SANEAMENTO BSICO

ASPECTOS DA LEI N 11.445/2007

(ESDM Escola Superior de Direito Municipal)

1
INTRODUO

2
O Direito Sanitrio e as normas constitucionais

A caracterizao da sade como direito fundamental se deu pela

primeira vez com o advento da Constituio Federal de 1988, como
um dos direitos sociais, dispostos no artigo 6, Captulo II (Dos
Direitos Sociais), Ttulo II (Dos Direitos Fundamentais)

O artigo 196 da CF estabeleceu que o direito sade deve ser

garantido mediante polticas sociais e econmicas que visem
reduo do risco de doenas e de outros agravos e ao
acesso universal igualitrio s aes e servios para sua
promoo, proteo e recuperao

O direito sade elevou-se ao patamar de direito pblico, objeto de

prestaes estatais. A sade passou a ser um direito de todos e um
dever do Estado, devendo o seu acesso ser universal e igualitrio,
conforme disposto no citado artigo 196

3
 O Direito Sanitrio e as normas constitucionais

Para que sejam atendidas as previses constitucionais e garantida
sua efetiva concretizao, o direito sade depende do
estabelecimento de condies que assegurem a todos o acesso
s aes e servios de promoo, proteo e manuteno da
sade. Tais aes ficaram sujeitas aos regulamentos impostos
pelo Direito Sanitrio

Alguns princpios constitucionais passaram a nortear o campo do

Direito Sanitrio, como os referentes administrao pblica
(inseridos no artigo 37 da carta Magna), os princpios gerais da
ordem social (artigo 193), da seguridade social (artigo 194) e da
sade (artigos 196 e 198)

A noo de sade alcanou a necessidade de meio ambiente

equilibrado e de saneamento bsico, essencial para a sade
preventiva e equilbrio ambiental, interligados numa relao causa e
efeito 4
 O Direito Sanitrio e as normas constitucionais

O saneamento bsico despontou como fator determinante e
condicionante, dentre outros, sade pblica e, justamente
por tal razo, a Constituio Federal de 1988 associou-o ao
mbito da poltica social. As medidas de saneamento passaram
a ser encaradas como uma atividade de preveno e de
proteo sade da populao

Nesse contexto, o servio de saneamento passou a ser prestado

com vistas aos interesses tutelados pelo prprio Estado, quais
sejam, a sade pblica e a sobrevivncia digna

Constata-se, assim, a vinculao entre os servios de saneamento,

a sade e a dignidade humana, podendo ser considerado, inclusive,
o mais essencial de todos os servios pblicos

5
RECURSOS HDRICOS

6
Principais normas correlatas

Constituio Federal

Decreto n. 24.643/34 (Cdigo de guas Brasileiro): criado com a

finalidade de estabelecer o regime jurdico das guas no Brasil, disps
sobre a classificao e utilizao, bem como sobre o aproveitamento
do potencial hidrulico, fixando as respectivas limitaes
administrativas de interesse pblico

Lei n. 9.433/97 - Institui a Poltica Nacional de Recursos Hdricos, cria o

Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos,
regulamenta o inciso XIX do art. 21 da Constituio Federal

Lei n. 9.984/00 - Dispe sobre a criao da Agncia Nacional de guas

- ANA, entidade federal de implementao da Poltica Nacional de
Recursos Hdricos e de coordenao do Sistema Nacional de
Gerenciamento de Recursos Hdricos, e d outras providncias
7

Resolues ANA e os comits de bacia
Competncias constitucionais

Art. 20. So bens da Unio:

(...)
III - os lagos, rios e quaisquer correntes de gua em
terrenos de seu domnio, ou que banhem mais de um
Estado, sirvam de limites com outros pases, ou se
estendam a territrio estrangeiro ou dele provenham, bem
como os terrenos marginais e as praias fluviais;

Art. 21. Compete Unio:

(...)
XIX - instituir sistema nacional de gerenciamento de recursos
hdricos e definir critrios de outorga de direitos de seu
uso;
8
Competncias constitucionais
Art. 22. Compete privativamente Unio legislar sobre:
(...)
IV - guas, energia, informtica, telecomunicaes e radiodifuso;

Art. 23. competncia comum da Unio, dos Estados, do

Distrito Federal e dos Municpios:
(...)
XI - registrar, acompanhar e fiscalizar as concesses de direitos
de pesquisa e explorao de recursos hdricos e minerais em
seus territrios;

Art. 26. Incluem-se entre os bens dos Estados:

I - as guas superficiais ou subterrneas, fluentes, emergentes
e em depsito, ressalvadas, neste caso, na forma da lei, as
9
decorrentes de obras da Unio;
SANEAMENTO BSICO
Principais normas correlatas

Constituio Federal

Lei n. 8.666/93 (Licitaes)

Lei n. 8.987/95 (Concesses e Permisses)

Lei n. 11.079/04 (PPP)

Lei n. 11.107/05 (Consrcios Pblicos)

Lei n. 11.445/07 (Diretrizes Nacionais para o Saneamento

Bsico)
11
Competncias constitucionais

Art. 21. Compete Unio:

(...)
XX - instituir diretrizes para o desenvolvimento urbano, inclusive
habitao, saneamento bsico e transportes urbanos;

Art. 23. competncia comum da Unio, dos Estados, do

Distrito Federal e dos Municpios:
(...)
IX - promover programas de construo de moradias e a
melhoria das condies habitacionais e de saneamento
bsico;

12
Competncias constitucionais
Art. 30. Compete aos Municpios:
I - legislar sobre assuntos de interesse local;

Art. 25. Os Estados organizam-se e regem-se pelas Constituies

e leis que adotarem, observados os princpios desta Constituio.
3 - Os Estados podero, mediante lei complementar, instituir
regies metropolitanas, aglomeraes urbanas e
microrregies, constitudas por agrupamentos de municpios
limtrofes, para integrar a organizao, o planejamento e a
execuo de funes pblicas de interesse comum.

Art. 200. Ao sistema nico de sade compete, alm de outras

atribuies, nos termos da lei:
(...)
IV - participar da formulao da poltica e da execuo das
aes de saneamento bsico; 13
MARCO REGULATRIO - LEI 11.445/07

Principais disposies
I. PRINCPIOS FUNDAMENTAIS

15
Definio de saneamento bsico (Lei n. 11.445/07)

Conjunto de servios, infraestruturas, instalaes operacionais de:

(i) abastecimento de gua potvel

(ii) esgotamento sanitrio
(iii) limpeza urbana e manejo de resduos slidos
(iv) drenagem e manejo das guas pluviais urbanas

Recursos hdricos no integram os servios de saneamento

16
Disposies da Lei n. 11.445/07

Princpios fundamentais

Exerccio da titularidade

Prestao regionalizada

Planejamento

Regulao

Aspectos econmicos e sociais

Aspectos tcnicos

Participao de rgos colegiados no controle social

Poltica Federal de saneamento bsico

Disposies finais
17
Princpios fundamentais

universalizao do acesso

integralidade

sade pblica, segurana da vida, proteo ao meio ambiente, ao
patrimnio pblico e privado

adequao s peculiaridades locais e regionais

articulao com polticas de desenvolvimento urbano e regional, de
habitao, de combate pobreza e de sua erradicao, de proteo
ambiental, de promoo da sade

eficincia e sustentabilidade econmica

tecnologias condizentes com a capacidade de pagamento dos usurios
e adoo de solues graduais e progressivas

transparncia das aes

controle social

segurana, qualidade e regularidade

integrao das infraestruturas com a gesto dos recursos hdricos
Definies

saneamento bsico

esgotamento sanitrio

limpeza urbana e manejo de resduos slidos

drenagem e manejo de guas pluviais urbanas

gesto associada

universalizao

controle social

prestao regionalizada

subsdios

localidade de pequeno porte
II. TITULARIDADE

20
No que consiste a titularidade dos servios

Atribuio de competncia legislativa e executiva a um

determinado ente poltico

O titular presta diretamente ou autoriza a delegao da

prestao, define o responsvel pela regulao e
fiscalizao, fixa parmetros, direitos e deveres dos usurios
e pode intervir e retomar a operao dos servios delegados
quando necessrio

A titularidade em Regies Metropolitanas, Microrregies e

Aglomerados Urbanos tem sido disputada por Estados e
Municpios

21
Breve relato histrico (Estados X Municpios)

Os Estados da Federao, incentivados pelo Plano Nacional de

Saneamento Bsico PLANASA, no comeo da dcada de 70,
decidiram constituir empresas para implantao, prestao e
expanso dos servios de saneamento nos Municpios interessados

Por meio de entidade de sua administrao indireta, passaram a

exercer competncia municipal, por delegao, tendo acesso a
recursos do Sistema Financeiro de Saneamento (SFS), geridos pelo
Banco Nacional de Habitao (BNH)

Alguns Municpios mantiveram a operao local

A promulgao da CF de 1988 (definio de seu art. 30) acirrou a

discusso quanto titularidade dos servios
22
Distribuio de competncias entre os entes da
Federao

Matrias de competncia da Unio Federal arts. 21 e 22, CF

Matrias de competncia dos Municpios art. 30, V, CF, que

atribuiu aos Municpios a tarefa de organizar e prestar, diretamente
ou sob regime de concesso ou permisso, os servios pblicos de
interesse local

Matrias no destinadas Unio e aos Municpios, ou seja, de

competncia residual dos Estados art. 25, 1, CF: So
reservadas aos Estados as competncias que no lhes sejam
vedadas por esta Constituio

Matrias de competncia comum da Unio, dos Estados, do DF e

dos Municpios art. 23, IX, CF, para promover a melhoria das
23
condies de saneamento bsico
Sistema de competncias constitucionais
relativas ao saneamento

A Constituio Federal no atribui, de forma expressa, a
competncia para prestao dos servios de saneamento

Interpretaes constitucionais para a definio da titularidade:

 Integrao Federativa (art. 23, IX, CF, cumulado com art. 241,
CF) UNIO, ESTADOS E MUNICIPIOS
 Interesse comum (art. 25, 3, CF) ESTADO
 Interesse local (art. 30, V, CF) MUNICPIO

Titularidade a partir de interpretao constitucional ou de disposio

expressa (emenda constitucional)

24
STF E A TITULARIDADE

25
Histrico da posio do STF sobre a titularidade
no saneamento

Alguns precedentes do STF abordaram, de maneira incidental, a
questo da titularidade dos servios de saneamento bsico:
ADIN 2340/SC (Lei Estadual que estabelecia a obrigatoriedade do fornecimento de gua
por caminhes pipa da Companhia Estadual em pocas de interrupo do
fornecimento)

ADIN 2299/RS (Lei Estadual que atribuiu isenes a determinados usurios, alterando
as condies da relao contratual entre o Poder Concedente Municipal e o
Concessionrio Estadual)

ADIN 1746/SP (Suspendeu a execuo e aplicabilidade do pargrafo nico do art. 293,

da Constituio do Estado de So Paulo que previa a forma de indenizao nos
casos de retomada dos servios pelo Municpio)

ADIN 2095/RS (Lei Estadual que atribuiu atividade reguladora agncia estadual) 26
A atual posio do STF sobre a titularidade no
saneamento

ADIN 1842/RJ: PDT questiona constitucionalidade de artigos da

Lei Estadual n. 2.869/97 e LC n. 87/97 (cria a Regio Metropolitana
do Rio de Janeiro e a Microrregio dos Lagos)

ADIN 2077/BA: PT questiona artigos reformados da Constituio

Estadual da Bahia que atribuem competncias materiais ao Estado

Alega-se ofensa ao princpio democrtico e do equilbrio

federativo, autonomia municipal, s competncias
municipais e competncia comum da Unio, Estados e
Municpios
27
ADIN 2077/BA

Julgamento iniciado em outubro/99

5 Ministros votaram pela inconstitucionalidade:

Ministros Ilmar Galvo, Nelson Jobim, Joaquim
Barbosa, Eros Grau e Gilmar Mendes

Ministro Ricardo Lewandowsky pediu vista dos autos

aps voto do Min. Gilmar Mendes em 03.04.08

28
ADIN 1842/RJ

Ministros Joaquim Barbosa, Nelson Jobim e Gilmar

Mendes entenderam pela inconstitucionalidade de
dispositivos da Lei

Ministro Maurcio Corra entendeu pela

constitucionalidade

Ministro Ricardo Lewandowsky pediu vista dos autos aps

voto do Min. Gilmar Mendes em 03.04.08

O relator ordenou que fossem apensadas a essa ADIN outras trs - ADIN 1826 (PT), ADIN 1843 (PFL) e ADIN
1906 (PPS) 29
ADIN 1842/RJ
Voto do Min. Nelson Jobim

Regies Metropolitanas no so entidades polticas autnomas

do sistema federativo

No tm competncia poltico-administrativa

Representam a somatria das competncias e atribuies dos
Municpios

As funes administrativas e executivas devem exercidas por
rgo prprio ou por outro (pblico ou privado), a partir de
autorizao ou concesso dos Municpios

Interesse Metropolitano = Interesse dos Municpios (sob a
perspectiva intermunicipal)

Art. 25, 3, CF somente pode ser entendido a partir do
princpio federativo, respeitada a autonomia municipal
30
ADIN 1842/RJ
Voto do Min. Nelson Jobim

Estados tm competncia procedimental (instituio,
organizao e funcionamento interno), que envolve dois
grupos de decises:
(i) conformao geogrfica e poltica das regies, norteadas por critrios
de viabilidade financeira e tcnica
(ii) forma interna de funcionamento e deliberao (criao de conselhos
deliberativos e executivos)

Observncia da viabilidade tcnica (bacias hidrogrficas)

e econmica (tarifas sociais e subsdios cruzados)

Organizao interna deve respeitar princpio da igualdade
(proporcional diante de circunstncias scio-econmicas
da regio e proporo de suas respectivas populaes) 31
ADIN 1842/RJ
Voto do Min. Nelson Jobim

Municpios decidem quem prestar servio (administrao

prpria e direta de um, alguns ou todos os Municpios;
administrao do Estado, empresa intermunicipal, Companhia
Estadual, concesso a particular)

Municpios, no mbito de um Conselho Deliberativo, definem
forma de prestao dos servios conjuntamente

No se admite a explorao individual dos servios pelos
Municpios

Competncia de instituio (art. 25, CF) diferente de
competncia administrativa ou executria

Declara inconstitucional a vinculao da indicao dos
representantes municipais autorizao ao Estado
32
ADIN 1842/RJ
Voto do Min. Maurcio Corra

Entende que a criao da Regio Metropolitana no significaria a

restrio de uma autonomia originria, mas sim a existncia de uma
autonomia condicionada em face de interesses que transbordam as
fronteiras de cada Municpio.

Prev a participao dos Municpios, em conjunto com o Estado,
nas decises de interesse dessas reas, garantindo, assim, a
autonomia Municipal

Aduz que o interesse pblico prepondera, exigindo uma atuao
conjunta, organizada, dirigida e planejada por terceira entidade, no
caso, o Estado, ao qual esto vinculados os Municpios.

O art. 25, CF, atribui ao Estado a competncia para fixao de
agrupamentos de Municpios, de modo a possibilitar solues mais
eficazes aos problemas e interesses comuns
33
ADIN 1842/RJ
Voto do Min. Maurcio Corra

A instituio de regies metropolitanas torna relativa a
autonomia municipal, uma vez que as solues devem ser
alcanadas em conjunto e de forma integrada

As regies metropolitanas significam uma comunho superior
de interesses, que impossibilita que os Municpios exeram,
isoladamente, suas competncias

As regies metropolitanas apenas teriam competncia para
atuarem nos casos de Municpios dependentes,
concorrentes, confluentes ou integrados, o que
impossibilitaria, pela prpria natureza, a atuao unilateral de
um Municpio

As regies metropolitanas atuam por meio de um conselho
deliberativo com ampla participao dos Municpios que fixa 34
suas diretrizes bsicas
Exerccio da titularidade pela Lei n. 11.445/07

No define o titular, nem poderia

Estabelece que o titular poder delegar organizao, regulao,

fiscalizao e prestao (art. 241, CF e Lei n. 11.107/05) art. 8

Dispe que o titular deve art. 9:

elaborar planos de saneamento bsico

prestar diretamente ou autorizar a delegao da prestao e definir responsvel pela
regulao e fiscalizao

adotar parmetros adequados sade pblica

fixar direitos e deveres dos usurios

estabelecer mecanismos de controle social

estabelecer sistema de informaes articulado com o Sistema Nacional de
Informaes em Saneamento

intervir e retomar a operao dos servios delegados, por indicao da entidade
reguladora 35
Exerccio da titularidade pela Lei n. 11.445/07

A prestao de servios pblicos de saneamento bsico por

entidade que no integra a administrao do titular depende
da celebrao de contrato. No so considerados contratos
os convnios, termos de parceria ou outros instrumentos de
natureza precria (exceto: cooperativas ou associaes
restritas a condomnio ou comunidade de pequeno porte;
convnios e outros atos de delegao celebrados at o dia 6
de abril de 2005) art. 10

Condies para validade dos contratos art. 11:

plano de saneamento bsico

estudo de viabilidade tcnica e econmico-financeira do servio contratado

normas de regulao e designao da entidade de regulao e de fiscalizao

audincia e consulta pblicas sobre o edital de licitao e minuta do contrato 36
Exerccio da titularidade pela Lei n. 11.445/07

Prestao regionalizada: condies podem valer para o conjunto de

Municpios art. 11, 4. Segundo a Lei prestao regionalizada: aquela
em que um nico prestador atende 2 (dois) ou mais titulares

Servios com mais de um prestador: relaes por contrato art. 12:

Entidade nica de regulao e de fiscalizao que definir:

normas tcnicas relativas qualidade, quantidade e regularidade dos servios prestados

normas econmicas e financeiras relativas s tarifas, aos subsdios e aos pagamentos por servios
prestados

garantia de pagamento de servios entre os diferentes prestadores
mecanismos de pagamento de diferenas relativas a inadimplemento dos usurios, perdas
comerciais e fsicas e outros crditos devidos

sistema contbil especfico para os prestadores que atuem em mais de um Municpio

37
Exerccio da titularidade pela Lei n. 11.445/07

O contratante obrigado a destacar nos documentos de cobrana

aos usurios o valor da remunerao dos servios prestados pelo
contratado e de realizar a respectiva arrecadao e entrega dos
valores arrecadados art. 12, 3

Quando as atividades interdependentes forem contratadas

mediante concesso, os editais devem prever os valores das tarifas
e de outros preos pblicos a serem pagos aos demais prestadores
art. 12, 4

Fundos para garantir a universalizao instituio facultativa

art. 13
38
III. PRESTAO REGIONALIZADA

39
 Prestao regionalizada
Caracterizada por:
 um nico prestador para vrios Municpios, contguos ou
no
 uniformidade de fiscalizao e regulao, inclusive de
sua remunerao
 compatibilidade de planejamento em todos os Municpios
atendidos

Atividades de regulao e fiscalizao podero ser por:

 rgo ou entidade de ente da Federao conveniado,
mediante delegao do titular;
 consrcio integrado pelos titulares dos servios
 Prestao regionalizada
Para a elaborao dos planos, titular poder:
 ter cooperao tcnica dos Estados
 receber estudos do prestador
 decidir por plano conjunto com demais Municpios

Prestadores que atendam mais de um Municpio devem ter

contabilidade com separao de custos e receitas

Entidade reguladora definir regras e critrios de estruturao

do sistema contbil
IV. PLANEJAMENTO

42
 Planejamento

O plano de saneamento abranger, no mnimo:

 diagnstico
 objetivos e metas de curto, mdio e longo prazos
(solues graduais e progressivas)
 programas, projetos e aes (compatveis com planos
plurianuais e com outros planos governamentais,
identificao de fontes de financiamento)
 aes para emergncias e contingncias
 mecanismos e procedimentos de avaliao
 Planejamento
Os planos de saneamento bsico:
 sero editados pelos titulares
 podem ser baseados em estudos fornecidos pelos
prestadores de cada servio
 tero a consolidao e compatibilizao efetuadas pelos
respectivos titulares
 devero ser compatveis com os planos das bacias
hidrogrficas
 sero revistos periodicamente, em prazo no superior a
quatro anos, anteriormente elaborao do Plano Plurianual
 devero ser amplamente divulgados (audincias ou consultas
pblicas)
 devero englobar integralmente o territrio do ente da
Federao que o elaborou, exceto quando regional
 Planejamento
As disposies dos planos de saneamento bsico so:
 determinantes para o poder pblico que os editou;
 referncia para os prestadores dos servios

O cumprimento dos planos de saneamento por parte dos

prestadores de servios poder ser exigido:
 Ente regulador, responsvel pela fiscalizao;
 para receber recursos oramentrios da Unio;
 para obteno de financiamentos com entidades
controladas pela Unio;
 para obteno de aval da Unio;
 pelo Ministrio Pblico;
V. ASPECTOS ECONMICOS E
SOCIAIS

46
 Aspectos econmicos e sociais
 Sustentabilidade econmico-financeira assegurada, sempre que
possvel, pela cobrana dos servios

A instituio de tarifas, preos pblicos e taxas observar:

 prioridade para atendimento das funes essenciais

 ampliao do acesso dos cidados e localidades de baixa
renda aos servios
 recursos necessrios para investimentos
 inibio de consumo suprfluo e desperdcio
 recuperao de custos por meio de eficincia
 remunerao adequada do capital investido
 tecnologias modernas e eficientes
 incentivo eficincia


 Aspectos econmicos e sociais
Estrutura da remunerao poder levar em conta:

 categorias de usurios
 padres de uso de qualidade
 quantidade mnima de consumo ou de utilizao do
servio (garantia dos objetivos sociais, como a
preservao da sade, o atendimento dos usurios de
menor renda e proteo ao meio ambiente)
 custo mnimo necessrio
 ciclos significativos de aumento da demanda dos
servios em perodos distintos
 capacidade de pagamento dos consumidores

Permitida a adoo de subsdios tarifrios e no tarifrios para os

usurios e localidades de baixa renda
 Aspectos econmicos e sociais
 Os subsdios necessrios ao atendimento de usurios e localidade
de baixa renda sero:

 diretos (destinados a usurios determinados)

 indiretos (destinados ao prestador)
 tarifrios (quando integrarem a estrutura tarifria)
 fiscais (alocao de recursos oramentrios, inclusive
por meio de subvenes)
 internos a cada titular ou entre localidades (prestao
regional)

 Reajustes:

 intervalos mnimos de 12 meses

 de acordo com normas legais, regulamentares e
contratuais.
 Aspectos econmicos e sociais
 Revises:

 peridicas: distribuio de ganhos de produtividade com

usurios e a reavaliao das condies de mercado
 extraordinrias: fatos no previstos no contrato, alheios
vontade do prestador, que acarretem desequilbrio
econmico-financeiro das condies inicialmente
pactuadas
 pautas definidas pela entidade reguladora
 mecanismos de induo eficincia
 repasse de custos e encargos tributrios aos usurios

 tarifas fixadas de forma clara, publicadas no mnimo 30 dias

antes de sua aplicao.
 Aspectos econmicos e sociais
Desde que previsto nas normas de regulao, grandes
usurios podero negociar suas tarifas com o prestador dos
servios, ouvido previamente o regulador

Os valores investidos em bens reversveis pelos

prestadores constituiro crditos perante o titular a serem
recuperados mediante a explorao dos servios, nos
termos das normas regulamentares e contratuais e, quando
for o caso, observada a legislao pertinente sociedade
por aes
 Aspectos econmicos e sociais
Interrupo dos servios pelo prestador:

 situaes de emergncia / segurana de pessoas e

bens
 reparos, modificaes ou melhorias nos sistemas
 usurio no permitir a instalao de dispositivo de
medio do consumo (notificao 30 dias antes da
suspenso)
 usurio manipular indevidamente qualquer
componente do sistema pertencente ao prestador
 inadimplncia do usurio superior a trinta dias, aps
formalmente notificao (notificao 30 dias antes
da suspenso)
 Aspectos econmicos e sociais
Interrupes programadas devem ser
comunicadas ao regulador e aos usurios

 A interrupo ou a restrio do fornecimento de

gua por inadimplncia a estabelecimentos de
sade, a instituies educacionais e de internao
coletiva de pessoas, e a usurio residencial de baixa
renda, beneficirio de tarifa social, dever obedecer
a prazos e critrios que preservem condies
mnimas de manuteno da sade das pessoas
atingidas
Outras disposies legais a respeito da
interrupo dos servios

Art.175 da CF: Incumbe ao Poder Pblico, na forma da lei,

diretamente ou sob regime de concesso ou permisso,
sempre atravs de licitao, a prestao de servios pblicos

 O pargrafo nico do art. 175, estabeleceu que a Lei

dispor, dentre outros, sobre os direitos dos usurios, sobre a
poltica tarifria e sobre a obrigatoriedade de manuteno dos
servios adequados
 Outras disposies a respeito da
interrupo dos servios
 Art. 22 do CDC (Lei n. 8.078/90) estabeleceu que Os rgos
pblicos, por si ou suas empresas, concessionrias,
permissionrias ou sob qualquer outra forma de empreendimento,
so obrigados a fornecer servios adequados, eficientes, seguros
e, quanto aos essenciais, contnuos, sem qualquer exceo, nem
mesmo na hiptese de inadimplncia dos usurios

 A Lei de Concesses (Lei n. 8.987/95) disps que Toda

concesso ou permisso pressupe a prestao de servio
adequado ao pleno atendimento dos usurios, conforme
estabelecido nesta Lei, nas normas pertinentes e no respectivo
contrato, definindo servio adequado como aquele que atende
as condies de regularidade, continuidade, eficincia,
segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e
modicidade das tarifas (art. 6, 1).
 Outras disposies a respeito da
interrupo dos servios

 A Lei de Concesses, ainda, disps que : No se

caracteriza como descontinuidade do servio a sua
interrupo em situao de emergncia ou aps prvio
aviso, quando: I - motivada por razes de ordem tcnica ou
de segurana das instalaes; e, II - por inadimplemento
do usurio, considerado o interesse da coletividade.
 A jurisprudncia a respeito da
interrupo dos servios
 prestadora do servio exige-se fornecimento de servio
continuado e de boa qualidade, respondendo ela pelos
defeitos, acidentes ou paralisaes, pois objetiva sua
responsabilidade civil, como claro est no pargrafo nico do
art. 22 do CDC. Como ento aceitar-se a paralisao no
cumprimento da obrigao por parte dos consumidores? Tal
aceitao levaria a idia de se ter como gratuito o servio, o
que no pode ser suportado por quem fez enormes
investimentos e conta com uma receita compatvel com o
fornecimento dos servios. Esta a interpretao que dou ao
art. 22 e no consigo visualizar onde est a chancela
legislativa para a tolerncia da inadimplncia, com a
manuteno do servio. (Recurso Especial n 337.965/MG,
em que a Ministra Eliana Calmon figurou como Relatora )
 A jurisprudncia a respeito da
interrupo dos servios
Concluindo seu voto, a Ministra ponderou os seguintes aspectos:

1) O Brasil um pas com um contingente de pobres e excludos

em nmero assustador, o que leva a populao merecedora de
direito lquido e certo a no pagar porque pobre e desempregada,
como alegou a impetrante, assumida inadimplente;
2) a continuidade da atividade empresarial s ser vivel dentro de
uma economia de livre mercado, se houver retorno nos
investimentos econmicos;
3) se parte dos consumidores tm razo social para no pagar o
consumo, este dever ser suportado pelo contingente populacional
que paga as suas contas, por via do aumento das tarifas, o que
profundamente injusto;
4) o inadimplemento por parte dos pobres e excludos no pode ser
solucionado pelos normais meios de cobrana, porque de nada vale
executar quem no possui bens para garantir a execuo; e
 A jurisprudncia a respeito da
interrupo dos servios
5) quando a inadimplncia vem de empresa, pode-se ver a absurda
hiptese dela incluir o valor das tarifas pblicas como insumo, no
preo do produto ou do servio, recebendo-o dos adquirentes, sem
repassar tais custos concessionria.
Enfim, a concluso a que se chega a de que, sob o aspecto legal,
inexiste nos artigos 22 e 42 do CDC impedimento paralisao do
servio, se h inadimplncia e est o consumidor avisado de que
ser interrompido o fornecimento.
Sob o aspecto da norma especfica, esto as concessionrias
autorizadas a suspender os servios, quando no pagas as tarifas
(art. 6, 3, Lei 8.987/95); sob o aspecto ontolgico, no se
conhece contrato de prestao de servio, firmado com empresa
pblica, cujo no pagamento seja irrelevante para o contratado; sob
o ngulo da lgica capitalista, impossvel a manuteno do servio
gratuito por parte de grandes empresas que fazem altos
investimentos.
VI. ASPECTOS TCNICOS

60
 Aspectos tcnicos
Prestao dos servios atender aos requisitos mnimos de
qualidade, regularidade e continuidade

 Unio define parmetros mnimos para a potabilidade da gua

 Licenciamento ambiental de unidades de tratamento de esgotos e

de efluentes de tratamento de gua:
 Etapas de eficincia
 Alcance progressivo de padres da legislao
ambiental
 Capacidade de pagamento dos usurios
 Aspectos tcnicos
Autoridade ambiental competente estabelecer:
 Procedimentos de licenciamentos (porte e impactos
ambientais)
 Metas progressivas para que a qualidade atenda aos
padres das classes dos corpos hdricos

Ressalvadas as normas do titular e do contrato, toda edificao

permanente urbana ser conectada s redes pblicas de
abastecimento de gua e de esgotamento sanitrio disponveis e
sujeita ao pagamento das tarifas e de outros preos pblicos
decorrentes da conexo e do uso desses servios
 Aspectos tcnicos

Na ausncia de rede pblica sero permitidas solues individuais

(observadas as normas do regulador e dos rgo responsveis
pelas polticas ambiental, sanitria e de recursos hdricos)

A instalao hidrulica predial ligada rede pblica de

abastecimento de gua no poder ser tambm alimentada por
outras fontes

Regulador poder adotar mecanismos tarifrios de contingncia

em caso de situao crtica de escassez ou contaminao de
recursos hdricos
VII. CONTROLE SOCIAL

64
Participao de rgos colegiados no
controle social
O controle social dos servios pblicos de saneamento
bsico poder incluir a participao de rgos colegiados de
carter consultivo, estaduais, do Distrito Federal e municipais.

Os rgos colegiados (se houver) tero a representao de:

 titulares dos servios
 rgos governamentais relacionados ao setor de
saneamento bsico
 prestadores dos servios
 usurios dos servios
 entidades tcnicas, organizaes da sociedade civil e
de defesa do consumidor relacionadas ao setor de
saneamento bsico
Participao de rgos colegiados no
controle social
Poder ser determinada, a critrio de cada ente da
Federao, a participao de rgos colegiados j existentes,
com as devidas adaptaes legais
VIII. POLTICA FEDERAL DE
SANEAMENTO BSICO

67
Poltica Federal de Saneamento Bsico
 Poltica Federal - atuao dos rgos e entidades federais
ligados ao saneamento bsico. No inclui os demais entes da
Federao.
 Para estabelecer uma Poltica Nacional de Saneamento
necessrio dispor sobre competncias e cooperao dos
entes da Federao (extrapola limites da lei ordinria)
 O estabelecimento de uma Poltica Nacional de
Saneamento deveria ser por meio de Lei complementar
baseada no pargrafo nico do art. 23 da Constituio
Federal.
 Estabelece diretrizes e objetivos para a Poltica Federal de
Saneamento Bsico
Poltica Federal de Saneamento Bsico
Critrios para alocao de recursos pblicos federais e de
financiamentos com recursos da Unio ou com recursos
geridos ou operados por rgos ou entidades da Unio:
 Nveis mnimos desempenho tcnico, econmico e
financeiro
 Nveis mnimos de eficincia e eficcia dos servios
 Adequada operao e manuteno dos
empreendimentos anteriormente financiados pela
Unio
 Prioridade para municpios sem sustentabilidade
econmico-financeira
(Vedada a aplicao em servios contratados (ou concedidos) de forma
onerosa, inclusive financiamentos com recursos do FGTS e do FAT (no
se considera nus a assuno, por novo prestador, de dvidas
relacionadas prestao do servio)
Poltica Federal de Saneamento Bsico
A Unio elaborar o Plano Nacional de Saneamento Bsico
- PNSB, sob a coordenao do Ministrio das Cidades

Os demais planos sero elaborados a critrio de cada ente

da Federao

 Institui o Sistema Nacional de Informaes em Saneamento

Bsico SINISA (j existe o SNIS)
IX. REGULAO

71
O porqu da regulao

Exigncia legal, restando vedada a auto-regulao do

prestador dos servios

Regulao por entidade independente condio de validade

dos contratos (art. 11, inciso III, da Lei n. 11.445/2007)

Boas experincias j observadas em muitos Estados

Sistema que facilita avano e modernizao da infraestrutura

(viabilizao de obteno de recursos para investimentos)

72
A importncia da atividade regulatria
Autonomia e independncia decisria, transparncia, celeridade e
objetividade das decises
Exigncia legal e condio de validade dos contratos
Edio de normas tcnicas, econmicas e socais da prestao
Garantia da prestao de servios adequados, proporcionando as
devidas condies de universalidade, regularidade, continuidade,
eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua
prestao e modicidade tarifria
Definio de tarifas que assegurem a manuteno do equilbrio
econmico-financeiro dos servios pblicos delegados
Promoo da harmonia nas relaes entre usurios,
concessionrios e prestadores

73
Agncia Reguladora
Integra a administrao pblica indireta, possuindo natureza
jurdica de autarquia de regime especial, com as seguintes
caractersticas:

 Criao por meio de lei

 Especializao tcnica
 Autonomia e independncia decisrias
 Possibilita, no caso de criao de agncia
multisetorial, articulao entre prticas
regulatrias de diferentes setores

74
 Lei instituidora
A lei que instituir a Agncia Reguladora dever versar sobre:

 Competncias e atribuies
 Estrutura organizacional (Ex.: Diretoria, Conselhos e
Ouvidoria)
 Recursos financeiros (Ex.: dotaes oramentrias e taxa de
fiscalizao)
 Poltica Estadual de Saneamento (diretrizes ao conjunto de
Municpios atendidos, considerando-se a prestao
regionalizada dos servios)
 Atuao
 Definio do quadro de pessoal da Agncia (criao da
carreira especfica de especialista em regulao e fiscalizao
atribuies, regime, investidura, carga horria 75 e
remunerao).
Regulando o Saneamento

Devido ao advento das Leis Federais 11.107/05 (Lei dos
Consrcios Pblicos) e 11.445/07 (Lei de Diretrizes para o setor
de saneamento bsico), como j dito, indispensvel a criao
de agncia reguladora independente

O modelo poder regular apenas o setor de saneamento bsico

ou, alm dele, outros servios numa mesma estrutura, inclusive
todos os servios pblicos delegveis em um nico ente. O
carter multisetorial interessante nos seguintes aspectos:

 Articulao entre vrios segmentos da ao reguladora

 Articulao entre prticas regulatrias de diferentes setores
 Racionalidade administrativa
 Ganhos de escala
76
X. REGULARIZA
REGULARIZAO DAS
CONCESSES

77
Possibilidades

Formalizao da gesto associada dos servios (com base

no que dispe o art. 241, CF), na qual entes da Federao se
associam por meio de dois instrumentos contratuais
(Consrcios Pblicos ou Convnios de Cooperao),
posteriormente firmando-se o contrato de programa com o
prestador do servio

OU

Retomada dos servios pelo Poder Concedente (Municpio),

desde que observado o disposto no art. 42 da Lei de
Concesses
78
Gesto Associada

Assegura estabilidade e ganhos de escala

Mecanismo de aglutinao independentemente da discusso

sobre a titularidade

Avanos no ambiente institucional

79
X.1. GESTO ASSOCIADA

80
Disposies constitucionais

Constituio Federal

Art. 23. competncia comum da Unio, dos Estados, do

Distrito Federal e dos Municpios:
(...)
IX promover programas de construo de moradias, e a
melhoria das condies habitacionais e de saneamento
bsico.

Art. 241. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os

Municpios disciplinaro por meio de lei os consrcios
pblicos e os convnios de cooperao entre os entes
federados, autorizando a gesto associada de servios
pblicos, bem como transferncia total ou parcial de encargos,
servios, pessoal e bens essenciais continuidade dos servios
81
transferidos.
Previso da Lei n. 11.
11.107
107//05

Art. 1. Esta Lei dispe sobre normas gerais para a Unio, os

Estados, o Distrito federal e os Municpios contratarem
consrcios pblicos para a realizao de objetivos de
interesse comum e d outras providncias.

Buscando dar maior efetividade disposio constitucional,

traa diretrizes bsicas e normas gerais para que os entes da
Federao possam formar consrcios pblicos e convnios
de cooperao para gesto associada dos servios pblicos
ou mesmo sua transferncia

82
Definies da Lei n. 11.
11.445
445//07
Art. 3o Para os efeitos desta Lei, considera-se:
II - gesto associada: associao voluntria de entes
federados, por convnio de cooperao ou consrcio pblico,
conforme disposto no art. 241 da Constituio Federal;

Art. 15. Na prestao regionalizada de servios pblicos de

saneamento bsico, as atividades de regulao e fiscalizao
podero ser exercidas:
I - por rgo ou entidade de ente da Federao a que o titular
tenha delegado o exerccio dessas competncias por meio de
convnio de cooperao entre entes da Federao,
obedecido o disposto no art. 241 da Constituio Federal; 83
Detalhamentos sobre a gesto associada

Para gesto associada ou mesmo para a transferncia dos

servios, a Lei Federal prev, portanto, a possibilidade dos
entes da Federao se associarem por meio de dois
instrumentos:

1 - Consrcios Pblicos

2 - Convnios de Cooperao

84
Consrcios Pblicos

Prvia subscrio de Protocolo de Intenes (PI)

Publicao do Protocolo de Intenes na Imprensa Oficial

Ratificao, mediante lei, do Protocolo de Intenes

Poder adquirir personalidade jurdica de direito pblico ou privado

Elaborao de Estatuto que dispor sobre organizao e funcionamento

dos rgos consultivos

Celebrao de contrato de rateio caso haja entrega de recursos

financeiros
85
85
Consrcios Pblicos

A retirada de um ente depende de ato formal na assemblia geral

Sua alterao ou extino depender de aprovao da assemblia

geral, ratificada mediante lei por todos os entes consorciados

Caso no haja indicao clara dos responsveis, os entes

consorciados respondem solidariamente pelas obrigaes do consrcio

Obrigaes de um ente com o outro deve ser constituda por meio de

Contrato de Programa

86
86
Consrcios Pblicos

Constituir associao pblica ou pessoa jurdica de direito privado,

tendo personalidade jurdica prpria (art. 1, 01)

Objetivos sero determinados pelos entes da Federao (art. 2)

Para cumprimento de seus objetivos poder (art. 2):

Firmar convnios, contratos, acordo, receber auxlio, contribuies e

subvenes sociais ou econmicas

Promover desapropriaes e instituir servides

Firmar contratos com um dos entes consorciados, dispensada a
licitao

Emitir documentos de cobrana e atividades de arrecadao de tarifas

Outorgar concesso, permisso ou autorizao de obras ou servios
pblicos 87
Convnio de Cooperao

No tem personalidade jurdica prpria, portanto, no est

autorizado prtica de qualquer ato jurdico, devendo ser praticado
por um dos entes conveniados

Contedo:

Objeto

Planejamento

Regulao e fiscalizao

Direitos e obrigaes dos municpios

Direitos e obrigaes do estado

Atribuies comuns

Vigncia

88
Contrato de Programa
Art. 13. Devero ser constitudas e reguladas por contrato de programa,
como condio de sua validade, as obrigaes que um ente da Federao
constituir para com outro ente da Federao ou para com consrcio pblico
no mbito de gesto associada em que haja a prestao de servios
pblicos ou transferncia total ou parcial de encargos, servios, pessoal ou
bens necessrios continuidade dos servios transferidos. (Lei n.
11.107/2005)

Podem ser parte:

entes federativos entre si

ente federativo e um consrcio pblico

ente federativo e entidade da Administrao Indireta

O objeto do contrato de programa poder contemplar:

a prestao de servios pblicos ou

a transferncia, total ou parcial, de encargos, servios, pessoal e bens
necessrios continuidade dos servios transferidos
89
Contrato de Programa

Contedo:

objeto

prazo

metas de expanso do servio

regulao e fiscalizao

caractersticas do servio

direitos do usurio

deveres do usurio

regime tarifrio

fontes de receita

sistema de cobrana

bens

formas de extino

Interveno

contratos dos prestadores com terceiros

expropriaes e servides administrativas

proteo ambiental e recursos hdricos
90

sanes

pessoal transferido
Contrato de Programa

O contrato poder ser celebrado por entidades de direito pblico ou

privado que integrem a administrao indireta de qualquer dos
entes da Federao consorciados ou conveniados, sem
necessidade de licitao

Deve atender legislao de concesses e permisses de servios

pblicos

Prever procedimentos que garantam a transparncia da gesto

econmica e financeira

91
Contrato de Programa

nula a clusula que atribuir ao contratado o exerccio dos poderes

de planejamento, regulao e fiscalizao dos servios por ele
prestados

O contrato continuar em vigor mesmo quando extinto o consrcio

pblico ou o convnio de cooperao

Ser extinto caso o contratado deixar de integrar a administrao

indireta do ente da federao consorciado ou conveniado

92
Contrato de Programa

expressa, na Lei de Licitaes a dispensa de licitao na

celebrao de contrato de programa para prestao de servios
pblicos, mediante gesto associada:
Art. 24. dispensvel a licitao:
XXVI na celebrao de contrato de programa com ente da Federao ou com
entidade de sua administrao indireta, para a prestao de servios pblicos de
forma associada nos termos do autorizado em contrato de consrcio pblico ou em
convnio de cooperao. (Includo pela Lei n 11.107, de 2005)

No h que se falar em afronta ao art. 175 da CF, j que a Lei n. 8.666/93 justamente
regulamenta essa disposio constitucional e, portanto, as necessrias excees regra
geral.

93
X. REGULARIZA
REGULARIZAO DAS
CONCESSES

94
Possibilidades

Formalizao da gesto associada dos servios (com base

no que dispe o art. 241, CF), na qual entes da Federao se
associam por meio de dois instrumentos contratuais
(Consrcios Pblicos ou Convnios de Cooperao),
posteriormente firmando-se o contrato de programa com o
prestador do servio

OU

Retomada dos servios pelo Poder Concedente (Municpio),

desde que observado o disposto no art. 42 da Lei de
Concesses
95
X.2. PROCEDIMENTOS NA HIPTESE
DE RETOMADA DOS SERVIOS

96
A Lei n. 8.987/95

Art. 2o Para os fins do disposto nesta Lei, considera-se:

I - poder concedente: a Unio, o Estado, o Distrito Federal ou o

Municpio, em cuja competncia se encontre o servio pblico,
precedido ou no da execuo de obra pblica, objeto de
concesso ou permisso;

II - concesso de servio pblico: a delegao de sua prestao,

feita pelo poder concedente, mediante licitao, na modalidade de
concorrncia, pessoa jurdica ou consrcio de empresas que
demonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta e risco
e por prazo determinado;
97
A Lei n. 8.987/95
Art. 32. O poder concedente poder intervir na concesso, com o
fim de assegurar a adequao na prestao do servio, bem como
o fiel cumprimento das normas contratuais, regulamentares e legais
pertinentes.

Pargrafo nico. A interveno far-se- por decreto do poder

concedente, que conter a designao do interventor, o prazo da
interveno e os objetivos e limites da medida.

Art. 33. Declarada a interveno, o poder concedente dever, no

prazo de trinta dias, instaurar procedimento administrativo para
comprovar as causas determinantes da medida e apurar
responsabilidades, assegurado o direito de ampla defesa.
98
A Lei n. 8.987/95
1o Se ficar comprovado que a interveno no observou os
pressupostos legais e regulamentares ser declarada sua nulidade,
devendo o servio ser imediatamente devolvido concessionria,
sem prejuzo de seu direito indenizao.

2o O procedimento administrativo a que se refere o caput deste

artigo dever ser concludo no prazo de at cento e oitenta dias,
sob pena de considerar-se invlida a interveno.

Art. 34. Cessada a interveno, se no for extinta a concesso, a

administrao do servio ser devolvida concessionria,
precedida de prestao de contas pelo interventor, que responder
pelos atos praticados durante a sua gesto.
99
A Lei n. 8.987/95
Art. 35. Extingue-se a concesso por:
I - advento do termo contratual;
II - encampao;
III - caducidade;
IV - resciso;
V - anulao; e
VI - falncia ou extino da empresa concessionria e falecimento
ou incapacidade do titular, no caso de empresa individual.

1o Extinta a concesso, retornam ao poder concedente todos os

bens reversveis, direitos e privilgios transferidos ao
concessionrio conforme previsto no edital e estabelecido no
contrato 100
A Lei n. 8.987/95
2o Extinta a concesso, haver a imediata assuno do servio
pelo poder concedente, procedendo-se aos levantamentos,
avaliaes e liquidaes necessrios.

3o A assuno do servio autoriza a ocupao das instalaes e a

utilizao, pelo poder concedente, de todos os bens reversveis.

4o Nos casos previstos nos incisos I e II deste artigo, o poder

concedente, antecipando-se extino da concesso, proceder
aos levantamentos e avaliaes necessrios determinao dos
montantes da indenizao que ser devida concessionria, na
forma dos arts. 36 e 37 desta Lei.

101
A Lei n. 8.987/95
Art. 36. A reverso no advento do termo contratual far-se- com a
indenizao das parcelas dos investimentos vinculados a bens
reversveis, ainda no amortizados ou depreciados, que tenham sido
realizados com o objetivo de garantir a continuidade e atualidade do
servio concedido.

Art. 37. Considera-se encampao a retomada do servio pelo poder

concedente durante o prazo da concesso, por motivo de interesse
pblico, mediante lei autorizativa especfica e aps prvio pagamento
da indenizao, na forma do artigo anterior.

Art. 38. A inexecuo total ou parcial do contrato acarretar, a critrio

do poder concedente, a declarao de caducidade da concesso ou a
aplicao das sanes contratuais, respeitadas as disposies deste 102
artigo, do art. 27, e as normas convencionadas entre as partes.
A Lei n. 8.987/95
1o A caducidade da concesso poder ser declarada pelo poder
concedente quando:
I - o servio estiver sendo prestado de forma inadequada ou
deficiente, tendo por base as normas, critrios, indicadores e
parmetros definidores da qualidade do servio;
II - a concessionria descumprir clusulas contratuais ou
disposies legais ou regulamentares concernentes concesso;]
III - a concessionria paralisar o servio ou concorrer para tanto,
ressalvadas as hipteses decorrentes de caso fortuito ou fora
maior;
IV - a concessionria perder as condies econmicas, tcnicas ou
operacionais para manter a adequada prestao do servio
concedido;
V - a concessionria no cumprir as penalidades impostas por 103
infraes, nos devidos prazos;
A Lei n. 8.987/95
VI - a concessionria no atender a intimao do poder concedente
no sentido de regularizar a prestao do servio; e
VII - a concessionria for condenada em sentena transitada em
julgado por sonegao de tributos, inclusive contribuies sociais.

2o A declarao da caducidade da concesso dever ser

precedida da verificao da inadimplncia da concessionria em
processo administrativo, assegurado o direito de ampla defesa.

3o No ser instaurado processo administrativo de inadimplncia

antes de comunicados concessionria, detalhadamente, os
descumprimentos contratuais referidos no 1 deste artigo, dando-
lhe um prazo para corrigir as falhas e transgresses apontadas e
104
para o enquadramento, nos termos contratuais.
A Lei n. 8.987/95
4o Instaurado o processo administrativo e comprovada a
inadimplncia, a caducidade ser declarada por decreto do poder
concedente, independentemente de indenizao prvia, calculada
no decurso do processo.

5o A indenizao de que trata o pargrafo anterior, ser devida na

forma do art. 36 desta Lei e do contrato, descontado o valor das
multas contratuais e dos danos causados pela concessionria.

6o Declarada a caducidade, no resultar para o poder

concedente qualquer espcie de responsabilidade em relao aos
encargos, nus, obrigaes ou compromissos com terceiros ou com
empregados da concessionria.
105
A Lei n. 8.987/95
Art. 39. O contrato de concesso poder ser rescindido por
iniciativa da concessionria, no caso de descumprimento das
normas contratuais pelo poder concedente, mediante ao judicial
especialmente intentada para esse fim.

Pargrafo nico. Na hiptese prevista no caput deste artigo, os

servios prestados pela concessionria no podero ser
interrompidos ou paralisados, at a deciso judicial transitada em
julgado.

Art. 42. As concesses de servio pblico outorgadas

anteriormente entrada em vigor desta Lei consideram-se vlidas
pelo prazo fixado no contrato ou no ato de outorga, observado o
106
disposto no art. 43 desta Lei. (Vide Lei n 9.074, de 1995)

Inovaes da Lei n. 11.445/07

Alterou a Lei n. 8.987/95:

Fixando prazo de validade das concesses precrias,

vencidas, com prazo indeterminado, sem instrumento de
formalizao e que possuam clusula que estabelea
prorrogao (outorgadas antes da vigncia da Lei n.
8.987/95)

Estabelecendo diretrizes para a elaborao do clculo e

pagamento da indenizao aos concessionrios

107
Disposies introduzidas pela Lei n. 11.445/07
Art. 42. As concesses de servio pblico outorgadas
anteriormente entrada em vigor desta Lei consideram-se vlidas
pelo prazo fixado no contrato ou no ato de outorga, observado o
disposto no art. 43 desta Lei. (Vide Lei n 9.074, de 1995)

1o Vencido o prazo mencionado no contrato ou ato de outorga, o

servio poder ser prestado por rgo ou entidade do poder
concedente, ou delegado a terceiros, mediante novo contrato.

2o As concesses em carter precrio, as que estiverem com prazo

vencido e as que estiverem em vigor por prazo indeterminado, inclusive
por fora de legislao anterior, permanecero vlidas pelo prazo
necessrio realizao dos levantamentos e avaliaes
indispensveis organizao das licitaes que precedero a outorga
das concesses que as substituiro, prazo esse que no ser inferior108
a
24 (vinte e quatro) meses.
Disposies introduzidas pela Lei n. 11.445/07
3 As concesses a que se refere o 2o deste artigo, inclusive as
que no possuam instrumento que as formalize ou que possuam
clusula que preveja prorrogao, tero validade mxima at o dia 31
de dezembro de 2010, desde que, at o dia 30 de junho de 2009,
tenham sido cumpridas, cumulativamente, as seguintes condies:

I - levantamento mais amplo e retroativo possvel dos elementos fsicos

constituintes da infra-estrutura de bens reversveis e dos dados
financeiros, contbeis e comerciais relativos prestao dos servios,
em dimenso necessria e suficiente para a realizao do clculo de
eventual indenizao relativa aos investimentos ainda no amortizados
pelas receitas emergentes da concesso, observadas as disposies
legais e contratuais que regulavam a prestao do servio ou a ela
aplicveis nos 20 (vinte) anos anteriores ao da publicao desta Lei;
109
Disposies introduzidas pela Lei n. 11.445/07

II - celebrao de acordo entre o poder concedente e o concessionrio

sobre os critrios e a forma de indenizao de eventuais crditos
remanescentes de investimentos ainda no amortizados ou
depreciados, apurados a partir dos levantamentos referidos no inciso I
deste pargrafo e auditados por instituio especializada escolhida de
comum acordo pelas partes; e

III - publicao na imprensa oficial de ato formal de autoridade do

poder concedente, autorizando a prestao precria dos servios por
prazo de at 6 (seis) meses, renovvel at 31 de dezembro de 2008,
mediante comprovao do cumprimento do disposto nos incisos I e II
deste pargrafo.
110
Disposies introduzidas pela Lei n. 11.445/07
4o No ocorrendo o acordo previsto no inciso II do 3o deste artigo, o
clculo da indenizao de investimentos ser feito com base nos critrios
previstos no instrumento de concesso antes celebrado ou, na omisso
deste, por avaliao de seu valor econmico ou reavaliao patrimonial,
depreciao e amortizao de ativos imobilizados definidos pelas legislaes
fiscal e das sociedades por aes, efetuada por empresa de auditoria
independente escolhida de comum acordo pelas partes.

5o No caso do 4o deste artigo, o pagamento de eventual indenizao ser

realizado, mediante garantia real, por meio de 4 (quatro) parcelas anuais,
iguais e sucessivas, da parte ainda no amortizada de investimentos e de
outras indenizaes relacionadas prestao dos servios, realizados com
capital prprio do concessionrio ou de seu controlador, ou originrios de
operaes de financiamento, ou obtidos mediante emisso de aes,
debntures e outros ttulos mobilirios, com a primeira parcela paga111
at o
ltimo dia til do exerccio financeiro em que ocorrer a reverso.
Disposies introduzidas pela Lei n. 11.445/07

6o Ocorrendo acordo, poder a indenizao de que trata o 5o

deste artigo ser paga mediante receitas de novo contrato que venha
a disciplinar a prestao do servio.

112
Sntese conclusiva

Condies introduzidas pelo artigo 42:

Vencida a concesso Servio poder ser prestado

diretamente pelo Poder concedente ou delegado a terceiros
por novo contrato ( 1)

Concesses precrias, vencidas, com prazo indeterminado,

sem instrumento de formalizao e que possuam clusula que
estabelea prorrogao prorrogadas at 31.12.2010 desde
que tenham sido cumpridas, cumulativamente, as seguintes
condies at 30.06.2009 ( 3):

113
Sntese conclusiva

I. Levantamento dos dados necessrios ao clculos da

recomposio patrimonial do concessionrio

II. Acordo entre concedente e concessionrio sobre os

critrios para o clculo das indenizaes, cujos dados devem
ser auditados por instituio especializada

III. Ato formal do concedente autorizando a prestao

precria dos servios, por 6 meses, renovvel at 31.12.2008
(com a comprovao do cumprimento dos itens I e II)

114
Sntese conclusiva

Se no ocorrer acordo Clculo da indenizao com base (

4):

Nas disposies do contrato de concesso, ou

Na ausncia de contrato, por empresa especializada eleita
de comum acordo pelas partes (observar legislao fiscal
e das sociedades por aes para avaliao)

Pagamento das indenizaes ( 5):

Garantia real

Pagamento em no mximo 4 parcelas anuais iguais e
sucessivas

115
Sntese conclusiva

Indenizao contemplar:

Investimentos no amortizados (realizados com i. capital

prprio ou do controlador, ii. financiamento e iii. emisso de
aes, debntures e outros ttulos mobilirios)

Indenizaes relacionadas prestao dos servios

Pagamento ( 6):

Receitas do novo contrato, apenas na hiptese de acordo entre

Poder Concedente e Concessionria

116
XI. PARCERIAS PBLICO-
PBLICO-PRIVADAS

117
Principais aspectos da Lei n. 11.079/04

Sentido amplo: quaisquer vnculos entre o Estado e o
particular

Sentido estrito: vnculos que tenham, necessariamente, a

forma de concesso patrocinada ou concesso administrativa

Requisitos para uma PPP

Riscos

Vantagens e desvantagens

Exemplos de PPP em saneamento

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 Obrigada!
Alessandra Ourique de Carvalho
aoc@rnaves.com.br

119