante, segundo 3e ;egri, $ ter um maior casamento entre o desenvolvimento de produtos e
o financiamento das lin.as de produo, para garantir continuidade de processo. Z%tualmente, a
integrao, 7uando ocorre, no $ formal, ocorre em alguns casos, mas no de forma
institucionali9ada. Xai muito da presso das pr&prias empresas, em cada caso[. 5ssa posio $
compartil.ada tamb$m pelo professor 2+rio Dalermo.
3B. 5ssa situao se tradu9 num sentimento de falta de recursos p4blicos para financiamento de
atividades inovadoras. Degundo os dados da *intec 2))8, 22R das empresas inovadoras utili9aram
ao menos um instrumento de apoio governamental. Dendo 7ue o principal instrumento utili9ado foi o
financiamento para compra de m+7uinas e e7uipamentos "1CR# e o menos utili9ado foi o de
subveno econKmica "),BR#. %l$m disso, B2R das empresas industriais alegaram escasse9 de fontes
de financiamento como um dos principais obst+culos 1 inovao.
3A. ;uma pes7uisa reali9ada pela %J3I com 3)2 empresas inovadoras emergentes "porte m$dio# 7ue
no so e6portadoras, mas investem em *Q3, ,,R do investimento $ feito com recursos pr&prios.
<uando indagadas pelas ra90es de no recorrerem a recursos p4blicos, alegaram descon.ecimento e
falta de credibilidade em relao a lin.as de cr$dito p4blicas "receio dos empres+rios 7uanto 1s
e6ig:ncias do governo 7ue poderiam surgir posteriormente 1 contratao#.
3=. oncluindo, o insucesso na reali9ao da meta contida na *3*, aumentar o investimento privado
em *Q3, dada a sua importEncia estrat$gica, e dados os obst+culos e dificuldades apontados acima,
sugerem um 7uadro de e6trema comple6idade e risco na implementao das pol/ticas p4blicas
voltadas ao fomento da inovao. *arece 7ue os elementos levantados acima, ainda 7ue incompletos e
incipientes, associados a materialidade e relevEncia envolvidos, so suficientes para mostrar a
necessidade de aprofundar o con.ecimento sobre a efetividade das pol/ticas p4blicas intentadas.
38. Ressalta-se ainda o car+ter transversal das pol/ticas envolvidas, 7ue demandam atuao no
apenas do 2inist$rio do 3esenvolvimento, Ind4stria e om$rcio, mas tamb$m de algumas entidades a
ele vinculadas, como a %J3I, o I;*I e o Inmetro e o J;35D, bem como de outras *astas, como o
2T, e outros &rgos de fomento, como a II;5*.
3,. 5m pes7uisa ao sistema de Vurisprud:ncia do Tribunal, no foram identificados trabal.os
recentes compreendendo os riscos identificados neste cap/tulo inerentes 1s a0es de fomento 1
inovao produtiva.
3. Iomento 1 Inovao em Jioci:ncias
Conte"tualizao e relev#ncia
C). O setor de biotecnologia, ao lado de outros setores tais como nanotecnologia, ind4stria de defesa,
energia nuclear, tecnologia de informao e comunicao e comple6o de sa4de, $ considerado como
+rea estrat$gica da atual pol/tica industrial do pa/s. 5sse setor $ considerado importante
primeiramente pelo fato de o Jrasil ser detentor da maior fatia de biodiversidade do planeta,
abrigando 13R de todas as esp$cies e6istentes. 5, segundo, pelo fato de representar setor
fundamental para o desenvolvimento da inovao e, conse7uentemente, para o crescimento da
economia.
C1. %pesar de ser considerado estrat$gico para a pol/tica industrial, e6istem ind/cios de 7ue o setor de
biotecnologia no vem sendo priori9ado para recebimento de financiamentos, para pro8etos de
inovao, por parte das institui0es p4blicas de fomento. 5sses ind/cios so em parte corroborados
pelo fato de os indicadores de inovao no estarem sendo impactados no volume e na velocidade
considerados ade7uados por alguns especialistas "%X%@%;T5, @.R Q 35 ;5MRI, I, 2)11#.
C2. 3eve-se destacar 7ue o potencial de desenvolvimento da biotecnologia no pa/s $ bem grande. O
setor possu/a, em 2))=, percentual consider+vel de empresas 8ovens e pe7uenas. 3esse total, 2BR
foram fundadas depois de 2))B e B)R depois de 2))2. 5nfati9a-se tamb$m 7ue muitas das empresas
so incubadas "3BR#, conforme dados da Iundao Jiominas "2))=#, mencionados por Daccaro
V4nior "2)11#. *or sua ve9, o taman.o da +rea de biotecnologia deve ser medido no s& pelas
S
empresas eminentemente biotecnol&gicas mais tamb$m por outros setores 7ue demandam produtos
desse, como so os casos de +reas industriais, principalmente a farmac:utica, agr/colas e de
produo de energia.
C3. 5m termos de participao no mercado internacional, tem-se 7ue a 7uantidade de empresas
brasileiras atuantes nas +reas de bioci:ncias, no ano de 2))=, situou-se em torno de "3B)#, muito
inferior a de outros pa/ses emergentes como so os casos de ]ndia, com 8)), e .ina, com B)), 7ue
possuem menos biodiversidade em seus territ&rios, conforme informao e6tra/da da %J3I "2)1)#,
7ue utili9ou como fonte os dados coletados pela Mlobal JioeconomT onsulting @@ "2))=#.
CC. Merar ambiente regulat&rio apropriado para esse setor, contudo, no representa tarefa f+cil. *or
um lado, so re7ueridos recursos para financiamento de investimentos de risco para o
desenvolvimento de tecnologias cu8os resultados so incertos. *or outro lado, fa9-se necess+rio
regular a forma de acesso e remessa de material e6tra/do do patrimKnio gen$tico de forma a
incentivar 1 produo e a absoro de tecnologia por empresas nacionais, sem comprometer o meio
ambiente.
CB. 2uito se comenta das grandes ri7ue9as 7ue a biodiversidade brasileira pode gerar, contudo, deve-
se destacar 7ue a biodiversidade, caso reste ine6plorada, no gera nen.um tipo de ri7ue9a. Dendo
7ue, conforme mencionado por Daccaro V4nior "2)11#, a utili9ao econKmica desses recursos de
forma sustent+vel representaria estrat$gia ade7uada no s& de gerao mais tamb$m de preservao
dessas ri7ue9as.
$nlise de risco
CA. O ob8etivo principal dessa seo do levantamento $ o de apontar os riscos incorridos pelo marco
regulat&rio setorial para alcance dos principais ob8etivos das pol/ticas p4blicas na +rea, 7ue $ a de
fomentar a produo e a inovao de produtos biotecnol&gicos de forma sustent+vel. O setor de
biotecnologia $ alcanado por grande diversidade de pol/ticas p4blicas 7ue re7uerem
monitoramentos e avalia0es continuas com o ob8etivo de certificar se os ob8etivos esto sendo
alcanados de forma .armKnica.
C=. Trata-se de um setor 7ue possui grande potencial de desenvolvimento no Jrasil. 3ada sua grande
biodiversidade e uma ra9o+vel dotao de capital .umano e infraestruturas de pes7uisa, o pa/s possui
alguns dos pressupostos considerados ade7uados para o desenvolvimento do setor. Outras foras,
relacionadas ao ambiente interno do marco regulat&rio de fomento 1 biotecnologia, presentes na
an+lise DPOT so> a# e6ist:ncia de legislao para fomento 1 inovao "@ei do Jem, @ei da
Inovao, *ol/tica de 3esenvolvimento da Jiotecnologia "3ecreto A.C)1(2))=##, considerada boa
para padr0es internacionais? b# setor de biotecnologia considerado formalmente estrat$gico pelos
documentos 7ue delineiam a pol/tica industrial brasileira? c# tradio cientifica em biotecnologia? d#
correto financiamento da pes7uisa b+sica? e# pu8ana do setor agr/cola.
C8. ;o ambiente e6terno, destaca-se o fato de os mercados internacionais para produtos
biotecnol&gicos nas +reas de sa4de, alimentos e energia movimentarem bil.0es de d&lares, tornando
muito promissores os investimentos no setor. 5sse fato deve incentivar 7ue o governo continue tendo
postura ativa, principalmente por meio do financiamento de capitais de risco. Tamb$m deve ser
destacada 7ue a relao dos institutos de pes7uisa nacionais com institui0es de pes7uisa
estrangeiras $ considerada ra9o+vel por alguns especialistas "2%R<!5D Q MO;^%@X5D ;5TO,
2))=#.
C,. % gerao de marco regulat&rio apropriado para o setor deve procurar conciliar distintos tipos de
interesse 7ue por ve9es se apresentam como antagKnicos. %ssim, representa ob8etivo de 7ual7uer
pol/tica de biotecnologia a preservao do meio ambiente. 5sse ob8etivo, contudo, pode levar 1
criao de regulamenta0es e6cessivamente estritas 7ue causem desincentivos 1 produo. % tomada
de decis0es no setor de biotecnologia $ severamente dificultada pela grande transversalidade do tema
7ue abrange 1 compet:ncia de diversos organismos p4blicos "2inist$rio do 2eio %mbiente,
2inist$rio da %gricultura, 2inist$rio do 3esenvolvimento Ind4stria e om$rcio, 2inist$rio da
i:ncia e Tecnologia, Instituto ;acional de *ropriedade Intelectual, etc#.
9
B). 56emplo da dificuldade na tomada de decis0es, relacionado ao marco regulat&rio de
biotecnologia, refere-se 1 regulamentao do acesso e da remessa de material gen$tico proveniente
da biodiversidade brasileira. ;esse marco regulat&rio foi previsto 1 constituio do onsel.o de
Mesto do *atrimKnio Men$tico "M5;# constitu/do por 18 &rgos p4blicos 7ue representam setores
7ue por ve9es possuem pol/ticas divergentes entre si. %s dificuldades para operacionali9ao do
marco regulat&rio ser+ ob8eto de an+lise mais profunda na seo subse7uente, 7ue analisar+ em
maior profundidade os riscos envolvidos para alcance dos ob8etivos do setor.
B1. !ma conse7u:ncia relevante do e6cesso de e6ig:ncias para e6plorao dos recursos da
biodiversidade pode ser a diminuta produo decorrente da falta de investimentos no setor. Degundo
Daccaro V4nior "2)11#, o n4mero de processos de bioprospeco aprovados pelo M5; entre, 2))2 e
2)), seria de apenas 2B.
B2. Outra 7uesto 7ue pode estar desincentivando a produo no setor, refere-se ao elevado n4mero
de processos 7ue ainda no receberam n4mero de autori9ao do M5; para acesso e remessa a
material gen$tico devido ao fato de os pes7uisadores .averem acessado ao material antes de solicitar
autori9ao ao onsel.o. O fato de no se seguir os trEmites legais apropriados aponta para outro
problema 7ue $ o bai6o con.ecimento dos pes7uisadores sobre o conte4do das normas e6istentes para
regulamentao do setor. Torna-se peculiar 7ue grande parte dos solicitantes de autori9ao de
acesso e remessa, com processos pendentes de resultado, so entidades p4blicas de pes7uisa tais
como Instituto ;acional de *es7uisa da %ma9Knia "I;*%#, !niversidade 5stadual de ampinas
"!nicamp#, !niversidade de Do *aulo "!D*#, 5mpresa Jrasileira de *es7uisa %gropecu+ria
"5mbrapa#, Iundao Os_aldo ru9 "Iiocru9# e *etrobr+s.
Tabela C G %n+lise DPOT G marco regulat&rio e a0es de fomento 1 Jiotecnologia.
Jrasil detentor da maior biodiversidade do
planeta?
*u8ana do setor agr/cola "2%R<!5D Q
MO;^%@X5D ;5TO, 2))=#?
Jrasil possui legislao para fomento 1
inovao "@ei do Jem, @ei da Inovao, etc#
considerada boa para padr0es internacionais
"35 ;5MRI Q `!JOT%, 2))8#?
Detor de Jiotecnologia considerado
estrat$gico pela pol/tica industrial brasileira?
56ist:ncia de ra9o+vel dotao de pro8etos de
biotecnologia em est+gio de pes7uisa e 7ue
podem ser aproveitados para etapa de
produo?
Tradio cientifica em biotecnologia
"2%R<!5D Q MO;^%@X5D ;5TO, 2))=#?
orreto financiamento das pes7uisas b+sicas
e aplicadas "2%R<!5D Q MO;^%@X5D
;5TO, 2))=#.
2ercados Internacionais para
produtos biotecnol&gicos nas
+reas de sa4de, alimentos e
energia movimentam bil.0es de
d&lares, tornando muito
promissores investimentos no
setor?
% relao dos institutos de
pes7uisa nacionais com
institui0es de pes7uisa
estrangeiras $ considerada
ra9o+vel
- %mbiente Interno %mbiente 56terno -
Ira7ue9as %meaas
Regulao
Tomada de decis0es dificultada dado
transversalidade da pol/tica de fomento 1
omo decorr:ncia da legislao
ser restritiva e o setor ser
relativamente ine6plorado no
10
Jiotecnologia, o 7ue, por ve9es, produ9 posi0es
antagKnicas de diferentes organismos p4blicos?
Regulao para acesso e remessa de patrimKnio
gen$tico $ considerada muito restritiva por
alguns pes7uisadores do setor "%rtigo Iapesp
intitulada Z5maran.ado Jurocr+tico[, 2)11#?
;4mero grande de pro8etos de biotecnologia
sobrestados no M5; devido ao fato de
pes7uisadores .averem acessado material
gen$tico antes de solicitar autori9ao?
Impasse para obteno de patentes devido a no
obteno de n4mero de autori9ao por parte do
M5;?
Iinanciamento e produo
Ind/cios fortes de bai6os n/veis de investimento e
produo no setor "D%%RO Va;IOR, 2)11#?
Ind/cios de 7ue empreendimentos de
Jiotecnologia no v:m recebendo tratamento
preferencial por parte de financiamentos
p4blicos.
Iinanciamentos de empreendimentos nascentes,
considerado deficiente por agentes do setor
"2%R<!5D Q MO;^%@X5D ;5TO, 2))=#?
*roblemas de continuidade no fornecimento de
financiamentos "2%R<!5D Q MO;^%@X5D
;5TO, 2))=#?
%verso de cientistas em tornarem-se tamb$m
empreendedores "2%R<!5D Q MO;^%@X5D
;5TO, 2))=#?
olaborao entre empresas e institui0es de
pes7uisa ainda precisa ser mel.orada
"2%R<!5D Q MO;^%@X5D ;5TO, 2))=#.
pa/s, pode se estar incentivando
1 apropriao ilegal do
patrimKnio gen$tico por meio de
biopirataria e do patenteamento
de inova0es 7ue poderiam
estar sendo produ9idas e
apropriadas por empresas
nacionais.
B3. abe ressaltar, 7ue o impasse com os processos de acesso e remessa de material gen$tico causa
tamb$m insegurana 8ur/dica devido 1 e6ig:ncia do n4mero de autori9ao do M5; para aprovao
dos pedidos de patente. %s patentes, como con.ecido pela literatura econKmica, geram est/mulos aos
pes7uisadores dado 7ue as mesmas garantem monop&lio sobre o uso e comerciali9ao dos inventos,
por per/odo de 2) anos para o caso brasileiro. % no emisso dessas patentes desincentiva a
produo no setor pelo fato de os pes7uisadores e empreendedores associados no poderem usufruir
da totalidade dos benef/cios 7ue o marco regulat&rio sobre propriedade intelectual deveria
proporcionar.
BC. 5sses fatores de desest/mulo 1 produo no setor de biotecnologia podem levar ao incentivo 1
apropriao ilegal do patrimKnio gen$tico por meio de biopirataria e do patenteamento de inova0es
no e6terior. 5sses inventos poderiam estar sendo apropriados internamente por empresas nacionais
caso a pes7uisa e a produo fossem ade7uadamente incentivadas no pa/s. %ssim, uma forma de
combater essas pr+ticas poderia ser pelo fomento ao desenvolvimento do setor de biotecnologia 7ue,
caso bem implantado, poderia no s& aumentar a produo de produtos biotecnol&gicos como
tamb$m contribuir para a preservao da biodiversidade.
11
BB. O financiamento, principalmente a pro8etos nascentes, o incentivo 1 parceria entre institutos de
pes7uisa e empresas, al$m de uma maior cultura empreendedora por parte dos cientistas, so fatores
7ue poderiam tamb$m contribuir para o crescimento da produo e da capacidade inovativa do setor.
BA. Degundo pes7uisa reali9ada com agentes atuantes no setor de biotecnologia, uma grande
dificuldade por 7ue passam cientistas, empres+rios e investidores desse setor da economia refere-se
1s indefini0es do marco regulat&rio relacionado ao tema "2%R<!5D Q MO;^%X5D ;5TO, 2))=#.
B=. %s principais dificuldades presentes no marco regulat&rio seriam, segundo a mencionada
pes7uisa> a# a operacionali9ao da legislao de patente? b# os normativos relacionados ao acesso
ao patrimKnio gen$tico da biodiversidade brasileira? c# legislao sobre biossegurana. ;essa seo
discorreremos apenas sobre os dois primeiros t&picos, dado 7ue foram encontradas, pela e7uipe de
auditoria, evid:ncias de obst+culos para a correta operacionali9ao desses marcos regulat&rios.
B8. *ara iniciar a discusso sobre o marco regulat&rio de acesso e remessa de material gen$tico no
Jrasil, $ importante apresentar o .ist&rico de sua criao. 5ntre as d$cadas de 1,8) e 1,,) foi
recon.ecida, por parte da onveno sobre 3iversidade Jiol&gica "3J#, a soberania de cada pa/s
sobre os recursos gen$ticos provenientes da biodiversidade das respectivas na0es. 5ssa orientao
possui o ob8etivo de preservar para o pa/s as ri7ue9as de sua biodiversidade, impedindo 7ue outros
pa/ses se apropriem dessas, principalmente por meio de patenteamento de produtos no e6terior.
B,. onforme mencionado por Daccaro V4nior "2)11#, o marco regulat&rio estabelecido pela 3J
recon.eceu o direito das comunidades ind/genas e tradicionais sobre seu con.ecimento tradicional.
aso esse con.ecimento se8a utili9ado em atividades de bioprospeco, as mencionadas comunidades
devem ser ressarcidas pelo seu uso na gerao de produtos biotecnol&gicos.
A). Os principais riscos e efeitos associados ao tema marco regulat&rio de biotecnologia esto
descritos na Tabela B. 5sses podem ser classificados, de forma agregada, em riscos regulat&rios e
riscos de fomento 1 produo 7ue engloba aspectos financeiros, de associao entre empresas e
entidades de pes7uisa e de desenvolvimento de cultura empresarial por parte de cientistas.
Tabela B G Riscos, efeitos associados e controles e6istentes relacionados ao desenvolvimento do setor
de biotecnologia.
Riscos onse7u:ncias ontroles
3esest/mulo a investimentos
e 1 absoro de tecnologia
em biotecnologia devido 1
insegurana 8ur/dica para
acesso e remessa de material
gen$tico.
- *roduo no setor muito inferior ao
seu potencial?
- %bsoro de tecnologia reali9ada
em velocidade abai6o do considerado
dese8+vel?
- *erda de Ztiming[ para
desenvolvimento de novas tecnologias
em um conte6to internacional em 7ue
demais pa/ses so bastante
competitivos no setor.
O omit: ;acional de
Jiotecnologia, possui a0es
e monitora aspectos
relacionados ao
mel.oramento de marcos
regulat&rios.
% apropriao dos inventos
de biotecnologia, por meio
de patentes e de outros tipos
de t/tulos de propriedade
industrial, no estarem nos
n/veis ade7uados.
- 3esest/mulo 1 produo e a
inovao no setor de biotecnologia
devido ao fato de os inventores no
poderem usufruir integralmente dos
benef/cios de seu invento?
- Merao de descrena sobre a
efic+cia do sistema de propriedade
intelectual como mecanismo de
proteo para 1s inova0es do setor.
Dimilares aos controles
presentes no item anterior.
*ro8etos de biotecnologia
no estarem alcanando
suas potencialidades devido
- *roduo e inova0es gerados pelo
setor muito inferior ao seu potencial.
- Jai6a dissiminao de tecnologia
;ecessidade de mel.orias
no sistema de
monitoramento da
12
a problemas com
financiamentos, est/mulo 1
associao entre institui0es
de pes7uisa e empresas e
cultura empreendedora por
parte de comunidade
cient/fica.
entre institutos de pes7uisa e
empresas o 7ue impede a
transformao dos inventos em
produtos comerciali9+veis.
aplicao dos recursos para
financiamento de
investimentos para
inovao. 3eve ser
certificado se os pro8etos
escol.idos so os mais
ade7uados e se os recursos
esto efetivamente sendo
aplicados em inova0es.
A1. ;o marco regulat&rio desenvolvido pela 3J est+ previsto 7ue a bioprospeco s& pode ocorrer
com o consentimento pr$vio do pa/s detentor do patrimKnio gen$tico sobre o 7ual $ reali9ado 1
pes7uisa. aso pa/ses estrangeiros 7ueiram bioprospectar em outros pa/ses devem reali9ar contratos
com empresas nacionais, sendo os pro8etos su8eitos a an+lise por &rgo p4blico competente.
A2. onforme mencionado por Daccaro V4nior "2)11#, 8+ ocorreram algumas parcerias para
bioprospeco pelo mundo, sendo a osta Rica fre7uentemente citada como pioneira nesse tipo de
contrato de cooperao internacional. Dendo 7ue o Jrasil situa-se em posio bem inferior a esse pa/s
em termos de 7uantidades de parceria e6istentes, o 7ue significa 7ue o pa/s absorve pouca tecnologia
transferida de outros centros mais desenvolvidos.
A3. % regulamentao do marco regulat&rio da 3J no Jrasil iniciou-se com a edio da 2edida
*rovis&ria "2*# 2.)B2(2))) 7ue atualmente vigora sob o n' 2.18A(2))1. % principal determinao
dessa 2* $ 7ue o acesso ao con.ecimento tradicional associado e ao patrimKnio gen$tico e6istente no
pa/s, bem como sua remessa, somente se8am efetivados por meio de autori9ao da !nio, e institui
como autoridade competente para esse fim o M5;.
Entraves burocrticos % concesso de autorizao para acesso e remessa de material gen!tico
AC. % 2* 2.18A(2))1 al$m de sofrer do problema de legitimidade, uma ve9 7ue no foi resultado de
amplo debate entre agentes do setor, sofre da cr/tica de parte consider+vel da comunidade acad:mica
pela e6ist:ncia de crit$rios demasiadamente r/gidos e burocr+ticos 7ue inviabili9am ou retardam a
pes7uisa com material gen$tico no pa/s.
AB. 56emplos dessa cr/tica podem ser observados em depoimentos sobre demora na avaliao de
processos por parte do M5;, conforme cita0es abai6o e6tra/das da Iundao de amparo 1
*es7uisa do 5stado de Do *aulo "Iapesp# "2)11#>
Z2in.a solicitao levou sete anos para ser atendida. laro 7ue $ necess+rio .aver uma
legislao 7ue combata a biopirataria, mas ela no pode ser um obst+culo para o
trabal.o dos cientistas. 3epoimento de Roberto JerlincU G *rofessor do Instituto de
<u/mica de Do arlos da !D*.
3ois anos $ o ciclo de vida de um produto no mercado. 3epoimento de Rodolfo Mutilla G
3iretor de %ssuntos orporativos e Rela0es Movernamentais da ;atura, reclamando de
7ue a empresa no pode esperar dois anos por uma autori9ao de pes7uisa no M5;.[
AA. Outra .ist&ria de morosidade, na atuao do M5;, refere-se ao caso da empresa 56trata
2ol$culas ;aturais 7ue em 2))C obteve do M5; licena para constituir uma coleo de e6tratos
com finalidades comerciais. % licena obtida, conforme artigo da "I%*5D*, 2)11#, no permite 7ue a
e6tratoteca possa ser utili9ada pela 56tracta para a pes7uisa e desenvolvimento de produtos,
conforme citao abai6o>
Z% regulao vigente e6ige 7ue cada pro8eto se8a registrado no M5; e isso $ um processo
de pelo menos 11 meses, antes 7ue se possa iniciar a bioprospeco do banco. 3epoimento
de %ntKnio *aes arval.o G *residente da 56tracta e *rofessor da !IRV.[
A=. aso emblem+tico da demora do M5;, em regulari9ar processos relativos a acesso a material
gen$tico, refere-se a um pro8eto tem+tico financiado pela Iapesp. O pro8eto, 7ue contava com a
participao de C) cientistas, iniciou-se em 2))B e encerrou-se em 2)), devido ao fato da no
1!
obteno de licena 8unto ao M5; para estudo das plantas ob8eto da pes7uisa. Degundo a
coordenadora do pro8eto, Xanderlan Jol9ani, o processo foi interrompido por7ue o M5; 8ulgou
no dispor de procedimentos internos capa9es de avaliar e conceder a autori9ao.
A8. Outros obst+culos 1 pes7uisa referem-se ao impedimento de transporte de fol.as e plantas, 7ue
cont:m material gen$tico a ser ob8eto de pes7uisa, para outras localidades. % professora 2aria de
I+tima das Mraas Iernandes da Dilva, do @aborat&rio de *rodutos ;aturais da !niversidade
Iederal de Do arlos, citou as dificuldades encontradas em estudo sobre o combate de pragas em
madeiras nobres reali9ados no norte do pa/s>
ZIntrodu9iu-se o mogno-africano, 7ue $ resistente a um inseto 7ue ataca o mogno da
regio, mas ele agora vem sendo atacado por um fungo. *recis+vamos tra9er para Do
*aulo o material doente e o fungo, mas isso no aeroporto no passa.[
A,. Tamb$m em termos de impedimento para transporte de fol.as e ramos finos, temos 7ue, em 2))A,
o *rofessor 2assuo `ato, do Instituto de *es7uisa da !D*, foi impedido no aeroporto de Jel$m(*%
de embarcar para Do *aulo com fol.as e ramos finos de esp$cime de *iper e *eperomia, coletadas
legalmente por uma botEnica do 2useu 5m/lio Moeldi. O pes7uisador pensou 7ue a licena para
coleta tamb$m abrangia a licena para seu transporte, o 7ue no era o caso e fe9 com 7ue a pes7uisa
se retardasse ainda mais.
=). Todas essas 7uest0es fa9em com 7ue se pense na necessidade de e7uil/brio entre preservao do
meio ambiente e incentivo 1 ci:ncia. ;esse sentido, deve-se ter em mente 7ue, conforme palavras de
professora do Instituto de <u/mica de %rara7uara da !niversidade 5stadual *aulista "!nesp#, a
biodiversidade em seu estado natural, sem pes7uisa, no possui valor econKmico>
Z% falta de con.ecimento mais profundo sobre biologia, 7u/mica e farmacologia de alguns
ambientalistas e fiscais indu9 a an+lises simplistas sobre a biodiversidade, e a impresso
7ue se tem $ 7ue as plantas dos biomas brasileiros so fontes milion+rias G fol.as
representam d&laresb.
"...#
5m seu estado fundamental, a biodiversidade no tem o valor 7ue l.e $ atribu/do. %
nature9a $ uma fonte inesgot+vel de formas de vida, levou muitos anos de evoluo,
regulao, adaptao, mas no d+ nada de mo bei8ada a ningu$m. ;&s $ 7ue temos 7ue
entend:-la, estud+-la em todos os aspectos para 7ue possamos descobrir seu
funcionamento e o 7ue ela pode oferecer, ou o 7ue podemos copiar dessa ri7ue9a.[
=1. Outro empecil.o de nature9a burocr+tica apontada pelos agentes operantes no setor refere-se 1
necessidade de solicitao de anu:ncia pr$via do titular da +rea em 7ue for retirado o material
gen$tico. %s dificuldades apontadas por Daccaro V4nior "2)11# relacionam-se com a dificuldade na
identificao dos indiv/duos respons+veis pela +rea e o e6ato mapeamento da mesma. Tamb$m $
apontado como obst+culo 1s negocia0es 7ue precisam ser travadas com grupos com realidades e
culturas muito distantes das dos pes7uisadores.
=2. *ara finali9ar essa subseo deve ser destacado 7ue o M5; delegou parcela de suas atribui0es
para o IJ%2% e para o onsel.o ;acional de 3esenvolvimento ient/fico e Tecnol&gico ";*<#. %s
atribui0es delegadas at$ o momento referem-se 1 an+lise de processos de pes7uisa cient/fica, em 7ue
ainda no se vislumbra aplicao comercial oriunda das pes7uisas reali9adas. O M5;, como forma
de aumentar a efici:ncia operativa do sistema, plane8a aumentar essas delega0es para outros &rgos
p4blicos, como $ o caso da %g:ncia ;acional de XigilEncia Danit+ria "%nvisa# em relao a processos
7ue possam gerar produtos relacionados 1 sa4de ou a produtos farmac:uticos.
&rocessos com pend'ncia no C(E) e suas repercuss*es nos pedidos de patentes junto ao I)&I
=3. 3esde 2))= o setor de bioprospeco passa por situao de incerte9a 8ur/dica. O problema
decorre do fato de muitos pes7uisadores terem acessado material proveniente do patrimKnio gen$tico
da biodiversidade brasileira sem pedir autori9ao pr$via ao M5;, o 7ue contraria o disposto na
2edida *rovis&ria 2.18A(2))1.
14
=C. 5ssa situao fe9 com 7ue 1)) pro8etos, ou eminentemente de acesso ao patrimKnio gen$tico ou de
acesso con8unto ao patrimKnio gen$tico e con.ecimento tradicional associado, fossem sobrestados
entre os anos de 2))2 e 2)11, conforme informa0es presentes nas Tabelas A e =, e passassem a ter
insegurana 8ur/dica 7uanto 1 sua validade.
Tabela A G <uantitativo de pro8etos de acesso ao *atrimKnio Men$tico 7ue se
encontrava sobrestado.
*er/odo
*es7uisa
cient/fica
Jioprospec
o
3esenvolvimento
tecnol&gico
Jioprospeco Y
3esenvolvimento
tecnol&gico
Total
2))2
2))3
2))C 1 1 2
2))B C C C 12
2))A 2 , 11 22
2))= C 8 C 1A
2))8 11 11
2)), B B 1)
2)1) 1) 1 11
2)11
Total 11 3A 3= 8C
Ionte> *lanil.a I da ;ota Informativa n' 2C(3JM(DJI(22%.
Tabela = G <uantitativo de pro8etos de acesso ao *atrimKnio Men$tico e
on.ecimento Tradicional %ssociado 7ue se encontrava sobrestado.
*er/odo
*es7uisa
cient/fica
Jioprospeco
3esenvolvimento
tecnol&gico
Jioprospeco Y
3esenvolvimento
tecnol&gico
Total
2))2
2))3
2))C
2))B 2 1 3
2))A 3 1 1 B
2))= 1 1 2 C
2))8 1 1
2)), 1 1
2)1) 1 2
2)11
Total 8 2 2 C 1A
Ionte> *lanil.a III da ;ota Informativa n' 2C(3JM(DJI(22%.
=B. 5m monitoramento, T )1).,3A(2)),-), reali9ado sobre o %c&rdo 1),=(2))8-* observou-se 7ue
o I;*I editou as Resolu0es de n' 2)=(2)), e 2)8(2)), 7ue eliminaram a obrigatoriedade de
declarao de acesso emitida pelo M5; no ato do dep&sito do pedido de patente, visando dar mais
tempo para 7ue os processos se8am solucionados no Embito do M5; e 7ue conse7uentemente
possam ser sanados tamb$m no Embito do I;*I.
=A. *or meio do Of/cio de Re7uisio n' 1)-1CB(2)11, foi solicitado ao I;*I 1s seguintes
informa0es> a# fornecimento da relao de pedidos de patentes de processos no finali9ados no I;*I
7ue no obtiveram o n4mero de autori9ao do M5;, informando para cada processo> i# data de
entrada do processo no I;*I? e ii# data limite para apresentao do n' de autori9ao do M5;? b#
fornecimento da relao de pedidos de patentes 7ue foram negados ou 7ue o interessado desistiu do
pleito pelo fato de no possuir o n4mero de autori9ao do M5;. % inteno do pedido foi a de
15
caracteri9ar 7uais os pro8etos estariam com datas limites para apresentao de n4mero do M5;
pr&6imas de serem atingidas.
==. *or sua ve9, o I;*I alegou 7ue as informa0es solicitadas somente poderiam ser dadas caso fosse
concedido maior tempo para sua resposta. abe esclarecer 7ue na avaliao da e7uipe de
levantamento as informa0es solicitadas no deveriam demandar demasiado tempo, pois se referem
apenas a datas 7ue deveriam fa9er parte dos sistemas informati9ados do instituto. 3e todo o modo a
informao solicitada no $ essencial para caracteri9ar 7ue os pra9os esto vencendo e 7ue tanto o
M5; como o I;*I devem ser o mais c$leres poss/vel no sentido de 7ue os processos de pedidos de
patente no se8am negados pela falta de n4mero de autori9ao para acesso e remessa de material
gen$tico da biodiversidade brasileira.
=8. omo estrat$gia, para resolver a situao dos pro8etos paralisados no M5;, pelas ra90es
apontadas, tem-se 7ue o M5; editou a Resoluo de n' 3B, de 2=()C(2)11, 7ue definiu diretri9es e
crit$rios para regulari9ao de processos 7ue> a# acessaram componente do patrimKnio gen$tico e(ou
con.ecimento tradicional associado, para fins de pes7uisa cient/fica, bioprospeco ou
desenvolvimento tecnol&gico, sem autori9ao legal? b# acessaram componente do patrimKnio
gen$tico e(ou con.ecimento tradicional associado e e6plora economicamente produto ou processo
resultante desse acesso, sem autori9ao legal? c# diversamente da7uele 7ue reali9ou o acesso,
e6plora economicamente produto ou processo oriundo de acesso a componente do patrimKnio
gen$tico e(ou con.ecimento tradicional associado, sem anu:ncia do *oder *4blico ao ontrato de
!tili9ao do *atrimKnio Men$tico e de Repartio de Jenef/cios "!RJ#.
=,. *ara finali9ar essa seo, deve ser destacado 7ue os impactos negativos da operacionali9ao do
marco regulat&rio sobre bioprospeco se refletem sobre alguns indicadores de produo do setor.
%ssim, tem-se 7ue foram concedidos apenas A) autori9a0es para acesso a material gen$tico entre os
anos de 2))2 e 2)11, uma m$dia de A por ano no per/odo, conforme Tabelas 8 e , a seguir.
Tabela 8 G <uantitativo de autori9a0es concedidas de acesso ao *atrimKnio Men$tico.
*er/od
o
*es7uisa
cient/fica
Jioprospeco
3esenvolvimen
to tecnol&gico
Jioprospeco Y
3esenvolvimento
tecnol&gico
%utori9ao
especial
coleo ex
situ
*ro8etos inclu/dos
em portf&lios de
autori9a0es
especiais
Total
2))
2
2))
3
2))
C
2))
B
2 2
2))
A
3 2 2 =
2))
=
1 B C 3 1 1C
2))
8
B 1 2 8
2))
,
1 C 1 8 1C
2)1
)
2 2 C 8
2)1
1
Tota 1 1C 1) 11 3 1C B3
1R
l
Ionte> *lanil.a IX da ;ota Informativa n' 2C(3JM(DJI(22%.
Tabela , G <uantitativo de autori9a0es concedidas de acesso ao *atrimKnio
Men$tico e on.ecimento Tradicional %ssociado.
*er/odo
*es7uisa
cient/fica
Jioprospeco
3esenvolvimento
tecnol&gico
Jioprospeco Y
3esenvolvimento
tecnol&gico
Total
2))2
2))3
2))C
2))B 1 1
2))A 3 3
2))= 1 1
2))8 1 1
2)), 2 2
2)1)
2)11
Total A 2 8
Ionte> *lanil.a XI da ;ota Informativa n' 2C(3JM(DJI(22%.
8). Outro indicador, 7ue demonstra o pouco a7uecimento do setor na 4ltima d$cada, refere-se ao
n4mero de contratos de transfer:ncia de tecnologia e6istente no per/odo. 5sses contratos montaram a
apenas tr:s, conforme planil.a de n4mero IF presente na ;ota Informativa de n' 2C(3JM(DJI(22%.
5ssa 7uase ine6ist:ncia de transfer:ncia de tecnologia $ preocupante para a capacidade inovativa do
setor 7ue vem sustentando-se apenas com o con.ecimento produ9ido no pa/s, em um conte6to em 7ue
o setor de biotecnologia $ altamente desenvolvido internacionalmente.
+inanciamento de projetos de ,iotecnologia
81. %l$m de aspectos relacionados ao marco legal, e6istem outras 7uest0es referentes a pol/ticas
p4blicas 7ue devem ser levadas em considerao para 7ue o setor opere de forma eficiente. %
primeira delas refere-se ao financiamento de pro8etos no setor 7ue re7uer instrumentos financeiros
pr&prios, dado o alto risco envolvido neles.
82. Os pro8etos de biotecnologia, conforme 2%R<!5D Q MO;^%X5D ;5TO "2))=#, usualmente
nascem nas universidades e centros de pes7uisa, sendo 7ue na maioria dos casos os pes7uisadores
necessitam de recursos para compra de e7uipamentos, materiais e pagamento de corpo t$cnico. 5sses
custos so relativamente altos em comparao com outros setores com altos n/veis de emprego de
tecnologia, como $ o caso do setor de tecnologia da informao.
83. Os instrumentos tradicionais de financiamento devem ser aperfeioados para serem efica9es no
mercado de biotecnologia. Isso se d+ pelo fato desses pro8etos necessitarem de altos investimentos em
pes7uisa e desenvolvimento, 7ue podem ou no levar ao desenvolvimento de produtos com boa
aceitao comercial, e pelo fato de os cientistas envolvidos nesses pro8etos no possu/rem ativos reais
para serem colocados em garantia pelos empr$stimos concedidos.
8C. omo mencionado por 2%R<!5D Q MO;^%X5D ;5TO "2))=# os capitais de risco, usualmente
financiados por uma modalidade de capital con.ecida como Zventure capital[, al$m de no
re7uererem garantias reais, implicam 7ue os retornos dos investidores dependem da lucratividade dos
pro8etos. 5sse tipo de retorno difere dos financiamentos tradicionais 7ue remuneram o investidor
pelos 8uros e principal do capital emprestado independentemente do pro8eto ser rent+vel ou no. O
Zventure capital[ tamb$m $ caracteri9ado por ser um financiamento de longo-pra9o e pela
disponibili9ao de suporte administrativo e de gesto para o pro8eto.
8B. Os principais fornecedores de Zventure capital[ no Jrasil so o J;35D e a II;5*. O suporte
para pe7uenas e m$dias empresas $ recente segundo 2%R<!5D Q MO;^%X5D ;5TO "2))=#,
iniciando-se em 1,,8. O principal programa de Zventure capital[ brasileiro, c.amado I;OX%R, $
17
atualmente gerido pela II;5* 7ue, em 2))=, 8+ .avia concedido financiamentos para
apro6imadamente 1)) pro8etos.
8A. O mercado de Zventure capital[ foi avaliado por agentes operantes do setor de biotecnologia "ver
2%R<!5D Q MO;^%X5D ;5TO "2))=## como ;ota 2 "dois# em uma escala de @iUert 7ue pontua os
diferentes n/veis da seguinte forma> ) G ine6istente? 1 G ruim?
2 G fraco? 3 G m$dio? C G bom e B G e6celente. !ma 8ustificativa para nota fraca para esse item foi a
legislao incidente sobre o setor de biotecnologia 7ue no especifica de forma precisa 1s Zregras do
8ogo[ em um conte6to 7ue o investidor 8+ necessita assumir mais riscos 7ue o usual. Outra 7uei6a dos
agentes pes7uisados foi 7ue os financiamentos .aviam se concentrado no ei6o Rio-Do *aulo.
Relao entre institutos de pes-uisa e empresas
8=. onforme ressaltado por 2%R<!5D Q MO;^%X5D ;5TO "2))=#, a inovao industrial em
Jiotecnologia depende da integrao entre pes7uisas b+sica(aplicada e desenvolvimento do produto.
O setor de biotecnologia $ e6tremamente dependente das pes7uisas reali9adas nas universidades e nos
centros de pes7uisa. ontudo, o sentimento dos agentes operantes no setor $ de 7ue a comunicao
entre empresas e centros de pes7uisa $ ainda fraca no geral, apesar de .aver boas e6ce0es, como
so os casos da 5mbrapa com os produtos rurais e da Iiocru9 com as compan.ias farmac:uticas.
88. !ma e6plicao para essa bai6a comunicao entre empresa e institui0es de pes7uisa refere-se
ao n4mero redu9ido de empresas biotecnol&gicas operantes no pa/s. 3essa forma o fomento 1s
empresas do setor e ao nascimento de novas empresas pode representar fator importante para o
desenvolvimento da biotecnologia no pa/s.
8,. 5m pes7uisa ao sistema de Vurisprud:ncia do Tribunal, no foram identificados trabal.os
recentes compreendendo os riscos identificados neste cap/tulo inerentes 1s a0es de fomento 1
inovao em bioci:ncias.
C. Mesto do *rocesso de 56ame de 2arcas e de *atentes
./0 Conte"tualizao e relev#ncia
,). Os direitos de propriedade intelectual e6istem para garantir 7ue os inventores obten.am
rentabilidade 8usta por seus inventos. 5les concedem, por determinado per/odo, direito de monop&lio
sobre o uso, a comerciali9ao e o licenciamento de outros interessados em utili9ar os inventos. 5sses
direitos so necess+rios pela nature9a da atividade de inovao, 7ue re7uer longos per/odos de
maturao para 7ue os pro8etos alcancem seus resultados. Os direitos de propriedade a8udam a
combater 1s pr+ticas de imitao e engen.aria reversa, 7ue se utili9am dos benef/cios das inova0es
sem incorrer em seus custos.
,1. ;o Jrasil, o &rgo respons+vel pela outorga de direitos de propriedade $ o Instituto ;acional de
*ropriedade Intelectual " I;*I#, fundado em 11(12(1,=). O I;*I $ uma autar7uia federal vinculada
ao 23I, fa9endo parte do c.amado Distema 23I. 5sse instituto $ respons+vel pela outorga dos
seguintes direitos de propriedade> a# concesso de patentes? b# registro de marcas? c# averbao de
contratos de transfer:ncia de tecnologia e de fran7uia empresarial? d# registros de programa de
computador? e# registros de desen.o industrial? f# indica0es geogr+ficas? g# registros de topografia
de circuitos integrados.
,2. abe destacar 7ue esse Instituto possui uma atuao muito mais abrange 7ue a7uela meramente
cartorial. Do tamb$m atribui0es suas, a disseminao da cultura da propriedade intelectual entre
pes7uisadores, empres+rios e outros agentes atuantes em setores de inovao. Outra corrente de
atribui0es refere-se 1 preocupao com a mel.oria do marco regulat&rio nacional e internacional
sobre propriedade intelectual.
,3. 5m 2))=, os t$cnicos do I;*I 8untamente com os t$cnicos do 2inist$rio do *lane8amento,
Oramento e Mesto elaboraram modelo de marco l&gico do programa Z3esenvolvimento do Distema
de *ropriedade Intelectual[ "%p:ndice J#. ;esse documento foram destacados os principais
problemas enfrentados para alcance de seus ob8etivos, bem como a relao entre esses problemas e a
vulnerabilidade do sistema de propriedade intelectual. Tamb$m foram delineados o ob8etivo geral do
programa e seus ob8etivos estrat$gicos.
1S
,C. Os principais problemas 7ue o I;*I deveria atacar, segundo o marco l&gico elaborado, foram os
seguintes> a# bai6a integrao normativa e operacional no Embito regional e internacional? b#
demandas no atendidas em tempo .+bil? c# vulnerabilidade dos direitos de propriedade intelectual?
d# redu9ido e6erc/cio do direito de formali9ao e proteo de propriedade intelectual. abe
ressaltar, 7ue esses problemas, segundo t$cnicos do I;*I entrevistados durante este levantamento,
continuam atuais.
,B. 5m decorr:ncia dos problemas mencionados, surgem riscos importantes para o correto
funcionamento do sistema de inovao do pa/s. *rimeiramente, caso o sistema de propriedade
intelectual no este8a funcionando ade7uadamente, pode ocorrer desest/mulo ao desenvolvimento
tecnol&gico, uma ve9 7ue os inventores no so capa9es de usufruir de remunerao 8usta pelo seu
invento. *or sua ve9, esse desestimulo ocasiona perda de competitividade para a economia nacional,
com a gerao de menos inven0es, e incentivos 1 pirataria. Todo esse conte6to fa9 com 7ue a
economia ten.a menos possibilidades de crescimento, o 7ue gera como conse7u:ncia menor poder de
arrecadao.
,A. %pesar de todos os problemas, mencionados acima, serem importantes para o desenvolvimento de
um sistema de propriedade intelectual s&lido, centraremos a an+lise na 7uesto das demandas no
atendidas em tempo .+bil. 5ssa escol.a deve-se ao fato de esse t&pico relacionar-se a outros
problemas como $ o caso do redu9ido e6erc/cio do direito de formali9ao e proteo de propriedade
intelectual no pa/s. !m dos fatores causadores desse 4ltimo problema pode ser a falta de
credibilidade do sistema, ocasionado pela demora nos processos de concesso de direitos de
propriedade intelectual em serem conclu/dos.
,=. Outra ra9o para escol.a desse t&pico deve-se ao fato de ele contribuir para a mitigao de todos
os riscos mencionados acima. % garantia de maior efici:ncia e 7ualidade na resoluo de processos
de propriedade intelectual provocaria est/mulo ao desenvolvimento tecnol&gico, dada a maior
estabilidade e celeridade conferida ao retorno dos pro8etos criadores de inova0es. O 7ue
ocasionaria maior competitividade nos mercados inovadores, gerando desest/mulo 1 pirataria e
conse7uente aumento na arrecadao de impostos.
,8. 5m seu plane8amento estrat$gico para o per/odo 2))= a 2)11, o I;*I estabeleceu oito diretri9es
estrat$gicas sendo 7ue a primeira possui a seguinte redao> ZMarantia da efici:ncia e da 7ualidade
no e6ame e registro de direitos[. 5ssas diretri9es so detal.adas no seguinte 7uadro>
Tabela 1) G Ob8etivos estrat$gicos do I;*I relacionados 1 3iretri9 I G Marantia da efici:ncia
e da 7ualidade no e6ame e registro de direitos.
Ob8etivos estrat$gicos 3etal.amento
1- 56aminar marcas com alta 7ualidade em
pra9o inferior a um ano a partir do dep&sito
do pedido de marca
c Otimi9ar os processos de e6ame de marcas do
I;*I.
2- 56aminar patentes com alta 7ualidade em
pra9o inferior a 7uatro anos a partir do
dep&sito do pedido de patente
c 5struturar os servios de e6ame de patentes do
I;*I de modo a garantir sua 7ualidade e
preste9a.
3- !niformi9ar a interpretao da @ei da
*ropriedade Industrial
c %perfeioar a estrutura de reviso das
decis0es do I;*I.
,,. 3esta forma, observa-se 7ue o I;*I concede importEncia estrat$gica para os processos de
concesso de patentes e registros de marcas. ;a Deo C.2.2 $ desenvolvida an+lise sobre a
factibilidade da reduo dos bacUlogs de marcas e patentes. *or bacUlog entende-se o .ist&rico de
acumulao de trabal.o num determinado per/odo de tempo. O ob8etivo deste trabal.o $ o de
apresentar a magnitude do problema e discutir a factibilidade de reduo do esto7ue de processos no
curto pra9o.
./1 $nlise de risco
1)). 3esde a d$cada de 1,,), o I;*I vem lidando com o problema do aumento de esto7ues de
processos de concesso de patentes e registros de marcas. om a volta do crescimento econKmico, na
19
primeira d$cada do s$culo atual, vem aumentando a demanda por processos de propriedade
intelectual. ;esse conte6to, o I;*I teve 7ue dar in/cio a um processo de reestruturao interna com o
ob8etivo de aumentar sua capacidade de an+lise de processos.
Tabela 11 G %n+lise DPOT G Mesto dos JacUlogs de *atentes e de 2arcas.
Xalori9ao ade7uada da 7uesto dos
JacUlogs em seu *lane8amento 5strat$gico
"problema 8+ vem sendo ob8eto de pol/ticas
do I;*I a mais de uma d$cada#?
O combate aos JacUlogs de patentes e
marcas $ considerado como ob8etivo
estrat$gico do *lano 5strat$gico do I;*I.
56istem metas para 7ue problema este8a
e7uacionado at$ 2)1C?
56istem pro8etos no Embito do I;*I para
combater o problema, por meio da
contratao de novos funcion+rios e por
meio de medidas 7ue incrementem a
produtividade dos trabal.adores
"principalmente em termos de investimento
em sistemas de inform+tica#.
Reformulao 7ue est+ sendo
implantada no Distema 23I pode
levar ao recon.ecimento do Distema
de *roteo Industrial como
estrat$gico, com poss/vel
priori9ao de recursos para a
+rea.
*otencial perda de corpo t$cnico, com
e6peri:ncia, por motivo de transfer:ncia
para outros &rgos ou empresas ou
aposentadoria?
5m termos legais, o processo de e6ame de
patentes possui alguns pra9os 7ue
potencialmente retardam a concesso dos
pedidos, como $ o caso dos 3A meses
concedidos aos depositantes de patente
para 7ue os mesmos solicitem o e6ame
final. ;esse per/odo o I;*I no reali9a
nen.um e6ame anal/tico sobre o pedido,
contrariando pr+tica adotada, por
e6emplo, pelo European Patent Office?
ar:ncias diferenciadas de e6aminadores
em distintas +reas de con.ecimento.
Incapacidade de absoro de mo
de obra, na 7uantidade considerada
ade7uada, devido ao alto grau de
especiali9ao re7uerido
"potenciais servidores devem
possuir ao menos mestrado em +rea
afim# e da no competitividade dos
sal+rios ofertados?
aso o Jrasil aumente sua
produo de bens ou processos
inovadores poder+ .aver
acelerao na demanda pela
concesso de novas patentes e pelo
registro de marcas. ;esse cen+rio,
seria necess+rio incrementar mais
do 7ue proporcionalmente o n4mero
de e6aminadores, caso o dese8o de
reduo dos JacUlogs se8a logrado?
3efasagem intr/nseca e6istente nas
medidas tomadas para incremento
da fora de trabal.o dado 7ue so
necess+rios, em m$dia tr:s anos,
para 7ue novos e6aminadores
logrem n/veis ade7uados de
produtividade.
20
1)1. O *rograma de Reestruturao do I;*I teve in/cio em 2))C, logo ap&s a implantao da
*ol/tica Industrial, Tecnol&gica e de om$rcio 56terior "*IT5#. !m dos principais prop&sitos do
*rograma foi o de buscar maior efici:ncia na soluo dos bacUlogs de marcas e de patentes. %0es
foram tomadas na +rea de recursos .umanos com a contratao de 33) novos servidores em 2))A e o
estabelecimento de um novo plano de carreiras. Tamb$m foram tomadas a0es no sentido de
automati9ao dos processos do I;*I, tendo como e6emplo> a implantao do m&dulo e-2arcas,
integrante do sistema e-I;*I.
1)2. %pesar de as medidas 7ue v:m sendo tomadas desde 2))C e da consci:ncia sobre o problema
pelo seu corpo diretivo, o I;*I vem tendo muitas dificuldades para diminuir os bacUlogs de marcas e
de patentes. % e6plicao para esta situao est+ presente na %n+lise DPOT apresentada na Tabela
11. 5la baseia-se principalmente nas dificuldades e6istentes para formao e manuteno de 7uadro
profissional de alt/ssimo n/vel t$cnico, 7ue em muitos casos so cobiados por outras empresas ou
&rgos p4blicos ou privados.
Tabela 12 G Riscos, efeitos associados e controles e6istentes relacionados 1 gesto dos bacUlogs de
2arcas e de *atentes.
;o alcance, no curto-pra9o,
da meta de an+lise de
processos de registro de
marcas em pra9o de at$ ),8
anos, conforme previsto no
*lano *lurianual de 2))8 a
2)11.
- *erdas econKmicas para
proponentes de pedidos de
registros de marcas?
- 3escr$dito do sistema de
registro de marcas.
- acompan.amento semanal por
parte da 3irma da evoluo dos
dados relacionados ao bacUlog?
- controle da produtividade dos
e6aminadores.
;o alcance, no curto-pra9o,
da meta de an+lise de
processos de concesso de
patentes em pra9o de at$ 3,B
anos, conforme previsto no
*lano *lurianual de 2))8 a
2)11.
- *erdas econKmicas para
proponentes de pedidos de
concesso de patentes?
- 3escr$dito do sistema de
concesso de patentes.
- O art. 2' da Resoluo n'
2A2(11 do I;*I estabelece o
monitoramento dos pro8etos
estrat$gicos priorit+rios do
Instituto. 3estaca-se 7ue o
primeiro deles $ o pro8eto de
soluo do bacUlog de patentes?
- Os procedimentos adotados e
relat&rios de monitoramento
devero ser ob8eto de ampla
divulgao, inclusive atrav$s da
*+gina do I;*I na Internet.
1)3. ;a pr&6ima seo ser+ apresentada a magnitude dos bacUlogs de marcas e patentes e vamos
discutir cen+rios poss/veis e necess+rios para mitigao desse problema.
Caracterizao dos bac2logs de marcas e de patentes
1)C. O JacUlog de patentes vem crescendo desde 2))C. 3epois de atingir o valor m/nimo na s$rie
nesse ano, o bacUlog vem seguindo tend:ncia crescente. ;o ano de 2)1), o bacUlog atingiu a marca
de 1A1.A), processos. abe destacar 7ue destes 1A1 mil processos, apro6imadamente 8A,B mil so
processos 7ue deram entrada no I;*I entre os anos de 2))) e 2)1), sendo 7ue os restantes =B mil
processos so de antiguidade superior a 11 anos.
Mr+fico 2 G 5voluo .ist&rica do bacUlog de *atentes, de 2))2 a 2)1).
21
Obs.> % s$rie de JacUlog foi constru/da pela multiplicao das decis0es sobre
patentes reali9adas pelo I;*I "3ados enviados pelo I;*I em resposta ao Of/cio
de Re7uisio n' B-CB(2)11# multiplicados pelo indicador pra9o de concesso de
patentes "e6tra/do das publica0es do *lano *lurianual#.
1)B. 5sse crescimento do taman.o do bacUlog parece contradit&rio com os esforos reali9ados
pelo I;*I para aumentar o seu 7uadro funcional e com as mel.orias nos processos de trabal.os,
principalmente pela sua maior informati9ao, ocorridos ap&s o ano de 2))C.
1)A. *or sua ve9, o bacUlog de marcas, depois de alcanar um pico de apro6imadamente A)) mil
processos entre 2))B e 2))A, sofreu dr+stica reduo, caindo para metade, ficando em torno de 3))
mil processos em 2))=. % s$rie desde ento vem tendo um comportamento est+vel com o bacUlog,
mantendo-se na fai6a de 3)) mil processos.
Mr+fico 3 G 5voluo .ist&rica do bacUlog de 2arcas, de 2))) a 2)11.
Obs.> % s$rie de JacUlog foi constru/da pela multiplicao das decis0es sobre patentes
reali9adas pelo I;*I "3ados enviados pelo I;*I em resposta ao Of/cio de Re7uisio n'
B-CB(2)11# multiplicados pelo indicador pra9o de concesso de patentes "e6tra/do das
publica0es do *lano *lurianual#.
1)=. *ara mel.or compreenso desses resultados, deve ser enfati9ado 7ue o conceito de bacUlog
isoladamente pouco di9 a respeito da capacidade do I;*I de analisar os processos de marcas e
patentes. *or essa ra9o foi desenvolvido outra nature9a de indicador, con.ecida como Zpra9o de
concesso de patentes(marcas[, 7ue apresenta 7uanto tempo $ necess+rio para resoluo dos
processos pendentes, dada a capacidade atual do instituto de encerrar processos por meio de decis0es
final/sticas, ou se8a, decis0es 7ue no podem ser revertidas.
1)8. onforme mencionado pelo I;*I na ZResposta Of/cio n' B-1CB-2)11[, o pra9o para resoluo
dos bacUlogs nunca pode ser 9ero, dado 7ue e6istem pra9os legais 7ue precisam ser cumpridos antes
da finali9ao dos processos. %ssim, esse pra9o m/nimo para o caso das marcas situa-se em torno de
22
7uatro meses, en7uanto para o caso de patentes situa-se em 7uatro anos. 5sses pra9os representam
metas, consubstanciadas no *lano *lurianual "**%#, a serem alcanados pelos indicadores Zpra9o de
concesso de patentes[ e Zpra9o de concesso de marcas[.
1),. % situao $ apresentada no Mr+fico C. Observa-se 7ue a m$dia desses pra9os situa-se em
torno de nove anos para o caso de patentes e 2,B anos para o caso das marcas. 5sses valores esto
bem acima das metas do **%, 7ue so de 3,B anos e ),8 anos respectivamente. O I;*I est+ pleiteando
7ue a meta de 3,B anos mude para 7uatro anos, devido ao fato de 7ue $ esse o pra9o fact/vel conforme
a @ei de *ropriedade Industrial.
Mr+fico C G omparativo entre pra9os e metas de concesso de 2arcas e *atentes,
de 2))A a 2)1).
Ionte> I;*I? **%.
+actibilidade da diminuio dos bac2logs de Marcas e &atentes no curto3prazo
11). ;essa seo ser+ abordada a factibilidade da resoluo do problema dos bacUlogs de marcas
e patentes no curto pra9o, at$ o ano de 2)1B. Dero discutidos poss/veis cen+rios sobre a evoluo das
s$ries e processos entrantes no I;*I e da respectiva capacidade de resoluo de processos por parte
das 3iretorias de marcas e *atentes do I;*I.
Marcas
111. O principal fator para reduo do pra9o de e6ame do bacUlog de marcas, segundo t$cnicos
da 3iretoria de 2arcas "3irma#, $ a contratao de novos funcion+rios. 3esde 2))A, o n4mero de
e6aminadores redu9iu-se em apro6imadamente B)R, contando em 2)11, a 3irma, com A)
e6aminadores. *ara recompor sua fora de trabal.o, de forma a poder redu9ir o tempo de e6ame de
processos para ),B anos, seria necess+ria a contratao de mais A) funcion+rios, para 7ue a diretoria
contasse com 12) funcion+rios em 2)12.
112. % simulao apresentada, formulada por t$cnicos da 3irma, levou em considerao a perda
de funcion+rios por motivos de aposentadoria ou sa/da volunt+ria, 7ue montaram a uma perda 1)R
da mo-de-obra "ou do9e funcion+rios# at$ o ano de 2)1C, situando-se o 7uadro com 1)8
funcion+rios. Outra considerao efetuada foi a respeito da produtividade dos e6aminadores, 7ue
decresceu da m$dia de 1A processos(dia por e6aminador para nove processos em 2)13 e 2)1C. 5ssa
reduo deveu-se ao tempo necess+rio para 7ue os novos pes7uisadores alcancem os n/veis de
produtividade dos funcion+rios mais antigos.
Tabela 13 G Dimulao de cen+rio necess+rio para 7ue o pra9o para e6ame do JacUlog de
2arcas se8a de ),B anos.
2!
Ionte> simulao reali9ada pela 3iretoria de 2arcas do I;*I e encontra-se na Resposta Of/cio n' B-
1CB-2)11.
113. Outro fator importante, 7ue pode influenciar a velocidade de an+lise dos processos de
registro de marcas, $ o aprimoramento dos sistemas informati9ados. 5st+ prevista a instalao do
sistema I*%D "Industrial *ropertT %utomation DTstem#, desenvolvido pela Organi9ao 2undial da
*ropriedade Intelectual "O2*I#, no ano de 2)11. O I*%D, conforme informa0es presentes na p+gina
_eb do I;*I, substituir+ o antigo DI;*I. 5sse novo sistema, segundo o Instituto, conta com v+rias
vantagens, tais como> i# busca fon$tica? ii# controle inteligente de pra9o? iii# uso de te6tos pr$-
definidos.
&atentes
11C. *ara compreender as a0es necess+rias para redu9ir o bacUlog de patentes, fa9-se necess+rio
entender a f&rmula de c+lculo desse indicador. %ssim, o bacUlog $ calculado, segundo informa0es
prestadas pelo I;*I na Resposta Of/cio n' B-1CB-2)11, pelo cKmputo acumulado dos dep&sitos
efetuados em cada ano menos as decis0es acumuladas efetuadas na7uele mesmo per/odo mais as
anula0es efetuadas por terem sido indevidas. 5m termos matem+ticos tem-se>
JacUlog d dep&sito de patentes
n
G decis0es finais sobre patentes
n
G
anula0es efetuadas por terem sido indevidas
n
#
11B. *ara 7ue o bacUlog comece a decrescer $ necess+rio 7ue as decis0es l/7uidas sobre patentes
"decis0es finais sobre patentes G anula0es efetuadas por terem sido indevidas# superem os dep&sitos
de patentes. 3esde o ano de 2))B, contudo, o n4mero de dep&sitos vem superando o n4mero de
decis0es. %s duas formas de aumentar o volume de decis0es l/7uidas $ por meio da contratao de
novos funcion+rios ou pelo aumento de produtividade dos e6aminadores de patentes. *or sua ve9, o
volume de dep&sitos depende, entre outros fatores, do n/vel de atividade da economia, 8+ 7ue os
dep&sitos de patentes so pr&-c/clicos, e do grau de credibilidade do sistema de garantia dos direitos
de propriedade industrial.
Tabela 1C G 5voluo temporal de dep&sitos e decis0es sobre patente, de 2))) a 2)1).
%o 2))) 2))1 2))2 2))3 2))C 2))B 2))A 2))= 2))8 2)), 2)1)
3ep&sitos 2).A)B 2).A=, 1,.BC1 21.2=8
22.8A
)
2C.)C
3 2C.1A)
23.22
1
2A.23
2 2B.BB3 28.)B2
3ecis0es
22.288 11.AAC 1).A8C 2B.2=C 8.BBC
1A.1)
C
13.22=
1=.3)
3
1B.3,
3
1B.)== 1,.C=1
Ionte> I;*I.
11A. onforme informao presente na Resposta Of/cio B-1CB-2)11, o pro8eto principal para
reduo do bacUlog de patentes, aprovado pela Resoluo I;*I A2(2)11, denomina-se Z*ro8eto
Doluo do JacUlog de *atentes[. 5sse pro8eto principal $ composto por subpro8etos 7ue buscam
atacar diferentes dimens0es do problema> a# subpro8eto elaborao de manual de e6ame para uso
interno no I;*I? b# implantao do programa interno de formao de e6aminadores? c# implantao
do acordo com outros institutos de propriedade intelectual intitulado Patent Prosecution Highway? d#
mudana do c&digo de numerao dos pedidos de patentes? e# reestruturao da base de dados do
24
&'C(#)* +,-C+) D./01+T)1 &'C(#)* 2+,'# (a" D.1/'C3)1 D.1/'C3)1 4T.+1 (5" .6'7+,'D)8.1 79D+' D+'1 4T.+1 Te:;o .<a:e e: a=o! (a/5"
2010 279.028
2011 279.028 135.000 245.068 211.200 168.960 60 16 220 1,45
2012 245.068 140.000 129.516 319.440 255.552 120 12 220 0,51
2013 129.516 145.000
91.934
228.228
182.582 114
9
220
0,50
2014
91.934 145.000
79.167 197.208
157.766 108
8
220
0,50
Trmino do backlog
= prazo de exame de
6 meses
',)
9
9
C!"#$% $&'( ) *'$+ 60 ,'*$!'&%#+
banco de patentes do I;*I? f# programa de 7ualidade da 3iretoria de *atentes "3irpa#? g#
capacitao da 3IR*%- *atentes Xerdes.
11=. abe destacar 7ue no Z*ro8eto Doluo do JacUlog *atentes[ est+ previsto 7ue o pra9o de
resoluo de patentes passe para no m+6imo 7uatro anos at$ o ano de 2)1B. % seguir ser+
apresentado um cen+rio em 7ue seria poss/vel lograr essa meta. %s premissas b+sicas para 7ue esse
cen+rio se concreti9e so> i# 7ue o dep&sito de novas patentes se manten.a est+vel entre 2)11 e 2)1B?
ii# 7ue o n4mero de e6aminadores aumente em 18B, entre os anos de 2)11 e 2)12? iii# 7ue a
produtividade m$dia de an+lise de processos por parte dos e6aminadores aumente de =) para 8)
processos por e6aminador(ano. O ob8etivo da e6posio $ o de mostrar a pouca factibilidade desse
cen+rio ocorrer no curto-pra9o "at$ 2)1B#.
Tabela 1B G Dimulao de cen+rio necess+rio para 7ue o pra9o para e6ame do JacUlog de *atentes
se8a inferior a 7uatro anos.
%no
3ep&sitos
*atentes
3ecis0es
@/7uidas
JacUlog
*atentes
56aminadore
s
2$dia
%no
*ra9o
%n+lise "ano#
2)1) 1,.C=1 1A1.A), 2=3 =) 8,3)
2)11 3).))) 1,.11) 1=2.C,, 2=3 =) ,,)3
2)12 3).))) 3A.AC) 1AB.8B, CB8 8) C,B3
2)13 3).))) 3A.AC) 1B,.21, CB8 8) C,3B
2)1C 3).))) 3A.AC) 1B2.B=, CB8 8) C,1A
2)1B 3).))) 3A.AC) 1CB.,3, CB8 8) 3,,8
Ionte> Dimulao elaborada pela e7uipe de levantamento.
118. % primeira premissa a ser avaliada refere-se ao comportamento constante dos dep&sitos de
patentes "3).))) dep&sitos por ano#, entre os anos de 2)11 e 2)1B. 5sse comportamento parece no
se verificar 7uando analisamos o Mr+fico B, 7ue mostra 7ue o n4mero de pedidos de concesso de
patentes depositados no I;*I, entre os anos de 1,=) e 2)1), apresenta tend:ncia positiva para a
s$rie, principalmente a partir do ano 2))). % ta6a de crescimento m$dio do dep&sito de patentes foi
estimada em 2,88R por ano, para o per/odo entre 1,=) e 2)1). Ioi utili9ado um modelo de tend:ncia
e6ponencial "ou o 7ue $ o mesmo um modelo de tend:ncia log-linear# para estimar a ta6a de
crescimento m$dio do dep&sito de patentes.
Mr+fico B G 5voluo do dep&sito de *atentes entre 1,=) e 2)1).
5
0
0
0
1
0
0
0
0
1
5
0
0
0
2
0
0
0
0
2
5
0
0
0
3
0
0
0
0
1970 1980 1990 2000 2010
ano
depsitos predicted depsitos
Depsitos de Patentes ao Longo do Tempo
Ionte> O2*I "dados entre 1,=) e 1,,,# e I;*I "dados entre 2))) e 2)1)#.
11,. 2edida importante, prevista no Z*ro8eto Doluo do JacUlog *atentes[, para atingir a meta
de analisar processos de patentes em at$ 7uatro anos, $ a contratao de 3)) servidores no ano de
2)11 e 1B) servidores no ano de 2)12. ontudo, at$ 8un.o de 2)11, o concurso para contratao de
funcion+rios no .avia sido autori9ado pelo Moverno, dada 1s medidas de conteno fiscal. %
previso era 7ue seriam abertas 2=2 vagas no total, sendo 7ue apenas 1C) para o posto de
pes7uisador de propriedade intelectual, 7ue $ cargo e6ercido pelo e6aminador de patentes. 3esta
25
forma, a previso, presente na Tabela 1B, de aumento no n4mero de e6aminadores de 2=3 para CB8,
aumento de 18B e6aminadores, parece ser bastante otimista, ao menos para o curto pra9o.
12). 5m termos de produtividade, tem-se 7ue no ano de 2)),, o I;*I possu/a 223 e6aminadores
de patentes, trabal.ando na +rea de concesso de patentes, conforme dados do Joletim 5stat/stico do
I;*I. 5sses 223 e6aminadores, por sua ve9, foram capa9es de avaliar 1B.)== processos no ano de
2)),, levando a uma produo per capita de A8 processos por e6aminador(ano. *or sua ve9, em 2)1)
o n4mero de e6aminadores elevou-se para 2=3, sendo 7ue esses foram capa9es de avaliar 1,.C=1
processos, o 7ue representou =1 processos por e6aminador(ano.
121. *or essa ra9o, nas simula0es apresentadas na Tabela 1B, foi considerada, para os anos de
2)1) e 2)11, uma m$dia anual de =) processos por e6aminador(ano como indicador de
produtividade. Ioi utili9ado como premissa 7ue essa produtividade aumentou para 8) processos por
e6aminador(ano para os anos de 2)12 at$ 2)1B como decorr:ncia das medidas previstas no Z*ro8eto
Doluo do JacUlog *atentes[. 5sse aumento de produtividade $ tamb$m bastante otimista,
representando um crescimento de apro6imadamente 1BR na produtividade dos e6ames de patentes,
sendo 7ue $ sabido 7ue so necess+rios em m$dia tr:s anos para 7ue os novos e6aminadores atin8am
os n/veis de produtividade dos mais e6perientes.
122. Iica claro, dessa forma, 7ue $ necess+rio um cen+rio bastante otimista para 7ue o ob8etivo
de redu9ir o pra9o de an+lise de processos de concesso de patentes para menos de 7uatro anos se8a
alcanado at$ o ano de 2)1B. 5ssa constatao, contudo, no desabona as medidas 7ue vem sendo
tomadas por parte do I;*I para controle do bacUlog de patentes. O Moverno Iederal deve, na medida
do poss/vel, conceder ao I;*I os meios necess+rios para 7ue ele aumente sua capacidade de an+lise
de processos.
B. Tratamento %dministrativo nas Importa0es "@icenciamento#
123. om a eliminao de controles 7uantitativos e a reduo gradual de tarifas adotada a partir
dos anos 1,,), a participao do Jrasil no com$rcio mundial tornou-se crescente. 3ados
consolidados da balana comercial, apurada pelo 23I, demonstram 7ue o intercEmbio comercial
do pa/s evoluiu de !DL 228,, bil.0es, em 2))A, para !DL 383,A bil.0es em 2)1).
12C. ;o 7ue tange especificamente 1s importa0es, o valor aumentou de !DL ,1,C bil.0es, em
2))A, para !DL 181,A bil.0es em 2)1). Relacionado a esse aumento est+ o n4mero de empresas
importadoras, crescente desde 2))B e 7ue atingiu a marca de 38.A8C empresas em 2)1).
12B. 5sses dados estat/sticos revelam a importEncia do com$rcio e6terior para o pa/s nos 4ltimos
anos. %o mesmo tempo, imp0em a 7uesto se o tratamento administrativo nas importa0es, 7ue
compreende os procedimentos necess+rios para efetuar a importao, foi aperfeioado e a8ustado
concomitantemente ao incremento das opera0es.
12A. 5studo do Janco 2undial de 2)11, intitulado 3oing Jusiness, posiciona o Jrasil em 11C'
lugar entre 183 pa/ses no tema Trading %cross Jorders, calculado a partir da an+lise de tr:s
indicadores para a e6portao e importao> i# n4mero de documentos e6igidos? ii# tempo de
deslocamento entre e6portador e porto ou porto e importador? e iii# custo do processo para um
cont:iner de 2) p$s. Degundo esse mesmo estudo, =)R do tempo consumido nos processos de
importao referem-se 1 preparao de documentos e liberao 8unto a &rgos de governo "m$dia de
12 dias#, contra 3)R relativos ao transporte interno e movimentao portu+ria "m$dia de B dias#.
12=. ;ota-se, portanto, 7ue o tratamento administrativo nas importa0es, relacionado 1
reali9ao de atividades burocr+ticas "an+lise de documentos e verificao f/sica de cont:ineres#, $
fator decisivo para a morosidade apontada no estudo, contribuindo para o convencionado Zcusto
Jrasil[. 5ntre essas atividades de an+lise documental e de inspeo f/sica de cont:ineres, incluem-se
os procedimentos necess+rios para o licenciamento de certas opera0es de importao.
128. omo regra geral, as importa0es brasileiras esto dispensadas de licenciamento. *ara as
mercadorias ou opera0es 7ue esto su8eitas a controles especiais $ necess+rio interveni:ncia de um
ou mais &rgos e(ou entidades, c.amados de anuentes, para deliberar sobre o licenciamento ou no
2R
da operao de importao. *or e6emplo, deve-se solicitar o licenciamento para a importao de
mercadorias 7ue demandam a verificao do cumprimento de procedimentos vinculados 1 vigilEncia
sanit+ria. ;esse caso, a compet:ncia para analisar o pedido de licenciamento ser+ da %nvisa.
12,. e $poca deste levantamento, e6istiam 1A anuentes nas opera0es de importao, sendo 7ue,
no Embito do 23I, compete ao 3epartamento de Opera0es de om$rcio 56terior "355F# deferir
as opera0es de licenciamento 7ue demandam a an+lise do 2inist$rio, conforme a *ortaria D55F n'
1), de 2C()B(2)1).
13). % Emara de om$rcio 56terior "%25F#, como &rgo integrante do onsel.o de Moverno
da *resid:ncia da Rep4blica e cu8a Decretaria 56ecutiva est+ inserida na estrutura do 23I, possui
como compet:ncia, entre outras estabelecidas no 3ecreto C.=32, de 1)()A(2))3, a definio de
diretri9es e orienta0es sobre normas e procedimentos no Embito das atividades de e6portao e
importao, e o estabelecimento de medidas dirigidas 1 simplificao e racionali9ao do com$rcio
e6terior.
131. 3iante de sua compet:ncia, a %25F editou a Resoluo n' =), de 11(12(2))=, mediante a
7ual definiu uma s$rie de medidas a serem adotadas pelos &rgos e entidades da %dministrao
Iederal respons+veis pelo com$rcio e6terior, para fins de racionali9ao, simplificao,
.armoni9ao e facilitao deste. omo resultado da mencionada Resoluo, foi criado, na estrutura
da %25F "Resoluo n' 1A, de 2)()3(2))8#, o Mrupo T$cnico de Iacilitao do om$rcio "MTI%#
e implementada a Z5strat$gia ;acional de Dimplificao do om$rcio 56terior[ com a participao
dos &rgos e entidades anuentes.
132. Degundo documento produ9ido em 2))8, no Embito da 5strat$gia, identificou-se on9e
problemas 7ue envolvem diretamente o mecanismo de licenciamento no tratamento administrativo nas
importa0es> i# elevado n4mero de mercadorias su8eitas a anu:ncia ou a outros controles no
tarif+rios? ii# falta de coordenao e cooperao entre &rgos de governo em mat$ria de intercEmbio
de informa0es e de an+lise de risco para fiscali9ao e combate a fraudes nas opera0es de
com$rcio e6terior? iii# comple6idade dos procedimentos de licenciamento e de anu:ncia? iv# repetio
de e6ame de anuentes para o mesmo produto em momentos diferentes? v# inade7uado se7uenciamento
das atividades dos diferentes intervenientes nos processos de controle e fiscali9ao do com$rcio
e6terior? vi# falta de atendimento ampliado e integrado entre aduana e anuentes? vii# desarticulao
entre os &rgos, disperso de informa0es, falta de padr0es .armoni9ados, de documentos eletrKnicos
e de instru0es consolidadas sobre normas e procedimentos adotados por diferentes &rgos de
governo respons+veis por opera0es de com$rcio e6terior? viii# inade7uada e insuficiente capacitao
de agentes p4blicos operadores de com$rcio e6terior? i6# congestionamento nos recintos alfandegados
em decorr:ncia da necessidade de fiscali9ao das mercadorias 7ue conten.am partes ou embalagens
em madeira? 6# ine6ist:ncia e falta de atuali9ao dos sistemas de informao e gesto relacionados
com as opera0es de com$rcio e6terior? e 6i# a importao de itens destinados a atividades de
pes7uisa e desenvolvimento recebe o mesmo tratamento dispensado 1 importao de itens destinados
ao com$rcio e 1 incorporao em processos industriais, causando desest/mulo, insegurana e atraso
nos cronogramas de investimentos.
133. O advento da Resoluo %25F n' =)(2))= e a criao do MTI% refletem o diagn&stico
das oportunidades de mel.oria da atual operacionali9ao das rela0es comerciais e6ternas e,
especialmente, a necessidade de mel.orias nos procedimentos de licenciamento das importa0es.
./. $nlise de risco
13C. % an+lise DPOT e o risco, efeitos e mecanismo de controle, relativos ao tratamento
administrativo nas importa0es "licenciamento# esto sinteti9ados nas Tabelas 1A e 1= a seguir.
Tabela 1A G %n+lise DPOT G Tratamento administrativo nas importa0es "@icenciamento#
56ist:ncia do Mrupo T$cnico de
Iacilitao do om$rcio 56terior
*ropostas de racionali9ao e
simplificao de procedimentos
27
"MTI%#, ligado diretamente ao onsel.o
de 2inistros da %25F?
O diagn&stico dos principais problemas a
serem enfrentados 8+ foi reali9ado?
5laborao da Z5strat$gia ;acional de
Dimplificao do om$rcio 56terior[,
baseada nas Resolu0es %25F n.
=)(2))= e 1A(2))8, com a definio de
medidas a serem adotadas para a soluo
dos problemas identificados?
Informati9ao dos procedimentos de
licenciamento 7ue, anteriormente, eram
efetuados em papel?
5mbora caream de maior racionalidade e
simplificao, as delibera0es dos anuentes
sobre pedidos de licenciamento t:m
ocorrido, geralmente, nos pra9os
estipulados em normativos.
burocr+ticos so demandadas e
incentivadas pela sociedade?
% simplificao de procedimentos
ser+ um dos pilares da pol/tica de
com$rcio e6terior na nova Z*ol/tica
de 3esenvolvimento da
ompetitividade G *3[ do
Distema 23I?
O crescente intercEmbio comercial
e a importEncia do com$rcio
e6terior para a economia do pa/s
tornam medidas de facilitao
desse com$rcio essenciais para a
adoo de uma pol/tica de
desenvolvimento consistente.
Iragilidade institucional da %25F, em
funo de sua posio ./brida?
Jai6a adeso dos anuentes 1s medidas
propostas na Z5strat$gia ;acional de
Dimplificao do om$rcio 56terior[?
%us:ncia de converg:ncia e de
uniformidade de procedimentos entre os
anuentes?
Distema de inform+tica para processamento
das opera0es de com$rcio e6terior
desatuali9ado, sem retroalimentao e
incapa9 de gerar relat&rios gerenciais?
Oramento difuso, tendo em vista 7ue as
atividades de licenciamento envolvem
diversos &rgos e entidades?
Restrio orament+ria recorrente, em
termos de previso e e6ecuo?
Jai6a 7uantidade de pessoal alocado 1s
fun0es de com$rcio e6terior?
Ine6ist:ncia de atividades de intelig:ncia
aplicadas ao licenciamento das
importa0es, tais como gerenciamento de
risco e intercEmbio de informa0es entre os
anuentes.
*resso, com fins protecionistas,
do setor industrial nacional 7ue
compete com as importa0es para
7ue os entraves administrativos
no se8am eliminados?
%umento constante das
importa0es pode agravar as
defici:ncias observadas nas
opera0es 7ue dependam de
licenciamento?
*ossibilidade de crescimento no
n4mero de anuentes 7ue atuam
presencialmente nos recintos
alfandegados, com poss/vel
aumento de burocracia.
Tabela 1= G Riscos, efeitos associados e controles e6istentes relacionados ao tratamento
administrativo nas importa0es "@icenciamento#.
5vento de Risco onse7u:ncias ontrole
- Incapacidade de atender 1
crescente demanda por
*erda de efici:ncia e
dificuldades no tratamento
5dio da Resoluo %25F n.
=)(2))=, 7ue resultou na criao
2S
5vento de Risco onse7u:ncias ontrole
opera0es de importao?
- Iacilitao 1 entrada no
pa/s de produtos nocivos (
indevidos.
administrativo das importa0es
brasileiras no 7ue se refere ao
licenciamento dessas
opera0es.
da Z5strat$gia ;acional de
Dimplificao do om$rcio
56terior[, sob coordenao da
Emara e com a participao de
&rgos e entidades anuentes.
13B. *rimeiramente, cabe esclarecer 7ue o risco detectado de perda de efici:ncia e dificuldades
no licenciamento de importa0es no est+ relacionado 1 7uantidade de &rgos e entidades anuentes e
tampouco a uma necessidade de se eliminar totalmente os controles de opera0es e mercadorias
importadas. O risco adv$m da constatao de 7ue as atividades desempen.adas pelos anuentes
carecem de racionalidade, de coordenao e de procedimentos simples, eficientes e padroni9ados. %
7uesto no $ retirar a necess+ria fiscali9ao 7ue deve recair sobre determinadas importa0es, mas
sim, torn+-la eficiente e racional.
13A. *or compreender a atuao de 1A &rgos e entidades, a atividade de licenciamento nas
opera0es de importao implica em uma mir/ade de etapas> ap&s definir as mercadorias e opera0es
7ue sero controladas pelo mecanismo de licenciamento, cada anuente adota, isoladamente, um
se7uenciamento de procedimentos, rotinas de atendimento e sistemas de inform+tica para
processamento das solicita0es dos importadores. 5ssa aus:ncia de converg:ncia e de padroni9ao
de procedimentos entre os anuentes torna o processo de importao, 7uando necess+rio o
licenciamento, burocr+tico, oneroso e ineficiente.
13=. % maioria dos anuentes se manifesta acerca do licenciamento em um conte6to pr$vio ao
embar7ue da mercadoria no e6terior. *or$m, 7uatro &rgos "%nvisa? %g:ncia ;acional do *etr&leo?
2inist$rio da %gricultura, *ecu+ria e %bastecimento? e *ol/cia Iederal# tamb$m atuam de forma
fiscali9at&ria nos recintos alfandegados em con8unto com a Receita Iederal. Mestores da %25F
ressaltaram, em entrevista, 7ue essa atuao in loco tamb$m carece de coordenao e racionali9ao.
itou, por e6emplo, 7ue ocorrem situa0es em 7ue os cont:ineres so abertos mais de uma ve9 para
inspeo, dada a incapacidade de unificar os procedimentos e os .or+rios dos servidores da Receita
Iederal e dos anuentes, para 7ue a verificao se desse de forma con8unta.
138. 5stava em discusso a eventualidade do Inmetro tamb$m fiscali9ar, presencialmente nas
aduanas, as mercadorias importadas su8eitas a licenciamento do instituto. *ara o Inmetro, essa
medida fortaleceria a avaliao dos pedidos de licenciamento, al$m da 8+ efetuada confer:ncia
documental. *or$m, segundo a %25F, esse poss/vel aumento no n4mero de anuentes 7ue reali9am
inspe0es presenciais das mercadorias pode agravar a situao de morosidade e inefici:ncia
detectada nos recintos alfandegados.
13,. % diminuta adeso dos anuentes 1s medidas propostas na Z5strat$gia de Dimplificao do
om$rcio 56terior[ para a soluo dos problemas identificados no tratamento administrativo das
importa0es contribui para o risco detectado. *arte dessas medidas est+ relacionada 1 aus:ncia de
gerenciamento de risco, pelos anuentes, das opera0es de importao.
1C). O licenciamento efetuado pelos anuentes recaia sobre todas as opera0es e mercadorias 7ue
so selecionadas para fins de controle, independentemente de crit$rios como volume, 7uantidade e
valor da operao de importao, ou 7ualificao do importador. *ara a implantao do
gerenciamento de risco $ necess+rio 7ue cada anuente identifi7ue e estipule crit$rios 7ue permitam
direcionar o controle das importa0es, preferencialmente, para as opera0es 7ue representem alta
probabilidade de pr+tica de fraude.
1C1. ;esse intuito, vale citar duas ferramentas propostas pelo MTI% no Embito da Z5strat$gia
;acional de Dimplificao do om$rcio 56terior[> a# criao do Operador 5conKmico %utori9ado
"O5%#? e b# @icenas de Importao InstantEneas.
1C2. Degundo o MTI%, a criao do O5% permitiria a liberao c$lere de opera0es de
importao efetuadas por empresas "operadores# confi+veis, e concentraria a fiscali9ao, por meio
do licenciamento de importao, para as empresas 7ue representariam maior risco de pr+tica de
29
fraude. Degundo diagn&stico recente reali9ado pela %25F, a adoo do O5% est+ atrasada, tendo
em vista 7ue o modelo a ser implementado, provavelmente em 2)11, seria e6clusivo da Receita
Iederal, sem abarcar os demais anuentes.
1C3. % @icena de Importao InstantEnea eliminaria a necessidade de interveni:ncia para o
licenciamento de opera0es 7ue possuam risco redu9ido, conforme filtros e crit$rios de seleo de
opera0es no Distema Integrado de om$rcio 56terior "Discome6#, a serem definidos e gerenciados
pelos anuentes. onsoante a %25F, o desenvolvimento do sistema para a @icena de Importao
InstantEnea est+ em fase final de .omologao, e foi apontada como dificuldade para a implantao
da ferramenta a definio dos filtros e parEmetros pelos anuentes.
1CC. Xerifica-se, em suma, 7ue a implementao ainda incipiente dessas e outras solu0es
propostas no Embito da Z5strat$gia ;acional de Dimplificao do om$rcio 56terior[ deve-se, em
parte, 1 falta de converg:ncia e de empen.o entre os anuentes.
1CB. *or outro lado, .+ de se ressaltar fragilidades institucionais da pr&pria %25F como fator
para a bai6a ader:ncia 1s medidas de Dimplificao do om$rcio 56terior e, por conseguinte, como
elemento gerador do risco identificado.
1CA. % %25F $ composta de onsel.os, omit:s e Mrupos T$cnicos 7ue, por sua ve9, so
formados por 2inistros de 5stado, Decret+rios-56ecutivos, e demais autoridades e servidores de
&rgos e entidades da %dministrao. O apoio estrutural da %25F $ efetuado pela sua Decretaria
56ecutiva, 7ue se utili9a dos recursos .umanos e orament+rios do 23I e, assim sendo, padece das
restri0es e6istentes no 2inist$rio 7uanto a esses dois aspectos. 3estarte, a %25F no disp0e de
estrutura orament+ria e de pessoal pr&pria.
1C=. %l$m disso, a posio ./brida da %25F G integrante do onsel.o de Moverno da
*resid:ncia da Rep4blica e composta por sete 2inistros de 5stado, mas com a Decretaria 56ecutiva e
as atividades de apoio atreladas 1 estrutura do 23I G fragili9a as atividades adotadas para a
e6ecuo de suas compet:ncias, especialmente no apoio t$cnico e estrutural desempen.ado pela sua
Decretaria 56ecutiva.
1C8. % fragilidade institucional da %25F $ destacada, principalmente, ap&s sua alocao da
asa ivil para a estrutura do 23I, ocorrida em 1,,,. *ara *edro da 2otta Xeiga e Roberto
2agno Iglesias>
Z%pesar de informada por um diagn&stico correto, de 7ue o governo deve tratar
e6plicitamente da coordenao das a0es p4blicas em uma +rea de pol/tica 7ue envolve
diversos minist$rios, a ame6 enfrentou not&rias dificuldades para desempen.ar sua
misso> de um lado, seu status institucional de Emara da *resid:ncia foi colocado em
7uesto com sua transfer:ncia para o 23I, o 7ue restringe naturalmente seu poder de
coordenao interministerial? e, de outro, sua capacidade decis&ria est+ e6plicitamente
limitada por compet:ncias estabelecidas especialmente na +rea do 2inist$rio da Ia9enda,
o 7ue tamb$m coloca em 6e7ue sua capacidade de coordenao interministerial. %l$m
disso, dotada de poucos recursos t$cnicos e .umanos, enfrenta dificuldades para
acompan.ar a implementao de medidas adotadas em seu Embito e para oferecer ao
governo um feedbacU dos resultados e impactos de suas pol/ticas.[ "% Institucionalidade
da *ol/tica Jrasileira de om$rcio 56terior, in> O 3esafio das 56porta0es. Rio de
Vaneiro. J;35D> 1W edio, 2))2#.
1C,. ;o Embito da Z5strat$gia ;acional de Dimplificao do om$rcio 56terior[, a defici:ncia
institucional da %25F $ refletida pela percepo errKnea, por parte dos anuentes, da Emara como
uma Decretaria do 23I, e no como um &rgo autKnomo de coordenao, mandat+rio e sem
subordinao .ier+r7uica ao 2inist$rio.
1B). *ortanto, al$m da not&ria comple6idade e dificuldade para a implementao coordenada de
pol/ticas 7ue implicam na atuao de diversos &rgos e entidades, as 7uest0es 7ue envolvem a
institucionalidade da %25F contribuem para a dificuldade na e6ecuo das medidas propostas na
!0
Z5strat$gia ;acional de Dimplificao do om$rcio 56terior[ e para a e6ist:ncia do risco ora
analisado.
1B1. Outro obst+culo apontado pelos gestores da %25F na entrevista se refere a car:ncias na
representatividade do MTI%, grupo t$cnico encarregado da formulao e implementao das
medidas da Z5strat$gia ;acional de Dimplificao do om$rcio 56terior[. Os representantes de certos
anuentes, nas discuss0es internas do grupo, carecem de poder decis&rio em seus &rgos(entidades de
origem para fins de consecuo das medidas discutidas e propostas. % interpretao da %25F
sobre a situao verificada $ a de 7ue, para esses anuentes, a interveni:ncia no com$rcio e6terior por
meio da an+lise de pedidos de licenciamento no seria considerada como atividade priorit+ria a ser
desempen.ada pelo &rgo ou entidade.
1B2. Os entraves nas discuss0es internas do MTI% e a bai6a ader:ncia dos anuentes 1s
propostas de soluo aos problemas identificados pelo grupo e6p0em, por outro lado, uma fragilidade
interna da pr&pria %25F. Isso por7ue a Decretaria 56ecutiva, diante do est+gio ainda inicial de
discuss0es de algumas propostas ocasionado por diverg:ncias ou resist:ncias entre os anuentes, se
abst$m de levar estas ao con.ecimento do onsel.o de 2inistros. %ssim, eventuais dificuldades na
adoo das propostas pelos anuentes permanecem no n/vel t$cnico de discuss0es.
1B3. *or 4ltimo, outro fator 7ue concorre para o risco de perda de efici:ncia e dificuldades no
tratamento administrativo das importa0es referente 1s atividades de licenciamento so os gargalos
presentes no sistema de inform+tica para o registro, acompan.amento e controle das opera0es de
e6portao e importao G Discome6.
1BC. 5m entrevista reali9ada, gestores da %25F realaram 7ue a plataforma atual no atende
ade7uadamente a demanda por opera0es de com$rcio e6terior, no obstante terem ocorrido
atuali9a0es no Discome6 desde sua implantao "os m&dulos de e6portao e de importao
entraram em operao, respectivamente, em 1,,2 e 1,,=#.
1BB. 5specificamente 7uanto ao procedimento de licenciamento nas importa0es, foi mencionado
7ue as an+lises dos anuentes ocorrem se7uencialmente no Discome6, ao inv$s de serem concomitantes
e em paralelo. Tamb$m no $ poss/vel a e6trao de relat&rios gerenciais no sistema, principalmente
7uanto ao trEmite das opera0es. *or e6emplo, 7uando uma determinada importao e6ige o
licenciamento de mais de um &rgo(entidade, o sistema no permite identificar o tempo 7ue cada
anuente despende na an+lise. 3essa forma, pre8udica-se a identificao de gargalos e de parEmetros
7ue permitam a estipulao de pra9os m+6imos de an+lise.
1BA. %inda com relao aos sistemas utili9ados para a atividade de licenciamento, o diagn&stico
reali9ado pela %25F aponta 7ue no .+ retroalimentao a partir de resultados obtidos em
opera0es anteriores. Xale di9er, 7uando um anuente detecta 7ue ocorreu fraude em uma determinada
operao de importao, no $ poss/vel apontar no sistema um mecanismo de desta7ue para 7ue
futuras opera0es semel.antes reali9adas pelo importador se8am retidas para uma an+lise mais
apurada. 5ssa situao, inclusive, dificulta a identificao e definio de parEmetros pelos anuentes,
a fim de 7ue se8a efetuado o gerenciamento de risco das opera0es e implementadas as ferramentas
do O5% e da @icena de Importao InstantEnea.
1B=. Tamb$m foi destacada pela %25F a e6ist:ncia de diversos sistemas para o controle do
com$rcio e6terior, o 7ue gera uma replicao de tarefas e o registro de opera0es em plataformas
m4ltiplas e distintas. Isso por7ue cada anuente desenvolve um sistema pr&prio de concesso de
licenciamento na importao, 7ue dever+ ser acessado em separado pelo usu+rio. Domente ocorre o
lanamento no Discome6, para fins de registro, ap&s o processamento dos pedidos.
1B8. %inda no foram reali9ados trabal.os pelo T! compreendendo as atividades de
licenciamento de importa0es empreendidas pelos &rgos e entidades anuentes. ontudo, .+ de se
ressaltar 7ue tramita na BW Dece6 deste Tribunal, em fase de instruo, o T )1B.1B2(2)1)-3, 7ue
trata de den4ncia a respeito de onv:nio de ooperao celebrado entre o 23I e o Janco do
Jrasil, com a interveni:ncia da Decretaria de om$rcio 56terior, para a concesso de licenciamento
nas opera0es de importao e e6portao sob a alada do 23I.
!1
A. 3efesa omercial
1B,. O 3epartamento de 3efesa omercial "3ecom#, pertencente 1 estrutura da D55F(23I,
tem a compet:ncia para condu9ir os processos de investigao de defesa comercial contra as
importa0es de produtos origin+rios de outros pa/ses. 5ssas investiga0es so derivadas de tr:s
acordos da Organi9ao 2undial do om$rcio "O2#> a# %cordo %ntidumping? b# %cordo sobre
Dubs/dios e 2edidas ompensat&rias? e c# %cordo sobre Dalvaguardas G e t:m por finalidade a
proteo da ind4stria brasileira contra pr+ticas desleais de com$rcio "dumping e subs/dios#, ou o
acr$scimo de importa0es em termos absolutos ou em relao 1 produo nacional "salvaguarda#.
1A). Os acordos celebrados no Embito da O2 foram internali9ados por meio dos 3ecretos de n'
1.C88, 1.A)2 e 1.=B1, todos de 1,,B, 7ue norteiam as investiga0es condu9idas pelo 3ecom, com a
definio de regras, procedimentos e pra9os.
1A1. *ara a abertura das investiga0es, o 3ecom analisa peti0es apresentadas pelos produtores
nacionais atingidos pelas importa0es 7ue ten.am ocorrido sob as situa0es previstas nos acordos.
;a fase de desdobramento da investigao $ oferecida a oportunidade de participao aos
importadores, e6portadores e demais interessados, al$m da ind4stria nacional 7ue apresentou a
petio. ;essa etapa so analisados pelo 3ecom a ocorr:ncia da pr+tica desleal ou de aumento
substancial das importa0es, o dano ou ameaa deste 1 ind4stria nacional, e a correlao entre os
dois fatores.
1A2. omo poss/vel resultado do processo de defesa comercial tem-se a aplicao de medidas
antidumping ou compensat&rias, 7ue recaem sobre as importa0es dos produtos origin+rios dos
pa/ses submetidos 1 investigao, ou a aplicao de salvaguarda, 7ue atinge todas as importa0es do
produto, independentemente da origem. % t/tulo de e6emplo, a aplicao de direito antidumping
ocasiona o recol.imento, pelo importador, de valores adicionais aos tributos e despesas de internao
normalmente incidentes sobre as opera0es de importao.
1A3. 5m suma, o 3ecom tem car+ter estrat$gico para as pol/ticas de proteo 1 ind4stria nacional
e, inclusive, est+ sendo considerado pelo 23I como um dos tr:s pilares de com$rcio e6terior para a
nova *ol/tica de 3esenvolvimento da ompetitividade G *3. %ssim, torna-se fundamental 7ue o
departamento possua estrutura e pessoal ade7uado para o e6erc/cio de suas compet:ncias.
./6 $nlise de risco
1AC. % an+lise DPOT e o risco, efeitos e mecanismos de controle, referentes 1 defesa comercial
esto apresentados nas Tabelas 18 e 1, a seguir.
Tabela 18 G %n+lise DPOT G 3efesa omercial.
%pesar de redu9ida, a fora de trabal.o
do 3ecom $ capacitada e tem conseguido
atender 1 demanda por processos de
defesa comercial?
% D55F pretende fornecer incentivos,
como cursos e treinamentos, para
incentivar a manuteno de pessoal na
+rea de defesa comercial?
% D55F est+ elaborando estudo para a
correo de poss/veis distor0es na
distribuio de pessoal da Decretaria?
% D55F informou 7ue adota o 3ecom
como prioridade para o atendimento das
demandas de capacitao e
moderni9ao de infraestrutura da
% defesa comercial ser+ um dos
pilares da pol/tica de com$rcio
e6terior na nova Z*ol/tica de
3esenvolvimento da ompetitividade
G *3[ do Distema 23I?
O setor produtivo nacional, por ser o
principal demandante de defesa
comercial, pode influenciar na
priori9ao e moderni9ao dos
procedimentos?
% @ei n' ,.)1,(1,,B destina as
receitas oriundas das medidas de
3efesa omercial para a0es de
om$rcio 56terior, o 7ue fortalece a
importEncia do 3ecom para todos os
!2
Decretaria?
% D55F pretende digitali9ar os
processos de defesa comercial e, com
isso, facilitar vistas 1s partes e reduo
de pra9os.
&rgos atuantes na +rea.
Redu9ida 7uantidade de pessoal
alocada para a conduo dos
processos de investigao?
3ificuldade na captao e
manuteno de servidores no 7uadro,
em ra9o da elevada especiali9ao
das atividades desempen.adas e do
treinamento prolongado?
Restri0es orament+rias para a
conduo dos processos,
especialmente na fase de
investiga0es in loco 7ue re7uer o
deslocamento de funcion+rios para
visitas 1s ind4strias produtoras no
Jrasil e no e6terior.
5m um ambiente econKmico de crise
interna, aumento das importa0es
e(ou forte apreciao da moeda
nacional, a demanda por processos de
defesa comercial "medidas
protecionistas# por parte da ind4stria
nacional tende a aumentar,
sobrecarregando o 3ecom?
3epend:ncia do envio de dados
estat/sticos de com$rcio e6terior pela
Receita Iederal para a conduo das
investiga0es, em vista da nova lei de
sigilo fiscal?
O efetivo sucesso da aplicao de
medidas de defesa comercial depende
da ao fiscali9at&ria da Receita
Iederal nos recintos alfandegados?
%locao de parte da receita oriunda
das medidas de defesa comercial para
a Reserva de onting:ncia,
contrariando a @ei n. ,.)1,(1,,Bm
7ue destina a aplicao dos recursos
a a0es de com$rcio e6terior.
Tabela 1, G Riscos, efeitos associados e controles e6istentes relacionados 1 3efesa omercial.
5vento de Risco onse7u:ncia ontrole
Incapacidade de atender a
demanda por processos de
defesa comercial.
;o adoo dos mecanismos de
proteo 1 ind4stria nacional
contra pr+ticas desleais de
com$rcio e surto nas
importa0es "medidas
antidumping e compensat&rias,
e salvaguardas#.
% D55F(23I pretende adotar
medidas para dirimir a car:ncia
de pessoal, de treinamento e de
estrutura do 3ecom.
1AB. % demanda pelos mecanismos de defesa comercial est+, em parte, relacionada ao
comportamento de certas vari+veis, tais como o grau de abertura do pa/s 1s importa0es e a ta6a de
cEmbio. *or e6emplo, em uma situao de apreciao da moeda nacional em relao 1s demais, $
esperado um aumento nas importa0es de produtos e, conse7uentemente, no acirramento da
concorr:ncia entre estes e os produtos fabricados internamente. @ogo, nesse conte6to, as ind4strias
nacionais atingidas pelo aumento das importa0es tendem a demandar maior atuao do 3ecom por
meio da apresentao de peti0es.
1AA. en+rio semel.ante ao descrito foi observado no ano de 2)1), 7uando foram iniciadas
7uarenta investiga0es de defesa comercial, conforme o ZRelat&rio 3ecom[ da7uele ano. 5sse n4mero
!!
de abertura de investiga0es representa um aumento de 122R, comparado ao ano anterior, e $ o
maior observado em todos os anos, desde o in/cio das atividades do departamento em 1,,B.
1A=. Importa ressaltar 7ue nem todas as peti0es apresentadas ao 3ecom resultam na abertura de
investiga0es, posto 7ue devem conter elementos comprobat&rios suficientes para 7ue o procedimento
se8a iniciado. %inda assim, essas peti0es re7uerem esforo de an+lise dos t$cnicos do 3ecom. O
ZRelat&rio 3ecom[ de 2)1) aponta 7ue o departamento recebeu cin7uenta e seis peti0es em 2)1).
1A8. O Mr+fico A apresenta a evoluo das peti0es recebidas e das investiga0es iniciadas nos
4ltimos cinco anos>
Mr+fico A G 5voluo das a0es de defesa comercial, de 2))A a 2)1).
Ionte> Relat&rio 3ecom 2)1).
1A,. %pesar do car+ter estrat$gico do 3ecom para as pol/ticas de proteo 1 ind4stria nacional e
do s4bito incremento ocorrido em 2)1) no n4mero de peti0es apresentadas e de investiga0es
abertas, e6istem ind/cios de 7ue o departamento no est+ ade7uadamente estruturado para condu9ir o
volume de trabal.o esperado, gerando o risco identificado.
1=). O 8ornal ZO 5stado de Do *aulo[, em reportagem intitulada Z3efesa omercial troca
comando e e6p0e fragilidades[, publicada em 2B()2(2)11, apresentou as seguintes informa0es em
relao ao trabal.o efetuado pelo 3ecom>
Z"...# o 3epartamento de 3efesa omercial "3ecom#, do 2inist$rio do 3esenvolvimento,
enfrenta uma de suas piores fases. O volume de trabal.o atingiu n/veis recordes, mas a
e7uipe est+ redu9ida, desmotivada e passando por uma troca de comando.
"...# Degundo especialistas ouvidos pelo 5stado, $ um trabal.o t$cnico, 7ue est+ bastante
comprometido nos 4ltimos meses.
No8e C2 pessoas trabal.am no 3ecom, e cerca de 2) so investigadores. O departamento,
7ue c.egou a ter A) pessoas nos tempos +ureos, perdeu funcion+rios 7uando foi
transferido do Rio para Jras/lia em 2))=. 3urante o governo @ula, o 2inist$rio do
3esenvolvimento foi autori9ado a fa9er um concurso e contratou 1) pessoas para a
3ecom.
!ma parte desses funcion+rios, no entanto, nem est+ mais l+. % rotatividade $ alta por
causa do n/vel de estresse do trabal.o, 7ue pode gerar processos 8udiciais. S bastante
complicado ainda 7ualificar as pessoas, por7ue um investigador do 3ecom tem de falar
ingl:s fluente e estar apto a fa9er auditorias nas contas de empresas no e6terior. O
treinamento e6ige tr:s a 7uatro anos de dedicao.
"...# O volume de trabal.o do 3ecom atingiu n/veis recordes por causa do forte aumento
das importa0es.
"...# !ma disputa com a Receita Iederal tamb$m est+ atrapal.ando bastante o andamento
do trabal.o. % Receita dei6ou de enviar ao 3ecom os dados de importa0es por empresa,
alegando sigilo fiscal. O impasse comeou no ano passado na campan.a eleitoral, 7uando
foi editada uma nova lei de sigilo fiscal "...#.[
!4
1=1. onstata0es semel.antes foram fornecidas pela II5D*, em entrevista concedida 1 e7uipe de
levantamento. itou-se 7ue o 3ecom depende das informa0es estat/sticas gerenciadas pela Receita
Iederal e 7ue .ouve problemas no flu6o de informa0es com a nova lei de sigilo fiscal. Tamb$m foi
mencionado o incremento na abertura de investiga0es, 7ue tende a sobrecarregar as atividades do
3ecom. ;a oportunidade, a II5D* apresentou dados da O2, 7ue posiciona o Jrasil como o 7uinto
pa/s membro 7ue mais iniciou investiga0es antidumping, entre 2))) e 8un.o de 2)1).
1=2. om relao ao pessoal alocado no departamento, a D55F informou 7ue, atualmente,
cin7uenta e 7uatro pessoas trabal.am no 3ecom, sendo 7ue trinta e duas esto diretamente
envolvidas nas investiga0es. Tamb$m mencionou 7ue a rotatividade de funcion+rios $ alta,
principalmente, entre terceiri9ados, estagi+rios e servidores do *lano Meral de argos do *oder
56ecutivo "*M*5#, e no entre os %nalistas de om$rcio 56terior, 7ue somam vinte e duas pessoas, e
so os principais servidores 7ue atuam nos processos de defesa comercial.
1=3. @evando-se em conta as investiga0es iniciadas em 2)1) e se for mantido o n/vel de entrada
de novas peti0es observado nos 4ltimos dois anos, o volume de trabal.o do 3ecom ficar+ em torno
de tr:s processos(peti0es por ano para cada uma das trinta e duas pessoas diretamente envolvidas.
5m entrevista concedida pela D55F 1 e7uipe de auditoria, foi informado 7ue as autoridades
investigadoras de outros pa/ses t:m, em m$dia, uma relao de tr:s investigadores por processo.
Ressalte-se 7ue as investiga0es t:m o pra9o de durao de do9e meses, estabelecido no 3ecreto
1.A)2(1,,B, sendo ainda poss/vel a prorrogao por mais seis meses.
Jrasil 2$dia de outros pa/ses
1 investigador por 3 processos(ano 3 investigadores por 1 processo(ano
Dobrecarga de trabal.o no Jrasil
1=C. 5m resposta ao Of/cio de Re7uisio n' )=(1CB(2)11, a D55F informou as seguintes
medidas administrativas para diminuir a car:ncia e a rotatividade de pessoal do 3ecom> a#
preparao de plane8amento estrat$gico e correo de poss/veis distor0es na distribuio do 7uadro
de pessoal da Decretaria? b# desenvolvimento de programa de capacitao para os investigadores? c#
elaborao e e6ecuo de curso de especiali9ao em 3efesa omercial? d# criao de programa de
intercEmbio entre o 3ecom e a divis0es do 2inist$rio das Rela0es 56teriores "2R5# 7ue tratem de
defesa comercial? e# adoo do 3ecom como setor priorit+rio para o atendimento das demandas de
capacitao e moderni9ao da infraestrutura? e f# viabili9ao do pro8eto Z3ecom 3igital[, 7ue
representar+ a digitali9ao dos documentos utili9ados nas investiga0es. Tamb$m foi mencionada a
elaborao de proposta, pelo 23I, de ampliao do n4mero de cargos da carreira de %nalista de
om$rcio 56terior.
1=B. om relao 1 poss/vel interrupo do envio de dados estat/sticos pela Receita Iederal ao
3ecom com o advento da 2edida *rovis&ria B)=, de )B(1)(2)1), 7ue trata do sigilo fiscal, a D55F
informou 7ue o fornecimento foi retomado ap&s a emisso de parecer favor+vel pela *rocuradoria
Meral da Ia9enda ;acional "*arecer n' *MI;(%T(28)(2)11, de 28()2(2)11#.
1=A. ontudo, a D55F advertiu 7ue o parecer se referia apenas ao fornecimento de dados para
fins de conduo dos processos de investigao antidumping. <uanto ao envio de dados estat/sticos
referentes aos demais processos condu9idos pelo 3ecom "subs/dios e salvaguardas#, a D55F
informou 7ue a Receita Iederal est+ ultimando posicionamento.
1==. Isso no obstante, a retomada do flu6o das informa0es estat/sticas para os processos
antidumping minimi9a o risco de paralisao nas atividades do departamento, posto 7ue essas
investiga0es so as principais condu9idas pelo 3ecom. % t/tulo de informao, todas as 7uarenta
investiga0es iniciadas em 2)1) tratam de processos antidumping.
1=8. *or fim, embora no se8a fator control+vel pelo 2inist$rio, contribui para o risco detectado
o contingenciamento e as restri0es orament+rias sofridas pelo 23I, afetando todas as +reas de
com$rcio e6terior, inclusive a defesa comercial.
1=,. !ma das etapas cruciais das investiga0es de defesa comercial consiste no deslocamento dos
t$cnicos do 3ecom 1s ind4strias nacionais e e6portadoras, para fins de verificao da solide9 das
!5
informa0es apresentadas ao longo do processo. % D55F informou, em entrevista, 7ue a
credibilidade do sistema est+ calcada nas investiga0es in loco efetuadas pelo 3ecom, inclusive para
verificar informa0es 7ue no constam das peti0es. Degundo a D55F, o disp:ndio de recursos com
os processos de defesa comercial ocorre em grande parte nessas investiga0es in loco.
18). O art. 1), par+grafo 4nico, da @ei ,.)1,(1,,B, constitui uma importante fonte de recursos
para a D55F ao dispor 7ue as receitas oriundas das cobranas dos direitos antidumping e dos
direitos compensat&rios sero destinadas ao 23I, para aplicao na +rea de com$rcio e6terior,
conforme diretri9es estabelecidas pela %25F.
181. ontudo, em resposta ao Of/cio de Re7uisio n' )=(1CB(2)11, a D55F informou 7ue, com
base nesse dispositivo legal, foi prevista uma arrecadao de RL 1=),3 mil.0es em 2)1). 3esse
montante, foram destinados RL A8,, mil.0es para a reserva de conting:ncia. 3o saldo restante, foram
empen.ados RL AA,A mil.0es para a0es efetivamente de com$rcio e6terior.
182. %inda no foram reali9ados trabal.os pelo T! compreendendo as atividades de defesa
comercial.
=. *romoo omercial
7/0 Conte"tualizao e relev#ncia
$s metas da &ol8tica de Desenvolvimento &rodutivo relativas ao aumento das e"porta*es
183. !m dos ob8etivos principais da *ol/tica de 3esenvolvimento *rodutivo "*3*# foi o de
incentivar as e6porta0es brasileiras. *ara isso, definiu duas macrometas a serem perseguidas> i#
ampliar a insero internacional do Jrasil? e ii# aumentar o n4mero de micro e pe7uenas empresas
e6portadoras.
18C. Xale destacar 7ue a *3* ressaltou e6pressamente a importEncia do estabelecimento de
metas e indicadores para 7ue o permanente monitoramento dos ob8etivos se tornasse poss/vel. ;esse
sentido, a *3* pro8etou os seguintes cen+rios a serem buscados>
$mpliar a insero internacional do ,rasil
18B. *ara esta meta, foi utili9ado o indicador de participao do Jrasil no com$rcio
internacional. *ara o per/odo de 2))= a 2)1), o ob8etivo era aumentar a participao do pa/s nas
e6porta0es mundiais de 1,18R para 1,2BR, ou para !DL 2)8,8 bil.0es, em termos monet+rios.
18A. onforme dados dispon/veis no s/tio do 23I, a meta foi ultrapassada, em termos
percentuais, e as e6porta0es brasileiras atingiram 1,3BR das e6porta0es mundiais em 2)1). %
e6trapolao da meta, em termos percentuais, decorreu, em grande medida, do fato de as e6porta0es
mundiais terem crescido em menor ritmo do 7ue as e6porta0es brasileiras, no per/odo considerado,
em ra9o da crise econKmica mundial.
18=. *or$m, tamb$m em grande medida em ra9o da crise, a meta em termos de valor no foi
atingida, e as e6porta0es brasileiras c.egaram 1 cifra de !DL 2)1,, bil.0es em 2)1).
$umentar o n9mero de micro e pe-uenas empresas e"portadoras/
188. % meta de participao das 2icro e *e7uenas 5mpresas "2*5s# nas e6porta0es brasileiras
possui grande relevEncia social, uma ve9 7ue as 2*5s so respons+veis por grande parte dos
empregos formais e6istentes no pa/s. % sua internacionali9ao $ vista como uma forma de estimular
o seu n/vel de competitividade, uma ve9 7ue, 7uando uma empresa se .abilita a competir no mercado
e6terno, ela obt$m um maior /ndice de formali9ao, muitas se enga8am em atividades inovativas,
e observa-se um crescimento em seu faturamento e no n/vel de empregos ofertados.
18,. % meta estipulada pela *3* foi a de aumentar em 1)R o n4mero de 2*5s e6portadoras de
2))= a 2)1), o 7ue corresponderia, neste ano, a 12.,=1 empresas e6portadoras.
1,). %ntes de discorrer 7uanto ao atingimento dessa meta, vale destacar 7ue o indicador
escol.ido pode no ter conseguido medir a7uilo 7ue de fato a *3* perseguia, 7ue era aumentar as
divisas auferidas por este setor empresarial com a atividade e6portadora. Ou se8a, mais importante
do 7ue verificar 7uantas 2*5s esto enga8adas no com$rcio internacional $ retratar se este tipo de
empresas est+ ou no conseguindo aumentar o seu volume e6portado, em termos de valor, inclusive
para se alin.ar 1 diretri9 de est/mulo 1s e6porta0es com maior valor agregado.
!R
1,1. %l$m disso, um indicador 7ue estabelece uma meta em termos de n4mero de participantes
parece no ser ideal tamb$m por 7ue as empresas de pe7ueno porte enga8adas no com$rcio
internacional variam muito em um curto per/odo de tempo. Ou se8a, uma pe7uena empresa 7ue
e6porta em um ano no necessariamente o fa9 no ano seguinte, e vice-versa.
1,2. onforme a publicao do 23I Z56portao Jrasileira por porte de empresa 2)1)[, a
diferena entre entradas e sa/das de empresas do mercado internacional "ta6a de sa/da l/7uida#, por
porte, para dados de 2)1), assim se apresentou> 3,BR para 2*5s? 2,8R para m$dias empresas? e
1,BR para as grandes. 5sses dados indicam uma maior vulnerabilidade das 2*5s em relao 1s
condi0es de perman:ncia no mercado internacional 7uando comparado aos demais tipos de
empresa. omo o indicador adotado pela *3* tamb$m $ incapa9 de refletir o grau de continuidade
na participao das 2*5s no mercado internacional, ele dei6a de mensurar um aspecto bastante
importante no 7ue di9 respeito 1 internacionali9ao de micro e pe7uenas brasileiras.
1,3. Ieitas essas considera0es, de toda forma, a crise econKmica mundial tamb$m pre8udicou o
atingimento da meta estabelecida e, tanto em 2))8 7uanto em 2)),, ocorreram redu0es no n4mero
de micro e pe7uenas empresas atuantes no com$rcio e6terior, num acumulado de 1A,3R em relao
ao n4mero registrado ao in/cio de 2))=. 5m 2)1), .ouve uma retomada no aumento do n4mero de
participantes, mas 7ue no c.egou a ser suficiente para permitir o atingimento da meta.
1,C. onforme o Relat&rio das 2acrometas da *3*, em termos de valores e6portados, as micro e
pe7uenas empresas tamb$m foram as mais afetadas pela crise, com uma reduo de !DL 2,3 bil.0es
para !DL 1,3 bil.o.
1,B. Xale destacar tamb$m 7ue, apesar de as 2*5s apresentarem o maior n4mero de empresas
e6portadoras, a sua participao no valor e6portado pelo Jrasil era de apenas B,AR, 7uando da
apurao dos resultados da *3*.
$ base e"portadora brasileira
1,A. O termo Zbase e6portadora[ ser+ a7ui utili9ado significando o n4mero de empresas
envolvidas no com$rcio internacional. Ou se8a, 7uanto maior o n4mero de empresas e6portadoras,
maior $ a base e6portadora de um pa/s.
1,=. ;o Jrasil, .+ um diagn&stico consensual 7ue atribui, em parte, o bai6o desempen.o
e6portador 1 estreite9a de sua base e6portadora "2%R`P%@3 Q *!M%, 2))2#. % meta de aumentar
a incluso de 2*5s no com$rcio internacional est+ alin.ada a este entendimento, apesar de ser
discut/vel o foco estendido 1s micro empresas, 7ue raramente possuem condi0es operacionais para
se consolidarem na atividade e6portadora.
1,8. % necessidade de se estimular o aumento da base e6portadora para a promoo do com$rcio
e6terior brasileiro decorre, em grande medida, do fato de 7ue as empresas 7ue 8+ atuam no cen+rio
internacional possuem uma margem limitada de aumento do volume e6portado, ao mesmo tempo em
7ue se percebe a e6ist:ncia, no pa/s, de diversas empresas com potencial para se inserirem no
mercado internacional e 7ue no o fa9em por uma s$rie de fatores, 7ue no propriamente a sua
capacidade operacional. Isso tudo fa9 com 7ue a incluso de novos atores se8a vista como
fundamental 1 continuidade do crescimento das e6porta0es brasileiras.
1,,. % comparao internacional indicava 7ue, em 2))), a base e6portadora do Jrasil
apresentava-se como a mais estreita em relao a outros oito pa/ses estudados. @evantamento
reali9ado pelo International Trade entre "IT# "2)))#, baseado nas e6peri:ncias de promoo
comercial de seis pa/ses selecionados "Il.as 2aur/cio, ;ova HelEndia, .ile, IinlEndia, Iilipinas e
Irlanda#, associado a estat/sticas, coletadas por 2%R`P%@3 Q *!M% "2))2#, de dois outros pa/ses
latino-americanos "%rgentina e 2$6ico#, apontam os seguintes dados>
Tabela 2) G omparativo da base e6portadora em nove pa/ses selecionados "base 2)))#.
3iscriminao Il.as
2aur/cio
;ova
HelEndia
.ile %rgentina Iilipinas IinlEndia Jrasil Irlanda 2$6ico
56portao
de Jens
1,= 12,2 1C,8 18,Bf 2,,B C3,C B1,1 AB,) 11=,B
!7
"!DL
Jil.0es#
5mpresas
56portador
as
";4mero#
C8A 1).))) B.8B
)
1).,), 8.C22 C.B)) 13.,AA 3.A)) BB.)))
56portao
por
5mpresa
"!DL
2il.0es#
3,B 1,2 2,B 1,=f 3,B ,,A 3,= 18,1 2,1
Indicadores
>
56portadora
de Jens e
Dervios(*IJ
"R#
AB 2, 28 1) BA C) = 8) 31
*IJ
"!DL
Jil.0es#
C,3 BB,C =3,, 2,),3 =8,, 12B,1 =A=,A A,,3 3A8,1
Jase
56portadora(
*IJ
"]ndice>
.iled
1))#
1C3 228 1)) C= 13B CB 23 AA 18,
Ionte> *ara o n4mero de empresas e6portadoras, IT "2)))#, e6ceto para o 2$6ico
"___.Mlobal21.com.br# e a %rgentina g`oenig, 2ilesi e hoguel "2))1#i. *ara os demais dados,
Janco 2undial, Porld 5conomic Indicators G 2))) "dados para 1,,8#.
5laborao> 2%R`P%@3 e *!M%, "2))2#.
;ota> f 5mpresas e6clusivamente industriais.
2)). % ordenao dos pa/ses da amostra, com base no /ndice 7ue relaciona a base e6portadora
com o taman.o da economia "n4mero de empresas e6portadoras(*IJ#, mostra 7ue o Jrasil ocupava, 1
$poca, o 4ltimo lugar segundo esse indicador. *ara %ra48o "2))A#, a ampliao da base e6portadora
representa benef/cios 7ue vo al$m do saldo da balana comercial, uma ve9 7ue a insero
internacional provoca gan.os de produtividade e dinami9ao para as empresas, com e6ternalidades
positivas para toda a economia.
2)1. ;o foram identificados estudos 7ue reprodu9issem a mesma ou outra fonte de comparao
relativa para os anos mais recentes. *ortanto, no .+ como afirmar se a situao do Jrasil, em
termos relativos, mel.orou ou piorou. O 7ue c.ama ateno $ 7ue, se comparar a ra9o ZJase
56portadora ( *IJ brasileiro[ entre os anos de 2))) "valor do *IJ de RL 1,)8, tril.o e 7uantidade
de empresas e6portadoras de 1A.2CA# e de 2)1) "valor do *IJ de RL 3,A=B tril.0es e 7uantidade de
empresas e6portadoras de 1,.2=8#, esse indicador piorou internamente, com retrao de ABR.
2)2. onforme o livro Z%s 5mpresas Jrasileiras e o om$rcio Internacional[, publicado pelo
I*5% em 2))A, e6istem diferentes n/veis de potencial e6portador entre as firmas brasileiras. %
publicao do I*5%, 7ue coforme informado em reunio reali9ada com a %pe6-Jrasil, em ),()B(2)11,
serviu como orientao para a focali9ao de diversos de seus programas, estabeleceu uma escala de
intensidade de potencial e6portador para as firmas, onde foram identificados 7uatro diferentes n/veis>
;/vel 1> Iirmas voltadas para o mercado interno "com indicadores de competitividade muito bai6os e,
portanto, sem condi0es estruturais para a e6portao#? ;/vel 2> Iirmas potenciais e6portadoras?
!S
;/vel 3> Iirmas e6portadoras? e ;/vel C> Iirmas fortemente e6portadoras "empresas consolidadas no
mercado e6terno#.
2)3. O aspecto mais relevante apontado por este estudo $ 7ue as firmas do segundo e do terceiro
n/veis possuem caracter/sticas competitivas muito parecidas, como mostra a Tabela a seguir. Os
dados da tabela referem-se ao ano 2))). %pesar do estudo em 7ue foram inclu/dos datar de 2))A, os
autores optaram pela utili9ao de dados do ano 2))) para 7ue fosse poss/vel analisar a entrada e a
sa/da de firmas, do com$rcio internacional, de acordo com o potencial e6portador, em um per/odo
anterior "1,,=-1,,,# e posterior "2))1-2))3#, conforme a disponibilidade de dados 1 $poca. % opo
foi 8ustificada por permitir uma an+lise mais estrutural 7ue con8untural. Outra delimitao da
pes7uisa $ 7ue ela di9 respeito apenas a firmas do estrato certo da *es7uisa Industrial %nual "*I%#,
do Instituto Jrasileiro de Meografia e 5stat/sticas "IJM5#, ou se8a, engloba apenas firmas 7ue
empregavam, 1 $poca, mais de 3) funcion+rios.
Tabela 21 G aracter/sticas das firmas por n/vel de potencial e6portador.
Xari+veis
2$dias por n/vel de potencial e6portador
Iirmas no e6portadoras Iirmas e6portadoras
Iirmas
voltadas
para o
mercado
interno
Iirmas
potenciais
e6portadoras
Iirmas
e6portadoras
Iirmas
fortemente
e6portadoras
;4mero de firmas 11.3C) C.)B8 C.)B8 2.C3C
*rodutividade "RL
mil(trabal.ador#
1C,,8 2,,AC 32,1 =A,12
Masto de energia
el$trica(trabal.ador "RL
mil#
1,11 1,=A 1,,8 3,8B
Tempo de estudo m$dio da
mo-de-obra "anos#
A,,1 =,3C =,C3 8,B=
Tempo de empresa do
funcion+rio mais antigo
"meses#
133,88 183,3A 183,C1 2=3,A2
Mastos em
marUeting(faturamento "R#
),2B ),BC ),BB 1,18
R dos empregados com 1'
grau completo
B),A3 BC,8, BC,,2 AB,==
Remunerao m$dia mensal
"RL#
CCB,A2 A33,1= A=C,C, 1.BA2,=,
Xalor de transformao
industrial "RL mil#
1.13C,C3 B.C)2,C1 A.,,B,B3 B1.)CA,B)
Xalor e6portado m$dio
"!DL mil#
) ) 1.B)A 1C.B23
oeficiente de e6porta0es
"56porta0es(faturamento -
R#f
) ) 1A,3 2C,3
Ionte> 35 ;5MRI, Voo %lberto e %R%aVO, Jruno $sar *ino Oliveira de "organi9adores#. %s
5mpresas Jrasileiras e o om$rcio Internacional. p. 23. Jras/lia> Ipea, 2))A. 5laborado pelos
autores, a partir de dados da Dece6(23I, *I%, Rais e Jacen.
;ota> f oeficiente de e6portao calculado a partir da ta6a m$dia de cEmbio do ano 2))) de RL(!DL
1,,BC
!9
2)C. 5stes n4meros demonstram 7ue empresas potenciais e6portadoras possuem algumas das
condi0es ob8etivas necess+rias para passarem a e6portar. *or outro lado, a pes7uisa tamb$m indica
7ue as empresas e6portadoras no consolidadas podem facilmente dei6ar de e6portar, caso passem
por alguma adversidade ou mesmo por uma mudana de orientao interna. 3este modo, estes dois
grupos de empresas parecem se constituir como foco preferencial para pol/ticas de promoo de
e6porta0es.
$ import#ncia das a*es de &romoo Comercial
2)B. % insero de uma nova empresa no com$rcio e6terior implica em uma s$rie de custos fi6os
bastante relevantes, principalmente para as empresas de menor porte. Degundo 2arU_ald Q *uga
"2))2#, para incrementar a ta6a de entrada l/7uida de novos e6portadores, os policT-maUers precisam
envidar esforos para redu9ir os custos de entrada na atividade e6portadora e aumentar, assim, os
lucros esperados dos potenciais e6portadores. N+ evid:ncias de 7ue esses custos so vultosos e de 7ue
sofrem r+pida depreciao> ap&s tr:s anos fora do mercado e6terno, as firmas e6portadoras
constatam 7ue l.es resulta to caro retornar ao mercado 7uanto para uma outra 7ue 8amais e6portou
"ROJ5RTD Q ThJO!T, 1,,=#. 5ste cen+rio c.ama a ateno para a necessidade de 7ue se8am
adotadas medidas .ori9ontais voltadas para a e6panso da base e6portadora e 7ue se8am
acompan.ada por medidas de est/mulo 1 perman:ncia dos novos e6portadores, ainda no
consolidados, no mercado internacional.
2)A. % 7uesto da reduo dos custos fi6os impostos aos e6portadores, nos remete, ainda, 1
importEncia 7ue deve ser dada 1 implementao das medidas propostas pela 5strat$gia ;acional de
Dimplificao do om$rcio 56terior e outras com o mesmo prop&sito. %ssim, a adoo de a0es
.ori9ontais destinadas a simplificar os procedimentos e 7uest0es tribut+rias, e a redu9ir os custos de
entrada, a burocracia, as dificuldades para reunir informa0es comerciais relevantes e os diversos
entraves 7ue afetam a log/stica da atividade e6portadora so to importantes 7uanto estimular a
con7uista de capacidades t$cnico-gerenciais 7ue permitam a entrada de empresas iniciantes no
com$rcio internacional.
2)=. orroborando este entendimento, um levantamento reali9ado pelo 23I em 2)1), apontou
7ue algumas das principais dificuldades apresentadas por empresas de menor porte no momento em
7ue buscam se inserir no cen+rio internacional so, entre outras, as seguintes>
a# dificuldades no desembarao aduaneiro e na log/stica de fiscali9ao fronteiria? b#
descon.ecimento das potencialidades, regulamenta0es e encargos tribut+rios pr&prios de cada
mercado no e6terior? c# dificuldades em ade7uar os produtos aos parEmetros de e6portao? e d#
e6ist:ncia de poucos canais e redes de contato para a identificao de clientes no e6terior.
2)8. onforme esse mesmo levantamento, para a maioria das 2*5s, a mel.oria nos mecanismos
p4blicos de promoo comercial de empresas de bens e servios brasileiros $ a principal maneira de
se aumentar a efic+cia dos instrumentos p4blicos de est/mulo 1 e6portao de bens e servios,
conforme a opinio de 18R dos participantes. % capacitao e a desonerao tribut+ria, cada uma
com 1CR, so outros dois pontos relevantes apresentados pelas empresas, seguidos pela mel.oria nas
condi0es de financiamento "13R# e a simplificao log/stica "12R#.
2),. 3iante disso, fica clara a importEncia de um Distema de *romoo omercial efetivo para
facilitar a insero internacional das empresas, na medida em 7ue ele busca promover as necess+rias
mel.orias de competitividade interna nas empresas, por meio de treinamentos e consultorias, bem
como a reduo dos custos fi6os inerentes ao processo de internacionali9ao e das grandes
incerte9as 7ue envolvem tal processo, principalmente para empresas iniciantes, por meio de medidas
de simplificao do com$rcio e de levantamento de informa0es sobre legisla0es e mercados no
e6terior.
21). Importante destacar 7ue o termo Zpromoo comercial[ pode ser usado em seu sentido lato e
stricto sensu. *romoo comercial stricto sensu $ o suporte concedido 1 reali9ao da e6portao
propriamente dita, por meio da reali9ao de feiras internacionais, no pa/s e no e6terior, e em
miss0es presidenciais, ministeriais, ou outros. *romoo comercial lato sensu engloba, al$m destas,
40
a0es 7ue tamb$m podem ser c.amadas, especificamente, de a0es de Zapoio 1 e6portao[ e di9em
respeito a a0es tais como levantamento de estat/sticas e informa0es comerciais, treinamentos e
capacita0es em gesto e(ou em procedimentos de e6portao, dentre outros, e 7ue visam 1
preparao para a obteno da capacidade de e6portar.
211. onforme o Relat&rio das 2acrometas da *3*, os tipos de a0es de est/mulo 1s e6porta0es
no Jrasil para o per/odo de maio(2))8 a setembro(2)1) possuem a seguinte concentrao>
Mr+fico = G 2edidas de est/mulo 1s e6porta0es, por tipo, de mai.(2))8 a set.(2)1).
Ionte> Relat&rio de macrometas da *3*.
212. ;o 7ue di9 respeito 1s a0es 7ue se classificam como ZOutras 2edidas[, encontram-se uma
s$rie de a0es de treinamento e capacitao? de apoio 1 participao em feiras, miss0es e eventos
internacionais? de levantamento de estat/sticas e de informa0es comerciais? de apoio ao
posicionamento e 1 consolidao de marcas? dentre outros.
213. ;esse conte6to, os principais &rgos envolvidos na adoo de tais medidas so os seguintes>
a# 3epartamento de *lane8amento e 3esenvolvimento do om$rcio 56terior "3epla#, da Decretaria de
om$rcio 56terior, do 23I? b# 3epartamento de *romoo omercial "3*R#, do 2inist$rio das
Rela0es 56teriores "2R5#? c# %g:ncia Jrasileira de *romoo de 56porta0es e Investimentos
"%pe6-Jrasil#.
21C. Dem diminuir ou desconsiderar a importEncia das demais medidas envolvidas no est/mulo 1
e6portao, a an+lise do Distema de *romoo omercial brasileiro, a7ui reali9ada, se dar+ com
escopo restrito 1 atuao dos tr:s &rgos acima citados, uma ve9 7ue so eles 7ue possuem a
compet:ncia e a atribuio de pensar, estruturar e levar a cabo a0es de promoo comercial no
Jrasil. Do tamb$m estes os &rgos respons+veis por subsidiar a %25F e o governo nos processos
de coordenao e de elaborao de pol/ticas gerais e de estrat$gias setoriais de e6portao.
7/1 $nlise de risco
21B. Degundo an+lise reali9ada pela e7uipe de levantamento, podem ser destacadas as seguintes
foras, fra7ue9as, oportunidades e ameaas para o Distema de *romoo omercial brasileiro.
Tabela 22 G %n+lise DPOT G *romoo omercial.
Os atores envolvidos disp0em de
diversos programas(pro8etos 8+
estruturados para a promoo
comercial, tais como> 5ncome6
"encontros voltados 1 divulgao de
informa0es, promoo da
reali9ao de contatos entre
agentes e da cultura e6portadora#?
Redeagentes e *5I5F "treinamento
e capacitao#? *rimeira
*arcerias com entes estaduais,
municipais e privados para a comun.o
de esforos na promoo comercial "a
e6emplo dos programas *rimeira
56portao, *5I5F e *DI#?
on8untura econKmica internacional
favor+vel 1 insero internacional das
empresas nacionais.
41
56portao e *5I5F "consultoria
direta 1s empresas#, *ortal do
56portador, Xitrine do 56portador,
Radar omercial, %lice_eb e
outros "s/tios com estat/sticas,
informa0es e orienta0es de
interesse para o com$rcio
internacional#?
5strutura ade7uada e pessoal
capacitado, al$m de maior
fle6ibilidade na aplicao de
recursos, por parte da %pe6-Jrasil,
por se tratar uma entidade
integrante do Distema D "Dervio
Docial %utKnomo#?
56ist:ncia de sete entros de
;eg&cios da %pe6-Jrasil no
e6terior?
apilaridade interna da %pe6-
Jrasil?
apilaridade e6terna do 2R5 "rede
de 5mbai6adas e D5O2s#.
%us:ncia de uma estrat$gia 4nica
de atuao no Embito do Moverno
Iederal?
3ificuldade de articulao
institucional entre os atores
governamentais?
3ificuldades na divulgao dos
programas, pro8etos e ferramentas
e6istentes "especialmente do 23I
e do 2R5#?
Jai6o controle dos impactos
gerados pelos pro8etos(programas,
em funo das caracter/sticas dos
indicadores de desempen.o
utili9ados em alguns casos?
Iragilidade no acompan.amento
do desempen.o dos entros de
;eg&cios da %pe6-Jrasil no
e6terior?
Jai6a capilaridade do 23I para
reali9ar promoo comercial?
Oramento escasso da Dece6(23I
para a e6ecuo dos programas e
pro8etos e para a reali9ao de
estudos de prospeco de
Ialta de esforo das empresas
nacionais para insero de produtos no
mercado e6terior?
*ossibilidade de pouca efetividade na
escol.a do p4blico-alvo ideal dos
programas e pro8etos "problemas de
focali9ao#?
% con8untura econKmica internacional
pode pre8udicar a insero
internacional de alguns setores de
empresas nacionais?
*ossibilidade de conflitos de interesses
entre os atores governamentais e as
empresas?
*ossibilidade de conflitos de interesse
entre Moverno Iederal, estados e
munic/pios e, destes, entre si?
% burocracia na log/stica de
e6portao, e a escasse9 de
informa0es de mercado e de incentivos
financeiros e credit/cios para a
e6portao influenciam nos resultados
da promoo comercial?
%locao de parte da receita oriunda
de a0es de 3efesa omercial para a
42
mercados?
Jai6a 7uantidade de pessoal
alocado 1s fun0es de com$rcio
conta Reserva de onting:ncia,
contrariando a @ei n' ,.)1,(1,,B, 7ue a
destina a a0es de com$rcio e6terior.
Tabela 23 G Riscos, efeitos associados e controles e6istentes relacionados ao 1s a0es de *romoo
omercial.
%0es pulveri9adas, mais
operacionais e menos
estrat$gicas.
Jai6a efetividade e
efici:ncia nas a0es de
promoo comercial.
;o identificado.
Incrementos nas e6porta0es
e na competitividade das
empresas menores do 7ue os
7ue poderiam ser obtidos
por a0es governamentais
articuladas e
complementares entre si.
Jai6a efetividade e
efici:ncia nas a0es de
promoo comercial.
%pe6-Jrasil vem implementando o
esforo de identificao e de
construo de indicadores
consistentes e est+ elaborando
novas metodologias de avaliao de
desempen.o, com vistas a aderir 1s
propostas metodol&gicas do IT.
21A. %s a0es de promoo levadas a cabo pelo governo federal correm o risco de ter sua
efetividade e sua efici:ncia pre8udicadas, em funo principalmente dos seguintes fatores> a aus:ncia
de coordenao na definio de uma estrat$gia de atuao do governo federal e a conse7uente
dificuldade de articulao institucional entre os &rgos envolvidos G a saber> 3epla(23I, %pe6-
Jrasil e 3*R(2R5 G bem como a dificuldade de se estabelecer controles e indicadores apropriados
para acompan.ar a e6ecuo das a0es de promoo.
Coordenao na de:inio de uma estrat!gia de promoo comercial para o governo :ederal/
21=. 3e acordo com a instituio internacional respons+vel por pensar e fomentar as a0es de
promoo no mundo G o IT, a elaborao de um portf&lio de produtos e servios de promoo
dever+ ser conclu/da ap&s um processo de concepo estrat$gica estruturado, contemplando todos os
n/veis da administrao envolvidos. %penas ap&s este processo, as Institui0es de %poio ao om$rcio
teriam condi0es de tomar decis0es racionais relativas aos recursos de 7ue necessitam e a como
aplic+-los em diferentes processos, a fim de produ9ir, comunicar e distribuir os diferentes servios 1
sua clientela.
218. 3e acordo com um estudo do J;35D intitulado Z% institucionalidade da *ol/tica Jrasileira
de om$rcio 56terior[, uma das causas para a dificuldade de coordenao entre os &rgos estaria
na>
Zaus:ncia de viso estrat$gica compartil.ada, 7ue dificulta a criao de consensos
b+sicos dentro do governo, originados da variedade de diagn&sticos e iniciativas, nem
sempre convergentes, reali9adas pelos diferentes &rgos 7ue atuam na pol/tica brasileira
de om$rcio 56terior.[ "X5IM% Q IM@SDI%D, 2))2#
21,. %ssim, diante da ine6ist:ncia de uma estrat$gia con8unta do governo federal, a atuao de
cada &rgo de promoo $ definida internamente, com base em diretri9es, informa0es e dados
pr&prios, 7ue levam, por e6emplo, 1 identificao de p4blicos-alvo e de setores priorit+rios distintos
uns dos outros. 5sse fato pode vir a gerar sobreposi0es de esforos e falta de sinergia nas a0es
e6ecutadas.
22). ;o entanto, vale ponderar 7ue, de forma geral, considerando apenas o 3epla(23I e a
%pe6-Jrasil, a dificuldade de articulao tende a ser atenuada, uma ve9 7ue as duas unidades fa9em
parte do Distema 23I e 7ue possuem focos priorit+rios de atuao distintos uma da outra. <uanto
ao 23I, o foco concentra-se em a0es de Zapoio 1 e6portao[, ou se8a, promoo da cultura
e6portadora, por meio de treinamentos e capacita0es, e produo de estat/sticas e informa0es
interessantes ao com$rcio. V+ a %pe6-Jrasil concentra-se mais fortemente em a0es de promoo
4!
stricto sensu, mais diretas, em funo de sua maior capilaridade e fle6ibilidade de atuao, tais como
feiras, eventos e miss0es.
221. *or$m, mesmo no Embito da relao %pe6-Jrasil(23I, e6istem a0es 7ue se correlacionam
e, por isso, poderiam ser e6ecutadas de forma coordenada. 5ssa $, inclusive, uma das medidas
previstas no *lano ;acional da ultura 56portadora "23I, 2)11#, no 7ue di9 respeito ao *ro8eto
*rimeira 56portao do 23I e ao *rograma de 56tenso Industrial 56portadora "*5I5F#, da
%pe6-Jrasil.
222. O citado pro8eto do 23I, somado a um programa do 2inist$rio, o Redeagentes, e o *5I5F
da %pe6-Jrasil, em con8unto com o *ro8eto Detorial Integrado "*DI#, tamb$m da %pe6, possuem
escopos e ob8etivos muito similares e correlatos. 5les so programas de 7ualificao para a
e6portao "Redeagentes e *5I5F# e de promoo comercial voltada 1 insero, e posterior
consolidao, de empresas iniciantes no mercado internacional "*rimeira 56portao e *DI#.
223. O 7ue diferencia tais programas $ 7ue seus p4blicos-alvo so empresas em diferentes
est+gios de maturao para a insero internacional. <uanto ao Redeagentes, no brao voltado 1
capacitao de pe7uenos e m$dios empres+rios, e ao *rimeira 56portao, os p4blicos-alvo so
empresas potencialmente e6portadoras 7ue demandam de apenas algum contato com a terminologia e
os procedimentos de com$rcio, al$m de algumas adapta0es produtivas, de design, ou similares, para
passarem a e6portar. O *5I5F, por sua ve9, apoia empresas 7ue ainda necessitam de
aprimoramentos competitivos e organi9acionais para c.egarem a atingir esse est+gio. *or fim, o *DI
apoia empresas 7ue 8+ e6portam, mas 7ue ainda no se consolidaram suficientemente no mercado
internacional para terem condi0es de fa9erem isso so9in.as.
22C. 2esmo sendo voltados a p4blicos-alvo em diferentes est+gios de maturao, todos estes
pro8etos possuem como ob8etivo capacitar empresas para 7ue se tornem novas e6portadoras e(ou para
7ue, posteriormente, se consolidem no mercado internacional at$ terem condi0es de se manterem
e6portando, de forma independente.
22B. ;o entanto, estes programas so pensados, plane8ados e condu9idos paralelamente pelos
citados &rgos, de forma separada. *ara os programas do 2inist$rio, os setores a serem priori9ados
e as empresas a serem apoiadas so definidos pelos governos estaduais parceiros, considerados como
os agentes mais ade7uados para reali9ar essa identificao, por con.ecerem de perto as realidades
locais. *ara a %pe6-Jrasil, as empresas a serem apoiadas, e en7uadradas em cada tipo de programa,
so identificadas com base em uma classificao do grau de maturidade das diversas empresas 7ue se
cadastram nos sistemas da %pe6-Jrasil.
22A. S poss/vel 7ue, se esses programas fossem plane8ados de forma coordenada, pudessem
confluir num esforo con8unto de atuao, atingindo mais efetivamente seus ob8etivos e, inclusive,
atendendo a um p4blico mel.or selecionado.
22=. ;a pr+tica, o *5I5F .o8e tem seu foco fortemente voltado para a0es 7ue promovam gan.os
de competitividade nas empresas, e contribui pouco para a formao de novas firmas e6portadoras.
5sse foco $ importante e a mel.oria gerencial das empresas $ e6tremamente necess+ria no setor de
pe7uenas e m$dias. 2as muitas empresas interrompem a sua participao no programa durante os
ciclos intermedi+rios de mel.oria da competitividade, no c.egando a completar o 4ltimo ciclo, 7ue
se finali9a com a entrada no mercado internacional.
228. Degundo estimativa do 23I, citada em entrevista reali9ada no 3epla(23I, em
),()A(2)11, apenas CR das =.B)) empresas atendidas pelo *5I5F, em todo o Jrasil, teriam, de fato,
condi0es de e6portar. 5sses dados no podem ser precisados por7ue o acompan.amento do
programa ainda no est+ sendo feito de forma automati9ada em todos os n4cleos operacionais 7ue
e6ecutam o *5I5F nas diversas localidades. % ferramenta 7ue permitiria esse acompan.amento 8+
e6iste, mas apenas recentemente tornou-se operacional, e ainda no $ utili9ada de forma sistem+tica
pelos diversos ;4cleos Operacionais. 5sse fato fa9 com 7ue no se8a poss/vel identificar, por e6emplo,
em 7ual, ou em 7uais, momentos dos ciclos as empresas tendem a abandonar mais fre7uentemente o
programa, e, com isso, os gargalos e suas motiva0es no so identificados, e perde-se a
44
oportunidade da introduo de mudanas 7ue estimulem a maior perman:ncia das empresas no
*5I5F.
22,. ;o entanto, a coordenao central do *5I5F, com a finalidade de participar de um pr:mio
promovido pelo IT, digitali9ou os dados de 7uestion+rios em papel relativos ao estado de 2inas
Merais G escol.ido como caso de sucesso do programa G e reali9ou a consolidao das informa0es
7ue confirmam a tend:ncia do *5I5F em se concentrar mais em promover gan.os de competitividade
do 7ue em promover a entrada e consolidao no mercado internacional.
23). *ara 2inas Merais, 7ue $ percebido como ;4cleo Operacional modelo, 1.2,2 empresas
.aviam se registrado no programa "Iase 1#. 3essas, 1.18A conclu/am a Iase 2, voltada 1 criao da
consci:ncia 7uanto 1 necessidade de promoo de mel.orias operacionais internas, ,)= empresas
conclu/ram a fase C, implementando ao menos algum tipo de mel.oria interna, em +reas como
mel.orias no processo produtivo, ou contabilidade e finanas. 5 por fim, 2C3 empresas conclu/ram a
c.amada Iase A, caracteri9ada como a fase de mudana comportamental, com vistas a uma atitude
pr&-internacionali9ao.
231. 3e acordo com a7uele levantamento, CB8 empresas .aviam promovido mel.orias
competitivas, com o apoio do *5I5F, mas apenas 1B .aviam se tornado e6portadoras. 3as empresas
apoiadas, 123 8+ e6portavam ao in/cio do pro8eto, e 12 delas alcanaram novos mercados com a
a8uda do *5I5F.
232. Outro dado relevante, $ 7ue das empresas participantes do *5I5F, em 2inas Merais, 1=3
foram direcionadas a outros programas da %pe6-Jrasil, e =C se encontravam utili9ando os servios
da %g:ncia, 1 $poca do levantamento, principalmente atrav$s do *DI, e da participao em feiras,
miss0es e semin+rios. Ou se8a, tais empresas passaram a condio de e6portadoras, ou, ao menos, de
potenciais e6portadores.
233. % proposta do *lano ;acional da ultura 56portadora $, ento, integrar o *5I5F com o
programa *rimeira 56portao, do 23I, da seguinte forma> empresas egressas do *5I5F, tornar-
se-iam aptas para entrar, de forma direta, no *rimeira 56portao, sem 7ue precisassem passar por
novos diagn&sticos, no 23I, 7uanto 1 sua maturidade para a e6portao. 5m poucas palavras, as
empresas sairiam prontas do *5I5F, para ingressar no *rimeira 56portao.
23C. ;o entanto, o ob8etivo e6presso do *5I5F $ o de promover gan.os de competitividade com
vistas ao aumento das e6porta0es e da base e6portadora brasileira. O *5I5F tem condi0es de
voltar-se a esse ob8etivo 4ltimo, e tem buscado gradativamente fa9:-lo, inclusive por 7ue esse ob8etivo
se coaduna com a misso da entidade respons+vel pelo programa, a %pe6-Jrasil.
23B. Transferir a etapa final desse processo ao *rimeira 56portao tra9 um risco ao processo,
7ue deve ser considerado. O n/vel de capilaridade, fle6ibilidade e capacidade de e6ecuo
orament+ria da %pe6-Jrasil $ consideravelmente maior 7ue a do 23I, de modo 7ue a transfer:ncia
do fim do ciclo e6portador dos programas para o *rimeira 56portao G apesar de sua e6ecuo
descentrali9ada G pode vir a comprometer as finalidades de ambos, sem 7ue ocorra a racionali9ao
do uso de recursos 7ue seria esperada de uma maior coordenao entre a0es com finalidades
correlatas.
23A. %l$m disso, o *rimeira 56portao $ e6ecutado por meio de parcerias firmadas com os
governos estaduais. 5ssa forma de e6ecuo permite 7ue as diferentes potencialidades regionais
possam ser aproveitadas, mas levam 1 necessidade de pactuao de metas caso a caso, e tamb$m de
repactua0es de tais metas, 7uando das mudanas de governos locais. 3esta forma, e6iste uma
grande comple6idade na fase de implementao do *rimeira 56portao, 7ue leva a constantes
redefini0es de setores e empresas priorit+rios para as a0es de promoo em cada localidade, e
inclusive a revis0es de cronograma e de agenda, com pre8u/9os para a e6ecuo de tais a0es.
23=. omo o 23I necessita do apoio de cada um dos estados para a implementao do
*rimeira 56portao, a aus:ncia de interesse pela participao no pro8eto por parte de alguns
estados inviabili9a a implementao dessa ao de apoio em estados com forte potencial e6portador,
tais como Do *aulo e 2ato Mrosso.
45
238. 3iante de tudo isso, a forma de articulao pro8etada pelo *lano pode no se mostrar a mais
ade7uada, e vir a representar um risco 1 atividade de promoo 1 e6portao propriamente dita, por
parte do *5I5F. O *5I5F tem condi0es de consolidar-se na formao de potenciais e6portadoras e
de encontrar formas de incentivar as empresas participantes a persistirem na implementao dos
ciclos do programa e a avanarem at$ o est+gio de maturidade necess+rio 1 e6portao.
23,. Tamb$m deve ser destacada a falta de articulao percebida entre os entros de ;eg&cios
da %pe6-Jrasil, no e6terior, e os Dervios de *romoo omercial "D5O2s# do 2R5, 7ue se
encontram instalados nas embai6adas e(ou consulados brasileiros. % %pe6-Jrasil possui seis entros
de ;eg&cios 8+ instalados em diferentes pa/ses e est+ instalando um s$timo entro, em @uanda,
%ngola. V+ o 2R5 possui 1)) D5O2s, espal.ados por =8 pa/ses. Os entros de ;eg&cios e os
D5O2s atuam ambos de forma independente, sob demanda, com base nas solicita0es 7ue l.es so
apresentadas cotidianamente pelo setor produtivo. 3essa forma, no ocorre, entre essas unidades, o
plane8amento de uma atuao coordenada e pr&-ativa para mel.or atender 1s empresas brasileiras.
2C). % estrat$gia de atuao sob demanda tamb$m compromete a efetividade dos servios
prestados, em ambos os casos. onforme entrevista reali9ada em 31()B(2)1), a %pe6-Jrasil 8+
recon.ece essa fragilidade e tem reorientado os seus entros a buscarem uma atuao mais pr&-
ativa, tal como a identificao de oportunidades de neg&cios, de clientes potenciais e de setores
preferenciais voltados para os seus respectivos pa/ses, 7ue possam vir a ser atendidos por empresas
brasileiras, dentre outros. V+ para os D5O2s, essa mudana de estrat$gia de atuao ainda no
est+ consolidada, em funo da estrutura menos robusta de 7ue disp0em os Dervios de *romoo
omerciais, em termos de pessoal e de oramento. Xale destacar 7ue estudo reali9ado pelo 3*R(2R5
sobre o Distema de *romoo JritEnico demonstrou 7ue 8)R das oportunidades de neg&cios geradas
pelas rotinas operacionais das ag:ncias da Rede Trade !` derivavam de atividades pr&-ativas, como
visitas 1s empresas envolvidas, por funcion+rios das ag:ncias inglesas.
2C1. Outro aspecto relevante di9 respeito 1s dificuldades de articulao entre %pe6-Jrasil e
23I, de um lado, e o 3*R(2R5, de outro. % estrutura fortemente .ier+r7uica da carreira
diplom+tica, bem como a falta de priori9ao conferida, por essa carreira, a temas comerciais,
e6plicam, em parte, esse distanciamento. onforme entrevista reali9ada em 2B()3(2)11, no 3*R, a
posio secund+ria do tema para o ItamaratT fa9 com 7ue o grau de fluide9 no relacionamento com o
Distema 23I dependa muito fortemente das pessoas 7ue se encontram a frente do 2R5, do 23I e
da %pe6-Jrasil, a cada momento. aso tais pessoas ten.am um bom relacionamento entre si, os
trabal.os tendem a ocorrer com maior n/vel de coordenao, caso contr+rio, o isolamento prevalece.
2C2. <uanto 1 atuao especificamente dos D5O2s(2R5, auditoria do T! 7ue resultou no
%c&rdo ,,2(2)),G*len+rio apontou ainda a aus:ncia de pr$vio treinamento em promoo comercial
dos servidores alocados aos Dervios. 3iante disso, o %c&rdo recomendou 7ue fossem ampliados os
treinamentos e a formao de tais servidores, com vistas a gan.os de efetividade e efici:ncia.
2C3. %7uela auditoria tamb$m 8+ .avia apontado o problema de articulao entre os diversos
&rgos do Distema de *romoo omercial brasileiro, bem como a necessidade de o ItamaratT
oferecer maior apoio 1 %pe6-Jrasil e 1s empresas brasileiras, por meio de sua estrutura instalada no
e6terior. % auditoria da 7ual decorreu o citado %c&rdo levantou dados de 2))B a 2))=.
2CC. S importante destacar, de todo esse conte6to, 7ue a aus:ncia de coordenao na definio de
uma estrat$gia de atuao con8unta do governo federal e a conse7uente dificuldade de articulao
institucional entre os &rgos envolvidos pode vir a ser atenuada pelo processo de elaborao de um
*lane8amento 5strat$gico 7ue estava ocorrendo 1 $poca deste levantamento, pela primeira ve9, no
Embito do 23I. O 2inist$rio optou por reali9ar o *lane8amento de forma con8unta com todas as
entidades ligadas ao 7ue tem sido c.amado de ZDistema 23I[. 3essa forma, 23I e %pe6-Jrasil
estavam pensando diretri9es estrat$gicas de promoo comercial. 2esmo 7ue este processo no
c.egue ao n/vel de se materiali9ar em uma estrat$gia con8unta de atuao, tais discuss0es se
apresentam como bastante salutares para apro6imar as realidades G oportunidades e dificuldades G
de ambos os &rgos umas das outras.
4R
2CB. 3e toda forma, corre-se o risco de 7ue um dos braos importantes do Distema de *romoo
omercial brasileiro G 3*R(2R5 G manten.a-se fora desse processo. %ssim, o *lane8amento
5strat$gico em elaborao poderia contribuir para mel.orias de articulao, mas tamb$m poderia
no resolver o problema a7ui apresentado e a aus:ncia de institucionali9ao na interlocuo do
ItamaratT com os demais &rgos 7ue reali9am promoo comercial.
2CA. Todo este conte6to pode vir a ocasionar a e6ecuo de a0es pulveri9adas, mais
operacionais e menos estrat$gicas, e 7ue produ9am incrementos nas e6porta0es e na competitividade
das empresas menores do 7ue os 7ue poderiam ser obtidos por a0es governamentais articuladas e
complementares entre si.
Estabelecimento de controles e indicadores para acompan;ar as a*es de promoo comercial
2C=. Outro fato 7ue pode contribuir para o risco de bai6a efetividade e efici:ncia nas a0es de
promoo $ a dificuldade de se estabelecer controles e indicadores apropriados para acompan.ar a
e6ecuo de tais a0es.
2C8. % primeira dificuldade para a elaborao dos indicadores decorre da pr&pria nature9a da
atividade e6portadora. Ou se8a, para 7ue um empres+rio decida e6portar, uma s$rie de fatores
intervenientes $ considerada, como por e6emplo> a# segurana 8ur/dico-institucional e estabilidade
macroeconKmica m/nimas nos pa/ses envolvidos? b# situao cambial favor+vel? c# custo de log/stica
de escoamento aceit+vel? d# condi0es operacionais da empresa ade7uadas para o atendimento da
demanda e6terna? e# caracter/sticas ob8etivas de seus produtos 7ue se8am valori9adas no mercado
internacional. 3este modo, $ dif/cil estabelecer 7uais fatores foram de fato cruciais para 7ue uma
determinada e6portao ten.a sido reali9ada e 7uais foram decisivos para 7ue determinada operao
ten.a sido abortada. Dendo assim, $ dif/cil isolar os efeitos e impactos puros de uma ao de
promoo, uma ve9 7ue mesmo 7ue elas se8am ade7uadas e tempestivas, no t:m o poder de garantir,
so9in.as, 7ue o empres+rio ven.a, de fato, a decidir e6portar.
2C,. 3e toda forma, isso no implica no entendimento de 7ue essas a0es no devam ser
mensuradas e acompan.adas para 7ue seus resultados possam ser auferidos. 2uito ao contr+rio, a
orientao da mais elevada entidade mundial sobre o tema de *romoo G o IT G $ a de 7ue as
Institui0es de %poio ao om$rcio "I%# devem envidar esforos para desenvolver mecanismos de
aferio de desempen.o em tr:s n/veis> de resultado imediato? de resultado intermedi+rio? e de
impacto intermedi+rio, conforme mostra o 7uadro resumo a seguir.
Iigura 1 G ;/veis para aferio de desempen.o das a0es de *romoo omercial
segundo o IT.
47
Ionte> International Trade entre "IT#. *rograma de apacitao. *arceria pela
56cel:ncia> onstruo de capacidade da I%.
2B). *ara o IT, o impacto 7ue uma I% deve produ9ir idealmente so altos n/veis de e6porta0es
sustent+veis. 5ntretanto, a entidade recon.ece 7ue medidas intermedi+rias tais como>
conscienti9ao, satisfao do cliente, inteno de mudana de comportamento, mudana de atitude
favor+vel do cliente, mudana do comportamento real, competitividade sustent+vel, devem ser
auferidas e valori9adas. Todas essas informa0es so relevantes para revelar o impacto causado pela
ao do &rgo de promoo na sociedade, e servem como contribui0es posteriores para a
retroalimentao das suas metas estrat$gicas, e para poss/veis aprimoramentos dos pro8etos e
processos.
2B1. % opo por no mensurar os impactos das a0es de promoo, inviabili9ando a
comprovao da efetividade dos servios prestados, pode, inclusive, acarretar em uma falta de
credibilidade de tais instrumentos por parte dos empres+rios e poss/veis clientes. Isso diminuiria a
procura pelos mecanismos de apoio e6istentes e contrariaria o pr&prio esforo de promover a cultura
e6portadora 8unto ao empresariado brasileiro.
2B2. Institui0es de promoo pelo mundo investem no acompan.amento e monitoramento da
efetividade de suas a0es. Degundo estudo reali9ado pelo I*5%, a entidade de promoo c.ilena G o
*ro.ile G estabelece metas de curto e de m$dio pra9o e monitora o desempen.o de suas unidades,
com uma avaliao de resultados individuais e coletivos, com base em neg&cios concreti9ados,
produtos colocados, incrementos na participao de mercados-alvos, dentre outros "M!DDO, 2))C#.
Tamb$m o 8+ citado estudo reali9ado pelo 3*R(2R5 acerca do Distema de *romoo JritEnico
aponta a atuao britEnica nessa mesma direo.
2B3. Xale destacar 7ue os &rgos de promoo comercial brasileiros 8+ demonstram a
preocupao em aprimorar os seus sistemas de avaliao e acompan.amento e 8+ comeam a adotar
medidas nesse sentido.
2BC. ;o caso da %pe6-Jrasil, os indicadores de resultados e6pressos em seu ontrato de Mesto,
de 2))=, foram aprimorados por meio de um Termo %ditivo, assinado em 2)),. O Termo %ditivo
trou6e, em seu %ne6o, o Z;ovo *lano de %valiao de 3esempen.o G Indicadores de Resultados[, com
indicadores mais refinados em relao aos constantes na verso inicial do ontrato de Mesto, com
vistas a mel.or e6pressar os reais impactos de suas a0es na sociedade. Os indicadores estabelecidos
foram atrelados a metas e iriam comear a ser levantados, pela primeira ve9, ao final do primeiro
4S
semestre de 2)11. Os indicadores constantes do ontrato de Mesto de 2))=, e de seu respectivo
Termo %ditivo, de 2)),, e suas descri0es correspondentes, esto listados no %p:ndice .
2BB. S importante ressaltar 7ue a %pe6-Jrasil vem implementando o esforo de identificao e de
construo de indicadores consistentes e est+ elaborando novas metodologias de avaliao de
desempen.o, com vistas, inclusive, a c.egar ao n/vel de aferio de desempen.o proposto pelo IT,
como acima e6posto, o 7ual retrata os diferentes n/veis de resultados obtidos pelas a0es de
promoo. % e6pectativa da %pe6-Jrasil $ 7ue estes novos indicadores 8+ possam estar constru/dos e
pass/veis de aferio a partir de 2)13, data em 7ue dever+ ser assinado um novo Termo %ditivo ao
ontrato de Mesto com o 23I.
2BA. %t$ ento, a %pe6-Jrasil acompan.ava a e6ecuo de seus pro8etos internos e tamb$m dos
conv:nios 7ue celebra com associa0es setoriais, de forma individual, e com base nos indicadores
mais cl+ssicos, previstos no %ne6o X do ontrato de Mesto de 2))=. % partir de 8un.o de 2)11,
por$m, .avia previso de 7ue os novos indicadores previstos no Termo %ditivo de 2)), 8+ seriam
levantados.
2B=. % %g:ncia encontrava-se ainda trabal.ando no desenvolvimento de uma metodologia de
avaliao comparada e 7ualitativa da capacidade de gesto de pro8etos das entidades convenentes e
dos gestores de pro8etos internos da %g:ncia. O ob8etivo $ identificar 7uais gestores e 7uais entidades
possuem mel.ores condi0es para gerir os pro8etos 7ue e6ecutam na %pe6, ou atrav$s de seu apoio.
2B8. O pr&6imo passo ser+ conseguir mensurar os impactos de fato gerados nas empresas
apoiadas por produtos ou programas da %g:ncia. *ara isso, est+ sendo desenvolvida uma
metodologia de an+lise, em parceria com a !niversidade Iederal do Rio Mrande do Dul "!RMD#, com
vistas 1 avaliao comparada e 7ualitativa do desempen.o e6portador das empresas apoiadas, em
relao ao desempen.o de um grupo-controle de empresas no-apoiadas, do mesmo setor, mesma
regio e para o mesmo per/odo, com vistas a verificar o real benef/cio, em termos de e6porta0es, 7ue
as a0es da %pe6 agregam.
2B,. *osteriormente, ser+ implementada uma nova metodologia baseada nas diretri9es acima
citadas do IT, em 7ue os diferentes n/veis de impacto, em termos de gan.os de competitividade, de
e6porta0es e de sustentabilidade possam ser auferidos no Embito das empresas. 5spera-se 7ue o
pr&6imo Termo %ditivo, com data para vigorar a partir de 2)13, 8+ traga indicadores capa9es de
medir esses n/veis de impacto.
2A). 5m relao 1 %pe6-Jrasil, um ponto sens/vel 7ue deve ser destacado $ a forma de
acompan.amento dos entros de ;eg&cios da %pe6-Jrasil no e6terior. Os entros so unidades da
%pe6, ou se8a, braos operacionais 7ue do continuidade 1s a0es da %g:ncia, nos locais onde esto
instalados, em funo das vantagens 7ue a locali9ao geogr+fica oferece. 5les no so vistos como
ag:ncias a parte, e por isso e6iste uma dificuldade no estabelecimento de pactos em relao a
indicadores e metas de desempen.o. %tualmente, a ag:ncia est+ buscando identificar os processos e
pro8etos e6ecutados por cada entro para definir e pactuar metas relativas a esses processos e
pro8etos. ;o entanto, este trabal.o ainda encontrava-se em etapa inicial e no e6istiam metas de
desempen.o pr&prias para cada entro. O acompan.amento do desempen.o dos entros se mostra
fundamental, inclusive para apontar poss/veis mudanas no cen+rio internacional 7ue diminua a
importEncia relativa de determinado entro. ;o passado, entros 8+ c.egaram a ser e6tintos, por 7ue
se concluiu 7ue a sua realocao para outras localidades se mostraria mais produtiva, como foi o
caso do antigo entro de @isboa. Isso mostra o 7uo importante o acompan.amento do desempen.o
dos entros se fa9 importante.
2A1. 5m relao ao 2R5, a fiscali9ao cone6a ao %c&rdo ,,2(2)),GT!G*len+rio apontava a
aus:ncia de implementao de indicadores de desempen.o e de mecanismos de avaliao e
monitoramento de resultados das a0es, para o 3*R e para os D5O2s, diante do 7ue recomendou
7ue se definisse um sistema de medio para monitorar o desempen.o, no somente de atividades
operacionais, mas principalmente, 17uelas relacionadas aos usu+rios(clientes atuais e potenciais.
49
2A2. ;o caso do 23I, percebe-se, a partir de informa0es prestadas pelos gestores, 7ue os
instrumentos dispon/veis esto sendo repensados e aprimorados e 7ue a preocupao com a aferio
de seus desempen.os $ predominante, conforme as medidas descritas no %p:ndice 3.
8. oncluso
2A3. % presente fiscali9ao $ decorrente de deliberao constante do %c&rdo 332(2)11G
*len+rio, prolatado no T ))1.),)(2)11-,, tendo em vista o prop&sito de se aprofundar
con.ecimento nas a0es e6ecutadas pelo Moverno Iederal pertinente 1s pol/ticas de desenvolvimento
e com$rcio e6terior e identificar os eventos de maior risco dos principais programas e a0es
gerenciados pelo 2inist$rio do 3esenvolvimento, Ind4stria e om$rcio 56terior, a fim de identificar
poss/veis +reas de atuao do Tribunal.
2AC. Repisa-se 7ue o conceito de risco tratado neste trabal.o deve ser entendido como uma
situao .ipot$tica cu8a probabilidade de ocorr:ncia e impacto na ao governamental ense8a uma
atuao deste &rgo de controle.
2AB. *ara mel.or focar o ob8eto do trabal.o e aprofundar a an+lise de risco, foram selecionadas
duas grandes +reas de estudo> Inovao e om$rcio 56terior. 3entro da +rea de Inovao, al$m das
7uest0es macro pol/ticas, em especial o fomento do setor produtivo, buscou-se uma an+lise mais
aprofundada de duas 7uest0es espec/ficas> a# o fomento e o marco regulat&rio da biotecnologia? e b#
a gesto dos registros de marcas e patentes. %s a0es relativas 1 inovao forou a an+lise de outros
&rgos e entidades, em especial o 2T e a II;5*, no 7ue di9 respeito ao fomento 1 inovao, o
5M5;, no 7ue di9 respeito 1 biotecnologia, e o I;*I, no 7ue di9 respeito ao registro de marcas e
patentes.
2AA. % an+lise da tem+tica do om$rcio 56terior se dividiu em outros tr:s temas espec/ficos> a#
defesa comercial? b# tratamento administrativo nas importa0es? e c# promoo comercial. % defesa
comercial se d+ no interior do pr&prio 23I. V+ a an+lise do tratamento administrativo das
importa0es envolveu a an+lise con8unta do 23I e da %25F. 5m relao 1 promoo comercial,
fe9-se necess+rio e6pandir a an+lise 1 %*5F e ao 2R5.
2A=. %p&s as fases de pes7uisa, entrevistas com gestores e especialistas e visita a unidades
administrativas do 23I, %*5F, %J3I, I;*I, e M5;, foi poss/vel descrever as +reas e(ou temas
7ue apresentam riscos para a consecuo dos ob8etivos da entidade e os fundamentos 7ue levaram a
e7uipe a caracteri9ar a7uelas +reas como de risco.
2A8. % partir das an+lises produ9idas, foram aventadas a0es de controle, arrolados em termo
sigiloso 8untado ao processo. 5ssas informa0es foram remetidas 1 BW Dece6 e a ,W Dece6, detentoras
da clientela, para serem tratadas como subs/dios ao plane8amento das a0es de controle a serem
desenvolvidas.
,. *roposta de encamin.amento
2A,. 3iante do e6posto, submetem-se os autos 1 considerao superior, para posterior
encamin.amento ao Mabinete do 56mo. 2inistro Vos$ 24cio 2onteiro, relator do processo, com as
seguintes propostas>
I# encamin.ar c&pia da deliberao 7ue vier a ser proferida nos autos, acompan.ada do
relat&rio e do voto 7ue a fundamentam, ao 2inistro de 5stado do 3esenvolvimento, Ind4stria e
om$rcio 2inist$rio e ao *residente do Instituto ;acional da *ropriedade Industrial?
50
IIC encerrar o processo, com fundamento no artigo C), inciso X, da Resoluo T! n' 1,1(2))A.T
? o rel#$(rio.
VOTO
C%i)#+ o. #%$o. )o rel#$(rio )e le*#n$#+en$o )e #%)i$ori# o,er#-ion#l -o+ o. ,ro,(.i$o. )e
-onUe-er e+ ,roP%n)i)#)e #. ,olV$i-#. e #KOe. # -#rMo )o 1ini.$2rio )o 3e.en*ol*i+en$o4 In)5.$ri# e
Co+2r-io E6$erior B13ICC4 i)en$iPi-#r e*en$o. )e ri.-o e .%/.i)i#r # .eleK0o )e $e+#. )e P%$%r#.
#%)i$ori#. )o Tri/%n#l.
2. P#r# #$inMir o o/Ne$i*o Pin#l )o le*#n$#+en$o4 # eL%i,e )e #%)i$ori# re#li&o% e.$%)o.4 ,e.L%i.#.4
*eriPi-#KOe. in loco e *#le%.e )# $2-ni-# )e +#,e#+en$o )e ri.-o. )eno+in#)# SWOT4 ,el# L%#l .0o
i)en$iPi-#)o. o. ,on$o. Por$e.4 o. Pr#-o.4 #. #+e#K#. e #. o,or$%ni)#)e. #$inen$e. #o ,roMr#+# o% #K0o
Mo*ern#+en$#l.
!. <or#+ o/Ne$o )e .eleK0o ,#r# #nli.e ri.-o )%#. Mr#n)e. re#.' ino*#K0o e -o+2r-io e6$erior. T#i.
re#. $J+ -#r$er $r#n.*er.#l4 #/r#nMen)o o -#+,o )e #$%#K0o )o 13IC4 )e .%#. #%$#rL%i#. e #MJn-i#.4
/e+ -o+o )e o%$r#. %ni)#)e. -o+ #KOe. e ,roMr#+#. #Pin.4 # e6e+,lo )o 1ini.$2rio )# CiJn-i# e
Te-noloMi# B1CTC e )# <in#n-i#)or# )e E.$%)o. e ProNe$o. B<I"EPC.
4. A #nli.e )e ri.-o -on-en$ro%.e n#. .eM%in$e. .%/re#.' Po+en$o X ino*#K0o ,ro)%$i*#4 Po+en$o
X ino*#K0o e+ /io-iJn-i#.4 Me.$0o )o ,ro-e..o )e e6#+e )e +#r-#. e ,#$en$e.4 $r#$#+en$o
#)+ini.$r#$i*o n#. i+,or$#KOe. Bli-en-i#+en$oC4 )ePe.# -o+er-i#l e ,ro+oK0o -o+er-i#l.
5. A eL%i,e )e #%)i$ori# loMro% i)en$iPi-#r o,or$%ni)#)e. )e re#li&#K0o )e Pi.-#li&#K0o4 n#.
+o)#li)#)e. )e -onPor+i)#)e e o,er#-ion#l4 e+ $o)#. e.$#. .%/re#..
R. VeriPi-o4 ,oi.4 L%e o le*#n$#+en$o -%+,ri%4 -o+ +2ri$o.4 o .e% ,ro,(.i$o4 $en)o .i)o
en-#+inU#)o X. %ni)#)e. $2-ni-#. -o+,e$en$e. %+ L%#)ro re.%+o )#. o,or$%ni)#)e. )e #%)i$ori#.
,#r# .%/.i)i#r # el#/or#K0o )o. ,l#no. )e Pi.-#li&#K0o )o Tri/%n#l. E.$e L%#)ro -o+,Oe ,eK# .iMilo.#
)o. #%$o.4 $en)o e+ *i.$# L%e # #,ro*#K0o )e $#i. ,l#no. 2 Pei$# e+ .e..0o )e -#r$er re.er*#)o4 no.
$er+o. )o #r$. 244 )o ReMi+en$o In$erno )o Tri/%n#l.
7. C#/e4 en$0o4 -onPor+e ,ro,Oe # %ni)#)e $2-ni-#4 )#r -iJn-i# )o $r#/#lUo #o. (rM0o. e en$i)#)e.
en*ol*i)o..
S. Ao )e.$#-#r # L%#li)#)e )o $r#/#lUo re#li&#)o ,el# eL%i,e )e #%)i$ore. -oor)en#)# ,el# Se,roM4 o
L%#l e.$ $r#n.-ri$o no rel#$(rio ,re-e)en$e4 re..#l$o # -on*eniJn-i# e o,or$%ni)#)e )o le*#n$#+en$o.
9. Co+ ePei$o4 o Er#.il4 -onL%#n$o e.$eN# $rilU#n)o %+ e6i$o.o -#+inUo r%+o #o /lo-o )e ,#V.e.
)e.en*ol*i)o.4 #in)# ,o..%i )ePi-iJn-i#. e M#rM#lo. n# re# )e ino*#K0o e $e-noloMi# L%e ,o)e+ .e
$orn#r .2rio. en$r#*e. X -on.oli)#K0o )o .e% )e.en*ol*i+en$o e-onY+i-o.
10. A ,e.L%i.# -ien$VPi-# e .e%. .%/,ro)%$o.4 ino*#K0o e $e-noloMi#4 .0o # /#.e )o -re.-i+en$o
e-onY+i-o )e L%#lL%er n#K0o )e+o-r$i-#.
11. P#r# L%e o )e.en*ol*i+en$o .eN# e-ono+i-#+en$e .%.$en$*el4 ele $e+ L%e e.$#r #li-erK#)o e+
-iJn-i#4 $e-noloMi# e ino*#K0o. C#.o -on$rrio4 +#i. -e)o o% +#i. $#r)e4 # e-ono+i# )o ,#V. .oPrer
inPle6Oe. irre*er.V*ei. o%4 no +Vni+o4 Pi-#r X +er-J )# -onUe-i)# *ol#$ili)#)e )o. +er-#)o.
in$ern#-ion#i.4 ,rin-i,#l+en$e o )e commodities.
12. E+ r#&0o )i..o4 o Tri/%n#l ,re.$# %+ rele*#n$e .er*iKo X .o-ie)#)e /r#.ileir# #o )e-i)ir #$%#r e+
re#. L%e4 e+ Mer#l4 n0o .0o o Po-o )#. Pi.-#li&#KOe.4 .eN# e+ r#&0o )e L%e n0o en*ol*e+ Be+/or#
)e*eri#+C Mr#n)e. +on$#n$e. )e re-%r.o. Pin#n-eiro. B+#$eri#li)#)eC .e -o+,#r#)#. -o+ o%$r#. -o+o
inPr#e.$r%$%r# e reM%l#K0o4 .eN# ,or4 #,#ren$e+en$e4 #,re.en$#re+ +eno. ,ro/le+#. Bri.-oC.
1!. To)#*i#4 # ,er-e,K0o rel#-ion#)# X +#$eri#li)#)e ,o)e e.$#r eL%i*o-#)#4 L%#n)o .e o/.er*# o
,o$en-i#l )e Mer#K0o )e e6$ern#li)#)e. ,o.i$i*#. )#. -i$#)#. re#..
51
14. IM%#l+en$e4 ,o)e e.$#r .e -o+e$en)o %+ erro L%#n)o4 a priori4 .e #$ri/%i %+ nV*el /#i6o )e ri.-o
X. +en-ion#)#. re#..
15. "e.$e .en$i)o4 o $r#/#lUo )# Se,roM Poi ,roPV-%o e ePe$i*o4 ,orL%#n$o4 +e)i#n$e %+ in-on$e.$e
e.$%)o $2-ni-o4 loMro% i)en$iPi-#r .e$e o,or$%ni)#)e. )e Pi.-#li&#K0o4 L%e .e +o.$r#+ ,er$inen$e. )o
,on$o )e *i.$# )o. -ri$2rio. o/Ne$i*o. )e rele*Zn-i#4 o,or$%ni)#)e4 +#$eri#li)#)e e ri.-o4 o. L%#i.
)e*e+ nor$e#r # re#li&#K0o )e #KOe. )e -on$role ,elo Tri/%n#l.
Por $o)o o e6,o.$o4 *o$o ,or L%e o Tri/%n#l #)o$e o #-(r)0o L%e or# .%/+e$o X )eli/er#K0o )e.$e
ColeMi#)o.
T!, Dala das Dess0es 2inistro @uciano Jrando %lves de Dou9a, em 21 de setembro de 2)11.
VODS 2aIO 2O;T5IRO
Relator
AC7R3>O "[ 25!4/2011 TCU Plenrio
1. Pro-e..o n[ TC 004.795/2011!
2. Gr%,o I Cl#..e VII A..%n$o' Rel#$(rio )e Le*#n$#+en$o O,er#-ion#l
!. In$ere..#)o' Tri/%n#l )e Con$#. )# Uni0o
4. Uni)#)e' 1ini.$2rio )o 3e.en*ol*i+en$o4 In)5.$ri# e Co+2r-io E6$erior 13IC
5. Rel#$or' 1ini.$ro Fo.2 15-io 1on$eiro
R. Re,re.en$#n$e )o 1ini.$2rio P5/li-o' n0o #$%o%
7. Uni)#)e T2-ni-#' Se-re$#ri# )e <i.-#li&#K0o e A*#li#K0o )e ProMr#+#. Se,roM
S. A)*oM#)o -on.$i$%V)o no. #%$o.' n0o U
9. A-(r)0o'
VISTOS4 rel#$#)o. e )i.-%$i)o. e.$e. #%$o. L%e $r#$#+ )o le*#n$#+en$o )e #%)i$ori#
o,er#-ion#l -o+ o. ,ro,(.i$o. )e -onUe-er e+ ,roP%n)i)#)e #. ,olV$i-#. e #KOe. # -#rMo )o 1ini.$2rio
)o 3e.en*ol*i+en$o4 In)5.$ri# e Co+2r-io E6$erior B13ICC4 i)en$iPi-#r e*en$o. )e ri.-o e .%/.i)i#r #
.eleK0o )e $e+#. )e P%$%r#. #%)i$ori#. )o Tri/%n#l.
ACOR3A1 o. 1ini.$ro. )o Tri/%n#l )e Con$#. )# Uni0o4 re%ni)o. e+ Se..0o Plenri#4
-o+ P%n)#+en$o no. #r$iMo. 1[4 in-i.o II4 )# Lei S.44!/1992\ 2!S e 1R94 in-i.o IV4 )o ReMi+en$o
In$erno4 e #n$e #. r#&Oe. e6,o.$#. ,elo Rel#$or4 e+'
9.1. en-#+inU#r -(,i# )e.$e #-(r)0o4 #-o+,#nU#)# )o. re.,e-$i*o. rel#$(rio e *o$o'
9.1.1. #o 1ini.$ro )e E.$#)o )o 3e.en*ol*i+en$o4 In)5.$ri# e Co+2r-io\
9.1.2. #o 1ini.$ro )e E.$#)o )# CiJn-i# e Te-noloMi#\
9.1.!. X 1ini.$r#CUePe )# C#.# Ci*il\ e
9.1.4 #o Pre.i)en$e )o In.$i$%$o "#-ion#l )# Pro,rie)#)e In)%.$ri#l\
9.2. #rL%i*#r o ,ro-e..o.
10. A$# n] !9/2011 Plenrio.
11. 3#$# )# Se..0o' 21/9/2011 Or)inri#.
12. C()iMo ele$rYni-o ,#r# lo-#li&#K0o n# ,Min# )o TCU n# In$erne$' AC25!4!9/11P.
1!. E.,e-iPi-#K0o )o L%or%+'
1!.1. 1ini.$ro. ,re.en$e.' A%M%.$o "#r)e. Bn# Pre.i)Jn-i#C4 V#l+ir C#+,elo4 W#l$on Alen-#r
Ro)riM%e.4 Arol)o Ce)r#&4 R#i+%n)o C#rreiro4 Fo.2 ForMe e Fo.2 15-io 1on$eiro BRel#$orC.
1!.2. 1ini.$roS%/.$i$%$o -on*o-#)o' A%M%.$o SUer+#n C#*#l-#n$i.
52
1!.!. 1ini.$ro.S%/.$i$%$o. ,re.en$e.' 1#r-o. Ee+L%erer Co.$# e We)er )e Oli*eir#.
BA..in#)o Ele$roni-#+en$eC
AUGUSTO "AR3ES
FOS? 1@CIO 1O"TEIRO
Vi-ePre.i)en$e4 no e6er-V-io )# Pre.i)Jn-i# Rel#$or
<%i ,re.en$e'
LUCAS ROC8A <URTA3O
Pro-%r#)orGer#l
5!

Ac 2534 39 11 P

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Ac 2534 39 11 P

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO TC 004.

Você também pode gostar