Monografia - As Abordagens Criminológicas Sob A Ótica Do Livro Laranja Mecânica, de Anthony Burgess (1962)

UNIVERSIDADE DO SUL DE SANTA CATARINA
MARCELO AUGUSTO RIBEIRO ROCHA
AS TEORIAS CRIMINOLÓGICAS SOB A ÓTICA DO LIVRO LARANJA

MECÂNICA, DE ANTHONY BURGESS (1962).
Florianópolis
2021

Trabalho de Conclusão de Curso apresentado

ao Curso de Graduação em Direito, da
Universidade do Sul de Santa Catarina, como
requisito parcial para obtenção do título de
Bacharel em Direito.
Orientadora: Prof.ª Priscila de Azambuja Tagliari, mestre.

Florianópolis
2021

Este Trabalho de Conclusão de Curso foi

julgado adequado à obtenção do título de
Bacharel em Direito e aprovado em sua forma
final pelo Curso de Graduação em Direito, da
Universidade do Sul de Santa Catarina.
Florianópolis, 22 de novembro de 2021.
______________________________________________________
Prof.ª e orientadora Priscila de Azambuja Tagliari, mestre
Universidade do Sul de Santa Catarina
______________________________________________________
Prof.ª Nome do Professor, titulação
______________________________________________________
Prof. Nome do Professor, titulação
TERMO DE ISENÇÃO DE RESPONSABILIDADE

Declaro, para todos os fins de direito, que assumo total responsabilidade pelo aporte
ideológico e referencial conferido ao presente trabalho, isentando a Universidade do Sul de
Santa Catarina, a Coordenação do Curso de Direito, a Banca Examinadora e o Orientador de
todo e qualquer reflexo acerca deste Trabalho de Conclusão de Curso.
Estou ciente de que poderei responder administrativa, civil e criminalmente em caso
de plágio comprovado do trabalho monográfico.
Florianópolis, 22 de novembro de 2021.
____________________________________
Dedico este trabalho à minha família, que me
apoiou durante toda a trajetória pelo curso de
Direito. Em especial, à todas as pessoas que,
como eu, são apaixonadas pelo direito e pela
literatura, e seu poder de proporcionar
conhecimento de forma lúdica através de
gerações.
AGRADECIMENTOS
Primeiramente, agradeço minha orientadora Priscila de Azambuja Tagliari, por ter

acreditado na ideia deste trabalho e ter orientado o seu desenvolvimento de forma tão sublime.
Este trabalho é fruto da união de duas paixões: a literatura e o direito, que tanto tem
em comum e se comunicam de forma interdisciplinar. Me surge à memória todos os autores
literários que já tive a oportunidade de ler. É graças a eles que desenvolvi o gosto pela leitura
e o desejo de aprender mais sobre a sociedade, cultura, comunicação e interação social. O que
se tornou um fator decisivo na escolha do curso de Direito. A eles, o meu eterno
agradecimento.
Em igual importância, gostaria de agradecer quem sempre apoiou as minhas
empreitadas e aguentou as minhas manias. Minha mãe, formada em direito, Gisele Ribeiro
Rocha, e meu pai, Arlei Moreira Rocha. Obrigado pelos ensinamentos e por cuidarem de mim
durante toda a vida.
Gostaria de agradecer também às minhas irmãs, Mariana Luiza Ribeiro Rocha e
Franciele Cristine Ribeiro Rocha, pela parceria e cuidados.
Agradeço minha namorada, Daniely de Souza Cardoso, pelo carinho e confiança, por
acreditar no meu potencial e me encorajar a não desistir dos meus sonhos. Devolverei tudo em
dobro. Te amo.
Ainda, agradeço ao meu amigo de longa data, Alison Favaretto Costella, que sempre
esteve ao meu lado nas andanças da vida. Um abraço.
Ademais, aos meus colegas de turma e professores, que participaram direta ou
indiretamente na minha formação, o meu sincero obrigado.
Só se vive uma vez.

“Podemos destruir algo que escrevemos, mas não podemos apagá-lo.” Anthony
Burgess.
RESUMO
A obra literária Laranja Mecânica, escrita por Anthony Burgess em 1962, é um romance
distópico onde acompanhamos a trajetória de Alex de Large, um jovem líder de uma gangue
de infratores. O livro é focado numa sociedade onde a violência atinge proporções
gigantescas, explorando temas como a alienação e criminalidade presentes na sociedade.
Nesse contexto, o objetivo deste trabalho é identificar as abordagens criminológicas trazidas
no livro Laranja Mecânica. Propõe-se, uma apresentação dos aspectos sociais, políticos e
econômicos da obra; o estudo das escolas e teorias criminológicas; e uma análise das
abordagens criminológicas trazidas pelo livro. Para tanto, utiliza-se do método de abordagem
dedutivo, observando uma análise de dados qualitativa e embasado em uma pesquisa
bibliográfica. Diante disso, a narrativa da obra é construída sobre uma trama enraizada em
violência, problemas sociais e crime organizado. São temáticas que se inter-relacionam com
as escolas e teorias criminológicas, em caráter multidisciplinar. É certo que as causas do crime
e da criminalidade não estão resolvidas, e é preciso perseverar na busca de novas teorias e
modelos penais mais justos e menos invasivos.
Palavras-chave: Laranja Mecânica. Criminologia. Criminalidade.

SUMÁRIO

1 INTRODUÇÃO ........................................................................................................................ 10
2 LARANJA MECÂNICA: ASPECTOS SOCIAIS, POLÍTICOS E ECONÔMICOS ............ 12
2.1 APRESENTAÇÃO DA OBRA ................................................................................................ 12
2.2 PARTE 1: SOCIEDADE ......................................................................................................... 13
2.3 PARTE 2: PRISÃO ................................................................................................................. 16
2.4 PARTE 3: RESSOCIALIZAÇÃO............................................................................................ 20
3 CRIMINOLOGIA: AS ESCOLAS E TEORIAS CRIMINOLÓGICAS ............................... 23
3.1 DEFINIÇÃO ........................................................................................................................... 23
3.2 ESCOLAS .............................................................................................................................. 24
3.2.1 Escola Clássica…………………………………………………………………………25
3.2.2 Escola Positiva…………………………………………………………………………27
3.2.3 Escola de Chicago……………………………………………………………………...29
3.3 CRIMINOLOGIA CRÍTICA ................................................................................................... 32
3.4 MOVIMENTO DE POLÍTICAS CRIMINAIS ........................................................................ 35
4 ABORDAGENS CRIMINOLÓGICAS TRAZIDAS NO LIVRO LARANJA
MECÂNICA, DE ANTHONY BURGESS (1962) ...................................................................... 40
4.1 A DELINQUÊNCIA E A RUPTURA DOS PRINCÍPIOS UTILITARISTAS ........................... 40
4.2 A TENDÊNCIA CRIMINAL DE ALEX SEGUNDO A VISÃO POSITIVISTA
LOMBROSIANA ......................................................................................................................... 44
4.3 A LONDRES CORRUPTA DE ANTHONY BURGESS SOB O ENFOQUE
ECOLÓGICO ............................................................................................................................... 49
4.4 A ESTIGMATIZAÇÃO DE ALEX À SOMBRA DA INTERVENÇÃO DO SISTEMA
PENAL ......................................................................................................................................... 53
4.5 LARANJA MECÂNICA FRENTE O DIREITO PENAL DO INIMIGO ................................. 59
5 CONCLUSÃO .......................................................................................................................... 62
REFERÊNCIAS .......................................................................................................................... 65
10
1 INTRODUÇÃO
A narrativa do livro Laranja Mecânica do escritor Anthony Burgess, 1962, elucida uma
trama enraizada em violência, problemas sociais e crime organizado. São temáticas atuais,
que evidenciam o que o livro e a Criminologia têm em comum, e destacam a contribuição do
tema escolhido para o debate acadêmico em caráter interdisciplinar. Além da obra ter sido
objeto de artigos científicos e monografias entre os acadêmicos, é objeto de análise para
profissionais das ciências sociais desde a década de 60. Assim, analisar uma obra tão
conceituada e destacar as abordagens da criminologia contidas nela, é de grande relevância
social, seja para as ciências sociais, para o meio acadêmico ou à sociedade em geral.
As problemáticas oriundas de fatos criminosos, criminalidade e dos processos de
criminalização são de grande relevância para as ciências criminais, e mais especificamente, à
criminologia.
A obra Laranja Mecânica apresenta sujeitos desviantes, que se recusam a viver pelas
normas impostas pela sociedade e sentem prazer em infringí-las e negá-las. A respeito desse
cenário, as escolas, teorias e correntes criminológicas abordam as questões criminais e sociais,
e, em conformidade com a temática do livro, buscam a compreensão acerca do delinquente, o
crime e a criminalidade, bem como seu reflexo social.
Diante disso, o livro Laranja Mecânica é focado numa sociedade onde a violência
atinge proporções gigantescas em meio ao governo capitalista e totalitário, um ícone literário
acerca da violência, alienação e criminalidade presentes na sociedade. Portanto, em
conformidade com os questionamentos levantados pela obra e pela criminologia, surge a
questão: quais as abordagens criminológicas trazidas no livro Laranja Mecânica, de Anthony
Burgess (1962)?
O objetivo geral desta monografia é pesquisar as abordagens criminológicas trazidas
no livro. Para tanto, tem-se como objetivos específicos a apresentação do livro Laranja
Mecânica (1962), escrito por Anthony Burgess, e suas circunstâncias sociais, políticas e
econômicas; seguido de um estudo sobre as Escolas e teorias criminológicas; e, por fim, uma
análise das abordagens criminológicas trazidas no livro.
Para esta monografia será utilizado o Método de Abordagem Dedutivo. Assim, se
partirá da premissa geral, que será a definição dos aspectos sociais, políticos e econômicos, e
das teorias criminalísticas, frente à narrativa do livro Laranja Mecânica, para se produzir
11
conclusões específicas e lógicas. Logo, será embasada na técnica bibliográfica. Desta forma, o
estudo terá um referencial teórico extenso, uma busca minuciosa em todas as fontes
interdisciplinares, que conversam entre si sobre as escolas e as teorias criminológicas, bem
como os novos movimentos de política criminal. Juntamente, a leitura e a interpretação do
conhecimento obtido sob o enfoque do enredo do livro Laranja Mecânica, de Anthony
Burgess.
O presente trabalho foi estruturado em cinco seções: introdução, três capítulos de
desenvolvimento e conclusão. O segundo capítulo reproduz uma análise da narrativa do livro,
selecionando passagens que possuem relação com as diversas áreas da filosofia, sociologia,
psicologia e direito penal. Dessa forma, apresenta os aspectos sociais, políticos e econômicos
que a obra desenvolve dentro do seu próprio universo fictício.
O terceiro capítulo apresenta a base teórica necessária acerca das escolas
criminológicas, passando pelo direito penal e pelas políticas criminais. Para, assim,
estabelecer a conexão necessária da obra literária com os teóricos da criminologia. O estudo
das escolas criminológicas se fez essencial, para conseguir uma base concreta para a análise
final.
No quarto capítulo, foram identificadas as abordagens criminológicas que a narrativa
da obra literária, embora fictícia, expõe. Apresentando as passagens com os principais
acontecimentos que encontram respaldo nas teorias e nas escolas de criminologia. Sejam estes
de maior ou menor impacto na trama, o intuito foi de explicá-los pelo viés da criminologia, do
direito penal e das políticas criminais.
Por fim, se encerra com a conclusão, que discorre numa reflexão sobre as instituições
governamentais que se usam de ferramentas abusivas e violentas na tentativa de repressão e
prevenção dos crimes. Bem como sobre o desrespeito à autonomia e ao livre-arbítrio do
indivíduo e a estigmatização dos sujeitos à sombra da sociedade, do sistema penal e da
ideologia dominante.
12
2 LARANJA MECÂNICA: ASPECTOS SOCIAIS, POLÍTICOS E ECONÔMICOS
O primeiro capítulo do desenvolvimento desta monografia começa abordando o

conteúdo do livro Laranja Mecânica (1962), escrito por Anthony Burgess. Inicialmente, parte-
se de uma apresentação da obra, descrevendo, de forma breve, as três partes em que o livro é
dividido e o que elas abordam, respectivamente.
Por sua vez, discorrendo acerca dos aspectos sociais, políticos e econômicos presentes
na narrativa do livro, com o objetivo de esclarecer as similaridades da narrativa com enfoque
na área da Criminologia, abraçando o Direito Penal e as Ciências Criminais.
Assim, buscando realizar uma descrição concreta que servirá de base para se analisar
as abordagens criminalísticas contidas na narrativa da obra.
2.1 APRESENTAÇÃO DA OBRA
A trama do livro, narrada em primeira pessoa pelos olhos do próprio protagonista,

retrata a jornada e transformação de Alex deLarge, um infrator que foi transformado em
cobaia de um experimento de engenharia social, chamado de Método Ludovico, com objetivo
de eliminar tendências criminosas.
Nesse sentido, o livro Laranja Mecânica questiona a legitimidade da anulação do livre-
arbítrio do criminoso pela sua manipulação psicológica através do Estado. A obra apresenta
sujeitos desviantes, que se recusam a viver pelas normas impostas pela sociedade e sentem
prazer em infringí-las e negá-las. Como retratado no livro, o protagonista e seus amigos
vivem em um mundo em que são donos da noite, aterrorizando as pessoas. Vemos uma
Londres vanguardista, em uma realidade utópica, controlada por um governo manipulador e
corrupto e uma criminalidade crescente (COIMBRA; SANTOS, 2016).
Ao analisarmos o título da obra, “Laranja Mecânica”, podemos perceber que a
“laranja” é algo orgânico, mas sem pensamento ou liberdade, pois ela é “mecânica”; em
outras palavras, pode ser programada. O próprio título alude à “domesticação” ou “controle”
de algo ou alguém.
O autor ainda sugere que a tendência de Alex ao mal é inata, algo mecanicista, porque
embora estes atos despertam prazer no adolescente, sua concretização acontece de forma
reflexiva. Assumindo seus atos, afirmando que os toma porque gosta, a partir disso fica clara,
13
a partir de sua personalidade, a representação do pecado original, na ideia bíblica de que o

mal é natural no homem (SOUZA; WOLTMANN, 2013).
A primeira parte da obra expõe os atos de violência que o protagonista e a sua
“gangue” praticam, assim denominado de “ultraviolência”. A cidade em que vivem - uma
Londres futurista - é assolada por jovens, com vestimentas e vocabulário agressivos, que
reúnem-se em gangues e utilizam drogas sintéticas (BURGESS, 2004).
Na parte dois, o espaço central é a prisão, e as formas de opressão do Estado se tornam
cada vez mais evidentes. Como por exemplo, quando no cárcere, o protagonista (Alex) tem
até mesmo seu nome tirado de si, transformando-se no prisioneiro 6655321 (BURGESS,
2004).
A parte final do livro, após o protagonista passar pelo “tratamento de Ludovico” – o
qual é um artifício para a ressocialização completa do sujeito criminoso por meio do
condicionamento –, é reinserido no espaço social. Reintegrando a sociedade, não como um
indivíduo arrependido e expiado de suas maldades, mas como uma casca vazia preenchida por
dissimulação e violência (BURGESS, 2004).
Uma das principais reflexões que o livro conduz é a legitimidade das medidas de
punição e contenção do crime promovidas pelo governo. Assim, usando de todas as armas,
sem medir as consequências morais e éticas, o Estado e a justiça se tornam criminosos em
uma sátira social que reflete sobre os malefícios de um governo ditatorial que tem a
oportunidade de condicionar as mentes de seus cidadãos.
Há de se reconhecer que a narrativa da ficção não se distancia muito da realidade. Por
isso, a obra não perde a relevância. Explorando questões sociais e políticas atemporais, o livro
Laranja Mecânica (1962) reflete sobre temas como a delinquência juvenil, a psiquiatria, o
livre arbítrio e a corrupção moral das autoridades.
2.2 PARTE 1: SOCIEDADE
O jovem Alex é filho único de uma família comum londrina, de classe baixa e
cotidiano ordinário. Vive em um bairro abandonado pelo governo, em um conjunto
habitacional chamado Flatbloco Municipal 18A, um aglomerado de apartamentos minúsculos,
com lixo acumulado ao seu redor, nenhum resquício de natureza verde e viciados pelos
corredores.
14
O contexto do livro traz uma sociedade onde a ordem e a submissão ao Estado são
fatores determinantes para se viver e buscar a felicidade. Os pais de Alex seguem à risca o seu
papel de trabalhadores e consumidores, sendo, grande parte do tempo, completamente
alienados e sem senso crítico.
A sociedade parte da suposição de que a falta de limites eficazes faz a vida “detestável,
brutal e curta”, e a juventude, se não forçadamente oprimida, é considerada uma besta e não
um indivíduo livre. Essa visão encontra similaridade com os pensamentos contratualistas do
estado moderno e pela filosofia social desenvolvida por Émile Durkheim, na qual a norma -
seguida de sanções punitivas - verdadeiramente liberta os homens da escravidão de sua
natureza pré-social ou associal. O indivíduo, então, se submete à sociedade e essa submissão é
a condição de sua libertação (BAUMAN, 2001, p. 24-25).
Nesse sentido, há uma cultura tradicional, dominante e vinculada à soberania estatal,
mas ela não alcança os jovens, ou não tenta alcançá-los. Os adultos somente vivem para o
trabalho e para o consumo. Em analogia ao pensamento de Foucault (1999, p. 270-271), que
afirma que o trabalho dentro da prisão sujeita os corpos a movimentos regulares, exclui a
agitação e a distração, impõe uma hierarquia e uma vigilância que serão ainda mais bem
aceitas. Em outras palavras, tem função de adestramento e disciplinar, e esse conceito se
encaixa perfeitamente no contexto da obra, dentro ou fora da prisão.
Os jovens são rebeldes, sem valores morais e contra o que se rebelar, e buscam nas
aventuras noturnas uma forma de expressar sua própria individualidade. Como Bauman
(2001, p. 27) sintetiza:
O indivíduo já ganhou toda a liberdade com que poderia sonhar e que seria razoável
esperar; as instituições sociais estão mais que dispostas a deixar à iniciativa
individual o cuidado com as definições e identidades, e os princípios universais
contra os quais se rebelar estão em falta.
A frase de abertura do livro - e que é usada pelo protagonista para iniciar cada parte da
obra - “o que é que vai ser, hein?”, marca a rotina de Alex como um círculo vicioso, uma
sucessão de acontecimentos e consequências, geralmente ininterrupta e infinita, que sempre
resulta numa situação que parece sem saída ou simplesmente incompreensível (SOUZA;
WOLTMANN, 2013, p. 2-3).
O contexto da obra denuncia o estado latente e crescente da delinquência juvenil. Por
isso, as gangues são parte importante da narrativa, utilizando-se a estética e comportamentos
15
das gangues no livro como alusão aos grupos skinheads, punks, e à utilização de drogas
alucinógenas, como em movimentos da década de 60 e 70. A vestimenta desses grupos é um
forte indício de exclusão da sociedade e de uma nova identidade compartilhada: roupas bem
passadas, cabelos curtos, coturnos, suspensórios. Em paralelo, a gangue de Alex veste um
uniforme preto (há uma constante preocupação de Alex quanto ao asseio dos trajes de seus
companheiros, comportamento típico dos skinheads tradicionais), com suspensórios e
coturnos militares, referência ao grupo supracitado. Ainda, usam chapéus coco, associáveis
ironicamente às autoridades políticas, cujo papel no enredo é de dominação e repressão
(VALLE, 2016, p. 4).
Observamos que o mundo de Alex é cercado por dominação, violência e desprezo. O
poder advindo da violência foi essencial para a construção da própria identidade de Alex, que
por vezes precisou lembrar aos seus companheiros de que ele era o líder. Quando tinham
algum conflito interno, era a violência que o decidia. O medo o mantinha no poder de seu
quarteto e fazia suas palavras serem absolutas e suas ideias as únicas alternativas existentes
(BURGESS, 2004, p. 56-57).
Essa realidade encontra respaldo nos pensamentos do filósofo Thomas Hobbes (1997,
p. 45), que descreve os homens como inimigos uns dos outros, em estado natural de guerra,
incapazes de encontrar o respeito sem o papel do Estado soberano. Ele explica que todos os
homens vivem em discórdia, pois, primeiro, buscam competir entre si, atacando uns aos
outros tendo em vista o lucro; em segundo, a segurança para si e para os que são seus
subordinados; e por fim, a reputação.
Os primeiros usam a violência para se tornarem senhores das pessoas; os segundos,
para defendê-los; e os terceiros por futilidades, mediante qualquer sinal de desprezo, quer seja
diretamente dirigido a ele, a suas pessoas, quer indiretamente a seus parentes, seus amigos,
sua nação, sua profissão ou seu nome (HOBBES, 1997, p. 46).
O estado de discórdia que Alex e sua gangue desfrutam é exatamente o que fulmina
sua prisão. Traído por seus companheiros, é encontrado pelas autoridades e passa a ser
julgado pelas instituições extensivamente controladas pelo governo, sobretudo por uso da
opressão. De tal forma, quando Alex é preso, a violência utilizada pela polícia, através do
espancamento, é elucidativa do nível de corrupção a que o próprio Estado havia chegado
(ROBERTO, 2008, p. 4).
Durante o espancamento de Alex, logo ao chegar na delegacia, um dos policiais
16
exprime a seguinte frase: “violência gera violência” (2004, p. 72). Como descreve Maffesoli
(1987 apud BELO, 2001, p. 9):
A violência, a crueldade, a desordem, a perda são somente aspectos da vida

cotidiana levada ao seu extremo, e esse limite é a condição de um reabastecimento
dessa mesma vida cotidiana. O “reabastecimento” de que acabamos de falar
exprime, aos nossos olhos, esse processo lógico, orgânico, que une a monotonia à
intensidade, a partir do momento em que cada um é aceito enquanto tal, como
elemento de um conjunto.
Por conseguinte, observamos um ciclo de violência, onde temos o indivíduo contra a

sociedade, depois a sociedade contra o indivíduo. Independentemente do método, são os
valores impostos pela sociedade negando os atos cometidos por Alex, e o uso da violência
para fazer-se punir ou cessar tais atos. Assim, mais do que corrupção, é realçado o uso da
violência funcional, servindo de forma eficiente à máquina de repressão do Estado (BELO,
2001, p. 14).
2.3 PARTE 2: PRISÃO
Curioso, neste ponto, é que a violência que Alex protagoniza, volta-se contra ele
próprio, a demonstrar que tal ímpeto é intrínseco à natureza humana, presente mesmo
naqueles considerados bons cidadãos.
Durante toda a ambiência na prisão, Alex foi resumido a responder por um número,
6655321, que representava a sua identificação como presidiário. É uma clara referência ao
processo de desumanização do preso, que é despersonificado e transformado em apenas
números. Esse processo aconteceu na realidade, quando os judeus tiveram seus nomes
substituídos por números nos campos de concentração nazistas, durante a Segunda Guerra
Mundial (PEREIRA, 2019, p. 54).
Rodotá apud Cavalcanti e Xerez (2020, p. 12-13) recorda que na época nazista, eles
tinham a ideia do homem de vidro, que converte-se na pretensão do Estado de conhecer tudo,
até os aspectos mais íntimos, da vida dos cidadãos, transformando em suspeitos aqueles que
pretendiam salvaguardar a vida privada, por exemplo.
No mesmo sentido, destaca-se a perda de valores imprescindíveis, como liberdade e
privacidade, diante do ocorrido no atentado terrorista em 11 de setembro. Os episódios de
17
terrorismo são marcados pelo posicionamento do Estado, que justifica o reforço à segurança
nacional em detrimento da minoração da privacidade e da liberdade (CAVALCANTI;
XEREZ, 2020, p. 12-13).
Enjaulado na Prisão Estadual 84F, com celas planejadas para apenas 3 prisioneiros,
mas estavam em 6, e esse número poderia aumentar. É claro que a violência era frequente
dentro do presídio, seja por parte dos guardas ou entre os próprios prisioneiros. Vemos que os
núcleos e subculturas - antes observados fora da instituição - também existem dentro do
sistema prisional, acompanhados da violência, que marca a opressão da instituição.
Oliveira (2003 apud PAULA; TAGLIARI, 2014, p. 11), destaca que:
A violência que culmina na formação de uma sociedade prisional, não significa o

uso de grades e de muros, e sim uma sociedade dentro da nossa sociedade. Estas
instituições têm seu objetivo na manutenção da ordem interna e concentram um
poder repressivo nas mãos de poucos. Trata-se de verdadeiro regime totalitário, em
que os presos são submetidos a controle externo por meio de vigilância e a uma
estrutura severa e limitada onde a conduta e a intimidade de cada um é observada
pelos demais.
Cabe destacar que Alex, ao ser preso e espancado, tinha 15 anos de idade. Apesar de
ter sido inúmeras vezes enviado à casa correcional, seu último crime havia se consumado em
homicídio - o que o levou a ser julgado por um júri e sentenciado a 14 anos de prisão
(BURGESS, 2004, p. 77).
Segundo Becker (2009), estudos da delinquência juvenil deixam claro que meninos de
áreas de classe média, quando detidos, não chegam tão longe no processo legal como os
meninos de bairros miseráveis.
O menino de classe média têm menos probabilidade, quando apanhado pela polícia,
de ser levado à delegacia; menos probabilidade, quando levado à delegacia, de ser
autuado; e é extremamente improvável que seja condenado e sentenciado. Essa
variação ocorre ainda que a infração original da norma seja a mesma nos dois casos.
De maneira semelhante, a lei é diferencialmente aplicada a negros e brancos
(BECKER, 2009, p. 18).
Ao analisarmos a posição dos policiais, do ponto de vista de que eles são os emissários
do poder punitivo e do controle do Estado, cabe destacar a ideia do impositor, trazida por
Becker (2009). Os policiais, naquele contexto, protegem os interesses, ou melhor, as regras do
grupo dominante. Não estão interessados no conteúdo da regra como tal, mas somente no fato
de que a existência da regra lhe fornece um emprego, uma profissão e uma raison d’être
18
(propósito) (BECKER, 2009, p. 82).

Dessa forma, Becker (2009) explica que um impositor de regras provavelmente
acreditará ser necessário que as pessoas com quem lida o respeitem. Se não o fizerem, será
muito difícil realizar seu trabalho.
Portanto, boa parte da atividade de imposição é dedicada não à imposição efetiva de

regras, mas à imposição de respeito às pessoas com quem o impositor lida. Isso
significa que uma pessoa pode ser rotulada de desviante não porque realmente
infringiu uma regra, mas porque mostrou desrespeito pelo impositor da regra
(BECKER, 2009, p. 82).
Nesse sentido, Becker (2009) traz um estudo de policiais numa pequena cidade, feito
por William A. Westley, em seu livro Violence and the Police (Violência e Polícia), e fornece
um bom exemplo desse fenômeno. Westley, em sua entrevista, perguntou aos policiais:
“Quando acha que um policial tem razão para bater num sujeito?” E constatou que “[...] pelo
menos 37% dos homens acreditavam que era legítimo usar violência para impor respeito [...].”
Ele faz algumas citações nas suas entrevistas:
Bom, há casos. Por exemplo, quando você detém um sujeito para um interrogatório
de rotina, digamos um "espertinho", ele começa a responder e a lhe dizer que você
não vale nada e esse tipo de coisa. Você sabe que pode prender um homem sob
acusação de perturbação da ordem, mas essa acusação quase nunca se sustenta.
Então o que você faz num caso desses é provocar o cara até que ele lance um
comentário que lhe permita esbofeteá-lo justificadamente. Depois, se ele reagir, você
pode dizer que resistiu à prisão (WESTLEY apud BECKER, 2009, p. 83).
Nesse ponto, é possível averiguar o papel que a religião tinha dentro da penitenciária,
e como Alex (ou qualquer outro capaz) utilizava-a como uma ferramenta para obter regalias e
a remissão de sua pena.
O esperto Alex começa a demonstrar aparente interesse pelos ensinamentos da Bíblia,
como modo de melhor sobrevivência na prisão. De fato, o que ele deseja é a liberdade para
voltar à vida de “ultraviolência”. É aí que o próprio padre o alerta para a possibilidade de
abreviar seu tempo de cárcere: a submissão a um experimento estatal que consistia, em
resumo, a uma tortura por imagens.
Segundo a ciência estatal, a exposição do prisioneiro a cenas de violência, conjugada
com aplicação de medicamentos que causavam mal-estar, condicionaria o organismo para
instintivamente abdicar de impulsos violentos, como medida de proteção ao próprio
organismo condicionado (CAVALCANTI; XEREZ, 2020, p. 4).
19
Foucault, em Vigiar e Punir (1999, p. 14), explica que a punição restritiva de liberdade
através da prisão eximia a participação dos juízes como castigadores de corpos, abandonando
o suplício, restringindo a correção para a função administrativa: “[...] o essencial é procurar
corrigir, reeducar, ‘curar’; uma técnica de aperfeiçoamento recalca, na pena, a estrita expiação
do mal, e liberta os magistrados do vil ofício de castigadores.” Logo, o sistema judiciário, ao
não castigar publicamente os corpos ou tortura-los, consegue se posicionar como uma
entidade justa e necessária para o bem-estar da sociedade.
De acordo com o raciocínio de Foucault, observamos que a reeducação de Alex é do

tipo disciplinar. O fato dele ser mandado à prisão estatal, e ser esse o local onde é
colocado em prática um experimento que visa o condicionamento dos delinquentes e
infratores, isto é, sua “cura”, não é mera coincidência. É na prisão que o poder do
Estado, objetivando um novo pacto social, submete os prisioneiros a uma sujeição
não somente física, mas psicológica, buscando a supressão de suas vontades
individuais, culminando em sua docilização. Logo, essa busca por um método capaz
de curar o instinto criminoso opera como instrumento correcional de poder
coercitivo, testado em toda a dimensão da sujeição comportamental do indivíduo,
legitimando o controle do Estado sobre esses sujeitos (FOUCAULT, 1987 apud
PEREIRA, 2019, p. 55).
Conseguimos perceber que Alex é tratado como um objeto passível de ser punido e, ao
mesmo tempo, tratado e ressocializado. É inevitável fazermos uma aproximação com o texto
de Foucault, uma das teses que está presente em Vigiar e Punir trata de uma reconfiguração do
papel do corpo numa sociedade que, em meados do século XVIII, passava de punitiva para
disciplinadora e coercitiva.
Conforme Foucault (1999, p. 129), “[...] no antigo sistema, o corpo dos condenados se
tornava coisa do rei, sobre a qual o soberano imprimia sua marca e deixava cair os efeitos de
seu poder. Agora, ele será antes um bem social, objeto de uma apropriação coletiva e útil.”
O homem de que nos falam e que nos convidam a liberar já é em si mesmo o efeito
de uma sujeição bem mais profunda que ele. Uma “alma” o habita e o leva à
existência, que é ela mesma uma peça no domínio exercido pelo poder sobre o
corpo. A alma, efeito e instrumento de uma anatomia política; a alma, prisão do
corpo (FOUCAULT, 1999, p. 33).
Quando estava preso, Alex tinha o seu corpo como uma posse do Estado, ele era um
objeto passível de transformação, e, mesmo após passar pela fase de tratamento, deveria estar
sob constante vigilância. A sua liberdade era vigiada, delimitada, condicionada, pelo saber
punitivo imposto pela distopia que Burgess criou para o seu livro. Assim, o que se deve punir
é a alma, transformando o corpo do alvo em um elemento útil, e que deve estar sujeito ao
20
tempo (KOSTECZKA, 2010, p. 16).
2.4 PARTE 3: RESSOCIALIZAÇÃO
O tratamento apresentado a Alex na prisão, como forma de deixar o cárcere, consiste

em manter os olhos do indivíduo abertos contra a vontade de piscar por meio de pinças e a
administração de substâncias no globo ocular que causam náuseas e desconforto enquanto se
tem em exibição, para o paciente, cenas de violência extrema. De modo que seu corpo associe
as imagens aos efeitos da substância nauseante.
Para Rauédys (2019), é um método de condicionamento clássico e de influência da
escola behaviorista. Ele explica que, no caso da obra Laranja Mecânica, o personagem
homicida e estuprador violento, selecionado para a terapia recebe as substâncias nos olhos
durante a exibição do filme violento para que a sua própria violência seja sentida como uma
doença extremamente nauseante. O estímulo incondicionado é a droga e a resposta
incondicionada é a náusea. O estímulo condicionado é a violência e a resposta condicionada é
a náusea.
O personagem, ao se deparar com possibilidade de comportamento violento, sente-se
nauseado e incapaz inclusive de reagir à violência, apesar da vontade de cometê-la. O mesmo
aplica-se ao desejo sexual, que persiste, mas não se exterioriza. Uma curiosidade é que o
reforço negativo e a resposta de esquiva, no filme, para azar do protagonista, envolveram não
só o aspecto da violência, como também a apreciação de seu compositor favorito, Ludwig van
Beethoven, que passa a produzir a resposta nauseante quando escutado por Alex (LARANJA
MECÂNICA, 1971).
Muitas questões éticas que envolvem o tratamento Ludovico e o próprio

behaviorismo. A escolha desta resenha crítica se coaduna com sistema moral
objetivista, da russo-americana Ayn Rand, construtora de uma filosofia
individualista e crítica do behaviorismo de B. F. Skinner. Rand (1982) afirma que
esse "homem autônomo” de Skinner, isto é, a consciência do ser humano nos
aspectos que o distingue do nível sensorial de um animal, tais como racionalidade,
vontade, propósito ou valores seriam ilusórios, pois abaixo da pele, é determinado
pelo ambiente. Sugere que tal teoria é uma psicologia sem psique, na qual o conceito
de mente é substituído pelo de reforço reduzindo o homem a um pedaço de carne
maleável (LOCKE, 1980 apud RAUÉDYS, 2019).
A partir das concepções de Skinner, o behaviorismo liberta-se das demonstrações

empíricas e parte para estudar as modificações do comportamento social. Utiliza o princípio
21
de que o homem não governa sua alma e não é senhor do seu destino, podendo ser controlado
por forças ambientais fora de sua percepção e sem o seu consentimento (MORAES, 2010, p.
15-16).
Como explica Moraes (2010, p. 17-18), a partir das ideias do behaviorismo
skinneriano tem-se a aplicação da “tecnologia científica” ao campo da modificação do
comportamento, notadamente aplicado a criminosos presos. Técnicas de modificação do
comportamento que agem diretamente sobre o sistema nervoso, para tratamento de criminosos
violentos e utilizando drogas. Essas técnicas não exigem participação ativa do alvo
controlado, visto que buscam violar a própria vontade dele. Entre essas técnicas destacam-se a
psicocirurgia, o eletrochoque, a castração química do sujeito, normalmente indicadas para
criminosos sexuais; o uso de tranquilizante que provoca náusea crescente utilizado na terapia
aversiva, entre outras.
Tomando a obra de Burgess como uma projeção da técnica behaviorista, destaca-se
que a ética objetivista não julgaria correto, para um ser dotado de razão, submeter-se ao
tratamento. Afinal, Alex, como ser humano, não pode controlar o seu corpo, ainda que não
haja uma intenção em parar de cometer os atos violentos, ignorando a posição de indivíduo
que toma decisões e comanda sua própria vida, optando por um vetor externo impeditivo,
reduzindo-se à uma máquina quebrada, sem autonomia. A ética objetivista não aprova a teoria
behaviorista pois reduz os homens a um gado que será conduzido a qualquer caminho. O
determinismo é rechaçado, pois as implicações morais se refletirão na política, abrindo
caminho como justificador teórico de sistemas autoritários. Não é por menos razões que, na
obra clássica Laranja Mecânica, é apresentado, concomitante à história do protagonista, um
governo que já se prepara para algum enfrentamento de ordem política e que o tratamento é
um teste (RAUÉDYS, 2019).
Na obra, Alex não foi apenas condicionado, reformado, obrigado a se tornar uma
pessoa com aversão a condutas criminosas. Ele teve seu direito de arbítrio, de escolha, de
liberdade, destruído pelo Estado, o qual, infelizmente ainda nos dias atuais, continua a
procurar filosofias de controle da conduta humana, sem considerar que os limites e o nível de
intervenção da esfera moral dos cidadãos vão além da legislação, da urgência e da
necessidade de segurança coletiva. (CAVALCANTI; XEREZ, 2020, p. 11-15).
Sendo assim, nota-se que, na temática do livro aqui analisado, o personagem aceita se
submeter ao programa de recuperação proposto pelo Estado, simplesmente porque deseja se
22
livrar o mais rápido possível da prisão. Em nenhum momento ele demonstra estar arrependido
de seus atos ou preocupado com a reprovação moral daquilo que cometeu. Por outro lado, não
se observa por parte do Estado qualquer preocupação com o arbítrio do personagem, o que
parece violar o princípio fundamental do direito.
Após ser submetido ao tratamento, Alex perde sua habilidade de escolha, sua
autonomia como indivíduo. Sabemos que para Kant (2007), a autonomia individual é
fundamento do Direito; assim, qualquer intervenção na autonomia, no processo de escolha do
indivíduo, é ilegítima - ou deveria ser.
Para Kant (2007, p. 76-78), a autonomia é o fundamento da dignidade da natureza
humana e de toda a natureza racional. Se não há autonomia, não há de se falar em moralidade,
já que toda escolha deve ser feita com base na relação das ações com a lei. Assim, as ações
com base na autonomia da pessoa podem ser legais ou ilegais quando confrontadas com as
máximas produzidas pelo Estado. Se não for possível escolher, como é possível se falar em
moral? Incapaz de exercer sua autonomia de escolha, Alex foi privado de um dos princípios
norteadores de toda a sociedade e do direito à dignidade.
Nesse contexto, Laranja Mecânica expõe que as leis parecem não resolver os
problemas da então alienada sociedade, o governo busca novas formas de reintegrar o homem
“mau”, moldando-o na sociedade, transformando-o em um indivíduo “bom” – para isso
recorre a mecanismos técnicos e psicológicos, testados, por exemplo, na indução do
comportamento de Alex: o novo indivíduo daí resultante é como uma “laranja mecânica”, que
age de acordo com o que lhe é condicionado, e não de acordo com seus anseios pessoais. A
ficção retrata muito bem o caráter de dominação presente na história da humanidade
(SOUZA; WOLTMANN, 2013, p. 5).
23
3 CRIMINOLOGIA: AS ESCOLAS E TEORIAS CRIMINOLÓGICAS
Este capítulo começará abordando os conceitos presentes no Direito Penal, na

Criminologia e nas Políticas Criminais acerca do crime, do criminoso, da vítima e do sistema
penal. Trazendo as suas respectivas definições e objetos, elencando e explicando as principais
Escolas: a clássica, positivista, a virada sociológica e a escola de Chicago, a criminologia
crítica e os movimentos de políticas criminais.
Por sua vez, tem o objetivo de esclarecer o que é a Criminologia, como uma ciência, e
o que ela estuda, apresentando a evolução dela através das escolas e teorias, passando pela
criminologia crítica até as políticas criminais atuais.
Assim, é a base teórica necessária para ser confrontada com os aspectos sociais,
econômicos e políticos do livro Laranja Mecânica (1962), de Anthony Burgess, a fim de se
chegar a conclusões concretas sobre as abordagens criminalísticas presentes na obra.
3.1 DEFINIÇÃO
A criminologia pode ser definida como uma ciência empírica e interdisciplinar, que se
ocupa do estudo do crime, da pessoa do infrator, da vítima e do controle social, contemplando
o crime como problema individual e social (MOLINA apud SHECAIRA, 2014, p. 44).
Para Nucci (2017, p. 74), a criminologia é o estudo do crime como fenômeno social e
do criminoso, como agente do ato ilícito, em visão ampla e aberta, não se cingindo à análise
da norma penal e seus efeitos, mas sobretudo às causas que levam à delinquência,
possibilitando, pois, o aperfeiçoamento dogmático do sistema penal. Como Shecaira (ano, p.
46) assevera, o direito penal, a criminologia e a política criminal são os três pilares das
ciências criminais.
Etimologicamente, criminologia vem do latim crimino (crime) e do grego logos
(estudo, tratado), significando o “estudo do crime”. Entretanto, Penteado Filho (2020) explica
que “[...] a criminologia não estuda apenas o crime, mas também as circunstâncias sociais, a
vítima, o criminoso, o prognóstico delitivo etc.”
Nesse sentido, a Criminologia, como uma ciência criminal, se ocupa do estudo das
teorias do direito criminal, das causas do fenômeno criminal, da sua prevenção e do controle
de sua incidência, tendo um caráter interdisciplinar e abrangente de outras disciplinas e
24
ciências (PAULA; TAGLIARI, 2015).

Fernandes e Fernandes (2010, p. 67) explicam que a criminologia deve ser entendida
em períodos evolutivos, desde a antiguidade, passando pela etapa de Antropologia Criminal,
seguida da Sociologia Criminal; e, por fim, o Período de Política Criminal.
Existem várias fases de desenvolvimento da criminologia, desde o momento pré-
científico até movimentos científicos, passando por inúmeros estágios de debates e
aperfeiçoamento de suas bases. Vários momentos importantes podem ser identificados, desde
a Escola de Chicago, também conhecida como teoria da ecologia criminal, ateoria da
subcultura, demonstrando as causas da delinquência juvenil e os métodos inapropriados de se
lidar com ela; a teoria da anomia, de matiz funcionalista, buscando evidenciar constituir o
crime um fator natural da sociedade e que até mesmo contribuiu para o seu progresso; a teoria
do labelling aproach (teoria interacionista ou da rotulação/etiquetamento social); a teoria
crítica ou radical, que deu origem ao movimento da lei e da ordem (programa da tolerância
zero, empregado em Nova York); atinge-se o neorrealismo de esquerda, o direito penal
mínimo e o abolicionismo penal (NUCCI, 2017, p. 76.)
3.2 ESCOLAS
Sabe-se que as leis criminais vigentes na Europa em meados do século 18 inspiravam-

se em ideais e procedimentos que continham excessiva crueldade, entre elas os castigos
corporais e a pena capital. O Direito funcionava mais como uma ferramenta para julgar em
desmedido arbítrio, de acordo com sua condição social. Inclusive muitos criminalistas
famosos da época defendiam em suas obras procedimentos e instituições que respondiam à
dureza de um rigoroso sistema repressivo (BITENCOURT, 2020, p. 203)
Certos que isso deveria mudar, houve a reação de muitos pensadores, filósofos,
moralistas e juristas, que dedicaram suas obras a censurar abertamente a legislação penal
vigente. A reação de alguns teóricos agrupados em torno de um movimento de ideias que têm
por fundamento a razão e a humanidade, defendendo a liberdade do indivíduo e enaltecendo
os princípios da dignidade do homem. As correntes iluministas e humanitárias realizaram uma
severa crítica aos excessos imperantes na legislação penal, propondo que o fim do
estabelecimento das penas não devia consistir em atormentar um ser sensível, mas que deveria
ser proporcional ao crime, levando-se em consideração as circunstâncias pessoais do
25
delinquente e sua conduta. Sobretudo, a pena deveria produzir a impressão de ser eficaz sobre
o espírito dos homens, e, ao mesmo tempo, ser menos cruel para o corpo do delinquente
(BITENCOURT, 2020, p. 203-205).
Nesse sentido, durante o século 18 e 19 surgiram inúmeras correntes estruturadas e
com princípios fundamentais e que seriam conhecidas como Escolas Criminológicas, que
estudariam a legitimidade do direito de punir, a natureza do delito e as formas de sanções
aplicadas a cada um deles (BITENCOURT apud PENTEADO FILHO, 2020, p. 31).
3.2.1 Escola Clássica
Durante a época antiga e medieval, a pena aplicada aos criminosos consistia em

sofrimento atroz e aterrorizante. Era totalmente desproporcional com o delito cometido pelo
infrator. A tortura era comumente utilizada como instrumento para a confissão do acusado e o
direito penal resumia-se em uma forma de expressão da vingança, privada ou pública. Os
pensadores do século 18 provocaram imensa modificação no cenário penal da época. Em
particular, com a publicação da obra Dos Delitos e das Penas (1764), de Cesare Beccaria,
nasceu a corrente de pensamento denominada de escola clássica (NUCCI, 2017, p. 104).
A obra de Beccaria representou os postulados consagrados pelo Iluminismo, que
serviram de fundamento básico para uma nova doutrina, e trouxe a humanização das Ciências
Penais (BITENCOURT, 2020, p. 239). Além dele, despontam como grandes intelectuais dessa
corrente Francesco Carrara (dogmática penal) e Giovanni Carmignani (PENTEADO FILHO,
2020, p. 31).
Essa corrente expressava pensamento contrário à pena de morte e às penas cruéis, e
Beccaria pregou o princípio da proporcionalidade da pena à infração praticada, dando
relevância ao dano que o crime havia causado à sociedade. Trazendo o caráter humanitário, a
obra de Beccaria foi um marco para o direito penal, até porque se contrapôs ao arbítrio e à
prepotência dos juízes, sustentando que somente leis poderiam fixar penas, não cabendo aos
magistrados interpretá-las, mas somente aplicá-las (NUCCI, 2017, p. 104).
Penteado Filho (2020) diz que os Clássicos partiram de duas teorias distintas:
O jusnaturalismo (direito natural, de Grócio), que decorria da natureza eterna e

imutável do ser humano, e o contratualismo (contrato social ou utilitarismo, de
Rousseau), em que o Estado surge a partir de um grande pacto entre os homens, no
qual estes cedem parcela de sua liberdade e direitos em prol da segurança coletiva”
26
(PENTEADO FILHO, 2020, p. 31-32).
Assim, Beccaria acreditava que o direito penal deveria pressupor a igualdade absoluta
entre todos os homens. Logo, sob essa perspectiva, se questionava a imposição da pena, os
alcances do livre-arbítrio, e o problema das relações de dominação que podiam refletir uma
determinada estrutura jurídica. Além disso, mencionando os ideais de um contrato social em
sua obra, sob o pressuposto de que o delinquente rompeu o pacto social, cujos termos supõe-
se que tenha aceito, considera-se que se converteu em inimigo da sociedade. Essa situação o
levaria a suportar o castigo que lhe seria imposto (BITENCOURT, 2020, p. 240-241).
A burguesia procurava afastar o arbítrio e a opressão do Estado soberano com a
manifestação desses seus representantes por meio da junção das duas teorias, que, embora
distintas, igualavam-se no fundamental, isto é, a existência de um sistema de normas anterior
e superior ao Estado, em oposição à tirania e violência reinantes (PENTEADO FILHO, 2020,
p. 32-33).
Para tanto, a Escola Clássica consagrou o livre-arbítrio do ser humano para o
cometimento do crime; pregou a proporcionalidade entre delito e punição; afastou-se da pena
de morte e outras penas cruéis; e trouxe a preocupação com a racionalização na aplicação
das penas, combatendo-se o reinante arbítrio judiciário (NUCCI, 2017, p. 107).
A dogmática trazida pela contribuição de Francesco Carrara trouxe o pensamento de
que o crime não é um ente de fato, mas um ente jurídico, não sendo apenas uma ação por si
só, e sim uma infração. Como um ente jurídico, o crime tem sua essência constituída na
violação de um direito. Tal pensamento é norteado pelo contratualismo, em que o crime, como
a violação de um direito, é uma exigência racional e não de uma norma positivada como
explica (SHECAIRA, 2014, p. 90).
Ainda, o contratualismo inspirava a ideia de que cada cidadão teria renunciado a uma
porção de liberdade para delegar ao Estado a tarefa de punir, nos limites da necessária defesa
social. Logo, a pena ganhou um contorno de utilidade, destinada a prevenir delitos, e não
simplesmente castigar (NUCCI, 2017, p. 107-108).
Em síntese, os princípios fundamentais da Escola Clássica são:
[...]
a) o crime é um ente jurídico; não é uma ação, mas sim uma infração (Carrara);
b) a punibilidade deve ser baseada no livre-arbítrio;
c) a pena deve ter nítido caráter de retribuição pela culpa moral do delinquente
(maldade), de modo a prevenir o delito com certeza rapidez e severidade e a
27
restaurar a ordem externa social;

d) método e raciocínio lógico-dedutivo (PENTEADO FILHO, 2020, p. 32).
Assim, a responsabilidade criminal do delinquente leva em conta sua responsabilidade

moral e se sustenta pelo livre-arbítrio, este inerente ao ser humano. Isso quer dizer que se
parte da premissa de que o homem é um ser livre e racional, capaz de pensar, tomar decisões e
agir em consequência disso. Em outras palavras, o utilitarismo, hoje em dia um pouco
esquecido, em que se defende a ideia de que as ações humanas devem ser julgadas conforme
tragam mais ou menos prazer ao indivíduo e contribuam ou não para maior satisfação do
grupo social (PENTEADO FILHO, 2020, p. 32-33).
3.2.2 Escola Positiva
A Escola Positiva, por sua vez, observando-se as taxas de reincidência, fez com que os
cientistas criminais transferissem o cerne da questão do próprio sistema legal para as
motivações do crime. A partir daí, privando pela tipificação e criação de normas gerais que
explicassem o crime (COIMBRA; SANTOS, 2016).
Diante disso, podemos citar os principais fatores que explicam o surgimento da Escola
Positiva, nas palavras de Bitencourt (2020, p. 250-251), são os seguintes:
[...]
a) a ineficácia das concepções clássicas relativamente à diminuição da
criminalidade;
b) o descrédito das doutrinas espiritualistas e metafísicas e a difusão da filosofia
positivista;
c) a aplicação dos métodos de observação ao estudo do homem, especialmente em
relação ao aspecto psíquico;
d) os novos estudos estatísticos realizados pelas ciências sociais (Quetelet e Guerri)
permitiram a comprovação de certa regularidade e uniformidade nos fenômenos
sociais, incluída a criminalidade;
e) as novas ideologias políticas que pretendiam que o Estado assumisse uma função
positiva na realização nos fins sociais, mas, ao mesmo tempo, entendiam que o
Estado tinha ido longe demais na proteção dos direitos individuais, sacrificando os
direitos coletivos
A escola positiva deslocou o estudo do direito penal para o campo da investigação

científica, proporcionando o surgimento da antropologia criminal, da psicologia criminal e da
sociologia criminal. Trazendo autores Cesare Lombroso, Enrico Ferri e Garofalo (discípulos
de Lombroso e grandes expoentes da escola positiva) (NUCCI, 2017, p. 110).
Pode-se afirmar que a Escola Positiva teve três fases: antropológica (Lombroso),
28
sociológica (Ferri) e jurídica (Garófalo). Considerado o pai da “Antropologia Criminal”,

Lombroso retirou algumas ideias dos fisionomistas para traçar um perfil dos criminosos.
Assim, acabou por examinar com intensa profundidade as características fisionômicas e as
comparou com os dados estatísticos de criminalidade (PENTEADO FILHO, 2020, p. 33-34).
O marco da linha de pensamento da escola positiva foi com a publicação do livro “O
Homem Delinquente” (1876), de Cesare Lombroso, onde sustentou que o ser humano poderia
ser um criminoso nato, submetido a características próprias, originárias de suas anomalias
físico-psíquicas. Criando, assim, o que seria chamado de antropologia criminal. Nesse
caminho, o homem nasceria delinquente, ou seja, portador de características que impediam a
sua adaptação social, cometendo o delito como consequência, algo naturalmente esperado.
Assim, não haveria livre-arbítrio, mas simples atavismo (NUCCI, 2017, p. 110).
Lombroso, ainda, propôs a utilização do método empírico-indutivo ou indutivo-
experimental, que se ajustava ao causalismo explicativo defendido pelo positivismo. Como
explica Penteado Filho (2020, p. 33-34), efetuou, estudos intensos sobre as tatuagens,
constatando uma tendência à tatuagem nos dementes. Por isso, afirmou que o crime não é uma
entidade jurídica, mas sim um fenômeno biológico, razão pela qual o método indutivo-
experimental deveria ser empregado.
Ainda, Lombroso comentou sentimentos humanos como se fossem parte de uma
loucura moral, tais como cólera, vingança, ciúme, mentira, crueldade, entre outros. Apontou
as características do homem criminoso, analisando centenas de crânios de criminosos para
detectar as suas anomalias. Além disso, verificou anomalias no esqueleto, coração, fígado,
entre outros órgãos. Checou a fisionomia e a antropometria de milhares de criminosos, não
deixando nada de lado, cabelos, íris, estrabismo, orelhas, nariz, dentes, partes genitais. Após
os resultados de todos esses estudos, confrontou esses dados com a fisionomia de homens
honestos - ou que se consideravam “honestos” (NUCCI, 2017, p. 110).
Rafael Garofalo, outra grande figura da Escola Positiva, publicou sua obra
Criminologia em 1885, sistematizando as suas ideias nos preceitos da periculosidade como
fundamento da responsabilidade do delinquente; a prevenção especial como fim da pena
(aliás, é uma característica comum da corrente positivista); e fundamentou o direito de punir
sobre a teoria da Defesa Social, deixando, por isso, em segundo plano os objetivos
reabilitadores. A partir daí, formulou uma definição sociológica do crime natural, uma vez que
pretendia superar a noção jurídica. Nas suas próprias palavras, Garofalo afirmou que o crime
29
estava no homem e que se revelava como degeneração deste. Seus conceitos de temibilidade
ou periculosidade seriam o propulsor do delinquente e a porção de maldade que deve se temer
em face deste. Por conseguinte, fixou a necessidade de conceber outra forma de intervenção
penal – a medida de segurança (NUCCI, 2017, p. 111).
A grande participação de Garofalo foi em conceber a noção de delito natural (violação
dos sentimentos altruísticos de piedade e probidade). Assim, poderia classificar os criminosos
em natos (instintivos), fortuitos (de ocasião), ou pelo defeito moral especial (assassinos,
violentos, ímprobos e cínicos), defendendo a pena de morte aos sujeitos classificados como
instintivos ou pelo impacto que seu crime poderia ter causado para a sociedade PENTEADO
FILHO, 2020, p. 37-38).
Enrico Ferri, por sua vez, considerado uma das principais figuras da sociologia
jurídica, afirmava que o ser humano seria responsável pelos danos causados simplesmente
porque vivia em sociedade. Ele negou terminantemente o livre-arbítrio, legitimado pela escola
clássica. Logo, também tinha como fundamento basilar de seu pensamento, a punição em prol
unicamente da defesa social. Assim, a finalidade da pena consubstancia-se, primordialmente,
na prevenção a novos crimes. Não aceitando o livre-arbítrio, pois sua aceitação importaria na
negação absurda das duas leis científicas fundamentais: a lei da conservação da força e a lei
da causalidade natural (NUCCI, 2017, p. 111).
3.2.3 Escola de Chicago
A Escola de Chicago veio em oposição ao Positivismo, tirando a atenção do criminoso

e de seus motivos, e levantando a preocupação com aspectos mais relevantes, como, por
exemplo, o ambiente que os cercam. Levando em consideração o crescimento urbano das
grandes cidades (LAVOR, 2017).
Pelos efeitos da Revolução Industrial houve uma forte expansão do mercado
americano. Chicago, mais do que qualquer outra cidade americana, cresceu no setor
urbanístico, econômico e financeiro. Essas questões fizeram o crescimento populacional
exceder as expectativas, recebendo imigrantes em busca de trabalho. A explosão desse
crescimento, de forma circular, do centro para a periferia, agravou os problemas sociais,
trabalhistas, familiares, morais e culturais, o que foi como um combustível para a
criminalidade. O crescimento desregulado e a inexistência de mecanismos para o controle
30
social e cultural permitiram o desenvolvimento de um meio social desorganizado e

criminógeno que se distribuía de diversas maneiras pela cidade (SHECAIRA, 2014, p. 135).
Dentro da perspectiva da Escola de Chicago:
[…] a compreensão do crime se dá a partir da observação de que a gênese delitiva

relacionava-se diretamente com o conglomerado urbano que, muitas vezes,
estruturava-se de modo desordenado e radial o que favorecia a decomposição da
solidariedade das estruturas sociais (VIANA, 2015, p. 167-168).
A Escola de Chicago encara o fenômeno do crime com base na ecologia, que analisa a
arquitetura da cidade como formadora do comportamento delinquente. A obra fundamental
para a compreensão da distribuição ecológica do crime da cidade de Chicago é Delinquency
Areas (Áreas de Delinquência), de Clifford Shaw, datada de 1929. Nessa obra é sistematizado
dados oficiais concernentes à delinquência juvenil em Chicago por décadas. Seu objetivo
inicial era observar os locais urbanos onde nascia a criminalidade ao longo dos anos, de modo
a verificar se existiriam as chamadas áreas criminais (guetos, favelas, periferias).
Primeiramente, foi realizada a coleta de dados agrupados de acordo com determinados
períodos históricos ou conforme o estatuto jurídico daqueles que compunham as amostras
coletadas, variando de pequenos delinquentes a criminosos adultos (GONZAGA, 2020, p. 92-
93).
Zaffaroni (2013, p. 122) cita o sociólogo americano Charles Cooley por ser
responsável por alguns conceitos que até hoje vigoram, como a distinção entre grupos
primários e secundários. Os grupos primários seriam os do período de infância e de formação
do indivíduo, da família, etc., ao passo que os secundários eram as instituições. A diferença
entre eles centra-se no tratamento, que nos grupos primários é personalizado e, nos
secundários, despersonalizado.
O crescimento desordenado da cidade de Chicago progredia no chamado movimento
circular centrífugo (do centro para periferia), espalhando, além dos graves problemas sociais,
econômicos, culturais, um ambiente favorável à instalação da criminalidade. Nesse sentido, o
processo de secularização após o movimento da revolução industrial trouxe uma aproximação
entre as elites e a classe baixa, sobretudo por uma matriz de pensamento, formada na
Universidade de Chicago, que se denominou teoria da ecologia criminal ou desorganização
social (PENTEADO FILHO, 2020, p. 80).
Esse círculo em expansão de criminalidade é facilmente perceptível quando se tomam
31
por base três círculos concêntricos (esse fenômeno também pode ser chamado de teoria das
zonas concêntricas), em que o primeiro deles representa o centro cívico (instituições do
Estado) com toda a proteção estatal tradicional, sendo zero a estatística de crimes. O segundo
círculo representa os subúrbios que, na visão norte-americana, seria o local em que as pessoas
que trabalham no centro cívico residem. Nesse local, o índice de criminalidade é diferente de
zero, mas nada tão expressivo. No segundo círculo, alguns delitos são praticados, como
furtos, danos e outros de natureza patrimonial, mas são de menor ofensividade. Já no terceiro
círculo existente, a Escola de Chicago destacou o grande problema social da criminalidade,
consubstanciado nos famosos guetos, periferias ou favelas, em que a presença estatal é
inexistente e, por esse motivo, os crimes são praticados de forma livre e sem repressão
policial. Tudo isso por falta de preocupação social do Estado em tais regiões (GONZAGA,
2018, p. 92-93).
Na estrutura ecológica, a cidade é o ponto de partida. Assim, é imprescindível que a
metodologia parta da colocação dos resultados da criminalidade sobre o mapa da cidade. Os
meios diferentes de adaptação das pessoas às cidades acabam por propiciar a mesma
consequência: implicação moral e social num processo de interação na cidade. Logo, com o
crescimento das cidades começa a surgir uma relação de aproximação entre as pessoas, com a
vizinhança se conhecendo. Passa a existir, por conseguinte, uma verdadeira identidade dos
quarteirões ou bairros (PENTEADO FILHO, 2020, p. 80-81).
Esse mecanismo solidário de mútuas relações proporciona uma espécie de controle

informal (polícia natural), na medida em que uns tomam conta dos outros. Os
avanços do progresso cultural aceleram a mobilidade social, fazendo aumentar a
alteração, com as mudanças de emprego, residência, bairro etc., incorrendo em
ascensão ou queda social. A mobilidade difere da fluidez, que é o movimento sem
mudança da postura ecológica, proporcionado pelo avanço da tecnologia dos
transportes (automóvel, trens, metrô). Portanto, a mobilização e a fluidez impedem o
efetivo controle social informal nas maiores cidades (PENTEADO FILHO, 2020, p.
80-81).
A partir da ideia de periferia, gueto e abandono das instituições do Estado surgiu a

famosa expressão “marginais”, trazendo uma alusão ao local onde residem as pessoas, nas
partes mais afastadas do centro do círculo.
3.3 CRIMINOLOGIA CRÍTICA
O paradigma de base positivista e derivado das ciências naturais considerava que

32
algumas características separavam o homem normal do homem criminoso. Daí a tese

fundamental de que ser delinquente constituía uma propriedade da pessoa que a distinguia por
completo dos indivíduos normais, sem que se fizesse uma análise crítica do Direito Penal
Positivo enquanto definidor do crime e das penas (ANDRADE, 2003 apud PAULA;
TAGLIARI, 2015, p. 26).
As principais características da corrente crítica são:

a) a concepção conflitual da sociedade e do direito (o direito penal se ocupa de
proteger os interesses do grupo social dominante);
b) reclama compreensão e até apreço pelo criminoso;
c) critica severamente a criminologia tradicional;
d) o capitalismo é a base da criminalidade;
e) propõe reformas estruturais na sociedade para redução das desigualdades e,
consequentemente, da criminalidade (PENTEADO FILHO, 2020, p. 93).
Com destaque, a criminologia liberal da escola clássica e os pressupostos positivistas

demonstraram que por si só poderiam deslegitimar o poder punitivo de forma irreversível.
Nesse sentido, a criminologia crítica mostrou que o poder punitivo era altamente seletivo, não
respeitava a igualdade, se fundamentava no preconceito de unidade valorativa social, não
perseguia atos e sim pessoas, selecionava conforme estereótipos, etc. Por certo que isso não é
nada inofensivo para o poder, porque embora a crítica não chegue a níveis mais altos,
deslegitima um instrumento necessário para seu exercício; não arremessa a janela, mas a
deixa bastante desmantelada (ZAFFARONI, 2013, p. 138).
Desse modo, abriu-se uma nova etapa na criminologia acadêmica, que por incorporar
o poder punitivo é chamada de criminologia da reação social, embora também possa ser
chamada de criminologia crítica. Toda a criminologia da reação social, pelo mero fato de
introduzir em seu campo o sistema penal e o poder punitivo, não pode senão criticá-lo (por
isso também é chamada de crítica) (ZAFFARONI, 2013, p. 136).
É nesse contexto que os pressupostos e postulados das Escolas anteriores passam a ser
questionados e o paradigma conceitual recebe críticas, pois o surgimento de novos saberes
criminológicos começam a se contrapor à ideologia da defesa social (presentes tanto nos
clássicos como nos positivistas) indagando sobre outras causas para o crime e a criminalidade,
voltadas para além daquelas obtidas pela Antropologia, Sociologia e outras ciências e teorias
da época. O labelling approach (teoria do etiquetamento) e o paradigma da reação social
representam essa mudança profunda na criminologia, passando-se a conceber o crime, a
criminalidade e o sistema penal segundo novos pressupostos, fundados, principalmente, nos
33
processos de criminalização (PAULA; TAGLIARI, 2015, p. 26-28).

A teoria do etiquetamento encontrou suas raízes na obra de Émile Durkheim,
referindo-se aos processos de construção de delinquência e a normalidade dela. Ela foi
considerada como uma Nova Escola de Chicago, pois a metodologia utilizada era a mesma: a
observação direta e trabalho de campo, dirigindo sua atenção aos processos de conversão dos
indivíduos em desviados e os próprios processos de criação dos desvios (GRECO, 2009, p.
42).
Penteado Filho (2020, p. 90-91) explica que a teoria do labelling approach
(interacionismo simbólico, etiquetamento, rotulação ou reação social) surgiu nos anos de
1960, nos Estados Unidos, e seus principais expoentes foram Erving Goffman e Howard
Becker. Por meio dessa teoria, a criminalidade não é uma qualidade da conduta humana, mas
a consequência de um processo em que se atribui tal “qualidade” (estigmatização). Assim, o
criminoso apenas se diferencia do homem comum em razão do estigma que sofre e do rótulo
que recebe. A sociedade define o que entende por “conduta desviante”, aplicável a
comportamentos considerados perigosos, constrangedores, e impondo sanções àqueles que se
comportarem dessa forma. Ademais, condutas desviantes são aquelas em que a sociedade
atribui às pessoas que possuem comportamentos diferentes do padrão moral ou estabelecido
pelas normas. A rotulação de criminosos cria um processo de estigma para os condenados,
funcionando a pena como geradora de desigualdades. O sujeito acaba sofrendo reação da
família, amigos, conhecidos, colegas, o que acarreta a marginalização no trabalho, na escola.
Sustenta-se que a criminalização primária produz a etiqueta ou rótulo, que por sua
vez produz a criminalização secundária (reincidência). A etiqueta ou rótulo
(materializados em atestado de antecedentes, folha corrida criminal, divulgação de
jornais sensacionalistas etc.) acaba por impregnar o indivíduo, causando a
expectativa social de que a conduta venha a ser praticada, perpetuando o
comportamento delinquente e aproximando os indivíduos rotulados uns dos outros.
Uma vez condenado, o indivíduo ingressa numa “instituição” (presídio), que gerará
um processo institucionalizador, com seu afastamento da sociedade, rotinas do
cárcere etc. (PENTEADO FILHO, 2020, p. 92).
A Criminologia Crítica buscou seu ponto fundamental nas ideias de Karl Marx de que
o crime e o criminoso surgem diante da interação entre dois grupos bem antagônicos, quais
sejam, os pobres e os ricos. A ideia de luta de classes tornou-se o foco de estudo dos teóricos
desta escola, uma vez que a classe dominante quer impor o seu modo de pensar e produzir o
capital em detrimento da classe subalterna. Portanto, essa teoria, de origem marxista, entende
34
que a realidade não é neutra, de modo que existe um processo de estigmatização da população
marginalizada, principalmente da classe trabalhadora, alvo preferencial do sistema punitivo,
visando criar o temor da criminalização do colarinho-azul e a consequente prisão para manter
a estabilidade da produção e da ordem social (GONZAGA, 2018, p. 145).
Deve ser destacado, desde já, que a Escola Crítica ou simplesmente Criminologia
Crítica é exemplo de inserção das teorias do conflito. Pela análise que será feita
adiante, a ideia de luta de classes (ricos e pobres) demonstra claramente que há uma
busca de subjugação de uma classe por outra, o que gera o conflito social, ensejando
a colocação desta escola nas hipóteses de teorias do conflito. A abordagem de
conflito fica mais clara quando se percebe que o Direito Penal constitui uma forma
de dominação social da elite para proteger os seus interesses, em detrimento da
classe excluída socialmente (GONZAGA, 2018, p. 145-146).
Assim, a Criminologia Crítica vai além do estudo do crime e do criminoso, e parte

para a questão dos processos de criminalização, para os que são criminalizados e para a
reação social da conduta desviada, passando-se a questionar a legitimação do sistema penal
(ANDRADE apud PAULA; TAGLIARI, 2015, p. 28).
Ela parte do princípio:
[...] de que o desvio e a criminalidade não são uma qualidade intrínseca da conduta
ou uma entidade ontológica pré-constituída à reação social e penal, mas uma
qualidade (etiqueta) atribuída a determinados sujeitos através de complexos
processos de interação social, isto é, de processos formais e informais de definição e
seleção (ANDRADE apud PAULA; TAGLIARI, 2015, p. 28).
Por conseguinte, o Direito Penal seria um instrumento de dominação social da classe

rica diante da classe menos favorecida. Como análise dessa visão, chama a atenção o fato de
os crimes cometidos pelas classes menos favorecidas (colarinho-azul) serem prontamente
reprimidos e punidos quando ocorrem, enquanto os de colarinho-branco, praticados pelas
classes mais ricas e do topo da pirâmide social, não chegam nem ao conhecimento das
autoridades do sistema penal. Inclusive, a atuação das autoridades penais caracterizaria a
manutenção dessas duas castas bem delineadas. A desigualdade torna-se patente nesse tipo de
relação, sendo o Direito Penal o principal ramo das disciplinas jurídicas como fomentador
dessas desigualdades sociais. Isso fica claro nos dias forenses, em que a maioria dos réus era
composta de pessoas pobres e de origem humilde (GONZAGA, 2018, p. 145-146).
35
3.4 MOVIMENTO DE POLÍTICAS CRIMINAIS
A Política Criminal foi fundada em 1889, buscando providência de ordem prática para
beneficiar a prevenção e a repressão ao crime. Graças a esse movimento, foi possível a adoção
na legislação positiva da medida de segurança, do conceito de periculosidade ou a tese do
estado perigoso e do próprio tratamento tutelar dos menores delinquentes, do livramento
condicional, do sursis, etc. (FERNANDES; FERNANDES, 2010, p. 408-410).
Conforme explicam Fernandes e Fernandes (2010), a política criminal não é
efetivamente pertencente à Criminologia, sendo mais um ramo do Direito Penal. Porém, é
estudada em quase todos os compêndios de ciência criminológica, em face das íntimas
relações que mantém com essa ciência. Assim, empresta os subsídios da investigação e das
experiências, sobretudo de dois dos principais ramos da Criminologia: Estatística Criminal e
da Antropologia Criminal. De posse desses dados, a política criminal, como ciência, busca
ofertar ao Estado uma estratégia de prevenção e repressão à criminalidade mais efetiva.
Atualmente, com a crescente criminalidade em nossa sociedade, a política criminal
insurge-se como uma busca por intervenção estatal que objetive o combate à violência e
estabeleça a segurança social (PAULA; TAGLIARI, 2015).
Nas palavras de Zaffaroni, (1999 apud PAULA; TAGLIARI, 2015):
[…] a política criminal é a ciência ou a arte de selecionar os bens (ou direitos) que
devem ser tutelados jurídica e penalmente e escolher os caminhos para efetivar tal
tutela, o que iniludivelmente implica a crítica dos valores e caminhos já eleitos.
Entre os movimentos de política criminal, estão o Abolicionismo Penal, o Punitivismo

ou Direito Penal Máximo e o Direito Penal Mínimo, junto de todas as suas respectivas
vertentes (PENTEADO FILHO, 2020).
3.4.1 Abolicionismo Penal
Após o estudo das escolas tradicionais de criminologia, é importante abordar os três

grandes movimentos, ou pilares, da política criminal. Em contraponto ao pensamento de que o
Direito Penal deve ser utilizado para casos extremos, a Escola Abolicionista acreditou que
deveria extirpar totalmente com o sistema penal, uma vez que entende ser ele caro, ineficaz e
que não satisfaz os fins a que se destina. O mais famoso defensor dessa escola, Louk
36
Hulsman, no seu livro Penas Perdidas. Na obra, o autor atesta que as sanções criminais não
servem para ressocializar ninguém, mas apenas para impor um castigo inútil e que deturpa
ainda mais o criminoso. As penas são métodos de castigo e vingança por parte do Estado
(GONZAGA, 2018, p. 164-165).
Sabe-se que o ser humano possui vários valores inalienáveis que devem ser tutelados
pelo Estado, encarregado de manter a paz social. Embora sejam poucos que são totalmente
absolutos, visto que até a vida e a liberdade podem ser negligenciadas, como por exemplo na
pena de morte, guerra declarada ou as próprias penas privativas de liberdade. Assim,
questiona-se se, após o devido processo legal, o indivíduo condenado e mantido numa cela
com poucos de seus direitos respeitados, tem a sua dignidade protegida pelo sistema de punir
que é o Direito Penal (GRECO, 2009, p. 7).
Gonzaga (2018, p. 166) aponta outro grande teórico que fomentou as ideias
abolicionistas, apesar de não poder ser considerado um deles. Michel Foucault, ao discorrer
acerca do sistema carcerário e das estruturas de poder. Ao analisar a forma com que se
aplicavam as sanções criminais, Foucault ofereceu vasto material crítico para que outros
pensadores pudessem desenvolver uma política alternativa a essa espécie de restrição da
liberdade, uma vez que os presídios eram vistos apenas como estruturas voltadas para
encarcerar e sem nenhum viés ressocializador. A forma precisa que expôs as entranhas do
sistema carcerário fez com que houvesse uma revisitação das ideias punitivas e novas
concepções precisaram ser pensadas, dando ensejo até mesmo para ideias mais liberais, entre
elas a chamada de abolicionista.
3.4.2 Direito Penal Máximo (movimento da lei e ordem)
Partindo-se da ideia de que a sociedade não é capaz de abrir mão do Direito Penal para
a repressão dos comportamentos que prejudicam o convívio social, encontra-se a tese do
chamado movimento de Lei e Ordem, que prega um discurso do Direito Penal Máximo. A
ideia é afirmar que a sociedade necessita do direito penal para dar conta de todos os males que
a aflige. Esse movimento teve como ferramenta a mídia, propagadora de ideias críticas às leis
penais, trazendo-se a concepção de que são necessárias leis mais duras, novos tipos penais e o
afastamento de garantias processuais. Somente assim seriam afastados os sujeitos que não se
adaptam às normas e ao convívio social (GRECO, 2009, p. 12).
37
Esse movimento parte da premissa de que os pequenos delitos devem ser rechaçados,
para inibir os mais graves, e acabar com o problema na raiz, atuando como prevenção geral.
Logo, os espaços públicos e privados deveriam ser tutelados e preservados (PENTEADO
FILHO, 2020, p. 94).
Conforme Gonzaga (2018, p. 16), buscou-se a aplicação implacável da lei a qualquer
conduta ilícita com o fim de manter a ordem social. Sem lei haveria uma completa anarquia
da sociedade, em que cada um fará aquilo que bem entender, pois não deve submissão a
nenhum regramento jurídico. Com a ideia rígida de a lei ser cumprida sempre, a todo custo, o
sentimento de impunidade e desordem desaparecem, fazendo com que todos pensem em
obedecer aos preceitos legais, pois essa é a coisa certa a fazer. Sob esse enfoque, não se
analisa se a lei é boa ou ruim, mas sim que ela deve ser aplicada por ser ela votada
legitimamente para reger as condutas sociais.
Assim, resumindo o pensamento, o direito penal deve se preocupar com todo e
qualquer bem, não importando seu valor. A intervenção do Estado se torna preferencial e
prima ratio, ou seja, a solução primordial para a solução de todo e qualquer conflito
(GRECO, 2009, p. 16).
Por conseguinte, confere-se ao direito penal a responsabilidade em fazer com que o
meio social fique em paz, usando-se da força e da coerção, pouco importando a pessoa do
criminoso. Em outras palavras, o que se prega é a pura concepção de que a prevenção geral
solucionará todos os problemas com o temor iminente de uma pena (GONZAGA, 2018, p.
116).
3.4.3 Direito Penal do Inimigo
Na família do Direito Penal Máximo, destaca-se um de seus membros mais agressivos,

o Direito Penal do Inimigo, desenvolvido pelo professor alemão Gunther Jakobs, na segunda
metade da década de 1990. O raciocínio principal desse movimento é o de aderir ao estado de
guerra, razão pela qual as regras do jogo devem ser diferentes. Essa guerra seria em razão das
pessoas que decidiram se afastar do Direito e não obedecem mais normas de convívio social.
Para estes sujeitos, deve-se considerar que são inimigos do Estado, aí as regras e garantias
presentes no direito penal aplicadas aos cidadãos devem ser esquecidas. Assim,, por sua
insistência em delinquir, voltam ao seu estado natural antes do estado de direito (GRECO,
38
2009, p. 17-18).
Conforme a doutrina de Jakobs, a preservação do Estado propõe um tratamento
gravoso aos criminosos que violam bens jurídicos mais importantes (vida, liberdade,
dignidade sexual), à semelhança do que ocorre com os terroristas. O Estado deve ampliar
ações sociais capazes de prover as necessidades da população (saúde, educação, trabalho,
segurança etc.), pois a criminalidade organizada ocupa espaços e recruta os indivíduos
abandonados por ele, mediante um projeto de médio prazo, alterando a legislação criminal,
fortalecendo o sistema de persecução penal, entre outras medidas (PENTEADO FILHO,
2020, p. 122-123).
3.4.4 Direito Penal Mínimo
No discurso desse movimento, são elencados princípios que servirão de orientação ao

legislador e para os aplicadores da pena, a fim de que se tenha uma correta interpretação.
Dentre os princípios indispensáveis podemos destacar a dignidade da pessoa humana,
intervenção mínima, lesividade, adequação social, insignificância, individualização da pena,
proporcionalidade, responsabilidade pessoal, limitação das penas, culpabilidade e legalidade
(GRECO, 2009, p. 24).
Gonzaga (2018, p. 153) explica que, em vista dos pontos analisados nas escolas
anteriores, mostrando que o crime é um fenômeno social e de difícil solução, a Escola
Minimalista demonstra que o Direito Penal falhou no combate ao crime, devendo ser utilizado
apenas para os crimes mais graves, ficando a cargo dos demais ramos do Direito o tratamento
de condutas mais brandas. Esse movimento se fundamenta fortemente no princípio da
intervenção mínima, em que o Direito Penal deve ser utilizado apenas como último recurso, a
ideia de combate ao crime deve ser feita pela cara estrutura penal em casos extremos, como
nos crimes de homicídios, roubos, tráficos e outros que são praticados com violência ou grave
ameaça à pessoa. Com base nesse pressuposto que surgem os conceitos de subsidiariedade e
da fragmentariedade do direito penal.
A subsidiariedade pode ser conceituada como a necessidade de averiguar-se a
suficiência ou não dos demais ramos do Direito para reprimir aquela conduta. Se a resposta
for não, então é necessário se utilizar do procedimento do direito penal para aplicar a sanção
privativa de liberdade para impedir condutas similares. A fragmentariedade, por sua vez, é
39
definida como a incapacidade de o Direito Penal tutelar todos os bens jurídicos existentes,
restando a possibilidade apenas de proteger os mais relevantes (GONZAGA, 2018, p. 153-
155).
Dessa forma, ao contrário dos movimentos antagônicos anteriores, abolicionista e
máximo, o Direito Penal Mínimo se encontra numa posição equilibrada, sendo uma via de
acesso razoável possa punir sem ser um tirano e ofender a dignidade dos cidadãos. Para,
assim, reduzir o máximo possível o marco de intervenção do sistema penal (GRECO, 2009, p.
29).
40
4 ABORDAGENS CRIMINOLÓGICAS TRAZIDAS NO LIVRO LARANJA

MECÂNICA, DE ANTHONY BURGESS (1962)
O capítulo final desta monografia abordará os conceitos criminológicos

compreendidos pelo livro Laranja Mecânica (1962), de Anthony Burgess. Trazendo e
explicando as principais teorias, escolas e políticas da criminologia presentes na narrativa da
obra.
Por conseguinte, tem o objetivo esclarecer a influência e o impacto da criminologia e
do direito penal no próprio enredo do livro. Assim, após a análise da base teórica necessária
(capítulo 3) confrontada com os aspectos sociais, econômicos e políticos do livro (capítulo 2),
apresentará conclusões concretas sobre as abordagens criminalísticas presentes na narrativa.
4.1 A DELINQUÊNCIA E A RUPTURA DOS PRINCÍPIOS UTILITARISTAS
As técnicas pouco convencionais e ilegais utilizadas pelo Estado no livro Laranja

Mecânica para reformar ou condicionar o personagem no intuito de transformá-lo em uma
pessoa boa encontram amplo debate sob duas óticas: primeiro, sob a luz da autonomia e do
poder individual de determinar-se por si mesmo; segundo, sob o prisma do Estado
sancionador, que, em razão do direito, tem o dever de proteger toda a sociedade, inclusive o
delinquente (CAVALCANTI; XEREZ, 2020, p. 8).
Seguindo esse raciocínio, era o objetivo da Escola Clássica garantir a liberdade
individual e restringir o poder do Estado. A punição ao infrator seguiria um critério objetivo, a
lei, como condição de legitimidade para sua ação. Para essa escola, o crime seria motivado
pelo prazer de sua recompensa, e, portanto, a função da pena seria eliminar tal prazer, tirando
do criminoso as vantagens de sua conduta delituosa. Assim, a ressocialização seria resultado
do medo da pena (COIMBRA; SANTOS, 2016).
Entre os ensinamentos da Escola Clássica de criminologia, a responsabilidade criminal
do delinquente se sustenta pelo seu livre-arbítrio, levando em consideração a sua noção de
moralidade, inerente ao ser humano. Isso quer dizer que o homem é um ser livre e racional,
capaz de pensar, tomar decisões e agir em consequência disso. Beccaria pregou o princípio da
proporcionalidade da pena à infração praticada, dando relevância ao dano que o crime havia
causado à sociedade. Essa ideia trouxe os fundamentos de que o homem possui liberdade de
41
escolha e, em razão disso, é moralmente responsável por seus crimes. Seguindo esses
aspectos, a Escola Clássica se situava em uma instância crítica em face da prática penal e
penitenciária até então, e buscava uma política baseada em princípios como o da humanidade,
legalidade e utilidade. A filosofia da escola clássica atraia os pressupostos de uma teoria
jurídica do delito, da pena e do processo, em uma concepção liberal do estado de direito,
baseada no princípio utilitarista da maior felicidade para o maior número, os ideais do
contrato social e a separação dos poderes (BARATTA, 1999, p. 31-33).
Kant (1994) elaborou conceitos que inovam qualquer preceito normativo. Para o autor,
viver em sociedade só é possível em obediência a uma lei moral universal, ou seja, que sirva
em todas as ocasiões e lugares. A pura razão prática de Kant consistia em duas premissas: o
ser humano tem capacidade de raciocinar, logo tem capacidade de ser livre. Assim, para agir
livremente, é preciso autonomia, é necessário agir de acordo com uma lei que seria imposta a
si mesmo. A autonomia é aquela sua propriedade à qual ela é para si mesma a sua lei
(independentemente da natureza dos objetos do querer). O princípio da autonomia é, portanto,
não escolher senão de modo que as máximas da escolha estejam incluídas, simultaneamente,
no querer mesmo, como lei universal (CAVALCANTI; XEREZ, 2020, p. 8-9).
Em sua obra, Laranja Mecânica (1962), Burgess descreve Alex narrando seu feito ao
adentrar a casa de um escritor que se preocupava com a mecanização do mundo. Detalhe que
o título do mais novo livro deste escritor se chamaria “Laranja Mecânica”. Alex toma alguns
papéis e lê em voz alta as ideias do escritor, em tom irônico. A leitura de Alex representa a
tese principal e mais controversa de Burgess, defendida também pelo capelão do presídio: a
de que qualquer restrição à liberdade de escolha transforma os humanos em máquinas, ou
seja, o ser humano é transformado num mecanismo automático e determinista. O livre-arbítrio
é, pois, necessário para a manutenção da humanidade individual e coletiva, mas, sobretudo,
porque as revoluções se fazem exercendo a liberdade à autodeterminação, uma escolha que,
segundo o capelão, não pode ser imposta por técnicas de modificação comportamentais
(BURGESS, 2004, p. 24-26).
Embora os homens tenham entendido a necessidade de limitação da liberdade para
alcançar a possibilidade de convivência em grupo, é preciso enfatizar que essa escolha não faz
do homem uma espécie “boa”, mas reprimida. Ou seja, sem capacidade de escolha, qualquer
vestígio de bondade humana é inautêntica e artificial, e uma bondade condicionada nunca será
idêntica a uma bondade escolhida (SOUZA; WOLTMANN, 2013, p. 4-5).
42
Diante disso, Alex perdeu seu livre arbítrio. E a grande questão a partir disso,
defendida pelo próprio padre da instituição prisional, é que o homem pode ser bom ou mal,
mas isso deve ser de sua livre escolha. O Estado não teria o poder de obrigá-lo à escolha,
ainda mais por métodos artificiais. Não seria essa a sociedade justa que se busca, ou seja, um
pacto de segurança com restrição à liberdade de escolha dos indivíduos pelo próprio Estado,
que seria uma liberdade básica e inerente ao comportamento humano (CAVALCANTI;
XEREZ, 2020, p. 5).
Diante de nossa realidade, vemos que o tratamento dado a Alex foi desumano, assim
como o tratamento dado aos apenados nos presídios. É claro que o procedimento conferido a
Alex não modificou sua essência, bem como o sistema prisional não ressocializa, mas
coisifica o homem. Na obra, fica visível que o autor tenta argumentar a favor do livre-arbítrio
do homem, sendo melhor ser mal por própria escolha que ser bom por meio de lavagem
cerebral. Por conseguinte, quando Alex tem o poder da escolha, opta apenas por violência
(AMORIM, 2020).
Assim, sustenta o autor:
Pode não ser bom ser bom, pequeno 6655321. Ser bom pode ser horrível. E quando
digo isto a você, percebo o quão autocontraditório isso soa. Eu sei que perderei
muitas noites de sono por causa disto. O que Deus quer? Será que Deus quer
sensibilidade ou a escolha da bondade? Será que um homem que escolhe o mal é
talvez melhor do que um homem que teve o bem imposto a si? Questões difíceis e
profundas, pequeno 6655321 (BURGESS,2004, p. 97).
O livro Laranja Mecânica demonstra um conflito eterno entre o Eu, a sociedade e o

Estado. O olhar cético sobre a sociedade e o indivíduo busca refletir se é o homem que
corrompe a sociedade ou esta que o corrompe; se os crimes que os homens cometem são por
livre e espontânea vontade ou por determinismos biológicos e sociais.
Ocorre que a simples reclusão à qual Alex é submetido parece ser insuficiente. Tendo
sido condenado a 14 anos de pena, seu cumprimento no presídio aparentemente não condiz
com as consequências de seus atos enquanto convivia em sociedade. Apesar do programa de
ressocialização da prisão ainda não surtir efeito em Alex, que ainda possui pensamentos
violentos, vale salientar que este havia cumprido apenas dois anos de pena na época em que
aceitou ser submetido ao tratamento que iria “curá-lo” (COIMBRA; SANTOS, 2016).
O homem seria naturalmente mal, ao examinarmos que o protagonista Alex, apesar de
condicionado pelo tratamento abusivo, não foi curado de seus desejos criminosos e de seus
43
comportamentos desviantes. O meio social também seria corrupto por natureza, como
observamos ao Alex ser reinserido na sociedade, mas sendo rejeitado pelos pais, agredido por
aqueles que antes tinha agredido, numa espécie de inversão de papéis (BURGESS, 2004).
Nesse sentido, ao observarmos acontecimentos como a prisão de Alex, vemos um
descontrole e inefetividade em punir os criminosos, por isso o Estado busca uma forma de
tentar se restabelecer como o poder dominante e capaz de trazer a ordem e com isso a
felicidade e satisfação da sociedade, conforme os princípios utilitaristas. Em todos os casos,
no entanto, observa-se a onipresença do Estado como dirigente de políticas criminais
totalmente desproporcionais e até desumanas (COIMBRA; SANTOS, 2016).
Temos na figura de Alex (ou de todos os jovens naquele contexto), por fim, a
verdadeira personificação da quebra do contrato social, e o seu culto à ultraviolência, bem
como seu prazer a partir dela, torna-o a mais profunda representação da libertação do “eu” e
do estado natural proposto por Thomas Hobbes (SOUZA; WOLTMANN, 2013, p. 7).
Roberto (2008, p. 62-63) nos conta que o livro complica mais as coisas, ao sugerir que
a inclinação de Alex para o mal é inata. Assim, através de Alex, o autor manifesta a sua crença
no pecado original, na ideia bíblica de que o mal é natural no homem e não um produto do
ambiente e essa condição implica uma ausência de escolha. A marca do pecado original está
patente, sobretudo, na forma de governo – os médicos e outros representantes oficiais são
capazes do mesmo sadismo e das mesmas práticas de violência que Alex e a sua gangue. Os
próprios médicos são sádicos e violentos. Além disso, Alex insiste em afirmar que pratica o
mal porque gosta e que combate a sociedade repressiva. No entanto, mesmo o indivíduo
maculado pelo pecado original possui, certamente, maior capacidade de livre escolha do que
alguém que foi submetido ao mesmo tipo de tratamento que o protagonista (Técnica de
Ludovico).
O método de controle de pensamento é efetuado através de propaganda, TV e cinema
funcionando como técnicas sofisticadas de lavagem cerebral. Em última instância, é o próprio
governo que parece penetrar na mente das pessoas, eliminando o seu livre-arbítrio. É o que
acontece com Alex: vítima do Estado repressivo, Alex ainda reage à violência, só que em vez
de a mesma causar prazer, gera agonia. Na verdade, Alex perde a sua capacidade de escolha,
transformando-se numa “laranja mecânica” (ROBERTO, 2008, p. 62-64).
4.2 A TENDÊNCIA CRIMINAL DE ALEX SEGUNDO A VISÃO POSITIVISTA

44
LOMBROSIANA
Embora datados, os ideais da Escola Positiva e as teorias lombrosianas encontram

bastante espaço no contexto do livro (sem falar no próprio sistema penal atual), explicando e
contribuindo para a análise do universo criado por Anthony Burgess.
Bitencourt (2020, p. 249), explica que, em oposição ao abstrato individualismo da
Escola Clássica, a Escola Positiva propôs a necessidade de defender mais enfaticamente o
corpo social contra a ação do delinquente, priorizando os interesses sociais em relação aos
individuais. Logo, a ressocialização do infrator, finalidade que a Escola Clássica tinha
enfatizado, passa a um segundo plano. A aplicação da pena passou a ser concebida como uma
reação natural do organismo social contra a atividade anormal dos seus componentes.
Nesse sentido, o fundamento do direito de punir assumiu uma posição secundária, e

o problema da responsabilidade perdeu a importância, sendo indiferente a liberdade
de ação e de decisão no cometimento do fato punível. Admitindo o delito e o
delinquente como patologias sociais, dispensava a necessidade de a responsabilidade
penal fundar-se em conceitos morais (BITENCOURT, 2020, p. 249).
Apesar dos diversos pensadores da Escola Positiva, os diversos conceitos que estes
difundiram se confundem, como a ideia de crime como um fenômeno social e natural, sujeito
às influências e vários fatores do meio, sendo assim essencial utilizar o método experimental.
O conceito de responsabilidade social, tendo por base a periculosidade do infrator,
transformando a pena em uma forma de defesa social, perdendo aquele viés ressocializador
que foi destacado na escola clássica. Aliás, ao contrário dos Clássicos, defensores da pena por
tempo determinado, os positivistas trouxeram a ideia de prisão por medida de segurança, por
tempo indeterminado, até que o delinquente se “curasse”. Caso contrário, deveria ser aplicada
a pena de morte. Assim, o criminoso era visto como um indivíduo psicologicamente anormal,
temporária ou permanentemente (SHECAIRA, 2014, p. 98).
A Escola Positiva da criminologia sempre teve como enfoque a constituição biológica
como uma fatalidade orgânica que leva o indivíduo a agir dessa ou daquela forma. A
Sociologia, nesse viés positivista, produziu várias teorias que procuram explicar o problema
do crime. A “Monomania Homicida” foi uma designação proposta por Esquirol (1838), para
identificar certas expressões de loucura cujo único sintoma evidente seria uma desordem ética
e moral propensa à prática de crimes. Tratava-se de uma exigência mais social do que médica,
numa tentativa de a sociedade segregar as duas figuras mais temidas do desvio da conduta
45
humana: o louco alienado e o criminoso cruel (ROBERTO, 2008, p. 65).

Na ótica de Lombroso distinguiam-se, apenas, dois tipos de criminosos: o “criminoso
ocasional”, representado por uma pessoa normal e fortuitamente criminosa por influência de
diversas circunstâncias, e o “criminoso nato”, de natureza mais próxima dos animais,
instintivo, e cuja inclinação para o crime resultaria de uma organização própria da sua
biologia. Seria uma pessoa agressiva, violenta, amoral. Sob uma visão médica, lombrosiana,
as formas usadas para combater o crime seriam a esterilização e o extermínio (ROBERTO,
2008, p. 65-66).
Destaca-se, inicialmente, a conduta de Alex e sua gangue ao cruzarem com um
mendigo, logo no início do livro. O sujeito morava embaixo de uma ponte e tratava-se de um
alcoólatra. O mendigo lia um livro sobre a degradação da sociedade e da juventude, que é
objeto de deboche pela gangue. Não bastasse terem espancado o sujeito, fizeram-no chorar e
humilharam-no antes da violência. Alex, o tempo todo destacando o problema do idoso com
álcool e sua situação de rua, desdenha o senhor para enaltecer a si mesmo, sua autoridade e
superioridade (BURGESS, 2004, p. 15-17).
De acordo com os ideais Lombrosianos, os delinquentes possuem como característica
a insensibilidade, apresentada com um traço doentio, excessivo e instável (LOMBROSO,
2007, p. 55). Nesse sentido, os delinquentes se mostram indiferentes aos sofrimentos da
vítima. Considerando assim, que são indivíduos desprovidos de compaixão e piedade
(ARAGÃO, 1963; AQUINO, 2016 apud CHAVES, 2019, p. 41).
Acerca da comunicação, os criminosos possuíam uma linguagem própria, contendo
palavras entendidas somente entre delinquentes, ou seja, as conhecidas gírias, as quais
utilizavam para fugir da polícia e se reconhecerem diante da sociedade (LOMBROSO, 2007,
p. 177-178).
Nesse sentido, cabe-se destacar o jargão utilizado por todos os delinquentes (em
especial Alex), para se comunicarem. O chamado vocabulário “Nadsat”, criado por Burgess
com o intuito de causar grande estranhamento nos leitores, cheio de gírias e termos criados a
partir de trocadilhos entre diversos idiomas. Combinava, principalmente, palavras do idioma
russo com as gírias inglesas populares entre as gangues e a classe operária. Não foi por mero
acaso a escolha da língua russa para compor essa nova linguagem do autor, combinar o
idioma inglês com o russo representava fazer uma clara referência ao contexto mundial da
Guerra Fria, já que o jovem Alex e seus companheiros falam uma mistura das duas maiores
46
línguas políticas do mundo – a anglo-americana e a russa –, e isso era para ser irônico, pois
suas atividades estão totalmente fora do contexto da política (PEREIRA, 2019, p. 46).
Termos como “ultraviolência”, usado por Alex para evidenciar os excessos que os
delinquentes cometem nos crimes, com orgulho; “moloko velocet”, o leite misturado com
drogas sintéticas que bebem toda noite; e “druguis”, a palavra utilizada por Alex para chamar
seus companheiros de gangue, entre outros (BURGESS, 2004).
O delito é um ente jurídico para a Escola Positiva também, mas o direito que qualifica
este fato humano não isola a ação do indivíduo da totalidade natural e social. Em
contraposição ao livre-arbítrio do indivíduo da escola clássica, a escola positiva, por meio de
Lombroso, trouxe a ideia de que a compreensão do delito deve encontrar a complexidade das
causas na totalidade biológica e psicológica do indivíduo. Assim, o delito começou a ser
entendido como um fenômeno natural, como o nascimento ou a morte, determinado por
causas biológicas e hereditárias (BARATTA, 1999, p. 38-39).
No livro, é descrito um governo que anestesia a mente dos indivíduos através de
filmes estatais, reprimindo a sua individualidade e livre-arbítrio. Sendo assim, o senso de
superioridade e individualidade de Alex enfatiza a sua própria alienação. Destacando na
parede de seu quarto lembranças de sua vida na escola correcional para menores infratores,
desde que tinha onze anos de idade. Seu maior orgulho eram seus discos de música e caixas
de som. Fã de música clássica, ele se imagina como um intelectual, apreciando e visualizando
seus atos abomináveis de violência como arte, praticando todas as noites, em todas as suas
nuances, desde espancamento a mendigos até estupro contra menores e assassinato
(BURGESS, 2004, p. 34-35).
Alex, por exemplo, possui pais totalmente desvinculados de sua vida social, não
sabem onde o filho vai a noite, muito menos se está na escola ou com quem está criando
amizades. A desestruturação familiar é contínua e tem reflexos evidentes na formação moral e
educacional dos jovens naquele contexto. Alex, como indivíduo, buscou identidade e
propósito sozinho, sem influência dos pais ou de instituições do Estado (BURGESS, 2004).
Não obstante, Alex pode ser visto como um lunático, seguindo um padrão de vida
muito distante do que é idealizado pela cultura dominante. Como visto anteriormente, ele vive
numa rotina de caos, sem objetivos ou anseios pessoais. Alex vive em um círculo vicioso,
uma sucessão de ações e consequências, sem motivações, sempre envolvendo uma situação
em que se inserem em locais aleatórios simplesmente para furtar, espancar e estuprar, sem
47
nem ao menos terem consciência de um motivo para isso. Como já discutido, a conduta
malévola de Alex é, por vezes, mostrada como intrínseca à sua personalidade. Diante disso, é
certo concordar que seria impossível para ele agir de forma contrária a sua própria natureza.
O protagonista, após a primeira noite de ultraviolência descrita no livro, retorna a sua
casa ainda na madrugada. Já com o horário avançado, sua mãe, no início da manhã, bate na
porta de seu quarto e o questiona sobre a escola. Alex, esperto, inventa a desculpa de que está
com dor de cabeça, com dores pelo corpo e muito cansado. Por pura desídia, a mãe acolhe tal
mentira e perpetra a falta de responsabilidade e limites do jovem (BURGESS, 2004, p. 37-
38).
Para Lombroso, elementos como o orgulho e a vaidade são utilizados pelos criminosos
para suprir sua falta de dedicação e afeição familiar, onde poderiam vir a manifestarem na
“[...] consideração excessiva pela própria pessoa [...].” Na compreensão de que seus atos e
necessidades são mais importantes do que de qualquer outro indivíduo (LOMBROSO, 2016
apud RAMOS, 2017. p. 34).
Lombroso (2007, p. 135) determinara que os delinquentes tinham apenas motivação
para cometer infrações e crimes, não sendo capazes de sustentar a prática de trabalhar em
continuidade, por motivo de preguiça. Assim, a preguiça é umas das principais características
dos criminosos, além da depravação moral, já discutida acima.
Percebe-se então, segundo a teoria, que o criminoso não chega a ser influenciado
somente pelas questões sociais e educacionais desfavoráveis a ele, mas sim tem uma
tendência atávica, sendo geneticamente mal e possuindo certas características
físicas, morais e psicológicas que podem vir a identifica-los. Lombroso defendia
ainda a delinquência como uma doença, devendo o indivíduo adulto ser isolado até
encontrar uma maneira eficaz de curá-lo e a prisão perpétua seria a forma mais
favorável para a contensão destes (RAMOS, 2017, p. 35).
Nesse sentido, após todas essas análises detalhistas, os estudos científicos dele
assumiram feição multidisciplinar, pois emprestaram estudos da psiquiatria, com a análise da
degeneração dos loucos morais, bem como lançaram mão de dados antropológicos para retirar
o conceito de atavismo e de não evolução, assim desenvolvendo um viés científico para a
teoria do criminoso nato. Para ele, não havia delito que não tivesse raízes em múltiplas
causas, incluindo-se aí variáveis ambientais e sociais, como o clima, o abuso de álcool, a
educação, o trabalho, entre muitas outras. Destaca-se por oportuno, que a maioria de suas
pesquisas foram feitas em manicômios e prisões, concluindo que o criminoso é um ser
atávico, um ser que regride ao primitivismo, um verdadeiro selvagem (ser bestial), que nasce
48
criminoso (PENTEADO FILHO, 2020, p. 33-35).

O próprio Ministro da Justiça, ao visitar Alex no presídio, refere-se ao impulso
criminoso como um reflexo que precisa de ser regulado, ou seja, os prisioneiros não exercem
uma livre escolha quando optam pela via da imoralidade, fazem-no antes inconscientemente,
como se estivessem predeterminados (ROBERTO, 2008, p. 63).
Ademais, o diretor do presídio elucida seus pensamentos ao sistema penal existente na
seguinte passagem:
O Governo não pode se preocupar mais com teorias penológicas datadas. Empilhe
os criminosos juntos e veja o que acontece. Você obtém criminalidade concentrada,
crime no meio do castigo (BURGESS, 2004, p. 93).
O livro ainda nos apresenta uma crítica social muito forte em relação à ideia
sensacionalista de que uma justiça agressiva é o melhor modo de livrar a sociedade da
violência que a afronta. A obra como um todo exibe, de uma forma artística, o abusivo
tratamento de condicionamento humano, além de fazer o leitor concordar que, se todo aquele
processo de reabilitação fosse possível de ser realizado, o Estado Penal o acataria e investiria.
Além disso, ainda podemos perceber que, apesar da mídia o ter exposto como totalmente
curado, isto pouco importa, porque o status de ex-penitenciário passa a persegui-lo, sendo
Alex vítima de violência e expulso de locais públicos, por exemplo. Tal desfecho é um
espelho da atualidade, onde uma maioria não crê que o sistema carcerário seja capaz de
reeducar o criminoso e nem que o próprio criminoso seja capaz de se conscientizar e ir em
busca de melhores oportunidades, após lhe ter sido concebida a liberdade (JARDELINO,
2017, p. 3)
Lombroso, ainda, afirmava que o índice de reincidência entre os delinquentes estaria
sempre sujeito à majoração, demonstrando a incapacidade do sistema penal em punir e
prevenir o crime. Segundo ele, “[...] não há sistema carcerário que salve os reincidentes; ao
contrário, as prisões são as causas principais deles [...].” Assim, não se deveria esperar que a
melhoria dos sistemas carcerários poderia prevenir ou diminuir a reincidência, pois tem um
efeito totalmente contrário (LOMBROSO, 2007, p. 154).
Então, nada mais justo do que a intervenção de um ente superior, o Estado, para
contornar tal situação de imediato. A Técnica Ludovico, presente no livro, surge como um
solucionador definitivo desta problemática, visto que atingirá diretamente o instinto criminoso
do apenado (JARDELINO, 2017, p. 3-5).
49
4.3 A LONDRES CORRUPTA DE ANTHONY BURGESS SOB O ENFOQUE

ECOLÓGICO
Cavalcanti e Xerez (2020, p. 9-10), explicam que o personagem aceita se submeter ao

programa de recuperação proposto pelo Estado, simplesmente porque deseja se livrar o mais
rápido possível da prisão. Em nenhum momento ele demonstra estar arrependido de seus atos
ou preocupado com a reprovação moral daquilo que cometeu. Por conseguinte, não se observa
por parte do Estado qualquer preocupação com o arbítrio do personagem, o que parece violar
a autonomia da vontade ou livre-arbítrio do indivíduo. Um dos problemas desse Estado
sancionador está no modelo de sistema penal adotado para punição. Nesse contexto, há
exemplos históricos de equívocos realizados no mundo sob a égide do Estado normatizador, o
qual nem sempre foi justo, como as ditaduras e os regimes totalitários. Trata-se de
responsabilidade política que deveria ser assumida em seus ônus e bônus.
Roberto (2008, p. 72) leciona que, em outras palavras, a violência ocupa um status de
normalidade no nosso contexto civilizacional. Logo, a violência é funcional, exerce uma
função na sociedade, é uma violência não centrada no indivíduo, mas inserida numa visão
macrossocial. Observemos agora o discurso sobre uma outra perspectiva: se a
heterogeneidade gera a violência, a homogeneidade gera a passividade, mas é também
potencialmente mortífera. Atente-se, por exemplo, na aparente congruência dos quatro jovens
que compõem a gangue de Alex: são visualmente idênticos nas roupas que usam, partilham o
mesmo jargão linguístico e unem-se numa prática quotidiana de delitos.
[...] contudo, esse comportamento de homogeneização acarreta também em si a

heterogeneidade em relação a todos os demais da sociedade, agravando-se tal
divisão relativamente aos grupos de gangues rivais. Trata-se, certamente, de um
estruturante colectivo, um “separar de águas”: nós e o resto. A identificação visual,
sobretudo, funciona como um mecanismo de partilha de valores. Todos se vestem de
modo igual, todos usam drogas alucinógenas, todos cultivam a ultraviolência e a
veneram. Não há liberdade fora dos parâmetros apontados por essa tirania. Mesmo o
que é considerado nefasto passa a ser aceitável, se o grupo assim o decretar. Há uma
paridade de pensamentos, um só modo de ser, de falar, de gostar [...] (ROBERTO,
2008, p. 72).
Becker (2009, p. 36-38) utiliza-se de situação análoga, referindo-se ao uso de drogas.

Ele explica que a primeira utilização nem sempre é agradável, mas o indivíduo, por mimese
social, “aprende” a ligar os efeitos físicos ao significado de prazer. Há como que uma
50
interiorização desses novos valores, sendo a opinião do grupo tida como referente ideal para a
opinião pessoal, naquilo que leva Becker a denominar de aprendizagem step by step (passo a
passo). Neste sentido, se entende, pois, a responsabilidade máxima dos organismos oficiais da
sociedade em proteger os seus cidadãos.
A violência perpetrada por gangues nas suas formas mais diversas e intensas deve ser
vigiada, desviada e punida – foi assim que, já nos finais dos anos setenta, as sociedades
contemporâneas aumentaram os seus métodos de controle e punição sobre os gangues, à
medida que aumentavam também os níveis de violência e de consumo de drogas. Diante da
desestruturação social que se manifesta, relembramos, por exemplo, que os pais de Alex são
ausentes, relapsos, que o prédio onde mora está abandonado e sujo. Tais circunstâncias,
evidentemente, não funcionam por elas mesmas como principais motivos para ele ser um
delinquente ou formar uma gangue, mas não deixam de ser um dado importante para
compreensão do processo (ROBERTO, 2008, p. 76-77).
Normalmente, o crime é associado a efeitos socialmente disfuncionais e negativos.
Tais efeitos são incontestáveis, pois provocam danos materiais, fomentam o medo, cerceiam a
convivência social, põem em risco valores sociais, entre outros aspectos. Mas há um lado
“positivo” também abordado por Robert Merton, que desenvolveu a chamada teoria
funcionalista da anomia, tendo por base a negação da concepção patológica do desvio.
Segundo essa teoria, o desvio é interpretado como um produto da estrutura social,
absolutamente normal, assim como o comportamento é adaptado às regras sociais. Isso
significa que a estrutura social não tem somente um efeito repressivo, mas também, e
sobretudo, um efeito estimulante sobre o comportamento individual. No fundo, é como uma
guerra contra uma moral estreita e conformista. Nesse vasto movimento, o grupo de
rejeitados é revestido de um novo contexto político, tornando-se criadores ou reformadores de
uma nova estruturação social. A violência remete-nos para um instinto, quase perceptível, de
negação, de resistência e de insubmissão. É como desejar viver fora dos parâmetros impostos,
em resistência ao comportamento social-padrão (ROBERTO, 2008, p. 76-77).
Há de se observar que os crimes cometidos por Alex e sua gangue, apesar de
aleatórios, cruéis e desconexos, tinham certo planejamento, mesmo que não fosse intencional.
Por vezes, saíam dos subúrbios e se dirigiam para as áreas nobres da cidade. Primeiro, para
conseguir mais dinheiro. Segundo, pois era mais divertido. A classe mais empoderada ficar à
mercê de delinquentes como eles era o que mais agradava Alex. Após espancarem o mendigo,
51
a gangue furtou um veículo, ali mesmo, nos subúrbios. Entretanto, sua atenção estava para os
bairros mais ricos. Demonstrando que as parcelas marginalizadas estão sujeitas à
criminalidade, justamente por conta dessa desunificação da sociedade e a desigualdade social
(BURGESS, 2004, p. 21-22).
A teoria das subculturas de gangues juvenis, de Albert Cohen, no seu livro Delinquent
Boys (Meninos Delinquentes, 1955), desenvolveu a ideia de um sistema de crenças e valores
cuja origem é extraída de um processo de interação entre jovens (rapazes) ocupantes de
posições pares na estrutura social. A subcultura representaria a solução para os problemas de
adaptação, relativamente aos quais a cultura dominante não oferece alternativas satisfatórias.
Nesse sentido, tanto os jovens das classes abastadas como os jovens das classes inferiores
interiorizam e começam a aderir à ética do sucesso da sociedade ocidental capitalista. Essa
ética, contudo, revela-se discriminatória uma vez que encerra em si mecanismos de exclusão
de grupos sociais e possui critérios típicos de classe média: racionalidade, autodisciplina,
ambição, qualificação técnica, cultura acadêmica, cortesia. Alex pode ter sido educado nesse
meio (a descrição da casa onde mora é elucidativa desse aspecto), pode ter sido socializado
com essa concepção culturalista da classe média e, eventualmente, deveria reproduzir o
modelo dos próprios pais (ROBERTO, 2008, p. 72-74).
É daí que surge a crise de identidade, a qual é superada, justamente, na subcultura dos
jovens: a identificação visual, o uso de drogas e o culto à violência. Nesse sentido, o Duque
de Nova Iorque e o Lactobar Korova (locais de reunião de Alex e sua gangue) funcionam
como pontos de referência para a subcultura e o seu culto à “ultraviolência”, fornecendo um
ambiente livre do controle do Estado, que fornece drogas e um álibi para suas aventuras
noturnas (BELO, 2001, p. 372-375).
A Londres descrita no livro é uma cidade onde há muita disparidade social e
econômica. O bairro em que Alex vive é representado pelas ruas sempre sujas, falta de
policiamento e crescente aumento de moradores de rua. Tudo isso expõe as consequências das
atividades do submundo das gangues naquela região da cidade, que se vê abandonada e
esquecida pelo poder público. Os cidadãos negligenciados tornam-se marginalizados e o
ambiente se desenvolve propício para a violência. Outra marca da marginalidade é a vida
noturna, que demarca também a desigualdade social. Conforme a passagem:
O dia era muito diferente da noite. A noite pertencia a mim e aos meus amigos e a
todo o resto dos jovens, e os burgueses velhos espreitavam dentro de suas casas,
52
bebendo das transmissões mundiais idiotas, mas o dia era dos velhos e sempre
parecia ter mais policiais durante o dia também (BURGESS, 2004, p. 44).
Enfatizando que os cidadãos suburbanos eram frequentadores assíduos de tais locais,

financiando o crime e o tráfico de drogas, e ignorando a violência à sua volta. Entretanto, a
figura do delinquente não tem um perfil exato. Logo, ela não pode ser atribuída somente à
classe mais baixa, como também pode-se atribuir a delinquência aos indivíduos praticantes de
crimes de colarinho branco. Porém, é sabido que a maior parte da população carcerária faz
parte da classe econômica inferior, assim denominados, marginalizados da sociedade
(FALCONI, 1998 apud PAULA; TAGLIARI, 2014, p. 41).
Gonzaga (2018, p. 94-95) esclarece que a Escola de Chicago trazia a ideia de que tais
indivíduos estão às margens da sociedade, entendida como o centro cívico e os subúrbios, não
fazendo parte dela. Ou seja, a periferia ou os guetos não seriam parte da sociedade no todo,
pois estão à mercê das políticas públicas e da atenção dos governantes. Diante dessa situação
de descriminalização, tornou-se comum usar a expressão marginal para nomear àqueles que
estão envolvidos com práticas criminosas, crime organizado, furtos e assassinatos, mas é
imprescindível ressaltar que a expressão “marginal” está correlacionada corretamente com os
excluídos sociais.
Em razão dessa exclusão social, as pessoas que residem na periferia passam a

agrupar-se (associação diferencial), formando um grupo de integrantes que pensam
de forma semelhante, mas diferente da cultura dominante existente no centro cívico
e nos subúrbios. Essa reunião de pessoas faz com que surjam as gangues, com seus
códigos internos de conduta totalmente desvinculados das leis tradicionais votadas
no Poder Legislativo. Esse tipo de associação diferencial é chamado de subcultura
delinquente pela Criminologia, tendo em vista que são criadas condutas de pensar
paralelas que, muitas vezes, ocasionam infrações penais (GONZAGA, 2018, p. 94-
95).
Tratando-se da metodologia e dos conceitos utilizados pela Escola de Chicago,

Zaffaroni (2013), discorre:
No geral, a Escola de Chicago representou um notável progresso, em particular por

seu antirracismo e por inaugurar uma sociologia criminal urbana muito mais
razoável. É claro que teve limitações importantes, uma vez que a criminalidade que
observava era só a dos pobres e a zonificação de Burgess é própria de uma sociedade
muito dinâmica, em crescimento permanente, mas não poderia explicar os
fenômenos de zonas precárias das grandes concentrações urbanas da atualidade
(ZAFFARONI, 2013, p. 123-124).
53
Shecaira (2014, p. 166-168), por sua vez, observa que o método ecológico da Escola
de Chicago não levava em consideração o caráter ético da conduta delitiva e talvez possa ser
considerada como um novo determinismo, o ecológico, ao predizer que áreas mais pobres
tinham mais criminalidade, enquanto as zonas mais ricas e nobres não tinham. Entretanto, a
Escola de Chicago se vangloria por trazer atenção para a criminalidade das áreas mais pobres
e deterioradas da cidade, além de superar a concepção etiológica da delinquência da escola
positivista. Diante da inadequação das respostas para o tratamento individual, mudou o foco
para as comunidades locais, buscando mobilizar as instituições para combater a
desorganização social, reconstituir a solidariedade humana e controlar as condutas desviadas.
A crítica não está nos métodos de punição aplicados, mas na responsabilidade do
Estado em auxiliar o cidadão a chegar a esse patamar de violência. Nesse sentido, é
imprescindível analisar, sob a ótica da desigualdade social, o sistema penal do Brasil – país de
terceiro mundo que mal oferece educação e saúde a seus constituintes, mas que está
completamente equipado legislativamente de normativas para punir aqueles que não
respeitam a lei. Ou seja, esse Estado sancionador, leviatã, é o primeiro a eximir-se da
responsabilidade de constituir uma sociedade em que existam condições de igualdade entre as
pessoas. Mais grave ainda é que o mesmo Estado que não proporciona condições de igualdade
julga a todos com base em uma lei única aplicada sem qualquer desconto de sua própria
responsabilidade na construção daquele infrator; atua, portanto, como se fosse um ator à parte
que apenas assiste às barbáries cometidas pelos cidadãos como se não tivesse contribuído em
absolutamente nada (CAVALCANTI; XEREZ, 2020, p. 9-10).
4.4 A ESTIGMATIZAÇÃO DE ALEX À SOMBRA DA INTERVENÇÃO DO SISTEMA

PENAL
Dentro do contexto do livro, é perceptível a ideia de que o delinquente carrega em

maior ou em menor grau, uma anomalia, que o torna incapaz de assumir atitudes dentro dos
ditames moralmente aceitáveis. Dando papel central à figura do Estado, é propenso a
aumentar o risco de criar um Estado de controle, dado a excessos e totalitário. Acrescente-se a
isso as condições sub-humanas corriqueiras nos presídios, aí fazendo-se uma intersecção entre
o livro e a realidade, como superlotação, comida de má qualidade, violência e até mesmo a
violação de direitos humanos. Dessa forma, paradoxalmente, a exposição a novos crimes é
54
potencializada pelas relações de poder e corrupção dentro do próprio aparato prisional e

punitivo (COIMBRA; SANTOS, 2016).
A conduta de Alex é notória e afeta o padrão de regras estabelecidas pela sociedade.
Becker (2009, p. 16), em seu livro Outsiders (Os Desviantes), trás a ideia de comportamento
desviante, e explica que é, entre outras coisas, uma consequência das reações de outros ao ato
de uma pessoa. Entretanto, uma pessoa não precisa consequentemente infringir alguma regra
para ser rotulada de desviante, isto é, algumas pessoas podem ser rotuladas sem ter de fato
infringido uma regra. O grau em que um ato será tratado como desviante depende também de
quem o comete e de quem se sente prejudicado por ele. Regras tendem a ser aplicadas mais a
algumas pessoas que a outras.
A criminalização é definida pela teoria do etiquetamento como um intrincado processo
de assunção de nova identidade social, em que o indivíduo, com o tempo, assumirá um novo
papel dentro da sociedade. É um processo de estigmatização, de imposição de rótulos, de
etiquetas, os quais criam no indivíduo uma nova identidade, que uma vez internalizada apaga
a anterior. Segundo o labelling approach (teoria do etiquetamento), o processo de rotulação
tem início quando do cometimento do primeiro delito, da chamada criminalização primária, a
que a sociedade responderá com a celebração de atos punitivos, do que denominam de
cerimônias degradantes.Essas cerimônias atuam sobre o autor do fato, impondo-lhe uma nova
identidade (criminoso), que ainda é provisória, mas terá como reflexos o distanciamento
social e a diminuição de oportunidades. Em virtude disso, o indivíduo inicia um processo de
internalização dos estigmas, de aceitação desses rótulos e começa a desenvolver uma carreira
criminal participando de outros delitos e se definindo como criminoso, advindo dessa postura
a chamada criminalização secundária. Com esta, o sujeito assume, definitivamente, a
identidade criminosa (COELHO, 2009, p. 15-16).
Ao final da obra, vemos que o antigo comparsa de Alex, Tosko, e seu inimigo de
gangue, Billyboy, haviam se tornado policiais. Estes se vingam do protagonista espancando-o
e humilhando-o. Alex cometeu crimes atrozes contra o ser humano, entretanto, seus atos são
considerados nocivos, já a violência das instituições e dos policiais contra ele, não. A única
diferença é que a violência passou a ser legitimada pelo Estado. Na forma de punir através
dela é necessário, mas cometê-la por livre-arbítrio é um ato totalmente reprovável. Além das
consequências do método Ludovico para Alex, pois este implica na perda da capacidade de
escolha do jovem, privando-o, nas palavras do capelão do presídio, de sua essência humana, o
55
livre-arbítrio. Dessa forma, a sociedade assume postura tão brutal quanto a das gangues e dos
delinquentes (COIMBRA; SANTOS, 2016).
Ao ser libertado, Alex encontrou-se abandonado pelos seus familiares, pelas
autoridades e pelas instituições. Não conseguia mais introduzir-se na sociedade, incapaz de
trabalhar e de socializar normalmente. Por fim, a transformação de Alex em uma máquina
incapaz de praticar atos em nome da própria vontade não é menos alvo da estigmatização do
que o velho Alex, sádico e cruel. Ao final do livro, o protagonista, depois de ser
completamente abandonado e violentado por todos que já cruzaram seu caminho, não
encontra um meio de seguir adiante, ou melhor, de se socializar novamente. Diante disso, é
levado a tentar o suicídio (BURGESS, 2004, p. 167-168).
Entretanto, vemos uma contradição aí. Se o tratamento o tornou incapaz de praticar e
até de pensar em violência, como Alex foi capaz de pular da janela da mansão de seu
sequestrador (uma antiga vítima de Alex e sua gangue) para tirar a própria vida? Por dedução,
o método de tratamento não funcionou como deveria. O único fruto advindo deste foi a
marginalização de Alex, vendido para a mídia como um monstro violento que foi curado de
seus instintos destrutivos (BURGESS, 2004, p. 171-172).
Greco (2015) aponta: parece-nos que a sociedade não concorda, infelizmente, pelo
menos à primeira vista, com a ressocialização do condenado.
O estigma da condenação, carregado pelo egresso, o impede de retornar ao normal

convívio em sociedade. E as discussões não param por aí. Como o Estado quer levar
a efeito o programa de ressocialização do condenado se não cumpre as funções
sociais que lhe são atribuídas, normalmente, pela Constituição? De que adianta
ensinar um ofício ao condenado durante o cumprimento de sua pena se, ao ser
colocado em liberdade, não conseguirá emprego e, o que é pior, muitas vezes voltará
ao mesmo ambiente que lhe propiciou o ingresso na "vida do crime"? (GRECO,
2015, p. 334).
Greco (2015, p. 334-335) explana que o Estado não educa, não presta serviços de
saúde, não fornece habitação para a população carente e miserável, enfim, é negligente em
todos os aspectos fundamentais no que diz respeito à preservação da dignidade da pessoa
humana. Em conformidade com a ideia de Michel Foucault, de que o ambiente da prisão
estimula o crime, Greco afirma que o ideal seria afastar, o máximo possível, o condenado do
convívio carcerário, facilitando, dessa forma, a sua ressocialização. Já que ressocializar
retirando o preso do seu meio social é uma verdadeira contradição.
Assim, mesmo após o cumprimento de sua condenação - que deveria expiar os seus
56
crimes e o tornar passível de reingressar a sociedade -, ainda terá de conviver com o estigma
de ser um inimigo, um desvio, uma coisa que deve ser punida para todo o sempre. Greco
atribui isso ao pensamento vingativo do Estado e ao desrespeito à dignidade da pessoa.
No que diz respeito ao sistema penitenciário, como se percebe, parece que o

desrespeito à dignidade da pessoa pelo Estado é ainda mais intenso. Parece que,
além das funções que, normalmente, são atribuídas às penas, vale dizer, reprovar
aquele que praticou o delito, bem como prevenir a prática de futuras infrações
penais, o Estado quer vingar-se do infrator, como ocorria em um passado não muito
distante, fazendo com que se arrependa amargamente pelo mal que praticou perante
a sociedade, na qual se encontrava inserido. O descumprimento, pelo delinquente,
do "contrato social" parece despertar a fúria do Estado, que passa a tratá-lo com
desprezo, esquecendo-se de que é portador de uma característica indissociável da
sua pessoa, vale dizer, a sua dignidade (GRECO, 2015, p. 68).
Além disso, os adolescentes, no contexto do livro, ao serem retirados da vida em

sociedade e condenados como adultos, encontram-se duplamente prejudicados, visto que irão
perder a capacidade de desenvolvimento social e laboral.
Greco (2015, p. 339-340) explica, da mesma forma que um adulto, os adolescentes em
conflito com a lei devem ser submetidos a um processo de ressocialização, a fim de se
tornarem aptos a retornar ao convívio em sociedade, pois se transformarão em adultos. Os
adolescentes, assim como os presos imputáveis, devem ser tratados com observação do
princípio da dignidade da pessoa humana. No entanto, ainda estão na fase de construção da
personalidade, e devem merecer um tratamento especial por parte do Estado. A sua internação
deve atender a determinados requisitos, sempre objetivando a sua recuperação e o seu rápido
retorno ao convívio em sociedade.
O que não acontece na obra. Logo, não é da vontade do Estado que os adolescentes se
desenvolvam como adultos e cidadãos nobres e conscientes, e sim, como marionetes que se
submetem ao domínio totalitário de governo. Assim, a grande crítica que se faz ao Tratamento
Ludovico é a desumanização de Alex, sob viés de um Estado necessariamente totalitário e
paternalista: ele não é mais capaz de realizar escolhas entre o bem e o mal. Ele pratica o bem,
indiferentemente, e não porque se identifica na alteridade, no Outro. Foi usado como meio
para conseguir um fim, tornou-se objeto (VALLE, 2016, p. 10).
Baratta (1999, p. 85-86) leciona que as escolas e teorias até então consideravam a tese
de defesa social e ignoravam que muitos dos delinquentes estavam expostos aos defeitos de
socialização. A criminologia crítica, por sua vez, percebe que a formação do delinquente não
depende tanto do livre-arbítrio, dos contatos sociais ou da participação na subcultura. Assim
57
como destaca a socialização do indivíduo segundo os valores e normas, além da estratificação

e desorganização social. Para compreender a criminalidade deve-se estudar a ação do sistema
penal, que reage contra ela, começando pelas normas até as instâncias oficiais (polícia, juízes,
instituições penitenciárias, etc). Logo, ser um delinquente depende da ação de controle dessas
instâncias oficiais no combate desta delinquência. Quem não é taxado nessa abordagem como
delinquente, não é alcançado pela norma e pelo sistema punitivo. Nesse sentido, a teoria do
etiquetamento tem se ocupado principalmente em estudar o efeito estigmatizante da atividade
da polícia, dos órgãos de acusação, dos presídios e dos juízes.
O delinquente é quem tem um comportamento desviante. Howard Becker explanou
sobre os efeitos da estigmatização na formação do status social de desviante, analisando a
típica carreira dos fumadores de maconha, nos Estados Unidos. Becker mostrou que a
consequência da aplicação de sanções consiste em uma decisiva mudança da identidade social
do indivíduo, uma mudança que inicia-se quando ele é introduzido no status de desviante.
Esses pensamentos, inclusive, mostram que a intervenção do sistema penal, em especial as
penas detentivas, antes de terem um efeito de ressocialização sobre o delinquente, na verdade
determinam, em grande parte dos casos, uma consolidação da identidade desviante do
acusado ou condenado e garante o seu ingresso em uma verdadeira e própria carreira
criminosa (BARATTA, 1999, p. 89-90).
Ademais, é muito difícil superar o processo de etiquetamento, pois a partir do
momento em que o sujeito é rotulado, a sociedade já passa a estigmatizá-lo como delinquente.
Aquele que praticou o delito já começa a ser reconhecido por ele próprio como marginal.
Logo, uma vez adquirido o status de desviado ou de delinquente, é muito difícil modificá-lo.
Primeiro, pela dificuldade da comunidade aceitar novamente o indivíduo etiquetado; e
segundo, porque a experiência de ser considerado delinquente, e a publicidade que isso
acarreta, culminam em um processo no qual o próprio sujeito se concebe como tal (GRECO,
2009, p. 43-44).
Assim, a crueldade a que o sistema do direito penal alcança e a sua incapacidade de
atingir as suas funções (prevenção e reprovação) levaram os autores a postular o
desaparecimento do sistema penal e a sua substituição por métodos alternativos,
preferencialmente informais (GRECO, 2009, p. 7-8).
Contudo, hoje, buscando a transformação do sujeito que comete a infração, o que
ocorre de fato é que ele passa a ser um objeto de castigos que se assemelham aos métodos
58
cruéis e medievais. Os castigos impostos na modernidade e, inclusive, na realidade prisional

brasileira, também condicionam os apenados, pois, à medida que misturam todos os tipos de
criminosos, com crimes mais graves e mais leves, condiciona todos a se tornarem maus
(AMORIM, 2020).
A fatídica prisão de Alex revelou que os seus companheiros de gangue eram traidores.
Eles o haviam abandonado para ser preso, sozinho. Em busca de vingança e relaxamento da
prisão, Alex entrega todos os crimes cometidos por ele e a gangue. Ele espera que os policiais
prendem seus companheiros traidores. Entretanto, eles nunca foram presos ou sequer
julgados. Alex foi o único punido de sua gangue. As forças policiais e as instituições do
Estado nada fizeram na tentativa de processar e julgar os demais delinquentes. Apenas um
sofreu as consequências, para os demais, o governo fez “vista grossa”. A famosa “cifra
obscura” é refletida na obra, mesmo que indiretamente, para os casos nunca resolvidos pela
polícia, seja por falta de provas ou por falta de vontade, como é o caso (BURGESS, 2004, p.
67-69).
Essa é outra questão surgida com os teóricos da teoria do etiquetamento, a denominada
cifra obscura da criminalidade ou delinquência oculta, que se refere à criminalidade que não
aparece oficialmente, abrindo um novo campo de investigação sobre as estatísticas de controle
criminal. Essas pesquisas sobre a cifra obscura mostram que o volume de crimes efetivados se
distancia em muito dos oficialmente registrados, o que desmistifica a ideia de que o crime é
cometido por uma minoria, como afirmavam os clássicos e os positivistas. Na verdade é um
ato disperso socialmente praticado pela maioria dos membros da sociedade (COELHO, 2009,
p. 15-16).
Amorim (2020) discorre que, por mais que foi imposta a inocuização pura e simples
de Alex, além de dar um tratamento cruel, não é garantia nenhuma, pelo que se concorda com
a obra, de que a bondade é capaz de penetrar no consciente dos sujeitos de natureza genuína
predisposta ao crime. Contudo, o que dizer da maldade imposta a todos apenados igualmente,
tornando-os todos maus igualmente? É mais do que aceitável discutir a falta de
proporcionalidade contida no Direito Penal vigente.
O indivíduo, uma vez que entra no sistema prisional, não consegue voltar a fazer parte
da sociedade, a realidade prova que ele não pode ser reeducado nem ressocializado, como
almejam os defensores das teorias ressocializadoras. É necessário que muitas melhorias e
mudanças ocorram para que isso seja real (AMORIM, 2020).
59
4.5 LARANJA MECÂNICA FRENTE O DIREITO PENAL DO INIMIGO
O Direito Penal do inimigo foi criado por Gunther Jakobs, em 1985. Entre seus ideais,
está o uso da expressão “pessoa-inimigo”. Tal conceito é, aos olhos de muitos críticos,
inaceitável em um Estado Democrático de Direito, já que infringiria intimamente os direitos
humanos. Entretanto, diante do retrato que, ao que parece, não é passível de reversão, evitar a
discussão acerca de tal diferenciação apenas consentirá que se autentique o caos normativo,
cominando-se normas penais e processuais de modo indistinto aos inimigos e aos cidadãos
(AMORIM, 2020).
Quando observamos Alex ser julgado a prisão em regime fechado, sendo menor de
idade, sofrendo represálias da sociedade e violência das autoridades policiais, é certo
lembrarmos das palavras de Zaffaroni (2007), ao trazer o delinquente ou infrator - nas
palavras de Becker, o desviante - como um inimigo de todos.
Destarte, Jakobs, fundador do Direito Penal do Inimigo, distingue os dois padrões de
Direito Penal propostos a diferentes tipos de indivíduos, explicitando que o sujeito que, por
convicção e de modo constante, atenta contra a ordem jurídica sem oferecer garantia de
comportar-se como pessoa, tal sujeito confirma, ainda que tacitamente, que não é capaz de se
submeter às leis, tampouco conviver em sociedade, e, portanto, deverá ser tratado como
inimigo (AMORIM, 2020).
Roberto (2008, p. 76-77) lembra que as influências adultas de Alex são pessoas que
trabalham demais, sem tempo para a família e para os filhos. Descartando os pais de Alex e
nos concentrando em P.R Deltoid, seu orientador da época das casas correcionais para
menores. Deltoid, na visão do jovem, é um adulto obediente das regras e por isso é patético,
pois tenta forçar essa obediência aos jovens que tutela. Assim, a violência de Alex e de sua
gangue pode ser analisada como a recusa de uma vida direcionada para a produção, numa
sociedade dominada pelo trabalho e pelo isolamento. Deltoid, por sua vez, nutre rancor e
repulsa por Alex, ao invés de ajudá-lo a se recuperar, somente serve de guia para as punições
excessivas e ineficazes, assimilando o delinquente como um inimigo da sociedade, que
precisa ser retirado do convívio social.
Durante a primeira parte do livro, o sentimento de raiva e angústia é provocado no
leitor que, ora cidadão, que fica insatisfeito com a praticidade com que tais crimes são
60
cometidos – Alex e seus comparsas invadem uma residência, espancam o seu dono e, por fim,
ainda estupram a sua esposa, retirando-se do local ilesos. É proposital a intenção do autor em
fazer crescer o desejo de que ele seja punido. Ainda, sendo o personagem o próprio narrador
de sua história, o tom de cinismo que ele usa ao fazê-lo, em sua voz, é nítido, corroborando
com a vontade geral de que Alex seja penalizado por tais crimes (BURGESS, 2004, p. 25-26).
Zaffaroni (2007, p. 18-20) explica que o inimigo tem sua condição de pessoa negada -
outra similaridade com o uso de números para descrever os presidiários, como o caso de Alex,
que se torna o número “665544321” - e recebe um tratamento diferente, seja pela sociedade
ou pelo sistema punitivo do Estado. Alex, como um inimigo, ou um não-cidadão, é algo
perigoso, não mais uma pessoa, perde sua individualidade e precisa ser rejeitado e retirado do
convívio social (BURGESS, 2004, p. 77-78).
Nesse sentido, para Jakobs, o Direito Penal do Inimigo seria o Direito Penal por meio
do qual o Estado confere enfrentamento aos seus inimigos, não aos seus cidadãos, sendo o
conceito de “pessoa” construído em paralelo ao do sistema social, e, para ser pessoa, é
imprescindível oferecer garantias cognitivas bastantes de um comportamento individual, de
modo que tal comportamento não defraude as expectativas normativas institucionalizadas
(AMORIM, 2020).
Entende-se que a reincidência dos delinquentes dentro da própria prisão, mesmo que
houvesse sido ocasionada por fatores alheios à sua vontade, vale como uma concordância
tácita de sua definitiva exclusão das regras sociais. Ou seja, as leis as quais o Cidadão de bem
está submetido para aquele tipo de crime não poderiam ser aplicáveis a Alex, logicamente, por
este ter se excluído do seu status de Cidadão (JARDELINO, 2017, p. 3-5).
Foucault (1995) acreditava que a função da pena não é combater a criminalidade como
pensam muitos juristas, mas sim produzi-la, e, por esta razão, aparentemente fracassa:
A prisão não erra seu objetivo; ao contrário, ela o atinge na medida em que suscita
no meio das outras uma forma particular de ilegalidade, que ela permite separar, pôr
em plena luz e organizar como um meio relativamente fechado mas penetrável. Ela
contribui para estabelecer uma ilegalidade, visível, marcada, irredutível a um certo
nível e secretamente útil – rebelde e dócil ao mesmo tempo; ela desenha, isola e
sublinha uma forma de ilegalidade que parece resumir simbolicamente todas as
outras, mas que permite deixar na sombra as que se quer ou se deve tolerar
(FOUCAULT, 1995 apud PAULA; TAGLIARI, 2014, p. 13).
Ao ir para a penitenciária, Alex torna-se voluntário de um experimento financiado pelo

governo para os detentos, que utiliza métodos para que os impulsos violentos do indivíduo
61
sejam controlados, para que este possa ser reinserido na sociedade de forma segura. Porém, o
tratamento para o qual Alex é submetido se mostra tão violento quanto os crimes que haviam
sido cometidos por ele. Quando é liberado, o personagem percebe que a sua reabilitação o
impede de ter certos pensamentos e atos, como, por exemplo, agredir alguém, nem que seja
em legítima defesa. O governo o transformou em um ser não humano, pois Alex tornou-se
incapaz de exercer sua liberdade por si só. Porém, ainda assim, Alex opta pela prática de
crimes. Ao fazer esta escolha, para o Estado e a Sociedade, ele concorda em ser excluído da
esfera social, visto que descumpriu as normas que incidiam sobre ele, necessárias para um
convívio harmonioso (BURGESS, 2004).
Logo, entende-se que sua reincidência dentro da própria prisão, mesmo que houvesse
sido ocasionada por fatores alheios à sua vontade, vale como uma concordância tácita de sua
definitiva exclusão das regras sociais. Ou seja, as leis as quais o cidadão de bem está
submetido para aquele tipo de crime não poderiam ser aplicáveis a Alex, logicamente, por este
ter se excluído do seu status de cidadão (JARDELINO, 2017, p. 3-5).
Amorim (2020) explica que, dessa forma, os indivíduos tratados como inimigos
seriam aqueles que, por sua conduta, se recusam, reiteradamente, a ingressar no estado de
cidadania, como, por exemplo, terroristas, criminosos econômicos, autores de delitos sexuais
e de outras contravenções penais perigosas, os infratores que comandam o crime organizado.
Dentre estes, os delinquentes presentes no livro Laranja Mecânica, cujo questionamento
acerca da sua ressocialização, nos moldes do Direito Penal contido no contexto do livro, é
levantado aqui.
Sendo Alex ainda um verdadeiro delinquente, o qual ainda chega a cometer um
homicídio, juntamente com os seus colegas de cela, é entendido que o ordenamento jurídico
que rege as condutas sociais não é cabível para ele – além do que, o personagem desde a sua
entrada à penitenciária já era considerado um inimigo (BURGESS, 2004, p. 75-77).
Para o ordenamento jurídico, o tratamento diferenciado é consequência de uma
individualização do sujeito como inimigo, logo, não encontrará proteção nas leis ou nos
princípios de um Estado de direito. Considerado um ser hostil, estrangeiro - ou mesmo um
alienígena - , carece de direitos e está fora da comunidade (ZAFFARONI, 2007, p. 21-23).
62
5 CONCLUSÃO
Esta monografia buscou identificar as abordagens criminalísticas, aí incluídos o direito

penal e a ciência criminal, contidas no livro de Anthony Burgess, Laranja Mecânica (1962).
Para tanto, foi necessário, primeiramente, analisar a narrativa do livro. Procurando por
passagens e acontecimentos que carregavam significado diante da interdisciplinariedade da
criminologia. Dessa forma, apresentar os aspectos sociais, políticos e econômicos que a obra
desenvolve dentro do seu próprio universo fictício.
Assim, foi realizada a conexão necessária da obra literária com os teóricos das
diversas áreas da filosofia, sociologia, psicologia e direito penal. Não obstante, o estudo das
escolas criminológicas se fez essencial, para conseguir uma base concreta para a análise final.
Diante disso, há de se destacar a enfática realidade de violência que a sociedade criada
pelo autor do livro expõe. Se tratando da cidade de Londres, mas com elementos de ficção
científica, a trama se desenrola em uma realidade distópica, longe de ser o ideal que
imaginamos para o futuro da sociedade. A cidade criada para o livro evidencia os problemas
carregados por um governo autoritário e militarista. Um ambiente em que os adultos são
tratados como mão de obra e os jovens são influenciados pela massiva ideologia estatal, que
busca aliená-los e condicioná-los ao trabalho e ao consumo.
O que é apresentado no livro é uma Londres com crescente criminalidade, um direito
penal totalmente invasivo, condição econômica precária para a população e uma grande
desigualdade social, todos estes elementos unidos na formação de delinquentes, como o
próprio protagonista, Alex.
O Estado, munido de uma ideologia que prioriza os fins aos meios, utiliza-se de
métodos que desrespeitam a autonomia e o livre-arbítrio do cidadão, prejudicando sua
integridade física e psicológica, comprometendo sua liberdade e condicionando-o à servidão.
O não tão fictício Método Ludovico foi baseado nos estudos behavioristas, buscando eliminar
todo o resquício de conduta criminosa nos infratores, com embasamento no que aconteceu na
realidade durante a criação das prisões, com o modelo Panóptico, a alta reincidência e os
determinismos que basearam o direito penal a atuar de forma reativa.
Outro ponto de destaque é a narrativa que acompanha Alex após a prisão e ao
tratamento, para observarmos quais foram os efeitos desse controle forçado por meio da
lavagem cerebral. Alex, como fica evidente, não foi totalmente impedido de praticar atos de
63
violência, e busca o suicídio, sem sucesso. Aqui, fica clara a crítica aos processos de
estigmatização de indivíduos considerados delinquentes, seja por praticarem crimes, ou
apenas por terem adotado comportamentos e estilo de vida contrários aos da cultura
dominante.
A maior crítica da obra literária Laranja Mecânica - e que não se limita à ficção,
estendendo-se ao mundo real - é quanto aos limites da influência do governo no livre-arbítrio
do ser humano, em que, por meio do controle exercido através do sistema punitivo, o Estado
não respeita os interesses individuais e tenta forçar a convivência social condicionando o
comportamento por meios abusivos e violentos. De fato, considerando a população como
objetos a serem dispostos com uma função única e pré-determinada, resumindo pessoas à
engrenagens que compõem a grande máquina estatal.
Nesse sentido, os estudos conduzidos pelas escolas de criminologia se tornam
necessários para o entendimento do crime e do delinquente, da vítima e do controle social e
do processo de criminalização. É, pois, essencial nos voltarmos para os ensinamentos -
mesmo que datados - dos teóricos dessas escolas, desde os princípios utilitaristas contidos na
Escola Clássica; o determinismo biológico da Escola Positiva; a teoria ecológica da Escola de
Chicago e doutrinas menores; a crítica feita pelos pensadores responsáveis pelas teorias da
reação social e do etiquetamento, que formam o escopo da Criminologia Crítica; políticas
criminais modernas, envolvendo os abolicionistas e os defensores de um direito penal
mínimo, bem como os defensores de um direito penal máximo.
Diante do exposto, é possível afirmar que o livro de Anthony Burgess carrega
acontecimentos que estão em consonância com diversas escolas e abordagens criminológicas.
É certo que a vontade de causar o mal é inerte ao protagonista Alex, exatamente como os
pensadores da Escola Clássica tratavam o crime como uma escolha derivada da autonomia de
vontade do indivíduo. A punição, nesse sentido, deveria acabar com essa vontade, o que,
sabemos por experiência, está longe de ser verdade.
Assim como todo ser humano, Alex é condenado a certos determinismos, sejam eles
biológicos ou ecológicos. Como as teorias lombrosianas explicam, a lascívia, a falta de
empatia, a preguiça, o senso de superioridade, entre outras características, são exemplos da
personalidade de um delinquente. Assim como somos seres políticos, moldados pelo convívio
social e pela estruturação do ambiente em que vivemos, como a Escolha de Chicago afirma.
Mas, temos que nos atentar que o ser humano é muito mais do que um animal que age com
64
instintos apenas. Somos capazes de pensar racionalmente e com consciência de nós mesmos e
de nossas escolhas.
Por fim, é possível concluir que não existe uma causa universal que explique o
fenômeno do crime ou da violência, ambos atrelados a sociedade humana desde as antigas
civilizações e que encontram tanta similaridade com a realidade brutal que a natureza reserva
aos seres vivos.
Passa longe da intenção desta pesquisa defender as atitudes atrozes do protagonista,
que as descreve com tanto orgulho, mas a trajetória de Alex, de Laranja Mecânica, denuncia a
própria sociedade em que vivemos, em que tantos tem o seu destino selado por um direito
penal incisivo em excesso.
O comportamento reacional das instituições estatais começou a chamar a atenção,
justamente por ser responsável, em certa parcela, pela criminalidade e sua reincidência. Aqui,
é o momento em que percebemos que todos os métodos usados como punição e coerção
devem ser criticados e expostos, para que sejam estudados e analisados sob os princípios de
um estado justo e social.
O ser humano tentou se desvencilhar do suplício em busca da criação de uma
sociedade justa, com menos violência e crimes, fundada em leis e ordem. É nesse sentido que
é tão importante lembrar o passado e o que já aprendemos sobre a criminalidade.
É aí que a arte encontra forças para conscientizar e relembrar. Um livro como Laranja
Mecânica deixa claro que, apesar do trabalho fundamental da criminologia, a sociedade ainda
não está livre do crime, da violência e dos delinquentes. E somente com perseverança é que se
deve continuar os estudos do crime, do delinquente, da vítima, do controle social e dos
processos de criminalização.
É com afinco que a criminologia, o direito penal e as políticas criminais devem
continuar a estudar, analisar e produzir novos conhecimentos, buscando quebrar paradigmas
obsoletos e desenvolver novas teorias e modelos mais eficazes de retribuição e prevenção do
crime, a exemplo da teoria contemporânea do direito penal do equilíbrio.
Diante da grande dimensão em que os estudos criminológicos se desdobram e atingem
a sua complexidade, compreende-se que esta pesquisa é como achar uma agulha em um
palheiro, mas não passa despercebida a intenção de conscientizar e instigar outras análises e
questionamentos futuros acerca dessa matéria tão complexa.
65
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Monografia - As Abordagens Criminológicas Sob A Ótica Do Livro Laranja Mecânica, de Anthony Burgess (1962)

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UNIVERSIDADE DO SUL DE SANTA CATARINA

MARCELO AUGUSTO RIBEIRO ROCHA

AS TEORIAS CRIMINOLÓGICAS SOB A ÓTICA DO LIVRO LARANJA

AS TEORIAS CRIMINOLÓGICAS SOB A ÓTICA DO LIVRO LARANJA

Trabalho de Conclusão de Curso apresentado

Orientadora: Prof.ª Priscila de Azambuja Tagliari, mestre.

AS TEORIAS CRIMINOLÓGICAS SOB A ÓTICA DO LIVRO LARANJA

Este Trabalho de Conclusão de Curso foi

Florianópolis, 22 de novembro de 2021.

AS TEORIAS CRIMINOLÓGICAS SOB A ÓTICA DO LIVRO LARANJA

Florianópolis, 22 de novembro de 2021.

Primeiramente, agradeço minha orientadora Priscila de Azambuja Tagliari, por ter

Palavras-chave: Laranja Mecânica. Criminologia. Criminalidade.

2 LARANJA MECÂNICA: ASPECTOS SOCIAIS, POLÍTICOS E ECONÔMICOS

O primeiro capítulo do desenvolvimento desta monografia começa abordando o

2.1 APRESENTAÇÃO DA OBRA

A trama do livro, narrada em primeira pessoa pelos olhos do próprio protagonista,

a partir de sua personalidade, a representação do pecado original, na ideia bíblica de que o

2.2 PARTE 1: SOCIEDADE

A violência, a crueldade, a desordem, a perda são somente aspectos da vida

Por conseguinte, observamos um ciclo de violência, onde temos o indivíduo contra a

2.3 PARTE 2: PRISÃO

A violência que culmina na formação de uma sociedade prisional, não significa o

(propósito) (BECKER, 2009, p. 82).

Portanto, boa parte da atividade de imposição é dedicada não à imposição efetiva de

De acordo com o raciocínio de Foucault, observamos que a reeducação de Alex é do

tempo (KOSTECZKA, 2010, p. 16).

2.4 PARTE 3: RESSOCIALIZAÇÃO

O tratamento apresentado a Alex na prisão, como forma de deixar o cárcere, consiste

Muitas questões éticas que envolvem o tratamento Ludovico e o próprio

A partir das concepções de Skinner, o behaviorismo liberta-se das demonstrações

3 CRIMINOLOGIA: AS ESCOLAS E TEORIAS CRIMINOLÓGICAS

Este capítulo começará abordando os conceitos presentes no Direito Penal, na

ciências (PAULA; TAGLIARI, 2015).

Sabe-se que as leis criminais vigentes na Europa em meados do século 18 inspiravam-

3.2.1 Escola Clássica

Durante a época antiga e medieval, a pena aplicada aos criminosos consistia em

O jusnaturalismo (direito natural, de Grócio), que decorria da natureza eterna e

(PENTEADO FILHO, 2020, p. 31-32).

restaurar a ordem externa social;

Assim, a responsabilidade criminal do delinquente leva em conta sua responsabilidade

3.2.2 Escola Positiva

A escola positiva deslocou o estudo do direito penal para o campo da investigação

sociológica (Ferri) e jurídica (Garófalo). Considerado o pai da “Antropologia Criminal”,

3.2.3 Escola de Chicago

A Escola de Chicago veio em oposição ao Positivismo, tirando a atenção do criminoso

social e cultural permitiram o desenvolvimento de um meio social desorganizado e

[…] a compreensão do crime se dá a partir da observação de que a gênese delitiva

Esse mecanismo solidário de mútuas relações proporciona uma espécie de controle

A partir da ideia de periferia, gueto e abandono das instituições do Estado surgiu a

3.3 CRIMINOLOGIA CRÍTICA

O paradigma de base positivista e derivado das ciências naturais considerava que

algumas características separavam o homem normal do homem criminoso. Daí a tese

Com destaque, a criminologia liberal da escola clássica e os pressupostos positivistas

processos de criminalização (PAULA; TAGLIARI, 2015, p. 26-28).

Assim, a Criminologia Crítica vai além do estudo do crime e do criminoso, e parte

Por conseguinte, o Direito Penal seria um instrumento de dominação social da classe

3.4 MOVIMENTO DE POLÍTICAS CRIMINAIS

Entre os movimentos de política criminal, estão o Abolicionismo Penal, o Punitivismo

3.4.1 Abolicionismo Penal

Após o estudo das escolas tradicionais de criminologia, é importante abordar os três

3.4.2 Direito Penal Máximo (movimento da lei e ordem)