Manual Integracao Contribuinte 4.01-NT2009.006

Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Integrao - Contribuinte
Projeto Nota Fiscal Eletrnica

Padres Tcnicos de Comunicao
Verso 4.0.1-NT2009.006
Dezembro 2009
Pg. 1 / 232

Controle de Verses
Verso
0.1.0
1.0.0
Data
16/12/2005 SC
06/01/2006 SP
1.0.1
1.0.2
1.1.0
1.1.1
2.0.0
2.0.1
2.0.2
11/01/2006 GO
19/01/2006 SP
26/01/2006 SP
30/05/2006 SP consolidao das
seguintes erratas:
Errata 13-03-2006
Errata 21-03-2006
Errata 05-05-2006
Errata 08-05-2006
Errata 25-05-2006
27/11/2006 SP/RS
23/04/2007 SP/RS/GO
29/06/2007 - SP/RS
2.0.2a
16/06/2008 - SP
3.0
16/03/2009 SP/RS
4.0
21/09/2009 SP/RS
4.0.1
03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0
4.0.1-NT200906
Dez/2009 com atualizaes da NT

2009/006
Ato COTEPE
Ato COTEPE/ICMS N 72, de
20.12.2005

12.11.2007
25.06.2008
Ato COTEPE/ICMS n 3, de
19.03.2009
Ato COTEPE/ICMS n 39, de
19.11.2009
27.11.2009
Pg. 2 / 232

Identificao e vigncia do Manual

Verso do manual
Data de divulgao da verso inicial do manual
Data de divulgao da verso corrigida do manual
Pacote de liberao de Schemas XML
Data de incio de vigncia no ambiente de homologao
Data de incio de vigncia no ambiente de produo
Pacote de liberao de Schemas XML em vigncia
Data final de vigncia do PL_005d
4.01-NT200906
21/09/2009
dezembro/2009
PL_006c
Janeiro/2010
01/04/2010
PL_005d
30/09/2010
Este documento a verso 4.01 do Manual de Integrao do Contribuinte atualizada

com as correes e aperfeioamentos divulgados atravs da NT 2009/006, estando
sujeito novas atualizaes at a publicao da verso 4.02 definitiva que ser
realizada oportunamente.
Verses de leiautes do PL_006c

Leiaute
NFe
enviNFe
retEnviNFe
consReciNFe
verso
2.00
2.00
2.00
2.00
retconsReciNFe
2.00
procNFe
cancNFe
retCancNFe
2.00
2.00
2.00
procCancNFe
2.00
inutNFe
2.00
retInutNFe
2.00
procInutNFe
2.00
consSitNFe
retconsSitNFe
2.00
2.00
consStatServ
2.00
retConsStatServ
2.00
consCad
2.00
retConsCad
2.00
Observao
Leiaute da NF-e.
Mensagem de envio de lote de NF-e.
Mensagem de retorno do envio de lote de NF-e.
Mensagem de consulta processamento do lote de NFe transmitida.
Mensagem de retorno da consulta de processamento
do lote de NF-e.
Leiaute de compartilhamento da NF-e.
Mensagem de solicitao de cancelamento da NF-e.
Mensagem de retorno da solicitao de cancelamento
da NF-e.
Leiaute de compartilhamento de Pedido de
cancelamento de NF-e
Mensagem de solicitao de inutilizao de numerao
de NF-e.
Mensagem de retorno da solicitao de inutilizao de
numerao de NF-e.
Leiaute de compartilhamento de pedido de inutilizao
de numerao de NF-e
Mensagem de consulta da situao atual da NF-e.
Mensagem de retorno da consulta da situao atual da
NF-e.
Mensagem da consulta do status do servio de
autorizao de NF-e.
Mensagem de retorno da consulta do status do servio
de autorizao de NF-e.
Mensagem de consulta ao cadastro de contribuintes do
ICMS.
Mensagem de retorno da consulta ao cadastro de
contribuintes do ICMS.
Pg. 3 / 232

ndice
1.
2.
Introduo ......................................................................................................... 9
Consideraes Iniciais ..................................................................................... 10
2.1
Objetivos do Projeto ............................................................................................. 10
2.2
Conceito da NF-e ................................................................................................. 10
2.3
Descrio Simplificada do Modelo Operacional .................................................... 10
3.
Arquitetura de Comunicao com Contribuinte ................................................ 12
3.1
Modelo Conceitual ................................................................................................ 12
3.2
Padres Tcnicos................................................................................................. 13
3.2.1 Padro de Documento XML.............................................................................. 13
3.2.2 Padro de Comunicao .................................................................................. 15
3.2.3 Padro de Certificado Digital ............................................................................ 16
3.2.4 Padro de Assinatura Digital ............................................................................ 16
3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual ............. 18
3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos ........................................................................ 19
3.3
Modelo Operacional ............................................................................................. 20
3.3.1 Servios Sncronos ........................................................................................... 20
3.3.2 Servios Assncronos ....................................................................................... 21
3.3.3 Filas e Mensagens ........................................................................................... 22
3.4
Padro de Mensagens dos Web Services ............................................................ 23
3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens ............................... 23
3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services ...................... 24
3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ........................................... 24
3.5
Verso dos Schemas ........................................................................................... 25
3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Projeto da NF Eletrnica ............ 25
3.5.2 Controle de Verso........................................................................................... 26
3.6
SEFAZ VIRTUAL.................................................................................................. 26
4.
Web Services .................................................................................................. 27
4.1
Web Service NfeRecepcao2 .............................................................................. 28
4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 28
4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 28
4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e ................................... 29
4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 29
4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 30
4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo ................................................................ 30
4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e................................................. 31
4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 31
4.1.9 Validao da rea de Dados ............................................................................ 32
4.1.10
Final do Processamento do Lote .................................................................. 44
4.2
Web Service NfeRetRecepcao2 ........................................................................ 45
4.2.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 47
4.2.8 Final do Processamento ................................................................................... 49
4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte ......................................................... 50
4.3
Web Service NfeCancelamento2 ....................................................................... 51
Pg. 4 / 232


4.4
Web Service NfeInutilizacao2 ............................................................................ 57
4.5
Web Service NfeConsulta2 Protocolo ................................................................ 63
4.6
Web Service NfeStatusServico2 ........................................................................ 67
4.7
Web Service CadConsultaCadastro2 ................................................................ 71
4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada .................................................................... 71
4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno .................................................................... 72
4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso ....................................................... 74
4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 75
5.
Web Service Informaes Adicionais ............................................................ 78
5.1
Regras de validao ............................................................................................. 78
5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros ................. 78
5.2
Padro de Nomes para os Arquivos ..................................................................... 82
5.3
Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML ........................................ 83
5.4
Chave de Acesso da NF-e ................................................................................... 84
5.5
Nmero do Recibo de Lote ................................................................................... 85
5.6
Nmero do Protocolo............................................................................................ 86
5.7
Tempo Mdio de Resposta................................................................................... 86
6.
Cdigo de Barra .............................................................................................. 87
6.1
Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C....................................................... 88
6.2
Representao Simblica do Cdigo.................................................................... 89
7.
DANFE ............................................................................................................ 90
Pg. 5 / 232

7.1
Campos do DANFE .............................................................................................. 90
7.1.1 Chave de Acesso ............................................................................................. 90
7.1.2 Dados da NF-e ................................................................................................. 91
7.1.3 Dados do Emitente ........................................................................................... 91
7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas ................................................................................. 91
7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios ............................................................ 91
7.1.6 Informaes Complementares .......................................................................... 92
7.1.7 Reservado ao Fisco .......................................................................................... 92
7.2
Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro
Dados dos Produtos/Servios........................................................................................ 92
7.3
Supresses e Modificaes Permitidas ................................................................ 93
7.3.1 Bloco de Canhoto ............................................................................................. 93
7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas .............................................................................. 93
7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN ............................................................................. 93
7.4
Verso do DANFE .................................................................................................. 94
7.5
Folhas Adicionais ................................................................................................. 94
7.6
Formulrio ............................................................................................................ 94
7.6.1 Tamanho do Papel ........................................................................................... 94
7.6.2 Margem Lateral no Formulrio.......................................................................... 95
7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos ........................................................................ 95
7.7
Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) ............................................................ 95
7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos .................................................................... 95
7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios ................. 95
7.7.3 Descritivo dos Demais Campos ........................................................................ 96
7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento ...................... 96
7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso. ........................................................... 96
7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente ......................................................... 96
7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios.................. 96
7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares ........................................ 96
7.7.9 Contedo dos Demais Campos ........................................................................ 96
7.8
Tamanho dos Campos ......................................................................................... 96
7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato ..................................................................... 96
7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem ................................................................. 98
7.9
Campos de Contedo Varivel ........................................................................... 100
7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN .................................................................. 100
7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio
de Segurana............................................................................................................. 100
7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional ........ 101
7.10 Outros ................................................................................................................ 102
7.10.1
Marca dgua ............................................................................................. 102
7.10.2
Impresso do Nmero da Folha.................................................................. 102
7.10.3
Limitaes da Impressora ........................................................................... 102
7.10.4
Cdigo de Barras ........................................................................................ 102
8.
Contingncia ................................................................................................. 103
9.
Ambientes de Homologao e de Produo .................................................. 104
10.
Distribuio da NF-e para o Destinatrio ....................................................... 105
10.1 Processo de Distribuio .................................................................................... 105
10.2 Leiaute da Distribuio: NF-e ............................................................................. 105
10.3 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e................................................. 106
Anexo I Leiaute da NF-e ................................................................................................. 107
Anexo II DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas.................................... 164
Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio Contnuo ........................ 165
Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas .............................. 165
Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio Contnuo .................... 167
Pg. 6 / 232

Anexo VI WS Disponveis ............................................................................................... 168

Anexo VII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C................................. 169
Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e ................................................................................... 170
Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas ..................................................................... 171
1.
Tabela de Cdigo de UF do IBGE ................................................................. 171
2.
Tabela de Cdigo de Municpio do IBGE ....................................................... 171
2.1
Validao do Cdigo de Municpio................................................................. 172
2.2
Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Municpio .............. 172
3.
Tabela de Cdigo de Pas do BACEN ........................................................... 173
3.1
Validao do Cdigo de Pas......................................................................... 174
3.2
Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Pas ...................... 174
Anexo X Manual de Contingncia ................................................................................... 177
1.
Introduo ..................................................................................................... 180
2.
Modelo Operacional de emisso da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e ................ 181
2.1
Modalidades de Emisso de NF-e ...................................................................... 183
2.1.1 Emisso Normal ............................................................................................. 183
2.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana - FS ............................................ 184
2.1.4 Contingncia SCAN........................................................................................ 186
2.1.5 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia SCE/DPEC ........................................................................................ 188
2.1.6 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA ...................................................... 190
2.1.7 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e ................................. 192
2.2
Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE ..................................... 192
2.3
Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha............................. 197
2.3.1 Registro da Contingncia no RUDFTO ........................................................... 197
2.3.2 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia .......................................... 197
2.3.3 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia .................................................. 197
2.3.4 NF-e Pendentes de Retorno ........................................................................... 198
3.
Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia ....................................... 199
3.1
Modelo Conceitual do SCE................................................................................. 199
3.2
Padres Tcnicos............................................................................................... 199
3.2.1 Padro de documento XML ............................................................................ 199
3.2.2 Padro de Comunicao ................................................................................ 200
3.2.3 Padro de Certificado Digital .......................................................................... 201
3.2.4 Resumo dos Padres Tcnicos ...................................................................... 202
3.3
Padro de mensagens dos Web Services .......................................................... 202
3.3.1 Informao de controle e rea de dados das mensagens............................... 202
3.3.2 Validao da estrutura XML das Mensagens dos Web Services .................... 202
3.3.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ......................................... 203
3.4
Verso dos Schemas ......................................................................................... 204
3.4.1 Liberao das verses dos Schemas para o WS do Sistema de Contingncia
Eletrnico ................................................................................................................... 204
3.4.2 Pacote de Liberao Preliminar ...................................................................... 204
3.4.3 Pacote de Liberao de Homologao e Pacote de Liberao definitivo ........ 205
3.4.4 Correo de Pacote de Liberao .................................................................. 205
3.4.5 Divulgao de novos Pacotes de Liberao ................................................... 205
3.4.6 Controle de Verso......................................................................................... 205
4.
Web Services ................................................................................................ 207
4.1
Servio de Recepo de DPEC .......................................................................... 208
4.1.1 Web Service SCERecepcaoRFB ................................................................. 208
4.1.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 208
4.1.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 211
Pg. 7 / 232

4.1.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em

Contingncia - DPEC ................................................................................................. 213
4.1.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia .............................................................................................................. 213
4.1.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 214
4.1.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 214
4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 215
4.1.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 215
4.1.10
Final do Processamento do Lote ................................................................ 217
4.2
Servio de Consulta de DPEC ............................................................................ 221
4.2.1 Web Service SCEConsultaRFB ................................................................... 221
4.2.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 221
4.2.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 222
4.2.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC ............................................... 224
4.2.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC .................................................... 224
4.2.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 224
4.2.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 225
4.2.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 225
4.2.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 226
4.2.10
Processamento da consulta ........................................................................ 226
5.
Web Services Informaes Adicionais ........................................................ 228
5.1
Regras de validao ........................................................................................... 228
5.1.1 Tabela de cdigos de erros e descries de mensagens de erros ................. 228
6.
Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB .................................. 230
6.1
Envio de DPEC via pgina WEB ........................................................................ 230
6.2
Consulta de DPEC por pgina WEB................................................................... 231
Pg. 8 / 232

1. Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos
necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e
os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica.
Pg. 9 / 232

2. Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de
Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do
Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores
e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo
desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e.
Para harmonizar a legislao sobre a NF-e, foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos
Estados, Distrito Federal e Ministrio da Fazenda, juntamente com a legislao
complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de 22/12/2005. Ambas legislaes sofreram
modificaes e atualizaes, resultado da evoluo ocorrida desde o incio da fase de
massificao.
2.1
Objetivos do Projeto
O Projeto NF-e tem como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento

fiscal eletrnico que venha substituir a sistemtica atual de emisso do documento fiscal em
papel, modelos 1 e 1A, com validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente,
simplificando as obrigaes acessrias dos contribuintes e permitindo, ao mesmo tempo, o
acompanhamento em tempo real das operaes comerciais pelo Fisco.
2.2
Conceito da NF-e
Podemos conceituar a Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) como sendo um documento de

existncia exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com o intuito de
documentar uma operao de circulao de mercadorias ou prestao de servios, cuja
validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente e a Autorizao de Uso
fornecida pela administrao tributria do domiclio do contribuinte.
2.3
Descrio Simplificada do Modelo Operacional
De maneira simplificada, a empresa emissora de NF-e gerar um arquivo eletrnico

contendo as informaes fiscais da operao comercial, o qual dever ser assinado
digitalmente, de maneira a garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este
arquivo eletrnico, que corresponder Nota Fiscal Eletrnica (NF-e), ser ento
transmitido, pela Internet, para a Secretaria de Fazenda Estadual de jurisdio do
contribuinte emitente, que far uma pr-validao do arquivo e devolver uma Autorizao
de Uso, sem a qual no poder haver o trnsito da mercadoria.
Aps o recebimento da NF-e, a Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar consulta,
atravs Internet, para o destinatrio e outros legtimos interessados, que detenham a chave
de acesso do documento eletrnico.
Este mesmo arquivo da NF-e ser ainda transmitido atravs da Secretaria de Fazenda
Estadual para:
a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas;
no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de

destino da operao; e,
Pg. 10 / 232

quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal

Direta e Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao,
controle e fiscalizao, tais como a SUFRAMA, por exemplo.
Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica

simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulada DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal
Eletrnica), geralmente em papel comum, em nica via. O DANFE conter impressos, em
destaque, a chave de acesso e o cdigo de barras linear tomando-se por referncia o
padro CODE-128C, para facilitar e agilizar a consulta da NF-e na Internet e a respectiva
confirmao de informaes pelas unidades fiscais e contribuintes destinatrios. A
legislao poder prever casos em que seja permitida a impresso de mais de uma via do
DANFE, como a contingncia utilizando formulrios de segurana, por exemplo.
O DANFE no nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para
consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse
documento confirmar, atravs da pgina da Secretaria de Fazenda Estadual, ou da Receita
Federal do Brasil, a efetiva existncia de uma NF-e que tenha tido seu uso regularmente
autorizado.
Pg. 11 / 232

3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte

3.1
Modelo Conceitual
As Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios:

a) Recepo de NF-e;
1) Recepo de Lote;
2) Consulta Processamento de Lote;
b) Cancelamento de NF-e;
c) Inutilizao de numerao de NF-e;
d) Consulta da situao atual da NF-e;
e) Consulta do status do servio;
f) Consulta cadastro.
Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao
sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web
Service com a solicitao do servio desejado.
O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da
solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo.
A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em
filas de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos
recursos de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais.
Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da
solicitao de servios:
a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na
mesma conexo, com a devoluo de uma mensagem com o resultado do
processamento do servio solicitado;
b) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo
na mesma conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um
recibo que apenas confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do
contribuinte dever realizar uma nova conexo para consultar o resultado do
processamento do servio solicitado anteriormente.
O diagrama a seguir ilustra o fluxo conceitual de comunicao entre o aplicativo do
contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual:
Pg. 12 / 232

Arquitetura de Comunicao Viso

Conceitual
Secretaria de Fazenda Estadual
Contribuinte
HTTPS
Client NFe
( ERP ou software especfico)
Web Services
Fluxo de
Comunicao
Notas
Fiscais
Aplicativo de Faturamento
( ERP ou software especfico)
3.2
Transaes
Servios
Sncronos
Aplicao NFE
Servios
Assncronos
Filas de Msgs
NFEs
Padres Tcnicos
3.2.1 Padro de Documento XML

a) Padro de Codificao
A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0,
disponvel em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser em UTF-8,
assim todos os documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
OBS: Lembrando que cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>. Nas situaes em que um documento XML
pode conter outros documentos XML, como ocorre com o documento XML de lote de
envio de NF-e, deve-se tomar o cuidado para que exista uma nica declarao no incio
do lote.
b) Declarao namespace
A declarao de namespace da NF-e dever ser realizada no elemento raiz de cada
documento XML como segue:
<NFe xmlns=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe > (exemplo para o XML da NF-e)
No permitida a utilizao de prefixos de namespace. Essa restrio visa otimizar o
tamanho do arquivo XML.
Assim, ao invs da declarao:
<nf:NFe xmlns:nf=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe > (exemplo para o XML da NF-e e
com prefixo nf) dever ser adotado a declarao:
<NFe xmlns =http://www.portalfiscal.inf.br/nfe >
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A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag

<Signature>, conforme exemplo abaixo.
Cada documento XML dever ter o seu namespace individual em seu elemento raiz. No
caso especfico do lote de envio da NF-e, cada NF-e dever ter declarado o seu
namespace individual.
Segue abaixo um exemplo:
<enviNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.01">
<idLote>200602220000001</idLote>
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe">
<infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567890" versao="1.01">
...
<Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#">
</NFe>
...
</NFe>
...
</NFe>
</enviNFe>
c) Otimizao na montagem do arquivo

Na gerao do arquivo XML da NF-e, excetuados os campos identificados como obrigatrios
no modelo, no dever ser includa a TAG de campo com contedo zero (para campos tipo
numrico) ou vazio (para campos tipo caractere).
A regra constante do pargrafo anterior dever estender-se para os campos onde no h
indicao de obrigatoriedade e que, no entanto, seu preenchimento torna-se obrigatrio por
estar condicionado legislao especfica ou ao negcio do contribuinte. Neste caso,
dever constar a TAG com o valor correspondente e, para os demais campos, devero ser
eliminadas as TAG.
(exemplo 1: campo R01 indAdic. Ser preenchido se a legislao especfica o exigir)
(exemplo 2: SubGrupo de Informaes de Transportadora. Ser preenchido somente se o
negcio do contribuinte for transporte.)
Para reduzir o tamanho final do arquivo XML da NF-e alguns cuidados de programao
devero ser assumidos:
no incluir "zeros no significativos" para campos numricos;
no incluir "espaos" no incio ou no final de campos numricos e alfanumricos;
no incluir comentrios no arquivo XML;
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no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG

documentation);
no incluir caracteres de formatao no arquivo XML ("line-feed", "carriage return",
"tab", caractere de "espao" entre as TAGs).
d) Validao de Schema
Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao
dos arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo da NF-e e as demais
mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition),
disponibilizado pela Secretaria de Fazenda Estadual antes de seu envio.
3.2.2 Padro de Comunicao

A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Recepo
de Nota Fiscal eletrnica.
O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso
3.0, com autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na
Internet, permite a identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais,
eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio
e senha.
O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic
Profile.
A troca de mensagens entre os Web Services do ambiente do Sistema de Recepo da NFe e o aplicativo da empresa ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de
mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal.
A chamada de diferentes Web Services realizada com o envio de uma mensagem XML
atravs do parmetro nfeDadosMsg.
A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro nfeDadosMsg ser informada
no elemento versaoDados do tipo string localizado no elemento nfeCabecMsg do SOAP
Header.
Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?>
<soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance"
xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope">
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/NfeRecepcao2">
<versaoDados>string</versaoDados>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<nfeRecepcao xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
<nfeDadosMsg>xml</nfeDadosMsg>
</nfeRecepcao>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
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Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope">
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<nfeRecepcaoResponse
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
<nfeRecepcaoResult>xml</nfeRecepcaoResult>
</nfeRecepcaoResponse>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
3.2.3 Padro de Certificado Digital

O certificado digital utilizado no Projeto Nota Fiscal eletrnica ser emitido por Autoridade
Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo
A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no campo
otherName OID =2.16.76.1.3.3.
Os certificados digitais sero exigidos em 2 (dois) momentos distintos para o projeto:
a) Assinatura de Mensagens: O certificado digital utilizado para essa funo dever
conter o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e. Por
mensagens, entenda-se: o Pedido de Autorizao de Uso (Arquivo NF-e), o Pedido
de Cancelamento de NF-e, o Pedido de Inutilizao de Numerao de NF-e e
demais arquivos XML que necessitem de assinatura. O certificado digital dever ter o
uso da chave previsto para a funo de assinatura digital, respeitando a Poltica do
Certificado.
b) Transmisso (durante a transmisso das mensagens entre o servidor do
contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual): O certificado digital
utilizado para identificao do aplicativo do contribuinte dever conter o CNPJ do
responsvel pela transmisso das mensagens, que no ser necessariamente o
CNPJ da empresa emissora da NF-e, devendo ter a extenso Extended Key Usage
com permisso de "Autenticao Cliente".
3.2.4 Padro de Assinatura Digital

As mensagens enviadas ao Portal da Secretaria de Fazenda Estadual so documentos
eletrnicos elaborados no padro XML e devem ser assinados digitalmente com um
certificado digital que contenha o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora
da NF-e objeto do pedido.
Os elementos abaixo esto presentes dentro do Certificado do contribuinte tornando
desnecessria a sua representao individualizada no arquivo XML. Portanto, o arquivo
XML no deve conter os elementos:
<X509SubjectName>
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<X509IssuerSerial>
<X509IssuerName>
<X509SerialNumber>
<X509SKI>
Deve-se evitar o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do
Certificado do emitente:
<KeyValue>
<RSAKeyValue>
<Modulus>
<Exponent>
O Projeto NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura XML definido pelo
http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, que tem o seguinte leiaute:
Schema XML: xmldsig-core-schema_v1.01.xsd

#
Campo
Ele
Pai
Tipo Ocor. Tam. Dec.
Descrio/Observao
XS01 Signature
Raiz
XS02 SignedInfo
XS01
1-1
Grupo da Informao da assinatura
XS03 CanonicalizationM
ethod
XS02
1-1
Grupo do Mtodo de Canonicalizao
XS04 Algorithm
XS03
1-1
Atributo Algorithm de CanonicalizationMethod:

http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n20010315
XS05 SignatureMethod
XS02
1-1
Grupo do Mtodo de Assinatura
XS06 Algorithm
XS05
1-1
Atributo Algorithm de SignatureMethod:

http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1
XS07 Reference
XS02
1-1
Grupo Reference
XS08 URI
XS07
1-1
Atributo URI da tag Reference
XS10 Transforms
XS07
1-1
Grupo do algorithm de Transform
XS11 unique_Transf_Alg RC XS10
1-1
Regra para o atributo Algorithm do Transform

ser nico.
XS12 Transform
XS10
2-2
Grupo de Transform
XS13 Algorithm
XS12
1-1
Atributos vlidos Algorithm do Transform:

http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n20010315
http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#envelopedsignature
XS14 XPath
XS12
0-N
XPath
XS15 DigestMethod
XS07
1-1
Grupo do Mtodo de DigestMethod
XS16 Algorithm
XS15
1-1
Atributo Algorithm de DigestMethod:

http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1
XS17 DigestValue
XS07
XS18 SignatureValue
XS01
1-1
Grupo do Signature Value
XS19 KeyInfo
XS01
1-1
Grupo do KeyInfo
XS20 X509Data
XS19
1-1
Grupo X509
XS21 X509Certificate
XS20
1-1
Certificado Digital x509 em Base64
Digest Value (Hash SHA-1 Base64)
A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo
Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal
NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido
do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais
Pg. 17 / 232

mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador

nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" >
...
</infNFe>
<SignedInfo>
<CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
<SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" />
<Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897">
<Transforms>
<Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/>
<Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/>
</Transforms>
<DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/>
<DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue>
</Reference>
</SignedInfo>
<SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue>
<KeyInfo>
<X509Data>
<X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate>
</X509Data>
</KeyInfo>
</Signature>
</NFe>
Para o processo de assinatura, o contribuinte no deve fornecer a Lista de Certificados

Revogados, j que a mesma ser montada e validada por cada Portal da Secretaria de
Fazenda Estadual no momento da conferncia da assinatura digital.
A assinatura digital do documento eletrnico dever atender aos seguintes padres
adotados:
a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped
(http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/);
b) Certificado
digital:
Emitido
por
AC
credenciada
no
ICP-Brasil
(http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data);
c) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do
usurio final);
d) Tipo do certificado: A1 ou A3;
e) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A1 e A3 (1024
bits);
f) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsasha1);
g) Funo de message digest: SHA-1 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1);
h) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64);
i) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para
realizar a validao correta da Assinatura Digital. So elas:
(1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature)
(2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)
3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual

Para a validao da assinatura digital, seguem as regras que sero adotadas pelas
Secretarias de Fazenda Estaduais:
Pg. 18 / 232

(1) Extrair a chave pblica do certificado;

(2) Verificar o prazo de validade do certificado utilizado;
(3) Montar e validar a cadeia de confiana dos certificados validando tambm a LCR
(Lista de Certificados Revogados) de cada certificado da cadeia;
(4) Validar o uso da chave utilizada (Assinatura Digital) de tal forma a aceitar
certificados somente do tipo A (no sero aceitos certificados do tipo S);
(5) Garantir que o certificado utilizado de um usurio final e no de uma Autoridade
Certificadora;
(6) Adotar as regras definidas pelo RFC 3280 para as LCR e cadeia de confiana;
(7) Validar a integridade de todas as LCR utilizadas pelo sistema;
(8) Prazo de validade de cada LCR utilizada (verificar data inicial e final).
A forma de conferncia da LCR fica a critrio de cada Secretaria de Fazenda Estadual,
podendo ser feita de 2 (duas) maneiras: On-line ou Download peridico. As assinaturas
digitais das mensagens sero verificadas considerando a lista de certificados revogados
disponvel no momento da conferncia da assinatura.
3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos

A tabela a seguir resume os principais padres de tecnologia utilizados:
Caracterstica
Web Services
Meio lgico de comunicao

Meio fsico de comunicao
Protocolo Internet
Padro de troca de mensagens
Padro da mensagem
Padro de certificado digital
Padro de assinatura digital
Validao de assinatura digital

Padres de preenchimento XML
Descrio
Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1

(http://www.ws-i.org/Profiles/BasicProfile-1.1-2004-0824.html).
Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria
de Fazenda Estadual.
Internet
SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de
certificados digitais.
SOAP verso 1.2.
XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.
X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora
credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas
Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter
o CNPJ do proprietrio do certificado digital.
Para transmisso, utilizar o certificado digital do
responsvel pela transmisso.
XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital
X.509 verso 3, com chave privada de 1024 bits, com
padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo
message digest SHA-1 e utilizao das transformaes
Enveloped e C14N.
Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de
confiana com a validao das LCR.
Campos no obrigatrios do Schema que no
possuam contedo tero suas tags suprimidas no
arquivo XML.
Mscara de nmeros decimais e datas esto
definidas no Schema XML.
Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula
ou ponto decimal.
Pg. 19 / 232

Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o

ponto decimal na separao da parte inteira.
3.3
Modelo Operacional
A forma de processamento das solicitaes de servios no projeto Nota Fiscal Eletrnica

pode ser sncrona, caso o atendimento da solicitao de servio seja realizada na mesma
conexo, ou assncrona, quando o processamento do servio solicitado no atendido na
mesma conexo, nesta situao torna-se necessria a realizao de mais uma conexo
para a obteno do resultado do processamento.
As solicitaes de servios que exigem processamento intenso sero executadas de forma
assncrona e as demais solicitaes de servios de forma sncrona.
Assim, os servios da NF-e sero implementados da seguinte forma:
Servio
Recepo de NF-e
Cancelamento de NF-e
Inutilizao de Numerao de NF-e
Consulta da situao atual da NF-e
Consulta do status do servio
Consulta cadastro
Implementao
Assncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
Sncrona
3.3.1 Servios Sncronos

As solicitaes de servios de implementao sncrona so processadas imediatamente e o
resultado do processamento obtido em uma nica conexo.
Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao sncrona
Contribuinte

(2) Solicitao de servio
Aplicativo
Cliente
Web Service
(4) Resultado
(3) Resultado
Processamento
de Servios
Etapas do processo ideal:

(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao
de servio para o Web Service;
(2) O Web Service recebe a mensagem de solicitao de servio e encaminha ao
aplicativo da NF-e que ir processar o servio solicitado;
(3) O aplicativo da NF-e recebe a mensagem de solicitao de servio e realiza o
processamento, devolvendo uma mensagem de resultado do processamento ao
Web Service;
(4) O Web Service recebe a mensagem de resultado do processamento e o encaminha
ao aplicativo do contribuinte;
Pg. 20 / 232

(5) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e,

caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
3.3.2 Servios Assncronos

As solicitaes de servios de implementao assncrona so processadas de forma
distribuda por vrios processos e o resultado do processamento somente obtido na
segunda conexo.
Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao assncrona

Contribuinte
Envio de
Solicitao
de Servios

(3) Recibo
Web Service
Recebe Solicitao
de Servios
Fila de
servios
solicitados
(4)
(5)
Fila de
recibos
Processamento
de Servios
(6)
(7)
Consulta
Recibo
(8) Consulta recibo
Web Service
(9) Resultado processamento
(10) Resultado processamento
Consulta recibo
Fila de
servios
processados
Etapas do processo ideal:

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de

solicitao de servio para o Web Service de recepo de solicitao de servios;
O Web Service de recepo de solicitao de servios recebe a mensagem de
solicitao de servio e a coloca na fila de servios solicitados, acrescentando o
CNPJ do transmissor obtido do certificado digital do transmissor;
O Web Service de recepo de solicitao de servio retorna o recibo da
solicitao de servio e a data e hora de recebimento da mensagem no Web
service;
O aplicativo do contribuinte recebe o recibo e o coloca na fila de recibos de
servios solicitados e ainda no processados e, caso no exista outra mensagem,
encerra a conexo;
Na Secretaria de Fazenda Estadual a solicitao de servios retirada da fila de
servios solicitados pelo aplicativo da NF-e;
Pg. 21 / 232

(6)
O servio solicitado processado pelo aplicativo da NF-e e o resultado do

processamento colocado na fila de servios processados;
(7) O aplicativo do contribuinte retira um recibo da fila de recibos de servios
solicitados;
(8) O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo
com o Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao);
(9) O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e
localiza o resultado de processamento da solicitao de servio;
(10) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do
processamento ao aplicativo contribuinte;
(11) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e,
caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
3.3.3 Filas e Mensagens

As filas de mensagens de solicitao de servios so necessrias para a implementao do
processamento assncrono das solicitaes de servios.
As mensagens de solicitaes de servios no processamento assncrono so armazenadas
em uma fila de entrada.
Para ilustrar como as filas armazenam as informaes, observe o diagrama a seguir:
Estrutura de um item da fila:
CNPJ do
Transmissor
Nmero
do Recibo
data e hora
recebimento
rea de controle
XML de
Cabealho
XML de Dados
rea de mensagem
A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de

detalhe. As seguintes informaes so adotadas como atributos de controle:
CNPJ do transmissor: CNPJ da empresa que enviou a mensagem que no

necessita estar vinculado ao CNPJ do estabelecimento emissor da NF-e. Somente o
transmissor da mensagem ter acesso ao resultado do processamento das
mensagens de solicitao de servios;
Recibo de entrega: Nmero seqencial nico atribudo para a mensagem pela
Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo identifica a mensagem de solicitao
de servios na fila de mensagem;
Data e hora de recebimento da mensagem: Data e hora local do instante de
recebimento da mensagem atribuda pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este
atributo importante como parmetro de desempenho do sistema, eliminao de
mensagens, adoo do regime de contingncia, etc. O tempo mdio de resposta
calculado com base neste atributo.
A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML.
Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a
mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o
resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada.
Pg. 22 / 232

A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo
do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de
servio em formato XML.
O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos
lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da
mensagem e o momento de armazenamento do resultado do processamento da solicitao
de servio na fila de sada.
Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos emitidos. A
implementao da fila poder ser feita atravs de Banco de Dados ou qualquer outra forma,
sendo transparente ao contribuinte que realizar a consulta do processamento efetuado
(processos assncronos).
3.4
Padro de Mensagens dos Web Services
As chamadas dos Web Services disponibilizados pelos Web Service da NF-e e os

respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o
seguinte padro:
Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service

versaoDados
Estrutura XML definida na documentao do Web Service
Elemento nfeCabecMsg (SOAP Header)
rea de dados (SOAP Body)
versaoDados - verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados.

rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service
acessado.
3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens

A identificao da verso da mensagem XML submetida ao Web Service ser realizada
atravs do campo versaoDados informado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header:
<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao">
<cUF>string<cUF>
</nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o

leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body>
<nfeRecepcaoResponse
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao">
<nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg>
</nfeRecepcaoResponse>
Pg. 23 / 232

3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services

As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no padro XML
definido na documentao de cada Web Service.
As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so controladas
atravs da atribuio de um nmero de verso para a mensagem.
Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo os seus
elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de contedo e de
obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao.
A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser) que
verifica se a mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML.
Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML, provoca um
erro de validao do Schema XML.
A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja submetida ao
Schema XML correto.
Assim, os aplicativos do contribuinte devem estar preparados para gerar as mensagens no leiaute em
vigor, devendo ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da mensagem no campo
versaoDados da rea de cabealho da mensagem.
3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services

Toda mudana de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu
respectivo Schema XML.
A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da
verso no nome do arquivo precedida do literal _v, como segue:
enviNFe_v1.03.xsd (Schema XML de Envio de NFe, verso 1.03);
retCancNFe_v1.10.xsd (Schema XML do Retorno de Cancelamento de NFe, verso 1.10);
leiauteNFe_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da NFe, verso 10.15).
A maioria dos Schemas XML da NF-e utilizam as definies de tipos bsicos ou tipos
complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.: tiposBasico_v1.00.xsd, etc.),
nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser repercutida no Schema
principal.
Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema
tiposBasico_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os
Schemas que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes
import ou include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado.
Exemplo de Schema XML
<xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"
elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified">
<xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-corePg. 24 / 232

schema_v1.01.xsd"/>
<xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/>
<xs:element name="NFe">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation>
</xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por
necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes
decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no
ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero
divulgadas pela Coordenao Tcnica do ENCAT e podero ocorrer sempre que se fizerem
necessrias.
3.5
Verso dos Schemas
3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Projeto da NF Eletrnica

Os schemas vlidos para o Projeto da Nota Fiscal Eletrnica sero disponibilizados no sitio
nacional do Projeto (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da equipe
de Gesto do Projeto formada pelos Lderes dos Projetos nos Estados e representante das
Empresas.
A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de
schemas a serem utilizados pelas empresas para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo
ser denominado Pacote de Liberao e ser numerado seqencialmente. Os pacotes de
liberao sero identificados pelas letras PL, seguida do nmero do pacote.
Exemplificando: O pacote PL_001.zip representa o Pacote de Liberao n 1 de schemas
da Nota Fiscal Eletrnica.
Os schemas vlidos esto contidos no pacote de liberao e so identificados pelo seu
nome, seguido da verso do respectivo schema.
Assim, para o schema de Envio de Lotes de Nota Fiscal Eletrnica, corresponder um
arquivo com a extenso .XSD, que ter o nome de enviNFe_v9.99.xsd, onde v9.99,
corresponde a verso do respectivo schema.
Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote
liberado, deve-se comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote
anterior.
Exemplificando:
PACOTE
DATA LIBERAO
SCHEMAS
PL_001.ZIP
01/04/2006
enviNFe_v1.00.xsd
inutNFe_v1.00.xsd
cancNFe_v1.00.xsd
tiposBasico_v1.00.xsd
PL_002.ZIP
01/06/2006
enviNFe_v1.30.xsd
inutNFe_v1.00.xsd
cancNFe_v1.00.xsd
tiposBasico_v1.01.xsd
Para as atualizaes de verses que decorrem de correo de regra de validao,

modificao da obrigatoriedade de campo, etc., que no modificam a estrutura do Schema
atravs da incluso ou excluso de campos, sero liberados novos pacotes de liberao
Pg. 25 / 232

sem a atualizao do nmero do pacote. Nestas situaes os pacotes mais recentes sero
identificados com o acrscimo de letras minscula do alfabeto, como por exemplo:
PL_002a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_002.ZIP
3.5.2 Controle de Verso

O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o Projeto Nota Fiscal Eletrnica
compreende uma definio nacional sobre:
qual a verso vigente (verso mais atualizada);
quais so as verses anteriores ainda suportadas por todas as SEFAZ.
Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica das empresas
participantes do Projeto em diferentes datas. Ou seja, algumas empresas podero estar com
uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outras empresas podero ainda estar
operando com mensagens em um leiaute anterior.
No existem mudanas freqentes de leiaute de mensagens e as empresas dispem de um
prazo razovel para implementar as mudanas necessrias, conforme acordo operacional
estabelecido.
Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma
mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais antiga em uso.
3.6
SEFAZ VIRTUAL
As Secretarias da Fazenda Estadual podem optar por no desenvolver sistemas prprios de

autorizao da emisso da Nota Fiscal Eletrnica para os Contribuintes da sua jurisdio.
Neste caso, os servios da autorizao de emisso da NF-e sero supridos por uma SEFAZ
VIRTUAL, atravs de um Protocolo de cooperao assinado entre as SEFAZ e/ou entre a
SEFAZ e a RFB.
Os servios da SEFAZ VIRTUAL compreendem os Web Services descritos no Modelo
Conceitual da Arquitetura de Comunicao, conforme consta no item 3.1 deste Manual.
Atualmente esto previstas as operaes das SEFAZ VIRTUAL de:
SEFAZ VIRTUAL RS;

SEFAZ VIRTUAL RFB.
Em qualquer um dos casos, a responsabilidade sobre o credenciamento e sobre a

autorizao para o contribuinte usar os servios de uma determinada SEFAZ VIRTUAL, da
SEFAZ de circunscrio do contribuinte.
Para os sistemas das Empresas, deve ser totalmente transparente se os servios esto
sendo disponibilizados pela SEFAZ VIRTUAL ou por um sistema de autorizao da prpria
SEFAZ de circunscrio do contribuinte. A nica mudana visvel no endereo dos Web
Services onde ficam disponibilizados os servios.
Pg. 26 / 232

4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos
contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo
de servio;
b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de
confirmao de recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora
local de recebimento da solicitao ou retorna uma mensagem de erro.
As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de
notas fiscais recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume
recebido no perodo de 24 horas. Este indicador de performance ser
constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit Gestor e os contribuintes
emissores de NF-e.
A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de
processamento dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos
ltimos 5 minutos.
No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta
do servio nos ltimos 5 minutos.
Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do
processamento do lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao2).
Aps o trmino do processamento, a informao da situao atual de cada nota ser
disponibilizada para consulta individual (nfeConsultaNF2).
c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero
realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo.
d) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VI deste manual. Acessando a
URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web
Service.
e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte
enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com
autenticao mtua.
f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o
processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio
do erro.
Pg. 27 / 232

4.1
Web Service NfeRecepcao2
Transmisso de Lote de NF-e

Contribuinte

Web Service:
NfeRecepcao
Filas de Entrada.
nfeRecepcaoLote
Envio do lote de NF-e
msgs
Proc.
Client NFe
Processamento
Aplicao NF-e
Recibo
Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de NF-e.

Processo: assncrono.
Mtodo: nfeRecepcaoLote2
4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada

Entrada: Estrutura XML com as notas fiscais enviadas.
Schema XML: enviNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
AP02 versao
AP01
1-1
1-4
AP03 idLote
AP01
1-1
1-15
Identificador de controle do envio do lote.

Nmero seqencial auto-incremental, de
controle correspondente ao identificador nico
do lote enviado. A responsabilidade de gerar e
controlar esse nmero exclusiva do
contribuinte.
AP04 NFe
AP01
xml
1-50
Conjunto de NF-e transmitidas (mximo de 50

NF-e), seguindo definio do Anexo I - Leiaute
da NF-e.
AP01 enviNFe

-
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute
4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno

Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
Schema XML: retEnviNFe_v2.00.xsd
#
Campo
AR01 retEnviNFe
Ele
Pai
Raiz
AR02 versao
AR01
1-1
1-4
AR03 tpAmb
AR01
1-1
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Verso do leiaute
Identificao do Ambiente:
Pg. 28 / 232

1 Produo / 2 - Homologao
AR04 verAplic
AR01
1-1
1-20
Verso do Aplicativo que recebeu o Lote.

A verso deve ser iniciada com a sigla da UF
nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN,
SVAN ou SVRS nos demais casos.
AR05 cStat
AR01
AR06 xMotivo
AR01
1-1
Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1)
1-1
1-255
AR06a cUF
AR01
1-1
Cdigo da UF que atendeu a solicitao.
AR09 dhRecbto
AR01
1-1
Data e Hora do Recebimento

Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS
Preenchido com data e hora do recebimento
do lote.
AR07 infRec
AR01
0-1
Dados do Recibo do Lote (S gerado se o

Lote for aceito)
AR08 nRec
AR07
1-1
15
AR10 tMed
AR07
1-1
Descrio literal do status da resposta
Nmero do Recibo gerado pelo Portal da

Secretaria de Fazenda Estadual (vide item
5.5).
1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em
segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item
5.7).
Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique
abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser
informado como 1 segundo. Arredondar as
fraes de segundos para cima.
As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses
ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de
resposta do servio nos ltimos 5 minutos.
O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de
acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e

Este mtodo ser responsvel por receber as mensagens de envio de lotes de NF-e e
coloc-las na fila de entrada.
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL)
Crtica
Msg
Efeito
A01 Certificado de Transmissor Invlido:

Obrig.
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado
de AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim)
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao
Pg. 29 / 232

A03 Verifica a Cadeia de Certificao:

- Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ
- Certificado de AC revogado
- Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado
Obrig.
283
Rej.
A04 LCR do Certificado de Transmissor

- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint)
- LCR indisponvel
- LCR invlida
A05 Certificado do Transmissor revogado
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil"
Obrig.
285
Rej.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no
precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo
SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora
Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service

Validao Inicial da Mensagem no Web Service
Aplic.
Msg
Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes
Obrig.
214
Rej.
B02 XML de Dados Mal Formado
Facult.
243
Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig.

Momentaneamente
B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Obrig.
Previso
108
Rej.
109
Rej.
Regra de Validao
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao
do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o
controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser
implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio
estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes
podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver
paralisado.
4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo

No existindo qualquer problema nas validaes acima referidas, o aplicativo dever gerar
um nmero de recibo (vide item 5.5) e gravar a mensagem, juntamente com o nmero do
recibo e o CNPJ do transmissor.
Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de
confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes:
Pg. 30 / 232

a identificao do ambiente;
a verso do aplicativo;
o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso;
o cdigo da UF que atendeu a solicitao;
o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da
mensagem;
tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5
minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7).
Caso ocorra algum problema de validao, o aplicativo dever retornar uma mensagem com
as seguintes informaes:
a identificao do ambiente;
a verso do aplicativo;
o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1.1);
4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e

O processamento de Lote de NF-e recepcionada realizada pelo Servidor de
Processamento de NF-e que consome as mensagens armazenadas na fila de entrada pelo
mtodo NfeRecepcao2 e faz a validao de forma e das regras de negcios e armazena o
resultado do processamento na fila de sada.
4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header
Facult.
242
Rej.
C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
Obrig.
409
Rej.
C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
Obrig.
410
Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig.

Header
411
Rej.
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente
Facult.
238
Rej.
C06 Verso dos Dados no suportada
Obrig.
239
Rej.
A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor das NF-e constam no

elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de
informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de

dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do
Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma
verso.
Pg. 31 / 232

4.1.9 Validao da rea de Dados

a) Validao de forma da rea de dados
A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da
seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem
Aplic.
Msg
Efeito
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados
Obrig.
225
Rej.
D01d Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada

para o lote
D01e Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao
para a tag raiz da mensagem
D01f Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo
versao difere do contedo da versaoDados informado no
SOAPHeader
D02 Verifica o uso de prefixo no namespace
Facul.
565
Rej.
Facul.
568
Rej.
Facul.
567
Rej.
Obrig.
404
Rej.
D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas

sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno
informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem
XML.
Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia
de um erro em uma NF-e implica na rejeio de todo o lote.
b) Validao do Certificado Digital de Assinatura
A seguir so extradas todas NF-e das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes
regras de negcios para cada NF-e:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da NF-e
#
Regra de Validao
E01 Certificado de Assinatura invlido:

- Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado
tambm pelo Schema)
- Verso difere "3"
- Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser
Certificado de AC)
- KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa
E02 Validade do Certificado (data incio e data fim)
E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
E04 Verifica Cadeia de Certificao:
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.
Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.
Pg. 32 / 232

E05 LCR do Certificado de Assinatura:

- Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint)
- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
Obrig.
296
Rej.
E06 Certificado de Assinatura revogado
Obrig.
294
Rej.
E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
F01 Assinatura difere do padro do Projeto:

Obrig.
- No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura)
(*validado tambm pelo Schema)
- Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e
"Enveloped")
Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature
F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado
Obrig.
298
Rej.
297
Rej.
F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
213
Rej.
c) Validao da Assinatura Digital
Validao da Assinatura Digital da NF-e

#
Regra de Validao
Obrig.
Pg. 33 / 232

d) Validao de regras de negcios da NF-e

#
Campo
GA03
A03
GB02
B02
GB07
B07
GB07.1
B07
GB09
B09
GB09.1
B09
GB10
B10
GB10.1
B10
GB10.2
B10
GB12
B12
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
502
Rej.
Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id

no corresponde concatenao dos campos
correspondentes
226
Rej.
Obrig.
266
Rej.
Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da

UF autorizadora
Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no
Web Service (0-889)
Obrig.
503
Rej.
Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no

SCAN (900-999)
Obrig.
212
Rej.
Obrig.
228
Rej.
Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data

de recebimento
Rejeio: Data de Emisso muito atrasada
Facult.
504
Rej.
Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao

permitido
Facult.
505
Rej.
Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao

permitido
Facult.
506
Rej.
Rejeio: Data de Sada menor que a Data de

Emisso
Obrig.
270
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador:

dgito invlido
A - Dados da NF-e
Campo Id invlido:
Obrig.
Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao
dos campos correspondentes
B - Identificao da NF-e
Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service
Obrig.
Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL):
Srie da NF-e difere da faixa de 0-889
A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa
quando permitida pela SEFAZ.
Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia
Nacional:
Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na
SEFAZ
Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite
definido pela SEFAZ)
Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt):
Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de
Autorizao
Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt):
Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de
Autorizao
Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt) para NF-e
de Sada (tpNF=1):
Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso
(dEmis)
Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito
verificador (DV) invlido (*1)
Descrio Erro
Pg. 34 / 232

Campo
#
Regra de Validao
GB12.1 B12 Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies)
difere do Cdigo da UF do emitente
GB13
B13 Se informada a TAG de NF-e Referenciada:
- Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido
GB17
B17 Se informada a TAG de NF Referenciada:
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido
GB20d B20d Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor:
GB20e B20e Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor:
CPF com zeros, nulo ou DV invlido
GB20f
B20f Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor:
IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF.
GB20i
B20i Se informada a TAG de CT-e Referenciado:
- Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido
GB22
B22 Se informada a TAG de tpEmis = 1:
dhCont e xJust no devem ser informados
GB22.1
B22
GB23
B23
GB24
B24
GB25
B25
GB25.1
B25
GB25.2
B25
GB26
B26
Se informada a TAG de tpEmis diferente de 1:

dhCont e xJust devem ser informados
Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos
correspondentes com dgito verificador (DV) invlido
Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web
Service
Se NF-e complementar (finNFe=2):
No informado NF referenciada (NF modelo 1 ou NF-e)
NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF
modelo 1 ou NF-e)
CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ
emitente desta NF-e (NF modelo 1 ou NF-e)
Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte
(procEmi <> 0 e 3)
C- Identificao do Emitente
Aplic.
Obrig.
Msg
271
Efeito
Descrio Erro
Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador:
difere da UF do emitente
Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso
da NF-e Referenciada invlido
Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido.
Facult.
547
Facult.
548
Facult.
549
Rej.
Facult.
550
Rej.
Facult.
551
Rej.
Facult.
552
Rej.
Obrig.
556
Rej.
Obrig.
557
Rej.
Obrig.
253
Rej.
Obrig.
252
Rej.
Obrig.
254
Rej.
Obrig.
255
Rej.
Obrig.
269
Rej.
Obrig.
451
Rej.
Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor

invlido.
Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor
invlido.
Rejeio: IE da NF referenciada de produtor
invlido.
Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso
do CT-e Referenciado invlido
Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia
no deve ser informada para tipo de emisso
normal
Rejeio: A Justificativa de entrada em
contingncia deve ser informada
Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso
composta invlida
Rejeio: Ambiente informado diverge do
Ambiente de recebimento
Rejeio: NF-e complementar no possui NF
referenciada
Rejeio: NF-e complementar possui mais de
uma NF referenciada
Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar
difere do CNPJ da NF Referenciada
Rejeio: Processo de emisso informado
invlido
Pg. 35 / 232

#
GB28
Campo
Regra de Validao
Aplic.
Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual Facult.
data de emisso
GC02
C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente:
Obrig.
GC02.1
C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira Facult.
NF-e do Lote recebido
GC02a C02a Se informada a TAG CPF do emitente:
Obrig.
CPF s pode ser informado no campo Emitente para NFe avulsa
GC02a.1 C02a
- CPF do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo ou Obrig.
DV invlido
GC10
C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1)
Obrig.
B28
GC10.1
C10
GC12
C12
GC17
GC17.1
C17
C17
GC18
C18
GC18.1
C18
Msg
558
207
Efeito
Descrio Erro
Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia
posterior a data de emisso
Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido
560
Rej.
Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ

base da primeira NF-e do lote recebido
Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo
emitente para a NF-e avulsa
407
Rej.
401
Rej.
Rejeio: CPF do remetente invlido
272
Rej.
Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) Obrig.

difere do Cdigo da UF do emitente
Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service
Obrig.
273
Rej.
247
Rej.
IE Emitente com zeros ou nulo

IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na
composio da IE, ou no dgito verificador (*2)
Se informada operao de Faturamento Direto para veculos
novos (tpOp, campo J02 = 2):
UF do Local de Entrega (campo G09) no informada
(A UF necessria na validao da IE ST nestas operaes.
Vide Convnio ICMS 51/00).
Se informada a IE do Substituto Tributrio:
- IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio
da IE, ou no dgito verificador (*2)
Obrig.
Obrig.
229
209
Rej.
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito

invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da
UF do emitente
Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF
autorizadora
Rejeio: IE do emitente no informada
Rejeio: IE do emitente invlida
Obrig.
478
Rej.
Rejeio: Local da entrega no informado para

faturamento direto de veculos novos
Obrig.
211
Rej.
Rejeio: IE do substituto invlida
UF a ser utilizada na validao:

UF do Local de Entrega para operao de Faturamento
Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP,
campo J02 = 2);
Pg. 36 / 232

Campo
GD01
D01
GE02
E02
GE02.1
E02
GE02.2
E02
GE03
E03
GE10
E10
GE10.1
E10
GE10.2
E10
GE14
E14
GE14.1
E14
GE17
E17
GE17.1
E17
GE18
E18
Regra de Validao
UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos.
D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa)
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
Informado o grupo avulsa pela empresa
Obrig.
403
Rej.
Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa

de uso exclusivo do Fisco
Obrig.
507
Rej.
Obrig..
508
Rej.
Obrig.
208
Rej.
Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no

deve ser informado em operao com o exterior
Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido
em operao com exterior.
Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
Obrig.
237
Rej.
Rejeio: CPF do destinatrio invlido
Obrig.
274
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito

invlido
Obrig.
275
Rej.
Obrig.
509
Rej.
Facult.
510
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere

da UF do Destinatrio
Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente
de 9999999 para operao com o exterior
Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas
destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado
Facult.
511
Rej.
Rejeio: No de Operao com Exterior e

Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil)
Obrig.
210
Rej.
Rejeio: IE do destinatrio invlida
Obrig.
210
Rej.
Obrig.
235
Rej.
Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida
E - Identificao do Destinatrio
Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX)
- no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo
Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX):
- CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo
Se informada TAG CNPJ:
- CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido
Se informada a TAG CPF:
- CPF com zeros ou dgito de controle invlido
Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX):
- Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador
invlido
- Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies)
difere do Cdigo da UF do destinatrio
Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX):
- Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999
- Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no
informado
Se informado Cdigo Pas do destinatrio e no uma
Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX):
- Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil)
- IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO
IE Destinatrio informada e difere de ISENTO:
- IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio
da IE, ou no dgito verificador (*2)
Inscr. SUFRAMA informada:
Pg. 37 / 232

Campo
GE18.1
E18
GF02
F02
GF02a
F02a
GF07
F07
GF07.1
F07
GF07.2
F07
GG02
G02
GG02a
G02a
GG07
G07
GG07.1
G07
GG07.2
G07
Regra de Validao
- Inscrio com dgito verificador invlido
Inscr. SUFRAMA informada:
- UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou
RO-Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para
municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana)
F - Local da Retirada
Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de
nulo:
- CNPJ com zeros ou dgito invlido
Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX:
- Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de
9999999
Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX:
- Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito
verificador invlido
- Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras
posies) difere do Cdigo da UF do Local de Retirada
G - Local da Entrega
Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de
nulo:
- CNPJ com zeros ou dgito invlido
Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX:
- Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de
9999999
Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX:
- Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito
verificador invlido
- Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
Obrig.
251
Rej.
Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence

a SUFRAMA
Facult.
512
Rej.
Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
Facult.
540
Rej.
Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
Obrig.
513
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada

deve ser 9999999 para UF retirada = EX.
Obrig.
276
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada:

dgito invlido
Obrig.
277
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada:

difere da UF do Local de Retirada
Facult.
514
Rej.
Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
Facult.
541
Rej.
Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido
Obrig.
515
Rej,
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega

deve ser 9999999 para UF entrega = EX.
Obrig.
278
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega:

dgito invlido
Obrig.
279
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega:

Pg. 38 / 232

Campo
GI08
I08
GI08.1
I08
GI08.2
I08
GI08.3
I08
GI08.4
I08
GI08.5
I08
GI08.6
I08
GI08.7
I08
GI08.8
I08
Regra de Validao
posies) difere do Cdigo da UF do Local de Entrega
H - Detalhamento Produtos e Servios
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
518
Rej.
Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada
Facult.
519
Rej.
Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
Facult.
520
Rej.
Facult.
521
Rej.
Facult.
522
Rej.
Facult.
523
Rej.
Facult.
524
Rej.
Facult.
525
Rej.
CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Facult.

Embarque (id:ZA01)
J - Item / Veculos Novos
526
Rej.
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF

destinatrio difere de EX
Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior
e UF destinatrio EX
Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF
emitente difere UF destinatrio.
Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e
UF emitente igual a UF destinatrio.
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no
informado NCM completa
Rejeio: CFOP de Importao e no informado
dados da DI
Rejeio: CFOP de Exportao e no informado
Local de Embarque
I - Produtos e Servios
CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada
(tpNF=1)
CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada
(tpNF=0)
CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF
destinatrio <> EX
CFOP no de Operao com Exterior (no inicia por 3 e 7)
e UF destinatrio = EX
CFOP de Operao no Estado (inicia por 1 ou 5) e UF
emitente difere da UF destinatrio
CFOP no de Operao no Estado (no inicia por 1 e 5) e
UF emitente = UF destinatrio
CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no
informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies)
CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI
Descrio Erro
difere da UF do Local de Entrega
K - Item / Medicamentos
L - Item / Armamentos
L1 - Item / Combustvel
Pg. 39 / 232

GN12
GN17
GO07
Campo
Regra de Validao
M - Item / Tributos do Produto e Servio
Aplic.
N - Item / Tributo: ICMS

CFOP de Exportao (inicia por 7):
Facult.
- Informado CST de ICMS diferente de 41
N17 Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51, 70, 90:
Facult.
- Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) *
Alquota (id:N16) (*3)
O - Item / Tributo: IPI
O07 Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG Facult.
NCM (id:I05) completo (8 posies)
P - Item / Tributo: II
N12
Msg
Efeito
Descrio Erro
527
Rej.
528
Rej.
529
Rej.
Rejeio: NCM de informao obrigatria para

produto tributado pelo IPI
530
Rej.
287
Rej.
Rejeio: Operao com tributao de ISSQN

sem informar a Inscrio Municipal
Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito
invlido
Rejeio: Operao de Exportao com

informao de ICMS incompatvel
Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e
Alquota
Q - Item / Tributo: PIS

R - Item / Tributo: PIS ST
S - Item / Tributo: COFINS
T - Item / Tributo: COFINS ST
GU01
U01
GU05
U05
U - Item / Tributo: ISSQN

Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem Facult.
informar a Inscrio Municipal (id:C19)
Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN:
Obrig.
Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido
V - Item / Informao Adicional
W - Total da NF-e
Pg. 40 / 232

#
GW03
Campo
GX04
X04
Regra de Validao
Aplic.
Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos Facult.
itens (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor
informado para o CST 51.
Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos Facult.
itens (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor
informado para o CST 51.
Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor Facult.
dos itens (id:N21) (*3)
Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos Facult.
itens (id:N23) (*3)
Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio Facult.
do valor dos itens (id:I11). Considerar somente os valores
dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3)
Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens Facult.
(id:I15) (*3)
Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos Facult.
itens (id:I16) (*3)
Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos Facult.
itens (id:I17) (*3)
Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens Facult.
(id:O14) (*3)
X - Transporte da NF-e
Validar CNPJ do transportador.se informado.
Obrig.
GX05
X05
Validar CPF do transportador.se informado.
Obrig.
543
Rej.
Rejeio: CPF do Transportador invlido
GX07
X07
Se informada a IE do Transportador:
- UF do Transportador (id:X10) no informada
Obrig.
559
Rej.
Rejeio: UF do Transportador no informada
GX07.1
X07
544
Rej.
Rejeio: IE do Transportador invlida
GX17
X17
Validar IE do transportador.se informado.

Obrig.
Utilizar a UF informada para escolha do algoritmo.
Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): Obrig.
- Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito
288
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte:

dgito invlido
GW04
GW05
GW06
GW07
GW08
GW09
GW10
GW12
Msg Efeito
Descrio Erro
531 Rej.
Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio
dos itens
542
Rej.
Rejeio: CNPJ do Transportador invlido
532
Rej.
Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos

itens
533
Rej.
534
Rej.
564
Rej.
Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do

somatrio dos itens
Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio
dos itens
Rejeio: Total do Produto / Servio difere do
somatrio dos itens
535
Rej.
536
Rej.
537
Rej.
538
Rej.
Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos

itens
Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos
itens
Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio
dos itens
Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos
itens
Pg. 41 / 232

Campo
Regra de Validao
invlido
Y - Dados da Cobrana
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
Facult.
245
Rej.
Obrig.
203
Rej.
Facult.
Obrig.
Obrig.
230
231
301
Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da

NF-e
Rej. Rejeio: IE do emitente no cadastrada
Rej. Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ
Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente
Facult.
539
Rej.
Obrig.
Obrig.
204
218
Rej.
Rej.
Z - Informao Adicional da NF-e

ZA - Comrcio Exterior
ZB - Informao de Compra
ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana
ZD Informao de Crdito do Simples Nacional
G1C02
C02
G1C02.1
C02
G1C17
G1C17.1
G1C17.2
C17
C17
C17
G1B08
B08
G1B08.1
G1B08.2
B08
B08
Banco de Dados: Emitente

Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente:
CNPJ emitente no cadastrado
Emitente no autorizado
IE Emitente no cadastrada
IE Emitente no vinculada ao CNPJ
Emitente em situao irregular perante o Fisco
Banco de Dados: Chave da NF-e
Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emitente, Modelo,
Srie, Nro):
NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso
(campo de Cdigo Numrico difere)
NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada
- NF-e j cadastrada e est Cancelada
Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado
Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na

Chave de Acesso
[999999999999999999999999999999999999999
99]
Rejeio: Duplicidade de NF-e
Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de
dados da SEFAZ
Pg. 42 / 232

Campo
#
G1B08.3 B08
G1B08.4
B08
G1B25
B25
G1B25.1
B25
G1E17
E17
G1E17.1
G1E17.2
E17
E17
G1E17.3
E17
Regra de Validao
- NF-e j cadastrada e est Denegada
Acesso BD de Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ, Modelo,
Srie, Nro):
- Numerao da NF-e est inutilizada
Banco de Dados: NF-e Complementar
Se NF-e complementar (finNFe=2) e informado NF-e
referenciada (Campo: refNFe):
. Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada
(Campo: refNFe);
- NF-e referenciada inexistente
- NF-e referenciada acessada tambm uma NF-e
Complementar (finNFe=2)
Banco de Dados: Destinatrio
Se Operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio) e
informado IE Destinatrio:
. Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CNPJ
destinatrio)
- CNPJ destinatrio no cadastrado
- IE destinatrio no cadastrada
- IE destinatrio no vinculada ao CNPJ
- Destinatrio em situao irregular perante o Fisco
Aplic.
Obrig.
Msg
205
Efeito
Descrio Erro
Rej. Rejeio: NF-e est denegada na base de dados
da SEFAZ
Rej. Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de
dados da SEFAZ
Obrig.
206
Facult.
267
Rej.
Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e

inexistente
Facult.
268
Rej.
Rejeio: NF Complementar referencia uma outra

NF-e Complementar
Facult.
246
Rej.
Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
Facult.
Facult.
233
234
Rej.
Rej.
Facult.
302
Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada

Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao
CNPJ
Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do
destinatrio
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira
/PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel
Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO.
(*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da
verificao do dgito de controle.
(*3) Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos.
Pg. 43 / 232

4.1.10 Final do Processamento do Lote

A validao da NF-e poder resultar em:
Rejeio a NF-e ser descartada, no sendo armazenada no Banco de Dados

podendo ser corrigida e novamente transmitida;
Autorizao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados;
Denegao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados com esse status
nos casos de irregularidade fiscal do emitente.
Ou seja:
Validao
Conseqncia
NF-e
Emitente
Situao da NF-e
Para o contribuinte
Invlida
Irrelevante
Rejeio
Vlida
Irregular
Denegao de uso
Vlida
Regular
Autorizao de uso
Corrigir NF-e
A operao no poder
ser realizada
A operao autorizada
Banco
de Dados
No gravar
Gravar
Gravar
Para cada NF-e autorizada ou denegada ser atribudo um nmero de protocolo da

Secretaria de Fazenda (vide regra de formao no item 5.6).
O resultado do processamento do lote ser disponibilizado na fila de sada e conter o
resultado da validao de cada NF-e contida no lote.
O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo
mnimo de 24 horas.
Pg. 44 / 232

4.2
Web Service NfeRetRecepcao2
Consulta Processamento de Lote de NF-e

Contribuinte
Web Service:
NfeRetRecepcao
Consulta Lote de Nota Fiscal
Proc.
nfeRetRecepcao
Consulta
Processamento
Ret
Aplicao NF-e
Client NFe
Retorno
Funo: servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de NF-e.

A mensagem de retorno poder ser utilizada pela SEFAZ para enviar mensagens de
interesse da SEFAZ para o emissor.
Processo: assncrono.
Mtodo: nfeRetRecepcao2

Entrada: Estrutura XML contendo o nmero do recibo que identifica a mensagem de envio
de lotes de NF-e.
Schema XML: consReciNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
BP02 versao
BP01
BP03 tpAmb
BP01
BP04 nRec
BP01
BP01 consReciNFe
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
1-4
1-1
1 Produo / 2 Homologao
1-1
15
Nmero do Recibo
Nmero gerado pelo Portal da Secretaria de
Fazenda Estadual (vide item 5.5).
Verso do leiaute

Retorno: Estrutura XML com o resultado do processamento da mensagem de envio de lote
de NF-e.
Schema XML: retConsReciNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
BR01 retConsReciNFe Raiz

BR02 versao
Pai
BR01
1-1
1-4
Descrio/Observao
Verso do leiaute
Pg. 45 / 232

BR03 tpAmb
BR01
1-1
BR04 verAplic
BR01
1-1
1-20
BR04a nRec
BR01
1-1
15
Nmero do Recibo consultado. Ser

preenchido com zeros se for impossvel de
obter o valor da mensagem de entrada (Ex.
mensagem invlida).
BR05 cStat
BR01
1-1
Cdigo do status da resposta para o Lote (vide

item 5.1.1)
Se cStatus = 215, 516, 517 ou 545 significa
que a mensagem de consulta invlida.
Se cStatus = 225, 565. 567 ou 568, significa
que o lote de NF-e consultado invlido
Verso do Aplicativo que recebeu a Consulta.

BR06 xMotivo
BR01
1-1
1-255
BR06a cUF
BR01
1-1
BR06b cMsg
BR01
0-1
Cdigo da Mensagem (v2.0) Campo de uso da

SEFAZ para enviar mensagem de interesse da
SEFAZ para o emissor.
BR01
0-1
1-200
BR06c xMsg
Descrio literal do status da resposta.
Mensagem da SEFAZ para o emissor. (v2.0)
Os protocolos so retornados para os lotes processados cStat = 104

BR07 protNfe*
xml BR01
0-50
Conjunto de resultado do processamento de

cada NF-e (vide leiaute abaixo).
Estas informaes so retornadas apenas para
o cdigo do status do lote = 104 (Lote
processado)
* Para cada Protocolo de uma NF-e processada teremos o seguinte leiaute:

#
Campo
PR01 protNFe
Ele
Pai
Descrio/Observao
Raiz
PR02 versao
PR01
1-1
PR03 infProt
PR01
1-1
Informaes do Protocolo de resposta.

TAG a ser assinada
PR04 Id
ID PR03
0-1
Identificador da TAG a ser assinada, somente

precisa ser informado se a UF assinar a
resposta.
Em caso de assinatura da resposta pela
SEFAZ preencher o campo com o Nro do
Protocolo, precedido com o literal ID
PR05 tpAmb
PR03
1-1
PR06 verAplic
PR03
1-1
1-20
PR07 chNFe
PR03
1-1
44
PR08 dhRecbto
PR03
1-1
TAG raiz do Protocolo de recebimento da NFe

2
Verso do leiaute das informaes de

Protocolo.
Verso do Aplicativo que processou o Lote.

Chave de Acesso da NF-e (vide item 5.4)
Data e hora de processamento
Preenchido com data e hora da gravao da
NF-e no Banco de Dados.
Em caso de Rejeio, com data e hora do
recebimento do Lote de NF-e enviado.
PR09 nProt
PR03
0-1
15
Nmero do Protocolo da NF-e (vide item 5.6)
PR10 digVal
PR03
0-1
28
Digest Value da NF-e processada

Pg. 46 / 232

Utilizado para conferir a integridade da NFe

original.
PR11 cStat
PR03
1-1
PR12 xMotivo
PR03
1-1
1-255
PR13 Signature
PR01
xml
0-1
Cdigo do status da resposta para a NF-e (vide

item 5.1.1).
Descrio literal do status da resposta para a
NF-e.
Assinatura XML do grupo identificado pelo
atributo Id
A deciso de assinar a mensagem fica a
critrio da UF interessada.
4.2.3 Descrio do Processo de Web Service

Este mtodo oferece a consulta do resultado do processamento de um lote de NF-e.
O aplicativo do Contribuinte deve ser construdo de forma a aguardar um tempo mnimo de
15 segundos entre o envio do Lote de NF-e para processamento e a consulta do resultado
deste processamento, evitando a obteno desnecessria do status de erro 105 - "Lote em
Processamento".
Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem:

Crtica
Msg
Efeito

Obrig.
- Verso difere "3"
de AC)
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao

Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web
Service da SEFAZ.
Pg. 47 / 232


Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente
Obrig.
108
Rej.
B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
paralisado.

#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.

Header
Facult.
411
Rej.
238
Rej.
239
Rej.
Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam

no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1).
A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em
caso de informaes inexistentes ou invlidas.

dados que ser utilizado pelo Web Service.
A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem
impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.

Pg. 48 / 232

a) Validao da Forma da rea de Dados

Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de Lote
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada

para mensagem
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao
D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo
SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas

XML.
b) Validao das Regras de Negcio da Consulta Recibo
A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao da Consulta Recibo
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
E02 UF do Recibo difere da UF do Web Service
Obrig.
248
Rej.
E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador.
Obrig.
553
Rej.
E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada
Obrig.
106
Rej.
E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de

entrada
E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da
consulta
Obrig.
105
Rej.
Obrig.
223
Rej.
4.2.8 Final do Processamento

A mensagem de retorno poder ser:
Lote processado - cStat=104, com os resultados individuais de processamento das

NF-e;
Lote em processamento cStat=105, o aplicativo do contribuinte dever fazer uma
nova consulta;
Lote no localizado - cStat=106, o aplicativo do contribuinte dever providenciar o
reenvio da mensagem;
Pg. 49 / 232

Recibo ou CNPJ do requisitante com problemas - cStat= 248 ou 223, o aplicativo

do contribuinte dever sanar o problema;
4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte

A SEFAZ poder utilizar este servio como canal de comunicao com o emissor da NF-e.
A aplicao dever verificar se existe alguma mensagem para o emissor, se existir a
mensagem ser disponibilizada para o contribuinte.
Pg. 50 / 232

4.3
Web Service NfeCancelamento2
Cancelamento de NF-e
Contribuinte

Web Service:
NfeCancelamento
Proc.
nfeCancelamentoNF
Cancelamento da NF-e
Cancelamento
Ret
Client NFe
Retorno
Aplicao NF-e
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de cancelamento de Notas

Fiscais Eletrnicas.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeCancelamentoNF2

Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de cancelamento.
Schema XML: cancNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
CP01
1-1
1-4
CP03 infCanc
CP01
1-1
CP04 Id
ID CP03
1-1
46
Identificador da TAG a ser assinada

Informar a chave de acesso precedida do literal
ID
CP05 tpAmb
CP03
1-1
CP06 xServ
CP03
1-1
Servio solicitado CANCELAR
CP07 chNFe
CP03
1-1
44
Chave de acesso da NF-e (vide item 5.4)
CP08 nProt
CP03
1-1
15
Informar o nmero do Protocolo de

Autorizao da NF-e a ser Cancelada
(vide item 5.4).
CP09 xJust
CP03
1-1
15255
Informar a justificativa do cancelamento
CP10 Signature
CP01
xml
1-1
CP01 cancNFe
CP02 versao
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute
Dados do Pedido - TAG a ser assinada

atributo Id
Pg. 51 / 232

Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de

cancelamento:
Schema XML: retCancNFe_v2.00.xsd
Campo
Ele
Pai
CR01 retCancNFe
Raiz

-
CR02 versao
CR01
CR03 infCanc
CR01
CR04 Id
Descrio/Observao
1-1
1-4
1-1
Dados da resposta - TAG a ser assinada
ID CR03
0-1

resposta.
Protocolo, precedido com o literal ID
CR05 tpAmb
CR03
1-1
CR06 verAplic
CR03
1-1
1-20
CR07 cStat
CR03
1-1
CR08 xMotivo
CR03
1-1
1-255
CR08a cUF
CR03
1-1
Verso do leiaute
Verso do Aplicativo que processou o pedido

de cancelamento.
Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1).
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao de cancelamento cStat=101.

Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro.
CR09 chNFe
CR03
0-1
44
CR10 dhRecbto
CR03
0-1
Chave de Acesso da NF-e.

Preenchido com data e hora da homologao
do Pedido.
CR11 nProt
CR03
0-1
15
Nmero do Protocolo de Cancelamento (vide

item 5.6). O controle de numerao de
Protocolo ser nico para todos os servios.
CR12 Signature
CR01 xml
0-1

atributo Id

Este mtodo responsvel por receber as solicitaes referentes ao cancelamento de NF-e.
Ao receber a solicitao do transmissor, a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual realiza o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento
para o aplicativo do mesmo.
A mensagem de solicitao de cancelamento de NF-e um documento eletrnico e deve
ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e.

Pg. 52 / 232

Crtica
Msg
Efeito

Obrig.
- Verso difere "3"
de AC)
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao

Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
Service da SEFAZ.

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
paralisado.
Pg. 53 / 232


#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo WebService
Obrig.
410
Rej.

Header
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.



Validao da Mensagem do Pedido de Cancelamento da NF-e
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.

para mensagem
SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao

XML.
b) Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital
Pg. 54 / 232

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.

Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.

- Erro no acesso a LCR
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito

Obrig.
"Enveloped")
Obrig.
298
Rej.
297
Rej.
213
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
H02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service
Obrig.
249
Rej.
H02c Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos

campos correspondentes
H03 Chave de Acesso: Dgito Verificador invlido
Obrig.
502
Rej
Obrig.
236
Rej.
H04 Acesso Cadastro Contribuinte:

- Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e
Obrig.
203
Rej.
H05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente
Obrig.
240
Rej.
Regra de Validao

tambm pelo Schema)
- Verso difere "3"
Certificado de AC)

Validao da Assinatura Digital
#
Regra de Validao
Obrig.
d) Validao das Regras de Negcio do Cancelamento de NF-e
Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios

#
Regra de Validao
Pg. 55 / 232

H06 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar se NF-e no existe
Obrig.
217
Rej.
H07 - Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do

Obrig.
existente no BD
H07a Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Obrig.
Emisso da NF-e
H08 - Verificar se NF-e j est Denegada
Obrig.
216
Rej.
561
Rej.
205
Rej.
H09 - Verificar se NF-e j est Cancelada
Obrig.
420
Rej.
H10 - Verificar NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas)
Obrig.
220
Rej.
H11 - Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo

da NF-e
H12 - Verificar recebimento da NF-e pelo Destinatrio*
Obrig.
222
Rej.
Obrig.
221
Rej.
H13 - Verificar registro de Circulao de Mercadoria
Obrig.
219
Rej.
* Obs. A regra de validao H12 ser implementada oportunamente.

O cancelamento s poder ser realizado nota a nota e para cada cancelamento homologado
criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de
protocolo nico (vide item 5.6).

No caso de homologao do Cancelamento retornar o cStat = 101.
Pg. 56 / 232

4.4
Web Service NfeInutilizacao2
Inutilizao de numerao de NF-e

Contribuinte

Web Service:
NfeInutilizacao
nfeInutilizacaoNF
Inutilizao de Numerao
Client NFe
Proc.
Ret
Retorno
Inutilizacao
Inutilizao
Aplicao NF-e
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de inutilizao de numerao.

Processo: sncrono.
Mtodo: nfeInutilizacaoNF2

Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de inutilizao.
Schema XML: inutNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
DP02 versao
DP01
DP03 infInut
DP01
DP04 Id
DP01 inutNFe
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
1-4
1-1
ID DP03
1-1
43
Identificador da TAG a ser assinada formada

com Cdigo da UF + Ano (2 posies) + CNPJ
+ modelo + srie + nro inicial e nro final
precedida do literal ID
DP05 tpAmb
DP03
1-1
DP06 xServ
DP03
1-1
10
Servio solicitado: INUTILIZAR
DP07 cUF
DP03
1-1
Cdigo da UF do solicitante
DP08 ano
DP03
1-1
Ano de inutilizao da numerao
DP09 CNPJ
DP03
1-1
14
CNPJ do emitente
Modelo da NF-e (55)
Verso do leiaute
Dados do Pedido
TAG a ser assinada
DP10 mod
DP03
1-1
DP11 serie
DP03
1-1
1-3
Srie da NF-e
DP12 nNFIni
DP03
1-1
1-9
Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada
DP13 nNFFin
DP03
1-1
1-9
Nmero da NF-e final a ser inutilizada
DP14 xJust
DP03
1-1
15255
Informar a justificativa do pedido de inutilizao
DP15 Signature
DP01
xml
1-1

atributo Id
Pg. 57 / 232


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de inutilizao:
Schema XML: retInutNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
DR02 versao
DR01
DR03 infInut
DR01
DR04 Id
DR01 retInutNFe
Descrio/Observao
1-1
1-4
1-1
ID DR03
0-1
17

resposta.
Protocolo, precedido com o literal ID.
DR05 tpAmb
DR03
1-1
DR06 verAplic
DR03
1-1
1-20
DR07 cStat
DR03
1-1
DR08 xMotivo
DR03
1-1
1-255
DR09 cUF
DR03
1-1
Cdigo da UF que atendeu a solicitao
Verso do leiaute
Dados da resposta - TAG a ser assinada
Verso do Aplicativo que processou o pedido

de inutilizao.
Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1).
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao da inutilizao cStat=102.

Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro
DR10 ano
DR03
0-1
Ano de inutilizao da numerao
DR11 CNPJ
DR03
0-1
14
CNPJ do emitente
Modelo da NF-e
DR12 mod
DR03
0-1
DR13 serie
DR03
0-1
1-3
Srie da NF-e
DR14 nNFIni
DR03
0-1
1-9
Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada
DR15 nNFFin
DR03
0-1
1-9
DR16 dhRecbto
DR03
0-1
Nmero da NF-e final a ser inutilizada

Preenchido com data e hora da gravao no
Banco de Dados em caso de Confirmao.
Em caso de Rejeio, com data e hora do
recebimento do Pedido.
DR17 nProt
DR03
DR18 Signature
DR01 xml
0-1
15
0-1
Nmero do Protocolo de Inutilizao (vide item

5.4).
atributo Id

Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes inutilizao de faixas
de numerao de notas fiscais eletrnicas. Ao receber a solicitao, a aplicao NFE realiza
o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo
do transmissor.
Pg. 58 / 232

A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e

deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e.

Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
- Verso difere "3"
de AC)
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao

Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
Service da SEFAZ.

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
Pg. 59 / 232

paralisado.

#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.

Header
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.



Validao da Mensagem do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.

para mensagem
SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao

XML.
Pg. 60 / 232

b) Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura

Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Obrig.
291
Rej.

Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.

- Erro no acesso a LCR
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito

Obrig.
"Enveloped")
Obrig.
298
Rej.
297
Rej.
213
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
I02 UF do Pedido de inutilizao difere da UF do Web Service
Obrig.
250
Rej
Obrig.
266
Rej
Obrig.
554
Rej
Regra de Validao

tambm pelo Schema)
- Verso difere "3"
Certificado de AC)

#
Regra de Validao
Obrig.
d) Validao das Regras de Negcio da Inutilizao de numerao de NF-e

Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios
#
Regra de Validao
I02a Na SEFAZ ou SEFAZ VIRTUAL:

I02a1 No SCAN:
Pg. 61 / 232

I02b Ano da Inutilizao no pode ser superior ao Ano atual
Obrig.
453
Rej.
I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006
Obrig.
454
Rej.
I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final
Obrig.
224
Rej
I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite

(1.000 nmeros)
Obrig.
201
Rej
Obrig.
502
Rej.
I05 Acesso Cadastro Contribuinte:

- Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e
Obrig.
203
Rej
I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente
Obrig.
240
Rej
I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Obrig.
nNFIni, nNFFin):
- Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual
I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma Obrig.
faixa anterior
563
Rej
256
Rej
I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro):
- Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada
241
Rej
I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos

Obrig.
Para cada inutilizao de numerao de NF-e homologada criado um novo protocolo de

status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).

No caso de homologao da Inutilizao retornar o cStat = 102.
Pg. 62 / 232

4.5
Web Service NfeConsulta2 Protocolo
Consulta situao atual da NF-e

Contribuinte

Web Service:
NfeConsulta
Client NFe
Proc.
nfeConsultaNF
Consulta NF-e
Ret
Retorno
Consulta NF-e
Aplicao NF-e
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de consulta da situao atual da

NF-e na Base de Dados do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeConsultaNF2

Entrada: Estrutura XML contendo a chave de acesso da NF-e.
Schema XML: consSitNFe_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
EP02 versao
EP01
EP03 tpAmb
EP01
EP04 xServ
EP05 chNFe
EP01 conSitNFe
Descrio/Observao
TAG raiz
1-1
1-4
1-1
EP01
1-1
Servio solicitado
CONSULTAR
EP01
1-1
44
Chave de Acesso da NF-e.
Verso do leiaute

Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta de protocolo:
Schema XML: retConsSitNFe_v2.00.xsd
#
Campo
ER01 retConsSitNFe
Ele
Pai
Raiz -

-
Descrio/Observao
ER02 versao
ER01
1-1
1-4
ER03 tpAmb
ER01
1-1
Verso do leiaute
Pg. 63 / 232

ER04 verAplic
ER01
1-1
ER05 cStat
ER01
1-1
ER06 xMotivo
ER01
1-1
1-255
ER07 cUF
ER01
1-1
ER01
EP07a chNFe
1-20
Verso do Aplicativo que processou a consulta.

Cdigo do status da resposta.
1-1
44
ER08 protNFe
CG ER01
xml
0-1
Protocolo de autorizao ou denegao de uso

do NF-e (vide item 4.2.2).
Informar se localizado uma NF-e com cStat =
100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado).
Chave de Acesso da NF-e consultada.
ER09 retCancNFe
CG ER01
xml
0-1
Protocolo de homologao de cancelamento

de NF-e (vide item 4.3.2).
Informar se localizado uma NF-e com cStat =
101 (cancelado).

Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta de situao
de notas fiscais eletrnicas enviadas para as Secretarias de Fazendas Estaduais. Seu
acesso permitido apenas pela chave nica de identificao da nota fiscal.
O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de
Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual processar a solicitao de consulta, validando a Chave de Acesso da NF-e, e
retornar mensagem contendo a situao atual da NF-e na Base de Dados.

Crtica
Msg
Efeito

Obrig.
- Verso difere "3"
de AC)
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao

Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Pg. 64 / 232

Obrig.
282
Rej.
Service da SEFAZ.

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
paralisado.

#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.

Header
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.

Pg. 65 / 232



Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de situao de NF-e.
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.

para mensagem
SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao

XML.
b) Validao das Regras de Negcios da Consulta a NF-e
A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios
Aplic.
Msg
Efeito
J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service
Obrig.
226
Rej.
J03 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig.
- Verificar se NF-e no existe
217
Rej.
J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Obrig.

Acesso diferente do existente no BD
562
Rej.
J05 - Verificar se campo MM (ms) informado na Chave de Acesso Obrig.

diferente do existente no BD
561
Rej.
Regra de Validao

O processamento do pedido de consulta de status de NF-e pode resultar em uma
mensagem de erro ou retornar a situao atual da NF-e consultada.
No caso de localizao da NF-e retornar o cStat com os valores 100-Autorizado o Uso,
101-Cancelamento
de
NF-e
Homologado
ou
110-Uso
Denegado.
Pg. 66 / 232

4.6
Web Service NfeStatusServico2
Consulta Status do Servio

Contribuinte

Web Service:
NfeStatusServico
nfeStatusServicoNF
Consulta Status
Client NFe
Proc.
Ret
Consulta Status
Retorno
Aplicao NF-e
Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da

Secretaria de Fazenda Estadual.
Processo: sncrono.
Mtodo: nfeStatusServicoNF2

Entrada: Estrutura XML para a consulta do status do servio.
Schema XML: consStatServ_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
FP01 consStatServ
Pai
Descrio/Observao
Raiz
FP02 versao
FP01
1-1
1-4
TAG raiz
FP03 tpAmb
FP01
1-1
FP04 cUF
FP01
1-1
Cdigo da UF consultada
FP05 xServ
FP01
1-1
Servio solicitado
STATUS
Verso do leiaute

Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta do status do
servio:
Schema XML: retConsStatServ_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
FR01 retConsStatServ Raiz
Pai
FR02 versao
FR01
1-1
1-4
FR03 tpAmb
FR01
1-1
Descrio/Observao
Verso do leiaute
Pg. 67 / 232

FR04 verAplic
FR01
1-1
1-20
FR05 cStat
FR01
1-1
Verso do Aplicativo que processou a consulta.

Cdigo do status da resposta.
FR06 xMotivo
FR01
1-1
1-60
FR07 cUF
FR01
1-1

Cdigo da UF que atendeu a solicitao
FR08 dhRecbto
FR01
1-1
Data e hora de recebimento

Preenchido com data e hora do recebimento
do Pedido.
FR09 tMed
FR01
0-1
1-4
Tempo mdio de resposta do servio (em

segundos) dos ltimos 5 minutos (item 5.7).
FR10 dhRetorno
FR01
0-1
FR11 xObs
FR01
0-1
1-255
Preencher com data e hora previstas para o

retorno do Web Service, no formato AAA-MMDDTHH:MM:SS
Informaes adicionais para o Contribuinte

Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta do status do
servio do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
Estadual processar a solicitao de consulta, e retornar mensagem contendo a status do
servio.
As Empresas que construrem um aplicativo que se mantenha em "loop" permanente de
consulta a este Web Service, devem aguardar um tempo mnimo de 3 minutos entre
cada consulta, evitando sobrecarregar desnecessariamente os servidores da SEFAZ.

Crtica
Msg
Efeito

Obrig.
- Verso difere "3"
de AC)
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao

Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Pg. 68 / 232

Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
Service da SEFAZ.

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
paralisado.

#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.

Header
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.

Pg. 69 / 232



Validao da Mensagem da Consulta de Status de Servio
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.

para mensagem
SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao

XML.
b) Validao das Regras de Negcios da Consulta Status de Servio da NF-e
Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Regras de Negcios
Aplic.
Msg
Efeito
K01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
K02 Cdigo da UF consultada difere da UF do Web Service
Obrig.
289
Rej.
K03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado

Momentaneamente
K04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem
Previso
Obrig.
108
Obrig.
109
Regra de Validao

O processamento do pedido de consulta de status de Servio pode resultar em uma
mensagem de erro ou retornar a situao atual do Servidor de Processamento, cdigos de
situao 107-Servio em Operao, 108-Servio Paralisado Temporariamente e 109Servio Paralisado sem Previso. A critrio da UF o campo xObs pode ser utilizado para
fornecer maiores informaes ao contribuinte, como por exemplo: manuteno
programada, modificao de verso do aplicativo, previso de retorno, etc.
Pg. 70 / 232

4.7
Web Service CadConsultaCadastro2
Consulta Cadastro
Contribuinte

Web Service :
CadConsultaCadastro
Proc.
consultaCadastro
Consulta Cadastro
Consulta
Ret
Client NFe
Retorno
Cadastro de
Contribuintes
Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS da unidade federada.

Processo: sncrono.
Mtodo: consultaCadastro2
4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada

Entrada: Estrutura XML para consulta ao cadastro de contribuintes ICMS.
Schema XML: consCad_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Raiz
A
G
E
GP01
GP01
GP03
N
C
1-1
1-1
1-1
1-4
8
GP01
GP02
GP03
GP04
consCad
versao
infCons
xServ
GP05
UF
GP03
1-1
GP06
IE
CE
GP03
1-1
2-14
GP07
GP08
CNPJ
CPF
CE
CE
GP03
GP03
N
N
1-1
1-1
3-14
3-11
Dec.
2
-
Descrio /
Observaes
TAG raiz da solicitao
Verso do leiaute
Dados da consulta
Servio solicitado
CONS-CAD
Sigla da UF consultada,
informar 'SU' para
SUFRAMA.
Inscrio estadual do
contribuinte
CNPJ do contribuinte
CPF do contribuinte
Pg. 71 / 232

4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno

Retorno: Estrutura XML com o retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS.
Schema XML: retConsCad_v2.00.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocor.
Tam.
Dec.
Descrio /
Observaes
Raiz
A
G
E
GR01
GR01
GR03
N
C
1-1
1-1
1-1
1-4
1-20
2
-
TAG raiz da solicitao

Verso do leiaute
Dados da consulta
Verso do Aplicativo que
processou a consulta.
A verso deve ser
iniciada com a sigla da
UF nos casos de WS
prprio ou a sigla SCAN,
SVAN ou SVRS nos
demais casos.
Cdigo do status da
resposta.
Descrio do Status da
resposta.
Sigla da UF consultada.
Inscrio estadual
consultada
CNPJ consultado
CPF consultado
Data e hora de
processamento da
consulta
Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS
Cdigo da UF que
atendeu a solicitao.
Dados da situao
cadastral
Esta estrutura existe
somente para as
consultas realizadas com
sucesso cStat=111, com
possibilidade de
mltiplas ocorrncias
(Ex.: consulta por IE de
contribuinte com
Inscrio nica - retorno
de todos os
estabelecimentos do
contribuinte).
Inscrio estadual do
contribuinte
CNPJ do contribuinte
CPF em caso de pessoa
fsica com IE
O campo deve ser
preenchido com a sigla
da UF de localizao do
contribuinte. Em algumas
situaes, a UF de
localizao pode ser
diferente da UF
consultada. Ex. IE de
contribuinte inscrito
GR01
GR02
GR03
GR04
retConsCad
versao
infCons
verAplic
GR05
cStat
GR03
1-1
GR06
xMotivo
GR03
1-1
1-255
GR06a
GR06b
UF
IE
E
CE
GP03
GP03
C
C
1-1
1-1
2
2-14
GR06c
GR06d
GR06e
CNPJ
CPF
dhCons
CE
CE
E
GP03
GP03
GR03
N
N
D
1-1
1-1
1-1
3-14
3-11
GR06f
cUF
GR03
1-1
GR07
infCad
GR03
0-N
GR08
IE
GR07
1-1
2-14
GR09
GR10
CNPJ
CPF
CE
CE
GR07
GR07
N
N
1-1
1-1
3-14
3-11
GR11
UF
GR07
1-1
Pg. 72 / 232

GR12
cSit
GR07
1-1
GR12a
indCredNFe
GR07
1-1
GR12b
indCredCTe
GR07
1-1
GR13
xNome
GR07
1-1
1-60
GR13a
GR14
xFant
xRegApur
E
E
GR07
GR07
C
C
0-1
0-1
1-60
1-60
GR15
CNAE
GR07
0-1
6-7
GR16
dIniAtiv
GR07
0-1
GR17
dUltSit
GR07
0-1
GR18
dBaixa
GR07
0-1
GR20
IEUnica
GR07
0-1
2-14
GR21
IEAtual
GR07
0-1
2-14
GR22
ender
GR07
GR23
xLgr
GR22
0-1
C
0-1
1-255
como Substituto
Tributrio.
Situao do contribuinte:
0 - no habilitado;
1 - habilitado.
Indicador de contribuinte
credenciado a emitir NFe.
0 - No credenciado para
emisso da NF-e;
1 - Credenciado;
2 - Credenciado com
obrigatoriedade para
todas operaes;
3 - Credenciado com
obrigatoriedade parcial;
4 a SEFAZ no fornece
a informao.
Este indicador significa
apenas que o
contribuinte
credenciado para emitir
NF-e na SEFAZ
consultada.
Indicador de contribuinte
credenciado a emitir CTe.
0 - No credenciado para
emisso da CT-e;
1 - Credenciado;
2 - Credenciado com
obrigatoriedade para
todas operaes;
3 - Credenciado com
obrigatoriedade parcial;
4 a SEFAZ no fornece
a informao.
Este indicador significa
apenas que o
contribuinte
credenciado para emitir
CT-e na SEFAZ
consultada.
Razo Social ou nome
do Contribuinte
Nome Fantasia
Regime de Apurao do
ICMS do Contribuinte
CNAE principal do
contribuinte
Data de Incio da
Atividade do Contribuinte
Data da ltima
modificao da situao
cadastral do contribuinte.
Data de ocorrncia da
baixa do contribuinte.
IE nica, este campo
ser informado quando o
contribuinte possuir IE
nica.
IE atual (em caso de IE
antiga consultada)
Endereo - grupo de
informaes opcionais.
Nome do Logradouro
Pg. 73 / 232

GR24
GR25
GR26
GR27
nro
xCpl
xBairro
cMun
E
E
E
E
GR22
GR22
GR22
GR22
C
C
C
N
0-1
0-1
0-1
0-1
1-60
1-60
1-60
7
GR28
GR29
xMun
CEP
E
E
GR22
GR22
C
N
0-1
0-1
1-60
7-8
Nmero
Complemento
Nome do Bairro
Cdigo do Municpio do
Contribuinte, conforme
Tabela do IBGE
Nome do municpio
Cdigo do CEP

Este Web Service oferece a consulta pblica do cadastro de contribuintes do ICMS de uma
unidade federada.
O Web Service poder ser oferecido por qualquer UF, sendo de oferecimento obrigatrio
para as UF que autorizam a emisso de qualquer espcie de Documento Fiscal eletrnico DF-e.
Apenas as empresas autorizadas a emitir Documentos Fiscais eletrnicos podero utilizar
este servio. A UF que oferecer o Web Service dever verificar se o CNPJ da empresa
solicitante consta do cadastro nacional de emissores de Documentos Fiscais eletrnicos DF-e.
A identificao da empresa solicitante do servio ser realizada atravs do CNPJ contido na
extenso otherName OID=2.16.76.1.3.3 do certificado digital utilizado na conexo SSL.
Importante ressaltar que este Web Service no tem a mesma disponibilidade dos demais
Web Services da NF-e.
Estadual processar a solicitao de consulta, validando o argumento de pesquisa
informado (CNPJ ou CPF ou IE), e retornar mensagem contendo a situao cadastral atual
do contribuinte no cadastro de contribuintes do ICMS.
4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso

Crtica
Msg
Efeito

Obrig.
- Verso difere "3"
de AC)
- KeyUsage no define "Autenticao Cliente""
Obrig.
280
Rej.
281
Rej.
Regra de Validao
Pg. 74 / 232


Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
Obrig.
282
Rej.
Service da SEFAZ.
4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
214
Rej.
Facult.
243
Rej.
B02a XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Facult.
299
Rej.
Obrig.
108
Rej.
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
paralisado.

#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Facult.
242
Rej.
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
410
Rej.
Pg. 75 / 232


Header
411
Rej.
Facult.
238
Rej.
Obrig.
239
Rej.



Validao da Mensagem do Consulta Cadastro
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.

para mensagem
SOAPHeader
Facul.
516
Rej.
Facul.
517
Rej.
Facul.
545
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao

XML.
b) Validao das Regras de Negcio da Consulta Cadastro
Validao do Pedido de Consulta Cadastro Regras de Negcios
Aplic.
Msg
Efeito
K01 UF da consulta difere da UF do Web Service
Obrig.
265
Rej.
K02 Acessar Cadastro Contribuintes:

Verificar CNPJ Solicitante emissor de NF-e
(Obs. prever a consulta ao cadastro nacional de emissores de NF-e)
K03 Se informado CNPJ: Verificar dgito controle, ou zeros
Obrig.
257
Rej.
Obrig.
258
Rej.
Obrig.
259
Rej.
Obrig.
260
Rej.
Regra de Validao
K04 Se informado CNPJ: Acessar Cadastro Contribuinte por CNPJ

No encontrado Contribuinte
K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros
Pg. 76 / 232

K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE

K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF
Obrig.
261
Rej.
Obrig.
262
Rej.
K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros
Obrig.
263
Rej.
K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF Obrig.

264
Rej.

A consulta com sucesso poder resultar:
cStat = 111 - consulta cadastro com uma ocorrncia;

cStat = 112 - consulta cadastro com mais de uma ocorrncia, existe mais de um
estabelecimento para o argumento pesquisado - ex.: consulta por IE de contribuinte
com diversos estabelecimentos e inscrio estadual nica.
Pg. 77 / 232

5. Web Service Informaes Adicionais

5.1
Regras de validao
As regras de validao aplicadas nos Web Service esto agrupadas da seguinte forma:
A
B
C
D
E
F
G
H
I
J
K
L
Grupo
Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL
Validao da Mensagem XML no servio assncrono
Validao da rea de cabealho da Mensagem XML
Validao da rea de dados da Mensagem XML
Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital
Validao da NF-e
Validao do Pedido de Cancelamento de NF-e
Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e
Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio
Validao do Pedido de Consulta de Cadastro de Contribuintes
Aplicao
geral
geral
geral
geral
geral
geral
especfica
especfica
especfica
especfica
especfica
especfica
As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em todos os Web

Services existentes, as regras do grupo G, H, I, J, K e L so especficos de cada Web
Sevice existente.
5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros

CDIGO
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
CDIGO
201
202
203
204
205
206
207
208
RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO
Autorizado o uso da NF-e

Cancelamento de NF-e homologado
Inutilizao de nmero homologado
Lote recebido com sucesso
Lote processado
Lote em processamento
Lote no localizado
Servio em Operao
Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo)
Servio Paralisado sem Previso
Uso Denegado
Consulta cadastro com uma ocorrncia
Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
Rejeio: O numero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite

Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital
Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e
Rejeio: Duplicidade de NF-e
Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ
Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
Rejeio: CNPJ do emitente invlido
Pg. 78 / 232

209
210
211
212
213
214
215
216
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Rejeio: IE do substituto invlida
Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento
Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido
Rejeio: Falha no schema XML
Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada
Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ
Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ
Rejeio: Circulao da NF-e verificada
Rejeio: NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas)
Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio
Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado
Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta
Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final
Rejeio: Falha no Schema XML do lote de NFe
Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id falta a literal NFe
Rejeio: Data de Emisso muito atrasada
Rejeio: IE do emitente no informada
Rejeio: IE do emitente no cadastrada
Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ
Rejeio: IE do destinatrio no informada
Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada
Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ
Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida
Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido
Rejeio: CPF do destinatrio invlido
Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente
Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada
Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente
Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado
Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML
Rejeio: XML Mal Formado
Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente
Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado
Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora
Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora
Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora
Rejeio: UF diverge da UF autorizadora
Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA
Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento
Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida
Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada
Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada
Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e
Rejeio: CNPJ da consulta invlido
Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF
Rejeio: IE da consulta invlida
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Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF

Rejeio: UF no fornece consulta por CPF
Rejeio: CPF da consulta invlido
Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF
Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service
Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service
Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente
Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar
Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada
Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente
Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente
Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega
Rejeio: Certificado Transmissor invlido
Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade
Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ
Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao
Rejeio: Certificado Transmissor revogado
Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil
Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR
Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada
Rejeio: Certificado Assinatura invlido
Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade
Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ
Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao
Rejeio: Certificado Assinatura revogado
Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil
Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR
Rejeio: Assinatura difere do calculado
Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto
Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8
Rejeio: CPF do remetente invlido
Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8
Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco
Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido
Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido
Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido
Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa
Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service
Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada
Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55
Rejeio: Processo de emisso informado invlido
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Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador

Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual
Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006
Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos
Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos
Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999)
Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido
Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido
Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso
Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o
exterior
Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior
Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o
exterior
Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no
informado
Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil)
Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX
Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX
Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem
Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem
Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada
Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX
Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior e UF destinatrio EX
Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere UF destinatrio.
Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio.
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI
Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque
Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel
Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota
Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI
Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal
Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens
Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens
Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na Chave de Acesso
[99999999999999999999999999999999999999999]
Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido
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Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido

Rejeio: CNPJ do Transportador invlido
Rejeio: CPF do Transportador invlido
Rejeio: IE do Transportador invlida
Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader
diverge da verso da mensagem
Rejeio: Erro na Chave de Acesso Campo Id falta a literal NFe
Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido
Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido.
Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido.
Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido.
Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido.
Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido
Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador.
Rejeio: Srie difere da faixa 0-899
Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador.
Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de
emisso normal.
Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada.
Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de emisso.
Rejeio: UF do Transportador no informada
Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido
Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NFe
Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da
NF-e
Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao
Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens
Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e
Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader
diverge da verso do lote de NF-e
Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz do lote de NF-e
CDIGO
MOTIVOS DE DENEGAO DE USO
301
999
Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente

Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da
exceo)
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OBS.:
1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das
mensagens de erro.
2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja
informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no
prevista.
5.2
Padro de Nomes para os Arquivos
Pg. 82 / 232

Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, foi criado
um padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema NF-e. So
eles:
NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso nfe.xml;
Envio de Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso env-lot.xml;
Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml;
Pedido do Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo
ser o nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml;
Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero
do recibo com extenso -pro-rec.xml;
Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -den.xml;
Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso
completa com extenso -ped-can.xml;
Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -can.xml;
Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF
+ Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial +
Nmero Final com extenso -ped-inu.xml;
Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de
inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final
com extenso -inu.xml;
Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de
acesso completa com extenso -ped-sit.xml;
Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com
extenso -sit.xml;
Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser:
AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml;
Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento
da consulta com extenso -sta.xml;
O padro na nomenclatura tambm facilitar ao aplicativo visualizador da NF-e.
5.3
Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML
Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da
linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo
aparecer no texto de uma forma no controlada.
Os caracteres que afetam o parser so:
> (sinal de maior),

< (sinal de menor),
& (e-comercial),
(aspas),
(sinal de apstrofe).
Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente no campo de Razo Social,

Endereo e Informao Adicional. Para resolver esses casos, recomendvel o uso de uma
seqncia de escape em substituio ao caractere que causa o problema.
Pg. 83 / 232

Ex. a denominao: DIAS & DIAS LTDA deve ser informada como: DIAS & DIAS LTDA
no XML para no afetar o funcionamento do "parser".
caractere
<
>
&
"
'
seqncia de escape
<
>
&
"
'
Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho
do campo pelo Schema.
5.4
Chave de Acesso da NF-e
At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica

representada por uma seqncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte
forma:
Cdigo
da UF
AAMM da
emisso
CNPJ do
Emitente
Modelo
Srie
Nmero
da NF-e
Cdigo
Numrico
DV
02
04
14
02
03
09
09
01
Quantidade
de
caracteres
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a seqncia acima

descrita no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se
encontram dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal

AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e
CNPJ - CNPJ do emitente
mod - Modelo do Documento Fiscal
serie - Srie do Documento Fiscal
nNF - Nmero do Documento Fiscal
cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NFe) passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Quantidade
de
caracteres
Cdigo
da UF
AAMM da
emisso
CNPJ do
Emitente
Modelo
Srie
Nmero
da NF-e
forma de
emisso
da NF-e
Cdigo
Numrico
DV
02
04
14
02
03
09
01
08
01
O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies
para no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies que passa ser
composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal

AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e
CNPJ - CNPJ do emitente
Pg. 84 / 232

mod - Modelo do Documento Fiscal

serie - Srie do Documento Fiscal
nNF - Nmero do Documento Fiscal
tpEmis forma de emisso da NF-e
cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a

principalmente contra digitaes erradas.
CLCULO DO DGITO VERIFICADOR DA CHAVE DE ACESSO DA NF-e
O dgito verificador da chave de acesso da NF-e baseado em um clculo do
mdulo 11. O mdulo 11 de um nmero calculado multiplicando-se cada algarismo pela
seqncia de multiplicadores 2,3,4,5,6,7,8,9,2,3, ... posicionados da direita para a esquerda.
A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o
DV (dgito verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso:
DV = 11 - (resto da diviso)
Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero).
Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte seqncia de caracteres:
A
CHAVE DE ACESSO
PESOS
PONDERAO (A*B)
5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 0 0 2 6 7 3 0 1 6 1
4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2
20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32 0 0 18 48 49 18 0 4 18 2
Somatria das ponderaes = 644

Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644 /11 = 58 restando 6.
Como o dgito verificador DV = 11 - (resto da diviso), portando 11 - 6 = 5
Neste caso o DV da chave de acesso da NF-e igual a "5", valor este que dever compor a
chave de acesso totalizando a uma seqncia de 44 caracteres.
5.5
Nmero do Recibo de Lote
O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda
Estadual, com a seguinte regra de formao:
2 posies com o Cdigo da UF onde foi entregue o lote (codificao do IBGE);

1 posio com o Tipo de Autorizador (0 ou 1=SEFAZ normal, 2=Contingncia SCAN
- RFB, 3=SEFAZ VIRTUAL-RS, 4=SEFAZ VIRTUAL-RFB);
12 posies numricas seqenciais.
campo
Quantidade de
caracteres
Cdigo da UF
Tipo Autorizador
seqencial
02
01
12
Pg. 85 / 232

O projeto utiliza a codificao da UF definida pelo IBGE:

Regio Norte
Regio Nordeste
11-Rondnia
12-Acre
13-Amazonas
14-Roraima
15-Par
16-Amap
17-Tocantins
21-Maranho
22-Piau
23-Cear
24-Rio Grande do
Norte
25-Paraba
26-Pernambuco
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia
5.6
Regio
Sudeste
31-Minas
Gerais
32-Esprito
Santo
33-Rio de
Janeiro
35-So Paulo
Regio Sul
Regio CentroOeste
50-Mato Grosso
do Sul
51-Mato Grosso
52-Gois
53-Distrito
Federal
41-Paran
42-Santa
Catarina
43-Rio Grande
do Sul
Nmero do Protocolo
O nmero do protocolo gerado pelo Portal da Secretaria da Fazenda Estadual ou da

Secretaria da Receita Federal do Brasil para identificar univocamente as transaes
realizadas de autorizao de uso, denegao de uso, cancelamento de NF-e e inutilizao
de numerao de NF-e.
A regra de formao do nmero do protocolo :
9
9
9
rgo cdigo
gerador da UF
ano
9
9
9
9
9
9
seqencial de 10 posies
1 posio para indicar o rgo (1 Secretaria de Fazenda Estadual, 2 Receita

Federal, 3 SEFAZ Virtual RS e 4 SEFAZ Virtual RFB);
2 posies para o cdigo da UF do IBGE;
2 posies para ano;
10 posies para o seqencial no ano.
A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web
Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.
5.7
Tempo Mdio de Resposta
O tempo mdio de resposta um indicador que mede a performance do servio de

processamento dos lotes dos ltimos 5 minutos.
O tempo mdio de processamento de uma NF-e obtido pela diviso do tempo decorrido
entre o recebimento da mensagem e o momento de armazenamento da mensagem de
processamento do lote pela quantidade de NF-e existentes no lote.
O tempo mdio de resposta a mdia dos tempos mdios de processamento de uma NF-e
dos ltimos 5 minutos.
Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado
como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
Pg. 86 / 232

6. Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo
de barras:
a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao
normal ou em contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente
Nacional: apenas um cdigo de barras com a chave nica de acesso do arquivo da
nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e
b) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nos demais casos
de contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do
arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados
da NF-e emitida em contingncia, conforme o item 6.3.
A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a
captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil.
Com a chave de acesso possvel realizar a consulta integral ou resumida de uma Nota
Fiscal Eletrnica e sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma.
Dentre outras finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos
Postos Fiscais e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e
consultada.
Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o
registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em
contingncia.
O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no
Anexo VII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de
simbolizao:
Margem
clara
Start C
Dados representados
DV
Stop
Margem
clara
Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina,
localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao
da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou
"margem de silncio".
Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de
caracteres. O Start C no representa nenhum caractere.
Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras.
DV: dgito verificador da simbologia.
Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico.
O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das
impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de
respeitarem os padres dos referidos cdigos:
Pg. 87 / 232

A rea reservada no DANFE;
Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da

chave de acesso, com 44 posies):
-
6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta);
11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha)
Altura mnima da barra: 0,8 cm;
Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir:

Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres,
ento teremos:
Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos)
Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242
posies
Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20
posies
Start C = 11 (mdulos) = 11 posies
DV = 11 (mdulos) = 11 posies
Stop = 13 (mdulos) = 13 posies
Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies)
Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm
6.1
Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C
O dgito verificador baseado em um clculo do mdulo 103 considerando a soma

ponderada dos valores de cada um dos dgitos na mensagem que est sendo codificada,
incluindo o valor do caractere de incio (start).
Exemplo: consideremos que a chave de acesso fosse apenas de oito caracteres e
contivesse o seguinte nmero: 09758364
Chave de acesso
Seqncia
Valor do caractere
Valor Ponderado (A X B)
START
A
B
C
105
105
09
1
9
9
75
2
75
150
83
3
83
249
64
4
64
256
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do
caractere de incio (start) para o padro Code C.
Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os
valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de
codificao que exclusivamente numrico.
O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores
ponderados dividido por 103 (mdulo 103).
Assim o dgito verificador ser:
Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769
769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48
Pg. 88 / 232

6.2
Representao Simblica do Cdigo
START
09
75
83
64
DV = 48
STOP
B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B
2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2
A seqncia de barras est descrita na tabela do Anexo VII deste manual.

B = barra preta
S = espao ou barra branca
A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.
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7. DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de:
a) Acompanhar o trnsito de mercadorias;
b) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das
mercadorias ou prestao de servios;
c) Prover a necessidade de representaes
expressamente na legislao; e
impressas
adicionais
previstas
d) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de

NF-e.
O DANFE ser impresso:
a) Em condies normais, em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal; e
b) Em uma nica via, salvo quando houver disposio expressa em outro sentido.
O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de
homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes
Complementares ou em marca dgua destacada.
O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta
informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.
7.1
Campos do DANFE
O contedo dos campos do DANFE dever conter o contedo das respectivas TAG XML da
NF-e, quando conhecidos no momento da solicitao de autorizao de uso. No podero
ser impressas informaes que no constem do arquivo da NF-e.
O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura
possa ser feita de forma clara.
O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo,
que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item
7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos
permitido (conforme o item 7.6.3) e utilizando-se os tamanhos mnimos de fonte descritos no
item 7.7.
O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos
campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no
item 7.1.3.
As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a
impresso das folhas adicionais do DANFE.
7.1.1 Chave de Acesso
Pg. 90 / 232

A chave de acesso ser impressa em onze blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte
mscara:
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
7.1.2 Dados da NF-e

Em caso de contingncia, os dados adicionais da NF-e sero impressos em nove blocos de
quatro dgitos cada, com a seguinte mscara:
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
7.1.3 Dados do Emitente

Dever conter a identificao do emitente, composta no mnimo por:
o
nome ou razo social;
endereo completo (logradouro, nmero, complemento, bairro, municpio, UF,

CEP); e
telefone.
Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio
das informaes obrigatrias.
7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas

Poder conter linhas divisrias internas separando as informaes. Podero ser acrescidas
ao quadro outras informaes relativas ao assunto, alm das informaes contidas no grupo
de Dados de Cobrana da NF-e, desde que estas informaes adicionais tambm estejam
contidas no arquivo da NF-e.
7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios

As informaes adicionais de produto (TAG <infAdProd>) devero constar impressas no
DANFE logo abaixo do item ao qual se referirem.
Sempre que o contedo de um mesmo item for impresso utilizando-se mais de uma linha do
quadro de Dados dos Produtos/Servios, dever ser aplicado um destaque divisrio que
identifique quais linhas foram utilizadas para cada item, a fim de distinguir com clareza um
item do outro. Pode-se, para tanto, utilizar uma linha tracejada ou pontilhada. Essa exigncia
tambm se aplica no caso da utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro
campo, conforme o item 7.5.
Deve-se utilizar o quadro Dados dos Produtos/Servios para detalhar as operaes que
no caracterizem circulao de mercadorias ou prestaes de servios, e que exijam
emisso de documentos fiscais (como transferncia de crditos ou apropriao de
incentivos fiscais, por exemplo).
Nas situaes em que o valor unitrio comercial for diferente do valor unitrio tributvel,
ambas as informaes devero estar expressas e identificadas no DANFE, podendo ser
utilizada uma das linhas adicionais previstas, ou o campo de informaes adicionais.
Independente do descrito no item 7.3, o contribuinte poder suprimir colunas do quadro
Dados dos Produtos/Servios que no se apliquem a suas atividades e acrescentar outras
Pg. 91 / 232

do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio
dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes devero ser respeitados.
As seguintes colunas no podero ser suprimidas:
o Cdigo dos Produtos/Servios;
o Descrio dos Produtos/Servios;
o NCM;
o CST;
o CFOP;
o Unidade;
o Quantidade;
o Valor Unitrio;
o Valor Total;
o Base de Clculo do ICMS prprio;
o Valor do ICMS prprio; e
o Alquota do ICMS.
7.1.6 Informaes Complementares

Dever conter todas as Informaes Adicionais da NF-e includas nas TAGs <infAdFisco> e
<infCpl>, ficando facultada a impresso das informaes adicionais contidas nas TAGs
<obsCont>. Na hiptese de insuficincia de espao no quadro de informaes
complementares, a impresso destas dever ser continuada no verso ou na folha seguinte,
neste mesmo quadro ou no quadro Dados dos Produtos/Servios.
7.1.7 Reservado ao Fisco

O contribuinte no dever preencher este quadro, sendo seu preenchimento de uso
exclusivo do fisco. Em caso de utilizao de formulrio de segurana provido de estampa
fiscal, esse quadro no estar presente.
7.2
Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no

Quadro Dados dos Produtos/Servios
permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro
Dados dos Produtos/Servios do DANFE.
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas
linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais
previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>).
Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens
do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3.
Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so:
o Cdigo do Produto/Servio com NCM/SH;
Pg. 92 / 232

o CST com CFOP;

o Quantidade com Unidade;
o Valor Unitrio com Desconto;
o Valor Total com Base de Clculo do ICMS;
o Base de Clculo do ICMS por Substituio Tributria com Valor do ICMS por
Substituio Tributria;
o Valor do ICMS Prprio com Valor do IPI;
o Alquota do ICMS com Alquota do IPI.
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio
do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais
linhas para aposio de seu contedo.
7.3
Supresses e Modificaes Permitidas
Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda
as seguintes alteraes:
7.3.1 Bloco de Canhoto

Caso o emitente no utilize o bloco de Canhoto, poder aumentar o quadro Dados dos
Produtos/Servios suprimindo os campos do referido bloco e deslocando para cima os
campos seguintes. Estes ajustes devero ser feitos no mesmo valor da reduo obtida com
a eliminao do quadro Fatura e de sua descrio.
Para a impresso de DANFE que no utilizar formulrio de segurana, o bloco de canhoto
poder ser deslocado para a extremidade inferior do formulrio, sem alteraes nas demais
dimenses e disposies de campos e quadros.
Essas alteraes sero admitidas somente no formato retrato.
7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas

O quadro fatura/duplicatas poder ser suprimido, caso o contribuinte no utilize esses
documentos; ou reduzido, desde que contenha todos os dados das respectivas TAGs.
O valor obtido com a eliminao ou reduo do quadro fatura/duplicatas dever ser
acrescido na altura do quadro Dados dos Produtos/Servios, deslocando para cima os
campos seguintes ao quadro Fatura e anteriores ao quadro a ser aumentado.
Essas alteraes podero ser feitas tanto nos formatos retrato quanto paisagem.
7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN

Caso no se aplique s suas operaes, o emitente poder suprimir os campos do bloco
Clculo do ISSQN e efetuar os seguintes ajustes:
o
Aumentar a altura do quadro Dados dos Produtos/Servios no mesmo valor da

reduo obtida com a eliminao dos campos do referido bloco.
Pg. 93 / 232

Aumentar a altura do campo Informaes Complementares e do quadro

Reservado ao Fisco no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos
campos do bloco Clculo do ISSQN.
7.4
Verso do DANFE
At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos
dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares
ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum
tipo de impresso.
Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever
constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes
Complementares, conforme a utilizao.
7.5
Folhas Adicionais
O DANFE poder ser emitido em mais de uma folha.

Cada uma das folhas adicionais dever conter, na parte superior, no mnimo as seguintes
informaes, impressas na mesma disposio e tamanho definidos para a primeira folha:
o
Dados de Identificao do Emitente;
As descries DANFE em destaque, e Documento Auxiliar da Nota Fiscal

Eletrnica;
O nmero e a srie da NF-e, o tipo de operao, se Entrada ou Sada, alm do

nmero total de folhas e o nmero de ordem de cada folha;
Cdigo(s) de Barras;
Campos Natureza da Operao e Chave de Acesso; e
Demais campos de identificao do Emitente: Inscrio Estadual, Inscrio

Estadual do Substituto Tributrio e CNPJ.
A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor:
7.6
Os demais itens da NF-e que no couberem na primeira folha do DANFE,

mantendo-se as mesmas colunas com a mesma disposio e largura utilizadas
na primeira folha; e/ou
As demais informaes complementares da NF-e que no couberem no campo

prprio da primeira folha do DANFE.
Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de
papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos
cdigos de barras sem problemas.
7.6.1 Tamanho do Papel
Pg. 94 / 232

A impresso do DANFE poder ser efetuada tanto em modo retrato quanto em modo
paisagem, utilizando-se formulrios de tamanho mnimo A-4 e mximo Ofcio II (230 x 330
mm).
Em caso de uso de folha de tamanho superior ao tamanho A-4 o espao excedente dever
ser alocado da seguinte maneira:
o
Na horizontal, para aumentar a largura dos campos; e
Na vertical, somente para aumentar a altura:

do quadro Dados dos Produtos/Servios; ou
simultaneamente dos campo Informaes Complementares e Reservado ao

Fisco; ou, ainda,
de uma combinao destas duas opes.
Regime especial poder regrar a impresso de DANFE em outros tamanhos.
7.6.2 Margem Lateral no Formulrio

As Margens entre o corpo impresso do DANFE e o final do formulrio (ou a linha de picote)
devero ter, no mnimo, 0,2 cm e, no mximo, 0,8 cm em cada lateral (inclusive nas
margens superior e inferior).
7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos

opo do contribuinte a utilizao em folhas soltas ou formulrio contnuo, pr-impresso
ou em branco. Podero ser utilizados os formatos a seguir, devendo a disposio de
campos obrigatoriamente obedecer o disposto no respectivo anexo:
o
Tamanho A-4 em modo retrato:

Folhas Soltas Anexo II
Formulrio Contnuo Anexo III
Tamanho A-4 em modo paisagem:

Folhas Soltas Anexo IV
Formulrio Contnuo Anexo V
7.7
Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)
Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte
Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial
e de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).
7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos

Dever ter tamanho mnimo de cinco (5) pontos, impresso em negrito em caixa alta
(maisculas).
7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios

Dever ser impresso em caixa alta (maisculas), com tamanho mnimo de cinco (5) pontos.
Pg. 95 / 232

7.7.3 Descritivo dos Demais Campos

Dever ser impresso em caixa alta (maisculas) e ter tamanho mnimo de seis (6) pontos.
7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento

O contedo dos campos DANFE, entrada ou sada, nmero, srie e folhas do
documento dever ser impresso em caixa alta (maisculas). Alm disto:
a descrio DANFE dever estar impressa em negrito e ter tamanho mnimo de

doze (12) pontos, ou 10 CPP;
a srie e nmero da NF-e, o nmero de ordem da folha, o total de folhas do

DANFE e o nmero identificador do tipo de operao (se ENTRADA ou
SADA, conforme tag tpNF) devero estar impressos em negrito e ter
tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 10 CPP;
a identificao DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA e as

descries do tipo de operao, ENTRADA ou SADA devero ter tamanho
mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.
7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso.

Dever ser impresso em formato negrito.
7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente

Dever estar impresso em negrito. A razo social e/ou nome fantasia dever ter tamanho
mnimo de doze (12) pontos, ou 17 CPP e os demais dados do emitente, endereo,
municpio, CEP, fone/fax devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.
7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios

Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.
7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares

Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.
7.7.9 Contedo dos Demais Campos

Dever ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 17 CPP.
7.8
Tamanho dos Campos
Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas
esto em centmetros.
7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato

O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME
BLOCO
CAMPO
CANHOTO
Id
da
TAG
Tamanhos
Mnimos
Altura Largura
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
Linha
Outras
TAG/
Obs
Tam.
das
TAG
Pg. 96 / 232

NOME
BLOCO
CAMPO
RECEBEMOS DE...
NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000
DATA DE RECEBIMENTO
IDENTIFICAO E ASSINATURA...
DADOS DA NF-e
QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE
Id
da
TAG
Mat.
Laser
QUADRO DA DESCRIO "DANFE..."

QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE
CDIGO DE BARRAS DA CHAVE
CHAVE DE ACESSO
QUADRO TIPO DE OPERAO
QUADRO NMERO/SRIE DA NF-e
QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS
CDIGO DE BARRAS DOS DADOS
NATUREZA DA OPERAO
DADOS DA NF-e
INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE
INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE
CNPJ DO EMITENTE
DESTINATRIO/REMETENTE
RAZO SOCIAL
CNPJ
DATA DA EMISSO
ENDEREO
BAIRRO/DISTRITO
CEP
DATA DA ENTRADA/SADA
MUNICPIO
FONE/FAX
UF
INSCRIO ESTADUAL
HORA DA ENTRADA/SADA
FATURA/DUPLICATAS
FATURA
CLCULO DO IMPOSTO
BASE DE CLCULO DO ICMS
VALOR DO ICMS
BASE DE CLCULO DO ICMS ST
VALOR DO ICMS ST
VALOR TOTAL DOS PRODUTOS
VALOR DO FRETE
VALOR DO SEGURO
DESCONTO
OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS
VALOR DO IPI
VALOR TOTAL DA NOTA
TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS
RAZO SOCIAL
FRETE POR CONTA DE
CDIGO ANTT
PLACA DO VECULO
UF
CNPJ/CPF
ENDEREO
MUNICPIO
UF
INSCRIO ESTADUAL
QUANTIDADE DE VOLUMES
ESPCIE
MARCA
NUMERAO
PESO BRUTO
PESO LQUIDO
DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS
QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS
CDIGO
DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS
"COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA"
NCM/SH
CST
CFOP
Mat.
Laser
Tamanhos
Mnimos
Altura Largura
0,85
16,10
1,70
4,50
0,85
4,10
0,85
12,10
3,92
3.92
3,92
3.92
1,48
1.48
1,00
0,85
5,33
10.00
2,54
2.54
12,70
8.00
11,50
12,70
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
0,25
0,42
16,35
0,42
0,25
1,27
4,35
1,27
0,25
0.25
5,58
10.25
8,12
12.79
8,62
8,12
Linha
Outras
TAG/
Obs
2,54
2.54
2,54
2.54
2,54
2.54
2,78
4,02
Obs 5
44
Invisvel
Invisvel
Mat.
Laser
B04
Mat.
Laser
C17
C18
C02
E04
E02
B09
E06
E09
E13
B10
E11
E16
E12
E03
Y02
W03
W04
W05
W06
W07
W08
W09
W10
W15
W12
W16
X06
X21
X19
X10
X04
X08
X09
X10
X07
X27
X28
X29
X30
X32
X31
Tam.
das
TAG
1,48
1.48
1,00
0,85
0,85
0.85
0,85
0,85
0,85
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
12,70
8.00
7,00
7,87
12,70
8.00
6,86
6,86
6,86
3,30
12,32
5,33
2,92
10,16
4,83
2,67
2,92
7,11
4,06
1,14
5,33
2,92
8,12
12.79
Ver
0,25
8,12
12.79
0,25
7,11
13,97
0,25
0,25
12,57
17,90
0,25
10,41
15,24
17,91
0,25
7,36
11,42
12,56
17,89
4,98
4.98
Ver
6,46
6,46
6.46
7,31
7,31
7,31
8,16
8,58
8,58
8,58
9,43
9,43
9,43
9,43
10,28
10,28
10,28
10,28
10,28
0,42
0,85
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
0,85
1,00
20,57
5,60
4,06
4,06
4,06
4,06
4,32
3,30
3,30
3,30
3,30
3,30
4,06
5,20
9,02
2,79
1,78
2,29
0,76
3,94
9,02
6,86
0,76
3,94
2,92
3,05
3,05
4,83
3,43
3,30
0,25
0,25
0,25
0,25
4,31
8,37
12,43
16,49
0,25
3,55
6,85
10,15
13,45
16,75
0,25
0,25
9,27
12,06
13,84
16,13
16,89
0,25
9,27
16,13
16,89
0,25
3,17
6,22
9,27
14,10
17,53
11,09
11,51
12,36
12,78
12,78
12,78
12,78
12,78
13,63
13,63
13,63
13,63
13,63
13,63
14,48
14,90
14,90
14,90
14,90
14,90
14,90
15,75
15,75
15,75
15,75
16,60
16,60
16,60
16,60
16,60
16,60
Invisvel
0,42
6,77
4,00
20,57
0,25
0,25
17,45
17,87
Invisvel
Obs 6
Obs 7
Obs 9
Obs 9
60
Obs 9
44
14
14
14
Invisvel
60
14
10
120
60
8
10
60
10
2
14
Negrito
E07
Negrito
Negrito
Obs 1
Invisvel
15
15
15
15
15
15
15
15
15
15
15
Negrito
Invisvel
60
Obs 8
X25
X23
20
8
2
14
60
60
2
14
15
60
60
60
15
15
Obs 4
I02
I04
60
120
Obs 2
I05
N11
I08
8
N12
4
Pg. 97 / 232

NOME
BLOCO
CAMPO
UNIDADE
QUANTIDADE
VALOR UNITRIO
DESCONTO
VALOR TOTAL
B.CLC.ICMS
B.CLC.ICMS ST
VALOR ICMS
VALOR ICMS ST
VALOR IPI
ALQUOTA ICMS
ALQUOTA IPI
CLCULO DO ISSQN
INSCRIO MUNICIPAL
VALOR TOTAL DOS SERVIOS
BASE DE CLCULO DO ISSQN
VALOR DO ISSQN
DADOS ADICIONAIS
INFORMAES COMPLEMENTARES
RESERVADO AO FISCO
RESERVADO AO FISCO
Id
da
TAG
I09
I10
Tamanhos
Mnimos
Altura Largura
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
Linha
I10a
I17
I11
N15
N21
N17
N23
O14
N16
O13
C19
W18
W19
W20
Z02
Outras
TAG/
Obs
I13
I14
I14a
Obs 3
0,42
0,85
0,85
0,85
0,85
0,42
3,07
2,29
5,08
5,08
5,08
5,33
2,29
12,95
0,25
0,25
5,33
10,41
15,49
0,25
0,25
24,64
25,06
25,06
25,06
25,06
25,91
26,33
Tam.
das
TAG
6
12
16
15
15
15
15
15
15
15
5
5
Invisvel
U02
U04
15
15
15
15
Z03
5256
Invisvel
Invisvel
3,07
7,62
13,17
26,33
Obs 1 Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2 Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3 Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)?
Obs 4 Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5 TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6 TAG: B11
Obs 7 TAG: B07, B08
Obs 8 TAG: X02
Obs 9 Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem

O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME
BLOCO
CAMPO
CANHOTO
NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000
RECEBEMOS DE...
IDENTIFICAO E ASSINATURA...
DATA DE RECEBIMENTO
DADOS DA NF-e
QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE
QUADRO DA DESCRIO "DANFE..."
QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE
CDIGO DE BARRAS DA CHAVE
CHAVE DE ACESSO
QUADRO TIPO DE OPERAO
QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS
CDIGO DE BARRAS DOS DADOS
QUADRO NMERO/FL./SRIE DA NF-e
DADOS DA NF-e
NATUREZA DA OPERAO
INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE
INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE
CNPJ DO EMITENTE
DESTINATRIO/REMETENTE
RAZO SOCIAL
CNPJ
DATA DA EMISSO
ENDEREO
BAIRRO/DISTRITO
CEP
DATA DA ENTRADA/SADA
MUNICPIO
FONE/FAX
UF
INSCRIO ESTADUAL
HORA DA ENTRADA/SADA
FATURA/DUPLICATAS
Id
da
TAG
Tamanho
Mnimo
Altura Largura
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
4,53
16,95
9,21
6,75
2,03
1,02
1,02
1,05
0,13
0,13
1,15
1,15
0,47
5,00
5,00
14,21
3,10
3,10
1,19
11,43
3,05
12,57
2,41
13,84
16,89
0,47
0,47
0,47
0,64
12,57
16,89
1,66
Linha
Outras
tag/
obs
Obs 5
44
Invisvel
1,19
12,57
16,89
2,38
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
1,92
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
0,64
12,57
13,97
8,89
8,89
8,76
0,51
16,38
5,84
4,32
12,45
5,84
3,94
4,32
10,03
5,08
1,27
5,84
4,32
16,89
2,92
2,92
11,81
20,70
2,41
2,92
19,30
25,14
2,92
15,37
21,21
25,14
2,92
12,95
18,03
19,30
25,14
3,57
3,57
4,21
4,21
4,21
4,85
4,85
4,85
4,85
5,49
5,49
5,49
5,49
6,13
6,13
6,13
6,13
6,13
0,64
0,51
2,41
6,77
Obs 6
Obs 9
Obs 9
Obs 7
Obs 9
Invisvel
B04
C17
C18
C02
E04
E02
B09
E06
E09
E13
B10
E11
E16
E12
E03
Tama
das
TAG
Negrito
E07
Negrito
44
60
14
14
14
60
14
10
120
60
8
10
60
10
2
14
Negrito
Invisvel
Pg. 98 / 232

NOME
BLOCO
CAMPO
FATURA
CLCULO DO IMPOSTO
BASE DE CLCULO DO ICMS
VALOR DO ICMS
BASE DE CLCULO DO ICMS ST
VALOR DO ICMS ST
VALOR TOTAL DOS PRODUTOS
VALOR DO FRETE
VALOR DO SEGURO
DESCONTO
OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS
VALOR DO IPI
VALOR TOTAL DA NOTA
TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS
RAZO SOCIAL
FRETE POR CONTA DE
CDIGO ANTT
PLACA DO VECULO
UF
CNPJ/CPF
ENDEREO
MUNICPIO
UF
INSCRIO ESTADUAL
QUANTIDADE DE VOLUMES
ESPCIE
MARCA
NUMERAO
PESO BRUTO
PESO LQUIDO
Id
da
TAG
Y02
W03
W04
W05
W06
W07
W08
W09
W10
W15
W12
W16
X06
X21
X19
X20
X04
X08
X09
X10
X07
X27
X28
X29
X30
X32
X31
Tamanho
Mnimo
Altura Largura
0,64
26,54
1,28
0,51
0,64
5,33
0,64
5,33
0,64
5,33
0,64
5,33
0,64
5,21
0,64
4,32
0,64
4,32
0,64
4,32
0,64
4,32
0,64
4,32
0,64
4,95
1,92
0,51
0,64
11,56
0,64
2,79
0,64
2,54
0,64
3,81
0,64
1,02
0,64
4,83
0,64
11,56
0,64
9,14
0,64
1,02
0,64
4,83
0,64
3,56
0,64
3,81
0,64
4,19
0,64
5,08
0,64
5,08
0,64
4,83
DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS

6,67
QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS
6,67
CDIGO
I02
DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS
I04
"COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA"
NCM/SH
I05
CST
N11
CFOP
I08
UNIDADE
I09
QUANTIDADE
I10
VALOR UNITRIO
I10a
DESCONTO
I17
VALOR TOTAL
I11
B.CLC.ICMS
N15
B.CLC.ICMS ST
N21
VALOR ICMS
N17
VALOR ICMS ST
N23
VALOR IPI
O14
ALQUOTA ICMS
N16
ALQUOTA IPI
O13
CLCULO DO ISSQN
0,67
INSCRIO MUNICIPAL
C19
0,67
VALOR TOTAL DOS SERVIOS
W18
0,67
BASE DE CLCULO DO ISSQN
W19
0,67
VALOR DO ISSQN
W20
0,67
DADOS ADICIONAIS
2,94
INFORMAES COMPLEMENTARES
Z02
2,94
RESERVADO AO FISCO
RESERVADO AO FISCO
2,94
Obs 1 Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Obs 2 Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H)
Obs 3 Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)?
Obs 4 Colunas apresentadas na ordem descrita
Obs 5 TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16
Obs 6 TAG: B11
Obs 7 TAG: B07, B08
Obs 8 TAG: X02
Obs 9 Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
0,51
26,54
Posio c/ relao
margem
Esquerda Superior
2,92
6,77
2,41
7,41
2,92
7,41
8,25
7,41
13,58
7,41
18,91
7,41
24,24
7,41
2,92
8,05
7,24
8,05
11,56
8,05
15,88
8,05
20,20
8,05
24,52
8,05
2,41
8,69
2,92
8,69
14,48
8,69
17,27
8,69
19,81
8,69
23,62
8,69
24,64
8,69
2,92
9,33
14,48
9,33
23,62
9,33
24,64
9,33
2,92
9,97
6,48
9,97
10,29
9,97
14,48
9,97
19,56
9,97
24,64
9,97
2,41
2,92
Linha
Outras
tag/
obs
Obs 1
Tama
das
TAG
Invisvel
15
15
15
15
15
15
15
15
15
15
15
Negrito
60
Obs 8
X25
X23
X24
10,61
10,61
20
8
2
14
60
60
2
14
15
60
60
60
15
15
Obs 4
60
120
Obs 2
8
N12
I13
I14
I14a
Obs 3
0,51
6,60
6,60
6,60
6,73
0,51
19,05
2,41
2,92
9,52
16,12
22,72
2,41
2,92
17,28
17,28
17,28
17,28
17,28
17,95
17,95
7,49
21,97
17,95
4
6
12
16
15
15
15
15
15
15
15
5
5
U02
U04
15
15
15
15
Z03
5256
Pg. 99 / 232

7.9
Campos de Contedo Varivel
O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do
local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA
NOTA FISCAL ELETRNICA
01-
ENTRADA
SADA
N 999.999.999
SRIE 999
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Campo 1 de contedo varivel
FOLHA 01/01
Campo 2 de contedo varivel

O contedo destes campos funo da forma de emisso da NF-e.
7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN

A emisso de NF-e normal e emisso com a utilizao do Sistema de Contingncia do
Ambiente Nacional (SCAN) so formas conclusivas de emisso da NF-e, pois dada a
autorizao de uso para a NF-e, sem necessidade de posterior transmisso para a SEFAZ.
Nestes casos, aps a obteno da autorizao de uso da NF-e o emissor poder imprimir o
DANFE em papel comum, informando o nmero do protocolo de autorizao de uso e a data
e a hora de autorizao no Campo 2, de acordo com a seguinte disposio:
DANFE
0- ENTRADA
1-SADA
N 999.999.999
SRIE 999
FOLHA 01/01
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e
www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO
11090123456789 12/03/2009 10:00:00

O Campo 1 conter a mensagem informando onde pode ser consultada a autenticidade da
NF-e a partir do valor da chave de acesso.
7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio de

Segurana
O uso do formulrio de segurana (FS ou FS-DA) para impresso do DANFE a forma de

contingncia mais simples. As NF-e devem ser transmitidas posteriormente para a SEFAZ
quando cessados os problemas tcnicos que impediam a transmisso.
Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no
Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2:
Pg. 100 / 232

DANFE
0-ENTRADA
1-SADA
N 999.999.999
SRIE 999
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
999999999999999999999999999999999999
FOLHA 01/01
DADOS DA NF-E
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em
um total de 36 caracteres:
cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV
Quantidade de caracteres 02
01
14
14
01
01
02 01
- cUF = Cdigo da UF do destinatrio ou remetente do Documento Fiscal, informar 99 quando a
operao for de comrcio exterior;
- tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, informar 2-Contingncia FS ou 5- Contingncia FS-DA,
conforme o Anexo I.
- CNPJ = CNPJ do destinatrio ou do remetente, informar zeros no caso de operao com o exterior
ou o CPF caso o destinatrio ou remetente seja pessoa fsica;
- vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos);
- ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato:
1 = h destaque de ICMS prprio;
2 = no h destaque de ICMS prprio.
- ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato:

1 = h destaque de ICMS por substituio tributria;
2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria.
- DD = Dia da emisso da NF-e;

- DV = Dgito Verificador, calculado de forma igual ao DV da Chave de Acesso (item 5.4).
Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com
alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para
alcanar o tamanho do campo.
7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional

Nesta modalidade de contingncia eletrnica o emissor deve gerar a Declarao Prvia de
Emisso em Contingncia (DPEC), que consiste em um arquivo de resumo das operaes
que est realizando. Este arquivo ser transmitido ao Ambiente Nacional para registro da
DPEC.
Aps o registro da DPEC o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum devendo
consignar o nmero e data e hora do registro do DPEC no campo 2:
DANFE
99999999999999999999999999999999999999999999
Pg. 101 / 232

0-ENTRADA
1-SADA
CHAVE
DE 9999
ACESSO
9999
9999
N 999.999.999
SRIE 999
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Consulta de autenticidade no portal da NF-e

www.nfe.fazenda.gov.br/portal
FOLHA 01/01
NMERO DE REGISTRO DPEC
11090123456789 12/03/2009 10:00:00
7.10 Outros
7.10.1 Marca dgua
O formulrio poder conter marca dgua desde que no prejudique a legibilidade dos dados
impressos.
7.10.2 Impresso do Nmero da Folha

O nmero de ordem e o nmero total de folhas devero ser impressos na parte superior de
cada uma das folhas do DANFE, inclusive na primeira, mesmo que se utilize uma nica
folha.
7.10.3 Limitaes da Impressora

Se, no formato retrato, for necessria a utilizao de uma margem superior ou inferior maior,
devido a limitaes da impressora, a reduo necessria poder ser feita somente na altura
do quadro de Dados dos Produtos/Servios deslocando os campos seguintes para cima
pelo valor desta reduo. Essa reduo no permitida no formato paisagem.
7.10.4 Cdigo de Barras

permitida a impresso de cdigo de barras de informaes existentes na NF-e de
interesse do emissor no quadro de informaes complementares, no rodap ou no verso do
DANFE.
Pg. 102 / 232

8. Contingncia
As situaes de contingncia esto regradas no Anexo X - Manual de Contingncia,
devendo o contribuinte seguir as disposies do referido manual.
Pg. 103 / 232

9. Ambientes de Homologao e de Produo

As Secretarias de Fazenda Estaduais mantm dois ambientes para recepo de NF-e. O
ambiente de homologao especfico para a realizao de testes e integrao das
aplicaes do contribuinte durante a fase de implementao e adequao do sistema de
emisso de NF-e do contribuinte.
A autorizao de uso de NF-e no ambiente de produo, nos termos das clusulas quarta e
quinta do Ajuste Sinief 07/05, de 30 de setembro de 2005, tem o efeito de permitir que o
arquivo da NF-e seja utilizado como documento fiscal.
A utilizao pelo contribuinte de qualquer um dos dois ambientes fica condicionada a prvia
autorizao da Secretaria de Fazenda, Finanas ou Tributao de sua UF, atravs do
respectivo processo de credenciamento.
O acesso a cada dos um ambientes ser concedido mediante prvia requisio do
contribuinte ou de ofcio, caso seja de interesse da Administrao Tributria.
Pg. 104 / 232

10. Distribuio da NF-e para o Destinatrio

Conforme previsto na clusula dcima do Ajuste Sinief 07/05, de 30 de setembro de 2005, o
emitente e o destinatrio devero manter em arquivo digital as Notas Fiscais eletrnicas
pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais,
devendo ser apresentadas administrao tributria, quando solicitado.
O emissor da Nota Fiscal Eletrnica deve enviar o arquivo digital da NF-e para o
destinatrio, seja de forma eletrnica ou por qualquer outro meio que possibilite o
destinatrio ter acesso ao arquivo digital.
O DANFE um Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica e, ainda que hbil para
acompanhar o trnsito de mercadorias, no substitui o arquivo da Nota Fiscal Eletrnica em
nenhuma hiptese.
Os destinatrios que no sejam credenciados para operar com a NF-e podero escriturar a
NF-e com base nas informaes contidas no DANFE, que neste caso dever ser mantido
pelo prazo decadencial para apresentao Administrao Tributria quando solicitado.
10.1 Processo de Distribuio

A modalidade tecnolgica de intercmbio do documento eletrnico entre o emissor e
receptor deve ser acordada entre ambos, respeitando o sigilo fiscal e o padro de contedo
de dados definido neste item. As formas mais comuns de troca de informaes entre as
empresas no comrcio eletrnico (B2B) so:
troca de mensagens em sistema especfico, baseado em WEB ou rede privativa;

troca de arquivos;
troca de mensagens via e-mail;
disponibilizao de informaes em portais, com acesso sob demanda e autenticao
de acesso.
10.2 Leiaute da Distribuio: NF-e

Dever ser disponibilizado para o destinatrio o mesmo contedo da NF-e enviada para a
SEFAZ, complementada com a informao da Autorizao de Uso, na forma que segue.
Schema XML: procNFe_v2.00.xsd
#
XR01
XR02
XR03
XR04
Campo
nfeProc
versao
NFe
(dados)
XR05 protNfe
XR06 (dados)
Ele
Raiz
A
G
-
Pai
XR01
XR01
-
Tipo
N
-
G
-
XR01
-
Ocor. Tam.
1-1
1-4
1-1
1-1
-
Dec. Descrio/Observao
TAG raiz
2
Dados da NF-e, inclusive com os dados da
assinatura (Anexo I)
Dados do Protocolo de Autorizao de Uso
(item 4.2.2)
Pg. 105 / 232

10.3 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e

Dever ser disponibilizado para o destinatrio o mesmo contedo da NF-e enviada para a
SEFAZ, complementada com os dados da homologao do pedido de cancelamento,
na forma que segue.
Schema XML: procCancNFe_v2.00.xsd
#
YR01
YR02
YR03
YR04
Campo
procCancNFe
versao
cancNFe
(dados)
YR05 retCancNfe
YR06 (dados)
Ele
Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao
Raiz
- TAG raiz
A
YR01
N
1-1
1-4
2
G YR01
1-1
- Dados do Pedido de Cancelamento (item
4.3.1)
G YR01
1-1
- Dados da homologao do pedido (item 4.3.2)
Pg. 106 / 232
Anexo I Leiaute da NF-e

Diagrama simplificado dos grupos de informaes da NF-e
Schema XML: nfe_v99.99.xsd

Pgina 107 de 232
ID
Campo
Descrio
NFe
TAG raiz da NF-e
A - Dados da Nota Fiscal eletrnica
#
ID
A01
infNFe
2
3
A02
A03
versao
Id
A04
pk_nItem
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
TAG raiz da NF-e
Dec.
Observao
Grupo que contm as
informaes da NF-e
Verso do leiaute (v2.0)
informar a chave de acesso da
NF-e precedida do literal NFe,
acrescentada a validao do
formato (v2.0).
Regra de validao do item de
detalhe da NF-e, campo de
controle do Schema XML, o
contribuinte no deve se
preocupar com o preenchimento
deste campo.
1-1
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Grupo das informaes da NFe

Verso do leiaute
Identificador da TAG a ser
assinada
Raiz
1-1
A
ID
A01
A01
N
C
1-1
1-1
1-4
47
RC
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Grupo das informaes de

identificao da NF-e
Cdigo da UF do emitente do
Documento Fiscal
A01
B01
1-1
regra para que a numerao

do item de detalhe da NF-e
seja nica.
B - Identificao da Nota Fiscal eletrnica

#
ID
B01
ide
B02
cUF
B03
cNF
Cdigo Numrico que compe

a Chave de Acesso
B01
1-1
B04
natOp
Descrio da Natureza da
Operao
B01
1-1
1-60
Campo
Descrio
Observao
1-1
Pgina 108 de 232
Documento Fiscal. Utilizar a
Tabela do IBGE de cdigo de
unidades da federao (Anexo
IV - Tabela de UF, Municpio e
Pas).
Cdigo numrico que compe a
Chave de Acesso. Nmero
aleatrio gerado pelo emitente
para cada NF-e para evitar
acessos indevidos da NF-e.
(v2.0)
Informar a natureza da
operao de que decorrer a
sada ou a entrada, tais como:
venda, compra, transferncia,
ID
B05
indPag
10
B06
11
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Indicador da forma de
pagamento
B01
1-1
mod
Cdigo do Modelo do
Documento Fiscal
B01
1-1
B07
serie
Srie do Documento Fiscal
B01
1-1
1-3
12
13
B08
B09
nNF
dEmi
E
E
B01
B01
N
D
1-1
1-1
1-9
14
B10
dSaiEnt
B01
0-1
14a
B10a
hSaiEnt
B01
0-1
15
16
B11
B12
tpNF
cMunFG
Nmero do Documento Fiscal

Data de emisso do
Documento Fiscal
Data de Sada ou da Entrada
da Mercadoria/Produto
Hora de Sada ou da Entrada
da Mercadoria/Produto
Tipo de Operao
Cdigo do Municpio de
E
E
B01
B01
N
N
1-1
1-1
Pgina 109 de 232
Dec.
Observao
devoluo, importao,
consignao, remessa (para fins
de demonstrao, de
industrializao ou outra),
conforme previsto na alnea 'i',
inciso I, art. 19 do CONVNIO
S/N, de 15 de dezembro de
1970.
0 pagamento vista;
1 pagamento prazo;
2 - outros.
Utilizar o cdigo 55 para
identificao da NF-e, emitida
em substituio ao modelo 1 ou
1A.
Srie do Documento Fiscal,
preencher com zeros na
hiptese de a NF-e no possuir
srie. (v2.0)
Srie 890-899 de uso exclusivo
para emisso de NF-e avulsa,
pelo contribuinte com seu
certificado digital, atravs do site
do Fisco (procEmi=2). (v2.0)
Serie 900-999 uso exclusivo
de NF-e emitidas no SCAN.
(v2.0)
Nmero do Documento Fiscal.
Formato AAAA-MM-DD
Formato AAAA-MM-DD
Formato HH:MM:SS (v.2.0)
1
7
0-entrada / 1-sada
Informar o municpio de
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Ocorrncia do Fato Gerador
16a
B12a
NFref
Grupo de informao das

NF/NF-e referenciadas
B01
0-N
17
B13
refNFe
Chave de acesso da NF-e

referenciada
CE
B12a
18
B14
refNF
B15
cUF
C
G
E
B12a
19
Grupo de informao da NF
modelo 1/1A referenciada
Documento Fiscal
B14
20
B16
AAMM
B14
21
B17
CNPJ
Ano e Ms de emisso da NFe

CNPJ do emitente
22
B18
mod
Modelo do Documento Fiscal
23
B19
serie
24
24a
B20
B20a
nNF
refNFP
1-1
Dec.
Observao
ocorrncia do fato gerador do
ICMS. Utilizar a Tabela do IBGE
(Anexo VII - Tabela de UF,
Municpio e Pas)
Grupo com as informaes das
NF/NF-e /NF de produtor/
Cupom Fiscal referenciadas.
Esta informao ser utilizada
nas hipteses previstas na
legislao. (Ex.: Devoluo de
Mercadorias, Substituio de NF
cancelada, Complementao de
NF, etc.). (v.2.0)
44
Utilizar
esta
TAG
para
referenciar uma Nota Fiscal
Eletrnica
emitida
anteriormente, vinculada a NF-e
atual.
1-1
1-1
Utilizar a Tabela do IBGE

Municpio e Pas)
AAMM da emisso da NF
B14
1-1
14
B14
1-1
B14
1-1
1-3

Grupo de informaes da NF
E
C
B14
B12a
1-1
1-1
1-9
1-1
Pgina 110 de 232
Informar o CNPJ do emitente da

NF
Informar o cdigo do modelo do
Documento fiscal: 01 modelo
01
Informar a srie do documento
fiscal
(informar
zero
se
inexistente).
1 999999999
ID
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
de produtor rural referenciada

Documento Fiscal
Descrio
G
E
B20a
1-1
B20a
1-1
CE
B20a
1-1
14
CE
B20a
1-1
11
24b
B20b
cUF
24c
B20c
AAMM
24d
B20d
CNPJ
Ano e Ms de emisso da NFe

CNPJ do emitente
24e
B20e
CPF
CPF do emitente
24f
B20f
IE
IE do emitente
B20a
1-1
1-14
24g
B20f
mod
B20a
1-1
24h
B20g
serie
B20a
1-1
1-3
24h
24i
B20h
B20i
nNF
refCTe

Chave de acesso do CT-e
referenciada
E
E
B20a
B12a
N
N
1-1
1-1
1-9
44
24j
B20j
refECF
Informaes do Cupom Fiscal

referenciado
B12a
24k
B20k
mod
B20j
1-1
1-1
Pgina 111 de 232
Dec.
Observao
Municpio e Pas) (v2.0)
AAMM da emisso da NF de
produtor (v2.0)
Informar o CNPJ do emitente da
NF de produtor (v2.0)
Informar o CPF do emitente da
NF de produtor (v2.0)
Informar a IE do emitente da NF
de Produtor (v2.0)
Informar o cdigo 04 NF de
Produtor ou 01- para NF avulsa
(v2.0)
Informar a srie do documento
fiscal
(informar
zero
se
inexistente) (v2.0).
1 999999999 - (v2.0)
Utilizar
esta
TAG
para
referenciar um CT-e emitido
anteriormente, vinculada a NF-e
atual - (v2.0).
Grupo do Cupom Fiscal
vinculado NF-e (v2.0).
Preencher com "2B", quando se

tratar de Cupom Fiscal emitido
por mquina registradora (no
ECF), com "2C", quando se
tratar de Cupom Fiscal PDV, ou
"2D", quando se tratar de
Cupom Fiscal (emitido por ECF)
(v2.0).
ID
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
24l
B20l
nECF
Nmero de ordem seqencial

do ECF
B20j
1-1
24m
B20m
nCOO
Nmero do Contador de
Ordem de Operao - COO
B20j
1-1
Informar o Nmero do Contador

de Ordem de Operao - COO
vinculado NF-e (v2.0).
25
B21
tpImp
B01
1-1
1-Retrato/ 2-Paisagem
26
B22
tpEmis
Formato de Impresso do
DANFE
Tipo de Emisso da NF-e
B01
1-1
27
B23
cDV
B01
1-1
1 Normal emisso normal;

2 Contingncia FS emisso
em contingncia com impresso
do DANFE em Formulrio de
Segurana;
3 Contingncia SCAN
emisso em contingncia no
Sistema de Contingncia do
Ambiente Nacional SCAN;
4 Contingncia DPEC emisso em contingncia com
envio da Declarao Prvia de
Emisso em Contingncia
DPEC;
5 Contingncia FS-DA emisso em contingncia com
impresso do DANFE em
Formulrio de Segurana para
Impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico (FS-DA).
Informar o DV da Chave de
Acesso da NF-e, o DV ser
calculado com a aplicao do
algoritmo mdulo 11 (base 2,9)
da Chave de Acesso. (vide item
5 do Manual de Integrao)
Campo
Descrio
Dgito Verificador da Chave de

Acesso da NF-e
Pgina 112 de 232
Dec.
Observao
Informar o nmero de ordem
seqencial do ECF que emitiu o
Cupom Fiscal vinculado NF-e
(v2.0).
ID
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
28
29
B24
B25
tpAmb
finNFe
Identificao do Ambiente
Finalidade de emisso da NFe
E
E
B01
B01
N
N
1-1
1-1
1
1
29a
B26
procEmi
Processo de emisso da NF-e
B01
1-1
29b
B27
verProc
Verso do Processo de
emisso da NF-e
B01
1-1
1-20
29c
B28
dhCont
Data e Hora da entrada em

contingncia
B01
0-1
29d
B29
xJust
Justificativa da entrada em
contingncia
C - Identificao do Emitente da Nota Fiscal eletrnica
B01
0-1
256
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
A01
CE
CE
C01
C01
Campo
ID
30
C01
emit
31
31a
C02
C02a
CNPJ
CPF
Campo
Descrio
Grupo de identificao do
emitente da NF-e
CNPJ do emitente
CPF do remetente
Dec.
Observao
1-Produo/ 2-Homologao
1- NF-e normal/ 2-NF-e
complementar / 3 NF-e de
ajuste
Identificador do processo de
emisso da NF-e:
0 - emisso de NF-e com
aplicativo do contribuinte;
1 - emisso de NF-e avulsa pelo
Fisco;
2 - emisso de NF-e avulsa,
pelo contribuinte com seu
certificado digital, atravs do site
do Fisco;
3- emisso NF-e pelo
contribuinte com aplicativo
fornecido pelo Fisco.
Identificador da verso do
processo de emisso (informar
a verso do aplicativo emissor
de NF-e).
Informar a data e hora de
entrada em contingncia no
formato AAAA-MMDDTHH:MM:SS (v.2.0).
Informar a Justificativa da
entrada em (v.2.0)
Dec
Observao
1-1
C
C
1-1
1-1
Pgina 113 de 232
14
11
Informar o CNPJ do emitente.

Em se tratando de emisso de
NF-e avulsa pelo Fisco, as
informaes do remetente sero
informadas neste grupo. O
ID
32
C03
xNome
33
34
C04
C05
xFant
enderEmit
35
36
37
38
39
C06
C07
C08
C09
C10
xLgr
nro
xCpl
xBairro
cMun
Razo Social ou Nome do

emitente
Nome fantasia
Grupo do Endereo do
emitente
Logradouro
Nmero
Complemento
Bairro
Cdigo do municpio
40
41
42
C11
C12
C13
xMun
UF
CEP
43
44
45
C14
C15
C16
46
C17
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
C01
1-1
2-60
E
G
C01
C01
0-1
1-1
1-60
E
E
E
E
E
C05
C05
C05
C05
C05
C
C
C
C
N
1-1
1-1
0-1
1-1
1-1
2-60
1-60
1-60
2-60
7
Nome do municpio
Sigla da UF
Cdigo do CEP
E
E
E
C05
C05
C05
C
C
N
1-1
1-1
0-1
2-60
2
8
cPais
xPais
fone
Cdigo do Pas
Nome do Pas
Telefone
E
E
E
C05
C05
C05
N
C
N
0-1
0-1
0-1
4
1-60
6-14
IE
IE
C01
1-1
0-14
Pgina 114 de 232
Dec.
Observao
CNPJ ou CPF devero ser
informados com os zeros no
significativos.

Municpio e Pas).
Informar os zeros no
significativos.
1058 - Brasil
Brasil ou BRASIL
Preencher com o Cdigo DDD +
nmero do telefone. Nas
operaes com exterior
permitido informar o cdigo do
pas + cdigo da localidade +
nmero do telefone (v.2.0)
Campo de informao
obrigatria nos casos de
emisso prpria (procEmi = 0, 2
ID
47
C18
IEST
48
C19
49
49a
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
IE do Substituto Tributrio
C01
0-1
2-14
IM
Inscrio Municipal
C01
0-1
1-15
C20
CNAE
CNAE fiscal
C01
0-1
C21
CRT
Cdigo de Regime Tributrio
C01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
ou 3).
A IE deve ser informada apenas
com algarismos para
destinatrios contribuintes do
ICMS, sem caracteres de
formatao (ponto, barra, hfen,
etc.);
O literal ISENTO deve ser
informado apenas para
contribuintes do ICMS que so
isentos de inscrio no cadastro
de contribuintes do ICMS e
estejam emitindo NF-e avulsa;
Informar a IE do ST da UF de
destino da mercadoria, quando
houver a reteno do ICMS ST
para a UF de destino.
Este campo deve ser informado,
quando ocorrer a emisso de
NF-e conjugada, com prestao
de servios sujeitos ao ISSQN e
fornecimento de peas sujeitos
ao ICMS.
Este campo deve ser informado
quando o campo IM (C19) for
informado.
Este campo ser
obrigatoriamente preenchido
com:
1 Simples Nacional;
2 Simples Nacional excesso
de sublimite de receita bruta;
3 Regime Normal. (v2.0).
Dec
Observao
Informaes do fisco emitente,
grupo de uso exclusivo do fisco.
D - Identificao do Fisco Emitente da NF-e

#
ID
50
D01
Campo
avulsa
Descrio
A01
0-1
Pgina 115 de 232
ID
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
51
D02
CNPJ
CNPJ do rgo emitente
D01
1-1
14
52
53
54
55
D03
D04
D05
D06
xOrgao
matr
xAgente
fone
rgo emitente
Matrcula do agente
Nome do agente
Telefone
E
E
E
E
D01
D01
D01
D01
C
C
C
N
1-1
1-1
1-1
1-1
1-60
1-60
1-60
6-14
56
57
D07
D08
UF
nDAR
E
E
D01
D01
C
C
1-1
1-1
2
1-60
D01
1-1
D01
1-1
1-15
E
E
D01
D01
C
D
1-1
0-1
1-60
-
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Campo
Descrio
Sigla da UF
Nmero do Documento de
Arrecadao de Receita
58
D09 dEmi
Data de emisso do
Documento de Arrecadao
59
D10 vDAR
Valor Total constante no
Documento de arrecadao de
Receita
60
D11 repEmi
Repartio Fiscal emitente
61
D12 dPag
Data de pagamento do
Documento de Arrecadao
E - Identificao do Destinatrio da Nota Fiscal eletrnica
#
ID
62
E01
dest
63
E02
64
65
Campo
Descrio
A01
CNPJ
Destinatrio da NF-e
CNPJ do destinatrio
CE
E01
1-1
0
ou14
E03
CPF
CPF do destinatrio
CE
E01
1-1
11
E04
xNome
Razo Social ou nome do

destinatrio
E01
1-1
2-60
Dec.
Observao
significativos.
Preencher com Cdigo DDD +

Formato AAAA-MM-DD
2
Formato AAAA-MM-DD
Dec
Observao
1-1
Pgina 116 de 232
Informar o CNPJ ou o CPF do

destinatrio, preenchendo os
zeros no significativos.
No informar o contedo da
TAG se a operao for realizada
com o exterior.
ID
66
E05
enderDest
67
68
69
70
71
E06
E07
E08
E09
E10
72
Campo
Ele
Pai
E01
xLgr
nro
xCpl
xBairro
cMun
Grupo de endereo do
Destinatrio da NF-e
Logradouro
Nmero
Complemento
Bairro
Cdigo do municpio
Descrio
Tipo
Ocorrncia
tamanho
E
E
E
E
E
E05
E05
E05
E05
E05
C
C
C
C
N
1-1
1-1
0-1
1-1
1-1
2-60
1-60
1-60
1-60
7
E11
xMun
Nome do municpio
E05
1-1
2-60
73
E12
UF
Sigla da UF
E05
1-1
74
E13
CEP
Cdigo do CEP
E05
0-1
75
E14
cPais
Cdigo do Pas
E05
0-1
2-4
76
77
E15
E16
xPais
fone
Nome do Pas
Telefone
E
E
E05
E05
C
N
0-1
0-1
2-60
6-14
78
E17
IE
IE
E01
1-1
0,214
Dec.
Observao
1-1
Pgina 117 de 232

Municpio e Pas).
Informar 9999999 para
operaes com o exterior.
Informar EXTERIOR para
Informar EX para operaes
com o exterior.
significativos.
Utilizar a Tabela do BACEN
Municpio e Pas).
Preencher com o Cdigo DDD +
nmero do telefone. Nas
operaes com exterior
permitido informar o cdigo do
pas + cdigo da localidade +
Informar a IE quando o
destinatrio for contribuinte do
ICMS.
Informar ISENTO quando o
destinatrio for contribuinte do
ICMS, mas no estiver obrigado
inscrio no cadastro de
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
79
E18
ISUF
Inscrio na SUFRAMA
E01
0-1
8-9
79a
E19
email
email
E01
0-1
1-60
Pgina 118 de 232
Dec.
Observao
TAG se o destinatrio no for
contribuinte do ICMS.
Esta tag aceita apenas:
. ausncia de contedo
(<IE></IE> ou <IE/>) para
destinatrios no contribuintes
do ICMS;
. algarismos para destinatrios
contribuintes do ICMS, sem
caracteres de formatao
(ponto, barra, hfen, etc.);
. literal ISENTO para
destinatrios contribuintes do
ICMS que so isentos de
contribuintes do ICMS;
Obrigatrio, nas operaes que
se beneficiam de incentivos
fiscais existentes nas reas sob
controle da SUFRAMA.
A omisso da Inscrio
SUFRAMA impede o
processamento da operao
pelo Sistema de Mercadoria
Nacional da SUFRAMA e a
liberao da Declarao de
Ingresso, prejudicando a
comprovao do
ingresso/internamento da
mercadoria nas reas sob
controle da SUFRAMA. (v2.0)
Informar o e-mail do
destinatrio. O campo pode ser
utilizado para informar o e-mail
de recepo da NF-e indicada
pelo destinatrio (v2.0)
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
A01
Observao
F - Identificao do Local de Retirada

#
ID
80
F01
retirada
Local de retirada
81
F02
CNPJ
CNPJ
CE
F01
1-1
0 ou
14
81a
F02a
CPF
CPF
CE
F01
1-1
11
82
83
84
85
86
F03
F04
F05
F06
F07
xLgr
nro
xCpl
xBairro
cMun
Logradouro
Nmero
Complemento
Bairro
Cdigo do municpio
E
E
E
E
E
F01
F01
F01
F01
F01
C
C
C
C
N
1-1
1-1
0-1
1-1
1-1
2-60
1-60
1-60
1-60
7
87
F08
xMun
Nome do municpio
F01
1-1
2-60
88
F09
UF
Sigla da UF
F01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
A01
CE
G01
Campo
0-1
Observao
Informar apenas quando for
diferente do endereo do
remetente.
Informar o CNPJ ou o CPF,
preenchendo os zeros no
significativos. (v2.0)

Municpio e Pas).
com o exterior.
G - Identificao do Local de Entrega

#
ID
89
G01
entrega
Local de entrega
90
G02
CNPJ
CNPJ
Campo
Descrio
0-1
1-1
Pgina 119 de 232
0 ou
14
Dec
Observao
Informar apenas quando for
diferente do endereo do
destinatrio.
Informar o CNPJ ou o CPF,
preenchendo os zeros no
significativos. (v2.0)
ID
90a
G02a
CPF
CPF
91
92
93
94
95
G03
G04
G05
G06
G07
xLgr
nro
xCpl
xBairro
cMun
96
G08
97
G09
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
CE
G01
1-1
11
Logradouro
Nmero
Complemento
Bairro
Cdigo do municpio
E
E
E
E
E
G01
G01
G01
G01
G01
C
C
C
C
N
1-1
1-1
0-1
1-1
1-1
2-60
1-60
1-60
1-60
7
xMun
Nome do municpio
G01
1-1
2-60
UF
Sigla da UF
G01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
A01
H01
1-1
1-3
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
H01
I01
1-1
1-60
I01
1-1
0,8,1
Dec.
Observao

Municpio e Pas).
com o exterior.
H - Detalhamento de Produtos e Servios da NF-e

#
ID
98
H01
Campo
Descrio
det
Grupo do detalhamento de
Produtos e Servios da NF-e
99
H02 nItem
Nmero do item
I - Produtos e Servios da NF-e
#
ID
100
I01
prod
101
I02
cProd
TAG de grupo do
detalhamento de Produtos e
Servios da NF-e
Cdigo do produto ou servio
102
I03
cEAN
GTIN (Global Trade Item
Campo
Descrio
Dec
Observao
Mltiplas ocorrncias (mximo =
990)
Nmero do item (1-990)
Dec
Observao
1-990
1-1
Pgina 120 de 232
Preencher com CFOP, caso se

trate de itens no relacionados
com mercadorias/produtos e
que o contribuinte no possua
codificao prpria.
Formato CFOP9999
Preencher com o cdigo GTIN-
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
Number) do produto, antigo

cdigo EAN ou cdigo de
barras
103
I04
xProd
104
I05
NCM
105
I06
107
tamanho
Dec.
2,13,
14
Descrio do produto ou
servio
Cdigo NCM com 8 dgitos ou
2 dgitos (gnero)
I01
1-1
1-120
I01
1-1
2, 8
EXTIPI
EX_TIPI
I01
0-1
2-3
I08
CFOP
I01
1-1
108
I09
uCom
Cdigo Fiscal de Operaes e

Prestaes
Unidade Comercial
I01
1-1
1-6
109
I10
qCom
Quantidade Comercial
I01
1-1
15
0-4
109a
I10a
vUnCom
Valor Unitrio de
Comercializao
I01
1-1
21
0-10
110
I11
vProd
Valor Total Bruto dos Produtos
I01
N
1-1
Pgina 121 de 232
15
Observao
8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN14 (antigos cdigos EAN, UPC e
DUN-14), no informar o
contedo da TAG em caso de o
produto no possuir este cdigo.
Cdigo NCM (8 posies),

informar o gnero (posio do
captulo do NCM) quando a
operao no for de comrcio
exterior (importao/
exportao) ou o produto no
seja tributado pelo IPI.
Em caso de servio informar o
cdigo 99 (v2.0)
Preencher de acordo com o
cdigo EX da TIPI. Em caso de
servio, no incluir a TAG.
Utilizar Tabela de CFOP.
Informar a unidade de
comercializao do produto.
Informar a quantidade de
comercializao do produto
(v2.0).
Informar o valor unitrio de
comercializao do produto,
campo meramente informativo,
o contribuinte pode utilizar a
preciso desejada (0-10
decimais). Para efeitos de
clculo, o valor unitrio ser
obtido pela diviso do valor do
produto pela quantidade
comercial. (v2.0)
ID
Campo
Descrio
ou Servios
GTIN (Global Trade Item
Number) da unidade tributvel,
antigo cdigo EAN ou cdigo
de barras
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
I01
1-1
0,8,1
2,13,
14
Dec.
111
I12
cEANTrib
112
113
I13
I14
uTrib
qTrib
Unidade Tributvel
Quantidade Tributvel
E
E
I01
I01
C
N
1-1
1-1
1-6
15
0-4
113a
I14a
vUnTrib
Valor Unitrio de tributao
I01
1-1
21
0-10
114
115
116
116a
116b
I15
I16
I17
I17a
I17b
vFrete
vSeg
vDesc
vOutro
indTot
Valor Total do Frete

Valor Total do Seguro
Valor do Desconto
Outras despesas acessrias
Indica se valor do Item (vProd)
entra no valor total da NF-e
(vProd)
E
E
E
E
E
I01
I01
I01
I01
I01
N
N
N
N
N
0-1
0-1
0-1
0-1
1-1
15
15
15
15
1
2
2
2
2
0
117
I18
DI
I01
118
I19
nDI
Tag da Declarao de
Importao
Nmero do Documento de
I18
0-N
C
1-1
Pgina 122 de 232
1-10
Observao
Preencher com o cdigo GTIN8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN14 (antigos cdigos EAN, UPC e
DUN-14) da unidade tributvel
do produto, no informar o
contedo da TAG em caso de o
produto no possuir este cdigo.
Informar a quantidade de
tributao do produto (v2.0).
Informar o valor unitrio de
tributao do produto, campo
meramente informativo, o
contribuinte pode utilizar a
preciso desejada (0-10
decimais). Para efeitos de
clculo, o valor unitrio ser
obtido pela diviso do valor do
produto pela quantidade
tributvel.
(v2.0)
Este campo dever ser
preenchido com:
0 o valor do item (vProd) no
compe o valor total da NF-e
(vProd)
1 o valor do item (vProd)
compe o valor total da NF-e
(vProd) (v2.0)
Informar dados da importao
ID
Campo
119
I20
dDI
120
121
I21
I22
xLocDesemb
UFDesemb
122
I23
dDesemb
123
I24
cExportador
124
125
126
I25
I26
I27
adi
nAdicao
nSeqAdic
127
I28
cFabricante
128
I29
vDescDI
128a
128b
I30
I31
xPed
nItemPed
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
I18
1-1
E
E
I18
I18
C
C
1-1
1-1
I18
1-1
I18
1-1
1-60
Adies
Numero da adio
Numero seqencial do item
dentro da adio
Cdigo do fabricante
estrangeiro
G
E
E
I18
I25
I25
N
N
1-N
1-1
1-1
1-3
1-3
I25
1-1
1-60
Valor do desconto do item da

DI adio
Nmero do Pedido de Compra
Item do Pedido de Compra
I25
0-1
15
E
E
I01
I01
C
N
0-1
0-1
1-15
6
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Importao DI/DSI/DA
Data de Registro da
DI/DSI/DA
Local de desembarao
Sigla da UF onde ocorreu o
Desembarao Aduaneiro
Data do Desembarao
Aduaneiro
Cdigo do exportador
tamanho
Dec.
Observao
Formato AAAA-MM-DD
1-60
2
Formato AAAA-MM-DD
Cdigo do exportador, usado
nos sistemas internos de
informao do emitente da NF-e
Cdigo do fabricante
estrangeiro, usado nos sistemas
internos de informao do
emitente da NF-e
2
Informao de interesse do
emissor para controle do B2B.
(v2.0)
J - Detalhamento Especfico de Veculos novos

#
ID
129
J01
veicProd
130
J02
131
J03
Campo
Ele
Pai
C
G
E
I01
tpOp
Veculos novos
Tipo da operao
Descrio
J01
1-1
chassi
Chassi do veculo
J01
1-1
17
0-1
Pgina 123 de 232
Dec
Observao
Informar apenas quando se
tratar de veculos novos
1 Venda concessionria,
2 Faturamento direto para
consumidor final
3 Venda direta para grandes
consumidores (frotista, governo,
...)
0 Outros
VIN (cdigo-identificao-
ID
132
133
134
J04
J05
J06
cCor
xCor
pot
135
J07
136
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Cor
Descrio da Cor
Potncia Motor (CV)
E
E
E
J01
J01
J01
C
C
C
1-1
1-1
1-1
4
1-40
4
cilin
Cilindradas
J01
1-1
J08
pesoL
Peso Lquido
J01
1-1
137
J09
pesoB
Peso Bruto
J01
1-1
138
139
J10
J11
nSerie
tpComb
Serial (srie)
Tipo de combustvel
E
E
J01
J01
C
C
1-1
1-1
9
2
140
141
J12
J13
nMotor
CMT
Nmero de Motor
Capacidade
Mxima
Trao
E
E
J01
J01
C
C
1-1
1-1
21
9
142
144
145
146
147
J14
J16
J17
J18
I19
dist
anoMod
anoFab
tpPint
tpVeic
Distncia entre eixos

Ano Modelo de Fabricao
Ano de Fabricao
Tipo de Pintura
Tipo de Veculo
E
E
E
E
E
J01
J01
J01
J01
J01
C
N
N
C
N
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
4
4
4
1
2
de
Pgina 124 de 232
Dec.
Observao
veculo)
Cdigo de cada montadora
Potncia mxima do motor do
veculo em cavalo vapor (CV).
(potncia-veculo)
Capacidade voluntria do motor
expressa em centmetros
cbicos (CC). (cilindradas)
(v2.0)
Em toneladas - 4 casas
decimais
Peso Bruto Total - em tonelada 4 casas decimais
Utilizar Tabela RENAVAM (v2.0)
01-lcool
02-Gasolina
03-Diesel
(...)
16-lcool/Gasolina
17-Gasolina/lcool/GNV
18-Gasolina/Eltrico
CMT-Capacidade Mxima de
Trao - em Toneladas 4 casas
decimais (v2.0)
em metros - 4 casas decimais
Utilizar Tabela RENAVAM

06-AUTOMVEL
14-CAMINHO
13-CAMINHONETA
24-CARGA / CAM
ID
148
J20
espVeic
149
J21
150
151
151a
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Espcie de Veculo
J01
1-1
VIN
Condio do VIN
J01
1-1
J22
condVeic
Condio do Veculo
J01
1-1
J23
J24
cMod
Cdigo Marca Modelo

Cdigo da Cor
E
E
J01
J01
N
N
1-1
1-1
6
2
cCorDENATRAN
Descrio
Pgina 125 de 232
Dec.
Observao
02-CICLOMOTO
22-ESP / NIBUS
07-MICRONIBUS
23-MISTO / CAM
04-MOTOCICLO
03-MOTONETA
08-NIBUS
10-REBOQUE
05-TRICICLO
17-C. TRATOR
*Lista exemplificativa.
1-PASSAGEIRO
2-CARGA
3-MISTO
4-CORRIDA
5-TRAO
6-ESPECIAL
Informa-se o veculo tem VIN
(chassi) remarcado.
R-Remarcado
N-Normal
1-Acabado;
2-Inacabado;
3-Semi-acabado
Segundo as regras de prcadastro do DENATRAN (v2.0)
01-AMARELO
02-AZUL
03-BEGE
04-BRANCA
05-CINZA
06-DOURADA
07-GRENA
08-LARANJA
09-MARROM
ID
151b
J25
lota
Capacidade
lotao
151c
J26
tpRest
Restrio
Campo
Descrio
mxima
de
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
J01
1-1
1-3
J01
1-1
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
10-PRATA
11-PRETA
12-ROSA
13-ROXA
14-VERDE
15-VERMELHA
16-FANTASIA
Quantidade mxima permitida
de passageiros sentados,
inclusive motorista. (v2.0)
0 - No h;
1 - Alienao Fiduciria;
2 - Arrendamento Mercantil;
3 - Reserva de Domnio;
4 - Penhor de Veculos;
9 - outras. (v2.0)
Dec
Observao
tratar de medicamentos ou de
matrias-primas farmacuticas,
permite mltiplas ocorrncias
(ilimitado)
K - Detalhamento Especfico de Medicamento e de matrias-primas farmacuticas

#
ID
152
K01
med
153
K02
nLote
Campo
Descrio
Ele
Pai
C
G
I01
K01
1-1
1-20
K01
1-1
11
E
E
E
K01
K01
K01
D
D
N
1-1
1-1
1-1
15
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Armamento
C
G
I01
Medicamentos e de matriasprimas farmacuticas
Nmero do Lote de
medicamentos ou de matriasprimas farmacuticas
154
K03
qLote
Quantidade de produto no
Lote de medicamentos ou de
matrias-primas farmacuticas
155
K04
dFab
Data de fabricao
156
K05
dVal
Data de validade
157
K06
vPMC
Preo mximo consumidor
L - Detalhamento Especfico de Armamentos
#
ID
158
L01
Campo
arma
Tipo
0-N
0-N
Pgina 126 de 232
Formato AAAA-MM-DD
Formato AAAA-MM-DD
Observao
tratar de armamento, permite
ID
159
L02
Campo
Descrio
tpArma
Indicador do tipo de arma de

fogo
160
L03
nSerie
Nmero de srie da arma
161
L04
nCano
Nmero de srie do cano
162
L05
descr
Descrio completa da arma,
compreendendo: calibre,
marca, capacidade, tipo de
funcionamento, comprimento e
demais elementos que
permitam a sua perfeita
identificao.
L1 - Detalhamento Especfico de Combustveis
#
ID
162a
L101
comb
162b
L102
cProdANP
162
c
L103
CODIF
Cdigo de autorizao
registro do CODIF
162d
L104
qTemp
Quantidade de combustvel
faturada temperatura
ambiente.
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
L01
1-1
E
E
E
L01
L01
L01
N
N
C
1-1
1-1
1-1
tamanho
Observao
mltiplas ocorrncias (ilimitado)
0 - Uso permitido;
1 - Uso restrito;
Dec
Observao
Informar apenas para operaes
com combustveis lquidos e
lubrificantes.
Utilizar a codificao de
produtos do Sistema de
Informaes de Movimentao
de produtos - SIMP
(http://www.anp.gov.br/simp/ind
ex.htm). Informar 999999999 se
o produto no possuir cdigo de
produto ANP.
Informar apenas quando a UF
utilizar o CODIF (Sistema de
Controle do Diferimento do
Imposto nas Operaes com
AEAC - lcool Etlico Anidro
Combustvel).
Informar quando a quantidade
faturada informada no campo
qCom (I10) tiver sido ajustada
para uma temperatura diferente
da ambiente.
1
1-9
1-9
1-256
Descrio
Ele
Pai
Grupo
de
informaes
especficas para combustveis
lquidos e lubrificantes
Cdigo de produto da ANP
I01
CE
L101
1-1
L101
0-1
0-21
L101
0-1
16
Dec.
Tipo
Ocorrncia
tamanho
0-1
Pgina 127 de 232
ID
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
162e
162f
162g
L120
L105
L106
UFCons
CIDE
qBCprod
Sigla da UF de consumo
Grupo da CIDE
BC da CIDE
E
G
E
L101
L101
L105
1-1
0-1
1-1
16
162h
L107
vAliqProd
Valor da alquota da CIDE
L105
1-1
15
L105
1-1
15
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
H01
Observao
O grupo ISSQN mutuamente
exclusivo com os grupos ICMS,
IPI e II, isto se ISSQN for
informado os grupos ICMS, IPI e
II no sero informados e viceversa (v2.0).
Ele
Pai
tamanho
Dec
CG
M01
Observao
Informar apenas um dos grupos
N02, N03, N04, N05, N06, N07,
N08, N09, N10, N10a, N10b ou
N10c com base no contedo
informado na TAG Tributao
do ICMS. (v2.0)
Campo
Descrio
162i
L108 vCIDE
Valor da CIDE
M - Tributos incidentes no Produto ou Servio
#
ID
163
M01
Campo
imposto
Descrio
Grupo de Tributos incidentes

no Produto ou Servio
Dec.
1-1
Observao
Informar a UF de consumo
Grupo de informaes da CIDE
Informar a BC da CIDE em
quantidade
Informar o valor da alquota em
reais da CIDE
Informar o valor da CIDE
N - ICMS Normal e ST
#
ID
164
N01
Campo
ICMS
Descrio
Grupo do ICMS da Operao

prpria e ST
Tipo
Ocorrncia
1-1
Pgina 128 de 232
ID
165
N02
ICMS00
166
N11
orig
Grupo de Tributao do
ICMS= 00
Origem da mercadoria
167
N12
CST
168
N13
169
170
171
172
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
CG
N01
N02
1-1
Tributao do ICMS = 00
N02
1-1
modBC
Modalidade de determinao
da BC do ICMS
N02
1-1
N15
N16
N17
N03
vBC
pICMS
vICMS
ICMS10
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
Grupo de Tributao do ICMS
= 10
E
E
E
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
15
5
15
CG
N02
N02
N02
N01
173
N11
orig
N03
1-1
174
N12
CST
N03
1-1
175
N13
modBC
da BC do ICMS
N03
1-1
176
N15
vBC
Valor da BC do ICMS
N03
1-1
15
Dec.
1-1
Pgina 129 de 232
Observao
Tributao do ICMS 00
Tributada integralmente
Origem da mercadoria:
0 Nacional;
1 Estrangeira Importao
direta;
2 Estrangeira Adquirida no
mercado interno.
Tributao do ICMS:
00 Tributada integralmente.
0 - Margem Valor Agregado (%);
1 - Pauta (Valor);
2 - Preo Tabelado Mx. (valor);
3 - valor da operao.
2
2
2
Tributao do ICMS - 10 Tributada e com cobrana do
ICMS por substituio tributria
0 Nacional;
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
10 - Tributada e com cobrana
do ICMS por substituio
tributria
1 - Pauta (Valor);
2
ID
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
177
178
179
N16
N17
N18
pICMS
vICMS
modBCST
Alquota do imposto
Valor do ICMS
da BC do ICMS ST
E
E
E
N03
N03
N03
N
N
N
1-1
1-1
1-1
5
15
1
2
2
180
N19
pMVAST
N03
0-1
181
N20
pRedBCST
N03
0-1
182
183
N21
N22
vBCST
pICMSST
E
E
N03
N03
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
184
185
N23
N04
vICMSST
ICMS20
N03
N01
1-1
1-1
15
CG
186
N11
orig
Percentual da margem de
valor Adicionado do ICMS ST
Percentual da Reduo de BC
do ICMS ST
Valor da BC do ICMS ST
Alquota do imposto do ICMS
ST
Valor do ICMS ST
= 20
N04
1-1
187
N12
CST
N04
1-1
188
N13
modBC
da BC do ICMS
N04
1-1
189
190
191
192
N14
N15
N16
N17
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
E
E
E
E
N04
N04
N04
N04
N
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
5
15
5
15
Campo
Pgina 130 de 232
Observao
0 Preo tabelado ou mximo

sugerido;
1 - Lista Negativa (valor);
2 - Lista Positiva (valor);
3 - Lista Neutra (valor);
5 - Pauta (valor);
2
2
2
2
Valor do ICMS ST retido

Tributao do ICMS 20 - Com
reduo de base de clculo
0 Nacional;
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
20 - Com reduo de base de
clculo
1 - Pauta (Valor);
ID
193
N05
ICMS30

= 30
194
N11
orig
195
N12
196
Campo
Descrio
Ele
Pai
CG
N01
N05
1-1
CST
N05
1-1
N18
modBCST
da BC do ICMS ST
N05
1-1
197
N19
pMVAST
N05
0-1
198
N20
pRedBCST
N05
0-1
199
200
N21
N22
vBCST
pICMSST
E
E
N05
N05
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
201
202
N23
N06
vICMSST
ICMS40
do ICMS ST
ST
Valor do ICMS ST
= 40, 41 ou 50
N05
N01
1-1
1-1
15
CG
203
N11
orig
N06
1-1
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
1-1
Pgina 131 de 232
Observao
Tributao do ICMS 30 Isenta ou no tributada e com
cobrana do ICMS por
substituio tributria
0 Nacional;
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
30 - Isenta ou no tributada e
com cobrana do ICMS por
sugerido;
5 - Pauta (valor);

Tributao do ICMS
40 - Isenta
41 - No tributada
50 - Suspenso
0 Nacional;
ID
204
N12
CST
204.01
N17
204.02
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Tributao do ICMS = 40, 41

ou 50
N06
1-1
vICMS
Valor do ICMS
N07
0-1
15
N28
motDesICMS
Motivo da desonerao do
ICMS
N07
0-1
205
N07
ICMS51

= 51
CG
N01
206
N11
orig
N07
1-1
1-1
Pgina 132 de 232
Dec.
Observao
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
40 - Isenta
41 - No tributada
50 - Suspenso
O valor do ICMS ser informado
apenas nas operaes com
veculos beneficiados com a
desonerao condicional do
ICMS. (v2.0)
Este campo ser preenchido
quando o campo anterior estiver
preenchido.
Informar o motivo da
desonerao:
1 Txi;
2 Deficiente Fsico;
3 Produtor Agropecurio;
4 Frotista/Locadora;
5 Diplomtico/Consular;
6 Utilitrios e Motocicletas da
Amaznia Ocidental e reas de
Livre Comrcio (Resoluo
714/88 e 790/94 CONTRAN e
suas alteraes);
7 SUFRAMA;
9 outros. (v2.0)
Tributao do ICMS 51 Diferimento
A exigncia do preenchimento
das informaes do ICMS
diferido fica a critrio de cada
UF.
0 Nacional;
ID
207
N12
CST
208
N13
209
210
211
212
213
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
N07
1-1
modBC
da BC do ICMS
N07
0-1
N14
N15
N16
N17
N08
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
ICMS60
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
= 60
E
E
E
E
N
N
N
N
0-1
0-1
0-1
0-1
1-1
5
15
5
15
CG
N07
N07
N07
N07
N01
214
N11
orig
N08
1-1
215
N12
CST
N08
1-1
216
N26
vBCSTRet
retido
N08
1-1
15
217
N27
vICMSSTRet
N08
1-1
15
218
N09
ICMS70

= 70
CG
N01
1-1
Pgina 133 de 232
Dec.
Observao
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
51 - Diferimento
1 - Pauta (Valor);
2
2
2
2
Tributao do ICMS 60 - ICMS
cobrado anteriormente por
0 Nacional;
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
60 - ICMS cobrado
anteriormente por substituio
tributria
cobrado anteriormente por ST
(v2.0)
Valor do ICMS ST cobrado
anteriormente por ST (v2.0)
Tributao do ICMS - 70 - Com
reduo de base de clculo e
cobrana do ICMS por
ID
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
219
N11
orig
N09
1-1
220
N12
CST
N09
1-1
221
N13
modBC
da BC do ICMS
N09
1-1
222
223
224
225
226
N14
N15
N16
N17
N18
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
modBCST
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
da BC do ICMS ST
E
E
E
E
E
N09
N09
N09
N09
N09
N
N
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
5
15
5
15
1
2
2
2
2
227
N19
pMVAST
N09
0-1
228
N20
pRedBCST
N09
0-1
229
230
N21
N22
vBCST
pICMSST
E
E
N09
N09
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
231
232
N23
N10
vICMSST
ICMS90
do ICMS ST
ST
Valor do ICMS ST
= 90
N09
N01
1-1
1-1
15
Campo
Descrio
CG
Pgina 134 de 232
Dec.
Observao
0 Nacional;
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
70 - Com reduo de base de
clculo e cobrana do ICMS por
substituio tributria ICMS por
1 - Pauta (Valor);

sugerido;
5 - Pauta (valor);

Tributao do ICMS - 90
Outros
ID
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
233
N11
orig
N10
1-1
234
N12
CST
N10
1-1
235
N13
modBC
da BC do ICMS
N10
1-1
236
237
238
239
240
N15
N14
N16
N17
N18
vBC
pRedBC
pICMS
vICMS
modBCST
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
da BC do ICMS ST
E
E
E
E
E
N10
N10
N10
N10
N10
N
N
N
N
N
1-1
0-1
1-1
1-1
1-1
15
5
5
15
1
2
2
2
2
241
N19
pMVAST
N10
0-1
242
N20
pRedBCST
N10
0-1
243
244
N21
N22
vBCST
pICMSST
E
E
N10
N10
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
245
N23
N10a
vICMSST
ICMSPart
do ICMS ST
ST
Valor do ICMS ST
Partilha do ICMS entre a UF
de origem e UF de destino ou
a UF definida na legislao.
N10
N01
1-1
1-1
15
245.01
Campo
Descrio
CG
Pgina 135 de 232
Dec.
Observao
0 Nacional;
direta;
mercado interno.
Tributao pelo ICMS
90 - Outros
1 - Pauta (Valor);

sugerido;
5 - Pauta (valor);

Operao interestadual para
consumidor final com partilha do
ICMS devido na operao entre
a UF de origem e a UF do
destinatrio ou a UF definida na
ID
245.02
N11
orig
245.03
N12
245.04
245.05
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
N10a
1-1
CST
Tributao do ICMS
N10a
1-1
N13
modBC
da BC do ICMS
N10a
1-1
N15
N14
N16
N17
N18
vBC
pRedBC
pICMS
vICMS
modBCST
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
da BC do ICMS ST
E
E
E
E
E
N10a
N10a
N10a
N10a
N10a
N
N
N
N
N
1-1
0-1
1-1
1-1
1-1
15
5
5
15
1
2
2
2
2
245.10
N19
pMVAST
N10a
0-1
245.11
N20
pRedBCST
N10a
0-1
(v2.0)
245.12
N21
N22
vBCST
pICMSST
do ICMS ST

sugerido;
5 - Pauta (valor);
(v2.0)
E
E
N10a
N10a
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
(v2.0)
(v2.0)
245.07
245.08
245.09
245.13
Descrio
Pgina 136 de 232
Dec.
Observao
legislao. (Ex. UF da
concessionria de entrega do
veculos) (v2.0)
0 Nacional;
direta;
mercado interno. (v2.0)
Tributao pelo ICMS
10 - Tributada e com cobrana
do ICMS por substituio
tributria;
90 Outros.
1 - Pauta (Valor);
(v2.0)
(v2.0)
(v2.0)
(v2.0)
Ele
245.06
Campo
245.14
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
ST
Valor do ICMS ST
Percentual da BC operao
prpria
E
E
N10a
N10a
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
N10a
1-1
CG
N01
N10b
Valor do ICMS ST(v2.0)

Percentual para determinao
do valor da Base de Clculo da
operao prpria. (v2.0)
Sigla da UF para qual devido
o ICMS ST da operao. (v2.0)
Grupo de informao do ICMS
ST devido para a UF de destino,
nas operaes interestaduais de
produtos que tiveram reteno
antecipada de ICMS por ST na
UF do remetente. Repasse via
Substituto Tributrio. (v2.0)
0 Nacional;
direta;
Tributao pelo ICMS
41 No Tributado (v2.0)
Informar o valor da BC do ICMS
ST retido na UF remetente
(v2.0)
Informar o valor do ICMS ST
retido na UF remetente (iv2.0)
ST da UF destino (v2.0)
ST da UF destino (v2.0)
Tributao do ICMS pelo
SIMPLES NACIONAL e
CSOSN=101 (v.2.0)
0 Nacional;
N23
N25
vICMSST
pBCOp
245.16
N24
UFST
245.17
N10b
ICMSST
245.18
N11
orig
245.19
N12
CST
Tributao do ICMS
245.20
N26
vBCSTRet
Valor do BC do ICMS ST
retido na UF remetente
245.21
N27
vICMSSTRet
245.22
N31
vBCSTDest
245.23
N32
245.24
N10c
vICMSSTDes
t
ICMSSN101
Valor do ICMS ST retido na

UF remetente
Valor da BC do ICMS ST da
UF destino
Valor do ICMS ST da UF
destino
Grupo CRT=1 Simples
Nacional e CSOSN=101
245.25
N11
Orig
245.15
UF para qual devido o ICMS

ST
ICMS ST repasse de ICMS
ST retido anteriormente em
operaes interestaduais com
repasses atravs do Substituto
Tributrio
1-1
1-1
N10b
1-1
N10b
1-1
15
N10b
1-1
15
N10b
1-1
15
N10b
1-1
15
CG
N01
N10c
1-1
1-1
Pgina 137 de 232
ID
245.26
N12a
CSOSN
245.27
N29
pCredSN
245.28
N30
vCredICMSSN
245.24
N10d
ICMSSN102
245.25
N11
Orig
245.26
N12a
245.27
245.28
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Cdigo de Situao da
Operao Simples Nacional
N10c
1-1
Alquota aplicvel de clculo

do crdito (Simples Nacional).
Valor crdito do ICMS que
pode ser aproveitado nos
termos do art. 23 da LC 123
(Simples Nacional)
Grupo CRT=1 Simples
Nacional e CSOSN=102, 103,
300 ou 400
N10c
1-1
Observao
direta;
mercado interno. (v.2.0)
101- Tributada pelo Simples
Nacional com permisso de
crdito. (v.2.0)
(v.2.0)
N10c
1-1
15
(v.2.0)
CG
N01
N10d
1-1
CSOSN
Cdigo de Situao da
N10d
1-1
N10e
ICMSSN201
Grupo CRT=1 Simples

Nacional e CSOSN=201
CG
N01
N11
Orig
N10e
Campo
Descrio
1-1
1-1
1-1
Pgina 138 de 232
Dec.

SIMPLES NACIONAL e
CSOSN=102, 103, 300 ou 400
(v.2.0)
0 Nacional;
direta;
Nacional sem permisso de
crdito.
103 Iseno do ICMS no
Simples Nacional para faixa de
receita bruta.
300 Imune.
400 No tributada pelo
Simples Nacional (v.2.0) (v.2.0)
SIMPLES NACIONAL e
CSOSN=201 (v.2.0)
0 Nacional;
ID
245.29
N12a
CSOSN
245.30
N18
245.31
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Cdigo de Situao da
N10e
1-1
modBCST
da BC do ICMS ST
N10e
1-1
N19
pMVAST
N10e
0-1
224.32
N20
pRedBCST
N10e
0-1
(v.2.0)
245.33
N21
N22
vBCST
pICMSST
E
E
N10e
N10e
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
(v.2.0)
(v.2.0)
N23
N29
vICMSST
pCredSN
E
E
N10e
N10e
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
Valor do ICMS ST retido (v.2.0)

(v.2.0)
245.37
N30
vCredICMSSN
N10e
1-1
15
(v.2.0)
245.38
N10f
ICMSSN202
CG
N01
245.39
N11
Orig
do ICMS ST
ST
Valor do ICMS ST
do
crdito
(SIMPLES
NACIONAL).
Valor crdito do ICMS que
(SIMPLES NACIONAL)
Grupo CRT=1 Simples
Nacional e CSOSN=202 ou
203
Observao
direta;
Nacional com permisso de
crdito e com cobrana do
ICMS por Substituio Tributria
(v.2.0)
sugerido;
5 - Pauta (valor); (v.2.0)
(v.2.0)
N10f
245.34
245.35
245.36
Campo
Descrio
1-1
1-1
Pgina 139 de 232
Dec.

SIMPLES NACIONAL e
CSOSN=202 ou 203 (v.2.0)
0 Nacional;
ID
245.40
N12a
CSOSN
245.41
N18
245.42
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Cdigo de Situao da
N10f
1-1
modBCST
da BC do ICMS ST
N10f
1-1
N19
pMVAST
N10f
0-1
224.43
N20
pRedBCST
N10f
0-1
(v.2.0)
245.44
N21
N22
vBCST
pICMSST
E
E
N10f
N10f
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
(v.2.0)
(v.2.0)
N23
N10g
vICMSST
ICMSSN500
do ICMS ST
ST
Valor do ICMS ST
Grupo CRT=1 Simples
Nacional e CSOSN = 500
Observao
direta;
Nacional sem permisso de
crdito e com cobrana do
203- Iseno do ICMS nos
Simples Nacional para faixa de
receita bruta e com cobrana do
(v.2.0)
sugerido;
5 - Pauta (valor); (v.2.0)
(v.2.0)
N10f
N01
1-1
1-1
15
CG
N11
Orig
N10g
1-1
Valor do ICMS ST retido (v.2.0)

SIMPLES NACIONAL e
CSOSN=500 (v.2.0)
0 Nacional;
direta;
245.45
245.46
245.47
245.48
Campo
Descrio
Pgina 140 de 232
Dec.
ID
245.49
N12a
CSOSN
245.50
N26
245.51
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Cdigo de Situao da
N10g
1-1
vBCSTRet
retido
N10g
1-1
15
N27
vICMSSTRet
N10g
1-1
15
245.52
N10h
ICMSSN900
CG
N01
245.53
N11
Orig
TAG de Grupo CRT=1

Simples Nacional e
CSOSN=900
N10h
1-1
245.54
N12a
CSOSN
N10h
1-1
245.55
N13
modBC
N10h
1-1
245.56
N15
N14
N16
N17
N18
vBC
pRedBC
pICMS
vICMS
modBCST
E
E
E
E
E
N10h
N10h
N10h
N10h
N10h
N
N
N
N
N
1-1
0-1
1-1
1-1
1-1
15
5
5
15
1
245.57
245.58
245.59
245.60
Campo
Descrio
Cdigo de Situao da
Operao SIMPLES
NACIONAL
da BC do ICMS
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
da BC do ICMS ST
Dec.
1-1
Pgina 141 de 232
2
2
2
2
Observao
500 ICMS cobrado
anteriormente por substituio
tributria (substitudo) ou por
antecipao
(v.2.0)
cobrado anteriormente por ST
(v2.0)
Valor do ICMS ST cobrado
anteriormente por ST (v2.0)
SIMPLES NACIONAL e
CSOSN=900 (v2.0)
0 Nacional;
direta;
Tributao pelo ICMS
90 - Outros(v2.0)
1 - Pauta (Valor);
3 - valor da operao. (v2.0)
(v2.0)
(v2.0)
(v2.0)
(v2.0)
sugerido;
ID
245.61
N19
Campo
Descrio
pMVAST
245.62
N20 pRedBCST
do ICMS ST
245.63
N21 vBCST
245.64
N22 pICMSST
ST
245.65
N23 vICMSST
Valor do ICMS ST
245.52
N29 pCredSN
do
crdito
(SIMPLES
NACIONAL).
245.53
N30 vCredICMSSN Valor crdito do ICMS que
(SIMPLES NACIONAL)
O - Imposto sobre Produtos Industrializados
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
N10h
0-1
Observao
5 - Pauta (valor); (v2.0)
(v2.0)
N10h
0-1
(v2.0)
E
E
N10h
N10h
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
(v2.0)
(v2.0)
E
E
N10h
N10h
N
N
1-1
1-1
15
5
2
2
Valor do ICMS ST retido(v2.0)

(v2.0)
N10h
1-1
15
(v2.0)
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
CG
M01
ID
246
O01
IPI
Grupo do IPI
247
O02
clEnq
Classe de enquadramento do
IPI para Cigarros e Bebidas
O01
0-1
248
O03
CNPJProd
O01
0-1
14
249
O04
cSelo
CNPJ
do
produtor
da
mercadoria, quando diferente
do emitente. Somente para os
casos de exportao direta ou
indireta.
Cdigo do selo de controle IPI
O01
0-1
1-60
250
O05
qSelo
de
O01
0-1
1-12
251
O06
cEnq
Enquadramento
O01
1-1
Campo
Descrio
Quantidade
controle
Cdigo de
Legal do IPI
de
selo
0-1
Pgina 142 de 232
Observao
Informar apenas quando o item
for sujeito ao IPI
Preenchimento conforme Atos
Normativos
editados
pela
Receita Federal (Observao 2)
Informar
os
zeros
no
significativos
Preenchimento conforme Atos

Normativos
editados
pela
Receita Federal (Observao 3)
Tabela a ser criada pela RFB,

informar 999 enquanto a tabela
ID
252
O07
253
254
257
255
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
IPITrib
Grupo do CST 00, 49, 50 e 99
C
G
O01
O09
CST
Cdigo da situao tributria

do IPI
O07
1-1
O10
O13
O11
vBC
pIPI
qUnid
Valor da BC do IPI
Alquota do IPI
Quantidade total na unidade
padro
para
tributao
(somente para os produtos
tributados por unidade)
CE
CE
CE
O07
O07
O07
N
N
N
1-1
1-1
1-1
15
5
16
Dec.
1-1
Pgina 143 de 232
2
2
4
Observao
no for criada
O07 ou O08 com base valor
atribudo ao campo O09 CST
do IPI
00-Entrada com recuperao de

crdito
49-Outras entradas
50-Sada tributada
99-Outras sadas
Informar os campos O10 e O13
caso o clculo do IPI seja por
alquota ou os campos O11 e
O12 caso o clculo do IPI seja
valor por unidade.
ID
256
O12
vUnid
Valor por Unidade Tributvel
259
260
O14
O08
vIPI
IPINT
261
O09
CST
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
CE
O07
1-1
15
Valor do IPI
Grupo do CST 01, 02, 03, 04,
51, 52, 53, 54 e 55
Cdigo da situao tributria
do IPI
E
C
G
E
O07
O01
1-1
1-1
15
O08
1-1
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Grupo
do
Imposto
de
Importao
Valor da BC do Imposto de
Importao
Valor
das
despesas
aduaneiras
Valor
do
Imposto
de
Importao
Valor do Imposto sobre
Operaes Financeiras
CG
M01
P01
1-1
15
P01
1-1
15
P01
1-1
15
P01
1-1
15
Observao
01-Entrada tributada com

alquota zero
02-Entrada isenta
03-Entrada no-tributada
04-Entrada imune
05-Entrada com suspenso
51-Sada tributada com alquota
zero
52-Sada isenta
53-Sada no-tributada
54-Sada imune
55-Sada com suspenso
P - Imposto de Importao
#
ID
262
P01
II
263
P02
vBC
264
P03
vDespAdu
265
P04
vII
266
P05
vIOF
Campo
0-1
Pgina 144 de 232
Observao
Informar apenas quando o item
for sujeito ao II
ID
Campo
Descrio
Ele
Descrio
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
Q02, Q03, Q04 ou Q05 com
base valor atribudo ao campo
Q06 CST do PIS
Q PIS
#
ID
Ele
Pai
267
Q01
PIS
Grupo do PIS
M01
1-1
268
Q02
PISAliq
1-1
Q06
CST
C
G
E
Q01
269
Grupo de PIS tributado pela

alquota
Cdigo de Situao Tributria
do PIS
Campo
Q02
1-1
Pgina 145 de 232
CST = 01 e 02
2
01 Operao Tributvel (base

de clculo = valor da operao
alquota normal
(cumulativo/no cumulativo));
ID
270
Q07
vBC
271
Q08
pPIS
272
273
Q09
Q03
vPIS
PISQtde
274
Q06
CST
275
276
277
278
Q10
Q11
Q09
Q04
qBCProd
vAliqProd
vPIS
PISNT
Quantidade Vendida
Alquota do PIS (em reais)
Valor do PIS
Grupo de PIS no tributado
279
Q02
CST

do PIS
280
Q05
PISOutr
281
Q06
CST
282
Q07
vBC
Grupo
de
PIS
Outras
Operaes
do PIS
Valor da Base de Clculo do
PIS
Campo
Observao
02 - Operao Tributvel (base
(alquota diferenciada));
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.

PIS
Alquota
do
PIS
(em
percentual)
Valor do PIS
Grupo de PIS tributado por
Qtde
do PIS
Q02
1-1
15
Q02
1-1
E
C
G
E
Q02
Q01
1-1
1-1
15
Q03
1-1
Q03
Q03
Q03
Q01
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
16
15
15
Q04
1-1
04 - Operao Tributvel
(tributao monofsica
(alquota zero));
(alquota zero);
07 - Operao Isenta da
Contribuio;
08 - Operao Sem Incidncia
da Contribuio;
09 - Operao com Suspenso
da Contribuio;
CST = 99
99 - Outras Operaes;
E
E
E
C
G
E
Q01
CST = 03
de clculo = quantidade
vendida x alquota por unidade
de produto);
4
4
2
CST = 04, 06, 07, 08 ou 09
C
G
E
1-1
Q05
1-1
CE
Q05
1-1
15
Pgina 146 de 232
Informar campos para clculo

do PIS em percentual (P07 e
ID
283
Q08
pPIS
284
285
Q10
Q11
286
Q09
R PIS ST
Campo
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
CE
Q05
1-1
qBCProd
vAliqProd
CE
CE
Q05
Q05
N
N
1-1
1-1
16
15
4
4
vPIS
Valor do PIS
Q05
1-1
15
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao

do PIS em percentual (R02 e
R03) ou campos para PIS em
valor (R04 e R05).
ID
287
R01
PISST
288
R02
vBC
289
R03
pPIS
290
291
R04
R05
292
R06
S COFINS
#
ID
293
S01
Observao
P08) ou campos para PIS em
valor (P10 e P11).
Descrio
Alquota
do
PIS
(em
percentual)
Quantidade Vendida
Campo
Descrio
Ele
Pai
M01
CE
R01
1-1
15
CE
R01
1-1
qBCProd
vAliqProd
Grupo de PIS Substituio

Tributria
PIS
Alquota
do
PIS
(em
percentual)
Quantidade Vendida
CE
CE
R01
R01
N
N
1-1
1-1
16
15
4
4
vPIS
Valor do PIS
R01
1-1
15
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Grupo do COFINS
M01
Campo
COFINS
0-1
1-1
Pgina 147 de 232
Observao
S02, S03, S04 ou S04 com base
ID
294
S02
COFINSAliq
295
S06
CST
296
S07
vBC
297
S08
pCOFINS
Campo
Descrio
Ele
Pai
Grupo de COFINS tributado

pela alquota
da COFINS
C
G
E
S01
S02
1-1
Valor da Base de Clculo da

COFINS
Alquota da COFINS (em
S02
1-1
15
S02
N
1-1
Pgina 148 de 232
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
1-1
Observao
valor atribudo ao campo S06
CST do COFINS
CST = 01 ou 02
01 Operao Tributvel (base
alquota normal
(cumulativo/no cumulativo));
(alquota diferenciada));
ID
Campo
298
299
S11
S03
vCOFINS
COFINSQtde
300
S06
CST
301
302
S09
S10
qBCProd
vAliqProd
303
304
S11
S04
vCOFINS
COFINSNT
305
S06
CST
306
S05
COFINSOutr
307
S06
CST
308
S07
vBC
309
S08
pCOFINS
310
311
S09
S10
qBCProd
vAliqProd
Observao
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
percentual)
Valor da COFINS
Grupo de COFINS tributado
por Qtde
da COFINS
E
C
G
E
S02
S01
1-1
1-1
15
S03
1-1
E
E
S03
S03
N
N
1-1
1-1
16
15
4
4
E
C
G
E
S03
S01
1-1
1-1
15
S04
1-1
C
G
E
S01
(tributao monofsica
(alquota zero));
(alquota zero);
07 - Operao Isenta da
Contribuio;
08 - Operao Sem Incidncia
da Contribuio;
09 - Operao com Suspenso
da Contribuio;
CST = 99
S05
1-1
99 - Outras Operaes;
CE
S05
1-1
15
CE
S05
1-1
CE
CE
S05
S05
N
N
1-1
1-1
16
15
4
4
Quantidade Vendida
reais)
Valor do COFINS
Grupo de COFINS no
tributado
da COFINS
Grupo de COFINS Outras

Operaes
da COFINS
COFINS
percentual)
Quantidade Vendida
reais)
CST = 03
de clculo = quantidade
vendida x alquota por unidade
de produto);
CST = 04, 06, 07, 08 ou 09
1-1
Pgina 149 de 232

da COFINS em percentual (S07
e S08) ou campos para COFINS
em valor (S09 e S10).
ID
Campo
312
S11
vCOFINS
T - COFINS ST
#
ID
313
T01
COFINSST
314
T02
vBC
315
T03
pCOFINS
316
317
T04
T05
qBCProd
vAliqProd
318
T06
U - ISSQN
vCOFINS
Campo
Descrio
Valor da COFINS
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
S05
1-1
15
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao

do
COFINS
Substituio
Tributria em percentual (T02 e
T03) ou campos para COFINS
em valor (T04 e T05).
Descrio
Ele
Pai
M01
CE
T01
1-1
15
CE
T01
1-1
CE
CE
T01
T01
N
N
1-1
1-1
16
15
4
4
T01
1-1
15
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
ID
319
U01
ISSQN
Grupo do ISSQN
320
U02
vBC
321
322
323
U03
U04
U05
vAliq
vISSQN
cMunFG

ISSQN
Alquota do ISSQN
Valor do ISSQN
Cdigo do municpio de
ISSQN
Campo
Pai
Grupo
de
COFINS
Substituio Tributria
COFINS
percentual)
Quantidade Vendida
reais)
Valor da COFINS
Descrio
Observao
Ele
0-1
Ele
Pai
CG
M01
U01
1-1
15
E
E
E
U01
U01
U01
N
N
N
1-1
1-1
1-1
5
15
7
2
2
0-1
Pgina 150 de 232
Observao
Informar os campos para
clculo do ISSQN nas NFe
conjugadas, onde h a
prestao de servios sujeitos
ao ISSQN e fornecimento de
peas sujeitas ao ICMS.
O grupo de ISSQN
mutuamente exclusivo com os
grupos ICMS, IPI e II, isto se
ISSQN for informado os grupos
ICMS, IPI e II no sero
informados e vice-versa (v2.0).
ISSQN. Utilizar a Tabela do
IBGE (Anexo VII - Tabela de
UF, Municpio e Pas).
ID
324
U06
cListServ
324a
U07
cSitTrib
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Item da Lista de Servios
U01
1-1
3-4
Cdigo de Tributao do
ISSQN
U01
1-1
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
H01
0-1
500
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
A01
1-1
W01
1-1
E
E
E
E
E
W02
W02
W02
W02
W02
N
N
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
15
15
15
15
15
2
2
2
2
2
E
E
E
E
E
E
E
W02
W02
W02
W02
W02
W02
W02
N
N
N
N
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
15
15
15
15
15
15
15
2
2
2
2
2
2
2
Observao
Ateno, no vincular com
os campos B12, C10 ou E10
v2.0
Informar o Item da lista de
servios da LC 116/03 em que
se classifica o servio.
Informar o cdigo da tributao
do ISSQN:
N NORMAL;
R RETIDA;
S SUBSTITUTA;
I ISENTA. (v.2.0)
V - Informaes adicionais
#
ID
325
V01
Campo
infAdProd
Descrio
Informaes Adicionais do
Produto
Dec
Observao
Norma referenciada,
informaes complementares,
etc.
W - Valores Totais da NF-e

#
ID
326
W01
total
327
W02
ICMSTot
328
329
330
331
332
W03
W04
W05
W06
W07
vBC
vICMS
vBCST
vST
vProd
333
334
335
336
337
338
339
W08
W09
W10
W11
W12
W13
W14
vFrete
vSeg
vDesc
vII
vIPI
vPIS
vCOFINS
Campo
Descrio
Grupo de Valores Totais da

NF-e
Grupo de Valores Totais
referentes ao ICMS
Base de Clculo do ICMS
Valor Total do ICMS
Base de Clculo do ICMS ST
Valor Total do ICMS ST
Valor Total dos produtos e
servios
Valor Total do Frete
Valor Total do Seguro
Valor Total do Desconto
Valor Total do II
Valor Total do IPI
Valor do PIS
Valor do COFINS
Pgina 151 de 232
Observao
ID
340
341
342
W15
W16
W17
vOutro
vNF
ISSQNtot
343
W18
vServ
344
345
346
347
W19
W20
W21
W22
vBC
vISS
vPIS
vCOFINS
348
W23
retTrib
349
350
351
352
353
354
W24
W25
W26
W27
W28
W29
vRetPIS
vRetCOFINS
vRetCSLL
vBCIRRF
vIRRF
vBCRetPrev
355
W30
vRetPrev
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Outras Despesas acessrias

Valor Total da NF-e
Grupo de Valores Totais
referentes ao ISSQN
Valor Total dos Servios sob
no-incidncia
ou
no
tributados pelo ICMS
Base de Clculo do ISS
Valor Total do ISS
Valor do PIS sobre servios
Valor do COFINS sobre
servios
Grupo de Retenes de
Tributos
Valor Retido de PIS
Valor Retido de COFINS
Valor Retido de CSLL
Base de Clculo do IRRF
Valor Retido do IRRF
Base de Clculo da Reteno
da Previdncia Social
Valor da Reteno da
Previdncia Social
E
E
G
W02
W02
W01
N
N
1-1
1-1
0-1
15
15
2
2
W17
0-1
15
E
E
E
E
W17
W17
W17
W17
N
N
N
N
0-1
0-1
0-1
0-1
15
15
15
15
2
2
2
2
W01
E
E
E
E
E
E
W23
W23
W23
W23
W23
W23
N
N
N
N
N
N
0-1
0-1
0-1
0-1
0-1
0-1
15
15
15
15
15
15
2
2
2
2
2
2
W23
0-1
15
Observao
0-1
Pgina 152 de 232
Exemplos de atos normativos

que definem obrigatoriedade da
reteno de contribuies:
a) IRPJ/CSLL/PIS/COFINS Fonte - Recebimentos de
rgos Pblicos Federais
Lei n 9.430, de 27 de dezembro
de 1996, art. 64
Lei n 10.833/2003, art. 34
como normas infralegais, temos
como exemplo:
Instruo Normativa SRF n
480/2004
e Instruo Normativa n 539,
de 25/04/2005.
b) Reteno do Imposto de
Renda pelas Fontes Pagadoras
REMUNERAO DE
SERVIOS PROFISSIONAIS
PRESTADOS POR PESSOA
JURDICA
LEI N 7.450/85, ART. 52
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
c) IRPJ, CSLL, COFINS e PIS Servios Prestados por Pessoas
Jurdicas - Reteno na Fonte
Lei n 10.833 de 29.12.2003,
arts. 30, 31, 32, 35 e 36
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
A01
X01
G
CE
CE
E
E
X - Informaes do Transporte da NF-e

#
ID
356
X01
transp
357
X02
modFrete
Grupo de Informaes do
Transporte da NF-e
Modalidade do frete
358
359
360
X03
X04
X05
transporta
CNPJ
CPF
Grupo Transportador
CNPJ
CPF
361
362
X06
X07
xNome
IE
Razo Social ou nome

Inscrio Estadual
Campo
1-1
N
1-1
0- Por conta do emitente;

1- Por conta do
destinatrio/remetente;
2- Por conta de terceiros;
9- Sem frete. (V2.0)
X01
X03
X03
C
C
0-1
0-1
0-1
14
11
Informar o CNPJ ou o CPF do

Transportador, preenchendo os
zeros no significativos.
X03
X03
C
C
0-1
0-1
1-60
0,214
Informar a IE quando o
transportador for contribuinte do
ICMS.
Informar ISENTO quando o
transportador for contribuinte do
ICMS, mas no estiver obrigado
TAG se o transportador no for
contribuinte do ICMS.
Esta tag aceita apenas:
. ausncia de contedo
(<IE></IE> ou <IE/>) para
transportador no contribuinte
do ICMS;
. algarismos para transportador
Pgina 153 de 232
ID
363
364
365
X08
X09
X10
xEnder
xMun
UF
366
X11
retTransp
367
368
369
370
371
372
X12
X13
X14
X15
X16
X17
vServ
vBCRet
pICMSRet
vICMSRet
CFOP
cMunFG
373
374
375
376
X18
X19
X20
X21
veicTransp
placa
UF
RNTC
377
X22
reboque
Grupo Veculo
Placa do Veculo
Sigla da UF
Registro Nacional de
Transportador de Carga
(ANTT)
Grupo Reboque
378
X23
placa
Placa do Veculo
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Endereo Completo
Nome do municpio
Sigla da UF
E
E
E
X03
X03
X03
C
C
C
0-1
0-1
0-1
1-60
1-60
2
Grupo de Reteno do ICMS

do transporte
Valor do Servio
BC da Reteno do ICMS
Alquota da Reteno
Valor do ICMS Retido
CFOP
Cdigo do municpio de
ICMS do transporte
X01
E
E
E
E
E
E
X11
X11
X11
X11
X11
X11
GE
E
E
E
X01
X18
X18
X18
X01
X22
Dec.
A UF deve ser informada se

informado uma IE. (v2.0)
Informar o valor do ICMS do
servio de transporte retido.
0-1
N
N
N
N
N
N
C
C
C
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
15
15
5
15
4
1-1
0-1
1-1
1-1
0-1
1-8
2
1-20
0-5
C
1-1
Pgina 154 de 232
Observao
contribuinte do ICMS, sem
caracteres de formatao
(ponto, barra, hfen, etc.);
.
literal
ISENTO
para
transportador contribuintes do
ICMS que so isentos de
contribuintes do ICMS;
A UF deve ser informada se
informado uma IE. (v2.0)
2
2
2
2
Utilizar Tabela de CFOP.
ICMS do transporte. Utilizar a
Tabela do IBGE (Anexo VII Tabela de UF, Municpio e
Pas)
Informar o veculo trator (v2.0)
Informar os reboques/Dolly
(v2.0)
1-8
ID
379
380
X24
X25
UF
RNTC
380a
380b
381
382
X25a
X25b
X26
X27
vagao
balsa
vol
qVol
383
X28
esp
384
X29
marca
385
X30
nVol
Campo
386
X31 pesoL
387
X32 pesoB
387
X33 lacres
a
388
X34 nLacre
Y Dados da Cobrana
#
ID
Campo
Descrio
Sigla da UF
Registro Nacional de
Transportador de Carga
(ANTT)
Identificao do vago
Identificao da balsa
Grupo Volumes
Quantidade de volumes
transportados
Espcie dos volumes
transportados
Marca dos volumes
transportados
Numerao dos volumes
transportados
Peso Lquido (em kg)
Peso Bruto (em kg)
Grupo de Lacres
Nmero dos Lacres
Descrio
389
Y01
cobr
Grupo de Cobrana
390
Y02
fat
Grupo da Fatura
391
Y03
nFat
Nmero da Fatura
392
Y04
vOrig
Valor Original da Fatura
393
Y05
vDesc
Valor do desconto
394
Y06
vLiq
Valor Lquido da Fatura
395
Y07
dup
Grupo da Duplicata
396
Y08
nDup
Nmero da Duplicata
397
Y09
dVenc
Data de vencimento
398
Y10
vDup
Valor da duplicata
Z - Informaes Adicionais da NF-e
#
ID
399
Z01
Campo
infAdic
Descrio
Grupo de Informaes
Adicionais
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
E
E
X22
X22
C
C
1-1
0-1
2
1-20
CE
CE
G
E
X01
X01
X01
X26
C
C
1-20
1-20
0-1
0-1
0-N
0-1
1-15
X26
0-1
1-60
X26
0-1
1-60
X26
0-1
1-60
E
E
G
X26
X26
X26
N
N
0-1
0-1
0-N
15
15
X33
1-1
1-60
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
G
G
E
E
E
E
G
E
E
E
A01
Y01
Y02
Y02
Y02
Y02
Y01
Y07
Y07
Y07
1-60
15
15
15
2
2
2
Ele
Pai
A01
C
D
N
0-1
0-1
0-1
0-1
0-1
0-1
0-N
0-1
0-1
0-1
Tipo
Ocorrncia
C
N
N
N
0-1
Pgina 155 de 232
Observao
Dec.
(v2.0)
(v2.0)
3
3
Observao
1-60
Formato AAAA-MM-DD
15
tamanho
Dec
Observao
ID
400
Z02
infAdFisco
401
Z03
infCpl
401
a
Z04
obsCont
401
b
401
c
401
d
Z05
xCampo
Z06
401
e
401f
401
g
401
h
401i
Campo
Observao
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Informaes Adicionais de
Interesse do Fisco
Informaes Complementares
de interesse do Contribuinte
Grupo do campo de uso livre
do contribuinte
Z01
0-1
Z01
0-1
12000
15000
Dec.
Z01
Identificao do campo
Z04
1-1
1-20
Campo de uso livre do

contribuinte,
informar o nome do campo no
atributo xCampo
e o contedo do campo no
xTexto
xTexto
Contedo do campo
Z04
1-1
1-60
Contedo do campo
Z07
obsFisco
Grupo do campo de uso livre

do Fisco
Z01
Z08
xCampo
Z07
1-1
1-20
Campo de uso livre do Fisco

Informar o nome do campo no
atributo xCampo
e o contedo do campo no
xTexto
Z09
Z10
xTexto
procRef
E
G
Z07
Z01
1-1
0-N
1-60
Contedo do campo
Z11
nProc
Z10
1-1
1-60
Z12
indProc
Contedo do campo
Grupo do processo
referenciado
Indentificador do processo ou
ato concessrio
Indicador da origem do
processo
Z10
1-1
Identificador do processo ou ato

concessrio
Origem do processo, informar
com:
0 - SEFAZ;
1 - Justia Federal;
2 - Justia Estadual;
3 - Secex/RFB;
9 - Outros
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
A01
(v2.0)
0-10
0-10
ZA - Informaes de Comrcio Exterior

#
ID
402
ZA01
Campo
exporta
Descrio
Grupo de Exportao
0-1
Pgina 156 de 232
Dec
Observao
Informar apenas na exportao.
ID
403
ZA02
UFEmbarq
404
ZA03
xLocEmbarq
ID
405
406
ZB01
ZB02
compra
xNEmp
407
ZB03
xPed
Campo
Dec.
Observao
Dec
1-60
Observao
Informao adicional de compra
Informar a identificao da Nota
de Empenho, quando se tratar
de compras pblicas
Informar o pedido.
0-1
1-60
Informar o contrato de compra
Ocorrncia
tamanho
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Sigla da UF onde ocorrer o

Embarque dos produtos
ZA01
1-1
ZA01
1-1
1-60
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Grupo de Compra
Nota de Empenho
G
E
A01
ZB01
0-1
0-1
1-17
Pedido
ZB01
0-1
ZB01
C
Tipo
Local
onde
ocorrer
Embarque dos produtos
ZB - Informaes de Compras
Campo
Descrio
408 ZB04 xCont

Contrato
ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana
#
ID
Ele
Pai
409
ZC01
cana
Grupo de cana
A01
410
ZC02
safra
Identificao da safra
ZC01
1-1
4-9
411
ZC03
ref
Ms e ano de referncia
ZC01
1-1
412
ZC04
forDia
ZC01
427
414
415
416
417
418
ZC05
ZC06
ZC07
ZC08
ZC09
ZC10
dia
qtde
qTotMes
qTotAnt
qTotGer
deduc
A
E
E
E
E
G
ZC04
ZC04
ZC01
ZC01
ZC01
ZC01
N
N
N
N
N
1-1
1-1
1-1
1-1
1-1
0-10
1-2
1-11
1-11
1-11
1-11
419
ZC11
xDed
Grupo de Fornecimento dirio

de cana
Dia
Quantidade
Quantidade Total do Ms
Quantidade Total Anterior
Quantidade Total Geral
Grupo de Dedues Taxas e
Contribuies
Descrio da Deduo
ZC10
1-1
1-60
420
421
422
ZC12
ZC13
ZC14
vDed
vFor
vTotDed
Valor da Deduo
Valor dos Fornecimentos
Valor Total da Deduo
E
E
E
ZC10
ZC01
ZC01
N
N
N
1-1
1-1
1-1
15
15
15
Campo
Descrio
Dec
0-1
1-31
Pgina 157 de 232
10
10
10
10
2
2
2
Observao
Informaes
de
registro
aquisies de cana v2.0
Informar a safra, AAAA ou
AAAA/AAAA. v2.0
Informar o ms e ano de
referncia, MM/AAAA. v2.0
Informar
os
fornecimentos
dirios de cana v2.0
v2.0
Quantidade em KG v2.0
v2.0
v2.0
v2.0
Informar as Dedues Taxas
e Contribuies v2.0
Informar
a
Descrio
da
Deduo e v2.0
v2.0
Valor dos Fornecimentos v2.0
Valor das dedues v2.0
ID
423
ZC15
ID
999
ZZ01
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
ZC01
1-1
15
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Assinatura XML da NF-e

Segundo o Padro XML Digital
Signature
A01
vLiqFor
Valor
Lquido
Fornecimentos
ZZ - Informaes da Assinatura Digital
Campo
Signature
dos
1-1
Pgina 158 de 232
Observao
Valor
Lquido
Fornecimentos v2.0
Observao
dos
OBSERVAES:
1. Abreviaes utilizadas nas colunas de cabealho do leiaute:

#
ID
389
Y01
Campo
cobr
Descrio
grupo de Cobrana
Ele
Pai
A01
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
0-1
a) coluna # : identificador da linha da tabela;

b) coluna ID : identificao do campo, alguns campos relacionados com tributos podem aparecer mais de uma vez no leiaute em funo da estrutura de grupos de
choice baseados no CST Cdigo de Tributao do ICMS.
Exemplo:
O preenchimento dos campos de tributos relacionados com o ICMS Normal e ST depende do contedo informado no cdigo de Tributao do ICMS (campo N12), que
pode assumir um dos seguintes valores:
00 Tributada integralmente;
10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria;
20 - Com reduo de base de clculo;
30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria;
40 - Isenta;
41 - No tributada;
50 Suspenso;
51 - Diferimento;
60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria;
70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria;
90 Outros.
Assim, conforme o cdigo de Tributao do ICMS aplicvel para a situao, o grupo de tributo ICMS Normal e ST dever ter os campos assinalados com S ou ? da
seguinte tabela:
ID
N11
N12
N13
Campo
Orig
CST
modBC
Tributao do ICMS
Descrio
Tributao do ICMS
Modalidade de determinao da
BC do ICMS
00
S
S
S
10
S
S
S
20
S
S
S
Pgina 159 de 232
30
S
S
N
40
S
S
N
41
S
S
N
50
S
S
N
51
S
S
?
60
S
S
N
70
S
S
S
90
?
?
?
N14
N15
N16
N17
N18
pRedBC
vBC
pICMS
vICMS
modBCST
N19
pMVAST
N20
pRedBCST
N21
N22
N23
N24
vBCST
pICMSST
vICMSST
UFST
N25
pBCop
N26
vBCSTRet
N27
vICMSSTRet
N28
N31
motDesICMS
vBCSTDest
N32
vICMSSTDest
Valor da BC do ICMS
Alquota do imposto
Valor do ICMS
Modalidade de determinao da
BC do ICMS ST
Percentual da margem de valor
Adicionado do ICMS ST
Percentual da Reduo de BC do
ICMS ST
Alquota do imposto do ICMS ST
Valor do ICMS ST
UF para qual devido o ICMS
ST
Percentual da BC operao
prpria
Valor da BC do ICMS Retido
Anteriormente
Valor
do
ICMS
Retido
Anteriormente
Motivo da desonerao do ICMS
Valor da BC do ICMS ST da UF
destino
Valor do ICMS ST da UF destino
N
S
S
S
N
N
S
S
S
S
S
S
S
S
N
N
N
N
N
S
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
?
?
?
?
N
N
N
N
N
N
S
S
S
S
S
?
?
?
?
?
N
N
N
N
S
S
S
N
N
N
N
N
S
S
S
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
S
N
S
N
S
S
S
N
?
?
?
?
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
N
S
N
N
N
N
N
N
N
N
?
N
* S o campo deve ser informado, N o campo no deve ser informado e ? a exigncia do campo depende da situao ftica.
c) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo utilizado para identificar
campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo.
d) coluna Ele:
Pgina 160 de 232
A - indica que o campo um atributo do Elemento

anterior;
E - indica que o campo um Elemento;
CE indica que o campo um Elemento que deriva
de uma Escolha (Choice);
G indica que o campo um Elemento de Grupo;
CG - indica que o campo um Elemento de Grupo
que deriva de uma Escolha (Choice);
ID indica que o campo um ID da XML 1.0;
RC indica que o campo uma key constraint
(Restrio de Chave) para garantir a unicidade e
presena do valor;
e) coluna Pai: indica qual o elemento pai;

f) coluna Tipo:
N campo numrico;
C campo alfanumrico;
D campo data;
g) Coluna Ocorrncia: x-y, onde x indica a ocorrncia mnima e y a ocorrncia mxima;
h) Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem tamanho fixo, devendo-se
informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por vrgula indicam que o campo deve ter um dos
tamanhos fixos da lista;
i) coluna dec: indica a quantidade mxima de casas decimais do campo;
Pgina 161 de 232
j) O tamanho mximo dos campos Tipo C, quando no especificado, 60 posies;
2. A informao da Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos
Normativos editados pela Receita Federal.
Exemplo: tabela do artigo 149 do RIPI/2002 (Decreto n 4.544 de 26.12.2002 D.O.U: 27.12.2002) :
CDIGO
NCM
2204.10.10
2204.10.90
2204.2
DESCRIO
Tipo Champanha ("Champagne")
Outros Espumantes
- Outros vinhos; mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida
ou interrompida por adio de lcool
1. Vinhos da madeira, do porto e de xerez, de mlaga e outros licorosos
2. Mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida
por adio de lcool, compreendendo as mistelas
3. Vinhos de mesa comum ou de consumo corrente produzidos com uvas
de variedades americanas ou hbridas, includos os frisantes com
gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e
graduao alcolica no superior a 13 G.L.
4. Vinhos de mesa finos ou nobres e especiais produzidos com uvas
vinferas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2
atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no
superior a 13 G.L.
5. Outros vinhos
CLASSE POR CAPACIDADE (ml) DO

RECIPIENTE
At
De 181
De 376
De 671
180
a 375
a 670
a 1000
EaH
JaM
KaP
LaQ
CaG
HaL
IaO
KaQ
EaF
JaK
KaL
LaO
AaC
AaF
BaI
CaJ
AaB
AaD
BaG
CaJ
CaE
EaF
GaI
HaJ
CaI
EaM
GaP
HaQ
3. A informao do cdigo de selo, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita
Federal.
Exemplo: Codificao utilizada no ATO DECLARATRIO EXECUTIVO COFIS N 8, DE 31 DE MARO DE 2005:
Tipo/cor do selo
Usque Verde
Usque Azul
Usque Vermelho
Usque Amarelo
Usque Miniatura Verde
Usque Miniatura Azul
Usque Miniatura Vermelho
Cdigo
9729-11
9729-12
9729-13
9729-14
9729-21
9729-22
9729-23
Pgina 162 de 232
Usque Miniatura Amarelo

Bebida Alcolica Laranja
Bebida Alcolica Cinza
Bebida Alcolica Marrom
Bebida Alcolica Verde
Bebida Alcolica Vermelho
Bebida Alcolica Azul Marinho
Bebida Alcolica Miniatura Verde
Bebida Alcolica Miniatura Vermelho
Bebida Alcolica Miniatura Azul Marinho
Aguardente Laranja
Aguardente Azul
Aguardente Violeta
9729-24
9737-11
9737-12
9737-13
9737-14
9737-15
9737-16
9737-21
9737-22
9737-23
9745-11
9745-12
9745-13
4. Regras de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica:
Campos que representam cdigos (CNPJ, CPF, CEP, CST, NCM, EAN, etc.) devem ser informados com o tamanho fixo previsto, sem formatao
e com o preenchimento dos zeros no significativos;
Campos numricos que representam valores e quantidades so de tamanho varivel, respeitando o tamanho mximo previsto para o campo e a
quantidade de casas decimais. O preenchimento de zeros no significativos causa erro de validao do Schema XML. Os campos numricos
devem ser informados sem o separador de milhar, com uso do ponto decimal para indicar a parte fracionria se existente respeitando-se a
quantidade de dgitos prevista no leiaute;
O uso de caracteres acentuados e smbolos especiais para o preenchimento dos campos alfanumricos devem ser evitados. Os espaos
informados no incio e no final do campo alfanumrico tambm devem ser evitados;
As datas devem ser informadas no formato AAAA-MM-DD;
A forma e a obrigatoriedade de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica esto previstas na legislao aplicvel para a operao que
se pretende realizar;
Inexistindo contedo (valor zero ou vazio) para um campo no obrigatrio, a TAG deste campo no dever ser informada no arquivo da NF-e;
Tratando-se de operaes com o exterior, uma vez que o campo CNPJ obrigatrio no informar o contedo deste campo;
No caso das pessoas desobrigadas de inscrio no CNPJ/MF, dever ser informado o CPF da pessoa, exceto nas operaes com o exterior;
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Anexo II DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas
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Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio

Contnuo
Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas

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Pgina 166 de 232
Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio

Contnuo
Pgina 167 de 232
Anexo VI WS Disponveis
A relao dos Web Services em operao est disponvel no Portal Nacional:
WS de Homologao: http://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/WebServices.aspx
WS de Produo: http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/WebServices.aspx
A documentao do WSDL pode ser obtida na internet acessando o endereo do

Web Service desejado.
Exemplificando, para obter o WSDL de cada um dos Web Services acione o
navegador Web (Internet Explorer, por exemplo) e digite o endereo desejado
seguido do literal ?WSDL.
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Anexo VII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C

Conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C
Combinao de barras: B = barra preta e S = espao (barra branca)
Valor
Valor
Combinao de Barras
Combinao de Barras
CODE C B
S
B
S
B
S
CODE C B
S
B
S
B S
00
50
2
1
2
2
2
2
2
3
1
1
3 1
01
51
2
2
2
1
2
2
2
1
3
1
1 3
02
52
2
2
2
2
2
1
2
1
3
3
1 1
03
53
1
2
1
2
2
3
2
1
3
1
3 1
04
54
1
2
1
3
2
2
3
1
1
1
2 3
05
55
1
3
1
2
2
2
3
1
1
3
2 1
06
56
1
2
2
2
1
3
3
3
1
1
2 1
07
57
1
2
2
3
1
2
3
1
2
1
1 3
08
58
1
3
2
2
1
2
3
1
2
3
1 1
09
59
2
2
1
2
1
3
3
3
2
1
1 1
10
60
2
2
1
3
1
2
3
1
4
1
1 1
11
61
2
3
1
2
1
2
2
2
1
4
1 1
12
62
1
1
2
2
3
2
4
3
1
1
1 1
13
63
1
2
2
1
3
2
1
1
1
2
2 4
14
64
1
2
2
2
3
1
1
1
1
4
2 2
15
65
1
1
3
2
2
2
1
2
1
1
2 4
16
66
1
2
3
1
2
2
1
2
1
4
2 1
17
67
1
2
3
2
2
1
1
4
1
1
2 2
18
68
2
2
3
2
1
1
1
4
1
2
2 1
19
69
2
2
1
1
3
2
1
1
2
2
1 4
20
70
2
2
1
2
3
1
1
1
2
4
1 2
21
61
2
1
3
2
1
2
1
2
2
1
1 4
22
72
2
2
3
1
1
2
1
2
2
4
1 1
23
73
3
1
2
1
3
1
1
4
2
1
1 2
24
74
3
1
1
2
2
2
1
4
2
2
1 1
25
75
3
2
1
1
2
2
2
4
1
2
1 1
26
76
3
2
1
2
2
1
2
2
1
1
1 4
27
77
3
1
2
2
1
2
4
1
3
1
1 1
28
78
3
2
2
1
1
2
2
4
1
1
1 2
29
79
3
2
2
2
1
1
1
3
4
1
1 1
30
80
2
1
2
1
2
3
1
1
1
2
4 2
31
81
2
1
2
3
2
1
1
2
1
1
4 2
32
82
2
3
2
1
2
1
1
2
1
2
4 1
33
83
1
1
1
3
2
3
1
1
4
2
1 2
34
84
1
3
1
1
2
3
1
2
4
1
1 2
35
85
1
3
1
3
2
1
1
2
4
2
1 1
36
86
1
1
2
3
1
3
4
1
1
2
1 2
37
87
1
3
2
1
1
3
4
2
1
1
1 2
38
88
1
3
2
3
1
1
4
2
1
2
1 1
39
89
2
1
1
3
1
3
2
1
2
1
4 1
40
90
2
3
1
1
1
3
2
1
4
1
2 1
41
91
2
3
1
3
1
1
4
1
2
1
2 1
42
92
1
1
2
1
3
3
1
1
1
1
4 3
43
93
1
1
2
3
3
1
1
1
1
3
4 1
44
94
1
3
2
1
3
1
1
3
1
1
4 1
45
95
1
1
3
1
2
3
1
1
4
1
1 3
46
96
1
1
3
3
2
1
1
1
4
3
1 1
47
97
1
3
3
1
2
1
4
1
1
1
1 3
48
98
3
1
3
1
2
1
4
1
1
3
1 1
49
99
2
1
1
3
3
1
1
1
3
1
4 1
Valor
105
Caractere de Incio (START)

B
S
B
S
B
S
2
1
1
2
3
2
Valor
CODE C
100
101
102
103
104
Combinao de Barras
B
S
B
S
B
S
1
1
4
1
3
1
3
1
1
1
4
1
4
1
1
1
3
1
2
1
1
4
1
2
2
1
1
2
1
4
Caractere de Fim (STOP)

B S
B
S
B
S B
2
3
3
1
1
1 2
Pg. 169 / 232

Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e

O Projeto Piloto da Nota Fiscal Eletrnica foi desenvolvido, de forma integrada, pelas
Secretarias de Fazenda dos Estados da Bahia, Gois, Maranho, Rio Grande do Sul, Santa
Catarina e So Paulo, Secretaria da Receita Federal do Brasil, Superintendncia da Zona
Franca de Manaus (SUFRAMA), Encontro Nacional de Coordenadores e Administradores
Tributrios Estaduais (ENCAT) e as seguintes empresas:
Cervejarias Kaiser S.A.

Companhia Ultragaz S.A.
Dimed Distribuidora de Medicamentos S.A.
Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de So Paulo S.A.
Eurofarma Laboratrios Ltda.
Ford Motor Company Brasil Ltda.
General Motors do Brasil Ltda.
Gerdau Aos Longos S.A.
Office Net do Brasil S.A.
Petrobrs - Distribuidora de Petrleo
Petrobrs - Petrleo Brasileiro S.A.
Robert Bosch Limitada
Sadia S.A.
Siemens VDO Automotive Ltda.
Souza Cruz S.A.
Telefnica - Telesp Telecomunicaes de So Paulo S.A.
Toyota do Brasil
Volkswagen do Brasil Indstria de Veculos Automotores Ltda.
Wickbold & Nosso Po Indstrias Alimentcias Ltda.
Pg. 170 / 232

Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas

1. Tabela de Cdigo de UF do IBGE
A tabela de UF do IBGE est disponvel em:
ftp://geoftp.ibge.gov.br/Organizacao/Divisao_Territorial/2006/DTB_2006.zip
A seguinte codificao adotada pelo IBGE dever ser utilizada para representar o cdigo da
UF:
Regio Norte
Regio Nordeste
11-Rondnia
12-Acre
13-Amazonas
14-Roraima
15-Par
16-Amap
17-Tocantins
21-Maranho
22-Piau
23-Cear
24-Rio Grande do Norte
25-Paraba
26-Pernambuco
27-Alagoas
28-Sergipe
29-Bahia
Regio
Sudeste
31-Minas
Gerais
32-Esprito
Santo
33-Rio de
Janeiro
35-So Paulo
Regio Sul
41-Paran
42-Santa
Catarina
43-Rio Grande
do Sul
Regio CentroOeste
50-Mato Grosso
do Sul
51-Mato Grosso
52-Gois
53-Distrito Federal
2. Tabela de Cdigo de Municpio do IBGE

Os campos de cdigos de municpios devem ser informados com a utilizao da Tabela de
cdigo de Municpio mantida pelo IBGE disponvel em:
ftp://geoftp.ibge.gov.br/Organizacao/Divisao_Territorial/2008/DTB_2008.zip
O cdigo de municpio composto de 7 dgitos numricos, com as duas primeiras
representando a UF. Os cdigos de municpio das capitais dos estados so:
Municpio
Aracaju
Belm
Belo Horizonte
Boa Vista
Braslia
Campo Grande
Cuiab
Curitiba
Florianpolis
Fortaleza
Goinia
Joo Pessoa
Macap
Macei
Manaus
cdigo
2800308
1501402
3106200
1400100
5300108
5002704
5103403
4106902
4205407
2304400
5208707
2507507
1600303
2704302
1302603
Estado
Sergipe
Par
Minas Gerais
Roraima
Distrito Federal
Mato Grosso do Sul
Mato Grosso
Paran
Santa Catarina
Cear
Gois
Paraba
Amap
Alagoas
Amazonas
cdigo
28
15
31
14
53
50
51
41
42
23
52
25
16
27
13
Pg. 171 / 232

Municpio
Natal
Palmas
Porto Alegre
Porto Velho
Recife
Rio Branco
Rio de Janeiro
Salvador
So Lus
So Paulo
Teresina
Vitria
Estado
Rio Grande do Norte
Tocantins
Rio Grande do Sul
Rondnia
Pernambuco
Acre
Rio de Janeiro
Bahia
Maranho
So Paulo
Piau
Esprito Santo
cdigo
2408102
1721000
4314902
1100205
2611606
1200401
3304557
2927408
2111300
3550308
2211001
3205309
cdigo
24
17
43
11
26
12
33
29
21
35
22
32
Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as operaes que

envolvam localidades do exterior.
Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser
considerado o municpio sede como localidade da operao.
Validao do Cdigo de Municpio
2.1
O Cdigo de Municpio do IBGE tem a composio que segue:
Composio: UUNNNND
Onde:
UU = Cdigo da UF do IBGE
NNNN = Nmero de ordem dentro da UF;
D = Dgito de Controle mdulo 10
Validao possvel:
Extenso mxima: 7 dgitos;

Extenso mnima: 7 dgitos;
Cdigo da UF: deve ser vlido, conforme Tabela de UF do IBGE;
Nmero de ordem dentro da UF: no pode ser zero;
Dgito de Controle: mdulo 10 (pesos 2 e 1)
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja,
se o produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados.
Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
2.2
Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de

Municpio
Exemplo 1:
Cdigo Municpio IBGE = 355030 D (Municpio de So Paulo)
A. CDIGO MUN
0
Pg. 172 / 232

B. PESOS
1 2 1
C. PONDERAO (A * B) 3 10 5
D. SOMA ALGARISMOS 3 1 5
2
0
0
1
3
3
2
0
0
O somatrio da soma dos algarismos : 3 + 1 + 5 + 0 + 3 + 0 = 12

Dividindo o somatrio por 10 teremos: 12 / 10 = 1, com um resto valendo 2
O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 2 = 8
Neste caso, o Dgito Verificador = 8
Exemplo 2:
Cdigo Municpio IBGE = 211130 D (Municpio de So Lus)
A. CDIGO MUN
B. PESOS
C. PONDERAO (A * B)
D. SOMA ALGARISMOS
2
1
2
2
1
2
2
2
1
1
1
1
1
2
2
2
3
1
3
3
0
2
0
0
O somatrio da soma dos algarismos : 2 + 2 + 1 + 2 + 3 + 0 = 10

Dividindo o somatrio por 10 teremos: 10 / 10 = 1, com um resto valendo 0
O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 0 = 10
O cdigo de Municpio do IBGE dos seguintes Municpios tem o DV - dgito verificador
invlido:
4305871 - Coronel Barros/RS;

2201919 - Bom Princpio do Piau/PI;
2202251 - Canavieira /PI;
2201988 - Brejo do Piau/PI;
2611533 Quixaba/PE;
3117836 - Cnego Marinho/MG;
3152131 - Ponto Chique/MG;
5203939 - Buriti de Gois/GO;
5203962 Buritinpolis/GO;
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de municpio do IBGE
sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma como consta da tabela de cdigo
de municpio do IBGE.
3. Tabela de Cdigo de Pas do BACEN

Para o preenchimento dos campos de cdigos de pases deve ser utilizada a Tabela de Pas
do Banco Central do Brasil, disponvel em:
http://www.bcb.gov.br/Rex/TabPaises/Ftp/paises.txt
Exemplo de codificao:
Pas
Brasil
Argentina
cdigo
1058
0639
Pas
Espanha
Frana
cdigo
Pas
2453
Estados Unidos
2755
China, Repblica
Popular,
cdigo
2496
1600
Pg. 173 / 232

Chile
Paraguai
Uruguai
1589
5860
8451
Itlia
Portugal
Reino Unido
3867
6076
6289
Coria, Repblica da,

Formosa
Japo
1902
1619
3999
Validao do Cdigo de Pas
3.1
Composio do Cdigo de Pas:
NNND
Onde:
NNN = Nmero de ordem do Cdigo do Pas;
D = Dgito de Controle mdulo 11.
Validao possvel:
Extenso mxima: 4 dgitos;

Extenso mnima: 2 dgitos;
Dgito de Controle: mdulo 11, pesos 2 a 9
Obs.: Se o resto da diviso for zero ou 1, considerar o dgito verificador igual a zero.
Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Pas
3.2
Exemplo 1 Cdigo Pas = 105 D (Brasil):

A. CDIGO PAS
B. PESOS
C. PRODUTOS (A * B)
1
4
4
0
3
0
5
2
10
O somatrio dos produtos : 4 + 0 + 10 = 14

Dividindo o somatrio por 11 teremos: 14 / 11 = 1, com resto valendo 3
Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 3 = 8
Exemplo 2 Cdigo Pas = 586 D (Paraguai):
A. CDIGO PAS
B. PESOS
C. PRODUTOS (A * B)
5
4
20
8
3
24
6
2
12
O somatrio dos produtos : 20 + 24 + 12 = 56

Dividindo o somatrio por 11 teremos: 56 / 11 = 5, com resto valendo 1
Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 1 = 10
O cdigo de Pas do BACEN dos seguintes pases tem o DV - dgito verificador invlido:
1504 -GUERNSEY, ILHA DO CANAL (INCLUI ALDERNEY E SARK);

1508 -JERSEY, ILHA DO CANAL;
4525 -MADEIRA, ILHA DA;
3595 -MAN, ILHA DE;
4985 MONTENEGRO;
Pg. 174 / 232

6781 -SAINT KITTS E NEVIS;

7370 SERVIA;
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de Pas do BACEN
sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma que consta da tabela de cdigo
de pas do BACEN.
Pg. 175 / 232

Pg. 176 / 232

Anexo X Manual de Contingncia
Projeto Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Emisso da NF-e em Contingncia
Verso 1.01
Maro 2009
Pg. 177 / 232

Controle de Verses
Verso
1.00
Data
03/03/2009 SP
1.01
11/03/2009 ENCAT PE
Pg. 178 / 232

Identificao e vigncia do Manual

Verso do manual
Data de divulgao do manual
Pacote de liberao de Schemas XML
Data de incio de vigncia no ambiente de homologao
Data de incio de vigncia no ambiente de produo
1.01
Maro/2009
PL_DPEC_101
21/12/08
19/01/09
Verses de leiautes do PL_DPEC_101

Leiaute
consDPEC
envDPEC
leiauteDPEC
retDPEC
verso
1.01
1.01
1.01
1.01
Schema XML
consDPEC_v1.01.xsd
envDPEC_v1.01.xsd
leiauteDPEC_v1.00.xsd
retDPEC_v1.00.xsd
retConsDPEC
1.01
retConsDPEC_v1.00.xsd
xmldsig-core-schema
1.01
xmldsig-core-schema_v1.01.xsd
Observao
Mensagem de consulta de DPEC registrado
Mensagem de envio de DPEC
Repositrio de tipos utilizados no pacote
Mensagem de retorno de processamento da
DPEC
Mensagem de retorno da consulta de DPEC
registrado
Schema da assinatura digital
Pg. 179 / 232

1. Introduo
Este documento tem o objetivo de orientar a emisso de NF-e em contingncia, descrever e
distinguir os diversos tipos de emisso em contingncia, destacar as diferenas entre os dois tipos de
formulrios de segurana empregados para a impresso do DANFE e, especificamente, estabelecer
as especificaes e critrios tcnicos necessrios para implementao da modalidade Contingncia
Eletrnica da NF-e com o registro prvio do resumo da Nota Fiscal Eletrnica no Ambiente Nacional
por meio de do envio da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC para o Sistema de
Contingncia Eletrnica - SCE.
Este documento substituiu o Manual de Contingncia Contribuinte v 6.0.2 e o Manual do Sistema
de Contingncia Eletrnica DPEC verso 1.00 de 25/08/2008.
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2. Modelo Operacional de emisso da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e

O Projeto da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo eletrnico com
as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital do emissor.
A validade de uma NF-e e do respectivo DANFE est condicionada existncia de uma autorizao
de uso da Nota Fiscal Eletrnica NF-e concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do
emissor ou pelo rgo por ela designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da
SEFAZ Virtual do Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul e do Sistema de
Contingncia do Ambiente Nacional - SCAN.
A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de qualquer um destes
recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com reflexos nos negcios do emissor
da NF-e que fica impossibilitado de obter a prvia autorizao de uso da NF-e exigida na legislao
para a emisso do DANFE para acompanhar a circulao da mercadoria.
A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de recepo
de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7, contudo, existem diversos
outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e comprometer a disponibilidade dos
servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em contingncia.
Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e:
a) Normal o procedimento padro de emisso da NF-e com transmisso da NF-e para a

Secretaria de Fazenda de origem do emissor para obter a autorizao de uso, o DANFE ser
impresso em papel comum aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e;
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b) FS - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana a alternativa mais simples

para a situao em que exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da
NF-e, como por exemplo, um problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ
de origem do emissor. Neste caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em
contingncia com a impresso do DANFE em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e
emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os
problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Somente as empresas que possuam
estoque de Formulrio de Segurana podero utilizar este impresso fiscal para a emisso do
DANFE, pois o Convnio ICMS 110/08 criou o impresso fiscal denominado Formulrio de
Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA,
no sendo mais possvel a aquisio do Formulrio de Segurana FS para impresso do
DANFE, a partir de 1 de agosto de 2009;
c) FS-DA - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de
Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA um modelo operacional
similar ao modelo operacional da contingncia com uso de Formulrio de Segurana FS, A
nica diferena a substituio do FS pelo FS-DA. O FS-DA foi criado para aumentar a
capilaridade dos pontos de venda do Formulrio de Segurana com a criao da figura do
estabelecimento distribuidor do FS-DA que poder adquirir FS-DA dos fabricantes para
distribuir para os emissores de NF-e de sua regio;
d) SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional a alternativa de emisso da
NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para o Sistema de Contingncia do
Ambiente Nacional (SCAN), nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso
em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para SEFAZ de origem
quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Alm do uso de srie
especfica reservada para o SCAN (srie 900-999), o Sistema de Contingncia do Ambiente
Nacional depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que o SCAN s
entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que
impossibilitam a recepo da NF-e;
e) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de
NF-e em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio
das NF-e permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est
condicionada posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem.
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2.1
Modalidades de Emisso de NF-e
O AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada UF disciplinam e detalham as

modalidades de emisso de NF-e que sero descritos de forma simplificada a seguir.
Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o emissor deve
escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais conveniente, ou at mesmo
aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e na modalidade normal, caso a
emisso da NF-e no seja premente.
Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em contingncia,
o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua disposio, ou no
adot-las.
2.1.1 Emisso Normal

O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois a
situao em que todos os recursos necessrios para a emisso da NF-e esto operacionais e a
autorizao de uso da NF-e concedida normalmente pela SEFAZ.
Nesta situao a emisso das NF-e realizada normalmente com a impresso do DANFE em papel
comum, aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e.
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2.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana - FS

A contingncia com o uso do formulrio de segurana o processo mais simples de implementar,
sendo o processo de contingncia que tem a menor dependncia de recursos de infra-estrutura,
hardware e software para ser utilizado.
Sendo identificada a existncia de qualquer incidente que prejudique ou impossibilite a transmisso
das NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode adotar a Contingncia
com formulrio de segurana que requer os seguintes procedimentos do emissor:
alterar o campo tpEmis para 2;

informar o motivo de entrada em contingncia com data, hora com minutos e segundos do
seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar o XML da NF-e;
impresso de pelo menos duas vias do DANFE em formulrio de segurana constando no
corpo a expresso DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas
tcnicos, tendo as vias a seguinte destinao:
I - uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio
pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais;
II - outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao
tributria para a guarda dos documentos fiscais.
transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a
transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao;
tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto
pendentes de retorno.
Nota: Esta alternativa de contingncia poder ser utilizada at o trmino do estoque de Formulrios
de Segurana FS autorizados, mediante PAFS, at 31/07/09,, desde que o Formulrio de
Segurana FS tenha tamanho A4 e seja lavrado termo no livro RUDFTO, conforme dispe a
clusula dcima segunda do Convnio ICMS 110/08, a seguir transcrito:
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Clusula dcima segunda Os formulrios de segurana, obtidos em conformidade com o

Convnio ICMS 58/95 e Ajuste SINIEF 07/05, em estoque, podero ser utilizados pelo contribuinte credenciado
como emissor de documento fiscal eletrnico, para fins de impresso dos documentos auxiliares dos
documentos eletrnicos relacionados no 1 da clusula primeira, desde que:
I - o formulrio de segurana tenha tamanho A4 para todas as vias;
II - seja lavrado, previamente, termo no livro Registro de Uso de Documentos Fiscais e Termos de
Ocorrncia - RUDFTO, modelo 6, contendo as informaes de numerao e srie dos formulrios e, quando se
tratar de formulrios de segurana obtidos por regime especial, na condio de impresso autnomo, a data da
opo pela nova finalidade.
Pargrafo nico. Os formulrios de segurana adquiridos na condio de impressor autnomo e
que tenham sido destinados para impresso de documentos auxiliares de documentos fiscais eletrnicos, nos
termos do item II acima, somente podero ser utilizados para impresso de documentos auxiliares de
documentos fiscais eletrnicos.
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2.1.3
2.1.4 Contingncia SCAN
O Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN administrada pela Receita Federal do
Brasil que pode assumir a recepo e autorizao das NF-e de qualquer unidade da federao,
quando solicitado pela UF interessada.
O SCAN somente tratar NF-e emitidas com numerao nas sries 900 a 999, inclusive. Esta regra
aplica-se a todos os servios (autorizao, cancelamento, inutilizao e consulta situao da NF-e).
Com esta restrio elimina-se a possibilidade de que, aps a recuperao de uma falha, uma mesma
NF-e tenha sido autorizada pelo SCAN e pela SEFAZ origem. Da mesma forma, a SEFAZ origem
no autorizar, cancelar ou inutilizar numerao de NF-e nestas sries reservadas ao SCAN. A
exceo a esta regra o servio de consulta situao da NF-e, uma vez que a SEFAZ origem
poder responder consulta de situao das NF-e das sries 900-999 que estejam em sua base de
dados.
A recepo das NF-e pelo SCAN ativado pela UF interessada e uma vez acionada passa a
recepcionar as NF-e de srie 900 a 999 dos emissores credenciados para emitir NF-e na UF.
Eventualmente um emissor credenciado recentemente pode no estar autorizado a emitir NF-e no
SCAN caso o Cadastro Nacional de Emissores no tenha sido atualizado pela UF interessada.
Ocorrendo a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar o SCAN para que ative o servio de
recepo e autorizao de NF-e em seu lugar. Finda a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar
novamente o SCAN, agora para desativar o servio. A desativao do servio de recepo e
autorizao de NF-e pelo SCAN ser precedida por um perodo de 15 minutos, em que ambos os
ambientes estaro simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto da mudana para o
Contribuinte.
Inicialmente, o acionamento para ativao/desativao ser baseado em interao humana, entre a
operao da SEFAZ origem e a operao do SCAN.
Apenas o servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN seguir a sistemtica de
ativao/desativao. Os demais servios (cancelamento, inutilizao, consulta status de NF-e e
consulta status do servio) ficaro permanentemente ativos. Com isso o Contribuinte poder, a
qualquer momento, executar os cancelamentos, inutilizaes e consultas necessrias manuteno
da integridade da seqncia de numerao das emisses de NF-e nas sries reservadas ao SCAN.
Aps a recuperao da falha pela SEFAZ origem, as NF-e recebidas pelo SCAN (sries 900 a 999)
sero transmitidas pelo Ambiente Nacional para a SEFAZ origem, de forma que, como as demais
NF-e, elas ficaro disponveis para consulta nos dois ambientes.
A contingncia SCAN dever ser ativada com maior freqncia nas situaes em que a
indisponibilidade da recepo de NF-e pela SEFAZ de origem seja previsvel e de longa durao
como o caso das interrupes programadas para manuteno preventiva da infra-estrutura de
recepo da SEFAZ de origem.
A identificao de que o SCAN foi ativado pela SEFAZ ser atravs do servio Consulta ao Status do
SCAN que poder retornar os seguintes cdigos de situao:
107 - Servio em Operao;

113 - SCAN ser desabilitado para a UF s hh:mm;
114 - SCAN desabilitado pela SEFAZ Origem;
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A empresa pode acionar o SCAN somente quando obtiver o status 107 - Servio em Operao,
devendo adotar os seguintes procedimentos:
Identificao de que o SCAN foi acionado pela SEFAZ;

gerao de novo arquivo XML da NF-e com o campo tpEmis alterado para 3;
alterao da srie da NF-e para a faixa de uso exclusivo do SCAN (900 a 999), a alterao da
srie implica na adoo da numerao em uso da srie escolhida o que implica na alterao
do nmero da NF-e tambm;
transmisso da NF-e para o SCAN e obteno da autorizao de uso;
impresso do DANFE em papel comum;
lavratura de termo circunstanciado no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de
Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da contingncia, informando:
I - o motivo da entrada em contingncia;
II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino;
III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo;
IV identificar a modalidade de contingncia utilizada.
tratamento dos arquivos de NF-e transmitidos antes da ocorrncia dos problemas tcnicos e
que esto pendentes de retorno, cancelando aquelas NF-e autorizadas e que foram
substitudas pela seriao do SCAN ou inutilizando a numerao de arquivos no recebidos
ou processados.
Web Service do ambiente de Homologao do SCAN:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRetRecepcao2/NfeRetRecepcao2.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeStatusServico2/NfeStatusServico2.asmx
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Web Service do ambiente de produo do SCAN:
https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx
https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx
https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx
https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx
https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeRetRecepcao2/NfeRetRecepcao2.asmx
https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeStatusServico2/NfeStatusServico2.asmx
2.1.5 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia

SCE/DPEC
O modelo de Contingncia Eletrnica foi idealizado como alternativa que permita a dispensa do uso
do formulrio de segurana para impresso do DANFE e a no alterao da srie e numerao da
NF-e emitida em contingncia.
Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia DPEC, que contem as principais informaes da NF-e que sero emitidas em
contingncia, que ser prestada pelo emissor para SEFAZ.
Sistema de Contingncia Eletrnica SCE viso geral
NF-e
Impossibilidade de transmisso
SEFAZ
Emissor de NF-e
Gerar DPEC
Sistema de Recepo de
NF-e da SEFAZ
DPEC
Transmisso da DPEC ao SCE
Sistema de
Contingncia Eletrnica
A Contingncia Eletrnica poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de
transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes passos:
alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir para 4;

informar o motivo de entrada em contingncia na NF-e com data, hora com minutos e
segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e;
gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as
seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e:
o chave de acesso;
o CNPJ ou CPF do destinatrio;
o UF de localizao do destinatrio;
o Valor Total da NF-e;
o Valor Total do ICMS;
o Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria.
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completar o arquivo gerado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a UF de

localizao do contribuinte emissor e assinar o arquivo com o certificado digital do seu
emissor;
enviar o arquivo XML da DPEC para a Receita Federal do Brasil via Web Service ou via
upload atravs de pgina WEB do Portal Nacional da NF-e;
impresso dos DANFE das NF-e que constam da DPEC enviado ao SCE em papel comum,
constando no corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC regularmente
recebida pela Receita Federal do Brasil, tendo as vias a seguinte destinao:
Adotar as seguintes providncias, aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a
transmisso da NF-e para UF de origem:
o transmitir as NF-e emitidas em Contingncia Eletrnica para a SEFAZ de origem,
observando o prazo limite de transmisso na legislao;
o tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que
esto pendentes de retorno;
WS da DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx
Pgina Web da DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/ConsultaDPEC.aspx
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/UploadDPEC.aspx
WS de DPEC do ambiente de produo:

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https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx
Pgina Web da DPEC do ambiente de produo:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/ConsultaDPEC.aspx
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/UploadDPEC.aspx
2.1.6 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar de

Documento Fiscal Eletrnico FS-DA
Este procedimento de contingncia ser adotado pelos emissores que adquirirem o Formulrio de
Segurana para impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal FS-DA, e substitui a
contingncia com o uso do formulrio de segurana.
Sendo identificada a existncia de qualquer fator que prejudique ou impossibilite a transmisso das
NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode acionar a Contingncia com
FS-DA, adotando os seguintes passos:
alterar o campo tpEmis para 5;

informar o motivo de entrada em contingncia com data, hora com minutos e segundos do
seu incio, que devem ser impressas no DANFE;
regerar o XML da NF-e;
imprimir o DANFE em pelo menos duas vias do FS-DA constando no corpo a expresso
DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas tcnicos, tendo as
vias a seguinte destinao:
transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a
transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao;
tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto
pendentes de retorno.
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2.1.7 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e

A seguir resumimos os principais procedimentos necessrios para adequar a NF-e para a
modalidade de emisso desejada.
2.2
Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE
O DANFE um documento fiscal auxiliar que tem a finalidade de acobertar a circulao da

mercadoria e no se confunde com a NF-e da qual mera representao grfica. A sua validade
est condicionada existncia da NF-e que representa devidamente autorizada na SEFAZ de
origem.
O DANFE dever ser impresso em papel, exceto papel jornal, no tamanho mnimo A4 (210 x 297
mm) e mximo ofcio 2 (230 x 330 mm), podendo ser utilizadas folhas soltas, formulrio de
segurana, Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico (FS-DA), formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso.
As folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso so considerados papel comum e a
sua aquisio ou confeco no est sujeito ao controle do fisco como ocorre com o formulrio de
segurana que um impresso fiscal com normas rgidas de aquisio, controle e utilizao.
2.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE
Atualmente existem os seguintes tipos de formulrios de segurana:
Formulrio de Segurana FS:, disciplinado pelos Convnios ICMS 58/95 e 131/95;

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Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal

Eletrnico - FS-DA: disciplinado pelo Convnio ICMS 110/08 e Ato COTEPE 35/08.
O uso do formulrio de segurana - FS ser permitido apenas para consumir os estoques existentes,
pois sua aquisio para impresso de DANFE no ser mais autorizada a partir de 01/08/2009.
O FS e o FS-DA podem ser fabricados por estabelecimento industrial grfico previamente
credenciado junto COTEPE/ICMS, porm somente este ltimo tem a possibilidade de ser
distribudo atravs de estabelecimento grfico credenciado como distribuidor junto UF de interesse,
mediante a obteno de credenciamento, concedido por regime especial,
Os formulrios de segurana so confeccionados com requisitos de segurana com o objetivo de
dificultar falsificao e fraudes. Estes requisitos so adicionados ou por ocasio da fabricao do
papel de segurana produzido pelo processo "mould made"ou por ocasio da impresso no caso do
FS fabricado com papel dotado de estampa fiscal, com recursos de segurana impressos. Assim, a
legislao tributria permite o uso de formulrios de segurana que atendam os seguintes requisitos:
FS com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente na
rea reservado ao fisco, o impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente a
produtos qumicos combinado com as Armas da Repblica;
FS em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo "mould
made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas de reagente
qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel.
Todos os formulrios de segurana tero o nmero de controle do formulrio com numerao

sequencial de 000.000.001 a 999.999.999 e seriao de "AA" a "ZZ", impresso no quadro reservado
ao fisco.
A identificao do formulrio de segurana com calcografia mais simples pela existncia da
estampa fiscal localizada no quadro reservado ao fisco e pelo fundo numismtico com cor
caracterstica associada ao braso das Armas da Repblica no corpo do formulrio.
A diferenciao entre o FS e FS-DA produzidos por calcografia estabelecida simultaneamente pela
cor utilizada no fundo numismtico, pela estampa fiscal, pelas Armas da Repblica e pelo logotipo
caracterstico de formulrio destinado a impresso de documento fiscal eletrnico.
O FS tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante esverdeada combinada
com as Armas da Repblica e estampa fiscal na cor azul pantone. O FS-DA tem o fundo
numismtico impresso na cor de tonalidade predominante Salmo pantone n 155 combinada com as
Armas da Repblica ao lado do logotipo que caracteriza o Documento Auxiliar de Documento Fiscal
Eletrnico e estampa fiscal na cor Vinho Pantone, conforme exemplos visualizados na figura abaixo.
Pg. 193 / 232

Exemplo de FS
Exemplo de FS-DA
A identificao do formulrio de segurana fabricado em papel de segurana no to evidente

como o formulrio com calcografia, pois a primeira vista um papel branco facilmente confundido
com um papel comum.
A distino deste papel de segurana deve ser feito pela filigrana (marca dgua) existente no seu
corpo; pela seriao composta por duas letras e numerao seqencial de nove nmeros aposta no
espao normalmente reservado ao fisco; pela impresso da identificao do adquirente e pelo
cdigos de barras impressos no rodap inferior.
O FS possui filigrana caracterizada com o braso de Armas da Repblica intercalada com a
expresso NOTA FISCAL, enquanto que o FS-DA possui filigrana caracterizada pelo braso das
Armas da Repblica intercalada com o logotipo do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais
Eletrnicos. Estas filigranas somente se tornam visveis contra a luz, conformes exemplos e modelos
reproduzidos nas figuras abaixo
Ex. FS com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo do Documento
Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos no lugar da expresso NOTA FISCAL.
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Modelo da filigrana caracterstica do papel de segurana exclusivo para o FS-DA
Modelo das dimenses e posicionamento das filigranas no papel de segurana para FS-DA
2.2.2 localizao da Estampa Fiscal no FS -DA

A estampa fiscal impressa na rea reservado ao fisco que est localizada no canto inferior direito
do formulrio de segurana.
Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso, assim, o
emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no utilize o
Pg. 195 / 232

espao de 40 mm x 85 mm do canto inferior do impresso, deslocando-o para a parte superior do

formulrio
Ex. de DANFE com recibo deslocado para a parte superior.

Importante destacar que o FS-DA tem um cdigo de barras com a identificao da sua origem e seu
usurio pr-impresso no rodap inferior, que deve ser preservado, pois ser utilizado na fiscalizao
de trnsito.
2.2.3 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana
Quando a modalidade emisso de contingncia for baseada no uso de formulrio de segurana, o
DANFE deve ser impresso no mesmo tipo de formulrio de segurana declarado no campo tpEmis
da NF-e.
Nos casos de contingncia com uso de formulrio de segurana, a impresso do DANFE em papel
comum contraria a legislao e ocasiona graves conseqncias ao emitente, pelo descumprimento
de obrigao acessria, caracterizando ainda a inidoneidade do DANFE para efeito de circulao da
mercadoria e de escriturao e aproveitamento do crdito pelo seu destinatrio.
O formulrio de segurana pode ser utilizado para impresso do DANFE em qualquer modalidade de
emisso, contudo, o emissor dever formalizar a opo pelo uso do formulrio de segurana em
todas as operaes no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO,
modelo 6.
Impresso do DANFE
Normal
Modalidade de emisso da NF-e

FS
FS-DA
SCAN
DPEC
Pg. 196 / 232

em papel comum
em FS (Convnio ICMS 58/57)
em FS-DA (Convnio ICMS 110/08)
DANFE regular /
2.3
DANFE irregular /
DANFE regular, mas requer opo do emissor
Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha
A emisso de NF-e em contingncia um procedimento de exceo e existem algumas aes que

devem ser tomadas aps a recuperao da falha, a principal delas a transmisso das NF-e
emitidas em contingncia para que sejam autorizadas.
2.3.1 Registro da Contingncia no RUDFTO

Qualquer que seja a hiptese de contingncia, necessrio lavrar termo circunstanciado no livro
Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6, para registro da
contingncia, informando:
I - o motivo da entrada em contingncia;
II - a data, hora com minutos e segundos do seu incio e seu trmino;
III - a numerao e srie da primeira e da ltima NF-e geradas neste perodo;
IV identificar a modalidade de contingncia utilizada.
2.3.2 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia

As notas fiscais emitidas em contingncia FS, FS-DA e DPEC devem ser transmitidas imediatamente
aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo
limite de transmisso estabelecido na legislao.
As NF-e emitidas no SCAN no precisam ser transmitidas para a SEFAZ de origem.
2.3.3 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia

Caso ocorra a rejeio de alguma NF-e emitida em contingncia, o contribuinte dever:
I - gerar novamente o arquivo com a mesma numerao e srie, sanando a irregularidade desde que
no se altere:
a) as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota,
diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao;
b) a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio;
c) a data de emisso ou de sada;
II - solicitar Autorizao de Uso da NF-e;
III - imprimir o DANFE correspondente NF-e autorizada, no mesmo tipo de papel utilizado para
imprimir o DANFE original;
Pg. 197 / 232

IV - providenciar, junto ao destinatrio, a entrega da NF-e autorizada bem como do novo DANFE
impresso nos termos do item III, caso a gerao saneadora da irregularidade da NF-e tenha
promovido alguma alterao no DANFE.
2.3.4 NF-e Pendentes de Retorno

Quando ocorrer uma falha, seja ela no ambiente do Contribuinte, no ambiente da SEFAZ origem ou no
ambiente do SCAN, h a probabilidade de existirem NF-e transmitidas pelo contribuinte e para as quais ele
ainda no obteve o resultado do processamento. Estas NF-e so denominadas de NF-e Pendentes de
Retorno.
As NF-e Pendentes de Retorno podem no ter sido recebidas pela SEFAZ origem, estar na fila aguardando
processamento, estar em processamento ou o processamento pode j ter sido concludo.
Caso a falha tenha ocorrido na SEFAZ origem, ao retornar operao normal, possvel que as NF-e que
estavam em processamento sejam perdidas, e que as que estavam na fila tenham o seu processamento
concludo normalmente.
Cabe aplicao do contribuinte tratar adequadamente a situao das NF-e Pendentes de Retorno e executar,
imediatamente aps o retorno operao normal, as aes necessrias regularizao da situao destas
NF-e, a saber:
a) Cancelar as NF-e Pendentes de Retorno que tenham sido autorizadas pela SEFAZ origem, mas que
tiveram as operaes comerciais correspondentes registradas em NF-e emitidas em contingncia.
b) Inutilizar a numerao das NF-e Pendentes de Retorno que no foram autorizadas ou denegadas.
Pg. 198 / 232

3. Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia

3.1
Modelo Conceitual do SCE
O Sistema de Contingncia Eletrnica SCE o modelo de registro de Declarao Prvia de

Emisso em Contingncia - DPEC emitida pelo Emissor de NF-e em contingncia.
Esta modalidade de contingncia prev a elaborao de uma Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia - DPEC que contem os resumos das NF-e emitidas pelo interessado e a emisso do
DANFE em papel comum sem alterao da srie da NF-e.
Como a DPEC um resumo das NF-e, o seu tamanho bastante reduzido em comparao com a
NF-e, sendo vivel a transmisso para o Web Service do SCE por acesso discado ou atravs de
upload em pgina WEB do Portal Nacional da NF-e (Ambiente Nacional). A opo de upload de
arquivo interessante por dispensar a exigncia de uma aplicao cliente para consumir o Web
Service, permitindo a transmisso da DPEC de qualquer equipamento que tenha acesso a Internet
via browser.
A consulta da DPEC existente no Sistema de Contingncia Eletrnica SCE poder ser feita atravs
de Web Service pelo emissor.
A consulta pela chave de acesso da NF-e dever disponibilizar as informaes bsicas da NF-e
dando uma maior segurana para todos os envolvidos no processo de emisso da NF-e.
3.2
Padres Tcnicos
3.2.1 Padro de documento XML

a) Padro de Codificao
A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0, disponvel
em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser o UTF-8, assim todos os
documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao:
OBS: Lembrando que cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao <?xml
version="1.0" encoding="UTF-8"?>. Nas situaes em que um documento XML pode conter
outros documentos XML, como ocorre com o documento XML de retorno da DPEC, deve-se
tomar o cuidado para que exista uma nica declarao no incio do arquivo.
b) Declarao namespace
O documento XML dever ter uma nica declarao de namespace no elemento raiz do
documento com o seguinte padro:
<envDPEC xmlns=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe > (exemplo para o XML de envio da DPEC)
O uso de declarao namespace diferente do padro estabelecido vedado.
A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag
<Signature>, conforme exemplo abaixo.
Pg. 199 / 232

Cada documento XML dever ter o seu namespace individual em seu elemento raiz. No caso
especfico do arquivo de retorno da DPEC, a DPEC enviada e o arquivo de retorno tero seu
namespace individual, para possibilitar que a extrao da DPEC enviada da mensagem de
retorno se necessrio.
Segue abaixo um exemplo:
<loteRFBNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.00">
...
</NFe>
...
</NFe>
...
</NFe>
</loteRFBNFe>
c) Prefixo de namespace
No permitida a utilizao de prefixos de namespace. Essa restrio visa otimizar o tamanho
do arquivo XML.
Assim, ao invs da declarao:
<NFe xmlns:nfe=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe> (exemplo para o XML de NF-e com prefixo nfe)
dever ser adotado a declarao:
<NFe xmlns =http://www.portalfiscal.inf.br/nfe >
d) Validao de Schema
Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos
arquivos XML, as mensagens XML devero ser submetidas ao respectivo Schema XML (XSD
XML Schema Definition).
3.2.2 Padro de Comunicao

A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Contingncia
Eletrnica.
O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso 3.0, com
autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na Internet, permite a
Pg. 200 / 232

identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais, eliminando a necessidade de

identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio e senha.
O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile.
A troca de mensagens entre os Web Services do Ambiente Nacional e o aplicativo da administrao
tributria interessada ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no
padro Style/Enconding: Document/Literal.
A chamada de diferentes Web Services do Sistema de Contingncia Eletrnica realizado com o
envio de uma mensagem XML atravs do parmetro sceDadosMsg.
A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro sceDadosMsg ser informado no
elemento versaoDados do tipo string localizados no elemento sceCabecMsg do SOAP Header.
Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soapenvelope">
<soap12:Header>
<sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/SCERecepcaoRFB">
</sceCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<scRecepcaoDPEC xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB">
<nfeDadosMsg>xml</nfeDadosMsg>
</nfeRecepcaoDPEC>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soapenvelope">
<soap12:Header>
<sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB">
</sceCabecMsg>
</soap12:Header>
<soap12:Body>
<sceRecepcaoDPECResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB">
<sceRecepcaoDPECResult>xml</sceRecepcaoDPECResult>
</sceRecepcaoDPECResponse>
</soap12:Body>
</soap12:Envelope>
3.2.3 Padro de Certificado Digital

O certificado digital utilizado no estabelecimento da conexo segura com autenticao mtua ser
emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira
ICP-Brasil, tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no
campo otherName OID =2.16.76.1.3.3 e ter a extenso Extended Key Usage com permisso de
"Autenticao Cliente".
Pg. 201 / 232

3.2.4 Resumo dos Padres Tcnicos

A tabela a seguir resume os principais padres de tecnologia utilizados:
3.3
Padro de mensagens dos Web Services
As chamadas dos Web Services disponibilizados pelo Ambiente Nacional e os respectivos resultados
do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:
Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service

versaoDados
Estrutura XML definida na documentao do Web Service
Elemento sceCabecMsg (SOAP Header)
rea de dados (SOAP Body)
versaoDados - verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados.

rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service
acessado.
3.3.1 Informao de controle e rea de dados das mensagens

A identificao da verso da mensagem XML submetida ao Web Service ser realizada atravs do
campo versaoDados informado no elemento sceCabecMsg do SOAP Header:
<soap12:Header>
</sceCabecMsg>
</soap12:Header>
A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o leiaute
definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body>
<sceRecepcaoDPECResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB">
<nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg>
</sceRecepcaoDPECResponse>
</soap12:Body>
3.3.2 Validao da estrutura XML das Mensagens dos Web Services
Pg. 202 / 232

As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no padro XML definido
na documentao de cada Web Service.
As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so controladas atravs da
atribuio de um nmero de verso para a mensagem.
Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo os seus
elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de contedo e de
obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao.
A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser) que verifica se a
mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML.
Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML, provoca um erro de
validao do Schema XML.
A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja submetida ao Schema
XML correto.
Assim, os aplicativos clientes devem estar preparados para gerar as mensagens no leiaute em vigor, devendo
ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da mensagem no campo versaoDados do elemento
sceCabecMsg do SOAP Header.
<soap12:Header>
<versaoDados>1.00</versaoDados>
</sceCabecMsg>
</soap12:Header>
3.3.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services

Qualquer alterao de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu
respectivo Schema XML.
A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da verso no
nome do arquivo precedida da literal _v, como segue:
envDPEC_v1.00.xsd (Schema XML da mensagem de envio da DPEC, verso 1.00);
leiauteDPEC_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da DPEC, verso 10.15).
A maioria dos Schemas XML do Sistema de Contingncia Eletrnica utiliza as definies de tipos
bsicos ou tipos complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.:
leiauteDPEC_v1.00.xsd, etc.), nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser
repercutida no Schema principal.
Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema
leiuateDPEC_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os Schemas
que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes import ou
include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado.
Exemplo de Schema XML
<xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"
elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified">
<xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-corePg. 203 / 232

schema_v1.01.xsd"/>
<xs:include schemaLocation="leiauteDPEC_v1.00.xsd"/>
<xs:element name="envDPEC">
<xs:annotation>
<xs:documentation>mensagem de envio de DPEC</xs:documentation>
</xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por
necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes
decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato
normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela
Coordenao Tcnica do ENCAT e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.
3.4
Verso dos Schemas
3.4.1 Liberao das verses dos Schemas para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico
Os schemas vlidos para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico sero disponibilizados no stio
nacional do Projeto (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da Coordenao
Tcnica do Projeto.
A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de schemas
a serem utilizados pelos emissores de NF-e para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo ser
denominado Pacote de Liberao e ter a mesma numerao da verso do Manual que lhe
compatvel. Os pacotes de liberao sero identificados pelas letras PL_SCE, seguida do nmero
da verso do Manual do Sistema de Contingncia Eletrnica correspondente. Exemplificando: O
pacote PL_SCE_1.00.zip representa o Pacote de Liberao de schemas do WS do Sistema de
Contingncia Eletrnica compatveis com o Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica verso
1.00.
Os schemas XML das mensagens XML do projeto so identificados pelo seu nome, seguido da
verso do respectivo schema.
Assim, para o schema XML de Envio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia,
corresponder um arquivo com a extenso .xsd, que ter o nome de envDPEC_v9.99.xsd, onde
v9.99, corresponde verso do respectivo schema.
Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote liberado, devese comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote anterior.
Exemplificando:
PACOTE
DATA LIBERAO
SCHEMAS
PL_ SCE_ 1.00.ZIP

01/09/2008
envDPEC_v1.00.xsd
retDPEC_v1.00.xsd
PL_SCE_ 1.01.ZIP
01/10/2009
envDPEC_v1.30.xsd
retDPEC_v1.00.xsd
3.4.2 Pacote de Liberao Preliminar
Pg. 204 / 232

Aps a divulgao de uma nova verso do Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica, ser
divulgado um pacote de liberao preliminar com vigncia limitada at o incio da fase de
disponibilizao do ambiente de homologao.
Durante este perodo, os novos Schemas XML sero avaliados e testados para a identificao de
eventuais falhas de implementao das alteraes realizadas na nova verso do Manual de Sistema
de Contingncia Eletrnica.
O PL preliminar ser identificado com o acrscimo do literal pre na identificao do pacote, como
por exemplo: PL_SCE_1.00pre.zip.
3.4.3 Pacote de Liberao de Homologao e Pacote de Liberao definitivo

Para o ambiente de homologao ser divulgado um pacote de liberao de homologao
identificado com o acrscimo da literal hom na identificao do pacote, como por exemplo:
PL_SCE_100hom.zip.
A principal caracterstica do pacote de liberao de homologao seu uso estar restrito ao
ambiente de homologao por aceitar somente mensagens XML com tpAmb=2-homologao.
O pacote de liberao definitivo ser divulgado na vspera da data de incio da vigncia do ambiente
de produo.
3.4.4 Correo de Pacote de Liberao

Em algumas situaes pode surgir a necessidade de correo de um Schema XML por um erro de
implementao de regra de validao, obrigatoriedade de campo, nome de tag divergente do definido
no leiaute da mensagem, que no modifica a estrutura do Schema XML e nem exige a alterao dos
aplicativos da SEFAZ.
Nesta situao, divulgaremos um novo pacote de liberao com o Schema XML corrigido, sem
modificar o nmero da verso do PL para manter a compatibilidade com o Manual de Sistema de
Contingncia Eletrnica vigente.
A identificao dos pacotes mais recentes se dar com o acrscimo de letra minscula do alfabeto,
como por exemplo: PL_SCE_1.00a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do
PL_SCE_1.00.ZIP
3.4.5 Divulgao de novos Pacotes de Liberao

A divulgao de novos pacotes de liberao ou atualizaes de pacote de liberao ser realizada
atravs da publicao de Notas Tcnicas pela Coordenao do ENCAT com as informaes
necessrias para a implementao dos novos pacotes de liberao.
3.4.6 Controle de Verso

O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o WS do Sistema de Contingncia
Eletrnica compreende uma definio nacional sobre:
qual a verso vigente (verso mais atualizada);
Pg. 205 / 232

quais so as verses anteriores ainda suportadas.
Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica dos emissores em
diferentes datas. Ou seja, alguns emissores podero estar com uma verso de leiaute mais
atualizada, enquanto outros podero ainda estar operando com mensagens em um leiaute anterior.
Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma
mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais recente em uso.
Pg. 206 / 232

4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos emissores de
NF-e que desejam emitir a NF-e em contingncia pelo Sistema de Contingncia Eletrnica. O
mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) Ser disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de
servio;
b) O envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de
um nico mtodo.
c) As URL dos Web Services sero publicadas no portal do Ambiente Nacional. Acessando a
URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service.
d) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo emissor da NF-e enviando
uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua.
e) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a
disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
Pg. 207 / 232

4.1
Servio de Recepo de DPEC
O Servio de Recepo de DPEC o servio oferecido pelo WS do Sistema de Contingncia Eletrnica para atualizao do
repositrio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC emitidos por emissores de NF-e que emitam NF-e
pelo Sistema de Contingncia Eletrnica.
4.1.1 Web Service SCERecepcaoRFB

Recepo Sistema de Contingncia Eletrnica
Emissor NF-e
Receita Federal do Brasil

Web Service :
SCERecepcaoRFB
Proc.
Envio de Declarao Prvia

de Emisso em Contingncia
sceRecepcaoDPEC
Ret
Cliente
Recepo
Aplicao SCE
Retorno
Funo: servio destinado recepo de mensagens de envio de DPEC.

Processo: sncrono.
Mtodo: sceRecepcaoDPEC

Entrada: Estrutura XML com a Declarao Prvia Emisso em Contingncia - DPEC
Schema XML: envDPEC_v9.99.xsd
Campo
Ele
Pai
Raiz
AP02 versao
AP01
AP03 infDPEC
AP01
AP04 Id
AP03
AP05 ideDec
AP03
AP06 cUF
AP05
AP07 tpAmb
AP05
AP01 envDPEC

-
1-1
1-4
1-1
C
Descrio/Observao
TAG raiz
Verso do leiaute
Tag de grupo com Informaes da Declarao Prvia de
Emisso em Contingncia
1-1
14
Grupo de Identificao da TAG a ser assinada. Informar

com a literal DPEC + CNPJ do emissor.
1-1
Grupo de Identificao do Declarante, deve ser informado

com os dados do emissor das NF-e emitidas em
contingncia eletrnica
1-1
Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a

Tabela do IBGE.
1-1
1 - Produo
2 - Homologao
Pg. 208 / 232

Ele
Pai
AP08 verProc
Campo
AP05

C
1-1
1-20
Descrio/Observao
AP09 CNPJ
AP05
1-1
14
AP10 IE
AP05
1-1
2-14
AP11 resNFe
AP03
AP12 chNFe
AP11
1-1
44
Chave de Acesso da NF-e emitida em contingncia

eletrnica
AP13 CNPJ
CE AP11
1-1
14
AP14 CPF
CE AP11
1-1
11
Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e, em

caso de destinatrio ou remetente estabelecido no exterior
dever ser informado a tag CNPJ sem contedo.
verso do aplicativo utilizado no processo de

emisso da DPEC
Nmero do CNPJ do emitente, vedada a formatao do
campo.
Nmero da Inscrio Estadual do emitente, vedada a
formatao do campo
1-50
Resumo das NF-e emitidas no Sistema de Contingncia

Eletrnica (at 50 NF-e com tpEmiss = "4")
AP15 UF
AP11
1-1
AP16 vNF
AP11
1-1
15
Sigla da UF de destino da mercadoria

Valor total da NF-e
AP17 vICMS
AP11
1-1
15
Valor Total do ICMS da operao prpria
AP18 vST
AP11
1-1
15
Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria
AP19 Signature
AP01
1-1
Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever

ser aplicada no elemento infDPEC.
Diagrama simplificado do Schema XML: envDPEC_v9.99.xsd
Pg. 209 / 232

Pg. 210 / 232


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
Schema XML: retDPEC_v9.99.xsd
#
Campo
AR01 retDPEC
Ele
Pai
Descrio/Observao
Raiz
AR02 versao
AR01
1-1
1-4
AR03 infDPECReg
AR01
AR04 Id
AR03
1-1
14
Grupo de Identificao da TAG a ser assinada. Informar com

a literal RETDPEC + CNPJ do emissor.
AR05 tpAmb
AR03
1-1
AR06 verAplic
AR03
1-1
1-20
AR07 cStat
AR03
1-1
AR08 xMotivo
AR03
1-1
1-255
1-1
TAG raiz do Resultado da Transmisso

2
Verso do leiaute
Grupo de informaes do resultado da transmisso da
DPEC
Verso da aplicao do AN.

Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1)
As tags AR09, AR10 e AR11 s existiro se a DPEC for processada com sucesso
AR09 dhRegDPEC
AR03
1-1
AR10 nRegDPEC
AR03
1-1
15
AR11 envDPEC
AR03
xml
1-1
Data e Hora de registro da DPEC

Nmero de registro da DPEC
Mensagem de Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia transmitida
A tag chNFe s existir no caso de DPEC inconsistente por falha na validao da chave de acesso da NF-e
AR12 chNFe
AR03
1-1
AR13 Signature
AR01
1-1
44
Chave de Acesso da 1 NF-e que provocou o erro de

validao
Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever
ser aplicada no elemento infDPECReg.
Pg. 211 / 232

Diagrama Simplificado do retorno
Pg. 212 / 232

4.1.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC

Ao optar por adotar o uso do Sistema de Contingncia Eletrnica, o emissor de NF-e deve executar
os seguintes procedimentos:
a) Gerao da DPEC
alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir em Sistema de Contingncia Eletrnica para 4;
regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e;
gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as
seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e:
o chave de acesso;
o CNPJ ou CPF do destinatrio;
o UF de localizao do destinatrio;
o Valor Total da NF-e;
o Valor Total do ICMS;
o Valor Total do ICMS ST;
o o arquivo gerado deve ser complementado com outras informaes de controle como
o CNPJ, a IE e a UF de localizao do contribuinte e assinado digitalmente com o
certificado digital do emissor dos documentos contidos no arquivo;
A adoo do mesmo critrio de formao de lotes para formar a Declarao Prvia de Emisso em
Contingncia recomendada para facilitar a posterior transmisso da NF-e.
O contribuinte deve manter um rgido controle de transmisso das NF-e emitidas no Sistema de
Contingncia Eletrnica, para evitar que venha a ser penalizado pela no transmisso das NF-e
emitidas em contingncia.
b) Informaes de controle
A informao da verso do leiaute dos dados ser informada no elemento sceCabecMsg do SOAP
Header (para maiores detalhes vide item 3.4).
c) envio das informaes
A mensagem do lote ser transmitida atravs do Web Service do Sistema de Contingncia
Eletrnica.
URL de Envio de DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
URL de Envio de DPEC do ambiente de produo:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx
4.1.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia
Pg. 213 / 232

O WS do Sistema de Contingncia Eletrnica acionado pelo emissor ou pela aplicao Web da

Receita Federal (opo de envio da DPEC via formulrio WEB) que devem enviar uma Declarao
Prvia de Emisso em Contingncia que atenda os padres estabelecidos neste manual.

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.

Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
282
Rej.
Regra de Validao

- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado
de AC)
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser
implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se
existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no
repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do Ambiente Nacional.

Aplic.
Msg
Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 50 KB
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
243
Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente
Obrig.
108
Rej.
B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (50 KB). A aplicao do
Emissor no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 50 KB. Caso isto
ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do
tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede do Sistema de
Contingncia Eletrnica (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado
por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Pg. 214 / 232

Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service
no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

Aplic.
Msg
Efeito
C01 Elemento sceCabecMsg inexistente no SOAP Header
Obrig.
409
Rej.
C02 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
Obrig.
412
Rej.

Facult.
Obrig.
238
239
Rej.
Rej.
Regra de Validao
A informao da verso do leiaute da DPEC informada no elemento sceCabecMsg do SOAP

A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a solicitao
recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Regra de Validao
Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um

erro em um dos Resumos de NF-e implica na rejeio de toda a DPEC.
b) Validao do Certificado Digital de Assinatura
A seguir ser validada a assinatura digital da DPEC:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da DPEC
#
Regra de Validao

tambm pelo Schema)
- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser
Certificado de AC)
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
290
Rej.
Pg. 215 / 232

Obrig.
291
Rej.

Obrig.
292
Rej.
Obrig.
293
Rej.

- Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente
Obrig.
296
Rej.
Obrig.
294
Rej.
Obrig.
295
Rej.

Validao da Assinatura Digital da DPEC
#
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito

- No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado
tambm pelo Schema)
"Enveloped")
Obrig.
298
Rej.
Obrig.
297
Rej.
Obrig.
213
Rej.
F04 CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente
Facult.
244
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
G01 Tipo do ambiente da DPEC difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
G02 CNPJ do emitente informado invlido (DV ou zeros)
Obrig.
207
Rej.
G03 IE do emitente informado invlido (DV ou zeros)
Obrig.
209
Rej.
G04 Emitente no credenciado como emissor da NF-e na UF informada
Obrig.
203
Rej.
G05 IE do emitente no vinculado ao CNPJ
Obrig.
231
Rej.
G06 Emissor em situao irregular perante o fisco
Obrig.
479
Rej.
G07 CNPJ da Chave de acesso da NF-e informada diverge do CNPJ do emitente

G08 UF da Chave de acesso diverge do cdigo da UF informada
Obrig.
Obrig.
480
481
Rej.
Rej.
G09 AA da Chave de acesso invlida (valores vlidos: ano atual ou ano atual 1,
se ms atual = 01)
Obrig.
482
Rej.
d) Validao de regras de negcios da DPEC

Validao da DPEC Regras de Negcios
#
Regra de Validao
Pg. 216 / 232

Validao da DPEC Regras de Negcios

Regra de Validao
G10 MM da chave de acesso invlido (valores vlidos: ms atual ou ms atual -1,

se dia atual = 01)
G11 DV da Chave de acesso invlida
G12 CNPJ do destinatrio invlido
G13 Chave de acesso j existe no cadastro de DPEC
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
483
Rej.
Obrig.
Obrig.
Obrig.
484
208
485
Rej.
Rej.
Rej.
A existncia de um erro na chave de acesso da NF-e de qualquer um dos Resumos de NF-e,

interrompe a validao dos Resumos de NF-e, resultando na rejeio de todos os Resumos de NF-e
existentes na DPEC.
4.1.10 Final do Processamento do Lote

A validao da DPEC poder resultar em:
Rejeio a DPEC ser descartada, com retorno do cdigo do status do motivo da rejeio o motivo da rejeio poder ser de forma (validaes dos blocos A, B, C, D, E, F e G01 a
G06) ou violao das regras de negcios dos resumos da NF-e (validaes G07 a G13);
Recebido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica a DPEC ser armazenada no
repositrio do Sistema de Contingncia Eletrnica (cStat=124);
O Sistema de Contingncia Eletrnica deve atribuir um nmero de Registro da DPEC (nRegDPEC)

para todos os DPEC recepcionados, independentemente da forma de recepo (WS do Sistema de
Contingncia Eletrnica ou Pgina WEB de upload da DPEC).
A regra de formao do nmero de Registro de DPEC :
9
Tipo de
Autorizador
9
ano
9
9
9
9
9
9
seqencial de 12 posies
1 posio com o Tipo de Autorizador (9-Sistema de Contingncia Eletrnica);

2 posies para ano;
12 posies para o seqencial no ano.
Importante ressaltar que o servio de consulta das DPEC poder ser feito pelo nmero de Registro
da DPEC ou pela chave de acesso das NF-e vinculadas DPEC.
A mensagem de retorno do processamento ser sempre assinada digitalmente pelo Sistema de
Contingncia Eletrnico e nos casos de DPEC ser aceita pelo Sistema de Contingncia Eletrnica, a
mensagem de envio da DPEC far parte da mensagem de retorno da DPEC recebida.
Diagrama Simplificado do retorno em caso de Falha na validao do Schema XML, Assinatura
Digital, etc. (validaes dos blocos A, B, C, D, E, F e G01 a G06)
Pg. 217 / 232

Pg. 218 / 232

Diagrama simplificado de retorno na Falha na validao das regras de negcios relacionadas

com o resumo da NF-e contidas na DPEC (regras G07 a G13)
Pg. 219 / 232

Diagrama simplificado do retorno da DPEC processada com sucesso
Pg. 220 / 232

4.2
Servio de Consulta de DPEC
O Servio de Consulta de DPEC o servio oferecido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica que permite a consulta das
DPEC existentes no Sistema de Contingncia Eletrnica.
A DPEC poder ser consultada pelo um nmero de Registro de DPEC (nRegDPEC) ou pela chave de Acesso da NF-e.
4.2.1 Web Service SCEConsultaRFB

Consulta do Sistema de Contingncia
Emissor NF-e
Eletrnica
Receita
Federal
do
Web Service :
SCEConsultaRFB
Proc.
Solicitao de
Consulta de DPEC
sceConsultaDPEC
Ret
Cliente
Consulta
Aplicao SCE
Retorno (DPEC)
Funo: servio destinado consulta de DPEC.

Processo: sncrono.

Entrada: Estrutura XML com o pedido de consulta de DPEC
Schema XML: distNFe_v9.99.xsd
#
Campo
BP01 consDPEC
Ele
Pai
Descrio/Observao
Raiz
BP02 versao
BP01
1-1
1-4
TAG raiz
BP03 tpAmb
BP01
1-1
BP04 verAplic
BP01
1-1
1-20
BP05 chNFe
CE BP01
1-1
44
Chave de Acesso da NF-e
BP06 nRegDPEC
CE BP01
1-1
15
Nmero de registro da DPEC
Verso do leiaute
1 - Produo
2 Homologao
Verso do Aplicativo que solicitou a consulta
Pg. 221 / 232

Diagrama simplificado do Schema XML: consNFe_v9.99.xsd

Retorno: Estrutura XML de retorno, pode conter uma DPEC localizada.
Schema XML: retConsDPEC_v9.99.xsd
#
Campo
Ele
Pai
Raiz
BR02 versao
BR01
1-1
1-4
BR03 tpAmb
BR01
1-1
BR04 verAplic
BR01
1-1
1-20
Verso do Aplicativo do SCE.
BR05 cStat
BR01
1-1
Cdigo do status da resposta
BR06 xMotivo
BR01
1-1
1-255
BR07 DPEC
BR01 Xml
BR01 retDistNFe
0-1
Descrio/Observao
Verso do leiaute

DPEC localizado tem a mesma estrutura do retDPEC
Pg. 222 / 232

Diagrama simplificado do Schema XML: retConsDPEC_v9.99.xsd
Pg. 223 / 232

4.2.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC

Este servio pode ser consumido por qualquer UF que desejar acessar as DPEC existentes no
Sistema de Contingncia Eletrnico e pelo emissor de NF-e que gerou a DPEC.
a) Gerao do pedido de Consulta
A aplicao cliente do WS deve gerar uma mensagem informando o nmero de registro da DPEC ou
a chave de acesso da NF-e.
b) Informaes de controle
A verso do leiaute dos dados ser informada no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para
maiores detalhes vide item 3.4).
c) Envio das informaes
O pedido de consulta ser transmitido atravs de requisio SOAP, com autenticao mtua, sendo
necessrio que o CNPJ utilizado na transmisso pela SEFAZ interessada esteja previamente
cadastrada no Sistema de Contingncia Eletrnica caso o CNPJ seja divergente do emissor da
DPEC.
URL de Consulta de DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx
URL de Consulta de DPEC do ambiente de produo:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx
4.2.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC

O WS do Ambiente Nacional acionado pelo interessado na consulta que deve enviar uma consulta
DPEC por Nmero de Registro da DPEC ou chave de acesso da NF-e que atenda os padres
estabelecidos neste manual.

#
Regra de Validao

- Verso difere "3"
- Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado
de AC)
Crtica
Msg
Efeito
Obrig.
280
Rej.
Obrig.
281
Rej.
Pg. 224 / 232


Obrig.
283
Rej.

- LCR indisponvel
- LCR invlida
Obrig.
286
Rej.
Obrig.
284
Rej.
Obrig.
285
Rej.
A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName - OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
282
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser
implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se
existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no
repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do Ambiente Nacional.

Aplic.
Msg
Efeito
B01 Tamanho do XML de Dados superior a 10 KB
Obrig.
214
Rej.
Obrig.
243
Rej.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente
Obrig.
108
Rej.
B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso
Obrig.
109
Rej.
Regra de Validao
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao da
Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 10 KB.
Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle
do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede do Ambiente
Nacional (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo
teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero
implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service
no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
409
Rej.
C02 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
Obrig.
412
Rej.
Facult.
238
Rej.
Regra de Validao
Pg. 225 / 232

Obrig.
239
Rej.
A informao da verso do leiaute do lote ser informada no elemento sceCabecMsg do SOAP


A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada pelo WS do Ambiente Nacional
com a aplicao da seguinte regra:
Regra de Validao
Aplic.
Msg
Efeito
Obrig.
215
Rej.
Obrig.
404
Rej.
Obrig.
402
Rej.
Aplic.
Msg
Efeito
H01 Tipo do ambiente do SCE difere do ambiente do Web Service
Obrig.
252
Rej.
H02 Validar DV da Chave de Acesso da DPEC
Obrig
484
Rej.
H03 se informado o nmero do registro da DPEC como argumento de

pesquisa - Consultar DPEC por nmero do registro da DPEC
H04 se informada chave de acesso da NF-e como argumento de pesquisa
Consultar DPEC por chave de acesso da NF-e
H05 se solicitante da consulta no for rgo conveniado (vide Anexo I Tabela de rgos conveniados), validar se o CNPJ do requisitante da
consulta o emissor da DPEC
Obrig
486
Rej.
Obrig
487
Rej.
Obrig
488
Rej.
b) Validao de regras de negcios da Consulta DPEC
Validao da Consulta DPEC Regras de Negcios

Regra de Validao
4.2.10 Processamento da consulta

A aplicao deve localizar a DPEC pela chave de acesso da NF-e ou pelo nmero de registro da
DPEC.
Aps a localizao da DPEC, verificar se o CNPJ do solicitante tem o mesmo CNPJ do emissor da
DPEC, em caso negativo, verificar se o CNPJ pertence a um rgo conveniado (vide Anexo I Tabela de rgos conveniados).
A resposta do WS do Ambiente Nacional pode ser:
rejeio - com a devoluo da mensagem com o motivo da falha informado no cStat.

Pg. 226 / 232

DPEC no localizado no existe DPEC para o nmero de registro de DPEC informado

cStat = 126 ou no existe DPEC para a chave de acesso da NF-e informada cStat = 127.
DPEC localizado com a devoluo da DPEC encontrado cStat = 125;
Pg. 227 / 232

5. Web Services Informaes Adicionais

5.1
Regras de validao
As regras de validao aplicadas nos Web Services esto agrupadas da seguinte forma:
A
B
C
D
E
F
G
H
Grupo
Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL
Validao da Mensagem
Validao das informaes de controle da chamada ao Web
Service
Validao da rea de dados da Mensagem XML
Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital
Validao do Lote de DF-e
Validao do Pedido de Distribuio de DF-e
Aplicao
geral
geral
geral
geral
geral
geral
especfica
especfica
As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em todos os Web Services

existentes, as regras do grupo G, H so especficos de cada Web Service existente.
5.1.1 Tabela de cdigos de erros e descries de mensagens de erros

CDIGO
108
109
124
125
126
127
CDIGO
203
207
208
209
213
214
215
238
239
243
244
252
280
281
282
283
284
285
286
290
291
292
RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO
Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo)

Servio Paralisado sem Previso
DPEC recebido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica
DPEC localizado
Inexiste DPEC para o nmero de registro de DPEC informado
Inexiste DPEC para a chave de acesso da NF-e informada
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
Rejeio: Emissor no habilitado para emisso d NF-e

Rejeio: CNPJ do emitente invlido
Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido
Rejeio: Falha no schema XML
Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente
Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada
Rejeio: XML Mal Formado
Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente
Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento
Rejeio: Certificado Transmissor invlido
Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade
Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ
Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao
Rejeio: Certificado Transmissor revogado
Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil
Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR
Rejeio: Certificado Assinatura invlido
Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade
Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ
Pg. 228 / 232

293
294
295
296
297
298
402
404
409
412
479
480
481
482
483
484
485
486
487
488
Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao

Rejeio: Certificado Assinatura revogado
Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil
Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR
Rejeio: Assinatura difere do calculado
Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto
Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8
Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido
Rejeio: Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header
Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header
Rejeio: Emissor em situao irregular perante o fisco
Rejeio: CNPJ da Chave de acesso da NF-e informada diverge do CNPJ do emitente
Rejeio: UF da Chave de acesso diverge do cdigo da UF informada
Rejeio: AA da Chave de acesso invlida
Rejeio: MM da chave de acesso invlido
Rejeio: DV da Chave de acesso invlida
Rejeio: Chave de acesso j existe no cadastro de DPEC
Rejeio: DPEC no localizada para o nmero de registro de DPEC informado
Rejeio: Nenhuma DPEC localizada para a chave de acesso informada
Rejeio: Requisitante de Consulta no tem o mesmo CNPJ base do emissor da DPEC
OBS.:
1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das
mensagens de erro.
2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja informado
com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no prevista.
Pg. 229 / 232

6. Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB

O Sistema de Contingncia Eletrnica SCE dever oferecer a possibilidade de consumir os Web
Services atravs de pginas WEB para permitir que um emissor consiga transmitir ou consultar a
DPEC em qualquer ambiente que oferea acesso WEB.
6.1
Envio de DPEC via pgina WEB
O envio de DPEC por pgina WEB ser viabilizado com o oferecimento de uma pgina WEB que
permitir realizar o envio da DPEC elaborado nos padres descritos neste manual.
A aplicao deve permitir a indicao de um dispositivo para leitura do arquivo DPEC e realizar o
envio deste arquivo para o Web Service de recepo de DPEC, mostrando a mensagem de resultado
do processamento da DPEC.
O resultado do processamento ser apresentado na tela e haver uma opo para gravar o resultado
do processamento no padro XML definido no projeto no dispositivo de gravao que o usurio
indicar.
No ser necessrio realizar a autenticao do usurio, pois a autoria do documento ser verificada
pela assinatura digital da DPEC, sendo requerido apenas o uso de Cdigo de Verificao (CAPCHA )
para restringir a consulta por robs.
URL da pgina web para envio de DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/UploadDPEC.aspx
URL da pgina web para envio de DPEC do ambiente de produo:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/UploadDPEC.aspx
Pg. 230 / 232

6.2
Consulta de DPEC por pgina WEB
O controle de acesso consulta de DPEC por pgina WEB ser realizado atravs da exigncia do
certificado digital do usurio. A verificao da legitimidade da consulta ser realizada atravs da
comparao do CNPJ base do certificado digital utilizado com o CNPJ base do emissor da DPEC
consultado.
A consulta poder ser realizada por nmero de registro da DPEC ou pela chave de acesso da NF-e.
No caso de consulta por chave de acesso da NF-e, a aplicao WEB dever verificar se o CNPJ
base da chave de acesso da NF-e consultada e o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado
na autenticao do usurio so iguais.
URL da pgina web para consulta de DPEC do ambiente de homologao:
https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/ConsultaDPEC.aspx
URL da pgina web para consulta de DPEC do ambiente de produo:
https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/ConsultaDPEC.aspx
Pg. 231 / 232

Pg. 232 / 232

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Nota Fiscal Eletrnica

Manual de Integrao - Contribuinte

Projeto Nota Fiscal Eletrnica

Manual de Integrao - Contribuinte

Nota Fiscal Eletrnica

03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0

Dez/2009 com atualizaes da NT

Ato COTEPE/ICMS N 14, de

Nota Fiscal Eletrnica

Identificao e vigncia do Manual

Este documento a verso 4.01 do Manual de Integrao do Contribuinte atualizada

Verses de leiautes do PL_006c

Nota Fiscal Eletrnica

Nota Fiscal Eletrnica

4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 52

Nota Fiscal Eletrnica

Nota Fiscal Eletrnica

Anexo VI WS Disponveis ............................................................................................... 168

Nota Fiscal Eletrnica

4.1.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em

Nota Fiscal Eletrnica

Nota Fiscal Eletrnica

O Projeto NF-e tem como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento

Podemos conceituar a Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) como sendo um documento de

Descrio Simplificada do Modelo Operacional

De maneira simplificada, a empresa emissora de NF-e gerar um arquivo eletrnico

no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de

Nota Fiscal Eletrnica

quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal

Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica

Nota Fiscal Eletrnica

3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte

As Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios:

Nota Fiscal Eletrnica

Arquitetura de Comunicao Viso

3.2.1 Padro de Documento XML

Nota Fiscal Eletrnica

A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag

c) Otimizao na montagem do arquivo

Nota Fiscal Eletrnica

no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG

3.2.2 Padro de Comunicao

Nota Fiscal Eletrnica

Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

3.2.3 Padro de Certificado Digital

3.2.4 Padro de Assinatura Digital

Nota Fiscal Eletrnica

Schema XML: xmldsig-core-schema_v1.01.xsd

Tipo Ocor. Tam. Dec.

Grupo da Informao da assinatura

Grupo do Mtodo de Canonicalizao

Atributo Algorithm de CanonicalizationMethod:

Grupo do Mtodo de Assinatura

Atributo Algorithm de SignatureMethod:

Atributo URI da tag Reference

Grupo do algorithm de Transform

XS11 unique_Transf_Alg RC XS10

Regra para o atributo Algorithm do Transform

Atributos vlidos Algorithm do Transform:

Grupo do Mtodo de DigestMethod

Atributo Algorithm de DigestMethod:

Grupo do Signature Value

Certificado Digital x509 em Base64

Digest Value (Hash SHA-1 Base64)