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FACULDADE DE DIREITO
CURSO DE DIREITO
FORTALEZA
2014
Monografia
apresentada
FORTALEZA
2014
Me.
Michel
BANCA EXAMINADORA
_______________________________________
Professor Ms. Michel Mascarenhas Silva (Orientador)
Universidade Federal do Cear UFC
_______________________________________
Professor Ms. Raul Carneiro Nepomuceno
Universidade Federal do Cear UFC
_______________________________________
Professor Mestrando Thales Jos Pitombeira Eduardo
Universidade Federal do Cear - UFC
AGRADECIMENTOS
Ao meu pai, Daniel, e minha me, Regiane, pelo amor, ateno, respeito e
incentivo, responsveis por me tornar um homem cada vez melhor e mais digno. Sei que
palavras no se prestam a traduzir os reais agradecimentos que vocs merecem, mas eis uma
tentativa.
Aos meus irmos de sangue, Jlio e Luiza, por todo o histrico de apoio que
sempre me foi dado ao longo de todas as nossas vidas.
minha madrasta, Soraya, por sempre tentar me propiciar momentos
inesquecveis.
Aos meus irmos de corao, Joo Pedro e Sofia, sempre solcitos.
Ao professor e orientador, Michel Mascarenhas Silva, pela orientao, apoio e
conhecimento, sem o qual no seria possvel este presente trabalho.
Aos amigos do REC (DJ, Zaquinha, Coerdeiro, Pebu, Guedim, Dantas, FDP,
Everton, Davizim, Gabarruda, Felarruda, Ricardo Mala, Joel, Mascarado, Carlim, Bel,
Barreto, Caio, Dudu, Dante, Obara, Solon e Cariri), grupo este do qual sempre levarei comigo
os sentimentos de amizade e parceria, to importantes na vida de qualquer ser humano.
Aos amigos dos estgios na AGU (Dr. Paulo, Dr. Andr, David, Milena, Olvia,
Tarcsio e Santiago) e na PGJ (Dr. Paulo, Dr. Elnatan, Dra. Yhskara, Yanne, Gabriel
Cmara, Gabriel Soares, Dudu, Vivian e Igor), locais onde, alm de todo o aprendizado para a
vida acadmica, fiz amizades especiais.
A todos os amigos que fiz nessa centenria casa, principalmente a meus colegas
da turma 2015.1, os quais, diante da impossibilidade de citar todos os nomes, desejo,
sinceramente, que cada um se sinta congratulado pela companhia a mim concedida ao longo
desses 4 anos e meio.
E, finalmente, Duda, a qual sempre esteve ao meu lado, concedendo-me
incentivo para que eu me tornasse uma pessoa melhor, embora saiba que palavras no seriam
suficientes para demonstrar o que sinto neste momento. No podendo ficar de fora, tambm,
todos
os
seus
familiares,
que
me
tratam
como
se
da
famlia
fosse.
RESUMO
ABSTRACT
The Penal Execution Law, published in 1984, gave the criminological examination function to
classify inmates according to their personalities, thus obeying the constitutional principle of
individualization of punishment. However, there has always been much discussion on the
doctrine concerning the effectiveness of the test and its ability to be the best tool to assist the
judiciary, especially when examining applications of regime progression, probation, among
other benefits existing in the course of execution stage of the worth. This scenario of
vehement debates worsened, especially after the enactment of Law 10,792 / 2003, which
remained changed the content of art. 112 of the Penal Execution Law since established itself
as a subjective requirement for the granting of privileges alluded to, a certificate of good
prison behavior, to be provided by the director of the prison. From the above, the present
study therefore will propose to examine, critically, that examination, in all its species under
Brazilian law, using as parameter, the Federal Constitution of 1988.
SUMRIO
1.
INTRODUO....................................................................................................
2.
2.1.
2.2.
2.3.
3.
26
3.1.
28
30
33
34
3.2.
3.3.
3.4.
10
4.
4.1.
4.2.
4.4.
5.
CONCLUSO....................................................................................................... 58
4.3.
42
46
49
56
REFERNCIAS.................................................................................................... 62
10
1.
INTRODUO
A Constituio Federal de 1988, em seu art. 5, XLVI, traz baila a necessidade
11
12
DURKHEIM, Emile. Las reglas del mtodo sociolgico, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1997, p. 8.
BITENCOURT, Czar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral, v.1. 17 ed. ve. ampl. e atual. de
acordo com a Lei 12.550, de 2011. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 35.
3
GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal: parte geral. 10 ed. Rio de janeiro: Impetus, 2008, p. 4.
4
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., loc. cit.
5
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. A Culpabilidade no Direito Penal Contemporneo. So Paulo:
Quartier Latin, 2010, p. 21.
2
13
responsabilidade pelo fato cometido por outros, garantindo, com isso, a subjetivao e a
individualizao da responsabilidade penal.
14
legal pactuada, a ele deveria ser imposta uma sano penal, como forma de restaurar o
ordenamento interrompido, isto , como mecanismo de retorno ao status quo ante. O
delinquente, portanto, seria considerado um traidor, um verdadeiro inimigo social.
Como defensores das teorias retributivas, destacaram-se os alemes Kant e Hegel.
Mirabete, em sua obra, esclarece as principais diferenas na percepo de tais pensadores
acerca da sano criminal (pena em sentido amplo):
(...) Dizia Kant que a pena seria um imperativo categrico, consequncia natural do
delito, uma retribuio jurdica, pois ao mal do crime impe-se o mal da pena, do
que resulta a igualdade e s esta igualdade traz a justia. O castigo compensa o mal e
d reparao moral. O castigo imposto por uma exigncia tica, no se tendo que
vislumbrar qualquer conotao ideolgica nas sanes penais. Para Hegel, a pena,
razo do direito, anula o crime, razo do delito, emprestando-se sano no uma
reparao de ordem tica, mas de natureza jurdica. 7
Tal ideia tornou-se, gradativamente, alvo das mais severas crticas. Assim, ainda
no contexto do Estado Liberal burgus, frente efervescncia das teses jusnaturalistas e
contratualistas do sculo XVII, abriu-se caminho para o surgimento das teorias preventivas
(ou relativas), que sero analisadas a seguir.
Com o objetivo de atribuir sano um fim exclusivamente prtico, qual seja, o
da preveno, as teorias preventivas procuravam justific-la no pela retribuio em si ao fato
delitivo, mas, sim, como forma de prevenir a prtica deste.
Segundo Bitencourt8, a sano deixaria de ser um fim em si mesmo, no sendo
mais concebida como uma justificao do fato passado, mas, sim, como meio para alcanar
fins futuros, qual seja, a preveno de possveis delitos.
Ressalte-se que, do mesmo modo que as teorias retributivas, as teorias preventivas
enxergavam na sano penal um mal necessrio. Todavia, diferentemente das primeiras, em
que tal necessidade se justificava pelo ideal de realizao de justia, as segundas
vislumbravam na aplicao da sano a finalidade til de inibir a prtica delitiva, seja pelo
prprio apenado, no que tange reincidncia, seja pela sociedade como um todo, no que diz
respeito manuteno da pax social.
Com o nascimento desse propsito de preveno, foi possvel a subdiviso desta
em geral e especial. Tal diviso, por sinal, decorreria justamente do destinatrio da aplicao
7
8
MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de Direito Penal. 23 ed. So Paulo: Atlas, 2006, p. 244.
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 158.
15
16
Tal raciocnio serviu como gnese para a ideia lombrosiana de classificao dos
homens em bons (normais ou no perigosos) e maus (anormais ou perigosos) por
natureza.
13
QUEIROZ, Paulo de Souza. Funes do direito penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, p. 40.
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 164.
15
GRECO, Rogrio. op. cit., loc. cit.
16
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 169.
14
17
17
18
22
23
19
24
20
28
21
31
MASSON, Clber. Cdigo Penal comentado. 2 ed. rev., atual. e ampl. Rio de Janeiro: Forense, 2014, p. 488.
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal. 10 ed. rev., atual. e ampl. Rio de Janeiro: 2014, p.
263.
33
NORONHA, Edgard Magalhes. op. cit., p. 373.
32
22
23
J a Lei das Contravenes Penais, por seu turno, trata da pena de priso simples:
Art. 6 A pena de priso simples deve ser cumprida, sem rigor penitencirio, em
estabelecimento especial ou seo especial de priso comum, em regime semiaberto
ou aberto.
Do exposto, quanto aos regimes versados nos dois dispositivos acima transcritos,
quais sejam, o fechado, o semiaberto e o aberto, o prprio Cdigo Penal Brasileiro, no 1 do
seu art. 33, define:
Art. 33. 1 - Considera-se:
a) regime fechado a execuo da pena em estabelecimento de segurana mxima ou
mdia;
b) regime semiaberto a execuo da pena em colnia agrcola, industrial ou
estabelecimento similar;
37
A ttulo de ilustrao, o art. 28, inciso I, da Lei 11.343/2006 elenca a pena de advertncia como uma
possibilidade de sano a ser aplicada ao infrator no caso da prtica do delito de consumo de substncia
entorpecente.
24
Ratifica-se tal entendimento com o teor do art. 112 da Lei de Execues Penais
(Lei n. 7.210/1984), in verbis:
Art. 112. A pena privativa de liberdade ser executada em forma progressiva com a
transferncia para regime menos rigoroso, a ser determinada pelo juiz, quando o
preso tiver cumprido ao menos um sexto da pena no regime anterior e ostentar bom
comportamento carcerrio, comprovado pelo diretor do estabelecimento, respeitadas
as normas que vedam a progresso.
25
38
AVENA, Norberto Cludio Pncaro. Execuo penal: esquematizado. 1 ed. So Paulo: Forense, 2014, p.
229.
26
CERNICHIARO, Luiz Vicente. Direito Penal na Constituio. So Paulo: RT, 1990. p. 98 e seguintes.
DUMONT, Louis. O individualismo: uma perspectiva antropolgica da ideologia moderna. Traduo:
lvaro Cabral. Rio de Janeiro: Rocco, 1985. p. 34-42.
41
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 60.
40
27
momento (fase legislativa), deve ser considerado pelo legislador, ao definir crimes e cominar
penas a estes; em uma segunda fase, chamada de judicial, cabe ao juiz, atravs da anlise dos
dispositivos elencados sobretudo a partir do art. 59 do Cdigo Penal, definir a sano mais
adequada ao fato praticado pelo agente delituoso, evitando-se, assim, a aplicao de penaspadro; e, por fim, em uma terceira oportunidade (fase executria da pena), no sentido de
classificar o indivduo condenado definitivamente de acordo com a sua personalidade e
antecedentes, estabelecendo-se, com isso, o tratamento penitencirio mais adequado s suas
circunstncias42.
Dessa forma, em 1984, com o advento da Lei de Execuo Penal, surgiu o exame
criminolgico, com o propsito de ser a ferramenta responsvel para promover a
individualizao da pena na terceira e ltima fase acima exposta.
Portanto, vale dizer, o objetivo constitucional de individualizar a pena em sua fase
executria j estava previsto na Lei de Execuo Penal de 1984, conforme se extrai da leitura
dos itens 26 e 27 da Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal 43. O constituinte
originrio de 1988, portanto, apenas reforou a necessidade de que fosse evitada a
padronizao das penas, devendo, assim, a cada delinquente a exata medida punitiva pelo que
fez44.
No prximo tpico, sero traados os principais aspectos histricos desse exame
no cenrio legislativo nacional.
42
BRITO, Alexis Couto de. Execuo Penal. 2 ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2011, p. 46.
43
Nesse sentido: Item 26. A classificao dos condenados requisito fundamental para demarcar o incio da
execuo cientfica das penas privativas da liberdade e da medida de segurana detentiva. Alm de constituir a
efetivao de antiga norma geral do regime penitencirio, a classificao o desdobramento lgico do princpio
da personalidade da pena, inserido entre os direitos e garantias constitucionais. A exigncia dogmtica da
proporcionalidade da pena est igualmente atendida no processo de classificao, de modo que a cada
sentenciado, conhecida a sua personalidade e analisado o fato cometido, corresponda o tratamento penitencirio
adequado.
Item 27. Reduzir-se- a mera falcia o princpio da individualizao da pena, com todas as proclamaes
otimistas sobre a recuperao social, se no for efetuado o exame de personalidade no incio da execuo, como
fator determinante do tipo de tratamento penal, e se no forem registradas as mutaes de comportamento
ocorridas
no
itinerrio
da
execuo.
Disponvel
em:
file:///C:/Users/Wesley%20Mini%20Sound/Downloads/EXP%20MOT%20LEP%20Anexo%20II.pdf.
Acesso
em 22/09/2014.
44
NUCCI, Guilherme de Souza. op. cit., p. 60.
28
45
BRITO, Alexis Couto de. Anlise crtica sobre o exame criminolgico. Disponvel em: <
file:///C:/Users/Wesley%20Mini%20Sound/Downloads/Exame_criminologico-libre.pdf>.
Acesso
em:
22/09/2014, p. 1.
46
PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro, vol. 1: parte geral. 3 ed. rev., atual. e ampl. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002, p. 62.
47
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 113.
48
Idem.
49
ESTEFAM, Andr. op. cit., p. 36.
29
50
LOMBROSO, Cesare. O homem delinquente. Traduo: Sebastio Jos Roque. So Paulo: cone, 2007, p.
21 et seq.
51
Segundo o Dicionrio Aurlio Bsico da Lngua Portuguesa (1996, p.69), entende-se por atavismo o
reaparecimento, em um descendente, de um carter no presente em seus antecedentes imediatos, mas sim em
remotos.
52
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 116.
30
53
31
56
SILVEIRA, Alpio, O Exame bio-psico-social na Justia Penal, in: Revista Brasileira de Criminologia e
Direito penal. n. 11, p. 122.
57
BARBOSA, Licnio. O anteprojeto de Lei de Execuo Penal: exame crtico e sugestes. Disponvel
em:<http://www.google.com.br/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&ved=0CB0QFjAA&url=http
%3A%2F%2Fwww.revistas.ufg.br%2Findex.php%2Frevfd%2Farticle%2Fdownload%2F11475%2F7530&ei=V
LMmVIXWL8zzgwSey4KIAQ&usg=AFQjCNE7jHAdx7pXtBKkf3LoJllNzDmkvQ&bvm=bv.76247554,d.eX
Y>. Acesso em: 27/09/2014.
58
Nesse sentido, no art. 60 do projeto de Cdigo Penitencirio da Repblica, constava a seguinte redao: As
investigaes dos institutos de antropologia penitenciaria tero os seguintes objetivos: 1, o estudo dos fatores
fsicos e psquicos que definem a personalidade dos delinquentes; 2, o estudo da heredologia criminal, da
predisposio individual na gnese do delito e, particularmente, o estudo genealgico dos reincidentes; 3, o
estudo da temibilidade dos criminosos, apreciada pelos seus aspectos psico-antropologicos, decorrentes da
formao anormal da personalidade e sua projeo social; 4, individualizar a teraputica penal, em face dos
resultados das investigaes biotipolgicas e mdicas; 5, individualizar o trabalho dos sentenciados, em face da
orientao profissional (seleo psico-fisiolgica e determinao das aptides); 6, esclarecer o prognostico da
regenerao e positiv-la, indicando periodicamente se o estado perigoso desapareceu, se atenuou ou subsiste, e
verificando a extenso das diferentes taras ou desvios da normalidade encontrados nos delinquentes e o
desaparecimento dos principais motivos psicopatolgicos responsveis pelas reaes antissociais realizadas; 7,
verificar a convenincia de serem transferidos para as sees psiquitricas das prises, os delinquentes suspeitos
de alienao mental, a fim de que tenham conveniente observao e tratamento, nos caos indicados; 8, fornecer
Justia, em pareceres motivados os elementos necessrios apreciao da personalidade dos delinquentes..
32
33
J Tornaghi65, por sua vez, define o exame como uma forma de perquirio dos
precedentes pessoais e familiares do sentenciado, sob os aspectos fsicos, psquicos, morais e
ambientais, pois, a partir de ento, seria possvel a obteno de informaes reveladoras de
sua personalidade.
Aprofundando o assunto, S, de modo sistematizado, obtempera:
62
34
35
36
entre o art. 35, caput, do Cdigo Penal Brasileiro e o art. 8, pargrafo nico, da Lei de
Execuo Penal, cuja soluo seria a submisso indistinta e obrigatria avaliao dos
condenados ao regime fechado e semiaberto.
De acordo com o referido Mestre, se, no art. 35, caput, do Cdigo Penal, obriga-se
a realizao do exame para os condenados em regime semiaberto e, em contrapartida, no art.
8, pargrafo nico, da Lei de Execuo Penal, faculta-se a sua promoo para os
sentenciados a este mesmo regime, outra providncia no haveria, seno a aplicao indistinta
e obrigatria da avaliao a todos condenados, independentemente se em regime fechado ou
semiaberto.
Para embasar sua linha de raciocnio, o aludido autor esclarece que, no confronto
entre uma obrigao e uma opo, prevaleceria a primeira, diante de sua imperatividade.
Ademais, para o Professor, tendo em vista o objetivo de promover a individualizao da pena,
traado pela legislao para o exame criminolgico, quanto maior fosse o nmero de
examinandos, maior seria a quantidade de beneficiados com os tratamentos penitencirios
mais adequados s suas necessidades pessoais.
Todavia, esse entendimento defendido pelo ilustre doutrinador traz consigo
algumas ressalvas. A esse respeito, Avena, em suas lies, alerta para as diferenas entre o
exame de classificao, insculpido no art. 5 da Lei de Execuo Penal, e o exame
criminolgico estatudo no art. 8 deste mesmo dispositivo legal, veja:
Inicialmente, deve-se ressaltar que no se confundem o exame de classificao
previsto no art. 5 da LEP e o exame criminolgico estabelecido pelo art. 8. O
exame de classificao amplo, apresentando a situao do condenado de forma
genrica, com nfase em aspectos objetivos de sua personalidade, antecedentes,
aspectos sociais e familiares, capacidade laborativa, entre outros destinados a
orientar a forma como deve ele cumprir a pena no estabelecimento penitencirio. J
o exame criminolgico mais restrito, analisando questes de ordem psicolgica e
psiquitrica do condenado, visando revelar elementos como maturidade, frustraes,
vnculos afetivos, grau de agressividade e periculosidade e, a partir da, prognosticar
a potencialidade de novas prticas criminosas. 70
Esse raciocnio chancelado por Nucci71, o qual, contudo, revela que, na prtica,
no h diferenas manifestas entre tais exames, pois, como regra, acabam por constituir uma
nica pea, elaborada pelos mesmos profissionais em exerccio no estabelecimento prisional.
70
37
Idem.
Nesse sentido, o Item 34 da Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal deslindou o tema: Item 34. O
Projeto distingue o exame criminolgico do exame da personalidade como a espcie do gnero. O primeiro parte
do binmio delito-delinquente, numa interao de causa e efeito, tendo como objetivo a investigao mdica,
psicolgica e social, como o reclamavam os pioneiros da Criminologia. O segundo consiste no inqurito sobre o
agente para alm do crime cometido. Constitui tarefa exigida em todo o curso do procedimento criminal e no
apenas elemento caracterstico da execuo da pena ou da medida de segurana. Diferem tambm quanto ao
mtodo esses dois tipos de anlise, sendo o exame de personalidade submetido a esquemas tcnicos de maior
profundidade nos campos morfolgico, funcional e psquico, como recomendam os mais prestigiados
especialistas, entre eles DI TULLIO (Principi di criminologia generale e clnica. Roma: V. Ed., p. 213 e ss.)
Disponvel
em:
file:///C:/Users/Wesley%20Mini%20Sound/Downloads/EXP%20MOT%20LEP%20Anexo%20II.pdf.
Acesso
em 02/10/2014.
74
NUCCI, Guilherme de Souza. op. cit., loc. cit.
75
FERNANDES, Valter. op. cit., p. 213 et seq.
76
Nesse sentido: Item 31. A gravidade do fato delituoso ou as condies pessoais do agente, determinante da
execuo em regime fechado, aconselham o exame criminolgico, que se orientar no sentido de conhecer a
inteligncia, a vida afetiva e os princpios morais do preso, para determinar a sua insero no grupo com o qual
conviver no curso da execuo da pena.
73
38
77
S, Alvino Augusto. Os trs instrumentos de avaliao dos apenados na legislao penal brasileira.
Justia e Democracia, Cotia, 1997, n. 3, p. 165.
78
BENETI, Sidnei Agostinho. Execuo penal. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 133
79
MARCO, Renato. Lei de execuo penal anotada. 4 ed . So Paulo: Saraiva, 2013, p. 47.
39
80
CARVALHO, Salo de. O (novo) papel dos criminlogo na execuo penal: as alteraes estabelecidas
pela Lei 10.792/03. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
159.
81
AVENA, Norberto Cludio Pncaro. op. cit., p. 188.
82
CARVALHO, Salo de. op. cit., p.160
83
BESSA, Noeli Khl Svoboda. Os instrumentos tcnicos previstos na Lei de Execuo Penal brasileira
para formalizar a classificao dos condenados e avaliar o requisito subjetivo por ocasio da progresso
de regime ou livramento condicional. Direito e Sociedade, Paran, n. 1, v. 1, p. 211.
40
84
MIRABETE, Jlio Fabbrini. Execuo penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2004, p. 57.
BRITO, Alexis Couto de. Execuo penal. 2 ed., rev., ampl. e atual. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2011, p. 80.
86
Nesse sentido, a ttulo de ilustrao, transcreve-se o Item 36 da Exposio de Motivos da Lei de Execuo
Penal, in verbis: Item 36. O trabalho a ser desenvolvido pela Comisso Tcnica de Classificao no se limita,
pois, ao exame de peas ou informaes processuais, o que restringiria a viso do condenado a certo trecho de
sua vida mas no a ela toda. Observando as prescries ticas, a Comisso poder entrevistar pessoas e requisitar
s reparties ou estabelecimentos privados elementos de informao sobre o condenado, alm de proceder a
outras diligncias e exames que reputar necessrios.
85
41
42
Assim, de acordo com o supracitado artigo, havia, poca de sua vigncia, dois
requisitos a serem, cumulativamente, observados para que o cativo progredisse de regime
prisional, a saber: o primeiro, de carter objetivo, consubstanciava-se no lapso temporal
87
Nesse sentido, estabelece o Item 13 da Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal: Item 13. Contm o
art. 1 duas ordens de finalidades: a correta efetivao dos mandamentos existentes nas sentenas ou outras
decises, destinados a reprimir e a prevenir os delitos, e a oferta de meios pelos quais os apenados e os
submetidos s medidas de segurana venham a ter participao construtiva na comunho social.
88
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 694.
43
efetivamente cumprido de um sexto da pena a ele imputada; o segundo, por sua vez, de
carter subjetivo, materializava-se justamente no referido mrito para a concesso do
benefcio, o qual seria aferido por parecer da Comisso Tcnica de Classificao e por exame
criminolgico, quando necessrio.
Por mrito, frise-se, entende-se a capacidade provvel do condenado de adaptarse ao regime menos rigoroso. Em outras palavras, se, ao longo da execuo da pena, o
indivduo apresentasse comportamento mau ou sofrvel, haveria indcios de inaptido para a
concesso de um regime mais suave ou ameno89.
Desse modo, no tocante ao parecer da Comisso e ao exame criminolgico,
encarregados, como dito, pela verificao do referido mrito, percebe-se, da interpretao
do antigo art. 112 da Lei de Execuo Penal, que, partindo-se da ideia de que no h palavras
inteis na lei, tratavam-se, com efeito, de dois institutos distintos90.
Todavia, alguns setores da sociedade alegavam que a exigncia desses exames
revelava-se extremamente burocrtica, acarretando, assim, uma superlotao carcerria,
ambiente propcio para, por exemplo, a ecloso de rebelies e o surgimento de faces
criminosas no interior dos estabelecimentos prisionais.
Ilustrando o tema, Nucci91 aduz que o prprio Poder Executivo, responsvel pelas
despesas tanto das Comisses existentes quanto dos estabelecimentos prisionais em si, na
defesa pelo fim desses exames, argumentava que os laudos elaborados pelos profissionais
atuantes nessas comisses seriam padronizados, repletos de subjetivismo e de pouca valia
para a individualizao executria.
A propsito, como ferrenhos defensores da extino dessa espcie de exame
criminolgico, as classes profissionais dos psiclogos, em diversas oportunidades,
manifestaram-se sobre o tema.
A seguir, transcrever-se- um trecho da carta emitida no ano de 2006 pelos
psiclogos da Secretaria de Administrao Penitenciria (SEAP) do estado do Rio de Janeiro
ao Conselho Regional de Psicologia (CRP/RJ), a qual, em que pese seja posterior s
modificaes legislativas acerca do instituto, representa bem os argumentos da poca contra a
eficincia dessas avaliaes:
89
44
92
Secretaria de Administrao Penitenciria. Carta dos psiclogos da SEAP ao CRP-RJ. Rio de Janeiro, 2006.
Disponvel em: http://www.crprj.org.br/documentos/2009-carta-ao-crprj-sobre-exame-psicologico.pdf. Acesso
em: 05/10/2014.
45
(...)
Pargrafo nico. Para o condenado por crime doloso, cometido com violncia ou
grave ameaa pessoa, a concesso do livramento ficar tambm subordinada
constatao de condies pessoais que faam presumir que o liberado no
voltar a delinquir. (Grifo nosso).
Nesse sentido, vale citar o trecho de uma deciso que representa bem o entendimento pacificado na Suprema
Corte, in verbis: (...) 2. O silncio da lei, a respeito da obrigatoriedade do exame criminolgico, no inibe o
juzo da execuo do poder determin-lo, desde que fundamentadamente. Isso porque a anlise do requisito
subjetivo pressupe a verificao do mrito do condenado, que no est adstrito ao 'bom comportamento
carcerrio', como faz parecer a literalidade da lei, sob pena de concretizar-se o absurdo de transformar o diretor
do presdio no verdadeiro concedente do benefcio e o juiz em simples homologador, como assentado na ementa
do Tribunal a quo." (HC 106.678, Relator para o Acrdo Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgamento em
28.2.2012, DJe de 17.4.2012).
94
BRITO, Alexis Couto de. Execuo penal. 2 ed. rev., ampl. e atual. So Paulo: Editora dos Tribunais, 2011,
p.72.
46
Entretanto, como essa redao do art. 83, pargrafo nico, do Estatuto Penal
Repressivo foi elaborada no contexto da Reforma de 1984, o entendimento firmado pelos
tribunais superiores no tocante s progresses de regime deve ser estendido, tambm, para a
concesso do livramento condicional. Afinal, conforme o j citado art. 112, 2, da Lei de
Execuo Penal, alterado, justamente, pela Lei 10.792/2003, para a concesso no apenas do
livramento, como, tambm, para outros benefcios da presentes na execuo da pena, basta o
mero atestado de boa conduta carcerria fornecido pelo diretor do presdio.95
4.2. Das fases constitutivas do exame criminolgico para fins de concesso de benesses
Como j debatido neste trabalho, o exame criminolgico compor-se-ia de uma
srie de anlises interdisciplinares, visto que somente seria possvel definir uma viso
pluridimensional da personalidade do autor de um delito se houvesse uma abordagem dessa
mesma natureza96.
Desse modo, conforme Fernandes97, seria possvel subdividir o exame
criminolgico em sete outras fases constitutivas ou exames propriamente ditos, quais sejam:
a) exame morfolgico; b) exame funcional; c) exame psicolgico; d) exame psiquitrico; e)
exame moral; f) exame social; e g) exame histrico.
No exame morfolgico, dada a importncia da constituio somato-psquica para
a criminologia, ter-se-ia por objetivo a avaliao de todos os segmentos do corpo humano,
determinando suas medidas e propores, a massa corprea, ssea e muscular. Com isso, seria
possvel registrar as particularidades ou peculiaridades que ensejariam estabelecer traos
individuais, anormalidades, formaes patolgicas, malformaes congnitas, caracteres
herdados, dentre outros.98
J no exame funcional, tendo em vista que para cada rgo do corpo humano
existe uma funo especificamente definida, importar-se-ia verificar a existncia, atravs da
anlise dos sistemas (cardiovascular, respiratrio, etc) do delinquente, de sinais de
imaturidade, de fraqueza vital hereditria, de atrofias constitucionais, de sndromes de
crescimento, dentre outras, todas elas analisadas conjuntamente, no se devendo selecionar
95
47
esta ou aquela funo99. Seria, por bvio, aconselhvel ser de maior grau a anlise referente
ao sistema nervoso, dada sua grande influncia no temperamento e no carter do indivduo,
podendo, inclusive, ser responsvel pela adoo de diversas formas de atividades antissociais
e criminosas100.
Na sequncia, o exame psicolgico surgiria com o propsito de apreender e
descrever o perfil psicolgico do indivduo, independentemente da existncia ou no de
suspeita de que seja portadora de uma patologia mental. Seria, por isso, aplicvel a qualquer
indivduo, pois sempre traria importantes informaes, a fim de que se compreendesse as
atividades mentais do examinando.101 Deveria tal exame ser amplo e, pelo menos, aferir trs
aspectos de grande relevncia para a Criminologia, quais sejam: a) o nvel mental do
criminoso; b) os traos caractersticos de sua personalidade; e c) o seu grau de
agressividade.102 Exigir-se-ia, contudo, que tais avaliaes fossem promovidas de forma
sistemtica, a fim de que no se incorressem em concluses errneas.
No exame psiquitrico, considerar-se-ia as doenas mentais que pudessem existir
ou tivessem surgido no criminoso aps a prtica delituosa. Tratar-se-ia, em verdade, da
essncia da observao criminolgica, pois seria atravs desse exame que se concluiria pela
sanidade ou insanidade mental do delinquente, atentando-se, contudo, para o momento em
que uma doena mental porventura existente tenha aflorado: se anterior, concomitante ou
posterior prtica delituosa103.
Como consequncia, seria provvel definir se ao apenado caberia ou no a
aplicao de uma medida de segurana, bem como se no seria mais adequada a reduo de
sua pena ou no tratamento do condenado, visando a sua ressocializao, aps o cumprimento
da pena.
Nesse diapaso, para o supracitado autor, dentre outros possveis, citam-se como
itens relevantes para uma perquirio mais aguda da mente do envolvido: a) os
psicoevolutivos, referentes s enfermidades infanto-juvenis com consequncias graves para o
desenvolvimento psicossomtico, tais como os problemas ocorridos no seio do lar, a falta de
99
Idem.
Ibidem, p. 218.
101
Idem.
102
Ibidem, p. 219.
103
Ibidem, p. 222.
100
48
Isso posto, em sequncia, tem-se que, no exame social, por sua vez, objetivar-seia conhecer as condies que poderiam ter influenciado a conduta antissocial do agente da
ao, mormente se decorrentes do meio social em que tivesse nascido, crescido e vivido.
Consubstanciar-se-ia, via de regra, em uma entrevista com um assistente social, levando-se
em conta, todavia, se o entrevistado j tivesse ou no sido submetido julgamento.107
Encerrando as subespcies do exame criminolgico, menciona o autor o exame
histrico. Neste, portanto, ter-se-ia por finalidade primordial a reconstruo do passado do
104
Idem.
Ibidem, p. 224.
106
Ibidem, p. 226.
107
Ibidem, p. 227.
105
49
criminoso, bem como de suas relaes com seus ascendentes, descendentes e colaterais.
Seriam, assim, coletados dados referentes sua vida pregressa.108
Frente ao exposto, como visto, concludas essas fases constitutivas do exame
criminolgico, seria fornecido um diagnstico acerca da personalidade do examinando e,
consequentemente, um prognstico, baseado no que foi coletado, em que se presumiria a
possibilidade ou no de reincidncia delitiva do avaliado. De posse dessas informaes, em
seguida, seria proposta a terapia mais adequada ao caso concreto, a fim de que, ento, fosse
tratada a perigosidade ou temibilidade do indivduo. Da porque conclui o escritor pela
utilidade dessa ferramenta Justia, especialmente no que atine concesso ou no de
benefcios legais.109
Nesse sentido, o referido autor, em defesa do exame criminolgico para concesso
dos variados benefcios existentes no curso da execuo penal, aduz:
(...) Se h uma avaliao inicial, quando o condenado comea a cumprir a pena,
logicamente que isto ocorre para se ter um conhecimento mais aprofundado do
recluso. Seria um disparate, um verdadeiro absurdo, no se ter o resultado do tempo
que o condenado permaneceu encarcerado, para aferir se h o mrito para a
progresso, que reclamado pelo art. 33, 2, do Cdigo Penal.110
4.3. Anlise crtica do exame criminolgico para fins de concesso de benesses na fase de
execuo da pena
No que diz respeito terceira espcie de Exame Criminolgico, qual seja, aquele
realizado no contexto de incidentes ocorridos no curso da execuo da pena, so inmeras as
crticas existentes, sejam exaltando, sejam rechaando o instituto.
108
Idem.
Ibidem, p. 228.
110
Ibidem, p. 241.
109
50
111
MIRABETE, Jlio Fabbrini. Execuo penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2008, p. 424.
PIMENTEL, Manoel Pedro. Sistemas penitencirios, Revista dos Tribunais. So Paulo. V. 78. N. 639, p.
268.
113
PITOMBO, Srgio Marcos de Moraes. Os regimes de cumprimento de penas e o exame criminolgico,
Revista dos Tribunais, n. 583, mai. 1984, p. 313.
112
51
114
BRITO, Alexis Couto de. Anlise crtica sobre o exame criminolgico. Disponvel em: <
file:///C:/Users/Wesley%20Mini%20Sound/Downloads/Exame_criminologico-libre.pdf>.
Acesso
em:
08/10/2014, p. 8.
115
MASSON, Clber. op. cit., p. 491
52
WOLLF, Maria Palma. Antologia de vidas e histrias na priso. Tese de doutorado. Universidade de
Zaragoza, 2003, p. 93.
117
CARVALHO, Salo. Prticas inquisitivas na execuo penal. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica
execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 152
118
CARVALHO, Salo. O (novo) papel dos criminlogos na execuo penal: as alteraes estabelecidas
pela Lei 10.792/03. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
152
53
119
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 8 ed. reform., atual. e
ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2012, p. 251
120
CARVALHO, Salo. O (novo) papel dos criminlogos na execuo penal: as alteraes estabelecidas
pela Lei 10.792/03. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
161.
121
ESTEFAM, Andr. op. cit., p. 32.
54
Ibidem, p. 33.
CARVALHO, Salo. O (novo) papel dos criminlogos na execuo penal: as alteraes estabelecidas
pela Lei 10.792/03. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
163.
124
GOMES, Luiz Flvio. Princpio da no auto-incriminao: significado, contedo, base jurdica e mbito
de incidncia. Disponvel em: http://lfg.jusbrasil.com.br/noticias/2066298/principio-da-nao-auto-incriminacaosignificado-conteudo-base-juridica-e-ambito-de-incidencia. Acesso em: 12/10/2014.
123
55
Idem.
Conselho Federal de Psicologia. Cdigo de tica Profissional do Psiclogo. Resoluo n. 010/05.
Disponvel em: <http://site.cfp.org.br/wp-content/uploads/2012/07/codigo_etica1.pdf>. Acesso em: 12/10/2014
127
BRITO, Alexis Couto de. Anlise crtica sobre o exame criminolgico. Disponvel em: <
file:///C:/Users/Wesley%20Mini%20Sound/Downloads/Exame_criminologico-libre.pdf>.
Acesso
em:
12/10/2014, p. 20.
128
CARVALHO, Salo. O (novo) papel dos criminlogos na execuo penal: as alteraes estabelecidas
pela Lei 10.792/03. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
166.
126
56
129
BRITO, Alexis Couto de. Anlise crtica sobre o exame criminolgico. Disponvel em: <
file:///C:/Users/Wesley%20Mini%20Sound/Downloads/Exame_criminologico-libre.pdf>.
Acesso
em:
08/10/2014, p. 25.
130
CARVALHO, Salo. O (novo) papel dos criminlogos na execuo penal: as alteraes estabelecidas
pela Lei 10.792/03. In: Carvalho, Salo de. (org). Crtica execuo penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
164.
131
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Teora del Garantismo Penal. Madrid: Trotta, 1998, p. 851.
132
BITENCOURT, Czar Roberto. op. cit., p. 50.
57
58
5. CONCLUSO
Frente ao exposto, urge destacar a importncia da individualizao da pena,
tambm, em sua fase executria, de modo a fornecer a todos os condenados um tratamento
penitencirio adequado s suas personalidades. Tal tratamento, contudo, no deve ser
disponibilizado de modo irrestrito e indistinto, como se extrai da vertente formal do princpio
da isonomia. H, em contrapartida, que ser observado o aspecto material deste princpio,
atentando-se, portanto, para a existncia de traos individualizadores em cada indivduo.
Diante disso, como dito, a legislao infraconstitucional incumbiu ao exame
criminolgico a misso de avaliar a personalidade do apenado, sob a alegativa de que, ao
conhec-lo, estar-se-ia promovendo justia.
Da porque, logo no incio do cumprimento da pena, todos os sentenciados em
regime fechado ou em semiaberto devem ser submetidos ao exame genrico de personalidade,
a fim de que, aps a consulta aos seus antecedentes, sua vida familiar e social, bem como
sua capacidade laborativa, sejam a eles estabelecidos a mais adequada forma de
responsabilizao pelos seus atos e o melhor caminho na busca por sua ressocializao.
Nesse mesmo raciocnio, acrescente-se, especificamente aos indivduos punidos
em regime fechado, por haverem cometido delitos mais gravosos, prev-se, tambm, como
forma de compreender os motivos que os conduziram prtica delitiva, a realizao de exame
criminolgico complementar. Nesta avaliao, de carter especfico, enfoca-se a maturidade
do condenado, sua disciplina, sua capacidade de superar frustraes, seus laos afetivos com a
famlia, seu grau de agressividade, dentre outros, funcionando, portanto, como importante
ferramenta para aprimorar os resultados obtidos no primeiro exame criminolgico.
O problema, entretanto, recai sobre o exame criminolgico solicitado pelo
magistrado para aferir o mrito do apenado e, consequentemente, poder agraci-lo ou no com
os benefcios inerentes ao sistema progressivo brasileiro. Afinal, com o advento da Lei
10.792/2003, retirou-se do texto anterior do art. 112 da Lei de Execuo Penal a meno
expressa ao instituto, delegando-se, assim, ao diretor do estabelecimento prisional a misso de
analisar se o condenado apresenta bom comportamento carcerrio, digno de concesso das
referidas benesses.
Como visto, as razes que podem justificar a tentativa do legislador ordinrio em
revogar essa espcie exame so muitas.
59
Inicialmente, h uma falha no pressuposto dessa avaliao, uma vez que, embora
seja realizado em criminosos imputveis, detentores de culpabilidade, seu objetivo principal,
na realidade, a constatao de periculosidade, atributo este presente em todos os indivduos
inimputveis, bem como em alguns semi-imputveis.
Percebe-se, desse modo, uma confuso doutrinria e jurisprudencial no que se
refere aplicao dos conceitos de culpabilidade e de periculosidade, pois, de acordo com o
Supremo Tribunal Federal, o exame utilizado para constatar o mrito do examinando
imputvel, isto , sua aptido para adaptar-se ao regime mais brando. Assim, na prtica, se o
juiz vislumbrar a impossibilidade da concesso do privilgio, baseado no prognstico de
reincidncia (indcio de periculosidade), em vez de aplicar-lhe uma medida de segurana,
apenas indeferir o pleito, mantendo-o no cumprimento da pena privativa de liberdade. Tal
medida, desta feita, contm em seu bojo uma manifesta inconstitucionalidade, alm, claro,
de macular o sistema vicariante adotado no Brasil desde 1984.
Do exposto, luz do modelo constitucionalmente estabelecido, o procedimento
que melhor aplicaria os conceitos acima anunciados, no contexto da realizao da terceira
espcie de exame criminolgico aqui discutida seria o seguinte: a) o condenado, ao preencher
os requisitos elencados no art. 112 da Lei de Execuo Penal, pediria ao juiz das execues,
por exemplo, a progresso de regime; b) o magistrado, contudo, a fim de obter subsdios para
o julgamento, de forma fundamentada, decide pela realizao do exame criminolgico; c) o
exame, por sua vez, fornece um prognstico confirmando a periculosidade do agente, isto , a
efetiva probabilidade de reincidncia do examinando; e d) o juiz, diante disso, deveria
converter a pena privativa de liberdade do sentenciado em medida de segurana, na forma do
art. 183 da Lei de Execuo Penal.
Analogamente, frise-se, esse raciocnio mereceria ser aplicado no momento da
realizao dos exames criminolgicos iniciais. Dessa maneira, caso fosse constatado que o
examinando, definitivamente condenado, apresentasse um certo grau de periculosidade, o juiz
da execuo, desde logo, deveria, tambm na forma do art. 183 da Lei de Execuo Penal,
substituir a pena imposta por uma medida de segurana mais adequada s condies do
indivduo.
Ademais, em face ao princpio constitucional da no autoincriminao, insculpido
no art. 5, LXIII, da Carta Magna de 1988, no possvel, no contexto da realizao do exame
criminolgico para outorga de benefcios, compelir o cativo a prestar esclarecimentos acerca
60
de suas qualidades pessoais. Afinal, a amplitude desse princpio tambm permite sua
aplicao na fase de cumprimento da pena, no podendo, por exemplo, o silncio do preso ser
interpretado em seu prejuzo, sob pena, inclusive, de violao de uma clusula ptrea.
Acrescente-se, ainda, que, embora a jurisprudncia majoritria enxergue como
temerria a anlise do comportamento do preso pelo diretor do estabelecimento penitencirio,
utilizando-se do argumento de que se estaria delegando a este o nus constitucionalmente
conferido ao juiz da execuo, de se notar que essa alterao legal promovida pela Lei
10.792/2003, alm de no afastar a funo jurisdicional do magistrado, alberga os princpios
constitucionais do contraditrio e da ampla defesa, inseridos no art. 5, LV, da Constituio
Federal.
Com efeito, sabe-se que a anlise do bom comportamento carcerrio realizada
pelo diretor do presdio se d pautada na verificao da disciplina do condenado,
consubstanciada na colaborao com a ordem, na obedincia s regras do recinto e na
ausncia de faltas disciplinares, sejam elas leves, mdias ou graves. Assim, seria muito mais
objetiva e palpvel a perquirio desse bom comportamento, atravs da observao de
circunstncias fticas, as quais, por sinal, poderiam at mesmo ser rebatidas pelo cativo,
perfazendo o modelo garantista extrado da Carta de 1988.
Pensar de outro modo, no sentido de permitir uma avaliao exclusiva da vida
anteacta do autor do crime e, por conta disso, negar-lhe benefcios inerentes ao sistema
progressivo constitucionalmente acolhido, tornaria o ambiente propcio para resgatar o
famigerado Direito Penal do autor, completamente incompatvel com o atual Estado
Democrtico de Direito brasileiro.
Alis, vale frisar que a vida pregressa do agente delituoso j considerada pelo
magistrado, na fase judicial, conforme o art. 59 do Cdigo Penal Brasileiro. Destarte, o juiz da
execuo, ao analisar o exame criminolgico e, novamente, poder utilizar-se dessas
circunstncias pessoais para agravar a condio do preso, acaba por ferir a clusula do ne bis
in idem.
Frente ao exposto, louvvel o propsito de classificao definido na Lei de
Execuo Penal, a ser realizado pelos exames criminolgicos genrico e especfico, logo no
incio do cumprimento da pena, desde que a anlise da personalidade do sentenciado seja
razovel, no viole a intimidade e a vida privada do condenado e no o estigmatize.
61
62
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