AUDITORIA E

ATRITUBOS DE AUDITOR

ISO 19011
 OBJETIVOS
Trazer aos participantes as informações necessárias
para realização de auditorias, com o objetivo de
verificar a CONFORMIDADE com o Sistema de
Gestão.

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 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO ID

9.2 Auditoria Interna

A organização deve realizar auditorias internas a
INTERVALOS PLANEJADOS para verificar se está
conforme:

▪ Requisitos da empresa;
▪ Requisitos da norma;
▪ Está implementado e
mantido o SGQ;

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 9. AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO ID

9.2 Auditoria Interna

A organização deve:

▪ Estabelecer, implementar um programa de auditoria;

▪ Definir frequência, métodos e responsabilidades;
▪ Definir os critérios de auditoria e o escopo;
▪ Selecionar auditores e garantir a imparcialidade;
▪ Relatar os resultados da auditoria para gerência;
▪ Executar correções e ações corretivas.
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 DEFINIÇÕES

• Auditoria: Processo sistemático, documentado e

independente, para obter evidência de atendimento
aos critérios.

• Não conformidades: Não atendimento a um requisito.

• Conformidades: Atendimento a um requisito.

• Evidencia objetiva: Dados, informações ou relatos

que demonstram a existência ou a veracidade de
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alguma coisa.
 OBJETIVOS DA AUDITORIA
▪ Determinar se o que foi planejado está conforme;

▪ Incentivar a abertura de Ações;

▪ Verificar se o sistema implantado está eficaz;

▪ Fornecer apoio a políticas de gestão e controles;

▪ Identificar necessidades de treinamento;

▪ Fornecer informações para melhorias.

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 TIPOS DE AUDITORIAS
AUDITORIA DE 1ª PARTE - (INTERNA)
É uma auditoria realizada pela própria empresa, porém com
pessoal independente, ou seja, não vinculado à área auditada.

AUDITORIA DE 2ª PARTE – (CLIENTE)

É uma auditoria realizada por uma empresa, trabalhando em seu
próprio interesse, em outra empresa.

AUDITORIA DE 3ª PARTE – (INDEPENDENTE)

É uma auditoria realizada por uma empresa independente, com a
finalidade de certificar/reconhecer o SGQ da empresa, por
interesse da própria empresa. EX: BRTÜV, BV, DNV, CBG.
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 PLANO DA AUDITORIA
As auditorias serão realizadas conforme programação,
levando em consideração a independência dos
auditores com relação as áreas a serem auditadas.

O Plano de Auditoria deverá constar:

▪ Escopo;
▪ Data e Horário;
▪ Área ou Processo;
▪ Auditor (es);
▪ Requisitos da norma;
▪ Se necessário, acompanhante. 8
PLANO DA AUDITORIA

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 EQUIPE DA AUDITORIA
AUDITOR: é a pessoa que tem qualificações para
desempenhar qualquer parte da auditoria:

▪ Organizar e conduzir a auditoria;

▪ Relatar possíveis Não Conformidades
▪ Relatar Melhorias;
▪ Avaliar as ações corretivas.

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 COMPETÊNCIA DO AUDITOR
Competência do auditor é baseada na demonstração:

▪ Atributos pessoais;
▪ Conhecimentos;
▪ Habilidades,
▪ Treinamentos;
▪ Experiência profissional,
▪ Experiência de auditorias.

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 ATRIBUTOS DO AUDITOR
• ÉTICO: Justo, verdadeiro, sincero, honesto e discreto.

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 ATRIBUTOS DO AUDITOR
•MENTE ABERTA: Disposto a considerar ideias ou
pontos de vistas alternativos

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 ATRIBUTOS DO AUDITOR
•DIPLOMÁTICO: Tato ao lidar com as pessoas;

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 ATRIBUTOS DO AUDITOR
•OBSERVADOR: Ativamente atento à circunvizinhança
e às atividades;

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 ATRIBUTOS DO AUDITOR
•PERCEPTIVO: Atento e capaz de entender situações;

INTERESSE ALEGRE

BRAVO TRISTE
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 ATRIBUTOS DO AUDITOR
•VERSÁTIL: Se ajustar a diferentes situações;

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 ATRIBUTOS DO AUDITOR

•DECISIVO: Chegue a conclusões oportunas baseado

em razões lógicas e análises;

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 POSTURAS DO AUDITOR
▪ Evitar dar sugestões,

▪ Evitar discutir com o auditado,

▪ Não fugir dos assuntos, principalmente durante

“cafezinhos”, lembre-se do tempo.

▪ Administração do tempo é um dos aspectos mais

importantes em uma auditoria,

▪ As auditorias não podem ter a conotação de serem

uma ferramenta punitiva. 19
 TÉCNICAS DE ENTREVISTAS
▪ Quebra gelo;

▪ O auditor obtém suas informações durante a

auditoria , lendo, observando e ouvindo.
▪ Fazer perguntas abertas: Quem?, O que?, Quando?,
Onde?, Por que?, Como?

▪ Entrevistar pessoas de diferentes

níveis;
▪ Fazer a mesma pergunta a várias
pessoas;

▪ Manter anotações; 20
 CONSTATAÇÕES DE AUDITORIA

▪ Equipamento de inspeção trena -TR 002 está com

calibração vencida desde 19/09/20.

▪ Instrução de Trabalho IT 013 rev. 03 Acabamento está

desatualizada com relação a utilização de cola tenaz,
sendo que foi evidenciado a utilização de cola Bond.

▪ Instrução de Trabalho IT 019 rev.07 menciona trabalhar

com temperatura de 29 Cº +- 1Cº, sendo que no
momento da produção a temperatura apresentava 35Cº.

▪ Operadores cadastro 80, 92, 101 e 290 da área da

moldagem desconhecem a política da qualidade. 21
 @deschampsconsultorias

AUDITORIA E
ATRIBUTOS DO AUDITOR

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