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Revista de Filosofia
Universidade Federal do Rio Grande do Norte

Centro de Cincias Humanas, Letras e Artes
Programa de Ps-Graduao em Filosofia

ISSN 0104-8694

Natal, v.17, n. 27, jan./jun. 2010

Princpios Revista de Filosofia ISSN 0104-8694

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Princpios, UFRN, CCHLA
v.17, n. 27, jan./jun. 2010, Natal (RN)
EDUFRN Editora da UFRN, 2010.
Revista semestral
1. Filosofia. Peridicos
ISSN 0104-8694
RN/UF/BCZM CDU 1 (06)

v.17 n.27 jan./jun. 2010
Universidade Federal do Rio Grande do Norte
Centro de Cincias Humanas, Letras e Artes
Programa de Ps-Graduao em Filosofia

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010

SUMRIO

ARTIGOS

La Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental segn su Ideal de Orden
Natural
Gustavo Caponi

5
A tolerncia e sua medida em John Locke e Pierre Bayle
Maria Ceclia Pedreira de Almeida

31
Fisio-psicologia e linguagem em Nietzsche: um vis de crtica
racionalidade
Jorge Luiz Viesenteiner

53
Romnticos, os seres anfbios: entre a crtica de Kant e a sntese de Hegel
Pedro Duarte de Andrade

75
Heidegger e o significado ontolgico-existencial da cincia

97
Mstico versus misticismo: Reflexes sobre o mstico de Wittgenstein em
comparao ao misticismo religioso caracterizado por James
Marciano Adilio Spica

113
Trabalho alienado em Marx e novas configuraes do trabalho
Ricardo Santos da Luz e Agemir Bavaresco

137
Kripkes Critique of Descriptivism Revisited
Pierre Baumann

167

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010

As crenas naturais e a mitigao do ceticismo em Hume
Andr Luiz Olivier da Silva

207
Hermenutica de una filosofia de las formas simblicas
Mario Ariel Gonzlez Porta

219
O concerto dos homens: sobre a relao entre natureza e sociedade em
Rousseau
Thomaz Kawauche

243
Acontece que chove ... em vista de um fim. Aristteles, Phys. II 8,
198b16-199a8
Barbara Botter

255
La monnaie du regard
Claude Imbert

279
TRADUES
Apresentao
Inferncia da melhor explicao: Peter Lipton e o debate realismo/anti-
realismo
Marcos Rodrigues da Silva

303
O melhor bom o suficiente?
Peter Lipton

313
RESENHAS
Questes disputadas de metafsica e de crtica do conhecimento, de Raul
Landim Filho
Ivanaldo Santos

331

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 05-29

La Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental
segn su Ideal de Orden Natural

Gustavo Caponi
*

Resumen: As como la permanencia de la forma ancestral primitiva puede ser considerada
como el ideal de orden natural de la Teora de la Seleccin Natural; la postulacin de un
morfoespacio virtual regularmente ocupado, puede ser considerada como una aproximacin
satisfactoria al ideal de orden natural de la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental. Por eso,
mientras la Teora de la Seleccin Natural nos provee los recursos para explicar la razn de
ser de la ocupacin efectiva del morfoespacio que se produce con cada innovacin
morfolgica producida por la evolucin, la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental
pretende darnos a conocer los factores que, con independencia de la seleccin natural,
explican el hecho de que esa ocupacin del morfoespacio sea sesgada o irregular.
Palabras Clave: Toulmin; Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental; Ideal de orden
natural; Morfoespacio.

Abstract: In the same way that the permanence of the ancestral primitive form can be
considered as the ideal of natural order of the Theory of Natural Selection, the postulation of
a virtual morphospace regularly occupied, can be considered as a satisfactory approach to
the ideal of natural order of Evolutionary Developmental Biology. That's why, while the
Theory of the Natural Selection provides us the means for establish the reasons of the each
effective occupation of the morphospace that takes place in every morphologic innovation
produced by evolution, Evolutionary Developmental Biology tries to establish the factors
that, independently of natural selection, explain the fact that this occupation of the
morphospace should be biased or not regular.
Keywords: Toulmin; Evolutionary Developmental Biology; ideal of natural order;
Morphospace.

Presentacin
En Previsin y Entendimiento, Toulmin (1961, p.57) nos presenta los
ideales de orden natural como ejemplos de esas presuposiciones absolutas que,
conforme Collingwood (1940, p.31) deca en Un ensayo sobre metafsica,

*
Professor Associado do Departamento de Filosofia da Universidade Federal de Santa
Catarina UFSC. Bolsista de Produtividade do CNPq. E-mail: caponi@cfh.ufsc.br.
Artigo recebido em 17.05.2010, aprovado em 30.06.2010.
Gustavo Caponi

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subyacen como supuestos de nuestras preguntas ms fundamentales sin ser
respuestas para ninguna de ellas. Y como ejemplo paradigmtico de esos
ideales Toulmin (1961, p.56) nos propone al Principio de Inercia: todo
cuerpo contina en estado de reposo, o de movimiento rectilneo y uniforme, a
menos que sea compelido a cambiar dicho estado de movimiento por aplicacin
de una fuerza. Esta primera ley de Newton, nos dice Toulmin (1961, p.62-
3), indica que, para la mecnica newtoniana, la permanencia de un cuerpo
en cualquiera de esos dos estados es lo esperable, lo normal, lo natural: lo
que va de suyo y, por eso, no requiere explicacin. Lo que debe ser
explicado, lo que debe ser objeto de interrogacin, es, por lo tanto, la
salida del reposo o la salida del movimiento rectilneo uniforme; y toda la
mecnica newtoniana nos ofrece el modo de responder esas cuestiones,
permitindonos explicar y calcular los desvos de ese estado u orden ideal
apelando a leyes adicionales como, por ejemplo, la Ley de Gravitacin.
As, aunque el Principio de Inercia hoy nos resulte obvio, su
importancia no debe ser subestimada: desde su aparente trivialidad, l
define, al mismo tiempo, cmo son las cosas cuando nada ocurre, qu
significa que algo ocurra y cul debe ser la naturaleza de la causa de ese
acontecimiento que ocurre. Si un cuerpo est en reposo o en movimiento
rectilneo uniforme; entonces, nada ocurre, nada debe ser explicado. Pero,
si l se desva de ese estado, la teora define el repertorio de fuerzas que nos
permitiran, no solamente explicar y prever ese desvo; sino tambin
calcular su magnitud y su sentido. Las indagaciones debern versar,
entonces, sobre el modo en que ese repertorio de fuerzas habr de
utilizarse, y eventualmente ampliarse o modificarse, para as poder
construir esas explicaciones y previsiones. Un hecho, podramos decir, es
lo de algn modo inesperado que irrumpe sobre un horizonte de
permanencia dado por obvio y por auto-explicado (Toulmin, 1961, p.63);
y lo que define ese horizonte es precisamente lo que aqu llamamos ideal de
orden natural.
Pero, al igual que otros aspectos de la gramtica cientfica, los
ideales de orden natural son regionales: diferentes teoras cientficas, al
interior de diferentes dominios disciplinares, obedecen a ideales diferentes;
y es en este sentido que puede decirse que el movimiento rectilneo uniforme
de la Teora de la Seleccin Natural, aquello que para ella constituye el
estado natural de las cosas, su ideal de orden natural, es siempre la
La Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental...

7
permanencia de la forma ancestral; y es el alejamiento de esta forma
ancestral lo que, en cada caso particular, debe ser explicado. Eso es lo que
debe sorprendernos y movilizar nuestros recursos explicativos. Si las
especies no cambiasen y no se diversificasen, nada habra para explicar;
pero, en la medida en que eso ocurra, como de hecho parece que ocurre,
ser preciso preguntar por qu?. Es decir: por qu toda esa diversidad y ese
cambio y no ms bien la permanencia de la forma originaria?. O para citar
un ejemplo clebre y concreto: por qu todos esos diseos diferentes de pico
de pinzn y no ms bien un nico diseo?
Por eso, si es cierto que toda teora, o, ms en general, todo
emprendimiento explicativo supone el horizonte de un ideal de orden natural
sobre el cual se perfilen los hechos a ser explicados; entonces, la
identificacin de dichos ideales puede ser un recurso para individualizar y
distinguir teoras o, en todo caso, para establecer la autonoma de los
diferentes emprendimientos explicativos que pueden desarrollarse al interior
de un mismo espacio disciplinar. Y es eso lo que aqu me propongo hacer
con ese segundo pilar de la Biologa Evolucionaria, que como complemento
y no como alternativa a la Teora de la Seleccin Natural, hoy est siendo
edificado en el dominio de la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental (cf.
Arthur, 2004a, p.72; Laubichler, 2010, p.199). Mi tesis ser que, as como
la permanencia de la forma ancestral primitiva y el Principio de Hardy-
Weinberg puede ser considerados como formulaciones alternativas del ideal
de orden natural, si se quiere del principio de inercia, de la Teora de la
Seleccin Natural (Caponi, 2004 y 2005); la postulacin de un
morfoespacio virtual regularmente ocupado, puede ser considerada como
una aproximacin razonablemente satisfactoria al ideal de orden natural de
la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental.
Por eso, mientras la Teora de la Seleccin Natural nos provee los
recursos para explicar la razn de ser de cada ocupacin del morfoespacio
que se produce con cada innovacin o invencin morfolgica producida
por la evolucin, la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental pretende
darnos a conocer los factores que, con independencia de la seleccin
natural, explican el hecho de que esa ocupacin del morfoespacio sea sesgada
o irregular (cf. Alberch, 1980, p.655 y 1989, p.23; Gould, 1991 p.412-
413 y 2002, p.347-348; Arthur, 1997, p.247-248 y 2001, p.274-271;
Martnez, 2008, p.75 y ss); y es esa divergencia de objetivos explanatorios,
Gustavo Caponi

8
fundada en la obediencia a ideales de orden natural diferentes, lo que nos
permite reconocer la autonoma que el emprendimiento explicativo de la
Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental guarda con relacin a aquellos
emprendimientos regidos por la Teora de la Seleccin Natural. Con todo,
antes de emprender mi anlisis me demorar brevemente en una
explicacin sobre por qu y cmo el desarrollo puede ser significativo para
el estudio de la evolucin. Sin ello, me parece, las motivaciones tericas
fundamentales de Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental, o Evo-Devo,
podran resultar incomprensibles.

La relevancia del desarrollo para el estudio de la evolucin
La Teora de la Seleccin Natural nos ha enseado a entender la evolucin
como el resultado de permanentes y plurales experimentos ecolgicos que
ocurren en todos y cada uno de los linajes de seres vivos. Las
modificaciones hereditarias que constantemente surgen en las estructuras
anatmicas y pautas comportamentales de los miembros de cada nueva
generacin al interior de una poblacin, son testadas en virtud del
desempeo que ellas permiten en la lucha por la existencia. Si ese
desempeo es menor que el permitido por la conformacin preexistente, la
nueva variante ser rechazada; y si ese desempeo es mejor, despus de
algunas generaciones, la frecuencia de dicha variante tender a
incrementarse, llegando a sustituir a la conformacin primitiva.
Esos experimentos ecolgicos, premiados o castigados por la
seleccin natural, pueden, por otro lado, ocurrir en cualquier fase del ciclo
desenvolvimiental de un ser vivo. La longitud de las extremidades de una
rana adulta puede ser muy importante en su desempeo en la lucha por la
existencia. Ese factor puede incrementar o disminuir su capacidad de cazar
y de fugarse de sus predadores; y eso acabar incidiendo en su xito
reproductivo. Pero, antes de llegar a su fase adulta, una rana tiene que
pasar por las duras y difciles etapas de una metamorfosis cuyo transcurso
tambin est sujeto a innumeras amenazas; y, por eso, cualquier variacin
de estructura o de comportamiento en esa fase que permita responder
mejor a dichas amenazas, pero no comprometa demasiado el buen
desempeo en la fase adulta, tambin ser premiada por la seleccin
natural.

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Si imaginamos que en una poblacin de ranas surgen renacuajos
con una tendencia a buscar alimento en las aguas ms profundas y fras,
pero menos frecuentadas por predadores, del estanque en que habitan;
podramos imaginar tambin que ese cambio de comportamiento sera
premiado por la seleccin natural: esos renacuajos no slo sufriran una
prelacin menor, sino que adems podran estar descubriendo recursos
alimentares menos procurados y por eso ms abundantes. Ellos, podramos
as prever, llegaran a la fase adulta en mayor proporcin que sus pares que
nadan ms cerca de la superficie; y si esa tendencia a nadar en la
profundidad se trasmite a su descendencia, ese nuevo padrn
comportamental acabara por tornarse ms frecuente que el otro. Las cosas,
sin embargo, pueden no ser tan simples as: ese nuevo modo de
comportarse puede ser ms seguro pero tambin podra tener un efecto
contraproducente.
La temperatura ms baja que impera en las profundidades del
estanque, o la menor luminosidad que all encontramos, podra tener un
efecto disfuncional en la forma adulta. El fro podra conspirar contra el
crecimiento de los individuos y producir ranas demasiado pequeas, y
quiz por eso ms fcilmente depredadas; o la falta de luz podra producir
una suerte de albinismo en la forma adulta que tambin podra facilitar esa
depredacin. As, la ventaja en la fase juvenil se vera contrabalanceada por
una gran desventaja en la fase adulta; y, por eso, no obstante la aparicin
tal vez regular de renacuajos propensos a vivir en las profundidades, el
comportamiento padrn de los renacuajos de esa especie continuara
siendo el de nadar en las peligrosas, pero ms templadas y luminosas, aguas
superficiales.
Los experimentos ecolgicos, como vemos, son muy complejos y
su resultado favorable o desfavorable depende de muchas variables. A lo
largo de su ciclo vital, y en cada una de las etapas de dicho ciclo, un ser
vivo est sometido, sucesiva y simultneamente, a presiones selectivas muy
variadas; y las ventajas que se obtengan respondiendo de una cierta manera
a alguna de esas presiones, no debe comprometer demasiado la capacidad
de responder a las otras. Si el albinismo o la disminucin de tamao
resultantes de una fase juvenil transcurrida en aguas ms profundas no
trajese tantas desventajas en la vida adulta, y las ventajas derivadas del
hecho de no exponerse a las amenazas de las aguas superficiales, las llegasen
Gustavo Caponi

10
a compensar; entonces, esa modificacin del padrn comportamental de la
fase juvenil sera premiado por la seleccin natural y, gradualmente,
veramos que las ranas de nuestro estanque se van haciendo ms claras y
ms pequeas. Al fin y al cabo, no hay ranas sin renacuajos, y todo lo que
pueda facilitar que stos se alimenten y se protejan, puede muy bien
compensar alguna que otra dificultad en la existencia de las ranas adultas.
Sin embargo, alimentarse y protegerse no es lo nico que un
renacuajo tiene que hacer. Esas actividades, incluso, no son ms que
medios para llegar a la rana adulta capaz de reproducirse; y, por eso puede
tambin decirse que el gran imperativo del renacuajo es desarrollarse. Pero
esto, que no deja de ser obvio, puede ponernos ante otro tipo de
dificultades que son muy distintas de la que puede plantear el equilibrio
entre las ventajas y desventajas ecolgicas derivadas de una variacin
morfolgica o comportamental. Se trata del impacto que estas variaciones
pueden llegar a tener en la dinmica intrnseca del desarrollo del
organismo en el cual ocurren.
Tanto las variaciones morfolgicas cuanto las comportamentales
constituyen reprogramaciones de la ontogenia: ellas alteran algo, por poco
que sea, del proceso de desarrollo del organismo en que ocurren; y eso
puede tener consecuencias ms o menos dramticas para dicho proceso. El
desarrollo es un proceso secuencial y altamente integrado;
consiguientemente, cualquier cambio en algunas de sus fases, sobre todo
en las iniciales, puede perturbarlo de un modo tal que lo torne inviable.
Puede decirse, por esta razn, que antes de ser un experimento ecolgico,
una reprogramacin de la ontogenia es ya antes un experimento
desenvolvimiental ms o menos arriesgado; y esto lo podemos entender
volviendo al ejemplo de nuestras ranas.
Conforme la presentacin que hice del mismo, esa propensin a
medrar en aguas ms profundas, pero ms oscuras y fras, que presentaban
algunos renacuajos, poda tener consecuencias ms o menos ventajosas que
siempre estaban en relacin con las presiones selectivas a las que esa
poblacin de ranas estaba sometida en las distintas etapas del ciclo vital de
sus miembros. Pero, como tambin lo vimos en nuestro anlisis, esa
reprogramacin comportamental tambin poda tener efectos ms
generales en la ontogenia de dichas ranas: las formas adultas de los
renacuajos que se desarrollaban en las profundidades del estanque eran

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menores y ms claras que las producidas por renacuajos criados cerca de la
superficie. Esta diferencia, sin embargo, no haca que esas ranas, las
menores y ms claras, fuesen necesariamente inviables: su xito
reproductivo dependa del modo en que se conjugaban y equilibraban las
presiones selectivas que actuaban en la fase adulta con las presiones que
actuaban en la fase juvenil. Pero, se podra imaginar una situacin en la
cual ese cambio comportamental trajese alteraciones ms dramticas y
desastrosas en la ontogenia.
Podramos imaginar una poblacin de ranas en la cual tambin
surgen habitualmente renacuajos propensos a nadar en aguas ms
profundas, pero que, pese a beneficiarse inmediatamente por la mayor
seguridad de ese entorno, sufren una reprogramacin de la ontogenia,
causada por la falta de luz y la baja temperatura, que los impide de llegar a
la fase adulta. La falta de luz y la disminucin de la temperatura podra
impedir que su sistema endocrino se desarrolle normalmente; y esto
llevara a que estos renacuajos, no obstante el hecho de llevar una vida
relativamente segura en el fondo del estanque, nunca desarrollen, ni los
rganos necesarios para la reproduccin, ni aquellos necesarios para la
respiracin area. As, pese a gozar de una existencia relativamente larga
como renacuajos, los individuos producidos por esa reprogramacin
desenvolvimiental resultaran invisibles para la seleccin natural; y seran
eliminados sin nunca haber llegado ser protagonistas de la lucha por la
existencia. Antes del experimento ecolgico pudiese tener lugar
comparando las ventajas y desventajas que esa reprogramacin de la
ontogenia poda traer en las distintas fases del ciclo vital de esas ranas, la
misma sera eliminada por su inviabilidad desenvolvimiental.
1

La fase reproductiva es una etapa esencial del ciclo vital de todo
ser vivo. Una ontogenia que no llega hasta ella es una ontogenia truncada,
incompleta; y por eso cabe decir que la reprogramacin del desarrollo que
nos llev hasta ella constituy un experimento desenvolvimiental fracasado
para las ranas; pero, digmoslo, altamente instructivo para nosotros. Ese
experimento nos ense que cualquier reprogramacin de la ontogenia,
antes de poder mostrarse ms o menos ventajosa en lo relativo a las
exigencias ambientales a las que est sometido un ser vivo, tiene que ser tal

1
Lancelot Law Whyte (1965, p.7) llam seleccin interna a esa preseleccin
desenvolvimiental de variantes (cf. Caponi, 2008b).
Gustavo Caponi

12
que no trunque o imposibilite la ontogenia de ese ser vivo. El desarrollo,
como dije, es un proceso altamente integrado; y, por eso, las
modificaciones que ocurren en cualquiera de sus fases difcilmente dejarn
de tener alguna consecuencia en las etapas posteriores. Es necesario, por
eso, que esas modificaciones sean tales que no perjudiquen o
comprometan todo el proceso llevndolo hacia una va muerta. Por eso,
aunque sea fcil imaginar cuales habran sido las ventajas que para un pez
representaba el paso hacia una respiracin pulmonar que le permitiese
explotar los recursos que se le ofrecan fuera del agua; es necesario entender
que la reprogramacin desenvolvimiental involucrada en esa transicin no
pudo ocurrir de cualquier manera.
Algunos cambios, para ser desenvolvimientalmente posibles y
viables, debieron ocurrir despus de otros. Las modificaciones paulatinas
en los diferentes sistemas de rganos debieron seguir una secuencia que,
adems de ser ecolgicamente conveniente, tubo que haber sido
ontogenticamente posible; y es por eso que no debe sorprendernos que el
desarrollo del organismo individual, y no slo las exigencias ecolgicas a
las que l est sometido, puedan ser relevantes para el estudio de la
evolucin: toda variacin que pueda ofrecerse al escrutinio de la seleccin
natural, tiene que poder corporizarse antes en una alteracin morfolgica o
comportamental que pueda efectivamente ser producida por el ciclo
ontogentico en cuestin y que, adems, no impida que esa ciclo llegue a
su culminacin.
Es decir: para que una variacin fenotpica surja y pueda entrar en
competencia darwiniana con otras, algo en el proceso de la ontognesis
tiene que ser atrofiado o hipertrofiado, agregado o suprimido, transpuesto
o deformado, postergado o anticipado; y sea cual sea la ndole de esa
alteracin, ella tiene que cumplir con esos dos requisitos fundamentales
que son la accesibilidad y la viabilidad ontogenticas: tiene que tratarse de
una alteracin pasible de ser producida en y por ese mismo proceso
ontognetico; y tiene que ser tal que, ni aborte dicho proceso, ni genere un
ser funcionalmente inviable. Adems de fsica o fisiolgicamente posible,
un cambio evolutivo tambin tiene que ser ontogenticamente posible; y
esto nos lleva tener que aceptar que, independientemente de recapitularla
o no, la ontognesis tambin gua a la filognesis: sus exigencias, que no
son menos acuciantes que las ecolgicas, limitan y orientan la senda de la

13
evolucin como tambin lo hace, paralelamente, la propia seleccin
natural.
Lo evolutivamente posible slo puede ser un recorte de lo
ontogenticamente permitido; y, por eso, la secuencia y el margen de
maniobra de los fenmenos evolutivos debe someterse a los
constreimientos y a los direccionamientos que le imponen los
requerimientos organizacionales de la ontogenia. Las exigencias de la
seleccin natural pueden hacer muchas cosas con los diferentes linajes de
seres vivos sobre las que ella opera; pero, conforme insisten los tericos de
la actual Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental, las marchas y las
contramarchas de la seleccin natural deben ocurrir siempre dentro de los
mrgenes y siguiendo las secuencias que imponen las exigencias
organizacionales del desarrollo orgnico individual. ste es el locus primero
de toda invencin morfolgica, funcional o comportamental; y, por esa
razn, para comprender la evolucin, su estudio no puede ser menos
relevante que el estudio de los factores involucrados en esa lucha por la
existencia que es la responsable de la seleccin natural. Es por eso que hoy,
y tambin con muy justa razn, el estudio del desarrollo, que haba sido
dejado fuera de la Nueva Sntesis (Hamburger, 1980, p.108; Caponi,
2007, p.199) retorna al centro de la agenda de la Biologa Evolucionaria.

Los lmites de lo posible
No todo es posible, parece constatar el terico de la Evo-Devo y nos llama a
preguntarnos por qu (Sterelny & Griffiths, 1999, p.232); y, en este
sentido preciso y limitado, su programa y sus objetivos guardan cierta
analoga con los de la anatmica comparada cuvieriana. Es que Cuvier,
como observ Jordi Agust (2003, p.54), tena una visin arquitectural
del ser vivo; y su primera constatacin fue la existencia de arquitecturas
prohibidas: combinaciones concebibles de rganos que, sin embargo,
estaban excluidas de la naturaleza. Nuestra imaginacin puede, en efecto,
figurarse un monstruoso carnvoro que, a sus colmillos, agregue cuernos y
pesuas. La naturaleza, sin embargo, no puede generarlo: un ser semejante
no es posible en la medida en que su constitucin repugna a ciertos
principios fundamentales que establecen el dominio de los seres posibles; y
es objetivo de la Anatoma Comparada el darnos a conocer esas leyes de
correspondencia entre rganos que, al mismo tiempo en que definirn el
Gustavo Caponi

14
universo de los seres posibles, tambin nos explicarn porque es que ciertas
combinaciones de rganos no se realizan nunca en la naturaleza (cf.
Caponi, 2008a, p.52).
Pero, si a Cuvier le importaba entender por qu no era posible un
carnvoro con cuernos, a los tericos de la Evo-Devo les interesa saber por
qu no hay vertebrados hexpodos (Raff, 1996, p.295; Sterelny &
Griffiths,1999, p.232; Arthur, 2004a, p.9); y mientras Cuvier (1805,
p.58) quera explicar esas limitaciones en base a leyes de la correlacin de los
rganos que definiran el universo de las organizaciones fisiolgicas posibles
(Caponi, 2008a, p.50), los tericos de la Evo-Devo las quieren explicar, sea
en base a constreimientos ontogenticos que limitaran el universo de las
innovaciones morfolgicas que pueden ocurrir en un momento dado de la
historia evolutiva de un taxn (Amundson, 2005, p.230), sea en base a los
direccionamientos desenvolvimientales que empujan a la evolucin por
ciertas sendas privilegiadas (Arthur, 2004b, p.283). Por otro lado, y del
mismo modo en que Cuvier estaba interesado en mostrar que esas
limitaciones tambin permitan entender el tipo de organizacin de las
formas efectivamente presentes en la naturaleza, a los tericos de la Evo-
Devo les interesa mostrar cmo el rbol de la vida puede generarse dentro
de ese conjunto de restricciones que los constreimientos ontogenticos le
imponen a la filogenia.
De ah deriva el inters que para ellos revisten las grandes
invenciones o novedades evolutivas (cf. Mller, 2008, p.12; Laubichler,
2009, p.27; Minelli, 2009, p.205 y 2010, p.221): el surgimiento de
nuevos y diferentes planes corporales, como el de los artrpodos o
vertebrados, el surgimiento de seres modulares o segmentados, o la
aparicin de vertebrados dotados de miembros, son cosas que sorprenden
y piden por explicacin porque, inmediatamente, ellas son proyectadas
sobre un conjunto de restricciones que, se supone, deben ser sorteadas o
dribladas, pero nunca anuladas (cf. Laubichler, 2007, p.353 y ss). En cierto
sentido, y como ya lo dijo Kim Sterelny (2000, S375), la novedad es
simplemente lo inverso de la constriccin. Pero, vistas desde un ngulo
ligeramente diferente, esas invenciones, esos quiebres de las homologas,
tambin son importantes porque, si se asume que existen direccionamientos
desenvolvimientales que llevan a la evolucin por ciertos caminos antes que
por otros, tambin ser necesario saber cules fueron los direccionamientos

15

que empujaron en la direccin de esa innovacin. De todos modos, en uno
y otro caso, la pregunta ya no es exactamente por qu no todo es posible? o
por qu algunas cambios son ms probables que otros?; sino ms bien cmo
fue esto posible?.
Pero esta segunda pregunta se plantea porque previamente se ha
asumido que esas invenciones, no slo surgen sobre un horizonte de
constreimientos que deben ser superados, sino que adems, para ser
alcanzadas, esas innovaciones deben estar en la trayectoria de ese
direccionamiento que la ontogenia le impone a la oferta de variaciones
2
. Si
algo ocurre, en sntesis, es porque es posible; y para comprender esa
posibilidad hay que mostrar cmo es que ella se encaja en ese universo de
restricciones y de direccionamientos que, segn se supone, limitan y
pautan la senda de la evolucin. Para que la posibilidad de algo se presente
como un hecho problemtico que requiere explicacin, esa posibilidad
tiene que ser considerada bajo la presuncin de que no todo es posible. Si el
universo de las formas posibles y accesibles al cambio evolutivo no fuese
percibido como restringido, la pregunta por la posibilidad de las
invenciones evolutivas no tendra mayor importancia. Ellas seran
percibidas y explicadas slo a la manera del darwinismo ortodoxo; es decir:
como meros alejamientos del tipo ancestral exigidos por los avatares de la
lucha por la existencia. La pregunta no sera entonces cmo fue ese cambio
posible?; sino ms bien por qu es que ese cambio, ese alejamiento de la forma
ancestral, fue conveniente?
Por su parte, la idea de que no todo es posible slo tiene sentido si
el universo de lo actual, el repertorio de las formas realmente existentes, es
pensado como un recorte de un universo ms vasto de alternativas
concebibles, algunas de las cuales son realizables y otras no. Es decir: esas

2
Una constreimiento desenvolvimiental, tal como ya fue definida en el consensus paper
organizado por Maynard Smith, Dick Burian y Stuart Kauffman en 1985, sera
justamente un sesgo en la produccin de variantes fenotpicas o una limitacin de la
variabilidad fenotpica, causada por la estructura, carcter, composicin, o dinmica del
sistema desenvolvimiental (Maynard Smith et al., 1985, p.266); y ese sesgo, obviamente,
definira el margen de juego de la seleccin natural. En cierta forma esto parece lo de
siempre: la variacin propone y la seleccin natural dispone; pero sta slo dispone dentro
de un abanico restricto de alternativas que aquella insiste en proponer (cf. West-
Eberhard, 2003, p.25; Arthur, 2004, p.131 y p.195).

Gustavo Caponi

16
mismas restricciones que hacen tan interesantes a las grandes innovaciones
evolutivas slo pueden entrar en consideracin, slo pueden ser
constatadas, en la medida en que ellas contradicen la presuncin de un
mundo ms rico que el efectivamente producido por la evolucin. Sin esta
presuncin, las limitaciones de lo posible evolutivo no serian percibida
como tales; y si ellas no fuesen percibidas, las grandes invenciones
evolutivas no revestiran mayor inters. stas slo seran consideradas
como respuestas a presiones selectivas; y nunca seramos llevados a
preguntarnos por cmo pudieron ser ontogenticamente posibles y
accesibles.
Es claro, adems, que esas innovaciones tambin resultan
interesantes porque nos ensean algo sobre esos mismos constreimientos
y direccionamientos a las que ellas deben ajustarse. Del mismo modo en
que para Cuvier cada especie biolgica particular constituye un teorema
que confirma y permite entender las leyes de la Anatoma Comparada, para
los tericos de la Evo-Devo, cada innovacin evolutiva supone, y pone en
evidencia, ese sesgo desenvolvimiental que pauta el curso de la evolucin y
define el margen de maniobra de la seleccin natural. Por eso tambin
puede decirse que las innovaciones morfolgicas son como experimentos
naturales que nos permiten entender por qu la oferta de variaciones y de
alternativas sobre la cual habr de trabajar la seleccin natural es menos
amplia de lo que hubisemos pensado. Esas innovaciones, en suma,
pueden ser la mejor clave para responder el enigma fundamental de la Evo-
Devo: por qu no todo es posible? Un enigma que slo parece tener sentido
en el marco de un contraste entre algo as como una plenitud presumida y
esa relativa pobreza de formas que exhibe lo real.
Los tericos de la Evo-Devo, se suele decir, estn ms interesados
en la unidad de tipo que en la variedad de las formas (Amundson, 2005,
p.229; Azkonobieta, 2005, p.131, Wagner, 2007, p.147; Sansom, 2009,
p.442). Por atrs de esa variedad de formas que tanto llama la atencin del
darwinismo ortodoxo, los tericos de la Evo-Devo gustan de apuntar y
resaltar ciertas constantes y redundancias: las herejas morfolgicas parecen
respetar ciertas reglas, temas o padrones fundamentales; y hay alternativas
de cambio que nunca son ensayadas o exploradas. Adems, los planes
corporales, los grandes bauplanes, tienden a permanecer: sus grandes
alteraciones son pocas y, a su vez, muy estables (Hall, 1992, p.75-81;

17
Arthur, 1997, p.48-50). Esos, dirn los tericos de la Evo-Devo, son los
verdaderos, los grandes, enigmas de la evolucin (Azkonobieta, 2005,
p.153). Pero del mismo modo en que la variedad se torna interesante
cuando es proyectada sobre un ideal de orden natural que haca esperable la
preservacin de la forma ancestral, la unidad de tipo slo puede
sorprendernos en la medida en que ella contradice o defrauda la
expectativa de un mundo de formas alternativas que se insinuaba ms rico
que el austero mundo real.
Por eso es que puede decirse que la Evo-Devo obedece a un ideal
de orden natural diferente de aqul que sobre el que se funda la Teora de la
Seleccin Natural. sta, como dije en el inicio, presume la permanencia de
la forma ancestral como siendo aquello que no precisa explicacin; y
quiere explicar los desvos de esa forma que la evolucin tiende a producir.
La Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental, en cambio, presume la
variedad de las formas como aquello que no precisa explicacin: si algo es
posible por qu la evolucin no lo producira? Al fin y al cabo, dirn los
cultores de la Evo-Devo, las condiciones en las que los seres vivos
desarrollan sus existencias y las exigencias a las que estn sometidos son tan
variadas y perentorias, que nada tiene de asombroso que la vida explore
todas las alternativas que contribuyan a enfrentar esos desafos. Desde esa
perspectiva, lo sorprendente, lo que requiere explicacin, es el hecho de,
pese a todo, pese a la pluralidad y lo despiadado de esas exigencias, esa
variedad de formas continua siendo una variedad restricta. El problema
est, sin embargo, en identificar cul sera ese horizonte ms amplio de
posibilidades sobre el que se recorta ese conjunto restringido de
alternativas efectivas.
Los constreimientos, como bien lo dice Gerhard Schlosser
(2007, p.115), son invocados para explicar desviaciones de lo esperado.
Ms especficamente, los constreimientos son condiciones que impidan
que ocurra lo que de otro modo hubiera sido posible o que hacen ms
improbables lo que de otro modo hubiese sido muy probable. Por eso, el
reconocimiento de constreimientos exige que tengamos una idea de lo
esperado, una teora de lo posible (Schlosser, 2007, p.116); e identificar
esa teora de lo posible es, me parece a m, una condicin indispensable para
individualizar ese ideal de orden natural que, segn propuse en el inicio,
sirve de base a la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental. Slo
Gustavo Caponi

18
identificando ese teln de fondo de un universo de lo posible ms amplio
que el de lo desenvolvimientalmente permisible podremos entender sobre
qu orden ideal se recortan los fenmenos explicados por la Evo-Devo.

De qu morfoespacio hablamos?
Cuidmonos, sin embargo, de incurrir en el error de pensar que ese
descubrimiento de las limitaciones de lo posible tenga como teln de fondo
una supuesta presuncin darwiniana de plenitud. Adems del hecho de
estar basada en un ideal de orden natural que niega esa plenitud (Caponi,
2004), las formas slo se modifican y diversifican si algo premia ese
cambio, la Teora de la Seleccin Natural implica, por s misma,
predicciones restrictivas sobre el universo de formas que la evolucin
puede producir. La ms obvia y clebre es aquella segn la cual la seleccin
natural no puede modificar la estructura de una especie [...] para el bien
de otra especie (Darwin, 1859, p.87). Pero existe otra ms fundamental
aun: la seleccin natural slo puede producir modificaciones que
incrementen, de un modo directo o indirecto, como en el caso de la
seleccin parental, el xito reproductivo diferencial de sus portadores; y esto
limita mucho la capacidad de la seleccin natural para descubrir soluciones
a los diferentes problemas adaptativos que una poblacin debe resolver.
Una serie de cambios morfolgicos, cuyos diferentes eslabones no
impliquen alguna ventaja para sus portadores, no puede ser producida por
la seleccin natural; aun cuando el resultado final pudiese parecer
altamente ventajoso y adaptativo.
Por otro lado, aunque el universo de las presiones selectivas a las
que estn sometidas las diversas formas de vida sea terriblemente variado y
heterogneo, jams podramos decir que la seleccin natural se aproxime a
una saturacin del universo de formas que ella sera capaz de producir. Hay
muchas herejas morfolgicas que aun no fueron ensayadas, y tal vez nunca
sean ensayas, porque simplemente nunca se present, y tal vez nunca se
presente, una oportunidad en donde sea ventajoso producirlas. Lejos de
tender a generar todas las formas posibles, la seleccin natural se limita a
producir las que, en algn momento, presenten alguna conveniencia
detectable, como ya dije, en trminos de xito reproductivo individual; y por
eso sera ingenuo considerar sus realizaciones como si fuesen un catlogo
completo de las morfologas posibles. Por fin, e independientemente del

19
hecho de que esto no siempre sea recordado en las exposiciones y, quiz,
en algunas aplicaciones de la Teora de la Seleccin Natural, es necesario
tambin apuntar que sta no presupone, en s misma, ninguna actitud
ingenua al respecto de los constreimientos fsicos, fisiolgicos y,
eventualmente, desenvolvimientales que limitan lo biolgicamente posible.
Partiendo de la base de que la seleccin natural es siempre una
opcin entre alternativas efectivamente existentes, y no entre alternativas
potenciales, los darwinistas tendieron a desentenderse, tal vez por el error
de considerar que se trataba de algo obvio, de los factores que limitaban la
oferta de tales alternativas. Pero eso no significa que la Teora de la
Seleccin Natural suponga, o precise suponer, la inexistencia de dichos
factores. Decir que el darwinismo se basa en el supuesto de que los
organismos pueden tomar cualquier forma (Goodwin, 1998, p.112), o
que, segn l, un nmero indefinido de formas es posible (Webster,
1996, p.103) es confundir la estructura conceptual intrnseca de la Teora
de la Seleccin Natural con el desconocimiento, o el descuido, que algunos
darwinistas tuvieron en relacin a ciertas temticas que tal vez estaban
demasiado lejos del foco de sus investigaciones y debates. Y esta confusin
en nada contribuye, claro, para una correcta comprensin de la relacin
existente entre dicha teora y la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental.
Acusar al darwinismo de no percibir que existen limites fsicos
para lo biolgicamente posible sera, como el propio Goodwin (1998,
p.112) lo reconoce, algo as como vapulear un espantapjaros que nadie se
tom el trabajo de armar. Pero eso tambin vale para la relacin entre lo
evolutivamente posible y fisiolgicamente posible: por definicin, la seleccin
natural slo puede trabajar a partir de aquello que, fisiolgicamente
hablando, de sostiene. No es que los organismos incapaces de cumplir con
sus funciones fisiolgicas ms bsicas se salgan mal en la lucha por la
existencia: ellos estn de antemano excluidos de esa lucha. Y esto ltimo se
extiende, casi de inmediato, a lo desenvolvimientalmente posible: la seleccin
natural slo trabaja sobre aquello que le ofrecen los procesos
ontogenticos. Sobre esta oferta ella hace sus opciones; y por eso, querer
definir lo desenvolvimientalmente posible a partir de lo darwinianamente
posible es invertir el orden del razonamiento y el orden de las cosas. Es
como querer definir lo fsicamente posible a partir de lo biolgicamente
posible.
Gustavo Caponi

20
En realidad, lo darwinianamente accesible slo puede ser un recorte
de lo desenvolvimientalmente permisible. Por eso, si se quiere dar una
definicin general de ese morfoespacio ms denso que sirve como ideal de
orden natural de la Biologa Evolucionaria Desenvolvimental, si se quiere
caracterizar y acotar significativamente ese universo de formas
biolgicamente concebibles, esa Biblioteca de Mendel (Dennett, 1995, p.107)
o ese gigantesco museo de la imaginacin zoolgica (Dawkins, 1996,
p.182), del cual lo desenvolvimientalmente posible sera un subconjunto
particular, ser necesario mirar en otra direccin; y creo que la clave est
en el enigma del vertebrado hexpodo al cual apel Rudolf Raff (1996,
p.295) para explicar el concepto de constraint. Pero, para que esa imagen
nos sirva, ser necesario usarla de una manera ligeramente distinta de
aquella en la que la usa el propio Raff.
Es que, al igual que Wallace Arthur (2004a, p.10) en Biased
embryos and evolution, Raff la usa en el contexto de un contraste entre
aquello que podra llegar a ser darwinianamente ventajoso y aquello que
resulta desenvolvimientalmente posible. Raff y Arthur sugieren, en efecto,
que un vertebrado con seis patas podra tener muchas ventajas, pero
apuntan que, no obstante eso, la evolucin nunca lo produjo; y la
explicacin de esa imposibilidad estara en que ciertos constreimientos
desenvolvimientales podran tornar imposible que un embrin de
vertebrado genere ms de dos pares de miembros (Raff, 1996, p.295). Es
decir: ambos autores parecen incurrir en el equvoco de pensar lo
ontogenticamente posible como si fuese una subclase del espacio, en
realidad indefinible, de lo darwinianamente esperable; pero, an as, la
imagen del vertebrado hexpodo puede ser provechosa. Ella resulta til por
una razn muy simple: independientemente de considerarla o no como
darwinianamente ventajosa, esa morfologa nos parece funcional o
fisiolgicamente viable; y esto nos pone ante un contraste, a mi ver, ms
esclarecedor: aquel que puede establecerse entre lo funcionalmente posible y
lo desenvolvimientalmente viable.
Un vertebrado de seis patas sera ontogenticamente inviable: hasta
donde se sabe, un embrin de tetrpodo no podra generar, o tolerar, las
modificaciones que llevaran al desarrollo de un tercer par de miembros
realmente funcional para la locomocin. Sin embargo, y por lo menos en
la medida en que podemos establecer una distincin de razn entre la

21
ontogenia y el funcionamiento del organismo constituido, todo parece
indicar que un ser con esas caractersticas sera fisiolgicamente posible. Un
ser semejante podra cumplir sus funciones bsicas y gozar de una mnima
viabilidad ecolgica aunque sea en medios muy restrictos. Pero, si este
ejemplo nos parece demasiado dudoso y conjetural, podemos ilustrar la
distincin entre lo funcional y lo desenvolvimientalmente posible en base a
fenmenos ms conocidos y habituales.
Los transplantes heterotpicos y los alotransplantes permiten
producir morfologas funcionales, tales como un hombre con dos corazones,
o con un pncreas en la pelvis, o con un hgado de cerdo, que, difcilmente
seran generadas por una reprogramacin desenvolvimiental; y algo
semejante podra tal vez decirse de muchas mutilaciones y amputaciones
que los heridos de guerra deben soportar. Ellas generan morfologas que,
en general, rompen con las simetras y las regularidades a las que se
ajustan, incluso, los procesos teratolgicos. Pero, aun as, los organismos
que las padecen consiguen cumplir con sus funciones fisiolgicas
fundamentales. Los organismos adultos parecen gozar de una modularidad
que permite que en ellos se produzcan modificaciones puntuales o
agregados, substracciones o transposiciones que un proceso de desarrollo
normal nunca producira; o, por lo menos, nunca producira sin tambin
alterar otras estructuras que, en el caso de los transplantados y mutilados,
permanecen iguales. Y a estos ejemplos se podran agregar los de las
quimeras producidas por el injerto de dos embriones de especies distintas
como cabra y oveja.
En estos casos, es cierto, hay un proceso de desarrollo que
contina a partir de ese injerto: ste, podramos decir, produce una
reprogramacin viable de la ontogenia. Pero lo hace a partir de un punto, el
propio injerto, que ninguna reprogramacin ontogentica podra producir.
Ese injerto es, por eso, un estado funcionalmente viable pero
ontogenticamente inaccesible; y esto no constituye ninguna rareza. Es
slo un ejemplo ms extremo de lo que ocurrira con un recin nacido al
cual se le transplantase un segundo corazn: su desarrollo continuara;
pero lo hara a partir de un estado inicial que resulta, l mismo,
ontogenticamente inaccesible.
El espacio de lo funcionalmente posible, que Cuvier pretenda
determinar a partir de las leyes de la correlacin de los rganos, es, en efecto,
Gustavo Caponi

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ms restringido que el espacio de lo fsicamente posible. Pero, aun
restringido por sus propios constreimientos, que podramos calificar de
funcionales (cf. Schlosser, 2007, p.123), ese espacio resulta ms amplio y
rico que el de lo desenvolvimientalmente accesible. En el espacio de lo
funcionalmente viable, hay, en efecto, algunas formas y algunas
combinaciones de rganos que ningn proceso o reprogramacin
desenvolvimiental podra generar. Consiguientemente, aun cuando
algunas de esas combinaciones puedan parecernos adaptativamente
ventajosas, la seleccin natural jams nos sacar de la duda sobre si
realmente lo son, porque ellas nunca se ofrecern a su severo e insidioso
escrutinio.
Puede decirse, en sntesis, que el espacio de las morfologas
funcionalmente posibles es ms denso, ms rico, que el espacio de las
morfologas desenvolvimientalmente generables o desenvolvimientalmente
aceptables. Dado cualquier tipo de organismo, el conjunto de
modificaciones que los organismos de ese tipo podran tolerar en cualquier
etapa de su desarrollo es mayor que el conjunto de modificaciones que les
son ontogenticamente accesibles y mayor que el conjunto de modificaciones
que, en caso de ser alcanzadas, permitiran que esa ontognesis contine y
llegue a buen trmino. Es decir: dado el conjunto de las reprogramaciones
viables de la secuencia de etapas ontogenticas ABC de un organismo
X, habr siempre dos conjuntos de estados modificados de B y C que
seran funcionalmente posibles para X pero inaccesibles desde A o desde B;
y habr tambin un conjunto de estados modificados de B que, an siendo
funcionalmente viables y accesibles desde A, no daran lugar a ninguna
etapa subsiguiente de la ontognesis.
El espacio de lo funcionalmente posible puede pensarse como un
conjunto de posiciones que representan todas las conformaciones orgnicas
fisiolgicamente viables. Algunas de esas posiciones, sin embargo, resultan
absolutamente inaccesibles para cualquier proceso natural de desarrollo.
Las otras, mientras tanto, slo son accesibles, con mayor o menor
facilidad, desde algunas posiciones particulares de ese mismo espacio; y,
dentro de este segundo conjunto puede distinguirse otro que estara
compuesto por aquellas posiciones que, en caso de ser alcanzadas,
impediran el pasaje a cualquier otra posicin. Se tratara de estados letales
o finales para el sistema en desenvolvimiento. Se puede imaginar as una

23
suerte de mapa que marcara las posibles trayectorias desenvolvimientales
que se pueden recorrer partir de una posicin determinada dentro de ese
espacio. Algunas de esas trayectorias, claro, seran ms fciles o probables
que otras; y algunas resultaran ms difciles.
El estudio de lo que permite, obstruye y empuja cualquier
trayectoria entre una serie de posiciones particulares contiguas dentro de
ese morfoespacio, ser objeto y asunto de la Biologa del Desarrollo (cf.
Arthur, 1997, p.247); pero la reconstruccin del mapa general ser el tema
de la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental. Es decir: la primera nos
explicar cmo la ontogenia recorre el trayecto entre dos o ms fases
diferentes, y funcionalmente viables, del desarrollo tales como lo son dos
momentos consecutivos en la metamorfosis de un insecto; pero la Biologa
Evolucionaria Desenvolvimiental ser la encargada de reconstruir la
secuencia y la naturaleza de las reprogramaciones de la ontogenia que,
partiendo de la morfologa de un reptil, permitieron llegar hasta la
morfologa de un mamfero.
Por otro lado, y anlogamente a una ontogenia particular que
recorre un determinado paisaje epigentico, la evolucin parece estar
condenada y compelida a marchar por ciertos senderos. Pero estos son
senderos que pueden bifurcarse y llevarnos hacia atractores muy diferentes
de aquellos que guiaban la trayectoria inicial; y el estudio de esas
bifurcaciones es tambin asunto de la Biologa Evolucionaria
Desenvolvimiental (cf. Arthur, 1997, p.247). Dada una forma orgnica
cualquiera, dada una posicin cualquiera en el morfoespacio, el mapa
construido por la Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental, no slo nos
pretende brindar un conocimiento de cules seran las sendas de su posible
evolucin; sino que adems quiere permitirnos saber cules de ellas son las
ms probables. Lo primero nos llevar a la temtica de los constraints y lo
segundo a la del drive. Pero ser el conocimiento de ambos aspectos del
sesgo desenvolvimiental (cf. Arthur, 2001, p.72) lo que permitir explicar la
ocupacin sesgada e irregular, tendenciosa podramos decir, del espacio de
lo funcionalmente viable que se producir a partir de la evolucin de esa
forma inicial; y aqu se impone una aclaracin fundamental: la ocupacin
del espacio de lo funcionalmente posible ser siempre parcial aun con
independencia de cualquier sesgo o restriccin desenvolvimiental.
Gustavo Caponi

24
Como ya lo vimos, hay, en primer lugar, morfologas que nunca
podran ser producidas por la seleccin natural; y hay otras que slo
podran producirse en circunstancias que, por razones histricas, no se
dieron y que tal vez nunca se den. Circunstancias que podran, o no,
ocurrir en el futuro; o que podran haber ocurrido en el pasado, si las
contingencias de la historia de la vida hubiesen sido otras. Hubo un
tiempo en que esa provincia del morfoespacio que hoy ocupan los cetceos
estaba vaca; pero hubiese sido un error suponer que la misma era una
regin prohibida o inaccesible debido a restricciones desenvolvimientales.
Y sera, por eso, tambin un error suponer que cualquier laguna del
morfoespacio constituye un caso, o un asunto, para la Biologa Evolucionaria
Desenvolvimiental. Lejos de eso, lo que llama a movilizar al sesgo
desenvolvimiental como recurso explicativo, es la ocupacin irregular de
dicho morfoespacio; y esto es lo mismo que decir que la ocupacin regular y
homogneamente distribuida del mismo constituye el ideal de orden
natural que aqu queremos identificar.

Conclusin
Lo que en la Biologa Evolucionaria Desenvolvimental se busca explicar no
es el hecho de que algunas morfologa funcionalmente posibles nunca
hayan sido producidas por la evolucin: lo que requiere explicacin es el
hecho de que las que se producen tiendan a concentrarse en ciertas
regiones particulares dejando otras contiguas siempre inexploradas; y es eso
que se refera Stephen Jay Gould (2002, p.347) cuando escriba:

La no-homogeneidad del morfoespacio parece tan obviamente intrnseca a la
naturaleza (los leones cerca de los tigres, con un gran salto que separa a todos los
gatos de los perros y los lobos), que raramente consideramos los problemas que
eso plantea. Una vez que la evolucin deviene paradigmtica, la herencia y la
filiacin se erigen en la razn ms obvia para ordenar las semejanzas reflejadas en
nuestras jerarquas taxonmicas. Pero la simple filiacin no resuelve todos los
problemas suscitados por esos agrupamientos discretos que se dan en el espacio
fenotpico; todava nos queda preguntarnos por qu algunas formas atraen esas
concentraciones de diversidad, y por qu existen esos grandes espacios vacos en
algunas regiones, concebibles y no obviamente disfuncionales, del morfoespacio
potencial.

Si ese morfoespacio estuviese regular u homogneamente ocupado,
tanto por los seres actuales como por los extintos, no habra nada de

25
particular a ser explicado: all estaramos, definitivamente, ante el estado de
fuerza cero de esa teora que los cultores de la Evo-Devo estn articulando.
Pero, en la medida en que ese morfoespacio se encuentre irregularmente
ocupado, con zonas densamente pobladas separadas por grandes intervalos
vacos y siempre inexplorados, entonces habr que invocar a los contraints
y a los drives desenvolvimientales como las causas o fuerzas de ese desvo del
orden natural. Y esto es algo que la teora de la seleccin natural nunca
podra hacer. Esta ltima slo puede, slo pretende, explicar por qu dadas
dos o ms formas alternativas de un carcter, dadas dos o ms morfologas
efectivas, una de ellas, en cierto contexto especifico, fue retenida en
detrimento de las otras (cf. Arthur, 2001, p.274). Pero, si lo que se trata es
de explicar no ya la retencin de una alternativa, sino la ausencia o la
insistencia de algunas de ellas, entonces la Teora de Seleccin Natural no
tiene nada para hacer; y all en donde empieza la tarea de la Biologa
Evolucionaria Desenvolvimiental (cf. Schlosser, 2007, p.114).
Creo, sin embargo, que se puede decir algo ms: explicar la
ocupacin sesgada o irregular del morfoespacio es explicar lo que Gould
describe como una suerte de concentracin de formas en diferentes
regiones de dicho espacio; y esas regiones densamente pobladas tambin
pueden ser descriptas como regiones de semejanzas: las formas que a ellas
adscribimos comparten ciertas regularidades o constancias morfolgicas.
Por eso, decir que en Evo-Devo se pretende explicar ese sesgo en la
ocupacin del morfoespacio es lo mismo que confirmar que lo que lo que
en ella importa es la unidad de tipo. Explicar por qu ciertas zonas del
morfoespacio son ms densas que otras es explicar por que las formas que
las ocupan no pueden dejar de compartir ciertos caracteres homlogos ms
o menos evidentes.
Puede afirmarse, por eso, que mientras la Teora de la Seleccin
Natural se centra en la explicacin de las diferencias por referencia a las
condiciones de existencia, esa nueva teora que est siendo articulada en la
Biologa Evolucionaria Desenvolvimiental se centra en la explicacin de la
unidad de tipo. Lo que all quiere explicarse no es que existan tantos
diseos diferentes de pinzn; sino ms bien el hecho de que estos, no
obstante las particularidades de sus condiciones de vida, mantengan ese
mismo plan de organizacin corporal que tambin han preservado seres
Gustavo Caponi

26
sometidos a condiciones de existencia tan dismiles como los andes y los
pinginos.

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29
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Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 31-52


*

Resumo: Os escritos de John Locke e Pierre Bayle sobre a tolerncia contriburam
decisivamente para a formao do discurso filosfico sobre aquele conceito, que ser
amplamente divulgado no sculo XVIII. A doutrina de Locke afirma que o indivduo tem
certos direitos, que esto intrinsecamente relacionados com a sua liberdade e devem ser
respeitados pelo Estado. Bayle tambm foi um defensor da tolerncia, exaltando a liberdade
de conscincia do indivduo. No entanto h divergncias entre estes dois pensadores: Locke
prope limites tolerncia, enquanto Bayle tido como um tolerante exagerado. A
proposta investigar os principais argumentos utilizados nas suas respectivas defesas da
tolerncia, e a partir da analisar algumas divergncias entre os dois autores, especialmente
as diferentes medidas da tolerncia adotadas por cada um deles.
Palavras-chave: Igualdade; Liberdade; Poder poltico; Tolerncia

Abstract: The writings of John Locke and Pierre Bayle on toleration contributed decisively
to the formation of philosophical discourse about that concept, which will be widely spread
in the eighteenth century. Lockes doctrine claims that the individual has certain rights,
which are intrinsically related to their liberties and should be respected by the state. Bayle
was also an advocate of tolerance, praising the liberty of conscience of the individual.
However there are differences between these two thinkers: Locke proposes limits to
tolerance, while Bayle is seen as a tolerant exaggerated. The aim is to investigate the main
arguments used in defense of tolerance, and look at some differences between the two
authors, especially the different measures of tolerance adopted by each one of them.
Keywords: Equality; Freedom; Political power; Toleration

I A construo de um conceito
A Declarao de Princpios sobre a Tolerncia, aprovada pela Conferncia
Geral da UNESCO de 16 de novembro de 1995, estabelece no seu artigo
1, item 1.3: A tolerncia o sustentculo dos direitos humanos, do
pluralismo (inclusive o pluralismo cultural), da democracia e do Estado de
Direito. Implica a rejeio do dogmatismo e do absolutismo e fortalece as

*
Doutoranda pelo Departamento de Filosofia da USP, com apoio da CAPES. tambm
editora dos Cadernos de tica e Filosofia Poltica. E-mail: cecilia.almeida@usp.br Artigo
recebido em 21.05.2010, aprovado em 30.06.2010.

32

normas enunciadas nos instrumentos internacionais relativos aos direitos
humanos.
Para o mundo moderno a tolerncia uma noo bem conhecida.
No entanto, nem sempre alcanada. Inicialmente destinada apenas a
apontar uma soluo para o problema da convivncia de diversas crenas
religiosas, o seu discurso deixou de ser sobre a verdade e a compatibilidade
terica ou prtica de idias diferentes, para passar a por em primeiro plano
o tema do preconceito e da discriminao.
De acordo com Jacques Le Goff
1
, o conceito de tolerncia no
surgiu antes do sculo XVI, mas foi ao longo do sculo XVIII que houve a
disseminao dessa idia como virtude. No sculo XVI a palavra tolerncia
mantm o mximo de sua carga negativa (que existe, de certo modo, at
hoje): tolerar ento era sofrer, suportar pacientemente um mal necessrio
2
,
como se se tratasse de uma doena ou infeco. S se tolerava o que no se
podia impedir. Tambm era comum que a tolerncia designasse uma
atitude de impunidade frente ao mal ou falta. Indicava uma espcie de
conivncia ou aceitao de um erro. Quem era tolerante poderia ser
acusado de indiferena religiosa, ou mesmo de mentalidade irreligiosa
3
,
quando no de subverso
4
. Por outro lado, a intolerncia designava uma
virtude, uma espcie de integridade moral ou firmeza para com os
preceitos morais, algo prximo da austeridade hoje.
Dois filsofos que contriburam decisivamente na transformao
da tolerncia de vcio em virtude foram John Locke e Pierre Bayle. Foi
Voltaire que em suas Cartas Filosficas aproximou as filosofias de Locke e
Bayle
5
notadamente no que diz respeito noo de tolerncia. De acordo
com o autor das Cartas, Locke um sbio
6
e Bayle um modelo de
filsofo
7
. No verbete filosofia do Dicionrio Filosfico, reala a
perseguio sofrida por ambos: todos os ces do lodo teolgico ladravam
uns contra os outros, ladravam em unssono contra De Thou, contra La

1
De acordo com o historiador Jacques Le Goff. Cf. Rouanet, 2001, p. 151-163.
2
Cottret, 1999 , p. 5.
3
Bobbio, 2000, p. 150.
4
Cf. Ashcraft, 1995, p. 532.
5
Cf. Rtat, 1971, p. 254.
6
Cf. Voltaire 1973, p.29.
7
Cf. Voltaire, 1973, p. 191.

33

Mothe Le Vayer, contra Bayle. Quantas besteiras foram escritas pelos
estudantezinhos gauleses contra o sbio Locke!
8
.
A Carta sobre a tolerncia (1689) de Locke no foi traduzida para
o francs antes de 1710, mas seu contedo atinge o pblico francs antes
dessa data. Por volta de 1706 so publicadas snteses das teses de Bayle e
Locke conjuntamente, sob o nome de Harangue
9
. Alm disso, o verbete
tolerncia da Enciclopdia tambm revela que o sculo XVIII associou
estreitamente os pensamentos de Locke e Bayle. Nele, o autor, Jean Edme
Romilly, sustenta uma defesa da tolerncia e utiliza argumentos presentes
nos textos dos dois autores. Ao longo do artigo, possvel observar a
referncia quase textual aos escritos de Bayle, especialmente tese deste
ltimo sobre os direitos da conscincia errante. Ao mesmo tempo, observa-
se o recurso s idias de Locke, sobretudo no que se refere separao
entre o Estado e a religio e os limites da tolerncia para com os ateus
10
.
A aproximao que o Sculo das Luzes faz entre os dois autores
no destituda de sentido: h diversos argumentos que so semelhantes e
que aparecem nos textos daqueles autores, apesar de partirem de
perspectivas tericas e prticas bem diferentes. O propsito aqui
conhecer alguns dos argumentos que esto presentes nos textos daqueles
autores, esclarecendo que apesar de terem semelhanas, os dois filsofos se
distanciam sobretudo quando adotam diferentes medidas para a tolerncia.
O leitor moderno encontra raciocnios bastante familiares quando
analisa a defesa desta noo em Locke ou Bayle, de modo que nem sempre
fcil perceber o que suas filosofias tm de novo ou de revolucionrio.
Para isso preciso ter em mente que a intolerncia era a regra e a
tolerncia exceo. Havia vrias teses usadas a favor da intolerncia. Aqui
se abordar apenas as duas principais. A primeira uma tese poltica
largamente usada a favor da intolerncia, que dizia que antes de ser um
assunto que s diz respeito conscincia de cada um, a tolerncia tem a
ver com a funo que a religio deve desempenhar no Estado. Segundo
esta opinio, o reforo da uniformidade religiosa era uma caracterstica

8
Cf. idem, ibidem, p. 191.
9
Cf. Labrousse, 1987, p. 118.
10
Cf. Encyclopdie. Verbete Tolerance. Texto disponvel em http://portail.atilf.fr/cgi-
bin/getobject_?a.123:93./var/artfla/encyclopedie/textdata/IMAGE/

34

fundamental do Estado unitrio. O Estado para ser forte deveria ter uma
nica religio. Este argumento foi fundamental at mesmo para a
revogao do Edito de Nantes. Era expresso pelo adgio cujus regio, hujus
religio, ou a religio do sdito a religio do prncipe, ou ainda na sua
verso francesa um roi, une foi, une loi. Os defensores desta tese
pregavam que a unidade do Estado estava intrinsecamente ligada
unidade religiosa. Um Estado seria tanto melhor quanto menor fosse o
nmero de religies que ali se abrigasse. Assim, no era mais uma questo
da glria de Deus ou da salvao do prximo (considerao que tinha bem
pouca importncia para os governos, mesmo naquela poca), mas
simplesmente o interesse vital que uma sociedade tinha no consenso
religioso de seus membros. Assim, havendo uma religio oficial, todo
dissidente religioso por isso mesmo de uma lealdade poltica duvidosa.
Contra esta tese, havia quem entendesse o Estado como uma
entidade distinta tanto do governo quanto dos governados. Estes tinham o
papel de rbitros, livres para agir de acordo com seus valores seculares para
a manuteno da paz civil e religiosa, em nome da segurana pblica
11
.
Assim de acordo com este modo de pensar no essencial, nem desejvel
que o Estado interfira na religio dos homens.
A noo de tolerncia no envolvia apenas um ideal religioso. Por
trs deste tema e das polticas implementadas em seu nome havia uma
razo de Estado. De acordo com a viso esposada, haveria predominncia
dos privilgios concedidos Religio oficial o anglicanismo na
Inglaterra, o galicanismo na Frana, e conteno s concesses dadas s
categorias religiosas dissidentes. A legislao em vigor tinha por funo
manejar esse jogo de favorecimento de uns e diminuio ou desestmulo de
outros.

II Locke: entre a desobedincia e a salvao
Foi sobretudo contra o argumento de que era papel do Estado procurar a
unidade religiosa, que Locke escreveu a Carta sobre a Tolerncia. O
principal argumento poltico em favor da tolerncia a necessidade de
separao entre Igreja e Estado. Ao defender este afastamento, o autor
pretende delimitar qual o lugar da autoridade poltica, quais os seus

11
Cf. Pittion, 1999.

35

limites, at onde ela pode interferir ao se tratar dos cultos de religio.
Assim, ele contrrio ao princpio segundo o qual o consenso religioso
completo entre os cidados uma vantagem para o Estado.
Locke afirma que a jurisdio do magistrado civil se estende
apenas comunidade poltica. Cabe a ele zelar pela busca, preservao e
pelo desenvolvimento dos interesses civis dos seus membros. Interesses
civis (civil interests) que na terminologia lockiana compreendem a vida,
a liberdade, a sade, a preservao do corpo e ainda a posse de coisas
exteriores como dinheiro, terras, casas, mveis e coisas assemelhadas
12
.
Assim, o poder, o direito e o domnio do magistrado civil se limitam
unicamente a proteger e promover os bens civis. Ele no pode de maneira
alguma, enfatiza Locke, ser estendido para a salvao das almas. igreja,
por outro lado, cabe somente o cuidado com a salvao e o outro mundo.
A Carta dirigida aos perseguidores, como est claro no incio do
texto: [...] eu apelo s conscincias daqueles que perseguem, torturam,
destroem e matam outros homens sob o pretexto da religio, faam isso
por amizade ou bondade ou no
13
. Embora o autor no se refira
explicitamente, ele tambm se dirige aos governantes, que eram grandes
perseguidores. Por isso a tolerncia deve ser tratada como uma questo
poltica e deveria ser uma preocupao do Estado. Se a questo religiosa
traz conseqncias importantes, pois pode culminar (e geralmente
culminava) em atos de violncia, isto deve ser tratado pelo poder poltico.
Como para Locke a finalidade essencial do Estado zelar pela
preservao de certos direitos dos indivduos estes no tm o direito de
infligir tortura por motivo religioso. Aqui Locke busca combater um outro
argumento, de inspirao agostiniana, usado em favor da intolerncia: o de
que o castigo aos herticos justificvel porque devemos procurar o bem
de nossos semelhantes: constrange-se o dissidente a aceitar a verdade por
amor, para procurar a sua salvao eterna; por isso que conveniente
faz-lo sofrer uma coero. preciso notar que as sanes no tinham o
propsito de exercer uma ao persuasiva direta, mas uma ao indireta.
Ela deveria incitar ao exame atento das verdades simultaneamente
propostas e rejeitadas pela ignorncia, pela negligncia ou por preconceito,

12
Locke, 2003, p. 218.
13
Idem, ibidem, p. 216.

36

e ao fim deste processo haveria a aceitao da verdade, antes no vista. A
tortura, assim, menos corretiva que pedaggica.
A tortura era necessria porque era um modo de proteger a
sociedade contra as doutrinas nocivas: os hereges, aqueles que no estavam
em uma religio, eram comparados com aqueles que se separavam da
tradio comum, como os incendirios ou os envenenadores de poos.
Estes, alis, eram menos nocivos que os hereges que eram vistos como
aqueles que permaneciam cegos verdade, pois a sua preguia, as suas
paixes ou os seus vcios no permitiam que encontrassem a verdadeira
religio. Alm disso, era imperativo que se defendesse a glria de Deus.
Assim, o tratamento do hertico se dava ou em razo de uma preocupao
para com o bem comum da sociedade ( preciso extirpar o monstro de seu
seio ou recuper-lo), ou pela salvao pessoal do errante, ou pela
preservao da Glria de Deus, e todas essas motivaes levam a uma
mesma concluso prtica: necessrio reprimir a heresia e para fazer isso
necessrio constranger o hertico por todos os meios a renunciar s suas
falsas doutrinas
14
.
Bayle e Locke refutam este argumento. A prtica dessa teoria se
mostrou com o tempo desmentida pelos fatos. As querelas teolgicas ou as
perseguies mais ou menos abertas mostravam com evidncia que as
sanes no fabricam mais do que hipcritas ou pessoas ainda mais
aferradas sua opinio. o que Locke expe na Carta:

Que algum homem considere adequado fazer com que um outro homem cuja
salvao ele deseja ardentemente expire em tormentos, mesmo antes de ter se
convertido, eu confesso que isso me surpreenderia, e a outros tambm.
Certamente ningum nunca acreditar que tal atitude possa provir da caridade,
do amor ou da boa vontade. Se algum sustentar que os homens possam ser
obrigados pelo fogo e pela espada a professar certas doutrinas, e se conformarem
a este ou aquele culto exterior, sem qualquer considerao pelos seus costumes
(morals); se algum tentar converter aqueles que erram verdadeira f, forando-
os a professar coisas em que no acreditam, e permitindo a prtica de coisas que
o Evangelho no permite, no se pode duvidar, de fato, que tal homem deseja ter
uma numerosa assemblia junto a si na mesma f: mas que ele pretenda por tais
meios compor uma verdadeira igreja Crist, isso realmente inacreditvel
(altogether incredible)
15
.

14
15
Locke, 2003, p. 217.

37

Locke rejeita terminantemente a idia segundo a qual se poderia
constranger algum a crer, visando o seu bem, ou seja, visando mostrar-lhe
o verdadeiro caminho da salvao. Locke absolutamente contrrio a este
modo de pensar, pois acredita que ningum pode mudar sua f pelo
simples comando de outro. A crena no pode ser imposta
coercitivamente. A convico interior algo imprescindvel para a
verdadeira f, que segundo Locke, a nica que agradvel a Deus. A
vontade intil para interferir neste processo, pois assim como nossas
percepes e idias, a f no depende de nossa vontade
16
.
interessante notar os termos usados por Locke. A mente s pode
ser persuadida, nunca forada a crer em algo. Ele usa o termo persuadir,
que vem do latim persuadere
17
, que vem provavelmente de persuaviter.
Persuadere persuadir, induzir, levar, seduzir, e persuaviter vem de suave,
algo agradvel ou suave. diferente de convincere, convencer, que vem de
vincere, vencer. O persuadir est muito mais associado razo do que o
convencer, mais associado fora. Assim, por sua prpria natureza, o
entendimento humano, no pode ser obrigado ou vencido, apenas
persuadido. Desta forma, todos os tipos de castigos e sofrimentos os mais
diversos e cruis so inteis para alterar a convico de uma pessoa. Locke
diz que ningum pode ser forado a ser salvo, porque ningum cr
firmemente em uma religio na qual no confie, da qual no esteja
persuadido dentro de sua mente. E s na f e na sinceridade interior que
consiste a fora e a eficcia da religio verdadeira, e toda atitude do poder
civil que tente interferir na crena dos indivduos v e ineficaz.
O magistrado poder interferir e legislar sobre as coisas
indiferentes (indifferent things
18
), tendo sempre como critrio a utilidade
coletiva, ou o bem pblico. Coisas indiferentes so as que no esto

16
Para Locke, o cuidado das almas no pode pertencer ao magistrado civil, porque seu
poder consiste apenas na fora exterior. Mas a religio verdadeira e salvadora consiste na
persuaso interna (inward persuasion) da mente, sem o que nada pode ser aceitvel para
Deus. E tal a natureza do entendimento, que no pode ser forado a crer em algo por
uma fora exterior. Confisco de bens, aprisionamento, torturas, nada dessa natureza pode
surtir qualquer eficcia para fazer os homens mudarem o julgamento interno que eles tm
das coisas. Locke, 2003, p. 219.
17
Vale a pena mencionar a retrica (arte da persuaso), que ensina pelo uso da palavra, que
dirige os homens sem violncia, por adeso consentida.
18
Locke, 2003, p. 233.

38

determinadas como boas ou ms em virtude da lei divina revelada, ou das
descobertas da razo, que se chamam lei natural
19
. O governante poder
ento estabelecer regras para as coisas indiferentes (que so indiferentes
lei divina). No entanto, o governante no pode fixar regras de acordo com
a sua vontade. A lei positiva deve sempre ter por fim o bem pblico, que
prescrito pela lei natural. preciso ter em mente que o bem pblico a
regra e a medida de toda elaborao da lei
20
.
Desta forma, religio e Estado so domnios separados. O governo
no pode outorgar qualquer novo direito igreja, nem a igreja ao governo
civil. As igrejas entre si devem se relacionar do mesmo modo que as
pessoas, com tolerncia, e nenhuma delas pode ter jurisdio sobre outra
ainda que o governante faa parte de uma seita determinada. Porque sob
este aspecto o governante assemelha-se a um cidado comum, e nenhum
indivduo deve atacar ou prejudicar de qualquer maneira a outrem em seus
interesses civis somente porque professa outra religio
21
. Se uma coisa no
for til comunidade, ainda que seja indiferente, no poder ser
estabelecida por lei e quem dita esta razo, em ltima instncia, a lei
natural. A lei natural como um dos pilares da filosofia poltica de Locke,
define o justo e o injusto, a virtude e o vcio, e a partir dela que se
prescrevem os direitos e os deveres que existem no estado civil. De acordo
com Locke, a lei natural em ltima instncia que dota a moral de
sentido, o que significa dizer que sem esta noo no haveria distino
entre o bem e o mal
22
.
Mas preciso ainda considerar que a defesa de Locke da tolerncia
no irrestrita, mas h limites, como tambm h limitaes para o
exerccio da liberdade. O autor afirma que os limites justos entre a religio
e o governo repousam sobre o postulado segundo o qual todos os homens
tm autoridade suprema e absoluta de julgar por si mesmos em matria de
religio. A liberdade da conscincia individual deve ser respeitada e nela

19
Locke, John. Carta sobre a Tolerncia. Introduo de Raymond Polin. Lisboa, Ed. 70, p.
52.
20
Locke, 2003, p. 233.
21
. Afirma Locke que todos os direitos e privilgios que pertencem a ele como homem ou
como cidado so inviolveis e devem ser-lhes preservados. [...]. Deve-se evitar toda
violncia e dano, seja ele cristo ou pago Idem, ibidem, p. 224.
22
Cf. Spitz, 2001, p. 216.


39

tambm est fundada a defesa da tolerncia, embora ela no seja o seu
motivo principal. H sem dvida em seu pensamento uma defesa da
liberdade essencial ao homem, que no a licena para fazer tudo o que se
deseja, mas o direito de obedecer obrigao estabelecida pela lei no
estado civil
23
. Assim, vemos que Locke no sustenta uma liberdade
absoluta, mas adepto de uma liberdade que restringida pela lei. Isto est
de acordo com o que afirma no Segundo Tratado sobre o Governo, 22:

a liberdade dos homens sob um governo consiste em viver segundo uma regra
permanente, comum a todos nessa sociedade e elaborada pelo poder legislativo
nela erigido: liberdade de seguir minha prpria vontade em tudo quanto escapa
prescrio da regra e de no estar sujeito vontade inconstante, incerta,
desconhecida e arbitrria de outro homem
24
.

a prpria liberdade que guia a entrada para uma determinada
igreja. A igreja antes de tudo uma sociedade livre e voluntria (free and
voluntary society
25
). Como o prprio Locke vai afirmar, ningum nasce
membro de nenhuma igreja, mas se elege determinada seita por se
acreditar a mais vivel para a salvao. Do mesmo modo que ele livre
para se associar, deve ser livre para deixar a igreja:

O homem no est, por natureza, obrigado a fazer parte de uma igreja, a ligar-se
a uma seita; junta-se espontaneamente sociedade em cujo seio julga que se
pratica a verdadeira religio e um culto agradvel a Deus. Porque a esperana da
salvao que a encontra a nica causa da sua entrada na igreja, ser tambm a
nica razo de nela permanecer. Se vier a descobrir depois algum erro na
doutrina ou qualquer incongruncia no culto, necessrio que a mesma
liberdade com que entrou, lhe faculte sempre a sada; nenhum lao com efeito,
indissolvel, a no ser os que prendem com a esperana certa da vida eterna.
Uma igreja congrega em si membros espontaneamente unidos em vista desse
fim
26
.

Se a tolerncia se fundamenta no direito liberdade dos
indivduos de escolher seu culto e se a liberdade no total, mas restrita ao
que prescrevem as leis e ainda, se a lei natural tem como regra e medida o

23
Cf. Locke, 2004, p. 43.
24
Locke, 1998, Livro II, 22, p. 403.
25
Cf. Locke, 2003, p. 220.
26

40

bem pblico, h tambm um limite tolerncia. Ela deve excluir tudo o
que vai contra a existncia da comunidade poltica e da paz civil.
Nenhuma opinio contrria sociedade humana ou quelas regras morais
que so necessrias preservao da sociedade civil devem ser toleradas
pelo magistrado
27
. Como ao magistrado cabe o cuidado da comunidade
poltica, ele deve evitar que qualquer pessoa sofra dano, em sua vida ou
propriedades. Assim, a regra : o que no legal no curso normal da vida,
nem na vida privada, tambm no em assuntos de religio. Por outro
lado, aquilo que legal e permitido normalmente para os sditos, no
pode ser proibido em seitas ou usos religiosos
28
.
Esse um limite mais geral. Locke prev dois limites especficos
tolerncia. Um deles encontrado nos catlicos, considerados intolerantes.
Os intolerantes no so dignos de ser tolerados. Diz Locke que no so
dignas de ser toleradas seitas que se arrogam a si mesmas alguma
prerrogativa especial, disfarada pela demonstrao especiosa de palavras
enganadoras, mas que na verdade so opostas aos direitos civis da
comunidade. Locke diz que o mximo que uma igreja pode fazer punir
aqueles que acreditam no serem dignos de continuar no seio de sua
instituio religiosa com o afastamento obrigatrio daquele membro: a
excomunho. No entanto este afastamento no pode repercutir em nada
no que diga respeito aos seus bens ou sua vida civil.
Os catlicos no devem ser tolerados ainda porque se associam a
uma religio e se entregam proteo e servio de outro prncipe, e
inadmissvel que o magistrado permita uma jurisdio estrangeira em seu
prprio territrio. precisamente enquanto devotados a um prncipe
estrangeiro, o Papa, que so justificveis diversas medidas de precauo,
podendo chegar a ir at certas incapacidades civis.
No devem ser tolerados, em terceiro lugar, os ateus. Os que
negam a existncia de Deus, segundo Locke, no conseguiriam manter as
promessas, contratos e juramentos que so os laos que unem e mantm a
sociedade humana. A supresso de Deus, ainda apenas que em
pensamento, dissolveria a possibilidade de concretizar qualquer ao que
no fosse absolutamente obrigatria por medo do castigo do magistrado. A

27
Cf. idem, ibidem, p. 244.
28

41

descrena nas sanes prometidas no alm-tmulo por um Deus
remunerador e vingador, alm de seu desapego lei moral fato quase
certo. Desta forma, os ateus no procurariam viver moralmente. Ainda,
suas promessas no atingiram o estatuto tranqilizador do juramento, e
eles so, por conseqncia, suspeitos de um egosmo individualista sem
freio
29
, e ao qual nenhuma lei capaz de regular. Percebe-se que para
Locke, a base da moral a lei natural, em ltima instncia divina, e
acreditar nela condio para o comportamento moral
30
.
preciso notar que no caso destes dois limites a preocupao de
Locke mais poltica do que puramente religiosa. Em primeiro lugar, no
se trata de insuflar a intolerncia para com os Catlicos, mas de negar-lhes
a tolerncia irrestrita; mais do que isso, trata-se de negar-lhes certos
direitos que eles se atribuem. Com efeito, como tolerar aqueles que
obedecem a outro soberano, ou que dizem que no preciso cumprir a
promessa feita aos hereges (sendo que eles prprios determinam quem
herege ou no, sempre com critrios muito discutveis...)? Como tolerar
aqueles que afirmam que reis por serem excomungados perdem os seus
direitos sobre seus reinos? preciso reconhecer que os catlicos no tm
estes direitos. Dizer que eles os possuem pregar a anarquia, j que haver
risco de desrespeito aos contratos, o que pode culminar em ltima
instncia na sedio e at mesmo a dissoluo do governo (por meio da
excomunho do prncipe). Para Locke trata-se apenas de manter um
equilbrio entre os direitos. Se os catlicos forem tolerados, haveria um
desequilbrio entre os direitos dos catlicos e dos demais. Todos, sem
exceo devem manter a sua palavra e cumprir os contratos, todos devem
obedincia ao soberano, s o povo pode destituir o governante, e,
sobretudo, s o Estado tem o direito de perseguir ou tirar a vida de
algum.
Quanto aos ateus, embora o pano de fundo da argumentao seja
teolgico, sua excluso da tolerncia igualmente de motivada por razes
estritamente polticas: como preservar a paz em uma sociedade em que
pessoas no mantm a sua palavra, e no cumprem os contratos? Se os
ateus no juram, porque no tm pelo que jurar, a ordem da sociedade est

29
. Cf. Labrousse, 1987, p. 121.
30
Harris, 1998, p. 189.

42

em perigo. Mais uma vez, preciso apenas preservar um equilbrio de
direitos, sobretudo preservar a paz da sociedade, fazendo com que a
prpria tolerncia seja tambm preservada.

III Bayle e sua doutrina da tolerncia: da retorso razo
A obra de Bayle vasta, mas um texto essencial que procura estabelecer
uma defesa da tolerncia o Commentaire philosophique (1686), que rene
e consolida elementos centrais de textos anteriores do autor: Penses
diverses sur la comte (1682), Nouvelles lettres critiques (1685), e Ce que c'est
que la France toute catholique sous le rgne de Louis le Grand (1686). A
preocupao primordial estabelecer e justificar a tolerncia religiosa,
embora ideias acerca do tema estejam disseminadas em todo o Dictionnaire
Historique Critique (1696). O Commentaire philosophique foi publicado na
Holanda, sob pseudnimo, Jean Fox de Bruggs
31
.. O momento histrico
explica o receio de divulgar seu nome verdadeiro. Com a revogao do
Edito de Nantes em 1685, tornaram-se possveis a perseguio e a
violncia contra os protestantes.
A doutrina da tolerncia de Bayle mantm sem dvida alguns
pontos de semelhana com a de Locke. Estes dois autores se distanciam,
no entanto, quanto medida que esta tolerncia deve ter. De forma
semelhante de Locke, Bayle ensina que os erros da conscincia no
devem ser combatidos com a perseguio: combater os erros a golpes de
basto to absurdo quanto tomar fortalezas com reprimendas e
silogismos
32
. Bayle tambm sustenta que fomentar a intolerncia s cria e
aumenta o problema que ela tenta resolver. Tratar os dissidentes religiosos
como suspeitos ou prias certamente cria um risco para a segurana de um
Estado
33
. Ao contrrio, aceit-los, impede tal perigo.

31
Jean-Michel Gros esclarece que o nome escolhido por Bayle esconde um jogo de palavras,
que remete a George Fox, quaker que foi defensor da tolerncia, e a David Joris, fundador
de uma seita anabatista nos Pases Baixos e que foi submetido a uma ativa perseguio. Cf.
Gros, 1992, p. 43-4.
32
Bayle, Pierre. De la tolrance: commentaire philosophique sur ces paroles de Jsus-Christ
"Contrains-les d'entrer". p. 245. As citaes ulteriores deste texto seguem a edio prefaciada
e anotada por Jean-Michel Gros, e sero indicadas abreviadamente (C.P.) pela parte,
nmero do captulo e nmero da pgina.
33

43
38
.

Como em Locke, Bayle sublinha a inutilidade da perseguio aos
dissidentes
34
. A crueldade intil para persuadir as suas vtimas e, alm
disso, atesta a falha da teoria pela qual a intolerncia necessria. No
preciso punir para corrigir. Ao contrrio, a violncia s intensifica o mal
que ela deseja combater.
No tratamento dado noo de tolerncia, Bayle tenta inverter o
sentido negativo que esta palavra tinha nos sculos XVI e XVII, ao
sustentar que esta tem um valor intrnseco, fundado na razo. Ao propor
como princpio a preocupao com o outro, Bayle afirma que a tolerncia
tem como conseqncia a desejada paz social
35
. Esta noo, assim, no
vcio, e sim virtude. Alis, essa idia de inverso ou de retorso bem
presente nos escritos de Bayle: faz parte de seu estilo uma dialtica sutil
que vai invertendo as posies iniciais. No se trata apenas de refutao,
mas de chegar a uma posio que oposta inicialmente apresentada. Para
Gianluca Mori, a inverso dialtica a forma mesma de seu pensamento
filosfico
36
e isso sentido nitidamente na sua doutrina da tolerncia: a
luta contra a dissidncia religiosa no como se diz com freqncia,
necessria; ao contrrio, h um carter ilcito e criminoso na perseguio
37
;
isso se evidencia, por exemplo, no Captulo V da Segunda parte do
Commentaire Philosophique: [...] todo homem que cr que seja permitida
a violncia sobre a conscincia deve crer tambm que uma conseqncia
legtima que todos os crimes se transformem em atos de piedade contanto
que busquem destruir a heresia
Bayle tambm deseja combater o argumento da unidade religiosa.
Para Bayle, a religio do prncipe no precisa coincidir com a religio do
sdito. Deve-se conceder ampla liberdade de conscincia, liberdade essa
cujo limite a ordem pblica. No necessrio que o Estado tenha apenas
uma religio, ao contrrio, a razo de Estado, o seu bem comum est mais
associado diversidade religiosa, e isso no importaria em nenhum risco
para a unidade nacional. preciso estabelecer no s a liberdade de culto,
mas a liberdade de conscincia. preciso notar que a liberdade de

34
. Cf. Labrousse, 1987, p. 173
35
Idem, p. 234.
36
Mori, 1999, p. 8.
37
Labrousse, 1996, p. 520.
38
CP, II, V, p. 249.

44

conscincia algo diferente da liberdade de culto. A primeira muito mais
ampla. A liberdade de culto sim a liberdade de crer diferentemente, mas
ela no implica numa igualdade entre os dois cultos
39
.
Esse postulado da liberdade de conscincia, alm de advir da razo
tambm era reforado pela prpria finalidade do Estado. Bayle afirma que
os soberanos tm um direito essencial e inalienvel de fazer as leis. Para
conservar a repblica e a sociedade que comandam, podem ordenar que
todos aqueles que perturbem a ordem pblica por doutrinas que sejam
sediciosas, que incitem ao roubo, morte ou ao perjrio, sejam punidos
segundo a exigncia de cada caso
40
. No entanto, o Estado no deve
perseguir a falsidade ou a verdade das doutrinas, mas apenas a paz e a
segurana pblica
41
. Esta a sua finalidade. Os prncipes devem deixar a
tarefa de combater as doutrinas falsas aos telogos, aos ministros, aos
professores. E se ainda assim no for possvel demonstrar a sua falsidade, o
soberano no pode obrig-los a se conformar a qualquer doutrina, nem a
majoritria do Estado: ao contrrio, o soberano deve permitir as seitas
ditas errneas e se contentar com que elas obedeam s leis polticas.
Ainda que se considere que sditos sigam doutrinas manifestamente falsas,
se eles obedecerem s leis do Estado, esta falsidade no lhe dar o direito
de maltratar os seus sditos
42
.
Assim h um dever de respeitar as conscincias individuais por
parte do Estado, mas no h de outra parte, o direito de resistncia do
sdito. Seja sob uma monarquia ou sob uma repblica, no h nenhum
indivduo que sob essas formas de governo no seja merea todo o rigor
das leis se ele resistir ao poder (V. Comentrio Filosfico, II, II). Mas
preciso notar que Bayle no elege a monarquia absoluta como o melhor
sistema: ele pensa que o mal menor se o soberano for um indivduo do
que uma assemblia. Quando h uma assemblia podem acontecer
divergncias, como as que ele narra no verbete De LHospital, do
Dicionrio. Para Bayle todos os regimes tm seus inconvenientes porque
tal a condio do gnero humano que no tem como escolher entre o

39
por exemplo permitir a prtica do culto protestante, mas com certas restries, como a
proibio de procisses.
40
Cf. CP, II, V, p. 244.
41
Cf. CP, II, V, p. 247.
42
Cf. CP, II, V, p. 245.

45

bem e o mal, mas entre o mau e o pior, e acontece com freqncia que
escolha o pior quando pensa escolher apenas o mal menor
43
.
O problema da escolha vai ser tambm tratado por Bayle,
especialmente nos artigos Nicolle e Pellisson do Dicionrio. Como escolher?
Por que meios podemos nos persuadir de que escolhemos a religio
verdadeira? Estes verbetes apontam para um outro tema que muito
discutido entre os intrpretes, o ceticismo de Bayle. Para este autor
possvel conhecer? Parece que a grande tese tratada por estes dois artigos
a controvrsia entre a via da autoridade e a via do exame racional para
haver uma converso ou mesmo para fundamentar alguma explicao
acerca dos dogmas religiosos. Mas para Bayle no parece haver um meio
seguro de estabelecer a verdade: nem pela via da autoridade, nem pela via
do exame se pode escolher um partido com a satisfao de dizer que se fez
um bom uso da razo; pois este bom uso consiste em suspender seu
julgamento, at que a evidncia das provas se apresente
44
.. Assim, o mais
seguro a fazer ser a suspenso do juzo, at que haja um critrio claro e
distinto para estabelecer a verdade. Esta uma das teses que culminaro na
tolerncia dita irrestrita de Bayle: dela no se excluiro catlicos,
protestantes nem mesmo ateus. O nico limite da tolerncia so atos que
se choquem com a conservao da sociedade poltica, pois isso implicaria
em ltima instncia numa desobedincia s leis civis.
Assim, se no h modo de reconhecer a via para a verdade, e se
todas as crenas devem ser igualmente toleradas, o ateu no deve ser
excludo deste esquema. A tese central de Bayle a de que os ateus podem
agir corretamente sem recorrer religio. O ateu pode agir bem, porque
um ser dotado de razo. Ao elaborar esta concluso, Bayle gera outra e
importante inverso: o ateu, considerado herege e monstro sacrlego
deixar de ser um perigo social, ao mesmo tempo que um cristo deixar
de ser, por isso mesmo, um cidado modelo. Como o ateu no cr em
castigos ou em recompensas depois de sua morte, Bayle acredita ser mais
virtuosa a ao do ateu do que a do cristo, pois este tem como mbil de

43
Bayle, P. Bourgogne, Philippe le Bon (A). Dictionnaire historique et critique. 5 ed.
Amsterdam, Leyde, La Haye, Utrecht: [s.n.], 1740.
44
Cf. Bayle, P. Nicolle, Pierre (C). Dictionnaire historique et critique. 5 ed. Amsterdam,
Leyde, La Haye, Utrecht: [s.n.], 1740.

46

sua ao uma recompensa ou o medo do castigo na vida depois da morte:
a razo ditou aos antigos sbios que seria preciso fazer o bem por amor ao
prprio bem, e que a virtude deveria ter ela mesma como recompensa, e
que caracterstico de um homem mau se abster do mal pelo medo do
castigo
45
.
O ateu, sem o conhecimento de Deus, pode conhecer o que
honesto e bom, porque pode se governar segundo a razo, ou pelo
princpio da utilidade. Desta forma, o ateu no representa nenhum perigo
para a sociedade. Alm disso, mesmo um homem destitudo de f pode ser
sensvel glria do mundo: diferentemente do que pensou Locke, para
Bayle o ateu capaz de respeitar os contratos. Se ele agir mal as
conseqncias so sensveis neste mundo e no em outro. Bayle afirma que
sobretudo a estima interior dos outros homens que ns aspiramos. E por
isso h a possibilidade de uma sociedade formada por ateus. No captulo
179 dos Penses Diverses, Bayle afirma que aqueles que sustentam que a
alma morre com o corpo so por princpio mais gente de bem do que
outros, porque teriam um interesse particular em no adquirir uma m
reputao e d o exemplo do usurrio, que no pode depreciar o
negcio, e o mais exato entre todos os homens a cumprir o que promete,
e nos termos que promete. Por no crerem na providncia divina, nem na
imortalidade da alma, uma repblica de ateus teria mais confiana nas leis
promulgadas e isso favoreceria a condio de uma vida socialmente digna.
possvel dizer que o sistema de Bayle repousa sobre essa
distino fundamental que contribui para fazer cessar a solidariedade entre
o Estado e a Igreja. Para ele, as pessoas no se comportaro melhor pelo
simples fato de serem religiosas. Assim, o civismo do comportamento do
homem (sua moralidade, no sentido superficial do termo), explicvel por
fatores naturais como amor prprio, medo da reprovao, ou por
temperamento, pelo sentimento de honra do indivduo, e no pelos
dogmas que professe. A religio no interfere na moralidade humana, pois
esta poderia ser explicada por presses externas, como amor reputao
46
.
As pessoas, segundo Bayle, podem comportar-se bem, mesmo sem
acreditar que exista um Deus para puni-las depois. Neste sentido, para este

45
Bayle, P. Penses diverses sur la comte, 178.
46
Harris, 1998, p. 191.

47

autor, um ateu cessa de ser um perigo social, ao mesmo tempo que um
cristo convencido cessa de ser, por isso mesmo, um cidado modelo.
Dessa forma, no h razo por que a tolerncia no possa ser estendida a
todos, indistintamente.
Assim, ainda que por vias diferentes, Bayle chega mesma
concluso que Locke. A tolerncia um imperativo. interessante notar
que o que em Locke uma premissa, um ponto de partida, em Bayle
uma concluso minuciosamente elaborada: preciso que o poder civil
compreenda enfim quais so os interesses reais do Estado, e aceite que a
moralidade efetiva dos cidados no lhe interessa. A nica coisa que deve
ser observada se na sua conduta eles respeitam as leis. Se sim, suas opes
especulativas devem ser completamente indiferentes para as autoridades,
pois as convices tericas dos homens so desprovidas de conseqncias
prticas. Elas no determinam as suas aes, quando muito lhes servem de
pretextos. Assim, tanto em Bayle como em Locke, o magistrado deve
deixar aos telogos a tarefa de punir os herticos, mas no a de prescrever
sanes com conseqncias civis.
O ponto central da teoria da tolerncia de Bayle a obedincia do
homem aos ensinamentos de sua conscincia, que deve se afastar de todo
preconceito e superstio. A conscincia uma lei que estabelece a ligao
mais ntima entre o indivduo e o seu criador, que o guia nas escolhas
prticas. Ela deve necessariamente ser respeitada pelo outro como um
direito inalienvel. Portanto nem os padres da igreja e nem o Estado
podem a intervir. No entanto, a atuao do Estado, tal como em Locke
deve ter limites: este limite a ordem pblica, mas tambm a conscincia
individual. Bayle afirma no Commentaire, que os homens que legislam
sobre a conscincia excedem o seu poder e o fazem sem autoridade; de
onde se segue que tais leis so manifestamente nulas
47
. Assim, o respeito
conscincia individual marca os limites dos direitos autnticos do
soberano: a liberdade de conscincia o direito mais essencial e o mais
inalienvel de que o homem pode fruir e os soberanos devem consider-lo
o mais inviolvel
48
.

47
CP, II, V, p. 244.
48
Guise (Franois de), (C). Dictionnaire historique et critique. 5 ed. Amsterdam, Leyde, La
Haye, Utrecht: [s.n.], 1740.

48

Justamente porque fundada na liberdade de conscincia, para
Bayle a tolerncia um imperativo. Portanto, dela no se excluiro
catlicos, protestantes nem mesmo ateus: preciso tudo ou nada. No se
pode ter boas razes para tolerar uma seita se elas no so boas o suficiente
para tolerar uma outra
49
. O nico limite da tolerncia so atos que se
choquem com a conservao da sociedade poltica, pois isso implicaria em
ltima instncia uma desobedincia s leis civis.
Bayle procura erigir a liberdade de conscincia filosoficamente e
garanti-la por um fundamento racional, e no apenas histrico ou de
direito positivo. O direito de conscincia no ser um direito constitudo
externamente, e que, portanto, poderia ser modificado ou limitado em
nome da coletividade ou de interesses polticos. Para Bayle, a conscincia
revela uma conexo imediata com o divino e por isso implica separao
entre o domnio privado e pblico que mais radical do que uma simples
separao dos poderes entre a Igreja e o Estado. A liberdade de conscincia
fundada em bases metafsicas porque a conscincia infensa s eventuais
coeres externas. Nenhuma presso exterior pode agir sobre ela, que
completamente autnoma e naturalmente livre. Para gui-la, Bayle recorre
noo de lei natural, que ele equipara lei divina: a conscincia relativa
a cada homem a voz e a lei de Deus, conhecida e aceita como tal por
aquele que tem esta conscincia. De modo que violar esta conscincia
essencialmente crer que se viola a lei de Deus
50
.
Ora, segundo Bayle, violar uma conscincia o mesmo que
desconsiderar a lei de Deus. As decises da conscincia resultam do
assentimento ou a idias claras e distintas, ou a certas noes que geram
uma persuaso invencvel. Toda tentativa de forar uma conscincia a crer
em algo diferente do que ela est persuadida intimamente, no apenas
contrria ao direito como tambm intil. Por isso a conscincia mesmo
que em erro no pode ser coagida. O filsofo universaliza o carter sagrado
da conscincia ao se ligar considerao s de sua forma, e no ao seu
contedo. Como ela errante, a conscincia de cada um tem o direito ao
respeito de todos os outros. Assim, perseguir um homem pela sua f no

49
Bayle, P. CP, II, VII, p. 272.
50
Bayle, P. CP, I, VI, p. 146.

49

somente ineficaz e suprfluo, um outro crime contra a humanidade e at
mesmo um insulto prpria divindade
51
.
Todos os atos conformes aos ditames da conscincia so inocentes
ou virtuosos, tenha ou no ela compreendido corretamente as injunes da
lei divina
52
. Bayle institui que a conscincia tem direito de errar. No se
pode negar a um homem o direito de adorar a Deus de determinada
maneira, se ele est de boa f. Se ele no est, condena-se a si mesmo, ao
rejeitar os ditames de sua conscincia. Para ele, uma doutrina falsa, mas
que sinceramente professada, deve ter os mesmos direitos da ortodoxia
mais estrita. Nada legitima, segundo ele, a fora sobre uma conscincia
errante
53
. Assim, Bayle separa o liame que associava tradicionalmente o
erro ao pecado e aproxima o erro da ignorncia. O erro pode no ser
intencional, e sim involuntrio e por conseqncia inocente. Desta forma,
ele no procede necessariamente do vcio.

IV A medida do poder e da liberdade
A liberdade de conscincia para Bayle ser, como para Locke, um direito
do indivduo. Os direitos individuais em Locke, no sero irrestritos, mas
conhecero as limitaes impostas pelos direitos da comunidade de se
proteger contra a desordem e a subverso. No entanto, em Bayle, a
liberdade deve ser concedida conscincia, e por isso ela ilimitada. Isso
se explica porque o indivduo tem o dever, antes de qualquer outro, de
obedecer aos ditames de sua conscincia que, para cada um, a voz
mesma de Deus.
Desta forma, talvez seja possvel concluir que no obstante
partirem do mesmo ponto de partida a separao entre a igreja e o
Estado e chegarem a concluses semelhantes a tolerncia religiosa um
imperativo e traz benefcios ao Estado Locke e Bayle concebem
diferentemente o Estado e sua forma de atuao, e talvez por isso divirjam
quanto medida que a tolerncia deve ter. Esta discrepncia parece estar
relacionada no s ao modo como ambos entendem o poder poltico, mas
sobretudo sua concepo de conscincia individual. Ambos tm sucesso

51
Cf. Lucas, 1987, p. 107.
52
Cf. Labrousse, La Tolrance comme Argument de Controverse: Les nouvelles Lettres de
Pierre Bayle. In: Notes sur Bayle, 1987, p. 180.
53
Cf. Lucas, 1987, p. 107 e 110.

50

em sua empreitada j que conseguem transformar a tolerncia de vcio em
virtude.
Bayle constri a defesa de sua idia de tolerncia pelo vis
filosfico-moral a impossibilidade de se determinar a verdade e da o
direito livre conscincia. No entanto, a garantia da tolerncia s pode se
dar pela via poltica. Segundo este autor, a liberdade dos indivduos no
pode ser assegurada independentemente do Estado. Assim, a liberdade de
conscincia fundada numa ordem metafsica, e por isso bem ampla,
abrangendo todas as seitas, inclusive os ateus, mas a sua garantia externa,
propiciada pelo poder poltico. Locke, diferentemente, parte da separao
essencial entre igreja e Estado, e assim confere uma justificao poltica
tolerncia que dever ser limitada e garantida na medida em que no
ponha em risco a sociedade poltica, e que, segundo ele, deveria excluir
ateus e catlicos.
Apesar disso, para Locke, o poder poltico essencialmente
limitado, e por isso h sempre a possibilidade do sdito resistir a um poder
que se mostre arbitrrio e que contrarie certos direitos dos cidados.
Paradoxalmente, Bayle, apesar de entender a liberdade de conscincia
como um direito inviolvel do indivduo, e conceber o Estado como
garantidor de certos direitos, prefere dentre todas as formas de governo, o
absolutismo, que no prev a possibilidade do direito de resistncia. Como
foi visto, estes dois autores foram evocados muitas vezes conjuntamente
em vrios textos do sculo XVIII, e foram essenciais para a disseminao
da idia de tolerncia, tornada consenso pelos philosophes no sculo
XVIII
54
. Parece possvel afirmar, todavia, que se suas doutrinas tm seus
pontos de convergncia, notadamente em seus argumentos a favor da
tolerncia, possuem tambm algumas dissonncias, sobretudo quando se
trata de sua medida.

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Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 53-74

Fisio-psicologia e linguagem em Nietzsche:
um vis de crtica racionalidade

Jorge Luiz Viesenteiner*
1

Resumo: o objetivo do trabalho analisar a crtica de Nietzsche razo ocidental bem como
aos elementos epistemolgicos que fornecem suporte racionalidade. Atravs do
mapeamento de alguns textos do ltimo perodo de produo filosfica de Nietzsche, esse
estudo parte da associao entre razo e dcadence atravs de uma trajetria que comea com
Scrates e que se desdobra ao longo da modernidade, a fim de constatar a maneira pela qual
um determinado processo decadencial resulta na perverso da razo, isto , numa dinmica
decadente da razo que congrega duas grandes corrupes: a fetichizao das categorias da
razo e o engano que os filsofos do conhecimento incorrem quando se emaranham nas
teias da gramtica. As anlises procuram indicar tanto um Nietzsche fisio-psiclogo quanto
um Nietzsche linguista e fillogo.
Palavras-chave: Fisio-psicologia; Iluso gramatical; Racionalidade

Abstract: The study aims to analyze Nietzsche's critique of Western reason as well as the
epistemological elements that provide support to rationality. Through the mapping of some
texts from Nietzsches last period of his philosophical production, this study is the
association between reason and dcadence through a trajectory that begins with Socrates and
unfolding throughout modernity, in order to determine the manner in which a certain
decadent process results in the "perversion of the reason", i.e., a decaying dynamics of the
reason that brings together two large corruptions: "fetishization" of the reasons categories
and deception that philosophers of knowledge incur when entangled in a "web of grammar".
The analyses try to indicate both a physio-psychologist as a linguist and philologist
Nietzsche.
Keywords: Grammatical illusion; Physio-psychology; Rationality

*
Doutor em filosofia pela UNICAMP e Professor do Programa de Ps-Graduao em
filosofia da PUCPR. Atualmente tambm pesquisador do GIRN (Groupe International
de Recherches sur Nietzsche), pela Ernst-Moritz-Arndt Universitt Greifswald, na
Alemanha. E-mail: jvies@uol.com.br. Artigo recebido em 28.02.2010, aprovado em
30.06.2010.
1
Esse texto tambm resultado de discusses feitas com o Grupo de Pesquisas em
Nietzsche da PUCPR. Agradeo ao Antonio Edmilson e ao Jelson Oliveira pela leitura e
pelas importantes sugestes tericas.
Fisio-psicologia e linguagem em Nietzsche

54

Introduo
O problema do conhecimento preocupou Nietzsche ao longo dos seus
escritos. J nos textos produzidos entre 1872 e 1874 como resultado dos
cursos sobre retrica antiga, Nietzsche delineia o vis terico com o qual
abordar os problemas fundamentais da razo, bem como todas as questes
epistemolgicas que fornecem suporte a esta racionalidade: um vis que se
distancia de uma noo metafsica do conhecimento e, portanto, realiza-se
como uma abordagem no-epistemolgica do conhecimento, que por sua
vez, resultado da denncia de um dos mais extraordinrios erros j
realizados na histria da humanidade, isto , um erro dogmtico: a
inveno platnica do puro esprito e do bem em si
2
. A denncia contra
Plato trata de uma gradativa associao do conhecimento a um valor
metafsico que, doravante, produzir a severa exigncia de verdade a todo
custo
3
Os textos produzidos entre 1872 e 1874 so, pois, os primeiros
escritos que j registram a recusa intransigente de Nietzsche de um valor
metafsico para o conhecimento, assentando sua crtica numa questo de
linguagem.
No texto Sobre verdade e mentira no sentido extra-moral de 1873,
por exemplo, encontram-se uma das primeiras referncias tericas a
propsito das relaes da razo e o conhecimento, bem como as categorias
ou faculdades mentais que fornecem um suporte epistemolgico-metafsico
para o conhecimento. Nietzsche registra ali que o prprio intelecto
inventado como principal produto da vaidade dos animais
inteligentes e como um meio para a conservao do indivduo, a fim de
superar a condio limitada e insignificante da existncia, cujo fruto mais
maduro o honesto e puro impulso verdade.
4
O tema da verdade vem
associado linguagem e, alm disso, tem retirado deste conceito todo valor
metafsico que se agregou a ele. No se trata, pois, de uma categoria
epistemolgica, mas uma inveno que foi estimulada precisamente por
uma necessidade de existncia e segurana social: a desconfiana entre
homem e homem e no um valor metafsico para a verdade foi o impulso
gerador da exigncia por verdade a todo custo:

2
Nietzsche, 1998. Prlogo. Doravante, ABM.
3
Nietzsche, 2001. Prlogo, 4. Doravante, GC.
4
Nietzsche, Sobre verdade e mentira no sentido extra-moral, In: Obras incompletas, 1999. p.
57.

55

Mas, porque o homem, ao mesmo tempo por necessidade e tdio, quer existir
socialmente e em rebanho, ele precisa de um acordo de paz e se esfora para que
pelo menos a mxima bellum omnium contra omnes desaparea de seu mundo. Esse
tratado de paz traz consigo algo que parece ser o primeiro passo para alcanar
aquele enigmtico impulso verdade. Agora, com efeito, fixado aquilo que
doravante deve ser verdade, isto , descoberta uma designao uniformemente
vlida e obrigatria das coisas [...]: pois surge aqui pela primeira vez o contraste
entre verdade e mentira.
5

Neste caso, a verdade, principal representante metafsica daquilo
que se toma por racional, no passa de um

batalho mvel de metforas, metonmias, antropomorfismos, enfim, uma soma
de relaes humanas, que foram enfatizadas potica e retoricamente, transpostas,
enfeitadas, e que, aps longo uso, parecem a um povo slidas, cannicas e
obrigatrias: as verdades so iluses, das quais se esqueceu que o so, metforas que
se tornaram gastas e sem fora sensvel, moedas que perderam sua efgie e agora s
entram em considerao como metal, no mais como moedas.
6

Embora os textos da juventude de Nietzsche j forneam grande
amparo para operar uma crtica da razo, a perspectiva que se ir adotar
neste texto remonta aos ltimos escritos de produo literria do filsofo,
em especial as passagens de Crepsculo dos dolos, Alm do bem e do mal bem
como os apontamentos pstumos contemporneos produo destes textos.
Neste caso, a noo fundamental que nortear as reflexes o conceito de
dcadence, que aparece nos escritos de Nietzsche a partir de 1885 quando o
filsofo entra em contato com a obra Nouveaux essais de psychologie
contemporaine de P. Bourget (1852-1935). Trata-se, pois, de associar razo e
dcadence a fim de elucidar o desenvolvimento de um processo que culmina
na perverso da prpria razo. O desdobramento deste processo decadencial

5
Nietzsche, op.cit. In: Obras incompletas, p. 54. Esta mesma indicao se encontra tambm
em Mller-Lauter, 1971. p. 95, especialmente onde se l: Ele [o homem JLV] sente-se
inseguro sobretudo em relao aos outros homens, com os quais ele convive ou com os
quais se depara. Compreendem, talvez, estes outros homens acerca do critrio que os
diferencia entre si? Se sim, ento o perigo poderia crescer para cada homem. A desconfiana
em relao aos outros, que Nietzsche j encontrou na raiz da compaixo, deveria
estabelecer, doravante, a exigncia de veracidade. Pois apenas quando os outros expressam
como pensam e sentem que o perigo pode ser combatido. Salvo indicaes contrrias, as
tradues so de minha autoria.
6
Nietzsche, op.cit. In: Obras incompletas, p. 57.

56

produz duas grandes corrupes: por um lado, a fetichizao das principais
categorias da razo com as quais o homem explicou o carter global da
existncia, fruto de uma projeo impotente do homem diante da prpria
vida e, por outro lado, da sedutora iluso da gramtica que toma de assalto
os mais arrogantes e vaidosos filsofos defensores de suas verdades e teorias.
As duas perspectivas de anlise, pois, so a indicao de um Nietzsche fisio-
psiclogo e fillogo-lingusta.

A razo pervertida: dcadence e fisio-psicologia
Esta primeira perspectiva de interpretao objetiva indicar a relao do
conceito de dcadence e razo, especialmente quando se remonta ao
primeiro grande decadente da histria a propsito do problema do
conhecimento: Scrates. Trata-se, alm disso, de expressar a dimenso e a
importncia da fisio-psicologia nos escritos daquele que se auto-intitulou o
primeiro grande psiclogo da Europa: Quem, antes de mim, foi entre os
filsofos um psiclogo e no o contrrio, um farsante superior, um
idealista? Antes de mim no houve psicologia. Ser nisto o primeiro pode
ser uma grande maldio....
7
Para Nietzsche uma autntica fisio-
psicologia deve ser o caminho para os problemas fundamentais.
8
E o
porqu de no ser apenas uma psicologia, mas sim uma fisio-psicologia deve
ser entendido atravs da estreita relao com o prprio conceito de
dcadence.
Compreender a psicologia como morfologia e teoria da evoluo da
vontade de poder
9
, tal como o faz Nietzsche, ousar descer at as
profundezas e sondar nos rinces mais longnquos da condio humana. A
psicologia, portanto, como teoria da evoluo da vontade de poder, est
relacionada dcadence especialmente se considerada como desagregao
dos instintos e associada a um fato completamente distinto, a saber,
fisiolgico
10
. Este processo decadencial opera atravs da desintegrao,
corrupo e anarquia dos instintos, isto , a fragmentao de um todo
unitrio que resulta na saturao sem sentido dos detalhes, da nfase dos

7
Nietzsche, Por que sou um destino, 6, In: Ecce Homo, 1971. Doravante, EH.
8
ABM, 23.
9
ABM, 23.
10
Nietzsche, Incursiones de um intempestivo, 35, In: Crepsculos de los dolos. 1973.
Doravante, CI. A nfase em fisiolgico nossa.

57

pequenos traos, do efeito-mosaico
11
. bom lembrar que o conceito de
dcadence, em Bourget e em Nietzsche, est ligado justamente
desorganizao de um organismo, seja ele social ou literrio. pelo
desequilbrio provocado pela hipertrofia da razo que Nietzsche denuncia
Scrates como o primeiro decadente, portanto, nele, o que era detalhe, se
transforma em critrio nico de verdade.
O que est na base de todo este processo precisamente a vontade
de poder, ou melhor, a ausncia ou decrscimo de vontade de poder no
homem que desemboca tambm num retrocesso fisiolgico.
12
Vontade de
nada ou excessiva negatividade na vida so expresses de um tipo doente de
vontade de poder, doena que se expressa, sobretudo, fisiologicamente.
Neste sentido, psicologia e dcadence, enquanto retrocesso fisiolgico
compem o sentido rigoroso de fisio-psicologia empregado por Nietzsche.
A compreenso da perverso da razo deve remontar ao principal
sinnimo, segundo Nietzsche, de decaimento, dissoluo grega
13
:
Scrates. Ele o primeiro pseudogrego que reconhece entre os atenienses
precisamente o mesmo processo que caracteriza a dcadence por excelncia:
dissoluo, desagregao, corrupo, fragmentao, enfim, desenfreio e a
anarquia confessada dos instintos, que por sua vez, so propriamente
indcios de dcadence.
14

A principal prova de que Scrates representou o suposto papel de
mdico do contexto grego est expresso nas passagens em que seus
pensamentos indicam uma dvida, melancolia e cansao diante da vida.
15

Scrates foi aquele que entreviu, por trs dos aristocratas gregos, a anarquia
dos instintos e a desagregao da vontade que, at ento, havia sustentado
os gregos como polis unitria. Fruto de um decrscimo de vontade de poder,
a dissoluo e anarquia dos instintos passam a se expressar como cansao e
desejo de fim, ambos sintomas de um certo sofrimento que acometia a alma
grega.

11
Nietzsche, Kritische Studienausgabe. Vol. 13, 11[321], p. 134. Doravante, KSA.
12
F. Nietzsche. El Anticristo, 17, 1999. Doravante, AC. Cf. tambm AC 6: [...] onde falta a
vontade de poder h decadncia.
13
CI, O problema de Scrates, 2.
14
Idem, ibid, 4.
15
Idem, ibid, 1. Cf. ainda: viver significa estar enfermo durante longo tempo: devo um
galo a Asclpio salvador.

58

Como o mais doente dentre todos os doentes, Scrates capaz de
elaborar gradativamente o remdio ou a redeno, e comea sua trajetria
operando uma primeira transvalorao grega, ou seja, a inveno da
dialtica
16
com a ascenso da negatividade e da plebe ao primeiro plano. Em
outras palavras, Scrates cria um meio de prova, um meio de
convencimento da alma grega de sua doena, em suma, parecia ser um
mdico, um salvador.
17

A bem da verdade, Scrates representa o papel daquele que sabe o
que os outros no sabem: ele possui o remdio para cicatrizar as feridas dos
doentes. O desgosto pela existncia e o ressentimento diante do mundo so
interiorizados e vivenciados como doena e passividade diante da vida: a
conscincia de que j no se pode mais nada contra o mundo, mas sim
apenas desejar o fim. Trata-se de um monstruoso sentimento de impotncia
que Scrates se encarregar de providenciar a cura para, indiretamente,
curar a si prprio: ele mesmo unicamente esteve enfermo durante longo
tempo.
18
Scrates corrompido deseja, na verdade, tornar-se senhor sobre os
doentes e fazer com que todos necessitem dele. Diante da anarquia e da
tirania dos instintos, sintoma de uma vida cansada e decadencial, deseja
inventar um contra-tirano ainda mais poderoso para redimir os gregos,
indicando o principal meio para a autoconservao da vida:

A mesma espcie de degenerao se estava preparando silenciosamente em todas as
partes: a velha Atenas caminhava para seu final. E Scrates compreendeu que todo
mundo tinha necessidade dele, de seu remdio, de sua cura, de sua armadilha
pessoal para autoconservar-se... em todas as partes os instintos se encontravam em
anarquia, em todas as partes se estava a dois passos do excesso: o monstrum in
animo era o perigo geral. Os instintos querem se fazer de tirano; deve-se inventar
um contratirano que seja mais forte.
19

Scrates representa a autoconscincia do seu tempo, aquele que
diagnostica a impotncia grega expressa como incapacidade de domnio de
si e, portanto, excessos e anarquia instintiva. O fracassado e impotente
aquele que precisa de justificaes, remdios e, sobretudo, da redeno para
poder garantir o direito de continuar a existir e burlar o cansao de uma

16
17
Idem, ibid, 11.
18
Idem, ibid, 12.
19
Idem, ibid, 9.

59
ional.

vida que degenera. Como autoconscincia do seu tempo e o mais
corrompido dentre todos os doentes, Scrates tinha que, ao menos, dar
aparncias de algum curado. Somente quem est corrompido at a medula
capaz de compreender os mais remotos escombros de uma alma
ressentida, fracassada e impotente, pois sabe quais so as chagas mais abertas
e as feridas que mais precisam de cura. Scrates a expresso suprema do
doente que aparenta sade, daquele que conseguiu dar aparncia de algum
que sabe dominar-se a si mesmo. Scrates superfcie.
O decadente Scrates conseguiu aquilo que mais exigido do
interior de um processo de dcadence: construir um optimum de condies
favorveis em que possa expandir inteiramente a sua fora e alcanar seu
mximo de sentimento de poder
20
, ou seja, as condies propcias mais
elevada espiritualidade
21
, enfim, Scrates conseguiu redimir os gregos e,
indiretamente, a si mesmo. Ele inventa o remdio e a salvao, a mais
extraordinria de todas as equaes: razo=virtude=felicidade: a equao
mais extravagante que existe, e que tem em sua oposio, em especial, todos
os instintos do heleno antigo.
22
Belo e virtuoso, doravante, ser tudo
aquilo que for rac
O veneno do ressentimento socrtico, seus vcios, feridas e todo
plebesmo so expressos atravs da rebeldia contra o heleno antigo, cuja
vingana a superafetao do lgico
23
, a dialtica como vingana.
24
A
cura para a dissoluo e a anarquia dos instintos ser registrada sob a rubrica
da racionalidade, que por seu turno, a inveno do mecanismo socrtico
daquele contratirano ainda mais forte que dever se opor tirania dos
instintos. A racionalidade e o rigor racional eram a redeno e o ltimo
remdio que os gregos necessitavam: e Scrates tinha a cura: ou perecer ou
ser absurdamente racionais. A transcrio a seguir reveladora:

Quando se tem necessidade de fazer da razo um tirano, como o fez Scrates, por
fora se d um perigo no pequeno de que outra coisa distinta haja de tirano.
Adivinhou-se, ento, que a racionalidade era a salvadora, nem Scrates nem seus
enfermos estavam livres de serem racionais, era de rigueur (de rigor), era seu

20
Nietzsche. Genealogia da moral. Terceira dissertao, 7, 1998. Doravante, GM.
21
GM III, 9.
22
23
Idem, ibid.
24
Idem, ibid, 7.

60

ltimo remdio. O fanatismo com que a reflexo grega inteira se lana
racionalidade delata uma situao apurada: estava-se em perigo, tinha-se somente
uma escolha: ou bem perecer ou bem ser absurdamente racionais... o moralismo
dos filsofos gregos a partir de Plato tem alguns condicionamentos patolgicos; e
o mesmo seu apreo da dialtica. Razo=virtude=felicidade significa simplesmente:
deve-se que imitar Scrates e implantar de maneira permanente, contra os apetites
obscuros, uma luz diurna a luz diurna da razo.
25

Scrates fornece redeno e salvao para a exigncia humana
diante do vcuo, do no querer em absoluto: fornece precisamente o nada
mesmo.
26
A f na racionalidade a qualquer preo apenas mais uma
expresso da dcadence.
27
Razo como entorpecimento, narctico, como
virtude e felicidade: a vida lcida, fria, previsvel, consciente, sem instinto,
em oposio aos instintos, tudo isto era somente uma enfermidade
distinta
28
e, no entanto, Scrates a entreviu e providenciou a anestesia para
a ferida aberta. A filosofia, doravante, ser patolgica em vrios os
sentidos, e a razo vai caminhar para um processo crescente de perverso.
A racionalidade agregar um valor metafsico para as suas principais
categorias epistemolgicas. Uma tentativa obstinada de superar o transitrio
e tudo que esteja relacionado corporeidade. A exigncia de verdade a
todo custo
29
tomar contornos mais definidos e deve ser entendida como a
radicalizao daquele processo adotado por Scrates de racionalidade a
todo custo, como aprofundamento da conscincia intelectual e
intensificao da medicao socrtica, em suma, acirramento da patologia
filosfica e do moralismo dos filsofos do conhecimento. Se os escritos da
juventude j indicam a empresa crtica de Nietzsche em relao a um valor
metafsico do conhecimento, seu ltimo perodo de produo filosfica
arremata e intensifica essa crtica.
30
Por isso se trata de uma perverso da
razo, uma autntica corrupo da razo
31
atravs de seu

25
Idem, ibid, 10.
26
GM III, 1.
27
28
Idem.
29
GC, Prlogo, 4. Cf. tambm GC, 344.
30
Cf., p.ex., o primeiro captulo de Alm do bem e do mal e o captulo A razo na filosofia
dO Crepsculo dos dolos.
31
CI, Os quatro grandes erros, 1.

61

hipertrofiamento, uma radicalizao do processo decadencial com o
concomitante e gradual enfraquecimento da vontade.
Esta obstinao metafsica supostamente orientada por um amor
verdade
32
se mostra como desejo por um mundo verdadeiro [...] que no
pode estar em contradio consigo, que no pode mudar, no pode estar em
devir, no possui nenhuma origem e nenhum fim.
33
Significa,
propriamente, o dstico supremo daquilo que Nietzsche registrar nos
escritos maduros sob a rubrica de vontade de verdade: um desejo por
tornar verdadeiro e duradouro, um retirar todo carter falso, uma
reinterpretao deste carter falso com a respectiva transposio para o
Ser.
34
O resultado da exigncia de verdade a todo custo a instaurao
daquele mundo verdadeiro
35
em oposio ao mundo aparente, cujo
momento culminante aparecer sublimado na crena crist, que era
tambm a de Plato, de que Deus a verdade, de que a verdade divina.
36

Em outras palavras: a dcadence, como adoecimento, no superada, mas
aprofundada.
Trata-se, pois, da mesma obsesso socrtica de inventar um contra-
tirano forte o suficiente para se opor, intransigentemente, a tudo que seja
instinto, corpo, histria, sentidos, devir
37
e, em contrapartida, estabelecer a
mentira da unidade, a mentira da coisidade, da substncia, da durao.
38

Alm disso, expresso do preconceito moral de que tudo que seja elevado
no pode provir de algo inferior, mas antes, de algo superior, o
incondicionado, o bom, o verdadeiro, o perfeito, preferencialmente de
uma causa sui.
39

O mesmo dio que nutriu a f socrtica na racionalidade tambm
a seiva que nutre os filsofos do conhecimento para o estabelecimento das
categorias epistemolgicas a fim de explicar o carter global da existncia: o
dio contra o devir, rancor e oposio ao mundo, sintoma de uma vida
degenerada e enfraquecida que sequer pode opor resistncia, restando apenas

32
ABM, 9.
33
Cf. Mller-Lauter, op.cit., p. 100.
34
KSA 12, 9[91] p. 384.
35
CI, Como o mundo verdadeiro acabou se tornando uma fbula, 1.
36
GC, 344.
37
CI, A razo na filosofia, 1.
38
Idem, 2.
39

62

a alternativa da adaptao ao mundo, isto , verdade como adequatio,
orgulho da descoberta de uma nova faculdade dos juzos sintticos a
priori
40
, des-intoxicao das questes instintivas. Nietzsche recusa, como se
v, um valor metafsico para o conhecimento, opondo-se agregao de
valor quilo que, de fato, no existe.
O aprofundamento da dcadence culmina na mais radical
impotncia diante do mundo, e os filsofos do conhecimento expressam
este cansao reprimido. A debilitao generalizada da vontade e o
aprofundamento da doena no homem moderno exercem um estmulo
fisio-psicolgico sobre ele de conceder unidade, identidade, durao,
substncia, causa, coisidade, ser
41
sobre todo devir. No captulo Como o
mundo verdadeiro acabou se tornando uma fbula do Crepsculo dos
dolos, Nietzsche explicita de que forma essa doena se transformou numa
pandemia e contaminou todo o Ocidente: cristianismo, platonismo,
kantismo e positivismo esto baseados numa identificao do verdadeiro
com o estvel (em contraposio ao mutvel), uno (em contraposio ao
mltiplo) e real (em contraposio ao que aparente). Esse processo de
paralisia fisiolgica tornou o homem moderno necessitado do mais grotesco
erro da razo: a condenao da aparncia atravs do enfeitiamento que a
metafsica da linguagem, a razo, opera sobre o homem: Por sua gnese a
linguagem pertence poca mais rudimentar da psicologia: penetramos em
um fetichismo grotesco quando adquirimos conscincia dos pressupostos
bsicos da metafsica da linguagem, dito com claridade: da razo.
42

Note-se bem que o termo utilizado por Nietzsche precisamente
fetichizao, isto , uma projeo das mais remotas represses fisiolgicas e
ressentimentos contra o mundo. Fetichizar agregar valor a algo que no
fundo no possui, garantir o direito de fantasiar, poder imaginar as mais
reprimidas perverses. Scrates narcotizou e entorpeceu o sentimento de
fracasso e impotncia dos atenienses incapazes de autodomnio e, por isso,
dependentes dos narcticos: o medicamento prescrito foi a exigncia por
racionalidade a todo preo. A razo atinge sua maior perverso com os
filsofos modernos do conhecimento, ou seja, no momento em que se passa
a fetichizar ou projetar a generalizada impotncia e debilitao doentia da

40
ABM, 11.
41
42

63

vontade em algo supostamente superior, idntico: eles tambm precisam de
redeno, tambm preferem ainda querer o nada a nada querer, anseiam,
sobretudo, por doses cavalares de anestesias paralisantes que inibam a
incapacidade de afirmao do mundo em toda sua inocente aparncia, uma
boa dose, enfim, de ideal asctico: a racionalidade moderna e seu cortejo de
categorias epistemolgicas so mais uma expresso do drama dos destinos da
alma.
Esse fetichismo v em todas as partes agentes e aes: cr que a
vontade a causa em gera; cr no eu, cr que o eu um ser, que o eu
uma substncia, e projeta sobre todas as coisas a crena na substncia-eu
assim tambm a crena no conceito coisa. O ser acrescentado com o
pensamento, introduzido sub-repticiamente em todas as partes como causa;
do conceito eu do que se segue, como derivado, o conceito ser.
43

A doena fisiologicamente vivenciada e psicologicamente projetada
da debilitao da vontade atinge sua culminncia com a idealizao
epistemolgica da provenincia das categorias da razo: eles [os filsofos do
conhecimento JLV] retiraram a concluso de que essas categorias no
podiam proceder da empeiria, a empeiria inteira, diziam, est, com efeito,
em contradio com elas. De onde, pois, procedem? [...] temos que ter
habitado j alguma vez num mundo mais alto, [...] temos que ter sido
divinos, pois possumos a razo!.
44

A crtica de Nietzsche, portanto, deve ser entendida como denncia
contra um pseudo valor metafsico para o conhecimento. A oposio a Kant
corre nesta mesma esteira, quer dizer, primeiramente na incapacidade de
distinguir entre achar e inventar, de modo que os jovens telogos
acabaram por achar uma faculdade para o supra-sensvel; por outro lado,
a descoberta da faculdade, da faculdade dos juzos sintticos a priori. Com
Kant, enfim, a filosofia alem possua um antdoto, um entorpecimento
para o sensualismo. Numa palavra, a mesma dinmica decadencial que se
expressa fisio-psicologicamente:

Haviam sonhado: primeiro e mais que todos o velho Kant. Em virtude de uma
faculdade, havia ele dito, ou ao menos dado a entender. [...] Mas respostas assim
se acham em comdias, e tempo, finalmente, de substituir a pergunta kantiana,

43
Idem, ibid.
44
Idem, ibid. Cf. tambm KSA 12, 9[98] p. 391.

64

como so possveis juzos sintticos a priori?, por uma outra pergunta: por que
necessria a crena em tais juzos? isto , de compreender que, para o fim da
conservao de seres como ns, preciso acreditar que tais juzos so verdadeiros;
com o que, naturalmente, eles tambm poderiam ser falsos!
45

Assim, em resumo, a relao entre dcadence e razo o primeiro
vis de interpretao para a crtica nietzscheana exigncia de racionalidade
e s categorias epistemolgicas da razo. A dcadence sintoma de uma vida
que se degenera, debilitada e impotente, sintoma de anarquia, dissoluo e
desagregao dos instintos. Scrates redimiu o cansao fisiolgico dos
atenienses diante da vida com a exigncia por racionalidade a todo custo; ele
simultaneamente envenena no mesmo ato em que cura a ferida. Os
filsofos modernos do conhecimento, da mesma maneira, redimem sua
impotncia e debilitao em afirmar o mundo em toda sua inocente
aparente numa ressentida projeo, na fetichizao desse debilitamento
atravs da fantasia e da inveno das categorias da razo. No fundo, trata-se
da mesma f que outrora havia nutrido Scrates. Os escritos do ltimo
perodo da filosofia de Nietzsche indicam, uma vez mais, o carter ilusrio,
sedutor e vaidoso dos animais inteligentes e todas as suas invenes: anseio
por redeno que possa narcotizar e entorpecer. Aqui se justifica, pois, a
frmula quase enigmtica de Nietzsche de que a fisio-psicologia caminho
que deve conduzir aos problemas fundamentais.

Criticada razo como iluso gramatical
A crtica que Nietzsche dirige razo como iluso gramatical deve ser
compreendida no rigoroso sentido de uma radicalizao da empresa crtica
que agrega um valor metafsico para conhecimento, conforme visto na
anlise anterior. Se por um lado, a impotncia do homem diante da
inocente aparncia do mundo o impele tanto exigncia de racionalidade a
todo custo quanto fetichizao das categorias da razo, por outro lado, a
tradio da teoria do conhecimento aprofunda a exigncia de conscincia
intelectual, at que alguns destes fetiches racionais, por exemplo o conceito
de EU, recebam prerrogativas de valor em si, de coisa em si, em suma, de
carter metafsico que fundamenta todo o conhecimento ulterior. O projeto
nietzscheano de des-estabilizao do dogmatismo do conhecimento,

45
ABM, 11.

65

portanto, encontra-se estreitamente vinculado com o momento preciso de
radicalizao das fetichizaes da razo ou a projeo em categorias da
racionalidade, precisamente por indicar, neste ponto, que a se encontra a
denominada metafsica do povo
46
, a seduo lgico-gramatical que se
exerce sobre os tericos do conhecimento moderno.
A inveno moderna do sujeito do conhecimento pressupe,
subterraneamente, tomar a noo de conscincia como unidade
fundamental do sujeito, ncleo substancial do eu,
47
e significa,
sobretudo, embaraar-se no mesmo erro espetacular que Plato tropeou,
vale dizer, a inveno [...] do puro esprito e do bem em si
48
, bem como
nos preconceitos de alma, do Eu, do Eu como sujeito, do sujeito como
unidade da conscincia.
49
Trata-se da mesma crena em uma hipottica
unidade primordial sobre a qual o conhecimento pode ter sua sobrevivncia
assegurada.
A teoria do conhecimento moderna prolonga esta tradio
dogmtica no instante em que tambm ela acredita no eu, acredita que o
eu um ser, que o eu uma substncia, e projeta sobre todas as coisas a
crena na substncia-eu.
50
No leva em conta, por exemplo, a hiptese de
que a conscincia possui uma gnese completamente distinta, vale dizer, na
necessidade que cada homem singularmente possui em se comunicar ou,
como registrado por Nietzsche, a conscincia desenvolveu-se apenas sob a
presso da necessidade de comunicao, sendo, portanto, apenas uma rede
de ligao entre as pessoas.
51

Neste caso, a conscincia no possui qualquer prerrogativa de
unidade primordial de um Eu ou fundamento metafsico para o sujeito: a
conscincia no faz parte realmente da existncia individual do ser
humano, mas antes daquilo que nele natureza comunitria e gregria; que,
em conseqncia, apenas em ligao com a utilidade comunitria e gregria
ela se desenvolveu sutilmente....
52
A utilidade gregria est associada

46
GC, 354.
47
Cf., p.ex., a importante anlise de Giacia, 2002. p. 15-62.
48
ABM, Prlogo.
49
Giacia, op.cit., p. 46.
50
51
GC, 354. Ressalte-se que o livro V de A Gaia Cincia foi acrescentado apenas em 1887 e,
portanto, no perodo mais maduro de produo filosfica. (Cf. KSA 14, p. 231)
52
GC, 354.

66

necessidade de comunicao, quer dizer, expresso em signos de
comunicao
53
daquilo que mais superficial e que ascende conscincia.
Na tradio moderna, ao contrrio, a conscincia se converte em unidade
do sujeito, que por sua vez, atinge a dimenso de Eu, substncia,
fundamento ltimo ou certeza imediata.
A tradicional diviso dos tericos do conhecimento na
modernidade entre sujeito e objeto constitui apenas a consequncia mais
imediata do preconceito que consiste na crena impotente na principal
categoria da racionalidade moderna: o sujeito, o Eu-substncia. A bem da
verdade, este processo que mais uma vez sintoma do desdobramento de
um processo decadencial ilusrio in totum. Trata-se do gigantesco
atavismo que os tericos do conhecimento executam quando se enredam
nas malhas da gramtica (a metafsica do povo),
54
uma iluso que est
enraizada nas estruturas lgico-gramaticais das lnguas Ocidentais. A nfase,
neste ponto, na indicao de um Nietzsche fillogo-linguista.
J num apontamento que permaneceu indito datado do outono de
1887, Nietzsche indica que a crena obstinada na razo bem como nas
categorias epistemolgicas da razo so simples dedues/invenes
psicolgicas. No apontamento, h uma explcita meno noo de
realidade, de Ser como unidade fundamental cuja origem nosso
sentimento de sujeito. O fragmento intitulado Deduo psicolgica da
nossa crena na razo: O conceito Realidade, Ser deduzido do nosso
sentimento de Sujeito. Sujeito: interpretado a partir de ns mesmos de
modo que o Eu vlido como sujeito, como causa de toda ao, como
atuador.
55
De origem meramente psicolgica, Nietzsche, no entanto,
insiste ainda em enfatizar a origem e o enraizamento gramatical destas
fetichizaes. Todas as lnguas Ocidentais foram estruturadas,
gramaticalmente, a partir da sobrevalorizao da funo sinttica do sujeito.
Fato este que a estrutura mais bsica dos idiomas Ocidentais formada a
partir de uma proposio atributiva que se expressa sob a forma A B.
Assim, para todo sujeito h necessariamente a atribuio de alguma
qualidade ou predicamento; em todo caso, as qualidades, os predicados,

53
Idem.
54
Idem.
55
KSA 12, 9[98] p. 391.

67

enfim, os atributos sero todos correspondentes a um sujeito, que por sua
vez, exerce a funo primordial na orao.
Um bom exemplo desta estrutura de raiz lingustica configurou a
maneira com a qual se fez filosofia no Ocidente, em especial e
originalmente, na filosofia grega. Limitada pela estrutura lgico-gramatical
da lngua grega, a pergunta tipicamente filosfica feita por Scrates, Plato,
Aristteles, gira sempre em torno da questo o que isto?, ou seja, o que
o Bem?, o que o Belo?, o que o justo?, etc. No h nada do que se
estranhar neste procedimento, que por seu turno, marcou decisivamente o
procedimento socrtico de inquirir seus concidados. A resposta completa
para as perguntas filosficas exige, necessariamente, a bsica proposio
atributiva A B. Em todo caso, a pergunta acaba por enfatizar a funo do
sujeito da orao, cuja resposta ser tambm estruturada em torno do
sujeito a quem corresponder um certo atributo ou predicado.
Heidegger havia mencionado na famosa conferncia de agosto de
1955, intitulada Que Isto a Filosofia?, que o procedimento filosfico
Ocidental teria sua certido de nascimento na Grcia e, portanto, numa
forma grega de questionamento: Porm, no apenas aquilo que est em
questo, a filosofia, grego em sua origem, mas tambm a maneira como
perguntamos, mesmo a nossa maneira atual de questionar grega.
56
mais
do que normal o fato de que nossa maneira de questionar ainda seja grega,
uma vez que tambm as lnguas latinas foram estruturadas a partir da
mesma funo gramatical de sujeito. Heidegger continua:

Perguntamos: que isto...? Em grego isto : t estin. A questo relativa ao que algo
seja permanente [...]. Podemos perguntar, por perguntar, por exemplo: que
aquilo l longe? Obtemos ento a resposta: uma rvore. [...] Podemos, entretanto,
questionar mais: que aquilo que designamos por rvore? Com a questo agora
posta avanamos para a proximidade do t estin grego. aquela forma de
questionar desenvolvida por Scrates, Plato e Aristteles. Estes perguntam, por
exemplo: Que isto o belo? Que isto o conhecimento? Que isto a
natureza? Que isto o movimento?
57

O que se deve enfatizar que o procedimento tanto da pergunta
quanto da resposta tipicamente filosfica est inexoravelmente relacionada

56
Heidegger, 1973. p. 213.
57
Idem.

68
estrutura lgico-gramatical das lnguas Ocidentais. Portanto, no se poderia
esperar outra forma lgica para o procedimento de inquirio e, de modo
geral, de estruturao da filosofia Ocidental, uma vez que todo este processo
est condicionado pela raiz, quer dizer, pela prpria estrutura da gramtica.
Quando se pensa, por exemplo, a lgica formal aristotlica no cabe
estranhar a sua estruturao a partir de um sujeito e predicado. A lgica
aristotlica s poderia ter nascido no Ocidente, mais ainda, numa raiz
lingustica estruturada com base na proposio atributiva sujeito-predicado.
Somem-se ainda as categorias do entendimento de Kant especialmente no
tocante relao. Trata-se, neste caso, de relacionar Inerncia e
subsistncia, Causalidade e dependncia (causa e efeito), Comunidade (ao
recproca entre agente e paciente): mais uma vez, a visvel associao com a
estrutura lgico-gramatical da lngua. Finalmente, a tradicional diviso dos
tericos do conhecimento em sujeito e objeto, visivelmente um
procedimento de auto-emaranhamento nas teias da gramtica, uma genuna
metafsica do povo. No possvel dissociar Aristteles, Kant, enfim, os
tericos do conhecimento, da influncia da prpria tradio cultural
Ocidental: as formas lgicas e as categorias tericas da razo possuem um
condicionante lingustico.
estruturao lgico-gramatical das lnguas Ocidentais est
vinculada a noo de que o sujeito, tradicionalmente, receber
gradativamente contorno estritamente terico-metafsico e, finalmente,
acabar ganhando a dimenso de Ser. Assim, a formulao grega da
pergunta filosfica pelo o que isto ter, neste que, uma designao
pelo Ser, pela essncia; remonta-se, em suma, a uma qididade. Alm
disso, na mesma proposio gramatical atributiva A B o elemento de
ligao designado por um verbo que para a filosofia Ocidental ter
importncia cannica: o verbo ser estar vinculado identidade,
permanncia, quilo que , que existe por si. Heidegger, mais uma vez, j
havia feito meno:

Agora, porm, devemos prestar ateno para o fato de que nas questes acima no
se procura apenas uma delimitao mais exata do que a natureza, movimento,
beleza; mas preciso cuidar para que ao mesmo tempo se d uma explicao sobre
o que significa o que, em que sentido se deve compreender o t. Aquilo que o
que significa se designa o quid est, t quid: a qidditas, a qididade. Entretanto, a
qidditas se determina diversamente nas diversas pocas da filosofia. Assim, por
exemplo, a filosofia de Plato uma interpretao caracterstica daquilo que quer

69

dizer o t. Ele significa precisamente a ida. [...] Aristteles d uma outra
explicao do t que Plato. Outra ainda d Kant e tambm Hegel explica o t de
modo diferente.
58

Como se v, pois, a estruturao lgica do pensamento Ocidental
est estreitamente vinculada indispensabilidade do sujeito na orao, bem
como do prprio elemento de ligao da proposio bsica atributiva A B.
Num importante texto de um filsofo e linguista chins intitulado A teoria
do Conhecimento de um Filsofo Chins, encontramos a ideia de que a
civilizao que possui uma estrutura lgico-gramatical diferente da
Ocidental possui tambm uma interpretao da existncia completamente
distinta, como o caso da China que tem sua lngua estruturada em
ideogramas, e cuja principal preocupao so os signos ou smbolos dos
objetos, e no com a substncia, com aquilo que subsiste na orao. A
passagem a seguir de importncia capital para nossa anlise:

Sem falar nos exemplos bvios acima mencionados, pode-se considerar
definitivamente que a base da Lgica aristotlica est na forma sujeito-predicado
da estrutura da linguagem. [...] A lei da identidade no se limita a controlar as
operaes lgicas como as dedues e inferncias: influencia tambm os conceitos
do pensamento. Como sabemos, a filosofia de Aristteles foi possvel
exclusivamente em virtude da utilizao da lgica de identidade. Para ele, a
substncia um simples derivado do sujeito e do verbo ser. Deste ltimo
porque, implicando existncia, leva naturalmente idia de ser, de ente, e do
primeiro porque, numa proposio com sujeito e predicado, o sujeito no pode ser
eliminado. Partindo da indispensabilidade do sujeito numa sentena, vai apenas
um curto passo at a necessidade de um substratum no pensamento. Quando
dizemos, por exemplo, isto amarelo e duro, a amarelido e a dureza
constituem os chamados atributos de uma coisa qualquer que, no caso presente,
isto. A coisa geralmente o substratum. Com o substratum surge a idia de
substncia. A idia de substncia , na verdade, o fundamento ou fonte de todos
os outros desenvolvimentos filosficos. Havendo uma descrio qualquer, ela passa
a ser atributo. Um atributo deve ser atribudo a uma substncia, de modo que a
idia de substncia absolutamente indispensvel ao pensamento, assim como o
sujeito absolutamente indispensvel linguagem. Por isso, na histria da
Filosofia ocidental, por mais diferentes que possam ser os argumentos, favorveis
ou contrrios idia de substncia, o que constitui o problema central essa
mesma idia de substncia.
59

58
Heidegger, op.cit., p. 213.
59
Tung-Sun, In: Campos, H. (org), 1994. p. 179s.

70
rverso.

Para a lngua chinesa, contudo, em que o sujeito no essencial e
imprescindvel, no h qualquer preocupao excessiva com o maior dos
preconceitos e erro dogmticos j visto no Ocidente, vale dizer, aquela
mesma inveno platnica do puro esprito e do bem em si. Assim, para o
esprito chins, no faz a menor diferena que exista ou no um substratum
supremo subjacente a todas as coisas. Por serem ideogrficos os caracteres
chineses, o pensamento chins s toma conhecimento dos signos e das
relaes entre eles.
60
A estruturao do pensamento ocidental est
enraizada na sua gramtica. A forma bsica de sujeito, verbo e predicado
influencia e, sobretudo, seduz os tericos do conhecimento a se
emaranharem nas teias da gramtica. Sob esta perspectiva, acaba se
justificando as dedues kantianas das categorias, a diviso tradicional entre
sujeito e objeto e, fundamentalmente, a frmula nietzscheana que reza sobre
o acrscimo do Ser por meio de uma introduo sub-reptcia
61
para
exercer, em todas as partes, a funo de causa. Esta ltima se vincula
noo de sujeito da orao, que por sua vez, ganha o estatuto de substncia
e, finalmente, de Eu para o pensamento moderno. A razo, para falar com
Nietzsche, corrompe-se e atinge seu maximum de pe
A referncia textual de Nietzsche a propsito da iluso gramatical
diz respeito aos filsofos do mbito lingustico uralo-altaico. Se por um
lado, o texto do linguista chins j apresenta a ideia de um idioma que no
tem o sujeito como funo indispensvel na orao, por outro lado,
Nietzsche se refere precisamente ao fato de que todos os sistemas filosficos
sempre crescem em parentesco uns com os outros, de modo que, aqueles
sistemas que possuem estrutura lgico-gramatical distinta possuiro,
necessariamente, hipteses perspectivas tambm distintas. O pargrafo 20
de Alm do bem e do mal traz essa noo de maneira contundente. Segundo
ele, numa espcie de encanto invisvel e numa clara aluso aos sistemas
filosficos ocidentais, todos os filsofos

tornam a descrever sempre a mesma rbita: embora se sintam independentes uns
dos outros com sua vontade crtica ou sistemtica, algo neles os conduz, alguma
coisa os impele numa ordem definida, um aps o outro precisamente aquela
sistemtica e relao inata entre os conceitos. O seu pensamento, na realidade, no

60
Idem, p. 186.
61

71

tanto descoberta quanto reconhecimento, relembrana; retorno a uma primeva,
longnqua morada perfeita da alma, de onde os conceitos um dia brotaram.
62

Trata-se precisamente da mesma influncia que a supervalorizao
do sujeito exerceu sobre os sistemas filosficos, pretensamente racionais a
todo custo. A fixao da substncia-eu, resultado da seduo da funo
sinttica de sujeito, exige, ilusoriamente, que este Eu possua uma origem
diversa daquilo que seja mundano e, portanto, s pode se configurar como
unidade fundamental, ncleo duro e primordial que assegura a
racionalidade a todo custo. A ironia de Nietzsche, ao se referir a um retorno
morada longnqua e primeva da alma, apenas a insero de uma hiptese
que des-estrutura o fato de que as categorias da razo devam possuir uma
origem que se aproxime de algo divino ou, at mesmo, que a alma j devesse
ter habitado, algum dia, uma morada divina de onde pudesse extrair seus
conceitos. Em outras palavras, trata-se de levar s ltimas consequncias a
empresa crtica que des-dogmatiza um valor metafsico para o
conhecimento e todo seu cortejo de categorias racionais, fundadas num Eu,
num eu-substncia que acaba por tomar dimenses de Ser. A filosofia no
Ocidente, portanto, s poderia ser um atavismo de primeira ordem, uma
tentativa de auto-convencimento da verdade a todo custo e expresso dos
preconceitos gramaticais mais enraizado, mas, sobretudo, incapaz de
reconhecer o encanto exercido por aquelas funes gramaticais:

O curioso ar de famlia de todo o filosofar indiano, grego e alemo tem uma
explicao simples. Onde h parentesco lingustico inevitvel que, graas
comum filosofia da gramtica quero dizer, graas ao domnio e direo
inconsciente das mesmas funes gramaticais , tudo esteja predisposto para uma
evoluo e uma sequncia similares dos sistemas filosficos: do mesmo modo que o
caminho parece interditado a certas possibilidades outras de interpretao do
mundo. Filsofos do mbito lingustico uralo-altaico (onde a noo de sujeito teve
o desenvolvimento mais precrio) com toda probabilidade olharo para dentro do
mundo de maneira diversa e se acharo em trilhas diferentes das dos indo-
germanos ou muulmanos: o encanto exercido por determinadas funes
gramaticais , em ltima instncia, o encanto de condies raciais e juzos de valor
fisiolgicos. Isto como resposta superficialidade de Locke no tocante origem
das idias.
63

62
ABM, 20.
63
ABM, 20.

72

Eis a a noo de perspectivismo no mais rigoroso sentido do
termo. A guerra travada por Nietzsche com os fsicos, os materialistas,
Descartes, Kant, Schopenhauer, em especial na primeira parte de Alm do
bem e do mal, desenrola-se precisamente nesta direo: um entorpecimento
e encanto quase desconhecido das funes gramaticais, da seduo das
palavras. No h, pois, qualquer prerrogativa para que o conceito de Eu
seja mais do que simples conceito, isto , fices convencionais para fins de
designao, de entendimento, no de explicao.
64
Conferir a essas
categorias um estatuto de valor metafsico no passa, portanto, de
preconceito e iluso gramatical. A ironia que Nietzsche dirige contra a
superstio dos lgicos, em especial na clssica frmula eu penso, expressa
a tentativa de indicar que a no h qualquer unidade fundamental, mas
apenas suposio, interpretao:

Quanto superstio dos lgicos, nunca me cansarei de sublinhar um pequeno
fato que esses supersticiosos no admitem de bom grado a saber, que um
pensamento vem quando ele quer, e no quando eu quero; de modo que um
falseamento da realidade efetiva dizer: o sujeito eu a condio do predicado
penso. Isso pensa: mas que este isso seja precisamente o velho e decantado
eu , dito de maneira suave, apenas uma suposio, uma afirmao, e certamente
no uma certeza imediata. [...] Aqui se conclui segundo o hbito gramatical:
pensar uma atividade, toda atividade requer um agente.
65

A exigncia nietzscheana , portanto, a seguinte: deveramos nos
livrar, de uma vez por todas, da seduo das palavras!
66
possvel
compreender, neste ponto, a relao desta hiptese de interpretao que
indica um Nietzsche linguista, com a perspectiva anterior que indicava um
Nietzsche fisio-psiclogo. Trata-se de uma radicalizao da crtica que
Nietzsche opera em relao a um determinado tipo de homem produzido
no interior de um processo decadencial, vale dizer, um tipo fraco e
impotente em todos os sentidos para afirmar o mundo em toda a sua
plenitude, como aparncia e como inocente devir. Do interior de um
processo que retira do homem todas as suas funes mais fortes, um homem
adoecido da sua vontade e enfraquecido para organizar e afirmar, resta-lhe,
tal como visto, a negao intransigente de todo devir em proveito da

64
ABM, 21.
65
ABM, 17.
66
ABM, 16.

73

fetichizao de sua impotncia ressentida atravs das categorias da razo, a
prescrio redentora para a cura de uma condio que tem expresses fisio-
psicolgicas e que, conforme a hiptese da iluso gramatical, estas categorias
se configuram simplesmente como seduo de palavras, reflexo mais direto
da influncia de certas funes gramaticais exercidas sobre o homem.
Nietzsche traz esta mesma reflexo para a prpria hiptese de Deus.
O pargrafo a seguir arremata esta interpretao:

Muito mais tarde, em um mundo mil vezes mais ilustrado, chegou conscincia dos
filsofos, para sua surpresa, a seguridade, a certeza subjetiva no manejo das categorias da
razo: eles retiraram a concluso de que essas categorias no podiam proceder da empeiria,
a empeiria inteira, diziam, est, com efeito, em contradio com elas. De onde, pois,
procedem? E tanto na ndia quanto na Grcia se cometeu o mesmo erro: temos que ter
habitado j alguma vez num mundo mais alto, [...] temos que ter sido divinos, pois
possumos a razo!... De fato, at agora nada teve uma fora persuasiva mais ingnua que o
erro acerca do ser, tal como foi formulado, por exemplo, pelos eleatas: esse erro tem a seu
favor, com efeito, cada palavra, cada frase que pronunciamos! Tambm os adversrios dos
eleatas sucumbiram seduo do conceito de ser: entre outros Demcrito, quando inventou
seu tomo... A razo na linguagem: Oh, que velha matrona enganadora! Temo que no
vamos nos desembaraar de Deus porque continuamos acreditando na gramtica...
67

A empresa crtica de Nietzsche razo e suas categorias leva a termo
uma dinmica que culmina na negao de um valor metafsico para o
conhecimento, mas que supe, antes, uma abordagem no-epistemolgica
para o conhecimento. A corrupo da razo ou sua perverso congrega,
neste sentido, as duas hipteses anteriormente elaboradas: por um lado, a
crtica da razo associada a um importante conceito para a filosofia madura
de Nietzsche a dcadence , que aponta para o cansao e a impotncia do
homem diante do mundo, experincia vivenciada fisio-psicologicamente, e
que o impele exigncia por redeno, a seiva da qual se nutre para a
prescrio medicamentosa da racionalidade a todo preo; e, por outro lado,
a ideia de que a projeo impotente das categorias da razo simples reflexo
da influncia das funes gramaticais e, portanto, seduo de palavras que
toma de assalto os modernos filsofos do conhecimento. Trata-se,
finalmente, de indicar a importncia que a fisio-psicologia exerce no
pensamento maduro de Nietzsche, bem como a nfase da fora que os
estudos filolgicos da juventude permaneceram e retornaram
continuamente ao longo de seus escritos, especialmente de maneira decisiva

67

74
na sua produo derradeira, que por sua vez, indicam a dimenso de um
Nietzsche linguista.

Referncias
GIACOIA, Oswaldo. Nietzsche como psiclogo. So Leopoldo: Unisinos,
2002.
HEIDEGGER, Martin. Que Isto a Filosofia? In: Os Pensadores.Trad.
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_______. Genealogia da moral. Trad. Paulo Csar de Souza. So Paulo:
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_______.El anticristo: maldicin sobre el cristianismo. Trad. Andrs Snchez
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ONATE, Alberto. M. O Crepsculo do sujeito em Nietzsche. So Paulo:
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TUNG-SUN, C. A teoria do conhecimento de um filsofo chins. In: Haroldo
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VIESENTEINER, Jorge L. A Grande Poltica em Nietzsche. So Paulo:
Annablume, 2006.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 75-96

Romnticos, os seres anfbios:
entre a crtica de Kant e a sntese de Hegel

*

Resumo: Este artigo busca compreender a situao filosfica de alguns dos autores cujas
vidas e cujos pensamentos estiveram entre Kant e Hegel. Romantismo alemo foi como ficou
conhecida esta poca. Dentre seus primeiros autores, estiveram Friedrich Schlegel e Novalis,
alm de Hlderlin. Tais pensadores buscaram superar a crtica feita por Kant pretenso do
conhecimento filosfico de alcanar a verdade absoluta, as coisas como so em si mesmas.
Essa superao, contudo, jamais conseguiu, para eles, completar-se como aconteceria
depois no sistema de Hegel, para quem contradies s seriam aceitas como etapas do que
chamou de dialtica, cuja essncia era, ao fim, solucion-las na figura da sntese. Limitao
finita do homem diante do todo do ser, como firmara Kant, era o que ficava para trs com
Hegel. Schlegel, Novalis e Hlderlin no se contentam com a crtica de Kant, mas tampouco
acreditam na sntese de Hegel. Parecem sugerir outro caminho para a modernidade
ocidental, que no se jogava na sanha hegeliana pelo saber absoluto sem despert-la, toda vez,
pela conscincia crtica kantiana e que no se contentava com esta sem sonhar com aquela.
Tal caminho o que este artigo busca compreender.
Palavras-chave: Hegel; Kant; Romantismo

Abstract: This article seeks to understand the philosophical situation of some authors whose
lives and thoughts were between Kant and Hegel. This age was called German Romanticism.
Among its first authors, were Friedrich Schlegel and Novalis, besides Hlderlin. These
thinkers sought to overcome Kants criticism of all philosophical knowledge that intended to
reach the absolute truth, the way things are in themselves. This process, however, was never
completed for them as happened later with the system of Hegel, for whom contradictions
would only be accepted as the steps of what he called dialectic, whose essence was, in the
end, to resolve them in the figure of synthesis. Finite limitation of man before the whole of
being, as it was established by Kant, was left behind with Hegel. Schlegel, Novalis and
Hlderlin were not satisfied with the criticism of Kant, but neither did they believe in the
synthesis of Hegel. They seem to suggest another path to Western modernity, which is not
taken by the fury of Hegelian absolute knowledge without awaking it every time with the
Kantian critical consciousness and is not content with this critical consciousness without
dreaming with the absolute. This path is what this article seeks to understand.
Keywords: Hegel; Kant; Romanticism

*
Professor de Filosofia da UNIRIO e da PUC-Rio. E-mail: p.d.andrade@gmail.com Artigo

76

Fernando Pessoa escreveu, certa vez, que no desenvolvimento da
metafsica, de Kant a Hegel, alguma coisa se perdeu
1
. Seus versos
expressam a percepo de que a filosofia moderna foi compreendida como o
caminho que vai de Kant at Hegel, sendo que alguma coisa entre eles
acabou sendo esquecida. Em termos histricos, entre Kant e Hegel fica o
curto perodo no qual se situam os primeiros romnticos e seus
contemporneos idealistas, como Fichte. Ser que com eles estava a alguma
coisa perdida de que fala Fernando Pessoa? E, se sim, o que seria esta coisa?

* * *
Foi o prprio Hegel quem se pronunciou sobre o desenvolvimento
da metafsica, destacando sua formao histrica. Para tornar-se saber
autntico, ou produzir o elemento da cincia que o seu conceito puro, o
saber tem de se esfalfar atravs de um longo caminho
2
, afirmou. Esse
caminho seria a constituio espiritual do mundo na histria, sendo que
Hegel pretendia dar a contribuio definitiva para este saber se tornar
absoluto. Desse modo, caberia filosofia, enquanto cincia, apresentar esse
movimento de formao cultural, cuja meta final [] a intuio
espiritual do que o saber
3
. Porm, essa intuio espiritual tinha sido
eliminada como capacidade humana pela filosofia de Kant, poucos anos
antes. Para ele, no podemos conhecer objeto algum como coisa em si, mas
somente enquanto objeto da intuio sensvel
4
. Intuio teria carter s
sensvel, e no espiritual ou intelectual, portanto, nosso conhecimento
jamais chegaria s coisas em si mesmas ou ao saber absoluto, j que seria
sempre parcial. Na contramo da tradio ocidental de Plato a Descartes,
Kant limitou o acesso direto e imediato s coisas, conhecido como intuio,
nossa sensibilidade. Por sua vez, nosso entendimento intelectual no seria
capaz disso, pois pensamos j sobre as intuies sensveis dadas.
Portanto, pela sensibilidade nos so dados objetos e apenas ela nos
fornece intuies
5
. Ns no criamos aquilo que nos afeta, pois, como

1
Fernando Pessoa, Datilografia. In Obra potica. Rio de Janeiro: Nova Aguilar, 1986, p.
335.
2
Hegel, G. W. F. Fenomenologia do esprito. Parte I. Petrpolis: Vozes, 2000, p. 35.
3
Ibidem, p. 36.
4
Kant, I. Prefcio segunda edio da Crtica da razo pura. In Textos seletos. Petrpolis:
Vozes, 1985, p. 48 (B XXVI).
5
Kant, I. Crtica da razo pura. So Paulo: Abril Cultural, 1980, p. 39 (B 33).
...entre a crtica de Kant e a sntese de Hegel

77

notou Heidegger, a par com o desenvolvimento crtico da essncia do
entendimento caminha a limitao de seu uso, limitao que o restringe
determinao daquilo que dado atravs da intuio sensvel
6
. Esta
sensibilidade e este entendimento eram, para Kant, especificamente
humanos, logo, jamais conhecemos as coisas nelas mesmas, mas apenas o
modo pelo qual se do para nossa estrutura subjetiva (cujo carter
transcendental salva a objetividade da experincia, j que compartilhamos
todos os mesmos traos dessa estrutura). Somente conhecemos os
fenmenos, que so as coisas tal como aparecem para ns de acordo com a
recepo intuitiva da sensibilidade combinada com a ao conceitual do
entendimento.
Restringindo a intuio sensibilidade, Kant a proibia de ser
intelectual e, com isso, proibia o conhecimento da verdade absoluta. Esse
o sentido do projeto crtico em sua origem. Kant fala da distino exigida
pela nossa crtica, entre as coisas como objetos da experincia e estas
mesmas coisas como coisas em si mesmas
7
. Sua crtica significa distino,
discernimento, diviso. Se ela possui sentido negativo, no o de atacar o
que critica ofensivamente. Ela nega s para restringir. Nosso conhecimento
fica restrito aos fenmenos, sem chegar s coisas em si. imposto a ele o
no quando tenta passar deste limite. Esta limitao crtica de Kant
consolidou, para os modernos, seu contexto de ciso: fenmeno e coisa em
si, sensibilidade e entendimento, intuio e conceito, necessidade e
liberdade, conhecimento e moral, teoria e prtica, finito e infinito, sujeito e
objeto.
Esse dualismo foi sentido como problema pelo prprio Kant ao
final de sua vida, ao escrever a Crtica da faculdade do juzo, em 1791. Ela
serviu de provocao para muitos filsofos que vieram depois, chamados
por isso de ps-kantianos, nomenclatura cujo significado vai bem alm da
cronologia. Seguindo o aceno do prprio Kant ao fim de seu projeto crtico,
esses filsofos tinham por objetivo responder ciso que marcara tal
projeto. Em suma, a filosofia de Kant, ao colocar limites, foi sentida, na

6
Heidegger, M. A tese de Kant sobre o ser. In Conferncias e escritos filosficos. So Paulo:
Abril Cultural, 1979, p. 245.
7
Kant, I. Prefcio segunda edio da Crtica da razo pura, In: Textos seletos. Petrpolis:
Vozes, 1985, p. 48 (B XXVII).

78

maioria das vezes, como aquilo que deveria ser ultrapassado. Era o problema
que exigia soluo. Tudo que ficara separado devia ser juntado numa
sntese. Da nasceu o que conhecemos como idealismo alemo. Fichte e
Schelling buscaram, cada um a seu modo, alguma espcie de superao,
mesmo que s vezes pensada como consumao, da filosofia de Kant.
Nenhum dos dois, contudo, foi to resoluto neste propsito quanto
Hegel. Se Kant desconfiara da pretenso de saber como as coisas eram em si
mesmas e a trocou pela certeza de conhec-las com segurana mesmo que
apenas como fenmenos para ns, Hegel retrucou ao perguntar por que
no cuidar de introduzir uma desconfiana nessa desconfiana, e no temer
que esse temor de errar j seja o prprio erro
8
. Se, para Kant, ns no
teramos como conhecer o que fica por trs do fenmeno, ou seja, as coisas
em si, j para Hegel, por trs da assim chamada cortina, que deve cobrir o
interior, nada h para ver; a no ser que ns entremos l dentro
9
. Hegel,
verdade, abandonou, no decorrer de seu pensamento, a idia de intuio
transcendental ou intelectual enquanto unio imediata de opostos; no
obstante, a lgica de Hegel, como um pensamento no-emprico sobre
pensamentos, assemelha-se um pouco intuio intelectual no sentido
kantiano
10
, observou Michael Inwood. Entretanto, no sentido kantiano, a
intuio intelectual jamais poderia ser humana, hiptese admitida apenas no
caso de Deus. que, diferentemente de Kant, Hegel no hesitava em
assimilar o homem a Deus
11
.
claro que Hegel no pretendeu restaurar o dogmatismo pr-
crtico com a pura positividade da verdade, colocando de fora toda falta e
toda negatividade crtica. Por isso, o esprito, para ele, no essa potncia
como o positivo que se afasta do negativo como ao dizer de alguma coisa
que nula ou falsa, liquidamos com ela e passamos a outro assunto
12
.
Hegel no aniquila o negativo, mas o coloca no que chamava de dialtica.
Ela o absorve enquanto anttese que, ao invs de anular a tese a que se ope,
produz, a partir do choque com ela, outra coisa, resultado das anteriores: a
sntese final da tenso entes existente. Inclui-se o negativo como motor do

8
G. W. F. Hegel, Fenomenologia do esprito. Parte I. Petrpolis: Vozes, 2000, p. 64.
9
Ibidem, p. 118.
10
Inwood, M. Dicionrio Hegel. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1997, p. 194.
11
Ibidem, p. 194.
12

79

positivo: o esprito encara diretamente o negativo e se demora junto dele,
sendo que esse demorar-se o poder mgico que converte o negativo em
ser
13
. Hegel, assim, reconhecia a relevncia da crtica de Kant e, ao mesmo
tempo, a superava, pois o que surge desse movimento, apreendido como
resultado, o negativo determinado e portanto igualmente um contedo
positivo
14
. Todo no passava a ser apenas etapa preparatria para o sim
final e pleno do processo dialtico. Portanto, a crtica era at necessria: ao
cindir negativamente, ela obrigava o pensamento a fazer seu movimento de
re-unio positiva de Kant a Hegel.

* * *
Para os primeiros romnticos alemes, situados antes de Hegel, a
nfase no sentido negativo da crtica era tambm problemtica. Para eles, se
Kant introduziu na filosofia o conceito de negativo, talvez fosse uma
tentativa til introduzir agora na filosofia tambm o conceito do
positivo
15
. Desde cedo, Friedrich Schlegel j encarava a dualidade moderna
de dois princpios opostos: o impulso da alma a partir de dentro e os
decretos da natureza a partir de fora. Esta diviso entre a interioridade
subjetiva e a exterioridade objetiva aparecia como o grande problema da
modernidade. Logo, seria preciso junt-las. Esta unidade era buscada to
mais ardentemente pela dualidade que a movia. Nessa medida, os
romnticos reconheciam, com Hegel, que a formao recente levou ao
topo da mais dura contradio, j que o entendimento moderno produz
no homem esta contraposio que o torna anfbio, pois ele precisa viver em
dois mundos que se contradizem, de tal sorte que a conscincia, nesta
contradio, tambm se dirige para l e para c e, jogada de um lado para o
outro, incapaz de satisfazer-se
16
.
Se o diagnstico da modernidade era bastante parecido nos
primeiros romnticos e em Hegel, o prognstico, porm, era bem diferente.

13
Ibidem, p. 38.
14
Ibidem, p. 54.
15
Schlegel, F. O dialeto dos fragmentos. So Paulo: Iluminuras, 1997, p. 47 (Athenum, Fr.
3). Se h, neste fragmento, referncia ao Ensaio para introduzir o conceito de grandeza
negativa na filosofia, da fase pr-crtica de Kant, sua relevncia mais ampla, pois ele expe
um modo de olhar a herana kantiana.
16
Hegel, F. W. G. Cursos de esttica I. So Paulo: Edusp, 2001, p. 72.

80

Enquanto Hegel queria a soluo plena e definitiva para aplacar este
pndulo que, entre os extremos modernos, jamais se satisfazia, Friedrich
Schlegel afirmava que o esprito que conhece as orgias da verdadeira musa
nunca ir percorrer esse caminho at o fim
17
. Nesse sentido, ainda que
sentissem a mesma necessidade que Hegel de ir alm de Kant, no
acreditavam, como ele, que fosse possvel, de fato, o esprito alcanar por
completo o saber absoluto. que, a despeito da tentativa de engendrar a
positividade na filosofia como forma de chegar ao absoluto, os primeiros
romnticos, como escreveu Novalis, consideravam que este absoluto que
dado a ns s pode ser conhecido negativamente
18
. Pela prpria pretenso
positiva, to anti-kantiana, da conquista da verdade absoluta, os romnticos
experimentaram a sua resistncia negativa. No seu pensamento, o negativo
no consegue ser totalmente absorvido pelo positivo, nem mesmo atravs da
dialtica.
Para Friedrich Schlegel, o esprito nunca pode saciar uma nsia
que renasce da prpria plenitude da satisfao, eternamente renovada
19
.
Para ele, no havia como aplacar completamente o desejo de unio que, no
entanto, pulsava a tanto quanto nos demais pensadores ps-kantianos.
que, a cada soluo, surgiriam novos problemas e, a cada satisfao,
renasceria o desejo. No lugar da eternidade como substantivo, os
primeiros romnticos a transformaram em advrbio aplicado renovao
eternamente. Desse modo, atentavam contra o mais caro preceito
metafsico tradicional, a saber, de que a verdade absoluta se define pela
ausncia de tempo, cuja concretizao a eternidade. Novalis escreveu que
a eternidade realizada temporalmente, a despeito do fato de que o tempo
contradiz a eternidade
20
. Esta contradio explica-se porque nada eterno
seno a prpria busca pela eternidade, que se d eternamente pois o objeto
que ela almeja lhe diz no, recusa sua apropriao absoluta, tem carter
negativo, portanto. Nada que est no tempo eterno, mas o prprio tempo
. S o tempo para sempre: a dinmica infinita pela qual, a cada falta,

17
Schlegel, F. Conversa sobre a poesia. So Paulo: Iluminuras, 1994, p. 29.
18
Novalis, Fichte Studien. In: Novalis Schriften, v. 2. Stuttgart, Kohlhammer Verlag,
1960, #566.
19
Schlegel, F. Conversa sobre a poesia. So Paulo: Iluminuras, 1994, p. 29.
20
Novalis, Fichte Studien. In: Novalis Schriften, v. 2. Stuttgart: Kohlhammer Verlag,
1960, #566.

81

nova resposta dada, mas ela no seno o incio de outra falta e assim
em diante, sem ponto final, saber absoluto ou eternidade.
Nesse sentido, os romnticos tinham seu desejo definido por
Hegel, mas sua natureza marcada por Kant. Eles queriam a sntese, mas
sabiam, criticamente, que ela no era possvel. Situados nessa tenso, os
primeiros romnticos esboaram o pensamento tantas vezes contraditrio
que, at hoje, gera desconfiana acerca de sua consistncia. Ela no , como
vemos, casual. Pelo contrrio, resultado do lugar onde a reflexo
romntica original se instalou, que fica entre a crtica de Kant e a sntese de
Hegel.
Mesmo quando o diagnstico sobre o carter conflitante de sua
poca era muito severo, os primeiros romnticos no chegavam a
compactuar com a soluo de Hegel. Friedrich Schlegel, por exemplo,
escreveu, certa feita, que o pecado original da cultura moderna a
separao completa e o desmembramento das foras humanas, que,
contudo, s poderiam permanecer saudveis numa combinao livre
21
.
Muitas vezes, o prprio Schlegel no considerou esta separao um pecado.
Mas, at quando o fez, no apelou para a sntese final do saber absoluto, ao
modo de Hegel. Ele falou, ao invs disso, de livre combinao, de
conjugao ou de vinculao, o que no significa, necessariamente, abolir os
termos conflitantes em prol do seu resultado dialtico.
provvel que o romantismo, para Hegel, fosse figura daquilo que
ele chamava de conscincia infeliz: embora consciente de sua ciso, ela
no consegue resolv-la, desalojada imediatamente [] quando pensa ter
chegado vitria e quietude da unidade
22
. isso que constitui, para os
primeiros romnticos, o movimento do esprito: ele , a cada vez que pensa
ter chegado unidade, novamente desalojado, e assim ocorre eternamente.
Nessa medida, de acordo com o critrio de Hegel, tal conscincia jamais
chega felicidade, pois no supera sua prpria dualidade. Desse modo, a
conscincia infeliz a subjetividade que aspira ao repouso da unidade, a
conscincia de si como conscincia da vida e daquilo que supera a vida, mas

21
Schlegel, F. Jacobis Woldemar. In: Kritische Schriften. Mnchen: Carl Hanser Verlag,
1970, p. 260.
22
Hegel, G. W. F. Fenomenologia do esprito.Parte I. Petrpolis: Vozes, 2000, p. 140.

82

no pode seno oscilar entre os dois momentos
23
, como explicou Jean
Hyppolyte. Esta oscilao o movimento romntico. Ele no acha a feliz
reconciliao que Hegel pretende alis, que tal reconciliao, que tal
sntese [] seja possvel, precisamente o que no admite a maior parte de
nossos contemporneos, a residindo a crtica por eles feita ao sistema
hegeliano como sistema
24
. Nessa medida, o pensamento romntico, em sua
origem, antecipava a problematizao contempornea do sistema de Hegel,
j que, mesmo antes de seu surgimento, j experimentava a ausncia de
reconciliao absoluta para a situao do homem no mundo.
Se o romantismo prenunciava a resistncia contempornea em
aceitar a concluso do pensamento de Hegel, ao mesmo tempo mantinha a
filosofia segundo sua mais antiga determinao etimolgica, a de amor pelo
saber. Nisso, estava, novamente, na contramo de Hegel, que declarou
abertamente: colaborar para que a filosofia se aproxime da forma da cincia
da meta em que deixe de chamar-se amor ao saber para ser saber efetivo
isto o que me proponho
25
. Pelo contrrio, os romnticos experimentaram
o amor como seu elemento justamente porque no conseguiam chegar
concretizao do saber efetivo, permanecendo este sempre apenas o
vislumbre que os levava a filosofar e a viver.
Essa singular posio romntica, como veremos adiante, foi aberta
pela crtica que Novalis e Hlderlin fizeram, j em 1795, a seu professor
Fichte, primeiro grande pensador a tentar consumar o projeto de Kant. Eles
contestavam a egoidade de Fichte. Negavam a primazia do eu sobre o
no-eu, valorizando, ao invs, a determinao recproca entre ambos,
tematizada pelo mesmo Fichte, mas que nem sempre ocupara lugar de
primazia no seu sistema em comparao com a sntese por ele pretendida.
Nesse dilogo com Fichte, nascia a matriz filosfica do primeiro
romantismo alemo. Biograficamente, tal dilogo pode ter ocorrido
quando, em maio de 1795, Novalis e Hlderlin conheceram-se, sob a
presena de Fichte, em Iena, na casa de Immanuel Niethammer, amigo
comum aos trs. Esse encontro, metaforicamente, desenha a pirmide que
define o prembulo filosfico do romantismo alemo. Na ponta de cima,

23
Hyppolyte, J. Gnese e estrutura da Fenomenologia do esprito de Hegel. So Paulo: Discurso
Editorial, 2003, p. 210.
24
Ibidem, p. 219.
25

83

estava Fichte e, nas de baixo, Novalis e Hlderlin, cuja vida, quela altura,
voltava-se para a filosofia o que significava abordar a pretenso de Fichte.
Por fim, a base da pirmide buscaria desbancar o topo, iniciando a
reviravolta filosfica que ganhou corpo no romantismo.

* * *
Fichte est entre os pensadores que, aps Kant, responderam aos
desafios por ele colocados, no sentido de completar seu projeto crtico ou de
apontar falhas e corrigi-lo. Reinhold, Schulze, Maimon, Beck, Jacobi e
Bardili compem essa cena de recepo da filosofia de Kant. Seu principal
desafio era resolver a oposio entre o mundo objetivo da natureza e o
mundo subjetivo do esprito. Deste ambiente surge Fichte, superando seus
companheiros por no se deter apenas em problemas pontuais da filosofia
de Kant, mas por apreend-la na sua totalidade e, ainda assim, lev-la alm
do que seu autor podia prever. que Kant contentara-se em realizar, nas
suas prprias palavras, um tratado do mtodo, e no um sistema da cincia
em si
26
. Sob a inspirao de Reinhold, Fichte fazia, na forma idealista da
doutrina da cincia, o sistema da razo que Kant no concretizara.
Seu objetivo era encontrar o princpio elementar fundamental por
trs da crtica de Kant, explicitando a unidade da razo para alm do
dualismo entre eu e no-eu. Esse dualismo tornara-se agudo, em Kant,
pois o eu subjetivo no alcanava o no-eu objetivo das coisas em si.
Nossa apreenso da realidade, para Kant, viria da subordinao da recepo
intuitiva direta daquilo que eu no sou (as coisas) atividade conceitual
indireta (minha) indireta pois, enquanto entendimento, no entra em
contato imediato com as coisas, mas apenas atravs da sensibilidade. Logo,
para ele, ns jamais teramos qualquer intuio intelectual, pois a atividade
do entendimento no direta (intuitiva).
Fichte precisou, ento, reabilitar a noo de intuio intelectual,
para encontrar o princpio aqum da diviso entre eu e no-eu. Sua
estratgia, porm, no foi a de enfrentar Kant, mas de evit-lo. Pois o que
Kant chamava de intuio intelectual, e com razo recusava, desde o
comeo para Fichte um absurdo indigno do nome exatamente como o

26
Kant, I. Prefcio segunda edio da Crtica da razo pura. In: Textos seletos. Petrpolis:
Vozes, 1985, p. 48 (B XXIII).

84

seu suposto objeto
27
, notou Nicolai Hartmann. Fichte, ao invs de
direcionar a intuio intelectual para fora, como modo de alcanar as coisas
em si no mundo exterior, a remeteu para o interior. Precavido do sentido
da intuio intelectual proibido por Kant, fica outra vez livre o conceito
desta
28
. Ela se torna auto-intuio, auto-apreenso da atividade do eu.
Portanto, diz Fichte, a inteligncia intui a si mesma [] como inteligncia
pura, e nessa auto-intuio consiste seu ser, logo, essa intuio ser
denominada, com razo, intuio intelectual
29
.
S que, afirma Fichte, em vez da palavra inteligncia prefiro
empregar a denominao: egoidade; pois esta designa da maneira mais
imediata [] esse retorno da atividade para dentro de si mesma
30
. Porm,
como pode o sujeito que eu, ao se voltar para dentro de si, alcanar o
objeto que no-eu? No ficaria ele, assim, ainda mais apartado do
mundo? Para Fichte, no, porque, quando penso a mim mesmo, sou tanto
o sujeito que pensa quanto o objeto pensado, estou c e l sem sair do lugar.
Para ele,

ao pensares tua mesa ou tua parede [] tens conscincia da atividade em teu
pensar, era para ti mesmo, nesse pensar, o pensante; mas o pensado no era, para ti,
tu mesmo, e sim algo a ser distinguido de ti. Em suma, em todos os conceitos
como este [] o pensante e o pensado so dois. Mas, ao te pensares, no s para ti
apenas o pensante: s tambm, ao mesmo tempo, o pensado; nesse caso, pensante
e pensado devem ser um s.
31

Esse raciocnio permite a Fichte conceber o engolfamento do no-
eu pelo eu como modo de trazer ambos para seu fundamento comum,
sem diviso. Nesse eu, a autoconscincia imediata; nela, subjetivo e
objetivo esto inseparavelmente unificados e so absolutamente um
32
, diz
ele. Esta metafsica da autoconscincia achava no eu a superao decisiva
do dualismo de Kant, pois sua constante atividade seria a produtora

27
Hartmann, N. A filosofia do idealismo alemo. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, s/d,
p. 63.
28
Ibidem, p. 63.
29
Fichte, J. G. O Princpio da Doutrina-da-Cincia. In: Escritos filosficos. So Paulo: Abril
Cultural, 1973, p. 45.
30
Ibidem, p. 45.
31
Ibidem, p. 41-42.
32
Ibidem, p. 44.

85

responsvel, inclusive, pelo no-eu: o conceito ou o pensamento do eu
consiste no agir sobre si do prprio eu; e, inversamente, um tal agir sobre si
mesmo d o pensamento do eu, e pura e simplesmente nenhum outro
pensamento
33
.

* * *
So bastante conhecidos os elogios dos primeiros romnticos a
Fichte, que foi considerado por eles, no mbito da filosofia, a grande
tendncia da poca
34
. Encontraram em Fichte um romantismo pr-
figurado, uma antecipao do que vinha definir as suas prprias
aspiraes
35
. Menos conhecidas, entretanto, so as crticas que fizeram a
Fichte, embora elas sejam to ou mais importantes do que os elogios. Elas
representam aquele movimento, to familiar na histria da filosofia, pelo
qual certo pensamento precisa abrir seu caminho dentro da estrada na qual
se situa. Esta estrada Fichte. Por isso mesmo, a separao dele define o
caminho singular dos primeiros romnticos, ainda que este, por sua vez, siga
a tendncia j sugerida por Fichte. Por ser aquele de quem eles se sentem
mais prximos, o confronto a pela conquista de sua prpria identidade
filosfica.
Novalis dedicou-se, em 1795, aos seus estudos sobre Fichte. Ele
posicionava-se prximo ao elogio fichtiano da intuio intelectual, mas
apenas na medida em que seu estatuto fosse o daquilo que Kant chamava de
idia reguladora
36
. Embora Fichte chegue a sugerir esse carter apenas
regulador, ele no prevalece sempre no seu pensamento, ao contrrio da
fora que assume com Novalis. Todo primeiro princpio fundamental que
explicaria o ser possua, para ele, estatuto somente regulativo: norteia a
direo mas no se concretiza, determinando que dele nos aproximemos
sempre, mas que, por este sempre, jamais nele cheguemos. Novalis

33
Ibidem, p. 42.
34
Schlegel, F. O dialeto dos fragmentos. So Paulo: Iluminuras, 1997, p. 83 (Athenum, Fr.
216).
35
Bornheim, G. A filosofia do romantismo. In: J. Guinsburg (org.), O Romantismo. So
Paulo, Perspectiva, 2002, p. 84.
36
1960, # 502.

86

suspeitou que Fichte muito arbitrariamente colocou tudo dentro do eu
37
,
j que ele, ao afirmar a intuio intelectual, concebia que criamos at o que
nos afeta, pois mesmo o no-eu seria posto pelo prprio eu. Novalis, no
entanto, afirmava: eu nunca acho a intuio porque eu devo procur-la
atravs da reflexo e vice-versa
38
. Ele, com isso, marcava o desencontro
constante entre intuio e reflexo. verdade que Fichte no temia as
contradies e desencontros. Ele pode admitir o contraditrio como
realmente existente na razo, porque est, ao mesmo tempo, na posse do
meio de lhes restituir a unidade numa sntese superior
39
, afirmou Nicolai
Hartmann. Esse meio o eu enquanto pura atividade da autoconscincia,
como vimos. Mas estaria tal sntese a salvo de toda crtica? Novalis achava
que no.
Por isso, Novalis v Fichte obliquamente. Ele valoriza os momentos
em que Fichte sublinha o carter contraditrio do absoluto, como quando
afirma que o centro e o ponto-de-inflexo do saber absoluto um oscilar
entre ser e no-ser do saber ou que no h unidade a no ser dos
separados, e no h separados a no ser da unidade, portanto o saber
oscila entre ambos
40
. Novalis quase repete tais frases, ao dizer que se fosse
para haver a esfera mais alta, teria quer ser a esfera entre ser e no-ser e que
na oscilao entre os dois fica o conceito da vida
41
. Esse entre a
tenso do romantismo alemo em sua origem, na qual Fichte, porm, no
permaneceu. Depois de falar da oscilao entre ser e no-ser, ele anunciava:
voltemos ao ponto de vista da sntese completa
42
. Sua meta o captar-se
do saber, como aqui chegado a seu trmino e absolutamente fixado: no fim,
h a concluso do saber absoluto com o cunho de sua prpria perfeio
43
.

37
Ibidem, # 5.
38
Ibidem, # 566.
39
Hartmann, N. A filosofia do idealismo alemo. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, s/d,
p. 67.
40
Fichte, J. G. A Doutrina-da-cincia e o saber absoluto. In: Escritos filosficos. So Paulo:
Abril Cultural, 1973, p. 142, 126.
41
Novalis, Fichte Studien. In: Novalis Schriften, v. 2. Stuttgart, Kohlhammer Verlag,
1960, # 3.
42
Fichte, J. G. A Doutrina-da-cincia e o saber absoluto In: Escritos filosficos. So Paulo,
Abril Cultural, 1973, p. 144.
43
Ibidem, p. 140, 155.

87

Tudo isso era estranho a Novalis, pois ele compreendia o
fundamento do ser como princpio negativo, como vimos. No considerava
possvel a absoro positiva do no-ser. Nesta situao, afirmava, a filosofia
fica paralisada e deve permanecer assim pois a vida consiste precisamente
nisso, em no poder ser possuda
44
. Na contramo do movimento que
caracterizaria, mais tarde, a dialtica de Hegel, Novalis defendeu que a
filosofia devia paralisar a tenso entre ser e no-ser: quando o negativo (o
no-ser) entra em oposio com o positivo (o ser), eles no constituem o
processo de sntese da nova positividade, pois a vida no pode ser possuda.
Para Novalis, a vida alguma coisa composta de sntese, tese e anttese, e,
ainda assim, de nenhuma das trs
45
, porque a dialtica no esgota ou
totaliza o ser da vida como busca infinita. Novalis chega a dizer que a
filosofia, o resultado do filosofar, surge em conformidade atravs da
interrupo do esforo na direo do conhecimento do fundamento
46
.
Filosofia no continuidade progressiva, pois seu fundamento no pode ser
possudo completamente, como quer aquele conhecimento. Interrompe
ento ela, frisando a falta do que Fichte desejava com o captar-se do saber
absolutamente fixado. Por isso, Novalis o critica, contestando a perfeio
do balano da equao que acharia a igualdade entre sujeito e objeto.
Fichte a traduzira no princpio lgico a = a. Pense-se que cada
termo o eu. Temos, ento, eu = eu. Parece bvio. Mas a astcia est
em que tal equao permanece vlida na atividade da autoconscincia, ou
seja, que o eu que pensa igual ao eu pensado, ou ainda, que o eu
que sujeito, ao pensar a si, tambm objeto. S por isso, o princpio a =
a pode simbolizar a fundamentao comum da dualidade entre eu e
no-eu, j que o eu, ao refletir sobre si, pode se colocar na posio do
no-eu sem deixar de ser o eu. Fichte interessava-se, ento, pela
igualdade da equao a = a.
Novalis enxerga mais: o que o fascina a simultaneidade do
mesmo e do outro expresso pela frmula a = a, como observou Gza von
Molnr, pois ela no pode afirmar a identidade a no ser atravs da

44
1960, # 3.
45
Ibidem, # 3.
46
Ibidem, # 566.

88

duplicidade
47
. Para Novalis, o princpio de identidade, ao invs de
sustentar a perfeita fundamentao do ser consigo mesmo, instaura a
dessemelhana, j que, na sua apresentao, ele s consegue ser ao fazer-se
dois, e no um: a = a. Logo, a identidade aparece apenas dentro do
medium da no-identidade
48
. o prprio um que, ao se querer igual a
si, precisa ser dois, rompendo sua unidade.
Na busca pela sntese das oposies, como na frmula de Fichte, os
romnticos esbarravam na anlise como quebra daquela unidade e, da,
irrompia o poder da diferena no meio do mesmo. Novalis afirmava que a
filosofia nada pode gerar e que algo precisa lhe ser dado. No estilo
truncado de seus estudos sobre Fichte, ele, aps isso, pe, entre barras, a
palavra anlise
49
. Sua idia, aqui, oposta de Fichte: o eu no pe o
no-eu somente, pois a filosofia no gera, ela precisa que algo lhe seja
dado. Seu signo no o da sntese, como quis Hegel mais tarde, j que ela
est presa, ao mesmo tempo, na anlise, na quebra, na diviso. Para Novalis,
o eu no s ativo, mas tem certa passividade que no eliminvel. Este
o motivo decisivo para seu realismo ontolgico: ser anterior nossa
conscincia; ns o sentimos, mas no o produzimos ou mesmo o
constitumos, logo, neste caso, poder-se-ia falar de um retorno a Kant
ainda antes de o idealismo absoluto ter tido tempo de abrir suas asas
50
,
observou Manfred Frank.
Nesse lugar entre a crtica de Kant e a sntese dos idealistas, surge o
conceito romntico de filosofia, cuja expresso lapidar foi dada pelas
palavras do prprio Novalis.

O que eu fao quando filosofo? Eu reflito sobre um fundamento. O fundamento
do filosofar , ento, o esforo da procura do pensamento de um fundamento.
[] Todo filosofar deve, portanto, acabar em um fundamento absoluto. Mas, se
ele no dado, se este conceito contm uma impossibilidade ento o impulso
para filosofar seria uma atividade infinita e sem fim porque haveria uma eterna

47
Gza von Molnr, Romantic vision, Ethical Context: Novalis and Artistic Autonomy.
Minneapolis: University of Minnesota Press, 1987, p. 30.
48
Ibidem, p. 30.
49
1960, # 15.
50
Frank, M. The philosophical foundations of early German romanticism. New York: State
University of New York Press, 2004, p. 169.

89

urgncia por um fundamento absoluto que s pode ser satisfeita relativamente e
que, portanto, jamais cessaria.
51

Essa foi a reviso a que Novalis submeteu a filosofia de Fichte, j
em 1795. Seus estudos abrem, de modo pioneiro, a singularidade do
primeiro movimento romntico. Diversos comentadores, por isso,
enfatizam que este o ponto decisivo no apenas na carreira de Novalis,
mas na histria do romantismo alemo, j que a surge a separao entre ele
e a filosofia idealista, abrindo seu caminho prprio
52
. Novalis descobria,
assim, o horizonte especfico da viso filosfica romntica, ao abandonar o
idealismo de Fichte
53
.

* * *
Por volta de 1795, Fichte era a figura chave da filosofia alem.
Hlderlin no o deixa mentir, ao exclamar em carta de 1794: Fichte
agora a alma de Iena. Ele declara: no conheo homem algum com
tamanha profundidade e energia espiritual
54
. Logo, no s para Novalis,
mas tambm para Hlderlin, o engajamento com seu pensamento tornava-
se crucial. Porm, este engajamento no levou apenas ao elogio. Mesmo
porque, Iena era ento o posto avanado da filosofia alem, e no apenas
por causa de Fichte, j que seu predecessor na cadeira de filosofia, Karl
Reinhold, havia introduzido o programa para a filosofia ps-kantiana que
Fichte continuava. Mais ainda, observou Charles Larmore, alguns
membros da audincia de Reinhold j tinham descoberto razes
importantes para rejeitar este programa e, sendo assim, quando Fichte
chegou em Iena na primavera de 1794, seu pensamento parecia para muitos
ali pass
55
. Sobretudo para Hlderlin, a continuidade com Reinhold devia

51
1960, # 566.
52
OBrien, Wm. A. Novalis: Signs of Revolution. Durham: Duke University Press, 1994, p.
78.
53
Kneller, J. Introduction. In: Fichte Studies. Cambridge: Cambridge University Press,
2003, p. xvi.
54
Hlderlin, F. Correspondencia completa. Madrid, Hiprion, 1990, p. 214.
55
Larmore, C. Hlderlin and Novalis. In: Karl Ameriks (ed.), The Cambridge Companion
to German Idealism. Cambridge: Cambridge University Press, 2005, p. 145.

90

soar suspeita, pois aquele a quem ele chamava de seu mentor filosfico
56
,
Niethammer, mesmo fazendo parte da audincia de Reinhold, j o
contestava com argumentos cticos. Portanto, como explicou Jean-Franois
Courtine,

Hlderlin se lana, durante o inverno de 1794-95, quando segue os cursos de
Fichte, num primeiro grande confronto com o nascente idealismo ps-kantiano
custa, claro, de simplificaes ou contra-sensos, que, no entanto, sero
produtivos e revelam, sobretudo, uma virada decisiva no ps-kantismo. [] um
perodo no qual Hlderlin, que desde o incio d evidncias bastante fortes de seu
entusiasmo por Fichte, apropria-se cada vez mais profundamente de seu
pensamento, elaborando uma crtica cada vez mais radical.
57

Essa crtica encontra sua formulao bsica no curto texto
intitulado Juzo e Ser, de 1795. Hlderlin admitia que, atravs do fato
de que me oponho a mim prprio, separo-me de mim e que,
independentemente dessa separao, reconheo-me como o mesmo no
oposto
58
. Embora me separe de mim na autoconscincia, porque sou eu
que penso e eu aquilo que pensado, o mesmo eu que est pensando e
sendo pensado, como queria Fichte. Mas qual o sentido deste mesmo?
Posso, devo pergunt-lo; pois, por outro ponto de vista, ele oposto a
si
59
. Hlderlin notou que, na atividade pela qual me torno objeto de meu
pensamento, sou e no sou o mesmo. Pois quando o sujeito toma a si como
objeto, ele , de um lado, sujeito e, de outro, objeto experimenta certa
diferenciao.
Em suma, o movimento da autoconscincia, que devia mostrar a
unidade de sujeito e objeto, s se realiza pela diviso do sujeito em dois. Nas
palavras de Hlderlin, quando digo: eu sou eu, o sujeito (eu) e o objeto
(eu) no esto to unidos que nenhuma separao possa ser pretendida [];
ao contrrio: o eu s possvel atravs dessa separao entre eu e eu
60
. Este
eu sou eu o signo da autoconscincia para Fichte, pois coloca o eu,

56
Hlderlin, F. Correspondencia completa. Madrid: Hiprion, 1990, p. 288.
57
Courtine, J-F. A tragdia e o tempo da histria. So Paulo: Editora 34, 2006, p. 71, 48
58
Hlderlin, F. Juzo e Ser, apud Antonio Ccero, O destino do homem. In: Adauto
Novaes (org.), Poetas que pensaram o mundo. So Paulo: Companhia das Letras, 2005, p.
235.
59
Ibidem, p. 235.
60
Ibidem, p. 235.

91

pela prpria sentena gramatical, tanto no lugar, primeiro, de sujeito
quanto, depois, de objeto, tendo o verbo ser no meio, evidenciando a
identidade entre os dois lados da equao. Mas, para Hlderlin, a sentena,
ao mesmo tempo, separa o eu em sujeito e objeto.
Tal separao mostraria que a autoconscincia no nos d o
absoluto, pois, para Hlderlin, este s onde sujeito e objeto unido de
modo absoluto, e no apenas parcial, unido de tal maneira que nenhuma
separao pode ser pretendida sem ferir a essncia daquilo que se pretendia
separar
61
. Se o absoluto o ser, juzo a separao, onde h o sujeito
que julga e o objeto julgado, at quando este ltimo o prprio sujeito que
ali se pe. Logo, a identidade no uma unio de objeto e sujeito que se
encontre de modo absoluto, logo a identidade no = ser absoluto
62
,
afirma ele.
Essa ruptura com Fichte pode ser verificada na correspondncia de
Hlderlin. Em 1795, escrevendo ao irmo que no era versado em filosofia,
ele adotava postura didtica, destacando a relevncia de Fichte e justificando
sua proximidade em relao a ele.

Eu gostaria de te contar [] uma importante caracterstica da filosofia de Fichte.
Existe no homem uma aspirao pelo infinito, existe uma atividade que o impede
de aceitar barreiras permanentes e no lhe permite nenhum momento de repouso,
e que, pelo contrrio, tende a se tornar cada vez maior, mais livre e independente;
esta atividade, infinita por impulso prprio, limitada; a atividade infinita e
ilimitada segundo seu prprio impulso necessria natureza de um ser com
conscincia (um eu, como diz Fichte), mas a limitao desta atividade tambm
necessria natureza de um ser com conscincia, pois se a atividade no fosse
limitada, insuficiente, seria tudo, e no haveria nada fora dela.
63

Porm, diante de um interlocutor que entende filosofia, Hlderlin
critica Fichte, vendo, na sua egoidade, o desrespeito limitao da atividade
da conscincia, que pe tudo dentro de si ao contrrio do que narrara ao
irmo. Escrevendo a Hegel, ainda em 1795, suspeita que Fichte fosse
dogmtico, ainda mais manifestamente transcendente do que a aspirao
dos metafsicos anteriores. Para Hlderlin, a, o eu de Fichte

61
Ibidem, p. 235.
62
Ibidem, p. 235.
63
Hlderlin, F. Correspondencia completa. Madrid: Hiprion, 1990, p. 242.

92

contm toda realidade: ele tudo e, fora dele, nada h; portanto, no h objeto
algum para este eu absoluto, pois do contrrio no encerraria toda realidade; mas
uma conscincia sem objeto no concebvel, e, se sou eu mesmo esse objeto, sou,
como tal, necessariamente limitado [], logo, no sou absoluto.
64

Nessa carta, Hlderlin descreve o raciocnio de Fichte: a
autoconscincia seria a soluo para o problema de que, na oposio entre a
conscincia e seu objeto, no h absoluto, j que uma coisa limitaria a
outra, afinal, se todo eu supe conscincia, toda conscincia supe o
objeto de que ela consciente. Logo, a unificao absoluta s seria possvel
com o eu dobrando-se sobre si, pois a o objeto de minha conscincia sou
eu mesmo. Mas, para Hlderlin, esta operao importa a separao anterior
para dentro do prprio eu, que deixa de ser apenas sujeito para ser
tambm objeto: funda-se a limitao de um diante do outro. Na medida em
que o absoluto no pode ser limitado, ele no pode ter objeto que se lhe
contraponha, logo, o eu no pode ser absoluto. Hlderlin evoca a
estrutura reflexiva da conscincia apenas para evidenciar que, se no h
conscincia sem objeto, tambm no h conscincia-de-si sem objetivao
ou autoconscincia sem limitao. Para ele, por fim, seria uma contradio
em termos o conceito de eu absoluto, j que aquele substantivo jamais
pode ser qualificado por este adjetivo.
No difcil notar, aqui, o afastamento da filosofia de Fichte como
certo recuo na direo de Kant. Em maio de 1794, Hlderlin j
confidenciara ao irmo que Kant era quase sua nica leitura
65
. Mas seu
movimento no se reduz aproximao de Kant. Pois a nova questo que
ento desponta saber se a limitao do juzo subjetivo de identidade
formulado por Fichte no obriga a dar mais um passo, aquele que conduz
a se elevar at o prprio ser
66
, como aponta Jean-Franois Courtine.
Hlderlin ope, ao juzo que marca o absoluto em Fichte, o ser, pois o ser
exprime a ligao do sujeito e do objeto
67
. claro que, na tradio

64
Ibidem, p. 232.
65
Hlderlin, F. Correspondencia completa. Madrid, Hiprion, 1990, p. 189.
66
Courtine, J-F. A tragdia e o tempo da histria. So Paulo: Editora 34, 2006, p. 82.
67
Hlderlin, f. Juzo e Ser, apud Antonio Ccero, O destino do homem. In: Adauto
235.

93

aristotlica, juzo era tanto diaresis como synthesis: dissociao e
associao. S que, ao fazer a ponte que associa os elementos separados, o
juzo j admite que so diferentes. Manfred Frank reparou que, nesse
sentido, aparece uma contradio entre contedo e forma: o que expresso
no e pelo juzo precisamente a indistino dos relacionados; a forma do
juzo consiste, porm, em distinguir estes termos indistintos
68
.
Hlderlin conclui que no conceito de separao j se encontra o
conceito da relao recproca de objeto e sujeito um com o outro e a
pressuposio necessria de um todo do qual objeto e sujeito so as
partes
69
. S porque h ser, h a separao atravs da qual tornam-se em
primeiro lugar possveis objeto e sujeito
70
. Para Terry Pinkard,

subjetividade e objetividade emergem juntas; seriam s formas diferentes de
dogmatismo [] a explicao de uma a partir do outra. Em Fichte, a
subjetividade veio primeiro, e ele ficou atolado na tarefa (impossvel) de mostrar
como a objetividade surgia []. Devemos sempre comear com o sentido de
ns mesmos no mundo (como parte do ser), e este mais bsico que qualquer
articulao de ns como sujeitos e objetos.
71

Por conta disso, se no estamos preparados para derivar o termo
eu de alguma coisa que o precede, no seremos capazes de transcender a
correlao original entre o eu e o eu como objeto
72
, observou Dieter
Henrich. Este termo o ser, aqum do juzo. Para serem sujeito e objeto,
sujeito e objeto, antes, precisam ser. Nesse sentido, o ser anterior a toda
posio, a toda oposio, bem como a toda sntese
73
, como mostrou Jean-
Franois Courtine. Ele no se define porque pe ou est posto como sujeito
ou objeto, e nem pela sntese dialtica dos dois. Toda posio s pe ou
posta porque . No mbito da filosofia moderna, Hlderlin, com isso,

68
Frank, M. The philosophical foundations of early German romanticism. New York: State
University of New York Press, 2004, p. 124.
69
Hlderlin, F. Juzo e Ser, apud Antonio Ccero, O destino do homem. In: Adauto
235.
70
Ibidem, p. 235.
71
Pinkard, T. German Philosophy 1760-1860: the legacy of Idealism. Cambridge: Cambridge
University Press, 2002, p. 142.
72
Henrich, D. Between Kant and Hegel. Cambridge: Harvard University Press, 2003, p. 292.
73
Courtine, J-F. A tragdia e o tempo da histria. So Paulo: Editora 34, 2006, p. 62.

94

compreende o ser diferentemente de Kant, Fichte e Hegel, que o definiram,
respectivamente, levando em conta a posio
74
, a oposio e a sntese.

* * *
Entre Kant e Hegel, o que teria sido perdido? Era essa a pergunta
de Fernando Pessoa. Teria sido perdido, quem sabe, o lugar entre a
precauo crtica que separava o homem da verdade das coisas e a pretenso
da posse positiva plena dessa mesma verdade na figura da sntese. Porm,
poucas vezes percebemos esse lugar de tenso no resolvida na qual se
situam os primeiros romnticos. Somos seduzidos pela verso coerente e
progressiva da histria do pensamento contada por Hegel, atravs da qual
todos os que se situaram antes dele, se no estavam propriamente errados,
foi apenas porque contriburam, cada um a seu modo, para que a filosofia
culminasse em seu prprio sistema. Ele atacava a opinio que no concebe
a diversidade dos sistemas filosficos como desenvolvimento progressivo da
verdade, mas s v na diversidade a contradio
75
. claro que, assim,
Hegel coloca os mais diferentes filsofos dentro do desenvolvimento da
verdade. Mas o preo que eles pagam por esta incluso que so
submetidos, retrospectivamente, ao ponto de referncia que o prprio
Hegel. Sua diversidade, portanto, acolhida mas, no mesmo lance, reduzida
ao critrio do progresso cujo ponto timo o sistema que a acolhe.
Entre Kant e Hegel, portanto, ficara perdido aquilo que, entre os
dois, no levasse de um a outro necessariamente, mas que sugerisse
alternativas diferentes de pensamento. Roubava-se, assim, a possibilidade de
que, por exemplo, os primeiros romnticos no estivessem tentando dizer o
mesmo que Hegel e no conseguindo, mas sim dizendo algo,
propositalmente, distinto. Portanto, o efeito dessa concepo de histria
que tudo o que fica entre Kant e Hegel passa a ser considerado como degrau
numa escada que vai de um a outro. Foi o prprio Hegel, ento, o primeiro
a sugerir que lssemos a histria que vai de Kant at ele como linha espiral
mas sem desvios, fazendo com que os pensadores ps-kantianos
representassem esforos, mais ou menos bem sucedidos, de resolver os
problemas que, no entanto, s ele foi capaz de solucionar.

74
Cf. Heidegger, M. A tese de Kant sobre o ser. In: Conferncias e escritos filosficos. So
Paulo: Abril Cultural, 1979.
75

95

No caso dos primeiros romnticos, comum pensar que eles
buscavam a sntese geral que Hegel logo mais tarde proporcionara, mas que
no tiveram o talento filosfico para tanto. Pode at ser. Porm, no
deixemos de lembrar que, para eles, a ausncia de superao completa dos
limites crticos de Kant na sntese do saber devia-se menos aos seus recursos
filosficos, ou falta deles, do que condio do prprio homem diante do
absoluto. que a vida, para eles, era marcada pela falta, pela incompletude
e pela diferena, motivo pelo qual ficaramos correndo atrs do
preenchimento e da completude, num movimento que, ao contrrio do que
ocorre no sistema de Hegel, no cessa jamais.
J no enfrentamento prematuro que Novalis e Hlderlin tm com
a filosofia de Fichte, percebe-se essa dissonncia com o projeto do idealismo
alemo que culminou com Hegel. Mesmo Schelling, que chegou a
participar do primeiro grupo romntico na juventude, segue, por fim, o
destino idealista, acreditando que, pelo menos atravs da arte, todas as
contradies so suprimidas, todos os enigmas so resolvidos
76
. Por mais
que a arte ganhe relevncia para os primeiros romnticos, ela no seria
capaz, como nada seria, de apaziguar definitivamente as cises da existncia
(trgica) do homem.
Tudo isso implica, sem dvida, deslocar a nfase, no estudo do
idealismo alemo, para os primeiros anos de sua elaborao (1794-1800);
mas no se trata tanto de buscar circunscrever aquilo que em Hlderlin
pode haver contribudo para a gnese desse idealismo, afirmou Jean-
Franois Courtine, quanto de tentar avaliar a originalidade e a pertinncia
da crtica hlderliniana, tal como se manifesta desde o incio
77
. Podemos
dizer o mesmo para os primeiros romnticos. Sua conexo com a
metafsica em vias de acabamento , por isso, fundamentalmente ambgua,
como observou Courtine sobre Hlderlin, pois sua situao em relao a
esse horizonte, muito grosseiramente esboado, da metafsica absoluta no
limiar de seu acabamento s pode ser determinada de maneira rigorosa
como uma situao de exterioridade ou, em todo caso, de crescente

76
Schelling, F. Trecho do Sistema do Idealismo Transcendental. In: Rodrigo Duarte (org.),
O belo autnomo. Belo Horizonte: Editora da UFMG, 1997, p. 137.
77
Courtine, J-F. A tragdia e o tempo da histria. So Paulo: editora 34, 2006, p. 42,

96

estranheza
78
. Hlderlin no fez parte do primeiro grupo romntico que se
reunia em Iena, mas o que ele escreveu naquela cidade abriu, junto com as
reflexes de Novalis, o horizonte para tal pensamento. No seria difcil
aplicar aos primeiros romnticos o que Heidegger diz ao comparar
Hlderlin com Hegel: esto muito prximos, com a diferena, porm, de
Hegel olhar para trs e fechar um ciclo, Hlderlin olhar para a frente e abrir
outro ciclo
79
.

78
Ibidem, p. 44, 39.
79
Heidegger, M. Introduo metafsica. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1978, p. 151.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 97-112


*

Resumo: O objetivo deste artigo investigar o significado ontolgico-existencial da cincia
na obra de Heidegger. Trata-se de interpretar a problemtica relao entre a filosofia e a
cincia a partir de um contexto bem determinado na obra do filsofo, qual seja: a
tematizao do conceito de transcendncia enquanto o limite intrnseco da cincia.
Palavras-chave: Cincia; Filosofia; Heidegger; Transcendncia

Abstract: The objective of this article is to analyze the ontological-existential meaning of
science in Heideggers works. It makes an investigation in the complex relation between
philosophy and science through the topic of the limits of science in Heideggers concept of
transcendence.
Keywords: Heidegger; Philosophy; Science; Transcendence

O problema a ser aqui investigado no interior da obra de Heidegger
encontra a sua formulao mais geral nos termos da seguinte indagao: O
que a cincia e como ela se relaciona com a filosofia? No almejo
reconstruir todo o complexo percurso de questionamento da relao entre
filosofia e cincia presente na obra heideggeriana antes e depois da inflexo
do seu pensamento, que desemboca em um amplo diagnstico crtico da
modernidade centrado na meditao sobre a metafsica da subjetividade e
sobre a essncia da tcnica moderna. Meu intuito mais primordial consiste
em permitir que a abordagem inicial que Heidegger faz das relaes entre
filosofia e cincia se torne efetivamente para ns uma questo.
Para uma abordagem adequada desse problema necessrio
comear pelo estranhamento dessa pergunta. Por que precisamos perguntar
o que a cincia e por que seria importante para a filosofia questionar a sua
relao com a cincia? Trata-se antes de mais nada de uma indagao
epocal, isto , uma questo que s se tornou possvel a partir do sculo XVII

*
Doutor em Filosofia pela PUC-Rio e Professor Adjunto do Departamento de Filosofia da
UFRN. E-mail: rodrigo.alvesneto@gmail.com Artigo recebido em 30.04.2010, aprovado
em 01.06.2010.

98

com o advento da moderna cincia fsico-matemtica da natureza. No
que a filosofia tenha se tornado, desde ento, uma mera teoria do
conhecimento ou uma epistemologia, mas o impacto sobre o todo do
conhecimento humano proveniente do surgimento da racionalidade
cientfica vem acompanhado de uma crescente necessidade, por parte da
filosofia, de redefinir os prprios conceitos de ser e razo. A racionalidade da
cincia inseriu o todo da existncia humana em um processo frentico de
transformaes cuja expanso atinge hoje uma dimenso planetria.
Estamos hoje inteiramente imersos no interior desse processo ao qual damos
o nome de tempos modernos. Ao longo dos sculos dessa modernidade, a
cincia nunca foi um mero desempenho cultural do homem, mas, como
diz Heidegger: um modo decisivo de se apresentar tudo que e est
sendo
1
, um modo de deixar vir o ente presena sob a forma de efeitos e
resultados, um modo epocal de desvelamento, um modo de instaurao da
verdade do ente como objeto (Gegenstand).
Portanto, somente a partir do advento desta verdade cientfica se
tornou possvel at mesmo a expresso Filosofia e Cincia em nosso ttulo,
pois uma tendncia caracteristicamente moderna a separao entre
filosofia e cincia e a concepo da prpria filosofia como uma cincia
universal ou uma cincia absoluta
2
. O que Heidegger se esfora por nos
fazer compreender que, na Antigidade, a filosofia no recaa no gnero
das cincias, mas ao contrrio, so as cincias que se mostravam a como
filosofias de um tipo determinado. Para dizer com o filsofo: Deve-se
observar que desde a fundao da academia, por Plato, e desde a fundao
da escola peripattica, por Aristteles, o que hoje recebe o ttulo distintivo
de filosofia surge numa relao bem cultivada com o que chamamos de
cincias. A partir de ento, essa imbricao da filosofia com as cincias
tornou-se decisiva tanto para a prpria filosofia como para as cincias.

1
Heidegger, M. Cincia e Pensamento do Sentido. In: Ensaios e Conferncias. Petrpolis:
Vozes, trad. Carneiro Leo, Gilvan Fogel e Mrcia Cavalcante, 2002, p. 39.
2
Em sua carta sobre o humanismo Heidegger diz que ao longo da modernidade a Filosofia
sente, constantemente, a necessidade de justificar sua existncia diante das cincias. E cr
faz-lo, da forma mais segura, elevando-se condio de cincia. [...] A Filosofia
perseguida pelo medo de perder em prestgio e importncia, caso no seja cincia. O que se
considera uma deficincia, idntica incincia (Unwissenschaftlichkeit). Heidegger, M.
Sobre o Humanismo. Trad. de Emanuel Carneiro Leo. Petrpolis: Vozes, 1995, p. 26-27.

99

Desde ento so abundantes as tentativas de se pensar a filosofia como uma
espcie de cincia, como a mais universal, a mais rigorosa, como cincia
mais elevada. [...] O curioso que aquilo que no passa de conseqncia de
um fundamento e somente pode ser sua conseqncia, a cincia, passa a
imperar sobre o fundamento, isto , sobre a filosofia, invertendo a relao
entre fundamento e conseqncia
3
.
At o sculo XVIII, o termo filosofia ainda era utilizado como
sinnimo de conhecimento, lembremos do ttulo da obra de Newton
Princpios Matemticos de Filosofia Natural; mas a partir da segunda
metade do sculo XIX, os termos Filosofia e Cincia se colocaram em
uma definitiva posio de conflito e isso de um tal que os progressistas mais
convictos anunciaram o fim da filosofia e reivindicaram a necessidade de
releg-la aos museus do Ocidente por se tratar apenas da infncia ou no
mximo da adolescncia do esprito. Como explica Gadamer: desde o
sculo XVII o que, na atualidade, chamamos de Filosofia se encontra numa
situao diferente. Diante das cincias, ela se v necessitada de legitimao,
coisa que antes nunca lhe sucedeu; durante dois sculos at a morte de
Hegel e Schelling, ela foi se elaborando, reflexivamente, em um processo de
autodefesa frente s cincias. As construes sistemticas dos ltimos dois
sculos constituem uma densa srie de esforos tendentes a reconciliar a
herana metafsica com o esprito da cincia moderna
4
.
O desenvolvimento crescente das cincias fez o homem moderno
passar a proclamar uma independncia da racionalidade cientfica.
Heidegger esclarece que o desenvolvimento das cincias , ao mesmo
tempo, sua independncia da Filosofia e a inaugurao de sua autonomia.
Este fenmeno pertence ao acabamento da Filosofia. Seu desdobramento
est hoje em plena marcha, em todas as esferas do ente
5
. Cada vez mais a
cincia se multiplicou e exacerbou o seu rigor na disciplinaridade de suas
investigaes. A especializao no uma decadncia ou uma degenerao
da cincia, pois, na disciplinarizao, as cincias asseguram a especificidade

3
Heidegger, M. Herclito: a origem do pensamento ocidental: lgica: a doutrina heracltica do
lgos. Trad. Mrcia Cavalcante. Rio de janeiro: Relume Dumar, 1998, p. 239 (grifo meu).
4
Gadamer, Hans-Georg, A Razo na poca da Cincia. Petrpolis: Vozes, 1983, p. 13.
5
Heidegger, M. O Fim da Filosofia e a Tarefa do Pensamento. In: Conferncias e Escritos
Filosficos. So Paulo: Nova Cultural, col. Os Pensadores, tradues e notas de Ernildo
Stein, 1996, p. 96.

100

de seus objetos. A especializao, enquanto o asseguramento operativo da
objetividade do real, pertence essncia da cincia moderna. Somente a
disciplinarizao transforma a cincia em processo de objetivao,
operacionalizao e elaborao do real.
Inserida nesse processo, a universidade, enquanto o mbito de
organizao e transmisso do saber, fragmenta-se em especialismos
incontornveis e, por sua vez, cria outro tipo de homens, j que
desaparece o sbio e o substitui o investigador que trabalha em algum
projeto
6
. Em 1929, correspondendo ao clima de enorme insatisfao na
atividade acadmica nas universidades alems, Heidegger critica o
isolamento e a esclerose das cincias em disciplinas separadas
7
e a
compartimentao de matrias, sustentando o que tem de mesquinho e de
baixo uma formao superficial que no visa mais do que desembocar numa
profisso
8
. No momento culminante desse cientificismo, a cincia
encontra-se despojada de dignidade terica, reduzida a instrumento. Toda
justificao terica do conhecimento ficava vinculada eficcia com que se
realiza sua utilidade. Para dizer com Carneio Leo: Transformada em
modelos econmicos, transplantada em paradigmas polticos, armada de
recursos tecnolgicos, veiculada por matrizes de conhecimento, a
universalidade planetria da Cincia se lana a construir um s mundo e
impe a toda a terra um nico padro de valor: o desenvolvimento
9
. Sobre
esse vigor planetrio da racionalidade cientfica, Heidegger afirma: teoria
significa agora: suposio de categorias a que se reconhece apenas uma
funo ciberntica, sendo-lhe negado todo sentido ontolgico. Passa a
imperar o elemento racional e os modelos prprios do pensamento que
apenas representa e calcula
10
.
nesse contexto em que a filosofia se v carente de legitimar sua
posio na ordem do conhecimento imbuda da tarefa de reconciliao

6
Heidegger, M. La poca de la imagen del mundo. In: Caminhos de Bosque. Madrid: Alianza,
1998, p. 70.
7
Heidegger, M. Discurso do reitorado. In: Escritos Polticos. Lisboa, Instituto Piaget, 1997,
p. 97.
8
Ibidem, p. 101.
9
Leo, E. Carneiro. Para uma crtica da interdisciplinaridade. Rio de Janeiro: Revista Tempo
Brasileiro, outubro/dezembro, 1992, p. 14.
10
Heidegger, M. O Fim da Filosofia e a Tarefa do Pensamento. Op. Cit., p. 97.

101
entre filosofia e cincia que est inserida a obra de Heidegger. Tal como no
projeto filosfico de seu professor Edmund Husserl, Heidegger acreditou
que a filosofia precisava recuperar o seu estatuto na ordem do
conhecimento, pois as cincias positivas entregues a elas mesmas jamais
poderiam compreender seus prprios fundamentos. Para Husserl, o
cientificismo e o predomnio da interpretao tecnolgica do conhecimento
so o fruto e a expresso mxima da profunda crise das prprias idias de
cincia e razo. A reflexo de Heidegger est inicialmente inserida no
contexto da tarefa hermenutica e fenomenolgica de desnaturalizao da
experincia humana, em sintonia com as obras de Dilthey e Husserl. Trata-
se de criticar a naturalizao cientificista que reduz a formao do
conhecimento humano a um simples processo que se desenvolve no interior
do prprio mundo dos fatos, isto , um processo que pressupe a
constituio prvia da realidade objetiva das cincias positivas. Assim, ao
longo dos anos vinte, o relacionamento entre filosofia e cincia comparece
na obra de Heidegger a partir da tarefa de superao da reduo positivista
de toda compreensibilidade ao mtodo das cincias da natureza. Para
Heidegger, o homem moderno padece de desorientao geral quanto
significao da cincia e sua relao com o todo da existncia humana. Por
isso preciso recuperar o mundo vivenciado, rejeitando a autonomia do
mtodo explicativo ou indutivo-causal e buscando descrever os fenmenos
em sua apario imediata na vivncia ftica. O mundo vivenciado est
sempre j manifesto antes de qualquer postura terica que venhamos a fazer
dele e seria artificial faz-lo derivar de um mtodo explicativo. Sem esse
ponto de partida fenomenolgico, a cincia acaba perdendo a conscincia
de seu prprio comeo: a postura terica comeou a investigar e, assim, no
pode ignorar a sua investigao como tendo sido iniciada no mundo
circundante. Por isso as cincias positivas no podem ser jamais um incio,
visto que a realidade objetiva no um dado absoluto, uma realidade
independente e anterior imediata vivncia ftica do mundo circundante.
Enquanto esclarecimento hermenutico e fenomenolgico do
comportamento pr-cientfico originrio do homem em relao ao mundo,
a filosofia coloca-se na ordem do conhecimento antes de toda cincia
positiva.
Dessa forma, Heidegger rejeita a concepo naturalista de que o
nico conhecimento vlido aquele produzido pelas cincias positivas e

102
reivindica os direitos de uma experincia prvia ou mais originria dos
fenmenos, a partir da qual as cincias se manifestam como posturas
derivadas e secundrias, carentes de uma fundamentao filosfica. No
incio dos anos vinte, Heidegger define a posio da filosofia na ordem do
conhecimento como cincia originria, pois elabora uma hermenutica
fenomenolgica da vivncia como fundamento da compreensibilidade da
experincia humana em geral. Trata-se de esclarecer de que modo a
objetivao cientfica promove uma radical negao da vivncia ftica inicial
dos fenmenos sempre j inseridos no mundo circundante daquele que os
vivencia. O mundo definido aqui como um campo transcendental de
apario dos fenmenos vivenciados, de tal modo que a converso cientfica
do mundo em objeto de investigao necessita de uma dissipao da
apreenso no-temtica e imediata dos entes na vivncia, instaurando
inevitavelmente um encobrimento do mundo circundante em seu
acontecimento ftico. O comportamento terico prprio das cincias no
pode ser o modelo unilateral de toda relao do homem com o ser, pois est
fundado nesse acontecer prvio do mundo circundante. A postura cognitiva
sempre tardia em relao ao campo fenomenal de manifestao dos
fenmenos que condiciona previamente no s todos os comportamentos
humanos, mas tambm todas as possibilidades de determinao do ser dos
entes. A cincia no possui, assim, uma completa autonomia em relao ao
mundo ftico no tematizado, pois j sempre pressupe esse mundo como
instncia prvia a partir da qual se constituem as diversas significaes dos
entes que vm ao nosso encontro e os diferentes comportamentos assumidos
em relao a eles. Heidegger almejava elucidar a essncia existencial da
cincia, ou seja, elaborar a compreenso originria da cincia como uma
possibilidade essencial da existncia humana. Essa tarefa de uma
fundamentao existencial das cincias positivas implica, portanto, na
hermenutica fenomenolgica daquilo que torna possvel o comportamento
cognitivo. O que caracteriza esse tipo de comportamento existencial no qual
a atitude terica da cincia se torna possvel? Qual o trao distintivo do
tipo de existncia no qual ocorre a atitude terica da cincia? Em que
perspectiva se apreende os entes quando eles so vistos e abordados
cientificamente?
Por imposio do seu prprio modo de ser, a cincia precisa abrir
um setor prvio de objetividade que sempre pressuposto por ela, antes

103
mesmo da investigao propriamente dita. Este setor previamente posto e
constitudo se define como um positum, isto , uma autofundao que
instaura o ente enquanto natureza, histria, vida, linguagem, etc. A cincias
positivas so nticas porque se dirigem a esses setores do ente, mas elas se
movem sempre j no interior de um projeto ontolgico prvio e
inquestionado que pe diante delas seus diferentes domnios de objetos.
Assim, as cincias positivas s tm acesso a seu domnio de objetos pela
determinao prvia do ser desses objetos. Para Heidegger, nessa dimenso
por si mesma pr-cientfica na qual se instauram os conceitos
fundamentais que as cincias positivas carecem, sobretudo nos seus
momentos de crise, da filosofia enquanto cincia ontolgica. A postura
terica promove uma mudana no modo pelo qual os entes vm ao nosso
encontro mundo. Todo comportamento cientfico assenta-se sobre a base
de um comportamento j existente em relao ao ente, pois o homem no
se comporta em relao ao ente em razo da cincia. Na mudana da
compreenso de ser, na transio da apreenso da coisa de uso para a
apreenso da natureza, realiza-se um projeto prvio de constituio de ser.
Porm, esse projeto de constituio ontolgica do ente como natureza, no
expressamente objeto de questo para a cincia, sendo, portanto, no
objetivo, e ao mesmo tempo demarcador e fundamentador de um campo de
objetos. Nesse e com esse projeto o ente em questo torna-se pela primeira
vez manifesto como algo que se acha a defronte para uma investigao
concreta. O ente manifesto como algo posto diante de, como positum.
Somente se o ente se manifesta dessa maneira se d o conhecimento
cientfico, isto , o conhecimento positivo. A essncia da verdade na cincia
reside na sua positividade.
Na cincia, o ente no est mais mo para o processamento
prtico-tcnico, mas se mostra puramente como uma coisa apenas presente,
o ente se torna natureza. A converso do ente em natureza nasce de uma
determinao do ser que antecede a experincia do ente. Heidegger
encontra esse carter antecedente ou antecipador do comportamento terico
no projeto (Entwurf) matemtico da cincia. A essncia matemtica da
cincia moderna deve ser entendida aqui em sentido amplo, pois Heidegger
lembra que ta matemata, ou seja, o matemtico aquele conhecimento
que temos de modo antecipado sem que o tenhamos adquirido de entes
singulares dados na experincia sensvel. O matemtico um saber que no

104

comeamos por buscar s coisas sensveis, mas que, de certo modo, levamos
conosco at elas. A fsica moderna matemtica porque, de certo modo,
ela vem determinada a priori
11
, considera Heidegger. O matemtico um
saber no qual tomamos de algo aquilo que, de certo modo, j temos. Esse
projeto matemtico se define como um trao fundamental da moderna
cincia da natureza e isso no porque esta cincia utilize o clculo, mas
porque nela se estabelece de tal modo uma interveno antecipadora
(Vorausgriff) que, em conseqncia disso, a matematizao dos fenmenos
se faz necessria.
O carter matemtico da cincia fsica moderna reside no fato de
suas proposies no serem apenas meios para atingir um objeto
previamente existente, pois a natureza no fala por si mesma, ela responde
apenas quando interrogada segundo questes para as quais e pelas quais
esse prprio domnio de objetividade chamado natureza foi previamente
elaborado
12
. Eis em que consiste a interveno antecipadora que assegura e
garante a objetividade do ente. Na projeo matemtica, a investigao
ultrapassa a simples percepo qualitativa e imediata dos fenmenos e abre,
de modo prvio, um espao ou domnio, no interior do qual os fatos se
tornam acessveis. Como explica Heidegger: como teoria, no sentido de
tratar, a cincia uma elaborao do real terrivelmente intervencionista [...]
A cincia corresponde a esta regncia objetivada do real na objetividade. A
cincia pe o real. E o dis-pe a pro-por-se num conjunto de operaes e
processamentos, isto , numa seqncia de causas aduzidas que se podem
prever. Desta maneira, o real pode ser previsvel e tornar-se perseguido em
suas conseqncias. como se assegura do real em sua objetividade
13
.
Os fatos e os resultados dessa nuova scientia no so imediatamente
acessveis por uma viso direta qualquer, pois so produtos de uma

11
Heidegger, M. Introduo Filosofia. So Paulo: Martins Fontes, trad. de Marco
Casanova, 2008, p. 200.
12
Como diz Heidegger: A idia de Galileu, uma idia epocal, uma idia que marca uma
poca, consistiu em dar-se conta de que se, atravs do experimento, quero interrogar a
natureza acerca do que ela e como , tenho primeiro que ter um conceito do que entendo
por natureza, isto , toda investigao de fatos e todo experimento precedido por uma
delimitao do que se entende por natureza. Heidegger, M. Introduo Filosofia, Op.
Cit., p. 200.
13
Heidegger, M. Cincia e Pensamento do Sentido. Op. Cit., p. 51.

105
interveno antecipadora que instaura o espao para a constituio da
objetividade dos objetos. Portanto, no se trata de exigir para todas as
cincias a adoo do mtodo matemtico, e sim esclarecer que toda cincia
precisa ter em vista o fato do ente que ela transforma em objeto j precisar
estar, de antemo, suficientemente definido em sua essncia para que toda
questo concreta possa encontrar um fio condutor que localize o que
objeto nessa cincia.
Mas qual a possibilidade interna da positividade das cincias? Em
que est fundado este projeto, no-objetivado, demarcador e
fundamentador de um campo de objetos? Como que esse projeto
encontra-se disposto no contexto do ser-a humano enquanto tal?
Vimos que somente a partir de uma mudana na constituio
ontolgica do ente algo pode se tornar por fim objeto da cincia. A cincia,
como um modo de ser da verdade, transforma o desvelamento do ser-a
(Dasein) em um desvelamento de outro tipo. Se a cincia , pois, um tipo
de verdade e se ela pressupe a verdade pr-cientfica, preciso que uma
transformao da verdade ocorra com ela e atravs dela. O ser-a pr-
cientfico tem a sua verdade especfica e a verdade cientfica no nem a
nica espcie de verdade nem a mais elevada. Se a positividade da cincia
um tipo de verdade e se a verdade no sentido originrio pertence
constituio ontolgica do ser-a existente, ento, a cincia um tipo de
desvelamento do ser-a, ou seja, um modo da existncia humana. por isso
que a analtica existencial o horizonte fundamental para esse conceito de
cincia. O ser-a aquele ente determinado em seu ser pela irrupo do a,
pelo desvelamento do ente na totalidade. O ser-a de modo exemplar, ou
seja, de tal modo que, em sendo, nele se realiza e se abre uma compreenso
do ser. O termo compreenso (verstehen) no tem aqui o sentido
tradicional de exerccio dos poderes autnomos do entendimento.
Heidegger escreve algumas vezes ver - hfen - stehen (onde stehen diz ficar
de p, manter-se em) para enfatizar que compreender o ser significa
descerrar o ente na totalidade, estar exposto ao ente e manter-se nesse
desvelamento. O ser-a um ente descerrado que se comporta em relao ao
ente manifesto. Mas descerrar no significa conceber o ser, pois o
desvelamento do ente no consiste no ser-apreendido do ente. Toda
apreenso est fundada no desvelamento prvio que subsiste sem apreenso
temtica. O ser se manifesta para o ser-a descerrado, sem que ele esteja

106

expressamente em posio de apreenso ou tematizao do ser. O homem se
relaciona com o ente compreendendo previamente o ser e apenas essa
compreenso no-temtica ilumina e dirige todo comportamento em
relao ao ente. Embora a compreenso do ser pertena constituio
ontolgica do ser-a no se trata de nenhuma concepo sobre a verdade
terico-conceitual do ser e sim de uma dimenso pr-ontolgica.
Ora, se a cincia uma possibilidade existencial do ente que
compreende o ser e, assim, possui o modo de ser desse ente, ento, ela um
modo de tornar o ente manifesto e seu projeto de constituio ontolgica
do ente enquanto positum precisa ser concebido como um tipo de
compreenso do ser ou desvelamento do ser. A atitude cientfica,
constituindo o ente como objeto, um comportamento ntico.
Conhecimento do ente, do on nele mesmo, conhecimento ntico
14
, diz
Heidegger. Tambm o saber fazer ou o manejo tcnico com as coisas na lida
cotidiana orientada pela circunviso um comportamento dirigido ao ente
em seu carter desvelado.
Mas a compreenso do ser pr-ontolgica que ilumina e conduz
todo comportamento ntico, pode assumir a forma de uma apreenso e de
uma concepo expressa do prprio ser: ela pode se tornar uma
compreenso ontolgica. O conhecimento positivo levado a cabo no projeto
demarcador do campo natureza se situa em um peculiar espao
intermedirio entre a compreenso pr-ontolgica e a concepo ontolgica.
Assim, fica claro que a positividade efetiva que apreende os entes como
objetos se situa em um desvelamento do ente por si subsistente ou em uma
verdade ntica, ao passo que a meditao que investiga o projeto prvio
no-objetivado como possibilidade interna da positividade se move no
mbito da verdade ontolgica ou pr-ontolgica. A verdade ntica da
cincia se funda em uma verdade ontolgica inquestionvel cientificamente.
A verdade ontolgica possibilitadora da verdade ntica ou do carter
manifesto do ente.
Assim sendo, no somente na formao da atitude cientfica, mas
em todo comportamento ftico do ser-a em relao ao ente se abre um
projeto de constituio ontolgica que possibilita uma verdade ntica ou
uma manifestao do ente. Isso significa dizer que o ser-a projetante, ou

14
Heidegger, M. Introduo Filosofia. Op. Cit., p. 215.

107

seja, enquanto existe, o ser-a projeta ontologicamente mundo ou o ente na
totalidade. Como ente projetante ou formador de mundo, o ser-a a
condio de possibilidade de toda e qualquer ontologia. Por isso a ontologia
fundamental deve ser preparada e primeiramente buscada em uma analtica
existencial do ser-a. Tal como no tipo especfico de projeto de constituio
ontolgica da cincia, o ser-a j precisa ter compreendido o ser para que
possa se comportar em relao ao ente. Existir significa para o ser-a deixar
ser o que vem ao seu encontro no mundo ftico a partir do ser j
previamente projetado ou compreendido. Sem a compreenso prvia ou a
projeo pr-ontolgica do ser nada viria ao nosso encontro, nenhuma
verdade ntica seria descoberta, mas quanto mais nos ocupamos com o ente
em seu carter desvelado ou descoberto, tanto mais se encobre e se vela a
verdade ontolgica. Isso significa dizer que quanto mais nos encontramos
imersos e inseridos na ocupao com os entes descobertos pela circunviso
ou na positividade que descobre o ente como objeto, tanto mais se
aprofunda o encobrimento dessa dimenso mais originria do ser-a que
consiste justamente em sempre ultrapassar de antemo o ente em meio ao
projeto prvio de ser. Mas somente por que existimos sempre
continuamente a partir dessa ultrapassagem originria do ente que pode
ocorrer esse encobrimento, essa decadncia na qual nos encontramos
imediatamente imersos no comportamento ntico, seja prtico-tcnico ou
cientfico.
Heidegger denomina essa ultrapassagem que projeta a constituio
ontolgica do ente, essa ultrapassagem que constantemente e em qualquer
situao nos atravessa e nos domina, ainda que no receba de nossa parte a
ateno que propriamente merece, com o termo transcendncia. O ser-a
transcendendo transcendente. A essncia fundamental da constituio
ontolgica do ente que ns mesmos somos a ultrapassagem do ente
15
, dia
Heidegger. O projeto prvio de ser s possvel por meio dessa
transcendncia do ser-a. Transcender no , de modo algum, sair da
subjetividade e passar para o domnio da objetividade. A cincia positiva faz
o ente advir presena como objeto de uma investigao sob a base do
projeto ontolgico prvio, mas essa presena s possvel, por sua vez,
mediante a transcendncia como constituio ontolgica do ser-a. O

15

108

mundo no o conjunto de todos os objetos da existncia possvel ou a
totalidade do ente criado, mas sim a abertura do ente que vai alm dos entes
ou ultrapassa os entes simplesmente dados. O mundo o horizonte em
direo ao qual acontece constantemente essa ultrapassagem do ente. O
projeto ontolgico fundado na transcendncia antecede e abarca o ente na
totalidade. Assim, o ente se revela de tal forma que ns s nos deparamos
com o que deixamos vir ao nosso encontro como ente a partir da sua
ultrapassagem. O ente desvelado ou o mundo mesmo, portanto, no um
ente simplesmente dado, pois a abertura do mundo faz irromper a diferena
ontolgica entre ser e ente. O ser-a transcende porque sua existncia
projetante ou formadora de mundo, ou seja, enquanto existe, o ser-a
instaura e mantm aberto o ente enquanto tal na totalidade. Porm isso no
ocorre ocasionalmente sob a forma de uma descoberta de que h a coisas
simplesmente dadas na totalidade.
Na medida mesmo em que ultrapassa o ente, o ser-a descerra o
horizonte a partir do qual os entes se manifestam: na medida em que ek-
siste, o ser-a libera o mundo como campo de manifestao dos entes em
geral, como espao de abertura do ente na totalidade. O ser-a no nada
previamente constitudo em seu ser, mas algo que se decide em meio
prpria mobilidade ftica da existncia, posto para fora de si. Contudo, esse
fora (Da), em que o homem insiste, no se define como um mundo
externo ou uma objetividade contraposta a um sujeito auto-suficiente. Ao
contrrio, esse fora anterior separao entre sujeito e objeto e se afasta
tambm de toda imanncia ou intencionalidade de uma conscincia. O
mundo originariamente um destino da finitude do homem e no tem
nada a ver com um ente simplesmente dado e contraposto a um sujeito
conhecedor.
O comportamento terico da cincia s consegue efetuar sua
objetivao a partir do transcender no qual o ser-a se comporta em relao
ao ser. A cincia sempre conhecimento particular do ente previamente
aberto pela positividade de um projeto matemtico que, por sua vez, est
fundado em algo que j no se lhe acha mais acessvel com os seus meios.
Para dizer com Heidegger: a clareza relativa do conhecimento cientifico do
ente est envolta pela obscuridade da compreenso de ser
16
. O projeto

16

109

fundado na transcendncia est sempre velado para a cincia. A
transcendncia nos leva a reconhecer o limite intrnseco da cincia, isto ,
algo que, embora tenha sido trazido pela prpria cincia, no pode, porm,
ser concebido por ela como cincia, ou mesmo questionado como tal.
Portanto, compreendido corretamente, esse limite deixa clara a finitude da
cincia em um sentido originrio; ou seja, ela torna manifesto que a cincia
uma possibilidade existencial de um ser constitutivamente finito. preciso
defrontar-se com os limites da cincia, em meio ao esclarecimento de sua
essncia, a fim de encontrar nessa delimitao algo distinto da prpria
cincia. Importa elaborar um conceito existencial de cincia, a fim de
encontrar no interior da prpria cincia um limite que nos permita ver
concretamente que para a cincia vir a ser o que ela , ela precisa ser algo
diverso e mais originrio. E esse algo diverso se revela como filosofia.
Heidegger define a reflexo filosfica justamente como o esforo
por transformar em acontecimento tomado expressamente a implicitamente
velada transcendncia que instaura a compreenso de ser na qual de incio e
imediatamente sempre estamos. A filosofia um despertar da compreenso
do ser ou o despertar para o ente enquanto ente. Embora em todos os
comportamentos com os entes, o homem seja atravessado e dominado pela
ultrapassagem do ente como fundamento da compreenso do ser, raramente
ela se nos apresenta como tal e se abre para um questionamento. Na
filosofia est posto em causa o despertar para o que torna possvel o
acontecimento do ente enquanto ente. O homem est to continuamente
imerso e inserido nesse acontecimento que o faz pertencer ao ser que
Heidegger considera que existir significa filosofar. Por isso at mesmo
impossvel falar em uma introduo filosofia, pois a reflexo filosfica
o despertar questionador para um mbito do qual jamais samos. Para dizer
com Heidegger: somente o homem, em meio a todos os entes,
experimenta, chamado pela voz do ser, a maravilha de todas as maravilhas:
que o ente
17
. Trata-se de uma experincia para a qual quanto mais ns
continuamente nos abrimos tanto mais profundo torna-se, de incio e na
maioria das vezes, o seu adormecimento. A filosofia um inserir-se
questionador ou conceptivo na totalidade, ou seja, um inserir-se conceptivo

17
Heidegger, M. Que metafsica? In: Conferncias e Escritos Filosficos. So Paulo: Nova
Cultural, col. Os Pensadores, tradues e notas de Ernildo Stein, 1996, p. 69.

110

que almeja tornar ontolgica a compreenso pr-ontolgica na qual o ser-a
j sempre se mantm. E por que Filosofia e o ser-a esto sempre j um
dentro do outro que os conceitos filosficos abarcam aquele que questiona
no seu questionamento.
Por isso a filosofia um despertar, isto , a compreenso do ser
que interrogada e torna-se palavra na filosofia no foi fabricada pela
filosofia, mas antes, nasce daquilo que o homem j antes de toda filosofia
expressa e sem a qual o homem no poderia simplesmente comportar-se
com os entes em geral. Como explica Heidegger: Ns residimos, sem
dvida, sempre e em toda parte, na correspondncia ao ser do ente;
entretanto, s raramente somos atentos inspirao do ser. No h dvida
que a correspondncia ao ser do ente permanece nossa morada constante.
Mas s de tempos em tempos ela se torna um comportamento
propriamente assumido por ns e aberto a um desenvolvimento
18
. A
transcendncia pertence ao ser-a de tal modo que, embora ele compreenda
o ser, no obstante, ele no chega conceb-lo. Por isso o transcender como
um transcender expresso no outra coisa seno filosofar, diz Heidegger.
Filosofar transcender porque consiste em um sempre reiterado indagar
pelo ente em seu ser, pelo que possibilita a compreenso de ser. Como diz
Heidegger: a questo fundamental da Filosofia a seguinte: Que significa
ser? A partir de que o ser em geral se torna inteligvel? Como a
compreenso do ser em geral possvel?
19
. O que diz, afinal, essa tamanha
abstrao nomeada com o nome ser? Ser uma palavra vazia? Ou ser que
na questo do ser se movimenta o vigor histrico do pensamento
ocidental tanto outrora quanto agora e sempre? Na questo do ser, como
diz Heidegger: afastamo-nos inteiramente de qualquer ente particular,
enquanto este e aquele. Intencionamos sim o ente em seu todo mas sem
qualquer preferncia. Apenas um dentre eles sempre de novo se insinua
estranhamente: o homem, que investiga a questo
20
. A cincia um
conhecimento direcionado para o ente, mas a filosofia um esforo por

18
Heidegger, M. Que isto, a Filosofia? In: Conferncias e Escritos Filosficos. So Paulo:
Nova Cultural, col. Os Pensadores, tradues e notas de Ernildo Stein, 1996, p. 36.
19
Heidegger, M. Les problmes fundamentaux de la phnomnologie. Paris: Gallimard, trad.
Courtine, 1985, p. 32.
20
Heidegger, M. Introduo Metafsica. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, trad. de
Carneiro Leo, 1987, p. 35.

111

conceber expressamente o fundamento essencial da compreenso do ser.
Trata-se de um esforo que acontece na essncia mesma do ser-a, uma
ao livre a partir do fundamento do ser-a, mas justamente por acontecer
a, carece de muito cultivo e de um processo de libertao. O homem
responde imediatamente requisio dos entes que vm ao seu encontro a
partir de uma forma determinada de se ocupar com eles. No modo de ser
com os outros e na ocupao cotidiana do homem com este ou aquele ente
em seu carter desvelado, ocorre o encobrimento do fenmeno originrio da
transcendncia. Nesse encobrimento a compreenso do ser no desaparece,
mas desenraiza-se ou deturpa-se. por isso que somente o esforo de
explicitao hermenutica da transcendncia revela que ser o lugar (Da) da
manifestao do ente na totalidade (Sein) no significa ser um ente
presente-subsistente, mas estar inserido numa dinmica de apropriao de si
mesmo, de ter que vir a ser, a cada vez, o poder-ser que se , precisando
sempre e a cada vez liberar as suas prprias possibilidades existenciais. A
projeo ontolgica do mundo acontece na dinmica existencial do ser-a.
Mas isso no quer dizer que o mundo uma projeo subjetiva do homem.
O homem traz consigo o mbito do a que finitiza o ser e, enquanto ele
existe, insiste no interior dele. A ultrapassagem do ente a mais ntima
essncia da finitude expressa na relao do homem com o ser. Para
Heidegger, nessa ultrapassagem que acontece a apropriao recproca entre
o homem e a abertura manifestativa do ser, no interior da qual o homem
o prprio (eigen) do ser e, ao mesmo tempo, o ser o prprio do homem,
que se realiza o espao de configurao do mundo e o acontecimento
originrio da histria. neste sentido que Heidegger considera que
somente onde o prprio ente expressamente elevado e mantido em seu
desvelamento, somente l onde tal sustentao compreendida luz de
uma pergunta pelo ente enquanto tal, comea a histria. O desvelamento
inicial do ente em sua totalidade, a interrogao pelo ente enquanto tal e o
comeo da histria ocidental so uma e mesma coisa; eles se efetuam ao
mesmo tempo, mas este tempo, em si mesmo no mensurvel, abre o
espao de toda medida
21
.

21
Heidegger, M. Sobre a essncia da verdade. In: Conferncias e Escritos Filosficos. So
Paulo: Nova Cultural, col. Os Pensadores, tradues e notas de Ernildo Stein, 1996, p.
162.

112
A filosofia , para Heidegger, um dilogo derradeiro do homem que
se esfora por recuperar o fundamento do ser-a como sempre de novo
digno de ser pensado. Despertar para a transcendncia como questo
consiste em recuperar a existncia histrica do homem como sempre de
novo digna de ser pensada em sua fora de constituio que jamais se esgota
em formas constitudas. No se trata de depor a cincia, mas de rep-la em
seu fundamento de possibilidade. A cincia possibilitada pelo velado
acontecimento da transcendncia finita e somente a filosofia pode levar
acontecer linguagem. A filosofia no uma cincia do absoluto, no nos
fornece um referencial de certeza e verdade e no nos d segurana alguma,
pois abarca sempre aquele mesmo que questiona. Perguntar pela cincia e
sua relao com a filosofia nos levou, portanto, no somente a uma
delimitao da cincia, mas a um questionamento sobre o prprio
fundamento do ser-a em sua relao com o ser que permanece, no entanto,
essencialmente questo. Mas por que a filosofia no responde de uma vez
por todas essa questo at que um dia possamos definitivamente cessar de
question-la? que a questo do ser no fruto de uma ignorncia que seria
resolvida com uma resposta suficiente. A filosofia o acontecimento dessa
pergunta sem resposta que parece sempre uma insanidade ou um no-saber
diante da cincia. A incompletude dessa resposta , contudo, a
incompletude que reside no seio da essencializao do ser-a em sua
finitude. O ser-a um ente por si mesmo filosfico por que insiste na
referncia ao ente por uma ultrapassagem que, todavia, jamais nos permitir
possuir, dominar, dizer e esgotar o que o ser. Essa referncia sempre
histrica justamente porque efeito de um acontecimento originrio: a
diferena entre ente e ser. Existir transcender, ser-no-mundo, descerrando
um espao de realizao e manifestao do ente, mas sempre a partir de uma
diferena ontolgica para com o ser. Existir insistir na dinmica de
diferena e referncia entre ser e ente.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 113-136

Mstico versus misticismo: Reflexes sobre o mstico de
Wittgenstein em comparao ao misticismo religioso
caracterizado por James

*

Resumo: Este trabalho busca fazer algumas especulaes a respeito de uma das idias mais
controversas presentes na primeira obra de Wittgenstein, a saber, o mstico. Tentaremos
elucidar este conceito, comparando-o com o misticismo religioso caracterizado por William
James em As Variedades da experincia religiosa. Tal comparao se faz necessrio, a nosso ver,
para que se possa esclarecer algumas peculiaridades do mstico tractatiano, desenvolvendo
assim, uma percepo mais acurada da importncia deste conceito dentro do Tractatus. A
nosso ver, ele no um tema gratuito em tal obra, ao contrrio, decorrncia lgica do
encontro do sujeito volitivo com os limites da linguagem, apresentados atravs da anlise
lgica da proposio. Tentaremos, assim, neste trabalho, elucidar como o mstico do
Tractatus se assemelha e difere do misticismo religioso.
Palavras-chave: James; Mstico; Tractatus; Wittgenstein

Abstract: This work aim make some speculations about one of the most controversial
ideas present in the first work of Wittgenstein, namely, the mystical. We try to
elucidate this concept, comparing it with the religious mysticism characterized by
William James in The Varieties of Religious Experience. Such comparison is necessary, in
our view, so that we can clarify some peculiarities of the mystic tractatiano, developing
a more accurate perception of the importance of this concept in the Tractatus. In our
view, it is not a free theme in such work, by contrast, is logical consequence of the
meeting of the subject to the limits of language, presented through of the logical
analysis of the proposition. We try, thus, in this work was to elucidate how the mystic
of the Tractatus resembles and differs from religious mysticism.
Keywords: James; Mysticism; Tractatus; Wittgenstein

1 Consideraes preliminares
O presente trabalho tem como objetivo fazer algumas especulaes a
respeito do mstico tractatiano de Wittgenstein. Queremos compreender at
que ponto tal conceito, to discutido na obra do filsofo, se relaciona com o

*
Professor adjunto da Universidade Estadual do Centro-Oeste do Paran UNICENTRO.
E-mail: marciano.spica@gmail.com Artigo recebido em 01.03.2010, aprovado em
30.05.2010.

114

mstico religioso. Para cumprirmos esta tarefa, faremos uma aproximao
entre as idias tractatianas e a descrio que William James faz do
misticismo religioso. Tal aproximao se justifica por Wittgenstein ter lido
As variedades da experincia religiosa de William James em 1912, em seu
primeiro ano como estudante de filosofia em Cambridge
1
, sendo a
influncia de tal leitura relatada por muito de seus intrpretes
2
.
Para realizarmos este trabalho, apresentaremos, num primeiro
momento, as idias a respeito do mstico presentes no Tractatus. Depois
disso, faremos uma descrio das idias sobre o misticismo religioso de
James presentes em As variedades da experincia religiosa. Por ltimo,
faremos uma comparao entre o mstico tractatiano e a mstica religiosa
descrita por James.

2 O mstico do Tractatus
Em nossa concepo, a noo de mstico do Tractatus est em total sintonia
com a diferenciao feita, nesta obra, entre dizer e mostrar. O mstico
pertence ao que no pode ser dito, no por acaso, mas porque faz parte do
desenrolar de todo Tractatus. O mstico tractatiano uma compreenso do
mundo como um todo limitado, a compreenso de que o mundo
mundo, de que h um mundo. E ele s possvel quando as barreiras
criadas pela falta de compreenso dos limites da linguagem j estiverem
cadas.
Para alm da linguagem figurativa, o Tractatus nos diz que h algo
que no pode ser dito, mas nem por isso deve ser deixado de lado. J no
Dirio Filosfico, Wittgenstein admite que h na existncia do mundo algo
de misterioso que caracteriza seu sentido.
3
O que h de misterioso no
mundo a impossibilidade de falarmos na sua existncia com sentido. Dizer
que h mundo, dizer que h objetos, dizer que h mundo antes que
nada um absurdo do ponto de vista lgico, porm tudo isso se mostra.

1
Cf. Goodman, 2002.
2
Entre eles destacam-se Janik e Toulmim em La Viena de Wittgenstein, Paulo Roberto
Margutti Pinto em Iniciao ao Silencio: Anlise do Tractatus de Wittgenstein, Ray Monk em
The Duty of Genius e Darlei DallAgnol em tica e Linguagem: uma introduo ao Tractatus
de Wittgenstein.
3
DF, p. 126.
Mstico versus misticismo

115
undo o mstico.

No se pode dizer, h objetos, como se diria h livros
4
. A existncia do
mundo e da linguagem mostra-se no uso que fazemos da linguagem. A
lgica posterior a existncia do mundo. No aforismo 5.552, Wittgenstein
afirma: A lgica anterior a como o mundo, mas posterior a que algo ,
que h mundo. Assim, Wittgenstein determina a inexpressabilidade da
existncia do mundo.
A existncia do mundo j pressuposto pela lgica e tudo o que
pode ser dito atravs de proposies logicamente construdas j faz parte
desta existncia. necessrio a existncia dele para fazermos qualquer
proposio com sentido. Mas tal sentido independente de como ele esteja.
Wittgenstein afirma: O Mstico no como o mundo , mas que ele
5
.
Se, por um lado, as teorias cientficas descrevem todas as possibilidades de
como o mundo pode ser
6
, por outro, o mstico a percepo de que este
mundo . Ele a intuio de que ele existe. Enquanto teorizamos,
cientificamente, no nos apercebemos do mistrio que envolve a existncia
do mundo. Ele nos vem dado e no nos perguntamos sobre sua existncia.
Poderamos dizer que, enquanto estamos com um pensamento puramente
cientfico, nos natural, bvio, a existncia do mundo. Mas, como sujeitos
volitivos, seres que damos sentido quilo que se nos apresenta no mundo
limitado, buscamos sempre nos perguntar sobre a existncia dele. Nos
deparamos com o mundo, com o mistrio de sua existncia e nos
assombramos. Esse assombro diante da existncia do m
Essa idia fica mais simples se pensarmos da seguinte forma: Cabe
cincia dizer os fatos do mundo com sentido, dizer se uma determinada
coisa existe, determinar as diferenas entre uma coisa e outra,
representando, dessa forma, como o mundo . Ao representar o mundo
como ele , a linguagem com sentido acaba mostrando que o mundo existe.
Porm, uma sentena do tipo Existe mundo desprovida de qualquer
sentido. A cincia no pode figurar uma tal proposio; que existe algo se
mostra no uso da linguagem.
Diante disso, o mstico aparece como aquilo que se refere ao que do
mundo. O mstico o espanto, o assombro diante da idia de que h
mundo e de que a expressabilidade de sua existncia totalmente absurda.

4
TLP, 4.1272.
5
TLP, 6.44.
6
J trarei deste tema em outro trabalho. Veja-se: SPICA, 2007b.

116

Assim, o filsofo consciente ou o lgico sabe que a existncia do mundo est
para alm de qualquer linguagem com sentido. Podemos dizer tudo o que h
no mundo, mas no podemos dizer que h mundo.
Esta impossibilidade assombra-nos, espanta-nos de maneira
indizvel. O mstico tractatiano se caracteriza por este assombro: Creio que
a melhor forma de descrev-la dizer que, quando a tenho, assombro-me
ante a existncia do mundo
7
. Tal assombro no pode ser entendido do
ponto de vista psicolgico, no qual, por exemplo, espanto-me perante o
tamanho de um cachorro. Este assombro psicolgico, como diz
Wittgenstein na Conferncia sobre tica, vem relacionado a algo, por
exemplo, a um certo tamanho normal de um cachorro ao qual estou
acostumado ver. O assombro perante a existncia do mundo no pode ser
relacionado com nada. Ele nico. Toda a tentativa de express-lo incorre
em absurdo.
A experincia do assombro diante da existncia do mundo uma
experincia par excellence, nica, pessoal e impossvel de ser comunicada
com sentido. um assombro do sujeito volitivo diante da factualidade do
mundo, diante da existncia dele, e da presena de um Eu capaz de
perceber sua existncia. No posso imaginar o mundo como no existindo
assim como no posso imaginar-me no existindo e isso me assombra.
Percebo, ento, os limites da minha linguagem significativa.
8
H um
mundo antes que nada, mas isso totalmente absurdo do ponto de vista da
linguagem com sentido. Qualquer pergunta, qualquer tentativa de resposta,
acabar em absurdo. Se uma questo se pode em geral levantar, a ela
tambm se pode responder
9
. A questo sobre a existncia do mundo
totalmente absurda por no haver nenhuma reposta que se possa dar a ela.
O mundo existe e isso se mostra. Como bem diz Barret, ao comentar o
mstico tractatiano:

O mstico, diferentemente do cientfico, no tem nada a ver com perguntas e
respostas, com exerccios de livro texto. Por que h mundo?, Qual o significado
da vida? podem parecer perguntas de livro texto, mas no so. E no so perguntas

7
Wittgenstein, L. Conferncia sobre tica. In.: DallAgnol, D. tica e linguagem: uma
introduo ao Tractatus de Wittgenstein. Florianpolis: Editora da UFSC/Editora
UNISINOS, 1995. p. 212. Doravante citado CE.
8
Cf. Black, 1964. p. 374-375.
9
TLP, 6.5.

117

porque no tem resposta maneira que as perguntas dos livros como Como os
organismos propagam sua espcie? Por que o Planeta Marte se move em uma
elipse?, as tm.
10

Daqui surgem vrios problemas levantados pelo Tractatus referente
ao sentido do mundo e da vida. Daqui, tambm, surgem vrios exemplos
que poderamos dizer serem problemticos, tanto para a cincia quanto para
a filosofia. Na histria da filosofia, no faltam ideias tentando explicar a
existncia do mundo. Uma das mais conhecidas por ns a tentativa
judaico-crist de relacionar a existncia do mundo bondade de um Deus
que, do nada, cria o mundo e nos coloca nele. Por outro lado, h teorias que
definem a infinitude do mundo, dizendo que este no tem incio nem fim.
Porm, a todas estas ideias falta sentido. Sempre que tentam explic-las
utilizam-se da linguagem significativa, mas no percebem que nada do que
dizem tem um sentido lgico.
A lgica posterior existncia do mundo e no podemos sair da
linguagem lgica, no podemos explicar aquilo que anterior prpria
lgica. Para falarmos sobre a existncia do mundo, teramos que sair da
linguagem, e isso impossvel. Aqui precisamos recordar a ideia de limite da
linguagem como limite do prprio mundo. A totalidade do que a
linguagem consegue figurar a totalidade do mundo. Para alm disso, nada
mais podemos dizer com sentido. O sujeito volitivo, como olho no campo
visual, v at os limites do mundo, porm, nada pode ver para alm dos
limites. Sabemos que h um mundo, mas nada podemos falar sobre os
fundamentos de sua existncia. Nada podemos dizer sobre o que h para
alm dele, se que existe algo. Assim como o olho no campo visual, o
sujeito sem fim, sem fronteiras. Ele tudo v no campo visual. Mas nada
v para alm dele.
Ao apresentar tais problemas msticos como inefveis,
Wittgenstein parece deixar claro que no os quer negar, apenas entende ser
impossvel diz-los com sentido. O que no pode ser dito no inefvel no
sentido de ser tambm incomunicvel ou imperceptvel ele no pode ser
expresso pelo sentido de uma proposio significativa
11
. Sua inefabilidade

10
Barrett, 1994.
11
Hacker, When the Whistling had to Stop. In.: Hacker, P. M. S. Wittgenstein: Connections
and Controversies. Oxford: Clarendon Press, 2001, p. 151.

118

no mutismo, mas um calar-se no sentido de no tomar o discurso
religioso, por exemplo, como pleno de significado lgico.
A nosso ver, as reflexes sobre o mstico no Tractatus visam chamar
a ateno da filosofia tradicional que sempre buscou um termo final para as
discusses sobre Deus, sobre o sentido da vida e sobre o que do mundo.
Todas essas questes no so do campo da linguagem significativa. No
cabe a ns afirmarmos e/ou negarmos a existncia de um Deus, por
exemplo, seja de forma cientfica, seja de forma filosfica. No
alcanaremos, tambm, a verdade completa sobre o sentido da vida, pois o
sentido da vida no est restrito aos fatos do mundo, mas para alm deles.
preciso lembrar aqui que os fatos fazem parte apenas do problema, no da
soluo
12
. Os problemas sobre o sentido da vida surgem na nossa vida
cotidiana, mas a soluo para eles no est nos fatos do mundo, a soluo
no pertence cincia. Ao contrrio, Wittgenstein afirma: Sentimos que,
mesmo que todas as questes cientficas possveis tenham obtido resposta,
nossos problemas de vida no tero sido sequer tocados. certo que no
restar, nesse caso, mais nenhuma questo; e a resposta precisamente
essa
13
. O desaparecimento dos problemas da vida no a negao do
sentido da vida, mas o cessar da busca por um sentido atravs de uma
linguagem significativa. Por isso, Wittgenstein afirma: Pensar no sentido
da vida orar
14
. deixar de lado toda e qualquer busca final, qualquer
fundamentao pelo sentido ltimo da vida, sobre Deus, sobre outra vida e
ver que o mundo uma totalidade de fatos, e que nada podemos dizer com
sentido sobre o que deste mundo. Tudo o que podemos dizer pode ser dito
logicamente e no podemos fugir da lgica. No podemos dizer nada mais
nada menos do que o simples como do mundo. E este o factum do mundo,
do qual no podemos fugir e do qual nada podemos dizer com sentido.
A impossibilidade de dizer o que do mundo est longe de ser um
problema em Wittgenstein, ao contrrio, dar-se conta dessa impossibilidade
a melhor forma de ter uma vida feliz. assim que podemos entender a
sentena 6.45 do Tractatus onde Wittgenstein afirma que A intuio do
mundo sub specie aeterni sua intuio como totalidade limitada. O
sentimento do mundo como totalidade limitada o sentimento mstico.

12
TLP, 6.4321.
13
TLP, 6.52.
14
DF, p. 126.

119

Tal afirmao somente pode ser entendida dentro de uma viso total que
perpassa o Tractatus. Trataremos disso a partir de agora
15
.
O Tractatus entende o mundo como a totalidade de fatos, fatos
estes que ocorrem dentro de um campo de possibilidades que se chama
espao lgico. Todos os fatos possuem igual valor, so contingentes no
sentido de que podem ou no ser o caso. Todos os fatos so dentro de um
espao lgico. preciso lembrar que no mundo tudo como e tudo
acontece como acontece, nele no h valor algum
16
. E todas as proposies
que representam este mundo tm igual valor, a saber, valor nenhum. O
mundo um todo composto de fatos, limitado por eles. No mundo nada
alm dos fatos, nada alm de um espao de possibilidades dado pelo espao
lgico. Tudo pode ser de outra forma. J no Dirio Filosfico, Wittgenstein
afirma: A coisa vista sub specie aeternitatis a coisa vista na totalidade do
espao lgico
17
. Black
18
, ao comentar o mstico do Tractatus, diz que a
viso do mundo como totalidade limitada a intuio de que h algo para
alm do mundo factual que no pode ser expresso em palavras, este algo o
sentido do mundo, aquilo que tem valor autntico. No mundo s h fatos e
nada de valor, tudo o que tem valor est fora do mundo.
Assim, quando Wittgenstein afirma que o sentimento mstico a
intuio do mundo como totalidade limitada, ele no est afirmando algo
de metafsico ou extra-lingustico, simplesmente, defende que ver o mundo
sob a forma da eternidade ver o mundo como limitado a fatos. O sujeito
que percebe o mundo de um ponto de vista atemporal o est percebendo
fora do espao e do tempo, como a totalidade de possveis fatos. a
percepo do mundo num espao de possibilidades onde tudo pode ser de
outra forma, mas de outra forma factual. Ver o mundo desta forma v-lo
sobre a forma da eternidade, alm do tempo e do espao, concebendo-o em
sua totalidade.

15
Para Anscombe, (1967. p. 169), a ideia de mundo como um todo limitado no aparece
repentinamente no Tractatus, mas j vista no livro em outras partes como nas proposies
iniciais, por exemplo. Concordamos com Anscombe e entendemos que esta viso est
intimamente ligada com o todo da primeira obra de Wittgenstein e tem muito a ver com a
concepo de Lgica e Linguagem do Tractatus.
16
Cf. TLP, 6.41.
17
DF, p. 141.
18
Cf. Black, 1964. p. 173.

120

Mas isso no um sentimento que temos como algo momentneo
ou que se faz em mim por obra de um ser qualquer. um sentimento que
surge da compreenso lgica do mundo, da certeza de que o mundo no
passa de uma totalidade de fatos, portanto, limitado a fatos. Ver o mundo
como limitado v-lo atravs da forma geral da proposio. Tal intuio
mstica porque no pode ser dita. Nada do que dissermos sobre esta possvel
viso do mundo como um todo tem sentido. Nenhuma proposio pode
alcanar a totalidade do mundo. Sua totalidade s pode ser alcanada fora
dele. preciso estar no limite do mundo para v-lo como totalidade e v-lo
como totalidade despreend-lo de um determinado momento em um
determinado espao, vendo-o atemporalmente. E isso mostrado pela
linguagem logicamente articulada que tem no seu sentido a ideia de
totalidade do mundo. A lgica da linguagem, atravs da ideia de
possibilidade, mostra como o mundo na totalidade.
Ver o mundo sob a forma da eternidade nos proporciona um
afastamento do mundo factual em direo a uma viso de um mundo como
um todo. O sujeito percebe, atravs desta compreenso, que o mundo
composto de fatos que podem ou no acontecer. Estar assim meramente
um fato que poderia ser diferente, ver o mundo real no como absoluto,
mas como um espao dentro de possibilidades infinitas. Esta viso no
atingida pelo sujeito psicolgico, que, como parte do mundo, est no tempo
e no espao de uma vida fsica, factual. Tal viso do mundo atingida
somente pelo sujeito volitivo, o limite do mundo, que como limite est fora
da determinao das formas do pensamento, est fora da factualidade do
mundo, apesar de s ser enquanto parte deste mundo.
19

19
DF, p. 140. importante ressaltar que a viso do mundo atemporalmente uma viso
prpria da intuio artstica. O sujeito que v uma obra de arte a v de uma forma
completa, total, fora de qualquer ligao com um espao ou com um tempo, puramente
por ela mesma. O mundo visto como um todo. Os fatos particulares esto como um pano
de fundo, mas no interessam. O mundo visto sob a forma da eternidade visto sob a
forma do absoluto, das absolutas possibilidades factuais. No nos interessa mais as
referncias factuais de um estado de coisa particular. Quando olhamos para uma obra de
arte no nos interessa a que ela se refere. Ver a obra de arte deixar-se transportar para a
totalidade presente nela. Se tentarmos nos referir a alguma coisa, estaremos deixando de
lado a viso artstica e fazendo referncias cientficas. Por isso, para Wittgenstein, A obra
de arte o objeto visto sub specie aeternitatis (DF, p. 140). Aqui, aparece uma herana
schopenhaueriana. Para o autor de O mundo como vontade e representao, a viso artstica
aquela que v o mundo sob a forma da eternidade, do eterno presente. Uma tal viso no

121

Porm, esta viso do mundo sub specie aeterni s possvel se
estivermos munidos das concepes de que o mundo um todo limitado e
de que a linguagem tambm o . Se no for assim, ficaremos sempre
tentando ultrapassar os limites da linguagem e deixaremos de contemplar o
mundo sob a forma da eternidade. Essa constatao parece mostrar que h
uma forte ligao entre as descobertas lgico-linguisticas e as reflexes finais
do Tractatus. Como coloca Joo Carlos Salles:

No mundo, dentro do Mundo, tudo casual, sendo necessria, contudo, sua
constituio. Por sua feita, na lgica, onde se enunciam as condies de
significao, nada casual. A experincia da lgica e o sentimento mstico
coincidem ento nesse ver o mundo como uma totalidade limitada por que se
aproximam, talvez para a revolta dos infiis presentes, o inefvel, o altssimo, o
sentimento mstico, o sujeito metafsico, a lgica, a filosofia. Certamente, no so
o mesmo, embora seja inclusive um contra-senso diz-lo, como tambm, por
exemplo, o seria dizer que uma distino seja feita sem nenhuma razo para tal;
que sejam a mesma a essncia da linguagem e a do mundo; que os limites de
ambos coincidam; que sejam o mesmo e ambos verdadeiros o solipsismo e o
realismo. Dada a experincia para a lgica, com suas exigncias, temas assim no
so gratuitos. No sendo o mesmo, situam-se tais temas no alto da escada que ora
abandonamos, talvez adivinhando a presena de um certo Deus, a todo instante,
na modalizao do Tractatus...
20

Essa passagem de Salles exprime de forma contundente a grande
ligao entre todo o Tractatus e as sentenas deste livro que falam do
mstico. Este no surge do nada, no um tema gratuito, mas o final da
escada, onde se deve chegar quando se compreende o Tractatus. No
podemos esquecer a grande influncia que o autor sofre da obra de
Weininger, para o qual havia um dever de ligao entre o moral e o lgico.
No Dirio Filosfico, o autor relata seus questionamentos e dvidas de como
conseguir ligar a lgica com o sentido da vida. Ainda, podemos ver tal

pertence viso cientfica do mundo. A arte, em Schopenhauer, abstrai-se do princpio da
razo e das formas de conhecimento do sujeito, que so espao e tempo, alm do princpio
da razo suficiente. Assim, Schopenhauer insiste em dizer que a arte pra a roda do tempo,
para ela, as relaes desaparecem; o seu objeto apenas o essencial, apenas a idia (MVR,
p. 194). A arte contempla o objeto sem relaes causais, sem relaes temporais, sem
referncias a objetos do mundo; ela o contempla como um todo sem tempo e sem espao, o
contempla no presente infinito.
20
Salles, 2006. p. 118-119.

122

importncia sendo colocada nas conversas com Engelmann. Como relata
Monk, a clarificao da ligao entre as primeiras e as ltimas sentenas do
Tractatus era um dos temas em debate entre esses dois autores:

Acho bastante provvel que as conversas prolongadas com Engelmann ajudaram
Wittgenstein a explicitar as ligaes entre as partes mstica e lgica de seu livro.
certo que ele discutiu o livro a fundo com Engelmann; as observaes sobre o
Tractatus includas em suas memrias deixam claro que ele ficara plenamente
convencido de que aqui, lgica e misticismo brotaram da mesma raz. O fio
central que une lgica e misticismo a ideia da verdade inefvel que, no obstante,
se faz manifesta era um ideia que ocorria naturalmente a Engelmann: ele mais
tarde apresentou a Wittgenstein o que ambos consideraram um excelente exemplo,
um poema de Uhland chamado Graf Eberdhards Weissdorn
21
.

At discutimos a noo de mstico tractatiano. Mas at que ponto
sua viso sobre o mstico se aproxima de uma idia religiosa? Antes de
respondermos essa questo, precisamos compreender um pouco as
caractersticas da mstica religiosa e isso que faremos agora. Somente
assim, estaremos preparados para uma reflexo a respeito das distncias e
proximidades entre o mstico de Wittgenstein e o misticismo religioso.
Diante disso, apresentaremos, a seguir, a descrio de James sobre as
experincias msticas.

3 As caractersticas da mstica religiosa segundo William James
James dedica as conferncias XVI e XVII de As variedades da experincia
religiosa para mostrar algumas caractersticas marcantes do misticismo e,
principalmente, da conscincia em estado mstico. Ele apresenta vrios
exemplos de experincias msticas que vo desde religies primitivas at
vises crists e islmicas de misticismo
22
. Para ele, o estado de conscincia

21
Monk, 1995. p. 145
22
Apesar de falar de vrias instituies religiosas, necessrio frisar que James no est
interessado em estudar a religio institucional em sua obra, mas aquilo que, para ele, est na
base de toda instituio religiosa, a saber, o sentimento religioso. Essa idia, a nosso ver
parece ser compartilhada por Wittgenstein no s no Tractatus, mas em toda sua vida. Os
relatos de Wittgenstein sobre a religiosidade abordam o prprio ato de ter f e a influncia
disso na vida de uma pessoa. Para James, para se entender a religio no se deve estar
preocupado com o crente comum, que segue fielmente as prticas religiosas convencionais
do seu pas, seja ele budista, cristo ou maometano. Sua religio foi feita para ele por
outros, comunicado a ele pela tradio, reduzida a formas fixas de imitao e conservada

123

mstica tem quatro caractersticas fundamentais, a saber: Inefabilidade,
Qualidade notica, Transitoriedade e Passividade.
A inefabilidade consiste no fato do estado mstico possuir um
carter negativo de desafiar a possibilidade de expresso e inteligibilidade
racional. Para o mstico, quase todos conferimos s suas experincias um
tratamento igualmente incompetente.
23
J a qualidade notica se d pelo
fato de que para aqueles que experimentam tal estado h um conhecimento
interior dirigido a uma verdade inalcanvel pelo discurso. So
iluminaes, revelaes, cheias de significado e importncia, por mais
inarticuladas que continuem sendo; e, via de regra, carregam consigo um
senso curioso de autoridade pelo tempo sucessivo.
24
Para James, essas duas
primeiras caractersticas so as mais ntidas no discurso dos msticos. As
outras duas caractersticas no so to ntidas num primeiro relato destas
experincias, mas tambm so de fundamental importncia. A
transitoriedade se refere ao fato de que tal estado no pode ser sustentado
durante muito tempo. Ou seja, tais estados de conscincia so passageiros,
consistindo numa experincia momentnea de intenso valor. Para
exemplificar isso, James cita uma experincia mstica vivida por Santa
Tereza, onde ela afirma:

Um dia, estando em orao, foi-me concedido perceber, num instante (grifo
nosso), como todas as coisas so vistas e contidas em Deus. Eu no as percebia em
sua forma apropriada e, apesar disso, a viso que eu tinha delas era de uma clareza
soberana, e permaneceu vividamente impressa em minha alma. Foi uma das
poucas mais extraordinrias que o senhor me conferiu.
25

A quarta caracterstica dos estados msticos de conscincia a
Passividade. Essa se constitui no fato de durante tal estado, a pessoa sentir
que no sua vontade que est comandando a experincia mstica, haveria
uma outra vontade, a qual se imps, que guia tal estado, uma vontade mais

por hbito. Pouco nos aproveitaria estudar essa vida religiosa de segunda mo. Precisamos
procurar antes as experincias originais que fixaram padres para toda a massa de
sentimentos sugeridos e de procedimentos imitados. (James, 1991. p. 18.). Assim,
descarta-se o estudo das instituies religiosas como aquelas que nos dariam ou mostrariam
o que a religio e qual seu valor para a vida humana.
23
James, 1991. p. 238.
24
James, 1991. p. 238.
25
Santa Tereza. Vie. Apud. James, 1991. p. 256.

124

poderosa do que a sua. James no quer dizer com isso que a vontade pessoal
no tem nenhum papel no misticismo. claro que tem, pois como bem
colocam alguns manuais de misticismo, existem variadas operaes
voluntrias preliminares que ajudam a chegar ao estado mstico, como, por
exemplo, concentrao e gestos corporais.
Um ponto essencial nas discusses de James sobre o misticismo
que este no pertence apenas esfera religiosa. Ou seja, h a possibilidade
de se atingir estados msticos de conscincia fora da esfera religiosa. Essas
experincias no religiosas ocorrem esporadicamente e no so frutos de
uma metodologia religiosa. Um dos exemplos citados por James a
sensao de conscincia csmica, uma unio entre o indivduo e o cosmos
como um todo que tem como principal caracterstica a capacidade de
perceber a ordem do cosmos como um todo. Bucke em seu livro Cosmic
Consciousness: a study in the evolution of the human Mind diz que:

A principal caracterstica da conscincia csmica uma conscincia do cosmo, isto
, da vida e da ordem do universo. Com a conscincia do cosmo ocorre uma
iluminao intelectual que, sozinha, colocaria o indivduo num novo plano de
existncia faria dele um quase membro de uma nova espcie. A isto se acrescenta
um estado de exaltao, um sentimento indescritvel de elevao, jbilo e
felicidade, uma acelerao do senso moral, to notvel e mais importante do que o
poder intelectual intensificado. Com eles vem o que podemos denominar sentido
de imortalidade, conscincia da vida eterna, no a convico de que ele ter, mas a
conscincia de que j tem.
26

Essa ideia de que o estado mstico de conscincia no se radica
apenas na esfera religiosa tambm abordada por Margutti Pinto em
Iniciao ao silncio luz das reflexes de Walter Stace. A experincia
mstica se caracteriza pela noo de unidade e no h nada de religioso
nessa unidade indiferenciada. So vrios os fatores que fazem com que a
experincia mstica tome forma religiosa, entre eles, o fato de que tal
experincia um dissolver-se no infinito da prpria individualidade, e o
Infinito associado com Deus. Alm disso, tal experincia sentida fora
do espao e do tempo, como eterna, e eternidade caracterstica da
divindade e, tambm, porque tal estado de conscincia traz consigo uma paz
exaltada, que se identifica com uma paz divina.
27

26
James, 1991. p. 249.
27
Cf. Pinto, 1998. p.242.

125

William James, assim, mostra claramente que as experincias ou
estados msticos no so exclusividade de uma ou outra religio, mas
perpassam todas as grandes religies e formam parte fundamental da
doutrina destas. Ao se embrenhar nos manuais de misticismo das religies
clssicas, James percebe que em todos eles existem algumas semelhanas que
fazem com que possamos caracterizar o mstico religioso. Tal estado de
conscincia, na esfera religiosa, caracteriza-se por uma unio indissocivel
entre o indivduo e o Absoluto. Neste estgio, o mstico se sente no absoluto
ou, ao menos, parte do absoluto, sendo um com ele. O absoluto aqui pode
ser traduzido como o divino, o ser superior que guia a experincia mstica e
a vida toda do indivduo. uma experincia sui generis que ultrapassa a
esfera das explicaes lgicas e tericas.

Essa superao de todas as barreiras usuais entre o indivduo e o Absoluto a
grande consecuo mstica. Nos estados msticos nos tornamos um com o
Absoluto e nos tornamos conscientes da nossa unicidade. Esta a perene e
triunfante tradio mstica, escassamente alterada por diferenas de clima ou credo.
No Hindusmo, no Neoplatonismo, no Sufismo, no misticismo cristo, no
Whitmanismo, encontramos sempre a mesma nota, de modo que existe a respeito
dos pronunciamentos msticos uma eterna unanimidade que deve fazer o crtico
deter-se e pensar, e que faz que os clssicos msticos no tenham, como j disse,
nem dia de aniversrio nem terra natal. Falando perpetuamente da unidade do
homem com Deus, o discurso deles precede as lnguas e eles no envelhecem.
28

A caracterizao do mstico religioso proposta por James deixa claro
o sentido de unio com o Absoluto, com aquilo que est fora do tempo e do
espao e que ultrapassa a percepo dos sentidos. Mesmo no se
constituindo numa explicao racional-argumentativa, tais estados de
conscincia tm uma autoridade inexplicvel sobre aqueles que a
experienciam, guiando suas prticas e fazendo ver o mundo e a vida de uma
perspectiva totalmente nova. Por mais que tentemos, segundo James,
contrariar com argumentos racionais a experincia mstica, o mximo que
conseguiremos ser aumentar ainda mais a f daquele que a experienciou.
Tais estados, ento,

[...] quebram a autoridade da conscincia no-mstica ou racionalista, que se
baseia apenas no intelecto e nos sentidos. Abrem a possibilidade de outras ordens

28
James, 1991. p. 261.

126

de verdade, nas quais, na medida em que alguma coisa em ns responda
vitalmente a elas, possamos continuar livremente a ter f.
29

No a esfera da lgica que comanda a experincia mstica
religiosa, porm, no se pode dizer que no h nada de racional no rito que
leva at a experincia mstica. As religies geralmente possuem manuais e
descries de como possvel chegar a ter uma experincia mstica. Porm, a
experincia em si foge a toda e qualquer tentativa de explicao atravs da
lgica racional.

4 Mstico tractatiano versus o misticismo religioso descrito por James
Depois de apresentarmos as principais caractersticas do misticismo religioso
elaborada por James e tambm as caracterstica do mstico tractatiano, resta-
nos fazer um paralelo entre os dois. Faremos isso, comparando cada uma
das caracterstica da mstica religiosa proposta por James, com as
caractersticas do mstico tractatiano. Como vimos, para o autor de As
variedades da experincia religiosa, o misticismo possui quatro caractersticas
bsicas j explicadas acima, a saber: Inefabilidade, Qualidade Notica,
Transitoriedade e Passividade. Estariam elas presentes no mstico
tractatiano?
certo que a caracterstica da inefabilidade est presente no mstico
tractatiano e a expresso 6.522 assume isso: H por certo o inefvel. Isso se
mostra, o Mstico. O problema que se coloca aqui em que sentido a
inefabilidade do mstico tractatiano se parece com a inefabilidade do
mstico religioso. Este traz a ideia de que a experincia vivida no pode ser
comunicada nem transferida a outros, mas sentida diretamente. S aquele
que tem tal experincia sabe o que tal experincia. A inefabilidade do
mstico tractatiano, a nosso ver, parece ser um pouco diferente. Ela se refere
a impossibilidade da lgica, tica, esttica e religio serem postas em
palavras significativas. Ou seja, o mstico no pode ser dito numa linguagem
figurativa, mas, a nosso ver, pode ser expresso de outras formas, como por
exemplo, atravs de gestos, atitudes, poesias e oraes. A tica, a esttica e a
religio se mostram na ao do sujeito volitivo, no modo dele viver. Por no
ser uma experincia tipicamente religiosa (no sentido de ser um estado de
conscincia momentneo), o mstico tractatiano pode ser mostrado, apesar

29
James, 1991. p. 263.

127

de no poder, em nenhum momento, ser dito. Para Barret o mstico no
tem um carter subjetivo, mas pessoal. Aquele que tem tal experincia no

[...] interpreta o que h de um modo que seja ininteligvel ou inaceitvel para
pessoas razoveis, ainda que a outras coisas possa ter prejuzo. Ainda que algum
no compartilhe sua experincia, e nessa medida no possa entender totalmente do
que se est falando, no pode dizer que contradiz algum dado sensorial ou que o
que diz manifestamente contrrio a algum dado disponvel do tipo que seja.
30

Isso tambm no quer dizer que seja algo objetivo, no sentido de
um fato do mundo. O que Barret quer dizer e concordamos que possvel
a compreenso do mstico tractatiano atravs de uma linguagem no
figurativa. Poderamos dizer que o espanto diante da existncia do mundo,
mesmo que no possa ser provado como uma proposio cientfica, pode ser
transmitido, atravs de palavras ou aes que demonstrem isso. No
estaremos, dessa forma, relatando um fato, mas conduzindo a uma
compreenso do sentimento mstico, inexpressvel numa linguagem
figurativa.
A segunda caracterstica dos estados de conscincia mstica proposta
por James a qualidade notica. Como vimos, essa caracterstica se refere ao
fato da experincia mstica dirigir-se ao nosso interior, revelando algo que
no atingido pelo intelecto discursivo. O mstico tractatiano parece ao
mesmo tempo fugir e permanecer nessa caracterstica. Permanece porque
nele tambm h uma revelao, uma verdade inalcanvel pelo intelecto
discursivo figurativo: a intuio do mundo sub specie aeterni, a percepo do
mundo como um todo limitado, a percepo dos valores como no
pertencentes ao mundo factual, tudo isso no alcanvel pelo discurso
figurativo, mas uma experincia mstica. Porm, parece fugir por ser um
tipo de experincia diferenciada, fruto de uma percepo intelectual de que
a linguagem figurativa tem limites. Parece haver uma preparao para tal
experincia, um caminho a percorrer que a tomada de conscincia dos
limites da linguagem, tarefa realizada pelo Tractatus.
A terceira caracterstica a Transitoriedade, segundo a qual os
estados de conscincia mstica so rpidos, no se sustentando por muito
tempo. Aqui o paralelo com o mstico tracatatiano, a nosso ver, se torna
mais difcil. Em nossa concepo, o mstico tractatiano no um estado de

30
Barrett, 1994. p. 117.

128

conscincia passageiro, mas uma forma de ver e compreender o mundo.
No somente a intuio do mundo sub specie aeterni ou o espanto diante
do mundo que constituem o mstico, mas tambm a forma como o sujeito
vive essa viso e espanto. O mstico tractatiano se constitui num conjunto
de atitudes, aes e expresses que no podem ser colocados em palavras
significativas.
A quarta e ltima caracterstica expressa por James a Passividade,
a qual se caracteriza pela vontade do sujeito estar inerte e sendo conduzida
por outra vontade durante a experincia mstica. Aqui nossa discusso pode
se estender um pouco mais, devido as controvrsias sobre o mstico
tractatiano constituir-se ou no numa espcie de contemplao. Cuter, em
seu artigo A tica do Tractatus, entende o mstico como contemplao que
, na verdade, uma espcie muito particular de suspenso de juzo
31
. Tal
suspenso de juzo se daria porque na contemplao mstica visaramos a
totalidade do espao lgico e no fatos particulares, os quais so
contingentes. Para tal autor, o ltimo aforismo do Tractatus uma
admonio para nos afastarmos do discurso filosfico e contemplarmos o
espao lgico de possibilidades. Tal contemplao, para Cuter, garantiria
um acesso silencioso e reverente quele Bem Supremo que a Filosofia,
desde Parmnides, sempre perseguiu
32
.
Porm, segundo nossa interpretao da obra de Wittgenstein, a
filosofia no fica restrita a uma espcie de atividade contemplativa. A
percepo do mstico, ao contrrio, faz um apelo a uma mudana de vida
que no fica restrita apenas contemplao das possibilidades, mas a uma
atitude diante da prpria forma de viver no dia-a-dia. No seria essa uma
das justificativas para Wittgenstein abandonar a filosofia e ir dar aulas no
interior da ustria? Abandona-se a tagarelice filosfica para dedicar-se a
uma atividade prtica. Por outro lado, a percepo dos limites da linguagem
e do mundo nos faz tambm agir diferente, respeitando estes limites e nos
impondo o dever de vivermos de acordo com eles. A filosofia, para o
Tractatus, deve se calar no para se tornar uma espcie de contemplao do
mundo por ser incapaz de dar sentido aos signos lingusticos que sempre

31
Cuter, 2003. p. 43-58. p. 56. Sobre a ideia de suspenso de juzo, discutiremos na prxima
seo. Aqui preciso, apenas, fazer algumas referencias sobre a ideia do limite em relao s
ideias de Cuter.
32
Cuter, 2003. p. 43-58. p. 58.

129

utilizou. O limite proposto pelo Tractatus no um limite que
simplesmente exorta a uma contemplao das vrias possibilidades do
espao lgico. Ora, a obra de Wittgenstein recusaria toda e qualquer
possibilidade de uma religio como cincia, por exemplo. Tal obra separa o
que cincia do que tica, esttica e religio, separa o que filosofia do
que cincia, e exorta-nos a fazer tal separao, a no confundir uma com
outra
33
. Isso no uma simples exortao contemplao, mas uma
admonio a uma tomada de posio frente ao mundo do conhecimento,
uma tomada de posio frente a fatos. Isso ter claro o que e o que no
cincia, o que pode e o que no pode ser dito, por exemplo.
O Tractatus exorta clareza quanto aos limites no para que
possamos contemplar aquilo que est no limite, mas para agirmos a partir
do limite. Ou seja, para que nossa vida como um todo se transforme. Por
isso, a ideia de que a vontade no muda o mundo, mas muda o limite do
mundo. Ora, quando entendemos o limite, toda nossa vida e nossas aes
crescem ou decrescem. Por exemplo, percebemos que h um ponto final na
nossa argumentao, na justificao das coisas e precisamos agir a partir
disso. Assim, no vemos uma espcie de passividade no mstico tractatiano,
mas muito mais uma espcie de atitude que guia a prpria vontade.
Decorrente disso, faz-se necessrio uma breve discusso sobre a
relao entre a vida prtica e a filosofia da lgica. Ao refletirmos
profundamente a ideia de limite proposta pelo Tractatus, chega-se
concluso de que a filosofia da lgica tem primazia enquanto mtodo. Ou
seja, o conhecimento especulativo, enquanto mtodo, o caminho que nos
leva aos limites, porm, a busca pelo limite tem um objetivo eminentemente
prtico, a saber, uma mudana na vida como um todo. isso que ocorre
com o Tractatus, a saber: era preciso percorrer um caminho especulativo
para se chegar ao limite. Porm, se este caminho no tiver um uso prtico
de nada adianta. O limite, como descoberta epistemolgica, ganha sentido e
valor no uso da razo prtica, na vida cotidiana, enquanto um limite que
precisa ser respeitado.
interessante perceber que este problema da primazia da prtica
sobre a razo especulativa ou vice-versa, j est presente na obra crtica de
Kant. Para este, a especulao tinha a primazia enquanto mtodo, mas no

33
Spica, M. A. . Entre o mostrar e o imaginar: reflexes sobre o Tractatus e a natureza dos
juzos morais. Kalagatos (UECE), v. 4, p. 131-160, 2007.

130

enquanto uso. A razo especulativa tem em Kant a primazia no que tange a
um caminho para o encontro dos princpios a priori do conhecimento, mas
seu grande sentido se d no uso prtico. A razo especulativa estabelece os
domnios a priori do conhecimento, mas, por si s, no parece ser
suficiente. Para Kant, todo o interesse finalmente prtico e mesmo a
razo especulativa s condicionado e completo no uso prtico
34
. Toda a
busca do saber est ligada a uma inteno prtica e no meramente terica.
Chegamos ao conceito de liberdade pela razo, o caminho do saber, mas tal
conceito s ganha fora e significado no uso prtico e no na simples razo
terica. Assim, toda busca pelo saber feito, enquanto mtodo, pela
especulao, mas motivado e tem por fim uma inteno prtica.

Por isso, na ligao da razo pura especulativa com a razo pura prtica em vista de
um conhecimento, o primado pertence ltima, pressupondo, porm, que esta
unio no seja, claro est, contingente e arbitrria, mas fundada a priori na prpria
razo, por conseguinte, necessria
35
.

Assim, ao que parece, Kant e Wittgenstein esto concordes no que
tange a uma primazia da prtica razo especulativa. A ltima tem primazia
nica e to somente enquanto mtodo, caminho para se chegar a
determinar os limites da razo e os prprios princpios a priori do
conhecimento. Mas, as descobertas propostas por este caminho so
motivadas e ganham importncia na vida prtica. Porm, no podemos
confundir isso com uma misiologia em relao cincia. Poderia parecer
que Wittgenstein est deixando o saber de lado ou em segundo plano. Mas
no isso o que acontece. O detalhe aqui que o saber s ganha sentido na
prtica, no que ele no tenha validade. H, de certa forma, uma unio
entre a vida prtica e a filosofia da lgica. Mas, como este no o assunto
central deste trabalho, no vamos nos alongar mais. Precisamos, agora,
voltar falar sobre o mstico.
Quando falamos da caracterizao da mstica religiosa feita por
James, alm das 4 caractersitcas acima, mostramos que para ele o
misticismo no somente religioso e que existiria uma espcie de mstica
chamada conscincia csmica. Diante disso, precisaramos nos perguntar se
o mstico tractatiano pode se enquadrar dentro desta concepo mstica. Em

34
Kant, 1986. p. 140.
35
Kant, 1986. p. 140.

131

nossa concepo, possvel percebermos algumas semelhanas entre a viso
de mundo sub specie aeterni, prprio do mstico tractatiano, e o misticismo
que James chama conscincia csmica. Vamos falar um pouco sobre isso
agora.
Em primeiro lugar, na conscincia csmica do universo h uma
percepo da ordem deste
36
. Nela todas as imperfeies do universo so
vistas como partes integrantes dele, formando uma ordem que no
perceptvel a quem no experienciou tal estado. O paralelo que gostaria de
fazer aqui com a ideia de que o mstico tractatiano tambm uma
percepo do mundo como um todo limitado a fatos que so como so, que
acontecem como acontecem. Aquele que consegue atingir a viso correta do
mundo, como visto acima, feliz e tal felicidade vem de sua intensa certeza
da ordem do mundo. Tal sujeito no fica angustiado com os pesares da vida
ou com a vida futura, sabe que tudo pode acontecer a ele dentro de um
mundo de possibilidades. Ele percebe o mundo como um todo composto
de fatos e percebe que sua vontade nada pode fazer para mudar o nexo
causal dos fatos. Esta vida aquela que percebe o mundo atravs de seu
espao lgico, atravs das inmeras possibilidades. Percebe que nada do que
deseja no mundo dos fatos vai ser da forma que ele deseja; tudo pode ser
totalmente diferente e, se for da forma que ele deseja, por mero acaso.
Vida vivida no presente sem temor, sem esperana, pois sabe que tudo
uma possibilidade. Porm, isso no significa uma recusa do mundo dos
fatos, no quer dizer que o sujeito deixe completamente de lado o que
acontece no mundo. Ele no pode sair do mundo, ele faz parte dele; h uma
unicidade entre a vida fsica, corporal, e a vida volitiva. O que acontece
uma nova viso do mundo. Percebe-se os fatos de uma forma diferente, h
uma mudana no como ver os fatos, no como desejar a vida. No Dirio
Filosfico, Wittgenstein deixa isso bem claro ao afirmar: O importante aqui
parece ser como se deseja
37
. O sujeito feliz um sujeito que v o mundo da
perspectiva da felicidade, v que ele um conjunto de fatos e que todos os
seus desejos psicolgicos podem ou no se realizar. O mundo dos felizes
um mundo feliz
38
.

36
Cf. James, 1991. p. 249.
37
DF, p. 133.
38
DF, p. 133.

132

No so as possibilidades mundanas, ou a compreenso das
inmeras possibilidades de um fato que importa para Wittgenstein. Mas o
que anterior a isso: uma certa atitude que v todos os fatos como uma
possibilidade, uma certa viso completa do mundo. Wittgenstein salienta o
como desejar as coisas, mas este como est numa atitude completa em relao
ao mundo e no em fatos particulares. A felicidade do sujeito
wittgensteiniano se d por ele ver que tudo no mundo fato, contingente
e poderia ser diferente. Ele percebe que no h soluo final para os
problemas da vida, pois tais problemas no esto no mundo, mas fora dele.
Percebe que os fatos so parte do problema, mas, em nenhum momento, o
ajudam a resolver tal problema. Enquanto vivermos no mundo factual, sem
nos assombrarmos da existncia dele, sem nos assombrarmos da ideia de que
ele assim, viveremos infelizes. Porm, no momento em que o milagre da
viso do mundo sob a forma da eternidade tomar conta de ns, seremos
felizes. Esse sujeito percebe que a realidade, que o mundo que o cerca
sempre um recorte contingente no interior de um espao de possibilidades
que , por sua vez, absolutamente necessrio
39
. Uma paz prpria da
conscincia csmica toma conta do sujeito volitivo. Ele percebe sua
unicidade com o mundo, percebe a ordem do universo.
Alm dessa ideia de percepo do universo, uma outra caracterstica
semelhante com a conscincia csmica a percepo do sentido da
imortalidade. Na conscincia csmica, o sujeito se d conta de sua
eternidade no universo
40
. Essa ideia parece estar, em algum sentido,
presente tambm na noo de viso do mundo sob a forma da eternidade,
prpria da percepo mstica tractatiana. Viver sob a forma da
atemporalidade no se questionar sobre o futuro, sobre a vida ou a morte.
Neste momento, o sujeito recusa perguntar-se sobre o problema da vida.
Percebe que no h nenhuma resposta que pode ser dada para isso e dissolve
o problema da vida, vivendo na felicidade eterna. A nica soluo para sua
vida feliz aceitar a vida e o mundo, percebendo que no h questo sobre
o sentido da vida, o qual a vida mesma, vivida sob a forma da eternidade.
Isso elucidado por Wittgenstein ao escrever que Percebe-se a soluo do
problema da vida no desaparecimento desse problema
41
. Mas isso no

39
Cuter, 2003. p. 43-58. p. 54.
40
Cf. James, 1991. p. 249.
41
TLP, 6.521.

133
presente.

pode ser dito, isso uma experincia pessoal. O sujeito aceita a vida como
ela e no a recusa. Por perceber o mundo como um todo de
possibilidades, o sujeito deixa de questionar-se sobre o sentido de sua vida e
aceita a sua eternidade no
Por fim, uma ltima aproximao que gostaramos de fazer sobre
o resultado da experincia csmica e o resultado do mstico tractatiano. Para
Bucke
42
, a experincia csmica traz uma acelerao do senso moral e uma
mudana da vida. A percepo do mundo sub specie aeterni tractatiano,
tambm traz uma mudana na vida daquele que consegue perceber o
mundo sob esta forma. Muda-se a percepo do mundo e da vida, comea-
se a perceber o mundo e agir nele sob outra perspectiva. A percepo dos
limites da linguagem e do mundo nos faz agir diferente, respeitando estes
limites e nos impondo o dever de vivermos de acordo com eles. Alm disso,
h um apuro moral, pois com a viso mstica se percebe que a vida corporal,
os fatos do mundo, no possuem valor algum, no so bons nem ruim,
preciso que haja a conscincia tica para que isso tenha valor.
Para o Tractatus, a tica surge da existncia do mundo, mas
condio do sentido do mundo. O espanto tico par excellence, que revela a
existncia do mundo, mostra que este limitado e que h algo alm dele
que nos deixa preocupados e que enigmtico. Este algo o sentido do
mundo e da vida. Toda vez que tentamos explicar tal sentido, paramos nos
limites da linguagem e nos damos conta da impossibilidade de falar sobre
questes de valor, apesar de, no mesmo instante, percebermos que h algo
mais, algo valioso que no pertence ao mundo. Se no pertence ao mundo,
s pode estar no sujeito volitivo. A vontade, enquanto portadora do bem e
do mal, condio do mundo, relaciona-se com a totalidade dos fatos e o
percebe dessa forma. Ela est no limite do mundo e, como boa ou m,
constituinte dele.
Pelo que falamos at aqui, poder-se-ia objetar que estamos
reduzindo o mstico tractatiano a uma experincia de conscincia csmica.
Mas no bem isso que desejamos, estamos apenas mostrando possveis
semelhanas. H, porm, disparidades: Por exemplo, na conscincia
csmica, a experincia da ordem do universo ocorre esporadicamente como
uma experincia isolada, sem que haja uma preparao prvia para isso.

42
Apud. James, 1991. p. 249

134
Porm no Tractatus, o mstico parece surgir de uma preparao feita pelo
prprio livro, uma preparao que comea com a exposio da essncia
lgica do mundo e da linguagem, at o limite destes, perpassando a noo
de sujeito volitivo. S a partir disso que estaramos preparados para a
percepo mstica do mundo. Alm disso, o que apresentamos acima so
somente semelhanas como se v na percepo da eternidade do eu na
conscincia csmica e da viso sob a forma da eternidade do Tractatus. O
ltimo no est interessado em defender a imortalidade da alma ou do eu,
seu interesse mostrar uma viso de mundo, enquanto a primeira,
perceberia uma ligao entre a eternidade do universo e a eternidade do eu.

Consideraes finais
Depois de termos feito uma aproximao entre o mstico religioso
caracterizado por James e o mstico tractatiano e visto que entre eles h
semelhanas e disparidades, resta-nos, a final deste trabalho, fazermos
algumas ressalvas a respeito desta relao. Uma idia que precisa ficar bem
clara a de que o mstico religioso se caracteriza geralmente por uma unio
ntima do sujeito com o absoluto e , segundo James, uma experincia
guiada por ritos ou manuais. At que ponto o mstico tractatiano satisfaz
essas condies muito questionvel. Em nossa concepo, o prprio
Tractatus caminho, uma escada que conduz percepo do mstico, a ver
o mundo corretamente. claro que seria muito perigoso comparar tal obra
com um manual de misticismo ou um rito religioso e no isso que
queremos. Porm, caracteriz-la como caminho ou escada que conduz a
uma experincia de ver o mundo corretamente, o prprio autor do livro
aceitaria, atravs de suas expresses na sentena 6.54. Talvez, pudssemos
dizer que o mstico tractatiano uma juno de caractersticas de mstica
religiosa e de conscincia csmica. Por um lado, herda da religio a
preparao para o estado mstico e, por outro, da conscincia csmica, uma
viso de mundo sob a forma da eternidade. O Tractatus a preparao que
culmina com o sentimento mstico da forma lgica do mundo e que
propicia ao sujeito uma viso eterna do mundo, uma correta viso deste.
Por fim, preciso ressaltar que mesmo se dissssemos que a idia de
mstico tractatiano tem influncia das idias de James, no se pode dizer que
este conceito tractatiano no resguarda uma grande originalidade. No se
pode esquecer que dissemos acima que tal idia uma conseqncia da

135
prpria estrutura da obra de Wittgenstein e resultado da anlise lgica da
linguagem. O mstico, aqui, s possvel depois de termos feito o caminho
do Tractatus que nos leva percepo dos limites da linguagem e do
mundo. Assim, o mstico no uma experincia que surge do nada, mas o
resultado lgico da anlise da linguagem.

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Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 137-165

Trabalho alienado em Marx
e novas configuraes do trabalho

Ricardo Santos da Luz
*

Agemir Bavaresco
**

Resumo: A teoria marxiana do trabalho alienado ocupa um papel de destaque na Filosofia
poltica moderna. Seguindo a esteira de Hegel, Marx concebe o homem como sendo o
produto de sua prpria atividade, isto , a autoproduo do homem pelo trabalho. Isso
significa que o ser humano no um ser que nasce acabado, mas que se desenvolve como ser
humano enquanto desenvolve as potencialidades que lhe so inerentes.
Imerso no estudo da sociedade capitalista, Marx percebe como nela se interdita esse
postulado da autoproduo do homem pelo trabalho. Mas, se a realizao da humanidade
depende da genuna atividade produtiva, do exerccio do trabalho, sem alienar-se em relao
ao seu produto, surge a necessidade de se criarem alternativas frente a esse modo de
produo, no intuito de se assegurarem as condies de realizao da humanidade do
trabalhador. As condies para o exerccio do trabalho no-alienado sero superadas, na
medida em que se superar a propriedade privada e a diviso social do trabalho. E na linha de
pensamento de Marx, a tese de que o trabalho perdeu sua centralidade no tem lugar. Vale
dizer que, se tal tese fosse admitida, seriam suprimidas as condies de realizao do ser
humano, pois, para Marx, trabalho e o desenvolvimento das potencialidades humanas so
indissociveis. O que precisa ser superado o trabalho alienado e no o trabalho como tal.
Palavras-Chave: Diviso do Trabalho; Marx; Propriedade Privada; Trabalho Alienado

Abstract: The Marxist theory of alienated work plays a role in modern political philosophy.
Following the path of Hegel, Marx conceives the human being as the product of his own
activity, i.e. his autoproduction by means of the work. It means that the human being is not
a being born finished, but it develops himself while developing his inherent capabilities.
Immersed in the study of capitalist society, Marx sees how this postulate of the
autoproduction of the man by the work is forbidden. But if the realization of the humanity
depends on the genuine productive activity on the performance of work, without alienation
in relation to the product, it is necessary to create alternative solutions for such a manner of
production, and thus assuring the conditions of the fulfilment of as a human being. The

*
Ricardo Santos da Luz. Mestre em Filosofia pela PUCRS. E-mail: ricsluz@yahoo.com.br.
**
Agemir Bavaresco. Doutor em Filosofia pela Universidade Paris I (Panthon-Sorbonne).
Professor de Filosofia da PUCRS. E-mail: abavaresco@pucrs.br. Site:
www.abavaresco.com.br . Contamos com a participao de Mrcio Schfer, mestrando em
Filosofia pela PUCRS, na elaborao deste artigo. Artigo recebido em 16.03.2010,
aprovado em 30.06.2010.

138
conditions for the exercise of non-alienated work will be overcome in so far as is overcome
the private property and social division of labor. In Marx's thought, the thesis that the work
has lost its centrality has no place. That is to say that if this argument were accepted, there
would be abolished the conditions of realization of the human being, because for Marx work
and human potential development are inseparable. What must be overcome is the alienated
work and not work as such.
Keywords: Alienated Labor; Division of Labor; Marx; Private Property

Introduo
Esta pesquisa investiga em que consiste a crtica marxiana do trabalho
alienado, quais os desdobramentos dessa forma especfica assumida pelo
trabalho e quais os caminhos a serem percorridos para a sua superao.
Alm disso, procura mostrar que, apesar das profundas mudanas ocorridas
na nossa sociedade, desde a poca em que essa crtica foi elaborada, o
trabalho alienado continua fazendo parte da estrutura fundamental que
garante o funcionamento do sistema capitalista de produo. Ao
percorrermos os caminhos desta investigao, procuramos mostrar,
inicialmente, que existe uma relao fundamental entre o trabalho e o
desenvolvimento das potencialidades do ser humano, mas que o trabalho,
tambm pode impedir esse desenvolvimento, possuindo, assim, um carter
de ambigidade. A seguir, investigamos a influncia do pensamento
hegeliano na elaborao da crtica marxiana do trabalho alienado, e em que
consiste essa forma que o trabalho assume no sistema capitalista. Depois,
investigamos os desdobramentos do trabalho alienado, os quais esto
diretamente relacionados com a lgica de funcionamento do capitalismo.
Esses desdobramentos so a propriedade privada, a diviso do trabalho e a
transformao do trabalhador em mercadoria. Adiante, mostraremos os
caminhos a serem percorridos, conforme a concepo marxiana de ser
humano e da histria, para a superao do trabalho alienado. Por fim,
procuramos mostrar que a crtica marxiana do trabalho alienado continua
atual, embora o antagonismo entre classes apresente uma complexidade
muito maior, e o trabalho tenha assumido configuraes muito diferentes
daquelas existentes na poca de Marx. Essa atualidade se sustenta no fato de
que o antagonismo entre capital e trabalho nunca deixou de existir, e de que
o trabalho, embora esteja cada vez mais sob o domnio do capital, a ponto
de sua centralidade ser questionada, est indissociavelmente ligado
humanizao dos seres humanos.
Ricardo Santos da Luz & Agemir Bavaresco

139
A forma atual como a sociedade est organizada, para conseguir
satisfazer as suas necessidades materiais, possui repercusses muito negativas,
tanto para uma grande parcela dos seres humanos, quanto para a prpria
natureza. O sistema capitalista, mundialmente dominante, no que diz
respeito produo de bens e riquezas, tem como meta o constante
aumento e acumulao dessa produo, pouco se preocupando com o
desenvolvimento de ser humano enquanto tal. Essa despreocupao se
justifica, medida que o ser humano interessa, to-somente, como
instrumento que possa colaborar para a consecuo das finalidades desse
sistema. Portanto, o ser humano interessa ao sistema capitalista somente
enquanto fora de trabalho e no como um ser que sente, que sofre, que
tem necessidades e desejos, e que quer desenvolver plenamente as suas
potencialidades.
Marx procurou mostrar que o trabalho alienado intrnseco ao
capitalismo e que essa forma de organizao econmica da sociedade leva a
uma opresso cada vez maior do trabalhador. Procurou mostrar, tambm,
que, pelo trabalho alienado, o trabalhador no se identifica com o produto
do seu trabalho, com seu prprio trabalho, bem como no se identifica
enquanto membro da espcie humana. Portanto, a superao do trabalho
alienado a condio que possibilita a superao de um sistema que impede
o desenvolvimento do ser humano.
Considerando, portanto, a crtica marxiana do trabalho alienado e
as conseqncias dessa forma deturpada de trabalho, tanto para a
organizao da sociedade, como para o prprio desenvolvimento do
conjunto dos seres humanos, propomo-nos mostrar em que consiste o
trabalho alienado, quais as suas caractersticas e desdobramentos, como
possvel a sua superao, e, tambm, que esse conceito, embora tenha sido
formulado no sculo XIX, possui, ainda, uma atualidade desalentadora.

I
A relao que o ser humano tem com o trabalho remonta aos tempos em
que o seu carter de humanidade apenas estava principiando seu
desenvolvimento. Assim, o trabalho tem acompanhado, ao longo da
histria, a evoluo dos seres humanos em seus mais diversos aspectos,
sejam eles cognitivos, emotivos, afetivos, motores, criativos, imaginativos e
outros que se possam relacionar. Portanto, podemos dizer que o ato de

140
trabalhar praticamente se confunde com a histria do desenvolvimento
humano.
Mas por que o ser humano trabalha? Em que exatamente consiste
essa atividade? Em que ela se diferencia das demais atividades humanas?
Quais as caractersticas que lhe so peculiares? O que o trabalho tem a ver
com a humanidade dos seres humanos? Quais as funes que ele pode
assumir nas sociedades humanas?
O trabalho surgiu como um meio de satisfazer necessidades
humanas, mais especificamente, as necessidades diretamente ligadas sua
sobrevivncia. Mas, para que essa atividade pudesse ser executada, o homem
precisou encontrar meios de fazer que a natureza fosse transformada, de
maneira a fornecer os bens almejados. E, assim, foram sendo criados os
instrumentos de trabalho. Estes eram inicialmente encontrados na prpria
natureza, tais como, uma pedra pontiaguda que poderia ser usada, por
exemplo, para arar a terra. Mas, ao longo do tempo, foram sendo
aperfeioados, de forma a que se obtivessem resultados melhores e com
menos esforo. Ocorre que o aperfeioamento dos instrumentos de trabalho
pressupe um aperfeioamento do prprio homem o qual, medida que
trabalhava, ia desenvolvendo habilidades antes desconhecidas, as quais iam
se somando s anteriormente adquiridas tambm pelo trabalho.
Nesse sentido, o trabalho parece adquirir uma nova configurao,
pois, se o ser humano vai adquirindo e desenvolvendo novas habilidades,
medida que trabalha, ento o trabalho no tem unicamente a funo de
servir como meio de satisfao de necessidades humanas ligadas
sobrevivncia, mas, tambm, faz com que o ser humano avance para um
novo estgio de desenvolvimento.
Assim, o ser humano vai se compreendendo como ser com
potencialidades que podem ser desenvolvidas, medida que trava com a
natureza uma permanente relao de troca. Nessa relao, tanto ser humano
quanto natureza saem modificados. Esta ltima, por meio do trabalho
empregado nela, e aquele, pelas habilidades adquiridas, e pela nova
compreenso, assim da natureza como de si mesmo.

Antes de tudo, o trabalho um processo de que participam o homem e a natureza,
processo em que o ser humano, com sua prpria ao, impulsiona, regula e
controla seu intercmbio material com a natureza. Defronta-se com a natureza
como uma de suas foras. Pe em movimento as foras naturais de seu corpo

141
braos e pernas, cabea e mos , a fim de apropriar-se dos recursos da natureza,
imprimindo-lhes forma til vida humana. Atuando assim sobre a natureza
externa e modificando-a, ao mesmo tempo modifica sua prpria natureza (Marx,
2004b, p. 211).

Dessa forma, as necessidades humanas, que de incio eram
diretamente ligadas sobrevivncia, com o tempo, passaram a ser tambm
culturais, de modo que o trabalho por igual passou a ser empregado na
satisfao deste outro tipo de necessidade. Mas, diante de um estgio mais
avanado de desenvolvimento do ser humano, preciso um estgio mais
avanado de trabalho.

II
O conceito de trabalho alienado um dos mais caros ao
pensamento de Marx e, embora tenha surgido j no incio de suas reflexes
acerca da estrutura que sustenta o capitalismo, aparece tambm na sua obra
de maturidade. um conceito-chave para compreender a argumentao
marxiana a respeito das relaes que se do, na forma capitalista de
produo, entre o trabalho e o capital. Mas, tambm, mostra em que
medida o prprio trabalhador se relaciona com o seu trabalho, consigo
mesmo e com os demais seres humanos.
nos Manuscritos Econmico-Filosficos que esse conceito
elaborado por um Marx bastante preocupado em desvendar os mecanismos
internos da dominao capitalista sobre o trabalhador. Porm, esse conceito
possui uma raiz hegeliana, da qual Marx parte para fazer sua crtica, embora
tenha criticado a forma com que Hegel teoriza a respeito do trabalho. De
qualquer forma, para uma compreenso mais clara das origens desse
conceito, necessria uma incurso no pensamento hegeliano.
Marx foi um discpulo atento de Hegel, e participava, junto com
seus colegas conhecidos como jovens hegelianos e com os quais acabou
rompendo, uma vez que eles estudavam a obra hegeliana de forma
dogmtica , de debates sobre o pensamento de seu mestre. No entanto,
Marx discordava da forma idealista como Hegel interpretava a realidade,
pois entendia que tal forma no levava em considerao a concretude da
vida real. Apesar disso, necessrio dizer que Marx viu no pensamento
hegeliano uma poderosa ferramenta de crtica, que, contudo, deveria ser
destituda de seus elementos idealistas.

142
O ponto de discordncia entre Hegel e Marx repousa na tese
hegeliana de que a alienao, ocorre no mbito da conscincia e do
pensamento. Dessa forma, a riqueza ou o poder do Estado, embora tenham
uma dimenso material e concreta, so concebidos como seres de
pensamento e a alienao deles em relao essncia humana acontece
somente como forma de pensamento.
Porm, Marx reconhece na Fenomenologia do Esprito os elementos
que permitiro criticar a alienao:

[...] mas, na medida em que apreende a alienao do homem embora o homem
aparea apenas na forma de esprito nela se contm veladamente todos os
elementos da crtica e se encontram amide j preparados e elaborados de uma
maneira que vai muito alm do ponto de vista de Hegel. A 'conscincia infeliz', a
'conscincia honesta', a luta da 'conscincia nobre e da conscincia vil', etc., etc.,
estas sees individuais contm os elementos crticos se bem que em forma
alienada de esferas globais como a religio, o Estado, a vida civil, etc. (Marx,
1964, p. 244).

Portanto, j se encontra no pensamento hegeliano a estrutura
argumentativa a partir da qual Marx far a sua crtica da alienao e, mais
especificamente, da alienao do trabalho. Se Hegel no pde fazer a crtica
do trabalho alienado, foi, to-somente, porque se manteve preso nos liames
do idealismo.
Marx reconhece a relevncia da contribuio hegeliana no
desenvolvimento da compreenso do conceito de trabalho nos seguintes
termos:

O grande mrito da Fenomenologia de Hegel e do seu resultado final a dialtica
da negatividade enquanto princpio motor e criador reside, em primeiro lugar,
no fato de Hegel conceber a autocriao do homem como um processo, a
objetivao como perda do objeto, como alienao e como abolio da alienao; e
no fato de ainda apreender a natureza do trabalho e conceber o homem objetivo
(verdadeiro, porque homem real), como resultado do seu prprio trabalho. A
orientao real, ativa, do homem para si mesmo enquanto ser genrico ou a
afirmao de si prprio como ser genrico real, quer dizer, como ser humano, s
possvel na medida em que ele realiza todos os seus poderes especficos o que, por
sua vez, s possvel atravs da ao coletiva dos homens e como resultado da
histria e trata estes poderes como objetos. Mas isto s vivel na forma de
alienao (Marx, 1964, p. 245).


143
Portanto, Hegel tem o grande mrito de reconhecer o ser humano
como resultado de um processo e, em decorrncia disso, como ser histrico.
Alm disso, a autoproduo do ser humano est diretamente ligada com o
seu trabalho o que justifica o fato de Marx, que evidentemente
concordava com essa concepo hegeliana, colocar o trabalho, na sua forma
alienada, como um dos pilares centrais de sua crtica ao regime capitalista de
produo. Porm, Hegel no faz a distino entre objetivao e alienao,
pois considera que ambas se referem ao processo pelo qual a conscincia se
aliena de si mesma para depois retornar a si, em um estgio mais elevado de
autoconhecimento. Isso, conforme Marx faz com que Hegel :

conceba o trabalho como a essncia, como a essncia confirmativa do homem;
considera apenas o lado positivo do trabalho, no o seu aspecto negativo. O
trabalho o tornar-se-para-si do homem no interior da alienao ou como homem
alienado. O nico trabalho que Hegel entende e reconhece o trabalho intelectual
abstrato (Marx, 1964, p. 245-246).

Assim, quando Hegel trata do trabalho, ainda que o considere
como um ato de produo de si do homem, no consegue conceb-lo em
sua objetividade, como uma atividade que pode estar alienada em relao
quele ser humano que a executa. Se toda a alienao do ser humano nada
mais do que alienao da autoconscincia, e se a autoconscincia somente
pode ser compreendida como puro pensamento, como abstrao da vida
concreta, ento no h como Hegel conceber o trabalho em seu sentido
negativo, ou seja, enquanto atividade que encaminha o homem para a
desumanizao. Marx quem vai estudar este aspecto do trabalho, mas,
para faz-lo, considera o homem como um ser natural, corpreo, sensvel e
objetivo, e no como idntico a uma autoconscincia abstrata.

III
O trabalho, dentro do sistema capitalista de produo, apresenta-se
como instrumento de opresso e de desumanizao do ser humano, e Marx
procura investigar como ocorre essa transformao do trabalho, de uma
atividade que deveria estar na base do desenvolvimento das potencialidades
do ser humano, para uma atividade que, ao contrrio, alm de impedir esse
desenvolvimento, o empurra cada vez mais para a animalidade. O
trabalhador, ao trabalhar, ao invs de libertar-se, torna-se escravo do seu
trabalho, possuindo com ele uma relao de estranhamento, e reconhecendo

144
nele algo que o oprime, que o fatiga e a que obrigado a recorrer, to-
somente, para garantir a sua sobrevivncia. Mas, se o trabalho produz o
aumento das riquezas, e pode apresentar desafios que levam ao
desenvolvimento das capacidades do trabalhador, o que ocorre dentro do
capitalismo que faz que esse mesmo trabalhador no se beneficie desse
aumento das riquezas, nem possa desenvolver as suas capacidades? esta a
pergunta a que Marx vai tentar responder ao tratar, nos Manuscritos
Econmico-Filosficos, da questo do trabalho alienado.
No contexto da economia poltica, o trabalhador reduzido a uma
mercadoria qualquer, devendo-se enunciar o significado desse fato no que
diz respeito relao entre o trabalho, o trabalhador e o produto do seu
trabalho:

Semelhante fato implica apenas que o objeto produzido pelo trabalho, o seu
produto, se lhe ope como ser estranho, como um poder independente do produtor.
O produto do trabalho o trabalho que se fixou num objeto, que se transformou
em coisa fsica, a objetivao do trabalho. A realizao do trabalho constitui
simultaneamente a sua objetivao. A realizao do trabalho aparece na esfera da
economia poltica como desrealizao do trabalhador, a objetivao como perda e
servido do objeto, a apropriao como alienao. (Marx, 1964, p. 159).

Dessa forma, o trabalho perde o carter formador do ser humano,
deixa de ser a ferramenta de mediao a partir da qual o ser humano
desenvolve as potencialidades que lhe inerem. No uma expresso, nem o
resultado das capacidades humanas, mas algo estranho quele que o
executa. Por isso, desumaniza e oprime o trabalhador.
Assim, uma vez que o trabalho est diretamente relacionado com a
humanizao do ser humano, e que pelo trabalho que o ser humano
consegue desenvolver plenamente as suas possibilidades, no mbito da
alienao do trabalho, o trabalhador somente se sente livre quando est
exercendo as suas funes animais comer, dormir, procriar , e quando
exerce suas funes humanas se equipara a um animal. As funes animais
so tambm funes do ser humano, porm, com a alienao do trabalho,
essas funes se colocam como sendo a finalidade ltima do homem e, nesse
sentido, sendo abstratamente consideradas, ou seja, separadas das demais
atividades humanas, reduzem o homem a animal.
O trabalho torna-se somente um meio de subsistncia, ao qual o
trabalhador deve recorrer, se quiser garantir sua sobrevivncia. Da mesma

145
forma, os objetos produzidos no pertencem ao trabalhador e dele so
estranhos. Ele no se reconhece neles, e os toma como algo que o ultrapassa
em valor. Por isso, o trabalhador acaba por se tornar um servo dos objetos
que produz.

(A alienao do trabalhador no objeto exprime-se assim nas leis da economia
poltica: quanto mais o trabalhador produz, tanto menos tem de consumir; quanto
mais valores cria, tanto mais sem valor e mais indigno se torna; quanto mais
refinado o seu produto, tanto mais deformado o trabalhador; quanto mais
civilizado o produto tanto mais brbaro o trabalhador; quanto mais poderoso o
trabalho, tanto mais impotente se torna o trabalhador; quanto mais brilhante e
pleno de inteligncia o trabalho, tanto mais o trabalhador diminui em inteligncia
e se torna servo da natureza) (Marx, 1964, p. 161).

Portanto, ao alienar-se no objeto, mas ao mesmo tempo sem
reconhec-lo como produto da sua atividade, o trabalhador passa a ter com
ele uma relao de oposio, pela qual, quanto maior for a grandeza do
objeto, tanto maior ser a runa do trabalhador. Como ao sistema capitalista
de produo interessa o aumento cada vez maior das riquezas produzidas, e
como o trabalhador v-se obrigado a tentar atender esse interesse para poder
continuar trabalhando, ele vai se desumanizando cada vez mais.
Mas, a alienao no ocorre somente na relao do trabalhador com
o produto do seu trabalho. Ela ocorre tambm, e principalmente, no ato da
produo, encontrando-se na prpria atividade produtiva. Assim, no ato da
produo, o trabalhador aliena-se a si mesmo, e essa alienao que
possibilita a relao alienada deste com o produto do seu trabalho. que o
produto simplesmente o resultado da atividade produtiva e, portanto, para
que possa haver alienao, na relao com o objeto produzido, a produo
mesma tem de ser alienao ativa, ou seja, a alienao da atividade e a
atividade da alienao.
Mas h ainda uma terceira determinao do trabalho alienado, que
pode ser inferida, tanto a partir da alienao do produto em relao ao
trabalhador, bem como da alienao deste em relao ao ato da produo.
Essa forma do trabalho alienado a alienao do ser humano em relao
sua espcie, ou seja, enquanto trabalhador, no se reconhece enquanto ser
social.
O trabalho alienado, assim, aliena o ser humano do prprio corpo,
da natureza externa, da sua capacidade intelectual, da sua prpria

146
humanidade. Mas, Marx ainda v uma outra conseqncia do trabalho
alienado:

Uma conseqncia imediata da alienao do homem a respeito do produto do seu
trabalho, da sua vida genrica, a alienao do homem relativamente ao homem.
Quando o homem se contrape a si mesmo, entra igualmente em oposio com os
outros homens. O que se verifica com a relao do homem ao seu trabalho, ao
produto do seu trabalho e a si mesmo, verifica-se tambm com a relao do
homem aos outros homens, bem como ao trabalho e ao objeto do trabalho dos
outros homens. De modo geral, a afirmao de que o homem se encontra alienado
da sua vida genrica significa que um homem est alienado dos outros, e que cada
um dos outros se encontra igualmente alienado da vida humana (Marx, 1964, p.
166).

Portanto, o trabalho alienado aliena o homem do produto do seu
trabalho, do seu prprio trabalho, do seu ser genrico e dos demais seres
humanos. Isso impede que ele possa desenvolver as suas potencialidades,
bem como que ele possa desenvolver a sua humanidade. Ele transforma-se,
pura e simplesmente, numa atividade vital, onde o trabalho representa, to-
somente, uma possibilidade de subsistncia. Na sua condio de
trabalhador, equipara-se a uma mquina, que deve integrar-se perfeitamente
no processo produtivo, e que pode ser descartada to logo no atenda as
exigncias desse processo.

IV
Em linhas gerais, o trabalho se torna alienado na medida em que
realizado sob as seguintes condies: sob a gide da propriedade privada, da
diviso do trabalho e da mercantilizao do trabalhador.
interessante notar que existe uma relao dialtica entre trabalho
alienado e propriedade privada, onde esta ltima, uma vez surgida a partir
do primeiro, passa a ter com ele uma relao de interdependncia recproca.
Sobre essa questo, Marx nos esclarece:

Sem dvida, adquirimos o conceito de trabalho alienado (de vida alienada) a partir
da economia poltica, como resultado da anlise do movimento da propriedade
privada. Mas a anlise de tal conceito, embora a propriedade privada surja como o
fundamento, a causa do trabalho alienado, constitui antes a conseqncia deste
ltimo [...]. No entanto, num estdio ulterior, h influncia recproca.
S no derradeiro ponto de culminao do desenvolvimento da propriedade privada
que se revela o seu segredo, a saber, por um lado, que ela o produto do trabalho

147
alienado e, por outro, que ela o meio atravs do qual o trabalho se aliena, a
realizao da alienao (Marx, 1964, p. 169).

Assim, a propriedade privada um produto do trabalho alienado,
ou seja, o resultado dele decorrente. Porm, ela , ao mesmo tempo, o meio
pelo qual o trabalho se aliena, isto , a base sobre a qual essa situao ocorre.
Sendo assim, pode-se dizer que trabalho alienado e propriedade privada
esto em uma relao de condio de possibilidade recproca, onde a
supresso de um importar a supresso da outra, e vice-versa. que a
propriedade privada nada mais do que a expresso material do trabalho
alienado (Marx, 1964, p. 171).
A propriedade privada aparece, portanto, como a sntese, como a
realizao da oposio entre trabalho e capital. Mas nela o trabalho expressa-
se como trabalho alienado, pois ela somente pode surgir, enquanto meio de
opresso do trabalhador, medida que no pertence a ele, embora ele tenha
trabalhado para que ela pudesse existir. Alm disso, no mbito do sistema
capitalista de produo, ela perde qualquer caracterstica natural ou social, e
torna-se, to-somente, um capital, ou seja, a sua funo passa a ser produzir
cada vez mais o aumento de riquezas e, conseqentemente, reproduzir o
capital que ela representa.
A diviso do trabalho no um produto exclusivo do sistema
capitalista de produo, porm, sob esse sistema, atinge o seu nvel mais alto
de perniciosidade. Marx fez uma distino entre diviso social do trabalho e
diviso do trabalho na manufatura. Assim, conforme o pensador alemo:
Enquanto a diviso social do trabalho, quer se processe ou no atravs da
troca de mercadorias, inerente s mais diversas formaes econmicas da
sociedade, a diviso do trabalho na manufatura uma criao especfica do
modo de produo capitalista (Marx, 2004b, p. 414). Dessa forma, a
diviso do trabalho, em sentido geral, j existia muito antes do capitalismo,
e, para que possamos nos aproximar dos primrdios do seu
desenvolvimento, devemos nos ater prpria evoluo da conscincia
humana.

A conscincia , naturalmente, antes de mais nada mera conscincia do meio
sensvel mais prximo e conscincia da conexo limitada com outras pessoas e
coisas situadas fora do indivduo que se torna consciente; ao mesmo tempo
conscincia da natureza que, a princpio, aparece aos homens como um poder
completamente estranho, onipotente, inexpugnvel; com o qual os homens se

148
relacionam de maneira puramente animal e perante o qual se deixam impressionar
como o gado; , portanto, uma conscincia puramente animal da natureza (religio
natural) (Marx e Engels, 1987, p. 43-44).

Assim, essa forma inicial de conscincia condicionada pela relao
que os seres humanos tinham com a natureza, e entre si mesmos. Mas, a
partir do momento em que o ser humano se conscientiza da necessidade
que tem de estabelecer relaes com os demais seres humanos, comea a
surgir a conscincia de que ele vive em sociedade. No entanto, essa
conscincia ainda est muito prxima da animalidade, e ela desenvolve-se e
aperfeioa-se ulteriormente em razo do crescimento da produtividade, do
aumento das necessidades e do aumento da populao, sendo este ltimo a
base dos dois primeiros (Marx e Engels, 1987, p. 44). A partir desse
desenvolvimento, esto criadas as condies para o advento da diviso do
trabalho:

Com isto, desenvolve-se a diviso do trabalho, que originariamente nada mais era
do que a diviso do trabalho no ato sexual e, mais tarde, diviso do trabalho que se
desenvolve por si prpria 'naturalmente', em virtude de disposies naturais (vigor
fsico, por exemplo), necessidades, acasos etc. A diviso do trabalho torna-se
realmente diviso apenas a partir do momento em que surge uma diviso entre o
trabalho material e o espiritual. A partir deste momento, a conscincia pode
realmente imaginar ser algo diferente da conscincia da prxis existente,
representar realmente algo sem representar algo real; desde este instante, a
conscincia est em condies de emancipar-se do mundo e entregar-se criao
da teoria, da teologia, da filosofia, da moral etc., 'puras' (Marx e Engels, 1987, p.
44-45).

Com a diviso do trabalho, ocorre um aprofundamento da
distncia existente entre a riqueza produzida e a condio de pobreza do
trabalhador, o qual participa de uma pequena etapa do processo de
produo, especializando-se, to-somente, na execuo de uma tarefa
repetitiva. Isso possibilita um aumento de produo, com o conseqente
aumento da acumulao de capitais e da riqueza. Mas esse aumento da
riqueza tem como beneficirio, apenas, o proprietrio dos meios de
produo. Dessa forma, ele passa a ter um excedente que pode ser
reinvestido com a inteno de elevar cada vez mais os seus ganhos, ao passo
que ao trabalhador resta a esperana de receber um salrio que lhe garanta,
pelo menos, a possibilidade de manter-se vivo.

149
Com o advento do capitalismo, supera-se o modo feudal de
produo, no qual as propriedades dos senhores eram cultivadas por servos e
permaneciam, entre si, em um grau elevado de isolamento. O avano da
burguesia e o ritmo acelerado da Revoluo Industrial no eram compatveis
com o modo medieval de produo, de forma que este foi sendo descartado
e substitudo por outro sistema. Porm, se no sistema feudal de produo, o
trabalho pesado era executado pelo servo, nos primrdios do sistema
capitalista, o era pelo trabalhador proletrio. Essa figura surgiu devido s
necessidades de acumulao inicial do sistema emergente, onde a produo
deveria ser feita com baixo custo e em quantidades cada vez maiores. Assim,
as indstrias empregavam um contingente de trabalhadores com baixssimo
grau de especializao e que recebiam como salrio apenas o suficiente para
sobreviverem e continuarem a reproduzir a fora de trabalho. Sobre essa
situao Marx afirma que a mais baixa e a nica necessria tabela de
salrios aquela que prov subsistncia do trabalhador, durante o
trabalho, e a um suplemento adequado para criar a famlia, a fim de que a
raa dos trabalhadores no se extinga (Marx, 1964, p. 101).
Nesse contexto, no h possibilidade de compreender o trabalho
como uma atividade que permite ao ser humano o desenvolvimento de suas
potencialidades. Mas por qu? No est o trabalhador transformando a
natureza e sendo transformado por ela? Ocorre que nessa situao o
trabalhador no est sendo desafiado, no est pondo prova sua
capacidade de criao, nem de superao de possveis dificuldades. Est
simplesmente sendo utilizado como fora de trabalho autmato, que segue
um procedimento prestabelecido, no-sujeito a alteraes, e, muito menos,
a questionamentos. um mero executor que realiza um trabalho mecnico,
trabalho esse que poderia, tranqilamente, ser realizado por uma mquina.
De forma que interessa ao capitalista apenas a fora corporal do trabalhador
e no o desenvolvimento de suas capacidades, podendo-se comparar o
trabalhador, nessa situao, a um animal de trao.
Nessas condies, em que o trabalhador explorado at o limite de
suas foras e igualado a um simples portador de fora de trabalho, nos
deparamos com a situao descrita por Marx:

O trabalhador torna-se tanto mais pobre quanto mais riqueza produz, quanto mais
a sua produo aumenta em poder e extenso. O trabalhador torna-se uma
mercadoria to mais barata, quanto maior nmero de bens produz. Com a

150
valorizao do mundo das coisas aumenta em proporo direta a desvalorizao do
mundo dos homens. O trabalho no produz apenas mercadorias; produz-se
tambm a si mesmo e ao trabalhador como uma mercadoria, e justamente na
mesma proporo com que produz bens (Marx, 1964, p. 159).

Essa afirmao marxiana mostra, j no seu incio, as conseqncias
dessa concepo do ser humano como mera fora de trabalho. A riqueza
produzida no serve para melhorar as condies de vida daqueles que a
produzem, mas, ao contrrio, se coloca como fator de opresso, medida
que, para o trabalhador, nada mais que uma meta a ser atingida. Essa
meta, se for estipulada em nveis inatingveis, vai gerar no trabalhador um
sentimento de impotncia, pois, por mais que se esforce, nunca conseguir
alcanar o fim estabelecido. Isso acaba por criar uma situao onde o
trabalhador se v como inferior ao trabalho que executa. Ou seja, ele como
se fosse uma presa do seu prprio trabalho. H aqui uma inverso, pois o
trabalho que deve estar a servio do ser humano e no o ser humano a
servio do trabalho.
Uma vez convertido em mercadoria, perde a sua humanidade e
passa a ser tratado como coisa. E uma vez que visto como coisa deve estar
disponvel, to-somente, para atender as necessidades do sistema de
produo, que precisa da sua fora de trabalho para continuar existindo.
Alm disso, sendo mercadoria, possui um preo, e este preo to menor
quanto mais destitudo de humanidade for o trabalhador. Dessa forma,
medida que aumenta a sua desumanizao, o trabalhador aproxima-se, cada
vez mais, da condio de pea, e quanto mais prximo da condio de pea,
mais mercadorias cria e mais barato fica o trabalhador-mercadoria.

V
Ao ser submetido a um sistema que tem por finalidade o aumento
indefinido das riquezas produzidas, e que considera o ser humano, to-
somente, como um meio para atingir esse fim, o trabalhador se v em um
regime que o oprime, limita e o impede de poder desenvolver-se
plenamente, enquanto ser humano. Dessa forma, o trabalhador, ao invs de
criar, de expressar-se pelos mais diversos meios, de discutir a melhor
maneira de exercer suas tarefas, de olhar para o mundo e refletir sobre ele,
de ver no seu trabalho uma parte essencial da sua vida, ao invs disso, ele
est obrigado a ser um mero executor de tarefas repetitivas, cansativas e que

151
lhe tolhem por completo a possibilidade de desenvolver todas as suas
potencialidades.
Essa impossibilidade de exercer seus dons criativos, e a dificuldade
de transformar a situao na qual se encontra inserido, o empurra cada vez
mais para a ignorncia e o embrutecimento. Portanto, o trabalho, que ao
longo da histria sempre esteve presente no processo de desenvolvimento do
ser humano enquanto tal, converte-se em instrumento de desumanizao.
Mas como superar esse tipo de trabalho imposto pelo capitalismo? Como o
ser humano pode, no mbito desse regime de produo, conseguir a sua
emancipao e realizar, no mais alto grau, as suas potencialidades?
necessrio, primeiramente, que o conjunto dos trabalhadores,
diante da situao de opresso a que est submetido, contrastada com a
opulncia dos capitalistas, se reconhea enquanto classe. Esse
reconhecimento o leva percepo de que o seu interesse est em oposio
ao interesse dos capitalistas, e de que o trabalho e a riqueza gerada com o
seu esforo esto direcionados somente no sentido de aumentar os ganhos
dos proprietrios dos meios de produo. Essa percepo, por parte dos
trabalhadores, de a riqueza por eles gerada no amenizar a sua pobreza, nem
diminuir o estado de opresso em que se encontram, faz que vejam haver
algo de mais importante por trs do trabalho que executam.
Para Marx, portanto, a classe trabalhadora a portadora da tarefa
histrica de transformao da sociedade capitalista em uma outra, onde o
trabalho no seja simplesmente um meio para aumentar a riqueza
acumulada pelos proprietrios dos meios de produo, mas, ao contrrio,
seja um meio para que os seres humanos possam desenvolver as suas
capacidades. Conforme o filsofo alemo, ao executar essa tarefa,

O proletariado executa a sentena que a propriedade privada pronuncia sobre si
mesma ao engendrar o proletariado, do mesmo modo que executa a sentena que o
trabalho assalariado pronuncia sobre si mesmo ao engendrar a riqueza alheia e a
misria prpria. Se o proletariado vence, nem por isso se converte, de modo
nenhum, no lado absoluto da sociedade, pois ele vence de fato apenas quando
supra-sume a si mesmo e sua anttese. A, sim, tanto o proletariado quanto sua
anttese condicionante, a propriedade privada, tero desaparecido (Marx, 2003, p.
48-49).

Mas essa tarefa de superao do capitalismo, e de seus
sustentculos, somente possvel, medida que os trabalhadores j

152
conscientes da sua condio de classe oprimida consigam compreender
que o capitalismo existe historicamente e que, por isso, pode ser
transformado atravs de uma ao consciente. Essa compreenso da
historicidade do sistema capitalista de produo o primeiro passo para a
sua transformao, pois, se ele passou a existir, e teve a sua ascenso,
historicamente, ento tambm possvel o seu declnio, e a sua superao
por um outro sistema que tenha como ponto de partida o ser humano e no
o capital.
Dessa forma, para o trabalhador conseguir libertar-se das tramas do
trabalho alienado, preciso que a produo de bens e riquezas tenha como
fundamento outro pressuposto, que no o da propriedade privada. Esta,
embora seja a expresso do capital, na medida em que serve plenamente aos
seus propsitos, e do trabalho, medida que o resultado deste, pertence
somente ao capitalista, sendo vedada ao trabalhador, a no ser
excepcionalmente (Marx, 1964, p. 181), a possibilidade de alcanar a
condio de proprietrio. A alternativa marxiana propriedade capitalista
o comunismo:

O comunismo a abolio positiva da propriedade privada enquanto auto-alienao
humana e, deste modo, a real apropriao da essncia humana pelo e para o
homem. , portanto, o retorno do homem a si mesmo como ser social, quer dizer,
verdadeiramente humano, retorno esse pleno, consciente, que assimila toda a
riqueza do desenvolvimento anterior. O comunismo, enquanto naturalismo
integralmente evoludo = humanismo, enquanto humanismo plenamente
desenvolvido = naturalismo, constitui a resoluo autntica do antagonismo entre o
homem e a natureza, entre o homem e o homem. a verdadeira soluo do
conflito entre a existncia e a essncia, entre a objetivao e a auto-afirmao, entre
a liberdade e a necessidade, entre o indivduo e a espcie. a decifrao do enigma
da Histria e est consciente de ele prprio ser essa soluo (Marx, 1964, p. 192-
193).

A superao da propriedade privada permite, portanto, que o ser
humano possa desenvolver-se em sua sociabilidade, reconhecendo-se como
membro de um corpo social, do qual faz parte de forma indissocivel, e que
sinta-se integrado com uma natureza humanizada. O ser humano deixa de
ver a sociedade e a natureza como entidades que lhe so estranhas, com as
quais no se sente integrado, e que somente servem de meio para a sua
sobrevivncia. Ao contrrio, sabe que tanto um produto da sociedade em
que vive, quanto da sua relao com a natureza, mas, ao mesmo tempo,

153
tambm sabe que a sociedade um produto da sua ao, bem como a
natureza humanizada um produto do seu trabalho.

VI
Segundo a concepo marxiana, a histria de todas as sociedades
tem sido a histria das lutas de classes (Cf. Marx e Engels 1978, p. 93).
Esse conflito entre classes foi identificado, na Antigidade, como sendo a
oposio entre os seres humanos livres e os escravos; no Medievo, como
sendo a contraposio entre os senhores e os servos; e na Modernidade,
como sendo o antagonismo irreconcilivel entre capitalistas e trabalhadores.
Entretanto, se ao tempo das Idades Antiga e Medieval, bem como ao tempo
em que Marx fez a sua crtica do sistema capitalista de produo, essa
separao entre duas classes antagnicas era visualizada de forma bastante
ntida, hoje a configurao social, poltica e econmica da sociedade possui
uma complexidade infinitamente maior, de forma que essa visualizao j
no to clara.
Ao tempo de Marx, o capitalismo j se encontrava em um estgio
de consolidao, no qual o trabalhador era extremamente explorado sem
nenhuma forma de velamento , com vistas a conseguir a acumulao que o
capital requeria. Havia uma clara distino entre os proprietrios dos meios
de produo, ou capitalistas, e os no-proprietrios, ou trabalhadores
proletrios. Portanto, uma classe explorava e a outra era explorada. Uma vez
que era visvel essa relao de explorao, a anlise marxiana do sistema
capitalista de produo procurou, ento, mostrar os mecanismos que
estavam por trs desse sistema de dominao de uma classe por outra.
Os capitalistas tinham interesse nos trabalhadores, to-somente
enquanto fora de trabalho, que estivesse a servio do aumento constante da
produo de riquezas. Assim, aos trabalhadores restava, como nica
alternativa, se sujeitarem aos capitalistas e venderem a eles o nico bem de
que dispunham a sua fora de trabalho. Alm disso, os trabalhadores eram
remunerados com o mnimo necessrio para garantir a sua sobrevivncia e a
de sua famlia. Nesse contexto, Marx elaborou o seu conceito de trabalho
alienado. Essa forma de trabalho que permite a relao de explorao entre
o capitalista e o trabalhador. E essa relao, segundo o filsofo alemo, vai se
aprofundando medida que o capitalismo vai atingindo novas etapas, sendo
que a emancipao humana da mesma se d atravs da revoluo proletria.

154
Essa revoluo seria construda, a partir do momento em que os
trabalhadores se conscientizassem do seu papel de autores da sua prpria
histria e se mobilizassem em uma luta para suprimir a propriedade privada
dos meios de produo. Como a propriedade privada o substrato que d
sustentao ao trabalho alienado, a sua eliminao acarretaria o fim da
relao de dominao entre capital e trabalho.

Da relao do trabalho alienado propriedade privada deduz-se [...] que a
emancipao da sociedade quanto propriedade privada, servido, toma a forma
poltica da emancipao dos trabalhadores; no no sentido de que somente est
implicada a emancipao dos ltimos, mas porque tal emancipao inclui a
emancipao da humanidade enquanto totalidade, uma vez que toda a servido
humana se encontra envolvida na relao do trabalhador produo e todos os
tipos de servido se manifestam exclusivamente como modificaes ou
conseqncias da sobredita relao (Marx, 1964, p. 170).

Dessa maneira, no haveria mais duas classes antagnicas em
permanente enfrentamento, e sim uma sociedade sem classes, onde a
produo dos bens seria feita de acordo com as necessidades de cada um de
seus membros.
Porm, aps a crtica marxiana do capitalismo, esse sistema de
produo sofreu profundas transformaes. Alm disso, depois de Marx,
ocorreu a Revoluo Russa de 1917, com a conseqente experincia
histrica dos regimes socialistas, tanto na Unio Sovitica, como nos
demais pases do Leste europeu. Essa experincia histrica esteve associada
com as consideraes marxianas a respeito dos caminhos que levariam a
uma sociedade ps-capitalista. A idia marxiana de ditadura do proletariado
ditadura essa que deveria ser um estgio de transio pressupe que os
trabalhadores, que assumissem o poder do Estado, estariam todos engajados
na tarefa revolucionria de tranformar a sociedade, de forma a que todas as
relaes fossem verdadeiramente humanas; que o ser humano fosse sempre
considerado como um fim e no como um meio; e que o papel do Estado
fosse gradualmente assumido pelas associaes autogestionrias de
trabalhadores. No entanto, no foi o que se viu nos regimes do socialismo
realmente existente. Nesses, ao contrrio, uma minoria assumiu o poder,
implantando um regime autoritrio e burocrtico, que esteve muito mais
ligado a uma inteno de recuperar o terreno perdido em relao aos pases
capitalistas mais desenvolvidos do que com a finalidade de construir uma

155
sociedade na qual o conjunto dos trabalhadores pudesse ser o dono de seu
destino. Dessa forma, se pode dizer que esses regimes implantados, por fora
das revolues socialistas, nada tinham que ver com a concepo original
marxiana da transio para uma sociedade ps-capitalista. Nesse sentido, a
ditadura do proletariado marxiana nunca foi, de fato, implementada.
Porm, no se pode negar que o termo ditadura contm em si um carter
fortemente pejorativo, uma vez que carrega consigo o significado,
eminentemente negativo, de um sistema de governo arbitrrio,
antidemocrtico e que restringe unilateralmente a liberdade das pessoas.
Entretanto, muito mais importante do que a denominao que Marx deu a
esse perodo de transio denominao que, sem dvida, extremamente
polmica so as concepes de ser humano e de sociedade que esto por
trs dele.
Por outro lado, segundo os princpios do socialismo cientfico,
devido ao fato de a histria evoluir de acordo com uma determinao
imposta pelas condies materiais vigentes, seria inevitvel a superao da
sociedade capitalista pela socialista. Para Marx, essa mudana revolucionria
ocorreria quando o capitalismo tivesse atingido todas as suas possibilidades
produtivas e o seu mais alto estgio. Nesse ponto, a histria mostrou que
Marx estava, aparentemente, equivocado, uma vez que a Revoluo Russa
ocorreu em um pas que ainda estava vivendo a sua fase pr-capitalista, e
no na Gr-Bretanha, que era o pas onde, na poca, o capitalismo estava
mais avanado. Porm, deve-se considerar que o regime implantado na
Unio Sovitica, e nos seus pases satlites, pouco teve a ver com a sociedade
ps-capitalista imaginada pelo filsofo alemo (embora saibamos que nos
seus escritos no h uma descrio clara de como seria essa sociedade).
Tambm, se deve considerar que, conforme o entendimento marxiano, o
processo emancipatrio dos trabalhadores, e da humanidade como um
todo, somente poderia chegar a seu termo, se a superao do sistema
capitalista ocorresse em escala mundial:

O comunismo no para ns um estado que deve ser estabelecido, um ideal para o
qual a realidade ter que se dirigir. Denominamos comunismo o movimento real
que supera o estado de coisas atual. As condies desse movimento resultam de
pressupostos atualmente existentes. Alm disso, a massa dos simples trabalhadores
fora de trabalho excluda em massa do capital ou de qualquer outra satisfao
limitada pressupe o mercado mundial; e, portanto, pressupe tambm a perda,
no mais temporria e resultante da concorrncia, deste prprio trabalho como

156
uma fonte segura de vida. O proletariado s pode, pois, existir mundial e
historicamente, do mesmo modo que o comunismo, sua ao, s pode ter uma
existncia 'histrico-mundial'. Existncia histrico-mundial de indivduos, isto ,
existncia de indivduos diretamente vinculada histria mundial (Marx e Engels,
1987, p. 52).

Assim, por um lado, sendo possvel que o capitalismo ainda no
tenha atingido todas as suas possibilidades produtivas, e, por outro,
considerando que os regimes do socialismo real no refletiram as idias de
Marx dada a concepo de ser humano do filsofo alemo a respeito de
como seria uma sociedade sem classes, e que a experincia desses regimes
no ocorreu em escala mundial, no se poderia invalidar a concepo
marxiana de que, quando uma determinada formao social atinge o
mximo estgio de suas foras de produo, ela deve ser superada por outro
tipo de sociedade.
Entretanto, sobre a questo do determinismo histrico, exercido
pelas relaes de produo existentes, o pensamento marxiano mostrou-se
contraditrio, porque, embora o capitalismo, nos dias de hoje, esteja em
uma fase muito avanada, e, seguramente, muito destrutiva, nada nos indica
que, num momento posterior, haver uma transio inelutvel para uma
sociedade sem classes. Todavia, podemos considerar que, se Marx errou
quanto necessidade histrica da transio do capitalismo ao socialismo,
acertou quanto aos imperativos dessa mudana para a prpria sobrevivncia
da espcie humana (mas claro que ele no poderia imaginar que em to
pouco tempo chegssemos to prximos de nossa prpria autodestruio).

Na agricultura moderna, como na indstria urbana, o aumento da fora produtiva
e a maior mobilizao do trabalho obtm-se com a devastao e a runa fsica da
fora de trabalho. E todo progresso da agricultura capitalista significa progresso na
arte de despojar no s o trabalhador, mas tambm o solo; e todo aumento da
fertilidade da terra num tempo dado significa esgotamento mais rpido das fontes
duradouras dessa fertilidade. Quanto mais se apia na indstria moderna o
desenvolvimento de um pas [...], mais rpido esse processo de destruio. A
produo capitalista, portanto, s desenvolve a tcnica e a combinao do processo
social de produo, exaurindo as fontes originais de toda a riqueza: a terra e o
trabalhador (Marx, 2004b, p. 570-571).

De qualquer forma, o ponto de vista marxiano da transio do
capitalismo para o socialismo se deve ao fato de Marx ter vivido num tempo
de grande efervescncia social. Dessa forma, a idia de uma transformao

157

revolucionria das estruturas sociais, polticas e econmicas, capitaneada
pela classe portadora dessa tarefa histrica o proletariado lhe parecia
como algo bastante prximo e factvel e, alm disso, inescapvel. Porm, por
outro lado, se deve dizer que a concepo que Marx possui do sujeito
humano, como um ser que constri a si mesmo, atravs de sua relao com
a natureza, ao longo da histria; que portador de uma capacidade
transformadora e criadora; e que possui potencialidades as quais nunca sero
totalmente atingidas, uma vez que um ser histrico, essa concepo no
admite o determinismo histrico. Ao contrrio, diferentemente dos
defensores do fim da histria (que se escoram em fatos histricos, como a
queda do muro de Berlim e o fim do regime sovitico), que entendem ser o
capitalismo um sistema invencvel e o melhor que a humanidade poderia
produzir, no havendo, portanto, mais histria a ser feita, a concepo
marxiana de ser humano prev uma histria sempre aberta a transformaes
e evolues
1
e, jamais, uma histria que alcanaria o seu fim de forma certa
e definitiva.
As sucessivas alteraes, crises e ajustes, que o capitalismo vem
sofrendo, confirmam essa concepo de que a histria est em constante

1
O objetivo da histria humana definido por Marx em termos da imanncia do
desenvolvimento humano (em oposio ao transcendentalismo a priori da teleologia
teolgica), ou seja, como a realizao da essncia humana, da humanidade, do elemento
especificamente humano, da universalidade e liberdade do homem etc., por meio da
auto-atividade prtica do homem, primeiro de uma forma alienada, e mais tarde de uma
forma positiva, auto-sustentada de atividade vital, estabelecida como uma necessidade
interior. O homem, como o ser automediador da natureza, tem de desenvolver por
intermdio da dialtica objetiva de uma complexidade crescente das necessidades e
objetivos humanos de acordo com as leis objetivas mais fundamentais da ontologia, das
quais e isso de importncia vital seu prprio papel mediador ativo uma parte
essencial. Assim, o sistema marxiano permanece aberto, porque o objetivo mesmo da
histria definido em termos inerentemente histricos, e no como um alvo fixo. Na
concepo de Marx, a histria permanece aberta de acordo com a necessidade ontolgica
especfica da qual a teleologia humana automediadora parte integral: pois no pode haver
nenhum modo de predeterminar as formas e modalidades da automediao humana (cujas
complexas condies teleolgicas s podem ser satisfeitas no curso dessa mesma
automediao), exceto reduzindo arbitrariamente a complexidade das aes humanas crua
simplicidade das determinaes mecnicas. Nunca se pode alcanar um ponto na histria
no qual seja possvel dizer: agora a substncia humana foi plenamente realizada. Pois uma
tal delimitao privaria o ser humano de seu atributo essencial: seu poder de automediao
e autodesenvolvimento (Mszros, 2006, p. 111).

158
transformao, embora hoje j se possa prever, com uma forte possibilidade
de acerto, qual o fim, tanto da natureza, como da humanidade, se a
racionalidade capitalista for levada s suas ltimas conseqncias. Essas
modificaes sofridas pelo sistema capitalista de produo, decorrentes do
avano tecnolgico, das comunicaes, da informtica e das crises inerentes
a esse sistema, por um lado, e das novas estratgias de combate por parte dos
trabalhadores, por outro, fizeram tambm que a velha luta de classes da
poca de Marx se apresentasse com uma configurao bastante diferente.
Hoje j no to simples associar classe oprimida um trabalhador que
recebe salrio ou classe opressora um pequeno empresrio. Sabidamente,
um alto executivo, embora assalariado, pode ter ganhos financeiros pessoais
muitas vezes superiores ao de um proprietrio de uma pequena empresa.
Alm disso, existe atualmente uma classe mdia que no pode ser
equiparada nem ao capitalista, nem ao trabalhador proletrio da poca de
Marx. Entretanto, seria um equvoco concluir que, por causa disso, a luta de
classes marxiana estaria definitivamente superada.
Ocorre que, hoje, o capitalismo, diante da constatao de que no
pode prescindir da fora de trabalho humana, que essencial para o seu
funcionamento embora muitas inovaes tecnolgicas tenham substitudo
grande parte dos trabalhadores por mquinas , e de que estes mesmos
trabalhadores, se estivessem organizados e conscientes da sua fora,
poderiam transformar este sistema num outro, que no fosse baseado na
explorao, diante disso, o capitalismo criou certos mecanismos que
escondem as suas reais intenes. Esses mecanismos atuam de forma a
cooptar os trabalhadores e dividi-los, e esto devidamente camuflados por
intervenes na educao, na cultura e nos meios de comunicao de massa,
de tal maneira que influenciam diretamente a prpria forma como os seres
humanos enxergam a si mesmos, aos outros e ao mundo onde vivem. Toda
essa capacidade que o capitalismo, representado por sua classe dominante,
tem de submeter a classe trabalhadora nos aparece, de forma mais clara, se
nos ativermos seguinte passagem marxiana:

As idias (Gedanken) da classe dominante so, em cada poca, as idias
dominantes; isto , a classe que a fora material dominante da sociedade , ao
mesmo tempo, sua fora espiritual dominante. A classe que tem sua disposio os
meios de produo material dispe, ao mesmo tempo, dos meios de produo
espiritual, o que faz com que a ela sejam submetidas, ao mesmo tempo e em
mdia, as idias daqueles aos quais faltam os meios de produo espiritual. As

159
idias dominantes nada mais so do que a expresso ideal das relaes materiais
dominantes, as relaes materiais dominantes concebidas como idias; portanto, a
expresso das relaes que tornam uma classe a classe dominante; portanto, as
idias de sua dominao. Os indivduos que constituem a classe dominante
possuem, entre outras coisas, tambm conscincia e, por isso, pensam; na medida
em que dominam como classe e determinam todo o mbito de uma poca
histrica, evidente que o faam em toda sua extenso e, conseqentemente, entre
outras coisas, dominem tambm como pensadores, como produtores de idias; que
regulem a produo e a distribuio das idias de seu tempo e que suas idias
sejam, por isso mesmo, as idias dominantes da poca. (Marx e Engles, 1987, p.
72).

Dessa forma, num primeiro momento, o capitalismo se impunha
pela prpria fora transformadora da revoluo industrial em curso. Porm,
quando os trabalhadores comearam a se conscientizar da sua real
importncia, entra em cena o Estado do bem-estar social, e os movimentos
trabalhistas reivindicatrios foram, aos poucos, sendo contidos, atravs de
benefcios sociais, de promoes e de certas garantias de estabilidade.
Posteriormente, quando essa fase j apresentava os seus sinais de
esgotamento, o capitalismo entra no estgio denominado neoliberalismo.
Neste, a estratgia capitalista de cooptar os trabalhadores em troca de
participaes nos lucros, e atravs da associao da produtividade com o
aumento salarial ou com a permanncia no emprego. A inteno dessas
medidas gerar a idia de que o crescimento da empresa tambm faria
crescer o trabalhador, e que esse ltimo deveria fazer por merecer, se
quisesse permanecer empregado. Dessa maneira, o trabalhador se sentiria
como se fosse um dos donos da empresa, identificando-se com ela, e,
portanto, o seu mpeto reivindicatrio seria sufocado.
Todas essas modificaes, que ocorreram na forma como o capita-
lismo procura se impor perante a classe trabalhadora, bem como as modifi-
caes sofridas pela sociedade como um todo, desde a poca de Marx, pode-
riam levar a crer que a anlise marxiana das estruturas internas de domina-
o capitalistas, , hoje, anacrnica. A luta de classes marxiana, sabidamente,
se dava entre os grandes proprietrios dos meios de produo e a classe dos
proletrios, e a classe mdia existente no chegava a ter expresso diante do
embate entre capital e trabalho. Porm, atualmente, essa classe intermedi-
ria possui uma presena muito forte na sociedade, e a sua influncia no
campo intelectual, cultural e econmico no nada desprezvel.

160

Dessa forma, na atual fase do capitalismo, as classes antagnicas
ainda existem, embora a classe explorada j no tenha mais a mesma homo-
geneidade de outros tempos. Sendo assim, uma vez que o trabalho continua
realizando a tarefa, exigida pelo capital, de aumentar cada vez mais a riqueza
produzida, para que uns poucos possam usufruir dela, em detrimento da
grande maioria dos seres humanos, o trabalho alienado continua to presen-
te na sociedade atual quanto naquela analisada por Marx.

VII
Na atual fase do capitalismo, em que sistemas automatizados
executam, cada vez mais, o trabalho antes feito por seres humanos, existe
uma corrente de pensamento a qual afirma que o trabalho, da forma como
se conhece tradicionalmente, est caminhando, a passos largos, para o seu
fim. A causa disso que o trabalho no seria mais um elemento central,
tanto no desenvolvimento das capacidades humanas, quanto na produo
de riquezas que atendam s necessidades do conjunto das pessoas. Alm
disso, o trabalho teria perdido o seu carter de elemento articulador da
sociabilidade humana.
Com vistas a reforar essa linha de pensamento, alguns tericos
afirmam que o conceito de trabalho uma inveno do pensamento
moderno, e que, em momentos anteriores da histria, essa atividade
humana no tinha qualquer funo no sentido de socializar o ser humano.
Afirmam, ainda, que o trabalho est se tornando secundrio na vida dos
trabalhadores, os quais j no vem nele um fator de motivao. Assim,
diante disso, a sociedade baseada no trabalho
2
estaria chegando ao seu fim.
Essa tese, no entanto, tem sentido, se considerarmos que todo o
trabalho, integrado ao sistema produtivo capitalista, alienado em relao
ao trabalhador. Dessa forma, ela se volta contra o trabalho alienado e no
contra o trabalho enquanto categoria formativa do ser humano, mesmo que
no se tenha dado conta disso. Na verdade, essa argumentao toma a parte
pelo todo, uma vez que compreende as conseqncias do trabalho alienado
como sendo inerentes ao trabalho em geral, e confunde a forma deturpada

2
Lembrarmos do pensamento habermasiano, uma vez que Habermas propugna, em sua
anlise sobre a sociedade contempornea, que a centralidade do trabalho foi substituda pela
centralidade da esfera comunicacional ou da intersubjetividade (Antunes, 1999, p. 146).


161
que o trabalho assume, no sistema capitalista, com o trabalho em si, o que a
leva, coerentemente, a afirmar o fim da centralidade do trabalho. Afirmar,
por exemplo, que o trabalho, nas sociedades antigas, no tinha qualquer
finalidade de socializao, simplesmente mostra a separao indevida que
havia entre o trabalho manual e o intelectual, e, ainda, mostra que essa
afirmao est tomando o ponto de vista da classe dominante da poca.
Portanto, no se do conta, esses tericos, que forma alienada de trabalho
que est em questo; que no o trabalho propriamente que perdeu a sua
condio de elemento agregador das relaes sociais tendo sido
substitudo, por exemplo, como em Habermas, pelo agir comunicativo ou
pela intersubjetividade , nem que faz com que as pessoas trabalhem com
desinteresse e esperem, ansiosamente, o horrio de irem para as suas casas,
mas, sim, o trabalho alienado.
Com relao substituio do trabalho humano por processos
automatizados, no h dvida de que a sociedade, em decorrncia dos
avanos tecnolgicos, vem sofrendo profundas transformaes, e o trabalho
est assumindo, diante disso, novas configuraes. Os movimentos do
capital e a sua demanda, no sentido de aumentar a produo de
mercadorias, com vistas a manter a constante acumulao de riquezas,
fazem que o trabalho assuma diversas formas de manifestao. Alm disso,
muitos trabalhos esto, paulatinamente, deixando de existir ou perdendo
sua antiga importncia. Existem mesmo certas funes que, aps o advento
da informtica, surgiram e tiveram, durante um curto perodo, extrema
importncia, mas que, depois, foram superadas e descartadas, justamente
em decorrncia de outros avanos tecnolgicos. Os trabalhadores, mais
notadamente aqueles que exercem atividades intelectuais, de alguma forma
ligadas com os avanos cientficos, se quiserem se manter no mercado de
trabalho, devem estar constantemente se aperfeioando, adquirindo novos
conhecimentos e se familiarizando com as novas tcnicas. Porm, o
conhecimento adquirido pode ter, em diversos casos, uma vida muito curta,
uma vez que, no mesmo momento em que o trabalhador conseguiu um
certo domnio de determinada tcnica, j est surgindo outra mais
avanada, a qual, muitas vezes, requer conhecimentos que no apresentam
linearidade em relao tcnica superada. Essa situao gera uma tenso
permanente no trabalhador e, ao mesmo tempo, desloca a importncia que
ele tem no processo produtivo para a tcnica. Ou seja, o trabalhador

162
somente interessa ao sistema capitalista de produo, na medida em que
domina as tcnicas que lhe permitem produzir de acordo com os ditames
desse sistema, ou enquanto no for inventada uma mquina que execute o
seu trabalho. Mas isso no significa que o trabalho tenha perdido a sua
importncia ou que esteja destinado a terminar e, sim, que o capital se
utiliza de meios cada vez mais incisivos para manter o trabalho cada vez
mais subjugado ao seu domnio.
Com o enfraquecimento das organizaes de trabalhadores, que
visavam o enfrentamento dos instrumentos de opresso capitalistas, o
capital aumenta o seu poder de manter o trabalho em uma posio
defensiva e submissa. Alm disso, embora o capital dependa do trabalho
humano para poder reproduzir-se, ele dispe, cada vez mais, de meios para
manter o trabalho em posio inferior. As novas tecnologias, que deveriam
ser utilizadas para colaborar na realizao de muitas das tarefas executadas
pelos trabalhadores, atuando em parceria com eles, apresentam-se, no
sistema capitalista de produo, como concorrentes desses trabalhadores.
Essa utilizao dos avanos tecnolgicos faz parte das estratgias do capital
para manter os trabalhadores sob controle, uma vez que, como eles precisam
vender a sua fora de trabalho, para poderem sobreviver, a ameaa de serem
substitudos diretamente por mquinas, ou por processos automatizados, faz
com que se sintam permanentemente pressionados, e, muitas vezes, que
deixem de perceber a sua real importncia dentro do processo produtivo.
Mas, tambm, o prprio trabalho humano passa a ser relegado a um
segundo plano, pois a possibilidade de substitu-lo, quase inteiramente, por
mquinas ou processos automatizados, permite a muitos tericos afirmar
que ele possui uma funo secundria dentro da atual fase do capitalismo.
Entretanto, essa possibilidade no significa que o trabalho perdeu a
sua importncia enquanto tal, mas, sim, que muito interessante ao capital
enfraquecer, o mais possvel, o seu antagonista, pois isso permitir que a
permanente produo e acumulao de riquezas possa continuar, sem ser
importunada por movimentos contrrios de trabalhadores conscientes do
quanto o seu trabalho indispensvel para a prpria existncia do sistema
produtivo. que quanto mais fraco o trabalho, mais forte o capital.
Dessa forma, o capital utilizar-se- dos meios que esto ao seu alcance para
minar a posio central ocupada pelo trabalho dentro do atual sistema de
produo. Essa tentativa de deslocar a posio privilegiada do trabalho

163
reflete a pouca importncia que o ser humano tem no mbito do
capitalismo. Nesse sistema de produo, no faz muita diferena se quem
vai produzir um bem um ser humano ou uma mquina: o importante
que esse bem seja produzido. Se, por causa dos avanos tecnolgicos,
milhares ou milhes de pessoas deixarem de ter emprego, ou passarem a
engrossar o contingente de subempregados, isso no ser motivo de
preocupao para os grandes capitalistas, a no ser pelo perigo que essas
pessoas possam representar, caso se conscientizem do real motivo da sua
situao.
Como a imensa maioria da populao mundial composta por
trabalhadores, que no so proprietrios dos meios de produo, o capital,
ao investir contra o trabalho, o est fazendo tambm, e principalmente,
contra os seres humanos que trabalham. Dessa forma, como por trs de
cada trabalhador est um ser humano, afirmar o fim da centralidade do
trabalho e premonizar que ele dispensvel, o mesmo que dizer que o
capitalismo vai chegar a um ponto em que os seres humanos sero dispens-
veis para o alcance dos objetivos desse sistema de produo. Portanto, se a
lgica de funcionamento desse sistema no prioriza os seres humanos, com
suas necessidades, desejos e sentimentos, cabe a estes, a partir da conscincia
desse fato, procurar uma alternativa que atenda aos seus anseios.

Concluso
Muitas so as teorias que tentam explicar os movimentos e percalos da
nossa sociedade. Tambm muitas so as tentativas de construir sistemas
tericos que apresentem alternativas para a atual forma como a sociedade
est organizada. Todavia, o sistema capitalista segue firme o seu caminho,
embora j esteja cheio de remendos e marcado por cicatrizes que fazem
parte de um captulo sombrio da histria da humanidade. As diversas crises,
intervenes, mudanas e transformaes, pelas quais o capitalismo tem
passado, no alteraram em nada a sua lgica de funcionamento, os seus
pressupostos e as suas finalidades. As inovaes cientficas e tecnolgicas,
que deveriam estar a servio da soluo dos grandes problemas que afetam a
humanidade, embora transversalmente sejam utilizadas nesse sentido, se-
guem as imposies ditadas pela lgica do capital, servindo como instru-
mentos de justificao e acelerao dos movimentos dele.

164
O trabalho, diante dos avanos cientficos e tecnolgicos, tambm
sofreu muitas modificaes e, por isso, apresenta, atualmente, novas
configuraes, que no existiam na poca em que foi feita a crtica marxiana
do trabalho alienado. A mecanizao de muitas atividades, antes executadas
por seres humanos, deslocou um enorme contingente de trabalhadores para
outras reas, ou simplesmente os relegou ao desemprego. A importncia
crescente do conhecimento, para a execuo de diversos trabalhos, faz com
que os trabalhadores tenham que estar em processo constante de
atualizao. Porm, o avano tecnolgico, via de regra, mais rpido que a
capacidade de assimilao dos trabalhadores, o que pode causar sentimentos
de incerteza e insegurana. Entretanto, as novas formas de trabalho
continuam exercendo a mesma funo de propiciarem o aumento constante
da produo de riquezas, e os trabalhadores continuam sendo o meio para
que isso seja conseguido. Portanto, o trabalho alienado est to presente em
nossa sociedade quanto estava na de Marx.
O antagonismo entre capital e trabalho no somente continua a
existir; tem-se acirrado ao longo do tempo. Se, antes, a oposio era aberta,
e o capital se utilizava do trabalho, declaradamente, para atingir os seus fins,
hoje, essa oposio , dentro do possvel, velada e, embora o capital se diga
aliado do trabalho, tem tomado medidas consistentes para minimizar, cada
vez mais, a necessidade do trabalho humano no cenrio da produo
econmica. Isso quer dizer que, antes, se a inteno do capital era, to-
somente, oprimir e dominar o trabalho, hoje a inteno daquele chegar o
mais prximo possvel da eliminao deste.
A sensao de desconforto, e mesmo de profundo
descontentamento, que muitas pessoas sentem ao trabalhar diariamente, no
contexto capitalista, no gratuita. E no raro que as pessoas sintam que
algo est errado, que as suas vidas deveriam ser diferentes ou que no sintam
a menor satisfao com o resultado do seu trabalho. Assim, embora no
saibam explicar o problema, nem consigam encontrar a sua origem, sabem
que ele existe.
A atual sociedade est ficando cada vez mais complexa, e uma das
causas disso que o desenvolvimento cientfico intenso vem propiciando a
ocorrncia de profundas transformaes nas relaes sociais existentes.
Dessa forma, a sociedade capitalista uma sociedade em constante
transformao, porm o seu pressuposto bsico continua sendo o mesmo.

165
Por isso, por mais que se tente implementar medidas reformistas, ou que se
tente amenizar o sofrimento de grandes parcelas da populao mundial,
nunca se chegar a uma soluo para os grandes problemas mundiais.
Enquanto a humanidade estiver sob o jugo de um sistema de produo
econmica, cuja finalidade o aumento constante da produo de riquezas,
e a sua acumulao, e enquanto o ser humano for encarado simplesmente
como um meio para a consecuo dessa finalidade, no haver como o
trabalhador, no mbito do seu trabalho, sentir que est realizando, em
plenitude, as suas potencialidades, e muito menos, de fato, conseguir
realiz-las.

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2006.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 167-201


Pierre Baumann
*

Abstract: This paper has two purposes: the first is to critically examine Kripkes well-known
arguments against Descriptivism and suggest that they are not as decisive as many have
thought; the second is to argue that proper names do encode descriptive information of
various kinds, that such information may be truth-conditionally significant, and hence that a
names truth-conditional contribution is not limited to its referent.
Keywords: Kripke; Proper names; Scope; Modality

Resumo: Este artigo tem dois propsitos: o primeiro analisar criticamente argumentos bem
conhecidos de Kripke contra o descritivismo e sugerir que eles no so to decisivos como
muitos pensaram; o segundo argumentar que os nomes prprios codificam informaes
descritivas de vrios tipos, que tal informao pode ser verdade condicionalmente
significativa e, portanto, que a contribuio condicional da verdade do nome no se limita ao
seu referente.
Palavras-chave: Kripke; Nomes prprios; Escopo; Modalidade

1Introduction
Forty years have now passed since Kripke gave his Naming and Necessity
lectures, and it seems fair to say that his views regarding proper names, once
novel and revolutionary, are now everyday, conventionally accepted truths.
In particular, Kripkes forceful and many-sided critique of Descriptivism
about proper names represents, for many philosophers, a definitive
refutation of this theory. In this paper, my first goal is to take a fresh look at
Kripkes well-known criticisms, in order to see how solid they really are.
After summarizing them in the next section, in 3-4 I discuss
considerations that would indicate that they are not as ironclad as some
philosophers have thought. This does not imply, however, that the

*
Department of Philosophy, University of Puerto Rico, Ro Piedras / PO Box 21572 /San
Juan, PR 00931-1572 / pdbaumann@gmail.com Artigo recebido em 04.06.2010,
aprovado em 30.06.2010.
Pierre Baumann

168

traditional versions of Descriptivism are correct, and my purpose here is not
to rehabilitate any traditional form of Descriptivism. The second aim of the
paper is to argue (in 5-6) that names do encode descriptive information
that may be truth-conditionally significant, and thus that a names truth-
conditional contribution is not limited to its referent, contrary to what
Kripke and many others today would appear to believe. These claims will
be differentiated from traditional Descriptivism in 7, which will also offer
some concluding remarks.

2 Kripkes Critique of Descriptivism
We shall begin by defining and briefly reviewing the history of the view
about proper names, commonly referred to in the literature as
Descriptivism, that was Kripkes target in Naming and Necessity
(1970/1980). Descriptivism may be defined as the thesis that a natural
language proper name is synonymous with (has the same meaning as) one
or more definite descriptions (expressions of the syntactic form the F).
Descriptivism is one of two main philosophical approaches to the semantics
of names; the other is Direct Reference.
1
Direct Reference was fathered by
Mill in (1872/1947), and claims that proper names have no meaning other
than the individual who bears the name; a names sole semantic function is
to represent this individual, the names denotation or referent, in discourse.
Descriptivism originates in the work of Frege, who argued in
(1892/1997) that names, in addition to having referents, describe or present
them as being a certain way. This additional function of a name he called
the sense (Sinn) of a name. A names sense, he claimed, serves as a mode
of presentation of its referent. His view was that the sense of a name
determines or uniquely identifies its referent.
2
According to Frege
(1892/1997, p. 153, fn. B), senses vary from speaker to speaker.
3
He gives

1
Direct Reference is also known by other appellations: Millianism, Russellianism, Neo-
Russellianism, Nave Russellianism, The New Theory of Reference, The Nave
Theory, and The Fido-Fido Theory.
2
Dummett (1973, p. 110) suggests that the sense of an expression for Frege offers a
criterion by which the expressions referent may be uniquely identified.
3
Frege also says in (1892/1997, p. 153) that since our knowledge of the referent is never
total, whether a particular sense is associated with a sign would depend on ones knowledge
of the referent. This remark and the Aristotle example might suggest that for Frege sense

169

the following example: one speaker may associate the sense the pupil of
Plato and teacher of Alexander the Great with the name Aristotle while
another might associate the different sense the teacher of Alexander the
Great who was born in Stagira with the name. As in this example, Frege
represented the senses of names using definite descriptions. Frege called an
expression that has as its referent (Bedeutung) a definite object a proper
name. (p. 153) In this category he included not only ordinary names, but
also definite descriptions and whole sentences.
4

Descriptivism is also associated with Russell (1910, 1919), who,
like Frege, believed that the information connected to a name could be
expressed as a definite description. However, he went further than Frege in
claiming that most names are disguised or abbreviated definite
descriptions.
5
Russell also agreed with Frege that a name is associated with
different definite descriptions for different people or even for the same
speaker at different times. (1910, p. 114) Unlike Frege, however, Russell
did not think that definite descriptions refer to
6
definite objects. In

is a subjective notion. However, in (1914/1997, p. 321) Frege stresses that a common
store of thought, a common science would be impossible if sense were in this way
subjective. (He makes a similar remark in [1892/1997, p. 154]). For Frege sense objectivity
is necessary for the transmission of knowledge.
4
This is not to say that for Frege names are semantically equivalent to definite descriptions.
As Dummett (1973, p. 110) points out, it is doubtful that the thesis that the sense of a
name is always the same as that of a definite description may be attributed to Frege, even as
tacitly assumed by him (since, according to Dummett, Frege nowhere explicitly states such
a view). But, as Dummett (p. 110) also admits, whenever Frege gave examples of the sense
of a name, he articulated this sense by means of a definite description. This is all that is
being claimed above.
5
The phrase most names is meant to acknowledge that Russell held that there are
logically proper names that are non-descriptive and solely refer to objects. However, the
examples he gave of logically proper names are not names at all, but the demonstratives
this and that: We may even go so far as to say that, in all such knowledge as can be
expressed in words with the exception of this and that and a few other words of which
the meaning varies on different occasions no names, in the strict sense, occur, but what
seem like names are really descriptions. (1919, p. 174).
6
Russell calls definite descriptions denoting expressions and the object satisfying the
properties expressed by a definite description the descriptions denotation. Given the
ambiguity of this term in current philosophical and linguistic literature (e.g. it can also
mean referent), this object will be called here the satisfier of the description.
Pierre Baumann

170

(1905), Russell argued that definite descriptions are to be analyzed as
complex quantificational structures. The surface grammatical form of a
definite description might give the impression that it refers, or, in more
modern parlance, that it has an object as truth-conditional value. For
example, the current President of the U.S. might be taken to have the
current President of the U.S., Barack Obama, as its value. However,
Russells analysis purports to show that definite descriptions have a logical
form representable in logical notation by quantifiers, predicate-letters,
variables, and logical connectives.
7
This structure does not contain an
element that would single out any particular individual. Consequently,
names, insofar as they are abbreviated definite descriptions, are not really
referring expressions on Russells account. Their truth-conditional values
are not individuals, but whatever set is expressed by the noun phrase they
abbreviate, together with the second-order set expressed by the.
8

Russells view that names abbreviate definite descriptions was
modified in an important way by Wittgenstein (1953, 79) and Searle
(1958). These philosophers argued that a name is associated not with one
definite description, but with a cluster of them. To qualify as the names
satisfier,
9
an object must satisfy an indeterminate number (a weighted
logical sum or inclusive disjunction, according to Searle [1958, p. 160]) of
the definite descriptions associated with the name. For Searle it is necessary
(p. 160) that the object possess some of the attributes expressed by the
cluster of definite descriptions.
A newly popular form of Descriptivism, which may be labeled
Metalinguistic Descriptivism, claims that the meaning of a name consists
of a definite description that mentions the very name. Thus, a name N is
taken to mean the bearer of N or the individual called N.
Metalinguistic Descriptivism was first seriously advocated by Kneale (1962,
p. 630), though Russell (1919, p. 171) also alludes in passing to the
possibility of interpreting names in this way. Authors who have more

7
Strictly speaking it is the sentence containing the definite description that has such a
logical form.
8
Russell is being interpreted here as claiming that the expresses the (higher order) set that
the set F is uniquely instantiated.
9
As on Russells view, names on the cluster view abbreviate a set of definite descriptions;
hence a name may be satisfied by, but does not refer to, an object.

171
recently argued for or explored the view include Loar (1976), Bach
(1987/1994, Ch. 7; 2002), Katz (1990, 2001), Rcanati (1993, Chs. 8-9),
Geurts (1997), and Justice (2001).
Historically, Descriptivist theories have been motivated by the
informativeness, substitution, and empty names/empty names-in-existence-
sentences problems that were first discussed by Frege in (1892/1997).
Freges Descriptivism provides relatively straightforward solutions to these
problems. The informativeness problem is solved by noting that identity
statements composed of different but co-referential names may appear
informative to someone who associates different senses or definite
descriptions with the two names. Similarly, the substitution problem is
explained if it is assumed that what falls under the scope of the
propositional attitude verb is the names sense and not its referent. For then
there is no substitution of identicals for identicals, but of two non-identical
things, two distinct senses. It is to be expected that the truth value of the
sentence will change after a substitution of one sense for another. And the
empty names problem disappears if we consider that while a name may lack
a referent, it still has a sense. In virtue of the names sense, the sentence
containing the name may be considered meaningful and truth-evaluable.
Descriptivism may offer solutions to these longstanding puzzles,
which, as is well known, pose a serious challenge to Descriptivisms chief
rival, Direct Reference, but it also faces three serious objections of its own.
The three objections were put forth by Kripke in (1970/1980). Let us now
turn to these criticisms. Following other commentators, I shall refer to
them as the modal, semantic, and epistemic arguments.
We consider the modal argument first. Suppose that according to a
given Descriptivist theory the meaning of a name N is the definite
description the F. Then seemingly, this theory implies that if N = the F
expresses a truth, this truth is also metaphysically necessary. That is to say,
according to this theory, the proposition expressed by an instantiation of
the sentence schema,

(1) N might not have been the F,

Pierre Baumann

172

would be false. However, it seems that such a proposition is true. Thus,
concludes Kripke, N does not mean the F.
The argument may be illustrated by substituting Gdel for N
and the definite description the author of the Incompleteness Theorem
for the F:

Premise 1:
If Gdel meant the author of the Incompleteness Theorem then Gdel might
not have been the author of the Incompleteness Theorem would be false.
Premise 2:
But, Gdel might not have been the author of the Incompleteness Theorem is
true. (Gdel might have gone into architecture instead of mathematics, for
example.)
Conclusion:
Gdel does not mean the author of the Incompleteness Theorem.

This modal argument provides a basis for Kripkes claim that
names are rigid designators. According to Kripke, a rigid designator is an
expression that refers to the same individual in every possible world in
which that individual exists (i.e. an actual or counterfactual situation which
concerns that individual in some stipulated way or other). The argument
would show that proper names are rigid but most
10
definite descriptions are
not; most definite descriptions, unlike names, may be satisfied by different
individuals in different possible worlds. For instance, Kripke would say that
the definite description the author of the Incompleteness Theorem is
non-rigid, since in another possible world it might be satisfied by Tarski,
for example. Since what is actually true of Gdel may not have been so the
author of the Incompleteness Theorem might have been someone else
Gdel and the author of the Incompleteness Theorem cannot be
synonymous.
Kripkes distinction between rigid and non-rigid designators may
be further illustrated by an example involving temporality instead of
modality. The definite description the president of the U.S. is satisfied by
various individuals from various temporal worlds. In May 2010, the
description is satisfied by Barack Obama; in May 2020 it might be satisfied

10
Kripke allows that some definite descriptions, like the positive square root of four, are
rigid.

173
by Arnold Schwarzenegger; while in May 1940 it was satisfied by Franklin
D. Roosevelt. Barack Obama, by contrast, is supposed to refer to the
same man across worlds. Thus, Barack Obama, on Kripkes view, is not
semantically equivalent to the president of the U.S.
In (Baumann, 2010) I have argued that it is doubtful that proper
names, when construed as types, are rigid. The reasons will not be reiterated
here. The rigidity thesis in any case should be viewed as a separate, positive
(and empirical) claim about the semantics of proper names, a claim whose
evaluation requires taking into account a variety of other issues not
pertinent to our present discussion, which is limited only to Kripkes
criticisms of traditional Descriptivism.
The second of Kripkes objections is semantic: the definite
description or cluster of definite descriptions associated with a name may in
fact be satisfied by an object other than the actual bearer of the name.
Kripke presents the following imaginary scenario. (1970/1980, p. 83-4)
Suppose once again that Gdel means the author of the Incompleteness
Theorem. Then imagine that the theorem was not proved by Gdel, but
by a man named Schmidt, who died mysteriously without publishing it.
Gdel came along, appropriated the manuscript, and published it under his
own name. Thus people came to associate the definite description with the
name Gdel. Now, the satisfier (or semantic referent, as Kripke puts it
in [1977]), of the author of the Incompleteness Theorem is Schmidt, not
Gdel. But, someone who uses Gdel nevertheless refers to Gdel, not to
Schmidt. Kripke argues that:

If a Gdelian fraud were exposed, Gdel would no longer be called the author of
the incompleteness theorem, but he would still be called Gdel. The name,
therefore, does not abbreviate the description. (1970/1980, p. 87)

The third objection is epistemic: if the meaning of a name N is a
definite description the F, then the proposition expressed by a sentence of
the form N = the F should be knowable a priori. But this is often not the
case; many times we simply dont know that N is the F, let alone know a
priori that N is the F. Supposing still that Gdel = the author of the
Incompleteness Theorem, then the sentence,
(2) Gdel is the author of the Incompleteness Theorem,
Pierre Baumann

174

would seemingly express a proposition knowable a priori to someone well
acquainted with the name. However, someone may be very familiar with
the name e.g. the mailman who brought Gdel his mail but not know
the definite description that supposedly gives its meaning. Knowledge of
the proposition expressed by (2) appears empirically grounded, in contrast
to propositions whose justification seems more clearly independent of
sensory experience, such as what would be expressed by (3),
(3) A bachelor is an unmarried man.
As Kripkes imaginary fraud scenario implies, we could discover that
Gdel did not prove the Incompleteness Theorem or that someone else
proved it first. On the other hand, that a bachelor could be married appears
logically and metaphysically impossible, and thus not something that could
be discovered.

3 Answering Kripkes Semantic and Epistemic Arguments
This section offers replies to Kripkes semantic and epistemic arguments;
our discussion of the modal argument shall be postponed until 4. It
should be kept in mind that Kripke presents the semantic and epistemic
arguments as supplementary to his main criticism, the modal argument. In
the same way, the replies presented in this section should be viewed as
supplementary to the rebuttal of the modal argument, which will be
developed in the next section.
It is helpful to introduce the replies via a brief discussion of an
objection due to Ziff (1960, p. 85-7) to the idea that names have linguistic
meanings. Ziff observed that speakers are typically not familiar with a great
many names, in the sense that they lack information about the bearers of
these names. Nevertheless, he argued, no one would say that their linguistic
competence is deficient as a result. For example, even though an adult, well-
educated speaker of English may fail to possess any information about the
bearer(s) of the name Gareth Evans, she would still be considered
competent in the language. So, Ziff concluded:

(a) Names have no meanings (they are merely devices of reference);
(b) Names are not part of a language.

Recently, Rcanati and Bach have defended (b):

175

Name conventions do not seem to be linguistic conventions because it is not
necessary to know the bearer of a name such as Aristotle or Ralph Banilla in
order to master the language. (Rcanati, 1993, p. 144, emphasis in the original)

Proper names are not lexical items in a language. Dictionaries are not incomplete
for not including them, and your vocabulary is not deficient because of all the
proper names you dont know. (Bach, 2002, p. 82)

Ziff, Rcanati, and Bach cite other reasons for holding (b), such as
the fact that names are often not translated from one language to another
11

and the localness of names i.e. that knowledge about a names bearer
varies in time and depends on the location or the social position or status
of a names bearer with respect to a speaker and the speakers linguistic
community. Here, however, we will not be concerned with (b). It will
simply be assumed that names are indeed lexical items in a language. What
follows regards only Ziffs argument from linguistic competence for
concluding (a).
One difficulty with Ziffs argument is that it seems to presuppose a
rather unrealistic view of linguistic competence. Ziffs assumption seems to
be that in order to qualify as competent in a language, a speaker must know
the meaning of most, if not all, of its words. But this is not the case. This
point is raised by Abbott (2005, p. 13), who remarks (with Bachs
discussion of (b) as her target) that:

There are perfectly fine English speakers who do not know what grilse, retiary,
or chiasmus meansPeople only learn words for what they want to talk about.
Someone who is ignorant of a named thing is not going to need to know its name.
And on the other hand there are many proper names (Shakespeare,
Washington, DC, Coca-Cola) which a present day English speaker would be
regarded as deficient in their knowledge of English for not being familiar with.
(2005, p. 13, emphasis in the original. Expressions in italics have been placed in
quotation marks to maintain consistency of style.)

Abbotts point is well taken: a speakers vocabulary would probably
be considered deficient if she wasnt familiar with certain names (in the
sense of not knowing any information about their bearers); and conversely,

11
But see footnote 22 below.
Pierre Baumann

176

her competence in a language would not be seen as faulty if she didnt know
the meanings of certain infrequently used words. Abbott adds that names
do constitute a sizable percentage of the terms that appear in a dictionary
and that the excision of names from a dictionary would greatly curtail its
usefulness.
Abbotts remarks suggest a more general reply to Ziffs argument:
speakers failure to know any information concerning the bearer of a name
N does not warrant the conclusion that N encodes no information, any
more than their ignorance of the information encoded by a word W (of a
type other than a name) does not warrant the conclusion that W is
meaningless.
This general observation would seem to provide a basis for a reply
to Kripkes semantic argument as well. Kripkes semantic argument, once
again, says that for any definite description put forward as giving the
meaning of a name, speakers may be ignorant or mistaken as to whom the
actual satisfier of the definite description is, yet the name still refers to its
actual bearer. The name, therefore, cannot mean the same thing as the
definite description. For our purposes, Kripkes conclusion that a name is
not semantically equivalent to a definite description (specifically, that it
does not abbreviate a definite description) may be interpreted as the claim
that the information encoded by a name is not expressible as a definite
description. This is a claim weaker than Kripkes actual conclusion, but it is
consistent with his (1979) view about the linguistic function of names:
the linguistic function of a proper name is completely exhausted by the
fact that it names its bearer. (1979, p. 240) Also, in (1971, p. 57) he states:
the function of a name is simply to refer, and not to describe the objects so
named by such properties as being the inventor of bifocals. Seemingly,
then, Kripkes view is that names do not describe but simply refer to an
individual.
12
There are two reasons why the conclusion of Kripkes
semantic argument will be interpreted more weakly than how Kripke states
it: 1) the defense in 5-6 of a very mild form of Descriptivism does not
require a commitment to the view that names are synonymous or

12
Although this view appears very close to Direct Reference, it is known that Kripke does
not regard himself as a Direct Reference theorist.

177
escriptions.

semantically equivalent to definite descriptions and 2) to remain neutral
regarding the semantics of definite d
In responding to the semantic argument, two types of error need to
be distinguished: an individual speakers error and error of the entire
linguistic community.
Let us first construe the argument according to the first possibility,
individual speaker error. In this case, an individual speakers error
concerning the satisfier of the definite description he believes defines a
name would serve as a ground for concluding that the information encoded
by a name is not expressible as a definite description. Understood in this
way, however, the semantic argument presents the following difficulty: it is
hard to see how, generally speaking, one speakers mistaken belief about the
meaning of an expression is supposed to have any consequences (semantic
or otherwise) for a language.
13
Suppose A mistakenly believes that
arthritis means an infection of the eye. Does As error imply that
arthritis is meaningless (and simply refers) or that its meaning cannot be
expressed via a particular type of construction? Certainly not. An analogous
point can be made in the case of names. Suppose that A also mistakenly
believes that Einstein means the inventor of the atomic bomb. (To use
an example of Kripkes.) Does As error imply that Einstein expresses no
descriptive information (and simply refers) or that this information is not
expressible via a definite description? It would seem not. The fact that the
satisfier of the definite description the inventor of the atomic bomb is not
Einstein but Oppenheimer does not imply that the Einstein encodes no
information whatsoever, or that the information it may encode may not be
put as a definite description; only that Einstein does not mean the
inventor of the atomic bomb. The name may still express other, correct,
descriptive information that is unknown to A. In other words, an individual
speakers error about a given name would appear to have no clear
implications about the descriptive content of the name or the possibility of
expressing any descriptive information it may encode via a definite
description.
Let us now consider the second type of error, community-wide
error. This is the type of error that Kripke seems to have in mind in

13
When the language is viewed, as it is by Kripke, as a public entity.
Pierre Baumann

178

presenting his Gdel example. As noted in 2, the Gdel example is
supposed to show that the name Gdel does not abbreviate the definite
description the author of the Incompleteness Theorem, since, in the
imaginary scenario Kripke describes, someone else, Schmidt, actually
proved the theorem, and if Gdels fraud were to become publicly known,
people would still refer to Gdel by Gdel but would no longer consider
him to be the author of the Incompleteness Theorem. In this case, then, a
communitys error regarding the satisfier of the definite description viewed
by the community as giving the meaning of a name would serve as a ground
for concluding that the information encoded by a name is not expressible as
a definite description.
A problem with the semantic argument, understood in this second
way, is that in the past linguistic communities have been wrong regarding
aspects of the meaning of the expressions they use, but such cases do not
warrant the conclusion that the expressions in question are meaningless
(and simply refer) or that their meanings cannot be expressed via a
particular type of construction. For example, at one point in history, most
English speakers would have probably defined the noun whale as the
largest of all fish. Later on, it was determined that whales are not fish, but
mammals. The discovery that whales are mammals, and the subsequent
realization that whale needed to be redefined, does not imply that the
word is meaningless, or that a particular type of construction is inadequate
for expressing its meaning.
14
Rather, the most palpable implication seems to
be that the definition of whale is revisable in light of new evidence.
Analogously, the discovery that Gdel did not prove the Incompleteness

14
Of course, for Kripke a natural kind term such as whale is a rigid designator and is non-
descriptive, in much the same way that a name is a rigid designator and is non-descriptive.
However, Kripkes proposal regarding natural kind terms is problematic. To mention a
pertinent issue, it would appear that there is a divergence in the epistemic, modal, and
semantic statuses of a sentence defining a name (e.g. Gdel is the author of the
Incompleteness Theorem) and a sentence defining a natural kind term, (e.g. Whales
are marine mammals). Whereas in the first case the definition seems a posteriori,
contingent, and synthetic, in the latter the definition seems a priori, necessary, and
analytic. Yet according to Kripke, both the name and the natural kind term have essentially
the same semantics; in particular, they are both rigid designators. A more fundamental
problem with Kripkes proposal is that natural kind terms are general terms, and the
extension of a general term varies from one possible world to another.

179

Theorem, but stole someone elses proof, would not compel the conclusion
that Gdel encodes no information (and simply refers) and that such
information cannot be expressed as a definite description. For the
definition of Gdel could be revised to include the phrase the man
who stole Schmidts proof of the Incompleteness Theorem and for many
years passed it off as his own, for example. Thus, Gdel would still
convey descriptive information expressible as a definite description.
15

Let us now turn to Kripkes epistemic argument. The argument is
that a sentence defining a name via a definite description would seemingly
have to express a proposition whose truth is justified a priori, but this does
not seem to be the case. To repeat the example given in 2, suppose
Gdel means the author of the Incompleteness Theorem. Then, the
sentence,

(2) Gdel is the author of the Incompleteness Theorem,

would seem to express a proposition whose justification is a priori.
However, this does not appear to be the case: that Gdel proved the
theorem would seem to be an empirically ascertainable fact about Gdel. As
Kripkes fraud scenario suggests, we could discover that Gdel didnt prove
the theorem at all. In addition, as was mentioned in 2, the contrast is
often made between the epistemic status of a names definition and the
epistemic status of the definition of some other type of term, such as
bachelor:

(3) A bachelor is an unmarried man.

The epistemic status of (3) seems more clearly a priori than that of (2).

15
As Dummett (1973, p. 130) pointed out, Kripkes semantic objection can be met by
adopting a Wittgensteinean cluster view of the definition of a name. The definition
revision suggestion made here is not substantially different from such a cluster approach
to this objection. However, such a similarity should not be seen as a surreptitious
endorsement of the cluster view. The view held in this paper (to be explained in 7) is that
the level of descriptive information encoded by a name is not semantically equivalent either
to one definite description or a cluster of them.
Pierre Baumann

180

The following might be said in response to this argument:

First, the argument seems rather weak, since it invokes a notion
the notion of the a priori which is rejected by a number of philosophers
and whose analysis has always been difficult and controversial.
Second, and illustrating this point, if Epistemic Contextualists such
as Cohen (1991) and DeRose (1999) are right, then what counts as known
or justified, and therefore what counts as known or justified a priori, is a
matter of the epistemic context, which includes the operative standards of
epistemic evaluation of the knowers in the situation. Arguably, then, on this
view there might be contexts in which (2) could be evaluated as expressing a
proposition knowable a priori.
Third, even if the notion of the a priori is admitted and is
interpreted traditionally (say, as justified without recourse to sensory
experience), it would appear that Kripkes inference that names do not
express descriptive information that is knowable a priori is too pessimistic.
For instance, it would seem that,

(4) Gdel was a person,

where it is understood from the context that Gdel is being used to refer
to the logician,
16
expresses a proposition knowable a priori. But if so, this is
because Gdel encodes certain descriptive information; presumably, this
is the information that the bearer of the name was a person.
The idea that (4) may express a proposition knowable a priori
might seem highly contentious. We can try to explain the idea as follows.
Kripke claims that the proposition expressed by the sentence Stick S is one
meter long at t
0
is known a priori to someone who has fixed the metric
system by reference to stick S. (1970/1980, p. 56) The individual is alleged
to know the proposition a priori because he has chosen a particular stick,
stick S, and stipulated that it is a meter long. According to the example, the
stick will henceforth serve as the standard by which all other meter sticks
are to be measured. The point is the following. By analogy with Kripkes
meter stick example, if it is contextually given or stipulated that Gdel

16
This is a requirement that Kripke would allow. See, e.g., (1970/1980, pp. 8-9).

181
refers to a particular person, the famous mathematician, then it would seem
that the proposition expressed by Gdel is a person is knowable a priori
to the people in the context in which the stipulation is carried out.
Similarly, to a parent who named her newborn baby Michelle, the
sentence Michelle is a person would express a proposition knowable a
priori by Kripkes logic. In short, by Kripkes own understanding of a
priori, (4) could be considered to express a proposition knowable a priori.
Lastly, it may be wondered how many expressions are like
bachelor in that their definitions express truths knowable a priori. A
quick look at a dictionary reveals a multitude of terms whose definitions
reflect important empirical discoveries or hypotheses (e.g. atom, gastric,
schizophrenia) and the accrual over time of knowledge about the things
defined (e.g. whale, witch). The epistemic status of these definitions
seems fundamentally empirical. Hence, the apparent a posteriority of the
definitions yielded by a Descriptivist account of names need not militate
against it. Such is the epistemic status of the definitions of other types of
expression as well.

4 Answering Kripkes Modal Argument
The starting point of this section is a well-known reply to Kripkes modal
argument. This reply, which is originally due to Dummett (1973, p. 112-6;
p. 128-33), argues that Kripkes modal argument is invalid, since it
equivocates on two possible scope readings of the names and modal
operators in the premises of the argument. Dummetts argument illustrates
the point that proper names have narrow and wide scope interpretations
with respect to modal operators. In addition, Dummett suggests that the
two scope interpretations yield different senses for names. (1973, p. 128)
In this section it is argued that in certain contexts the two scope
interpretations may in fact correspond to distinct truth-conditional
contributions made by the names.
Nothing said in this section should necessarily be construed as an
endorsement of Dummetts particular defense of Freges Descriptivist
theory of names, his own views on the semantics of names, or other
elements of his critique of Kripkes arguments against Descriptivism. Here
Dummetts reply will be used as the springboard for a discussion of the
issues that interest us.
Pierre Baumann

182

To anchor our discussion of Dummetts reply, let us restate the
modal argument presented above in 2, this time exemplified by the name
Aristotle and the definite description the teacher of Alexander:

Premise 1:
If Aristotle meant the teacher of Alexander then Aristotle might not have been the
teacher of Alexander would be false.
Premise 2:
But, Aristotle might not have been the teacher of Alexander is true. (Had
circumstances been different, someone else, e.g. Speusippus, could have taught
Alexander.)
Conclusion:
Aristotle does not mean the teacher of Alexander.

The sentence in Premises 1 and 2, Aristotle might not have been
the teacher of Alexander, is ambiguous between narrow and wide scope
readings of the definite description that gives the meaning of Aristotle
(the teacher of Alexander). On the narrow reading, the definite
description appears after the modal operator:

(N) It is possible that: Exactly one person taught Alexander, and
whoever taught Alexander did not teach Alexander.
In logical notation:
(N) (x)[Tx & ((y)Ty y = x) & Tx].

On this reading, the sentence expresses a falsehood; the sentence is
self-contradictory.
On the wide scope reading, the definite description appears before
the modal operator:

(W) Exactly one person taught Alexander, and it is possible that that
person [e.g. Aristotle] did not teach Alexander.
(W) (x)[Tx & ((y)Ty y = x) & T(x)].

The sentence could express a true proposition on the wide scope
reading, since someone other than the person who taught Alexander
(Aristotle, in the actual world) could have been his teacher instead, e.g.

183

Speusippus. Dummetts objection is that in Premise 1 the description is
being interpreted narrowly but in Premise 2 widely. Thus the modal
argument is a sort of equivocation; it is invalid as it stands.
Dummett then contends that the phenomenon of rigidity that
Kripke attributes to names amounts to the questionable view that natural
language names always take wide scope relative to modal operators:

Kripkes doctrine that proper names are rigid designators and definite descriptions
non-rigid ones thus provides a mechanism which both has the same effect as scope
distinctions and must be explained in terms of them. We could get the same effect
by viewing proper names, in natural language, as subject to the convention that
they always take wide scopeKripkes account makes the difference between
[names and definite descriptions] seem greater than it is by appealing to different
mechanisms [scope in the case of definite descriptions and the distinction between
metaphysical and epistemic necessity in the case of names] to explain comparable
phenomena, and by arbitrarily ruling out the use of proper names with narrow
scope to yield a distinct sense from the wide-scope reading, save by using a distinct
modal operator. (1973, p. 128)

As Dummett notes, names, like definite descriptions, also admit of
distinct wide and narrow readings. Consider (5).

(5) Aristotle might have been rich.

Wide scope reading: Aristotle is such that it is possible that he
[Aristotle] was rich.

17
[x. Rx] (a).
Narrow scope reading: It is possible that: Aristotle was rich.
In logical notation: [x. Rx] (a).

Since, according to Dummett, Kripke arbitrarily rul[es] out the
use of proper names with narrow scope to yield a distinct sense from the

17
The two readings are formalized employing the predicate abstraction notation presented in
(Fitting & Mendelsohn, 1998), in order to present the contrast between the two readings
more clearly.
Pierre Baumann

184

wide scope reading, Kripkes rigidity thesis, therefore, would seem
reducible to the claim that names always take wide scope.
In the Preface to (1970/1980), Kripke denies that the modal
argument is an equivocation, the contrast [between names and definite
descriptions] would hold if all the sentences involved were explicitly
construed with small scopes (p. 13), and also rejects that rigidity may be
equated to names always having wide scope. In reply to Dummett, he
argues that names are rigid in simple sentences, too. That is, names reveal
themselves to be rigid even when they are not embedded in sentences that
contain modal operators.
Kripkes claims regarding names in simple sentences will not be
considered in this paper; for a detailed discussion of them see (Baumann,
2010). In what follows we will be concerned with an argument that has
been put forth by Soames (2002) in defense of Kripke and against
Dummett and which concerns the issue of scope.
The argument is that even though syntactically speaking, names do
admit of wide and narrow scope readings relative to modal operators,
semantically speaking, there is no difference.
18
Consider (5) once again.
Under both readings, (5) appears to be about a specific individual, Aristotle,
who might have been rich. The sentence seems to express the same
proposition, an object-dependent proposition about Aristotle, regardless of
whether Aristotle is taken to have wide scope or narrow. The irrelevance
of scope for names is cited by Soames as a reason to reject Dummetts
identification of rigidity with the wide scope reading:

[A]s Kripke has pointed out, there is clearly a sense in which (i) the teacher of
Alexander might not have taught Alexander, and so might not have been the
teacher of Alexander, and (ii) someone other than the teacher of Alexander might
have been the teacher of Alexander; however, there is no sense in which (i)
Aristotle might not have been Aristotle or (ii) someone other than Aristotle might
have been AristotleIf Aristotle were equivalent to a non-rigid description that
could be given any scope, then there would be corresponding senses of Aristotle
might not have been Aristotle and Someone other than Aristotle might have

18
That is, that the sentence has two possible translations in logical notation. This does not
necessarily imply that the sentence therefore has two LF representations, or that scope in
general is representable syntactically in the sense of Chomskys Minimalist Theory of
syntax. These questions are not considered in this paper.

185
been Aristotle in which they express truths. The fact that these sentences do not
have such interpretations shows that any analysis according to which Aristotle is
analyzed as being equivalent to a non-rigid description, must be one in which the
description is not allowed to take small scope (2002, p. 28-29. Expressions in
italics have been placed in quotation marks to maintain consistency of style.)

Soames may be interpreted as saying that Aristotle in (6),

(6) Aristotle might not have been Aristotle,

cannot be equivalent to a definite description (e.g. the teacher of
Alexander), since even though (6) has two readings, namely:

(W) Aristotle is such that it is possible that he [Aristotle] is not
Aristotle,

(N) It is possible that: Aristotle is not Aristotle,

the two readings are truth-conditionally indistinguishable. However (6) is
read, its truth conditions will involve a particular individual, Aristotle. No
matter where the name appears with respect to the modal operator, (6)
expresses the same necessarily false proposition, a proposition concerning
Aristotle, the man. In contrast, the two readings for (7),

(7) The teacher of Alexander might not have been the teacher of
Alexander,

which were given above, do yield different truth values. Hence, it appears
that Kripke is vindicated: whether their scope is wide or narrow, and
whether they are components of simple or embedded sentences, names
always seem to refer to their bearers, in contrast to definite descriptions,
which may be satisfied by different individuals in different possible
situations. As a result, the irrelevance of scope in the case of names would
serve to confirm that they are rigid designators.
But is it true that one cannot but express a falsehood in uttering
Aristotle might not have been Aristotle (6), as Soames suggests above? For
instance, it seems (6) could be used to assert truthfully that Aristotle might
Pierre Baumann

186

not have existed (were is to be interpreted as to exist); or, more
mysteriously, that Aristotle could have lacked the property of being
Aristotle (if is is used predicatively). Or perhaps someone may use the
sentence to say that Aristotle might not have been called Aristotle, since
some authors (e.g. McKinsey [2005, fn. 6]) intuitively interpret what
appear to be identity statements as implicitly metalinguistic claims.
However, Kripke and Soames would insist that such interpretations
be set aside. If is means is identical to, and provided that the remaining
components of (6) express their literal meanings, then, they would argue,
the sentence cannot but express a necessarily false proposition.
Such an argument, however, would appear to presuppose two
problematic assumptions. The first is that sentences, in abstraction from
contexts, may express propositions.
19
As a way of facilitating exposition, I
have so far talked as though sentences express propositions and as if
sentences may be true or false. A more accurate, though somewhat more
cumbersome (for our purposes), mode of expression would take into
account Strawsons (1950) fundamental distinction between the linguistic
meaning of a particular sentence (type) and the proposition expressed (or
truth conditions of) a particular dated utterance of that sentence. My view
is that utterances and not sentences have truth conditions and express fully
truth-evaluable propositions. However, Strawsons distinction between
sentences and utterances is seemingly ignored by Kripke (and by Soames,
too, in his discussion of the modal argument).
Indeed, as a number of writers have noted (e.g. Katz, 1990; Bach,
2002; Baumann, 2010), in (1970/1980) Kripke often seems to confuse the
semantic properties of an expression type with how speakers in a context

19
It should be noted that Soames is of the view that not all sentences have fully propositional
semantic contents in the absence of a context. Some sentences only express incomplete
propositional matrices. Nevertheless, Soames does believe that each well-formed sentence
possesses a core semantic content that is context-invariant and is supplemented with
contextual information. For example, Soames would say that Aristotle, the individual, is
the contribution the name Aristotle makes to the core semantic content of (6). When
used in a context, however, the names content may be enriched with descriptive material
presupposed by the interlocutors in the context, e.g. the teacher of Alexander. Thus
according to Soames this descriptive material may be part of the proposition literally
expressed what is said by an utterance of (6), but it is not part of the semantic content
of the sentence, considered outside of a context.

187
may use or interpret the expression. Now, it is false that (6), abstractly
considered, expresses a determinate proposition. For it to do this, not only
must is be disambiguated, but the truth-conditional value of Aristotle
must have been decided. The second questionable assumption made by
Kripke and Soames is that to each name there corresponds just one bearer:
[D]istinctness of referents will be a sufficient condition for the uniqueness
of the names, writes Kripke. (1970/1980, p. 8, fn. 9) In this case, Kripke
(1970/1980, p. 8-9) insists, it is to be understood as given that Aristotle
refers to a particular individual, namely, Aristotle the philosopher. It is this
Aristotle who is the truth-conditional value of Aristotle in (6).
Despite Kripkes best efforts to downplay the artificiality of his one
bearer/one name homonymy doctrine, various authors concur that the
multiple bearers problem is a real problem for Kripke. (See, e.g., Katz,
1990; Rcanati, 1993; Bach, 1987/1994; Bach, 2002; Baumann, 2010)
Here, however, we need not pause to consider this problem. Let us instead
go along with Kripke and Soames suppose that Aristotle in (6) denotes
Aristotle the philosopher. Let us suppose, too, that it is not (6) itself but an
utterance of (6) in a context that expresses a necessarily false proposition.
(6), then, should be imagined as uttered in a context in which the speaker is
referring to Aristotle the philosopher and is using the is of identity.
The problem is that even granting these assumptions, it is not clear
that the only thing that could be expressed by the utterance of (6) in such a
context is the necessarily false proposition that Aristotle might not have
been identical to himself. This is not to deny, of course, that the speaker
could intend to say this by uttering (6). However, if the speaker doesnt have
this intention, it seems the case can be made that the utterance may be
literally interpreted as expressing a different, true, proposition. For instance,
suppose A and B are discussing what might have happened if Plato had
abandoned philosophy for politics. The Academy is never founded and
Aristotle ends up studying philosophy under sophists. A utters (6). Given
the background discussion and A and Bs knowledge of Aristotles actual
achievements, B would be justified in interpreting A as saying that Aristotle
would never have accomplished the work for which he is famous. On such
an interpretation, (6) expresses a truth if the first instance of Aristotle is
given wide scope with respect to might not have been and the second
Pierre Baumann

188

instance of the name is understood as expressing descriptive information,
which may perhaps be articulated as the famous philosopher. That is, (6)
is true if it is interpreted as,

(W) Aristotle [the individual himself] is such that it is possible that he
[the individual himself] is not Aristotle [the famous philosopher].
20

On a narrow reading, (6) would appear false in this context,
whether Aristotle is understood as standing for an individual or as
expressing descriptive information:

(N) It is possible that: Aristotle [the individual himself / the famous
philosopher] is not Aristotle [the individual himself / the famous
philosopher].

Thus, the example would seem to substantiate Dummetts
suggestion that different scope readings yield different senses for names. It
should be emphasized, however, that the different kinds of information a
name may express and the effects of the names scope upon what is said
(i.e. the proposition or truth-conditional content expressed by the
utterance) only become apparent when the sentence containing the name
is considered in relation to a context. (6), considered in a vacuum, does not
express anything definite.
Now, Soames and Kripke would object to the idea that a name
may literally express descriptive information.
21
Perhaps they would argue

20
In such a context, an utterance of (6) would also be true on a wide scope reading if the
first instance of Aristotle is understood as expressing the famous philosopher.
However, this is uncontroversial, since modal sentences containing definite descriptions are
acknowledged to express truths when the definite description is interpreted as taking wide
scope. In supposing that Aristotle denotes an individual (Aristotle the philosopher) in its
first instance, the presumption is that this would be the most natural interpretation of the
name in the situation.
21
Soames would certainly not deny that names may pragmatically convey descriptive
information, but he would reject that such information is part of the semantic content of
a name, i.e. the context-invariant contribution a name makes to the content of a sentence,
which for him is an object. Also, it should be noted that he believes there are partially

189

that to assume this is to beg the question against their account of (6).
However, to claim that there are contexts in which Aristotle in (6) may
literally convey descriptive information is not to beg the question, for there
are independent reasons, which will be explained in 5-6 below, for
thinking that all names may do this. In light of this evidence, it would
appear that the onus is rather on Kripke and advocates of Direct Reference
to demonstrate that the sole function of a name (type) is to refer to an
object and to do so rigidly. This conclusion is not warranted on the
strength of the modal argument alone, since this argument is grounded in
the two problematic assumptions that were identified four paragraphs back.

5 Evidence for Descriptionality
In this section and the next my goal is to defend a very modest form of
Descriptivism, a form consisting solely of the following two claims:

(A) Proper names encode descriptive information.

(B) The descriptive information encoded by a name may be truth-
conditionally significant; that is, proper names may be literally
interpreted as having the descriptive information they encode as their truth-
conditional value (instead of, or in addition to, an object).

This section is dedicated to justifying (A). Some reasons for
thinking that names encode descriptive information are the following. (The
reasons go from least to most compelling.)
First, as Horwich (1998, p. 124-5) notes, there is the intuitive
observation that we commonly talk of understanding or failing to
understand a name, and of knowing or being ignorant of the meaning of a
name. Such locutions are perfectly ordinary. Furthermore, knowing or
failing to know the meaning of a name would seem to be a matter distinct
from knowing or failing to know who (or what) the bearer of a name is. For
instance, one may be able to accurately specify some of the information

descriptive names, such as Princeton University, which include properties along with
objects as constituents of their semantic contents.
Pierre Baumann

190

encoded by the name Gareth Evans, and have a good idea of how the
name functions in the language, without knowing who bears the name.
Second, many names can be translated from one language to
another, just like other types of expression (e.g. Aristotle is Aristteles in
Spanish).
22, 23
Even empty names are capable of being translated (e.g. the
English Santa Claus is Papa Nol in French). Intuitively, as Horwich
suggests (1998, p. 124), what is thought of as translated from one language
to another is an expressions linguistic meaning.
Third, there is syntactic evidence. In (1973) Burge pointed out that
names may be modified. In particular, Burge noticed that (a) like
common nouns, names can be pluralized, for instance (the following
examples are given by Burge on p. 429),

(7) There are relatively few Alfreds in Princeton;

(b) like nouns, they can combine with the definite and indefinite articles,
24

e.g.,
(8) An Alfred joined the club today;
(9) The Alfred who joined the club today is a baboon;
and (c), like nouns, they can combine with determiner-quantifiers,
25
e.g.,
(10) Some Alfreds are crazy; some are sane.

22
By can be is meant here that a name is translatable in principle; in practice, of course,
many names are not translated, but are borrowed from one language into another. Names
of well-known people or places are often translated: e.g., the Spanish Aristteles names
both the Greek philosopher and the late Greek shipping magnate (Aristteles Onassis).
However, Abbott (2005, p. 12) notes that as a rule, borrowed names conform to the
phonotactic constraints of the borrowing language. So from a phonotactic point of view
names are almost always translated. For instance, Hsieh Ho (to use Ziffs example
[1960, p. 85]) is pronounced in English according to the phonotactic rules of English, not
Chinese.
23
Admittedly, it is a bit strange to say that Aristteles is the translation in Spanish of
Aristotle, but neither is it a transliteration, of course. Perhaps, following a suggestion by
Neale (2004), it is better to say that this is the names rendering in Spanish.
24
In other languages (e.g. Romance languages, German, and Modern Greek) names
combine with the definite article much more frequently than in English.
25
In von Fintels (1994, p. 2) terminology, determiner-quantifiers are determiners that have
been formally analyzed as quantifiers. Examples of determiner-quantifiers include all,
every, each, some, and many.

191

To Burges four examples, the following should be added:
(11) That Alfred is funny (combines with the distal demonstrative);
(12) This Alfred is a bore (combines with the proximal demonstrative);
(13) Our Alfred is talented (combines with possessive determiners);
(14) Which Alfred did you mean? [Alfred Molina or Alfred
Hitchcock?] (combines with an interrogative determiner);
(15) The new Alfred likes coffee (combines with adjectives).
26

Syntactically, the name in the preceding examples behaves just as a
common noun, a type of expression standardly taken to have a property or
a set as truth-conditional value. (To see this comparison more clearly,
substitute Alfred in the examples with a noun that would harmonize with
the rest of the components of the sentences, such as actor.) Of course,
according to current syntactic theory, names are noun phrases (NPs).
The resemblance of names to nouns can be characterized further.
In (7)-(15) Alfred seems to behave as a count noun. Count nouns are
nouns that can combine with numerals, the definite and indefinite articles,
determiner-quantifiers, and have both a singular and a plural form. They
apply to things that may be individuated and counted. In contrast, mass
nouns apply to things that are not counted, such as water. Mass nouns
present characteristics opposed to those of count nouns: they often do not
combine with the definite and indefinite articles; they do not usually
pluralize by adding s, and they combine with only certain determiner-
quantifiers, such as some and much. Quine (1960, p. 91) observed that
many count nouns can double as mass nouns. For example, the count
noun rabbit has a mass reading in (11),
(16) Alfred served rabbit and garlic mashed potatoes for dinner.
The same appears to be the case with names. The following
examples are from (Allers, 2006, p. 12).
(17) Hannibal Lector served Jason and garlic mashed potatoes for
dinner.
(18) I can only handle so much Jason at this hour in the morning.

26
Other examples are Ugly Betty (the title of the TV show), and adjuncts such as junior
and senior (e.g. Jr. in John F. Kennedy, Jr. conveys that John F. Kennedy, Jr. is
younger than John F. Kennedy, Sr.).
Pierre Baumann

192

(19) Jason in the morning is bad for your health.
Another piece of syntactic evidence that suggests that names
encode descriptive information is that they commonly take noun suffixes
such as ic, ist, ian/an, and esque (e.g. Platonic, Marxist,
Cartesian, Kafkaesque), which serve to adjectivize a name. Adjectives,
like nouns, are taken to have properties or sets as truth-conditional values.
Fourth, names encode cultural and linguistic information. The
name John, for example, is an English name. Just like any other English
word, it conveys the information that it is an English word. Moreover, the
name suggests that its bearer is an English speaker and that this individual is
in some way or other (perhaps through genetic heritage or assimilation)
connected to Anglo-Saxon culture. That names carry such cultural and
linguistic information is evidenced by the common occurrence of questions
seeking to confirm it. Two typical situations in which such questions arise
are, for instance, when one is traveling in foreign countries (e.g. Your
name is JohnAre you American?) or when one is introduced to
someone with a foreign name (e.g. FranoisIs that French? Are you
French? Do you speak French?). Evidently there are many individuals
who do not conform to the expectations raised by the cultural and linguistic
connotations associated with his or her name. However, this does not
negate the fact that names encode such information; if anything, such cases
would confirm this fact by presenting an unexpected contrast.
Fifth, names encode natural gender. An expression that possesses
natural gender (as opposed to grammatical gender
27
) encodes the
information that the things to which the expression applies are sexed.
John, for instance, encodes the information that its bearer is male,
whereas Jane encodes the information that its bearer is female. In the
great majority of cases, the gender of name and bearer agree.
To some, these last two points may seem trivial; it might be
thought that it is a purely adventitious feature of natural language names
that they encode cultural/linguistic information and natural gender. As we
shall see in a moment, it is far from trivial that names do this. For these two

27
Grammatical gender is a morphological feature of words of certain languages. A words
having grammatical gender is unrelated to the question whether the word applies to sexed
things.

193
types of descriptive information may constitute the contribution of a name
to the truth-conditional content of an utterance containing it. That is, the
name will be interpreted to have general, descriptive information as its
truth-conditional value, instead of an object, contrary to what the standard
semantic picture of names implies.
Summing up, the reasons for thinking that names encode various
sorts of descriptive information (thesis [A]) are the following:

1. As with other expressions, it is perfectly natural to say that one
knows or doesnt know the meaning of a name.
2. Names may be translated or rendered.
3. Names behave syntactically like nouns (syntactically, they are
NPs), which are expressions that encode descriptive information
and whose truth-conditional values are properties or sets.
4. Names encode cultural and linguistic information.
5. Names possess natural gender.

6 Non-standard truth-conditional values of names
Let us now turn to thesis (B), which says that the truth-conditional
contribution of a name may be the descriptive information it encodes, i.e.
that names may be literally interpreted as having descriptive rather than
objectual truth-conditional values. Two points that support thesis (B) are
the following.
First, there is the syntactic argument derived from the syntactic
evidence presented above: names sometimes are (syntactically) nouns;
nouns have properties or sets as truth-conditional values; therefore names
sometimes have properties or sets as truth-conditional values.
Independently of how to make sense of the first premise of the argument
from a formal semantic point of view (according to which proper names
have objects as truth-conditional values and are of type <e>), the fact
remains that this argument provides a strong prima facie ground for
thinking that names may have truth-conditional values other than objects.
Syntactic evidence is always to be taken seriously.
Second, as Martinich (1977), Devitt (1981, 5.6), and
Bezuidenhout (1997, p. 385, fn. 6) have suggested, names, like definite
Pierre Baumann

194

descriptions and other expressions, admit of the referential/attributive
distinction.
28, 29
An attributively interpreted expression contributes
descriptive information to the truth-conditional content of an utterance
that contains it. The utterance expresses a general or object-
independent proposition.
30

So, when interpreted attributively, a name would contribute
descriptive information not an object to the proposition expressed by the
utterance that contains it. An utterance containing an attributively
interpreted name would thus be taken to express an object-independent
proposition. If it is true that names have an attributive interpretation, this
would be sufficient to prove thesis (B).
The following examples show how names may be interpreted
attributively.
First example, demonstrating the existence of the attributive
interpretation. Suppose Tom is checking the messages recorded on his
answering machine. He listens to a message left by someone who identifies
himself as John, and who says is calling to invite Tom to dinner that
night. However, Tom is unable to determine who John is. Even so, Tom
later explains to his wife that he might not be home for dinner since:
(20) John, whoever he is, invited me to dinner.
31

28
Martinich, however, expresses doubts as to the clarity and import of the notion of
attributive use as characterized by Donnellan in (Donnellan, 1966).
29
Devitt, however, considers attributive names to be a different type of name from
referential names.
30
Following Neale (1990, pp. 49-50, fn. 1; 2010 forthcoming, p. 139), by an object-
dependent proposition I mean a proposition (whether conceived in Fregean or Russellian
terms no position on propositions is assumed in this paper) whose existence essentially
depends upon the existence of a particular object. Put in terms of utterances and truth
conditions, an utterance has object-dependent truth conditions if they include a particular
object. By an object-independent or general proposition is to be understood then a purely
qualitative or descriptive proposition, a proposition whose existence is not dependent on
the existence of any particular object; and correspondingly, an utterance has object-
independent truth conditions if no specific individual is included among these truth
conditions.
31
Some might object that John here is really short for a longer, perhaps quotational
expression such as A person called John, for example. See (Baumann, 2010 3) for a
reply to this sort of objection.

195

In uttering (20), Tom is not using John referentially, since he
does not know who John is i.e. since he has no particular individual in
mind and as the clause whoever he is suggests. Toms use of John
would be interpreted as expressing certain general information, and his
utterance of (20) a general proposition, which may be partially represented
in first-order logic as follows:
32

x (Jx & Ix) [Something or other has the property of being a
John
33
and the property of having invited me to dinner.]
Second example, illustrating that the natural gender information
encoded in a name may constitute the names truth-conditional
contribution. Suppose now Tom returns home from his dinner with John.
His wife notices that the collar of his shirt is stained with the imprint of a
womans lips in bright red lipstick. Recognizing which particular brand of
lipstick it is, she says:
(21) Funny that John should prefer Laura Mercier [the lipsticks
brand].
As in (20), the name John in (21) seemingly does not denote a
specific individual, but rather descriptive information. And (21) would
likewise be taken to express a general proposition, which may be partially
represented in first-order logic as follows:
<<x (Jx & Mx & Px)>, F> [Someone or other has the properties
of being a John, of being male, and of preferring Laura Mercier lipstick,
and this proposition is funny.]
Note that, as in (20), it would have been natural to insert in (21),
following John, the phrase whoever he is, which serves as a test for the
attributive use. Note, too, that the various implicatures that Alberts wife
may be making in this context by uttering (21) e.g. you [Tom] did not

32
Normally a natural language name would be rendered in logical notation as a constant.
However, this would not be accurate for an attributively interpreted name, which is
interpreted as predicating certain properties of a random object. This random object is
better represented by a variable.
33
Here we are being totally open and neutral as to what sorts of things may be considered
properties. From this perspective, the property of being a John is a perfectly legitimate
property, and on a par with the property (also encoded by John) of being male, for
example.
Pierre Baumann

196

have dinner with a man called John or you [Tom] lied to me depend on the
gender information encoded by John.
Third example, illustrating that the cultural/linguistic information
encoded in a name may be interpreted as constituting the names truth-
conditional contribution. Suppose two students are looking for help in
translating Baudelaires LInvitation au Voyage. They go to the schools
Language Center, where pasted on the door is a list of tutors names. Seeing
the name Franois on the list, one student says to the other:
(22) Judging by the name, I think that Franois, whoever he is, can
probably help us out.
What are the truth conditions of this utterance? The speaker has
the belief that a tutor named Franois should be able to help them
translate the poem. And she is explicitly appealing to the cultural/linguistic
information encoded by the name to support this belief. Clearly in this case
she isnt using Franois referentially, since the students have no idea who
Franois is. (22) would seem to be true, then, just in case the speaker
believes that the tutor, whoever he is, lives up to the information encoded
by Franois, i.e. possesses one of certain properties being French or being a
French speaker and, because he possesses such a property, would thus be
able to help them.
Once again, we may partially represent the seemingly object-
independent truth conditions of (22) in logical notation as follows:
<BEL{A, <x (Fx & Gx & Hx)>}> [A (the student) believes (stands
in the binary belief relation BEL to the proposition that) someone or other
has the property of being a Franois, the property of being French, and the
property of being able to help.]
34, 35
Now, it might be objected that while it is true that names encode
gender and cultural/linguistic information, it is too strong to claim that this
information is truth-conditional.
36
After all, one can make a true utterance

34
As suggested in 2, natural language names convey the information that their bearers
belong to the linguistic and cultural group with which the name is associated. While this
information may of course turn out to be false (e.g. Franois may not be French), this does
not negate the fact that the name conveys this information.
35
I am here employing a standard relational analysis of belief purely for conveniences sake,
without a commitment to the adequacy of such an analysis.
36
This objection was made to me by Stephen Neale (conversation).

197
containing Franois, where the name is interpreted attributively, and this
utterance would not be falsified if Franois turned out not to be French.
For example, an utterance of (23) (in the situation described above) would
appear to be true, even if Franois turned out to be German and not
French.
(23) Franois, whoever he is, works at the Language Center.
Hence, if being French (or being a French speaker) were a property
with truth-conditional import, (23) could not be true if Franois were
German, but it appears that (23) can be true if he is German.
This objection might be correct as far as (23) goes, but it doesnt
apply to (22). If evaluated in the circumstances in which it was uttered,
which were described above, (22) would indeed be falsified if Franois were
German. The reason the speaker is proposing that Franois could help them
translate the poem is because the name Franois suggests that its bearer is
French or knows French. That is why she thinks that Franois would be
able to help them. Remember, she is going by the name alone; there would
have been no point to her suggestion if she had had any reason to believe
that Franois were not in fact French (or a speaker of French) but German,
for example.
In other words, the objection fails to engage the claim that was
actually made above. Our claim is not that Franois (or any name, for
that matter), when interpreted attributively, must have as its truth-
conditional contribution the cultural/linguistic information it encodes, but
that the name may have this information as its truth-conditional
contribution. (Note that Franois encodes natural gender just like the
pronoun he does, but this information is truth-conditionally inert in the
example.) The example tries to bring this out, without presuming that such
descriptive information is always, in all contexts, truth-conditional. The
aim of course is to cast doubt on the mainstream view that the only truth-
conditional contribution a name can have is an object.
The attributive interpretation of names, as illustrated by these
examples, seems literal. From an intuitive standpoint, uncorroborated by
any empirical research, the attributive interpretation would appear rather
Pierre Baumann

198

frequent, or at least not rare.
37
Be that as it may, no great weight will be
placed on the notion of literal here. Of more interest to us is the
following: that the examples of the attributive interpretation seem to show
clearly that the descriptive information encoded by a name may enter into
the truth-conditional content of the sentence containing the name. In other
words, thesis (B) is shown correct.
Recapitulating the main points of this section, thesis (B) is
warranted on the following grounds:
1. Names behave syntactically like nouns (syntactically, they are
NPs), which are expressions that encode descriptive information
and whose truth-conditional values are properties or sets.
2. Names admit of the referential/attributive distinction.
Attributively interpreted expressions contribute general or
descriptive information, not objects, to the truth conditions of
the utterances that contain them.

7 Conclusion: Names Descriptive Content and Traditional Descriptivism
The claim that names encode descriptive information, which was labeled
thesis (A) in 5, may be viewed as a species of Descriptivism about
names, insofar as it affirms, as all traditional Descriptivist theories claim and
contrary to what Direct Reference holds (and what Kripke also appears to
hold in various texts), that names do express certain information in addition
to having the role of standing for the individuals that bear the names. That
is, (A) agrees with this core insight of Descriptivism: that the semantics of
names includes a level of information that is distinct from the individuals
that may bear the names.
However, (A) is to be considered Descriptivist only to that limited
extent. In particular, (A) should not be interpreted as being equivalent to,
or as presupposing or entailing, other claims that may characterize
traditional forms of Descriptivism, such as the following, for example:
Traditional Descriptivism
D1: Names are/are semantically equivalent to definite descriptions.
D2: Names have senses and also referents.

37
Frequency, however, is not a sufficient condition for literality, as shown by the
phenomenon labeled standardization by Bach (1987/1994, 1998).

199

D3: The sense of a name determines or identifies its referent.
Names encode descriptive information, but in most cases (e.g.
Alfred, John, Franois) this information seems to be of a very general
and schematic sort. To my mind, it is not necessary to express this
information in the form of a definite description. (It is debatable even
whether the descriptive information encoded by most names is adequately
captured via a definite description, as compared to, for example, an
indefinite description.) The view defended in 5-6 concerning the
descriptive content of proper names and their varying truth-conditional
contributions should therefore not be assimilated to the traditional
Descriptivism of Frege and Russell, which constitutes the main target of
Kripkes critique. This critique, because of the reasons discussed in 3-4,
no longer seems as compelling as it once did.
*

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*
I am grateful to Stephen Neale and Michael Levin for their comments on an earlier draft of
this paper.
Pierre Baumann

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Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 203-218


* 1

Resumo: Este artigo pretende mostrar que a teoria das ideias de Hume no apresenta
apropriadamente uma soluo ctica para o problema da justificao das crenas, mas,
sobretudo, uma soluo naturalista. Uma investigao empirista como a de Hume prioriza as
impresses sensveis no processo cognitivo da natureza humana ao mesmo tempo em que
reconhece as dificuldades em se extrair ideias diretamente de impresses, o que pode
ocasionar a dvida e a suspenso das crenas. Como mitigao ao ceticismo, Hume prope
uma interveno teraputica, visando uma descrio das crenas naturais mais do que a sua
suspenso devido ausncia de fundamentao racional.
Palavras-chave: Ceticismo; Crenas naturais; Hume; Naturalismo

Abstract: This article intends to show that Hume ideas theory doesnt express properly a
sceptical solution for the beliefs justification problem, but, above all, a naturalist solution.
An empiricist investigation like Humes gives priority to the sensitive impressions in the
cognitive process of human nature while he admits the difficulties in eliciting ideas directly
from the impressions, which may cause the doubt and the suspension of beliefs. To mitigate
scepticism, only a therapeutic intervention is possible, in order to describe natural beliefs
more than its suspension due to a lack of a rational basis.
Keywords: Natural beliefs; Hume; Naturalism; Scepticism

guisa de introduo
A principal caracterstica do empirismo de Hume na anlise do
conhecimento remeter a justificao das ideias ao campo das impresses
sensveis, para, a partir desse ponto, refazer o caminho percorrido pela
mente no processo de fecundao de ideias e crenas factuais, tais como a
crena na ideia de identidade. O incio desse caminho uma impresso
*
Professor do Curso de Graduao em Direito e Doutorando pelo Programa de Ps-
Graduao em Filosofia da Universidade do Vale do Rio dos Sinos UNISINOS. E-mail:
aolivierdasilva@yahoo.com.br Artigo recebido em 18.06.2010, aprovado em 30.06.2010.
1
Gostaria de agradecer aos membros do Grupo de Pesquisa Quron: tica, linguagem e
natureza humana, coordenado pelo Prof. Dr. Adriano Naves de Brito, do qual eu
participo, pelas discusses e crticas a verses prvias deste texto.
204
sensvel, para que se possa, em seguida, alcanar, por meio de um processo
associativo entre as percepes, as ideias mais complexas da mente humana.
O problema que, se seguirmos risca os princpios da metodologia
empirista e exigirmos a impresso adequada para todas as ideias, ficaremos
sem legitimar no s algumas das ideias do entendimento humano, mas,
tambm, pelo menos algumas das suas crenas, o que ameaaria o uso em
geral do entendimento. Restaria, ento, somente a suspenso das crenas, de
sorte que se poria em xeque qualquer tipo de ideia, qualquer impresso.
Mas no isso o que ocorre quando se descreve o comportamento da
natureza humana. O fato de que inmeras ideias no provm
imediatamente de impresses pode, pois, ensejar uma interpretao
demasiadamente ctica da teoria humeana do conhecimento.
Por certo, uma metodologia empirista como a de Hume d vazo
interpretao ctica de sua teoria das ideias e da formao das crenas, como
se a sada para a dvida ctica fosse a suspenso das crenas. Porm, para
abrir mo das crenas, a investigao humeana deveria ter adotado,
previamente, a razo como a faculdade suprema da natureza humana. Do
contrrio, caso se deixe a razo de lado, o ceticismo perde o seu impacto
para dar azo imaginao e aos poderes que ela desperta na natureza dos
seres humanos. Assim, no obstante o ceticismo atribudo muitas vezes a
Hume, bem como a exigncia de que todas as ideias devem derivar de
impresses (caso contrrio, tais ideias devem ser recusadas), interessante
ressaltar o carter construtivo e teraputico da cincia da natureza humana
proposto por Hume como se pretende fazer nas prximas pginas. Ao fim
e ao cabo, descobrir-se- um antdoto contra os sintomas colaterais do
ceticismo. Descobrir-se- uma soluo alternativa ao problema de se fundar
crenas em ideias desligadas de impresses, uma soluo no racionalista,
mas naturalista.

Ideias e crenas na teoria humeana
A teoria do conhecimento de Hume visa a construir uma cincia da
natureza humana, com o intento de explicar o mecanismo das percepes e
as causas que levam o homem a formar ideias e crenas. uma cincia
descritiva, que, numa primeira observao, ramifica as percepes da
natureza humana em duas espcies: as ideias e as impresses (Hume, 2001,
p. 25; 2004, p. 34). A distino entre as percepes estipulada a partir da

205
vivacidade pela qual as coisas se apresentam ao campo perceptivo do ser

humano, sendo notvel a prioridade das impresses sensveis em relao s
ideias. Enquanto as impresses sensveis so fortes e vvidas, as ideias no
passam de percepes plidas e longnquas. As impresses constituem a
origem das percepes, o motor de arranque do processo cognitivo,
enquanto as ideias no passam de cpias obscuras e apagadas das
impresses, e, portanto, percepes muito mais abstratas.
No caminho entre as percepes salientam-se graus de vivacidade,
que servem no s para distinguir impresso de ideia
2
, mas servem at
mesmo para fomentar o desdobramento da cognio ao campo das ideias,
sendo estas, assim como as impresses, umas mais vivazes do que as outras.
Os graus de vivacidade demonstram que o incio do processo de
conhecimento a experincia sensvel, que serve como mola propulsora para
o desencadeamento de um processo associativo regulado pelo denominado
princpio da cpia, segundo o qual as ideias surgem na mente humana
quando provocadas por impresses sensveis.
As ideias so validadas na medida em que correspondem a
impresses e, se existe uma ideia que no seja fruto de uma impresso, esta
dever, imediatamente, ser recusada e jogada fogueira. Caso no provenha
de uma impresso, esta ideia no ser digna de confiana por parte dos
homens, de tal modo que qualquer enunciado ou proposio com pretenso
de verdade que se levante numa discusso filosfica deve estar sempre
conjugado questo: de que impresso deriva esta suposta ideia? (Hume,
2004, p. 39). O ser humano s pode falar daquilo que ele prprio sente, da
maneira como ele prprio percebe o mundo, enfim, ele s pode falar a
partir de sua prpria perspectiva, do seu prprio ponto de vista. Por causa
disso, o retorno s impresses constitui a pedra de toque da teoria de
Hume, caso se queira explicar a origem da ideias e, por consequncia, a
transio entre as percepes.
2
Hume prope diversas distines metodolgicas que demonstram o modo pelo qual o ser
humano percebe a realidade com base nos graus de vivacidade, de sorte que as
representaes mentais recorrem sempre a elementos empricos. Hume fala em percepes
simples e compostas, em impresses de sensao e reflexo, em ideias da memria e ideias
da imaginao. Em todas as distines arroladas para explicar o processo de conhecimento,
h uma forte nfase na vinculao das ideias (sejam elas da memria ou da imaginao) s
impresses (da sensao ou da reflexo).
206
O ponto de partida da metodologia empirista , certamente, a
experincia sensvel, mas as ideias geradas pelo processo que se inicia na
impresso acabam por formar outras cada vez mais abstratas, cada vez mais
delirantes e aqui que se esconde a dvida ctica, o que abre,
indubitavelmente, a brecha para uma interpretao ctica da investigao
humeana. Aps a impresso de sensao, a mente elabora uma cpia dessa
impresso sensvel, engendrando um processo associativo entre as ideias.
Elas so processadas pelo entendimento e, nesse processo, vo se tornando
cada vez mais escuras e apagadas. Vrias ideias so produzidas, provocadas
pela memria ou pela imaginao. Mas, no caso daquelas da imaginao, a
natureza humana atinge um alto grau de subjetividade. As ideias, embora
plidas e fracas, e constantemente influenciadas pelas impresses, cruzam
entre si percepes diretamente provenientes dos sentidos numa nica ideia.
Assim, a mente produz ideias complexas e estas sero capazes de fundar
crenas. Por exemplo, a mente elabora a ideia de corpos fsicos, como
objetos e pessoas. Essas ideias fundam crenas, no sentido de que as pessoas
acreditam na existncia das coisas e de outras mentes.
O problema enfrentado por Hume ser, ento, mostrar o processo
de associao entre as ideias como dependente da referncia s impresses
sensveis. Mais do que isso, o seu principal problema ser encontrar
impresses para as ideias, como encontrar uma impresso adequada ideia
de identidade. Ser que existe uma impresso correspondente a tal imagem?
A concluso a que chega Hume poder ser interpretada como
desesperadora, no sentido de que s restaria uma postura ctica e,
consequentemente, a suspenso das crenas, tendo em vista a dificuldade de
se encontrar impresses que correspondam a tais ideias. Por um lado, a
razo no fornece impresses e est previamente descartada por Hume. A
capacidade racional do ser humano no suficiente para explicar o processo
associativo entre as ideias e a formao das crenas, no sendo possvel uma
justificao racional para as crenas. Nesse ponto, Hume pode ser tomado
como um ctico, como um filsofo que usa o ceticismo para enredar a razo
em contradies. Ora, A razo , e deve ser, apenas a escrava das paixes e
no pode aspirar a outra funo alm de servir e obedecer a elas (Hume, 2001,
p. 451). A razo inapta para fundar juzos sobre a realidade, sendo preciso
analisar outra hiptese (que no a razo) para justificar o processo de
conhecimento. Talvez, a percepo sensorial do ser humano possa servir de

207
justificativa, mas at nesse ponto o ceticismo pode se apresentar como uma

destruio do conhecimento sensvel, mostrando que os sentidos induzem o
homem ao erro e no fornecem um conhecimento seguro. S resta procurar
na imaginao a causa da crena, seja ela sobre a necessidade da relao
causal ou sobre a identidade dos corpos fsicos e do eu.
Ao justificar as crenas com base na imaginao, Hume ser
considerado um ctico, visto que essa faculdade da natureza humana infere
meramente concluses relativistas, despidas de validade objetiva. O
ceticismo seria, ento, a atitude mais sensata a ser tomada, pois no haveria
outra escolha perante o fracasso da razo seno o cancelamento da produo
de novas crenas. Nesse sentido, muitos intrpretes e comentadores da
teoria humeana do conhecimento costumam encarar Hume como um
demolidor das ideias. comum, inclusive, encontrarmos autores
3
que
defendem o ceticismo humeano, mostrando que a verdadeira concluso a
que nos levaria a sua teoria seria negar a possibilidade de conhecimento ao
destruir qualquer justificao para as crenas factuais, como as crenas em
torno da ideia de identidade. Segundo o ceticismo, Hume recorre a uma
concepo subjetivista para explicar a formao das crenas na ideia de
identidade, dando prioridade s percepes do ser humano em detrimento
do raciocnio lgico. A natureza humana navega nas percepes, que ora
dizem uma coisa, ora dizem outra, sem nunca alcanar o mundo dos fatos.

Dvidas cticas?
Caso o empirismo humeano seja levado s ltimas consequncias,
chegaremos concluso de que toda experincia um fenmeno muito
pessoal e subjetivo, apropriado a cada natureza humana e que no pode ser
compartilhado com qualquer outra pessoa. O recurso s fices e s iluses
da imaginao to visvel nos textos de Hume tambm pode ser
interpretado como uma alegao ctica, na qual as crenas nos corpos e nas
mentes no passariam de uma grande mentira. Poderamos, ento,
denominar o empirismo humeano de psicolgico, ou psicologista, porque
ele investiga as funes subjetivas do entendimento, estando mais atento
natureza humana do que propriamente realidade do mundo (se que se
3
Entre os intrpretes cticos de Hume podemos citar Oswaldo Porchat Pereira, Plnio
Junqueira Smith, Reid, Popkin, Fogelin, Michaud e Olaso.
208
pode falar em realidade). No entanto, uma interpretao ctica carece de
um esclarecimento, que pode amansar a fria do ceticismo exagerado.
primeira vista, Hume realmente parece ceder aos encantos e s
extravagncias do ceticismo extremado, tendo em vista que remete a
justificao de crenas e ideias s percepes da natureza humana. No
estaria, ento, Hume a cair na arapuca dos cticos em vez de desarm-la? O
prprio Hume sabe que no tarefa fcil desarmar o ctico, tanto que, em
muitas passagens de sua obra, assume uma postura ctica. Diz ele num tom
melanclico e desesperador:

A viso intensa dessas variadas contradies e imperfeies da razo humana me
afetou de tal maneira, e inflamou minha mente a tal ponto, que estou prestes a
rejeitar toda crena e raciocnio, e no consigo considerar uma s opinio como
mais provvel ou verossmil que as outras. Onde estou, o que sou? De que causas
derivo minha existncia, e a que condio retornarei? De quem o favor deverei
cortejar, a ira de quem devo temer? Que seres me cercam? Sobre quem exero
influncia, e quem exerce influncia sobre mim? Todas essas questes me
confundem, e comeo a me imaginar na condio mais deplorvel, envolvido pela
mais profunda escurido, e inteiramente privado do uso de meus membros e
faculdades. (Hume, 2001, p. 301)

Se no tomarmos o devido cuidado, poderemos esbarrar num
irracionalismo ctico, no sentido de que restaria apenas a suspenso radical
das crenas, dos juzos e das opinies. bem verdade que Hume um
demolidor dos sistemas filosficos, tendo em vista no se conformar nem
com solues metafsicas, lgicas, matemticas e teolgicas, nem mesmo
com a viso de mundo do vulgo. Mas, a destruio ctica intentada por
Hume no pode ser paralisante e nem deve nos proibir de pensar e de agir.
Cabe, certamente, indagar o que sobra para algum que destruiu
inmeras vises de mundo, vindo a questionar sobre as consequncias de
uma teoria do conhecimento que no se convence nem com a razo nem
com os sentidos. A personalidade de Hume ajusta-se a tal carapua e, nesse
sentido, a leitura de seus textos nos levaria concluso de que somente um
ceticismo extremado pode dar conta dos problemas da filosofia. No toa
que Hume confessa abertamente a sua melancolia e o seu desespero perante
uma situao to nadificante, uma situao alheia s solues apontadas ao
longo da tradio filosfica. As confisses de Hume expressam sua
indisposio para o debate filosfico aps aniquilar os sistemas populares e

209
filosficos, admitindo estar sozinho, sem aliados, incapaz de se relacionar

com os outros. [...] imagino-me como um monstro estranho e rude que,
por incapaz de se misturar e se unir sociedade, foi expulso de todo
relacionamento com os outros homens e largado em total abandono e
desconsolo. (Hume, 2001, p. 296). Hume confessa que no sabe mais para
onde seguir com seus argumentos, que talvez esteja louco ou sonhando.
Confessa que est perdido, e que, mais do que expor uma soluo aos
problemas filosficos, apresentou novas dificuldades estas, talvez,
insolveis e irrespondveis.
Enquanto Hume assume, em algumas passagens, uma postura
demasiadamente ctica, em outras o seu suposto ceticismo dissolvido e
ganha consequncias bem menos drsticas. Em contrapartida ao desespero
ctico, Hume tambm elenca passagens irnicas, nas quais discorda da
interpretao radical e extremada do ceticismo, que nega qualquer
possibilidade de conhecimento a ponto de suspender as crenas. Embora os
problemas filosficos sejam colocados, em alguns trechos, num tom
desesperador, melanclico e sem esperanas, nos quais Hume permanece
perdido, sem saber para onde correr; em outras passagens, Hume assume
uma postura bem humorada, ironizando a condio do homem, que no
consegue jogar as suas crenas fora e suspender a emisso de qualquer juzo
ou opinio. Hume um homem comum, semelhante a qualquer outro. Um
homem acometido por propenses e disposies naturais. Um homem que
nem sempre o mesmo, que ora est alegre, ora se deprime e fica triste. Um
homem que possui basicamente sentimentos
4
e a dvida ctica, quando
4
Fogelin defende um Hume ctico, embora no exatamente um ctico pirrnico. ctico
somente quanto razo, um ctico voltado vida natural dos homens embora o seu
ceticismo no seja nem um pouco mitigado. Fogelin verifica um Hume vinculado ao
convvio social, como uma pessoa que chega ao ponto de variar o seu humor e o seu
temperamento inclusive em seus escritos. As passagens deprimidas e bem humoradas do
Tratado comprovam isso, demonstram que a natureza humana sofre as determinaes do
seu meio ambiente. Nesse sentido, Fogelin rechaa o pirronismo em nome de certas crenas
naturais: claro que Hume no recomenda uma interrupo indiscriminada de crena,
porque ele acreditava, em primeiro lugar, que seria desastroso para a vida humana, e, em
segundo lugar, que ela no algo que somos capazes de alcanar. Ns somos naturalmente
decididos por mais difcil que seja a formar certas crenas em certas circunstncias. Se o
ceticismo comparado com o pirronismo (na concepo de Hume), ento Hume no era
um ctico mas ele disse em diversos lugares que um ctico. (Fogelin, 1998, p. 112,
traduo nossa)
4
[Clearly, Hume did not recommend a wholesale suspension of belief, for
210
surge na mente de Hume, se manifesta como uma variao desses

sentimentos.

As crenas naturais e a mitigao do ceticismo
Hume at pode ser ctico em relao aos sistemas filosficos fundados na
razo. Mas, ctico tambm para se opor ao prprio ceticismo, que,
segundo o seu ponto de vista, no passa de mais um sistema filosfico a
discutir questes inteis, como descobrir se os corpos fsicos existem ou no.
Nesse sentido, sua teoria sobre a origem das crenas no descamba, de uma
vez por todas, num ceticismo radical a ponto de s restar a suspenso das
crenas. Hume ctico, no entanto, vai contra o prprio ceticismo para
mostrar que as crenas no podem ser ignoradas, pois elas so naturais
5
,
prprias da espcie humana. irresistvel para qualquer pessoa, inclusive
para o ctico, omitir-se nos prazeres e nas satisfaes da vida. O verdadeiro
ctico desconfiar tanto de suas dvidas filosficas como de sua convico
filosfica; e jamais, em virtude de nenhuma delas, recusar qualquer
satisfao inocente que se oferea. (Hume, 2001, p. 305). Assim, um
ceticismo extremado ou pirrnico sempre falacioso, tendo em vista que
ningum pode levar a srio uma postura como essa, recusando-se a crer no
mundo e em outras pessoas.
Para alm de uma recusa da perspectiva dos cticos, Hume prope
uma postura teraputica
6
que indaga os fundamentos da filosofia, mas que
he held, first, that it would be disastrous to human life, and, second, that it is not
something we are capable of achieving. We are naturally determined hardwired, as it
were to form certain beliefs in certain circumstances. If scepticism is equated with
Pyrrhonism (as Hume understood it), then Hume was not a sceptic but he at several
places says that he is a sceptic. (Fogelin, 1998, p. 112)]
5
Na obra The philosophy of David Hume, Norman Kemp Smith defende uma interpretao
em prol das crenas naturais, elaborando um dos primeiros estudos srios sobre a presena
do naturalismo na obra de Hume, ressaltando, ainda, o carter revolucionrio da doutrina
das crenas naturais.
6
A postura teraputica adotada por Hume semelhante adotada por Wittgenstein, no
sentido de que os problemas filosficos (como os problemas abordados pelo ceticismo)
foram mal colocados e, por isso, so confusos e geram desentendimentos quanto ao seu
significado. Como soluo para estas questes (na verdade, no h propriamente uma
soluo), cabe uma interveno teraputica perante a filosofia, que, no caso do ceticismo,
consiste em deixar as suas questes parte, sem acatar as suas graves consequncias e sem
cair na tentao de refut-las racionalmente. Esta a postura de Hume (que parece a de

211
tambm sabe deixar o ceticismo de lado e partir para a vida cotidiana levada
a cabo pelo homem comum. Hume, ento, como qualquer ser humano, vai
divertir-se com os amigos, atirar conversa fora e jogar gamo. Mesmo ao
retornar companhia de outros homens, no deixa de ser um ctico, desde
que o seu ceticismo seja concebido como [...] um ceticismo mais mitigado,
ou filosofia acadmica [...] (Hume, 2004, p. 217). Nesse sentido, sim,
podemos identificar a teoria humeana com o ceticismo. Um ceticismo no
destrutivo
7
. Hume um ctico no sentido de que visa mostrar os limites da
Wittgenstein), conforme alega Strawson ao dizer que Hume: Assinala que todos os
argumentos a favor da posio ctica so totalmente ineficazes e, pelo mesmo motivo, que
todos os argumentos contra ela so totalmente inteis. O que ele realmente quer dizer
algo muito simples: quaisquer que sejam os argumentos que se possam apresentar de um
lado ou de outro da questo, simplesmente no podemos evitar a crena na existncia dos
corpos e no podemos evitar a formao de crenas e expectativas em conformidade geral
com as regras bsicas da induo. (Strawson, 2008, p. 22). Nessa esteira, Strawson
compara Wittgenstein a Hume, mostrando que ambos so naturalistas e desarmam os
perigos do ceticismo quando propem uma metafsica descritivista. Strawson alega que:
Apesar da maior complexidade da posio de Wittgenstein, penso que podemos, pelo
menos no que diz respeito s questes cticas gerais, discernir uma profunda semelhana
entre ele e Hume. Ambos compartilham a opinio de que nossas crenas na existncia de
corpos e, em termos gerais, na confiabilidade geral da induo no so crenas
fundamentadas, mas, ao mesmo tempo, no esto expostas a dvidas srias. Elas se
encontram, poderamos dizer, fora de nossa competncia racional e crtica, no sentido de
que so elas que definem, ou ajudam a definir, o campo no qual se exercita essa
competncia. (Strawson, 2008, p. 31). Em Hume e Wittgenstein, portanto, h um
desnvel entre as questes que podem ser respondidas (questes que podem ser colocadas
numa discusso filosfica) e as questes inquestionveis, sobre as quais no h indagao
possvel. Como as questes deste ltimo nvel so dominadas por crenas bsicas e
instintivas, no resta investigao filosfica outra opo a no ser intentar uma descrio
do seu funcionamento. Para tanto, convm trazer tais questes vida cotidiana, mais
precisamente ao uso das palavras pelo homem comum, onde a razo no entra, conforme
ressalta Wittgenstein no pargrafo 116 das Investigaes Filosficas: Quando os filsofos
usam uma palavra saber, ser, objeto, eu, proposio, nome e procuram
apreender a essncia da coisa, deve-se sempre perguntar: essa palavra usada de fato desse
modo na lngua em que ela existe? Ns reconduzimos as palavras do seu emprego
metafsico para seu emprego cotidiano. (Wittgenstein, 1979, p. 55, grifos do autor).
7
Hume um ctico e ele prprio intitula a sua investigao de ctica, debatendo problemas
cticos e apontando, para resolv-los, solues que, por sua vez, tambm so cticas.
Hume era um autoproclamado ctico que conscientemente desenvolveu uma posio
filosfica que por um lado e ao mesmo tempo fundamentalmente ctica e
fundamentalmente construtiva. (Norton, 1998, p. 1) [Hume was a self-proclaimed sceptic
212
mente humana, e no no de extinguir a produo das crenas. um ctico

em seu gabinete, quando discute filosofia com outros filsofos. Quando
deixa os estudos de lado e passa a se divertir com os amigos, Hume elabora
crenas de forma involuntria, independentemente de estarem certas ou
erradas. Ele segue risca o seguinte conselho da natureza: S um filsofo,
mas, em meio a toda tua filosofia, no deixes de ser um homem (HUME,
2001, p. 23).
Desse modo, parece que um elemento importante na investigao
humeana passa despercebido aos cticos, que ignoram a tendncia mais
natural da mente humana no anseio de empurrar a teoria de Hume ao
abismo do ceticismo. O hbito impulsiona o ser humano a enxergar o que
nem mesmo existe, incentivando-o a criar expectativas, a tirar concluses e a
esperar resultados sobre eventos futuros. Na prpria teoria humeana,
encontra-se a sada para a alegao ctica, pois o hbito, que um princpio
da imaginao, provoca o surgimento das crenas naturais. aqui que a
imaginao se apresenta como a origem de nossos erros e equvocos,
submetendo qualquer fundamento que se possa defender (seja ele,
basicamente, a razo ou os sentidos) sua alada e jurisdio. A memria,
os sentidos e o entendimento so todos, portanto, fundados na imaginao,
ou vividez de nossas idias. (Hume, 2001, p. 298). A imaginao, por
causa do influxo da repetio cotidiana dos fenmenos, engana a mente de
cada indivduo, levando-a a crer em ideias inexistentes. A imaginao
fantasia na mente a ideia de que corpos existem por conta prpria e de que
outras mentes so autnomas e independentes para agir e pensar.
claro que, por um momento, as cavilaes cticas pareceram
minar a teoria humeana do conhecimento, induzindo o prprio Hume ao
desespero e a uma possvel suspenso das crenas. Por um instante, a viso
humeana restou nublada, perdendo de vista a natureza humana. No
entanto, Hume logo recupera a viso e adquire foras para restabelecer-se de
tais ardis na natureza, vindo, inclusive, a opor-se ao ceticismo e a duvidar da
who consciously developed a philosophical position that is at one and the same time
fundamentally sceptical and fundamentally constructive. (Norton, 1998, p. 1).] Assim, resta
evidente a construo de uma autoimagem ctica por parte do prprio Hume, que, em
diversos trechos de sua obra, enfatiza essa disposio natural ao ceticismo. Mas, o seu
ceticismo diferencia-se de outras verses do ceticismo por ser mitigado ou moderado, o que
significa dizer que a investigao humeana ctica, mas tambm naturalista.

213
prpria dvida. Hume extrai foras a partir do influxo da natureza, que lhe
mostra o que o homem e como funcionam os poderes e as disposies
psicolgicas de sua mente. Ento, Hume retoma o fundamento de todos os
seus argumentos: a natureza humana.

A Natureza Humana a nica cincia do homem; entretanto, at aqui tem sido a
mais negligenciada. A mim basta traz-la um pouco mais para a atualidade; e a
esperana de consegui-lo serve para me recompor daquela irritao e para resgatar
meu humor daquela indolncia, que por vezes me dominam. (Hume, 2001, p.
305)

O reconhecimento dos poderes da natureza por parte de Hume
ameniza consideravelmente o ceticismo, visto que nenhum ser humano tem
porque desconfiar das suas crenas e dos seus prprios sentimentos. No se
pode evitar a prtica de aes bsicas da vida humana, assim como no h
motivo suficiente para algum recusar os prprios argumentos metafsicos
da filosofia, desde que eles sejam convidativos. A contingncia na qual a
natureza opera induz o homem tranquilamente a agir no s em torno da
vida cotidiana, mas tambm em prol do conhecimento especulativo de sua
prpria mente.
No h na teoria humeana uma nfase to intensa ao princpio
empirista, no sentido de que a toda ideia deve sempre corresponder uma
impresso. Porm, esse dogma tem ensejado uma interpretao ctica de sua
teoria das ideias e da formao das crenas. Tendo em vista a relevncia que
se estabeleceu em cima da exigncia de que todas as ideias devem derivar das
impresses, parece interessante ressaltar o carter construtivo e teraputico
do naturalismo
8
. Hume no est, nem nunca esteve, lotado num tribunal,
8
Wittgenstein assemelha-se a Hume quando prope, no pargrafo 109 das Investigaes
Filosficas, uma anlise do funcionamento da linguagem algo muito semelhante a Hume,
quando este prope uma descrio da natureza humana. Diz Wittgenstein: Toda
elucidao deve desaparecer e ser substituda apenas por descrio. E esta descrio recebe
sua luz, isto , sua finalidade, dos problemas filosficos. Estes problemas no so empricos,
mas so resolvidos por meio de um exame do trabalho de nossa linguagem e de tal modo
que este seja reconhecido: contra o impulso de mal compreend-lo. (Wittgenstein, 1979,
p. 54). Assim, a compreenso do funcionamento de nossa linguagem no depende tanto da
soluo dos problemas filosficos quanto da sua dissoluo mediante uma interveno
teraputica. As questes e os problemas filosficos so como uma doena, que requerem
um tratamento teraputico para no voltarem a importunar o doente. Afirma Wittgenstein,
no pargrafo 255, de modo metafrico: O filsofo trata uma questo como uma doena.
214
absolvendo ou condenando as ideias, julgando quais devemos aceitar e quais

recusar. Ele nunca quis estabelecer um princpio to rgido como a
verificao emprica
9
. Queria, antes, observar e depois descrever o que
(Wittgenstein, 1979, p. 97). Para esta doena, no h propriamente uma cura, assim como
no h um nico mtodo capaz de encontrar uma resposta adequada aos problemas
filosficos, conforme afirma Wittgenstein, no pargrafo 133: (...) No h um mtodo da
filosofia, mas sim mtodos, como que diferentes terapias. (Wittgenstein, 1979, p. 58).
9
A leitura usual ctica que se faz de Hume deve-se, em boa parte, a uma anlise oriunda do
positivismo lgico do Crculo de Viena
9
, demasiadamente focada no princpio da
verificao, que certamente retoma a teoria humeana das ideias. Com isso, Hume passa a
representar a caricatura do ctico em relao metafsica, do ctico que demoliu ideias
como Deus, alma e liberdade. Afirma Stroud: Alguns positivistas, em seu entusiasmo,
sequer consideram isso uma expresso de suas teses de que somente os enunciados da
matemtica e cincias empricas so significativos, e consequentemente, que a metafsica no
o seja. [...] No foi s sua inclinao empirista, antimetafsica que fez Hume
particulamente importante para os filsofos do sculo XX. Ele foi visto como diferente de
outros com inclinaes parecidas em sua suposta compreenso da real origem da pobreza e
confuses sobre a metafsica. (Stroud, 2005, p. 220) [Some positivists, in their zeal, even
took this as an expression of their thesis that only the propositions of mathematics and
empirical science are meaningful, and hence that the metaphysics is not. (...) It was not just
his empiricist, anti-metaphysical bent that made Hume specially important for twentieth-
century philosophers. He was seen to differ from others of similar inclinations in his
alleged grasp of the real source of the poverty and confusions of metaphysics. (Stroud,
2005, p. 220, grifos do autor)]. Nessa anlise lgico-emprica, Hume no mais do que
um predecessor da crtica kantiana, um anunciador do argumento transcendental. Hume,
acima de tudo, era um filsofo pr-Kantiano (Stroud, 2005, p. 222) [Hume, after all, was
a pre-Kantian philosopher. (Stroud, 2005, p. 222)], o que no est correto, pois Hume
possui uma teoria original, que no somente limpa o terreno para estruturar uma teoria
metafsica das ideias, mas que prope uma explicao naturalista sobre a atividade mental
do ser humano. Para distanciar Hume de Kant, conveniente propor, como faz Stroud, o
naturalismo, visando, com isso, mostrar que a disposio humeana nunca foi abrir caminho
para uma anlise a priori do entendimento. Mas o interesse maior de Hume sobre nosso
entender e pensar as coisas que fazemos. Sua preocupao com a natureza humana no
tanto uma preocupao com os embaraos do que ns conhecemos ou pensamos quanto s
condies de nosso conhecimento e raciocnio. Ele pode apenas ser citado por ter dado
conta satisfatoriamente dessas condies que ele considera em algum caso especial, mas isso
no nos deveria deixar de ver o fato de que aquele projeto que ele tenciona realizar no
simplesmente uma anlise a priori dos significados. (Stroud, 2005, p. 238) [But Humes
main interest is in our understanding and thinking the things we do. His concern with
human nature is not so much a concern with the intricacies of what we understand or
think, as with the conditions of our understanding and thinking it. He can hardly be said
to have given a satisfactory account of those conditions in any particular case he considers,
but that should not blind us to the fact that his project as he envisages it is not one simply

215
ana.
estava vendo, descrever o funcionamento das estruturas psicolgicas da

mente hum
O carter inevitvel das crenas a chave no s para rechaar o
ceticismo, mas tambm para realar uma cincia da natureza humana
explicada em bases naturalistas. No fundo, rejeitar o ceticismo em Hume
uma tarefa rdua e forosa, tendo em vista que Hume no deixa de ser um
ctico. A sada trazer tona o naturalismo. Assim, o ceticismo humeano
no estaria recusando as crenas factuais, desprezando-as simplesmente
porque esto baseadas em fices produzidas pela faculdade da imaginao.
Pelo contrrio, o naturalismo consiste em acolher crenas bsicas, evidentes
para qualquer homem, sem menosprezar as inclinaes naturais da mente
humana, como alega Hume:

Em todos os incidentes da vida, devemos sempre preservar nosso ceticismo. Se
acreditamos que o fogo aquece, ou que a gua refresca, somente porque penoso
pensar de outra maneira. Mais ainda: se somos filsofos, deveria ser somente com
base em princpios cticos, e por sentirmos uma inclinao a assim empregar nossa
vida. (Hume, 2001, p. 302)

Uma viso naturalista, aliada ao ceticismo moderado, acolhe o fato
de que a imaginao constri ideias que nada tm a ver com as impresses,
mas que so intensamente influenciadas por elas. A imaginao cria as idias
(a partir de impresses, sem dvida), vindo, assim, a formar crenas em
relao existncia de corpos e de outras mentes, e, mesmo quando o poder
da imaginao est equivocado, produzindo ideias abstrusas, possvel
confiar nessa faculdade, pois so justamente os princpios da imaginao
que garantem a sobrevivncia da humanidade atravs das crenas naturais.
a influncia da imaginao e do hbito que permite aos seres humanos a
elaborao de um conjunto de crenas bsicas sobre o mundo fsico e as
outras pessoas. Assim, as dvidas cticas no so refutadas pelo naturalismo
humeano, mas apenas deixadas de lado, como afirma Strawson em relao a
essas dvidas: Devem ser abandonadas porque so suprfluas impotentes
contra a fora da natureza, contra a nossa disposio para crer que temos
of the a priori analysis of meanings. (Stroud, 2005, p. 238).] A investigao humeana

apresenta uma concepo original sobre as ideias e as crenas humanas, uma concepo que
no s rejeita ideias confusas e ilegtimas, mas que visa antes explicar ou descrever o
funcionamento delas na formao das crenas do homem.
216
naturalmente implantada. (Strawson, 2008, p. 25). Como tais dvidas
surgem a partir da razo, no mais preciso preocupar-se com elas, pois no
passam de artifcios. Convm, ento, desviar o foco da discusso humeana
para o apelo natural, mostrando que o movimento associativo das ideias e o
processo de formao das crenas so espontneos aos seres humanos.
Por isso, o ceticismo de Hume apresentado numa verso
mitigada, que aprecia a dvida ctica, mas no a ponto de suspender crenas
instintivas e naturais. Com certeza, em muitos momentos, Hume mostra-se
deprimido e melanclico com as consequncias do ceticismo, mas, em
outros tantos, trata com bom humor as suas dvidas, deixando-as parte
para voltar-se vida cotidiana. Hume, ento, toma uma importante deciso:
[...] estou pronto a lanar ao fogo todos os meus livros e papis, e resolvo
que nunca mais renunciarei aos prazeres da vida em benefcio do raciocnio
e da filosofia. (Hume, 2001, p. 302). O que essa passagem quer dizer que
as crenas so inevitveis aos seres humanos, de tal modo que no se pode
deixar de viver para aderir a um ceticismo delirante. Ningum escolhe ou
delibera se quer ou no acreditar. Apenas, acredita, mesmo que
involuntariamente. As crenas na existncia do mundo, por exemplo, so
instintivas natureza humana, que acredita nas coisas materiais e tambm
na identidade pessoal, mesmo sendo um desatino crer em tais ideias.
Acreditar no mundo ou na ideia de eu pode parecer um desatino,
um devaneio, mas esse devaneio, sendo instintivo e inevitvel, deve, ao
menos, provocar sensaes naturalmente agradveis e prazerosas aos seres
humanos: No: se tenho de ser insensato, como certamente o so todos
aqueles que raciocinam ou crem em alguma coisa, que ao menos meus
desatinos sejam naturais e agradveis. (Hume, 2001, p. 302). J na
introduo do Tratado, Hume havia dito algo semelhante: (...) se no
podemos deixar de ser vtimas de erros e iluses, ento estes devero ao
menos ser naturais e agradveis. (Hume, 2001, p. 20). Com isso, fica claro
que ningum pode negar-se a crer no mundo fsico e a sobrevivncia da
espcie humana depende dessas crenas. No h argumento que rejeite a
veracidade de que todo ser humano sente, age e pensa, e no consegue lutar
contra esse fato, de modo que cabe explicar (ou melhor, descrever e
explanar) como a natureza humana transita dentro de suas percepes.


217
Consideraes Finais
A soluo ctica humeana ou melhor, a soluo naturalista consiste
justamente em explanar a natureza humana, tentando mostrar o seu
mecanismo e o seu funcionamento quando da formulao das crenas. Ela
consiste numa descrio do modo pelo qual o ser humano elabora suas
ideias e formula, por conseguinte, suas crenas em relao a tais ideias.
Hume desvenda a estrutura psicolgica do sujeito, mostrando como a
mente reage ao processo associativo de ideias e projeta as suas imagens sobre
a experincia. Porm, como o marco metodolgico dessa descrio o
princpio da cpia, que ressalta a prioridade das impresses perante as
ideias, Hume acaba sendo relacionado imagem pejorativa do destruidor de
ideias e crenas, que, diante da impossibilidade de se afirmar a existncia de
uma realidade separada da mente, faz crer que no mais possvel a
formulao de crenas sobre essa realidade. Com efeito, cabe ressaltar que
impossvel uma justificao racional das crenas, o que no significa dizer
que as crenas devem ser dispensadas, pois, numa matriz naturalista, parte-
se do fato de que o ser humano elabora crenas bsicas e espontneas.
As dificuldades em se encontrar impresses imediatas e adequadas a
todas as ideias constitui um problema destacado por Hume, que nos deixa
beira de um abismo, o abismo ctico. Para no resvalarmos em um buraco
ctico, convm minimizar os efeitos do princpio empirista de que a toda
ideia deve corresponder diretamente uma impresso. Embora no haja uma
impresso correlata a muitas ideias (como, por exemplo, a de identidade),
existe um conjunto de percepes (impresses variadas e ideias) dando
forma a todo tipo de ideias, como as de corpos e de eu. Mesmo sem uma
impresso imediata, a mente cria ideias, vindo a formar, alm disso, crenas
em relao a essas ideais. O objetivo de Hume , ento, explicar como pode
a mente humana iniciar o processo cognitivo numa impresso sensvel, e,
em seguida, alar vo para o plano de reflexivo das ideias. Isso se deve
influncia do hbito, um princpio da imaginao, na mente humana. O
hbito uma influencia inevitvel aos seres humanos, que refora as crenas
na mente mediante a repetio de impresses e ideias. tambm uma
disposio natural do ser humano, que induz o homem a relacionar e
conectar percepes, atribuindo vivacidade s suas ideias na medida em que
se repetem natureza humana.

218
Referncias
FOGELIN, Robert J. Humes scepticism. In: NORTON, David Fate
(editor). The Cambridge Companion to Hume. Cambridge: Cambridge
University, 1998. p. 90-116. (Cambridge companions)
HUME, David. Tratado da natureza humana: uma tentativa de introduzir o
mtodo experimental de raciocnio nos assuntos morais. Trad. Dbora
Danowski. So Paulo: Unesp, 2001. 711 p.
________. Uma investigao sobre o entendimento humano. In: Investigaes
sobre o entendimento humano e sobre os princpios da moral. Trad. Jos Oscar
de Almeida Marques, So Paulo: Unesp, 2004. p. 15-146.
NORTON, David Fate. An introduction to Humes thought. In: The
Cambridge Companion to Hume. NORTON, D. F. (Org.). Cambridge:
Cambridge University, 1998. p. 1-32.
SMITH, Norman Kemp. The philosophy of David Hume: a critical study of
its origins and central doctrines. Londres: Palgrave Macmillan, 2005.
STRAWSON, Peter Frederick. Ceticismo e naturalismo: algumas variedades.
Trad. Jaimir Conte. So Leopoldo: Unisinos, 2008.
STROUD, Barry. Hume. Londres: Routledge & Kegan Paul, 2005.
WITTGENSTEIN, Investigaes filosficas. Trad. Jos Carlos Bruni, 2. ed.
So Paulo: Abril Cultural, 1979. (Col. Os pensadores)

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 219-241

Hermenutica de una filosofia
de las formas simblicas

*

Resumo: Nesta exposio proponho efetuar uma apresentao dos problemas interpretativos
fundamentais e das diferentes leituras que se tem realizado em relao filosofia das formas
simblicas cassireriana.
Palabvas chaves: Cassirer; Filosofia das formas simblicas; Formas simblicas

Abstract: In this article my aim is to present the fundamental interpretative problems and
the different readings which have been proposed for Cassirers philosophy of symbolic
forms.
Keywords: Cassirer; Philosophy of symbolic forms; Symbolic forms

1 Introduccin
La filosofa de las formas simblicas ha enfrentado a los crticos a preguntas
que parecen no encontrar respuesta suficiente en los textos, de forma tal
que, con razn, se puede hablar aqu de verdaderas aporas hermenuticas.
El hecho de que en dcadas los estudiosos no han conseguido progresos
decisivos en torno a ciertas cuestiones, sino que las dificultades
interpretativas de hoy son bsicamente las mismas que las de los primeros
recensionistas, es digna de reflexin
1
. No menos sugestivo es el hecho de
que las interpretaciones globales que se han propuesto o simplemente
parafrasean el texto o difieren de modo radical. En las lneas que siguen
ofrecemos una visin de conjunto de las mencionadas cuestiones aporticas
e interpretaciones divergentes. Nuestro objetivo no ser el dar respuestas o

*
Professor Titular do Departamento de Filosofia da Pontificia Universidade Catlica de So
Paulo (PUC-SP). E-mail: mariopor@pucsp.br. Artigo recebido em 03.05.2010, aprovado
em 30.06.2010.
1
Jenkins, 1950, p.43-54. Comprese las ennumeraciones ms o menos completas de Orth,
1985, p. 165-201; 1988, p. 7-11; 1985, p. 54 y Rosenstein, 1973, p. 304-321.

220

soluciones definitivas sino tan solo plantear, explicitar y sistematizar con el
objeto de ofrecer auxilio a futuras investigaciones sobre el tema.

2 Aportica de la filosofa de las formas simblicas
Se pueden diferenciar tres grandes grupos de interrogantes no
definitivamente respondidas al respecto de la filosofa de las formas
simblicas, ordenando en torno a las mismas otras ms concretas o
puntuales.

2.1.El concepto de forma simblica
a) Todas las dificultades giran en ltima instancia en torno de la decisiva
pregunta, la cual, por regla general, se pasa por alto o se cree responder
simplemente apelando a la citacin de pasajes del propio Cassirer: qu es
propiamente una forma simblica? Que, ms all de la aparente
concordancia de las interpretaciones, producida meramente porque se citan
los mismos textos, domina una cierta desorientacin, se muestra en el hecho
de que no han faltado crticos que se planteen la pregunta de si existen
formas simblicas epocales (tales como, por ejemplo, el arabismo)
2
, o de si
es una forma simblica el estilo artstico (por ejemplo, el barroco)
3
, el amor
y el placer
4
, el psicoanlisis
5
, la lgica formal
6
, la perspectiva pictrica
7
, el
gnero literario, la historia
8
o la tcnica
9
.
b) En qu relacin se encuentran los conceptos de forma simblica
y sistema de signos? Corresponde a cada forma simblica un sistema de
signos particular? Debe cada forma simblica ser subordinada a un sistema
tal? Y, admitiendo que as sea: cul es el sistema de signos, por ejemplo, del
mito? Acaso tiene sentido decir que el mismo sea el ttem? Ms an, si el
mito no posee un sistema de signos particular, cmo entender entonces la
autonoma del mito junto con su dependencia de, por ejemplo, el sistema
de signos del lenguaje? Dispone el mito de un sistema de signos propio o es

2
Orth, 1985, p. 9.
3
Rosenstein, 1973, p. 318.
4
Rosenstein, 1973, p. 318.
5
Wurmser, 1981, p. 263-294 y Hook, 1977, p. 466-498.
6
Gller, 1986, p. 105.
7
Panowsky, 1924-1925, p. 258-330.
8
Rotenstreich, 1952, p. 155-173.
9
Krois, 1982, p. 209-222. Comprese el propio Cassirer: FT, 15-61.

221

justamente lo caracterstico del mismo el uso peculiar que l efecta de un
sistema de signos que, eventualmente, comparte con otras formas
simblicas? Existe para cada forma simblica un sistema de signos propio o
tan slo un uso particular de sistemas de signos que, en definitiva, pueden
ser comunes a varias?
c) Un caso particular de esta temtica que debe ser destacado por
su gran importancia y repercusin es el referente a si el lenguaje es una
forma simblica privilegiada o fundamental, de modo tal que est
presupuesta en toda otra, existiendo entre ella y el resto una relacin
esencialmente asimtrica
10
.
d) Qu relacin existe entre una forma simblica y una
determinada esfera o modalidad cultural como, por ejemplo, el mito? Son
ambas sinnimas? Corresponde a aquello que usualmente se llama esfera
cultural una forma simblica? De dnde proviene la seguridad de que a
cada forma simblica corresponde una modalidad cultural y ambas
coinciden casi por una armona pre-establecida? No sera acaso pensable
que lo que usualmente se denomina esfera cultural correspondiese a varias
formas simblicas o, inversamente, que una forma simblica nica se
manifestase en esferas culturales diversas?
e) En qu relacin se encuentra el programa de una filosofa de la
cultura con el programa de una filosofa de las formas simblicas? Son
ambos sin ms idnticos o quizs diferenciables? Por qu de hecho ellos
fueron vinculados de modo indisociable por Cassirer?

2.2 Arquitectnica de la filosofa de las formas simblicas
El segundo grupo de preguntas se refiere a lo que podramos llamar la
arquitectnica o el sistema de las formas simblicas.
a) Cuntas formas simblicas hay? Cules son ellas
11
? Es sta o
aquella manifestacin cultural una forma simblica o, en particular, una
forma simblica especfica, diferente de toda otra? Ms concretamente, es
la tica
12
o, eventualmente, la propia filosofa
13
, una forma simblica? Es la

10
Hnigswald, 1937, p. 82ss.; Kuhn, 1949, p. 425ss.; Gller, 1988, p. 137-155.
11
Krois, 1988, p. 20-21; Orth, 1985, p. 197; Rosenstein: 1973, p. 318 y Leander, 1949, p.
335ss.
12
Comprese Kuhn, 1949, p. 573-574 y Krois, 1987, p. 152.
13
Krois, 1988, p. 20-21.

222

religin una forma simblica particular diferente del mito o es ella tan slo
un estadio en el proceso de desenvolvimiento de ste
14
?
b) Son las formas simblicas derivadas de un cierto principio y,
caso afirmativo, concretamente de cul o cules
15
? Existe algo as como una
deduccin metafsica de las formas simblicas, de forma tal que sea
posible establecer las mismas mediante un proceder metdico? Cassirer se
ha limitado simplemente a enumerar (o ejemplificar) algunas formas
simblicas, sin pretensin alguna de completud o de exhaustividad? O,
acaso simplemente se ha guiado por un principio implcito y no tematizado?
Ha adoptado Cassirer, sin reflexin ni crtica, alguna de las clasificaciones
usuales o ms recibidas de las esferas culturales o ms bien retomado sin ms
la misma de algn otro autor como, por ejemplo, Dilthey?
c) Cul es la relacin que existe entre las diferentes formas
simblicas? Es la misma de naturaleza histrico-gentica o ms bien
sistemtico-estructural? Son las formas simblicas tratadas por Cassirer en
su opus magnum momentos de un desarrollo, fases que se suceden unas a
otras o, ms bien, aspectos simultneos y coexistentes de una totalidad? Es
la distincin de formas simblicas puramente estructural?
16

d) Cassirer afirma que todas las formas simblicas surgen del mito.
Cmo debe ser esto propiamente entendido? Es el desenvolvimiento de las
restantes formas simblicas a partir del mito linear o centrifugo? Con
la superacin de la fase mtica por el lenguaje, es propiamente superado el
mito como tal? O permanece el mito como forma no superable de
comprensin del mundo, una vez que se separa del mismo todo aquello que
propiamente no le pertenece
17
? Si nos concentramos en la relacin mito-
lenguaje: son mito y lenguaje dos formas simblicas diferentes o
propiamente es el mito una primera fase en el desenvolvimiento hacia
lenguaje? Se puede en sentido propio hablar del mito como una forma
simblica o tan slo de una fase mtica del lenguaje?

14
Urban, 1949, p. 425 y Paetzold, 1982, p. 146.
15
Krois, 1988, p. 19; Kuhn, 1949, p. 566; Stephens, 1949, p.181; Jenkins, 1950, p.47ss.;
Hendel, 1957, p. 1-65; Marx, 1975, p. 307ss. y Wolandt, 1964, p. 614-626.
16
Jenkins, 1950, p. 148; Orth, 1985, p. 197 y 1988, p. 9; Kuhn, 1949, p. 572; Urban,
1949, p. 425; Gilbert, 1949, p. 605-630; Langer, 1949, p. 399.
17
Emmet, 1958, p. 259.

223

e) Cassirer desarrolla expresamente una ley de tres estadios para el
lenguaje y diferencia entre estadio mimtico, analgico y simblico. Vale
esta ley slo para el lenguaje o para todas las formas simblicas? Cul sera
la fase mimtica de la ciencia, cul la fase simblica del mito? En el primer
caso el mito, en el segundo la religin? Si esta ley de desarrollo debe valer
para toda forma simblica, cmo debe ser ella vinculada a la tesis segn la
cual todas las formas simblicas surgen del mito? Se puede decir entonces
an con sentido que toda forma simblica recorre una fase mtica?
f) Si las formas simblicas coexisten o se siguen unas a otras, qu
significa esto en relacin a la pretensin de validez u objetividad de las
mismas? No indica la opcin por la primera alternativa, la concesin
implcita de que el desarrollo de las formas simblicas se efecta en la
direccin de una objetividad creciente, mientras que la opcin por la
segunda nos compromete ms bien a conceder una equivalencia validativa
(geltungstheoretische Gleichberechtigung) de las mismas? Tienen todas las
formas simblicas una igual aspiracin a validez u objetividad (as, pues,
mito y lenguaje o mito y ciencia)?
18

g) Si el ltimo fuese el caso, si las formas simblicas poseyesen la
misma aspiracin de objetividad o validez, no conducira esta tesis, en
ltima instancia, a un relativismo? Es propiamente el relativismo cultural e
histrico la ltima verdad de la Filosofia de las formas simblicas
19
? Ha
aceptado Cassirer explcitamente esta consecuencia o mantenido en este
punto una decisiva omisin? Es l propiamente consecuente? Permanece
Cassirer, en ltima instancia, filsofo transcendental
20
?
h) Qu significa (o cmo debe ser entendida) la cuidadosa
recoleccin de material emprico, tan comn en el texto cassireriano? Es
este material emprico meramente ejemplificacin de las tesis defendidas o
propiamente parte esencial de la prueba de las mismas y, en ltima
instancia, pruebas propiamente de qu? Cmo se coordinan e interactan
entre s los momentos emprico y transcendental de la reflexin cassireriana?
Cmo se integran uno a otro? Es dable encontrar aqu propiamente una
verdadera sntesis de motivos transcendentales y empricos o simplemente
una coexistencia problemtica? La reflexin cassireriana se ha subordinado

18
Paetzold, 1982, p. 144-145; Orth, 1988, p. 9 y 54ss.; Jenkins, 1950, p. 49.
19
Contra esta posibilidad se manifiesta vehementemente Krois (1987, p. 106ss.).
20
Orth, 1988, p. 10.

224

realmente al material emprico o mantiene siempre, no obstante, una
perspectiva a priori
21
?
i) Es la filosofa de las formas simblicas una filosofa
transcendental o tan slo una teora emprica del hombre? Qu significa el
hecho de que Cassirer culmine su trabajo sistemtico con la elaboracin de
una antropologa filosfica
22
? Debe ser entendido Cassirer como un
momento en el proceso de reconciliacin de la filosofa transcendental con
la subjetividad concreta
23
y, esto, de tal forma que l termina abiertamente
en una antropologa sin ninguna pretensin transcendental? E,
inversamente: si es cierto que, en ltima instancia, Cassirer aspira a una
teora emprica del hombre, se encuentra sta, no obstante, libre de todo
lastre transcendental
24
?

2.3 Metafsica de las formas simblicas
El tercer y ltimo grupo de preguntas se ocupa de la relacin entre las
formas simblicas y la realidad, o (lo que al fin de cuentas es equivalente)
entre la teora de las formas simblicas y la ontologa.
a) Cassirer est empeado en proceder de un modo totalmente no-
metafsico. Puede ser mantenida esta pretensin? Es la Filosofia de las
formas simblicas, no obstante, una ontologa? Supone ella una metafsica
que, eventualmente, podra ser explicitada
25
?
b) Si la alternativa relativista no satisface, entonces se coloca la
pregunta por la relacin de las formas simblicas con la realidad. Con el
desenvolvimiento de las formas simblicas es alcanzada una creciente
objetividad (y esto en el sentido de una creciente acomodacin a la
realidad)? Cmo debe ser entendido en general el proceso de
desenvolvimiento de las formas simblicas?
c) Son las formas simblicas medios para el conocimiento del
mundo o constituyen cada una de ellas su propio mundo
26
?

21
Emmet, 1958, p. 257.
22
Orth, 1988, p. 10 y Funke, 1952.
23
Paetzold, 1982, p. 144-145; Wolandt, 1964, p. 626.
24
Bidney, 1949, p. 500-503; Kuhn, 1949, 548 y Jenkins, 1950, p. 52.
25
Jenkins, 1950, p. 54; Urban, 1949, p. 234 y Swabey, 1949, 126.
26
Jenkins, 1950, p.51 y Urban, 1949, p. 234.

225

3 Las interpretaciones de la filosofa de las formas simblicas
3.1 La tesis de la ampliacin y sus variantes
Un primer grupo de interpretaciones posee un acceso temtico a la obra
cassireriana, colocando el acento en la esfera de problemas tratados por el
filsofo. En el marco de una tal perspectiva es defendida la tesis de que
Cassirer ha ampliado (erweitert) la filosofa transcendental de origen
kantiano o neokantiano. En qu consiste esa ampliacin, es ulteriormente
determinado con variaciones: o como ampliacin de la crtica
epistemolgica de la ciencia de la naturaleza a la crtica epistemolgica de las
ciencias del espritu, o de la teora de la experiencia cientfica a una teora
abarcadora de todos los modos de experiencia humana o, por sobre todo, de
la teora del conocimiento a la filosofa de la cultura. Comn a todas estas
caracterizaciones es la idea de que a travs de esa ampliacin Kant o,
eventualmente, el neokantianismo ha sido liberado de una cierta
unilateralidad, siendo que no siempre es claro si, en tal ampliacin, el
motivo transcendental es reformulado, redimensionado o simplemente
abandonado.
La interpretacin referida es aquella que domina la conciencia
filosfica general. Ella fue divulgada sobre todo por contemporneos de
Cassirer e historiadores de la filosofa alemanes
27
, los cuales interpretan la
Philosophie der symbolischen Formen en el marco general de la disolucin
del neokantianismo y abandono de la postura idealista y transcendental bajo
la influencia de las tendencias dominantes en los aos veinte
(principalmente, Lebensphilosophie). Esta interpretacin es tambin
defendida por quienes valorizan el rasgo humanista y universalista presente
en la reflexin cassireriana
28
. Como variante particular de la misma deben
ser mencionados los anlisis de aquellos que procuran un acceso a Cassirer
en el marco de la virada de la subjetividad transcendental a la concreta
29
, o
de autores que ven en l la superacin de la filosofa transcendental en la
direccin de una antropologa
30
.

27
Levy, 1934, p. 247-280; Noack, 1954, p. 446-455 y 1976; Kalbeck, 1951; Ritter, 1930,
p. 593-605; Neumann, 1973, p. 102-145. Comprese Lugarini, 1983 y 1966 y von Aster,
1935.
28
Lipton, 1978.
29
Wolandt, 1964, p. 614-626.
30
Funke, 1952, p. 79, 85, 98ss.

226

3.2 La interpretacin semitica y sus variantes
Un segundo grupo de autores sita la Filosofa de las formas simblicas en
vinculacin con la semitica, siendo que, en este caso, son constatables tres
acentos diferentes.
a) Cassirer es un antecedente o un co-fundador de la semitica
como disciplina cientfica con aspiracin universal
31
.
b) El principal resultado de la reflexin cassireriana consiste en
haber fundamentado la semitica como disciplina filosfica fundamental
32
.
c) Cassirer opera una mudanza o transformacin
(Transformation) de la Transzendentalphilosophie en la direccin de la
semitica, siendo que, en este caso, el acento se encuentra no en el concepto
de semitica, sino de filosofa transcendental
33
.
Mientras que, como ya vimos, los autores de la primera
interpretacin referida comprenden Cassirer en el contexto de la filosofa
alemana de los aos veinte, el segundo grupo de intrpretes tiende a
vincular la problemtica cassireriana con la anglosajona, en especial, con
Peirce y el neo pragmatismo. Cassirer es aqu primariamente entendido en
el marco de la superacin del motivo conciencialista a favor del motivo
sgnico o comunicativo, sea que entusisticamente se salude la filosofa de
las formas simblicas como una teora lingstica de la subjetividad (K.
Lorenz, Peters), sea que, al mismo tiempo, se subrayen las limitaciones de
la misma (Habermas, Apel, Oehler).
En una lnea similar a la interpretacin semitica se mueve el
anlisis de Krois
34
, el cual, no obstante, se diferencia del anterior en tres
puntos.
a) Krois no acepta las pretendidas limitaciones de la
transformacin cassireriana a las cuales hicimos mencin. As, por
ejemplo, son rechazadas por Krois tanto la tesis Habermas-Oehler en el
sentido de que Cassirer permanecera preso en un programa conciencialista,
cuanto la observacin crtica de Apel con respecto al hecho de que Cassirer

31
Cersovsky, 1976.
32
Langer, 1984; Hamburg, 1956 y Morris, 1946 y 1938.
33
Habermas, 1977, p. 125; Apel, 1973, p. 188-189; Paetzold, 1982, p.124-156; Oehler,
1976, p. 14-23; Lorenz, 1970 y Peters, 1983.
34
Adems de los trabajos de Krois ya citados, deben ser considerados tambien los siguientes:
Krois, 1983, p. 147-159 y 1981. Puntos de contacto importantes con esta interpretacin
presenta Grsser, 1994. p.28-29.

227

ha descuidado la dimensin pragmtica del signo. En su caracterizacin de
la filosofa cassireriana como variante semitica de la filosofa
transcendental, Krois coloca el acento no en el concepto de signo, sino en el
de sentido y constitucin del sentido.
b) El carcter transcendental de la reflexin cassireriana consiste,
segn este autor, en que, a la temtico terico-validativa
(geltungstheoretische) de la constitucin del objeto se antepone ahora la
pregunta por la constitucin del sentido. Esto es, Krois parte de la idea de
que la filosofa transcendental clsica (kantiana y neokantiana) en cuanto
Erkenntnistheorie es primariamente teora de la verdad y, sobre tal base,
critica la opinin de aquellos que establecen la relacin de Cassirer a Kant
(o al neokantianismo) como una ampliacin de la disciplina mencionada.
De acuerdo a su opinin, Cassirer no ha ampliado la teora de la verdad a
otras esferas del saber fuera de la fsica o de la ciencia en general, sino que ha
situado la filosofa transcendental sobre una base totalmente diferente, en
cuanto hace anteceder a la teora de la verdad u objetividad una teora del
sentido o significado.

3.3 La interpretacin neokantiana
Mientras que en la primera y segunda posicin analizada, el lugar de
Cassirer en la historia de la filosofa es fijado a travs de una contraposicin
(implcita o explcita) con el neokantianismo, la tercera posicin a ser
analizada subraya el hecho de que Cassirer se encuentra en continuidad, y
no en contraposicin, con el movimiento mencionado
35
. Ahora bien, si, en
este caso, se llega a otra evaluacin del vnculo de Cassirer con el
neokantianismo, es porque se parte de otra idea de tal movimiento.
Mientras que en la primera y segunda interpretacin se presupone sin
cuestionar la imagen del neokantianismo que fuera puesta de moda
principalmente por sus opositores (pinsese, por ej., en la crtica usual de
que el neokantianismo ha reducido la filosofa a la teora del conocimiento),
los defensores de la tercera posicin insisten, y no sin razn, que el
neokantianismo fue teora universal de validez (universale Geltungstheorie) y,
en consecuencia, que su objetivo era la fundamentacin de validez de todos
los tipos de manifestaciones culturales y no, meramente, de la ciencia. En
consecuencia, con su Philosophie der symbolischen Formen, Cassirer no se

35
Gller, 1986, 16ss.

228

habra apartado de este programa original. l se diferenciara de Natorp y,
sobre todo, de Cohen slo por el hecho de haberlo ejecutado de forma
radical al tematizar la cultura de un modo ms rico y abarcador. Esta tercera
interpretacin subraya lo que tanto la primera cuanto la segunda anulan o
tornan al menos problemtico (en la misma medida, an cuando por
diferentes motivos), a saber, la dimensin de validez (Geltungsdimension) de
la reflexin cassireriana.

3.4 Ways of world making
Otra lectura de la Philosophie der symbolischen Formen cassireriana, la cual
como ya en el caso de Habermas y Apel no se preocupa con
consideraciones histrico-filosficas, sino que se orienta por motivos
puramente sistemticos, es aquella ofrecida por Nelson Goodman, quien
interpreta dicha obra en el marco de su propia teora de Ways of
worldmaking. Para este autor, la Philosophie der symbolischen Formen sera
una teora de las descripciones del mundo y el pluralismo, esto es, la tesis de
una multiplicidad de modos igualmente legtimos de descripcin del
mismo, su idea principal
36
.

3.5 La aproximacin Cassirer-Husserl
Desde el comienzo de la publicacin de la obra pstuma y, correspondiente
con el surgimiento de nuevas posibilidades interpretativas, se ha
configurado un renovado y mantenido inters por el autor de la Philosophie
der symbolischen Formen. Una fijacin clara y definitiva de tendencias en el
marco de tal Renaissance, es an prematura. Entre las nuevas contribuciones
que merecen especial atencin, se encuentran sin duda aquellas que
aproximan Cassirer y Husserl, a veces, en el marco de una aproximacin
global de neokantianismo y fenomenologa, como es el caso de Sebastian

36
Goodman, 1987. La interpretacin de la filosofa de las formas simblicas como teora de
los modos de comprensin del mundo es defendida, adems de Goodman, por otros
numerosos autores. Si, no obstante, nosotros la situamos en relacin a este autor, ello se
debe principalmente a que dicha temtica se encuentra en el mismo, a diferencia de otros,
totalmente libre de cualquier agregado y, adems, al hecho de que Goodman tambin ha
trabajado sistemticamente sobre el punto, aplicando al mismo los recursos de la filosofa
analtica.

229

Luft
37
. Segn este autor, neokantianismo y fenomenologa son, desde el
punto de vista sistemtico, orientaciones no antagnicas sino
necesariamente complementarias en el horizonte del proyecto de una
filosofia transcendental. Esta slo puede cumplir con su legtima tarea si
aborda simultneamente, y en estrecha correlacin, tanto la dimensin
objetiva cuanto la subjetiva. Las posibilidades en el desenvolvimiento
sistemtico, no son menos fecundas en el histrico-filosfico, lo cual
conduce a una rica comparacin que, partiendo de Husserl y Natorp, se
proyecta a Husserl y Cassirer. En el primer caso, la atencin se concentra en
evidenciar el papel decisivo de Natorp en la superacin del punto de vista de
la fenomenologa esttica a una fenomenologa gentica, en la cual se
constatan trazos del proceder reconstructivo en tanto que en la misma se
flexibilizan las exigencias de intuitividad de la ortodoxia fenomenolgica.
En el segundo caso, se subraya la coincidente preocupacin pluralista, sea en
la focalizada y sistemtica tematizacin cassireriana, sea en los atisbos
husserlianos de una diversidad de actitudes a partir del horizonte de
reflexin sobre el Lebenswelt. En ambos casos, no obstante, se insiste en la
limitacin que implic en el neokantianismo la decisiva tesis natorpiana
respecto de la imposibilidad de tematizar la subjetividad en su especificidad.

4 Revisin crtica de las interpretaciones consideradas
Todas las interpretaciones descriptas encuentran una base razonable en el
texto cassireriano; no obstante, y debido a su unilateralidad de perspectiva,
ellas no pueden ser aceptadas sin ms.
La primera interpretacin es sugerida por el propio Cassirer, el cual,
en un texto ya citado innmeras veces, dice que la Kritik der Vernunft
debe devenir Kritik der Kultur
38
. El problema principal de esta
interpretacin es que ella no es consciente de que ampliacin

37
Luft, 2004, 209-248 y 2010, p. 59-91. Otros aportes a la clarificacin de la relacin
Cassirer Husserl se encuentran en Mckel, 2007. En el momento de escribir el presente
artculo no disponamos de dos obras de este autor, que sin duda merecen especial
atencin, a saber Anschaulichkeit des Wissens und kulturelle Sinnstiftung. Beitrge aus
Lebensphilosophie, Phnomenologie und symbolischen Idealismus zu einer Goetheschen
Fragestellung, Berlin, , 2003 y Phnomenologie, Probleme, Bezge, Interpretationen,
Berlin, , 2003.
38
PhSF,I.11.

230

(Erweiterung) no es otra cosa que una metfora
39
, metfora que sugiere una
agregacin puramente aditiva de temas nuevos a la filosofa transcendental
mas que, sin embargo, deja sin responder la pregunta decisiva de cul deba
ser su resultado. El hecho de que, con acentos diversos (y por diferentes
caminos), una y otra vez se llegue a la idea de una filosofa de la cultura,
tambin conduce, una y otra vez, y desde perspectivas diferentes en cada
caso, a la misma dificultad bsica. Es tan obvio que la Philosophie der
symbolischen Formen sea una filosofa de la cultura o deba necesariamente
serlo? No es obvio que la filosofa transcendental pueda ser ampliada a una
filosofa de la cultura y, mucho menos, que deba necesariamente serlo. Si se
desean cosas de ese tipo, entonces no se puede evitar la pregunta, con qu
derecho? Si con esto tan slo se quiere decir que la filosofa transcendental
no es meramente teora de la fsica (o de la ciencia natural), entonces lo que
se obtiene es, en realidad, una ampliacin de la filosofa transcendental en
relacin a la primera fase del neokantianismo (marcada, como se sabe, por
un fuerte tono positivista), pero no ciertamente una ampliacin en
relacin al mismo Kant, el cual desde siempre reconoce una temtica
autnoma, diferenciable de la terica, en lo que respecta a la razn prctica
y al juicio. Ahora, si se pretende referirse al propio Kant y se entiende la
ciencia, la tica y el arte como formas culturales (o sea, se dice que Kant se
limit a tres formas culturales), entonces debe ser observado que aqu se
est frente a una formulacin del problema transcendental que se conduce a
s misma por caminos nada obvios y ms bien problemticos. La filosofa
transcendental en su versin kantiana original es teora de la validez
(Geltungstheorie). Su objetivo primario es el aseguramiento de la validez
universal. Si, de hecho, Kant se limita a la ciencia, la tica y el arte, eso
tiene lugar porque slo en estas tres formas culturales (y no en otras), se
encuentran presentes aspiraciones legtimas a validez universal. La pregunta
de por qu la filosofa transcendental kantiana slo se ha ocupado de tres
formas culturales, carece simplemente de sentido, pues pasa por alto
justamente lo esencial, a saber, que slo en estas tres formas mencionadas se
encuentra una aspiracin legtima a validez universal. A la pregunta, por
ejemplo, de por qu Kant no ha extendido su reflexin transcendental al

39
Esta situacin ya fue observada por Heidegger, 1928, p. 1000ss.

231

mito o al lenguaje, se debe otorgar la obvia respuesta, de que en estos
ltimos no se encuentran aspiraciones legtimas a validez universal
40
.
Tambin la segunda posicin puede, eventualmente, ser basada en
inequvocos textos cassirerianos, en los cuales, asimismo, se echa de menos
en Kant la consideracin de la mediacin sgnica para la constitucin del
objeto. No obstante, es algo totalmente diferente decir que el motivo central
(o la tesis principal) de la Philosophie der symbolischen Formen sea esa. El
sistemtico tiene sin duda derecho a subrayar la tesis de la necesaria
mediacin signica de toda referencia al objeto, la cual representa un aspecto
ciertamente presente en el pensamiento de Cassirer. No obstante, l no
tiene derecho en reducir el todo a este punto e interpretarlo a travs de l.
Las razones que conducen a Cassirer a una transformacin de la filosofa
transcendental, slo coindicen parcialmente con aquellos que, por ejemplo,
determinan esta virada en un Peirce
41
.
El defecto fundamental de esta interpretacin consiste en que ella
presiona el pensamiento cassireriano dentro de una alternativa impuesta, sin
observar que, an cuando existiesen las mejores razones sistemticas para
establecer aqu una oposicin excluyente, sta no existe para el propio
Cassirer. Motivo semitico y conciencialista conviven en Cassirer.
Justamente por ello, Cassirer subraya, por un lado, que toda
relacin con el objeto es mediada por el signo, por otro, sin embargo, que la
semitica artificial se apoya y construye sobre una simblica natural. Esta
simblica natural no consiste en algo as como el rojo como smbolo de
sangre. Cassirer no est pensando aqu propiamente en signo alguno, sino
en un carcter fundamental de la propia estructura de la consciencia
42
. El

40
Otra impresin se recibe, claro est, si en el centro del esfuerzo kantiano se sita el
idealismo y no, por el contrario, la motivacin terico-validativa (geltungstheoretisch). Es
entonces (y slo entonces) que se puede decir, sin ms, que, as como Kant evidenci la
espontaneidad del espritu en las esferas de la razn terica, prctica y la faculdad de juzgar,
Cassirer asume la tarea de poner de manifiesto la misma en todas las manifestaciones
culturales y, en consecuencia, ampla la filosofa transcendental a una filosofa de la
cultura.
41
En el mismo sentido se puede citar una larga serie de textos (ciertamente, siempre con
referencia al lenguaje). Comprese la extensa consideracin de esta tesis en SAG y H, as
como en el Entwurf zum Schlusskapiteln von Band IV. Archiv Yale Universit (trancripto en
Peters, 1983, p. 159ss.).
42
Auf die natrliche Symbolik, auf jene Darstellung des Bewusstseinsganzen, die schon in
jedem einzelnen Moment des Bewusstseins notwendig enthalten oder mindestens angelegt

232

error principal consiste en que se atribuye sin ms a Cassirer un concepto de
smbolo que no es el suyo. El actual uso del concepto de smbolo en el
marco de signos convencionales y no convencionales y, con ello, la
subordinacin del concepto de smbolo al concepto de signo, es usual recin
a partir de Morris. Para Cassirer, sin embargo, smbolo y signo no son de
ningn modo sinnimos. El acento en el concepto cassireriano de smbolo
se encuentra en el concepto de sentido. El elemento sensible correlativo
puede ser tanto el del signo, esto es, de algo que de principio es
intersubjetivamente accesible, como tambin el de lo sensible de la
representacin privada. La verdadera pregunta a ser hecha en este contexto
es si la relacin de la representacin privada a su sentido, a travs de la cual
es constituido el objeto, es identificable con la relacin del signo
intersubjetivo a su significado.
Un ltimo punto debe ser indicado con respecto a la lectura
semitico-transcendental, a saber, que ella no clarifica cmo ni por qu la
Philosophie der symbolischen Formen debe ser considerada como
Transzendentalphilosophie. Si se deja de lado las consideraciones
eminentemente sistemticas de un Habermas o de un Apel (las cuales, como
es sabido, ya de por s motivan la pregunta por su carcter transcendental) y
nos concentramos primariamente en la perspectiva histrico-filosfica de un
Krois, entonces, se debe observar que el concepto de condicin
transcendental de posibilidad es utilizado en un sentido extremamente
vago e impreciso. Es acaso totalmente absurdo e insustentable pensar que la
teora de la pregnancia simblica contiene una tesis emprica con respecto

ist, mssen wir zurckgehen, wenn wir die knstliche Symbolik, wenn wir die
willkhrlichen Zeichen begreifen wollen, die sich das Bewusstsein in der Sprache, in der
Kunst, im Mythos erschafft. Die Kraft und Leistung dieser mittelbaren Zeichen bliebe ein
Rtsel, wenn sie nicht in einen ursprnglichen, im Wesen des Bewusstseins selbst
gegrndeten geistigen Verfahren ihre letzte Wrzel htte. Dass ein sinnlich Einzelnes, wie
es z.B. der physische Sprachlaut ist, zum Trger einer rein geistigen Bedeutung werden
kann, dies wird zuletzt nur dadurch verstndlich, dass die Grundfunktion des Bedeutens
selbst schon vor der Setzung des einzelnen Zeichens vorhanden und wirksam ist, so dass sie
in dieser Setzung nicht erst geschaffen, sondern nur fixiert, nur auf einen Einzelfall
angewandt wird. Weil jeder Sonderinhalt des Bewusstseins in einem Netzwerk
mannigfacher Beziehungen steht, kraft deren er, in seinem einfachen Sein und seiner
Selbstdarstellung, zugleich den Hinweis auf andere und wieder andere Inhalte in sich
schliesst, kann und muss es auch bestimmte Gebilde des Bewusstseins geben, in denen
diese reine Form des Hinweisens sich gleichsam sinnlich verkrpert. (PhSF,I,41-42).

233

a estructuras perceptivas, una afirmacin de hecho y que, por tanto, no es
en ningn sentido obvio por s misma transcendental? Cmo entender sino
las reflexiones cassirerianas sobre apraxias y afasias siempre festejadas por la
crtica?
Con esto llegamos a un punto de extrema importancia. Concuerdo
con Krois en que la relacin de Cassirer a Kant no puede ser entendida si
simplemente se la categoriza como ampliacin de la teora del
conocimiento. Asimismo, concuerdo con l en que Cassirer hace anteceder
la teora del conocimiento por la teora del significado. No obstante, puedo
concordar con Krois, nicamente en tanto su interpretacin no va ms all
de una parfrasis de textos claros e inequvocos del propio Cassirer
43
. Y, sin
embargo, ya en la propia parfrasis de Krois, se pierden elementos
esenciales, que slo pueden ser puestos de manifiesto en una postura ms
distante con respecto al texto. Qu significa propiamente que la teora del
conocimiento (de la verdad), debe ser antecedida por una teora del
significado? Segn creo, esto no puede sino significar una de las cuatro cosas
siguientes:
a) que la pregunta por la existencia y captacin de pensamientos
idnticos (Gedanken) o, eventualmente, por la intersubjetividad del
significado, debe anteceder a la pregunta por la atribucin de valores de
verdad intersubjetivos o a la pregunta por la validez universal;
b) que la pregunta por la constitucin del sentido como
constitucin de un mundo significativo debe anteceder a la pregunta por la

43
...dass in der erkenntnistheoretischen Arbeit des letzten Jahrzehntes e i n Grundproblem
zu immer schrfferen Ausdruck drngt. Wenn in dem frheren Bericht ber die moderne
Erkenntnistheorie, der an dieser Stelle erschienen ist, die Bestimmung und die allgemeine
Charakteristik des Wa h r h e i t s begriffes als dieses Problem bezeichnet wurde, so bedarf
dies, angesichts der geschichtlichen und systematischen Entwicklung, die seither
stattgefunden hat, wie mir scheint, zwar keine prinzipielle Berichtigung, wohl aber eine
Erweiterung und Ergnzung. Denn immer deutlicher drngt sich uns die Einsicht auf, dass
jenes Gebiet theoretischen Sinnes, das wir mit dem Namen Erkenntnis und Wahrheit
bezeichnen, nur e i n e , wie immer bedeutsame und fundamentale Sinnschicht darstellt.
Um sie zu verstehen, um sie in ihrer Struktur zu durchschauen, mssen wir diese Schicht
andere Sinn-Dimensionen gegenberstellen und entgegenhalten, mssen wir, mit anderen
Wrten, das Erkenntnisproblem und das Wahrheitsproblem als Sonderfall des allgemeinen
Be d e u t u n g s p r o b l e m begreifen. Aus dieser Einordnung erst ergibt sich sein
systematischer Ort im Ganzen der Philosophie. (EGLD, 34).

234

decisin de aspiraciones de validez dentro (o en el marco) de este mundo
del sentido o significacin.
Dado que Cassirer, de hecho, se ocupa con una pluralidad de
mundos significativos, lo anterior puede ser precisado en la medida en que
se introduce una ulterior distincin, a saber:
c) se trata en Cassirer de la validez universal, o sea, de la
posibilidad de principio de intersubjetividad dentro de cada universo
significativo (Sinnwelt) particular (o sea, por ejemplo, dentro del arte, del
mito, del lenguaje, etc.)?,
c) o, ms bien, de la validez universal justamente de la pluralidad
de universos significativos en cuanto tales (o sea, del arte, del mito, del
lenguaje, etc.)?
Ambas cuestiones estn presentes en el pensamiento de Cassirer,
an cuando, con diferente nfasis. La posibilidad de pensamientos
intersubjetivos idnticos es colocada por Cassirer de modo expreso en varios
momentos, no obstante, sin que ste tome una posicin definitiva
inequvoca. En el centro de su inters se encuentra siempre ms bien la
segunda temtica y, precisamente, el texto recin citado es en extremo
explcito con respecto a este punto. Krois trabaja aqu de un modo
indiferenciado, colocando (a veces, an cuando ciertamente no siempre) el
acento errado y otorgando a los temas en cada caso otra importancia o
centralidad de aquella que les atribuye el propio Cassirer
44
.

44
Comprese por ejemplo: Cassirer extends the transcendental question to the more
comprehensive question of meaning... The fact of the intersubjektive understanding of
meaning is the starting point for Cassirers philosophy. He even claims that only when this
question (of the possibility of Verstndigung) has been raised will the way be made free to
come to Heideggers question (of the meaning of being). The decisive fact for Cassirer he
says himself, is that language and other symbolic forms provide a bridge from individual to
individual... For Cassirer the most basic question of philosophy becomes: How is it
possible that there is meaning? How is that we understand one another? He has not merely
broadened the philosophical task that Cohen envisioned, making the theory of knowledge
into a more general disciplin that studies a variety of forms of knowledge: Cassirer saw that
the problems of the theory of knwoledge such as certainty or the criterion of truth require a
philosophical inquiry on the fundamental phnomen of meaning... Cassirer states here
explicitly that the philosophy of symbolic forms does not expand the theory of knowledge
but rather shifts his philosophical investigation to a new, more fundamental ground. He
subsumes the theory of knowledge under the more basic theory of meaning. Cassirer
transforms transcendental philosophy from a critical of knwoledge into a critic of

235

Dos observaciones crticas deben ser an efectuadas:
a) Si el objetivo principal de Cassirer fuese el primero mencionado,
entonces, se debera decir, que, a travs de otro camino, Cassirer llega a la
misma constelacin de problemas que preocuparon Frege y Husserl. Krois,
no obstante, pasa totalmente por alto la posibilidad de situar a Cassirer en
este punto en relacin con los autores mencionados. Esta no sera, sin
embargo, una comparacin posible entre otras, sino una tal que nos
obligara a reescribir la historia de la filosofa en el siglo XX.
b) Otra razn se opone a la suposicin de que el primero sea el
objetivo cassireriano principal: el inters fundamental de Cassirer se dirige a
la constitucin de una pluralidad de universos significativos. Con esto se
colocan una serie de preguntas. Por lo menos se debe agregar en este caso,
que a Cassirer le interesa la fundamentacin de intersubjetividad dentro de
cada uno de los universos significativos. En relacin a la ciencia parece claro
lo que esto significa: el tema de las condiciones de la posibilidad de la
atribucin de un valor de verdad universal es antecedido ahora por el tema
de las condiciones de posibilidad de la aprehensin de un pensamiento
idntico por sujetos diferentes. Pero, qu significara esto en el caso del
mito? Existe algo as como pensamientos mticos universales (ms an,
universalmente vlidos)? O se refiere lo dicho a las condiciones de
posibilidad de intersubjetividad en un sentido laxo (dentro de una cierta
comunidad comunicativa) y no en el de la estricta universalidad? Algo
similar debe ser dicho en relacin al lenguaje. En el sentido en el cual existe
la ciencia, no existe el lenguaje.

meaning. (Krois, 1987, p. 43-44). De ningn modo paso por alto el hecho de que existen
inequvocos textos cassirerianos que se podran citar en apoyo de esta tesis como, por
ejemplo, el siguiente: Ein Nur-Sinnliches, wie es etwa der Laut der Sprache ist, wenn man
ihn lediglich seinem physischen Dasein nach, als Gerusch oder Klang betrachtet, ist
nie und nimmer Zeichen: es wird es erst dadurch, dass wir ihn einen Sinn beilegen, auf
den es sich richtet und durch den es bedeutsam wird. Wie es mglich ist, eine solche
Beilegung zu vollziehen, wie und auf welcher Prinzipien und Voraussetzungen ein
Sinnliches zum Reprsentanten und Trger eines Sinnes werden kann: dies bildet freilich
eines der schwierigsten Probleme der Erkenntniskritik, wenn nicht d a s Problem der
Erkenntniskritik berhaupt. Die Frage nach der Objektivitt der Dinge gliedert sich
diesem Problem ein: sie ist, nher betrachtet, nichts anderes als ein Korollar zu der
systematisch weit umfasenderen Frage nach der Objektivitt der Bedeutung. (EGLD,78-
79).

236
La tercera tesis tiene la ventaja de basarse en una clara idea de lo
que realmente fue el neokantianismo (y no, como la primera, en una grosera
simplificacin retrospectiva en la cual Heidegger ha dejado su huella). No
obstante, tanto como se tiene aqu razn en subrayar la dimensin terico-
validativa de la reflexin cassireriana (y, con ella, la continuidad con el
neokantianismo), tampoco se ha preguntado por las posibles diferencias.
Con esto, lo propio o especfico de la temtica terico-validativa cassireriana
permanece fuera de consideracin. Es un lmite del trabajo de Gller, por
ejemplo, el que ste procura entender la temtica de validez de la filosofa de
las formas simblicas sin ms en el marco del modelo clsico kantiano.
Aquella temtica de validez que, segn Gller, conduce el desenvolvimiento
de la filosofa de las formas simblicas, sera: a travs de qu un individuo
dado aqu y ahora se eleva a un algo universalmente vlido? La filosofa
transcendental clsica respondera esa pregunta a travs de la indicacin del
encuadramiento de lo individual o particular en el contexto de la
experiencia. Proporcionar esto es funcin de las categoras. Ya que el
concepto de experiencia en Cassirer fue ampliado y contiene ahora
diferentes tipos (o sea, mito, lenguaje, ciencia, etc.), l modifica de acuerdo
a esto la teora de las categoras. La fundamentacin transcendental
cassireriana consistira entonces en lo siguiente: un individuo o algo
particular se eleva a algo vlido universalmente en tanto es categorialmente
determinado. Ahora, ya que las categoras son modalizadas por Cassirer, el
mencionado encuadramiento acontece en formas diferentes. Todo esto
puede ser encontrado en el texto de Cassirer y sobre eso no puede haber
discusin. La verdadera pregunta concierne sin embargo a la dificultad
sistemtica que es inmanente al pensamiento cassireriano y que se asemeja a
aquella que ya hemos visto en Krois. Qu significa propiamente la
elevacin de un particular a algo vlido universalmente? A cul validez
universal se hace aqu referencia? A aquella del aseguramiento del
pensamiento intersubjetivamente idntico o a aquella del aseguramiento de
valores de verdad universalmente vlidos? Cmo debe ser planteado y
entendido el problema de la validez universal con respecto a lenguaje y
mito? Qu significa propiamente validez universal si ella debe ser
conciliada con una pluralidad fctica? Puede significar acaso otra cosa que,
eventualmente, una cierta legalidad emprica es constatada?


237
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Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 243-254
O concerto dos homens: sobre a relao

entre natureza e sociedade em Rousseau

Thomaz Kawauche
* 1

Resumo: Este artigo tem como objetivo tentar compreender, no Contrato social, a
transformao do ser humano implicada na passagem do estado de natureza ao estado civil.
Para tanto, toma-se por base o estudo do uso que Rousseau faz da palavra concerto, bem
como a discusso de dois paradigmas de leitura da teoria poltica de Rousseau: o da qumica
e o da msica.
Palavras-chave: Msica; Natureza; Paradigma de leitura; Poltica; Sociedade

Abstract: This paper aims at trying to understand, in the Social Contract, the human beings
transformation in the passage of state of nature to state of society. In order to achieve this,
Rousseaus utilization of the word concert is studied, and two interpretation paradigms of
Rousseaus political theory the one of chemistry and the one of music are discussed.
Keywords: Interpretation Paradigm; Music; Nature; Politics; Society

No captulo sobre o legislador do Contrato social, Rousseau escreve:

Aquele que ousa empreender a instituio de um povo deve sentir-se capaz de
mudar, por assim dizer, a natureza humana, transformar cada indivduo, que por si
mesmo um todo perfeito e solitrio, em parte de um todo maior, do qual de
certo modo esse indivduo recebe sua vida e seu ser; alterar a constituio do
homem para fortific-la; substituir a existncia fsica e independente, que todos
ns recebemos da natureza, por uma existncia parcial e moral. Em uma palavra,
preciso que destitua o homem de suas prprias foras para lhe dar outras que lhe
sejam estranhas e das quais no possa fazer uso sem socorro alheio.
2

*
Doutorando em Filosofia pela Universidade de So Paulo USP sob orientao da
professora Maria das Graas de Souza. Bolsista da Fundao de Amparo Pesquisa do
Estado de So Paulo FAPESP. E-mail: kawauche@gmail.com Artigo recebido em
04.05.2010, aprovado em 30.06.2010.
1
Uma primeira verso deste texto foi apresentada no Grupo de Estudos Rousseau da USP
em 10/03/2010. Agradecimentos professora Jacira de Freitas, da UNIFESP, e aos meus
colegas da USP, Leonardo Canuto de Barros e Mauro Dela Bandera Arco Jr., pelas crticas
e sugestes que levaram melhoria do texto original.
2
O.C. III, Du contrat social, II, 7, p. 381. Todas as citaes de Rousseau fazem referncia s
Oeuvres Compltes de Jean-Jacques Rousseau. Paris: Gallimard, 1959-1995, 5 v. (Col.
Thomaz Kawauche

244
luz desse trecho, podemos problematizar a relao entre natureza

e sociedade segundo Rousseau nos seguintes termos: como compreender, no
Contrato social, a transformao do ser humano implicada na passagem do
estado de natureza ao estado civil? Ou, de forma mais precisa: como
Rousseau concebe, no Contrato, uma mudana da natureza humana tal que,
mediante o pacto civil, a existncia fsica e independente do indivduo em
estado de natureza possa ser substituda por uma existncia parcial e moral
do cidado membro do corpo poltico?
Uma das abordagens possveis para o problema da passagem de um
estado ao outro decorre da leitura do Manuscrito de Genebra no momento
em que Rousseau escreve:

Se a sociedade geral existisse fora dos sistemas de filosofia, seria, como j afirmei,
um ser moral com qualidades prprias e distintas daquelas dos seres particulares
que a constituem, mais ou menos como os compostos qumicos, que possuem
propriedades que no se encontram em nenhum dos mistos que os compem.
3

A metfora dos compostos qumicos utilizada em referncia
passagem do estado de natureza para o estado civil no gratuita: verifica-
se, no Contrato social, a ocorrncia de diversos termos como agregao,
ligao, elemento, unidade, dissoluo etc. que nos remetem ao
conceito de sntese, encontrado nos principais tratados de qumica (ou
alquimia) da poca, a saber, de Beccher, Boerhave, Juncker, Snac e Stahl.
Esses mesmos termos aparecem nas Instituies qumicas, texto redigido por
Rousseau por volta de 1747, quando dedicava-se ao estudo da qumica
seguindo os cursos de Rouelle.
4
No entanto, essa constatao recente: foi
somente aps a descoberta do manuscrito das Instituies qumicas no incio
do sculo XX por Thophile Dufour que as referncias qumica na obra de
Rousseau tornaram-se objeto de interesse de alguns comentadores (M.
Gauthier, J. Dubois, B. Bernardi), o que levou interpretao dos escritos
Bibliothque de la Pliade). Indica-se O.C., seguido do nmero do volume da coleo,

ttulo da obra em francs, localizao do trecho citado na obra (livro, captulo, carta etc.), e
paginao.
3
O.C. III, Du contrat social. Premire version, p. 284.
4
Cf. sobre esse tema: Bensaude-Vicent, B. & Bernardi, B. Rousseau chimiste. In: Rousseau
et les sciences, 2003, e tambm Bensaude-Vincent, B. & Stengers, I. Histoire de la chimie,
2001, alm da edio do texto do prprio Rousseau, J.-J. Institutions chimiques. Paris:
Fayard, 1999, e do nmero sobre esse assunto da revista Corpus, n. 36, 1999.
... sobre a relao entre natureza e sociedade em Rousseau

245
polticos do pensador genebrino a partir do chamado paradigma da qumica,

segundo o qual poderamos comparar a instituio da sociedade no Contrato
social formao do composto em uma reao qumica. O paradigma da
qumica foi explorado de modo definitivo, ao que nos parece por Bruno
Bernardi em seu livro La fabrique des concepts: recherches sur linvention
conceptuelle chez Rousseau.
5

Um dos mritos da leitura que Bernardi faz da obra de Rousseau
encontra-se no fato de ele explicar o problema da instituio do corpo
poltico no Contrato de um ponto de vista imanente, isto , referindo-se
passagem do estado de natureza ao estado civil sem precisar recorrer a um
legislador transcendente, exterior prpria sociedade instituda (que o
caso das leituras que enfatizam exageradamente a importncia da religio no
Contrato). Contudo, o que mais chama a ateno em La fabrique des
concepts que Bernardi explora o paradigma da qumica nos escritos
polticos de Rousseau sem deixar de critic-lo. o prprio comentador que
mostra as dificuldades implicadas em sua leitura, lembrando que a meno
aos compostos qumicos apenas uma metfora que Rousseau utiliza para
se referir ao momento do pacto, no podendo, por conseguinte, ser tomada
como uma elaborao conceitual rousseauniana (que o objeto
propriamente dito do livro de Bernardi) em sentido estrito. O argumento
principal do comentador que o prprio Rousseau teria evitado a imagem
dos compostos qumicos por considerar inadequada a comparao entre a
sociabilidade humana e as misturas dos experimentos em laboratrio:

A socializao que se observa nas sociedades civis no uma mistura: tal o
resultado incontestvel de toda a antropologia de Rousseau. Isso significa que a
associao poltica no pode mais ser assim considerada? Se fosse este o caso, o
resultado de toda nossa anlise seria sua pura e simples anulao: Rousseau teria
apagado a referncia qumica pela simples razo de que ela era inadequada!
6

preciso observar, no entanto, que tal constatao no invalida a
leitura de Bernardi, pois o comentador no pretende defender uma
interpretao definitiva da obra de Rousseau baseado no paradigma da
qumica. Antes, o que ele faz consiste em partir desse paradigma para chegar
a concluses gerais acerca dos processos de elaborao conceitual em
5
Bernardi, B., 2006.
6
Ibid., p. 74.
Thomaz Kawauche

246
determinados escritos notadamente os escritos polticos do pensador

genebrino. Ou seja, ele faz uso de um instrumento terico-conceitual (um
paradigma de leitura) para estudar seu objeto, porm, sem se limitar ao
paradigma em si mesmo, permitindo que a prpria obra se imponha, em
toda sua irregularidade e sem nenhuma facilidade de enquadramento
conceitual, diante dos limites do prprio instrumento de anlise. Uma
abordagem semelhante no contexto das referncias que Rousseau faz s
cincias da poca oferecida por Gabrielle Radica em relao matemtica:
para Radica, Rousseau elabora respostas para os problemas polticos no
Contrato considerando a matemtica no como um modelo para descrever as
articulaes da sociedade, mas apenas como um procedimento de persuaso,
ou ainda, como uma ferramenta retrica.
7
Sem entrarmos na questo da
retrica, nessa leitura de Radica interessa-nos observar apenas que a
matemtica ajuda Rousseau a estabelecer o discurso poltico do Contrato,
mas isso no significa que os problemas polticos ali implicados sejam,
necessariamente, redutveis a modelos matemticos.
Deixando de lado o paradigma da qumica, mas utilizando a leitura
de Bernardi (ou melhor, o esprito de sua abordagem) a fim de pensarmos
outros paradigmas possveis, gostaramos de sugerir neste artigo uma leitura
semelhante para o problema em questo leitura esta tambm de carter
imanentista baseada no uso que Rousseau faz da palavra concerto [no
original, concert] para se referir ao momento da passagem do estado de
natureza ao estado civil. Por tratar-se de um termo do vocabulrio da
msica utilizado em referncia sociabilidade humana, esperamos que a
exposio a seguir possa interessar tanto queles que pesquisam o Ensaio
sobre a origem das lnguas a partir do paradigma musical proposto por Bento
Prado Jr.
8
, quanto aos que, sem se limitarem ao Ensaio, estudam a relao
entre linguagem e poltica na obra do pensador genebrino
9
.
Em primeiro lugar, vejamos como a palavra concerto aparece na
obra de Rousseau.
7
Cf. Radica, G. Le vocabulaire mathmatique dans le Contrat social, II, III. In: Rousseau et
les sciences. Paris: LHarmattan, 2003, p. 275.
8
Prado Jr., 2008. Cf. A fora da voz e a violncia das coisas.
9
Duas referncias sobre linguagem e poltica nos estudos sobre Rousseau no Brasil: Becker,
Evaldo. Langage, langues et politique dans loeuvre de Rousseau. tudes Jean-Jacques
Rousseau, Paris, n. 16, p. 161-173, 2005-2006; Freitas, Jacira de. Linguagem natural e
msica em Rousseau: a busca da expressividade. Discurso, So Paulo, n. 37, 2008.

247
O exame das ocorrncias de concerto nos principais escritos de

Rousseau mostra que o termo utilizado com uma certa regularidade, desde
o Discurso sobre as cincias e as artes (Rousseau afirma que a virtude, a
cincia e a autoridade deveriam trabalhar em concerto
10
para a felicidade
do gnero humano) at os Dilogos, quando Rousseau passa a associar a
ideia de concerto ao compl do qual se sentia vtima
11
. O recorte no quadro
terico das obras que nos interessar neste artigo compreende trs escritos
que mostram de maneira clara os problemas implicados na anlise da
relao entre natureza e sociedade: a Nova Helosa, o Contrato e o Emlio.
No Emlio, o sentido associado ordem da natureza em oposio
ao caos do mundo dos homens: O quadro da natureza s me oferecia
harmonia e propores, o do gnero humano s me oferece confuso e
desordem! O concerto reina entre os elementos e os homens esto no
caos!
12
. Vale notar que, no Emlio, a ideia de concerto adquire relevncia
na medida em que ela permite ao homem deduzir a ordem do universo pela
comparao de suas partes, ou seja, com base na apreenso das relaes
internas entre os elementos que compem o universo, mesmo sem o
conhecimento dos desgnios divinos (que so exteriores ao mundo dos
homens), os quais teriam levado ao estabelecimento dessa ordem. A ideia de
concerto , portanto, algo que se apreende de maneira imanente, isto , no
interior da prpria sociedade humana:

Julgo a ordem do mundo embora desconhea seu fim, porque para julgar essa
ordem basta-me comparar as partes entre si, estudar seu concurso, suas relaes,
observar seu concerto. [...] admiro o trabalhador no detalhe de sua obra, e tenho
certeza de que todas essas engrenagens s andam assim em concerto para um fim
comum que me impossvel perceber.
13

Como se sabe, o sentido de concerto duplo, podendo ser
tomado tanto no registro da moral, de modo figurado para fazer referncia
s relaes entre os homens, quanto no registro da msica. O Dictionnaire
10
O.C. III, Discours sur les sciences et les arts, Seconde Partie, p. 30.
11
Por exemplo: Ora, estando essa rota j toda traada no plano de vossos Senhores, o
pblico, cuja confiana eles conquistaram com arte, teve apenas que seguir essa rota, e
todos com o mesmo segredo entre si concorreram em concerto para a execuo desse plano.
(O.C. I, Rousseau, juge de Jean-Jacques, Deuxime Dialogue, p. 882).
12
O.C. IV, mile, IV, p. 582.
13
O.C. IV, mile, IV, p. 577.
Thomaz Kawauche

248
de lAcadmie franaise na edio de 1694, por exemplo, indica ambos os

sentidos: Harmonia composta de diversas vozes ou de diversos
instrumentos; mas tambm, em sentido figurado: Inteligncia, unio de
diversas pessoas que conspiram, que tendem a um mesmo projeto. Concerto
de opinies.
14
Na edio de 1701 do Dictionnaire universel de Furetire, o
sentido figurado aproxima-se ainda mais daquele que encontramos no texto
de Rousseau: Compl; o acordo de muitas pessoas para a execuo de
algum projeto. Essa famlia perecer rapidamente porque no h concerto.
Os grandes negcios jamais so resolvidos a menos que todos os interessados
ajam em concerto.
15

Vejamos agora uma passagem do Contrato social a fim de
observamos como a palavra concerto empregada no registro da teoria
poltica de Rousseau, notando em particular que a ideia de concerto aparece
bem no captulo sobre o pacto social, que um momento importantssimo
do texto:

Suponhamos os homens chegando quele ponto em que os obstculos prejudiciais
sua conservao no estado de natureza sobrepujam, pela sua resistncia, as foras
de que cada indivduo dispe para manter-se nesse estado. Ento, esse estado
primitivo j no pode subsistir, e o gnero humano, se no mudasse de modo de
vida, pereceria.
Ora, como os homens no podem engendrar novas foras, mas somente
unir e orientar as j existentes, no tm eles outro meio de conservar-se seno
formando, por agregao, um conjunto de foras, que possa sobrepujar a
resistncia, impelindo-as para um s mvel, levando-as a operar em concerto.
16

Veja-se neste trecho que a conservao do conjunto de indivduos
realizada por meio de uma reconfigurao das foras mesmas, de modo a
faz-las operar em concerto. Trata-se de um rearranjo dessas foras tal que
o somatrio delas seja coerente em direo a um nico fim, com cada fora
concorrendo para um mesmo objetivo e com todas as partes relacionando-se
harmoniosamente dentro do conjunto. E, o que mais importante para
nossa leitura, esse rearranjo que leva transformao da natureza dos
homens feito sem a necessidade de novos elementos introduzidos nas
14
Disponvel em:
http://dictionnaires.atilf.fr/dictionnaires/ACADEMIE/PREMIERE/premiere.fr.html
15
Disponvel em: http://gallica.bnf.fr/ark:/12148/bpt6k5841680f
16
O.C. III, Du contrat social, I, 6, p. 360.

249
relaes interpessoais: Rousseau fala apenas em unir e orientar as foras j

existentes. E, vale notar, mesmo se pensssemos em um legislador externo
sociedade, seria preciso reconhecer que, do ponto de vista das foras
humanas, ele no acrescentaria nada ao agregado de indivduos, mas apenas
induziria os homens a se reoganizarem enquanto povo soberano, isto ,
autor das prprias leis.
Assim, o sentido de concerto no Contrato no difere, a princpio,
daquele de uma assembleia de msicos em orquestra que ampliam o efeito
dos sons dos instrumentos j existentes enquanto executam uma sinfonia
na analogia, basta substituirmos a fora dos indivduos pela fora sonora dos
instrumentos. E, de fato, esse sentido musical do texto poltico de Rousseau
pode ser inferido a partir da leitura de alguns trechos do Dictionnaire de
musique, os quais dizem respeito ideia do concerto como assembleia de
indivduos que se renem com um fim comum (notemos o vocabulrio
utilizado: sinfonia, orquestra, harmonia, acordo, concurso):

Concerto [Concert]: Assembleia de msicos que executam peas de msica vocal e
instrumental. [...]
17

Concerto [Concerto]: Palavra italiana afrancesada que significa
geralmente uma sinfonia feita para ser executada por toda uma orquestra. [...]
18

Orquestra [Orchestre]: [...] Era, entre os gregos, a parte inferior do
teatro; era feita em meio-crculo e com cadeiras ao redor. [...] Presta-se muita
ateno fabricao da orquestra, ou melhor, do recinto que a contm. D-se-lhe
as propores convenientes para que os sinfonistas estejam ali tanto mais reunidos
e melhor distribudos quanto possvel. Tem-se cuidado de fazer sua caixa de uma
madeira leve e ressonante como o pinho, estabelecendo-a sobre um vazio com
arcos-botantes [...]. De sorte que, sustentando-se, por assim dizer, no ar, e no
tocando em quase nada, o prprio corpo da orquestra vibre e ressoe sem obstculo,
e apresente-se como um grande instrumento que responde a todos os outros
aumentando o efeito deles.
19

Parte [Partie]: o nome de cada voz ou melodia separada, cuja unio
forma o concerto. Para constituir um acorde, preciso que pelo menos dois sons se
faam ouvir ao mesmo tempo, o que uma nica voz no poderia fazer. Portanto,
para formar uma harmonia ou uma sequncia de acordes cantando, preciso
diversas vozes: o canto que pertence a cada uma dessas vozes se chama parte, e a
17
O.C. V, Dictionnaire de musique, p. 722.
18
O.C. V, Dictionnaire de musique, p. 722; cf. tb. Encyclopdie, t. III (disponvel em:
http://portail.atilf.fr/encyclopedie/).
19
O.C. V, Dictionnaire de musique, p. 963.
Thomaz Kawauche

250
coleo de todas as partes de uma mesma obra, escritas uma abaixo da outra, se
chama partitura.
20

Sinfonia [Symphonie]: Essa palavra, formada do grego syn (com) e phon
(som), significa, na msica antiga, a unio dos sons que forma um concerto.
uma opinio admitida e, acredito, demonstrada que os gregos no conheciam a
harmonia no sentido que damos hoje a essa palavra. Assim, sua sinfonia no
formava acordes, mas resultava do concurso de diversas vozes ou de diversos
instrumentos, ou de instrumentos misturados s vozes cantando ou tocando a
mesma parte. [...]
21

Agora, luz desse dicionrio musical rousseauniano, podemos
examinar outros trechos do Contrato onde seu autor utiliza a palavra
concerto a fim de observarmos que h sempre um acordo (e da a razo de
s vezes a melhor traduo ser acordo, que tambm remente ao acorde
da msica) entre, de um lado, foras associadas natureza ou aos interesses
individuais, e de outro, as regras de sociabilidade e a vontade geral,
associadas ao bem comum:

O que torna a constituio de um Estado verdadeiramente slida e duradoura
que sejam as convenincias de tal modo observadas, que as relaes naturais e as
leis permaneam sempre de acordo [de concert] nos mesmos pontos, e que estas s
faam, por assim dizer, assegurar, acompanhar e retificar aquelas.
22

Alm disso, jamais se poderia alterar qualquer dos trs termos sem
romper, de pronto, a proporo. Se o soberano quer governar ou se o magistrado
quer fazer leis ou, ainda, se os sditos recusam-se a obedecer, a desordem toma o
lugar da regra, a fora e a vontade no agem mais em concerto [de concert] e o
Estado, em dissoluo, cai assim no despotismo ou na anarquia.
23

No entanto, para que o corpo do governo tenha uma existncia, uma
vida real que o distinga do corpo do Estado; para que todos os seus membros
possam agir em concerto [de concert] e possa ele atender ao fim para o qual
institudo, -lhe necessrio um eu particular, uma sensibilidade comum a seus
membros, uma fora, uma vontade prpria que busque a sua conservao.
24

Quanto maior o acordo [le concert] reinante nas assembleias, isto ,
quanto mais as opinies aproximam-se da unanimidade, tanto mais prevalece a
vontade geral; porm os debates interminveis, as dissenses e o tumulto anunciam
o predomnio dos interesses particulares e o declnio do Estado.
25

20
O.C. V, Dictionnaire de musique, p. 971; cf. tb. Encyclopdie, t. XII.
21
O.C. V, Dictionnaire de musique, p. 1067; cf. tb. Encyclopdie, t. XV.
22
O.C. III, Du contrat social, II, 11, p. 393.
23
O.C. III, Du contrat social, III, 1, p. 397.
24
O.C. III, Du contrat social, III, 1, p. 399.
25
O.C. III, Du contrat social, IV, 2, p. 439.

251
Para finalizar este artigo, examinemos agora, na Nova Helosa, uma

passagem onde o tema justamente a relao entre msica e moral (que nos
remeter relao entre msica e poltica), estando o concerto associado
oposio entre natureza e sociedade. O trecho citado a seguir se refere
festa da vindima, que , segundo Starobinski, uma das imagens-chave na
obra de Rousseau
26
, pois trata-se de uma festa popular, smbolo daquilo
que Rousseau concebe como ideal nas relaes entre os homens, ou seja, do
corpo poltico descrito no Contrato social.

Aps o jantar, ficamos ainda acordados uma hora ou duas assedando o cnhamo;
cada um canta por sua vez sua cantiga. Algumas vezes as vindimeiras cantam em
coro todas juntas ou ento alternadamente em solo e em refro. A maioria dessas
canes so velhas romanas cujas rias no so picantes mas tm um no sei qu
de antigo e de doce que comove com o tempo.
[...] Essa reunio das diferentes categorias sociais, a simplicidade dessa
ocupao, a ideia de distrao, de harmonia, de tranquilidade, o sentimento de paz
que traz alma tem alguma coisa de comovente que dispe a achar mais
interessantes essas canes.
Esse concerto das vozes femininas tambm no deixa de ser doce. Quanto
a mim, estou convencido de que, de todas as harmonias, no h nenhuma to
agradvel quanto o canto em unssono e de que, se precisamos de acordes,
porque nosso gosto est depravado. De fato, toda a harmonia no encontrada
num som qualquer? e que podemos acrescentar sem alterar as propores que a
natureza estabeleceu na fora relativa dos sons harmoniosos? Aumentando uns e
no outros, no os reforando na mesma proporo, no retiramos no mesmo
instante essas propores? A natureza fez tudo da melhor maneira possvel, mas
queremos fazer ainda melhor e estragamos tudo.
27

Por representar uma sociedade ntima num tempo mtico de
inocncia, onde cada um se d ao olhar de todos os outros como numa
espcie de alienao simultnea de todas as vontades, Starobinski associa a
imagem da festa da vindima sociedade justa do Contrato: A festa exprime
no plano existencial da afetividade tudo aquilo que o Contrato formula no
plano da teoria do direito.
28
No entanto, extrapolando um pouco a leitura
de Starobinski, parece-nos que esse trecho da Nova Helosa revela no
apenas a imagem da sociedade perfeita, mas tambm, evocando a ideia de
26
Starobinski, 1971, p. 117.
27
O.C. II, Nouvelle Hlose, V, 7, p. 609-610.
28
Starobinski, J. Op. cit., p. 121.
Thomaz Kawauche

252
concerto no que se refere ao problema da passagem da natureza sociedade,
o modo como essa passagem se realiza em termos de uma transformao da
natureza humana. Vejamos.
Todo o pargrafo estruturado com base na oposio entre, de um
lado, um passado simples e idlico ligado natureza e, de outro, uma
pequena sociedade ainda no corrompida pelos vcios. O gosto musical que
reconhece a beleza no unssono das vozes puro, pois ainda no busca a
harmonia, associada ao gosto depravado do homem corrompido pelo
desenvolvimento da sociedade. O concerto do unssono aparece,
portanto, bem no ponto de transio entre o natural e o social, sendo a
comunidade de Clarens a representao do momento exato dessa mudana.
Podemos, evidentemente, considerar esse momento de transio
tendo em vista um processo de corrupo da natureza humana. Pois, assim
como o passado idlico jamais voltar, a harmonia do unssono e a igualdade
que reinam em Clarens no podero durar por muito tempo. E, de fato,
Rousseau no seria Rousseau se permanecesse apenas na contemplao da
inocncia perdida atravs de uma mera lembrana dos tempos remotos. Ele
no se ilude quanto ao fim trgico de toda sociedade humana, e, muito
embora faa isso poeticamente pela aluso msica, sua previso to dura
quanto o mote do Emlio: tudo est bem quando sai da mo do autor das
coisas, tudo degenera nas mos dos homens. Ao desejarmos aperfeioar a
natureza perfeita, colocamos tudo a perder, estragamos tudo.
Os homens, no af de preservarem esse momento que gostariam
que fosse eterno, afastam-se dele de uma vez por todas: trocam a harmonia
da natureza, que se encontra simbolicamente no canto em unssono, por
instituies humanas, comeando pelos reforos dos acordes, que no
revelam outra coisa a no ser a depravao do gosto musical. O concerto e a
harmonia originais se perdem, e, no lugar deles, institui-se uma nova
ordem, artificial, e, por isso mesmo, imperfeita. , pois, mediante a ideia de
concerto dos homens, num sentido ao mesmo tempo musical e poltico,
que Rousseau consegue elaborar conceitualmente, atravs da imagem da
festa das uvas, o movimento da passagem entre estado de natureza e estado
civil e, por conseguinte e de modo geral, a relao entre natureza e
sociedade. Devemos ainda lembrar que a relao entre natureza e histria
est implicada nesse processo, pois, num certo sentido, trata-se de uma
histria dos progressos funestos da sociedade, semelhante histria

253
hipottica narrada no Discurso sobre a orgiem da desigualdade. Poderamos

at brincar dizendo que o movimento de corrupo seria, nesse sentido, um
desconcerto da sociedade.
Finalmente, preciso observar o papel determinante do
sentimento, cuja presena na passagem da Nova Helosa (uma espcie de
encanto que no posso explicar-vos e que todavia me sensibiliza muito, o
sentimento de paz que traz alma
29
) adquire um peso notvel na
apreciao do unssono das vozes. Como se, sem sentimento, a msica no
tivesse razo de ser e, por conseguinte, o concerto entre os homens no
pudesse se realizar. Ou ainda, como se a reordenao das vozes dependesse
do sentimento para poder resultar em um som coerente aos desgnios dessa
sociedade. Numa palavra, tudo se passa, em Rousseau, como se a sociedade
se realizasse no apenas no plano racional do discurso, mas tambm no
plano da afetividade, como sugere a comparao entre os planos
existencial e da teoria do direito de Starobinski. E a essa observao
final, acrescentamos as palavras de Lvi-Strauss que, em O cru e o cozido, se
refere msica como instncia que permite a passagem da natureza para a
cultura justamente por evocar, ao mesmo tempo, a razo e o corao, ou
seja, por dar o devido espao ao sentimento em um estudo (a etnologia) que
visa a elaborao conceitual da relao entre indivduo e sociedade:

Na msica, a mediao da natureza e da cultura, que se realiza no seio de toda
linguagem, torna-se uma hipermediao: de ambos os lados, os ancoramentos so
reforados. Instalada no ponto de encontro entre dois domnios, a msica faz com
que sua lei seja respeitada muito alm dos limites que as outras artes evitariam
ultrapassar. Tanto do lado da natureza quanto do da cultura, ela ousa ir mais longe
do que as outras. Assim se explica o princpio (quando no a gnese e a operao,
que continuam sendo, como dissemos, o grande mistrio das cincias do homem)
do poder extraordinrio que possui a msica de agir simultaneamente sobre o
esprito e sobre os sentidos, de mover ao mesmo tempo as ideias e as emoes, de
fundi-las numa corrente em que elas deixam de existir lado a lado, a no ser como
testemunhas e como respondentes.
30

Gostaramos, pois, de deixar registrada aqui a seguinte sugesto aos
que se interessam pelos escritos sobre msica de Jean-Jacques, ou ainda,
queles que pesquisam a relao entre poltica e linguagem/msica na obra
29
O.C. II, Nouvelle Hlose, V, 7, p. 609.
30
Lvi-Strauss, 2004, p. 48.
Thomaz Kawauche

254
do pensador genebrino: investigar o uso da palavra concerto levando-se
em considerao a metfora da orquestra ou da sinfonia, bem como a
questo do sentimento no paradigma musical em Rousseau (segundo Bento
Prado Jr.), com vistas a uma melhor compreenso no apenas dos
problemas ligados linguagem ou expresso musical na obra desse autor,
mas tambm, de um ponto de vista mais amplo nos estudos rousseaustas,
da relao entre natureza e sociedade ou natureza e histria no pensamento
poltico de Rousseau.

Referncias
BENSAUDE-VINCENT, Bernadette; BERNARDI, Bruno. Rousseau et les
sciences. Paris: LHarmattan, 2003.
BENSAUDE-VINCENT, Bernadette; STENGERS, Isabelle. Histoire de la
chimie. Paris: La Dcouverte, 2001.
BERNARDI, Bruno. La fabrique des concepts: recherches sur linvention
conceptuelle chez Rousseau. Paris: Honor Champion, 2006.
CORPUS: Revue de Philosophie (Jean-Jacques Rousseau et la chimie), Paris,
n. 36, 1999.
LVI-STRAUSS, Claude. O cru e o cozido. So Paulo: Cosac Naify, 2004.
PRADO JR., Bento. A retrica de Rousseau e outros ensaios. So Paulo: Cosac
Naify, 2008.
ROUSSEAU, Jean-Jacques. Institutions chimiques. Paris: Fayard, 1999.
______. Oeuvres Compltes de Jean-Jacques Rousseau. Paris: Gallimard,
1959-1995, 5 v. (Col. Bibliothque de la Pliade).
STAROBINSKI, Jean. Jean-Jacques Rousseau: la transparence et lobstacle.
Paris: Gallimard, 1971.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 255-278

Acontece que chove ... em vista de um fim
Aristteles, Phys. II 8, 198b16-199a8

Barbara Botter
*

Resumo: Neste artigo apresentamos um quadro geral da defesa de Aristteles da teleologia
natural em Physica II 8, analisando a aporia que ele levanta, neste contexto, no que diz a
respeito do fenmeno da chuva e do vir a ser das partes dos animais. Em primeiro lugar,
indicaremos os problemas envolvidos, e logo em seguida apresentaremos a nossa soluo para
eles.
Palavras-chave: Causas; Fenmeno acidental; Necessidade; Teleologia

Abstract: Aristotles defense of natural teleology in Physica II 8, and in particular the aporia
he raises in this context with regard to the proper explanation of rainfall and the coming to
be of animal parts are among the most disputed passages in the whole Aristotelian Corpus.
In my account , I will first offer a general outline of the passage and indicate the problems
involved. Then, I will offer my solutions to them.
Keywords: Accidental phenomenon; Causes; Necessity; Teleology

Introduo
Em Physica II 8, 198b16-199a8 Aristteles analisa a aporia supostamente ou
realmente levantada por um dos seus antecessores materialistas que prope
equiparar a gerao das partes dos animais chuva em sua relao com bons
resultados agrcolas
1
. Espero mostrar que o ponto crucial para a
compreenso desta passagem est na distino entre a teleologia intrnseca
e a teleologia indireta em Aristteles, que uma conseqncia da distino
entre causalidade prpria e causalidade acidental
2
. A diferena entre
teleologia intrnseca e a teleologia indireta no foi explicitamente
utilizada por Aristteles em nenhuma das suas obras. No entanto, ela se

*
Professora do Departamento de Filosofia da PUC-RJ. E-mail: barbarabotter@gmail.com
Artigo recebido em 29.04.2010, aprovado em 30.06.2010.
1
Phys. II 8, 198b16-32.
2
Cf. Metaph. VI 2, 1027a2-8; PA I 1, 640a27-32. A nossa interpretao se apoia na
distino entre uma causalidade intrnseca e uma causalidade extrnseca, isto , acidental
que foi introduzida por Sauv Meyer (1992) e defendida de alguma forma por Judson
(2005).
Barbara Botter

256

rende evidente nos tratados naturais, em particular, nas explicaes do vir a
ser dos fenmenos naturais e no uso de verbos distintos para indicar as
partes e as funes produzidas pela natureza formal e as partes produzidas
pela natureza material, cuja funo utilizada pela natureza formal em vista
de um fim bom. Aristteles utiliza o verbo fazer poiei=
3
, no primeiro caso e
os verbos usar kataxrh= sij
4
, kataxrh/tai
5
, xrh/simon
6
, no segundo.
A teleologia direta est presente na realizao da necessidade sob
hiptese, ou seja, a teleologia que est presente nas realizaes das formas
pr-existentes. Os entes naturais ou suas partes esto presentes, porque so
as realizaes de alguma forma pr-existente, e seus materiais constitutivos e
sua estrutura tm vindo a ser como resultado da necessidade sob hiptese.
A necessidade sob hiptese a forma tpica de necessidade que se d entre
as coisas naturais: assume-se a funo como pressuposto e principio a partir
do qual se determinam algumas propriedades necessrias a serem satisfeitas
por qualquer substrato que venha a exercer tal funo; assim, se h de haver
tal funo em efetividade, necessrio que o material tenha uma
configurao de tal e tal tipo e que o material tenha as disposies para
exercer esta funo. Quando a necessidade sob hiptese est presente, ela
envolve e subsume a necessidade material, pois esta vira um elemento
daquela. A forma/fim, longe de se mostrar incompatvel com o recurso
necessidade das causas materiais e eficientes, envolve e subsume esta ultima.
A natureza formal de um ente natural faz os materiais necessrios para a
realizao da sua prpria forma, isto , desvia de seu curso espontneo a
srie de movimentos que se seguiriam espontaneamente das propriedades
essenciais dos elementos de modo que a matria tenha as disposies para
exercer a funo prpria do corpo animado. A forma faz a sua matria
prpria, isto , faz as disposies da matria disponvel, de tal modo que
os elementos vm a adquirir propriedades acidentais e se misturam em
combinaes que contrariam as suas disposies originais
7
.
Uso o termo teleologia indireta para indicar aqueles casos em que
os entes naturais ou suas partes tm uma causa final, mas desta vez os

3
PA IV 13, 695b16-24; Phys. II 8, 198b18-23.
4
PA I 1, 645b32-33.
5
PA IV 3, 677b22-32.
6
GA IV 8, 776a23-26.
7
PA II 3, 649b20-34; DC II 6, 288b15-18. Cf. Angioni (1999, p. 89)

257

materiais constitutivos ou mesmo a estrutura natural na sua inteireza no
veio a ser em vista deste fim
8
. Em outras palavras, em alguns casos,
Aristteles admite que as partes sejam em vista de um bem
(tou= eu)= kai\ kalw=j e(/neken)
9
, mesmo que este bem/fim no seja
tecnicamente falando, a realizao de alguma forma pr-existente
10
.
Aristteles se refere necessidade material como a causa do vir a ser de tais
materiais residuais ou estruturas, que so utilizadas, isto , reaproveitadas
pela natureza formal do ente em vista de um bem, porque esses materiais ou
estruturas possuem propriedades disposicionais para ser utilizadas pela
natureza formal do animal em vista de um fim extrnseco. A natureza, as
vezes, utiliza os materiais que sobram em vista de um fim til
(kata/xrhtai me\n ou)=n e)ni/ote h( fu/sij ei)j to\ w) fe/limon kai\ toi=j perittw/masin
)
11
. Isso s acontece quando os materiais se produzem regularmente. A
funo em vista da qual se constitui a parte est incluida na natureza formal
do animal, mas o fim no a causa intrnseca do seu vir a ser. Aristteles
explica que no preciso que tudo o que se produz tenha o fim como causa
intrnseca, s vezes isso acontece e)c a)na/gkhj sumbai/nei)
12
.
O verbo acontece (sumbai/nei) indica que a natureza formal no a
causa prpria ou intrnseca do vir a ser da parte em questo. O tipo de
teleologia envolvido indireto: a causa prpria do vir a ser dos sub-produtos
a necessidade material, mas com a interveno da natureza formal, estes
ltimos vm a adquirir certas propriedades que nada devem s exigncias
teleolgicas da forma. Depois que a parte veio a ser, a natureza formal,
como boa administradora
13
a valoriza em vista de um fim til. o caso do
omentum
14
. Esta matria gordurosa, inicialmente desprovida de funo,
utilizada pela natureza formal para uma boa digesto, visto que produz o
calor necessrio para a transformao dos alimentos
15
.

8
Botter (2009, p. 284-289). Cf. Leunissen (forthcoming).
9
PA III 7, 670b23; cf. I 1, 640a35-b5.
10
Balme remete ao caso dos rins: because a man is such he is better with this part
than without (e.g. kidneys) (2003, p. 87). Cf. PA III 7, 670b23-27.
11
PA IV 2, 677a15-16.
12
PA IV 2, 677a16-18; cf. GA V 1, 778a30-b10:
13
GA II 6, 744b16-21.
14
PA IV 3, 677b21-35.
15
Botter (2009, p. 286).
Barbara Botter

258

As dificuldades da explicao mecanicistica
Como comum em seus escritos, no comeo de uma argumentao
Aristteles anuncia as questes a serem investigadas:

Lekte/on dh\ prw=ton me\n dio/ti h( fu/sij tw=n e(/neka/ tou ai)ti/wn, e)/peita peri\ tou=
a)nagkai/ou, pw=j e)/xei e)n toi=j fusikoi=j:
Pois bem: devemos dizer, primeiramente, por que a natureza se conta entre as
causas que so em vista de algo e, em seguida, a respeito do necessrio, de que
modo ele se comporta no domnio dos entes naturais
16
.

A razo pela qual Aristteles quer discutir este assunto aqui o fato
de que todos os seus antecessores parecem reconduzir a causalidade final de
volta para a necessidade material. Aristteles muito provavelmente alude a
Empdocles, Anaxgoras e Demcrito
17
, os quais fazem todos os fenmenos
depender do quente e o frio ou ... outros elementos desse tipo
18
. Aristteles
formula nesta ocasio o que ser chamada a tese da necessidade
19
, segundo
a qual a dupla causalidade material e eficiente (usualmente necessidade
material) age pelo movimento natural, pela ao da matria
independentemente da presena da forma e sem condicionamento em vista
de um fim a ser realizado. Se o Estagirita no tivesse acrescentado alguns
elementos a mais, poderia se pensar que a teleologia e a necessidade fossem
incompatveis. Logo depois ele especifica:

ei)j ga\r tau/thn th\n ai)ti/an a) na/gousi pa/ntej, o( /ti e) peidh\ to\ qermo\n toiondi\ pe/
fuken kai\ to\ yuxro\n kai\ e(/kaston dh\ tw=n toiou/twn, tadi\ e)c a)na/gkhj e)sti\ k
ai\gi/gnetai: kai\ga\r e)a\n a)/llhn ai) ti/an ei)/pwsin, o( /son a(ya/menoi xai/rein e)w=sin,
o( me\n th\n fili/an kai\ to\ nei=koj, o( de\ to\n nou=n
De fato, todos se reportam a essa causa: visto que o quente de tal qualidade
(assim como o frio e, em geral, cada um dos que so desse tipo), tais e tais coisas
so e vm a ser por necessidade; mesmo se mencionam uma outra causa,
abandonam-na to logo a tenham tocado, um a amizade e o dio, outro, a
inteligncia
20
.

Embora as teorias de Empdocles e Anaxgoras, aludem a outro
tipo de causalidade, no sabem us-lo de fato e logo o abandonam
21
. Em

16
Phys. II 8, 198b10-12.
17
Cf. GA V 8, 789b2-7 V 1, 778b7-10; PA I 1, 640b4-10; Metaph. I 4, 985a18-2.
18
Metaph. I 3, 984b5-8; cf. I 3, 984a8-9; I 10, 993a22.
19
Cf. Bradie and Miller (1984, p. 133-146).
20
Phys. II 8, 198b13-15.
21
Cf. Metaph. I.3-9.

259

outras palavras, os filsofos materialistas eliminam da categoria da sustncia
(ousia) todos os entes que no so materiais. Aristteles quer ressaltar que o
animal uma substancia natural e que a natureza, como principio interno
de movimento e de repouso, age em vista de um fim. Por isso, preciso
admitir outro tipo de causalidade no domnio da natureza, alm da
necessidade dos elementos materiais
22
.
Os filsofos pr-socraticos defendem duas teses distintas:
1) os fenmenos naturais resultam necessariamente da atividade dos
elementos materiais;
2) qualquer fenmeno se produz apenas como efeito da natureza
dos corpos simples e do movimento deles. Portanto, os pr-socraticos no
tem em sria considerao a presena de causas diferentes das causas
materiais e eficientes.
Qual das duas teses entra em conflito com a presena da teleologia
natural a tal ponto que a argumentao de Aristteles precise refut-la?
Claramente a segunda tese. Com efeito, mesmo admitindo que as causas
materiais sejam as causas intrnsecas que explicam a formao das partes de
um animal, a interao das causas materiais produz um efeito acidental se
no existir outra causa intrnseca que dirige a interao. Alm disso, a
presena de uma causa intrnseca sobre ordenada s cadeias das causas
materiais e eficientes necessria para explicar a regularidade com que se
repetem os resultados e especialmente os resultados propcios a funes para
o animal que os tm.
E a segunda tese uma conseqncia da primeira, isto da tese da
necessidade? Acreditamos que no o seja. Alm disso, a existncia da
necessidade um fato admitido por Aristteles e seus rivais
23
.
Eventualmente o Estagirita limita-se a perguntar de que modo a necessidade
se encontra na natureza. Ressaltar este ponto seria desnecessrio, se no
houvesse uma tradio interpretativa que atribui a Aristteles a tese da
incompatibilidade entre teleologia e necessidade. As interpretaes

22
Como Sauv Meyer justamente sublinha, a reprovao de Aristteles com referencia aos
seus antecessores no pelo fato deles reconduzir os fenmenos necessidade, mas a falta
de vontade a tomar em seria considerao um tipo de causalidade diferente, alm da
necessidade; Sauv Meyer (1992, p. 792-793).
23
Cf. PA I 1, 642a2-4.
Barbara Botter

260

tradicionais propem quatro diferentes hipteses da relao entre teleologia
e necessidade na natureza.
I) Algum interprete argumenta como se teleologia e necessidade
fossem absolutamente incompatveis, e que Aristteles, em ltima instncia,
teria negado que na natureza exista tal coisa como a necessidade material
que age independentemente da teleologia
24
.
II) Outros supem a existncia da necessidade como fato admitido
por Aristteles e seus rivais, mas a necessidade no suficiente para produzir
resultados regulares e eventos complexos. Portanto, explicaes em termos
de causalidade formal e final no podem ser reduzidas ao nexo de
causalidade material e eficiente
25
.
III) Outros concordam que a necessidade e a teleologia so
compatveis, mas alegam que a teleologia no tem conseqncias
ontolgicas. A teleologia apenas um dispositivo heurstico usado por
Aristteles
26
.
IV) O quarto tipo de interpretao descarta a questo de saber se h
ou no uma incompatibilidade entre a teleologia e a necessidade, centra-se,
por outro lado, sobre a diferena entre o nexo de causalidade intrnseca e a
causalidade extrnseca, isto , acidental
27
.
Aristteles reconhece que h fenmenos que no possuem uma
causa intrnseca, isto , uma causa prpria
28
. A questo de saber se a
necessidade material permite realizar processos que produzam efeitos
benficos obtm resposta afirmativa. Aristteles considera que as interaes
dos elementos podem, na ocasio, resultar numa seqncia de realizaes
que trazem este resultado particular com conseqncias positivas para o

24
Esta posio tem sido defendida por Balme (1965, 1987a).
25
Uma verso fraca ou forte da assim chamada irreducibility thesis tem sido defendida entre
outros por Bradie & Miller (1999, p.75); Charles (1988, p. 1-53); Cooper (1982, p.197-
222); Gotthelf (1987, p. 204-242); Irwin (1988, p. 109-112); Lennox (1982; 2001b); and
Waterlow (1982, p.69).
26
Uma verso fraca ou forte deste ponto de vista tem sido defendida por Charles (1988);
Irwin (1988); Nussbaum (1978); Sorabji (1980); e Wieland (1975).
27
Esta posio foi introduzida por Sauv Meyer (1992) e defendida de alguma forma por
Judson (2005).
28
Metaph. VI 2, 1027a5-8; PA I 1, 640a27-32; cf. Metaph. VI 2, 1027a2-5: E o cozinheiro ,
porquanto vise a proporcionar prazer, poder curar algum, mas no pela arte culinria; por
isso dizemos que isso acidente, e o cozinheiro faz isso em certo sentido, mas no em sentido
absoluto.

261

animal. No entanto, ele tambm pensa que o fim, ou o beneficio que deriva
para o animal, ser acidental em relao s causas materiais que o
produziram.
A argumentao de Aristteles na Fsica direta contra um
adversrio que pretende: 1) que a gerao e o desenvolvimento completo de
um animal sejam efeitos acidentais de cadeias causais necessrias; 2) que o
acontecimento de alguns fenmenos seja limitado a casos excepcionais,
como o dos bovinos de face humana mencionado por Empdocles
29
. O
adversrio admite que as partes procedem pela necessidade dos elementos
materiais e que o animal o produto espontneo ou casual dos movimentos
necessrios da matria. A tese do adversrio coerente, pois se todas as
partes so os resultados da necessidade e se no existe outro tipo de
causalidade alm das causas materiais e eficientes, o animal apenas a
combinao aleatria dos movimentos necessrios da matria. Os resultados
seriam, portanto, acidentais, isto , seriam apenas coincidncias, que no
teriam sido produzidas em vista da funo. Aristteles aceita dois aspectos
da teoria de Empdocles: 1) ele acha que as interaes dos elementos
podem, na ocasio, resultar numa realizao particular; 2) ele acha que o
efeito acidental em relao s causas materiais e eficientes, pois na serie
causal se ocorreu algum desvio acidental
30
. Porm, o desvio acidental
ocorreu sob a interveno de algum princpio, pelo qual os elementos
abandonam o curso espontneo.
Acreditamos que Aristteles nem sempre incorpora a necessidade
ligada aos movimentos da matria teleologia, mas a teleologia necessria
em vista da organizao de sries causais decorrentes da pura e simples
necessidade material. A presena de uma causa final necessria para
explicar a formao de entes complexos, isto , para mostrar que um animal
uma substncia natural, e para justificar a regularidade com que se
repetem os resultados e especialmente os resultados propcios a funes para
o animal que os tm. Os antigos materialistas tm poucos recursos para
explicar estruturas complexas e bem adaptadas que regularmente se
reproduzem na natureza. Como escreve Sylvia Berryman: Complex
structures do not come to have the form they do in order to fulfill a given

29
Phys. II 8, 198b32.
30
Cf. Angioni (1999, p. 83).
Barbara Botter

262

function; functions are acquired later, once particular forms come to exist.
The generation of a functional form has, per se, no explanation: it is merely
a chance variant, produced by the same kinds of material causes as
dysfunctional forms
31
. A formao integral do animal produzida pela
agregao de material similar ou de material diferente ao redor de um
ncleo principal de matria
32
. Demcrito, por exemplo, acredita que uma
semente contm elementos das partes homeomeras, isto , ossos, carne,
sangue
33
e parece tambm acreditar na atrao do similar com o similar para
explicar a acumulao dos tecidos homeomeros a partir de uma semente
inicial. Porm, este processo no justifica a formao de rgos aptos a
vrias funes. Como se justifica a passagem do tecido ao rgo? As teorias
materialistas podem esclarecer o nascimento e desenvolvimento de partes
homeomeras, mas a regular formao e a regular re-produo e
desenvolvimento de complexos non-homeomeros e de rgos diferenciados
so outra histria. Sem um principio de composio, o animal resulta de
uma acidental composio de partes.
A razo pela qual Aristteles contrasta sua viso de mundo
propriamente teleolgica com a viso de seus antecessores materialistas
34

que o materialista nega que os entes complexos do mbito natural, como
animais e plantas, tenham um estatuto ontolgico privilegiado: de acordo
com eles, apenas os elementos so propriamente naturezas, e as coisas que
so constitudas por eles so mera combinao aleatria de movimentos
necessrios da matria.

31
S. Berryman, Teleology without tears: Aristotle and the role of mechanistic conceptions of
organism, Canadian Journal of Philosophy, vol. 37, n. 3, September 2007, p. 351-370,
em particular, p. 355.
32
GA I 18, 723a9 sg.
33
Ps.Plutarch, Ep. 5.3.4 = DK 68 A 141; cf. Ps. Plutarch 5.4.2-3 = DK 68 A 140.
34
As interpretaes diferem quando se trata de decidir a real razo pela qual Aristteles teria
contrastado a posio dos adversrios. Charles acha que o desagreement to focus on
whether a material account, by itself, could be necessitating or complete, that is, sufficient
to bring about a given outcome (Charles 1988, p. 112); Gotthelf no concorda com a
soluo de Charles, e sim com a questo: whether Aristotle takes material explanation to
suffice for each individual process (Gotthelf 1976, p. 76). Segundo Matthen the central
question is not the adequacy of material change to effect individual outcomes; it is the
insufficienty to explain the regularity of organic development that leads Aristotle to insist
on teleology (Matthen 1989, p. 165; cf. Hankinson 1998, p. 140, 145). Cooper sublinha
a necessidade de justificar a eternidade das especies (Cooper 1987, p. 250; 2004, p. 115-6).

263

Para contrastar a teoria adversria Aristteles prope trs
argumentos: 1) a prosperidade do ente; 2) a regularidade; 3) o respeito do
modelo. Tentamos explicar brevemente os trs pontos. 1) Aristteles no
considera uma coincidncia a sobrevivncia dos animais cujos dentes
dianteiros se perfazem agudos, adaptados para dividir, e os molares se
perfazem largos, teis para aplainar o alimento. Os dentes dianteiros agudos
e os dentes molares largos se perfazem assim em vista da funo que permite
a prosperidade biolgica do animal. 2) A teoria adversria no justifica a
regular formao, regular re-produo e desenvolvimento de complexos
diferenciados de rgos. 3) Aristteles reconhece que a presena de outro
princpio necessria para explicar a especfica organizao de diferentes
partes em rgos e a organizao de diferentes rgos que regularmente se
d nos animais de uma mesma espcie. Ele reconhece um modelo de
configurao das partes dos animais e uma ordem seqencial. a adaptao
s funes vitais e s condies externas que explica por que as partes dos
seres vivos so tais como so e se combinam do jeito que se combinam. A
reproduo regular da configurao que explica a adaptao a funes no
pode ser mero resultado do acaso
35
.
L onde as trs condies, isto , a prosperidade, a regularidade e o
respeito do modelo, no esto presentes, se d a extino da possvel espcie,
como no caso dos bovinos da face humana; ou simplesmente a morte do
ente natural que pertence a uma determinada espcie. De modo algum pode
dar-se o desenvolvimento do ente. Com efeito, para explicar a extino de
uma espcie ou a morte de um ente no preciso nenhum modelo
teleolgico: a decomposio do organismo mero resultado das causas
materiais. Em contraste com os complicados processos embrionias
responsveis pela formao do ente, a morte um evento casual, que no
respeita uma seqncia de eventos. No curso do desenvolvimento, por
exemplo, o corao o primeiro a se formar, visto que os outros rgos
pressupem a presena dele; no caso da morte do ente, pelo contrrio, no
h uma hierarquia a ser respeitada e no tem importncia qual dos rgos se
extingue primeiro; a morte uma combinao aleatria de movimentos
casuais.

35
Cf. Charles (1995, p. 115).
Barbara Botter

264

Se para Aristteles um animal uma substncia natural, para um
materialista um animal um conjunto acidental de elementos materiais. O
erro do materialismo no tanto o de reduzir as plantas e os animais a
simples elementos materiais, mas sim o de negar que as plantas e os animais
sejam substncias naturais.

A analogia entre o fenmeno da chuva e a teoria empdoclea da gerao
Aristteles desenvolve o argumento em defesa da presena da teleologia
natural deixando mais claro qual a tese que ele atribui aos adversrios. O
problema formulado por Aristteles exprime uma aporia supostamente ou
realmente levantada por um dos antecessores materialistas do Estagirita. Ele
prope equiparar a gerao das partes dos animais chuva em sua relao
com bons resultados agrcolas
36
. O que a analogia tenta estabelecer que
no h nada que impea a natureza de no agir em vista de um fim ou para
o melhor, mas de alguma outra forma exemplificada pelo fenmeno da
chuva
37
. A analogia a seguinte:

e)/xei d' a)pori/an ti/ kwlu/ei th\n fu/sin mh\ e( / neka/ tou poiei=n mhd' o(/ti be/ltion, a)
ll' w(/sper u(/ei o( Zeu\j ou)x o(/pwj to\n si=ton au)ch/sv, a) ll' e) c a) na/ gkhj to\ ga\r
a) naxqe\n yuxqh= nai dei= , kai\ to\ yuxqe\n u( /dwr geno/menon katelqei=n: to\ d' au)c
a/nesqai tou/tou genome/nou to\n si=ton sumbai/ nei, o( moi/wj de\ kai\ ei) / t% a) po/llu
tai o( si=toj e)n tv= a(/l%, ou) tou/tou e(/neka u(/ei o(/pwj a)po/lhtai, a)lla\ tou=to sum
be/ bhken.
Comporta dificuldade saber o que impediria a natureza de produzir no em vista
de algo, nem porque melhor, mas do modo como chove, no a fim que o trigo
cresa, mas por necessidade: de fato preciso que se resfrie aquilo que foi levado
para cima, e preciso que aquilo que se resfriou, tendo-se tornado gua, volte; mas
crescer o trigo, quando isso occorre, sucede (sumbainei); semelhantemente, se o
trigo de algum perece na eira, no em vista disso que chove, mas isso sucede
(sumbebken)
38
.

A tese contra a qual Aristteles argumenta neste trecho no a tese
da necessidade, como se poderia pensar lendo apenas as primeiras linhas
(mh\ e( /neka/ tou poiei= n mhd' o( /ti be/ltion ... a) ll' e) c a) na/gkhj) e sim a pretenso
de que o desenvolvimento dos animais e das plantas seja acidental. O
adversrio de Aristteles, portanto, sugere que a natureza no age em vista
de um fim, mas opera por necessidade e os resultados funcionais so

36
Phys. II 8, 198b16-32.
37
Phys. II 8, 198b17-18.
38
Phys. II 8, 198b18-23.

265

acidentais. igualmente absurdo supor que chova em vista do trigo crescer,
assim como seria absurdo supor que chove para arruinar as colheitas: a
chuva um fenmeno natural que pode ser explicado completamente em
termos de necessidade material, e o que ocorre como efeito da chuva um
mero acidente. Na explicao fornecida pelo materialista no h mal-
entendido na relao causal entre um acontecimento e seus efeitos: antes h
o fenmeno da chuva, inteiramente explicado pelo ciclo necessrio de
evaporao da gua, depois h o resultado (bom ou ruim), que
independente e acidental em relao a queda da chuva. O efeito no explica
a ocorrncia da causa, nem o prprio evento intrinsecamente exige esse fim
especfico. O adversrio de Aristteles pretende que o fenmeno da chuva
seja um exemplo representativo de um processo natural que no ocorre em
vista de um fim, mas que acidentalmente tem um efeito positivo (ou
negativo).
No entanto, ser que as mesmas consideraes so validas em
relao a gerao das partes dos animais? Este o ponto crucial da analogia:

w(/ste ti/ kwlu/ei ou(/tw kai\ ta\ me/rh e)/xein e)n tv= fu/sei, oi(=on tou\j o) do/ntaj e)c a)
na/gkhja)natei=laitou\j me\n e)mprosqi/ouj o)cei=j, e)pithdei/ouj pro\j to\ diairei=n, to
u\j de\ gomfi/ouj platei= j kai\ xrhsi/mouj pro\j to\ leai/nein th\n trofh/n, e) pei\ ou)
tou/tou e( /neka gene/sqai, a) lla\ sumpesei= n:
por conseguinte, o que impediria que tambm as partes na natureza se
comportassem desse modo por exemplo, que, por necessidade, os dentes
dianteiros se perfaam agudos, adaptados (epitdeious) para dividir , e os molares
se perfaam largos e teis para aplainar o alimento, uma vez que no teriam vindo
a ser em vista disso, mas antes assim teria coincidido (sumpesein)?
39
.

O adversrio de Aristteles sugere que no h razo para no
equiparar a relao entre as partes de animais e os resultados funcionais
relao entre a chuva e bons resultados agrcolas: o vir a ser das partes do
animal pode ser explicado em termos de necessidade material, e as funes
que as partes assumem no corpo do animal seguem acidentalmente das
potencialidades da matria. A relao de causalidade entre o evento e o
resultado o mesmo, como no caso da chuva: os dentes vm a ser do jeito
que eles so pela necessidade, e, uma vez que eles esto presentes, podero
ser utilizados para usos diferentes, alguns dos quais so benficos para o
animal que os tm. No entanto, neste exemplo, assim como no caso da

39
Phys. II 8, 198b23-27.
Barbara Botter

266

chuva, os resultados benficos so independentes e acidentais em relao ao
vir a ser das partes.
O adversrio continua elaborando uma segunda parte da analogia:

o( moi/wj de\ kai\ peri\ tw=n a)/ llwn merw=n, e) n o( /soij dokei= u( pa/rxein to\ e( /neka/ tou
. o(/pou me\n ou)=n a( / panta sune/ bh w(/sper ka)\n ei) e(/neka/ tou e)gi/gneto, tau=ta me\n e)
sw/qh a) po\ tou= au) toma/tou susta/nta e) pithdei/wj: o( /sa de\ mh\ ou(/twj, a)pw/leto ka
i\ a) po/llutai, kaqa/per ) Empedoklh= j le/gei ta\ bougenh= a) ndro/pr%ra.
Semelhantemente, tambm para as demais partes, em todas nas quais se julga
encontrar o em vista de algo. Assim, no domnio em que absolutamente tudo
tivesse sucedido acidentalmente (suneb) como se tivesse vindo em vista de algo, as
coisas teriam-se conservado na medida em que se teriam constitudo de maneira
apropriada (epitdeis) por espontaneidade (apo tou automatou). Mas teriam
perecido e pereceriam todas as coisas que no teriam vindo a ser desse modo, como
Empdocles menciona os bovinos de face humana
40
.

O adversrio agora passa da gerao das partes do animal para o
animal na sua inteireza: no s as partes, mas mesmo o animal na sua
totalidade pode ser o resultado apenas da interao espontnea dos
movimentos necessrios da matria. O exemplo da gerao espontnea da
sade no livro I do De Partibus Animalium ilustra de maneira elucidativa o
problema da gerao espontnea, tal como apresentado por Empdocles
41
.
Aristteles explica que no caso da gerao espontnea da sade, a matria se
apresenta como capaz de sofrer o desvio que lhe seria instilado pela
forma/fim, de modo a alcanar o mesmo resultado que seria produzido pela
interveno da forma
42
. Na gerao espontnea da sade a matria capaz
de dar-se a srie de movimentos, isto calor, restabelecimento do equilbrio
trmico, e finalmente sade, sem a interveno inaugural do mdico.
O mesmo argumento encontra-se defendido por Empdocles.
Segundo o materialista no h nenhuma evidncia que nos obriga a assumir
que a natureza age em vista de um fim sob a interveno da forma. Segundo
esse relato, os animais que vieram a ser constitudo de maneira apropriada,
isto , como se constata na natureza foram preservados, enquanto os entes
assimilados de forma errada e os monstros morreram. Para o adversrio: 1)
as partes so produtos da necessidade; 2) os animais cuja propriedades

40
Phys. II 8, 198b27-32.
41
PA I 1, 640a28-29. Cf. Metaph. VII 9, 1034a9-b7.
42
Cf. Metaph. VII 9, 1034a10-21; b4-6.

267

parecem ter sido produzidas em vista de um fim sobrevivem; os outros
morrem.
Por ltimo, Aristteles identifica o prprio Empdocles como o
porta-voz desta teoria da gerao acidental.
Agora est na hora de Aristteles apresentar sua prpria resoluo
da aporia:

a)du/naton de\ tou=ton e)/xein to\n tro/pon. tau=ta me\n ga\r kai\ pa/nta ta\ fu/sei h)\ a
i)ei\ ou(/tw gi/gnetai h)\ w(j e)pi\ to\ polu/, tw=n d' a)po\ tu/xhj kai\ tou= au)toma/tou ou)d
e/n. ou) ga\r a) po\ tu/xhj ou) d' a) po\ sumptw/matoj dokei= u( /ein polla/kij tou= xeimw=n
oj, a)ll' e)a\n u(po\ ku/na: ou)de\ kau/mata u(po\ ku/na, a)ll' a) \n xeimw= noj. ei) ou) = n h) \ a)
po\ sumptw/matoj dokei= h) \ e( /neka/ tou ei) = nai, ei) mh\ oi(=o/n te tau=t' ei)=nai mh/te a)
po\ sumptw/matoj mh/t' a)po\ tau)toma/tou, e(/neka/ tou a)\n ei) /h. a) lla\ mh\n fu/sei g' e)
sti\ ta\ toiau= ta pa/nta, w( j ka) \n au) toi\ fai= en oi( tau= ta le/gontej. e)/stin a)/ra to\ e(/
neka/ tou e) n toi= j fu/sei gignome/noij kai\ ou)=sin.
No entanto, impossvel que seja desse modo. Tais coisas, isto , todas as que so
por natureza, ou sempre ou nas mais das vezes vm a ser de tal maneira, mas, entre
as coisas que so por acaso ou pelo espontneo, nenhuma vem a ser assim. De fato,
no se julga que por acaso ou coincidncia que chove muitas vezes no inverno,
mas sim se chove durante a cancula: tampouco se julga que o calor durante a
cancula por acaso ou coincidncia, mas sim se for no inverno. Ora, dado que
tais coisas so ou por coincidncia ou em vista de algo, se no possvel que elas
sejam nem por coincidncia nem pelo espontneo, resta que elas so em vista de
algo. Pois bem: todas as coisas desse tipo so por natureza, como diriam at mesmo
os que afirmam aquelas teses. Portanto, o em vista de algo est presente nas coisas
que so e vm a ser por natureza
43
.

O argumento que Aristteles utiliza para rejeitar a teoria do
adversrio e defender a teleologia natural bastante complexo.

Esquematicamente:
Premissa 1: R (regularidade) se predica de N (entes e eventos naturais) e A (ser por
acidente) no se predica de N;
Exemplo: R se predica de NI (fenmeno natural da chuva no inverno) e
R se predica de NV (o fenmeno natural do calor no vero);
Premissa 2: A ou T (sendo em vista de um fim) se predica de RN;
Concluso 1: A no se predica de RN, pela premissa 1.
Concluso 2: T se predica de RN;
Exemplo: N se predica de I (inverno) e V (vero);
Concluso 3: T se predica de N.

43
Phys. II.8, 198b34-199a8.
Barbara Botter

268

A primeira premissa postula que as coisas na natureza acontecem
regularmente (ou seja, sempre ou na maioria das vezes), e no por acidente
(isto , acidentalmente, por sorte ou por espontaneidade). Para confirmar
esta premissa Aristteles refere-se aos eventos naturais da chuva no inverno e
do calor no vero: at mesmo o adversrio iria admitir
44
que estes eventos
acontecem com certa regularidade e, portanto, no podem ser acidentais. A
segunda premissa postula supostamente de acordo com o adversrio, que os
eventos naturais que acontecem regularmente ou so por acidente ou em
vista de um fim. Na primeira premissa, no entanto, Aristteles j havia
descartado a possibilidade de que os eventos regulares podem ser por
acidente, e assim segue-se que eles devem ser em vista de um fim. Visto que
o adversrio tambm concorda que os exemplos mencionados (chuva no
inverno, calor no vero, e talvez tambm a gerao das partes dos animais)
so eventos naturais, a concluso geral que eles devem ser em vista de um
fim.
Alm do fato de que no claro se o adversrio de Aristteles
aceitaria as premissas que levaram concluso de Aristteles, h trs outros
aspectos problemticos da refutao que vale a pena mencionar.
1) Em primeiro lugar, Aristteles reduz a disputa exclusivamente
em termos de sorte e acidental, por um lado, e fim, por outro lado
45
, a
noo de necessidade no mencionada. L onde o adversrio de Aristteles
(ou talvez o Aristteles na representao do ponto de vista do adversrio)
estabeleceu uma distino entre os processos que vem a ser por necessidade e
os resultados (supostamente benficos) acidentais, Aristteles j no
menciona mais os resultados, mas concentra-se em vez disso no nexo causal
dos acontecimentos naturais
46
. O nexo de causalidade ser acidental ou em
vista de um fim. Isso confirma que a questo no saber se h ou no uma
incompatibilidade entre a teleologia e a necessidade, e sim se centra sobre a
diferena entre o nexo de causalidade intrnseca e a causalidade acidental.
Para Aristteles, a questo em jogo se os fenmenos naturais podem ser
explicados acidentalmente, e neste caso a relao entre as causas e o efeito
um resultado extrnseco; ou se eles apresentam um nexo de causalidade

44
Este o sentido de dokei.
45
Sobre a natureza dialctica da disjuno ver Charles (1991, p. 101-129, em particular p.
113).
46
Cf. Leunissen (forthcoming).

269

intrnseca, no qual caso h um direcionamento teleolgico das sries causais.
Neste ultimo caso, a teleologia, longe de envolver fins extrnsecos a serem
ulteriormente adquiridos pelo fenmeno, se resolve numa analise em que o
fim intrnseco de cada fenmeno ou ente natural assumido como razo
suficiente para justificar o resultado. Segundo Aristteles, a regularidade dos
processos naturais e, especialmente, os resultados benficos que deles
decorrem motivam uma explicao em termos de causas intrnsecas, o que
exige o pressuposto da teleologia: a causa formal dirige, orienta e limita as
interaes dos elementos materiais para que constituam os resultados
propcios a funes.
De certa forma, o desaparecimento da necessidade no argumento
de Aristteles em favor da teleologia no suspeito, visto que a necessidade
no desapareceu realmente. A proposta de Aristteles consiste numa
mudana de perspectiva na distribuio dos papeis entre as causas: as
materiais e eficientes so condies necessrias mas no suficientes
47
. O fim
e a forma assumiro o papel de razes suficientes. Assumindo-se como
pressuposto que qualquer organismo vivo resulta de uma convergncia e
concatenao de diversas sries causais necessrias, o problema consiste em
saber qual a razo suficiente pela qual essas diversas sries se concatenam e
se combinam na ordem e seqncia adequadas. Essa razo poderia ser ou o
acaso ou o fim.
Por outro lado, o desaparecimento da necessidade suspeito, pois
Aristteles geralmente reconhece a necessidade material como causa dos
eventos que acontecem sempre ou regularmente. A matria dos corpos
sublunares dotada de propriedades essenciais, das quais se segue um
padro de comportamento que poderamos chamar de necessrio em
absoluto. A necessidade das causas materiais e eficientes corresponde
necessidade pela qual, dadas as propriedades dos elementos, seguem-se tais e
tais movimentos e interaes entre os mesmos. E possvel descrever e at
mesmo prever os fenmenos naturais atravs de um mapeamento desses
movimentos
48
.
E ainda em duas passagens chave ao longo da explicao das
funes do organismo, o movimento no animal e a sua reproduo, o

47
Cf. PA I 1, 640b22-23.
48
Angioni (1999, p. 89).
Barbara Botter

270

filosofo se refere aos processos do ente animado como a uma seqncia
causal regular igual ao mecanismo mecnico das bonecas
(oi(=on ta\ au)to/mata tw=n qauma/twn)
49
.
2) Alm disso, Aristteles, muitas vezes fornece exemplos de
fenmenos meteorolgicos, por exemplo, o ciclo de evaporao da gua que
produz a chuva, para ilustrar a regularidade da necessidade material
50
. Ele
explica no livro I dos Meteorologica
51
que a precipitao deve-se circulao
de elementos materiais na atmosfera e, por isso, um fenmeno regular que
depende da rbita do sol e da mudana das estaes. A chuva um
fenmeno necessrio e regular no perodo do inverno, mas em nenhum
lugar Aristteles afirma que a chuva em vista de um fim.
Esta argumentao leva-nos ao segundo aspecto notvel e
problemtico na soluo de Aristteles, pois sua idia implica que, se a
chuva durante o inverno e o calor no vero so fenmenos naturais que
acontecem regularmente, e por isso no so fenmenos acidentais, ento eles
se produzem em vista de um fim. Isto cria um problema para a
interpretao da teleologia aristotlica. Afinal Aristteles aceita a opinio
que a chuva de inverno em vista de um fim, ou no? A interpretao
tradicional nega esta hiptese
52
. Entretanto, se o argumento de Aristteles
mantm certa coerncia, o fenmeno da chuva no inverno deve ser em vista
de um fim. Agora, se realmente Aristteles aceita que a chuva no inverno
vem a ser em vista de um fim, surge a questo de saber em vista de qual fim
a chuva vem a ser no inverno.

O alcance da teleologia natural
Crucial para a compreenso da analogia entre o fenmeno da chuva e a
teoria empdoclea da gerao em Physica II 8, 198b23-32 a distino entre

49
GA II 1, 734b10; cf. MA 7, 701b2-17.
50
A passagem chave GC II 11, 338a14-b19. Veja tambm APo.II 12, 96a2-7 e Metaph VI
2, 1026b27-35.
51
As passagens chave em que Aristteles discute do fenmeno da chuva nos termos de causas
meterais e eficientes so Meteor.I 9, 346b16-31 and Meteor.I 11, 347b12-33.
52
Veja Charlton (1970, p.120-123); Gotthelf (1987); e Irwin (1988, p. 102-107);
recentemente a leitura tradicional tem sido defendida por Pellegrin (2002, p. 309); Johnson
(2005, p.149-158); and Judson (2005, p. 345-348. Para uma diferente interpretao veja:
Cooper (1982); Furley (1985); Sedley (1991); Wardy (1993); and Waterlow (1982, p. 80
n.29).

271

dois nveis da formao do homem mencionada por Empdocles. O
primeiro nvel a produo das partes e o segundo a assimilao das partes
no intero. No primeiro nvel, o filosofo materialista parece pensar que a
necessidade material produza partes que, por coincidncia, tem a disposio
para desempenhar determinadas funes. No segundo nvel, o adversrio
pensa que a necessidade material poderia produzir integralmente o animal, e
no caso em que as partes se combinam de forma adequada ele sobrevive, no
caso contrario, ele destinado a morrer.
O primeiro nvel da comparao no resulta problemtico para
Aristteles. O filosofo de Estagira reconhece o vir a ser de partes, como o
caso do omentum j mencionado ou o caso dos rins
53
, que a natureza
material produz e que a natureza formal utiliza para satisfazer determinadas
funes, mesmo que estas funes no representam o fim do vir a ser das
partes. Estes casos so manifestaes teleolgicas na opinio de Aristteles,
mas no sem qualificao: s depois que esta parte veio a ser, que ela
adquire um fim e uma funo. Sempre se trata de sub-produtos colaterais
que formam partes subsidirias e no necessrias, cuja funo justificada
pelo utilizo que a causa formal faz em vista da sua contribuio para o bem
estar do animal. A natureza formal no a causa prpria ou intrnseca do vir
a ser da parte em questo, mas a responsvel pela sua localizao e funo
final, visto que ela re-aproveita esses resduos adaptando-os ao exerccio de
alguma funo til. possvel afirmar que a natureza formal produz estas
partes, porque ainda h material que sobrou na forma de resduos, e este
material tem a disposio para ser usado para algo que contribui para o bem
estar do animal, sem ser necessrio para tal. A teleologia est envolvida, mas
s de forma indireta. Casos de utilizao (kataxrh= sij) dos resduos ou
fenmenos colaterais so, alm dos casos j citados, a constituio da bile
54
e
a queda dos chifres nos cervos
55
.
O que resulta problemtico, para Aristteles, entender como
Empdocles explica o segundo nvel de formao do animal, isto , como
uma parte pode ser considerada apta para satisfazer uma funo necessria
includa no ser substancial do animal se esta parte tomada isoladamente do

53
PA III 7, 670b23-27.
54
PA III 7, 677a13-18.
55
PA III 2, 663a8-11; 664a3-8.
Barbara Botter

272
intero ao qual faz parte. Na natureza a funo do organismo condio
necessria para a emergncia de novas combinaes de materiais, que s
existem enquanto partes do animal. A presena de todas essas partes
explicada pela forma e pelas funes vitais essenciais includas na forma
compartilhada por todos os animais de uma mesma espcie. Em virtude
disso, Aristteles atribui aos entes naturais uma maior unidade interna.
O segundo nvel de formao inclui tambm a aptido do animal
ao habitat prprio no qual o animal vive. Segundo Empdocles, os animais
que so formados a partir de partes que pertencem a diferentes tipos de
animais (partes que pertencem a diferentes espcies), e que so, portanto,
assimilados de modo errado, so em ltima instncia destinados a morrer;
ao passo que conjuntos bem configurados so os conjuntos no-hbridos,
que espelham as espcies presentes na natureza. Para Aristteles, por outro
lado, a adaptabilidade de todas as espcies do mundo animal compreende
no s o regular funcionamento interno do animal, mas tambm a relao
entre o animal e o seu ambiente (bios): um animal que sobrevive o que est
equipado para viver bem em seu prprio habitat natural. So estas noes de
adaptao, regularidade e respeito de um modelo de formao na gerao
dos animais que comprovam a Aristteles que h uma forma prvia e eterna
subjacentes presena do animal, e que existe uma natureza formal que
sempre, ou na maioria das vezes, age em vista de um fim.
A questo, para Aristteles, no o fato de que a necessidade
material considerada como a causa do vir a ser de uma parte, nem o
filosofo nega a existncia de partes que, de vez em quando, possam ter vindo
a ser por causa da necessidade material e, mesmo assim, tm efeitos
funcionais a vida do animal. Pelo contrrio, o que cria problemas o fato de
que os resultados desses processos vm a ser regularmente e regularmente
produzem resultados propcios a funes: se resultassem de uma conjuno
meramente acidental entre sries causais independentes entre si, a
regularidade com que os resultados se repetem seria miraculosa e
inexplicvel: no haveria maneira de explicar por que e como eles se re-
produzem.
A concluso de Empdocles deve ter sido bem surpreendente para
Aristteles, visto que entre a sua teoria e a do adversrio h um importante
ponto em comum: os dois mencionam a necessria presena de uma

273

semente como ponto de partida no processo de gerao
56
. O Estagirita
com certeza cita a doutrina empdoclea quando afirma que o primeiro ente
ou)lofue/j (ou)lofue/j me\n prw= ta)
57
a semente. Concordamos com Ross
58

que esse trecho no expe novo argumento em prol da teleologia, mas
uma critica pontual a Empdocles. A crtica de Aristteles difcil de
reconstruir, mas, em linhas gerais, concorda com as observaes feitas em As
Partes dos Animais
59
: de cada semente, no possvel que venha a ser
qualquer coisa ao caso, justamente porque a semente produzida por um
individuo que lhe anterior e destina-se a produzir novo indivduo
especificamente idntico ao primeiro. Alm do mais, a semente um vir a
ser (gnesis), mas o acabamento no qual finda aquilo que brota da semente
uma ousia
60
, e o vir a ser que se d em vista da ousia, no o inverso
61
. O
ponto fundamental da teoria teleolgica da gerao natural que o ente que
vem a ser j possui potencialmente a forma e que a origem j possui a forma
em ato. Aristteles critica Empdocles por no mostrar a correta
conseqncia deste raciocnio:

a) gnow= n prw= ton me\n o( /ti dei= to\ spe/rma to\ sunista\n u( pa/rxein toiau/thn e) /xon d
u/namin, ei)=ta o(/ti to\ poih=san pro/teron u(ph=rxen ou) mo/non t%= lo/g% a)lla\ kai\
t%= xro/n%: genn#= ga\r o( a) /nqrwpoj a) /nqrwpon, w( /ste dia\ to\ e)kei=non toio/nd' ei)=
nai h( ge/nesij toia/de sumbai/nei t%di/.
Ele no reconheceu, primeiramente, que preciso que o esperma constituidor
esteja j disposto no comeo com uma capacidade de tal e tal tipo e, em seguida,
que o produtor se apresente como anterior, no apenas por definio, mas tambm
no tempo: pois um homem que gera um homem, de modo que porque aquele
homem de tal e tal qualidade que o vir a ser sucede assim de tal modo para este
outro
62

s linhas 199b13-18 Aristteles explica que a idia de que existem
apenas relaes acidentais entre a semente e o que dela gerado destri o

56
Empdocles, fr. 31B62,4 DK; Arist., Phys. II 8, 199b7-9.
57
Tradutores divergem na interpretao do obscuro adjetivo ou)lofue/j. Os anglfonos
traduzem por all-natured. Ross, no entanto, o compreende como indifferentiated.
58
Ross 1936, p. 530.
59
PA I1, 641b26-642a1.
60
PA I 1, 641a31-32.
61
PA I 1, 640a18-19.
62
PA I 1, 64022-26; cf. GA II 1, 735a3-4.
Barbara Botter

274

conceito mesmo de natureza
63
. Os entes que existem por natureza so os
que possuem um princpio interno de movimento. Da se segue que, ao
buscar explica-los, no podemos considerar apenas os elementos materiais
de que so constitudos, mas devemos buscar tambm a caracterstica que os
habilita a serem contados como algo vivente. Essa caracterstica a
capacidade de se transformar em modo contnuo at atingir o fim (telos) e
de manter-se em efetividade por um princpio interno. Este processo de
mudana se gera a partir de uma origem e no pode produzir um efeito
casual. A relao entre a semente e o que a partir dela se produz no pode
ser uma relao acidental.

A explicao teleolgica da chuva
Temos agora uma imagem mais clara da analogia entre o exemplo da
precipitao e a teoria da gerao de Empdocles: ambas as geraes,
segundo Empdocles, so por necessidade material e os resultados
funcionais so acidentais. A soluo de Aristteles no rejeita a explicao
em termos de causas materiais como tais. A sada que ele encontra a da
necessidade condicional, na qual a necessidade material interage com a
teleologia imanente natureza formal dos entes naturais de modo que as
substncias naturais so em vista de um fim.
Agora, qual a opinio de Aristteles a respeito da chuva?
Como indicado acima, difcil entender a soluo de Aristteles se
se recusa atribuir ao Estagirita uma explicao teleolgica do fenmeno da
chuva durante o inverno
64
. Porm, preciso mencionar, desde o incio, que
no necessrio atribuir a Aristteles uma explicao da chuva durante o
inverno em termos de causalidade intrnseca, isto , em termos de teleologia
direta. Seguindo a analogia com as partes dos animais, uma teleologia
indireta, como a que justifica a presena e funo do omentum, dos rins ou a
constituio da bile nos homens, ser suficiente. Em outras palavras, o que
estamos procurando um fim da chuva no inverno que seja extrnseco ao
processo mecnico do vir a ser dela enquanto tal e que, portanto, no
precisa ser diretamente responsvel nem causa intrnseca do fenmeno
meteorolgico em sentido estrito.

63
O mesmo conceito presente em PA I 1, 641b26-29.
64
Cf. Leunissen (forthcoming).

275
m ente
68
:

Um fim possvel da chuva no inverno j foi sugerido ao longo do
texto: a chuva no inverno pode ser em vista de uma boa safra e por isso
beneficiar os homens
65
. Esta a opinio que foi rejeitada e ridicularizada
pelo adversrio de Aristteles, mas poderia ela ser aceita por Aristteles?
No vemos problema em atribuir ao filosofo a idia que - de forma
indireta as chuvas durante o inverno so teis para o trigo crescer e,
portanto, em ltima anlise, so em vista do bem estar do homem. Este no
o fim intrnseco da chuva, visto que para este fim ser alcanado precisa a
interveno extrnseca do homem que exerce a arte da agricultura.
Um fenmeno anlogo acontece no caso dos artefatos. Ao longo da
analogia entre techne e physis Aristteles afirma
66
:

e) pei\ kai\ poiou=sin ai( te/xnai th\n u(/lhn ai( me\n a(plw=j ai( de\ eu)ergo/n, kai\ xrw/m
eqa w( j h( mw= n e( /neka pa/ntwn u( parxo/ntwn
Dado que tambm as tcnicas produzem a matria (umas sem mais, outras
tornando-a propcia obra) e utilizamos todas as coisas como se estivessem
disponveis em vista de ns.

As artes so em vista de um fim: elas fazem a matria do jeito para
o homem utilizar o produto
67
. Nesta passagem Aristteles indica que a
causa final na produo artstica externa performance da tcnica e
relativa ao beneficio humano. Neste caso, o filosofo admite que o homem
seja o fim extrnseco do vir a ser de u

e)sme\n ga/r pwj kai\ h(mei=j te/loj: dixw=j ga\r to\ ou(= e(/neka: ei) /rhtai d' e) n toi= j pe
ri\ filosofi/aj
Pois de certo modo tambm ns somos acabamento; de fato, em vista de qu se
diz de dois modos: foi dito no Sobre a filosofia.

O dplice sentido da expresso o que em vista de est em
relao direta aos dois sentidos do termo fim: o benefcio que resulta de
um processo e que presidiu tal processo; o beneficirio para o qual o

65
Para uma concepo da natureza como agente providencial ver Sedley (1991, p. 179, 187);
Furley (1985); Kahn (1985, p. 186-96).
66
Phys. II 2, 194a33-34.
67
Cf. Phys. II 2, 194b7-8.
68
Phys. II 2, 194a34-35.
Barbara Botter

276

resultado um bem
69
. Em sentido prprio o fim aquilo em vista de qu;
no sentido no tcnico o fim o beneficirio para o qual o resultado um
bem. plausvel tentar aproximar a produo de um artefato com o
fenmeno natural da chuva. A gerao de uma arvore em vista da
reproduo numrica das rvores; no processo natural o fim de uma
mudana contnua a realizao da forma inerente ao ente natural. Por
outro lado, visto que o homem pode obter vantagem do vir a ser das rvores
(na produo de camas, cadeiras e mesas, por exemplo), no seria errado
afirmar que as rvores so tambm em vista do homem.
No caso do fenmeno da chuva, a precipitao deve-se circulao
de elementos materiais na atmosfera e, por isso, um fenmeno regular que
depende da rbita do sol e da mudana das estaes. A chuva um
fenmeno necessrio devido ao ciclo necessrio de evaporao da gua e no
tem causa final. Por outro lado, o homem pode obter vantagem da chuva,
visto que a chuva tem a capacidade de fazer as plantas crescer e esta
potencialidade da chuva pode ser usada pelos seres humanos com o objetivo
de conseguir uma boa colheita. Portanto, no seria errado afirmar que a
chuva tambm em vista do homem.
Aristteles, por conseguinte, aceita uma explicao teleolgica da
chuva no inverno, mas s na medida em que acredita que a chuva no
inverno, que vem a ser regularmente por necessidade material, pode ser
usada para um fim extrnseco.

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69
Aristteles alude a dois sentidos de telos e to hou heneka abordados na obra Sobre a filosofia
e retomados em De Anima 415b2-3. Cf. Metaph. 1072b2-3; EE 1249b15.

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Natal, v.17, n.28, jul./dez. 2010, p. 279-302


Claude Imbert
*

Rsum: Chez Baudelaire il y a une exprience moderne comme une pleine et gale
possession de principe, comme une revanche mentale sur la diversit souvent scandaleuse des
vnements et des conditions de la vie. Et si le moderne met en jeu nos proximits
sensorielles et crbrales, varie nos cartes corporelles, il nen finira jamais . Ici sclaire cette
physiologie insolite de la vie moderne ce trope de Baudelaire serait la rponse , la plus exacte
jusque dans son assonance, donne au corbeau de Poe , ses mots vols on ne sait o et
psalmodis par un perroquet noir - never more.
Mot-Cls: Littrature; Language; Esthtique

Vie moderne: Baudelaire inventait un trope, le savait, et sen excusait demi.
A cet pithte insolite, la peinture de Delacroix, coloriste et moderne, avait
donn une gnalogie. Le pote a plus dune fois scrut sur le Sardanapale
ou les Femmes dAlger lnigme dun regard porteur daffects inconnus et de
ralisme assum. En 1823, Stendhal avait diagnostiqu (Shakespeare et
Racine), quil faudrait dsormais crire, peindre et penser pour une
gnration qui a connu la retraite de Russie et les tractations de 1814.
Baudelaire le cite: Un tableau nest que de la morale construite (Salon de
1846). Il en tirera deux consquences. Dabord que chaque pays et chaque
temps ayant eu lexpression de sa beaut et de sa morale, le prsent ne
pouvait y manquer. La seconde engageait lavenir. Belle sera la forme qui
garantit le plus de bont, de fidlit au serment, de loyaut de lexcution
du contrat, de finesse dans lintelligence des rapports. Il y en aurait un lieu:
le tableau, la fresque ou la gravure, et une ralit publique: par le Salon et le
journal. Ce moderne de la peinture fut un manifeste. Dire et voir autre
chose, ce serait dire et voir autrement double sens de lallgorie dont
Baudelaire prit avantage. Tout pour moi devient allgorie.

*
Professora do Dpartment de philosophie de lcole Normale Suprieure, Paris. Artigo
Claude Imbert

280
Cette mme anne 1846, Delacroix avait t exclu du Muse
classique runi au Bazar Bonne Nouvelle. Le jury laccusait de ntre quun
journaliste, et ses tableaux de confuses esquisses. Il agaait; Baudelaire sen
tait mu. Quinze ans plus tard, il relevait linjure: Delacroix, Daumier et
Manet conspirent sous lanonymat de Monsieur G., peintre de la vie
moderne et collaborateur quotidien de lIllustrated London News.
Linscription du moderne hors des calendriers en usage, celui des gnrations
ou celui de lhistoire, engageait la vie dans un comput temporel encore
inexplor. En dpit de cette gnalogie singulire, moderne fut trs vite
repris par lhistoire universelle, gestionnaire en droit du temps des hommes.
On oublia ce quil devait Stendhal et Delacroix, un regard n de rcents
dsastres, de colres et de dgots, ce qui sy impliquait de travail lessai et
de modification de soi, ce qui sy entendait de sensorialit cognitive. Post-
moderne se voulut liquidateur. Mais nul ne sait plus sil qualifie l
architecture new yorkaise de la fin du XX
me
sicle, ou doit grer en sous-
traitance quelques rsidus dexprience. Ne resterait-il de Baudelaire que
son amre posie, une idiosyncrasie mlancolique, ce nouveau frisson que
lui accordait Hugo, et le satanisme vent dune rotique de boudoir? Mais
alors pourquoi ce strabisme lexical, le post-moderne nayant dautre rfrence
quun moderne congdi, dont il fait nanmoins sa seule dtermination?
Pourquoi Walter Benjamin na-t-il cess de recentrer le projet des Passages
Parisiens sur linsaisissable Baudelaire? Czanne avait t sans ambages: en
voil un qui ne sest jamais tromp. De quelle justesse ou vrit sagit-il?
Pourquoi fallut-il un autre dsastre de lhistoire, une fidlit Stendhal et
une colre gale la sienne, pour que Merleau-Ponty fasse de la peinture
moderne une exprience fondamentale de la pense, et une issue philosophique
que tous aprs lui ont pratique? Pourquoi Michel Foucault a-t-il dlgu
au Peintre de la vie moderne la relve et lhritage des Lumires, pourquoi
Lvi-Strauss a-t-il requis Baudelaire pour apprhender ltranget de New-
York et les vestiges des cultures prcolombiennes?
Benjamin avait hsit. Ou bien Baudelaire simpose comme une
borne milliaire sur une cartographie temporelle, la dernire gurite pour une
subjectivit transcendantale en deuil de son exprience. Ce Baudelaire l,
celui du choc et de la perte, Benjamin labandonnerait comme un ange
dchu aux trois quarts de sa course. Ou bien son profil de conspirateur
insaisissable, son existence spectrale diffusant un filigrane de modernit,

281

appelait une tout autre intelligence. Baudelaire se met au point. La
formule touchait dautant plus juste quon lentendra la lettre. Baudelaire
fut cet oprateur qui met au point, et lui-mme au premier chef. Il fut celui
qui change de focale, invente ses cadrages, ausculte les arrire-plans, scrute
les techniques, du Poetic principle de Poe la palette de Delacroix, y
emprunte ce quil faut pour constituer lalbum des affects nouveaux. Cest l
o il provoque ces bourgeois qui, ayant la force ont aussi la justice. Les mots
de Pascal, que tous avaient lus lcole, rsonneraient encore assez clair
pour les inquiter de quelques frauduleuses complaisances. L fut aussi sa
raison dtre potique, que Valry na saisie que ngativement ntre ni
Lamartine ni Hugo. En fait cette gnration reprenait Rousseau la
question pascalienne: que serait une confession sans confesseur, un Jean-
Jacques sans narcissisme, celui qui rvait dune grandrue o se
confondraient Genve et Paris
1
. Des Tableaux parisiens au Peintre de la vie
moderne, ce fut une histoire de nombres, de cadrages, de peinture et de
dimensions, un urbanisme de rues et de soi-mme. Baudelaire affrontait
comme une nvralgie la contradiction que lhistoire rcente avait mise
nu, celle dun Rousseau qui disait ntre pas fait pour la vie civile, sen
faisait gloire, alors quil le dsirait si ardemment.

Cartes, nombres et plans
Baudelaire ne dcrit pas la ville, laissant cela aux eaux-fortes de Mryon.
Georg Simmel a not que la vie urbaine privilgiait la vue au dtriment de
loue. Il est vrai que dans laffairement, la fatigue, ou la dtresse, les gens ne
se parlent pas. Mais savent-ils voir? Les sept vieillards, comme ces demi
soldes hagards jamais revenus des campagnes napoloniennes, ou ces
passagers du Wagon de troisime classe, promnent leur ccit mentale en
une procession bruegelienne:

Que cherchent-ils au ciel tous des aveugles?

1
La Suisse tout entire nest pour ainsi dire quune grande ville, dont les rues larges et
longues plus que celle de Saint-Antoine sont semes de forts,coupes de montagnes, et
dont les maisons parses et isoles ne communiquent entre elles que par des jardins anglais
(Septime promenade).
Claude Imbert

282

Apprendre voir est une mdication et une convalescence, son exercice est
lapprentissage dun droit nouveau. Warburg le relvera dans un essai indit
sur Manet
2
. Baudelaire sy tait appliqu sur les livres dimages et les
cartographies de cabinet.

Pour lenfant amoureux de cartes et destampes
Ah! que le monde est grand la clart des lampes,
.
Aux yeux du souvenir, que le monde est petit
Le voyage

Sa potique est celle dun gographe, Julien Gracq la confirm (La
forme dune ville). Baudelaire a donn son premier cadastre la vie citadine,
y fallut-il la grimace et le sarcasme, le ton dune ducation sentimentale
mene, pour quelques censeurs, au seuil de lindcence, et une langue qui
donnait une modalit aux lieux. Au gr des chroniques gagne-pain, des
guide-nes pour des publics divers, dune mthode critique rvisable, les
Salons ont essay Fleurs du mal.
Deux Tableaux Parisiens sont ddis Hugo; lenjeu en est
lpreuve du regard:

Le vieux Paris nest plus ( la forme dune ville
Change plus vite, hlas! que le cur dun mortel ).
Le cygne

Lapart en dcide. Sur quoi porte cet hlas et son point exclamatif?
Sur cette ville qui change sa forme, ou sur la paresse dun mortel qui
rpugne le voir? Sy jouait lavenir de la posie lyrique; les rles sont
distribus. Ce fut, pour Hugo, lexil Jersey et le ton du prophte, mais
alors:

comme les exils, ridicule et sublime

2
Cf. Aby Warburg, Manets Djeuner sur l herbe. Ces notes manuscrites ont t publies par
Dieter Wuttke, dans Kosmopolis der Wissenschaft, 1989: Und doch hat Manet im Kampf
um die Menschenrechte des Auges das Vorbild von Giorgione heraufbeschworen.

283

Les Misrables prolongent en fresque grandiose les souvenirs de
Choses vues
3
. Baudelaire en appelle ceux qui ont accept dhabiter un lieu
hostile. Andromaque je pense vous!. La Troyenne civilise le Grec, ses
guerres et ses ruines. Son regard, que les pleurs ont dpouill des images de
gloire, anticipe sur les gravats dun chantier. Son nom habilite quelques
rimes rauques ces flaques, baraques et bric brac (et la variante: phtisique
et Afrique ). Le pome y prparait son destin de nouvelle prose; Baudelaire
portait la question potique son plus haut niveau, celui de sa vrit, de ses
dficits, et de son aptitude au rel
4
.
Deux autres de ces Tableaux parisiens, minemment
photographiques, le confirment. Egalement ddi Hugo, Les petites vieilles,

dont les yeux sont des creusets quun mtal refroidi pailleta,

multiplient Andromaque travers le chaos des vivantes cits. Lacuit de
leur regard, un hrosme de linvaincu, humilie la superbe du roi stocien

3
Victor Hugo accusait Napolon III de connatre Paris de ltranger, par le guide et par le
plan, quand lui-mme lavait investi corporellement. A son retour dexil sa joie fut
complte de voir quune avenue, et non des moindres, portait son nom.
En date du 20 fvrier 1846 (Choses Vues) il prvoit que tt ou tard, invitablement,
le regard du noble rencontrera le regard du pauvre, et cela quand une femme de qualit,
tout occupe jouer dans sa confortable calche avec son jeune enfant, dtournera le yeux
et croisera le regard de cet homme en guenilles que deux policiers mnent au poste de
garde, pour avoir vol un pain. Si le riche nglige le regard du pauvre, Hugo crira Les
Misrables pour ly contraindre.
Le compte-rendu de Baudelaire (Le Boulevard 1862) relve la grandiose monodie
dun livre la mesure dun immense regard de charit. Hugo la remerci. Laissons la
pointe dironie, il demeure qu lenveloppement universel dun regard de charit,
Baudelaire oppose la diversit des regards o sinvente et se distribue la vie moderne. Toute
une manire de voir, de dire et de potiser au premier ordre de la sincrit, et son contrat
dattention, se divisait ici: quelle soit prolonge vers le prophtisme ou diffracte par
lapprentissage du cadrage photographique, le dtour de lexposition, et la construction de
nouvelles connivences sollicites par le noli me tangere de la peinture.
4
Voir lusage du mot baquet dans l Education sentimentale, relev et analys par M. de Biasi,
Gustave Flaubert, une manire spciale de vivre p. 348. Egalement cette lettre de Flaubert
Louise Colet La prose est ne dhier, voil ce quil faut se dire. Le vers est la forme par
excellence des littratures anciennes. Toutes les combinaisons prosodiques ont t faites;
mais celles de la prose, tant sen faut (24 avril 1852).
Claude Imbert

284

qui se voilait la face au triomphe de Csar. Plaque sensible, sans appareil et
sans dpense, il nargue le temps.

Cet tre fragile
Sen va tout doucement vers un nouveau berceau

Un regard desquam davoir trop pleur valait une thrapie de
grand brl, ce que sous lusage insolite et oxymore de la dcrpitude,
Baudelaire sest administr lui-mme, sa potique, et lami Manet, le
premier dans la dcrpitude de son art. Pour apprivoiser le spleen, il avait
emprunt Hoffmann le principe dune correspondance : entre une
musique, un vin, une saison et une humeur
5
. Elle suffit pour les alcves
mentales des premires Fleurs du mal, lauberge du Vin de la barrire, y
compris tensions de Spleen et Idal. Mais quoi des stridences et incidences
de la ville?

La rue assourdissante autour de moi hurlait
A une passante

Le regard en extrait sa plage de silence. Lil de la passante est un
clair de rel, il prive le romantisme de sa mdication solitaire, Ciel livide o
germe louragan, sa mtorologie franchit lintime: la douceur qui fascine et le
plaisir qui tue. Une pratique urbaine du voir ou ne pas voir drive de la
jambe de statue, marbre antique, au flash du regard, traversant en un
instant toute lhistoire de lart tandis. Un contrechamp photographique
imposait son quivalent de ruptures syntaxiques, trois ponctuations et un
rejet.

Un clair. puis la nuit! Fugitive beaut
Dont le regard ma fait soudainement renatre

Le dernier vers donne la modalit

O toi que jeusse aime, o toi qui le savais.

5
Les Paradis artificiels, Du vin et du Haschich Jouvre les Kreiserliana du divin Hoffmann.

285
Inversion mdite de Brnice (invitus, invitam), parce que Paris
nest pas Rome, parce quaucun ordre du monde ni raison des princes ny
rdimeraient un renoncement, ce nouveau savoir transforme linvocation en
connivence, il scelle un nouveau rituel. En capter la virtualit, en extraire
son diagramme intelligible, ctait renoncer au vu de lintentionnalit, la
chose identifie, saisie ou consomme, pour un visible, clich hors temps o
la peinture offrait la vie ses propres dimensions. Confirmant ces nouvelles
gomtries du visible, le Salon de 1859, prend parti lusage narcissique des
photographies en pied, ces bouchers dguiss mimant des tableaux vivants
hants par les vieilles intrigues, une thtralit de complaisance qui
nintresse plus. Baudelaire tait ami proche de Nadar. Il sest fait
photographier tant et tant par les plus illustres photographes, pour y
apprendre quil navait pas de visage, rien que des airs successifs. Peu
auparavant, le Salon de lExposition Universelle (1855) avait rcus une
mmoire vieillote barrant laccs ce que portaient de configurations
indites, de gnrativit en instance, dintelligence ignore, ces nouveaux
objets venus des confins du monde parce quils sont moins des objets
quils ninduisent de nouvelles cartographies mentales. Que dirait ici un
moderne Winckelmann? Le noclassicisme nest pas contest en lui-mme,
il touchait son point daphasie. LExposition Universelle dont les
comptoirs, talages, vitrines multipliaient les matrices de lintelligible,
ouvrait une autre ville dans la ville.
De Salon en Exposition, de kalidoscopes en panoramas, de
stroscopes en phnakistiscopes, le flneur avait mis en mouvement le
point de vue stable qui soudait observateur et philosophe, et le peintre en
troublait la conjonction. Deux paramtres dcalaient les coordonnes
grecques puis galilennes du regard. Pour dloger le sujet cartsien de cette
fentre optique do il promenait son regard sur la ville, Baudelaire mobilise
quelques personnages de la Comdie humaine: lpicier, le parfumeur, le
flneur ou le chiffonnier, tous bourgeois, y compris louvrier, le peintre et le
pote, ds lors quhabitants de la ville. Ddaigneux de la langue prtentieuse
du rapin, Baudelaire sait la puissance du littral. Tous ces bourgeois, qui
revient de prendre en charge le commerce public, sont sollicits la frange
extravertie de leur singularit, l o leur notabilit professionnelle se
convertit en demande et leur certitude en curiosit.

Claude Imbert

286

Lpicier est une grande chose, un homme cleste quil faut respecter, homo bonae
voluntatis! Il veut tre mu, il veut sentir, connatre, rver comme il aime; il
veut tre complet, il vous demande tous les jours un morceau dart et de posie, et
vous le volez Servez-lui un chef duvre, il le digrera et ne sen portera que
mieux! (Le Muse classique du Bazar Bonne Nouvelle, 1846).

Cette nouvelle provocation, reprend et prolonge lappel aux
bourgeois du Salon de la mme anne. Version amne et inverse du mauvais
vitrier qui promne ses vitres incolores, lpicier est curieux, expert en
saveurs dailleurs et en drogues rcentes. Loin de sparer le got de son
attache physiologique, il lui apprend ses nombres ses mesures. Tout est
nombre, livresse elle-mme est nombre. Il lui donne un avenir, dtaille des
substances et des saveurs pour un ventail de rves et dmotions, comme
Delacroix avait extrait de son voyage au Maroc un regard cern de khl, une
mnagerie mentale et tout un appareil de cotonnades somptueuses. Le
Muse classique avait donc manqu son bon peintre et tromp son bon
spectateur. Multipliant, dosant, associant les pices, lpicier dballe
honntement un inconscient qui lui vaut la premire place dans un march
de nourritures grossires et douteuses. Il est pourvoyeur dune haute civilit
qui le dloge de son comptoir; il demande voir plus et autrement quand le
serviable picier balzacien offre ses services et ce quil faut pour conclure les
bons dners. Lpicier de Baudelaire est curieux et inquiet; lautre,
pleinement satisfait de sa condition, nest quun dpt inconscient de l
Orient

A mes yeux lpicier, dont lomnipotence ne date que dun sicle, est une des plus
belles expressions de la socit moderne, Nest il donc pas un tre aussi sublime
de rsignation que remarquable par son utilit, une source de douceur, de lumire,
de denres bienfaisantes? Enfin nest-il pas le ministre de lAfrique, le charg
daffaires des Indes et de lAmrique? Certes lpicier est tout cela, mais ce qui met
le comble ses perfections, il est tout cela sans sen douter. loblisque sait-il quil
est un monument?
6

Le parfumeur (et qui mieux que lui?) distille les correspondances en
essences sociales. Le flneur tire avec soi le promeneur solitaire, il herborise

6
Cf L picier, portrait dune dizaine de pages fut dans Les Franais peints par eux-mmes.
LEncyclopdie morale du XIXme sicle parut en 422 livraisons, entre 1840 et 1842.

287

sa manire dans le vaste hall de lExposition universelle. Le chiffonnier sy
connat en toffes et couleurs. Dans son loge de Delacroix, Baudelaire
lvoque prparant sa palette comme une mercire arrange un comptoir de
chiffons, ou une bouquetire son tal de fleurs. Le tableau de Fantin-Latour
(Hommage Delacroix) est construit de mme. Il guide le regard de la
chemise blanche du peintre, sa palette, puis un bouquet de fleur
introduisant, dans son cadre de bois sombre, un portrait de Delacroix o le
noir domine. Lhommage est ici de rpliquer un autoportrait au gilet vert
o Delacroix, repris dans les espces visibles quil avait dfinies, avait pos
un seuil et mis fin aux tourments de la belle figure
7
. Cet axe o se reporte la
dimension coloriste, distribue sur sa droite et sur sa gauche les peintres et les
critiques qui sen rclament, dont Baudelaire vu de face. Le sort de la
peinture tait maintenant li au programme dune conomie propre du
visible somme, comme la potique, de configurer les besoins auxquels elle
rpond et dy mettre lpreuve la physiologie du regard. Le dpliement
dune zone qualitative savamment chantillonne souvrait pour ces
demandes obscures qui trament le comportement civil. Alors, les redingotes
noires insres ici et l dans les rubriques des Salons sont autant des
fragments de peinture que le nouveau grain de la vie moderne.
Dcisive est cette pointe anti-albertienne:

Celui qui regarde du dehors travers une fentre ouverte ne voit jamais autant de
choses que celui qui regarde une fentre ferme [] claire dune chandelle.
Dans ce trou noir vit la vie, rve la vie, souffre la vie
Les Fentres

Prparation in vitro de cette vie plus abstraite dont prvenait la
lettre ddicace des Petits pomes en prose, on rve sur un visage, un vtement,
un geste ou presque rien. Vrai ou faux, peu importe, cela aide vivre,
sentir que je suis et ce que je suis. Refusant dtre confondu avec une
description soumise au le critre du vrai, ce filtrage du rel liminer la
posture du spectateur pris tmoin. Lintrieur ce trou noir ou lumineux
se charge dune nouvelle homonymie, un espace mental commute avec

7
Dans son Journal, en date du 1
er
juin 1824, on lit: En rentrant, je me vis dans la glace, et
je me fis presque peur de la mchancet de mes traits.
Claude Imbert

288
lobjectivit tale que produit une plaque sensible, croisant par le travers la
ligne optique sur laquelle on reportait les ples du sujet et de lobjet. La
mtrique des positions dans lespace cdait une exposition, compose de
cristaux de vie. Baudelaire avait t le premier comprendre que les Femmes
dAlger ne sont en rien une mmoire exotique truque, une panoplie
orientale, une histoire vraie ou fausse, une intrigue louche de harem, mais
un diagramme pour des manires venir, quelques jetons de vie moderne
dont la peinture, de Manet Picasso, hrita pour son propre commerce du
rel.
Comme les cadres des peintures de chevalet, les Petits Pomes en
prose sont calibrs mesure humaine: fentres, couloirs, escaliers, clubs
enfums, restaurants prtentieux ou intrieurs modestes, mais surtout
vitrines et coins de rues ce quil faut pour y loger ou dloger des scandales
et des affects, dignobles contentements ou rdimer la tristesse dun clown
sans public. De mme, Manet arrache le Pierrot de Watteau sa tristesse de
fte finie, il est affectueusement recrut dans la guirlande de gamins
espagnols, pris de Vlasquez ou de Murillo, face un Chrysippe souriant,
affichant sa modernit par lattribut dun violon (Le vieux musicien 1861). A
lami afflig du suicide du petit garon qui prparait ses pinceaux,
Baudelaire ddia La corde; Manet y est rappel son travail de peintre,
dplier les moments o se composent les figures de la vie moderne, y
compris le commerce de la misre.
Nouant quelques affects disjoints, singuliers, contradictoires le
Regard des pauvres, les explicite en une dissonance fondamentale. Un ouvrier
et ses deux enfants, trois autres regards de flneurs, investissent la salle de
caf o le narrateur et sa compagne se sont assis pour se rafrachir.
Indiffrents aux deux figures du premier plan, ils nont dyeux que pour les
fresques la gloire de Lucullus qui les surplombent. Dconcerts par ces
regards qui les dlogent, le malaise envahit les deux promeneurs; leur
dialogue tourne laccusation rciproque. On comprendra mieux la force et
la fragilit de la connivence amoureuse qui concluait le sonnet A une
passante; lducation sentimentale est lpreuve de la scne civile. Limpact
des regards incidents imposait sa dynamique. Quelques dcennies plus tard,
le jeune narrateur du Temps perdu, dnant dans la salle manger du Grand
Htel, est attir par le regard de passants qui oblitre le dner familial, et
linitie au petit monde de Balbec. Coll la grande plaque de verre qui, luxe

289

rcent, dlimite lintrieur et lextrieur, ce regard insupporte le matre
dhtel priv de sa royaut quotidienne. Ces dcadrages successifs, ces
regards pris au vol, ces dcadrages souhaits ou renoncs, ponctuent
lducation mondaine du narrateur et articulent le temps perdu au
retrouv
8
. Fellini fait de ce commerce de regards lintrique d un film o un
luxueux paquebot, ville flottante transforme en opra pour le temps dune
croisire, recueille sous la contrainte du droit de la mer les rescaps dun
rafiot dimmigrants. Du pont, leur regard envahit le grand Salon comme
la haute mer le Titanic.

Regards
Aprs l Ancien rgime, dans les cendres des flambes napoloniennes, il y
avait un regard inventer. Balzac a voqu la bance (Un pisode sous la
terreur) sur laquelle il dispose ses scnes de la vie parisienne et les dessous de
lhistoire universelle. Au lieu du regard domnipotence sur un monde quil
lui incombait de confirmer, en place dun regard vergtique auquel la foule
croyait si ferme, dun il solaire ramen sous bonne garde de Versailles
Paris, la tte du guillotin royal, impardonnable davoir dsert, promenait
sur la foule un regard blanc. Saffichait une dsertion dfinitive dont ses
yeux vides ntaient que le dernier avatar. Stendhal en appelait aux tragdies
de Shakespeare et aux peintures italiennes, aux promesses de bonheur, mais
aussi au rouge et au noir. Toutes ces ttes coupes qui circulent dans les
romans et pomes, de Stendhal Flaubert, de Julien Sorel Hrodias,
sessayent occuper une place vide. On saurait ce quil y eut de dcor, de
noclassicisme provisionnel dans lexaltation grco-romaine de la priode
rvolutionnaire, et de leurre dans les quipes orientales de lEmpire. Aprs
lincendie de Moscou qui brle lhorizon des premires peintures de
Delacroix (de la Barque de Dante, aux Massacres de Scio et au bcher
imminent du Sardanapale), il fallait renoncer la fable promthenne,
piger autrement un arc en ciel sans promesse, prolonger le prisme de
Newton dans un alphabet de pigments, se librer des machines optiques et
construire un regard qui ne serait non plus une compromission de piti et

8
Voir, C. Imbert Les chasses du Prince de Guermantes, dans Proust et les philosophes (Milan et
Paris, 2008).
Claude Imbert

290

de sadisme dont Delacroix savait la proximit. Peignant le massacre de Scio,
il notait dans son journal

Il y a un vieux levain, un fond tout noir contenter
Cette heureuse salet (7 mai 1824)

La mtamorphose des fleurs du mal achve le projet stendhalien. Un
sonnet sous-titr dessin dun matre inconnu, sonnet voque Une Martyre,
dont la tte

Sur la table de nuit, comme une renoncule,
Repose

Image littrale de la perte daurole, Baudelaire drive le mythe de
Narcisse en une nouvelle mtamorphose ovidienne. Le deuil est achev,
comme sur un tableau dautel (ou le tableau dhommage de Fantin-Latour),
le bouquet sapproprie le visage mort, le peintre meuble le regard comme
une plante vivace, la diversit qualitative dont il sabreuve chasse la
morbidit en sollicitant une virtualit saisie au seuil de la physiologie de
lil. Cette conversion brutale, ce passage lherbier, comme une pense
sauvage su la scne dvaste de lhistoire, rsumait aussi les secondes
Confessions de Rousseau, ses Rveries herboristes aprs sa chute, et sa gueule
casse. Le dandysme de la vertu cessait de revendiquer une place dans
limage de gloire de lancien monde, dy galer sa reprsentation sa
dclaration hroque. Un narcissisme transcendantal tait dcapit
9
.
Dsormais, le regard nen finira plus de chercher son rel et ses articles, de
couper par dinvincibles plans la distance entre lhbtude et livresse, de
circuler entre manires dtre solitaires et figures de rel o la ville le distrait,

9
Petits Pomes en prose, Le miroir: un homme, desservi par son visage, se regarde, mcontent,
dans un miroir; le narrateur sen tonne. Lhomme rpond: Daprs les immortels
principes de 89, tous les hommes sont gaux en droit; donc je possde le droit de me mirer;
avec plaisir ou dplaisir, cela ne regarde que moi. A ce narcissisme tardif et dltre,
Baudelaire conseillait non seulement lintention inverse, dapprendre voir, mais de se
configurer dans les espces de la vie civile la leon muette de Delacroix. On ne doutera
pas quil touchait au plus juste des re- configurations faciales et autres maquillages, la
constitution subjective de la modernit. Egalement Salon de 1846, XVIII, De lhrosme de
la vie moderne: La vie ancienne reprsentait beaucoup. Litalique est de Baudelaire.

291

de multiplier ses intermdes abstraits. Ce que nous acceptons de voir ou
de ne pas voir, se ngocie en figures, sur la limite instable du propitiatoire et
de lapotropaque.
On peignait pour lExposition ou le Salon, sans mpriser la gravure,
la caricature ou le magazine. Baudelaire fit mtier d en rendre compte,
tramant les correspondances qui ont donn le ton de sa critique sur le
principe quon dira maintenant de la palette ou de la renoncule, acceptant le
seuil de la peinture coloriste. Mais pour talonner la vie moderne, pour y
intresser un public limit et rcalcitrant, pour unir le visible du salon et le
visible de la ville, il faudrait plus que ces chos internes aux Salons. Autant
que de Delacroix, Baudelaire sinstruisit de Poe et de Quincey, ces autres
tentatives de promener une ivresse dans la ville qui, au bout du compte, les
engloutit. La flnerie se fait exercice spirituel. On sest tonn des
traductions de Baudelaire, assimilatrices ou librement remployes; il
traduit comme il force le regard des petites vielles ou anticipe, dans la
peinture de Manet, ce qui sannonce sous le craqulement dune
dcrpitude. A Poe il ajoute effrontment ce quavait manqu de si peu le
sublime ivrogne. Insrant dans son propre livre philosophique la
confession de De Quincey il ausculte lenvers de son opiomanie
10
. Dans les
deux cas, il fallait rviser le contrat satanique de La peau de chagrin, le
monnayage dun vie en units de plaisirs. Baudelaire emporte les
compagnons quil sest choisi dans le tour quils nont pris qu demi,
soumettant leur comptabilit aux prmisses visuelles dune vie plus
abstraite.
Baudelaire avait traduit les Histoires extraordinaires, par affinit
Poe me ressemble. Il reprend son propre compte Lhomme des foules.
Dans la nouvelle de Poe, le narrateur est intrigu par un trange
comportement. Il suit un maniaque qui court les rues jusquau creux de la
nuit pour tromper un dsir criminel indtermin. Cet automate hallucin
vite le passage lacte par le carrousel de la foule et lhbtude de la fatigue.
Poe labandonnait son dlire; Baudelaire reporte limpulsion trouve dans
la multiplication du regard sur la curiosit convalescente du narrateur.

10
Baudelaire adressa Les Paradis artificiels (1860) Alfred de Vigny, le pote stocien quil
choisit comme son interlocuteur privilgi.
Claude Imbert

292

Ctait un second essai, il sy essaya par deux fois. Un pome en prose, Les
foules, extrapole linquitude du promeneur solitaire, la demande de ces
vies dailleurs que cherchent aussi les fondateurs de colonie,les pasteurs de
peuple, les prtres missionnaires exils au bout du monde. Tous
connaissent sans doute quelque chose de ces mystrieuses ivresses.
Lobstacle tait cern: lgoste, ferm comme un coffre et le paresseux,
intern comme un mollusque. Mais ce quelque chose, cette connaissance
qui commute avec une mystrieuse ivresse, il revient lincognito cumulatif
de Monsieur G., cest dire deux gnrations de peintres, de le saisir au
plus proche, dans des grandes villes. Reprenant la nouvelle de Poe, Le
Peintre de la vie moderne conclut: celui qui sennuie dans une foule nest
quun sot, un sot, et je le mprise!. Cette fte du cerveau arrte le
balancier de Spleen et Ideal.
Les Paradis artificiels incluent, plutt quune traduction des
Confessions dun mangeur dopium anglais, ce quil suffit pou en finir avec la
thrapie classique des ivresses, ce rien de trop toujours transgress. De
Quincey est pris son moment critique. Le savant hellniste anglais,
habitu de lopium, avait cru matriser son addiction en dosant les gouttes
de laudanum et les heures de bonheur quil en attendait. La recette incluait
de complter la marchandise de lapothicaire par le divertissement du
samedi soir. Ce serait soit une soire lopra, o la Grassini tenait la voix
dAndromaque, soit une promenade dans la ville. Covent Garden est le lieu
de la bifurcation. Un de ces samedis, le savant hellniste,qui se faisait fort de
traduire le journal quotidien en prose attique, voudrait engager une
conversation avec un couple douvriers discutant, pour le meilleur usage de
leur paye hebdomadaire, le prix du beurre et celui des oignons. Personne ne
lui prte attention. Exclu de ce commerce, renvoy sa solitude, son
talent inutile, sa cosmologie stellaire qui sembrume, le scholar erre dans la
nuit, il sy perd comme dans la caverne de Trophonios. Quelque chose de
lissue platonicienne, de ses tropes et de ses phototropismes achevait son
rgne. La promenade pangyrique trbuche
11
. En dernier recours, alors que
confesser son addiction devait len affranchir, De Quincey ne peut qu en
avouer la rcidive. Ce sera un bon livre, bien pay pour des dettes

11
Epictte, Entretiens, II, 26.

293

pressantes; mais quoi ensuite? Bientt, obsd de visages perdus, celui de sa
sur hydrocphale, celui dune mendiante rousse qui lavait sauv de
linanition et quil abandonna ensuite son sort, il interroge le palimpseste
de son cerveau.

Quest-ce que le cerveau humain, sinon un palimpseste immense et naturel? Mon
cerveau est un palimpseste, le vtre aussi, lecteur. Des couches innombrables
dides, dimages, de sentiments sont tombes successivement sur votre cerveau,
aussi doucement que la lumire.

Si ntait que les couches successives tragdie grecque, histoire
monacale, lgende de chevalerie, saccumulent sur le parchemin en un chaos
grotesque, tandis que la fatalit du temprament simpose au palimpseste
naturel et humain. De Quincey poursuit ce que lhellnisme lui refusait. Il
lit et relit Kant, promet une tude sur Spinoza more geometrico
demonstrata et cherche la plus rcente couche de lumire o inscrire cet
change entrevu et manqu, un samedi soir au march, sans opra et sans
lune. Enthousiasm par Ricardo, il projette un livre dconomie politique.
Rousseau, linvitation des Encyclopdistes, sy tait essay. De cet
hommage Ricardo on sait les suites contrastes que lui donnrent Marx,
Keynes puis Sraffa, son savant diteur et continuateur. Celui-ci fut le
proche ami de Wittgenstein Cambridge, lequel conclut ses Investigations
philosophiques sur le prix du beurre
12
.
Deux monnayages sbauchaient ici, complmentaires plus quils ne
saffrontent. La socit citadine rglerait elle ses conflits, ses besoins et ses
dpenses en nombrant au plus court ses hsitations, par la monnaie, le
salaire, la rente et le profit? Sans grand doute, mais il y faut toujours, sous-
jacent, ce rel que confirment le commerce des hommes, le partage de la
vie, et la crmonie de la ville. De Quincey en appelait un palimpseste o
une conomie en remplace une autre sans jamais leffacer, figures successives
du dialogue et de lagora athnienne. Le peintre de la vie moderne y apporte
le commerce du visible. La frquentation des Salons, la rdaction aprs-
coup du livret, confirment quun bon tableau vous impose son regard, vous
emporte dans sa propre visibilit et dtient ce quil suffit pour ce transfert.

12
Plus rcemment, voir Emma Rotschild, Economic Sentiments, 1995.
Claude Imbert

294

Monsieur G. invente une exposition chaque jour. La peinture du XVIII
me sicle et le discernement de Diderot avaient malmen une hypothse
o la reprsentation sabolit dans la scne reprsente, une transparence
feignant dignorer la saturation propre lespace pictural. Les figures
dabsorption releves par Michael Fried, les architectures intrieures de
Delacroix, y avaient creus, insr, greff, mont tout un rseau de lieux
htrognes
13
. Manet plus que tout autre a revendiqu la gestion picturale
du visible. Le Balcon (1868) est essentiellement la disjonction de trois
regards cadrs par les horizontales et verticales dappuis et de volets en fer
dont le vert est une quasi citation de Delacroix. Sur la gauche, le pot de
fleurs en faence est une citation de la peinture hollandaise, et dans lombre
de lembrasure se profile un gamin de Murillo. Sous de telles signatures, les
trois personnages dclarent la pure promesse du visible quils relaient, sans
rien encore qui soit vu, et il suffit pour mobiliser le regard du spectateur. Ce
Balcon annulait la loggia o se montrait le prince, et le jeu du voyant qui
veut tre vu. Sy affichait, saisi son point de relais, le montage transitif du
visible et la raison dtre du peintre, cette louaut essentielle que relevait son
ami Antonin Proust, et dj Baudelaire avant Mallarm. Confirmant
lengagement du peintre, Berthe Morisot, toute de noir et blanc, un ventail
la main, le regard tendu vers la rue que nous ne voyons pas, est appuye
au balcon vert tout ct de la poterie hollandaise. Prs dun sicle plus
tard Merleau-Ponty reconnatra que les cartes sont retournes
14
. La
perception ntait quun cas singulier, un principe dducation du regard
transmis dans les termes o lAntiquit classique lavait fix,un rituel du
visible soutenu par la brve ekphrasis dune nonciation prdicative. Au del
commenait lhumeur joyeuse de Monsieur G.; la redistribution du visible

13
Voir Michael Fried La Place du spectateur (1990), Le ralisme de Courbet (1993), Le
modernisme de Manet (1996), trois volumes runis sous le titre densemble: Esthtique et
origine de la peinture moderne.
On sait que Lvi-Strauss a conclu Les Mythologiques par La Voie des masques (
1975).Cette spcificit de lintelligence picturale, de ses syntaxes et transformations propres
a t voque dans Lvi-Strauss, Le passage du Nord Ouest, C. Imbert, 2008.
14
Voir, Merleau-Ponty, Le langage indirect et les voix du silence,, cit plus haut. Sur
lincessante domestication, sans moment premier assignable, Voir Philippe Descola, Le
sauvage et le domestique, Communication.

295
est son conomie politique, laloi de sa monnaie dfie ces faux monnayeurs
qui trompent lpicier et font insulte sa curiosit.

Conspirations
Baudelaire na rien dit de lurbanisme du second Empire rien sinon ce
constat: la forme dune ville change, vite et mme trs vite. Haussmann est
dans cette incise, pris la lettre, au ras de ses axiomes durbaniste. Il restait
instruire lintelligibilit quotidienne de la ville, ce que dcoupent de vie les
coins de rue, les jardins publics, les caniveaux, les servilits et les
extravagances y compris la monstrueuse btise dun bourgeois qui adresse
un soir de lan ses souhaits un ne besogneux. La foule a peupl les
boulevards dHaussmann, installant ses ftes foraines, ses boutiques et ses
cirques. Haussmann aurait donc laiss lentreprise mi-chemin, Baudelaire
prend la suite et le fait savoir. Les Petits Pomes en prose, comme Le peintre
de la vie moderne, dessinent la ville en surimpression sur le cadastre du
Prfet. Dans ce jeu relay des regards, dans lhtrotopie auxquels il invite, il
nimporte plus de se poser en sujet ou de sy abolir tous exercices spirituels
de lancien stocisme. Baudelaire a troqu la perte daurole pour un droit
de regard, et lavantage dtre, lui aussi, loprateur incognito de la vie
moderne. De cette vie les units / types,soldats, femmes et filles, lions et
lionnes se succdent, en diversification incessante. Clich comme un
autre, le dandy, Hercule dsuvr ou Stocien dun autre temps, est
dpossd de son emploi. Se faisant fort de ntre jamais tonn et
dtonner tout le monde, il cde son symtrique absolu. Monsieur G.,
homme distingu, stonne de tout, ne sen rassasie jamais et, loin dtonner
qui que ce soit, redistribue quotidiennement son propre regard tonn.
Domin, lui, par une passion insatiable, celle de voir et de sentir, il se
dtache violemment du dandysme. Il peuple le cadastre de lurbaniste de
manire imprvisible. On ne pouvait tracer un boulevard sans les passants,
construire un immeuble sans ses fentres et ses balcons, amnager le Bois de
Boulogne sans laffluence des calches. LEmpereur lui-mme, poussant
jusquau lac sa promenade questre, entrera dans le jeu du visible. Le
peintre dispute lattention que Napolon III avait accord, la chose tait
connue, aux travaux dHaussmann.
Claude Imbert

296

Ici lhabilet de Baudelaire tait double entente. Ce Buonaparte
de seconde gnration, conspirateur fieff, est compromis dans la
conspiration du peintre. Dans les collections de Monsieur G., on montre
souvent lEmpereur. Laissons linsolence. Le peintre a banalis la leon de
Velasquez, imposant au prince ce quil a distill dans sa chronique du
visible, lui aussi est mis au balcon, contraint de voir les champs de bataille
de la Crime, ses morts et ses estropis. Quant aux barricades, aux fusillades,
et aux invalides, Excution de Maximilien ou La rue Montorgueil, Manet sen
acquittera
15
. Un Bal masqu lOpra, cette fte de regards fusant de
partout, drobe au prince le foyer de lintrt. La loge impriale, ouvrant
droit sur la scne lyrique ne manquait pas limpertinente collection du
peintre journaliste, elle ny est quune intressante vignette parmi dautres.
Lcriture potique, cette alchimie verbale o Baudelaire excellait,
avait touch sa limite linstant o elle avait compris son principe, sa
parent avec le Poetic principle de Poe, et le secret asservissement du lyrisme
au psittacisme du corbeau. Si le sonnet Correspondances suffisait pour faire
entendre que le nihilisme est une contrefaon, il en restait sa propre fte.
Sur les vivants piliers dune fort de symboles et le boudoir familial, entre le
premier et le dernier vers, le diptyque se referme.

Du got, du regard et du moderne
Baudelaire eut le projet dune revue, le Hibou philosophe, qui et t aussi
un hommage Emerson, dissident du transcendantalisme bostonien et bon
reprsentant dune Amrique mentale
16
. Il neut pas de suite: faute de

15
La mme composition dun groupe de soldats se prparant tirer lui servit pour
reprsenter les fusillades des Versaillais et l Excution de Maximilien. Voir, outre le
catalogue de lexposition tenue au Grand Palais ( 1983), Michael Fried, Le modernisme de
Manet.
16
Voir Luvre et la vie dEugne Delacroix o le peintre et le philosophe sont associs. Le
projet de revue, est dat de 1852. Sainte - Beuve a critiqu lamricanisme de Baudelaire,
son Kamchatka potique. Baudelaire cite a diverses reprises lessai d Emerson The conduct
of life. Stanley Cavell a repris la question, la puissance latente de Emerson, sa demande
dUne Amrique encore inapprochable son perfectionnisme moral qui nest pas une utopie
mais une organisation mentaleet une forme de vie. Emerdson affirmait que le moderne est
oculaire. Oncomprendra mizux ce que Baudelaire avait ouvert dans du peintre de la vie
moderne. les consquences organisent en son cur The World viewed (La projection du
monde) Ici Cavell articule une autre lecture de Wittgenstein, lintrt pour lordinaire et la

297

public, dditeur ou par autocensure? Nul ne le sait, sinon que laffaire
resterait en attente pour longtemps encore. Dans ses derniers crits,
Baudelaire a pos les trois principes qui ont ouvert la dontologie du
moderne. Sy esquissait un nouveau comput suffisant pour troubler les
coordonnes philosophiques en usage:

Il ny a aucun accord entre nos organes, nos jouissances et nos facults.
Baudelaire tire cette conclusion La peau de chagrin et ouvre sur ce constat la
squence des Paradis artificiels.
Nul nest autoris mpriser son temps, telle est la principe que dcline
Le peintre de la vie moderne.
Rien nest donn, pas mme promis, dont on puisse se prvaloir. Ctait l
librer Rousseau de lui-mme, ce Rousseau qui rclamait la reconnaissance,
sollicitait le regard du roi, exaltait une nature de jardins anglais, extrapolait
lvergtisme dans un Contrat social o il faudrait tout donner pour tout
recevoir. Mieux quune confession Les Salons, les Petits pomes en prose et le
Peintre de la vie moderne, ont pris la place de ce cur mis nu (encore un
titre repris de Poe, My naked heart) Jusque dans ses dernires lettres sa
mre, Baudelaire sexaltait la pense de braver Rousseau, complice dune
insincrit immanente au tour de la dclaration. Mais il npas publi ni,
semble-t-il, souhait publier, les notes obsessionnellement rptitives de son
journal intime quil savait satures de sa hargne et de son propre
commrage. Monsieur G. est la convalescence de Rousseau, et de Baudelaire
tout autant.

Baudelaire a essay diverses issues comme il se faisait au XIXme
sicle, en composant traductions, voyages, expditions missionnaires,
expositions universelles, salons, et magasins de jouets, y ajoutant
lexploration dpices, de parfums, et de drogues dont celle que chacun

puissance dexploration quen dtient limage photographique et cinmatographique.
Quant au titre de la revue projete, Baudelaire a puis, trs tt et demble, dans le registre
curieusement marqu de ces oiseaux qui voient autrement et voient quand les autres ne
voient rien;chouette ou hibou, oiseaux nocturnes, Deux traits ici remarquables: Baudelaire
cherchait de Boston Baltimore, dEmerson Edgar Allan Poe une confirmation de ses
propres attentes, et la confie une variante de loiseau d Athna.
Claude Imbert

298
possde en soi ce nimporte o hors du monde. Flaubert lconfirm dun
contre-exemple: Emma Bovary qui ni le mdecin, ni e pharmacien ni le
cur de sa ville nont rien donn qui puisse lclairer, garde du stocisme son
sacrement, le suicide. Elle y emploie une pice extatique alors rien dautre
quune poigne de poudre blanche, au got de salptre, puise htivement
dans les bocaux dun apothicaire. Cest sur ce vide que Baudelaire
intervient. Le visible, cessait dtre prioritairement affect au reprage des
cinmatiques, o le platonisme avait fix le paradigme de toute genesis. On
cesserait de penser lmotion, laction et la passion, la puissance et lacte
dans un aristotlisme de collgien. Il avait ouvert un jeu moderne de qui
perd gagne, o il fallait commencer par perdre une illusion evergtique que
la ville de Louis Philippe puis haussmannienne avait en fait dfinitivement
trouble. Merleau-Ponty, aprs 1945 y apportait sa conclusion
philosophique.
Pourtant, on rclame encore et toujours une exprience moderne
comme une pleine et gale possession de principe, comme une revanche
mentale sur la diversit souvent scandaleuse des vnements et des
conditions, reporte sur la marelle du post-moderne. Mauss et Baudelaire se
rencontrent alors dans une tout autre stratgie. Quil sagisse dune notion
gnralise dchange, de dette, de partage, Mauss mieux que tout autre a
cern la difficult, celle du monnayage, sans y apporter de dcision.
Lanthropologie contemporaine est ne de ses hsitations, replaant
lchange non sur ce quen voque un droit archaque il se peut mais
dans sa sous-jacence, en dtectant sous les modalits juridiques ou
kantiennes de la raison pratique, sous les concrtions dobjet, sous les tables
de pierre et les quations, lconomie quotidienne de la vie et de la survie et
sa fabrique de monnaies implicites lurgence pour qui avait si bien
entendu Stendhal et Delacroix.
Le Prospectus de l Encyclopdie navait pas tranch une discussion
entre Rousseau tenant le rle du Genevois et dAlembert celui du Parisien,
les volumes publis sen sont tenu aux planches de machines simples, mais
lentreprise fut reue comme une conspiration du savoir. Ce Baudelaire
conspirateur, qui avait surpris Benjamin, nest donc pas mauvais mdiateur
pour lier ce dont les contrats sociaux sont lavers, local, provisionnel, dernier
estampill sur le revers dune figure symbolique laquelle la demande de
rel donne sa prgnance. We are craving for reality, ces mots sont de

299

Thoreau, ce premier disciple dEmerson toujours compar Rousseau.
Depuis lanthropologie y a fait plein droit. Analysant la Conspiration de
Claudius Civilis, un projet de Rembrandt destin lhtel de ville
dAmsterdam et refus la dernire minute par ses commanditaires, Aby
Warburg y relve un instant suspendu, celui dun serment, dont la
distribution picturale donnait un cho nordique la Cne de Vinci, tout en
renouvelant sa promesse
17
.
Des sonnets cadrs comme des syntagmes visuels aux encres
aquarelles du peintre de la vie moderne, sessayaient les articles dune
connivence publique, un change modul daffects, des jetons de rel, pour
le nouveau commerce des grandes cits. Morceaux disjoints et composables
loisir, le discontinu et la structure annele insraient dans lesprit public
une mdiation civile, une valeur dexposition, tout juste autant quil le
faudrait pour habiliter cette notnie complexe de la vie civile faite de
potiques y compris les,plus triviales de styles, comportements, habits,
visages, peintures, pices, langages et symboles (mais y aurait-il jamais un
tat non symbolique, fix, transcendantal et stable?). Sy dploient,
disjointes, les syntaxes de lintelligible dont ce fondamental de la peinture
et peut tre de toute culture. Cest en prenant ses mots des crits de Klee et de
la langue des peintres, en mditant la peinture moderne que Merleau-Ponty
sest affranchi des intentionnalits et objets de la psychologie
transcendantale, pour librer une exprience fondamentale de la pense
18
.
Les Petits Pomes en prose avaient rompu le fil interminable dune
intrigue superflue. De ce quil en cota, Baudelaire fit une pigramme:

Qui de nous na pas, dans ses jours dambition, rv dune prose potique, musicale,
sans rythmes et sans rime, assez souple et assez heurte pour sadapter aux

17
On connat cette confrence de Aby Warburg parles documents conservs au Warburg
Institute de Londres. Dimportans extraits en ont t publis par Ernst Gombrich, Aby
Warburg An intellectual Biography ( 1970) et, plus rcemment, par Charlotte Schll Glass,
Political perspectives on Images and culture Aby Warburg and anti- semitism (2008).
18
Ce fut la conclusion dun long travail, commenc la fin des annes Le langage indirect et
les voix du silence, dans les dernires annes 40 (La prose du monde), repris, modifi, dans les
Temps Modernes, puis dans Signes, achev dans l il et lesprit (1961). Cst sur ces mots que
Merleau-Ponty conclut l Introduction de son essai testamentaire.Voir galement les Notes
de cours de lanne 1960, sur le nihilisme o stait perdue la phnomnologie.
Claude Imbert

300

mouvements lyriques de lme, aux balancements de la rverie, aux soubresauts de la
conscience
Mais, pour vous dire le vrai, sitt que jeus commenc le travail, je maperus que
je faisais quelque chose de singulirement diffrent.
Lettre ddicatoire Arsne Houssaye

Il fallut choisir. Il ny a pas de moyen terme deux versions de
lInvitation au voyage, lune, la pointe extrme de cette musicalit, mais
rime et nostalgique,et lautre en prose alliant lherbier moral du dahlia
bleu et de la tulipe noire une syntaxe de fentres, de tapisseries et de cartes,
un art o Vermeer excella. A la synthse de lunit daction, catgorie
kantienne sil en fut
19
, sopposait un plus immdiat et subtil agencement, il
serait confi ce moderne flneur, infiniment plus prcis et concern que le
sujet transcendantal. A lui de laisser les manires critiques et rductrices. De
l les hsitations de Baudelaire sur ce que peut tre la critique, et son avenir
de cration cest dire de potique. Monsieur G. a le regard synthtique, et
le fera partager. Cest en ce lieu, bousculant quelque peu une philosophie de
premier ordre, que se situent les options si clairement releves par Michael
Fried: refus de la thtralit, absorption du regard de peinture et invite son
partage. Alors le dessin synthtique et aquarell du peintre de la vie moderne,
la gnreuse information de son regard, tracent leur avenir entre les
htrotopies de traductions, de jeux, de mathmatiques, et de grammaires,
ouvertes par Pascal et Port-Royal, et prolonges ans cette lettre de Van
Gogh son frre Tho:

Dans mon tableau du Caf de nuit, jai cherch exprimer que le caf est
un endroit ou lon peut se ruiner, devenir fou, commettre des crimes. Enfin jai
cherche par des contrastes de rose tendre et de rouge sang et lie de vin, de doux
vert Louis XV et Vronse, contrastant avec les vert-jaunes et les vert-bleus durs,
tout cela dans une atmosphre de fournaise infernale, de soufre pale, exprimer
comme la puissance des tnbres dun assommoir.
Et toutefois sous une apparence de gat japonaise et la bonhomie de
Tartarin.
A Theo, Sept. 8, 1888.

19
Explicite dans la seconde dition de la Critique de la raison pure, Analytique des concepts,
12: peu prs comme lunit du thmes dans un drame, dans un discours, dans une fable.

301

Il ne qumandait rien son frre, payait son aubergiste dune
peinture, et explicitait in verbis le contrat du visible.
Le thtre de lexprience, celui des corps soumis au mouvement de
pesanteur et dune horloge balancier, nintressait plus; le rapport des
facults avouait un bien pauvre naturalisme. Le spectre newtonien portait
plus de promesses que les orbites plantaires, et cela autant pour lhistoire
de la physique au XIXme sicle, que pour mobiliser lopration du peintre
et la ntre, greffant sur une neurologie dexcitations et dinerties tout un
rseau dintensits, de diffrences et de structures en cho comme autant
de langages, de potiques, de formulaires et de rel en attente. Baudelaire,
Czanne, van Gogh, Flaubert, de Quincey et Proust se rencontrent pour
introduire le cerveau, certes si peu explor encore, comme un partenaire
infiniment plus intressant et plus humain quune cosmologie des orbes
plantaires, qui sous lhypothse copernicienne retournait la
phnomnalit sut son point de dpart et mettait en quivalence le monde
de Galile et le monde de Ptolme. Face quoi les images de peinture, une
prose qui navait pas fini de montrer ses puissances, les musiques,
apportaient de meilleurs horloges et de meilleurs monnaies. On tait
curieux de la scne datelier. Mais elle intriguait plus quelle nexpliquait.
Quand il sest agi de dployer cette opration de peinture moderne, cette
alchimie du visible en un autre visible qui fut la singularit du tableau de
chevalet, de la peinture sur le motif, de la scne de caf, du foyer de lopra
ou de ces femmes au tub, et den afficher la prgnance, ces gnrations ont
saisi une figure de lintelligible en tat dmergence quil nest plus temps
dignorer. Et si le moderne met en jeu nos proximits sensorielles et
crbrales, varie nos cartes corporelles, il nen finira jamais. Ici sclaire cette
physiologie insolite de la vie moderne ce trope de Baudelaire serait la
rponse, la plus exacte jusque dans son assonance, donne au corbeau de
Poe, ses mots vols on ne sait o et psalmodis par un perroquet noir
never more
Kant se rconfortait que les systmes philosophiques comme les
vers sassemblent par generatio aequivoca partir de fragments disperss
20
.

20
Les systmes, comme les vers, semblent avoir une generatio aequivoca et sortir dun simple
assemblage de concepts runis. Dabord tronqus, ils deviennent complets avec le temps
Claude Imbert

302

Limage est propice une ambition architectonique, qui devait bien vite
abolir cette origine douteuse. Son systme est une coupole, la cl de vote
en est le jugement de got, et sa figure mentale une scholastique des
facults. Son nonc canonique est jugement dexprience, son
Encyclopdie une mappemonde. Vue sous ce contraste, la puissance
philosophique implicite en Baudelaire entre en rsonance avec la
distribution en vignettes et en jeux de langage, quoi se rsolut
Wittgenstein. Une connaissance prcises des rationalits scientifiques
abondaient dans ce sens. En 1945, les Investigations Philosophiques,
renchrissant sur la numrotation alphabtique du Tractatus, ont exclu de
par leur propos la forme du livre et opt pour quelques squences de croquis
ouvrant sur autant de paysages et de dimensions quil serait requis. So ist
dieses Buch eigentlich nur ein Album. Le dpliement propre la ville,
nouvelle vidence, lui avait donn un excellent paradigme pour distribuer,
sur autant de quartiers et faubourgs, les jeux de langage et les formes de
vie
21
.

(Critique de la raison pure, Dialectique transcendantale, Thorie transcendantale de la
mthode, Chapitre III, Architectonique de la raison pure).
21
Cf. Investigations philosophiques, 18.
Inferncia da melhor explicao:
Peter Lipton e o debate realismo/anti-realismo

*

Introduo. Peter Lipton (1954-2007) foi um dos mais atuantes filsofos
da cincia engajados no debate realismo/anti-realismo. Identificado com o
realismo cientfico, Lipton produziu notveis argumentos a favor de sua
posio, bem como interessantes reconstrues de posies rivais, sobretudo
a do anti-realista Bas van Fraassen. Sua obra mais conhecida um clssico
da literatura sobre o realismo: Inference to the Best Explanation. Este livro, de
1991, sintetiza dcadas de discusso sobre explicao cientfica, bem como
avana na direo de um novo modelo realista de explicao cientfica, um
modelo que vincula profundamente as noes de explicao e verdade,
sobretudo no sentido de serem orientaes para nossas inferncias. Aps esta
obra, Lipton produziu uma srie de artigos nos quais desenvolveu temas
relacionados ao debate realismo/anti-realismo. Um destes artigos foi
exatamente Is the Best Good Enough? (publicado em 1993 no Proceedings
of the Aristotelian Society, vol. XCIII, parte 2, pp. 89-104), no qual abordou
novamente o problema da inferncia da melhor explicao. E exatamente
este artigo que apresentamos agora em sua verso em lngua portuguesa. Em
nossa breve apresentao do artigo faremos um resumo de suas sees. Em
seguida apresentamos a defesa de Lipton do realismo cientfico. Aps
apresentarmos esta defesa, situamo-la no contexto geral da estratgia
realista, e oferecemos ao leitor alguns questionamentos acerca desta
estratgia.
A
p
r
e
s
e
n
t
a
o

d
e

T
r
a
d
u
o

Informamos que ainda est no ar o site de Peter Lipton. Nele o
leitor poder encontrar vrios artigos e links para livros e captulos de livros.
Felizmente a maioria dos artigos de Lipton est disponvel para download,
mesmo os que figuram como captulos de livros. O endereo do site :
http://www.hps.cam.ac.uk/people/lipton/

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p.303-312

*
Professor da Universidade Estadual de Londrina/CNPq. E-mail: mrs.marcos@uel.br

304
O debate realismo/anti-realismo foi certamente afetado pelo
prematuro falecimento deste grande filsofo. Da parte do autor deste artigo
fica a admirao pela grande sistematizao do realismo cientfico que foi
feito pelo filsofo ao longo dos anos.

1. Apresentao do artigo de Peter Lipton. A primeira seo utilizada por
Lipton para apresentar a tese de que o ponto de partida das dvidas cticas
(mesmo de formas intermedirias de ceticismo) acerca dos poderes
indutivos dos cientistas o argumento de Hume de que toda inferncia
no-dedutiva carente de justificao. Dois argumentos so instncias
importantes deste ceticismo, o qual Lipton considera como intermedirio:
o argumento da subconsiderao e o argumento da subdeterminao. O
primeiro possui as seguintes premissas: i) ainda que os cientistas possam
classificar as teorias, eles no podem saber se a teoria melhor classificada
verdadeira (premissa da classificao); ii) no possvel saber se a melhor
teoria classificada realmente a melhor de todas as teorias possveis
(premissa da ausncia de privilgio). A concluso do argumento a de que
iii) mesmo que a teoria melhor classificada seja verdadeira, no temos como
saber se ela verdadeira. O segundo argumento ligeiramente diferente: i)
possvel classificar as teorias e enunciar que uma delas melhor do que as
rivais; ii) porm sempre possvel produzir outras teorias que sejam to bem
sustentadas pela evidncia quanto a melhor teoria; logo, iii) no podemos
saber se a teoria eleita como melhor que suas rivais verdadeira. Para
Lipton, o argumento da subconsiderao seria liquidado caso tivssemos
acesso a todas as teorias possveis; porm o argumento da subdeterminao
permaneceria mesmo com este conhecimento, pois ele enuncia que sempre
podemos produzir novas teorias compatveis com a evidncia disponvel.
Na seo II Lipton prope uma relao entre o argumento da
subconsiderao, o empirismo construtivo de Bas van Fraassen e a
Inferncia da Melhor Explicao (IBE); a relao estaria justificada pois o
argumento da subconsiderao, proposto por van Fraassen em Laws and
Symmetry, foi construdo como uma crtica a IBE. O empirismo construtivo
uma concepo de cincia que enuncia que a cincia no busca, como o
realismo cientfico, a verdade (sobre os aspectos observveis e inobservveis
da realidade), mas a adequao emprica (a verdade a respeito apenas do
observvel). Assim, como IBE estabelece a garantia da crena dos cientistas

305
na verdade da melhor teoria produzida para a explicao de um conjunto de
evidncias, ento o empirismo construtivo - por no permitir a crena na
verdade, mas apenas a crena na adequao emprica das teorias no teria
dificuldades de eliminar IBE de suas estratgias. (Lipton, aqui, rejeita esta
concepo; para ele, seria possvel atribuir a van Fraassen uma IBE no para
a verdade, mas para a adequao emprica.)
Lipton prossegue o artigo, na seo III, afirmando que o argumento
da subconsiderao poderia ser enfrentado de uma forma direta, negando a
premissa da classificao; ou seja: afirmando que os cientistas so capazes de
avaliao absoluta (assim, quando eles fazem a classificao das teorias, esta
classificao absoluta, e no relativa ao conjunto de que eles dispem).
Alm disso, poderia ser argumentado que a cincia prtica exige avaliao
absoluta (no exemplo de Lipton: quando se administra uma droga se quer
saber se esta droga pode curar, e no se esta droga superior a outra).
Porm, j na seo IV, Lipton rejeita estes caminhos pois, para ele, o ponto
em questo com relao ao argumento da subsconsiderao no o de
mostrar que a avaliao absoluta se impe na cincia, mas sim o de mostrar
que a premissa da classificao se baseia numa suposta lacuna entre a
avaliao relativa e absoluta; de acordo com Lipton, necessrio mostrar
que a lacuna no existe. Lipton procura mostrar que a exigncia da premissa
da classificao pode ser satisfeita, e portanto podemos ser capazes de
avaliao absoluta. Deste modo, quando se prope uma teoria T para a
explicao da evidncia E, e se exige que tenhamos conhecimento de todas
as rivais de T para podermos afirmar que T verdadeira, no necessrio
que tenhamos conhecimento de todas as possibilidades contrrias a T, mas
apenas de uma teoria que contradiga T. Ento, se a teoria afirma que h
eltrons, preciso considerar no se h alguma outra coisa, mas apenas se
no h eltrons. Portanto, uma avaliao da teoria se daria pela existncia ou
no de eltrons e, ao final desta avaliao, poderamos estar seguros de que
ou h ou no h eltrons e esta avaliao seria absoluta (e no relativa).
Na seo seguinte (V) Lipton ataca a relao entre as premissas da
classificao e da ausncia de privilgio, tentando com isso mostrar que o
argumento da subconsiderao em si mesmo instvel. Para Lipton a
classificao sempre produzida com o auxlio de conhecimento anterior
verdadeiro. Ora, se a classificao feita com base neste padro, ento ela
confivel (como a premissa da classificao concede); porm esta

306
confiabilidade implica na existncia do privilgio, pois o conhecimento de
fundo indica o caminho da verdade e com isso a premissa da ausncia do
privilgio seria falsa.
A seo VI apresenta a crtica de Lipton ao argumento da
subdeterminao. Em linhas gerais a crtica a de que a premissa do
argumento ( sempre possvel produzir teorias rivais que sejam compatveis
com a evidncia) est bastante apartada da realidade da atividade cientfica:
os cientistas classificam suas teorias com o auxlio de conhecimento anterior
verdadeiro, e este conhecimento anterior localiza a avaliao; ou seja: h
limites para a avaliao, e com isso supostamente tambm haveria limites
para a produo de teorias rivais.
Por fim, na seo VII, Lipton conclui o artigo com consideraes
gerais acerca da relao entre realismo e falibilismo, defendendo
basicamente que a avaliao absoluta por ele pretendida para explicar os
processos inferenciais dos cientistas no pode ser confundida com uma
avaliao infalvel. O realismo seria uma filosofia da cincia que, ainda que
defendesse que uma avaliao das teorias uma avaliao que nos mostra a
verdade, simultaneamente mostraria que - dado que a avaliao produzida
com conhecimento de fundo, e dado que este conhecimento de fundo pode
vir a se revelar falso o falibilismo no pode ser esquecido como atitude
intelectual realista.

2. Lipton e sua defesa do realismo cientfico. O artigo de Lipton se insere
no clssico quadro de um importante problema do debate realismo/anti-
realismo, o problema da aceitao de teorias cientficas: qual deve ser a
atitude epistemolgica de um cientista diante de uma teoria cientfica bem
sucedida? De modo geral realistas argumentam que a aceitao de uma
teoria bem sucedida instrumentalmente implica a crena na sua verdade;
esta crena fundamental, alegam os realistas, se queremos dar uma forma
filosfica concepo de senso comum de que a cincia expressa
conhecimento. J para anti-realistas o sucesso das teorias no nos autoriza a
crer na verdade das teorias, devendo nos limitar , por exemplo, sua
adequao emprica (como o caso de van Fraassen, emrito proponente do
empirismo construtivo).
De acordo com Lipton, uma forma de resolver a clssica discusso
entre realistas e anti-realistas se daria pelo exame de alguns argumentos, tal

307

como o argumento empirista construtivo da subconsiderao. Como o
artigo de Lipton mostra, o argumento inicia com a premissa de que a
confiabilidade da classificao que os cientistas fazem das hipteses em
competio sempre relativa, uma vez que a classificao pode ter sido
produzida sem ter levado em considerao alguma outra hiptese que
poderia ser a verdadeira. A segunda premissa do argumento da
subconsiderao a premissa da ausncia de privilgio. (Voltarei a esta
premissa logo abaixo, pois por ela que Lipton introduz a importncia do
chamado conhecimento de fundo.) A partir destas duas premissas se
estabelece ento a concluso de que os cientistas no podem inferir (como
deveria ser possvel por meio de IBE) que a hiptese que superou suas rivais
pode ser considerada verdadeira.
Como aponta Lipton, o argumento possui um sotaque ctico. E
este ceticismo somente superado na medida em que, de acordo com Lipton,
o autor do argumento, van Fraassen, no rejeitaria IBE, mas apenas IBE
realista; em seu lugar ele colocaria uma IBE empirista construtiva: a melhor
explicao de uma srie de hipteses em competio seria uma teoria
empiricamente adequada. De onde nasce ento a rplica de Lipton: mas a
objeo de van Fraassen a IBE realista no poderia ser tambm aplicada a
IBE empirista construtiva? Ou seja: a melhor teoria empiricamente
adequada no poderia ser a melhor de um conjunto defeituoso? (A mesma
objeo que Lipton dirige a van Fraassen feita tambm por Psillos (1996).
No o momento, aqui, de discutir a pertinncia destas objees realistas a
van Fraassen. Para consideraes sobre o alcance das crticas de Llipton e
Psillos sugiro Ladyman, Douven, Horsten & van Fraassen (1997)
1
.

1
Lipton j havia argumentado em seu Inference to the Best Explanation (1991) que a
estratgia de van Fraassen o permitiria inferir a verdade apenas acerca de teorias
empiricamente adequadas (e portanto com atribuies de verdade apenas a casos
observveis cobertos pela teoria empiricamente adequada) (cf. Lipton 1991, p. 177). O
problema com esta linha de argumentao (realistas inferem observveis e inobservveis,
empiristas inferem apenas observveis) que ela pressupe uma simetria entre realistas e
empiristas construtivos que, de todo modo, poderia ser questionada. Um questionamento
que poderia ser colocado que van Fraassen nem sempre se ope ao realismo cientfico. Por
exemplo, no que diz respeito aceitao de teorias cientificas (que o ponto central do
artigo de Lipton aqui traduzido), van Fraassen argumenta que esta aceitao no tem
apenas um componente epistemolgico (saber no que um cientista acredita quando ele aceita
uma teoria), mas igualmente um componente pragmtico (a extenso do compromisso do
cientista com o programa de investigao no qual atua e tambm com as perguntas que

308

Lipton apresenta objees s duas premissas. Quanto primeira
premissa, conforme j indicado, Lipton apela para um esvaziamento do
quadro de possibilidades do que comporia a classe das hipteses rivais; e,
portanto, objeo de que a classificao das hipteses no seria confivel
(pois seria possvel a existncia de hipteses no consideradas), Lipton
contra-argumenta afirmando que, no que diz respeito confiabilidade da
classificao, bastaria considerar a negao da hiptese efetivamente
formulada. Quanto segunda premissa, a premissa da ausncia do
privilgio, Lipton parte da constatao de que um dos grandes problemas da
filosofia da cincia a tendncia dos epistemlogos em priorizar as questes
normativas e deixar de lado as questes descritivas (como a de descrever os
mtodos que os cientistas utilizam para avaliao das teorias cientficas).
Assim, uma das tarefas dos cientistas quando estes se debruam diante da
tarefa de avaliar (comparativamente) as teorias cientficas a de verificar a
relao das teorias em competio com o conhecimento de fundo teorias j
aceitas e que regulam a aceitao das novas teorias. Deste modo o realista,
ao levar em considerao este fato da dinmica metodolgica cientfica (o
fato de avaliar comparativamente teorias em competio a partir de teorias
j aceitas e consolidadas epistemologicamente provavelmente por uma
outra IBE pretrita), se legitima como a melhor descrio e explicao da
confiabilidade da cincia; mais do que isso: credencia o cientista (como
pretende IBE) a acreditar na verdade da teoria eleita como melhor
explicao.
possvel perceber aqui uma ligeira guinada pragmtica na defesa
do realismo por parte de Lipton, sobretudo em sua queixa de que a
epistemologia no est muito atenta ao (difcil, como ele afirma) exerccio
de descrever os mtodos de avaliao dos cientistas. Neste sentido o
realismo estaria atento a este aspecto da avaliao de teorias. Infelizmente
Lipton no explica em detalhes como se d a utilizao do conhecimento de
fundo no momento de avaliao de hipteses em competio. Sua
apresentao bastante geral, e basicamente se limita informao de que
os cientistas utilizam este conhecimento de fundo. Mas seria um ponto

mobilizam a criao de certos tipos de hipteses). Como argumenta van Fraassen (1980, p.
87): (...) se importa mais a ns ter um tipo de questo respondida ao invs de outra, ento
no podemos pensar que uma teoria que responde o primeiro tipo de questo
provavelmente seja verdadeira.

309

estimulante o aprofundamento desta relao entre conhecimento de fundo e
avaliao das teorias, sobretudo no que diz respeito dimenso pragmtica
que parece se fazer presente na prpria relao
2
.
Um ponto interessante desta guinada seria, no tocante primeira
premissa (a premissa da classificao), a considerao de se a negao de
uma hiptese formulada para a explicao de uma evidncia efetivamente
sempre ocorreria na prtica. J em relao segunda premissa (a premissa da
ausncia do privilgio), deveria ser investigada a assimilao do
conhecimento anterior para o suporte oferecido classificao de hipteses,
pois talvez esta assimilao muitas vezes pudesse ser feita com um interesse
especfico de classificar uma hiptese frente de outra (pressupondo a
possibilidade desta classificao, ainda que nos termos de Lipton acima
mencionados). De qualquer forma, nesta apresentao do artigo de Lipton
estamos apenas a sugerir possibilidades de discusso destas questes
suscitadas pelo prprio artigo.

3. Lipton e a estratgia realista. Muitas vezes pode ocorrer a impresso de
que o debate realismo/anti-realismo um debate acerca de palavras
(verdade ou adequao emprica), ou de estados epistemolgicos (eu
creio na verdade da teoria ou eu creio na adequao emprica da teoria).
Mas isto, ao menos na maioria das vezes (se no sempre) enganoso e no
reflete a importncia e o significado que o debate possui.
Realistas costumam argumentar que a cincia um
empreendimento bem sucedido, tanto do ponto de vista terico quanto do
ponto de vista experimental. Mas de que modo se d a ocorrncia deste
sucesso? Para realistas, em funo da confiabilidade de seus procedimentos
metodolgicos; os cientistas possuem mecanismos heursticos que so
tornados pblicos, o que permite uma avaliao criteriosa de suas
produes. E, por isso, a sequncia descrita (ver abaixo) no argumento de

2
Realistas so em geral reticentes quanto aos aspectos pragmticos, porm no negam o
papel do contexto cientfico. Exemplos disto podem ser encontrados: i) na reivindicao de
Lipton de que a epistemologia deveria se preocupar ainda mais com o problema da
descrio das prticas cientficas (como se percebe neste artigo aqui traduzido); ii) na
argumentao de Boyd (1985) de que nem todas hipteses possveis que poderiam ser
construdas para uma explicao sero efetivamente consideradas, uma vez que o
conhecimento de fundo ir operar como um filtro de seleo de hipteses a serem
consideradas.

310

IBE pode redundar na atitude epistemolgica de crena na verdade das
teorias produzidas. Lipton, infelizmente, no apresentou a estrutura de IBE
em seu artigo; mas outros o fizeram e, de acordo com a literatura, segue
abaixo o argumento em sua estrutura padronizada (cf. Psillos 2007, p. 442-
443; cf. Fumerton 1980, p. 594-595)
3
.

a) uma evidncia E deve ser explicada;
b) a hiptese H explica melhor E do que outras hipteses rivais;
c) concluso: H passvel de crena em sua verdade e as entidades
inobservveis descritas por H efetivamente existem
4
.

O ponto aqui a exigncia realista de que o processo iniciado em IBE deve
de algum modo ser concludo; ou seja: quando se assume a importncia de
uma evidncia a ser explicada, por meio de IBE deveremos chegar a algum
resultado e deste modo se legitimam as imposies epistemolgica e
ontolgica a respeito da teoria que foi eleita como a melhor hiptese. Assim,
se voc um realista, voc deve acreditar na verdade da melhor hiptese e
deve inferir a existncia de seus mecanismos inobservveis; inversamente, se
voc um anti-realista, ento voc tambm deve possuir um
posicionamento epistemolgico quanto hiptese (por exemplo, acreditar
apenas em sua adequao emprica) e um posicionamento quanto as suas
consequncias ontolgicas (s assumir como existente as entidades
observveis). Basicamente isto o que poderamos considerar como a
demanda realista.

3
O ponto de partida das formulaes de IBE se localiza em Harman (1965, p. 89): Ao se
construir [a inferncia da melhor explicao] se infere, do fato de que uma certa hiptese
explicaria a evidncia, a verdade desta hiptese. Em geral existem diversas hipteses que
poderiam explicar a evidncia, de modo que deve-se ser capaz de rejeitar todas tais
hipteses alternativas antes de se estar seguro em fazer a inferncia. Assim se infere, da
premissa de que uma dada hiptese forneceria uma melhor explicao para a evidncia do
que quaisquer outras hipteses, a concluso de que esta determinada hiptese verdadeira.
4
Mas IBE no apenas um argumento para explicar o sucesso do conhecimento cientfico:
ele funciona tambm como um meta-argumento para se defender o prprio realismo
cientfico, meta-argumento este que poderia ser assim apresentado: a) o sucesso da cincia
deve ser explicado; b) o realismo explica melhor este sucesso do que outras hipteses rivais;
c) concluso: o realismo verdadeiro.


311
Evidentemente, o fato de que usamos as teorias que usamos e de
que manipulamos as entidades que manipulamos deve ser explicado. Mas
por que isto no poderia ter uma explicao fora do quadro conceitual
proposto pelo realismo? A resposta realista a de que, fora do quadro
conceitual realista, ento significar descomprometimento epistemolgico e
indiferena ontolgica ou seja: posturas intelectuais que no explicam o
uso de teorias e a manipulao de entidades. Mas seria esta a nica forma de
tornar o conhecimento cientfico explicvel?
Note-se que no se est a criticar aqui a idia de que apenas a
explicao realista seria aceitvel; ao invs o ponto que julgamos crtico o
da exigncia de um certo tipo de explicaes do sucesso da cincia ou seja:
julgamos crtica a demanda realista. Ou ainda: o tipo de estratgia que o
realista pretende estabelecer para o debate.

Concluso. O artigo de Peter Lipton aqui apresentado em sua verso em
lngua portuguesa uma excelente introduo tanto a diversos problemas
do debate realismo/anti-realismo quanto a uma abordagem realista para a
soluo destes problemas. Como se sabe, o debate permanece atual.

Referncias
BOYD, R. (1985) Lex Orandi est Lex Credendi in Images of Science (ed.
Churchland, P. & Hooker, C.). Chicago: Chicago Press.
FUMERTON, R. (1980) Induction and Reasoning to the Best
Explanation in Philosophy of Science, 47.
HARMAN, G. (1965) The Inference to the Best Explanation in The
Philosophical Review 74.
LADYMAN, J., Douven, I., Horsten, L., van Fraassen, B. (1997) A
Defence of Van Fraassens Critique of Abductive Reasoning: Reply to
Psillos in The Philosophical Quarterly, v. 47, n. 188.
LIPTON, P. (1991) Inference to the Best Explanation. London: Routledge.
LIPTON, P. (1993) Is the Best Good Enough? in Proceedings of the
Aristotelian Society v. XCIII, part 2.
PSILLOS, S. (1996) On Van Fraassens Critique of Abductive Reasoning
in The Philosophical Quarterly, v. 46, n. 182.
PSILLOS, S. (2007) The Fine Structure of Inference to the Best
Explanation in Philosophy and Phenomenological Research, LXXIV, n. 2.

312
VAN FRAASSEN, B. (1980) The Scientific Image. Oxford: Clarendon
Press.
VAN FRAASSEN, B. (1989) Laws and Symmetry. Oxford: Oxford
University Press.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 313-329

TRADUO

*

Peter Lipton
**

Traduo:
***

Alexandre Meyer Luz
****

I
sempre racional acreditar que uma teoria cientfica , pelo menos,
aproximadamente verdadeira? A evidncia, conquanto extensa, no
implicar a teoria que ela sustenta: os fundamentos da crena sempre
permanecem indutivos. Consequentemente, o realista que argumenta que
os fundamentos da crena podem ser racionais permanece refm do profuso
ceticismo humeano acerca da induo. O argumento humeano ainda tem
de ser tratado de forma conclusiva, mas no me ocuparei desta questo no
momento. Ao invs disso, proponho-me a considerar formas intermedirias
de ceticismo que procuram mostrar que a crena racional na teoria
permaneceria impossvel, mesmo que concedssemos considerveis poderes
indutivos aos cientistas. Argumentarei que algumas destas formas
intermedirias de ceticismo so instveis e conduzem ou ao retorno da
dvida radical humeana ou a um realismo moderado.

*
Nota dos Tradutores: Traduzido do original ingls Is the Best Good Enough?, publicado
em Proceedings of the Aristotelian Society, vol. XCIII, parte 2, 1993, pp. 89-104. Todos os
direitos do artigo esto reservados aos editores de Aristotelian Society, a quem os tradutores
agradecem, na pessoa de Mark Tavis, a licena para a traduo deste artigo. Reprinted by
courtesy of the Editor of the Aristotelian Society: [1993].
**
Na poca deste artigo Peter Lipton era professor do departamento de Histria e Filosofia
da Cincia da Cambridge University e autor de Inference to the Best Explanation (Routledge,
1991). Contudo veio a falecer no final do ano de 2007, deixando contribuies notveis
filosofia da cincia e ao debate realismo/anti-realismo.
***
Professor do Departamento de Filosofia, Universidade Estadual de Londrina/CNPq.
****
Professor do Departamento de Filosofia, UFSC.
Peter Lipton

314
Colocarei em evidncia, de forma especial, o argumento da
subconsiderao [(argument from underconsideration)]. Este argumento
possui duas premissas. A premissa da classificao (ranking premise) enuncia
que o teste de teorias acarreta apenas uma garantia comparativa. Os
cientistas podem classificar, com relao probabilidade da verdade, as
teorias em competio por eles produzidas. A premissa concede que este
processo conhecido por ser altamente confivel, de modo que a teoria
mais provvel sempre classificada frente de uma rival menos provvel, e a
teoria verdadeira, se est entre as teorias produzidas, deve ser classificada em
primeiro lugar, mas a garantia permanece comparativa. Em resumo, o teste
habilita os cientistas a afirmar quais das teorias rivais que eles produziram
provavelmente sejam corretas, mas no habilita-os a divulgar quo provvel
a teoria mais provvel. A segunda premissa do argumento, a premissa da
ausncia de privilgio (no-privilege premise), enuncia que os cientistas no
tm razes para supor que o processo pelo qual eles produzem teorias para
testes torna provvel que uma teoria verdadeira esteja entre aquelas que
foram produzidas. Permanece sempre possvel que a verdade esteja entre
outras teorias que ningum tenha considerado, e no existe forma de julgar
o quo provvel isto seja. A concluso do argumento a de que, a despeito
de a melhor das teorias produzidas poder ser verdadeira, os cientistas nunca
possuem boas razes para acreditar nisto. Eles sabem qual das teorias rivais
que eles testaram provavelmente seja a verdadeira, mas eles no sabem como
julgar a probabilidade de que qualquer destas teorias o seja. Nesta
perspectiva, acreditar que a melhor teoria disponvel seja verdadeira seria
como acreditar que Jones vencer as Olimpadas, quando tudo que se sabe
que ele o fundista mais rpido na Inglaterra.
O argumento da subconsiderao claramente diferente do
problema radical humeano. A concluso do argumento de Hume de que
toda avaliao no-dedutiva injustificvel. Ao invs disso, o argumento da
subconsiderao admite poderes indutivos muito substanciais, concedendo
aos cientistas a habilidade de classificar confiavelmente quaisquer que sejam
as teorias rivais que eles produzam. De fato, estes poderes so quase
certamente mais fortes do que qualquer realista cientfico sensvel desejaria
admitir. Contudo, isto apenas parece robustecer o argumento da
subconsiderao, pois este passa a impresso de mostrar que mesmo estes

315
generosos poderes no podem garantir a crena em qualquer teoria
cientfica.
O argumento da subconsiderao , em muito, similar a um
argumento da subdeterminao. De acordo com uma verso deste
argumento, os cientistas nunca esto capacitados a acreditar que uma teoria
verdadeira pois, conquanto a teoria exiba muita evidncia sustentando-a,
deve haver teorias rivais, produzidas ou no, que poderiam ser igualmente
to bem sustentadas pela mesma evidncia. Este um argumento
proveniente do n indutivo. Assim como o argumento da subconsiderao,
o argumento da subdeterminao uma forma intermediria de ceticismo,
na medida em que concede considerveis poderes indutivos aos cientistas,
mas os dois argumentos so diferentes. O argumento da subconsiderao
no explora a existncia de ns indutivos, embora possa admiti-los. Por
outro lado, o argumento da subdeterminao no pressupe quaisquer
limites acerca dos poderes dos cientistas para a produo de teorias. Grosso
modo, ao passo que o argumento da subdeterminao depende da afirmao
de que os poderes indutivos dos cientistas so excessivamente grosseiros, o
argumento da subconsiderao enfatiza, contrariamente, a afirmao de que
os poderes so apenas comparativos. Alm disso, o argumento da
subdeterminao , num certo sentido, mais radical do que o argumento da
subconsiderao. O problema da subdeterminao permaneceria mesmo se
os cientistas conhecessem todas as hipteses rivais possveis e todos dados
possveis, ao passo que para o desaparecimento do problema da
subconsiderao bastaria o conhecimento de todas rivais. No obstante, as
similaridades entre os dois argumentos so substanciais. At o final deste
ensaio vou sugerir que algumas das objees ao argumento da
subconsiderao ameaam igualmente o argumento da subdeterminao.

II
Bas van Fraassen recentemente empregou o argumento da
subconsiderao, como parte de seu ataque Inferncia da Melhor
Explicao (van Fraassen 1989, pp.142-50). Portanto pode ser til, antes de
inclinarmo-nos a uma avaliao crtica do argumento da subconsiderao,
tornar claras as conexes entre a Inferncia da Melhor Explicao, o
empirismo construtivo de van Fraassen e o prprio argumento da
subconsiderao. (Na mesma obra, van Fraassen tambm desenvolve um
Peter Lipton

316
argumento bastante diferente contra a Inferncia da Melhor Explicao, o
argumento do Dutch Book: embora seu argumento parea-me defeituoso,
no o criticarei aqui.)
O empirismo construtivo a concepo na qual se considera que
um objetivo da cincia no a obteno da verdade, mas apenas a
adequao emprica, a verdade acerca de todas entidades e processos
observveis. A Inferncia da Melhor Explicao uma explicao da
inferncia indutiva. Sua idia principal a de que consideraes explicativas
so um guia para a inferncia. Em sua forma mais simples, a explicao
prope que os cientistas julgam que a teoria que fornece a melhor
explicao da evidncia disponvel, se for correta, provavelmente tambm
a teoria correta. Assim, qual a relao entre empirismo construtivo e a
Inferncia da Melhor Explicao? Geralmente, supe-se que eles sejam
incompatveis. Certamente, os defensores da Inferncia da Melhor
Explicao tendem a ser realistas e van Fraassen desenvolve seu argumento
contra a Inferncia da Melhor Explicao como parte de seu argumento em
defesa do empirismo construtivo. Mas as duas vises, com efeito, so
compatveis, pois algum poderia ter uma verso empirista construtiva da
Inferncia da Melhor Explicao. Para que se faa isto, exige-se apenas que
interpretemos correto como empiricamente adequado em vez de
verdadeiro, e que admitamos que teorias falsas possam explicar. No vejo
obstculos maiores primeira exigncia, e a prpria abordagem van
Fraassen acerca da explicao permite cumprir a segunda.
a Inferncia da Melhor Explicao particularmente vulnervel
quanto ao argumento da subconsiderao, mais vulnervel do que outras
explicaes da inferncia? A argumentao de van Fraassen fornece esta
impresso, uma vez que ele emprega o argumento especificamente contra
esta explicao. Como se no bastasse, a Inferncia da Melhor Explicao
parece particularmente vulnervel, pois d a impresso de que melhor
teoria pode significar apenas a melhor das teorias que foram produzidas.
Aqui tambm, contudo, as aparncias podem ser enganosas. A idia
principal da Inferncia da Melhor Explicao, como afirmei,
simplesmente a de que consideraes explicativas so um guia para a
inferncia, e isto no precisa ser articulado de um modo que torne a
avaliao comparativa. Isto , a Inferncia da Melhor Explicao poderia ser
mais apropriadamente denominada, ainda que menos memoravelmente, de

317
Inferncia da Melhor Explicao se o Melhor Suficientemente Bom. O
modo como se toma o argumento em relao s virtudes explicativas pode
torn-las comparativas ou absolutas. A despeito dos meus melhores esforos,
a Inferncia da Melhor Explicao permanece num tal estgio inicial de
articulao que no podemos ainda dizer, com qualquer confiana, qual
verso a mais promissora (Lipton 1991).
Por fim, qual a relao entre o argumento da subconsiderao e o
empirismo construtivo? Novamente, a argumentao de van Fraassen pode
dar uma impresso falsa, na medida em que algum poderia supor que o
argumento parte de seu argumento geral em defesa do empirismo
construtivo e contra o realismo. No obstante, o argumento parece
claramente funcionar tambm contra o empirismo construtivo, se que ele
funciona de todo. A premissa da classificao no menos plausvel, no que
diz respeito avaliao da adequabilidade emprica, do que com respeito
verdade e, tanto quanto eu possa afirmar, o prprio van Fraassen aceita-a.
Da mesma forma, temos uma verso empirista construtiva da premissa da
ausncia do privilgio, para a concluso de que os cientistas no tm razo
para supor que os meios pelos quais eles produzem teorias para testes por si
s tornam mais provvel que uma teoria empiricamente adequada esteja
entre as produzidas. Recorde-se que empiricamente adequado significa
adequado a tudo que seja observvel e no apenas a qualquer coisa
observada; isto tambm pareceria plausvel a algum que sustentasse a verso
realista da premissa e, novamente, van Fraassen parece aceit-la. O
empirismo construtivo pode ser compreendido como estando baseado, em
parte, numa forma intermediria de ceticismo no sentido de que nossos
poderes indutivos estendem-se apenas aos limites do observvel -, mas esta
forma de ceticismo ortogonal quela articulada atravs do argumento da
subconsiderao. Assim, o argumento da subconsiderao no
proeminente, seja como parte de um argumento em defesa do empirismo
construtivo, seja como um argumento contra a Inferncia da Melhor
Explicao. Seu interesse mais geral, desde que se aplica a muitos modelos
de avaliao de teoria e a concepes dos objetivos caractersticos da cincia.

III
Consideremos, agora, o argumento da subconsiderao em si
mesmo. Existem diversas rplicas pertinentes que imediatamente se
Peter Lipton

318
apresentam. Podemos simplesmente negar uma ou outra das premissas, ou
mesmo ambas. Isto , podemos insistir que os cientistas so capazes de
avaliao absoluta e no apenas de avaliao comparativa -, ou insistir que
seus mtodos de produo de teorias por vezes efetivamente fornecem-lhes
alguma boa razo para acreditar que a verdade esteja entre as teorias que eles
produziram. Estas rplicas poderiam ser corretas mas, postas desta forma
geral, conduzem a uma insatisfatria distncia entre aqueles que acreditam
numa avaliao ou privilgio absoluto e aqueles que no acreditam. Alm
disso, parece inegvel que as prticas avaliativas reais dos cientistas incluem
um forte elemento comparativo, que se reflete nos mais populares relatos
acerca da confirmao. Exemplos disto incluem o uso de experimentos
cruciais e a distribuio de probabilidades anteriores entre as hipteses
disponveis (cf. Sklar 1985, pp. 151-53).
Outra rplica bvia seria a de conceder alguma fora ao argumento
ctico, exceto negar que ele desestabiliza a racionalidade da cincia. Como
vimos, a pressuposio da classificao concede considerveis poderes
indutivos ao cientista. Em especial, ela permite que a mudana terica seja
um processo em direo verdade, de modo que as ltimas teorias so
sempre mais provveis de serem corretas do que aquelas que foram
substitudas. Assim, podemos sustentar que a cincia uma atividade
progressiva no tocante ao objetivo da verdade, mesmo se os cientistas nunca
esto numa posio racional para asserir que a melhor teoria do momento
efetivamente verdadeira. (Esta viso seria um tipo de popperianismo
indutivamente turbinado.) De forma mais ambiciosa, poderia ser afirmado
que esta proximidade verdade justifica a prpria crena cientfica, por
meio do apelo ao desejo do cientista de evitar a ignorncia e o erro. Mas
alto o preo destas abordagens de proximidade verdade, desde que existem
vrios aspectos da atividade cientfica que parecem requerer avaliaes
absolutas. O mais bvio destes aspectos a aplicao prtica da cincia. A
fim de decidir, se se deve ou no administrar uma droga com efeitos
colaterais conhecidos e srios, necessita-se saber o quanto provvel que esta
droga efetuar a cura, e no apenas que mais provvel fazer desta forma do
que com outra droga. Avaliaes absolutas tambm parecem indispensveis
pesquisa pura, por exemplo, na deciso de se melhor desenvolver a
melhor teoria disponvel ou pesquisar uma alternativa melhor.


319
IV
As cleres rplicas que mencionei no devem ser desprezadas, mas
elas concedem em demasia ao argumento da subconsiderao. O ponto
principal do argumento a tese de que existe uma lacuna intransponvel
entre avaliao comparativa e absoluta. Esta lacuna, contudo, apenas uma
iluso plausvel.
A forma mais direta de eliminar a lacuna entre avaliao
comparativa e absoluta seria por exausto. Se o cientista pudesse produzir
todas rivais possveis no domnio relevante, e ele soubesse disso, ento ele
saberia que a verdade est entre elas. Dada a confiabilidade que a premissa
da classificao concede, ele tambm saberia que a melhor das rivais
provavelmente verdadeira. Esta soluo baseada na fora bruta, no entanto,
parece inadequada, pois adota uma perspectiva insensatamente exagerada
das habilidades do cientista. Mesmo admitindo-se que podemos tornar
significativa a noo de todas rivais possveis, como poderiam os cientistas
possivelmente produzi-las todas?
Mas colocar em colapso a distino entre avaliao relativa e
absoluta no exige exausto. O cientista no tem de saber que considerou
todas as rivais, mas apenas que uma delas por ele considerada deve ser
verdadeira e, para isto, ele precisa apenas de um par de contraditrias, no o
conjunto completo das contrrias. Basta que o cientista considere uma
teoria e sua negao, ou a afirmao de que uma teoria tem uma
probabilidade maior do que a metade e a afirmao de que ela no o tem,
ou a afirmao de que X a causa de algum fenmeno e a afirmao de que
no o , ou a afirmao de que uma entidade ou processo com propriedades
especificadas existe ou no existe. Dado que os cientistas so plenamente
capazes de considerar as contraditrias e que a premissa da classificao
implica que, quando eles o fazem, eles se tornam capazes de determinar qual
teoria verdadeira, ento o argumento da subconsiderao fracassa.
O ctico tem duas rplicas naturais a esta objeo dos
contraditrios. A primeira de modificar e restringir a premissa da
classificao, de tal modo que o ctico concede apenas a habilidade de
classificar as contrrias, e no as contraditrias. Mas, embora a premissa
original da classificao seja excessivamente generosa do ponto de vista
epistmico, ela no claramente excessivamente generosa [na primeira
rplica]. De fato, os cientistas comparam a probabilidade da existncia e
Peter Lipton

320
no-existncia de entidades, causas e processos. Assim, o ctico nos deveria
algum argumento para negar que estas comparaes acarretariam
classificaes confiveis, ao mesmo tempo em que se aceita a confiabilidade
da comparao de contrrias. Alm disso, no claro que o ctico possa
mesmo produzir uma verso coerente desta doutrina restrita. O problema
que um par de contrrias implica um par de contraditrias. Num exemplo
trivial, (P&Q) e ~P so contrrias, mas a primeira implica P, que a
contraditria de ~P. De fato, todos os pares de contrrias implicam um par
de contraditrias, pois um membro de um tal par sempre implica uma
negao do outro. Suponha-se ento que desejemos classificar as
contraditrias T1 e ~T1. Se descobrimos uma contrria de T1 (por
exemplo, T2) que esteja classificada frente de T1, ento ~T1 est
classificada frente de T1, pois T2 implica ~T1. Alternativamente, se
descobrimos uma contrria a ~T1 (por exemplo, T3) que esteja classificada
frente de ~T1, ento T1 est classificada frente de ~T1, dado que T3
implica T1. Assim, no claro como se pode proibir a classificao das
contraditrias enquanto se permite a classificao das contrrias.
A segunda rplica natural que o ctico poderia fazer objeo das
contraditrias admitiria a classificao das contraditrias. Pois, em muitos
casos, apenas um elemento do par de contraditrias poderia indicar uma
descoberta cientfica significativa. Sem sofisticar demais o ponto, quase
sempre um membro de um par seria interessante, e o outro seria enfadonho.
Deste modo, se o par consiste na afirmao de que todos os planetas
movem-se em elipses e na afirmao de que alguns no se movem em elipse,
apenas o primeiro seria interessante. Consequentemente, o ctico poderia
conceder a classificao dos contraditrios, mas manteria que o resultado
quase sempre seria o de que a hiptese enfadonha est classificada acima da
hiptese interessante. Em resumo, ele argumentaria que a melhor teoria
quase sempre desinteressante, de modo que o cientista quase nunca estaria
numa posio racional para acreditar numa teoria interessante.
Esta concesso modifica substancialmente a caracterstica do
argumento da subconsiderao, contudo, uma mudana para pior. Como
com os mais importantes argumentos cticos, o que tornava interessante o
argumento original da subconsiderao era a idia de que ele poderia
eliminar as razes para a crena, mesmo nos casos em que a crena de fato
verdadeira. (Compare-se o argumento geral de Hume contra a induo: ele

321
no assume que o futuro no se assemelhar ao passado, mas que, mesmo
que se assemelhe, isto no pode ser conhecido.) Entretanto, dada a
concesso, o argumento da subconsiderao fica reduzido afirmao de
que os cientistas provavelmente no podem pensar na verdade. A idia de
que os cientistas so capazes apenas de avaliao relativa no ocupa mais
qualquer papel no argumento, pois a classificao das teorias contraditrias
coloca em colapso a distino entre avaliao relativa e absoluta, e o
argumento se reduz observao de que os cientistas provavelmente no
possam pensar em verdades interessantes, na medida em que elas esto
escondidas por detrs de muitas falsidades interessantes.
Portanto, o argumento revisado substancialmente menos
interessante do que o original. Mas a situao ainda pior. Pois os cientistas
efetivamente classificam, freqentemente, as afirmaes interessantes
frente de suas contraditrias enfadonhas. Assim, o argumento revisado se
encontra diante de um dilema. Se ele prossegue concedendo que os
cientistas so classificadores confiveis, ento o fato de que afirmaes
interessantes freqentemente aparecem mais acima na escala refuta a
afirmao de que os cientistas no produzem verdades interessantes. Se, por
outro lado, a classificao confivel negada, ns perdemos todo o sentido
da estratgia original de mostrar como mesmo a concesso de poderes
indutivos substanciais aos cientistas seria insuficiente para a crena racional.

V
O argumento da subconsiderao depende de uma lacuna entre
avaliao relativa e absoluta. Sugeri que a classificao das contraditrias
supre a lacuna e que o argumento no pode ser modificado para reabri-la,
sem perda substancial de interesse ou fora. Sustentarei agora que o
argumento original fundamentalmente defeituoso, ainda que limitemos
nossa ateno classificao das contrrias. Dada uma incontroversa
caracterstica da forma pela qual os cientistas classificam teorias, as duas
premissas do argumento da subconsiderao so incompatveis.
Diante do problema de justificar os mtodos de avaliao dos
cientistas, pode-se esquecer o quanto difcil inclusive descrev-los. Isto fica
exacerbado pela tendncia geral dos epistemlogos de focar as questes
normativas s expensas das questes descritivas. De qualquer forma, o
projeto descritivista tornou-se altamente desafiador. Como o paradoxo dos
Peter Lipton

322
corvos e o novo enigma da induo ilustram, os relatos mais comuns so
extraordinariamente simplificados, conduzindo absurda conseqncia de
que quase tudo evidncia para qualquer coisa. Alm disso, como se
poderia esperar de qualquer investigao num estgio preliminar, existe um
escasso consenso acerca mesmo das caractersticas mais bsicas que um
tratamento correto deveria incluir. No obstante, ao menos uma
caracterstica da avaliao de teorias quase universalmente reconhecida, e
no a menos importante para aqueles que esto ansiosos por colocar em
dvida a possibilidade de crena racional na cincia. Este o papel essencial
ocupado pelas teorias de fundo: teorias j aceitas, mesmo que apenas como
uma tentativa, no perodo em que uma nova teoria testada. Estas teorias
influenciam o entendimento dos cientistas com relao aos instrumentos
que eles usam em seus testes, a maneira como os prprios dados devem ser
caracterizados, a plausibilidade inicial da teoria sob teste, e o suporte dos
dados para a teoria. (A importncia das teorias de fundo e seu significado
para o realismo tm sido enfatizados por Richard Boyd em muitos artigos
(por exemplo, Boyd (1985).)
Os cientistas classificam novas teorias com o auxlio de teorias de
fundo. De acordo com a premissa da classificao, do argumento da
subconsiderao, esta classificao altamente confivel. Mas para que isto
seja o caso, no suficiente que os cientistas possuam algumas antigas
teorias de fundo em seus livros, a partir das quais eles realizaro a avaliao:
estas teorias devem ser provavelmente verdadeiras, ou, no mnimo,
provavelmente aproximadamente verdadeiras. Se a maior parte das teorias
de fundo no fosse mesmo aproximadamente verdadeira, elas desviariam a
classificao, levando, em alguns casos, colocao de uma teoria
improvvel frente de uma rival provvel, talvez at conduzindo em geral
classificao de teorias verdadeiras - quando produzidas -, atrs de teorias
falsas. A premissa da classificao seria violada. Assim, ela implica que a
teoria de fundo provavelmente (aproximadamente) verdadeira. O
problema do argumento da subconsiderao parece ento se repetir. Estas
teorias de fundo so, em si mesmas, o resultado de uma produo e
classificao prvias, e a melhor das teorias que agora est sendo classificada
constituiria parte do background de amanh. Portanto, se os cientistas so
classificadores altamente confiveis, como a premissa da classificao
enuncia, as teorias classificadas na ordem mais alta tm de ser

323
absolutamente provveis, e no apenas mais provveis do que a rival. Isto
somente possvel se a verdade tende a residir entre as teorias candidatas
que os cientistas produzem, o que contradiz a premissa da ausncia do
privilgio. Desta forma, se a premissa da classificao verdadeira, a
pressuposio da ausncia do privilgio deve ser falsa, e o argumento da
subconsiderao auto-destrutivo.
Pressuposto o papel do background na avaliao de teorias, a
verdade da premissa da classificao implica a falsidade da premissa da
ausncia do privilgio. Alm disso, uma vez que a premissa da classificao
no admite apenas que os cientistas so classificadores confiveis, mas
igualmente que eles sabem disto, a situao ainda pior. Se um cientista
sabe que seu mtodo de classificao confivel, ento ele est, tambm, em
posio de saber que seu background provavelmente verdadeiro, o que
implica que ele capaz de avaliao absoluta. Deste modo, ter
conhecimento de que capaz de avaliao comparativa (e talvez de ler este
ensaio), o capacita a saber que capaz de avaliao absoluta, e o que
afirmado na premissa da classificao, de que o cientista sabe que ele
apenas capaz de avaliao comparativa confivel, deve ser falso.
Assim, a idia preliminarmente plausvel de que os cientistas podem
ser classificadores completamente confiveis, mas ainda arbitrariamente
distantes da verdade, uma iluso. O ctico poderia recuperar seu
argumento atravs do enfraquecimento da premissa da classificao, como
tentou fazer em resposta objeo dos contraditrios? Creio que isto no o
ajudaria. De fato, se a classificao fosse completamente inconfivel, o
ctico obteria sua concluso, mas isto nos coloca de volta a Hume. O
objetivo do argumento da subconsiderao era, antes, mostrar que a
concluso ctica se estabeleceria mesmo se concedssemos considerveis
poderes indutivos aos cientistas. De modo que o ctico precisa argumentar
que, se os cientistas fossem, no classificadores totalmente confiveis, mas
classificadores moderados, ento romper-se-ia a conexo entre a melhor
teoria e a verdade. No entanto, nosso ctico no forneceu-nos um tal
argumento, e h boas razes para acreditar que nenhum argumento legtimo
desta espcie exista. Pois o nvel de confiabilidade parece depender no
apenas do grau de confiabilidade da classificao inicial das teorias de
fundo, mas de sua verossimilitude.
Peter Lipton

324
Para perceber isto, suponha-se que a confiabilidade dependa apenas
da confiabilidade do processo de classificao inicial, atravs do qual as
teorias de fundo foram selecionadas. Considere-se agora duas comunidades
cientficas isoladas, que so, isonomicamente, classificadoras confiveis, mas
que no passado produziram sries bastante distintas de teorias candidatas e,
por isso, possuem backgrounds bastante diferentes. Uma comunidade teve
sorte suficiente para produzir teorias verdadeiras, enquanto a outra no
possua inspirao suficiente e produz apenas teorias altamente errneas. Se
a confiabilidade atual depende apenas da classificao inicial, teramos de
supor que estas duas comunidades so, agora, igualmente classificadoras
confiveis de novas teorias, o que claramente incorreto. A questo geral
que o nvel de confiabilidade que um background confere depende de seu
contedo, e no apenas do mtodo pelo qual foi produzido, e o que importa
ao contedo , entre outras coisas, o quo prximo est da verdade.
Consequentemente, embora os cientistas, de fato, sejam apenas
classificadores moderadamente confiveis, isto no rompe a conexo entre
avaliao relativa e absoluta. Mesmo a classificao moderadamente
confivel no compatvel com a afirmao de que os mtodos dos
cientistas os conduzem a teorias que esto caprichosamente distantes da
verdade. Em outras palavras, mesmo a classificao moderadamente
confivel exige um privilgio moderado.

VI
A moral da histria que certos tipos de ceticismo intermedirio,
dos quais o argumento da subconsiderao um exemplo, so incoerentes.
Em funo do papel das crenas de fundo na avaliao de teorias, no
podemos ter poderes indutivos sem realizaes indutivas. No incio deste
ensaio, distingui o argumento da subconsiderao do mais bem conhecido
argumento da subdeterminao. Tendo percebido o que h de errado com o
primeiro, parece que uma objeo similar se aplica ao segundo, e desejo,
agora, resumidamente sugerir porque isto deve ocorrer.
A afirmao central do argumento da subdeterminao por vezes
expressa dizendo-se que, conquanto muita evidncia esteja disponvel,
sempre haver teorias que so incompatveis entre si, mas compatveis com a
evidncia. Esta verso da subdeterminao, contudo, no deve incomodar o
realista, pois ela apenas exprime o trusmo de que a conexo entre os dados

325
e a teoria e sempre ser indutiva. Assim como o argumento da
subconsiderao, uma verso interessante do argumento da
subdeterminao um ceticismo intermedirio que procura mostrar que a
crena racional impossvel mesmo que se concedam considerveis poderes
indutivos ao cientista. Uma tal verso do argumento da subdeterminao
um argumento que se origina do n indutivo. A afirmao central a de
que, embora algumas teorias sejam melhor sustentadas pela evidncia do
que outras, para qualquer teoria deve existir uma rival (que os cientistas
podem no ter produzido) que igualmente bem sustentada, e esta situao
permanece apesar de toda a evidncia que o cientista dispe. Assim, o
argumento concede que os cientistas so classificadores confiveis, mas
insiste em que a classificao no discriminaria entre qualquer par de teorias
rivais. Em particular, afirmado que esta classificao grosseira de tal
modo que, apesar de toda a evidncia que o cientista tenha, existem rivais
teoria classificada no topo, e se estas teorias forem consideradas, elas
tambm seriam assim classificadas. Consequentemente, mesmo se uma das
teorias que o cientista tenha de fato produzido est classificada na frente de
todas outras, ele no tem razo para acreditar que esta teoria verdadeira,
pois ele evitou o n atravs da falta de imaginao.
A classificao grosseira no o mesmo que a classificao
moderadamente confivel; a diferena como entre um grau de ignorncia
e um grau de erro. Entretanto, a objeo do background parece tambm ser
aplicvel aqui. Mesmo a classificao grosseira exige que a maioria das
teorias de fundo estejam prximas da verdade. Se elas no esto, teramos
mais do que uma falha na discriminao; teramos uma m classificao.
Em outras palavras, mesmo que o subdeterminacionista esteja correto na
tese de que sempre existiriam problemas para melhor teoria, isto no
sustenta a concluso de que as teorias que aceitamos podem, no obstante,
estar caprichosamente longe da verdade. Para que se obtenha esta concluso
se requer o abandono da concesso de que a classificao grosseira
confivel, e, se isto feito, retornamos a um indiscriminado ceticismo
humeano acerca da inferncia no-demonstrativa.
O subdeterminacionista poderia responder objeo do background
atravs de um movimento global. Ele poderia tomar a unidade da avaliao
como sendo, ao invs de uma teoria em especial, o conjunto completo de
crenas candidatas que um cientista poderia avalizar num momento. Com
Peter Lipton

326
isso, a questo seria a de que sempre existem problemas para o melhor
conjunto de crenas. Ao mover-se do background em direo ao primeiro
plano, a objeo do background parece ser bloqueada, pois o que avaliado
agora sempre inclui o background e a avaliao no pode ser relativa a este.
Ao mesmo tempo, o argumento parece capaz de conceder considerveis
poderes indutivos ao cientista, pois pode admitir que nem todos os
conjuntos consistentes so igualmente provveis ou igualmente classificados,
e que os conjuntos classificados no topo so provavelmente mais corretos do
que aqueles classificados abaixo.
Creio que esta resposta no bem sucedida. Uma das dificuldades
que a verso global do argumento da subdeterminao no considera o fato
de que os mtodos reais de avaliao dos cientistas so locais e relativos a
um (revisvel) background. Consequentemente, embora o argumento exiba
uma concesso, aos cientistas, de algum tipo de poder indutivo, ele no
concede confiabilidade aos mtodos que os cientistas realmente empregam.
A confiabilidade das prticas reais de classificao local relativa ao
background no pode ser acomodada dentro desta verso global sem destruir
o argumento, pois, como vimos, a confiabilidade local exige que o
background seja aproximadamente verdadeiro, que a conseqncia que o
subdeterminacionista est tentando evitar.
Uma dificuldade adicional, e que est relacionada com o
argumento global, que ele parece, tacitamente, estar ancorado numa
insustentvel distino entre princpios metodolgicos e crena substantiva.
O argumento sugere uma situao na qual os princpios de avaliao, de
algum modo, aparecem acima dos conjuntos globais variantes das crenas
candidatas, permitindo um esquema comum de classificao a ser aplicado a
todas elas. Entretanto, como crenas acerca de confirmao indutiva (tais
como o que evidncia para o qu) so em si mesmas parte do conjunto
total de crenas dos cientistas, a situao se torna inimaginvel. O que
devemos colocar no seu lugar? Seria suficiente para o argumento se
pudssemos dizer que todos os conjuntos compartilham os mesmos
princpios, mas no podemos dizer isto. O problema no simplesmente
que estes princpios de fato se modificariam, mas que a prpria noo de
uma diviso dos elementos de um conjunto global - em elementos que so
os princpios metodolgicos e elementos que so crenas substantivas -
suspeita.

327
Existem duas razes para esta suspeita. Registre-se inicialmente que,
diferentemente dos princpios da inferncia dedutiva, os princpios
confiveis da induo so contingentes. (Esta a origem do problema
humeano.) Um modelo de inferncia no-demonstrativa que em geral nos
leva da verdade para a verdade neste mundo, no o faria em alguns outros
mundos possveis. Alm disso, embora isto talvez seja de alguma forma
bastante controverso, os princpios tambm parecem ser a posteriori. Por
tudo isso, difcil perceber por que eles no so equivalentes a afirmaes
substantivas sobre nosso mundo. Uma segunda razo para suspeitar da
distino entre princpio e crena vem de outro lugar e apela ao tema
principal deste ensaio: o papel do background na avaliao. Pressuposto este
papel, no claro sobre que base se nega que as teorias substantivas num
conjunto global sejam, elas mesmas, tambm os princpios de avaliao.
A combinao entre princpio metodolgico e crena substantiva,
em parte uma conseqncia do papel essencial da crena de fundo na
avaliao de teorias, torna obscuro o modo de formulao do argumento
global, e torna obscuro o modo como o argumento concede ao cientista
poderes indutivos confiveis. A inter-posio de princpio e crena
igualmente, talvez, a raiz da causa do fracasso das duas formas de ceticismo
intermedirio que eu considerei neste ensaio: ela explica porque to difcil
conceder a confiabilidade da avaliao sem admitir a corretude de uma
teoria.

VII
De fato! Por que no pensei nisto antes!. A distino entre ser
capaz de produzir a resposta correta e perceber que uma resposta correta,
uma vez que algum mais a tenha proposta, deprimentemente familiar. O
escravo do Menon (ou o leitor do dilogo) poderia talvez nunca ter pensado
em dobrar o quadrado para construir sua diagonal, mas ele no hesitou em
ver que a resposta deveria estar correta, uma vez que Scrates a sugeriu. E
aparentemente no h uma lacuna do trusmo de que existe uma distino
entre produo e avaliao, entre o contexto da descoberta e o contexto da
justificao, para a idia de que os poderes da avaliao so bastante
distintos dos poderes da produo, de que podemos estar corretos em
avaliar as respostas que produzimos ainda que errados em produzir respostas
corretas. Da a idia de que os cientistas podem ser classificadores confiveis
Peter Lipton

328
das conjecturas que eles produzem, apesar de no haver esperanas de
produzir conjecturas que so verdadeiras, ou prximas da verdade.
Contudo, esta idia releva-se equivocada, e falha na observao elementar de
que os mtodos de avaliao dos cientistas funcionam relativamente ao
conjunto de crenas de fundo e de que estes mtodos no podem ser
moderadamente confiveis a menos que o background esteja prximo da
verdade. Da o fracasso do argumento da subconsiderao e, no mnimo, de
algumas verses do argumento da subdeterminao. De fato, em casos
particulares os cientistas falham em produzir respostas que so
aproximadamente corretas, mas a idia de que eles podem sempre falhar,
ainda que seus mtodos de avaliao sejam confiveis, incoerente. Os
cientistas que regularmente no produzem teorias aproximadamente
verdadeiras no podem ser classificadores confiveis.
Qual o significado destas consideraes para o realismo cientfico?
Tanto o argumento da subconsiderao quanto o argumento da
subdeterminao ameaam a perspectiva de que os cientistas possam ter
fundamentos racionais para acreditar que uma teoria , no mnimo,
aproximadamente verdadeira; na medida em que estes argumentos tenham
sido afastados, o realista que acredita em tais fundamentos estar consolado.
Entretanto, importante enfatizar o que no foi mostrado. Argumentei
contra certos ceticismos intermedirios, mas no sugeri aqui uma resposta
ao ceticismo indutivo indiscriminado. Alm disso, no tentei mostrar que
todos argumentos intermedirios so insustentveis. Em especial, no
argumentei contra a posio intermediria do prprio van Fraassen, que
depende em parte da afirmao de que os poderes indutivos dos cientistas se
estendem apenas aos enunciados acerca do observvel. Nesta perspectiva, o
cientista est habilitado a crer apenas na adequabilidade emprica das teorias
ou seja, na verdade de suas conseqncias observveis e no em sua
verdade. A objeo do background ganharia crdito, aqui, se fosse possvel
mostrar que, para que os cientistas, de forma confivel, julgassem a
adequabilidade emprica de suas teorias, suas teorias de fundo deveriam ser,
elas mesmas, verdadeiras, e no apenas empiricamente adequadas. Eu
suspeito que isto seja o caso, mas no tentei discutir isto aqui.
O papel do background na avaliao de teorias como uma faca de
dois gumes. Ele supera alguns argumentos cticos, mas mostra tambm que
o realista deve tomar cuidado em no exagerar os poderes indutivos dos

329

cientistas e o quo modesto deve ser o realismo. Mesmo o mais fervoroso
realista no pode sustentar a tese de que os cientistas so classificadores
totalmente confiveis, pois isto exigiria que todas suas crenas de fundo
fossem verdadeiras, uma idia inutilmente otimista e que incompatvel
com a forma como o background cientfico est sempre se alterando. A
objeo do background ilustra o ponto em que os realistas devem tambm
ser completamente falibilistas, permitindo a possibilidade de erro no
apenas das teorias e dos dados que a sustentam, mas tambm acerca da
avaliao que as sustenta. O argumento deste ensaio tambm mostra que o
realista no pode sustentar que os cientistas so bons em avaliaes, ao
mesmo tempo em que permanecem agnsticos acerca de sua habilidade em
produzir teorias verdadeiras. A avaliao confivel implica o privilgio, de
modo que o realista deve dizer que os cientistas possuem a aptido de
considerar a verdade. Esta habilidade , de um certo ponto de vista, algo
surpreendente, mas permanece, na minha perspectiva, bem mais plausvel
do que a ignorncia extrema, substantiva e metodolgica, que um crtico
coerente deve abraar.
1

Referncias
BOYD, Richard (1985) Lex Orandi est Lex Credendi in Paul Churchland
& Clifford Hooker (eds.) Images of Science, (Chicago: University of Chicago
Press).
LIPTON, Peter (1991) Inference to the Best Explanation, (London:
Routledge).
SKLAR, Lawrence (1985) Philosophy and SpaceTime Physics, (Berkeley:
Univeersity of California Press).
VAN FRAASSEN, Bas (1989) Laws and Symmetry, (Oxford: Oxford
University Press).

1
Agradeo os proveitosos comentrios de Jeremy Butterfield, Gavin Ferris, Chris Daly,
Michael Gaylard, Mary Hesse, Alex Olivier e Tim Williamson.

Natal, v.17, n.27, jan./jun. 2010, p. 331-333

RESENHAS

LANDIM FILHO, Raul. Questes disputadas de metafsica e
de crtica do conhecimento. So Paulo: Discurso Editorial,
2009, Coleo Philosophia, 475 p.

Ivanaldo Santos
*

No final de 2009 o pesquisador e professor do departamento de filosofia da
Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), Raul Landim Filho, lanou
seu novo livro, ou seja, Questes disputadas de metafsica e de crtica do
conhecimento. Trata-se de uma coletnea de ensaios que foram
originalmente publicados em revistas especializadas ou na forma de
captulos de livros. Em grande medida esses ensaios refletem o resultado de
uma longa pesquisa que durou aproximadamente vinte e dois anos, ou seja,
compreende o perodo de 1983 a 2005.
O objetivo do livro analisar a possibilidade da discusso filosfica
realizada por pensadores anteriores ao sculo XX, especificamente Toms de
Aquino, Descartes e Kant, poder ser retomada e at mesmo atualizada a
partir da filosofia contempornea. por causa disso que a pergunta que, em
grande sentido, norteia o livro a seguinte: a filosofia desenvolvida
anteriormente ao sculo XX (Toms de Aquino, Descartes e Kant) pode
interrogar e problematizar as convices da filosofia contempornea?
A coletnea apresenta uma diversidade de autores (Toms de
Aquino, Descartes, Spinoza, Kant e Gilson) e de temas (epistemologia,
metafsica, lgica e filosofia da linguagem). Entretanto, essa diversidade
cautelosamente orientada pelo mtodo de anlise conceitual. Esse mtodo

*
Professor do Departamento de Filosofia e do Programa de Ps-Graduao em Letras da
UERN. E-mail: ivanaldosantos@yahoo.com.br Resenha recebida em 30.12.2009, aprovada
em 30.04.2010.
Ivanaldo Santos

332
consiste em questionar a real contribuio de um problema filosfico
especfico para o desenvolvimento da filosofia em sua totalidade. Para
alcanar esse fim preciso haver um retorno aos conceitos bsicos do texto
estudado, examinar a compatibilidade entre as teses apresentadas,
reconstruir os argumentos e, por ltimo, questionar a validade dos
esclarecimentos propostos e confront-los com contextos conceituais
exteriores a discusso original.
preciso realizar dois importantes esclarecimentos sobre o livro de
Landim Filho (2009).
O primeiro com relao palavra crtica que aparece no ttulo do
livro. Essa palavra deve ser entendida de duas formas. De um lado, como
sendo a anlise conceitual de problemas filosficos anteriores ao sculo XX
que podem elucidar novas e velhas questes postas pela filosofia
contempornea. Neste sentido crtica o poder que o prprio texto possui
de elucidar problemas internos ao mesmo e tambm da filosofia. Do outro
lado, crtica a possibilidade tanto dos autores estudados como tambm da
filosofia do sculo XX realmente terem produzido metafsica e
conhecimento.
O segundo que o livro de Landim Filho (2009) no um manual
ou tratado de histria da filosofia. Por isso no se encontra neste livro
esquemas e formulas presentes nos livros de histria da filosofia. No
existem referencias a datas, formao pessoal, influncias recebidas e outras
caractersticas que tradicionalmente compe os manuais de histria da
filosofia. Em grande medida, ele coloca lado a lado um pensador medieval
(Toms de Aquino), e dois pensadores modernos (Descartes e Kant) para
juntos discutirem a possibilidade da discusso filosfica travada por esses
pensadores poderem esclarecer os problemas que surgiram ou renasceram
com o desenvolvimento da filosofia contempornea, especialmente a lgica
e a filosofia analtica.
O fato de Landim Filho (2009) ter fugido a cultura de manual, ou
seja, de fazer histria da filosofia, cultura muito presente nos crculos
filosficos brasileiros, profundamente elogivel. Ele apresenta ao pblico
leitor de filosofia no Brasil um livro complexo, o qual exige, por parte do
leitor, um conhecimento tanto da histria da filosofia como tambm dos
problemas produzidos pela filosofia desde a antiguidade grega at o sculo
XX. Entre os problemas que so abordados por Landim Filho (2009) cita-
Resenha

333
se: a verdade, a representao do objeto, a referncia, a prova ontolgica da
existncia de Deus, os juzos predicativos e o problema dos universais.
Todavia, apesar do livro ser profundamente elogivel preciso
realizar duas observaes.
Primeira, Landim Filho (2009) exagera um pouco na proposta de
verificar se a filosofia desenvolvida anteriormente ao sculo XX pode
interrogar e problematizar as convices da filosofia contempornea. Ele
quase que transforma os pensadores estudados (Toms de Aquino,
Descartes e Kant) em autores do sculo XX. Talvez falte ao livro de Landim
Filho (2009) um pouco de contextualizao da obra desses pensadores. Por
exemplo, Toms de Aquino quando discutiu a predicao no tinha em
mente as mesmas motivaes que a filosofia do sculo XX e, por sua vez,
Kant, quando discutiu o mesmo tema no construiu um aparato lgico da
forma como foi feito no referido sculo.
Segunda, Landim Filho (2009) constantemente usa a expresso
filosofia contempornea. Entretanto, em grande medida, seu raio de discusso
limita-se a lgica e a filosofia analtica. Obviamente, justo e compreensvel
fazer referncias a esses dois ramos da filosofia contempornea. At porque
grande parte do que foi produzido no sculo XX e incio do XXI deve-se a
esses dois ramos. Todavia, preciso deixar claro que a filosofia
contempornea no se restringe apenas lgica e a filosofia analtica.
Existem outras correntes ou escolas como, por exemplo, o neotomismo, o
neomarxismo e o existencialismo. A preocupao de Landim Filho (2009)
com a lgica e a filosofia analtica justa, mas no podemos restringir a
filosofia contempornea apenas a esses dois ramos.
Por fim, preciso brindar o livro de Landim Filho (2009).
Finalmente tem-se no Brasil um livro que, de um lado, no reproduz os
lugares comuns da histria da filosofia como, por exemplo, afirmar que
Toms de Aquino est preso a Idade Mdia ou que Kant no discutiu
problemas que envolvem a lgica. Do outro lado, tem-se um livro que
apresenta certa continuidade entre pensadores tidos como antigos e a
filosofia contempornea. Landim Filho (2009) demonstra como os
problemas filosficos discutidos no sculo XX tiveram sua origem em
pocas anteriores a esse sculo e talvez apenas uma mera possibilidade
encontrem algum tipo de soluo nestas mesmas pocas.

Princpios
Fundada em 1994 por um grupo de professores do Depto. de Filosofia da UFRN,
Princpios uma revista semestral, editada desde 2001 pelo Programa de Ps-
graduao em Filosofia da UFRN, que tem como objetivo principal promover a
discusso de idias, teses e argumentos pertencentes a qualquer rea ou poca da
Filosofia, sem restries de mtodo. Publica eventualmente nmeros temticos,
especiais, e dossis. Exige dos autores apenas rigor na argumentao e clareza
conceitual; bem como conhecimento da literatura discutida, no caso de artigos de
pesquisa. Publica tambm ensaios originais, resenhas e tradues de diversos
textos.

Instrues para publicao
1. Somente sero considerados para publicao trabalhos inditos e que no tenham sido
simultaneamente submetidos a outras revistas especializadas, a menos que se trate de artigos
publicados a convite dos editores.
2. Os trabalhos devem ser enviados, em formato Word, para o e-mail:
principios@cchla.ufrn.br
3. Os trabalhos podero ser submetidos em portugus, espanhol, ingls, francs, alemo ou
italiano, e no podero ultrapassar as 30 pginas (em Times New Roman, 12, espao 1,5).
Devero, alm disso, ser precedidos de um resumo de no mximo 200 palavras, em portugus
e em ingls (ou em francs) e com a indicao de palavras-chave (keywords). As notas
devero aparecer ao p da pgina e as referncias bibliogrficas no final do artigo. Outras
orientaes encontram-se no site: www.principios.cchla.ufrn.br
4. As resenhas s podero ser submetidas em portugus e no podero ultrapassar as dez
pginas.
5. As tradues sero apreciadas conforme cada caso em particular, bem como as propostas de
publicidade referentes a livros e revistas recebidos em permuta.
6. Todos os artigos sem exceo sero examinados por dois consultores, membros do
Conselho Editorial ou especialistas na rea escolhidos como consultores ad hoc.
7. Dado que Princpios envia os trabalhos submetidos a pareceristas annimos (blind
referees), os editores no revelaro em hiptese alguma os nomes desses consultores aos
autores, nem o nome dos autores aos consultores, independentemente de o artigo ser aceito ou
no. No obstante, os autores podem inserir, em nota de rodap, dados sobre sua posio
acadmica e endereo eletrnico. Os artigos sero encaminhados aos consultores sem esses
dados.
8. No caso do trabalho submetido ser aceito para publicao, o autor ter um curto perodo
para acatar as possveis sugestes propostas pelos pareceristas e realizar eventuais correes.
09. O copyright dos artigos publicados ser de propriedade da Revista Princpios, mas os
mesmos podero ser republicados com a permisso dos editores.
10. Os autores dos trabalhos submetidos sero informados por e-mail sobre a aceitao ou no
de suas propostas. Estimamos que o prazo das respostas, aps o recebimento das propostas,
variar de 2 a 3 meses.
11. Os autores dos artigos aceitos, alm de terem seus textos publicados em formato PDF na
pgina da Princpios, recebero gratuitamente exemplares do nmero impresso contendo seus
trabalhos.
12. No sero publicados artigos do mesmo autor em nmeros consecutivos da revista
(observada essa regra, o artigo poder ficar arquivado para ser publicado em um dos nmeros
seguintes, se o autor assim desejar).

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE UFRN
Reitor: Prof. Dr. Jos Ivonildo do Rgo
Vice-Reitora: Profa. Dra. ngela Maria Paiva Cruz

CENTRO DE CINCIAS HUMANAS, LETRAS E ARTES CCHLA
Diretor: Prof. Dr. Mrcio Moraes Valena
Vice-Diretora: Profa. Dra. Maria da Conceio Fraga

DEPARTAMENTO DE FILOSOFIA
Chefe: Prof. Dr. Antnio Baslio Novaes Thomaz de Menezes

Coordenador do Programa de Ps-Graduao
Prof. Dr. Oscar Federico Bauchwitz

EDITORA DA UFRN
Diretor: Prof. Dr. Herculano Ricardo Campos
Editor: Francisco Alves da Costa Sobrinho

Departamento de Filosofia
Campus Universitrio, UFRN
CEP: 59078-970 Natal RN
Tel: (84) 3215-3643 / Fax: (84) 3215-3641
E-mail: princpios@cchla.ufrn.br
Home page: www.principios.cchla.ufrn.br

Ficha Tcnica
Formato: 15X 22
Tipologia: Adobe Garamond pro
Nmero de pginas: 336

Impresso e acabamento
Oficinas Grficas da EDUFRN
Campus Universitrio Lagoa Nova, s/n
Natal/RN CEP 59.072-970
Fone: 84 3215-3236 / Fax: 84 3215-3206
E-mail: edufrn@editora.ufrn.br

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Revista de Filosofia

Universidade Federal do Rio Grande do Norte

As crenas naturais e a mitigao do ceticismo em Hume

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surge na mente de Hume, se manifesta como uma variao desses

mente humana, e no no de extinguir a produo das crenas. um ctico

absolvendo ou condenando as ideias, julgando quais devemos aceitar e quais

estava vendo, descrever o funcionamento das estruturas psicolgicas da

of the a priori analysis of meanings. (Stroud, 2005, p. 238).] A investigao humeana

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