CEM ANOS DE REPROVAO

A HUNDRED YEARS OF DISAPPROVAL

DOI: 10.5533/1984-2503-20091101

Nilo Batista

RESUMO
H um sculo, um pequeno texto de Reinhard Frank logo secundado
por outros, cabendo mencionar os trabalhos de James Goldschmidt e Berthold
Freudenthal transformaria radicalmente o conceito jurdico-penal de
culpabilidade centrando-o na reprovao da conduta do sujeito. Poucos giros
tericos conheceram tanta unanimidade e tanta hegemonia na literatura
penalstica. Desde os anos setenta, contudo, iniciaram-se questionamentos
pontuais, absolutamente minoritrios, a tal concepo. Este artigo empreende
uma releitura crtica do texto de Frank, e adverte para os riscos de uma invaso
moral no conceito jurdico-penal de culpabilidade, que no limite conduziria
culpabilizao do ser, na contramo do princpio constitucional da autonomia
moral da pessoa.
Palavras-chave: Reinhard Frank, culpabilidade, reprovao.

RESUMEN
Hace un siglo, um pequeo texto de Reinhard Frank luego secundado
por otros, cabendo mencionar los trabajos de James Goldschmidt y Berthold
Freudenthal transformara radicalmente el concepto jurdico-penal de
culpabilidad, centrndolo en la reprobacin de la conducta del sujeto. Pocos
giros tericos han conocido tanta unanimidad y tanta hegemona en la literatura

penalstica. Desde los aos setenta, con todo, se iniciaron cuestionamentos

puntuales, absolutamente minoritarios, a tal concepcin. Este artculo
emprende una relectura crtica del texto de Frank, y advierte sobre los riesgos
de una invasin moral en el concepto jurdico-penal de la culpabilidad, que en
el lmite conducira a la culpabilizacin del ser, en la contramano del principio
constitucional de la autonoma moral de la persona.
Palabras-clave: Reinhard Frank, culpabilidad, reprobacin.

ABSTRACT
One hundred years ago, a short text by Reinhard Frank soon
supported by others,

being worth mentioning the work of James

Goldschmidt and Berthold Freudenthal would radically change the legal

and criminal concept of guilt, centralizing it in disapproval of the subject`s
behaviour. Few theoretical exercises have received so much unanimity
and hegemony in criminal Law literature. Ever since the seventies
however, regular questionings arose from an absolute minority regarding
that concept. This article undertakes a critical rereading of Frank`s text
and warns to the risks of a moral invasion in the legal-criminal concept of
guilt, which taken to the limit would lead to blaming as opposed to the
constitutional principle of a persons moral autonomy.
Key words: criminal law, guilt, disapproval.
RSUM

Il y a de cela un sicle, un petit texte de Reinhard Frank rapidement

suivi par dautres, parmi lesquels il convient de mentionner les travaux de
James Goldschmidt et Berthold Freudenthal allait radicalement transformer le
concept juridico-pnal de culpabilit en le recentrant sur la rprobation de la
conduite du sujet. Peu nombreux sont les crits thoriques qui bnficieront
dune telle unanimit et dune hgmonie aussi grande au sein de la littrature
du domaine pnal. Cependant, depuis les annes 70 ont commenc surgir un

certain nombre de questionnements ponctuels, quoiquabsolument minoritaires,

propos de cette conception. Cet article entend proposer une relecture critique
du texte de Frank et mettre en garde contre les risques dune invasion par la
morale du concept juridico-pnal de culpabilit, qui pourrait en dernire
instance conduire la culpabilisation de ltre, loppos du principe
constitutionnel dautonomie morale de la personne.
Mots-cls : lgislation pnale ; culpabilit ; rprobation.

1. Em 2007 completou-se um sculo desde que Frank, dando a

partida naquele processo de reformulao do conceito de culpabilidade
que ficaria conhecido por viragem normativista, ofereceu a seguinte
sntese: Culpabilidade reprovabilidade (Vorwerfbarkeit). Esta palavra
no bonita, porm no conheo outra melhor1. A restrio esttica
palavra teria, quase sete dcadas depois, a adeso de Enrique Cury:
tampoco lo es (bonita) en espaol2. Mas o incontestvel sucesso terico
desta palavra feia no direito penal europeu continental conduziria
inevitavelmente a uma calorosa recepo latino-americana, que no Brasil
viria a ocorrer algo tardiamente, por motivos que j examinaremos. Antes
disso, contudo, empreendamos uma breve releitura do texto de Frank.
2. Para superar a concepo de culpabilidade entendida como relao
psquica entre o sujeito e seu feito, cujo esgotamento est bem visvel no
conjunto de propostas contemporneas da sua, Frank utilizou-se de um mtodo
curioso. Ele arrancou da observao do uso da linguagem na vida cotidiana,
1

Frank, Reinhard (2000). Sobre la Estrutura del Concepto de Culpabilidad, Montevidu

Buenos Aires, Ed. B de F. Como todos sabemos, o artigo ber den Aufbau des Schuldbegriff
integrava a obra coletiva em homenagem Faculdade de Direito da Universidade de Giessen,
publicada em 1907, e ento tambm editada como separata. Em 1966, uma traduo de
Sebastian Soler foi publicada em Santiago (Universidad de Chile). A recente traduo de
Gustavo E. Aboso e Tea Lw, contendo estudo introdutrio de Gonzalo D. Fernndez ser a
base de nossas citaes.
2
Cury Urza, Enrique (1985). Derecho Penal, P.G., Santiago: Ed. Jur. Chile, t. II, p. 12 (nota
53).

nela procurando termos que ao mesmo tempo tenham significao jurdica.

Foi no uso da linguagem comum que ele encontrou, trabalhando sobre alguns
exemplos, certos fatores para medir a culpabilidade. E, aps oferecer dois
exemplos, pde afirmar que de igual modo que na linguagem comum, os
tribunais

medem

culpabilidade

de

acordo

com

as

circunstncias

concomitantes. E acrescentou: seria estranho que a interpretao bsica

dessa linguagem comum no encontrasse eco tambm na lei 3.
No

fcil

para

ns,

latino-americanos,

identificar

as

razes

metodolgicas desta opo. Remontaro elas ao historicismo de Savigny que,

procura do esprito do povo, outorgava linguagem, por sua visibilidade,
certa primazia? Constituir tal opo um eco distorcido do reconhecimento
recproco de Bierling? Ou seria uma mais provvel influncia da idia de
comunidade cultural de Rickert, em obra publicada um lustro antes do artigo
de Frank? Busquemos refgio num ignorabimus muito conveniente, que no
nos desviar de nossa trilha.
Resumamos o primeiro exemplo de Frank. Um modesto caixeiro, com
mulher doente e numerosos filhos pequenos, e um janota que no tem
famlia e sim aventuras sunturias, praticam, cada qual por seu lado, uma
fraude penal. Para Frank, todos diro que o caixeiro tem uma culpabilidade
menor do que a do janota, quem, ao contrrio, ter a sua culpabilidade
agravada graas boa condio financeira e s inclinaes luxuosas. Ao lado
deste exemplo, concernente a crimes dolosos, ele formulou outro, para crimes
culposos: a desateno de quem veio de um descanso prolongado seria mais
culpvel do que a daquele que a comete aps onze horas ininterruptas de
servio4.
Com

esses

exemplos,

Frank

colocava

as

premissas

de

sua

demonstrao. No primeiro, como ele frisou, com relao ao dolo no existe

diferena alguma; e no segundo foi destacada a completa similitude da
desateno imprudente. Ora, se da linguagem da vida cotidiana se extraem
diferentes graduaes da culpabilidade, segundo as diferentes circunstncias

3
4

Frank, Reinhard (2000). Sobre la Estrutura del Concepto de Culpabilidad, Op. cit., pp. 28 e 29.
Idem, ibidem.

concomitantes, segue-se que a culpabilidade no pode ser reduzida apenas

concreta relao psquica do autor com o feito (dolo ou culpa), cabendo
introduzir um novo elemento: a normalidade das circunstncias sob as quais o
autor atua. O fundamento material da coao moral irresistvel e do estado de
necessidade residiria assim no descabimento da reprovabilidade quando as
circunstncias concomitantes tenham constitudo um perigo para o autor 5.
3. Sabemos quo efmera foi a carreira terica das circunstncias
concomitantes ao contrrio do longo sucesso da reprovabilidade. No
incomum, na dogmtica jurdico-penal, que as premissas de uma construo
sejam recusadas, muito embora a concluso delas extrada sobreviva ao
colapso de seus alicerces: pense-se no que se passou e ainda est se
passando com o conceito welzeliano de ao final e seu primordial
compromisso ontolgico.
Circunstncias concomitantes exprimem uma ambio conceitual to
ampla e difusa quo imprestvel para referenciar modulaes subjetivveis na
teoria do delito. Na iniciativa frankiana de tentar categorizar o complexo de
relaes e determinaes sociais concretamente condicionantes da conduta e
significantes para sua imputao jurdica podemos vislumbrar um dos tantos
esboos inconscientes precursores de algo que somente germinaria muito
tempo depois, a idia de co-culpabilidade.
O exemplo de Frank para crimes dolosos, aquela comparao do
mesmo delito patrimonial praticado pelo janota luxurioso e pelo infeliz caixeiro,
um desses esboos precursores da idia de co-culpabilidade, tanto quanto,
mais de uma centria antes dele, o idntico exemplo de Marat: de dois
homens que cometeram o mesmo roubo, aquele que possui apenas o
necessrio menos culpvel do que aquele que regurgita o suprfluo 6.
Para os efeitos que Frank dele pretendia extrair, o conceito de
circunstncias concomitantes era obviamente inadequado. Sua amplitude
circunstncias concomitantes quase sinnimo de resto do mundo alm do

5
6

Ibidem, p. 40 e passim.
Marat, Jean-Paul (1974). Plan de Lgislation Criminelle, Paris: Ed. Aubier Montaigne, p. 73.

sujeito sua amplitude, que o inabilitava para demarcar a base referencial da

reprovao, servia, contudo muito adequadamente para ocultar determinaes
sociais e mentalidades morais, que assim influenciavam clandestinamente a
construo jurdica.
Desde logo, o exemplo do janota luxurioso e do infeliz caixeiro mal se
sustenta retoricamente. No absolutamente verdade que todos diro tal
qual Frank sups que o janota teria o que ele chamou de culpabilidade
agravada. Seria perfeitamente sustentvel, e talvez convincente, que o janota,
convivendo em ambientes sociais endinheirados, tendo profissionalmente
acesso a vultosas quantias, e ao mesmo tempo tiranizado por suas inclinaes
s aventuras sunturias, estivesse compreensivelmente mais prximo do
estelionato do que o caixeiro. Independentemente da prevalncia deste
argumento ou daquele de Frank, bem como da duvidosa utilidade dogmtica
dessa reprovao comparativa (na qual a culpabilidade fundamentadora da
pena do caixeiro habilita uma medida de pena mais elevada para o janota)
evidente que o convencimento num ou noutro sentido aqui caudatrio de
mentalidades morais distintas.
O juzo moral que Frank generaliza todos diro constitui clara
expresso de um senso comum tico, minuciosamente descrito por Max Weber
e historicamente construdo e disseminado na confluncia da cultura capitalista
e do protestantismo7. vida austeramente trabalhosa do modesto caixeiro,
cujos numerosos filhos pequenos remetem etimologia da palavra
proletariado (classe que von Liszt hostilizara diretamente, um quarto de sculo
antes, no Programa de Marburgo) ope-se a vida luxuriosa do janota, em
aberto conflito com a ascese sexual do puritanismo que, para Weber,
somente difere de grau, no na essncia, da ascese monacal 8. Nessa
perspectiva tica, que costura a salvao das almas docilizao dos corpos
(assim viabilizando a mxima extrao de mais-valia), porm s nela, de fato
todos diro que o caixeiro tem uma culpabilidade menor que o janota. Mas o
conceito de circunstncias concomitantes est a, na verdade, apenas

7
8

Weber, Max (1981). A tica Protestante e o Esprito do Capitalismo, Braslia: Ed. UnB.
Op. cit., p. 113.

ocultando um senso comum moral sem a menor capacidade de favorecer a

compreenso das relaes entre liberdade e necessidade. Tambm a
exculpao do furto famlico remontava a tempos monacais, e dela, um sculo
antes de Frank, tratara Feurbach, ilustrando-a com um exemplo no qual a
angstia (causada) pela fome da mulher e dos filhos constitua equivalente
jurdico do sofrimento fsico9.
No distinto o que se passa no caso do cocheiro julgado em 1897, e
tornado famoso por Frank, ao inclu-lo em seu artigo. O patro do cocheiro lhe
ordenara enfaticamente que atrelasse sege certo cavalo, por ambos
sabidamente indcil, sobrevindo acidente que fraturou a perna de um ferreiro.
Tambm aqui o conceito de circunstncias concomitantes estaria ocultando
as micro-opresses de classe que reciclam necessidade em liberdade no
cotidiano dos contratos de trabalho. H exatos dois meses, um piloto da
Spainair parecia interessado em trocar de equipamento, antes de ter que tentar
decolar com a mesma aeronave10. O cocheiro de Frank e o piloto da Spainair
concitam-nos a refletir sobre como o enclausuramento dogmtico da
obedincia hierrquica no mbito estrito das relaes de direito pblico eximiu
de responsabilidade autorias mediatas patronais.
Sobre o exemplo de Frank para crimes culposos, apenas observaremos
que pretender incluir no conceito de circunstncias concomitantes a maior ou
menor fadiga do sujeito imprudente desconsiderar o prprio conceito de
circunstncia.

4. No Brasil, o autor estrangeiro mais influente ao tempo do artigo de

Frank era von Liszt, cujo Tratado fora traduzido de sua 7 edio por Jos
Hygino e publicado, em dois volumes 11, em 1899. Von Liszt no s foi um dos
corifeus da concepo psicolgica da culpabilidade, entendida como ligao
subjetiva entre o agente e o injusto, como tambm, naquele momento de sua
reflexo (condensada na 7 edio do Tratado), no dava maior importncia
9

Feurbach, P.J. Anselm R. von (1989). Tratado de Derecho Penal, traduo de R. Zaffaroni e I.
Hagemeier, Buenos Aires: Ed. Hammurabi, p. 104-105 ( 91, nota 2).
10
Cf. Folha de So Paulo, 22 ago 08, p. A14.
11
Von Liszt, Franz (1899), Tratado de Direito Penal Alemo, traduo de Jos Hygino Duarte
Pereira, Rio de Janeiro: Ed. F. Briguiet, 2 vols.

reprovao tica ou jurdica que acompanhava a responsabilidade pelo

resultado produzido. Vale transcrever a traduo de Jos Hygino: No direito
penal trata-se somente do facto de incorrer o agente em responsabilidade
criminal; a desaprovao da ao ao mesmo tempo pronunciada, o juzo sobre
o seu valor jurdico ou moral (acentuado por Merkel) em relao aquele
facto e portanto idia de culpa(bilidade) circunstncia completamente
accessoria12.
Nossos mais destacados penalistas durante a regncia do Cdigo Penal
de 1890 ignoraram Frank e os demais pioneiros da viragem normativista. Costa
e Silva transcrevia em seu livro a definio psicolgica de culpabilidade de
Kohlrausch, assegurando ser ela das mais perfeitas; curioso que Frank
tambm a tenha tomado, ao lado da de Lffler, como ponto de partida de sua
crtica13. Galdino Siqueira definia culpabilidade como a falta mais ou menos
grave do dever ou da obrigao por parte do agente (dolo ou culpa)14,
literalmente traduzindo a definio adotada por um autor francs muito influente
no Brasil entre a segunda metade do sculo XIX e o primeiro quartel de sculo
XX: Ortolan15.
Foi a traduo de Mezger, empreendida por Rodrguez Muoz em 1935,
que trouxe para o Brasil e cremos que tambm para outros pases latinoamericanos16 o conceito normativista de culpabilidade ancorado na idia de
reprovao. Vale a pena record-lo: A culpabilidade o conjunto daqueles
pressupostos da pena que fundamentam, frente ao sujeito, a reprovabilidade
pessoal da conduta antijurdica. A ao aparece, por isso, como expresso

12

Op. cit., v. I, p. 249.

Costa e Silva, Antonio Jos da (1930). Cdigo Penal, So Paulo: Cia. Ed. Nacional, v. I, p.
138; no artigo de Frank, cit., p. 26.
14
Galdino Siqueira (1932). Direito Penal Brazileiro, P.G., Rio de Janeiro: Ed. Jacyntho, v. I, p.
153 (1 ed., 1921).
15
Ortolan, J. (1875). lments de Droit Pnal, Paris: Ed. E. Plon, t. 1, p. 102: un manquement
un devoir, plus ou moins grave, de la part de lagent, dans le fait lui imput.
16
Sobre a influncia dessa obra do Brasil, cf. Batista, Nilo (2004). Notas histricas sobre a
teoria do delito no Brasil, In Cincias Penais, So Paulo: Ed. RT, v. 1, p. 125. O admirvel
Juan Bustos Ramirez, que infelizmente j no pode participar deste debate, ensinava ter sido
Mezger o grande difusor, sobretudo no mundo hispano-americano, da teoria normativa da
culpabilidade; Ramirez, Juan (1984). Manual de Derecho Penal Espaol, Barcelona: Ed.
Ariel, p. 359.
13

juridicamente desaprovada da personalidade do agente17. Quando Muoz

Conde conseguir finalmente formatar a edio definitiva da valiosa investigao
que vem desnudando os compromissos e as simpatias nazistas de Mezger 18,
os estragos latino-americanos onde os regimes autoritrios baseados na
doutrina da segurana nacional viabilizariam uma sobrevida perifrica a idias
como a culpabilidade pela conduo da vida os estragos latino-americanos
do velho catedrtico de Munique merecero por certo um captulo.
Galdino Siqueira, quem em 1932, sob influncia de Ortolan, via na
culpabilidade a falta mais ou menos grave do dever, em 1947, invocando
expressamente Mezger, nela percebe a desaprovao, o juzo de censura19.
J Nelson Hungria relutou em incorporar a novidade. Afirmando que uma nova
concepo de culpabilidade surgia por influncia do Estado totalitrio (...)
fundada no estranho postulado de que o indivduo deve prestar contas tambm
de sua prpria personalidade, Hungria buscou neutralizar os efeitos da
novidade vinculando a reprovao ao injusto e violao jurdica que ele
exprime, como contedo da conscincia culpvel. Assim, seu conceito de
culpabilidade incluiria a conscincia ou possibilidade de conscincia da
reprovao tico-jurdica do fato que se comete correspondente a um tipo de
crime, e jamais um juzo de reprovao da personalidade do agente20.
Anbal Bruno ocupa na literatura jurdico-penal brasileira posio
anloga suprimida a venerao sustica quela de Mezger na doutrina
alem. Ningum mais do que ele assimilou e difundiu entre ns a concepo
psicolgico-normativa de culpabilidade que, em sua obra, fundamentaria uma
pena retributiva em contraponto s medidas de segurana calcadas na
perigosidade, que tematizara em seus estudos francamente positivistas do final
dos anos trinta, ao quais talvez o tenha conduzido sua formao mdica 21.
17

Mezger, Edmund (1949). Tratado de Derecho Penal, traduo de Jos Arturo Rodrguez
Muoz, Madri: Ed. Rev. Der. Privado, t. II, p. 1.
18
Muoz Conde, Francisco (2005). Edmund Mezger e o Direito Penal de seu Tempo, traduo
de Paulo Csar Busato, Rio de Janeiro: Ed. Lumen Iuris (traduo da 4 ed.).
19
Galdino Siqueira (1947). Tratado de Direito Penal, Rio de Janeiro: Ed. J. Konfino, t. I, p. 391.
20
Hungria, Nelson (1958). Um novo conceito de culpabilidade. O mais fcil acesso a este artigo
encontra-se no apndice de Comentrios ao Cdigo Penal, Rio de Janeiro: Ed. Forense, v. I,
t. II, p. 475 e passim.
21
Bruno, Anbal (1956). Direito Penal, Rio de Janeiro: Ed. Forense, v. I, t. 2, p. 27 e passim.
Seus estudos Perigosidade Criminal (1937), tese de livre-docncia, e Medidas de Segurana

Para ilustrar sua influncia, baste entrev-la nos trabalhos de Heleno Fragoso,
no Rio, e de Frederico Marques, em So Paulo22. A partir da obra de Anbal
Bruno, tornar-se-ia absolutamente predominante no pensamento penalstico
brasileiro uma culpabilidade que consiste essencialmente num juzo de
reprovao, mesmo entre autores influenciados por tendncias ps-finalistas.
Antes de relatar a chegada triunfal da reprovao a nossa legislao
penal, bem como o moralismo vulgar e autoritrio que ela por vezes desata na
prtica judiciria, voltemos a Frank.

5. Certamente Frank conhecia as antigas razes da idia de reprovao

(no sentido de censura, repreenso, desapreo, reproche) na tica. Afinal, o
princpio de que apenas as aes voluntrias so louvveis ou censurveis,
formulado por Aristteles23 e cristianizado por Tomas de Aquino24, chegaria ao
jusnaturalismo da ascenso burguesa25, antes de converter-se no lugar-comum
das culpabilidades de vontade e seus dilemas irresolveis.
Mas

Frank

tambm

no

ignorava

que

aquela

palavra

feia

(reprovabilidade), que ele parecia recolher da linguagem da vida cotidiana, mas

que instalava imediatamente uma conotao tica no juzo sobre a conduta do
sujeito, estava em franca coliso com um dos pilares do penalismo ilustrado: a
radical separao entre direito e moral. Ningum esmiuou as veredas dessa
preocupao do penalismo ilustrado como Ferrajoli, percebendo no formalismo
jurdico uma reivindicao poltica da garantia fundamental da legalidade, e
projetando a separao entre direito e moral em trs nveis. Ao nvel do direito
penal, cumpriria estabelecer que ele no tem a misso de impor ou de reforar
(1940), tese de ctedra, foram reunidos num s volume numa edio pstuma (Rio de
Janeiro: 1977, Editora Rio).
22
Fragoso, Heleno (1976). Lies de Direito Penal, P.G., Rio de Janeiro: Ed. Forense, p. 201;
Marques, Jos Frederico (1965), Tratado de Direito Penal, So Paulo: Ed. Saraiva, v. II, p.
155. De acordo com os respectivos percursos acadmicos, Fragoso maneja, ento, uma
culpabilidade puramente normativa, naquele que foi o primeiro manual brasileiro de inspirao
finalista; j Marques permaneceria numa concepo psicolgico-normativa.
23
Aristteles (1985). tica a Nicmacos, III, 1.109 b, traduo de M.G. Cury, Braslia: Ed. UnB,
p. 49).
24
Aquino, So Toms de. Summa Theologiae, I-II, q. 21, a. 2, resp: o bem e o mal so razo
de louvor ou culpa (rationem laudis vel culpae) somente nos atos voluntrios.
25
Por exemplo: Pufendorf, Samuel (2007). Os Deveres do Homem e do Cidado, traduo de
E.F. Alves, Rio de Janeiro: Topbooks, p. 57 e passim (L.I, cap. I), e nosso Toms Antnio
Gonzaga (1957), Tratado de Direito Natural, Rio de Janeiro: Ed. INL, p. 28 e passim.

determinada moral; ao nvel da jurisdio, o processo no pode versar acerca

da moralidade, do carter ou de outros aspectos substanciais da personalidade
do ru; e, por fim, ao nvel da pena, tampouco a sano penal pode ostentar
contedos morais ou orientar-se por fins morais26. Esses trs nveis, que se
condicionam reciprocamente, exprimem a cabal rejeio dos juristas do
Iluminismo cujas narinas ainda se recordavam do bafio de carne humana
queimada

cruis

execues

motivadas

por

crenas,

desejos,

pensamentos e projetos; nesta rejeio esto presentes os movimentos

seminais do princpio da lesividade.
O leitor da Encyclopdie encontrava, no verbete crime, a informao de
que existem aes reputadas criminosas pela religio e pela moral, porm no
punveis pelas leis civis, as quais apenas se ocupam do foro externo, bem
como a advertncia para que no se confundissem com delitos meros erros
especulativos,

tais

como

magia

transe

(ali

chamado

de

convulsionisme); e, no verbete peine, a recomendao para ncessairement

laisser impunis os vcios morais, como a ambio, a avareza, a ingratido, a
hipocrisia, a inveja, o orgulho, a clera etc. Beccaria assinalava a natureza
contingente e cambiante dos conceitos morais, das muito obscuras noes de
honra e virtude, observando que freqentemente so as paixes de um
sculo o fundamento da moral dos subseqentes. Ressaltemos o fato de que,
ao formular exemplos de expresses que se transformam com a revoluo dos
tempos, Beccaria tenha, ao lado de vcio e virtude, includo o conceito de
bom cidado (buon cittadino)27. No poderia o mundano marqus imaginar
que, quase dois sculos e meio aps seu livro, o volvel papel de bom cidado
estaria no eixo de uma teoria jurdico-penal de imputao que pressupe
sociedades imutveis.
Os penalistas da conjuntura liberal velaram por essa separao.
Carmignani, em seus escritos sobre histria da filosofia do direito, frisou
inmeras vezes tal separao28, e em Carrara a expresso fora moral

26

Ferrajoli, Luigi. Diritto e Ragione, P. II, cap. 4,15.

Beccaria, Cesare. Dei Delitti e delle Pene, cap. XXV.
28
Entre vrias passagens, cf. Carmignani, Giovanni (1851). Scritti Inediti, Lucca: Ed. G. Giusti,
v. II, p. 186.
27

subjetiva era sinnima de vontade inteligente, analiticamente redutvel a

elementos que hoje se distribuem entre o tipo subjetivo e a culpabilidade29.
Feuerbach no incluiu a filosofia moral entre os saberes auxiliares do direito
penal, e quando arrolou o ensino e a religio como instituies ticas (que
fundamentariam as instituies coativas do Estado), tratou logo de registrar:
de his non est hic locus30. Mas detenhamo-nos sobre um texto de Kleinschrod
dedicado precisamente distino entre imputao jurdica e imputao
moral31.

Kleinschrod distingue entre a imputao jurdica (referida a

princpios estritamente jurdicos) e a imputao moral (referida lei dos
costumes32). Para ele, o procedimento do moralista est interessado no
carter do homem, na sua maior ou menor pravidade; a minuciosa
pesquisa dos motivos permite ao moralista deduzir a maior ou menor
imoralidade, ou reprovabilidade (Verworfenheit) do inteiro carter. Logo
aps empregar quase a mesma palavra feia teria Frank ignorado este
texto? Kleinschrod prossegue: Por exemplo, o furto perante a lei
jurdica o mesmo, nasa ele da pobreza ou da tendncia a viver
lautamente: mas o moralista escusa mais o primeiro que o segundo 33.
Teria Frank ignorado este texto, que seu artigo de 1907 parece glosar?
Kleinschrod concluiu que a imputao moral inadmissvel nas causas
penais, constituindo coisa insegura e intil34.
6. Muitos penalistas procuraram desvencilhar o juzo de reprovao de
seu (inevitvel) contedo moral. Hassemer chegou a falar numa reprovao

29

Cf. Programma, 56 e 59.

Feuerbach. Tratado de Derecho Penal, cit., pp. 50 e 59 ( 6 e 10).
31
Kleinschrod, Gallus Alons (1817). Grundzge der Lehre von Zurechnung der Verbrechen, In
Neues Archiv des Criminalrechts, Halle: t. 1, p. 1 e passim.
32
A raiz etimolgica da palavra moral nos usos e costumes (mos, moris) favorecia tal oposio,
e era um lugar comum destac-la. Le terme de moralit vient de celui de moeurs;
Burlamaqui, Jean-Jacques (2007). Principes du Droit Naturel, Paris: Ed. Dalloz, p. 79 1 ed.
1747.
33
Op. cit., p. 6-7.
34
Op. cit., p. 7, 29 e 34.
30

forense35, embora, ao lado de Ellscheid, tenha concebido uma pena sem

reprovao na substituio da culpabilidade por uma responsabilidade
ancorada na proporcionalidade. procura das penas perdidas, Zaffaroni
observava que uma culpabilidade que se reconhea como reprovabilidade no
consegue libertar-se de componentes ticos, posto que uma reprovao sem
momentos ticos uma contradictio in adiecto36.
Se dermos mais dois passos na alameda proposta por Zaffaroni,
encontraremos que toda e qualquer reprovao, ainda que por metonmia
endereada conduta, ao injusto, infidelidade ao direito ou a qualquer
produto terico similar, dirige-se na verdade ao sujeito do conflito criminalizado,
(processualmente) ao acusado. Uma reprovao que no se dirigisse a uma
pessoa a rigor no pertenceria aos domnios da reflexo moral.
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, que tem um dos
fundamentos na dignidade da pessoa humana37, garantiu-lhe autonomia
moral a partir da inviolabilidade da liberdade de conscincia e de crena, da
proibio de toda privao de direitos em razo de convico filosfica ou
poltica, da livre manifestao de pensamento e expresso de atividade
intelectual, artstica, cientfica e de comunicao, e da inviolabilidade da
intimidade e da vida privada38. A primeira conseqncia disso a absoluta
interdio para o Estado de impor qualquer moral39; a reside um indescartvel
compromisso do Estado secularizado.
Na reforma da Parte Geral de nosso Cdigo Penal, empreendida em
1984, a palavra reprovao chegou a um texto legal, precisamente ao art. 59
CP, a mais estratgica disposio sobre aplicao da pena. Segundo ela, deve
o juiz, atento culpabilidade e a outros elementos (as mal chamadas
circunstncias judiciais) do caso, adotar procedimentos de individualizao de
pena conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do
crime.
35

Hassemer, Winfried (2005). Introduo aos Fundamentos do Direito Penal, traduo de P.R.
Alflen da Silva, Porto Alegre: S.A. Fabris Editor, p. 317.
36
Zaffaroni, E. Ral (1989). En Busca de las Penas Perdidas, Buenos Aires: Ed. Ediar, p. 269.
37
Art. 1, inc. III CR.
38
Art. 5, incs. IV, VI, VIII, IX e X.
39
Neste sentido, Zaffaroni, Ral et alii (2003). Direito Penal Brasileiro, Rio de Janeiro: Ed.
Revan, v. I, p. 225.

A insero da vox reprovao (interpretada pela doutrina predominante

como profisso de f retributiva da lei 40) ao lado de preveno do crime
resultou na compreenso de que adotramos uma daquelas teorias
combinatrias (mistas, unitrias, dialticas etc41). Na prtica, essas teorias
combinatrias permitem ao juiz olhar para o ru mais ou menos como o lobo
olhava para o cordeiro: qualquer fragilidade no imperativo retributivista logo
suprida pelas exigncias preventivistas (e, dentro dessas, as gerais suprem
toda desnecessidade preventivo-especial); ao contrrio, porm com o mesmo
efeito, a falta de necessidade preventivo-especial no pode jamais conduzir
dispensa de pena, para que o crime no recaia sobre o povo, como disse
Kant a propsito da execuo do ltimo condenado j depois da dissoluo da
sociedade civil. O fato que os juzes brasileiros com muitas e honrosas
excees so at capazes de imputar objetivamente valendo-se do critrio da
realizao do risco proibido no resultado, no porm de, reconhecendo embora
a culpabilidade, no responsabilizar o ru mngua de necessidade preventiva.
O Roxin da teoria do delito pode entrar na sala de audincias, apesar de nosso
Cdigo Penal prever expressamente a interrupo do nexo causal por
concausas supervenientes; mas o Roxin da teoria da pena base e inspirao
de sua teoria do delito tem que ficar do lado de fora, por causa da palavra
reprovao no artigo 59 CP.
A pior conseqncia da chegada triunfal da reprovao a nossa
legislao penal, no entanto, no foi a interpretao predominante de que
adotamos uma teoria combinatria da pena, e sim o despertar de um olhar
reprovador sobre os acusados, muito estimulado por razes sobre as quais
nos detivemos em outra ocasio42 pelos meios de comunicao social, e

40

Num primeiro momento, com fundamento no princpio da pena retributiva; Damsio E. de

Jesus (1985). Comentrios ao Cdigo Penal, So Paulo: Ed. Saraiva, v. 2, p. 605; O
dispositivo denuncia os fins da pena; Mirabete, Julio Fabbrini (2000). Manual de Direito
Penal, So Paulo: Ed. Atlas, v. I, p. 292.
41
Podemos concluir pela adoo, em nossa lei penal, de uma teoria mista ou unificadora da
pena: Greco, Rogrio (2007). Curso de Direito Penal, Rio de Janeiro: Ed. Impetus, v. I, p.
491; cf., extensamente, Prado, Luiz Regis (2006). Curso de Direito Penal Brasileiro, So
Paulo: Ed. RT, v. 1, p. 533 e passim.
42
Batista, Nilo (2002). Mdia e sistema penal no capitalismo tardio, In Discursos Sediciosos
Crime, Direito e Sociedade, Rio de Janeiro: Editora Revan/Instituto Carioca de Criminologia,
ano 7, n 12, p. 271 e passim.

muito praticado por juzes e mesmo por tribunais. Um jornalista, cujo programa
policialesco na televiso regularmente o elege deputado, vocifera do vdeo,
quando policiais sabe-se l com que base legal vo exibir um suspeito
capturado (na linguagem jornalstica, designaram este ritual de execrao
como a apresentao do preso): escracha, escracha43!
A invocao moralista que a idia de reprovao implica leva o escracho
do jornalismo policialesco para as decises judiciais. O comportamento tico44
do acusado questionado, mencionando-se seu ato indigno45 ou sua
infrao repugnante46. Quando a temperatura reprovativa aumenta, os
tribunais passam a perceber no acusado uma distoro psicolgica, rompendo
os freios da moral e da religio47 ou mesmo uma personalidade deformada,
ndole perversa48. O auge dessa febre encontrado naqueles casos sexuais
escandalosos nos quais sobrevivem vestgios longnquos e preocupantes,
como nessa pedofilia que tanto excita a mdia reprovativa quanto os sabs
orgacos habitavam a imaginao dos inquisidores; nessa pedofilia que cria um
inofensivo (exceto para o suspeito) campo pblico de debate e militncia que
ocupa o lugar da poltica, como Zygmunt Bauman observou. Nesses casos, o
herege condenado chega, com os demais integrantes do Auto da F, praa
da execuo. Seu sambenito tem trs cruzes, ele no escapar da fogueira.
Leiamos:
O atentado violento ao pudor, em que a vtima seja uma
criana, comportamento imperdovel, por desumano,
vil e desprezvel. Revela uma das mais incompreensveis
desgraas, entre as misrias humanas. Atenta contra os
costumes sadios de uma sociedade e repugna aos
sentimentos nobres do homem, alvejando a sua moral,
fazendo-o testificar o que a conscincia humana no
pode aceitar, e esfacelando o doce, elevado e puro
43

Trata-se do jornalista e deputado Wagner Montes. Uma das acepes de escrachar,

segundo mestre Houaiss, repreender, passar descompostura.
44
STF, HC 71.851-SP, rel. Ministro Sydney Sanches.
45
TJSP, Ap. Cr. 482.981.3/3, rel. Des. Lus Soares de Mello, cit. em TJSP, Ap. Cr.
993.08.048920-3, rel. Des. Mrcio Lucio Falavigna.
46
TJSP, Ap. Cr. 993.08.048845-2, rel. Des. Fernando Torres Garcia.
47
TACrimSP, rel. J. Octvio E. Roggiero, em Julgados TACrimSP 42/190 (apud A.S. Franco e
R. Stoco (2001). Cdigo Penal e sua Interpretao Jurisprudencial, So Paulo: Ed. RT, v. 1, p.
1055).
48
TJSP, rel. Des. Jarbas Mazzoni, em RJTJSP 135/428, apud A.S. Franco e R. Stoco, op. cit.,
p. 1065.

sentido do amor ao prximo. Por isso, a perpetrao

desse delito no pode passar impune. Esse raciocnio
ainda mais endurece e esbraveja, clamando por justia,
quando a vtima seja uma enteada. Desnecessrio o
desdobramento deste pensar para que a reprovao e a
reprimenda se imponham, com a ponderao da lei49.
No difcil perceber porque Stratenwerth, quando pesquisava as razes
ibricas do conceito jurdico-penal de culpabilidade, surpreendeu-se ao
constatar que tal investigao deveria concentrar-se antes entre os telogos
do que entre os juristas50.

7.

Propositadamente

evitamos,

nesta

breve

aproximao

da

culpabilidade, os caminhos de um estril dedutivismo dogmtico, que converte

a opinio comum num coro de carpideiras a lastimar que a indemonstrabilidade
do livre-arbtrio, ou do poder de conduzir-se diferentemente, ou da dirigibilidade
normativa etc etc etc prive a mesma culpabilidade de um fundamento material
capaz de legitimar suas duras conseqncias, preservando-se uma funo
limitadora que o sentido moralista da reprovao pode romper a todo instante,
como visto.
Mesmo penalistas progressistas acabam por manter a essncia
reprovativa da culpabilidade. Zaffaroni, com sua generosa e criativa concepo,
no deixa de entend-la como reproche del esfuerzo personal por alcanzar la
situacin concreta de vulnerabilidad al poder punitivo51. Nosso Juarez Cirino
dos

Santos,

que

prope

princpio

da

alteridade

como

base

da

responsabilidade criminal, o concebe como fundamento material de qualquer

juzo de reprovao pessoal pelo comportamento anti-social52.
Sem dvida, uma parte desses impasses provm de trabalharmos com
um conceito restrito de liberdade que abandonou sua antiga e politizada
compreenso, que na Idade Mdia foi teologizada pelo pensamento cristo.
Gerd Bornheim alertava para a relevncia dessa mudana: superando as
49

TJRJ, Ap. Cr. 1747/96, rel. Desembargador Albano Mattos Corra.

Stratenwerth, Gnter (1980). El Futuro del Principio Juridico Penal de Culpabilidad, traduo
de E. Bacigalupo e A.Z. Espinar, Madri: Ed. Universidad Complutense, p. 13.
51
Zaffaroni, E. Ral et alii (2000). Derecho Penal, P.G., Buenos Aires: Ed. Ediar, p. 624.
52
Santos, Juarez Cirino dos (2000). Direito Penal, Rio deJaneiro: Ed. Lumen Iuris, p. 286.
50

interpretaes antigas da liberdade diz ele , a grega e a medieval, Descartes

comete o feito de restringir a liberdade ao livre-arbtrio53. Neste marco, do livre
arbtrio, os caminhos sempre terminam no fracasso da indemonstrabilidade.
Talvez tenhamos que renunciar definitivamente ao conceito de
culpabilidade, to central na civilizao judaico-crist ocidental, para tentar
salvar de toda contaminao moral o conceito moderno a palavra s foi
registrada no sculo XVIII54 de responsabilidade. Para salvar, sim, porque a
responsabilidade criminal sempre referida, pelos estudiosos de tica como
Hans Jonas, ao restabelecimento da ordem moral perturbada, falando-se
numa responsabilidade legal para as solues civis de conflitos e numa
responsabilidade moral para a pena55.
No,

simplesmente

no

possvel

operar

uma

culpabilidade

essencialmente concebida como reprovabilidade sin que en absoluto suponga

una referencia tica, una censura moral al autor por el hecho realizado, como
tambm generosamente pretende Trio Lpez, em esclio recolhido por Sanz
Morn56.
Numa passagem, na qual fazia a crtica da preveno especial positiva,
nosso Tobias Barreto argumentou lapidarmente que a sociedade, como
organizao do direito, no partilha com a escola e com a igreja a difcil tarefa
de corrigir e melhorar o homem moral57.
No Estado de direito, cuja Constituio incorpore e se no o
incorporasse, no seria Estado de direito o princpio da autonomia moral da
pessoa, o juiz certamente pode constatar a culpabilidade do acusado, e nos
limites dessa constatao aplicar-lhe a pena. No tem ele, contudo, o direito de
censurar, de repreender o condenado, e sempre que o fizer estar atuando
com abuso de poder.
53

Bornheim, Gerd (1992). O sujeito e a norma, In AA. VV. tica, So Paulo: Ed. Companhia
das Letras, p. 251.
54
Sobre isso, Henriot, Jacques (1977). Note sur la date et le sens du mot responsabilit, In
Archives de Philosophie du Droit, Paris: Ed. Sirey, p. 59 passim.
55
Jonas, Hans (2006). O Princpio Responsabilidade Ensaio de uma tica para a Civilizao
Tecnolgica, traduo de M. Lisboa e L. B. Montez, Rio de Janeiro: Ed. Contraponto, p. 166.
56
Sanz Morn, ngel Jos (2007). Algunas consideraciones sobre culpabilidad y pena, In
Alter, Coyoacn: Ed. Coyoacn, n 3, p. 151.
57
Barreto, Tobias (1892). Fundamento do direito de punir, In Estudos de Direito, Rio de
Janeiro: Ed. Laemmert, p. 179.

De que adiantaria proclamar a Constituio o princpio da autonomia

moral da pessoa, para depois aparecer um funcionrio pblico togado, de dedo
em riste, para cabalmente neg-lo ao censurar o acusado?!
Como disse, tambm lapidarmente, Jean Lacroix, a justia penal nada
tem que ver com a pessoa. A nica relao que pode ter com ela de carter
negativo: respeit-la58.
Estes cem anos

de reprovao

produziram suficientemente

desrespeito e execrao moral de acusados, j concederam a preconceitos

morais e religiosos uma sobrevida que o penalismo ilustrado no suporia
possvel.
Quero encerrar com uma afirmao simples, lmpida e definitiva:
culpabilidad es responsabilidad, no es un reproche59. Quem a escreveu foi um
admirvel colega nosso em cuja carreira e vida se estamparam todos os
dramas latino-americanos de nossa gerao, que desgraadamente no pode
estar presente neste Seminrio para reiter-la, e cujo nome pronunciaremos
com respeito e saudade: Juan Bustos Ramirez.
Fundamental para nossa disciplina a natureza pessoal e subjetiva da
responsabilidade penal, o contedo do princpio bsico da culpabilidade, no
seu rtulo. De igual modo, nada perderamos se passssemos a designar, na
teoria

do

delito,

culpabilidade

por

qualquer

outro

rtulo,

como

responsabilidade ou imputabilidade jurdica, desde que integrada pela

imputabilidade, pela conscincia (ao menos potencial) da ilicitude e pela
exigibilidade da conduta juridicamente requerida (ou seja, pelos mesmos
elementos que hoje integram a culpabilidade). Seja como princpio bsico, a
orientar toda a construo terica, ou seja, como estrato autnomo do conceito
analtico de crime, habilitador e limitador de pena para o sujeito do injusto, os
contedos

daquilo

que

se

chama

tradicionalmente

culpabilidade

so

indescartveis. Mas outorgar ao juzo de culpabilidade o sentido de reprovao,

isso mais do que descartvel: isso atraiu um moralismo vulgar inadmissvel
no Estado de direito erigido a partir da dignidade da pessoa humana, cuja
58

Lacroix, Jean (1980). Filosofia de la Culpabilidad, traduo de A.M. Riu, Barcelona: Ed.
Herder, p. 95.
59
Bustos Ramrez, Juan. Manual de Derecho Penal Espaol, cit., p. 376.

pedra angular reside em sua autonomia moral. Mesmo na teoria da aplicao

da pena todo critrio que disponha de contedo moral (como, por exemplo, o
motivo torpe art. 61, inc. II, al. a CP) deveria ser recusado, e os respectivos
dispositivos declarados inconstitucionais. Quando se habilita poder punitivo a
partir de uma considerao moral sobre o sujeito est-se na verdade
penalizando o ser, est-se na verdade praticando uma culpabilizao de autor
no muito diferente daquela baseada na perigosidade, est-se na verdade
regressando Inquisio.

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Revan.

Nilo Batista
Professor Titular de Direito Penal da Universidade Federal do Rio de Janeiro e
da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Presidente do Instituto Carioca e
Criminologia e Diretor da Coleo Pensamento Criminolgico e Editor da
revista Discursos Sediciosos. Crime, Direito e Sociedade do mesmo Instituto,
publicados da Editora Revan.
criminologia@icc-rio.org.br