AUDITORIA INTERNA

MONITORAMENTO VIA e-AUD

MANIFESTAÇÃO DA UNIDADE
AUDITADA

* Inspirado em materiais disponibilizados pela CGU e pelo

IFSC.
 O que é o e-Aud?
O e-Aud é um sistema desenvolvido pela Secretaria Federal de Controle Interno da
Controladoria-Geral da União (CGU) para a gestão da Atividade de Auditoria Interna
Governamental.

O sistema integra, em uma única plataforma eletrônica, todo o processo de auditoria, desde o
planejamento das ações de controle até o monitoramento das recomendações emitidas e o
registro dos benefícios.

Por ser um sistema Web, ele não precisa ser instalado nas máquinas nem de servidor para o
armazenamento dos dados. Para utilizá-lo basta acessá-lo pela internet.
 Recomendações da Audin/
IFNMG
A partir do ano de 2021, as recomendações emitidas pela Auditoria Interna/IFNMG, incluindo
aquelas emitidas em anos anteriores e que ainda estão pendentes de atendimento, passarão a ser
monitoradas por meio do sistema e-Aud.

O monitoramento online das recomendações possibilitará a comunicação entre Audin e

Gestores via sistema, permitindo maior interação dos usuários durante a realização do
monitoramento das recomendações.

Nesse sentido, o presente tutorial oferece um passo a passo, cujo objetivo é auxiliar aos
Gestores do IFNMG nos primeiros acessos e na utilização das principais funcionalidades do
sistema.
 Acesso ao Sistema e-Aud

O e-Aud está integrado ao gov.br, plataforma do

Governo Federal que oferece um ambiente de
autenticação digital único do usuário aos serviços
públicos digitais.

Se ainda não tiver uma conta no gov.br, acesse o

endereço https://acesso.gov.br, escolha a opção “Crie
sua conta” e siga os passos.

Esta conta dá ao cidadão acesso aos serviços públicos

habilitados, por isto, ao realizar o cadastramento,
recomenda-se a utilização de endereço de e-mail
pessoal.
Depois de criada sua conta no gov.br, acesse:
https://eaud.cgu.gov.br/

Escolha a opção “login único gov.br”.

Você será direcionado para a tela inicial da plataforma de login único do Governo Federal.

Informe seu CPF e em seguida digite a senha cadastrada.

No primeiro acesso você será Isso é necessário para que
solicitado a autorizar o uso de o sistema recebaseus
seus dados pelo e-Aud. dados pessoais de identificação.
 Após clicar em “autorizar”, você será redirecionado
para a tela inicial do e-Aud.

Notificações
.

Pesquisa de tarefas.
Minhas tarefas.
Menu de tarefas.
 Solicitar Lotação na sua
Unidade

Na tela inicial do e-Aud, o ícone em vermelho é

um alerta de que você não está lotado em
nenhuma unidade.

Você deverá solicitar a lotação em sua unidade

por meio do menu Minhas Unidades.
A opção solicitar lotação permite que você
indique em qual unidade deseja ser lotado.

Você deverá solicitar lotação na unidade

que esteja sob sua responsabilidade de
acordo com o organograma institucional.

O histórico e a situação dos seus pedidos

podem ser consultados em minhas
solicitações.
 A pesquisa da unidade pode ser feita pelo
nome, sigla ou código SIORG. A lupa apresenta mais
filtros de pesquisa.
Você pode obter o
código de sua unidade
com a Audin.

A clicar em solicitar, a solicitação

será encaminhada para aprovação
da unidade escolhida.

No IFNMG, a unidade responsável pela Quando a solicitação for aprovada, você será notificado
aprovação dos pedidos de lotação é a
por e-mail e passará a ter acesso às tarefas da unidade.
Audin.
 As preferências do usuário podem ser
acessadas no menu Meus Dados.

O primeira aba de informações permite a

definição do e-mail para o qual o e-Aud
enviará notificações.

Recomenda-se o uso do
endereço de e-mail
nome.servidor@ifnmg.edu.br institucional.
O e-Aud gera
notificações sempre que
houver uma Na aba notificações é possível
pendência
para você, ou seja, sempre que configurar a frequência com
você precise fazer alguma que você receberá os e-mails de
interação no sistema. alerta do sistema.

Recomenda-se assinalar
a opção “Receber um
e-mail para cada
notificação/pendência”.
 Funcionamento do Sistema
e-Aud
O e-Aud é um sistema estruturado em
tarefas.

Tarefa é toda e qualquer

atividade registrada pelo usuário
no sistema. Cada tarefa tem um número
ID específico.

Interação é toda e qualquer ação que o

usuário podem realizar no sistema.

Pendência é toda atividade que

demande ação do usuário notificado.

Os usuários lotados nas unidade superiores têm acesso à todas as tarefas e interações realizadas
pelos usuários lotados nas unidades que lhe são subordinadas.
 Processo de Monitoramento
Este ciclo de respostas pode se A Audin analisa a
repetir até que o monitoramento manifestação e faz
seja concluído pela unidade um posicionamento
auditada. sobre as conclusões
obtidas.

A Audin inicia o A unidade auditada se manifesta

monitoramento, e estabelece a
data limite para que a unidade
auditada implemente as ações
necessárias.
sobre:
● a situação da implementação;
● eventual necessidade de prazo
adicional ou de revisão da
recomendação.
 Fazem parte do processo de monitoramento:

Unidade Auditada
Equipe da Audin
É a unidade responsável
É responsável pelo
por implementar as ações
registro e
propostas nas
monitoramento das
recomendações.
recomendações.

Supervisor da Unidade
Supervisor da
Auditada
Audin
São pessoas da
São as pessoas da unidade as
unidade auditada que
de auditoria que possuem possuem permissão de
permissão para iniciar o enviar manifestações
monitoramento e enviar
para a Audin.
posicionamentos à unidade
auditada.
Manifestação da Unidade Auditada

Quando a minuta é
aprovada, ela é concluída e
o texto final é enviado para
a Audin.

Sempre que uma recomendação

O uso de minutas permite aguarda manifestação, o sistema
que a resposta seja editada e-Aud gera uma pendência para
e encaminhada para o supervisor da unidade
revisão antes do envio à auditada (notificação/ e-mail).
Audin.
 Fazem parte do processo de elaboração da minuta e envio da manifestação:

Executor: Supervisor:
É o responsável É o responsável pela aprovação do
por elaborar a texto final e envio da
minuta e encaminhá-la manifestação à unidade de
para aprovação do auditoria. O supervisor também
supervisor ou para pode devolver a minuta ao
alguma avaliação executor, para ajustes; ou
intermediária por meio encaminhá-la internamente antes da
de trâmite interno. aprovação.

Envolvidos:
● São todas as pessoas ou unidades para quem a minuta foi encaminhada no trâmite interno.
● Como podem haver vários encaminhamentos, a minuta pode ter vários envolvidos.
● Ao finalizar a sua contribuição, um envolvido pode reencaminhar a minuta internamente ou
enviá-la para aprovação.
Criar Minuta de Manifestação

Consulte as recomendações no
menu Monitoramento, clicando
em Monitoramentos.

Para detalhar a recomendação, é

preciso clicar sobre o código ID.
Na parte superior do detalhamento, na aba principal,
aparecem informações tais como código ID, situação da
recomendação e descrição.

Aba de subtarefas.
 É no histórico que você pode
visualizar as manifestações e
Na parte inferior do detalhamento consta o histórico da posicionamentos.
tarefa, no qual aparecem todas as interações já
realizadas na recomendação.
Clique no item do histórico
para exibir mais detalhes e
informações.
Para iniciar a criação de uma minuta de manifestação, clique no ícone com três pontos,
localizado no canto inferior direito da tela de detalhamento da recomendação, para ter
acesso às interações possíveis.
Exemplos de interações que podem aparecer:

Ao clicarem em enviar Ao final da edição e ao

manifestação, o supervisor clicar em salvar, a
será direcionado para o manifestação será enviada
ambiente de edição. diretamente para Audin.

Ao clicar em criar minuta de Ao final da edição, ao clicar

manifestação, o usuário será em salvar, a minuta ficará
direcionado para o ambiente disponível na aba de
de edição. subtarefas.
 Selecione o tipo manifestação
que deseja iniciar.

Redigir texto da
manifestação.
 É possível anexar
arquivos pertinentes à
manifestação.

Você pode informar a data

esperada para conclusão da
minuta e o usuário responsável
pela elaboração.
Clique em Salvar para
As informações salvas concluir a interação.
ficarão visíveis no histórico da
tarefa.
 Cada minuta de manifestação é considerada
A minuta ficará disponível na aba de
uma tarefa distinta, por isso possui
subtarefas
número ID exclusivo no sistema.

- DG/IFNMG

Clique no ID para
detalhar.
Para criar uma interação na minuta de manifestação, clique no ícone com três pontos, localizado
no canto inferior direito da tela de detalhamento para ter acesso às interações possíveis.

ID da minuta
 Exemplos de interações que podem aparecer:

Registrar lembrete/
observação.

Encaminhar para
Editar/continuar a
avaliação de outro
produção da minuta.
usuário ou unidade.

Encaminhar para Encaminhar

aprovação final manifestação para a
do supervisor. Audin.

Cancelar a
tarefa.
 Consultar Usuários com Acesso à Tarefa
Para verificar as unidades e/ou usuários
que têm acesso à tarefa, clique no ícone
Papéis dos Usuários e Unidades.

Os usuários lotados nas unidade

superiores têm acesso à todas as tarefas
e interações realizadas pelos usuários
lotados nas unidades que lhe são
subordinadas.

É possível incluir unidades ou usuários

que poderão interagir na tarefa.

É preciso atribuir um papel ao usuário

ou unidade no momento da inclusão.
 Informações Complementares
O sistema e-Aud possibilitará à Audin acompanhar e gerenciar, de forma mais dinâmica, a
situação de implementação das recomendações em cada uma das Unidades Auditadas, por
meio das informações cadastradas pelos próprios gestores diretamente no sistema.

A partir do início da utilização do e-Aud, não serão mais realizadas, no âmbito no IFNMG,
ações específicas de monitoramento visando verificar a situação das recomendações, pois o
acompanhamento passará a acontecer de forma contínua e ininterrupta por meio do sistema.

O panorama geral da situação das recomendações expedidas pela Audin, no âmbito do

IFNMG, será verificado semestralmente por meio de extração de relatório específico para esse
fim, considerando as informações que constem cadastradas no e-Aud no momento da extração.

Salienta-se que, a iniciativa e as ações necessárias para o atendimento das recomendações, bem
como o acompanhamento e o cumprimento dos prazos acordados entre Audin e Gestão
continuam sendo de responsabilidade dos gestores.
 Equipe
Audin
Reitoria:

Helder Luis Costas (Auditor-Chefe) - helder.costa@ifnmg.edu.br

Amarildo Nunes Lopes - amarildo.lopes@ifnmg.edu.br

Ana Paula Quintino Rocha - ana.quintino@ifnmg.edu.br

Josiane Fernandes Oliveira - josiane.oliveira@ifnmg.edu.br

Laura Fernanda Dias Ribeiro - laura.ribeiro@ifnmg.edu.br

Natália Colares Drumond - natalia.colares@ifnmg.edu.br

Campus Januária:
Juarez Batista Viana - juarez.viana@ifnmg

Campus Salinas:
Flávia Cícera Xavier Machado Cardoso -
flavia.machado@ifnmg.edu.br