Revista de Economia Poltica, vol.

22, n 1 (85), janeiro-maro/2002

A Epistemologia da Economia Terica em Schumpeter

MARCOS FERNANDES GONALVES DA SILVA*

The objective of this paper is to reconstruct the main elements of Schumpeters instrumentalist epistemology, in the way as they are exposed in his first published book Das Wesen und der Hauptinhalt der theoretischen Nationalkonomie (1908), which is the main effort developed by the Austrian economist for the analysis of the foundations of the economic science. Firstly, I will reconstruct his instrumentalist epistemology and I will show the importance of the same. This reconstruction is important because the hard core of Schumpeters instrumentalist epistemology is the relatively unknown. Finally, I will indicate the direct filiation of the Schumpeters instrumentalist epistemology to the main ideas about the nature of mechanics and of the physics in general in the end of the XIX century. These ideas are mainly associated with Ernst Mach, Henri Poincar and Pierre Duhem who faced the same challenge of Schumpeter in economics, which is, free the science (mechanics) from metaphysics (cosmology), creating a new theory vision.

1. INTRODUO Neste artigo mostrar-se- os principais elementos constituintes da epistemologia instrumentalista de Schumpeter, da forma como esto expostos no seu primeiro trabalho de flego e primeiro livro publicado intitulado Das Wesen und der Hauptinhalt der theoretischen Nationalkonomie WHT (1908) (A Essncia e os Princpios da Economia Terica)1 que, sem sombra de dvida, o principal esforo

* Fundao Getlio Vargas de So Paulo (EAESP/FGV-SP). Gostaria de agradecer aos cometrios de Eduardo Giannetti da Fonseca (FEA/USP) e de Jos Chiappin (FFLCH-Filosofia/USP).
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O ttulo do livro pode ser traduzido das seguites formas: (i) The Nature and Essence of Theoretical Economics. Segundo Swedberg (1991b:24), essa foi a traduo feita pelo prprio Schumpeter; em portugus, portanto, o ttulo seria A Natureza e a Essncia da Economia Terica; (ii) LEssenza e i Principi dellEconomia Teorica. Esse o ttulo da traduo italiana de 1982; em portugus o ttulo dessa edio

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desenvolvido pelo economista austraco para a anlise dos fundamentos da cincia econmica. Esse trabalho de Schumpeter pertence etapa de vida que caracteriza o jovem Schumpeter (ver Silva, 1994)2. Inicialmente, ser feita uma reconstruo racional de sua epistemologia instrumentalista e mostrarei, dentro da economia terica, a importncia da mesma. Essa reconstruo importante, pois o ncleo do instrumentalismo schumpeteriano para a economia terica est no relativamente desconhecido WHT (ver Silva, 1994 e Shionoya, 1997). Por fim, ser indicada a filiao direta da epistemolologia instrumentalista schumpeteriana da economia terica com as idias difundidas dentro da mecnica e da fsica em geral na virada do sculo XIX para o sculo XX. Essas idias esto associadas principalmente a Ernst Mach e, em menor grau, a Henri Poincar e Pierre Duhem.

2. O JOVEM SCHUMPETER, O METHODENSTREIT E A ESSNCIA E OS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS DA ECONOMIA TERICA WHT teve um impacto considervel quando foi lanado. O prprio Walras teve contacto com a obra e considerou-a muito importante. Schumpeter visitou-o em 1910 e Walras, j relativamente senil, pediu que ele agradecesse ao seu pai por ter-lhe man-

seria A Essncia e os Princpios da Economia Terica; (iii) The Nature and Substance of Theoretical Economics a verso dada por Shionoya (1990:189); em portugus o ttulo seria, portanto, A Natureza e a Substncia da Economia Terica; (iv) Nature and Principal Content of Theoretical Economics outra traduo feita por Harris (1951:2); em portugus, A Natureza e o Contedo Principal da Economia Terica. O importante a ser notado que, de qualquer forma, a palavra Wesen no possui carter metafsico, a no ser quando aparece em textos filosficos; em se tratando de obras cientficas, podemos traduzi-la como natureza ou princpio. comum, vale notar, o uso dessa palavra em tratados de economia e negcios. Segundo o Cambridge Dictionary of German, as palavras Wesen e Hauptinhalt so consideradas sinnimos, principalmente em tratados de economia, e significam nada mais que princpios e elementos ou contedo principal. O prprio Schumpeter possui um livro inacabado intitulado Das Wesen des Geldes (A Essncia do Dinheiro), que pretendia ser um tratado da moeda, similar ao que Keynes elaborou; em tal livro buscar-se-ia um tratamento analtico, e no metafsico, do problema. Shionoya (1990:189) destaca ainda que Schumpeter quer ver fora do domnio da cincia as especulaes metafsicas e esse aspecto ser abordado por ns. Nesse sentido, podemos aceitar todas as tradues dadas ao ttulo do livro, desde que se tenha em mente as observaes acima.
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Para maiores informaes sobre a vida de Schumpeter sugerimos as seguintes fontes bibliogrficas: Allen (1991a), Allen (1991b), Frisch (1951), Harberler (1951), Samuelson (1951), Smithies (1951), Swedberg (1991a) e Swedberg (1991b). Vale notar que Allen (1991a) e Allen (1991b) a mais abrangente biografia j publicada e recentssima na verdade, o livro s foi comercializado no incio de 1992, juntamente com o trabalho de Swedberg (1991b). Tanto o referido trabalho de Swedberg como o de Allen foram elaborados usando como fontes entrevistas com economistas e intelectuais que conviveram com Schumpeter e os arquivos do mesmo em Harvard, s h pouco tempo atrs reorganizados. O livro de Swedberg mais um ensaio sobre a relao de Schumpeter com a sociologia (o autor socilogo), no qual explorado o conceito weberiano de Economia Social (Socialkonomik). J o livro de Allen dois extensos volumes totalizando 704 pginas uma biografia strito sensu, embora contenha algumas especulaes sobre a natureza do trabalho terico de Schumpeter.

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dado um livro to bom quanto importante. Schumpeter tentou resolver o mal-entendido explicando que ele era o autor, mas no conseguiu. O fato que era quase impossvel admitir-se que algum to jovem (Schumpeter possua apenas 26 anos) pudesse escrever um tratado daquele porte (ver, a esse respeito, Swedberg, 1991a:79, n 26)3. O livro em si um trabalho de sistematizao da cincia econmica, ou economia terica (cujo ncleo , para Schumpeter, a economia walrasiana) e ele pretende lidar com questes epistemolgicas ao mesmo tempo em que feita ao leitor uma exposio do contedo principal da disciplina. O trabalho, nos dizeres do importante bigrafo Allen (1991a:82), longo e repetitivo4, embora isso no retire o mrito da obra, que pioneira e, em determinados momentos, surpreendente. O fato que o livro em questo representa o incio da produo intelectual do jovem Schumpeter5. interessante fazer algumas observaes a respeito do livro mais desconhecido de Schumpeter, que, alm de desconhecido, parece ter sido esquecido por Schumpeter. Ele prprio, quando foi para os EUA, levou todos os seus livros, inclusive muitos artigos, menos o WHT6. No entanto, h um curioso episdio a res-

Ver tambm, sobre essa anedota e sobre o impacto de WHT: Allen (1991a:84) e Swedberg (1991b:17, 22)

Na verdade o livro, a despeito de sua genialidade, foi escrito num tom um tanto quanto esnobe e de leitura por vezes muito cansativa. No entanto, observa Morgenstern, [o livro] muito prolixo, extremamente longo mas, no obstante, brilhante, vvido e absolutamente mpar dentro da literatura em lingua alem naquela poca. Ver Allen (1991a:85). Os outros livros publicados que pertencem a essa etapa da vida intelectual de Schumpeter so: (i) Epochen der Dogmen-und Methodengeschichtete EDM (1914) (Doutrina Econmica e Mtodo) e (ii) Theorie de wirtschaftlichen Entwicklung TWE (1911) (Teoria do Desenvolvimento Econmico). Esse ltimo foi publicado, na realidade, em 1911 e no 1912, como est indicado na primeira pgina; Augello (1991:448) coloca 1912 como a data de publicao, mas Swedberg (1991a:79,n25) revela que o livro j fora divulgado em 1911. Para todos os efeitos, utilizaremos a ltima data. Na verdade, esses dois livros, juntamente com WHT formam o conjunto bsico de interesses investigativos de Schumpeter. At o final de sua vida ele estudou histria da cincia econmica, preocupou-se com os problemas relacionados ao desenvolvimento econmico (ciclos, crises etc.) e sempre buscou defender o estudo da economia como uma disciplina parte, com domnio definido e com mtodo prprio. Soma-se a essa gama de preocupaes que o perseguem do incio ao fim de sua vida intelectual a defesa do uso de diversas cincias auxiliares economia, tais como a estatstica, a sociologia e a histria. O livro o nico que no foi traduzido para o ingls. As tradues foram feitas apenas para o japons, 1936, com uma reimpresso em 1984, e para o italiano (1982). Mesmo em alemo o livro difcil de ser encontrado, tendo sido inclusive um fracasso de vendas, com uma tiragem inicial que no ultrapassou os 1.000 exemplares. Cabe notar que a atitude de Schumpeter com relao ao livro envolve, pelo menos, uma certa ambigidade. Em entrevista ao jornal do campus de Harvard (The Harvard Crimson, 11 de abril de 1944), ele refere-se desta forma ao livro: [...] no tenho nenhuma cpia e tento me redimir deste esforo de minha juventude desde que ele foi publicado (Ver Swedberg, 1991b:31). No entanto, podemos atribuir esse descaso com a sua primeira obra s falhas que ela possui, tanto em termos de estilo, como do ponto de vista da estrutura. Schumpeter pensou at mesmo numa segunda edio revisada. Ele comeou a fazer tal reviso em 1931, quando percebeu que o livro havia virado uma pea de colecionadores (at hoje WHT carssimo e os japoneses detm o maior estoque de exemplares do mesmo) (Ver Allen, 1991a:279-80). No entanto, ele nunca terminou tal trabalho.
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peito desse livro, muito interessante, e que comprova a importncia do mesmo. De acordo com Allen: A perpetuidade e importncia do pensamento incorporado em Das Wesen und der Hauptinhalt so ilustradas por um evento ocorrido 37 anos aps sua publicao. John R. Hicks, ento um jovem economista, acompanhava as foras do General DeGaulle na libertao de Paris em 1945. Seu trabalho era encontar economistas franceses, prestar-lhes ajuda e averiguar o que eles fizeram durante a ocupao alem. Depois de muita procura, Hicks encontrou um grupo de economistas franceses, sob a liderana de Maurice Allais (ganhador do Prmio Nobel em 1988), que estava realizando um seminrio sobre a proposio schumpeteriana [colocada em WHT] segundo a qual no existe taxa de juros em uma economia esttica em equilbrio (ver Allen, 1991a:82-5)7. Por fim, a despeito da opinio de vrios economistas de importncia indiscutvel sobre o contedo e relevncia de WHT e da opinio (dbia) do prprio Schumpeter, o fato que qualquer obra cientfica tem vida independente e pblica no mundo do conhecimento comunicvel e deve ser, portanto, objeto de interpretao. O importante destacar que essa tese de doutorado abria a estrada intelectual que o economista austraco percorreria durante sua vida: grande parte dos problemas que ele aborda em WHT esto presentes ao longo de praticamente toda a sua obra intelectual, permeando o caminho que liga o jovem e o Schumpeter maduro. Dentre eles esto: (i) a diferena entre esttica e dinmica e entre estado estacionrio e desenvolvimento; (ii) o carter cientfico da cincia econmica; (iii) a epistemologia instrumentalista da economia terica, o pragmatismo metodolgico e os limites cognitivos da cincia econmica; (iv) a separao (demarcao) entre a economia e os outros campos de conhecimento; (v) a relao da economia com as cincias sociais (sociologia, histria) e com a estatstica; (vi) o papel da matemtica na econo-

A despeito de suas qualidades, o livro complicado e, de fato, do ponto de vista da teoria econmica, no representava nada de novo; era apenas uma sistematizao da teoria walrasiana. Schumpeter provavelmente queria ser mais conhecido por sua obra de desenvolvimento econmico (teoria da dinmica), esta sim original, e no por um trabalho que se assemelha a um manual. Vale notar, no obstante, que WHT a grande referncia de Schumpeter em TWE. No primeiro captulo da aludida obra, em que se discute os fundamentos da economia do fluxo circular (esttica), Schumpeter sempre remete o leitor para seu primeiro trabalho. O mesmo acontece ao longo do livro e, principalmente, no captulo V, sobre a teoria dos juros. No total so doze citaes em TWE de WHT sobre um nmero global de 192 (mais ou menos 6% das citaes totais, que envolvem desde comentrios at referncias a vrios livros). Mas foi no Japo onde WHT teve um impacto importante. O livro considerado um marco na introduo da economia moderna (walrasiana) no Japo (ver Allen, 1991a:272-3). Note-se que muitos comentaristas consideram o livro importante. Por exemplo, Samuelson afirma que: [...] a obra mais terica de Schumpeter foi seu primeiro livro em alemo de 1808 Das Wesen und [der] Hauptinhal der teoretischen Nationalkonomie (Ver Shionoya, 1997 e Shionoya, 1990:188). Na verdade, WHT era uma das poucas obras de referncia e sistematizao da teoria do equilbrio geral at o lanamento de Value and Capital de J.Hicks (1939) e, precisamos lembrar, somente aps guerra torna-se mais difundido o sistema walrasiano. Em lngua alem talvez tenha sido WHT uma das nicas introdues ao tema. Ver, ainda, acerca do impacto de WHT poca de sua publicao, Swedberg (1991b:24-31) e Swedberg (1992:65-8).
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Nessa referncia encontramos que Oskar Morgenstern e Wassily Leontieff reconhecem tambm que o livro exerceu uma grande influncia intelectual sobre ambos.

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mia. No entanto, no se compreende a estrutura do livro nem as preocupaes bsicas de Schumpeter sem uma breve referncia situao na qual se encontrava a teoria econmica germnica alem e austraca no despertar do sculo XX. WHT foi escrito para os economistas germnicos e pretendia ser um livro de divulgao e de esclarecimentos sobre o que Schumpeter entendia ser a fronteira da economia terica: o sistema de equilbrio geral esttico elaborado por Walras associado com os desenvolvimentos da teoria econmica feitos pela escola austraca (Bhn-Baverk etc). Mas, por que Schumpeter acreditava serem esses esclarecimentos necessrios? A cincia econmica estava em crise no mundo germnico na poca em que ele estudou na Universidade e quando escreveu WHT. A crise surgiu devido a uma guerra de mtodos que passou a ser conhecida na literatura como Methodenstreit8. Essa querela metodolgica o pano de fundo de WHT, nem tanto pelo que ela significava poca, j que Schumpeter sempre acreditou serem esses debates estreis, mas mais pelas questes que suscitou9.
Sobre esta querela metodolgica ver, para maiores detalhes: Palgrave Dictionary of Economics (procurar o mote Methodenstreit) e Schumpeter (1954b:152-201).Vale notar que esta ltima referncia retirada de EDM uma boa introduo ao assunto e, por conter a interpretao de Schumpeter, a mais interessante para os nossos propsitos aqui.
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De fato, Schumpeter acreditava que a economia clssica, em grande parte, sofria uma interferncia exagerada de problemas prticos e normativos; isto , a teoria era usada para a defesa de pontos de vista ideolgicos e polticos (como o livre comrcio, por exemplo). De acordo com Schumpeter, os histricos incorreram no mesmo erro que os clssicos (to criticados por eles): submeteram a teoria s elaboraes apriorsticas que pretendiam defender o protecionismo frente ao ideal do livre comrcio. Para Schumpeter esse tipo de procedimento anti-cientfico. Mais do que isto, puseram-se a validar o uso de um mtodo o mtodo histrico devido adequao do mesmo aos seus a priori polticos. Essa crtica no se aplica s aos histricos, mas tambm a todos os economistas que justificam ou pelo menos tentam justificar o uso de uma abordagem devido a crenas polticas ou at mesmo metafsicas. Schumpeter enftico tambm no que diz respeito questo da deduo e da induo. Toda teoria envolve os dois processos. No momento da elaborao das hipteses a experincia indutiva pode contar muito, mas a construo de teorias implica o uso da deduo; no caso da histria, Schumpeter acredita que seu mtodo seja basicamente indutivo. O problema saber escolher a abordagem adequada para se resolver um problema especfico: existem determinadas situaes em que devemos adotar uma abordagem histrica e outras em que somos obrigados a usar a teoria, e muitas vezes saber adotar uma abordagem ou outra depende da nossa intuio, no havendo uma regra clara que determine nossa escolha (ver Schumpeter, 1982b:9-10). Contudo, para que se entenda com preciso qual a posio de Schumpeter no Methodenstreit, preciso, antes de mais nada, explicar o que defino como sendo o pragmatismo metodolgico schumpeteriano, que no meu entender surge como soluo ao debate entre mtodos. Schumpeter afirma que qualquer avaliao sobre a validade de um mtodo, seja ele histrico, terico ou estatstico, deve estar ligada ao tipo de problema que se est estudando. Cada problema exige um mtodo especfico, caso contrrio cair-se- em debates sem valor: Cada mtodo possui seu domnio concreto de aplicao, e debater em termos da sua validade geral no leva a nenhum resultado: ns colocaremos sempre em evidncia que uma discusso acerca de questes de mtodo somente tem sentido em relao com a pesquisa cientfica prtica. (Schumpeter, 1982b:21-2) Nesse sentido, no se pode discutir o que peculiar disciplina da economia terica nas nuvens e tambm no possvel saber quando devemos usar ou combinar disciplinas diferentes, como a teoria, a estatsitca e a histria, sem encararmos os problemas prticos de frente. Somente entendendo como a cincia trabalha cotidianamente com seus problemas que poderemos, de acordo com Schumpeter, apreender suas limitaes e sua natureza.

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Schumpeter divide o debate em trs etapas:(i) uma controvrsia acerca do livre comrcio que envolveu um confronto de filosofias polticas distintas, (ii) uma discusso acerca do papel da induo e da deduo na cincia, e (iii) a altercao entre Schmoller, de um lado, defendendo a escola histrica, e do outro, Menger, defendendo a teoria marginalista10. importante salientar, a respeito da posio de Schumpteter, o seguinte: uma determinada abordagem (disciplina) ou uma combinao de abordagens escolhida tendo-se em vista o problema a ser analisado (Schumpeter, 1982b:22)11. O julgamento de uma disciplina (histria, economia terica, estatstica), usada para abordar um domnio de fatos, deve ser feito vis--vis o problema em questo (Ver Schumpeter, 1982b:10)12. nesse sentido que afirmamos existir um pragmatismo metodolgico schumpeteriano; vale notar que, no que diz respeito ao problema da escolha da disciplina, Schumpeter pode ser definido como pragmtico. Isto no quer dizer que sua epistemologia da economia terica seja pragmtica. Seu pragmatismo aparece apenas quando da escolha entre disciplinas e conjuntos de disciplinas, isto , quando optamos por uma ou outra abordagem ou por combinaes entre abordagens para estudar um fenmeno. Nesse sentido, cada disciplina ter uma epistemologia prpria, que tambm deve ser compreendida dentro dos limites gnosiolgicos de cada uma das mesmas. Logo, por exemplo, a economia terica uma disciplina que tem uma epistemologia que lhe particular13. Efetivamente, o que se pode concluir o seguinte: se uma disciplina (ou um con10

Schumpeter, alis, freqentemente refere-se a esse debate como intil e perigoso, pois esse tipo de discusso pode, alm de criar uma srie de mal-entendidos, bloquear o progresso da cincia. O grande problema desse debate era, na realidade, a esterilidade de uma controvrsia sobre o mtodo que no levava em considerao a utilidade prtica que cada um de cada mtodo pode ter para a soluo de problemas especficos. O aspecto mais importante da controvrsia est, no entender de Schumpeter, ligado ao problema do uso da deduo e da induo na cincia e ao emprego dos mtodos, isto , teoria e histria. Schmoller e os histricos no acreditavam ser possvel construir uma teoria abstrata e geral aplicada a todos os pases em todos os momentos. Por outro lado, Menger advogava que se poderia construir uma teoria abstrata com validade independente do tempo e do lugar. Portanto, Schmoller propunha somente a possibilidade de se explicar alguns fatos singulares e, a partir de determinadas regularidades observadas, construir-se-iam algumas leis gerais, embora sempre lembrando que elas poderiam se alterar. No entanto, Menger defende o ponto de vista segundo o qual no podemos elaborar teorias apenas observando casos singulares; precisamos construir teorias abstratas que sejam usadas para deduzir algumas leis bsicas, calcadas em regularidades empiricamente observadas, como ocorria na mecnica e nas cincias naturais em geral. Portanto, Schmoller um indutivista e Menger, um dedutivista. O debate em si possua outras motivaes que no as estritamentes cientficas, isto pelo menos da parte de Schmoller. A Alemanha estava passando por um processo de rpida industrializao e os histricos queriam oferecer subsdios tericos ao protecionismo alemo. Da advm a rejeio da teoria clssica, a qual era associada ao liberalismo ingls. Desejavam eles a construo de uma teoria econmica alem para fazer frente ao que eles acreditavam ser a teoria econmica inglesa. Schumpeter observa que os histricos confundem a teoria clssica, ou sistema clssico, com a nova teoria (Menger).
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Ver tambm Machlup (1951:95,96).

O que Schumpeter ora chama de mtodo, ora de disciplina, ns denominamos conjunto de regras e tcnicas (ou disciplina ou abordagem).
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A soluo que Schumpeter encontra para o Methodenstreit no , na nossa opinio, uma anarquia metodolgica ou qualquer tipo de pluralismo ou tolerncia metodolgicos; na verdade sua soluo pragmtica. Por esta razo, antes de se criticar uma abordagem de anlise ou a forma de resoluo de

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junto delas) consegue descrever um determinado conjunto de fenmenos, est-se gerando resultados concretos. Por exemplo, se o economista quer estudar a formao do mercado mundial, ele poder escolher a histria como o conjunto de tcnicas adequado para descrever esse fenmeno, dado que ele est associado com mudanas histrico-institucionais; ou tambm poder combinar economia terica, histria e estatstica. Por outro lado, para estudar a formao de preos, sem nenhuma referncia histrica etc., o economista deve escolher a economia terica. Ao observador mais desatento ou desconhecedor de WHT pode parecer que (i) Schumpeter seja um anarquista do mtodo, onde tudo vale ou que (ii) Schumpeter mudou o seu ponto de vista metodolgico ao longo da vida. A rigor, nem a primeira afirmao, nem a ltima, esto corretas. Em primeiro lugar, cabe salientar que Schumpeter realmente fica pessimista com relao possibilidade de se tratar o problema dos ciclos econmicos dentro do mbito estrito da economia terica que para ele sempre foi sinnimo de cincia econmica de fato. Mas a proposta de se abordar esse fenmeno com outro mtodo perfeitamente coerente com o que denominamos por pragmatismo metodolgico schumpeteriano: se com a disciplina A no obtemos resultado isto , no descrevemos o fenmeno trocamo-la por B, e assim por diante, at que seja atingido o objetivo almejado. Da mesma forma, podemos escolher entre combinaes de disciplinas. Em segundo lugar, Schumpeter nunca mudou seus pontos de vista metodolgico e epistemolgico: a escolha entre disciplinas e conjunto de disciplinas diferentes fazia parte de seu pragmatismo metodolgico (ver Silva, 1994). Em seu artigo clssico sobre a metodologia econmica de Schumpeter, Machlup (1951)14 prope a existncia de uma tolerncia metodolgica schumpeteriana que, na prtica, seria uma espcie de pluralismo metodolgico. Ns no concordamos com essa posio. Para expor minha discordncia preciso definir com maior preciso como, nesse contexto, articulam-se os conceitos de metodologia, mtodo e epistemologia15 . Cada disciplina (T), seja ela histria, economia terica ou estatstica possui, para Schumpeter, um conjunto de tcnicas e de regras de procedimento que lhe particular (RTc). Cada mtodo ou disciplina representa, portanto, um conjunto RTc usado para se abordar um conjunto

problemas de uma ou outra disciplina, deve-se levar em considerao o carter peculiar de cada uma. No h sentido, portanto, em discutir-se a tcnica particular empregada por uma disciplina do conhecimento se no se conhece a forma que esta tem de lidar com os problemas concretos. Por outro lado, quando uma disciplina no gera resultados no sentido de descrever um determinado fenmeno ou conjunto de fenmenos, deve-se buscar uma nova disciplina, uma nova abordagem ou uma nova combinao de disciplinas.
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Este artigo e o artigo de Shionoya (1990) so os nicos trabalhos publicados sobre o assunto. Isso revela que, de fato, a contribuio de Schumpeter epistemologia no recebeu a ateno que merece. Ver Shionoya (1990:187). Note-se que tal negligncia dentro da histria do pensamento econmico foi grave. Como mostra Shionoya (1990:188), isso pode ter ocorrido devido ao fato de WHT nunca ter sido traduzido para outras lnguas a no ser, como j falamos, o japons (1936, reimpresso em 1984) e o italiano (1982).
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O prprio Schumpeter no se preocupa muito em definir os conceitos que usa; deriva desse fato muitas das confuses com as quais os leitores se defrontam ao longo de sua obra.

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de fenmenos (D) ou domnio de fenmenos. A metodologia um conjunto de regras (R) de escolha de disciplinas ou de conjunto de disciplinas (CTi). Logo, estabeleam-se as seguintes Proposies Metodolgicas (PM)16: PM1: Quando eu escolho uma disciplina especfica T1 para lidar com um conjunto de fenmenos D1, automaticamente estou optando por um conjunto de regras e tcnicas RTc1 e irei seguir um conjunto de procedimentos. A escolha entre disciplinas Ti a escolha entre regras e tcnicas RTci. Essa escolha tambm pode se dar entre diversas combinaes de disciplinas ou mtodos CTi usados para abordar um domnio especfico de fenmenos; PM2: Existe um conjunto de regras que orientam a escolha de Ti e de CTi. Esse conjunto de regras R; PM3: O conjunto R possui um nico elemento, que representa uma nica regra de escolha: a regra de escolha entre disciplinas e, portanto, entre conjuntos de regras e tcnicas, a capacidade de cada um descrever um conjunto de fenmenos. O mesmo vale para a escolha entre conjuntos/combinaes de disciplinas; PM4: R determina que o critrio de escolha entre disciplinas seja prtico; o mesmo vale para a escolha entre os conjuntos-combinaes de disciplinas. De acordo com R, a escolha, seja ela entre disciplinas ou entre combinaes das mesmas, deve seguir o critrio prtico da resoluo de problemas17.

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Usaremos a abreviao PM para as proposies metodolgicas. Todas as outras abreviaes seguiro o mesmo padro. Machlup parece confundir a tolerncia de Schumpeter quando da escolha entre disciplinas e conjuntos de disciplinas e a escolha de diversos mtodos dentro da economia terica, como se a economia terica ora fosse terica, ora histrica, ora estatstica. O meu argumento algo distinto. O pragmatismo metodolgico schumpeteriano, tal qual o defini, arbitra com tolerncia a escolha entre a histria, a estatstica e a economia e entre conjuntos combinados das mesmas; Machlup, ao contrrio, parece querer mostrar que Schumpeter permite que a histria se misture com a economia terica, como se ambos no possussem uma identidade definida. Cabe observar, contudo, o papel importante dado teoria por Schumpeter. Salvo algumas raras excees, a teoria sempre deve estar presente dentro dos conjuntos de disciplinas que sero objeto de escolha pragmtica. O economista no se define, para Schumpeter, como um estatsitco ou como um historiador. Ele , antes de mais nada, um terico que, por vezes, precisa recorrer a outros mtodos para abordar alguns problemas. Um dos esforos bsicos de Schumpeter em WHT est justamente em demonstrar a relevncia da economia terica ou simplesmente da teoria para a formao da economia cientfica e do economista. Na introduo ao WHT ele faz essa distino entre as disciplinas que o economista pode usar, seguindo o critrio pragmtico, reconstrudo racionalmente por ns: por exemplo, o mtodo histrico pode ser, em alguns momentos, mais eficiente na busca de solues de problemas do que a economia terica, embora esta seja o ncleo da formao do economista terico. No entanto, uma vez feita essa distino, a preocupao do economista austraco passa a ser outra: definir a essncia e os princpios da economia terica. Ele ir definir os limites gnosiolgicos da disciplina ou abordagem em questo e, portanto, estar buscando construir uma epistemologia da economia terica. Schumpeter mantm sua posio segundo a qual no se pode entender a natureza do trabalho cientfico, agora em economia terica, abstraindo-se a forma concreta de elaborao das mesmas. O que foi afirmado para a anlise do pragmatismo metodolgico, portanto, continua valendo para a anlise da natureza do conhecimento fornecido pela economia terica. No se deve negligenciar o estudo da teoria para se definir sua estrutura epistemolgica. Por essa razo, no tem sentido um manual de economia terica que possua como captulo inicial tpicos de discusso epistemolgicos (ver Schumpeter, 1982b:10, 421-97). Dado um problema (representado por um conjunto de fenmenos que se quer analisar), deve-se buscar a soluo do mesmo, combinando-se disciplinas e escolhendo-se entre essas combinaes ou, simples17

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Mostraremos, a seguir, que Schumpeter defende uma epistemologia instrumentalista para a economia terica18. 3. A ESSNCIA E OS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS DA ECONOMIA TERICA: O INSTRUMENTALISMO SCHUMPETERIANO Antes de apresentar a definio de teoria, explorar-se- o conceito de economia terica que Schumpeter apresenta em WHT. Tal procedimento pode parecer contrariar o bom senso, mas na realidade apenas estou respeitando a prpria estrutura do livro e o ponto de vista do autor, que sustenta a necessidade de se conhecer a teoria em questo antes de se fazer qualquer afirmao sobre sua natureza epistemolgica. Deve-se salientar que Schumpeter trabalha com a teoria esttica, representada pelo sistema walrasiano, como ncleo ou punctun saliens da economia terica; em certo sentido, teoria, economia terica e sistema de equilbrio geral se confundem. Schumpeter afirma que o fundamento exato da economia o conceito de troca: Pois ento, como fundamento da nossa disciplina est a noo de que todas essas quantidades [as quantidades de determinados bens], que chamaremos brevemente quantidades econmicas, travam entre si relaes tais que a mudana de uma delas trs como consequncia a mudana das outras. (Schumpeter, 1982:37). Logo, elabore-se a seguite Proposio Terica 1 (PT1): A economia terica lida com um sistema de quantidades. Essas quantidades so denominadas quantidades econmicas e representam determinados quanta de bens e servios. Essas quantidades esto em relao de mtua dependncia. A seguir, pode-se derivar a que tipo de resultado tal sistema de quantidades conduz: Se agora descobrimos que as quan-

mente, entre disciplinas singulares. A concluso a seguinte: Schumpeter, mais que propor uma certa tolerncia ou pluralismo metodolgico, define uma regra bsica de escolha entre disciplinas e mtodos que o classificam, nesse contexto, como um pragmtico. prefervel usar o conceito pragmatismo metodolgico pois, embora envolva a idia de tolerncia, como quer Machlup, ele se diferencia da idia defendida pelo economista.
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Precisamos alertar que Schumpeter, ao longo de WHT, usa os seguintes conceitos como sinnimos: (i) economia terica, (ii) teoria esttica, (iii) teoria econmica, (iv) cincia econmica, (v) economia, (vi) economia pura, (vii) economia exata. Veremos que a cincia definida, para ele, a partir do conceito de teoria: a prpria estrutura da teoria (walrasiana) que fornece um conceito de cincia econmica. Cincia econmica, teoria econmica e teoria lato sensu so, portanto, tratados como sinnimos. Como em WHT a teoria econmica limita-se teoria esttica walrasiana, a teoria esttica passa a ser a mesma coisa que teoria econmica. Schumpeter acredita que a economia terica , do ponto de vista epistemolgico, igual mecnica isso tambm veremos mais abaixo. Dessa forma, pode-se usar como substituto para economia terica os conceitos de economia exata (exata porque leva a resultados no-triviais) e economia pura (pura porque definida independentemente das outras cincias), sempre lembrando que era prprio do perodo dar-se essas denominaes (pura, exata) s cincias naturais. Para todos os efeitos, todos os conceitos de (i) a (vii) so sinnimos em WHT. J em TWE a economia terica, a teoria pura, ampliada, em seus limites descritivos, para a teoria do desenvolvimento econmico. Esse esclarecimento importante pois Schumpeter, infelizmente, somente adverte o leitor com relao ao uso no muito ordenado que faz desses conceitos nas ltimas pginas de WHT. Ver, por exemplo, Schumpeter (1982:461).

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tidades esto numa relao tal que ao valor de uma ou de algumas corresponde um e um s valor das outras, chamaremos o sistema de univocamente determinado[...]. Chamaremos essa situao estado de equilbrio e as quantidades particulares desse estado de normais ou naturais. (Shumpeter, Idem). Ao conceito de economia como sistema de quantidades soma-se agora a noo de estado de equilbrio ou simplesmente equilbrio. Pode-se enunciar outra proposio. PT2: O sistema de quantidades produz uma soluo nica; quando o sistema determina essa soluo, podese dizer que o equilbrio foi atingido. PT1 e PT2 definem (i) o domnio da disciplina a relao entre quantidades econmicas e (ii) o tipo de soluo que o sistema determina o equilbrio entre as quantidades econmicas. necessrio, ento, mostrar como esses fatores se relacionam para que obtenhamos uma explicao econmica dos fenmenos: Dado qualquer estado do sistema econmico, o nosso objetivo agora o de derivar aquelas trocas de quantidade que se verificariam no instante posterior se no acontecesse nenhum imprevisto. Ns denominamos esse procedimento de explicao e ser realizado mediante a descrio das relaes de dependncia, de tal forma que possamos definir o nosso objetivo como a descrio do nosso sistema e das suas tendncias de movimento. Caso isso seja possvel de forma unvoca sem se referir, ao longo desse procedimento, a princpios materiais de outras diciplinas, deriva-se uma cincia da economia definida em torno de si mesma. Denominamos as proposies que do lugar a tais descries de leis econmicas e estas so de uma importncia notvel. O nosso complexo forma a cincia da economia terica ou pura.(Schumpeter, 1982b:38)19.

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Existe um elemento importante de toda essa formulao que Schumpeter apresenta e que no notado pelos poucos comentadores dos aspectos epistemolgicos de WHT, como Machlup (1951) e Shionoya (1990). Schumpeter observa que (i) a construo de um sistema de quantidades e (ii) a obteno de uma soluo unvoca importante para o fundamento da economia terica ou economia pura. Segundo ele: A determinao unvoca de um sistema de quantidades um fato cientfico da mxima importncia enquanto significa que, quando estamos de posse de certos dados, recolhemos tambm todos os elementos necessrios para entender as dimenses de tais quantidades e seus movimentos (Schumpeter, 1982b:41). Note-se nessa passagem a unio do conceito de equilbrio e de soluo unvoca com o conceito de descrio (quando Schumpeter fala em entender ele est referindo-se descrio e observe-se que ele coloca a palavra entender entre aspas). Schumpeter chega a dizer que a determinao unvoca de um sistema de quantidades, isto , a existncia do equilbrio, a pedra angular de uma construo cientfica (Schumpeter, 1982b:42). Schumpeter define o equilbrio da seguinte forma: Equilbrio uma expresso no muito feliz para designar-se uma condio na qual, contanto que no intervenha de fora algum elemento de disturbncia, no existe qualquer tendncia de mudana (Schumpeter, Idem). A definio de um estado de equilbrio o primeiro passo para a descrio dos movimentos das quantidades econmicas, pois ele define uma situao inicial de interrelao entre as quantidades (preos e quantidades de bens). Tal definio no uma hiptese ou mesmo um simples axioma; na verdade, o equilbrio condio necessria para que se obtenha uma descrio de preos e quantidades no trivial. Quando o sistema est em equilbrio existe uma e somente uma soluo para o sistema de quantidades. Uma vez determinado esse estado pode-se fazer um experimento mental supondo-se que se altere, num momento do tempo posterior, uma dada quantidade por exemplo, o preo de um bem dada a condio coeteris paribus. Com um novo estado de equilbrio, pode-se explicar as variaes ocorridas descrevendo-as. A explicao somente a descrio e nada mais dos movimentos observados das quantidades especificadas no modelo. Quero salientar que sem essa ligao entre o conceito de equilbrio e o conceito de explicao, fica muito difcil perceber-se a relao entre explicao e descrio, que so, de fato, sinnimos.

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Schumpeter define a funo da teoria ou economia terica como segue: Indicamos como objetivo da nossa cincia a descrio das relaes de dependncia entre os elementos do nosso sistema, com o fito de poder sucessivamente simplificar as diversas condies, e dissemos que, falando de explicao cientfica dos fenmenos dos quais a economia se ocupa, no entendemos nada alm de tal descrio. Por isso, os termos explicao e descrio so para ns, em geral, sinnimos; em outras palavras, ns desejamos e podemos contribuir comprenso dos fatos econmicos no fazendo outra coisa se no os descrever (Schumpeter, 1982b:44). No obstante o qualificativo em geral, Schumpeter fundamenta de fato a noo de exlicao na idia de descrio. Do acima dito enunciarei uma Proposio Epistemolgica (PE) e uma Definio (D) que so da mxima importncia para a construo do instrumentalismo epistemolgico schumpeteriano. PE1: Explicao descrio. Isso significa que explicar uma variao de preo resume-se simplesmente na descrio dessa variao. Logo, pode-se enunciar a seguinte definio D1: Leis econmicas so as proposies que formalizam essas descries; so a forma literal ou matemtica por meio da qual a explicao transmitida em enunciados. Por exemplo, quando eu falo que um aumento de preo de um bem especfico est ligado a um aumento da demanda por esse bem coeteris paribus, estou enunciando uma lei que transmite, por meio de palavras, uma descrio. Entretanto, eu falo que um fenmeno especfico (no exemplo acima, aumento do preo de um bem) est ligado a um outro fenmeno (aumento da demanda). Que tipo de ligao essa? Shumpeter afirma que: [...] a explicao oferecida pela nossa teoria , portanto, uma descrio de relaes funcionais entre os elementos do nosso sistema mediante frmulas que sejam as mais breves [...] possveis. Chamamos tais formulaes de leis (Schumpeter, 1982b:44). Portanto, pode-se elaborar duas proposies a respeito do que est posto acima. PE2: A explicao a descrio estabelecida por meio de relaes entre fenmenos; PE3, essa descrio formulada como lei e esta deve fornec-la da forma mais breve possvel, isto , da forma mais econmica possvel. Passarei a denominar PE3 de Princpio da Economia de Pensamento-PEP20 . Consi-

Sobre essa identidade entre explicao e descrio Schumpeter mais enftico quando define o objetivo da economia terica. A partir da poderemos comear a reconstruir a epistemologia schumpeteriana.
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O que se pretende quando da definio de uma lei a descrio dos fenmenos e no a busca de suas causas. Nesse ponto Schumpeter enftico: [...] no devero ser investigadas importantes relaes causais, mas sero descritas somente circunstncias claramente visveis (Schumpeter, 1982b:49; as importantes relaes causais ficariam para a explicao filosfica, metafsica ou essencialista). E no h sentido em crer que o objetivo central da cincia seja a busca de causas (embora seja plausvel supor que existam importantes relaes causais; o problema que essas relaes esto fora do domnio da economia terica enquanto cincia). Schumpeter afirma: [...] caso porm, se observarem as coisas com mais proximidade, convenceremo-nos facilmente de que o ncleo de cada teoria, o que ela verdadeiramente diz, sempre e somente uma afirmao sobre relaes funcionais existentes entre algumas grandezas (Schumpeter, 1982b:44). Essa preocupao com a diferena entre explicao causal e explicao funcional (ou simplesmente, descrio) pode parecer desnecessria. No entanto, pode-se afirmar que a distino entre causa e funo e a opo de Schumpeter pela ltima um dos pilares da sua epistemologia instrumentalista. Com a definio de explicao como descrio em contraposio definio de explicao como explica-

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dere, desta forma, as seguintes proposies. PE4: Existe um critrio de demarcao entre cincia e metafsica; ambas so distintas; PE5:O critrio de demarcao entre economia terica e metafsica o seguinte: a cincia trata de estabelecer relaes funcionais entre fenmenos observados pela experincia da vida prtica, no buscando causas para os fenmenos. J a metafsica procura as causas que residem atrs dos fenmenos. Denominarei PE5 de Critrio de Demarcao-CD. Para se ter uma viso completa do que Schumpeter denomina por economia terica, preciso definir mais alguns conceitos. Em WHT encontra-se a seguinte definio gnosiolgica de economia terica (ou pura): D3: A mais correta definio gnosiolgica da economia pura seria, portanto, a seguinte: ela deve reduzir as quantidades de bens que esto sob a posse de cada um dos sujeitos econmicos em qualquer instante, quelas quantidades que os mesmos sujeitos possuam num instante anterior e isso deve ser feito da forma mais rpida, que a das hipteses formais(Schumpeter, 1982b:124). Dessa afirmao so inferidas mais duas proposies epistemolgicas: PE6: Do ponto de vista gnosiolgico, isto , em termos de valor de conhecimento, a teoria deve descrever o movimento ocorrido nas quantidades econmicas da forma mais breve possvel. O princpio PEP deve ser respeitado: explicao descrio e esta deve ser econmica em termos de pensamento. Logo, pode-se afirmar mais uma proposio. PE7: A hiptese formal o meio utilizado para se atingir uma descrio que implique uma economia de pensamento21 . Com base nessas afirmaes pode-se elaborar mais duas proposies epistemolgicas. PE8: As hipteses sustentam a teoria, o esquema descritivo. PE9: As hipteses so, em certo sentido, pura criao do nosso arbtrio. Porm, se de um lado as hipteses so criao do arbtrio, por outro, elas tm uma contrapartida com os fatos, com os fenmenos: a elaborao de hipteses permeada pela experincia do agente cognoscente: [...] na construo do nosso sistema procedemos arbio causal evita-se a obscuridade da metafsica, ao modo de Mach, Poincar e Duhem. O economista austraco quer demarcar a fronteira entre a economia e a metafsica; a economia somente trata de estabelecer relaes funcionais entre entidades visveis, isto , empiricamente perceptveis. O domnio da economia terica representado por esses fenmenos. Defina-se, portanto, teoria, do ponto de vista funcional, usando as palavras do prprio Schumpeter. D2: [...] a teoria oferece-nos exclusivamente descries, isto , descries de certas relaes funcionais (Schumpeter, 1982b:52). Com a delimitao do domnio da economia terica aos fenmenos e com a aceitao da explicao funcional, Schumpeter coloca a metafsica para fora da economia terica. A esse respeito, afirma Schumpeter que, primeiro, [...] no se deve esquecer que aqui nos baseamos, como para as nossas consideraes precedentes, sobre o trabalho cientfico prtico, sobre a experincia resultante dele, sobre seus objetivos cientficos concretos, e no sobre princpios primeiros genricos ou sobre especulaes metafsicas (Schumpeter, 1982b:422). Segundo: Em geral a teleologia e a cincia so antpodas e o sero sempre [...] (Schumpeter, 1982b:134).
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necessrio, neste sentido, explorar-se o conceito de hiptese, sem o qual no se completa a anlise de toda a estrutura epistemolgica da economia terica. Schumpeter afirma que, (i) [...] a economia pura esttica no outra coisa seno um quadro abstrato relativo a determinados fatos econmicos, um esquema que deve servir sua descrio; tal esquema repousa sobre determinadas hipteses e por isso uma criao do nosso arbtrio, da mesma forma que o em cada uma das outras cincias exatas e (ii) [...] as hipteses que ns fazemos so em si mesmas um tanto arbitrrias, quanto o so as definies. Schumpeter (1982b:50).

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trariamente, mas tambm racionalmente esboando as hipteses sempre em considerao aos fatos. Para usar a expresso de um pensador profundo: um alfaiate produz um palet e este um produto do seu arbtrio na medida em que lhe seria permitido talh-lo de uma forma diferente; no obstante esse fato, esperamos que ele caia bem e que no nos surpeeendamos com isso, quando acontecer, dado que foi feito sob medida22. Essa figura retirada de Poincar muito feliz, pois mostra exatamente a natureza de uma hiptese incluindo-se a os axiomas. Sempre teremos hipteses mais ou menos abstratas, mas importante observar que sempre elas apresentaro esse duplo carter, isto , sempre sero um criao arbitrria e sempre tero como referncia os fenmenos. Note-se que essa viso de Schumpeter acerca das hipteses e de sua natureza o aproxima de Poincar e de seu convencionalismo, pelo menos nesse aspecto. Saliente-se, no entanto, que o ideal para a teoria conseguir adaptar-se a um nmero crescente de fenmenos. Mais uma vez, Schumpeter lana mo da metfora de Poincar: Da mesma forma que o alfaiate possui, por esta razo [garantir encomendas de imprevisto que no so feitas sob medida], um estoque de palets prontos, esperamos que a nossa mercadoria adapte-se sempre a um nmero crescente de clientes. Em geral as nossas expectativas so satisfeitas; o alfaiate diz que seus palets adaptam-se, ns falamos que os nossos enunciados so geralmente vlidos (Schumpeter, 1982b:424). A mesma observao vale para as leis ou os teoremas derivados das hipteses e axiomas. Isto , espera-se construir uma teoria suficientemente generalizante de tal forma que ela se adapte a um nmero crescente de fenmenos. Antes de definir

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Schumpeter (1982b:424). O pensador profundo ao qual Schumpeter se refere sem citar Poincar. Ele voltar a usar essa metfora no seu grande livro de histria da anlise econmica. No entanto, desta vez, ele citar a fonte. (Ver Schumpeter 1954:15, n 2). Discordo de Swedberg, que em sua recente biografia de Schumpeter parece ter feito uma pequena confuso. Discorrendo sobre o tema acima, ele afirma: O economista, afirma Schumpeter, faz uma simplificao ao fazer assunes, abstraindo e isolando determinadas carctersticas num fenmeno. Ao olho sem treino, isto pode significar que o resultado de toda esta atividade tem pouco a ver com a realidade. Mas no este o caso; com algumas poucas pinceladas o economista de fato criou seu prprio quadro da realidade. Este quadro no idntico realidade, mas ele captura a sua essncia e isto que importa. Para usar uma das metforas preferidas de Schumpeter, um teorema econmico adapata-se realidade da mesma forma que um palet bem feito [ajustado] adapta-se ao corpo de um consumidor. (Swedberg, 1991b:26-27). Minhas divergncias so: (i) no sobre teoremas que Schumpeter fala, mas sim sobre hipteses, embora a afirmao de Poincar possa ser estendida aos teoremas e teoria como um todo (a teoria pode ser interpretada como uma grande hiptese que, espera-se, seja adaptada aos fatos; (ii) a afirmao final de Poincar e no de Schumpeter e essa observao importante para que se compreenda o sentido da mesma; (iii) o sentido da mesma est ligado ao convencionalismo e ao instrumentalismo e, neste caso, Poincar nunca diria que uma hiptese, ou um teorema, ou uma teoria capturam a essncia da realidade; o problema dele exatamente mostrar o contrrio, isto , que a teoria em geral um aparato descritivo e convencional; (iv) Schumpeter usa a metfora do alfaiate para enfrentar a mesma questo de Poincar, qual seja: as hipteses e as teorias em geral que so derivadas das primeiras tm uma caracterstica de arbitrariedade e, ao mesmo tempo, so elaboradas vis--vis os fatos (os fenmenos) observados empiricamente e a eles devem se adaptar. Elas no tm nada a ver com a essncia da realidade. Schumpeter, como Poincar, Mach e Duhem, quer livrar a cincia da metafsica e ele no busca capturar nenhuma essncia (como a essncia do valor, por exemplo).

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o que so teoremas, preciso fazer as seguintes afirmaes, que pontuam as proposies de Schumpeter. PE10: As hipteses so elaboradas tendo-se em conta os fenmenos. Complementando PE9 com PE10, afirma-se D4: Hipteses so enunciados utilizados na construo da teoria e, ao mesmo tempo que possuem uma relao com os fenmenos, so uma criao arbitrria do agente cientista. Posto isto, pode-se elaborar a seguinte proposio PE11: As hipteses no so julgadas pelo seu suposto valor cognitivo, mas sim pela capacidade de gerar uma descrio eficiente, que simplifica o trabalho mental. Elas no so nem falsas, nem verdadeiras; elas se adaptam melhor ou pior aos fatos. O mesmo vale para as teorias, que podem ser encaradas como um conjunto ordenado de hipteses e de leis derivadas dedutivamente (teoremas). Portanto, segundo a minha reconstruo dos argumentos schumpeterianos, a teoria formada por um conjunto de hipteses e de teoremas derivados das mesmas. Mas, o que so teoremas? Segundo Schumpeter, os teoremas so derivaes lgicas feitas a partir de um conjunto de hipteses: [...] existe um sistema de conceitos definidos de qualquer modo que permite, mediante as regras da lgica, completar uma derivao de determinados juzos de partida, contra os quais, do ponto de vista dessas regras e quando elas no so contraditas, no se pode fazer nenhuma objeo (Schumpeter, 1982b:426)23 . Pode-se definir teorema como segue, isto , D5: Teoremas so proposies derivadas de determinadas hipteses iniciais mediante a aplicao de regras da lgica. Ento, permitido afirmar que a validade da teoria, do ponto de vista lgico, independe dos fenmenos. Ela , neste sentido, uma construo abstrata: Para dizer a verdade, existe um aspecto com relao ao qual pode-se dizer que a teoria vlida de forma absoluta, infalvel, e at independente da observao dos fatos. Essa posio somente pode se sustentar do ponto de vista da sua coerncia lgica24. Neste ponto deve-se explorar com maior profundidade a natureza do critrio de demarcao entre cincia e no-cincia e em especial entre a economia terica e a metafsica. Na minha opinio, Schumpeter um verificacionista, pois as teorias, embora sejam estruturas arbitrrias e tenham uma validade estritamente lgica num determinado sentido, devem descrever fatos econmicos, devem adaptar-se aos fenmenos econmicos observveis. Essa adaptao, como em Mach, Poincar e Duhem, no implica na refutao ou rejeio de teorias, mas simplesmente na adaptao melhor ou pior das mesmas aos fatos. Os cientistas, no caso os economistas, criam suas teorias e procuram adapt-las aos fatos e este processo de adaptao pode envolver reelaboraes sucessivas das mesmas at que se atinja um grau desejvel de descrio eficiente dos fatos25 .
23 24 25

Schumpeter (1982b:426). Schumpeter (Idem).

Ampliando a metfora do alfaiate que Schumpeter empresta Poincar, os economistas tericos so como costureiros que fazem palets masculinos em larga escala pret--porter esperando, claro, que esses palets se ajustem na medida para a maior parte do universo de possveis compradores, levando em considerao, claro, as propores padronizadas ergonmicas de cada grupo de clientes. Mesmo um costureiro avant-garde procurar fazer um palet que se adapte ao corpo dos clientes (em-

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Posto isso, colocam-se trs enunciados importantes, com base em afirmaes anteriores e no que logo acima est dito: (i) Critrio de Escolha de Hipteses (CEH); (ii) Critrio de escolha de Teorias (CET); (iii) Critrio de Demarcao Verificacionista (CDV). CEH: Dado um conjunto de hipteses, deve-se escolher a que mais atenda ao critrio de economia de pensamento e que crie, portanto, juntamente com outras hipteses, uma teoria que descreva da forma mais geral, simples e breve possvel os fenmenos do domnio econmico. As hipteses no so escolhidas de acordo com seu suposto valor de conhecimento, isto porque elas no so nem falsas, nem verdadeiras. Defina-se, do ponto de vista estrutural, uma teoria como um conjunto de hipteses e teoremas derivados das mesmas: T={Hi, Ti}, onde Hi representa as hipteses e Ti os teoremas. Assim sendo, as teorias devem propiciar, com o uso de hipteses adequadas e da deduo, uma descrio rpida, simples e geral dos fenmenos econmicos. Pode-se enunciar o seguinte Critrio de Escolha de Teorias (CET): Dado um conjunto de teorias, deve-se escolher a que mais atenda ao critrio de economia de pensamento e que descreva, portanto, da forma mais geral, simples e rpida possvel os fenmenos do domnio econmico. Como no caso das hipteses, as teorias no so escolhidas de acordo com seu suposto valor cognitivo; elas no so verdadeiras, nem falsas. Por fim, tanto as teorias como as hipteses devem ser passveis de adaptao aos fatos, j que o nico objetivo da cincia buscar a descrio e no a explicao dos fenmenos, tarefa relegada metafsica. Enuncie-se, portanto, o seguinte critrio de demarcao verificacionista CDV: a economia terica descreve fatos econmicos e, neste sentido, ela constitui-se de conhecimento sobre o mundo das coisas observveis e deve apenas gerar descries que se adaptem s mesmas. As teorias, como no so nem falsas, nem verdadeiras, apenas podem funcionar como instrumentos eficientes para o arquivamento e classificao de fatos. As teorias so apenas aparatos descritivos, pois no buscam a explicao dos fenmenos. No entanto, a histria (histria econmica e institucional) tambm descritiva. Qual seria ento, a diferena entre a histria e a economia terica?

bora muitas vezes no se adapte aos gostos dos mesmos!). A cincia , em grande parte, construda pelos cientistas que realizam um trabalho contnuo de adaptao das teorias aos fatos, mas tambm existem cientistas que criam grandes inovaes e estes seriam equivalentes aos costureiros avant-garde. Todavia, essas inovaes tericas devem ser passveis de adaptao aos fatos e devem ser reformadas sempre que tal adaptao no ocorra de forma eficiente. Como o costureiro, o cientista no se livra simplesmente dos modelos que no se adaptaram bem, mas procuram, calcados na induo e na experincia, desenvolver as estruturas j existentes de forma a criar uma adaptao mais eficiente das mesmas. Note-se que no existe aqui um critrio de demarcao calcado na lgica, como o de Popper, por exemplo. O critrio de demarcao apenas refere-se possibilidade de o conhecimento cientfico ter (i) uma relao com o emprico ou com os fatos empiricamente observveis e (ii) uma relao de adaptabilidade desejada com os mesmos fatos. Essa adaptabilidade est ligada idia de que no existe experimento crucial e de que, na verdade, h apenas a busca de uma melhor descrio, isto , classificao e arquivamento dos fenmenos.

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H uma diferena entre a descrio fornecida pela histria e a descrio terica26: A diferena reside nisto. A descrio histrica limita-se a uma catalogao dos fatos. A teoria efetua neles uma transformao, mas em nenhum caso perseguindo um objetivo particularmente longnquo ou misterioso, mas exclusivamente para uma melhor sntese dos mesmos. Ela constitui um esquema que tem o objetivo de explicar brevemente a incalculvel quantidade dos fatos e de atingir da maneira mais rpida e mais completa possvel aquele objetivo o qual denomino por discernimento27. Note-se que aqui Schumpeter persegue a unidade, a completude e a simplicidade, como Poincar e Duhem. O que no fica claro se possvel combinar-se a unidade com a simplicidade, problema, alis, como vimos anteriormente, enfrentado por Poincar. De afirmaes anteriores e do que acima est posto podemos fazer as seguintes proposies. PE13: A descrio histrica limita-se descrio ou catalogao dos fenmenos; PE14: A descrio terica cataloga os fenmenos, mas busca conferir um discernimento deles, estabelecendo relaes funcionais entre eles; essas relaes geram, da forma mais econmica possvel, enunciados descritivos, simples e gerais. Uma vez resumidos, na forma de definies e proposies, alguns aspectos fundamentais da epistemologia do jovem Schumpeter em WHT, discutiremos um exemplo, retirado do mesmo livro, para ilustar a viso de instrumentalismo que ele aplica economia terica. Schumpeter considerado o primeiro cientista social a usar o conceito individualismo metodolgico28. Grande parte de sua preocupao estava direcionada

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Quando Schumpeter fala em descrio terica ele usa o termo Beschreibung [descrio]; para a descrio histrica o termo Deskription [descrio]. (Ver Swedberg 1991b:254n26). Este ponto importante pois Schumpeter quer livrar-se de um problema gerado pelo Methodenstreit. A histria tem seu papel no conhecimento, no entanto ela possui fundamentos epistemolgicos distintos dos da economia terica. Schumpeter resolveu, como vimos, o problema da escolha da disciplina, adotando o que resolvemos denominar de pragmatismo metodolgico. Deve-se escolher a abordagem ou o conjunto de abordagens que seja mais eficiente em termos de resoluo de problemas. Todavia, poca em que escreveu WHT alguns acadmicos ainda no compreendiam essa distino que o preocupava tanto. A histria ou a histria econmica, como queiram possui sua prpria estratgia de lidar com fatos e tem limitaes cognitivas que lhe so inerentes; o mesmo vale para a economia terica. Era trivial, mas Schumpeter deveria insistir nesse ponto, pois a academia germnica no estava de fato familiarizada com as caractersticas mais bsicas da economia pura representada pelo sistema walrasiano. A este respeito Schumpeter declara: A questo colocada toda vez no sentido de perguntar-se se a teoria dedutiva ou indutiva: a resposta favorvel primeira alternativa [...]. Essa afirmao permite enunciar o seguinte PE12: A teoria, ou a economia terica, dedutiva. De tal afirmao, no entanto, no se infere que a induo, no sentido de induo emprica, no seja importante para a construo e para a reelaborao de teorias, buscando uma melhor adaptabilidade aos fatos. No entanto, a teoria em si uma estrutura calcada na deduo. Por outro lado, a histria lida com fatos singulares e no objetiva a formulao de leis com validade geral. J a teoria busca elaborar teoremas que traduzam, em termos racionais, a regularidade de alguns fenmenos: a teoria uma abstrao generalizante e pretende ser uma sntese; suas hipteses so elaboradas de tal forma a alcanar essa generalizao descritiva da forma mais econmica possvel.
27 28

Schumpeter (1982b:47). Ver Machlup (1951:100) e Shionoya (1990:202). Isso no quer dizer que Schumpeter tenha sido o

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para a diferenciao entre individualismo poltico (associado ao liberalismo) e individualismo metodolgico, que para ele apenas era sinnimo de atomismo e no possuia qualquer valor tico, poltico ou cognitivo. A escola histrica alem identificava o individualismo metodolgico com o liberalismo anglo-saxo e, portanto, com o individualismo poltico. Esse tipo de confuso, acreditava Schumpeter, surgia porque no se considerava o fato de que o individualismo metodolgico uma hiptese sem valor cognitivo29. Podemos conceituar o individualismo metodolgico como uma hiptese que explica os movimentos no processo econmico a partir do movimento dos tomos ou unidades que compem esse processo. Esses tomos ou unidades so denominados indivduos; [o individualismo metodolgico] [...] somente trata de partir do comportamento dos homens para descrever determinados processos econmicos30. A primeira preocupao de Schumpeter ao definir o individualismo metodolgico mostrar como ele se encaixa dentro de sua abordagem descritiva da economia. Isto , o que interessa quando se usa a hiptese do individualismo metodolgico a descrio do funcionamento de uma economia de troca: Ns, em geral, no desejamos observar o homem que age, mas somente as quantidades de certos bens que esto em sua posse: desejamos descrever as suas mudanas, ou melhor, um determinado tipo de mudanas, como se elas se verificassem autonomamente, sem dar ateno aos homens que, com efeito, causam-nas31. Observe-se que h uma diferena entre a hiptese do individualismo metodolgico, que central e imutvel dentro de toda a economia terica, e as hipteses comportamentais. Machlup, quando comenta o individualismo metodolgico em Schumpeter, aparentemente no leva em considerao este fato32 . O individualismo uma estratgia de modelagem, de engenharia de teoria; contudo, cada edifcio terico pode ter um estrutura distinta e isso est ligado ao tipo de comportamento que o construtor da teoria postula para os indivduos. O individualismo metodolgico no tem relao com o homo

primeiro a discutir o tema. Na verdade, a informao que se tem diz que ele foi o primeiro a cunhar o conceito. Existem outros dois artigos nos quais o tema discutido que s recentemente foram publicados, pois estavam nos arquivos de Schumpeter em Harvard. Ver Schumpeter (1991c) e Schumpeter (1991b). Na primeira referncia encontramos: Em alguns problemas de sociologia ou da vida poltica etc., no temos nenhuma ecolha a no ser partir da totalidade social. Em outros casos, como o fenmeno do mercado [...] no existe outra escolha fora comear pelo individual. Schumpeter (1991c:272).
29

O mesmo problema aparecia quando da escolha entre o individualismo metodolgico e o coletivismo metodolgico (explicao da totalidade dos fenmenos a partir de grupos sociais tais como classes etc.). A escolha entre as duas abordagens deve levar em considerao a capacidade de cada uma descrever melhor os fenmenos; a opo por uma ou por outra no pode estar ligada a qualquer tipo de avaliao moral, poltica ou filosfica. Para esclarecermos definitivamente a questo em jogo, precisamos definir o individualismo metodolgico.
30 31

Schumpeter (1982b:84).

Schumpeter (1982b:80). Schumpeter tambm ir definir o individualismo metodolgico como uma estratgia de modelagem que no leva em considerao o porqu das aes dos indivduos e ir diferenciar o individualismo metodolgico do individualismo sociolgico. Ver Schumpeter (1954:888-9).
32

Shionoya (1990:202-3).

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oeconomicus do hedonismo, com o homme moyen ou com o ordinary business man marshalliano. uma hiptese usada para auxiliar a construo da teoria que v a economia como processo que resultado da ao de partes isoladas33 . Dentro da economia terica esttica34, o individualismo na teoria aparece com o produtor walrasiano35 . Schumpeter, como vimos anteriormente, ir distinguir o individualismo metodolgico do individualismo poltico36 . Ele salienta que o ltimo possui um contedo normativo e at metafsico, enquanto que o primeiro apenas uma hiptese abstrata. Dada a definio de individualismo metodolgico e seu valor estritamente prtico-instumental, no cabe mais confundir uma hiptese terica com um conceito no-econmico como o individualismo poltico; o primeiro descritivo, o segundo prescritivo.

33

Schumpeter (1982b:81). Podemos simplesmente dizer que Schumpeter adota uma viso de mundo econmico atomista e no-holista. Ver Shionoya (1990:202).
34

Aqui falamos em economia terica esttica pois estamos deixando de lado a dinmica. A preocupao de Schumpeter definir o individualismo metodolgico dentro do sistema walrasiano, pois em WHT ele no trata da dinmica. No entanto, pode-se propor uma hiptese de comportamento distinta para o agente econmico, ou pelo menos para alguns deles, quando se constri uma teoria pura da dinmica. Neste sentido, o individualismo metodolgico continua existindo, mas a hiptese comportamental da esttica distinta da hiptese comportamental da dinmica. Veremos, no prximo captulo deste trabalho, esse importante aspecto da epistemologia schumpeteriana da economia terica, no qual discutiremos o empresrio inovador construo terica criada por Schumpeter e o seu papel instrumental dentro da teoria do desenvolvimento econmico. O homem ou indivduo que surge nesse contexto abstrato e absolutamente irreal. Na verdade, este indivduo pode ser encarado como um locus onde existe uma dada alocao inicial de bens, uma funo de valor e um princpio de clculo racional a maximizao. O agente nesse sistema no age, no tem vontade, no tem energia; seu comportamento estritamente reprodutivo, autmato, adaptativo, wishless. Do ponto de vista epistemolgico esse indivduo nada mais, nada menos que uma funo, utilidade associada a um princpio de maximizao. Essa modelagem, se no adequada para explicar endogenamente a mudana dentro do sistema econmico, por outro lado mostra-se til para descrever uma economia do tipo walrasiana, pois organiza e descrio terica de uma economia de troca esttica e atomizada da forma mais adequada possvel. bvio que os homens de carne e osso no so autmatos e tm vontade. Porm, teoria interessa to-somente uma descrio dos fenmenos e no a sua explicao causal. dentro desse parmetro que se relacionam o produtor walrasiano e a hiptese do individualismo metodolgico. Poder-se-ia utilizar outro tipo de assuno comportamental dentro da hiptese do individualismo metodolgico. O prprio Schumpeter ir propor, ainda em WHT, a criao de um homem energtico para a teoria do desenvolvimento econmico ou dinmica. Continua valendo a hiptese (ou axioma, no caso) do individualismo metodolgico, com a resalva de que o tipo de comportamento do homem energtico distinto do comportamento do produtor walrasiano. A escolha de uma ou de outra hiptese comportamental depender do tipo de teoria que eu quero desenvolver se esttica ou dinmica. Mas importante sublinhar que o homem ou indivduo, dentro da economia terica esttica, reduz-se ao produtor walrasiano, que possui um comportamento repetitivo e estritamente adaptativo e a hiptese do individualismo metodolgico faz com que o produtor walrasiano seja um conceito abstrato e instrumental, sem valor cognitivo do ponto de vista da economia terica.
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Schumpeter (1982b:84).

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Portanto, tambm a escolha entre individualismo metodolgico e coletivismo metodolgico no deve ser determinada por critrios normativos ou pelo valor cognitivo, mas sim por um critrio puramente prtico-instrumental37. Neste ponto Schumpeter explcito: Para ns no to importante a questo de como tais coisas so na realidade quanto o fato de como devemos esquematiz-las ou estilizar para conseguir, se possvel, os nossos objetivos; a ns interessa, em outras palavras, a concesso que seja mais prtica do ponto de vista dos resultados da economia pura.38 Pode-se dizer, portanto, que uma hiptese ser escolhida no se levando em conta o seu valor cognitivo, mas somente o valor prtico-instrumental associado construo da teoria. O individualismo metodolgico escolhido pois encaixa-se perfeitamente numa abordagem da economia como um sistema de trocas entre diversos indivduos que a compem e porque abre um atalho na descrio dos fenmenos. A hiptese comportamental comportamento maximizador do produtor walrasiano tambm escolhida porque gera os resultados descritivos esperados dentro de uma economia em estado estacionrio ou semi-estacionrio analisada por uma teoria esttica. Ainda a respeito desse tema, deve-se notar tambm que o agente walrasiano, definido dentro do individualismo metodolgico schumpeteriano, possui uma racionalidade estritamente instrumental, isto , o que importa no so os condicionantes reais do comportamento, mas sim a adequao entre meios e fins, medida esta adequao por um princpio de maximizao39 .

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A hiptese do individualismo metodolgico escolhida por Schumpeter para a economia terica, pois enquadra-se com mais eficincia dentro do objetivo da teoria, que representar uma economia de troca atomizada que gera, como resultado final, um vetor de preos relativos de equilbrio.
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Schumpeter (1982b:86).

Cabe fazer uma observao importante aqui. Schumpeter nunca foi muito simptico ao utilitarismo, pois acreditava que ele prescritivo (normativo) e no descritivo (positivo). No entanto, muitos confundiam a funo de valor associada ao indivduo no mundo walrasiano com uma hiptese utilitarista de carter filosfico e normativo. Por essa razo, ele sempre advogou a independncia entre a teoria marginalista do valor e o utilitarismo. No entanto, a separao entre o utilitarismo e a hiptese do individualismo metodolgico s seria totalmente completada, em termos formais e matemticos, com o advento da teoria da preferncia revelada de Samuelson. Nessa teoria no mais preciso fazer-se qualquer referncia funo de utilidade para descrever-se o comportamento dos agentes econmicos: a teoria do comportamento dos agentes individuais reduz-se sua estrutura puramente lgica e instrumental. Deve-se observar que, curiosamente, o prprio Samuelson aluno de Schumpeter identifica a origem do arcabouo epistemolgico de sua teoria da escolha no instrumentalismo de Mach. Isto corrobora significativamente a idia segundo a qual a interpretao que Schumpeter confere ao princpo do valor e ao individualismo metodolgico est calcada fundamentalmente numa viso machiana que permeia toda a sua epistemologia. Schumpeter busca uma teoria que seja puro aparato descritivo, um instrumento neutro e frio, sem valor cognitivo, de classificao e arquivamento de fatos com aplicao universal. Samuelson faz, a esse respeito, uma importante afirmao: Impopulares nestes dias so os pontos de vista de Ernst Mach e dos positivistas lgicos mais rudimentares, que julgam boas as teorias por serem to-somente descries econmicas dos fatos complexos e por reproduzirem de forma satisfatria os fatos j observados ou aqueles que ainda esto para ser observados. No por razes filosficas, mas por puro resultado da experincia na prtica da cincia econmica [economics] [...] encontrei-me entre a minoria que adota a viso machiana. O Entendimento [Understanding] para a termodinmica clssica (o ar-

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4. CONCLUSO Schumpeter define uma epistemologia instrumentalista para a economia terica. neste sentido que podemos dizer que ele, enquanto economista, um instrumentalista. As teorias so meros instrumentos que no so falsos, nem verdadeiros; so apenas e to-somente teis ou inteis, eficientes ou no eficientes. Do ponto de vista da escolha entre mtodos ou disciplinas de anlise, Schumpeter um pragmtico. Quando aparecem problemas que no podem ser tratados exclusivamente pela economia terica, ele no coloca nenhuma objeo para o uso de outras disciplinas, tais como a histria, a estatstica e a sociologia. Escolher-se- aquela que resolve o problema em questo. Schumpeter afirma que as hipteses no possuem valor cognitivo; a nica funo das mesmas ajudar na construo de uma teoria que se adapte da forma mais econmica possvel aos fenmenos. A teoria no explica os fenmenos, mas somente descreve-os, estabelecendo no relaes causais, mas sim relaes funcionais. As teorias so estruturas dedutivas. A induo desempenha um papel importante, no entanto, na adaptao das teorias aos fatos, na medida em que se usa a experincia para o aprimoramento das hipteses mais ordinrias e das teorias. A mudana de hipteses e teorias no est em funo da busca de um maior realismo, mas sim de uma melhor descrio fenomnica, aliada economia de pensamento. As teorias so constantemente adaptadas aos fatos e o critrio de demarcao para Schumpeter, ao modo de Mach, verificacionista. Schumpeter tem o seu instrumentalismo derivado principalmente das asseres de Mach, embora receba influncias menores de Poincar e Duhem. Podemos afirmar que o instrumentalismo de Schumpeter semelhante ao instrumentalismo prpositivismo lgico de Mach. A economia terica seria pura pois constituir-se-ia numa disciplina com domnio e mtodo prprios. A economia terica seria exata pois no produz resultados triviais ou dbios.

qutipo de um teoria cientfica bem-sucedida) entendido por mim como sendo a capacidade de descrever [describe] como os fluidos e slidos iro de fato comportar-se diante de vrias condies especificveis [...]. Sempre, quando eu tomo contato com novos paradigmas, no-matemticos e matemticos, eu tento apreender quais descries eles geram para os dados observveis. O paradigma que interessa aquele cheio de descries [...]. Meu trabalho sobre preferncias reveladas, exposto em Foundations of Economic Analysis, e em muitos volumes do Collected Scientific Papers, consistentemente adota esse procedimento metodolgico geral. Samuelson (1992:242). Ver tambm Schumpeter (1954:912, n 11, 1056-7), acerca da teoria de Samuelson e da interpretao schumpeteriana do utilitarismo. Sobre essa concepo de racionalidade estritamente instrumental e a sua ligao com a teoria das preferncias reveladas, ver Heap (1992:5). Discutimos essa citao de Samuelson no ltimo captulo deste trabalho.

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