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Relatrio de Gesto 2011 PARTE A - INFORMAES GERAIS 1 RELATRIO DE GESTO INDIVIDUAL Poder rgo de Vinculao Cdigo do SIORG Nome completo da unidade e sigla CNPJ Cdigo na LOA Cdigo da UJ titular do relatrio Nome e cdigo no SIAFI Situao operacional Natureza jurdica Principal atividade econmica Funo de governo predominante Nome e cdigo no SIAFI Endereo completo da sede Executivo Ministrio da Fazenda 000090 Servio Federal (SERPRO) 33.683.111/0001-07 25207 Gesto: 17205 Servio Federal de Processamento de Dados - UG Executora 25207 - Servio Federal de Processamento de Dados Em funcionamento. 201-1 Empresa Pblica 126 - Tecnologia da Informao 23 - Tecnologia e Servio 25207 - Servio Federal de Processamento de Dados Setor de Grandes reas Norte Quadra 601, Mdulo V, Braslia-DF, CEP 70836-900, (61)2021-8000 Fax (61)2021-8531. Revista Tema de Processamento de Dados
Endereo da pgina institucional na Internet www.serpro.gov.br Publicao Institucional 1.1 Documentos Normativos
1.1.1 Lei de Criao e estabelecimento da Finalidade da Empresa.
As competncias legais e finalidades do SERPRO foram estabelecidas por meio da Lei N 4.516, de 1 dezembro de 1964, modificada pela Lei N 5.615, de 13 de outubro de 1970, pela Lei N 9.649.de 27 de maio de 1998, e pela Lei N 12.249 de 11.06.2010. 1.1.2 Estatuto Social Decreto N 6.791 de 10 de maro de 2009, publicado em 13.03.2009.
1.1.3 Estrutura Orgnica
O SINOR WEB - Sistema de Informaes Normativas, contm o arquivamento eletrnico de todos os documentos e informaes que podem ser consultados com facilidade a qualquer tempo e compartilhado com os empregados.
a) Documentos adequao estrutura 2011
- Resoluo - OE 013/2011 de 31/08/2011 Adequar, de acordo com o determinado na Deliberao DE002/2011, aprovada em 01 de agosto de 2011, a Estrutura Orgnica do SERPRO. - Resoluo - OE 011/2011 de 01/08/2011 Adequar, de acordo com o determinado na Deliberao DE-
Relatrio de Gesto 2011 001/2011, aprovada em 26 de maio de 2011, a Estrutura Orgnica do SERPRO. - Resoluo - OE 009/2011 de 01/06/2011 Adequar, de acordo com o determinado na Deliberao DE-001/2011, aprovada em 26 de maio de 2011, com vigncia a partir de 01 de junho de 2011, a Estrutura Orgnica do SERPRO. - Resoluo - OE 16A/2010 de 01/07/2010 Adequar de acordo com a Deliberao DE 002/2010, aprovada em 24.06.2010, a Estrutura Orgnica do Servio Federal de processamento de Dados.
1.1.4 Delegao de Competncias
Resoluo DE 003/2010 de 01/02/2010 a 31/01/2012 Delegao Direta de Poderes a Titulares de Cargos de Direo e Chefia. Resoluo - DE-006/2011 de 27/05/2011 Descrio das Atribuies e Competncias das Diretorias Funcionais.
1.1.5 Tabela de Unidades Gestoras
Cdigo 803010 803011 803012 803013 803014 803020 803021 803022 803023 803024 803025 803030 803031 803032 803040 803041 803042 803044 803050 803051 803060 803070 803071 803080 803081 803082 803083 803084 803085 803086 803088 803090 803100 803400 806001 806030 808001 808010 808011 808016 808018 Unidades Gestoras utilizadas no SIAFI Nome SERPRO - REGIONAL BRASILIA SERPRO - ESCRITORIO DE GOIANIA - GO SERPRO - ESCRITORIO DE CUIABA - MT SERPRO - ESCRITORIO DE CAMPO GRANDE - MS SERPRO - ESCRITORIO DE PALMAS - TO SERPRO - REGIONAL BELEM SERPRO - ESCRITORIO DE MANAUS - AM SERPRO - ESCRITORIO DE RIO BRANCO - AC SERPRO - ESCRITORIO DE MACAPA - AP SERPRO - ESCRITORIO DE BOA VISTA - RR SERPRO - ESCRITORIO DE PORTO VELHO - RO SERPRO - REGIONAL FORTALEZA SERPRO - ESCRITORIO DE SAO LUIS - MA SERPRO - ESCRITORIO DE TERESINA - PI SERPRO - REGIONAL RECIFE SERPRO - ESCRITORIO DE NATAL/RN SERPRO - ESCRITORIO DE MACEIO - AL SERPRO - ESCRITORIO DE JOAO PESSOA - PB SERPRO - REGIONAL SALVADOR SERPRO - ESCRITORIO DE ARACAJU SE SERPRO - REGIONAL BELO HORIZONTE SERPRO - REGIONAL RIO DE JANEIRO SERPRO - ESCRITORIO DE VITORIA SERPRO - REGIONAL SAO PAULO SERPRO- ATENDIMENTO ESCRITORIO DE SANTOS/SP ESCRITORIO RIBEIRAO PRETO SERPRO- ATENDIMENTO.ESCRITORIO S.J.RIO PRETO/SP SERPRO- ATENDIMENTO ESCRITORIO DE BAURU/SP SERPRO- ATEND.ESCRITORIO PRES.PRUDENTE/SP SERPRO- ATENDIMENTO ESCRITORIO DE CAMPINAS/SP SERPRO- ATENDIMENTO ESCRITORIO TAUBATE - SP SERPRO - REGIONAL CURITIBA SERPRO - REGIONAL PORTO ALEGRE SERPRO- REGIONAL FLORIANOPOLIS SERPRO- SEDE - DEPARTAMENTO FINANCEIRO SERPRO - SEDE DEPARTAMENTO GESTO CONTBIL ADMINISTRACAO TRIBUTARIA ADMINISTRACAO FINANCEIRA SUNAF ADMINISTRACADO FEDERAL - SUNMP SERVICOS ESPECIAIS - SUNSE
1.1.6 Organograma Para desenvolver suas atividades, o Serpro est estruturado organizacionalmente em sete Diretorias, dentre eles, o Diretor-Presidente, o Diretor-Superintendente, que o substitui quando de seus impedimentos legais e eventuais, conforme estabelece o inciso I do art. 12 do Estatuto Social do Serpro, aprovado pelo Decreto no 6.791, de 10 de maro de 2010, e os Diretores de Relacionamento com Cliente, de Operaes, de Administrao, de Gesto Empresarial e de Desenvolvimento.
Por intermdio da Deliberao DE 002/2011, de 04 de agosto de 2011, o Conselho Diretor, na forma prevista no inciso XII do art. 7o do Estatuto Social do Serpro, aprovou a rea de atuao dos Diretores, bem como os rgos a eles vinculados. A Auditoria-Geral tem como misso assessorar a Alta Administrao no desempenho de suas funes, fornecendo-lhe relatrios com informaes resultantes de anlises que subsidiam a avaliao do desempenho dos controles internos do Serpro. A Consultoria Jurdica presta atendimento Consultivo, Judicial e Estratgico para a Direo da Empresa, garantindo segurana tomada de deciso. As Unidades de Relacionamento com Clientes tm como objetivo captar, tratar e tornar disponveis informaes que apoiem o Governo Federal de forma integrada, com o desenvolvimento de solues baseadas nas mais modernas ferramentas de TIC. As Unidades de Desenvolvimento objetivam a racionalizao e melhor aproveitamento dos recursos de
Relatrio de Gesto 2011 2 GESTO ORAMENTRIA - OBJETIVOS E METAS FISICAS E FINANCEIRAS E AES ADMINISTRATIVAS EM PROJETOS E ATIVIDADES. 2.1 Responsabilidades Institucionais da Unidade
O Perfil Empresarial e a trajetria do SERPRO relacionam-se estreitamente com a histria da Informtica brasileira. Ao longo de seus 47 anos de existncia, a empresa cumpre seu objetivo de modernizar e dar agilidade a setores estratgicos da Administrao Pblica Federal. De acordo com o estabelecido no Art. 3 do seu Estatuto Social, so finalidades do SERPRO: I - atender prioritariamente, com exclusividade, aos rgos do Ministrio da Fazenda; II - aplicar as disponibilidades de sua capacidade tcnica e operacional na execuo dos servios de sua especialidade que venham a ser convencionados com outros rgos e entidades da administrao pblica federal, estadual e municipal, mediante contratao; III - viabilizar solues no campo da modernizao e do apoio tomada de deciso, no mbito da administrao pblica; IV - atuar no sentido de racionalizar e simplificar as atividades atinentes tecnologia da informao no setor pblico; e V - incentivar o desenvolvimento do setor de informtica pblica, de acordo com as diretrizes definidas pelo Governo Federal. Considerando tais finalidades, o SERPRO define os seus Componentes Estratgicos, fundamentando sua atuao e visando oferecer aos clientes solues de Tecnologia da Informao e Comunicaes TIC que lhes permitam a concentrao nas suas atividades principais sustentadas por sistemas de informaes necessrios s suas operaes.
Relatrio de Gesto 2011 2.2 Estratgia de Atuao A estratgia de atuao do SERPRO definida por meio do planejamento estratgico da empresa. Nesse processo so definidos os componentes estratgicos, que orientam os trabalhos da empresa, para atender s necessidades de seus clientes, conselheiros, Estado e sociedade brasileira, no mbito da tecnologia da informao e comunicao. Em 2011 o SERPRO aprimorou o processo de planejamento estratgico, denominado Gerir ciclo estratgico corporativo. Foi inspirado na metodologia de Planejamento Estratgico Situacional (PES), do chileno Carlos Matus, que tem foco em problemas e no envolvimento de toda a organizao na construo das respectivas solues. O aprimoramento do ciclo teve como propsito aumentar a integrao com o processo de gerenciamento de projetos, normatizar a gesto estratgica e aumentar a automao. O Ciclo Estratgico organizado em duas fases: Formulao da estratgia; Monitoramento e controle da estratgia. Cada uma possui um conjunto de atividades que geram produtos para atingir seu objetivo. O quadro a seguir apresenta essas fases com respectivas atividades e produtos.
Fase Formulao da estratgia Atividades Definir Componentes Estratgicos Identificar Objetivos Estratgicos Definir Solues Divulgar Estratgia Produtos Componentes estratgicos Problemas estratgicos Projetos estratgicos
Preparar Monitoramento e Controle da Estratgia Descrio dos atributos dos indicadores Desdobrar Estratgia Planos setoriais Monitoramento e Executar Ciclo de Monitoramento e Controle da Relatrio de monitoramento e controle da controle da estratgia Estratgia estratgia Controlar Estratgia Oficina de controle Encerrar Ciclo Estratgico
Na fase de Formulao da estratgia so definidos ou revisados os componentes estratgicos, como viso, misso, valores. Em seguida os problemas estratgicos so identificados e descritos, com suas causas e respectivas consequncias. As causas fundamentais, ns crticos, servem como centros prticos de ao e de construo dos focos de resultados. Esses ltimos representam o estado desejado, quando da soluo do problema. Aps escolha do n crtico e foco de resultado so definidas as metas e indicadores que sero usados para medir desempenho. Ainda na fase de Formulao da estratgia so definidos os projetos estratgicos, que realizam as metas definidas. Essa atividade contempla um perodo de coleta de propostas de projeto junto a todo o corpo funcional da empresa e o alinhamento das propostas e projetos correntes com os problemas e metas. Uma lista analisada encaminhada para aprovao pelo corpo diretor da empresa. A fase Monitoramento e controle da estratgia inicia-se com a especificao de indicadores, onde so detalhados os atributos de frmula, fonte de dados, procedimento de coleta, entre outros. Em paralelo a essa atividade so realizados os planos setoriais, que desdobram os elementos estratgicos, como metas e projetos. Aps a atividade de preparao iniciam-se os ciclos de monitoramento e controle da estratgia, onde participam os responsveis pelo problema, metas e projetos estratgicos. Os ciclos ocorrem a cada dois meses e so apoiados pela ferramenta informatizada Controle, Acompanhamento e Avaliao de Resultados (e-CAR). O objetivo do ciclo acompanhar o andamento dos projetos, o desempenho das metas e verificar se esto na direo estabelecida pelos problemas estratgicos. Ao final de cada monitoramento so realizadas oficinas de controle para analisar os resultados coletados e deliberar sobre mudanas no plano, aes corretivas e preventivas. No ltimo monitoramento e controle ocorre o encerramento do ciclo estratgico do ano. Com base nessa metodologia, o planejamento estratgico do SERPRO passa a ser representado pelos seguintes elementos: Componentes Estratgicos (conforme item 2.1.2)
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Relatrio de Gesto 2011 Problemas Metas estratgicas Projetos estratgicos Os Componentes estratgicos representam a viso, a misso, o negcio, os produtos e servios, a fora motriz, os fatores crticos, as premissas e valores do SERPRO, conforme apresentado no item 2.2.1 deste documento. Eles fornecem as diretrizes que norteiam as metas, projetos e aes da empresa, levando ao cumprimento de sua misso. Nos prximos tpicos sero apresentados: os problemas, as metas e os projetos estratgicos gerados para o exerccio de 2011.
2.2.1 Problemas O problema um elemento fundamental no planejamento estratgico situacional. Pode ser definido como um comportamento indesejvel ou resultado final que necessite de correo em vista dos objetivos da organizao. A rvore de problema contm os atributos que descreve: nome, causas e consequncias. A partir desses elementos so identificados os ns crticos e focos de resultados. Esses servem para relacionar com o plano de trabalho da empresa, onde os projetos buscam desatar os ns crticos que causam o problema, cujos resultados so controlados pelos focos de resultados. Assim, quando um projeto atinge o foco de resultado, isso significa que um problema foi resolvido. No Ciclo Estratgico 2011 os problemas foram identificados e selecionados na fase de Formulao da estratgia, com a participao da diretoria, coordenaes estratgicas, unidades organizacionais e rgos de assessoramento. Foram selecionados 7 problemas, que esto descritos nos quadros a seguir:
Problema 1 Dimenso Cliente e Governo Problema Foco de resultados Ns crticos (principais causas) Gesto de Servios Alinhada ao Negcio Permitir acompanhamento, cumprimento e comprovao dos Nveis de Servios acordados Gesto integrada de servios ainda em implantao
Problema 2 - Dimenso Sociedade Problema Foco de resultados Ns crticos (principais causas) Problema Foco de resultados Ns crticos (principais causas) Problema Foco de resultados Ns crticos (principais causas)
Problema Foco de resultados Ns crticos (principais causas)
Necessidade de ampliar o alcance das solues de governo eletrnico a todas as camadas da sociedade Serpro oferecer solues de governo eletrnico que atendam sociedade Atuao pouco proativa na construo de solues de governo eletrnico que atendam a todas as camadas da sociedade Necessidade de ampliar a atuao proativa em segurana da informao Contnua reduo da vulnerabilidade da empresa e do cliente Segurana no plenamente integrada
Problema 4 Dimenso Tecnologia Dificuldade de Gesto do Ciclo de Vida de Tecnologia Atualizao de softwares, conforme o processo de gesto do ciclo de vida de tecnologia Internalizao incompleta do ciclo de vida tecnolgico
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Problema 7 Dimenso Cliente e Governo Problema Foco de resultados Ns crticos (principais causas)
Na definio de suas metas estratgicas, o SERPRO vem buscando atender as seguintes premissas: utilidade: representar o que estratgico e til para a tomada de deciso; conformidade: atender ao que solicitado pelos rgos de controle; 3) mensurabilidade: capacidade de medir e monitorar o indicador. Da mesma forma que as estratgias se modificam de um ano para outro, ou mesmo dentro de um mesmo ano as chamadas estratgias emergentes o conjunto de metas corporativas tambm se altera. Se isso no acontecesse, a empresa correria o risco de perseguir metas divergentes de sua realidade. Alm disso, a empresa busca aprender com a execuo de seu planejamento. Esse aprendizado pode levar a reflexo, onde a reviso de suas metas torna-se necessria. O SERPRO busca garantir um conjunto mnimo e estvel de indicadores, num processo contnuo de gesto e coleta sistematizada, de modo a permitir a anlise histrica e evolutiva da empresa pela sociedade, governo e rgos de controle. Esses podem estar ou no includos no plano estratgico da empresa. Quando no, so acompanhados pelos processos organizacionais, em nvel ttico ou operacional. Foram definidos 14 indicadores para 2011, agrupados por problema e dimenso, conforme item 2.6.3 deste documento. Cada indicador foi especificado com um conjunto de propriedades que o caracterizam e reduzem a ambiguidade entre seus usurios. O tpico 2.6.4 apresenta algumas dessas propriedades. Do conjunto apresentado, quatro so remanescentes do exerccio de 2010, podendo ter alguma evoluo na frmula ou procedimento de coleta. So eles: Evoluo da produtividade mdia do desenvolvimento na linguagem Java, Evoluo da produtividade mdia do desenvolvimento na linguagem Natural, % de projetos com cumprimento de prazo adequado, e % de projetos com aderncia adequada ao PGPS.
1) 2)
Os projetos estratgicos representam o plano de ao da empresa para alcanar suas metas e, por sua vez, cumprir com seu direcionamento estratgico. Ao todo foram selecionados 27 projetos, cuja lista apresentada a seguir com o nome, objetivo e situao em 31/12/2011.
Contextualizar e Modelar o Processo de Segurana do SERPRO Objetivo Situao Objetivo Contextualizar e modelar o processo de segurana do SERPRO. Concludo, em 31/01/2012. Elaborar e implantar a primeira fase do modelo de Gerenciamento Integrado de Servios, no ambiente produtivo do SERPRO. Este projeto contemplar a definio do modelo de Gerenciamento Integrado de
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Situao Objetivo
Situao
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Situao Objetivo
Situao Objetivo
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Situao Objetivo
Situao Objetivo
Evoluo convnios
Situao Objetivo
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A seguir apresentada a situao dos projetos que foram prioritrios de 2008 a 2011, em 31/12/2011.
a) Modelo de gesto Objetivo: Adequar o modelo conceitual de organizao e gesto da empresa, a partir da anlise do novo contexto organizacional e da reviso e atualizao dos elementos estratgicos viso, misso, negcio etc. de maneira que o novo modelo defina, dentre outros, tpicos, tais como: os macroprocessos organizacionais, a descrio da alta administrao e as categorias dos rgos, o funcionamento, inter-relacionamento e requisitos para a estruturao organizacional. Situao: Concludo em 02/08/2011. b) Modelo de Internalizao de Ambiente de Integrao (baseado em SOA) <Soluo de arquitetura orientada a servios> Objetivo: Instituir o Projeto de Soluo de Arquitetura Orientada a Servios do SERPRO CTSOA, com o objetivo de aplicar uma infraestrutura de servios baseada em Enterprise Service Bus ESB no contexto de Service-oriented architecture - SOA, definindo a Arquitetura Orientada a Servios do SERPRO e o processo de transformao, ou migrao, da atual arquitetura para a arquitetura proposta. Situao: Concludo em 18/02/2011. c) Poltica de comunicao e reformulao de veculos de comunicao Objetivo: Construo de instrumentos orientadores e normativos concebidos para sistematizar as aes de comunicao, criando e mantendo fluxos de comunicao que facilitem interao entre o SERPRO e seus pblicos de interesse. O projeto foi dividido em dois subprojetos: o de Poltica de Comunicao Social e de Reformulao dos Veculos de Comunicao . Situao: Concludo em 30/12/2011. d) Gerenciamento do quadro de pessoal do SERPRO. Objetivo: Implantar o gerenciamento do quadro de pessoal, por meio de planejamento de aes corporativas que possibilitem a alocao adequada de empregados, a fim de suprir as Unidades Organizacionais com fora de trabalho qualificada, necessria ao desenvolvimento do negcio da Empresa, a mdio e longo prazo. Situao: Concludo em 29/04/2011. e) Sistemtica de reuso de componentes (Gesto de componentes de software corporativa) Objetivo: Gerar nova verso do Processo de Gesto de Componentes e Servios, incluindo procedimento para aceite e divulgao de componentes no corporativos. Criar a verso 1.0 dos componentes internalizados de acordo com o processo. Criar artefatos de requisitos para reuso. Situao: Concludo em 18/11/2011. f) Portal Unificado do Serpro Objetivo: Unificar os portais Intranet e Internet do Serpro, buscando a criao de um Portal que englobe servios, informaes e outras funcionalidades. O novo portal ser uma ferramenta de trabalho do cotidiano dos empregados da Empresa. Situao: Concludo em 23/12/2011. g) SPED - Sistema Pblico de Escriturao Digital Objetivo: construir, implantar e produzir soluo de TIC para o Sistema Pblico de Escriturao Digital - SPED. (NF-e, Escriturao Fiscal e Contbil). Situao: Em andamento. Previso de trmino: 31/12/2012. h) Macro Processo do Crdito Tributrio Objetivo: definir sistema informatizado, na plataforma aplicada ao Sistema de Informaes Econmico-Fiscais Sief, que promova a Viso Integrada do Macroprocesso do Crdito Tributrio, com vistas a acompanh-lo e trat-lo em todas as etapas do seu ciclo operacional.
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Os investimentos do SERPRO em 2011 ocorreram sob um programa de carter geral estabelecido pelo DEST/MP denominado Investimentos das Empresas Estatais em Infra estrutura de Apoio, cdigo 0807 que se desdobrou nas seguintes aes: Ao 4101 - Manuteno e Adequao de Bens Imveis Ao 4102 - Manuteno e Adequao de Bens Mveis, Veculos, Mquinas e Equipamentos. Ao 4103 - Manuteno e Adequao de Ativos de Informtica, Informao e Teleprocessamento. Para essas atividades, em vista de sua natureza e pluralidade de elementos que as compem, no foram estabelecidas metas fsicas, apenas estabelecidas, em carter balizador, as dotaes oramentrias, de forma idntica s constantes dos Relatrios de Gesto anteriores.
PLANO PLURIANUAL - PPA 2010-2013 EXECUO FINANCEIRA - EXERCCIO 2011 PROGRAMA DE INVESTIMENTO DAS EMPRESAS ESTATAIS EM INFRAESTRUTURA DE APOIO AO PREVISO ANUAL REALIZAO (R$ 1,00) ANUAL (R$ 1,00) 40.281.924 13.000.000 131.718.076 185.000.000 %
4101 - Manuteno de Bens Imveis 4102 - Manuteno de Bens Mveis, Veculos e Equipamentos 4103 - Manuteno e Adequao de Ativos de Informtica, Informao e Teleprocessamento Total
2.3.3.1 Justificativas
Do montante total programado para a realizao de investimentos em 2011, foram realizados cerca de 72% (R$133 milhes). Os percentuais de realizao dos investimentos em informtica foram prximos a 76% tanto para Software quanto para Hardware. Os investimentos de Infraestrutura, Obras e Bens, tiveram a realizao de 72% e 28% respectivamente.
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Relatrio de Gesto 2011 Ao 4101 Manuteno e Adequao de Bens Imveis (Obras ) Justificativa: Foi previsto para Obras um valor de R$ 40,2 milhes. Desse total, no foi possvel a realizao de cerca de R$ 11 milhes em razo principalmente do atraso na entrega dos projetos executivos de engenharia pelas empresas na elaborao do novo centro de dados da Regional So Paulo e da nova subestao de energia da Regional Braslia. Ao 4102 Manuteno de Bens Mveis, Veculos e Equipamentos (Bens) Justificativa: Em 2011 foi previsto o montante de R$ 13 milhes para investimentos em bens de infraestrutura, desse montante foram realizados 28% (cerca de R$ 3,6 milhes). A no realizao de cerca de R$ 9 milhes se deve principalmente a postergao da aquisio do sistema No Break para a Regional Rio de Janeiro Horto, cuja instalao dependia da contratao de adequao do sistema eltrico da Regional que foi adiado para 2012. Ao 4103 Manuteno e Adequao de Ativos de Informtica, Informao e Teleprocessamento (Informtica) Justificativa: Em 2011 foi previsto o montante de 131 milhes em Informtica, desse montante foram realizados 76% (cerca de 101 milhes). A no realizao de cerca de R$ 30 milhes se deve principalmente a valores que estavam previstos para aquisies de Filtro de Contedo, Estaes de Trabalho, Directors, Soluo de Armazenamento e Switches de Borda que exigem prazo longo para a aquisio, pois envolvem uma especificao detalhada e complexa e foram postergados para 2012. 2.3.3.2 Detalhamento da Justificativa Ao: 4101 - Obras Os principais processos de contrataes/aquisies em andamento ou em fase de entrega com as devidas justificativas para os investimentos de infraestrutura (Obras) so apresentadas no quadro seguinte, sob responsabilidade da Superintendncia de Gesto Logstica - SUPGL:
Regional Braslia Objeto Elaborao e desenvolvimento dos projetos executivos para a construo de nova edificao destinada a abrigar escritrios na Sede do SERPRO em Braslia DF Projeto de atualizao da rede eltrica Prdio da Sede Justificativa Contratao cancelada por deciso da diretoria.
Braslia
RG 46727 - Acerto Contbil Projeto de atualizao do sistema de Climatizao Prdio da Sede Projeto de expanso do CPD e de reestruturao do sistema de climatizao global do prdio da Regional Braslia Aquisio de Plataforma Elevatria
Contrato programado na ND 44.90.52 e liquidado na ND 44.90.51, conforme orientaes da SUPGF Projeto no realizado mudana de prioridade (Sede) Contrato liquidado, restando apenas a etapa constante da linha 17.
Fortaleza
Foi alterado o projeto original em funo da mudana na norma da ABNT. Com essa mudana houve necessidade de solicitar novas propostas para as empresas. Foram solicitadas as novas propostas oramentaria para as empresas em 2011, mas as mesmas no apresentaram suas propostas completa em tempo para compor o Termo de Referencia de 2011. Com isso, o projeto foi transferido para o execcio de 2012. A previso era de executarmos 40% em 2011 e 60% em 2012,
Fortaleza
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Recife
Recife
Execuo dos servios de modernizao do sistema de deteco e alarme contra incndio da Regional Recife
Recife
Rio de Janeiro
Cobertura de despesa com a contratao de empresa para a instalao de sistema de proteo contra descargas atmosfrica (SPDA), nas instalaes do prdio do Andara, no Rio de Janeiro. Execuo de servios de reforma dos banheiros e copas e retirada do contrapiso com regularizao, de todos os pavimentos do Prdio n 1 - Horto - SERPRO Regional Rio de Janeiro/RJ. Projeto executivo completo para a construo de edificao para implantao do centro de dados de 3 gerao, no Andara Instalao de um novo sistema de climatizao para o Prdio 1 do Horto - Regional Rio de Janeiro. instalao de sistema de deteco e alarme de incndio na regional SPO 33 fan coils na regional So Paulo
Rio de Janeiro
Conforme informado no acompanhamento do poi 2011 de 5.jan, a execuo desse contrato extrapola o ano de 2011. Previso de trmino em fevereiro/2012. A licitao foi realizada, mas a contratao no foi levada a efeito, pois o projeto foi cancelado pela Diretoria. A execuo desse contrato extrapola o ano de 2011. Previso de trmino em Abril/2012. Valor licitado em novembro/2011. Todo servio ser realizado em 2012 Licitao realizada em outubro/2010, com prazo de entrega at maio/2012
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Porto Alegre Execuo de adequao do cabeamento lgico VOIP, O atraso na aprovao do Projeto Bsico e a indefinio por parte que atender as necessidades da Regional Porto Alegre. da SUPSI em definir o modelo de projeto para expanso/implantao do cabeamento forou o cancelamento dessa contratao no exerccio 2011 e sua reprogramao para o exerccio 2012. Essa execuo encontra-se prevista no POI 2012.
Ao 4102 Manuteno de Bens Mveis, Veculos e Equipamentos (Bens) Os principais processos de contrataes/aquisies em andamento ou em fase de entrega com as devidas justificativas para os investimentos de infraestrutura (Bens) so apresentadas no quadro seguinte, sob responsabilidade da Superintendncia de Gesto Logstica SUPGL:
Regional Braslia Braslia Braslia Braslia Objeto Aquisio de no-break convencional de 160kVA de potncia para atender demanda da Regional Braslia Mobilirio para concluir o lay out da Regional Equipamentos (infra-estrutura) ambiente replicao do site Backup Prdio Sede Ponto Eletrnico Justificativa Programado e liquidado em outra natureza ND 44.90.51, a pedido da SUPGF Aditivo a ata de registro de preo. Aguardando definies de layout para utilizar. Trata-se de um pacote de obras priorizadas em 2011 que no foram concludas A no liquidao do investimento programado de 2011 da SUPGP, se d pela ocorrncia das sucessivas prorrogaes dos prazos e alteraes das determinaes da Portaria n 1.510 do MTE. Ocorrncia essa, que permitiu a Empresa o estudo de optar pela adaptao de seu Sistema Eletrnico de Ponto - SISCOP s determinaes finais da Portaria, previamente, acordando com a FENADADOS atravs de ACT. O processo de aquisio no foi iniciado em 2011 em funo das empresas no terem enviado as propostas. Em 2012, o Termo de Referencia encontra-se em fase de elaborao, inclusive com as propostas das empresas. No houve proposta de fornecedores para execuo do Projeto Bsico Prazo de execuo alterado por conta de solicitao de aperfeioamento do projeto por parte do SERPRO Foi contabilizado na ND 44.90.51 e liquidado o valor de R$ 140.450,00. 1) Foi liquidado 50% deste valor; 2) A execuo deste item , em parte, tecnicamente dependente do contrato da construo de edificao para abrigar o novo gerador de 625KVA. Acontece que a construo do referido abrigo atrasou conforme justificativas daquele item, gerando atrasos em demais itens tais quais este; 5) Com relao ao que havamos previsto inicialmente (70%) o percentual de execuo deste item de 71,43%. Programado e liquidado em outra natureza ND 44.90.51, a pedido da SUPGF Programado e liquidado em outra natureza ND 44.90.51, a pedido da SUPGF
Belm
Aquisio de 01(um) grupo gerador de 400KVA para atender o Serpro Regional Belm
Aquisio de 01 Grupo Gerador de 150KVA Escritrio Manaus Contratao de empresa para a instalao de sistema CFTV e de deteco e alarme de incndio Aquisio de Grupo Motor-Gerador, incluindo fornecimento e comissionamento (start up) de 01 (um) Grupo Motor-Gerador (GMG) de potncia mxima 700KVA em stand-by e potncia mnima de 625KVA
Aquisio de 02 sistema UPS trifsico redundante de 160KVA Aquisio e fornecimento de equipamento no-break 300Kva para a Regional Belo Horizonte
Ao 4103 Manuteno e Adequao de Ativos de Informtica, Informao e Teleprocessamento (Informtica) Os principais processos de contrataes/aquisies em andamento ou em fase de entrega com as devidas justificativas relacionadas pelas reas demandantes para os investimentos de informtica so apresentadas no quadro seguinte:
20
Licena permanente de uso de software para Os valores programados e no liquidados durante o exerccio gerenciamento e controle de processos judiciais e de 2011 referentes ao contrato 45218 (PB 1039/2009), administrativos decorrem de que as parcelas programadas para serem pagas seriam efetuadas por ocasio do cumprimento do cronograma estabelecido no item 2.3 do referido instrumento contratual. Virtualizao com Suporte a Site de recuperao de desastres e para o ambiente de produo dos Centros de Dados do SERPRO. Virtualizao com Suporte a Site de recuperao de desastres e para o ambiente de produo dos Centros de Dados do SERPRO. Em razo das dificuldades que esto sendo encontradas na fase de migrao (2.3.1 b), os valores que deveriam ter sido pagos em decorrncia do cumprimento desta fase e das posteriores no foram liquidados durante o exerccio 2011. Erro de emisso das faturas pelo fornecedor, nova fatura emitida e liquidada em 2012
SUPCD
Braslia
SUPCD
Rio de Janeiro
Hardware
rea Demandante SUPOP Objeto Aquisio de estaes de trabalho para reaparelhamento interno Justificativas Devido a uma alterao na regra do Comprasnet, que obrigava o pagamento de fiana para as licitaes, houve uma postergao para adequao regra. A licitao est ocorrendo no ano de 2012. Esta aquisio refere-se a segunda fase de implantao do projeto de Telefonia IP no SERPRO. Para iniciar essa segunda fase foi necessrio concluir toda a instalao da primeira etapa (Regionais RJO/Andara, Belo Horizonte e Braslia/Sede), incluindo a fase de correo e ajustes decorrentes da alterao de tecnologia. Desta forma, no houve tempo hbil para concluir a fase de aquisies da segunda etapa. Aquisio essa que ser concluda e implantada no exerccio de 2012. A soluo foi adquirida em 2011, porm, por se tratar de equipamento importado, sua entrega ficou apenas para 2012.
SUPSI
SUPSI
Aquisio de itens de soluo de rede de comunicao de dados em protocolo IP/MPLS, referente a Sistemas Auxiliares da Rede IP, composta por equipamentos de comutao de dados, servidores, softwares.
21
Relatrio de Gesto 2011 2.4 Desempenho Oramentrio/Financeiro 2.4.1 Programao Oramentria das Despesas No se aplica O SERPRO est no Programa de Dispndio Global PDG. 2.4.2 Programao de Despesas Correntes
a) Programao de Despesas de Capital Investimentos
Origem dos Crditos Oramentrios Dotao proposta pela UO LOA 130.000.000,00 130.000.000,00 6.000.000,00 Abertos Reabertos Abertos Reabertos ,00 ,00 ,00 ,00 6.000.000,00 ,00 130.000.000,00 4 Investimentos 5 Inverses Financeiras Exerccios 2010 2011 185.000.000,00 185.000.000,00 31.489.000,00 ,00 ,00 ,00 ,00 31.489.000,00 ,00 185.000.000,00 Sem ocorrncia Sem ocorrncia 2010 2011 2010 2011 6- Outras Despesas de Capital
PLOA
LOA Suplementares
CRDITOS
Especiais Extraordinrios
O SERPRO no tem Reserva de Contingncia e as informaes de Despesas Correntes foram aprovadas conforme Decreto 7.375, de 29.11.2010, reviso final, pelo fato do SERPRO no integrar o Oramento Fiscal e posteriormente revisionadas pelo Decreto 7.605, de 11.11.2011 e Ofcio 876/2011 DEST.
c) Quadro Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa No se aplica
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Relatrio de Gesto 2011 2.6 Execuo Oramentria dos Crditos originrios da Unidade
a) Despesas por Modalidade de Contratao - Empenhado/Liquidado
Modalidade de Contratao Despesa Empenhada/Despesa Liquidada 2010 Empenhado Licitao Convite Tomada de Preos Concorrncia Prego Concurso Consulta Contrataes Diretas Dispensa Inexigibilidade Regime de Execuo Especial Suprimento de Fundos Pagamento de Pessoal Pagamento em Folha Dirias Outros 345.021.568,69 367,95 1.376.204,18 4.068.893,43 339.576.103,13 0,00 0,00 199.778.619,65 31.631.116,68 168.147.502,97 N/A N/A 1.682.611.004,60 1.677.396.012,10 5.214.992,50 0,00 Liquidado 345.021.380,35 367,95 1.376.204,18 4.068.893,43 339.575.914,79 0,00 0,00 845,58 845,58 0,00 N/A N/A 1.640.224.060,40 1.635.009.582,90 5.214.477,50 0,00 Empenhado 419.240.699,52 89.909,00 1.987.453,00 825.357,43 416.337.980,09 0,00 0,00 222.139.429,33 35.530.611,79 186.608.817,54 N/A N/A 1.790.363.954,62 1.785.615.290,56 4.748.664,06 0,00 2011 Liquidado 419.240.699,52 80.918,10 1.959.352,50 643.197,39 395.436.699,82 0,00 0,00 212.897.734,73 34.132.601,64 178.765.133,09 N/A N/A 1.737.768.118,58 1.733.019.919,52 4.748.199,06 0,00
15.588.995,43 57.954.603,91
15.588.995,43 57.954.603,91
29.099.582,08 49.418.007,19
29.099.582,08 49.418.007,19
0,00 0,00
23
774.944.731,09
774.944.731,09
835.812.546,79
835.812.546,79
0,00
0,00
774.942.874,00
835.810.547,39
284.078.536,75 14.196.914,76
284.078.536,75 14.196.914,76
275.646.561,13 17.374.359,30
275.646.561,13 17.374.359,30
0,00 0,00
0,00 0,00
284.007.813,51 14.196.914,76
275.646.561,13 17.374.359,30
22.351.797,48
22.351.797,48 116.140,80
28.300.791,63 47.714.224,31
28.300.791,63 47.714.224,31
0,00 0,00
0,00 0,00
21.914.331,27 116140,80
28.289.501,63 47.714.224,31
319094 indenizacoes 116.140,80 e restituicoes trabalhistas 319096 ressarcimento de desp. de pessoal requisitado 2 Juros e Encargos da Dvida N/A 3- Outras Despesas Correntes 339008 outros beneficios assistenciais 339014 diarias pessoal civil 339030 material de consumo 339031 premiacoes cult., art., cient., desp. e outr. 339032 material de consumo 339033 passagens e despesas com locomocao 339035 servicos de consultoria 339036 outros servicos de terceiros - pessoa fisica 339037 locacao de mao-de-obra 339039 outros servicos de terceirospessoa juridica 339047 obrigacoes tributarias e 2.183.281,81
2.183.281,81
1.637.731,50
1.637.731,50
0,00
0,00
2.152.073,56
1.551.107,38
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00 6.938.714,32
0,00 6.938.714,32
0,00 6.430.944,27
0,00 6.430.944,27
0,00 0,00
0,00 0,00
0,00 6.385.225,29
0,00 6.227.853,09
1.560.555,73 427.721,91
1.560.555,73 427.721,91
410.800,89 419.382,24
410.800,89 419.382,24
0,00 0,00
0,00 0,00
1.108.759,09 408.807,34
368.030,97 392.143,73
35.183.464,04 412.461.858,96
35.183.464,04 412.461.858,96
44.587.778,46 445.534.509,31
44.587.778,46 445.534.509,31
0,00 0,00
0,00 0,00
32.247.219,11 375.611.855,35
41.184.121,81 397.715.220,61
3.721.545,86
3.721.545,86
3.372.027,78
3.372.027,78
0,00
0,00
3.681.009,15
3.323.497,21
24
8. Percentual de gerentes e empregados com compreenso do papel da 30% quadro Problema 5 - Pessoas Empresa Pblica interno 9. Incluso do tema Gesto Pblica nos Planos de Capacitao Corporativos 10. Adequao do contedo programtico do processo de captao de empregados 11. Evoluo da produtividade mdia do desenvolvimento na linguagem Java 12. Evoluo da produtividade mdia do desenvolvimento na linguagem Natural 13. % de projetos com cumprimento de prazo adequado 14. % de projetos com aderncia adequada ao Processo de Gerenciamento de Projetos do SERPRO 3 aes em cada plano 1 12 HH/PF 12 HH/PF 50% 70% Problema 5 - Pessoas Problema 5 - Pessoas Problema 6 - Recursos Problema 6 - Recursos Problema 1- Cliente e Governo Problema 1- Cliente e Governo
2.7.1 Anlise do Desempenho dos Indicadores Nesta seo apresentado o desempenho dos 14 indicadores estratgicos do SERPRO. Aborda a utilidade ou finalidade do indicador, o tipo, a frmula de clculo, o mtodo de aferio, a rea respons vel pela
medio, a meta e o respectivo resultado alcanado no exerccio de 2011. 1. Percentual de Nveis de Servios monitorados e acompanhados a) Utilidade / finalidade: Ter a totalidade dos nveis de servio monitorados, acompanhados para os 6 servios selecionados para o PE2011, sendo um por unidade de relacionamento com clientes. b) Tipo: eficcia. c) Frmula de clculo: (N de Nveis de Servios monitorados/Total de Nveis de Servio) x 100 d) Mtodo de aferio: Consulta aos sistemas informatizados de monitoramento de cada servio. e) rea responsvel pelo clculo/ medio: Superintendncia de Produtos e Servios - Gerncia de Servios SUPGS. f) Meta / Resultado do indicador no exerccio: 100% / 88%. No atingiu a meta. g) Disfunes estruturais ou situacionais que impactaram o resultado: O percentual atingido representa a monitorao
25
26
27
28
3 PASSIVOS POR INSUFICINCIA DE CRDITOS OU RECURSOS No se aplica 4 RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES No se aplica
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Relatrio de Gesto 2011 5 INFORMAES SOBRE OS RECURSOS HUMANOS 5.1 Demonstrao da fora de trabalho disposio da Unidade
Tipologias dos Cargos 1 Provimento de cargo efetivo 2 Provimento de cargo em comisso 3 Provimento de Emprego Pblico 3.1 Celetistas 3.1.1 Quadro Interno 3.1.2 Quadro Externo 3.2 Mandatrios 3.2 Requisitados Total
Fonte: InfoGP Dez/2011 () Portaria n. 23, de 20/11/2008 * Vagas Extintas inclusas (Processo anistia): 17 ** Um dos 7 mandatrios demonstrados no item 3.2 do Quadro A.5.1 Fora de Trabalho da UJ, foi includo no item 3.1.1 Quadro Interno.
Ingressos em 2011 N/ A
Egressos em 2011
11.575 N/ A N/ A 7 6 11.588
30
1 Provimento de cargo efetivo N/ A 2 Provimento de cargo em comisso 3 Provimento de emprego pblico 3.1 Celetistas 1.236 1.815 2.562 4.361 581 3.1.1 Quadro Interno 1.234 1.808 1.701 2.399 306 3.1.2 Quadro Externo 2 7 861 1.962 275 3.2 Mandatrios * 0 1 0 5 0 3.3 Requisitados 0 1 2 2 1 3 Total 1.236 1.817 2.564 4.368 582 Fonte: InfoGP Dez/2011 * Um dos 7 mandatrios demonstrados no item 3.2 do Quadro A.5.1 Fora de Trabalho da UJ, foi includo no item 3.1.1 Quadro Interno.
Fonte: InfoGP Dez/2011 * Um dos 7 mandatrios demonstrados no item 3.2 do Quadro A.5.1 Fora de Trabalho da UJ, foi includo no item 3.1.1 Quadro Interno. LEGENDA:Nvel de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou tcnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeioamento / Especializao / Ps-Graduao; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Ps Doutorado/PhD/Livre Docncia; 10 - No Classificada.
5.2 Composio do quadro de servidores Inativos e Pensionistas No se aplica 5.3 Composio do quadro de estagirios Desde 2010, no h contratao de estagirios no SERPRO. A ltima situao de composio do quadro de estagirios foi apresentada em 2010: 11 estagirios, todos de nvel mdio, com custo total de R$ 4.950,00 no referido exerccio.
31
Relatrio de Gesto 2011 5.4 Demonstrao dos custos de pessoal da Unidade 2009-2011
Despesas Variveis (valores em R$ 1,00) Benefcios Assisten- Demais Indeniciais e Gratificaes Adicionais despesas zaes previden- variveis cirios
Tipologias/ Exerccios
Total
Membros de poder e agentes polticos 2011 Exerccios 2010 2009 Celetistas Quadro Interno 2011 450.517.174,65 118.469.452,93 109.185.233,43 Exerccios 2010 411.970.739,65 2009 368.647.097,37 99.553.816,53 Servidores com Contratos Temporrios 2011 Exerccios 2010 2009 Cedidos 2011 96.679.249,79 10.060.866,74 9.823.372,51 Exerccios 2010 93.299.250,48 2009 86.040.934,68 9.098.932,97 Requisitados 2011 708.788,36 900.127,47 Exerccios 2010 2009 755.091,97 Diretores 2011 2.216.490,21 Exerccios 2010 2.193.198,11 2009 2.059.329,76 Servidores ocupantes de Funes gratificadas 2011 Exerccios 2010 2009
N/A*
N / A*
N / A*
Fonte: InfoGP Dez/2011 e Controles Internos Departamento das Relaes do Trabalho GPRET
Decises Judiciais 2011 24.822.147,34 Exerccios 2010 23.061.643,46 2009 15.357.385,06 Fonte: Fluxo de caixa / Demais Despesas e Custos / Sentenas Judiciais Superintendncia de Gesto Financeira - SUPGF
* Os campos no se aplicam ao SERPRO por ser Empresa Pblica Federal da Administrao Pblica Indireta. Servidores de Carreira que no ocupam cargo de provimento em comisso: foram considerados todos os empregados do SERPRO, exceo do Quadro Externo; Servidores cedidos com nus ou em Licena: foram considerados todos os empregados do Quadro Externo do SERPRO; Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direo e Assessoramento Superior: foi considerado o quadro de Diretores do SERPRO (Diretor-Presidente; Diretor-Superintendente e Diretores); Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial: foram considerados os empregados Requisitados do Serpro. Observaes: Vencimentos e vantagens fixas: Referncia Salarial, Incorporaes, ATS e EQA; Gratificaes = FCT/FCA/GFE e GFC; Adicionais: Demais Rubricas. Em 2011, 3 Diretores atuaram de Janeiro a Maio 2011; 1 Diretor atuou at Fevereiro 2011. Da mesma forma, 1 Diretor assumiu em Fevereiro de 2011 e 3 Diretores assumiram a partir de Maio de 2011. Em 31/12/11, havia 7 Diretores Mandatrios em atuao. No que diz respeito aos empregados Requisitados, em 2011 havia 10 empregados na condio de Janeiro a Fevereiro, 8 em Maro e em Maio, 7 em Abril, 5 em Junho e 6 empregados requisitados de Julho a Dezembro.
32
b) Relao de empregados terceirizados substitudos em decorrncia da realizao de concurso pblico ou de provimento adicional autorizados.
Conforme explicado no item anterior, no h controle quantitativo ou nominal de ingressos e egressos de terceirizados, uma vez que os servios contratados da empresa terceirizada podem ser prestados por qualquer profissional que a empresa disponibilize para o cumprimento do contrato. 5.6 Contratos prestao de servios com locao de mo de obra
a) Servios de limpeza, higiene e vigilncia ostensiva
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS REGIONAL CURITIBA E FLORIANPOLIS UG/Gesto:803090 e 803400 CNPJ: 33.683.111/0010-90 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2006 2010 2011 L V L O O O 39.353 44.574 46.301 03.981.373/0001-89 05.948.378/0001-35 11.945.317.0001-17 24/07/2006 01/07/2010 14/07/2011 Fim 23/07/2011 30/06/2015 13/06/2016 F P 17 12 17 C 17 12 17 Nvel escolaridade e quantitativo P/C M P 5 2 C 5 2 S P C E P A SIT
LEGENDA rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva. Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial. Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior. Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
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M P 4 6 9 1 2 1 C 4 6 9 1 2 1
S P C E E E P A E A A A
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS REGIONAL SALVADOR UG/Gesto:803050 CNPJ: 33.683.111/0006-03 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2007 V 2008 V 2011 L O O O 40.448 42.154 45.203 02.081.574/0001-67 03.394.369/0001-14 03.595.040/0001-11 16/04/2007 01/08/2008 03/01/2011 Fim 15/04/2012 31/07/2012 02/01/2012 F P 22 C 22 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P 4 19 C 4 19 -
S P C - - P - - P - - A
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS REGIONAL RECIFE UG/Gesto:803040 - CNPJ: 33.683.111/0005-22 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2006 2009 2011 L V L O O O 39.939 43.573 47.907 02.726.118/0001-27 04.896.282/0001-08 09.540.692/0001-35 01/12/2006 10/09/2009 12/12/2011 Fim 27/11/2011 09/09/2014 11/12/2016 F P 23 21 20 C 10 8 6 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P C 13 14
S P C - - E - - P - - A
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M P 1 64 50 C 1 64 50
S P C - - P - - P - - A
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS FORTALEZA UG/Gesto:803030 CNPJ: 33.683.111/0004-41 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio Fim F P 2009 2010 L V O O 43.674 44.211 04.894.089/0001-38 05.594.403/0001-20 01/10/2009 01/03/2010 01/10/2012 28/02/2012 16 C 16 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P 8 29 C 8 29
S P C - - P - - P
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS BELO HORIZONTE UG/Gesto:803060 CNPJ: 33.683.111/0007-94 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio Fim F P 2006 2010 2011 V L V O O O 38.773 44.402 45.318 02.199.157/0001-13 04.437.161/0001-06 03.108.004/0001-86 09/02/2006 03/05/2010 09/02/2011 08/02/2011 02/05/2012 08/02/2012 16 29 16 C 16 29 18 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P 5 5 C 5 3*
S P C - - E - - p - - A
Obs:* 1 Vigilante lder e 1 supervisor ALFHA no possuem ensino mdio, mas esto no cargo com anuncia da chefia da GLBHE, pelo histrico de servios prestados no posto de trabalho no prdio do Serpro/BH; Conforme orientado, faro o curso supletivo para se adequarem ao exigido em 2.9.1 e2.9.2 do contrato original.
35
M P 2 11 C 2 11 6
S P C - - E - - A - - E A
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS BRASLIA/SEDE UG/Gesto:803010 e 806030 CNPJ: 33.683.111/0002-08 e 33.683.111/0001-07 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio Fim F P 2006 2007 2010 2010 2010 2011 2011 2007 2010 2011 L L L L L L L V V V O O O O O O O O O O 39625 40.434 44.119 44.023 44.808 47.774 48.078 40.580 44.956 47.943 07.562.469/0001-63 08.531.933/0001-17 32.928.418/0001-50 60.831.344/0001-74 08.531.933/0001-17 08.531.933/0001-17 10.446.523/0001-10 03.677.044/0002-20 09.478.499/0001-11 08.837.257/0001-04 14/09/2066 20/04/2007 03/02/2010 04/01/2010 25/08/2010 16/11/2011 27/12/2011 01/06/2007 01/10/2010 20/12/2011 13/09/2011 29/08/2011 02/02/2012 03/01/2012 24/08/2012 15/11/2012 26/12/2012 31/05/2012 30/09/2011 19/12/2012 3 3 18 72 2 3 1 C 3 3 18 72 2 3 1 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P 125 4 4 C 125 4 4
S P C - E - E - P - P - P A A - P - E - A
Limpeza, higiene e vigilncia ostensiva Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS SO PAULO UG/Gesto:803080 CNPJ: 33.683.111/0009-56 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio Fim F P 2007 2010 2010 2011 L L V L O O O O 40.631 44.551 44.849 45.937 00.482.840/0001-38 08.439.717/0001-46 10.478.353/0001-55 10.565.981/0001-78 01/07/2007 07/06/2010 05/09/2010 01/07/2011 30/06/2012 06/06/2012 04/09/2015 30/06/2012 52 1 69 58 C 49 1 69 58 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P 5 12 6 C 7 12 6
S P C 1 E - - P - - P - - A
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2 2
2 2
1 1
LEGENDA
13. Apoio Administrativo Tcnico e Operacional Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
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1 1
38
Apoio administrativo, manuteno e conservao de bens imveis, copa e cozinha, brigada de incndio, menor aprendiz. Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS PORTO ALEGRE UG/Gesto:803100 CNPJ: 33.683.111/0011-70 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2008 2009 2006 2006 2011 2011 2011 11 10 8 14 8 4 6 O O O O O O O 42.211 43.957 39.809 39.508 47.505 46.934 46.178 10.668.049/0001-70 86.937.992/0001-01 04.437.161/0001-06 33.158.874/0001-20 94.851.250/0001-89 05.292.532/0001-63 09.279.420/0001-23 18/08/2008 01/01/2010 01/11/2006 23/08/2006 01/11/2011 23/08/2011 18/07/2011 Fim 17/08/2013 31/12/2015 31/10/2011 22/08/2011 31/10/2016 22/08/2016 17/07/2016 F P 7 1 3 C 4 1 3 Nvel escolaridade e quantitativo P/C M P 3 2 4 3 11 3 C 6 2 4 3 11 3 S P C p p E E A A A SIT
Apoio administrativo, manuteno e conservao de bens imveis, copa e cozinha, brigada de incndio, menor aprendiz. Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS RIO DE JANEIRO UG/Gesto: 803070 CNPJ: 33.683.111/0008-75 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2006 2008 2008 1 14 1 O O O 38.732 41.592 41.690 72.141.252/0001-41 00.674.347/0001-10 08.974.048/0001-02 16/01/2006 14/02/2008 19/03/2008 Fim P 15/01/2012 13/02/2013 18/03/2013 2 2 16 Nvel escolaridade e quantitativo P/C F C 16 5 P 5 M C S P C - P P - P 9 9 SIT
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Apoio administrativo, manuteno e conservao de bens imveis, copa e cozinha, brigada de incndio, menor aprendiz. Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS FORTALEZA UG/Gesto:803030 CNPJ: 33.683.111/0004-41 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2009 2008 2010 2010 11 13 10 1 O O O O 43.237 41.632 44.795 44.093 01.756.239/0001-59 27/05/2009 23.497.944/0001-11 03/03/2008 09.517.329/0001-07 24/08/2010 02.441.569/0001-18 01/02/2010 Fim 26/05/2011 03/03/2013 23/08/2012 31/01/2012 Nvel escolaridade e SI quantitativo P/C T F P 5 11 3 C 5 11 3 M 3 4 S 3 - - - - - 4 - E P P P
P C P C
Apoio administrativo, manuteno e conservao de bens imveis, copa e cozinha, brigada de incndio, menor aprendiz. Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS BELO HORIZONTE UG/Gesto:803060 CNPJ: 33.683.111/0007-94 Ano rea Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio 2010 9 2008 11 2010 7 2008 1 2010 6 2010 4 O O O O O O 44.404 41.948 44.403 RG 42837 44.383 44.117 10.668.049/0001-70 33.158.874/0001-20 06.090.065/0001-51 06.227.199/0001-71 19.201.128/0001-41 02.447.032/0001-65 01/05/2010 05/06/2008 03/05/2010 23/12/2008 26/04/2010 03/02/2010 Fim 02/05/2012 31/07/2012 02/05/2012 22/12/2011 25/04/2012 02/02/2012 F P 2 5 10 11 3 C 2 5 10 11 3 Nvel escolaridade e quantitativo P/C M P 9 C 9 2 2 S P C P P P A P P SIT
40
M P 2 8 7 40 C 2 8 7 40 -
S P 4 1 1 1 1 C 4 P - P 1 P - P - P 1 E - P - P - P - P - P 1 P - P - E 1 A - A - A
Apoio administrativo, manuteno e conservao de bens imveis, copa e cozinha, brigada de incndio, menor aprendiz. Unidade Contratante: SERVIO FEDERAL DE PROCESSAMENTO DE DADOS SO PAULO UG/Gesto:803080 CNPJ: 33.683.111/0009-56 Ano Area Nat Contrato Empresa Contratada (CNPJ) Perodo Contratual de execuo das atividades contratadas Incio Fim F P 2006 2006 2006 2007 2007 2007 2007 2007 2007 2008 8 10/11 14 6 1 1 4 4 10/11 4 O O O O O O 0 O O O 39.241 39.317 39.808 40.631 40.631 40.654 40.986 41.340 41.379 42.578 01.546.939/0001-19 52.138.757/0001-40 73.887.424/0001-93 00.482.840/0001-38 00.482.840/0001-38 04.440.542/0001-36 47.900.949/0001-01 06.146.308/0001-00 01.756.239/0001-59 07.605.506/0001-73 02/07/2006 22/07/2006 01/11/2006 01/07/2007 01/07/2007 01/07/2007 24/09/2007 17/12/2007 01/01/2008 01/12/2008 01/07/2011 21/07/2011 31/10/2011 30/06/2011 30/06/2011 30/06/2012 23/09/2012 16/12/2012 31/12/2013 30/11/2013 12 22 6 2 9 14 4 C 11 14 6 2 9 14 4 Nvel escolaridade e quantitativo P/C SIT
M P 2 3 1 1 3 1 26 C 2 3 1 2 11 1 26 -
S P 4 2 C - E - E 4 E - E - E P - P - P 2 P - P
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M P 13 22 3 4 1 C 13 22 3 4 1
S P 5 1 4 C - P - P 5 P 1 P - P - P - P - P - P - A - A - A A 4 A
5.7 Indicadores Gerenciais de Recursos Humanos Os indicadores gerenciais sobre Recursos Humanos so os constantes no Planejamento Estratgico referenciados no item 2.7 Indicadores de Gesto de Pessoas de nmero 8,9,10 . Informamos a seguir os demais indicadores solicitados:
a) Rotatividade TURNOVER
ATOS Ingressos Desligamentos Diferena entre Ingressos e Desligamentos no perodo Fonte: InfoGP Dez/2011 QUANTIDADE POR ANO 2010 2011 640 343 268 755 372 -412
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ACIDENTES DE TRABALHO
DOENA OCUPACIONAL
EXAMES OCUPACIONAIS
c) Educao Continuada
- Programa de Capacitao e Desenvolvimento Corporativo: contempla cinco planos de capacitao : Plancap - Plano de Capacitao Tecnolgica, Plancad - Plano de Capacitao Desenvolvimento Institucional, PDG - Programa de Desenvolvimento Gerencial, Programa de Integrao do Serpro e Plano de Eventos Corporativos.
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2011
Em 2011, 46 empregados participaram do Programa de Incentivo a Educao Superior, em reas de conhecimento da empresa, sendo 29 em rea de tecnologia e 17 em rea de gesto. No ano citado, 9 empregados concluram a participao no Programa.
- Programa de Educao Ps-Graduada
Em 2011, 87 empregados participaram do Programa, sendo 1 em doutorado, 12 em mestrado e 74 em cursos de especializao. A maior concentrao, 70 empregados, foi em rea de gesto, no entanto, boa parte dos cursos possuem foco em tecnologia. Em relao aos cursos iniciados nos anos anteriores, 27 profissionais terminaram a ps-graduao em 2011, sendo 1 em doutorado, 8 em mestrado e 18 em cursos de especializao.
- Valor Total Executado com os Programas em 2011 Programa Educao Superior Educao Ps-Graduada Total Fonte: Controles Internos - UNISERPRO d) Distribuio do Quadro de Pessoal por Plano de Cargos e Salrios.
A partir de novembro de 2008, os empregados so contratados pela empresa sob a gide do PGCS, sendo facultado aos empregados integrantes de outros planos, o ingresso neste a qualquer tempo, mediante opo formal.
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Total 4.526
6.013 16
TOTAL
Fonte: InfoGP Dez/2011
10.555
Em 2011, foram promovidos 2.079 empregados por tempo de servio e 2.753 por mrito, o que corresponde a 45,78 % do total de empregados.
Plano RARH 2 PGCS Total
Fonte: InfoGP Dez/2011
Empregados promovidos em 2011 Quadro Por tempo de servio Quadro Interno 1.094 Quadro Externo 671 Quadro Interno 305 Quadro Externo 9 2.079
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Relatrio de Gesto 2011 6 DEMONSTRATIVO DE TRANSFERNCIAS 6.1 Caracterizao dos instrumentos de transferncias vigentes no exerccio
Transferncias vigentes no exerccio Unidade Concedente ou Contratante Nome: Servio Federal de Processamento de Dados (SERPRO) CNPJ: 33.683.111/0001-07 Moda lidad e 1 * 1 * N do instrume nto Valores em R$1,00
Beneficirio
RG 45449 CNPJ 85.500,00 1 1 427.500,00 57.000,00 57.000,00 17/03/11 16/09/12 ** 17.217.985/0001-40 *** * Observaes: * Modalidade cuja legislao o SERPRO aderiu por analogia, na ausncia de outra, especificamente dedicada s entidades que no utilizam recursos financeiros de dotaes consignadas nos Oramentos Fiscal e da Seguridade Social da Unio; **Registro interno do SERPRO; *** Contrapartida em bens e servios economicamente mensurveis; **** Os repasses do SERPRO j foram totalmente concludos e executados pela Gesto Financeira - SUPGF, por meio de GRU. LEGENDA Modalidade: Situao da Transferncia: 1 - Convnio , 1 - Adimplente 2 - Contrato de Repasse 2 - Inadimplente 3 - Termo de Parceria 3 - Inadimplncia Suspensa 4 - Termo de Cooperao 4 - Concludo 5 - Termo de Compromisso 5 - Excludo 6 - Rescindido 7 - Arquivado Fonte: SUPGF, GEDIG e HISAQ
6.2 Resumo dos Instrumentos celebrados pela Unidade 2009, 2010 e 2011
Unidade Concedente ou Contratante Nome: Servio Federal de Processamento de Dados (SERPRO) CNPJ: 33.683.111/0001-07 UG/GESTO: UNISE (at 2011) CETEC (2012) Quantidade de instrumentos celebrados Valores repassados em cada exerccio em cada exerccio (Valores em R$ 1,00) Modalidade 2009 2010* 2011 2009 2010* 2011 Convnio 0 1 3 0 195,000,00 96.108,76 0 Totais Fonte: GEDIG, HISAQ e SUPGF 1 3 0 195,000,00 96.108,76
* O convnio j teve suas contas aprovadas e o encerramento se dar no incio do exerccio seguinte (2012).
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2011 2010 2009 2011 2010 Convnio 3 1 0 96.108,76 195.000,00 Totais 3 1 0 96.108,76 195.000,00 Fonte:HISAQ (1- RG 43890 da UFSC, 2 RG 45642 da UFPR e 3 RG 45449 da UFMG)
6.4 Resumo dos instrumentos de transferncia que vigero em 2011 e exerccios seguintes
Unidade Concedente ou Contratante Nome: Servio Federal de Processamento de Dados (SERPRO) UG/GESTO: UNISE (at 2011) CETEC (2012) CNPJ: 33.683.111/0001-07 Qtd. de Valores (R$ 1,00) % do Valor global instrumentos repassado at o Modalidade com vigncia at Previstos para final do exerccio Contratados Repassados em 2012 e 2011 2012 de 2011 seguintes Convnio 3 1.548.305,28 291.108,76 790.652,56 18,8 Totais 3 1.548.305,28 291.108,76 790.652,56 18,8 Fonte:HISAQ (1- RG 43890 da UFSC, 2 RG 45642 da UFPR e 3 RG 45449 da UFMG)
Termo de Cooperao
Contratos de Repasse
Quantidade Montante Repassado Quantidade Montante Repassado Quantidade Montante Repassado Quantidade Montante Repassado
3 96.108,76 0 0 1 195.000,00 0 0
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Relatrio de Gesto 2011 6.6 Viso Geral da anlise das prestaes de contas
Unidade Concedente ou Contratante Nome: Servio Federal de Processamento de Dados (SERPRO) CNPJ: 33.683.111/0001-07 Exerccio da prestao das contas UG/GESTO: UNISE (at 2011) CETEC (2012) Instrumentos Quantitativos e montantes repassados Quantidade de contas prestadas Contas analisadas Com prazo de Quantidade anlise ainda no Contas No analisadas vencido Montante repassado (R$) 2011 Com prazo de anlise vencido Contas analisadas Contas NO analisadas Quantidade de contas prestadas Quantidade Aprovada 2010 Contas analisadas Quantidade Reprovada Quantidade de TCE Contas NO analisadas Quantidade Montante repassado (R$) Quantidade Aprovada Quantidade Reprovada Quantidade de TCE Quantidade Montante repassado (R$) Convnios Valores em R$ 1,00 3* 3* 0 258.608,76 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 23.500,00 Contratos de Repasse -
2009 e Exerccios No houve ocorrncias. anteriores a 2009 * * O convnio RG 43890, da UFSC, j teve suas contas aprovadas e o encerramento se dar no incio do exerccio seguinte (2012). Os demais, da UFMG RG 45.449 e da UFPR, RG 45.642, esto em fase de aprovao da Prestao de Contas Parcial.
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Relatrio de Gesto 2011 8. DECLARAO IRPF 8.1 Situao do cumprimento das obrigaes imposta pela Lei 8.730/93
Momento da Ocorrncia da Obrigao de Entregar a DBR Final do Posse ou Incio Final do exerccio da do exerccio de exerccio Funo ou Funo ou Cargo financeiro Cargo N/A*
Detentores de Cargos e Funes obrigados a entregar a DBR Autoridades (Incisos I a VI do art. 1 da Lei n 8.730/93) Cargos Eletivos Funes Comissionadas (Cargo, Emprego, Funo de Confiana ou em comisso) Fonte: InfoGP Dez/2011
Situao em relao s exigncias da Lei n 8.730/93 Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR No cumpriram a obrigao Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR No cumpriram a obrigao Obrigados a entregar a DBR Entregaram a DBR No cumpriram a obrigao
* Os empregados do SERPRO no se enquadram na situao descrita por serem regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho CLT.
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X X
4 X X
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Foi utilizada a entrevista individual com a alta-direo, como metodologia, com foco na abordagem da percepo dos diretores acerca das afirmativas sobre os aspectos dos processos de controle interno e posterior reunio colegiada para discusso, anlise e fechamento de consenso. A anlise buscou identificar os pontos com maiores deficincias acerca das afirmativas abordadas relacionadas aos aspectos dos processos de controle interno, no significando dizer que os controles so inexistentes na organizao. Portanto, o foco do presente trabalho foi a identificao de possibilidades de melhoria nos processos e procedimentos internos. Desta forma, independentemente das respostas entabuladas, a alta direo j deliberou pela criao de uma rea especfica de Gesto do Controle Interno e instituiu Grupo de Trabalho para sua estruturao, aps avaliao da convenincia e oportunidade, considerando o remapeamento de processos realizado no mbito da empresa e sua reestruturao orgnica.
LEGENDA Nveis de Avaliao: (1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no contexto da unidade. (2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da unidade, porm, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da unidade. (4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da unidade, porm, em sua maioria. (5) Totalmente vlido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no contexto da unidade.
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X X
X X
Consideraes Gerais: As respostas foram elaboradas pelas reas responsveis por aquisies Gesto Logstica ( SUPGL) e Gesto de Contratos (SUPGA)O Serpro busca, de forma permanente, a racionalizao do uso dos recursos gua e energia. - Relativamente energia, foram j executadas em algumas Regionais e devero ser estendidas a todas as demais, as seguintes aes: retrofit ou substituio das luminrias e lmpadas por outras de melhor rendimento energtico; substituio de geladeiras antigas e de alto consumo de energia eltrica; e substituio de aquecedores eltricos das cozinhas por aquecedores a gs. - Quanto utilizao da gua, foram instalados sistemas de esgotamento sanitrio a vcuo nos prdios das Regionais Braslia e Recife. Foi criado projeto para instalao do sistema nas demais Regionais, nos prximos 03 anos.
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- O sistema de esgotamento a vcuo elimina o transporte dos dejetos para a rede pblica por meio de gua tratada, utilizando a diferena de presso (vcuo). Esse processo, que utiliza somente 1,2 litros de gua para higienizao dos vasos em contrapartida ao sistema convencional que gasta de 6 a 18 litros por descarga, reduz o consumo do prdio em at50%, o que efetivamente ocorreu nas localidades onde foi instalado. O sistema, alm da reduo do consumo da gua tratada permite, como consequncia, a reduo do volume de esgoto para o sistema de coleta pblica. - Foram substitudas todas as torneiras tradicionais por outras automticas que permitem a reduo de consumo; e construo de reservatrios para captao de guas pluviais para utilizao em limpeza e jardinagem, em algumas localidades. - Ainda com objetivo de preservao do meio ambiente, foi implantado em todas as Regionais sistema de coleta seletiva de lixo em atendimento ao que estabelece o Decreto no 5.940." - Os projetos bsicos e executivos das obras e instalao de engenharia so orientados para construes ecologicamente corretas, buscando a racionalizao do uso da energia eltrica, aproveitamento das guas de chuva e o uso de climatizadores de alto rendimento energtico. - A Supgl tem divulgado atravs dos meios de comunicao institucional, informaes e orientaes no sentido de conscientizar os empregados para a necessidade de reduo do consumo de gua, energia eltrica e a preservao ambiental.
LEGENDA Nveis de Avaliao: (1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no contexto da UJ. Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua maioria. (5) Totalmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no contexto da UJ.
Total Brasil
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10
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Consideraes Gerais: As respostas foram obtidas pelos resultados e posicionamentos das reas responsveis (SUPGP Gesto de Pessoas, item 4, e COOGC Gesto de Contratos, item 12)
LEGENDA: Nveis de avaliao: (1) Totalmente invlida: Significa que a afirmativa integralmente NO aplicada ao contexto da UJ. (2) Parcialmente invlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao contexto da UJ, porm, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente vlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao contexto da UJ, porm, em sua maioria. (5) Totalmente vlida: Significa que a afirmativa integralmente aplicada ao contexto da UJ.
13 CARTES DE PAGAMENTO DO GOVERNO FEDERAL O Serpro no possui carto de pagamento. 14 RENNCIA TRIBUTRIA No houve renncia tributria no exerccio.
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Legalidade da acumulao dos servidores relacionados nos Anexos IV, bem como, determinar que sejam realizadas as apuraes necessrias em cada caso, adotando-se as medidas previstas na legislao e nos normativos internos dessa entidade. Providncia(s) Informada(s) pela Unidade: Mediante Ofcio DS-039156/2011, de 07/12/2011, o Diretor-Superintendente informou ao Secretrio Federal de Controle Interno que o Serpro promoveu a anlise de todas as situaes elencadas e adotou as providncias descritas no arquivo em anexo. Conforme verificado vrios empregados cumprem jornada de trabalho integralmente, outros desligaram-se do outro vnculo ou do Serpro, outros o nome no pertence ao CPF informado e em apenas 2 empregados no foi possvel concluir a anlise, pois foi enviada correspondncia e est aguardando retorno. Avaliao quanto ao cumprimento: Parcial Monitoramento pela Auditoria Interna: Conforme posio acima informada ainda faltam 2 empregados para concluso da anlise e consequente adoo de providncias. Monitoramento ser feito aps a concluso das providncias. Documento: Ofcio n 3753/2011/DEFAZ I/DE/SFC/CGU-PR, de 11/02/2011, o qual encaminha Nota Tcnica n 309/2011/DEFAZ I/DE/SFC/CGU-PR. Item do Documento: Assunto: Resultado de trabalho realizado pela CGU, com base em dados constantes do SIAPE, com o objetivo de avaliar a legalidade de despesas relativas folha de pagamento do Serpro. Recomendao Efetuada: Solicita manifestao do Serpro quanto ao disposto nos pargrafos 17, 20, 26 e 29 da Nota Tcnica, bem como informaes sobre as medidas adotadas ou que sero adotadas sobre o assunto. Providncia(s) Informada(s) pela Unidade: 1. Quanto ao ANEXO I: Empregados ocupantes de funo de gerncia com recebimento de hora extra. Informamos que o ocupante da funo de supervisor, no Serpro, no est equiparado s demais funes de chefias. A Superintendncia de Gesto de Pessoas SUPGP, promover reviso da Norma GP 001. 2. Quanto ao ANEXO II: Empregados com recebimento de hora extra por um perodo maior. Resposta: A SUPGP expedir orientao s Unidades, a fim de que no seja permitida realizao de horas extras habitualmente e por longo perodo. 3. Com relao ao ANEXO III: Empregados com hora extra incorporada ao salrio e recebimento de hora extra. Resposta: A SUPGP expedir orientao s Unidades, a fim de que os empregados que possuem incorporao de hora extras, no realizem mais horas extras de forma habitual como identificado. 4. Quanto ao ANEXO IV: Empregados que receberam hora extra em percentual entre 19% at 146% do salrio. Resposta: A SUPGP promover alterao no sistema de controle de frequncia, garantido o cumprimento da norma de prorrogao de jornada. 5. Com relao ao ANEXO V: Acumulao de FCT com Gratificao por Cargo de Gerncia. Resposta: Para as duas empregadas identificadas, esclarecemos que no ocorreu acumulao de FCT com Gratificao por Cargo de Gerncia, conforme demonstra-se abaixo: A empregada Joselita de Oliveira Almeida recebeu indevidamente nos meses de janeiro, fevereiro e maro a GFC. Detectado o ocorrido, a Empresa notificou a empregada para devoluo dos valores, que esto sendo descontados em folha de pagamento desde julho de 2010. Quanto empregada Katia Cristina Pinto de Miranda, no ocorreu acumulao, pois a mesma foi designada com FCT at 10.01.2010. A partir do dia 11.01.2010, a mesma passou a receber a Gratificao de Qualificao Adicional - GQA. Assim, no houve acumulao. O valor pago a maior de Gratificao por Cargo de Gerncia foi descontado no ms de maio de 2010, que totalizou o valor de R$ 626, 55 (seiscentos e vinte e seis reais e cinquenta e cinco
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AUDIG CECOM CEIDI CEREC CETEC COEEP COGSI COJUR COOGC CORCL COSCC GABDP SUNAC SUNAF SUNFJ SUNIT SUNMP SUNNE SUNSE SUPCD SUPCO SUPDE SUPGA SUPGE SUPGF SUPGL SUPGP SUPGS SUPOP SUPSC SUPSI SUPST UNISE Total Geral
42 35 3 5 61 9 14 65 42 6 11 59 181 78 90 27 70 48 53 399 20 2.412 33 24 102 395 334 346 2.045 30 219 111 97 7.466
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710 40 0 0 240 0 0 0 124 56 0 38 840 246 816 238 114 176 381 286 12 9.430 40 100 31 742 336 1.508 2.176 30 248 184 428 19.570
16,90 1,14 0,00 0,00 3,93 0,00 0,00 0,00 2,95 9,33 0,00 0,64 4,64 3,15 9,07 8,81 1,63 3,67 7,19 0,72 0,60 3,91 1,21 4,17 0,30 1,88 1,01 4,36 1,06 1,00 1,13 1,66 4,41 2,62
Documento: Relatrio de Auditoria Anual de Contas - N 201108703 - 2 Parte. Nota de Auditoria N: 201108703/004, de 19/08/2011. Item do Documento: 1.1.2.4 INFORMAO Assunto: Necessidade de melhorias no desenho dos indicadores do Planejamento Estratgico do Serpro. Recomendao Efetuada: Recomendao 003: "Que o grupo de trabalho institudo para elaborar metodologia para criao, medio e avaliao de indicadores corporativos implemente as melhorias citadas neste item, bem como inclua em seu escopo as seguintes recomendaes da CGU/Auditoria Interna, quais sejam: - os indicadores e suas respectivas metas devem ser definidos com a antecedncia necessria, a fim de permitir a adequada execuo/monitoramento daquilo que foi planejado; - no momento da definio dos indicadores, devem ser consideradas as dificuldades de sua medio, bem como a indicao tempestiva dos responsveis pelo cumprimento das metas estabelecidas; e
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16.1 Informaes sobre o tratamento das recomendaes No se aplica uma vez que no haver modificaes nos processos oramentrios da Empresa.
PARTE B - INFORMAES CONTBEIS 1 Demonstraes Contbeis Lei 6404/76 e Notas Explicativas. As demonstraes contbeis esto registradas a seguir na ordem: Balano Comparativo Exerccios 2010 e 2011 DRE - Demonstrativo Resultado do Exerccio DFC - Demonstrao do Fluxo de Caixa DMPL - Demonstraes das Mutaes Patrimnio Lquido NE - Notas Explicativas DVA - Demonstrao do Valor Adicionado
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4.1 Fundo de Aplicao Financeira: Tratam-se de aplicaes financeiras de liquidez, ou seja, com vencimento original igual ou inferior a noventa dias, a partir da data da contratao. As aplicaes financeiras da Empresa no Banco do Brasil DTVM, no valor de R$ 37.737,42, foram remuneradas pelo fundo extramercado comum e esto restritas quelas com lastro em ttulos pblicos, em conformidade com a Resoluo no 3.284/2005 do Banco Central do Brasil. a. Receitas com aplicaes financeiras de liquidez:
Discriminao Banco do Brasil DTVM TOTAL 2011 Em R$ 489.461,82 489.461,82 2010 7.320.998,45 7.320.998,45
4.2 Bancos Conta Movimento: So, basicamente, recursos financeiros depositados diretamente na conta Limite de Saque com Vinculao de Pagamento, representando o valor disponvel para saque da Conta nica do Tesouro Nacional. NOTA 5 ATIVOS FINANCEIROS Os ativos financeiros esto mensurados ao valor justo e classificados como recebveis, mantidos at o vencimento e disponveis para venda. As aplicaes em incentivos fiscais so apresentadas a valor de mercado, ou seja, valor justo. A partir de 1991, de acordo com as premissas do Decreto n 101 de 17 de abril de 1991, a empresa passou a constituir proviso para perdas provveis, devido a considervel queda de valor das cotas, demonstrando o ativo pelo seu valor justo. Para fins fiscais, esta proviso indedutvel, sendo adicionada base de clculo do Lucro Real e da Contribuio Social. Os ativos financeiros se encontram demonstrados abaixo:
Discriminao Incentivos Fiscais (-) Proviso para Perdas Provveis TOTAL 2011 Em R$ 9.893.766,29 (9.406.017,48) 487.748,81 9.893.766,29 (9.375.388,41) 518.377,88 2010
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Os crditos de clientes esto agrupados nas contas Faturas a Receber e Proviso para Crditos de Liquidao Duvidosa (PCLD). A proviso para crditos de liquidao duvidosa efetuada com base em estudos anuais, levando-se em conta o histrico de faturas pendentes de recebimento atribuda a cada cliente. Assim, buscou-se a adoo de um indicador baseado nesses dados, a ser aplicado nos meses de janeiro a dezembro, visando a linearidade na apresentao dos registros contbeis e consequente representao de seu valor justo. Tomando-se por base o novo procedimento, a PCLD est fundamentada no princpio da prudncia, sendo que o percentual desta proviso de 4,11%, sendo considerado suficiente para cobrir eventuais perdas. 6.1 Movimentao da Proviso para Crdito de Liquidao Duvidosa
Discriminao Saldo Inicial (+) Constituio (-) Reverso TOTAL 2011 30.784.844,13 0,00 8.213.369,75 22.571.474,38 2010
Em R$
NOTA 7 IMPOSTO DE RENDA DA PESSOA JURDICA (IRPJ) E CONTRIBUIO SOCIAL SOBRE O LUCRO LQUIDO (CSLL) Estes tributos esto provisionados com base no lucro ajustado pelas adies e excluses, observada a legislao tributria vigente. Em 2011 no constam valores provisionados em decorrncia de apurao de base de clculo negativa da CSLL e prejuzo fiscal do IRPJ.
Discriminao Base de clculo da Contribuio Social: Lucro/Prejuzo Contbil antes do IR e Contribuio Social (+) Adies (-) Excluses Base de Clculo antes da Compensao de BC Negativa Base de Clculo da Contribuio Social Contribuio Social Alquota 9% (-) Antecipaes Saldo a Compensar Base de Clculo do Imposto de Renda: Lucro/Prejuzo Contbil depois da CSLL (+) Adies (-) Excluses Lucro/Prejuzo Fiscal antes da Compensao de Prejuzo Fiscal (175.948.856,26) 256.180.360,93 (279.630.485,05) (199.398.980,38) (174.680.831,68) 423.745.713,46 (340.562.546,13) (91.497.664,35) (175.948.856,26) 256.203.388,90 (279.630.485,05) (199.375.952,41) (199.375.952,41) 16.837.153,24 (16.837.153,24) (174.680.831,68) 423.871.918,81 (340.562.546,13) (91.371.459,00) (91.371.459,00) 15.560.018,09 (15.560.018,09) 2011 2010 Em R$
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NOTA 8 CRDITOS TRIBUTRIOS O saldo de crditos fiscais de curto prazo de R$ 139.191.242,09 e encontra-se discriminado da seguinte forma: 8.1 Saldo de Imposto de Renda e Contribuio Social sobre o Lucro Lquido a Compensar O saldo de R$ 97.348.396,61 refere-se diferena entre o IRPJ e a CSLL devidos anualmente e s antecipaes oriundas, principalmente, das retenes na fonte efetuadas na forma do artigo n 64 da Lei n 9.430/1996. 8.2 Crditos Fiscais DiferidosEstes crditos se encontram assim discriminados:
Descrio Licena Prmio Plano de Previdncia Complementar Proviso para Crditos de Liquidao Duvidosa Proviso para Perdas Provveis -dez/2007 TOTAL 2011 24.062.190,92 5.569.076,05 7.674.301,28 2.726.458,15 40.032.029,40 2010 Em R$ 26.795.886,92 5.245.191,70 10.466.847,00 2.726.458,15 45.234.383,77
Estes crditos correspondem ao Imposto de Renda e Contribuio Social diferidos, apurados sobre as diferenas temporrias, alquota de 25% e 9%, respectivamente, em atendimento a resoluo CFC n 1.189/09 Tributos sobre o Lucro. Ressalta-se que os crditos referentes Proviso para Perdas Provveis, no valor de R$ 2.726.458,15 (R$ 2.726.458,15 em 2010) foram reclassificados do grupo No Circulante para o Circulante em consequncia da reclassificao dos Ativos Financeiros FINAM/FINOR (NOTA 5), fato gerador do referido crdito. A realizao dos referidos crditos fiscais ocorrer quando do pagamento ou reverso das provises efetuadas, bem como do recebimento de faturas ou perda efetiva dos crditos considerados de liquidao duvidosa, obedecendo aos preceitos legais vigentes. 8.3 Crditos Fiscais Diversos Correspondem aos crditos fiscais relativos a COFINS e PASEP, alm de valores decorrentes de processos administrativos pendentes de julgamento junto Fazenda Federal e Municipal. O montante destes tributos a compensar na data do balano de R$ 1.566.140,32 (R$ 3.223.627,73 em 2010). NOTA 9 RESSARCIMENTO DE PESSOAL O SERPRO possui 3.107 empregados cedidos a rgos do Governo, principalmente no Ministrio da Fazenda. A Empresa responsvel pela folha de pagamento destes empregados e os rgos cessionrios pelo reembolso destas despesas, conforme estabelecido no Decreto no 5.213/2004. Em 2011, o valor registrado a ttulo de ressarcimento foi de R$ 207.602.204,36 (R$ 245.061.208,52 em 2010), conforme Demonstrao do Resultado do Exerccio, e os valores pendentes de recebimento, no total de R$ 76.260.276,64 (R$ 81.435.658,72 em 2010). A partir de dezembro de 2010, as provises de frias, 13 salrio e Licena-Prmio do pessoal cedido, passou a ser contabilizada como valores a receber na respectiva competncia, devendo ser ressarcido quando da sua realizao, pelo efetivo pagamento.Estes valores encontram-se consolidados e esto discriminados a seguir:
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NOTA 10 BENS E VALORES EM CIRCULAO Os bens e valores em circulao esto representados pelo Estoque Almoxarifado, no valor de R$ 1.032.015,35 (R$ 1.213.372,00 em 2010). Neste estoque esto armazenados materiais de expediente para consumo interno da empresa. NOTA 11 DEPSITOS REALIZVEIS A LONGO PRAZO Os valores realizveis a longo prazo correspondem aos depsitos judiciais e recursais, referentes s aes em que a empresa parte envolvida, cujos recursos so depositados em cumprimento determinao judicial, pendentes de julgamento na data das demonstraes contbeis, conforme discriminao abaixo:
Descrio Depsitos Judiciais Depsitos Recursais TOTAL 2011 209.939.319,80 28.761.262,42 238.700.582,22 2010 Em R$ 189.283.784,05 25.810.848,91 215.094.632,96
NOTA 12 CRDITOS REALIZVEIS A LONGO PRAZO Correspondem aos direitos realizveis aps o trmino do exerccio seguinte e de acordo com os itens a seguir: 12.1 Crditos Fiscais Diferidos Referem-se ao Imposto de Renda e Contribuio Social apurados sobre as diferenas temporrias, prejuzo fiscal e base negativa da CSLL, conforme demonstrado a seguir:
Descrio Contingncias Trabalhistas Plano de Previdncia Complementar Benefcios a Empregados resoluo CFC n 1.193/09 Depreciao Empresarial resoluo CFC n 1.177/09 Prejuzo Fiscal Base Negativa CSLL TOTAL 2011 167.251.649,83 19.775.256,66 38.868.592,96 10.904.528,09 22.874.416,09 8.223.431,31 267.897.874,94 2010
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Descrio Valor registrado em Dezembro de 2005 Ajustes Encargos/Tabela Imposto de Renda Valor total do Processo Valor pago at Janeiro de 2007 Baixa para adequao resoluo CFC n 1.180/09 Saldo a pagar em Dezembro de 2010 Baixa para adequao resoluo CFC n 1.180/09 Valor a receber at Dezembro de 2011
12.3 Ttulos de Crdito Os Ttulos de Crdito compreendem as Notas do Tesouro Nacional NTN-P e referem-se s alienaes das aes da EMBRAER, TELEBRS e COBRA TECNOLOGIA, com respectivos vencimentos em 09/07/2012, 16/03/2013 e 28/12/2014, atualizados monetariamente de acordo com as Portarias ns 57/1998, 58/1998 e 61/2000, da Secretaria
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Movimentao do Imobilizado Saldo anterior Incluses 78.589.240,55 Depreciao/ Amortizao (102.909.538,05) Baixas Saldo Final
438.952.165,95
(3.891.304,70) 410.740.563,75
Em dezembro de 2008, com base na Lei n 11.638/2007, o SERPRO adotou como saldo dos bens do ativo o valor reavaliado em dezembro de 2005. De acordo com a Interpretao Tcnica a resoluo CFC n 1.263/09 Interpretao sobre a Aplicao Inicial do Ativo Imobilizado e Propriedade para Investimentos dos Pronunciamentos Tcnicos CPC n 27, 28, 37 e 43, foi adotada a vida til empresarial indeterminada para os bens imveis, em funo das constantes manutenes e da valorizao que sobrepe o valor original, representando adequadamente o confronto dos custos com os benefcios. Para fins de apurao do IRPJ e CSLL, considerada a depreciao fiscal, calculada de acordo com a tabela divulgada pela Secretaria da Receita Federal do Brasil. NOTA 16 ATIVO INTANGVEL O saldo aqui registrado corresponde s licenas de softwares e solues empregadas na produo de servios, que contribuiro para a formao do resultado de mais de um exerccio social. Os ativos adquiridos tratam-se de softwares de terceiros com vida til definida, mensurados pelo custo total de
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78.835.295,74
106.585.388,79
A partir de agosto de 2011, passou a compor o grupo do Ativo Intangvel, o Modelo Global de Dados MGD, por se tratar de um projeto de desembolsos presentes, porm com previso de benefcios econmicos em exerccios futuros e que atendem os critrios de mensurao e reconhecimento do Ativo. O valor apurado at 31 de dezembro de R$ 3.938.258,69, sendo atribudo novos valores ao longo do desenvolvimento do projeto. Segundo relatrio da Superintendncia de Integrao de Dados e Processos - SUNIT, o MGD um modelo de dados do tipo entidades-relacionamentos elaborado a partir de um conjunto de metodologia e padres de notao extremamente simples, com objetivo de obter uma viso integrada e detalhada dos diversos dados que suportam os macroprocessos de Governo. A cada etapa de evoluo do MGD pelo Serpro gerado um compndio que pretende, com base nos artefatos construdos para desenvolvimento dos trabalhos, apresentar todas as informaes necessrias ao entendimento do negcio, dos dados e entidades relacionados ao negcio, vinculao regimental e integraes, bem como agregar ao montante do Ativo o valor despendido nesta etapa. O incio e o prazo da amortizao se dar a partir das definies da Administrao, como concluso das evolues e estimativa de gerao de benefcio futuro. Ainda, em 2011 o MGD foi incorporado aos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico Arquitetura ePING como arquitetura de informao para interoperabilidade, permitindo uma viso de integrao entre os dados e processos da Administrao Publica Federal. NOTA 17 DEPSITOS
Encontram-se relacionados os valores das retenes na fonte de impostos municipais, federais e de recursos previdencirios, bem como os encargos de mesma natureza. 17.1 Consignaes O montante de R$ 16.555.535,76 (R$ 30.033.420,95 em 2010) representa, basicamente, as retenes na folha de pagamento de empregados, tais como penso alimentcia, entidades representativas de classe, e, principalmente, planos de previdncia e assistncia mdica, que corresponde participao dos empregados no custeio do plano de sade.
NOTA 18 TRIBUTOS E ENCARGOS SOCIAIS
O valor de R$ 102.298.695,23 refere-se ao montante a ser recolhido aos cofres pblicos, oriundos dos
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Relatrio de Gesto 2011 encargos da folha de pagamento, INSS e FGTS, recursos do salrio-educao, tributos estaduais/municipais, COFINS e PASEP retidos dos fornecedores, alm dos tributos incidentes sobre o faturamento, pagos pelo regime de caixa (R$ 100.071.514,37 em 2010).
NOTA 19 PROVISES DE PESSOAL
Correspondem s provises de Frias e Licena-Prmio, reconhecidas de acordo com as normas e princpios contbeis aceitos no Brasil, conforme segue:
Descrio Frias Licena Prmio TOTAL Provises 94.798.572,68 56.546.810,21 151.345.382,89 Encargos 21.157.733,39 14.224.339,55 35.382.072,94 Adiantamentos (16.921.477,15) 0,00 (16.921.477,15) Saldo Em R$ 99.034.828,92 70.771.149,76 169.805.978,68
NOTA 20 BENEFCIOS A EMPREGADOS O SERPRO oferece aos seus empregados a possibilidade de ter uma previdncia complementar por meio do SERPROS Fundo Multipatrocinado. Essa Entidade Fechada de Previdncia Complementar EFPC, constituda sob a forma de sociedade civil sem fins lucrativos e de personalidade jurdica de direito privado, tem por finalidade instituir, administrar e executar Planos de Benefcio de carter previdencirio. Atualmente, os planos existentes so o Plano Serpro I PSI e Plano Serpro II PSII. Vale ressaltar que somente o PS-II aceita novas adeses e que desse fato decorre uma mitigao de riscos para o SERPRO por conta das caractersticas dos planos, como explicado a seguir: 20.1 Plano SERPRO I PS I Plano de Benefcio Definido BD, com total de 3.152 participantes ativos e 3.231 assistidos, onde todos os participantes e patrocinadoras contribuem, paritariamente, para os benefcios programveis e de risco. O benefcio definido aquele institudo para atender cada participante quando se aposenta com um benefcio pr-determinado no regulamento do plano. Deriva dessa caracterstica a possibilidade da patrocinadora ter de fazer aportes adicionais para cobrir eventual deficit do plano. Os benefcios previdenciais assegurados por este plano abrangem: (1) quanto aos participantes: suplementao da aposentadoria por invalidez, suplementao da aposentadoria por velhice, suplementao da aposentadoria por tempo de servio, suplementao da aposentadoria especial, suplementao da aposentadoria aos ex-combatentes, suplementao do auxlio-doena, suplementao do abono de natal, e benefcio proporcional diferido; e (2) quanto aos beneficirios: suplementao da penso, suplementao do auxlio-recluso, peclio por morte e suplementao do abono de natal. No exerccio findo em 2011, o Plano PS-I (BD) encontrava-se em situao deficitria acumulada no montante de R$ 155,5 milhes. 20.2 Plano SERPRO II PS II O Plano PS-II conta com um total de 5.384 participantes ativos e 313 assistidos. estruturado na modalidade de contribuio varivel, em que os benefcios programados so de contribuio definida na fase de acumulao e os benefcios de risco so de benefcio definido. Deste modo, os participantes acumulam, individualmente, recursos para usufruir futuramente em suas aposentadorias. Estes recursos podero ser convertidos em uma renda mensal vitalcia ou resgate do saldo de contas. O participante decide sua contribuio mensal que determina a renda futura esperada e a patrocinadora contribui paritariamente, dentro de limites estabelecidos pelo regulamento interno do plano. O objetivo deste plano oferecer aos participantes do SERPROS e seus beneficirios os seguintes benefcios de previdncia privada: (1) aos Participantes: renda de aposentadoria, benefcio proporcional diferido, renda por invalidez, auxlio-doena e abono de natal; (2) aos Beneficirios: penso por morte, peclio por morte, auxliorecluso e abono de natal; e (3) aos Designados: peclio por morte. 20.3 Estudo Atuarial Para o exerccio de 2011, o Conselho Deliberativo da EFPC aprovou as seguintes Hipteses Econmicas e Biomtricas: - Taxa de crescimento real dos salrios: 3,00% a.a.
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20.4
Compem-se s obrigaes de curto prazo do SERPRO o valor de R$ 16.379.635,44 [(12 x (936.447,13 + 428.522,49)], referente s parcelas vencveis no exerccio seguinte. Em 31 de dezembro de 2011, as obrigaes de longo prazo por benefcios ps- aposentadoria, vinculados ao SERPROS, esto assim representados:
Descrio Contrato SERPRO x SERPROS Aposentadorias/Penses/Outros Benefcios -resoluo CFC n 1.193/09 TOTAL 2011 59.208.916,83 114.319.391,06 173.528.308,89 2010 Em R$ 66.566.699,91 57.159.695,54 123.726.395,45
20.4.1
O valor de R$ 59.208.916,83 refere-se s parcelas restantes da obrigao, originalmente pactuada em 240 parcelas mensais, sendo que, at 31 de dezembro de 2011, foram amortizadas 174 parcelas. Tais valores so atualizados mensalmente pelo ndice Nacional de Preos ao Consumidor INPC. 20.4.1 Resoluo CFC n 1.193/09 Benefcios a Empregados
Desde 2010, a empresa adota a metodologia contida na resoluo CFC n 1.193/09 Benefcios a Empregados, conforme resumido abaixo: 100% do total do passivo atuarial lquido 100% do total da despesa adicional a reconhecer (-) 10% do valor presente das obrigaes atuariais = 100% do total de benefcios futuros aos empregados a reconhecer R$ 390.881.970,00 R$ 58.840.687,00 (R$ 163.924.180,00) R$ 285.798.477,00
Para os clculos foram considerados os dados individuais dos participantes, data base 10/2010 e utilizado o Mtodo de Crdito Unitrio (MCU) projetado. Alm disso foram utilizadas, na adoo do CPC 33, as mesmas Hipteses Econmicas e Biomtricas vigentes em 31.10.2010, relacionadas acima e aprovadas pelo Conselho Deliberativo da EFPC, e tambm consideradas as seguintes premissas:
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Por conta da possibilidade de diferimento do total de R$ 285.798.477,00 de benefcios a empregados em 5 anos, ou seja, R$ 57.159.695,54 por ano, desde 2010, prevista na resoluo CFC n 1.193/09 Benefcios a Empregados, o valor das obrigaes diferidas, equivalentes a 2/5, resultou num saldo de R$ 114.319.391,08 no exerccio findo em 2011. Para a determinao do passivo da EFPC adotado o Mtodo Agregado. Enquanto, conforme disposto na resoluo CFC n 1.193/09, o mtodo adotado para determinao das obrigaes, a serem reconhecidas no balano da Patrocinadora o Mtodo de Crdito Unitrio projetado. 20.5 Expectativas para o exerccio de 2012 Ressaltamos que para o exerccio de 2012 foram alteradas as premissas de inflao, passando de 4,0% a.a. (2010), para 4,5% a.a (2011) e 5,0% a.a. para 2012. Enquanto que o crescimento salarial, na patrocinadora, passou de 3,6% a.a em 2010, para 3,0% a.a., tanto para 2011, quanto para 2012. Como o estudo, para adoo da resoluo CFC n 1.193/09, fora realizado em 2010, os valores provisionados, no contemplam alteraes posteriores. Ainda esto previstos para o final do exerccio de 2012 ou incio de 2013, o saldamento do Plano PS-I e a alterao regulamentar do Plano PS-II. Ambos dependem, ainda, de aprovao pelos rgos controladores e fiscalizadores conforme segue: (1) pela Secretaria do Tesouro Nacional (STN); (2) pelo Departamento de Coordenao e Governana das Empresas Estatais (DEST); e (3) Superintendncia Nacional de Previdncia Complementar (PREVIC). Tais alteraes reduziro o passivo dos planos de benefcios e consequentemente demandar um menor compromisso a ser reconhecido no balano do SERPRO. 20.6 Auxlio-alimentao O SERPRO fornece aos empregados e dirigentes o Auxlio-alimentao na forma da legislao vigente e do Acordo Coletivo de Trabalho. Este auxlio definido em maio de cada ano. Para o perodo de maio de 2011 a abril de 2012 o valor do auxlio alimentao/refeio de R$ 601,92 (R$ 565,20 em 2010) para aquisio de refeies e similares, gneros alimentcios em supermercado ou em estabelecimento comercial do mesmo gnero. 20.7 Plano de Sade O SERPRO oferece assistncia a sade aos seus empregados e familiares, por meio do convnio de Reciprocidade CASSI um programa administrado pelo SERPRO, sob a modalidade de autogesto, oferecendo assistncia mdica, hospitalar, psicolgica, fisioterpica, com atendimento realizado por rede credenciada prpria e da Caixa de Assistncia dos Funcionrios do Banco do Brasil CASSI. O benefcio concedido atende os titulares optantes e respectivos dependentes, entendendo-se por titulares os empregados e aposentados vinculados ao SERPROS e ao INSS. Na composio da receita do convnio de reciprocidade, conforme Regulamento do Programa de Assistncia Sade dos Empregados do SERPRO - PAS/SERPRO, a Empresa participa com a contribuio mensal correspondente, diferenciada por faixa etria, das despesas assistenciais e o beneficirio titular contribui com valor fixo mensal, diferenciado por faixa etria das despesas assistenciais, mais co-participao de 20% sobre a utilizao em consultas mdicas. O Plano no possui ativos financeiros, portanto, a proviso calculada corresponde ao valor da obrigao atuarial. O total dos desembolsos, referente aos pagamentos deste benefcio no perodo monta R$ 47.357.677,83 (R$ 41.954.311,60 em 2010). 20.8 Plano Odontolgico O SERPRO oferece aos seus empregados e familiares o Plano de Assistncia Sade Bucal do SERPRO PASODONTO/SERPRO, garantindo e mantendo o atendimento odontolgico dos empregados ativos e seus dependentes legalmente cadastrados no Plano. De acordo com o Regulamento do PAS-ODONTO/SERPRO, o programa custeado pelo SERPRO, com valor fixo por beneficirio aderido e pelo empregado, com valor fixo mensal. A concesso do benefcio fica condicionada disponibilidade oramentria da Empresa. O montante dos desembolsos, referente aos pagamentos de benefcios no perodo montam R$ 441.866,34 (R$ 551.109,74 em 2010).
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O valor de R$ 18.217.131,39 constante do quadro acima refere-se aos dividendos complementares do exerccio 2008, oriundo dos crditos fiscais diferidos realizados nesse perodo. NOTA 23 OBRIGAES TRIBUTRIAS As obrigaes tributrias de longo prazo correspondem ao Imposto de Renda e Contribuio Social sobre o Lucro Lquido, incidentes sobre a Reserva de Reavaliao e apropriao do IRPJ e CSLL sobre excluses temporrias constitudas no exerccio de 2011, em atendimento a resoluo CFC n 1.189/09 Tributos sobre o Lucro. Em 31 de dezembro de 2011, os impostos totalizaram R$ 91.516.073,50 (R$ 30.542.231,46 em 2010). NOTA 24 PASSIVOS CONTINGENTES O SERPRO parte em processos administrativos e judiciais, de natureza cvel e trabalhista. Com base em pareceres dos assessores jurdicos e levando em considerao que os procedimentos adotados pela empresa guardam conformidade com as previses legais e regulamentares, a Administrao entende que as provises constitudas so suficientes para contingenciar os riscos de eventuais decises desfavorveis nos processos judiciais e administrativos. A administrao do SERPRO, com base em informaes de sua Consultoria Jurdica e na experincia anterior,
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24.1 Aes Trabalhistas e Cveis A empresa parte passiva em aes ajuizadas por empregados, ex-empregados prprios ou de prestadoras de servios e sindicatos, relacionadas com a atividade laboral, planos de cargos, acordos coletivos, indenizaes, benefcios, aposentadorias, subsidiariedade e jurisprudncia das Instncias Superiores. As aes cveis esto relacionadas com suas operaes e servios, principalmente contratos com fornecedores, dentre outros. De um modo geral as aes tm natureza indenizatria, patrimonial ou moral, ou questionam clusulas contratuais. No que tange aos valores, sobressaem as demandas que contestam questes trabalhistas envolvendo indenizaes, principalmente em decorrncia de alteraes nos planos de cargos e salrios. 24.2 Aes Fiscais As aes fiscais dizem respeito a tributos federais, estaduais e municipais. O SERPRO, em maio de 2010, foi autuado pela Receita Federal do Brasil atravs dos Autos de Infrao lavrados em decorrncia de contribuies no declaradas em GFIP Guia de Recolhimento do Fundo de Garantia do Tempo de Servio e Informaes Previdncia Social, relativamente a: auxlio a filhos deficientes, curso de graduao e psgraduao, seguro de vida em grupo, apresentar a GFIP com omisses, conforme Autos de Infraes ns: 37.283.6429, 37.283.643-7, 37.283.644-5 e 37.283.646-1, totalizando R$ 1.008.778,09. Alm dos Autos de Infraes supracitados, destaca-se o de n 37.283.645-3, correspondente a no entrega das informaes no formato do Manual Normativo de Arquivos digitais MANAD, aprovado pela Portaria MPS/SRP n 58, de 28/01/2005, que contm informaes contbeis e de folha de pagamento em meio digital. Tal fato deu origem a multa no valor de R$ 6.166.378,09. Por entender que houve o cumprimento Instruo Normativa 787/2007, o SERPRO interps recurso administrativo junto Procuradoria Geral da Fazenda Nacional PGFN, estando os referidos valores depositados judicialmente at o julgamento final da ao. NOTA 25 PATRIMNIO LQUIDO 25.1 Capital Social Conforme o Decreto n 6.791, de 10 de maro de 2009, que aprovou o Estatuto do SERPRO, em seu artigo 4, foi institudo o valor de Capital Autorizado no montante de R$ 613.618.808,15, exclusivamente integralizado pela Unio. Com base na Medida Provisria n 515, publicada em 28 de dezembro de 2010, o SERPRO efetuou o registro contbil de aumento do Capital Social no valor de R$ 250.000.000,00. Em 2011 houve a integralizao de de R$ 184 milhes, restando R$ 66 milhes pendente de integralizao.
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25.2 Reserva de Reavaliao de Bens Imveis Esta reserva est constituda em decorrncia da reavaliao integral dos imveis em 2005 com base em laudo de avaliao. Em 31 de dezembro de 2011, o saldo de R$ 118.604.297,62, e se encontra deduzido dos seus tributos correspondentes. A reserva de reavaliao realizada pela baixa dos bens reavaliados. Desde dezembro de 2010, a vida til econmica dos imveis foi alterada de 25 anos para indeterminada e o saldo da reavaliao ser mantido at a sua total realizao, conforme preconiza a Lei n 11.638/2007. Em funo dos imveis possurem vida til empresarial indeterminada, no h mais realizao da reserva, a no ser pela baixa do bem reavaliado ou pela perda do valor recupervel do Ativo. 25.3 Reservas de Lucros As Reservas de Lucros so constitudas pela apropriao de lucros da Empresa, com o objetivo de garantir a segurana adicional e sua sade financeira. Em 31 de dezembro de 2011, a empresa utilizou as Reservas de Lucros para absorver o prejuzo contbil do exerccio, em atendimento aos preceitos do artigo 189, Pargrafo nico da Lei n 6.404/1976, como se segue:
Descrio Reserva Legal Reserva Estatutria Reserva de Reteno de Lucro Total de Reservas de Lucros 2011 0,00 0,00 0,00 0,00 2010 Em R$
Com base nas disposies estatutrias, o resultado encontra-se distribudo da seguinte forma:
Em R$
PREJUZO DO EXERCCIO
( + ) LUCROS ACUMULADOS 2011 = PREJUZO DO EXERCCIO ANTES DA COMPENSAO DAS RESERVAS ( + ) RESERVA DE RETENO DE LUCROS ( + ) RESERVA ESTATUTRIA ( + ) RESERVA LEGAL ( + ) RESERVA DE INCENTIVOS FISCAIS ( + ) RESERVA DE DOAES E SUBVENES P/ INVESTIMENTO = RESULTADO DO EXERCCIO APS COMPENSAO DE RESERVAS
NOTA 27 RESULTADO FINANCEIRO As receitas financeiras abrangem, principalmente, os rendimentos decorrentes das aplicaes financeiras, receita de dividendos e variaes a valor justo de ativos financeiros e crditos tributrios. As despesas financeiras abrangem despesas com juros incidentes sobre os dividendos a pagar e os encargos financeiros das obrigaes junto ao Fundo Multipatrocinado SERPROS.
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(37.798.042,07)
NOTA 28 SEGUROS A Empresa adota a poltica de contratar seguros para os bens sujeitos a riscos por montantes considerados suficientes para cobrir eventuais sinistros. Conforme a natureza da sua atividade e consideradas as caractersticas de seus riscos, a Empresa contrata seguros com cobertura para riscos operacionais, responsabilidade civil, vida em grupo e veculos. As informaes principais sobre a cobertura de seguros vigente em 31 de Dezembro de 2011 podem ser assim demonstradas:
Ativo Bens Patrimoniais Mveis, Imveis e bens do segurado em locais de terceiros Equipamentos de Processamento de Dados e Mveis Veculos Tipo de Cobertura Incndio, Danos Eltricos e Desmoronamento Transporte Nacional Responsabilidade Civil e Facultativa Importncia Segurada Em R$ 641.944.632,87 Por Demanda 100% Tabela FIPE
NOTA 29 PARTES RELACIONADAS 30.1 Remunerao de Empregados e Dirigentes De acordo com a poltica salarial praticada pelo SERPRO, a menor e a maior remunerao pagas a empregados em 2011, incluindo adicional de transferncia, foram, respectivamente, de R$ 899,43 e R$ 30.854,67. A maior remunerao paga a dirigente foi de R$ 28.705,78. O SERPRO no possui remunerao varivel baseada em aes e outros benefcios de longo prazo e no oferece benefcios ps-emprego aos seus dirigentes. Os benefcios ps emprego esto restritos aos empregados do quadro do SERPRO. NOTA 30 CONTINGNCIA ATIVA Na data de encerramento do exerccio, os processos que representavam uma contingncia ativa, no reconhecida contabilmente e controlada escrituralmente em conta de compensao, so os seguintes: R$ 3.366.762,08, referente ao processo de Tomada de Contas Especial no 19863.000075/2001-58, que trata de desvio de valores pblicos, como tambm R$ 240.730,35, referente ao processo de Tomada de Contas Especial no 19863.000074/2001-11, que trata de pagamento indevido realizado no processo de Programa de Desligamento Voluntrio. Os procedimentos que foram adotados esto definidos na IN/STN no 08 de 21/12/90, que estabelece normas sobre o processo de tomada de contas dos gestores dos recursos pblicos. NOTA 31 DEMONSTRAO DO FLUXO DE CAIXA DFC A Empresa apresenta a Demonstrao do Fluxo de Caixa - DFC pelo mtodo direto, elaborada de acordo com a resoluo CFC n1.296/10, considerando as principais operaes que tiveram influncia nas disponibilidades e aplicaes financeiras, com prazos de vencimentos inferiores a 90 dias.
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2 Composio Acionria. O Capital Social do SERPRO integralmente subscrito pela Unio Conforme preconiza a Deciso Normativa TCU n 108 de 24 de novembro de 2010,art 4, pargrafo 3, Parte B e Portaria TCU n 123 de 12 de maio de 2011, segue abaixo a composio do Capital Social do SERPRO dos ltimos trs exerccios. 2009 R$ 617.354.829,23 2010 R$617.354.829,23 2011 R$ 801.354.829,23
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Relatrio de Gesto 2011 PARTE C - CONTEDOS ESPECFICOS DA UNIDADE 1 REMUNERAO DOS ADMINISTRADORES 1.1 Remunerao Mensal do Conselho Diretor
Valor Bruto mensal Nomes
Marcos Vinicius Ferreira Mazoni Marlene Ferrari Lucas Alves Filha Laerte Dorneles Meliga Francisco Mendes de Barros Bruno Cesar Grossi de Souza
Total
Jul Ago Set 2.599,92 Out Nov Dez Valor R$ 31.199,04 2.599,92 2.599,92 2.599,92
Perodo
01/01 31/12
Jan 2.599,92
Fev 2.599,92
Mar
Abr
Mai
Jun
01/01 02/02
2.445,83
163,05
2.608,88
01/01 02/02
2.445,83
163,05
2.608,88
01/01 02/02
2.445,83
163,05
2.608,88
01/01 12/07
2.445,83
2.445,83
521,92
16.143,67
2.445,83
2.445,83
2.445,83
30.736,77
02/02 31/12
2.209,14 2.445,83
2.445,83
15.347,91
Alexandre Ribeiro Motta Jose Henrique Paim Fernandes Delfino Natal Soares
2.119,72 -
2.445,83
27.964,83 9.099,71
12/07 31/12
2.119,72
1.499,06 2.445,83
2.445,83 2.445,83
14.588,13 18.171,01
171.617,71
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Ernesto Carneiro Preciado Julieta Aida Garcia Verleun Andr de Sosa Verri Clicio Luiz da Costa Vieira Petronio de Oliveira Castanheira Priscila Maria Santanna Dyogo Henrique de Oliveira Maria Darc Lopes Beserra Feranando nascimento Barbosa
01/01
31/12
01/01
31/12
T T
01/01
06/06
489,,16
339,00
13.057,31
06/06 31/12
01/01
31/12
01/01
02/02
01/01
06/06
06/06
31/12
06/06
31/12
Total Geral
92.210,30
Nmero de Membros
I Remunerao Fixa: Salrio ou Pro labore III Total da Remunerao
7
161.673,84 161.673,84
7
173.935,62 173.935,62
7
171.617,71 171.617,71
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Nmero de membros: I Remunerao Fixa (a+b+c+d) a) salrio ou pr-labore b) benefcios diretos e indiretos c) remunerao por participao em comits d) outros II Remunerao varivel (e+f+g+h+i)) a) bonus b) participao nos resultados c) remunerao por participao em reunies d) comisses e) outros III Total da Remunerao ( I + II) 2.271.442,89 2.241.593,73 IV Benefcios ps-emprego V Benefcios motivados pela cessao do exerccio do cargo VI Remunerao baseada em aes Fonte: Controles Internos - Departamento das Relaes do Trabalho GPRET
2.106.947,38
* No decorrer de 2011, 11 Diretores exerceram o cargo, sendo que 3 Diretores atuaram de Janeiro a Maio 2011, 1 Diretor atuou at Fevereiro 2011, 1 Diretor assumiu em Fevereiro de 2011 e 3 Diretores assumiram a partir de Maio de 2011. Em 31/12/11, havia 7 Diretores Mandatrios em atuao.
1.5 Remunerao varivel dos administradores No se aplica 2 PREVIDNCIA COMPLEMENTAR PATROCINADA a) Identificao da Entidade (Nome/Razo Social e CNPJ) SERPROS Fundo Multipatrocinado - CNPJ = 297.389.520/0001-99 b) Demonstrativo anual
152.276.071,94 445.318.495,70
Obs.: Os valores foram utilizados como base de clculo dos desembolsos do PSI e PS II (Folha SGP)
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SERPRO PSII
TOTAL
PLANO
SERPRO PSI
SERPRO PSII
BASE CONTRIBUIO SOBRE SALARIO CONTRIBUIAO SOBRE GRATIFICAO NATALINA PARIDADE CONTRIBUTIVA DOS ASSISTIDOS (*) TOTAL CONTRIBUIO SOBRE SALARIO CONTRIBUIAO SOBRE GRATIFICAO NATALINA SUB-TOTAL DEDUES DA PATROCINADORA TOTAL
TOTAL
VALOR 11.397.611,89 820.222,75 7.146.119,13 19.363.953,77 36.769.558,68 3.086.541,74 39.856.100,42 1.473.872,04 38.382.228,38 57.746.182,15
(*) Paridade Contributiva dos Assistidos - parte da Patrocinadora referente a contribuio dos assistidos relativos a folha de pagamento do Plano PS I.
TOTAL LEI N 8.020/90 DOTE INICIAL MIGRAO DO PSI PARA PS II MIGRAO DO PSI PARA PS II ALUGUIS CONSIGNAES TOTAL
Os repasses extraordinrios decorrem das seguintes operaes: Lei n 8.020/90 - amortizao em 20 anos das diferenas verificadas na contribuio do patrocinador devidas ao enquadramento na citada lei, restando 65 parcelas vincendas a partir de jan/12; Dote Inicial amortizao em 20 anos do saldo apurado do dote inicial cujo pagamento havia sido indevidamente sustado em 1980, restando 65 parcelas vincendas a partir de jan/12; Migrao do PS I para o PS II - amortizao extraordinria amortizao em 30 anos do aporte decorrente de incentivo aos participantes para migrao do Plano SERPRO I para o Plano SERPRO II, restando 240 parcelas vincendas a partir de jan/12;
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Relatrio de Gesto 2011 Migrao do PS I para o PS II - amortizao extraordinria - integralizao valor correspondente s parcelas mensais vincendas do incentivo aos participantes para migrao do Plano SERPRO I para o Plano SERPRO II - para os casos de participantes que se aposentaram, faleceram ou saram do Plano, em conformidade com o estabelecido no contrato de amortizao vigente; Aluguis valor do aluguel mensal do edifcio sede da Regional Belm. Consignaes valores referentes a emprstimos realizados por participantes do SERPROS, com desconto em folha, e repassados pelo SERPRO mensalmente.
As informaes a seguir: manifestao da secretaria de previdncia complementar, valor por tipo de aplicao, poltica de investimentos, parecer da auditoria independente, e concluses do ltimo estudo atuarial tm como fonte o ofcio - OF DP026/2012 do Fundo Multipatrocinado SERPROS, em resposta ao ofcio OF DIRAD 034529/2011 do SERPRO. Manifestao da Secretaria de Previdncia Complementar A Previdncia Complementar no mais se manifesta formalmente sobre o balano das entidades.
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Poltica de investimentos da entidade fechada de previdncia complementar evidenciando o retorno das aplicaes resoluo 3506/2007 incv art.22 do CMN. No se aplica ao Serpros, a legislao em questo dispe sobre as aplicaes dos recursos dos regimes prprios de previdncia social institudos pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios.
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Relatrio de Gesto 2011 c) Informaes sobre Aes de Fiscalizao Durante o exerccio de 2011, foram realizados 3 (trs) trabalhos de auditoria no Serpros - Fundo Multipatrocinado a fim de verificar o cumprimento das normas, regulamentos e legislao especfica, por parte de seus gestores, relacionados aos Programas: Administrativo; Previdencirio; e de Investimentos, como tambm, os processos de Tecnologia da Informao, abrangendo os controles e ambientes relativos gesto da segurana da informao. Diante dos trabalhos realizados, foi possvel concluir que a Diretoria Executiva do Fundo vem atuando no sentido de minimizar os riscos inerentes a sua atividade e garantir a rentabilidade e segurana para os recursos aplicados. Entretanto, convm ressaltar os itens a seguir, os quais merecem especial ateno por parte dos gestores responsveis: - processo de saldamento e equacionamento do dficit do PS I; - reestruturao da rea de investimentos, conforme recomendado no trabalho GF-ES/0001/2011. Em relao ao controles internos existentes e aplicveis gesto dos servios de Tecnologia da Informao (TI), foi constatado que os mesmos no so suficientes nem efetivos para garantir plena operao dos servios de TI do Serpros. Contudo, a aprovao, implementao e validao do Modelo de Gesto de Incidentes de Segurana da Informao, aliado ao cumprimento da Instruo Normativa relacionada, permitir o aprimoramento dos controles internos e, posteriormente, garantir a operao normal dos servios de TI. Foi recomendada a validao do ciclo de vida do Modelo de Gesto de Incidentes de Segurana da Informao para aferio futura da presente questo.
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