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MINISTRIO DO P LANEJ AM ENTO, ORAM ENTO E GESTO

SECRETARIA DE ASSUNTOS INTE RNACIONAIS

Setor Pblico
com

Organismos Multilaterais e
Agncias Bilaterais de Crdito

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2005

MINISTRO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO


Paulo Bernardo Silva
SECRETRIO-EXECUTIVO
Nelson Machado
SECRETRIO DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS
Jos Carlos Miranda

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO


SECRETARIA DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS

do Setor Pblico
com
Organismos Multilaterais e
Agncias Bilaterais de Crdito

BRASLIA
2005

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

SECRETARIA DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS


ESPLANADA DOS MINISTRIOS, BLOCO K 5 ANDAR
CEP: 70.040-906 Braslia DF
FONES: (061) 225-7185/ 429-4292
FAX: (061) 225-4022
E-MAIL: Seain-Cofiex@planejamento.gov.br

ELABORAO:

Secretaria de Assuntos Internacionais SEAIN/MP

NORMALIZAO: DIBIB/CODIN/SPOA

Brasil. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Assuntos


Internacionais.
Manual de financiamentos externos: organismos multilaterais e agncias bilaterais
de crdito / Secretaria de Assuntos Internacionais. Braslia : MP, 2005.
59 p.

1. Crdito Externo I. Ttulo.

CDU 339.727.3 (035)

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Tenho a satisfao de apresentar a verso atualizada do Manual de Financiamentos


Externos, elaborada pela Secretaria de Assuntos Internacionais do Minist rio do Planejamento,
Oramento e Gesto - SEAIN/MP.

A nova verso do Manual de Financiamentos Externos incorpora as alteraes ocorridas na


legislao aplicvel contratao de emprstimos externos de organismos multilaterais de crdito
e de agncias governamentais estrangeiras.

Dentro dos limites de seus objetivos, o Manual pretende constituir -se um instrumento de
orientao para o potencial tomador de recursos externos, nas diferentes etapas do processo de
contratao do emprstimo com os organismos internacionais de financiamento.

S UM RI O
ABREVIATURAS ..........................................................................................................................................................................7
1.

COFIEX COMISSO DE FINANCIAMENTOS EXTERNOS ............................................................................8


1.1 FUNO DA SEAIN/MP ...............................................................................................................................................8
1.2 GRUPO TCNICO DA COFIEX - GTEC .................................................................................................................8
1.3 COFIEX - COMISSO DE FINANCIAMENTOS EXTERNOS ..........................................................................8
1.3.1 OBJETIVO E ATRIBUIES DA COFIEX .................................................................................................8
1.3.2 COMPOSIO DA COFIEX ............................................................................................................................9
1.3.3 DIRETRIZES BSICAS DA COFIEX ............................................................................................................9

2.

ROTEIRO PARA OBTENO DE EMPRSTIMOS EXTERNOS ................................................................... 11


2.1 APRESENTAO DE PROPOSTA COFIEX ................................................................................................... 11
2.2 ENCAMINHAMENTO DA CARTA -CONSULTA SEAIN/MP ..................................................................... 11
2.3 APRESENTAO DA CARTA-CONSULTA AO GTEC ................................................................................. 12
2.4 APRECIAO DA CARTA-CONSULTA PELA COFIEX ............................................................................... 12
2.5 PREPARAO DO PROJETO ................................................................................................................................. 13
2.6 PROVIDNCIAS PRVIAS AO PROCESSO DE NEGOCIAO DOS DOCUMENTOS
CONTRATUAIS DE FINANCIAMENTO EXTERNO ........................................................................................ 13
2.6.1 PARA TODOS OS MUTURIOS .................................................................................................................. 13
2.6.2 QUANDO A UNIO OU SUAS ENTIDADES CONTROLADAS DEPENDENTES FOR(EM) A(S)
MUTURIA(S) ................................................................................................................................................... 13
2.6.3 QUANDO A ADMINISTRAO FEDERAL INDIRETA FOR A MUTURIA ............................... 15
2.6.4 QUANDO ESTADOS, MUNICPIOS OU EMPRESAS POR ELES CONTROLADAS, DIRETA
OU INDIRETAMENTE, FOREM OS MUTURIOS ............................................................................... 16
2.7 NEGOCIAO DAS MINUTAS CONTRATUAIS ............................................................................................. 17
2.7.1 PR-NEGOCIAO ........................................................................................................................................ 17
2.7.2 NEGOCIAO COM O AGENTE FINANCIADOR ............................................................................... 17
2.8 PROVIDNCIAS PRVIAS CONTRATAO DA OPERAO DE EMPRSTIMO EXTERNO .. 17
2.8.1 APROVAO PELA DIRETORIA DO AGENTE FINANCIADOR .................................................... 17
2.8.2 EXPOSIO DE MOTIVOS AO PRESIDENTE DA REPBLICA E ENVIO DE MENSAGEM
AO SENADO FEDERAL.................................................................................................................................. 17
2.8.3 DELIBERAO DO SENADO FEDERAL ................................................................................................. 17
2.9 CONTRATAO DE FINANCIAMENTOS EXTERNOS ................................................................................. 18
2.9.1 ASSINATURA DO CONTRATO DE EMPRSTIMO ............................................................................. 18
2.9.2 PROVIDNCIAS FINAIS ................................................................................................................................ 18

3.

ORGANISMOS MULTILATERAIS E AGNCIAS GOVERNAMENTAIS ESTRANGEIRAS .................. 19

BEI - BANCO EUROPEU DE INVESTIMENTOS ............................................................................................................. 21


BID - BANCO INTERAMERICANO DE DESENVOLVIMENTO ................................................................................ 22
BANCO MUNDIAL - BANCO INTERNACIONAL PARA RECONSTRUO E DESENVOLVIMENTO ....... 25
CAF - COOPERAO ANDINA DE FOMENTO .............................................................................................................. 27
FIDA FUNDO INTERNACIONAL PARA O DESENVOLVIMENTO DA AGRICULTURA .............................. 28
FONPLATA - FUNDO F INANCEIRO PARA O DESENVOLVIMENTO DA BACIA DO PRATA ...................... 28
GEF GLOBAL ENVIRONMENT FACILITY .................................................................................................................. 29
JBIC - JAPAN BANK FOR INTERNATIONAL COOPERATION ............................................................................... 29
K FW - BANKENGROUPPE..................................................................................................................................................... 33
NIB - BANCO NRDICO DE INVESTIMENTOS ............................................................................................................. 34
PPG7 PROGRAMA PILOTO PARA PROTEO DAS FLORESTAS .................................................................... 34
ANEXOS ....................................................................................................................................................................................... 36
ANEXO I ................................................................................................................................................................................. 37
1 MODELO DE CARTA-CONSULTA E MANUAL DE PREENCHIMENTO ................................................... 37
QUADRO I................................................................................................................................................................... 47
QUADRO II ................................................................................................................................................................. 48
QUADRO III................................................................................................................................................................ 49
ANEXO II................................................................................................................................................................................ 50
2 - LEGISLAO BSICA............................................................................................................................................. 50
ANEXO III .............................................................................................................................................................................. 53
3 - CONDIES DE FINANCIAMENTO DOS ORGANISMOS INTERNACIONAIS DE CRDITO .............. 53
ANEXO IV .............................................................................................................................................................................. 57
4 - ENDEREOS PARA ABERTURA DE PROCESSO NA STN/MF ..................................................................... 57
ANEXO V ................................................................................................................................................................................ 58
5 - ENDEREOS DOS AGENTES FINANCIADORES.............................................................................................. 58

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BACEN

Banco Central do Brasil

BANCO MUNDIAL Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento


BEI

Banco Europeu de Investimentos

BID

Banco Interamericano de Desenvolvimento

CAF

Corporao Andina de Fomento

CFI

Corporao Financeira Internacional

CII

Corporao Interamericana de Investimentos

COFIEX

Comisso de Financiamentos Externos

DECEC/BACEN

Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do BACEN

D.O.U.

Dirio Oficial da Unio

FIDA

Fundo Internacional para o Desenvolvimento Agrcola

FONPLATA

Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Prata

FUMIN

Fundo Multilateral de Investimentos

GEF

Global Environment Facility

JBIC

Banco do Japo para a Cooperao Internacional

KfW

Kreditanstalt fr Wiederaufbau Instituio de Crdito para Reconstruo

LDO

Lei de Diretrizes Oramentria s

MF

Ministrio da Fazenda

MMA

Ministrio do Meio Ambiente

MP

Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto

NIB

Banco Nrdico de Investimento

PGFN/MF

Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional

PPA

Plano Plurianual de Investimentos

PPG7

Programa Piloto para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil

RDE-ROF

Registro Declaratrio Eletrnico

SEAIN/MP

Secretaria de Assuntos Internacionais do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto

SOF/MP

Secretaria de Oramento Federal do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto

SPI/MP

Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos do Ministrio do Planejamento,


Oramento e Gesto

STN/ MF

Secretaria do Tesouro Nacional do Ministrio da Fazenda

COPEM/STN

Coordenao-Geral de Operao de Crdito de Estados e Municpios da STN

COREF/STN

Coordenao-Geral de Controle de Responsabilidades Financeiras e Haveres Imobilirios do


Setor Pblico da STN

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Cabe SEAIN/MP (a) coordenar operacionalmente todo o processo de negociao para a obteno de
financiamentos externos relativos a Projetos pleiteados pelos rgos ou entid ades do setor pblico com
organismos multilaterais e agncias bilaterais de crdito; (b) acompanhar a execuo dos Projetos,
observando o cumprimento das clusulas contratuais; (c) avaliar a performance da carteira de projetos
e, se necessrio, recomendar medidas que conduzam a um melhor desempenho da carteira; e (d) na
qualidade de Secretaria-Executiva da COFIEX, entre outras incumbncias, adotar todas as
providncias administrativas relativas s atividades da COFIEX.

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O GTEC Grupo Tcnico da COFIEX foi institudo por meio do Decreto n. 3502, de 12 de junho de
2000, com a finalidade de assessorar a COFIEX no desempenho de suas funes e composto por
representantes dos respectivos membros titulares daquela Comisso.
Seu objetivo especfico :
a)

subsidiar com anlises tcnicas os pareceres dos membros titulares da COFIEX, com relao aos
pleitos de rgos e entidades do setor pblico, interessados em obter, dos organismos
internacionais, apoio financeiro reembolsvel ou no para implementao de Projetos; e

b) examinar e avaliar pleitos relativos a alteraes de aspectos tcnicos e financeiros de projetos ou


programas em execuo, com apoio externo de natureza financeira, nos casos em que requeiram
modificaes nos respectivos instrumentos contratuais que resultem em assinatura de aditivo,
especialmente prorrogaes de prazo de desembolso, cancelamentos de saldos, expanses e
redues de metas, incluso de novos componentes e reformulaes dos Projetos.

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A COFIEX Comisso de Financiamentos Externos, rgo colegiado integrante da estrutura do


Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, foi criada pelo Governo Federal em 1990, em
decorrncia da reforma administrativa ocorrida naquele ano, com o objetivo de (a) coordenar o
processo de captao de recursos externos para o financiamento de projetos de rgos e entidades do
setor pblico, considerando as prioridades nacionais e setoriais, a disponibilidade de recursos de
contrapartida e a capacidade de execuo e endividamento dos muturios desses recursos e (b) torna r
o processo de seleo de programas ou projetos 1 candidatos a financiamentos externos mais gil,
sistematizado, coordenado e transparente.

A partir deste item ser utilizado o termo Projeto para denominar, indistintamente, programa ou projeto. O significado de cada um destes termos encontra-se
no Glossrio, pg.

9
As atribuies da COFIEX , conforme disposto no Decreto n. 3502, de 12 de junho de 2000, so as
seguintes:
(1)

identificar, examinar e avaliar pleitos de apoio externo de natureza financeira (reembolsvel ou


no reembolsvel), com vistas preparao de projetos ou programas de entidades pblicas; e

(2)

examinar e avaliar pleitos relativos a alteraes de aspecto s tcnicos e financeiros de projetos ou


programas em execuo, com apoio externo de natureza financeira, nos casos em que requeiram
modificaes nos respectivos instrumentos contratuais que resultem em assinatura de aditivo,
especialmente prorrogaes de prazo de desembolso, cancelamentos de saldos, expanses de
metas, incluso de novos componentes e reformulaes dos projetos ou programas.

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Compete ao Ministro de Estado do Planejamento, Oramento e Gesto autorizar a preparao de


projetos do setor pblico com apoio de natureza financeira de fontes externas, mediante prvia
manifestao da Comisso de Financiamentos Externos - COFIEX
A COFIEX composta dos seguintes membros:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11..33..33

Secretrio-Executivo do Ministrio do Planejamento , Oramento e Gesto, Presidente da


Comisso;
Secretrio de Assuntos Internacionais do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto,
Secretrio-Executivo da Comisso;
Secretrio de Planejamento e Investimentos Estratgicos do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto;
Secretrio de Oramento Federal do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto;
Chefe da Assessoria Econmica do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto;
Subsecretrio-Geral de Assuntos de Integrao, Econmicos e de Comrcio Exterior do
Ministrio das Relaes Exteriores;
Secretrio do Tesouro Nacional do Ministrio da Fazenda;
Secretrio de Assuntos Internacionais do Ministrio da Fazenda;
Secretrio de Poltica Econmica do Ministrio da Fazenda; e
Diretor de Assuntos Internacionais do Banco Central do Brasil.
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Encontram-se listadas, a seguir, as diretrizes bsicas definidas pela COFIEX sobre as quais, em
conjunto, aquela Comisso se basear para identificar Projetos passveis de financiame ntos externos.
A. ENQUADRAMENTO DOS P ROJETOS
(i) No caso de entidades do Governo Federal, ser verificado o enquadramento do Projeto dentro
dos programas, aes e recursos previstos no Plano Plurianual - PPA e a observncia, na Lei
de Diretrizes Oramentrias - LDO, de fontes de recursos vinculadas, contraparte ao
financiamento externo; e
(ii) No caso de Estados, Municpios e suas entidades, ser verificada a compatibilidade das aes
previstas no Projeto com as prioridades dos planos e programas de investimentos do Governo
Federal.

10
B. P OSIO F INANCEIRA DO M UTURIO
Quando o muturio for Estado, Municpio, Distrito Federal, Empresa Estatal (federal, estadual ou
municipal) ou Autarquia, na avaliao da posio financeira os seguintes critrios sero
observados, quando aplicvel:
Incluso do montante a ser financiado no Contrato ou Programa de Ajuste Fiscal assinado
com a Unio;
Limite de endividamento;
Capacidade de pagamento;
Capacidade de aporte de recursos de contrapartida;
Adimplncia com o Poder Pblico Federal; e
Oferta de contragarantia(s) que efetivamente cubra(m) a concesso do aval pelo Tesouro
Nacional.
C. DESEMPENHO DO M UTURIO /E XECUTOR
Constituem aspecto relevante na avaliao da proposta a experincia e o desempenho do muturio
e/ou do executor em Projetos financiados com recursos externos.

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O proponente muturio obteno de emprstimo externo com organismos multilaterais e agncias
bilaterais de crdito apresenta a proposta por meio de

CARTA-CONSULTA

A carta-consulta o documento que descreve aes e custos previstos na execuo de Projetos com
recursos externos e de contrapartida local. Esta dever ser elaborada segundo o modelo constante do
Anexo 1, atendendo s orientaes do Manual de Preenchimento Anexo 2. Ressalte-se que, em
funo da especificidade da proposta, informaes adicionais podero ser solicitadas pelos membros
da COFIEX.

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A carta-consulta dever ser enviada SEAIN/MP, na qualidade de Secretaria -Executiva da COFIEX,
acompanhada de ofcio de encaminhamento assinado:
a) pelo Ministro de Estado, quando o proponente muturio for a Unio;
b) pelo titular mximo dos poderes legislativo e judicirio, quando proponente muturio for um
rgo do poder legislativo ou do poder judicirio;
c) pelo Governador, quando o proponente muturio for o Estado;
d) pelo Prefeito, quando o proponente muturio for o Municpio; ou
e) pelo respectivo Presidente, quando o proponente muturio for empresa estatal ou sociedade de
economia mista.
O envio da carta-consulta dever ser feito em papel, em 11 (onze) vias, para o seguinte endereo.
Secretaria-Executiva da COFIEX
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Esplanada dos Ministrios, Bloco K, 5 andar
70040-906 Braslia-DF
ATENO:

S sero necessrias 2 (duas) vias da documentao financeira relacionada no Anexo


I, subitem 1.4.1.3 e 1.4.1.4.

12
Uma cpia da carta-consulta dever ser enviada por meio eletrnico: (i) em disquete, que
acompanhar o original em papel;
ou
(ii) diretamente para o seguinte e-mail: seaincofiex@planejamento.gov.br.
No ofcio de encaminhamento da carta-consulta dever ser:
a)

atribuda escala de prioridade do pleito em relao a outras solicitaes por ventura


encaminhadas COFIEX e ainda no contratadas; e

b) informada, no caso de propostas apresentadas por Estado, Municpio, Distrito Federal, Empresa
Estatal (federal, estadual ou municipal) ou Autarquia, quando aplicvel, a insero do montante a
ser financiado em Contrato ou Programa de Ajuste Fiscal assinado com a Unio.

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A SEAIN/MP, aps distribuir a carta-consulta aos membros da COFIEX e previamente considerao
da proposta por aquela Comisso, convida o proponente muturio a fazer exposio tcnica do Projeto,
oportunidade em que podero ser obtidos os esclarecimentos que se fizerem necessrios, bem como
solicitadas informaes adicionais que possibilitem o parecer final do GTEC.
A apresentao do pleito ao GTEC tem o objetivo de, to somente, possibilitar o conhecimento mais
detalhado do projeto, no implicando o seu imediato encaminhamento COFIEX.
Importante ressaltar que, quando se tratar de proposta de interesse de Estado, Municpio ou Distrito
Federal ou ainda de suas empresas estatais, a SEAIN/MP poder dar conhecimento da respectiva carta consulta ao Ministrio setorial ao qual as aes previstas estejam afetas, e este poder participar da
reunio do GTEC e acompanhar o desenvolvimento do Projeto na sua fase de prepara o.

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A COFIEX rene-se periodicamente em reunies plenrias para apreciar os pleitos previamente
agendados e, em suas deliberaes, procura buscar o consenso entre os membros presentes, admitindo se deliberao por maioria simples.
As deliberaes da COFIEX so consubstanciadas em:
a)

RECOMENDAO, quando a COFIEX autoriza a preparao de Projeto do setor pblico com


apoio de natureza financeira de fontes externas, submetendo a deciso ao Ministro de Estado do
Planejamento, Oramento e Gesto para ratificao, publicao no D.O.U. e comunicao ao
proponente muturio e ao Agente Financiador.

b) RESOLUO, quando a COFIEX rejeita o pleito ou retira-o de pauta porque sua anlise no foi
conclusiva, submetendo a deciso ao Ministro de Estado do Planejamento, Oramento e Gesto
para ratificao e comunicao apenas ao proponente muturio.

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Uma vez aprovada a carta-consulta pela COFIEX e, havendo interesse do Agente Financiador, ter
incio o processo de preparao do projeto.
De acordo com o ciclo especfico de cada Agente Financiador, este realiza misses tcnicas com o
objetivo de detalhar a proposta juntamente com o rgo responsvel pela execuo do projeto e com
outros rgos envolvidos no Projeto.
Concluda a preparao do projeto, o Agente Financiador elabora as minutas contratuais e as
encaminha SEAIN/MP que, na qualidade de rgo coordenador de todo o processo de negociao, as
distribui aos seguintes rgos: STN/MF, PGFN/MF, ao proponente muturio e ao rgo executor.

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Solicitao de Credenciamento ao BACEN

Previamente reunio de pr-negociao, em consonncia com a Lei n. 4.131, de 03.09.62 e


Circulares BACEN 2.731/96 e 3.027/01, o registro de cada operao de financiamento
importao de bens e servios, arrendamento mercantil (leasing) e emprstimo em moeda, deve
ser providenciado pelo tomador ou pelo seu representante legal no Registro Declaratrio
Eletrnico 1, mdulo de operaes financeiras RDE-ROF, por meio das transaes PCEX370 ou
PCEX570, cujo acesso tambm poder ser realizado pela Internet, mediante cadastramento prvio
do interessado, conforme orientaes contidas no endereo eletrnico do Banco Central do Brasil
(http://www.bcb.gov.br), encaminhando ao Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio
DECEC, do BACEN, a minuta do contrato externo ou, se for o caso, a proposta firme do credor.
O BACEN, aps manifestao favorvel da STN/MF, credencia o proponente muturio a iniciar
negociaes formais com o Agente Financiador nas condies financeiras registradas no RDE ROF.
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OR(EM) A(S) MUTURIA(S)

Abertura de Processo no Ministrio da Fazenda MF

Preferencialmente aps o recebimento das minutas contratuais, o proponente muturio dever:

1Esclarecimentos sobre o RDE-ROF podem ser obtidos nas seguintes representaes do DECEC / Link Dvidas e Sugestes, de acordo com o zoneame nto geogrfico em vigor
ou no site http://www.bcb.gov.br/
Distrito Federal: CONAR
Minas Gerais, Gois e Tocantins: GTBH1
Paran, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul e Santa Catarina: GTCUR
Rio Grande do Sul: GTPAL
Pernambuco, Acre, Alagoas, Amap, Amazonas, Bahia, Cear, Maranho, Par, Paraba, Piau, Rio Grande do Norte, Rondnia, Roraima e Sergipe: GTREC
Rio de Janeiro e Esprito Santo: GTRJA
o Emprstimo em Moeda e Pagamento Antecipado de Exportao
o Financiamento a Importao, Arrendamento Mercantil e demais modalidades
o
So Paulo: GTSP1

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14
1.

solicitar formalmente ao Ministro da Fazenda, por meio de Aviso Ministerial, autorizao


para contratar a operao de crdito externo, devendo indicar os objetivos do projeto, bem
como as condies financeiras do pretendido emprstimo externo; e

2.

protocolar na Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a solicitao ao


Ministro de Estado da Fazenda de autorizao para a contratao da operao de crdito
externo.

3.

encaminhar Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a documentao


exigida (i) pela Lei Complementar n. 101, de 04.05.00; (ii) pela Resoluo do Senado
Federal n. 96, de 15.12.89; e (iii) pela Portaria MEFP n. 497, de 27.08.90 (Anexo 5),
destacando-se:
a)

Parecer dos rgos tcnicos e jurdicos, assinado pelos tcnicos responsveis, sobre a
relao custo-benefcio do projeto demonstrando o interesse econmico e social da
operao de crdito externo, indicando fontes alternativas de financiamento;

b) A Recomendao COFIEX que autorizou a preparao do projeto. Deve acompanhar


comprovao do cumprimento de eventuais ressalvas;
c)

Cronograma anual estimativo de utilizao dos desembolsos anuais por fonte (externa e
contrapartida), na moeda do financiamento externo, indicando a data prevista para seu
incio;

d) Minuta do contrato de emprstimo enviada pelo credor, ressalvando que nos contratos
no podem conter qualquer clusula de natureza poltica, atentatria soberan ia
nacional e ordem pblica, contrria Constituio e s leis brasileiras e que implique
compensao automtica de dbitos e crditos.

Trmites do Processo

1.

A PGFN/MF abre o processo e o remete Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF.

2.

De posse do processo formal, a STN/MF verificar os seguintes aspectos:


a)

existncia de margem nos limites de endividamento da Unio ou da empresa controlada


dependente, estabelecidos na Resoluo 96/89, do Senado Federal;

b) incluso do projeto no Plano Plurianual da Unio PPA, mediante consulta Secretaria


de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI/MP. Verifica-se a ao em que est
inserido o projeto, assim como o montante de recursos previsto no perodo quadrienal e
sua adequao com o cronograma do projeto;
c)

suficincia da previso oramentria destinada ao projeto, mediante consulta


Secretaria de Oramento Federal SOF/MP. Verificam-se as dotaes destinadas ao
ingresso de recursos externos, contrapartida nacional ou pagamento do sinal, bem
como ao pagamento do dispndio da operao (amortizao e encargos).
Obs.:

Caso a anlise seja efetuada no final de um exerccio fiscal, tambm ser verificada a
suficincia das dotaes alocadas na proposta oramentria para o exerccio seguinte.

d) prioridade dos crditos oramentrios dentro dos limites even tualmente estabelecidos
por meio de decretos de programao financeira, mediante consulta respectiva

15
Subsecretaria de Planejamento, Oramento e Administrao SPOA ou rgo
equivalente. Solicita-se o compromisso de priorizao financeira e oramentria das
futuras dotaes, de modo a viabilizar o pleno cumprimento do cronograma de
execuo do projeto;
e)

22..66..33

credenciamento da operao no Banco Central do Brasil BACEN, por meio do


Sistema de Registro de Operao Financeira (ROF). Quando o BACEN disponibiliza
STN os dados referentes operao, mediante cdigo do ROF, a STN verifica as
condies financeiras previstas no sistema e se manifesta quanto ao seu credenciamento.

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Abertura de Processo no Ministrio da Fazenda

Preferencialmente aps o recebimento das minutas contratuais, o proponente muturio dever:


1.

solicitar formalmente ao Ministro da Fazenda, autorizao para concesso de garantia do


Tesouro Nacional para contratao de operao de crdito externo, devendo indicar os
objetivos do projeto, bem como as condies financeiras do pretendido emprstimo externo;
e

2.

protocolar na Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a solicitao ao


Ministro de Estado da Fazenda de autorizao para concesso de garantia do Tesouro
Nacional para contratao de operao de crdito externo.

3.

encaminhar Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a documentao


exigida (i) pela Lei Complementar n. 101, de 04.05.00; (ii) pela Resoluo do Senado
Federal n. 96, de 15.12.89; e (iii) pela Portaria MEFP n. 497, de 27.08.90 (Anexo 5),
destacando-se:
a)

A Recomendao COFIEX que autorizou a preparao do projeto. Deve acompanhar


comprovao do cumprimento de eventuais ressalvas;

b)

Cronograma anual estimativo de utilizao dos desembolsos anuais por fonte (externa e
contrapartida), na moeda do financiamento externo, indicando a data prevista para seu
incio;

c)

Minuta do contrato de emprstimo enviada pelo credor, ressalvando que nos contratos
no podem conter qualquer clusula de natureza poltica, atentatria soberania
nacional e ordem pblica, contrria Constituio e s leis brasileiras e que implique
compensao automtica de dbitos e crditos.

Trmites do Processo:

1.

A PGFN/MF abre o processo e o remete Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF;

2.

A STN/MF: (a) examina se documentao apresentada est completa e de acordo com a


legislao pertinente; (b) consulta, no caso de entidades dependentes, a Secretaria de
Oramento Federal SOF/MP ou, no caso de entidades independentes, o Departamento de
Coordenao e Controle de Empresas Estatais DEST/MP e, em ambos os casos, a
Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI/MP; (c) analisa, baseada nas
informaes fornecidas pelas Secretarias, a situao do proponente muturio em vir a
iniciar o processo de contratao do emprstimo externo; e (d) verifica: (i) a capacidade de

16
pagamento; (ii) a adimplncia junto ao Poder Pblico Federal; e (iii) quando aplicvel, se as
contragarantias oferecidas so suficientes e aceitveis ao Tesouro Nacional.
22..66..44

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Abertura de Processo no Ministrio da Fazenda (Secretaria do Tesouro Nacional


STN/MF, nos endereos listados no Anexo 4)
Preferencialmente aps o recebimento das minutas contratuais, o proponente muturio
dever:
1.

solicitar formalmente ao Ministro da Fazenda, autorizao para concesso de garantia


do Tesouro Nacional para contratao de operao de crdito externo, devendo
indicar os objetivos do projeto, bem como as condies financeiras do pretendido
emprstimo externo; e

2.

encaminhar Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF a documentao exigida (i)


pela Lei Complementar n. 101, de 04.05.00; (ii) pela Resoluo do Senado Federal
n. 96, de 15.12.89; e (iii) pela Portaria MEFP n. 497, de 27.08.90 (Anexo 5),
destacando-se:
a)

a Recomendao COFIEX que autorizou a preparao do projeto. Deve


acompanhar comprovao do cumprimento de eventuais ressalvas;

b) cronograma anual estimativo de utilizao dos desembolsos anuais por fonte


(externa e contrapartida), na moeda do financiamento externo, indicando a data
prevista para seu incio;
c)

minuta do contrato de emprstimo enviada pelo credor, ressalvando que nos


contratos no podem conter qualquer clusula de natureza poltica, atentatria
soberania nacional e ordem pblica, contrria Constituio e s leis brasileiras
e que implique compensao automtica de dbitos e crditos.

Trmites do Processo
A STN/MF forma o processo, examina preliminarmente se a documentao exigida est
completa e adicionalmente verifica os seguintes itens:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

os limites de endividamento;
a capacidade de pagamento;
a insero da operao no Contrato ou Programa de Ajuste Fiscal, quando aplicvel;
a adimplncia do proponente muturio com a Unio e suas entidades controladas;
os limites para concesso de garantia;
a lei autorizativa Estadual/Municipal para concesso das contragarantias;
as contragarantias oferecidas; e
o PPA estadual.

Observao: Quando for o caso, solicita manifestao de outros rgos da esfera federal ou da
prpria esfera do proponente muturio relacionados com a operao.
1

S pode ser proponente muturia da operao de crdito empresa considerada independente, ressalvando que a Unio poder exigir a garantia do ente controlador. No caso de
empresa considerada dependente, nos termos da nos termos da Lei n 101, artigo 2, o proponente muturio dever ser o ente controlador .

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Aps verificao do cumprimento de eventuais ressalvas registradas na Recomendao da
COFIEX e diante do pronunciamento favorvel do Ministrio da Fazenda/MF, a SEAIN/MP, na
qualidade de rgo coordenador operacional do processo de negociao, agenda reunio para
anlise e discusso das minutas contratuais com a participao de representantes da STN/MF, da
PGFN/MF, do proponente muturio, incluindo representante de sua rea jurdica, do rgo
executor e, se for o caso, de representantes de outros rgos envolvidos no processo.
Na reunio consolidada a posio que subsidiar a delegao brasileira - normalmente composta
pelos participantes das reunies de pr-negociao - nas negociaes com o Agente Financiador.

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Concludo o processo de pr-negociao das minutas contratuais, que inclui a verificao do
atendimento, pelo Muturio, das exigncias mencionadas no item 2.7 deste Manual, a SEAIN/MP
define com o Agente Financiador a data e o local de realizao das reunies de negociao das
minutas contratuais.
Concluda a negociao, o proponente muturio dever providenciar: (a) parecer(es) jurdico(s)
sobre a minuta contratual negociada; (b) caso o contrato negociado seja em lngua estrangeira, a
sua traduo juramentada e, posterior encaminhamento PGFN /MF.

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Os agentes financiadores, de modo geral, requerem um prazo mnimo entre a negociao e a
apresentao da operao Diretoria Executiva para sua aprovao.

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A PGFN/MF, com fundamento no parecer da STN/MF, no parecer jurdico do proponente
muturio sobre a minuta contratual negociada, e de posse do credenciam ento da operao junto ao
BACEN, emite parecer sobre a referida minuta e elabora Exposio de Motivos do Ministro da
Fazenda ao Presidente da Repblica, solicitando o envio de mensagem ao Senado Federal, com
vistas autorizao da contratao e/ou concesso de garantia da Unio.

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O Senado Federal autoriza a contratao da operao de crdito externo e/ou a concesso da
garantia da Unio mediante publicao da Resoluo especfica no D.O.U. 1

A Resoluo do Senado Federal tem prazo de validade de, normalmente, 540 dias corridos (18 meses).

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A PGFN/MF, de posse (a) do parecer final da STN/MF, com manifestao preliminar do Agente
Financiador quanto ao cumprimento das condies de efetividade dos recursos do emprstimo
externo; (b) da Resoluo do Senado Federal; e (c) da aprovao da operao pela Diretoria do
Agente Financiador, prepara o despacho do Ministro da Fazenda autorizando a contratao da
operao de crdito externo e/ou autorizando a concesso de garantia da Unio.
Assinado o despacho pelo Ministro da Fazenda, o(s) contrato(s) pode(m) ser firmado(s) pelas
partes diretamente envolvidas. Na assinatura do contrato de emprstimo ou de garantia, o Ministro
da Fazenda ou, por delegao, a PGFN/MF ou o Embaixador Brasileiro no exterior, representa a
Unio, na qualidade de muturia ou garantidora da operao.

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Com vistas a tornar o contrato efetivo e permitir o desembolso dos recursos, o proponente
muturio, doravante Muturio, toma as seguintes providncias, alm daquelas expressas nas
disposies contratuais:
(a) solicita ao BACEN o registro da operao de crdito externo. No caso de o contrato ser em
lngua estrangeira, a solicitao do registro deve ser acompanhada da traduo juramentada do
contrato e cpia da verso original, devidamente reconhecida por notrio pblico e
consularizada1;
(b) solicita ao rgo jurdico de sua esfera de competncia parecer sobre os aspectos legais da
operao de crdito externo e o encaminha PGFN/MF que, por sua vez, emite seu parecer
legal, na qualidade de representante legal do muturio da operao, nos termos da Portaria
MEFP n. 650, de 01.10.92; e
(c) publica no D.O.U. o Extrato do Contrato de Emprstimo Externo com as caractersticas
bsicas da operao, discriminando: a espcie e o valor da operao, as partes envolvidas
(devedora e credora), o objeto do financiamento, a data da celebrao do contrato de
emprstimo e os representantes das partes nominalmente.

Nos casos em que o contrato de emprstimo firmado no exterior.

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Este Captulo tem por objetivo apresentar os procedimentos dos Organismos


Multilaterais e das Agncias Governamentais de Crdito com os quais o Brasil mantm
cooperao financeira.
Os referidos organismos so governados por polticas prprias, nos aspectos
operacionais, administrativos e de pessoal e por polticas setoriais, que do orientao em
campos de atividades especficos. Esses organismos, tambm, possuem uma poltica de
aquisies e de divulgao de informaes prprias, bem como diferentes procedimentos de
contratao e implementao dos projetos.
Neste captulo sero fornecidas informaes gerais sobre cada um dos Organismos
Multilaterais e das Agncias Governamentais de Crdito que financiam projetos no Brasil.
O detalhamento das polticas, das estratgias, dos setores de atuao de cada um dos
organismos internacionais poder ser obtido nas pginas da Internet relacionadas nas prximas
pginas, e procedimentos de contratao e implementao dos projetos podero ser obtidos na
Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.

20

REAS
Agropecuria e Pesca
Cincia e Tecnologia
Comunicaes
Crdito 2
Educao
Energia
Meio Ambiente
Minerao
Reforma de Estado
Saneamento
Sade
Transportes
Turismo

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2

PRINCIPAIS REAS DE ATUAO DOS AGENTES FINANCEIROS 1


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BID BIRD CAF FIDA FONPLATA GEF JBIC
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Sugere-se que a SEAIN/MP seja consultada previamente escolha do agente financeiro.


Destina-se a instituies financeiras estatais para repasse de recu rsos ao setor privado e/ou pblico.

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O Banco Europeu de Investimento (BEI) uma instituio de crdito autnoma no seio da
Unio Europia (UE), com sede em Luxemburgo. Foi criado em 1958 pelo Tratado de Roma que
instituiu a Comunidade Europia, com o objetivo de financiar projetos de investimento que promovam
o desenvolvimento harmonioso e equilibrado da Unio Europia e contribuam para a consecuo dos
objetivos de poltica geral desta.
Os financiamentos do Banco destinam-se essencialmente a projetos nos Estados-Membros
da UE. Hoje, entretanto, o BEI participa nas polticas de desenvolvimento e cooperao, atuando em
cerca de 150 pases, incluindo a Amrica Latina.
Para cumprir a sua misso, o Banco capta grande parte dos seus fundos nos mercados de
capitais. Os acionistas do BEI so os 15 (quinze) Estados-Membros da UE, que subscreveram o seu
capital. O BEI um dos maiores emitentes internacionais, e tem sempre merecido o rating AAA das
principais agncias de notao; este fato permite-lhe mobilizar fundos vultosos nas melhores
condies, as quais repercute nos financiamentos que concede.
O BEI apia investimentos em projetos do setor pblico e do setor privado, que objetivem
transferncia de tecnologia, desenvolvimento das infra-estruturas econmicas, da indstria, da
agroindstria, extrativa mineral, das telecomunicaes, do transporte, da energia e do turismo, dando
especial ateno melhoria e proteo do meio ambiente.
A maior parte dos emprstimos no Brasil tem se destinado ao financiamento de
investimentos no setor privado, com exceo do projeto Gasoduto Bolvia -Brasil, que resultou de
uma parceria en tre entidades do setor pblico e privado.
Os projetos que representem um investimento total superior a 25 milhes podem ser
financiados por meio de emprstimos individuais, que so concedidos quer diretamente ao promotor
do projeto, quer indiretamente, atravs de um Governo ou de um intermedirio financeiro.
Os projetos de menor dimenso so, na medida do possvel, financiados atravs dos
emprstimos globais (linhas de crdito) concedidos a instituies financeiras selecionadas, que
subemprestam os fundos, na maioria dos casos, a pequenas e mdias empresas (PME). Estas
instituies procedem avaliao de cada projeto, assumem o risco de crdito e estabelecem as
condies de emprstimo ao beneficirio final, de acordo com critrios acordados com o BEI.
Encontram-se no Anexo 3
Banco Europeu de Investimento.

informaes gerais sobre as condies de financiamento do

Informaes mais detalhadas sobre o BEI podem ser obtidas no site http://www.bei.org e
informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos
Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

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O Banco Interamericano de Desenvolvimento BID, com sede em Washington D.C.,
fundado em 1959, uma das principais fontes de financiamento multilateral para o desenvolvimento
econmico, social e institucional da Amrica Latina e do Caribe. Desempenha tambm u m papel
fundamental na integrao regional.
O Banco prov emprstimos e assistncia tcnica utilizando capital fornecido por seus
pases membros, bem como recursos obtidos nos mercados mundiais de capital mediante emisso de
obrigaes. O Banco tambm participa de um nmero importante de acordos de co -financiamento com
outras organizaes multilaterais, bilaterais e privadas.
O Grupo BID composto por trs instituies, a saber:
O Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID) que apia o desenvolvimento
socioeconmico e a integrao regional da Amrica Latina e do Caribe, principalmente mediante
emprstimos a instituies pblicas. Financia tambm alguns projetos do setor privado, especia lmente
em infra-estrutura e desenvolvimento de mercados de capitais. As grandes reas prioritrias apoiadas
pelo BID incluem as que promovem eqidade social e reduo da pobreza; reforma econmica e
modernizao do Estado; e integrao regional.
A Corporao Interamericana de Investimentos (CII) uma organizao multilateral de
financiamento que promove o desenvolvimento econmico da Amrica Latina e do Caribe mediante o
financiamento de pequenas e mdias empresas privadas;
O Fundo Multilateral de Investimentos (FUMIN) , um fundo autnomo administrado pelo
BID que concentra seu apoio ao setor privado brasileiro em quatro reas: (i) investimentos em
transporte, energia, infra-estrutura e gua potvel; (ii) consolidao de pequenas e mdias empresas
atravs do acesso a fundos de capital de risco; (iii) estabelecimento de mecanismos de resoluo de
conflitos; e (iv) melhora da competitividade da mo -de-obra.
Os dois principais objetivos do Banco , como parte de sua estratgia institucional, so a
reduo da pobreza buscando a eqidade social e o crescimento sustentvel do ponto de vista
ambiental. O Banco trabalha em quatro reas prioritrias:
Incentivo competitividade mediante o apoio a polticas e programas que aumentem o
potencial de desenvolvimento de um pas numa economia aberta e globalizada ;
modernizao do Estado pelo fortalecimento da eficincia e transparncia das instituies
pblicas;
investimento em programas sociais que expandam as oportunidades para os pobres ;
promoo da integrao regional com o estabelecimento de laos entre pases que
desenvolvem mercados para bens e servios.
O BID somente financia projetos dos pases-membro da Amrica Latina e do Caribe. Entre
as entidades que podem receber financiamento direto do BID esto os governos federais, estaduais e
municipais, as instituies pblicas autnomas e as organizaes da sociedade civil que contam com
aval governamental. At 5% da carteira de emprstimos do Banco podem ser diretamente canalizados
para empresas privadas sem garantia de governos.
Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do
Banco Interamericano de Desenvolvimento.

23

Informaes mais detalhadas sobre o BID podem ser obtidas no site


http://www.iadb.org/exr/por (pgina em portugus), e informaes sobre os procedimentos de
contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais.
O BID efetua os seguintes tipos de financiamento:

Loan for Specific Projects

EMPRSTIMOS DE INVESTIMENTO
Emprstimos para Projetos Especficos: destinam-se ao financiamento
de projetos de investimento definido previamente aprovao do
emprstimo do Banco. Esses projetos geralmente concentram-se em
determinado setor ou sub-setor do desenvolvimento como, por exemplo,
um programa de reforma do ensino, um programa de distribuio e
transmisso de eletricidade ou um programa de segurana pblica.

Loan for Multiple Works


Programs

Emprstimos para Programas de Obras Mltiplas: destinam-se ao


financiamento de grupos de obras do mesmo tipo, porm fisicamente
independentes, cuja viabilidade independe da implementao de outros
projetos.

Global Credit Loans

Emprstimos de Crdito Global: (tambm conhecidos como


"emprstimos multissetoriais") so concedidos a instituies financeiras
intermedirias (IFIs) ou entidades similares dos pases muturios para
repasse aos muturios finais (ou sub-muturios) para financiamento de
projetos multissetoriais.

Time-Slice Operations

Operaes com Reajuste Peridico: so emprstimos para investimento


nos quais o programa de investimento de determinado setor ou subsetor
reajustado periodicamente segundo critrios gerais e objetivos globais
previamente definidos de comum acordo entre o Banco e o muturio.

CCLIP-

Lines

Conditional Credit

Linhas de Crdito Condicionais: so instrumentos baseados em


desempenho disponveis somente a muturios que j tenham
implementado com xito projetos similares financiados pelo BID. Para
obt-lo, o muturio deve comprovar resultados satisfatrios em projetos
anteriores, bem como mostrar que a entidade executora no sofreu
qualquer mudana e possui um histrico consolidado de bom
desempenho.

EMPRSTIMOS EM APOIO A REFORMAS DE POLTICAS


PBL - Policy-Based Loans Emprstimos em Apoio a Reformas de Poltica: tambm denominados
"emprstimos de ajuste setorial" ofer ecem apoio flexvel para reformas
institucionais e de polticas em nvel setorial ou sub-setorial, mediante o
desembolso rpido de recursos. A pedido do muturio, esse emprstimo
para ajuste setorial poder incluir um componente de investimento, nesse
caso passando a ser um emprstimo hbrido.

24

PROGRAMAS DE COOPERAO TCNICA


O Banco financia atividades de cooperao tcnica para transferncia de know -how e
conhecimentos tcnicos a fim de suplementar e fortalecer a capacidade tcnica de entidades d os pases
membros em desenvolvimento. O financiamento definido em geral com base no setor de atividade ao
qual se destina o projeto e no grau de desenvolvimento relativo da regio, pas ou pases envolvidos.
Pode ser dos seguintes tipos:
Non-Reimbursable Funding Cooperao Tcnica com Financiamento no Reembolsvel: subsdio
doado pelo Banco para que o pas-membro, em desenvolvimento,
financie atividades de cooperao tcnica. Esse tipo de cooperao
destina-se especificamente aos pases menos desenvolvidos da regio e
queles cujos mercados financeiros no atendem a suas necessidades.
Contingent-Recovery
Resources

Reimbursable Resources

Cooperao Tcnica com Recursos de Recuperao Contingente :


operao na qual o Banco financia atividades de cooperao tcnica com
razoveis possibilidades de receber emprstimos do Banco ou de outra
instituio de crdito. Caso o beneficirio receba emprstimo de outra
fonte para o projeto ao qual foi concedida a cooperao tcnica, o
muturio ser obrigado a reembolsar o financiamento recebido do Banco.
Cooperao Tcnica com Recursos Reembolsveis: o emprstimo
financiado pelo BID para atividades de cooperao tcnica.
INSTRUMENTOS FLEXVEIS

Objetivam melhorar o tempo de resposta, racionalizar esforos e refor ar o princpio de


delegao de autoridade. Eles fortalecem a capacidade do BID de manter -se presente em setores e
reas chave, alm de continuar a fornecer assistncia essencial aos pases-membros. Esses
instrumentos so oferecidos a governos que desejem financiar programas de modernizao e
desenvolvimento.
Ils - Inovation Loans

Emprstimos para Inovao: apia testes e projetos piloto de


iniciativas pioneiras e enfatiza a construo de capacidade e
aprendizagem. Podem ajudar a: (a) demonstrar o potenci al de
determinada abordagem especfica visando superao de algum
obstculo ao desenvolvimento; (b) alcanar consenso, (c) reunir
experincias institucionais valiosas, ou (d) fortalecer a capacidade
institucional antes da implantao de programas de mais larga escala.
Cada projeto pode chegar ao teto de US$ 10 milhes.

MLs - Multiphase Loans

Emprstimos Multifsicos: ampliam a capacidade de apoio permanente


do Banco a programas cuja maturao mais demorada. Seu objetivo
proporcionar uma meta global e um quadro conceitual de apoio mais a
longo prazo para programas de maior alcance compostos de mais de um
ciclo de projeto, e forjar esforos sustentveis e sistmicos em
determinada rea, setor ou grupo de setores inter -relacionados, ao enfocar
problemas de desenvolvimento difusos.

25

Sectorial - Mechanisms

Mecanismos Setoriais : ajudam a apoiar aes rpidas e tangveis em


setores especficos sem os atrasos normalmente decorrentes de prazos
longos de elaborao. Seu objetivo oferecer apoio gil no combate a
problemas de natureza setorial ou inter -setorial. A nfase est em
realizar atividades pr-definidas e de baixo custo, caracterizadas por:
(a) impacto relativamente alto, (b) alta relevncia e urgncia setoriais,
(c) processo de elaborao menos complexos, e (d) execuo rpida.
Enfoca problemas concretos e especificamente setoriais.

PROPREF - Project
Preparation and Executing
Falicity

Mecanismo de Preparao e Execuo de Projetos: modifica o


atual Mecanismo de Preparao de Projetos para facilitar a transio
entre as fases de elaborao e execuo mediante o financiamento de
atividades adicionais ao incio dos projetos. O teto por projeto de
US$ 5 milhes.

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O Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento (BIRD) uma instituio


financeira de carter multilateral, criada em 1944, juntamente com o Fundo Monetrio Internacional
(FMI), por ocasio da Conferncia Monetria e Financeira de Bretton Woods, realizada com o fim de
criar um arcabouo de regras econmico -financeiras para o ps-guerra.
Nos seus primeiros anos, o Banco financiava projetos especficos e dirigia sua atividade
para os pases desenvolvidos. Com a recuperao das economias europias e da japonesa, a partir da
dcada de 60, o BIRD passou a direcionar a maior parte de seus recursos para os pases em
desenvolvimento. Com os crescentes desequilbrios financeiros e a deteriorao econmica observados
em vrios desses pases, o BIRD comeou a contribuir tambm para programas de ajuste estrutural,
mediante a imposio de metas macroeconmicas aos pases assistidos. O BIRD vem condicionando,
crescentemente, a prestao de assistncia financeira a compromissos na rea social. O BIRD conta
com 181 pases-membros, os mesmos que integram o FMI.
O BIRD foi criado com o fim de prestar assistncia financeira reconstruo no ps guerra. Nos anos 50, com a criao da Corporao Financeira Internacional (IFC), teve acrescida
quela funo a de estimular o crescimento de economias menos desenvolvidas, mediante o
fortalecimento do setor privado.
Em 1960, com o surgimento da Associao Internacional para o Desenvolvimento
(AID), como fonte de financiamento para pases de baixa renda, constituiu -se o GRUPO BANCO
MUNDIAL. Ainda nos anos 60, aparece no mbito do grupo o Centro Internacional para Arbitragem
de Disputas sobre Investimentos (ICSID), com a finalidade de oferecer arbitragem na soluo de
controvrsias sobre investimento estrangeiro.
No final dos anos 80 surge tambm a Agncia Multilateral de Garantia de Investimentos
(MIGA), mecanismo de apoio ao capital privado internacional e de proteo a investimentos, o que
deu ao Grupo Banco Mundial a composio que apresenta hoje.
A expresso BANCO MUNDIAL refere-se, no entanto, mais comumente ao BIRD e
AID, instituies voltadas para a atividade creditcia propriamente dita.
O BIRD efetua os seguintes tipos de financiamento:

26

EMPRSTIMOS DE INVESTIMENTO
(normalmente envolvem contrapartida de 50%)
SIL - Specific Investment Loan
Emprstimos de investimento especfico - criao e manuteno de
ativos produtivos e infra-estrutura econmica, social e
institucional.TAL - Technical Assistance Loan Emprstimos de assistncia tcnica - fortalecimento de instituies;
construo de capacidade em agncias ligadas a polticas,
estratgias e reformas
LIL - Learning and Innovation
Emprstimos de aprendizagem e inovao - projetos piloto para
preparar intervenes maiores. At US$ 5 milhes.
Loan
FIL - Financial Intermediary Loan Emprstimos de intermediao financeira - reformas do setor
financeiro, fundos usados por intermedirios financeiros para
emprstimos dirigidos ao mercado
ERL - Emergency Recovery Loan Emprstimos de recuperao de emergncia - restaurao de bens e
nveis de atividade imediatamente aps catstrofes; implementao
rpida (2-3 anos).-SIM - Sector Investment and
Emprstimos de investimento e manuteno setorial - apia um ou
mais setores; busca a eficincia dos gastos do setor pblico, atravs
Maintenance Loan
de ajustes de polticas e despesas
APL - Adaptable Program Loan
Emprstimo programado adaptvel - srie de emprstimos que
visam um objetivo de investimento a longo prazo. A transio entre
as fases do programa requer aprendizagem e adaptaes baseadas
nos resultados obtidos.
EMPRSTIMOS DE AJUSTE
(normalmente no requerem contrapartida)
SAL - Structural Adjustment
Loan

Emprstimos de ajuste estrutural - para reformas que visam


crescimento, uso eficiente de recursos, e uma balana de pagamentos
sustentvel no mdio e longo prazo; normalmente trata de questes
macroeconmicas multissetoriais; desembolso rpido
Emprstimos de ajuste setorial - mudanas de polticas e reformas
SECAL - Sector Adjustment
Loan
institucionais em setores especficos; desembolso rpido baseado em
condies predeterminadas.SSAL - Special Structural
Emprstimos de ajustes estruturais especiais - apoio excepcional para
Adjustment Loan
reformas estruturais e sociais de muturios sob ameaa de crise ou j
em crise
PSAL - Programmatic Structural Emprstimos de ajuste estrutural programvel - programa nacional de
Adjustment Loan
trs a cinco anos em apoio a reformas de polticas ou capacidade
institucional no mdio prazo; cada emprstimo de um PSAL
normalmente prev projetos anuais, com uma ou mais parcelas.--PSECAL - Programmatic Sector Emprstimos de ajuste setorial programvel - como o PSAL, mas visa
Adjustment Loan
reformas setoriais
RIL - Rehabilitation Loan
Emprstimos de reabilitao - apia programas de reformas e
necessidades cambiais urgentes, direcionadas a reabilitao de infraestrutura necessria ao setor privado---

27

DRL - Debt Reduction Loan

Garantias

SWAPs - Sector-Wide
Approaches

OUTROS INSTRUMENTOS 1
Emprstimos de reduo de dvida - reduzir o servio de dvidas
comerciais como parte de programas de crescimento de mdio prazo;
racionalizar e converter dvidas, ou recomprar com desconto;
normalmente associado a operaes de ajuste.
Promovem o financiamento privado ao cobrirem riscos polticos, de
regulamentao ou de desempenho governamental; podem ser
oferecidas por projeto ou baseadas em polticas.
So mecanismos que buscam apoiar programas de reformas setoriais
baseados em objetivos de desenvolvimento de longo prazo.
Representam uma abordagem em parceria em prol de programas
amplos, executados pelo pas. Eles normalmente abarcam um setor
inteiro, especialmente as reas sociais .

Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do BIRD.


Informaes mais detalhadas sobre o Banco Internacional para Reconstruo e
Desenvolvimento podem ser obtidas no site http://www.bancomundial.org/ (pgina em espanhol) e
informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos
Internacionais.

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A CAF Corporao Andina de Fomento, com sede na Venezuela, constituda em 1968,
uma instituio financeira multilateral que apia o desenvolvimento sustentvel de seus pases
acionistas e a integrao regional.
Atende aos setores pblico e privado, oferecendo produtos e servios financeiros mltiplos a
uma ampla carteira de clientes constituda pelos governos dos Estados acionistas, instituies
financeiras e empresas pblicas e privadas. Em sua poltica de gesto integra as variveis sociais e
ambientais e inclue em suas operaes critrios de eficincia e sustentabilidade.
A CAF formada atualmente por 16 (dezesseis) pases da Amrica Latina e Caribe. Seus
principais acionistas so: (a) os cinco pases da Comunidade Andina de Naes (CAN): Bolvia,
Colmbia, Equador, Peru e Venezuela, (b) mais 11 (onze) scios: Argentina, Brasil, Espanha, Chile,
Costa Rica, Jamaica, Mxico, Panam, Paraguai, Trinidad & Tobago e Uruguai; e (c) 18 (dezoito)
bancos privados da regio andina.
Os principais negcios da CAF esto estreitamente relacionados com os pilares bsicos de sua
misso: reforar e expandir seu papel co mo propulsor da integrao latinoamericana e fortalecer o
enfoque de sustentabilidade de todas as suas operaes.
A CAF oferece uma diversidade de servios similares aos de um banco comercial, de
desenvolvimento e de investimento, particularmente queles que potencializam as vantagens
competitivas da Corporao nas reas de infra-estrutura, indstria e sistemas financeiros, que
1

Estes emprstimos, exceo dos estruturais, que so especficos para Governo Federal, podem ser contratados com as seguintes
modalidades:
emprstimos com spread fixo baseados na LIBOR (EMF)
emprstimos com spread varivel baseados na LIBOR (EMV)

28

propiciem a integrao da ao pblica e privada nos pases acionistas e que fortaleam seu papel
catalizador, inovador e integrador da regio.
Em linhas gerais os produtos e servios oferecidos pela CAF so: emprstimos de curto,
mdio e longo prazos; estruturao e financiamento de projetos sem recursos ou com garantias
limitadas; co-financiamento com instituies multilaterais; assessoria financeira; garantias e avais;
participaes acionrias; servios de tesouraria; cooperao tcnica e programas estratgicos.
Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento da
Corporao Andina de Fomento.
Informaes mais detalhadas sobre a CAF podem ser obtidas no site http://www.caf.com/
(pgina em espanhol) e informaes sobre os procedimentos de contr atao podem ser obtidas na
Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
SEAIN/MP.

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DA AGRI CULTUR A

O FIDA, ligado Organizao para a Alimentao e a Agricultura (FAO), das Naes


Unidas, foi criado em 1977, a partir das deliberaes da Conferncia Mundial de Alimentao,
realizada em 1974. Tem como finalidade a mobilizao de recursos financeiros adicionais para o
incremento da produo agrcola dos pases em desenvolvimento, focalizando, especialmente,
pequenos produtores rurais, trabalhadores sem-terra e outros segmentos da populao rural pobre. Sua
misso especfica o combate fome e pobreza rural nos pases em desenvolvimento, a melhoria
das condies de suprimento alimentar e o alvio da pobreza por meio da elaborao e do
financiamento de projetos que possam aumentar o nvel de renda dessas populaes.
Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do
Fundo Internacional para o Desenvolvimento da Agricultura.
Informaes mais detalhadas sobre o FIDA podem ser obtidas no site http://www.ifad.org
(pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na
Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
SEAIN/MP.

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Em 1969 Brasil, Argentina, Bolvia Paraguai e Uruguai assinaram o Tratado da Bacia do


Prata a partir do qual, em 1977, o FONPLATA, Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia
do Prata, com sede em Santa Cruz de La Sierra, na Bolvia.

29

O Convnio Constitutivo do FONPLATA, que formado por uma Assemblia de


Governadores, uma Diretoria Executiva e uma Secretaria Executiva, foi assinado em Buenos Aires em
junho de 1974, e entrou em vigor em outubro de 1976.
Sua misso apoiar tcnica e financeiramente as iniciativas de desenvolvimento harmnico
e de integrao dos pases membros da Bacia do Prata, que a mais extensa via fluvial da Amrica
Latina, compreendendo as bacias dos rios Paran, Paraguai, Uruguai e do Prata, abrangendo
aproximadamente 3,2 milhes de m2 dos territrios da Argentina, Bolvia, Brasil, Paraguai e Uruguai.
As principais funes do FONPLATA so: (a) conceder emprstimos e outorgar fianas e
avais; (b) gerenciar recursos por demanda de seus membros e exercer todas as atividades necessrias
para cumprir com seus objetivos fundamentais; e (c) apoiar financiamento de estudos de prinvestimento, identificando oportunidades de interesse para a regio.
Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do
Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Prata.
Informaes mais detalhadas sobre o FONPLATA podem ser obtidas no site
www.fonplata.org (pgina em espanhol) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem
ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto SEAIN/MP .

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O Global Environment Facility GEF (Fundo Global para o Meio Ambiente) uma
organizao financeira independente, criada em 1991, com a finalidade de promover a cooperao
internacional e financiar alocaes de doaes, aes em seis reas focais: diversidade biolgica;
mudana climtica; guas internacionais; destruio da camada de oz nio; degradao de terras e
poluentes orgnicos persistentes.
Informaes mais detalhadas sobre o GEF podem ser obtidas no site http://www.gefweb.org
(pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na
Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
SEAIN/MP, que est elaborando manual especfico de cooperaes e xternas no reembolsveis.

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Criado em 1999, o Japan Bank for International Cooperation um organismo constitudo
por 100% de capital do governo japons, cujos oramentos esto sujeitos aprovao do Congresso e
suas atividades operacionais esto especificadas na "Lei do JBIC".
O JBIC Japan Bank for International Cooperation- um organismo constitudo de 100%
de capital do governo japons, cujos principais objetivos so o fornecimento de apoio financeiro para o
investimento externo e o comrcio internacional das empresas japonesas, e apoiar os pases em
desenvolvimento atravs de recursos em condies financeiras subsidiadas para implementar a
melhoria da infra-estrutura scio ecnomica e a estabilidade econmico -financeira.
O JBIC possui basicamente duas operaes de financiamento, que so o IFO (International
Financial Operation) e o ODA (Official Development Assistance).

30

Operaes IFO
As operaes IFO tm como objetivo promover as atividades ecnomicas japonesas no
exterior e contribuir, ao mesmo tempo, para a estabilidade da ordem econmica dos pases em
desenvolvimento. A escolha dos projetos candidatos a serem beneficiados com o respectivo
financiamento cabe principalmente ao JBIC.
Estes projetos, porm, devem envolver
NECESSARIAMENTE a promoo da atividade econmica de uma empresa japonesa, quer seja
atravs de uma atividade exportadora, importadora ou financeira.
Dentre as modalidade de financiamento das operaes IFO, esto o Financiamento
Exportao, o Financiamento Importao, o Financiamento para Investimento Externo, o
Financiamento no Vinculado (Untied Loan), a Garantia e a Participao Acionria.
H 3 grandes grupos de tomadores de emprstimos IFO presentes no Brasil:
. Exportador/Importador/Investidor no Japo;
. Importador/Instituio Financeira/Filial Japonesa no Brasil; e
. Governo Federal/Estadual/Municipal e Instituio governamental no Brasil.
As taxas de juros dos emprstimos das operaes IFO esto sujeitas mescla dos custos de
captao dos recursos pelo JBIC no mercado financeiro com a taxa de emprstimo concedida pelo
governo japons. Aconselha-se uma consulta junto ao JBIC s condies vigentes relacionadas
modalidade de financiamento desejado. O prazo de financiamento estabelecido de acordo com a
caracterstica do projeto, variando, em mdia, entre 3 a 10 anos.
Segue abaixo exemplo de procedimento de obteno de um emprstimo IFO:
. contato com JBIC;
.escolha da modalidade de financiamento a ser adotada:
- anlise da viabilidade de projeto;
- anlise do risco de crdito do tomador ou do projeto;
. negociao do contrato, da garantia e das condies;
. aprovao pela diretoria do JBIC;
. assinatura do contrato; e
. monitoramento do projeto, incluindo aspecto ambiental.
Operaes ODA
Neste segmento, o JBIC atua como o rgo executor de recursos em condies financeiras
subsidiadas para apoiar os pases em desenvolvimento na implementao d a melhoria da infraestrutura scio econmica e na estabilidade econmica financeira. Os projetos cujos financiamentos
baseiam-se nas Operaes ODA devem necessariamente ser encaminhados diretamente ao governo
japons oriundo do governo brasileiro, atravs de um processo diplomtico. Cabe ao governo japons
a escolha de um determinado projeto a ser beneficiado, tendo como diretrizes a viabilidade e a
necessidade deste no contexto do pas, com base na anlise do JBIC.
Os recursos so aplicados, em princpio, na melhoria da infra-estrutura scioeconmica, no aprimoramento do meio -ambiente, na reduo da pobrezae no desenvolvimento
social, incluindo-se a capacitao de recursos humanos.
Dentre as operaes ODA, os recursos para Pesquisa tm o objetivo de incrementar a
qualidade do processo de acompanhamento da execuo e utilidade do projeto, desde a sua localizao
inicial at o follow-up, aps a sua concluso. Exitem 4 tipos de assistncia complementar: SAPROF
para elaborao do projeto, SAPI para implementao do projeto, SAPS para a sustentabilidade do
projeto e PESQUISA PARA PROCUREMENT (obteno de bens e servios).

31

Os tomadores de emprstimos ODA no Brasil so o Governo Federal/Estadual/ Municipal e


Instituio governamental no Brasil.
As taxas de juros so revisados anualmente de acordo com a oscilao nos custos de
captao de recursos ODA. A tabela abaixo apresenta uma novidade com a introduo das Condies
Preferenciais, ou seja, financiamentos que envolvem setores especiais, como capacitao de recursos
humanos, problemas ambientais globais e outros. Para verificao de todos os setores especiais nos
quais as condies preferenciais so aplicadas, bem como para ver as atualizaes das condies de
financiamento, acesse www.jbic.org.br > Menu de Apoio Financeiro > Emprstimos ODA.

Condies de Financiamento ao Brasil Emprstimos ODA


(01 de abril de 2004)
PNB
per
Classe
de
Capita
em Condies
renda
2002

US$1416

Pases de renda
mdia

condies

Padro

1.50

25

gerais

Opo 1

1.05

20

Opo 2

0.90

15

Opo 3

0.80

10

Padro

0.75

40

10

Opo 1

0.65

30

10

Opo 2

0.60

20

Opo 3

0.50

15

At
*condies
US$2935

preferenciai
s

Taxa de
Amortizao Carncia
Juros
(anos)
(anos)
(%)

Condies de Procurement: Untied (no vinculado a servios e produtos japoneses)


* para acessar os setores das condies preferenciais, acesse: www.jbic.org.br>Menu de Apoio
Financeiro>Emprstimos ODA
A classe de renda do Brasil classificada com base na sua faixa do PI B per capita de 2002
(US$ 1416 a US$ 2935).
O JBIC financia atualmente 70% do custo total do projeto, excluindo -se taxas e impostos.
O projeto financiado por recurso ODA do JBIC passa pelas seguintes etapas:
.preparao do projeto;
.aprovao pelo Municpio, Estado, Unio e COFIEX;
.solicitao de emprstimo atravs de linha diplomtica, com estudo de viabilidade
incluindo aspecto ambiental;
.pr-anlise/avaliao pelo JBIC;
.pr-notificao pelo Governo Japons;
.Troca de Notas entre os dois Governos;
.assinatura do contrato;
.aquisio e desembolso; e
.superviso e avaliao ex-post.

32

Entre as etapas de avaliao e negociao dos contratos de emprstimos, ocorre


necessariamente a Troca de Notas entre os Governos japons e brasileiro, que represen ta um
instrumento diplomtico que confere as bases para as operaes de emprstimo em questo.
a)Identificao e Preparao
A identificao do projeto pelo Governo brasileiro ocorre com a aprovao da proposta pela
COFIEX. Segue a elaborao de estudo de viabilidade que pode ser preparado pelo muturio ou por
agncias internacionais de cooperao por ele contratadas. O prprio JBIC pode indicar mecanismos
de assistncia tcnica e financeira com o objetivo de auxiliar o muturio na preparao do projeto .
Deve-se ressaltar que o estudo de viabilidade o documento mais importante para a
avaliao de um projeto pelo Governo japons e pelo JBIC.
b) Solicitao do Emprstimo
Em geral, o Governo brasileiro solicita ao Governo japons o financiamento de empr stimos
ODA para um conjunto de projetos, apresentando o estudo de viabilidade de cada um deles, elaborado
em ingls e de acordo com as instrues fornecidas pelo prprio JBIC.
c) Exame do Projeto
A solicitao do financiamento e o estudo de viabilidade s o analisados pelo Governo
japons (Agncia de Planejamento Econmico, Ministrio de Assuntos Estrangeiros, Ministrio de
Finanas, Ministrio de Comrcio Internacional e Indstria) e pelo prprio JBIC.
d) Misso de Avaliao do JBIC
O JBIC envia uma misso de avaliao de projeto com o objetivo de confirmar a sua
viabilidade. O trabalho da misso concentra-se nos aspectos econmicos, sociais, financeiros,
tcnicos, organizacionais, ambientais e gerenciais da implementao do projeto, que sero detalhados
com o muturio e com o executor do projeto.
e) Troca de Notas
A partir da anlise das informaes e observaes contidas no relatrio da misso de
avaliao do JBIC determinado o valor do emprstimo, assim como as condies financeiras, os
termos e as condies do emprstimo que, na forma de Nota Diplomtica, so apresentados pelo
Governo japons ao Governo brasileiro.
Os entendimentos entre o Governo do Japo e do Brasil concretizam -se mediante Acordo
por Troca de Notas.
f) Negociao e Assinatura do Contrato
Aps os termos bsicos e as condies financeiras terem sido estabelecidos mediante Troca
de Notas, iniciam-se as negociaes formais do contrato de emprstimo entre o JBIC, o muturio e o
avalista, fixando-se nos aspectos legais e naqueles inerentes implementao do projeto. Com base
nos resultados de tal negociao, define-se a verso final do contrato de emprstimo, contendo
descrio das obrigaes legais, dos procedimentos para desembolso, da carta garantia e de
recomendaes sobre implementao, quando julgadas necessrias.
Aprovado o texto do contrato de emprstimo e cumpridos pelo muturio os quesitos
eventualmente requeridos, o mesmo poder ser assinado.
g) Execuo e Superviso

33

O processo de obteno de bens e servios (procurement) no projeto deve ser feito de


acordo com o mtodo acordado entre ambas as partes no Contrato de Emprstimo, com base nas
diretrizes para licitao do JBIC.
Embora a implementao do projeto ou do programa, incluindo as obtenes de bens e
servios, seja de responsabilidade do executor, o JBIC assistir execuo do contrato e
supervisionar as atividades realizadas por meio de misses de superviso.
A superviso objetiva garantir a implementao satisfatria dos projetos, cobrindo a
execuo do contrato (obteno de bens e servios, desembolsos, pagamentos de juros e principal, etc)
e a implementao fsica do projeto.
O muturio deve apresentar ao JBIC relatrio peridico de andamento do projeto, de acordo
com o que estiver estipulado no Contrato de Emprstimo e documentos suplementares.
h) Avaliao Ex-post
O JBIC desenvolve um estudo amplo do projeto executado, depois de ter sido completada a
execuo de seus principais componentes. Para tanto, o JBIC exige que o muturio apresente o
relatrio final do projeto (PCR-Project Completion Report).
Informaes mais detalhadas sobre o JBIC podem ser obtidas no site
http://www.jbic.go.jp/english/index.php (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de
contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

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O KFW, criado em 1948, uma agncia oficial do Gover no alemo, com sede em Frankfurt.
Em 1949, o KFW j tinha vrias fontes de recursos sua disposio para financiar projetos de
reconstruo alem mais urgentes. Atualmente, na qualidade de instituto central de crdito da
federao e dos estados, um banco de fomento para a economia domstica alem e um banco de
desenvolvimento oficial para pases em desenvolvimento.
No Brasil, o KfW vem financiando projetos nas reas de meio ambiente, sade e
saneamento, principalmente nas regies Nordeste e Norte.
A cooperao bilateral com pases em desenvolvimento, financiada com fundos federais,
divide-se em:
a) Cooperao Financeira que consiste na concesso de emprstimos e contribuies
financeiras, a fundo perdido. O KfW avalia projetos do ponto de vista da poltica de desenvolvimento,
verifica se precisam ser incrementados e intervm em sua preparao. Os fundos da cooperao
financeira destinam-se a: (a) programas de infra-estrutura econmica e social;, (b) investimentos nos
setores agropecurio e industrial; (c) projetos de conservao do meio ambiente e dos recursos
naturais; (d) projetos de pequenas e mdias empresas; e (e) financiamento de estudos e servios; e
b) Outros Instrumentos de Cooperao que envolvem o Servio Alemo de Cooperao
Tcnica e Social, as Fundaes Polticas (fortalecimento de sindicatos e partidos e cooperativas, entre
outros), as Organizaes no Governamentais e as Instituies Eclesisticas
Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do KfW.

34

Informaes mais detalhadas sobre a Instituio podem ser obtidas no site


http://www.kfw.de/EN (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao
podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto SEAIN/MP.

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O Banco Nrdico de Investimento (NIB), cujas operaes foram iniciadas em 1976, uma
instituio financeira internacional conjunta formada pela Dinamarca, Finlndia, Islndia, Noruega e
Sucia. O Banco possui sede em Helsinque, Finlndia, e escritrios regionais em Cingapura,
Copenhague, Estocolmo, Oslo e Reykjavik.
O objetivo da instituio oferecer emprstimos de longo prazo e garantias para projetos
voltados aos setores pblico e privado, dentro e fora da regio nrdica, que apresentem adequada
avaliao tcnica e boa classificao de risco. A prioridade, contudo, para projetos de investimento
voltados ao meio ambiente e exportao de produtos dos pases da regio nrdica.
O foco das operaes do NIB consiste em Emprstimos para Projetos de Investimento
Project Investment Lending (PIL) que, em geral, so concedidos a governos, podendo, contudo,
contemplar tambm o setor privado sem a necessidade de garantia governamental.
O NIB financia at 50% do custo total dos projetos. Conforme disposto em seus estatutos,
77% dos emprstimos devem dirigir-se a pases nrdicos, e os demais 23% a pases fora daquela
regio.
Em 1999, o Brasil firmou Acordo-Quadro de Cooperao Financeira com o Banco, visando
estabelecer as bases de uma cooperao a longo prazo na utilizao dos financiamentos
disponibilizados pelo Banco para projetos de interesse do Brasil e dos pases nrdicos.
Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do NIB.
Informaes mais detalhadas sobre a Instituio podem ser obtidas no s ite www.nib.fi.
(pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na
Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramen to e Gesto
SEAIN/MP.

PPPPG
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G77 PPR
O Programa Piloto para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil - PPG7 foi criado
com o intuito de fortalecer e maximizar os benefcios ambientais das florestas tropicais brasileiras, de
maneira compatvel com o desenvolvimento do pas. Representa um modelo nico de cooperao entre
o governo brasileiro, a sociedade civil e a comunidade internacional.
O PPG7 foi institudo por intermdio do Decreto n 563, em junho de 1992, e modificado
pelo Decreto n 2.119 em janeiro de 1997. Sua execuo compete ao governo brasileiro, por
intermdio do Ministrio do Meio Ambiente (Coordenador do Programa), do Ministrio da Justia e

35

do Ministrio da Cincia e Tecnologia, com a participao do Banco Mundial, da Comunidade


Europia e dos pases membros do Grupo dos Sete.
A misso do Programa Piloto contribuir para a formulao e a implantao de polticas
que resultem na conservao dos recursos naturais e na promoo do desenvolvimento sustentvel na
Amaznia brasileira e na Mata Atlntica.
Seus objetivos especficos so: (a) criar, validar e difundir conhecimentos gerados a partir
das experincias desenvolvidas no mbito da Amaznia brasileira e da Mata Atlntica; (b) influenciar
a formulao e implementao de polticas pblicas para o desenvolvimento sustentvel; (c) apoiar a
expanso de modelos e experincias bem-sucedidas; (d) fortalecer a capacidade de instituies
pblicas, privadas e da sociedade civil organizada para implementar polticas e aplicar novos
conhecimentos.
As linhas de ao do Programa Piloto incluem: (a) demonstrao e experimentao de
formas de proteger as florestas e utiliz-las de maneira sustentvel; (b) proteo e conservao dos
recursos naturais; (c) fortalecimento institucional de instncias governamentais e no -governamentais
relacionadas com a proteo das florestas tropicais brasileiras; (d) pesquisa cientfica orientada para o
desenvolvimento sustentvel; (e) gerao e disseminao de lies estratgicas para a conservao das
florestas tropicais, com relevncia para o Brasil e outras regies.
Informaes mais detalhadas sobre o PPG7 podem ser obtidas no site
http://www.mma.gov.br/ppg7 e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas
na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
SEAIN/MP, que est elaborando manual especfico de cooperaes externas no reembolsveis.

A NE X OS

37

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A Carta-Consulta dividida em quatro (4) grandes itens:
123454-

Informaes Gerais da Proposta


Justificativas e Apresentao da Proposta
Informaes Especficas relativas Proposta
Informaes sobre o(s) Muturio(s), Executor(es) e Co -Executor(es)
Detalhamento Fsico -Financeiro da Proposta
Responsveis pelo Contato com a Secretaria-Executiva da COFIEX

1.1 INFORMAES GERAIS DA PROPOSTA


1.1.1 TTULO DO PROJETO
Atribuir nome ao projeto. O ttulo adotado deve traduzir, de forma sinttica, o tema central
do projeto proposto.
Obs.:

O ttulo atribudo ao projeto o ttulo que constar na Recomendao COFIEX, caso a


preparao da carta-consulta seja aprovada. Qualquer alterao no ttulo do projeto,
durante a sua preparao com o Agente Financiador, dever ser submetida, novamente,
apreciao daquela Comisso.

1.1.2 TTULO ABREVIADO OU SIGLA DO PROJETO


Registrar, se houver, o ttulo abreviado (apelido) ou sigla utilizada no dia -a-dia ao referir-se
ao projeto.
1.1.3 CUSTO TOTAL E FONTES DE RECURSOS
Apresentar, conforme o Quadro de Custo Total e Fontes de Recursos abaixo, o custo total do
projeto, discriminando fonte(s) externa(s) e interna(s), indicando seus valores e respectivos
percentuais de participao no financiamento do custo total.
Ateno:

As informaes necessrias ao preenchimento deste quadro devero ser retiradas do


Cronograma Anual Fsico -Financeiro, elaborado conforme o Quadro III..

Caso o projeto inclua, na fonte interna, recursos oriundos de terceiros, dever ser
apresentada a adeso, por escrito, da referida fonte.

38

QUADRO DE CUSTO TOTAL E FONTES DE RECURSOS


DISCRIMINAO

VALORES

(1) FONTE(S) EXTERNAS


a
b
SUBTOTAL (1)

(2) FONTE(S) INTERNA(S)


a
b
SUBTOTAL (2)

100%
TOTAL (1+2)

1.1.4 PRAZO DE EXECUO


Explicitar o prazo total de execuo. Caso o projeto tenha sido planejado para ser executado
em mais de uma fase, explicitar o prazo estimado para cada uma delas.
1.1.5 INDICAO DA MOEDA E TAXA DE CMBIO
Quando se tratar de financiamento oriundo de agncia governamental estrangeira, caso seja
conhecida a moeda na qual se pretende contratar o emprstimo, indicar sua denominao
(dlar, euro, iene ou outra moeda) e a paridade cambial dessa moeda em relao ao dlar
(Exemplo: US$ 1,00 = 1,30)
1.2 JUSTIFICATIVAS E APRESENTAO DA PROPOSTA
1.2.1

JUSTIFICATIVAS
1.2.1.1

Descrio da Situao-Problema
Identificar o problema ou os problemas que, no mbito do projeto candidato a
financiamento externo, prope solucionar ou minorar, descrevendo clara e
sucintamente a situao-problema atual, apresentando dados numricos que a
caracterizem e demonstrando a relevncia do problema ou, se for o caso, de cada
problema com relao ao desenvolvimento socioeconmico em nvel local,
regional ou nacional.

1.2.1.2

Justificativa para a Solicitao de Financiamento Externo


Apresentar elementos que justifiquem a solic itao de recursos externos para
financiar o projeto.

1.2.1.3

Justificativa para a Escolha da Fonte Externa

39

Apresentar elementos que justifiquem a escolha da fonte externa indicada no


subitem 1.3 acima.
1.2.2 APRESENTAO DA PROPOSTA
1.2.2.1

Objetivo(s) Geral(is)
Identificar o(s) objetivo(s) geral(is), constitui(em)-se o alvo ou situao-problema
do projeto.

1.2.2.2

Objetivo(s) Especfico(s)
Identificar o(s) objetivo(s) especfico(s), do projeto, exclusivamente em funo
das atividades implementadas no seu mbito, tendo como referncia a situao problema descrita no item 2.1 acima e deve(m) estar necessariamente vinculado(s)
ao(s) objetivo(s) geral(is). Os objetivos especficos devem ser mensurados com
dados que sero avaliados no futuro para definir o sucesso do projeto (p.ex.:
reduzir, em 34%, o desperdcio de papel).
Obs.: Cuidado especial deve ser dado ao enunciado do objetivo especfico do projeto,
evitando-se utilizar termos vagos ou ambguos.

1.2.2.3

Localizao
Definir claramente a localizao geogrfica do projeto (local ou locais onde as aes
previstas sero executadas).

1.2.2.4

Beneficirios
Identificar os beneficirios diretos e os indiretos do projeto (indivduo, grupos,
categorias econmicas e profissionais etc), quantificando-os.

1.2.3 IMPLANTAO DA PROPOSTA


1.2.3.1

Medidas Prvias Execuo de Aes Previstas no Projeto


Indicar se, previamente execuo de determinadas aes previstas no projeto, sero
necessrias ou no as medidas abaixo relacionadas, que, se no equacionadas em
tempo hbil, podem interferir no cumprimento do cronograma fsico-financeiro
estimado do projeto:
1.2.3.1.1 - Desapropriao - se houver, informar: (a) a rea a ser desapropriada; (b)
se a sua situao fundiria est regularizada; (c) se no regularizada,
explicitar as medidas previstas para superar essa situao; e (d) o rgo
responsvel pela ao de desapropriao e pelo aporte de recursos.
1.2.3.1.2

Reassentamento Populacional - se houver, informar: (a) o nmero de


famlias a serem reassentadas; (b) o local onde sero reassentadas,
indicando se prximo ou distante do local em que estavam; (c) se a sua
situao fundiria est regularizada; (d) se no, explicitar as medidas
previstas para superar essa situao; (e) se o reassentamento voluntrio ou

40

involuntrio; e (f) o rgo responsvel pela ao de desapropriao e pelo


aporte de recursos.

1.2.3.2

1.2.3.1.3

Atos Legais - informar se, previamente execuo de determinada ao


do projeto, ser(o) necessrio(s) ato(s) legais (convnio, contrato, decretos,
regimentos, leis, etc.) e, caso necessrio, em que estgio se encontram.

2.2.3.1.4

Contratao de Pessoal - informar se, previamente, execuo de


determinadas aes do projeto, ser necessria a contratao de pessoal, via
concurso ou por outra via, especificando-a. Caso necessrio, informar o
nmero de funcionrios a serem contratados e o rgo responsvel pela
contratao e pelo aporte de recursos.

Aes Previstas para Implementao do Projeto


Tendo como base os objetivos especficos identificados no item anterior, descrever
as aes previstas que sero implementadas ao longo do perodo de execuo do
projeto, quantificando-as. As aes aqui descritas devero estar refletidas na coluna
Componentes e Subcomponentes (Aes Previstas) do Cronograma FsicoFinanceiro (Quadro III).
Ex.:

1.2.3.3

Componente A: Obras de Esgotamento Sanitrio


Aes Previstas: Implantao de 4 interceptores; implantao de 1 emissrio de
Estao de Tratamento de Esgoto.
Componente B: Controle de Enchentes
Aes Previstas : Construo de 9 bacias de amortecimento de cheias; construo
de 2 canais de guas pluviais ; construo de 8 pontes ao longo
do crrego x.

Aes e Etapas Relativas ao Projeto j Realizadas ou em Realizao


Informar as aes e etapas relativas ao projeto que j esto sendo implementadas,
explicitando o estgio de desenvolvimento (estudos, diagnsticos, projetos bsicos
de engenharia, terraplanagem etc).

1.3 INFORMAES ESPECFICAS RELATIVAS PROPOSTA


1.3.1 ARRANJO INSTITUCIONAL
Descrever o papel das instituies locais envolvidas diretamente com a execuo do projeto,
bem como daquelas que participam em nvel de coordenao ou de apoio. Indicar quem ser
o agente financeiro do projeto e caso ele tenha alguma outra atribuio, detalh-la,
informando em que estgio encontra-se a negociao entre as partes.
1.3.2 REPASSE DE RECURSOS
Se estiver previsto o repasse de recursos a outras esferas do governo, indicar:
a forma de repasse dos recursos (fundo perdido , sub-emprstimos e outros); e
o instrumento jurdico que ser utilizado para tal fim .
1.3.3 PARTICIPAO DE SOCIEDADE CIVIL, COMUNIDADES E/OU SETOR
PRIVADO

41

Informar se est prevista, para execuo de determinadas aes do projeto, a participao de


sociedade civil (ONGs e OCIPs), de associaes de moradores e/ou do setor privado. Caso
afirmativo, informar a forma de participao e o estgio de articulao com tais entidades.
1.3.4 GASTOS COM CONSULTORIA, ASSISTNCIA TCNICA E ESTUDOS
Se previamente e durante a execuo do projeto houver necessidade de efetuar tais gastos,
justificar e detalhar as atividades, informando os recursos necessrios. O total dessas despesas
no devero, em princpio, ultrapassar o percentual de 5% do custo total.
1.3.5 OPERACIONALIZAO DO INVESTIMENTO
Indicar a(s) entidade(s) que, aps a concluso do projeto, ficar(o) responsvel(is) pela
operacionalizao ou manuteno das obras executadas e equipamentos adquiridos no projeto
e pelo aporte dos recursos necessrios; informar o grau de articulao do proponente muturio
com tal(is) entidade(s) e informar, se for o caso, se haver, durante a execuo do projeto,
necessidade de eventual fortalecimento institucional de alguma dessas entidades, de maneira a
deixar slidas as suas bases de atuao futura.
1.3.6 NUS E BENEFCIOS DECORRENTES DO PROJETO
Informar os nus e benefcios, resultantes das aes do projeto que afetem: a entidade
executora e co-executora(s); a sade, a segurana e o bem estar da populao alvo; as
atividades sociais e econmicas; a qualidade dos recursos ambientais.
1.3.7 IMPACTO AMBIENTAL
Indicar, quando houver, os impactos ambientais positivos e negativos previstos, resultantes das
aes do projeto, que afetem: (a) populaes indgenas; (b) reas de interesse especial, tais
como as de proteo aos mananciais ou ao patrimnio histrico, cultural, paisagstico e
arqueolgico; e (c) unidades de conservao. Existindo algum tipo de impacto negativo,
informar (i) as medidas previstas para a sua mitigao; (ii) os responsveis pela sua adoo; e
(iii) o estgio de negociao com os rgos responsveis pela gesto ambiental.
1.4 INFORMAES SOBRE O MUTURIO, EXECUTOR E CO -EXECUTOR(ES)
1.4.1 INFORMAES SOBRE O MUTURIO
1.4.1.1

Identificao do Muturio
Identificar a pessoa jurdica de direito pblico interno, que ser responsvel pelo
pagamento do principal e demais encargos financeiros decorrentes da contratao
do emprstimo externo.
Possveis Muturios: Unio, Governos Estaduais, Governos Municipais, Empresas
Pblicas e Empresas de Economia Mista

1.4.1.2

Experincias do Muturio com Organismos Financeiros Multilaterais e


Agncias Governamentais Estrangeiras
Preencher o Quadro I, ao modelo da Carta-Consulta, na parte relativa ao muturio,
discriminando as experincias com organismos internacionais, nos ltimos dez

42

(10) anos, indicando: (A) o nome da agncia financiadora internacional; (B) o


ttulo do projeto; (C) o nmero de identificao do contrato; (D) o valor do
emprstimo e dos desembolsos j realizados at a data de elaborao da CartaConsulta; (E) o percentual desembolsado; e (F) os prazos de execuo (nmero de
anos) decorridos, em termos do previsto originalmente e do tempo efetivo de
execuo.
Ateno:

1.4.1.3

(a)

Caso o projeto ainda esteja sendo implementado, explicitar a expectativa de trmino


de execuo, na coluna "Prazo de Execuo Efetiva";

(b)

Quando o muturio for a Unio, o proponente muturio da operao de


financiamento externo dever apresentar as suas prprias experincias com
organismos financeiros multilaterais e agncias governamentais estrangeiras.

Informaes a Serem Prestadas Exclusivamente Quando o Muturio for


Estado, Distrito Federal ou Municpio
Quando a Carta-Consulta referir-se a projetos cujo muturio seja um Estado, Distrito
Federal ou um Municpio, devero ser prestadas as seguintes informaes
especficas:
-

1.4.1.4

Demonstrativos Contbeis referentes ao ltimo exerccio;


Balanos Patrimonial, Financeiro e Oramentrio;
Demonstrativo das Variaes Patrimoniais e Demonstrativo da Receita e da
Despesa desagregadas; e
Cronograma de Compromisso do Estado ou Municpio proponente muturio,
contendo a posio atualizada do perfil da dvida total (externa e interna) a ser
apresentado conforme o Quadro II, com indicao, em separado, da dvida da
administrao indireta de responsabilidade daquela administrao direta.

Informaes a Serem Prestadas Quando o Muturio For Empresa Pblica


(Federal, Estadual ou Municipal)
As empresas devero apresentar, anexa proposta, as informaes discriminadas a
seguir:
Cpia das demonstraes contbeis relativas aos dois ltimos exerccios;
Balanos Patrimonial, Financeiro e Oramentrio;
Demonstrativo das Variaes Patrimoniais; e
Demonstrativo das Receitas e Despesas desagregadas.

1.4.1.5

Indicao de Contragarantias
Quando o muturio for Estado, Distrito Federal, Municpio ou entidades estaduais e
municipais, informar as contragarantias que o interessado pretende vincular ao aval
da Unio, nos termos da Resoluo n. 96 do Senado Federal, de 15.12.1989,
publicada no Dirio Oficial da Unio de 29.12.89, Seo I, pgina 24.784.

1.4.2 INFORMAES SOBRE O EXECUTOR E CO -EXECUTOR (ES)


1.4.2.1

Identificao do Executor

43

Identificar o rgo ou entidade pblica que se relacionar com a agncia


financiadora no tocante implementao do projeto proposto, seja na funo de
executor direto do Projeto ou na funo de coordenao das vrias aes previstas no
projeto. Incluir:
a) Informaes gerais sobre o rgo executor;
b) Infra-Estrutura disponvel para execuo do projeto;
c) Recursos Humanos disponveis para gerenciamento e execuo do projeto.
Informar se executaro as atividades do projeto com dedicao exclusiva, ou em
servio, ou em tempo parcial.
Obs.: Se prevista, para o gerenciamento ou execuo do projeto, a contratao de
consultores, porque os recursos humanos disponveis so escassos para realizao
dos servios administrativos, financeiros e tcnicos, informar como ser feita a
transferncia de responsabilidades, de maneira a garantir a auto -sustentabilidade e a
continuidade da operao aps a concluso do projeto.

1.4.2.2

Identificao de Co-Executor (es)


Identificar todas as instituies que participaro na execuo das aes previstas no
projeto como co-executor(as), ou seja, parceira(s) da entidade executora, integrandose sua equipe. Incluir:
a) informaes gerais sobre a(s) instituio(es) co-executora(s);
b) forma de participao e, se for o caso, informar o(s) componente(s) ou sub componente(s) do projeto que contar(o) com participao da instituio co executora.

1.4.2.3

Experincias do executor e do(s) co-executor(es) com organismos multilaterais e


agncias governamentais estrangeiras
No Quadro I, discriminar todos os projetos com financiamento externo em que tanto
o executor como o co-executor participaram, informando o nome da agncia
financiadora internacional, o ttulo do projeto, o nmero de identificao do contrato,
o valor do emprstimo e dos desembolsos j realizados at a data de elaborao da
Carta-Consulta, o percentual desembolsado e os prazos de execuo (nmero de
anos) decorridos, em termos do previsto originalmente e do tempo efetivo de
execuo.
Ateno:
(a)

Caso o executor ou co-executor tenha sido responsvel pela implantao de apenas


parte especfica do projeto, indicar na coluna "Ttulo do Projeto", o nome do projeto,
o Muturio da operao, e as aes que estiveram/esto sob sua responsabilidade.
Tambm as informaes relativas a valores e prazos de execuo devem
corresponder s aes sob responsabilidade do executor ou co -executor;

(b)

Caso o projeto ainda esteja sendo implementado, explicitar a expectativa de seu


encerramento, na coluna "Prazo de Execuo Efetivo"; e

(c)

Estar dispensado de prestar as informa es solicitadas neste subitem o executor que


tiver participado de projeto j apresentado no subitem 1.4.1.1. Nesse caso, dever
apenas indicar o ttulo do(s) projeto(s) em que atuou como Executor.

44

1.4.2.4

Aes necessrias para fortalecimento institucio nal do executor e do(s) coexecutor(es)


Explicitar, se haver ou no:
(a)

previamente execuo do projeto, eventual necessidade de aes de


fortalecimento institucional do Executor e/ou Co-Executores, objetivando sua
melhor capacitao na implementao do projeto;

(b)

para que os objetivos do projeto sejam alcanados, eventual necessidade, tanto


com referncia ao Executor como, se houver, ao(s) Co-Executor(es), de
reformas administrativas, treinamento, contratao de pessoal, via concurso
pblico, e outras aes correlatas.

1.5 DETALHAMENTO FSICO-FINANCEIRO DA PROPOSTA


1.5.1 CRONOGRAMA ANUAL FSICO-FINANCEIRO
Todo o detalhamento fsico-financeiro do projeto deve ser indicado neste item, mediante a
elaborao do Cronograma Anual Fsico -Financeiro, conforme Quadro III.
O cronograma anual fsico-financeiro deve ser elaborado, adequando as colunas com o nmero
de fontes de recursos e com o prazo de execuo do projeto (ano I, ano II,...), observando as
seguintes instrues:
1.5.1.1

COMPONENTES
So categorias gerais de gastos em que o projeto est dividido.
Obs.: Conforme exemplo do subitem 1.3.2 deste Anexo, dois dos componentes seriam,
dentre outros:
1.
OBRAS DE ESGOTAMENTO SANITRIO
2.
CONTROLE DE ENCHENTES

1.5.1.2

SUB-COMPONENTES
So categorias especficas de gastos dentro dos componentes.
Obs.: Conforme exemplo do subitem 2.3.2 deste Anexo, os sub-componentes referentes aos
componentes acima seriam, dentre outros:
No componente 1:
Implantao de Interceptores
Implantao de Emissrio de ETE
No componente 2:
Construo de Bacias de Amortecimento de Cheias
Construo de Canais de guas Pluviais
Construo de Pontes ao longo do Crrego x.

1.5.1.3

FONTES DE RECURSOS
Distinguir no cronograma as fontes externas e internas e adequar as colunas do
quadro ao nmero de fontes utilizadas no projeto.

45

Ateno:
Recursos oriundos de fontes externas no devero ser utilizados para financiar despesas de
custeio, exceto naqueles projetos das reas sociais (sade, educao e ambiental), para os
quais devero ser observadas as seguintes instrues:
(a) As despesas de custeio relativas a itens comprovadamente instrumentais e essenciais
estrutura e ao desenvolvimento do projeto podero ser financiadas com recursos externos,
desde que o financiamento para tais itens se apresente declinante ao longo do prazo de
execuo do projeto, e que essas atividades, no ltimo ano de sua implementao, sejam
totalmente financiadas com recursos prprios do(s) interessado(s).
(b) As despesas de custeio com pessoal, encargos sociais e atividades tpicas de manuteno
relativas ao desenvolvimento do projeto devero ser financiadas exclusivamente com
recursos de contrapartida nacional.

1.6

RESPONSVEIS PELO CONTATO COM A SECRETARIA-EXECUTIVA DA COFIEX


Para obteno de informaes relativas ao projeto, preencher os dados solicitados no Anexo 1,
do Manual de Financiamento Externos, relativos:
(1) ao coordenador do projeto (titular);
(2) ao seu substituto eventual.

TITULAR
NOME:
CARGO:
RGO
TELEFONE:
ENDEREO:
CEP:
FAX:
E-MAIL:

____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________

SUBSTITUTO
NOME:
CARGO:
RGO:
TELEFONE:
ENDEREO:
CEP:
FAX:
E-MAIL:

_____________________________________________ _______
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________

ATENO:

Os valores a serem apresentados em QUADROS contidos na carta -consulta devero estar expressos em
mil dlares americanos (US$ mil) e a taxa de cmbio adotada deve ficar explcita .

46

Q
QU
UA
AD
DR
RO
OSS D
DO
OA
AN
NE
EX
XO
O II

QUADRO I:

EXPERINCIAS COM ORGANISMOS FINANCEIROS MULTILATERAIS


E AGNCIAS GOVERNAMENTAIS ESTRANG EIRAS

QUADRO II:

CRONOGRAMA DE COMPROMISSOS

QUADRO III: CRONOGRAMA ANUAL FSICO FINANCEIRO

47

Q
O II
RO
DR
AD
UA
QU

EXPERINCIAS COM ORGANISMOS FINANCEIROS MULTILATERAIS


E AGNCIAS GOVERNAMENTAIS ESTRANGEIRAS

AGNCIA

MUTURIO

EXECUTOR

COEXECUTOR

TTULO DO PROJETO

VALOR (US$ 1.000)


N DO
CONTRATO EMPRSTIMO DESEMBOLSADO
VALOR
%

PRAZOS DE
EXECUO (ANOS)
ORIGINAL EFETIVO

48

Q
O IIII
RO
DR
AD
UA
QU

ESTADO:
CRONOGRAMA DE
COMPROMISSOS
POSIO: (*)

ESPECIFICAO

CRONOGRAMA DE COMPROMISSOS
VENCIDO E
NO PAGO

ANO I

ANO II

ANO III

TOTAL DE COMPROMISSOS (1+2)


1. SERVIO DA DVIDA FUNDADA TOTAL
(INT=EXT)
- AMORTIZAES
- ENCARGOS
1.1 INTERNA
- AMORTIZAES
- ENCARGOS

1.2 EXTERNA
- AMORTIZAES
- ENCARGOS

2. CONTRAPARTIDA DE EMPRSTIMOS J
FIRMADOS
OBS: O QUADRO DEVER ESTAR ASSINADO PELO RESPONSVEL PELO CONTROLE DA DVIDA
(*) ESPECIFICAR DATA PARA QUAL A POSIO DA DVIDA VLIDA
(**) ESPECIFICAR A MOEDA E DATA DOS PREOS EM QUE ESTO OS VALORES
(***) ESPECIFICAR O ANO DE TRMINO DOS COMPROMISSOS

ANO IV

ANO V

ANO VI

Moeda (**)

ANO VII

APS (***)

49

Q
O IIIIII
RO
DR
AD
UA
QU
U
US
S$$

CRONOGRAMA ANUAL FSICO FINANCEIRO


COMPONENTES

EXECUTOR
OU
CO-EXECUTOR
(NOME)

FONTES EXTERNAS
NOME DA NOME DA
FONTE I
FONTE II

ANO I
FONTES INTERNAS
NOME DA NOME DA
FONTE I
FONTE II

VALORES

TOTAL

VALOR
TOTAL
DO
ANO I

FONTES EXTERNAS
NOME DA
NOME DA
FONTE I
FONTE II

ANO II
FONTES INTERNAS
NOME DA NOME DA
FONTE I
FONTE II

VALORES

VALOR
TOTAL
DO
ANO II

VALORES TOTAIS (ANO I + ANO II+)


FONTES EXTERNAS
FONTES INTERNAS
NOME DA
NOME DA NOME DA NOME DA
FONTE I
FONTE II
FONTE I
FONTE II
VALORES

VALOR
TOTAL
GERAL

50

A
AN
NE
EX
XO
O IIII
22 -- LLE
EG
GIISSLLA
A

O
OB
B
SSIIC
CA
A
Este Anexo apresenta listagem das legislaes principais a serem cumpridas para
contratao de uma operao de crdito externo:
2.1 DECRETOS
2.1.1 Decreto n. 3502, de 12 de junho de 2002, dispe sobre a reorganizao da
Comisso de Financiamentos Externos COFIEX e d outras providncias.
Publicao: Dirio Oficial da Unio de 27.11.1992, Seo I, pgina 16400.
2.1.2 Decreto n. 890, de 10 de agosto de 1993, dispe sobre a unificao de
recursos movimentados pelo Tesouro Nacional e a abertura e manuteno de
contas em moeda estrangeira pela Unio, no Pas e no exterior.
2.1.3 Decreto n 4.329, de 8 de agosto de 2002, Altera o Decreto n 890, de 9 de
agosto de 1993, que dispe sobre a unificao de recursos movimentados pelo
Tesouro Nacional e a abertura e manuteno de contas em moeda estrangeira
pela Unio, no Pas e no exterior.
2.1.4 Decreto n 4.992, de 18 de fevereiro de 2004, dispe sobre a programao
oramentria e financeira e estabelece o cronograma mensal de desembolso
do Poder Executivo para o exerccio de 2004, e d outras providncias
2.2 RESOLUES DO SENADO FEDERAL
2.2.1

Resoluo n. 96, de 15 de dezembro de 1989, dispe sobre limites globais


para as operaes de crdito externo e interno da Unio, de suas autarquias e
demais entidades controladas pelo poder pblico federal e estabelece limites e
condies para a concesso da garantia da Unio em operaes de crdito
externo e interno. Publicao: Dirio Oficial da Unio de 29.12.1989, Seo I,
pgina 24784.

2.2.2

Resoluo n. 17, de 5 de junho de 1992, restabelece a Resoluo n. 96, de


1989, do Senado Federal. Publicao: Dirio Oficial da Unio de 17.6.1992.

2.2.3 Resoluo SF n 20, de novembro de 2003 , amplia o prazo para


cumprimento dos limites de endividamento estabelecidos na Resoluo SF
n 40/2001.
2.2.4 Resoluo n. 40, de 20 de dezembro de 2001, dispe sobre os limites
globais para o montante da dvida pblica consolidada e da dvida pblica
mobiliria dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, em
atendimento ao disposto no art. 52, VI e IX, da Constituio Federal.
2.2.5

Resoluo n. 43, de 21 de dezembro de 2001, dispe sobre as operaes de


crdito interno e externo dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e de
suas autarquias, inclusive concesso de garantias, seus limites e condies de

51
autorizao, e d outras providncias. Publicao: Dirio Oficial da Unio, de
26.12.2001, Seo I, Pgina n. 01.
2.2.6

Resoluo n. 23, de 11 de abril de 1996, dispe sobre as operaes externas


de natureza financeira de interesse da Unio, dos Estados, do Distrito Federal
e dos Municpios, a que se refere o art. 52, V, da Constituio Federal, de
carter no reembolsvel.

2.3 PORTARIAS
2.3.1 Portaria do Ministrio da Economia, Fazenda e Planejamento (MEFP)
n. 497, de 27 de agosto de1990, que regula, no mbito do MEFP e de
entidades a ele vinculadas, o procedimento concernente a operaes de
crdito ou arrendamento mercantil, externo ou interno, a serem celebradas
pela Unio, bem assim concesso de garantia do Tesouro Nacional quelas
operaes, na forma da legislao aplicvel. Publicao: Dirio Oficial da
Unio, de 30.de agosto de 1990, Seo I, pgina 16489.
2.3.2 Portaria do Ministro da Economia, Fazenda e Planejamento n. 650, de 1
de outubro de 1992, que altera a redao do artigo 6, inciso VI, da Portaria
MEFP 497/90. Publicao: Dirio Oficial da Unio, de 9 de outubro de 1992,
Seo I, pgina 14312.
2.3.3 Portaria da Secretaria do Tesouro Nacional - STN/MF n. 04, de 18 de
janeiro de 2002, que dispe sobre os procedimentos de formalizao de
pedidos de contratao de operaes de crdito externo e interno dos Estados,
do Distrito Federal, dos Municpios, e das respectivas administraes diretas,
fundos, autarquias, fundaes e empresas estatais dependentes.
2.3.4 Portaria da Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF n. 109, de 8 de
Maro de 2002, que dispe sobre a coleta de dados contbeis dos Estados, do
DF e dos Municpios para fins de consolidao anual das contas e
acompanhamento dos limites da dvida.
2.3.5 Portaria da Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF n. 90, de 12 de
maro de 2003, que altera a Portaria n. 109/2002, sobre consolidao e
encaminhamento das contas pblicas.
2.4 LEIS E MEDIDAS PROVISRIAS
2.4.1 Lei n. 10522, de 19 de julho de 2002, dispe sobre o Cadastro Informativo
dos crditos no quitados de rgos e entidades federais, e d outras
providncias.
2.4.2 Medida Provisria, MPV n. 2185, de 24 de agosto de 2001, estabelece
critrios para a consolidao, a assuno e o refinanciamento, pela Unio, da
Dvida Pblica Mobiliria e outras especificadas na MPV, de
responsabilidade dos Municpios.
2.4.3 Lei n 9496, de 11 de setembro de 1997, estabelece critrios para a
consolidao, a assuno e o refinanciamento, pela Unio, da divida pblica

52
mobiliaria e outras especificadas na Lei, de responsabilidade dos Estados e do
Distrito Federal.
2.4.4 Lei Complementar n. 101, de 4 de maio de 2000, estabelece normas de
finanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal e d outras
providncias.
2.5 OUTROS DOCUMENTOS
2.5.1 Operaes de Crdito Manual da STN de Instrues de Pleitos
2.5.2 Norma de Execuo Conjunta STN N. 02 , de 14 de novembro de 2001,
DOU de 26 de novembro de 2001, dispe sobre abertura de Contas
Especiais em moeda estrangeira.
2.5.3 Instruo Normativa STN n 04, de 13 de agosto de 2002, D.O.U de 16
de agosto de 2002, dispe sobre a consolidao das instrues para

movimentao e aplicao dos recursos financeiros da Conta


nica do Tesouro Nacional, a abertura e manuteno de contas
correntes bancrias e outras normas afetas administrao
financeira dos rgos e entidades da Administrao Pblica
Federal.

53

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CO
INFORMAES BSICAS SOBRE FINANCIAMENTO DE ORGANISMOS INTERNACIONAIS DE CRDITO

BIRD
FINANCIAMENTO
MOEDA

At 50% do custo total do projeto. Admite percentual mais


elevado, dependendo da natureza do projeto.

USD, EUR, JPY, SFr ou um mix dessas moedas

Emprstimo com
Margem Fixa
(EMF)

TAXA DE JUROS

COMISSO DE
COMPROMISSO
(sobre o saldo no
desembolsado do
emprstimo)

OUTRAS
COMISSES
DESEMBOLSOS
AMORTIZAO
CARNCIA

Emprstimo com Margem


Varivel (EMV)

LIBOR de seis meses + LIBOR de seis meses + spread


spread que permanece varivel semestralmente.
fixo durante a vigncia
do emprstimo.
.

BID
At 60% do custo total do projeto. Pode chegar a 70% em projetos
sociais e de reduo da pobreza
USD, EUR, JPY, SFr ou um mix dessas moedas

KfW
At 70% do custo total do projeto

EURO

Mecanismo Unimonetrio Baseado na


LIBOR

Mecanismo Unimonetrio
Custo mdio ponderado das
captaes do Banco + "spread".

2% a.a
Taxa Libor de 3 meses + "spread".

0,85% a.a. nos primeiros 0,75% a.a.. Vigora a partir de 60 Contratualmente prev-se uma taxa de 0,75%a.a. A partir do 2
4 anos e 0,75% a.a. nos dias da assinatura do contrato
semestre de 2003, a taxa foi reduzida, por tempo indeterminado, para
demais. Vigora a partir
0,25% a.a. Vigora a partir de 60 dias da assinatura do contrato
de 60 dias da assinatura
do contrato

0,25% a.a

Comisso de abertura de crdito: 1,0% do valor do Comisso de Inspeo e Vigilncia: contratualmente prev-se uma taxa
No h
financiamento, pago na data de efetividade do emprstimo, de 1% do valor do financiamento. A partir do 2 semestre de 2003, a
podendo ser reduzido do valor do financiamento.
taxa foi reduzida a 0 (zero), por tempo indeterminado.
3 a 6 anos
Em funo do cronograma de execuo do
At 5 anos
projeto
20
a
25
anos
12 a 15 anos
at 30 anos
3 a 5 anos

At 6 anos

At 10 anos

54

FONPLATA
FINANCIAMENTO

At 70% do custo total, para projetos de investimento . Pode


alcanar 90% para projetos sociais

MOEDA

USD

TAXA DE JUROS1

COMISSO DE
COMPROMISSO
(saldo no
desembolsado do
emprstimo)
OUTRAS
COMISSES

DESEMBOLSOS

AMORTIZAO

CARNCIA

LIBOR +
1,2% a.a. a
2,7% a.a.

At 70% do custo total do projeto.


Pode atingir 80% para projetos sociais
USD

Projetos Sociais
Obras

CAF

FIDA

ODA
50% a 70% do custo total
At 80% do custo total do
do projeto
projeto.
USD

Demais Projetos

Pr Investimentos
LIBOR +
0,2% a.a. a
1,7% a.a

Pr Com o prazo de amortizao de 3 at


Investimentos
12 anos: LIBOR (6 meses) + 2,35% a.a.
at 3,75% a.a.
LIBOR +
LIBOR +
Com o prazo de amortizao acima de
2,0% a.a. a 1,2% a.a. a 12 at 15 anos: ser analisado caso a
2,7% a.a.
3,5% a.a
caso
Obras

0,75% a.a. Vigora a partir de 180 dias da assinatura do


0,75% a.a. Vigora a partir de 180 dias
contrato. Se prorrogado o prazo de desembolso, a comisso de
da assinatura do contrato
compromisso elevada para 1% a.a.
Comisso de Administrao, paga em sua totalidade no
primeiro desembolso: at US$ 10,0 milhes, paga 1% do
Comisso de Inspeo e Vigilncia:
montante do financiamento. Acima daquele valor, adicione-se 1,0% do montante do financiamento
0,75% at o montante do financiamento.
Em funo do cronograma de execuo
At 5 anos
do projeto
Em mdia 3 anos
8 a 20 anos

At 5 anos

JBIC

100% da taxa anual do


BIRD , varivel no
perodo de referncia de
Julho a Dezembro.

YEN

OFI
At 85% do custo
total do projeto.
YEN ou USD

Emprstimos no
vinculados
compra de
Para projetos ambientais:
produtos
japoneses (untied
0,75% a.a.
Demais projetos: 1,5% a.a. loan): maior taxa
entre (LTPR) e
(FILP + 0,2%) +
taxa de garantia de
0.3%.

No h

No h

0,5% a.a sobre o


valor contratado.

No h

No h

No h

4 anos

At 7 anos

At 3 anos

At 15 anos

15 a 18 anos

Em mdia 2 anos

3 anos

Projetos Ambientais: at 40
anos;
Demais projetos: at 25
anos
Projetos Ambientais: at 10
anos
Demais projetos: at 7 anos

Depende de cada
projeto, variando
de 10 a 12anos
Depende de cada
projeto, variando
de 2 a 3 anos.

Se o prazo de desembolso no for prorrogado, o spread sobre a taxa de juros pode ser reduzido em at 50%, dependendo da natureza do projeto.

55

BEI

NIB

FINANCIAMENTO

At 50% do custo total do projeto

At 50% do custo total do projeto

MOEDA

USD, EUR, JPY, GBP,ZAR

Moedas Nrdicas, USD, EUR, JPY, GBP e HKD

TAXA DE JUROS

Custo de Captao + 0,4%

LIBOR + 0,90% a.a

COMISSO DE COMPROMISSO

No h

0,5% a.a.

OUTRAS COMISSES

No h

Comisso Inicial de Abertura de Crdito : 0,20%

DESEMBOLSOS

Em funo do cronograma de execuo do projeto

Em funo do cronograma de execuo do projeto

AMORTIZAO

At 15 anos

At 20 anos

CARNCIA

At 4,5 anos

De 5 a 8 anos

57

A
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44 -- E
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N/MF
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EN
ND
DE
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RE
E
O
OSS

R
REEC
CIIFFEE
Ed. do Banco Central do Brasil
Gerncia Tcnica de Operaes de Crdito - STN
Rua da Aurora, 1259 - 3 andar

R
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AD
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A
AB
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RA
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NG
G
N
NC
CIIA
A
Alagoas, Bahia, Cear,
Maranho, Paraba,
Pernambuco, Piau, Rio
Grande do Norte e Sergipe

Recife-PE.
Caixa Postal 8.670
CEP: 50.040-090.
Tel.: (0xx81) 3413-4134
Fax: (0xx81) 3413-4121
e-mail: gtrec.dedip@bcb.gov.br

BBEELLO
NTTEE
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RIIZZO
OR
HO
OH
Ed. do Banco Central do Brasil

Gerncia Tcnica de Operaes de Crdito - STN

Esprito Santo,
Gois, Minas Gerais, Rio
de Janeiro e Tocantins

Av. lvares Cabral, 1605. 4andar


Belo Horizonte-MG.
Cx Postal 8670. CEP: 30170-001
Tel: (0xx31) 3253-7300
Fax: (0xx31) 3335-9874
e-mail: gtbho.dedip@bcb.gov.br

C
A
RIITTIIBBA
UR
CU
Ed. do Banco Central do Brasil
Gerncia Tcnica de Operaes de Crdito - STN
Rua Carlos Pioli, 133 Bom Retiro
Curitiba-PR. Cx Postal 1408
CEP: 80520-170
Tel: (0xx41) 313-2960
Fax: (0xx31) 313-2975
e-mail: gtcur.dedip@bcb.gov.br

BBR
RA
ASSLLIIA
A
Secretaria do Tesouro Nacional.
Protocolo Geral.
Ministrio da Fazenda - Bloco P
Esplanada dos Ministrios
Anexo "A". CEP: 70048-900
Tel: (0xx61) 412-3112
Fax: (0xx61) 412-3101
email:stncoafi@fazenda.gov.br

Paran, Rio Grande do Sul


e Santa Catarina

Demais Estados e Distrito


Federal

58

A
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V
55 -- E
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NC
CIIA
AD
DO
OR
RE
ESS
BEI

FIDA

100, boulevard Konrad Adenauer


L - 2950 Luxembourg
Tel.: +352 43 79 1
Fax: +352 43 77 04
E-mail: info@eib.org
www.eib.org

Via Del Serfico, 107


00142 Roma Itlia
Tel: 39 0654591
Fax: 39 065043463
E-mail: ifad@ifad.org
www.ifad.org

BID

FONPLATA

Setor de Embaixadas Norte


Conjunto F, Lote 39
Asa Norte - 70800-400
Braslia - DF
Tel: (61) 317.4252
Fax: (61) 321.2112
www.iadb.org

Av. Irala, 573


Tel.+591 3 336 6611
Fax: +591 3 337 1713
Telex: 4610 FONPLATA BV
E-mail: fonplata@fonplata.org
Casilla 2690
Santa Cruz de la Sierra, Bolivia
www.fonplata.org

BIRD

FUMIN
www.iadb.org/mif

SCN Quadra 02 Lote A


Ed.Corporate Financial Center, Conj. 303/304
70712-900
Brasilia DF
Tel: 329.1000
Fax: 329.1010
www.bancomundial.org.br
www.worldbank.org

GEF
http://www.gefweb.org/

IFC
www.ifc.org

CAF

JBIC

Ave. Luis Roche, Torre CAF,


Altamira,
Caracas - Venezuela.
Tel.:(58212) 209-2111.
Fax: (58212) 209-2382.
email: infocaf@caf.com
www.caf.com

Praia de Botafogo, 228/801 B (Setor A)


Praia de Botafogo
22359-900
Rio de Janeiro - RJ
Tel: (21) 2553.0817
Fax: (21) 2554.8798
http://www.jbic.go.jp/english/index.php
www.jbic.org.br

CII

PPG7

www.iadb.org/iic

www.worldbank.org/rfpp/overview/overview_wha
tP.htm
http://www.mma.gov.br/ppg7/

59
KfW

NIB

KfW Office Braslia


SCN Quadra 01-Bloco C-No. 85
Edificio Trade Center
Sala 1706
CEP 70711-902 Braslia DF
Brazil
Phone: ++55 (61) 328 00 49
Fax: ++55 (61) 328 07 49
E-Mail: kfwbrasil@uol.com.br
http://www.kfw.de/EN/Entwicklungszusammenarbeit/Inhalt.j
sp

Fabianinkatu, 34
P.O. Box 249
FIN-00171 Helsinki
Finland
Telephone: +358 9 18 001
Telefax: +358 9 1800 210
E-mail: info@nib.int
http://www.nib.fi/