[L COORDENADORES

A NOVA LEI DA
ARBITRAGEM BRASILEIRA
FIÁVIA HOlANDA é Doutoranda e Mestre em Direito Tnbutdno pela Pontiffcia Univer
sidade Católica de São Paulo (PUOSI’) Especialista em Direito Tnbuiárlo Internacional
pela Universidad de Salamanca (USAL) Professora nos cursos de Pós-graduação da Fun
dação Getulio Vargas (FGV) Instituto Brasileiro de Estudos Tributárlos (IBET) Pontifica
Universidade Católica de São Paulo (PUCISP/COGEAE); Escola Superior de Advocacia da
OAWRj. Representante da Câmara de Comércio Brasil Holanda (DUTCHAM). Graduada
em Direito pela Universidade Federal de Alagoas (UFAL). Autora de diversos artigos publi
cados em jornais, revistas e livros. Advogada. E-mali: <flavla@lhlawcom.br>.
RICARDO MEDINA SALtA é Fundador e Diretor Primeiro Secretário do Instituto Brasi
leiro de Direito da Construção (IBDIC). Vice-presidente do Comit€ de Direito da Cons
tmçâo da Ordem dos Advogados do Brasil, Secção São Paulo (OABISP). Conselheiro da
Câmara de Mediação e Arbitragem do Instituto de Engenharia. Professor de Arbitragem e
Professor-Coordenador de Direito da Construção e lnfraestrntura no Centro de Extensão
Universitárlaflnstltuto Internacional de Ciencias Sociais (CEUIIICS). Autor do livro Arbi
tragem e Administração Pública Brasil, Argentina, Paraguai e Uruguai (Quartier btin,
-

2014). Formado em Direito pela Univçj4çi 4Ø,faulo. Pôs-graduado em Gestão

Empresarial e Negócios pelo Complexo Damdsiá dÇêsús. Mestre em Direito Internacional
pela Universidade de São Paulo. E-mali: crm@lob-svmfa.eom.br>.

1.
 TU1ELAS DE URGENCIA NA LEI DE
ARBITRAGEPvI REFORMADA

GusTwo SANTOS KutrszA

Bacharel eu? Direito e Mestre em Direito Interoar lona1 pela Fac uk/ade de Direito da
Universidade de São Paulo.

MATEUS AlkioR CARRETuR0

Me;tre eu? Direito Processual Ckil pela Fac uldade de Direito da Uoversidade de São Paulo.
Mestre cru Direito lL.AL.’ pela Columbia Law School. NY LUA. Especialista cru Direito
Processual Civil pela PUC-SP

RESUMO: este artigo trata dos principais aspectos do regime jurí

dico aplicável às tutelas de urgência na Lei de Arbitragem (Lei n
9.307/1 996) depois de sua recente reforma (Lei n 13.129/2015).
O texto foi dividido em duas partes. Na primeira, analisa-se a evo
lução legislativa brasileira com relação à competência dos árbitros
para concessão de tutelas de urgência desde o Código Buzaid até
a reíorma da Lei de Arbitragem. Na segunda parte, examinam-se a
extensão e os limites da competência dos árbitros para a concessão
de tutelas de urgência.
PALAVRAS-CHAVE: Tutelas de urgência. Lei de Arbitragem. Refor
ma. Competência dos árbitros. Carta arbitral.
ABSTRACT: This article addresses the main aspects of the legal re
gime applicable to the urgent measures under the Arbitration Law
iLaw n9 9.307/96) after Is recent reform (Law n 13.129/201 5).
The text is divided ino lwo seclïons. Th e íirst section analysis lhe
development oÍ lhe Brazilian legal system governing the arbitra
tors’ jurisdiction to grant urgent measures from lhe Buzaid Code to
the Brazilian Arbitralion Law’s reiorm. The second part examines
the scope and limits oí the arbitralors’ jurisdiction lo grani urgent
measures.
KEYWORDS: Urgenl measures. Arbitration Law. Reform. Arbitra
tors’ ju risdiction. Arbitral lelter.
 ______
ANovateiçUrasIlelra
154 Coordeawkns: Flávia HobndalRicardo Medina SalIa
1. INTRODUÇÃO
A promulgação da Lei dc Arbitragem (Lei n9 9.307/ 1996; “Lei de Ar
bitragem” ou “IÀRB”) em 1996 foi crucial para consolidação da arbitragem4,t
no Brasil. Em conjunto com a adesão à Con4enção de Nova lorque sobre6
Reconhecimento e a Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras em 200
(Decreto ti2 4.311/2002), a Lei de Arbitragem criou o arcabouço jufldic
necessário para que o Brasil conquistasse seu lugar entre as principais juri&
dições favoráveis à arbitragem (arbitration-fricndiy) no mundo.
A recente reforma da Lei de Arbitragem (Lei n2 13.129/15) representa
a primeira revisão direta da legislação brasileira de arbitragem em 19 anos.
Trata-se de uni marco relevante para todos os usuádos da arbitragem nó
Brasil A reforma não alterou o nucleo do regime vigente, mas promover
algumas alterações importantes. Em paralelo a revisões formais para
nhar a Lei de Arbitragem às alterações legislativas que ocorreram desde sui-s
entrada em vigor, o principal propósito da revisão foi posilivar o entendi- ;:
mento da jurisprudência sobre algumas questões relevantes que não foram
resolvidas por completo no texto original da lei.
E esse é justamente o caso do regime aplicável às medidas de urgé4j
ciat. O tema não foi disciplinado de forma clara no texto original da 1411
Essa opção legislativa trouxe dúvidas e divergências na doutrina e na juriq,
prudência. Por isso mesmo, a revisão da disciplina aplicável às tutelas de
urgência foi um dos principais focos dos redatores da reforma, O objetivo
deste artigo t examinar o regime jurídico aplicável às medidas de urgência
na Lei de Arbitragem reformada.
:t
O texto foi dividido em duas partes. Na primeira, analisa-se à evc!’
ção legislativa brasileira com relação à competência dos árbitros para cmi
cessão de tutelas de urgência em dois períodos: (1 .a) desde o Código BuzL
até a Lei de Arbitragem; e (1 .b) depois da reforma da Lei de Arbitragcm. Na
1. No presente artigo, os termos medidas de urgência e tutelas de urgência : p. 655.
indistintamente Esses termos têm o significado definido por CANDIDO RANGEL n-”- ,
cautelares, que wsa
NAMARC& “tal locução medidas urgentes engloba tanto as
a assegurar meios para a eficiência elo processo mediante o proveitoso exercício d
jurisdição (provas e bens), quanto as antecipatória s da própria tutela jurisdidc& r:
cuja finalidade é oferecer desde logo ao demandante (antecipar-lh e) a fruição de bes 4
ou situações jurídicas a que possivelmente poderá ter direito (CPC artigo 27?).” (ti
arbitragem na teoria geral do processo, 550 Ibulo: Malheiros, 2Ol3.p. 228.)
Tunt.s Vi IIRCtNØ,. n tu ai ARmnucu.t Ruo
o Samos Kuksza e MaicusAI,,, Canei&o
155
segunda parte, examinam-se a extensão e os limites da competência dos ár
bilros para concessão dc tutelas de urgência cm dois momentos processuais
distintos: (2.a) antes da constituição do tribunal arbitral: e (2.b) durante o
processo arbitral.
COMPETÊNCIA DOS ÁRBITROS PARA A CONCESSÃO DE TUTE
LAS DE URGÊNCIA
A tese de que os árbitros possuem competência para a concessão dc’
tutelas de urgência é amplamente aceita no meio arbitral internacional atu
almente1 Pode-se dizer que esse movimento iniciou-se com a Lei Modelo
da Uncitral3 sobre arbitragem comercial internacional, que serve como ver
dadeiro guia para revisão e atualização das legislações nacionais sobre o
às unto’. Desde a sua primeira versão, em 1985,já havia a previsão expressa
de competência dos árbitros:
Artigo 17. A menos que as iitcs acoiden, dcfrnnu clifcirntc. o 1iibunal Arbi
tral pode, a pedido de unta pwie. ordenar a qualquer delas que tome as inicias
dc urgência que o Tribunal Arbitral considerar neccssdrias em iria «lo ao objeto
do litígio?
2. De acordo com )t?IMN O. M. trw Lot’KAS A. Misuns; SUIAN MICIIAII KRÕII. “ii is
notv wkklv recognized that the arbitration tribunal it’Ül often be the best forum to
determine tIni appropriateness of spc’cific interim measures for each case” (Com’
parative international commerc ial arbitrado,,, lhe Hague: Kluwer Law Internalion
ai, 2003, par. 23-14, p. 588).
A ideia de uma Lei Modelo origina-se, de um lado, na aceitação da importância
da arbitragem como método para solução de litígio e, de outro lado, na cons
tatação de que leis nacionais muito díspares podem ocasionar incertezas e, ao
fim, írcar o desenvolvimento do instituto. A respeito, da criação de instrumentos
de so(t lati- e o papel da Unrilrai. v. F1AIn Di tu GAnRuI, The advantages of soil
Iaw in international commercial law: lhe role of UNIDROFE UNCITRAL, and lhe
Hague Conferente, in &ooklyn lournal of lnternational Lati-, vol. 34. n. 3. 2009.
BARROcAS, MANUII R Manual de arbitragem. Coimbra: Almedina, 2013. p. 241;
StnAsT,LN BissoN. Arbkrage international et measures provisoires. Tese de doutora
do, Universlté de Lausanne, 1998. p. 56 e 55.
Eis a redação original: “Unless otherwise agreed by lhe parties, the arbitration tri
bunal may. aI lhe request ai a part» order any pany lo take such interim measure
oiprotection as the arbitration tribunal may consider necessary in respect oi the
subject-matter oi flue dispute.”
 \ Nh,v,i 43 (Li ArIitragem i3rs,iiirr,
—
( crcr;,,Irir, 1 ,ivía Io!aiiil,i/Rii .irdr, M,’dina 5aM,,
A Lei Modelo da Uncitral Foi adotada, de forma integral ou com adap
taçõcs. por 69 países e 99 jurisdições, o que contribui para grande harmo
nização sobre o assunto das tutelas de urgência arh,traisC.
No Brasil, todavia, a competência dos árbitros para a eonetssão dc tu
telas de urgência sempre Foi tema bastante polêmico. Sem nenhuma duvida,
esse é um dos assuntos mais discutidos na dout ina arbitr lista brasileira na
última década pela sua importância prática. Para a devida compreensão do
tema, porém, é essencial verificar a evolução historica lo assunto.
a [ri Ir
O instituto da arbitragem está presente no ordenamento positivo
brasileiro desde a Constituição Imperial de 1821 (artigo 160), passando.
dentre outras previsões, pelo Código Comercial de 1850 (artigos 20 e
291), Código Civil de 1916 (artigo 1,037 e ss.), Código de Processo Civil
de 1939 (artigo 1.031 e ss.) e Código de Processo Civil de 1973 (artigo
1.072 e ss.).
No entanto Foi apenas com promulgacio do Codigo dc Piocc so
Civil dc 1973 que apareceu, pela primeira vez, a disciplina das tutelas de ur
gência. O artigo 1086 desse diploma estabelecia que ao árbitro era proibi-
cio “decretar medidas cautela:rs”, enquanto o artigo 1.087, previa que, caso
fossem necessárias medidas cautelares, o árbitro as solicitaria à autoridade
judiciária competente para a homologação do laudo:
Artigo 1.0Sf’. O Juízo arbitral pode ton ai d poiiiiento das partes, ouvir (estima—
nbas e ordenar a realização de pra ia Mas lbc C ckfc so
empregar medidas coercitivas, quei cm ti a ‘ pai fts, qa
11 dcc reta r i n edidas cautelares.
Ai tígo 1.087. Quando for necessdria a aplicação das medidas mencio,mudcis nos
1 e 11 cio artigo antecedente, o juízo arl,itiïl as solicitara ã itijioridade
iilii)ICiï)5
judiciciricz coiiipctt’illc pata a Iic’iiiologacao do latido.
6. Segundo iníormações disponíveis em 19 de julho de 2015 no websfie da institui
ção: <http’.llwwwuncitral.org/uncitral/en/uncitraLlexts/arbitrahon/l 98SModel
arbi tration status. html>.
7. PAULA, Alexandre de. Código de processo civil anotado. rol. IV, São Paulo. RT,
1977. p. 383.
Ti.: HLAS 0f. iJE’:IN [A NA 1 O DE AkH[rv\ç,iia R [Oi[.iAi)r
1 .7
da,s,avr, S[,i,Ios KtiI,sz[i ir M.ic-us Ain,c,ri ( irroteiri,
A doutrina que escreveu sobre arbitragem àquela época, naturalmen
te, era praticamente unãnime ao alinnar que ao árbitro era vedada a conces
são de tutelas de urgência”. Pontes de Miranda, em seus Coineiztühos, não
deixava nenhuma dúvida sobre a sua posição ao afirmar que ‘não se pode
conferir ao arbitro o poder de tomar medida cautclai nem medida coercitiva””.
De acordo com o autor, não seria permitido ao arbitro eomuwt as pattcs a
pena de confesso” ou determinar “qualquer das medidas cautelares” previstas
do artigo 796 ao artigo 889 do Código de Processo Civil de [97310,
Exceção à regra podia ser encontrada em Clóvis cIo Cottto e Silva.
Discorrendo sobre o artïgo 1.086 do Código de Processo Civil, no ano dc
1982, o autor já percebia a diferença entre “julgamento da medida cm si, e sua
execuÇão”, deixando claro o seu posicionamento de que “o Poderjudicidrio
não tem cogn ição sobre a opoi tuniclade da medida, uma vez que, sobre isso, o
jri izo arbitral detëm plen ii mtde de competCnc ia”
Posteriormente, em 1993, o mesmo posicionamento Foi expressamen
tc defendido por Carlos Alberto Carmona na sua tese dc doutorado, rea
firmando que o árbitro não possuía poder de coerção (imperium), mas que
cabia a ele a concessão da medida cautelar a ser executada pelo juiz’2.
Embora os argumentos jurídicos cxpostos por Clóvis do Couto e Silva
e Carlos Alberto Carmona fossem absolutamente corretos, não há como
negar que a posição defendida àquela época era contra legein. A escolha do
legislador foi infeliz e atécnica, mas a letra da lei era clara: ao árbitro era
defeso decretar tutelas de urgência.
Em 1996, a Lei de Arbitragem foi Finalmente promulgada, represen
tando marco essencial para o desenvolvimento da arbitragem no Brasil. Mais
, contt lei cir s,
8. BARROS, lamilton de Moraes e. bmentá rios ao Código de Processo CiviL rol.
IX, Rio de laneiro: Forense, 1986. p. 502.
9 Pontes de. Comentários ao Código de Processo Civil. vol XV. Rio de
Janeiro: Forense, 1976. p. 308-309.
10. MIRANDA, Pontes de, op. cii., rol. XV p. 308-109. Cí. ainda FlAsmilioN 1)1 MORA1S
BARRoS, com a ressalva de que este ultimo autor entendia a pena de cunies
so como sançao .e não coerçãoi, passível de ser apiicada pelo árbitro iop. cii.,
p. 502).
11. SILVA, Clóvis do Couto e. Comentários ao Código de Procasso Civil, São Paulo:
RT, 1982, rol. XI, t. II, n. 695, p. 604-606.
12 CARMONA, Carlos Alberto. A arbitragem no processo civil brasileiro, São Paulo:
Malheiros, 1993. p. 108-1 09.
 A Nov ii ti,1 Arhiiragt m llrasik ri
( oortlt e iriort s i iv i i ii iii nd eRir 1 rtiri M d ri 5 ti
do que a lei ideal, procurou-se a lei possivel em uma epoca na qual poucos
conheciam e praticavam a arbitragem’3 talvez porque a comissão responsa
vel pela elaboração do antepiojeto de lei procurou “não estabelecet chsuplma
iadicalpaia a aibitiagem””, o regramento das tutelas ele urgência (conserva—
uvas ou antecipadas) aquela epoca não pode merecer maior a[ençãoi
O artigo 22, § 42, da LeL de Arbitragem, por sua vez, sem primar muito
pela clareza, estabelecia que
§ 49 Ressalvado o disposto no § 2, havendo nec essidadc de incdidas eoeic Uivas
ou cautelai es, os ai butos podei ao solk fla las ao Pode r juclie iai to que sei ia,
oi iginalmc nte, conipe tente pai a julgar a causa
A redação acima mencionada estava longe de seguir o mesmo padrão
das legislações daquela epoca, noiadamente daquelas inspiradas na Lei Mo
delo da Uncitral Esse fato, naturalmente, deu origem a profunda dwergên
eia doutrinaria sobre os poderes dos arbitros Em resumo, pode-se dizer que
surgiram três principais correntes doutrinarias
A primeira corrente, formada principalmente logo depois da entrada
em vigor da Lei de Arbitragem, entendia que o artigo 22, § 49, não previa
a competência do arbitro para a concessão de tutelas de urgência e que,
portanto, a competência seria exclusiva dos juizes Ilumberto Theodorojr
afirmava que “as mcdidas limmaics cocicuivas, sejam cautelaies ou de ante
cipação de tutela, não cabem aos arbitws, mas aos juizes tegulares do Poder
Judicianoiõ De forma semelhante, Paulo Furtado e Uadi Lammêgo Bulos
defendiam que “não pode o ai bitro, ou o ti ihunal, decietai medulas coercitivas,
ou pwcessar ejulgai ações co utelaies”
A segunda corrente tambem entendia que a Lei de Arbitragem não
concederia competência ao arbitro para a concessão de tutelas de urgência.
13 ARMONA, Carlos Alberto Arbitragem e processo, São Paulo Atlas, 2009 p 9 e ss
14 CARMONA, Carlos Alberto, op cmt, p 9
15 Pedro Batista Martins Da ausência de poderes coercitivos e cautelares do arbitro
In MARTINS, Pedro Batista, LEMES, Selma M Ferreira, ARMONA, Carlos Alber
to Aspectos fundamentais da lei de arbitragem Rio de laneiro Forense, 1991
p 357
16 jUNIOR, 1 lumberto Theodoro A arbitragem como meio de solução de controvér
sias, Resista Forense, Rio de janeiro, n 353, p 113, 2001
17 BULOS, Uadi Lammêgo, FURTADO, Riulo Lei de arbitragem comentada 2 cd
São Paulo Saraiva, 1998 p 97
Tut 1. t.AS DE 1.) RUiNUA NA i.. t er Atei RADEM Ri reRMAi:,A
Otisiavo Sanios Kuiesza e Mucos Aimoró carreieirr,
1 9
No entanto, em razão da “omissão legislativa”, as partes poderiam conceder
(direta ou indiretamente) essa competência aos árbitros. Defendiam essa
posição, por exemplo, Paulo Cezar Pinhero Carneir&° eJosé Carlos de Ma
19
galhaes
A terceira corrente, por sua vez, entendia que a Lei de Arbitragem,
mesmo diante da redação pouco elogiável do artigo 22, § 42, outorgava
competência aos árbitros para concessão de tutelas de urgência. Mediante
interpretação sistemática, parcela significativa da doutrina entendia que o
órgão julgador competente para decidir o mérito da demanda possuía com
petência também para analisar a necessidade ou não das tutelas de urgên
cia20. Afinal, se “o árbitro detém plenos poderes para julgar ocaso e, assim, pôr
fim ao conflito, com muito mais razão terá ele o direito co dever de determinar
o remédio cautelar que se faça imperativouui.
Ao examinar a redação do dispositivo legal agora revogado, Cândi
do Rangel Dinamarco mencionava que ela seria duplamente defeituosa. O
primeiro defeiio seria a confusão entre medidas eoerciüvas e eonstritivas.
Coerção, em processo civil, significa atos de pressão psicológica e sua atu
ação ocorre sobre o espírito do sujeito, não sobre seu corpo ou patrimônio.
18 CARNEIRO, Paulo Cezar Pinhero. Aspectos processuais da nova lei de arbitragem.
ln: CASELLA, Paulo Borba. Arbitragem: a nova lei brasileira (9.307/96) e a praxe
internacional. São Paulo: LTr, 1997. p. 311.
19 MAGALHÃES, José Carlos de. A tutela antecipada no processo arbitral, Revista de
Arbitragem e Mediação, São Paulo: RT, ano 2, n. 4, p. 11 e 55., jan./mar. 2005.
20 ÁRMONA, Carlos Alberto. Árbitros e juizes: guerra ou paz? In: LEMES, Selma
Ferreira; CARMONA, Carlos Alberto; MARTINS, Pedro Batista, op. cit., p. 428 e sS.
21 PioRo BAtuTA MARTIN5, op. cit., p. 364. E acrescenta o autor: “por estarem os ár
bitros afeitos ao caso concreto, possuem maior conhecimento da matéria e dos
anseios das partes, das dificuldades e dos interessem conflito, tornando-se mais
capacitados para apreciar o pleito incidental”, Cl. ainda, dentre outros, CiAvio
VAI ENÇA Fiioo. Tutela judicial de urgência e a lide objeto da convenção de arbi
tragem. Estudos de Arbitragem, Curitiba: luruá, 2009, passim; S1RE;Io Brvtuois,
Medidas coercitivas e cautelares no processo arbitral. ln: Piuvo BAnSTA MARTIN5;
josr MARiA RossANi GAcciz (coord.). Rellexões sobre arbitragem in memoriam do
-
Desembargador Gáudio Vianna de Lima, São Paulo: LTr, 2002. p. 279; SuMA Li
Mis. A inteligência do artigo 19 da Lei de Arbitragem (instituição da arbitragem)
e as medidas cautelares preparatórias, Revista de Direito Bancário e do Mercado
de Capitais, São Paulo, ano 6, n. 20, p. 417, abr./jun. 2003; jou FicuriRA IR. Arbi
tragem, jurisdição e execução, p. 220-223; Se7Nu Bieiji, Arbitragem e tutelas de
urgência. Revista do Advogado, São Paulo: RT ano 26, n. 87, p. 103, sei. 2006.
 A Nova 1 ai da Arblir:igi’rn flr,iiIcHr.i - .
1 60
1 ,,unkr,adnms: Fiávia 1 ioian,hikic ‘rito xi,’,ijr,,, S.iii.
Ao árbitro seria vedado. portanto, exercer constrições e não coerções. O -
segundo dcfeito seria a referência legal a “medidas coeicilivas ou cautelaics”,
como se esses conceitos Fossem diretamente relacionados e opostos. A ideia
dc constrição n to esta inum imente hgada a dc cautcl tridade Urna wtela
cautelar pode ser constnuv t (corno e o caso do arrcsto cio sequcstro da
busc e aprecnsao) tuas tambum pode não o ser (como c o caso da preser
vaçao de provas) incxistindo rclaçao direta entre os dois conceitos’2
De [ato a razão estavi com a tcrecjra corrente, c frio apcnas pclos
moti os dcscritos acim 1
e decisões judiciais. O precedente mais importante sobre o assunto é do Su
Em primeiro lugar, a análise dc legislações estrangeiras é capaz de
demonstrar, com segurança, que quando a legislação nacional de arbitra
gem, por qualquer motivo, deseja limitar o campo da competência do ár—
bitro para tutelas de urgência, normalmente. o [az de Forma expressa. Ë o
caso, por exemplo, da legislação italiana, cujo artigo 818 do Codice di Pra
cedttra Chile estabelece que os drbitros não podem concedeu sec(Iit’stlO, nem
outros piïvimen(os cautelares, salvo disposicão contrdria de lei”2.
Em segundo lugar, a Lei de Arbitragem nunca condicionou a compe
tência aos árbitros à maniFestação expressa de vontade das partes. Diferen
temente cio que ocorre com o lEnglish Arhítration Act dc 1996, cujo artigo
39(1) prevc como essenciil mani[cstaçio expiessi dc ontade das partes
22 DINAMARCO, Candido Rangel op Cli fl 89, p 230
23 ParI um ex ime m as aprofundado do assunto, cf MAli es AiMORI CARRiTi iva Tute
/ s dc urgc neta e procusso arbztr II (Mestrado em Direito Proc ssual) raculdade de
Direito, Universidade de SSo Paulo (FADUSP) S5o Paulo 201 3 n 5 2 1, p 85 e 55
24 [is redaç5o do artigo 39(1) que rcquer a manifestaço ( xprcss das partes para
que o árbitro possa conceder lutelas de urgência; “The partk’s are free lo agree
lhat lhe tribunal sha/l have pon-er lo order on a provisional baçis anv re/iei which
8 ivou/d liave power lo grant in a final award’. Deve-se mencionar, todavia, que
para outros tipos de medidas há previsão de competência no artigo 38t2) e para—
gratos seguintes: (2 Hniess ot/ieflvise agreecl bv lhe parties lhe tribunal l;as the
iollowing powers. ti) Pie tribunal may arder a elairnani (o pravide security for
lhe cosis oÍ lhe arbftration i. ...i. (4 lhe tribunal may give direc tinas in relalion to
any property ivhich is lhe subfrcl oÍ fite proceedings ar as lo iviiich any questiOfl
ariscs in lhe proceedings and tvhich is owned bv or is in ihe possession af a parl’
lo lhe proc eedings La. (Ç) Pie tribunal mm direct that a parly ar ivilness shall be
examined cm oaih or aíflrmalion, and may for !hat purpose aclminister any neces
sire oath ar taLe any nccessarv afhrmation. (6) The tribunal mm’ give directions lo
a parly ibr lhe preservation lar 8 te purposes aí lhe procuedings ofany evidence in
bis custody ar contrai.”
flu. %s 1’! LJc;(NLi’ * Iii ni MlI:IRMrM Ri uawn
1 61
(aisi,iv,, Sinios Kuiesz, MiI,’tjs ,\inu,ró (.arrciciro
para a concessão de competência ao árbitro, na Lei de Arbitragem não havia
cm nenhum momento a necessidade de a parte realizar um opt in.
Em terceiro lugar, há inúmeras vantagens quando o órgão investido
de jurisdição para a resolução definitiva do litígio também decide pedidos
dc tutelas provisórias2’. 1.cvando-sc todos esses aspectos ao realizar a inter
pretação sistemática e teleológica da lei, conclui-se que a Lei de Arbitragem,
de fato, é fonte de competência aos árbitros para tutelas de urgência.
O entendimento doutrinário acima acabou também confirmado por
perior Tribunal de justiça, de lavra da Mm ..Nancy Andrighi, eliminando
qualquer dúvida sobre a competência dos árbitros para a concessão de tu
telas de urgência:
O 1iibunal Arbitral ë competente para processar ejulgar pedido cautelar
forni ulado pelas pa ites, limitando—se, porêtn, ao deferimento da tutela,
estando impedido de dar cumprimento as medidas de natuirza coetcitii’a,
as quais. havendo restslência da pane em acolhe, a detenninacão cio(s)
drbitm(s), deverão ser executadas pelo Poder Judicici rio, a quem se reser
va o poder de imperiu [11,
Como se pode perceber, o entendimento doutrinário e jurisprudcn
cial no que diz respeito ãs tutelas de urgência arbitrais consolidou-se ao
longo dos últimos anos,
E. Refornaa da. Lei de Arbiira.gern
Em 26 de maio de 2015,0 presidente em exercício sancionou a Lei n2
13.129/15, que reformou a Lei de Arbitragem. Em função das claras virtu
des da Lei de Arbitragem existente, o objetivo da comissão foi de Fortalecer
a arbitragem como método de resolução de disputas. cm vez dc começar um
projeto ignorando as conquistas do passado.
25. Para um exame mais aprofundado do assunto, Ci. Mui is Aixuvt C.ss’RiTi RO, 0/).
ci!., n. 5.3, p. 90 O 55.
26. STl, R[sp n2 1297974/Rl, Rol. Ministra Nancv Ancirighi, Terceira Turma, julgaria
em 12.06.2012, DIe 19.6.2012. Logo em seguida, STJ, AgRg-MC n 1 9.226/MS,
3 T., Rei. Mm. Massami Uyeda, ReIt pio Ae. Mm. Nancy Andrighi, julgado em
21.06.2012, D)e 29.06.2012.
1 í. -‘\ NnvJ lei Arlilr,iie:n iir,,iie,ri
&ii’dina S.,lI,,
-
( (JOtCb’t1-i(t)t’> idviJ i-ijlirid i.-Ric ardi,
Dentre as principais alterações a Lei n [3 129/15 resolveu consolidar
as conquistas doutrinarias e jurisprudenciais no campo das tutelas dc ur
gência. Neste aspecto, a disciplina das tutelas dc urgência manteve-se firme
desde o anteprojeto. passando pelo Projeto de Lei cio Senado n. 406, de
2013, e pelo Projeto dc Lei n. 7.108, dc 2014, de forma incólume. Ao final,
a redação legal foi a seguinte:
Artigo 22—A. Antes de instituída a arbitragem. as partes poderão reco; ter
Poder judiciário pata a concessão de iiieclidci ciiiitclai ciii de urgência.
Parcig;aío único. Cessa a efieácici dci medida cíiutclar ou de uigéncia se a partc
ntcrtssddla não lei ;ucrer cl iiistitiikão da cubiiicigcni tio prazo de 30 (itinta)
dias, contado da data dc cjetiva cão da respeci iva decisão.
Artigo 22—B. Instituida a arbitrageni, caberá aos árbitros mantei; modificat ou
ic’vogai a medida cautelar ou de urgência ctisicedida pelo Poclerfncliciano.
Parágrafo tático. Esta,iclt, jd instituida a arbitiogein, a iiieclicla ccutulelcir ou dc
uitgêsucia será t-etjtterida direuirnciztc aos árLitixs.
Como sc pode perceber o artigo 22-A transforma em lei i possibi
hdidc de as partes se socorrerem do Poder Judiciario para a concessão de
tutelas de urgência antecedentes. É bem verdade que o artigo poderia ser
mais completo, seguindo a sugestão da Lei Modelo da Unietral com suas
revisões de 2006, mas a redação assegura previsibilidade para a fase pré
-aibitral quc e quando a grande maion dos pedidos dc tuteb dc urgcncia
ocorre Alcm disso o legislador não se utilizou da melhor tccnica legislativa
ao mcncion ir ‘medida cautel ir ou dc urgênci i uma ez que iqucla e es
pécie do gênero a que esta perLencc, mas essa redação em nada prejudica a
disciplina legislativa.
No artigo 22-A, parágrafo único, o legislador seguiu a disciplina já
consagrada no Codigo dc Processo Ciwl itual quc foi mantida no novo
Codigo dc Processo Civil tambem, de apresentação da demanda principal
no prazo dc 30 dias (CP01973, artigo 806; NCPC. artigo 308). Uma vez
concedida e efetivada a tutela de urgência, o autor precisa demonstrar, no
prazo dc 30 (trinta) dias, que tomou todas as providências necessárias à Fi
nalidade de instituir a arbiti igem (em especi il apresentou o requerimento
de instauracao de arbitragem nas arbttragcns institucionais) nos termos
do irtigo 22-A paragrafo unico da 1 ci dc Arbitragem Não c preciso que o
tribunal arbitral esteja constituído no prazo de 30 dias, até mesmo porque
esse ato não depende exclusivamcnte do autor.
iii \t Lc,r,, i;- 1 p Ac,:,,e,c.r-,,
1 bá
-
Sinto,. K,les,, e Motins ,\i,,tr( (,,rrcttirc,
O artigo 22-B e seu parágrafo único, da Lei de Arbitragem reforma
da, não deixa nenhuma dúvida de que a competência os árbitros possuem
competência para a concessão de tutelas de urgência e que, portanto, qual
quer medida concedida anteriormente pelo Poder judiciário pode ser revis
ta pelo árbitro. [lá diversas outras questões a serem consideradas sobre o
assunto, porém, conforme será visto no itcm 2(b) abaixo. Assim, questões
sobre competência para a concessão de tutelas de urgência Ficam superadas
ao
e outras questões polêmicas sobre o assunto podem ser analisadas.
EXTENSÀO E [IMlTES D’\ COMPETENCIA DOS ÁRBiTROS PALA,
CONCESSÃO DETUTE[AS DE URGÊNCIA
Este tópico do artigo analisa a extensão e limites aplicáveis à compe
tência dos árbitros para concessão de tutelas de urgência no novo regime
da Lei de Arbitragem. Não existe na doutrina convergência sobre quais são
as limitações aplicáveis à competência dos árbitros, até mesmo pela classi
Ficação heterogênea realizada pelos autores’. Para Fins deste artigo, optou—
-se por examinar esse tema cm dois momentos processuais distintos a)
anteriormente à constituição do tribuna] arbitral; e h) durante o curso do
processual arbitral.
A, base anterior a cijns(itci báu riu tribunal arbitral
O amplo reconhecimento da competêncIa do árbitro para, em regra,
conceder tutelas de urgência não pode ofuscar o lato de que a via arbi
tral também possui limitações inerentes ao próprio instituto da arbitragem
corno método dc resolução de disputas. Por isso, não é adequado ignorar
o papel relevante que as cortes estatais exercem mesmo quando as partes
concordam em submeter seu litígio à jurisdição arbitral.
Na estrutura das cortes estatais o orgão jurisdicional adcquado c per
manente e, portanto, já existe ao tempo do Fato ocorrido para surgimento
do litígïo. Demonstração bastante enfática dessa aFirmação esiã na garantia do
juiz natural, vedando a constituição de julgadores postfactun?°.
27 Rira um exame ai iis aprofundado do assunto, d Mui is Aiuont C \KRiTI RO, op
di., n. 5.5, p. 103 e ss.
28, TARZIA, Giuseppe. [meamenti de? processo cRi/e di cognizione. -1. cd. Milano:
Giufírõ, 2009. p. 8 e ss.
 A Nov 1 di Arbiimg m Ar isik ir
1 E OOrrtE ti ,ifort E i i,lSki iDiand vRit irdE) M( diu, 5 iii
Por sua vez, no campo prLvado, o tribunal arbitral não e um orgão
permanente, que esta sempre a disposição das partes no momento em que
eventual pretensão surgir, ou seja, os tribunais arbitrais são criados a pos
teuon e em função da necessidade de solução de um determinado htigio29.
Antes de todos os arbitros aceflarem o encargo, não ha propriamente
tribunal arbitral constituido (IÀRB, artigo 19)3D Naturalmente, iampouco ha
orgão jurisdicional para a concessão de tutelas de urgência Trata-se de uma
mitação material a possibilidade de concessão dessas medidas pelos arbitros3i
A constituição do tribunal arbitial pode levar dias, semanas ou ate
mesmo meses Dependendo do modo escolhido pelas partes para a indica
ção dos arbitros, assim como eventuais impugnações que podem ser apre
sentadas sobre os arbitros indicados pelas partes ou pela instituição arbitral,
a consequência natural (justificada ou injustificadamente) e a demora na
constituição do tribunal arbitral
Mesmo quando não existia o artigo 22-A, da Lei de Arbitiagem, es
clarecendo que “[aluies de instituida a aibztiagem, as panes podrido tecor—
rei ao Podei Judiciai w pwa a concessao de medida cautelai ou de uigéncia”,
tnexistia duvida de que caberia ao juiz exercer verdadeiro papel de auxilio
para a prestação da tutela jurisdicional, sob pena dc verdadeira denegaeão
de justica
A corte estatal geralmente e o umco orgão capaz de analisar e se for
o caso, concedera tutela de urgência pleiteada pela parte32 Enquanto não
constituido o tribunal arbitral, a competência pode ser tranquilamente exer
29 ALCAMI, Rosa Lapiedra Medi das cautelares en ei arbitraje comercial interna
cional Valencia Tirant lo hlanch, 2008 p 161 A escolha da via arbitral como
metodo de resolução de conflito pode ser anterior (clausula compromissoria) ou
posterior (compromisso arbitral) ao surgimento do litigio, mas obviamente a cons
tituição do orgão julgador sera sempre posterior
30 LARES, artigo 19 “considera se instituida a arbitragem quando aceita a nomeação
pelo arbitro, se for unico, ou por todos, se forem vanos
31 BLACKAE3Y, Nigel, PARTASIDLS, Consiantine, RLDFERN, Alan, 1 IUNTER, Martin.
Redfern and 1 iumter on internationai arbitra tion, 5 cd New York Oxford, 2009
ni714,p 445
32 Não se pode ignorar a existência, em algumas instituições arbitrais, do mecanis
mo privado do arbitro de emergência Sobre o assunto, ci MAli us AiMoRi CARRITu
uo, op cit, cap 8, p 200 e ss
TE., TELAS [:,E ii TECE NICA NA t..i, DE Atii LAACEM REEORuADA
Ou suivo 53 nos Ku esza e Ma ieus A rn(,ré Carrcteiro
165
cida pelo juiz: quando est periculum in mora incompetentia non attenditur.’3
Conforme reconhecido pelo Superior Tribunal de justiça, a competência
do árbitro não precisa ser observada “em situações nas quais o Juízo Arbitral
esteja momentaneamente impedido de se manifestar”31.
Na prãtica, porém, nem sempre as cortes estatais compreendem a
questão de forma correta. No caso Nike v. SBF, por exemplo, a 1 Cãmara
Reservada de Direito Empresarial do Tribunal de justiça do Estado de São
Paulo afirmou, diante do caso concreto, que a “Nihe não fez prova de re
cusa da Cãmara Arbitral ou qualquer dificuldade para que fosse provocada a
chamada da recorrida aos drbitros, pelo que não caberia (falta de interesse) de
recorrer ao Judiciário”3’.
No entanto, ao que tudo indica, apesar de a Nike ter requerido o início da
arbitragem, o tribunal arbitral ainda não estava constituído, Como o tribu
nal arbitral ainda não estava constituído e os juízes negaram-se a analisar o
pedido de tutela de urgência da Nike, houve verdadeiro vácuo de jurisdição
em desfavor do jurisdicionado por bastante tempo. Como um dos autores
deste artigo teve oportunidade de observar, “pode-se constatar que a Nike
ficou injustcadamente prejudicada, sem verdadeiro reconhecimento da possi
bilidade de análise da sua tutela de urgência arbitral (repita—se: para concessão
ou ftjeição), pelo menos do dia 25.10.2012 (data de propositura da demanda
,,36
antecedente) ate o dia 24.01.2013
Nesse contexto, o novo artigo 22-A, da Lei de Arbitragem, deve ser
recebido de forma bastante positiva. Ao colocar de [orma expressa que as
partes poderão recorrer ao Poder Judiciário para a concessão de tutela de
urgência antes de instituida a arbitragem, o legislador permite que o autor
precise apenas alegar, sob as penas da lei, que ainda não houve a aceitação
33. Posins ui MIRANDA informa que esse adágio foi extraído originariamente do direito
lusitano, por construção de SiivrsTkí GOMIS MORAIS das Ordenações Filipinas (op.
cit.,t. XII, p. 59).
34. ST1, REsp n° 1 .297.974/Rj, ReI. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado
em 12.06.201 2, Dje 19.06,2012.
35. TJ-SF, l Cãmara Reservada de Direito Empresaria, cautelar n 0242417-
67.2012.8.26.0000, Des. Enio Santarelli Zuliani, 23 de abril de 2013.
36. cARRETEIRO, Mateus Aimoré. comentário ao caso Nike Licenciamentos Lida.
v. 5SF comércio de Produtos Esportivos Lida., Tribunal de Justiça de São Paulo,
Medida cautelar n 0242417-67.2012.8.26.0000, 23 de abril de 2013. Revista
Brasileira de Arbitragem, São Paulo: lOS CSAr, 2013, vol. X, n. 40, p. 115.
 A Ncwa 1 ci da Arbllragcm IIrai leira
( o,,riJr,;iiiori’ç 1 ifliii Ii,t.iiuLiiRii anjo SIi,iiinia Salta
do encargo pelo árbitro único ou tribunal arbitral, conforme o caso. Afirma-
-se alugar (em vez de pwvar) porque não é possível ao interessado lazer
prova de [ato negativo (pmhatio diaboiica).
8, Durante o processo aro; trai
Neste tópico, serão abordadas as principais questões relativas à con
cessão de medidas urgentes no curso cio processo arbitral. Depois da instau
ração da arbitragem (LARB, artigo 19), a competência para concessão de
tutelas de urgência passa ao tribunal arbitral37. Assim prescreve o parágrafo
único cio artigo 22-B da Lei de Arbitragem38, que consolidou o entendimen
to de que os árbitros são os julgadores naturais das medidas de urgéncia3.
1. Obstáculos à concessão de tutelas urgentes no início cio processo
arbitral
Dada o caráter emcrgencial das tutelas urgentes, é natural que elas
sejam perseguidas logo no início do processo arbitraL O [ato de a medida
urgente ser requerida nesse estágio ïnicial pode trazer dois obstáculos.
O primeiro esta relacionado à eventual objeção à própria jurisdição
do tribunal, o que normalmente ocorre (ou deveria ocorrer) no ii icio do
processo arbitral (LARB, artigo 20). Aqui surge a pergunta: os rbt os po
dem conceder tutelas de urgência mesmo na penclência de decisao a respei
to de objeção à sua jurisdição? A resposta é necessariamente positiva Nao
se esta aqui a defender que o tribunal arbitral deva ignorar impugnação a
‘ua jurisdtcao. Diante da urgência da tutela perseguida, os árbitros podem
37. &\RMONA, Carlos Alherlo. Arbitragem e processo, p. 323; WALD,Arnoldo, Novos
runios para a arbitragem no Brasil. Revista cio Direto 8am iírio, r/o Mercado rio Capi
os e dá Arbstrai,’eni, vol. 14, p. 351, 2001; NANNI, Giovanni [time e GUÍLHARDI,
Pedro. Medidas cautelares depois de instituída a arbitragem: reflexões à luz da refor—
rua (la lei de arbitragem. Revista de Arbitrarem e Aiedihçáo, vol. 45. p. 1 28, 201
38. tARB, artigo 2213: “Instituída a arbitragem, caberá aos árbitros mantec modiflcar
ou revogar a meciida cautelar ou de urgência concedida pelo Poder Iudiciá rio. Pa
rágrafo único. Fstando /á instituída a arbitragem, a medida cautelar ou de urgência
ser requerida diretamente aos árbitros.”
.39. &\RMONA. Carlos Alherio. Arbitragem e nrocesso, p. 210. liiisN E). M. Usv; Loi
RAS A. MISTH.is, SJii,\.N Mii i )i’. op.cit., p. 588: “lIlt is noiv ivkiely recognizec)
that tlw arbitration tribunal will ohen be the best fortim to determine 11w appropri
ateness oí specific interim measures for each case.”
[ Ti: ‘i 4 ;n t ‘RW Nt 1% *% 111111 Arni: mc 1 M Ri row, .
(;ust; Si uns Ku lis,. Lia ‘os A si w Car reis i o, bi
conduzir uma análise prima facic e, se convencidos da sua jurisdição (ainda
que de modo precário), estão sim autorizados a apreciar e eventualmente
conceder a tutela urgente requerida.15
Outra dificuldade que pode surgir caso a tutela de urgência seja re
querida no início do procedimento, ainda antes de ambas as partes terem
apresentado suas pretensões, diz respeito a potencial extrapolação dos limi
tes da demanda e/ou da convenção de arbitragem, o que é vedado no pro
cesso arbitral (LARB, artigo 32, me. IV). Para se evitar essa violação, caberá
ao tribunal arbltral verificar a existência de vínculo razoável entre a medida
urgente e o objeto da demanda delineado, se não no termo de arbitragem,
-
ao menos no requerimento de instauração.4’
II. Flexibilidade das tutelas de urgência no processo arbitral
Ao contrário do Código de Processo Civil, a Lei de Arbitragem não
prevê regras específicas sobre o procedimento a ser adotado pelas partes
para requerer as medidas de urgência no processo arbitral, tampouco es
tabelece os requisitos necessários para que tutelas sejam concedidas pelos
árbitros. E [az sentido que seja assim.
Na arbitragem, prevalece a autonomia da vontade das partes. Elas po
dem disciplinar o procedimento aplicável às medidas de urgência (1) na
própria convenção de arbitragem; (ii) valendo-se dos dispositivos previstos
nos regulamentos arbitrais (em sua maioria, e accriaciamcnte, lacônicos a
esse respeito para garantir a flexibilidade do processo); ou (iii) construir o
procedimento em conjunto com o tribunal arbitral (p. ex., ao firmar o ter
mo de arbitragem), desde que respeitados os princípios do devido processo
legal (MRB, artigos 19. par., 21, § 22)42
Especificamente quanto aos requisitos necessários para concessão das
medidas urgentes, entende-se que os árbitros não estão sujeitos às regras
.
4(3. Ai Yrsiiirxvsv, Provisional meaçures in interna tional commercial arbitration, lhe
Hague: Kluwer Law lniernational, 2005, par. 5-28, p. 176; ILtIAN D. M. Lrw; Lo;
SAS A. MISTFI Is; Sii AN Mv 1 Ao Ks(n j, (4). cit., par. 23-68, p. 605; Griv Bosu. ln
ternationai commercial arbitration. 2. cd. Alphen aan den Rijn: Wol[ers Kluwer,
2014, vol. II. p. 1991: “lAj tribunal is able to issue provisional measures notmvith
standing diu e.\istence oí a jurischctionai rhallenge and nor witbstandinq_jhe táci
(lial dw tribunal lias not rish’rl no tiOs cjifleggs” sem realce no original)
41. CARRETEIRQ, Mateus Aimoré, op. cii., p. 218.
42. CARRETEIRO, Mateus Aimoré, op. cd., p. 215.
 A Nova ei dii Arbilragem (ir,,sileir,
16% Coordrn;,,Joreç: [liivia loanda!Ricardo Medina S,,IL,
previstas na lei processual do local da sede (lcxfori)43. Assim. tribunais ar
bitrais sediados no Brasil não precisam nccessarianwnte exigir os requisitos
do_fumas bmu dais e do periculuni iii mora, previstos no Codigo de Processo
Civil (em especial, artigo 273) para concessão ele medidas urgentes embo -
ra seja muito comum que o íaçamt4.
A fim de manter a flexibilidade do processo arbitral, os regulamen
tos das principais cãmaras arbitrais’’ e as legislações arbitrais normalmente
também não prcveem os rcquisitos necessários à concessão de tutelas de ur
gência A Lei dc Arbitragem scgue essa 1mb i Por consequência os irbitros
costumam ter liberdade para estabelecer 05 Pressupostos neccssarios a luz
das especihcidides da tutela perseguida e do direito material em disputa4”
Apesar dessa flexibilidade na definição dos requisitos necessários à
concessão de medidas de urgência (que não se confunde com discríciona
riedade. que só existiria em urna arbitragem por equidade)’ na prática,
os árbitros costumam exigir que a parte interessada na tutela de urgência
prove (O rïsco de dano grave ou de difícil reparação caso a tutela não seja
concedida; (ii) urgência da tutela; e (iii) inexistência dc pré-julgamento do
mérito (reversihilidade).
A flexibilidade do processo arbitral tamhcm acaba rcllcttda na forma
do ato processual utilizado pelos arbitros para conceder a tutela urgente Os
árbitros, por vezes, se valem de ordens processuais, decisões interlocutórias
ou mesmo de sentenças para julgar os pedidos urgentes. De fato, é comum o
43. LEW, Julian O. ‘Á.; MISTELIS, LoukasA.; KRÕLL, Steian Michael, op. dl., par. 23-34,
p. 594: Ao arbitration tribunal vith lÊs seat lo Germany. for exampk’, may be em
powered tu order ao Loglih 1)731’ treezing order blocking die assets o! one oÍ the
part/es ,vbile a German court carmo! make sucli ao urder”
44. Cu os Ai ai oro CARu0NA. Arbitragem e processo, p. 323.
45. O artigo 21Ç)do Regulamento do ICDR-AAA que disciplina a concessão de me
didnis de urgcncia lustn essi ibordigem propositadimente v igi das omans
rbitrais 41 th requ st o! iny prty É/ir tobunil may tik vdntevcr ;ntcrtm
measures ii deems necessary, ioc/uding injunctive rei/e! and measures for the pro
tect/oo or onservation oipropertv.”
46. O\RRETEIRO, Mateus Aimoré, 0/3. cit., p. 229.
47. BORN, Can’, op. cii., voE U, p. 1.979, nota 1 92: “luís ipoderes discricionáriosl
wou!d be contrary lo the expectations ofthe parties. except where tliey have agreed
tu arbitration ex aequo ei bono, and tu lhe adjudicatory character o! arbitration.”
48. Gani Bono, op. cii., voo li, p. 1.980.
[Ir iinctNos NA 1. o i•a. Aos 5AUiM Rsrossrai:,a
GOstavo Si o los Ku lesta e Miii ens A no ,ré c::, rrelsr (o 169
uso indiscriminado dos termos “preliminao’ award”. “interlocuto,y award”,
“ínterim award, etc. para se referir às decisões referentes a medidas de ur
gência’.
Contudo, independentemente do nome dado à decisão que julga a
tutela urgente. no direito brasileiro, dita decisão não tem natureza de sen
tença Isso porque as medidas de urgência são, por suas próprias caracte
“‘.
rísticas, necessariamente pmvisôrias e tem O rd rias, não produzem coisa jul
gada material e estão sujeitas à posterior revisão pelos próprios árbitros* O
critério relevante aqui está na (ausência de) definitividade do provimento.
Se o provimento não é definitivo, não tem natureza de sentença2.
lii. Tutelas de urgência ex offico?
Em princípio, prevalece o entendimento de que não seria admitida
a concessão de tutelas dc urgência por iniciativa própria dos árbitros. A
grande maioria das legislações (aí incluída a Lei Modelo da UncitralY3 e re
gulamentos arbitrais’ preveem o requerimento de urna das partes para que
o tribunal possa conceder a medida. E mesmo nos casos omissos, entende-
-se que não seria possível a concessão de tutelas de ofício pelos árbitros em
respeito ao princípio da autonomia processual das partes’.
49. SANCHEZ, Gurii IRMI Canooso. Sentenças parciais no processo arbitral. Disserta
ção Mestrado em Direito Processual). Faculdade de Direito, Universidade de São
Paulo (FADLISP). São Riulo, 2013, p. 74.
50. FOUCI ARD, Philippe; GAILLARD, Emmanuei; GOLDMAN, Berthold. Interna
tiooai &ammcrciai Arbitra lion. The 1 lague: Kluwer Law lnteroational, 1 999. par.
13 S2, p. 736: “lTlhe characterization oia ciecision as ao aivarc/ does not depend
on lhe termíno!ogy empioyed l Lhe arbitrators. itis determioeci soMy by fie na
tem o! lhe ciedsion /i se/!”
51. CARRETEIRO, Mateus Aimoré, op. cit., p. 244.
52. SANCHEZ, Canooso, op. cli,, p. 75.
53. Lei-Modelo da Uncitral, artigo 1 7(1): LJnless otherwíse agreed by the part/es, the
arbitral tribunal may, gj/jjreuestofap,jt grant ínterim measures.” (sem realce
no original)
54. Em sentido contrário, prevendo expressamente a possibilidade de concessão de
medidas urgentes ex oficio, artigo 39t3i do Regulamento ICSID: “rhe tribunal
rna’ also recommencl provisional measures 00 lis ois’o ioítiativp or recommer,d
rneasures other t/iari those specitíecl in a requesr. li niay ai aoy time mudit’ or
recoLe its recommendat/ons’ {sem realce no originali
55. YESI[IRMAK, A, ui. cii., p. 165-167.
 A Nov d AriHiragr ni ilrasilt
1 7(1
( oort/t O 8108 1 ivi,i IoLinda/R,t iriio M(dirI 55 la
F mesmo dihcd imaginar hipotese em que determinada parte tenha
interesse em tutela de urgência e simplesmente mantenha-se inerte, deixan
do de requerer ao tribunal tutela que lhe seria benefica (tecttus necessana
para im pedir a consumação de risco grave e iminente) Isso sem mencionar
que, caso concedida a medida ex offzcw pelos arbitros, a parte beneficiada
por da pode se er obrigada a ressarcir os prejuizos decorrentes da sua [rui
,6
çao, embora sequer a tenha requerido
Apesar desses obstaculos, não se pode excluir totalmente a possibt
hdade cxccpcwnahssima de que os arbitros sejam autorizados a conceder
tutela urgente por iniciativa propria”, tal como autorizado aos juizes no
processo estatal’8 No entanto, se no foro judicial essa hipotcsc e rara, no
processo arbitral e ainda mais dificil se imaginar uma hipotese em que essa
medida extrema seria justificavel’°
IV Tutelas de urgência ex parte?
A possibilidade de concessão de tutelas de urgência sem a oitiva da
parte contraria no processo arbitral esta longe de ser pacifica6° O fato de
56 CARRET[lRO, Mateus Aimore, op cit, p 220
57 Mswo Vnu’s defende a autoridade do tribunal arbitral para con(eder medidas
urgente de oficio “Admitido o interesse cio orgão jurisdicional na obtenção de
resultado utd quanto a sua atividade, seja para assegurar o não desaparecimento
das circunstâncias [ancas, seja para assegurar o cumpnmento de eventual decisão
condena tona, jpjga vel ues.ashitrLtem apeçicrririsdicion,ilaraionc&er
rnçjjacayjelarja4ependentemenjgdjretierimentojírparie Cumpre ao(s)
arbitro(s) zelar pelo atingimento de resultado util as partes com a decisão proíe
rida E, assim, e lhe(s) deíerido o poder geral de cautela “(sem realce no original)
(Reflexões sobre a tutela cautelar na arbitragem Revista Brasileira de Arbitragem,
São Paulo, n 7 p 36, jul /set 2005)
58 Josi Roin oro uos SAios Si u vi i Tutela cautelar e tutela antecipada, São tulo
Malheiros, 2011 p 384
59 G\RRETEIRO, Mateus Aimore, op cii, p 220
60 L[W lulian D M, MISTELIS, Loukas A, KROLL, Stefan Michael, op cit, p 2508-9
“Despite its arguable practical unhty there is substanual controversy surrounding an
arbitral tnbunaLs ex parte consideration of a request íor provisional measures As dis
cussed above, mosi national laws and institutional arbitration rules guarantee ali par
ties an opportunity to be hearcl as well as equabty oí treatment and ex parte grants
- a dez motivos contrários à concessão de medidas de urgência ex parte, neste arti
oírehe[run strongly counter to hese reqwrements Some institutional rules go furthe&
and appear to expressly forbid ex parte provisional rehef Many commentators
conclude that ex parte provisional reheí is beyond the power of aibural tribunaIs”
ToscAs os: URGiNOA NA is:, oF ARoSRAGFM Rrrossssos 1 7
o usiavoSa flos Ku lesta e Mal eus A rnnré C, rreiei Os
a maioria das legislações e regulamentos arbitrais ser silente com relação a
essa possibilidade aumenta a polêmica em torno do tema.
Há muitas vozes na doutrina interna0 e estrangeira82 contrárias à con
cessão de tutelas urgentes inauclita altera parte em sede arbitral na ausência
de autorização prévia das partes. As principais jtistifieativas apresentadas
pelos opositores à concessão de tutelas urgentes ex parte pelos árbitros são
(1) não há necessidade real, na via arbitral, de medidas ex parte, pois essas
nunca Foram vistas na prática e porque as decisões dos árbitros são geral
mente cumpridas voluntariamente e a sua concessão “pelas costas” da parte
prejudicada só criaria resistência e dificultaria o cumprimento voluntário;
(ii) inexistência de recurso contra a decisão que concede a tutela urgente;
(iii) incompatibilidade com a natureza eonsensual da arbitragem; (iv) in
compatibilidade com o principio do devido processo legal (ampla deFesa e
contraditório); Qv) medidas ex parte, principalmente de caráter antecipa
tório, normalmente exigem a análise prévia do mérito da disputa e preju
dicam a análise futura do caso pelo tribunal arbitraL; (vi) algumas tutelas
de urgência são irreversíveis e a gravidade da decisão é aumentada por ter
sido ex parte; (vii) dificuldades de os árbitros imporem sanções à parte que
manipulou fatos e documentos que formaram o racional da concessão da
medida; e (viii) risco de imposição dc sanções profissionais aos árbitros é
aumentado em razão de a medida ter sido proferida ex parte0.
A despeito desses argumentos, há situações em que o simples conhe
cimento do pedido de tutela urgente pela parte contrária é capaz de tornar a
61. A título de exemplo, jost CARlos ur MAOAi i Ais. A tutela antecipada no processo
arbitral. Revista de Arbitragem e Mediação, São Riulo: RT, vol. 4, p. 11: “INlo
processo arbitral, salvo se a convenção o autorizar no processo judicial é a lei
-
que autoriza a tutela antecipada somente poderá ser concedida após audiên
-
eia da parte contrária, A concessão da medida liminarmente, todavia, se assim
previsto na convenção arbitral, não implica o descumprimento do princípio cIo
contraditório, pois a parte afetada deverá pronunciar-se sobre ela, devendo ser-lhe
assegurado esse direito.”
62 HOUTTE, HansVan. Ten reasons against a proposal for ex parte interim measures
ofprotection in arbitration, Arbitration lnternational, vol. 20, n. 1, p. 85-95, 2004.
63 HOUTTE, Hans Van, op. cit., p. 85 e ss. Apesar de o título do artigo fazer menção
go são apresentadas apenas as oito razões principais. Para uma crítica mais apro
fundada sobre cada um desses fundamentos, cf. ARRETElRO, Mateus Aimoré.
Tutelas de urgéncia e processo arbitral, p. 223-6.
 é\ iNt(V,1 it’i ihi :\rhiini);eii HU,IsiiCfli
1 ki;flh(IaRftaftit Siiiliii,i Siiii
( oorkv:acio,is. ,‘j,i
medida completamente ineficazTM. A todo sentir, em alguns casos, o elemen
to surpicsa e essencial para o sucesso da tutela dc urgcncia (ex revelação , tura consulta pela parte prejudicada pela concessão da medida de urgência.TM
de segredo industrial, destruição de provas, dissipação de bens dc.). Nessas
hipóteses, somente medidas cv parte são capazes de tutelar adequadamente
a parte interessadah
Diante disso, não parece justi[icável que as partes não possam requerer
medidas urgentes ex parte aos árbitros, ainda que não haja previsão expressa
iutorizando a medida na lcx aibitn ou no regulamento arbitral Permitir a
conccssio de medLdas maudtta afLua pcus no foro arbitral c girantir que as
partes. inseridas em situações de extrema urgência ou com necessidade de
elemento surpresa, possam tutelar seus direitos sem ter que socorrer às cor
tes judiciais, o que privilegia sua vontade de resolver disputas na arbitragem
e resguarda o provimento arbitral Final’1’.
Apcsar disso, cabem duas rcssalvas Primeiro dado que as tutelas
cv paitc apresentam uma restrição ainda que tcmporana ao principio do
contraditório, que ã um dos princípios inFormadores cio processo arbitral
(LARB, 21, § 2), a concessão de medidas desse tipo deve se dar com muita
cautela e apenas cm situações extremas. Urna vez concedida e eFetivada a
medida, deve-se restabelecer imediata;ncntc o contraditório e, depois de ou
vida a paric contra a qual a medida foi coneedida o tribunal arbitril tem o
dcvcr de rLapreciar sua decis ioõ7 Segundo para Fins de total transparência
64. BORN, Gary, op. cii., p. 2508: This tvpe oí relia/is particular4’ appropriate where
‘
a party’ couid suÍfer serious clamage sinijily tbrough a sirnde, rapidlv-completedac
doo by lis counterparty for exampie. r alling a leitar aí credit, transternng needed
-
s cunty or propc rty ia dnrd partic s or di stroym critica! e ,ck nce” Ni ii Bi c KA
iv, Cossisiisi PSRTASIOIS Ai AS Ri ou RN MART1N 1 Ir 511 R, op cii, par 7 22 p 447,
Çucli rcquircnicnt loitivi di pirte idversi] m iy dc prive rntcrim mc iscircs aí
ibeir c’ílectiveneSs. A pariy which is (o 1w beard beihre interim measures can he
eniarc ad may haia suflicieni time ta hustrate tliesc’ measures. In such a situauan
ii mav be advísable [ar a party lo ga ciirectiy la the state caurts for Pie interím
measures, provided this optiun is aval/ah/e. iheir interim relieírnay be granft’d and
enforc cd ex parte, 1iavin hcard only one partv.’’
65 cARRLTEIRO, M teus Aimor, op cii p 221, lei is D M Li iv Lei KAS A Misjttis,
Sri iA.. Mii 1 IA] 1 Kkoi 1 op cii p 606 7 li miy be impossibk ar caunterproductive
lo rnform the ot/u r pirt ibout thc p nding iiii hmc ni ar a straintng ardcr since
ttus rniglit al/ow ii lo take actian dm1 would negafe 1/te e[íectivc’ness aí dia arder.’.
66. ÇÀRRETE1RO, Mateus ,\imoré, ap. dl., p. 226.
67. KARRER, Pi RRi A. interim measures ssued bv arbitral tribunais and lhe courts:
iess theory, please, in: Ai Bi RT IAS \:Ax ins Biu teci.), (neernationat arhitration and
‘1 ‘1 tRíX 4 ii O] Ai:í’ris(.ii]
Sai,tos Kii csia e Sl,,ieiis Ainuirt
1 / .5
(_,iistavr, (irrt•iç-jrj
todas as comunicações a parte devem ser registradas e preservadas para fu
Apoio do Poder Judiciário na efetivação das medidas concedidas
pelos árbitros
Em regra, as decisões dos árbitros possuem um peso natural sobre as
partes. Por conta disso, as tutelas de urgência deferidas pelos árbitros são
normalmente cumpridas de forma voluntdriaTM, Como observa SciiwAirrz,
partes que desejam ser reconhecidas pelos árbitros como bons cidadãos,
prejudicadas por seus adversários, geralmente não desejam desaFiar ordens
dadas por aqueles que eles pretendem convencer da justiça de seus pedi
dos
A voluntaricdic]c das pirtcs e normalmente induzida pelos irbitros
pela imposição desançoes pdo eventual descumprimento das tutelas ur
gcntes conccdidas° Existe umi gama extensa de sanções quc os arbitras
podem impor à parte prejudicada pela medida urgente. As principais são
natianal courts: Pie nevar encling siar’, ICO\ Condress Serias, New Dcliii, The
ii igue ki uwer t iii Internilioni 1, 2001 vol 10 p 107 108 H ntcrim mc urcs
shauld he granted ix pirie only [ar thc short ,ntcrvil rcqwrcd ia canduci i hcir
ing ar i tckphone coníercncc ia rcich i ckcision an dnt hisis
68 Ai] Yisn a sflK, 013 cl pir 5 96 p 224
69. LEW Julian D. M.: MISTELIS, Loukas A.: KW5LL, Siedin Michaei, ap. cii., par. 23-
83, p. 609; GAS’v Boas, ap. cit., vai. li, i 2018: Au YLs]eR,aAa, 0/3. cii., par 6-2,
p. 238; ANDarA CAR] i vsms, /a tutela cautelare nell’arbitraro internaziariale, Pado—
va: CEDAM, 2006, p. 486; Siii’u s i3oso, t a naiure des mesuras conservatoires
et prai isoires’ in CC (cd ) Mcisurc s canvc rvaiuirc s ci prai isaires cm m flicrc
d’arbieragcm mternictanil, Piris CC Services, 1993 p 17, TouMAsio, icx fari e
Fuieli c miei ire nel l’irbitrito commerci ik i ntern,zionaie l?c v isti ck li irhitnuo
Miiano Ciuffre ino 9 1999 p 28
70. Conforme afirma Eai a So iu\Rr/: “la principaie saurce da pouvoir de caercition
cies arbitres réside dans larbitrage d/O )ls c’xercent sur Ia [and do diÍÍérend entre
las partias. Das partias charchant Si’ presc’ntc’r clei’am ias arbitres cantina de
bons citoycns v;rtimc s de leur ldvcrsalft nc vauclwnt pas cn gcncral 7 iirc Ti dcs
mstruct,ans quc kur danncnt ceux qu is vculcnt convamcrc dc Ti jusncc de lcur
cause (cl Pritique ei experince dc ii Cour dc li CCI In iCC (cd) Mc asurc.s
canserv loircs ei /3/ai isoirc s cm rnaticr (1 irbttragc inft rnacian ti Rins CC Ser
ices 1993 p 59i
71. KOJOV1Ç, lijana. Couri enfarcemeni ai arbitral decisians on provisional reiief:
how final is provisional?, Jaurnal a[ Internatianal Arbiiratian, Kiuwer Law Interna—
iiaq’i 2001 p 512
 A Nov iii da ‘\ri,itrag ru iirasrir ira
‘,j
ooni ir ulan ç Iavu,r liii ind ,/Rirardo Mi diui iila
(i) multas coercitivas permdicas ou fixas72 (que exercem papel similar as
astremtes cio Loro judicial)’3, (ri) inferëncia negativa (adveise infetence), co
mumente aplicaria na praxe arbitral contra a parte que se nega a cumprir
tutela de urgência relacionada a preservação ou exibição de documento’4,
(tu) maior alocação de despesas (em sentido amplo)’’ do processo arbitral a
parte recalcitrante e (ix) danos processuais, que se traduzem na imposi
,
ção de multa por hugância de ma-fe (LARB, artLgo 27)
Contudo, nem sempre as decisões são cumpridas voluntariamente,
nem mesmo com a imposição de sanções pelos arbitros Em outras hipote
ses a natureza coercitiva (rectius constntiva) da medida exige a mterven
ção da autoridade judicial, dada a falta de poder de imperio dos arbitros’7.
72 BAPTISTA, Linz Olavo Arbitragem Comercia/e Internacional São Paulo Magister,
2011 p 224 “Quando aplica multa com carater de astreunte para levar uma parte
a cumprir determinada providência u adotar certa conduta determina da em
ordem procedimental, o arbitro exerce plenamente sua junsdição L a recusa da
parte multada em pagar a multa que levara o arbitro a exercer a faculdade de pro
mover sua execução Esse exemplo, 1/Listra mas não esgota o elenco das medidas
de natureza urgente que o arbitro pode tomar, e serve para exemplificar que nem
todas as determinações dos arbitros estão despidas de dentes”, CANumo RANCIL
DINAMriu o, op cit, p 228 “Sempre no plano das decisões, e tambem licito ao ar
bitro cominar multas para o caso de descumpnmento voluntario das medidas que
impõe (astreintes) as quais constituirão como sempre um penhor da efetividades
das decisões ;unsdicionais (CPC, artigo 46/, § 4 e 5°)
73 Sobre o tema das astreintes no processo civil brasileiro, cf Ci liiliRMi A51ARAi, As
astreintes e o processo civil brasileiro, São Paulo Livraria do Avogado, 2010, n
3 1, p 47 e ss
74 ABBUD, Andre Soft law e produção de provas na arbitragem internacional São
Riulo Atlas, 2014 p 131 e ss
75 CARMONA, Carlos Alberio, Arbitragem e processo, p 373
76 YESILIRMAK, Au, op cit, par 6 9
77 DINAMARCO, Cândido Rangel, op cit, p 228 “O arbitro dispõe de poder sufi
ciente para conceder medidas urgentes de toda natureza a sabe6 todas aquelas
que em um processo perante o Poder Judiciario poderiam ser concedidas pelo
juiz togado (cautelares e antecipatorias de tutela) Mesmo quando se trate de uma
medida cuja efetivação implique constrição sobre pessoas ou bens, a partir da ins
tauração da arbitragem a competência para concede las e do arbitro, não do juiz
E o caso de buscas e apreensões, eventuais arrestos, impedimentos de atividades
nocivas, deslázimento de obras etc (CPC, artigo 46/, 5) mpre com a res
(sem realce no original)
ix Uic.ÍNcIA NA ii Di.. ARBrIRACFNi Rr:i:ORMADA —
/ ‘
Cii novo Sa ulan Ku asia e Mal aos Ai maré correia ri]
Nesses casos, entra em cena o Poderjudiciário, que atua comofinv de apoio
para execução das medidas de urgência deferidas pelos árbitros.
O direito brasileiro adotou o modelo de assistência, no qual a efeti
vação judicial das decisões dos árbitros ocorre mediante concessão de cxc
quatur. O juiz, que possui imperium, determina, com base na decisão do
árbitro, os atos materiais de execuçãoS. O contato entre árbitros e juízos á
feito por meio da carta arbitral (LARB, artigo 22-C).’9
A carta arbitral foi expressamente prevista no artigo 237, mc. l’v do
novo Código de Processo Civil (Lei n. 13,105/2015; “NCPC”), que prevê
que a carta arbitral será expedida “para que órgão do Poder udiciário prati
que ou determine o cumprimento, na área de sua competência territorial, de ato
objeto de pedido de cooperação judiciária fonnulado por juízo arbitral, inclu
sive os que importem efetivação de tutela provisória”. No regime do NCPC, a
carta arbitral deve atender, no que couber, aos mesmos requisitos cabíveis
às demais cartas previstas na lei processual e ser instruída “com a convenção
de arbitragem e com as provas da nomeação do árbitro e de sua aceitação da
fruição” (artigo 260, § 2). Os atos processuais relativos ao cumprimento da
carta arbïtral serão praticados em segredo de justiça desde que a confiden
cialidade da respectiva arbitragem seja comprovada em juizo (NCPC, artigo
189, mc. IV; LARB, artigo 22-C, pari.
Ainda antes da reforma da Lei de Arbitragem, prevalecia o entendi
mento de que os árbitros deveriam pedir auxílio ao Poder Judiciário (em
atenção ao antigo artigo 22, § 42) pela expedição de um oficio°0, que acabou
78.DINAMARCO, Cândido Rangel, op. cá,, p. 230: “A ausência de poderes de constri
ção sobre pessoas ou coisas impede os árbitros de produzir por si próprios a efe
tivação das medidas urgentes que concedem, quando portadoras de constrições
como essas. Para buscar tais resultados cumpre-lhes deprecar ao juiz togado a
realização de medidas que eles próprios não podem realizar (IA, artigo 22, § 42),”
79. Quando a medida deve ser executada por autoridade judiciária localizada em
jurisdição diferente daquela em que foi profericla a medida arbitral de urgência,
a solicitação de assistência ao Poder judiciário deverá ser feita mediante carta
rogatória. A respeito, v. ANoRf Auntio, /-lomo/ogação de sentenças arbitrais estran
geiras, p. 239 e ss.
80. ARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem eprocesso, p. 325; AiixANoRr CÁMARA, Das
relações entre a arbitragem e o Poder judiciário, Revista Brasileira de Arbitragem,
Porto Alegre: IOB CBAr, ano 2, n. 06, abríjun. 2005, p. 11; SioNo BLNLTI, op. cit,, p.
104; Ai ExANORE CAIRAMOY, Das relações entre o tribunal arbitral e o Poder Judiciário
para a adoção de medidas cautelares, Rio de janeiro: Lumen juris, 2012. p. 91.
 A Nnva L cicia Arhltr.IKcrn flraHc’ir,i
1 7(
- (r,r,r,h-,u,rh;rc’s i-l,ivi,, 1 I,,!,,,id,uRrarcIc, .ie(hna Sitia
sendo denominado de carta arbitral na revisão da ler’. Embora a solici
tação de auxilio às cortes judiciais seja prerrogativa do tribunal arbitral,
entende-se que a chstribuição da carta arbitral ao Poder judiciário pode ser
[(Ata tanto pelos propnos ubitros (com o iuxiho di instituicão arbitral nas
irbitragens institucionais) ou sc nccessario pela propi ia partc intercssada
No viso o tribunal arbitral expede a carta arbitral c autoriza a partc interes
sada a [tear encarregada dos atos necessarios para distribuição cio pedido de
auxilio da mesma forma que ocorre com as cartas prcc Hortas e rogatonas
em processos estatais
Importante ressaltar que o juiz chamado a auxilnr n i efetivaço das
tutelas de urgência concedidas pelos árbitros, exerce mero exercício de de-
libação, sendo vedada a revisão judicial das tutelas arbitrais de urgência82.
Essa conclusão decorre do artigo 16 da Lei de Arbitragem cuja redação im
pede a revisão de decisões arlitrais pelo Poder judiciáriot”.
Apesar disso, o juiz não está obrigado a dar cumprimento a toda e
qualquer ordem advinda de um tribunal arbitral. No processo estatal, con
quanto seja vedado ao juiz depreeado rever o mérito da decisão do jufzo
depreeante. permite-se que o cumprimento da carta precatória seja recu
sido por questoes formiis (CPC artigo 209Y’t Essa mesma logica se apit
ei as cartas arbitrais (N( P( artigo 267) Explic i C \IIMONA que eabera ao
juiz verificar se a conw nçao cli whttragem e regulai se os dados ;ecehidos
jR nnztcin—Ihe avaltai (sunpft fim malim ate) se a sohci taçao preenche os rcqui—
silos que levarão ao seu cumpi imenlo DiNAMixiteo adiciona quc a par desse
‘
controle formal o juiz tambcm deve wahar se a medida cuja efeuvacão se
81 TOSTES, Michele Lyn Tutch dr urgcncia e arbitngrn m inismos dc icesso
à justiça: orna análise do comportamento do F’oder Judina rio na concessão de
medidas urgentes relacionadas a processos arbitrais: as anli—suii injunctions. Dis—
serIação de mestrado. Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de
laneiro, 2009. p, 77.
32. FIGUEIRA IR., bel .Arbitragern, jorisdicão e execução, São Paulo: RT, 1999. p.
123: “Ao Estado-juiz não e conferido pelo sistema qualquer poder para rever ou
modliíicar a decisão conceçssva da tutela emergencial proit’ridi em juízo arbitral.”
83. MARTINS, Pedro Batista. Apontamentos sobre a lei de’ arbitragem, Rio de Janeiro:
Forense, 2008. p. 365.
84. STI, CC n° 76879/PB, Rei Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Terceira Seção,
julgado em 13.082008, Die 25.08.2008; STJ, CC n°63940/SE Rei. Ministro Cas
tro Meira, Primeira Seção, julgado em 12.09.2007, Di 08.0.2007. p. 198.
85. GARMONA, Carlos Alberto, Arbitragem e processo, p .326.
ri’ ii iii 1 HCINI A 1H iii AKn’rR.LM Ru OR%i iI
1 / —
CtjsIa:o S:,nios Kulesz,, e M,,fl’us Ainiur,j ( arreleirci
pede não contém algu iiia i ncgu Unidade substancial, como uma possível ex! ia—
iolacão dos limites o)yeiivos ou sutyetivos da convenção dc arbitragem 011 do
petitu iii deduzido pelatite os árbitros etc.
VI. Situações excepcionais de acesso direto ao Poder Judiciário
Em princípio, a lei de Arbitragem prevê a competência exclusiva dos
árbitros para concessão de medidas urgentes no curso da arbitragem (LARB,
artigo 22-B, par.)3’. Contudo, entende-se que há situações excepcionais em
que a parte interessada pode requerer a medida de urgência ao Poder Judi
ciário depois de instituido o processo arbitral83.
Obviamente, dada a excepcionalidade da situação, as cortes judiciais
devem enfrentá-la com muita cautela. A cooperação estatal á essencial para
os casos em que realmente exista extrema urgência, mas pode ir de encontro
à vontade das partes se mal utilizada, As cortes estatais, portanto, precisam
exercer essa competência excepcional com extremo cuidado e devem rejei
tar pedidos abusivos3”. Do mesmo modo, uma vez assegurada a necessidade
urgente de conceder a tutela perseguida, fica’’a matéria obrigatoriamente
sujeita à rcapreeiação pelo tribunal arbitral (L’\RB, artigo 22-B).
Há várias hipóteses vislumbradas pela doutrina em que a atuação do
Poder Judiciário se faz necessária para conceder tutelas de urgência no cur
so do processo arbitral. Neste artigo, serão tratadas as três principais.
- 86. DINAMARCO, Cândido Rangel, op. cii., p. 231, E complementa o autor: “Nessas
hipóteses, e outras ele igual gravidade, em que realiza um juízo de mera delibação,
o juiz negará cumprimento ao pedido. Em principio não poderá reavaliar os requi-
silos substanciais para a concessáo da medida, látos, provas etc, porque a decisão
do árbitro é soberana a esse respeito, por imposição da autonomia ela arbitragem
lidem)
87. ROCHA, Caio Cesar Vieira. Medidas cautelares e urgentes na arbitragem: nova
disciplina normativa, Arbitragem e Mediação: reforma da legislação bras1leira.
Luis Ft u’r Sxi o-siSo e! aI. (coord.). São Paulo: Alias, 201 5. p. 55.
88. NANN-i, Giovanni [Itore; GUILI ARDI, Pedro, op. cit., p. 128. iii -IN D. M. Liw;
LoiK\s A. Misi, is; STI ,rx Mc, u K,i , op. cii,, par. 23-126; p, 623: “in any case
(fie court shall ac É onfv if or (o the extent (ha! lhe arbitral tribunal, and anv arbitral
or odier institution or person vested bv the parties tvitb potver in that regarei, lias
no poiver or is unable for lhe time being to ad effectively.”
89. YESILIRMAK, A, O/T di., P 79: “Covas should have lhe power lo grant provision
al measures but tliev slioold exercise utmost caution in exercising such power and
should deny oppressive and vexatious applications.”
 A Noval da Arbiirag ni Brasilt ira
1 “II
/
Coorrk O iilon s tavia ioland i/Rirardo Mi dinaS
A primeira dessas hipoteses esta relacionada a autonomia da vontade
das partes Entende-se que as partes são livres para excluir as tutelas de
urgência da jurisdição do tribunal arbitral Assim como as partes podem
pactuar a atribuição de competência aos arbitros para tutelas de urgência
arbitrais, podem acordar a sua resu ção ou exclusão’9 Ainda que a ia ai
bitn (como a Lei de Arbitragem) ou o regulamento arbitral escolhido pelas
partes preveja expressamente a competência dos arbitros para conceder me
didas urgentes no curso da aibitragem, nada impede que as partes excluam
essa possibihdade91 traia-se de verdadeiro opt-out da jurisdição dos arbi
r
tros para tutelas de urgência Nessa hipotese, as partes estarão livres para se
socorrerem do Poder Judiciario caso seja necessano a concessão de alguma
tutela urgente no curso do processo arbitral
A segunda hipotese diz respeito a impossibilidade momentânea de o
tribunal arbitral, depois de sua constituição, conceder a medida de urgên
cia de forma O) tempestiva, dada a indisponibilidade dos membros tribunal
arbitral; ou (ti) cfetiva, dada a extrema urgência da medida perseguida’12
Quanto a impossibilidade de profenr medida tempestiva, e raro, mas
não impossivel, que o tribunal arbitral ou algum de seus integrantes esteja
ausente ou indisponivel justamente quando a parte necessita da tutela ur
gente91 Exemphficativamente, pode-se mencionar caso em que a indicação
do arbitro foi impugnada, houve a renuncia do arbttro ou ate mesmo casos
90 ARMONA, Carlos Alberto Arbitragem e processo, op cit p 326, P11100 BATISTA
M\RTiNs, Apontamentos sobre a lei de arbitragem, op cii, p 246, RA1AH Aisis,
Devido processo legal na arbitragem, in Raian MAU iAO, Arbitragem no Brasil
aspectos juridicos relevantes, São Rlulo Quartier Latin, 2008 p 409
91 Foi O IAOO GAII iARi) Goi OMAN, op eU, par 1319, p 717-718, Pi oo BATISIA Mso—
TINS, Apontamentos sobre a lei de aibnragem, op cd p 246, GARY B0SN, op cit,
vol II, p 2434 “Oícourse, as with most other aspects of international arbitration,
the parties remam free to alter 1/ia general approach by agreeing that the arbitra
toi s shall not have tbe powe or shal/ have only hmited power lo grant provisional
measures” Cm sentido contrario, Mvuio Vnu4, op ai, p 34 ‘Ainda que se
admita a autonomia da vontade das partes para a rerlação da convenção de ar
bitragem, invalida sera a previsão que pretenda cmdir o poder juradicional do
arbitro retirando lhe o poder de conceder medidas caute/ares A opção pelo juízo
arbitral implica, necessariamente, a outorga de poderes jurisdicionais para a tutela
cautelar”
92 ROCI IA, Caio Cesar Vieira, op ai, p 65
93 NANNI, Giovanni Ettore, GUILI IARDI, Pedro, op cit, p 129
DE t.JRCiNCJA NA Di: Ari rEAGEM RrroRMAr),s
O usiavo Sa O os Ku azo e Ma ieus A moré ái rei,Íro
19
/
de doença grave ou morte dele. Pode ocorrer, ainda, de a instituição arbitral
ou o árbitro estar de férias ou totalmente inacessível por qualquer motivo.
Como se sabe, os árbitros não se dedicam exclusivamente à atribuição
de julgar. A grande maioria dos profissionais selecionados para atuar como
árbitro tem outras ocupações. Além disso, ao contrário do que ocorre no
foro judicial, que conta com juizes dedicados exclusivamenie aojulgamen
to dos processos que lhe são submetidos, ïnclusive em regime de plantão, o
processo arbitral não tem esse aparelhamento94.
Assim, em sede arbitral, o acesso aos árbitros se torna momentanea
mente inviável em algumas circunstãncias específicas. É possível, apesar de
raro, que uma medida de urgência precise ser apreciada justamente nessas
eircunstãncias de indisponibilidade9’. Nessas hipóteses, entende-se que a
parte tem direito a perseguir a tutela de urgência no Poder Judiciário90.
Com relação à impossibilidade de concessão de tutela efetiva, esta hi
pótese está relacionada a medidas de extrema urgência que não podem es
perar toda a sequência de atos processuais a serem praticados no processo
arbitral até que a tutela urgente seja finalmente apreciada e deferida pelo
tribunal arbitral97. Nesses casos, a despeito de o tribunal estar constituído
94. ldem.
95. AHALl, Francisco José. Medidas de urgênda na arbitragem e o novo regulamen
todo CAM-CCBC. Revista de Arbitragem e Mediação, vol. 33, p. 271-286, São
Paulo: RE ahr.-jun. 2012, p. 282-3: “Da mesma forma, e igualmente em caráter
estritamente excepcional, poderá acontecer de o árbitro estar indisponível no ins
tante em que se mostrar necessária a tutela de urgência (por exemplo, em c.lecor
rência de ausência temporária por viagem ou tratamento médico e não será um -
critério temporal, mas circunstancial).” Prooo BATaTA MARTINS, O Poder judiciário
e a arbitragem. Quatro anos da Lei n9 9.307/1 996 (1° Rute), Revista de Direito
Bancário, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, São Riulo: R 2000, vol. 9,
p. 324: “JN]as raras situações em que, mesmo/á constituído o Tribunal Arbitral, a
urgência requerida para a medida será efetivamente prejudicada pela impossibili
dade [ática de o tribunal se reunir em exíguo espaço de tempo.”
96 FILHO, Clávio Valença. Tutela judicial de urgência e a lide objeto de convenção
de arbitragem, Revista Brasileira de Arbitragem, vol. 7, 2005, p. 28: “De outro
lado, casos há em que o árbitro simplesmente não poderá intervir ou não poderá
fazê-lo com a mesma efetividade de um juiz estatal. A possibilidade de denegação
de justiça resultante de tais situações é contrária ao direito fundamental de acesso
à justiça, em tudo atentatória à ordem pública e ao artigo 9, XXXV da CF/l988, o
que permite a restituição momentânea da jurisdição de urgência ao juiz estatal,”
97 BLACKABY, Nigel; PARTASIDES, Constantine; REDFERN, AIan; HUNTER, Martin,
op. cii., p. 447: “In situations oí extreme urgency where third parties need to be
1 Oh A Nuv,i 1 cl il.i ArhhrnItc!rn flmsllolra
(/ 11i lo —,
e disponível, eventual decisão tornada pelos árbitros pode não ser efetiva
porque proíerida a destempo. Ao passo que, no Poder Judiciário, a mesma
tutela tem chances de ser obtida em questão de horas. Por razões óbvias, a
urgência aqui não pode ser simplesmente a mesma necessária à concessão
de tutela de urgência. E preciso que ela seja cx(itina . Caso assim não fosse,
a exceção passaria a ser a regra, de forma totalmente invertid’a e indesejada.
A terceira e última hipótese analisada neste artigo diz respeito às tutelas
urgentes direcionadas a terceiros, que não integram o processo arbitral (ainda
que sej im stgnatartos da clausula comprou issorn com base na qual a arbi
tngem Foi instaunda) Os poderes dos athtnos p iri prolenr mecheks de ur—
genc 1 s io hmit idos as partes da arbitragem O ido o carater consensual que
reveste ‘i arlttrigem (em atenção io principio di iutonomia privada e da rela
tividack dos contratos) e possivel concluir que um (nbunal não pode dctct mi
nar atos unntssrvos ou omzssn os a tucuros qiu nao suo pai Us da ai hiti agem’
Exemplo tipico dessa hipotese ocorre quando a medida de urgência
se volta diretamente contra um terceiro garantidor (ex uma instituição
financeira em um contrato acessorio de fianç-i bane iria) O garantidor, que
nao e parte di convenção dc arbitragem nem do processo arbitral «lo esta
legalmente obrigado a cumprir a dccisio dos arhitios1° Nesses casos, a
int-oiverl or ivhere tliere is a strong possibiiity !hat a party ir/li nol voluntardy exe
ci;tc lhe lribr,,iai ordeç íbero may be mie option boi (o ideniiíy the appropriaie
State ouri and mal,e de apphca!ion íbero.
98. DONOVAN, Donald Francis. The ailocation o( auihority between couris and ar
bitral tribunais tu order interim measures: a survey oi jurisdictions, lhe work af
UNCITRAL and a model proposal, in: Ai IIIKT IAS vAN DI 5 IliRi) (crI.) .,Nea’ HorLzons
in Intornational Qommerciai Arbitration anel Bevond, IC&\ Congress Sonos, The
1 Iauge: Kluwer Law International, 2005, rol. 12, p. 238: “tini/Lo a court,an arbi
tra! tribunal is no! a standing budy and mav taLo !onger to convenu to role upon a
reqoes!. Wiiere diu tribuna! cannot act quickly etinugli ia provido etIective reliei
pari/es sliould have lhe option ai applying direrily lo lhe courts.”
99. 13L,\CK7\I3Y, Nigel; PARTASIDES, Constantino; REDFE RN, AIan; 1-IUNTER, Martin,
op. cii., p. 94.
100. LIAM Julian D.M.; MISTELIS. Loukas A.; KR(5LL, Stefan Michael, up. cii, p. 594. G.
ainda G.’s op. ci!., rol. 2, p. 2/45:”An arbitrator generah!y cair (and wil/)
arder provisional rneasures oniy agaínst ihio parties en the’ arbilrarion, Ele or she wíll
not hiave the power to ordec lár example, attachiment ar preservation oíproperty
hLkl b 1 dure! p irty Gi0vANNI Enoni N ssi Pi aia, ni si ui op ci! p 132
101 BLACKAKY Nigel PARTASIDES Consianiin R[DFERN AI]n 1 IUNTER, Mirtin,
op ml p ir 7 19 p 445 ‘A third party arde, lar imple addressrd lo a bank
‘li (II L .Ki.R is lu tu ArnuIw,(M RtIoR4%Az .
(uM.wt, Sinto, kiili’s:,i e Miii isAmoréCjrretc.jr,,
parte interessada deverá a se socorrer do Poder Judiciário para obtenção
de unia medida de urgência que produza efeitos diretos sobre o garantidor,
obrigado por lei a cooperar com as autoridades judiciais (a título de exem
plo, CPC, artigo 341).
1. ON(IUSÃO
A reforma da Lei de Arbitragem significou grande avanço à disciplina
das tutelas de urgência arbitrais. Muito embora a Lei n. 13.129/15 só tenha
consolidado o que a doutrina arbitralista já defendia há bastante tempo,
fato é que a previsão legal especiFica elimina discussões antigas e confere
maior segurança ao instituto. Com a sedimentação de conceitos básicos,
abre-se espaço para a evolução do instituto e para que a doutrina e juris
prudência possam se preocupar com outras questões polêmicas. Ainda há
muito a ser estudado no campo das tutelas de urgência arbitrais e espera-se
que este breve artigo seja mais um convite ao debate.
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FRANcisco MAIA NETO
Comentarios ao Codigo de Processo Civil 2 cd São Riulo Revista dosTribunais,
vV,1988 p 129130 Graduado em Engenharia Civil e Direito pela urMr, Pos graduado em Engenharia Economira
TENORIO, Oscar Direito Internacional Privado 11 cd Rio de Janeiro Freitas Bastos, pela Fundação Dom abral, onde e professor convidado Membro da lista de arbitros
v 2,1976 p 222 de carnaras arbitrais em MC, SI’ RI e DF Integrante das Comissões de Juristas do Senado
The Komninos 5 [19901 1 Lloyd’s Rep 541, apud Cheshire, North & Eawcett, Private Federal e do Mmisteno da Justiça para elaboração da lei de Mediação e reforma da Lei de
lnternational tais 14° edition, Oxford Oxford University Press, 2008 p 82 rbitragem (2073) Vice Presidente do CREA/MG (7992/199 3) Secretario Geral da Comissão
de Conciliação Mediação e Arbitragem e menibro da Comissão de Direito Imobiliano e
THEODORO JUNIOR, 1 lumberto 1 lomologação de sentença estrangeira Ofensa a Or Urbinistico do conselho rederal da OAB (1011/2015) Vir e Presidente Jundico da CMI
dem Publica In Revista doAdvogado n 88, São Riulo AASP, p 75 87, nov 2006 SfCOVI/MG (1012/2016)
Parecer apresentado às fls 694/714 do referido processo e que foi publicado
como Ordem Publica Prescrição Direito Comparado Revista de Da eito Ad
-

mimstrattvo, Rio de Janeiro Renovar, v 226, p 332 365, out dez 2001
TIBURCIO, Carmem A ordem publica na homologação de sentenças estrangeiras ln
Processo e Constituição Estudos em homenagem ao Professor Jose Cados Barbosa
Moreira São Paulo Revista dos Tribunais, 2006 p 210
TIBURCIO, Carmen Processo e Constituição Estudos em homenagem ao Professor josé
Carlos Barbosa Moreira São Paulo Revista dos Tribunais, 2006 p 210
Processo e Constituição Estudos em homenagem ao Professor Jose Carlos Bar
bosa Moreira São Paulo Revista dos Tribunais, 2006 p 211
A lei aplicavel as arbitragens internacionais In Reflexões sobre arbitragem In
memonam do Desembargador Claudio Vianna de Lima São Paulo LTr, 2002
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A Ordem Publica em seus Diversos Patamares In Direito & Amor e outros te
mas Rio de Janeiro Renovar, 2009 p 271 Artigo este que havia sido publicado
anteriormente na Revista dos Tribunais, São Paulo Revista dos Tribunais, v 828,
2004, p 33 42
— A ordem publica na homologação de sentenças estrangeiras In Processo e
(bnstituição Estudos em homenagem ao Professor Jose Carlos Barbosa Moreira,
São Paulo Revista dos Tribunais, 2006 p 211
A ordem publica na homologação de sentenças estrangeiras In Processo e
Constituição Estudos em homenagem ao Professor Jose Carlos Barbosa Moreira
São Paulo Revista dos Tribunais, 2006
A ordem publica na homologação de sentenças estrangeiras In Processo e
Constituição Estudos em homenagem ao Professor Jose Carlos Barbosa Moreira
São Paulo Revista dos Tribunais, 2006 p 210
A ordem publica na homologação de sentenças estrangeiras In Processo e
Constituição Estudos em homenagem ao Professor Jose Carlos Barbosa Moreira
São Paulo Revista dos Tribunais, 2006 p 213
RESUMO: a carta arbitral é inovação necessaria, introduzida pela
Lei n 13 105, novo Código Civil Brasileiro, e pela Lei n 13 129,
que altera a Lei de Arbitragem, responsável por regulamentar a for
ma de comunicação entre os jufzos arbitral e estatal
PALAVRAS-CHAVE: Comunicação Carta Arbitral Jurisdições
Cooperação
ABSTRACT: the arbitral letter is a necessary innovation, introduced
by Law n 13 105, the new Brazilian Civil Code, and by Law n°
13 129, which amends the Arbitration Law, responsible for regula
ting the way of communication between the state and arbitration
judgments
KEYWORDS: Communications Arbitral Letter Jurisdiction Coope
ration
INSTRUMENTOS DL CONIUNIC4CÂO [NTRE INSflNClS ju
RISDICIONAIS
Entre osjuizos, quando um orgão jurisclicional solicita o cumprimen
to de determinado ato processual a outro, nosso ordenamcntojundico ado
tou um instrumento, denominado carta, diferenciada em trës modalidades,
carta rogatorta, carta precatona e carta de ordem