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Norberto Hoppen
Graduação em Administração de Empresas e Administração Pública pela
Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Doutorado em Administração pela
Université Pierre-Mendès France, França. Professor Titular da UFRGS e do Programa
de Pós-Graduação em Administração – Porto Alegre-RS, Brasil
E-mail: nhoppen@ea.ufrgs.br
RESUMO
ABSTRACT
The choice of adequate information technology (IT) and careful implementation of Information System
projects can lead to success or failure of opportunities in business. Therefore, this study sought to identify
Critical Success Factors (CSF) for implementation of a formal methodology for system projects and
Strategic Value (SV) as well as the reasons to adopt the methodology, in a large distributor of
pharmaceutical products in Southern Brazil. The single case study was used and data were collected for
quantitative and qualitative analysis. CFS show that support from senior management, possibility of changes
in business processes, project manager skills and ability and commitment of users stood out as most relevant
factors as well as the elements of SV, project schedule, product quality and cost reduction and the reasons
for adopting the methodology were pressure to reduce costs and improve processes both internally and
externally. However, a major contribution of this research was to highlight factors already mentioned in
literature some years ago, that may support a better performance of IT in relation to other areas of the
organization.
Key words: Methodology of System Projects, Critical Success Factors, Strategic Value.
RESUMEN
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Fatores Críticos de Sucesso e Valor Estratégico da implementação de uma metodologia formal de projetos de
sistemas em uma empresa de distribuição de medicamentos
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Fatores Críticos de Sucesso e Valor Estratégico da implementação de uma metodologia formal de projetos de
sistemas em uma empresa de distribuição de medicamentos
gerenciadas a fim de propiciar a inserção de uma usuários; o grau de apoio da administração; o nível
inovação na rotina da organização (LAUDON; de complexidade e de risco; e a qualidade do
LAUDON, 1998). gerenciamento. Albertin (2001), por sua vez,
destaca três FCS para implementação de projetos de
Markus (1983) caracterizou o impacto da
TI: apoio da alta gerência, qualidade das tarefas
implementação de novos sistemas como
técnicas e acompanhamento e controle. Ele também
particularmente sensível em casos que envolvam
menciona outros, como: usuários; esclarecimento e
alterações nas estruturas das organizações e, até
envolvimento; capacitação; equipe; disseminação e
mesmo, nas estruturas de poder. Sob a ótica da
desmistificação, entre outros. Bergamaschi e
autora, é fundamental a percepção de que analistas e
Reinhard (2001) listam como FCS mais citados as
gerentes de TI devem estar atentos aos riscos que
missões claras e definidas; o apoio da alta
essas alterações representam, pois não há maneira
administração; usuários capazes e envolvidos; o
precisa de prever as fontes de resistência sem
planejamento detalhado do projeto; gerente de
estudá-las. Ainda sob sua ótica, ou seja, sob uma
projeto com habilidades necessárias; a presença de
“visão interativa” em processos dinâmicos de
consultoria externa; e mudanças nos processos de
implementação, é possível antever resistências
negócio. Finalmente, Freitas e Rech (2003) elencam
provenientes das pessoas, da própria natureza dos
várias ações para solucionar problemas advindos da
sistemas e principalmente da maneira pela qual as
adoção de novas TI: usar um procedimento bem
implementações se inserem no ambiente
definido de aquisição e de implementação; motivar
organizacional. Como implicação dessa visão,
a retenção de pessoal que tem conhecimento sobre
ressalta-se que apenas o desenvolvimento de novos
novas TI; resolver problemas utilizando
sistemas não garante o sucesso de mudanças
exclusivamente recursos internos; levar em
organizacionais profundas. Outra característica
consideração apenas as novas TI que são
importante apontada é que os analistas nunca são
compatíveis com as já existentes.
completamente neutros, razão pela qual é
fundamental que as interações com os usuários
2.3. Elementos Básicos de Metodologias de
sejam estruturadas mediante metodologias de
Projetos e Desenvolvimento de Sistemas
desenvolvimento e implementação de sistemas.
Metodologias de projetos e desenvolvimento de
Caldas e Wood (1999) observaram uma
sistemas devem ter por finalidade guiar as
diversidade surpreendente de perspectivas em seu
organizações nas tarefas associadas ao (re)desenho
estudo sobre o processo de implementação dos
dos processos e atividades de gestão administrativa,
ERPs. Muitas organizações falharam nas
os quais devem ser encapsulados em sistemas de
implementações, colocando-se em posição de risco,
informação, documentando e representando as
porque as identificaram como apenas mais um
regras do negócio da forma mais verídica possível
projeto de TI, e não como grandes transformações
dentro dos objetos fontes de programas (FOWLER,
organizacionais.
2007). Em geral, as metodologias abrangem a forma
Segundo Kwon e Zmud (1987 apud e o gerenciamento do projeto de sistema. A forma
BERGAMASCHI; REINHARD, 2001), entre as tem a ver com os códigos de programa que
diversas abordagens existentes que tentam garantir representam os processos de negócio, e o
o sucesso de um projeto está a dos Fatores Críticos gerenciamento tem a ver com a administração de
de Sucesso (FCS), que determina que a presença de projetos propriamente dita, que controla variáveis
certo grupo de fatores, considerados críticos, exerce do projeto como tempo, recursos, valores
grande influência no projeto e aumenta suas monetários, entre outras (PROJECT
chances de sucesso. Esses fatores não são MANAGEMENT INSTITUTE, 2000).
necessariamente estáticos ou imutáveis, mas podem
Atualmente são dados vários enfoques às
variar em importância durante as diversas fases de
metodologias de desenvolvimento de software, tais
um projeto.
como desenvolvimento utilizando métodos ágeis,
Pesquisas anteriores apontam diversos fatores de desenvolvimento incremental, ou ainda
sucesso de projetos de implementação de Sistemas desenvolvimento preditivo versus adaptativo. Duas
de Informação (SI). Laudon e Laudon (1998) dessas metodologias são amplamente utilizadas em
apontam como principais FCS: o papel dos razão da formalização e sistematização de seus
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passos: a Extreme Programming, na qual cada dia seguida, para cada iteração são realizadas etapas de
de projeto representa um ciclo completo, iniciado “elaboração” (detalhamento dos programas e
do ponto zero, e a Rational, que foca as melhores estruturas), “desenvolvimento” (programação) e
práticas já conhecidas de desenvolvimento “entrega”. Nesta última etapa os usuários já entram
incremental. Algumas organizações têm utilizado as em contato com os programas para avalizá-los. As
duas metodologias de forma balanceada, acolhendo iterações seguem até que o sistema esteja
o que há de melhor em cada uma delas (FOWLER, completamente desenvolvido e entregue. O objetivo
2007). dessa abordagem é acelerar a maturidade dos
projetos, a fim de que não se realize uma única
A Rational Unified Process (RUP) é um
entrega no final ou se identifiquem fatores críticos
framework para os processos de engenharia de
muito tarde.
software (projetos de sistemas) que tem por
finalidade guiar as organizações nas tarefas Além de uma metodologia de projeto,
associadas a esses processos (KRUTCHEN, 2001). desenvolvimento e implementação de uma nova TI,
Probasco (2000) sugere que o fundamental é focar o todo o processo de desenvolvimento de software ou
que considera a “essência” da RUP, que seriam de sistemas de informação deve ter atividades
também as “melhores práticas” do desenvolvimento gerenciadas ao longo do tempo determinado para
de software. Para isso, a RUP define a arquitetura seu desenvolvimento. O Project Management
(teste de conceitos-chave e requisitos de Institute (2000) classifica o trabalho realizado
infraestrutura) como sendo o conceito-base. dentro das organizações em projetos ou operações.
Definida a arquitetura, detalham-se melhor os Um projeto seria um conjunto temporário de
requisitos. A seguir, a RUP propõe que a primeira atividades realizadas a fim de criar um produto ou
“iteração” a ser abordada em um projeto deve ser a serviço único. O gerenciamento de projetos, por sua
mais crítica, com uma rodada completa de análise vez, é a aplicação de conhecimentos, ferramentas,
de requisitos, detalhamento, testes e implementação. técnicas e habilidades para atingir os requisitos dos
As próximas iterações são realizadas com mais projetos. O time do projeto deve gerenciar o
ciclos completos. Este paradigma quebra o clássico trabalho a ser executado, o que envolve tipicamente
desenvolvimento em cascata, no qual há o risco de alguns conjuntos de tarefas: demandas concorrentes
se identificarem fatores críticos em uma fase muito por escopo, tempo, custo, risco e qualidade;
tardia dos projetos. O autor define então o que, para patrocinadores de projetos com demandas e
ele, são os “10 essenciais da RUP”: visão; expectativas diferentes; e identificação de
planejamento; riscos; situações (issues); casos de requisitos. Tal definição abrange práticas
negócio; arquitetura; produto; avaliação; requisitos tradicionais e comprovadas, bem como práticas
de mudança; e suporte aos usuários (PROBASCO, inovadoras e avançadas, que ainda são utilizadas de
2000). forma limitada. As diversas etapas que compõem o
gerenciamento de projetos (áreas de conhecimento)
A organização estudada adotou a Metodologia de
definido pelo Project Management Body of
Projeto de Sistemas (MPS), criada pela IBM (IBM,
Knowledge (PMBOK) são: gerenciamento da
2007) segundo os preceitos da metodologia
integração, do escopo, do tempo, do custo, da
Rational. A MPS encontra-se organizada em etapas,
qualidade, dos recursos humanos, da comunicação,
formando um processo iterativo (cíclico) com
dos riscos e do controle de terceirização.
entregas parciais ao final de cada ciclo. A primeira
etapa contemplada é a “concepção”, onde são
2.4. Fatores Motivadores para a Adoção de
avaliados e formalizados, entre outros, objetivos,
Mudanças
requisitos, premissas e benefícios dos projetos.
Exige forte participação dos usuários e produz no Em seu estudo sobre fatores motivadores para a
final um “plano de projeto” que indica prazos, adoção de ERPs em empresas, Caldas e Wood
número de iterações previsto para o projeto (ciclos) (1999) buscam pesquisar não somente os “fatores
e a abordagem que deverá ser seguida no substantivos” (imperativos reais) para a adoção
desenvolvimento, priorizando sempre a parte mais deste tipo de sistema, mas também os “fatores
crítica. Normalmente, a fase de concepção deve ser institucionais” (forças externas que atuam no
conduzida por um analista experiente e ambiente organizacional) e os “fatores políticos”
acompanhada por um gerente de projeto. Em (interesses de grupos de poder e coalizões dentro da
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conceito formal de projeto e definir papéis formais, mudança e adoção de uma nova metodologia de
a organização resolveu adotar a MPS em 2000, projeto de sistemas. Além disso, o instrumento
trabalhando em parceria com uma consultoria desta pesquisa foi complementado com perguntas
externa. A MPS representou outra quebra de criadas a partir do referencial de gerenciamento de
paradigma: a maneira como o software deveria ser projetos do Project Management Institute (2000). O
produzido tanto para o pessoal de TI quanto para os desenvolvimento desse instrumento foi apoiado por
usuários. Dos aproximadamente 200 projetos de TI 2 especialistas em TI, que efetuaram a validação de
documentados desde 2000 na organização, estima- face das versões finais do instrumento. Além disso,
se que em torno de 90% tenham utilizado e estejam foi feito um pré-teste com 5 entrevistas, que
utilizando algum componente da MPS. Para pelo posteriormente foram utilizadas como dados
menos 30 projetos, a utilização de metodologia foi primários.
completa ou muito próxima à completa.
A coleta de dados primários foi realizada por
O instrumento de pesquisa (Quadro 1) encontra- meio de entrevistas com respondentes-chave
se composto de 3 partes: uma parte estruturada para (Quadro 1, Coluna 4) – pessoas com bom
coleta de dados quantitativos e duas partes conhecimento da MPS, com nível de graduação
semiestruturadas para coleta de dados qualitativos. completo e mais de 5 anos na empresa – durante um
O estudo de Bergamaschi e Reinhard (2001) período de 4 meses. Cada entrevista (parte 2 e 3 do
fundamentou a coleta de dados sobre fatores críticos instrumento) durou entre 30 e 60 minutos e foi
de sucesso (FCS). As contribuições ao valor aplicada antes de as questões quantitativas serem
estratégico (VE) da TI, extraídas da pesquisa de entregues aos respondentes (parte 1 do
Albertin (2001), foram adaptadas para a forma de instrumento). Também foram consultados
perguntas para as partes estruturada e documentos (dados secundários), na maioria deles
semiestruturada. O instrumento de Caldas e Wood de planejamento e documentação dos projetos de
(1999) foi adaptado para coletar informações sobre TI.
os motivos da área de TI para implementar a
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opinião emitida pelo primeiro entrevistado a citar a FCS aparece como relevante tanto do ponto de vista
categoria (FREITAS; JANISSEK, 2000). A dos respondentes usuários quanto da perspectiva
confiabilidade da categorização – o grau de dos respondentes denominados pessoal da TI, ou
consistência com que os elementos foram seja, a média ficou acima da pontuação 4 da escala
classificados nas mesmas categorias – foi obtida Lickert. A exceção encontra-se no FCS7 (contratar
porque um dos pesquisadores realizou os consultoria externa). Esse fato pode ser atribuído à
procedimentos de classificação em intervalos de cultura da área de TI de desenvolvimento in-house.
tempo diferentes (HAMMERSLEY, 1992; KIRK;
No entanto, o FCS1 (gerente de projeto com
MILLER, 1986). Em ambas as etapas do processo
habilidades necessárias) foi o único a apresentar
de análise foi realizado o comparativo das opiniões
uma diferença estatisticamente significativa entre as
dos dois grupos estudados: usuários e pessoal de TI.
opiniões de usuários e pessoal de TI para o conjunto
Complementarmente, uma análise qualitativa foi
de FCS analisados (5%), conforme mostrado na
conduzida para identificar os motivos que, na
Figura 2. Percebe-se, pela análise das médias, que
opinião dos dirigentes da organização, levaram à
tanto usuários como pessoal de TI consideram a
adoção da MPS.
maioria dos FCS pesquisados como estando entre
muito relevante e totalmente relevante para a
4. RESULTADOS DA ANÁLISE implementação da MPS.
QUANTITATIVA
Há pequenas diferenças entre as opiniões dos
A análise quantitativa foi aplicada em duas das usuários e do pessoal de TI quando se leva em
três dimensões pesquisadas: Fatores Críticos de consideração a ordenação dos FCS. Para as médias
Sucesso (FCS) e Valor Estratégico (VE) da dos usuários, o FCS1 “gerente de projeto com
implementação de uma metodologia de projeto de habilidades necessárias” e o FCS3 “contar com
sistemas (MPS). Para tanto, foi solicitado aos apoio da alta administração” aproximam-se da nota
respondentes o enquadramento dos FCS em duas de relevância máxima. Para as médias do pessoal de
escalas, por sua relevância para a implementação TI, apenas o FCS2 (responsabilizar usuários
(Tabela 1) e por sua dificuldade de implementação capazes e envolvidos) aproxima-se da nota máxima.
(Tabela 2), e das variáveis de VE apenas na escala Os respondentes avaliam os demais FCS com
de relevância (Tabela 3). médias entre 4,1 e 4,4 – o que reforça as
semelhanças nas opiniões entre os dois grupos.
4.1. Fatores Críticos de Sucesso (FCS)
Observando-se os resultados da Tabela 1,
Relevância dos FCS, constata-se que a maioria dos
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Figura 2: Teste de diferenças de medianas do FCS 1 “Gerente de Projeto com habilidades necessárias”
(software MINITAB)
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por meio de teste estatístico – em relação ao pessoal 3) resultantes da pesquisa são: VE1 (prazo dos
de TI, que classifica somente o FCS1 (gerente de projetos e qualidade dos produtos), VE2 (economia
projeto com habilidades necessárias) como neutro. direta) e VE3 (estratégia de negócio). Nota-se que
Já o FCS2 (responsabilizar usuários capazes e entre os grupos de respondentes – usuários e pessoal
envolvidos) e o FCS4 (realizar planejamento de TI – encontram-se similaridades nas respostas.
detalhado do projeto) tendem um pouco para o grau Vale destacar que o reflexo da MPS em VE1 “prazo
difícil. Para o mesmo grupo de respondentes, o dos projetos e qualidade dos produtos” é a única
FCS6 (ter missões claras e definidas) e o FCS7 variável que se aproxima do grau máximo na escala
(contratar consultoria externa) aproximam-se do totalmente relevante. Na sequência vêm as variáveis
fácil. VE2 “economia direta” e VE3 “estratégia de
negócio”, que ficam logo acima da escala muito
4.2. Elementos de Valor Estratégico (VE) relevante.
Os elementos de VE mais relevantes (média
superior a 4,0) na implementação da MPS (Tabela
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questões mais estratégicas, mostrando a eles que, novos como a Medex e com regras novas,
apesar de anos praticamente sozinhos no mercado exigências novas de auditoria da ANS, governança,
do Sul, agora estamos sofrendo com concorrentes [...]”.
Quadro 3: Síntese dos resultados (quanti-quali) obtidos para os FCS
FCS Grupo Quantitativo Qualitativo
Relev. Dific.
1 Gerente de projeto TI 4,1 3,1 TI: O gerente de projeto deve acreditar na metodologia
com habilidades USU 4,8 3,0 Aliar conhecimento a capacidade de relacionamento e
necessárias liderança
2 Responsabilizar TI 4,6 3,3 Responsabilidade TI e Usuários
usuários capazes e USU 4,2 3,1 Conhecimento de negócio
envolvidos Não pressionar para queimar etapas
Boas definições iniciais (menor risco)
Conhecimento da metodologia por usuários-chave
Usuários: importante o conhecimento dos processos que
serão automatizados e do impacto dentro e fora de suas
áreas
3 Contar com o TI 4,2 3,6 Urgência e limitações de recursos
apoio da alta USU 4,6 3,6 Apoio fundamental para a mudança organizacional
administração Quebra de paradigma pela utilização da metodologia
4 Realizar TI 4,4 3,3 TI: Mudanças culturais e operacionais (forma de
planejamento USU 4,4 3,0 trabalho) podem ser previstas e devem ser monitoradas
detalhado do Usuários: Redução do retrabalho
projeto Planejamento não deve ser muito rígido
5 Possibilitar TI 4,3 3,5 Mudanças são muito frequentes e podem não ocorrer pela
mudanças nos USU 4,2 3,7 metodologia
processos de MPS deve estar alinhada à velocidade das mudanças
negócio Abordagem por processos provoca um repensar
6 Ter missões claras TI 4,1 2,7 Deve-se saber aonde se quer chegar e ganhar
e definidas USU 4,3 2,9 Boa documentação
Mudanças de cultura e de processos
Fonte: Elaborado pelos Autores.
Os quatro VE resultantes deixam clara a A análise do VE da implementação da MPS
preocupação de ambos os lados – TI e Usuários – permite relacionar os elementos encontrados nesta
com o cumprimento dos prazos dos projetos, fato metodologia com diversos elementos básicos do
relacionado com o retorno do investimento por PMBOK e da RUP, tais como a definição do escopo
meio da redução de custos e perdas, com a melhoria (VE3), o tempo de planejamento (VE1) e melhor
do processo e a consequente qualidade dos produtos previsão de prazos descrita pelos respondentes
(sistemas) entregues e disponibilizados pela TI tanto (VE2). O custo citado em ambas as metodologias
interna quanto externamente (aquisição de novos está relacionado com a economia direta
clientes) e, novamente, com a questão da “redução proporcionada pela utilização da MPS (filtro de
do retrabalho”, o que evidencia a grande projetos com pobre relação custo-benefício). Da
preocupação de ambos os grupos com esse fator. mesma forma, a qualidade fica evidenciada pelas
Vale destacar que durante a realização do estudo de VE “redução do retrabalho” e “aumento do retorno
caso a empresa adquiriu um novo cliente (grande do investimento”, observadas por elementos como
porte) em razão da disponibilização pela TI de um maior assertividade dos projetos e diminuição dos
sistema que provê todo o relacionamento (trocas riscos quando utilizado o “filtro de projetos com
entre as partes da cadeia) de forma eletrônica, pobre relação custo–benefício”. O item de gestão
agilizando e reduzindo o custo de todo o processo. dos recursos humanos tratado pelo PMBOK aparece
O sistema foi desenvolvido e implementado na metodologia MPS ao haver responsabilização
utilizando-se integralmente a MPS. das partes e definição de papéis proporcionadas
pelo uso da metodologia.
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