Você está na página 1de 11

O Direito das Sucesses em Portugal

ALBERTO DE S E MELLO *

I - Sistemtica e consagrao legal e constitucional


Resumo: Um dos quatro (hoje cinco) ramos do Direito Civil, o Direito das Sucesses, traduz a resposta da ordem jurdica consagrao constitucional do direito
propriedade privada. Sendo concebvel uma propriedade privada sem o direito da
sua transmisso por morte (o Estado poderia, em teoria, tributar o patrimnio hereditrio at exausto deste), no este o modelo Portugus. Pode assim enunciarse o princpio vigente: toda a propriedade adquirida e licitamente mantida em vida
pode ser objecto de sucesso por morte. Tal deve ser entendido, em sentido restrito,
como a consagrao do direito de no impedir a sucesso patrimonial mortis causa.
O Direito das Sucesses, um dos quatro ramos do Direito Civil comum (a que, hoje,
se acrescenta pacificamente o Direito de Autor), normalmente o que surge tratado
em quarto lugar -, quer na sistemtica do Cdigo Civil, quer no estudo que lhe dedicam as Faculdades de Direito em Portugal. Consagram-se-lhe os artigos 2024 a
2334 do Cdigo Civil portugus (C. Civil), agrupado em quatro Ttulos (Da sucesso em geral, Da sucesso legtima, Da sucesso legitimria, Da sucesso testamentria).
JURISMAT, Portimo, n. especial, 2014, pp. 89-99.
*

Doutor em Direito; Professor da Faculdade de Direito da Universidade Lusfona de Humanidades e Tecnologias (Lisboa); Professor do Curso de Direito do Instituto Superior Manuel Teixeira Gomes ISMAT (Portimo).

90

ALBERTO DE S E MELLO

A Constituio da Repblica Portuguesa de 1976 dedica s sucesses o art. 62/1,


em que consagra o direito sucesso mortis causa como manifestao do direito
propriedade privada, ao estabelecer que "a todos garantido o direito propriedade
privada e sua transmisso em vida ou por morte, nos termos da Constituio".
pacfico hoje na doutrina (cfr. Jorge Miranda/Rui Medeiros, ob. cit.) e na jurisprudncia (veja-se, por todos, o Acrdo do Tribunal Constitucional n. 491/02) que "o
conceito constitucional de propriedade privada no se esgota no direito real de propriedade e tendencialmente cobre a generalidade dos direitos patrimoniais", como,
alm do direito de propriedade e dos direitos reais menores, a propriedade industrial,
a propriedade intelectual ou os direitos de crdito e os direitos relativos participao no capital de sociedades.
Em princpio, nenhuma actividade lcita est excluda da iniciativa e propriedade
privadas, que compreende: a) a liberdade de adquirir bens; b) a liberdade de usar e
fruir desses bens; c) a liberdade de os transmitir (incluindo por morte); d) o direito
de no ser privado deles. Exceptuam-se os bens do domnio pblico ou, por exemplo, a reserva a certas categorias de particulares da propriedade de certos estabelecimentos, como as farmcias (embora releve aqui sobretudo a restrio patente liberdade de empresa, mais do que propriedade). Termos em que julgamos poder
formular o princpio: toda a propriedade adquirida e licitamente mantida em vida
pode ser objecto de sucesso por morte.
Saliente-se, porm, que, como adiante expomos, o direito de "transmisso" por morte da propriedade privada deve ser entendido - como salientam Vital Moreira/Gomes
Canotilho (ob. cit.), bem como Jorge Miranda/Rui Medeiros (ob. cit.) - "no sentido
restrito de direito de no ser impedido de a transmitir", visto que esta liberdade pode
ser limitada por via legal (como , por exemplo, o caso da inoficiosidade das disposies que ofendam a legtima, como veremos adiante).
Significativamente, das sucessivas revises constitucionais, resultou a eliminao do
que era o art. 107/3 CRP ("o imposto sobre sucesses e doaes ser progressivo,
de forma a contribuir para a igualdade entre os cidados, e tomar em conta a transmisso por herana dos frutos do trabalho") pelo que hoje o art. 104/3, que reza
apenas: "A tributao do patrimnio deve contribuir para a igualdade entre os cidados". Esta alterao interpretada como "desconstitucionalizao (com a reviso
constitucional de 1997) do imposto sobre sucesses e doaes que seria, em teoria,
um dos instrumentos mais vocacionados para a diminuio dos privilgios de fortuna herdados" (Vital Moreira/Gomes Canotilho, ob. cit.). Esta operao abriu caminho supresso deste imposto, que de facto veio a ocorrer. Abandona-se tambm a
progressividade dos impostos sobre o patrimnio, passando o legislador a ser livre
quanto ao modelo a adoptar. De resto, a Constituio apenas exige hoje que "a tributao do patrimnio contribua para a igualdade entre os cidados", o que "parece

O DIREITO DAS SUCESSES NO DIREITO PORTUGUS

91

determinar a inconstitucionalidade de reformas desse modelo de tributao que no


abranjam a totalidade do patrimnio" (Jorge Miranda/Rui Medeiros, ob. cit.).
Un des quatre (aujourd'hui cinq, avec le Droit de Proprit Intellectuelle)
parts du Droit Civil portugais, le Droit des Successions, est la rponse du lgislateur civil a la conscration constitutionnelle du droit de proprit prive. Juste qu'on peut concevoir une proprit prive sans sa transmission en
mort (l'tat pourrait tributer tout le patrimoine hrditaire, jusqu' son puisement), ce n'est pas le modle portugais. Et on peut noncer le principe:
toute la proprit acqurie et licitement conserve en vie peut tre l'objet de
succession par mort.
II - Fundamentos e restries sucesso
Resumo: O Estado limita o direito de transmisso por morte da propriedade privada: a) desaparecido o imposto sobre sucesses, permanece a incidncia de imposto de selo; b) a liberdade de transmisso por morte est restringida pelas regras da
sucesso legitimria, que impem a sucesso numa quota do patrimnio de cnjuge,
descendentes e ascendentes.
Como referimos, a prpria Constituio Portuguesa que liga inequivocamente a
sucesso por morte ao direito de propriedade privada uma e outra esto indissociavelmente ligadas.
Sendo teoricamente concebvel a propriedade privada sem sucesso por morte (o
Estado recolheria os bens do de cujus, ou o seu valor em impostos, redistribuindo-os
depois segundo critrios prprios), admite esta ltima, alis como aquela, limitaes
ou restries.
Em primeiro lugar, verificvel que o Estado faz incidir impostos sobre o patrimnio hereditrio. Extinto o imposto sucessrio, nasce a obrigao tributria em sede
de imposto de selo com a abertura da sucesso. Embora considerada exagerada,
sobretudo por quem tem de pagar os impostos..., no tal carga fiscal de molde a
anular a sucesso privada - nem podia s-lo face tutela da propriedade privada, nos
precisos termos citados do disposto no art. 62 CRP.
A segunda restrio concebvel sucesso a subtraco de certas qualidades de
bens ao regime das sucesses. Assim, poder-se-ia estabelecer que, por exemplo, a
titularidade de empresas e de outros bens de produo, porque divorciada da sua
administrao cada vez mais confiada a profissionais especialistas, fosse subtrada
sucesso legal (geralmente em benefcio de familiares) e entregue a quem est apto a

92

ALBERTO DE S E MELLO

administr-los. A CRP garante, como vimos, a liberdade de "transmisso" por morte


de todos os bens - regra segundo a qual qualquer bem que possa adquirir-se e manter-se pode tambm ser objecto de sucesso a favor dos herdeiros. Simplesmente, a
liberdade de disposio por morte no , no direito portugus, irrestrita: a liberdade
de disposio testamentria est limitada pelas regras da sucesso legal legitimria,
que impem a atribuio de um quinho do patrimnio do de cujus, a legtima, aos
sucessores legitimrios (cnjuge no separado de pessoas e bens, descendentes e
ascendentes).
Lordre juridique portugaise limite le droit de transmission par mort de la
proprit prive: a) d'abord, aprs la disparition de l'impt sur les successions, reste l'incidence de l' "imposto de selo"; b) puis, la libert de succession par mort est limite par les rgles de la succession lgitimaire, qu'impose la succession du conjoint, des descendants et des ascendants dans une
parcele du patrimoine du dfunt, la "legtima".
III - O fenmeno jurdico sucessrio
Resumo: A noo legal de sucesso d um plido retrato da realidade. Verdadeiramente, trata-se da aquisio, por morte, das situaes jurdicas do de cujus que
sofrem vicissitudes segundo um fenmeno jurdico unitrio, a que chamamos sucesso. Neste, compreendemos tudo o que se processa desde a abertura da sucesso
(com a morte do seu autor) at aquisio definitiva dos bens pelos sucessores.
Como Paulo Cunha, afirmamos: "-se herdeiro por se ser transmissrio de direitos
e obrigaes, no se transmissrio de direitos e obrigaes por se ser herdeiro".
Na verdade, a qualidade de herdeiro no nada de imanente, antes resultado de
uma sucesso de factos que se iniciam com a designao como sucessvel e convergem para a devoluo dos bens hereditrios aos que aceitam.
O fenmeno jurdico sucessrio ou simplesmente a sucesso por morte de que
tratamos est dominado por uma ideia de continuidade e de identidade de situaes
jurdicas de natureza no estritamente pessoal: a do autor da sucesso, o de cujus ("is
de cujus hereditate agitur") e a do(s) seu(s) sucessor(es).
A noo legal ("Diz-se sucesso o chamamento de uma ou mais pessoas titularidade das relaes jurdicas patrimoniais de uma pessoa falecida e a consequente
devoluo dos bens que a esta pertenciam") d um retrato plido da realidade que
versa, na medida em que: a) ignora, por exemplo, a aquisio dos bens como parte
do fenmeno; b) refere "sucesso" com desdm, no assumido, pela ideia de sucesso em vida, que se manifesta em vrias situaes como na cesso de crditos, na
assuno de dvidas ou na cesso da posio contratual; c) se concentra na vocao e

O DIREITO DAS SUCESSES NO DIREITO PORTUGUS

93

devoluo dos bens, parecendo alhear-se do que ocorre, por exemplo, em caso de
repdio da sucesso; d) deixa dvidas para os casos em que fala de transmisso que
opera por causa da morte, como na transmisso das obrigaes dos promitentes aos
seus sucessores (art. 412 C. Civil) ou na atribuio do direito indemnizao por
morte aos familiares da vtima (art. 496/2 C. Civil); e e) no esclarece sobre a
sucesso em direitos pessoais como os direitos de personalidade, o direito pessoal de
autor ou os direitos de investigao e de impugnao da maternidade e paternidade.
Parece, porm, claro que a lei se afasta da concepo do fenmeno sucessrio como
uma comum transmisso de situaes jurdicas patrimoniais, fugindo nomeadamente
definio constante do Anteprojecto de Cdigo de Galvo Telles: "Quando algum
falece, todos os seus direitos e obrigaes, que no sejam intransmissveis por morte,
se transferem a uma ou mais pessoas,..."). A esta, contraps Pires de Lima a seguinte
redaco: "d-se sucesso quando uma ou mais pessoas vivas so chamadas titularidade das relaes jurdico-patrimoniais de uma pessoa morta". patente que, de
acordo com a primeira noo, se marca o carcter derivado da aquisio
("...transferem-se direitos e obrigaes"), enquanto pela segunda se acentua que
"pessoas... so chamadas titularidade das relaes patrimoniais de pessoa morta".
Poder ento referir-se a sucesso como uma aquisio derivada translativa de direitos, ou dever-se- considerar, na tradio do direito romano, que o sucessor (o herdeiro, pelo menos) ingressa verdadeiramente na posio jurdica do de cujus, com
isso sendo investido na titularidade das situaes jurdicas que este deixa por morte?
A segunda concepo parece reflectir melhor a realidade. Mas ser verdadeiramente
importante esta distino? Ou, como nas palavras de Gomes da Silva: "toda a
mudana de titular altera sempre nalguma coisa a situao jurdica, mesmo na sucesso a ttulo universal"?! Concepes h que bem se sintetizam no aforismo de Paulo
Cunha: "-se herdeiro por se ser transmissrio de direitos e obrigaes, no se
transmissrio de direitos e obrigaes por se ser herdeiro"; na verdade, a qualidade
de herdeiro no nada de imanente, antes resultado de uma sucesso de factos que
se iniciam com a designao como sucessvel e convergem para a devoluo dos
bens hereditrios aos que aceitam. A estas ideias se contrapem os que, com Oliveira
Ascenso, dizem ser reconhecvel no fenmeno sucessrio uma identidade de posies entre o autor da sucesso e os herdeiros, incompatvel com a interposio de um
facto transmissivo. Impressionar-nos-ia favoravelmente esta ltima concepo, no
fora no ser apta a enquadrar a posio do legatrio, cuja posio jurdica, ao contrrio da do herdeiro, no completamente identificvel com a do de cujus (objeco
que O. Ascenso afasta, considerando o legatrio um terceiro, cuja posio seria
marcada precisamente pela interposio de um ttulo novo).
Tudo visto, o que verdadeiramente importa, em nossa opinio, considerar que
estamos perante uma aquisio, por morte, das situaes jurdicas do de cujus que
sofrem vicissitudes segundo um fenmeno jurdico unitrio, a que chamamos suces-

94

ALBERTO DE S E MELLO

so. Neste, compreendemos tudo o que se processa desde a abertura da sucesso


(com a morte do seu autor) at aquisio definitiva dos bens pelos sucessores. Isto
no impede que no estudo do Direito das Sucesses se inclua no apenas o que
expectvel - a vocao ou chamamento dos sucessveis e a devoluo ou entrega dos
bens aos sucessores -, mas tambm a designao (operao meramente intelectual de
mapeamento dos sucessveis) e a situao da herana adquirida (dado que a herana
um patrimnio autnomo). Propomos ento o seguinte Programa de estudo desta
matria (grandemente inspirado pelos ensinamentos e escritos de Oliveira Ascenso).
On est hritier parce quon est transmissaire des droits et des obligations du
dfunt, on n'est pas transmissaire des droits et des obligations du dfunt
parce qu'on est hritier. La qualit d'hritier n'est pas immanente, elle est le
rsultat d'une succession de faits qui commencent para la dsignation comme
successible et convergent la dvolution des biens aux hritiers qui acceptent.
IV - Programa de estudo do Direito das Sucesses
Parte I - Noes Gerais
Captulo I - Fontes - onde se indicam e analisam as fontes gerais e especficas deste ramo do Direito Civil
Fontes
Captulo II - mbito da sucesso - onde se determina quais as situaces jurdicas que integram o fenmeno jurdico sucessrio
A Herana
Delimitao negativa
As situaes passivas
As situaes pessoais
Captulo III - Factos designativos - onde se discriminam os factos jurdicos
voluntrios, em especial o testamento, que operam a designao dos sucessveis
A designao
Os factos designativos
Primeira noo de testamento
O autor do testamento
Incapacidades testamentrias

O DIREITO DAS SUCESSES NO DIREITO PORTUGUS

95

Regime
Testamento pblico
Testamento cerrado
Captulo IV - Os sucessveis - onde se estabelece a hierarquia dos vrios
ttulos de vocao sucessria
A hierarquia dos ttulos
Os sucessveis e a sua hierarquia
Parte II - A sucesso
Captulo I - Abertura da sucesso - onde se enquadra no tempo e no espao o
momento crucial do fenmeno sucessrio
Morte e abertura da sucesso
Tempo da abertura da sucesso
Lugar da abertura da sucesso
Captulo II - Da vocao em geral - onde se estudam os pressupostos da
vocao sucessria, designadamente a capacidade sucessria
Vocao, chamamento, devoluo
A sobrevivncia
As pessoas singulares. As indignidades
A deserdao
Extenso da indignidade
O direito de suceder e a sua transmissibilidade
Vocaes subsequentes
Captulo III - Vocaes anmalas - onde se analisam as vocaes indirectas e
sucessivas
Seco I - Direito de representao
Noo
Descendentes
Sucesso legal
Sucesso voluntria
Ttulo
Alterao das regras normais da sucesso
A sucesso por estirpes
A representao entre sucessveis do mesmo grau
A representao numa s estirpe

96

ALBERTO DE S E MELLO

Seco II - Substituio directa


A categoria jurdica substituio
A substituio directa: noo
Seco III - Substituio fideicomissria
Caracterizao
Situao do fiducirio
Situao do fideicomissrio
Seco IV - Acrescer
A figura genrica do acrescer
Acrescer de legatrios e herdeiros da mesma espcie entre si
Acrescer entre herdeiros de espcies diferentes
Acrescer entre legatrios e herdeiros
Captulo IV - Herdeiro e legatrio - onde se caracterizam as diferenas entre
as posies jurdicas destes
A contraposio
O herdeiro como sucessor pessoal
Herdeiro e acrescer
Captulo V - Vocao testamentria - onde se estuda o contedo deste negcio jurdico unilateral
Contedo do testamento: disposies de ltima vontade
A declarao da vontade. A interpretao
Integrao
Pr-legado
Captulo VI - Vocao legtima - a vocao legal que opera supletivamente
Noo
Sucessveis legtimos
Preferncia de classe
Preferncia de grau
Diviso por cabea
Primeira classe sucessria. Sucesso dos descendentes
Situao do cnjuge. Proteco no sucessria
Sucesso de cnjuge e descendentes
Sucesso do cnjuge e ascendentes
Sucesso dos irmos e seus descendentes

O DIREITO DAS SUCESSES NO DIREITO PORTUGUS

97

Sucesso dos outros colaterais


Captulo VII - Vocao legitimria - a legtima
A legtima e os legitimrios
As quotas da legtima
Clculo da legtima
Legado em substituio da legtima
Cautela sociniana
As disposies inoficiosas
A reduo de liberdades inoficiosas
Captulo VIII - Pendncia da sucesso - a sucesso aberta no aceita
A pendncia e os problemas que suscita
Captulo IX - Devoluo - a estrutura do fenmeno sucessrio
A contraposio objectivo-subjectivo
Concluso sobre a estrutura do fenmeno sucessrio
Captulo X - Aquisio - Aceitao e repdio da sucesso
Caractersticas da aceitao e do repdio
Repdio
A sub-rogao dos credores
Parte III - A herana adquirida
Captulo I - Aspectos comuns - a herana como complexo jurdico autnomo
Generalidades
Herana e legado
Situaes atradas pela herana
Tutela do sucessor
Petio da herana
Posio do legatrio
O cabea-de-casal
O inventrio
A limitao de responsabilidade
A situao do passivo hereditrio
Captulo II - A pluralidade de herdeiros - a partilha

98

ALBERTO DE S E MELLO

Legitimidade para actuar sobre o patrimnio hereditrio


Responsabilidade pelas dvidas da herana
Realizao da partilha
Especialidades da partilha na sucesso dos descendentes: a colao
V - O Direito das Sucesses nas Faculdades de Direito
Em Portugal, o Direito das Sucesses teve vrios cultores eminentes.
At publicao do Cdigo Civil de 1966 (vigente), salientaram-se Paulo Cunha:
"Do Direito das Sucesses - Noes fundamentais (1939 e 1941), "Sucesso legitimria" e "Sucesso testamentria" (1947), I. Galvo Telles: "Direito de representao, substituio vulgar e direito de acrescer" (1943), "Teoria Geral do Fenmeno
Jurdico Sucessrio" (1944), "Algumas consideraes sobre o conceito jurdico de
sucesso" (1965), J. Antunes Varela: "Da sucesso do Estado nos bens dos particulares" (1946), "Ineficcia do testamento e vontade conjectural do testador" (1950) e M.
Gomes da Silva: "Direito das Sucesses" (1965-1966).
J na vigncia do Cdigo Civil de 1966, antes e aps a reforma estrutural que decorreu em 1977, fruto das normas constitucionais de 1976, merecem salincia mais uma
vez Galvo Telles: "Direito das Sucesses - noes fundamentais" (...), F. Pereira
Coelho: "Direito das Sucesses" (...), J. Oliveira Ascenso: "Direito Civil - Sucesses" (...) e R. Capelo de Sousa: "Lies de Direito das Sucesses" (2012/2013).
VI - Bibliografia portuguesa essencial
ASCENSO, Jos de Oliveira
- "As actuais coordenadas do instituto da indignidade sucessria", Revista da
Ordem dos Advogados, ano 29, 1969, R e ano 30, 1970
- "Direito Civil - Sucesses", 4 ed., Coimbra, 1989
CAMPOS, Diogo Leite de
- "Famlia e Sucesso", in Boletim da Faculdade de Direito de Coimbra, vol.
LVI, 1980, p. 141 ss.
- "Lies de Direito da Famlia e das Sucesses", reimp. da 2 ed. de 1997,
2012
COELHO, F. Pereira
- "Direito das Sucesses" (lies), Coimbra, 1992
CORTE-REAL, Carlos Pamplona
- "Breve Panormica do Direito Sucessrio", in CTF, n. 122, Lisboa, 1981
- "Curso de Direito das Sucesses", Lisboa, 2012

O DIREITO DAS SUCESSES NO DIREITO PORTUGUS

99

GOMES, J. Costa
- "Direito das Sucesses (Jurisprudncia)", 1984-85
LIMA, Pires de / VARELA, J. M. Antunes
- "Cdigo Civil Anotado", vol. VI, 1998
MENDES, J. Castro
- "Alteraes no Livro V do Cdigo Civil - Direito das Sucesses", in A
Reforma do Cdigo Civil, Lisboa, OA, 1981
MIRANDA, Jorge / MEDEIROS, Rui
- "Constituio Portuguesa Anotada", tomo I, 2 ed., 2010
MONCADA, L. Cabral de
- "A reserva hereditria no Direito Peninsular e Portugus", vol. I, Coimbra,
1916
MOREIRA, Guilherme
- "Instituies de Direito Civil Portugus", 2 ed., Coimbra, 1925
MOREIRA, Vital / CANOTILHO, J. J. Gomes
- "Constituio da Repblica Poruguesa Anotada", vol. I, Coimbra, 2007
SANTOS, Eduardo dos
- "Curso de Direito das Sucesses", Lisboa, 1980-81
SILVA, Manuel Gomes da
- "Direito das Sucesses", Lisboa, 1965-66
SILVA, Nuno Espinosa Gomes da
- "Direito das Sucesses", Lisboa, 1978
SOUSA, R. Capelo de
- "Lies de Direito das Sucesses": vol. I, 4 ed., Coimbra, 2012; vol. II, 3
ed., Coimbra, 2013
TAVARES, Jos
- "Sucesses e Direito Sucessrio", vol. I, 2 ed.
TELLES, I. Galvo
- "Teoria Geral do Fenmeno Jurdico Sucessrio", 1944
- "Anteprojecto do livro do novo Cdigo Civil sobre Direito das Sucesses",
in BMJ, 1956
- "Apontamentos para a Histria do Direito das Sucesses Portugus", in
Revista FDUL, 1963
- "Algumas consideraes sobre o conceito jurdico de sucesso", in Revista
FDUL, 1965
- "Direito das Sucesses - Noes fundamentais", 6 ed., 1991
- "Sucesses - Parte geral", Coimbra, 2004