Análise e Gestão Integrada de Riscos - 2011

Valer - educao Vale
Anlise e Gesto
Integrada de Riscos
Programa de Capacitao para Lderes de Projeto de Capital
Lderes Funcionais
Valer - educao Vale
Anlise e Gesto
Integrada de Riscos
CONTEUDISTAs:
> Rodrigo Horta

> Wagner Quinto
Ms e ano: Maro de 2010
Mensagem de direitos autorais: proibida a duplicao ou reproduo deste
material, ou parte do mesmo, sob qualquer meio, sem autorizao expressa da Vale.
A DISTRIBUICAO DESTE MATERIAL RESTRITA A FUNCIONARIOS VALE.
Sumrio
Sumrio
Introduo
Conceitos Bsicos
1. Conceitos Bsicos
1.1. Conceito de Riscos
1.2. Conceito de AGIR
1.3. Plano de Gesto de Riscos
10
1.4. Anlise Crtica de Riscos
11
1.5. Papis e Responsabilidades
13
Gesto de Riscos em Implantao de Projetos

2. Gesto de Riscos em Implantao de Projetos
17
18
2.1. Gesto de Riscos em FEL 1 Riscos do Negcio
18
2.2. Gesto de Riscos em FEL 2 Riscos das Alternativas
23
2.3. Gesto de Riscos em FEL 3 e Construo Riscos do Projeto
29
2.3.1. Planejamento da Anlise e Identificao de Riscos
32
2.3.2. Vinculao de riscos ao cronograma e ao CapEx
34
2.3.3. Estimativa de Trs Pontos
34
2.3.4. Simulao de Monte Carlo
35
2.3.5. Anlise de Segurana e Operabilidade das Instalaes

Industriais HazOp
2.4. Monitoramento do Plano de Gesto de Riscos
Resultados
3. Resultados
37
41
49
50
Valer - educao Vale
Introduo
erir riscos significa identificar a probabilidade de ocorrncia de um determinado evento e,

caso esse venha a ocorrer, o seu impacto no projeto.
Partindo desse pressuposto, a gesto de riscos permite uma anlise metdica de riscos que possam
acontecer, possibilitando que decises sejam tomadas sem prejudicar o andamento e a concluso do
projeto. Alm disso, um processo eficaz em investimentos de capital para reduzir falhas de projeto,
evitar fatalidades e retrabalho.
| Lderes Funcionais |
A gesto de riscos uma atividade constante e deve estar alinhada com a estratgia da organizao.
A metodologia que a Vale utiliza a Anlise e Gesto Integrada de Riscos AGIR. O objetivo desta
apostila explicar como ocorre a aplicao dessa metodologia na Vale, alm de mostrar os resultados
possveis de serem alcanados.
|4|
1
Conceitos Bsicos
Valer - educao Vale
1. Conceitos Bsicos
1.1. Conceito de Riscos
Pode-se conceituar risco como uma medida indicativa de incertezas sobre o que foi definido para o
projeto, como prazo e oramento.
A identificao de riscos em um projeto no deve ser vista como um indicativo de que algo ruim v
acontecer, pois riscos podem possibilitar variaes otimistas sobre as estimativas do projeto. J os
riscos pessimistas podem ser transformados em algo gerencivel (alguma ao pode ser tomada para
mudar sua forma e seu efeito) por meio de uma metodologia de gesto de riscos.
Origem de riscos
Os riscos possuem diferentes formas de origem, como os quatro exemplos abaixo:
>> G
rau de singularidade envolve tecnologia, processo, fornecedor, projetista. Por exemplo: a
tecnologia citada no projeto diferente da tecnologia que o mercado disponibiliza.
>> Rigor das metas prazo, CapEx, OpEx, segurana, qualidade, produtividade, requisitos
socioambientais. Por exemplo: um projeto de construo de uma refinaria de grande porte
em um prazo de um ano.
>> G
rau de definio objetivos, conceito, escopo, arranjos, quantitativos, especificaes base
e mtodos de estimativa, planejamento da execuo, funes e responsabilidades. Quanto
mais definido o projeto estiver, menor ser o risco.
>> Riscos externos riscos que envolvem, por exemplo, fatores polticos, fatores ambientais,
ONG e fatores socioeconomicos.
Tipos de riscos
Os riscos podem ser tanto uma oportunidade quanto uma ameaa.
So uma oportunidade quando a equipe do projeto identifica que o risco em questo ter um efeito
positivo e, por isso, ele passa a fazer parte da estratgia do projeto. Nesse caso, o lder de projeto
assume o risco em troca do resultado. Portanto, so essenciais a identificao e a anlise dos riscos,
pois podem se transformar em boas oportunidades para o projeto.
Por outro lado, os riscos so uma ameaa quando tm um efeito negativo sobre o projeto. Eles podem
ser um desvio (acarretam aumento do custo e do prazo ou reduo do retorno financeiro) ou uma
possvel falha fatal (a ocorrncia dela resultar no trmino prematuro do projeto).
|6|
Importante
Resumindo
Saiba mais
Livro: Desafio aos deuses - a fascinante histria do risco.

Autor: Peter L. Bernstein.
Editora: Campus.
Sinopse: em uma narrativa que se assemelha a um romance, o autor mostra que o
risco no precisa ser to temido hoje: administr-lo tornou-se sinnimo de desafio e
de oportunidade. Relata a notvel aventura intelectual que libertou a humanidade dos
orculos e adivinhos, mediante as ferramentas poderosas da administrao do risco
disponveis nos dias de hoje.
Codificao dos Riscos

Para facilitar a identificao e a rastreabilidade dos riscos nas etapas de anlise de riscos, criou-se uma
codificao de riscos. O cdigo composto por quatro campos, conforme estrutura abaixo:
Tipo de Risco
Fase do Projeto
Disciplina Envolvida
A -> Ameaa
O -> Oportunidade
F -> Falha Fatal
1
2
3
4
-> FEL 01
-> FEL 02
-> FEL 03
-> Construo
COM ->
Comunidades
RCH ->
Recursos Humanos
FUN ->
Gesto Fundiria
SEG ->
Segurana
PLN ->
Planejamento
SUP ->
Suprimentos
ANE ->
Anlise Econmica
EDI ->
Eng. de Edificaes
MIN ->
Eng. de Mina
USI ->
Eng. de Usina
POR ->
Eng. de Porto
FER ->
Eng. de Ferrovia
UTE ->
Eng. de Usina
Sequncia
Numrica
001
002
003
| Conceitos Bsicos |
MAM -> Meio Ambiente
Exemplo:
A-1-MAM-001
Termoeltrica
DET ->
Eng. Detalhada
CTR ->
Construo, Planejamento
da Obra e Avanos
Fsico e Financeiro
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Valer - educao Vale
1.2. Conceito de AGIR

A Vale utiliza em seus projetos de engenharia a metodologia AGIR, que est alinhada com as polticas
e instrues do Departamento de Estratgia e Gesto de Risco.
Departamento de Estratgia e Gesto de Riscos

Anlise e Gesto de Riscos
AGIR
Front-End Loading
Execuo
Operao
Descomissionamento
A figura indica o momento do projeto em que a metodologia AGIR empregada.
A metodologia AGIR segue os princpios bscos estabelecidos na norma de gesto de riscos ISO 31.000.
Estabelecendo o contexto
Avaliao de Riscos
Comunicao e Consultas
(principais stakeholders)
Importante
Identificao de Riscos
Monitoramento e Reviso
(metodologia e riscos)
Anlise de Riscos
Avaliao de Riscos
Tratamento de Riscos
Resumindo
Macroprocesso proposto pela norma ISO 31.000.
Saiba mais
O termo integrada da AGIR significa que a anlise dos riscos feita de forma
multidisciplinar, pois envolve: engenharia, meio ambiente, sade e segurana,
planejamento, suprimentos, comunidades, recursos humanos, gesto fundiria,
estratgia e viabilidade econmica.
|8|
A AGIR aplicada desde a fase de desenvolvimento do projeto, pois assim possvel antecipar erros e
gerenci-los para auxiliar o sucesso do projeto.
A metodologia AGIR trabalha com trs mtodos de anlise:
>> FEL 1 Riscos do Negcio;
>> FEL 2 Riscos das Alternativas;
>> FEL 3 e Construo Riscos do Projeto.
O diagrama abaixo relaciona a documentao referente a cada uma dessas etapas:
FEL 1
FEL 2
FEL 3
CONSTRUO
Anlise e Gesto Integrada de Riscos

PR-E-230
PR-E-231
Riscos das
alternativas
Riscos do
negcio
Riscos do projeto (inclusive HazOp)

PR-E-233 e PR-E-235
PR-E-232
Monitoramento do Plano de Gesto

PR-E-234
Etapas da AGIR
O PR-E-230 classificado como golden pela DIPC.

As anlises possuem um perodo de durao estimado, em dias teis, conforme a tabela abaixo:
Atividade
Identificao de riscos
FEL 1
FEL 2
(por trade-off)
FEL 3
Fase 01
HazOp
FEL 3 - Fase
02 e
Construo
4 (mdia)
3 a 10
Consolidao da identificao
Estimativa de 3 pontos
Anlise quantitativa
Plano de gesto
Emisso de relatrio
10
8 (mdia)
Verificao da anlise
TOTAL
17
20 a 27
30
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1.3. Plano de Gesto de Riscos

O primeiro passo para o tratamento de riscos a elaborao do plano de gesto de riscos. Ao final de
cada etapa de anlise, esse planejamento dever ser revisado e, se necessrio, reelaborado.
Importante
O plano de gesto de riscos o produto fundamental da anlise de riscos, pois tem como
objetivo principal mitigar os riscos do projeto, possibilitando que as metas estabelecidas
sejam alcanadas, e suas aes devem ser integradas ao cronograma do projeto.
Resumindo
O responsvel pela elaborao do plano o lder do projeto, que dever ter uma viso crtica para
ponderar as aes propostas pelo grupo de trabalho, analisando eficcia e viabilidade de execuo.
mais
Esse planoSaiba
elaborado
a partir dos riscos priorizados na anlise, alm de contar possveis falhas fatais
e pontos de ateno, pois, mesmo no estando diretamente ligados s metas do projeto, podem gerar
algum tipoImportante
de impacto. No se trata apenas de citar os riscos do projeto, necessrio definir as estratgias de resposta, indicando os respectivos responsveis e prazos para implementao. Essas estratgias devem ser desdobradas em uma ou mais aes para mitigao/eliminao dos riscos.
A nica estratgia admissvel nos casos de falhas fatais a eliminao do risco.
Resumindo
No final do plano, devero constar as aes especficas de acompanhamento e controle das aes e o
perodo previsto para reavaliao dos riscos do projeto.
Saiba mais
Livro: A lgica do cisne negro - o impacto do altamente improvvel. Gerenciando o

desconhecido.
Autor: Nassim Nicholas Taleb.
Editora: Best Seller.
Sinopse: os cisnes negros" so eventos e acontecimentos que pegam todos de
surpresa e que ocasionam resultados impactantes. Taleb examina as grandes questes
envolvendo os "cisnes negros". Por que eles nos pegam de surpresa? possvel prevlos? Como lidar com eles da melhor forma uma vez que acontecem? E o que devemos
fazer para, aps sua ocorrncia, torn-los menos aleatrios e mais explicveis? Por meio
de observaes reveladoras, o autor oferece sugestes simples e diretas para lidar com
os "cisnes negros" e tirar proveito deles.
| 10 |
1.4. Anlise Crtica de Riscos

A Anlise Crtica de Riscos ACR uma avaliao do contedo e da metodologia utilizada nas anlises
de riscos, elaborada por analistas independentes, prprios e contratados, para cada projeto nas fases
de desenvolvimento e construo (FEL 2, FEL 3 e Construo). O objetivo desta anlise garantir a
qualidade do estudo conforme os procedimentos, uniformizao na aplicao e identificao de melhorias para os processos existentes. O procedimento dessa anlise consta no documento PR-E-236.
O DIPC responsvel por realizar essa avaliao da AGIR, que segue o seguinte fluxo:
Avaliar o estgio de
desenvolvimento ou
construo no qual o
projeto est e
verificar a
documentao
disponibilizada.
Avaliar o contedo
da identificao de
riscos.
Avaliar o contedo
da anlise de riscos
Avaliar o contedo
da gesto dos riscos
Emitir o formulrio de
Verificao da Anlise
e Gesto Integrada de
Riscos
Definir concluses e
recomendaes para
o projeto
Avaliar o contedo da
anlise de segurana
e operabilidade
Encaminhar a verificao para o projeto e a

equipe de avaliao
dos gates e subgates
FIM
INPUTS
Relatrios das an
lises de riscos
Matriz de identificao
de riscos
Plano de gesto de
riscos
Fluxograma do processo de Anlise Crtica de Riscos
S possvel realizar a ACR se a equipe do DIPC receber as informaes do projeto no prazo adequado e as avaliar previamente. Essas informaes so requisitos mnimos encontrados em documentos
gerados na aplicao da AGIR, nas fases de FEL 2, FEL 3 e Construo.
O escopo da ACR verifica metodologia, abordagem dos registros e representatividade dos profissionais que realizaram a anlise por meio da comprovao de algumas evidncias objetivas:
Contedo da identificao de riscos:
>> se abordagem de riscos contempla todo o escopo do projeto;
>> se os riscos identificados so objetivos e gerenciveis,
>> se a descrio dos riscos e suas consequncias foram registradas de forma clara,
>> se o grupo envolvido na identificao representativo das funes-chave e/ou disciplinas
abordadas.
| 11 |
Valer - educao Vale
Contedo da avaliao de riscos:

>> se a avaliao de riscos de alternativas contempla os trade-offs relevantes para a definio
do escopo do projeto;
>> se a anlise quantitativa de investimento (CapEx) do projeto e do cronograma do projeto
foram realizadas;
>> se os riscos crticos para o projeto foram identificados;
>> se h confiana estatstica associada (declarada) s metas do projeto.
Gesto de riscos:
>> se os riscos identificados encontram-se no plano de gesto de riscos;
>> se a regra de priorizao de riscos encontra-se definida e declarada;

>> se os riscos vinculados a itens de investimento e atividades que apresentam maior impacto
no CapEx e no cronograma, identificados a partir da anlise de sensibilidade efetuada, so
tratados no plano de gesto de riscos do projeto;
>> se as estratgias de gesto de riscos encontram-se definidas e registradas de forma clara;
>> se as aes de resposta aos riscos do plano de gesto encontram-se definidas e registradas
de forma clara;
>> se os responsveis pela execuo do plano de gesto encontram-se identificados
(controlador de riscos do projeto, responsveis pela gesto de cada risco e pela execuo
das respectivas aes de resposta aos riscos do plano);
>> se as datas-limite para concluso das aes de resposta aos riscos encontram-se definidas;
>> se o fluxo do monitoramento de riscos encontra-se definido;
>> s e o grupo envolvido na elaborao do plano de gesto de riscos representativo (funeschave e poder de deciso);
>> se as aes a serem consideradas para medio de eficcia e eficincia do plano de gesto
de riscos do projeto encontram-se definidas e so adequadas a esse propsito.
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Anlise de segurana e operabilidade - HazOp (Hazard and Operability Analysis)

>> se o escopo do HazOp tem abrangncia adequada e suficiente;
>> se a abordagem efetuada contempla todos os ns de estudo e desvios relevantes;
>> se as modificaes propostas so respostas eficazes aos riscos identificados;
>> se os responsveis pela execuo e pelo controle das aes propostas encontram-se
identificados e as datas-limite para concluso dessas aes encontram-se definidas;
>> se o grupo envolvido no HazOp apresenta capacitao adequada, representatividade e autonomia.
1.5. Papis e Responsabilidades

Em relao s funes:
Lder de projeto
Lder funcional
o responsvel por auxiliar o lder do projeto na elaborao de estratgias e aes para gesto dos
riscos, alm de responder pela disponibilizao de recursos para realizar as anlises e cumprir as
aes propostas no plano de gesto de riscos. Tem como principal funo reportar ao lder de projeto desvios que venham a ocorrer durante o monitoramento de riscos.
o responsvel pela gesto dos riscos do projeto. As caractersticas esperadas de quem ocupa esse
cargo, principalmente antecipao e viso sistmica, so fundamentais para a atividade. Espera-se
tambm do lder de projeto outras qualificaes, como senioridade, grau de comprometimento com
o projeto e poder de deciso. Ele precisa gerir no s a elaborao do plano de gesto de riscos,
como tambm o monitoramento da sua execuo.
Analista de riscos
o tcnico responsvel pela conduo dos processos de anlise de riscos. Esse profissional deve ter
atributos como viso crtica, independncia e capacidade de comunicao.
Controlador de riscos
o responsvel pela interao com todas as coordenaes do projeto e demais reas da unidade de negcios e corporativas. A comunicao, o monitoramento e o controle de execuo
do plano de gesto de riscos esto sob sua responsabilidade. A funo exige atributos, como
capacidade de interlocuo e autoridade, para fazer cumprir aes estabelecidas.
| 13 |
Valer - educao Vale
Em relao s equipes e gerncias:

Equipe do Projeto e/ou PMO da unidade de negcios
Executa a anlise de riscos e o monitoramento dos planos de gesto dos projetos pelos quais responsvel. O controlador de riscos da equipe deve arquivar e disponibilizar as evidncias das aes do
plano de gesto e permitir livre acesso s informaes necessrias nos processos de verificao.
Gerncia de Riscos do DIPC
a gerncia responsvel pela definio, implantao e melhoria contnua da metodologia AGIR. Presta
assessoria tcnica aos projetos em desenvolvimento e construo, qualifica os analistas, controladores
de riscos e prestadores de servios da rea de riscos e verifica todas as anlises de riscos e o processo
de monitoramento dos projetos de capital de grande porte.
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Anotaes
| 15 |
2
Gesto de Riscos em
Implantao de Projetos
Valer - educao Vale
2. Gesto de Riscos em Implantao

de Projetos
2.1. Gesto de Riscos em FEL 1 Riscos do Negcio
esta etapa, a principal atividade o mapeamento de riscos ao negcio do projeto, sendo

a identificao de possveis falhas fatais o objeto principal da anlise. Falha fatal uma
ameaa que, caso acontea, ocasionar o trmino prematuro do projeto. Portanto, o
projeto no deve prosseguir sem que as possveis falhas fatais sejam eliminadas.
FEL 1 - Anlise do Negcio
Gate
Planejamento da
anlise de riscos
Incio de FEL 1
Riscos do Negcio,
ao final de FEL 1,
anterior
concluso do
Plano de Negcios
Momento de aplicao: a recomendao para a aplicao do procedimento de anlise e gesto integrada de

riscos do negcio que a mesma ocorra antes da aprovao do plano de negcios, porm aps a definio
das estratgias de negcio, as concluses da anlise de mercado e indstria e da anlise econmica.
o momento da realizao de uma sesso de identificao riscos, na qual todos os envolvidos devero identificar os riscos em relao aos seguintes assuntos:
>> fatores locais, sociais e ambientais;
>> posicionamento estratgico do projeto no mercado;
>> recursos-chave necessrios;
>> avaliao econmica (tributaes e impostos, CapEx e OpEx).
Caso uma falha fatal seja identificada durante a sesso, devem-se elaborar aes para elimin-la.
H tambm um exerccio de Anlise Econmica de Mercado, cujo objetivo identificar incertezas relacionadas a variaes econmicas relevantes, como, por exemplo, variaes de preo da c ommodity,
volume de demanda e oferta, tendncias na posio competitiva dos concorrentes (custos operacionais, fuses, aquisies etc.), tendncia futura de evoluo de custos de um insumo-chave (carvo,
diesel, pet coke) etc.
| 18 |
Nesse exerccio, so definidos os cenrios econmicos e de mercado possveis em um determinado

perodo ou no ciclo de vida do projeto.
Assim, o tomador de deciso conhecer os riscos fundamentais do negcio (elementos econmicos,
de mercado e conjunturais), que sero mais um subsdio para a tomada de deciso, fazendo com que
ele opte, ou no, pela oportunidade de negcio apresentada no Business Plan.
Exemplo de Anlise Econmica de Mercado: projeto de construo de uma usina termoeltrica.

Dentre as premissas do Caso Base, foram identificadas cinco variveis-chave do projeto, ou seja, aquelas mais sujeitas a alteraes de valor:
>> CapEx
>> Preo do gs natural
>> Data de entrada em operao

>> Custo operacional fixo
A partir dessas variveis, tendo como base a identificao de ameaas e oportunidades e seus possveis impactos, definiram-se os seguintes cenrios:
Cenrio Pessimista
>> CapEx 30% maior
>> Preo maior do gs natural
>> Reduo de 10% no custo para fornecimento de energia
| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |
>> Custo para fornecimento de energia (gerao prpria X fornecimento de terceiros)
>> Um ano de atraso na entrada em operao

>> Custo operacional fixo 10% maior
Cenrio Otimista
>> CapEx 20% menor
>> Preo menor do gs natural
>> Aumento de 10% no custo para fornecimento de energia
>> Seis meses de adiantamento na entrada em operao
>> Custo operacional fixo 10% menor
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Valer - educao Vale
Pode-se dizer, de forma resumida, que os seguintes pontos so abordados nessa anlise:
>> potenciais falhas fatais;
>> ameaas e oportunidades;
>> anlise de cenrios.
Retomando a questo da sesso de identificao de riscos, o grupo de trabalho deve envolver as
seguintes participaes:
Responsvel pelo projeto (P&D)
Responsvel pelas estimativas de CapEx e OpEx
Responsvel pela anlise econmica
Responsvel pelas anlises de mercado e da indstria
Representante da rea de planejamento estratgico
Participantes da
sesso de riscos
Representante da rea comercial

Representante da rea ambiental
Representante da rea de relacionamento com a comunidade
Representante da rea de comunicao
Representante de gesto fundiria
Representante da rea de navegao (quando pertinente)
Especialista em tributos e impostos
Sempre que possvel, as seguintes participaes devem ser consideradas:

>> engenharia de desenvolvimento, quando pertinente ao projeto;
>> representante da operao ou de operaes similares, se greenfield;
>> especialista no processo produtivo, quando pertinente ao projeto.
Nessas sesses, o lder do projeto o responsvel pela convocao do grupo de trabalho e o analista
de riscos, pela conduo da sesso.
| 20 |
Importante
A atividade de identificao de riscos a principal etapa de todo o processo de anlise
de riscos, pois gera embasamento para a execuo de um trabalho de qualidade. O
sucesso depende da dedicao e do esforo da equipe envolvida, alm da alocao
exclusiva.
Resumindo
necessrio executar a simulao do modelo VPL para os cenrios econmicos definidos no momento de identificao de riscos, tarefa de responsabilidade da rea de avaliao econmica. A avaliao
Saiba
mais
desses cenrios
pode
ser representada graficamente:
60.000
Anlise de cenrios econmicos
VPL @ 12%aa
Cenrio 1
40.000
30.000
20.000
10.000
0
Caso base
Cenrio 3
Cenrio 2
(10.000)
50.000
Resultado da anlise de cenrios econmicos.

Cenrio 1 Otimista; Cenrio 2 Muito Pessimista; Cenrio 3 - Pessimista
| 21 |
Valer - educao Vale
Os resultados so enviados para o analista de risco, que ir inserir os dados no relatrio de anlise de
riscos do negcio. Esse relatrio dever conter tpicos essenciais, como mostra a figura.
Relatrio de Anlise e Gesto Integrada de Riscos do Negcio
1. Sumrio executivo
2. Descrio e metas do projeto

3. Escopo da anlise de riscos
3.1. Limitaes e restries do estudo
4. Metodologia aplicada
5. Plano de trabalho
5.1. Cronograma de atividades
5.2. Grupo de trabalho
6. Resultados da anlise de riscos do projeto
6.1. Potenciais falhas fatais
6.2. Principais ameaas e oportunidades identificadas
6.3. Cenrios econmicos avaliados
7. Concluses e recomendaes do trabalho
8. Anexos
8.1. Registro de riscos

8.2. Cenrios econmicos avaliados
8.3. Plano de gesto de riscos
Resultados esperados da anlise de riscos do negcio:

>> suporte objetivo s decises executivas;
>> empreendimento mais competitivo;
>> agregao de valor para o projeto oportunidades de desenvolvimento na prxima etapa;
>> possibilidade para a equipe desenvolver, de forma antecipada, planos alternativos; reviso
de premissa e/ou estratgia diante de possveis falhas fatais;
>> integrao das equipes de negcio e engenharia, proporcionando o alinhamento dos
objetivos e do ambiente do negcio.
| 22 |
2.2. Gesto de Riscos em FEL 2 Riscos das Alternativas

Esta anlise permite identificar os riscos de cada alternativa em estudo pela equipe do projeto, de
modo a garantir a segurana do processo e a sustentabilidade do negcio.
FEL 2
Local 1
Local 2
Local 2
Riscos das
Alternativas
Rota 01
Rota 02
Rota 03
Riscos das
Alternativas
Grid
Plano de
gesto de
riscos
Riscos das
Alternativas
Momento de aplicao: aps a escolha, necessrio elaborar o plano de gesto dos riscos da alternativa selecionada.
Uma das dificuldades encontradas nesta etapa a falta de informao tcnica para a tomada de
deciso, pois, apesar de haver muita liberdade para decidir as alternativas, a definio conceitual
insuficiente para suportar a deciso. Por isso, imprescindvel o detalhamento conceitual do processo
para que todas as informaes necessrias estejam disponveis.
Esse detalhamento acontece por meio de uma abordagem para a avaliao da confiabilidade e da segurana do processo, com base nos elementos objetivos disponveis no escopo do projeto conceitual.
Tal abordagem deve ser capaz de:
Grid
Com cogerao
Rota 03
Gate
Alternativa selecionada
Planejamento
da anlise de
riscos
Incio de FEL 2
>> lidar com vrias alternativas tcnicas envolvidas nos trade-off conceituais;
>> avaliar o volume de informao disponvel na fase conceitual de forma imparcial e sem
perda de qualidade.
Trata-se de uma anlise estruturada para agilizar a tomada de deciso, mapear de maneira no tendenciosa os pontos fortes e fracos das alternativas, rev-las de forma multidisciplinar e integrada com
a equipe do projeto e introduzir a sustentabilidade de agregao de valor.
Os fatores de riscos crticos inerentes formao do conceito e seleo da alternativa so mapeados
por meio dos parmetros de quatro ndices-macros de riscos:
| 23 |
Valer - educao Vale
Riscos
Locacionais
ndice de
Segurana
Inerente
Qumica
ndice de
Segurana
Inerente (ISI)
ndice de
Segurana
Inerente ao
Processo
Riscos na
Execuo
Parmetros de riscos
Riscos locacionais fatores gerais e especficos relacionados localizao:
Proximidade a comunidades
Interferncia com grupos sociais especficos
Desenvolvimento socioeconmico
Interferncia com patrimnio histrico e cultural

Fatores polticos
Fatores gerais relacionados localizao
Violncia civil e conflitos armados

Passivos socioambientais
Complexidade do processo de licenciamento
Efeitos climticos
Atividade ssmica
Direitos de uso do solo
Oferta de energia
Extenso da rea inundada
Volume do reservatrio
Fatores especficos para localizao de

barragens
Distncia primeira concentrao populacional ou instalaes

jusante da barragem
Diferena de cotas entre superfcie do reservatrio e concentrao
populacional ou instalaes jusante da barragem
Tipo construtivo da barragem
Altura da barragem
| 24 |
Riscos na execuo fatores relacionados a construo, contratao, estimativa e planejamento:

Quantitativo de estrutura metlica
Quantitativo de montagem
Quantitativo de terraplenagem
Quantitativo de obra civil
Pacotes e modalidade de contratao
Disponibilidade local de empreiteiras e montadoras
Fatores relacionados construo
Qualificao de empreiteiras e montadoras disponveis

Logstica para recebimento de materiais e equipamentos
rea para armazenagem de materiais e componentes
Disponibilidade de utilidades para construo

Segurana na construo
Percentual do capex em equipamentos
Fatores relacionados a estimativa e planejamento
Estimativa de cappex
Meta de partida (produo comercial)
Complexidade do cronograma
ndice de segurana inerente qumica (Chemical Inherent Safety Index CISI) fatores relacionados
a reaes qumicas e substncias utilizadas no processo:
Quantitativo de mo de obra para construo
Energia liberada na reao principal

Riscos relacionados s reaes qumicas
Maior energia liberada nas reaes secundrias

Interao qumica acidental com outros materiais na rea de processo
Inflamabilidade
Riscos relacionados s substncias
Explosividade
Toxicidade
Corrosividade
| 25 |
Valer - educao Vale
ndice de segurana inerente ao processo (Process Inherent Safety Index PISI) fatores relacionados a volume de materiais, temperatura, presso, equipamentos, confiabilidade e operabilidadade do processo:
Volume de materiais classificados no processo
Volume de materiais classificados em utilidades e
infraestrutura
Fatores gerais relacionados ao processo
Temperatura
Presso
Equipamentos de processo
Equipamentos em utilidades e infraestrutura
Tecnologia
Status da engenharia
Base de definio dos balanos de massa e energia

Tratamento de resduos e emisses
Especificao dos insumos do processo
Avaliao do ndice de confiabilidade e operabilidade
Caractersticas dimensionais e capacidade nominal
do processo
Confiabilidade
Importante
Elementos singelos do processo

Testes e verificao do processo
Base de definio da meta de ramp-up
Resumindo
Base de definio da meta de disponibilidade

Propriedade industrial
Saiba mais
O ndice Inerente Segurana (ISI) foi desenvolvido entre 1996 e 1999 pelo Technical
Research Centre of Finland (VTT) e tem sido aplicado em vrios projetos de engenharia
e otimizao de plantas de processo. Estudos de 2004 compararam a seleo de rotas
de processo pelos ndices Dow Fire & Explosion, Prototype Index of Inherent Safety
(PIIS), i-Safe, ISI e compararam com a avaliao de especialistas. O ISI obteve o melhor
resultado, com diferenas na ordem de 3,5% a 9,9%.
| 26 |
Os ndices-macros de riscos so utilizados de acordo com o tipo de projeto.

>> Rota hidrometalrgica - utiliza todos os ndices apresentados.
>> Termoeltrica - utiliza todos os ndices menos os especficos de barragens.
>> Beneficiamento mineral - dispensa a avaliao do CISI.
>> Ferrovia - utiliza os ndices locacionais e deve empregar a avaliao do PISI se o projeto
envolve alternativas locacionais para abastecimento ou opes tecnolgicas.
O processo de anlise de riscos acontece por meio de uma sesso de identificao de riscos.
Essa sesso ocorre sempre que um trade-off relevante realizado no projeto conceitual, a fim de avaliar os riscos envolvidos nas alternativas estudadas.
Antes da sesso, preciso fazer um planejamento do trabalho para coletar os dados necessrios.
>> Apresentao da metodologia o objetivo alinhar os conceitos e apresentar os ganhos
que podem ocorrer com o estudo.
>> Definio de cronograma, grupo de trabalho e coleta de documentos a coleta de dados
envolve reas como engenharia, ambiental, operacional etc.
Nessa etapa, a formao do grupo de trabalho depender do escopo a ser analisado. Os participantes
da sesso de identificao de riscos esto listados a seguir.
Equipe de projeto
Especialistas
Participantes da
sesso de riscos
O responsvel pela conduo da reunio tem como guia os quatro ndices-macros de riscos. O objetivo dessa sesso identificar a alternativa que mais agrega valor com menor nvel de riscos.
Contratadas
Representantes da equipe de construo
Representantes corporativos
Representantes da operao e manuteno
Aps a coleta dos dados, a sesso presencial ser conduzida, com durao mdia de um dia para
um conjunto de quatro alternativas relativas a um trade off. Os riscos so identificados por meio de
uma planilha estruturada para pontuar o grau de risco conforme mtrica preestabelecida. pela
pontuao que a fraqueza (valor maior) ou a fortaleza (valor menor) do risco ser identificada.
O produto da sesso de riscos a construo da rvore de Deciso. Nela, iro constar os valores
econmicos e o valor do somatrio dos ndices de riscos, por alternativa analisada, conforme
exemplo abaixo:
| 27 |
Valer - educao Vale
Refrigerao natural
502
Deciso
LCC
CAPEX
OPEX
PISI
45,7
4,0
7,5
11
LCC
CAPEX
OPEX
PISI
44,8 R$ k
19,2 R$ k
4,6 R$ k / ano
11
LCC
CAPEX
OPEX
PISI
37,4 R$ k
28,0 R$ k
1,7 R$ k / ano
67
R$ k
R$ k
R$ k / ano
Central - Tecnologia
tradicional
134
Tecnologia tradicional
Central - Tecnologia tradicional
134
1
134
Cogerao
2.509
Exemplo de uma rvore de deciso para tecnologia de processo utilizando o ndice PISI
Importante
A metodologia de anlise de riscos focada na identificao do nvel de riscos das alternativas, sendo mais um elemento a ser considerado na seleo de alternativas.
Resumindo
Para o relatrio de anlise de riscos das alternativas, os seguintes tpicos so necessrios:
Relatrio
Anlise e Gesto Integrada de Riscos das Alternativas
Saibade
mais
1. Sumrio executivo

3.1. Caracterizao das alternativas sob anlise
3.2. Escopo de engenharia das alternativas sob anlise
3.3. CapEx e OpEx das alternativas sob anlise
6. Resultados da anlise de riscos das alternativas
6.1. rvore de deciso comparativa dos resultados por alternativa
8. Alternativa selecionada
9. Anexos
| 28 |
Resultados esperados da anlise de riscos das alternativas:

>> estabelecimento de mais um elemento para a classificao das alternativas;
>> a utilizao do ndice de segurana inerente ao processo (PISI) incorpora o conceito de
confiabilidade trazendo oportunidades para reviews multidisciplinares ao longo do FEL 2;
>> os ndices PISI e CISI analisam questes relacionadas a sade e segurana, antecipando
possveis problemas;
>> a antecipao do processo de mitigao de riscos para execuo no FEL 3.
2.3. Gesto de Riscos em FEL 3 e Construo Riscos do Projeto
A aplicao do procedimento em FEL 3 divide-se em duas etapas distintas.

>> Etapa 1 so realizadas sesses de identificao de riscos. aplicada em torno de 50% do
desenvolvimento de FEL 3. O objetivo da etapa 1 em FEL 3 antecipar a identificao de
riscos, dando suporte ao detalhamento do planejamento e ao CapEx do projeto. A seguir,
tem-se um exemplo dessa dinmica.
Premissa 01: o planejamento est definindo um prazo de 180 dias para a anlise da documentao por parte do rgo licenciador.
Risco identificado na etapa 01: o rgo licenciador est altamente demandado, devido ao
volume de pedidos de licenas a partir de projetos da Vale e de outras empresas da regio.
Nesta etapa ocorre a verificao da forma como os riscos vo afetar as metas propostas do projeto,
se ser de forma positiva ou negativa. Utiliza-se uma anlise quantitativa, que permite determinar as
variaes nas metas resultantes das diversas variaes individuais. Assim, probabilidade de sucesso do
prazo, CapEx e retorno financeiro que foram planejados para o projeto tornam-se visveis.
Ao: identificar se existe no cronograma uma folga no processo de licenciamento que

absorva esse atraso; tentar interferir politicamente no processo ambiental para garantir o
cumprimento do prazo; introduzir o atraso no planejamento etc.
>> Etapa 2 so realizadas as atividades de reviso dos riscos identificados na etapa 1,
complementao da identificao de riscos nas disciplinas de engenharia e planejamento,
realizao do HazOp (anlise de segurana e operabilidade de instalaes industriais) e
realizao da anlise quantitativa de riscos (vinculao de riscos, estimativa de trs pontos e
simulao de Monte Carlo).
J na etapa de construo, no existe a diviso entre a identificao e a anlise de riscos, todas so
realizadas em uma nica etapa, de acordo com a seguinte sequncia: anlise da documentao do
projeto, identificao de riscos nas disciplinas e anlise quantitativa de riscos.
| 29 |
Valer - educao Vale
FEL 3
CONSTRUO
Gate
Antes do pico de
contrataes ou
10 meses aps
anlise anterior
Planejamento da
anlise de riscos
Incio de FEL 3
Antes do pico de
obras civis ou 10
meses aps
anlise anterior
Etapa 01
50% de FEL 3
Antes do pico de
montagem ou 10
meses aps
anlise anterior
Etapa 02
90% de FEL 3
Antes do pico do
comissionamento
ou 10 meses aps
anlise anterior
HazOp
A anlise de riscos deve ser executada em abordagens sucessivas, em momentos distintos, devido dinmica e
durao do projeto durante a etapa de construo, com o objetivo de verificar alteraes da probabilidade de
alcance das metas propostas.
Fase de FEL 3
Planejamento
Etapa 01
Apresentao da metodologia
Anlise da documentao do projeto
Definio do escopo, cronograma e grupo
Identificao de riscos nas disciplinas
Definio da documentao
Etapa 02
Reviso dos riscos da etapa 01
Identificao de riscos (eng e plan)
HazOp
Anlise quantitativa dos riscos

Plano de gesto de riscos
Construo
Anlise
Planejamento
Apresentao da metodologia
Definio do escopo, cronograma e grupo
Identificao de riscos nas disciplinas
Definio da documentao
Anlise quantitativa dos riscos

Plano de gesto de riscos
Resumo do processo de anlise em FEL 3 e construo.
As sesses de identificao de riscos acontecem com o envolvimento de diversas disciplinas afins, nas
quais devem estar presentes:
>> analista de risco;
>> controlador de risco.
| 30 |
Participam da sesso de identificao de riscos:

Responsvel pelo projeto
Coordenador de engenharia
Representantes das disciplinas de engenharia
Coordenador de construo e representantes da equipe
Coordenador de planejamento e representantes da equipe
Representantes de oramentao
Representantes de operao e manuteno
Participantes da
sesso de riscos
Representantes do Grupo de Prontido Operacional

Representantes da rea ambiental
Representantes da segurana empresarial
Representantes de sade e segurana
Representantes da comunicao
Representantes de gesto fundiria

Representantes da recursos humanos
Representantes de suprimentos
O especialista responsvel por participar da anlise quantitativa de riscos do projeto varia de acordo
com a disciplina, conforme a tabela abaixo:
Engenharia
Coordenador da engenharia, lderes das disciplinas (Vale ou

contratadas), representantes da operao e manuteno,
especialistas de disciplinas da rea corporativa de automao,
representante da rea corporativa de navegao (para projetos
porturios ou que envolvem aquisio de navios), representantes
das equipes de engenharia de projetos com interfaces.
rea Ambiental
Responsvel pelo processo de licenciamento, responsvel pela

gesto ambiental durante a implantao e representante da rea
corporativa de meio ambiente.
Gesto Fundiria
Responsvel pela gesto fundiria do projeto - aquisio e

arrendamento de terrenos, direitos de servido, passagem etc.
Contratada responsvel pelo cadastro e pela avaliao das
propriedades.
Recursos Humanos
Representante da rea corporativa de recursos humanos que atende

ao projeto.
Relacionamento com as comunidades
Representante da rea de relacionamento com comunidades

da unidade de negcios, representante da rea corporativa de
comunicao, representante da Fundao Vale, representante da
rea corporativa de relaes institucionais, representante da rea
corporativa de sustentabilidade.
Representantes da relacionamento com as comunidades
| 31 |
Valer - educao Vale
Sade e Segurana do Trabalho
Responsvel por Sade e Segurana do projeto na fase de

desenvolvimento e na fase de execuo. Representante da rea
corporativa de Sade e Segurana, representante da rea de Sade
e Segurana do site onde se insere o projeto (se o projeto for
brownfield),
Segurana Empresarial
Representante da rea de segurana empresarial.
Seguros
Representante da rea corporativa de seguros.
Suprimentos
Responsvel de suprimentos pelas contrataes do projeto.

Especialistas das reas de planejamento de suprimentos. Coordenador
do processo de contrataes da equipe do projeto.
Planejamento
Coordenador de planejamento, equipe de planejamento (Vale e

contratadas), especialistas da rea corporativa de planejamento e
oramentao.
Estratgia de Negcios e Avaliao

Econmica
Responsvel pela avaliao econmica do projeto, representante da

rea comercial, representante da rea de planejamento estratgico da
unidade de negcios, especialista da rea de tributao da unidade de
negcios.
2.3.1. Planejamento da Anlise e Identificao de Riscos

Antes da sesso, necessrio fazer um planejamento do trabalho para coletar os dados necessrios.
>> Apresentao da metodologia o analista de risco responsvel por apresentar a
metodologia, com o objetivo de alinhar os conceitos da anlise de riscos e apresentar os
ganhos que podem ser obtidos com a sua utilizao.
>> Definio do escopo do estudo o lder do projeto, junto com o analista de risco, deve
definir quais reas, itens e metas sero objeto de estudo da anlise. Itens fora do escopo
devero ser mencionados no relatrio da anlise.
>> Definio de grupo de trabalho, cronograma e coleta de documentos so definidos
pelo lder de projeto e pelo analista de riscos. Caso necessrio, especialistas de outros
departamentos podem colaborar.
| 32 |
Identificao
de riscos
Anlise dos
documentos
doImportante
projeto
Entrevistas
Sesses de
trabalho
t&OHFOIBSJB
t4FHVSBOB
t1MBOFKBNFOUP
t4VQSJNFOUPT
t.FJPBNCJFOUF
t$PNVOJEBEFT
t3FDVSTPT)VNBOPT
t(FTUP'VOEJSJB
Resumindo
Aps a coleta dos dados necessrios, devem ser organizadas as sesses presenciais para a identificao de riscos
em cada disciplina.
Saiba mais
Livro: O andar do bbado: como o acaso determina nossas vidas.

Autor: Leonard Mlodinow.
Editora: Zahar.
Sinopse: o andar do bbado conta uma breve histria da probabilidade e da estatstica,
desde os primeiros estudos a respeito de primitivos jogos de azar da Idade Mdia at o
incio do sculo XX. O ttulo do livro uma referncia ao movimento de um bbado que
sempre volta para casa. Em meio aos fatos histricos, o autor descreve a motivao que
levou s descobertas apresentadas. Se, no incio, foram os jogos de azar, hoje em dia,
os esportes e o mercado financeiro podem, muitas vezes, ser explicados por meio de
modelos estocsticos.
Para identificao e registros de riscos, necessria uma sequncia de atividades.

>> Identificao preliminar dos riscos o analista de riscos pode realizar, antes da sesso
de identificao de riscos, caso necessrio, identificaes preliminares utilizando tcnicas,
como, por exemplo, entrevista com especialistas, estudos comparativos de projetos e
questionrios direcionados.
>> Registros de riscos os registros de riscos (anexos do procedimento PR-E-233) apresentam
uma srie de categorias de riscos preestabelecidos que servem como fio condutor da
sequncia da identificao de riscos para o grupo de trabalho, pois lista os assuntos que
devero ser discutidos. Essas categorias so gerais e baseadas no histrico de riscos de
projetos anteriores da Vale. A seguir, um exemplo dos assuntos referentes disciplina
Gesto Fundiria (FUN).
| 33 |
Valer - educao Vale
Estratgias de gesto fundiria (arrendamento,

Estratgia
aquisies, decreto de utilidade etc)

Instruo das equipes de campo
Interferncia poltica sobre o processo de gesto
Articulaco de grupos de interesse
fundiria
Grau de articulao do projeto junto aos stakeholders /
superficirios locais
Avaliao dos terrenos X Especulao imobiliria
Decreto de utilidade pblica
Premissas
Definio e avano da atividade de gesto fundiria

Terrenos crticos: antecipao de aquisies de terreno e
direitos de usos do solo
Direitos de passagem/servido
Situao legal de solo e subsolo
Situao legal das propriedades e dos superficirios

(processos correntes)
2.3.2. Vinculao de riscos ao cronograma e ao CapEx

Este processo necessrio para a vinculao dos riscos identificados nas sesses com os itens do
CapEx e as atividades do cronograma, que acontecem a partir do entendimento da estruturao do
cronograma e do CapEx.
Riscos Identificados
Vinculao
Atividade de vinculao
2.3.3. Estimativa de Trs Pontos

A Estimativa de trs pontos a avaliao de trs parmetros: estimativa otimista, estimativa provvel
(geralmente o planejado) e estimativa pessimista. O objetivo descrever as distribuies que sero
aplicadas s duraes de atividades e aos valores dos itens do CapEx.
| 34 |
Riscos Identificados
Estimativa de
03 pontos:
Vinculao
Otimista
Provvel (planejado)
Pessimista
Atividade de Estimativa de 3 pontos
Essa avaliao acontece por meio de uma reunio presencial, na qual a equipe do projeto avalia os riscos que foram identificados e fazem estimativas para os cenrios pessimistas ou otimistas. O raciocnio
do clculo deve ser indicado para que se tenha o histrico dos valores propostos e seus fundamentos.
Cd. risco
Item CapEx
Estimativa
Pessimista
Racional
Contrapartida social
(total R$16,5M)
R$ 2M
Escola em Tom-A
A-3-RCH-011
Despesas pr operacionais
(R$ 23M) - Treinamento e
capacitao (R$ 4M)
R$ 2M
Tomando como referncia custo

anual de R$ 1M com consultoria
de treinamento da mina
(8 instrutores)
A-3-MAM-001
Novo processo de
licenciamento para a PS2,
VTS e tanques de
recebimento na nova Ref.
R$ 80 k
Estudo ambiental + processo

ambiental SEMA
A-3-MAM-017
Captao de gua (3,7 km

previsto no CAPEX, R$
4,6M)
R$ 400 (estao)
R$ 700 k (tubulao)
R$ 120 k (tbombas)
Captao a 9km de distncia, e

um custo da estao similar da
implantao (solo mole)
Otimista
Racional
R$ 1,2 M
R$ 200 (estao)
Geotecnia
Geotecnia favorvel
favorvel
Exemplo de estimativa de 3 pontos. Observe como as ameaas e oportunidades so quantificadas

em termos financeiros.
2.3.4. Simulao de Monte Carlo

A simulao de Monte Carlo uma tcnica na qual, utilizando todo o conhecimento disponvel sobre
um parmetro de entrada, estabelecida uma distribuio de valores em uma faixa em que, no planejamento determinstico, havia apenas a definio de um nico valor, os inputs.
A-3-RCH-003
A-3-COM-009
Toda essa informao analisada em milhares de simulaes que representam cenrios "what-if",
obtendo, ento, distribuies para os resultados, que so as variveis de controle (o preo total de um
pacote, um prazo etc.), os outputs.
O mtodo aplicado tanto para cronograma quanto para CapEx e VPL, simula os vrios cenrios possveis entre as estimativas, sem premissas fechadas quanto s distribuies, e permite identificar quais
atividades e itens de CapEx tm maior impacto sobre as metas propostas no cronograma, no prprio
CapEx e, consequentemente, no VPL.
Aps a estimativa de trs pontos, o analista de riscos insere as distribuies estatsticas nas linhas de
cronograma e CapEx nas quais foram vinculados os riscos entradas da simulao (inputs). Em seguida, so selecionadas as linhas de totalizao do CapEx e atividades do cronograma que tero seus
resultados coletados durante as rodadas de simulao sadas da simulao (outputs). Na anlise do VPL,
informam-se como entradas distribuies de CapEx e prazo, resultantes (sadas) das anlises anteriores.
Os valores mensurados so os limites mnimo (otimista) e mximo (pessimista) da faixa e a distribuio
dos valores na mesma - geralmente, uma distribuio Beta-PERT representa bem as sadas obtidas.
| 35 |
Valer - educao Vale
Os resultados da simulao de Monte Carlo so:

>> probabilidades de alcance das metas estabelecidas pelo projeto;
>> valores mnimos, mximos, mdios e desvio-padro simulados para as metas;
>> valores das metas para o nvel de confiana estatstica estabelecido pelos tomadores
de deciso da unidade de negcios. importante destacar que a confiana estatstica
recomendada nos projetos da Vale de 80% (P80). Isso significa que o tomador de deciso
pode considerar que os valores apresentados como resultado da simulao tem at 80% de
chance de ocorrer;
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19 Abr/08
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13 Abr/08
60%
07 Abr/08
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02 Abr/08
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45%
21 Mar/08
40%
14 Mar/08
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06 Mar/08
30%
29 Feb/08
35%
22 Feb/08
30%
13 Feb/08
15%
03 Feb/08
10%
23 Jan/08
5%
08 Jan/08
Cumulative Frequency
100% 30 Sep/08
0
11/Nov/07
14/Jan/08
18/Mar/08
21/May/08
24/Jul/08
26/Sep/08
Distribution (start of interval)
Exemplo de um resultado de simulao em que se identifica valor de P80 = 11 de maio/08.
>> priorizao matemtica dos riscos ao CapEx e ao cronograma, por meio da anlise de
sensibilidade;
>> caminhos crticos alternativos, por meio da anlise de criticalidade.
Com a anlise de sensibilidade possvel identificar quais so as atividades do cronograma e os itens
do CapEx em que a variao determinante na variao das metas. Os riscos vinculados a essas atividades e aos componentes de custos sero priorizados na elaborao do plano de gesto de riscos.
| 36 |
Correlations for Tendncia US$ (Sem Contigncia)
Terraplenagem e f ornecimento de agregados
Destinao da madeira
Meio ambiente
Terraplenagem e desmatamento
Obras civis - prdio da moagem

Condicionantes ambientais
Montagem Eletromecnica - Benef iciamento
Gerenciamento da implantao
Construo da estrada de acesso

Gerenciamento da implantao
Montagem Eletromecnica - Demais reas
Construo da barragem
Obras civis - prdio de britagem primria
Obras civis - prdio de filtragem

-0,4
-0,2
0,2
0,4
0,6
0,8
Correlation Coefficients
Exemplo de um resultado da anlise de sensibilidade que apresentado na forma de um grfico de tornado.
Pr-stripping
2.3.5. Anlise de Segurana e Operabilidade das Instalaes Industriais HazOp

O Hazard and Operability Analysis HazOp uma tcnica estruturada de anlise qualitativa, criada
para identificar problemas operacionais em plantas de processo, que, apesar de no significarem
riscos imediatos, podem comprometer a capacidade, a produtividade e/ou a segurana da planta. Essa
anlise consiste em uma reviso sistemtica dos documentos junto s equipes de projeto e de operao por meio de sesses nas quais os grupos de trabalhos especializados analisam hipteses sobre
o projeto da instalao em busca de riscos, por meio de uma estrutura preestabelecida. O mtodo
indicado em projetos de novas instalaes industriais e ampliaes de instalaes j existentes.
| 37 |
Importante
Valer - educao Vale
Resumindo
Saiba mais
A tcnica HazOp foi desenvolvida na dcada de 60 pela indstria

qumica ICI (Imperial Chemical Industries) aps alguns acidentes. S assim ocorreu uma
mudana na forma de trabalhar das indstrias. O primeiro procedimento normalizado
pela AIChE (American Institute for Chemical Engineers) surgiu em 1985, por meio do
modelo Guidelines for hazard evaluation para a aplicao do HazOp.
A tcnica de HazOp na Vale foi desenvolvida a partir de uma combinao das fortalezas das tcnicas
HazOp e FMEA (Failure Mode and Effect Analysis Anlise de Modo e Efeito da Falha), focando nas seguintes tcnicas: anlise sistemtica n a n do projeto; anlise vertical do local, vizinhana e sistema;
desvios considerados problemas de operabilidade e riscos segurana; anlise avaliando eficcia de
deteco e controle do processo, considerando-se automao, instrumentao e procedimentos do
projeto; classificao do risco de cada par causa e efeito em cada desvio identificado e classificao
dos riscos aps implementao das modificaes.
HazOp
FMEA
Anlise sistemtica dos

desvios possveis do projeto
Anlise sistemtica dos

modos de falha
Os desvios consideram tanto

problemas de operao como
riscos segurana
Os modos de falha envolvem

problemas de manuteno e
riscos segurana
Aplicada em processos contnuos
Aplicado a equipamentos e
sistemas
Anlise pontual dos ns
Anlise vertical dos efeitos da falha

no local, na vizinhana imediata e
no sistema como um todo
No prioriza os desvios identificados

e no considera a eficcia das camadas
de controle do sistema
Classifica as falhas em funo

da severidade, frequncia e
grau de controle dos efeitos
Comparao HazOp X FMEA

Anlise
HazOp - Processos contnuos
Documento-base
para escopo da anlise
P&ID`s e memorial
descritivo de processo
Aplicao por tipo

de instalao
Plantas de processamento
mineral. Plantas de
processamento metalrgico e
usinas de gerao de energia
eltrica.
HazOp - Extenso para processos

em lotes (batch) com operaes
manuais
Arranjos mecnicos e/ou

projeto geomtrico,
fluxogramas e procedimentos
operacionais
Operaes de Lavra,
movimentaes em ptios ou
piers, terminais de carga /
descarga, abastecimentos,
oficinas, ferrovias e estradas.
HazOp - Extenso para

instalaes eltricas
Diagramas eltricos unifilares
Todos anteriores, subestaes e linhas de

distribuio.
O quadro descreve as aplicaes do HazOp. O objetivo da aplicao estabelecer metodologia, critrios,

aplicao e abrangncia do HazOp, conforme as melhores prticas da indstria mundial
| 38 |
O produto final do HazOp a identificao de riscos relacionados a operabilidade, segurana e proposio de aes para mitigar/eliminar esses riscos como mudanas nos projetos de engenharia, reviso
de especificaes, treinamentos presenciais, reviso de procedimentos operacionais, entre outras
iniciativas.
O HazOp ocorre da seguinte forma: a partir do n de estudo (parte do projeto que est sendo analisada), analisado o que se espera daquele processo e que possveis desvios podem ocorrer. Para cada
desvio, devem-se analisar suas causas, consequncias e formas de controle.
/EFFTUVEP
*OUFOPEF
PQFSBP
%FTWJPT
t4FN'MVYP
t.BJT6NJEBEF
t.BJT$BSHB
$POTFRVODJBT
JNQBDUPT
$POUSPMFT
EFUFDP
N de estudo
A recomendao que o HazOp seja aplicado prximo concluso do projeto bsico com P&IDs,
PFDs, diagramas eltricos unifilares, arranjos e especificaes tcnicas dos principais equipamentos
em estgio avanado de definio, ainda na fase de FEL 3, anteriormente concluso do planejamento para construo e definio da estimativa de investimento. mais eficaz nesse momento do projeto, porque o sistema est suficientemente definido para permitir respostas significativas s questes
emergentes da aplicao dessa metodologia, porm ainda permitindo, de uma maneira fcil e com
baixo custo, a realizao de alteraes. Sua aplicao, anterior definio das metas do projeto, permite
que as aes indicadas sejam consideradas na elaborao do cronograma e do CapEx do projeto.
$BVTBT
GSFRVODJB
J no projeto detalhado, a aplicao do HazOp ocorre a partir da concluso dos documentos detalhados de projeto de cada sistema ou parte do processo, anterior sua implantao. O foco dessa anlise
identificar alguns desvios que no foram identificados no HazOp do projeto bsico ou no qual o
desenvolvimento do mesmo no permitia essa anlise.
| 39 |
Valer - educao Vale
FEL 3
CONSTRUO
Estimativa do CapEx
Gate
Projeto Bsico
HazOp
Projeto Detalhado
Implementao
das modificaes propostas
no HazOp
HazOp
HazOp
Construo
Momento de aplicao do HazOp
Resultados esperados com o HazOp:
>> melhoria da segurana do empreendimento em relao a integridade fsica das pessoas

(funcionrios e comunidade), proteo dos ativos fsicos e do meio ambiente;
>> aumento da confiabilidade/no confiabilidade do processo, mitigando os riscos de perdas
operacionais;
>> verificao da efetividade da instrumentao de segurana do projeto, as restries ou
problemas de operao e manuteno e a segurana dos procedimentos planejados para a
operao de um determinado processo;
>> verificao/adequao dos arranjos de equipamentos: distncias seguras, medidas de
mitigao, ergonomia e proteo a incorporar no projeto;
>> criao de uma lista de questes (checklist) a serem apresentadas ao fornecedor de
determinada tecnologia;
>> implementao de um processo de aquisio e representao do conhecimento
no domnio dos processos e nas instalaes industriais dos diversos segmentos de
negcios da Vale.
Ao final de todos os processos, necessrio elaborar o relatrio de anlise de riscos, no qual os seguintes tpicos so necessrios:
| 40 |
Relatrio de Anlise e Gesto Integrada de Riscos do Projeto
1. Sumrio executivo

6. Resultados da anlise de riscos do projeto
6.2. Anlise de Segurana e Operabilidade de Instalaes Industriais (quando executada em
conjunto com a anlise de riscos do projeto
6.3. Resultados da anlise quantitativa CapEx
6.4. Resultados da anlise quantitativa Cronograma
2.4. Monitoramento do Plano de Gesto de Riscos

O Monitoramento do plano de gesto de riscos um procedimento que visa a estabelecer critrios
e responsabilidade da sua aplicao nas fases de desenvolvimento e construo dos projetos de
engenharia Vale. Aplica-se a todos os projetos de engenharia Vale que tenham elaborado um plano de
gesto de riscos a partir de uma anlise de riscos qualitativa ou quantitativa. O objetivo desse monitoramento acompanhar a evoluo dos resultados da gesto de riscos nos projetos, completando o
ciclo do PDCA.
t4PMJDJUBSFWJTFTOPT
QMBOPTEFHFTUP
t*EFOUJDBPTSJTDPT
QSPDFTTPTNBJTSFDPSSFOUFT
FDSUJDPT
t.POJUPSBNFOUPEBFDJODJBF
FDDJBEPTQMBOPTEFHFTUP
EFSJTDPT
t7FSJDBPEPQSPDFTTPEF
NPOJUPSBNFOUPEPQMBOPEF
HFTUPEFSJTDPT
t7FSJDBPEBRVBMJEBEFFEB
BEFSODJBBPTQSPDFEJNFOUPT
FNEFTFOWPMWJNFOUPFDPOTUSVP
t1MBOFKBBTBOMJTFTFPNPOJUPSBNFOUP
A
C
P
D
8. Anexos
t%FOFQSPDFEJNFOUPTFQBESFT
t&YFDVPEBTBOMJTFTEFSJTDPT
t&YFDVPEPTQMBOPTEF
HFTUPEFSJTDPTQFMPQSPKFUP
Gesto de melhoria contnua
| 41 |
Valer - educao Vale
Esse monitoramento um processo contnuo, iniciando-se em FEL 2, a partir da elaborao do plano

de gesto.
FEL 2
FEL 3
Anlise
CONSTRUO
Anlise
Anlise
Anlise
Anlise
Anlise
Frequncia mnina requerida
Monitoramento
Verificao do processo de monitoramento

do plano de gesto riscos
Em intervalos de no mnimo 06
meses a no mximo 01 ano
Momentos do monitoramento
As atividades do processo de monitoramento so listadas a seguir.

1 Plano de gesto de riscos
elaborado um plano de gesto de riscos ao final de cada anlise qualitativa ou quantitativa. Definem-se quais aes sero computadas para medir o indicador de eficincia e quais sero computadas
para medir o indicador de eficcia.
As aes devem ser definidas para a medio da eficincia, a fim de permitir que novas aes sejam
inseridas no plano de gesto de riscos e/ou distinguir as aes que so de controle das aes que so
apenas de desdobramentos de uma ao complexa. J a medio da eficcia permite o monitoramento de quais aes tm como resultado o fechamento de uma estratgia e/ou de um grupo de aes
que determina a eliminao ou a migrao de um risco.
PROGRAMA
PROJETO
Nr. DO PROJETO
ANLISE E GESTO INTEGRADA DE RISCOS

N VALE
TTULO
REA GERAL
PLANO DE GESTO DE RISCOS
PGINA
N (SIGLA DA CONTRATADA)
REV.
Analista de riscos:
Controlador de riscos:
Data da identificao de riscos:
Data da ltima reviso:
PLANO DE GESTO DE RISCOS

Cd do risco
Descrio do risco
A-3-ENG-001
Necessidade de verificar com a operao se todos os

investimentos de capital para a mina j esto includos
no capex. Ex: o capex no contempla a expanso do
sistema de despacho. Encaminhar rapidamente para a
DISU a fim de incluir a demanda na programao de
compras e obter feedback com relao aos lead times.
Estratgia de gerenciamento
do risco
Ao de resposta aos riscos
Responsvel
Executor
Prazo
Evidncia de
cumprimento das
aes
1.
2.
Eliminar falha fatal
3.
4.
1.
Descreva em linhas gerais qual a

estratgia para gerenciamento do
risco
Nome do
responsvel pela
estratgia
Uma1. sequncia de atividades que

precisam
ser realizadas para
2.
1.
implementar
a estratgia. Ex: Rever
2.
o arranjo
da rea X, Elaborar a RT,
1.
Emitir
2. a RFQ para coleta de preos,
1.
aprovar a verba, cadastrar no
2.
PLANO DE ACOMPANHAMENTO E CONTROLE DA EXECUO DA GESTO DE RISCOS

Empresa /
Gerncia
Indicador de
monitoramento
Ao de
monitoramento
Responsvel
Periodicidade
Forma de
comunicao
Destinatrio
da comunicao
Indicador
considerado para a
ao correspondente
Tipo de evidncia
utilizada para
cumprimento das
aes
Nome do executor de
cada uma das aes na
coluna anterior
Aes previstas para controle
1.
2.
Data final para

concluso da ao
(uma data para
cada ao)
3.
4.
5.
PLANO DE REAVALIAO DE RISCOS

Nmero do
risco
Perodo previsto para reavaliao especfica do risco
Perodo previsto para

reavaliao geral dos
riscos do projeto
Responsvel pela coordenao e

convocao das reavaliaes
Modelo de Plano de Gesto de Riscos
| 42 |
2 Monitoramentos de riscos
Ocorre no segundo ms subsequente elaborao do plano de gesto de riscos e posteriormente
assume frequncia mnima bimestral. Ocorrem a verificao do status de cada ao e a solicitao de
evidncias objetivas (protocolos de licenas, contratos firmados, atas de reunio, entre outras) para
arquivamento.
Para que o indicador de eficcia apresente aderncia mais precisa, necessrio o levantamento da
tendncia de prazo e CapEx, identificando as atividades em que os prazos previstos divergem do que
consta no cronograma e os itens de CapEx nos quais os valores so diferentes dos realizados.
Quando uma ameaa for eliminada ou mitigada e/ou uma oportunidade for capturada, o plano deve
ser atualizado com essa informao, inserindo-se na folha de rosto o cdigo do risco e o seu status.
REVISES
TE:TIPO
OMISSO
A - PRELIMINAR
B - PARA APROVAO
C - PARA CONHECIMENTO
D - PARA COTAO
E - PARA CONSTRUO
F - CONFORME COMPRADO
G - CONFORME CONSTRUDO
H - CANCELADO
TE
Descrio
Por
Ver.
Apr.
Aut.
Data
EMISSO INICIAL
AA
BB
DD
HH
12/02/09
RISCOS A-MA-033, A-ENG-050

ELIMINADOS E O-MA-002 CAPTURADO
AA
BB
DD
HH
12/03/09
Documentao do plano de gesto de riscos
Os indicadores da gesto de riscos devem ser calculados da seguinte forma:

>> Eficincia mede o cumprimento das aes planejadas dentro dos prazos estabelecidos
no plano de gesto de riscos. um indicador utilizado para monitorar planos de gesto
oriundos de anlise qualitativa e/ou quantitativa e pode ser aplicado a partir de FEL 2.
A eficincia mensal mede o nmero de aes concludas no ms em relao ao nmero de aes planejadas para o mesmo perodo. Calcula-se da seguinte forma:
Eficincia Mensal =
Rev
-
aes realizadas no ms
aes planejadas para o ms
Importante
Aes antecipadas dos meses posteriores no so consideradas no clculo do ms corrente.
Resumindo
Saiba mais
| 43 |
Valer - educao Vale
A eficincia acumulada mede o nmero de aes concludas at o ms corrente em relao s aes

planejadas acumuladas at o ms da medio. Calcula-se da seguinte forma:
Eficincia acumulada =
Aes realizadas at o ms
Aes planejadas para o ms
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
Melhor
100
80
80
50
cu
m
ul
a
do
EFICINCIA
100
Grfico de Eficincia
>> Eficcia mede o alcance do objetivo estabelecido de eliminao ou mitigao de ameaas

e/ou captura de oportunidades, por meio de estratgias e conjuntos de aes mensuradas
no plano de gesto de riscos. um indicador aplicado para monitorar planos de gesto
oriundos de anlise quantitativa e s pode ser aplicado aps a concluso da anlise de riscos
de FEL 3. Isso significa medir a aderncia das metas de CapEx e de prazo aprovados na DDE/
DCA em relao a uma probabilidade de 80% (P80) de CapEx e prazo. Esse indicador adota
a ponderao 60% para meta de CapEx e 40% para a meta de prazo. Calcula-se da seguinte
forma:
Eficcia =
Meta CapEx x 0,60

Meta prazo x 0,40
+
CapEx simulado (P80)
prazo simulado (P80)
Eficcia
EFICCIA
1.50
1.40
1.30
1.20
1.10
1.00
0.90
0.80
0.70
0.60
0.50
Melhor
0.94
0.94
0.94
0.94
0.94
Grfico de Eficcia
| 44 |
0.92
0.92
Pior
Importante
S possvel calcular este indicador ao final da fase de FEL 3 e ao longo da fase de
construo, pois necessrio uma anlise de riscos quantitativa.
Resumindo
Para que o clculo do indicador tenha uma aderncia mais precisa, necessrio simular bimestralmente o CapEx e o prazo. Nos modelos estatsticos das simulaes de CapEx e de prazo, respectivamente,
faz-se necessrio:
Saibaoumais
>> retirar
reduzir os impactos das ameaas eliminadas ou mitigadas e incluir as
oportunidades capturadas;
>> substituir os valores e prazos previstos pelos valores e prazos realizados.
3 Verificaes do processo de monitoramento

O objetivo estabelecer um fluxo padronizado de verificao de todo o processo de monitoramento e
validao dos indicadores de eficincia e eficcia.
O planejamento da verificao de responsabilidade do DIPC, que deve definir um cronograma de
verificao envolvendo todos os projetos, respeitando um intervalo mnimo de seis meses e mximo
de um ano entre as verificaes. O plano de gesto de riscos, seu acompanhamento e os resultados
dos indicadores de eficincia e eficcia so apresentados equipe verificadora. A execuo da verificao realizada por uma equipe interna do DIPC, que comunica o incio da verificao com sete dias
corridos de antecedncia ao lder do projeto. responsabilidade do lder do projeto disponibilizar profissionais para acompanhar o processo de verificao, bem como garantir que as informaes enviadas
para a equipe verificadora so verdadeiras.
Aps o clculo dos indicadores, o relatrio de monitoramento de riscos do projeto deve ser emitido. O
modelo est disponvel no PR-E-234.
O relatrio de verificao disponibilizado minimamente para o lder do projeto, para o controlador

de riscos e para o analista de riscos do projeto. Caso seja necessrio, aps essa entrega, o modelo de
simulao deve ser revisado, apresentando os resultados de eficincia e eficcia referentes ao relatrio
de verificao.
| 45 |
Valer - educao Vale
Resultado esperado do monitoramento do plano de gesto

O monitoramento do plano de gesto permite o acompanhamento da efetividade das aes propostas no plano, indicado por meio do grau de disperso entre as metas de prazo e de CapEx do projeto
e a probabilidade a 80% (P80) oriunda do modelo simulado. Com isso, esse processo possibilita uma
correo de rota, caso os valores da simulao durante o ciclo de monitoramento com a probabilidade
a 80% no se aproximem ou mesmo se afastem das metas estabelecidas.
Grficos de disperso s metas do projeto

AGIR FEL 3
5o ms de
monitoramento
6o ms de
monitoramento
8o ms de
monitoramento
| 46 |
10o ms de
monitoramento
Meta
(Prazo e CapEx)
P80
Ciclo de evoluo esperado do processo de monitoramento
Anotaes
| 47 |
3
Resultados
Valer - educao Vale
3. Resultados
aplicao da metodologia AGIR nos projetos de engenharia da Vale um conjunto de

processos a serem seguidos, que geram os seguintes resultados como produtos finais:
>> decises, como definio de CapEx, prazo, alternativas de escopo com o equilbrio entre
retorno e riscos, passam a ter um suporte objetivo;
>> como a metodologia utiliza as melhores prticas da indstria, o projeto torna-se
competitivo;
>> o plano de gesto de riscos identifica as ameaas e as oportunidades por meio de critrio
matemtico, no tendo, portanto, um vis subjetivo;
>> vantagem estratgica de antecipar problemas na implantao e na operao;
>> o projeto ganha valor com os processos de identificao das oportunidades potenciais e
com a melhoria dos controles existentes;
>> por meio dos workshops multidisciplinares que ocorrem ao longo da aplicao da AGIR,
h integrao da equipe e abertura de um canal de comunicao entre as diversas reas
envolvidas;
>> a metodologia reprodutvel e o histrico das aes leva transparncia e memria
tcnica;
>> o proprietrio tem o benefcio de compreender melhor o projeto de engenharia.
Um dos principais desafios da empresa identificar e mitigar/eliminar os riscos recorrentes.
A metodologia apresentada permite a criao de um banco de dados de riscos em projetos
de capital, que possibilita a identificao desses riscos e de suas estratgias de mitigao/
eliminao a partir da captura das aes de sucesso a serem incorporadas no Modelo de Gesto
de Projetos de Capital.
Por fim, cria-se a oportunidade de contribuir para a construo de um processo integrado de gesto
do conhecimento em projetos de engenharia, no qual o conhecimento organizado, disseminado e
intensificado em prol do crescimento global da Vale.
| 50 |
Anotaes
| Resultados |
| 51 |
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Análise e Gestão Integrada de Riscos - 2011

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Valer - educao Vale

> Rodrigo Horta

Ms e ano: Maro de 2010

Mensagem de direitos autorais: proibida a duplicao ou reproduo deste

1.1. Conceito de Riscos

1.2. Conceito de AGIR

1.3. Plano de Gesto de Riscos

1.4. Anlise Crtica de Riscos

1.5. Papis e Responsabilidades

Gesto de Riscos em Implantao de Projetos

2.1. Gesto de Riscos em FEL 1 Riscos do Negcio

2.2. Gesto de Riscos em FEL 2 Riscos das Alternativas

2.3. Gesto de Riscos em FEL 3 e Construo Riscos do Projeto

2.3.1. Planejamento da Anlise e Identificao de Riscos

2.3.2. Vinculao de riscos ao cronograma e ao CapEx

2.3.3. Estimativa de Trs Pontos

2.3.4. Simulao de Monte Carlo

2.3.5. Anlise de Segurana e Operabilidade das Instalaes

Valer - educao Vale

erir riscos significa identificar a probabilidade de ocorrncia de um determinado evento e,

Valer - educao Vale

Livro: Desafio aos deuses - a fascinante histria do risco.

Codificao dos Riscos

MAM -> Meio Ambiente

Valer - educao Vale

1.2. Conceito de AGIR

Departamento de Estratgia e Gesto de Riscos

A figura indica o momento do projeto em que a metodologia AGIR empregada.

Anlise e Gesto Integrada de Riscos

Riscos do projeto (inclusive HazOp)

Monitoramento do Plano de Gesto

O PR-E-230 classificado como golden pela DIPC.

Valer - educao Vale

1.3. Plano de Gesto de Riscos

A nica estratgia admissvel nos casos de falhas fatais a eliminao do risco.

Livro: A lgica do cisne negro - o impacto do altamente improvvel. Gerenciando o

1.4. Anlise Crtica de Riscos

Encaminhar a verificao para o projeto e a

Fluxograma do processo de Anlise Crtica de Riscos

Valer - educao Vale

Contedo da avaliao de riscos:

>> se a regra de priorizao de riscos encontra-se definida e declarada;

Anlise de segurana e operabilidade - HazOp (Hazard and Operability Analysis)

1.5. Papis e Responsabilidades

Valer - educao Vale

Em relao s equipes e gerncias:

Valer - educao Vale

2. Gesto de Riscos em Implantao

esta etapa, a principal atividade o mapeamento de riscos ao negcio do projeto, sendo

FEL 1 - Anlise do Negcio

Momento de aplicao: a recomendao para a aplicao do procedimento de anlise e gesto integrada de

Nesse exerccio, so definidos os cenrios econmicos e de mercado possveis em um determinado

Exemplo de Anlise Econmica de Mercado: projeto de construo de uma usina termoeltrica.

>> Data de entrada em operao

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |

>> Custo para fornecimento de energia (gerao prpria X fornecimento de terceiros)

>> Um ano de atraso na entrada em operao

Valer - educao Vale

Representante da rea de planejamento estratgico

Representante da rea comercial

Sempre que possvel, as seguintes participaes devem ser consideradas:

Anlise de cenrios econmicos

| Gesto de Riscos em Implantao de Projetos |