Eduardo Saad-Diniz

VITIMOLOGIA
CORPORATIVA

São Paulo
2019
 Eduardo Saad-Diniz
Copyright© 2019 by Eduardo Saad-Diniz
Editor Responsável: Aline Gostinski
Capa e Diagramação: Carla Botto de Barros

CONSELHO EDITORIAL CIENTÍFICO:

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Investigador do Instituto de

VITIMOLOGIA
Investigações Jurídicas da UNAM - México
Juarez Tavares
Catedrático de Direito Penal da Universidade do Estado do Rio de Janeiro - Brasil

CORPORATIVA
Luis López Guerra
Magistrado do Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Catedrático de Direito Constitucional da
Universidade Carlos III de Madrid - Espanha
Owen M. Fiss
Catedrático Emérito de Teoria de Direito da Universidade de Yale - EUA
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Direito Penal da Universidade de Valência - Espanha

S116 Saad-Diniz, Eduardo

Vitimologia corporativa / Eduardo Saad- Diniz.
- 1.ed. – São Paulo : Tirant lo Blanch, 2019.
204p.

ISBN: 978-85-9477-353-1

1.Direito Penal. 2. Criminologia. 3. Pesquisa. I.

Título.

CDU: 343.9

É proibida a reprodução total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto às características gráficas e/
ou editoriais.
A violação deS116 Saad-Diniz,
direitos autorais constitui crimeEduardo
(Código Penal, art.184 e §§, Lei n° 10.695, de 01/07/2003), sujeitando-se
à busca e apreensão e indenizaçõesVitimologia corporativa [livro eletrônico] / Eduardo
diversas (Lei n°9.610/98).
Saad-
Todos os direitos desta edição reservadosDiniz.
à Tirant-Empório
1.ed. –doSão
DireitoPaulo
Editoral: Ltda.
Tirant lo Blanch,
2019.
1Mb ; ebook
Todos os direitos desta edição reservados à Tirant lo Blanch.
Avenida Nove de Julho
ISBN: nº 3228, sala 404, ed. First Office Flat
978-85-9477-352-4
Bairro Jardim Paulista, São Paulo - SP
CEP: 01406-000
1.Direito
www.tirant.com/br Penal. 2. Criminologia. 3. Pesquisa. I.
- editora@tirant.com.br
Título.
Impresso no Brasil / Printed in Brazil
São Paulo
CDU: 343.9 2019
 Financiamento FAPESP, Proc. n. 2016/15038-1 (com aprovação também na
CAPES, Proc. n. 120549/2016-01) e financiamento CNPQ-Bolsa Produtivida-
de PQ2, Proc. n. 311899/2016-11

A Ceci y Agus

1. Este livro toma por base o relatório apresentado para concurso de livre-docência na Faculdade de
Direito de Ribeirão Preto da USP, defendido em junho de 2018. Agradecimentos aos membros da
banca examinadora, Víctor Gabriel Rodriguez (FDRP/USP), Cláudio do Prado Amaral (FDRP/
USP), Maria Cristina Cacciamali (FEA/USP), Adán Nieto Martín (UCLM/Espanha) e Alamiro
Velludo Salvador Netto (FDRP/USP)
PREFÁCIO
A EXPLICAÇÃO AUSENTE DA VITIMOLOGIA CORPORATIVA

William S. Laufer
Julian Aresty Endowed Professor of Legal Studies & Business Ethics, Sociology,
and Criminology; Director: The Carol and Lawrence Zicklin Center for Business
Ethics Research. University of Pennsylvania – The Wharton School

Por muitos anos, a criminologia tem ignorado as vítimas da cri-

minalidade corporativa. Não se trata de mera omissão ou de um erro
insignificante. Nosso ceticismo reflete os limites rígidos da pesquisa cri-
minológica; o desafio perene de pensar sobre as corporações como categoria
analítica relevante; a prioridade moral dada à criminalidade de ruas, que
reforça desigualdades estruturais; e a influência geral e limitações das tradi-
ções sociológicas e psicológicas ortodoxas. E pagamos um preço exorbitante
pelo nosso ceticismo coletivo: não saber muito sobre quem é vitimizado e,
mais genericamente, sobre a seriedade da criminalidade corporativa, afeta
drasticamente as concepções da culpabilidade, da responsabilidade e das
sanções justas e proporcionais.
Eu acrescentaria à lista das muitas razões para a negligência acadêmica
sobre a vitimização corporativa uma explicação mais sutil. Desde suas ori-
gens, o desenvolvimento da criminologia revela uma atração pela ofensa e
pelos ofensores que merece muito mais atenção. O mesmo talvez não se possa
dizer sobre a vitimização e a vítima. Para alguns, o estudo da delinquência é
um esforço completamente descontextualizado, que traz consigo os rigores
de um método científico de pesquisa social de vanguarda para a análise de
problemas e políticas sociais. Que o crime e o comportamento criminoso seja
um explicandum é praticamente incidental. A persecução da ciência molda
perguntas a serem formuladas e respondidas. Para outro subconjunto de cri-
minólogos, aderir a questões de justiça e igualdade reflete a vida acadêmica
que é motivada por uma visão normativa sólida e estrita. Por exemplo, raça,
8 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ Prefácio 9

classe e idade movem a pesquisa criminológica sobre encarceramento de simples questão de melhor conceber os custos. Seria ainda mais fácil se ele
massas, ou mesmo sobre a gestão da pena de morte. Finalmente, para muitos delimitasse a pesquisa sobre esta negligência, entendida como obstrução
outros, há um fascínio pelo crime e pelo comportamento criminoso que beira de uma teorização mais completa sobre as teorias da intimidação corpo-
ao voyeurismo e à sedução. A criminologia é um mundo obscuro e excitante rativa (corporate deterrence). E muito mais fácil se, para ficar com pouco,
que permite o avanço da “ciência” de forma bastante legítima. apesar de nossa ignorância sobre a vitimização corporativa, simplesmente
Há muitos criminólogos que se importam muito mais com seus concluir que, antes de mais nada, não há agência moral (moral agency)
métodos do que com suas variáveis dependentes. Há ainda outros tantos das corporações. Em vez disso, Prof. Saad-Diniz nos leva ao desenvolvi-
criminólogos que se dedicam ao estudo das vítimas por razões normativas mento da Criminologia, levantando questionamentos fundamentais sobre
profundamente enraizadas. Mas a vitimologia ainda não atraiu aqueles que onde a criminalidade corporativa se encaixa nas mais celebradas teorias
são fascinados e seduzidos pela própria ideia da ofensa. Isso é bem funda- do comportamento criminoso e teorias do crime. Isso é acompanhado
mentado pelo fato de que nos falta indignação moral em relação às vítimas da investigação sobre quais lições da criminologia corporativa podem ser
e à vitimização. Em conferências e em revistas científicas, a vitimologia aprendidas ao longo da tradição da pesquisa vitimológica. O trabalho do
permanece tangenciada, às margens. Parece que cuidamos mais de casos Prof. Saad-Diniz resulta em discussão importante sobre os limites, arqui-
notáveis de injustiça do que de casos notáveis de vitimização. Estamos justi- tetura e conteúdo da vitimologia corporativa.
ficadamente fascinados pela ideia de inocência, prisões indevidas, sentenças Eu poderia pensar em bem poucas grandes contribuições à crimi-
condenatórias e punição. No entanto, não há nada comparável sobre as nologia corporativa que tragam uma explicação coerente e mais completa
histórias não contadas de mais da metade das vitimizações. sobre a vitimologia corporativa. E poderia pensar em poucos em uma po-
Considerando que na última década, nos EUA, houve 57.741.304 sição melhor para alcançar este objeto científico tão importante. Antes de
vitimizações violentas (agressão sexual, furto, roubo, violência doméstica, qualquer coisa, Prof. Saad-Diniz, é somente a responsabilidade dos mais
violência praticada por estranhos – stranger violence – , e crimes violentos poderosos neste mundo o que está em jogo.
envolvendo dano), dos quais 47% (26.933.022) foram reportados à polícia
e 53% (30.808.282) não foram reportados. É escassa a atenção dedicada
a estes 53% de toda vitimização violenta — aproximadamente 31 milhões
de vidas. Não importa quão gravosas, traumáticas ou economicamente
deletérias, muito frequentemente as infrações não reportadas em face destas
31 milhões de vidas se perdem e são diluídas no tempo. É impressionante
como o Estado raramente reconhece e leva em consideração os “resíduos”
(remainders) de justiça relacionados a todas as pessoas reportadas (e.g.,
ausência de declaração de vítimas), relacionadas ao sistema (e.g., casos per-
didos por conta de fracasso do Estado em oferecer os elementos de prova),
ou às considerações sociais (e.g., tratamento diferencial em função de raça
ou classe). E, mais relevante para a contribuição deste livro, o resíduo da
vitimização corporativa ou a “cifra oculta” da criminalidade corporativa é
robusto, estável no tempo, e totalmente desconsiderado.
Seria muito fácil ao Prof. Eduardo Saad-Diniz seguir o senso comum
da tradição científica nos EUA e determinar esta cifra oculta como uma
SUMÁRIO

CAPÍTULO 1 - INTRODUÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
CAPÍTULO 2 - QUESTÕES DE MÉTODO, CONVERGÊNCIAS E
DIVERGÊNCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
CAPÍTULO 3 - FUNDAMENTOS DA PESQUISA CRIMINOLÓGICA . . 27
3.1. OS FUNDAMENTOS DA ANOMIA EM ÉMILE DURKHEIM E
ROBERT MERTON . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
3.1.1. Albert Cohen e a subcultura delinquente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
3.2. TEORIA DO CONTROLE SOCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
3.2.1. Travis Hirschi e as causas da delinquência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
3.2.2. Michael Gottfredson, Travis Hirschi e o auto-controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
3.3. ROBERT AGNEW E TEORIA GERAL DA TENSÃO (GENERAL
STRAIN THEORY) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
3.3.1. Integração das teorias do controle e o controle social do negócio . . . . . . . . . . 55
3.4. EDWIN SUTHERLAND E A ASSOCIAÇÃO DIFERENCIAL . . . . . . . . 61
3.5. TEORIA DA ESCOLHA RACIONAL, ATIVIDADES
ROTINEIRAS E ESTILO DE VIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
3.6. ECOLOGIA DO CRIME E A IMPORTÂNCIA DO CONTEXTO . . . . . 72
3.6.1. A Escola de Chicago . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
3.6.2. Robert Sampson e a teoria do curso da vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
3.6.3. O lugar como vítima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
3.7. LIÇÕES DA CRÍTICA CRIMINOLÓGICA E ETIQUETAMENTO
SOCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
3.8. ELEMENTOS PARA UMA CRIMINOLOGIA CORPORATIVA . . . . . . 91

CAPÍTULO 4 - FUNDAMENTOS DA PESQUISA VITIMOLÓGICA . . 97

4.1. OS CLÁSSICOS DO PENSAMENTO VITIMOLÓGICO . . . . . . . . . . . 103
4.1.1. Hans von Hentig . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
4.1.2. Benjamin Mendelsohn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
4.1.3. Stephen Schaefer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
4.1.4. Marvin Wolfgang . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
4.2. MOVIMENTOS HISTÓRICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
4.2.1. Blaming the victim . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
4.2.2. Orientação normativa pela necessidade de proteção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
4.2.3. Mensurando a vitimização: a avaliação de risco vitimológico . . . . . . . . . . . . 117
4.3. CONCEITOS E TIPOLOGIAS: VÍTIMA E VITIMIZAÇÃO . . . . . . . . . 122
4.3.1. A construção de tipologias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
4.3.2. Lições da vitimologia crítica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
12 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
CAPÍTULO 5 - VITIMOLOGIA CORPORATIVA: UM NOVO
CAMPO DE PESQUISA PARA AS CIÊNCIAS CRIMINAIS . . . . . . . . . 139
5.1. AS IDEIAS DE WILLIAM LAUFER PARA UMA VITIMOLOGIA
CORPORATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
5.2. CORPORAÇÃO COMO OFENSORA E CORPORAÇÃO COMO
VÍTIMA: OS NÍVEIS DE VITIMIZAÇÃO CORPORATIVA . . . . . . . . . 151
5.2.1. Stakeholders como vítima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
5.3. VIOLÊNCIA CORPORATIVA E CORPORTAMENTO
CORPORATIVO SOCIALMENTE DANOSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
5.4. NEUTRALIZAÇÃO MORAL E O PROBLEMA DA
DEPENDÊNCIA COMUNITÁRIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
5.5. TENSÃO ORGANIZACIONAL E TRAUMA CORPORATIVO . . . . . . 176
5.6. DIREITOS HUMANOS, RESPONSABILIDADE MORAL E
EMPRESA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
5.7. JUSTIÇA RESTAURATIVA CORPORATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
CAPÍTULO 6 - CONCLUSÕES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Capítulo 1
INTRODUÇÃO
Neste livro, a propositura de um novo campo nas ciências criminais em
torno da vitimologia corporativa (corporate victimology) será estruturada em
duas partes principais: revisão dos fundamentos da vitimologia, buscando
identificar os possíveis pontos de convergência entre a pesquisa vitimológica
e a vitimização no âmbito corporativo; e delimitação conceitual da vitimo-
logia corporativa, a partir da qual se pretende criar corpo teórico referencial
que habilitará pesquisas científicas baseadas em avaliações sobre os vínculos
possíveis entre os danos causados pelas corporações e sugestões inovadoras
de atribuição de responsabilidade às corporações. Esta convergência entre
vitimologia e vitimização no âmbito corporativo, conceitualmente sintetiza-
da em torno de uma vitimologia corporativa, apresenta potencial científico
bastante significativo para a necessária revisão dos padrões de prevenção da
vitimização e redução dos danos, orientada pela necessidade de se levar em
consideração a figura da vítima na aplicação da responsabilidade corporativa.
Com fundamento nestas questões de mérito, o livro está centrado nos
seguintes questionamentos: a partir de uma revisão do lugar da vítima no
pensamento criminológico, o que é possível aprender com as ideias vitimo-
lógicas para alcançar melhores níveis de compreensão sobre a vítima e os
processos de vitimização? É possível desenvolver a vitimologia corporativa,
tomando por referencial um novo campo de pesquisa baseado na convergência
entre as teses vitimológicas e a criminologia corporativa?
A construção científica do objeto de pesquisa parte do problema da
necessidade de elaborações teóricas mais precisas sobre a vítima e os pro-
cessos de vitimização. Raramente se encontram estudos sólidos e avaliações
de bases empíricas consistentes sobre quem é a vítima do delito e como
efetivamente se produz esta vitimização. As teses dogmáticas predominam
nas ciências criminais brasileiras, dedicando pouca ou nenhuma atenção à
vítima ou aos processos de vitimização. Neste contexto em que a vitimolo-
gia definitivamente parece ser um capítulo esquecido das ciências criminais,
14 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
é preciso retomar os esforços científicos em busca de uma melhor com-
preensão do lugar da vítima no sistema de justiça criminal. Há uma série
de aprendizados que foram negligenciados ao longo dos movimentos his-
tóricos em que se consolidaram as abordagens tradicionais sobre as “ideias
vitimológicas”, os quais poderiam influenciar mudanças significativas no
exercício cotidiano da interpretação das leis penais. Por muito tempo, as
ciências criminais se deram por satisfeitas com o apelo emocional de incri-
minar indivíduos1, sem se dar conta do protagonismo das corporações no
comportamento socialmente danoso.
Especialmente em vista do incandescente cenário brasileiro2, é neces-
sário empenhar novos esforços que permitam uma profunda redefinição das
justificações morais (moral justifications) que impõem ao sistema de justiça
criminal, a um só tempo, instabilidade institucional e obsessão punitiva,
com seus níveis intoleráveis de seletividade, estigmatização e encarcera-
mento em massa, ademais das práticas sistemáticas de despersonalização e
vulneração das vítimas.
O esforço científico para a propositura de uma vitimologia corporativa
resgata a reconstrução da trajetória de vida do próprio pensamento crimi-
nológico pós-clássico, trabalhando os desdobramentos após o pensamento
clássico e a criminologia positiva europeia (Beccaria e Lombroso). As cor-
rentes teóricas, que se sucederam à fundamentação metafísica das ciências
criminais e ao positivismo, tomaram da sociologia durkheimiana pressu-
postos fáticos suficientemente explicativos para dar conta da evolução do
crime na sociedade moderna. Os estudos sobre o lugar da vítima nas ciências
criminais, desde suas formulações originais, ocuparam papel coadjuvante,
com manifestações isoladas, sem maior alcance analítico ou rigor sistemá-
tico. Apenas recentemente, com maior ênfase nas últimas quatro décadas,
com as transformações globais decorrentes do fim da Guerra Fria, que trou-
xeram consigo a contenção da criminalidade de ruas expressada nos picos
de superencarceramento e o traslado gradual da agenda político criminal
internacional para a criminalidade corporativa é que se tem experimentado
a necessidade de estudos mais intensos sobre a criminologia corporativa. Este
despertar do legado de Edwin Sutherland motivou criminólogos a elevar
1. “Blaming individuals is emotionally more satisfying than targeting institutions”, REASON, James. “Hu-
man error? Models and management”. British Medical Journal, 2000, p. 768.
2. Os recentes escândalos corporativos (Operação Lava Jato, Carne Fraca e a Tragédia de Mariana) no
Brasil são mais do que ilustrativos da vitimologia corporativa, o que aumenta as expectativas de que o
livro possa servir de fundamento para pesquisa neste novo campo.
Capítulo 1 – Introdução 15
o comportamento desviante individual para as infrações cometidas pelas
próprias corporações.
Definitivamente, o protagonismo das corporações na dinâmica da vida
social moderna não pode ser descuidado pelo conhecimento criminológico.
É preciso aprofundar o legado de Sutherland sobre a criminalidade ocorrida
no ambiente corporativo e intensificá-lo em relação à criminalidade cometida
pelas próprias corporações, tomada como ponto de partida dos estudos sobre
o controle social, regulação e funcionamento do sistema de justiça criminal.
Este livro conduz, invariavelmente, à análise reflexiva sobre o comporta-
mento corporativo socialmente danoso e, por conseguinte, à construção do
conflito vitimal no ambiente corporativo. Mais precisamente aí é que se
justifica a necessidade de um novo campo que organize o referencial teórico
de um novo campo de investigação científica idôneo a orientar futuras quan-
tificações dos processos de vitimização, verificações de modo e intensidades
pelos quais determinadas ofensas repercutem sobre vítimas, seguidas de aná-
lises reflexivas sobre possíveis alternativas de aplicação prática, sob influência
dos direitos humanos e das práticas restaurativas.
Com base nestes pressupostos, a vitimologia corporativa permite
analisar a convergência entre os fundamentos da vitimologia e os novos
desenvolvimentos da criminologia corporativa. Esta convergência recorre
à revisão do movimento das ideias vitimológicas, com o objetivo de iden-
tificar evidências sobre quem e em que medida sofre com os processos
de vitimização, visando informar novas perspectivas sobre o potencial da
construção do conflito vitimal na formulação de estratégias de redução da
vitimização. A isso se soma a necessidade de se delimitar conceitualmente
a vitimologia corporativa, estabelecendo conceitos analíticos que permitam
identificar os processos de vitimização corporativa e padrões mais imagina-
tivos de compreensão do comportamento corporativo socialmente danoso,
na linha das ideias sugeridas por William Laufer. A ideia é que ao final se
alcance um corpo teórico referencial suficiente para habilitar futuras pes-
quisas científicas baseadas em avaliações sobre os vínculos possíveis entre
os danos causados pelas corporações e sugestões inovadoras de atribuição
de responsabilidade às corporações, elaboração de políticas de prevenção
da vitimização e redução dos danos, orientadas pela figura da vítima e dos
processos de vitimização corporativa.
Espera-se que este livro, além do desenvolvimento de um novo campo
16 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
de investigação científica, possa oferecer condições para o desenvolvimento
posterior de indicadores de avaliação da efetividade das políticas de pre-
venção à vitimização no âmbito corporativo. Inspirados pela criminologia
corporativa de Laufer, o impacto social esperado é a superação de contextos
de “Justiça não distribuída” (undistributed Justice), provocados pela indi-
ferença tanto em relação à vítima por parte do sistema de justiça criminal
quanto no que diz respeito à própria pesquisa científica. O desenvolvi-
mento da vitimologia corporativa poderá provocar mudanças sensíveis no
ambiente corporativo brasileiro, promovendo melhores práticas empresa-
rias e menos danos a quem é vulnerado pelo ambiente corporativo nocivo.
Os fundamentos da propositura de um novo campo de pesquisa para
as ciências criminais, além desta introdução, serão desenvolvidos em quatro
capítulos analíticos, dispostos nesta tese de acordo com a estrutura seguin-
te: Capítulo II, no qual se analisam as questões de método e se pronunciam
as convergências e as divergências entre os campos e mediações a serem
investigados; Capítulo III, em que se repõem as principais correntes teó-
ricas da criminologia pós-clássica e, ao final, são organizados os elementos
performativos da criminologia corporativa; Capítulo IV – que recebe a
discussão dos pressupostos do conhecimento vitimológico; Capítulo V – o
qual, em caráter propositivo, articula os principais conceitos e tendências
de aplicação prática da vitimologia corporativa; e, por fim, a Conclusão,
na qual se consolida a síntese do referencial teórico proposto como novo
campo nas ciências criminais.
Capítulo 2
QUESTÕES DE MÉTODO, CONVERGÊNCIAS E
DIVERGÊNCIAS
Convergence: the idea at the heart of science, de Peter Watson, narra a
formação histórica dos campos de investigação científica. A convergência
combina identidades e performa integrações, rompe com as hierarquias,
unifica ideações em torno de novas práticas e promove sínteses históricas
definitivas em torno dos temas essenciais da humanidade. Vida, espaço,
tempo, sentido social, propósito, as leis da física e da consciência, são, cada
qual em sua especificidade, flagrados pela fineza de observação, intuição
ou formação societária universal do cientista, dando-lhes movimento e
sensibilidade prática às ideias3. As divergências também ocupam aí um
papel decisivo, podendo inclusive exercer protagonismo no surgimento de
novos campos de investigação quando, ao lado das continuidades, impõem
rupturas e apresentam os caminhos possíveis para a libertação concreta de
individualidades frente a padrões universais abstratos.
Convergência não se confunde com colagens disciplinares. Na crimi-
nologia, como advertido por Sir Radzinowicz, “a fusão interdisciplinar pode
levar à confusão centrífuga”4. Tampouco se reduz à mentalidade classificatória
3. “Convergence is a history of modern science but with a distinctive twist. The twist has been there for
all to see, but so far it has not been set out as clearly as it deserves. The argument is that the various
disciplines – despite their very different beginnings, and apparent areas of interest – have in fact been
gradually coming together over the past 150 years. Converging and coalescing to identify one extra-
ordinary master narrative, one overwhelming interlocking coherent story: the history of the universe.
Among its achievements, the intimate connections between physics and chemistry have been discove-
red. The same goes for the links between quantum chemistry have been discovered. The same goes for
the links between quantum chemistry and molecular biology. Particle physics has been aligned with
astronomy and the early history of the evolving universe. Pediatrics has been enriched by the insights
of ethology; psychology has been aligned with physics, chemistry, and even with economics. Genetics
has been harmonized with linguistics, botany with archaelogy, climatology with myth – and so on and
so on. Big History – the maste or the trajectories of the world´s great civilizations – has been explained
and is being further fleshed out by the interlocking sciences. This is a simple insight but one with pro-
found consequences. Convergence is, as Nobel Prize-winning physicist Steven Weinberg has put it, ‘the
deepest thing about the universe’”, WATSON, Peter. Convergence: the idea at the heart of science. New
York: Simon&Schuster, 2016, p. xxii-xxiii.
4. “(...) from the growing complexity realization of the complexity of the phenomenon of crime, and of
the need to utilize the resources of several branches of knowledge, is that progress can be made only by
means of what is sometimes described as an interdisciplinary approach: a psychiatrist, a social psycho-
logist, a penologist, a lawyer, a statistician, joining together in a combined research operation. A closer
liaison, leading to a more productive exchange of views concerning methods and objectives, is needed.
18 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ou a mera sistematização dos conceitos. A convergência deve ser capaz de
orientar empírica e normativamente uma nova unidade de conhecimento e
promover formas estratégias de ação e movimento.
Howard Becker, no que poderia ser considerada uma “obra de con-
sagração”, Evidence, demonstra os caminhos científicos para a realização
das ciências sociais: data-evidence-idea, a partir dos quais se tem um ciclo
dinâmico de interpendências e criação5. Na criminologia, destacam-se as
pesquisas baseadas em evidência (evidence based research) coordenadas por
Lawrence Sherman, liderando as pesquisas sobre a mensuração do dano e
da ofensa e a determinação do what works (o que funciona) na formulação
de políticas públicas, conferindo-lhes efetividade e legitimação6. Na cri-
minologia corporativa, a fundamentação com base em evidências tem por
referências as revisões sistemáticas e colaborações científicas mais afeitas
às ciências naturais, como a Cochrane Collaboration. Sally Simpson et al
coordenaram a Campbell Collaboration on Corporate Crime e a Campbell
Systematic Review, evidenciando a ausência de efeito intimidatório às cor-
porações (corporate deterrence) em relação aos mecanismos sancionatórios
existentes7. A partir desta colaboração, tem-se por consolidada a falta de
evidência sobre a capacidade dos mecanismos usuais de controle social
formal, lacuna que se reflete na porosidade conceitual e na necessidade de
revisão das formas de atuação do sistema de justiça criminal. A vitimologia
corporativa, assim o pensamos, poderia orientar uma nova colaboração,
There can be no doubt that a particular project of research undertaken by a penologist, for instance,
could gain in richness and depth if some parts of it could be reviewed by a social psychologist. But I
cannot help thinking that, except in very rare instances indeed, an inquiry embracing several disciplines
from the start, and depending on the coordination of their individual methods and distinctive terminolo-
gies, would carry the seeds of its own failure and would inevitably fall apart into as many undertakings.
This interdisciplinary fusion breeds centrifugal confusion. Yet at the conceptional and consultative stage
it undoubtedly contains great advantages”. RADZINOWICZ, Sir Leon. Adventures in Criminology.
Routledge: London, 1999, p. 451.
5. BECKER, Howard. Evidence. Chicago: Chicago Press, 2017, p. 5 e 23.
6. SHERMAN, Lawrence. “The rise of evidence-based policing: targeting, testing, and tracking”. Crime
and Justice, 42/2013, p. 377-451; SHERMAN, Lawrence et al. “The Cambridge Crime Harm Index:
measuring total harm from crime based on sentencing guidelines”. Policing: a Journal of Policy and
Practice, 10/2016, p. 171 – 183.
7. SIMPSON, Sally et al. Corporate crime deterrence: a systematic review. Campbell Systematic Re-
views, 2014, 105 p. The Campbell Collaboration on Corporate Crime: Laws and Regulations have only
small effects on corporations: “This Campbell systematic review examines the effects of interventions
to deter corporate crime. The review examines the effectiveness of formal legal and administrative stra-
tegies to lower the risk of non-compliance. The authors summarized 106 studies, and the interventions
are grouped into six intervention categories, each with sub-categories. The intervention groups are: (1)
laws, (2) punitive sanctions (e.g. arrest, fines, or a likelihood of prosecution), (3) non-punitive actions
by regulatory agencies (e.g. cease and desist orders) (4) regulatory policies (e.g. company inspections),
(5) other sanctions, and (6) multiple treatments”; especializando a discussão do método, BRAITHWA-
ITE, John. “In search of Donald Campbell: mix and multi-methods”. Criminology & Public Policy,
15/2016, p. 417-437.
Capítulo 2 – Questões de método, convergências e divergências 19
buscando encontrar mecanismos efetivos de desvitimização, redução dos
danos e restauração do conflito vitimal.
Antes de se lançar à pesquisa quantitativa, há ainda muito espaço
para se buscar a convergência e elaborar corpo teórico que se lance em
uma compreensão mais densa e profunda, baseada na revisão sistemática8.
A vitimologia corporativa toma por método de pesquisa a exploração das
possíveis convergências entre as áreas de interesse, buscando a formulação de
um novo campo de investigação teórica. Para alcançar modificações mais
substanciais no conhecimento científico e buscar genuíno impacto na análise
dos processos de vitimização corporativa são necessárias, para além da mera
interdisciplinaridade, estratégias de pesquisa em vários níveis, desde o reco-
nhecimento da insuficiência da racionalidade estritamente jurídica, passando
pelo domínio do conhecimento sobre os fundamentos da vitimologia, até
sólida compreensão da pesquisa social e criminológica, com ênfase nos novos
avanços da criminologia corporativa.
Além da desconsideração da cifra oculta9, há uma série de fragilida-
des da quantificação em pesquisa que serão igualmente aperfeiçoados no
desenvolvimento da pesquisa: a interferência de critérios burocráticos na
mensuração da criminalidade e na avaliação do desempenho da administra-
ção em seu gerenciamento; as negociações paralelas frequentes entre agressor,
vítima e poder público; bem como a desistência da vítima em levar seu caso
ao conhecimento dos poderes públicos, geralmente por desconfiança nas
instituições do sistema de justiça10. Adorno também identifica o problema da
“memória da vítima” como obstáculo da pesquisa vitimológica11. As escassas
pesquisas empírico-qualitativas encontradas serão revisadas, neste momento
da pesquisa, apenas como fonte de exploração de processos de vitimização e
proteção das vítimas de contextos de violência corporativa.
A convergência possível entre os fundamentos da vitimologia e os novos
desenvolvimentos da criminologia corporativa será utilizada para consolidar
8. CHALMERS, Iain. “Trying to do more good than harm in policy and practice: the role of rigorous,
transparente, up-to-date evaluations. The ANNALS of the American Academy of Political and Social
Science, 589/2003, p. 22-40; HAMMERSLEY, Martyn. “Is the evidence-based practice movement
doing more good than harm? Reflections on Iain Chalmer´s Case for Research-Based Policy Making
and Practice”. Evidence&Policy, 1/2005, p. 85-100.
9. ANTILLA, I. “The criminological significance of unregistered criminality”. Excerpta Criminologica,
4/1964, p. 411-415
10. ADORNO, Sérgio. “Insegurança versus direitos humanos: entre a lei e a ordem”. Tempo Social, Revista
de Sociologia da USP, 11/1999, p. 136.
11. ADORNO, Sérgio. “Conflitualidade e violência: reflexões sobre a anomia na contemporaneidade”.
Tempo Social, Revista de Sociologia da USP, 10/1998, p. 30.
20 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
o referencial teórico da vitimologia corporativa, melhor evidenciado em
termos de quem é a vítima corporativa e em que medida é vitimizada, es-
tratégia válida não apenas para desenvolver um novo e promissor campo do
conhecimento em ciências criminais, mas também para colocar em questão o
modelo regulatório sedimentado na literatura sobre a criminalidade corpora-
tiva (corporate crime). Especificamente em relação à delimitação do conceito
de vitimologia corporativa, os resultados observados da convergência entre
vitimologia e criminologia corporativa serão trabalhados em conceitos ana-
líticos, sedimentando cada um dos níveis em que se especificam os processos
de vitimização e a incidência, em escala, do comportamento corporativo
socialmente danoso (corporate harmful wrongdoing)12. A mediação das teses
de ética negocial, sobretudo a teoria dos stakeholders, além da crítica à agres-
sividade do valor dos shareholders, deve oferecer capacidade de avaliação de
efetividade e orientação de comportamento prossocial13.
No plano das teses criminológicas, a convergência entre a criminalidade
tradicional ou criminalidade de rua – os street crimes – e a criminalidade dos
podersosos – white-collar crime – ocupará grande parte dos estudos14. Serão
buscadas as justaposições entre as áreas e a lacuna em relação ao papel das em-
presas e da responsabilidade penal empresarial. Curiosamente, haverá certa
tônica nas oposições científicas que por muito tempo isolaram os modelos
explanatórios do comportamento socialmente danoso e o gerenciamento da
reação do sistema de justiça criminal. Os elementos de uma criminologia
corporativa extraídos deste primeiro nível de convergências serão levados às
justaposições possíveis com a vitimologia.
A estratégia de produção deste livro volta-se a identificar os aprendi-
zados históricos que a criminologia e, mais especificamente, a criminologia
corporativa, podem informar à consolidação de uma vitimologia corporativa.
Daí porque o encadeamento lógico na busca das convergências e divergências
tomará por base o roteiro seguinte: 1) análise da formação do pensamento
criminológico; 2) desdobramentos da corrente teórica em análise; 3) identi-
ficação dos elementos próprios da vitimologia formulados por essa corrente;
12. HAWKINS, J. David et al. “Taking effective crime prevention to scale”. LOEBER, Ralf; WELSH,
Brandon (org) The future of criminology. New York: Oxford Press, 2012, p. 178 e ss.
13. De forma incidente, alguns estudos chegaram a buscar a convergência entre criminologia e ética ne-
gocial, porém voltados à compreensão do comportamento desviante, SZWAJKOWSKI, Eugene. “Or-
ganizational Illegality: theoretical integration and illustrative application”. Academy of Management
Review, 10/1985, 558-567.
14. BROWN, Darryl. “Street crime, corporate crime, and the contingency of criminal liability”. University
of Pennsylvania Law Review, 149/2001, p. 1296 e ss.
Capítulo 2 – Questões de método, convergências e divergências 21
4) apropriação do aprendizado para a determinação da criminologia corpo-
rativa; e, por fim, 5) extração das consequências teóricas para a propositura
de uma vitimologia corporativa.
A inversão do método na criminologia, transladando da criminali-
dade de rua para a criminalidade dos criminosos, repercute fortemente no
campo do julgamento moral. Por que um assaltante merece maior repro-
vação ética de seu comportamento do que uma multinacional que sonega
ou lava fortunas, devassa ecossistemas inteiros ou sustenta a escravidão
moderna? Por que a criminalidade corporativa não é sentida pelas pessoas?
Por que há relativamente tão pouco ressentimento quando uma empre-
sa local é vulnerada por uma multinacional? A criminalidade corporativa
afeta o estereótipo de que indivíduos privilegiados ostentam respeito e
obediência ao ordenamento jurídico, o reforço aos padrões morais vigentes
seria quase como uma contra-identidade da estigmatização. As demandas
sociais pela exasperação das penas em relação aos criminosos tradicionais
convivem, ambiguamente, com regimes regulatórios bastante flexíveis e de
certa forma indiferentes à vitimização corporativa (corporate victimhood). É
intrigante que o verdadeiro protagonismo das corporações e a ascensão da
violência corporativa não sejam acompanhados por um correlato aumento
dos crimes corporativos sendo investigados e julgados. Causa indignação
moral o deletério esquecimento das vítimas.
A ausência de uma vitimologia corporativa obstrui o conhecimento de
quem é vitimizado pelo comportamento corporativo socialmente danoso.
Há pouco mais de um século, tem-se discutido a responsabilidade penal
corporativa sem o devido escalonamento deste conceito bastante elementar,
minando sua consistência sistemática e o convencimento sobre sua funda-
mentação moral: quanta vitimização há, quais são definitivamente as pessoas
que se encontram em risco, quem e sob quais circunstâncias é lesionado? Há
uma necessidade disciplinar de explicações mais substanciais para redescobrir
a natureza da vítima, trazendo percepções mais acuradas, dando voz a quem
é lesado e busca medidas legítimas de pronta resposta (rapid response).
A teoria da vitimologia corporativa, portanto, é a síntese destas conver-
gências e das divergências identificadas ao longo do itinerário de pesquisa.
Desde esta opção de método, uma perspectiva mais abrangente do novo
campo de pesquisa proposto neste livro também deveria se ocupar de explo-
rações sobre as oposições científicas entre os modelos explanatórios da causa
22 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
do crime (crime causation) e dos processos de vitimização e estendê-las, não
apenas no que há de sintonia, mas também dissonâncias.
O referencial criminológico norte-americano é mais acentuado neste
livro, sob particular influência das ideias de William Laufer. Paralelamente
à determinação desta tradição (no campo da criminologia, noções fundan-
tes do fato social, controle social, associação diferencial, sociologia da urbe
e teorias reativas; na vitimologia, dos movimentos iniciais de blaming the
victim aos movimentos de proteção, passando técnicas de mensuração; na
ética negocial, ênfase na teoria dos stakeholders e regulação responsiva),
o referencial europeu (especialmente em relação às diretivas europeias,
que podem repercutir entre nós como modelo jurídico) e também o la-
tino-americano surgirão de forma incidente, na medida em que auxiliam
a compreensão do novo campo de investigação e possam dizer respeito
ao desenvolvimento das ciências criminais no Brasil. A maior parte dos
desenvolvimentos da teoria criminológica esteve concentrada nas pesqui-
sas tradicionais sobre formação da delinquência juvenil, além de algumas
reflexões surgidas no âmbito da pesquisa carcerária, a qual também se
revelou um extraordinário campo de reflexões sobre as interações huma-
nas. A verdade é que a criminologia de matriz norte-americana, e com ela
também a vitimologia, é bem pouco explorada no contexto brasileiro15. Isso
talvez justifique o caráter mais descritivo e, em grande medida introdutório,
buscando familiarizar aqueles que se espera estejam envolvidos em futu-
ros desdobramentos no campo da vitimologia corporativa, demonstrando
como estudos empíricos poderiam impactar no sistema de justiça criminal
e nas formas de inclusão da vítima no âmbito corporativo.
O contraste entre a capacidade de detecção e apuração sobre as infra-
ções ocorridas e o grau de afetação das pessoas e da sociedade no âmbito
corporativo é de fato marcante. O nível de consciência e a percepção pú-
blica sobre os escândalos corporativos aumentam em escala crescente. A
cada nova investigação deflagrada, a informação adquire profusão instan-
tânea real time nos veículos de comunicação. No entanto, as deletérias
15. PFOHL, Stephen. Images of deviance and social control: a sociological history. New York: McGraw-
-Hill, 1994, 528 p., em que se critica que os os criminólogos do “terceiro mundo” são submetidos a ter
noção da criminologia do “primeiro mundo” porque faz parte do “aparato da colonização”. Para refe-
rências latino-americanas e nacionais: DEL OLMO, Rosa. A América Latina e sua criminologia. Rio
de Janeiro: Revan, 2004, 328 p.; Alvino Augusto de Sá, na caracterização do “cenário do crime”, aponta
duas particularidades mais acentuadamente relacionadas à dinâmica do crime e da criminalidade nos
países periféricos: a exclusão social (ou inclusão perversa) e a condição de vulnerabilidade, SÁ, Alvino
Augusto. Criminologia clínica e execução penal. São Paulo: Tese-USP, 2010, p. 486 e ss.
Capítulo 2 – Questões de método, convergências e divergências 23
consequências morais, emocionais e sociais permanecem no mais das vezes
ignoradas. O silêncio em relação a quem é efetivamente lesado evidencia
uma indiferença moral em relação aos processos de vitimização, gerando
um descolamento entre o ofensor e a vítima. Precisamente esta divergência
merece ser explorada no âmbito corporativo.
Desde a perspectiva criminológica, esta divergência se permite
observar mais claramente nos estudos sobre o genocídio, um capítulo
esquecido na história do pensamento criminológico. William Laufer, com
elevada sensibilidade científica, dedica às vítimas do genocídio o apelo
à mobilização dos criminológos neste campo, em crítica ao “incrível
poder de recusa coletiva (collective denial)”, merecendo a atenção da “ima-
ginação criminológica” (criminological imagination)16. É simplesmente
desafiador o estudo do dano produzido pelas atrocidades contra a huma-
nidade, porém, muito pior do que a falta de imaginação criminológica
é a indiferença que penetra a consciência coletiva e reduz a tragédia ao
banal, normal. A divergência entre o estudo criminológico e a apreensão
do sentido da vitimização retira a indignação moral e a responsabilidade
sobre o grande negócio do genocídio. Para além da simples necessidade de
reparação, a divergência obstrui os processos de aprendizado histórico e a
formação de uma memória geracional. A perda do senso de vitimização,
em última instância, poderia até fundamentar uma cumplicidade disci-
plinar com regimes autoritários, com a agressividade e a mais reprovável
redução do outro a objeto sem dignidade.
No debate sobre as tragédias humanas e naturais, a literatura cien-
tífica na área segue basicamente limitada ao estudo do dano ambiental.
Mesmo assim, não há avanço significativo na concepção do comporta-
mento socialmente danoso e de quem é efetivamente lesado, reduzindo-se
a avaliações de impacto episódicas. As pesquisas normalmente não são
fundamentadas em estudo etnográfico mais sério, orientadas à discussão do
desastre ambiental (dano ecológico, ameaças ambientais à saúde humana,
insustentabilidade, ou intergenerational non-equity)17. Menos imaginação
ainda tem as medidas reparatórias, na maioria das vezes profiláticas e sem
demonstrar com indicadores precisos como os benefícios da reparação são
compartilhados com as comunidades. Este abuso de poder econômico nas
16. LAUFER, William. “The forgotten criminology of genocide”. LAUFER, William; ADLER, Freda (org)
The criminology of criminal law. New Brunswick: Transaction, 2013, p. 76.
17. WHITE, Rob. Environmental harm: an eco-justice perspective. Bristol: University of Bristol, 2013, p. 43.
24 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
corporações reflete-se necessariamente em abuso de confiança pública.
A mais contundente divergência pode ser evidenciada na capacidade
adstringida do controle social dos negócios no Brasil. É frustrante que
a responsabilidade penal empresarial esteja limitada a delitos ambien-
tais, e é ainda mais frustrante que as poucas consequências daí advindas
cheguem a ser tão inexpressivas. A pesquisa científica está simplesmente
perdendo a oportunidade de acoplar a responsabilidade penal empresarial
ao comportamento corporativo socialmente danoso, reservando o siste-
ma de justiça criminal para as infrações comprovadamente mais sérias e
recomendando formas menos ostensivas de controle social formal para o
comportamento socialmente tolerável. Parece então que há mesmo muito
espaço ainda inexplorado para avaliar o impacto causado pela violência
corporativa na personalidade, no desenvolvimento moral, nos danos e
custos sociais da criminalidade, percepções da violência e seriedade do
comportamento corporativo socialmente danoso, saúde, pobreza e de-
senvolvimento socioeconômico.
O desenvolvimento de um novo campo de pesquisa poderia trazer
não apenas uma nova perspectiva científica sobre o que funciona (what
works), mas sim em relação ao que realmente interessa (what really matters).
A criminologia corporativa poderia estar compromissada em endereçar uma
mensagem mais significativa e mais poderosa contra as injustiças sociais
resultantes do comportamento corporativo socialmente danoso, concebidas
não apenas em termos de “modelos”, “princípios”, “valores”, ou qualquer
outra dimensão ontológico-existencial, mas sim desde um senso essencial-
mente prático: extrair dos processos de vitimização possibilidades de ação
estratégica para uma reação realista. O emprego do direito penal econômi-
co com a finalidade de oferecer às vítimas real capacidade de reconstruir
a confiança, o cuidado e o perdão, amparados por evidências científicas.
A principiar pelo questionamento retórico “as vítimas estão obriga-
das a perdoar?”, a compreensão do merecimento justo da punição poderia
oferecer uma oportunidade um pouco mais genuína de perdão. Esta é a
moldura para se estabelecer quanta intervenção punitiva é mais ou menos
necessária. O direito penal econômico simplesmente perde tanto tempo
somando stakes aos stakeholders, buscando bodes expiatórios no âmbito
das corporações e obcecado pelas falhas de gatekeeers, que simplesmente
negligencia o conhecimento sobre quem é lesado, como as pessoas ao longo
Capítulo 2 – Questões de método, convergências e divergências 25
de século foram e estão sendo reduzidas em sua subjetividade, prostradas e
abusadas pelo comportamento corporativo socialmente danoso.
O lado humano evidencia anos de vidas perdidas. Mais do que mo-
ralmente injustificável, é moralmente reprovável. As corporações afetam
sensivelmente a vida comunitária, submetendo-as à subordinação por uma
série de efeitos disruptivos. Mensurar o dano no nível comunitário é mais
complexo do que simplesmente agregar consequências colaterais às infrações
econômicas. Há uma “dinâmica social” que agrava e aumenta as consequên-
cias negativas aos indivíduos quando ela tem origem e retorna a um contexto
corporativo específico, afetado por esquemas fraudulentos e de corrupção.
Há um impacto cumulativo da tensão nas múltiplas redes sociais formadas
na comunidade (straining multiple social networks) que, assim como os crimi-
nólogos tem observado desde as “fundações da teoria social” (J. Coleman),
impende a formação do capital social (capacidade de indivíduos e grupos em
atingir determinados objetivos em conexão com outros).
No coração da corrupção e dos esquemas corporativos fraudu-
lentos estão as conexões com outros gravemente afetados pela falta de
importante suporte econômico e social. Todas estas tensões financeiras e
emocionais são traduzidas em um cotidiano de vidas humanas perdidas,
perda de auto-estima e – ao final – falta de legitimação das instituições.
O efeito disruptivo é a erosão da confiança, que dá às pessoas menos
stake no comportamento em conformidade e faz das vítimas relutantes
em recorrer à ajuda do sistema de justiça criminal, na maioria das vezes
deixando-as, senão mais vulneráveis, sem alternativas de reconhecimento,
inclusão e reparação. No entanto, as ciências criminais ainda estão bem
longe de desenvolver uma métrica para isso.
Capítulo 3
FUNDAMENTOS DA PESQUISA CRIMINOLÓGICA

A pesquisa teórica em criminologia divide-se em dois campos prin-

cipais: os modelos explanatórios e os normativos. As explanações teóricas
se concentraram até agora em categorizar o crime a partir das noções de
auto-controle, teoria geral do conflito, anomia e aprendizagem social, ou
ainda, colocando à frente a perspectiva do conflito, a reação social, buscan-
do demonstrar as causas e as consequências do crime e da criminalidade.
Os modelos normativos, por sua vez, oferecem recomendações de ações
estratégicas, elaborando diretrizes e prescrições de conduta que veiculam
determinadas finalidades políticas ou preferências valorativas, que podem
ser mais ou menos alinhadas às perspectivas da autonomia individual ou
de solidariedade comunitária.
Em um ou em outro caso, a análise teórica deve levar em considera-
ção os testes empíricos, as revisões ou recensões (reviews) e as críticas que
são elaboradas a cada um dos trabalhos. É assim que se revelam os novos
desenvolvimentos, são testadas novas hipóteses, experimentadas novas es-
tratégias de controle social. O pensamento criminológico é decorrente
desta constante evolução e interrelação entre as matrizes teóricas que ex-
plicam o comportamento humano socialmente desviante, submetidas à
verificação empírica contínua.
A pesquisa criminológica, desde os estudos anômicos até os reativos,
foi tratando de consolidar as interações entre indivíduo e sociedade, media-
das pelo Estado e pela construção social do crime e da criminalidade. Este
referencial teórico, nos últimos três anos de intensificação da globalização
econômica e elevada diferenciação da sociedade moderna, repercute sensi-
velmente nas manifestações do crime e da criminalidade. É nesse contexto
em que irrompem, por exemplo, a transnacionalidade do crime e com ela
os emergentes estudos interculturais (cross cultural studies). A partir daí as
corporações passam a ser consideradas como importante objeto de interesse
da pesquisa criminológica.
28 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
3.1. OS FUNDAMENTOS DA ANOMIA EM ÉMILE
DURKHEIM E ROBERT MERTON
Embora a interpretação funcional de Émile Durkheim tenha exercido
ampla influência na formação do pensamento criminológico, seu potencial
explanatório tem sido pouco explorado na criminologia brasileira. A vítima
também encontra ressonância na sociologia durkheimiana, especialmente
porque o processo de vitimização diz respeito, antes de tudo, às tramas de
solidariedade e à coesão social.
Desde que Durkheim promoveu a ruptura com o paradigma bio-
lógico, floresceu a “imaginação sociológica” (sociological imagination)18 e
com ela a explicação do crime como um fenômeno social. A partir daí é
que foram possíveis todas as demais variantes explanatórias da criminolo-
gia: teoria do controle social, teoria da tensão, teoria do comportamento
desviante cultural, associação diferencial, teoria da aprendizagem social,
desenvolvimental, e, em maior ou medida também tributárias às fontes
originárias de Durkheim, as teorias do conflito, especialmente etiqueta-
mento e reação social19. O ponto de contato talvez mais imediato entre
a interpretação funcional do fato social e o crime pode ter sido a solução
de Durkheim à questão hobbesiana da ordem. Fundamentalmente, a
consciência coletiva regula a moralidade para assegurar o controle social,
o qual, se não é consistente o bastante, cede espaço para o comportamen-
to desviante e, por conseguinte, à configuração da anomia. Assim como
Weber divide a sociedade em tipologia racional e irracional20, Durkheim
a divide em sociedade em solidariedade mecânica e orgânica. A divisão do
trabalho na sociedade leva ao aumento da especialização e diferenciação
de papéis, mas também aumenta a integração das unidades na diferença
e atualiza a adaptação da sociedade (evolução da sociedade pré-industrial
18. MILLS, C. Wright. The sociological imagination. New York: Oxford Press, 1959, p. 6 e ss.
19. “Durkheim, of course, most explicitly took up the question of crime and punishment. But he reversed
the conventional analytic logic, explaining the former in terms of (social ‘needs’ for) the latter. In this
view, he presaged the development of the labeling school in criminology and deviancy in the 1960s, and
illuminated a host of important questions in the study of crime. For example, the differential treatment
at law of white-collar and conventional crimes may register the effect of a complex of social sentiments
having less to do with objective criminal harm than is often thought”, YEAGER, Peter. “Law, crime, and
inequality: the Regulatory State”. HAGAN, John et al (org) Crime and inequality. Stanford: Stanford
University Press, 1995, p. 248-249.
20. Desperta a curiosidade a recepção de um certo senso comum weberiano sobre a máquina partidária e a
organização burocrática na sociologia norte-americana e recepcionada pelo pensamento criminológico,
a qual é interpretada, na maioria das vezes, como organização racional instrumentalizada por interesses
autocráticos, MERTON, Robert. Social theory and social structure. Glencoe: The Free Press, 1957, p.
125; SYKES, Gresham. Society of captives: a study of a maximum security prison. Princeton: Princeton
Press, 1958, 51 p.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 29
para a orgânica) 21. Tanto mais integrada a sociedade, mais absoluta a
coesão e o poder de universalizar a identidade normativa da sociedade22.
É assim que o controle social se reveste de normalidade, variando apenas
os níveis de encarceramento a depender da seriedade da ruptura das
tramas de solidariedade.
O crime, conceitualmente, remonta a (uma bem definida) consciên-
cia coletiva. O conceito de crime como “normal” – assim como nas Regras
do método sociológico, como fator de saúde pública, reportaria também à
noção de que seria “funcional” manter a ordem social, exercendo o crime
um importante papel no controle da estabilidade social e na afirmação
positiva do universo de representações coletivas. A reação do grupo ou
comunidade é induzida pelo comportamento desviante, determinando os
sentimentos coletivos e reforçando as percepções de imperativos morais
e integração mais ou menos coesa da comunidade. Quer dizer, segundo
a interpretação funcional de Durkheim, o crime desempenha, antes de
tudo, uma função social23 e não é por outra razão que nas Regras do método
sociológico é definido como “antecipação da moral futura, um encaminha-
mento para o mundo do futuro!”24. O funcional é o que é necessário para o
bem-estar da sociedade e o que lhe permite diferenciar entre o aceitável e o
inaceitável, tolerável e intolerável, normal e patológico25. Questionamentos
empíricos poderiam dar maior concretude à noção de consciência coletiva,
21. DURKHEIM, Émile. Da divisão do trabalho social. São Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 29 e ss.
22. São muitas afinidades entre a interpretação funcional de Durkheim e a filosofia hegeliana, GANGAS,
Spiros. “Social ethics and logic: rethinking Durkheim through Hegel”. Journal of Classical Sociology.
7/2007, p. 315-338; CARRÉ, Louis. “Die Sozialpathologien der Moderne: Hegel und Durkheim im
Vergleich”. Hegel Jahrbuch, 2013, p. 312-317.
23. A leitura funcional de que o comportamento desviante em regra serve à integração da comunidade, per-
formando uma noção coletiva de indignação moral ao crime, foi preenchida, por assim, por instigante
exploração histórica do puritanismo do século XVII, em Massachusetts, a mesma moralidade que teria
levado ao célebre “julgamento das Bruxas de Salem”, ERIKSON, Kai. Wayward puritans: a study in
the sociology of deviance. London: John Wiley and Sons, 1966, 228 p.; em crítica à “função social do
crime” de integração da sociedade, Bob Roshier observa que a função essencial do crime não é definir e
manter os moral boundaries of the society: “The fallacy in this argument, and in other similar versions,
is that it confuses the functions of crime with the functions of social control. It is social control, in
sanctioning some forms of behavior and not others, that defines the normative contours of society. The
criminal acts contribute themselves nothing to this process since they do not exist as criminal acts un-
less they have been defined as such by official defining and sanctioning agencies”. “(…) Social control
performs the function of defining those acts that are deemed to be harmful to the society”, ROSHIER,
Bob. Controlling crime: the classical perspective in criminology. Chicago: Lyceum, 1989, pp. 52-53.
Conclui em seguida (p. 130) que: “crime is a shifting, situational and precarious human construct. (…)
The most important aim of the postclassical perspective is to relocate the issue of crime and its control
into the social, political and economic context in which it belongs”.
24. DURKHEIM, Emile. Regras do método sociológico. São Paulo: Martins Fontes, 2007, p. 86.
25. Marcuse desafia a oposição mecânica entre normal e patológico, a partir da reflexão sobre o próprio
referencial ético de observação que permitiria diferenciar as duas dimensões, quer dizer, abrindo espaço
para questionamentos sobre o que de fato significaria ser um “indivíduo normal” em uma “sociedade
patológica”, MARCUSE, Herbert. Agresividad en la sociedad industrial avanzada y otros ensayos.
Madrid: Alianza, 1971, p. 3 e ss.
30 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
às formas de sua internalização e às combinações possíveis de controles,
normas sociais e evidências empíricas de sua funcionalidade26.
No entanto, o conceito de anomia formulado originariamente n´O
Suicídio27, ou a “doença da aspiração infinita”, é o que move o auto-interesse
e reduz as normas sociais à forma egocêntrica pura. A ausência de normas
(normlessness) forçada pela redução anômica resulta em dissociação social dos
indivíduos e sucessão de atitudes anômicas negativas, falta de atitude, ou não-
-atitude, no sentido de que certas normas simplesmente não tem mais lugar
(absent), e, portanto, destituídas do potencial de estabelecer vínculos. Os
contextos de anomia também são conhecidos pela falta de institucionalismo
societário (societal institutionalism) e diluição do referencial de internalização
de comportamentos. Por isso é que, sem referencial normativo, os indivíduos
anômicos ostentam maior propensão ao comportamento desviante.
Steven Lukes e Andrew Scull, nos comentários Durkheim and the
Law, identificaram que a “solução”28 residiria na compreensão do direito,
simultaneamente, como reflexo e instrumento da regulação de compor-
tamentos, desde a condição de “indicador externo” das transformações
da solidariedade orgânica, sendo esta a rationale para a regulação da vida
em sociedade. Cumpre à teoria sociológica observar as determinantes da
fundamentação moral das formas jurídicas modernas e estabelecer os pa-
râmetros de adequação ou perturbação do comportamento na sociedade29.
Lukes e Scull também identificam a centralidade do conceito de anomia
para a interpretação funcional e preenchimento moral do crime, uma vez
que as noções de solidariedade orgânica e moralidade acarretariam uma
contradição lógica em Durkheim30.
26. GARLAND, David. Punishment and modern society. Oxford: Oxford Press, 1990, p. 23 e ss.
27. DURKHEIM, Émile. O suicídio: estudo sociológico. Rio de Janeiro: Zahar, 1979, p. 188 e ss.; ARON,
Raymond. Les étapes de la pensée sociologique. Saint-Amand: Galimard, 1967, p. 330-345.
28. “The remedy (…) lay in legal reforms: in regulating contracts to render them more just; and in the deve-
lopment of secondary occupational associations, composed of workers and employers, with their own
means of normative self-regulation. These would mediate between the individual and an interventionist
state, which had a special responsibility to impose rules of justice on economic exchanges, to ensure that
‘each is treated as he deserves, that he is freed of all unjust and humiliating dependence, that he is joined
to his fellows and to the group without abandoning his personality to them”, LUKES, Steven; SCULL,
Andrew. Durkheim and the Law. 2. ed. London: Palgrave, 2013, p. 2.
29. Lukes e Scull seguem aqui Cotterrell, outro importante comentador de Durkheim: “(...) symbolize social
unity and create for modern complex societies a moral framework in which regulation is effective, and
the regulated are able, in some way, to participate as moral actors in a solidary society which is more
than an economic free for all”, COTTERRELL, Roger. “The durkheimian tradition in the sociology of
law”. Law and Society Review, 25/1991, p. 923 e ss.
30. O que acontece, na verdade, é que Lukes e Scull não conseguem combinar cooperação e coerção, ao
pensar que a solidariedade seria cooperativa, recíproca e restitutiva, dispensando a retribuição punitiva:
“So it is not the regulation of punishment that constitutes the distinctive organization of this kind of re-
pression. Nor is it the institution of a criminal procedure. (...) The only organization met with everywhe-
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 31
Em Robert Merton, cânone da sociologia norte-americana, o conceito
de anomia ganhou especialização. À diferença de Durkheim, o conceito de
anomia é deduzido da forma como determinadas estruturas sociais exercem
pressão sobre determinados indivíduos na sociedade, levando-os à desinte-
gração31. O que faz Merton, na verdade, é criticar a cultura da competição,
do egoísmo racional e da ênfase exagerada no sucesso. Ao atrelar a anomia
às estruturas sociais, Merton promove vigorosa crítica ao próprio sistema
capitalista dos EUA. É desta forma que se torna possível compreender como
são produzidos tensão e stress intensivos na população, distanciando as metas
sociais de American dream das restrições materiais severas que obstruem a
obtenção dos meios. Esta chave metodológica, que acomoda a interpretação
funcional nas estruturas sociais, permite explicações sociológicas do crime
mais afeitas aos limites impostos pelas metas culturais e as condições mate-
riais escassas para alcançá-los32. Desta forma é que se explica por que razão
os indivíduos anômicos são mais propensos ao comportamento desviante. A
quebra no sistema normativo e a desintegração dos indivíduos não decorrem
exclusivamente da dissociação moral, mas de concretas estruturas sociais que
a oportunizam e o problema da regulação de comportamentos e controle
social passa a ser o de compreender as condições macrossociais específicas
das instituições que funcionam ou deixam de funcionar. Não se interpre-
ta a anomia sem a devida compreensão das fontes materiais estruturais do
comportamento anômico, desigualdade de oportunidade, enorme pressão
social pela internalização de valores culturais universais e da própria anomia
re that punishment proper existed is thus reduced to the establishment of a court of law. In whatever
what this was constituted, wheteher it comprised the people as a whole or only an elite, whether or not
it followed a regular procedure both in investigating the case and in applying the punishment, by the
mere fact that the offence, instead of being judged by an individual, was submitted for consideration to
a properly constituted body and that the reaction of society was expressed through the intermediary of a
well-defined organism, it ceased to be diffuse: it was organized. The organization might have been more
complete, but henceforth it existed. Thus punishment constitutes essentially a reaction of passionate
feeling, graduated in intensity, which society exerts through the mediation of an organized body over
those of its members who have violated certain rules of conduct”, LUKES, Steven; SCULL, Andrew.
Durkheim and the Law… cit., p. 112.
31. MERTON, Robert. Social theory and social structure… cit., p.132.
32. Com base na escala “metas culturais” em função de “meios institucionais” para alcançá-los, Merton
elaborou esquemas analíticos que explicam a pressão exercida pelas estruturas sociais na produção
de anomia e comportamento desviante: i. tipologia de adaptação individual (1. conformidade, 2.
inovação, 3. ritualismo, 4. retração, 5. rebelião) e ii. formas de comportamento desviante conforme
indicadores anomia (1. inovação; 2. novos descobrimentos da teoria, 3. ritualismo, 4. retração,
5. rebelião). Os indicadores de anomia, atendendo tanto à dimensão subjetiva da anomia, quanto
com base nas condições objetivas de determinado grupo social, seriam: 1. percepção de que as
lideranças na comunidade seriam indiferentes das necessidades sociais, 2. percepção de que pouco
pode ser realizado na sociedade, ou porque imprevisível bem porque desordenada; 3. percepção de
que o propósito de vida mais se frustram do que se realizam; 4. senso de futilidade, 5. convicção
de desamparo frente ao suporte psicológico e social, MERTON, Robert. Social theory and social
structure… cit., p. 139 e ss.; 164; 176 e ss.
32 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
institucional33. Tomando por base a revisão do conceito de anomia proposta
por Merton, há enorme ganho na compreensão das causas do crime, dos me-
canismos sociais e desarranjos institucionais que levam à erosão das normas
sociais e que dão centralidade às “estruturas legítimas de oportunidade”34.
A criminologia incorporou a anomia e levou adiante a exploração de
seu potencial explicativo. Richard Cloward e Lloyd Ohlin expandiram a
noção mertoniana de anomia. Cloward e Ohlin propõem uma revisão na
relação entre as metas culturais e os meios para atingi-las, a “teoria da opor-
tunidade diferencial”, sugerindo novas relações possíveis entre metas culturais
e meios institucionais para se atingi-las, no que convencionaram como acesso
a oportunidades ilegítimas (gaining access to illegitimate opportunities), tanto
mais intensas quanto se aumenta a pressão e se acumulam frustrações nas
classes mais baixas35. Freda Adler cunhou a expressão “sinomia”, em oposição
ao conceito tradicional de anomia e à promoção da “obsessão pelo crime” na
sociedade norte-americana, revelando configurações sociais mais propensas
à conformidade, coesão, controle social intacto e integração normativa36.
Richard Rosenfeld e Steven Messner exploram as expressões concretas do
American dream e seus reflexos no “equilíbrio de poder institucional”, pro-
duzidos pela interface entre os elementos culturais básicos da competição e
os arranjos institucionais que difundem a anomia, fragilidade do controle
social e altos índices de criminalidade37.
33. MERTON, Robert. Social theory and social structure… cit., p. 131-194.
34. “Opportunity structure designates the scale and distribution of conditions that provide various probabi-
lities for acting individuals and groups to achieve specifiable outcomes”, MERTON, Robert. “Opportu-
nity structure: the emergence, diffusion, and differentiation of a sociological concept”. ADLER, Freda;
LAUFER, William (org) The legacy of anomie theory. New Brunswick: Transaction, 2000, p. 25.
35. “The disparity between what lower-class youth are led to want and what is actually available to them is
the source of a major problem of adjustment. Adolescents who form delinquent subcultures, we suggest,
have internalized an emphasis upon conventional goals. Faced with limitations on legitimate avenues of
access to these goals, and unable to revise theis aspirations downward, they experience intense frustra-
tions; the exploration of nonconformist alternatives may be the result”, CLOWARD, Richard; OHLIN,
Lloyd. Delinquency and opportunity: a theory of delinquent gangs. London: Routledge, 1960, p. 86.
CLOWARD, Richard. “Illegitimate means, anomie and deviant behavior”. American Sociological Re-
view, 24/1959, p. 164-176.
36. ADLER, Freda. “Synnomie to Anomie: a macrosociological formulation”. ADLER, Freda; LAUFER,
William (org) The legacy of anomie theory. New Brunswick: Transaction, 2000, p. 272. Evidências
empíricas sobre o conceito de sinomia foram reunidas no clássico ADLER, Freda. Nations not obsessed
with crime. Littleton: Fred B. Rothman, 1983, 204 p.
37. Ambos captaram muito bem o sentido do American dream em Merton: “The obsession with crime in the
United States cannot be dismissed as an irrational feature of the American character or as a peculiarly
American penchant for inventing crime waves or using crime as a stage for enacting other social dra-
mas. Rather, the American obsession with crime is rooted in an objective social reality. Levels of crime
in the United States, and more specifically levels of serious crime, are in fact very high in comparative
perspective. (…) Merton proposes that the sources of crime in the United States lie in the same cultural
commitments and social arrangements that are very conventionally regarded as part of the American
success story. High rates of crime are thus not simply the ‘sick’ outcome of individual pathologies, such
as defective personalities or aberrant biological structures. Nor are they the ‘evil consequence’ of indivi-
dual moral failings. Instead, crime in America derive in significant measure from highly prized cultural
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 33
No que diz respeito ao pensamento vitimológico, Armando Sapona-
ro, de forma bastante criativa, concebe a vitimologia como uma sociologia
da vítima38. A avaliação moral da violação das normas sociais e o sistema
de sanções que lhe é correlato correspondem à noção de “responsabilidade
compartilhada” (shared responsibility) e comportamento desviante da vítima
(victim deviance). Identificam-se aí os mesmos conceitos empregados por
Durkheim: comportamento arriscado, violação de normas sociais de dili-
gência e cuidado, coesão moral do grupo, solidariedade, todos “impõem
o imperativo moral de prevenir e não contribuir ou ainda provocar uma
conduta ilícita. Um é expressão do outro”39.
As ações da vítima constituem um fato amoral, sujeito ao enviesa-
mento (biased) e reação social – , mas não isoladamente, sempre em relação
recíproca com outro ator social, o ofensor. Saponaro identifica a mesma
semelhança da elaboração funcional dos conceitos em Durkheim e no
pensamento vitimológico de Schaefer. A partir do conceito de “responsa-
bilidade funcional” (functional responsibility), manteve direta interlocução
com o funcionalismo de Durkheim – e, em menor medida, também Par-
sons – , enaltecendo seu lugar neste modelo, uma vez que os processos de
vitimização também expressam a coesão social.
Deborah Cohen investigou os impactos da anomia na cultura orga-
nizacional e na ética negocial. Anomia pode muito bem explicar porque
empregados cometem crimes impulsionados pela falta de confiança no am-
biente organizacional, sacrifício de interesses individuais, estagnação frente
às imposições dos superiores hierárquicos, deterioração de valores na orga-
nização, gerando maior propensão ao comportamento antisocial. D. Cohen
reconhece o diálogo com a psicologia construtivista (Lawrence Kohlberg)
e o fato de que as organizações inibem o desenvolvimento de habilidade
e reduzem a possibilidade de juízos morais prossociais. Esta seria a causa
and social conditions – indeed, from the American dream itself”, ROSENFELD, Richard; MESSNER,
Steven. “Crime and the American Dream: an institutional analysis”. ADLER, Freda; LAUFER, William
(org) The legacy of anomie theory. New Brunswick: Transaction, 2000, p. 15-161.
38. SAPONARO, Armando. “Victimology: a sociology of victim as well?”. WINKEL, Frans et al (org)
Victimization in a multi-disciplinary key: recent advantages in victimology. Nijmegen: wolf, 2009, pp.
258-259.
39. Mais adiante, “the social cohesion/trust part of the measure taps the nature of community relationships
and was measured by coding whether residents agreed that ‘people around here are willing to help their
neighbors’; ‘people in this neighborhood can be trusted’; ‘this is a close-knit neighborhood’, ‘people in
this neighborhood share the same values’. As hypothesized, social cohesion and social control proved
to be strongly related across neighborhoos and thus combined into a summary measure of collective
efficacy, yielding an aggregate-level reliability in the high eighties”, SAMPSON, Robert. “How does
community context matter?”. WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org). The explanation of
crime: context, mechanisms and development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 40.
34 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
da indiferença em relação aos stakeholders, produzindo indesejáveis conse-
quências sociais. Também acrescenta interessantes evidências sobre a situação
anômica dos processos de tomada de decisão na empresa em relação a pro-
dutos letais, na maioria das vezes porque neste contexto o estranhamento da
vítima representaria uma barreira ao juízo moral40.
Diane Vaughan, em difundido experimento, testou a produção de ano-
mias no ambiente corporativo da NASA, consolidando a transposição da
pesquisa anômica nas organizações, que igualmente “ocupam posições na
estrutura social, são expostas culturalmente a metas e vivenciam obstrução
de oportunidades”. Vaughan coletou evidências de que o ambiente norma-
tivo de fato pode estimular comportamento desviante: 1) pessoas criam o
ambiente normativo em que o comportamento desviante é normalizado; 2)
na medida em que é criado, demonstra que as normas, crenças, e procedi-
mentos desta cultura constringem as escolhas subsequentes; 3) demonstra
também como se dá a construção social da conversão entre comportamento
desviante em aceitável e incorporado como prática de interação no grupo.
Vaughan, citando Sutherland, Hannah Arendt, Herbert Kelman e Lee Ha-
milton (os dois últimos autores de Crimes of desobedience), reconhece que a
conformidade aos procedimentos, mais do que a aprendizagem social, seria
determinada na performação do comportamento desviante41.
Peter Yeager identifica desde Durkheim a “ambigüidade moral” nos
crimes de colarinho branco. A natureza altamente técnica das operações
negociais ou transações comerciais faz com que a configuração moral das
ações, ou seja, muito difícil de se definir ou simplesmente obscura demais42.
Mais do que uma reorientação normativa, neste campo das “corpora-
ções anômicas” – como assim o preferimos – , a avaliação do papel das
40. COHEN, Deborah. “Ethics and crime in business firms: organizational culture and the impact of ano-
mie”. ADLER, Freda; LAUFER, William (org) The legacy of anomie theory. New Brunswick: Transac-
tion, 2000, p. 190; interessante inventário sobre o comportamento socialmente danoso, embora “legal”,
FREUDENBERG, Nicholas. Lethal but legal: corporations, consumption, and protecting of public
health. Oxford: Oxford Press, 2014, p. 181 e ss.
41. “Cultural meaning systems constrain choice, narrowing the possible options that will appear rational at
a given moment. Shared cultural understandings facilitate interaction, yet because they exist at a pre-
parational level, present problems of control”, VAUGHAN, Diane. “Anomie theory and organizations:
culture and the normalization of deviance at NASA”. PASSAS, Nikos; AGNEW, Robert (org) The
future of anomie theory. Boston: Northeastern University Press, 1997, p. 119.
42. “Moreover, given the generally high social value placed on private sector production (of both goods and
jobs) in market economies, government regulation itself is often considered morally suspect, at least by
the regulated and particularly at the margins of perceived costs and benefits. As a result, not only is the
line defining legal compliance subject to shift, but events clearly on the wrong side of legal boundaries
may appear open to ethical debate”. YEAGER, Peter. Law, crime, and inequality… cit., p. 251. No
mesmo sentido, Na mesma linha, DOWNES, David; ROCK, Paul. Understanding deviance: a guide to
the sociology of crime and rule-breaking. Oxford: Oxford Press, 2011, p. 59.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 35
corporações na formação de coesão social necessita verificação empírica e
experimentação. A dissociação provocada pela falta de internalização de
mecanismos partilhados de interação social e pela instabilidade das ins-
tituições produz contextos sociais anômicos que prestigiam os interesses
egoísticos (self-interest). Mais ou menos anomia na comunidade, como
desempenhar o controle social das corporações anômicas e como pensar
questões anômicas transnacionais são questionamentos de fundo para uma
nova e promissora agenda de pesquisa em ciências criminais.
3.1.1. ALBERT COHEN E A SUBCULTURA DELINQUENTE
Albert Cohen desenvolveu a teoria geral da subcultura e a desintegra-
ção dos valores convencionais em função do contexto de intensificação da
industrialização, dos fluxos migratórios e urbanização. Com base nestes pres-
supostos, A. Cohen investiga a evolução do crime e da criminalidade em áreas
altamente afetadas, gerando contextos de aprendizagem do comportamento
desviante, resultante das interações sociais que acabam por cultivar valores
antissociais e atitudes antissociais. A subcultura também exerce pressões de
conformidade, por meio de poderosos incentivos para reafirmação dos pa-
drões de dissociação marcados pelo grupo subcultural. Em Delinquent boys:
the culture of the gang, A. Cohen marca com precisão os processos sociais de
contínuo realinhamento de grupos, transição de indivíduos de um grupo a
outro, movidos pela necessidade de identificação (adjustment)”43.
O problema teórico central analisado por A. Cohen é a dependên-
cia que os grupos subculturais impõem a seus integrantes, compelindo-os
pela manipulação de seu status perante o grupo à contínua e sistemática
submissão ao alinhamento do comportamento individual a subpadrões de
conformidade44 e de inovação45. A formação de subculturas delinquentes
encontra nos estudos de A. Cohen quase como uma extensão das teorias do
strain, desorganização social e associação diferencial. O grande mérito de A.
Cohen, na verdade, foi identificar a diversidade das normas sociais na socie-
dade. Há grupos que criam “subculturas” a partir dos padrões normativos da
43. COHEN, Albert. Delinquent boys: the culture of the gang. New York: The Free Press, 1955, p. 56-58.
44. “(…) the crucial condition for the emergence of new cultural forms is the existence, in effective inte-
raction with one another, of a number of actors with similar problems of adjustment”. COHEN, Albert.
Delinquent boys... cit, p. 59.
45. “(…) the innovation to solve his status problem, that these new criteria be shared with others, that the
solution be a group and not a private solution. If he ‘goes alone’ he succeeds only in further estranging
himself from his fellows. Such new status criteria would represent new subcultural values different from
or even antithetical to those of the larger social system”, COHEN, Albert. Delinquent boys... cit, p. 59.
36 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
identidade cultural hegemônica, obedecendo a uma normatividade própria.
A. Cohen analisou a forma destas subculturas no âmbito das gangues juve-
nis e possibilitou que Cohen categorizasse as subculturas a partir de duas
orientações ideológicas básicas: 1) frustação em vista do status, que promove
uma dissociação entre a realidade social dos indivíduos e as metas culturais
impostas pela sociedade; 2) formação da reação, decorrente da frustação
de expectativas sociais causada pela falta de status, que justifica a eleição
de novas normas sociais46. A reação aos padrões culturais vigentes permite
explicar as infrações não-utilitárias, que não podem ser traduzidas em per-
cepção de ganho imediato aos indivíduos, salvo a própria manifestação das
novas normas sociais sustentadas pela subcultura e as necessidades internas
de aceitação perante o grupo47.
Na verdade, a crítica criminológica bem pouco explora o fato de que
a formação de subculturas não significa a representação de uma contra-
cultura ou crítica subversiva dos valores vigentes. A. Cohen aperfeiçoa o
modelo de Merton na medida em que entende a subcultura como mani-
festação coletiva, e não individual. Não há uma nova fundamentação da
identidade ideológica ou mesmo das mediações materiais de existência na
sociedade. Walter Miller, apesar de não manter interlocução com Cohen,
dedicou uma série de estudos empíricos longitudinais para demonstrar
que os membros de gangues juvenis, em verdade, eram jovens normais
da classe trabalhadora, porém premidos pela imposição cultural de uma
classe alta, e que acabam sendo negligenciados na priorização de políticas
públicas de prevenção48.
A subcultura é antes apenas expressão da identidade cultural vigente,
porém com novas orientações normativas de comportamento e aceitação/
rejeição que levam os indivíduos tanto a (a) aprender – em associação – novas
formas de interação social e adaptar-se aos padrões de exclusão e marginali-
zação impostos pela identidade cultural hegemônica, quanto (b) questionar
a idoneidade das instituições para se atingir as metas sociais, afrontando-as
para reconfigurar a percepção do status e do prestígio entre as pessoas com
quem estabelece interações associativas.
46. COHEN, Albert. Delinquent boys... p. 66 e ss.
47. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology. El Paso: LFB Scholarly, 2011, p. 54: “gang initiations
that involve being dropped off without a weapon to make your way back from inside a rival gang´s
territory reflect the group´s emphasis on toughness, bravery, and street smarts”.
48. MILLER, Walter B. “Lower class culture as a generating milieu of gang delinquency”. Journal of Social
Issues 14/1958, p. 5-19; MILLER, Walter B. The growth of youth gang problems in the United States:
1970-98. Washington: Report/Diane Pub Co., 2001, p. 1 e ss.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 37
Marvin Wolfgang e Franco Ferracuti resgatam a noção de que não
apenas a motivação para cometer um crime é parte essencial da natureza
humana, mas os não cometer também é indissociável da personalidade e
deveria estar na base das estratégias de controle social. No lugar dos ques-
tionamentos apegados a “por que as pessoas cometem crimes?”, mais valeria
se dedicar a compreender “por que as pessoas não cometem crimes?”. A in-
versão proposta em Wolfgang e Ferracuti depende da criação de indicadores
para avaliar como determinados grupos sociais e instituições logram alcan-
çar efetividade nas suas regras49, evidenciando mais ou menos violência
em seu comportamento subcultural. Terence Thornberry et al empenham
significativa análise do comportamento associativo juvenil desde a pers-
pectiva da criminologia desenvolvimental e da life-course theory, alinhados
a estudos longitudinais do comportamento antissocial dos indivíduos – e
não dos grupos (Rochester Youth Development Study) – , determinando as
causas por que um indivíduo se integra em uma gangue e outro não, além
da medida a partir da qual a gangue influencia ou não no comportamento
do indivíduo50. Adler, Mueller e Laufer comentam que A. Cohen oferece
referências claras para analisar quando surgem os grupos subculturais – a
partir de uma tensão (strain) – , por que eles assumem determinada forma
– desorganização social (social disorganization) – , e como são transmitidos
de uma geração a outra (associação diferencial)51.
A vitimologia não deixou de acompanhar estes desenvolvimentos da
subcultura delinquente. Isso permitiu observar que os jovens se predispõem
ao comportamento associativo para aliviar o stress e as tensões geradas pela
pobreza, privações e alienação frente aos padrões convencionais de sucesso
ditados pela classe média, integrando-se às gangues52. Este padrão de com-
portamento tende a ser reproduzido na disputa entre gangues rivais e mesmo
dentro das prisões ou em internação. Todavia, o curioso é que os níveis de
vitimização entre as gangues são significativamente maiores do que em rela-
ção a quem não pertence a qualquer gangue53.
49. WOLFGANG, Marvin; FERRACUTI, Franco. The subculture of violence. 2. ed. London: Routledge,
2002, p. 71 e ss.
50. THORNBERRY, Terence et al (org). Gangs and delinquency in developmental perspective. Cambridge:
Cambridge Press, 2003, p. 3 e ss.
51. ADLER, Freda; MUELLER, Gerhard; LAUFER, William. Criminology and the Criminal Justice Sys-
tem. 6. ed. Boston: McGraw Hill, 2007, p. 136.
52. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 54.
53. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 54. A tipologia de Malcolm Klein e Cheryl
Maxson (KLEIN, Malcolm; MAXSON, Cheryl. Street gangs patterns and policies. Oxford: Oxford
Press, 2006, p. 68 e ss.) é reconhecida dentre as principais referências neste campo, apontando diferen-
38 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
A compreensão da subcultura delinquente representa alguns avanços
significativos no esclarecimento de alguns processos de vitimização, espe-
cialmente porque permite identificar as causas do comportamento violento
no interior das associações subculturais. Trata-se, em realidade, do exercício
do controle para “dominação e supressão das ameaças aos valores do grupo”,
“a violência é concebida como meio de proteção dos sentimentos, crenças e
customes dos membros associados”, mediante “reações apropriadas a trans-
gressões reais ou imaginárias”54.
John Braithwaite, de forma bastante criativa, discutiu a formação de
subculturas na criminologia corporativa. Independemente se no campo da
criminalidade de ruas ou se na criminalidade dos poderosos, o impacto da
estigmatização na personalidade da organização se desdobra em “formações
de subcultura” em razão da humilhação ou vergonha (corporate shame), as
quais se expressam em resistência às estratégias de controle social, especial-
mente formal decorrente de law enforcement, e regulação55.
3.2. TEORIA DO CONTROLE SOCIAL
Desde as formulações originais de Edward Alswort Ross, um dos
fundadores da sociologia norte-americana, as teorias do controle social re-
portam-se aos “sistemas de crenças, mais do que leis específicas, que orientam
o comportamento das pessoas e servem, universalmente, como controle deste
comportamento”56. Se bem que esta premissa básica padeça de certa vague-
za, foi por muito tempo o referencial em torno do qual se estruturaram as
principais teses do controle. Assim como, por muito tempo, Ross foi res-
ponsável pelo certo descuido do pensamento criminológico em relação aos
mecanismos de controle social informal e aos processos de socialização que
pudessem inibir o interesse próprio e a perda de solidariedade57.
ças significativas no comportamento associativo juvenil na Europa e nos EUA, especialmente em fun-
ção da disponibilidade de armas de fogo e da menor incidência de gangue no espaço europeu, KLEIN,
Malcolm; WEERMAN, Frank; THORNBERRY, Terence. “Street gang violence in Europe”. European
Journal of Criminology. 3;2006, pp. 413-437.
54. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit. p. 55. Neste campo, McSHANE, Marilyn et al.
American Victimology... cit. destaca que as leituras de Wolfgang e Ferraccuti já apontavam que o em-
prego de armas, agressão masculina, lutas, machismo e estruturas familiares patriarcais são igualmente
idealizadas no campo da subcultura, inclusive mediante a ocorrência de assassinatos para auto-defesa
ou retaliações, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., pp. 54-55.
55. BRAITHWAITE, John. “Criminological theory and organizational crime”. Justice Quaterly, 6/1989, p.
339-340.
56. “(…) belief systems rathen than specific laws guide what people do and universally serve to control
behavior”, ROSS, Edward A. Social control: a survey of the foundations of order. London: Macmillan,
1910, p. 126 e ss.
57. “Thus, as natural communities mature into “artificial societies” the regulation of conduct to quell
temptation demands a means of control that is more formal and systematic. Quite simply, with societal
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 39
Depois disso, a discussão foi ganhando especificidade e novas pers-
pectivas: a perspectiva macrossociológica do controle (regime jurídico e
medidas de law enforcement), e a micro, em que operam os grupos de
poder públicos e também privados. Jackson Toby, também sob decisiva
influência de Talcott Parsons, analisa a noção de “comprometimento indi-
vidual” (individual commitment) como determinante do controle social do
comportamento. Scott Briar e Irving Piliavin estenderam a tese de Toby,
articulando comprometimento e conformidade como estratégias para re-
duzir a propensão ao comportamento desviante58.
Coube a Albert Reiss isolar o grupo de fatores de controle social e
pessoal59, testando o comportamento desviante como resultado dos con-
troles social e pessoal. Mesmo assim, desde então a criminologia avançou
pouco na compreensão da interação entre self e social control, sem falar em
manifestações isoladas sobre o contexto comunitário ou corporativo. Ba-
sicamente, os estudos da personalidade estiveram orientados a investigar
a estrutura performativa da pessoa e características do comportamento
pessoal e dos processos de socialização, permitindo classificações e dife-
renciações entre comportamento criminoso e não-criminoso. Desde a
tradição criminológica, os estudos da personalidade e dos processos de
socialização foram importantes para compreender os vínculos possíveis
entre a dinâmica da personalidade, a socialização, o comportamento des-
viante e as medidas de controle60.
A criminologia desenvolvimental foi responsável por avanços significa-
tivos nesse campo. Com ricas influências da psicologia – Albert Bandura, R.
Walter, Lawrence Kohlberg – , foi a partir das pesquisas desenvolvimentais
na criminologia que se aperfeiçoaram as qualidades essenciais do comporta-
mento prossocial, extraindo suas principais consequências teóricas de bases
empíricas longitudinais bastante esclarecedoras sobre a estrutura dinâmica
da personalidade e outras dimensões do processo de socialização normativa,
institutions requiring impersonal relations and producing an amalgam of private interests, an artificial
order is required”. ROSS, Edward. Social control… cit., p. 126 e ss.
58. Hirschi, no entanto, é contrário a esta ideia, já que o controle apenas explica a conformidade e aderência
a normas, não o comportamento desviante.
59. REISS, Albert. “Delinquency as the failure of personal and social controls”. American Sociological
Review, 16/1951, p. 196-207.
60. Laufer, por exemplo, mesmo reconhecendo que a personalidade é preditivo modesto da criminalidade,
aduziu evidências a partir da reação à disciplina no contexto prisional e suas repercussões no auto-con-
trole, intolerância e falta de responsabilidade, LAUFER, William. The development of a measure of
psychosocial control. Newark: Rutgers, 1987, p. 88.
40 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
tais como a empatia, internalização, grupos de referência e associação dife-
rencial61 , além dos vínculos possíveis com o auto-controle, controle social
e aprendizagem social62.
No entanto, dedica-se pouca atenção ao controle das empresas, a maior
parte das críticas acaba atendendo à lógica universalista de Travis Hirschi,
no Causes of Delinquency, que rechaçam a especificidade do controle na cri-
minalidade econômica63. Do ponto de vista das corporações, abordagens
sistêmicas mais recentes tendem a reconhecer a necessidade da ampliação
da perspectiva sociológica do controle, em “perspectiva multi-níveis” (mul-
ti-level account). Seria bem possível introduzir na agenda de pesquisa da
vitimologia corporativa um “nível meso”64, cuja observação sociológica das
interações entre governos e corporações internacionais, atendendo a distintas
escalas de produção da criminalidade, talvez seja o caminho necessário para
desenvolver novas estratégias cognitivas orientadas pelas estruturas gerais da
personalidade envolvida nas organizações.
3.2.1. TRAVIS HIRSCHI E AS CAUSAS DA DELINQUÊNCIA
Travis Hirschi foi responsável por articular, de forma bastante coesa,
a teoria do controle social (publicada comercialmente como Causes of
61. WOLFGANG, Marvin; FERRACUTI, Franco. The subculture... cit., p. 71 e ss.
62. Para um panorama destes desenvolvimentos, veja a coletânea BANDURA, Albert (org). Self-efficacy
in changing societies. Cambridge: Cambridge Press, 1997, 334 p.; sobre o paradigma da criminolo-
gia desenvolvimental, LE BLANC, Marc. “Um paradigme développmental pour la criminologie: dé-
veloppment et autorégulation de la conduite déviante”. Criminologie, 43/2010, p. 401-428; para uma
compreensão das análises psicológicas no Brasil, BAZON, Marina Rezende. Avaliação psicológica de
adolescentes em conflito com a lei: validação do Inventário de Jesness. Ribeirão Preto: Livre-docência
USP, 2016, 250 p.
63. Hirschi critica o método e o certo relativismo de Sutherland, cujas inferências teóricas não valem
universalmente para explicar o comportamento desviante e o comportamento em cumprimento com
as normas: “Analytic induction proceeds by reformulating the hypothesis and-or redefining the phe-
nomenon to be explained each time a deviant case is encountered. The ability to redefine the phe-
nomenon may trick the user of analytic induction into merely defining that which he was to have
explained. Yet, to my knowledge, Sutherland never felt called upon to redefine crime. Crime began
and remained simply ‘violation of the law’. Instead, he reformulated his hypothesis until they were
compatible with all known facts about crime. Hypotheses encompassing the cannibalism of the Don-
ner Party, the murder of one newspaper editor by another, and a slum boy stealing a bike, are of
necessity highly abstract. Given the inferential distance between the concept of such hypotheses and
concrete events, it is not surprising that the theory of differential association is virtually nonfalsiable
(it is also not surprising that empirical predictions derived from the theory tend to be trivial)”. (…)
“the attempts by many scholars to explain criminal behavior by general drives and values, such as …
striving for social status, (and) the money motive …, have been and must continue to be futile since
they explain lawful behavior as completely as they explain criminal behavior” (…) “I reached the ge-
neral conclusion that a concrete condition cannot be a a cause of crime, and that the only way to get a
causal explanation of criminal behavior is by abstracting from the varying concrete conditions things
which are universally associated with crime”. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency. 2. ed. New
Brunswick: Transaction, 2002, p. 9 e 19. SUTHERLAND, Edwin. The Sutherland Papers. Indiana:
Indiana University Press, 1956, p. 19.
64. BUNGE, Mario. “A systemic perspective on crime”. WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org)
The explanation of crime: context, mechanisms and development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 21.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 41
Delinquency), e, posteriormente, a teoria do auto-controle (General Theory
of Crime), ao lado de Michael Gottfredson. Hirschi inverteu os questiona-
mentos mais básicos a que se dedica o pensamento criminológico: no lugar
de “por que alguns cometem crimes?”, suas investigações eram conduzidas
pela pergunta “por que todos não cometem crimes?”. Desde esta chave,
foi possível tomar por consenso que a teoria do controle não se presta a
responder “por que eles fazem isso?”, mas sim envolver o pensamento cri-
minológico na busca de evidências e explanações mais coerentes sobre “por
que nós não fazemos isso?”. Esta estratégia científica de normalização não
apenas do comportamento, mas da própria explicação do comportamento
desviante tem anteparo na interpretação funcional de Durkheim, já que
o próprio Hirschi reproduz em várias passagens que “em últimas circuns-
tâncias, a teoria do controle segue sendo o que sempre foi: uma teoria em
que o comportamento desviante não é um problema”65.
Com seus estudos desenvolvidos inicialmente na sociologia, seus
trabalhos se mostram metodologicamente estruturados, com clara
visibilidade de referências, dados coletados, suposições iniciais e as in-
terpretações derivadas delas, de modo a apresentar uma combinação da
questão central discutida com teoria e análise empírica. A contribuição
original de Hirschi está radicada no emprego criterioso do método
para identificar no comportamento desviante um fato social do qual
emanam uma série de “vínculos sociais” (social bonds)66. Seus estudos
de formação de Hirschi aportaram importantes reflexões sobre os con-
tratualistas como “teóricos do controle”. Sobretudo a partir de Hobbes,
Hirschi resgata um dos interrogantes centrais da filosofia política “por
que os indivíduos obedecem às regras da sociedade?”, trazendo desde
o Leviatã os fundamentos da obrigação moral de obediência: o medo
é a paixão que mais controla os homens a seguir as normas, é a única
coisa que consegue contê-lo às inclinações do lucro ou prazer. De forma
bastante contundente, Hirschi impõe que o desejo de desobediência é
o que gera a pressão pelo crime, que não é apenas decorrente de uma
decisão fria e calculista, mas fortemente marcado por irracionalidade e
emoção intensa. Em Hirschi, o crime seria, portanto, resultado desta
discrepância entre aspiração e expectativa.
A teoria do controle encontra nas teorias de Travis Hirschi a explicação
65. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 34
66. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 161.
42 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
para a liberdade que as pessoas para cometer delitos, a partir de dois concei-
tos “altamente complexos”: o “vínculo” (bond) do indivíduo à “sociedade”
(society). O comportamento delitivo se evidencia quando os vínculos entre o
indivíduo e a sociedade se rompem, justificando o comportamento desviante
ou não usual67. A diferenciação entre os vínculos a partir de Hirschi foi objeto
de amplo debate científico no pensamento criminológico, indicando uma va-
riedade de unidades como ponto de controle. Os vínculos foram classificados
em quatro categorias distintas: 1) ligação (attachment); 2) comprometimento
(commitment); 3) envolvimento (involvement); 4) crença (belief).
As teses de ligação (attachment) referem-se à essência de internalização
das normas, consciência, ou superego, captada na ligação entre um indivíduo
e outro68. Na avaliação da forma como as relações interindividuais expres-
sam a internalização das normas, identifica-se como pessoas empregam seu
tempo, energia em determinadas atividades e isso acaba levando a um custo
à própria consciência, justificando tomadas de decisão e o comportamento
de ligação com o outro. A noção de attachment, em última análise, busca
explicações para as conexões estabelecidas entre as pessoas, porém desde a
perspectiva exclusivamente individual, o que não necessariamente diz res-
peito à inclinação por agregar-se ou associar-se.
O comprometimento (commitment) diz respeito aos elementos racio-
nais que levam os indivíduos à conformidade e à obediência às normas69.
Hirschi destaca a importância da ambição e aspiração para produzir con-
formidade, de tal forma que a “pessoa se torna committed em relação a uma
linha de ação convencional, e, logo, commited com a conformidade”70.
Como analisado por Hirschi, “se o attachment com o outro é a contraparti-
da sociológica do superego ou consciência, o commitment é a contrapartida
do ego ou senso comum”71. Hirschi também especializa as relações de com-
mitment em função de situações não-convencionais que acabam gerando
conformidade convencional, a exemplo de aspirações a integrar equipes
67. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 16.
68. Hirschi complementa que “attachment to others is just one aspect of Albert J. Reiss´s ‘personal controls’.
69. Hirschi complementa que “Few would deny that men on occasion obey the rules simply from fear of the
consequences”, e acrescenta comentários críticos de H. Becker ao conceito de comprometimento: “first,
the individual is in a position in which his decision with regard to some particular line of action has conse-
quences for other interests in activities not necessarily (directly) related to it. Second, he has placed himself
in that position by his own prior actions. A third element is present though so obvious as not to be apparent:
the committed person must be aware (of these other interests) and must recognize that his decision in this
case will have ramifications beyond it”, HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 16.
70. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 21.
71. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 20.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 43
desportivas profissionais que exigem, por parte dos jovens, demonstração
prévia de “honestidade” e “confiabilidade”.
O envolvimento (involvement)72 resgata noções de falta de oportunidade
de agir de outra forma, que, necessariamente, restringem a disponibilidade de
tempo e energia. O envolvimento em atividades convencionais pode afastar o
comportamento desviante simplesmente por ocupar o tempo útil da pessoa,
“simplesmente ocupada demais” com rotina de tarefas e compromissos para
cometer um delito, valendo a máxima “mãos ociosas são a oficina do diabo”73.
A crença (belief) remonta à identidade de valores e normas sociais que
orientam o comportamento individual. Ao desenvolver o elemento crença,
Hirschi expressamente pontua a diferença com a teoria do desvio cultural
(cultural deviance theory), uma vez que sua tese sobre o controle pressupõe
a existência de um sistema de valores comuns a determinada sociedade ou
grupos sociais, que é violado pelo comportamento desviante74. O referencial
valorativo é indispensável para o modelo explanatório de Hirschi, que eli-
mina, por exclusão lógica, todo aquele comportamento não orientado pela
identidade normativa da sociedade ou grupo social75. Na linha de Hirschi, o
que mais importa é avaliar por que um indivíduo viola as normas sociais nas
quais ele próprio crê (why does a man violate the rules in which he believes?),
quer dizer, explicar os mecanismos a partir dos quais se produz a “socialização
imperfeita”. A imperfeição consiste precisamente no fato de que a sociabilida-
de, apesar de valorativamente orientada a referências sociais comuns, desvia.
Daí porque Hirschi entende coerente que o comportamento desviante não
é apenas questão de um grupo impondo suas regras aos membros de outro
grupo, mas sim que, mesmo crendo nas normas sociais, são violadas pelo
indivíduo76. As normas não são impostas, porque o indivíduo previamente
72. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 21.
73. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 22. “The view that ‘idle hands are the devil´s
workshop’ has received more sophisticated treatment in recent sociological writings on delinquency.
David Matza and Gresham M. Sykes, for example, suggest that delinquents have the values of a leisure
class, the same values ascribed by Veblen to the leisure class: a search for kicks, disdain of work, a
desire for the big score, and acceptance of aggressive toughness as proof of masculinity (Juvenile delin-
quency and subterranean values).”
74. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 23.
75. “If the deviant is committed to a value system different from that of conventional society, there is, within
the context of the theory, nothing to explain”, HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 23.
76. Em comparação com as teorias da tensão, a motivação é tão forte que o delinquente que o delin-
quente pratica mesmo sabendo que é errado. Ao passo que para as teorias do controle, como pontu-
ado por Hirschi, belief é meramente nominal quando faltam outras formas de controle, são apenas
exercício de linguagem e não representam verdadeiros obstáculos à prática de delitos. Por outro
lado, o delinquente pode racionalizar seu comportamento de tal forma que, mesmo praticando uma
única vez, acredita que é excepcionalidade, sem afeta seus beliefs. HIRSCHI, Travis. Causes of
delinquency... cit., p. 24.
44 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
lhes dá aceitação. A noção de crença em Hirschi não admite, portanto, os
esquemas de racionalização de comportamento que justificariam condutas
que ele intenciona cometer, mas sim que seriam imotivadas. Quer dizer,
pode-se até acreditar que está “errado”, mas o sentido e a eficácia do belief
são contingentes e variam em função da densidade dos vínculos que são
estabelecidos com a ordem convencional77.
Além de categorizar os vínculos, Hirschi elabora esquemas relacionais
entre os quatro estamentos de sua teoria do controle. Na relação entre liga-
ção e comprometimento (attachment e commitment), apesar de comumente
analisados de forma inversa, propõe que sejam analisados de forma paralela78.
Já na relação entre comprometimento e envolvimento (commitment
and involvement), Hirschi sugere que sejam analisados em função de um
contexto concreto, especificando não apenas tempo e espaço em que se
produz o crime, mas também as cadeias causais (causal chains) que con-
vergem em determinado momento. Esta convergência, embora seja difícil
prever eventos e a especificação das condições em que se produz, pode ser
decisiva para reduzir as indeterminações e a imprecisão na predição de
comportamento desviante79.
A seu modo, as conexões entre as aspirações educacionais e ocupa-
cionais de commitment e involvement em atividades convencionais permite
observar como o commitment pode limitar as oportunidades para cometer
crimes, “afastando a tese implícita em muitas teorias do controle de que
estas oportunidades são simplesmente distribuídas de forma aleatória na
população”80.
A relação entre ligação e crença (attachment and belief) pode eviden-
ciar os vínculos entre os indivíduos e a validade moral das normas sociais.
Hirschi parte do pressuposto de que, assim como o respeito é a fonte do
direito (source of law), sua falta pode ser o que mina o caráter obrigató-
rio das normas. Daí porque a crença no caráter obrigatório das normas
corresponde à eficácia na produção da conformidade, e, a seu modo, a
ligação produz conformidade mesmo quando haja crença que favoreça a
não-conformidade81.
77. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 26.
78. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 27-28.
79. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 28.
80. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 29.
81. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 30.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 45
De acordo com as reflexões de Hirschi, as teorias da tensão (strain)
legitimam desejos que a conformidade simplesmente não está no lugar de
satisfazer, compelindo o indivíduo ao comportamento desviante82. Quanto
às implicações do auto-controle, Hirschi apresenta uma série de evidências
sobre: (1) a concepção do comportamento criminoso, desviante ou negli-
gente é consistente com pesquisas sobre a importância da família na causa
do crime (crime causation); (2) importância das oportunidades na prática
de comportamento desviante; (3) redução significativa em todos os tipos
de comportamento criminoso, desviante ou negligente com o decorrer dos
anos. As inconsistências dizem respeito a: (1) a ideia de carreira criminosa;
(2) a ideia de crime organizado; (3) diferenciação entre a causa do crime nos
adolescentes e nos adultos; (4) diferenciação entre a causalidade dos crimes
de colarinho branco e crime convencionais; (5) crime como aprendizagem,
adquirido na interação com outras pessoas83. Estas duas últimas inconsis-
tências, como não poderia deixar de ser, em franca oposição científica ao
pensamento criminológico de Sutherland.
A sua vez, o próprio Hirschi faz um inventário das críticas dirigi-
das a seu modelo explanatório: (1) excessivamente generalista – colarinho
branco se diferencia dos demais e os crimes dolosos guardam, em verdade,
bem pouca relação com acidentes, maus hábitos, sanidade mental, além de
outros problemas de socialização e escolaridade; (2) definição tautológica –
o crime não poderia ser conceituado como atos de consequências negativas
a longo prazo e ganhos imediatos, uma vez que as consequências negativas
ou bem são ignoradas ou bem pouco sopesadas pelos indivíduos que optam
por comportamento desviante; (3) concepção equivocada da relação entre
idade e comportamento, além da relação entre persistência e desistência;
(4) ignora a distinção entre incidência e prevalência do comportamento
desviante; (5) falha em distinguir entre tipos de ofensores, bastante variá-
vel a depender do tipo e intensidade do comportamento desviante; (6)
equívoco quanto à inefetividade das sanções previstas no sistema de justiça
criminal, além da própria variação da resposta dos indivíduos frente às
82. “It is oversimplification to say, however, that strain theory assumes a moral man while control theory
assumes an amoral man. Control theory merely assumes variation in morality: for some men, considera-
tions of morality are important; for others, they are not. Because his perspective allows him to free some
men from moral sensitivities, the control theorist is likely to shift to a second line of social control – to
the rational, calculational compontent in conformity and deviation. This emphasis on calculation is re-
flected in a recent proposal by theoristis operatin from within this perspective: “The idea of paying boys
to conform is sufficiently intriguing to merit study and experimentation”, HIRSCHI, Travis. Causes of
delinquency... cit., p. 11.
83. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 5
46 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
reações institucionais; (7) excesso na relevância do auto-controle como
causa exclusiva do crime; (8) ignora a instabilidade do auto-controle84.
3.2.2. MICHAEL GOTTFREDSON, TRAVIS HIRSCHI E O AU-
TO-CONTROLE
Os desenvolvimentos posteriores de Michael Gottfredson e Travis
Hirschi aprofundaram as implicações do auto-controle85, na assim chamada
“Teoria Geral do Crime” (General Theory of Crime – GTC). Na GTC, crime
seriam os atos ocorridos por força da perseguição do interesse próprio, ao
passo que criminalidade se refere à propensão do indivíduo à prática delitiva.
Determina-se com isso a centralidade do auto-controle na determinação do
crime e da criminalidade86, que oscila entre os índices de maior ou menor
auto-controle, induzindo os indivíduos ao comportamento impulsivo. Ori-
ginalmente, as evidências empíricas se referem aos vínculos entre a idade
(crescimento e maturação dos indivíduos)87 e o comportamento desviante.
O mecanismo básico de pesquisa refere-se à verificação de que a perda do
referencial parental no processo de socialização do indivíduo é interpretada
como fator que fragiliza o auto-controle e afeta os padrões de socialização e
oportunidade para a perda de controle88.
Do contrário, auto-controle remonta a estados subjetivos estáveis,
que permitem ao indivíduo resistir frente a eventuais benefícios do crime
e ponderar sobre as consequências a longo prazo89. Na teoria deles, não
84. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. 6.
85. HIRSCHI, Travis; GOTTFREDSON, Michael. “The generality of deviance”. HIRSCHI, Travis; GOT-
TFREDSON, Michael. The generality of deviance. New Brunswick: Transactions, 1994, p. 16. Apesar
de haver afinidade entre as teorias do auto-controle e a psicanálise (autorregulação do comportamento,
“ego depletion”, “emotional self-regulation”, auto-monitoramento), a análise de seus fundamentos esca-
pa à delimitação desta pesquisa.
86. GOTTFREDSON, Michael; HIRSCHI, Travis. A general theory of crime. Stanford: Stanford Universi-
ty Press, 1990, p. 5-6.
87. Em detalhes sobre os estudos originais que levaram ao modelo explanatório socialização familiar/baixo
auto-controle/crime, HIRSCHI, Travis; GOTTFREDSON, Michael. “Age and the explanation of cri-
me”. American Journal of Sociology. 89/1983, p. 552-584; posteriormente, GOTTFREDSON, Michael;
HIRSCHI, Travis. A general theory of crime... cit., p. 8.
88. GOTTFREDSON, Michael; HIRSCHI, Travis. A general theory of crime… cit., p. 7 e ss.
89. “Those who are not so influenced by long-term consequences are, according to our theory, more likely
to change their behavior as a result. Those who are not so influenced, are less likely to change. Put in
another context: Hitting a spouse with a heavy object rather than with the fist causes homicide and
official reaction rather than a beating and no outside notice, radically altering the long-term cost but not
affecting the basic cause of the act”. (…) “Some theorists see great intelligence and long-range scheming
among upper-class offenders (Braithwaite, 1989). Such a view is possible only through an idiosyncratic
definition of crime. It is possible to construct a definition predicated on characteristicis of criminals that
will meet any contingency. Thus, if one wishes, one can speak of the ‘crimes of the rich and powerful’
or the ‘crimes of the pious and holy’. Such exercises trade on the love of the oxymoronic construction
that is the hallmark of nonserious social science”. (…) “A final objection to the equation of behavior
differing greatly in seriousness is that it suggests no basis for distinguishing between murderers and
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 47
são as consequências do crime e da criminalidade para o outro o que
mais interessa, mas sim as consequências que trazem ao próprio ofensor.
Isso talvez porque Hirschi segue no propósito de eliminar as hipóteses
de distinção entre as ofensas comuns e os crimes sérios – (“não motiva-
ção especial para qualquer dos atos assumidos”, “porque todos envolvem
riscos de custo a longo prazo para o ofensor” 90). Na GTC, os criminosos
de colarinho branco ou a criminalidade corporativa pode ser tão ou mais
impulsiva do que nas hipóteses de crimes tradicionais, inclusive porque
as evidências demonstram tendência a benefícios imediatos e custos a
longo prazo. Ao lado de Gottfredson, Hirschi propõe a equivalência das
causas do crime (baixo controle – custo de longo prazo), o que aumenta
a probabilidade de engajar em comportamento desviante de custos a
longo prazo. Interessante é que esta argumentação, assim como aponta-
do por Gottfredson e Hirschi, impõe que a previsão abstrata de penas
elevada acaba surtindo pouco efeito em indivíduos que apresentam baixo
auto-controle. A certa impopularidade deste raciocínio é acompanhada
por outra questão ainda mais provocativa: “se o ofensor não se dá conta
das consequências para si próprio, por que então se preocuparia com as
consequências para os outros?”. O próprio Hirschi chegou posteriormen-
te a reconhecer que a teoria do controle social seria a teoria alternativa
“indesejável”, daí sua popularidade91.
A GTC foi objeto de uma série de testes e verificações dentre os
criminólogos92. É certo senso comum entre os criminólogos que a GTC
presume a agência do ofensor e sua pretensão universalista, como a única
causa explicativa para o crime acaba por deixar os esforços de sistemati-
zação do controle social empenhados por Hirschi relegados à história do
truants in the allocation of punishments by the criminal justice system. Our theory indeed denies the
utility of punishment in the interests of deterrence or rehabilitation or incapacitation. But id does not
require abandonment of distictions based on harm to the victim or society as a basis for punishment. In
our view, punishment chiefly operates to show those with high self-control the wisdom of their course
of action – that is, to reward conformity (see Toby, 1964, Is punishment necessary?). It also provides
retribution and as a consequence promotes a sense of justice. Presumably, both of these functions are
necessary whatever the crime rate”, HIRSCHI, Travis; GOTTFREDSON, Michael. “The generality
of deviance”. HIRSCHI, Travis; GOTTFREDSON, Michael (org). The generality of deviance. New
Brunswick: Transaction, 1994, p. 18-19.
90. HIRSCHI, Travis; GOTTFREDSON, Michael. The generality of deviance… cit., p. 16
91. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency… cit., p. xii.
92. PRATT, Travis; CULLEN, Francis. “The empirical status of Gottfredsons and Hirschi’s General Theory
of Crime: a meta analysis”. Criminology. 38/2000, p. 931-964: “(…) (1) social control theory is better
than self-control theory; (2) the major factual premises of self-control theory are wrong; and (3) a major
factual implication of self-control theory is also wrong. I think it less likely that she would make such as-
sertions (and less likely that they would be published) were she comparing two theories by two authors”.
TAYLOR, Claire. “The relationship between social and self-control: tracing Hirschi´s criminological
career”. Theoretical Criminology, 5/2001, pp. 369-388.
48 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
pensamento criminológico93.
Ronald Akers, referência nos estudos de aprendizagem social (social
learning), foi dos principais opositores de Hirschi, apontando as incoerên-
cias entre controle social e teoria do auto-controle94. Especificamente em
relação aos crimes do colarinho branco, a GTC seguiu afrontando direta-
mente seus fundamentos. Não apenas porque Gottfredson e Hirschi vêem
aí certo oportunismo para testar experimentos sem validade no campo da
criminalidade tradicional, mas também porque o apego às oportunidades
ou contexto (social location) sensível à prática de determinados crimes não
poderia ser confundido com a causa do crime (social causation)95. Gottfred-
son e Hirschi mantêm-se firmes no enfrentamento às teses de Sutherland,
o qual teria sido induzido em erro por haver negligenciado os múltiplos
fatores e recusado as explicações não-sociológicas do crime”96. Indepen-
dentemente das críticas, há algo que permanece de modo inequívoco no
pensamento criminológico: o comportamento desviante é causado (moti-
vado), e os indivíduos perseguem uma carreira no crime, e que a variação
cultural não encontra, virtualmente, nenhum limite.
Em monografia dedicada à verificação da teoria de Hirschi e Gott-
fredson, Schulz Stefan alcança os resultados seguintes: (1) o auto-controle
93. “Causes purported to provide its own evidence of the universality of attitude toward crime, of core
values common to all cultures and social groups. Interestingly enough, despite the current celebration
of multiculturalism in the larger society, mainstream criminology now appears to accept cultural univer-
salism with respect to crime. And I think for good reasons. Here is one of them: cross-cultural studies
of self-reported delinquency routinely find that the causes and correlates of delinquent behavior do not
vary from country to country. In other words, the findins of research do not depend on, and are una-
ffected by, local legal definitions of the behavior in question. GOTTFREDSON, Michael; HIRSCHI,
Travis. A general theory of crime… cit., p. xvii.
94. AKERS, Ronald. “Self-control as a general theory of crime”. Journal of Quantitative Criminology,
7/1991, p. 201-211.
95. “It is time criminology recognized that the typological approach inherent in the concept of whi-
te-collar crime is a mistake. One of the causes of this mistake is, we believe, to be found in the
enduring tendency of those who study crime to subordinate the topic to the interests of their parent
discipline. This tendency is particularly marked among sociologists, who see in white-collar crime
an opportunity to save conceptual schemes that have not proved useful with ordinary offenders. It
is also present among economists, who see in white-colar crime an opportunity to explicate once
again the grand scheme of theis discipline. Psychologists, comfortable with the idea of typologies,
endlessly divide offenders into groups thought to be ‘relatively homogeneous’ with respect to the
meaning of their offenses. And quantitative analysts of all disciplinary persuasions see white-collar
crime as one more opportunity to specify a formal model. All of these disciplinary interests are
served by acceptance of the received view of ‘white-collar offending’. This paper questions the
received view and reasserts the view that crime is a unitary phenomenon capable of explanation
by a single theory, a theory that seeks first the features common to all crimes and deduces from
them tendencies to criminality in the individual. It is then in position to outline the causes of such
tendencies and to consider the differential manifestation of these tendencies. Such differential ma-
nifestation is of course a function of the opportunities available to people, of the circumstances in
which they find themselves. To think otherweise is to confuse social location with social causa-
tion”. HIRSCHI, Travis; GOTTFREDSON, Michael. “Causes of white-collar crime”. In: HIRS-
CHI, Travis (org). The craft of criminology. New Brunswick: Transaction, 2002, p. 238-239.
96. GOTTFREDSON, Michael; HIRSCHI, Travis. A general theory of crime… cit., p. xiii.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 49
consiste em uma variável de constante modificação do comportamento,
influenciando especificamente os processos de tomada de decisão dos indi-
víduos, um dos aspectos centrais do problema criminal; (2) o auto-controle
reduzido aumenta o envolvimento em comportamentos desviantes, sendo
um dos principais correlatos do crime; (3) apesar de que seu potencial expli-
cativo é limitado, auto-controle orienta a formulação de políticas públicas
de prevenção (a partir de experiências desenvolvimentais que apresentam
indicadores de futura prática delitiva)97.
3.3. ROBERT AGNEW E TEORIA GERAL DA TENSÃO (GE-
NERAL STRAIN THEORY)
Desde as teses originalmente formuladas por Robert Agnew, o objeto
que orienta a construção científica da General Strain Theory (GST), a teoria
geral da tensão, é a compreensão das explanações em torno da questão por
que os indivíduos se envolvem com o crime (why do individuals engage in
crime). A ideia em torno da qual se sistematiza a GST é a análise das expe-
riências de tensão (strain) ou stress que movem os indivíduos a cometerem
delitos98. Os indivíduos experimentam cotidianamente uma série de situa-
ções envolvendo, por exemplo, “falta de dinheiro, maus-tratos nas relações
familiares ou entre professores, pares, empregados”, produzindo emoções
negativas que os inclinam ao cometimento de crime99. De acordo com a
GST, portanto, o crime nada mais é do que uma reação às emoções nega-
tivas produzidas por tensões, e a proposta de Agnew consiste precisamente
em sistematizar como as diversas manifestações de tensões interagem com
distintos indivíduos produzindo comportamento criminoso.
Em comparação a outras teorias criminológicas 100, costuma-se asso-
ciar a GST ao desenvolvimento das teses de Robert Merton, assim como
Albert Cohen e Richard Cloward e Lloyd Ohlin. Agnew acentua que as
teorias antecedentes se limitavam a articular os diferentes tipos de tensão,
97. SCHULZ, Stefan. Beyond self-control: analysis and critique of Gottfredson & Hirschi´s General The-
ory of Crime. Ettenheim: Duncker & Humblot, 2006, p. 258.
98. AGNEW, Robert. Pressured into crime. Los Angeles: Roxbury, 2006, p. 2.
99. “They become upset, experiencing a range of negative emotions, including anger, frustration, and de-
pression. And they cope with their strains and negative emotions through crime. Crime may be a way
to reduce or escape from strains. (…) Crime may be a way for individuals to seek revenge against those
who have wronged them. (…) And crime may be a way to alleviate the negative emotions that result
from strains”. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 2.
100. Em detalhes, a avaliação do lugar da teoria da tensão no pensamento criminológico foi reunida em
CULLEN, Francis; AGNEW, Robert; WILCOX, Pamela (org). Criminological theory: past to presente.
Los Angeles: Roxbury, 2003, 667 p.
50 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
na medida em que apenas enfatizavam o conflito gerado ou pelas metas
de sucesso monetário impostas pela sociedade (Merton) ou a ascensão
social gerada pela aquisição de status de classe média (A. Cohen). Há certa
afinidade com as teorias do controle social na medida em que Agnew
parte da mesma constatação de que duas das principais características da
personalidade humana são o auto-controle e as emoções negativas, apesar
de que na GST se supera a delimitação exclusiva no comportamento
individual e se passa a considerar os efeitos das tensões trazidas pelo am-
biente social a este comportamento, quer dizer, como as tensões minam
o auto-controle e dinamizam as emoções negativas101. Na perspectiva da
GST, dois aspectos marcam a diferença em relação às demais teoria do
controle: (1) a descrição do tipo de fatores ambientais que levam ao crime
e (2) o modelo explanatório do motivo pelo qual os fatores ambientais
levam ao crime. Se na GST o foco está nas relações negativas com o outro
e a pressão ao crime advém das emoções negativas resultada pelas tensões,
nas teorias do controle social se pressupõe a ausência de relações positivas
com o outro ou com as instituições, ocorrendo uma falha no exercício do
controle direto que deixa os indivíduos “livres” para cometer delitos102.
Porém, o que mais propriamente caracterizaria a GST seria uma
análise intensiva dos elementos sociais e psicológicos do stress, permitindo
uma mais ampla compreensão que combina o stress às tensões suportadas
pelos indivíduos103. O recurso aos estudos psicossociais levou Agnew a
introduzir a divisão entre tensões objetivas (que provocam rejeição na
generalidade das pessoas) e subjetivas (limitada à percepção de um indi-
víduo ou grupo de). Esta resolução metodológica do estudo psicossocial
do stress é o que lhe permite a Agnew alcançar uma classificação mais
abrangente de tensões e a elaboração de uma teoria geral dos efeitos do
ambiente social no comportamento criminoso individual. A principal
distinção do pensamento de Agnew nesta evolução das ideias criminoló-
gicas é que os indivíduos são pressionados ao crime em função da tensão
101. Assim expressamente, ao afirmar que “individuals who are low in constraint are impulsive (tend to act
without thinking), like to take risks, reject social norms or rules, and have little concern for the feeling
or rights of others”. (…) Individuals who are high in negative emotionality are easily upset and quick to
anger, tend to blame their problems on others, and have an aggressive or antagonistic interactional style.
(…) It is easey to understand how the traits of low constraint and negative emotionality may increase the
likelihood of crime. Individuals with these traits care little about others; give little thought to the costs of
crime; are attracted to the exciting, risky nature of crime; and are easily provoked by others”, AGNEW,
Robert. Pressured… cit., p. 20.
102. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 22-23.
103. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 9-10.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 51
que vivenciam104.
Agnew define as tensões como “eventos ou condições que não agra-
dam os indivíduos”105 e podem ser classificadas em três grandes grupos: (1)
perda de algo que representa um valor ao indivíduo, lose something good; (2)
submissão à tratamento negativo adversário ou negativo por outro, receive
something bad; (3) incapacidade de atingir determinados objetivos, fail to
get something they want106. O manejo destes grupos oferece instrumentos
de analítica prática bastante elucidativos para o comportamento criminoso,
permitindo identificar qual tensão poderia gerar maior probabilidade de
crime e também as situações mais propensas à vitimização. Esta estratégia
classificatória de Agnew habilita discussões mais específicas, demonstrando
a forma como cada indivíduo pode responder, de maneira particularizada,
às tensões a que está submetido. Há, na verdade, múltiplos fatores que in-
fluenciam os distintos níveis em que se experimentam as tensões e emoções
negativas. Os indivíduos ostentam diversas características não apenas de
personalidade ou do contexto regulatório em que se encontra (gerenciando
custos e benefícios financeiros e sociais de seu comportamento), mas de
recursos disponíveis ou suporte social107.
A partir desta equação entre (a) tensões, (b) suas manifestações in-
dividuais a partir de analítica prática de vários fatores que influenciam o
comportamento e (c) produção de comportamento criminoso, Agnew extrai
várias consequências teóricas da GST. Alguns indivíduos são mais suscetí-
veis aos strains do que outros, especialmente dentre aqueles mais propensos
104. “Strains, then, make people feel bad and create pressure for corrective action, and crime is one way in
which people cope with strains. Crime may be a way of reducing or escaping from strains, obtaining
revenge against those believed responsible for the strains or other, more vulnerable targets; and/or alle-
viating the negative emotions associated with strains. But not all people cope with strains through crime.
Most people, in fact, cope in a legal manner. For example, they negotiate with the people who irritate or
harass them, they file complaints agains the people who worong them, or they alleviate their negative
emotions by exercising or listening to music”, AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 17.
105. Na síntese conceitual apresentada pelo próprio Agnew: “strains involve events and conditions that are
disliked by individuals. Individuals may lose something they value, be treated in a negative or aversive
manner by others, or be unable to achieve their goals. It is important to distinguish between objective
strains, which are disliked by most people in a given group, and subjective strains, which are disliked
by the individuals being examined. And while the personal experience of strains is most likely to result
in crime, vicarious and anticipated experiences with strains may sometimes result in crime as well”,
AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 13.
106. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 4. As classificações propostas por Agnew foram testadas em
inúmeros estudos: PATERNOSTER, Raymond; MAZEROLLE, Paul. “General Strain Theory and de-
linquency: a replication and extension”. Journal of Research in Crime and Delinquency. 31/1994, p.
235-263; PIQUERO, Alex. “Violent responses to strain: an examination of conditioning influences.
Violence and victims, 12/1997, p. 323-343; ASELTINE, Robert et al. “Life stress, anger and anxiety,
and delinquency: an empirical test of general strain theory”. Journal of Health and Social Behavior.
41/2000, p. 256-275.
107. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 17-18.
52 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ao comportamento criminoso108. A inclinação ao cometimento do crime
pode ocorrer em situações de tensão vicariante (vicarious strains), em que se
experimentam conflitos advindos de tensões de outros do circuito de rela-
ções individuais. Agnew também concebe a “tensão antecipada” (anticipated
strain), orientada pela expectativa de que a tensão persista no tempo ou que
se reitere no futuro. A antecipação da tensão tem particular interesse para
os estudos de vitimologia, uma vez que o indivíduo pode justificar medidas
de cautela frente ao perigo futuro de vitimização (como seria o caso do ar-
mamento supostamente para reduzir as oportunidades de ser vitimizado)109,
inclusive a partir das intersecções de gênero110.
As evidências de tensão não são estáticas, variando conforme as condi-
ções temporais, o contexto e a intensidade da manifestação. Podem reduzir
apenas temporariamente os níveis de auto-controle ou induzir, igualmente
108. Exemplo de Agnew: “assault is more likely when people believe that violence is an appropriate response
to being treated in a disrespectful manner”. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 3.
109. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 12.
110. “The classic statements of the strain explanation of crime hold that strain or frustration results when
individuals experience structural blockages to culturally prescribed goals, and that when indivi-
duals face such goal blockages, they may develop nonconformist or criminal responses as a way
to compensate for the inability to reach their goals by conventional methods. Most strain theories
point to blocked occupational or economic goals as the primary source of strain and a major cause
of crime (Merton, 1938, Social structure and anomie; Cloward and Ohlin, 1960, Delinquency and
opportunity). Because traditional gender roles dictate that personal economic success is of little
importance to women, the classic statements of strain theory paid little attention to female crime – a
glaring omission, given that women have historically made up a significant proportion of the poor.
In the past, career goals were not culturally emphasized as much for females as for males. But more
recently, women have come to hold higher educational and career goals, and women increasingly
occupy “breadwinner” roles due to changing trends in marriage and family arrangements. Thus, the
potential for women to experience economically based strain should be increasing. This is especially
true given the fact that women are often employed in “pink-collar” or traditional female jobs that do
not pay as well as traditional male jobs. In addition, many women who aspire to high-paid positions
have found their access to them blocked by the ‘glass ceiling’. Despite changing roles and economic
situations for women, there has been surprisingly little empirical research examining female crime
from the classical strain perspective. However, one line of research provides a partial test of strain
theory by examining the differences between women who hold egalitarian gender-role attitudes
versus those who hold more traditional gender-role attitudes. Women with liberal or egalitarian
gender-role attitudes tend to have higher career goals, and thus have a greater potential to experience
strain, in comparison with more traditionally minded women. In turn, liberal women should have hi-
gher crime rates, and their crime rates should be similar to those of males. However, several studies
of this issue have failed to support this argument, finding instead that nontraditional females are no
more likely to experience strain than traditional females (Lieber, 1994, Bridging the gender gap in
criminology). It should also be noted that the empirical literature supporting classical strain theory
in general has been limited at best (Burton and Cullen, 1992, The empirical status of strain theory).
Robert Agnew recently proposed a significant revision to classical strain theory. This ‘general strain
theory’ is broader in scope than traditional strain theories, holding that forces other than blocked
economic goals can cause strain and crime (Agnew, Foundation, 1992, Legacy, 1997). Broidy and
Agnew have recently argued that general strain theory can be usefull in explaining female crime,
given that strain may result when and individual is presented with negative or noxious stimuli but
lacks the resources to remove them. Thus, unhappy relationships, physical abuse, unfulfilling jobs,
and responsibility for housework and childcare may lead to strain and crime among women. Future
research on strain theory and female crime will likely build upon the idea that characteristiscs of
the female gender role may contribute to strain and crime among women”, COSTELLO, Barbara;
DUNAWAY, R. Gregory. “Strain explanation of crime”. RAFTER, Nicole Hahn (org) Encyclopedia
of women and crime. Arizona: Oryx, 2000, p. 255-256.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 53
em limitação temporal, a interação com comportamento criminoso111.
Podem variar conforme a percepção de que a ofensa praticada foi injusta
ou ilegítima, argumento valioso para a auto-compreensão das emoções
negativas por parte da vítima112. A intensidade pode ser refletida em tensão
crônica ou repetida que incrementam a predisposição ao comportamento
criminoso113, na medida em que elevam as emoções negativas, dificultam a
estabilização do auto-controle e induzem a aprendizagem social do crime.
Na prática, a GST importa para definir como esta dinâmica ganha dimen-
sões mais concretas a partir das próprias experiências individuais. Uma vez
que o crime pode ser uma “solução parcial” para as experiências vivenciadas
pelo indivíduo, stress e tensão são decisivos para se determinar as mediações
entre, de um lado, a compreensão prática do comportamento individual
e, de outro, os fatores que o impelem ao comportamento socialmente
desviante. Mais precisamente, a contribuição de Agnew consiste na inter-
pretação criminológica destas mediações e é o que permite a formulação
de indicadores de predição (predictors) e a projeção das probabilidades do
crime e dos processos de vitimização, a partir da indicação dos fatores que
influenciam os efeitos da tensão e das emoções negativas.
A análise reflexiva necessária, no entanto, revela que a teoria da tensão
acaba por pressupor uma configuração hegemônica dos valores culturais,
com certa proeminência do êxito econômico. Consequência indesejável disso
seria reconhecer que indivíduos menos providos de condições para alcançar
o sucesso econômico estariam, portanto, mais propensos ao crime, em ge-
neralização não só duvidosa como bastante questionável.
A crítica criminológica à GST, no entanto, vai além da questão
classista. Nem sempre é fácil identificar uma evolução desenvolvimental
linear da personalidade, nem mesmo é possível apegar-se a uma referên-
cia universal de valores114. Apesar de Agnew apresentar amplo repertório
sobre os distintos fatores que incidem, em termos de maior ou menor
controle social, distintamente sobre indivíduos mais ou menos propensos
111. AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 37.
112. Por exemplo, em situações nas quais o crime foi induzido por comportamento negativo da vítima (ex.
de Agnew: criança punida por mau comportamento), motivado por circunstâncias muito particulares da
situação concreta (ex. de Agnew: censura no trabalho por inexperiência laboral relevante), ou tensão
desproporcional ou tratamento injusto, AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 63.
113. Em detalhes, AGNEW, Robert. Pressured… cit., p. 38-46.
114. DE COSTER, Stacy, KORT-BUTLER, Lisa. “How general is General Strain Theory? Assessing de-
terminacy and indeterminacy across life domains”. Journal of Research in Crime and Delinquency,
43/2006, p. 297-325.
54 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ao comportamento desviante, há enorme variação entre as estruturas de
personalidade “criminoso/não-criminoso” e seu desenvolvimento é muito
mais embaraçado do que propriamente harmônico, oscilando muito entre
emoções negativas e positivas. A formação de subculturas em função do
contexto evidencia que não há a formação hegemônica de uma identi-
dade cultural e das motivações, mas sim de múltiplas manifestações de
subsistemas valorativos, algo que alcança mesmo as próprias fundações
do modelo mertoniano (muito embora em Merton haja plena consciência
da necessidade de mudança nas estruturas sociais que impedem isonomia
na persecução das “metas culturais”). Assim como em Laufer, parece que
de fato a avaliação de modo como a dinâmica da personalidade opera
pode influenciar não apenas no comportamento desviante, deficiência de
auto-controle, intolerância e falta de responsabilidade, mas também na
performação de comportamento prossocial115. O domínio das teses do con-
trole social é especialmente válido para se determinar por que as pessoas
não cometem crimes, observando e avaliando a habilidade de determinados
grupos sociais e arranjos institucionais para produzir normas efetivas.
Para a construção da vitimologia corporativa, interessa a análise
mais detida da noção de “tensão ocupacional” (occupational strain) 116.
Agnew aponta que a tensão provocada pela inabilidade de atingir as metas
ocupacionais ou mesmo educacionais não incrementam os níveis de cri-
minalidade. Apesar de que tradicionalmente (Merton, Cohen, Cloward e
Ohlin) tende-se a pensar a inadequação de meios para atingir as aspirações
ocupacionais e educacionais aumente a incidência de comportamento cri-
minoso, Agnew apoia-se em dados empíricos para a revisão do impacto
das tensões neste âmbito117.
Agnew reconhece que tensões econômicas podem ser resolvidas mais
por crimes voltados à arrecadação do que propriamente envolvendo atos vio-
lentos, o que seria o caso da maioria dos crimes de colarinho branco. O nível
115. William Laufer observa, no entanto, que a personalidade não chega a ser um indicador consistente
para predição de comportamento desviante. Como afirmado, a elaboração de preditivos de compor-
tamento por ele proposta toma por base a resposta à disciplina na prisão, identidades e diferenças em
relação ao auto-controle, intolerância e falta de senso de responsabilidade, LAUFER, William. The
development of a measure… cit., p. 88.
116. Para a observação das outras formas de tensão (life hassles; negative relations with adults; parental figh-
ting; neighborhood problems; unpopular with opposite sex; clothing strain), AGNEW, Robert; WHITE,
Helene Raskin. “An empirical test of General Strain Theory”. Criminology 30/1992, pp. 475-499.
117. Os dados estão registrados em AGNEW, Robert. “Strain and subcultural theories of crime”. SHELEY,
Joseph (org) Criminology: a contemporary handbook. Belmont: Wadsworth, 1995; AGNEW, “Building
on the foundation of general strain theory: specifying the types of strain most likely to lead to crime and
delinquency”. Journal of Research in Crime and Delinquency. 38/2001, p. 319-361.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 55
de tensão também ser delimitado conforme uma referência de “metas eco-
nômicas aceitáveis”, em oposição a “metas econômicas irreais e ambiciosas”,
podendo ser mensurado a partir das percepções sobre as metas (pressão ex-
trema para se atingir determinado lucro e avaliações de desempenho também
centradas no lucro) e os meios necessários para se alcançá-las, ou, no caso
das corporações, sintetizando a documentação organizacional e o confronto
a partir de entrevistas com os principais dirigentes118.
No campo mais próprio da criminologia econômica, as tensões orga-
nizacionais (organizational strains) serão discutidas em detalhes. Com base
na teoria da tensão, a vitimologia corporativa tenderia a nos oferecer cons-
truções sociais e psicológicas que indicam os elementos mais perceptíveis
das estruturas da personalidade envolvendo as organizações. Definitiva-
mente, as tensões organizacionais são bastante promissoras na proposição
de futuras avaliações empíricas.
3.3.1. INTEGRAÇÃO DAS TEORIAS DO CONTROLE E O CON-
TROLE SOCIAL DO NEGÓCIO
Desde Sir Leon Radinowicz já se falava no abandono das explicações
unilaterais, que podem levar apenas a “explicações parciais” (partial explana-
tion)119. Mesmo a separação entre teorias psicológicas e sociológicas já não
faria mais tanto sentido, frente à tamanha complexidade da criminalidade
contemporânea e as perspectivas explanatórias sistêmicas e multi-fatoriais120.
Agnew, por exemplo, propõe expressamente a integração das teorias do con-
trole, tensão e aprendizagem social, já que afetam uma a outra e sua interação
poderia impactar na compreensão do crime121.
Desde os primeiros estudos de Delbert Elliot, em 1979, surgiram
hipóteses de integração das teorias do controle social. Terence Thorn-
berry, posteriormente, fala em “diáspora do pensamento criminológico”,
118. AGNEW, Robert; PIQUERO, Nicole Leeper; CULLEN, Francis T. General Strain Theory and Whi-
te-Collar Crime. SIMPSON, Sally; WEISBURD, David (org). The criminology of white-collar crime.
Heidelberg, Springer, 2009, p. 40. O argumento também seria válido às corporações (p. 40): “Corpora-
tions may also have trouble achieving more reasonable economic goals thorough legitimate channels.
Economic downturns, competition from others, lack of resources, technological changes, changes in the
law, and a variety of problems internal to the corporation”.
119. RADZINOWICZ, Sir Leon. Adventures in Criminology. Routledge: London, 1999, p. 449.
120. ROBINSON, Matthew. Why crime? An integrated systems theory of antisocial behavior. New Jersey:
Prentice Hall, 2002, 345 p.
121. AGNEW, Robert. Pressured into crime… cit., p. 202; expressamente, AGNEW, Robert. Toward a
unified Criminology: integrating assumptions about crime, people and society. New York: New York
Press, 2011, 251 p.
56 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
manejando as variáveis que permitiriam a elaboração de modelos explanató-
rios122. Thornberry enfatiza a necessidade de se construir teorias dinâmicas
do estudo da delinquência: “é claro que o comportamento delinquente não
se trata de um produto ou resultado de um processo social recursivo. É parte
integrante deste processo – que influencia e também é influenciado por
outras variáveis”. A preocupação de Thornberry em conferir maior dinâmi-
ca à compreensão da delinquência também passa pela análise das constantes
mudanças na própria criminalidade. Nesta medida, assim como nas críticas
às teorias do controle – estático – de Hirschi, permite-se compreender as
várias transformações do crime, “que não mantém a mesma forma nos
diferentes estágios desenvolvimentais”123. Para preservar a efetividade das
técnicas de isolamento de causa e efeito orientadas à identificação temporal
da sequência de eventos, Thornberry recomenda expressamente que uma
“explanação completa das causas da delinquência requer a compreensão
desta complexidade”, se for o caso de uma construção acurada e precisa dos
modelos da delinquência, e não “modelos estáticos excessivamente simplis-
tas”124. Definitivamente, assim como afirmado por Thornberry, “é o que
garante a efetividade das estratégias de intervenção” na criminalidade125.
As teorias do controle, de acordo com a interpretação desenvolvi-
mental de Marc Le Blanc, seriam estáticas na análise da natureza humana.
Apesar de identificar as principais causas do comportamento desviante, es-
pecialmente as ligações frágeis entre os indivíduos e o baixo auto-controle,
não indicam como os controles se desenvolvem no curso da vida (during
the life span), sem conseguir superar os questionamentos sobre o curso e os
processos responsáveis pela continuidade ou mudança nos controles. Quer
dizer, ideal seriam modelos integrados, que permitissem analisar, desde a
perspectiva do controle, como o auto-controle e o controle social interagem
nos contextos da comunidade no decorrer do curso da vida (life course)126.
Segundo a interpretação de Le Blanc, Hirschi e Gottfredson apenas espe-
cificam a estrutura, as relações entre as noções de constrição (constraint),
122. THORNBERRY, Terence. Empirical support for interactional theory: a review of the literature”. In:
HAWKINS, J. David. Delinquency and crime. Cambridge press, 1996, p. 199.
123. THORNBERRY, Terence. Empirical support… cit., p. 222.
124. THORNBERRY, Terence. Empirical support… cit., p. 222.
125. THORNBERRY, Terence. Empirical support… cit., p. 233; mais sobre, WOLFGANG, Marvin; THOR-
NBERRY, Terence; FIGLIO, Robert. From Boy to Man, from Delinquency to Crime. Chicago: Chicago
Press, 1987, 221 p.
126. LE BLANC, Marc. “Self-control and social control of deviant behavior”. WIKSTRÖM, Per-Olof;
SAMPSON, Robert (org). The explanation of crime: context, mechanisms and development. Cambrid-
ge: Cambridge, 2006, p. 197.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 57
auto-controle (self-control) e vínculos entre as pessoas (bonding domains),
sem que, no entanto, possam apreender a dinâmica das interações entre
elas127. A própria posição de Hirschi, no entanto, não é de todo refratária à
conciliação teórica entre as teses do controle social, desde que haja sentido
efetivo na integração entre as teorias128.
Ruth Kornhauser, Bob Roshier, Michael Gottfredson e Hirschi, Robert
Sampson e John Laub partilham de orientação semelhante. Kornhauser, por
exemplo, chegou a usar os dados coletados por Hirschi para dizer funda-
mentar suas críticas às teorias da tensão. Segundo ela, se alguém rejeita as
teses de Sutherland, o que resta é a teoria do controle, já que esta seria uma
variante da teoria da desorganização social. Roshier chama a ascensão da
teoria do controle de o “despertar da criminologia pós-clássica” (rise of post-
classical criminology), não passando as teorias da tensão e desvio cultural de
“relíquias” da fase recente da evolução teórica da criminologia. Bem distintas
da disputa retórica empenhada por Hirschi, Kornhauser e Roshier, as teorias
do controle social informal, em Sampson e Laub, permitem uma extraordi-
nária combinação entre life-course, avaliação da estabilidade do crime e do
comportamento desviante, turning points que levam a mudanças no curso da
vida de adultos, além de revisões sobre a extensão do capital social. Os fatores
causais e a direção das influências causais experimentam inúmeras – e muitas
vezes contingentes – variações, transformando-se “sistematicamente ao longo
do curso da vida” do próprio pensamento criminológico.
Independemente de “qual” teoria do controle social ou sobre a cau-
salidade da delinquência, mais importante seria a construção de uma base
empírica de verificação do controle social dos negócios. Originalmente, John
Maurice Clark importa as teorias do controle social para as ciências econômi-
cas, com o seu Social Control of Business. Ao interpretar o negócio como uma
instituição social, inscrita no cerne da vida econômica e das interações entre
as pessoas e a comunidade, Clark cria as condições para o desenvolvimento
do controle da liberdade de ação econômica. A ausência de controle é res-
ponsável pela desconfiança mútua entre os agentes econômicos, oportuniza
127. LE BLANC, Marc. Self-control and social control… cit., p. 213.
128. “(...) consistency within a theory is crucial, so crucial that it may require conclusions that one would
prefer to do without. At the same time, we believe that consistency across theories is no virtue at all. Re-
conciliation of separate theories of crime is either impossible or unnecessary. If they are the same theory,
reconciliation is not required. If they are different theories, they cannot be made the same without doing
violence (introducing inconsistency) to one or the other, or both. Social control theory and self-control
theory are not unique in this regard. They share important assumptions, but they are not the same theory,
and should be judged on their merits, as should some future theory that attempts to encompass them
both”. HIRSCHI, Travis. Causes of delinquency... cit., p. xiv.
58 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
o egoísmo racional e a intimidação entre os players. O controle social do
negócio, pelo contrário, representa a “democratização do negócio” (demo-
cratization of business)129.
O controle significa a gradual adequação do negócio a um modelo de
conformidade às regras de mercado e confiança entre os competidores130.
Quer dizer, o controle impõe-se sobre o conjunto de interações e transações
do negócio, “um sistema de cooperação social por meio da troca recíproca”.
Embora controle seja essencialmente coerção, ele apenas existe porque há a
colaboração voluntária na construção das regras do mercado. Por essa razão,
a coerção se justifica simplesmente “porque houve falha na cooperação em
acordos voluntários para ganho mútuo”131. E pela mesma razão, o controle
está a serviço da sociedade, uma vez que está para ela como o estabilizador
das regras de mercado, permitindo que elas se prestem à confiança no
mercado e nas instituições.
A organização da empresa e a disposição dos controles são essenciais
para a regulação do comportamento corporativo, alocação da responsa-
bilidade, propósitos das relações de comando, enforcement e mecanismos
sancionatórios132. Desde Clark, a integração dos controles já é pensada
como combinação inteligente entre controle interno e externo, processos
de tomada de decisão e informalização133. Clark elabora onze indicadores
129. CLARK, John Maurice. Social control of business. New York: McGraw-Hill, 1939, p. 4.
130. CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 126 e ss.
131. “For this reason, when we speak of the ‘social control of business’, we must take some pains to avoid
the implication that business exists first and is the controlled. Control is rather an integral part of busi-
ness, without which it could not be business at all. The one implies the other, ant the two have grown
together. But it is worth while distinguishing three levels of control: the informal kind which economic
groups developed out of their own needs and customs, the kind which courts can develop in the course
of settling disputed cases as they arise, and the kind resulting from legislation which changes the rules
for the future, with the definitite purpose of bringing about some new result which the legislators foresee
and desire. When people speak of the social control of business, ‘business’ usually means the system as
it develops under the first two classes of control, which are taken for granted; and ‘control’ refers to con-
trol of the last class only. But one cannot look at legislative control intelligently unless one starts with
at least a fair understanding of the character and tendencies, virtues and limitations, of the more stable
substratum of law which furnishes the point of departure for legislation. Indeed, it does far more than
this, for it pervades legislation itself, via the process of interpretation, and shows a considerable capacity
to resist attempts to change it by the legislative route. This underlying system of control maintains what
we call ‘individualism’; and the essential meaning of business, from our present standpoint, is private
gain getting subject top at least the individualistic variety of restraints”, CLARK, John Maurice. Social
control of business… cit., p. 6-13.
132. CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 252 e ss.
133. “Progress in this sphere depends also on the internal atmosphere of the business unit. The worker will
give his best only if he identifies himself with his working unit, and has towards it sentiments of pride
and of loyalty. This is largely a matter of the personal relations between management and managed, but
it depends also to some extent on securing to workers some participation in management. The importan-
ce of this is both exaggerated and underestimated. In a large firm the vast majority can play little part in
management; the workers may elect delegates so gew that the election interests only the active minority.
What is missing in the large firm is personal contact between management and managed, and for this
participation in management through delegates is but a poor substitute. On the other hand, it can be bet-
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 59
de avaliação de um “bom” sistema de controle: 1) deve ser democrático;
2) deve apresentar um propósito claro; 3) suficientemente poderoso (obri-
gatório à minoria, detecta evasões, previne infrações); 4) eficiente (sem
comprometer a eficiência do objeto da regulação); 5) priorização na coerção
(economize coercion); 6) domina as motivações da natureza humanas, das
mais generosas às mais egoísticas; 7) clareza e precisão na imposição de
deveres; 8) orientação pela experiência ou experimento comprovado; 9)
adaptável; 10) prudente; 11) orientação ao progresso da humanidade134.
Em relação ao controle social informal, também escalona pontos para ava-
liação: 1) um código de conduta não é apenas escrito, é “vivo”135; 2) não
apenas bem estruturado, mas compreensível e que viabiliza a aceitação das
obrigações; 3) demonstrar as relações básicas de integridade, fidelidade dos
agentes e oficiais em que há confiança. A educação é meio mais eficaz de
“controlar os controles”, com a introjeção de valores democráticos e dados
concretos sobre o entorno das organizações empresariais e uma série de
referências para desenvolver o raciocínio indutivo dentre os executivos136.
No entanto, a simbiose entre a personalidade dos empregados, dos diri-
gentes e a personalidade da própria empresa torna a questão do controle social
do negócio ainda mais complexa (conflito de interesse e postulação de direitos,
interesse próprio e cooperação com a performance negocial). Os entraves ao
controle social do negócio passam pela constante pressão pela competição e a
ameaça do desemprego: “o verdadeiro desafio não está no fato de que se lhe
devem impor aos empregados mais trabalho, mas sim em chegar a um consenso
sobre o trabalho mais efetivo”. Planejamento econômico e vantagem competi-
tiva podem ser agressivos137, negando-se-lhes a dimensão moral, o engajamento
de stakeholders e a criatividade nos processos de criação de valor.
As considerações de Clark sobre o controle social do negócio apenas
timidamente tocam o problema da ética negocial – “antes de a empresa pro-
duzir bens, deve produzir homens e mulheres satisfeitos com sua própria
ter than nothing, especially if a large measure of decentralization is possible, so that the units of decision
are numerous; then there can be numerous opportunities for worker participation, and correspondingly
more delegates. Experience shows that, once the atmosphere is right, all questions of internal discipline,
punctuality, absenteeism and so on can safely be left to the workers themselves to regulate, thought their
committees, and that there is no part of the managerial problem which does not become easier if the
workers are taken into full consultation”, CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 90
134. CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 16.
135. “The code as lived, not merely as written, must measure up to its task of guiding the pursuit of private
gain into channels of efficient productive service to the public”, CLARK, John Maurice. Social control
of business… cit., p. 219.
136. CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 232.
137. CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 87.
60 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
condição (self-supporting)”138 – . Apesar de conhecer a interpenetração de
preferências políticas que podem comprometer a realização democrática do
controle social do negócio139, a integração dos controles em Clark parece
não haver superado a instrumentalidade e um vago referencial ontológico
à democracia, dizendo muito a respeito das formas de obediências, mas
nada constrói em termos de cooperação e reinvenção da condução ética da
empresa. Esta inteligência, no âmbito de uma vitimologia corporativa, ser-
viria para compreender o que leva uma empresa a vitimizar, mas informaria
muito pouco sobre o que a levaria a respeitar a vítima do comportamento
corporativo socialmente danoso.
No âmbito de uma criminologia corporativa, “a aprendizagem de
normas culturais sobre o comportamento desviante nos negócios ou na
indústria causa violação das leis penais e regulatórias”140. Os estudos crimi-
nológicos voltados às infrações econômicas (ocupacionais ou mesmo nos
crimes corporativos), em regra, tomam como ponto de partida, o ambiente
cultural ou ético. Robert Apel e Raymond Paternoster iniciaram avaliações
sistemáticas de diretrizes corporativas (normative guidelines) e a forma como
concebiam o comportamento antiético ou ilegal sob determinadas condições,
além dos mecanismos sancionatórios e incentivos ao cumprimento norma-
tivo (compliance)141. A análise do contexto em função do qual se operam as
organizações empresariais desloca a reflexão criminológica da personalidade
para as estruturas e oportunidades da própria organização142. Disso extraímos
138. CLARK, John Maurice. Social control of business… cit., p. 221.
139. “Thus at many levels and in many ways the structure of legitimate control is honeycombed with irre-
levancies, and its legitimate purposes perverted. And a system of control, to be reasonably successful,
must not only devise wise measures but wage an endless and vigilant combat against all these forms of
perversion, as well as against the more legitimate and unavoidable difficulties. We must be on our guard
not only against disguised measures of self-interest, but against the tendency of the reformer to compare
the imperfections of existing conditions with the anticipated results of his reform measures, conceived
as workin perfectly. They will not work perfectly, and this hab better be expected from the start. We
should learn to compare existing imperfect conditions with the otgher imperfections which experience
theaches us are sure to result from attempts at control”, CLARK, John Maurice. Social control of busi-
ness… cit., p. 493.
140. APEL, Robert; PATERNOSTER, Raymond. “Understanding ‘criminogenic’ corporate culture: what whi-
te-collar crime researchers can learn from studies of the adolescent employment-crime relationship”. In:
SIMPSON, WEISBURD. The Criminology of White-Collar Crime. New York: Springer, 2009, p. 20.
141. “Empirical evidence that such norms are at work consists of the fact that some industries have higher rates
of criminal and regulatory infractions than others, and within a given industry some firms offend more
than others. Such empirical regularities, it is explained, cannot be due to the different motivational stances
of individual actors, but to the cultural conditions existing within industries and individual firms”, APEL,
Robert; PATERNOSTER, Raymond. “Understanding ‘criminogenic’ corporate culture… cit., p. 20.
142. “Those interested in studying the neighborhood origins of crime are adamant that emergent properties
of communities create fertile soil for criminal conduct. That is, crime rates are higher in some nei-
ghborhoods than others not because some neighborhoods attract bad people (a compositional effect), but
because people are made bad or worse because of the conditions existing within those neighborhoods
(a contextual effect). For example, a crime-ridden communities may lack strong social ties or social
capital, or may otherwise suffer from weakened collective efficacy (Sampson, 1997, Neighborhoods
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 61
que o exercício do controle não incide sobre a personalidade, mas sim sobre a
empresa, na empresa ou entre empresas, o que será explorado na propositura
da vitimologia corporativa.
3.4. EDWIN SUTHERLAND E A ASSOCIAÇÃO DIFEREN-
CIAL
As principais reflexões do pensamento criminológico de Edwin Su-
therland sobre a teoria da associação diferencial encontram-se no seminal
Principles of Criminology, que teve sua primeira edição em 1924. Sutherland
propõe a explicação das condições que constituem um ambiente propício
ao comportamento desviante e a prática de “crimes do colarinho branco”
(white collar crime), expressão cunhada em apresentação na American So-
ciological Association, em 1939. Ao que tudo indica bastante influenciado
pelo pensamento social de Charles Richmond Henderson143, as ideias de
Sutherland desafiam a teoria geral do crime, ao trazer evidências de que
a posição social e o status dos indivíduos não só é relevante como é es-
sencial para entender a causa do crime. De acordo com as interpretações
de Sutherland, os esforços criminológicos em explicar o comportamento
criminoso por meio de perspectivas e valores generalistas apresentam ren-
dimento insatisfatório, são “fúteis” e concebem de forma indiscriminada
o comportamento desviante e conforme ao direito144.
and violent crime: a multi-level study of collective efficacy. Science, 277, 918-924), APEL, Robert;
PATERNOSTER, Raymond. “Understanding ‘criminogenic’ corporate culture… cit., p. 20.
143. É bem provável que Gaylord e Galliher estejam certos quanto ao legado de Henderson em Sutherland
e seus seguidores: “Social position affects conduct. Crime is more frequent among the lower classes
than among the upper classes. Criminals are recruited from their own kind. But it should be added that
rich criminals are more likely to escape detection, arrest, and punishment, and that we must in justice
discriminate carefully between the ‘lower classes’ and the great majority of the worthy and honest
working people of small incomes. These latter often belong to the ture ‘upper classes’. The real dis-
tinction is one of character, not of income. The crimes of merchants are those of cunning and intrigue
rather than of force. The immoral and cruel acts of employers which drive men to strike are usually
within the technical forms of law, and are not outwardly sensational and tangible, while the beating
of a non-union workman is covered by statute”. (…) “The corruption of partisan politics, the entire
spoils system, favors the increase of crime. The successful politician is the demigod of the immature
youth of a city ward, and hist example is more powerful than that of Washington or Lincoln, because
these respectable gentlemen are not so well known, and have no places to fill. Bribery in all its forms
stimulates cupidity and dulls conscience. The saloon-keeper is an authority and guide in the evil
ways of politics. Under a vicious system of appointments to office the police, who should suppress
vice, sometimes derive private revenue from gambling-dens and brothers as the price of immunity
from interruption of their wicked trades. When the unscrupulous agents of city railways, railroads,
and other great corporations purchase the nominations and control the elections of aldermen in their
own interest and against the public, crime is fostered through the very institutions of justice and law,
and by those whose intelligence and strength makes them most responsible and guilty”, GAYLORD,
Mark; GALLIHER, John. The criminology of Edwin Sutherland... cit., p. 19.
144. SUTHERLAND, Edwin. Sutherland papers… cit., p. 9. Apesar disso, Hirschi manteve-se firme na
oposição científica: “Analytic induction proceeds by reformulating the hypothesis and-or redefining
the phenomenon to be explained each time a deviant case is encountered. The ability to redefine the
phenomenon may trick the user of analytic induction into merely defining that which he was to have
explained. Yet, to my knowledge, Sutherland never felt called upon to redefine crime. Crime began and
62 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
A formação prévia do criminoso e sua posição nas hierarquias sociais
desafiam também os questionamentos mais básicos da teoria social, sobretu-
do o da obediência às normas. O indivíduo que se engaja na criminalidade
econômica em regra não menospreza nem o ordenamento jurídico nem as
normas sociais145. Pelo contrário, reconhece os padrões de coesão social e
defende a moral vigente. O que o diferencia do “criminoso tradicional” é a
oportunidade que se lhe oferecem as organizações empresariais para delin-
quir. Por essa razão é que as teses de Sutherland sobre a associação diferencial
adquirem verdadeira proeminência, valendo como sistema de ideias, uma
vez que a teoria da associação diferencial acomodou uma série de conceitos e
perspectivas da sociologia do comportamento criminoso e da causa do crime
de seu tempo, especialmente em razão da Crise de 29 (Great Depression). Su-
therland firmou-se na constelação dos criminólogos ao articular consistência
frente a outras disciplinas (psiquiatria e psicologia) e pelo impacto no campo
científico, abrindo um novo campo de pesquisa nas ciências criminais146, e
quem sabe porque se soma à reação ao positivismo, colocando os poderosos
no foco do sistema de justiça criminal.
Valendo-se de sua formação em interacionismo simbólico, Suther-
land adquire um lugar privilegiado na história das ideias criminológicas ao
cunhar a expressão white-collar crime. O que move a associação diferencial é
o aprendizado ao crime como resultado da interação com valores antissociais
e padrões de comportamento criminoso147. Quer dizer, a associação diferen-
remained simply “violation of the law”. Instead, he reformulated his hypothesis until they were compa-
tible with all known facts about crime. Hypotheses encompassing the cannibalism of the Donner Party,
the murder of one newspaper editor by another, and a slum boy stealing a bike, are of necessity highly
abstract. Given the inferential distance between the concept of such hypotheses and concrete events, it is
not surprising that the theory of differential association is virtually nonfalsiable (it is also not surprising
that empirical predictions derived from the theory tend to be trivial)”.
145. John Hagan explora as implicações estruturais de Sutherland e extrai delas a noção de que o crime de
colarinho branco, em grande medida, constitui também crime organizado, no sentido de uso posições
na organização e recursos para a comissão dos delitos: “It is not gradational status, but rather structural
position in the social organization of work that makes such forms of organized crime possible. Relatio-
nal conceptions of class penetrate to the heart of this matter by locating individuals in structural terms.
The relational indicators we use in this chapter, ownership and authtority, locate individuals in class
positions that are directly relevant to the perpretation of white-collar crime as organized crime”. Hagan
concebe também a noção de “vantagem corporativa” (corporate advantage) e expõe a inefetividade
da persecução penal às organizações comerciais da forma como tem sido concebida, HAGAN, John.
Structural criminology. New Brunswick: Rutgers, 1989, p. 20 e 24.
146. Sobre o “legado de Sutherland”, GAYLORD, Mark; GALLIHER, John. The criminology of Edwin
Sutherland. New Brunswick: Transaction, 1988, p. 6 e ss.
147. A dinâmica do comportamento antissocial pode ser compreendida de três formas distintas: “(…) 1.
Antisocial behavior results when prosocial socialization breaks down, that is, when people are denied
the opportunities to parcitipate in prosocial life or their skills are inadequate for prosocial performance
to produce reinforcement, or when the environment fails to reinforce them consistently for effective
prosocial performance. This conforms to Hirschi´s (1969) theory of social control. Antisocial beha-
vior results when low levels of prosocial bonding develop, providing few internal constraints against
antisocial behavior; 2. Antisocial behavior results, even in the presence of prosocial bonding, when the
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 63
cial seria uma combinação entre a aprendizagem social e as investigações da
causa do comportamento desviante. A sua vez, o comportamento desviante
surge mediante a associação com outros indivíduos que já estão engajados
em práticas delitivas, à distinção do que se afirmava nas teses do controle
social148. As tensões da sociedade e os níveis de desorganização social apenas
aumentam as possibilidades de associação diferencial orientada à aprendi-
zagem de comportamento desviante. No estudo monográfico que leva o
nome de White-Collar Crime, o conceito encontra a delimitação de “crime
cometido por uma pessoa respeitável e de elevado status social em função de
sua ocupação”, cujo especial processo de socialização o impele a satisfazer seus
anseios na ilegalidade. O caráter associativo e a dependência de estruturas que
oportunizam o crime, na verdade, estão concentrados em poucos “ofensores
perspicazes” e em poucas corporações149.
Os elementos a partir dos quais Sutherland estrutura a criminalidade
do colarinho branco também são bastante representativos para a consolida-
ção de uma criminologia econômica. Trata-se de (1) pessoas respeitáveis da
classe média ou alta, envolvidas em atos que não apenas lhes acarreta custos
econômicos, mas também desorientação e que por essa razão deveriam
individual´s calculation of costs and benefits, nder the assumption of constained self-interest, shows a
profit fot the illicit action. Even individuals who are bonded to prosocial norms may be exposed to situ-
ational inducements to commit crime or use durgs. Even one bonded to society may engage in deviant
behavior if the potential cost seems low (if, for example, the risk of detection by valued prosocial others
is perceived as low) and the benefit seems high.; 3. Finally, antisocial behavior results when a child
is bonded to immediate socializaing units of family, school, community, or peers who hold antisocial
beliefs or values. When though are bonded to parents who use drugs or are engaged in crime, to schools
or communities that tolerate drug use and dealing, or to peer groups that have antisocial practices, it is
likely that they will behave in a manner consistent with the norms and values of these groups. Thus,
antisocial bonding provides a third direct path to antisocial behavior. This is consistent with differential
association theory”, CATALNO, Richard; HAWKINS, J. David. “The social development model: a
theory of antisocial behavior”. HAWKINS, J. David. Delinquency and Crime. Cambridge: Cambridge
Press, 1996, p. 158. Em Hirschi, a ligação (attachment) permite predizer o comprometimento (com-
mitment) e este o envolvimento (involvement), ao passo que a busca por oportunidades que levem ao
comportamento prossocial influenciam o aprendizado a partir de interações sociais cooperativas. O
certo vício do pensamento criminológico tradicional radica no fato de que as intervenções preventivas
para reduzir o comportamento antissocial são orientadas a interromper o ciclo de atividades antissociais,
e não a promoção de comportamento prossocial.
148. “White collar criminals, like professional thieves, are seldom recruited from juvenile delinquents. As
part of the process of learning practical business, a young man with idealism and thoughtfulness for
others is inducted into white collar crime. In many cases he is ordered by managers to do things which
he regards as unethical or illegal, while in other cases he learns from those who have the same rank
as his own how they make a success. He learns specific techniques of violating the law, together with
definitions, and situations in which those techniques may be used. Also, he develops a general ideology.
This ideology grows in part out of the specific practices and is in the nature of generalization by phrases
such as “We are not in business for our health”, “Business is business”, and “No business was ever built
on the beatitudes”. These generalizations, whether transmitted as such or constructed from concrete
practices, assist the neophyte in business to accept illegal practices and provide rationalizations for
them”, SUTHERLAND, Edwin. White collar crime: the uncut version. New Haven: Yale University
Press, 1983, p. 245.
149. Acentuando a certa antipatia de Sutherland em relação às classificações do “tipo de pessoa”, LAUB,
John; SAMPSON, Robert. “The Sutherland-Glueck debate: on the sociology of criminological knowle-
dge”. American Journal of Sociology, 96/1994, p. 1402-1440.
64 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ser considerados “crimes” (o que mais tarde ficou conhecido como debate
Sutherland-Tappan); (2) estas situações de colarinho branco ocorrem como
resultado do envolvimento em negócios ou ocupações; (3) crime do co-
larinho branco prevalece em determinados setores da indústria150; (4) o
engajamento em crimes do colarinho branco varia conforme o setor da
indústria ou da atividade empresarial; (5) nem os crimes convencionais
de rua, nem mesmo os crimes de colarinho branco podem ser atribuídos a
fatores como pobreza ou carência econômica, ou ainda a fatores sociopatas
ou psicopatas das pessoas; (6) os fatores que explicam a criminalidade de
classe baixa ou trabalhadora não se diferenciam dos crimes de colarinho
branco; (7) todo crime deve ser aprendido e este aprendizado se dá a partir
da interação com o outro e com as “definições” legais151.
Sutherland amplia, portanto, a noção de criminalidade econômica
para a violação da confiança e, consequentemente, produção da descon-
fiança. O impacto na sociedade reflete-se em fragilização da moral social
e, em última consequência, incrementa os níveis de desorganização social.
A argumentação de Sutherland apoia-se no impacto negativo que abusos
sobre a “confiança interpessoal”, a se considerar a posição de “referência
moral” que as pessoas de determinada posição social assumem na socieda-
de, já que definitivamente as pessoas se inspiram e se orientam conforme
aqueles que “emulam”. Esta questão foi amplamente difundida como o
despertar da criminologia econômica, recebendo críticas sobre o fato
de que os crimes de colarinho branco, na maioria dos casos não seriam,
“ofensores de elite”, mas sim membros da classe média e com algum tipo
de interação prévia com o sistema de justiça criminal, como em David
Weisburd152, Gilbert Geis153, Neal Shover e Kevin Bryant154, apontadas
também por Adler, Mueller e Laufer155.
Por outro lado, muito se pode aprender com os desenvolvimentos da
150. Esta variação foi testada sob a forma de convergência em APEL, Robert; PATERNOSTER, Raymond.
Understanding ‘criminogenic’ corporate culture… cit., p. 15 e ss.
151. SUTHERLAND, Edwin. “White-collar criminality”. American Sociological Review. 5/1940, p. 1-12.
152. WEISBURD, David et al (org). Crimes of the middle classes: white-collar offenders in the Federal
Courts. Chelsea: Yale Press, 1991, p. 74 e ss.; em sentido contrário, HAGAN, John; PARKER, Patricia.
“White-collar crime and punishment: the class structure and legal sanctioning of securities violations”.
American Sociological Review, 50/1985, p. 302-316; BERK, Richard. “An introduction to sample se-
lection bias in sociological data”. American Sociological Review, 48/1983, p. 386-398.
153. GEIS, Gilbert. “The evolution of the study of corporate crime”. BLANKENSHIP, Michael (org) Un-
derstanding corporate criminality. New York: Garland, 1993, p. 3-28.
154. SHOVER, Neal; BRYANT, Kevin. “Theoretical explanations of corporate crime”. BLANKENSHIP,
Michael (org) Understanding corporate criminality. New York: Garland, 1993, p. 141-176; SHOVER,
Neal; HOCHSTETLER. Choosing white-collar crime. Cambridge: Cambridge Press, 2006, p. 130 e ss.
155. ADLER, Freda; MUELLER, Gerhard; LAUFER, William. Criminology… cit., p. 350.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 65
teoria dos crimes de colarinho branco. Donald Cressey, desde The respectable
criminal, seguiu estudando a especialidade do comportamento socialmente
desviante nos casos de colarinho branco, que desafiam as teorias conven-
cionais ao não trazer consigo nem patologia nem passado desestruturado.
Cressey talvez tenha sido o primeiro a apontar a ironia de que os “mais
respeitáveis” (most respectable), em termos de reputação e posições das hie-
rarquias sociais, são, ao mesmo tempo, os maiores criminosos, vulnerando
sistematicamente a sociedade com o crime do colarinho branco156.
James Coleman descreveu o aperfeiçoamento contínuo das teses de Su-
therland. No lugar da noção abrangente, a investigação do crime e do sistema
de justiça criminal passou a abranger simultaneamente todos os tipos de crimes
e ofensores para enriquecer a área e ampliar o entendimento dos problemas,
introduzindo construções do tipo “entidade corporativa” (corporate entity) e
“ação corporativa” (corporate action)157. A ênfase na orientação sociológica da
criminologia, que mantém uma perspectiva crítica e mais tendente à pesquisa
qualitativa (na maior parte das vezes, antipositivista), estende a compreensão
da criminalidade para além das condutas que a sociedade convencionalmente
acredita merecedora de punição, abrangendo também os poderosos (as elites,
as corporações, autoridades públicas, militares)158. Após Sutherland, foi se con-
solidando a ideia de que a criminologia simplesmente falha em conceber a
criminalidade dos poderosos. James Coleman reconhece ele próprio que esta
ideia se deve em grande medida às determinantes deste contexto, nas quais
as estruturas sociais do capitalismo industrial e a “cultura da competição” são
essenciais para a compreensão dos crimes de colarinho branco159.
Collin Goff, em introdução a Sutherland, afirma que os questionamentos
morais de Sutherland fazem que ele pareça estar sempre inspirado por indig-
nação moral (moral indignation)160. Mesmo assim, os estudos criminológicos
156. CRESSEY, Donald. “The respectable criminal”. Trans-action, 2/1965, p. 12-15.
157. COLEMAN, James. “The theory of white-collar crime: from Sutherland to the 1990s”. SCHLEGEL, Kip;
WEISBURD, David (org) White-collar crime reconsidered. Boston: Northeastern Press, 1992, p. 53-77.
As construções de Coleman serão decisivas para a compreensão da ideia de concentração e abuso de poder
nas corporações: “a symmetric allocation of rights between corporations and persons can lead in practice
to an asymmetric realization of interests. (…) amount the variety of interest that men have, those interests
that have been successfully collected to create corporate actors are the interests that dominate the society”,
COLEMAN, James. Power and structure of society. New York: Norton, 1974, p. 10 e ss.
158. SIMON, David; EITZEN, Stanley. Elite deviance. Boston: Allyn and Bacon, 1982, 277 p.
159. “Decrease in the availability or attractiveness of legitimate opportunities will normally increase the
attractiveness of illegal opportunities”, COLEMAN, James. The criminal elite: understanding white-
-collar crime. New York: St Martin´s, 1987, p. 425.
160. Gaylord e Galliher notam bem que Geis e Goff foram amplamente influenciados pela busca do senso de
“indignação” e “vituperação” causado pelo crime e criminosos do colarinho branco, GAYLORD, Mark;
GALLIHER, John. The criminology of Edwin Sutherland... cit., p. 18.
66 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
apresentam poucas evidências a respeito dos processos de vitimização. Faltam
fundamentações empíricas mais consistentes que possam servir de orienta-
ção à formulação de políticas públicas e iniciativas de controle social, ou que
dêem conta das dinâmicas dos negócios em economia global constantemente
submetida a processos de diferenciação. Pouco se fala no dano causado pela
criminalidade do colarinho branco, apesar da postura crítica de Sutherland
sobre a “aparente desconsideração dos sérios danos causados pelos crimes do
colarinho branco”161, com montas imensuráveis de perdas monetárias.
Talvez por essa razão Gilbert Geis tenha se destacado ao demonstrar
algumas das insuficiências do pensamento criminológico de Sutherland. Geis
indica que a falta de maior especificação entre a criminalidade corporativa
e a criminalidade dos executivos no âmbito corporativo afetaria o alcance
explicativo não apenas do comportamento ofensor, mas das próprias dimen-
sões da vitimização. Geis era mais descritivo, afirmando a qualidade ilícita de
determinados atos, as consequências serias e os danos do crime de colarinho
branco, justificando a necessidade de controle diferenciado para este tipo de
ofensa. Geis entendia que o colarinho branco era uma forma diferenciada de
criminalidade. Os ofensores são qualitativamente diferenciados e, portanto,
os modelos explanatórios devem ser diferentes162. Assim como em Suther-
land, porém, também em Geis a atenção da teoria do colarinho branco não
dedicou maior espaço à concepção da responsabilidade das corporações.
Mesmo assim, é com a associação diferencial que se desperta para a
criminalidade ocorrida no âmbito das corporações, e com ela, ainda que
de forma bastante tímida, os processos de vitimização. Esta timidez pode
ser demonstrada, por exemplo, na crítica de John Hagan. Em dialógo
com a sociologia weberiana (problematizando se a racionalidade formal
no direito contribuiria para a ascensão do capitalismo; ou se, alternati-
vamente, o capitalismo contribuiria para a ascenção da lógica racional
no pensamento jurídico), Hagan mensura as assimetrias e os distintos
papéis das corporações nos tribunais. Ainda seguindo a linha weberiana
das formas de dominação, Hagan evidencia que os litígios envolvendo
as empresas como vítimas tem maior êxito do que em relação às pessoas
naturais vitimizadas163, apesar de que o envolvimento de pessoas jurídi-
161. SUTHERLAND, Edwin. Sutherland papers... cit., p. 16.
162. Mais sobre em MEIER, Robert. “Geis, Sutherland, and White-collar crime”. PONTELL, Henry; SHI-
CHOR, David (org). Contemporary issues in crime & criminal justice: essays in honor of Gilbert Geis.
New Jersey: Prentice Hall, 2001.
163. HAGAN, John. Disrepute… cit., p. 43.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 67
cas como vítimas no sistema de justiça criminal seja estratégico como
mobilização e inclusão de uma dimensão estrutural, na medida em que
as empresas aportam recursos em prol do sistema164.
3.5. TEORIA DA ESCOLHA RACIONAL, ATIVIDADES RO-
TINEIRAS E ESTILO DE VIDA
Desde os estudos originais de Gary Becker, a explicação racional do
crime argumenta que o comportamento desviante obedece a uma série de
variáveis, tornando-o não apenas provável como mensurável. O compor-
tamento desviante responde a uma série de estímulos à maximização do
próprio benefício e interesse próprio (self-interest) orientados à evitação
da punição e da imposição de um mal ou pena ao infrator165. Os estudos
da racionalidade do comportamento socialmente desviante estiveram por
muito tempo limitados a compreender a relação custo/benefício do enfor-
cement e controle social formal166.
Os fundamentos da teoria social em James Coleman e da construção
de modelos matemáticos promoveram enormes avanços na área, incremen-
tando a avaliação de probabilidade do crime e propensão à vitimização167.
Mais recentemente, a questão tem se transformado bastante no campo das
ciências econômicas, no debate sobre os incentivos adequados (nudges)
não apenas de reação à coerção normativa, mas no sentido de orientação
cooperativa de comportamento, revestindo o comportamento de sentido
prossocial168. No âmbito do pensamento criminológico, a especificação
deste comportamento desviante racional, assim como em Derek Cornish
e Ronald Clarke, pode ser observada a partir das tomadas de decisão do
ofensor. O processo decisório atenderia, em regra, a uma avaliação de custos
e benefícios dividida em “duas fases”: uma sobre o possível envolvimento
164. HAGAN, John. Disrepute… cit., p. 62-63.
165. BECKER, Gary. “Crime and punishment: an economic approach”. Journal of Political Economy,
76/1968, p. 169-217; aportando a reação estatal como variável do comportamento econômico, EHR-
LICH, Isaac. “Crime, punishment, and the market for offenses”. Journal of Economic Perspectives,
10/1996, p. 43-67.
166. PILIAVIN, Irving et al. “Crime, deterrence, and rational choice”. American Sociological Review,
51/1986, p. 101 e ss.
167. Repete-se de enorme influência também em Robert Sampson, COLEMAN, James. “Social theory, so-
cial research, and a theory of action”. American Journal of Sociology, 1986, pp. 1309-1335. O inter-
câmbio entre os avanços do conhecimento matemático e das ciências naturais (especialmente a noção de
inferência causal na observação e experimentação), imbuídos do ideal progressista de orientação para a
mudança social (social change), já se observava desde os clássicos estudos de Beccaria, GROENEWE-
GEN, Peter. Eigtheenth-century economics: Turgot, Beccaria and Smith and their contemporaries. Lon-
don: Routledge, 2002, p. 18.
168. THALER, Richard; SUNSTEIN, Cass. Nudge: improving decisions about health, wealth, and ha-
ppiness. London: Penguin, p. 74 e ss.; 83 e ss.
68 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
no crime, e a outra sobre engajar-se nele169.
A integração entre as teorias da escolha racional, atividades rotinei-
ras e estilo de vida prestam uma importante contribuição à consolidação
do pensamento criminológico, não apenas por permitir a construção de
modelação de prevenção e intervenção, mas também por incrementar a
capacidade explanatória das variações de incidência do crime. No âmbito
da vitimologia, há inclusive análises sobre a certa coincidência estatística
entre a quantidade vítimas e ofensores, embora qualitativamente a forma
como são conduzidas e realizadas as interações sociais e mudanças no con-
texto seria já suficiente para explicar as variações na criminalidade e as
oportunidades para o comportamento desviante170.
Lawrence Cohen e Marcus Felson, em investigações que buscavam
as relações possíveis entre as transformações da família no pós-Guerra e
padrões da vida cotidiana na sociedade, extraíram relevantes tendências
explanatórias sobre as alterações do perfil da criminalidade: taxas de cri-
minalidade, tipos de crimes, e tempo e lugar em que se realizam. Estes
processos de racionalização do comportamento partem do princípio de
que as ocorrências criminosas não estão genericamente difundidas na so-
ciedade171. O domínio do conhecimento sobre perfil da criminalidade é
indicativo do risco de vitimização, da probabilidade do envolvimento em
contexto criminoso e da identificação de oportunidades para o comporta-
mento desviantes forjadas pelo fluxo de pessoas e capital. O engajamento
no comportamento desviante depende de uma serie de variáveis, abrangen-
do a capacidade de encontrar as parcerias ou a organização adequada, em
ciclos de desemprego, na comunidade, ou no cárcere, ou incrementando
os níveis de tensão que impulsionam as interações sociais172.
A partir da dinâmica racional apreendida das interações sociais entre
ofensor, vítima e contexto social, estas modelações permitem identificar os
169. CORNISH, Derek; CLARKE, Ronald. “Rational choice approaches to crime: empirical studies of cri-
minal decision making”. CORNISH, Derek; CLARKE, Ronald (org). The reasoning criminal: rational
choice perspectives on offending. New Brunswick: Transaction, 2014, p. 5 e ss.; CORNISH, Derek;
CLARKE, Ronald. “Understanding crime displacement: an application of rational choice theory”. Cri-
minology, 25/1987, p. 933-948.
170. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 59.
171. COHEN, Lawrence; FELSON, Marcus. “Social change and crime rate trends: a routine activity appro-
ach. American Sociological Review, 1979, p. 588-608.
172. TREMBLAY, Pierre. “Searching for co-offenders”. CLARKE, Ronald; FELSON, Marcus (org) Routine
activity and rational choice. New Brunswick: Transaction, 1993, p. 18 e ss.; há especial referência aos
estudos sobre a comportamento racional-colaborativo no cárcere, SYKES, Gresham. Society of capti-
ves… cit., 51 p.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 69
pontos de concentração do comportamento desviante e, com base nesta
antecipação racional, criar modelações de prevenção e intervenção173. Mais
especificamente em relação à propensão racional à vitimização, o modelo de
Cohen e Felson aponta três características: 1) adequação ou atração da vítima
como alvo; 2) intencionalidade ou motivação do ofensor; 3) percepção de
que a vítima não despertará a atenção de terceiros ou vigilância174. Quanto
mais vulnerável ou atraente a vítima, mais convincente são os argumentos
para a escolha racional do ofensor em função dos benefícios de seu comporta-
mento, o que justificaria intervenções e estratégias preventivas em ambientes
que concentram vítimas mais vulneráveis175.
A avaliação das atividades rotineiras e seu impacto na criminalidade
remonta aos estudos organizados por Ronald Clarke e Marcus Felson, mo-
mento determinante no pensamento criminológico para situar as influências
da rotina cotidiana do ofensor e vítima como critério básico de “exposição
ao crime” 176. As teorias do estilo de vida (lifestyle) incrementam o potencial
explicativo do impacto das transições demográficas, atividades profissionais
ou de lazer no risco de vitimização, sobretudo pelos indicadores de adap-
tação individual às limitações objetivas impostas pelo contexto177. Esta é a
compreensão das relações causais entre a rotinização da vida social e o modo
como se configuram os contatos sociais em função da “exposição” a deter-
minado contexto178, valendo tanto para a interpretação das causas do crime
quanto dos processos de vitimização. A teoria da escolha racional facilmente
se combina com o estilo de vida, uma vez que as escolhas individuais, em
173. “This means that some victimizations are less likely to take place at home and are more likely to occur
in urban áreas, work sites, schools and even at fast food establishments on the way from their residen-
ces. While personal victimizations shift to adapt to where people are located, burglaries and thefts may
also shift to times when family memebers are not home, or not near their vehicles. The development
of malls, parking garages, and even cyberspace alter the dynamics of interactions between offenders
and victims”, COHEN, Lawrence; FELSON, Richard “Social change and crime rate trends: a routine
activities approach”, American Sociological Review, 1979, p. 58.
174. COHEN, Lawrence; FELSON, Richard. Social change… cit., p. 58.
175. “Victims would be part of that formula as offenders target those who seem more vulnerable or more
rewarding, such as the weak and the wealthy. Choosing a victim is a rational process involving a number
of assessments and evaluations about the level of risk and the probability of a worthwhile outcome. The
way a victim appears in specific environmental context would be critical to these assessments and crime
prevention, under rational models, involves providing protection for the victim in the forms of escape,
surveillance by others and the presence of capable guardians who could deter potential criminals”,
McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 58.
176. CLARKE, Ronald; FELSON, Marcus. “Introduction: Criminology, Routine Activity, and Ratio-
nal Choice”. CLARKE, Ronald; FELSON, Marcus (org) Routine activity and rational choice. New
Brunswick: Transaction, 1993, p. 1-16.
177. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 60.
178. “The more one comes in contact with potential offenders, those with high-risk traits, at high-risk times,
the more likely it is that one will experience victimization”, HINDELANG, Michael; GOTTFRED-
SON, Michael; GAROFALO, James. Victims of personal crime: an empirical foundation for a theory of
personal victimization. Cambridge: Ballinger, 1978, 324 p.
70 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
suas ações ou integração a grupos associativos, podem evidenciar a maior ou
menor propensão à vitimização179.
Esta combinação (escolha racional, atividade rotineira, estilo de vida)
oferece farto material de investigação empírica para a elaboração de mapas
de risco. Além de fatores situacionais (determinados horários do dia ou da
noite, local em determinada vizinhança), o risco também se estende aos
elementos do contexto, como os padrões mais comuns de socialização,
uso de entorpecentes, ou ainda elementos estruturais que dizem respeito
à configuração das instituições, como estrutura familiar e desemprego, os
quais podem ser determinantes de “vitimização vicariante” (vicarious vic-
timization)180. Quer dizer, esta combinação pode permitir a definição de
afinidades explanatórias e situar a análise multifatorial em função de seu
contexto. Apesar de bastante promissora a estratégia, bem pouco se diz a
respeito do papel das corporações nesta dinâmica.
No âmbito da pesquisa vitimológica, é muito provável que as linhas
de vitimologia desenvolvimental (developmental victimology) possam trazer
evidências mais significativas. Na interpretação de David Finkelhor, a
vitimização é mensurada a partir da natureza, quantidade, impacto lon-
gitudinal em diferentes capacitações, atividades e condições ambientais,
conforme os distintos estágios de desenvolvimento da personalidade, pre-
cisamente o que não é perceptível nas observações próprias das teorias do
estilo de vida e das atividades rotineiras na medida181. Com especial ênfase
nos processos de múltipla vitimização na infância, Finkelhor identificou a
configuração a noção de “poli-vítima” (poly-victims) e “poli-vitimização”182.
Para além da noção de eventos estressantes ou traumatizantes, a vitimização
ganha novos contornos de stress pós-traumático, processos de vitimização
repetida, de tal forma que o conceito de vitimização é mais uma condição
(reverberando seus efeitos na personalidade ao longo do tempo) do que
um evento (limitado em circunstânicas históricas e temporais)183. O estudo
da exposição precoce ao crime e aos processos de vitimização em relação a
179. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 61.
180. DAQUIN, Jane Christie. “Vicarious victimization: examining the effects of witnessing victimization
while incarcerated on offender reentry”. Thesis – Georgia State University, 2013, 92 p.
181. FINKELHOR, David. “Developmental victimology”. DAVIS, R. et al (org) Victims of crime. 3 ed.
London: Sage, 2007, p. 28.
182. “We prefer to the term ‘poly-victim’ over ‘multiple victim’ because the term ‘multiple victim’ can mean
a victimization in which there were several victims (…), no several victimizations. We expected that re-
search on poly-victims would show them to be particularly highly victimized, vulnerable, and distressed
young people”, FINKELHOR, David. Developmental victimology… cit., p. 28.
183. FINKELHOR, David. Developmental victimology… cit., p. 21.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 71
determinados comportamentos desviantes poderia ser decisivo na formu-
lação de estratégias de prevenção, tratamento184 e desvitimização. Assim
como Finkelhor, Mary Otto identificou equivalentes entre a forma como
a sociedade reage ao abuso infantil e os processos de vitimização no âmbito
doméstico185, havendo ainda muito espaço de investigação sobre as diversas
formas, fatores e ameaças de vitimização186.
O domínio do conhecimento sobre os processos de vitimização pode
ser bastante revelador do que as construções sociais sobre o vulnerável. A
pesquisa vitimológica pode indicar com precisão as condições concretas em
que se operam a “vitimização dos mais frágeis”, algo perfeitamente pertinente
também ao âmbito da criminologia econômica.
No âmbito da criminalidade corporativa, as teorias racionais remontam
à avaliação do custo racional do comportamento desviante e dos correla-
tos efeitos de intimidação (deterrence) e efetividade das sanções jurídicas187.
Raymond Paternoster e Sally Simpson remanejam os elementos que confi-
guram a criminalidade corporativa ao comportamento racional, tais como
motivações, particularidades do comportamento e circunstâncias especiais,
como forma de expansão da intimidação formal a partir da escolha racional.
A teoria da escolha racional empregada no âmbito corporativo aporta os ele-
mentos subjetivos da decisão (percepções sobre o ganho da decisão) à noção
de utilidade do comportamento e cálculo custo-benefício188. Paternoster e
Simpson indicam a necessidade de avaliação das circunstâncias do ambiente
em que são tomadas as decisões, porém deixam de reconhecer criticamen-
te que aplicaram a pesquisa apenas aos indivíduos envolvidos no âmbito
184. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., 12
185. Mary Otto aponta que aos baixos índices de reconhecimento precoce da vitimização se segue uma
indesejável retórica moralista quando de estágios mais evoluídos. OTTO, Mary. “The cycle of abuse:
from victim to victimizer”. In: SCHERER, Jacqueline. Victimization of the weak: contemporary social
reactions. Springfield: Charles Thomas, 1982, pp. 53-79.
186. Ainda bastante pertinente a crítica de Finkelhor: “(...) it is ironic that until recently the problem of children
as aggressors has had more attention in social science than has children as victims, reflecting perhaps the
priorities of the adult world”, FINKELHOR, David. Developmental victimology… cit., p. 32.
187. Problematizando a questão: “The profit maximization thesis has been criticized by several authors. For
instance, Stone cites various economists who suggest that corporations are more likely to seek a ‘satis-
factory level of profits’ to satisfy their stockholders than maximum profits. Bozeman and Straussman
(1983) argue that corporations seek stable growth, which is less risky, in preference to rapid growth and
profit maximization. Nevertheless, by nature, private enterprise “breeds a materialistic preoccupation,
a competitive drive to get ahead, and individuality” (Chamberlain, 1973). Since organizations are for-
mally rational, following the bureaucreatic model, the congruence between their procedures and their
substantitve goals is closer than of most other social groups”, SHICHOR, David. Corporate deviance
and corporate victimization: a review and some elaborations”. International Review of Victimology,
1/1989, p. 67-88.
188. PATERNOSTER, Raymond; SIMPSON, Sally. “A rational choice theory of corporate crime”. CLARKE,
Ronald; FELSON, Marcus (org) Routine activity and rational choice. New Brunswick: Transaction,
1993, p. 38.
72 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
corporativo, desperdiçando a oportunidade de mais concretamente mensu-
rar a racionalidade subjetiva das corporações, gerando evidências sobre suas
crenças morais (moral beliefs) e legitimidade (perceived legitimacy)189.
3.6. ECOLOGIA DO CRIME E A IMPORTÂNCIA DO CON-
TEXTO
A preocupação com a desorganização social remonta à turbulência dos
anos 20 e 30 nos EUA. Intensificação dos fluxos de capital e pessoas, desloca-
mento dos problemas sociais para a urbe. É precisamente aí que a sociologia
da urbe encontra seus pontos de contato com o pensamento criminológico.
As teses sobre a desorganização social e a “ecologia humana”, formulada
originalmente por Robert E. Park, tomam emprestados conceitos das ciên-
cias naturais, tais como simbiose, invasão, sucessão e dominância, dentre
outros. Esta ideia é bastante influente no período de formação da Escola de
Chicago, especialmente após a colaboração científica empenhada ao lado
do não menos influente Ernest W. Burgess. Robert Park e Ernest Burgess
descrevem esta “nova ciência da ecologia” (new science of ecology): “a cidade
como um organismo, a dinâmica do ambiente que pode, sob condições
adversárias exibir patologias e sintomas de insalubridade, como a pobreza e
a deterioração”190. Park e seus alunos mapearam a geografia social da cidade.
A partir daí, desenvolve-se a noção de ecologia do crime, em que o lugar ou
contexto em que se dão as interações sociais interessa191.
Sob semelhante preocupação de oferecer alternativas estratégicas aos
problemas sociais, os avanços obtidos nos primeiros desenvolvimentos desta
criminologia da urbe levaram Ruth Kornhauser a discutir o que ficou co-
nhecido como “desorganização social”. Quando Kornhauser publicou o
muito interessante Social sources of delinquency, suas críticas sobre as teorias
da anomia, controle social e associação diferencial provocaram o interesse do
pensamento criminológico em torno da teoria da desorganização social. Seu
189. Mesmo assim, absorveram da escolha racional uma série de critérios a serem explorados com maior
precisão pela criminologia econômica: “1) perceived certainty/severity of formal legal sanctions; 2)
perceived certainty/severity of informal sanctions; 3) perceived certainty/severity of loss of self-respect/
4) perceived cost of rule compliance; 5) moral inhibitions; 7) perceived sense of legitimacy/fairness;
8) characteristics of the criminal event; 9) prior offending by the person”, PATERNOSTER, Raymond;
SIMPSON, Sally. A rational choice… cit., p. 47 e 51.
190. PARK, Robert; BURGESS, Ernest. The city: suggestions for investigation of human behavior in the
urban environment. Chicago: Chicago Press, 1925, p. 1 e ss.
191. PARK, Robert; BURGESS, Ernest. The city... cit., p. 3 e ss.; STARK, Rodney. “Deviant places: a the-
ory of the ecology of crime”. Criminology, 25/1987, p. 893-910; recentemente, MARZLUFF, John et
al (org) Urban ecology: an international perspective on the interaction between humans and nature.
Boston: Springer, 2008, 807 p.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 73
trabalho foi pioneiro na investigação sobre os caminhos possíveis do controle
social informal e do papel da comunidade na compreensão do crime e da
criminalidade. Em Kornhauser encontramos as primeiras reflexões sobre a
instabilidade comunitária, fragilidade dos mecanismos de controle social
informal e comportamento desviante192, uma das primeiras manifestações a
expandir as relações entre indíviduo, comunidade e crime. Deve-se a ela a
consolidação das tipologias criminológicas (etiquetamento, desorganização
social, controle, stress, desvio cultural) e as distintas perspectivas até hoje
bastante significativas na sociologia do crime (ordem social, motivação, de-
terminismo, níveis explanatórios, situação social, estrutura social, cultura),
além do domínio das implicações das teorias do controle, especialmente a
partir da causa do crime em Hirschi193.
A teoria da desorganização social introduziu novas concepções sobre as
variações no estilo de vida (lifestyle) e formas de adaptação da personalidade
na comunidade. Enquanto as teorias da tensão estavam limitadas à compreen-
são das emoções negativas e intensidade do auto-controle, a desorganização
social passou a ocupar-se da fragilidade dos vínculos entre a formação da
personalidade e as estruturas culturais e sociais verificadas no âmbito da
comunidade. Valendo-se do certo acúmulto teórico do pensamento crimi-
nológico até então, a teoria da desorganização social atuou na elaboração de
preditivos das tensões e deficiências no auto-controle que levam a maior ou
menor probabilidade do comportamento desviante na comunidade194.
3.6.1. A ESCOLA DE CHICAGO
A assim chamada Escola de Chicago dedicou-se à compreensão dos
processos de reorganização, desorganização e organização nos quais se pro-
duzem o crime e a criminalidade. O pensamento criminológico passou a
dialogar com outras fronteiras do conhecimento. O diálogo com a geografia
192. KORNHAUSER, Ruth. Social sources of delinquency. Chicago: Chicago Press, 1978.
193. Acentuando a influência de Parsons em Kornhauser, e em divergência às críticas dela a Sutherland
(o qual não seria um teórico do desvio cultural), MATSUEDA, Ross. “Social Structure, Culture, and
Crime: Assessing Kornhauser’s Challenge to Criminology”. CULLEN, Francis et al (org) Challenging
Criminological Theory: The Legacy of Ruth Kornhauser: Advances in Criminological Theory. New
York: Routledge, 2017, P. 117 e ss.
194. “(…) a careful reading of the control and strain models shows they are in fact oriented towards explai-
ning different facets of delinquency. The present research does in fact show that the control model is
more closely associated with self-reported crime and the strain model yields stronger relationships with
subcultural deviance. What this suggests is that theory testing which seeks to evaluate two or more
models, and to then combine them in some analytic fashion, may not be the best wayt to build or assess
theory especially when the ruels of correspondence suggest that complabilte dependent variables must
be chosen for each model”. KNOX, George W. “Social disorganization models of deviance”. In: JEN-
SEN, Gary. Sociology of delinquency. London: sage, 1981, p. 78 e 89.
74 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
social, sociologia urbana e criminologia ambiental foram decisivos para a
determinação dos estudos sobre o “lugar” ou a “ecologia” do crime. Os crimi-
nólogos passaram a empenhar esforços significativos para analisar a dinâmica
dos vínculos com o local, pontos vulneráveis de dissolução e reconstituição
da vida na cidade. Surgem aqui os primeiros esforços para a criação de um
modelo explanatório que identificasse como os laços interpessoais estão mais
ou menos articulados com o controle social informal195.
O surgimento da Escola de Chicago coincide com o movimento de
maior integração da pesquisa acadêmica e os problemas sociais, reorientando
a produção de conhecimento científico para a transformação social, no que
ficou conhecido como a “Era Progressista da inovação na organização e na
pesquisa da Universidade norte-americana”, protagonizada por Jane Addams
e William Rainey Harper. No famoso discurso de William Rainey Harper,
The Trend in Higher Education, 1905, o primeiro diretor da Escola de Chica-
go funda as bases do que seria a “universidade urbana” (urban University)196.
Apesar de reconhecer o papel essencial do conhecimento especulativo na
consolidação democrática dos EUA, a era progressista foi por marcada pela
necessidade de solução de problemas sociais básicos: a Universidade deve se
voltar a produzir bem-estar social (social welfare), “reduzir a miséria entre os
pobres, o analfabetismo nas escolas, a intolerância nos cultos, sofrimento nos
hospitais, menos fraude nos negócios e insensatez na política”, tal qual Daniel
Coit Gilman na aula inaugural do primeiro moderno centro de excelência
em pesquisa dos EUA, a Johns Hopkins197. Quando Harper concebeu a
universidade urbana como instituição estratégica para a melhoria da comu-
nidade, escolas e sociedade, a orientação progressista consistia em consolidar
a democracia a partir da gestão científica da sociedade democrática198.
As referências teóricas mais genéricas remontam às análises do intera-
cionismo simbólico no âmbito da própria sociologia da urbe desenvolvidas
195. BUNGE, Mario. “A systemic perspective on crime”. WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org).
The explanation of crime: context, mechanisms and development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 11.
196. “A University which will adapt itself to urban influence, which will undertake to serve as an expression
or urban civilizatiobn, and which is compelled to meet the demands of an urban environment, will in
the end become something essentially different from a university located in a village or small city”,
BENSON, Lee et al (org) Knowledge for social change: Bacon, Dewey, and the revolutionary transfor-
mation of research Universities in the Twenty-First Century. Philadelphia: Temple, 2017, p. 32.
197. BENSON, Lee et al (org) Knowledge for social change… cit., p. 34.
198. BENSON, Lee et al (org) Knowledge for social change… cit., p. 44. Alguns estudos fascinantes anali-
sam fontes históricas do surgimento da “Era Progressista” e fundação da Escola de Chicago, RUCKER,
Darnell. The Chicago pragmatists. Minneapolis: Minessota Press, 1969, p. 9 e ss.; BULMER, Martin.
The Chicago School of Sociology: institutionalization, diversity, and the rise of the sociological resear-
ch. Chicago: Chicago Press, 1984, p. 45 e ss.; THOMAS, William et al. The Polish peasan in Europe
and America. Chicago: Chicago Press, 1918, p. 2 e ss.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 75
por Herbert Blumer199, revelando vínculos intensos entre as interações
sociais na urbe e a construção social do crime e da criminalidade. Coube,
porém, a Clifford Shaw e Henry McKay aplicar os estudos sobre a delin-
quência juvenil na cidade, demonstrando como havia uma distribuição
dos infratores em áreas delimitadas e marcadas pela “deterioração física,
pobreza e desorganização social” 200.
A maior especialização se deu no âmbito da pesquisa sobre a vizinhan-
ça (neighborhood)201, valendo-se originalmente das técnicas de pesquisa de
campo etnográfica e elaboração de mapeamentos estratégicos (spots maps)
na cidade de Chicago, com a finalidade de sustentar a formulação de políti-
cas públicas de prevenção. Os estudos sobre a vizinhança e o controle social
informal foram incrementados a partir de suas relações com as instituições,
especialmente a família, a escola, a igreja, evidenciando novas perspectivas
para as próprias tramas de solidariedade e reconhecimento nas interações
sociais202. Em pesquisas recentes, já desvinculadas do modelo original pro-
posto em Chicago, os estudos da urbe identificam intersecções raciais e de
gênero bastante reveladoras sobre os custos morais e sociais do crime e da
criminalidade, com especial atenção à “concentração espacial dos efeitos
do mass incarceration”203.
Assim como a personalidade, comportamento desviante, vizinhança
e instituições, a ideia de comunidade tampouco é conceito estanque204,
199. BLUMER, Herbert. Symbolic interactionism: perspective and method. Berkeley: California Press,
1969, p. 78 e ss.
200. SHAW, Clifford; McKAY, Henry (org) The juvenile delinquency and urban areas. Chicago: Chicago
Press, p. x e ss.; posteriormente, REISS, Albert; TONRY, Michael (org) Crime and Justice – Communi-
ties and Crime, v. 8. Chicago: Chicago Press, 1986, 430 p.
201. “The ecological underpinning of neighborhood has a venerable history. Robert Park and Ernest Burgess
laid the foundation for urban sociology by defining local communities as ‘natural areas’ that developed
as a result of competition between business for land use and between population groups for affordable
housing. A neighborhood, according too this view, is a sub-sectin of a larger community – a collection
of both people and institutions occupying a spatially defined area influenced by ecological, cultural,
and sometimes political forces. Suttles later refined this view by recognizing that local communities do
not form their identities only as the result of free-market competition. Instead, some communities have
their identitiy and boundaries imposed on them by outsiders, such as the staete. Suttles also argued that
the local community is best thought of not as a single entity, but rather as a hierarchy of progressively
more inclusive residential grouping. In this sense, we can think of neighborhoods as ecological units
nested withing successively larger communities, SAMPSON, Robert. “How does community matter”.
WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org). The explanation of crime: context, mechanisms and
development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 33.
202. Para uma síntese teórica, SAMPSON, Robert J. Great American City: Chicago and the enduring nei-
ghborhood effect. Chicago: Chicago Press, 2012, p. 71 e ss.
203. ROBERTS, Dorothy. “The social and moral cost of mass incarceration in African American communi-
ties”. Stanford Law Review, 56/2004, p. 1275.
204. Sampson apoia-se na construção de Charles Tilly (TILLY, Charles. “Do communities act?” Sociological
inquiry, 43, pp. 209-240), para definir a vizinhança em função do território, problematizando a extensão
da “solidariedade”. AMPSON, Robert. “How dows community context matter? Social mechanisms and
the explanation of crime rates”. WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org). The explanation
76 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
pode variar desde a comunidade local até a comunidade internacional,
passando pelas noções de “comunidade corporativa” ou pela “comunida-
de corporativa transnacional”, que expõem o enorme impacto global que
pode alcançar as práticas corporativas. Não apenas o ambiente em que
se produz o crime, mas também as estratégias de controle e regulação do
comportamento não deveriam ser entendidas como imutáveis ou estáveis.
Do contrário, o pensamento criminológico deve acompanhar os níveis de
diferenciação em torno dos quais se constroem as interações individuais
e suas mediações institucionais. Para além do controle da criminalidade
na urbe, a imaginação criminológica pode alcançar estratégias bastante
promissoras de comportamento prossocial e colaborativo, em que se verifi-
cam indicadores concretos de partilha dos benefícios e valores da atividade
corporativa com a comunidade, gerando tramas de solidariedade e coesão
social. A seguir esta linha dos efeitos do contexto no desenvolvimento da
personalidade e do comportamento desviante, as corporações exercem aí
um papel fundamental, recomendando estudos aprofundados sobre etno-
grafia organizacional e os impactos das corporações na comunidade e na
percepção do crime e da criminalidade.
3.6.2. ROBERT SAMPSON E A TEORIA DO CURSO DA VIDA
Os desenvolvimentos recentes da desorganização social e dos estu-
dos sobre o contexto como fator na compreensão da criminalidade tem em
Robert Sampson e David Weisburd seus principais expoentes. Sampson se
destaca com sua obra seminal Great American City, na qual sintetiza os efeitos
da vizinhança no crime e na criminalidade205. Seus estudos sobre as estruturas
da comunidade e o crime puderam fundar uma “teoria da desorganização
social no nível comunitário”206. A partir do diagnóstico do “lamento da deca-
dência comunitária”, Sampson resgata os mecanismos sociais que apresentam
of crime: context, mechanisms and development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 33; em detalhes,
SUTTLES, Gerald. The social construction of communities. Chicago: Chicago Press, 1972, 278 p.
205. SAMPSON, Robert J. The Great American City… cit., p. 31 e ss.
206. “(…) social disorganization refers to the inability of a community structure to realize the common
values of its residents and maintain effective social controls. Empirically, the structural dimensions of
community social disorganization can be measured in terms of prevalence and interdependence of so-
cial networks in a community – both informal (e.g., friendship ties) and formal (e.g., organizational par-
ticipation) – and in the span of collective supervision that the community directs toward local problems.
This approach is grounded in what Kasarda and Janowitz term the systemic model, in which the local
community is viewed as a complex system of friendship and kinship networks and formal and informal
associational ties rooted in family life and ongoing socialization processes”, SAMPSON, Robert J.;
GROVES, W. Byron. “Community structure and crime: testing social-disorganization theory”. Ameri-
can Journal of Sociology, 94/1989, p. 777 e ss.; veja-se também SAMPSON, Robert. “Crimes in cities:
the effects of formal and informal social control”. REISS, Albert; TONRY, Michael (org). Communities
and crime. Chicago: Chicago Press, 1986, p. 271-311.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 77
potencial explicativo sobre o impacto do contexto da vizinhança nos proces-
sos de socialização, no crime e na criminalidade207. David Weisburd, por sua
vez, assumiu a liderança nos estudos da “criminologia do espaço” (crimino-
logy of place)208, recorrendo a estratégias de pesquisa orientadas pela “lei da
concentração do crime nos espaços” (law of crime concentrations at places)209
e, de particular interesse ao estudo da vitimologia, “lugar como vítima”. À
diferença de Sampson, Weisburd enfatiza o aspecto microgeográfico210 para
identificar os hot spots da criminalidade211.
Também aqui os fundamentos da teoria social de James Coleman
exercem uma importante influência no desenvolvimento da pesquisa cri-
minológica da urbe. As modelações produzidas a partir da investigação
dos vínculos entre comunidade e crime permitiu a elaboração de modelos
explicativos em sistema efetivamente integrado de explanações causais em
nível macro e micro. O modelo explanatário a que recorre Sampson se vale
destas várias combinações possíveis entre espaço público e privado e amplia
as unidades de análise até uma “integração em multi-níveis” (multi-level in-
tegration)212, permitindo-lhe determinar como o contexto comunitário ou a
vizinhança expressa ao longo do tempo efeitos desenvolvimentais no compor-
tamento desviante213. Sampson concebe seu modelo a partir de combinações
207. SAMPSON, Robert J. Great American City… cit., p. 48-49.
208. WEISBURD, David et al (org). The criminology of place: street segments and our understanding of the
crime problem. Oxford: Oxford Press, 2012, p. 2 e ss.
209. WEISBURD, David et al. “Spatial displacement and diffusion of crime control benefits revisited: new
evidence on why crime doesn’t just move around the corner”. TILLEY, N. et al (org) The reasoning
criminologist? Essays in honour of Ronald V. Clarke. New York: Routledge, 2012, pp. 142-159.
210. Experimentos sobre a variação dos macro-modelos de criminalidade em função dos níveis de urbani-
zação, as próprias especificidades das personalidades em interação (porcentagem de solteiros, jovens
entre 12 e 20 anos, densidade demográfica), SMITH, Douglas et al. “Social structure and criminal
victimization”. Journal of Research in Crime and Delinquency. 25/1988, p. 47. Mais sobre as condições
sociológicas da urbe e os processos de vitimização, DECKER, David et al. Urban Structure and Victi-
mization. 1982. New York: Lexington, 1982, 116 p.
211. WEISBURD, David. “The law of crime concentrations and the criminology of place”. In: Criminology,
53/2015, p. 133-157. A técnica dos hot spots (RATCLIFFE, Jerry. “The hotspot matrix: a framework for
the spatio-temporal targeting of crime reduction”. Police Practice and Research: an International Jour-
nal. 5/2004, p. 5-23; RATCLIFFE, Jerry et al. “Crime diffusion and displacement: measuring the side
effects of police operations”. The Professional Geographer, 63/2011, p. 230-243) opera como preditivo
e orientação para o exercício do controle social e regulação do comportamento a partir da formulação
de políticas públicas, ECK, John; ECK, Emily. “Crime, place and pollution: expanding crime reduction
options through a regulatory approach”. Criminology & Public Policy, 5/2012, p. 281-316.
212. Apesar de que Sampson ressalva que nem sempre é necessário partir do indivíduo como unidade de
análise para fazer estudo do contexto comunitário como unidade de controle social, importando mesmo
é o questionamento causal a partir do qual se orienta a investigação criminológica, SAMPSON, Robert.
“How dows community context matter? Social mechanisms and the explanation of crime rates”. WI-
KSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org). The explanation of crime: context, mechanisms and
development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 31.
213. WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert. “Social mechanisms of community influences on crime
and pathways in criminality”. LAHEY, Benjamin et al (org) Causes of conduct disorder and serious
juvenile delinquency. New York: Guilford Press, 2003, p. 118-147.
78 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
entre pesquisa individual-desenvolvimental (individual-developmental) e si-
tuacional (situational-level), sob forte inspiração de Coleman na produção
de modelos explanatórios que permitam evidenciar os mecanismos sociais
(processos que permitem explicar um determinado fenômeno) que produ-
zem as ações individuais que criam a noção de comunidade214.
A teoria do curso da vida (life-course theory) foi decisiva para que Samp-
son pudesse verificar os diferentes processos de socialização dos indivíduos
em função das estruturas sociais, do contexto sócio-cultural e das institui-
ções. Conceitualmente, caracteriza-se pelas trajetórias (life spans) a partir
das quais vão se forjando as escolhas e expectativas ao longo dos distintos
estágios, transições e “momentos decisivos” (turning points) da vida. A prin-
cipal finalidade da teoria do curso da vida é estabelecer os vínculos possíveis
entre as estruturas sociais e contexto histórico nos desdobramentos da vida,
influenciando sensivelmente os processos de vitimização215. A investigação da
história de vida é conduzida de forma longitudinal, diferenciando a trajetória
individual com base em indicadores como idade, efeitos das interações em
nível local (cohort effect), contexto histórico, e influência de transições nas
distintas fases de amadurecimento individual216.
Juntamente com John Laub, Sampson analisou discriminadamente
214. SAMPSON, Robert. “How dows community context matter? Social mechanisms and the explanation
of crime rates”. WIKSTRÖM, Per-Olof; SAMPSON, Robert (org). The explanation of crime: context,
mechanisms and development. Cambridge: Cambridge, 2006, p. 32.
215. SAMPSON, Robert; CASTELLANO, T. “Economic inequality and personal victimization: an areal
perspective”. British Journal of Criminology, 22/1982, p. 363-385. A noção de prevenção da vitimiza-
ção a partir da manipulação das estruturas do ambiente foi verificada em CORNISH, Derek; CLARKE,
Ronald. “Opportunities, precipitators and criminal decisions: a reply to Wortley´s critique of situational
crime prevention”. Criminal Justice Press, 2003, 96 p.
216. Mais especificamente: “trajectory (…) is a pathway or line of development over the life span,
such as work life, marriage, parenthood, self-esteem, or criminal behavior. Trajectories refer to long-
-term patterns of behavior and are marked by a sequence of transitions. Transitions are marked by life
events (such as first job or first marriage) that are embedded in trajectories and evolve over shorter
time spans – ‘changes in state that are more or less abrupt’. Some transitions are age-graded and some
are not; hence, what is often assumed to be importante are the normative timing and sequencing of
role transitions. Life-course analyses are often characterized by a focus on the duration, timing, and
ordering of major lie events and their consequences for later social development. The interlocking of
trajectories and transitions may generate turning points or a change in the life course. Adaptation to
life events is crucial because the same event or transition followed by different adaptations can lead to
different trajectories. The long-term view embodied by the life-course focus on trajectories implies a
strong connection between childhood events and experiences in adulthood. However, the simultaneous
shorter-term view also implies that transitions or turning points can modify life trajectories – they can
‘redirect paths’. Social institutions and triggering live events that may modify trajectories include scho-
ol, work, the military, marriage, and parenthood”, SAMPSON, Robert J., LAUB, John. Crime in the
making: pathways and turning points through life. Cambridge: Harvard Press, 1993, p. 8; a discussão
pode ser aprofundada em ELDER, Glen. “Perspectives on life course”. ELDER, Glen (org) Life course
dynamics: trajectories and transitions. New York: Cornell Press, 1985, p. 23-49; LEVY, René; TEAM,
Pavie. “Why look at life courses in an interdisciplinary perspective?”. LEVY, René et al (org) Towards
an Interdisciplinary Perspective on the Life Course. v. 10. pp. 3-32. Amsterdam: Elsevier, 2005, p. 3-35;
cada um dos fundamentos é detalhado em MORTIMER, Jeylan et al (org) Handbook of the life course.
New York: Springer, 2003.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 79
em Crime in the Making estas variáveis que influenciam as trajetórias,
transições e “momentos decisivos” no curso da vida 217, dedicando-se a
algo de certa forma negligenciado na tradição criminológica. A maior
parte dos modelos explanatórios é indiferente à dinâmica de continuida-
de/descontinuidade do comportamento criminoso e do desenvolvimento
da personalidade ao longo do curso da vida. Assim como também parece
ser bastante negligenciado o estudo sobre a desistência do crime e a
explicação das causas e motivações que levam não só à transição do com-
portamento desviante para o comportamento solidário e cooperativo, mas
também à evitação da recidiva na vida adulta218, tal qual já questionado
por Neal Shover, “o que acontece quando os criminosos envelhecem?”219,
ou Laub e Sampson, “início partilhado, vidas divergentes”220.
A tese “sociogênica” sustentada em Crime in the Making refere-se
justamente aos vínculos entre o contexto sócio-estrutural e a mediação
dos processos de controle social informal no curso da vida221. As principais
constatações baseiam-se em: (1) o contexto estrutural mediado informal-
mente pelos controles sociais da família e escola explica o comportamento
desviante na juventude; (2) continuidade do comportamento antissocial
da infância à fase adulta em uma série de campos da vida; (3) vínculos
sociais informais à família na fase adulta e emprego explicar mudanças
na criminalidade ao longo da trajetória, apesar de propensão na primeira
infância. Quer dizer, o modelo teórico de Sampson e Laub reconhece a
importância da primeira infância e – dando razão a Gottfredson e Hirschi
– as diferenças individuais no auto-controle, porém rejeitam a relevância
destes fatores na vida adulta222. Quer dizer, o que se tem é um modelo que
combina curso da vida e o acompanhamento longitudinal dos fatores que
levam ao comportamento desviante.
A teoria do curso da vida também se dedica à compreensão das outras
manifestações de sentido social da idade na personalidade e no comportamento
217. SAMPSON, Robert J., LAUB, John. Crime in the making… cit., p. 6.
218. CUSSON, Maurice; PINSONNEAULT, Pierre. “The decision to give up crime”. CORNISH, Derek;
CLARKE, Ronald (org) The reasoning criminal. New York: Springer, 1986, p. 72-82.
219. SHOVER, Neal. Aging criminals. London: Sage, 1985, p. 30 e ss.
220. LAUB, John; SAMPSON, Robert. Shared beginnings, divergent lives: delinquent boys to age 70. Cambrid-
ge: Harvard Press, 2003, p. 4 e ss.; SAMPSON, Robert J.; LAUB, John. Crime in the making… cit., p. 17.
221. “(…) we adopt a more general conceptualization of social control as the capacity of a social group to
regulate itself according to desired principles and values, and hence to make norms and rules effective. We
further emphasize the role of informal social controls that emerge from the role reciprocities and structure
of interpersonal bonds linking members of society to one another and to wider social institutions such as
work, family, and school”. SAMPSON, Robert J.; LAUB, John. Crime in the making… cit., p. 18.
222. SAMPSON, Robert J., LAUB, John. Crime in the making… cit., p. 7.
80 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
desviante, transmissão intergeracional de padrões sociais de comportamen-
to, e efeitos de eventos no nível macro na história de vida individual223. Na
verdade, os estudos ancorados em psicologia desenvolvimental224 apresentam
muito mais evidências de que o comportamento antissocial é estável entre as
várias fases do curso da vida do que propriamente a mudanças. O comporta-
mento disruptivo pode ser manifestação isolada, temporária, contingencial,
e sem maior significado para a determinação da personalidade do ofensor225,
e as mudanças podem ocorrer em distintas fases da vida226.
As contribuições de Robert Sampson para o pensamento vitimológi-
co indicam um modelo explanatório que identifica, com delimitação nos
estudos da vizinhança, o impacto das estruturas sociais e instituições na
vitimização227. Quase como dedução lógica, os estudos dos efeitos da ur-
banização e das características da vitimização também permitem encontrar
indicadores da influência do contexto e da consistência dos mecanismos de
controle social informal como fator explicativo dos processos de vitimiza-
ção e criação de padrões de orientação de políticas públicas de intervenção
preventiva228.
Se bem é certo que o estudo do contexto, relações entre empresa e
comunidade e estratégias de controle social informal muito bem poderiam
ser levados ao campo da criminologia econômica, é no mínimo razoável
enfatizar que a natureza dinâmica das organizações em boa parcela dos casos
transcende as dimensões territoriais e há mais processos disruptivos do que
propriamente continuidade. Da mesma forma, nem sempre é fácil deter-
minar quais são as estruturas dominantes de controle social informal na
empresa, assim como explicar as motivações e as causas que ao longo da
223. SAMPSON, Robert J., LAUB, John. Crime in the making… cit., p. 7.
224. Desde os anos 80, os estudos no campo desenvolvimental tem sido intensivos, buscando identificar as
relações possíveis entre o desenvolvimento da personalidade e o crescimento físico, saúde, desenvol-
vimento cognitivo, sociabilidade e crenças, aprendizagem em ocupações profissionais, além, é claro,
de psicoses e comportamento criminoso. Veja-se em riqueza de detalhes a coletânea BRIM, Orville.
KAGAN, Jerome. Constancy and change in human development. Cambridge: Harvard Press, 754 p.
225. SAMPSON, Robert J., LAUB, John. Crime in the making… cit., p. 11.
226. Na carreira criminosa, o curso da vida pode ser afetado não apenas nas primeiras fases dos processos
de socialização do indivíduo, mas também em que experiência já na fase adulta ou mesmo na velhice,
podendo ocorrer reiteradas vezes ao longo da vida, LAUB, John; SAMPSON, Robert. Shared beginnin-
gs… cit., p. 18 e ss.
227. Inclusive, Sampson aponta que o reforço das instituições poderia mitigar os efeitos de estruturas so-
ciais desorganizadas, a exemplo do controle dos efeitos criminógenos da desigualdade e injúria racial
por meio da maior integração social da família, menor mobilidade urbana, SAMPSON, Robert. “Nei-
ghborhood and crime: the structural determinants of personal victimization”. Journal of Research in
Crime and Delinquency, 22/1985, p. 7-40.
228. SAMPSON, Robert. “The effects of urbanization and neighborhood characteristics on criminal victimi-
zation”. FIGLIO, Robert et al (org) Metropolitan crime patterns. New York: Willow Tree, 1986, p. 3-25.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 81
trajetória da empresa levaram-na a engajar-se em comportamento desviante
ou colaborativo. De qualquer maneira, estudos sistemáticos sobre a life-course
das corporações podem ser bastante reveladores.
3.6.3. O LUGAR COMO VÍTIMA
Ao elaborar a noção de “lugar como vítima”, Weisburd não deixa de
reconhecer a importância de Sutherland na formulação de estratégias de
prevenção à criminalidade, tomando de suas ideias os pressupostos de ava-
liação dos fatores e motivações que levam ao comportamento desviante229.
Na linha da mensuração microgeográfica da concentração do crime, haverá
maior precisão na identificação do crime e de suas causas, proporcionando,
por conseguinte, melhor compreensão sobre as mudanças da criminalidade
em função de determinado contexto230. Esta precisão do campo analítico
conduz a indicadores bem reveladores, apontando especialmente para o
fato de que a maior parte dos comportamentos desviantes se realiza em um
número relativamente reduzido de lugares231. A precisão permite indicar o
lugar (casa, escola, negócios, local de trabalho etc.) ou o caminho (avenidas
ou mesmo a fachada do lugar em frente a ela etc.), facilitando o trabalho
de priorização e de explicação da rotina criminosa232.
A vitimologia tem muito a aprender com a análise de microunidades
geográficas. A importância dos estudos de microunidades geográficas para a
vitimologia consiste precisamente no fato de que áreas com maiores índices
de criminalidade também tendem a levar aos maiores índices de vitimização
repetida, “sugerindo que a vitimização crônica possa ser uma das determi-
nantes da área de alto risco”233. Estes estudos sobre a oportunidade podem
explicar não apenas o comportamento ofensivo, mas também a maior ou
menor propensão à vitimização e à afetação de terceiros234. A compreensão
229. WEISBURD, David et al (org). Place matters: criminology for the twenty-first century. Cambridge:
Cambridge, 2016, p. 6.
230. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 30. Também em WEISBURD, David. The law of
crime concentrations… cit., p. 133-157.
231. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 42.
232. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 45.
233. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 33.
234. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 45. Oportunidade pode ser combinada com outros
fatores, tais como a atividade rotineira: “(…) routine activity theory integrates the behaviors of offen-
ders with these other people to help answer the question: what makes some targets more vulnerable to
attack than others? The simple answer is that unguarded targets at poorly managed locations are highly
vulnerable to criminal attack when confronted by unhandled offenders. Like offenders, targets, guar-
dians, handlers, and place managers follow spatial-temporal routines, thus making targets differentially
vulnerable over space and time. Because place is and explicit element of routine activity, it is not surpri-
sing that routine activity theory specifically, and opportunity theories in general, are invoked to explain
82 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
das causas da vitimização repetida235 é o que possibilita formular estratégias
de desvitimização mais efetivas, concentrando os esforços e a alocação de
recursos em lugar prioritário236. A priorização toma por base a concentração
do crime, estável ao longo do tempo, e as evidências consistentes sobre a
efetividade das políticas de intervenção e seu impacto na redução da crimi-
nalidade237. Por essa razão, apesar de que o conhecimento sobre a vitimização
repetida238 – e sua alta probabilidade de reiteração no futuro – torna possível
a elaboração de preditivos, nem sempre são generalizáveis a outras vítimas
ou a quem ainda não foi vitimizado239.
Weisburd demonstra como a dificuldade de determinação dos pro-
cessos de socialização representa um entrave para os gestores do local, que
devem controlar o acesso de ofensores, potencial vítima, os usos da pro-
priedade, a priorização de intervenção, a destinação dos mecanismos de
controle, como os destinatários devem ser protegidos, como regular o nível
high-crime places”
235. Com ênfase na teoria da escolha racional: “The rational choice theory of offender decision making
seems to apply particularly well to repeat victimization. Offences against the same target by the same
offender are based on the experiences of the previous victimization, and perception of known risk and
rewards. This rational choice is based upon the motivated offender’s greater knowledge of the victim’s
suitability and the likelihood of the absence of capable guardians. For repeat crimes against the same
targets committed by different offenders, the ’rational’ decision factors influencing target selection (per-
ceived victim suitability, perceived likelihood of capable guardianship) will be those which prompted
previous offenders to target the same victim”, FARREL, G. et al. “Like taking candy: why does repeat
victimization occur?”. British Journal of Criminology. 35/1995, p. 9.
236. “What types of interventions will work to prevent offenders from committing a crime? Situational crime
prevention helps provide the answer. The most general answer from situational crime prevention is that
actions that make possible crime situation less rewarding, less excusable, less provocative, more risky,
and requiring more effort will reduce crime. Consiste with the two assumptions of opportunity theories,
situational crime prevention states that offenders’ perceptions of the utility of a crime depend on the spe-
cific characteristiscs of the context where the offender is making the decision. This context is typically
a place”, WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 46.
237. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 155.
238. “Thus the patterning of victimisation when linked with images of vulnerability mirrors thinking that
assumes either an individual is a victim or they are an offender – despite the fact that the empirical pat-
terning of victimisation would suggest that young, economically marginal males from ethnic minority
groups belong to both categories; that is, they offend and victimize each other. All of these features are
particularly acute when the patterning of criminal victimisations points to repeat victimisation. WA-
LKLATE, Sandra. “Defining victims and victimisation”. DAVIES, Pamela; FRANCIS, Peter; GREER,
Chris. Victims, crime & society. 2. ed. Los Angeles: sage, 2017, p. 42. “Tseloni and Pease state that ‘vic-
timisation is a good, arguably the best readily available, predictor of future victimization. This assumes
that it is possible to differentiate victims from non-victims. Hope points out that this is a very difficult
starting point when the data on which it is based (criminal victimisation survey data) does not provide
information on what the characteristics of a non-victim are. Genn offers a different starting point to this
phenomenon. She suggested that multiple victimisations ‘are just part of life’”. (…) “In other words,
some sections of society feel the impact of criminal victimisation not only repeatedly but also routinely.
(…) Thus it is important to remember that, as Quinney once observed, ‘our conceptions of victims and
victimisation are optional, discretionary and are by no means innately given’. Thus victims are brought
into being, not by some innate characteristics that they may or may not possess (as the early victimolo-
gistis were concerned to explore) but by social processes, and it is within those social processes that the
experiences that people have may or may not be recognized as victimisation”, WALKLATE, Sandra.
“Defining victims and victimisation”. DAVIES, Pamela; FRANCIS, Peter; GREER, Chris. Victims,
crime & society. 2. ed. Los Angeles: sage, 2017, p. 44-45.
239. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 103-104.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 83
de vigilância direta e a proteção da privacidade na indireta240. Mesmo em
vista das dificuldades, a leitura de Weisburd segue sendo otimista, recomen-
dando a elaboração de um repertório de medidas preventivas orientadas
pela apreensão microgeográfica dos riscos de vitimização, uma vez que “as
políticas de hot spots ou prevenção situacional chegam a reduzir o medo do
crime e aumento da qualidade de vida nas ruas, a incrementar a eficácia
e a reduzir a desigualdade social”241. Raciocínio semelhante deveria valer
para a concepção das funções de gatekeeper e estruturação dos deveres de
vigilância no âmbito empresarial.
Na discussão vitimológica, o estudo do lugar acaba reforçando o fato
de que a vítima, antes de figura abstrata, atende a circunstâncias concretas.
As principais categorias desenvolvidas por Shaw e McKay (pobreza, mo-
bilidade urbana, heteregoneidade racial) foram submetidas a uma série de
testes e experimentações, que propuseram a verificação das relações entre
as características da vizinhança e os índices de violência e roubo. Atestou-se
que a referência à desorganização social de fato é bastante relevante para a
compreensão da distribuição da vitimização entre os distintos grupamentos
sociais, guardando, no entanto, certa coerência com o tipo de crime A alo-
cação prioritária de recursos em um lugar pode significar que outro deixou
de receber as políticas de intervenção, que, em últimas consequências, há
vítimas mais ou menos merecedoras de proteção, a depender das circuns-
tâncias e percepção do risco, cujas dimensões trágicas podem tanto ser
interpretadas como aviso a não frequentar determinada localidade quando
um atrativo a visitantes”. Em última instância, o lugar como vítima e a
discriminação entre as próprias vítimas são bastante sintomáticos do “so-
frimento” e “depressão” dos centros urbanos242.
As percepções, a memória e o conjunto de sentimentos que com-
põem a personalidade na urbe243 também padecem do mesmo cenário de
240. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 145.
241. WEISBURD, David et al. Place matters… cit., p. 159. “(…) in order to expand what we know about
places that are disproportionately associated with victimization, researchers have relied on geospatial
analysis and sophisticated computer software that is able to code and illustrate crime in a multidimen-
sional framework. Better prediction of wher and how crimes occur will help us develop more effective
prevention strategies. We are also assisted in this goal by technological advances in equipment that scre-
ens and interprets the environment to enhance surveillance and response times so that places we enjoy
frequenting do not end up creating victims and these places themselves do not become victims either”,
McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit.. 194
242. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 176. Reforçando as intersecções de raça e
gênero, SHAW, Clifford; McKAY, Henry. Juvenile delinquency... cit., p. 120-121.
243. “No doubt, crimes and their media interpretations color our perceptions of areas and from the basis of
their image or reputation. Negative connotations impact the desirability of business and housing in a
giving area, lowering property values, leading to what theorists refer to as the ‘broken windows’ syn-
84 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
“obliteração”, perturbando os sentidos e a estrutura de identidade pessoal
com o “intenso desejo de esquecer ou diminuir as lembranças das atroci-
dades ou conflitos civis dolorosos”244. Desde uma perspectiva multi-níveis
e levando-se em consideração a escala dos processos de vitimização, é bem
possível articular formas de desvitimização e restauração da urbe a partir
do papel das corporações. A forma como se construíram os grandes cen-
tros financeiros traz consequências indissociáveis das interações sociais 245.
Falta, no entanto, melhor domínio sobre a agressividade da higienização
urbana e a atmosfera devastadora provocada pelas grandes recuperações
judiciais. A integração do estudo vitimológico nesta perspectiva macro
e micro é bastante promissora para a vitimologia corporativa. O lado
humano das coisas demonstra que na verdade temos gerações inteiras
simplesmente perdidas pela ausência de propósito da vida social em
determinadas localidades. Os custos sociais para a comunidade levam
à subordinação da comunidade, mais adiante desenvolvidos como de-
pendência comunitária. A criminologia corporativa deve incorporar este
efeito disruptivo.
3.7. LIÇÕES DA CRÍTICA CRIMINOLÓGICA E ETIQUETA-
MENTO SOCIAL
O pensamento crítico, guardadas algumas distinções entre os autores,
assume como ponto de partida o panorama teórico entre os movimentos
de ideias mais significativos. Segundo a leitura realista de Roger Matthews,
seriam (1) o pragmático, (2) o gerencialista, (3) a teoria do comportamento
desviante e (4) a “nova criminologia” (The New Criminology). Atribui-se
a Sir Leon Radzinowicz o caráter de “pragmático” e “gerencialista” – lem-
brando, porém, que Paul Rock reconhece maior relevância às contribuições
de Herbert Mannheim – , seguido de estudiosos do comportamento des-
viante (Howard Becker, Edwin Lemert, Alvin Gouldner, Erving Goffman,
David Matza e Robert Merton), e, por fim, a “nova criminologia”, com a
reposição de clássicos como Marx, Durkheim e Foucault, liderada por Ian
drome. The appearance of graffiti and deteriorating buildings, they argue, seems to signal the deline of
a community and fosters the process of spiraling into decay. High concentrations of unemployement,
poverty and abandoned lots, just like toxic waste, undermines the health of the residents there and their
ability to revitalize their surroundings”, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 179
244. “Obliteration is a very deeply emotional purging (…) as strong as the desire may be to rid the area of any
trace of the crimes that occurred there, others see the need to educate and learn from the experiences of
the past as much more critical”, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 188-189.
245. ZIMRING, Franklin. The city that became safe: New York´s lessons for urban crime and its control.
Oxford: Oxford Press, 2012, p. 28 e ss.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 85
Taylor, Paul Walton e Jock Young246. Apoiando-se em Foucault, Matthews
situa historicamente este panorama a partir da consolidação das ideias cri-
minológicas, algo que representaria nada mais do que o estabelecimento de
um discurso particular e a formação de uma interlocução significativa entre
os criminólogos. Foi isso também que os levou a práticas institucionais e
criações de redes consideráveis247.
Se bem é verdade que a reflexão crítica assumiu uma série de variáveis
no pensamento criminológico, também é certo que o ponto de inflexão mais
significativo se concentra na apreensão do papel da reação do Estado e dos
processos de criminalização, constituindo definitivamente uma verdadeira
“transformação qualitativa” na criminologia. Tal qual como na expressão de
Lola Aniyar, “a causa do delito é a lei, não quem a viola, por ser a lei que
transforma condutas lícitas em ilícitas”248.
O processo de etiquetamento social – ou labeling approach – encontra
seus fundamentos na ideia de que não é o comportamento desviante (pelo
potencial ofensivo ou as dimensões patológicas da personalidade) o que de-
termina o crime, mas sim o fato de que as instâncias de controle social
qualificam este comportamento enquanto tal. Não são indivíduos em situa-
ções de dissenso que provocam o crime, senão é o próprio Estado que dirige
suas ações estratégicas e diferencia, na sociedade, o criminoso do inocente. O
Estado, por força do controle social formal e ao determinar a incriminação de
comportamentos, move suas políticas públicas e rotula determinados indiví-
duos, sobre os quais recaem os níveis de rejeição e segregração. E o principal
problema por que se debatem desde suas origens as teorias do etiquetamento
é a certa coincidência entre os selecionados (objetos da qualificação de crimi-
nosos) pelo sistema de justiça criminal: na maioria absoluta, indivíduos que
vivem em contextos socialmente instáveis e marginalizados249.
246. “(…) by the marxist and radical, initially, as a facet of social disorganization without reference to any
victims other than deracinated industrial workers, then as the figments of a proletarian false conscious-
ness that was turned towards the wrong objects and, latterly, as the sometimes righteous, sometis posses-
sive, individualistis responses of the anomic poor and dispossessed to the pathologies of capitalism, and
victims, by extension, were either undeserving or descriptively excluded (Taylor, Walton and Young)”.
ROCK, Paul. On Becoming a Victim… cit., p. 1.
247. MATTHEWS, Roger. Realist Criminology. New York: Palgrave, p. 2; outras variantes sobre esta evolu-
ção teórica desde a perspectiva crítica, VAN SWAANINGEN, René. Critical criminology: visions from
Europe. London: Sage, 1997, p. 3 e ss.
248. ANIYAR DE CASTRO, Lola. Criminologia da reação social. Rio de Janeiro: Forense, 1983, p. 97.
249. Howard Becker, principal referência dentre os teóricos do etiquetamento, demonstra que a construção
ideia de etiquetamento é bastante depende das interações sociais e relações de poder em função das
quais se realiza. O comportamento desviante refere-se a um conjunto determinado de normas sociais, e
é bem possível que um comportamento esteja mais afeito a um grupo do que a outro, BECKER, Howard
S. Outsiders: studies in the sociology of deviance. New York: The Free Press, 1963, p. 3. Mais sobre,
86 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
A partir deste pressuposto básico de que a crítica se dedica à concep-
ção reativa do crime e da criminalidade e ao etiquetamento do criminoso,
começam a seguir divisões entre a criminologia do mainstream e a crimi-
nologia crítica. Mainstream seria responsável pela legitimação do status
quo e colaboração com a administração do sistema de justiça criminal; à
crítica caberia a função de denúncia e mobilização de estratégias contra
o escamoteamento ideológico, assumindo a vanguarda da transformação
social a partir de alternativas extrapenais.
Desde suas origens, o desenvolvimento da crítica na criminologia
reconhece o legado da agitação de 1968. Pouco tempo depois, Ian Taylor,
Jock Young e Paul Walton marcaram toda uma geração com o The New
Criminology, em 1973250. A nova criminologia foi decisiva para os estudos
posteriores, Critical Criminology (1975), e a reposição da centralidade da
crítica de Karl Marx no pensamento criminológico. Sob decisiva orientação
na crítica de Marx, a inteligência da crítica foi atrelar crime e criminalidade
a modo de produção251. Na coletânea Capitalism and the Rule of Law, o
itinerário deste novo movimento de ideias do pensamento criminológico
encontra as referências do que mais tarde amadureceria sob a condição de
“realismo de esquerda” na criminologia252.
BARATTA, Alessandro. Criminologia crítica e crítica do direito penal: introdução à sociologia do
direito penal. 6. ed. Rio de Janeiro: Revan: Instituto Carioca de Criminologia, 2011, p. 85 e ss.
250. Em introdução à edição comemorativa ao 40º aniversário da obra, (TAYLOR, Ian; WALTON, Paul;
YOUNG, Jock. The new criminology: for a social theory of deviance. London: Routledge, 2013, p. 3 e
ss.), Jock Young reconhece o papel da “nova criminologia”: “The great contribution of labelling theory
was its unpacking of the dyadic nature of crime and deviance. Deviancy is not a quality inherent in an
act, it is a quality bestowed upon an act. To have deviance one needs action and reaction, behavior and
evaluation, rule making and rule breaking”). O emprego da crítica na transição da modernidade foi revi-
sitado em WALTON, Paul; YOUNG, Jock. The new criminology revisited. New York: Palgrave, 1998,
p. vii e ss.
251. Inadvertidamente, boa parte da manualística no campo da criminologia desconhece fontes originais com
análises de Marx sobre o fenômeno criminoso. Recentemente foram inclusive traduzidos ao português
os “debates sobre a lei de furto de lenha”, publicados como MARX, Karl. Os despossuídos. São Paulo:
Boitempo, 2018. Um dos capítulos obscuros da obra marxiana talvez seja MARX, Karl. Sobre o sui-
cídio. São Paulo: Boitempo, 2012. É simplesmente fascinante a crítica em MARX, Karl. A Ideologia
Alemã. São Paulo: Boitempo, 2007, p. 325 e ss. No capítulo XXVIII do Capital, Marx foi pioneiro na
análise das formas de produção do capital social e expansão nas sociedades anônimas, MARX, Karl. O
Capital. Rio de Janeiro, Civilização, cap. XXVIII, 1974, p. 516 e ss. Entre o final do Séc. XIX e início
do Séc. XX, Willem Bonger publicou a “proto-história” da política econômica do crime e dos vínculos
entre desigualdade e crime, BONGER, Willem. Criminalité et conditions économiques. Amsterdã: G.
P. Tiere, 1905. Posteriormente, Rusche e Kirchheimer levaram o marxismo para análise das relações
entre cárcere e modos de produção, RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Sozialstruktur und Stra-
fvollzug. Frankfurt: Europäische, 1981, 340 p.
252. FINE, Bob et al (org). Capitalism and the rule of law: from deviancy to Marxism. London: Hutchin-
son, 1979. À “nova criminologia” se reserva este status privilegiado de “transformação qualitativa”
na compreensão da criminologia. Sobre o estado atual da criminologia realista, MATTHEWS, Roger.
Realist Criminology. New York: Palgrave, p. 1 e ss. Sérgio Salomão Shecaira alinha-se ao neorealismo
escandinavo (T. Mathiesen), criticando, igualmente, o lugar da vítima nas ciências criminais: “A vítima
não interessa ao sistema penal. Ela ocupa um lugar secundário ou lugar nenhum. Há um sofisma de
que ela é parte interessada na sentença condenatória, o que faz com que não seja admissível sua parti-
cipação no processo. Para o processo penal é mais importante buscar um culpável para que a razão de
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 87
No que diz respeito à principal contribuição para fins desta pesquisa,
o que mais importa é o fato de que as teorias reativas se dedicam às críticas
dos processos de produção legislativa, à interpretação seletiva das leis penais
e aos desmandos da execução penal, especialmente no que diz respeito à
desumanidade do cárcere moderno. As estratégias de etiquetamento social
impactam de modo sensível não apenas nos níveis de incriminação primária,
mas sobretudo rotulando criminalmente o que é o crime e quem é o crimino-
so. A reação social é introduzida também como uma importante estrutura de
socialização e repercute também nos processos de incriminação secundária,
afetando as interações sociais em vista do etiquetamento e estigmatização
forjados pelo sistema de justiça criminal. Mesmo assim, o acúmulo de evidên-
cias científicas sobre a necessidade de desformalização do sistema de justiça
criminal (controle social informal é amplamente mais efetivo), a necessidade
de integração da política criminal com políticas públicas de inclusão social
e – já desde Beccaria! – a constatação de que a certeza da punição repercute
mais sensivelmente na redução da criminalidade do que severidade são ainda
o persistente brado da criminologia crítica253.
É intrigante, no entanto, que os criminólogos críticos tenham dedicado
tão pouca atenção ao papel das corporações254. Em La défense sociale nouvelle,
Marc Ancel, marcou uma geração inteira com o apelo humanista e a neces-
sidade de um conhecimento criminológico que fundamentasse uma política
criminal racional de proteção da sociedade e readaptação social do indíviduo
envolvido em comportamento desviante, com especial ênfase na execução
penal. Daqui surgem algumas repercussões, especialmente no ordenamento
jurídico francês com a responsabilidade penal da pessoa jurídica, no âmbito
da defesa da sociedade contra o abuso de poder das corporações255 e defesa
da vítima256, sem que, no entanto, apresente maior alcance universal.
Estado se imponha. A vítima resulta sendo vítmia também do sistema punitivo. Ademais, não raro, é a
vítima que trará uma luz para solução da pendência existente com o réu. No mais das vezes, vítimas de
um processo não diferenciam uma questão civil da penal; muitas vezes não têm qualquer interesse em
perseguir quem quer que seja; tias vítimas, normalmente, querem obter uma reparação e reencontrar
sua tranquilidade, assim como encontrar na Justiça alguém que as escute com paciência e simpatia”,
SHECAIRA, Sergio Salomão. Criminologia. 3. ed. São Paulo: RT, 2011, p. 373
253. DOWNES, David. “What the next government should do about crime”. The Howard Journal of Crime
and Justice, 39/1997, p. 1-13.
254. FRIEDRICHS, David; ROTHE, Dawn. “Crimes of the powerful: white-collar crime and beyond”.
DeKESEREDY, Walter et al (org) Routledge Handbook of Critical Criminology. London: Routledge,
2011, p. 241-251. Se bem não possa ser formalmente considerado um criminólogo, boa parte dos escri-
tos de Ralph Nader são centrais à compreensão do comportamento empresarial socialmente danoso nos
EUA, tal qual NADER, Ralph. Unsafe at any speed. Grossman Publishers, 1965.
255. ANCEL, Marc. La défense sociale nouvelle: un mouvement de politique criminelle humaniste. 3. ed.
Paris: Cujas, 1954, 184 p.
256. ANCEL, Marc. “La defense sociale devant le problème de la victime”. Revue de science criminelle et de
88 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
A busca por modelos explanatórios à criminalidade corporativa foi
objeto de poucos e isolados estudos, que basicamente se orientam pelos
avanços em torno da concreta determinação do dano e na crítica à regulação
do comportamento corporativo socialmente danoso257. Com a orientação
de uma economia política do dano, deve-se à crítica criminológica a mo-
bilização em torno da compreensão das condições materiais que causam
dano às pessoas em seu curso de vida e à comunidade258. Os estudos sobre
danos em massa (mass harm) foram levados às ciências criminais desde a
condição de delito político (Wolfgang Naucke) e a atividade especulativa
das instituições financeiras foi explorada cientificamente por Raul Zaffaroni
no campo do genocídio.
A maior parte dos estudos se concentra na denúncia do caráter abusi-
vo e predatório da concentração de poder corporativo. Steven Box acentua
a mistificação do “criminoso do colarinho branco” e a certa dificuldade
social em aceitar o caráter patológico das “pessoas respeitáveis que cometem
crimes”, sendo bem mais confortável – quase uma saída estética, acrescen-
tamos – entender este comportamento desviante como “racional”259. Steve
Tombs articula a necessidade de regulação do comportamento corporativo
socialmente danoso com a falta de um modelo explanatório para a crimina-
lidade advinda das “novas formas de organização”260, menos burocratizadas
(“anti-modernas”)261, recomendando novas estratégias de controle262.
droit pénal comparé. 4/1978, p. 184.
257. HILLYARD, Paddy et al (org). Beyond criminology: taking harm seriously. Winnipeg: Fernwoodbooks,
2004, p. 10-30.
258. HILLYARD, Paddy; TOMBS, Steve. “Towards a political economy of harm: states, corporations and
the production of inequality”. HILLYARD, Paddy et al (org) Beyond criminology: taking harm se-
riously. Winnipeg: Fernwood, 2004, p. 30-54. A centralidade da produção do dano foi posteriormente
reconhecida por AGNEW, Robert. Toward a unified criminology: integrating assumptions about crime,
people, and society. New York: 2011, p. 167 e ss.
259. “If these upper- and middle-class criminals are also pathological, then what hope is there for any of us!
(…) Having rescued the powerful from ‘abnormality’ we might do the same for the powerless. Maybe
they too are rational rather than irrational, morally disreputable rather than organically abnormal, ove-
rwhelmed by adversity rather than by wickedness”, BOX, Steven. Power, crime and mystification. Lon-
don: Routledge, 1983, p. 4 e 16 e ss.
260. TOMBS, Steve. “Corporate crime and new organizational forms”. PEARCE, Frank; SNIDER, Laureen.
Corporate crime: contemporary debates. Toronto: University of Toronto Press, 1995, p. 132 e ss. Em
maior profundidade sobre a noção de “organização moderna”, ETZIONI, Amitai. Modern organiza-
tions. New Jersey: Prentice-Hall, 1964, 120 p.
261. Tombs analisa criticamente o primado do modelo weberiano dos tipos ideais de organização burocrá-
tica, “a structure of clearly defined activities linked by clear lines of command, communication, co-or-
dination and control”, ao contrário das “novas formas”, fragmentadas ou descentralizadas, com maior
autonomia ou autorregulação entre as pequenas unidades – ‘minimization of obligation’, ‘increased
responsibility’, and decreased surveillance’ – , compromisso com o mercado e pesquisa tecnológica,
cultura de cooperação, e orientação estratégicas em ‘core activities’, TOMBS, Steve. Corporate crime…
cit., p. 134.
262. “In so far as new forms of organization open up corporate froms and recognize the existence and legi-
timacy of a plurality of voices, possibilities for democratization emerge that are worth pursuing. The
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 89
É verdade, no entanto, que desde o escândalo da Enron e a crise dos
subprimes de 2008 houve maior mobilização em torno da criminalidade dos
poderosos. Recentemente alguns estudos referenciados à criminologia crítica.
Na coletânea Why they got away with it: white collar criminals and the financial
meltdown, organizada por Susan Will, Stephen Handelman e David Brother-
ton em 2013, encontram-se estudos bastante reveladores. David Freidrichs,
por exemplo, ao criticar o vácuo das ideias criminológicas em relação à crise
financeira, estabelece relações entre Wall Street e Main Street. Na linha da
tradição crítica, posiciona os crimes de colarinho branco e a criminalidade
financeira como socialmente muito mais danosos que o tradicional “assalto
a banco”263. Susan Will demonstra como a lógica dos esquemas fraudulentos
(“esquemas Ponzi” ou “esquemas pirâmide”) serve bem à tensão imposta
aos cidadãos para “lucrar como gente grande”, os quais, na maior parte
das vezes, sequer tem a dimensão do risco e de suas perdas264. Jock Young,
por sua vez, analisou o caso Madoff, “uma verdadeira metáfora dos nossos
tempos”. Antes de ser um “marginal, era bem ajustado e integrado à socieda-
de” e famoso filantropo nos EUA. Aliás, Young capta muito bem o sentido
disso e questiona “quantos ladrões norte-americanos seriam necessários para
furtar U$ 60 bilhões”? Em tom de denúncia, Young aponta a falha na con-
cepção dos processos de vitimização, assim como da falta de ruptura com o
modelo que levou ao ciclo da “crise moral à financeira; e da crise financeira
blurring of divisions between organizations and indeed even perhaps between organizations and their
environments creates a potential for legitimate democratic participation by groups of ‘external’ stake-
holders. If pro-regulatory pressure groups ‘are absolutely central to the regulatory process’, then any
prospects for democracy in and around organizations might help minimize (…) crimes”, TOMBS, Ste-
ve. Corporate crime… cit., p. 143-144; em sentido semelhante, COHEN, Stanley. Visions of social con-
trol: crime, punishment and classification. Malden: Polity, 1985, p. 161 e ss; em crítica mais explícita ao
padrão regulatório amistoso às corporações do sistema de produção capitalista, com a imposição de um
“capitalismo de compadrio” ao “terceiro mundo”, sustentado por captura regulatória sistêmica (crony
capitalism), COHEN, Stanley. Against criminology. London: Routledge, 1998, p. 172 e ss. Próximo, em
críticas às manifestações do controle na esfera econômica como “não regulação regulável”, MARCAN-
TONIO, Jonathan Hernandes. Direito e controle na modernidade. São Paulo: Saraiva, 2013, p. 121 e ss.
263. “The intent here is not to dismiss the various forms of harm involved in conventional bank robberies,
which are surely traumatic for many of the victims, but rather to place such robbery within the broader
context of other forms of ‘bank robbery’, and to call for more appropriate proportionality in the popular,
legal, and justice system responses to those different forms of crime”, FRIEDRICHS, David. “Wall
Street: crime never sleeps”. WILL, Susan et al (org) Why they got away with it: white collar criminals
and the financial meltdown. New York: Columbia University Press, 2013, p. 3 e ss.
264. “Average Americans, wanting to maintain or improve their economic position, were seduced by the
hegemonic rhetoric that told of new financial opportunities and the prospect of producing wealth like
the ‘big boys’. (…) Victims of the housing bubble and other institutionalized Ponzi schemes rarely
understand or are told that they participated in a Ponzi. It is difficult for them to comprehend that they
were victims of Ponzis operated by the country´s most respected financial institutions”. WILL, Susan.
“America´s Ponzi culture”. WILL, Susan et al (org) Why they got away with it: white collar criminals
and the financial meltdown. New York: Columbia University Press, 2013, p. 60-61. Em argumentação
muito semelhante, SHAPIRO, David. “Generating the Alpha return: how Ponzi schemes lure the unwa-
ry in an unregulated market”. WILL, Susan et al (org) Why they got away with it: white collar criminals
and the financial meltdown. New York: Columbia University Press, 2013, p. 130-148.
90 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ao pânico moral”265.
Gregg Barak, em seu Unchecked corporate power, no seu melhor estilo
da denúncia, apresenta fontes preciosas para a compreensão da “rotinização”
dos crimes perpretados no âmbito das multinacionais (MNCs), os quais,
não obstante, deixam de figurar na priorização político-criminal. Bem ao
contrário, de tal forma as MNCs estão onipresentes no cotidiano da so-
ciedade que a rotinização e a vulneração de comunidades inteiras sequer é
questionada. A reflexão central da criminologia crítica é o que justifica toda
a pesquisa de Barak: “por que os crimes dos poderosos são punidos de forma
mais leniente do que os crimes de rua? Quando um policial mata um cida-
dão permanece impune, a tortura política é chancelada pelo Estado, mas as
fraudes financeiras dos traders de Wall Street sequer são investigadas, nada
acontece tão sistematicamente como as ações fracassadas dos Estados nacio-
nais em obstruir a criminalidade dos poderosos”. Frente ao poder das MNCs
e a dinâmica de suas estratégias corporativas266, as ações governamentais não
passam de mera cumplicidade, reduzidas à colusão267.
265. “There were relatively poor victims who deserve our concern, but they played more of a role in the
rhetoric of victimization than they did in the proportion of losses. Even some of the ‘less’ wealthy
clients lost millions of dollars, which scarcerly vindicates their claims of being the average Ameri-
can family”, YOUNG, Jock. “Bernie Madoff, finance capital, and the anomic society”. WILL, Su-
san et al (org) Why they got away with it: white collar criminals and the financial meltdown. New
York: Columbia University Press, 2013, p. 78-81. No mesmo texto, Jock Young comenta sobre as
similitudes entre Madoff e os cidadãos “comuns”: “He is a bit of a puzzle for the criminologista:
He is the right gender to be sure but the wrong class, ethnicity, and age; we usually spend our time
looking down, not up, the social structure when analyzing criminal behavior. I am not onte who
believes that there is a general theory of crime that can explain everything. Such endeavors usually
end up in vacuous abstractions, for instance, Gottfredson and Hirschi´s (1990) grandly named
General Theory of Crime. But there are formal similarities, for example, the Ponzi scheme as a con
trick is only an upmarket version of the guy on the street corner with three cards or three tumblers
and one concealed marble. You have a mark, the likely investor; a shill, who plays on the cupidity
of the mark and his or her desire for easy money; a chief compliance officer; and the con man
himself, Mr. Madoff. And there are cultural parallels: subcultures that thrive on risk, which go to
the very edge of legitimacy and often drift over it, and those who, whether high or low in the class
structure, see extravagance as a style of life and eschew utilitarian notions of wealth”.
266. Barak recorre ao caso da Apple para dar concretude às críticas: “As global corporations have grown
richer and more powerful than many nations, they increasingly operate without limits on their power in-
fluence. Around the world, global corporations drive governmental policies, unchecked by strong global
policies to protect public health, human rights and environment. In 2015 Apple Inc. reported a quaterly
profit of $ 18 billion, the largest in history. During the same year its market-captial valuation of $ 765
billion reached the highest ever for any U.S. corporation. Based on total revenues of $233 billios for
2014/2015 for a private, public, or state-owned company, Apple ranked twelfth in the world. However,
its record for design and technological innovation has been second to no other companies. The Apple
brand is also the most admired brand in the world. Several factors have contributed to Apple´s success,
including the vision of the late Steve Jobs, the work executed by Apple engineers, the failure or refusal
of Apple to pay a fraction of its fair share in taxes, and the super-exploitation of the workers who manu-
facture Apple products”, BARAK, Gregg. Unchecked corporate power: why the crimes of multinational
corporations are routinized away and what we can do about it. London: Routledge, 2017, p. 1.
267. Em sentido semelhante, SNIDER, Laureen. “The sociology of corporate crime: an obituary – or: Whose
knowledge claims have legs?)”. Theoretical Criminology, 4/2000, pp. 169-206; TOMBS, Steve; WHY-
TE, David. The corporate criminal: why corporations must be abolished. London: Routledge, 2015,
p. 30 e ss.; TOMBS, Steve. “State-corporate harm and victimization”. CORTEEN, Karen et al (org) A
companion to crime, harm, and victimization. Bristol: Policy Press, p. 224-225.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 91
A principal contribuição da criminologia crítica neste campo consis-
te mesmo em levar a sério a necessidade de verificação concreta do dano
corporativo (corporate harm), especialmente a partir da chave metodológica
proposta por Barak para a compreensão dos processos de vitimização mul-
tinacional268. Esta compreensão parece ser fundamental para a construção
científica de uma vitimologia corporativa e recomendação de uma agenda de
ações estratégicas para a regulação do comportamento empresarial socialmen-
te danoso. Apesar de que a criminologia crítica por muito tempo foi refratária
aos estudos de vitimologia, sob a falsa percepção de que o reconhecimento da
vítima levaria à criminalização de muitos comportamentos269, as repercussões
da teoria do etiquetamento no âmbito da vitimologia também são muitas. A
ideia de uma vitimologia crítica também será analisada em apartado.
No âmbito da vitimologia, a consideração das condições materiais em
que se produzem os processos de vitimização, ao menos do ponto de vista
econômico – sem levar em consideração ainda os sofrimentos emocionais – ,
é determinante para a construção social da vitimização. Permite-se a partir
daí extrair indicadores mais precisos para se precisar o estado de vulnera-
bilidade, distinguindo na população pessoas mais ou menos propensas ao
estado vitimizante270. É mais precisamente esta ideia de construção social da
vitimização que permitirá definir as percepções sociais e estabelecer a prio-
rização de políticas criminais e qualificar quem é a vítima, o ofensor, o juízo
de reprovação e as possibilidades estratégias de restauração271.
3.8. ELEMENTOS PARA UMA CRIMINOLOGIA CORPO-
RATIVA
Sob decisiva influência das ideias criminológicas de Sutherland,
Donald Cressey iniciou um processo intuitivo de investigação das rela-
ções entre as distintas disciplinas que envolvem a criminologia corporativa,
268. “In the world of high-powered multinational corporate crimes that we do know about, these transgres-
sions should be studied within the legal trends and social parameters of capital accumulation and global
geopolitics. In an era of financialization and globalization, these examinations need to take into account
both the current developments in the internationalization of criminal law and criminal justice as well
as in the application of international human rights law. (…) there has been a general trend in criminal
wrongdoing to normalize complicity inside of a multitude of liability models, such as `collective agen-
cy` or `co-perpretation`”. BARAK, Gregg. Unchecked corporate power... cit., p. 20-21.
269. Veja-se, por exemplo, SCHUR, Edwin. Radical non-intervention: rethinking the delinquency problem.
New Jersey: Prentice-Hall, 1973, pp. 10 e ss.
270. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 46.
271. “According to labeling theory, the way society reacts to a crime is determined not only by who the
victim was, but also by who the offender is and how that particular offense is viewed in the context of
contemporary events, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 47.
92 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
como nas construções psicologia social e mesmo ciências naturais, conce-
bendo as formulações originais da teoria da criminalidade corporativa272.
Embora tenha inaugurado os prospectos teóricos originais da criminolo-
gia corporativa, Cressey resistiu à configuração da personalidade jurídica,
confrontando-a aos processos de investigação da causa do crime (crime
causation). A responsabilidade penal empresarial não resistiria, segundo
ele, nem à análise de como o crime é distribuído na ordem social, nem à
análise lógica sobre os processos psicossociais do comportamento desviante.
A “pobreza teórica da criminalidade corporativa” radicaria precisamente na
falta de diferenciação consistente entre crimes cometidos por indivíduos e
crimes cometidos por corporações273.
Stanton Wheeler274, Kramer275 e Marshall Clinard e Peter Yeager276
tampouco teriam alcançado esta distinção, limitando-se a reconhecer socio-
logicamente a importância da criminalidade corporativa e seu impacto na
sociedade como argumentação suficiente para justificar a responsabilidade.
272. Na bastante elucidativa síntese de Laufer, compreende-se o contexto histórico das críticas de Cressey
e o surgimento da criminologia corporativa: “The history of criminology is marked by a series of intel-
lectual revelations that we now too often take for granted, for example, persons of high socioeconomic
status commit crimes (Sutherland, 1949); a small number of young chronic offenders commit a dispro-
portionate amount of crime (Wolfgang, Figlio, and Sellin, 1972). Of all the any revelations over the
last fifty years, criminologists seem to have the most difficult with the notion that an organization or
entity, whether a corporation or nation state, may commit a crime. When crimes are imputed from an
individual to an inanimate entity, the intellectual challenge becomes: Should an individual be blamed
as well? Don Cressey´s critical remarks about the fictionalizing of corporate persons, for example,
reveal an all too common hostility to the notion of organizational liability and blame (Cressey, 1989).
This hostility is reflected in an absence of a theoretical deliberation over crimes imputed or attributed to
complex business organizations (Paternoster and Simpson, 1993). The same may not be said of theories
of white collar crime (Weisburd, Wheeler, Waring, and Bode, 1991). It is simply easier to theorize about
individual offenders – or individuals in groups. Criminological theories of entities challenge an accep-
tance of anthropomorphic fiction. Scholars get mired in discussions of how and when to attribute blame;
how and when to sanction; and who ultimately deserves punishment (Laufer, 1994; Schlegel, 1990)”,
LAUFER, William. The forgotten criminology… cit., p. 76.
273. “(…) it does not make sense for scientists to maintain that these fictitious persons do so because they
are in poverty, are frustrated, are labeled as troublemakers, have poor attachments to the social order,
or have had an excess of associations with criminal behavior patterns. Clearly, corporate criminality
cannot be explained by the same causal principles used to explain the criminality of real persons. (…)
let it be said that it is just as ridiculous for criminologists to try to explain criminal behavior that was
not intended as it is for judges to try to determine whether a fictitious person has an evil state of mind.
Because corporations cannot intend actions, none of their criminality can be explained in the framework
of behavioral theory. It is time for criminologists to eradiate this embarrassment by acknowledging
that corporation crimes and organizational crimes are phantom phenomena. Such acknowledgment will
not lead to abandoning criminological concer for white-collar offenses and offenders. On the contrary,
the strength of this area of criminological research and theory will grow in proportion to the degree to
which criminologists first recognize that only real persons have the psychological capacity to intend
crimes, and then focus their analytical and theoretical skills on these persons”, CRESSEY, Donald. “The
poverty of theory in corporate crime research”, LAUFER, William; ADLER, Freda (org). Advances in
criminological theory.v. 1., New Brunswick: Transaction, 1995, p. 37-48.
274. WHEELER, Stanton. “Trends and problems in the sociological study of crime”. Social problems.
23/1976, p. 525-533.
275. KRAMER, R. “Corporate criminality: the development of an idea”. HOCHSTEDLER, E. (org) Corpo-
rations as criminals. Beverly Hills: Sage, 1984, p. 30.
276. CLINARD, Marshall; YEAGER, Peter. Corporate crime. 3. ed. New Brunswick: Transaction, 2009, p.
12 e ss.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 93
Esta postura científica também se reproduz dentre os criminólogos críticos,
como Steven Box e David Shichor, que definem a criminalidade corporati-
va de modo bastante semelhante à perspectiva tradicional, “atos ilícitos de
omissão e comissão por um indivíduo ou grupo de indivíduos em forma
de organização legítima, de acordo com os objetivos desta organização, re-
sultando em consequências econômicas ou físicas sérias a seus empregados,
consumidores, (...) público geral e outras organizações”277.
John Braithwaite, em diálogo aberto com Don Cressey, propõe que
a investigação teórica em criminologia corporativa encontre na realização
dos objetivos corporativos a rationale e a validação parcial da capacidade
de ação da empresa. “Se as corporações podem aprender, as teorias da
aprendizagem podem se aplicar tanto aos atos individuais quanto aos co-
letivos”. Corporações podem ser influenciadas por subculturas, as infrações
corporativas estão tão alinhadas às oportunidades legítimas e ilegítimas
para obtenção de suas metas quanto qualquer indivíduo, assim como há
uma série de modelos explanatórios da criminalidade tradicional que se
concretizam como referencial teórico na criminologia corporativa. O mais
importante, segundo Braithwaite, é que a “criminologia não avançará como
ciência se os investigadores padecem de criatividade, nas mãos de teorias
ortodoxas de fins, como dizia o próprio Cressey, ‘impossíveis’”278.
Curiosamente, há poucas referências teóricas específicas sobre a cri-
minologia corporativa. A famosa expressão de John Sutton foi por muito a
regra: “crime e punição são importantes demais para serem deixados a cargo
dos criminólogos”279. Apenas mais recentemente é que a pesquisa científica
em criminologia corporativa ganhou maior densidade, especialmente moti-
vada pela dinâmica altamente especializada da criminalidade financeira280.
277. BOX, Steven. Power, crime, and mystification. London: Routledge, 1983, p. 16 e ss.; “Corporate de-
viance is organizational deviance, committed by individuals during their normal activities as employees
or representatives of the corporation and is meant to achieve organizational goals. The corporation is
considered to be the violator, not the individual. Clinard and Yaeger expand this definition by stating
that ‘a corporate crime is any act committed by corporations that is punished by the sate, regardless
of whether it is punished under administrative, civil, or criminal law. This violation ‘is committed on
behalf of the organization; it occurs in the course of participating or working in it. “corporations generate
occasion for deviance because: (a) the complex and impersonal nature of transactions allows for mislea-
ding advertisement, and consumers are unable to test the product; (b) organizations are subject to special
norms which can be easily broken, thus resulting in illegality and deviance, for instance anti-trust laws,
etc”. SHICHOR, David. Corporate deviance…, p. 67-88.
278. BRAITHWAITE, John; FISSE, Brent. “On the plausibility of corporate crime theory”. 2. ed. LAUFER,
William; ADLER, Freda (org) Advances in criminological theory. New Brunswick: Transaction, 1990, p. 34-35.
279. SUTTON, John. “The political economy of imprisonment in affluent Western democracies – 1960-
1990”. American Sociological Review, 69/2004, p. 185.
280. GOTTSCHALK, Petter. Policing financial crime: intelligence strategy implementation. Boca Raton:
Brown Walker, 2009, p. 67 e ss.
94 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Observar como se deu a priorização da política criminal econômica, ao
menos nas últimas quatro décadas, dá sinais de que está em curso um trânsito
da war on crime/war on drugs para a criminalidade do colarinho branco, da
criminalidade violenta das ruas para a sofistificação dos centros financeiros.
Com base em inteligente estratégia de pesquisa relacional entre a punição
da criminalidade das ruas (crimes in the streets) e do colarinho branco (crimes
in the suítes), Hagan combinou estudos sobre a criminalidade e falta de cre-
dibilidade (disrepute) com os custos sociais da desigualdade281. A partir desta
chave de leitura, a falta de recursos de comunidades afetadas (distressed) nos
EUA colabora para o incremento da violação e maior vulneração de grupos
comunitários. Posteriormente, Hagan, no instigante Who are the criminals?,
organiza os estudos sobre a política criminal nos EUA da Era Roosevelt a Era
Reagan, delimitado nos processos de priorização política e as estratégias de
controle. A determinação histórica da “política da política criminal” remonta
à explosão demográfica e encarceramento de massas e veio combinada com a
retórica da “recuperação econômica”. Nestes períodos históricos, a polaridade
entre criminalidade de rua e dos poderosos é mais do que significativa: de
um lado controle excessivo (overcontrol) muito medo da criminalidade de
ruas, desigualdade e racismo, de outro, desregulação e controle insuficiente
(undercontrol) da criminalidade corporativa. Quer dizer, muito crime e pouca
justiça (too much crime and too little justice)282. Hagan utiliza a expressão
“alimento para a ambição” ou “lenha para a fogueira” (feed for greed) para
anunciar como as políticas de Reagan encontraram ressonância no ideário
desregulador de Alan Greenspan (que ocupou a presidência do Federal Reserve
Bank de 1987 a 2006) e na economia liberal de Milton Friedman, espe-
cialmente a partir do Garn-St Germain Depository Institutions Act. Citando
Wheeler e Rothman (1982), Hagan mostra que “a corporação está para o
crime de colarinho branco assim como a arma está para o ladrão, quer dizer,
um instrumento para obter dinheiro de suas vítimas”283. Laufer, em recensão
a Hagan, aponta que deveria haver maior clareza na alocação de recursos das
estratégias fiscalizatórias e regulatórias, bem diferenciando o enforcement no
campo da criminalidade de ruas e nos crimes corporativos, além de pontuar
281. HAGAN, John. Crime and disrepute. Thousand Oaks: Pine Forge, 1994, p. 108; no campo da vitimo-
logia, COHEN, Lawrence et al. “Social inequality and predatory criminal victimization: an exposition
and test of a formal theory”. American Sociological Review, 1981, pp. 505-524.
282. HAGAN, John. Who are the criminals? The politics of crime policy from the Age of Roosevelt to the Age
of Reagan. Princeton: Princeton Press, 2010, p. 14 e ss.
283. “Corporate complexity and a trust of persons in high corporate positions worked hand in glove with
policies of deregulation to set the foundation for an increasingly free and fearless pursuit of risks and
profits during the age of Reagan”, HAGAN, John. Who are the criminals… cit., p. 173.
Capítulo 3 – Fundamentos da pesquisa criminológica 95
que a persistência da criminalidade corporativa nas “eras” não corresponde à
crítica da desregulação, quem sabe apenas substituído por atuação simbólica e
contingente do Estado284. Porém, o mais interessante é que Hagan demonstra
como a análise da criminalidade corporativa está inserida no cerne das rela-
ções sociais e impacta estruturalmente a coesão social285. Isso significa que a
criminologia corporativa extrai suas consequências teóricas da criminologia
tradicional, mas a ela volta quando as corporações descem, por assim dizer,
aos níveis mais básicos das ofensas criminais.
Para além das definições convencionais286, assume-se que a criminologia
corporativa depende da sistematização de uma série de elementos tópicos
analíticos: a) corporação como ofensora; b) concepção da personalidade cor-
porativa e responsabilidade construtiva (constructive fault); c) mensuração do
impacto do comportamento corporativo socialmente danoso; d) escalona-
mento das condutas em função de sua danosidade; e) convergências entre
crimes do colarinho branco e crimes corporativos; f ) mediação dos meca-
nismos de controle social formal do negócio; g) combinação das estratégias
de enforcement e regulação; h) articulação de soluções alternativas e práticas
restauradoras; i) articulação das iniciativas corporativas e cultura organizacio-
nal; e, por fim, o tópico analítico proposto como j) vitimologia corporativa,
abrindo oportunidade para um novo campo de investigação científica.
284. “There are deeper meanings to shifts and trends in the regulation of Wall Street or the ‘suites of America’.
Perhaps most notable is our remarkable ambivalence with the idea of a criminal corporation, found in the
apparent illogic of attributing criminal wrongdoing to the engines of our economic growth. This ambi-
valence, reflected in the tilted allocation of criminal justice expenditures, is captured by the fact that: (1)
corporations are aggregates of innocent stakeholders who unfairly suffer from a criminal investigation,
indictment, and conviction, but serious consequences must result from corporate deviance; (2) markets en-
courage corporate risk taking and innovation, but corporations particularly in certain sectors and industries
require vigilant regulation and faithful compliance; (3) civil and administrative law remedies for organiza-
tional deviance already exact a huge toll on corporations, but few doubt the unique role of the criminal law
to encourage law abidance or voluntary disclosure of wrongdoing; and (4) the government must support
and maintain close ties to the business community, but such ties may inhibit regulation or make resort to
the criminal law problematic”, LAUFER, William. Commentary on ‘Who Are the Criminals?’, by John
Hagan”. Contemporary Sociology: a Journal of Reviews, 42/2013, p. 679-683.
285. “(...) the latter part of the 1990s was also a period of falling violent crimes rates in the United States.
There is important recent evidence from research (…) on more than 9.000 US neighborohoods that in-
dicates that increased residential investment in home ownership lowered violent crime rates, especially
in African American neighborhoods in 1999-2001. Based on research in Chicago neighborhoods in the
1990s, Sampson and Wikstrom similarly argue that concentrated disadvantage and low levels of home
ownership would reduce neighbordhood levels of social control, social trust, and collective efficacy,
which in turn increases rates of violence. The hope was that increasing home ownership would reduce
neighborhood instability, including that attributable to neighborhood violence”, HAGAN, John. Who
are the criminals… cit., p. 191.
286. “Corporate crime is criminal activity committed by organizations meant to profit the organization. An
understanding of corporate crime often requires learning the language of business and conceiving of both
crime and victimization in a collective and aggregate sense. Corporate crime has existed as long as there
have been corporations, but history shows that more recent corporate crimes have been more extensive and
have resulted in greater lossess to victims than in years past. There are severeal different kinds of corporate
crimes, and each of these results in different kinds of harm or costs”, MEIER, Robert F. “Corporate Crime”.
CHAMBLISS, William (org). Crime and criminal behavior. Los Angeles: Sage, 2011, p. 59.
Capítulo 4
FUNDAMENTOS DA PESQUISA VITIMOLÓGICA

Para além dos esforços conceituais tradicionais287, os fundamentos da

pesquisa vitimológica permitem observar a fascinante convergência entre
criminologia e os desenvolvimentos científicos da vitimologia. O fascínio,
no entanto, não repercute no âmbito corporativo, e acaba facilmente frus-
trando as expectativas, dando-se conta de que a vitimização corporativa
(corporate victimhood) é drasticamente reduzida à relação incestuosa entre
as narrativas corporativas, as tragédias humanas e as catástrofes naturais. A
própria vitimologia é descrita com pobreza ou apreendida com insuficiên-
cia, restrita às categorias tradicionais. É preciso assimilar novas percepções
sobre os processos vitimizantes, identificar estas novas vozes e resgatar-lhes
o sentido mais básico de dignidade como matéria de realinhamento da
responsabilidade penal empresarial, reforçando-lhes os fundamentos e seus
limites de legitimação.
Com elevada sensibilidade, o prêmio nobel de literatura Voices from
Chernobyl, escrito com fineza por Svetlana Alexievich, representa um tre-
mendo testemunho emocional sobre os sentimentos, percepções e incerteza
que a vítima pode vivenciar em uma tragédia humana. O uso de narrativas
corporativas, porém, arrefece o drama da sensibilidade humana, diluindo-a
em “manchas morais coletivas” (collective stains), sensações esparsas mera-
mente acumuladas sem afetar de forma significativa a concepção que se tem
da criminalidade corporativa e dos processos de vitimização. A cobertura de
mídia converte-se em um grande negócio, ávida pelo sofrimento e lutas pela

287. “Victimology, the study of crime victims, their characteristics, their relationship to, and their interac-
tions with, their victimizers, their role and their actual contribution to the genesis of the crime, offers
a great promise for transforming etiological criminology from the static, one-sided study of the traits
and attributes of the offender into a dynamic, situational approach that view criminal behavior not as a
unilateral action but as the outcome of dynamic processes of interaction. Victimology offers the prosect
of a comprehensive model that integrates endogenous and exogenous factors, individual and situatio-
nal variables, predisponsing and catalytic forces, a model encompassing the perpetrator´s motives and
environmental temptations and opportunities, the victimizer´s initiative and the victim´s response, one
party´s action and the other party´s reaction”, FATTAH, Ezzat. “Some problematic concepts, unjustified
criticism and popular misconceptions”. SHICHOR, David (org) Victims and victimization. Waveland,
Prospect, 2002, p. 36.
98 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
sobrevivência. O alcance do mundo virtual permite que real time a vitimiza-
ção se torne imediatamente objeto de mercancia. A captura de percepções é
exercício permanente, afetando e criando novos comportamentos, o que gera
enorme faturamento a partir das tragédias humanas e manipula sentimentos
em desprezo à forma como são afetadas as vítimas reais em sua personalidade
e em sua vida social. Recentemente, os vitimólogos tem até classificado estas
situações como manifestações de vitimização quaternária de grupos especí-
ficos288, o que, em verdade, apenas reflete a avidez pela maximação do lucro
na mesma proporção em que maximiza o sofrimento humano.
As vítimas merecem muito mais do que isso. Merecem mais atenção,
melhores condições concretas para exercer seu testemunho, o perdão e de-
terminarem-se em suas liberdades pessoais (ou capacidade de agência). Mas
também o sobrevivente (harm to other), merece igualmente reconhecimento,
o sistema de justiça criminal deve dar-lhe voz, ouvi-lo, ampliar-lhe os limi-
tes do amparo psicológico. O dano à vítima deve ser envolvido com outros
tipos de dano e com suas repercussões na comunidade (harmed community)
e frente às gerações futuras em larga escala de efeitos socialmente danosos
(mass harm). Ao contrário disso, a sensação de justiça não-realizada mina o
sistema de justiça criminal. A pesquisa científica na área deveria demonstrar
maior sensibilidade por estas novas percepções, um tanto mais acuradas
sobre como definir o sentido social do dano e suas consequências para a
responsabilização. Apesar disso, as vítimas seguem sendo sistematicamente
silenciadas. A vitimização permanece não reconhecida, na mesma medida
em que a Justiça não distribuída.
Desde Albert Reiss, as quantificações e cruzamento de dados sobre viti-
mização reforçam a disparidade do conhecimento sobre o comportamento do
ofensor e da vítima289. O domínio precário dos padrões de comportametno
deriva não apenas da falta de dados, mas da métrica insuficiente. Reiss já
dava conta das métricas insuficientes, cruzamentos de dados, analítica dos
288. “(…) hearing the stories of the victims can often vicariously traumatize these individuals. Finally, in-
dividuals in the community who are relatively isolated from a violent incident may also become vica-
riously traumatized by hearing about the incident or seeing stories on the news or reading about it in
the newspaper, becoming quaternary victims”, AXELROD, Evan. Violence goes to the internet. Sprin-
gfield: Charle Thomas, 2009, p. 35.
289. “Not only does considerable overlap exist between populations of victims and offenders as demonstra-
ted by the substantial proportion of violators having also been victims, but considerable evidence exists
that the experience of being victimized increases the propensity for offending and that populations
of victims and offenders have homogeneous characteristics (…). Clearly any theory that assumes no
overlap exists between populations of victims and offenders or that they are distinct types of persons
distorts the empirical research”, REISS Jr., Albert. “Towards a revitalization of theory and research on
victimization by crime”. Journal of Criminal Law and Criminology, 72/1981, pp. 710-711.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 99
processos de múltipla vitimização, cifra oculta de vitimização (com elevados
índices de emoções contraditórias, tais como vergonha, constrangimento e
autorresponsabilização). A falta de conhecimento vitimológico causa a erosão
da legitimidade do controle social formal. Falta de medidas e insuficiente
concepção apenas reafirmam a frágil agência da vítima, negligenciada em
seus direitos e necessidades. As vítimas são submetidas a forças que elas não
controlam290 e, o que torna a situação ainda mais delicada, as ciências crimi-
nais simplesmente não dominam estas formas de subordinação, seus abusos
e os efeitos deletérios do dano à pessoa (harm to the self).
Por conseguinte, a fundamentação da vítima e dos processos de viti-
mização fica fragilizada em interpretações sobre sua “relatividade”, ao sabor
da acomodação de preferências políticas ou moralismos291. A necessidade
de conectar as vítimas aos danos por meio da punição do comportamento
socialmente danoso vem para suprir a sensação de anomia (normlessness) e
restaurar o Estado de Direito (rule of law). A pesquisa vitimológica deve estar
solidamente fundamentada em evidência sobre a identificação da vítima e
daquelas que realmente necessitam submeter-se à restauração. O que, com
maior sensibilidade prática, significa identificar as vozes que não são ouvidas
e a percepção real de deslegitimação do sistema de justiça criminal frente às
injustiças cometidas sistematicamente contra as vítimas.
Com base em pressupostos muito semelhantes, o instigante ensaio de
Michael O´Connell investiga por que a vitimologia estaria no “modo de
espera”, na expectativa de construção racional, metódica, suficientemente
fundada em empiria e propositiva sobre um modelo explanatório orientado
à vítima292. Ezzat Fattah, movido por semelhante preocupação de busca do
referencial científico da pesquisa em vitimologia, elabora um interessante
cenário da pesquisa vitimológica. Além dos entraves da métrica e da pesquisa
quantativa, há interpretações qualitativas igualmente subestimadas. Por que
algumas pessoas são vitimizadas e outras não? Seria aleatório e casual, ou
haveria certa padronização de fatores e oportunidades? Haveria um corte
científico transversal que permita compreender, a um só tempo, a especifici-
dade da vítima e da não-vítima, propensão e vulnerabilidade?293
290. GOVIER, Trudy. Victims and victimhood. Ontario: Broadview, 2015, 232 p.
291. QUINNEY, Richard. “Who is the victim?”. Criminology, 10/1972, p. 322
292. O´CONNELL, Michael. “Victimology: a social science in waiting?”. International Review of Victimo-
logy, 15/2008, p. 91-104.
293. FATTAH, Ezzat. Criminology past, present and future: a critical overview. Hampshire: Macmillan,
1997, 61 e 143 e ss.
100 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
A partir desta analítica, Fattah sistematizou alguns elementos funda-
mentais para o estudo da vitimologia: 1) a “motivação do comportamento
desviante não se desenvolve suspensa em um vácuo”, o que demanda inves-
tigação mais séria sobre ações, interações e reações ao crime, assim como já
afirmado por von Hentig. Há casos em que o comportamento ofensor se
dê em função de vítima específica. Quanto à vítima, o problema é que na
maioria dos casos, é envolvida de modo inconsciente; 2) analítica multifato-
rial é indispensável para compreender o contexto criminógeno; 3) analítica
de cadeia de interações entre ofensor e vítima; 4) modelos explanatórios não
devem ser estatísticos – do contrário, compreender a dinâmica do compor-
tamento e interação entre ambos; 5) estudo da vítima tem importante valor
como informação, que compõe a base da métrica da probabilidade de risco
e determinação das categorias de risco, propensão, medo, reação e impacto
da vitimização, além de fundamentar a formulação de políticas públicas de
prevenção (proteção de vulneráveis, aumento da segurança e melhoria na
qualidade de vida); 6) impacto nas decisões do sistema de justiça criminal;
7) compreensão da responsabilidade moral da sociedade perante à vítima; 8)
conceber estratégias de justiça restaurativa. Como consequência teórica destes
critérios, Fattah extrai a recomendação de que a perspectiva da escolha racio-
nal e oportunidade (rational choice opportunity) seria o caminho preferencial
de convergência entre ambas as teorias criminológicas e vitimológicas294.
A construção científica da vitimologia corporativa pressupõe referências
que melhor permitam compreender os processos de vitimização e o lugar
do sistema de justiça criminal. Desde suas origens, a vitimologia adquiriu o
status de ciência social da vitimização, encontrando seus limites basicamente
na reparação e assistência à vítima. A grande questão é que a vitimização
provocada pela criminalidade econômica é muito mais danosa do que as
demais formas de vitimização. O número de mortos pela negligência ou
pela simples indiferença da vitimização corporativa é muito maior do que
o dano intencionalmente causado pela criminalidade tradicional295. Assim
como na criminologia é recorrente a estratégia de comparação entre os custos
e benefícios relativamente aos street crime e aos corporate crime, na vitimologia
se observam os mesmos problemas de priorização de política criminal, que
294. FATTAH, Ezzat. Criminology… cit., p. 144-146; de modo semelhante, FATTAH, Ezzat. Understanding
Criminal Victimization. New Jersey: Prentice, 1991, p. 91.
295. “With the exception of a few rare types (such as murder, rape, or serious injury), most victimizations,
even the ones usually termed serious, are actually trivial in nature, as well as consequence”, FATTAH,
Ezzat. Criminology… cit., 1997, p. 53.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 101
afetam diretamente a percepção da vitimização.
A revisão dos estudos de vitimologia pretende identificar evidências e
novas perspectivas sobre como a construção do conflito vitimal pode contri-
buir decisivamente na formulação de estratégias mais efetivas de redução da
vitimização. A revisão da literatura disponível em vitimologia e a busca por
interrelações possíveis com os estudos desenvolvidos no âmbito corporativo
podem permitir novas abordagens explanatórias sobre os processos de vitimi-
zação corporativa. Sob decisiva influência das ideias de William Laufer e dos
estudos interdisciplinares desenvolvidos na Universidade da Pennsylvania,
em perspectiva metodológica que combina ampla formação em criminologia
corporativa e fineza de observação dos problemas vitimológicos, é possível
questionar as justificações morais e incorporar novas estratégias de pesquisa
com base em mais criatividade e imaginação296 na formulação de mecanismos
de prevenção da vitimização e redução dos danos à vítima.
Nesta pesquisa, serão revisitados os estágios evolutivos da vitimologia,
buscando auxiliar não apenas no entendimento dos motivos que levaram as
ciências criminais a se mostrarem pouco receptivas às preocupações vitimo-
lógicas, mas também na delimitação de possíveis novas indagações quanto
aos processos de imputação moral orientada à vítima, oferecendo às ciências
criminais a oportunidade de rever os conceitos estruturantes do crime e da
pena. Na própria experiência científica da Universidade da Pennsylvania há
estudos bastante significativos sobre a convergência entre a pesquisa social e
criminológica e as formas de manifestação da violência e da vitimização, com
quantificações e métricas consistentes297, buscando precisamente analisar
como a pesquisa científica pode extrair consequências teóricas de experiên-
cias concretas e fundamentar novas práticas sociais.
Na formulação da vitimologia corporativa, sua compreensão pode ser
obtida por meio desta interação entre as variáveis da vitimologia e os estudos
desenvolvidos na literatura sobre ética negocial e melhores práticas corporati-
vas. O domínio do conhecimento sobre a convergência entre as experiências
em torno da vitimização na criminalidade tradicional (street crimes) e a vi-
timização no âmbito corporativo (corporate victimization) é essencial para
296. WERHANE, Patricia. Moral imagination and management decision making. New York: Oxford Press,
1999, p. 89 e ss.; desde a análise das mudanças na percepção da ética provocada pelas ciências cog-
nitivas, JOHNSON, Mark. Moral imagination: implications of cognitive science for ethics. Chicago:
Chicago Press, 1993, p. 185 e ss.
297. SELLIN, Thorsten; WOLFGANG, Marvin. The measurement of delinquency. New York: Wiley, 1964,
423 p.
102 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
a elaboração de novos parâmetros de compreensão da vitimização direta e
colateral, níveis de vitimização secundária e terciária, além de mecanismos de
proteção e integração de stakeholders, estratégias de prevenção da vitimização
corporativa e devitimização.
Após determinar os elementos de uma criminologia econômica, neste
capítulo serão discutidas as possíveis convergências entre a pesquisa vitimoló-
gica e a vitimização no âmbito corporativo. A concepção de uma vitimologia
corporativa toma como pressuposto a definição do corportamento corporati-
vo socialmente danoso (corporate harmful wrongdoing). O estudo da evolução
do pensamento vitimológico servirá para evidenciar elementos que permitam
estruturar a finalidade, natureza, o nível de conhecimento empírica e as
possibilidades de aplicação prática dos conceitos, desde a avaliação de risco
vitimológico até a imputação de responsabilidade penal empresarial, pas-
sando pela revisão dos processos de vitimização direta e colateral, terciária,
análise de stakeholders, estratégias de desvitimização e justiça restaurativa298.
As corporações devem ser concebidas como perpetradoras e agentes
puníveis pelo comportamento socialmente danoso. O abuso do poder cor-
porativo resulta em tragédias funestas ao redor do mundo, cotidianamente.
A falha de reguladores em desenvolver estratégias de suporte à vítima e a
ausência de suporte material não dizem nada a respeito dos sentimentos de
culpa (blame) ou constrangimento (shame)299.
Os “aspectos latentes da vitimização” e da “vitimização dos mais vul-
neráveis” nem sempre produzem traumas visíveis, oficialmente reconhecidos
ou que sejam do conhecimento das pessoas, no entanto, acaba por justificar
o fato de que tradicionalmente a vítima das infrações corporativas sequer
é considerada enquanto tal. Somando-se ao senso comum do “crime sem
vítima” está o fato de que a “violência corporativa” (corporate violence), além
de poderosa, difusa e, muitas vezes, irreversível, nem sempre seja decorrente
298. HOYLE, Carolyn. Restorative Justice: critical concepts in criminology. London: Routledge, 2009, p.
126-127: “there is a balance to be struck in restorative justice between the desire to provide victims,
and others, with a servisse which seems to be beneficial, and the concern not to coerce victims into
attending, with the risk of re-victimisation. As Wright has argued, while coercion should be avoided,
it is important conversely that those who might want to take part should be made fully aware of the
opportunity, with all its likely benefits and disadvantages so that they can make an informed choice”,
HOYLE, Securing restorative justice for the ‘non-participating’ victim”. HOYLE, Carolyn et al (org)
New Visions of Crime Victims. Oxford: Hart Publishing. p. 97-131.
299. Para a reconstrução dos vínculos entre o sentimento de culpa, responsabilidade e punição, profundo
LAMB, Sharon. The problem with blame: victims, perpretrators and responsibility. Harvard: Harvard
Press, 1999, p. 160 e ss.; explorando a construção das narrativas do crime e a orientação crítica da
opinião pública, SASSON, Theodore. Crime talk: how citizens construct a social problem. New York:
Aldine de Gruyter, 1995, p. 13 e ss.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 103
de uma ação, mas de uma omissão ou falha organizacional, sendo sequer
facilitada a disposição autodeclarada de dados sobre a violência no âmbito
corporativo. Isso torna ainda mais delicada a tarefa de identificação e deli-
mitação do trauma vitimológico causado pelo abuso de poder corporativo.
Há muito a ser investigado neste campo e precisamente a partir desta
releitura do lugar da vítima e dos processos de vitimização pode haver mudan-
ças nas justificações morais dos processos de aplicação da lei (law enforcement),
intimidação penal (deterrence) e regulação do abuso no âmbito corporativo.
Embora a pesquisa científica brasileira seja ainda incipiente em termos de
responsabilidade empresarial (há baixa incidência da responsabilização empre-
sarial nos âmbitos civil e administrativo, imputação penal limitada a delitos
ambientais, análises de responsabilização moral em franca maturação, insta-
bilidade quanto ao reconhecimento judicial de boas práticas empresariais)300,
a propositura da vitimologia corporativa se alinha a momento histórico que
reclama pela mobilização científica em torno de novas leituras sobre a própria
vitimologia, especialmente no que diz respeito à estreita relação entre a ética
negocial e a violação de direitos humanos na empresa.
4.1. OS CLÁSSICOS DO PENSAMENTO VITIMOLÓGICO
Desde suas primeiras manifestações, a vitimologia foi relegada a
um plano secundário, como apêndice do conhecimento criminológico.
Por muitos anos, respeitáveis pesquisadores relutaram em reconhecer sua
idoneidade científica. Donald Cressey, por exemplo, foi, em princípio,
refratário à vitimologia como campo idôneo de investigação científica,
em célebre manifestação no Fifth International Symposium on Victimology,
ocorrido em Zagreb no ano de 1985: “um programa anti-acadêmico, em
torno do qual estão arbitrariamente agrupadas ideias, interesses, ideolo-
gias e métodos de pesquisa”. A recusa disciplinária foi responsável por um
longo período de desorientação teórica e marginalização na coleta de dados.
Tradicionalmente, a pesquisa vitimológica esteve centrada no desenvolvi-
mento teórico de suas primeiras classificações e, no plano institucional, na
formulação de iniciativas institucionais de assistência, bastante restritas
aos instrumentos e procedimentos de reparação, compensação de danos
ou solução de demandas aleatórias e contingências301.
300. Para uma revisão do estado da arte, SAAD-DINIZ, Eduardo. “Brasil vs. Golias: os 30 anos da res-
ponsabilidade penal da pessoa jurídica e as novas tendências em compliance”. Revista dos Tribunais,
2/2018, 25 p.).
301. SCHNEIDER, Hans Joachim. “Victimological developments in the world during the last three deca-
des”. International Journal of Offender Therapy and Comparative Criminology. 45/2001, p. 539-555.
104 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Vitimólogos contemporâneos chegam a desacreditar os fundadores da
vitimologia, pelo caráter “primitivo” de suas formulações302, embora, assim
como pensamos, sem este esforço classificatório das origens da vitimologia
talvez estivéssemos ainda muito longe de mais efetivo reconhecimento e
medidas inclusivas de restauração tal qual atualmente as concebemos.
4.1.1. HANS VON HENTIG
Hans von Hentig, apesar de certa ambiguidade em relação a ques-
tões eugênicas, na fase inicial de sua carreria científica militou contra as
ciências criminais autoritárias de seu tempo (especialmente em oposição a
Georg Dahm e Friedrich Schaffstein)303. Radicado nos EUA, é então que von
Hentig escreve The Criminal and his Victim304, introduzindo originalmente o
estudo da vítima nas ciências criminais. Aí também se inauguram os estudos
sobre a “precipitação vitimal” e o papel da própria vítima na vitimização,
assumindo a condição de agente moralmente responsável por seu compor-
tamento e suas interações com o ofensor.
O pioneirismo de von Hentig consistiu em mentalidade classifica-
tória e percepção da “precipitação vitimal” são as primeiras contribuições
originais de suas pesquisas. Trata-se do primeiro ensaio sobre a natureza
da vítima e da vitimização, extraindo as consequências teóricas do reco-
nhecimento da vítima a partir de suas dimensões morais e sociais. É o
“pai da relação vítima-ofensor”, surge com ele a polaridade entre autor e
vítima, e é apenas a partir dele que se tornou possível analisar a propensão
à vitimização (victim proneness) segundo as características socioeconômi-
cas das pessoas.
Na categoria “geral de vítimas”, von Hentig classificou a vítima em seis
grupos distintos: 1) jovens; 2) idosos; 3) mentalmente deficientes ou deran-
ged; 4) dependentes químicos (intoxicated); 5) imigrantes; 6) membros de
grupos minoritários. Da categoria “tipos psicológicos de vítimas”, constam
os depressivos, o perdulário, o libertino, o solitário, o traído; o atormentado,
o retraído, o neutro, o inconformado e, por fim, the activating sufferer –
quando a vítima se torna ofensor. No que diz respeito à precipitação vitimal,
302. MEIER, Robert; MIETHE, Terance. “Understanding theories of Criminal Victimitzation”. Crime and
Justice, 17/1993, p. 459-499.
303. VON MAYENBURG, David. “Der Fall v. Hentig ist recht unerfreulich: Hans von Hentig und die natio-
nalsozialistische Hochschulpolitik”. SCHMOECKEL, Mathias (org) Die Juristen der Universität Bonn
im “Dritten Reich”. Boehlau, editor, 2004, p. 324-343.
304. VON HENTIG, Hans. The criminal and his victim: studies in the sociobiology of crime. New Haven:
Yale Press, 1948, 461 p.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 105
von Hentig discutiu a figura do “provocador em potencial” (potential provo-
cateur) no envolvimento do crime305.
As reflexões que se sucederam às ideias de von Hentig indicam certa
semelhança de seu esforço classifatório com um comportamento científico
mais afeito ao positivismo lombrosiano, notadamente porque propõe clas-
sificação das vítimas e ofensores a partir de seus “traços comuns”, o que faz
todo sentido, já que von Hentig se insere na mesma tradição científica de
investigação dos fatores sociobiológicos e geofísicos da causa do crime306.
Mesmo assim, há rudimentos da desorganização social que influenciam
a compreensão de von Hentig sobre os processos de vitimização. Desde
então, entendia que o problema do imigrante estava para além das dife-
renças no plano da comunicação, já que os fatores mais decisivos seriam o
isolamento e a falta de familiaridade com as normas sociais e leis do novo
contexto a que estava submetido307.
4.1.2. BENJAMIN MENDELSOHN
Logo em seguida a von Hentig, Benjamin Mendelsohn preparou a
primeira sistematização dos estudos vitimológicos em 1948. Benjamin Men-
delsohn promoveu a cisão entre os conceitos de vítima e ofensor (é notado
também por Schaefer). Mendelsohn desenvolveu seus estudos como a moeda
“reversa” da criminologia308, a partir de uma tipologia baseada na ideia de
culpa (blameworthiness): 1) vítima completamente inocente (vítima dos
crimes tradicionais, sem provocação ou facilitação); 2) vítima como culpada
pela ofensa (usuário ou traficante de drogas em tiroteio entre si, suicídio); 3)
vítima mais culpada do que o ofensor, por provocar ou abusar (casos em que
vizinho testemunha assalto e atira no suspeito ou protesta publicamente pela
condenação do assaltante e reza pelo atirador); 4) “most-guilty” vítima (leva
305. VON HENTIG, Hans. The criminal and his victim… cit., p. 406 e ss.
306. VON HENTIG, Hans. Crime: causes and conditions. McGraw-Hill, 1947, 379 p. Sutherland, no en-
tanto, vê como inconsistente a formação sociobiológica de von Hentig, e afirma que, em verdade, suas
contribuições sobre o estudo da vítima dizem respeito muito mais à “interação social entre ofensor e
vítima”, SUTHERLAND, Edwin. “Book review: The Criminal and his Victim: studies in the sociobio-
logy of crime”. American Journal of Sociology, 54/1949, p. 575.
307. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 5: “Feeblemindedness, common among
some types of criminals, is also common among their victims… certain characteristics of law-abiding
citizens arouse a counterreaction in the criminal. The inexperienced businessman, for example, invites
embezzlement; the nagging wife is flirting with murder; the alcoholic is a natural for robbery. Thus the
victim becomes the ‘tempter’. Since society does not yet recognize the close relationship between crimi-
nal and victim… the whole machinery of prisons, parole boards and probation is drastically out of date.
Until a new theory of crime prevention is adopted, victims will go on being self-perpetuating group, as
dangerous to society as criminals (Science, 1948)”.
308. DUSSICH, John. “Victimology – past, present and future”, Resource Material Series n. 70. Tokyo:
UNAFEI, 2006, p. 116.
106 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
a que alguém se auto-defenda, assaltante que invade a casa e é assassinado
pelo morador); 5) vítima simulada ou imaginária (pretende ter ou falsamente
reclama o status de vítima)309.
Apesar da relevância histórica desta classificação, a contribuição de
Mendelsohn adstringe-se a estes critérios de melhor compreensão do com-
portamento vitimal no crime, sem maiores práticas na verificação de causas
dos processos de vitimização ou na percepção das motivações psicológicas
consequências teóricas na legitimação do sistema de justiça criminal310.
4.1.3. STEPHEN SCHAEFER
Ao publicar The Victim and his Criminal, Stephen Schaefer se soma ao
lado dos cânones do pensamento vitimológico. O jogo de linguagem com o
título original de Von Hentig vem para acentuar a primazia da vítima, que
deve ocupar um lugar privilegiado nas ciências criminais311. Schaefer o que
faz, em verdade, é uma grande revisão dos clássicos para habilitar-se como
referência em estudos vitimológicos. A tipologia por ele criada segue até os
dias atuais bastante influente: 1) vítimas casuais (unrelated victims, casual-
mente escolhida pelo ofensor, sem culpa da vítima); 2) vítima provocadora
(comportamento da vítima é responsável em algum grau pela reação do ofen-
sor) ou precipitadoras (vítima se autocoloca em situação de vulnerabilidade,
particularmente se arriscando em determinados lugares e em horários de alto
risco); 3) vítimas biologicamente frágeis (não são responsáveis pela ofensa,
como um jovem violado sexualmente na prisão); 4) vítimas socialmente frá-
geis (como minorias não empoderadas ou imigrantes, sem culpa); 5) vítima
auto-vitimizadoras (envolvidas em contexto criminoso, como em tráfico de
drogas ou exploração da prostituição, agindo em conluio com os ofensores,
totalmente responsáveis pelo envolvimento direto em situações de alto risco);
6) vítima política (decorrentes de relações de poder, não responsável)312.
A contribuição teórica de Schaefer remonta à interpretação funcional,
na linha de Durkheim, analisando a responsabilidade como questão crítica
na compreensão do comportamento desviante. De forma bastante criativa,
aperfeiçoou o conceito de “responsabilidade funcional da vítima” (victim
309. MENDELSOHN, Benjamin. Etudes internacionales de psycho-sociologie criminell, 1956.
310. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 8
311. Esta oposição, em maior ou menor medida, também se repõe entre MUELLER, Gerhard et al. The
criminal, society, and the victim. Washington: National Criminal Justice Ref. Service, 1973, 19 p.; e
DAVIES, Pamela et al. Victims, crime, and society: an introduction. 2. ed. London: Sage, 2017, p. 1 e ss.
312. SCHAEFER, Stephen. The Victim and his Criminal: Victimology. Random House, 1968, 178 p.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 107
functional responsibility), alcançado uma dimensão negativa – a necessidade
de prevenção de outros para que não seja ela própria violada – e uma positiva
– por meio de sua própria disciplina e orientação de comportamento, preve-
nir violações. Schaefer concebe a accountability da vítima como instrumento
de controle social. A resposta moral ao comportamento da vítima serve para
manter e conservar a ordem social, isto é, está para preservar a configuração
da sociedade da mesma forma que as funções do crime313.
4.1.4. MARVIN WOLFGANG
Em clássico do pensamento criminológico, Patterns in criminal
homicide, Marvin Wolfgang introduziu uma mais vigorosa noção de “pre-
cipitação vitimal” (victimal precipitation)314. Articulando a noção de que
o processo de vitimização deve ser entendido como uma interação social,
Wolfgang coleta evidências que justificam que a maior parte das situações
de homicídio são provocadas, direta ou indiretamente, pela vítima. As
evidências são essenciais para a imposição dos limites entre a situação de
abuso de poder, os limites do consentimento da vítima e a decisão da vítima
de participar ou não do processo penal315.
Juntamente com Thorsten Sellin, Marvin Wolfgang ocupa uma posição
privilegiada na formação do pensamento vitimológico com The measure-
ment of delinquency, oportunidade em que as vítimas foram classificadas em
função de seu comportamento e do dano: vitimização primária (qualquer
dano direto pessoal, como vítima de um assalto); vitimização secundária
(vítima não humana, como um negócio ou organização); vitimização ter-
ciária (produz dano social ou um mal contra a sociedade como um todo);
vitimização mútua (experiência compartilhada entre vítima e ofensor, me-
diante mútuo consentimento e participação)316.
Os estudos de Marvin Wolfgang repercutiram sensivelmente na consoli-
dação da pesquisa vitimológica. A exploração do papel da vítima na sociedade
tornou-se o elemento constituinte da ideia vitimológica e o ponto de parti-
da para analisar as relações vitimais, compreender como o comportamento
313. SCHAEFER, Stephen. The Victim and his Criminal… cit..
314. WOLFGANG, Marvin. Patterns in criminal homicide. New York: Wiley, 1966, 413 p.; estudos posteriores
testaram as evidências de Wolfgang, ADLER, Freda. Sisters in crime: the rise and fall of the new female
criminal. New York: McGraw-Hill, 1975, 287 p.; em detalhes sobre a interpretação judicial da precipitação
vitimal, GOBERT, James. “Victim precipitation”. Columbia Law Review, 77/1977, p. 536 e ss.
315. HINDELANG, Michael; GOTTFREDSON, Michael. “The victim´s decision not to invoke the criminal
process”. Criminal justice and the victim, p. 57-78.
316. Em detalhes, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 9.
108 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
da vítima se envolveu em situação perigosa e foi ou não determinante da
dinâmica do risco. Posteriormente, os estudos foram levados ao plano de ve-
rificação institucional, impactando a atuação funcional do sistema de justiça
criminal, o que também permitiu criar parâmetros de avaliação não apenas
da forma como polícia, Ministério Público e tribunais interagem com a
vítima, mas também da maior ou menor legitimação de suas práticas a partir
do reconhecimento, participação e inclusão. É precisamente a partir deste
momento que os vitimólogos começam a “avaliar a efetividade das medidas
de reparação às perdas das vítimas, indo ao encontro das necessidades pessoais
e emocionais delas”317.
O pioneirismo de Wolfgang consiste em sistematizar uma tradição
cientítica que se dedica às evidências sobre a dinâmica do papel da vítima
na sociedade, desde perspectiva multidisciplinar, demonstrando que a ne-
cessidade de individualização não se limita ao ofensor e deve ser estendida
também à vítima318.
4.2. MOVIMENTOS HISTÓRICOS
Hans von Hentig, Benjamin Mendelsohn, Stephen Schaefer e a ideia de
“precipitação vitimal” aportada por Marvin Wolfgang correspondem à assim
chamada “idade de ouro” da vitimilogia. Porém, se bem é certo que puseram
a descoberto o pensamento vitimológico, também é certo que esta fase inicial
foi fortemente marcada por neutralização e déficits no reconhecimento da
figura da vítima, limitando-se a compreender o comportamento da vítima na
construção do delito, e não propriamente como o protagonista das interações
317. KARMEN, Andrew. Crime Victims: an introduction to victimology. 2. ed. Belmon: Wadsworth, 1995,
p. 14 e ss.
318. “This approach to the individualization of the victim is related to the prevailing penal philosophy of
retribution (Wolfgang, 1982). When the major objective is to sanction the offender according to the
gravity of offense perpetrated, then the seriousness of crime can be defined also by the degree of harm
inflicted upont the victim. According to this approach it is not the individualization of the offender
(which has come under criticism lately) but the individualization of the victim which becomes the major
factor in punishment, a practice that could enhance the idea of ‘just deserts’. This suggestion in in line
with the idea mentioned earlier of personalization of the harm, and may lead to a more severe handling
of corporate crime. Personalization of the harm and individualization of the victim facilitate the ability
of the public to identify with the victims of corporate deviance and to recognize the seriousness of
corporate violations. The personalization of harm and individualization of corporate victims correspond
with the corporate accounts and justifications of deviance which, according to Lundman (1984 – Ac-
counts of corporate deviance), are strikingly similar to the ways individuals excuse or justify their own
actions. Thus, both the victimization and the justification of corporate deviance can be personalized
and individualized to a large degree. There are several avenues for future research that can be followed
which utilize concepts developed in the study of individual victimization. Various victims categories
depicting the nature of interaction between the offender and the victim should be examined (Wolfgang
and Singer, 1978 – Victim categories of crime; Shelly, Understanding crime; Fattah, Vers une typologie
criminologique des victims). These explorations may contribute to the clarification of issues related to
societal response to corporate deviancy (corporate vs. individual responsibility)”. SCHICHOR, David.
Corporate deviance and corporate victimization… cit., p. 69.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 109
sociais. A isso se convencionou “culpar a vítima” (blaming the victim), muitas
vezes imputando à vítima mesma a causa dos processos de vitimização.
O contorno moral do conflito vitimal parece decisivo para a com-
preensão destes movimentos históricos. Opõe-se uma fase de neutralização
moral do conflito vitimal à sucessão de justificações morais (moral justifica-
tions) de intervenções punitivas bem ao gosto da razão populista, ocupando
a prioridade em formulação de políticas públicas de “enfrentamento à crimi-
nalidade”319. O reconhecimento da vítima, até então, ou bem tomou aspectos
meramente formais, orientado por mentalidade eminentemente classifica-
tória, ou foi apropriado a interesses políticos. Neutralização ou justificação
moral de preferências políticas alienam a dimensão conflitiva da relação vi-
timal e mutilam o drama, as percepções e as experiências de vitimização320.
Seja como for, a observação do movimento das ideias vitimológicas
permite afirmar que segue havendo muito espaço para estudos significativos
na área, especialmente no que diz respeito a uma descrição adequada da
vítima nas ciências criminais. A construção científica do objeto de pesquisa
demonstra que há ainda uma significativa oportunidade para resgatar a
compreensão da vítima e abordar de forma realista e inteligente o sistema
de justiça criminal, dando a quem normalmente é esquecida, sem lugar
e voz. Constantemente se debate a atualização do conceito de “indivi-
dualização da vítima”, baseado nas noções retribucionistas de just desert,
originalmente propostas Marvin Wolfgang: “este desenvolvimento pode
representar a vantagem de produzir uma simetria histórica, e mesmo dar
lugar ao senso de justiça por parte das vítimas, sobreviventes (survivors) e
defensores das vítimas (victims advocates)”321
319. TONRY, Michael. “Can twenty-first century punishment policies be justified in principle?”. TONRY,
Michael (org). Retributivism has a past: has it a future?. Nova York: Oxford University Press, 2011;
VON HIRSCH, Andrew; ASHWORTH, Andrew. Proportionate sentencing: exploring the principles.
Oxford: Oxford University Press, 2005, p. 23.
320. “O que não passaria de construção abstrata de personagem representativa, que exterioriza as preocu-
pações securitárias da sociedade e que serve à justificação ao populismo punitivo (Garland), sendo a
proteção à vítima elemento frequentemente causador de irracionalidade na produção legislativa, ar-
gumento a partir do qual se estabelece uma duvidosa conexão entre (i) pressões sociais por proteção
penal de vítimas e (ii) a instituição de medidas punitivas de especial gravidade. A manifestação desta
desconfiança acaba por restringir o potencial de reorientação do processo de imputação moral orientado
à vítima, principalmente pelo receio de reposição de certos níveis de revanchismo nas ideias penais, ou
pela primazia de correntes mais propensas à categorização do comportamento da vítima que contribui
para a produção de determinado resultado”, SAAD-DINIZ, Eduardo; MARIN, Gustavo de Carvalho.
“Imputación moral a la víctima como problema de imputación objetiva”. Revista de Derecho Penal,
1/2016, p. 87-114.
321. EREZ, Edna; SEBBA, Leslie. “From individualization of the offener to individualization of the victim:
an assessment of Wolfgang´s conceptualization of a victim-oriented Criminal Justice System”. LAU-
FER, William; ADLER, Freda (org). The Criminology of Criminal Law. New Brunswick: Transaction,
1999, 171-198.
110 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Com base neste diagnóstico e uma vez mais sob decisiva influência de
William Laufer, questiona-se sobre a legitimidade de um sistema de justiça
criminal que se realiza cotidianamente à indiferença de tragédias humanas
e da “vitimização coletiva” (collective victimization)322. Para além de apelos
de sensibilidade de justiça, a proposta é justamente reforçar a objetividade
e fundamentar, de forma consistente e baseada em evidências científicas,
a elaboração de uma vitimologia corporativa em que os danos corporati-
vos, que afetam milhões de vidas. Nesta linha, a criminologia corporativa
apresenta consolidados desenvolvimentos na investigação das “estruturas
de oportunidade” ao delito que engajam good people em dirty work323, cuja
revisão pode ser bastante significativa para a proposta de desenvolvimento
da vitimologia corporativa.
A agenda de pesquisa no âmbito corporativo tem sido dominada
por estudos pouco inspiradores, limitados à investigação de estratégias de
intimidação (corporate deterrence)324, normalmente se referindo a compor-
tamento antissocial enganoso (deceptive asocial behavior), em sofisticadas
tramas de antecipação e distribuição do risco no ambiente empresarial. O
cenário de pesquisa de fato é pouco inspirador, se ponderarmos a predo-
minância de “princípios” e “valores” que guiam as abstratas modelações de
ética negocial. A abordagem estritamente normativa acaba mobilizando
enormes recursos sem impacto correlato, adstrita a medidas profiláticas,
de baixo potencial persuasivo e padrões de prevenção baseados em “efe-
tividade” não mensurável. Assim como na inspiração de William Laufer
(bring real life to the core of the scientific reconstruction of victimology)325, a
revisão sistemática da pesquisa vitimológica pode ser decisiva na formu-
lação de parâmetros mais imaginativos da redução dos danos causados
pelas corporações na sociedade brasileira.
322. “Collective victimization has generally been neglected as a field of study and research. More attention
should be directed at the effects and impact of white collar crimes; corporate misconduct; of abuses of
power on the part of the state; and of illegal business practices. The gross and pervasive ‘violations of
human rights’ that are occurring in several areas of the world and are affecting many millions of people
should become a focus of increased inquiry”, VIANO, Emilio. “Victimology: a new focus of resera-
ch and practice”. VIANO, Emilio (org). The victimology handbook: research findings, treatment, and
public policy. New York: Garland, 1990, p. xvii.; recentemente, identificando a necessidade de maior
mobilização em torno da vitimização corporativa, BURGESS, Ann Wolbert et al. Victimology: theories
and applications. Boston: Jones and Bartleet, 2010, p. 84 e ss.
323. HUGHES, Everett. “Good people and dirty work”. Social problems, 10/1962, p. 3-11.
324. PATERNOSTER, Raymond. “Deterring corporate crime: evidence and outlook”. Criminology & Pu-
blic Policy. 15/2016, p. 383-386; PATERNOSTER, Raymond. “The deterrent effect of the perceived
certainty and severity of punishment: a review of the evidence and issues”. Justice Quaterly, 4/1987,
p. 173-217; GRASMICK, Harold. “The deterrent effect of perceived severity of punishment”. Social
Forces, 59/1980, p. 471-491.
325. LAUFER, William. A very special… cit., p. 20.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 111
4.2.1. BLAMING THE VICTIM
Desde a tradição vitimológica, muito se discutiu que esta inclinação
a culpar a vítima decorre, em verdade, de certa banalização dos processos
de vitimização, o que nas ciências criminais foi incorporado pelo discurso
dogmático da autocolocação em risco ou perigo. Não apenas em função
da naturalização do crime em determinadas sociedades, mas também pelo
uso indiscriminado da vitimização para obtenção de favores judiciais. Isso
forja na sociedade a sensação de exaustão, difundindo cinismo frente à
vítima e indiferença em relação a quem realmente é vulnerado e necessita
proteção. Atribuir à vítima a culpa pelo crime, ao mesmo tempo em que
justifica as manifestações de cinicismo e indiferença moral à vítima, deixa
posta na sociedade a percepção de que os processos de vitimização são
bem pouco tributários das concretas condições materiais de existência das
pessoas. O cinismo se evidencia sempre que “nos questionamos sobre se
as vítimas realmente estão por merecer nosso investimento emocional”326.
Leva-se bem pouco em consideração a relação entre desorganização
social e crime, inviabilização à formação de evidências mais consistentes
sobre os vínculos entre criminalidade, pobreza, desigualdade, segurança
e violência, somadas à inefetividade de políticas públicas 327 e à com-
pleta alienação das iniciativas do setor privado. William Ryan cunhou
a expressão “culpar a vítima” (blaming the victim), como expressão da
ideologia da classe média norte-americana. Ryan reconhece as distorções
do discurso vitimológico que culpa a vítima por sua própria vitimização,
e não por estar constrita em contexto social desorganizado e marcado
por discriminação, marginalização, desigualdade, pobreza, violência e
racismo. O campo de representações deste grupo tem perfeita noção não
apenas dos benefícios gerados por sua posição privilegiada na sociedade,
mas também de que os outros não desfrutam de determinados direitos,
tais como formação limitada (limited background) ou falta de valores
familiares (parental lack of values)328.
326. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 16.
327. De forma semelhante, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 17.
328. Ryan chega mesmo a afirmar que “social and political liberals are guilty of imposing a kind of middle-
-class ideology on to minority group problems in a way that stigmatizes the minority group – blames the
victims – even though the avowed liberal intent is to alleviate the supposed problem”, RYAN, William.
Blaming the victim. New York: Vintage, 1976, p. 31-33. As críticas de Ryan repercutiram sensivelmente
em coletânea “Myths about the powerless”, na qual se discutiram alternativas ao victim blaming e se
mobilizaram estratégias inclusivas para a emergência de novas vozes no discurso vitimológico, LYKES,
M. et al. (org). Myths about The Powerless: Contesting Social Inequalities. Philadelphia: Temple Press,
1996, Part III.
112 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Mais afeito às noções de desorganização social, Emilio Viano, também
em crítica à noção de blaming the victim, pontua que a compreensão do
comportamento da vítima não se limita à análise do que foi que elas pró-
prias fizeram, onde estão ou como reagiram. Mais importante do que isso
é a verificação dos fatores culturais, sociais e econômicos que ensejaram o
victim blaming329.
A validade universal das críticas de Ryan e a inclinação à desorganização
social demonstrada por Viano não deixou de ser objeto de oposição científica
dentre os vitimólogos. Identificar as causas e suas relações com o contexto não
necessariamente significa encontrar os limites da culpa ou adscrever qualquer
juízo sobre ela. Não é propriamente o dano que qualifica a vítima, e sim a
qualificação moral de que ela foi injustamente lesionada (unjustly harmed), daí
porque, em últimas consequências, o reconhecimento da vítima depende do
preenchimento moral do conflito vitimal, conforme a determinadas referências
valorativas que distribuem liberdades pessoais e direitos fundamentais.
Se muito, Ryan está se referindo a uma das causas possíveis do compor-
tamento330, o que não o leva a apreender objetivamente o problema social em
todas as suas dimensões: “um problema social é a situação danosa resultante
do conjunto de circunstâncias moralmente reprováveis, tais como arranjos
sociais e institucionais”331. Esta discussão importa particularmente a com-
preensão do comportamento corporativo socialmente danoso. A partir da
diferença entre os processos de imputação causal e moral, é possível afirmar
que não há razão por que considerar que os crimes corporativos, de difícil
percepção de uma violência concreta em face da vítima, tenham necessaria-
mente que implicar aflição imediata à personalidade da vítima332.
No âmbito corporativo, a atribuição de responsabilidade ao compor-
tamento da vítima encontra algumas manifestações isoladas, especialmente
orientadas pela avaliação da devida precaução na tomada de decisão arriscada,
como no célebre “ask why, asshole!” do caso Enron333.
329. VIANO, Emilio. “Victimology today: major issues in research and public policy”. VIANO, Emilio
(org) From crime and its victims: international research and public policies issues. Bristol: Hemisphe-
re,1989, p. 3-14.
330. “(…) to find something to be the cause of something else is not necessarily to blame that thing. (…)
Causal responsibility is quite different from moral responsibility”, McSHANE, Marilyn et al. American
Victimology... cit., p. 218.
331. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 228.
332. “(…) people do not have to be hurt to be harmed, nor do they have to know their rights to have them
violated”, McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 229.
333. McLEAN, Bethany; ELKIND, Peter. The smartest guy in the room: the amazing rise and scandalous
fall of Enron. London: Penguin, 2003, p. 313.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 113
4.2.2. ORIENTAÇÃO NORMATIVA PELA NECESSIDADE DE
PROTEÇÃO
É possível observar o progressivo alheamento da vítima das discussões
das ciências criminais, nas hipóteses em que ou se apega à pauta de deslegi-
timação do direito penal na construção do conflito vitimal ou se interpreta
o comportamento da vítima como mero receptor do delito, fazendo dela
figura anônima que se dissolve na supraindividualidade do interesse protegi-
do. Desde as primeiras manifestações de blaming the victim, a percepção da
vítima passou por uma série de manifestações. O controle dos processos de
vitimização foi redimensionado, passando a veicular um conteúdo material
e orientação normativa voltados à proteção da vítima. Não faltaram lentes
conservadoras para criticar a “expropriação do conflito” pela vítima e a pro-
moção de contextos hipersensíveis334.
Mais consistente, Van Dijk empregou a expressão “vitimagogia” (victi-
magogic) como resultado da expressão ideológica da reorientação normativa
da vitimologia em favor da proteção da vítima. Esta vitimagogia estaria
dividida em quatro aspectos principais: 1) ideologia do cuidado (care); 2)
ideologia da ressocialização ou da reabilitação; 3) ideologia da retribuição ou
da justiça criminal; e 4) ideologia radical ou anti-justiça criminal. Caberia à
ideologia do cuidado definir os parâmetros do Estado de bem-estar e absorver
os impactos individuais pela comunidade o máximo possível, inclusive se o
caso de cuidados paliativos para mitigar a dor e o sofrimento. Van Dijk, no
entanto, é consciente de que o cuidado não resolve os problemas da vítima
indiscriminadamente (stress, trauma ou mesmo necessidades econômicas
básicas). À ressocialização cumpriria refundar os processos de socialização e
auxiliar o desenvolvimento das personalidades envolvidas. Retribuição teria
por objetivo a compensação da vítima de acordo com parâmetros de propor-
cionalidade, estendendo-se também a um melhor posicionamento da vítima
no sistema de justiça criminal e nos processos decisórios. A postura radical
insere-se nas práticas de mediação do conflito com a comunidade e supor-
te à vítima e reparação devem superar as formas tradicionais do Estado335.
Em crítica a Van Dijk, Nagel, figura igualmente proeminente na tradição
334. “There have been complaints about what is said to be a growing and unattractive culture of victimisation in
which more and more people abjure responsibility for their own actions or refuse to accept that events may
be beyond human control”, SYKES, Charles. A nation of victims. New York: St. Martin´s Griffin, 1992.
335. VAN DIJK, J. “Ideological trends with the victims movement: an international perspective”. MAGUI-
RE, Mike; POINTING, John. Victims of crime: a new deal? Philadelphia: Open University Press, 1988,
p. 115-126.
114 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
vitimológica, pontua que as distintas expressões ideológicas manifestadas
ora prescindem do Estado, ora dão ênfase na comunidade, o que pode ir de
encontro a um modelo integrado de sistema de justiça criminal orientado à
vítima336. A verdade é que há muitas recomendações e critérios, mas o mais
importante seria pensar em práticas de efetiva inclusão da vítima, com cui-
dado e respeito por parte dos profissionais do sistema de justiça. Na maioria
das vezes, a verdadeira natureza (true nature) da vitimização é simplesmente
ignorada pela decisão criminal. A orientação normativa poderia até prescindir
de epistemologismos ou ideações político-ideológicas, desde que se possa
verificar em suas práticas humanização, proteção da privacidade e intimidade
da vítima, melhoria das condições de informação, com amplo conhecimento
dos direitos das vítimas e suas obrigações, possibilidades de compensação
e detalhamento sobre os serviços a serem prestados pelas vítimas, melhor
coordenação entre as várias esferas de proteção da vítima (federal, estadual,
municipal e comunitária) e, como falta na maioria dos casos, informação
sobre o andamento e resultado do caso337.
Segundo esta reorientação normativa, sobretudo nas três últimas dé-
cadas, surgem novas articulações de movimentos de proteção da vítima, que
buscam redefinir o lugar da vítima nas ciências criminais. Resgataram-se
estudos sobre a proteção da personalidade da vítima e estratégias de efetivação
dos direitos das vítimas envolvidas em contexto criminoso. David Garland
dá a esta mobilização o nome de “movimentos de proteção da vítima”, mo-
tivados pela percepção de uma “nova vitimização coletiva”338.
A necessidade de proteção incide mais precisamente sobre a percepção
da vítima como sujeito que requer novos arranjos institucionais e sociais para
encontrar formas de realização da personalidade vulnerada por comporta-
mento desviante. Entra em questão a avaliação empírica das necessidades
concretas de proteção da personalidade a partir de novas mediações que
tragam processos de socialização mais afeitos ao sofrimento da vítima.
Especialmente a partir da década de 80, houve redefinição das redes
336. NAGEL, W. “The notion of victimology in criminology”. Excerta Criminologica, 3/1963, p. 245-247;
FATTAH, Ezzat. “Prologue: on some visible and hidden dangers of the victims movement”, FATTAH,
Ezzat. From Crime Policy to Victim Policy. Basingskote, Palgrave, 1986, p. 05.
337. KILPATRICK, Dean et al. “The rights of a crime victim: does legal protection make a difference?”.
National Institute of Justice, 1998, p. 1-12; BRIENEN, Marion et al. “Evaluation and meta-evaluation
of the effectiveness of victim-oriented legal reform in Europe”. Criminologie, 33/2000, p. 121-144.
338. Garland, em verdade, não era de todo adversário da incapacitação seletiva, desde que a atenção a de-
terminados atores e agências estivesse acompanhada da crítica ao processo de ‘seleção’ que valida a
escolha do alvo da incapacitação, GARLAND, David. The culture of control. Chicago: Chicago Press,
2001, p. 104-144.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 115
teóricas e institucionais dedicadas à problemática da vítima, impulsionando
a vitimologia a adotar uma agenda científica propositiva e qualitativamente
diversa daquela que mobilizava os estudos característicos de sua fase inicial.
O desenvolvimento da autocompreensão da vitimologia envolveu iniciativas
integradas, como a coleta de dados, formulação de novas teorias, criação de
programas, além da instituição de mecanismos processuais, com o propósito de
ajudar vítimas a se recuperar do trauma decorrente da vitimização339. Este mo-
vimento de reconfiguração científica foi impulsionado por avanços legislativos
internos aos países e em âmbito transnacional. Paul Rock discute a importância
das convenções internacionais na articulação de leis e interpretações com os
parâmetros internacionais de direitos humanos. De fato, observa-se um incre-
mento das práticas vitimológicas, com o reconhecimento substancial da vítima.
Apesar disso, a linha Maginot entre ofensor, vítima e redes de proteção estatal
ainda segue bastante significativa. Os processos legislativos permanecem como
mero referencial simbólico, desacompanhados de eficácia concreta em sua im-
plementação340. Pior do que isso, o tratamento – ou a satisfação – que o sistema
de justiça criminal dedica à vítima não é utilizado como critério para avaliação
de sua funcionalidade. Mais precisamente desde 1985, com a Declaração dos
Princípios de Justiça Básicos da Vítima de Crimes e Abuso de Poder da ONU
(Declaration of Basic Principles of Justice for Victims of Crime and Abuse of Power)
já se queixa sobre a falta de conhecimento da dimensão do dano à vítima e
como esta informação é ou não recepcionada no comportamento decisório do
juiz, da mesma forma em que se queixa que os órgãos prosecutores raramente
são avaliados sobre sua postura em relação à vítima341.
A complexidade do problema do reconhecimento da vítima já estava ins-
crita como preocupação nos clássicos do pensamento criminológico. “Justiça,
moralidade, poder político”, assim já Richard Quinney, “estão entrelaçados em
qualquer análise sobre a vítima”. Embora alguns direitos não passem de sua
formalização no campo jurídico, pode haver combinação com outras redes de
proteção e estratégias de controle social informal que possam tocar mais de
perto a personalidade da vítima, no campo de suas demandas emocionais e
339. Consolidaram-se teoricamente quatro níveis para a compreensão do processo de vitimização: primária
(experiência individual); secundária (vítima e instâncias de controle formal/Estado); terciária (vítima
e instâncias informais de controle/grupos sociais/comunidade); e, mais recentemente e com menor re-
cepção na literatura especializada, quaternária (percepção subjetiva da vítima que a deixa vulnerável à
sensação de possibilidade de vitimização).
340. ROCK, Paul. Constructing victim´s rights: the home office, new labour and victims. Oxford: Oxford
Press, 2004, p. 217 e ss.
341. HAGAN, John. “Victims before the law: a study of victim involvement in the criminal justice process”.
Journal of Criminal Law and Criminology, 73/1982, p. 317-330.
116 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
dramáticas. Quinney capta, com sensibilidade, que o mais comovente é o fato
de que os mais desamparados e inocentes são aqueles injusta e sistematicamente
lesionados, que as vítimas são negligenciadas pela sociedade, em situação de
abandono e desamparo342. A reposição da vítima no epicentro das ciências
criminais não prescinde da revisão dos procedimentos a partir dos quais opera
o sistema de justiça criminal. A reorientação normativa em torno do direcio-
namento de necessidades concretas das vítimas cedeu um importante espaço
estratégico para implementação de direitos mais específicos àqueles esquecidos
ou negligenciados pelo sistema de justiça criminal343.
Por força dos movimentos de proteção da vítima, houve melhorias
significativas no nível de exposição pública e profissionalismo das redes de
suporte344. No entanto, há muito a ser aperfeiçoado, resolvendo as situações
de inchaço de formalizações abstratas, promessas de mais direitos e lutas
simbólicas, instrumentos jurídicos sem efetividade e o impasse sobre os di-
reitos do ofensor, na medida em que falta clareza sobre o alcance das medidas
de inclusão dos interesses da vítima na esfera de proteção de liberdades do
próprio ofensor345. As dificuldades de proteção das vítimas envolvidas em
escândalos corporativos são enormes, e o vazio em termos de estratégias de
controle social e regulação ainda maior. A mobilização social anti-crime do
colarinho branco e as redes de proteção às vítimas corporativa ainda não
encontraram vazão concreta na sociedade, “o movimento de vítima dedicou
pouca atenção aos aspectos sociais e distributivos das políticas de alocação
de recursos”346 e priorização das estratégias de política criminal.
342. “(…) their helplessness is reinforced because it is not perceived or recognized, and they have to face
the consequences of their suffering alone”) and formal victimology (concerns of professional crimino-
logists, lawyers, police, and other professionals within the criminal justice system”). (…) it would be
almost impossible to estimate the degree of harm that has been suffered for purposes of compensation
or punishing offenders if there were no restrictions on the concept of victim in law. (…) our conceptions
of victims and victimization are optimal, discretionarey, and by no means innately given (...) such con-
ceptions affect the ways in which we all live our lives”, QUINNEY, Richard. Who is the victim… cit.,
p. 315 e ss.
343. BOHM, Robert. A concise introduction to criminal justice. New York: McGraw Hill, 2008, p. 220.
344. DUFF, Peter. “The ´victim movement’ and legal reform”. MAGUIRE, Mike; POINTING, John. Victims
of crime: a new deal? Philadelphia: Open University Press, 1988, p. 147-156.
345. Mireille Delmas Marty discute o dilema da inclusão dos direitos da vítima no âmbito do “paradoxo da
proteção penal dos direitos humanos”, GROENHUIJSEN, Marc. “Conflicts of victims´ interests and
offenders´ rights in the criminal justice system: an European perspective”. SUMNER, Chris et al (org)
International victimology. Canberra: Australian Institute of Criminology, 1994, pp. 163-176; AMA-
RAL, Claudio do Prado. “Vitimização no cárcere”. SAAD-DINIZ, Eduardo (org) O lugar da vítima nas
ciências criminais. São Paulo: LiberArs, 2016, p. 26-45.
346. “(…) some of the major gaps in knowledge still to be filled and the more intractable conceptual and me-
thodlogical difficulties that are inherent to this area of criminological research. I close by drawing attention
to a paradox. Most moral panics about crime develop through exploiting the image of hurt victims who
can readily be drawn from cultural definitions of ‘the vulnerable’, combined with either explicit or implicit
conceptions of the psychopathic, heartless offender. Yet in much financial white-collar crime – as opposed
to safety violations in the workplace or environment – images of evil are hard to generate and we are left
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 117
4.2.3. MENSURANDO A VITIMIZAÇÃO: A AVALIAÇÃO DE
RISCO VITIMOLÓGICO
Além da oscilação entre blaming the victim e orientação normativa pela
proteção da vítima, a mensuração da vitimização estimula a avaliação de impac-
to à vítima (victim impact assessment) e as pesquisas de vitimização (victimization
survey). Na vitimologia clássica, esta discussão remonta às investigações de pro-
pensão à vitimização (victim proneness) e determinação das estruturas unitárias
expostas a risco organizadas por Albert Reiss e Richard Sparks347, até formas
mais recentes e sofisticadas de análises de custos e benefícios.
Apesar de que estas pesquisas foram responsáveis pela criação de indi-
cadores do crime e do sistema de justiça criminal que tomassem um pouco
mais a sério o lugar da vítima348, os entraves se acumulam349. Em regra,
sequer mensuramos a participação da vítima no processo, não concebemos
os problemas de juridificação, não há sequer métrica que defina quem é a
vítima do crime. Níveis básicos de desconhecimento e negligência em rela-
ção à vítima que levam a questionamentos sobre a legitimação do sistema
with a frisson of envy and resentment that requires, for its emotional ‘kick’, the fall from grace of those
who are caught by shifts in regulatory attitude and competence and who, bemused, find themselves before
the criminal courts for actions that they may have known to be illegal, but over which they never expected
to face criminal charges”, LEVI, Michael. “White-collar crime victimization”. SCHLEGEL, Kip; WEIS-
BURD, David (org). White-collar crime reconsidered. Boston: Northeastern, 1992, p. 190.
347. Analisando a influência de Sparks e Reiss para a compreensão do crimes de colarinho branco: “Ri-
chard Sparks’s research on victimization highlights the importance of the victim’s own role in the
offense. It may be argued that the relationship between offenders and victims plays an even larger
role in white-collar offenses. While the white-collar crimes receiving the most publicity tend to be
those where the victim is painted as completely powerless and/or ignorant of the offense or its risk,
a certain amount of white-collar crime is put into play by virtue of the victim’s interest in deriving
some gain. Bogus investment firms that solicit participation by offering an unusually high return
on investments require individuals who are at least willing to circle the bait. While many victims
may not recognize the potential for injury, many others enter cognizant, albeit perhaps wary, of the
questionability of the practice. To this extent, Vaughan’s discussion of offending as a dimension of
risk management applies equally well to victims. This general point holds true within organizatio-
nal settings as well, whether the victimization takes place against other organizations, or withing
the organization by individuals. To the extent that such factors as management autonomy and/or
decentralization are related to proneness to victimization, such proneness can readily be unders-
tood as a factor in risk management, to be weighed to particular positions within organizations or
between individuals in business activities. Finally, such an understanding requires the important
temporal dimension as well. The study of white-collar crime thus lends itself to research on the
victimization ‘career’. Reiss has pointed out the complexity of white-collar victimization as it re-
lates to organizational actors. Understanding such victimization becomes complicated when it may
involve organizations against individuals, organizations against other organizations, individuals
outside the organization against the organization, or individuals within the organization against the
organization. Furthermore, the variety of organizational forms involved in victimization (for-pro-
fit, nonprofit, governmental, trusts, pension funds, and so on) and the relational nature between
victim and offender affect the quality of, and the organizational response to the victimization”,
SCHLEGEL, Kip; WEISBURD, David. “White-collar crime: the parallax view”. SCHLEGEL,
Kip; WEISBURD, David. White-collar crime reconsidered. Boston: Northeastern, 1992, p. 12-13.
348. FIENBERG, Stephen; REISS, Albert. Indicators of crime and criminal justice: quantitative studies. US
Department of Justice, 1980, 124 p.
349. SCHNEIDER, Anne. “Methodological problems in victim surveys and their implications for research in
victimology”. Journal of Criminal Law and Criminology. 72/1981, p. 818 e s.
118 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
de justiça criminal.
Nem sempre a pesquisa sobre a sensação de ser vitimizado (experiência
subjetiva de vitimização) coincide com as definições jurídicas da vitimi-
zação350. A avaliação de risco vitimológico pode consistir em promissora
estratégia de pesquisa para a vitimologia – e, por conseguinte, para a vi-
timologia corporativa – . De todo modo padece da mesma desorientação
normativa das pesquisas de vitimização. A noção de avaliação de risco vi-
timológico apenas recebeu tratamento mais específico como estratégia de
mensuração da vitimização, baseada em avaliação do crime, cena do crime,
análise da vítima, confronto com estatísticas policiais e médicas, análise de
perfil e questões abertas ao caso.
Em tese, a avaliação de risco vitimológica deveria ocupar certo prota-
gonismo nas experiências de Justiça restaurativa. Críticas demonstram que
também segue como campo inexplorado, não apenas por falta de dados
empíricos, mas pela própria capacitação dos envolvidos, na maior parte das
vezes limitados ao formalismo jurídico. Questões mais complexas sobre as
causas da vitimização, aspectos identitários, as dimensões sociais e desenvol-
vimento da personalidade da vítima estão longe de merecerem tratamento
mais adequado, o que afeta tanto a capacidade de articulação de soluções de
reflexão, perdão e apologias (rumination, forgiveness and apologies)351 como a
própria legitimidade da Justiça restaurativa.
Sob decisiva influência dos estudos de Heather Strang and Lawrence
Sherman sobre as necessidades das vítimas (processos mais informalizados,
mais informação sobre os procedimentos e resultados dos casos, tratamento
justo e respeitoso, participação mais efetiva, além de restauração material e
emocional, incluindo as apologias) e seu impacto na melhoria substancial
do sistema de justiça criminal352, vitimólogos tem buscado aperfeiçoar a
avaliação das pesquisas vitimológicas. Elas tem adquirido melhor potencial
350. “Despite the proliferation of victimization surveys and their unquestionable utility, it is not yet cle-
ar what exactly they do measure and what are their long-term objectives. Victimization is a personal
subjective and relative experience. The feeling of being victimized does not always coincide with the
legal definition of victimization. So what exactly are victimization surveys trying to measure? It is far
from clear whether their objective is to measure those criminal victimizations that meet the criteria set
by the criminal code, or whether they are meant to measure the subjective victimizations experienced
by the respondents. These, needless to say, are two different realities”, FATTAH, Ezzat. “Victimology
today: recent theoretical and applied developments”. IITSUKA, H. et al (org) Resource material series
n. 56. Tokyo: United Nations Asia and Far East Institute for the Prevention of Crime and Treatment of
Offenders, 2000, p. 63.
351. PEMBERTON, Antony et al. “Taking victims seriously in restorative justice” International Perspecti-
ves in Victimology, 3/2007, p. 7 e ss.
352. STRANG, Heather; SHERMAN, Lawrence. Repair or revenge: victims and restorative justice. Oxford:
Oxford Press, 2002, p.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 119
explicativo em termos de especificação da variedade de vítimas, necessidades,
opiniões e tratamento, possibilitando melhor compreensão sobre as formas
e efetividade de interação entre o sistema de justiça criminal e a Justiça res-
taurativa na proteção da personalidade da vítima353.
A avaliação dos processos de vitimização deve levar em consideração
diferentes culturas, classes sociais e contextos urbanos. The Hamilton Project,
por exemplo, dedica-se a recomendações de políticas públicas e análises eco-
nômicas baseadas em evidências científicas (evidence-based), e demonstrou
que os índices de vitimização são significativamente mais altos entre indi-
víduos vivendo em vizinhanças menos privilegiadas. As evidências colhidas
pelo projeto demonstram que este é um dos principais desafios das famílias
mais vulneradas nos EUA, determinando não apenas os custos econômicos
e sociais do crime, mas também os elevados níveis de depressão, violência e
agressão que lhe são impostos. Os processos de vitimização, em verdade, são
cíclicos e replicados entre as gerações: “As famílias mais pobres dos EUA não
apenas se deparam com maiores riscos da criminalidade, mas também com a
maior propensão de que seus membros sejam encarcerados”354.
353. “Allowing for personality and individual differences may also impact the research question in compa-
risons between criminal justice and restorative justice. In Strang and Sherman's research the question
is which system or paradigm outperforms the other. Introducing individual differences effects this, as it
could be that it is more relevant to ascertain what the best fitting option is, depending on the characteris-
tics of the victim, the offender, and the crime committed. Instead of asking ourselves if restorative justi-
ce should be preferred to criminal justice, we could ask ourselves under what circumstances restorative
justice is better suited and under what circumstances criminal justice or some combination of the two. A
variant of this is the question what features of restorative justice are most effective for which situation”,
PEMBERTON, Antony et al. “Evaluating victims experiences in restorative justice”. British Journal of
Community Justice. 6/2008, p. 103; cada um destes campos específicos recebeu avaliação posterior em
STRANG, Heather et al. “Victim evaluations of face-to-face restorative justice conferences: a quasi-ex-
perimental analysis”. Journal of Social Issues, 62/2006, p. 281-306.
354. “Across all types of personal crimes, victimization rates are significantly higher for individuals living
in low-income households, as shown in figure 2. In 2008, the latest year for which data are availab-
le, the victimization rate for all personal crimes among individuals with family incomes of less than
$15,000 was over three times the rate of those with family incomes of $75,000 or more (DOJ 2010a).
The most prevalent crime for low-income victims was assault, followed closely by acts of attempted
violence, at 33 victims and 28 victims per 1,000 residents, respectively. For those in the higher-income
bracket, these rates were significantly lower at only 11 victims and 9 victims per 1,000 residents, res-
pectively. Because crime tends to concentrate in disadvantaged areas, low-income individuals living in
these communities are even more likely to be victims. Notably, evidence from the Moving to Opportu-
nity program—a multiyear federal research demonstration project that combined rental assistance with
housing counseling to help families with very low incomes move from areas with a high concentration
of poverty—suggests that moving into a less-poor neighborhood significantly reduces child criminal
victimization rates. In particular, children of families that moved as a result of receiving both a housing
voucher to move to a new location and counseling assistance experienced personal crime victimization
rates that were 13 percentage points lower than those who did not receive any voucher or assistance
(Katz, Kling, and Liebman 2000). Victims of personal crimes face both tangible costs, including me-
dical costs, lost earnings, and costs related to victim assistance programs, and intangible costs, such as
pain, suffering, and lost quality of life (Miller, Cohen, and Wiersama 1996). There are also public health
consequences to crime victimization. Since homicide rates are so high for young African American
men, men in this demographic group lose more years of life before age sixtyfive to homicide than they
do to heart disease, which is the nation’s overall leading killer (Heller et al. 2013)”, KEARNEY, Melissa
et al. “The unequal burden of crime and incarceration on America´s poor”. The Hamilton Project, dis-
ponível em http://www.hamiltonproject.org/.
120 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Mesmo assim, os modelos de avaliação de impacto da vítima e as pes-
quisas de vitimização simplesmente fracassam na exposição da vitimização
corporativa. De forma bastante inteligente, Nikos Passas tem discutido
a necessidade de revisão científica do potencial criminógeno das assime-
trias econômicas, políticas, jurídicas e culturais, assim como a produção
de novas assimetrias ou fragilização das estratégias de controle social. A
complexidade da sociedade econômica e o protagonismo das corporações
tem sido de fato negligenciado pelas ciências sociais. As corporações estão
inscritas no cerne dos fluxos migratórios, explosão demográfica, vitimiza-
ção criminal e exploração de contingentes vulneráveis da população, sem
falar no recrutamento em organizações criminosas e associações funda-
mentalistas. Assim como Passas vem concebendo a “anomia global” (global
anomie), “os padrões normativos e os mecanismos são frágeis ou comple-
tamente ausentes, precisamente aí onde são mais necessários”355. Passas
segue a interpretação funcional clássica para determinar o que seria o “risco
criminógeno” (criminogenic risk), entendido como resultado da perda de
controle sobre as metas desejadas (desired goals), percepção e satisfação
das necessidades humanas, combinando valores individualistas altamente
competitivos e a disjunção entre meios e fins356.
Nesta mesma linha, o potencial explicativo dos fatores criminógenos
também teria muito a dizer sobre os processos de vitimização, igualmente
interpretadas como um processo de construção de interações sociais e promo-
ção das necessidades humanas. O ideal seria que os processos de avaliação de
impacto de vitimização pudessem orientar a organização de bases de dados
sobre os efeitos criminógenos da globalização, potencial negativo das tensões
sistêmicas e anomia global, impacto das assimetrias de poder, mensuração do
extraordinário impacto do comportamento corporativo socialmente danoso,
domínio das estruturas de oportunidades para o ilícito nas organizações em-
presariais, formas específicas de redução da probabilidade de danos futuros,
responsabilidade social corporativa, regulação e risco.
355. Assumindo uma forma genérica de “organização criminosa transnacional” (como forma de superar a
oposição entre “organização criminosa estereotípica” e “estruturas organizacionais sérias”) lesiva à so-
ciedade, Passas se posiciona pela necessidade de intervenção: “Globalized form of the stereotypical
‘organized crime’… refers to cross-border misconduct that entails avoidable and unnecessary harm
to society, is serious enough to warrant state intervention”. PASSAS, Nikos. Transnational financial
crime. London: Routledge, 2013, p. 17.
356. “Regardless of their social background and the social capital available to them, people are urged to
desire more than they have. As this cultural theme is internalized, competitive forces and consumerism
foster normative referents on what is ‘normal’ and appropriate”, PASSAS, Nikos. “Global anomie, dys-
nomie, and economic crime: hidden consequences of neoliberalism and globalization in Russia and
around the world”. AGNEW, Robert; KAUFMAN, Joanne (org). Anomie, strain and subcultural theo-
ries of crime. London: Routledge, 2010, p. 316-324.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 121
Apesar dos avanços recentes nas pesquisas de vitimização, teóricos da
desorganização social ainda expõem de forma muito tímida os custos morais
e sociais dos processos de securitização urbana e criação de centros seguros
de reprodução do capital financeiro, as críticas de crimigração raramente
identificam o papel das empresas nos novos movimentos migratórios que, em
verdade, estão no torvelinho do legado da própria humanidade. A construção
científica da vitimologia corporativa demanda modelos explanatórios mais
substanciais do que as pesquisas tradicionais sobre local, padrões de comuni-
cações ou a determinação genérica do conceito de propensão à vitimização.
Para mensurar a vitimização357, o caminho preferencial talvez seja a lógica
de múltiplas correlações, por meio da organização de pesquisas empíricas vol-
tadas a cruzamento de dados, obtenção de correlações significativas e critérios
claros de análise. O processo de mensuração deve ter fundamento preciso,
referenciado em parte em evidências empíricas, em parte na explanação teórica
extraída das evidências, além de ser complementada por dados comportamen-
tais e, no caso do ambiente corporativo, em categorias próprias da dinâmica
das organizações que possam indicar impacto e mudança de comportamen-
to. Quem é a vítima, quem vitimiza e como são os processos de vitimização
poderia ser mensurado a partir de pesquisas sistemáticas mais consistentes.
O desenvolvimento de uma vitimologia corporativa incidirá precisamente na
elaboração de termos auto-descritivos, categorias e critérios mais coerentes em
relação às práticas corporativas socialmente danosas. Do ponto de vista quan-
titativo, as múltiplas escalas de vitimização poderiam atender aos diferentes
níveis de vitimização, desde que orientados a uma mesma dimensão básica
sobre vítima e vitimização. Em termos qualitativos, os desafios de se mensurar
a vitimização seguem sendo a determinação das escalas de valor pessoal – como
a vítima poderia avaliar a própria vitimização? – e os aspectos emocionais
(propriedades implícitas da vitimização, não observáveis diretamente, percep-
ções), o que, definitivamente, depende de muita maturidade científica para
estabelecer as técnicas que a mensuração deveria assumir.
A pesquisa científica neste campo ganha ainda mais complexidade
quando pensamos em hipóteses nas quais a própria empresa pode ser a vítima.
A coordenação dos resultados é ainda mais delicada, demandando ainda mais
357. As métricas na criminologia, especialmente em relação às estruturas da personalidade, devem muito à
psicologia científica e às investigações de Hans Eysenck (EYSENCK, Hans. The structure and measure-
ment of intelligence. New York: Springer, 1979) e Raymond Cattell (CATTELL, Raymond. The scientific
use of factor analysis in behavioral and life sciences. New York: Plenum, 1978). Particularmente, neste
trabalho a tese de William Laufer tornou-se referência bastante estimulante para se pensar em estratégias
de comportamento prossocial, LAUFER, William. The development of a measure… cit., p. 88.
122 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
consistente descrição das circunstâncias (identificação dos eventos possíveis
capazes de ocorrer em dada situação) em que se dão os processos de vitimiza-
ção e o raciocínio intuitivo sobre as relações possíveis com base em evidências
colhidas do comportamento corporativo socialmente danoso. Novos contornos
da pesquisa científica em vitimologia, estendendo os horizontes da imaginação
moral, poderiam delimitar novas métricas sobre a utilidade esperada pelas
práticas corporativas no sentido de um comportamento organizacional pros-
social e orientado à geração de valor para os stakeholders. Tomando por base a
vitimologia corporativa, seria necessário acessar as propriedades que definem
as corporações e construir – intuitivamente – suas relações com os processos
de vitimização e desvitimização, seguido de sucessivos testes e experimentos
sobre o que funciona ou indicadores que demonstrem por que os processos de
vitimização foram interrompidos (integração a uma associação, experiências de
desemprego, ou mesmo fusões e aquisições e abertura de capital que possam
influenciar o comportamento).
A reorientação do sistema de justiça criminal baseada em evidências
científicas sobre comportamento corporativo socialmente danoso e os pro-
cessos de vitimização teria por consequência necessária maior consistência
no manejo dos mecanismos sancionatórios de controle social formal e na
estruturação de estratégias de controle social informal. É o que permitirá ela-
borar as respostas mais efetivas às demandas da vítima, fundamentar a ideia
de merecimento da pena com maior precisão científica e, por conseguinte,
encontrar a legitimação do sistema de justiça criminal.
4.3. CONCEITOS E TIPOLOGIAS: VÍTIMA E VITIMIZAÇÃO
Genericamente, a manualística convencionou que vitimologia consiste
no estudo empírico e fático da vítima do delito, devendo ser integrada ao pro-
blema do crime358. Desde as noções mais tradicionais de análise de hipóteses
em que alguém tenha sido lesionado sem a própria culpa359, a vitimologia
expandiu seu campo de atuação para o estudo da personalidade e do contex-
to da vítima, permitindo o desenvolvimento e o progresso no conhecimento
das causas do sofrimento humano, e é socialmente relevante para a preven-
ção ou alívio do sofrimento. Posteriormente, a questão foi ganhando maior
358. Historicamente, remonta à “Magna Carta for Victims”, International Standards for Victims´ Rigths.
“The most historic and significant step to remedy the suffering of victims” and “a long overdue act
in the name of humanity”, Minoru Shikita, Chief of the CJCPB of the United Nations, to describe the
Justice and Assistance for Victims that was drafted at the Interregional Prepatorty Meeting of Experts
on Victims of Crime, Ottawa, July 1984.
359. Veja-se, p. ex., McDONALD, William. Criminal Justice and the victim. London: Sage, 1976, 288 p.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 123
especificidade, levando-se em consideração que a própria qualificação de vítima
já pressupõe uma prévia diferenciação entre inocente e culpado, o que não
apenas pode parecer injusto como também inviabilizar a compreensão de
contextos em que esta relação é dinâmica e os papeis entre vítima e ofensor
se invertem.
A maior parte dos estudos encontrados sobre a matéria dedica-se à
elaboração de modelos explanatórios não fundamentados em evidências em-
píricas. A apreensão dos conceitos de vítima e vitimização, além da própria
invisibilidade e indiferença moralmente justificadas pela sociedade, depende
em grande medida da disposição da própria vítima em testemunhar. Isso
afeta sensivelmente a estabilidade das medidas de controle social, gerando
um ciclo vicioso que se agrava com a alienação da vítima perante o sistema
de justiça criminal, afetando os fundamentos de sua própria legitimação. A
recuperação da figura da vítima nas ciências criminais, alinhando de forma
mais inteligente e menos desumana os mecanismos de controle social, está
ainda bastante distante de conhecer as causas da vitimização, e medidas
mais realistas de proteção da subjetividade da vítima e a redução dos dramas
humanos despertados por cada um dos contextos criminosos.
Para além do plano conceitual, as disputas e as preferências em torno
do conceito de vítima remontam aos estudos desenvolvidos ainda no campo
da sociologia. Nas formulações originais que antecederam à unidade discipli-
nar da vitimologia, já se discutiam as determinantes históricas do conceito,
levando a conflitos entre as próprias vítimas, variando as prioridades sobre
“quem é a vítima” em função do próprio contexto – uma vítima protegida
hoje, pode não o ser amanhã. Conceitualmente, isso se explica na medida em
que os vitimólogos tem clara a noção de que “o conhecimento é socialmente
criado, aceito e modificado; como e por que determinados pontos de vista
são legitimados e outros abandonados; e como e por que distintos públicos
são suscetíveis a determinadas interpretações do mundo social, ao passo que
definições alternativas são evitadas”. Na verdade, a construção social de sen-
tido da vitimologia acompanha a mesma trajetória intelectual das ciências
sociais360. A criação social do conhecimento é constante submetida ao crivo
dos pares e às modificações conforme as diferenciações da própria sociedade,
que legitima ou retira a legitimidade de determinadas posições, colhe novas
evidências para abandonar determinados dogmas, ou ainda incorpora ou
360. WINCH, Peter. The idea of a social science and its relation to philosophy. Routledge: London, 1958, p.
62 e ss.
124 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
se debate contra as preferências políticas e ideológicas postas nas relações
sociais e suas assimetrias de poder. Os caminhos desta maturação teórica
no âmbito da vitimologia são bem explicitados por Jacqueline Scherer, que
soma à formação da interpretação sociológica as determinantes históricas
– vítima de um período pode simplesmente ser negligenciada em outro – ,
as quantificações psicológicas no âmbito do desenvolvimento e vulneração
da personalidade, o dano e o sofrimento. A esse conjunto multidisciplinar,
Scherer dá o nome de processo de “construção social da sensibilidade, o
componente que falta na operação dos sistemas”361.
A esta sensibilidade se soma o problema do reconhecimento e as
dificuldades inerentes a todo processo de juridificação dos conflitos, que
alienam os conflitos vitimais e deslegitimam questionamentos sobre justi-
ça, moralidade, poder político e emoções362. Insensibilidade e ausência de
reconhecimento representam, em verdade, o principal entrave da avaliação
vitimológica, produzindo sistematicamente “inocentes e desamparados in-
justamente lesados”363. A propositura da vitimologia corporativa fundada
na revisão crítica dos conceitos tradicionais da vitimologia, passa por esta
reconstrução das expectativas, normas sociais, liberdades pessoais e con-
trole. Esta revisão, ainda na linha de argumentação de Scherer, poderia
também alcançar das dimensões mensuráveis do dano, o que reforçaria
o aspecto de formação da consciência sobre as injustiças e os desarranjos
institucionais envolvidos nos processos de vitimização364.
Paul Rock, em boa síntese, analisa a evolução do pensamento vitimoló-
gico em função do contexto de certa forma negligenciado pelos criminólogos
361. SCHERER, Jacqueline. “An overview of victimology”. In: SCHERER, Jacqueline; SHEPHERD, Gary
(org) Victimization of the weak: contemporary social reactions. Springfield: Charles Thomas, 1982, p. 9.
362. SHERMAN, Lawrence. “Reason for emotion: reinventing justice with theories, innovations, and rese-
arch”. Criminology, 41/2003, p. 1-37.
363. A inconsistência conceitual produz uma cisão entre vitimologia informal e formal. Informal se refere às
vítimas não reconhecidas pela sociedade ““their helplessness is reinforced because it is not perceived
or recognized, and they have to face the consequences of their suffering alone”; formal se refere àquela
realizada por criminólogos e profissionais do Sistema de justiça criminal, SCHERER, Jacqueline. An
overview… cit., p. 9
364. “Societies have been ambivalent about victims who bring harm upon themselves. “(…) Sensitivity
about victimization occurs when a society admits its own discrimination; “(…) There is a mounting
recognition that we are the victimizers in some cases, that the victim may serve functions within a
society that are beneficial or useful in some ways to others. Such a recognition has important political
consequences: it legitimizes the group claims for restitution and protection, it addresses the collective
set of values held by society at large, and it stimulates conflict between those who have much to gain
and those seeking change. Societal recognition of its own complicity in creating victims is also a source
of controversy because it collides with different ideological and personal views about the actual nature
of the victimizing relationship. One person’s benevolent and paternal attitude is another’s discrimina-
tory and controlling posture. The task of identifying victims, and the subsequente commitment to assist
them have become central political issues throughout the world during the past fifty years”, SCHERER,
Jacqueline. An overview… cit., p. 16-17.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 125
sobre segurança, preservação da ordem pública, medo do crime e da viti-
mização. Rock analisa que o estudo das vítimas pelos interacionistas não
derivou de preocupação mais legítima sobre o sofrimento, esteve limitada
meramente a identificar sua ausência no discurso365. Até então, “as vítimas
raramente se faziam visíveis, na maior parte das vezes interpretadas como
artefatos retóricos de interesse seja por conta de uma esperada neutralização
ou mutilação (annihilation) no sistema de comportamentos desviantes, seja
por serem sujeitos distorcidos do folies à foule”366. Apenas posteriormente, em
coincidência com o inchaço das estatísticas criminais e o declínio dos níveis
de detecção do crime, é que a preocupação com a vítima ganha novos con-
tornos de reconhecimento, suporte e restauração, alcançando um horizonte
mais amplo de “comunidade e cooperação multi-agências, a partir das quais
as vítimas foram integradas às medidas de controle social informal do arsenal
de um Estado não mais tão confiante na ‘luta contra o crime’”367.
Lola Aniyar de Castro organiza de forma bastante simples os elemen-
tos da vitimologia em torno de ideias não muito distintas: 1) personalidade
da vítima; 2) “potencial de receptividade vitimal”, a partir da interpretação
das interações sociais entre vítima e ofensor; 3) estudo da vitimização sem
intervenção de ofensor (p. ex., no suicídio); 4) propensão à vitimização; 5)
estudo do tratamento curativo e modalidades de prevenção368. O conceito
de vitimização foi explorado com mais profundidade em J. Bayley, soman-
do a perspectiva da vítima putativa (putative victim). Atribui-se em Bayley
a qualificação de vítima às pessoas que 1) sofreram uma perda ou afetação
significativa, injusta ou indesejável em seu bem-estar, e de tal forma desam-
parados para prevenir esta perda; 2) perda sem causa definida; 3) desamparo
causado pelo contexto jurídico ou moral369. As vítimas putativas distinguem-
se das “vítimas de fato” pela necessidade extraordinária de justificar políticas
públicas de proteção. Apesar de que a percepção de vitimização (victimhood)
e o merecimento de compaixão e remediação estejam postos, não é tão claro
365. Os clássicos da vitimologia teriam se dedicado ao estudo da vítima apenas como “another rendezvous
subject, and it was long occupied with the compiling of empirically-driven lists of item sharing the word
‘victim’ as a denominator”, ROCK, Paul. “On Becoming a Victim”. HOYLE, Carolyn et al (org) New
visions of crime victims. Oxford: Hart Publishing, 2002, p. 2.
366. P. Rock faz menção expressa ao conceito de “pânico moral” (moral panics) de Cohen, “ampliação do
comportamento desviante” de Wilkin, ao catálogo de “leis criminais risíveis” de Sutherland e Cressey,
ao trabalho sobre serenidade de Gusfield, e a polêmica de Schur sobre a “criminologia dos crimes sem
vítima”, ROCK, Paul. On becoming… cit., p. 2.
367. ROCK, Paul. On becoming… cit., p. 9.
368. ANIYAR DE CASTRO, Lola. Criminologia... cit., p. 97.
369. BAYLEY, J. E. “The concept of victimhood”. SANK, Diane. To be a victim: encounters with crime and
injustice. Plenum Press: Insight, 1991, p. 53.
126 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ao imaginário coletivo dar-se conta da vitimização em casos de desastres na-
turais, pobreza ou discriminação. A noção de vítima putativa é o ponto de
contato entre vitimologia e dogmática, porque determina a normatividade
e o âmbito de proteção das liberdades pessoais.
Paul Rock discutiu uma série de variáveis possíveis para a concepção
da vítima – voluntária/involuntária, direta/indireta, abrupta/gradual, com
consequências/sem consequências – , as quais representariam uma identidade
(identity) transgredida e um transgressor, gerando um contexto passível de
racionalização e interpretação370. Esta interpretação, a sua vez, seria essencial
para definir os destinos da vítima e dos processos de vitimização. O conteúdo
da vitimização e das transgressões ou bem sequer é percebido pela opinião
pública, ou é reduzido às estatísticas criminais sem mais relevância para o
sistema de justiça criminal, ou ainda ganha sentido e reflete construção social
merecedora da simpatia e atenção pública, justificando a atuação dos meca-
nismos de controle para a sanção e restauração371.
Jock Young debate as noções de vítima e igualdade (equal victim), que
leva, ao final, à falsa percepção do impacto da pesquisa victimológica, baseado
em dois elementos principais de observação. Por primeiro, que a desigualdade
entre as vítimas reclama uma crítica realista para se alcançar as determinantes
concretas dos desafios enfrentados por cada uma das vítimas. Depois, que é
necessário reajustar os níveis de compreensão em relação às personalidades
concretas envolvidas no processo de vitimização. Há pessoas que são vítimas
de um crime e ofensoras em outros, ou vítimas de um problema social e que
tendem a sofrer com outros problemas sociais, e outras ainda que sofrem de
forma muito distinta a vitimização. Mesma vulnerabilidade da vítima deve
ser submetida a padrões de vulnerabilidade diferencial, não apenas frente à
percepção individual da vitimização, mas também em relação ao contexto
que lhe dá suporte372. Isso sem falar nas limitações da maioria dos estudos
com respeito à inadequação básica da percepção da natureza da mulher e da
confiança em determinado modelo de comportamento feminino.
A compreensão do lugar da vítima nas ciências criminais, assim
como dos processos de vitimização, deve atender a sua dinâmica concre-
ta. Vítima é sempre vítima de alguém, por algo, e com consequências.
370. ROCK, Paul. On becoming… cit., p. 13.
371. ROCK, Paul. On becoming… cit., p. 13.
372. YOUNG, Jock. “Risk of crime and fear of crime: a realist critique of survey-based assumptions”. MA-
GUIRE, Mike. Victims of crime: a new deal?. John Poiting, 1988, p. 164-176.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 127
Nils Christie é o principal responsável pela crítica ao conceito de “vítima
ideal” (ideal victim). A vitimologia tradicional apenas cria um estereótipo
de vítima – uma idealização, portanto – , resultando que determinadas
pessoas são vistas ou como “vítimas merecedoras” (deserving victims), fa-
cilmente consideradas vítimas, ou como “não-merecedoras” (undeserving
victims), que não adquirem o label de vítima. Segundo a interpretação
de Christie, a vítima ideal seria a pessoa ou categoria de indivíduos mais
propensa a receber de forma legítima o status de vítima e carentes de pro-
teção – igualmente legítima373. A crítica de Christie segue a mesma linha
das determinantes concretas, pontuando concretamente “quem deve ser
reconhecido como vítima”, “sob quais condições e circunstâncias”, “quem
detém o poder para diferenciar quem merece e quem não merece o status,
a simpatia e o suporte públicos”, “como esta construção da vítima ideal
pode ser desafiada e refinada”. Com Nils Christie, as formulações abstra-
tas sobre a vítima passam a ceder lugar a determinações concretas, do tipo
“quem recebe o status de vítima” e “por quê”, “quem é competente para
decidir a quem será dirigida a simpatia pública” e o “suporte estatal”374.
Sandra Walklate, referência crítica em estudos vitimológicos, mantém
postura semelhante na precisão do conceito de vítima e dos processos de viti-
mização. A maior parte da vitimização da criminalidade de ruas acaba sendo
“intra-classe”, “intra-étnica” e “interpessoal”, o que torna ainda mais restrito
o alcance de proteção da vítima. Ao fim e ao cabo, ela regressa para a mesma
casa ou para a mesma comunidade, os efeitos da vitimização permanecem
circunscritos no contexto de suas interações sociais.
Walklate também demonstra que ser vítima é algo a ser conquistado.
Inicia-se com o processo de reconhecimento da vitimização e condições de
vítima, segue com os protestos pelo label de vítima em termos políticos
e sociais, podendo abranger inclusive a busca pela identidade de vítima,
até atingir às medidas e respostas mais ou menos adequadas. Tomando por
bases estas reflexões, sugere dois focos de atenção: 1) processo de interação a
partir do qual uma parte resulta vitimizada (compreendendo o que de fato
373. “(…) is, in my use of the term, a sort of public status of the same type and level of abstraction as that for
example of a ‘hero’ or a ‘traitor’. It is difficult to count these ideal victims. Just as it is difficult to count
heroes. But they can be exemplified (…) the little old lady on the way home in the middle of the day
after having cared for her sick sister. If she is hit on the head by a big man who thereafter grabs her bag
and uses the money for liquor or drugs – in that case, we come, in my country, close to the ideal victim”,
CHRISTIE, Nils. “The ideal victim”. FATTAH, Ezzat. From crime policy to victim policy. London:
Palgrave, 1986. p. 18-19.
374. CHRISTIE, Nils. The ideal victim… cit., p. 19.
128 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ocorreu e como se chegou à aquisição do status de vítima)375; 2) avaliação da
distribuição paritária da vitimização. Ou seja, quando se constrói, a partir de
processos de vitimização, a identidade de vítima, situada em regra de acordo
com idade, classe, sexo e etnia. Embora na prática ocorra o inverso: as pessoas
normalmente vitimizadas são jovens e negros, confundindo-se usualmente
com o estereótipo do perpretador do crime.
Rainer Strobl, a seu modo, conceitua a “vítima atual” (actual victim)
como a pessoa que se considera a si mesma como vítima e também é consi-
derada como vítima pelos outros. A não-vítima (nonvictim) é a pessoa que
não se considera vítima e tampouco é considerada vítima por terceiros rele-
vantes. A vítima rejeitada (rejected victim) refere-se à pessoa que se considera
a si mesma como vítima e não é considerada por terceiros; a “vítima desig-
nada” (designated victim) é a pessoa que não se considera como vítima, mas
é considerada como vítima por terceiros. Strobl, no entanto, não concebe a
noção de sobrevivente, nem dependente376, nem vulnerável, nem mesmo da
dinâmica de vítima que podem chegar a ser ofensores e vice-versa.
No que diz respeito aos crimes sem vítima, a apreensão dos conceitos
torna-se ainda mais delicada. No seminal Victimless crimes de Edwin Bedau e
Hugo Schur, “os crimes sem vítima são criados nas hipóteses em que se pre-
tende erradicar o desequilíbrio entre bens ou serviços altamente desejados e
as condições para se alcançá-los por força de lei. São considerados sem vítima
porque “as pessoas envolvidas na troca (ilícita) de bens e serviços não se vêem
elas próprias como vítimas”377. Prostituição, aborto, uso de drogas, jogos de azar
seriam exemplos mais rotineiros, somados à corrupção, rixa, importunação ao
pudor ou vadiagem não seriam mencionados com tanta frequência.
Mesmo assim, é possível questionar a noção de crime sem vítima a
partir da própria conceituação de vítima. Se Bedau e Schur estiverem corre-
tos, crime sem vítima é porque a vítima não percebe que é vitimizada. Joel
Feinberg procura delimitar esta referência à “percepção da vitimização”, ar-
ticulando critérios mais objetivos de compreensão do sofrimento a partir do
dano. Dá-se o nome de vítima a quem sofre algum infortúnio (não apenas
375. “(…) the interactional processes associated with who acquires, and who fails to acquire victim status,
and the impact that these processes have on an individual´s identity is relatively under-explored”. WA-
LKLATE, Sandra. “Defining victims and victimisation”. DAVIES, Pamela; FRANCIS, Peter; GREER,
Chris. Victims, crime & society. 2. ed. Los Angeles: sage, 2017, p. 42.
376. STROBL, Rainer. “Constructing the victim: theoretical reflections and empirical examples”. Internatio-
nal Review of Victimology, 11/2004, p. 295-311.
377. BEDAU, Edwin; SCHUR, Hugo. Victimless crimes: two sides of a controversy. London: Prentice,
1974, p. 7.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 129
morte ou injúria física), o que pode alcançar inclusive tratamento cruel ou
opressor a outras pessoas ou sob qualquer circunstância, ou ainda à pessoa
que é lesada por meio do engano ou ardil378. Porém, se bem é certo que este
argumento confere maior precisão à compreensão da vítima e dos proces-
sos de vitimização, a argumentação pelo harm principle pode justificar o
indesejável moralismo de reservar a legislação à proteção e enforcement da
moralidade pública, independente da verificação das concretas condições de
cumprimento de dever por parte do ofensor. Semelhante raciocínio apenas
desloca a vítima e o dano do centro da interpretação das ciências criminais.
No âmbito empresarial, a construção do conceito de vítima e dos pro-
cessos de vitimização é bem mais delicada. A desigualdade entre as vítimas
reflete-se em tratamento diferenciado, variando conforme a capacidade de in-
teração social de que dispõem, daí então seu aspecto diferencial. A corporação e
o comportamento de agrupamento econômico produzem efeito muito similar,
porém forjando outras motivações, racionalidades, e mecanismos de alienação
e legitimação. Na maioria dos casos, não se fala em invisibilidade, mas na
ausência de vítima (absence as victims). Quando se fala em vítimas, o alcance
vem bem limitado à questão de auto-proteção e devida cautela nos negócios,
dificilmente se chega à ideia de uma empresa inocente e injustamente vitimi-
zada, ou de corporação que não mereça o ressentimento público, ou mesmo
de mobilização estratégica para regulação e restauração de comportamentos
corporativos que produzem danos massivos e de efeitos transgeracionais.
4.3.1. A CONSTRUÇÃO DE TIPOLOGIAS
A construção de tipologia sobre a vítima e os processos de vitimiza-
ção orienta a elaboração racional do novo campo de conhecimento e na
compreensão dos limites de legitimação da atribuição de responsabilidade
orientada pela figura da vítima. As tipologias devem expressar a relação entre
vítima, o ofensor e a sociedade na determinação de seu sentido operacional.
O problema é que, se há indiscriminado reconhecimento dos pro-
cedimentos de vitimização, perde-se especificidade e a própria capacidade
de formulação de políticas públicas ou iniciativas corporativas adequadas
378. “Now that the senses of the word ‘victim’ have been clearly laid out on display, there is no point in
further discussion of the fruitless quibbles over whether certain crimes are ‘victimless’ or not, except in-
sofar as those controversies rest on genuine disagreements over the empirical facts. In the first sense, all
crimes except the killing of living things (animals or people) as sacrificial offerings to a deity are ‘vic-
timless’. In the second sense, only those disapproved actions which harm no one at all are victimless”,
FEINBERG, Joel. Harm to others. Oxford: Oxford Press, 1984, p. 117-118.
130 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
para a restauração. Conceitos excessivamente abrangentes nada definem;
se qualquer relação é uma relação vitimal, nada é uma relação vitimal.
A fundamentação de uma vitimologia corporativa, para muito além de
conceitos porosos, deve encontrar sua especificidade e buscar as formas
de racionalização da dinâmica do conceito, visando à implementação prá-
tica. Antes mesmo de classificações universalistas, característica marcante
do surgimento do pensamento vitimológico, importam mais articulações
teóricas fundadas em empiria adequada e sensíveis ao contexto.
Daí é que poderíamos identificar com maior precisão os processos de
reconhecimento, inclusão e tão logo legitimação orientada pela perspectiva
da vítima. Bem diferente do simples reconhecimento formal é a elaboração
de um conceito expandido de vítima, envolvendo qualquer relação criminal
em que se identifica um comportamento corporativo socialmente danoso e a
incidência de processo de vitimização, do nascimento à morte do indivíduo.
E como o status de vítima demanda necessidades de priorização, alocação
de recursos escassos no sistema de justiça criminal. Mediante o emprego de
níveis mais adequados de racionalização e priorização, alcança-se regulação
do comportamento corporativo socialmente danoso mais inteligente, con-
forme um “conceito constitutivo de regulação” de comportamentos: controle
social formal orientado pela noção de justo merecimento (just desert) e grada-
tiva desformalização na medida em que a aflição à vítima vai se mitigando379.
Tipologias são as formas tradicionais de se iniciar um novo campo de
conhecimento científico. A construção de tipos permite a racionalização e
a organização das informações, orientando a classificação ou instrumentali-
zando-a a partir de suas finalidades. Em uma como na outra, no pensamento
vitimológico é a diferenciação de comportamentos que permite a elaboração
de estratégias de identificação e prevenção à vitimização, “a partir do reco-
nhecimento prévio de padrões (de comportamento) e necessidade potencial
de intervenção”380. Desde a clássica definição de von Hentig, já seria possível
identificar “múltiplas categorias”381 de vítima, alinhadas, em maior ou menor
medida, às especificidades dos processos de vitimização, se eles refletem a
construção dos comportamentos desviantes, se alcançam a qualificação jurí-
dica em normas penais, ou se estão mais ou menos integradas à combinação
379. SHEARING, Clifford. “A constitutive conception of regulation”. GRABOSKY, Peter; BRAITHWAI-
TE, John (org) Business regulation and Australia´s future. Canberra: Australian Institute of Criminolo-
gy, 1993, p. 67 e ss.
380. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 4.
381. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 6.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 131
inteligente das formas de controle social. Tudo isso porque as vítimas são
especiais, trazendo consigo a especificidade das interações sociais em que
estão envolvidas382. O domínio desta dinâmica é essencial para a elaboração
de métricas sobre a efetividade do controle social da vitimização.
Esta especialidade também diz muito respeito à formação de uma
vitimologia corporativa, cujo ponto principal seria também a “criação de
vítimas em posições de confiança”383, porém desde determinadas oportuni-
dades oferecidas em organizações empresariais. A diferenciação e a gradação
dos processos de vitimização seriam o ponto de partida para a revisão das
estratégias de proteção da vítima, a priorização na formulação de políticas
públicas ou iniciativas corporativas e, mais que nada, na legitimação do sis-
tema de justiça criminal. Simples assim, a composição dos delitos contra o
patrimônio não é a mesma dos delitos sexuais, e os escândalos corporativos
causados em cumplicidade com decisões humanas não são o mesmo que
crimes cometidos por força de desastres ou catástrofes naturais.
Ao menos é com base nisso que se justifica a necessidade de compreen-
são das vítimas que realmente necessitam reconhecimento, participação,
inclusão e engajamento em restauração. Não seria diferente na vitimologia
corporativa e na formulação de uma justiça restaurativa corporativa (corporate
restorative justice). A combinação entre o sistema de justiça criminal e seu
entorno (estratégias extrapenais de solução de conflitos) necessitam profunda
redefinição justamente a partir desta reavaliação da vítima e dos processos
de vitimização. A definição dos diferentes níveis de vitimização assumiu,
tradicionalmente, a seguinte estrutura: 1) vitimização primária (relação entre
indivíduo e fato); 2) vitimização secundária (relação indivíduo e Estado); 3)
vitimização terciária (relação entre indivíduos, família e grupamento social).
Por vitimização primária ou direta entende-se o impacto direto na
vítima, físico, emocional, financeiro, mudança de estilo de vida ou uma
combinação deles. Pode se estender de perda financeira a bens furtados ou
roubados, tempo fora do trabalho por conta do evento delitivo, injúria física
ou mesmo de stress pós-traumático384. Joanna Shapland and Matthew Hall
382. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 129. A vitimologia tradicional é farta em
ilustrações: o feto, nas políticas de interrupção da gravidez ou cuidado pré-natal, violência pré-natal ou
obstétrica, sem-terra (que dificilmente tem condições de recorrer às instâncias de controle por aversão à
seletividade do law enforcement ou receio de retaliação – gerando situações de vitimização secundária
por sua própria condição – , humilhação e abuso de idosos, bullying, tráfico de seres humanos, comuni-
dades tradicionais, entre outros.
383. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 142-144.
384. WALKLATE, Sandra. “Defining victims and victimisation”. DAVIES, Pamela; FRANCIS, Peter; GRE-
132 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
acrescentam aí os aspectos sociais (incluindo mudanças no estilo de vida)
e percepções sobre a possibilidade de futura vitimização385. Noções mais
contemporâneas, como stress ou impactos negativos da estrutura socioeco-
nômica para suportar a vitimização, acabam variando muito a depender da
personalidade da vítima, dificultando sua classificação.
Vitimização secundária refere-se ao tratamento dado pelo sistema de
justiça criminal. Aqui se analisa a intimidação gerada pelo próprio proces-
so386 e os dissabores experimentados pela vítima nas situações em que ou não
acreditam em sua versão ou são vulneradas pelas instituições que em verda-
de deveriam fornecer-lhe apoio. É também conhecida como “vitimização
indireta” ou “colateral”, relacionada à noção de privação ou despojamento
(bereavement)387, justamente porque acaba se tornando suspeita pelo que
aconteceu ao mesmo tempo em que não se sabe do que se trata, bem ao
gosto da estética kafkiana. A ideia de vitimização indireta como resultado
do crime tem alguma ressonância não apenas por levar em consideração
novas percepções, como a diversidade cultural e étnica, mas por permitir
partilhar as experiências do crime e dos processos de vitimização. Há uma
série de fatores, em verdade, que permitem avaliar os níveis de vitimização
secundária: alienação do processo, falta de oportunidade de expressão ou
ser ouvida, desinformação, desarticulação entre sistema de justiça criminal
e agências de suporte, percepção de injustiça, seja pela falta de julgamento
quer pela ausência de reparação388.
Enquanto a vitimização primária pressupõe a personalização, a secun-
dária trata a vítima a partir da pessoalidade, podendo valer para instituições
(escola, igreja, estabelecimento negocial etc.) ou outras mediações entre os
indivíduos. No entanto, nenhuma das duas é tão difusa e indeterminada
como a vitimização terciária, que transcende a pessoalidade e reverbera seus
efeitos na comunidade ou mesmo ordem pública, harmonia social, admi-
nistração pública ou Governo, dentre outros389, preservando afinidade com
ER, Chris. Victims, crime & society. 2. ed. Los Angeles: sage, 2017, p. 38.
385. SHAPLAND, Joanna; HALL, Matthew. “What do we know about the effect of crime on victims?”.
International review of victimology, 14/2007, p. 175-217.
386. WALKLATE, Sandra. “Defining victims and victimisation”. DAVIES, Pamela; FRANCIS, Peter; GRE-
ER, Chris. Victims, crime & society. 2. ed. Los Angeles: sage, 2017, p. 39.
387. WALKLATE, Sandra. “Defining victims and victimisation”. DAVIES, Pamela; FRANCIS, Peter; GRE-
ER, Chris. Victims, crime & society. 2. ed. Los Angeles: sage, 2017, p. 39.
388. CONDRY, Rachel. “Secondary victims and secondary victimization”. SHOHAM, Shlomo (org). Inter-
national Handbook of Victimology. Boca Raton: CRC Press, 2010, p. 220-236.
389. “Relatives of serious offenders who sometimes represent themselves as ‘the other victims of crime’”,
HOWARTH, G.; ROCK, Paul. “Aftermath and the construction of victimization: the other victims of
crime. Howard Journal of Criminal Justice. 39/2000, p. 58-77.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 133
a classificação original proposta por Sellin e Wolfgang390.
Jan Van Dijk e J. de Waard recorrem ao escalonamento para propor
uma nova classificação orientada à prevenção da vitimização: 1) prevenção
primária; 2) prevenção secundária; 3) prevenção terciária. Por prevenção pri-
mária entende-se o processo de esclarecimento comunitário sobre o crime e a
criminalidade, priorizando campanhas de redução da vitimização. Prevenção
secundária concentra-se em grupos de risco ou mais vulneráveis a determinados
processos de vitimização. E dá-se o nome de prevenção terciária à implemen-
tação prática de instrumentos de assistência, compensação e gerenciamento de
crises de forma ampla, desde a compreensão material ao suporte emocional391.
Os escalões da vitimologia (primária, secundária e terciária), se bem
que auxiliam na compreensão didática e organização do raciocínio sobre a
vítima e os processos de vitimização não dão conta de uma série de ques-
tões. Dizem muito pouco a respeito da vitimização subjetiva e os estágios de
alienação (muitas vezes, os processos mais intensivos de vitimização atingem
pessoas que sequer se dão conta da vitimização), a “reincidência da vítima”,
comportamento abusivo ou mesmo a insistência da vítima em permanecer
em relação abusiva, os efeitos da desvitimização, os desafios de sistematiza-
ção e classificação trazidos por processos de “múltipla vitimização” (multiple
victimization)392, ou ainda a sofrível empiria neste campo, gerada ou por
questões de falta de informação (underreporting) ou avaliação inadequada
(undercounting) de processos de vitimização e violência. A vitimologia a tudo
isso acoberta em uma concepção “guarda-chuva” de vitimização crônica.
Tampouco o abuso da liberdade de imprensa e a indústria da espetacu-
larização do crime – que manipula as percepções da vitimização – integram
390. SELLIN, Thorsten; WOLFGANG, Marvin. Measurment… cit., p. 156.
391. Van Dijk e De Waard excluem expressamente da classificação proposta a investigação criminal, a con-
denação, a punição e a execução das penas, VAN DIJK, Jan; DE WAARD, J. “A twodimensional typolo-
gy of crime prevention projects; with a bibliography”. Criminal Justice Abstracts, 23/1991, p. 488-489.
Questão anteriormente explorada em SAAD-DINIZ, Eduardo; MARIN, Gustavo de Carvalho. Imputa-
ción moral como imputación… cit.
392. “Social disorganization referred to a situation where residents were not integrated into the social insti-
tutions of their communities such as the church, school, and neighborhood groups, thereby rendering
these institutions ineffective in controlling the behavior of the residents. Social disorganization was at
first attributed to the rapid turnover of the population in these zones, the heterogeneity of local residents,
and their lack of economic resources. When later research continues to find high levels of delinquency
within certain areas olf the city in spite of a more stable growth rate, Shay and McKay shifted away
from an emphasis on social disorganization to a focus on the lack of opportuniites on the part of people
living within these areas. In addition, thy also argued that due to these conditions persisting over a
period of time, values conducive to delinquent behavior hab become part of the subuclutral tradition
that was being transmitted from one generation to another (Kornhauser). Thus Shaw and McKay’s so-
cial disorganization approach overlaps with both strain and cultural transmission perspectives”. GENN,
Hazel. “Multiple victimization”. MAGUIRE, Mike; POINTING, John. Victims of crime: a new deal?
Philadelphia: Open University Press, 1988, p. 99-100.
134 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
esta classificação, apenas mais recentemente foram incorporados ao discurso
vitimológico como a categoria da vitimização quaternária. A falta de refe-
rência à memória histórica e efeitos transgeracionais igualmente não tem
recebido a devida atenção da investigação vitimológica, em grande parte
também frente às dificuldades em se apreender as concretas condições e cir-
cunstâncias em que se produz este nível de vitimização. De qualquer forma,
ao mesmo tempo em que se vai perdendo a importância do label vítima393,
banalização e rotinização dos processos de vitimização tomam o lugar de
evidências científicas que fundamentem uma categorização mais consistente.
Apesar de suas insuficiências, e mesmo considerando que a maior parte
dos processos acaba diluída na invisibilidade da vitimização indireta, estes
escalões poderiam ser experimentados no âmbito da vitimologia corpora-
tiva. O escalonamento, em tese, deveria reconhecer que os diferentes tipos
de comportamento corporativo socialmente desviante produzem diferentes
tipos de vítima, dano e, tão logo, diferentes processos de vitimização.
Ao lado da vitimização secundária no nível dos efeitos à comunidade
(v. supra). Dano em larga escala produz vitimização em larga escala. Víti-
mas que muitas vezes não são vistas, que permanecem na invisibilidade. O
comportamento cada vez mais propenso à assunção de riscos eleva o nível
de tensão e as oportunidades para o delito394, impulsionando motivações e
escolhas inclinadas ao comportamento socialmente danoso395, não apenas
pela explanação puramente limitada à agressividade e ambição da empresa,
senão também pelo próprio desequilíbrio entre as aspirações internas da
empresa e as pressões externas por melhor performance396. Mais do que isso,
a dinâmica e a velocidade da vitimização no âmbito corporativo aceleram o
intercâmbio de papéis: a vítima de hoje pode ser o ofensor de amanhã.
No nível da vitimização terciária, é bem possível identificar os sta-
keholders como vítimas. Determinar quem de fato eram as vítimas. Aqui
se permite identificar quem são as vítimas do comportamento corporativo
393. VAN DIJK, J. “Ideological trends with the victim’s movement: an international perspective”. MAGUI-
RE, Mike; POINTING, John. Victims of crime: a new deal? Philadelphia: Open University Press, 1988,
p. 115-126.
394. WANG, Xia; HOLFTRETER, Kristy. “The effects of corporation- and industry-level strain and opportu-
nity on corporate crime. 49/2012, p. 151-185; BAUCUS, Melissa; NEAR, Janet. “Can illegal corporate
behavior be predicted? An event history analysis”. Academy of Management Journal, 34/1991, p. 09-36.
395. MCKENDALL, Marie et al. “Motive, opportunity, choice, and corporate illegality. Organization scien-
ce, 1/1997, p. 624-647.
396. MISHINA, Yuri et al. “Why ‘good’ firms do bad things: the effects of high aspirations, high expec-
tations, and prominence on the incidence of corporate illegality”. Academy of Management Journal,
1/2010, p. 701-722.
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 135
socialmente desviante e diferenciar os contextos em que os crimes são cometi-
dos por corporações, contra corporações, ou no âmbito interno da corporação.
Ezzat Fattah enfatiza a questão dos tipos de vulneráveis, variando confor-
me o nível de vitimização, as ofensas cometidas e variáveis estruturais, como a
maior ou menor exposição em função de determinado contexto, ocupações, ou
ainda fatores macro, como desigualdade, pobreza, desenvolvimento socioeco-
nômico. Assim como são necessários multi-níveis de concepção da vitimologia,
o mesmo se dá em relação às diferentes percepções, soluções e papeis da vítima
a partir da perspectiva da vulnerabilidade. Além disso, Fattah esclarece que
apenas uma parcela reduzida dos ofensores responde pelos crimes cometidos
e o recidivismo da vítima, fatores que fazem com que a vítima esteja particu-
larmente vulnerável a determinado processo de vitimização397, algo que ainda
está longe de ser uma prioridade nas estratégias de desvitimização.
De forma muito semelhante aos crimes tradicionais, as escalas da
vitimologia corporativa são igualmente imperfeitas: a intensidade da viti-
mização e o envolvimento dos diretores e empregados, os níveis de trauma
e persistência dela (assim como no caso das drogas, anos depois as vítimas
ainda sofrem com os efeitos deletérios causados pelo comportamento
socialmente danoso), comportamento abusivo e vitimização reiterada
(corporações, apesar de lesadas, não promovem mudanças significativas
de comportamento e seguem em relações abusivas), comportamento au-
to-vitimizante e relativa falta de consciência, precipitação vitimal. Há
ainda muito a ser investigado, se for mesmo o caso de uma estruturação
mais precisa sobre quem é vitimizado, quem necessita realmente de pro-
teção e como proteger de modo efetivo.
Seja como for, a construção de tipologias no âmbito da vitimo-
logia corporativa, na mesma linha do que originalmente foi proposto
por Laufer, serve ao propósito de reequacionar as estratégias de controle
social do comportamento corporativo socialmente danoso. A vitimologia
corporativa fornece elementos mais substanciais – e, por conseguinte,
mais legítimos – para a propositura de formas de atribuição de responsa-
bilidade penal empresarial menos obsessivas pelo controle social formal e
estrategicamente melhor desenhadas para responder às questões de como
punir, que tipo de punição, em que intensidade, e que tipo de restauração
a que tipo vítima deve ser pensada.
397. FATTAH, Ezzat. Criminology… cit., p. 162.
136 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
4.3.2. LIÇÕES DA VITIMOLOGIA CRÍTICA
A vitimologia crítica, desde seus estudos originais398, leva o estudo
da vítima e dos processos de vitimização à reflexão crítica sobre seu papel
na dinâmica da sociedade, determinando o padrão de responsabilidade
coletiva em torno dos quais se articula a “resistência daqueles destituídos
das estruturas de poder”. Cumpriria à vitimologia crítica manter a filo-
sofia consciente da exploração da vítima e resistir a ela399, mobilizando
forças políticas para garantir mais intensiva participação da vítima no
sistema de justiça criminal400.
Os desenvolvimentos da vitimologia crítica expandiram o alcance de
suas reflexões para a incorporação dos processos de vitimização na dinâmica
do mercado. É fascinante observar as afinidades entre crime e transfor-
mações nas interações da sociedade, sobretudo a forma como a gestão
da vítima induz à mercancia401. Desde então, critica-se a apropriação da
imagem da vítima (sua inocência, apelos de ordem e segurança etc.) como
grande empreendimento da indústria capitalista402, afetando a cadeia pro-
dutiva, distribuição, consumo e especulação financeira. As várias formas
de exploração são mais criativas do que a simples exploração das mídias. A
vitimologia crítica oferece um poderoso arsenal para avaliar o uso estendido
da vitimização para o etiquetamento negativo de práticas, lugares, pessoas
e organizações (na perspectiva da clássica crítica do social labelling)403.
398. FRIEDRICHS, David. “Victimology: a consideration of the radical critique”. Crime & Delinquency,
1983, p. 29.
399. MAWBY, R.; WALKLATE, Sandra. Critical victimology: international perspectives. London: Sage,
1994, p. 114.
400. QUINNEY, Richard. Who is the victim… cit., pp. 314-23.
401. “Commercial enterprises have rediscovered victims as an undeserved market for crime prevention
goods and services. After suffering through an unpleasant experience, many victims become willing,
even eager, consumers searching for services and devices that will protect them from any further harm”,
McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 16.
402. “Victimization and crime prevention is big business, with purveyors of security and self-protection
devices targeting victims as well as citizens´ fears of becoming victims. And, as with most forms of
enterprise in capitalist systems, government either directly or indirectly encourages consumerism”.
MCSHANE, Marilyn; WILLIAMS III, Frank. “Radical victimology: a critique of the concept of victim
in traditional victimology”. MCSHANE, Marilyn; WILLIAMS III, Frank. Victims of crime and the
victimization process. New York: Garland Publishing, 1997, pp. 210-221. Na mesma linha, “business
have rediscovered victims as an untapped market for goods and services. After suffering through an
unpleasant experience, many victims become willing, even eager, consumers and search for products
that will protect them from any further harm”, KARMEN, Andrew, “The rediscovery of crimes victims”.
CULBERTSON, R. et al (org). Order Under Law, 3. ed. Waveland: PH, 1984, p. 10.
403. “We suggest that there is a systematic form of negative labeling that takes place among close associa-
tes of offenders. This labeling process constitutes victimization of those individuals by the criminal
justice system and the public. The process of ‘guilty by association’ results in a reaction to close as-
sociates as if they, too, partake of the same evil nature as that ascribed to the offender. It may be that
families experience the greatest effect. Because of popular myths and misconceptions, both public
and system assume that criminality can, and does, run in families. Thus, if a single sibling or parent
(or even a close relative) becomes a client of the criminal justice system, all other family members
Capítulo 4 – Fundamentos da pesquisa vitimológica 137
Na vitimologia crítica, Walklate apenas concebe a vítima, sem con-
ferir-lhe a devida dimensão para fins de formulação de estratégias de
prevenção ou redução dos danos404. Basicamente, a crítica está centrada nas
determinantes do processo de labelling405, e não propriamente em relação
à necessidade, legitimidade ou carência de verificação empírica e métricas
adequadas no campo da vitimologia. Ainda mais importante do que social
labelling, a crítica vitimológica reconhece na inclusão da vítima no Sistema
de justiça criminal o despertar de um “apelo humanista”. A vitimologia é
responsável por fazer ênfase nos aspectos emocionais e solidários que levam
à dedicação pelo alívio do sofrimento humano.
É então que a vitimologia crítica inaugura a noção de “nova vitimolo-
gia” (new victimology) fundada nos direitos humanos406. O sofrimento real
da vítima está para muito além das formas tradicionais de comportamen-
to desviante, a vitimização é bem mais complexa e encontra suas causas
em abuso de poder, desigualdade, pobreza, discriminação e outras tantas
violências estruturais. Em função destes pressupostos, a nova vitimologia
guia o pensamento vitimológico à transição dos conceitos tradicionais da
criminologia a direitos humanos universais407, como estratégia inequívoca
de priorização política da proteção da vítima. O apelo aos direitos humanos
foi recepcionado pelos estudos de criminologia e vitimologia e, para além
de novas referências normativas, favoreceu a necessidade de se verificar as
dimensões do dano reprovável408.
will fall under closer scrutiny. While we have no direct evidence, we would hypothesize that this phe-
nomenon applies more strictly to males than females and, certainly, more to the young than the old.
In addition, we suspect that the entire process is sensitive to class position as well. (…) “radical victi-
mology should be prepared to examine the effects generated by this form o systematic victimization.
Certainly, one can expect that offender-associates who come under close scrutingy by the criminal
justice system will experience a loss of status, fewer opportunities, and diminished life chances. In
fact, we would predict that the total experience is criminogenic”, McSHANE, Marilyn; WILLIAM
III, Frank. “Radical victimology: a critique of the concept of victim in traditional victimology”. Crime
& Delinquency, 38/1992, p. 268-269.
404. WALKLATE, Sandra. “Researching victims of crime: critical victimology”. Social Justice, 17/1990, p.
25-42.
405. O qual não deixa de ser relevante: “a behavior or event may pass unnoticed in society until a formal
label is introduced and endowed with the power to change how people will now perceive an event
through a new value lens”, PFOHL, Stephen. “The Discovery of Child Abuse”. Social problems,
24/1977, p. 310-323.
406. ELIAS, Robert. “Transcending our Social reality of Victimization: toward a new victimology of human
rights”. Victimology, 10/1985, p. 213-224. Também em ELIAS, Robert. Paradigms and paradoxes of
victimology”. International Victimology, 1996, p. 9-34.
407. “If there is a science dealing with pain (dolorology), if we are struck with the phenomenon of fear, with
all the phobias, real or imaginary, then a new effort – victimology can no doubt in a realistisc, rational,
even emotional and solidary way help to alleviate human suffering”. SEPAROVIC, Zvonimir. Victimo-
logy: studies of victims. Zagreb: Samobor, 1985, p. 28 e 31.
408. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., pp. 50 e 51; MAIER-KATHKIN, Daniel et al.
“Towards a criminology of crimes against humanity”. Theoretical Criminology, 13/2009, p. 227-255.
Capítulo 5
VITIMOLOGIA CORPORATIVA: UM NOVO
CAMPO DE PESQUISA PARA AS CIÊNCIAS
CRIMINAIS

É certo que há dispersas manifestações sobre a vitimização corporativa

que podem ser observadas ao longo da revisão do pensamento criminológico.
Mesmo que sem a inteligência sistemática de uma vitimologia corporativa, es-
pecialmente o telos de legítima inclusão no processo decisório e na concepção
de uma justa responsabilidade penal empresarial e restauração, a identificação
e a mentalidade classificatória permitem alguns avanços na apreensão da
especificidade do comportamento corporativo socialmente danoso.
Mesmo assim, o estado atual revela um cenário de fracasso em conceber
os indivíduos, a comunidade ou mesmo outras corporações como sendo víti-
mas da violência corporativa. Este fracasso em se conceber uma vitimologia
corporativa é também expressão do insucesso em constranger a obsessão pela
criminalidade de rua. Apesar de alguns estudos isolados409, não se obser-
vam investigações mais substanciais para além do estudo formal do campo,
capturadas pela crítica genérica ao papel das corporações na manutenção
do mainstream. Há, sim, determinados avanços significativos nas políticas
identitárias no âmbito corporativo e propositivas avaliações de custos e bene-
fícios da vitimização. Os novos desenvolvimentos da vitimologia tampouco
apontam para evidências de que o papel das corporações nos processos de
vitimização recebe atenção da pesquisa científica410. Nem mesmo em discus-
sões recentes reclamando uma vitimologia crítica se dedicam reflexões mais
acuradas ao que aqui se propõe como vitimologia corporativa. Esta noção
deve alcançar dimensões mais amplas e complexas.
As vítimas não se encontram fragmentadas, em isolamento social.
409. WHYTE, Dave. “Victims of corporate crime”. WALKLATE, Sandra. Handbook of victims and victimo-
logy. Cullompton: Willan, 2007, p. 56 e ss.
410. SPENCER, Dale; WALKLATE, Sandra (org) Reconceptualizing critical victimology: interventions and
possibilities. London: Lexington, 2016, 241 p.; LETSCHERT, Rianne; VAN DIJK, Jan. “The new fa-
ces of victimhood: Globalization, transnational crimes and victim rights”. LETSCHERT, Rianne; VAN
DIJK, Jan (org) The new faces of victimhood. Heidelberg: Springer, 2011, p. 3-14.
140 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Comunidades inteiras padecem de baixa representatividade no sistema de
justiça criminal e são vitimizadas pelo comportamento corporativo ofensivo.
Desvio de dinheiro e afetação da capacidade distributiva do Estado podem
vulnerar dramaticamente uma nação inteira. As doações corporativas, se
alheias ao controle social e à regulação, conduzem o processo político e
afetam os procedimentos eleitorais democráticos e os princípios de gover-
nança pública. O lobby corporativo captura as escolhas públicas, a política
institucional e a representatividade popular. A captura regulatória fragiliza a
confiança no Estado de Direito, plena de estratégias de desvio, subtração e ex-
torsão que culminam em níveis subótimos de persecução penal, colaboração
inidônea com as autoridades públicas, iniciativas corporativas inautênticas
e corrupção das medidas de law enforcement411. Realmente, perde-se muito
quando se falha na concepção de uma vitimologia corporativa, a principiar
pela falta de reconhecimento social da legitimidade e da reconstrução da con-
fiança, sem que a vítima esteja inscrita no cerne de uma responsividade justa.
A estratégia de pesquisa deste livro não é de todo inovadora. Como
parte de estudos originários em criminologia corporativa, as clássicas lições
de Marshall Clinard e Peter Yeager a seu modo já buscaram dialogar com
a construção do conflito vitimal no âmbito corporativo, especificando os
processos de vitimização conforme a natureza da ofensa, ainda que o esforço
classificatório não alcance nem as modernas formas de criminalidade nem
as modernas formas de organização empresarial. Clinard e Yeager propuse-
ram uma primeira classificação para os processos de vitimização corporativa
conforme a natureza da ofensa: 1) consumidor (segurança e qualidade do
produto); 2) consumidor e práticas negociais desleais (poder econômico); 3)
infrações ambientais; 4) violação contra o empregado; 5. infração contra a
Administração pública e o Fisco, quando o próprio Governo é vitimizado412.
Esta classificação, no entanto, não abrange corrupção empresarial ou lavagem
de dinheiro, nem mesmo dá conta dos avanços trazidos pelas ciências cogni-
tivas em termos de criminalidade corporativa e capacidade de aprendizagem
e estruturação das organizações empresariais. Tampouco alcançam uma com-
preensão vitimológica mais ampla e em interlocução com os avanços da ética
negocial, demonstrando o que poderiam ser as estratégias de desvitimização,
411. O recente escândalo da Volkswagen é bastante elucidativo. Embora o dano tenha sido majoritariamente
percebido em território europeu, a mobilização da empresa se deu mesmo em virtude da atuação do
Sistema de justiça criminal norte-americano. A legislação europeia é bastante permissiva inclusive em
relação ao próprio nível de contaminação ambiental, com frágeis mecanismos sancionatórios, EWING,
Jack. Faster, higher, farther: the Volkswagen scandal. New York: W.W. Norton, 2017, p. 224 e ss.
412. CLINARD, Marshall; YEAGER, Peter. Corporate crime… cit., p. 123.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 141
sua maior ou menor adequação à cultura organizacional, proteção dos sha-
reholders e engajamento dos stakeholders. De qualquer modo, é bastante válida
a forma como Clinard e Yeager já prenunciavam uma série de questões que
seguem sendo atuais, tais como: i. violações gravosas, geralmente, recebem
penas ínfimas; ii. corporações dispõem de sofisticadas técnicas defensivas
para evitar a incidência de multas proporcionais à gravosidade; iii. nível de
reincidência é comprometedor (aqui remontando ainda a Sutherland)413.
Em sentido semelhante, mantendo a postura classificatória, David
Shichor se antecipou às classificações do dano corporativo (corporate harm),
da vitimização corporativa (corporate victimization), e vítimas corporativas
(corporate victims), prenunciando as noções de “vitimização múltipla”, viti-
mização direta ou primária, indireta ou secundária e, com certo pioneirismo,
a compreensão das distintas escalas de vitimização entre as corporações414.
Estudos de criminologia corporativa, nesta mesma linha, buscam sis-
tematizar os casos de dano social provocado pelas corporações, como nos
ensaios organizados por Peter Grabosky e Adam Sutton415, porém sem a
devida preocupação explanatória de identificar tanto a vítima e os processos
de vitimização quanto as insuficiências de aplicação da responsabilidade
corporativa. As avaliações criminológicas, no entanto, permanecem de certa
forma obsessivas pela análise dos custos econômicos e sociais da atividade
empresarial416. O custo social da atividade empresarial, até então, estava
reduzido a estratégias de mitigação de riscos e responsabilidades, dizendo
muito pouco sobre o que efetivamente pode ser feito no sentido negativo
(redução do dano e compensação da vítima) e positivo (estratégias de pre-
venção da vitimização corporativa). A identificação mais precisa dos níveis
de vitimização, assim como nos delitos tradicionais, atende a questões de
escala, e, enquanto tal, à necessidade de adequação das formas de controle
413. CLINARD, Marshall; YEAGER, Peter. Corporate crime… cit., p. 124.
414. SHICHOR, David. “Corporate Deviance and Corporate Victimization: A Review and Some Elabora-
tions”. International Review of Victimology, 1/1989, p. 67-88; Marilyn Price e Donna Norris buscam
identificar as características individuais do ofensor no âmbito corporativo e suas repercussões no âmbito
da vitimização ou falta de percepção dela, PRICE, Marilyn; NORRIS, Donna (2009). “White collar cri-
me: corporate and securities and commodities fraud”. Journal of the American Academy of Psychiatry
and the Law, 37/2009, p. 538-544.
415. GRABOSKY, Peter; SUTTON, Adam. Stains on a White Collar: Fourteen Studies in Corporate Crime
or Corporate Harm. Annandale: The Federation, 1989, 265 p.
416. WELSH, Brandon; FARRINGTON, David. “Assessing the economic costs and benefits of crime pre-
vention”. WELSH, Brandon; FARRINGTON, David; SHERMAN, Lawrence (org). Costs and benefits
of preventing crime. Oxford: Westview, 2001, p. 10 e ss.; COHEN, Mark. “The crime victim´s perspecti-
ve in cost-benefit analysis: the importance of monetizing tangible and intangible crime costs”. WELSH,
Brandon; FARRINGTON, David; SHERMAN, Lawrence (org). Costs and benefits of preventing crime.
Oxford: Westview, 2001, p. 35 e ss.
142 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
do comportamento corporativo socialmente danoso. Se bem é certo que
este raciocínio é decisivo para evidenciar que os custos da criminalidade
corporativa superam em até vinte vezes os da criminalidade mainstream417,
também é certo que há muito espaço para a imaginação criminológica
em termos de soluções negativas (compensação e redução dos danos) ou
positivas (mecanismos de prevenção à vitimização e redução do abuso cor-
porativo mensuráveis).
Richard Young, de forma bastante criativa, prenunciava o surgimento
da vitimologia corporativa como um novo campo a ser explorado pelas
ciências criminais: “retirar das sombras a vitimização corporativa (corporate
victimization), este processo de encontrar dados sobre vitimização corpo-
rativa é quase como tentar localizar dados sobre crimes manipulados por
agências ‘regulatórias’ especializadas, como a Health and Safety Executive
and the Inland Revenue. Não é que o dado não exista, o problema é que
existe em locais um tanto obscuros”418. R. Young dá conta da ausência de
elementos empíricos para a constituição do novo campo de pesquisa, que
deve ser antes submetido a elaborações conceituais para, em um segundo
momento, identificar de forma mais precisa – e igualmente eficaz – dados
empíricos para a maturação científica do objeto.
Mesmo assim, R. Young intuitivamente pontua importantes elementos
para a compreensão da vitimização no âmbito corporativo. Primeiro, porque
as corporações não podem ser consideradas vítimas ideais e, na maioria das
hipóteses, não será representada como vulnerável e nem desperterá a simpatia
pública, “faltam-lhes a face ensanguentada”419. A avaliação de risco moral
tampouco favorece o reconhecimento da vitimização corporativa, ou bem
porque os negócios estão assegurados, distribuem as perdas com os consumi-
dores na precificação ou margem de lucro, ou bem porque a vitimização não
está às vistas do público e está acobertada pela cifra oculta420. Os processos
de vitimização corporativa não são, portanto, individuais, atendendo antes
417. WHYTE, Dave. Victims of corporate crime… cit., p. 56; também em SHICHOR, David. Corporate
deviance and corporate victimization… cit., p. 70.
418. YOUNG, Richard. “Testing the limits of restorative justice: the case of corporate victimis”. HOYLE,
Carolyn et al (org) New visions of crime victims. Oxford: Hart Publishing, 2002, p. 138.
419. “They lack human vulnerability, having no bloodied faces to display, no feelings to be injured, no
fears to be allayed, no lifestyles to be undermined. The social worth of commercial corporations may
be placed in doubt by their pursuit of profit. They can even be constructed as knowingly precipitating
their own victimization as is evident in the following observations”, YOUNG, Richard. Testing the
limits… cit., p. 136.
420. (…) the ‘dark figure’ of unreported or unrecorded coporate victimization is unknowable but is certainly
immense”. YOUNG, Richard. Testing the limits… cit., p. 142.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 143
à lógica da múltipla vitimização, difusa e nem sempre conveniente421.
Definitivamente, ainda não há forma de sustentar apenas com bases
em evidências empíricas a propositura de um novo campo de pesquisa e a
construção teórica de uma vitimologia corporativa. A elaboração conceitual,
ao menos por agora, não encontrou outra alternativa que tomar como ponto
de partida o aprendizado obtido a partir da reconstrução das teses tradicio-
nais da criminologia e da vitimologia, buscando identificar a natureza da
vitimização e avaliar, na revisão de literatura, novas formas de se precisar
quem e como proteger a vítima. Com base nesta revisão dos campos tradi-
cionais, torna-se possível a crítica das estratégias de controle social, com a
propositura de medidas mais sofisticadas – e menos obsessivas – de controle
social formal. Desta reconstrução do conhecimento criminológico e vitimo-
lógico serão tomados os elementos teóricos para a identificação da natureza
da vitimização corporativa e na revisão das formas de regulação do abuso
corporativo422. O desenvolvimento da vitimologia corporativa passa por essas
noções elementares de que é preciso conhecer quem é a vítima, como é lesada
e qual reação ou medida preventiva pode ser considerada a mais adequada.
Além do impacto social imediato nas formas de reconhecimento, reparação,
restituição e restauração, o impacto científico desta redefinição em função
do contexto em que se produz a vitimização corporativa pode reposicionar as
teses tradicionais sobre o controle social como um importante contraponto
na formulação de uma vitimologia corporativa.
Seja como for, a vitimologia corporativa encontra-se ainda muito fra-
gilmente descrita, presa a um universo conceitual de relações interpessoais
e ainda mais frágil no que respeita à formulação de estratégias de controle
social e regulação do comportamento corporativo. Diante da extensão dos
efeitos negativos dos processos de vitimização corporativa e da atualidade dos
escândalos corporativos em vários níveis, a desestabilização social e as práticas
sociais disruptivas (social disruption, como explorado por Kornhauser), o de-
senvolvimento de um novo campo de pesquisa deve poder elaborar referências
421. “(…) the non-ideal status of coporate victims has led to them being ignored in much of mainstream
criminology, and that status may also make some restorativists uncomfortable. It is easy to support the
furthering of victims´ interests when what one has in mind is the stereotypical individual victim assu-
med to have been ´done down´ by an unfeeling offender, but less appealing to do so when the offender
is poor and the victim a profitable supermarket chain. The latter may seem to many of those working
in this field as, to use Rock´s phrase, an ‘ideologically uncongenial figure’. This may help explain why
some schemes and some research studies have turned a blind eye to corporate victims”. YOUNG, Ri-
chard. Testing the limits… cit., p. 149.
422. De forma ainda um tanto rudimentar, Marshall Clinard foi de certa também pioneiro na coordenação
deste tipo de levantamento empírico do abuso de poder corporativo, CLINARD, Marshal et al. Illegal
corporate behavior. Washington: Government Printing Office, 1979.
144 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
mais substanciais para uma redefinição da forma como se concebem as in-
frações corporativas, os níveis de dano provocado à vítima e os contextos em
função dos quais se produzem as infrações corporativas e é forjado um novo
padrão de coesão social mediado pelas corporações. Este parece ser o caminho
preferencial para fundamentar cientificamente formas mais sofisticadas de re-
gulação do abuso corporativo e das respostas que pode oferecer o Sistema de
justiça criminal. Como alternativa para a resolução dos conflitos vitimais, na
medida em que se estabelecem os vínculos possíveis entre os danos causados
pelas corporações (harmful corporate wrongdoing) e novas formas de regulação
do sistema de justiça criminal, serão discutidos os pressupostos e os limites do
que poderia configurar uma “Justiça restaurativa corporativa”.
A vitimização é altamente volátil no âmbito corporativo, assim como
dinâmica é a inversão de papeis entre ofensor e vítima e paradoxal a integra-
ção entre corporação e comunidade. A porosidade dos conceitos abre espaço
para técnicas de neutralização e indiferença moral da sociedade em relação ao
comportamento corporativo socialmente danoso423. Após a discussão das for-
mulações originais em William Laufer, a partir do referencial conceitual de uma
vitimologia corporativa serão desenvolvidas as possibilidades de se escalonar a
vitimização no âmbito corporativo, depois articuladas as convergências possí-
veis com a teoria dos stakeholders, marcadas as convergências com as noções de
violência corporativa, comportamento corporativo socialmente danoso, tensão
organizacional e trauma corporativo, e recomendações no âmbito de emprego
prático dos conceitos, notadamente em relação à tutela penal dos direitos hu-
manos no âmbito corporativo e Justiça restaurativa corporativa.
5.1. AS IDEIAS DE WILLIAM LAUFER PARA UMA VITI-
MOLOGIA CORPORATIVA
Sutherland, um tanto refratário à concepção da responsabilidade penal
das corporações, afirmava que elas são construções “racionalistas, amorais, e
não-sentimentais”424 e que, portanto, o mais importante era a compreensão das
estruturas de oportunidade para as infrações econômicas, e não propriamente a
discussão da personalidade corporativa (corporate personhood). O racionalismo
a que se refere Sutherland foi em seguida amplamente debatido nos estudos de
423. LAUFER, William. “Where is the moral indignation over corporate crime?”. BRODOWSKI, Dominik
et al (org) Regulating corporate criminal liability. Heidelberg: Springer, 2014, p. 19-32; para mais
detalhes sobre a indignação moral e seu impacto nas formas jurídicas, SUNSTEIN, Cass. “Some effects
of moral indignation on law”. Vermont Law Review, 33/2008, p. 406-433.
424. SUTHERLAND, Edwin. White-collar crime: the uncut version… cit., p. 236-238.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 145
ética negocial, ganhando o domínio público com as palavras de Rickleffs sobre
o cinismo do mundo corporativo nos EUA425. Das principais lições de William
Laufer é opor a humildade ao cinismo no ambiente corporativo, marcando
posição contra os jogos morais (morality plays) e a retórica dos shareholders
inocentes na condução da vida corporativa: reconhecer os próprios problemas
é o primeiro passo para a legitimação ética da decisão negocial426.
William Laufer ocupa posição de liderança na criminologia corpora-
tiva norte-americana. Destaca-se por suas críticas sobre as distintas formas
de ruptura das formas sociais provocadas pelo comportamento corporativo
socialmente danoso. Desde o seminal Corporate bodies, guilty minds, Laufer
investiga os processos de vitimização e as violações sistemáticas de direitos
percebidas nas relações entre vítimas, gatekeepers e ofensores (victimizers)
envolvidos nas ondas de escândalos corporativos. Laufer parte do pressu-
posto de que as ciências criminais simplesmente fracassam na concepção da
responsabilidade penal empresarial. O desafio da criminologia econômica foi
resumido por Laufer da forma seguinte: “a história da responsabilidade penal
corporativa e o desenvolvimento dela refletem a tensão perene entre o poder
regulatório do governo e poder corporativo. Não passa de controle social do
negócio (social control of business) e noção de individualismo forjada na virada
do século XXI. Não passa de regulação governamental versus deferência à
comunidade negocial e aos mercados. Não passa do balanço do poder para
regular as corporações e o espectro da superação regulatória. E, finalmente,
não passa de controle do comportamento empresarial desviante por meio da
combinação entre regulação e aplicação do direito penal”427.
A ambivalência na atribuição de responsabilidade às empresas segue
sendo marcada pelas teses tradicionais de cisão entre propriedade (ownership)
425. RICKLEFFS, R. “Public gives executives low marks for honest and ethical standards”. Wall Street
Journal, 11/1983, p. 31.
426. LAUFER, William. “The importance of cynicism and humility: anti-corruption partnerships with the
private sector”. Development and outreach: fighting corruption, business as a partner. Washington:
World Bank Institute, 2006, p. 18-21.
427. “Sadly, if history is any guide, not much changes after the dust of the scandals settles. Regulators shy away
once again from escalating the regulatory process. Prosecutors, who investigated and indicted high-profile
white-collar criminals with a combination of vigilance and sense of righteousness, find that economic
crimes have lost political currency and are no longer office or departmental priority. Before and after the
scandals, corporate prosecutions – particularly of large, publicly traded entities – remain an exception, rare
in some jurisdictions and extraordinary in others. Actions agains small, privately held companies predomi-
nate. And most of the regulatory activity with companies of any scale turns on audit and disclosure policies
that snag some corporations that commit crimes, prompt seemingly law-abiding companies to voluntarily
disclose crimes, and – ione must assume – deter others from crime commission. But the numbers of cases
are still dreadfully small given even conservative estimates of the incidence of corporate crime. Successful
regulation likely results in plea agreements that entail carefully drafted cooperation, integrity, or deferred
prosecution agreements requiring nothing less than a compliance reincarnation”, LAUFER, William. Cor-
porate bodies and guilty minds. Chicago: Chicago Press, 2006, p. 7-8.
146 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
e controle (control) e, simultaneamente, desenvolvimento estratégico de nar-
rativas corporativas para escapar à responsabilização, gerenciar sua reputação,
e coordenar as relações com reguladores e fiscalizadores428.
A tese central de Laufer consiste no abandono do modelo vicariante
em favor de responsabilidade penal empresarial que esteja fundamentada em
julgamentos objetivos de culpa, desde uma compreensão que combine as
qualidades pessoais do juízo de reprovação com suas características, atributos
e ações429. Coube a ele tomar das teses construtivistas o referencial teórico
para se conceber a responsabilidade penal empresarial, interpretada como
crítica aos modelos tradicionalistas de personalidade430.
A partir destas teses centrais, Laufer especializou a forma como se
observa a criminalidade corporativa. O comportamento corporativo so-
cialmente danoso está presente na sociedade moderna de forma contínua
e é indissociável de seu desenvolvimento. Os escândalos corporativos são
cíclicos e sistematicamente acompanhados de movimentos de reforma.
Laufer integra esforços colaborativos e revisões sistemáticas que apontam
para a falta de evidência quanto à efetividade das medidas preventivas e
do potencial de intimidação (deterrence) do sistema de justiça criminal,
apesar de que “fiscalizadores e reguladores gastam em regra muitas pala-
vras em retórica moral sobre o comportamento corporativo socialmente
danoso, mas bem poucas em reprovação autêntica e indignação moral”431.
O mais importante, no entanto, não é o apego ao referencial teórico, mas
sim a compreensão de sua atuação concreta no sistema de justiça crimi-
nal, como se podem observar as priorizações de políticas de enforcement
428. “Personhood allows corporate wealth to overly influence governmental policy”, LAUFER, William.
Corporate bodies and guilty minds… cit., p. 5-7 e 54.
429. Para a concepção dos modelos de responsabilidade penal corporativa baseados nas teses construtivistas
– “(corporation) is more than a lifeless entity. (...) Corporate personhood is a metaphor with great des-
criptive power. Personhood not only provides the fiction for attributing criminal liability, it also reflects
a legal status that grants constitutional rights and privileges. It transforms the concept of property, limits
liability, and determines who has citizenship and who may be sued. The recognition of personhood also
reveals much about the function and purpose of the firm. How personhood is conceived shapes and
reshapes what is considered human and how corporations are ultimately defined. And, for those who
see law more generally as regulation, the grant of personhood is a perennial prerequisite” – e na percep-
ção de comportamento genuíno e autêntico: “models of corporate culpability cast the intentionality of
corporations as genuine corporate fault. A genuine corporate fault rejects vicarious liability and instead
explores culpability in relation to features, aspects, and attributes of the corporate form”, LAUFER,
William. Corporate bodies, guilty minds… cit., p. 7, 47 e 57.
430. “Reasonable attributions of blame replace vicarious liability”, LAUFER, William. Corporate bodies,
guilty minds… cit., p. 57. Em tom provocativo, porém de alto impacto (State of Wisconsin v. Richard
Knutson, 04.18.1995), a concepção da personalidade pode ser mero reforço retórico, desde que se veri-
fiquem as qualidades essenciais de uma corporação que sejam suficientes à atribuição de responsabili-
dade, WALT, Steven; LAUFER, William. “Why personhood doesn´t matter: corporate criminal liability
and sanctions”. American Journal of Criminal Law, 18/1990, 263-287.
431. LAUFER, William. A very special… cit., p. 19.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 147
em face das corporações432 e identificar se atuam quando e onde há justo
merecimento433.
Em críticas ao compliance game e às ilusões da governança corporativa,
Laufer alinha-se à tradição criminológica que investiga as polaridades e
implicações da criminalidade de ruas com a corporativa, somando a pode-
rosa convergência entre fundamentos do pensamento criminológico e as
investigações científicas em ética negocial. Por um lado, “(...) a imoralidade
do uso ilícito de drogas representa ao público a complexa, porém bastante
familiar, combinação entre vício, doença, desemprego, improdutividade e
crime. A coerência moral destes custos sustenta a guerra diária financiada
pelo Estado, ainda que a despeito das evidências de que promover esta
guerra é eficaz”. Por outro, “não há uma coerência moral equivalente no
caso do comportamento desviante corporativo”434.
Daí porque Laufer sugere a elaboração de formas mais sofisticadas de
exercício do controle social e regulação dos negócios, como expressão do
pensamento “progressista” no direito penal corporativo435. A proposta de
Laufer consiste precisamente em conceber a responsabilidade penal a partir
do reconhecimento da complexidade do comportamento das organizações e,
exigindo maior imaginação criminológica, levar em consideração a ausência
de evidências, nem sobre as qualidades essenciais do comportamento corpo-
rativo socialmente desviante, nem sobre a funcionalidade das estratégias de
432. Análise recente da atuação do Sistema de justiça criminal em face dos EUA, veja-se GARRETT,
Brandon. Too big to jail: how prosecutions compromisse with corporations. Cambridge: The Belk-
nap, 2014, p. 19 e ss.
433. LAUFER, William. Corporate bodies and guilty minds… cit., p. 130.
434. LAUFER, William. A very special... cit., p. 20 e ss. Não só não há coerência moral como também pode
ser utilizado como estratégia de concorrência ou dominação estratégica de mercado. Laufer, juntamente
com Danielle Warren, demonstra que o social labeling pode ser utilizado para expor os países e mover
mercados com base em índices de transparência e corrupção, WARREN, Danielle; LAUFER, Wiliam.
“Are corruption índices a self-fulfilling prophecy? A social labeling perspective of corruption”. Journal
of Business Ethics, 88/2009, p. 841-849.
435. Laufer dá o nome de (compliance conundrum) aos desincentivos que as autoridades fiscalizadoras e
reguladoras oferecem à autorregulação empresarial: “(...) a ‘compliance conundrum’, it is argued, un-
dermines corporate commitments to compliance science, technology, cooperation, and more effective
social controls. This conundrum reflects a deeply imbedded conflict in firms over how to diligently
identify deviance, recognize the inevitability of a base rate of wrongdoing, honor disclosure require-
ments and, at the same time, avoid entity liability. This conundrum facilitates a ‘compliance game’,
a regulatory status quo where corporate and government players placate each other with complian-
ce expenditures and an outcome that often has little to do with ensuring compliance. This game is
marked by disincentives for firms to take the measurement of compliance seriously, and a regulatory
lethargy to resort to and require anything resembling a compliance science. This game is profitable
for many stakeholders, including an ever-burgeoning legion of compliance, regulatory, and legal risk
professionals. It does, however, take casualties, including the legitimacy of formal social controls
that regulate firms, particularly for corporations of scale and power. Ultimately, the most significant
loss is one of justice undone, or undistributed corporate criminal justice”, LAUFER, William. “The
missing account of progressive corporate criminal liability”. New York University Journal of Law and
Business, 14/2017, p. 7.
148 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
controle436. E que também assuma, assim como pensamos, o pressuposto de
que a responsabilidade penal empresarial, tal qual é concebida, está apoiada
em formas de controle social ainda longe do recomendável, tanto para a
inclusão das demandas trazidas pelas vítimas, quanto para endereçar uma
legítima resposta ao comportamento corporativo socialmente desviante437.
Ao longo da consolidação de seu pensamento criminológico, Laufer dedi-
ca-se a investigar campos negligenciados da pesquisa vitimológica, que vulnera
pessoas inocentes na sociedade, como é o caso do genocídio (“pesquisa sobre
os processos de vitimização, percepções da severidade do crime, estimativa de
perda e dano podem e deveriam ser estendidas ao genocídio”), na medida de
sua convergência com as teses criminológicas, considerando “como a crimi-
nologia do genocídio poderia aportar conhecimento à vitimização, homicídio,
agressão e violência”438. O abuso de poder corporativo, a principiar pelo negó-
cio do genocídio (business of genocide), permanece em enorme porosidade439,
o que apenas cria oportunidade para a legitimação de práticas negociais repro-
váveis e de consequências deletérias a vítimas inocentes.
Foi Laufer quem percebeu a ausência de uma vitimologia corporati-
va (corporate victimology). Cumpriria à vitimologia corporativa, como novo
campo de pesquisa para as ciências criminais, encontrar os pontos de integra-
ção entre ofensor e vítima, conhecer as causas da violência corporativa, como
concebê-la e como mensurá-la. Assim como concebemos, o abuso de poder
corporativo sequer recebeu tratamento mais específico nas ciências criminais.
Para a elaboração mais consistente de uma vitimologia corporativa, “falta
investigação sobre o constrangedor impacto da culpabilidade corporativa
e, em particular, uma análise mais completa que conecte o comportamento
corporativo socialmente danoso com suas vítimas. Falta tanto reprovação
quanto reação objetiva ao comportamento corporativo desviante, emoções
436. Sobre a ausência de evidências, Joachim Vogel sugeriu alternativas para pesquisas empíricas na crimino-
logia econômica: “(…) How many corporations are reported with how many offences? Which is the level
of crime in which branches of the economy? How many corporations are indicted, convicted, acquitted,
sentenced, and which is the rate of settlements or agreements? Which are the typical or predominant of-
fences? Are there certain types of corporations—young or old, small or big, successful or failing—which
are more prone to offending than others? Which is the rate of reoffending? Which are the dark figures?
Indeed, these are very basic questions very well established in the criminology of individual crime, and we
have ample statistical material in the crime and sentencing statistics for individuals. It seems that compa-
rable statistics for corporations do not yet exist, at least not across all countries which recognize corporate
criminal liability”, VOGEL, Joachim. “Rethinking corporate criminal liability”. BRODOWSKI, Dominik
et al (org) Regulating corporate criminal liability. Heidelberg: Springer, 2014, p. 338.
437. LAUFER, William. The missing account… cit.
438. LAUFER, William. The forgotten… cit., p. 78.
439. ALLEN, Michael Thad. The business of genocide: the SS, slave labor, and the concentration camps.
North Carolina: North Carolina Press, 2002, p. 92 e ss.; BILSKY, Leora. The Holocaust, Corporations,
and the Law: Unfinished Business. Chicago: University of Michigan Press, 2017, 239 p.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 149
que fazem do direito penal tão único. Pode até soar banal, mas não há uma
vitimologia corporativa que seja reflexo ou que provoque indignação moral
como no caso da criminalidade de ruas”440. A vitimologia corporativa poderia
ser um poderoso instrumento de superação da “justiça não distribuída” (un-
distributed justice)441, reequacionando a relação que confere legitimidade aos
mecanismos de atribuição de culpabilidade ao comportamento corporativo
socialmente danoso442. Os custos da criminalidade corporativa representam
uma escala vinte vezes maior do que os custos da criminalidade mainstream.
Ou bem as condutas socialmente danosas sequer chegam a ser incriminadas,
ou bem o status dos “criminosos de confiança” é elevado e inversamente
proporcional ao risco de responsabilização443, ou ainda, tal qual pensamos,
as corporações estão de tal forma infiltradas na coesão social que os bens por
elas aportados fazem com que a comunidade venha a questionar os males, em
estado de alienação profunda e estranhamento. Quer dizer, esta polaridade
poderia ser entendida a partir da cisão entre dois caminhos: por um lado,
as infrações econômicas cometidas pelas corporações causam mais dano à
sociedade do que os crimes de rua (do que todos eles somados!). De outro, a
responsabilidade penal da pessoa jurídica demonstra sua falta de funcionali-
dade em reintegrar as relações interpessoais e reconstruir as normas sociais,
desperdiçando a incrível oportunidade de oferecer uma resposta adequada ao
sofrimento da vítima, formular uma resposta que reconstrua a subjetividade
violada e perda do senso de si.
A vitimologia corporativa deveria prover à responsabilidade penal
empresarial uma melhor compreensão das possibilidades de reconforto
às necessidades da vítima, por meio de mais articulados procedimentos
e ocasiões apropriadas, a partir das quais se possa revelar os sentimentos
e expressar sua restauração emocional (emotional restoration). Trata-se, na
440. LAUFER, William. “A very special regulatory milestone”. University of Pennsylvania – Department of
Criminology Working Paper, 2017, p. 18-19.
441. LAUFER, William. A very special… cit., p. 20.
442. “Our sense of being wronged by corporations and their senior agents is taken seriously but does not
encourage the kind of emotions necessary to support a fair and reasonable regime of corporate criminal
justice. (…) Aligning the measure of corporate culpability in relation to both liability and punishment is
the ultimate achievement. In the absence of corporate victimology, though, criminal justice expenditu-
res go to where the outrage is, where the fear is, and where crime control wars actually earn some real
political favor”, LAUFER, William. A very special… cit., p. 20.
443. “(…) there is overwhelming evidence (…) that many of the worst forms of harm have not been crimi-
nalized. Furthermore, these forms of harm all too often are prepretrated by governments, corporations,
small businesses, and professionals. (…) The more respectable people appear to be, the more likely
they are to be trusted. The more respectable people appear to be, the less likely they will be suspected
of committing serious crimes. (…) ”. FRIEDRICHS, David. Trusted criminals: white collar crime in
contemporary society. 4. ed. Belmont: Wadsworth, 2009, p. 44 e ss.
150 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
linha das ideias de Laufer, da reconfiguração do senso perdido de justiça,
informação e respeito à vítima, provocando mudanças efetivas no com-
portamento empresarial que permitam mensurar o “remorso negocial”
(business remorse), em detrimento de negociações aparentes com as auto-
ridades públicas444, para além da simples “limpeza ambiental” aparente
(corporate greenwashing)445.
Semelhante avaliação do remorso e da autenticidade da reação em-
presarial à responsividade remete à interessante – e igualmente promissora
– investigação da sinceridade das apologias e narrativas corporativas que se
sucedem ao comportamento desviante446. Nick Smith, por exemplo, propõe
que a apologia de um ofensor resulte em dever moral por parte da vítima, do
Estado e da comunidade ao perdão ou à redução da punição, configurando
uma espécie de “perdão coletivo”447.
Mesmo assim, as variáveis da reequação proposta em Laufer – quem é
vitimizado, qual a natureza e a dimensão do dano, qual a proporção e a qua-
lidade da punição – permanecem ainda em aberto. A vitimologia corporativa,
como novo campo de investigação em ciências criminais, poderia reforçar o
compromisso dos Estados em incrementar as estratégias de controle social
das corporações na mesma medida em que supera a indiferença moral diante
dos processos de vitimização corporativa.
444. LAUFER, William; STRUDLER, Alan. “Corporate crime and making amends”. American Criminal
Law Review, 44/2007, p. 1307-1318.
445. LAUFER, William. “Social accountability and corporate greenwashing”. Journal of Business Ethics,
43/2003, p. 253-261.
446. Tem sido amplamente bastante discutido, por exemplo, o discurso de Matthias Müller, em janeiro de
2016, na Detroit Auto Show: “We know we deeply disappointed our customers, the responsible go-
vernment bodies, and the general public here in the U.S. (…). I apologize for what went wrong at
Volkswagen (…) We are totally committed to making things right”. Em detalhes sobre a repercussão do
caso, especialmente as críticas do advogado geral de Nova Iorque, Eric Schneiderman: “Volkswagen´s
cooperation with the states´ investigation has been spotty – and frankly, more of the kind one expects
from a company in denial than one seeking to leave behind a culture of admitted deception”, estão re-
gistrados em EWING, Jack. Faster, higher, farther… cit., p. 228-229.
447. “Evaluations of remorse play an important role in character and fitness reviews for applicants to the bar
with problematic records, but evaluations of remorse were often ad hoc applications of implicit princi-
ples applied impressionistically. Decisions regarding applicant´s remorse were unpredictable and often
contradicted each other within the same jurisdictions”. Smith propõe um questionário para mensurar as
apologias: “1) Has the offender corroborated the factual record?; 2) Has the ofender accepted blame for
the crime?; 3) Does the offender possess appropriate standing to apologize and accept blame?; 4) Does
the offender identify each harm?; 5) Does the offender identify principles underlying each harm?; 6) Does
the offender share a commitment to the principles underlying each harm?; 7). Does the offender recognize
victims as moral interlocutors?; 8) Has the offender expressed and demonstrated categorical regret?; 9)
Has the offender performed the apology?; 10) Has the offender demonstrated sufficient reform?; 11) Has
the offender provided appropriate redress for her offenses?; 12) Does the offender inted for the apology to
advance the victim´s well-being and affirm the breached value rather than merely serve her self-interests?;
13) Does the applicant demonstrate appropriate emotions?”. Ao final, “(…) if a a criminal offender under-
goes the sort of moral transformation indicative of a categorical apology, do efforts on her behalf to reduce
her punishment necessariyly undermine her repentance?”, SMITH, Nick. “Justice through apologies: re-
morse, reform, and punishment”. Cambridge: Cambridge Press, 2014, p. 238.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 151
5.2. CORPORAÇÃO COMO OFENSORA E CORPORAÇÃO
COMO VÍTIMA: OS NÍVEIS DE VITIMIZAÇÃO CORPORATIVA
Assim como a pessoa natural, as corporações também ostentam per-
sonalidade, são “pessoas”, nascem, são extintas, e, como no trocadilho de
Shichor et al, mais se submetem a fusões e aquisições do que pessoas naturais
a casamentos ou divórcios448. Não pode ser aprisionada, mas pode se subme-
ter à recuperação judicial ou até ser dissolvida. Não é difícil que seja fungível,
que outra organização ocupe seu lugar em contexto negocial, contanto haja
certa equivalência de finalidades, valores e capacidade organizacional. Do
mesmo modo como podem pagar compensações e prêmios, podem subme-
ter-se a sanções como multa e, ativamente, fomentar atividades comunitárias
ou emendar suas práticas e estruturas internas449. Podem, inclusive, securiti-
zar suas práticas corporativas.
Expressam a consciência da ilicitude da corporação (corporate mens
rea) e a “mente criminosa” (guilty mind) a partir de estados cognitivos até
mais facilmente verificáveis do que na pessoa física, como em hipóteses de
devido cuidado em relação a determinado objeto ou ação ou mesmo em
relação a resultados e metas definidos pela corporação450. Desde sua condi-
ção de pessoa, como resultado de uma confluência de fatores sistêmicos e
processos decisórios da organização, causam dano da mesma forma que o
podem sofrer451, mais importando à vitimologia corporativa o domínio do
conhecimento sobre as estratégias corporativas para responder aos problemas
e oportunidades que decorrentes dos processos de vitimização.
Além de escala (larga, média e menor potencial ofensivo) e das categorias
tradicionais da vitimologia (primária, secundária e terciária), há outros níveis
de experiência da vitimização que poderiam ser investigados no desenvolvi-
mento da vitimologia corporativa452. De especial interesse para compreensão
448. “Corporations, for example, are ‘people’ in legal terms; they have ‘births’, can ‘die’, although they
merge rather than marry. As well as being able to own property and make contracts, and so on, in their
corporate capacity, they can also be sued and – to a limited extent – be prosecuted. Many other organiza-
tions, public, private and voluntary, such as police forces, hospital trusts, prisons and voluntary bodies,
are in a similar position, whether for profit or not”, SHICHOR, David et al. “Victims of investment
fraud”. PONTELL, Henry; SHICHOR, David (org). From contemporary issues in crime and Criminal
Justice. New Jersey: Prentice, 2001, p. 283.
449. SHICHOR, David et al. Victims of investment fraud… cit., p. 288.
450. SHICHOR, David et al. Victims of investment fraud… cit., p. 285.
451. SHICHOR, David et al. Victims of investment fraud… cit., p. 284.
452. Mesmo que sob a delimitação da questão racial, as múltiplas escalas e níveis possíveis de vulneração à
vitimização são bem analisados em DYKES, Witt. “American blacks as perpetual victims”. SCHERER,
Jacqueline (org). Victimization of the weak: contemporary social reactions. Springfield: Charles Tho-
mas, 1982, pp. 53-79.
152 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
do comportamento corporativo socialmente danoso seria: 1) vitimização pela
empresa; 2) vitimização contra a empresa; 3) vitimização dentro da empresa.
Vitimização pela empresa: neste nível, avaliam-se mais propriamente as
causas e consequências do comportamento corporativo socialmente danoso
que gera processos de vitimização e dano social (social harm). As práticas de
abuso e de violência corporativa, gerando contextos sociais de vitimização
direta e indireta (“invisível”), permitem identificar dois subníveis analíticos:
1) a empresa ofende indivíduos, comunidade, stakeholders ou o próprio Estado,
remontando ao escalão tradicional da vitimologia terciária; 2) interorganizacio-
nal, em que a empresa ofende outra empresa. A vitimização interorganizacional
mantém intersecções com o nível analítico da vitimização contra a empresa.
A vitimização contra a empresa: neste nível, ou a empresa assume a per-
sonalidade de vítima (corporate victimhood), e seu comportamento é levado
em consideração na compreensão da criminalidade interorganizacional ou,
a depender de circunstâncias em que indivíduos acumulam suficiente poder,
de indivíduos contra ela própria. Valem aqui os mesmos elementos de com-
preensão da vitimologia tradicional, trajetória e estilo de vida, comportamento
e escolha racional, lugar, formação de subculturas, propensão453, assim como a
dinâmica da inversão de papéis, marcante na relação entre corporações.
Os níveis de vitimização pela e contra a empresa, desde a perspectiva
multiníveis proposta nesta tese, convergem para um “nível meso”, em que
uma série de mediações dos processos de vitimização levam a relações não
apenas entre indivíduos e empresas, mas também entre comunidades, gover-
nos e redes de corporações multinacionais.
A vitimização dentro da empresa permite observar várias situações com
vítimas mais facilmente identificáveis, seja no envolvimento de indivíduos em
esquemas corporativos fraudulentos (situações em que se caracteriza a “dupla
vitimização”, tanto da empresa que oferece a oportunidade para o engajamen-
to em comportamento socialmente danoso, quanto na imposição de padrões
altamente arriscados de conduta e performance), quer na sobrevivência de
players no mercado, ou ainda na vitimização de investidores, a determinação de
suspensão de atividades de empresas, dentre outros. Neste âmbito, observam-se
também contextos correlatos à vitimização corporativa, como outras infrações
que ocorrem no ambiente corporativo (em decorrência de discriminação racial
453. Uma série de testes e experimentos, com recomendação para pesquisas futuras, encontram-se em HO-
PKINS, Matt. “Crimes against business: the way forward for future research”. British Journal of Crimi-
nology, 42/2002, p. 782-797.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 153
ou de gênero), o próprio contexto social em que se produz a vitimização, ou
ainda a qualidade das redes de suporte à vítima. Alcança também a violência
simbólica operada no ambiente interno, gerando situações de vitimização, que
se estendem desde as tensões por performance e assédio a dirigentes, sharehol-
ders e empregados até intersecções de gênero ou raça454.
Apesar do didatismo, o esforço classificatório diz muito sobre a natu-
reza e a dinâmica da vitimização no âmbito corporativo. A principiar pela
invisibilidade, assim como classificado por Victor Jupp et al, nota-se a de-
pendência de uma série de fatores e das especificidades dos próprios agentes
e comportamentos envolvidos: 1) desconhecimento (no knowledge) sobre o
crime, tanto individual quanto coletivo; 2) ausência de estatísticas (no sta-
tistics); 3) ausência de justificações teóricas (no theory), uma vez que se trata
de campo negligenciado pelas ciências criminais; 4) ausência de pesquisa (no
research) sobre causa ou controle; 5) ausência de controle (no control) e me-
canismos formais e sistemáticos; 6) despolitização (no politics); e, finalmente,
7) ausência de pânico (no panic!), uma vez que os crimes não geram pânico
moral e os criminosos não são representações do mal (evil)455.
John Hagan descreve como as evidências de Marvin Wolfgang sobre
os “ofensores crônicos” e de que “apenas uma pequena parcela de ofensores
é responsável pela maioria das ofensas (6% de toda a população)”, em De-
linquency in a Birth Cohort, 1972, foi distorcida e apropriada por Ronald
Reagan para justificar o populismo punitivo da incapacitação seletiva456.
Em relação à vítima, pouco se sabe sobre a “vitimização crônica”457 e os
efeitos da personalidade causados por processo de socialização marcado
por uma série contínua de vitimização (ou como concebido na vitimologia
desenvolvimental por Finkelhor, a “polivitimização” como uma condição
e não um evento isolado. Diferentemente da vítima de comportamento
454. SIMPSON, Sally; ELIS, Lori. “Theoretical perspectives on the corporate victimization of women”.
SZOCKYJ, Elizabeth et al (org) Corporate victimization of women. Boston: Northeastern University
Press, 1996, p. 5 e ss.
455. JUPP, Victor et al. “The features of invisible crimes”. DAVIES, Pamela et al (org) Invisible crimes:
their victims and their regulation. Houndmills: Macmillan, 1999, p. 3-28. Esta invisibilidade é apontada
como um dos principais fatores a relegar o estudo da vítima e dos processos de vitimização no âmbito
corporativo a cargo de economistas, cientistas políticos e filósofos da moral, RUGGIERO, Vicenzo.
Crime & Mercados: ensaios em anticriminologia. Rio de Janeiro: Lumens Juris, 2008, p. 116.
456. HAGAN, John. Who are the criminals... cit., p. 107-108.
457. “Some people may become ‘chronic victims’. Blum found three characteristics that describe this kind
of victim: one, that they were ‘always looking for a deal’; second, some of them could not resist the
aggressive sales techniques; and third, they had an unrealistic belief in other people. The plight of these
victims can be neutralized by claiming that the first type of victims were ‘greedy’, and in the case of the
other two types of victims that they had not learned from their experiences while they should have done
so”, SHICHOR, David et al. Victims of investment fraud… cit., p. 212.
154 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
abusivo que insiste em mantê-lo458, shareholders persistem em comporta-
mento arriscado mesmo havendo sido afetados por esquema fraudulento,
não evidenciam (non-disclosure) e seguem, sem aprendizagem ou mudan-
ça significativa de comportamento vitimal frente à infração corporativa,
mesmo a recente noção de vitimização quaternária pode auxiliar a com-
preender a vitimização corporativa, a se pensar em investidores apegados
à sensação subjetiva de engano e temor à reincidência em vitimização. Se,
por um lado, os níveis tradicionais de vitimização (primário, secundário e
especialmente o terciário, em que exercem papel decisivo os stakeholders),
igualmente, tem muito a oferecer do ponto de vista explicativo, por outro,
a falsa vitimização, movida pela retórica dos shareholders inocentes459, leva
a estados comprometedores de fanatismo moral.
As infrações econômicas, cada qual, revela afetação específica e proces-
sos de vitimização muito próprios. A vitimização no âmbito do colarinho
branco é apenas mencionada em alguns estudos460. Michael Levi, também
se reportando ao fato de que a vitimização do colarinho branco não car-
rega a “bagagem emocional” dos crimes tradicionais, evidenciou que esta
criminalidade dos poderosos, quando chega aos tribunais, não passa de
fraude convencional, do tipo “blue-collar crime”, sendo que as vítimas que
reclamam a atuação do Sistema de justiça criminal, são em maioria (85%)
organizações pleiteando compensação461. Roberto Galang analisa a vitimi-
zação no âmbito da corrupção política, avaliando o impacto negativo na
performance empresarial462. Esta discussão, no entanto, não alcança o pro-
blema da empresa como vítima.
Corporações vítimas da especulação financeira é igualmente campo fértil
de investigação científica. O caráter sistêmico pode chegar como imperceptível
no cotidiano das pessoas, mas as consequências do crime financeiro podem ser
458. TREMBLAY, Richard. “Developmental origins of aggression”. LOEBER, Ralf; WELSH, Brandon
(org). The future of criminology. New York: Oxford Press, 2012, p. 20-29.
459. LAUFER, William. Where is the moral indignation… cit.
460. GEIS, Gilbert. “Victimization patterns in white collar-crime”. DRAPKIN, I; VIANO, E. (org) Victimo-
logy: a new focus – exploiter and exploited. v. 5. Lexington: D. C. Heath, 1975, p. 89-105; VAUGHAN,
Diana et al. “Victims of fraud: victim responsiveness, incidence and reporting”. VIANO, Emilio (org)
Victims and society. Washington: Visage, 1976, p. 403 e ss.
461. “(…) The smaller frauds are typically what might be described as ‘hit-and-run’ thefts against banks and
credit card companies by ‘blue-collar males’. The larger ones typically involve more social and commer-
cial interaction between victims and offenders, and are carried out by white-collar males using business
organizations who defraud, on average, twice as many victims as do the others. (…) The measurement
of this damage, however, extremely difficult to ascertain. This issue of measuring victim impact raises
problems for retributivists”, LEVI, Michael. White-collar victimization… cit., 172-173, 177.
462. GALANG, Robert. “Victim or victimizer: firm responses to government corruption”. Journal of Manage-
ment Studies, 49/2012, p. 434 e ss.; veja-se também NELKEN, David; LEVI, Michael. “The corruption of
politics and the politics of corruption: an overview”. Journal of Law and Society, 23/1996, p. 1-17.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 155
“devastadoras para a vítima, família e público”463. Debbie Deem et al descreve-
ram esta reverberação dos efeitos na perda da confiança nas interações sociais
e afetação, em maior ou menor medida, da capacidade de julgamento ético
por parte das vítimas. Os crimes financeiros, pela sua própria complexidade,
despertando a necessidade de estudo em maior profundidade científica sobre
questões de comportamento abusivo e conflito vitimal (assim como vítimas
e ofensores que persistem no relacionamento arriscado, os investidores e em-
presas também podem simplesmente não encontrar condições psíquicas para
deixar a relação). Debbie Deem et al acrescentam que vitimização por fraudes
no passado aumentam o risco de futura vitimização, daí porque seria também
o caso de vitimização repetida ou crônica464.
Faltam estudos sobre a seriedade da ofensa e da persistência da se-
riedade da vitimização experimentada, níveis de disclosure, levando-se em
consideração as razões que levam à colaboração ou à recusa, ou ainda percep-
ção da satisfação com as autoridades, reguladores e fiscalizadores, ademais do
ambiente ético em que se realizam os negócios. Sabe-se muito pouco sobre
o comportamento dos stakeholders, expectativas e aflições.
Tampouco a dinâmica da vitimização corporativa pode ser apreendida
neste esforço classificatório inicial. A construção de escalões vitimológicos e
multi-escalas de vitimização deveria abranger estados emocionais negativos,
essenciais à restauração do conflito vitimal: sensação de alienação, vergonha,
humilhação, rejeição, abandono, depressão, recusa, hostilidade, projeção,
ressentimento465. O reconhecimento dos processos de vitimização corpora-
463. “Measuring the financial losses of financial crime is often extremely difficult, especially if victims are
geographically dispersed and report only to their local police agencies, thereby making it impossible ti
aggregate the data about individual perpetrators. Assessments of the financial impact must alos take into
account the fact that for some crimes, few incidents are reported but the losses are high. Other financial
consequences to individuals include the loss of homes, life savings, pensions, children´s college funds,
and inheritances. Victims gone into debt, declared bankruptcy, had bank accounts frozen or closed so
that thtey can no longer pay bills or conduct business, been pursued by collection agencies, been sued,
or been charged criminally for unknowingly depositing and drawing on counterfeit checks”, DEEM,
Debbie; NERENBERG, Lisa; TITUS, Richard. “Victims of financial crime”. DAVIS, Robert et al (org)
Victims of crime. 4. ed. Los Angeles: sage, 2013, p. 195-196.
464. “Because past fraud victimization raises the risk of future victimization, special attention should be
focused on ‘repeat’ or ‘chronic’ victims. (…) Some financial crime involve thousands of victims; en-
suring their rights is among the most challenging problems facing criminal justice and victim services
providers today. Mass victim notification management systems, using advanced technologies, should be
used to identify and notify the thousands of victims throughout the United States and around the world,
helping them to contribute impact statements, receive institution, and achieve other fundamental rights”,
DEEM, Debbie et al. Victims of financial crime… cit., p. 205.
465. “They may also include a lack of emotional states associated with the properties of nonviolence such as
empathy and compassion stemming from positive experiences of love, security, attachment, bonding,
identification, altruism, mutualism and so on. Polarity between victim and offender is not clear. (…)
The phrases ‘offender and victim’ are used with reluctance in this paper. We are mindful of the complex
identities people construct for themselves throughout their lives, yet in the proceedings available with
restorative justice programs and the rituals of emotional reparations, people come to conferences with
156 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
tiva atrai as emoções e, com elas, novas formas de percepção e legitimação
da responsabilidade466. Este nível negligenciado deve ser levado à restaura-
ção, a principiar pela inclusão da percepção da vítima sobre os impactos do
comportamento corporativo socialmente danoso na sua vida ou na dinâ-
mica da organização467. Emoções, no entanto, não devem ser consideradas
apenas para as medidas sancionatórias, podendo integrar-se à perspectiva
mais ampla, na qual se soma ao juízo sobre o merecimento de pena, cons-
trução social da vitimização ou prevenção da revitimização e, como elemento
central, nas práticas restaurativas.
5.2.1. STAKEHOLDERS COMO VÍTIMA
A teoria dos stakeholders vem como crítica aos cânones do pensamento
econômico clássico, tais como Milton Friedman, Michael Porter, Michael
Jensen, e Oliver Williamson – markets, business strategy or industry structure;
agency relationships; transaction costs (“confiança no mercado”; “estrutura de
negócio ou indústria”; “relações de agência”; “custos de transação”) – , mar-
cando posição no debate científico a partir da oposição entre shareholders e
os stakeholders468. A gênese da teoria dos stakeholders remonta a uma nova
compreensão do negócio na sociedade moderna, trazida pelo aumento cres-
cente da consciência social sobre o impacto das organizações empresariais nas
comunidades e mesmo nações inteiras. Este protagonismo das corporações
operou uma verdadeira “revolução normativa” (Normative Revolution) da
sociedade moderna469, nem sempre acompanhado por maior dedicação das
these roles already ascribed or acquired. Furthermore, the scripted model of conferencing implicitly
and explicitly requires participants to accept these labels. When participants reascribe their roles during
the conference (“I´m a victim here, too!”, says the offender), the emotional dynamics of the process
become more contested”, COOK, Kimberly; POWELL, Chris. “Emotionaly, Rationality and Restora-
tive Justice”. DeKESEREDY, Walter; PERRY, Walter (org). Advancing critical criminology. Lanham:
Lexington, 2006, p. 83-100.
466. A restauração do conflito vitimal não deve ser moralmente neutra, AHMED, Eliza; HARRIS, Nathan;
BRAITHWAITE, John; BRAITHWAITE, Valerie (org). Shame management through reintegration.
Cambridge: Cambridge Press, 2001, p. 315 e ss.; em sentido próximo, HOCHSCHILD, Arlie. “Emotion
work, feeling rules, and social structure”. American Journal of Sociology, 85/1979, p. 551-575.
467. “(…) emotions are not just involuntary or irrational responses; they are often companion with our ratio-
nal knowledge of the world and willful choices made in response to a particular circumstance”, COOK,
Kimberly; POWELL, Chris. Emotionaly… cit., p. 85.
468. FREEMAN, Edward; REED, D. “Stockholders and stakeholders: a new perspective on corporate gover-
nance”. California Management Review, 15/1983, p. 88-106.
469. Bastante representativos sobre o impacto científico da teoria dos stakeholders, ABLE, Bradley; DO-
NALDSON, Thomas; FREEMAN, Edwar; JENSEN, Michael; MITCHELL, Ronald; WOOD, Donna.
et al. “Dialogue: Toward superior stakeholder theory”. Business Ethics Quaterly, 18/2008, p. 153-190.
No discurso de Donaldson (p. 175), especialmente, dá-se por invencível a necessidade de determinar
o lugar das corporações, como aspecto intrínseco à revolução normativa da sociedade moderna: “The
corporate function must be justified by something more than the model of unconstrained voluntary tran-
sactions in an idealized world of individuals. We begin to understand that we must at some point ask for
the normative basis of markets in general, and for the normative basis of the corporation”, de tal forma
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 157
ciências sociais, nem muito menos pela criminologia econômica.
Inicialmente, não cabia nesta reorientação normativa a partir dos sta-
keholders uma revisão profunda na gestão negocial, mas simplesmente gerar
responsividade às demandas externas ao lucro empresarial, de tal forma que
os executivos assumam a responsabilidade por seus atos no ambiente exter-
no à empresa. Edward Freeman, no entanto, busca maior profundidade na
revisão da condução da atividade empresarial. Desde orientação filosófica
marcada pela justiça distributiva, lançou as bases do clássico “Stakeholders
management”, sustentando-o na priorização de stakeholders e treinamento
e participação simulada nos processos de tomada de decisão: (1) relevância
absoluta dos efeitos da ação em outros e também no gestor; (2) compreensão
do contexto societário, comportamento e valores dos stakeholders, demons-
trando claramente “o que apoiamos”; (3) delimitação precisa das respostas ao
“o que apoiamos”; (4) análise das relações entre os stakeholders em três níveis
– racional ou “integral” (organizational as a whole), processos ou procedimen-
tos operacionais padrão, e transacional, baseado nas negociações cotidianas;
(5) revisão do planejamento estratégico para inclusão dos stakeholders; (6)
equilíbrio dos interesses dos stakeholders ao longo do tempo470.
Para além do sobrecultivo metateórico (ou “extra-teórico”, extra-theo-
retic) dos cânones da ética negocial, a estratégia de Freeman é encontrar
“no mundo real pessoas que estão cada vez mais conscientes dos efeitos do
capitalismo em todas as partes de suas vidas”, de tal forma que o problema
da ética negocial expressa o problema da ética do capitalismo471, deman-
dando maior esforço para uma oposição científica mais vigorosa frente à
agressividade empresarial e a indiferença das corporações às pessoas e à
dinâmica da vida em sociedade.
Atrelar a esta orientação normativa uma inteligente rearticulação da
condução da atividade empresarial orientada pelos stakeholders. Em quase
trinta anos de produção científica, os desenvolvimentos da teoria dos sta-
keholders especializaram a investigação de iniciativas inovadoras de se fazer
negócio, identificando o que pode ou não funcionar como estratégia para
compartilhar os benefícios com a comunidade e os demais stakeholders.
que os “managers must ascribe some intrinsic worth to stakeholders”.
470. FREEMAN, Edward. Stakeholders management: a stakeholder approach. Boston: Pitman, 1994, p. 4.
Estas questões, posteriormente, integraram o projeto de ampliação da noção de estratégia corporativa
(corporate strategy) das teses de Freeman, FREEMAN, Edward; GILBERT, D. R. Corporate strategy
and the search for ethics. Nova Jersey: Prentice-Hall, 1988.
471. FREEMAN, Edward, Stakeholders management… cit., p. 4.
158 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Genericamente, stakeholders são grupos ou indivíduos que detêm um
stake no sucesso ou fracasso do negócio. Mais tarde, a noção de stake foi
incorporada a uma estratégia mais ampla, definindo-se o stakeholder como
todo aquele que afeta ou é afetado pelos propósitos da corporação (corpora-
tion´s purpose)”472. Sob esta liderança de Edward Freeman, a teoria evoluiu
significativamente, dominando três âmbitos especiais da gestão negocial, de-
nominados “mecanismos básicos da teoria dos stakeholders”: (1) os processos
de criação de valor (value creation) e negócio (trade); (2) o problema da ética
do capitalismo (Freeman, fortemente influenciado pelas ideias sociológicas
de William Evan473 e da confluência de ideias na Wharton School474); (3) o
problema da mentalidade gerencialista (managerial mindset) 475.
A criação de valor é tensionada pelas contradições de um mundo social
no qual os efeitos nefastos e a permanente instabilidade – “turbulência”476 –
do capitalismo convivem com o desprezo das questões éticas, frequentemente
isoladas em um plano “extra-teórico, senão completamente irrelevante”477.
Esta tensão é frequentemente marcada pela polaridade entre, de um lado, tur-
bulência, e de outro, movimentos de “rerregulação do negócio” (reregulation
of business), cujo impacto afeta sensivelmente a “mentalidade gerencial” (ma-
nagerial mindset) e no plano mais prático de formação profissional e tomada
de decisões éticas478. Daí porque Freeman se refere à “ética negocial como
oxímoro”, ao sustentar que a maior parte das abordagens da ética expressam
orientações normativas que não se concretizam nas práticas corporativas479.
472. FREEMAN, Edward, Stakeholders management… cit., p. 54.
473. EVAN, William. “The organization-set: toward a theory of inter-organizational relations”. THOMPSON,
J. D. (org) Approaches to organizational design. Pittsburgh: University of Pittsburgh, 174-190; EVAN,
William; FREEMAN, Edward. “A stakeholder theory of the modern corporation: Kantian capitalism. BE-
AUCHAMP, T et al (org) Ethical theory and business. New Jersey: Prentice-Hall, 1993, p. 97-106.
474. Tradicionalmente, a revisão crítica da ética do capitalismo foi abrigada na Wharton School por uma
série de pesquisadores e ampla produção científica. Especialmente em relação aos vínculos possíveis
entre direito e a teoria dos stakeholders, ORTS, Eric. “Beyond shareholders: interpreting corporate
constituency statutes. George Washington Law Review. 61/1992, p. 14-135; ORTS, Eric. “A North Ame-
rican legal perspective on stakeholder management theory”. PATFIELD, F. M. (org) Perspectives on
Company Law. The Hage: Kluwer Law, II, 1997, p. 165-179.
475. FREEMAN, Edward et al. Stakeholders theory: the state of the art. New York: Cambridge Press, 2010, p. 3.
476. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory… cit., p. 4.
477. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory... cit., p. 4. Freeman et al, apesar de reconhecer o potencial
explanatório da teoria dos sistemas (notadamente Russell Ackoff e C. West Chruchman), criticam a
elaboração de um sistema dos stakeholders: “(...) to create the future of the stakeholder system which
includes the utility, consumer group, and other stakeholders is a much more difficult, if not impossible,
task. The systems model of stakeholders, by emphasizing participation, is a far-reaching view of the na-
ture of organizations and society. It continues to be quite useful in problem formulation, and represents
an ongoing stream of research using the stakeholders concept. It is not, however, focused on solving
strategic management problems which are narrower than total system design”, FREEMAN, Edward.
Stakeholders theory... cit., p. 40.
478. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory... cit., p. 4.
479. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory... cit., p. 6.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 159
É em torno deste princípio que se organizam os quatro pilares da revisão da
ética negocial a partir da teoria dos stakeholders: (1) a falácia da separação
(não há como haver decisão negocial sem conteúdo ético); (2) o argumento
da questão em aberto (determinar valores criados/destruídos; quem é ou não
lesionado; direitos realizados/suprimidos depende de verificação em função
de contextos concretos de tomada de decisão); (3) a tese da integração (não
há sentido em se falar em negócio sem ética; não há sentido em se falar em
ética sem negócio; não há sentido em se falar em negócio e ética sem falar em
pessoas); (4) princípio da responsabilidade (aceitar a responsabilidade pelos
atos com base no impacto nos atos de outros)480.
Com base nestes pressupostos, Freeman introduz uma estratégia bas-
tante promissora na condução do comportamento corporativo. Não se trata
de postura meramente gerencialista ou da orientação mais ou menos orto-
doxa de modelações para a criação de vantagem competitiva. É muito mais
do que isso. Freeman cria a plataforma a partir da qual se torna possível
mensurar a efetividade das práticas empresarias na realização do conteúdo
ético: “A teoria dos stakeholders consiste na criação de valor e negócio e como
gerenciar o negócio de forma efetiva. ‘Efetivo’ pode ser visto como ‘criar o
máximo de valor possível’”481.
A criação de valor retoma a ideia de que o negócio é um conjunto de
relações entre grupos que tem um stake nas atividades negociais. É partir
destas interações que se pode observar as estratégias de criação de valor, de-
monstrando o emprego responsável dos recursos da empresa e as formas de
alocação com base no comportamento, potencial cooperativo e ameaça de
competição entre cada um dos grupos de stakeholders. A questão, portanto,
não é impor uma modelação abstrata sobre a forma de gestão, ou mesmo da
imposição abstrata de uma ontologia da integridade empresarial482, mas sim
examinar, em função de cada contexto empresarial, como cada um dos stakes
em questão opera no processo de criação de valor483.
480. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory... cit., p. 6-10.
481. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory... cit., p. 9.
482. Em oposição a ERHARD, Werner; JENSEN, Michael; ZAFFRON, Steve. “Integrity: a positive model
that incorporates the normative phenomena of morality, ethics and legality”. Harvard Business School
NOM working paper, 2014, p. 04 e ss.
483. FREEMAN, Edward. Stakeholders theory... cit., p. 25-26. Freeman, juntamente com Emshoff, intro-
duziu a questão da “legitimidade da gestão” (managerial legitimacy), explicitando a estratégia como
os gestores realizam os propósitos da corporação de modo inclusivo aos stakeholders, FREEMAN,
Edward; EMSHOFF, J. “Who´s butting into your business?” Wharton Magazine, 4/1979, 58-59. Amitai
Eztioni, no entanto, discute a legitimação do processo de stakeholding, avaliando os resultados nem
sempre positivos em termos de investimento financeiro, questões laborais, gestão de recursos escassos,
dentre outros, ETZIONI, Amitai. “A communitarian note on stakeholder theory”. Business Ethics Qua-
160 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Os pontos de convergência 484 entre a teoria dos stakeholders e a
criminologia econômica não poderiam ser mais promissores. É claro que
se os stakeholders são concebidos como vítimas, a vitimização corporativa
poderia integrar, sem maiores dificuldades, as análises de stakeholders. A
determinação das práticas corporativas orientadas ao stakeholder como
vítima poderia ser incorporada como estratégia de criação de valor em
relação ao que realmente deveria ser priorizado. No entanto, um dos
aspectos de divergência mais problemáticos tem lugar na cisão entre
agente e principal e entre shareholders e stakeholders. Em regra, conside-
ram-se vítimas apenas os shareholders. Os stakeholders estão, por outro
lado, subrepresentados no sistema de justiça criminal e completamente
negligenciados do direito penal econômico. Se os stakeholders são con-
cebidos como vítimas, a vitimização corporativa poderia integrar, sem
maiores dificuldades, as análises de stakeholders. Alfred Marcus e Robert
Goodman discutiram mais especificamente os possíveis conflitos entre
shareholders e vítimas em contexto de crise e escândalos corporativos.
Tomando como pressuposto a cisão entre vitimização concreta e difusa
(assumindo que “a vítima difusa de um escândalo não representa uma
ameaça à empresa como as vítimas concretas de um acidente”), Marcus e
Goodman elaboraram recomendações para atuação negocial pró-ativa no
caso de vítimas concretas, diferentemente dos casos de vítima difusa, para
as quais bastariam políticas de acomodação de interesses485. Ainda pior
do que a analítica de Marcus e Goodman centrada na figura de geração
de valor aos shareholders, os stakeholders acabam envolvidos em “dupla
vitimização” (double victimization), expostos quando diretores de alto
escalão os pressionam a envolver-se em infrações econômicas e quando a
corporação impõe práticas reprováveis para extrair o maior proveito deles.
Além de empregados, consumidores e fornecedores, o papel da comu-
nidade local será analisado na sequência.
terly, 8/1998, p. 679-691.
484. A estratégia de identificação de convergências, também aqui, é central. Linda Treviño et al discutem as
várias convergências possíveis e propõem a noção convergente de organizational-stakeholder relations,
TREVIÑO, Linda; WEAVER, Gary. “The stakeholder research tradition: converging theorists: not con-
vergent theory”. Academy of Management Review, 24/1999, 222-227.
485. MARCUS, Alfred; GOODMAN, Robert. “Victims and shareholders: the dilemmas of presenting corpo-
rate policy during a crisis”. Academy of Management Journal, 34/1991, p.281-305. O problema, assim
o pensamos, é que esta “mera acomodação de interesses” encontra certo respaldo nas autoridades de en-
forcement. Em crítica a semelhante, Jeffrey Reiman entende que “if the criminal justice system began to
prosecute – and if the media began to portray – those who inflict indirect harm as serious criminals, our
ordinary moral notions would change on this point as well”. Danos indiretos não podem ser resumidos a
uma simples falha regulatória ou déficit de organização, REIMAN, Jeffrey. The rich get richer... cit., p. 69.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 161
5.3. VIOLÊNCIA CORPORATIVA E CORPORTAMENTO
CORPORATIVO SOCIALMENTE DANOSO
Quando Milton Friedman, quase como um apologeta, publicou no
New York Times que a responsabilidade social da empresa é incrementar
seu lucro486, suas teses sobre o capitalismo liberal e a maximização do inte-
resse dos shareholders repercutiram como verdadeira justificação formal da
agressividade corporativa (corporate greed) e egoísmo racional no ambiente
empresarial. A crítica às teses de Milton Friedman e uma análise definitiva da
agressividade corporativa mereceriam teses próprias487, embora sem elas não
se possa pensar a vitimologia corporativa. Por agora, a referência à violência
corporativa e à compreensão do comportamento corporativo socialmente
danoso já poderiam oferecer referencial suficientemente seguro.
Ralph Nader, em 1965, com seu Unsafe at any speed488, empenhou larga
campanha de denúncia aos abusos da indústria automobilística e a certa re-
signação a alocação de recursos em padrões de segurança no setor. Ainda que
rudimentar, esta discussão é bastante relevante para a compreensão histórica
das dimensões da violência corporativa, que vai para muito além do dano
imediato causado ao consumidor. A questão foi judicializada pela própria
General Motors (Nader v. General Motors Corp., Court of Appeals of New
York, 1970). Nader acusou as técnicas de neutralização da GM e ostensiva
perseguição pessoal contra ele, defendendo-se com base na convicção da
consistência científica dos seus argumentos.
Marshall Clinard, em Corporate Corruption, reproduzindo o mesmo
senso de indignação quanto ao fato de as corporações produzirem mais
dano social do que a criminalidade de rua e apesar disso permanece alheias
à reprovação moral, demonstra a resistência das corporações em regular o
comportamento socialmente danoso, documentando com amplo inventá-
rio de más práticas e casos polêmicos de violência corporativa489. Apesar
de haver gradativas alterações no campo dos sentimentos e das melhores
486. FRIEDMAN, Milton. “The social responsibility of business is to increase its profits”. New York Times,
13.09.1970.
487. FRIEDMAN, Milton. Capitalism and freedom – 40th anniversary edition. Chicago: University of Chi-
cago Press, 2002, 202 p. Além da crítica orientada à teoria dos stakeholders de Edward Friedman, as
teses de Friedman foi objeto de inúmeras oposições científicas. Veja-se, a título ilustrativo, STOUT,
Lynn. The shareholder value myth: how putting shareholders first harms investors, corporations, and
the public. San Francisco: Berrett-Koehler, 2012, 133 p.
488. NADER, Ralph. Unsafe at any speed: the designed-in dangers of the American Automobile. Detroit:
Grossman, 1965. Sobre o caso, veja-se também CULLEN, Francis et al. Corporate crime under attack:
the Ford Pinto case. Cincinatti: Anderson, 1987, 398 p.
489. CLINARD, Marshall. Corporate corruption: the abuse of power. New York: Praeger, 1990, p. 91 e ss.
162 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
práticas, a publicidade negativa e pressão de grupos sociais ainda são bem
pouco significativas diante do enorme potencial lesivo das práticas corpo-
rativas danosas.
A definição de Ronald Kramer encontra seus limites na exposição a
perigo à integridade dos empregados provocada pela organização490. Stuart
Hills491 define violência corporativa (corporate violence) a partir do dano
imediato e risco de dano ao consumidor, empregados e público em geral,
derivado de decisões advindas de pessoas que ocupam hierarquia relevante na
empresa. A noção de violência corporativa pode ser resultado tanto de viola-
ções intencionais (willfull violation) quanto de conduta negligente (corporate
negligence) por parte da corporação, orientada pela noção de lucro a qual-
quer preço. Os campos em que a violência corporativa seria mais facilmente
perceptível remontam ao âmbito da saúde, segurança na cadeia produtiva
(safety) e dano ambiental. Apesar de que a gestão da cadeia produtiva em regra
atende a procedimentos bastante estritos e muito controlados, produzindo
inequívoca consciência do potencial lesivo e até fatal dos produtos, a relação
entre os benefícios trazidos pela corporação e os danos que ela causa turvam
a percepção pública sobre os processos de vitimização e violência corporativa.
No cerne da questão, o velho entrave criminológico da falta de indig-
nação frente à criminalidade corporativa em relação à criminalidade de ruas,
que faz com que o enorme dano causado pelos “respeitáveis” executivos, “os
quais impessoalmente matam mais (cidadãos) do que os homicidas con-
vencionais” 492, seja facilmente diluído no campo das percepções públicas
sobre o comportamento corporativo socialmente danoso. Em anotações ao
sistema de justiça norte-americano, que sem maiores dificuldades poderiam
ser replicadas no Brasil, Hills afirma que “uma orientação individualista pro-
fundamente enraizada do sistema de justiça criminal geralmente obstrui a
490. “(…) corporate violence is corporate behavior which produces an unreasonable risk of physical harm
to employees, the general public, and consumers, which is the result of deliberate decision-making by
persons who occupy positions as corporation managers or executives, which is organizationally based,
and which is intended to benefit the corporation itself”. KRAMER, Ronald. “A Prolegomenon to the
Study of Corporate Violence”. Humanity and Society 7/1983, p. 166.
491. HILLS, Stuart. Corporate violence: injury and death for profit. New Jersey: Rowman&Littlefield,
1987, p. vii.
492. “Public understanding of corporate violence is vague, obscured by crime statistics and the preoccupa-
tion of law enforcement officials and the public with violent street crimes reinforcing the popular belief
that harmful, illegal acts are perpetrated mainly by the pathological, the poor, and the powerless. I hope
(…) to heighten awareness of the vast of serious harm caused by the illegal acts of “respectable” busi-
ness exectuives who impersonally kill and many more Americans than street muggers and assaltants.
These highly publicized, conventional street crimes, however, still evoke the most immediate fear in
the public, command the largest share of our law enforcement resources, and more importantly, divert
attention from the crimes of the privileged and powerful groups in America”, HILLS, Stuart. Corporate
violence: injury and death for profit. New Jersey: Rowman & Littlefield, 1987, p. vii.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 163
concepção do dano físico causado por ‘ações violentas’ de empresas”493. A
intervenção estatal em regra é desacreditada ou logo desmoralizada por sus-
peição de preferências políticas494.
E isso sem falar na hostilidade aos pobres (hostility toward the poor).
Jeffrey Reiman, também próximo a uma denúncia, evidencia certa afinidade
entre violência e a dinâmica concreta do Sistema de justiça criminal. Em refe-
rência aos crimes de colarinho branco, Reiman distingue as várias expressões
da seriedade da infração e do comportamento violento: 1) é altamente custoso
(“it takes far more dollars from our pockets than all the FBI Index crimes
combined”); 2) altamente difundido na sociedade (“probably much more so
than the crimes of the poor”); 3) raramente investigados e sujeitos a uma série
de tratamentos diferenciados à “clientela de classe alta”; 4) nos poucos casos
em que chegam a uma sentença condenatória, resposta penal é insuficiente e
desproporcional frente aos custos que impuseram à sociedade495. Paralelamente
a este desconcerto, a dificuldade de apreensão do dano é comumente apontada
na literatura496, assim como dano direto e indireto497. Francis Cullen et al agre-
gam investigações empíricas nas quais se demonstra o aumento da incidência e
a intensidade dos crimes do colarinho branco, com protagonismo da violência
indireta veiculada nos processos de fixação ilegal de preços (price-fixing)498. Este
tipo de abordagem sobre a seriedade do crime poderia ser muito útil como
493. HILLS, Stuart. Corporate violence… cit., p. 2.
494. “In a nation where the prevailing view has traditionally been that ‘business is business’, not crime, many
Americans seem to alternate between shock and outrage at the latest exposé of corporate wrongdoing,
and cynical resignation that, when it comes to ‘making a buck’, anything goes”, HILLS, Stuart. Corpo-
rate violence… cit., p. 3.
495. REIMAN, Jeffrey. The rich get richer… cit., p. 109. Próximo, LEVI, Michael. “Transnational White-
-collar crime: some explorations of victimization impact”. PONTELL, Henry; SHICHOR, David (org).
Contemporary issues in crime & criminal justice: essays in honor of Gilbert Geis. New Jersey: Prentice
Hall, 2001, p. 353.
496. David Friedrichs discute que em alguns casos “the harm of much white-collar crime is a function of
making the pursuit of profit or economic efficiency paramount over all other objectives. More to the
point, corporations and professionals have often been prepared to put their workers, customers, and the
general public at higher risk of harm if their course of action is seen to enhance profit or result in lower
risk of loss, or to achieve some other organizational objective”, FRIEDRICHS, David. Trusted crimi-
nals… cit., p. 11.
497. “The specific, direct harms that can be linked to the financial system activities are well understood:
millions of lost homes, jobs, and savings, along with broad and devastating effects on the physical and
mental well-being of millions of people. It is impossible to explore larger issues here that can be linked
to all this, such as the dramatic increase in the unequal distribution of wealth and income, the case that
high income is not earned, for the most part, in terms of merit and effort, and the multiple harmful effects
on society and its citizens of intensifying socioeconomic inequality. More narrowly, it has been a core
argument (…) that unless the inherently criminal and criminogenic nature of the present architecture of
the system of high finance in our society is fully recognized and addressed, we are destined to endure
ongoing cycles of financial crises, with often devastating losses imposed on a wide range of people –
but with those at the top of the financial system coming out ahead”. FRIEDRICHS, David… Trusted
criminals… cit., p. 11.
498. CULLEN, Francis et al. “The seriousness of crime revisited: have attitudes toward white-collar crime
changed?”. Criminology, 20/1982, p. 83-102.
164 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
indicador da intensidade da violência corporativa.
Alguns poucos pesquisadores se dedicaram a mensurar a vitimização
gerada pelo comportamento corporativo socialmente danoso. Grant Stitt e
David Giacopassi, intuitivamente, listaram um pequeno inventário de vitimi-
zação corporativa: acidentes de trânsito provocados por falha na produção do
veículo, morte induzida pelo consumo de tabaco, quase 300 mil mortes por
doenças cancerígenas provocadas pelo asbesto, danos às mulheres provocados
por fraudes nos contraceptivos, trabalhadores padecendo de pneumoconiose,
tragédias ambientais, catástrofes naturais com a cumplicidade de decisões cor-
porativas. Curiosamente, a consequência lógica deste inventário é que “ser um
cidadão americano equivale a ser vítima do dano corporativo”499.
O referencial teórico a partir do qual Stitt e Giacopassi desenvolvem a
avaliação dos processos de vitimização supera a diferenciação entre condutas
intencionais e simples violação de dever de cuidado pela utilização de um
conceito único de “ato corporativo” (corporate act), o qual, dolosamente ou
não, produz um dano corporativo. Mesmo assim, os comentários de Stitt
e Giacopassi não passam de reprodução do senso comum na matéria. Não
apenas porque Stitt e Giacopassi, como na maior parte dos casos, não têm
a dimensão dos processos de vitimização “sem vítima” e não apreendem a
dinâmica do risco corporativo e suas dimensões que ainda permanecem sem
a devida atenção da criminologia econômica: o risco moral (moral hazard)
e o risco sistêmico (systemic risk). Mas também e principalmente porque
não superam o estado de inconsciência sobre a vitimização. Simplesmente
se apoiam na classificação de Clinard e Yeager, no conceito de vítima de
Emílio Viano, no critério de dano (harm) a partir de Stuart Mill e Feinberg,
incluindo aí a noção de dano social e consentimento, na tipologia de vítimas
elaborada por Sellin e Wolfgang (primária, secundária, terciária), e, ao lado
de Shichor, chamam a atenção para os stockholders como vítimas. O que mais
incomoda, no entanto, é o fato de que os autores não oferecem alternativa à
negativa disciplinar da criminologia em relação às vítimas da criminalidade
corporativa, reproduzindo, da mesma forma mecânica, os argumentos que
explicam apenas a razão por que se negligencia a área (dano reduzido ou
difuso, dificuldades na identificação e investigação criminal, anacronismo
das instituições públicas responsáveis pelo enforcement, falta de cobertura
midiática, corporações são atores de peso político, assessoria especializada
499. STITT, Grant; GIACOPASSI, David. “Assessing victimization from corporate harms”. BLANKE-
NSHIP, Michael (org) Understanding corporate criminality. New York: Garland, 1993, p. 57.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 165
para evitar a responsabilização)500. A vitimologia corporativa encontra seu
ponto de partida precisamente na superação destes argumentos.
Dentre os clássicos do pensamento vitimológico, os estudos combina-
dos entre violência e vitimização, mediados pela noção de dano, é uma das
principais estratégias de pesquisa501. Nesta busca de possíveis convergências
para a propositura de uma vitimologia corporativa, a estratégia parece igual-
mente válida. No que diz respeito mais particularmente à mediação do dano,
o conceito de comportamento corporativo socialmente danoso (corporate
harmful wrongdoing) pode ser bastante significativo. Apesar da dificuldade
de apreensão de seus elementos mais básicos, há algum acúmulo conceitual.
Dano à vítima, nos termos do relatório do National Institute of Justice
– The Criminal Justice Response to Victim Harm, abrange “os efeitos integrais
da vitimização, incluindo aí o trauma psicológico, o dano físico e as perdas
financeiras. Para algumas vítimas, as perdas, multas e acordos podem não passar
de meros inconvenientes; para outras, o crime pode representar sua completa
incapacitação; e, para vítimas de homicídio, a perda da vida ou os custos da
sobrevivência desafiam a capacidade de mensuração”502. Somando-se a esta
gradação entre custos mais ou menos tangíveis ou intangíveis, está a classi-
ficação em função das consequências da vitimização, que podem ser físicas
(em gradação de lesões imediatas à morte) ou mentais (crises, transtornos de
stress, transtornos pós-traumáticos, crises de longa duração, depressão e abuso
de substâncias). Lynne Henderson acrescenta as consequências sociais (que se
estendem do isolamento ao suicídio, passando pela invalidação), que afetam
sensivelmente as interações sociais e o envolvimento com as instituições, o que
pode inclusive agravar as demais consequências da vitimização503. Ted Miller
500. STITT, Grant; GIACOPASSI, David. Assessing victimization… cit., p. 60 e ss.
501. REISS, Albert et al. Understanding and preventing violence: social influences. Washington: National
Academy Press, 1993, 582 p.
502. “Certain levels of harm are measurable, e.g., number of days in the hospital, full or partial paralysis;
but the lastin trauma, the destructive and damaging psychic effects, are much more difficult to assess.
How does one measure the damage to an elderly person caused by the fear he or she feels about entering
a dark house because of a burglary? How can a woman be compensated for her inability fo form an
intimate relationship with a man because she has been raped? How can we measure the loneliness and
grief a parent feels whose child has been murdered? Victim har is not just the broken arms, black eyes,
lost wallets, or medical bills; it is also fear and loneliness, shame and depression, frustration and hatred”,
FORST, B. E. et al. Criminal Justice Response to Victim Harm. US Department of Justice, 1985, p. 5.
503. No entanto, Lynne Henderson expõe um dos riscos da especificação do dano, que distorcer a rationale
da inclusão legítima da vítima em favor de uma mera retaliação: “Focusing on the particular harm cau-
sed emphasizes retaliation. This appeal to personal vengeance may be necessary to elicit the victim´s
cooperation with the prosecution in some cases, but not all: victims may cooperate because of feelings
of social duty or altruism as well. And whether formalizing individual retaliation at the sentencing stage
is beneficial either to victims or to society is questionable. Explicit encouragement of a victim´s urge to
realise does not necessarily aid the victim´s recovery and, as noted earlier, may foreclose the possibility
of taking responsibility for the experience. Form society´s perspective, the state attempts to mediate
166 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
et al acrescentam os custos que a reação ao crime gera à própria sociedade:
gastos com medidas preventivas e Sistema de justiça criminal, medo do crime,
serviços de assistência à vítima, custos do encarceramento, custos da obsessão
pela persecução, dentre outros504. Harvey Wallace e Cliff Robinson, por fim,
identificam os transtornos gerados por contextos de fraude (distress situation
fraud) como categoria de vitimização e o surgimento de agência orientadas a
oferecer suporte e alívio a esta nova categoria505.
Apesar deste esforço classificatório, a vitimologia corporativa tem
muito a aprender da relação incestuosa entre violência corporativa e com-
portamento corporativo socialmente danoso. Comportamento corporativo
socialmente danoso resulta de análise multidimensional e multi-fatorial,
remontando à combinação entre produção de danos, desarranjo no con-
trole social do negócio, desarticulação entre as estratégias regulatórias.
Faltam, no entanto, análises mais consistentes sobre os limites das práticas
corporativas abusivas, os nexos causais entre elas e a produção de compor-
tamento corporativo socialmente danoso, e sua real importância para o
desenvolvimento da personalidade da vítima e proteção da comunidade.
Está ainda por se definir o papel integrativo das práticas corporativas na
composição das interações sociais e na construção de coesão social. O papel
do controle social do negócio e da regulação privada na desvitimização e
redução do dano ainda é inexplorado. Comportamento corporativo social-
mente danoso pressupõe sua não-identidade, o comportamento pró-ativo
e prossocial. Trata-se de um campo inteiro a ser explorado pela agenda de
pesquisa da vitimologia corporativa.
As vítimas, na maioria das vezes, são pessoas nos estratos econômi-
cos mais básicos. Recuperar a noção de vitimização no âmbito corporativo
poderia ser considerada uma das estratégias de alívio da pobreza (poverty
alleviation). A falha na concepção adequada de uma vitimologia corporativa
representa, em últimas circunstâncias, a perda de uma oportunidade para
conceber diferentes crimes e as mais distintas naturezas da vitimização. Na
maioria dos casos, são “pessoas lesionadas (harmed), que carecem de atenção,
simpatia e suporte”. Vítimas merecem cuidado (care) e uma oportunidade
among individuals in order to prevent vigiliantism and runaway vengeance, and a greater focus on
invidividual retaliation may thwart this goal”, HENDERSON, Lynne. “The wrongs of victim´s rights”.
Stanford Law Review, 37/1985, p. 938 e ss.
504. MILLER, Ted et al. “Victim costs and consequences: a new look”. National Institute of Justice Research
Report. US Department of Justice, 1996, p. 9.
505. WALLACE, Harvey; ROBERSON, Cliff. Victimology: legal, psychological, and social perspectives. 3.
ed. Boston: Prentice, 2011, p. 50-51
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 167
adequada para, sem limitações ou constrangimentos, exercer o perdão506. A
pesquisa científica deveria priorizar as estratégias mais eficazes para reestru-
turar normativamente o direito penal econômico em torno da personalidade
da vítima. Este seria o caminho preferencial para uma rede de suporte e
estratégias de subjetivação, refletindo no nível de imaginação criminológica
sobre o que é lesão (harm), quem é lesionado, e o que poderia ser endereçado
como resposta justa e merecida. Enquanto perdemos a imaginação crimi-
nológica, também perdemos a oportunidade de enfatizar não apenas o que
funciona (what works), mas também aquilo que realmente importa (what
really matters), a determinação humanista das ciências criminais a partir das
pessoas que são sistematicamente vitimizadas pelo comportamento corpo-
rativo socialmente danoso.
Violência corporativa e comportamento corporativo socialmente
danoso deveriam estar incorporados como estratégia de pesquisa no campo
da vulneração do Estado de Direito, dos fundamentos que dão legitimidade à
punição e da erosão na confiança das instituições. As próprias vítimas perdem
o senso de quem deve estar no epicentro da regulação. O verdadeiro desafio
científico é encontrar o lado humano escondido nos escândalos corporativos
e seus efeitos na distorção das normas sociais, na ruptura da coesão social. Os
escândalos corporativos não são apenas moralmente reprováveis, mas moral-
mente repugnante é a forma como a partir deles a subjetividade é alienada das
normas jurídicas. Mensurar o dano ao nível da comunidade é mais complexo
do que a simples agregação de consequências colaterais do comportamento
corporativo socialmente danoso. Há toda uma dinâmica social que agrava
e aumenta as consequências negativas aos indivíduos, quando retornam ao
contexto particular das corporações afetadas por esquemas fraudulentos ou
corrupção, cujo impacto cumulativo vai da tensão organizacional às múlti-
plas interações sociais que impendem sobre a formação do capital social (a
capacidade de indivíduos e grupos em adquirir objetivos importantes por
meio da conexão com outros). Em últimas consequências, o comportamento
corporativo socialmente danoso afeta severamente a conexão com o outro, na
medida em que vulnera um importante suporte econômico e social.
Todas estas tensões econômicas e emocionais são traduzidas no co-
tidiano em custos humanos, como falta de auto-confiança e, ao final, de
legitimidade. O efeito disruptivo é a erosão da confiança, que dá às pessoas
506. GOVIER, Trudy. Victims and victimhood… cit., 232 p.
168 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
menos stake no comportamento colaborativo e faz com que as vítimas do
crime sejam relutantes na busca por proteção jurídica, deixando-as com cada
vez mais escassas alternativas de amparo. Há uma quantidade considerável
de tragédias humanas e vítimas invisíveis da rotina diária das corporações
ratificadas por cumplicidade, silêncio ou neutralização moral.
A vitimologia corporativa tem por objetivo precisamente auxiliar as
comunidades a avaliar o dano da criminalidade corporativa, auxiliá-las a
produzir adequadamente o sentido social por meio da punição, reparação e
normas sociais mais sofisticadas do ponto de vista regulatório. A prioridade
deveria ser a experimentação de soluções imaginativas para a restauração dos
conflitos que afeta as minorias subrepresentadas e lesadas pelas infrações eco-
nômicas. A tensão de social networks produzidas pela vitimização corporativa
ameaça os fundamentos do controle social informal, demandando ao menos
a revisão das justificações dominantes e uma análise crítica mais inspiradora
do significado moral do dano colateral. O lado humano perdido é um dano
central, que poderia ser resgatado a partir de avaliação séria do dano, pon-
derando em relação aos alegados benefícios da persistência obsessiva por law
enforcement e corporate deterrence, o que à toda evidência científica não tem
conduzido a um melhor ambiente ético.
5.4. NEUTRALIZAÇÃO MORAL E O PROBLEMA DA DE-
PENDÊNCIA COMUNITÁRIA
O impacto das narrativas sobre os escândalos corporativos na so-
ciedade tem sido objeto de ampla discussão. Erich Goode e Nahman
Ben-Yehuda, no Moral Panics, analisam o pânico moral decorrente dos
processos de construção social do comportamento desviante. Goode e Ben-
-Yehuda discutem a racionalidade dos ímpetos ou das ações coletivas em
torno de determinados escândalos criminosos. O pânico moral difunde a
sensação generalizada de insegurança, medo e incerteza frente a inimigos
da sociedade que estão na iminência de lesionar alguns membros da socie-
dade ou até mesmo “nós”. Desde insights muito interessantes sobre a crise
da “tulipomania” na Holanda renascentista (século XVII) até a história
recente, demonstram como moralidade e comportamento desviante são
geridas por grupos de pressão – os “gestores da moral” (moral entrepeneurs)
– e manipulam as preferências da sociedade a partir de histeria coletiva
que mobiliza a priorização de políticas criminais – verdadeiras “cruzadas
morais” (moral crusades) – contra determinados crimes e grupos específicos
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 169
de criminosos507.
Há dois mundos que convivem nas ideias criminológicas. De um lado,
manipulação da histeria coletiva frente à criminalidade de ruas e à espeta-
cularização dos escândalos corporativos, por outro, negligência e negação
aos danos sociais e morais do “combate à criminalidade” e do superencar-
ceramento. Em ambos os casos, o que se pode observar são distorções na
percepção pública das normas sociais, falta de credibilidade e legitimação do
sistema de justiça criminal, justificação de fanatismo moral e despolitização.
Em últimas consequências, transformações disruptivas, desintegração social e
desregulação do comportamento socialmente danoso508, aportando ao debate
público uma deletéria oposição entre seletividade e estigmatização e neutra-
lização (ou contra-estigma, como preferimos) dos riscos no mundo negocial.
De outra ponta, as técnicas de neutralização moral (moral neutralization)
remontam ao clássico estudo de Gresham Sykes e David Matza. Conforme esta
analítica, há diferentes tipos de racionalização de comportamento. O indivíduo
submetido a julgamento recorre a justificações morais sobre sua conduta crimi-
nosa como estratégia de defesa, classificadas em cinco diferentes categorias: 1)
negação da responsabilidade; 2) negação do dano; 3) negação da vítima (que
fez por merecer a ofensa); 4) condenação de quem acusa (devolve a culpa de
sua ação a quem o acusa, como o policial corrupto ou mesmo porque no caso,
afetando a isonomia, um indivíduo é condenado por ação que outros, sob as
mesmas circunstâncias, não o seriam); 5) apelo a elevados valores (e em obe-
diência à obrigações morais divergentes em relação às obrigações jurídicas)509.
Apesar de Shadd Maruna e Heith Copes apresentarem contradições à
lógica interna da teoria – 1) como teoria etiológica, seria difícil neutralizar
algo que ainda não sucedeu; 2) nem toda justificativa ou escusa é reprovável
em si, assim como seria pouco sustentável pensar em “aceitação plena da
responsabilidade” como contraponto510 – , uma série de estudos exploraram
507. GOODE, Erich; BEN-YEHUDA, Nachman. Moral panics: the social construction of deviance. Ox-
ford: Blackwell, 1994, p. 31 e ss.
508. HAGAN, John. Crime and disrepute… cit., p. 108.
509. SYKES, Gresham; MATZA, David. “Techniques of neutralization: a theory of delinquency”. Ameri-
can Sociological Review, 22/1957, p. 664-670. As categorias são discutidas em detalhes em BALL,
Richard. “An empirical exploration of neutralization theory”. Criminology, 4/1966, p. 22-32; MINOR,
William. “The neutralization of criminal offense”. Criminology, 18/1980, p. 103-120; PRATT, Travis.
“Delinquency and drift: challenging criminology then and now”. BLOMBERG, Thomas et al (org) De-
linquency and drift revisited: the criminology of David Matza and beyond. London: Routledge, 2017, p.
35 e ss.
510. MARUNA, Shadd; COPES, Heith. “What have we learned from five decades of neutralization resear-
ch?”. Crime and Justice, 32/2005, p. 221-320.
170 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
as técnicas de neutralização moral511, porém sem referência às vítimas ou aos
processos de vitimização512.
Joseph Heath soma às cinco categorias de Sykes e Matza duas outras
(que “todos os demais estão praticando a conduta; e que se trata de “reivin-
dicação de um direito”, uma vez que a proibição jurídica seria injusta ou
uma intervenção desnecessária) e investiga as possíveis convergências das
técnicas de neutralização com a ética negocial. A negação de responsabilidade
seria justificada pela ideia de fungibilidade dos atores, em situação altamente
competitiva, segundo a qual se um agente não opera, outro realizará a con-
duta em seu lugar. Negação do dano é potencializada pelo caráter difuso da
criminalidade econômica e pelo fato de que, por força da regra volenti non fit
iniuria, as transações comerciais são consentidas. A negação da vítima advém
em alegações de que o ofensor não se vale das oportunidades para delinquir
contra a vítima, ou, se o caso de infrações em que a empresa é vitimizada,
empregados recorrem à noção de correção de iniquidades e injustiças no trato
de seus próprios direitos laborais. A condenação dos acusadores leva a empre-
sa a criticar a legitimidade da atuação funcional das autoridades reguladoras
e fiscalizadoras. A corporação pode ela própria servir de referência para o
apelo à nobre motivação. Regras de mercado e justa lealdade na concorrência
justificam que “todos estão agindo da mesma forma”513. Heath extrai desta
convergência uma importante lição para a formação em ética negocial: sua
missão é “neutralizar as técnicas de neutralização”514.
Em mais elevada acuidade analítica e movido por contundente
crítica criminológica, Gregg Barak debateu as técnicas de rotinização
e neutralização das corporações multinacionais (MNCs) em Unchecked
Corporate Power. Embora sua estratégia não seja de todo inovadora –
há outros tantos estudos que avaliaram as técnicas de neutralização no
campo econômico515, a “imaginação criminológica” de Barak o levou
511. Cloward e Ohlin criticam a noção de moral neutralization, uma vez que falham em distinções: 1) entre
normas do delinquente e regras de conduta (prescrições) e estruturas de crenças (descrições) e valores
(avaliações); 2) atribuição de legitimidade às normas e atribuição de validade moral; 3) problemas
normativos e morais entre delinquentes na subcultura e outros não; 4) presença de culpa e ausência
nas distintas de desenvolvimento sequencial de justificação do comportamento, CLOWARD, Richard;
OHLIN, Lloyd. Delinquency and Opportunity… cit., p. 136.
512. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 56.
513. HEATH, Joseph. “Business ethics and moral motivation: a criminological perspective”. Journal of Bu-
siness Ethics, 83/2008, p. 603 e ss.
514. HEATH, Joseph. Business ethics… cit., p. 611.
515. Em análise detalhada, HEATH, Joseph. Business ethics… cit., p. 602 e ss.; PIQUERO, Nicole et al.
“Examining the role of differential association and techniques of neutralization in explaining corporate
crime”. Journal of Deviant Behavior, 26/2005, p. 159-188; BENSON, Michael. “Subterranean values,
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 171
a questionar as fronteiras entre a rotinização e a neutralização a crimi-
nalidade corporativa e o anacronismo das estratégias de controle social
formal516. Em amplo repertório de casos, Barak apresenta o histórico
recente do abuso financeiro, risco moral (moral hazard) e especulação de
alto risco. É talvez a mais completa reflexão crítica sobre o fracasso da
regulação dos abusos e concentração de poder em Wall Street, veiculando
consistente análise política econômica sobre como e por que as MNCs
contribuem para a vitimização humana, física, social e ecológica, muito
embora o comportamento corporativo socialmente danoso seja sistema-
ticamente silenciado pelas estratégias de rotinização e neutralização517.
O caso da Apple é bastante emblemático. Mesmo que envolvida em
escândalos financeiros e fiscais bilionários – os mais vultosos da história – ,
a marca é a mais admirada do mundo. Apoiado nas construções psicológi-
cas da aprendizagem social em Albert Bandura, Barak discute as estratégias
de neutralização como justificação moralista, difusão da responsabilidade e
desumanização das vítimas. A repercussão negativa e as reações emotivas de
rejeição são cotidianamente neutralizadas, de tal forma que as infrações ou
não apenas estão moralmente contidas, mas levadas ao contraponto de que
estas MNCs promovem um bem à sociedade muito maior do que o mal que
self-deception, and white-collar crime”. BLOMBERG, Thomas et al (org) Delinquency and drift revi-
sited: the criminology of David Matza and beyond. London: Routledge, 2017, p. 140 e ss.; Iñigo Ortiz
de Urbino, apesar de conceber as racionalizações a partir da figura do dirigente – e não da corporação
-, também emprega as técnicas de neutralização para o campo econômico: “(...) el ámbito empresarial
es propicio para la proliferación de este tipo de racionalizaciones. Así, en él puede darse la negación de
la responsabilidad, por ejemplo aludiendo a la imposibilidad de cumplimiento de las exigencias impo-
sitivias o de la regulación pública (“si cumpliera con todas esas normas tendría que cerrar”), la rebaja
de la propia responsabilidad atendiendo a que la conducta infractora está generalizada (“no voy a ser el
único tonto que cumpla”), la falta de legitimidad de los sujetos con potestad sancionadora (“se gastan
el dinero en tonterías y ahora vienen a sancionarme”), la justificación del daño apelando a lealtades
superiores (“peor sería cerrar la empresa y dejar a mis trabajadores en el paro”) o, por dar un último
ejemplo, la dilución de la propia responsabilidad en el gran entramado de conductas empresariales (“al
fin y al cabo, sólo soy un pequeño eslabón en un gran cadena”), ORTIZ DE URBINA GIMENO, Iñigo.
“La responsabilidad penal de las personas jurídicas y su impacto en el derecho penal económico”. SIL-
VA SANCHEZ, Jesus-Maria; MIRÓ LLINARES, Fernando. La teoría del delito en la práctica penal
económica. Wolters Kluwer, Madrid, 2013, p. 472.
516. Sem a mesma consistência teórica, fundado apenas na vaga referência à “normalização” do comportamen-
to corporativo socialmente danoso, porém muito significativo como repertório de casos e denúncia das dis-
funções regulatórias quanto ao abuso no âmbito corporativo, STEINZOR, Rena. Why not jail? Industrial
catastrofes, corporate malfeasance, and government inaction. Cambridge: Cambridge Press, 2015, p. 15.
517. “As a preview, state-routinized crime (SRC) works in real time while rely8ing on the integration of
historical recurrences. SRC also includes what political scientists reference when they discuss complex
financial systems as involving regulatory capture, or the condition whereby regulatory agencies beco-
me enamored with or unduly influenced by those sectors of the economy that they are responsible for
monitoring. Finally, moving beyond regulatory capture or regulatory failure, SRC borrows from what
scientists of knowledge refer to as cognitive capture and the influence of free-market ideology to shape
the course of regulation and public policy more generally. While SRC focuses on regulatory capture and
regulatory failure as well as cognitive capture, it also recognizes cognitive social learning and moral
disengagement theories that are part and parcel of human agency and the crimes of the institutionally
powerful”, BARAK, Gregg. Unchecked corporate power: why the crimes of Multinational corpora-
tions are routinized away and what we can do about it. London: Routledge, 2017, p. 11.
172 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
podem causar518. Contudo, apesar de ampliar os níveis de conhecimento
público sobre o comportamento corporativo socialmente danoso, Barak mais
recorre a uma retórica provocativa do que assume uma propositura coerente
com os apelos sobre reputação – a exemplo do Corporate Hall of Shame – e
fim do acoplamento coludente entre MNC e Estado regulador519.
No que diz respeito à dependência comunitária, Barak oferece argu-
mentos igualmente contundentes: “assim como nos investimentos imorais,
o dano ambiental, a exploração laboral, e os danos provocados pelas MNCs
expressam a violações dos Estados e corporações em colusão, representando
assaltos simbióticos aos recursos naturais e culturais que antes foram aces-
síveis à população e agora são objetos institucionalizados da austeridade,
contraction, neoliberalismo e privatização”520. Mais precisamente, identifica
a lógica perversa dos processos de monetarização, monopolização, securitiza-
ção e “commodificação” dos recursos naturais e uma correlata fragilidade do
ambiente regulatório521. Em última instância, para a vitimologia corporativa
cada um destes processos seria bastante representativo para a compreensão
dos processos de vitimização e produção de dano pelas corporações. Laureen
Snider, a seu modo, discutindo uma “sociologia da criminalidade corpora-
tiva”, observa como as atividades empresariais estão de tal forma imbricadas
nas interações sociais que não apenas são por elas legitimadas, senão que
delas já são indissociáveis: as modernas corporações transformaram o mundo
desenvolvido e em desenvolvimento522.
A dependência comunitária se manifesta de formas muito distintas. Tanto
assim que é comum o argumento de que a incriminação da empresa pode am-
pliar os processos de vitimização523. É bem possível encontrar afinidades entre
518. SCHALLY, Jennifer. “Legitimizing corporate harm: the discourse of contemporary agribusiness”. Lon-
don: Palgrave, 2018, 97 p.; FISHER, Andrew. Big hunger: the unholy alliance between corporate Ame-
rica and anti-hunger groups. Boston: MIT, 2017, p. 77.
519. BARAK, Gregg. Unchecked... cit., p. 146. “When things go wrong, pathological climates encourage
finding a scapegoat, bureaucratic organisations seek justice, and the generative organization tries to
discover the basic problems with the system (Westrum, 2004, p. 23, A typology of organizational cultu-
res)”. Psicologia pode ser aplicada e melhorar significativamente o sistema de justiça criminal. Psicolo-
gia, nesta delimitação do Barak, como ciência comportamental, integrando as percepções do indivíduo,
suas capacidades, com criminalidade, intenções e formas de punição. A noção de corporate shaming e
reintegração é explorada com referência às teorias da anomia e do comunitarismo em BRAITHWAITE,
John. Crime, shame, reintegration. New York: Cambridge, 1989, 226 p.; debatendo a “reabilitação da
corporação”, KARPOFF, J., “Does reputation work to discipline corporate misconduct?” BARNETT,
M., POLLOCK, T., (org) The Handbook of Corporate Reputation. Oxford University Press, 2012.
520. BARAK, Gregg. Unchecked... cit., p. 121.
521. BARAK, Gregg. Unchecked... cit., p. 120.
522. SNIDER, Laureen. “The sociology of corporate crime: an obituary: or whose knowledge claims have
legs?”. Theoretical criminology, 4/2000, p. 169-206.
523. MOORE, Charles. “Taming the giant corporation? Some cautionary remarks on the deterrability of
corporate crime”, Crime & Delinquency, 33/1987, p. 379-402.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 173
os fundamentos da teoria do capital social (acúmulo de interações cotidianas
entre indivíduos e comunidade) e a necessidade de investigação mais acurada
sobre as manifestações da dependência comunitária (community dependence)
das corporações. A imbricação das corporações na configuração das normas e
interações sociais524 também já é parte integrante das teses sobre planejamento
estratégico, ainda que a partir de leituras sistêmicas enviesadas (apenas parcial-
mente sistêmicas, vale dizer, mais analíticas do que propriamente sistêmicas)
pela perspectiva do “ambiente organizacional” (organization´s environment)525.
Todavia, a compreensão do lugar das empresas na coesão social e na
produção de relações de dependência não é tão simples assim. A principal
característica da relação de dependência é que ela permite à sociedade civil
desenvolver ciclos de confiança social, cooperação, tolerância, formas ativas
de participação cidadã, dentre outras normas. Em sociedades especializadas
e diante da complexidade das interações sociais promovidas pelas MNCs, o
incremento da divisão social do trabalho acaba obstruindo a voluntariedade
e a cooperação, gerando ciclos de desconfiança, sectarismos e intolerância. A
dinâmica das empresas e das redes comunitárias muda muito com o tempo,
em seu life-course (deslocamento internacional, contingências que demitem
uma série de pessoas, períodos áureos que absorvem todo um contingente
que estava prestes à pobreza extrema). Assim como os padrões de normali-
dade e comportamento desviante são mutáveis, as percepções sobre a vítima
e os processos de vitimização na comunidade também o são526. A empresa,
com sua capacidade econômica, pode superar muitas vezes o Estado e ela
própria restaurar o conflito e as relações comunitárias antes mesmo de que o
sistema de justiça criminal possa operar, seguindo a mesma lógica da captura
de políticas públicas essenciais em razão da atuação limitada do Estado527.
524. Há estudos altamente especializados neste campo, PAINE, Lynn Sharp. Value shift: why companies
must merge social and financial imperatives to achieve superior performance. New York: McGraw-
-Hill, 2003, p. 133; a coletânea RAYMAN-BACCHUS, Lez; WALSH, Philip (org) Corporate res-
ponsibility and sustainable development: exploring the nexus of private and public interests. London:
Routledge, 2016; BAUMANN-PAULY, Dorothée. Managing corporate legitimacy: a toolkit. London:
Routledge, 2013, p. 116 e ss.
525. Por todos, POST, James. Corporate behavior and social change. Reston: Reston, 1978, 294 p.
526. “(…) applying the definition of victimization across cultures is even more problematic because the
norms and standards used by the observer to interpret and judge the behavior are often different from
those of the people being observed. Anthropologists studying societies that are very different from ours
are becoming more and more sensistivie to this dilemma. Paul Heelas, 1989, for example, points out that
attention to context has the great virtue of dispelling ‘myths’ generated by essentialism. In support of his
contention, Heelas quotes Chagnon´s study of the Yanomamo Indians of the Venezuela jungle (1983).
The study clearly shows that what may be defined or viewed by the researcher as aggression might
not be experienced as such by the ‘victims’”, FATTAH, Ezzat. Criminology past, present and future: a
critical overview. Hampshire: Macmillan, 1997, p. 53-60.
527. RUDDER, Catherine. Public policymaking by private organizations: challenges to democratic gover-
nance. Washington: Massachusetts, 2016, p. 151; mais sobre, EPSTEIN, Edwin. “The corporate social
174 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
E isso por duas razões principais: 1) a juridificação dos conflitos, em alguns
casos, pode representar mais um entrave do que solução, uma vez que a pre-
dominância da cisão kantiana entre dever moral e dever jurídico impede a
recuperação dos sentimentos morais e emoções indispensáveis à restauração;
2) a comunidade é um stakeholder estratégico, tal qual em E. Freeman528.
O problema não se resume à capacidade econômica para oferecer suporte
à vítima e coordenar políticas sociais de contingência para a contenção do dano.
A questão abrange formas reais de reinclusão das vítimas na vida comunitá-
ria. Em determinados contextos, as relações sociais e articulação da produção
local é de tal forma dependente das empresas, que vitimização e sobrevivência
sequer chegam a ser suscitadas, porque as simplesmente não tem outra alter-
nativa. Apenas a título ilustrativo, a tragédia corporativa da Nike em Rana
Plaza, Bangladesh, causou a morte de 1.134 vítimas, provocada pela queda
das instalações da indústria têxtil. Sem mencionar as estratégias corporativas
de controle, o que demandaria uma investigação mais específica, o caso expõe
a fragilidade institucional e regulatória a que estava submetida a comunidade
local529. Apesar do elevado custo moral e social, os estudos etnográficos e outras
avaliações de risco apenas apontavam como a comunidade se mobilizou, em
estado de profunda dependência, para o retorno da empresa ao local. Parado-
xalmente, a agressividade de práticas corporativas caminha parelha à formação
de espaços de dependência comunitária, tão intensiva é a interpenetração
das organizações na coesão social. Os efeitos nefastos do recente escândalo
corporativo envolvendo a Volkswagen e a comunidade de Wolfsburg, na Ale-
manha, é bastante elucidativo: 600.000 empregados sofreram com os efeitos
policy process: beyond business ethics, corporate social responsibility, and corporate social responsive-
ness”. California Management Review, 22/1987, p. 99-114; p. 155.
528. “(…) the local community grants the firm the right to build facilities and, in turn, it benefits from the tax
base and economic and social contributions of the firm. Companies have a real impact on communities,
and being located in a welcoming community helps a company create value for its other stakeholders.
In return for the provision of local services, companies are expected to be good citizens, as is any in-
dividual person. It should not expose the community to unreasonable hazards in the form of pollution,
toxic waste, and so on. It should keep whatever commitments it makes to the community, and operate
in a transparent manner as far as possible. Of course, companies do not have perfect knowledge, but
when management discovers some danger or runs afoul of new competition, it is expected to inform and
work with local communities to mitigate any negative effects as far as possible”, FREEMAN, Edward.
Stakeholders theory... cit., p. 25-26.
529. Os estudos mais autorizados sobre as possibilidades de intervenção e restauração no local convergem
para a necessidade de redes multi-dimensionais e multi-stakeholders para suprir as insuficiências locais
e integrá-las à necessária revisão das cadeias produtivas globais, NOLAN, Justine. “Rana Plaza: the
collapse of a factory in Bangladesh and its ramifications for the global garment industry”. BAUMAN-
N-PAULY, Dorothéé; NOLAN, Justine (org) Business and human rights: from principles to practice.
London: Routledge, 2016, p. 29. As técnicas de ética negocial podem servir de referencial à vitimolo-
gia corporativa para a determinação de práticas corporativas neste sentido, especialmente a noção de
construção de “múltiplos cenários” para o planejamento estratégico, SCHOEMAKER, Paul. “Multi-
ple scenario development: its conceptual and behavioral foundation”. Strategic Management Journal,
14/1993, p. 193-213.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 175
da vitimização colateral provocada por um grupo reduzido de dirigentes que
moveram o comportamento corporativo socialmente danoso530.
O envolvimento das corporações não diz somente respeito às MNCs. O
mercado é vulnerado e com ele novos efeitos em escala na dinâmica da comu-
nidade local. Sem falar que na maioria das vezes os dirigentes e funcionários
são residentes e igualmente vitimizados, Susan Kuo et al destacaram que as
formas de aferição da coesão e capital sociais, pela maior exposição imediata
à vitimização, são mais facilmente perceptíveis e afetam mais diretamente a
personalidade e os processos de socialização da vítima. A vulnerabilidade da
comunidade local está radicada na sua condição de “falta de autossuficiência,
suscetibilidade ao dano e capacidade de resiliência”531.
Segundo a associação National Crime Victims´ Rights, o impacto do crime
nas vítimas e comunidades atende a uma classificação em cinco campos analíti-
cos – 1) emocional; 2) financeiro; 3) físico; 4) social; 5) espiritual – e podem ser
escalonados em distintos graus conforme o dano à comunidade: em aumento
do medo da criminalidade, isolamento, erosão da moral comunitária, perda
de qualidade de vida, dimuição das atividades sociais e de lazer comunitárias,
mudanças significativas nos hábitos cotidianos, rituais e atividades, aumento
dos custos pessoais resultantes de estratégias de prevenção à criminalidade, au-
mento de gastos comunitários e carga fiscal (financiamento de law enforcement,
tribunais, estabelecimentos prisionais, redes de assistência à vítima), além da
afetação imediata dos negócios, com a consequente diminuição das vagas de
trabalho formal, aumento da segurança, custos de saúde, redução na produção,
530. “Volkswagen (…) achieved a perfect trifecta of corporate malfeasance: a serious violation of law com-
pounded by false advertising and topped off wih a cover-up. Yet many of the people in charge while
all that was taking place were still incharge more than a year after the fraud came to light. The super-
visory board´s failure to impose more serious consequences raised the cost borne by the vast majority
of Volkswagen workers who had nothing to do with the scandal, as well as the communities they live
in. In November 2016, Volkswagen said it would cut a net fourteen thousand jobs in Germany, about 4
percent of the domestic total, in response to dismal profit margins from sales of VW brand cars. Still,
worker representatives on the supervisory board stood behind Müller. They tried to minimize the job
losses, but did not use their clout to force changes in the management board. The city of Wolfsburg was
already feeling the pain by 2016. Because of Volkswagen´s loss in 2015, revenue from the city´s largest
taxpayer by far was zero. The city was forced to raise fees for services suc as public kindergartens, while
postponing projects such as construction of a new fire station or improvements to the city library and a
local community college. “There are 600,000 hardworking, honest people at Volkswagen”, said Klaus
Mohrs, the mayor of Wolfsburg. ‘It´s terrible that the employees as well as a whole city have to suffer
because a few committed fraud’”, EWING, Jack. Faster, higher, farther: the Volkswagen scandal. New
York: W.W. Norton, 2017, p. 258.
531. “(…) communities that enjoy high levels of social capital may find that their members are willing to risk
the conseuqences of others´noncooperation, although individual economic rationality might suggest a
more conservative approach. Thus, more cohesive communities may be able to function and to maintain
order even when the normal operation of the state has been suspended”, KUO, Susan et al. “After the
storm: the vulnerability and resilience of locally owned business”. FINEMAN, Martha Albertson. GRE-
AR, Anna (org) Vulnerability: reflections on a new ethical foundation for Law and Politics. Burlington:
Ashgate, 2013, pp. 96.
176 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
risco de responsabilidade jurídica, fuga de consumidores, dano à propriedade,
diminuição do turismo532. Quanto maior o dano ao mercado local, parado-
xalmente, maior a dependência das MNCs para a restauração da comunidade.
A vitimologia corporativa poderia priorizar avaliações estratégicas
sobre a capacidade restaurativa das MNCs e a melhor forma de utilizar
seus recursos na restauração dos processos de vitimização em larga escala,
ou ainda se valendo de suas redes contratuais e práticas corporativas para
aliviar o sofrimento e contenção dos danos às vítimas533. Estas questões de
dependência comunitária e o papel das corporações na restauração tem
sido endereçadas por mecanismos menos formalizados de composição do
conflito, inclinados à noção de Justiça restaurativa e a um mais sofisticado
padrão de regulação do comportamento empresarial534, algo que conforme
entendemos, também deveria ocupar um espaço privilegiado na agenda de
pesquisa da vitimologia corporativa.
5.5. TENSÃO ORGANIZACIONAL E TRAUMA CORPORA-
TIVO
A teorias universalistas do crime, em alguns poucos estudos, foram
objeto do debate criminológico no âmbito corporativo. Gary Reed e Peter
Yeager confrontraram o alcance da GTC de Gottfredson e Hirschi em re-
lação às infrações corporativas e coletaram evidências sobre as limitações
práticas que as motivações, estruturas de oportunidade nos crimes de colari-
nho branco envolvendo corporações535. Sally Simpson e Nicole Piquero, na
mesma linha, desacreditam a GTC ao evidenciar empiricamente que o baixo
auto-controle (low self-control) das organizações não guarda relação com os
vínculos sociais, de tal forma que o controle social das organizações ainda
segue um campo muito fértil de explicações causais e motivacionais536. Em
532. Informações disponíveis em: http://cap.navaa.org/captips/13/13%20CAPTIPS-4-ImpactCrime.pdf.
533. Há práticas isoladas sobre os arranjos jurídicos e institucionais em torno de um “direito do desastre” (di-
saster law) e resgate de contexto particularmente vulnerados por força de comportamento corporativo so-
cialmente danoso, sem que, no entanto, sejam orientados pela inteligência de uma vitimologia corporativa:
“(...) the vulnerability of locally owned business in aftermath of disaster in order to maximize their role in
longer-term recovery and should avoid top-down relief measures that might inhibit the ability of locally
owned business t ore-establish their profitability”, KUO, Susan. Vulnerability… cit., p. 97.
534. BRAITHWAITE, John. “The new regulatory state and the transformation of criminology”. British
Journal of Criminology, 40/2000, p. 230; SHEARING, Clifford. “Violence and the changing face of
governance: privatization and its implications”. Kölner Zeitschrift für Soziologie und Sozialpsychologie,
1997, p. 14.
535. REED, Gary; YEAGER, Peter. “Organizational offending and neoclassical criminology: challenging
the reach of a General Theory of Crime”. Criminology, 34/2006, p. 357 e ss.
536. SIMPSON, Sally; PIQUERO, Nicole. “Low self-control, organizational theory, and corporate crime”.
Law & Society Review, 36/2002, p. 509-548.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 177
algumas ocasiões, a GST de Agnew também foi levada ao debate no âmbito
corporativo. A obstrução de metas e as tensões na organização podem ser
percebidas como injustas e conduzir a comportamento desviante e emoções
fora de controle entre organizações ou no seu ambiente interno. Embora seja
difundido entre os criminólogos que se trata de questão de difícil mensura-
ção, alguns indicadores poderiam oferecer explicações razoáveis: média de
lucro nos últimos anos, outras corporações da mesma indústria, análise com-
parativa das expectativas dos shareholders e outros grupos estratégicos, meios
legítimos ou gestão de escassez para alcançar os objetivos. Outros indicadores
que permitam mensurar o abuso, a agressividade, a ambição que tensionam o
ambiente ou exposições a oscilações de conjuntura e competição no mercado
também podem tensionar as organizações, premindo-as ao comportamento
corporativo socialmente danoso537.
No âmbito intraorganizacional, Sally Simpson e Christopher Koper
analisaram os efeitos da tensão nas práticas de gestão e performance
da empresa, evidenciando que a formação de CEOs orientada às finan-
ças e administração tende a induzir maior envolvimento em infrações
econômicas, à diferença de outras formações. Esta construção de perfil
da empresa poderia ser significativa para a construção de preditivos e
demonstrar motivações e oportunidades que fariam com que uma cul-
tura organizacional fosse mais propensa à comportamento corporativo
socialmente danoso do que outras538. Sob orientação da sociologia das or-
ganizações, Russel Cropanzano et al chegam a conclusões em um sentido
próximo. Ao discutir a gestão da Justiça organizacional, demonstram os
privilégios e benefícios gerados nas contratações, sistemas de recompensa
e bônus por performance, gestão do conflito e, em última instância, na
erosão da confiança, equidade e legitimidade, fazendo com que a “justiça
seja uma grande oportunidade” de negócios539. A percepção de injustiça
opera também no campo das tensões e emoções negativas, assim como
há evidências de que a orientação de comportamento nas organizações
marcada pela justiça impõe constrições psicológicas540.
537. AGNEW, Robert et al. General strain theory... cit., p. 40 e ss.
538. SIMPSON, Sally; KOPER, Christopher. “The changing of the guard: top management characteristics,
organizational strain, and antitrust offending”. Journal of Quantitative Criminology, 13/1997, p. 373-404.
539. CROPANZANO, Russel. “The management of organizational justice”. Academy of Management Pers-
pectives, 11/2007, p. 34 e ss.
540. FRANCIS, Lori; BARLING, Julian. “Organizational injustice and psychological strain”. Canadian
Journal of Behavioral Science, 37/2005, p. 250-261. No campo da psicologia, há convenções sobre a
métrica do stress organizacional (do inglês, organizational stress measure – OSM), SPURGEON, P. et
al. “The organizational stress measure: an integrated methodology for assessing job-stress and targeting
178 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Nos ensaios de Jeffrey Reiman estão muito bem pontuadas as faces
do sistema de justiça criminal. “Entre a captura policial e o encarceramento
emerge o processo crucial que determina quem é culpado e inocente. Estudos
em acusados com os mesmos antecedentes demonstram que o reú mais pobre
é mais propenso a ser julgado culpado do que o réu com melhores condições
econômicas”. Parece suficientemente óbvio que a decisão judicial não deveria
levar em consideração outro argumento que não fosse culpa ou inocência
justificados conforme os elementos de prova disponíveis ao julgador. Mas este
raciocínio, para além da explicação simplista, leva em consideração as concre-
tas condições em que se produziu o processo de acusação e o suporte material
da defesa: justamente “porque fiança e qualidade nas teses defensivas custam
dinheiro, não deveria ser supresa que os pobres se fazem mais pobres” 541.
No plano interno às organizações, D. Cohen diferencia alguns níveis de
strain nas organizações. Ao discutir a escala de anomia de Leo Strole, concebe-a
como perfeitamente aplicável às organizações: 1) sensação de isolamento social
(percepção de que as relações não são confiáveis e estimulantes); 2) sensação
de desilusão (indiferença dos líderes da comunidade); 3) sensação de estranha-
mento frente às metas impostas, 4) sensação de desempoderamento, frente à
natureza imprevisível do sistema social; 5) sensação de anomia ou ausência de
normas (normlessness), com a consequente deterioração dos valores sociais542.
John Braithwaite vai mais fundo na compreensão das tensões, distri-
buição de meios legítimos e oportunidades ilegítimas e acrescenta outras
perspectivas criminológicas para a compreensão criminológica dos crimes
organizacionais. A oposição entre cultura de compliance e subcultura de
resistência à regulação e ao controle seria mediada pela humilhação ou ver-
gonha (corporate shaming). Sob o mote “não podemos desistir do projeto de
Sutherland”, uma vez que “as teorias do crime explicam apenas proporções
modestas” da criminologia econômica, Braithwaite propõe uma perspectiva
organizational interventions”. Health Services Management Research, 25/2012, p. 7-15.
541. REIMAN, Jeffrey. The rich get richer and the poor get prison: ideology, crime and criminal justice. 4.
Ed. Boston: Allyn&Bacon, 1995, p. 114
542. “Anomia in the business context. There are several reasons why anomia among employees in business
firms might be expected to lead to crime. Employees may engage in criminal activities when they per-
ceive that ‘immediate personal relationships are no longe trustworthy or supportive”. It has been sugges-
ted tha such perceptions produce feeling of frustration and hostility, as well as the attribution of hostile
intentions to others – an attibrution that provides concrete rationale to engage in antisocial behavior.
Furthermore, when individuals lack trust in others, they become emotionally distanced. Feeling sepa-
rated from others and emotionally uninvolved is seen as a key factor in the willingness to cause harm.
Specifically in the context of criminal business approved potentially lethal products or manufacturing
processes, partly because they never confronted the victims of their decisions”, COHEN, Deborah.
Ethics and crime... cit., p. 190.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 179
própria sobre o crime organizacional como uma grande síntese das correntes
teóricas do pensamento criminológico: 1) há maior propensão ao crime cor-
porativo em situações de bloqueio de oportunidades legítimas para acesso às
metas; 2) há maior propensão nas hipóteses em que o acesso às oportunidades
ilegítimas é franqueado aos indivíduos no âmbito corporativo; 3) bloqueio de
oportunidades legítimas às corporações tende a levar à formação de subcul-
turas em determinada indústria; 4) tanto maior a resistência à regulação e ao
controle, tanto maior a criminalidade corporativa (a formação de subculturas
neutraliza o vínculo moral, mostra os caminhos das oportunidades ilegítimas
e acoberta as infrações); 5) estigmatização e falta de confiança estimulam a
formação às subculturas, em oposição à regulação cooperativa; 6) corporate
shaming não apenas não inibe a criminalidade como cria “novos padrões ra-
zoáveis” de comportamento corporativo e influencia os processos decisórios
dos executivos; 7) a reprovação ética da comunidade (general community
shaming) às infrações corporativas incrementa-se com uma democracia aberta
e vigorosa; 8) e também o compromisso da indústria com a autorregulação;
9) controle social informal se revigora com a regulação cooperativa; 10) re-
gulação cooperativa se consolida com a regulação da indústria e equilíbrio de
poder; 11) incentivos adequados aos controles autorregulatórios precedem
o enforcement público; 12) em organizações sob influência da subcultura, a
responsabilidade moral e comunicação da organização se fragilizam543; 13)
influência especializada de compliance e gestores vinculados ao programa
reduzem a propensão à criminalidade corporativa544.
A capacidade de aprendizagem das organizações é ágil, dinâmica e
altamente especializada. O nível de desenvolvimento das estratégias comu-
nicativas no ambiente corporativo é amplamente estudado. William Laufer
e Diana Robertson identificaram as interações entre ambiente, organizações
e controle social da personalidade de acordo com quatro níveis diferentes:
1) o controle, assim como padrões legislativos ou éticos, é aplicável “de cima
543. “Crime is less likely when compliance with the law is everybody´s responsibility within the corpora-
te culture, when the organization is ‘full of antennas’, and when accountability mechanisms make it
known widely within the organization that certain individuals or subunits have been responsible for
a crime. Crime is less likely to the extend that shaming is directed against offenders by other consti-
tuencies within the organization”, BRAITHWAITE, John. Criminological theory and organizational
crime… cit., p. 352.
544. Em proposição à futura agenda de pesquisa, a exploração de: “(...) distinction between cultural
processes of stigmatization that foster subcultures of resistance and shaming modalities that moti-
vate individual compliance and organizational reform. Such a theoretical reorientation might make
for a criminology of some practical use because a criminal justice system that makes compliance
with the law economically rational for powerful organizations is probably for attainable. Ask any
vice-president responsible for going to jail!”, BRAITHWAITE, John. Criminological theory and
organizational crime… cit., p. 355.
180 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
para baixo”; 2) a efetividade de qualquer estratégia de controle encontra uma
série de variáveis explicativas (estratégias regulatórias, poder organizacional,
auto-eficácia); 3) iniciativas éticas, como função do controle organizacional,
deve articular ambiente e controles pessoais; 4) controle normativo. Cada um
deles exerce uma função específica e se combinam para determinar orienta-
ções de comportamento que reduzam a oportunidade do crime545.
Na sociologia clínica como na psicopatologia do trabalho, observa-se
analítica do sofrimento gerado pela tensão psíquica produzida no âmbito
das organizações empresariais. Em La société malade de la gestion, Vincent
de Gaulejac critica a condução da tecnologia de gestão por uma ideologia
legitimadora da guerra econômica e obsessão pela alta performance empre-
sarial: la morale des affaires é a expressão do business is war!546. Christophe
Dejours analisa o desencadeamento de distúrbios e sua transição do stress ao
sofrimento, o que, em última análise, significa a fragmentação da solidarie-
dade no ambiente organizacional547.
Este domínio das manifestações psicológicas do organizational strain
poderia inspirar a vitimologia corporativa a desenvolver a noção de “or-
ganização razoável” (reasonable organization), despatologizando uma série
de comportamentos no âmbito corporativo. Juntamente com a redução da
vitimização, reforça-se a capacidade de alívio do sofrimento humano no co-
tidiano empresarial. Desde a perspectiva reativa, a interpretação psicológica
oferece a vitimologia um seguro referencial para avaliar as consequências de
uma decisão judicial que reconhecem o dever de cuidado e proteção548.
Independemente do modelo explicativo, de William H. White, com o
The Organization Man549, a John Kenneth Galbraith, The affluent society550,
passando por Edwin Epstein, The Corporation in American Politics551, a
545. LAUFER, William; ROBERTSON, Diana. “Corporate ethics initiatives as social control”. Journal of
Business Ethics, 16/1997, p. 1042.
546. “La gestion est en définitive un système d´organisation du pouvoir. Derrière sa neutralitè apparente,
il nous faut compreende les fondements et les caractéristiques de ce pouvoir qui a considérablement
évolué dans le temps. Entre l´organisation scientifique du travail et le management des enterprises mul-
tinationales, les modalités d´exercise et la nature même du pouvoir gestionnaire se sont considérable-
ment transformées. (…) Cette idéologie suscite bien des résistances et des désillusions”, GAULEJAC,
Vincent de. La société malade de la gestión: idéologie gestionnaire, pouvoir managérial et harcèlement
social. Paris: Le Seuil, 2009, p. 60 e ss.
547. Para uma detalhada introdução a este debate, DEJOURS, Christophe (org) Observations clinique en
psychopathologie du travail – souffrance et théorie. Paris: Puf, 2015.
548. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 260.
549. WHYTE, William H. The organization man. Philadelphia: UPenn Press, 1956, 413 p.
550. GALBRAITH, John Kenneth. The affluent society. 4. ed. Boston: Houghton, 1998, 265 p.
551. EPSTEIN, Edwin. The corporation in American Politics. New Jersey: Prentice-Hall, 1969, 365 p.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 181
cultura corporativa talhou uma nova individualidade que prestigia o priva-
do em detrimento do público. A ideia do “homem organização” de Whyte
demonstra de forma lapidar a internalização desta nova subjetividade a partir
da incorporação da organização burocrática voltada ao negócio. Galbraith
explica os efeitos nefastos da dedicação aos bens de consumo em manifesta
oposição ao bem comum. Epstein, desde a filosofia política, demonstra o
caráter indissociável dos sistemas corporativos e ordenação da sociedade,
além do papel central das empresas na definição da vida política. Organização
burocrática, pressão pelo consumo e a indissociável relação das corporações
com os destinos políticos juntas seriam uma poderosa combinação para a
busca do êxito econômico a qualquer custo.
O resultado da síntese dentre todos estes fatores é a produção de
trauma na vítima. Esta ideia de que uma pessoa é traumatizada e somente
após é submetida ao reconhecimento como vítima é bem recente. Didier
Fassin et al analisam como o trauma gera uma fixação, temporária ou dura-
doura, que estende os efeitos trágicos ou dramáticos do evento negativo – o
que, na concepção freudiana, estaria representado nos sonhos que reprisam
os eventos – , criando novas linguagens e distintas formas de se lidar com
o sofrimento da vítima.
O trauma impacta na personalidade e nos processos de socialização,
notadamente a partir da reposição de uma violência passada no sofrimen-
to presente. Fassin analisa em detalhes como estupro, genocídio, tortura,
redução a condição análoga à de escravo, ataques terroristas ou catástrofes
naturais tem em comum o recurso ao universo categorial do trauma para
a compreensão dos processos de vitimização e impacto na comunidade552.
Apesar de que tradicionalmente se analisam o trauma e o ressentimen-
to como respostas negativas à vitimização, Diane Enns identifica como
tendência na psicologia os reflexos positivos do ressentido como “reação
moral necessária”, momento determinante na formação da personalidade
e elementos necessários para uma mais plena compreensão do papel do
perdão e da memória nos processos de vitimização553.
552. FASSIN, Didier; RECHTMAN, Richard. The Empire of Trauma: an inquiry into the condition of vic-
timhood. Princeton: Princeton, 2009, p. 30 e ss.; em sentido semelhante, ERIKSON, Kai. A new species
of trouble: explorations in disaster, trauma and community. New York: Norton, 1994, 263 p.
553. The condition of victimhood increases the stakes, often rendering vulnerability so unbearable that the
crafting for security becomes all-consuming. In the process of building our elaborate defense systems,
we may ward off harm, but we may also destroy the vulnerability we need if we are to relate to one
another. Susan Brison gives us a remarkable account of the experience of victimhood and recovery after
being violently raped and beaten almost to the point of death while on leave from teaching philosophy
in the US. In “Aftermath: Violence and the Remaking of a Self”, she describes how violence shatters
182 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
As teorias do controle incidem aí precisamente no âmbito da formu-
lação de estratégias de redução dos efeitos negativos do trauma na esfera
individual ou coletiva. Apreende-se do trauma uma série de construções
sociais que impactam na memória coletiva554 e na sensação de sobrevivência
e na recomposição da solidariedade e coesão social entre os indivíduos e
na própria comunidade. A este processo de socialização Diane Enns dá o
nome de uma “pequena parcela de controle” (modicum of control), o que
poderíamos chamar de medida possível de controle555. No lugar da descrição
da construção social de sentido, mais peculiar aos procedimentos judiciais e
formas jurídicas, na psicologia é bem possível a introdução destes elementos
de personalidade a partir das narrativas dos dramas humanos, o que poderia
permitir aos estudos vitimológicos uma maior projeção sobre as reais neces-
sidades das vítimas e restauração das percepções perdidas sobre si mesma556
ou sobre a memória coletiva.
A psicologia social, a seu modo, dedica parcela considerável de suas re-
flexões ao progresso da consciência e desenvolvimento emocional do mundo.
É nela que se encontram reflexões sobre como a educação se posiciona nos
processos de formação da personalidade e socialização, ensinando obediência,
resistência, amadurecimento, tolerância, disciplina e emancipação557. Estes
the self and our ‘fundamental assumptions about the world, including beliefs about our ability to control
what happens to us”. ENNS, Diane. The violence of victimhood. Filadelfia: Penn, 2012, p. 81.
554. AMÉRY, Jean. At the mind´s limits: contemplations by a survivor on Auschwitz and its realities. Bloo-
mington: Indiana University Press, 1980, 104 p.
555. ENNS, Diane. The violence of victimhood… cit., p. 85.
556. “The intimate narratives of victims demonstrate the unique condition of victimhood, characterized by the
reduction of suffering flesh, the humiliation of dehumanization associated with this reduction, the betrayal
of others whom we expect to come to our aid and consequent inability to trust, and a shattered or disso-
catied self. At the phenomenological level it seems that some or all of these features are universally expe-
rienced by victims of violence. Responses to the condition vary, however, as we can see from these few
examples. Some seek to justify resentment and the desire for retribution; others demonstrate a melancholic
diminution of self-regard; still others struggle to regain trust in humankind. In any community subjected to
violence, we need to keep in mind that there is no equality at the psychological of psychic level. Not every
victim of assault can say, with Brisson ‘I have regained my lost self’. What we do with the ressources we
are born with and the events we live through helps to determine how well we will cope with future events,
but we struggle against powerful, sometimes unconscious impulses. This is not to say that we are entirely
determined by them, but the challenge of changing them may be, for some, too agonizing to endure”,
ENNS, Diane. The violence of victimhood… cit., p. 87. Sem a pretensão de ingenuidade, também se reco-
nhece que “(…) there is more to the truth of their condition than the emotions and longings they express.
Victimhood is not politically innocent, and its moral power can be immense. The scripts we have inherited
from twentieth-century discourses on trauma have lent moral and political weight to human suffering at
the hands of another, clouding our judgement at times, rendering it difficult to know what victims need in
order to recover”, ENNS, Diane. The violence of victimhood… cit., p. 87.
557. “The psychological import of reconciliation and trials for the perpetrators of genocide is now unders-
tood. With origins in the Nuremberg trials, truth and reconciliation commissions have played a key
legal and emotional role in the lives of victims. South African psychologist Brandon Hamber found
that permitting the traumatized recipients of apartheid to bear witness and testify and feel heard was
healing for the individual as well as the nation. Such symptons of trauma as PTSD, self blame, anger,
and bereavement, were debriefed. The force of reconciliation and accountability was so powerful that
the TRC staff needed emotional debriefing from listening to the multiple tales of trauma”, BAUM,
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 183
processos, assim como na compreensão clínica da assimilação cognitiva dos
processos de vitimização, podem ser relevantes para dimensionar as respostas
psicológicas e aprendizados históricos diante dos processos de vitimização.
As ilustrações sobre momentos históricos incandescentes expressam a própria
evolução da compreensão do trauma e processos de vitimização. Estudos
sobre a psicologia militar e produção de neuroses nos soldados em períodos
de guerra, a literatura sobre o holocausto, a delicada questão da esquizofrenia
no cárcere, ciclos de abuso infantil, violência de gênero558, ou até mesmo a
reverberação psíquica do terrorismo resgataram os estudos de transtorno de
stress pós-traumático (post-traumatic stress disorder – PTSD)559, cuja reper-
cussão no âmbito da vitimologia560 poderia ser altamente significativa na
compreensão dos efeitos da estigmatização e severo impacto no desenvolvi-
mento da personalidade e processos de socialização.
No entanto, a pesquisa vitimológica, à diferença dos avanços na com-
preensão psicológica do trauma, segue bastante limitada por força das técnicas
de neutralização moral. No âmbito corporativo, a ausência de interação entre
vítima e ofensor aliena o processo de restauração, distancia a compreensão
Steven. The Psychology of Genocide: perpretators, bystanders, and rescuers. Cambridge: Cambridge
Press, 2008, p. 229.
558. Veja-se, por exemplo, BURGESS, Ann Wolbert; HOLMSTROM, Lynda. “Rape trauma syndrome”. The
American Journal of Psychiatry, 131/1974, p. 981-986; DUBBER, Markus Dirk. Victims in the war on
crime: the use and abuse of victim´s rights. New York: NYU Press, 2002, p. 180 e ss.
559. “Post-traumatic stress disorder (PTSD) is the most common term designated to the symptom response
and pattern noted following victimization. The history of the development of the term is believed to date
back to an account of Merlin of King Arthur´s court. Merlin was said to be have been a wild man who
went away to live alone in the woods for some years because he was affected by the sounds and sights
of a terrible battle. He avoided people and lived as a hermit for several years, only to return refreshed
and with his special powers. Using current criteria, to qualify for a diagnosis of PTSD, an individual
must be exposed to a traumatic event in which he or she (1) experienced, witnessed, or was confronted
with actual or threatened death or serious injury and (2) the person´s response involved intense fear,
helplessness, or horror. Sympthons of both disorders fall into three clusters: Reexperiencing symptons
include instruisve thoughts, nightmares, feelings as if the event were recurring, and intense psycholo-
gical and-or pshysiological distress at exposure to cues that retrigger the event. Avoidance symptons
include efforts to avoid thoughts or stimuli that are reminiscent of the event, avoiding people and places
that cause distress, inability to recall important aspectos of the event, restricted affect, and feelings of de-
tachment. Arousal symptoms include difficulty falling or staying asleep, emotional outbursts, difficulty
conctrating, hypervigilance, and exaggerated startle response. Biological correlates of these reactions
include increased heart rate, skin conductance, and blood pressure”, BURGESS, Ann Wolbert et al.
Victimology… cit., p. 84.
560. “This occurs when a mark of censure, a stigma, isplaced upon the victim. This stigma indirectly gives
approval to the victimization and thus encourages group acceptance of the victimization rather than guilt
or concern. In short, the person harmed is identified as the cause of the suffering rather than attributing
the cause to other agencies. For example, black Americans deserverd slavery, by this reasoning, as their
skin color or birth stigma proved; it was acceptable to eliminate Jews in the Nazi holocaust because of
the stigma of their race. On a more individual basis, the woman who is raped is stigmatized when it
is believed that somehow she brought this on herself. Individuals in danger of becoming stigmatized
include those who are deviant, or strange, those who are different from what is thought to be normal or
average, those who frighten us because we cannot understand them, and those who wish to change thin-
gs in ways that frighten or disturb us”, SCHERER, Jacqueline. “An overview of victimology”. SCHE-
RER, Jacqueline; SHEPHERD, Gary (org) Victimization of the weak: contemporary social reactions.
Springfield: Charles Thomas, 1982, p. 18.
184 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
dos processos de vitimização, sem uma dimensão mensurável dos níveis de
exposição ao risco e afetação da personalidade. A invisibilidade da vítima e
angústias geradas pelo excesso de modelos probabilísticos de exposição ao
crime relega os estudos do comportamento corporativo socialmente danoso
a uma posição secundária na pesquisa científica, em regra a cargo de filósofos
da moral ou cientistas sociais. A criminologia econômica tem sido indiferente
às vítimas desamparadas, em desespero ou subjugadas ao controle de tercei-
ros. Desde a perspectiva da vitimologia econômica, tensões organizacionais
e trauma corporativo representam dois elementos bastante promissores. Ví-
timas de escândalos corporativos podem arrastar o sofrimento muitos anos
após a cessação do comportamento abusivo. Como medida de contraponto
à inconsciência da vitimização, devem ser pensadas estratégias para articular
o engajamento de stakeholders às formas de tensão e de trauma produzidas
nas e pelas corporações, como manifestação de uma gestão da marginalização
social produzida pelo comportamento corporativo socialmente danoso. A
vitimologia corporativa como aqui é proposta deveria tomar os conceitos de
tensão organizacional e trauma corporativo em posição prioritária de preo-
cupação científica. De outra forma, talvez não seja possível compreender o
empoderamento da vítima no desenvolvimento de uma nova percepção de
solidariedade e coesão social no âmbito corporativo.
5.6. DIREITOS HUMANOS, RESPONSABILIDADE MORAL
E EMPRESA
O antigo debate Sutherland-Tappan561 oscilava em torno da necessi-
dade de criminalização do comportamento socialmente danoso ocorrido
no âmbito das organizações. Retirá-lo das ciências criminais significa a
perda do significado de indignação moral da conduta e, tão logo, dos
processos de vitimização, justificando moralmente o seu contrário, a in-
diferença perante a vítima, o desamparo do sistema de justiça criminal
(underprosecution), e a insuficiente responsividade frente ao dano provo-
cado na comunidade. Reconhecer sua dignidade criminal, em vez disso,
reposiciona a vítima no centro da legitimação do sistema de justiça cri-
minal, recoloca suas necessidades humanas e dimensiona de forma mais
realista o alcance da restauração.
Superado o debate Sutherland-Tappan, a grande questão tornou-se
revelar os caminhos preferenciais para se elevar o comportamento corporativo
561. TAPPAN, Paul. “Who is the criminal?”. American Sociological Review, 12/1947, p. 96-102.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 185
socialmente danoso à condição de violação de direitos humanos no âmbito
corporativo. Por muito tempo se sustentaram modelos ilusórios e artificiais
de responsabilidade social corporativa, que nem atendiam aos interesses cor-
porativos muito menos repercutiam na vida comunitária. Os vínculos entre
empresa e direitos humanos mais recentes remontam aos Guiding Principles
on Business and Human Rights e aos princípios “proteger, respeitar e reme-
diar” (protect, respect, remedy), conhecidos como Princípios Ruggie562. Os
princípios foram encampados pela ONU563, porém suas formulações abstra-
tas não influenciaram mudanças significativas no comportamento ético das
empresas564. Posteriormente, a questão ganhou maior consistência e maior
articulação em nível internacional, combinando responsabilidade social da
empresa com propostas reais de remediar a situação das vítimas de viola-
ções de direitos humanos no âmbito corporativo. As propostas consistiam,
basicamente, em ampliar o catálogo de mecanismos de prestação de contas
(accountability) das empresas a respeito das violações de direitos humanos,
buscando referências normativas concretas no direito internacional dos di-
reitos humanos.
Em um primeiro momento, isso atraiu uma mais ampla mobilização dos
atores e Estados internacionais e permitiu adquirir mais solidez na justificação
moral das obrigações corporativas de remediar o dano, consolidando a ideia de
que as empresas tem, para além do mero dever negativo de não violar direitos
humanos, o dever positivo de prestar serviços para fomentar os direitos huma-
nos. Em seguida, a questão se ampliou para as fronteiras da regulação privada565
e a responsabilidade das empresas frente a sua cadeia produtiva (supply chain)
e a terceiros que pertencem às redes contratuais das empresas566. Atualmente,
a discussão está radicada na formulação de alternativas práticas à remedia-
ção pronta e efetiva dos direitos violados no âmbito corporativo567. Deve-se a
562. LÓPEZ, Carlos. “The ‘Ruggie process’: from legal obligations to corporate social responsibility?”.
DEVA, Surya; BILCHITZ, David. Human rights obligations of business. Cambridge: Cambridge Press,
2013, p. 58 e ss.
563. MUCHILISNKI, P. Multinational Enterprises and the Law. Oxford: Blackwell, 1999, p. 593 e ss.
564. Sobre as inúmeras críticas aos “Princípios Ruggie”, veja-se, por exemplo, BLITT, Robert. “Beyond Ru-
ggie´s Guiding Principles on business and human rights: charting an embracive approach to corporate
human rights compliance”. Texas International Law Journal, 48/2012, 30 p.
565. UTTING, Peter. “Rethinking business regulation: from self-regulation to social control”. Geneva: UN-
RISD, 2015, p. 8 e ss. Justine Nolan debate as críticas sobre a “privatização dos direitos humanos” que
seria veiculada pelas medidas de prestação de contas de direitos humanos no âmbito corporativo (corpo-
rate accountability), NOLAN, Justine. “With power comes responsibility: human rights and corporate
accountability”. University of New South Wales Law Journal, 28/2005, p. 581-585.
566. VANDENBERGH, Michael. “The New Wal-Mart Effect: the role of private contracting in global gover-
nance”. UCLA Law Review, 54/2007, p. 913.
567. BILCHITZ, David; DEVA, Surya. “The human rights obligations of business: a critical framework
186 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
esta remodelação das interações sociais e direitos humanos o surgimento da
compliance de direitos humanos, com foco na prevenção do dano advindo do
comportamento corporativo socialmente danoso568.
Desde a perspectiva da responsabilização jurídica, os dois aspectos mais
relevantes são a cumplicidade e a due diligence de direitos humanos. Christo-
pher Kutz dá uma boa dimensão dos problemas gerados pela cumplicidade e
sugere algumas saídas para estabelecer os vínculos entre ela e a prestação de
contas: facilitação, dano coletivo desestruturado, disfunção organizacional569.
O recurso a due diligence de direitos humanos consistiria, igualmente, em ins-
trumento preventivo de cumplicidade por violação de direitos humanos ou,
já posterior ao fato, durante a investigação de eventual responsabilidade570.
Sabine Michalowski, por sua vez, analisa a convergência entre cumplicidade
e direitos humanos. Na linha da soft law, concebe due diligence teoricamen-
te como o dever de prudência e avaliação de risco, e, na prática, como o
instrumento preparatório para informar os processos de tomada de decisão
negocial e transações da empresa. Isso somado à associação ou participação
em comportamento socialmente danoso – cumplicidade – gera obrigação
jurídica exigível, possivelmente influenciando na elaboração de medidas de
remediação às vítimas nas hipóteses em que as corporações conscientemente
colaboraram com a violação de direitos humanos praticada por terceiros571.
Muito ainda se discute sobre a natureza desta obrigação jurídica, se
vinculante aos moldes da hard law ou se mais afeita às recomendações não
vinculantes de soft law. Ainda que haja certa propensão ao caráter vinculan-
te572, a regulação do impacto negativo das empresas nos direitos humanos
for the future”. DEVA, Surya; BILCHITZ, David. Human rights obligations of business. Cambridge:
Cambridge Press, 2013, p. 1-26.
568. “(...) compliance with human rights norms should be a non-negotiable precondition for doing business,
rather than becoming a matter of expediency, only being relevant when it might impact (adversely or
positively) the bottom line of companies”, BILCHITZ, David; DEVA, Surya. The human rights obliga-
tions… cit., p. 13.
569. KUTZ, Christopher. Complicity: ethics and law for a collective age. Cambridge: Cambridge Press,
2000, p. 166 e ss.; a questão da colaboração consciente ou dolosa pode ser empiricamente demonstrada
a partir dos procedimentos de accountability das corporações, BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; OPGE-
NHAFFEN, Veerle. “The past and present of corporate complicity: financing the Argentinian Dictator-
ship”. Harvard Human Rights Journal, 23/2010, p. 172 e ss.
570. “The concept of due diligence is introduced as a mechanism by which companies might discharge their
responsibility to respect rights and reflects the continued reliance on a largely self-regulatory process to
curb corporate human rights violations”, NOLAN, Justine. Responsibility to respect… cit., p. 156.
571. MICHALOWSKI, Sabine. “Due diligence and complicity: a relationship in need of clarification”.
DEVA, Surya; BILCHITZ, David. Human rights obligations of business. Cambridge: Cambridge Press,
2013, p. 241.
572. “(...) there is a need to try developing a more binding character for the human rights obligations of cor-
porations. Such obligations, of course, could be expressly recognised in a treaty which, given current
political realities, could be developed only in the distant future. In the interim, such ginding obligations
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 187
tende a maior agilidade e menor dependência das instituições. Assim como
na interpretação de Justine Nolan, as expectativas de comportamento cor-
porativo, extremamente dinâmicas, podem encontrar maior ressonância em
“escolhas deliberadas e na maioria das vezes mais atraentes aos stakeholders
relevantes (...), porque pode conter aspirações e metas voltadas ao melhor
cenário possível com as mais brandas constrições caso as metas não sejam
atingidas”. Nolan identifica outras tantas vantagens, como o fator de que a
natureza informal permitiria a inclusão de um grupo maior de participantes
(inclusive atores não-estatais), inclusive garantindo enforcement, além de
que a orientação por soft law poderia ser, em verdade, precursora de me-
didas vinculantes, servindo como instância de teste e experimentação de
mecanismos alternativos de accountability573.
Também na discussão europeia a questão tem gerado promissor debate
científico. Com a edição da Directive 2012/29/EU, deu-se o reconhecimento
legal das vítimas de delitos corporativos e da violência corporativa (corporate
violence), reforçando-se a necessidade de se alinhar estratégias regulatórias
mais específicas para a vitimização no âmbito corporativo. As vítimas de
violência corporativa são reduzidas a uma situação delicada e particular de
vulnerabilidade, em face dos efeitos da concentração de poder econômico e
assimetria de informações nas corporações. A perspectiva européia (veja-se
Eurostat data) tampouco considera que este vulnerável seja uma minoria,
já que a criminalidade corporativa move processos de vitimização violen-
ta que prevalecem à violência da criminalidade tradicional, com efeitos
can be read in through a purposive interpretation of international human rights instruments, the imple-
mentation of international human rights norms under domestic law, and declarations of commitment
to the International Bill of Rights by corporations in their voluntary codes. States have a critical role
to play in developin their constitutional and legislative frameworks to recognize such binding obliga-
tions. Courts can alos help firm up some of these obligations. The development of state and regional
regulation over time can have an important impact on the evolution of international binding norms in
the longer term. (…) The human rights obligations of companies should be firmly grounded in a sound
normative bases (eg. Philosophical underpinnigs of human rights) rather than social expectations or the
self-serving ‘business case’ for human rights”. BILCHITZ, David; DEVA, Surya. The human rights
obligations… cit., p. 13.
573. “Soft law tends to embody a diffusion of governance which does not render governments powerless
but ‘nevertheless throw(s) up challenges of coordination and regulation”, NOLAN, Justine. Respon-
sibility to respect: soft law or not law?”. DEVA, Surya; BILCHITZ, David. Human rights obligations
of business. Cambridge: Cambridge Press, 2013, p. 141-142. Em argumentação muito semelhante,
SCOTT, C. et al. “The conceptual and constitutional challenge of transnational private regulation”.
Journal of Law and Society, 38/2011, p. 2 e ss.; SHAFFER, Gregory; POLLACK, Mark. “How hard
and soft law interact in international regulatory governance: alternatives, complements and antago-
nists”. Minessota Law Review, 94/2010, p. 727 e 743; FERRAN, Eilis; ALEXANDER, Kern. “Can
soft law bodies be effective? Soft systemic risk oversight bodies and the special case of the European
Systemic Risk Board”. University of Cambridge Faculty of Law Research Paper, 36/2011, 34 p.;
SILVEIRA, Renato de Mello Jorge. “Autorregulação, responsabilidade empresarial e criminal com-
pliance”. SILVEIRA, Renato de Mello Jorge; SAAD-DINIZ, Eduardo. Compliance, direito penal e
lei anticorrupção. São Paulo: Saraiva, 2015, p. 44 e ss.
188 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
transnacionais, em larga escala e sistêmicos574.
A Diretiva Europeia de 2012 é fortemente concentrada na ideia de abuso
de poder das corporações e suas mais distintas manifestações575. Em termos de
vitimização secundária, tal qual destacado por Adán Nieto Martin, a incorpora-
ção de agenda de mídia constrói as imagens do ofensor e vítima, manipulando
os conceitos de ambição, negligência e naturalização do envolvimento em
infrações econômicas e grandes esquemas fraudulentos. Apesar disso, Adán
Nieto Martin reconhece a maior vulneração das vítimas do abuso de poder eco-
nômico nos países em desenvolvimento. A dinâmica da indústria e comércio
transnacional acaba levando ao processo de offshoring também da produção e
transações econômicas576. “O deslocamento da produção significa, em última
instância, a realocação do crime e seu impacto”. Estendendo um tanto a sen-
tença de Nieto Martin, o crime também seria um produto de exportação.
A Diretiva tem o firme propósito de determinar a participação da vítima
no processo577. Há, em princípio, dois níveis de participação da vítima no
processo: (1) nível básico, que se refere à contenção dos danos colaterais às ví-
timas, oferecendo os meios necessários para a remediação e reparação do dano
causado; e, para além da remediação e reparação, (2) formulação de sanções
orientadas à figura da vítima578. Com acuidade, Nieto Martín observa que a
introdução do interesse da vítima na configuração das sanções contra as pessoas
jurídicas seria o caminho preferencial, sobretudo na identificação mais precisa
na justificação das hipóteses em que a pessoa deveria ser punida. Apesar de que
574. A noção de risco sistêmico é amplamente debatida em WILLKE, Helmut et al (org). Systemic Risk: the
myth of rational finance and the crisis of democracy. Frankfurt: Campus, 2013. Originalmente, a noção
de risco moral remonta a ARROW, Kenneth. Social choice and individual values. New York: Wiley,
1963, em referência à prática de facilitar o comportamento arriscado a quem não tem condições plenas
de avaliar o risco, ERICSON, Richard; DOYLE, Aaron. “The institutionalization of deceptive sales in
life insurance: five sources of moral risk”. The British Journal of Criminology, 46/2006, p. 993-1010.
575. MAZZUCATO, Claudia. “Victims of corporate violence in the European Union: challenges for criminal
justice and potentials for European policy”. FORTI, Gabrio et al (org) Victims and corporations: legal
challenges and empirical findings. Milano: Wolters Kluwer, 2018, p. 22-67.
576. NIETO MARTÍN, Adán. Victims of corporate crimes. Manuscrito de breve publicação, apresentado na
International Conference “Victims and Corporations – Rights of Victims, Challenges for Corporations,
Potentials for New Models of Criminal Justice”, na Università Cattolica del Sacro Cuore, 2016.
577. Apesar de manter a tradicional postura alemã refratária à presença das empresas no processo penal,
observa-se amplo estudo comparativo sobre a participação da vítima no processo, KILCHLING, Mi-
chael. “Übertragung opferschützender Normen aus dem Strafverfahrensrecht in andere Verfahrensord-
nungen”, Max Planck Institut/Wissenschaftliche Studie im Auftrag des Bundesministeriums der Justiz
und Verbraucherschutz, 2017, 113 p.
578. “This idea in the field of natural persons in not easy to implement, and could lead us to the times where
the revenge was the principal aim of criminal law. However, in the case of legal persons victim’s orien-
ted sanctions are useful also in order to improve a better and responsiveness self-regulation inside the
firm. (…) The fine is a motive to achieve a better self-regulation, in order to prevent, detect and sanction
criminal conduct, that take place inside the firm. In view of these fines, a rational corporation should
think that it is more profitable to invest in a compliance program”. NIETO MARTÍN, Adán. Victims of
corporate crimes… cit.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 189
Nieto Martin identifique com clareza a “trilogia” das modalidades sancionató-
rias em face da pessoa jurídica no direito europeu (multa, intervenção judicial,
desqualificação ou incapacitação), falta ainda nos debates sobre a violação de
direitos humanos no âmbito corporativo maior imaginação criminológica em
relação às modalidades de sanção, no mais das vezes limitada a multas em face
das corporações579. A utilização de multas com a finalidade intimidatória, sem
mencionar a falta de evidência de sua efetividade, nem sempre representa o
interesse de remediação e reparação das vítimas. A desqualificação deveria ser
reservada a casos extremos de “empresas perigosas”. Na interpretação de Adán
Nieto Martin, as soluções alternativas para os conflitos de vitimização corpora-
tiva assumem um caráter fortemente comunicativo, buscando estrategicamente
mecanismos de inclusão da vítima, além de sugerir mobilização de iniciativas
de intervenção comunitária (community intervention), “dando-se voz aos sta-
keholders na gestão da corporação”, numa espécie de “responsabilidade social
coativa”. O engajamento da comunidade na solução do conflito seria a forma
de converter as multas em benefícios da comunidade vitimizada, a qual, ela
própria, assumiria a deliberação sobre a alocação dos recursos provenientes da
multa. A inclusão pela via dos processos deliberativos também poderia ocorrer
pela participação da vítima na performance empresarial, conduzindo suas ações
ao benefício dos stakeholders580.
Sob esta mesma orientação de formulação de um sistema sancionatório
baseado na inclusão da vítima, uma terceira via possível seria a aplicação da
“Justiça restaurativa” no âmbito das infrações econômicas. A via de inclusão
da vítima por força dos direitos humanos pode parecer ou excessivamente po-
lítica (e, enquanto tal, infra-complexa); econômica, diluindo a legitimação dos
direitos humanos no acoplamento aos interesses lucrativos das empresas581 ou
excessivamente metafísica, incapaz de atingir o plano da sensibilidade prática.
Embora seja estrategicamente relevante para superar os estágios de indiferença
579. “The strain between deterrence and remedy is tackled in a more coherent way in the Guidelines for
sentencing organization. The Guidelines recognized openly remedy of the harm has a prior status as
deterrence. The first task of the judges is to ensure reparation. If the firm does not dispose of enough
resources, an alternative way to calculate the fine is forseen”, NIETO MARTÍN, Adán. Victims of cor-
porate crimes… cit.
580. “Today, corporations are not only economic actors, they are social actors too, with a high capacity to
affect a lot of citizens, who do not have any contractual link with them; the stakeholders. Social res-
ponsibility and good corporate citizenship is the answer to this understanding of the corporations. The
criminal responsibility of legal persons represents the B side of social responsibility”, NIETO MARTÍN,
Adán. Victims of corporate crimes… cit.; em sentido semelhante, LETSCHERT, Rianne; GROENHUI-
JSEN, Marc. “Global governance and global crime: do victims fall in between?”. LETSCHERT, Rianne;
VAN DIJK, J. The new faces of victimhood. Heidelberg: Springer, 2011, p. 1-34.
581. TEUBNER, Günther. “Self-constitutinalizing TNCs? On the linkage of ‘private’ and ‘public’ corporate
codes of conduct”. Indiana Journal of Global Legal Studies, 18/2011, p. 618 e ss.
190 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
à vítima e necessária para o enriquecimento multidisciplinar do novo campo de
pesquisa proposto neste livro, a tutela penal dos direitos humanos no âmbito
corporativo deveria antes dominar as dimensões do comportamento corporati-
vo socialmente danoso, as qualidades essenciais da sanção penal, compensação
da vítima, conflito de jurisdições, ambivalência profunda e simbólica de atri-
buir responsabilidade penal empresarial, estimulando novos e mais criativos
mecanismos de controle social e regulação do negócio.
A proposta de aprendizagem de uma vitimologia corporativa a partir da
convergência entre criminologia corporativa e ética negocial pode encontrar
nesta articulação entre direitos humanos e vitimização – importante legado
da crítica vitimológica – um instrumento estratégico de desvitimização e re-
dução do dano no âmbito corporativo. Apesar disso, trata-se de debate ainda
distante de uma implementação efetiva no Brasil, cujos primeiros passos no
Decreto 9.571/2018, que institui as “Diretrizes Nacionais sobre Empresas e
Direitos Humanos” estão bem longe de reposicionar a obrigação moral e a
responsabilidade penal das empresas entre nós.
5.7. JUSTIÇA RESTAURATIVA CORPORATIVA
Apesar de teoricamente convincentes, as amplas mobilizações em torno
do paradigma alternativo de Justiça restaurativa enfrentaram sérios obstáculos
no momento de sua implementação, padecendo diante da burocracia admi-
nistrativa das associações de vítimas582, ou mesmo da capitalização política
promovida por determinados grupos de interesse583. O que particularmente
importa nesta pesquisa é o potencial de desvitimização apresentado pela
Justiça restaurativa e sua possível experimentação no âmbito corporativo.
Dentre os mais representativos estudos a determinar os fundamentos
do que seria uma revisão do paradigma do sistema de justiça criminal,
encontram-se as análises de Joe Hudson e Burt Galaway, Beyond Resti-
tution584. Desde então, os fundamentos da punição e tratamento como
582. “The administration of victim-based organizations of the grows more complex as membership grows
and projects and goals become more diverse. For most, staffing needs include accountatnts and booke-
epers familiar with non-profit administration and compliance with all funding regulations and reportins
systems. Most need a full-time grant writer and fundraise as well as someone familiar with media,
newsletters, publicity. Administrators must be able to train, schedule and monitor volunteers as well as
engage in public speaking to raise awareness for the organization and its needs”. McSHANE, Marilyn
et al. American Victimology... cit., p. 124.
583. Mais sobre o surgimento remoto da Justiça restaurativa desde a perspectiva dos movimentos históricos
de restituição da vítima, HARDING, J. Victims and offenders: needs and responsibilities. London: Be-
dfore Square, 1982, 54 p.
584. HUDSON, Joe; GALAWAY, Burt. “Beyond restitution – creative restitution”. GALAWAY, Burt; HUDSON,
Joe. Criminal Justice, Restitution, and Reconciliation. Monsey: Criminal Justice Press, 1990, p. 9 e ss.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 191
reação primária ao comportamento desviante passaram a ser questionados
pela Justiça restaurativa e sua atuação acentuadamente marcada pelos efei-
tos danosos às vítimas do comportamento desviante. Novos elementos e
emoções constitutivas da personalidade foram introduzidas, especialmente
medo, dor, sofrimento e o perdão. Para além da mera intervenção jurídica, a
Justiça restaurativa poderia endereçar o reconhecimento das personalidades
envolvidas na interação ofensor e vítima.
Tony Marshall promove ampla revisão das teses restaurativas, deli-
mitando os principais conceitos aplicáveis à Justiça restaurativa. Já quase
um lugar comum dentre os estudiosos da matéria, a definição proposta
por Marshall remonta ao “processo a partir do qual as partes interessadas
em determinada ofensa resolvem coletivamente como lidar com as conse-
quências e implicações futuras desta ofensa”585. Além de vítima e ofensor,
a comunidade se integra ao processo de resolução alternativa do conflito.
Para além da simples mediação586 entre vítima e ofensor, na Justiça res-
taurativa as agências que compõem o sistema de justiça articulam as redes
sociais (no sentido sociológico de social network) das vítimas e redes sociais
dos ofensores com a comunidade local587, desinstitucionalizando e des-
formalizando o conflito dos mecanismos estatais para a própria dinâmica
da sociedade. Conceitualmente, tem todo sentido, uma vez que o crime
guarda suas origens no âmbito da sociedade. Esta integração permitiria,
em tese, reinterpretar o conteúdo da vitimização e atender de forma mais
plena as necessidades da vítima, prevenir a reincidência (na medida em que
reintegra o ofensor na comunidade, recriando o senso de responsabilidade
da comunidade e o próprio sentido social da vida em comunidade), fran-
quear a possibilidade de o ofensor assumir a responsabilidade e reduzir o
impacto dos custos judiciais na criminalidade, com pronta resposta à ofensa
e reparação588.
585. MARSHALL, Tony. Restorative justice: an overview. London: Crown, 1999, p. 5 e ss. Veja-se também
ROCK, Paul. Constructing victims rights… cit.
586. Originalmente, a simples mediação entre ofensor e vítima era conhecida como “Justiça restaurativa
direta”, mais sobre em MARSHALL, Tony et al. “Crime and accountability: victim-offender mediation
in practice”. London: Home Office, 2002, 271 p.
587. MARSHALL, Tony. Restorative justice… cit., p. 5 e 7: “Restorative justice is not, therefore, a single
academic theory of crime or justice, but represents, in a more or less eclectic way, the accretion of actual
experience in working successfully with particular crime problems. Although contributing practice has
been extremely varied (including victim-support, mediation, conferencing, problem-oriented policing
and both community- and institution-based rehabilitation programmes), all these innovations were ba-
sed on recognition of the need for engagement between two or more of the various parties. (…) Coming
from very different directions, innovating practitioners found themselves homing in on the same under-
lying principles (personal participation, community involvement, problem-solving and flexibility). As
practice is refined, so is the concept of Restorative Justice”.
588. MARSHALL, Tony. Restorative justice… cit., p. 6.
192 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
Andrew Ashworth589, Jim Dignan590, Richard Hofrichter591 seguiram os
debates sobre as novas formas de concepção e institucionalização do controle
social sugeridas pela Justiça restaurativa, explorando novas formas de envol-
vimento e participação comunitárias, propostas ao menos mais imaginativas
de punição, normatividade e justificação moral dos conflitos. No âmbito da
vitimologia, as estratégias alternativas de Justiça restaurativa foram festejadas
como forma de recuperar o sentido da vida social cotidiana da vítima592, para
além de estereótipos, bodes expiatórios, racionalizações sobre a precipitação
vitimal ou auto-vitimização e imposição de valores morais abstratos universais
às experiências concretas de vitimização593. O que particularmente representa
um avanço muito significativo em relação à mentalidade classificatória dos
clássicos do pensamento vitimológico. A reorientação dos estudos da vítima
a partir das instâncias individuais de vitimização, para além da precipitação
vitimal de culpa da vítima ou da resolução de conflitos de dano de larga escala.
A representação subjetiva da vítima ou o trauma psicológico da vitimização não
dependem das dimensões do sofrimento ou de sua percepção social.
Este talvez seja o ponto de partida de qualquer iniciativa de desviti-
mização. Michael Gottfredson, por exemplo, já a seu modo estabelecendo
os vínculos possíveis entre as teorias do controle e a redução da vitimização,
demonstra como os preditivos de comportamento do ofensor podem valer
também como preditivos da vitimização594. A inserção de práticas restaurati-
vas no âmbito comunitário poderia então afetar sensivelmente as interações
589. ASHWORTH, Andrew. “Is restorative justice the way forward for criminal justice”. Current legal pro-
blems, 54/2001, p. 347 e ss.
590. DIGNAN, Jim. “Towards a systemic model of restorative justice”. VON HIRSCH, Andrew et al (org) Resto-
rative justice and criminal justice: competing or reconcilable paradigms. Oxford: Hart, 2003, p. 135 e ss.
591. HOFRICHTER, Richard. Techniques of victim involvement in restitution. Washington: National Institu-
te of Justice, 1979, 45 p.
592. McSHANE, Marilyn et al. American Victimology... cit., p. 195.
593. Os programas de Justiça restaurativa representam uma forma mais abrangente de endereçar solu-
ções alternativas ao conflito ofensor-vítima, na tentativa de superar o anacronismo da intervenção
estatal. O propósito é justamente reclamar à comunidade o protagonismo na orientação da solução
(community-based), condicionando a possibilidade de comunicação entre as partes: “empowering
victims by having the offender address questions they may have about why they were targeted and
how they have been harmed by the events. Still, the methods seek to provide less punitive and
more rehabilitative program components”. As noções de justiça reparadora (reparative justice)
busca promover mais do que a simples compensação material, estimulando práticas de engajamen-
to voluntário na comunidade de tal forma que “implies that emotional and psychological healing
must be facilitated and the victim should feel ‘whole’ again”, McSHANE, Marilyn et al. American
Victimology... cit., p. 117.
594. “In control theory terms, the processes that reduce the restraints to offend are similar to the processes
in lifestyle terms that affect the probability that persons will be in places at times and around people
where the risk of victimization is high. (…) In this sense then, efforts to increase our understanding of
offenders and of victims may very well turn out to be mutually beneficial. If we understand one we may
understand one we may understand the other. Thus our task may be half as onerous as it appears to be”,
GOTTFREDSON, Michael. “On the etiology of criminal victimization”. Journal of criminal law and
criminology. 72/1981, p. 726.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 193
sociais, o estilo de vida e as atividades rotineiras entre os ofensores e vítimas
em situação de maior propensão.
Há uma série de estudos orientados à análise do tratamento isonômico
e à satisfação com os procedimentos do sistema de justiça (fairness research)595.
Neles podem ser encontradas experimentações sobre as várias modalidades de
contatos interpessoais e nível adequado de informação entre ofensor, vítima
e comunidade596. A participação da vítima se reflete não somente no controle
dos processos decisórios, mas também no reconhecimento de seus interesses. A
partir desta nova racionalidade, a consulta prévia à vítima, sua participação no
procedimento, reconhecimento de seus interesses e alternativas menos forma-
lizadas ainda na esfera de composição comunitária podem tanto reduzir o peso
da intervenção na esfera de liberdade pessoal do ofensor quanto veicular juízos
éticos menos obsessivos pela punição. A inclusão das vítimas amplia a confiança
no sistema de justiça criminal e pode favorecer novas perspectivas (tais como
justiça informacional, justiça interacional, justiça distributiva, justiça proce-
dimental), que privilegiam o perdão e a reconciliação597 no lugar da punição.
Foi John Braithwaite, no entanto, quem elevou a Justiça restaurativa
a um plano mais proeminente dentre os criminólogos598. Juntamente com
Ian Aires, Braithwaite introduz a noção de regulação responsiva (responsive
regulation) como inteligência básica de controle social. De acordo com a
regulação responsiva, o comportamento socialmente danoso deve ser esca-
lonado para permitir uma efetiva gradação da resposta estatal. Sob a forma
de uma “pirâmide regulatória”, a base seria submetida a estratégias de desins-
titucionalização e desformalização, reservando-se os mecanismos formais e
mais intensivos de controle social às condutas concentradas no topo. O gênio
criativo do modelo da regulação responsiva consiste na formulação do “pa-
radoxo regulatório”: apenas porque é certa a resposta formal concentrada no
topo é que funcionam os mecanismos informais da base. Toma emprestada
595. O conhecimento sobre a vítima pode impactar substancialmente no que se qualifica como sendo “fair”,
TYLER, Tom; DAWES, Robyn. “Fairness in groups: comparing the self-interest and social identity
perspectives”. MELLERS, Barbara et al (org) Psychological perspectives on Justice: theory and appli-
cations. Cambridge: Cambridge Press, 1993, p. 88.
596. “(…) cognitive behavioral counseling methods have been one of the more successful trends of the last
twenty years and they have been associated with the what works in drug and alcohol, anger management
and sex offender treatments. The goal of this approach is to have offenders become sensitized to the ef-
fects that their actions have on victims”. VAN NESS, Daniel W.; STRONG, Karen Heetderks. Restoring
justice: an introduction to restorative justice. 4. ed. New Providence: LexisNexis, 2010, p. 118.
597. Em profundidade sobre, BRAITHWAITE, John. “Repentance rituals and restorative justice”. The Jour-
nal of Political Philosophy, 8/2000, p. 115-131. Em sentido contrário, ASHWORTH, A. “Victim impact
assessment and sentencing”. Criminal Law Review, p. 498-509.
598. BRAITHWAITE, John. “The new regulatory State and the transformation of criminology”. British
Journal of Criminology, 40/2000, p. 222-238.
194 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
a lógica da Guerra Fria ao sugerir que uma “arma benigna” (big benign gun)
deve ser posta no topo, gerando uma ameaça generalizada – e certa – de que
melhor se exercitem mecanismos diplomáticos (diálogo, persuasão) a recorrer
à guerra e à destruição. Poderosamente, a tradicional oposição entre norma
como coerção e norma como cooperação se resolve no paradoxo regulatório
de Braithwaite e a partir do que concebeu como sendo a “autorregulação
regulada” (enforced self-regulation)599. O engenho da regulação responsiva cria
um referencial teórico e as condições intelectuais para uma forte implicação
e polaridade entre controle social formal e informal, o que, no âmbito da
criminologia econômica, especialmente a partir das ideias de Laufer, servirá
para uma sofisticada combinação regulatória entre responsabilidade penal da
pessoa jurídica e pluralismo regulatório.
É claro que se a proposta não ganhar concretude, fica dissolvido o
paradoxo regulatório. A fim de que este paradoxo se realize, são necessárias
ameaça simbólica eficaz, instituições certas, harmonia regulatória e coerência
no subjetivismo decisório. Do contrário, desenrola-se uma série de desar-
ranjos institucionais, inclinados a substituir certeza por severidade para dar
conta das respostas indiscriminadas e do elevado potencial simbólico que
pode assumir a sensação de segurança. No lugar da proclamada autorregu-
lação regulada, o que se tem concretamente é o sistemático desacoplamento
estrutural entre as partes que deveriam cooperar entre si, realimentado por
falta de inteligência regulatória e operações obsessivas por law enforcement.
Braithwaite, muito ciente disso, tem experimentado uma série de es-
tratégias alternativas para superar a ausência da “arma benigna” que garante
o paradoxo regulatório. Especialmente em economias em desenvolvimento,
sugere a articulação de redes regulatórias (regulatory networks) alternativas para
suprir a incapacidade regulatória e a instabilidade das instituições. ONGs e
outros atores de pressão social poderiam, em tese, constituir o que Braith-
waite entende como modelo da “sociedade reguladora” (regulatory society)600.
Sem embargo, não há evidências de que a alternativa sugerida tenha alguma
funcionalidade601. Seja como for, a principal contribuição de Braithwaite,
colocando-o num lugar muito privilegiado no pensamento criminológico, é
599. BRAITHWAITE, John. Restorative justice… cit., p. 239 e ss.
600. BRAITHWAITE, John. “Responsive regulation and developing economies”. World Development,
34/2006, pp. 884-898.
601. Bem porque o próprio Braithwaite critica o fato de que as estratégias de Justiça restaurativa não tem sido
acompanhadas de modificações substanciais em termos de políticas públicas, BRAITHWAITE, John.
New regulatory state... cit., p. 226.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 195
a resolução metodológica da regulação responsiva, segundo a qual não deve
haver Justiça restaurativa que não esteja combinada de forma sofisticada e
inteligente com os mecanismos convencionais de controle social formal602.
Avaliações sistemáticas tem sido utilizadas para extrair as evidências
das melhores práticas no âmbito da Justiça restaurativa. Lawrence Sherman
e Heather Strang lideram os experimentos para coletar as evidências do que
funciona (what works) como estratégia de desvitimização. Sherman e Strang
orientaram a busca de evidências pelos questionamentos seguintes: se práticas
de Justiça restaurativa poderiam efetivamente encorajar maior participação
da vítima, inclusive a partir de maior confiança na justiça e nos instrumentos
jurídicos, se encorajariam mais ofensores a assumir a responsabilidade pelo seu
comportamento, o incremento da legitimidade afetaria o nível de obediência
e cooperação, se seguiriam, em escala crescente, atraindo mais vítimas e mais
ofensores para o modelo da restauração603. No que diz respeito mais especifica-
mente ao dano à vítima, além da redução de custos para o próprio sistema de
proteção e apoio à vítima, Sherman e Strang evidenciam o aumento da satis-
fação da vítima e os resultados positivos da lógica “mais justiça, menos crime”
(more justice, less crime): 1) melhoria – e redução de custos – na prestação de
serviços por parte do Sistema de Justiça, especialmente em relação à proteção
da personalidade da vítima e acompanhamento pós-traumático; 2) diminuição
da reincidência no caso de ofensores que integraram práticas de restauração
(com maior eficácia em relação aos crimes com emprego de violência do que
em violações menos gravosas); 3) diminui a extensão e os efeitos da “malha”
do Sistema de justiça criminal; 4) necessidade de agentes especializados em
restauração; 5) não há conflito com os modelos de controle social formal; 6)
redução do desejo de vingança por parte das vítimas604.
Porém, não há como esperar uma solução mágica e universal do pro-
blema criminal a partir da Justiça restaurativa605. Sherman e Strang não
deixam de expor as limitações das evidências: a maior parte das vítimas
602. BRAITHWAITE, John. Restorative justice and responsive regulation. Oxford: Oxford Press, 2002, p.
239 e ss.
603. SHERMAN, Lawrence; STRANG, Heather. Restorative justice: the evidence. London: The Smith
Institute, 2007, p. 15. Em detalhes sobre as perspectivas teóricas da Justiça restaurativa, STRANG,
Heather. Repair or revenge: victims and restorative justice. Oxford: Oxford Press, 2002; STRANG, He-
ather; SHERMAN, Lawrence. “Repairing the harm: victims and restorative justice”. Utah Law Review,
2003, p. 15-42.
604. SHERMAN, Lawrence; STRANG, Heather. Restorative justice… cit., p. 88.
605. Nem do problema criminal, nem das privações sociais, desigualdade e discriminação, WALGRAVE,
Lode. “Restorative justice is not a panacea against all social evils”. AERTSEN, Ivo; PALI, Brunilda.
Critical restorative justice. Oxford: Hart, 2017, p. 65 e ss.
196 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
ainda sequer chega a tomar conhecimento do crime ou do ofensor, a maior
parte dos ofensores ainda se recusa a aceitar a responsabilidade, há consi-
derável relutância por parte de ofensor e vítima em participar das práticas
restaurativas. Além disso, medo, angústia, raiva e outras emoções estão
longe de receber o devido cuidado606, inclusive considerando os riscos de
que as práticas possam agravar a situação da vítima607, no lugar de trazer-
-lhes conforto e devida prestação dos serviços de justiça.
Neste novo campo de pesquisa das ciências criminais, a Justiça restaura-
tiva corporativa pode oferecer às corporações real capacidade de cooperação
e recuperar a confiança por meio de alternativas mais sofisticadas de controle
social dos negócios. Há expectativa de que práticas de Justiça restaurativa
possam ser bastante úteis na recuperação da coesão social perturbada por
comportamento corporativo socialmente danoso e fortalecimento das redes
comunitárias. Precisamente porque as infrações corporativas afetam as inte-
rações sociais e as redes comunitárias, elas acabam também vulnerando os
fundamentos do controle social informal.
Justiça restaurativa oferece vasto campo de análise para identificar
estratégias de devitimização e prevenção da vitimização frente à violência
corporativa608. Porém, na medida em que o desenvolvimento do novo campo
de pesquisa configure a especificidade da vitimização corporativa, as estraté-
gias podem atingir outros níveis de sofisticação para além dos esforços pouco
inspiradores de regulação baseados na obsessão punitiva e na intimidação às
corporações (corporate deterrence)609.
Na reveladora expressão de David Uhlman, estratégias restaurativas
poderiam ajudar as vítimas a acessar a responsabilidade penal empresa-
rial e o sistema de justiça criminal para a promover a necessária “catarse
606. “To be sure, this evidence has limits. Most victims will never learn who committed a crime against them,
since most crimes go unsolved. RJ cannot help those victims directly. Even when an offender is identi-
fied, some offenders will refuse to accept responsibility, or to engage in RJ on any basis. RJ cannot help
their victims. And even when offenders are willing to engage in RJ, some victims (or their families) will
prefer not to. RJ cannot help those who will not help themselves”, SHERMAN, Lawrence; STRANG,
Heather. Restorative justice… cit., p. 62.
607. “For a small minority within well-conducted studies, it is clear that RJ was a negative experience that
did not improve their situation and may have made it worse. Conferences are inherently more risky ven-
tures than normal criminal justice processing: the latter may do little to help victims, but little to harm
them either when they have no role to play. Confronting the (fortunately rare) unremorseful offender in
an RJ conference, however, may appear to be a significant risk – even if the payoff is substantial when
the encounter results in a sincere expression of apology”, SHERMAN, Lawrence; STRANG, Heather.
Restorative justice… cit., p. 62.
608. PEMBERTON, Antony et al. Taking victims seriously… cit., p. 7 e ss.
609. Em outro estudo seminal, Sally Simpson demonstra empiricamente a ausência de evidências empíricas
sobre a efetividade das medidas de intimidação às práticas corporativas (corporate deterrence), SIMP-
SON, Sally. Corporate crime, law and social control. Cambridge: Cambridge Press, 2002, p.
Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 197
societária” (societal catharsis)610. Os aspectos mais promissores desta nova
perspectiva consistem, por um lado, na revisão das formas dominantes de
justificação moral e, por outro, em análise mais inspiradora da significân-
cia moral dos danos coletarais causados pelo comportamento corporativo
socialmente danoso em nível comunitário.
O problema das práticas restaurativas não se resume à crítica às teorias
comunicativas que podem ou não lhe emprestar fundamento teórico, no
que genericamente costuma-se ser questionado sobre a “situação ideal de
fala” ou ao fato de que a comunicação, apesar de poder gerar consenso, não
resolve os conflitos concretos. Talvez seja mais relevante extrair a reflexão
crítica da Justiça restaurativa a partir de suas práticas sociais, e não com base
em suposições teóricas ou reduções epistemológicas. Seguindo a crítica de
Laufer, o desenvolvimento da vitimologia corporativa pode superar situações
de Justiça não distribuída pela simples ausência do reconhecimento da vítima
e verificação científica da “expressão genuína de remorso”611, para além da
retórica das apologias empresariais.
O que dá fundamento às práticas restaurativas são alternativas pluralistas
de resolução do conflito, para além das limitações dos mecanismos jurídicos
que motivam um comportamento cooperativo, orientadas à proteção de quem
foi realmente submetido a um processo de vitimização. A vitimologia corpora-
tiva poderá responder à essencial questão de como proteger quem é vulnerado
pela má prática corporativa. A Justiça restaurativa corporativa representaria um
extraordinário esforço em endereçar uma mensagem significativa contra a in-
justiça social resultante de comportamento corporativo socialmente danoso612.
Injustiça que, em últimas consequências, reflete-se com ênfase na alienação da
610. UHLMAN, David. “The pendumlum swings: reconsidering corporate criminal prosecution”. UC Davis
Law Review, 49/2016, p. 1267 e ss.
611. “A complete answer to the simple question about the wisdom of restorative justice must consider factors
beyond congruence and fairness. This includes concerns that making corporate amends might frustrate
the objectives of many decades of sentencing reforms, insofar as this practice supports a shift of dis-
cretion from judges to prosecutors; producers dispositions of diverted companies that lack uniformity
and proportionality; results in diversions of convenience, diversions reversed for corporations of scale
where formal adjudication is not practical, and makes it difficult, at least in some cases, to assess the
genuine expression of remorse”, LAUFER, William; STRUDLER, Alan. “Corporate crime and making
amends”. American Criminal Law Review, 44/2007, p. 1318.
612. “A good example is the affaire Chixoy in Guatemala. The military dictatorship built a big dam with fi-
nancial aids of the World Bank, that finished with the life of many towns, affecting thousands of people,
but the worst was the severity or the repression against protests, with torture, violence, missing people
etc. In 2008 took place and agreement between the government, the affected peoples and communities
that have many elements of restorative justice. The reparation was negotiated within a “politic group of
dialog” [daialok], where the people, the government, international observers were represented, and the
OEA was the mediator. The agreement included as essential elements the apology and recognisment
of the facts. If the terms of the agreement are not obeyed, the doors of the judicial system are open”,
NIETO MARTÍN, Adán. Victims of corporate crimes… cit.
198 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ Capítulo 5 – Vitimologia corporativa: um novo campo de pesquisa para as ciências criminais 199

vítima dos processos de composição do conflito. mais consistentes, nem análises empíricas mais detalhadas sobre o que
É bem possível que a investigação dos processos de vitimização no seria possível oferecer para além dos cálculos superficiais de custos e bene-
âmbito corporativo poderia resultar de exercício de imaginação moral e fícios. Tampouco há maior mobilização científica mais preocupada com
construção de narrativas sociológicas, como mínimo, mais criativas. Em os efeitos humanos e sociais do comportamento corporativo socialmente
últimas consequências, uma Justiça restaurativa corporativa pode servir à danoso. A vitimização corporativa permanece negligenciada e invisível.
elaboração de duas grandes linhas de pesquisa: 1) desde a convergência Como uma questão de Justiça econômica, a vitimologia corporativa deveria
entre ética negocial e criminologia, orientar a uma melhor compreensão priorizar caminhos para a restauração dos conflitos que afetam minorias su-
normativa das preferências e entraves entre shareholders e stakeholders, brepresentadas nos escândalos corporativos. Por agora, a reconstrução dos
estabelecendo os vínculos possíveis com a personalidade da vítima, as conceitos e sugestão de práticas performadas por um novo sentido social,
motivações morais e as estruturas de oportunidade que levam ao compor- apenas vem com a promessa de trazer um novo campo de pesquisa para as
tamento corporativo socialmente danoso613; e 2) reorientação normativa do ciências criminais, centrado não em relação apenas ao que funciona, mas
papel da regulação privada e das práticas corporativas, recorrendo à ideia ao que realmente interessa.
de redes de contratos (contract networks) para avaliar os impactos das novas
iniciativas corporativas éticas no controle social, determinando o potencial
da autoconstitucionalização corporativa na produção de melhor ambiente
organizacional e negocial614. Dado o protagonismo das corporações na so-
ciedade, mecanismos menos burocratizados de accountability empresarial
poderiam expressar uma cultura empresarial mais genuína e autêntica. A
regulação do comportamento empresarial articulada a práticas restaurati-
vas pode, a um só tempo, motivar soluções de redução da vitimização615 e
estimular desenho de estratégias de “desvitimização corporativa” baseada
em comportamento colaborativo, como assim preferimos chamar.
A Justiça restaurativa corporativa pode oferecer os meios necessários
para mediar uma parcela considerável de tragédias humanas e auxiliar as
comunidades a avaliar o dano do comportamento corporativo socialmente
danoso. Esta mediação poderia promover as concretas condições a partir
das quais as vítimas podem produzir o sentido social adequado para a
reparação e uma melhor regulação das normas sociais. Não há estudos
613. “Setting aside the more complicated question of whether this sort of ‘‘stakeholder’’ orientation repre-
sents either a feasible or desirable way of achieving more ethical conduct in business, what this result
does show quite clearly is that the way individuals conceive of their obligations – and the neutralizations
that are made available to them by aspects of their situation – is an enormously important factor in the
decisions that they ultimately make”, HEATH, Joseph. “Business ethics and moral motivation: a crimi-
nological perspective”. Journal of business ethics, 83/2008, p. 611. Para os fundamentos sobre a discus-
são entre restauração e ética negocial, GOODSTEIN, Jerry; BUTTERFIELD, Kenneth. “Extending the
horizon of business ethics: restorative justice and the aftermath of unethical behavior”. Business Ethics
Quaterly, 20/2010, p. 453-480.
614. Mais sobre o papel da regulação privada, LAUFER, William. “El compliance game”. SAAD-DINIZ,
Eduardo; SABADINI, Patricio et al (org) Regulación del abuso en el ámbito corporativo: el rol del
penal en la crisis financiera. Resistencia: Contexto, 2016, p. 88.
615. Para a fundamentação ética do perdão, auto-perdão, redenção e justiça restaurativa, RADZIK, Linda.
Making amends: atonement in morality, law and politics. Oxford: Oxford Press, 2009, p. 153.
Capítulo 6
CONCLUSÕES

O senso de indignação levou Sutherland a investigar cientificamente

a criminalidade ocorrida no âmbito das corporações. A indignação moral
foi decisiva para que Laufer pudesse desenvolver o campo da criminologia
corporativa. Foi este mesmo senso de indignação moral que inspirou a
propositura de uma vitimologia corporativa. Fruto desta convergência entre
criminologia corporativa e vitimologia, a vitimologia corporativa abrange
o estudo da vítima e dos processos de vitimização no âmbito corporativo,
envolvendo comportamento corporativo socialmente danoso em múltipla
escala e a articulação de estratégias, formais e informais, de redução do
dano e da vitimização.
A revisão do lugar da vítima no pensamento criminológico permitiu
atingir uma série de conclusões e chegar à propositura de um novo campo
de pesquisa nas ciências criminais bastante promissor.
A centralidade da anomia para a interpretação funcional e preen-
chimento moral dos conflitos vale também para os estudos vitimológicos,
uma vez que o comportamento da vítima constitui fato amoral e sujeito ao
enviesamento na reação social. Deve-se aos estudos sobre a anomia a com-
preensão da regulação das relações sociais e intervenções que corrigem os
desvios morais, determinando-se as estruturas sociais essenciais à regulação
do comportamento empresarial e funcionamento das instituições, ou, na sua
falta, as oportunidades para o comportamento ilegal e tolerância a condutas
jurídica ou moralmente reprováveis. Quanta anomia é tolerável ou não no
ambiente empresarial permanece como indagação científica.
A postura refratária das organizações empresariais, muitas vezes um
desincentivo provocado pelo desarranjo das iniciativas de enforcement e
regulação, é concebida como formação de subcultura. A pesquisa científica
deve então cuidar de demonstrar as concretas circunstâncias em que esta
subcultura oportuniza as infrações econômicas, forja individualidades e
202 VITIMOLOGIA CORPORTIVA - EDUARDOO SAAD-DINIZ
legitima práticas jurídica ou moralmente reprováveis, cujas consequências
são processos de vitimização.
A integração das teorias do controle social formal mostrou-se fértil
campo para investigação científica sobre o controle social do negócio, as
tensões organizacionais e uma ampla e inexplorada agenda de trauma cor-
porativo. Controle social do negócio segue sendo promissora estratégia de
redução de espaços para manifestações do egoísmo tão característico da
sociedade moderna.
O caráter associativo é limitado, apenas um número restrito de agen-
tes desenvolve as habilidades ou encontram oportunidades para cometer
infrações econômicas. É preciso avançar no legado de Sutherland para
apreender mais adequadamente a personalidade corporativa e o papel da
empresa como vítima (corporate victimhood).
Para além das questões do lugar como vítima (place as victim), o efeito
disruptivo das corporações na dinâmica da comunidade segue como agenda
inexplorada. A ambígua relação de dependência comunitária deve ser in-
vestigada, extraindo evidências sobre formas de superação da desintegração
da coesão social – ou estados de socialização imperfeita – gerado pelas
práticas corporativas. Com um pouco mais de imaginação criminológica,
há ainda muito espaço para se elaborarem estratégias de ligação prossocial
a nível comunitário.
Apesar dos níveis cada vez mais crescentes de violência corporativa,
extrapolando o senso comum das vítimas invisíveis, a rotinização e a neu-
tralização moral inviabilizam a percepção dos processos de vitimização. É
cada vez mais difundida a justificação moral de que as corporações produ-
zem mais benefícios do que dano à sociedade. Assumindo as contribuições
da vitimologia crítica, as investigações científicas devem se ocupar da cons-
trução social de sentido do conflito vitimal e desenvolver estratégias para
“neutralizar as neutralizações”.
As métricas convencionais do dano e os níveis de vitimização (pri-
mária, secundária e terciária), embora essenciais para o desenvolvimento
disciplinar, são simplesmente insuficientes para a vitimologia corporativa.
Há razoável expectativa de que a orientação pelos stakeholders como vítimas
e condução do negócio pela criação de valor possam servir de parâmetro
para mensurar a efetividade não apenas das medidas de reparação do dano
Capítulo 6 – Conclusões 203
e redução da vitimização, mas também das políticas de reconhecimento e
inclusão da vítima.
É preciso, portanto, desafiar a mentalidade classificatória e empenhar
esforços científicos tanto para evidenciar a natureza dinâmica da vitimi-
zação corporativa (em que, na maioria dos casos, há inversão dos papéis
entre ofensor e vítima e em múltiplas escalas), quanto para revelar os danos
sociais, morais, emocionais e pós-traumáticos, se for mesmo o caso de efe-
tivo reconhecimento e inclusão da vítima no sistema de justiça criminal.
Parece bastante recomendável atrelar a vitimologia corporativa às es-
tratégias de tutela penal dos direitos humanos no âmbito corporativo e
aprender com as evidências das práticas restaurativas. Seguindo as críticas
de Laufer, contudo, o “remorso negocial” e a expressão autêntica de com-
promisso em relação aos processos de vitimização, em oposição ao cinismo
e a modelos de “limpeza ambiental” de fachada (corporate greenwashing),
representam os caminhos preferenciais para se atingir mudanças substan-
ciais no ambiente negocial.
A responsabilidade penal empresarial é pouco orientada às formas de
ministrar e endereçar justiça econômica a determinado grupo. A orientação
pela vítima corporativa na busca de evidências, inspirando futuras inves-
tigações empíricas, deve produzir novos resultados ou perspectivas acerca
de deliberações dominantes sobre justificações morais das formas tradi-
cionais de punição e legitimar práticas empresariais. Mais importante de
tudo é que a inclusão da corporação como ofensora e como vítima supere
os estados de negligência do sistema de justiça criminal, cuja atuação ou
omissão, paradoxalmente, podem constituir fator de vitimização. Se assim
o for, além de se somar à mobilização pela revisão dos padrões nacionais de
controle social do negócio, a vitimologia corporativa tomará suas lições da
convergência de métodos e poderá exercer liderança na necessária revisão
dos padrões de imaginação moral das ciências criminais.
 Business &
Criminal Justice