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Check List de Auditoria Iso 45001 - 2017
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Documentos Avaliados C N.C Evidências
4.1 Compreensão da organização e seu contexto
1. Como estão definidos o contexto externo e interno da organização em termos de atendimento do SSO? ● Apresentação do plano estratégico.
2. Como são tratadas as questões externas, relativas à saúde e segurança ocupacional, dentro da companhia? ● Apresentação de documentação (alvará de funcionamento,
3. Como são tratadas as questões internas da companhia? licenças ambientais e questões trabalhistas) junto aos órgãos
4.2 Compreensão das necessidades e expectativas dos trabalhadores e outras partes interessadas
1. Além dos trabalhadores, como a organização identificou as outras partes interessadas relevantes aos SSO? ● Comprovante de relacionamento com en2dades
2. Como são identificados e tratados os requisitos, pertinentes ao SSOe, dentro da CIA? governamentais e autarquias;
4.3 Determinando do sistema de gestão da SSO
1. Estão determinados os limites e aplicabilidade do sistema de gestão da SSO? ● Apresentação do escopo documentado.
2. As atividades, produtos e serviços, dentro do controle ou influência da organização, que podem afetar o desempenho em SSO estão ● Evidência de apresentação do escopo às partes interessadas
inclusos nos limites e aplicabilidade do sistema de gestão da SSO? através de ata de reunião ou carta formal.
4.4 Sistema de gestão de SSO
● Apresentação de mapas de processos com evidências de
1. Existe sistemática de ciclo: estabeler, implementar, manter e melhorar para o sistema de gestão de SSO?
etapas envolvendo Segurança e Saúde Ocupacional.
5.1.1 Liderança e compromisso
1. Como a alta direção garante a efetividadedo e eficácia da implementação do SSO assim como sua melhoria contínua?
● Ata da reunião de análise crítica
2. Como é garantida a disponibilidade de recursos para a manutenção e melhoria do SSO? ● Planos de Inves2mos
● Planos de capacitação e desenvolvimento de pessoal
3. Como é garantida a participação dos trabalhadores nos processos que envolvem SSO?
1. Como é garantido o alinhamento e conscientização das pessoas envolvidas nos processos de SSO de suas responsabilidades e ● Matrizes de autoridade e responsabilidade
autoridades? ● Registros de Reuniões e comunicação
● Indicadores
2. Como é medido e apresentado para a alta direção o desempenho do sistema de gestão SSO?
● Planos de capacitação e desenvolvimento de pessoal
5.4 Participação e consulta
1. Como é garantida a participação dos trabalhadores nos processos que envolvem SSO?
● Atas de reunião com trabalhadores
2. Como é realizada a gestão da comunicação interna e externa e onde está documentada?
● Registros de comunicação interna e externa
● Cronograma de auditoria
3. Como é realizada a divulgação da política a outras partes interessadas?
● Registros de treinamento
● Entrevistas aleatórias para verificar alinhamento da força de
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● Entrevistas aleatórias para verificar alinhamento da força de
4. Como são realizados os processo de auditoria e onde estão formalizados?
trabalho com o SSO
5. Existem procedimentos para assegurar a comunicação dos funcionários relativas à questões de SSO?
6.1 Ações para tratar os Riscos e Oportunidades
1. A organização considerou os itens 4.1, 4.2 e 4.3 no planejamento do SSO? ● Apresentar Plano abordando riscos e oportunidades
● Apresentar Análise de Cenários
2. A organização determinou os riscos e oportunidades que devem ser abordados para assegurar que o SSO alcance seus resultados ● Apresentar Planejamento Estratégico ou documento similar
pretendidos, previna, ou reduza, efeitos indesejáveis e alcance melhoria?
3. A orgqanização considera a participação dos colaboradores e outras partes interessadas no planejamento das oportunidades e riscos
identificados?
● Registros em atas de reuniões, Grupos de Brainstorming,
4. A organização considera os perigos, riscos e oportunidades associados ao SSO que afetem a a realização dos resultados pretendidos,
Grupos de trabalhos
assim como a aplicação de requisitos legais e outros requisitos?
● APR's e procedimentos dos processos crí2cos
5. A organização mantém informação documentada sobre os riscos e oportunidades abordados, e sobre os processos necessário para
enfrentá-los?
6.1.2 Identificação de perigos e avaliação de riscos de SSO
6.1.2.1 A identificação do perigo
1. A organização possui um processo de identificação de riscos que contemple aspectos fisicos, sociais e psicológicos, como o trabalho é
feito, situações de emergêcia, fatores internos e externos? ● Apresentar processo procedimentado / Fluxograma
2. A organização possiu gestão de mudanças que considere criação de novas áreas de trabalho, transferência de conhecimento quanto ● Apresentar Plano de ação / Plano de Implementação
aos riscos inerentes das atividades ? ● Apresentar gestão de mudanças
● Apresentar registros de abrangência de acidentes,
3. A organização controla os incidentes e emergências passados sendo internos ou externos, e faz abrangência das suas causas?
incidentes e emergências internas e externas à organização
4. A organização apresenta um trabalho organizado considerando fatores sociais, incluindo a carga de trabalho, horas de trabalho, que afetem seus processos ou pessoas.
liderança e ultura da organização?
6.1.2.2 Avaliação dos riscos de SSO e outros riscos para o sistema de gestão da SSO
1. A organização possui um processo de avaliação dos riscos de SSO considerando os requisitos legais e acompanhamento da eficácia dos ● Apresentar processo procedimentado / Fluxograma
controles existentes? ● Apresentar cronograma de reuniões de análise críticas
● Apresentar registros das reunições com avaliação e
comentários dos gestores e partes interessadas
2. A metodologia utilizada pela organização e seus critérios de avaliação de riscos de SSO estão definidos considerando o âmbito, ● Apresentar metodologia prevendo possíveis riscos e tomada
natureza e tempo, para a garantia da proatividade e não reatividade, sendo utilizada de uma forma sistemática? de ações preventivas.
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3. A organização planeja ações para: lidar com riscos e oportunidades (ver 6.1.2.3 e 6.1.2.4); com os requisitos legais aplicáveis e outros
requisitos (ver 6.1.3); e preparar para, e responder as, situações de emergência (ver 8.6)? ● Plano Estratégico
4. A organização planeja como: Integrar e implementar as ações em seus processos do sistema de gestão da SSO ou outros processos de ● Registro de reuniões de alinhamento de metas e análise
negócio; e avaliar a eficácia destas ações? crítica
Nota: A organização deve ter em conta a hierarquia de controles (ver 8.1.2) e saídas do sistema de gestão da SSO (ver 10.2.2) ao planejar ● Cronograma de seminário de lições aprendidas e projetos
a tomar medidas. em elaboração
Ao planejar suas ações a organização deve considerar as melhores práticas, opções tecnológicas, requisitos financeiros, operacionais e de
negócios e restrições.
6.2 Objetivos e planejamento de SSO para atingi-los
● Apresentar Polí2ca de SSO documentada
6.2.1 Objetivos de SSO
● Apresentar programas e acompanhamento dos indicadores
1. Os objetivos de SSO são coerentes com a política de SSO? inerentes aos objetivos de SSO
● Plano de ação para tratamento de desvios
2. Os objetivos de SSO são mensuráveis, consideram requisitos legais aplicáveis e outros requisitos? ● Emails, atas de reunião e outros documentos que
comprovem a comunicação dos objetivos de SSO.
3. Os objetivos de SSO consideram os resultados da avaliação dos riscos de SSO e oportunidades de SSO?
● Verificar se os documentos estão atualizados
4. Os objetivos de SSO são monitorados, comunicados e atualizados sempre que adequados?
6.2.2 Planejamento para atingir os objetivos de SSO
● Verificar se há Plano de Ação que apresente:
1. A Organização ao planejar como alcançará os objetivos de SSO, determina: o que será feito, recursos que serão necessários, quem será
- Metas a serem atingidas;
responsável, data de conclusão, forma de medição e avaliação dos resultados, e como as ações para alcançar objetivos de SSO serão
- Recursos necessários para alcançar os objetivos;
integrados os processos dos negócios da organização?
- Responsáveis nas funções;
- Monitoramento em intervalos planejados;
● Verificar como a gestão integrou os objetivos com a política
2. A organização mantém e retém informações documentadas sobre os objetivos e planos para alcançar os objeticos de SSO? da empresa
7.1 Recursos
● Plano de cargos /descrição de cargos.
1. A organização determina e provê os recursos necessários para estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente o Sistema ● Matriz de Treinamento.
de Gestão da SSO? ● Workshops / lições aprendidas.
● Programas de reciclagem / turn-over.
7.2 Competência
7.3 Conscientização
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5. Os trabalhadores estão conscientes dos perigos e riscos que envolvem suas atividades?
1. A organização determina o que informar e comunicar, quando, com quem e como efetuar as comunicações internas?
● Apresentar os canais de comunicação da empresa (interna e
externa).
● Apresentar plano de comunicação.
2. A organização determina o que informar e comunicar, quando, com quem e como efetuar as comunicações externas? ● Apresentar registro de comunicação com a força de
trabalho.
● Entrevistas aleatórias para verificar entendimento da força
de trabalho com o SSO.
3. A organização determina como receber as informações, mantê-las documentadas e responder as relevantes?
1. As informações determinadas pela organização como necessárias para a eficácia do Sistema de Gestão de SSO estão adequadamente
documentadas?
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8.2 - GERENCIAMENTO DE MUDANÇA
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● Apresentar procedimento de qualificação dos fornecedores
críticos para a gestão de SSO
● Apresentar registros inerentes a qualificação dos
fornecedores críticos para a gestão de SSO
● Apresentar registros de auditoria dos fornecedores crí2cos
1. organização estabelece controles para assegurar que a aquisição de bens e serviços estão em conformidade com os seus requisitos do para a gestão de SSO
sistema de gestão da SSO? ● Apresentar requisitos de SSO específicos para cada
fornecedor crítico para a gestão de SSO
● Apresentar registros de verificação da conformidade em SSO
de produtos
● Apresentar registros de conformidade a requisitos legais e
estatutários
8.5 - CONTRATADOS
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das validades
● Disponibilizar cópias dos mapa de risco em locais
estratégicos
● Cons2tuição de CIPA e realização de SIPAT, quando aplicável
● Apresentar Evidências de divulgação de campanhas de SSO e
registros de participação nas campanhas
● Verificar a disponibilização dos certificados de limpeza e
higienização dos reservatórios de água para consumo humano
● Verificar a disponibilização dos laudos de potabilidade da
água para consumo humano dos reservatórios de água e
purificadores
● Verificar a disponibilização do plano de manutenção do
sistema de climatização, quando aplicável.
8.6 - PREPARAÇÃO E RESPOSTA A EMERGÊNCIA
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● Gerenciamento de requisitos Legais/ Conformidade (Data
1. A organização determinou os requisitos legais e outros requisitos?
base / spreadsheet / Gap Analysis)
● Levantamento de Aspectos, Impactos, Perigos e Riscos
2. Os perigos e riscos relacionados às suas operações foram determinados?
(LAIPR), JSA e/ou APRs.
● Evidencias de registro dos obje2vos de SSO, KPIs associados,
comunicação e ferramentas para controle operacional.
Frequencia e métodos definidos (evidencia).
3. Controles operacionais e objetivos da organização foram determinados? (incluindo controle de equipamentos de medição). ● Procedimentos Operacionais / Instruções de Trabalho /
Ordem de Serviço
● Plano de Calibração de equipamentos de medição e critérios
de aprovação / verificação.
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