Artigo Luis Greco

Introduo dogmtica funcionalista do delito.
Em comemorao aos trinta anos de Poltica Criminal e

Sistema Jurdico-Penal, de Roxin* .
Lus Greco** 30 de maro de 2000.
Sumrio: I - Introduo; II - Plano da investigao; III - O sistema

naturalista; IV - O sistema neokantiano; V - O sistema finalista; VI - O
sistema funcionalista ou teleolgico-racional; VII - A moderna discusso
dos conceitos da parte geral; VIII - Concluso. Apndice.
I - Introduo
O caminho correto s pode ser deixar as decises valorativas

poltico-criminais introduzirem-se no sistema do direito penal1. Com esta
frase, pronunciada nesse que talvez seja o livro mais importante das
ltimas dcadas na cincia jurdico- penal, dava a doutrina seu adeus ao
finalismo, inaugurando uma nova era em seus esforos dogmticos: a era
do sistema funcionalista ou teleolgico-racional do delito. Ainda assim,
ns, brasileiros, estamos quase que completamente alheados a toda essa
evoluo. O mximo que sucede encontrarmos c e l observaes, ou
de crtica total, ou de adeso incondicional, ao novo sistema, sendo
poucas as manifestaes verdadeiramente fundadas e esclarecidas.
Ao que parece, porm, esta situao vai aos poucos se alterando.
Pode ser tido como um sintoma do interesse por este novo ismo o fato
*
Texto do trabalho apresentado (com algumas modificaes) no I Congresso de Direito Penal e
Criminologia, ocorrido da UFBA, nos dias 13-15 de abril de 2000, no painel sobre o Funcionalismo
no Direito Penal. No item IX, acrescentei um apndice, que contm um resumo dos pontos
abordados durante minha apresentao oral e a discusso que se lhe seguiu.
**
Endereo: Avenida Atlntica, 3628/404, Copacabana, Rio de Janeiro, RJ, CEP 22070-001. E-mail:
grecoleo@centroin.com.br. Agradeo ao Prof. Leonardo Greco e aos amigos Fernando Gama,
Roberto Vasconcellos e Cludia Cruz pela reviso.
1
ROXIN, Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 2a edio, DeGruyter, Berlin, 1973, p. 10; e na
traduo brasileira, de minha lavra, Poltica Criminal e sistema jurdico-penal, Renovar, Rio de
Janeiro, 2000, p. 20.
1
de que o I Congresso de Direito Penal e Criminologia, promovido em
Salvador, lhe tenha consagrado um de seus painis. Mas o estudante, que
provavelmente j teve dificuldades em compreender o finalismo e que
deve estar ainda mais confuso em face de certas inovaes brasileiras2
ficar certamente perplexo diante desta nova tendncia, ainda mais
porque, ao contrrio do finalismo, no provoca ela alteraes to visveis
no sistema, tais como deslocar o dolo para o tipo, mas parece manter, ao
menos em seu aspecto exterior bsico, o modelo finalista3. no intuito,
portanto, de esclarecer o que seja o funcionalismo que escrevo este
trabalho, o qual ter por isso mesmo cunho essencialmente descritivo,
valendo-se de vrias referncias bibliogrficas, sem excluir uma tomada
de posio consequente no sentido do novo sistema.
II - Plano da investigao
Se h na dogmtica penal algum conhecimento que se manteve

quase inalterado desde os alvores do sculo, o conceito de crime como
ao tpica, antijurdica e culpvel4. Enquanto isso, o contedo que se
adscreveu a cada uma dessas categorias se alterou profundamente, de
modo que se faz mister examin-las mais a fundo.
2
Certo setor da doutrina brasileira, esquecendo o ponto de partida jusfilosfico do finalismo,
resumiu-o em duas idias centrais, das quais s a primeira correta: dolo no tipo, culpabilidade fora
do conceito de crime. O estudante deve acautelar-se contra esta ltima inveno, ficando ciente de
que nem WELZEL, nem MAURACH, nem HIRSCH, nem finalista algum a defendeu. Por sorte, o
engano vem sendo esclarecido por um setor mais cauteloso da doutrina brasileira: LUS RGIS
PRADO, Curso de Direito Penal Brasileiro, RT, So Paulo, 1999, p. 223 e ss.; CZAR
BITTENCOURT, Manual de Direito Penal, 5a edio, RT, So Paulo, 1999, p. 317 e ss.;
ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual de Direito Penal Brasileiro, 1a edio, RT, So Paulo, 1997,
ns. 345 e ss. Continua referncia obrigatria a respeito do finalismo a clssica obra de FRAGOSO,
Lies de Direito Penal - Parte Geral, 5a edio, Forense, Rio de Janeiro, 1983.
3
Apesar das mltiplas variaes; veja-se abaixo, item VII.
4
Mas ainda aqui h pequenas variantes, como as que suprimem o conceito de ao, ou as que fundem
a tipicidade e a antijuridicidade, ou acrescentam um quinto elemento, a punibilidade. Sobre as
inovaes de certo setor da doutrina brasileira, qual seja, a de retirar a culpabilidade do conceito de
crime em nome da teoria finalista da ao, veja-se a nota 2.
2
Creio didtico comearmos por um rpido e esquemtico esboo da
evoluo da teoria do delito5, partindo do incio do sculo, do sistema
naturalista, passando pelo neokantiano, para depois irmos ao finalista. E
isso no s por ser impossvel que o estudante compreenda o
funcionalismo, se no est familiarizado com os movimentos
metodolgicos anteriores, como tambm porque, enquanto sntese entre
tendncias dos movimentos anteriores, ele os pressupe.
III - O sistema naturalista
O sistema naturalista, tambm chamado sistema clssico do delito,

foi construdo sob a influncia do positivismo, para o qual cincia
somente aquilo que se pode apreender atravs dos sentidos, o mensurvel.
Valores so emoes, meramente subjetivos, inexistindo conhecimento
cientfico de valores. Da a preferncia por conceitos avalorados,
emprestados s cincias naturais, psicologia, fsica, sociologia.
O sistema tem carter eminentemente classificatrio. Tem-se uma
quantidade de elementares, que so distribudas pelas diferentes
categorias do delito do modo mais seguro e objetivo que se pode
imaginar: atravs de critrios formais, sem atender minimamente ao
contedo.
Assim que o conceito de ao surge como o genus proximum,
sob o qual se subsumem todos os outros pressupostos do crime6. um
5
Alm da bibliografia referida nas notas, consultei, para a elaborao deste panorama evolutivo,
principalmente as seguintes obras: JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch des Strafrechts - Allgemeiner
Teil, 5a edio, Duncker & Humblot, Berlin, 1996, p. 194 e ss.; ROXIN, Strafrecht - Allgemeiner
Teil, Vol. I, 3a edio, C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1997, 7; SCHNEMANN,
Einfhrung in das strafrechtliche Systemdenken, em: Schnemann (ed.), Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems, DeGruyter, Berlin/New York, 1984, p. 1 e ss; e o nosso JUAREZ TAVARES,
Teorias do Delito, RT, So Paulo, 1980.
6
RADBRUCH, Der Handlungsbegriff in seiner Bedeutung fr das Strafrechtssystem,
Wissenschaftliche Buchgesellschaft, Darmstadt, reedio de 1967 da obra 1904, pp. 71-72.
3
conceito naturalista, pr-jurdico, que se esgota num movimento
voluntrio causador de modificao no mundo externo7.
Logo depois, assim que adentramos nas categorias jurdicas do
delito, comea a distribuio classificatria das elementares. Existem
elementares objetivas e subjetivas, descritivas ou valorativas. O
positivista age de modo unvoco, classificando por critrios formais: tudo
que for objetivo posicionado no injusto; j o subjetivo vai para
culpabilidade. E tudo que houver de valorativo, cai na antijuridicidade; o
tipo e a culpabilidade so puramente descritivos.
O sistema acaba com a seguinte feio: o tipo compreende os
elementos objetivos e descritivos; a antijuridicidade, o que houver de
objetivo e normativo; e a culpabilidade, o subjetivo e descritivo. O tipo
a descrio objetiva de uma modificao no mundo exterior. A
antijuridicidade definida formalmente, como contrariedade da ao
tpica a uma norma do direito, que se fundamenta simplesmente na
ausncia de causas de justificao. E a culpabilidade
psicologisticamente conceituada como a relao psquica entre o agente o
fato.
Este mtodo naturalista de construo de conceitos j foi objeto de
muitas crticas, com as quais at est familiarizado o estudante brasileiro.
Alm de ser incapaz de resolver inmeros problemas sem cair em
contradies8, apontaremos as duas que julgamos fundamentais: o direito,
7
LISZT, Tratado de Direito Penal Allemo, trad. Jos Hygino Duarte Pereira, Tomo I, F. Briguet &
C. editores, Rio de Janeiro, 1899, p. 193; adotam o conceito de LISZT tambm ANBAL BRUNO,
Direito Penal, Tomo I, 3a edio, Forense, Rio de Janeiro, 1967, p. 296, e JIMENEZ DE ASA,
Tratado de Derecho Penal, Tomo III, 3a edio, Editorial Losada, Buenos Aires, 1965, p. 331 (n. o
1046), se bem que j livres da sistematizao do naturalismo. O naturalismo de LISZT fica ainda
mais patente na definio que d esse autor da comisso (ob. cit., p. 198): Comisso a causao do
resultado por um ato de vontade. Este apresenta-se como movimento corpreo voluntrio, isto ,
como tenso (contrao) dos msculos, determinada no por coao mecnica ou psico-fsica, mas
por idias ou representaes e efetuada pela enervao dos nervos motores.
8
As contradies em que o sistema naturalista se envolvia foram um dos pontos preferidos da crtica
finalista. Um dos argumentos preferidos do finalismo, que levaria runa a tipicidade puramente
objetiva, era a inequvoca existncia de um elemento subjetivo no crime tentado (WELZEL, Das
deutsche Strafrecht, 11a edio, De Gruyter, Berlin, 1969, p. 40). E como esses atritos sistemticos
tambm foram encontrados no sistema neokantiano que mantinha um injusto essencialmente
objetivo, apesar de permeado por elementos subjetivos os finalistas acabaram por unir essas duas
tendncias, to grandemente contrapostas, sob o rtulo de causalistas, o que gerou imensa
4
como sistema de valores, nada tem a fazer com categorias avaloradas. O
fato, por ex., de a causa ser a ao sem a qual o resultado no teria
ocorrido9 no implica em que o direito penal se contente com a
causalidade para imputar ao autor um delito consumado. O naturalismo
consequente se v obrigado a chamar de adltero aquele constri a cama
no qual se consuma o adultrio, declarando a ao de construir a cama
tpica e ilcita, porque causadora da resultado, para tentar livrar o
marceneiro de pena mediante consideraes de culpabilidade (o que,
observe-se, nem sempre ser possvel). O conhecimento da realidade pr-
jurdica no resolve problemas jurdicos. Tudo depende da importncia
que confere o direito ao fato natural, de uma valorao de que este se
torna objeto, a qual instantaneamente faz com ele deixe de ser puramente
natural, adentrando o mundo do jurdico. Enfim, o primeiro defeito do
naturalismo incorrer naquilo que a filosofia moral chama de falcia
naturalista10: parte do pressuposto de que o ser capaz de resolver os
problemas do dever ser, ou noutras palavras, de que aquilo que , s por
ser, j deve ser, o que uma evidente falcia.
O segundo defeito o carter classificatrio e formalista do
sistema, que imagina que todos os problemas esto de antemo resolvidos
pela lei, bastando a subsuno desvalorada e automtica para dar-lhes o
tratamento mais justo e poltico-criminalmente correto. Assim que, por
confuso entre ns. Pois o estudante brasileiro acaba sendo levado errnea noo de que tudo que
no finalista causalista, quando, de certa forma, h muito mais em comum entre o finalismo e o
naturalismo que entre este e o neokantismo (mais detalhes abaixo, item V: a palavra chave a
falcia naturalista).
Definitivamente, deve ser abandonado o hbito finalista de chamar tudo que anteceu a este sistema
de causalista.
9
Assim, por ex., o artigo 13, do CP. A respeito da frmula da conditio sine qua non, veja-se V.
BURI, ber Kausalitt und deren Verantwortung, Ferdinand Keip Verlag, reedio de 1970 do livro
de 1873, p. 1 e ss..
10
A respeito, vejam-se as rpidas indicaes de OTTFRIED HFFE, Immanuel Kant, trad. Marshall
Farrier, State University of New York Press, 1994, p. 164. Este conhecimento costuma ser atribudo a
HUME, A treatise of human nature, Penguin, London, 1985, livro III, parte I, seo I (p. 507 e ss.).
SOUSA E BRITO, Etablierung des Strafrechtssystems zwischen formaler Begriffsjurisprudenz und
funktionalistischer Auflsung, em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des europischen
Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. 71 e ss.., (p. 71),
esclarece as diferenas entre a concluso dedutiva das cincias do ser e o silogismo prtico, que
fundamenta o juzo de dever ser, mostrando a impossibilidade lgica de saltar de um plano a outro.
5
ex., o nosso marceneiro, se soubesse (dolo) que a cama que constri seria
usada em um adultrio, teria de responder por adultrio, o que um
evidente absurdo.
IV - O sistema neokantiano
O sistema neokantiano ou neoclssico do delito fruto da

superao do paradigma positivista-naturalista dentro do direito. Com a
filosofia de valores do sudoeste alemo (Windelband, Rickert), ao lado
das cincias naturais so revalorizadas as agora chamadas cincias da
cultura, que voltam a merecer a denominao de cincia, sobretudo por
possurem um mtodo prprio: o mtodo referido a valores11. Enquanto as
cincias naturais se limitam a explicar fatos, submetendo-os categoria
da causalidade, as cincias da cultura querem compreend-los so
cincias compreensivas, e no s explicativas o que implica em referi-
los a finalidades e a valores.
Substitui-se, portanto, a dogmtica formalista-classificatria do
naturalismo por um sistema teleolgico, referido a valores. Ao invs de
distribuir as elementares de acordo com critrios formais pelos diferentes
pressupostos do delito, comeou-se por buscar a fundamentao material
das diferentes categorias sistemticas, para que se pudesse, no passo
seguinte, proceder construo teleolgica dos conceitos, de modo a
permitir que eles atendessem sua finalidade do modo mais perfeito
possvel.
Em alguns autores12, o conceito de ao perde sua importncia,
preferindo-se comear de pronto com o tipo, tendncia essa, porm, que
no parece ter sido majoritria.
11
LARENZ, Methodenlehre der Rechtswissenchaft, 6a edio, Springer, Berlin-Heidelberg-New
York, 1991 p. 92 e ss..
12
RADBRUCH, Zur Systematik der Verbrechenslehre, em: Festgabe fr Reinhardt Frank, vol. I.,
1930, reedio de 1969, p. 158 e ss., (pp. 161-162).
6
O tipo compreendido materialmente, deixando de ser a descrio
de uma modificao no mundo exterior, para tornar-se descrio de uma
ao socialmente lesiva, portanto, antijurdica; isto , o tipo objetivo e
avalorado tornou-se tipo de injusto, antijuridicidade tipificada13, em que
tambm existem elementos subjetivos e normativos. A distino entre
tipo e antijuridicidade perde sua importncia, florescendo em alguns
autores14 a teoria dos elementos negativos do tipo, que v na ausncia de
causas de justificao um pressuposto da prpria tipicidade.
A antijuridicidade deixa de ser formal, contrariedade norma, para
tornar-se material: lesividade social15. Com isso abriu-se espao para a
sistematizao teleolgica das causas de justificao e para a busca de
seu fundamento, que era buscado em teorias que consideravam lcito o
fato que fosse um justo meio, para um justo fim16, ou aquelas aes
mais teis que danosas17.
A culpabilidade torna-se culpabilidade normativa18: juzo de
reprovao pela prtica do ilcito tpico. Florescem as discusses em
torno do conceito de exigibilidade19.
Em virtude da crtica finalista, que reuniu ambos os sistemas
neokantiano e naturalista sob o mesmo rtulo, de causalistas, chegou-se
mesmo a desprezar a capacidade de rendimento do mtodo referido a
valores, acusando-o de no passar de um aprofundamento nos dogmas do
13
MEZGER, Tratado de Derecho Penal, tomo I, trad. Rodriguez Muoz, Editorial Revista de
Derecho Privado, Madrid, 1955, p. 364; SAUER, Derecho Penal, Parte General, trad. da 3a edio
alem, de 1955, por Juan del Rosal e Jos Cerezo, Bosch, Barcelona, 1956, p. 111: tipicidad es
antijuridicidad tipificada.
14
Por ex., RADBRUCH, Zur Systematik..., p. 164. Note-se, porm, que MEZGER e SAUER, apesar
de bem prximos desta concepo, no a defenderam expressamente. SAUER diz que sua doutrina se
distingue da teoria dos elementos negativos do tipo mais por uma questo de terminologia (Derecho
Penal... , pp. 103-104).
15
Veja-se, entre outros, SAUER, Derecho penal... , p. 95.
16
Era a chamada teoria do fim (Zwecktheorie), defendida por DOHNA. Veja-se, a respeito, ROXIN,
Strafrecht..., 14/38; LUZN PEA, Aspectos essenciales de la legtima defensa, Bosch, Barcelona,
1978, p. 90 e ss.
17
SAUER, Derecho penal..., p. 101.
18
FRANK, ber den Aufbau des Schuldbegriffs, Alfred Tpelmann Verlag, Giessen, 1907, p. 11:
Culpabilidade reprovabilidade.
19
Fundamental o pequeno estudo de FREUDENTHAL, Schuld und Vorwurf, Mohr-Siebeck,
Tbingen, 1922.
7
positivismo20, incapaz de resolver sem atritos problemas como o da
tentativa. Porm, como se ver logo adiante, a materializao das
categorias do delito e a construo teleolgica de conceitos, que escapam
tanto ao formalismo classificatrio como falcia naturalista do sistema
anterior, compem justamente o legado permanente do neokantismo, que
hoje no cessa de ser valorizado pelo funcionalismo.
Porm, e neste ponto a crtica do finalismo, que logo abaixo
veremos, no deixa de ter sua razo, o neokantismo pagou um preo alto
para livrar-se da falcia naturalista, que foi isolar-se da realidade num
normativismo extremo. O neokantiano parte do pressuposto que o mundo
da realidade e o mundo dos valores formam compartimentos
incomunicveis, no havendo a menor relao entre eles (dualismo
metodolgico21): logo, acaba-se esquecendo que o direito est em
constantes relaes com a realidade, e que a realidade tambm influi
sobre o direito, mais: que direito e realidade se interpenetram e
confundem. Os objetos de regulamentao possuem certas estruturas
interiores a que o direito, sem dvida, deve procurar respeitar22; e muitos
dados fornecidos pela observao emprica devem conseguir introduzir-se
em algum lugar na sistemtica do delito.
Se no conseguiu o neokantismo chegar a resultados plenamente
satisfatrios em vrias questes23, isso se deve no deficincia do
20
WELZEL, Diritto Naturale e Giustizia Materiale, traduo da 4a edio alem de 1962, Giuffr,
Milano, 1965 (pp. 287-288), cita ERICH JAENSCH, para quem o neokantismo seria uma teoria
complementar do positivismo, e vai alm, acusando-o de no passar de uma conservao e reforo
do conceito positivista de direito.
21
A respeito, veja-se RADBRUCH, Rechtsphilosophie, republicao da 3a edio, de 1932, C. F.
Mller, Heidelberg, 1999, pp. 13 e ss., que fez deste princpio um dos fundamentos de seu sistema
filosfico.
22
Confira-se abaixo, item V, para a posio dos finalistas, e VI, para a do funcionalismo roxiniano,
de que sou partidrio.
23
Podemos citar, especialmente, a problemtica do erro: os adeptos do sistema neokantiano
sustentavam majoritariamente que o dolo fosse dolus malus, compreendendo tambm a conscincia
da ilicitude, (teoria do dolo), o que levava a consequncias insuportveis, benficas especialmente
para o agente insensvel s exigncias do direito, que, por desconhecer a ilicitude de seu agir, jamais
possuiria dolo. Mas, como veremos logo adiante, o mtodo finalista igualmente no infalvel, e a
prova mais cabal disso a teoria estrita da culpabilidade, defendida de modo enrgico por WELZEL
(Strafrecht..., p. 168) e seus discpulos (por ex., ARMIN KAUFMANN, Tatbestandseinschrnkung
und Rechtfertigung, em: Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und Wert, Carl Heymanns Verlag, Kln-
Berlin-Bonn-Mnchen, 1982, p. 47 e ss., (pp. 48-50)), que sem cair no extremo da teoria do dolo, cai
8
mtodo referido a valores, como pensam os finalistas, mas especialmente
desordem dos pontos de vista valorativos com os quais os neokantianos
trabalhavam, consequncia direta de um postulado essencial neokantiano:
o relativismo valorativo24. O neokantiano chega at a referir-se a valores
(mtodo referido a valores), mas no opta entre eles, por julgar uma tal
opo cientificamente impossvel. E aqui, na substituio de valoraes
difusas e no hierarquizadas do neokantismo por valoraes poltico-
criminais referidas teoria dos fins que possuem a pena e o direito penal
dentro de um Estado material de direito, que assenta o funcionalismo,
como adiante veremos25.
V - O sistema finalista
O sistema finalista tenta superar o dualismo metodolgico do

neokantismo, negando o axioma sobre o qual ele assenta: o de que entre
ser e dever ser existe um abismo impossvel de ultrapassar. A realidade,
para o finalista, j traz em si uma ordem interna, possui uma lgica
intrnseca: a lgica da coisa (Sachlogik). O direito no pode flutuar nas
nuvens do dever ser, vez que o que vai regular a realidade. Deve,
portanto, descer ao cho, estudar essa realidade, submet-la a uma anlise
fenomenolgica, e s aps haver descoberto suas estruturas internas,
passar para a etapa da valorao jurdica. Os conceitos cientficos no
so variadas composies de um material idntico e avalorado, mas
reprodues de pedaos de um complexo ser ntico, ao qual so
imanentes estruturas gerais e diferenas valorativas, que no foram fruto
no extremo oposto, punindo por crime doloso aquele que supe presentes os pressupostos de
justificao. Para o finalista, quem age em legtima defesa putativa age dolosamente.
24
Veja-se novamente RADBRUCH, Rechtsphilosophie..., p.17 e ss., que faz do relativismo
valorativo o segundo pilar bsico de seu sistema filosfico, ao lado do dualismo metodolgico.
25
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 13 e p. 48 e ss.; e, na traduo brasileira, p. 25 e ss., p. 96 e ss..
9
da criao do cientista26. Qualquer valorao que desrespeite a lgica da
coisa ser, forosamente, errnea27.
A primeira dessas estruturas que importam para o direito, cuja
lgica intrnseca ele deve respeitar (chamadas estruturas lgico-reais
sachlogische Strukturen) a natureza finalista do agir humano28. O
homem s age finalisticamente; logo, se o direito quer proibir aes, s
pode proibir aes finalistas29. Da decorre, entre outras coisas, que o
dolo deva pertencer ao tipo: o dolo o nome que recebe a finalidade, a
valorao jurdica que se faz sobre esta estrutura lgico-real, assim que
ela se dirija realizao de um tipo30.
sobre o conceito de ao que se edifica todo o sistema. A teoria
da ao agora desenvolvida a prpria teoria do delito, diz
26
WELZEL, Naturalismus und Wertphilosophie im Strafrecht, em: Abhandlungen zum Strafrecht und
zur Rechtsphilosophie, DeGruyter, Berlin-New York, 1975, p. 29 e ss., (p. 79).
27
especialmente claro o seguinte trecho de WELZEL: a teoria finalista da ao ... parte do axioma
de que a matria e a regulamentao jurdicas no esto, ou pelo menos no completamente,
subordinadas ao poder de disposio do legislador, mas de que ele se encontra, isso sim, vinculado a
determinadas estruturas lgico-reais, que em certa medida lhe apontam qual a regulao correta, de
modo que quando ele as perca de vista, no atingir seu objetivo: construir muito mais uma
regulao inadequada, contraditria e lacunosa. Essas estruturas lgico-reais so o objeto eterno da
cincia jurdica, que tambm preexistem ao legislador. (Aktuelle Strafrechtsprobleme im Rahmen
der finalen Handlungslehre, C. F. Mller, Karlsruhe, 1953, p. 4.) Veja-se, tambm, o trabalho de seu
discpulo, ARMIN KAUFMANN, sobre os delitos omissivos, que comea com extensa investigao a
respeito da ontologia da omisso, antes de partir para a omisso tpica: Die Dogmatik der
Unterlassungsdelikte, 2a edio, Otto Schwarz Verlag, Gttingen, 1988, especialmente p. 16 e ss.; e
entre ns, ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.os 160 e 191.
Pode-se apontar, porm, uma outra corrente dentro do finalismo, encabeada pelo discpulo de
WELZEL, STRATENWERTH, Das rechtstheoretische Problem der Natur der Sache, Mohr-
Siebeck, Tbingen, 1957, que assume uma posio mais prxima do neokantismo. As estruturas
lgico-reais no teriam existncia absoluta, como em WELZEL, mas dependeriam de uma prvia
valorao, qual caberia dizer quais dentre elas so relevantes: As estruturas lgico-reais so dito
de modo definitivo dados nticos, que parecem essenciais a partir de determinada perspectiva (p.
17). E a perspectiva valorativa da qual parte o direito atual a condio do homem enquanto
pessoa (p. cit.); uma vez reconhecido que o homem pessoa, capaz de autodeterminar-se, deve o
direito reconhecer tambm a estrutura finalstica de seu agir. Mas como essa primeira valorao
poderia ser distinta, as estruturas lgico-reais de STRATENWERTH no so absolutas, como em
WELZEL, mas meramente relativas (p. 24).
28
WELZEL, Aktuelle Strafrechtsprobleme... , p. 4: A mais importante dessas estruturas lgico-reais
no direito a ao.
29
ARMIN KAUFMANN, Teoria da Norma Jurdica, Editora Rio, Rio de Janeiro, 1976, p. 144.
30
NIESE, Finalitt, Vorsatz und Fahrlssigkeit, Mohr-Siebeck, Tbingen, 1951, p. 12; WELZEL,
Strafrecht... , p. 61. J o porqu de a finalidade no dever fazer parte do tipo subjetivo do delito
negligente um problema que os finalistas nunca conseguiram resolver corretamente, nem mesmo
aps a recente tentativa de STRUENSEE (Objektive Zurechnung und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p.
97 e ss.), de afirmar um tipo subjetivo na culpa. No toa que ironizou ARTHUR KAUFMANN:
A histria da teoria finalista da ao a histria de suas tentativas mltiplas e sempre outra vez
modificadas de apreender o delito culposo. (Die ontologische Struktur der Handlung, em: Schuld
und Strafe, 2a edio, Carl Heymanns Verlag, Kln, 1983, pp. 11 e ss., p. 26).
10
WELZEL31. Todas as categorias do delito so referidas a conceitos pr-
jurdicos, obtidas por mera deduo, confiando-se na lgica intrnseca do
objeto que se vai regular.
O tipo torna-se a descrio de uma ao proibida deixa de ser um
tipo de injusto, tipificao de antijuridicidade, para tornar-se um tipo
indicirio, no qual se enxerga a matria de proibio (Verbotsmaterie)32.
Como s se podem proibir aes finais, o dolo integra o tipo. Da mesma
forma que os tipos so vistos formalmente, como meras normas
proibitivas, tambm as causas de justificao no passam de tipos
permissivos. E como tm por objeto aes finalistas, surge a exigncia do
elemento subjetivo de justificao.
O ilcito, materialmente, deixa de centrar-se no dano social, ou ao
bem jurdico, para configurar um ilcito pessoal (personales Unrecht)33,
consubstanciado fundamentalmente no desvalor da ao34, cujo ncleo,
por sua vez, a finalidade.
A culpabilidade, por sua vez, torna-se juzo de reprovao calcado
sobre a estrutura lgico-real do livre arbtrio, do poder agir de outra
31
WELZEL, Studien zum System des Strafrechts, em: ZStW 59 (1939), pp. 491 e ss., (p. 497).
32
WELZEL, Strafrecht..., p. 54; ARMIN KAUFMANN, Teoria da norma jurdica..., p. 143 e ss.;
STRATENWERTH, Strafrecht - Allgemeiner Teil, 3a edio, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-
Bonn-Mnchen, 1981, 7/172; j CEREZO MIR, Curso de derecho penal espaol - Parte General,
vol. II, 6a edio, 1a reimpresso, Tecnos, Madrid, 1999, p. 96, critica a concepo welzeliana,
preferindo entender o tipo como tipo de injusto.
33
Da a famosa frase de WELZEL, Strafrecht... , p. 62: O ilcito ilcito pessoal, referido a um
autor (Unrecht ist tterbezogenes, personales Unrecht); veja-se, tambm, ARMIN KAUFMANN,
Teoria da norma..., p. 145.
34
WELZEL, Strafrecht... , p. 62; BUSCH, Modernas transformaciones en la teora del delito, 3a
edio, Temis, Bogot, Colombia, 1992, (traduo do estudo de 1949), p. 66: El delito es en verdad
violacin o exposicin de bienes jurdicos, pero ante todo es la ejecucin de una volutad hostil a la
sociedad. Essa concepo foi levada ao extremo pela vertente de ARMIN KAUFMANN e seus
discpulos: vejam-se ARMIN KAUFMANN, Zum Stande der Lehre vom personalen Unrecht, em:
Festchrift fr Welzel, DeGruyter, Berlin, 1974, p. 393 e ss.; ZIELINSKI, Handlungs- und
Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff, Duncker & Humblot, Berlin, 1973, p. 143: O injusto o ato
finalista contrrio ao dever e nada mais do que ele. Para estes autores, o desvalor subjetivo da
ao esgota o ilcito, ficando o resultado como mera condio objetiva de punibilidade. A tentativa
inidnea (crime impossvel) , portanto, o crime perfeito.
11
maneira35. O homem, porque capaz de comportar-se de acordo com o
direito, responsvel quando no age desta forma.
Sem dvida, foi sadio o apelo do finalismo a que atentssemos para
as estruturas lgico-reais. Porm, se o neokantismo pde ser criticado por
seu excessivo normativismo, o finalismo, que de incio tentou super-lo,
negando a separao entre ser e dever ser (o dualismo metodolgico),
depois voltou a ela, e pior: pondo a tnica no ser. No esforo de
polemizar com o neokantismo, acabou o finalismo voltando falcia
naturalista, pensando que o conhecimento da estrutura pr-jurdica j
resolvia por si s o problema jurdico36. E certos finalistas foram to longe
em seu culto s estruturas lgico-reais que, sob o argumento de que o
direito s pode proibir aes finalistas baniram o resultado do ilcito,
declarando a tentativa inidnea ou crime impossvel o prottipo do delito,
que merecia a mesma pena da consumao37. Mas no s na falcia
naturalista que se aproxima o finalismo do sistema clssico, como
tambm no dedutivismo formalista e classificatrio. A materializao das
categorias do delito, mrito imorredouro do neokantismo, foi por vezes
esquecida. O tipo tornou-se formal, mera matria de proibio; assim
tambm a antijuridicidade parece voltar a ser inexistncia de excludentes
de ilicitude. Tambm a importncia excessiva dada ao posicionamento
35
Escreve WELZEL: A culpabilidade... fundamenta a reprovao pessoal contra o autor, por no ter
deixado de praticar a ao antijurdica, apesar de tal lhe ser possvel. (Strafrecht..., p. 138). Entre
ns, vejam-se CZAR BITTENCOURT, Manual..., p. 345; ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual...,
ns. 349 e ss..
36
GIMBERNAT, Concepto y mtodo de la ciencia del derecho penal, Tecnos, Madrid, 1999, p. 101,
irnico: El mtodo que sigue Welzel es expresndolo de una manera algo exagerada y polmica
el siguinte. Previamente y antes de tomar contacto com la realidad juridico-penal, examina la
estructura ontolgica de la accin, afirma que el dolo pertenece al tipo... y, en una asombrosa
supervaloricin del pensamiento sistemtico, decide que ya est todo solucionado.
37
Vejam-se os estudos de ARMIN KAUFMANN e ZIELINSKI, citados nota 32, e, alm deles:
SCHAFFSTEIN, Handlungsunwert, Erfolgsunwert und Rechtfertigung bei den
Fahrlssigkeitsdelikten, em: Festschrift fr Welzel, p. 557 e ss.; SUAREZ MONTES,
Weiterentwicklung der finalen Handlungslehre?, na mesma edio comemorativa, p. 379 e ss..
Tambm a teoria estrita da culpabilidade, que queria condenar por crime doloso aquele que atuasse
na errnea suposio dos pressupostos de justificao, foi outra prova de que nem sempre as
estruturas lgico-reais so sensveis realidade axiolgica, dimenso do justo e do poltico-
criminalmente correto.
12
sistemtico de certos elementos se o dolo est no tipo ou na
culpabilidade demonstra a tendncia classificatria38.
Por fim, e esta talvez seja a crtica mais demolidora, o finalismo,
aps dar inmeras contribuies imorredouras para a teoria do delito,
parece ter-se esgotado em sua capacidade de rendimento. O mais
autorizado representante do finalismo, HIRSCH39, parece nada mais fazer
que criticar tudo que vem sido criado desde a morte de seu professor
WELZEL, chegando mesmo a declarar duvidoso que, aps o esforo
espiritual empenhado durante dcadas na construo do atual sistema
jurdico-penal, seja pensvel erigir um novo40; os recentes avanos
parecem-lhe motivados por um infantil af de novidade41. O sistema
dos finalistas, eterno e atemporal42, pretende fornecer solues acabadas,
o que no passa de uma confisso de sua incapacidade de fornecer
respostas a complexos problemas normativos. Afinal, o que podem dizer
as estruturas lgico-reais a respeito, por exemplo, do incio da execuo
na tentativa, ou da escusabilidade do erro de proibio, ou da
concretizao do dever de cuidado, no delito negligente? Nada mais do
que algo bem genrico, que precisar ser precisado luz de outras
consideraes43.
38
Essa crtica feita por SCHMIDHUSER, Zur Systematik der Verbrechenslehre, em:
Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, Vandenhoeck & Ruprecht, Gttingen, 1968, p. 268 e ss., p.
274. J ENGISCH, Sinn und Tragweite juristischer Systematik, em: Beitrge zur Rechtstheorie,
Vittorio Klostermann, Frankfurt a. M., 1984, p. 88 e ss., (p. 122), reconhece bastante importncia s
discusses sobre a posio sistemtica de um conceito: o material recebe, atravs de sua localizao
sistemtica, a definio de seu contedo, incorrendo numa sobrevalorizao inaceitvel do
pensamento sistemtico. A classificao que deve orientar-se pela matria jurdica, e no o material
pela classificao (veja-se abaixo, VI).
39
HIRSCH, Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel, em: Festschrift der
Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1988, p.
399 e ss..
40
HIRSCH, Die Entwicklung..., p. 426.
41
HIRSCH, Die Entwicklung..., p. 419.
42
O finalista ARMIN KAUFMANN, Teoria da Norma Jurdica, Editora Rio, Rio de Janeiro, 1976, p.
12, referindo-se a G. HUSSERL, considera a tarefa da dogmtica consiste na elaborao de um
sistema de conceitos fundamentais puros e atemporais, que formam uma rea de possibilidades
apriorsticas do direito.
43
A respeito de que consideraes estas sejam, veja-se abaixo, VI. Avanando as palavras-chave:
valoraes poltico-criminais, fins da pena e do direito penal, resistncia da coisa.
13
VI - O sistema funcionalista ou teleolgico-racional
Feitas essas consideraes histricas, voltemos os olhos para a

atualidade44. O que o funcionalismo? Em primeiro lugar, deixemos claro
que no existe um funcionalismo, mas diversos. Podemos, mesmo assim,
utilizar como uma primeira aproximao a que formula um de seus mais
destacados partidrios, ROXIN45: Os defensores deste movimento esto
de acordo apesar das muitas diferenas quanto ao resto em que a
construo do sistema jurdico penal no deve vincular-se a dados
ontolgicos (ao, causalidade, estruturas lgico-reais, entre outros), mas
sim orientar-se exclusivamente pelos fins do direito penal.
So retomados, portanto, todos os avanos imorredouros do
neokantismo: a construo teleolgica de conceitos, a materializao das
categorias do delito, acrescentando-se, porm, uma ordem a esses pontos
de vista valorativos: eles so dados pela misso constitucional do direito
44
Este estudo no desconhece que, ao lado da tendncia funcionalista, existem outras que contam
com valorosos representantes. Seria entretanto impossvel apresent-las todas nos limites deste
trabalho; contentar-nos-emos com curtas indicaes, indicando obras mais relevantes. Em primeiro
lugar, claro, h o crculo dos finalistas, (cada vez mais reduzido), no qual se destacam HIRSCH
(Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel, em: Festschrift der Rechtswisschaftlichen
Fakultt Kln, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1988, p. 399 e ss.) e alguns
outros, como STRUENSEE (Objektive Zurechnung und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p. 97 e ss.),
KPPER (Grenzen der normativierenden Strafrechtsdogmatik, Duncker & Humblot, Berlin, 1990),
CEREZO MIR, (Curso... ); alguns deles, como CEREZO, deixaram de reconhecer a fora
argumentativa das estruturas lgico-reais, o que torna discutvel sua qualificao como finalistas. H
tambm o crculo dos hegelianos, em regra discpulos de ERNST A. WOLFF (por ex., Kausalitt
von Tun und Unterlassen, Carl Winter Universittsverlag, Heidelberg, 1965), que partem de uma
concepo retributiva da pena, e tentam enxergar o crime atravs das categorias da metafsica do
idealismo alemo em especial, a liberdade. O monumento mximo desta tendncia o recente
manual de MICHAEL KHLER, (Strafrecht - Allgemeiner Teil, Springer Verlag, Berlin-Heidelberg-
New York, 1996). Podemos apontar uma terceira tendncia, dos adeptos da filosofia analtica, como
HRUSCHKA, (Strafrecht nach logischer analytischer Methode, 2a edio, DeGruyter, Berlin/New
York, 1988), que querem evitar ao mximo possvel as valoraes, tentando resolver os problemas
atravs de uma minuciosa anlise da linguagem. E, por fim, os eclticos JESCHECK/WEIGEND
(Lehrbuch...), WESSELS/BEULKE (Strafrecht - Allgemeiner Teil, 28a edio, C. F. Mller Verlag
Heidelberg, 1998), ZIPF (em: MAURACH/ZIPF, Strafrecht - Allgemeiner Teil, Vol. I, 8a edio, C.
F. Mller Juristischer Verlag Heidelberg, 1992), BOCKELMANN/VOLK (Strafrecht - Allgemeiner
Teil, 4a edio, C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1987), autores que no se atm a
pressupostos metodolgicos precisos, mantendo o sistema aberto para qualquer mtodo que se
demonstre capaz de chegar a bons resultados.
45
ROXIN, Strafrecht... , 7/24. Ao leitor que desejar informar-se mais aprofundadamente, fica
indicado o estudo de SCHNEMANN, Einfhrung in das strafrechtliche Systemdenken, em:
Schnemann (ed.), Grundfragen des modernen Strafrechtssystems, DeGruyter, Berlin/New York,
1984, p. 1 e ss., um dos mais didticos e claros que j se escreveram a respeito do funcionalismo.
14
penal, que proteger bens jurdicos atravs da preveno geral ou
especial46. Os conceitos so submetidos funcionalizao, isto , exige-
se deles que sejam capazes de desempenhar um papel acertado no
sistema, alcanando consequncias justas e adequadas47.
A teoria dos fins da pena adquire portanto valor basilar no sistema
funcionalista. Se o delito o conjunto de pressupostos da pena, devem ser
estes construdos tendo em vista sua consequncia, e os fins desta. A pena
retributiva rechaada, em nome de uma pena puramente preventiva, que
visa a proteger bens jurdicos ou operando efeitos sobre a generalidade da
populao (preveno geral), ou sobre o autor do delito (preveno
especial). Mas enquanto as concepes tradicionais48 da preveno geral
visavam, primeiramente, intimidar potenciais criminosos (preveno geral
de intimidao, ou preveno geral negativa), hoje ressaltam-se, em
primeiro lugar, os efeitos da pena sobre a populao respeitadora do
direito, que tem sua confiana na vigncia ftica das normas e dos bens
jurdicos reafirmada (preveno geral de integrao, ou preveno geral
positiva)49. Ao lado desta finalidade, principal legitimadora da pena, surge
46
Uma exceo o posicionamento de JAKOBS, Strafrecht..., 2/1 e ss., que rechaa a idia do bem
jurdico, considerando que a misso do direito penal est em proteger a validade das normas. Em
Criminalizacin en el estadio previo a la lesin de un bien jurdico, em: Estudios de derecho penal,
Civitas, Madrid, 1997, trad. Pearanda Ramos, p. 293 e ss., tenta JAKOBS demonstrar que o conceito
de bem jurdico nada tem de liberal, o que porm no convence, se nos lembrarmos da poca em que
se descartou tal conceito. Esta concepo de JAKOBS permanece minoritria entre os funcionalistas.
47
SCHNEMANN, Die deutschsprachige Strafrechtswissenschaft nach der Strafrechtsreform im
Spiegel des Leipziger Kommentars und des Wiener Kommentars, em GA 1985, p. 341 e ss., (p. 346):
Para uma construo de conceitos escolada nos conhecimentos inesquecveis do neokantismo, est
claro que o contedo do conceito depende do valor relacional, isto , da funo do conceito.
48
BECCARIA, Dos delitos e das penas, 11a edio, 4a reimpresso, Ed. Hemus, trad. Torrieri
Guimares, So Paulo, 1996, 3, p. 15; FEUERBACH, Lehrbuch des gemeinen in Deutschland
gltigen Peinlichen Rechts, editado por Mittermayer, 14a edio, 1847, 13, p. 38, apud ROXIN,
em: ROXIN/ARZT/TIEDEMANN, Einfhrung in das Strafrecht und Strafprozerecht, 3a edio, C.
F. Mller, Heidelberg, 1994, p. 43.
49
A teoria da preveno geral positiva hoje francamente majoritria, inclusive entre penalistas no
adeptos do funcionalismo. Entre os funcionalistas, citemos: SCHMIDHUSER, Einfhrung in das
Strafrecht, 2a edio, Westdeutscher Verlag, Opladen, 1984, p. 58 e JAKOBS, Strafrecht..., 1/15 a
defendem em toda a sua pureza; MIR PUIG, Funcin fundamentadora e funcin limitadora de la
prevencin general positiva, em: El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho,
Ariel, Barcelona, 1994, p. 129 e ss. mais temperado. ROXIN, Sentido e limites da pena estatal, em:
Problemas Fundamentais de Direito Penal, 2a edio, Vega Universidade, Lisboa, 1993, p. 15 e ss.,
(p. 43), defende uma teoria unificadora dialtica, que integra a preveno geral e especial nos
limites da culpabilidade; essas idias foram reiteradas, sinteticamente, h poucas semanas, em:
ROXIN, Sobre a evoluo da poltica criminal na Alemanha aps a 2 a Guerra Mundial - Discurso
proferido no seminrio internacional de Direito Penal, ocorrido em maro de 2000, na Universidade
Lusada de Lisboa, indito, item IV; em sentido similar, FIGUEIREDO DIAS, Fundamento, sentido
15
tambm a preveno especial, que aquela que atua sobre a pessoa do
delinquente, para ressocializ-lo (preveno especial positiva) ou, pelo
menos, impedir que cometa novos delitos enquanto segregado (preveno
especial negativa). E a categoria do delito que mais fortemente vem sendo
afetada pela idia da preveno a da culpabilidade, como veremos logo
abaixo50.
Um exemplo esclarecer a diferena entre o mtodo finalista e o
funcionalista: a definio de dolo eventual e sua delimitao da culpa
consciente. WELZEL51 resolve o problema atravs de consideraes
meramente ontolgicas, sem perguntar um instante sequer pela valorao
jurdico-penal: a finalidade vontade de realizao
(Verwirklichungswille); como tal, ela compreende no s o que autor
efetivamente almeja, como as consequncias que sabe necessrias e as
que considera possveis e que assume o risco de produzir. Assim sendo,
conclui WELZEL que o dolo, por ser finalidade jurdico-penalmente
relevante, finalidade dirigida realizao de um tipo, abrange as
consequncias tpicas cuja produo o autor assume o risco de produzir.
O pr-jurdico no modificado pela valorao jurdica; a finalidade
permanece finalidade, ainda que agora seja chamada de dolo52.
e finalidades da pena criminal, em: Questes fundamentais de direito penal revisitadas, RT, So
Paulo, 1999, p. 86 e ss., (p. 129 e ss.). FERNANDO GAMA, Elementos ticos para a conceituao
da pretenso punitiva, indito, que transporta a teoria dos fins da pena para o processo penal,
chegando a notveis resultados.
Entre os no funcionalistas, vejam-se WELZEL, Strafrecht... , p. 238 (apesar de este autor se
considerar um adepto de uma teoria retributiva, hoje comum caracteriz-lo como defensor da
preveno geral; neste sentido, por ex., seu aluno ARMIN KAUFMANN, Hans Welzel zum
Gedenken, em: Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und Wert, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-
Bonn-Mnchen, 1982, p. 279 e ss., (p. 289)); HASSEMER, Variationen der positiven
Generalprvention, em: Schnemann/v. Hirsch/Jareborg (eds.), Positive Generalprvention, C. F.
Mller, Heidelberg, 1998, p. 29 e ss.; bem como os demais estudos deste volume.
J LUZN PEA, discpulo de ROXIN, dos poucos que do primado preveno geral de
intimidao, ficando a preveno geral positiva como um aspecto secundario y derivado del de la
intimidacin general (Prevencin General, sociedad y psicoanlisis, em: Estudios Penales, PPU,
Barcelona, 1991, p. 261 e ss., p. 267).
50
Veja-se VII, g.
51
WELZEL, Um die finale Handlungslehre..., pp. 18-21; Strafrecht..., pp. 37-38 e depois, pp. 66-68.
52
O belo resultado a que chega WELZEL, por um lado, parece prestar testemunho da confiabilidade
das estruturas lgico-reais. Porm, s se pode dizer se este resultado ou no belo, aps uma
valorao, que s poder ser feita atravs da teoria dos fins da pena e do direito penal. evidente que
WELZEL, por mais que o esconda, incorreu num crculo vicioso, valorando onde fingia s descrever:
primeiro, pensou at onde se justificaria a pena por crime doloso, depois definiu a finalidade com o
contedo que julgara adequado para o dolo, apresentando, por fim, seu conceito de dolo eventual
16
O funcionalista j formula a sua pergunta de modo distinto. No lhe
interessa primariamente at que ponto v a estrutura lgico-real da
finalidade; pois ainda que uma tal coisa exista e seja univocamente
cognoscvel53, o problema que se tem frente um problema jurdico,
normativo, a saber: o de quando se mostra necessria e legtima a pena
por crime doloso?54 O funcionalista sabe que, quanto mais exigir para o
dolo, mais acrescenta na liberdade dos cidados, s custas da proteo de
bens jurdicos; e quanto menos exigncias formular para que haja dolo,
mais protege bens jurdicos, e mais limita a liberdade dos cidados.
essa tenso liberdade versus proteo que permeia o sistema como um
todo, no se podendo esquecer que a interveno do direito penal deve,
alm de ser eficaz, mostrar-se legtima, o que exige o respeito a princpios
como o da subsidiariedade e da culpabilidade. Partindo de tais
pressupostos, ROXIN55,56 procura definir o dolo como deciso contra o
bem jurdico, pois s uma tal deciso justificaria uma pena mais grave. J
W. FRISCH, que dedicou valiosa monografia ao tema, conceitua o dolo
como uma deduo automtica do conceito de finalidade. Isso, alis, j fora visto desde h muito
pelo sempre lcido ENGISCH, Die Idee der Konkretisierung in Recht und Wissenschaft unserer Zeit,
2a edio, Carl Winter Universittsverlag, Heidelberg, 1968, p. 114: Afinal de contas, o direito s
pode extrair sentido e dever-ser da realidade, se ele ou outras foras morais a tiverem anteriormente
preenchido de valoraes. Tambm Welzel, na sua diferenciao entre dolo e negligncia, apoia-se
exclusivamente em determinadas estruturas lgico-reais, deixando inconsideradas outras igualmente
existentes. Por que e como? Porque ele distingue, atravs de pontos de vista valorativos, os dados
pr-jurdicos essenciais dos no essenciais. Tambm ROXIN (Contribuio para a crtica da teoria
finalista da aco, em: Problemas Fundamentais de Direito Penal, 2a edio, Vega Universidade,
Lisboa, 1993, p. 91 e ss., (p. 108, nota 24)), aponta este crculo vicioso no pensamento finalista.
53
O que as controvrsias entre os prprios finalistas provam que no verdade; por ex., para ARMIN
KAUFMANN, Der dolus eventualis im Deliktsaufbau, em: Strafrechtsdogmatik..., p. 59 e ss., haveria
culpa consciente s na hiptese em que o autor pe em ao uma vontade no sentido de evitar o
resultado (teoria da vontade de evitao no atuada), o que no foi aceito por WELZEL.
54
assim que inquire FRISCH, Vorsatz und Risiko, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-
Mnchen, 1983, p. 46 e ss., qual seria o contedo do dolo; mais ou menos desta forma que tambm
GIMBERNAT ORDEIG (Acerca del dolo eventual, em: Estudios de derecho penal, 3a edio,
Tecnos, Madrid, 1990, p. 240 e ss., (p. 258)) formula a pergunta. Notvel que ENGISCH, nos
alvores do neokantismo, j tenha formulado a pergunta exatamente desta maneira o dolo
entendido como a forma mais grave de culpabilidade (Untersuchungen ber Vorsatz und
Fahrlssigkeit im Strafrecht, Scientia Verlag, Aalen, reedio de 1964 da edio original de 1930, p.
50).
55
ROXIN, Strafrecht..., 12/27.
56
Curioso que o finalista STRATENWERTH, que publicou trabalho pondo em dvida a capacidade
de rendimento da dogmtica funcionalista (Was leistet die Lehre von den Strafzwecken?, DeGruyter,
Berlin / New York, 1995), venha em seu manual resolver o problema exatamente da mesma forma
que ROXIN, partindo de iguais premissas (Strafrecht..., 8/251) e chegando a iguais resultados (
8/255).
17
como o conhecimento da dimenso do risco juridicamente relevante da
conduta. Parte este autor da dupla ratio da apenao pelo dolo, segundo
ele a deciso em contrrio ao bem jurdico e o poder superior de evitao
do risco. E aps minucioso exame, conclui estarem ambos os
pressupostos presentes de modo suficiente naquele que conhece a
dimenso do risco no permitido de sua conduta57, de modo que quem
sabe agir alm do risco permitido, age dolosamente.
Numa sntese: o finalista pensa que a realidade unvoca (primeiro
engano), e que basta conhec-la para resolver os problemas jurdicos
(segundo engano - falcia naturalista); o funcionalista admite serem
vrias as interpretaes possveis da realidade, do modo que o problema
jurdico s pode ser resolvido atravs de consideraes axiolgicas isto
, que digam respeito eficcia e legitimidade da atuao do direito
penal.
Como dito acima, h vrios funcionalismos; por razes de espao,
s ser possvel fazer algumas consideraes a respeito do sistema de
dois dos autores mais significativos, ROXIN e JAKOBS, aps o que
adentraremos as discusses a respeito de temas especficos da teoria do
delito.
O que caracteriza o sistema de ROXIN a sua tonalidade poltico-
criminal. J em 1970, dizia esse autor ser incompreensvel que a
dogmtica penal continuasse a ater-se ao dogma liszteano, segundo o qual
o direito penal a fronteira intransponvel da poltica criminal58. Poltica
criminal e direito penal deviam, isso sim, integrar-se, trabalhar juntos,
sendo este muito mais a forma, atravs da qual as valoraes poltico-
57
FRISCH, Vorsatz..., p. 408. Isto , para FRISCH, o dolo no compreende nem a conscincia do
resultado (p. 57, p. 68) pois este est alm da ao tpica nem possui um elemento volitivo (p.
255 e ss.). primeira vista, tal concepo assusta, porque parece expandir de modo intolervel o
mbito do punvel, o que, como demonstra FRISCH logo depois (pp. 304 e ss.), no ocorre, vez que
os resultados a que chega coincidem com o da doutrina e jurisprudncia dominantes.
58
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 1; e, na traduo brasileira, p. 1. Um rpido e claro resumo do livro
encontra-se na resenha de SILVIA MILESI, em: Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1988, p. 312 e ss.,
traduo italiana.
18
criminais podem ser transferidas para o modo da vigncia jurdica59.
Logo, o trabalho do dogmtico identificar que valorao poltico-
criminal subjaz a cada conceito da teoria do delito, e funcionaliz-lo, isto
, construi-lo e desenvolv-lo de modo a que atenda essa funo da
melhor maneira possvel. No esboo de 1970, cabia ao tipo desempenhar
a funo de realizar o princpio nullum crimen sine lege;
antijuridicidade, resolver conflitos sociais; e culpabilidade, (que ele
chama de responsabilidade), dizer quando um comportamento ilcito
merece ou no ser apenado, por razes de preveno geral ou especial60,61.
Mas se o sistema de ROXIN substitui as difusas valoraes
neokantianas por valoraes especificamente poltico-criminais no que
59
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 40; e p. 82 de minha traduo.
60
Veja-se, sobre o tipo, Kriminalpolitik..., p. 16 e ss., Poltica criminal..., p. 32 e ss.; sobre a
antijuridicidade, p. 24 e ss., da verso alem, e p. 48 e ss., da brasileira; e sobre a culpabilidade, p. 33
e ss. da verso alem, e p. 67, da brasileira. Mais recentemente, tem ROXIN modificado suas
opinies especialmente no que diz respeito funo do tipo, a qual no pode se ver esgotada num
princpio formal como o nullum-crimen, abrindo espao para consideraes de preveno geral
(Strafrecht..., 7/56). No recentssimo discurso proferido em Lisboa, no dia 21 de maro deste ano,
disse ROXIN que a preveno geral e a limitao da pena dominam, pois, o ilcito como categoria
sistemtica, (Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem no perodo posterior guerra, Orao
de sapincia do Prof. Doutor Claus Roxin em razo de seu doutoramento honoris causa pela
Universidade Lusada de Lisboa, indito, item II).
61
Muitas das crticas (por ex., HASSEMER, Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts, 2a
edio, C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1990, p. 236, que teme um sacrifcio da
funo garantstica do direito penal em nome de razes de oportunidade poltico-criminais; ou
PETTOELLO MANTOVANI, Pensieri sulla politica criminale, em: Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1998,
p. 22 e ss., p. 24, para quem a proposta roxiniana significa a dissoluo do direito penal, seu
desaparecimento e substituio pela poltica criminal) que se fazem fundamentao poltico-
criminal do sistema de ROXIN baseiam-se numa errnea compreenso do que este autor entende por
poltica e, consequentemente, por poltica-criminal. A poltica e a poltica-criminal, ao contrrio do
que tradicionalmente se entendia, no se esgotam num conjunto de medidas eficazes para obteno
de quaisquer fins, pouco importando no s a legitimidade destes, como tambm daquelas. O que
ROXIN deseja justamente superar este conceito que poderamos chamar instrumental de poltica
criminal, substituindo-o por uma noo rica de contedo, capaz de integrar em seu bojo tanto o
interesse na evitao e persecuo de crimes, como o na preservao das liberdades e garantias
individuais (ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 45; Poltica criminal..., p. 89). Enfim, deseja-se no s a
segurana, caracterstica do Estado liberal de direito, nem s a proteo, tpica do Estado social, mas
a sntese entre as duas, prpria de um Estado material de direito (ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 10,
Poltica criminal..., p. 20; FIGUEIREDO DIAS, A cincia conjunta do direito penal, em:
Questes fundamentais..., p. 19 e ss., p. 33). Os direitos humanos e os princpios do estado de direito
e do estado social integram-se nas valoraes poltico-criminais (ROXIN, Strafrecht..., 7/53; veja-
se igualmente BRICOLA, Rapporti tra dommatica e politica criminale, em Riv. It. Dir. e Proc. Pen.,
1988, p. 3 e ss., (pp. 12-13), que ressalta a fundamental coincidncia entre valoraes poltico-
criminais e os princpios constitucionais garantsticos). Tambm o conceito de poltica, e no s o de
poltica criminal, vem sofrendo anlogas modificaes: veja-se a respeito o professor de ROXIN,
HENKEL, Bemerkungen zum Verhltnis von Recht und Politik, em: Festschrift fr Welzel ..., p. 31 e
ss., que, aps definir a poltica como a tentativa de realizao do bem comum (p. 34), clama por uma
vinculao funcional entre direito e poltica (p. 41).
19
supera o relativismo valorativo62 ele no cai no defeito acima apontado
do normativismo extremo, nem no dualismo metodolgico. D-se, isso
sim, uma ateno minuciosa matria jurdica, ao objeto de
regulamentao, de modo a no deixar escapar nenhuma peculiaridade
relevante. O direito tem de sensibilizar-se para as diferenas entre casos
aparentemente iguais, pois s assim conseguir concretizar o postulado de
justia que exige que trate de modo diferente os diferentes63. ROXIN
entende que a valorao poltico-criminal no mais que um primeiro
passo, o fundamento dedutivo do sistema; porm, esta deduo deve ser
complementada pela induo, isto , por um exame minucioso da
realidade e dos problemas com os quais se defrontar o valor, que deve
ser, agora, concretizado nesses diferentes grupos de casos. E um mesmo
valor trar ora essas, ora aquelas consequncias, dependendo das
peculiaridades da matria regulada64. O pensamento de ROXIN entende-
se como uma sntese do ontolgico com o valorativo65, devendo o jurista
proceder dedutiva e indutivamente ao mesmo tempo66.
Um exemplo esclarecer o que se est a dizer. Um dos temas mais
rduos j enfrentados pela doutrina est em delimitar quando h o incio
62
As valoraes poltico-criminais no so relativas, mas advm diretamente da ordem constitucional
do Estado democrtico de direito, que respeita e promove a dignidade humana e os direitos
fundamentais. Da dizer WOLTER, aluno de ROXIN, que o direito penal direito constitucional
aplicado (Menschenrechte und Rechtsgterschutz in einem europischen Strafrechtssystem, em:
Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium
fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. 3 e ss., (p. 5)), apontando como fundamento do sistema
do delito a dignidade humana (op. cit., p. 4).
63
A respeito da necessidade de tornar o direito mais sensvel individualidade, veja-se HENKEL,
Recht und Individualitt, DeGruyter, Berlin, 1958, especialmente p. 16 e ss..
64
Neste ponto, como ele mesmo ressalta, (no estudo Einige Bemerkungen zum Verhltnis von
Rechtsidee und Rechtsstoff in der Systematik unseres Strafrechts, em: Gedchtnisschrift fr
Radbruch, p. 260 e ss.) seguiu ROXIN a lio de RADBRUCH, Rechtsidee und Rechtsstoff, em: Art.
Kaufmann (ed.), Die ontologische Begrndung des Rechts, Hermann Gentner Verlag, Bad Homburg
von der Hhe, 1965, p. 4 e ss., (p. 4), que considerava: Assim como a idia artstica se acomoda ao
material, sendo uma outra, se quiser corporificar-se em bronze, e uma outra, se em mrmore, assim
tambm nasce cada idia para ser adequada a seu material. Chamamos esta relao de definio da
idia pela matria.
65
ROXIN, Tterschaft und Tatherrschaft, 6a edio, DeGruyter, Berlin/New York, 1994, pp. 19 e ss.
66
ROXIN, Tterschaft..., p. 536 e ss.; Strafrecht..., 7/83; assim tambm WOLTER, Objektive und
personale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Verletzung in einem funktionalen Straftatsystem,
Duncker & Humblot, Berlin, 1981, p. 22; GIMBERNAT, Concepto y mtodo..., p. 106;
FIGUEIREDO DIAS, Cincia conjunta..., p. 27. Este proceder indutivo influncia em especial da
chamada tpca, fundada por VIEHWEG, Topik und Jurisprudenz, 5a edio, C. H. Beck, Mnchen,
1974, especialmente, por ex., p. 32: o problema deve ser reconhecido como pr-dado e sempre como
dominante, e p. 97.
20
da execuo da tentativa, separando este momento dos meros atos
preparatrios impunes. Modernamente, vem adotando-se a teoria
welzeliana, inclusive sancionada pelo 22 do StGB, segundo a qual
intenta um fato punvel aquele que, conforme a sua representao do
fato, d incio a atos imediatamente anteriores realizao do tipo67
(chamada teoria individual-objetiva). Porm, o que significa isso, o que
so atos imediatamente precedentes realizao do tipo? Aqui chegamos
no limite da deduo. A frmula dedutiva ser sempre vaga e genrica.
No constituir mais do que uma linha de orientao68. preciso
complement-la, concretiz-la, aproximando-a dos casos em que ser
aplicada: da a necessidade do pensamento indutivo, atravs da
composio de grupos de casos. ROXIN comea com a tentativa
inacabada do autor singular69, propondo um duplo critrio: haver
tentativa assim que se possa falar em pertubao da esfera da vtima e
proximidade temporal entre a conduta do autor e a produo do
resultado70. E so propostos novos grupos de casos, sub-concretizaes
deste critrio j concretizado: assim, por ex., quando os autores ficam de
tocaia, espera da vtima71; casos em que o autor realiza a circunstncia
qualificadora, mas no o delito base qualificado72 etc. E estes parmetros
no serviro para a autoria mediata e para as omisses73; aqui ser
necessrio efetuar novas concretizaes do critrio individual-objetivo.
Desta forma, o doutrinador consegue entregar ao juiz critrio claros de
deciso, e no meras frmulas vazias, contribuindo para a realizao da
segurana jurdica e do princpio da igualdade.
67
Vejam-se, por ex., WELZEL, Strafrecht..., p. 190; JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 518,
com referncias; e entre ns, ZAFFARONI/PIERANGELI, Da Tentativa, 5a edio, Editora Revista
dos Tribunais, So Paulo, 1998, p. 54.
68
ROXIN, Resoluo do facto e comeo da execuo na tentativa, em: Problemas Fundamentais...,
p. 295 e ss., (p. 305).
69
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 305.
70
71
72
73
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 320 e ss..
21
No final das contas, a resistncia da coisa (Widerstand der
Sache) que serve de indcio do acerto da concretizao do valor: quanto
menores os atritos entre o conceito e objeto a que ele se refere, quanto
mais fcil e naturalmente venham surgindo as solues, maiores as
probabilidades de que o resultado do trabalho dogmtico signifique um
acerto74.
Logo, o sistema de ROXIN apresenta-se como uma sntese entre
pensamento dedutivo (valoraes poltico-criminais) e indutivo
(composio de grupos de casos), o que algo profundamente fecundo,
porque se esfora por atender, a uma s vez, as exigncias de segurana e
de justia, ambas inerentes idia de direito75. Mas tambm no cai
ROXIN no normativismo extremo, pois que permanece sempre atento
resistncia da coisa, sem contudo render culto s estruturas lgico-reais,
como faz o finalismo ortodoxo, garantindo a abertura e o dinamismo do
sistema.
J JAKOBS funcionaliza no s os conceitos, dentro do sistema
jurdico-penal, como tambm este, dentro de uma teoria funcionalista-
sistmica da sociedade, baseada nos estudos sociolgicos de NIKLAS
LUHMANN76. Simplificadamente, isto o que diz o socilogo de
Bielefeld: o mundo em que vivem os homens um mundo pleno de
74
ROXIN, Tterschaft..., p. 533 e ss.; Strafrecht, 7/84. Tambm GIMBERNAT, Concepto y
mtodo..., p. 115 e ss., e ENGISCH, Wahrheit und Richtigkeit im juristischen Denken, em: Beitrge
zur Rechtstheorie, Vittorio Klostermann, Frankfurt a. M., 1984, p. 286 e ss., p. 307, propugnam pela
adoo deste critrio. por isso que o sistema roxiniano, no que se refere proximidade da
realidade, no fica em nada atrs do finalismo, mas o supera, uma vez que consegue libertar-se do
apriorismo e da atemporalidade das estruturas lgico-reais finalistas. Da o carter aberto e dinmico
do sistema.
75
Sobre essas tendncias contraditrias da idia do direito, veja-se RADBRUCH,
Rechtsphilosophie..., p. 73 e ss..
76
Recentemente, parece que JAKOBS vem libertando-se do ponto de partida socilogico, em favor
de uma filosofia do direito por ele prprio desenvolvida: confira-se JAKOBS, Norm, Person,
Gesellschaft Vorberlegungen zu einer Rechtsphilosophie, 2a edio, Duncker & Humblot, Berlin,
1999. As referncias a LUHMANN tornam-se escassas em trabalhos mais recentes, como JAKOBS,
Ttung auf Verlangen, Euthanasie und Strafrechtssystem, Bayerische Akademie der Wissenschaften,
Mnchen, 1998, pp. 11-14, que parece partir da filosofia do direito de KANT. Como, porm, este
ponto de partida filosfico no passa de um esboo, e como o desenvolvimento de sua teoria do
delito se deu tomando por base o sistema de LUHMANN, no posso furtar-me de exp-lo, sem que
isso implique deixar de fazer uma ou outra referncia ao novo desenvolvimento.
22
sentido77. As possibilidades do agir humano so inmeras, e aumentam
com o grau de complexidade da sociedade em questo78. O homem no
est s, mas interage, e ao tomar conscincia da presena dos outros,
surge um elemento de perturbao79: no se sabe ao certo o que esperar
do outro, nem tampouco o que o outro espera de ns. Este conceito, o de
expectativa, desempenha um valor central na teoria de LUHMANN: so
as expectativas e as expectativas de expectativas que orientam o agir e o
interagir dos homens em sociedade, reduzindo a complexidade, tornando
a vida mais previsvel e menos insegura.
E justamente para assegurar estas expectativas, mesmo a despeito
de no serem elas sempre satisfeitas, que surgem os sistemas sociais80.
Eles fornecem aos homens modelos de conduta, indicando-lhes que
expectativas podem ter em face dos outros. LUHMANN prossegue,
distinguindo duas espcies de expectativas: as cognitivas e as
normativas81. As primeiras so aquelas que deixam de subsistir quando
violadas: o expectador adapta sua expectativa realidade, que lhe
contrria, aprende, deixa de esperar. J expectativas normativas mantm-
se a despeito de sua violao: o expectador exige que a realidade se
adapte expectativa, e esta continua a valer mesmo contra os fatos,
(contrafaticamente). O errado era a realidade, no a expectativa. Da
surge o conceito de norma: normas so expectativas de comportamento
estabilizadas contrafaticamente82. Mas as expectativas normativas no se
podem decepcionar sempre, pois acabam perdendo a credibilidade. Da
77
LUHMANN, Rechtsoziologie, 3a edio, Westdeutscher Verlag, Opladen, 1987, p. 31. As doutrinas
que viro expostas so anteriores incorporao por LUHMANN da teoria dos sistemas
autopoiticos; sobre esta nova evoluo, veja-se o seu Soziale Systeme, 7a edio, Suhrkamp,
Frankfurt a. M., 1999. Um bom resumo das teorias tanto do LUHMANN antigo, como do novo,
encontra-se em PAWLOWSKI, Einfhrung in die juristische Methodenlehre, C. F. Mller,
Heidelberg, 1986, 10/327 e ss..
78
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 31.
79
80
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 38: Os sistemas sociais (...) estabilizam expectativas objetivas
e vlidas, pelas quais se pode orientar; veja-se, tambm, Legitimation durch Verfahren, 4a edio,
Suhrkamp, Frankfurt a. M., 1997, pp. 40-41.
81
82
23
porque a necessidade de um processamento das decepes83: a
decepo deve gerar alguma reao, que reafirme a validade da norma.
Uma dessas reaes a sano84.
O direito tambm um sistema social85, composto de normas, que,
quando violadas, geram decepes, as quais por sua vez tornam patente a
necessidade de reafirmao das expectativas. No direito penal, isto ocorre
atravs da pena, que definida por JAKOBS86 como demonstrao da
vigncia da norma s custas de um sujeito competente.
A causalidade e a finalidade, dados ontolgicos sobre os quais se
edificavam o sistema naturalista e finalista, agora so substitudos pelo
conceito normativo de competncia87. A vida em sociedade torna cada
pessoa portadora de um determinado papel pedestre, motorista,
esportista, eleitor que consubstancia um feixe de expectativas. Cada
qual, e no s o autor de crimes omissivos imprprios, como na doutrina
tradicional, garante dessas expectativas88. A posio de garante, que
decorre dessa adscrio de um mbito de competncia a um determinado
indivduo, pressuposto de todo ilcito, quer comissivo, quer omissivo.
Compete a cada uma dessas pessoas organizar seu crculo de interaes
de maneira a no violar as normas penais, a no gerar decepes. Surgem,
assim, os delitos por competncia organizacional89. Mas ao lado desse
dever genrico de controlar os perigos emanados da prpria organizao
social, que possui contedo meramente negativo, h expectativas de
comportamento positivo, que exigem do sujeito que cumpra determinada
83
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 53; Legitimation..., p. 234.
84
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 60; LUHMANN, porm, ressalta que a sano no nico
meio de restabilizao de expectativas, havendo tambm outros meios, equivalentes funcionais,
capazes de gerar o mesmo efeito (p. 61). Neste sentido tambm JAKOBS, Strafrecht..., 1/12 e ss..
85
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 99; logo alm, d LUHMANN sua definio de direito, p. 105:
Podemos definir o direito, portanto, como estrutura de um sistema social, vinculada generalizao
congruente de expectativas normativas de comportamento.
86
JAKOBS, Strafrecht..., 1/3; para as novas concepes deste autor, no mais baseadas em
LUHMANN, veja-se JAKOBS, Norm, Person..., p. 98 e ss.
87
JAKOBS, Die strafrechtliche Zurechnung von Tun und Unterlassen, Westdeutscher Verlag,
Opladen, 1996, p. 42.
88
JAKOBS, Strafrecht..., 7/58. Dessas expectativas, e no de outras, pois nem tudo incumbe a
todos (JAKOBS, Regreverbot beim Erfolgsdelikt, em: ZStW 89, (1977), p. 1 e ss., (p. 30)).
89
JAKOBS, Strafrecht..., 1/7 e 21/16 e ss.; Die strafrechtliche Zurechnung..., p. 21.
24
prestao em nome de alguma instituio social: so estes os delitos por
competncia institucional90. A distino entre delitos comissivos e
omissivos, fundamental nos sistemas de base ontologista, deixa de ter
tamanha importncia, surgindo em seu lugar a distino entre delitos por
competncia de organizao e delitos por competncia de instituio91.
Uma vez violada a expectativa organizacional ou institucional (isto
, uma vez constitudo o injusto), procura o direito explicar tal fato92, de
alguma maneira: ou atravs do acaso estado de necessidade, culpa da
vtima etc. ou atravs da imputao de defeito de motivao um sujeito
determinado93. Neste segundo caso, formula-se o chamado juzo de
culpabilidade, que declara o sujeito competente pela violao da norma,
ou seja, fixa que s suas custas que a norma dever ser reestabilizada.
E se o direito penal quer cumprir sua funo de reestabilizar
expectativas violadas deve construir seu aparato conceitual
teleologicamente, de modo a melhor atend-la. ... isto leva a uma
renormativizao dos conceitos. A partir desta perspectiva, um sujeito
no aquele que causa ou pode evitar um acontecimento, mas aquele que
pode ser competente para tanto. Assim tambm conceitos como
causalidade, poder, capacidade, culpabilidade perdem seu contedo pr-
jurdico e transformam-se em conceitos de etapas de competncias.94
Toda a teoria do delito, portanto, transforma-se numa teoria da
imputao95, e a pergunta quanto a se algum cometeu um crime deve ser
90
JAKOBS, Strafrecht..., 1/7, 7/70 e ss., 21/115 e ss.; Die strafrechtliche Zurechnung..., p. 31.
91
JAKOBS, Die strafrechtliche Zurechnung..., p. 36, e tb. n. 77; mais radical ainda seu aluno,
REYES ALVARADO, Imputacin objetiva, 2a edio, editorial Temis, Bogot, Colombia, 1996, p.
69: en un sistema como el aqu defendido, no hay lugar para una distincin entre los delitos de
accin y los de omisin. Esta classificao de duas formas de competncia, que aqui parece bastante
abstrata, ter repercusses concretas na imputao objetiva (veja-se abaixo, VII, b), na autoria e na
participao, nos crimes omissivos, entre outros setores.
92
JAKOBS, Culpabilidad y prevencin (trad. Surez Gonzales), en: Estudios..., p. 73 e ss., (p. 81).
Sobre o conceito de explicao, veja-se tambm LUHMANN, Rechtssoziologie... , p. 56.
93
A imputao ao sujeito s deixar de ser feita se o ordenamento jurdico for capaz de processar o
conflito de outra maneira (Culpabilidad y prevencin, p. 80) sendo este o fundamento funcional da
exculpao. Mais detalhes sobre a concepo de culpabilidade de JAKOBS abaixo, em VII, h.
94
JAKOBS, Strafrecht..., p. VII.
95
JAKOBS, El concepto jurdico-penal de accin, em: Estudios... , p. 101 e ss., (p. 124), chega a
afirmar, no que parece uma estranha modificao de seu prprio sistema, que o direito penal s
considera ao (isto , s imputa como ao) a asuncin culpable de la competencia por una lesin
25
entendida como se preciso punir algum para reafirmar a validade da
norma e reestabilizar o sistema.
JAKOBS se mostra plenamente ciente de quanto seu sistema tem
de chocante96, e de fato h muito de criticvel em sua teoria. No tanto o
normativismo97, porque apesar da funcionalizao total dos conceitos, o
embasamento sociolgico garante o contato com a realidade98, mas
especialmente por tratar-se de um sistema obcecado pela eficincia, um
sistema que se preocupa sobremaneira com os fins, e acaba por esquecer
se os meios de que se vale so verdadeiramente legtimos99. Ainda assim,
inegvel que os esforos de JAKOBS abriram novos horizontes para a
resoluo de inmeros problemas100, demonstrando a necessidade e a
produtividade de permear antigas categorias sistemticas com
consideraes sobre os fins da pena101.
de la vigencia de la norma. E JAKOBS chama a teoria do delito de teoria da imputao, conforme

se l no subttulo de seu manual.
96
No estudo El principio de culpabilidad, em: Estudios..., p.365 e ss., (pp. 366-367), JAKOBS parece
ironizar a opinio dominante, declarando ser sua intencin declarada plantearle algunas dificultades
a dicha doctrina. Muitas vezes, porm, se trata de meras questes terminolgicas, mas nem sempre;
especialmente incorreto, por ex., afirmarem CANCIO MELI / PEARANDA RAMOS /
SUAREZ GONZLEZ, Consideraciones sobre la teora de la imputacin de Gnther Jakobs, em:
JAKOBS, Estudios..., p. 17 e ss., (p. 35) que a negao do bem jurdico no sistema de JAKOBS no
passa de um problema conceitual, de uma barrera definicional a separ-lo do restante da doutrina.
97
Criticado por SCHNEMANN, Die Funktion des Schuldprinzips im Prventionsstrafrecht, em:
1984, p. 154 e ss. (p. 184).
98
O que apontado por JAKOBS, Strafrecht..., p. VII. Antes de criticar o normativismo, que segundo
me parece, inexiste, deveramos levantar reservas contra o sociologismo, que por vezes parece um
retorno falcia naturalista, idia da normatividade do ftico, segundo a qual o que , deve ser.
99
Isto vem ressaltado especialmente em relao ao contedo que d JAKOBS ao princpio da
culpabilidade. Para ele, este princpio nada mais representa que a necessidade social de preveno
geral, o que verdadeiramente criticvel. Neste sentido, a crtica tanto do lado finalista: HIRSCH,
Das Schuldprinzip und seine Funktion im Strafrecht, em: ZStW 106 (1994), p. 746 e ss., (p. 752 e ss.)
, como do funcionalista: SCHNEMANN, Die Funktion des Schuldprinzips..., p.171.
100
Mais detalhes no item VII. Preste o leitor especial ateno em como JAKOBS constri a teoria da
imputao objetiva (VII, b, n. 107) sobre a base da delimitao dos mbitos de competncia.
101
Para encerrar este item, podemos fazer referncia aos aspectos que, segundo aponta o prprio
ROXIN, no seu recentssimo discurso de obteno do ttulo de doutor honoris causa em Lisboa
(Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem no perodo posterior guerra - Orao de
sapincia do Prof. Doutor Claus Roxin em razo de seu doutoramento honoris causa pela
Universidade Lusada de Lisboa, indito, III), distinguem seu sistema do de JAKOBS, o que valer
inclusive como uma bela recapitulao do at agora visto. No sistema de JAKOBS, no h espao
para a preveno especial, que ROXIN tenta tornar fecunda para a culpabilidade; tampouco se fala
em exigncias de poltica-criminal, alm das de estabilizao do sistema. A preveno geral e a
observncia dos direitos do argido no esto contidas no seu (no de JAKOBS, L. G.) ponto de
partida teortico-sistmico. Igulamente, o dado indutivo, a resistncia da coisa, no encontram lugar
no sistema do JAKOBS, que renuncia a ter em conta dados empricos. Por fim, diz ROXIN, eu
pretendo converter em categorias dogmticas e solues de problemas jurdicos as idias orientadoras
de um Estado de Direito liberal e social, enquanto que, devido ao ponto de partida sistmico-teortico
26
VII - A moderna discusso dos conceitos da parte geral
Vamos dar incio, agora, a um rpido passeio pela dogmtica da
parte geral reconstruda funcionalmente102. Longe de mumificar-se em
dogmas e ortodoxias, os parmetros poltico-criminais do funcionalismo,
abertos e plenos de sentido103, do espao a inmeras possibilidades de
construo, o que assegura uma discusso rica e produtiva.
a) Conceito de ao: O conceito de ao, sem dvida alguma,
perdeu sua majestade. Reconhece-se que, se o que importa so
primariamente consideraes valorativas, no h como esperar de um
conceito de ao pr-jurdico as respostas para os intrincados problemas
jurdicos, e nisso esto todos de acordo. Podem-se apontar trs posies
bsicas.
A primeira a dos autores que se valem de um conceito de ao
pr-tpico, se bem que no pr-jurdico. ROXIN104, por ex., defende uma
teoria pessoal da ao, que v na conduta uma exteriorizao da
personalidade. JAKOBS105, por sua vez, define o comportamento como
a evitabilidade de uma diferena de resultado106.
de JAKOBS, no constituem dados prvios nenhuns contedos nem nenhuma finalidade de poltica-
criminal. Da perspectiva de JAKOBS, a nica coisa que importa , como ele prprio pe em relevo, a
fora de auto-manuteno do sistema.
102
Por motivos de espao, no trataremos nem dos crimes omissivos, nem de problemticas especiais
do injusto, tais como autoria/participao e a tentativa, e tampouco nas novas tentativas de
sistematizar a categoria da punibilidade. Igualmente no nos ser possvel adentrar nas tentativas de
reconstruir o sistema inteiro com base nos conceitos de merecimento de pena (Strawrdigkeit) e
necessidade de pena (Strafbedrftigkeit); a respeito, tanto desenvolvendo quanto criticando, vejam-
se, por ex., WOLTER, Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit in einem neuen Strafrechstsystem, em:
140 Jahre Goltdammers Archiv fr Strafrecht, R. v. Denckers Verlag, Heidelberg, 1993, p. 269 e
ss.; ROMANO, Meritevolezza di pena, bisogno di pena e teoria del reato, em: Riv. It. Dir. e
Proc. Pen., 1992, p. 39 e ss.; LUZN PEA, Die Beziehung von Strafwrdigkeit und
Strafbedrftigkeit zum Verbrechensaufbau, em: Figueiredo Dias/Schnemann (editores), Bausteine
des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Carl Heymanns Verlag, Kln-
Berlin-Bonn-Mnchen, 1995, p. 97 e ss.; bem como vrios outros estudos deste volume, por ltimo
citado.
103
Esta qualidade do sistema ressaltada por SCHNEMANN e FIGUEIREDO DIAS, Vorwort, em:
Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium
fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. V e ss., p. XII.
104
Primeiramente esboado em Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 262; agora, em Strafrecht..., 8/44 e
ss..
105
JAKOBS, Strafrecht..., 6/32.
106
J LUZN PEA, Curso de derecho penal, Parte General, vol. I, Editorial Universitas, Madrid,
1996, p. 265 e ss. , e GIMBERNAT, Sobre los conceptos de omisin y de comportamiento, em:
Estudios..., p. 182 e ss., (p. 195), ocupam uma posio especial, por serem dos poucos que adotam
27
A segunda a daqueles que, se bem que utilizem um conceito de
ao, no o posicionam anteriormente ao tipo, mas dentro dele, como um
de seus momentos. Assim que SCHMIDHUSER107, inicialmente
adepto do terceiro grupo (logo abaixo), acabou por defender o que ele
chama de teoria intencional da ao.
Um terceiro grupo108 despreza por completo o conceito de ao,
no s o considerando elemento do tipo, como recusando-se a defini-lo, o
que tido como perda de tempo. A ao acaba no mais das vezes sendo
absorvida pela teoria da imputao objetiva.
b) Tipo e imputao objetiva: o tipo renormativizado,
especialmente por consideraes de preveno geral. Entende-se que um
direito penal preventivo s pode proibir aes que parecem, antes de sua
prtica, perigosas para um bem jurdico, do ponto de vista do observador
objetivo. Aes que ex ante no sejam dotadas da mnima periculosidade
no geram riscos juridicamente relevantes, sendo, portanto, atpicas109.
um conceito ontolgico de ao, (nisso aproximando-se do finalismo e do naturalismo), se bem que

no lhe confiram nenhuma funo de construo do sistema, como faziam estas duas vertentes.
RUDOLPHI, em: RUDOLPHI/ HORN/ GNTHER/ SAMSON, Systematischer Kommentar zum
Strafgesetzbuch, 7a edio, Luchterhand, Berlin, 1997, (26. Lfg.), vor 1/18, por sua vez, defende
uma teoria pessoal bastante parecida com a de ROXIN.
107
SCHMIDHUSER, Strafrecht, Allgemeiner Teil - Studienbuch, Mohr-Siebeck, Tbingen, 1982,
5/5 e ss.; tambm SCHNEMANN, Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., pp. 346-347, e MIR
PUIG, Funcin de la pena y teora del delito en el estado social y democrtico de derecho, em: El
derecho penal..., pp. 29 e ss., (p. 52), podem enquadrar-se entre os adeptos desse grupo, cada qual
com seu conceito de ao.
108
OTTO, Grundkurs Strafrecht, 5a edio, DeGruyter, Berlin-New York, 1996, 5/32 e ss.;
FIGUEIREDO DIAS, Sobre a construo dogmtica do fato punvel, em: Questes fundamentais...,
p. 187 e ss., (p. 214-216); FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale, Parte Generale, 3a edio,
Zanichelli Editore, Bologna, 1995, pp. 186-187; e a insuperada monografia de MARINUCCI, Il reato
come azione: critica di un dogma, Giuffr, Milo, 1971. Esta era tambm a antiga opinio de
ROXIN, em 1962: Contribuio para a crtica da teoria finalista da ao... , p. 91 e ss., (p. 127).
109
RUDOLPHI, Der Zweck staatlichen Strafrechts und die strafrechtlichen Zurechnungsformen, em:
1984, p. 69 e ss., (pp. 76-77); WOLTER, Objektive und personale Zurechnung zum Unrecht.
Zugleich ein Beitrag zur aberratio ictus, em: Grundfragen..., p. 103 e ss., p. 105; SCHNEMANN,
ber die objektive Zurechnung, em: GA (1999), p. 207 e ss., (pp. 214-215).
Curiosa a concepo de JAKOBS, La imputacin objetiva en Derecho Penal, Civitas, Madrid,
1996, (trad. Cancio Meli), p. 101 e ss., que tenta construir o sistema de imputao objetiva com base
na idia de papel social, ou rol: s ser objetivamente imputvel, isto , s viola a norma, aquele
comportamento que no era esperado do detentor daquele papel social. Aquele que age dentro do seu
rol, ainda que venha a causar danos, no responde por eles.
H, tambm, uma posio minoritria, em geral fora da Alemanha e da Espanha, que nega tal teoria:
FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., pp. 214-215.
28
Surge, portanto, a filha querida do funcionalismo: a teoria da
imputao objetiva, que reformula o tipo objetivo, exigindo, ao lado da
causao da leso ao bem jurdico com que se contentavam o
naturalismo e depois o finalismo que esta leso surja como
consequncia da criao de um risco no permitido e da realizao deste
risco no resultado110. Assim, nosso carpinteiro no praticaria adultrio,
porque sua ao, apesar de causar a leso ao bem jurdico, no infringe a
norma, pois no cria um risco juridicamente relevante.
c) Relaes entre tipicidade e antijuridicidade: com a
renormativizao do tipo novamente se confundiram os limites entre tipo
e antijuridicidade, o que fez copiosa gama de autores111 adotar a teoria dos
elementos negativos do tipo, para a qual as causas de justificao
condicionariam a prpria tipicidade da conduta112.
110
No possvel, nos limites deste trabalho, adentrar nos detalhes desta nova e fecunda teoria.
Teremos de nos limitar a algumas indicaes bibliogrficas. Um bom ponto de partida o estudo de
ROXIN Reflexes sobre a problemtica da imputao em direito penal, em: Problemas
Fundamentais..., p. 145 e ss., que fez renascer esta teoria, filha do neohegelianismo (LARENZ,
Hegels Zurechnungslehre und der Begriff der objektiven Zurechnung, reimpresso da edio de 1927,
Scientia, Aalen, 1970) e do neokantismo (HONIG, Kausalitt und objektive Zurechnung, em:
Festgabe fr Reinhardt Frank, vol. I., 1930, reedio de 1969, p. 174 e ss.). Aquele que desejar
maiores esclarecimentos acerca desta teoria, ainda pouco conhecida no Brasil, recorra a monumental
monografia de W. FRISCH, Tatbestandsmiges Verhalten und Zurechnung des Erfolgs, C. F,
Mller, Heidelberg, 1988; em lngua portuguesa, vejam-se os estudos de CALLEGARI, A imputao
objetiva no direito penal, em: RT 764 (1999), p. 434 e ss., e FERNANDO GALVO, Imputao
objetiva, Mandamentos, Belo Horizonte, 2000.
111
ROXIN, Offene Tatbestnde und Rechtspflichtsmerkmale, 2a edio, DeGruyter, Berlin, 1970, p.
174 e ss. (que posteriormente modificou seu posicionamento); SCHNEMANN, Deutschsprachige
Strafrechtswissenschaft..., p. 347 e ss.; FIGUEIREDO DIAS, Doutrina do fato punvel... , pp. 220-
222, apesar de esse mesmo autor, em Resulate und Probleme beim Aufbau eines funktionalen und
zweckrationalen Strafrechtssystem, em Bausteine..., p. 360, declarar: no desejo ser posicionado
entre os partidrios da teoria dos elementos negativos negativos do tipo, o que talvez torne injusta
minha compreenso de suas idias; MIR PUIG, Funcin de la pena ... , p. 76-77; LUZN PEA,
Curso..., p. 558; e, aparentemente, tambm SOUSA E BRITO, Etablierung des Strafrechtssystems
zwischen formaler Begriffsjurisprudenz und funktionalistischer Auflsung, em: Bausteine..., p. 71 e
ss., (p. 86). Por fim, faa-se referncia recentssima proposta de PAULO QUEIROZ, Para uma
configurao monista-funcional da teoria do delito, em: Llio Calhau (ed.), Estudos Jurdicos -
Homenagem ao Promotor Clber Rodrigues, Minas Gerais, 2000, p. 36 e ss., no sentido de construir
um tipo total compreensivo no s de causas de justificao, mas tambm de causas de exculpao,
como elementos negativos, chegando ao que ele chama de um configurao monista-funcional da
teoria do delito.
112
De acordo com esta teoria, as causas de justificao constituem verdadeiros elementos do tipo,
elementos que, porm, devem inexistir, para que haja tipicidade. Assim, o tipo de homicdio no se
esgotaria no matar algum, expandindo-se para um matar algum, inexistindo legtima defesa,
estado de necessidade, cumprimento do dever legal.... Vejam-se os autores citados na ltima nota, e
a crtica monografia de HIRSCH, Die Lehre von den negativen Tatbestandsmerkmalen, Ludwig
Rohrscheid Verlag, Bonn, 1960.
29
Outros autores113 tm uma construo assemelhada de MEZGER,
ou seja, apesar de no adotarem a teoria dos elementos negativos do tipo,
declaram o fato justificado indiferente para o direito penal.
Por fim, um terceiro grupo114 mantm-se numa posio mais
tradicional, entendendo que o tipo e antijuridicidade devem permanecer
em categorias distintas, ou porque os princpios que as regem, as
valoraes poltico-criminais, so diferentes115, ou porque h uma efetiva
distncia axiolgica entre fato atpico e fato justificado116.
d) Posio sistemtica do dolo: neste ponto, os funcionalistas em
regra mantm-se fiis ao que propunha o finalismo: o dolo deve integrar o
tipo, sendo um momento da conduta proibida117. Porm, est-se de acordo
que essa consequncia no decorre, de maneira alguma, de estruturas
lgico-reais, mas isso sim de uma valorao jurdica.
Ainda assim, no deixa de haver quem118 defenda o duplo
posicionamento do dolo e da culpa, tanto no tipo, como na culpabilidade.
Parte-se da considerao de que o sistema no formado por
113
OTTO, Grundkurs Strafrecht..., 5/23-28, constri um sistema bipartido: o crime ilcito
culpvel; as causas de justificao so chamadas de tipos limitadores do dever ( 8), que excluem a
ilicitude, e com ela a relevncia penal da conduta.
114
ROXIN, Strafrecht..., 10/16 e ss., especialmente 10/23; JAKOBS, Strafrecht..., 6/59, porm
ressalta que o tipo ratio essendi, no s cognoscendi, da antijuridicidade.
115
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 16 e Poltica criminal..., pp. 31-32; Strafrecht..., 10/19 e ss.: para
ele, o tipo tem, alm da funo de concretizar o princpio nullum-crimen, uma funo motivadora
preventivo-geral; enquanto a antijuridicidade se importa com o princpio nullum-crimen de maneira
menos drstica, tendo por tarefa poltico-criminal muito mais a soluo de conflitos sociais, e dando
azo a consideraes oriundas de todo o ordenamento jurdico, e no s do direito penal. Em sentido
similar, FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., pp. 158-159.
116
JAKOBS, Strafrecht..., 6/51, considera distinta a ao atpica da justificada pois a primeira j
lcita sem que se indague o contexto social no qual se encontra, enquanto esta s o em virtude do
contexto, isto , da efetiva presena de causa de justificao. A ao atpica no quebranta
expectativa alguma, em contexto algum; a ao justificada s deixa de quebrant-las graas ao
especfico contexto em que ocorre.
117
Uma exceo seriam REYES ALVARADO, Imputacin..., p. 65, que posiciona o dolo na
culpabilidade, e MARINUCCI-DOLCINI, Corso di diritto penale, vol. I, 2a edio, Giuffr, Milano,
1999, p. 479, que mantm um sistema parecido com o modelo clssico (acima, III), porm
adscrevendo funes poltico-criminais a cada elemento.
118
ROXIN, Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 266; Kriminalpolitik..., pp. 42-43; Strafrecht..., 12/26;
FIGUEIREDO DIAS, Doutrina do fato punvel..., pp. 223-227; FIANDACA-MUSCO, Diritto
Penale.., p. 183. Este posicionamento foi inaugurado por GALLAS, Zum gegenwrtigen Stand der
Lehre vom Verbrechen, em ZStW 67 (1955), p. 1 e ss. (p. 44 e ss.,) e tem por importantes seguidores
JESCHECK-WEIGEND, Lehrbuch..., p. 243; e WESSELS/BEULKE, Strafrecht..., 5/142 e ss..
30
compartimentos estanques, podendo um mesmo elemento ter relevncia
para mais de uma categoria sistemtica119.
Outros autores, porm, dissecam o dolo, situando cada elemento
num determinado estrato do sistema: SCHMIDHUSER120, por ex., quer
posicionar o momento volitivo do dolo no tipo, enquanto o momento
cognitivo iria para a culpabilidade. O inverso parece defender
SCHNEMANN121, para quem o tipo compreenderia o elemento
cognoscitivo do dolo, a culpabilidade o volitivo (que em seu sistema
parece abranger mais que a vontade, sendo chamado de componente
emocial).
e) Contedo do dolo e conscincia da ilicitude: apesar de ainda
manter-se dominante122 a teoria da vontade, que v no dolo o
conhecimento e vontade de realizao do tipo objetivo, alguns
autores123 vm defendendo, enfaticamente, a supresso do elemento
volitivo do dolo, que consideram desnecessrio e injustificvel.
Quanto conscincia da ilicitude, as posies novamente so as
mais variadas. Uma vez que o dolo no mais pode ser deduzido de
consideraes meramente ontolgicas, mas sim axiolgicas, pode-se
apontar uma quase unanimidade entre os funcionalistas em rechaar a
teoria estrita da culpabilidade, defendida pelo finalismo ortodoxo124,125.
Considera-se, sob as mais diversas justificativas, que o erro sobre a
119
ROXIN, Kriminalpolitik.., pp. 42-43; Strafrecht.., 7/76 e ss..
120
SCHMIDHUSER, Einfhrung..., pp. 198-199.
121
SCHNEMANN, Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., pp. 361-362 e 364.
122
Veja-se, por todos, ROXIN, Strafrecht..., 12/3.
123
JAKOBS, Fahrlssiges Erfolgsdelikt..., pp. 38-39, e tambm Strafrecht..., 8/23; FRISCH,
Vorsatz und Risiko..., p. 255 e ss.; SAMSON, Strafrecht I, 7a edio, Alfred Metzner Verlag,
Frankfurt a. M., 1988, p. 51; GIMBERNAT ORDEIG, Acerca del dolo eventual, em: Estudios..., p.
257.
124
Segundo essa teoria, o erro sobre causas de justificao as chamadas descriminantes putativas
deixaria intacto o dolo, sendo mero erro de proibio.
125
O nico funcionalista que, segundo tenho notcia, a defenda o discpulo italiano de ROXIN,
SERGIO MOCCIA, Il diritto penale tra essere e valore, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1992,
p. 146, que faz referncia expressa a WELZEL. claro que isso no significa que inexistam outros.
31
presena de situao legitimante exclui o dolo, mantendo-se a maioria dos
doutrinadores prxima teoria limitada da culpabilidade126.
Mas no raro encontrarem-se autores que rechaam as teorias da
culpabilidade em ambas as suas formas127 e adotam a teoria do dolo.
Assim, por ex., OTTO128, defensor de uma teoria modificada do dolo,
para quem a conscincia da ilicitude material (isto , da lesividade social,
da leso a um bem jurdico) integra o dolo, ficando a conscincia do
ilcito formal, da proibio, como problema de culpabilidade.
f) Culpa e dever de cuidado: de acordo com a doutrina
tradicional129, a culpa pressuporia um duplo juzo, posicionando-se a falta
do cuidado objetivo no tipo, e a falta do cuidado subjetivo na
culpabilidade.
Porm, desde a dcada de 70 vem ganhando adeptos 130 a doutrina
que entende que o cuidado subjetivo deve ser entendido j como um
problema de tipo, de modo que quando o autor no seja capaz de atender
ao cuidado objetivo, no s ser inculpvel, mas sequer agir
126
ROXIN, Strafrecht..., 14/62 e ss., especialmente 14/68; SCHNEMANN, Deutschsprachige
Strafrechtswissenschaft..., p. 348; JAKOBS, Strafrecht..., 11/58; FRISCH, Vorsatz..., p. 241 e ss.;
LUZN PEA, Curso..., p. 410, defende o que ele chama de dolus obiective malus, isto , um dolo
que compreende a no representao de situao justificante, mas no a conscincia da ilicitude.
127
A teoria da culpabilidade aquela que retira a conscincia da ilicitude do dolo, dizendo ser isso
um problema estrito de culpabilidade; a teoria do dolo aquela que nele mantm a conscincia da
antijuridicidade.
128
OTTO, Grundkurs... 15/10; em sentido similar, SCHMIDHUSER, Studienbuch..., 7/79 e ss..
Veja-se tambm MIR PUIG, El error como causa de exclusin del injusto y/o de la culpabilidad en
derecho espaol, em: El derecho penal..., p. 207 e ss., (p. 215-216), que defende uma teoria pura,
extrema, do dolo; FIGUEIREDO DIAS, Schuld und Persnlichkeit, em: ZStW 95 (1983), p. 220 e
ss., (p. 246), que sustenata uma teoria limitada bastante parecida com a de MEZGER, vez que quer
punir por dolo aquele que no conhea a ilicitude devido a uma deficincia da conscincia tico-
jurdica (p. cit.).
129
WELZEL, Strafrecht..., pp. 131-132; o mesmo, Fahrlssigkeit und Verkehrsdelikte, em:
Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie, DeGruyter, Berlin-New York, 1975, p. 315
e ss., (p. 340); JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 564; RGIS PRADO, Curso..., p. 192.
130
JAKOBS, Fahrlssiges Erfolgsdelikt..., pp. 48 e ss.; SAMSON, em: Systematischer Kommentar...,
(12a. Lfrg.), anexo ao 16/13; OTTO, Grundkurs..., 10/13; MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y
antinormatividad en derecho penal, em: El derecho penal..., p. 225 e ss., (p. 227); uma exaustiva
exposio das controvrsias encontra-se em CASTALDO, Non intelelligere, quod omnes
intelligunt, VVF, Mnchen, 1992, que toma partida pela doutrina individualizadora, acusando as
teoria objetivistas de procederem a uma individualizao escondida (p. 65 e ss.). Tambm alguns
finalistas, como STRATENWERTH, Zur Individualisierung des Sorgfaltsmastabes beim
Fahrlissgkeitsdelikt, em: Festschrift fr Jescheck, Duncker & Humblot, Berlin,, 1985, p. 285 e ss.;
e, entre ns, ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n. 275, adotam este posicionamento.
32
ilicitamente. Adota-se como fundamentao quase sempre a teoria das
normas: estas s probem o possvel, pois ad impossibilia nemo tenetur.
Uma terceira opinio131 quer funcionalizar o dever de cuidado de
modo que ele tenha seu limite mnimo demarcado objetivamente,
enquanto o limite mximo seria fixado de acordo com as capacidades do
sujeito.
g) Causas de justificao: da mesma forma que os tipos foram
redefinidos a partir de sua funo de servir preveno geral s se
probem comportamentos que ex ante paream objetivamente perigosos
a adoo da perspectiva ex ante no juzo sobre a existncia dos
pressupostos de justificao tambm defendida por vrios autores132.
Dado que a norma deve incidir no momento da prtica da conduta,
nenhum fato somente verificvel ex post pode alterar o seu carter lcito
ou ilcito. Da porque os pressupostos objetivos de justificao no teriam
mais de existir efetivamente, mas sim de ter alta probabilidade de existir,
pouco importando que, ex post, se descubra que inexistiam. Essa
construo, porm, no ficou sem adversrios133, porque primeira vista
amplia sobremaneira os efeitos da justificao real, confundindo-a com a
justificao putativa, mero problema de culpabilidade.
131
ROXIN, Strafrecht..., 24/50, que faz referncia a CRAMER. Se bem que, para ROXIN, o
chamado dever de cuidado seja absorvido por completo na teoria da imputao objetiva, perdendo
sua autonomia dogmtica.
132
Essa concepo parece ter sido inaugurada pelo finalista ARMIN KAUFMANN, Zum Stande der
Lehre vom personalen Unrecht, em: Festchrift fr Welzel, DeGruyter, Berlin, 1974, p. 393 e ss., (p.
401); entre os funcionalistas, vejam-se, FRISCH, Vorsatz..., p. 424; MIR PUIG, Funcin de la Pena
y Teora del delito en el estado social y democrtico de derecho, em: El derecho penal..., p. 30 e ss.,
(p. 78); WOLTER, Zurechnung... , p. 38.
133
Entre os funcionalistas, vejam-se OTTO, Grundkurs..., 8/16; ROXIN, Strafrecht..., 14/86, nota
105; entre os no funcionalistas, JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 331. Bem interessante a
soluo de JAKOBS, Strafrecht... 11/3, que divide as causas de justificao em trs grupos: no
primeiro, a justificao surge como consequncia de um comportamento da vtima (legtima defesa,
por ex.); no segundo, o ataque ocorre no interesse da vtima (consentimento); e no terceiro, a vtima
sacrificada em prol de outras pessoas (estado de necessidade justificante). A perspectiva ex ante ou
ex post, objetiva ou subjetiva, ser adotada diferentemente em cada grupo, sempre tendo-se em vista
o essencial: que se est a tomar uma deciso a respeito de qual dos envolvidos deve suportar o risco
do erro ( 11/9).
33
Outra construo altamente controversa a de GNTHER134, o
qual resolveu criar, ao lado das tradicionais causas de justificao, que
transformam o fato em lcito perante a ordem global do direito, o que ele
chama de causas de excluso do injusto penal
(Strafunrechtsausschlieungsgrnde)135, que se limitam a excluir o ilcito
penal, sem contudo prejudicar a valorao da parte dos outros ramos do
direito. O direito penal, como ultima ratio, possui tambm um ilcito
especialmente qualificado, especificamente penal. Seu ilcito antes de
tudo ilcito merecedor de pena (strawrdiges Unrecht)136, que pode ser
excludo, sem que com isso se retire ao direito civil ou ao administrativo
a possibilidade de declararem o fato ilcito. Para GNTHER137, o
consentimento do ofendido seria uma dessas causas de excluso do ilcito
134
Lanada no livro Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlu, Duncker & Humblot, Berlin,
1983, de que infelizmente no disponho. Veja-se, porm, GNTHER, em: Systematischer
Kommentar..., (28a Lfrg.), prvio ao 32/19, especialmente 32/30 e ss.. Esta concepo conta com
vrios adeptos, entre os quais: SCHNEMANN, Die Funktion der Abgrenzung von Unrecht und
Schuld, em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des europischen Strafrechts -
Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. 149 e ss., (p. 177); AMELUNG,
Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtsystems von Roxin, em: Grundfragen..., p. 85 e ss., (p.
92 e ss.); MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y antinormatividad..., p. 231; MIR PUIG,
Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en derecho penal, em: El derecho penal..., p. 225 e ss.,
(p. 231); LUZN PEA, Curso..., p. 563 e ss.; e o finalista GSSEL, em:
MAURACH/GSSEL/ZIPF, Strafrecht, Allgemeiner Teil, Vol. II, 7a edio, C. F. Mller Juristischer
Verlag Heidelberg, 1989, 44/8.
Entre os crticos, citemos ROXIN, Strafrecht..., 11/36, que reconhece, com GNTHER, a
possibilidade de uma excluso de ilcito penal, mas considera errnea a distino que faz este autor
entre causas de justificao e causas de excluso do injusto penal ( 11/2); DIEZ RIPOLLS, em:
Luzn Pea / Mir Puig (cords.), Causas de justificacin y de atipicidad en derecho penal, Aranzadi
Editorial, Pamplona, 1995, p. 87 e ss., que, aps fazer um bom resumo da teoria (pp. 88-103) e das
opinies de seus adeptos (pp. 103-112), aceita os seus pressupostos (p. 146), mas extrai
consequncias de todo opostas s de GNTHER (p. 150: o ilcito penal seria mais difcil de excluir!);
j JAKOBS, Strafrecht..., 11/4, nota 10a, e CORTES ROSA, Die Funktion der Abgrenzung von
Unrecht und Schuld im Strafrechtssytem, em: Bausteine..., p. 183 e ss., p. 202 e ss., recusam por
completo a concepo de GNTHER.
135
GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/40.
136
GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/5.
137
GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/51. Apresentou o autor a seguinte
classificao das causas de excluso de ilicitude (GNTHER, La clasificacin de las causas de
justificacin en derecho penal, em: Causas de justificacin..., p. 45 e ss.), de acordo com a
intensidade de seus efeitos: as primeiras so as causas oriundas de deveres jurdicos (pp. 53-54);
depois, as decorrentes de direitos fundamentais constitucionalmente assegurados, como a liberdade
de reunio ou manifestao (p. 54); as que configuram direitos de interveno na esfera alheia, como
o estado de necessidade ou a legtima defesa (p. 54-55). Estes trs grupos so causas de justificao
que operam diante a ordem jurdica como um todo. Depois, passa GNTHER a elencar as causas de
excluso do injusto penal: as fundadas na renncia do interesse por seu titular, como o consentimento
e o consentimento presumido (p. 55); algumas chamadas causas de excluso do tipo, como as
indicaes no aborto (p. 56); causas de atenuao do injusto, que compreendem um pequeno excesso
em qualquer causa de justificao (pp. 57-58). Estas trs ltimas possuem eficcia restrita ao direito
penal, nada prejulgando a respeito da valorao a ser emitida pelos demais ramos do direito.
34
penal, vez que os seus requisitos no direito penal e no civil so distintos,
de modo que se torna impossvel afirmar que o consentimento do direito
penal opera efeitos no civil.
Os adversrios desta construo sublinham, primeiramente, que ela
rompe com o postulado da unidade da ordem jurdica138, o que no me
parece correto, vez que o reconhecimento de um ilcito especialmente
penal nada mais faz que levar at o fim o princpio da subsidiariedade.
Critica-se-lhe igualmente sua desnecessidade139, considerando-se que o
consentimento ficaria melhor explicado como causa de atipicidade, no
havendo porque recorrer a uma ilicitude exclusivamente penal para
explicar a razo dos diferentes requisitos entre o consentimento civil e
penal.
Por fim, duas palavras a respeito do elemento subjetivo de
justificao. Enquanto o finalismo140 exigia a finalidade de justificao
(isto , vontade de defender-se, vontade de salvar o bem jurdico
ameaado), composta de um momento cognitivo e outro volitivo, vem se
impondo cada vez mais a opinio141 de que seria desnecessrio um
elemento volitivo, (e no s entre os autores142 que adotam a teoria da
representao, no dolo), bastando a conscincia dos pressupostos
objetivos de justificao. No crime culposo, vem ganhando campo o
posicionamento daqueles143 que dispensam qualquer elemento subjetivo
138
Quanto resposta de GNTHER, veja-se Systematischer Kommentar, prvio ao 32/31: a
unidade da ordem jurdica no impede, mas pelo contrrio, favorece a que se preste ateno s
peculiaridades dos diferentes ramos do direito, (...), no se podendo tratar de modo igual os
diferentes, devendo-se isso sim diferenciar de modo adequado.
139
Alm de alguns autores citados nota 125, veja-se o finalista HIRSCH, Die Entwicklung..., pp.
413-414: Fica claro, portanto, que a teoria da excluso do injusto penal no exige que, nos casos
expostos, se coloque em dvida o postulado da unidade da ordem jurdica.
140
WELZEL, Strafrecht..., pp. 83-84; CEREZO, Curso..., p. 198.
141
ROXIN, Strafrecht..., 14/94 e ss.; FRISCH, Vorsatz..., p. 460; JAKOBS, Strafrecht..., 11/21.
No sentido da doutrina tradicional, porm, GNTHER, Systematischer..., prvio ao 32/87.
142
Como FRISCH e JAKOBS; (veja-se a n. 114).
143
JAKOBS, Strafrecht..., 11/30; SAMSON, em: Systematischer..., anexo ao 16/32. Observe-se
que esta opinio j foi defendida entre ns pioneiramente por JUAREZ TAVARES, Direito penal da
negligncia, RT, So Paulo, 1985, p. 158. J ROXIN, Strafrecht..., 11/96, ressalta inexistir
verdadeira justificao, mas to s compensao do desvalor do resultado, obtendo-se,
materialmente, uma tentativa culposa, que como tal impunvel.
35
de justificao. H igualmente, em especial entre os italianos144, quem
negue a existncia de qualquer elemento subjetivo, tanto para justificar
fatos tpicos dolosos como culposos.
h) Culpabilidade: a crtica feita por ENGISCH145 fundamentao
da culpabilidade no poder-agir-de-outra-maneira normalmente aceita,
costumando-se admitir que o livre arbtrio uma premissa cientificamente
inverificvel. Vo diminuindo paulatinamente os adeptos146 deste
fundamento da culpabilidade, ao passo em que surgem concepes que a
funcionalizam, colocando-a em estreitas relaes com os fins da pena
(preveno geral positiva e preveno especial)147. Por incumbir
culpabilidade a deciso final sobre o se e a quanto da apenao, no pode
ela ser compreendida em separado dos fins da pena148.
Assim que JAKOBS apresenta seu polmico conceito funcional
de culpabilidade, que v nela a competncia pela ausncia de uma
motivao jurdica dominante no comportamento antijurdico149. O que
144
Assim MARINUCCI-DOLCINI, Corso..., p. 487-488; FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., p.
223, em virtude do art. 59, comma 1, do CP italiano, que dispe: le circonstanze che escludono la
pena sono valutate a favore dellagente anche se da lui non conosciute, o por errore ritenute
inesistenti. Em sentido contrrio, porm, MOCCIA, Il diritto penale..., p. 204, que adota a opinio
finalista, exigindo conscincia e vontade de justificar-se!
145
ENGISCH, Die Lehre von der Willensfreiheit in der strafrechtsphilosophischen Doktrin der
Gegenwart, 2a edio, DeGruyter, Berlin, 1965, especialmente p. 22 e ss..
146
OTTO, Grundkurs..., 12/17 e ss.; RUDOLPHI, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao
19/1, que, ainda assim, aceitam a crtica de ENGISCH, fundamentando seu ponto de vista em outras
razes, tais como a dignidade humana e a realidade social.
147
Isso sem esquecer que existem vrias outras teorias. Registrem-se, como mais importantes: a de
SCHMIDHUSER, Studienbuch..., 7/7, para quem a culpabilidade significa o nimo contrrio ao
direito consubstanciado no fato individual (ligeira variante da concepo inaugurada por GALLAS,
Zum gegenwrtigen Stand..., p. 45); MIR PUIG, Funcin..., p. 88, fundamenta a culpabilidade na
capacidade de motivao normal do autor; FIGUEIREDO DIAS, Liberdade, culpa, direito penal, 3a
edio, Coimbra Editora, Coimbra, 1995, p. 165, para quem a culpabilidade o ter que responder
pela personalidade que fundamenta um fato ilcito-tpico e nele se exprime (veja-se, tambm,
Construo dogmtica...., p. 239).
148
Assim ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 33, Poltica criminal, p. 67 e ss.; JAKOBS, Culpabilidad y
prevencin, trad. Surez Gonzlez, em: Estudios..., p. 73 e ss., (p. 77 e ss.). Observe-se que mesmo
entre os finalistas mais ortodoxos j se encontravam manifestaes neste sentido: veja-se, por ex.,
ARMIN KAUFMANN, Hans Welzel zum Gedenken, p. 290: ... os critrios e os elementos da
culpabilidade no so definveis sem recurso aos fins da pena.
149
JAKOBS, Strafrecht..., 17/1; Culpabilidad..., p. 95: el juicio de culpabilidad constytue siempre
una mera descripcin de la contribucin que los (sub)-sistemas individuales tienen que prestar para el
mantenimiento del ordenamiento, y, ciertamento sin la posibilidad, en caso de incumplimiento, de
remitirse a outro mbito. Veja-se, tambm, Norm, Person..., p. 93. Sustentam uma concepo
parecida com a de JAKOBS tambm ACHENBACH, Individuelle Zurechnung, Verantwortlichkeit,
Schuld, em: Grundfragen..,. pp. 135 e ss., (p. 138): ns no verificamos uma responsabilidade
preexistente, mas ns a adscrevemos, fazemos o autor responsvel. (...) Trata-se portanto de
imputao individual, de imputabilidade individual do fato ilcito; MIR PUIG, (apesar das
36
interessa, portanto, se a violao da norma precisa ser explicada atravs
de um defeito na motivao do autor caso em que ela adscrita a seu
mbito de competncia (e ele considerado culpvel) ou se pode ser
distanciada dele, explicando-se por outras razes150. Logo, culpvel ser
aquele s custas do qual a norma deve ser revalidada, aquele que a
sociedade declara sancionvel. A culpabilidade nada mais que um
derivado da preveno geral.
ROXIN mais moderado, pois, ao contrrio de JAKOBS, no
descarta a idia de culpabilidade151, valendo-se dela como elemento
limitador da pena152. Porm, a culpabilidade, por si s, seria incapaz de
fundamentar a pena num direito penal no retributivista, e sim orientado
exclusivamente para a proteo de bens jurdicos. Da porque
necessrio acrescentar culpabilidade consideraes de preveno geral e
especial. Culpabilidade e necessidades preventivas passam a integrar o
terceiro nvel da teoria do delito, que ROXIN chama de
responsabilidade (Verantwortlichkeit). A responsabilidade depende de
dois dados, que devem adicionar-se ao injusto: a culpabilidade do autor, e
a necessidade preventiva de interveno penal, que se extrai da lei.153
inmeras crticas que dirige este autor a JAKOBS em outros estudos, a proximidade entre os dois
chega a impressionar, pois considera a culpabilidade uma mera adscrio), Sobre el principio de la
culpabilidad como lmite de la pena, em: El derecho penal..., p. 171 e ss., p. 174; MOCCIA, Sui
principi normativi di riferimento per un sistema penale teleologicamente orientato, em: Riv. It. Dir. e
Proc. Pen., 1989, p. 1006 e ss., (p. 1022), que segue expressamente a concepo de ACHENBACH;
MUOZ CONDE, em: MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal - Parte General, 3a
edio, Tirant Lo Blanch, Valencia, 1998, p. 393 e ss., que faz expressa referncia a JAKOBS, se
bem que no compartilhe as premissas sociolgicas; e GIMBERNAT ORDEIG, Hat die
Strafrechtsdogmatik eine Zukunft, em: ZStW 82 (1970), p. 379 e ss., (p. 404), que reinterpreta as
excluses de culpabilidade, em especial a inimputabilidade, sem recorrer ao poder-agir-de outra-
maneira, mas levando em conta as necessidades geral-preventivas da sociedade.
150
JAKOBS, Strafrecht..., 17/20; veja-se tambm Culpabilidad... , p. 92: Slo cuando exista la
posibilidad de procesar el conflicto de outra manera (isto , que no o imputando ao autor - obs.
minha), puede plantearse la exculpacin.
151
Pois JAKOBS, na verdade, desfaz-se dela por completo; o que resta da culpabilidade em seu
sistema unicamente o nome. Apesar da recusa em fundament-la no livre arbtrio, ROXIN tenta
utilizar-se de um conceito menos metafsico, entendendo a culpabilidade como agir ilicitamente
apesar da endereabilidade pelas normas (Strafrecht..., 19/36).
152
ROXIN, Strafrecht..., 3/48 e ss.; Sentido e limites da pena estatal, em: Problemas
fundamentais..., p. 15 e ss., (p. 35); Kriminalpolitische berlegungen zum Schuldprinzip, em:
Monatsschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform, ano 56, (1973), p. 316 e ss., (p. 319).
153
ROXIN, Strafrecht..., 19/3. Seguem-no, com pequenas variaes, SCHNEMANN, Funktion
des Schuldprinzips..., p. 179; AMELUNG, Zur Kritik..., p. 97 e ss.; FIANDACA-MUSCO, Diritto
Penale..., p. 276 e ss.; j COSTA ANDRADE, Strafwrdigkeit und Strafbedftigkeit als Referenzen
einer Verbrechenslehre, em: Bausteine..., p. 121 e ss., (pp. 144-145), confessa sua simpatia face a
37
Ser necessrio o concurso tanto da culpabilidade, como de necessidades
preventivas para que se torne justificada a punio.
i) Punibilidade: deixando de lado o improfcuo debate a respeito
de pertencer ou no esta categoria ao conceito de crime154, centremos
nossas atenes sobre as recentes tentativas de encontrar um fundamento
comum para este ltimo pressuposto da pena, que tradicionalmente
entendido de um modo puramente negativo, tendo por contedo tudo que
no pertence nenhuma das outras categorias.
Alguns autores, como SCHMIDHUSER155 e FIGUEIREDO
DIAS156, tentam fazer do merecimento de pena (Strafwrdigkeit) o
fundamento desta categoria. J ROXIN157, que considera os pontos de
vista preventivos como problemas de responsabilidade, deixa para a
punibilidade somente aqueles casos em que a pena se exclui por motivos
de poltica-geral, extra-penal. E, para encerrar, citemos a posio de
JAKOBS158, que faz a categoria da punibilidade desaparecer, sendo
absorvida pelo ilcito: as hipteses tradicionais de no punibilidade so
entendidas como causas de atipicidade ou excluso da antijuridicidade.
VIII - Concluso
E se, por um lado, l se vo j trinta anos desde que ROXIN

escreveu seu Poltica Criminal e Sistema Jurdico-Penal, o manifesto do
funcionalismo, por outro o sistema permanece em sua plena juventude.
Os frutos que deu que, como vimos, foram inmeros no passam de
uma primeira safra, no sendo arriscado esperar muitas outras. E isto
esta construo, mostrando-se porm ctico quanto possibilidade de reunir dois conceitos
hetergeos e disfuncionais sob a mesma rubrica.
154
Para um panorama das opinies, com especial ateno para a doutrina espanhola, onde mais
comum a incluso da punibilidade entre os elementos do crime, veja-se CEREZO MIR, Curso..., p.
20, nota 14.
155
SCHMIDHUSER, Studienbuch..., 9/4 e 9/11,
156
FIGUEIREDO DIAS, Dogmtica do fato punvel..., p. 246, que, por preferir deixar a culpabilidade
pura de qualquer interferncia poltico-criminal, joga tais consideraes em parte para a punibilidade.
157
ROXIN, Strafrecht..., 23/21.
158
JAKOBS, Strafrecht..., 10/4.
38
porque, pela primeira vez, faz-se um esforo consciente no sentido de
superar as tenses sistema versus problema, segurana versus liberdade,
direito penal versus poltica criminal, na sntese que ser o direito penal
do Estado Material de Direito: um direito penal comprometido com uma
proteo eficaz e legtima de bens jurdicos, o mais humano de todos os
sistemas jurdico-penais at hoje formulados159.
Apndice - resumo da apresentao oral do trabalho160

A pedido do pblico, sintetizo, em cinco tpicos, os assuntos
tratados na apresentao oral do trabalho.
a) Finalismo x funcionalismo. O finalismo como uma doutrina
ontologista, que considera o ser capaz de prejulgar o problema valorativo;
o funcionalismo como uma doutrina teleolgica, orientada para a
realizao de certos valores.
A crtica do finalismo corresponde, em suas linhas, exposta
acima, item V.
b) Natureza e origem das valoraes retoras do sistema. Como
o funcionalismo se orienta para realizar valores, surge a indagao a
respeito da origem e natureza destes. Que valores interessam ao penalista
quando se lana ele resoluo de conflitos jurdicos?
No sistema de ROXIN, os valores provm da poltica criminal,
mas no de qualquer poltica criminal, e sim daquela acolhida pelo Estado
material de direito.
No sistema de JAKOBS, os valores so deduzidos de uma teoria
sociolgica, o funcionalismo sistmico de LUHMANN.
159
FIGUEIREDO DIAS, Resultate und Probleme beim Aufbau eines funktionalen und
zweckrationalen Strafrechtssystem, em: Coimbra-Symposium, p. 357 e ss., (p. 365).
160
Acrescido no dia 17 de abril de 2000, a pedido do pblico que escutou a apresentao deste
trabalho no congresso de Salvador. A verso oral do trabalho, que agora se vai resumir, diferiu,
verdade, bastante da escrita, o que se deveu no s a motivos de tempo e a consideraes didticas,
como tambm necessidade de responder s fundadas crticas formuladas pelo outro palestrante, o
ilustre Dr. Wellington Lima, ao sistema funcionalista do delito. Fao agora, portanto, um rpido
resumo daquilo que disse em minha palestra, acrescentando uma ou outra referncia bibliogrfica.
39
absolutamente imprescindvel que se mantenha em mente esta
distino entre os dois sistemas. Pois muitas das crticas dirigidas
concepo de ROXIN na verdade tm por objeto unicamente as premissas
de JAKOBS. errado apontar em ROXIN um fundamento sociolgico.
ilustrativo o seguinte trecho do prprio ROXIN, que sintetiza os
argumentos por mim aduzidos nesta palestra no sentido de esclarecer um
tal mal entendido: Uma diferena essencial entre meus esforos, no
plano dogmtico e sistemtico, e os objectivos de JAKOBS e que eu
pretendo converter em categorias dogmticas e solues de problemas
jurdicos de um Estado de Direito liberal e social, enquanto que, devido
ao ponto de partida sistmico teortico de JAKOBS, no constituem
dados prvios nenhuns contedos nem nenhumas finalidades de poltica
criminal. Da perspectiva de JAKOBS, a nica coisa que importa , como
ele prprio pe em relevo, a fora de auto-manuteno do sistema. (...)
A teoria sistmica como fundamento do sistema do direito penal
portanto infrutfera quanto a seu contedo161.
c) A proximidade realidade da construo sistemtica
roxiniana. Teleologismo no significa fuga para os valores, isolamento
da realidade. O sistema de ROXIN trabalha, de um lado, com valoraes
poltico-criminais por via de deduo e, de outro, as complementa
com um exame da matria jurdica ou seja, fazendo uso da induo.
Para detalhes, veja-se acima, VI.
Alm disso, no h como falar em poltica criminal eficaz, se esta
desconhece a realidade ftica sobre a qual agir. A idia de estruturar
categorias bsicas do direito penal atravs de pontos de vista poltico-
criminais permite que postulados scio-polticos, mas tambm dados
empricos e em especial criminolgicos possam ser tornados frutferos
para a dogmtica jurdico-penal162.
ROXIN, Sobre a evoluo da cincia..., III.

161
ROXIN, Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems, em: Festschrift fr Gnther

162
Kaiser, Duncker & Humblot, Berlin, 1998, p. 885 e ss., (p. 885).
40
Logo, fazer ao sistema de ROXIN o reproche de idealista,
normativista, no mnimo errneo, e s faria sentido se aceitveis
fossem os pressupostos ontologistas do finalismo.
d) Repercusses concretas na teoria do delito. Se uma rvore se
julga por seus frutos, a teoria da imputao objetiva e a culpabilidade
funcionalizada por consideraes de preveno sero por si suficientes
para comprovar as vantagens do mtodo funcionalista. Para maiores
detalhes, veja-se acima, VII, b, e h. E no sistema de
ROXIN, em momento algum o contedo garantstico de tais categorias,
oriundo da elaborao sistemtica tradicional, deixado de lado. Assim
que a imputao objetiva surge no como um substituto da causalidade,
mas como o seu complemento163; e as consideraes preventivas
igualmente no suplantam a culpabilidade, mas so a ela acrescentadas.
e) Perguntas feitas aps a exposio oral.
e.1) No ser perigoso fundamentar o sistema na poltica
criminal?
No o creio, porque a poltica criminal que orienta o sistema da
teoria do delito est por sua vez vinculada ao Estado material de direito.
Os direitos fundamentais e os demais princpios garantsticos integram,
portanto, a poltica criminal. O que no se compreende um direito penal
que esteja desvinculado desta base valorativa fornecida pela Constituio.
Mais detalhes acima, nota de rodap n.o 61.
e.2) Conceitos valorativos, como os que prefere o
funcionalismo, no sero menos seguros, pouco determinados?
No necessariamente. Em primeiro lugar, sequer conceitos
ontolgicos possuem a univocidade que seus defensores lhes atribuem.
Em segundo lugar, uma vez admitido que a tarefa do direito no est em
descrever a realidade, mas em realizar valores, tais como a dignidade
163
ROXIN, Strafrecht..., 11/10: ... nos delitos comissivos, o nexo de causalidade entre a ao e o
resultado uma condio necessria, mas no suficiente, da imputao ao tipo objetivo. (...). A
causalidade, nos delitos comissivos, somente marca o limite mximo da responsabilidade penal, mas
nesta funo continua sendo indispensvel.
41
humana e a garantia ao livre desenvolvimento da personalidade, a
utilizao de conceitos valorados se torna inevitvel. Cumpre, isso sim,
concretiz-los, tornando-os mais seguros e precisos, atravs do exame da
matria jurdica.
42

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Introduo dogmtica funcionalista do delito.

Em comemorao aos trinta anos de Poltica Criminal e

Lus Greco** 30 de maro de 2000.

Sumrio: I - Introduo; II - Plano da investigao; III - O sistema

O caminho correto s pode ser deixar as decises valorativas

Se h na dogmtica penal algum conhecimento que se manteve

III - O sistema naturalista

O sistema naturalista, tambm chamado sistema clssico do delito,

O sistema neokantiano ou neoclssico do delito fruto da

O sistema finalista tenta superar o dualismo metodolgico do

Feitas essas consideraes histricas, voltemos os olhos para a

de la vigencia de la norma. E JAKOBS chama a teoria do delito de teoria da imputao, conforme

um conceito ontolgico de ao, (nisso aproximando-se do finalismo e do naturalismo), se bem que

E se, por um lado, l se vo j trinta anos desde que ROXIN

Apndice - resumo da apresentao oral do trabalho160

ROXIN, Sobre a evoluo da cincia..., III.

ROXIN, Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems, em: Festschrift fr Gnther

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