ANEXO 1 do Guia de SSMA Fornecedores da Vale

Formulário de Avaliação de Performance em SSMA de Contratadas Página 1 de 1

Rev 05 - Data: 12/01/2022
Diretoria de Saúde e Segurança

Data da Resultado final Cumprimento

Razão Social da Empresa Paramétrica Conhecimento de Tecnologia em Projetos
avaliação
10/28/2022 Ciclo do IDF
dos Requisitos de SSMA 100
Código da Empresa / CNPJ Nº contrato 5900091016 Período do contrato 14/02/2022 a 13/02/2025 Bloco A - Indicadores de SSMA - Peso 0,3
Gerência
de Taxa de Frequência de Lesões
Nome do Preposto e do Diretoria / Incidentes com Severidade Real Grave,
Amanda Ferreira Carneiro Risco do Contrato Baixo Engenhari Ocupacionais Registráveis Primeiros Socorros
Empregado Entrevistado Gerência Crítica ou Catastrófica para Meio Ambiente
(TRIFR)
a Serra
Nome do Sul
Nome do avaliador Betânia Maia de Sousa / Ana Claudia Mendes Dezidero / Guilherme Martins Betânia Maia de Sousa
Gestor do contrato
Contato do
Contato do avaliador betania.sousa@vale.com / ana.dezidero@vale.com / guilherme.b.martins@vale.com
Gestor do contrato
Betânia Maia de Sousa Resultado Bloco A 100

Bloco B - Avaliação em campo - Peso 0,7

Orientação para verificação de atendimento dos Itens: Justificativa para atendimento OBSERVAÇÕES / RECOMENDAÇÕES
São exemplos de itens que devem ser avaliados, não se limitando a esses.
VPS Pergunta Processo Item a ser avaliado Devem ser verificados os requisitos de SSMA da Especificação Técnica, do
Peso Resposta Pontuação parcial e NA e Evidências de
Contrato/Ordem de Serviço e do Guia de SSMA para Fornecedores da Vale. atendimento (Inserir a sugestão de ação para ajuste do item)

Verificar forma de divulgação das políticas, disponibilização das mesmas 1

(quadros de aviso, crachás, etc.) e entendimento dos empregados por meio 6
de entrevistas.
0
Divulgação, entendimento e aplicação Empresa: Divulgar a Política de Desenvolvimento Sustentável VALE para 7 /
13 1 Desdobramento Estrategico
das políticas de S&S e de
Desenvolvimento Sustentável da
todos os empregados da contratada e da subcontratada.
3 0 3.00

VALE Preposto / SSMA / Demais: Ter conhecimento da Política de

Desenvolvimento Sustentável e como é a aplicação da mesma na rotina do
contrato. %
- Verificar mapeamento dos riscos de processos e tarefas (FATOR DE 1
RISCO/APR/LAIA, ART e PT quando aplicável)
- Avaliar Conhecimento do executante sobre estas ferramentas, ou seja, se 6
este conhece os riscos, aspectos e impactos ambientais significativos. 0
- Verificar se as recomendações das ferramentas estão sendo praticadas.
- Verificar a consistência na aplicação das ferramentas de análise de 7 /
Metodologias e Ferramentas de
riscos. 0
%
gerenciamento de risco (Análise de Empresa:
*Apresentar o levantamento dos cenários de riscos contemplando SSMA
Percepção e Gerenciamento Risco de Processo/ levantamento de
4 2 conforme orientação do procedimento local. 11 11.00
de Riscos aspectos e impactos, Análise de
Risco da Tarefa e Permissão do Preposto / SSMA:
Trabalho). *Apresentar em campo que as medidas de controle estabelecidas para
gestão dos riscos estão implementadas e que as mesmas foram definidas
seguindo a hierarquia de controle de riscos.

- Verificar em campo evidencias do cumprimento de requisitos - Legais e 1

contratuais, ex.: replicação e atendimentos dos requisitos de SSMA para
6
0
as subcontratadas e Programas de Saúde
- Verificar se documentos legais estão disponíveis, dentro dos prazos e
atendidos
7
Empresa: 0
Saúde, Segurança, Meio Gerenciamento de Requisitos Legais *Apresentar a sistemática utilizada para a identificação, controle e
5 3
%
atualização dos RL e outros contemplando SSMA. 8 8.00
Ambiente e Comunidades e outros
Preposto / SSMA:
*Apresentar o plano de ação para atendimento dos RL e outros;
*Apresentar em campo/escritório que os RL e outros que não possuem
plano de ação estabelecido estão efetivamente adequados/atendidos.

1
- Verificar listas de frequência e atas de reuniões; 6
- Verificar através de entrevistas com empregados alinhamento de SSMA
0
7 /
pela liderança (DSS, diálogos comportamentais, reuniões, Inspeções,
Auditorias)

Comportamentos e
1 4
compromisso da liderança
Participação da Liderança da
contratada nos assuntos SSMA
Empresa: 0
*Apresentar evidências que o Preposto e demais lideranças da contratada:
-Participaram dos eventos de SSMA conduzidos pela VALE;
-Desdobram os assuntos de SSMA definidos pela VALE; (A) %
-Conduziram DSSMA; (A)
-Realizaram/participaram das inspeções de SSMA; (A)
-Aplicaram as ferramentas de SSMA; (A)
-Participaram da análise de incidentes;
8 8.00
-Participaram dos treinamentos de SSMA que mapeados e/ou que foram
convocados pela VALE;
-Participaram do processo de "Avaliação de Desempenho em SSMA".

Verificar em campo, através de entrevista com os empregados, se os itens

identificados com a letra "A" foram efetivamente realizados pelo Preposto e
demais lideranças.

1
- Verificar mecanismo de controle dos treinamentos aplicáveis;
6
0
- Verificar em campo, quando aplicável, a existência de autorização para
execução de atividades;
- Checar evidências de capacitação (certificados e listas de presença)
7 /
Empresa:
*Apresentar as evidências (lista de presença / certificado) de realização dos
0
%
Realização e validade dos treinamentos mapeados e que já foram realizados;
*Evidenciar que o instrutor que possuía habilitação adequada ao tipo de
2 5 Gestão de Pessoas treinamentos aplicáveis conforme treinamento ministrado.
2.5
escopo do contrato
Preposto:
*Apresentar informação que conste o mapeamento de treinamentos (por
função/nome) com as respectivas datas de realização e reciclagem dos
empregados da contratada e da subcontratada.

1
6
Verificar a ferramenta utilizada (podendo ser a da vale) e gestão dos
0
/
resultados;
7
1 6
Comportamentos e
Implantação e gestão da aplicação da Empresa:
ferramenta de avaliação *Apresentar a ferramenta de avaliação comportamental que é utilizada, 2
0
compromisso da liderança como são registradas as avaliações e quais ações são adotadas para
comportamental tratamento sistêmico dos comportamentos inseguros.
%
1
6
Verificar participação nas Campanhas SSMA da Vale e da contratada e a
comunicação efetiva e ampla sobre SSMA, como: plano de emergência, 0
Fluxo comunicação de incidentes. 7 /
2 7
Comportamentos e
compromisso da liderança
Efetividade na comunicação sobre
SSMA incluindo as Campanhas Empresa:
*Apresentar evidências de desdobramento das comunicações de SSMA
4.5 0
para os empregados próprios e de subcontratadas.
1
%
6
Verificar se os procedimentos operacionais estão atualizados e se o
pessoal conhece os procedimentos de trabalho. Verificar o uso de registros 0
conforme ferramentas de SSMA
7 /
Disponibilidade e atualização dos
Preposto / SSMA:
*Apresentar os documentos de SSMA VALE utilizados no contrato para que
0
14 8 Gerenciamento de Rotina documentos necessários para a
realização das atividades
seja constatado que os mesmos estão na versão vigente;
*Apresentar qual sistemática é adotada para que os documentos VALE a
serem utilizados sempre que são atualizados ficam disponíveis para os
3
%
usuários.

1
6
Os requisitos para as atividades críticas aplicáveis estão sendo aplicados
na área - verificar pessoas, equipamentos e instalações 0
7 /
5 9
Saúde, Segurança, Meio
Cumprimento da RAC
Preposto / SSMA:
*Apresentar o mapeamento de RAC;
*Apresentar plano de ação (desvio, ação, dono e prazo de execução), caso 7
0
Ambiente e Comunidades
algum desvio relacionado ao tema já tenha sido identificado durante
inspeção/auditoria/avaliação de desempenho em SSMA. %
1
3 6
Verificar o aspecto geral do local de trabalho considerando a organização
das ferramentas e adequada sinalização e, quando aplicável, se os locais 0
de vivências estão adequados.
3 7 /
Preposto / SSMA:
*Apresentar que o canteiro / frente de serviço está organizado (sinalização
0
Organização e sinalização das área de emergência, identificação dos resíduos, identificação dos materiais a
14 10 Gerenciamento de Rotina
de responsabilidade da contratada serem consumidos, ferramentas acondicionadas de forma segura e
identificadas, identificação dos locais,etc) e limpo (resíduos descartados
5
% Não há canteiro de obras

corretamente, banheiros limpos, ponto de consumo de água limpo,etc)


Saúde, Segurança, Meio
Aplicação dos controles ambientais *Apresentar que o controle de material particulado está sendo realizado
5 11
Ambiente e Comunidades
existentes nas atividades da
contratada
1
6
Coletores de resíduos, áreas de armazenamento resíduos, fossas, ETE,
SAO, monitoramento fumaça preta veículos, controle de emissão de 0
particulados, etc.
7 /
Preposto / SSMA:
*Apresentar que o controle de efluente está sendo realizado conforme
0
procedimento local;
conforme procedimento local / gestão de riscos e aspectos;
%
7 Não há canteiro de obras
*Apresentar o monitoramento de fumaça preta conforme procedimento
local;
*Apresentar o local para armazenamento de produtos químicos e evidenciar
que o mesmo está dimensionado de forma adequada (Ex.: material
construtivo, distância de outras edificações, bacia de contenção,etc)

1
Verificar a condição física dos equipamentos (Guindastes, elevadores, 6
empilhadeiras, talhas e outros) e se possuem indicada sua capacidade
0
/
máxima, verificar se as ferramentas manuais estão em boas condições de
uso, aplicação de plano de manutenção de equipamentos e atendimento a 7
15 12 Processo e Padronização
Integridade de equipamentos e
requisitos legais e Vale
5
0
ferramentas de trabalho em campo Empresa:
*Apresentar o plano de manutenção dos equipamentos;
*Apresentar evidências de realização do plano de manutenção dos %
equipamentos;
1
6
Checar a qualidade dos EPI e se está adequado aos riscos a todos os
empregados e se estes sabem como utilizar os EPIs 0
Os empregados e subcontratada deverão estar utilizando os EPIs e EPCs
7 /
necessários para a realização de suas atividades.

Empresa:
0
*Apresentar a ficha de EPI dos empregados próprios e subcontratados para
constatar que ocorre o registro de entrega e substituição dos EPI´s, além da
conformidade do registro (Ex.: nº do CA, data de entrega, assinatura, etc.);
%
Utilização dos EPIS conforme *Evidenciar que os EPI´s foram adquiridos com CA válido;
15 13 Processo e Padronização definido nos Programas, *Evidenciar o treinamento conforme NR 06; 5 Apresentado as Fichas de EPIs e treinamentos
*Apresentar Anotação de Responsabilidade Técnica (ART) dos EPC´s.
Procedimentos e ART
Preposto / SSMA:
*Evidenciar que os EPI´s disponibilizados estão adequados aos riscos
(inclusive os ambientais) aos quais os empregados próprios e de
subcontratadas estão expostos;

Avaliar se a empresa possui um controle do armazenamento e descarte dos 1

produtos químicos, se a FISPQ está disponível e se a área e os produtos
6
químicos possuem uma sinalização adequada, se tem produtos inflamáveis,
verificar se o armazenamento de substâncias inflamáveis está em local 0
adequado e seguro. Verificar se utiliza algum produto restrito. (Se a
7 /
empresa não trabalhar com produtos químicos fica NA).

Preposto / SSMA:
0
5 14
Saúde, Segurança, Meio Identificação e acondicionamento de GHS;
*Apresentar que os produtos químicos utilizados possuem a identificação

*Apresentar que os produtos químicos utilizados não são proibidos de 5

Ambiente e Comunidades
% Não a atuação em produtos químicos
produtos químicos utilização na VALE;
*Apresentar memória de cálculo do local utilizado para armazenamento dos
produtos químicos, incluindo a bacia de contenção. Evidenciar que a bacia
de contenção está corretamente dimensionada em função do volume
máximo a ser estocado.

1
6
Verificar ações para atendimento à emergência: mapeamento dos cenários
0
/
de emergência e recursos, realização de treinamentos e simulados,
conhecimento dos trabalhadores e definição de hospitais para emergência 7
Preposto: 0
*Apresentar o Plano de Emergência Local (PEL) ou a não justificativa

12 15 Plano de Emergência
Implementação do Plano de (baseada na regra VALE do local de atuação) para a inexistência do
Atendimento a Emergência de acordo mesmo; 7 % Apresentado o Plano de Emergência Vale e Treng.
com o PAE da Vale *Apresentar que o PEL está interligado com o PAE (Plano de Atendimento a
Emergência) da localidade de atuação;
*Apresentar as evidências do atendimento para as ações estabelecidas no
cronograma do PEL;

1
6
Verificar se a comunicação, análise e tratamento de incidentes foi realizada
0
/
de forma eficaz
7
Empresa:
*Apresentar evidência que o preposto e demais lideranças participaram da 0
análise de incidentes conforme procedimento local;

Solução de Problemas e Identificação, registro e tratamento de Preposto / SSMA: %

16 16 *Apresentar evidências da implementação das ações originadas do 3 Não há incidentes registrados.
Melhoria Contínua incidentes processo de análise de incidentes;
*Apresentar evidências da comunicação para todos os empregados
próprios e subcontratados dos incidentes (acidentes todos independente da
severidade e QA com severidade potencial > grave) ocorridos na própria
contratada e aqueles disponibilizados pela VALE.
1
6
Verificar a conclusão e eficácia das ações provenientes das ferramentas
0
/
de SSMA, de incidentes, de NC, de inspeções de SSMA, REC,
APR/FATOR DE RISCO e outros. 7
Empresa: 0
Solução de Problemas e Identificação e registro de NC e *Apresentar como é realizado o registro e tratamento das NC´s registradas Não há registro de Não conformidades
17 17
%
3 Apresentado inspeção de veículo e controle de telemetria
Melhoria Contínua definição/ gestão de Planos de ação e o tratamento é de responsabilidade da contratada; para contrato S11D.
*Apresentar quais as ações sistêmicas são realizadas para o tratamento
das NC´s com maior reincidência. (Ex.: REC´s da categoria Organização e
limpeza,etc)
1
Avaliar como é definido o cronograma de inspeção e a aderência ao 6
mesmo, o registro e tratamento dos itens de SSMA, atuação do líder e as 0
condições em campo. Verificação de realização de inspeção de ferramentas
7 /
Empresa:
*Apresentar o cronograma de inspeção do preposto e equipe de SSMA;
0
*Apresentar como é realizada gestão dos desvios identificados (registro e
controle do plano de ação);
*Demonstrar na prática se existe alguma relação dos desvios identificados
%
Saúde, Segurança, Meio Planejamento e realização de através da aplicação de ferramentas de SSMA, incidentes registrados,
5 18 lições aprendidas com a definição de direcionador (tema, local) de 5 Apresentado o Cronograma de Inspeção e check list
Ambiente e Comunidades inspeção na área
inspeção;
*Apresentar a sistemática que é utilizada para inspeção das ferramentas
que são utilizadas pelos empregados próprios da contratada e de
subcontratadas.

1
6
Verificar em campo informações sobre a implantação dos indicadores
0
/
proativos e reativos, as metas estabelecidas para cada indicador e as
ações tomadas para tendências negativas 7
16 19
Solução de Problemas e
Melhoria Contínua
Implantação e acompanhamento dos Empresa:
Indicadores
6 0 Primeira Auditoria de SSMA deste Empresa
*Apresentar a sistemática utilizada para gerenciar (registro e tratamento) os
indicadores previstos no PNR-000067
%
Pontuação final do Bloco B 100

PENALIZADORES DE SSMA POR CICLO DE AVALIAÇÃO -

Avaliações são realizadas semestralmente
Houve evidência de Omissão de eventos relacionados a SSMA?
1
Sim No Se sim , perde 20 pontos

Houve Fatalidade ou pessoas com lesões/ doenças incapacitantes permanentes com empregados da Ex.: Recorrência no 2º ciclo do
Pontos perdidos por Ciclo (semestre) - 1º ; 2º ; 3º; 4º
Contratada ou da Subcontratada durante a execução do serviço? contrato, perde 35 pontos (15
2
1º Ciclo = 20 2º Ciclo = 15 3º Ciclo = 10 4º Ciclo = 5 pontos remanescentes + 20
Se sim , perde pontos ao longo do tempo. Se houve outra ocorrência, acumula os pontos pontos do ciclo atual)

Termo de interdição de atividade, Notificação Contratual / auto de infração e multa - Órgão Externo
3
0 Informe a quantidade de eventos emitidos no ciclo

Termo de interdição de atividade, Notificação Contratual / auto de infração e multa - Vale

4
0 Informe a quantidade de eventos emitidas no ciclo

Pontuação final - Penalização 0

 ANEXO 1 do Guia de SSMA Fornecedores
Formulário de Avaliação de Performance em da Vale
Página 1 de 1
SSMA de Contratadas Rev 05 - Data: 12/01/2022
Diretoria de Saúde e Segurança

Critérios de avaliação Range Ações de Equipe de SSMA local e Gestor de contrato

Desempenho Inexistente 0% - 19%
Desempenho Insuficiente 20% - 39% Avaliar a rescisão contratual e estabelecer plano de ação
Desempenho Fraco 40% - 69%
Desempenho Moderado 70% - 89% Estabelecer Plano de ação
Desempenho Forte 90% - 100% Estabelecer Plano de Ação e elegível ao Reconhecimento

Bloco A: Cálculo - Média aritmética dos indicadores X 0,3

Indicadores Fórmula de cálculo Critérios para resultados

Grave:
X= 0 = 100%
1 ≤ X <2 = 67%
Incidentes com Severidade Real Grave, Crítica ∑ [Incidentes com severidade real grave, crítica 2 ≤ X <3 = 33%
ou Catastrófica para Meio Ambiente ou catastrófica para MA] x ≥ 3 = 0%
Crítico / Catastrófico:
X =0 = 100%
X ≥ 1 = 0%

{([Lesões que geraram Fatalidade] + [Lesões X < 2,0 = 100%

Taxa de Frequência de Lesões Ocupacionais Com Afastamento] + [Lesões Com Restrição] + 2,0 ≤ X < 3,0 = 67%
Registráveis (TRIFR) [Lesões Com Tratamento Médico]) / HHT} * 3,0 ≤ X < 4,0 = 33%
1.000.000 X ≥4,0 = 0%

X = 0 = 100%
1 ≤ X< 4 = 67%
Primeiros Socorros ∑ [Incidentes com primeiros socorros]
4 ≤ X< 5 = 33%
x ≥ 5 = 0%

Bloco B: Cálculo - Média aritmética considerando os pesos das questões X 0,7

Descrição Sigla Pontuação
Não Aplicável NA Redistribui os pontos
Atende AT 100%
Atende Com Ressalvas ACR 67%
Não Atende com Iniciativa NAI 33%
Não Atende NAT 0%