Mapeamento Sistemtico de Gerncia de Portflio

Fernando Silva Vila Nova Instituto de Cincias Exatas e Naturais Universidade Federal do Par (UFPA) Caixa Postal 479 66.075-110 Belm PA Brazil
fernando.vilanova@gmail.com

Abstract. This paper describes a Systematic Mapping of Portfolio Management, identifying the approaches in academic studies or being applied in Information Technology companies. Resumo. Este artigo descreve um mapeamento sistemtico de Gerncia de Portfolio, identificando as abordagens que esto sendo estudadas na academia, ou sendo aplicadas na prtica em empresas de Tecnologia da Informao.

1. Introduo
Este artigo tem como objetivo apresentar um Mapeamento Sistemtico sobre Gerncia de Portflio, mostrando as reas em que esto com maior enfoque, e os desertos, ou gaps, que faltam ser preenchidos. Isto necessrio para ter-se noo do estado-da-arte deste estudo, alm de permitir que algumas concluses possam ser tiradas das lacunas deixadas para trs, e que podem ressurgir a qualquer momento. No captulo 2 h uma breve descrio sobre Gerenciamento de Portflio, no captulo 3 o Mapeamento Sistemtico apresentado totalmente. Nos captulos seguintes seguem a concluso e reviso bibliogrfica.

2. Gerncia de Portflio
Segundo PMBoK (2008), Gerncia de Portflio : ...conjunto de projetos ou programas e outros trabalhos, agrupados para facilitar o gerenciamento eficaz desse trabalho a fim de atingir os objetivos de negcios estratgicos. Os componentes do portflio no necessariamente precisam ter alguma relao de dependncia ou estar diretamente relacionados. J a Guia de MPS.BR diz: A Gerncia de Portflio de Projetos pode ser compreendida como a governana sobre o conjunto dos projetos. Ela atua em duas frentes: selecionando os projetos que devem ser executados; e, uma vez em execuo, avaliando se estes projetos continuam viveis e aderentes aos critrios pelos quais foram aprovados. Logo, podemos caracterizar a gerncia de Portflio como uma gerncia de altonvel (nvel estratgico), em que carteira de projetos de uma empresa gerenciada para se obter uma mxima eficincia em termos de reutilizao de recursos, gerenciando riscos, e priorizando projetos de acordo com o plano estratgico empresarial.

3. Mapeamento Sistemtico
O Mapeamento Sistemtico um estudo secundrio que serve para categorizar estudos primrios, dando uma viso ampla do que est sendo produzido em determinada rea pesquisada. Segundo Kitchenham (2007): Estudos de Mapeamento Sistemticos (tambm chamados de Estudos de Escopo) so projetados para prover uma viso ampla da rea de pesquisa, para estabelecer se a evidncia de pesquisa existe em um tpico, e prover uma indicao da quantidade de evidncias. 3.1. Objetivo da Pesquisa O objetivo da pesquisa (do mapeamento) identificar e quantificar as abordagens estudadas na academia e aplicadas na indstria em relao Gerncia de Portflio. A necessidade de quantificar os resultados do Mapeamento faz-se necessria para se conhecer a quantidade de publicaes sobre determinados assuntos, mostrando assim, uma relevncia destes. 3.2. Definio da Questo de Pesquisa A questo de pesquisa foi formulada com base no objetivo do Mapeamento Sistemtico: Quais as abordagens em Gerncia de Portflio, e quantos artigos evidenciam-nas? 3.2.1. Questo Estruturada A questo de pesquisa pode ser estruturada, segundo Petticrew (2007), em PICOC: Population (Populao), Intervention (Interveno), Comparison (Comparao), Outcome (Resultados) e Context (Contexto). Mas em Santos (2010), enfatizada a ausncia da Comparao (Comparison), em um estudo do tipo Mapeamento Sistemtico. Logo ficando segundo a tabela.

Populao Interveno Resultado Contexto

Publicaes Cientficas da Literatura Tcnicas, processos, ferramentas, mtodos e metodologias de Gerncia de Portflio Quantidade e tipos de abordagens relacionadas Gerncia de Portflio Academia e Indstria

A questo estruturada de um Mapeamento Sistemtico difere de uma de Reviso Sistemtica da Literatura. Com suas caractersticas mais peculiares, o Mapeamento tende a ser mais geral e irrestrito.

3.3. Conduo da Busca 3.3.1 Fontes de estudos primrios A fonte dos estudos primrios deste estudo o IEEE, sob a url: http://ieeexplore.ieee.org. Nele foram encontrados vrios resultados, mas os selecionados pela triagem foram apenas 100. 3.3.2 String de Busca A string de busca derivada diretamente das questes de pesquisa, sendo facilmente mapeada para a questo estruturada da seguinte forma: oPopulao: as Publicaes da fonte de estudos primrios. oInterveno: Ferramentas, ou Mtodos, ou Metodologias, ou Tcnicas ou Software de Gerncia de Portflio. oResultado: a quantidade e os tipos de estudos retornados pela fonte de estudos primrios. oContexto: Indstria, ou Academia, ou Companhias, ou Projetos, ou Empresas. Logo ficando a String de Busca: ("Portfolio Management") AND (Tool OR Process OR Method OR Methodology OR Technique OR Software) AND (Industry OR Academy OR Company OR Project OR Enterprise). 3.4. Triagem dos Artigos Para a triagem dos artigos foram estabelecidos no protocolo do mapeamento, critrios de incluso e excluso: Critrios de Incluso: Publicaes que enfatizam a Gerncia de Portfolio caracterizando um estudo experimental ou terico. Critrios de Excluso: Publicaes fora do domnio da Engenharia de Software. Ou que no enfoquem a Gerncia de Portflio como Interveno, na forma estruturada. 3.5. Seleo de Palavras-chave nos Abstracts Para as palavras-chaves foram divididas algumas categorias nos resultados. Uma categoria relacionada ao ncleo do estudo, e.g. Inteligncia Artificial. Outras categorias foram: o contexto (academia ou indstria), o tipo de interveno (processo, ferramenta, mtodo ou metodologia), e o tipo de pesquisa segundo Wieringa et al. (Wieringa et al. 2006), que pode ser dos seguintes tipos: Pesquisa de Validao: as tcnicas investigadas so novas e no foram implementadas ainda. As tcnicas foram usadas para experimentos, i.e., trabalho feito em laboratrio. Pesquisa de Avaliao: as tcnicas esto implementadas na prtica, e uma avaliao da tcnica conduzida. Isto significa, mostrado como implementada na

prtica (implementao da soluo) e quais as consequncias da implementao em termos de vantagens e desvantagens (avaliao da implementao). Inclui tambm a identificao de problemas na indstria. Proposta de Soluo: a soluo para um problema proposta, e pode ser algo novo ou a extenso de uma tcnica existente. As vantagens da soluo podem ser mostradas por um pequeno exemplo, e uma boa linha de argumentao. Artigos Filosficos: estes artigos esboam um novo jeito de se olhar as coisas existentes pela estruturao do campo numa forma de taxonomia ou de um framework conceitual. Artigos de Opinio: esses artigos expresso a opinio pessoal de algum se uma tcnica boa ou m, e como as coisas deveriam ser feitas. Artigos de Experincia: artigos de experincia explicam o que e como algo foi feito na prtica. Deve ser experincia pessoal do autor. 3.6. Extrao de dados e o Processo de Mapeamento O resultado da busca com a String de Busca na Fonte de Estudos primrios, retornou 100 artigos relacionados. Aps a aplicao da triagem com os critrios de incluso e excluso restaram 56.
Tabela 1. Triagem de Artigos.

Artigos Aceitos : Artigos Excludos :

56 44

As quantidades de estudos de acordo com as suas respectivas categorias podem ser vistas nas tabelas abaixo. Na tabela 2, podem ser observadas as quantidades superiores de estudos relacionados aplicao da Gerncia de Portflio (23), e de desenvolvimento de novos produtos (14).
Tabela 2. Classificao por Ncleo de Estudo.

Classificao por Ncleo de Estudo Artigos de Modelagem : Artigos de Mtricas : Artigos de Interdependncias : Artigos de Desenvolvimento de Novos Produtos : Artigos de Auxlio ao Desenvolvimento gil : 1 2 6 14 4

Artigos de Estudo da Aplicao da Gerncia de 23 Portflio : Artigos de Gerncia de Risco : 1

Artigos de Teoria das Restries : Artigos de Processo Hierrquico Analtico : Artigos de Inteligncia Artificial :

3 1 1

Muitos artigos ainda se concentram no contexto acadmico, apesar da grande maioria dos estudos ter como ncleo a aplicao da Gerncia de Portflio.
Tabela 3. Classificao por Populao.

Classificao por Populao Academia : Indstria : 35 21

A maior parte dos estudos se concentram em descrever um processo (31) ou um mtodo (12) de Gerncia de Portflio.
Tabela 4. Classificao por Interveno.

Classificao por Interveno Ferramenta : Processo : Metodologia : Mtodo : Tcnica : 3 31 9 12 1

Os tipos de pesquisa classificados mostram a grande quantidade de pesquisa de validao (22) e de avaliao (15), com alguns trabalhos de relato de experincia (11) e propostas de solues (7).
Tabela 5. Classificao por Tipo de Pesquisa.

Classificao por Tipo de Pesquisa Pesquisa de Validao : Pesquisa de Avaliao : Proposta de Soluo : Artigo de Opinio : Artigo de Experincia : Artigo Filosfico : 22 15 7 1 11 0

4. Concluso
Conclumos que a maioria das publicaes envolvendo Gerncia de Portflio abrangem estudos da aplicao do processo, e estudos sobre o desenvolvimento de novos produtos utilizando esta gerncia. E que apesar de serem maioria, os estudos acadmicos esto dando espao para o foco na indstria. E que o foco no processo bem acentuado, com pequeno nmero de ferramentas propostas, mas grande nmero de mtodos. Outro fator o tipo de pesquisa, que mostra uma grande quantidade de Pesquisa de Validao, caracterizando pesquisas com tcnicas no implementadas na indstria ainda. Mas sendo alcanadas por Pesquisas de Avaliao e relatos de experincia. A falta de apoio ferramental expe a carncia nesta rea, podendo ser tema de pesquisa para trabalhos futuros. Ainda sobre trabalhos futuros, a realizao de uma Reviso Sistemtica da Literatura sobre quais os melhores mtodos utilizar na interveno, baseado no nmero de relatos de experincia e pesquisa de avaliao, pode revelar dados mais precisos para gerao de apoio ferramental.

Referncias
Bailey, J., Budgen, D., Turner, M., Kitchenham, B., Brereton, P. & Linkman, S. (2007), Evidence relating to object-oriented software design: A survey, in Proc. of the 1st Int. Symp. On Empirical Software Engineering and Measurement (ESEM 2007), pp. 482484. Kitchenham, B. & Charters, S. (2007), Guidelines for performing systematic literature reviews in software engineering, Technical Report EBSE-2007-01, School of Computer Science and Mathematics, Keele University. Petersen, Kai, Feldt, Robert, Mujtaba, Shahid, Mattsson, Michael. Systematic Mapping Studies in Software Engineering. 2007. Petticrew, Mark and Helen Roberts. Systematic Reviews in the Social Sciences: A Practical Guide, Blackwell Publishing, 2005, ISBN 1405121106 Santos, Gleison. Mini-Curso de Reviso Sistemtica. SBQS UFPA. 2010. Par. Brazil. Wieringa, R., Maiden, N. A. M., Mead, N. R. & Rolland, C. (2006), Requirements engineering paper classification and evaluation criteria: a proposal and a discussion, Requir. Eng. 11(1), 102107.