OBSERVAES: 1. Esta Nota Tcnica teve sua divulgao restrita inicialmente apenas para as empresas participantes do projeto piloto da NFC-e, listadas no Anexo nico. A partir da verso 1.1, foi publicada no Portal Nacional da NF-e. Sua aplicao, entretanto, continua sendo restrita, limitada apenas quelas empresas integrantes do projeto piloto da NFC-e, e esta divulgao tem por objetivo somente tornar pblicas as funcionalidades que devero estar disponveis para a fase de massificao, cujo incio ser definido ao longo do ano de 2013. 2. Por se referir fase de projeto piloto, esta Nota Tcnica est sujeita a eventuais alteraes para correes e aprimoramentos, sem prvio aviso, a qualquer tempo e com aplicabilidade imediata. 3. No permitido o ingresso de novas empresas no projeto piloto da NFC-e.
Este documento trata do servio de autorizao de uso da Nota Fiscal Eletrnica (modelo 55), adaptado para atender as operaes de venda presencial no varejo, pela utilizao da Nota Fiscal de Venda ao Consumidor (modelo 65). Ao longo do documento ser utilizada a sigla NFC-e para descrever esta situao, sendo a sigla NF-e utilizada para referenciar a Nota Fiscal Eletrnica utilizada nas demais situaes. Sero utilizados o mesmo leiaute de mensagens e mesmos servios de autorizao de uso da NF-e para registrar as operaes da NFC-e.
Este modelo resulta nas seguintes decises: O leiaute da NF-e ser adaptado para comportar as duas necessidades; Inicialmente o novo leiaute ser utilizado unicamente pelas Empresas que participarem do piloto; Futuramente o novo leiaute do documento dever ser adotado por todas as Empresas.
Ser resguardado o interesse da SEFAZ em aceitar ou no o recebimento dos documentos eletrnicos relacionados com as operaes de venda presencial do varejo, a seu critrio. A NFC-e um documento fiscal eletrnico criado para ser uma alternativa, a critrio da unidade federada, aos atuais documentos fiscais utilizados para documentar operaes comerciais no varejo, como cupom fiscal emitido por ECF e nota fiscal manual de venda a consumidor.
O Escopo da NFC-e abrange, exclusivamente, operaes comerciais de venda presencial, a consumidor final, ocorridas no mbito do Estado (operaes internas), em que no haja transporte, e sem possibilidade de gerao de crdito de ICMS ao adquirente.
01.1 Alteraes da verso anterior da NT (v1.00)
Esta nova verso da NT 2012.004 introduz algumas modificaes na especificao anterior, conforme segue: Leiaute da NFC-e: o Eliminada a diferenciao no formato do DANFE da NFC-e normal e resumido (tpImp=5); renumerado os valores do formato do DANFE da NFC-e; o Eliminada a Finalidade de Emisso com valor 4-Resumo da operao em contingncia da NFC-e; o Alterado campo do Nmero de autorizao da operao com carto de crdito e/ou dbito (campo cAut), para 20 posies alfanumricas; Infraestrutura de processamento na SEFAZ: NF-e e NFC-e (item 02); Documentada que as contingncia DPEC, SCAN e SVC no estaro disponveis no primeiro momento; Validao o NFC-e enviada para ambiente de autorizao da NF-e (item 04, campo B06-30);
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Pg. 3 / 45 o NF-e enviada para ambiente de autorizao da NFC-e (item 04, campo B06-40); o NFC-e emitida em contingncia, com Data de Emisso com atraso no envio para a SEFAZ (item 04, campo: B09-50); o Obrigatria a informao do NCM completo (8 posies) para a NFC-e e outras validaes do NCM (item 04, campo I05); Nota: A validao do cdigo NCM ser implementada futuramente, conforme prazo a ser estabelecido com as empresas. Recomenda-se que as empresas j preparem seus sistemas para esta verificao pela SEFAZ; o Unidade de Comercializao e Unidade de Tributao invlida (item 04, campo I09 e I13); Nota: A validao da Unidade de Medida ser feita futuramente, a partir de tabela de unidades de medida a ser obtida com as empresas. Mensagem de Lote compactada (item 5.2); Web Service de Cancelamento: no ser disponibilizado para a NFC-e (item 07); Web Service de Evento de Cancelamento: documentado seu uso para a NFC-e (item 12); Web Service de Consulta Status Servio: orientao sobre eliminao futura (item 10).
01.2 Alteraes da verso anterior da NT (v1.1)
Esta nova verso da NT 2012.004 introduz algumas modificaes na especificao anterior, conforme segue: Leiaute da NFC-e: o Reduo da quantidade mxima de ocorrncias dos documentos referenciados (tag NFref, id:B12a), conforme consta na NT 2013.003; o Incluso do campo opcional para a empresa poder informar o Valor Aproximado dos Tributos para cada item, conforme consta na NT 2013.003 (campo vTotTrib); o Incluso de campo opcional idntico para o total da NFC-e, conforme consta na NT 2013.003 (campo total/vTotTrib). Alterao de regras de validao da NFC-e, conforme segue: o Incluso da validao de total, caso seja informado o novo campo do Valor Aproximado de Tributos informado pela empresa, conforme consta na NT 2013.003; o Incluso de validao para a UF da NF-e Complementar, conforme consta na NT 2013/003 (Obs.: no afeta NFC-e, porque no existe a NFC-e Complementar); o Incluso de validaes sobre os documentos referenciados, conforme consta na NT 2013/003 (Obs.: no afeta NFC-e, porque a NFC-e no referencia outros documentos); o Alterao de regra de validao referentes ao controle da alquota interestadual para produtos importados, conforme conta na NT 2013.004 (Obs.: no afeta a NFC-e, porque a NFC-e no permite a operao interestadual); o Definido o valor mximo da NFC-e sem identificao do destinatrio, parametrizvel por UF (valor default: R$ 10.000,00); o Definido o valor mximo da NFC-e, parametrizvel por UF (default = R$ 200.000,00); o Limitado o uso da NFC-e para determinados CFOP (vide validao I08-150); o Eliminada a restrio de prazo para o envio da NFC-e emitida em contingncia off-line (tpEmis=9); A NFC-e no aceita a Carta de Correo Eletrnica; Alterao de regra de validao do Pedido de Inutilizao, permitindo a inutilizao de uma faixa de numerao de at 10.000 nmeros.
Nota: O Projeto da NFC-e mantm algumas especificaes exclusivas para a NFC-e, de uso comum pelas empresas do piloto, que sero disponibilizadas tambm no Portal Nacional da NF-e (http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/principal.aspx), no link Documentos / Manuais.
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Pg. 4 / 45 02. Infraestrutura de Processamento na SEFAZ: NF-e e NFC-e
No futuro, a quantidade de NFC-e pode atingir um volume bem superior ao volume atual de NF-e e este aumento significativo nos volumes a serem processados leva a necessidade de algumas mudanas no ambiente de autorizao na SEFAZ com: Separao da infraestrutura de Banco de Dados da SEFAZ e do Ambiente Nacional; Separao completa da infraestrutura atual dos servios vinculados a Autorizao de Uso, compreendendo servidores de Web Service, servidores de processamento, servidores de banco de dados, rea de armazenamento (storage), rede interna, canal Internet, etc.
A critrio da SEFAZ, podero ser disponibilizados domnios diferentes (URL) para a NF-e e para NFC-e. Para no afetar de forma importante os investimentos efetuados pelas SEFAZ e pelas empresas, mesmo no caso de domnios (URL) diferentes, a inteno manter os mesmos nomes de Web Service e mesmos nomes de Mtodos para os dois modelos de documento fiscal (NF-e e NFC-e).
Exemplificando: Servio Modelo Domnio (URL) Servio Mtodo Pedido de Autorizao de Uso (Lote de documentos) NF-e nfe.sefaz.xx.gov.br NfeAutorizacao NfeAutorizacaoLote NFC-e nfce.sefaz.xx.gov.br idem acima idem acima Consulta a situao de uma NF-e / NFC-e NF-e nfe.sefaz.xx.gov.br NfeConsulta2 nfeConsultaNF2 NFC-e nfce.sefaz.xx.gov.br idem acima idem acima ...
Neste caso, a empresa que opere com a NF-e e com a NFC-e, dever conseguir direcionar as suas requisies, conforme o Web Service e modelo de documento desejado.
Em caso de direcionamento incorreto, o Servio de Autorizao especfico da SEFAZ que optar por manter diferentes endereos de domnio (URL) poder rejeitar a requisio, de qualquer um dos Web Services, com os erros: Cdigo: 450 - Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55; Cdigo: 775 - Rejeio: Modelo da NFC-e diferente de 65.
03. Leiaute da NF-e (Anexo I do Manual do Contribuinte)
Alterado o leiaute da NF-e para a verso 3.00 com as mudanas que seguem.
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Pg. 5 / 45 03.1 Identificao de Nota Fiscal de Venda Presencial no Varejo (NFC-e)
Alterado o Modelo da NF-e identificando as operaes de venda presencial no varejo.
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 10 B06 mod Modelo do Documento Fiscal E B01 N 1-1 2 55=modelo da Nota Fiscal Eletrnica (NF-e), emitida em substituio a Nota Fiscal modelo 1/1A; 65=modelo da NFC-e, utilizada nas vendas a varejo presenciais, onde no for exigida a NF-e por dispositivo legal. Nota: Por exemplo, obrigatrio o uso da NF-e na venda de veculos novos.
03.2 Data e Hora de Emisso e Outros Horrios
Alterado o campo de Data de Emisso para representar tambm a Hora de Emisso, no formato UTC. Este tipo de representao de dados j utilizado atualmente no Web Service de Eventos da NF-e e tecnicamente adequado para a representao de um horrio para um Pas com dimenses continentais como o Brasil. Todos os demais campos com horrio sero migrados para este tipo de dado, inclusive os horrios que constam nas mensagens de resposta fornecidas pelas SEFAZ.
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 13 B09 dhEmi Data e Hora de emisso do Documento Fiscal E B01 D 1-1 Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08- 19T13:00:15-03:00. Nota: No caso da NF-e, a informao da Hora de Emisso opcional, podendo ser informada com zeros.
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Pg. 6 / 45 14 B10 dhSaiEnt Data e Hora de Sada da Mercadoria/Produto. No caso da NF de entrada, esta a Data e Hora de entrada. E B01 D 0-1 Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08- 19T13:00:15-03:00. Nota: Para a NFC-e este campo no deve existir. 14a B10a hSaiEnt *** Eliminado *** 29C B28 dhCont Data e Hora da entrada em contingncia E B01 D 0-1 1 Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08- 19T13:00:15-03:00.
03.3 Identificao de Operao Interna, Interestadual ou com Exterior
No leiaute atual da NF-e, a identificao do tipo de operao estadual, interestadual ou operao com exterior resolvida considerando a UF do endereo do destinatrio e o CFOP dos itens da NF-e. Includo um identificador para este tipo de operao, facilitando a declarao do tipo de operao pela empresa e o desenvolvimento dos controles necessrios para cada tipo de operao.
No caso da NFC-e, no ser aceita a operao interestadual, ou operao com o exterior.
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 15a B11a idDest Identificador de local de destino da operao E B01 N 1-1 1 1- Operao interna 2- Operao interestadual 3- Operao com exterior
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Pg. 7 / 45 03.4 Alterao de Valores para Campos
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 25 B21 tpImp Formato do DANFE E B01 N 1-1 1 0-Sem gerao de DANFE; 1-DANFE normal , Retrato; 2-DANFE normal, Paisagem; 3-DANFE Simplificado; 4-DANFE NFC-e; 5-DANFE NFC-e em mensagem eletrnica. Nota: O envio de mensagem eletrnica pode ser feita de forma simultnea com a impresso do DANFE. Usar o tpImp=5 quando esta for a nica forma de disponibilizao do DANFE. 26 B22 tpEmis Tipo de Emisso E B01 N 1-1 1 1- Emisso normal (no em contingncia); 2- Contingncia FS-IA, com impresso do DANFE em formulrio de segurana; 3- Contingncia SCAN (Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional); 4- Contingncia DPEC (Declarao Prvia da Emisso em Contingncia); 5- Contingncia FS-DA, com impresso do DANFE em formulrio de segurana; 6- Contingncia SVC-AN (SEFAZ Virtual de Contingncia do AN); 7- Contingncia SVC-RS (SEFAZ Virtual de Contingncia do RS); 9- Contingncia off-line da NFC-e (as demais opes de contingncia so vlidas tambm para a NFC-e); Nota: As opes de contingncia 3, 4, 6 e 7 (SCAN, DPEC e SVC) no esto disponveis no momento atual.
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Pg. 8 / 45 03.5 Indicao de operao com Consumidor Final, Indicao de atendimento presencial
Incluso de novos campos, obrigatrios, conforme segue:
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 29a B25a indFinal Indica operao com Consumidor final E B01 N 1-1 1 0- No; 1- Consumidor final; 29b B25b indPres Indicador de presena do comprador no estabelecimento comercial no momento da operao E B01 N 1-1 1 0- No se aplica (por exemplo, Nota Fiscal complementar ou de ajuste); 1- Operao presencial; 2- Operao no presencial, pela Internet; 3- Operao no presencial, Teleatendimento; 9- Operao no presencial, outros.
03.6 Identificao do Destinatrio
No caso da NFC-e, a identificao do destinatrio tem algumas particularidades: - Identificao opcional, conforme o limite de valor da operao; - Dependendo do limite de valor, mesmo para o caso de estrangeiro, necessria a identificao; - Para qualquer caso, decidido pela identificao do destinatrio, tambm opcional a identificao completa do endereo, ou somente a identificao de CPF, CNPJ, ou dados da pessoa fsica estrangeira.
No caso da NF-e, se mantm obrigatria a identificao completa do destinatrio, controlada agora no mais por regras do Schema XML, mas sim por regras de validao efetuadas pela SEFAZ.
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 62 E01 dest Grupo de identificao do Destinatrio G A01 0-1 63 E02 CNPJ CNPJ do destinatrio CE E01 C 1-1 14 Opcional, informar os zeros no significativos. No informar esta tag se operao com Exterior. Nota: Campo no aceita o valor Nulo. 64 E03 CPF CPF do destinatrio CE E01 C 1-1 11 Opcional, informar os zeros no significativos.
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Pg. 9 / 45 64a E03a idEstrangeiro Identificao do destinatrio no caso de comprador estrangeiro CE E01 C 1-1 0, 5-20 Opcional, Nmero do passaporte ou outro documento legal para identificar pessoa estrangeira. Informar esta tag no caso de operao com o exterior. Nota: Campo aceita valor Nulo. 65 E04 xNome Razo Social ou nome do destinatrio E E01 C 0-1 2-60 66 E05 enderDest Grupo de endereo do Destinatrio G E01 0-1 78 E17 IE IE E E01 C 0-1 0, 2-14 - Informar a IE quando o destinatrio for contribuinte do ICMS. - Informar ISENTO quando o destinatrio for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. - No informar o contedo da TAG se o destinatrio no for contribuinte do ICMS.
No caso de informao da IE, informar somente os algarismos, sem os caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.). Nota: No informar esta tag no caso da NFC-e.
Nota: Alterado o Schema compatibilizando com a informao do Manual, no aceitando a IE do destinatrio com somente uma posio.
03.7 Grupo de Tributao: PIS e COFINS
No caso da NFC-e, o grupo de Tributao do PIS e COFINS opcional.
No caso da NF-e, se mantm obrigatria a informao deste grupo, controlada agora no mais por regras do Schema XML, mas sim por regras de validao efetuadas pela SEFAZ.
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Pg. 10 / 45 # ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 267 Q01 PIS Grupo do PIS G M01 0-1 Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS
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Pg. 11 / 45 # ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 293 S01 COFINS Grupo do COFINS G M01 0-1 Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com base valor atribudo ao campo S06 CST do COFINS
03.8 Grupo YA Formas de Pagamento
No caso da NFC-e, dever ser informado obrigatoriamente o grupo de Formas de Pagamento, com a informao da forma de pagamento e o respectivo montante. Podem existir combinaes de formas de pagamento, por exemplo, R$ 100,00 pago em dinheiro e R$ 50,00 em cheque. A soma dos montantes dos pagamentos deve ser igual ao valor total da NFC-e. Os campos de informao da operao com carto de crdito e/ou dbito so de preenchimento opcional da NFC-e.
No caso da NF-e, no deve ser informado o grupo das Formas de Pagamento.
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Pg. 12 / 45 Y Grupo de Formas de Pagamento # ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao 398a YA01 pag Grupo de Formas de Pagamento G A01 0-100 Grupo obrigatrio para a NFC-e 398b YA02 tPag Forma de pagamento E YA01 N 1-1 2 01- Dinheiro 02 -Cheque 03- Carto de Crdito 04- Carto de Dbito 05- Crdito Loja 10- Vale Alimentao 11- Vale Refeio 12- Vale Presente 13- Vale Combustvel 99 Outros 398c YA03 vPag Valor do Pagamento E YA01 N 1-1 15 2 398d YA04 card Grupo de Cartes G YA01 0-1 398e YA05 CNPJ CNPJ da Credenciadora de carto de crdito e/ou dbito E YA04 C 1-1 14 Informar o CNPJ da Credenciadora de carto de crdito / dbito 398f YA06 tBand Bandeira da operadora de carto de crdito e/ou dbito E YA04 N 1-1 2 01- Visa 02- Mastercard 03- American Express 04- Sorocred 99- Outros 398g YA07 cAut Nmero de autorizao da operao carto de crdito e/ou dbito E YA04 C 1-1 1-20 Identifica o nmero da autorizao da transao da operao com carto de crdito e/ou dbito
04. Regras de Validao da NF-e (item 4.1.9.4 do Manual)
As validaes efetuadas pela SEFAZ tm o objetivo de garantir minimamente a qualidade das informaes recebidas e normalmente no tem impacto na gerao dos documentos pelas empresas, j que estes so preenchidos por regras prprias, no totalmente controladas por regras de validao efetuadas pelo Fisco.
No caso atual, com a incorporao da NFC-e no mesmo leiaute da NF-e, algumas regras de validao precisaram ser alteradas com a necessidade de identificar o tipo de Nota Fiscal que est sendo validado. Esta especializao nas regras de validao no traz consequncias maiores para as empresas, j que elas continuam emitindo ou um ou outro dos tipos de Nota Fiscal Eletrnica.
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Pg. 13 / 45 Para facilitar o entendimento e a manuteno das regras de validao, reproduzimos nesta NT as validaes atuais, assinalando aquelas que foram alteradas ou includas. Com o mesmo objetivo, foi tambm: Mantida a coluna #, permitindo a comparao com as regras anteriormente vigentes (futuramente esta coluna ser removida); Alterada a coluna Campo, incluindo um nmero sequencial aps o cdigo do campo, permitindo a visualizao da sequncia de validaes para o mesmo campo; Includa coluna Modelo, mostrando se a validao se aplica para 55-NF-e, ou para 65-NFC-e, ou para ambos.
# Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro A - Dados da NF-e A02-10 55 NF-e no pode utilizar a verso 3.00
Obs.: Regra vlida somente enquanto durar o piloto da NFC-e, porque os novos campos na verso 3.00 poderiam inviabilizar o uso da NF-e pelas empresas destinatrias. Obrig. 701 Rej. Rejeio: NF-e no pode utilizar a verso 3.00 GA03 A03-10 55/65 Campo Id invlido: Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao do s campos correspondentes Obrig. 502 Rej. Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes B - Identificao da NF-e GB02 B02-10 55/65 Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora B06-10 65 NFC-e no aceita pela UF do Emitente Obrig. 702 Rej. Rejeio: NFC-e no aceita pela UF do Emitente B06-20 55/65 Lote de documentos enviados s poder conter NF-e ou NFC-e Obrig. 765 Rej. Rejeio: Lote s poder conter NF-e ou NFC-e B06-30 55 Se a SEFAZ optar por ambientes separados de autorizao: - NFC-e enviada para ambiente de autorizao da NF-e Facult. 450 Rej. Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55 B06-40 65 Se a SEFAZ optar por ambientes separados de autorizao: - NF-e enviada para ambiente de autorizao da NFC-e Facult. 775 Rej. Rejeio: Modelo da NFC-e diferente de 65 GB07 B07-10 55/65 Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL): Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa quando permitida pela SEFAZ. Obrig. 266 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-889) GB07.1 B07-20 55/65 Na autorizao pelo SCAN (Sistema Contingncia Nacional): Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 Obrig. 503 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) GB09 B09-10 55/65 Data-Hora de Emisso posterior ao horrio de recepo na SEFAZ.
Nota: Aceita uma tolerncia de at 5 minutos, devido ao sincronismo de horrio do servidor da Empresa e o servidor da SEFAZ. Obrig. 703 Rej. Rejeio: Data-Hora de Emisso posterior ao horrio de recebimento
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Pg. 14 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GB09.1 B09-20 55 NF-e com Tipo de Emisso = 1-Normal (ou 3-SCAN, ou 6-SVC- AN, 7-SVC-RS) (NT2012.003): - Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite definido pela SEFAZ) Obrig. 228 Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada B09-40 65 NFC-e com Tipo de Emisso=1-Normal (ou 3-SCAN, ou 6-SVC- AN, 7-SVC-RS) e Data-Hora de Emisso com atraso superior a 5 minutos em relao ao horrio de recepo na SEFAZ.
Nota: A emisso da NFC-e deve ocorrer de forma on-line, real- time. Aceita uma tolerncia de at 5 minutos, devido ao sincronismo de horrio do servidor da Empresa e o servidor da SEFAZ. Obrig. 704 Rej. Rejeio: NFC-e com Data-Hora de emisso atrasada B10-10 65 NFC-e com data de entrada/sada. Obrig. 705 Rej. Rejeio: NFC-e com data de entrada/sada GB10 B10-20 55 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt): Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao Facult. 504 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido GB10.1 B10-30 55 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt): Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao Facult. 505 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido GB10.2 B10-40 55 Se informado Data de Entrada / Sada (dhSaiEnt) para NF-e de Sada (tpNF=1): Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis) Facult. 506 Rej. Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso B11-10 65 NFC-e para operao de entrada. (mod=65 e tpNF=0) Obrig. 706 Rej. Rejeio: NFC-e para operao de entrada B11a-10 65 NFC-e para operao interestadual ou com o exterior (mod=65 e idDest<>1) Obrig. 707 Rej. Rejeio: NFC-e para operao interestadual ou com o exterior GB12 B12-10 55/65 Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito verificador (DV) invlido (*1) Obrig. 270 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido GB12.1 B12-20 55/65 Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente Obrig. 271 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente B12a-10 65 NFC-e no pode referenciar outros documentos (mod=65 e existe NFref) Obrig. 708 Rej. Rejeio: NFC-e no pode referenciar documento fiscal GB13 B13-10 55 Se informada a TAG de NF-e referenciada (tag: refNFe): - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Facult. 547 Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido B13-20 55 - Modelo da NF-e referenciada diferente de 55 Facult. 679 Rej. Rejeio: Modelo da NF-e referenciada diferente de 55 B13-30 55 - Verificar duplicidade da NF-e referenciada (duplicidade da tag refNFe) Facult. 680 Rej. Rejeio: Duplicidade de NF-e referenciada (Chave de Acesso referenciada mais de uma vez)
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Pg. 15 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro B14-10 55 Se informada NF Modelo 1 referenciada (tag: refNF): - Verificar duplicidade de Nota Fiscal Modelo 1 referenciada (mesmo CNPJ, Modelo, Srie, Nmero) Facult. 681 Rej. Rejeio: Duplicidade de NF Modelo 1 referenciada (CNPJ, Modelo, Srie e Nmero) GB17 B17-10 55 CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Facult. 548 Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. B20a-10 55 Se informada NF de Produtor referenciada (tag: refNFP): - Verificar duplicidade de Nota Fiscal de Produtor referenciada (mesma IE, Modelo, Srie, Nmero) Facult. 682 Rej. Rejeio: Duplicidade de NF de Produtor referenciada (IE, Modelo, Srie e Nmero) GB20d B20d-10 55 CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Facult. 549 Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. GB20e B20e-10 55 CPF com zeros, nulo, 111..., 222, ..., ou DV invlido (NT 2012.003) Facult. 550 Rej. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. GB20f B20f-10 55 IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF. Facult. 551 Rej. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. GB20i B20i-10 55 Se informada CT-e Referenciado (tag: refCTe): - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Facult. 552 Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e referenciado invlido B20i-20 55 - Modelo de CT-e referenciado diferente de 57 Facult. 683 Rej. Rejeio: Modelo do CT-e referenciado diferente de 57 B20j-10 55 Se informado Cupom Fiscal referenciado (tag: refECF): - Verificar duplicidade de Cupom Fiscal referenciado (mesmo Modelo, Nmero de Ordem e COO) Facult. 684 Rej. Rejeio: Duplicidade de Cupom Fiscal referenciado (Modelo, Nmero de Ordem e COO) B21-10 65 NFC-e com tipo de impresso diferente de 4 e 5 (mod=65 e tpImp<> 4 e 5) Obrig 709 Rej. Rejeio: NFC-e com formato de DANFE invlido B21-20 55 NF-e com tipo de impresso 4 ou 5 (mod=55 e tpImp= 4 ou 5) Obrig 710 Rej. Rejeio: NF-e com formato de DANFE invlido B22-10 55 NF-e com contingncia off-line (mod=55 e tpEmis=9) Obrig 711 Rej. Rejeio: NF-e com contingncia off-line B22-20 65 NFC-e com contingncia off-line para a UF (mod=65 e tpEmis=9 e UF no aceita este tipo de contingncia) Facult. 712 Rej. Rejeio: NFC-e com contingncia off-line para a UF GB22.2 B22-30 55/65 Na autorizao pela SEFAZ: - no aceitar o contedo tpEmis=3-SCAN (NT 2010.004), 6- SVC-AN ou 7-SVC-RS Obrig. 570 Rej. Rejeio: Tipo de Emisso 3, 6 ou 7 s vlido nas contingncias SCAN/SVC B22-34 65 Na autorizao pela SEFAZ: - rejeitar a NFC-e com informao de DPEC (tpEmis=4) Nota: Atualmente no est disponvel a contingncia DPEC para a NFC-e Obrig. 714 Rej. Rejeio: NFC-e com contingncia DPEC inexistente GB22.3 B22-40 55/65 Na autorizao pelo SCAN: - no aceitar o contedo diferente de tpEmis=3-SCAN. (NT 2010.004) Obrig. 571 Rej. Rejeio: Tipo de Emisso informado diferente de 3 para contingncia SCAN B22-50 65 - no aceitar autorizao de NFC-e Obrig. 782 Rej. Rejeio: NFC-e no autorizada pelo SCAN
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Pg. 16 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro B22-60 55/65 Na autorizao pela SVC: - no aceitar o contedo da tag tpEmis diferente de 6 para a SVC-AN ou 7 para a SVC-RS Obrig. 713 Rej. Rejeio: Tipo de Emisso diferente de 6 ou 7 para contingncia da SVC acessada B22-70 65 - no aceitar autorizao de NFC-e Obrig. 783 Rej. Rejeio: NFC-e no autorizada pela SVC GB23 B23-10 55/65 Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Obrig. 253 Rej. Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida GB24 B24-10 55/65 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Obrig. 252 Rej. Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento B25-20 65 NFC-e com finalidade diferente de normal (mod=65 e finNFe <> 1) Obrig 715 Rej. Rejeio: NFC-e com finalidade invlida GB25 B25-30 55 Se NF-e complementar (finNFe=2): No informado NF referenciada (NF modelo 1, NF-e ou NFC- e) Obrig. 254 Rej. Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada GB25.1 B25-40 55 NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1, NF-e ou NFC-e) Obrig. 255 Rej. Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada GB25.2 B25-50 55 CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente desta NF-e (NF modelo 1, NF-e ou NFC-e) Obrig. 269 Rej. Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada B25-60 55 - UF da NF-e referenciada diferente da UF do emitente (NF-e ou NF modelo 1) (NT 2013.003) Facult. 678 Rej. Rejeio: NF referenciada com UF diferente da NF-e complementar B25a-10 65 NFC-e para operao no destinada a Consumidor Final (mod=65 e indFinal=0) Obrig 716 Rej. Rejeio: NFC-e em operao no destinada a consumidor final B25b-20 65 NFC-e em uma operao no presencial (mod=65 e indPres<>1) Obrig 717 Rej. Rejeio: NFC-e em operao no presencial GB26 B26-10 55/65 Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi <> 0 e 3) Obrig. 451 Rej. Rejeio: Processo de emisso informado invlido GB22 B28-10 55/65 Se emisso normal (tpEmis = 1-Normal): - dhCont e xJust no devem ser informados Obrig. 556 Rej. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal GB22.1 B22-40 55/65 Se emisso em contingncia utilizando DPEC, formulrio de segurana ou contingncia off-line (tpEmis = 2, 4, 5 ou 9): - dhCont e xJust devem ser informados Obrig. 557 Rej. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada GB28 B28-10 55/65 Data de entrada em contingncia no deve ser maior que a data de recepo da NF-e (NT 2010.004). Nota: No considerar a Hora no caso da NF-e com verso inferior a verso 3.0. Facult. 558 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento GB28a B28-20 55/65 Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual data de emisso 30 dias (NT 2010.004) Nota: No considerar a Hora no caso da NF-e com verso inferior a verso 3.0 Facult. 569 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada C- Identificao do Emitente
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Pg. 17 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GC02 C02-10 55/65 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Obrig. 207 Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido GC02.1 C02-20 55/65 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira NF-e do Lote recebido Facult. 560 Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido GC02a C02a-10 55/65 Se informada a TAG CPF do emitente: CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa Obrig. 407 Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa GC02a.1 C02a-20 55/65 - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT 2012.003) Obrig. 401 Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido GC10 C10-10 55/65 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. 272 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido GC10.1 C10-20 55/65 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente Obrig. 273 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente GC12 C12-10 55/65 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 247 Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora GC17 C17-10 55/65 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 229 Rej. Rejeio: IE do emitente no informada GC17.1 C17-20 55/65 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Obrig. 209 Rej. Rejeio: IE do emitente invlida C18-10 65 NFC-e no deve informar IE de Substituto Tributrio Obrig. 718 Rej. Rejeio: NFC-e no deve informar IE de Substituto Tributrio GC18 C18-20 55 Se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp, campo J02 = 2): UF do Local de Entrega (campo G09) no informada (A UF necessria na validao da IEST nestas operaes. Vide Convnio ICMS 51/00). Obrig. 478 Rej. Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos GC18.1 C18-30 55 Se informada a IE do Substituto Tributrio: - IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2)
UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2); UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos. Obrig. 211 Rej. Rejeio: IE do substituto invlida D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa) GD01 D01-10 55/65 Informado o grupo avulsa pela empresa Obrig. 403 Rej. Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco E - Identificao do Destinatrio E01-10 55 NF-e sem a identificao do destinatrio (mod=65 e grupo dest nulo) Obrig. 719 Rej. Rejeio: NF-e sem a identificao do destinatrio
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Pg. 18 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GE02.2 E02-10 55/65 Se informada TAG CNPJ: - CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido Obrig. 208 Rej. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido GE03 E03-10 55/65 Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ... ou dgito de controle invlido Obrig. 237 Rej. Rejeio: CPF do destinatrio invlido GE02 E03a-10 55 Se Operao com Exterior (idDest = 3): - Deve ser informada tag idEstrangeiro (contedo da tag pode ser nulo) (idDest=3 e tag idEstrangeiro no existe) Obrig. 720 Rej. Rejeio: Na operao com Exterior deve ser informada tag idEstrangeiro E03a-20 55 Se Operao interestadual (idDest = 2): - No pode informar tag idEstrangeiro (idDest=2 e idEstrangeiro existe) Obrig. 721 Rej. Rejeio: Operao interestadual deve informar CNPJ ou CPF. E03a-40 55 Se Operao dentro do estado (idDest = 1): - Se informado idEstrangeiro, operao deve ser presencial (idDest=1 e indPres <>1) Obrig. 722 Rej. Rejeio: Operao interna com idEstrangeiro informado deve ser presencial E03a-50 55 Se Operao dentro do estado (idDest = 1): - Se informado idEstrangeiro, operao deve ser de consumidor final (idDest=1 e infFinal <> 1) Obrig. 723 Rej. Rejeio: Operao interna com idEstrangeiro informado deve ser para consumidor final E04-10 55 NF-e sem o nome do destinatrio (mod=55 e xNome no existe) Obrig 724 Rej. Rejeio: NF-e sem o nome do destinatrio GE04 E04-20 55/65 Se tpAmb (B24) = 2: o xNome (E04) deve ser informado com a literal NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL (NT 2011.002) Obrig 598 Rej. Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL E05-10 55 NF-e sem a informao de endereo do destinatrio (mod=55 e enderDest no existe) Obrig 726 Rej. Rejeio: NF-e sem a informao de endereo do destinatrio GE10 E10-10 55/65 Se endereo destinatrio no no Exterior (dest/UF <> EX): - Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido Obrig. 274 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido GE10.1 E10-20 55/65 - Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do destinatrio Obrig. 275 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio GE10.2 E10-30 55 Se operao com Exterior (idDest = 3): - Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 Obrig. 509 Rej. Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior E12-10 55 Se operao com Exterior (idDest = 3): - UF de destino diferente de EX Obrig. 727 Rej. Rejeio: Operao com Exterior e UF diferente de EX E12-20 55 Se operao Interestadual (idDest = 2): - UF de destino no pode ser EX Obrig. 771 Rej. Rejeio: Operao Interestadual e UF de destino com EX E12-30 55 - UF de destino igual a UF do emitente Obrig. 772 Rej. Rejeio: Operao Interestadual e UF de destino igual a UF do emitente
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Pg. 19 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro E12-40 55/65 Se operao Interna no Estado (idDest = 1) e operao no com Consumidor final: - UF de destino difere da UF do emitente Obrig. 773 Rej. Rejeio: Operao Interna e UF de destino difere da UF do emitente GE14 E14-10 55 Se operao com Exterior (idDest = 3): - Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado Facult. 510 Rej. Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado GE14.1 E14-20 55/65 Se no operao com Exterior (idDest <> 3) e informado Cdigo Pas do destinatrio: - Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil) Facult. 511 Rej. Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) E17-10 55 NF-e sem tag IE do Destinatrio (mod=55 e no existe tag dest/IE) Obrig. 728 Rej. Rejeio: NF-e sem tag IE do destinatrio E17-20 65 NFC-e com tag IE do Destinatrio (mod=65 e existe tag dest/IE) Obrig. 729 Rej. Rejeio: NFC-e com tag IE do destinatrio GE17 E17-30 55 Se endereo do destinatrio no Exterior (dest/UF=EX): - IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO Obrig. 210 Rej. Rejeio: IE do destinatrio invlida GE17.2 E17-40 55 Se endereo do destinatrio no no Exterior (dest/UF <> EX) e dest/IE difere de nulo ou ISENTO: - IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Obrig. 210 Rej. Rejeio: IE do destinatrio invlida GE18-a E18-10 65 NFC-e com Inscrio da Suframa (mod=65 e dest/ISUF existe) Obrig. 730 Rej. Rejeio: NFC-e com Inscrio Suframa GE18 E18-20 55 Inscr. SUFRAMA informada: - Inscrio com dgito verificador invlido Obrig. 235 Rej. Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida GE18.1 E18-30 55 Inscr. SUFRAMA informada: - UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RO- Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana) Obrig. 251 Rej. Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA F - Local da Retirada GF02 F02-10 55/65 Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido GF02a F02a-10 55/65 Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou dgito de controle invlido (NT 2012.003) Facult. 540 Rej. Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido GF07 F07-10 55/65 Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 Obrig. 513 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX. GF07.1 F07-20 55/65 Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador invlido Obrig. 276 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido GF07.2 F07-30 55/65 - Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Retirada Obrig. 277 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada
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Pg. 20 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro G - Local da Entrega GG02 G02-10 55/65 Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Facult. 514 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido GG02a G02a-10 55/65 Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou dgito de controle invlido (NT 2012.003) Facult. 541 Rej. Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido GG07 G07-10 55/65 Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 Obrig. 515 Rej, Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX. GG07.1 G07-20 55/65 Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX: - Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador invlido Obrig. 278 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido GG07.2 G07-30 55/65 - Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Entrega Obrig. 279 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega H - Detalhamento Produtos e Servios
I - Produtos e Servios GI03 I03-10 55/65 Se informada a TAG cEAN: - cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) Facult. 611 Rej. Rejeio: cEAN invlido GI05 I05-10 65 NFC-e deve informar a tag NCM completa (8 posies) * Implementao futura Obrig. 777 Rej. Rejeio: NFC-e deve informar NCM completo I05-20 65 Informado um NCM inexistente na tabela de NCM publicada pelo Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) * Implementao futura Obrig. 778 Rej. Rejeio: Informado NCM inexistente I05-30 65 Informado NCM incompatvel com a NFC-e * Implementao futura (exemplo: NCM de produtos do reino animal na NFC-e) Obrig. 779 Rej. Rejeio: NFC-e com NCM incompatvel GI08 I08-10 55 CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada (tpNF=1) Facult. 518 Rej. Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada GI08.1 I08-20 55/65 CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada (tpNF=0) Facult. 519 Rej. Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada I08-30 55 CFOP de operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e idDest <> 3 Obrig. 731 Rej. Rejeio: CFOP de operao com Exterior e idDest <> 3 I08-40 55 CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e idDest <> 2 Obrig. 732 Rej. Rejeio: CFOP de operao interestadual e idDest <> 2 I08-50 55/65 CFOP de operao interna (inicia por 1 ou 5) e idDest <> 1 Obrig. 733 Rej. Rejeio: CFOP de operao interna e idDest <> 1
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Pg. 21 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GI08.2 I08-60 55 CFOP de operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF Destinatrio <> EX Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com EX, neste caso o CFOP iniciado com 3 ou 7 vlido (NT 2010/007) Facult. 520 Rej. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX GI08.3 I08-70 55/65 CFOP de Operao no Estado (inicia com 5) e UF emitente diferente UF destinatrio e destinatrio contribuinte do ICMS (tem IE) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2010/007) Exceo: Verificar se a tag modFrete (id:X02) foi informada com 9- Sem frete, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2011/004) Facult. 521 Rej. Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da UF do destinatrio para destinatrio contribuinte do ICMS. GI08.4 I08-80 55/65 CFOP de Operao no Estado (inicia com 1) e UF emitente diferente da UF remetente e remetente contribuinte do ICMS (tem IE) (NT 2010.007) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente, neste caso o CFOP iniciado com 1 vlido. (NT 2010/010) Facult. 522 Rej. Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF remetente para remetente contribuinte do ICMS. GI08.5 I08-90 55/65 CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e UF emitente = UF destinatrio e CNPJ emissor diferente do CNPJ destinatrio (NT 2010.004) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com UF diversa do emitente, neste caso o CFOP iniciado com 2 ou 6 vlido. (NT 2010/010) Facult. 523 Rej. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual UF destinatrio. GI08.6 I08-100 55/65 CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) Exceo: O item de Servio da NF-e (id:U01) conjugada pode ter NCM = 00 (NT 2010/010) Facult. 524 Rej. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM completa
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Pg. 22 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GI08.7 I08-110 55/65 CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2010.007) Facult. 525 Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI GI08.7a I08-120 55/65 CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de IPI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) Facult. 597 Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI GI08.7b I08-130 55/65 CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de II Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) Facult. 599 Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II GI08.8 I08-140 55/65 CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Embarque (id:ZA01) Facult. 526 Rej. Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque GI08.9 I08-150 65 NFC-e (mod=65) com CFOP invlido Aceitar unicamente os CFOP: - 5.101 - Venda de produo do estabelecimento; - 5.102 - Venda de mercadoria de terceiros; Obrig. 725 Rej. Rejeio: NFC-e com CFOP invlido
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Pg. 23 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro - 5.115 - Venda de mercadoria de terceiros, recebida anteriormente em consignao mercantil; - 5.401 - Venda de produo do estabelecimento em operao com produto sujeito a ST, como contribuinte substituto; - 5.403 - Venda de mercadoria de terceiros em operao com mercadoria sujeita a ST, como contribuinte substituto; - 5.405 - Venda de mercadoria de terceiros, sujeita a ST, como contribuinte substitudo; - 5.656 - Venda de combustvel ou lubrificante de terceiros, para consumidor final; - 5.933 - Prestao de servio tributado pelo ISSQN (Nota Fiscal conjugada); GI09 I09-10 65 NFC-e com Unidade de Comercializao invlida (mod=65 e uCom no consta de tabela especfica) * Implementao futura Obrig. 734 Rej. Rejeio: NFC-e com Unidade de Comercializao invlida GI10a I11-10 55/65 Se NF-e Normal (finNFe=1): - vProd (id:I11) difere de vUnCom (id:I10a) * qCom (id:I10) (*4) (NT 2011/005) Facult. 629 Rej. Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade Comercial I11-20 55/65 - vProd (id:I11) difere de vUnTrib (id:I14a) * qTrib (id:I14) (*4) (NT 2011/005) Facult. 630 Rej. Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel GI12 I12-10 55/65 Se informada a TAG cEANTrib: - cEANTrib com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) Obrig. 612 Rej. Rejeio: cEANTrib invlido I13-10 65 NFC-e com Unidade de Tributao invlida. (mod=65 e uTrib no consta da tabela especfica) * Implementao futura Obrig. 735 Rej. Rejeio: NFC-e com Unidade de Tributao invlida I17b-10 65 NFC-e com indicador de item no participante do total Obrig. 774 Rej. Rejeio: NFC-e com indicador de item no participante do total J - Item / Veculos Novos J01-10 65 NFC-e com grupo de Veculos novos (mod=65 e grupo veicProd existe) Obrig. 736 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Veculos novos
K - Item / Medicamentos K01-10 65 NFC-e com grupo de Medicamentos (mod=65 e grupo med existe) Obrig. 737 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Medicamentos
L - Item / Armamentos L01-10 65 NFC-e com grupo de Armamentos (mod=65 e grupo arma existe) Obrig. 738 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Armamentos
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Pg. 24 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro L1 - Item / Combustvel L101-10 65 NFC-e com grupo de Combustvel (mod=65 e grupo comb existe) Obrig. 739 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Combustvel GL101 L101-20 55 Obrigatria a informao do grupo de combustvel para os CFOP: 1.651, 1.652, 1.653, 1.658, 1.659, 1.660, 1.661, 1.662, 1.663, 1.664, 2.651, 2.652, 2.653, 2.658, 2.659, 2.660, 2.661, 2.662, 2.663, 2.664, 3.651, 3.652, 3.653, 5.651, 5.652, 5.653, 5.654, 5.655, 5.656, 5.657, 5.658, 5.659, 5.660, 5.661, 5.662, 5.663, 5.664, 5.665, 5.666, 5.667, 6.651, 6.652, 6.653, 6.654, 6.655, 6.656, 6.657, 6.658, 6.659, 6.660, 6.661, 6.662, 6.663, 6.664, 6.665, 6.666, 6.667, 7.651, 7.654, 7.667. (NT 2012.003) Facult. 660 Rej. Rejeio: CFOP de Combustvel e no informado grupo de combustvel da NF-e
M - Item / Tributos do Produto e Servio
N - Item / Tributo: ICMS GN12 N12-10 55 CFOP de Exportao (inicia por 7): - Informado CST de ICMS diferente de 41 ou CSOSN diferente de 300 (NT 2010.010) Facult. 527 Rej. Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel GN12.1 N12-20 55/65 Informado CST (id:N12) para CRT (id:C21) igual a 1 (NT 2010.010) Facult. 590 Rej. Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1) N12-30 65 NFC-e com CST 50-Suspenso (mod=65 e CST=50) Obrig. 766 Rej. Rejeio: NFC-e com CST 50-Suspenso N12-40 65 NFC-e com CST 51-Diferimento (mod=65 e CST=51) Obrig. 740 Rej. Rejeio: NFC-e com CST 51-Diferimento N12-50 65 NFC-e com Partilha de ICMS entre UF (mod=65 e tag ICMSPart existe) Obrig. 741 Rej. Rejeio: NFC-e com Partilha de ICMS entre UF GN12a N12a-10 55/65 Informado CSOSN (id:N12a) para CRT (id:C21) diferente de 1 (NT 2010.010) Facult. 591 Rej. Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1)
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Pg. 25 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GN16 GN16-04 55 CFOP de operao de sada para outra UF (inicia por 6) e - IE do destinatrio difere de ISENTO ou nulo - Origem da mercadoria = 1, 2 ou 3 - CST de ICMS = 00, 10, 20, 70 ou 90 - Data de Emisso igual ou superior a 01/01/2013 - Valor alquota do ICMS maior do que 4.00 (4 por cento)
Exceo 1: A regra acima no se aplica nas operaes de Retorno / Devoluo, com os CFOP: 6201, 6202, 6208, 6209, 6210, 6410, 6411, 6412, 6413, 6503, 6553, 6555, 6556, 6660, 6661, 6662, 6664, 6665, 6902, 6903, 6906, 6907, 6909, 6913, 6916, 6918, 6919, 6921, 6925 Exceo 2: A regra de validao acima no se aplica para operao com gs natural importado (cProdANP= 220101003, 220101004, 220101002, 220101001, 220101005 ou 220101006); Exceo 3: A regra de validao acima no se aplica na venda de veculos novos (grupo veicProd), para a Venda direta para grandes consumidores (tpOp=3). Exceo 4: Mesmo que informada a IE do destinatrio, a regra de validao acima no se aplica para as operaes com os CFOP 6107, 6108 (No Contribuinte). Exceo 5: A regra de validao acima no se aplica para a NF Complementar (finNFe=2) quando: - se referenciada uma NF-e, a NF-e referenciada tem a Data de Emisso anterior a 01/01/13; - se referenciada uma NF modelo 1, a Data de Emisso anterior a 1301 (tag refNF/AAMM). Exceo 6: Mesmo que informada a IE do destinatrio, a regra de validao acima no se aplica para as operaes com o CFOP 6.929 (Lanamento relativo a operao registrada em Cupom Fiscal) Facult. 663 Rej. Rejeio: Alquota do ICMS com valor superior a 4 por cento na operao de sada interestadual com produtos importados GN17 N17-10 55/65 Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51 ou 70 e tag finNFe (id:B25) = 1 - Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota (id:N16) (*3) (NT 2010.010): Facult. 528 Rej. Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota GN28 N28-10 55/65 Se informado motDesICMS = 7 - ISUF (id:E18) deve ser informado (NT 2011/004) Exceo: No exigir a Inscrio Suframa se informado CFOP de entrada (inicia por 1 ou 2) (NT 2012.003) Facult. 625 Rej. Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM
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Pg. 26 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GN28.1 N28-20 55/65 Se informado motDesICMS = 7 - deve ser informado CFOP: 1203, 1204, 1208, 1209, 2203, 2204, 2208, 2209, 5109, 5110, 5151, 5152, 6019, 6110, 6151, 6152, 6122 e 6123 (NT 2012.003) Facult. 626 Rej. Rejeio: CFOP de operao isenta para ZFM diferente do previsto GN28.2 N28-30 55/65 Se informado motDesICMS, o vICMS (id:N17) deve ser maior que zero (NT 2011/004) Facult. 627 Rej. Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado O - Item / Tributo: IPI O01-10 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo IPI (id:O01) (mod=65 e grupo IPI existe) Obrig 742 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do IPI GO07 O07-10 55/65 Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) Facult. 529 Rej. Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI P - Item / Tributo: II P01-10 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo II (id:P01) (mod=65 e grupo II existe) Obrig 743 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do II
Q - Item / Tributo: PIS Q01-20 55 NF-e sem o grupo de tributao pelo PIS (id:Q01) (mod=55 e grupo PIS no existe) Obrig 745 Rej. Rejeio: NF-e sem grupo do PIS R - Item / Tributo: PIS ST R01-10 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo PIS-ST (id:R01) (mod=65 e grupo PISST existe) Obrig 746 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do PIS-ST S - Item / Tributo: COFINS S01-20 55 NF-e sem o grupo de tributao pelo COFINS (id:S01) (mod=55 e grupo COFINS no existe) Obrig 748 Rej. Rejeio: NF-e sem grupo do COFINS T - Item / Tributo: COFINS ST T01-10 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo COFINS-ST (id:T01) (mod=65 e grupo COFINSST existe) Obrig 749 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do COFINS-ST U - Item / Tributo: ISSQN GU01 U01-10 55/65 Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar a Inscrio Municipal (id:C19) Facult. 530 Rej. Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal GU01.1 U01-20 55/65 Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar nenhum grupo de ICMS (id:N01) Exceo: A critrio da UF, poder ser autorizada a emisso de NF-e que s tenham itens sujeitos ao ISSQN. (NT 2010.010) Facult. 592 Rej. Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS. GU05 U05-10 55/65 Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido Obrig. 287 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido V - Item / Informao Adicional
W - Total da NF-e
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Pg. 27 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GW03 W03-10 55/65 Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos itens (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Facult. 531 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens GW04 W04-10 55/65 Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos itens (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para os CST 40, 41, 50 e 51. (NT 2010/007) Facult. 532 Rej. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens GW05 W05-10 55/65 Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor dos itens (id:N21) (*3) Facult. 533 Rej. Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens GW06 W06-10 55/65 Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos itens (id:N23) (*3) Facult. 534 Rej. Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens GW07 W07-10 55/65 Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio do valor dos itens (id:I11) sujeitos ao ICMS. Considerar somente os valores dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) (NT 2011/004) Facult. 564 Rej. Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens GW08 W08-10 55/65 Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens (id:I15) (*3) Facult. 535 Rej. Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens GW09 W09-10 55/65 Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos itens (id:I16) (*3) Facult. 536 Rej. Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens GW10 W10-10 55/65 Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos itens (id:I17) (*3) Facult. 537 Rej. Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens GW11 W11-10 55/65 Total do vII (id:W11) difere do somatrio do valor dos itens (id:P04) (*3) (NT 2011/004) Facult. 601 Rej. Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens GW12 W12-10 55/65 Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens (id:O14) (*3) Facult. 538 Rej. Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens GW13 W13-10 55/65 Total do vPIS (id:W13) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) (NT 2011/004) Facult. 602 Rej. Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS GW14 W14-10 55/65 Total do vCOFINS (id:W14) difere do somatrio do valor dos itens (id:S11) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) (NT 2011/004) Facult. 603 Rej. Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS GW15 W15-10 55/65 Total do vOutro (id:W15) difere do somatrio do valor dos itens (id:I17a) (*3) (NT 2011/004) Facult. 604 Rej. Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens
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Pg. 28 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro GW16 W16-10 55/65 Se NF-e de Sada (tpNF=1): -Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vST (id:W06) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3) (NT 2011/005)
Exceo Faturamento direto de veculos novos: Se NF-e de Sada (tpNF=1, id:B11) e se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp = 2, id:J02): - Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3) (NT 2011/005) Facult. 610 Rej. Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF. GW16a W16-20 55 Verificar se o valor total da NF-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ (valor limite parametrizvel por UF) (NT 2011/004) Facult. 628 Rej. Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite] W16-30 65 Verificar se o valor total da NFC-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ (valor limite parametrizvel por UF) Nota: O valor mximo default para a NFC-e de R$ 200.000,00 Obrig. 780 Rej. Rejeio: Total da NFC-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite] W16-40 65 NFC-e com valor total superior a R$ 10.000,00 (parametrizvel por UF): - Cdigo do Destinatrio no informado (mod=65 e cdigo destinatrio = nulo (CNPJ, CPF, idEstrang). Obrig 750 Rej. Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Cdigo) W16-50 65 - Nome do Destinatrio no informado (mod=65 e tag dest/xNome no existe) Obrig 751 Rej. Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Nome) W16-60 65 - Endereo do Destinatrio no informado (mod=65 e tag dest/enderDest no existe) Obrig 752 Rej. Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Endereo)
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Pg. 29 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro W16-70 65 NFC-e com somatrio dos pagamentos (id:YA03) diferente do Total da Nota Fiscal (id:W16) Nota: Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos. Obrig. 767 Rej. Rejeio: NFC-e com somatrio dos pagamentos diferente do total da Nota Fiscal W16a-10 55/65 Total do valor aproximado dos tributos (id:W16a) difere do somatrio dos itens (id:M02) Obs.: O campo vTotTrib opcional para o Item e para o grupo de Totais. Considerar valor=0, se no informado. Facult. 685 Rej. Rejeio: Total do Valor Aproximado dos Tributos difere do somatrio dos itens GW18 W18-10 55/65 Total do vServ (id:W18) difere do somatrio do valor dos itens do vProd (id:I11) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Facult. 605 Rej. Rejeio: Total do vServ difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN GW19 W19-10 55/65 Total do vBC (id:W19) difere do somatrio do valor dos itens (id:U02) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Facult. 606 Rej. Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens GW20 W20-10 55/65 Total do vISS (id:W20) difere do somatrio do valor dos itens (id:U04) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Facult. 607 Rej. Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens GW21 W21-10 55/65 Total do vPIS (id:W21) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Facult. 608 Rej. Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN GW22 W22-10 55/65 Total do vCOFINS (id:W22) difere do somatrio do valor dos itens (id:S11) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Facult. 609 Rej. Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN X - Transporte da NF-e X02-10 65 NFC-e com Frete (mod=65 e modFrete<>9) Obrig. 753 Rej. Rejeio: NFC-e com Frete X03-10 65 NFC-e com dados do Transportador (mod=65 e grupo transporta existe) Obrig. 754 Rej. Rejeio: NFC-e com dados do Transportador GX04 X04-10 55 Validar CNPJ do transportador, se informado. Obrig. 542 Rej. Rejeio: CNPJ do Transportador invlido GX05 X05-10 55 Se informado CPF do transportador: - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT 2012.003) Obrig. 543 Rej. Rejeio: CPF do Transportador invlido GX07 X07-10 55 Se informada a IE do Transportador: - UF do Transportador (id:X10) no informada Obrig. 559 Rej. Rejeio: UF do Transportador no informada GX07.1 X07-20 55 IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: - Validar IE, conforme a UF do transportador informada Obrig. 544 Rej. Rejeio: IE do Transportador invlida X11-10 65 NFC-e com dados de Reteno do ICMS no Transporte (mod=65 e grupo retTransp existe) Obrig. 755 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Reteno do ICMS no Transporte GX17 X17-10 55 Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): - Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido Obrig. 288 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido X18-10 65 NFC-e com dados do veculo de Transporte (mod=65 e grupo veicTransp existe) Obrig. 756 Rej. Rejeio: NFC-e com dados do veculo de Transporte X22-10 65 NFC-e com dados de Reboque do veculo de Transporte (mod=65 e grupo reboque existe) Obrig. 757 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Reboque do veculo de Transporte
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Pg. 30 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro X25a-10 65 NFC-e com dados do Vago de Transporte (mod=65 e grupo vagao existe) Obrig. 758 Rej. Rejeio: NFC-e com dados do Vago de Transporte X25b-10 65 NFC-e com dados da Balsa de Transporte (mod=65 e grupo balsa existe) Obrig. 759 Rej. Rejeio: NFC-e com dados da Balsa de Transporte Y Dados de Cobrana Y01-10 65 NFC-e com dados de cobrana (Fatura, Duplicata) (mod=65 e grupo cobr existe) Obrig. 760 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de cobrana (Fatura, Duplicata) YA Formas de Pagamento YA01-10 55 NF-e no deve possuir o grupo de Formas de Pagamento (mod=55 e grupo pag existe) Obrig. 768 Rej. Rejeio: NF-e no deve possuir o grupo de Formas de Pagamento YA01-20 65 NFC-e deve possuir o grupo de Formas de Pagamento (mod=65 e grupo pag no existe) Obrig. 769 Rej. Rejeio: NFC-e deve possuir o grupo de Formas de Pagamento Z - Informao Adicional da NF-e
ZA - Comrcio Exterior ZA01-10 65 NFC-e com dados de Exportao (mod=65 e grupo exporta existe) Obrig. 761 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Exportao
ZB - Informao de Compra ZB01-10 65 NFC-e com dados de compras (Empenho, Pedido, Contrato) (mod=65 e grupo compra existe) Obrig. 762 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de compras (Empenho, Pedido, Contrato)
ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana ZC01-10 65 NFC-e com dados de aquisio de Cana (mod=65 e grupo cana existe) Obrig. 763 Rej. Rejeio: NFC-e com dados de aquisio de Cana
Banco de Dados: Emitente G1C02 1C02-10 55/65 Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente: CNPJ emitente no cadastrado Facult. 245 Rej. Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado G1C02.1 1C02-20 55 Emitente no autorizado para emisso de NF-e Obrig. 203 Rej. Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF- e 1C02-30 65 Emitente no autorizado para emisso de NFC-e Obrig. 781 Rej. Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NFC-e G1C02a 1C02a-10 55/65 Acessar Cadastro Contribuinte para o Emitente CPF: - CPF Emitente no cadastrado (NT 2011/004) Facult. 621 Rej. Rejeio: CPF Emitente no cadastrado 1C02a-20 55/65 - IE emitente no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Obrig. 622 Rej. Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF G1C17 1C17-10 55/65 IE Emitente no cadastrada Facult. 230 Rej. Rejeio: IE do emitente no cadastrada G1C17.1 1C17-20 55/65 IE Emitente no vinculada ao CNPJ Obrig. 231 Rej. Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ G1C17.2 1C17-30 55/65 Emitente em situao irregular perante o Fisco Obrig. 301 Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente
55/65 Banco de Dados: Chave da NF-e G1B08 1B08-10 55/65 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (Cdigo Numrico ou outras posies da Chave de Acesso). (NT 2011/004) Facult. 539 Rej. Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe: 9999999999999999999999999999999999999999999 9][nRec:999999999999999]
A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. G1B08.1 1B08-20 55/65 NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada Obrig. 204 Rej. Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999]
A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) G1B08.2 1B08-30 55/65 - NF-e j cadastrada e est Cancelada Obrig. 218 Rej. NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999]
A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) G1B08.3 1B08-40 55/65 - NF-e j cadastrada e est Denegada Obrig. 205 Rej. NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999]
A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) G1B08.5 1B08-50 55/65 NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento (NT 2011/004) Facult. 635 Rej. Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento
Banco de Dados: Inutilizao G1B08.4 1B08-100 55/65 Acesso BD de Inutilizao (Chave: CNPJ, Modelo, Srie, Nro): - Numerao da NF-e est inutilizada (NT 2011/004) Obrig. 206 Rej. Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
Banco de Dados: NF-e Referenciada G1B13 1B13-10 55 Para cada NF-e referenciada (tag: refNFe), se a UF da Chave de Acesso referenciada for igual a UF do Emitente: - Acessar BD NFE com Chave de Acesso referenciada - NF-e referenciada inexistente Exceo somente para finNFe" diferente de 2: - A NF-e referenciada pode no existir no caso de Emisso em Contingncia (tpEmis = 2, 4 ou 5) Facult. 267 Rej. Rejeio: Chave de Acesso referenciada inexistente [nRef: xxx] 1B13-20 55 - NF-e Complementar (finNFe=2) referencia uma outra NF-e Complementar (finNFe=2) Facult. 268 Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF- e Complementar
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Pg. 32 / 45 # Campo-Seq Modelo Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro 1B13-30 55 - NF-e Complementar (finNFe=2) referencia uma NF-e cancelada Facult. 686 Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e cancelada 1B13-40 55 - NF-e Complementar (finNFe=2) referencia uma NF-e denegada Facult. 687 Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e denegada 1B20f-10 55 Para cada NF de Produtor referenciada (tag: refNFP): - Acessar Cadastro da SEFAZ: - IE de Produtor inexistente Facult. 688 Rej. Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE inexistente [nRef: xxx] 1B20f-20 55 - IE de Produtor no vinculada ao CNPJ / CPF Facult. 689 Rej. Rejeio: NF referenciada de Produtor com IE no vinculada ao CNPJ/CPF informado [nRef: xxx] Banco de Dados: Destinatrio G1E17 1E17-10 55 Se informada IE Destinatrio e CNPJ: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE, CNPJ destinatrio) - CNPJ destinatrio no cadastrado Nota: Validao possvel quando operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio), ou SEFAZ do destinatrio disponibiliza informaes do Cadastro de Contribuintes para demais SEFAZ) Facult. 246 Rej. Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado G1E17.1 1E17-20 55 - IE destinatrio no cadastrada Nota: Idem nota anterior. Facult. 233 Rej. Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada G1E17.2 1E17-30 55 - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ Nota: Idem nota anterior. Facult. 234 Rej. Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ G1E17.3 1E17-40 55 Se informada IE do Destinatrio e CPF: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CPF destinatrio) - CPF Destinatrio no cadastrado (NT 2011/004) Nota: Idem nota anterior. Facult. 623 Rej. Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado G1E17.4 1E17-50 55 - IE destinatrio no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Nota: Idem nota anterior. Facult. 624 Rej. Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF G1E17.5 1E17-60 55 Se informado IE do Destinatrio: - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco Nota: Idem nota anterior. Facult. 302 Rej. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio
05. Lote de NF-e (item 4.1 do Manual)
A arquitetura atual do Sistema NF-e assncrona, onde a empresa envia um Lote de NF-e e recebe um Recibo de Lote na resposta. De posse deste Recibo, a empresa, em uma conexo posterior, busca o resultado do processamento do Lote.
Este procedimento justificado, pois existem processos diferentes de empresas consumindo os Web Services do Servio de Autorizao:
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Pg. 33 / 45 Empresa que opera de forma batch, recebendo os pedidos durante o dia e emitindo as NF-e em um horrio determinado. Estas empresas utilizam o Lote de NF-e com vrias NF-e; Empresa que opera de forma on-line, real time, onde a operao de emisso da NF-e est vinculada a uma operao comercial que est ocorrendo no momento. Estas empresas enviam o Lote com somente uma NF-e.
05.1 Processamento Sncrono
No caso da NFC-e, a empresa tende a operar de forma on-line, real time, com o Pedido de Autorizao de Uso contendo somente uma NF-e no Lote. A critrio da Empresa e da SEFAZ Autorizadora, existe a possibilidade da resposta sncrona do Lote de NF-e, conforme segue: Processamento sncrono para os Lotes com somente uma NF-e; Processamento assncrono para os Lotes com mais de uma NF-e.
O novo processo de resposta do processamento Sncrono / Assncrono do Lote da NF-e, na nova verso do leiaute das mensagens, dever conviver durante um tempo com o processamento da forma anterior (somente assncrono). Para isso, muda o nome do Web Service como segue: Novo Web Service: NfeAutorizacao; Novo Mtodo: NfeAutorizacaoLote.
05.2 Mensagem de Lote Compactada
O tamanho mdio da mensagem da NF-e / NFC-e de aproximadamente 10 KB (dependendo da quantidade de itens), necessitando de um dimensionamento correto da rede interna e do canal de Internet das empresas e da SEFAZ.
Para contornar este necessidade de uma maior infraestrutura de rede (rede interna e canal Internet), a mensagem de envio de Lote de NF-e / NFC-e poder ser compactada, a critrio da empresa. Estima-se que a compactao da mensagem de Lote ir reduzir em mais de 50% do tamanho desta mensagem.
Seguem detalhes da implementao: Mantido o mesmo Web Service NfeAutorizacao, descrito no item anterior; Disponibilizado novo mtodo para receber a mensagem do Lote compactada (Nome do Mtodo: NfeAutorizacaoLoteZip); O novo mtodo tem unicamente o parmetro nfeDadosMsgZip, contendo a mensagem enviNFe compactada com padro GZip, onde o resultado da compactao convertido para Base64.
A aplicao da SEFAZ ir descompactar a mensagem recebida, seguindo o procedimento normal do tratamento do Lote descompactado. Em caso de falha no processo de descompactao ser retornado o erro 416-Rejeio: Falha na descompactao da rea de dados.
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Pg. 34 / 45 05.3 Mensagem de Entrada (item 4.1.1 do Manual, leiaute: enviNFe)
Alterado o leiaute da mensagem de Lote de NF-e, conforme segue:
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao AP03a indSinc E AP01 N 1-1 1 0=No. 1=Empresa solicita processamento sncrono do Lote de NF-e (sem a gerao de Recibo para consulta futura);
Nota: O processamento sncrono do Lote corresponde a entrega da resposta do processamento das NF-e do Lote, sem a gerao de um Recibo de Lote para consulta futura. A resposta de forma sncrona pela SEFAZ Autorizadora s ocorrer se: - a empresa solicitar e constar unicamente uma NF-e no Lote; - a SEFAZ Autorizadora implementar o processamento sncrono para a resposta do Lote de NF-e.
05.4 Mensagem de Resposta (item 4.1.2 do Manual, leiaute: retEnviNFe)
Alterado o leiaute da mensagem de resposta do Lote de NF-e, conforme segue:
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao AR06b dhRecbto E AR01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio). Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser - 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00. AR07 infRec CG AR01 - 0-1 - Dados do Recibo de Lote (s gerado se o lote for aceito e o processamento for assncrono) AR11 protNFe CG AR01 - 0-1 - Dados do Protocolo de recebimento da NF-e gerado no caso do processamento sncrono do Lote de NF-e. Ver descrio do protNFe no item 4.2.2.
Eliminado o texto onde consta: As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos.
O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
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05.5 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e (item 4.1.3 do Manual)
Eliminado o texto onde consta: Este mtodo ser responsvel por receber as mensagens de envio de lotes de NF-e e coloc-las na fila de entrada.
05.6 Gerao da Resposta com Recibo (item 4.1.6 do Manual)
Alterado o texto descritivo do processamento para:
A. Erro no Lote Caso ocorra algum problema de validao no Lote de NF-e, o aplicativo dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1);
B. Processamento Assncrono No caso de processamento assncrono do Lote de NF-e, no existindo qualquer problema nas validaes acima referidas, o aplicativo poder gerar um nmero de recibo e gravar a mensagem, juntamente com o nmero do recibo e o CNPJ do transmissor. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de consulta do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da mensagem; tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7).
C. Processamento Sncrono No caso de processamento sncrono do Lote de NF-e, as validaes da NF-e sero feitas na sequncia, sem a gerao de um Nmero de Recibo.
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05.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e (item 4.1.7 do Manual)
Alterado o texto descritivo do processamento para: No caso do processamento assncrono, o processamento do Lote de NF-e recepcionado realizado pelo Servidor de Processamento de NF-e que consome as mensagens armazenadas na fila de entrada e faz a validao de forma e das regras de negcios e armazena o resultado do processamento na fila de sada.
05.8 Validao das Regras de Negcio do Lote (antes do item 4.1.9.4 do Manual)
4.1.9.4 Validao de regras de negcio do Lote de NF-e # Regra de Validao Aplic. Msg Efeito GAP03a Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e (indSinc=1) Obrig. 764 Rej.
06. Consulta Resultado do Lote (item 4.2 do Manual)
O novo processo de resposta do processamento Sncrono / Assncrono do Lote da NF-e, na nova verso do leiaute das mensagens, dever conviver durante um tempo com o processamento da forma anterior (somente assncrono). Para isso, muda o nome do Web Service como segue: Novo Web Service: NfeRetAutorizacao; Novo Mtodo: NfeRetAutorizacaoLote.
06.1 Mensagem de Resposta (item 4.2.2 do Manual, leiaute: retConsReciNFe)
Alterada a mensagem de resposta, incluindo a Data e Hora do processamento pela SEFAZ, no formato UTC e alterando a Data e Hora do Protocolo de Autorizao de Uso tambm para o formato UTC.
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao BR06b dhRecbto E BR01 D 1-1 - Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser - 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.
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Pg. 37 / 45 PR08 dhRecbto E PR03 D 1-1 - Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser - 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.
07. Cancelamento de NF-e (item 4.3 do Manual)
Existe a previso de desativao deste Web Service para a NF-e. No caso da NFC-e, no ser aceito o Pedido de Cancelamento atravs deste Web Service, devendo ser usado o Evento de cancelamento para este fim.
07.1 Validao das Regras de Negcio do Cancelamento da NF-e (item 4.3.7.4 do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito H03a Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) Obrig. 450 Rej.
08. Inutilizao de Numerao de NF-e (item 4.4 do Manual)
08.1 Mensagem de Pedido de Inutilizao (item 4.4.1 do Manual, leiaute: inutNFe)
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao DP10 mod E DP03 N 1-1 2 Modelo do documento (55 ou 65)
08.2 Mensagem de Resposta (item 4.4.2 do Manual, leiaute: retInutNFe)
Alterado o protocolo de resposta, passando a Data e Hora do processamento pela SEFAZ para o formato UTC.
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Pg. 38 / 45 # Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao DR16 dhRecbto E DR03 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser - 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.
09. Consulta Situao da NF-e (item 4.5 do Manual)
09.1 Mensagem de Resposta (item 4.5.2 do Manual, leiaute: retConsSitNFe)
Alterada a mensagem de resposta, incluindo a Data e Hora do processamento pela SEFAZ, no formato UTC.
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao ER07a dhRecbto E ER01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento.
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser - 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00. ER07b chNFe E ER01 N 1-1 44 Chave de Acesso da NF-e consultada
09.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Situao (item 4.5.7.2 do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito J02f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) Obrig. 618 Rej.
10. Consulta Status Servio (item 4.6 do Manual)
10.1 Sobre o Web Service de Consulta Status Servio
Existe a previso futura de eliminar este Web Service para o Servio de Autorizao da NF-e, discusso esta ainda no iniciada com as empresas.
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Os argumentos que levam a esta necessidade de discusso so: Identificado mau uso do Web Service por muitas empresas (loop de requisies), representando atualmente 46% das requisies e 24,4% de todo o trfego de dados no canal da Internet da SEFAZ para o Servio de Autorizao; Identificado que algumas empresas estruturaram a sua aplicao de forma a prescindir desta consulta, com vantagens operacionais e de controle para a prpria empresa; Identificado que a resposta deste Web Service no determina a entrada ou no em contingncia, onde: o a resposta do Web Service pode ser normal, mas a empresa no consegue autorizar a NF-e; o a resposta do Web Service pode indicar problema (timeout, por exemplo), mas a empresa consegue autorizar NF-e normalmente.
No caso da NFC-e, a orientao atual para as empresas estruturarem a sua aplicao para, em um tempo determinado, prescindir do uso deste Web Service.
10.2 Mensagem de Resposta (item 4.6.2 do Manual, leiaute: retConsStatServ)
Alterada a mensagem de resposta, passando a Data e Hora do processamento pela SEFAZ para o formato UTC.
# Campo Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao FR08 dhRecbto E FR01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento.
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser - 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero - 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.
11. Evento Carta de Correo (item 4.8 do Manual)
Observado que no h alterao de Schema para o Web Service de Registro de Eventos, mantendo a verso 1.00 atual.
11.1 Validao das Regras de Negcio do Registro de Evento (item 4.8.7.5 do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito G05f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) (NT 2012.003) Obrig. 618 Rej.
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Pg. 40 / 45 11.2 Validao das Regras de Negcio do Evento de Carta de Correo (item 4.8.8 do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito GA03a No aceitar Carta de Correo para a NFC-e (Modelo 65) Obrig. 784 Rej.
12. Evento Cancelamento (item 4.9 do Manual, descrito na NT 2011.006)
Observado que no h alterao de Schema para o Web Service de Registro de Eventos, mantendo a verso 1.00 atual.
12.1 Validao das Regras de Negcio do Registro de Evento (item 4.9.7-e do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito G04f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) Obrig. 618 Rej.
12.2 Validao das Regras de Negcio do Evento de Cancelamento (item 4.9.8 do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito GA06a No caso da NFC-e: Verificar se NFC-e est autorizada a mais de 30 minutos. Obrig. 770 Rej.
13. Servio de Recepo de DPEC (item 8.5.1 do Manual)
13.1 Validao das Regras de Negcio da DPEC (item 8.5.9.4 do Manual)
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito G11a Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) (NT 2012.003) Obrig. 618 Rej.
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Pg. 41 / 45 14. Sobre a NFC-e / Outras Definies
Este documento trata do uso do leiaute da Nota Fiscal Eletrnica nas operaes de venda presencial no varejo para tanto com identificao pelo modelo 65. Outras definies especficas para a emisso da NFC-e para as empresas do piloto constam em documento a parte.
14.1 Compartilhamento com o Ambiente Nacional
Os documentos autorizados no novo modelo sero compartilhados com o AN.
14.2 NFC-e: Operao em Contingncia
Para a contingncia da NFC-e podero ser utilizadas futuramente todas as opes atualmente existentes para a NF-e (modelo 55): Formulrio de Segurana, DPEC e SCAN. Para o piloto podero ser utilizadas apenas as opes de Formulrio de Segurana e Contingncia off-line
No campo tipo de emisso foi includa uma opo de emisso em contingncia off-line para varejo que ser aceita, conforme deciso de cada UF.
14.3 NFC-e: Leiaute do DANFE NFC-e
O leiaute do DANFE NFC-e ser especificado em documentao prpria. Idem para a documentao relacionada com o contedo do QR-Code.
Inicialmente, estas definies no devero repercutir no Manual do Contribuinte aguardando o trmino do piloto e a obteno da legislao pertinente.
14.4 NFC-e: Leiaute da Consulta no Portal da SEFAZ
O resultado da consulta da NFC-e no Portal da SEFAZ ser apresentado em leiaute especfico, conforme documentao prpria.
Inicialmente, estas definies no devero repercutir no Manual do Contribuinte aguardando o trmino do piloto e a obteno da legislao pertinente.
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Pg. 42 / 45 14.5 NFC-e: Validao da Unidade de Comercializao e Unidade Tributvel
Para a NFC-e, ser tabelada a informao da Unidade de Comercializao e a Unidade Tributvel. A tabela inicial dos valores possveis ser obtida conjuntamente com as empresas participantes do piloto da NFC-e.
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Pg. 43 / 45 DOCUMENTACIONAL
D01. Orientao para as Empresas
D01.1 Preenchimento dos campos da NF-e na Verso 3.00
A mudana no leiaute da NF-e para poder registrar as vendas presenciais do varejo foi aproveitada tambm para adequar algumas necessidades pr-existentes da prpria NF-e, que tambm so necessrias para registrar as operaes da NFC-e. Entre elas, a necessidade de identificao da venda para consumidor final, que, em algumas situaes, a legislao define que deve ser usada a NF-e (antiga Nota Fiscal modelo 1). Idem para a identificao da venda pela Internet.
A. Dados do Destinatrio Em relao aos dados do destinatrio, a NFC-e tem a necessidade de identificao do Consumidor Final mesmo se estrangeiro, levando a criao de um novo campo de identificao do destinatrio (tag dest/idEstrangeiro), com reflexos positivos tambm para o processo de emisso da NF-e normal.
Veja as mudanas no preenchimento da NF-e, conforme quadro que segue:
Situao Leiaute antigo Leiaute conjunto NF-e e NFC-e Operao com Exterior - dest/CNPJ com valor nulo - Informar dest/idEstrangeiro, podendo ser com valor nulo; Venda interna para Estrangeiro - dest/enderDest/UF = EX; - dest/CNPJ = Nulo; - CFOP dos itens inicia com 5 - dest/enderDest/UF = EX; - dest/idEstrangeiro pode ser nulo, ou no, conforme regra de validao; - CFOP dos itens inicia com 5;
Nota: Com a mudana no leiaute, agora o campo dest/CNPJ no pode ser mais informado com valor Nulo, em nenhuma situao.
B. Identificao de Operao Interna, Interestadual ou Exportao No leiaute anterior da NF-e, a identificao do tipo de operao estadual, interestadual ou operao com exterior resolvida considerando a UF do endereo do destinatrio e o CFOP dos itens da NF-e. A incluso no leiaute de um identificador para este tipo de operao facilita a declarao do tipo de operao pela empresa e o desenvolvimento dos controles necessrios para cada tipo de operao.
D01.2 Preenchimento dos campos da NFC-e
No caso da NFC-e, a identificao do destinatrio opcional, em diferentes nveis, conforme critrios que seguem:
Identificao Destinatrio Possibilidade Identificao do Destinatrio Todo o grupo dest pode ser omitido Cdigo de Pessoa Fsica no Estrangeiro Criado identificador especfico para identificao da Pessoa Fsica sem CPF, estrangeiro, podendo assumir valor Nulo. CNPJ, CPF, idEstrangeiro Podem ser informados, sem a necessidade de informar o Nome do Destinatrio, nem o Endereo.
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Pg. 44 / 45 Identificao Destinatrio Possibilidade Nome do Destinatrio A informao de Nome ou Razo Social do destinatrio pode ser omitida, permitindo unicamente a identificao do cdigo do destinatrio (CPF, CNPJ, idEstrangeiro). Grupo dest/enderDest O endereo do destinatrio pode ser omitido, permitindo unicamente a identificao do cdigo do destinatrio (CPF, CNPJ, idEstrangeiro) e, opcionalmente tambm, a informao do Nome do Destinatrio.
Importante: Pelo Schema XML, os campos de identificao do destinatrio podem ser omitidos, mas as regras de validao existentes podem levar a obrigatoriedade da informao, por exemplo, para as operaes com valor superior a um determinado limite.
D02. Documentao do Manual do Contribuinte
Seguem mudanas no Manual do Contribuinte com o objetivo de atualizar e/ou melhorar a documentao.
D02.1 Mensagens de Erro: Alterao de Mensagens Existentes
Alterada a descrio de alguns Cdigos de Erros no Manual do Contribuinte (item 5.1.1), conforme segue:
Cdigo RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO 570 Rejeio: Tipo de Emisso 3, 6 ou 7 s vlido nas contingncias SCAN/SVC 618 Rejeio: Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65)
D02.2 Mensagens de Erro: Novas Mensagens
Alterada a tabela de Cdigos de Erro, no Manual do Contribuinte (item 5.1.1), com a incluso de novas regras de validao. Vide as novas Regras de Validao descritas nesta NT.
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ANEXO NICO EMPRESAS PARTICIPANTES DO PROJETO PILOTO DA NFC-e
Empresa (Nome Fantasia) Unidade Federada
1. C COM Shopping Acre
2. Makro Acre
3. Supermercado Arajo Acre
4. Atack Amazonas
5. Casa das Correias Amazonas
6. COMEPI Amazonas
7. FARMABEM Amazonas 8. Grupo Braga Amazonas
9. Makro Amazonas
10. Mirai Panasonic Amazonas
11. Armazns Matheus Maranho 12. City Lar Mato Grosso
13. Lojas Avenida Mato Grosso
14. Makro Mato Grosso
15. Grupo Po de Acar (Cia Brasileira de Distribuio) Mato Grosso
16. TODIMO Mato Grosso
17. BR Distribuidora Rio Grande do Norte
18. Lojas Riachuelo Rio Grande do Norte
19. Miranda Computao Rio Grande do Norte
20. Lojas Renner Rio Grande do Sul
21. WMS Supermercados do Brasil Ltda. (Maxxi) Rio Grande do Sul